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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
responsabilidad, competencias y evaluación del auditor AuditoríaAuditoríaAuditoríaAuditoría dededede

AuditoríaAuditoríaAuditoríaAuditoría dededede sistemassistemassistemassistemas dededede gestióngestióngestióngestión dededede seguridadseguridadseguridadseguridad yyyy saludsaludsaludsalud enenenen elelelel trabajotrabajotrabajotrabajo segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS 1800118001:20071800118001:2007:2007:2007 yyyy lalalala LeyLeyLeyLey 29729783297297838383

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

yyyy lalalala LeyLeyLeyLey 29729783297297838383 Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor 1
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TECSUP (2015). «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» en Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley N.° 29783. Lima: TECSUP.

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TECSUP. «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo según OHSAS 18001 y la Ley N.° 29783. 2014. Lima: Tecsup, 2015.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Sistema de gestión y salud en el trabajo (SGSST)

auditor Sistema de gestión y salud en el trabajo (SGSST) Índice Listado de abreviaturas, figuras y

Índice

Listado de abreviaturas, figuras y tablas

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Presentación

6

Introducción

7

Objetivos

8

I.Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST)…………… . …9

1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, de OHSAS 18001:2007)

9

1.2. Objetivos y programas (cláusula 4.3.3 Objetivos y programas, según OHSAS 18001:2007)

.14

1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (cláusula 4.4.1, Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, de OHSAS 18001:2007)…………………………………………………………………… 20

1.4. Competencia, formación y toma de conciencia (cláusula 4.4.2, Competencia, formación y toma de conciencia, de OHSAS

18001:2007)…………………………………………………………………… 26

1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor

30

Ejercicios

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Mapa conceptual

49

Glosario de términos

50

Bibliografía………………………………………………………………………….… 52

3

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Listado de abreviaturas, figuras y tablas

del auditor Listado de abreviaturas, figuras y tablas —Abreviaturas ∑ Aenor: Asociación Española de

—Abreviaturas

Aenor: Asociación Española de Normalización y Certificación

EPP: Equipos de protección personal

SGSST: Sistema de Gestión de la Salud y la Seguridad en el Trabajo

SST: Seguridad y Salud en el Trabajo

—Figuras

Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano

Figura 2. Áreas de la organización que podrían estar expuestos a los requisitos legales

Figura 3. Métodos para evaluación de capacitación

—Tablas

Tabla 1. Requisitos a auditar cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, según OHSAS

18001:2007.

Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.2 Requisitos Legales y Otros, según la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).

Tabla 3. Requisitos a Auditar (basado en la cláusula 4.3.3 Objetivos y Programa, según OHSAS 18001:2007).

Tabla 4. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo).

Tabla 5. Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad.

Tabla 6. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

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Tabla 7. Requisitos a auditar Cláusula 4.4.1 recurso, funciones, responsabilidad y autoridad, OHSAS 18001:2007.

Tabla 8. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N.º 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Tabla 9. Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia, según OHSAS 18001:2007.

Tabla 10. Requisitos a auditar para Capacitación, Formación y Toma de Conciencia, según Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor

Tabla 12. Características de personalidad del auditor

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Presentación

competencias y evaluación del auditor Presentación Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades

Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los años 90 con el fin de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicación entre alumno-docente, en modo virtual.

En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versión y las herramientas que se han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea más amigable e intuitiva para el usuario.

Es mediante esta plataforma que Tecsup diseña y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el cual fomenta la interacción entre docentes y participantes.

«Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» del curso Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, según OHSAS 18001 y la Ley 29783 es el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.

Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superación y la búsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la elaboración de este curso virtual.

TecsupTecsupTecsupTecsup Virtu@lVirtu@lVirtu@lVirtu@l

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Introducción

competencias y evaluación del auditor Introducción La primera parte del desarrollo de esta unidad « Funciones,

La primera parte del desarrollo de esta unidad «Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor» se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos estipulados en las cláusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.3.3 Objetivos y programa; 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad y 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

La finalidad de esta unidad es que cada participante conozca y comprenda estos requerimientos y logre evaluar la ejecución de auditoríasauditoríasauditoríasauditorías en el Sistema de Gestión, Seguridad y Salud en el Trabajo (tratado en adelante con SGSST).

u d i t o r í a s en el Sistema de Gestión, Seguridad y

Finalmente, se revisarán algunos elementos relacionados al proceso de auditoría y se iniciará con un elemento clave que es la “Competencia y la evaluación de los auditores” para el éxito de todo programaprogramaprogramaprograma de auditorías.

de todo p r o g r a m a p r o g r a
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Objetivos

competencias y evaluación del auditor Objetivos ObjetivoObjetivoObjetivoObjetivo

ObjetivoObjetivoObjetivoObjetivo generalgeneralgeneralgeneral

generalgeneralgeneralgeneral ∑ Aplicar las funciones y evaluaciones de c o m p e t e

Aplicar las funciones y evaluaciones de competenciascompetenciascompetenciascompetencias de los auditores en una empresa dentro de un proceso de auditoría, a través del conocimiento de las responsabilidades y requerimientos de competencias de los miembros de un equipo de auditoría.

ObjetivosObjetivosObjetivosObjetivos específicosespecíficosespecíficosespecíficos

Comprender el propósito y los requerimientos de las cláusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos; 4.3.3 Objetivos y Programa; 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad y 4.4.2 Competencia, Formación y Toma de Conciencia de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley 29783, a fin de utilizarlos para determinar la evidenciaevidenciaevidevidenciaencia objetiva para auditar estas cláusulas.

Comprender las funciones, responsabilidades y requerimientos de competencias de los auditores líderes, auditores internos, guíaguíasguíaguíasss y observadoresobservadores,observadoresobservadores que participan en auditoría de Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo a fin de aplicarlas.

Realizar el proceso de evaluación de competencias de los auditores en una empresa.

el Trabajo a fin de aplicarlas. ∑ Realizar el proceso de evaluación de competencias de los
el Trabajo a fin de aplicarlas. ∑ Realizar el proceso de evaluación de competencias de los

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

I. Sistema de Gestión y Salud en el Trabajo (SGSST)

I. Sistema de Gestión y Salud en el Trabajo (SGSST) 1 . 1 . 1 .

1.1.1.1.1.1.1.1. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos legaleslegaleslegaleslegales yyyy otrosotrosotrosotros requisitosrequisitosrequisitosrequisitos (basados(basados(basados(basados enenenen llllaaaa cláuscláuscláuscláusulaulaulaula 4.3.24.3.24.3.24.3.2 RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos LegalesLegalesLegalesLegales yyyy ootrosootrostrostros RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos dededede OHSASOHSASOHSASOHSAS

18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

El conocimiento de los requisitos legales es vital para una gestión eficaz en material de seguridad y salud en el trabajo (SST), puesto que conforma la estructura básica en la cual se basan la mayoría de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo (SGSST).

Por tal motivo, la legislación es importante porque especifica lo que se debe controlar y define requerimientos mínimos que se deben cumplir. Por ejemplo, establece límites máximos para emisiones, límites de exposición, etc. relacionados a los peligros presentes en la organización.

OHSAS 18002:2008 indica que la organización debe establecer un compromiso para cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con los peligros de seguridad y salud en el trabajo (p. 27).

Esta afirmación se sustenta, también, con la cláusula 4.3.2 de la Norma OHSAS 18001:2007 que explícitamente especifica que «la organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos legales».

Tales requisitos legales pueden adoptar diversas formas documentarias, como por ejemplo:

Constitución Política del Perú

Legislación, incluyendo estatutos, reglamentaciones y códigos de buenas práctica

Leyes y sus reglamentos

Decretos supremos

Resoluciones ministeriales

Resoluciones directorales

Tratados y convenios internacionales

Órdenes producto de organizaciones reguladores

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Esta cláusula también establece que la organización debe identificar otros requisitos a los cuales la organización suscribe. Estos pueden incluir:

Condiciones contractuales de clientes (entiéndase estándares del cliente)

Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos

Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), comunidades vecinas de la organización, por ejemplo.

Normas internacionales asumidas voluntariamente

Requisitos de la propia organización, su Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo o de su corporación, si se tratase de una empresa transnacional

Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compañía ha acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de la cual se basan los controles. Así como las leyes, estos registros se convierten en la norma mínima para control y desempeño.

OHSAS 18001:2007 no requiere que la organización en realidad guarde copias de los requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se guardan copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden estudiar.

Puesto que la organización está comprometida con cumplir los requerimientos legales, es importante que la información relacionada con ellos se mantenga actualizada, así lo establece específicamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que es necesario tener acceso a bases de datos y otras fuentes de información actualizadas regularmente.

Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algún tipo de procedimiento, es necesario

aplicar una metodología documentada para identificación y registro de los requisitos legales

y otros.

Dicho procedimiento identificará el lugar donde se puedan estudiar las copias de los documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la legislación

y los otros requisitos cambien.

Algunas fuentes importantes de información de la legislación que la organización pueda utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:

Fuentes de información:

Organismos reguladores

Servicios de asesoría legal especializada

Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo

Contratistas

Clientes

Gobierno y autoridades legales

Instituciones especializadas

Bases de datos legales actualizadas

Estudios de abogados

Colegio de Ingenieros del Perú

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor
responsabilidad, competencias y evaluación del auditor F i g u r a F i g u

FiguraFiguraFiguraFigura 1.1.1.1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano. Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Tomada de Empresa Peruana de Servicios Editoriales S. A. (2013), Normas legales. Recuperado el 28-10-14, en:

<http://www.elperuano.com.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx>

La identificación inicial de los requisitos legales aplicables a la organización debe considerar las siguientes áreas de la organización:

Su sector productivo Sus Su personal procesos, actividados Su Sus equipos, emplazamiento, máquinas, sus
Su sector
productivo
Sus
Su personal
procesos,
actividados
Su
Sus equipos,
emplazamiento,
máquinas,
sus
materiales
instalaciones
FiguraFiguraFiguraFigura 2.2.2.2. Áreas de la organización que podrían estar expuestos a los requisitos legales.
Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:

La metodología esté documentada.

