CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

SALA PENAL TRANSITORIA

R. N. N. 2868-2014
LIMA

Lima, veintisiete de diciembre del dos mil diecisis.

VISTOS: los recursos de nulidad interpuestos por la seora fiscal adjunta superior
de la Fiscala Superior Especializada en Criminalidad Organizada, la procuradora
pblica especializada en delitos de trfico ilcito de drogas del Ministerio del
Interior, y los encausados 1. Rolando Eugenio Velasco Heysen, 2. Enrique Jos
Yataco Madueo y 3. Dora Marcela Ramrez Coz.

*Se impugna la sentencia de fojas veintids mil setenta y uno, del quince de abril del
dos mil catorce, en cuanto:

A. Declar fundada la excepcin de naturaleza de accin deducida por: 1. Fortunato

Lagos Lizarbe, 2. Ercilia Albina Lizarbe Sulca, 3. Mariluz Marbel Choque Gmez,
4. Luis Alejandro Lagos Lizarbe, 5. Ginna Jakelina Ortiz Ochoa, y 6. Diego
Armando Choque Lizarbe por delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito
de drogas en agravio del Estado.

B. Declar fundada de oficio la excepcin de naturaleza de accin a favor de 7.

Jorge Luis Vidaln Orellana, 8. Rosa Clara Vera Meneses, 9.Rutn Silvia Vidaln
Crdenas, y 10. Alejandro Guillermo Vera Meneses por delito de lavado de activos
derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado.

C. Absolvi a 11. Rolando Eugenio Velasco Heysen cargo referido a la

construccin de un inmueble en Surquillo, 12. Nelly Isabel de la Cruz Jones, 13.
Pedro Jara Polo, 14. Fulvia Beniles Storck de Jara, 15. Humberto Gonzalo Saldaa
Len, 16. Bertha Jacoba Jara Villaordua, 17. Martha Cecilia Garca Buritica, y 18.
Fernando Jara Benites, de la acusacin fiscal formulada contra ellos por delito de
lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado
D. Conden a 19. Dora Marcela Ramrez Coz, 20. Enrique Jos Yataco Madueo, y
21. Rolando Eugenio Velasco Heysen cargos relativos a recepcin de abonos y
transferencias como autores del delito de lavado de activos derivados del trfico
ilcito de drogas en agravio del Estado a las siguientes penas, a:

1. Ramrez Coz, diecisiete aos de pena privativa de libertad y doscientos das

multa,
2. Yataco Madueo, dieciocho aos de pena privativa de libertad y doscientos das
multa.
3. Velasco Heysen, diecisis aos de pena privativa de libertad y doscientos das
multa.

E. Fij por concepto de reparacin civil, la suma de cuatrocientos mil soles.

*Por otro lado, la referida sentencia tambin reserv la causa contra 22. Esteban
Rosenberg Ramrez Coz, 23. Ricardo Jos Bautista Carranza, 24. Gloria Ramrez
Coz, y 25. Juan Carlos Gonzales Correa. Este extremo no ha sido impugnado.

ODO el informe oral.

Interviene como ponente el seor S AN M ARTN C ASTRO .

FUNDAMENTOS DE HECHO

P RIMERO : Que en mrito de la denuncia formalizada de fojas seis mil quinientos

setenta y cuatro, de once de mayo del dos mil nueve, el juez del Cuarto Juzgado
Penal Supra Provincial de Lima por auto de fojas seis mil seiscientos veintinueve,
del uno de setiembre del dos mil nueve, abri instruccin contra veinticuatro
personas por delito de lavado de activos provenientes del trfico ilcito de drogas en
agravio del Estado. En ese mismo auto deneg el proceso penal en relacin a dos
personas.
Seguida la instruccin ordinaria correspondiente, el seor fiscal superior formul
acusacin contra todos ellos por el referido delito [acusacin fiscal de fojas doce mil
ciento siete, del quince de agosto del dos mil once]. Solicit penas entre treinta aos
(para cinco encausados), veinticinco aos (para diecisis encausados), dieciocho
aos (para dos encausados) y diez aos (para un encausado) de privacin de libertad,
as como trescientos das multa para todos, e inhabilitacin (entre cuatro y tres aos)
para tres de ellos. Como consecuencia de la audiencia de control se dict el auto de
enjuiciamiento [fojas doce mil cuatrocientos cuarenta y cinco, de treinta y uno de
enero del dos mil doce] contra los veinticuatro acusados. El juicio oral se realiz
conforme a las actas de fojas doce mil novecientos cuarenta y seis del veintitrs de
julio del dos mil doce a fojas veintids mil setenta y uno del quince de abril del
dos mil catorce, que dio lugar a la sentencia materia de examen en los puntos que
luego se precisarn.
S EGUNDO : Que el cuadro de hechos antecedente, destacado por la Fiscala Superior
y el Tribunal Superior es el siguiente:

A. El veintiuno de octubre del dos mil siete, personal del Equipo Especial de
Investigacin Policial de la DINANDRO. en coordinacin con la Fiscala,
intervinieron a Carlos Fernando Esquivel Garca, Flix Alejandro Romero,
Germn Santiago Agurto y Richard Carlos Granda Ros por inmediaciones del
Grifo Inversiones Antn SAC ubicado en el kilmetro nmero novecientos
setenta y ocho, en el Casero La Legua en Catacaos (Piura). Se inspeccion el
camin de placa de rodaje WO guin nueve mil treinta y nueve, que provena del
VRAEM, y en un compartimento adaptado se encontr, debidamente
acondicionada, un total de setecientos ochenta y nueve mil ochocientos treinta y
siete kilogramos de clorhidrato de cocana. Paralelamente se produjo la detencin
de Rolando Eugenio Velasco Heysen porque las diligencias preliminares
determinaron su implicacin en los hechos.

B. Finalizadas las investigaciones preliminares policiales, se estableci, segn

detall el Atestado Policial nmero cero cero dos guin once guin dos mil siete
guin DIRANDRO guin PNP/EEIP, del dos de noviembre del dos mil siete, la
presunta vinculacin delictiva de los cinco inicialmente capturados, y de Gloria
Ramrez Coz, Martha Cecilia Garca Buritic, Fernando Jara Benites, Esteban
Rosenberg Ramrez Coz y Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs Venegas
Chaupn y otros. Se determin que existan dos cabecillas en la organizacin
criminal: Esteban Roserberg Ramrez Coz y Luis Alejandro Lagos o Andrs
Venegas Chaupn ambos seran los dueos de la droga decomisada y el
segundo tambin la provea.

C. La referida organizacin criminal fue desarticulada parcialmente en Tacna,

cuando el quince de abril del dos mil cinco se intervino la empresa C OLRA
F ISCH SAC y se decomis aproximadamente mil kilogramos de clorhidrato de
cocana, formulndose al respecto el Atestado Policial nmero cero ochenta y
cinco guin cuatro guin cero cuatro guin dos mil cinco guin DIRANDRO
guin PNP guin DIVTIDDC guin DEPITID, del veintiocho de abril del dos
mil cinco, que dio lugar al procesamiento de familiares directos de Esteban
 Rosenberg Ramrez Coz [fojas catorce mil cuarenta y cinco]. El encausado Lagos
Lizarbe tena una orden de captura a nivel internacional por delito de trfico
ilcito de drogas, por lo que se cambi de identidad y utilizaba un nombre
ficticio: Andrs Venegas Chaupn. Fue detenido en Santiago de Chile el seis de
junio del dos mil tres; y, est comprendido en el delito de trfico ilcito de drogas,
conforme a los informes cero noventa y nueve guin dos mil siete y ciento dos
guin once guin dos mil siete guin DIRANDRO: registra varios procesos en su
haber en rganos jurisdiccionales de varias localidades, que parten de mil
novecientos noventa y tres.

D. Esos hechos dieron lugar al expediente nmero ciento diecisis guin dos mil
ocho. Con fecha seis de febrero del dos mil doce se conden a Velaseo Heysen y
Fernando Jara Benites por delito de trfico ilcito de drogas. Posteriormente, por
sentencia del uno de julio del dos mil diez se conden por ese mismo delito a
Mara Cecilia Garca Burutic. La primera sentencia absolvi por duda por el
aludido delito a Luis Alejandro Lagos Lizarbe, pero est involucrado en el primer
Atestado del dos mil cinco y tuvo otra causa en Huaraz tambin por delitos de
trfico ilcito de drogas en mil novecientos noventa y tres.

T ERCERO : Que, en atencin a los hechos arriba indicados, y en virtud de los

Informes nmero cero noventa y nueve guin dos mil siete y ciento dos guin once
guin dos mil siete guin DIRANDRO, la Fiscala dispuso la investigacin
financiera preliminar correspondiente contra todos los implicados comprendidos en
el Atestado Policial nmero cero cero dos guin once guin dos mil siete guin
DIRANDRO guin PNP oblicua EEIP.

1. Respecto de las ganancias ilcitas obtenidas por Esteban Rosenberg

Ramrez Coz, se imputa a Gloria Ramrez Coz, Dora Marcela Ramrez
Coz. Ricardo Jos Bautista Carranza, Rolando Eugenio Velaseo Heysen,
Martha Cecilia Garca Buritic, Enrique Jos Yataco Madueo, Juan
Carlos Gonzales Correa, Nelly Isabel de la Cruz Jones. Fernando Jara
Benites, Pedro Jara Polo, Fulvia Benites, Storck de Jara, Humberto
Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua, haber realizado
actos de lavado de activos con el fin ingresar el dinero ilcito obtenido del
delito de trfico ilcito de drogas al circuito econmico mediante la
compra de bienes muebles e inmuebles. Los citados trece encausados
habran realizado diversas conductas a fin de ocultar el origen ilcito de
las ganancias obtenidas por Esteban Rosenberg Ramrez Coz.

2. En lo concerniente a las ganancias ilcitas obtenidas por Luis Alejandro

Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn producto del trfico ilcito de
drogas se atribuye a Ginna Jakelina Ortiz Ochoa, Alejandro Guillermo
 Vera Meneses, Ruth Silvia Vidaln Crdenas, Fortunato Lagos Lizarbe,
Diego Armando Choque Lizarbe, Ercilia Albina Lizarbe Sulca, Mariluz
Maribel Choque Gmez, Jorge Luis Vidaln Orellana y Rosa Clara Vera
Meneses, haber realizado actos de lavado de activos con el fin de ingresar
el dinero ilcito obtenido del delito de trfico ilcito de drogas al circuito
econmico mediante la compra de bienes muebles e inmuebles. Los
aludidos nueve encausados habran realizado diversas conductas a fin de
ocultar el origen ilcito de las ganancias obtenidas por Luis Alejandro
Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn.

