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Traduccin

M ig u e l M oro V a l l in a

Revisin de la traduccin
A rturo L a r a /Ar t e m i o C h v e z /
F e r n a n d o Ji m n e z
ELINOR OSTROM

Comprender
la diversidad institucional

E SC U E iA SU P t U * i>-
ru. TOPOGRAFICO
3 > 2 .3 < T A D M t-ir - Or- >U1
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M
Casa abierta al tiemDO

FONDO DE CULTURA ECONMICA


UNIVERSIDAD AUTNOMA METROPOLITANA
.

.
ELINOR OSTROM:
ELECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD
A r t u r o L a r a R iv e r o 1

In t r o d u c c i n 2

Uno de los problemas que ms preocupan a Elinor Ostrom (1933-2012)3 es el


de comprender la naturaleza y evolucin de las instituciones. En el plano
terico, los cientficos sociales frecuentemente sobreestiman su compren
sin terica de los problemas y subestiman la complejidad e incertidumbre
de la realidad social, ofreciendo soluciones simples a problemas complejos.
Ostrom advierte una y otra vez sobre el peligro de esta excesiva certidumbre
en modelos y soluciones simples. En contra de esta lectura que empobrece la
realidad social, Ostrom, en Explicando la diversidad institucional (2005), aspi
ra a comprender la existencia de estructuras dentro de estructuras. Los
problemas complejos demandan explicaciones y soluciones complejos.
Ostrom considera que ninguna disciplina o teora puede responder de
manera aislada a este reto. Con ese espritu, Elinor Ostrom, Vincent Os
trom y colaboradores construyen el program a de Anlisis y Desarrollo Ins
titucional ( a d ). Este program a tiene como uno de sus objetivos esenciales^
superar las barreras creadas por los diferentes lenguajes asociados tanto a
diferentes niveles de anlisis como a diferentes disciplinas cientficas. El
a d se conceptualiza como un marco de trabajo y una teora de teoras;

cuenta con distintos niveles y distintos grados de especificidad terica que


permiten la integracin de una familia de teoras y modelos. Todos habita
mos el mismo m undo y necesitamos resolver conjuntamente problem as
complejos e inciertos. Esta es la razn de naturaleza ontolgica que justifi
ca construir un marco de trabajo unificado. Ostrom considera que s es po
sible trabajar juntos, y su marco a d es una alternativa con la que se ha ex
perimentado durante ms de treinta aos con un xito notable para
comprender y ayudar a resolver problem as de accin colectiva, en mlti
ples situaciones, regiones y pases.

1 Profesor-investigador de la Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco. Miembro


del Programa de Estudios sobre Complejidad, Cognicin e Instituciones ( p e c c i - uam ).
2 Durante la elaboracin de las ideas de este trabajo, recib valiosas sugerencias y crticas
que se agradecen de Elinor Ostrom.
3 Es la nica mujer Premio Nobel de Economa. Obtuvo esta distincin en 2009.

7
E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D

El AW se caracteriza en primer lugar como una empresa cientfica "anal-


" que busca descomponer la complejidad en sus componentes ms sim-
i, para luego, de manera inversa camino de lo simple a lo complejo ,
licar cmo, a partir de los patrones de interaccin y de la agregacin de
liles, emerge una estructura jerrquica y multinivel relativamente desa
lada. Para Ostrom, estas dos estrategias de explicacin causal descenden-
ascendente son clave para el anlisis de las instituciones en cuanto siste-
s complejos.
En esta travesa intelectual, Ostrom utiliza la teora de la eleccin racio-
para, por una parte, identificar los componentes simples o bloques de
istruccin universales y, por otra, construir una sintaxis y gramtica pro-
da de las instituciones.4 Sin caer en la tentacin de las explicaciones
ricas reduccionistas, Ostrom busca reconstruir la complejidad multinivel
la realidad social. En este camino de explicacin causal ascendente, Os-
n encuentra valiosas imgenes, conceptos y analogas de la ciencia de la
logia y de la teora de los sistemas complejos adaptables. Resulta por ello
lilicativo preguntarse: qu papel desempea la teora de la eleccin racio-
y de los sistemas complejos adaptables en el marco de trabajo de Ostrom?

La t e o r a d e l a e l e c c i n r a c io n a l c o m o s in t a x is

teora de la eleccin racional es el resultado del esfuerzo de una diversi-


I de autores que tienen como objetivo construir una teora y modelos de
:leccin humana. Para Ostrom los autores ms influyentes y reconocidos
,sta tradicin son Kenneth Arrow (1951), Anthony Downs (1957), Mancur
on (1965), W illiam Riker (1962), y James Buchanan y Gordon Tullock
62). La teora de la eleccin racional se basa particularmente en la teora
juegos y en otros modelos matemticos, con dos supuestos fundamenta-
el individualismo metodolgico y la accin intencional.
Es muy frecuente en la discusin acadmica que sus crticos representen
eora de la eleccin racional 5 de manera esquemtica y virtualmente va
de contenido. Construyen un adversario al que fcilmente se le pueden

Tanto el contenido como la estructura del programa terico de Ostrom se encuentran en


i medida concentrados en dos libros en particular. Primero en E l gobierno de los bienes co
les ([1990] 2011), libro que Arrow, Kehohane y Levin (2012) consideran su obra maestra,
i segundo lugar en Explicando la diversidad institucional (2005). Este libro es crucial puesto
sintetiza el marco de trabajo completo de Ostrom. En palabras de Ostrom: "After many re-
sls, I have finally devoted an entire book [E xplica nd o la diversidad in s titu cio n a l] to explica-
(>l the fu ll framework as it has developed over the years" (Ostrom 2009a: 21) (las cursivas son
si ras). Esta es la razn por la que nuestro trabajo de exgesis y anlisis del programa de Os-
n sigue de cerca el argumento en ambos libros.
Esta misma crtica se extiende a la teora de juegos.
E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D 9

encontrar dficits.6 Es usual que los acadmicos no encuentren rigor o perti


nencia alguna a otra teora que no sea la suya. En el extremo de la discusin
es posible identificar a aquellos que, siguiendo a Kuhn, consideran que el
progreso cientfico se produce cuando una teora o paradigm a sustituye a
otro paradigma. Para estos acadmicos, no existe el progreso cientfico en
tanto acumulacin, solo la sustitucin de paradigmas.
Para Ostrom, sin embargo, los distintos lenguajes o paradigmas no son
inconmensurables.7 A pesar de las referencias a revoluciones y cambios pa
radigmticos sealan Ostrom y colaboradores , las nuevas teoras y mto
dos en las ciencias sociales no han desplazado completamente a sus predece-
soras; ms bien, cada nueva teora y mtodo ha aadido una nueva lnea
(Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 51). Aun cuando la competencia terica
y metodolgica es intensa, las distintas tradiciones coexisten. Los acadmi
cos participan en "sntesis creativas". Es difcil, pero posible, la traduccin de
una teora a otra .8 Desde esta perspectiva Ostrom busca sintetizar, en la medi
da que son compatibles con su marco, las siguientes teoras: la teora micro-
econmica, la teora de juegos, la teora del costo de transaccin, la teora de
la eleccin social, la teora de la eleccin pblica, la teora constitucional y las
teoras de los bienes pblicos y los bienes comunes (Ostrom, 2005).
Existe un conjunto de problemas y razones, que conducen a Ostrom a
vincular su agenda de investigacin a la teora de la eleccin racional. D u
rante la dcada de 1980, para construir una teora alternativa a la tragedia
de los comunes de Hardin (1968; 1971), Ostrom necesita una diversidad
rica y variada de estudios de casos. Se encuentra con la enorme dificultad de
sintetizar y comparar ms de 5 000 estudios relacionados con los bienes co
munes, provenientes de disciplinas tan dismiles como la sociologa rural,
la antropologa, la historia, la economa, la sociologa de la irrigacin, la
ecologa humana, etc. (Ostrom, [1990] 2011: 19).9 La evidencia abarca una ex
tensa diversidad de situaciones y comunidades de cientficos con lenguajes
distintos.10 Ostrom encuentra que no es posible acumular conocimiento,

6 Para criticarla usualmente se sirven de la exposicin de la teora de la eleccin racional


condensada en los textos o manuales escolares.
7 L a filosofa de la ciencia de Kuhn (1962) sostiene que las teoras no pueden ser compara
das si son inconmensurables. Siguiendo la tesis de la psicologa de la Gestalt, Kuhn considera
que cuando percibimos configuramos las imgenes como totalidades, no como partes. El com
promiso con esta tesis contiene el peligro de conducir a un severo relativismo o antirracionalis-
mo. Alimenta la creencia de la imposibilidad de la sntesis y unificacin progresiva de la ciencia
y, en trminos pragmticos, que no es posible el dilogo entre distintas tradiciones o comunida
des lingsticas diferentes.
8 Concepcin del progreso de la ciencia que coincide con la visin de Kitchcr (1993).
9 Hess y Ostrom (2003) sealan la existencia de ms de 35 000 documentos relacionados
con la teora de los bienes comunes.
10 Las brechas entre los acadmicos tienen mltiples fuentes, asociadas a distintas regio
nes, disciplinas y recursos.
ELI O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D

truir ,teoras, refinar conceptos, si no se pueden com parar los casos y


aer patrones. Uno de los impedimentos ms importantes para construir
leora "es la dificultad para sintetizar los hallazgos de los estudios de
" (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 95).
: 'abe destacar que es de gran ayuda disponer de una sintaxis mnima,
estructure la diversidad infinita de posibilidades comunicativas y que
ile la conversin del conocimiento cientfico fragmentado en conoci-
lo cientfico comn. El objetivo de Ostrom es construir una sintaxis
imtica que contribuyan al estudio de las instituciones. Sin embargo,
;lruir un lenguaje comn supone que los acadmicos superen sus pro
problemas de accin colectiva. Su trabajo en los siguientes aos, as
0 el de otros acadmicos y redes, se orienta al establecimiento de una
ixis y una gramtica. En este contexto, durante la dcada de 1980 en los
dos Unidos surgen diferentes esfuerzos por construir un lenguaje co-
. basado en el marco analtico desarrollado por Elinor y Vincent Ostrom
acadmicos del Taller sobre Teora y Anlisis Poltico de la Universidad
idiana 11 (Kiser y Ostrom, 1982).
Jn primer esfuerzo de sntesis se condensa en E l gobierno de los bienes
unes: la e v olu cin de las institucion es de a ccin colectiva ([1990] 2011).
si a obra de largo aliento se sirve de diferentes recursos para elaborar
leora compleja y multinivel. A partir del uso de la teora de juegos, Os-
1 rechaza la concepcin pesimista de Hardin (1968) sobre la incapaci-
de los individuos para reestructurar su situacin. Hardin no cree que los
/idos puedan aprender a lidiar con dilemas sociales, concepcin que lo
luce a sostener que las nicas posibilidades para escapar de la sobre-
i>tacin de los bienes comunes son el Leviatn, o la propiedad privada.
Ostrom, la sobreexplotacin de los recursos es solo una posibilidad,
len experiencias exitosas de autogobierno de individuos y comunidades
ces de crear compromisos crebles. Experiencias estables de autogobier
no se han sostenido por cientos de aos. Los distintos casos estudiados
Ostrom, unos exitosos y otros de fracaso, le posibilitan construir una
acin analtica capaz de explicar la amplia diversidad de soluciones em-
as (Ostrom, [1990] 2011).
in 1995, Crawford y Ostrom publican "A Gram m ar of Institutions. En
artculo, a partir de la sintaxis provista por la teora de la eleccin racio-
proponen una gramtica de las instituciones. Una sintaxis sencilla,
rosa y til para: i) especificar los modos de combinacin de las reglas
tucionales, y ii) construir un conjunto ilimitado de posibilidades analti-
\ partir de una lista finita de reglas. La idea de gramtica contiene dos

III Taller sobre Teora y Anlisis Poltico se crea en 1973 en la Universidad de Indiana,
na de atencin inicial fueron los sistemas policntricos en las reas metropolitanas (Os-
2005).
l U N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D

significados, por un lado como teora formulada por los lingistas episte
m ologa- -, y por otro como componente interno ontologia de la mente
del individuo hablante y oyente .12 La gramtica institucional, entendida
como epistemologa, tiene como propsito reducir la abigarrada nomencla
tura existente a tres conceptos: estrategias, normas y reglas. Desde el punto
de vista ontolgico la gramtica de las instituciones, articulada en torno a
una teora de la accin, permite representar la estructura profunda de
la sociedad (Crawford y Ostrom, 1995).
Ostrom dialoga, critica, transforma y asimila la teora de la eleccin ra-^/v/'
cional y se sirve de ella para erigir una concepcin realista 13 de la ciencia. Le
interesa construir una teora empricamente vlida (Ostrom, 2009: 59)
y parte del mtodo de la teora de la eleccin racional le resulta til. Esto es
as en la medida en que es posible desacoplar la teora y la influencia im
plcita de la ontologia del mtodo (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 50).
Considerando la teora de juegos como mtodo, apunta Ostrom, los ele
mentos de la situacin de accin son similares a los elementos que han
identificado los autores de la teora de juegos para construir modelos for
males de juegos (Ostrom, 2005: 34). Los elementos indispensables que utili
za la teora de juegos para describir la estructura del juego son: i) un conjunto
de jugadores; ii) un conjunto de estrategias, y iii) un conjunto de recompen
sas asociadas a determinadas estrategias. En cualquier anlisis, Ostrom
aconseja utilizar tres supuestos bsicos de la teora de la eleccin racional:
i) Los individuos poseen tanta informacin de la estructura de una situa
cin como la que contiene la situacin misma; i i) Los individuos asignan
una valoracin interna completa y consistente a los resultados, la cual es una
funcin monotnica de los pagos externos propios; iii) Despus de hacer un
anlisis completo de la situacin, los individuos eligen una accin a la luz de
sus recursos para maximizar el beneficio material neto esperado para ellos
mismos, dado lo que se espera que los otros hagan (Ostrom, 2005: 103). La
teora de juegos es un buen punto de partida para el anlisis. Pero la comple
jidad de los problemas sociales demanda ir ms all.