Se guarden los registros de los requisitos legales relevantes y su ubicación.

Exista algún mecanismo para mantener esta información actualizada.

La información legal y de otros requisitos juega un papel importante dentro del SGSST. Es por ello que los auditores tienen que determinar la forma en que tal información está siendo utilizada.

Dicha determinación puede lograrse, por ejemplo, bajo criterioscriterioscriterioscriterios de clasificación para riesgos no aceptables o para establecer criterios de desempeño a controles operacionales. Lo que OHSAS 18001:2007 requiere es que la información acerca de los

de desempeño a controles operacionales. Lo que OHSAS 18001:2007 requiere es que la información acerca de
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requisitos legales sea comunicada a todos los trabajadores y a otras partes relevantes interesadas que el sistema que se mejorará.

Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislación básica en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad está logrando el cumplimiento legal.

1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1.1. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.3.24.3.24.3.24.3.2 RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos legaleslegaleslegaleslegales yyyy otrosotros,otrosotros,,, segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS

18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

 

N

 

Requisitos

Criterio de referencia

1

En

su política de SST, la organización debe establecer

4.2 Política de SST

un

compromiso para cumplir con los requisitos legales

y

otros requisitos aplicables de SST, que estén

relacionados con los peligros de seguridad y salud en

el

trabajo.

2

La organización ha establecido y mantiene un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros requisitos de SST que les sean aplicables.

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

3

La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su SGSST (IPERC y controles operacionales).

4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles y 4.4.6 Control operaciones

4

Los procedimientos de la organización deben identificar

4.4.3 Comunicación, participación y consulta

a

los trabajadores de la organización, quienes recibirán

la

información sobre los requisitos legales y otros

 

requisitos para que se asegure su cumplimiento.

TablaTablaTablaTabla 1111

Requisitos a auditar cláusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, según OHSAS 18001:2007. FuenteFuenteFuenteFuente : Elaboración propia

1.1.2.1.1.2.1.1.2.1.1.2. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor sobresobresobresobre requisirequisirequisirequisitostostostos legaleslegaleslegaleslegales yyyy otrosotrosotrosotros requisitosrequisitosrequisitosrequisitos (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.3.24.3.24.3.24.3.2 ReqReqReqRequisitosuisitosuisitosuisitos legaleslegaleslegaleslegales yyyy otrosotros,otrosotros,,, segúnsegúnsegúnsegún lalalala LeyLeyLeyLey N.°N.°N.°N.° 29783,29783,29783,29783, LeyLeyLeyLey dededede SeguridadSeguridadSeguridadSeguridad yyyy SaludSaludSaludSalud enenenen elelelel Trabajo)Trabajo)Trabajo)Trabajo)

Requisito

Criterio de

referencia

1

La organización, entidad pública o privada tiene un procedimiento para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad, aplicable al SGSST y se mantiene actualizada.

V. Evaluación

normativa:

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2

La organización, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Requisitos legales y de otro tipo

3

La empresa, entidad pública o privada con 20 o más trabajadores tiene un Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo (salvo que una norma sectorial no establezca un número mínimo inferior).

V.

Evaluación

normativa:

4

Los equipos a presión que posee la empresa entidad pública o privada tienen su Libro de servicio autorizado por el MTPE.

5

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas y equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos para la seguridad y salud de los trabajadores.

Requisitos legales y de otro tipo

6

El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley.

V.

Evaluación

normativa:

Requisitos legales y de otro tipo

7

El empleador no emplea a niños ni adolescentes en actividades peligrosas.

8

El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a desempeñar un adolescente trabajador, previamente a su incorporación laboral, a fin de determinar la naturaleza, el grado y la duración de la exposición al riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

 

9

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo necesario para que:

Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no constituyan una fuente de peligro.

Se proporcione información y capacitación sobre la instalación, adecuada utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.

Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado de los materiales peligrosos.

Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de precaución colocadas en los equipos y maquinarias estén traducidos al castellano.

Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, sustancias o útiles de trabajo sean comprensibles para los trabajadores.

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Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de SST que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus superiores jerárquicos directos.

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Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de protección personal y colectiva.

 

No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u

otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados o,

en

caso de ser necesario, capacitados.

Cooperar y participar en el proceso de investigación de los

accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes

las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera.

y

V. Evaluación

Velar por el cuidado integral individual y colectivo, salud física y mental.

Someterse a exámenes médicos obligatorios.

normativa:

Requisitos legales y de otro tipo

Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud

en

el trabajo.

Comunicar al empleador situaciones que pongan o puedan poner en riesgo su seguridad y salud y las instalaciones físicas.

Reportar a los representantes de seguridad de forma inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo, incidente peligroso o incidente.

Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

TablaTablaTablaTabla 2.2.2.2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la cláusula 4.3.2 Requisitos Legales y otros, según la Ley N.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo) Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo» (pp. 4-7) en Ley N.° 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto del 2011.

1.2.1.2.1.2.1.2. ObjetivosObjetivosObjetivosObjetivos yyyy programasprogramasprogramasprogramas (cláusula(cláusula(cláusula(cláusula 4.3.34.3.34.3.34.3.3 ObjetivosObjetivosObjetivosObjetivos yyyy programasprogramas,programasprogramas,,, segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

Cuando se trata de asuntos relacionados con seguridad y salud en el trabajo, la mayoría de las organizaciones son más reactivas que proactivas.

Muchas fijan sus estándares de desempeño en SST de acuerdo con los requerimientos mínimos establecidos en la legislación. Tales organizaciones solo cambian la forma en que operan y, coincidentemente, mejoran su desempeño en material de SST cuando los cambios en la legislación así lo exigen.

Sin embargo, la legislación cambia de manera progresiva y, aún, no se consolidan como un sistema eficaz para mejorar el desempeño.

Es por ello que las organizaciones comprometidas deben ir más allá de los requerimientos básicos de la legislación y comprometerse a lograr estándares más altos.

Recuérdese que uno de los requerimientos es el compromiso de una mejora continua y, por ende, su mejoramiento. Específicamente, las organizaciones deben planificar su

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optimización en los casos en que se presentan riesgos no aceptables a la seguridad y salud en el trabajo.

De esta forma, OHSAS 18001:2007 promueve un enfoque proactivo para corregir los problemas más importantes. Así, en la cláusula 4.3.3, se logra este proceso de mejoramiento continuo estableciendo objetivos cuantificados en relación con el desempeño.

OHSAS 18001:2007 define los objetivos como fin o finalidad en términos del desempeño de SST, que una organización se fija.

De manera que, en términos generales, los objetivos son todos los propósitos claros de una organización; por ejemplo: el de reducir los accidentes.

Aunque no se encuentran explícitamente definidas, para OHSAS 18001:2007, las metas son los pasos detallados que la organización seguirá a fin de lograr un objetivo. Por ejemplo, para reducir los accidentes, una organización debe mejorar los controles operacionales de los productos químicos y realizar entrenamientos sobre su manejo manual.

Es así que, donde sea necesario, la organización debe cuantificar tanto los objetivos como las metas y establecer los criterios relevantes de desempeño, de tal forma que cada uno conozca exactamente lo que tiene que lograr y en qué momento cumplir con lo establecido.

Nótese que es improbable la ausencia de metas, ya que el progreso hacia los objetivos cuantificados requerirá la programación de un enfoque paso a paso y, lógicamente, realizarla implicará el planteo de metas interinas.

Es preciso resaltar que OHSAS 18001:2007 requiere que la fijación de objetivos no se haga aisladamente, todo lo contrario, que estos sean establecidos luego de una cuidadosa consideración de requisitos legales, peligros, riesgos no aceptables o significativos, opciones tecnológicas y sus requerimientos financieros, operacionales y operativos, así como las inspecciones de las partes interesadas.

Tras estos procesos de identificación, es posible determinar prioridades para el mejoramiento. Se debe notar que estas consideraciones no son opcionales, son un requerimiento específico de la cláusula 4.3.3.

Se hace hincapié que la fijación de objetivos sin un eje conductor no traerá mejoramiento en el desempeño de SST, por lo que se recomienda que estos se acompañen de un plan de implementación.

OHSAS 18001:2007 requiere esos planes de implementación a los que denomina “programas de seguridad y salud en el trabajo”. En ellos se describe claramente los objetivos y metas que serán logrados (por ejemplo, dando detalles de proyectos específicos requeridos para cumplir una meta particular) y los períodos de tiempo dentro de los cuales el objetivo debe ser alcanzado.

Pero no solo basta con la implementación de tales programas, la norma OHSAS 18001 requiere que estos sean revisados dentro de intervalos regulares planificados.

Una vez establecidos los objetivos específicos y cuando se tienen los programas para lograrlos, el proceso de mejoramiento continuo en SST se puede auditar.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

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La ventaja de tener un correcto programa es que puede ser utilizado para demostrar exactamente lo que la organización está haciendo en relación a reducir el impacto en la SST y qué tanto se ha intensificado su desempeño.

También es aconsejable que la organización registre los antecedentes y las razones para fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisión.

Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS 18002:2008 Sistemas de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo. Directrices para la implementación de OHSAS 18001:2007, pueden ser:

Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numérica (por ejemplo, reducir los incidentes de manipulación de cargas en un 10%);

Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir el nivel de ruido en el lugar de trabajo).

para

Objetivos

introducir

materiales menos peligrosos en determinados

productos.

Objetivos para aumentar la satisfacción de los empleados con respecto a la SST (Por ejemplo, para reducir el estrés en el lugar de trabajo).

Objetivos para reducir la exposición a sustancias, equipos o procesos peligrosos (por ejemplo, la introducción de controles de acceso o vigilancia).

Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al desempeñar las tareas laborales de manera segura.

Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos a su promulgación.

1.2.1.1.2.1.1.2.1.1.2.1. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.3.34.3.34.3.34.3.3 ObjetivosObjetivosObjetivosObjetivos yyyy programa,programa,programa,programa, segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

Requisito

Criterio de referencia

1

La organización ha establecido, implementado y mantenido unos objetivos documentados de SST para cada función y niveles pertinentes dentro de la organización.

2

La organización cuantifica los objetivos siempre que sea posible.

3

La organización ha realizado una priorización de los objetivos y ha establecido un periodo de tiempo razonable para su cumplimiento.

4.3.3 Objetivos y programas

4

Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los objetivos.

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5

La organización establece y revisa sus objetivos teniendo en cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnológicas, los requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes interesadas.

6

La organización ha establecido, implementado y mantiene uno o varios programas para alcanzar sus objetivos.

7

Los programas incluyen:

a) La asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización.

b) Los medios y plazos para lograr estos objetivos.

8

La organización revisa los programas a intervalos regulares y planificados, y se ajustan según sea necesario para garantizar que se alcanzan los objetivos.

TablaTablaTablaTabla 33.33 Requisitos a Auditar (basado en la cláusula 4.3.3 Objetivos y Programa, según OHSAS 18001:2007) Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR] (2007) «4.3.3 Objetivos y programa» (p.9) en OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR: Madrid.

1.2.2.1.2.2.1.2.2.1.2.2.

RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel AuditorAuditorAuditorAuditor dededede objetivosobjetivosobjetivosobjetivos yyyy programaprogramaprogramaprograma (según(según(según(según lalalala LeyLeyLeyLey N.N.N.N. oooo 29783,29783,29783,29783, LeyLeyLeyLey dededede SeguridadSeguridadSeguridadSeguridad yyyy SaludSaludSaludSalud enenenen elelelel Trabajo)Trabajo)Trabajo)Trabajo)

Requisito

Criterio de

referencia

1

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles de aplicar. Comprende:

III. Planeamiento y Aplicación: Objetivos

Reducción de los riesgos del trabajo.

Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales.

La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la preparación y respuesta a situaciones de emergencia.

Definición de metas, indicadores, responsabilidades.

Selección de criterios de medición para confirmar su logro.

2

La organización, entidad pública o privada cuenta con objetivos cuantificables de Seguridad y Salud en el Trabajo que abarca a todos los niveles de la organización y están documentados.

17

17

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

3

Existe un programa anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

4

Las actividades programadas están relacionadas con el logro de los objetivos.

5

Se definen responsables de las actividades en el programa de seguridad y salud en el trabajo.

6

Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza seguimiento periódico.

7

Se señala dotación de recursos humanos y económicos.

8

Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden en la función de procreación del trabajador.

TablaTablaTablaTabla 44.44 Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (según Ley N. o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el trabajo Trabajo). FueFuente:FueFuente:nte:nte: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

1.2.3.1.2.3.1.2.3.1.2.3.

EjemplosEjemplosEjemplosEjemplos dededede objetivosobjetivosobjetivosobjetivos yyyy programa,programa,programa,programa, ssegúnssegúnegúnegún lalalala LeyLeyLeyLey N.°N.°N.°N.° 29783,29783,29783,29783, LeyLeyLeyLey dededede SeguridadSeguridadSeguridadSeguridad yyyy SaludSaludSaludSalud enenenen elelelel TrabajoTrabajoTrabajoTrabajo

Objetivo general

Objetivo específico

Meta

Indicadores

Responsable

 

Ejecutar los

 

N° simulacros ejecutados x 100% N° simulacros

Definir

simulacros

80%

programados

responsable

Mejorar los

Realizar

     

procedimientos de

inspecciones

preparación y

de seguridad y salud en el trabajo dirigidas a preparación y respuesta a emergencias

N° Inspecciones ejecutadas x 100% N° inspecciones programadas

respuesta ante

Definir

emergencias

90%

responsable

TablaTablaTablaTabla 5.5.5.5. Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad FuentFuentFuentFuent e:e:e:e: Elaboración propia

18

18

Funciones, responsabilidad, competencias evaluación del auditor

 

Plan anual de seguridad y salud en el trabajo

 

Datos del empleador

     

Domicilio

   

Razón social o denominación social

Ruc

(Dirección, distrito, departamento, provincia)

   

Actividad económica

   

N. o trabajadores en el centro de labores

Objetivo general 1

Organizar e implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 

Objetivos

Definir la política y los objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 

específicos

Meta

100 % de cumplimiento en 3 meses).

Indicador

N° Actividades Realizadas / N° actividades propuestas )x 100%

 

Presupuesto

S/ XYZ.000

Recursos

Ley N. o 29783, D.S. N° 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guías, Procedimiento, entre otros.

 
         

Año:

 

Fecha de

 

Estado (Realizado, pendiente , en proceso)

   

Descripción de la actividad

Responsable

Área

verificación

Observaciones

de ejecución

 
 

E

F

M

A

M

J

J

A

O

S

N

D

1

Ejemplo:

Definir

Todas las

x

x

                   

Realizad

Ningun

Realizar actividades de información sobre la importancia de la colaboración en el diagnóstico inicial del estado de la seguridad y salud en el trabajo.

responsables

áreas

o

a

2

Ejemplo:

Definir

Todas las

 

x

                   

En

Ningun

áreas

proceso

a

Realizar el diagnóstico inicial de seguridad y salud en el trabajo.

responsables

3

Ejemplo:

Definir

Definir área

   

x

                 

Pendiente

Ninguna

Elaborar la política del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.

responsables

TablaTablaTablaTabla 6.6.6.6. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

19
19
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.3.1.3.1.3.1.3. Recursos,Recursos,Recursos,Recursos, funciones,funciones,funciones,funciones, responsabilidadresponsabilidadresponsabilidadresponsabilidad yyyy autoridadautoridadautoridadautoridad (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.4.14.4.14.4.14.4.1 Recursos,Recursos,Recursos,Recursos, funciones,funciones,funciones,funciones, responsabilidadresponsabilidadresponsabilidadresponsabilidad yyyy autoridadautoridadautoridadautoridad dededede OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

Tradicionalmente era responsabilidad de solo una persona: el gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo. Sin embargo, la experiencia ha mostrado que dicha estructura gerencial no puede trabajar de manera aislada ni a cargo de un solo agente.

Por lo que, en años posteriores, se extendió la responsabilidad a cada uno de los miembros de la organización, con la consigna de implementar los Sistemas de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, cuidarse y cuidar a otros; sin embargo, no exime de responsabilidad de gestión a gerencia: es vital que esta, en todos los niveles, tenga funciones y responsabilidades claramente definidas.

En los niveles más altos de la organización, la alta gerencia es responsable por la creación, endoso e implementación.

También se hacen cargo de la provisión de recursos (humanos, tecnológicos y financieros) para implementar, a fin de mantener la SGSST y realizar con regularidad revisiones por la gerencia para determinar si el sistema es suficiente, adecuado y eficaz.

Aunque todos los gerentes de línea tienen la responsabilidad de implementar el sistema, también es importante que se designen el o los representantes de la gerencia para coordinar el sistema.

OHSAS

18001:2007

(Cláusula

4.4.1)

define

las

responsabilidades

de

estos

representantes, así:

Garantizar

que

los

requerimientos

del

SGSST

en

el

trabajo

sean

establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma.

Reportar el desempeño del sistema a la Alta Gerencia para que sea sometido a revisión y como una base para el mejoramiento del sistema.

De esta manera, la alta dirección debería:

Determinar y poner a disposición, de una manera eficiente y oportuna, todos los recursos necesarios para prevenir daños y deterioro de la salud en el lugar de trabajo.

Identificar quién necesita hacer qué respecto a la gestión de la SST y asegurarse de que se toman conciencia de sus responsabilidades.

Asegurar que aquellos miembros de la dirección, con responsabilidades de SST, tengan la autoridad necesaria para cumplir con sus funciones.

Asegurar de que las responsabilidades estén claras en las interfaces entre diferentes funciones (por ejemplo, departamentos, niveles de la dirección, trabajadores, la organización y los contratistas o la organización y sus vecinos).

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Designar a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema de SST y de informar su desempeño.

Todas las funciones dentro del SGSST deben ser adecuadamente documentadas.

A un nivel más amplio, es probable describir las funciones de la gerencia en el manual del SGSST. No obstante, se recomienda que la información más detallada acerca de las funciones y responsabilidades esté documentada en la descripción del puesto, en los procedimientos e instrucciones individuales (la mayoría de procedimientos e instrucciones tienen una sección de responsabilidad).

Esto podría describirse e incluirse en:

Procedimientos del sistema de gestión de SST

Procedimientos operacionales o del puesto de trabajo

Descripciones de los puestos trabajos

Programas de información introductoria del trabajador a la organización

Sin embargo, la organización es libre de elegir el formato que mejor se adapte a sus necesidades.