C UARTO : Que las imputaciones especficas son:

1. Dora Marcela Ramrez Coz: El da diecisis de junio del dos mil cuatro
adquiri, primero, el estacionamiento nmero ciento sesenta y tres, ubicado en el
jirn Manuel Belgrano nmero ciento sesenta y tres, primer piso, de la
urbanizacin Fundo Cueva -Buenamuerte (Pueblo Libre), por cuatro mil dlares
americanos: segundo, la vivienda nmero ciento once, ubicada en el jirn
Manuel Belgrado nmero ciento setenta y uno, de la Urbanizacin Fundo Cueva-
Buenamuerte (Pueblo Libre), por cuarenta y tres dlares americanos; y, tercero,
la vivienda nmero ciento seis, ubicada en el jirn Manuel Belgrado nmero
ciento setenta y uno, de la urbanizacin Fundo Cueva -Buenamuerte (Pueblo
Libre), por cuarenta y tres mil dlares americanos. La ltima vivienda el cuatro
de diciembre del dos mil seis la transfiri por sesenta y dos mil quinientos
dlares americanos a los esposos Jos Lorenzo Pinto Guilln y Carla Vanella
Retegui Aramayo por un precio menor.

Rolando Eugenio Velasco Heysen: En el perodo mil novecientos noventa y seis

guin dos mil ocho recibi en sus cuentas de ahorro de Interbank, Banco Repblica y
Banco Continental abonos por un total de ciento setenta y tres mil cero cuarenta y
tres punto cuarenta y tres dlares americanos y cuatrocientos setenta y seis mil
ochocientos treinta y uno punto cuarenta soles. Asimismo, recibi transferencias del
exterior a travs del Bando Continental, en el perodo de setiembre del dos mil cinco
a enero del dos mil siete, por un total de cincuenta y cuatro mil quinientos cuarenta y
siete punto cero cero dlares americanos, sin acreditarse su procedencia legal. Por
ltimo, recibi de Carlos Esquivel Garca la suma de ochenta mil dlares
americanos, con la que construy un inmueble de cuatro pisos en el jirn Domingo
Martnez Lujn nmero cuatro mil quinientos noventa y dos, Asentamiento Humano
Casa Huerta-Surquillo
.
2. Enrique Jos Yataco Madueo: Primero, el da ocho de noviembre del dos mil
cuatro adquiri la vivienda nmero ciento cuatro y el estacionamiento nmero
ciento sesenta y cinco, ubicados en el jirn Manuel Belgrado nmero ciento
setenta y uno, primer piso. Urbanizacin Fundo Cueva, Buenamuerte, Pueblo
Libre-Lima por cuarenta y dos mil y cuatro dlares americanos, respectivamente.

Posteriormente, el veintitrs de junio del dos mil tres transfiri por intermedio de
Gloria Ramrez Coz abuela de su hija, a quien se le otorg poder, la
vivienda nmero ciento cuatro por cincuenta y nueve dlares americanos.
Segundo, el da veinticinco de mayo de dos mil cinco adquiri de la empresa
inmobiliaria Desarrollo Siglo XXI SAA la vivienda Estancia Emperatriz,
ubicada en el lote siete de la manzana 1, del Condominio Isla Cerdea, del
Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San Pedro-Lurn por la suma de
doscientos sesenta y cinco mil dlares americanos. Ese bien lo vendi el doce de
diciembre del dos mil siete a Ricardo Jos Bautista Carranza por setenta mil
dlares americanos. Tercero, el da veinticinco de mayo del dos mil cinco
adquiri el departamento modelo De Luxe nmero doscientos cinco y el garaje
nmero dos del Edificio Palermo, ubicado en el lote nmero 1, Manzana M, del
condominio residencial Isla Cerdea del Proyecto Residencial Islas de San
Pedro, en San Pedro-Lurn por la suma de ciento tres mil setecientos dlares
americanos.

Luego, el da doce de diciembre del dos mil siete lo vendi a Ricardo Jos
Bautista Carranza por cincuenta mil dlares americanos.

3. Gloria Ramrez Coz: Adquiri el departamento nmero doscientos uno, ubicado

en la avenida Casimiro Ulloa nmero trescientos sesenta y nueve-Miraflores, y el
estacionamiento nmero quince, ubicado en la misma avenida nmero trescientos
sesenta y siete, por la suma total de sesenta y cuatro mil dlares americanos.
Asimismo, adquiri dos vehculos, de placas de rodaje SQL guin quinientos
ochenta y seis y SQG guin cuatrocientos setenta y siete.

4. Ricardo Jos Bautista Carranza: Como qued indicado, adquiri de su

coimputado Enrique Jos Yataco Madueo la vivienda Estancia Emperatriz,
ubicado en el lote siete de la manzana I, del Condominio Isla Cerdea, del
Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San Pedro-Lurn, y el departamento
modelo De Luxe nmero doscientos y el garaje nmero dos del Edificio Palermo,
ubicado en el lote nmero 1, Manzana M, del condominio residencial Isla
Cerdea, del Proyecto Residencial Islas de San Pedro, en San Pedro-Lurn, por
cincuenta mil y setenta mil dlares americanos, respectivamente.
5. Esteban Rosenberg Ramrez Coz: Adquiri cuatro unidades vehiculares de
placa de rodaje nmero RIJ guin cuatrocientos sesenta y nueve, RQ guin
nueve mil trescientos catorce, RJQ guin cuatrocientos setenta y tres y RQJ
guin novecientos dos, que luego transfiri a terceros. Adems, transfiri dinero
producto del trfico ilcito de drogas a sus coimputados para que adquieran
bienes y les den apariencia de licitud.

6. Juan Carlos Gonzales Correa: Adquiri la camioneta de placa de rodaje

nmero ROJ guin ochocientos veintitrs con el dinero que le proporcion su
coimputado Esteban Rosenberg Ramrez Coz, quien era quien lo conduca.

7. Nelly Isabel De la Cruz Jones: El da cinco de julio del dos mil siete adquiri
conjuntamente con su cnyuge Rolando Velasco Heysen el vehculo de placa de
rodaje BGG guin ciento setenta y nueve por la suma de cuatro mil quinientos
dlares americanos. Este ltimo, con dinero ilcito procedente del trfico ilcito
de droga, como ya se indic, construy un inmueble de cuatro pisos en el Asiento
Humano Casa Huerta.

8. Fernando Jara Benites: El da veintinueve de agosto del dos mil siete adquiri
el vehculo de placa de rodaje nmero SOT-941 por la suma de tres mil dlares
americanos. Empero, el tres de diciembre del dos mil siete lo transfiri a sus
padres Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de Jara, quienes a su vez el da
diecisis de enero del dos mil ocho lo vendieron a Humberto Gonzalo Saldaa
Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua por cuatro mil dlares americanos,
vehculo que a su vez el da veinticinco de setiembre del dos mil ocho fue
vendido por estos ltimos a Milagros Mendoza Dioses.

9. Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de Jara: Como qued estipulado, el
tres de diciembre del dos mil siete adquiri el vehculo de placa de rodaje SOT
guin novecientos cuarenta y uno de su hijo y coencausado Fernando Jara
Benites.

10. Humberto Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua: Segn
se seal, adquirieron el vehculo de placa de rodaje SOT guin novecientos
cuarenta y uno de sus coencausados Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck de
Jara. La finalidad de la compra fue ocultar al verdadero propietario del vehculo.

11. Ginna Jakelina Ortiz Ochoa: Intervino en cuatro actos de lavado.

Primero, el da nueve de agosto de mil novecientos noventa y cinco, conjuntamente
con su pareja, el encausado Luis Alejandro Lagos Lizarbe, adquiri de Fernando
Antonio Donayre Gonzales el inmueble ubicado en la calle Mera nmero doscientos
seis, Olimpo-Ate por la suma de cincuenta mil dlares americanos. Segundo, el da
nueve de febrero del dos mil siete adquiri de Csar Flix Vsquez Pacheco el
inmueble ubicado en la avenida Loma Hermosa nmero trescientos veintiuno.
Departamento ciento uno-Surco y el estacionamiento nmero cero dos por la suma
de treinta y dos mil dlares americanos y tres mil dlares americanos,
respectivamente. Tercero, el da cinco de mayo de mil novecientos noventa y ocho
adquiri el camin de placa de rodaje nmero XI guin nueve mil cuatrocientos
treinta y ocho por treinta y tres mil soles; vehculo que fue objeto de varias
transferencia hasta llegar a poder de Medardo Guillermo de la Cruz Payano. Cuarto,
es propietaria del vehculo de placa de rodaje SQN guin doscientos sesenta y nueve
y simul una compra venta con Mauro Gonzales Rodrguez y Carmen del Rosario
Velsquez de Gonzales realizada el veintids de mayo del dos mil ocho por la suma
de siete mil dlares americanos y por intermedio de Jorge Vidaln Orellana y Rosa
Clara Vera Meneses. Previamente, en este ltimo caso, Jorge Vidaln Orellana y
Rosa Clara Vera Meneses el veintisiete de setiembre del dos mil siete haban
adquirido la propiedad del mismo por doce mil dlares americanos.

12. Jorge Luis Vidaln Orellana y Rosa Clara Vera Meneses: Adquirieron el
vehculo de placa de rodaje SQN guin doscientos sesenta y nueve con el dinero
proporcionado por Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn.

13. Ercila Lizarbe Sulca: Primero, el da trece de enero del dos mil uno adquiri el
camin marca Nissan de placa de rodaje nmero XO guin mil ochocientos
ochenta y seis por la suma de quince mil dlares americanos quinientos
dlares americanos se invirti en el camin de timn. Luego, el veintids de
enero del dos mil uno se lo transfiri a su coencausada Ginna Jakelina Ortiz
Ochoa y esta a su vez hizo lo propio el doce de marzo del dos mil uno a los
esposos Flavio Orlando Montalvo y Delia Aquino Lara de Montalvo por la suma
de veintiuno mil dlares americanos. Segundo, en [el] dos mil cinco adquiri la
camioneta marca Toyota de placa de rodaje PIK guin ochocientos treinta y
nueve y, posteriormente, en [el] dos mil siete la vendi a Mara Isabel Guevara
aupas por la suma de quince mil dlares americanos, quien a su vez la transfiri
en [el] dos mil ocho a Juan Crdova Cabezas.