R a c i o n a l i d a d ilim it a d a vs. r a c i o n a l i d a d lim it a d a

A diferencia de la teora de la eleccin racional, que supone que el individuo


tiene capacidades de cmputo ilimitadas e informacin perfecta, Ostrom

12 La sintaxis describe solo las formas y la estructura de las expresiones, no su significado.


Desde esta perspectiva la sintaxis requiere de la semntica, esto es, su conexin de los signos
con las cosas que estos representan y con los usuarios. La semntica conecta el lenguaje con la
realidad (Camap, 1947).
13 Que el mundo objetivo existe, est fuera de nosotros y es independiente de nuestra con
ciencia.
12 E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C IO N A L Y C O M P L E J ID A D

considera que dadas nuestras limitaciones naturales la "opcin de diseo


ptimo no est disponible para los simples mortales (Ostrom, 2005: 31).
El ser humano se caracteriza por la racionalidad limitada. Est imposibili
tado para calcular una solucin basada en la representacin exhaustiva
completa de la situacin y de elegir la solucin global ptima. Los indivi
duos tratan de encontrar solo una solucin satisfactoria dados sus recursos
y sus objetivos.
Prestar atencin, obtener y procesar inform acin implica costos y lle
va tiempo. Por ello, en lugar de creer que algunos individuos son incom
petentes, malos e irracionales y otros omniscientes, supongo que tienen
capacidades limitadas similares para razonar y entender la estructura de
ambientes complejos (Ostrom, [1990] 2011: 57). Para tomar decisiones ra
zonables los individuos construyen modelos mentales de la situacin .14
Modelos mentales que tienen dos fuentes: la experiencia de la interaccin
con el mundo y la cultura (modelos mentales compartidos) (Ostrom, 2005).
Pero estos modelos mentales no son un espejo o copia de la realidad; son
construcciones humanas falibles. Los cientficos cognitivos apunta Os-
trom han dem ostrado tam bin que nuestra herencia gentica no nos
da la capacidad de hacer anlisis imparciales, completos y complejos sin la
prctica y el conocimiento adquirido sustancial, as como la retroalimenta-
cin confiable proveniente del entorno relevante (Ostrom , 1998: 2). Con
informacin incompleta y capacidades limitadas para representar el pro
blema y para identificar todas las alternativas de solucin y sus consecuen
cias, es frecuente que los individuos construyan modelos incorrectos o ses
gados de la situacin (Ostrom, 1986). El ser humano es un aprendiz falible
(Ostrom, 1998: 9).
Los individuos, aun cuando tienen capacidades limitadas, son capaces
de tomar decisiones y de elegir acciones entre un conjunto de posibilidades.
Tienen capacidad cognitiva para evaluar sus creencias y discriminar altema-
livas o cursos de accin sobre la base de razones apropiadas. En vez de
confiar enteramente en variaciones ciegas, [...] los agentes humanos frecuen
temente tratan de usar la razn y la persuasin en sus esfuerzos para idear
mejores reglas (Ostrom, 2007b: 15). Los individuos tienen capacidad de
comprometerse en la autorreflexin (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 222).
Por esta razn, Ostrom postula una teora de las organizaciones basada en la
eleccin humana (Ostrom, [1990] 2011: 56) que no niegue la racionalidad
humana (Ostrom, 2003: 384). Coincide de manera significativa en este punto
con el modelo de eleccin racional. Ambas teoras reconocen que las
intenciones racionales de los individuos son relevantes. Pero toma distancia
de este, toda vez que en el modelo de eleccin racional el curso de la accin

14 En la descripcin de los modelos mentales, Ostrom sintetiza la perspectiva de Holland et


al. (1986), y Denzau y North (2000).
E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D 13

depende exclusivamente de la capacidad de deliberacin de los individuos.


El modelo de eleccin racional sobredimensiona el papel de la deliberacin
consciente y el peso de los individuos, postulado fundamental en el indivi
dualismo metodolgico. Ostrom est muy lejos de sostener esta metodologa
reduccionista.
Ostrom seala que los individuos construyen conscientemente reglas
(Ostrom, 2005: 18) pero al mismo tiempo es indudable que no somos cons
cientes de todas las reglas, normas y estrategias que seguimos" (Ostrom,
2005: 5). Una gran variedad de actividades humanas no requieren, o requie
ren poca o nula conciencia. Por ejemplo, los seres humanos utilizan, sin
demasiada conciencia, una contabilidad mental interna que les permite re
lacionarse con aquellos que en el pasado actuaron de manera cooperativa
(Ostrom, 2005: 295). Este tipo de pensamiento no consciente se convierte
en un hbito social, que los participantes sin embargo pueden tematizar y
convertir en consciente (Ostrom, 2005: 36).15 Siguiendo a Vernon Smith
(2000), Ostrom sostiene que vivimos en dos mundos, uno de "intercambio
personal" gobernado por normas conscientes e intencionales y otro de
intercambio impersonal gobernado por reglas emergentes que no han
sido diseadas por nadie en particular (Ostrom, 2005: 294). Tanto V. Smith
como Ostrom se inclinan por una explicacin que integre al individuo y
las condiciones estructurales de la sociedad.

I n f o r m a c i n c o m p l e t a v s . in f o r m a c i n in c o m p l e t a

En el modelo de eleccin racional los agentes cuentan con informacin com


pleta, tienen la capacidad de representar de manera exhaustiva todas las al
ternativas y consecuencias posibles para elegir la mejor opcin. Correspon
de esta idealizacin a alguna situacin observable? Ostrom considera que
esta hiptesis se puede asociar a un conjunto muy pequeo de situaciones.
En contextos altamente competitivos16 y estructurados, con el transcurso del
tiempo, los individuos centrados en los resultados materiales aprenden a
construir una imagen precisa de sus alternativas y las consecuencias de sus
acciones. Sin embargo, solo en el caso de que en la realidad existieran nica
mente esta clase de mercados, abiertos y competitivos, entonces sera posible
predecir el comportamiento humano, seala Ostrom, usando exclusivamente

15 Abrir la caja negra de la cognicin y reconocer la existencia de procesos conscientes e in


conscientes plantea retos formidables a las ciencias sociales. "La capacidad de los humanos
para usar sistemas cognitivos complejos, para ordenar su propia conducta a un nivel relativo de
subconsciencia [...] hace que sea difcil a veces para los investigadores empricos determinar
cules son las reglas de trabajo, para un escenario de accin en curso, que estn realmente en
prctica (Ostrom, 2005: 20).
16 Con fuertes presiones para mejorar el rendimiento.
I .LIN O R O S T R O M : LiLliCCIN R A CIO NA !. Y COM IM .I IDAI)

teora de la eleccin racional. Pero cuando los mecanismos de seleccin


I mercado no son eficaces para producir resultados eficientes, como por
mplo en la produccin de bienes pblicos y bienes comunes donde las
dicciones de la teora de la eleccin racional no se cumplen , entonces se
|uiere el concurso de una familia de teoras y modelos (Ostrom, 1998,
)5, |1990] 2011).
I.a hiptesis de la informacin cpmpleta no agota el espectro de posibili-
Ics. La investigacin emprica ha puesto en evidencia que las prediccio-
i, aun en situaciones simples, no siempre se cumplen. Existen anomalas
emticas que impiden efectuar predicciones claras sobre cmo los indivi-
>s eligen, cuando los participantes asocian valores positivos o negativos,
ligados montonamente a las recompensas. En particular cuando las pre-
iic ias toman en cuenta a los otros individuos y/o valores intrnsecos del
ividuo (Ostrom, 1998, 2003, 2005).
De esta manera, cuando los resultados y las acciones no se vinculan a
i nica motivacin material e inmediata, sino a preferencias intrnsecas
nplejas, la situacin se caracteriza como de "informacin incompleta.
; otros individuos no pueden saber con precisin cmo valora el jugador
li ciones y resultados. Num erosas y diversas situaciones generan infor-
i'in parcial o incompleta, o asimtrica. L a realidad social est consti-
la por una variedad amplia y heterognea de dilemas sociales caracteri-
os por la incertidumbre, la informacin incompleta e individuos con
ionalidad limitada. En todas estas situaciones la teora de la eleccin ra-
lal resulta imprecisa.
Esto conduce a preguntar cmo es que en esta circunstancia de infor-
in asimtrica y racionalidad limitada los individuos toman decisiones,
ecesario por ello una teora general del comportamiento humano que
sidere: i) la manera en que los participantes adquieren, procesan, repre-
tan, retienen y usan informacin; ii) el proceso de valoracin de las ac-
es y los productos por parte de los participantes, y i ii ) los procesos de
cimizacin, satisfaccin o heursticas que los participantes usan para se-
ionar acciones o estrategias (Ostrom, 2005: 103).

M o t iv a c i n e g o s t a v s . m l t ip l e s m o t iv a c io n e s

lo Ostrom como el modelo de eleccin racional reconocen que el indivi-


es egosta. El problem a surge cuando se busca precisar el alcance de
coincidencia. Somos siempre y totalmente egostas? o somos egostas
) depende del contexto para que esa propensin emerja? Planteada de
lera general, la interrogante es la siguiente: los seres humanos obede-
os a una causa nica? Examinemos cules son las coincidencias y las
rencias entre Ostrom y la teora de la eleccin racional.
E LIN O R OSTROM: ELEC CI N RACIONAL Y COMPLEJIDAD 15

En la teora de la eleccin racional los individuos valoran nicamente los


resultados materiales, extrnsecos, vinculados exclusivamente con ellos. To
dos valoran el mundo del mismo modo. Para Ostrom, este modelo de racio
nalidad delgado egosta de la teora de la eleccin racional es til para
construir predicciones claras y no ambiguas que sirvan como punto de refe
rencia para medir el xito o fracaso de cualquier otra explicacin del com
portamiento humano (Ostrom, 1998: 16).
Este modelo de racionalidad puede ser til cuando la situacin es ex
tremadamente simple y los involucrados carecen de pistas sobre quines
son los otros participantes y qu normas se deben seguir (Ostrom, 2005:
118). Por ejemplo, individuos dispersos en el m undo y con pequeas posi
bilidades de comunicarse y compartir reglas comunes, como la pesca de
acceso libre en el ocano o a la atmsfera global. En estas condiciones las
mejores predicciones y explicaciones de la conducta seran derivadas de
asum ir que la mayora de los participantes son racionalmente egostas"
(Ostrom, 2005: 131). Tambin tiene sentido aceptar la hiptesis del com
portamiento exclusivamente egosta cuando se trata de describir a deter
minadas clases de individuos. Por ejemplo, cuando coexisten agentes con
estrategias diversas: egostas, cooperadores o altruistas, etc., esta teora
ayuda a entender a la subpoblacin de egostas autointeresados, maximi-
zadores de corto plazo. En cada cultura existen algunos individuos, quie
nes son bien modelados por el H om o E con om icu s (Janssen y Ostrom, 2006: 3).
Son individuos centrados exclusivamente en incrementar su utilidad mate
rial inmediata. Para Ostrom, la teora de la eleccin racional nos ayuda a
entender a los humanos como interesados en s mismos y maximizadores
de corto plazo (Ostrom, 1998: 2). L a teora de la eleccin racional provee
mtodos para estudiar cmo agentes hedonistas de corto plazo, amorales
m anipuladores y calculadores pueden vulnerar las instituciones (Ostrom,
1998: 16).
El problema surge cuando al modelo de agente egosta, ampliamente uti
lizado en la teora de eleccin racional, se le considera como si fuese la teo
ra general del comportamiento racional (Ostrom, 2003).17 Es solo una teora
dentro de una familia mucho ms amplia de explicaciones (Ostrom y Hess,
2006: 8 ; Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 221). Siguiendo a Selten (1975),
para Ostrom la racionalidad completa es un caso lmite de la racionalidad