Los siguientes puestos de trabajo, entre otros, pueden requerir la documentación anterior:

La persona designada por la alta dirección para SST.

La dirección a todos los niveles en la organización, incluyendo la alta dirección.

El comité de seguridad y salud, el supervisor de SST o el área de seguridad.

Los operadores de procesos y la mano de obra en general.

Aquellos que gestionan la SST de los contratistas.

Aquellos responsables de la formación de SST.

Aquellos responsables de los equipos que resulten críticos para la SST.

Aquellos responsables de gestionar las instalaciones usadas como lugar de trabajo.

Empleados con calificación en SST, u otros especialistas en SST, dentro de la organización.

de

Representantes de SST de los empleados

en

foros

consulta/participativos, como por ejemplo comité de seguridad.

Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener cuanto recurso se necesite para implementar el sistema (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).

Como se describió anteriormente, estos incluirán recursos humanos, técnicos, financieros, conocimiento, habilidades y experiencia.

21
21
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Al determinar los recursos necesarios, una organización debería considerar:

Los recursos financieros, humanos y otros recursos específicos para sus operaciones.

Las tecnologías específicas para sus operaciones.

Las infraestructuras y equipos.

Los sistemas de información.

La necesidad de experiencia y formación.

En forma más detallada, estos son tratados en el apartado 1.4. Competencia, formación y toma de conciencia (basado en la cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia de OHSAS 18001:2007).

Los auditores deben verificar que todas las funciones y responsabilidades hayan sido claramente definidas y, más importante aún, que todo el personal conozca sus funciones y responsabilidades.

Mientras es relativamente fácil auditar la responsabilidad del representante de la gerencia, los auditores deben probar el compromiso y responsabilidad de la misma.

Muchos auditores deciden no hablar con la alta gerencia sobre sus responsabilidades o fallan en reconocer cuando está no está suministrando los recursos necesarios para la implementación del sistema.

Los auditores deben observar las responsabilidades reales a través del SGSST y contrastarlas con aquellas documentadas en el manual, procedimientos y descripciones de puesto. Si esto se hace cuidadosamente, los auditores podrán encontrar áreas grises donde las responsabilidades no están claramente definidas y casos en que estas caen entre diferentes personas.

Esta situación se presenta con frecuencia cuando la gente cambia trabajos o es promovida (sus responsabilidades no son totalmente asignadas a otras personas).

Por ello y en todo momento, el auditor debe hacer las siguientes preguntas:

¿Tienen estas personas responsabilidades bien definidas para manejar el SGSST?

¿Está todo cubierto en términos de responsabilidad?

¿Se tienen disponibles los recursos y autoridad para implementar estas responsabilidades?

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.3.2.1.3.2.1.3.2.1.3.2.

RRequisitosRRequisitosequisitosequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.4.14.4.14.4.14.4.1 RecursosRecursos,RecursosRecursos,,, funciones,funciones,funciones,funciones, responsabilidadresponsabilidadresponsabilidadresponsabilidad yyyy aautoridad,aautoridad,utoridad,utoridad, segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS 118001:2007)118001:2007)8001:2007)8001:2007)

Requisito

Criterio de

referencia

1

La Alta Dirección debe demostrar su compromiso:

 

Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST.

 

4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad

Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y delegando autoridad para facilitar una gestión de SST eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad.

2

La organización ha designado a uno o varios miembros de la Alta Dirección con la responsabilidad especifica de:

Garantizar que los requisitos del sistema de gestión de riesgos de seguridad y salud en el trabajo sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma OHSAS 18001:2007.

Asegurarse de que los informes del desempeño del sistema de gestión de SST se presenten a la Alta Dirección para su revisión y se utilicen como base para la mejora del SGSST.

3

La organización ha comunicado las funciones, responsabilidades y autoridad al personal que gestiona, desempeña y verifica las actividades que afectan los riesgos a prevenir.

4.3.3

Objetivo

y

programa

TablaTablaTablaTabla 7777. Requisitos a auditar Cláusula 4.4.1 Recurso, Funciones, responsabilidad y autoridad, OHSAS 18001:2007. Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Adaptada de Asociación Española de Normalización y Certificación [AENOR], (2007). «4.3.3 Objetivos y Programa» y «4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad» (pp. 9-10), en OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos. AENOR:

Madrid.

23
23
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.3.3.1.3.3.1.3.3.1.3.3. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor dededede Recursos,Recursos,Recursos,Recursos, funciones,funciones,funciones,funciones, rresponsabilidadrresponsabilidadesponsabilidadesponsabilidad yyyy aautoridadaautoridadutoridadutoridad (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala LeyLeyLeyLey N.N.N.N. oooo 29783,29783,29783,29783, LeyLeyLeyLey dededede SeguridadSeguridadSeguridadSeguridad yyyy SaludSaludSaludSalud enenenen elelelel TrabajoTrabajo)TrabajoTrabajo)))

N.

o

Requisito

Criterio de referencia

1

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está constituido de forma paritaria. (Para el caso de empleadores con 20 o más trabajadores).

IV. Implementación y operación: Estructura y responsabilidades

2

Existe al menos un supervisor de seguridad y Salud (para el caso de empleadores con menos de 20 trabajadores).

3

El empleador es responsable de:

 

seguridad

Garantizar la

y salud

de

los

trabajadores.

Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el trabajo.

Actúa en tomar medidas de prevención de riesgo ante modificaciones de las condiciones de trabajo.

Realiza los exámenes médicos ocupacionales al trabajador antes, durante y al término de la relación laboral.

4

El empleador considera las competencias del trabajador en materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus labores.

5

El empleador controla que solo el personal capacitado y protegido acceda a zonas de alto riesgo.

6

El empleador prevé que la exposición a agentes físicos, químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no generen daño al trabajador o trabajadora.

7

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.

TablaTablaTablaTabla 88.88

Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, según Ley N. º 29783, Ley

de Seguridad y Salud en el Trabajo. Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Adaptada de Perú, Ministerio de Trabajo y Promoción de Empleo. «Anexo 3 Guía básica sobre sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo» (pp. 4-7), en Ley N. o 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.4.1.4.1.4.1.4. Competencia,Competencia,Competencia,Competencia, formaciónformaciónformaciónformación yyyy tomatomatomatoma dededede concienciaconcienciaconcienciaconciencia (basado(basado(basado(basado enenenen

Competencia,Competencia,Competencia,Competencia, formaciónformaciónformaciónformación yyyy tomatomatomatoma dededede

lalalala

cláusulacláusulacláusulacláusula

4.4.24.4.2.4.4.24.4.2

concienciaconcienciaconcienciaconciencia dededede OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

Estar propensos a riesgos inminentes es común denominador en casi todas las personas, tales riesgos pueden provenir de cualquier índole: laboral, doméstica, por viaje e, incluso, por salir a dar un paseo.

Generalmente, esto sucede porque las personas no son totalmente conscientes de las consecuencias que traen algunas acciones o porque, desde su perspectiva, los riesgos que se generan son muy bajos.

Debido a este panorama es que las personas necesitan un entrenamiento relacionado a los SGSST para mejorar su percepción de riesgo y conocer la forma de manejar los riesgos. Después del entrenamiento, la mayoría de las personas estarán listas y deseosas de adoptar mejores prácticas y, por ende, obtener avances en el desempeño.

El primer paso es garantizar que todos estén adecuadamente entrenados en la identificación de las competencias requeridas. Esto, a fin de cumplir con las diferentes responsabilidades y realizar los diversos trabajos que, a su vez, permitirán evaluar las necesidades de entrenamiento contra estas competencias.

Sin embargo, existirán algunas personas que ya son competentes y no necesitarán de tal entrenamiento.

Entrenar al personal es uno de los pasos fundamentales y requeridos por OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.2. Al darse este, se debe lograr los objetivos planteados, bajo la consigna de que la organización a fin de demostrar, a partir de la retroalimentación del entrenamiento o las evaluaciones de desempeño que las necesidades de entrenamiento han sido satisfechas.

Tan importante como el entrenamiento formal es el conocimiento generado a través de informaciones, afiches, campañas de conocimiento, etc.

OHSAS 18001:2007 requiere que cada miembro de la organización conozca los riesgos asociados con su trabajo, así como los controles establecidos para estos.

La disposición tiene sentido, puesto que sin dicho conocimiento las personas serían incapaces de implementar el SGSST.

La norma también indica que las personas conozcan los beneficios de una mejora en el desempeño y las consecuencias de desviarse de los procedimientos operativos. Esta información básica es esencial para ayudar a que todos los miembros de la organización entiendan las razones por las cuales deben actuar. Por ese motivo, tal elemento ha sido incluido para garantizar que la generación de conocimiento sea más eficaz.

25
25
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Los auditores que verifiquen el conocimiento de las indicaciones mencionadas líneas arriba, determinarán si las competencias han sido identificadas, las necesidades de entrenamiento analizadas y si se dio el entrenamiento destacado.

Para demostrar el cumplimiento de estas demandas, las organizaciones guardarán registros relevantes, estos son la fuente principal de información para los auditores. Sin embargo, cada auditor puede también evaluar las competencias por medio de la observación.

Por otro lado, los auditores también deben verificar la retroalimentación del entrenamiento y el conocimiento generado, así como de los mecanismos de evaluación para ver si lo que se dio en el curso fue eficaz.

1.4.2.1.4.2.1.4.2.1.4.2. CompetenciaCompetenciaCompetenciaCompetencia

Al determinar qué actividades o tareas podrían tener impactos en la SST, la organización debería considerar aquellas que:

Se ha determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar de trabajo.