14. Fortunato Lagos Lizarbe: El veintids de julio del dos mil cinco adquiri la
camioneta Toyota Station Wagn color blanco, de placa de rodaje nmero SOT
guin dos mil trece, por la suma de seis mil dlares americanos. Esa camioneta la
vendi el diez de setiembre del dos mil cinco a su coencausado Diego Armando
Choque Lizarbe, hermano por parte de madre y tambin de Andrs Vengas
Chaupn o Luis Alejandro Lagos Lizarbe.
15. Diego Armando Choque Lizarbe: Primero, adquiri, como se indic, el
vehculo de placa de rodaje SOT guin trescientos tres de su medio hermano
Fortunato Lagos Lizarbe. Segundo, compr el camin de placa de rodaje nmero
XO guin ochocientos cincuenta y tres por seis mil dlares americanos, vehculo
que posteriormente lo transfiri a Elva Crdenas Pacheco, quien seguidamente lo
vendi a David Walter Jorge Orellana. Tercero, adquiri el automvil de placa de
rodaje nmero BOK guin cero noventa y ocho, que luego transfiri a terceras
personas, transaccin en la que intervino Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs
Venegas Chaupn, hermano suyo.

16. Mariluz Maribel Choque Gmez: Primero, en dos mil cinco adquiri el
automvil de placa de rodaja nmero BGT guin ciento sesenta y dos y,
posteriormente, lo transfiri a Richard Wastzon Flores Villares por tres mil
dlares americanos, quien en [el] dos mil lo vendi a Peter Ivn Snchez
Carbonell. Segundo, en [el] dos mil seis adquiri la camioneta marca Nissan de
placa de rodaje nmero PIS guin quinientos ochenta y nueve por la suma de
veinticuatro mil dlares americanos, para transferirla un ao y medio despus a
Shella Maril Isla Gaspar, quien a su vez en marzo del dos mil ocho la vendi a
Carlos Mario Socola Gutirrez por veintitrs mil quinientos dlares americanos.

17. Luis Alejandro Lagos Lizarbe o Andrs Venegas Chaupn: Primero, en marzo
de mil novecientos noventa y cinco adquiri una motocicleta de plaza de rodaje
nmero NM guin ocho mil setecientos ochenta y dos. Segundo, compr el
inmueble ubicado en la calle Hera nmero doscientos seis de la urbanizacin
Olimpo-Salamanca. Tercero, adquiri el automvil de placa de rodaje BGS guin
ochocientos cuarenta y dos.

18. Martha Cecilia Garca Buritic: Primero, el doce de diciembre del dos mil
cinco adquiri de Carlos Javier Bustamante Acua un vehculo de placa de rodaje
nmero AQH guin seiscientos veintids por la suma de cinco mil novecientos
dlares americanos, el cual fue transferido a su hermana Victoria Eugenia Garca.
Segundo, a mediados del dos mil siete entreg a Carlos Fernando Esquivel
Garca la suma de ochenta mil dlares americanos para que este a su vez se los
haga llegar a Rolando Eugenio Velasco Heysen para que constituya una empresa
de fachada dedicada a la exportacin de productos hidrobiolgicas a fin de que
se dedique al envo de droga al extranjero, la que fue decomisada en Piura en
octubre del dos mil siete Velasco Heysen utiliz parte del dinero en la
construccin de un inmueble de cuatro pisos en jirn Domingo Martnez Lujn
nmero cuatrocientos noventa y dos, Asentamiento Humano Casa Huerta
Surquillo.
19. Alejandro Guillermo Vera Meneses y Ruth Silvia Vidaln Crdenas:
Adquirieron el inmueble ubicado en la calle Hera nmero doscientos seis,
urbanizacin Olimpo-Ate, el cual perteneca a su coencausada Ginna Jakelina
Ortiz Ochoa. El objetivo de esa adquisicin consista en evitar su incautacin y
descubrir al verdadero propietario.

Q UINTO : Que contra la sentencia ordinaria de instancia, que dict el Colegiado F

de la Sala Penal Nacional, el objeto de los correspondientes recursos de nulidad es
como sigue:

a. La Fiscala Superior opin que debe desestimarse la fundabilidad de la

excepcin de naturaleza de accin dictada por el Tribunal Superior (diez
encausados) y anularse el extremo absolutorio de la sentencia por existir
elementos de juicio suficientes de la intervencin delictiva de los ocho
encausados absueltos.

b. La Procuradura Pblica del Estado entendi, igualmente que la Fiscala,

que debe rechazarse la excepcin de naturaleza de accin y anularse el
extremo de la sentencia de los ocho encausados absueltos.

c. El encausado Velasco Heysen consider que es del caso anular la condena

y realizarse un nuevo juicio oral, mientras que los encausados Yataco
Madueo y Ramrez Coz asumieron que deba dictarse sentencia
absolutoria a su favor.

S EXTO : Que concedidos los citados recursos de nulidad por resolucin de fojas
veintids mil trescientos cuarenta y ocho, de veintitrs de junio del dos mil catorce, y
elevada la causa a este Supremo Tribunal con fecha veintitrs de octubre del dos mil
catorce (fojas una del cuadernillo de nulidad), por decreto de fojas ciento
veintinueve, del veintisiete de noviembre del dos mil catorce, se dispuso la vista
fiscal.
S TIMO : Que el seor fiscal supremo en lo penal, Dr. Pedro Gonzalo Chavarri
Vallejos, cumpli con emitir el dictamen corriente a fojas ciento treinta oblicua-
ciento cuarenta y nueve, de diez de febrero del dos mil quince. Concluy que se
declare NO HABER NULIDAD en la sentencia de instancia recurrida.
O CTAVO : Que por decreto de fojas doscientos diez, del dieciocho de octubre del dos
mil diecisis, se seal para la vista de la causa e informe oral el da treinta de
noviembre de este ao a las ocho y treinta horas. La audiencia pblica continu el
da martes veintisiete de diciembre a la misma hora [vase decreto de fojas
doscientos diecinueve, de catorce de octubre de dos mil diecisis].

Solicitaron oportunamente el uso de la palabra la defensa de los encausados De la

Cruz Jones [fojas ciento cincuenta y siete], Ortiz Ochoa [fojas ciento sesenta y uno],
Velasco Heysen [fojas ciento sesenta y siete], Garca Buritic [fojas ciento ochenta y
uno], Dora Ramrez Coz [fojas ciento ochenta y seis] y Yataco Madueo [fojas
doscientos siete]. Igualmente, solicitaron informar sobre hechos los encausados
Velasco Heysen [fojas ciento sesenta y cuatro] y Yataco Madueo [fojas doscientos
siete].

N OVENO : Que realizada la vista de la causa en audiencia pblica, hicieron uso de la

palabra los siguientes letrados: 1. Katya Pinedo Torres, 2. Jos Orrego Snchez. 3.
Luis Del Campo Cisneros. 4. Hugo Rivas Espinoza, abobado adscrito a la
Procuradura Pblica. Informaron sobre hechos los encausados Rolando Velasco
Heysen y Enrique Yataco Madueo.

Celebrada la deliberacin de la causa en la misma fecha y, dada su complejidad,

concluy el da de la fecha con la votacin y resultado que expresa la presente
Ejecutoria Suprema.

FUNDAMENTOS DE DERECHO

1. De los recursos de nulidad de las partes. mbito del grado

P RIMERO : Que la seora fiscal adjunta superior en su recurso formalizado de fojas

veintids mil doscientos noventa, del dos de mayo del dos mil catorce, requiere se
reforme el extremo de la sentencia que ampar las excepciones de naturaleza de
accin y se anule el extremo absolutorio por una deficiente valoracin de la prueba.

Arguye, en el primer extremo atipicidad del hecho imputado lo siguiente: que

no se requiere la comprobacin del delito previo, solo que las ganancias se vinculen
con un delito previo; que el encausado Lagos Lizarbe acept estar involucrado en
procesos de trfico ilcito de drogas aos mil noventa y uno, dos mil tres y dos mil
siete; que los imputados evidenciaron un incremento patrimonial inusual sin
justificar el origen del dinero, adems registran montos de dinero en bancos en poca
coetnea a las fechas en que Lagos Lizarbe estuvo involucrado en trfico ilcito de
drogas; que los imputados pretendieron justificar sus ingresos con empleos
temporales o negocios informales que solo les ha alcanzado para sus necesidades
bsicas; que las adquisiciones del inmueble de la urbanizacin Olimpo de Salamanca
y de los vehculos de placa de rodaje nmero NM guin ocho mil setecientos ochenta
y dos. XI guin nueve mil cuatrocientos treinta y ocho y XO guin mil ochocientos
ochenta y seis se realizaron entre los aos mil novecientos noventa y cinco y dos mil
uno y por parte de la conviviente de Lagos Lizarbe, Ginna Ortiz Ochoa; que no es
que la norma prohiba o no comprenda como lavado de activos el supuesto de auto
blanqueo, sino que mediaban interpretaciones errneas de la norma en cuestin: Ley
nmero veintisiete mil setecientos sesenta y cinco; que, de otro lado, no se
expresaron las razones para amparar la excepcin de naturaleza de accin respecto a
Fortunato Lagos Lizarbe y Diego Armando Choque Lizarbe. Que los encausados
Fortunato Lagos Lizarbe, Lizarbe Sulca, Choque Gmez, Luis Lagos Lizarbe, Ortiz
Ochoa y Choque Lizarbe posean cuentas bancarias: Ortiz Ochoa registraba cuentas
bancarias desde el ao dos mil hasta el dos mil ocho, mientras que Luis Lagos
Lizarbe desde mil novecientos noventa y nueve hasta dos mil seis; de igual manera,
los otros procesados tambin registran depsitos bancarios no se tom en cuenta
que las pericias, culminadas cuando culminaron los interrogatorios, as lo
demostraron; que Ortiz Ochoa, Ercila Lizarbe Sulca y Mariluz Choque Gmez
(conviviente, madre y media hermana de Luis Lagos Lizarbe) adquirieron diversos
vehculos entre dos mil cinco y dos mil seis.

Que los procesados Vidaln Orellano. Rosa Clara Vera Meneses, Vidaln Crdenas y
Alejandro Vera Meneses registran depsitos bancarios extremo fctico que se
pretendi introducir a travs de una acusacin complementaria pero no fue aceptado
por el Tribunal Superior.

En el segundo extremo, en lo concerniente a las absoluciones, apunta lo siguiente:

1. Jara Benites, Saldaa Len, Jara Villaordua, Jara Polo y Benites Storck de
Jara: El primero no dio una explicacin razonable del dinero que sirvi para la
adquisicin del vehculo de placa SOT guin novecientos cuarenta y uno; que el
dinero para fundar un negocio de panadera se lo proporcion su padre y no
justific el capital para el negocio de compra y venta de autos; que sus
actividades no eran compatibles con los gastos que tena que efectuar para
mantener a su familia; que realiz operaciones extraas a las prcticas ordinarias.
Saldaa Len no brind una explicacin razonable de los motivos por los cuales
a los pocos meses vendi el vehculo que le haban transferido, ms si mencion
que adquiri el auto para trasladar a su familia. Existe una pericia contable que
revela el desbalance patrimonial de los citados imputados. El auto se vendi a
Dioses Mendoza por veinte mil seiscientos cincuenta soles, siendo que Jara
Benites lo adquiri a tres mil dlares americanos.