17 Y la nica manera de construir ciencias sociales. Algo de faccionalismo se deriva de la


arrogancia de aquellos que consideran al uso continuo de un modelo estrecho de racionalidad
humana como una calificacin esencial para hacer una buena ciencia social (Ostrom y Hess,
2006: 8). La extrema devocin al uso de modelos simples de eleccin racional contina an a
pesar de los consejos de al menos cuatro ganadores del Premio Nobel: Selten, North, Simn y
Vemon Smith (Ostrom y Hess, 2006: 10). Desafortunadamente existen investigadores que pre
fieren explicaciones simples del comportamiento social y pasan por alto la necesidad de cons
truir modelos complejos de la realidad social (Gibson, Mckean y Ostrom, 2000).
6 E L IN O R OSTROM: E LEC CI N RACIONAL Y COM PLEJIDAD

imitada (Ostrom, 2003: 39). Es razonable asumir esta hiptesis solo en con-
.'xtos institucionales especficos.
En el modelo de eleccin racional, la estructura mental de un agento
gofsta tiene un foco nico: buscar su propio beneficio a corto plazo. Acta
iempre de la misma manera, coherente y previsible. N o importa en qu con-
xlo se encuentra, siempre recurre a la misma estrategia: maximizar su uti-
dad esperada. N o puede construir una respuesta diferente. Uno de los su-
u es los clave de la teora de juegos convencionales es que la estrategia de un
gente es independiente de la de los dems. El agente en este modelo no se
dapta al ambiente.
El escenario de la controversia que elige Ostrom no se sita, en primer
jgar, en el plano de la teora, sino en el de los resultados de los experimen-
>s naturales y de laboratorio. El debate se desplaza de la consistencia lgica
e los modelos a la explicacin de la realidad. Para ello, se apoya en su pro-
io trabajo de campo y de laboratorio, y en la amplia y rica evidencia produ-
da por acadmicos de todo el mundo que desafan el supuesto de que los
res humanos solo buscan beneficios materiales. Para Ostrom, solo en si-
laciones simples y restringidas es posible considerar preferencias estables y
>mplclas. Cuando los problemas son no estructurados o dbilmente defini
os "carece de sentido suponer funciones de preferencia completas (Os-
om, 11990] 2011: 76).
I '.l egosmo, siguiendo a Ostrom, ha desempeado un papel esencial en el
rocoso de seleccin natural, tanto en la historia humana como en la natural,
n la prehistoria, sobrevivir dependa de la bsqueda agresiva del inters
ropio y de la accin colectiva para alcanzar la cooperacin para defenderse,
Iquirir comida y criar a los hijos (Ostrom, 1998: 2). N o cabe duda de que es
.cosario el egosmo. Para sobrevivir, un agente necesita contar con caracte-
sticas egostas que contribuyan a su sobrevivencia, reproduccin y bienestar.
Pero tambin es decisivo contar con capacidades para cooperar social-
lente. "La evolucin humana ocurri mayormente durante el pleistoceno, el
lal dur cerca de tres millones de aos, hace aproximadamente 10000 aos,
urante esta era, los humanos vagaban por la Tierra en bandos pequeos de
iza-recoleccin, eran dependientes los unos de los otros para proteccin
utua, compartan comida y provean a los ms pequeos. La sobrevivencia
^penda no solo de la bsqueda agresiva de beneficios individuales, sino
mbin de la resolucin de cualquier problem a cotidiano (Ostrom, 2000:
13). El esfuerzo de cooperar descansa en parte sobre bases egostas. Nues-
a herencia evolutiva nos ha programado para ser acotadamente egostas, al
ismo tiempo que somos capaces de aprender heurstica y normas, tales
>mo la reciprocidad, que ayudan a lograr una accin colectiva exitosa
)strom, 1998: 2). As que, mientras para Ostrom esta motivacin egosta
plica solo una parte de la historia, para el modelo de eleccin racional en
iinbio no existe otra motivacin que no sea el egosmo. Para Ostrom, "la
E LINOR OSTROM: ELECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD 17

maximi/.acin de un solo objetivo es una suposicin extremadamente limita-


dii acerca de la naturaleza de la toma de decisin humana. Para capturar
la complejidad del proceso de toma de decisiones, deseamos proponer un
modelo del individuo persiguiendo mltiples objetivos en lugar de un nico
objetivo" (Kiser y Ostrom, 1982: 8).
Ostrom, de igual manera que Sen (1977) y muchos otros cientficos, re-
iha/.a que el egosmo sea la nica motivacin. Existen otras motivaciones
del ser humano que se deben considerar (Ostrom, 2005; Crdenas y Ostrom,
.004). Los resultados de la economa experimental indican claramente que
existen individuos con comportamiento egosta, pero tambin individuos al
truistas y cooperadores condicionales. N o se trata de sustituir el supuesto
del egosmo universal por el altruismo universal. Los seres humanos no son
ni omniscientes santos ni bribones diablicos (Ostrom, 2005: 133). Los in
dividuos son diversos en distintos niveles, porque tienen modelos mentales,
valoraciones externas e internas diferentes. Si a ello se agrega m ayor com
plejidad, cuando se reconoce que un mismo individuo puede tener preferen
cias distintas dependiendo de la situacin de accin en la que se encuentre,
es necesario por ende una teora de la eleccin racional ms amplia.

M o r a l u t il it a r is t a v s . m o r a l d e n t ic a

lis comn que la teora de la eleccin racional tpica acepte alguna forma de
utilitarismo de resultados, segn la cual, lo que importa desde un punto
de vista tico es el "consecuencialismo directo (Sidgwick, 1962; Mackie,
1977). La idea de que la correccin y la bondad dependen de las consecuen
cias directas que produzcan una cantidad mayor de placer que de dolor
es una forma de evaluacin hedonista e instrumental a la vez. Los actos no
son justos u obligatorios por causa de sus atributos inherentes, de los moti
vos que los inspiren o de sus relaciones con la normas sociales. Cualquier
medio puede ser justificado por un fin suficientemente bueno. Esta forma de
representar la moral no se pregunta por el acto o por las intenciones, sino
solo por los resultados.
La teora de la eleccin racional supone que todos los individuos maximi-
zan la utilidad, sin preguntarse cmo forman sus juicios de utilidad. Las
hiptesis, sin embargo, no son idneas en interacciones no mercantiles, cuan
do las preferencias de los agentes son heterogneas, y existen motivaciones
intrnsecas no relacionadas de manera monotnica con los bienes materiales.
Los individuos, aun cuando se encuentren jugando en una estructura objeti
va, la evalan de manera diferente. Ellos aaden valores positivos orgullo,
dignidad, etc. y negativos vergenza, culpa, etc. a las acciones y recom
pensas. Las diferentes preferencias de los sujetos dan cuenta de la existencia
de distintas normas, asociadas a emociones (Ostrom, 2005).
8 E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C IO N A L Y ('< >MI*I I III>AI>

Ostrom asume que cuando los agentes enfrentan dilemas sociales son
eres racionales en el sentido amplio; buscan mejorar valores de importan-
ia para ellos (incluyendo lo que pasa con otros individuos vinculados a
los). Tienen capacidad para deliberar, para utilizar su conciencia, para
re ar formas de moralidad que les den identidad personal en la medida que
os unen a los dems. Ostrom se aleja de aquella visin hedonista segn la
nal la moral es solo un instrumento para lograr mayor abundancia de hie
les materiales. Las normas de comportamiento reflejan las valoraciones
|ue los individuos otorgan a acciones o estrategias en y por s mismas y no
m o estn vinculadas a consecuencias inmediatas (Ostrom, [1990] 2011:
3). El sistema moral dentico no est gobernado por la nocin de un objeti-
o, sino en torno a lo permitido, obligado o prohibido (Craw ford y Ostrom,
995: 584). Las normas denticas que se aprenden varan de una cultura a
ilra, y de una familia a otra, de un individuo a otro, de una situacin a otra,
or ello, en vez de pensar en un mundo unidimensional, regido por valores
iistrumentales egostas, Ostrom considera necesario integrar en la teora la
liversidad de agentes, de valores morales y de situaciones (C raw ford y Os-
rom, 1995; Ostrom, 2005).
Ostrom se orienta por una explicacin no reduccionista, conducente
abrir la caja negra de la cognicin y de la moral en mltiples niveles.
La lom a de decisiones humana es el resultado de muchas capas de proce-
amiento interno, comenzando con la estructura biofsica, pero con capas
obre capas de la estructura cognitiva por encima de los componentes bio-
sicos (Ostrom, 2005: 11). El individuo tiene diversas capacidades cons
ientes e inconscientes que le permiten construir juicios morales en distin-
s capas y con distintos procesos. Siguiendo a Hauser (2006), es posible
lentificar en Ostrom una gramtica profunda de la moral, incrustada en
uestro cerebro. Esta moral profunda, inconsciente en parte, se halla distri-
nida en distintos mdulos cognitivos y emocionales que, si bien no son es-
ecficos para la valoracin moral, s nos permiten construir un sentido mo
l del mundo (W alker y Ostrom, 2003). Desde esta perspectiva se entiende
i comparacin de Ostrom entre el aprendizaje inconsciente de la gramti-
a y el aprendizaje inconsciente de la moral. Parece que el ser humano tie-
e una propensin inherente a aprender normas sociales, similar a nuestra
ropensin inherente a aprender reglas gramaticales (Pinker, 1994) (Os-
om, 2005: 126).
Es por esto que Ostrom construye un concepto de racionalidad amplio
n lugar de uno restringido. Es am plio en la medida en que en la explica-
in del comportamiento humano se incluye tanto la cognicin como las
mociones. Los individuos son portadores de valores extrnsecos e intrn
ceos, de intereses pero tambin de compromisos valorativos que los unen a
>s dems (Ostrom, 2003: 40). Por esta razn necesitamos form ular una
'ora del comportamiento con una conducta m oral y racional lim itada
E L IN O R OSTROM: ELEC CIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD 19

(Ostrom, 1998: 2). El agente delineado por Ostrom es un sujeto con autono
ma para pensar el mundo, representarlo y guiarse por esos valores. Y en la
medida en que posee un mundo interno con normas ticas complejas, puede
utilizar estrategias contingentes (Ostrom, [1990] 2011: 75). El comporta
miento normativo depende sensiblemente del contexto.