Están dirigidas al control de riesgos de SST.

Son específicas de la implementación del sistema de gestión de la SST.

La dirección debería determinar los requisitos de competencia para las tareas individuales.

Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar los siguientes factores:

Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la naturaleza de las tareas a desempeñar y sus riesgos de SST asociados).

La complejidad y los requisitos de los procedimientos de operación.

Los resultados de las investigaciones de incidentes.

Los requisitos legales y otros requisitos.

Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetización, el dominio del idioma, entre otros).

La organización debería prestar especial consideración a los requisitos de competencia de aquellas agentes que vayan a:

Son las personas designadas por la alta dirección (Cláusula 4.4.1).

Desempeñar evaluaciones de riesgos (Cláusula 4.3.1).

Desempeñar evaluación de las exposiciones (Cláusula 4.5.1).

Desempeñar las auditorías (Cláusula 4.5.5).

Desempeñar observaciones del comportamiento (Cláusula 4.5.5.1).

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Desempeñar investigaciones de incidentes (Cláusula 4.5.3).

Desempeñar tareas identificadas por las evaluaciones de riesgos que puedan introducir peligros (Cláusula 4.3.1).

1.4.3.1.4.3.1.4.3.1.4.3. FFFFormaciónormaciónormaciónormación

La organización debería considerar las funciones, responsabilidades y autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal acción con la consigna de determinar la formación y las personas que trabajan bajo el control de la organización (incluyendo contratistas, personal temporal).

La formación debería enfocarse tanto para los requisitos de competencia como para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organización deberá evaluar la eficacia de la formación realizada. Dicha evaluación se puede hacer mediante:

ExamenExamenExamenExamen oraloraloraloral oooo escritoescritoescritoescrito Observación de los cambios en
ExamenExamenExamenExamen oraloraloraloral oooo
escritoescritoescritoescrito
Observación de los
cambios en
comprotamientos
Demostración
práctica
FiguraFiguraFiguraFigura 3333. Métodos para evaluación de capacitación
Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

1.4.4.1.4.4.1.4.4.1.4.4. TomaTomaTomaToma dededede conscienciaconscienciaconscienciaconsciencia

Para asegurar que se trabaja y actúa de manera segura, la organización dotará a las personas que laboran bajo su control del conocimiento suficiente sobre:

Las consecuencias de sus acciones y comportamientos en relación con los riesgos de SST.

Los beneficios de la mejora de desempeño de SST.

Las posibles consecuencias de alejarse de los procedimientos.

La necesidad de ajustarse a las políticas y procedimientos de SST.

Se deberían proporcionar programas de toma de conciencia a los contratistas, trabajadores temporales, visitantes, etc. De acuerdo con los riesgos de SST a los que estén expuestos.

27
27
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.4.5.1.4.5.1.4.5.1.4.5. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor (basado(basado(basado(basado enenenen lalalala cláusulacláusulacláusulacláusula 4.4.24.4.24.4.24.4.2 Competencia,Competencia,Competencia,Competencia, formaciónformaciónformaciónformación yyyy tomatomatomatoma dededede consciencia,consciencia,consciencia,consciencia, segúnsegúnsegúnsegún OHSASOHSASOHSASOHSAS 18001:2007)18001:2007)18001:2007)18001:2007)

N.

o

 

Requisito

Criterio de

   

referencia

1

La organización debe asegurar que cualquier persona que trabaje para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente, partiendo de una educación, formación o experiencias adecuadas; además debe mantener los registros asociados.

 

2

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de:

Las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal.

4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia

a) Sus funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con la política y los procedimientos de SST y con los requisitos del SGSST, incluyendo aquellos de preparación y respuesta ante emergencias.

b) Las

consecuencias

potenciales

de desviarse de los

procedimientos especificados.

 

3

Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad,

aptitud,

dominio

del

idioma,

y

alfabetización.

 

b) Riesgo.

4

Se han identificado los requerimientos de competencia y concientización sobre SST en cada nivel y función.

 

5

Se ha establecido y mantenido un programa de concientización y formación en SST.

6

Se evalúa al personal para asegurar que se ha adquirido y que conserva el conocimiento y competencia requeridos en SST.

TablaTablaTablaTabla 99.99

Requisitos para auditar con la cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia, según OHSAS 18001:2007. Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.4.6.1.4.6.1.4.6.1.4.6. RequisitosRequisitosRequisitosRequisitos aaaa verificarverificarverificarverificar porporporpor elelelel auditorauditorauditorauditor dededede CompetenciCompetenciCompetenciCompetencia,a,a,a, formaciónformaciónformaciónformación yyyy tomatomatomatoma dededede concienciaconcienciaconcienciaconciencia segúnsegúnsegúnsegún lalalala LeyLeyLeyLey N.°N.°N.°N.° 29783,29783,29783,29783, LeyLeyLeyLey dededede SeguridadSeguridadSeguridadSeguridad yyyy SaludSaludSaludSalud enenenen elelelel TrabajoTrabajoTrabajoTrabajo

N.

o

Requisito

Criterio de

 

referencia

1

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador información sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de protección que corresponda.

 

2

El empleador imparte la capacitación dentro de la jornada de trabajo.

3

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido por el empleador.

4

Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de capacitación.

5

La capacitación se imparte por personal competente y con experiencia en la materia.

IV. Implementación y Operación: Capacitación

6

Se ha capacitado a los integrantes del comité de seguridad y salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.

7

Las capacitaciones están documentadas.

8

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

Al momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o duración.

Durante el desempeño de la labor.

Específica al puesto de trabajo o a la función que cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su contrato.

Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los equipos de trabajo.

 

En las medidas que permitan la adaptación a la evolución de los riesgos y la prevención de nuevos riesgos.

Para la actualización periódica de los conocimientos.

Utilización y mantenimiento preventivo de las maquinarias y equipos.

Uso apropiado de los materiales peligrosos.

Cuando se producen cambios en las funciones que desempeña el trabajador.

TablaTablaTablaTabla 1010.1010

Requisitos para auditar según la ley N°29783

Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

29
29
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

}

RecordarRecordarRecordarRecordar
RecordarRecordarRecordarRecordar

Competencia y toma de consciencia no significan lo mismo. El primero alude a la capacidad demostrada para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que la toma de conciencia implica ser consciente de algo,

considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.

1.5.1.5.1.5.1.5. Funciones,Funciones,Funciones,Funciones, responsabilidadesresponsabilidadesresponsabilidadesresponsabilidades yyyy calificacionescalificacionescalificacionescalificaciones deldeldeldel aaaauditoruditoruditoruditor

1.5.2.1.5.2.1.5.2.1.5.2.

GeneralidadesGeneralidadesGeneralidadesGeneralidades

Un principio fundamental de las auditorías de SGSST es que las conclusiones a las que llegue el auditor estén basadas en evidencia objetiva.

Tal regla aplica independientemente de los aspectos del SGSST que estén siendo auditadosauditados,auditadosauditados ya sea una auditoría a un sistema de gestión de calidad, sistema de gestión ambiental, financiero, gestión de seguridad y salud en el trabajo, o cualquier otro sistema.

Por lo tanto, todo auditor debe preocuparse solamente por los hechos. Su papel fundamental es establecer la información basada en actos y hasta qué medida se cumplieron estos bajo los criterios de auditoría.

Si bien la auditoría puede ser ejecutada por un solo auditor o un equipo en ambos casos existirá un líder a cargo y este será responsable de garantizar que la auditoría cumpla sus objetivos.

de garantizar que la auditoría cumpla sus objetivos. NotaNotaNotaNota La organización debe asegurarse de que
NotaNotaNotaNota La organización debe asegurarse de que las personas que llevan a cabo una auditoría
NotaNotaNotaNota
La organización debe asegurarse de que las
personas que llevan a cabo una auditoría
sean competentes y mantengan los registros
asociados.

1.5.3.1.5.3.1.5.3.1.5.3. ResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidades deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

A.A.A.A.

ResponsabiResponsabiResponsabiResponsabilidadeslidadeslidadeslidades deldeldeldel audiaudiaudiauditortortortor mimimimiembroembroembroembro deldeldeldel equipoequipoequipoequipo dededede audiaudiaudiauditorítorítorítoríaaaa

Cumplir con los requisitos de la auditoría y ejecutarla de acuerdo con los procedimientos del cliente y con un plan acordado.

Comunicar y clarificar los requisitos de la auditoría. Explicar las demandas y ayudarlos a entender la norma del sistema de seguridad y salud en el trabajo u otros documentos que estipulen los criterios

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

de auditoría (por ejemplo, el propio SGSST de la compañía o cualquier requerimiento legal relevante).

las

responsabilidades asignadas.

Planificar

y

llevar

a

cabo

de

manera

efectiva

y

eficiente

Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el cumplimiento del SGSST en el trabajo con los criterios de auditoría.

Registrar las observaciones de la auditoría.

Permanecer alerta a todas las situaciones donde la evaluación del cumplimiento requiera una investigación adicional.

Reportar los resultados de las observaciones de la auditoría en forma oral como escrita.

Si lo solicita el cliente de auditoría, verificar la efectividad de las acciones correctivas tomadas como resultado de la auditoría.

Cooperar y apoyar al líder del equipo.

Retener y mantener la documentación pertinente a la auditoría.

Mantener la confidencialidad.

Actuar de una manera ética.

B.B.B.B.

El auditor líder es el máximo responsable de todas las etapas de la auditoría y de asegurar que los objetivos de la misma se cumplan. Tal auditor necesita manejar todo el proceso y, por consiguiente, requiere de habilidades gerenciales.