2. Garca Buntic: Incurri en contradicciones respecto a la procedencia del dinero

con el que compr el vehculo de placa de rodaje nmero AQH guin seiscientos
 veintids. Recibi dinero del narcotrfico para su manutencin y de sus hijos, y
no existe prueba que realiz asesoramiento a empresas privadas. La pericia da
cuenta que no registr ingresos entre dos mil y dos mil nueve, pero efectu
transferencias a Colombia por veintin mil trescientos cuarenta y uno punto
noventa y ocho dlares americanos. La finalidad de los sucesivos actos de
transferencia del auto era evitar el conocimiento del origen delictivo del coche e
imposibilitar su incautacin y decomiso.

3. Nelly de la Cruz Jones: No brind una versin uniforme sobre el dinero con el
que construy un inmueble en el Asentamiento Humano Casa Muertas. Primero
dijo que el dinero lo obtuvo por actividad informales, pero en el acto oral seal
que su yerno Pitta Silver se encarg econmicamente de la construccin del
segundo y tercer piso, cuya versin no es convincente pues no justific sus
ingresos econmicos. Ella se hizo cargo de la construccin, pero sin acreditar sus
ingresos. Sigui manteniendo una relacin con Rolando Velasco Heysen. La
pericia contable as lo establece.

S EGUNDO : Que la procuradora pblica del Estado en su recurso formalizado de

fojas veintids mil trescientos cinco, de cinco de mayo del dos mil catorce, solicita la
reforma y desestimacin de las excepciones amparadas por el Tribunal, la anulacin
del extremo absolutorio de la referida sentencia y se aumente el monto de la
reparacin civil.

Aduce, respecto de las excepciones, que el delito fuente no constituye un elemento

configurativo del delito de lavado de activos pues es un delito autnomo y solo basta
la vinculacin del objeto del delito de lavado con el delito fuente, que se plasma en
indicios razonables. De otro lado, est acreditado que el encausado Alejandro Lagos
Lizarbe est vinculado a actividades relacionadas con el trfico ilcito de drogas,
pues a lo largo del proceso mencion la orden de captura a nivel nacional por el
Juzgado Penal de Huaraz del catorce de julio de mil novecientos noventa y tres. La
absolucin de Fernando Jara Benites, Pedro Jara Polo, Fulvia Benites Storck, Bertha
Jara Villordua y Saldaa Len se sustent en sus versiones exculpatorias, sin tomar
en consideracin las pericias contables que concluyen por la existencia de un
desbalance patrimonial. La absolucin de Garca Buritic no tom en cuenta la
pericia contable, el monto de veintin mil trescientos cuarenta y uno punto noventa y
ocho dlares americanos son actos de conversin y transferencias, que constituyen
conductas continuadas. La absolucin de Velasco Fleysen y De la Cruz Jones no tuvo
en cuenta que no existe prueba que acredite que los ochenta mil dlares americanos
que recibi el primero se agot en el almacenamiento y acondicionamiento de la
droga incautada en Piura; por contrario, se estableci que ambos encausados
construyeron la vivienda en Casa Huertas y adquirieron un vehculo de placa de
rodaje nmero BGG guin ciento setenta y nueve. Por ltimo, la reparacin debi ser
de un milln de soles, sin perjuicio de reponer el valor del desbalance patrimonial
por la suma cinco millones noventa y siete mil quinientos setenta y cinco punto
catorce soles, tal como lo estableci la propia Sala Penal.

T ERCERO : Que el encausado Velasco Heysen en su recurso formalizado de fojas

veintids mil doscientos cuarenta y cuatro, del dos de mayo del dos mil catorce, insta
la absolucin de los cargos. Alega que se interpret incorrectamente los abonos del
Banco Repblica; que en cuanto a los abonos en dlares por ciento setenta y tres mil
cero cuarenta punto cuarenta y tres dlares americanos por el Interbank y cincuenta y
cuatro mil quinientos cuarenta y siete mil dlares americanos por el Banco
Continental, debe entenderse que ese ltimo monto fue una transferencia producto de
una intermediacin bancaria, por lo que la ltima cantidad no se puede adicionar;
que los montos procedentes de China son de una empresa transnacional no vinculada
al trfico ilcito de drogas que no se ha tomado en cuenta la actividad pesquera que
realizaba; que no se dio valor a la declaracin de Montaez Guzmn y se distorsion
su contenido; que existe abundante documentacin que revela que trabaj en el taller
y en la Municipalidad; que, en atencin a la informalidad existente en el Per, debe
estimarse acreditado que se dedicaba al alquiler de frigorficos, tanto ms s existen
fotos y reportes periodsticos que dan cuenta de esa actividad que llevaba a cabo; que
no hay prueba que afirme que las supuestas empresas de fachada estn registradas a
su nombre; que no est probado que compr un terreno en Catacaos; que se agreg
ingresos irregulares por diez mil dlares americanos porque a nivel policial le
sustrajeron sus tarjetas de crdito.
C UARTO : Que el encausado Yataco Madueo en su recurso formalizado de fojas
veintids mil doscientos cincuenta y cinco, del dos de mayo del dos mil catorce, pide
la absolucin de los cargos. Invoca que hizo un favor a los tos de su ex pareja
Silvana, Gloria y Esteban Ramrez Coz, pero no saba la procedencia del dinero:
cuatrocientos doce mil setecientos dlares americanos; que esas personas no
declararon en el acto oral, por lo que no existe prueba en su contra; que la Sala no ha
precisado si actu como autor, coautor o cmplice; que no se han tomado estados de
cuentas bancarias, documentos de retencin impositiva, estado de cuenta de abono
de CTS, estado de cuenta por pago de haber y otros, que acreditan que tena ingresos
lcitos; que el dinero con el que adquiri los inmuebles era de Esteban Ramrez Coz
y no saba del origen del dinero.
Q UINTO : Que la encausada Dora Marcela Ramrez Coz en su recurso formalizado
de fojas veintids mil doscientos setenta, del dos de mayo del dos mil catorce,
postula la absolucin de los cargos. Expone que no se realiz un correcto examen de
la pericia contable de parte, que determin que los ingresos con su esposo Aliaga
Carhuanchor en los perodos mil novecientos noventa y tres guin dos mil siete en
relacin a los egresos dan un saldo favorable de ciento cuarenta y cinco mil veintin
soles; que las conclusiones del dictamen pericial contable oficial son erradas y no
tienen sustento tcnico, al igual que la pericia pericial contable financiera pues no
tomaron en cuenta varios documentos ni consideraron ingresos por trescientos
setenta y dos mil quinientos treinta y uno punto setenta y seis soles; que no se tom
en consideracin los prstamos informales que realizaba; que se acredit el origen
lcito de noventa mil dlares americanos por la pericia de parte; que si el delito
atribuido a su hermano Esteban Ramrez Coz fue en [el] dos mil siete y las compras
de inmuebles acaecieron en [el] dos mil cuatro, entonces, no existe delito previo.

2. De la excepcin de naturaleza de accin

S EXTO : Que los argumentos del Tribunal Superior para estimar la excepcin de
naturaleza de accin por el delito de lavado de activos son los siguientes:

1. Luis Alejandro Lagos Lizarbe fue absuelto por el delito de trfico ilcito de
drogas, por lo que no existira delito fuente y, tampoco, delito de lavado de activos.
El dinero o bienes cuestionados debe tener un origen ilcito, lo que no es de recibo en
este caso porque el imputado fue absuelto. Adems, los hechos imputados como
delito previo datan del veintiuno de octubre del dos mil siete no de otras fechas,
y la acusacin no menciona datos y circunstancias de la intervencin en el delito de
trfico ilcito de drogas. Las requisitorias por trfico ilcito de drogas estn referidas
al ao mil novecientos noventa y tres, pero los actos de conversin habran ocurrido
entre mil novecientos noventa y cinco y el veintids de julio del dos mil siete, por lo
que resultan atpicos: bajo la vigencia del artculo doscientos noventa y seis guin A
del Cdigo Penal an no se haba aceptado, doctrinaria y jurisprudencialmente el
auto-lavado. Sobre la transferencia del inmueble ubicado en la calle Hera nmero
doscientos seis y el vehculo de placa de rodaje nmero BGS guin ochocientos
cuarenta y dos se realizaron entre el dos mil cuatro y el dos mil siete, siendo ms
prximos al delito fuente de trfico ilcito de drogas del veintiuno de octubre del dos
mil siete, del cual se gener un proceso en el que Lagos Lizarbe fue absuelto.

2. Lizarbe Sulca, Choque Gmez y Ortiz Ochoa no estaban en condiciones de

conocer o sospechar el origen delictivo de los activos de mil novecientos noventa y
cinco al dos mil. La fiscala no explic cmo se llev a cabo ese conocimiento o
sospecha, ni siquiera tiene claro los hechos, luego, falta la tipicidad subjetiva del
hecho imputado. Tampoco se cumple el elemento objetivo del tipo legal porque se
absolvi del delito de trfico ilcito de drogas a Luis Alejandro Lagos Lizarbe.

3. No se mencionan argumentos especficos respecto de Fortunato Lagos Lizarbe y

Diego Armando Choque Lizarbe. En relacin a Vidaln Orellana, Vera Meneses.
4. Vidaln Crdenas y Vera Meneses, como se absolvi del delito de trfico ilcito
de drogas a Luis Alejandro Lagos Lizarbe no existe delito de lavado de activos.
S TIMO : Que el seor fiscal supremo, sobre este punto, acot que las transacciones
atribuidas a los encausados antes mencionados son atpicas por ausencia del
elemento objetivo al haberse absuelto al agente por delito de trfico de drogas (delito
fuente). La acusacin se centra en la incautacin de droga el da veintiuno de octubre
del dos mil siete, causa en la cual se absolvi a Luis Alejandro Lagos Lizarbe. No es
posible asegurar que sus bienes los adquiri con dinero ilcito que trata de ocultar.
Adems, las circunstancias de las transacciones realizadas no se podran calificar
como irregulares desde una perspectiva financiera y comercial. Estas no indican en el
fondo la intencin de ocultar o encubrir objetos materiales del delito.
O CTAVO : Que ahora bien la excepcin de naturaleza de accin, como es lnea
jurisprudencial constante de este Supremo Tribunal, se circunscribe, desde la
acusacin fiscal, que define el objeto procesal, a que el hecho acusado no es tpico,
no es antijurdico o no es punible ausencia de una condicin objetiva de
punibilidad o presencia de una causa personal de exclusin de pena o excusa
absolutoria.