A gente ks. e s t r u c t u r a d e l a s it u a c i n d e a c c i n

La teora de la eleccin racional ha demostrado ser til para predecir, a ni


vel agregado, el comportamiento humano en ambientes estables, por ejem
plo en los mercados competitivos y las competencias electorales, donde la
estructura de los problemas est bien definida. En estos escenarios estables
y repetitivos apunta Ostrom , los individuos son capaces de aprender
acerca de la estructura completa de la situacin y vincular las posibles pre
ferencias positivas o negativas a las acciones y los resultados. [...] Se puede
asumir, sin ms, que el proceso de aprendizaje ha ocurrido efectivamente y
proceder a explicar el comportamiento de los participantes inform ados
empleando un modelo mental de la situacin que sea, al menos, parecido a
la propia situacin externa (Ostrom, 2005: 100). En estas condiciones es
tructurales es razonable asum ir que los individuos poseen inform acin
completa. Las instituciones estructurales del mercado contienen la sufi
ciente estadstica que permite a los individuos maxim izar el beneficio. Los
individuos que no se adaptan a ella son eliminados por los mecanismos de
seleccin del mercado, tal como lo indica Alchian (1950).
Sin embargo, seala Ostrom, no son las capacidades extraordinarias del
individuo las que permiten explicar este proceso. Es la estructura del merca
do la que conduce a los participantes a tomar decisiones eficientes, ms que
los supuestos de la teora econmica en torno a la estructura interna de la
eleccin y valoracin individual. Son mucho ms importantes en la predic
cin de resultados los atributos especficos de la situacin, ms que el mode
lo del comportamiento racional (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 223). Por
ello, para Ostrom, la capacidad predictiva del modelo neoclsico es altamen
te dependiente de la estructura de la situacin. La eficiencia del mercado
deriva del conjunto de reglas del mercado, ms que del clculo sofisticado de
los individuos. Las diferencias en su comportamiento sern atribuidas a di
ferencias fundamentales en los incentivos institucionales que enfrentan, ms
que a las diferencias bsicas en la naturaleza de los individuos involucrados
(Kiser y Ostrom, 1982: 8).
Es por esto que Ostrom busca integrar la racionalidad humana con las
condiciones estructurales que la posibilitan, evitando el debate de "quienes
enfatizan las explicaciones estructurales de la conducta humana y aque
llos que enfatizan la eleccin individual de encontrar un terreno comn, en
IU.INOR OSTROM: ELECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD

lupai' de continuar con el debate intil sobre si las variables estructurales o


,iii il)iitos individuales son los ms importantes (Ostrom, 1998: 2). Es necesa-
i ii una teora que permita explicar cmo surgen las estrategias contingentes,
i lo es, la "clase de acciones planeadas que estn supeditadas a las condicio-
mcs del mundo exterior (strom, [1990] 2011: 75).
Iara explicar la emergencia de estrategias contingentes se requiere inte
grar la teora del agente con la estructura de la situacin. Para avanzar en
csla direccin, de qu manera Ostrom asimila la teora de juegos? En dis
tintos trabajos (Schlager y Ostrom, 1992, 1993; Gibson, M cKean y Ostrom,
2000; M oran y Ostrom, 2005; Poteete y Ostrom, 2004) y con bases de datos
extensas, Ostrom y su equipo se esfuerzan en representar la estructura y los
resultados de distintos dilemas sociales de la manera ms completa posible.
De esta experiencia extrae Ostrom diferentes lecciones. N o limitar el anlisis
a situaciones simples, donde los modelos formales han demostrado su poder
predictivo. Las herramientas matemticas de la teora de juegos son potentes
y esclarecedoras (Ostrom, 2005: 34). El modelo de teora de juegos contiene
componentes y patrones universales simplificados del individuo y de la si
tuacin de accin (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 48), que pueden ayudar
a identificar patrones, comprender y explicar de manera coherente la com
plejidad social (Ostrom, 2005: 10-11).
En los casos ms complejos de interaccin agente/estructura, de qu
manera Ostrom asimila la teora de juegos? En primer lugar, no aspira a re
presentar la estrategia de juegos completa sino solo los eslabones clave
(Ostrom, 2005: 34). Para identificar esos eslabones clave es necesario con
tar con un conjunto amplio de mtodos: narraciones analticas, estudios
comparativos, experimentos de laboratorio y naturales, modelos matem
ticos formales y simulaciones basados en agentes que iluminen la compleji
dad social. Se requiere del concurso de mltiples mtodos para progresiva
mente explicar la enorme diversidad de situaciones de accin .18 Por ello,
considerando como punto de partida la teora de juegos, Ostrom constru
ye el concepto de situacin de accin 19 integrado por las siguientes varia
bles: el grupo de participantes; las posiciones que ocupan los participantes;
los resultados potenciales; el conjunto de acciones posibles; el grado de con
trol; la informacin de que disponen, y los costos y beneficios que se asignan
a acciones y resultados.
En la teora de juegos usualmente se asume que todos los participantes
tienen conocimiento comn de la estructura de la situacin, as como de

18 Ostrom aconseja seguir el ejemplo de los eclogos, quienes han podido ensamblar de ma
nera exitosa los estudios de caso, el modelado analtico y las simulaciones (Ostrom, 2005: 33).
19 En las ciencias sociales se han propuesto distintas unidades de anlisis: estructuras colec
tivas, eventos, marcos, escenarios de accin e interaccin social, lgica de la situacin, guiones,
transacciones, unidades de significado, etc. El conceplo de "situacin de accin sintetiza estos
diferentes conceptos.
ELINOR OSTROM: ELECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD 21

l<>. pagos exactos o probables que reciben los individuos considerando todas
l.r. combinaciones de estrategias de los jugadores. Es un juego recursivo,
(|iK supone que todos los participantes saben X ; que los participantes Sa
ben que cada uno de los otros sabeX; etc. Esto es, que todos saben que todos
.iben tul infinitum . Conocimiento comn implica conocimiento mutuo.
A Oslrom le preocupa explicar de qu manera el conocimiento personal
li aumentado y distribuido en una comunidad se convierte en conocimiento
comn. En la realidad social, cada agente tiene una visin privilegiada en
I lempo y lugar de un problem a (Ostrom, [1990] 2011: 50). Cuando se trata
de dilemas sociales complejos y de mltiples representaciones del proble
na, es necesario que los involucrados se comuniquen e informen, de tal
suerte que el conocimiento personal se convierta en conocimiento comn.
I II la medida que la informacin fragmentada se vuelva disponible para lo
dos, se aproxim ar al "conocimiento comn (Ostrom, [1990] 2011: 201).
I'or ello es necesario considerar situaciones de accin cuando la informa
i ln no es completa y surge el problem a de evaluar los distintos nodos del
luego.
I ,a teora de la eleccin racional tiene el innegable y enorme atractivo de
m is explicaciones elegantes y sencillas, que abstraen de la realidad los dla
lies. Para Ostrom, la reduccin cruda es solo una parte del proceso cientfico.
I I reto de la ciencia no acaba en este punto.

E x p l ic a c io n e s s im p l e s v s. e x p l ic a c io n e s c o m p l e j a s ?

I'.studiar cmo los individuos aprenden en situaciones de dilemas sociales es


desafiante. Existen dos explicaciones extremas. En un polo los esquemas ele
l.mles, simplistas del modelo de eleccin racional. En el otro, las explicado
lies innecesariamente complejas que no permiten el desarrollo de la teora.
/Cmo evitar estas dos situaciones extremas?
Oslrom (2005: 225) "recomienda encarecidamente aprender a utilizai
los modelos de la teora de la eleccin racional. Para Ostrom esta teora, y en
especial la teora de juegos, brinda valiosos modelos sencillos de la realidad,
lis necesario construir modelos sencillos, no porque se considere que el
inundo sea simple, sino porque es una heurstica til para lidiar con la com
plejidad. Los modelos simples de la teora de la eleccin racional, de acuerdo
ron Ostrom, son poderosos instrumentos metodolgicos que permiten den
lilicar los componentes esenciales de una situacin de accin. Abstraen de la
masa de circunstancias variadas un nmero pequeo de componentes cru
ciales para representar la realidad .20

10 No cabe duda de que una parle importante del xito de la teora econmica y de la teorn
de la okvelin racional se puede asociar a las estrategias de aislar, abstraer e idealizar.
22 E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D

En la prctica cientfica, cundo son tiles los modelos simples? Para


Ostrom, los modelos de eleccin racional son efectivos para predecir resulta
dos cuando la estructura del mundo es simple, bien estructurada y cuando
los mecanismos de seleccin son poderosos y producen resultados cercanos
al ptimo. Si determinadas propiedades de la naturaleza son simples, enton
ces se deben construir modelos simples. Sin embargo, la historia de la ciencia
nos ensea que la simplicidad aparente frecuentemente esconde profundas
complejidades. Asimismo, la complejidad aparente puede esconder o disi
mular realidades extremadamente simples. Entonces, el tipo de modelo que
se utilice depende de la estructura (simple o compleja) del mundo. El reto es
que de nuestras construcciones emerjan arquitecturas explicativas realis-
las complejas (Ostrom, 1998, 2005, [1990] 2011).
Desde un punto de vista ontolgico, uno de los valores epistmicos esen
ciales de la ciencia es el de erigir modelos descriptivamente adecuados, es
decir, que representen la estructura causal o probabilista del mundo. Los
modelos son verdaderos o falsos en virtud de que sus supuestos o hiptesis
fundamentales representen propiedades de la estructura objetiva de la reali
dad .21 Elegir teoras sencillas solo porque son ms fciles de utilizar que las
teoras complejas nos puede alejar de una comprensin ms precisa del
mundo. Para Ostrom, a diferencia de la teora de la eleccin racional, si las
entidades tericas postuladas son insuficientes para explicar la realidad, en
tonces es necesario postular mayor complejidad en los modelos. Por esa ra
zn, cuando los objetos de estudio son complejos, recomienda utilizar mode
los simples solamente como punto de partida, antes de avanzar en una
construccin de modelos ms complejos.
Uno de los problemas metodolgicos de la teora de la eleccin racional
es el postular un modelo universal del comportamiento racional (Ostrom,
2005). La tragedia de los comunes (Harding, 1968), la teora convencional de
la accin colectiva (Gordon, 1954; Olson, 1965) y la teora de juegos no co
operativos asumen la hiptesis de la universalidad de patrones sociales. A par
tii' de modelos simples, abstractos de racionalidad, se obtienen predicciones
lineales, claras e inequvocas. Se busca que el modelo sea til para analizar y
proveer soluciones para una enorme diversidad de experiencias de accin
colectiva. Para Ostrom esta lgica analtica ha conducido a construir y reco
mendar panaceas: soluciones simples para problem as complejos (Ostrom,
2005; 2009a). Esto ocurre en particular en dos circunstancias: cuando la teo
ra es demasiado precisa para ser adaptada a un espectro de casos mayor, y
cuando las teoras son excesivamente vagas y se sugieren soluciones senci
llas mercados o gobierno ,22 ignorando la vasta complejidad de las inter-

21 Cabe aclarar que un modelo tiene hiptesis auxiliares que frecuentemente no son realistas.
Por ello, no necesariamente todos los supuestos de un modelo deben ser realistas (Nagel, 1963).
22 En esta misma trampa han cado algunas veces los "adalides del gobierno comunitario
I 'L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C I O N A L Y C O M P L E J ID A D 23

,ii clones que se producen entre las reglas institucionales, la naturaleza de los
le ni sos v los atributos de la comunidad (Ostrom, 2005, 2007b; Ostrom y
( o h , 2010). Ostrom se pregunta, en este contexto, si lo que buscan las pana-

( r.is, mies que construir una teora y modelo complejo que represente una
escena social concreta, es utilizar un modelo sencillo que sustituya o supri
ma la diversidad y complejidad del mundo social.
( Cuides son los caminos para analizar la complejidad? Cmo identificar
l.e. conexiones relevantes que se producen entre las reglas, los atributos de la
( omimidad y la naturaleza biofsica de los recursos? Cmo encontrar, de-
n ,is de la aparente diversidad de reglas, la existencia de bloques de construc-
i ion universales? Cmo detectar en la aparente sencillez de las reglas insti
tucionales su compleja naturaleza multinivel?
Para aproximarnos a las respuestas, Ostrom considera necesario cons-
li un (enras que nos permitan simplificar las propiedades ms relevantes del
mundo y que, al mismo tiempo, no sean demasiado complejas. Es necesario,
por una parte, identificar los bloques universales de construccin" que se
encuentran en todas las situaciones de accin y, por otra parte, apostar por
explicaciones complejas lo ms austeras posible. Las entidades conceptuales
no deben multiplicarse ms all de lo indispensable. Ostrom afirma enfti
camente: "N o estoy tratando de introducir la complejidad a la ligera. Creo
que las explicaciones cientficas no precisan ms variables que las necesarias
para explicar, comprender y predecir resultados en escenarios relevantes
(Ostrom 2005: 22).
Para Ostrom, el enfoque de la eleccin racional toma como modelo las
ciencias naturales y especialmente la fsica. Emula su mtodo lgico de cons-
li mi teora, su razonamiento deductivo-nomolgico y su bsqueda de leyes de-
Ii*rii)inistas universales. Tiene algn sentido la universalidad de patrones
sociales asumidos por la teora de la eleccin racional? El modelo de la fsica
subiere una visin mecnica y lineal del mundo social; no deja espacio para la
i nilingencia, la emergencia, la historia, el contexto, la agencia y la capacidad
de reflexin humana (Pottete, Janssen y Ostrom, 2012: 46-48).
Cmo estudiar sistemas sociales jerrquicos anidados, de sistemas den
tro de sistemas? Cmo integrar en la explicacin la capacidad del ser huma
no de utilizar un sistema cognitivo complejo para ordenar su comportamien
to? Qu teora se requiere para comprender la estructura y evolucin de
dilemas sociales inciertos, complejos y con presiones selectivas dbiles?
Cmo crear teoras diagnsticas para identificar las combinaciones de re
alas, atributos de la comunidad y del mundo biofsico? Es conveniente, alir-