Tendrá la autoridad para tomar las decisiones finales relacionadas con la conducción de la auditoría, la clasificación de las observaciones y no conformidades de auditoría. Por lo general, es a este auditor líder a quien se le solicita hacer recomendaciones finales a la gerencia del cliente de auditoría.

Por lo tanto, las responsabilidades adicionales del auditor líder incluyen:

Conseguir toda la información relevante requerida para preparar una auditoría.

ResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidades deldeldeldel auditorauditorauditorauditor líderlíderlíderlíder

Ayudar en la selección del equipo.

Preparar el plan general de auditoría y definir las tareas individuales para cada uno de los miembros del equipo.

Garantizar que todos los documentos de trabajo solicitados sean preparados.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Revisar los documentos del sistema de seguridad y salud en el trabajo para verificar su suficiencia (auditoría de suficiencia).

Representar al equipo de auditoría ante la gerencia auditada.

Presidir las reuniones de apertura y de cierre.

Asegurar que la auditoría progrese según el plan, incluyendo cualquier reasignación de personal.

Asegurar que el equipo realice regularmente reuniones de enlace.

Asegurar que los resultados de auditoría sean reportados de una manera concluyente, clara y sin demora.

Cualquier no-conformidad crítica debe ser reportada al auditado inmediatamente, y se deben hacer reuniones periódicas de retroalimentación.

Presentar el reporte de auditoría.

C.C.C.C. RResponsabilidadesRResponsabilidadesesponsabilidadesesponsabilidades dededede loslosloslos auditoresauditoresauditoresauditores internosinternosinternosinternos yyyy externexternexternexternosososos

Al momento de aplicar su labor en un sistema, el papel del auditor se caracteriza por evaluar a través de las siguientes premisas:

¿El SGSST auditado cumple con los requisitos especificados? (Por ejemplo, cumple con la norma relevante del sistema de seguridad y salud en el trabajo).

En cada caso, la compañía ejecuta lo que está escrito en su SGSST de manera constante, equivale a decir entonces que dicha compañía no puede decidir cumplir con la SGSST cuando así lo desee e ignorarlo cuando sea conveniente hacerlo.

¿Es el SGSST apropiado para el logro de los objetivos? ¿El SGSST implementado mantiene y mejora el desempeño de la compañía en materia de seguridad?

A partir de tales premisas, el auditor trata de encontrar evidencia objetiva de cómo la compañía cumple con los requisitos especificados en los criterios de auditoría.

Aunque, en esencia, los auditores internos y externos hacen lo mismo, su situación es totalmente diferente.

Por un lado, como auditor externo existe cierto grado de poder y autoridad, comparado con el interno. Por lo que la elección del auditor líder tendrá un impacto crítico en la decisión que sea tomada por la gerencia de la organización que ordenó la auditoría.

Esta puede ser una decisión relacionada con el mantenimiento de un proveedor en su lista, el otorgamiento de nuevos contratos, certificación, etc.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Cualquiera de tales puntos puede significar para las organizaciones «ser o no ser».

Es claro que se debe tener mucho cuidado en no abusar del poder que tiene un auditor líder y ser intransigente tomando decisiones sin ningún criterio. Por el contrario, los auditores deben entender que, como tales, las decisiones importantes se toman en base en sus recomendaciones. Por lo tanto, son ellos quienes deben asegurar que cualquier sugerencia hecha esté basada en información real y firmemente asentada en la evidencia objetiva, obtenida durante la auditoría.

Al no ser parte del sistema, el auditor externo, goza de la perspectiva de «la persona de Marte» sobre la organización auditada. Posición que le permite detectar algún problema no visto por miembros de la organización, quienes ya pueden estar acostumbrados al mismo.

De esta manera, la presencia de un auditor externo se justifica ante la difícil situación de ver la naturaleza del problema desde dentro de la organización.

Es por ello que los auditores externos constituyen una gran ayuda para un programa de auditoría interna, ya que detectan problemas que no fueron observados y, en consecuencia, dan oportunidad de mejora.

Por otro lado, los auditores internos normalmente no gozan de este gran poder. El alcance de las funciones que ellos ejecutan depende del grado de respaldo de la dirección.

En organizaciones donde el compromiso de la gerencia ejecutiva es insuficiente se perjudica la eficiencia del programa de auditoría interna.

Sin embargo, una de las ventajas que tiene un auditor interno es que, al ser parte de la organización y conocer la mecánica de trabajo de esta, puede conocer al personal que necesita entrevistar. Además, su presencia perenne en el establecimiento permite que romper el hielo y establecer un clima adecuado para una comunicación efectiva.

Un papel adicional del auditor interno es que actúa como guía o acompañante de un auditor externo. Es este auditor interno el que moviliza al externo por toda la organización, incluso, presentándolo frente a los auditados.

La mayoría de las organizaciones que contratan auditorías externas pedirán a los auditores internos que asuman el papel de acompañantes, ya que ellos, gracias a cantidad de procesos realizados, han acumulado un buen conocimiento sobre el funcionamiento del sistema y conocen las instalaciones.

Al actuar como guías de auditores externos experimentados, el auditor interno puede aprender y mejorar sus habilidades, es decir, se establece una

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33
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

retroalimentación. Esta es otra forma en que las auditorías externas ayudan al sistema de auditorías internas.

yyyy

D.D.D.D.

ResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidadesResponsabilidades

yyyy

funcionesfuncionesfuncionesfunciones

dededede

loslosloslos

guíasguíasguíasguías

observadoresobservadoresobservadoresobservadores

Los guías y observadores tienen un papel preponderante en el proceso de auditoría. Mientras su deber principal es garantizar la seguridad del equipo de auditoría, también pueden ayudar con la logística. Por ejemplo, al organizar los salones de reunión, asesorar sobre hoteles y viajes, informar sobre horarios, ayudar al auditor a localizar personas y documentos.

Los auditores guía también actúan como testigos en nombre de la organización cuando no están presentes otros auditados.

Debido a que los guías son responsables de la seguridad de los auditores y actúan como testigos de la evidencia observada, los auditores de 2.a y 3.a parte no deben proceder sin un guía.

Las responsabilidades de los guías incluyen:

Ayudar a los auditores a identificar a los auditados de la organización que van a participar en las entrevistas y confirmar los tiempos.

Planificar la logística para el ingreso a áreas específicas del auditado

Dar a conocer y asegurar que el equipoequipoequipoequipo auditorauditorauditorauditor y los observadores conocen y respetan las reglas y normas relacionadas con la seguridad de instalaciones y los procedimientos de actuación en caso de emergencia.

y los procedimientos de actuación en caso de emergencia. Las funciones incluyen: ∑ Participar como testigo

Las funciones incluyen:

Participar como testigo de la auditoría a nombre del auditado.

Proveer aclaraciones o ayudar organización.

a recolectar información de la

1.5.4.1.5.4.1.5.4.1.5.4.

CCalificacionesCCalificacionesalificacionesalificaciones dededede auditorauditorauditorauditor

Auditar es una labor que cualquier persona puede ejercer, siempre y cuando cuente con un entrenamiento apropiado y con experiencia en el trabajo.

Como todo el personal que implementa SGSST, los auditores deben ser competentes, basado en su propia educación, entrenamiento y experiencia. El desarrollo de la competencia auditoria será evaluado durante un análisis formal de necesidades de entrenamiento.

La organización establecerá procedimientos formales que definan los requerimientos de competencia para sus auditores (tanto para el líder como para los auditores miembros del equipo) y, cuando sea necesario, los auditores

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

recibirán entrenamiento y experiencia adicionales para garantizar que son totalmente competentes.

Todo auditor requiere de entrenamiento y experiencia adicional de auditoría antes de ser considerado totalmente competente. Tal situación se da porque la auditoría requiere de conocimiento especializado en diferentes temas como las normas contra las cuales el sistema será auditado; los tipos de actividades que están siendo controladas; la legislación; el conocimiento de buenas y malas prácticas de gestión relacionadas al control operacional y el conocimiento del proceso o actividad que está siendo auditada.

Adicionalmente al conocimiento técnico, los auditores necesitan una variedad de cualidades personales para garantizar que la auditoría sea efectiva, es decir, deben poseer tanto actitudes como aptitudes para auditar.

Un ejemplo de lo descrito líneas arriba, es que los auditores deben ser buenos tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas (actitud) y contrastar las normas técnicas que conoce (aptitud).

Por ese motivo, el auditar se constituye como un trabajo de investigación, en el que es primordial tener una perspectiva minuciosa y la habilidad para identificar discrepancias y problemas.

Los auditores raramente trabajan solos. Por lo general, un trabajo de auditoría en equipo garantiza que se complementen todos los conocimientos relacionados al SGSST. Así, por ejemplo, si a un auditor le faltase ciertos conocimientos o habilidades, estas pueden ser contrarrestadas usando otros miembros del equipo para llenar este «vacío de habilidades».

Normalmente, los equipos de auditoría estarán integrados por un líder y un auditor de apoyo, cada miembro será seleccionado por el gerente de auditoría, de una lista de aprobados.

Esta selección debe tener en cuenta una serie de puntos. El primero y más importante: los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los procedimientos de auditoría de la compañía.

El segundo punto resalta la importancia de que los auditores sean ajenos al área que será auditada. La justificación de esta condición se basa en que es más difícil ser objetivo cuando se está auditando su propia área de trabajo.

Una falta de independencia puede hacer que el auditor sea demasiado permisible o, para compensar, demasiado estricto.