Esta ausencia de objeto se define desde los trminos de la propia acusacin, sin que
sea posible negar total o parcialmente, variar o recortar los cargos, en suma,
cuestionar de algn modo la realidad de los hechos acusados. El imputado se limita,
en esta especfica posicin respecto de la acusacin, dado los hechos que se le
atribuyen, a controvertir su relevancia jurdico penal en cualquiera de los tres
mbitos anteriormente establecidos. La presencia de un dato adicional, distinto o
alternativo, as como la desestimacin de algn dato fctico enunciado en la
acusacin, enervando de este modo la relevancia delictiva del hecho, en todo caso,
dar lugar a una sentencia absolutoria, pero no a la estimacin de la excepcin de
naturaleza de accin.
N OVENO : Que el delito de lavado de activos tiene larga data en nuestro
ordenamiento punitivo y, en lo esencial, en su historia legislativa solo ha variado
esencialmente su objeto material. La criminalizacin del lavado de activos se inici
con el Decreto Ley nmero veinticinco mil cuatrocientos veintiocho, del once de
abril de mil novecientos noventa y dos, que se circunscribi como actividad delictiva
previa al delito de trfico ilcito de drogas; y, luego, prosigui con la Ley nmero
veintisiete mil setecientos sesenta y cinco, de veintisiete de junio de dos mil dos a
partir del cual ampli el mbito de las actividades delictivas precedentes; a
continuacin, con el Decreto Legislativo nmero novecientos ochenta y seis, del
veintids de julio del dos mil siete; despus, con el Decreto Legislativo nmero mil
ciento seis, del diecinueve de abril del dos mil doce; y, finalmente, con el Decreto
Legislativo nmero mil doscientos cuarenta y nueve, del veintisis de noviembre del
dos mil diecisis modificatorio parcial de la norma anterior.

En el presente caso se atribuyen actos de lavado ele activos de una precedente

actividad de trfico ilcito de drogas que ocurrieron con anterioridad, mayormente
desde marzo de mil novecientos noventa y cinco hasta mayo del dos mil ocho. Como
cuadro fctico antecedente la acusacin fiscal hace mencin a la actividad de una
organizacin criminal dedicada al trfico ilcito de drogas que fue intervenida por la
Polica y la Fiscala en dos oportunidades: a) en abril del dos mil cinco, y b) en
octubre del dos mil siete: el total de droga incautada en ambas ocasiones alcanz un
aproximado de mil ochocientos kilogramos de clorhidrato de cocana. Adems,
respecto del encausado Luis Alejandro Lagos Lizarbe, se mencion su involucracin
en actividades de trfico ilcito de drogas desde antes del ao mil novecientos
noventa y tres y con requisitorias por los Juzgados Penales de Huaraz y Huacho,
incluso fue detenido y procesado en Chile el seis de junio del dos mil tres por esa
misma actividad delictiva.
Dcimo: Que, en lo pertinente, el delito de lavado de activos, ms all de las
variaciones registradas en el curso de la evolucin legislativa nacional, tiene las
siguientes notas caractersticas.

1. Es considerado, en principio, (i) un delito comn, pues puede cometerlo

cualquier persona, incluso el autor o partcipe del delito precedente esto ltimo
se asume como opinin doctrinaria mayoritaria y radica en el objetivo poltico
criminal de la persecucin de estos delitos. Tambin es calificado como (ii) un
delito autnomo de aqul al que se vinculan los activos objeto de la actividad
especficamente tipificada en los artculos y normas indicados en el primer
prrafo del fundamento jurdico noveno. De otro lado, (iii) no requiere por ello
que el delito de referencia haya sido objeto de enjuiciamiento previo y sancin
penal no se exige siquiera una condena por la actividad delictiva antecedente,
pues la sentencia absolutoria sobre el delito previo puede serlo por razones
distintas a la inexistencia de la actividad delictiva [ HURTADO ADRIN ,
Blanqueo de capitales, 2010, p. 253] . (iv) Adems, resulta indiferente que el
autor de ese delito sea el mismo al que se imputa el lavado u otro se rechaza,
desde ya, la doctrina de los actos copenados o de la vulneracin del non bis in
dem, lo que incluso cuenta con el apoyo de diversas directivas y
recomendaciones internacionales. Debe quedar claro que el hecho de que, el
curso de su evolucin legislativa, se consagr una referencia normativa
especfica al auto-lavado, en modo alguno cambia la propia lgica de la
criminalizacin de las conductas de lavado de activo y, por ende, no importa o
entraa la aplicacin retroactiva de la ley penal desfavorable (Conforme:
Sentencia del Tribunal Supremo de Espaa en adelante, STSE nmero
novecientos setenta y dos oblicua dos mil doce, del cinco de diciembre).

2. Tiene como conductas que integran la tipicidad objetiva:

(i) Los actos de conversin y transferencia, que importan, de un lado, todas las
formas posibles de colocacin o movilizacin primaria de dinero lquido,
efectos u otra clase de bienes y ganancias de origen delictivo es el objeto
material del delito, que comprende el efectivo generado ilcitamente, los
bienes adquiridos con l, y las sucesivas transformaciones que se dieron en
estos a travs de diversos negocios jurdicos, as como, de otro lado, las
operaciones posteriores a la etapa de colocacin y que corresponden a la fase
de intercalacin o estratificacin.
(ii) Los actos de ocultamiento y tenencia, que representan la fase final del
proceso del lavado de activos, es la etapa de integracin, tiene lugar una vez
que los activos han adquirido una ficticia apariencia de legalidad, y comporta
siete verbos tpicos.
(iii) Los actos de transporte y traslado de dinero o ttulos valores de origen
delictivo, que se refieren al desplazamiento fsico de dinero o ttulos valores
como modalidad especfica de operaciones de lavado de activos [P RADO ,
Criminalidad organizada- Parte especial, 2016, pp. 260 y ss.].

3. Integra la tipicidad el origen ilcito o la conexin directa o derivada de

actividades criminales de los activos, esto es, dinero, bienes, efectos o ganancias.
Tales activos, constituyen, en el delito de lavado de activos, un elemento
normativo del tipo, siendo de aclarar que en pureza elemento tpico no es el
delito previo sino el origen criminal o la procedencia delictiva de los activos
lavados el tipo penal de lavado de activos no sanciona un acto generador de
activos y el posterior proceso de lavado de esos activos; lo nico que castiga es el
acto de lavado [G ARCA CAVERO , Derecho penal econmico Parte
especial, vol. I, dos mil quince, p. quinientos setenta y seis]. Tal actividad
delictiva, en cuanto conducta tpica y antijurdica (injusto penal, no injusto
culpable) no es necesario que concurra tambin la culpabilidad del agente
(STSE del veintisiete de julio del dos mil quince] , est referida a delitos con
capacidad de generar ganancias ilegales, con excepcin de los actos de captacin
en esta causa, el delito de trfico ilcito de drogas, legalmente sancionados
cuando produce el acto de lavado de activos. La relacin entre la actividad
delictiva precedente que dispensa el objeto material y el delito de lavado de
activos, no puede ser otra que una de imputacin objetiva
[C ARO /R EYNA /R ETEGUI , Derecho penal econmico, t. II, 2016, p. 663]. La
acreditacin de la procedencia delictiva de los activos lavados debe confirmarse
indistintamente con prueba directa y/o con prueba indiciara, ambas en plano
de igualdad; aunque la ltima, que no es por ello ms insegura ni subsidiaria
(STSE trecientos treinta y tres/dos mil cinco, del diecinueve de enero), es la ms
comn en estos casos- en la causa incoada por delito de lavado de activos. Debe
probarse algn vnculo o conexin con actividades delictivas graves [...] o con
personas o grupos relacionados con ese delito (Acuerdo Plenario nmero tres
guin dos mil diez oblicua CJ guin ciento diecisis, del diecisis de noviembre
del dos mil diez, fundamento jurdico treinta y cinco).

Es obvio que no hace falta la existencia de una sentencia previa que haya
declarado el delito precedente, pues de lo contrario no sera posible en la mayora
de los casos aplicar el tipo de lavado de activos son razones de poltica
criminal las que autorizan a entender de esta forma el alcance del referido
elemento normativo del tipo (STSE del veintisiete de julio del dos mil quince)
. Ello, naturalmente, no significa que la actividad delictiva precedente pueda
quedar al margen de la actividad probatoria. Solo se requiere (i) que tal situacin
 se acredite en sus aspectos sustanciales, que permitan delinear el carcter
delictivo de la misma; y (ii) que la prueba de tal situacin delictiva del activo
maculado en cuestin debe equipararse a los estndares racionales de la
acreditacin delictiva en general. No es de admitir, en atencin a la garanta de
presuncin de inocencia, niveles distintos de patrones probatorios o estndares de
prueba entre los diversos elementos objetivos y subjetivos del tipo legal, en
especial del origen criminal o de la procedencia delictiva de dinero, bienes,
efectos o ganancias.

Lo realmente exigido es la acreditacin necesaria como elevada probabilidad

objetiva de que los bienes, inicialmente bajo sospecha simple que es lo que
se precisa para la legitimidad de la investigacin preparatoria en fase preliminar
y, luego, bajo sospecha suficiente en que, a nivel de prognosis, se requiere
que la condena resulte probable (probabilidad de condena), y que a su vez
justifica la acusacin y el auto de enjuiciamiento, tuvieron su origen en una
actividad delictiva previa. Para impedir que la utilizacin de la prueba indiciara,
como instrumento para acreditar el origen delictivo de los activos, pueda vulnerar
la presuncin de inocencia ser necesario que se exijan los mismos requisitos,
que con carcter general, se reclaman cuando se utiliza la prueba indiciara para
demostrar la existencia de un hecho constitutivo de una infraccin penal.

As, se requiere:

(i) Que concurran una pluralidad de indicios o de uno solo de especial

significacin lo que depender de las circunstancias del caso concreto
(v.gr.: la titularidad del activo cuestionado tiene un patrimonio que no se
corresponde con sus ingresos legales, o que el activo entre en su dominio
durante el perodo de tiempo en que existan elementos de juicio de que el
autor del delito precedente se dedicaba a una actividad delictiva, o que no
existan ingresos que justifiquen la adquisicin o tenencia lcita del activo
por no constar que haya realizado una actividad productiva lcita, o que se
descubran depsitos en cuentas bancarias irrazonables).
(ii) Que los indicios estn probados.
(iii) Que exista un enlace preciso entre los indicios y el hecho presunto (origen
ilcito) se dar cuando probado los indicios, por medio de un juicio
inductivo conforme a las mximas de la experiencia y las reglas de la
lgica se concluye de que, en efecto, los activos proceden de una actividad
delictiva anterior, o como dice la STSE seiscientos dos oblicua dos mil
siete, de cuatro de julio, consiste en que los hechos-base o indicios no
permitan otras inferencias contrarias igualmente vlidas
epistemolgicamente.
 (iv) Que no existan contraindicios ausencia de algn tipo de medio de
prueba slida que acredita que los bienes provienen de una actividad
lcita.
(v) Que no consten explicaciones alternativas plausibles una explicacin
inverosmil no pone en crisis la solidez de las pruebas de cargo, una
plausible con base en los materiales recogidos s lo hace: generan una
situacin de incertidumbre [P REZ C EBADERA , Decomiso ampliado: a
vueltas con la prueba del origen del patrimonio, 2015, pp. 418 y ss.].