( ( Klroin 2005: 617). Ostrom no trata de sustituir la concepcin trgica de la accin colectiva,
I><>i una visin ingenua victoriosa. El xito o fracaso depende de una constelacin compleja de
lu lores. Las dicotomas que simplifican la realidad pueden ser muy peligrosas como lo de
muestra la historia.
24 E L I N O R O S T R O M : E L E C C I N R A C IO N A L Y C O M I I I IIDAI)

ma Oslrom, una aproximacin realista, ontolgicamcnlc fundada, que nos


indique el alcance o grado de complejidad necesario de la teora. Los mar
cos ontolgicos ofrecen una estrategia analtica para reconocer la compleji
dad sin sentirse abrum ado por ella (Poteete, Janssen y Ostrom, 2012: 385).
Oslrom coincide con John Holland, cientfico de la Universidad de Michi
gan y del Santa Fe Institute, padre de los algoritmos genticos, en que el mo
delo de causalidad de la fsica es inapropiado para las ciencias sociales. "H o
lland ha sealado que los sistemas complejos adaptativos difieren de los
sistemas fsicos que no son adaptativos y que han sido el foco de la mayor
parte del esfuerzo cientfico sin embargo, inapropiadamente, las ciencias
fsicas han sido el modelo para muchos aspectos de la ciencia social contem
pornea . Encontramos extrao que cientficos sociales tradicionalmente
han recurrido ms a analogas fsicas en el desarrollo de una aproximacin a
una explicacin cientfica que a la biologa y la ecologa. Los conceptos nece
sarios para entender la conducta de los sistemas complejos no han sido ade
cuadamente desarrolladaos por los cientficos sociales (Low, Ostrom et al.,
2003: 103). A diferencia de la fsica, la mayor parte de la explicacin de los
sistemas complejos adaptables, seala Ostrom, no se basa en leyes sino en
conceptos o principios especficos; de ellos uno de los ms importantes es el
de la adaptacin. La caracterstica crucial de los sistemas complejos adapta
bles no radica en el nivel ms bajo de organizacin: se encuentra en la confi
guracin del sistema como una totalidad. Interesan los componentes aisla
dos, pero sobre todo cmo sus interacciones dan lugar al surgimiento de
mltiples propiedades inesperadas, en particular la agregacin de agentes y
la jerarqua. Todas estas caractersticas ontolgicas justifican y explican por
qu los cientficos de las ciencias sociales, la biologa, la ecologa y la teora
de los sistemas complejos adaptables 23 estn cooperando para delinear una
imagen ms rica, variada y profunda de los mecanismos y propiedades que
caracterizan a los sistemas complejos adaptables (Ostrom, 2005; Ostrom,
2007b; Ostrom y Cox, 2010 ).24 Es solo el trabajo cooperativo de distintas
comunidades cientficas, provistas con disciplinas, teoras, modelos y tcni
cas, el que nos permitir comprender "la estructura detrs de la estructura
(Ostrom, 2005).

23 Arrow, Kehohane y Levin (2012: 1) sealan que "Ostrom [...] became fascinated with the
perspectives that could be gleaned from the study of complex adaptive systems more generally,
which helped inform her emphasis on the need to take polycentric approaches.
24 Esta es otra diferencia de fondo del programa de Ostrom respecto a la teora de la elec
cin racional. Para representar la compleja ontologa social considera que es necesario cultivar
el pluralismo terico y metodolgico. En cambio, la teora de la eleccin racional se considera
autosuficiente, con el poder para reducir e integrar las diferentes teoras de las ciencias sociales.
E LIN O R OSTROM: E LECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD

C o n c l u s i n

Pura mejorar la claridad conceptual y el rigor analtico en el estudio de las


instituciones, Ostrom considera que la teora de la eleccin racional puede
ser un buen punto de partida. El modelo de racionalidad y del individuo
de la teora de la eleccin racional es extremadamente sencillo, bien estruc-
Iarado, til como herramienta para analizar tanto situaciones competitivas
y estructuradas como dilemas sociales.
Sin embargo, respaldada por una rica y extensa evidencia emprica, Os-
Irom rechaza las explicaciones deterministas y universales de esta teora.
Kn esta, los agentes egostas, maximizadores de utilidad, responden siem
pre de la misma manera. Ostrom coincide con la teora de la eleccin racio
nal en que los individuos son egostas, pero rechaza que esta sea la nica
causa del comportamiento. En el modelo de Ostrom, los seres humanos son
egostas, pero tambin portadores de normas morales denticas; son seres
vulnerables que deben adaptarse a un mundo biofsico y social complejo e
incierto, requieren de los dems para sobrevivir. En la historia de la evolu
cin de nuestra especie, seala Ostrom, los mecanismos de seleccin natu
ral eligieron a aquellos individuos con capacidad de competir pero tambin
de cooperar.
Es posible identificar algunas caractersticas de la naturaleza humana y
de la racionalidad en el programa de Ostrom. N o cabe duda de que el agente
propuesto no es el agente solitario, unidimensional y egosta. Es un sujeto
intencional con capacidad cognitiva y emocional para construir estrategias
contingentes de corto y largo plazo. Es un sujeto que, apoyado en recur
sos conscientes e inconscientes, tiene la capacidad para tomar decisiones:
errneas algunas veces y otras tiles o satisfactorias. El mundo interno de
los individuos de carne y hueso es sofisticado, diverso, rico, contradictorio y
complejo. L a significatividad y el atractivo de la condicin humana residen
en su imperfeccin e incompletud.
Con el objetivo de lograr la sntesis creativa Ostrom cultiva una rela
cin crtica y constructiva con la teora de la eleccin racional. En distintos
niveles analticos acepta, rechaza, mejora y revisa los logros de esta teora.
Ostrom construye una sintaxis y gramtica de las instituciones a partir del
mtodo de la teora de la eleccin racional, e integra este mtodo a un pro
grama terico realista amplio que contribuye a representar a los individuos,
las instituciones y la sociedad de manera coherente con los resultados de
otras disciplinas cientficas la ciencia de la biologa y la teora de los siste
mas complejos adaptables en especial . Para abordar problemas complejos
y diversos, las ciencias sociales requieren, seala Ostrom, del uso de mlti
ples mtodos y mltiples teoras. La teora de la eleccin racional es solo una
teora ms dentro de un familia mucho ms amplia de teoras.
26 ELINOR OSTROM: ELECCIN RACIONAL Y COMPLEJIDAD

Finalmente creemos que la identidad del programa terico de Ostrom, se


relaciona estrechamente con su compromiso con la bsqueda de un horizon
te de posibilidades de transformacin econmico y social democrtico, plu
ral, inclusivo y justo (Ostrom, 2005). El futuro est abierto, seala Ostrom,
pero para avanzar en la construccin de nuevos valores pblicos se requiere
de maneras innovadoras de explorar, representar y aprender a resolver dile
mas de accin colectiva.

B IB LIO G R A F A

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Comprender
la diversidad institucional
P r im e r a P a r t e

VISIN GENERAL DEL MARCO DE ANLISIS


Y DESARROLLO INSTITUCIONAL (ADI)
M R |>gr
;V'.TTT.*r#YF


I. COMPRENDER LA DIVERSIDAD
DE LAS INTERACCIONES HUMANAS
ESTRUCTURADAS

I' mm i um piender las instituciones es preciso saber lo que son, cmo y por
i|M> i i.inle jidas y sostenidas, y qu consecuencias provocan en diversos es-
i ii.ii |i i', I ,i comprensin de cualquier objeto es un proceso en el que hay
i|in ipiendei' lo que hace, cmo y por qu funciona, cmo crearlo y modii-
i iu lo y, llenado el caso, cmo se puede transmitir ese conocimiento a otras
....... Hablando en lneas generales, las instituciones son prescripcio-
iii 111 m* los seres humanos usamos para organizar todas las formas de inte-
i ni i miu s repetidas y estructuradas, incluyendo las que acontecen en fami-
llii li.it i ios, mercados, empresas, clubes deportivos, iglesias, asociaciones
pi i\ nliis v (gobiernos a todas las escalas. Los individuos que interactan en
iiiMi Iones estructuradas por reglas se enfrentan a elecciones respecto a las
i es v estrategias que llevan a cabo, elecciones que poseen determina-
ilii'i i onseeiiencias para ellos mismos y para otros.
I te. oportunidades y las restricciones a las que se enfrentan los indivi-
iliio . en cualquier situacin particular, la informacin que obtienen, los be-
ii' ln ios que consiguen o aquellos de los que se les excluye y cmo razonan
i. i 11 i de la situacin, todos esos elementos se ven influidos por las reglas
'i. pni la ausencia de ellas) que estructuran dicha situacin. M s an, las
" i I r que influyen en una situacin tambin han sido creadas por indivi
duo . i|iie interactan en otras de nivel ms profundo. Por ejemplo, las re-
i I i que empleamos cuando acudimos cada da en coche al trabajo fueron
fl ilmi nclas en su da por funcionarios que actuaban en el marco de reglas
li (ln isin colectiva, que se emplearon para estructurar sus deliberaciones
i 11 i siones. Si los individuos que estn elaborando y modificando las re-
rla . no comprenden cmo influye una combinacin particular de reglas en
I i ai i iones y resultados en un entorno cultural y ecolgico particular, los
mullios en esas reglas pueden producir resultados inesperados y, en ocasio
ne1!, desastrosos.
V.i que comprender las instituciones constituye una tarea ardua. Es la ta-
n i ion la que otros colegas y yo misma, en el Taller sobre Teora y Anlisis
l'i illlu o, liemos lidiado durante al menos treinta aos .1 Tras disear numerosos

1 I I r.iller sobre Teora y Anlisis Poltico fue creado en la Universidad de Indiana durante el
ni.. .ii .ulmico 1973-1974. Un inters central en todas las actividades del Taller ha sido la com-
..... Iiiii ile las instituciones a todos los niveles. Las investigaciones iniciales se centraron en los

39
40 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

proyectos de investigacin, escribir mltiples artculos, desarrollar mis ideas


en el aula, aprender de otros especialistas en estas cuestiones, de los estudian
tes y de mis colegas, y de abordar el problema en numerosas ocasiones, es el
momento de tratar de reunir los pensamientos sobre esta cuestin en un li
bro, aun cuando no est an completamente satisfecha con mi propia com
prensin del problema. Considrese esto cmo un anticipo en un proyecto a
largo plazo que deber ser continuado, espero, por muchos otros en el futuro.