La situación del auditor que califica su propia área también puede hacer que este pase por alto ciertos problemas, por haber aprendido a convivir con ellos.

Mientras que la independencia de los auditores es importante, existe otro factor que también debe ser considerado, este es la capacidad del auditor para entender las actividades en el área a ser auditada.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

El auditor de un departamento legal, por ejemplo, podría ser independiente de los departamentos de manufactura, pero no entender a cabalidad el funcionamiento de esta área, así como las actividades desarrolladas en esta.

Lo ideal es que se rote el equipo de auditoría, con el fin de evitar que cada auditor visite siempre los mismos departamentos, «ojos frescos descubren nuevos asuntos».

1.5.5.1.5.5.1.5.5.1.5.5.

AAtributosAAtributostributostributos personalespersonalespersonalespersonales yyyy perfilperfilperfilperfil deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

Para poder cumplir sus funciones y responsabilidades, un auditor debe poseer atributos personales que le permitan actuar en forma equilibrada:

.ético

Imparcial, sincero, honesto y discreto.

diplomático

Con tacto en las relaciones a las personas.

mentalidad abierta

Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.

observador

Activamente consciente del entorno físico y de las actividades que se desarrollan.

perceptivo

Entender el problema rápidamente, pero sin saltar a las conclusiones. Consciente y capaz de entender la situación.

persistente

La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de acción planeado a pesar de las contrariedades. Orientado al logro de los objetivos

actúa con fortaleza

Capaz de actuar ética y responsablemente, aun cuando dichas acciones no sean siempre populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o confrontación

perspectiva flexible

La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de vista y de adaptarse a circunstancias cambiantes.

enfoque disciplinado

La habilidad para enfocar un problema lógica y sistemáticamente, y para definir los límites de responsabilidad del área que se está auditando.

habilidades sociales

La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los niveles, desde el piso de fabricación hasta ejecutivos, y para mantener control a través de las numerosas entrevistas

habilidades de

La habilidad para expresar claramente pensamientos, ideas y propuestas, tanto en forma oral como escrita.

presentación

habilidades técnicas

La habilidad para investigar y determinar el grado de cumplimiento con el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y la norma en todas las áreas del proceso «de producción».

sensible

Observante y respetuoso de la cultura del auditado

culturalmente

colaborador

Que interactúa eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo auditor.

TablaTablaTablaTabla 11.11.11.11. Atributos personales y perfil del auditor Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

1.5.6.1.5.6.1.5.6.1.5.6.

CCaracterísticasCCaracterísticasaracterísticasaracterísticas dededede personalidadpersonalidadpersonalidadpersonalidad deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

Existe una relación de las características de personalidad (actitudinales) que ayudan o empeoran los diferentes procesos de auditoría. Téngase presente que una positiva o negativa actitud puede afectar, por ejemplo, el establecimiento de una relación con los auditados, la recolección de datos, el análisis la información, entre otros procedimientos.

La siguiente es una lista tales características:

PoPositivasPoPositivassitivassitivas

NegativasNegativasNegativasNegativas

actitud positiva

agresivo

amigable

crítico

constructivo

desconsiderado

cortés

descuidado

diplomático

dogmático

honesto

errático

informativo

inconsistente

juicioso

indeciso

maduro

inflexible

mente abierta

intratable

modesto

perezoso

perceptivo

polémico

servicial

sabelotodo

sensitivo

saltar a conclusiones

tenaz

susceptible

TablaTablaTablaTabla 1212.1212

Características de personalidad del auditor Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

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37

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

NotaNotaNotaNota Todos poseen características positivas y negativas. La clave es realizar una autoevaluación honesta
NotaNotaNotaNota
Todos poseen características positivas y
negativas. La clave es realizar una
autoevaluación honesta e imparcial, con el fin
de identificar aquellas que son positivas para
fortalecerlas e identificar las negativas para
de eliminarlas o al menos contrarrestarlas.

1.5.7.1.5.7.1.5.7.1.5.7.

CConocimientosCConocimientosonocimientosonocimientos yyyy habilidadeshabilidadeshabilidadeshabilidades

Para alcanzar los resultados esperados de la auditoría, los auditores deben tener los conocimientos y habilidades necesarias, en las siguientes áreas:

A.A.A.A.

ConocimientosConocimientosConocimientosConocimientos genéricosgenéricosgenéricosgenéricos yyyy habilidadeshabilidadeshabilidadeshabilidades dededede loslosloslos auditoresauditoresauditoresauditores dededede SGSGSSTSGSGSSTSSTSST

I.I.I.I. ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento dededede principios,principios,principios,principios, procedimientosprocedimientosprocedimientosprocedimientos yyyy técnicastécnicastécnicastécnicas dededede auditoríasauditoríasauditoríasauditorías

Permiten al auditor aplicar aquellos procedimientos y técnicas que sean apropiados a las diferentes auditorías. Además permite asegurarse de estas se llevan a cabo de forma coherente y sistemática.

Un auditor tendrá que ser capaz de:

Comunicarse eficazmente, tanto de manera oral como escrita.

Entender los tipos de peligros y riesgos asociados al rubro de la organización a ser auditada.

Aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditorías.

Planificar y organizar el desarrollo de la auditoría eficazmente.

Llevar a cabo la auditoría cumpliendo el horario acordado.

Establecer prioridades y centrarse en los temas de mayor importancia.

Identificar información a través de entrevistas, escuchando, observando y revisando documentos.

Comprender el uso correcto de técnicas de muestreo y como estas pueden afectar al resultado de la auditoría.

Verificar la información recopilada.

de muestreo y como estas pueden afectar al resultado de la auditoría. ∑ Verificar la información
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38

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar los hallazgoshallazgoshallazgoshallazgos y las conclusiones de auditoría.

Utilizar los documentos de trabajo, como son las listas de verificación, para registrar las actividades de auditoría.

Documentar los hallazgos de auditoría y preparar los reportes de auditoría.

Preparar los informes de auditoría.

Mantener confidencialidad de la información, datos, documentos y registros de la organización.

IIIIIIII. ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento dededede documentosdocumentosdocumentosdocumentos deldeldeldel SGSGSSTSGSGSSTSSTSST

El conocimiento en esta área prepara al auditor para comprender el alcance de la auditoría y aplicar los criterios adecuados. Debe cubrir lo siguiente:

Documentos del SGSST u otros usados como criterios de auditoría.

Documentos del SGSST del auditado.

Interacción entre los elementos del SGSST del auditado.

Reconocer la jerarquía de los documentos del SGSST del auditado.

III.III.III.III. ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento deldeldeldel contcontextocontcontextoextoexto organizacionalorganizacionalorganizacionalorganizacional

El conocimiento en esta área capacita al auditor para comprender la estructura del auditado, así como su negocio y prácticas gerenciales. Debe cubrir lo siguiente:

Modelos organizacionales, tamaño, estructura, funciones y relaciones.

Conceptos generales de negocios y de gestión, incluyendo planeación, procesos, presupuesto y manejo del personal.

Aspectos sociales y culturales del auditado.

IV.IV.IV.IV. ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento dededede requisitosrequisitosrequisitosrequisitos legaleslegaleslegaleslegales yyyy contractualescontractualescontractualescontractuales aplicablesaplicablesaplicablesaplicables yyyy otrosotrosotrosotros requisitosrequisitosrequisitosrequisitos quequequeque apliquenapliquenapliquenapliquen alalalal auauauauditadoditadoditadoditado

Los conocimientos en esta área capacitan al auditor para ser consciente y comprender los requisitos legales y contractuales de la organización. Deben cubrir lo siguiente:

Terminología legal básica.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Leyes y Reglamentos de Seguridad y Salud en el Trabajo relacionadas al sector productivo de la organización auditada.

Normas legales relacionadas a la fiscalización en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.

B.B.B.B.

ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento yyyy habilidadeshabilidadeshabilidadeshabilidades específicasespecíficasespecíficasespecíficas deldeldeldel sectorsectorsectorsector deldeldeldel auditadoauditadoauditadoauditado dededede loslosloslos auditoresauditoresauditoresauditores dededede sistemasistemasistemasistema dededede gestióngestióngestióngestión

Los auditores deben tener el conocimiento específico para el rubro o sector productivo del auditado.

No es necesario que cada auditor del equipo tenga la misma competencia, pero sí que la competencia general sea suficiente para alcanzar los objetivos de la auditoría.

El conocimiento del rubro o sector incluyen lo siguiente:

Requisitos y principios del sistema de gestión de seguridad específicos al sector productivo y su aplicación.

Requisitos legales aplicables al sector productivo, de manera que el auditor conozca las obligaciones del auditado.

Requisitos de las partes interesadas relevantes al sector productivo del auditado.

Fundamentos del rubro y aplicación suficiente de métodos, técnicas, procesos. Así como prácticas y técnicas de negocio específicas al rubro, que permitan al auditor examinar el sistema de gestión y, por consiguiente, identificar problemas o llegar a conclusiones de auditoría apropiadas.

Conocimiento del sector productivo, la naturaleza de las operaciones o lugar de trabajo que está siendo auditado, que sea suficiente para que el auditor evalúe las actividades, procesos y productos.

Principios de gestión de riesgo, métodos y técnicas relevantes al sector productivo, de manera que el auditor pueda evaluar y controlar los riesgos asociados.

C.C.C.C.