4. La tipicidad subjetiva consta de dos elementos.

Primero, exige el dolo, directo o eventual. No hace falta que el agente conozca,
concretamente, el delito precedente, del cual aquellos productos o ganancias se
originaron el autor debe reconocer que los activos proceden, en general, de una
actuacin delictiva, ni tampoco cundo fue cometido, ni mucho quines
intervinieron en su realizacin. Basta la conciencia de la anormalidad de la operacin
que se ha de realizar y la razonable inferencia de que procede de una actividad
delictiva que genere ganancias ilegales. No se requiere, igualmente, que el agente
conozca de la situacin procesal actual o definitiva del delito fuente, ni el
conocimiento de un delito en particular o el conocimiento exacto del hecho previo
[A BEL S OUTO , El blanqueo de dinero, 2015, p. 115]. Segundo, incorpora un
elemento subjetivo especial es un tipo legal de tendencia interna trascendente:
evitar la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso, esto es, asegurar la
ganancia delictivamente generada. No se requiere se logre ese objetivo ni que el
autor acte con nimo de lucro. La ignorancia, el error o la buena fe sobre el origen
delictivo de los bienes, niegan el elemento subjetivo, al igual que los casos de
negocios estndar o neutrales [ PRADO , Obra citada, pp. 292 y ss.].

5. Queda claro finalmente, que la decisin judicial penal ha de estar fundada en la

verdad, atendida como coincidencia con la realidad deben darse por
establecidos tocios los elementos del tipo legal: objetivos y subjetivos, y en un
mismo nivel. El juez debe observar los estndares mnimos de la
argumentacin racional. l est sujeto a las leyes de la lgica. Sus explicaciones
deben estar libres de contradicciones. Enunciados de la experiencia inexistentes
no pueden servir de base a sus conclusiones. Estas deben tener un fundamento
objetivo [VOLKS, Curso Fundamental de derecho procesal penal, 2016, pp. 380-
382].

D CIMO PRIMERO : Que, desde lo expuesto en los fundamentos anteriores, se tiene

que el fiscal afirm la procedencia delictiva del dinero utilizado por los imputados
favorecidos por la excepcin de naturaleza de accin derivado de actividades de
trfico ilcito de drogas, el mismo que sirvi para diversas adquisiciones de bienes,
actividades de construccin de viviendas, operaciones bancarias o actos de comercio.

El encausado Lagos Lizarbe, quien habra entregado dinero ilcito a nueve de sus
coencausados, desde el ao mil novecientos noventa y tres registra procedimientos
penales y requisitorias, todas por delito de trfico ilcito de drogas en Huaraz,
Huacho, Tacna, Piura (su conocimiento pas a la Sala Penal Nacional), incluso en
Chile. l permanentemente ha estado buscado por la polica, por eso inclusive
huy al extranjero, y sistemticamente se le asoci con hechos graves de trfico
ilcito de drogas. Es evidente que tal situacin le impeda realizar actividades lcitas
con entidad suficiente para aportar dinero a terceros (la pericia contable reformulada
nmero cero dos guin dos mil doce guin PPEE oblicua LA oblicua FT oblicua
SPN guin PJ de fojas veinte mil seiscientos treinta, en esa perspectiva, establece
que registra un desbalance patrimonial de quinientos noventa y cinco mil
cuatrocientos noventa y ocho punto setenta y tres soles y ciento setenta y siete mil
quinientos veintisiete cero siete dlares americanos) la ltima causa, del dos mil
siete, dio lugar a que se le detenga posteriormente en dos mil nueve, como se
evidencia del oficio de fojas siete mil novecientos setenta y nueve cursado por el
INPE del cinco de noviembre del dos mil nueve, previa requisitoria desde ese ao
dos mil siete; adems, no se sabe qu sucedi con la causa en Chile y con lo
acontecido en relacin a las requisitorias procedente de los rganos judiciales de
Huacho y Huaraz hechos que se deben esclarecer en el acto oral. Luego, no se
puede sostener con firmeza lo que es un problema probatorio, ajeno a la excepcin
analizada que los montos aportados, entregados o recibos, segn el caso, no
proceden una actividad criminal asociada al trfico ilcito de drogas, a partir de la
sola absolucin por uno de los delitos atribuidos.

Por lo dems, la sentencia absolutoria por el ltimo delito de trfico ilcito de drogas,
por UN transporte de clorhidrato de cocana decomisado el veintiuno de noviembre
del dos mil siete, proceso en el que fue capturado en mayo del dos mil diez, merece
un anlisis ms profundo en orden a la influencia de ese fallo con relacin al delito
de lavado activos, es decir, si de alguna manera se presentara lo que un sector de la
doctrina procesalista denomina cosa juzgada refleja eficacia de la cosa juzgada
refleja en otro juicio penal que dira de la relacin que puede existir entre el delito
precedente y el delito de lavado de activos (as, por ejemplo, en la doctrina
procesalista penal: C ARNELUTTI , D E L A O LIVA, G IMENO S ENDRA , etctera). Por
otro lado, debe tenerse en cuenta la propia vinculacin del encausado con personas
que s han sido condenadas por delito de trfico ilcito de drogas. Siendo as, el
recurso acusatorio debe estimarse y as se declara. No es procedente, en ningn caso,
la excepcin de naturaleza de accin.
3. Del extremo absolutorio de la sentencia de instancia
Dcimo segundo: Que, en lo referente al encausado Velasco Heysen, la absolucin
se circunscribe al aporte de ochenta mil dlares americanos que fue entregada a su
conviviente Nelly de la Cruz Jones por intermedio de Esquivel Garca, dinero que
habra servido para que esta ltima lo invierta en la construccin de tres pisos de una
vivienda de su propiedad, ubicada en el jirn Domingo Martnez Lujn nmero
cuatrocientos noventa y dos - Surquillo. Es de tener presente que el imputado
Velasco Heysen ha sido condenado por integrar una organizacin delictiva dedicada
al trfico ilcito de drogas, a raz de un cargamento decomisado de aproximadamente
setecientos noventa kilogramos de clorhidrato de cocana, organizacin que, antes,
en [el] dos mil cinco estuvo involucrado en similar cargamento de mil kilogramos de
clorhidrato de cocana. Las vicisitudes de esa integracin delictiva, segn se destaca,
es que dicho encausado asumi un rol aunque este en una organizacin delictiva es
intercambiable o variable, que consista en intervenir en el mbito de empresas de
fachada que permitieran configurar exportaciones con una apariencia de legalidad:
productos hidrobiolgicos por ejemplo, para lo cual reciba dinero de la
organizacin, sin perjuicio por cierto tener dinero ilcito como consecuencia de esa
actividad delictiva.

Se afirma que dicho encausado deriv ochenta mil dlares americanos que fueron
entregados a su ex conviviente De la Cruz Jones, dinero que sirvi para la
construccin de varios pisos del inmueble de esta ltima. Acerca de ese dinero y de
su entrega a De la Cruz Jones, en el proceso penal por delito de trfico ilcito de
drogas se estableci que Esquivel Garca, por encargo de Velasco Heysen, lo
desembols a la indicada De la Cruz Jones. Tal hecho ha sido declarado probado
el encausado Esquivel Garca fue condenado por delito de trfico ilcito de drogas
por su adscripcin a esa organizacin criminal y el desempeo de tareas concretas en
la ejecucin del delito en mencin y, por tanto, no es posible negarlo como alude
en su declaracin plenarial de fojas diecisiete mil trescientos cuarenta y nueve es
el efecto o eficacia ultra rem de la cosa juzgada penal en el (otro) juicio penal.
As las cosas, queda reforzado este dato fundamental, primero, con el resultado final
de las pericias contables realizadas a Velasco Heysen que establecen, ms all de
reformulaciones y diferencias de montos, que este registra un desbalance patrimonial
por ingresos lcitos; y, segundo, con similares pericias realizadas a la encausada De
la Cruz Jones, que tambin arrojaron desbalance patrimonial por ingresos lcitos.

D CIMO T ERCERO : Que, en lo atinente a la encausada D E L A C RUZ J ONES , se

tiene que declar que est separada de Velasco Heysen desde tiempo atrs y que no
recibi dinero de este ltimo [declaracin plenarial de fojas quince mil ciento dos].
Empero, no brind una versin uniforme sobre el origen del dinero con el que
construy parte del inmueble cuestionado. Inicialmcnte dijo que lo obtuvo por
actividades informales [instructiva de fojas once mil novecientos .veintids], luego
en el juicio oral acot que su yerno Pitta Silver aport dinero suyo con esa finalidad
antes no dijo eso.
No existe duda acerca de la entrega de ochenta mil dlares por parte de Velasco
Heysen, luego, la versin de la prdida de todo contacto con la separacin alegada
carece de sustento. Tampoco existe duda de que ella, en s misma, no tena ingresos
propios legtimos, para pagar la construccin que realiz.

El hecho de no haber tenido una versin uniforme acerca de cmo pudo conseguir
dinero para financiar la construccin cuestionada, unido a que no existen pruebas del
aporte de su yerno, revelan la realidad de un aporte de dinero procedente del
narcotrfico.

En conclusin, el recurso acusatorio respecto de ambos acusados por los referidos

cargos debe estimarse y as se declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del
Cdigo de Procedimientos Penales.

No es de aceptar el cargo por la adquisicin del vehculo de placa de rodaje BGG

guin ciento setenta y nueve, puesto que es ajena a esa transaccin. Se le incluy en
el acta de transferencia porque sera cnyuge de Velasco Heysen, lo que se demostr
no es as fue solo su conviviente. La partida de matrimonio de fojas veinte mil
cuatrocientos cuarenta y cinco es definitiva al respecto. Asimismo, el acta de
transferencia legalizada de fojas doce mil trescientos seis no fue firmada por ella.
Dcimo Cuarto: Que, en lo concerniente a los imputados Fernando Jara Benites,
Pedro Jara Polo, Fulvia Benites Storck de Jara, Humberto Gonzalo Saldaa Len y
Bertha Jacoba Jara Villaordua, se tiene lo siguiente:

1. El acusado Jara Benites fue condenado por delito de trfico ilcito de drogas por
integrar la organizacin criminal dedicada al indicado delito luego de haber sido
descubierta en octubre de dos mil siete con un transporte de setecientos ochenta y
nueve mil ochocientos treinta y siete punto cero cero kilogramos de clorhidrato de
cocana. Segn la sentencia, era el encargado del transporte, seguridad y entrega de
la droga del VRAEM a Piura.