1. L a d iv e r s id a d : u n p r o b l e m a c la v e

PARA COMPRENDER LAS INSTITUCIONES

Un problema de suma importancia para comprender las instituciones est


vinculado con la diversidad de situaciones que existen en la realidad contem
pornea. A medida que se desarrolla nuestra vida cotidiana interactuamos
siguiendo una gran variedad de situaciones complejas. Muchos de nos
otros nos enfrentamos a viajar a diario en las maanas y tardes, esperamos
que otros, que estn viajando a gran velocidad, observen las reglas de circu
lacin. Nuestras propias vidas dependen de dichas expectativas. Otros de
penden de nuestro propio comportamiento al volante, que se ajusta, por re
gla general, a reglas de vigencia local respecto a la velocidad, el cambio de
carril y los giros en los cruces. Los que trabajamos en grandes organizacio
nes universidades, centros de investigacin, empresas de negocios, oficinas
de la administracin pblica participamos en una gran variedad de tareas
en equipo. Para hacer bien nuestro propio trabajo dependemos de que otros
efecten el suyo de modo creativo, enrgico y predecible, y viceversa. M u
chos de nosotros practicamos algn tipo de deporte al medioda, por la tarde
o los fines de semana. Aqu, de nuevo, precisamos aprender las reglas bsi
cas de cada uno de los deportes que practicamos, as como encontrar com
paeros con los que podamos realizar repetidamente esta actividad. A lo
largo de la semana, por trmino medio, emprenderemos actividades en esce
narios de mercado de diverso tipo: desde adquirir nuestra comida y otros
productos para satisfacer nuestras necesidades cotidianas hasta invertir di

sistemas policntricos en reas metropolitanas, basados en los trabajos previos de Vincent Os-
trom con Charles Tiebout y Robert Warren (1961), La organizacin del gobierno en reas me
tropolitanas (vase E. Ostrom, Parks y Whitaker, 1974; McGinnis, 1999b). Los estudios lleva
dos a cabo en el nivel macro (vase Kaminski, 1992; V. Ostrom, 1997; Loveman, 1993; Sawyer,
1992) se han centrado ms en las decisiones de nivel constitucional y las vinculadas a decisio
nes colectivas, pues stas, en un determinado momento, pueden llegar a menoscabar las deci
siones cotidianas de los ciudadanos y los sujetos. Los estudios llevados a cabo en el nivel micro
(Firmin-Sellers, 1996; Gibson, 1999; Agrawal, 1999; E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994; E. Os
trom, 1990) han tendido a centrarse ms en las decisiones de nivel operativo, en la medida en
que se ven influidas, a su vez, por las reglas de decisin colectiva y constitucional, algunas de las
cuales han sido elaboradas a escala local.
LA D IV E R S ID A D DE LA S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 41

m i t o en productos financieros muy diversos. Y dedicaremos algunas horas

cada semana a la familia y a los amigos en una variedad de ocupaciones que


pueden incluir visitas a la iglesia, ayudar a los nios con sus deberes, cuidar
nuestras casas y nuestros jardines y una larga lista de actividades adicionales
t|ue llevamos a cabo con familiares y amigos.
De algn modo, como individuos damos sentido a muchas de estas diver
sas y complejas situaciones. Lo hacemos incluso hoy, con todas las nuevas
oportunidades y riesgos que no eran siquiera concebibles hace unas pocas
generaciones. Ahora esperamos ver los Juegos Olmpicos y otras competen
cias internacionales en el momento que se disputan, sin importar dnde se
lleven a cabo y en qu lugar del orbe nos encontremos. N os hemos acostum
brado a com prar pltanos, naranjas y kiwis en cualquier momento del ao
en casi cualquier mercado del mundo en el que entremos. N o solo millones
ile nosotros vamos al trabajo en coche habitualmente, sino que muchos tam
bin viajamos con frecuencia en avin a otras partes del globo, confiando
nuestras vidas al conocimiento y la pericia de pilotos que conocen y emplean
multitud de normas respecto a lo que se debe y a lo que no se debe hacer en
los aviones.
Si nos consideramos adultos sensatos, se espera que seamos capaces de
razonar, aprender y, llegado el caso, saber lo que debemos hacer en tantas y
lan diferentes situaciones con las que nos enfrentamos en el mundo de hoy.
Sabemos que cuando estamos comprando en un supermercado podemos co
ger una gran variedad de productos en los estantes y ponerlos en el carro de
la compra. Antes de meter estos productos en nuestro coche, sin embargo,
leemos que hacer cola en una caja y efectuar el pago en efectivo o mediante
una tarjeta de crdito (algo que tampoco estaba tan extendido hace unos po
cos aos). Cuando estamos com prando en un bazar en Asia o Africa, sin
embargo, las normas respecto a lo que se debe y no se debe hacer son di
ferentes. Si acudimos all hacia el final de la jornada, podemos regatear el
precio de la fruta que ha quedado en el puesto; algo que nunca podramos
hacer en un supermercado donde la fruta permanecer refrigerada hasta el
da siguiente. Si estamos en la seccin de productos para el hogar del bazar,
los vendedores pueden quedarse estupefactos si no efectuamos varios rega
teos antes de comprar un producto. Intente hacerlo en una tienda de mue
bles en un distrito comercial de un pas occidental y se encontrar con que le
piden educadamente (o no tan educadamente) que salga del establecimien
to. De modo que existen muchos cambios sutiles (y no tan sutiles) de una si
tuacin a otra, aunque muchas variables sean idnticas.
Estos factores institucionales y culturales influyen en nuestras expectati
vas respecto al comportamiento ajeno y a las expectativas de los dems res
pecto a nuestro propio comportamiento (Alien, 2005). Por ejemplo, una vez
que aprendemos las habilidades tcnicas asociadas con la conduccin de un
vehculo, conducir en Los ngeles donde todo el mundo conduce rpido,
42 M A R C O DK A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI TU C IO N A L

pero generalmente cumple el cdigo de circulacin resulta ser una oxp<


rien da muy distinta a hacerlo en Roma, en Ro de Janeiro o incluso en
Washington, D. C., donde los conductores parecen estar tanteando a los de
ms en los cruces ms que cumpliendo las reglas de trfico. Cuando jugamos
al squash con un colega, se acepta habitualmente que seamos agresivos \
tratemos de ganar empleando todas las habilidades de las que disponemos,
pero cuando enseamos a un nio de nuestra familia cmo se juega a Ii pe
Iota, el reto es tratar de que se divierta mientras comienza a aprender csln
nueva habilidad. Ser demasiado agresivo en este escenario o en muchas
otras situaciones aparentemente competitivas puede ser contraprodiuvn
te. Un adulto "productivo y en sus cabales ajusta sus expectativas y manei as
de interactuar con los otros en situaciones que tienen lugar en diversos espa
cios y momentos.
Nuestro conocimiento implcito de lo que se debe y lo que no se debe
hacer en esta variedad de situaciones es extenso. Sucede a menudo que no
somos conscientes siquiera de todas las reglas, normas y estrategias que so
gimos. Tampoco las ciencias sociales han desarrollado las herramientas
tericas adecuadas para ayudarnos a traducir nuestro conocimiento impli
cito en una teora explcita y consistente del complejo comportamiento lai
mano. Cuando estudiamos la mayor parte de carreras universitarias sobre
antropologa, economa, geografa, teora de la organizacin, ciencias polti
cas, psicologa o sociologa, aprendemos lenguajes diferentes entre s que no
nos ayudan a identificar las partes comunes de todo este confuso bullicio
que rodea nuestras vidas. Los estudiantes se quejan a menudo y no sin ra
zn porque tienen la sensacin de hallarse en una torre de Babel. En la
Academia tambin se observa el mismo problema (V. Ostrom, 1997: 156).

2. E x i s t e u n conjunto subyacente de blo q ues

DE C O N STR U C C I N U N IV E R S A LE S ?

Las cuestiones fundamentales que se plantean en este libro son: podemos


profundizar en la inmensa diversidad de interacciones sociales regulariza
das en mercados, jerarquas, familias, deportes, parlamentos, elecciones y
otras situaciones para tratar de identificar los bloques de construccin un i
versales que se emplean para elaborar todas estas situaciones estructuradas?
Y, si es as, cules son los componentes subyacentes que podemos emplear
para construir teoras tiles del comportamiento humano en el variado aba
nico de situaciones en las que los seres humanos interactuamos? A la hora
de construir una explicacin del comportamiento en el mercado, podemos
usar los mismos componentes que emplearamos para explicar el comporta
miento en una universidad, una orden religiosa, un sistema de transporte o
una economa pblica urbana? Podemos identificar los mltiples niveles de
I \ D IV E R S ID A D D E l.AS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 43

HI 111 t i qiu- se necesitan para explicar las regularidades que observamos en el


H " " i " " huiliento humano? Hay algn modo de analizar la forma en que se
t M, 1 i n ilrlerminados problemas locales, por ejemplo los esfuerzos de los
|i|< nluii . de langosta de Maine para regular sus pesqueras (vase Ache-
|fm l MM, 2003; Wilson, 1990) mediante herramientas que sirvan tambin
M,i 11 I Dilisis de la resolucin de problemas a escala nacional (Gellar, 2005;
M liini'., en prensa; Sawyer, 2005) o internacional (Gibson, Andersson et al.,
mi t) Viiimg, 1997, 2002)?
vil i, .puesta a estas preguntas es que s se puede. Esta respuesta es, ob-
VI mu lili-, 111 i;i conjetura, una conjetura abierta a ser cuestionada. Afirmar
i|n, i I ,Ir una unidad subyacente es fcil. Convencer a otros de ello es ms
lili.il Ai' i;iclezco los intercambios con otros colegas respecto a los bloques de
H'H " mi i ion universales de las interacciones humanas organizadas.

a) M u ch os com ponentes en muchas capas

I iili' i i sulad del comportamiento social regularizado que observamos a di-


Vl i i r\i ;ilas se construye, segn argumentar, a partir de componentes
mil' i i .iles organizados en muchas capas. En otras palabras, siempre que
I" ii l i n i o s en individuos interdependientes y activos de m odo organizado,
li i illvrisas capas de componentes universales que cran la estructura que
iillii',. i-n su comportamiento y en los resultados que alcanzan. Yo doy una
|t<*|un l.i positiva a estas cuestiones basada en aos de trabajo con otros
i-il. i -r desarrollando y aplicando el marco de Anlisis y Desarrollo Insti
tu linuil (adi ).2
I I i rio que asumo en este libro es contribuir a que otras personas com-
|ii. mi.ni la utilidad de una taxonoma multinivel de los componentes subya-
t mi . ile las situaciones a las que se enfrentan los actores humanos. Los
Hiili>i i", lamiliarizados con los componentes que emplean los matemti-
111 i .|ui ia Izados en la teora de juegos no se sorprendern por la respuesta
11, i 111 \.i Iara analizar un juego, el matemtico debe responder a una serie
lir i i u.i i mes que ataen a los componentes universales del mismo, por ejem-
|i|n i>| numero de jugadores, los movimientos que pueden efectuar, los resul-
i uli 111 .punibles y la forma en la que aquellos valoran los movimientos y los
li llll.lllos.
I'm olra parte, los especialistas en la teora de juegos se sorprendern del
ni extremadamente grande de componentes que, segn identificamos
cu i .ir libro, crean el contexto en el que se desarrolla un juego. Es ms, si

l'.n.i .milisis previos sobre estas cuestiones vase Kisery Ostrom, 1982; E. Ostrom, 1986;
M i l , i un, 1992; Gardner y Ostrom, 1991; E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994; Crawford y Os-
;ooo.
44 M A R C O DU A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

dejamos a un lado el modelo universal y simplificado del individuo, el nme


ro de opciones que el terico debe considerar es mucho mayor que el que se
ha tenido en cuenta hasta el presente. Aunque en el captulo iv pondremos
en cuestin la utilidad de un modelo universal de comportamiento racional, en
todo el libro asumiremos un m arco universal para explicar el comportamien
to humano, compuesto por conjuntos anidados de componentes que se ubi
can dentro de otros componentes.