ConocimientoConocimientoConocimientoConocimiento genéricogenéricogenéricogenérico deldeldeldel líderlíderlíderlíder deldeldeldel equipoequipoequipoequipo auditorauditorauditorauditor

Los auditores líderes deben tener conocimiento y habilidades adicionales para manejar y proveer liderazgo al equipo. Estas actitudes buscan lograr la realización efectiva y eficiente de la auditoría. Si se poseen, entonces el auditor líder será capaz de:

Manejar y compensar las fortalezas y debilidades de los miembros del equipo auditor.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Desarrollar y mantener relaciones de trabajo armoniosas entre los miembros del equipo auditor.

Gestionar el proceso de auditoría, lo que incluye:

Planificar y hacer uso efectivo de los recursos durante el proceso.

Alcanzar los objetivos de auditoría.

Ser responsable de la seguridad y salud de los miembros del equipo durante la auditoría, así como del auditado.

Proveer dirección a los miembros del equipo y a los auditores de entrenamiento.

Prevenir y resolver los conflictos que se presenten en el desarrollo de la auditoría.

Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente de auditoría.

Conducir al equipo hacia las conclusiones de auditoría.

Elaborar el reporte final de la auditoría.

D.D.D.D.

EEEEvaluaciónvaluaciónvaluaciónvaluación deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

Las competencias de los auditores serán evaluadas a través de un proceso independiente, que tiene en cuenta el comportamiento personal y la habilidad de aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a través de la educación, experiencia laboral, entrenamiento del auditor y experiencia de auditoría.

La evaluación de las competencias de los auditores deben ser planeadas, implementadas y documentadas de acuerdo con el programa de auditoría. Este incluye procedimientos para entregar resultados objetivos, consistentes, justos y confiables.

El proceso de evaluación debería incluir cuatro pasos primordiales:

Determinar las competencias de los auditores para suplir las necesidades del programa de auditoría.

Establecer los criterios de evaluación de los auditores.

Seleccionar el o los métodos de evaluación apropiados.

Llevar a cabo una evaluación con el método seleccionado.

El resultado del proceso de evaluación debería proveer una base para lo siguiente:

Selección de miembros del equipo auditor.

Identificación de las necesidades de competencias (por ejemplo, entrenamiento adicional).

41
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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Evaluación constante de los auditores.

E.E.E.E.

EstablecimientoEstablecimientoEstablecimientoEstablecimiento dededede criterioscriterioscriterioscriterios dededede evaluaevaluaevaluaevaluaciónciónciónción deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

Los criterios deben ser cualitativos (referidos a demostrar un comportamiento personal, conocimiento o desempeño de habilidades en entrenamiento o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (referidos a demostrar experiencia laboral y educación, número de auditorías realizadas, horas de entrenamiento).

F.F.F.F.

SelecciónSelecciónSelecciónSelección deldeldeldel métodométodométodométodo dededede evaluaciónevaluaciónevaluaciónevaluación deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

La evaluación debería ser realizada usando dos o más métodos de los que aparecen en la tabla 11. teniendo en cuenta lo siguiente:

Los métodos de evaluación del auditor representan opciones a considerar y pueden no aplicar en todas las circunstancias.

Lo ideal es usar una combinación de métodos para asegurar un mejor resultado que sea objetivo, consistente, y confiable.

Competencias del auditor Equipo auditor 1. Atributos personales y perfil. 1. Auditor líder 2. Conocimiento
Competencias del auditor
Equipo auditor
1. Atributos personales y perfil.
1. Auditor líder
2. Conocimiento y habilidades:
2. Auditor
Principios, procedimientos y técnicas
3. Guías y observadores
de auditoría.
∑ Documentos del sistema de
gestión
∑ Contexto organizacional.
∑ Requisitos legales que apliquen al
auditado.
Evaluación
1.Criterios de evaluación
auditor.
2.Selección del método de
evaluación.
3.Evaluación
4.Manteamiento y mejor del
auditor.

TablaTablaTablaTabla 11211222. Posibles métodos de evaluación del auditor. Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

G.G.G.G.

RealizaciónRealizaciónRealizaciónRealización dededede lalalala evaluaciónevaluaciónevaluaciónevaluación deldeldeldel auditorauditorauditorauditor

La información obtenida de la evaluación del auditor debe compararse con los criterios establecidos por la organización. Cuando el auditor, que se espera que participe en el programa de auditoría, no cumple con los criterios definidos, se debería tomar entrenamiento, trabajo o experiencia de auditoría adicional y llevar a cabo una reevaluación posteriormente.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

N.

o

Método de

Objetivos

Ejemplos

 

evaluación

1

Revisión de

 

Análisis de registros de educación, entrenamiento, empleo, credenciales profesionales y experiencia en auditoría.

registros

Verificar los antecedentes del auditor.

2

Retroalimentación

Proporcionar información sobre cómo se percibe el desempeño del auditor.

Encuestas, cuestionarios, referencias personales, recomendaciones, quejas, evaluación del desempeño, evaluación entre pares.

3

Entrevista

Evaluar los atributos personales y las habilidades de comunicación, para verificar información.

Entrevistas personales.

4

Observación

Evaluar los atributos personales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades.

Actuación, testificación de auditorías, desempeño en el trabajo.

5

Examen

Evaluar las cualidades personales, los conocimientos y habilidades, y su aplicación.

Exámenes orales y escritos, exámenes psicotécnicos.

6

Revisión después de la auditoría

Proveer información sobre el desempeño del auditor durante las actividades de auditoría, identificar fortalezas y debilidades.

Revisión del reporte de auditoría, entrevistas con el líder del equipo auditor, con el equipo auditor y, si es adecuado, retroalimentación del auditado.

FiguraFiguraFiguraFigura 4.4.4.4. Esquema de selección para el equipo auditor. Fuente: Elaboración propia

H.H.H.H.

MantenimientoMantenimientoMantenimientoMantenimiento yyyy mejoramejoramejoramejora dededede lalalala competenciacompetenciacompetenciacompetencia deldeldeldel auditoauditoauditoauditorrrr

Los auditores y auditores líderes del equipo deberían mejorar continuamente su talento. Manteniendo su competencia a través de la participación regular en auditorías a sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo y el

Esto se puede lograr a través de la

experiencia laboral adicional o entrenamiento, estudio, preparación, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades relevantes.

continuo desarrollo

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

responsabilidad, competencias y evaluación del auditor Ejercicios EjercicioEjercicioEjercicioEjercicio 1111 Con el

Ejercicios

competencias y evaluación del auditor Ejercicios EjercicioEjercicioEjercicioEjercicio 1111 Con el objetivo de

EjercicioEjercicioEjercicioEjercicio 1111

Con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos específicos de SST de los sectores productivos más importantes, cada participante debe:

1. Completar la tabla que se encuentra a continuación con el reglamento específico de seguridad del sector productivo, ver ejemplo

2. Enviar por el buzón de campus de Tecsup, la norma legal específica de cada sector productivo.

ver ejemplo 2. Enviar por el buzón de campus de Tecsup, la norma legal específica de

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

EjercicioEjercicioEjercicioEjercicio 2222

En seguida se presentan las acciones a realizar para esta actividad:

1)

En la tabla 5. verificar si los objetivos planteados cumplen con las características de ser Smart, iniciales de Specific, Measurable, Achievable, Relevant, and Timely. ('Específicos, Medibles, Alcanzables, Relevantes y Delimitados en el Tiempo’).

2)

Analizando los ejemplos de la tabla 5 y 6, identificar las diferencias del “Programa de gestión de seguridad y salud en el trabajo” versus el “Plan anual de seguridad y salud en el trabajo”

EjercicioEjercicioEjercicioEjercicio 3333

Estimado participante se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditorías internas de seguridad y enviarlas mediante un diálogo.

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Mapa conceptual

competencias y evaluación del auditor Mapa conceptual Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia 46
competencias y evaluación del auditor Mapa conceptual Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia 46

Fuente:Fuente:Fuente:Fuente: Elaboración propia

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Glosario

competencias y evaluación del auditor Glosario ∑ A A u d i t a d o

AAuditado.AAuditado.uditado.uditado. Quien está siendo auditado. Por lo general, referido a una asociación empresa, entidad.

AAuditoría.AAuditoría.uditoría.uditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios.

CCompetencia.CCompetencia.ompetencia.ompetencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados esperados. || 2. Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso.

CCriterio.CCriterio.riterio.riterio. En auditoría: grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditoría. Si los criterios de auditoría son legales, se utilizan a menudo los términos Cumple o No cumple en un hallazgo de auditoría.

EEquipoEEquipoquipoquipo auditor.auditor.auditor.auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORÍA, con el apoyo, si es necesario de expertos técnicos. Está integrado por un auditor líder y puede incluir a un auditor en formación.

EEvidencia.EEvidencia.videncia.videncia. En auditoría: registro, declaración de hechos o cualquier otra información que sea pertinente para los criterios de auditoría y verificable. Esta puede ser cualitativa o cuantitativa.

GGuía.GGuía.uía.uía. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE AUDITORÍA.

HHallazgo.HHallazgo.allazgo.allazgo. En auditoría: resultado de la evaluación de la evidencia de auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría. Tienen como función indicar conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificación de oportunidades de mejora o al registro de mejores prácticas. Si los criterios de auditoría son seleccionados de requisitos legales o de otra índole, los hallazgos de auditoría se denominan Cumplimiento o Incumplimiento

OObservador.OObservador.bservador.bservador. Quien acompaña el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es parte del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditoría. Puede ser

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Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

miembro del auditado, un regulador u otra parte interesada en el proceso de auditoría.

PProgramaPProgramarograma.rograma En auditoría: conjunto de auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluación del auditor

Bibliografía

competencias y evaluación del auditor Bibliografía ——Libros——LibrosLibrosLibros dededede

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