2. Dicho encausado est vinculado al lder y financista, el encausado ausente

Esteban Rosenberg Ramrez Coz. Adems, el veintinueve de agosto del dos mil siete
fecha compatible con su actividad de trfico ilcito de drogas adquiri en tres
mil dlares americanos el vehculo de placa de rodaje SOT guin novecientos
cuarenta y uno. Ese vehculo, luego de tres meses, el tres de diciembre de dos mil
siete lo transfiri a sus padres, encausados Pedro Jara Polo y Fulvia Benites Storck
de Jara, quienes a los quince das, el diecisis de enero del dos mil ocho lo vendieron
a sus parientes Humberto Gonzalo Saldaa Len y Bertha Jacoba Jara Villaordua. el
cual a su vez se vendi ocho meses despus, el veinticinco de setiembre del dos mil
ocho, en veinte mil seiscientos cincuenta soles a Milagros Dioses Mendoza.
3. Ese vnculo de parentesco, la actividad de trfico ilcito de drogas de Jara
Benites y su lgica vinculacin con el lder de la organizacin delictiva, la ausencia
de negocios lcitos limpios de toda vinculacin con el trfico ilcito de drogas,
actividad de suyo generadora de activos ilcitos, y la acreditacin pericial de
desbalance patrimonial por ingresos lcitos de todos ellos [pericia contable
reformulada de fojas veinte mil seiscientos treinta], constituyen indicios plurales y
convergentes del hecho delictivo en cuestin.

4. Se trata, finalmente, de indicios graves y concordantes entre s de que la

adquisicin y sucesivas transferencias del vehculo, para venderlo finalmente a un
tercero a un precio muy superior al que se dijo adquirido lo que, por lo dems,
pone en cuestin el valor inicial de compra, y revela una clara conducta de lavado
y una intencionalidad de ocultar su origen delictivo. No existe una explicacin
plausible en contrario ni medios de prueba contraindicios solidos que apunten a
un enlace distinto.

En tal virtud, el recurso acusatorio respecto de los cinco acusados por los referidos
cargos debe estimarse y as se declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del
Cdigo de Procedimientos Penales.
D CIMOQUINTO : Que, en lo que respecta a la encausada G ARCA B URITIC , DE
NACIONALIDAD COLOmbiana, es de destacar lo siguiente:

1. Fue condenada mediante sentencia conformada de fojas mil doscientos por sus
actividades de trfico ilcito de drogas con la organizacin criminal liderada por
el encausado ausente Esteban Rosenberg Ramrez Coz.

2. El doce de diciembre del dos mil cinco lleg a Per en dos mil tres y con
anterioridad, se vincul a Ramrez Coz en ese pas adquiri de Carlos Javier
Bustamanle Acua por cinco mil novecientos dlares el vehculo de placa de
rodaje AQH guin seiscientos veintids, el cual luego en diciembre del dos mil
siete fue vendido a su hermana Victoria Eugenia Garca Buritic. Tambin
entreg, a mediados de dos mil siete, ochenta mil dlares a Esquivel Garca para
su recepcin por Velasco Heysen.

3. Su vinculacin con un narcotraficante lder de una organizacin delictiva ha sido

reconocida por ella misma en diversas actuaciones su conocimiento de la
actividad delictiva de Ramrez Coz lo admiti expresamente, segn su
declaracin preliminar en la causa de trfico ilcito de drogas de fojas catorce mil
 veinte y, por ello, se someti a la conformidad procesal, luego, no es del caso
aceptar una ulterior retractacin en sede plenarial en esta causa, sin duda con la
finalidad de alejarse del delito de lavado de activos y no comprometer a terceros.
Ante la condena y su inicial posicin procesal, no puede aceptarse que no realiz
actividad delictiva vinculada al trfico ilcito de drogas y que el dinero entregado
a Velasco Heysen nunca tuvo lugar.

4. Sostiene dicha encausada, respecto de la adquisicin del vehculo, que lo obtuvo

producto de un prstamo de su amiga Rosas Ramos Campos [declaracin
plenarial de fojas trece mil novecientos ochenta. En su declaracin plenarial de
fojas catorce mil trescientos treinta y cuatro ratific que entreg dinero a Velasco
Heysen], No hay prueba slida de tal situacin; la documentacin que aport no
es contablemente sustentable. Adems, las pericias contables son claras: arrojan,
como conclusin, un desbalance patrimonial por ingresos ilcitos [vase, por
ejemplo, la pericia contable reformulada de fojas veinte mil setecientos cuarenta
y seis].

Se trata de una condenada por delito de trfico ilcito de drogas, que realizaba
actividades compatibles, funcionales y/o complementarias a la actuacin delictiva del
lder de la organizacin criminal Ramrez Coz desde [el] dos mil tres, y que en ese
marco delictivo proporcion dinero a Velasco Heysen y, adems, sin la menor duda,
como consecuencia de sus ingresos de procedencia delictiva, adquiri un vehculo, el
cual, como luego se le someti a investigacin por trfico ilcito de drogas, lo
transfiri a su hermana Victoria Eugenia dice la referida encausada, sin base
probatoria, que lo vendi para pagar las exigencias delictivas de los policas:
declaracin plenarial de fojas catorce mil once, del veintisiete de agosto del dos mil
doce, es evidente que tal vehculo y los actos ulteriores de adquisicin y
subsecuente transferencia del mismo son propios del lavado de activos
.En consecuencia, el recurso acusatorio por los referidos cargos debe estimarse y as
se declara. Es de aplicacin el artculo 301 in fine del Cdigo de Procedimientos
Penales.
4. Del extremo condenatorio de la sentencia de instancia
D CIMO SEXTO : Que, con relacin a la encausada D ORA M ARCELA R AMREZ
COZ, se tiene que es hermana del encausado Esteban Rosenberg Ramrez Coz, lder
de la organizacin delictiva intervenida por la polica en [el] dos mil y dos mil siete,
y de Gloria Ramrez Coz, vinculada a esa organizacin criminal; ambos con la causa
reservada por haber huido de la accin de la justicia. El diecisis de junio del dos mil
cuatro dicha encausada adquiri dos viviendas y una cochera las viviendas en
cuarenta y tres mil dlares americanos cada una y la cochera en cuatro mil dlares
americanos, y vendi una vivienda el veintinueve de diciembre del dos mil seis a
los esposos Jos Lorenzo Pinto Guillen y Carla Vanella Retegui Amayo a sesenta y
dos mil quinientos dlares [vase fojas seiscientos noventa y cinco, setecientos tres,
setecientos treinta y dos, setecientos cuarenta y dos, setecientos cuarenta y siete y
setecientos cincuenta y cuatro; y, fojas siete mil trescientos cuarenta y seis guin
setecientos cuarenta y uno, dos mil setecientos veinticinco, diez mil setecientos
ochenta y dos, setecientos cuarenta y ocho, setecientos cincuenta y dos y dos mil
setecientos veintiuno].

Dice la encausada que esos bienes los adquiri con su trabajo, mayormente como
prestamista, y porque su esposo quien es mdico y con el que vivi desde mil
novecientos noventa y ocho al dos mil cinco mantena el hogar. Este ltimo, sin
embargo, no aparece como copropietario, cuya explicacin estriba en que tiene una
hija extra matrimonial y varias amantes [declaracin plenarial de fojas veintids mil
cincuenta y ocho]. La adquiriente de una de las viviendas seal que el monto de la
venta fue de cincuenta y nueve mil dlares americanos y que cuando entreg el
cheque de gerencia estuvo presente la encausada Gloria Ramrez Coz, la cual
convers sobre el cheque con Dora Ramrez Coz [declaraciones de fojas seiscientos
ochenta y cinco con fiscal y diez mil cuatrocientos quince].

Las pruebas periciales, en su conjunto, son claras en que su actividad econmica

lcita no permite la adquisicin de esos inmuebles, aun cuando se considere a
su esposo Aliaga Carhuanchot cuya declaracin no es mayormente relevante,
quien apunta que ella le administraba su sueldo [fojas cientos veintiocho y diez mil
cuatrocientos veintiuno] . La pericia reformulada es definitiva y ha sido
correctamente explicada [ratificacin pericial plenarial de fojas veintin mil
doscientos veintids].

Tal conclusin pericial: vase fojas veinte mil quinientos sesenta y cinco no se
tiene constancia slida de una actividad lcita que explique sus ingresos e inversiones
unido al vnculo con sus dos hermanos, relacionados con la actividad de trfico
ilcito de drogas, al punto que en la venta de un inmueble estuvo presente su
hermana, la encausada Gloria Ramrez Coz revela que la nica explicacin a las
adquisiciones es el dinero proporcionado por sus familiares, vinculados al trfico
ilcito de drogas.

Se indica que como los bienes se compraron antes del ao dos mil cinco, fecha de la
primera intervencin policial con un cargamento de cerca de mil kilogramos de
clorhidrato de cocana, es decir, con anterioridad a junio de dos mil cuatro pero
posterior a la venta de uno de los predios, no es posible estimar que existe
actividad delictiva precedente. Empero, no puede circunscribirse la fecha de la
actividad delictiva al momento de la intervencin policial, y si se tiene en cuenta el
nivel cuanta y calidad del transporte de droga y lo prolongado de las acciones
de coordinacin, incorporacin de individuos a la red delictiva, determinacin de las
fuentes de abastecimiento y contactos, obtencin y reunin del capital y logstica
necesaria, as como fijacin de rutas de transporte, lugar de colocacin de la droga y
vnculos con el exterior, es de entender que esa actividad tiene muchos aos previos
de concrecin y que los principales lderes y los cuadros intermedios han tenido que
tener experiencia previa en esos menesteres a los escalones delictivos de una
organizacin criminal no se arriba de improviso o automticamente y, menos, sin una
carrera delictiva y vnculos criminales que la explique. El recurso defensivo,
centrado en la cuestin de hecho, debe desestimarse y as se declara.
D CIMO STIMO : Que, con respecto al encausado E NRIQUE J OS YATACO
M ADUEO , se tiene que era conviviente de Silvana Milagros Veles de Villa Ramrez,
sobrina de los tres encausados Ramrez Coz: Esteban, Gloria y Dora. Reconoci que
a instancias de Esteban Ramrez Coz actu como fachada en la adquisicin de tres
predios: el primero, el ocho de noviembre del dos mil cuatro: vivienda nmero ciento
cuatro y el estacionamiento nmero ciento sesenta y cinco, del jirn Manuel
Belgrano nmero ciento setenta y uno urbanizacin Fundo Cueva, Buenamuerte-
Pueblo Libre, por cuarenta y seis mil dlares americanos, que luego, por intermedio
de Gloria Ramrez Coz fue vendido por su esposo Javier Roger Ral Vargas Herrera
y ngela Isabel San Miguel Vargas por cincuenta y nueve mil dlares americanos; el
segundo, el da veinticinco de mayo del dos mil cinco: vivienda Estancia Emperatriz,
Condominio Isla Cerdea-San Pedro de Lurn por doscientos sesenta y cinco dlares
americanos, luego vendido, el doce diciembre del dos mil siete, por solo setenta mil
dlares americanos a Ricardo Jos Bautista Carranza; y, el tercero, el mismo da
veinticinco de mayo del dos mil cinco: departamento nmero doscientos cinco y
garaje nmero dos, del edificio Palermo, en Proyecto Residencial Islas de San Pedro-
Lurn por la suma de ciento tres mil setecientos mil dlares americanos, que luego
fue vendido al encausado reservado Ricardo Jos Bautista Carranza a solo cincuenta
mil dlares americanos el mismo da doce de diciembre del dos mil siete [fojas
novecientos setenta y nueve, novecientos ochenta y siete, novecientos treinta y cinco,
novecientos cincuenta y cinco, novecientos cuarenta y cinco y novecientos sesenta y
cinco].