b ) Construccin de un marco

En este libro tomamos como base y extendemos el anlisis de la teora de


juegos de varios modos. En primer lugar, no limitamos nuestro anlisis a si
tuaciones que resulten lo suficientemente simples como para ser analizadas
como juegos formales. El concepto nuclear de situacin de accin (que abor
daremos en los captulos n y ni) puede formalizarse como un juego mate
mtico para representar muchas situaciones simples e importantes. N o obs
tante, existen otras situaciones significativas particularmente all donde
las reglas son objeto de eleccin que resultan demasiado complejas para
ser modeladas como un juego simple. Los modelos basados en los agentes y
diversos tipos de simulaciones proporcionarn las herramientas de mode
lado que precisamos para aprehender los patrones de interaccin en los resul
tados de muchos de estos escenarios ms complejos (Janssen, 2003).
En segundo lugar, trato de desarrollar un mtodo coherente que permita
analizar abiertamente las estructuras profundas que constituyen cualquier
situacin de accin particular. Para los especialistas en teora de juegos, esta
estructura profunda es irrelevante una vez que se ha explicitado la estructu
ra del propio juego. En tercer lugar, creemos que el limitado concepto de
comportamiento humano que emplea la teora de juegos no es sino el extre
mo de un continuo de modelos, todos ellos apropiados para el anlisis insti
tucional. Los tres supuestos bsicos de ese modelo son usados como funda
mento para especificar el tipo de hiptesis que necesita efectuar un terico
cuando lleva a cabo un anlisis institucional.
El reto para los tericos de las instituciones como expongo en el cap
tulo IV es saber lo suficiente sobre la estructura de una situacin para se
leccionar los supuestos apropiados sobre el comportamiento humano que se
ajusten al tipo de situacin analizada. As, el acercamiento aqu presentado
incluye la contempornea teora de juegos como una de las teoras consis
tentes con el marco de Anlisis y Desarrollo Institucional ( a d i ) . Tambin es
tn incluidas, como se expone en el captulo iv, teoras ms generales que
asumen que los individuos son aprendices falibles intentando hacer lo mejor
que pueden en el largo plazo usando normas y heursticas para tomar sus
decisiones inmediatas.
I \ D IV E R S ID A D D E LA S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 45

i '<nin t'sludiosa empeada en la comprensin de los componenles uni-


vm il< ubvacentes a lodos los sistemas sociales, no estoy tratando de in-
limlih u |,i complejidad a la ligera. Creo que las explicaciones cientficas no
|ii <i I ni mas variables que las necesarias para explicar, comprender y prede-
. ii i < ulliidos en escenarios relevantes. As, en muchas cuestiones de inters
i iiii li . ien tficos sociales, no es necesario profundizar en las capas de re-
, I i mldiidas que se examinarn en la ltima mitad de este libro. Con ello se
i ilr'iairollar un buen anlisis de la situacin (captulos n y m), decidir
I i hiptesis necesarias sobre sus participantes (captulo iv) y predecir los
II n l i , n l i S i las predicciones se ven validadas empricamente, no se necesi
ta mull ms.3
I'ito si las predicciones no se ven validadas como ocurre con muchas
h I r investigaciones contemporneas sobre dilemas sociales y escena-
i tu 11 |tir implican confianza y reciprocidad , debemos profundizar ms all
I. l,i upei licie para tratar de comprender por qu. Y si se quieren mejorar
li i '".tillados alcanzados con el paso del tiempo, hay que reconocer la nece-
.lil.nl de comprender la estructura profunda de la gramtica de las insti
tu Iones que abordam os en el captulo v y los tipos de reglas que se usan
|ini .i rivar estructuras, que se tratan en los captulos vil y viii. Podemos con-
i rliii esle libro como un texto que presenta una serie de mapas conceptuales
ilildndos que los cientficos sociales pueden emplear para tratar de com-
pti'iidtT y dar cuenta de la diversidad de los patrones de comportamiento
humano. Aprender a usar un conjunto de mapas conceptuales y determinar
i I nivel adecuado de detalle es, sin embargo, una habilidad en s misma que
IIr\ ,i algn tiempo adquirir, exactamente lo mismo que ocurre con los mapas
l*.i*i >urlicos (vase Levi, 1997b).

c ) M arcos y mapas conceptuales

Si, por ejemplo, quiero saber cul es el camino ms rpido desde Providence
ItuV hasta Gore Bay, en la isla Manitoulin, donde Vincent Ostrom y yo pasa
m os los veranos en nuestra cabaa a la orilla del lago Hurn, necesito un
mapa muy detallado del interior de la isla. Si quiero explicarle dnde est la
r.l.i Manitoulin a un colega que desea saber dnde paso mis vacaciones de
verano, necesito un mapa ms extenso y menos detallado que muestre su lo-
i ali/.acin en la orilla norte del lago Hurn, uno de los Grandes Lagos del
i onlinente norteamericano. Si trato de emplear un mapa de todo el hemisfe-
i o norte, sin embargo, los Grandes Lagos aparecern todos ellos tan peque
os que la localizacin de la isla Manitoulin puede ser un problema. Quiz

' Vase Diermeier y Krehbiel (2003), que desarrollan una metodologa institucional em
pleando estos cuatro pasos en un proceso iterativo.
M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S I I I'IK IONAI.

solo pueda localizar la provincia de Ontario, en Canad donde est situa


da , o todo el grupo de los Grandes Lagos. La ventaja de contar con un
buen conjunto de mapas geogrficos es que, tras varios siglos de duro traba
jo, disponemos de mltiples niveles de mapas detallados de muchos lugares
y todos ellos estn anidados de modo coherente entre s. Muchos de nosotros
reconocemos que no existe un mapa ptimo que se pueda usar para cual
quier propsito. Cada nivel de detalle es til para un objetivo distinto.
El "m apa que elucidar en este volumen es un marco conceptual deno
minado, como mencion anteriormente, marco de Anlisis y Desarrollo Ins
titucional ( a d i ). La publicacin de "Los tres mundos de la accin: sntesis
metaterica de los enfoques institucionales (Kiser y Ostrom, 1982) supu
so el primer intento publicado de describir el marco a d i . Nuestro objetivo
fue contribuir a la integracin del trabajo llevado a cabo por expertos en
ciencias polticas, antroplogos, juristas, socilogos, psiclogos y otros auto
res interesados en la forma en que las instituciones influyen en los incentivos
que perciben los individuos y en su comportamiento resultante.4 Durante el
tiempo que ha pasado desde dicha publicacin, ese marco se ha desarrollado
extensamente5 y se ha aplicado para analizar una gran diversidad de escena
rios empricos. Entre ellos:

el estudio de los consejos de tierras en Botswana (Wynne, 1989);


el impacto de las instituciones en la supervisin efectiva y la evalua
cin de los proyectos de desarrollo estatales (Gordillo y Andersson,
2004);
los incentivos de los operadores y los gobiernos estatales en relacin
con las carreteras carboneras en Kentucky (Oackerson, 1981);
la evolucin de las cooperativas cafetaleras en Camern (Walker,
1998);
las causas y los efectos de los cambios en los derechos de propiedad
entre los masai en Kenia (M wangi, 2003);
el rendimiento de las urbanizaciones de viviendas en Corea (J. Choe,
1992);
la regulacin del sector telefnico en los Estados Unidos (Schaaf,
1989);
el efecto que poseen las reglas en la gestin de los recursos de uso
comn en todo el mundo (Oakerson, 1992; Blomquist, 1992; E. Os
trom, 1990, 1992b; Agrawal, 1999; Schlager, 1994, 2004; Tang, 1992;
E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994; Lam, 1998; De Castro, 2000;

4 Hay elementos de este marco que hemos empleado en las clases universitarias y en los cur
sos de doctorado en la Universidad de Indiana desde mediados de la dcada de 1970.
5 Vase Oakerson, 1992; E. Ostrom, 1986, 1999; y E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994, cap. 2.
I.A D IV E R S ID A D D E LA S IN T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 47

Dolak, 2000; Futemma, 2000; Yandle, 2001; Gibson, M cKean y Os-


trom, 2000 );
la comparacin de las guarderas sin nimo de lucro, las mediadas por
i*l beneficio y las de la Administracin Pblica (Bushouse, 1999);
los impactos de la descentralizacin del control forestal en Bolivia
(Andersson, 2002, 2004);
la evolucin de la reforma bancaria en los Estados Unidos (Polski,
2003);
el efecto de los incentivos en el comportamiento de donantes y recep
tores de la ayuda internacional (Gibson, Andersson et al., 2005).

Nuestra confianza en la utilidad del marco a d i ha crecido paulatinamen-


lr .i la luz de la enorme diversidad de escenarios empricos en los que ha
ayudado a otros estudiosos a identificar las variables clave para llevar a
rabo un anlisis sistemtico de la estructura de las situaciones con las que
m* enfrentan los individuos y de cmo las reglas, la naturaleza de los eventos
involucrados y la comunidad influyen en estas situaciones con el paso del
tiempo. Lo que es indiscutiblemente cierto es que el nm ero de variables
especficas implicadas en cada uno de estos estudios empricos es muy gran
de. Los valores concretos de las variables analizadas en cualquier estudio
(o una localizacin en un estudio) difieren de los valores concretos de las
variables analizadas en otro.
La existencia de muchas variables y potencialmente pocos casos en los
que se repita una combinacin cualquiera de estas variables ha sido reconoc
da por otros autores como uno de los problemas ms complejos para la com
probacin emprica de las teoras en las ciencias sociales. James Coleman
( 1964: 516-519) se ha referido al desarrollo y comprobacin de teoras verda
deras a veces", con lo que ha querido mostrar que existen explicaciones que
son vlidas en determinadas condiciones y no lo son en otras. Si logrsemos
identificar un nmero pequeo de condiciones, las teoras verdaderas a ve
res no presentaran un problema de envergadura para las ciencias sociales.
El anlisis riguroso de muchas cuestiones importantes, sin embargo,
puede exigir el examen de un extenso nmero de variables. Al contemplar el
orden macropoltico en las sociedades desarrolladas occidentales, Fritz
Scharpf (1997: 22) apunta que los escenarios institucionales nacionales que
"se sabe que influyen en los procesos polticos pueden describirse como
unitarios o federales, parlamentarios o presidenciales, con sistemas bipar
tidistas o multipartidistas en los que las interacciones pueden ser competiti
vas o consensuadas, y con sistemas plurales o neocorporativos en la interme
diacin de intereses". Cada una de estas variables puede existir en uno u otro
"escenario independientemente de las otras cuatro variables. Y, para com
plicar ms las cosas, puede haber variables relacionadas con el rea polti
ca particular como por ejemplo, la banca, la poltica medioambiental o la
4K MA RCO DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I I I K KINAI

educacin que tambin podran cambiar. "Para la investigacin poltica


Comparada, esto quiere decir que el nmero potencial de constelaciones di
ferentes de factores situacionales e institucionales ser extremadamente
grande, tanto, de hecho, que es bastante poco probable que aparezca exacta
mente la misma combinacin de factores en muchos casos empricos
( i b i d 23). Un nivel similar de complejidad aparece cuando se analizan los
factores que influyen en los intentos de consolidar el gobierno local (C arr y
Feiock, 2004).
Hammond y Butler (2003) han ilustrado este problema claramente en su
crtica del trabajo efectuado por algunos tericos institucionalistas que han
afirmado con demasiada severidad las diferencias generales entre los siste
mas parlamentarios y presidenciales. Los sistemas presidenciales segn
Burns (1963), Sundquist (1968) y Valenzuela (1993) se conciben lentos,
cuando no detenidos, en su cambio poltico, conduciendo a la obstruccin,
la frustracin y a un estado de punto muerto, intercalado con estallidos oca
sionales de cambio cuando el presidente debe enfrentarse a una situacin en
la que las dos cmaras del Congreso se hallan dominadas por su propio par
tido. Ham m ond y Butler analizan cuidadosamente la interaccin entre
las reglas y los perfiles de preferencias que pueden existir en cinco varieda
des de regulaciones institucionales. Concluyen que considerar nicamente
la regulacin institucional proporciona una gua inadecuada para el com
portamiento de cualquier sistema (Ham m ond y Butler, 2003: 183).
Tal como afirman Marwell y Oliver (1993: 25), las "predicciones que po
demos generar vlidamente deben ser complejas, interactivas y condiciona
les. Y podemos esperar que algunos cambios en un componente sean neu
trales o no posean impacto en los resultados en al menos algunos
escenarios (tal como los bilogos estn aprendiendo hoy en da en relacin
con el genotipo; vase Gavrilets, 2003). Mientras que en muchos trabajos
en economa poltica ha sido fundamental la posibilidad de efectuar predic
ciones empricas precisas, aqu deberamos darnos por satisfechos si logra
mos comprender la complejidad de las estructuras y somos capaces de espe
rar un amplio patrn de resultados a partir de una estructura, ms que una
prediccin precisa puntual. Un resultado coherente con un patrn ser la
mejor verificacin que podemos alcanzar en escenarios de complejidad sus
tancial (Crutchfield y Schuster, 2003).
As, las muchas variables relevantes, el inmenso nmero de combinacio
nes de estas variables y su organizacin en mltiples niveles de anlisis ha
cen de la comprensin de la vida social organizada una empresa compleja.
Si cada disciplina o subdisciplina de una ciencia social emplea un lengua
je diferente para los trminos clave y se concentra en un nivel de explicacin
distinto, presentndolo como el modo "adecuado de comprender el compor
tamiento y los resultados, se puede entender por qu el discurso puede p a
recer una torre de Babel ms que un corpus de conocimiento acumulado.
I.A D I V E R S I D A D DE I.AS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 49

I >i tarea a la que se dedica este libro es la de desarrollar, a partir de los es-
11ir i'/os de muchos autores, un enfoque conceptual que segn espera
m os tenga ms posibilidades de acumularse que muchos de los caminos
i pin ados actualmente en boga en las ciencias sociales contemporneas.