Las pericias acreditaron que no poda tener el dinero para adquirir esos muebles
[fojas veinte mil ciento sesenta y veinte mil setecientos ocho]. l declar que actu
como propietario a instancias de Esteban Ramrez Coz, quien le dijo que como
atravesaba un proceso de divorcio no poda la propiedad de dichos bienes con su
esposa, por lo que le pidi los bienes figuraran a su nombre, lo que acept para
congraciarse con su familiar; agreg que no mantuvo contacto alguno con los
compradores [fojas once mil doscientos noventa y siete, catorce mil setecientos
cincuenta y uno, quince mil ochenta y cuatro y veintids mil treinta y tres]. Segn el
acta de reconocimiento de fojas novecientos noventa y tres Esteban Ramrez Coz
estuvo en las negociaciones de la adquisicin de la Vivienda Estancia Emperatriz.

Es evidente, entonces, que quien aport el dinero para estas adquisiciones, luego
vendidas a un precio muy inferior lo que ya es sintomtico de su carcter ilegal,
es el reo ausente Esteban Ramrez Coz. Muchas viviendas intervenidas en esta causa
estn vinculadas entre s, lo que, igualmente, permite destacar la presencia del dinero
del narcotrfico correspondiente a Esteban Ramrez Coz. El desconocimiento de la
actividad delictiva de este ltimo por parte de Yataco Madueo es inaceptable. Tanto
dinero transferido para adquirir propiedades, con quien se tena un vnculo lejano,
solo se explica por una relacin de confianza cercana; y, adems, la actividad que lo
sustentaba, el trfico ilcito de drogas, no poda ser desconocida a Yataco Madueo.
Lo uno atrae a lo otro. l estaba en condiciones de conocer lo mal habido del dinero
y la actividad delictiva de su pariente poltico lejano; el conocimiento se le atribuye
en razn a ese vnculo, a la cantidad de dinero proporcionada, y al hecho de que
Ramrez Coz no tena actividad empresarial lcita lo que no poda ser ignorado,
pues se dedicaba al trfico ilcito de drogas.

El recurso defensivo, centrado en la cuestin de hecho, debe rechazarse y as se

declara.

Dcimo octavo: En cuanto a rolando Eugenio Velasco Heysen, l fue condenado por
la comisin del delito de trfico ilcito de drogas por las actividades de trfico ilcito
de drogas perpetradas por la organizacin delictiva liderada por Esteban Ramrez
Coz se le impuso veinticinco aos de pena privativa de libertad [vase sentencia
de instancia de fojas diecisis mil setecientos noventa y seis y Ejecutoria Suprema de
fojas veintin mil novecientos setenta].

Dos son los cargos que se atribuyen: el primero, est referido al aporte de ochenta
mil dlares americanos, que ya ha sido objeto de examen en base a una indebida
absolucin por ese hecho; y, el segundo, se circunscribe a que recibi y moviliz
dinero en sus cuentas bancarias, a partir de mil novecientos a dos mil siete, de los
bancos Interbank, Repblica y Continental. Finalmente, la pericia reformulada
nmero cero dos guin dos mil doce guin PPEE oblicua LA guin FT oblicua SPN
guin PJ de fojas veinte mil seiscientos setenta y nueve fija el desbalance
patrimonial en seiscientos ocho mil trescientos cincuenta y ocho punto noventa y
ocho soles.

El error respecto a una duplicidad de una transferencia del Banco Interbank fue de
los peritos del Ministerio Pblico [vase acta de fojas veintin mil trescientos
diecinueve], no as de los peritos oficiales: pero, pese a tal error, los peritos de la
Fiscala, por los montos movilizados, se ratifican en el desbalance patrimonial. Las
operaciones que dice realiz carecen de sustento. Las actividades que expresa realiz
no estn justificadas con documentos contablemente sustentables; es claro que cada
operacin debe tener un sustento, lo que no consta en autos, como acotaron los
peritos. La documentacin financiera es la que sirvi de base a la peritacin
contable. Lo expuesto permite establecer fundadamente que no solo realizaba actos
de trfico ilcito de drogas sino que tambin esos ingresos ilcitos eran bancarizados
y utilizados en su propio beneficio. El dinero obtenido delictivamente por diversos
mecanismos lo incorporaba al sistema financiero. Est probado, pues, el delito de
lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas.

El recurso defensivo, centrado en la cuestin de hecho, no puede prosperar y as se

declara,
5. De las penas impuestas y de la reparacin civil fijada
D CIMO NOVENO : Que el delito de lavado de activos se ha cometido durante la
vigencia de las tres primeras normas con rango de ley. La ltima actividad delictiva
se perpetr, en el caso de Ramrez Coz cuando rega la Ley nmero veintisiete mil
setecientos sesenta y cinco, y en el caso de los dems imputados cuando rega
Decreto Legislativo nmero novecientos ochenta y seis. Se ha impuesto penas
privativas de libertad inferiores al mnimo legal de veinticinco aos y al marco de
das multa. Empero, tal situacin no puede repararse por prohibirlo el principio de
interdiccin de la reforma peyorativa.

Vigsimo: Que la fijacin de la reparacin civil se concreta en funcin al principio

del dao causado, es decir, no solo de la entidad del injusto penal, sino de su propia
proyeccin social y de los efectos lesivos que entraa. Es verdad que la Fiscala
solicit ochocientos mil soles por concepto de reparacin civil [fojas doce mil ciento
siete, del dieciocho de agosto del dos mil once] y que la Procuradura Pblica
alternativamente pidi un milln de soles [fojas doce mil setecientos ochenta y siete
de veinticuatro de abril de dos mil doce], sin embargo el monto fijado por el Tribunal
Superior es amparable teniendo en cuenta el monto del dinero y bienes blanqueados,
as como las medidas de decomiso impuestas.

El recurso acusatorio no puede prosperar.

DECISIN

Por estas razones, de conformidad en parle con el dictamen del seor fiscal supremo
en lo penal:

I. Declararon HABER NULIDAD la sentencia de fojas veintids mil setenta y

uno, de quince de abril del dos mil catorce, en cuanto declar fundada la excepcin
de naturaleza de accin deducida por: 1. Fortunato Lagos Lizarbe, 2. Ercilia Albina
Lizarbe Sulca, 3. Mariluz Maribel Choque Gmez, 4. Luis Alejandro Lagos Lizarbe,
5. Ginna Jakelina Ortiz Ochoa, y 6. Diego Armando Choque Lizarbe por delito de
lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado.
Asimismo, en la parte que declar fundada de oficio la excepcin de naturaleza de
accin a favor de 1. Jorge Luis Vidaln Orellana, 8. Rosa Clara Vera Mencses, 9.
Ruth Silva Vidaln Crdenas, y 10. Alejandro Guillermo Vera Meneses por delito de
lavado de activos derivados del trfico ilcito de drogas en agravio del Estado.
Reformndola: declararon INFUNDADAS dichas excepciones de naturaleza de
accin. MANDARON prosiga la causa con arreglo a ley y se dicte sentencia sobre
el fondo del asunto.

Declararon NULA la referida sentencia en cuanto absolvi a 11. Rolando Eugenio

Velasco Heysen cargo referido a la construccin de un inmueble en Surquillo,
12. Nelly Isabel de la Cruz Jones, 13. Pedro Jara Polo, 14. Fulvia Benites Storck de
Jara, 15. Humberto Gonzalo Saldaa Len, 16. Bertha Jacoba Jara Villaordua, 17.
Martha Cecilia Garca Buritic, y 18. Fernando Jara Benites de la acusacin fiscal
formulada contra ellos por delito de lavado de activos derivados del trfico ilcito de
drogas en agravio del Estado. En consecuencia, ORDENARON se realice nuevo
juicio oral por otro Colegiado.

II. Declararon NO HABER NULIDAD en la aludida sentencia en el extremo

que conden a 19. Dora Marcela Ramrez Coz, 20. Enrique Jos Yataco Madueo, y
21. Rolando Eugenio Velasco Heysen cargos relativos a recepcin de abonos y
transferencias como autores del delito de lavado de activos derivados del trfico
ilcito de drogas en agravio del Estado a las siguientes penas, a:

1. Dora Marcela Ramrez Coz, diecisiete aos de pena privativa de libertad y

doscientos das multa.
2. Enrique Jos Yataco Madueo, dieciocho aos de pena privativa de libertad y
doscientos das multa.
3. Rolando Eugenio Velasco Heysen, diecisis aos de pena privativa de libertad
y doscientos das multa.

III. Declararon NO HABER NULIDAD en cuanto se fij en cuatrocientos mil

soles el monto de reparacin civil y en lo dems que al respecto contiene y es
materia del recurso.

IV. DISPUSIERON se remita la causa al Tribunal Superior para la realizacin de

nuevo juicio oral respecto de los encausados en los que desestim la excepcin de
naturaleza de accin y se anul la absolucin, sin perjuicio de formar cuaderno
aparte y enviarlo al juez competente para que d curso a la ejecucin procesal del
extremo condenatorio firme de esta sentencia. Hgase saber a las partes personadas
en esta sede suprema.

Interviene el seor Juez Supremo Jos Antonio Neyra Flores

S.S.

SAN MARTN CASTRO/ PRADO SALDARRIAGA/ SALAS ARENAS/

BARRIOS ALVARADO/ NEYRA FLORES