3. H o l o n e s : u n id a d e s d e a n l is is

QUE ANIDAN EL TODO Y LA PARTE

Al if.ual que ocurre con los buenos mapas geogrficos, el marco a d i se puede
Iu esentar en cualquier escala, desde las de grano extremadamente fino a las
di grano extremadamente grueso. L a toma de decisiones en los hum a
nos es el resultado de muchas capas de procesamiento interno, que comien-
,i con la estructura biofsica, pero en la que, por encima de los componentes
bolsicos, existen capas superpuestas de estructura cognitiva (Hofstadter,
1979). Ms an, muchos de los valores que persiguen los individuos son
\.llores intrnsecos que no pueden ser representados mediante objetos mate-
i lulos y su presencia y fuerza son partes importantes del individuo que deben
'.cr examinadas. Sobre la base del individuo se erigen estructuras compues-
1iis por mltiples individuos familias, empresas, industrias, naciones y
Hinchas otras unidades que estn a su vez compuestas de muchas partes
v son, a su vez, parte de estructuras an ms amplias. Lo que viene a ser un
.Islema com pleto en un nivel es parte de un sistema en otro nivel.
Arthur Koestler (1973) se refiere a estos subconjuntos anidados de uni
dades parte-todo en sistemas adaptativos complejos como holones. El tr
mino holn puede aplicarse a cualquier subconjunto estable en una jerar
qua orgnica o social que presente un comportamiento gobernado por
i iy,las y/o una constancia Gestalt estructural (i b i d 291). Christopher Alexan-
der (1964) plante previamente que todas las configuraciones sociales po
cen un patrn y forman una unidad. Las unidades poseen subunidades
v son ellas mismas partes de unidades mayores que juntas se adecan a un
patrn. Koestler afirma que un todo organizado jerrquicamente no puede
reducirse' a sus partes elementales; pero se puede diseccionar en sus ramas
i onstitutivas, en las cuales los holones representan los nodos del rbol y
las lneas que los conectan, los canales de comunicacin, control o transpor-
Ic, como quiera que sea (1973: 291). As, buena parte del anlisis que se
Iiicsenta en esta obra ser una forma de diseccionar sistemas complejos en
holones compuestos que se diseccionarn ulteriormente. Las explicaciones
.r dan en mltiples niveles y en diversas escalas espaciales y temporales.
Puesto que existen explicaciones en mltiples niveles y en diversas esca
las espaciales y temporales, los conceptos tericos relevantes que se precisan
pura comprender los fenmenos en un nivel no necesariamente son escala-
lilrs hacia arriba o hacia abajo. Uno de los enigmas centrales a los que se
50 M A R C O DI' A N A L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

enfrenta la ecologa de campo, por ejemplo, es el de identificar la escala en U


que ocurre un proceso o fenmeno. Segn Picketl y Cadenasso (1995: .1 H),
la cuestin bsica sobre la escala en ecologa consiste en determinar si un
fenmeno dado aparece o se aplica en un amplio rango de escalas o bien *
limitado a un rango de escalas estrecho (vase tambin S. Levin, 1992).
A menudo, las partes que se usan para construir un holn no son dm
criptivas del holn que han creado. Una casa se construye con vigas, vi>mi.
tas, tablas, material par la techumbre, clavos y dems. Cuando uno deso*
hablar de la casa en s, habitualmente habla del nmero de habitaciones, t*|
estilo de la casa o el nmero de plantas y no sobre el nmero de clavos <|ii*i
se ha empleado en la construccin aunque es posible que el contratista m i
encargado del almacn de materiales puedan tratar de estimar con precisin
esta variable en algn momento de la construccin . Cuando se quien 1 li.t
blar de la calle en la que est situada la casa, se usan trminos como el laniii
o de las manzanas, la anchura de la calzada, el carcter armnico o no del
estilo arquitectnico y otras cuestiones similares. La descripcin del bai i !n
usar conceptos diferentes, como tambin distintos sern los que se emplo n
al describir la jurisdiccin urbana o rural en la que se ubica un barrio. I'ni
otra parte, se pueden emplear ciertos conceptos para diseccionar los holom >
que operan en diferentes escalas de anlisis.
En consecuencia, el analista institucional se enfrenta a un reto de lomli i
para identificar el nivel de anlisis adecuado para enfocar un problema |mi
ticular y aprender un lenguaje apropiado para comprender al menos el nivel
que se ha enfocado y el nivel o los dos niveles que hay por encima y poi de
bajo de aquel. N o son los cientficos sociales los nicos que se enfrentan mu
este problema. En un encuentro de cientficos sobre el cambio global llev.it li i
a cabo en Bonn en marzo de 2001, Peter Lemke, del Proyecto de Invest
gacin sobre el Clima Mundial, indicaba que hasta ese momento las im es
ligaciones sobre el clima haban hecho nfasis en efectuar prediccin!'*
del tiempo atmosfrico. Lo cual era un mito y, adems, decepcionante. Alio
ra se reconoce que para efectuar una buena prediccin del tiempo, es pi o i
so disponer de detallados modelos locales que se complementen con motli
los globales del clima. Se necesitan tanto los locales como los globales. Son
complementarios, no competitivos. Los fsicos estn tratando de intcp.iiii
ahora en sus modelos globales algunas de estas condiciones ms localizad*)
pero la tarea se muestra sumamente difcil.
Los eclogos han tratado por todos los medios de comprender los sisli
mas ecolgicos compuestos de comunidades, las unidades modulares t|ini
existen dentro de ellas, sus subunidades y los atributos de las especies presen
tes dentro de una comunidad (como la diversidad) o de las especies indi vi
duales (como el nivel trfico) (vase Tilman, 1999; Tilman, Lehman y Brislow,
1998). El extenso trabajo de campo, el modelado analtico y las simulaciones
permiten hoy en da a la ecologa efectuar poderosas predicciones sobre e-.Lti
i \ D IV E R S ID A D D E I.AS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 51

........... u s. "IU in c re m e n to de la d iv e rs id a d de las esp ecies p a re c e estar


lH 't'l.' ni una estructura c o m u n ita ria m s co m p leja, a m e d id a q u e se a a -

r
11

' i i i q u e d e s e m p e a n p ap eles e c o l g ic o s n icos. L a in tro d u cci n de


IIM 'H i |di|ii'U s e c o l g ic o s p o d ra se r e s ta b iliz a d o ra o d e se sta b iliz a d o ra , de-
fiuli. iiiln de que' fu n c io n a lid a d d e se m p e e la e sp ecie d e n tro de la c o m u -

i.|mi) |*iii (jcm plo, la ad ic i n de u n tercer nivel trfico a u n a c o m u n id a d qu e


f Milu miidii sera e sta b le so lo co n p re sa s y d e p re d a d o re s p o d ra deses-
......... e m a (Ivs, K lu g y G o ss, 2000: 409). L o s so c i lo g o s a d q u ie re n
inl <i 1 1 1 inienle la c a p a c id a d p a ra c o m p re n d e r sistem as c o m p le jo s q u e con s-

C i ili

B liiilil.u li
in u lllp le s niveles, p e ro h asta q u e d e s a rro lle m o s el le n g u a je terico
Imi a a n a liz a r estos sistem as s e g u ire m o s ta c h a n d o a to d as las co -
....... lejas d e o rg a n iz a c io n e s h u m a n a s q u e in te ra c t a n d e cati-
**i un la visin d o m in a n te de lo s au to re s u rb a n o s d u ra n te el ltim o m e-
H h a ii 111 (vi ase, p o r ejem p lo , H a w le y y Z im m er, 1970).

4. L as a r e n a s d e a c c i n

CO M O U N ID AD E S FO CALES DE A N L IS IS

||Ui I lu al e m p le a d o en este lib r o es el h o l n d e n o m in a d o a re n a de a c


h . n i 11 nal hay d o s h o lo n e s lo s particip an tes y la situ aci n de a c c i n
tyiu Inii i ii lu.in a m e d id a q u e se v e n a fe c ta d o s p o r v a r ia b le s e x g e n a s (q u e
H I l ld . i. c o m o tales a l m e n o s en el m o m e n to en el q u e se e fe c t a el
||liili i 1 1 i "ilo n ivel) y p ro d u c e n re su lta d o s q u e a su vez in flu yen en lo s par-
H}|i<uiii s en la situ aci n d e accin . H a y a ren as de a c c i n en el hogar, en el
j l H 1" i ii los c o n se jo s lo cales, re g io n a le s , n a c io n a le s e in te rn a c io n a le s; en
M l ' i < v en m o rcad o s; y en la s in teraccio n es q u e se d a n en tre to d a s estas
Ifrint i I a m a n e ra m s s im p le y c o m p le ta de re p re s e n ta r c u a lq u ie r a d e es-
I... m ui| ios ( n a n d o se h a lla n en el nivel fo c a l de an lisis es la q u e se m u estra
mi Im Iiiiii a i, I, en la q u e la s v a r ia b le s e x g e n a s in flu y en en la e stru c tu ra de
Btynnt| Hi de acci n , g e n e ra n d o in teraccio n es q u e p ro d u c e n resu ltad o s. L o s
Hlt<i i" de e v a lu a c i n se e m p le a n p a r a ju z g a r el re n d im ie n to del sistem a
llMMiil" i la m in a m o s los p atro n es de in teracci n y sus resultados.

I'Kura .i. Unidad foca l de anlisis: la arena de accin.


M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI I'U C IO N A L

Los resultados retroalimentan a los participantes y a la situacin y pue


den llegar a transformarlos con el paso del tiempo. En el curso del tiempo
los resultados pueden tambin influir lentamente en algunas de las variables
exgenas. Cuando las interacciones que generan resultados son producti
vas para los que estn involucrados en ellas, los participantes pueden incre
mentar su compromiso para que se mantenga la estructura de la situacin
tal como es y as continuar recibiendo resultados positivos. Cuando los par-
licipantes ven las interacciones como injustas o inapropiadas, pueden modi
ficar sus estrategias aunque estn recibiendo resultados positivos de la situa
cin (Fehr y Gchter, 2000b). Cuando los resultados, segn la percepcin de
las personas implicadas (u otras), son menos valiosos que otros resultados
que pudieran obtenerse, hay quienes tratarn de modificar la estructura de
las situaciones trasladndose a otro nivel diferente y modificando las propias
variables exgenas. O, si los procedimientos se perciben como injustos, pue
de existir la motivacin de cam biar la propia estructura (Frey, Benz y Stut-
zer, 2004).
Existe una larga historia de intentos similares para identificar una uni
dad nuclear de anlisis, tal como la arena de accin, contenida en muy diver
sos entornos. Entre las unidades nucleares de anlisis identificadas por otros
autores se cuentan las siguientes:

estructuras colectivas (Allport, 1962);


eventos (Appleyard, 1987; Heise, 1979);
marcos (Goffman, 1974);
escenarios de accin e interaccin social (Burns y Flam, 1987);
lgica de la situacin (Farr, 1985; Popper, 1961, 1976);
situaciones sociales problemticas (Raub y Voss, 1986);
guiones (Schank y Abelson, 1977);
transacciones (Commons, [1924] 1968), y
unidades de significado (Barwise y Perry, 1983; Raiffa, 1982).

Puesto que el marco a d i es un mapa conceptual multinivel, la representa


cin esquemtica ms simple de una arena de accin, que se muestra en la
figura 1. 1 , se ir discerniendo progresivamente a lo largo de los captulos ini
ciales de este libro. Las arenas de accin incluyen dos holones: una situacin
de a cci n y el participan te en esa situacin (vase figura 1.2). Una situacin
de accin puede, a su vez, caracterizarse usando siete grupos de variables:
I ) los participantes (que pueden ser o bien individuos nicos o bien acto
res colectivos); 2) las posiciones; 3) los resultados potenciales; 4) los vnculos
entre la accin y el resultado; 5) el control que ejercen los participantes;
6) las clases de informacin generada, y 7) los costos y beneficios asignados
a las acciones y los resultados (vase la figura 11.1 en el prxim o captulo).
As, una situacin de accin se refiere al espacio social en el que los partici-
I A DIVERSIDAD DE LAS INTERACCIONES HUM ANAS ESTRUCTURADAS 53

F ig u r a 1.2. M a rco del anlisis institucional.

V .u l.ib le s exgen as

l'UHN 11 : adaptado de E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994: 37.

Iuiiilfs con diversas preferencias interactan, intercambian bienes y servi-


1 l<i . resuelven problemas, se dominan los unos a los otros, o luchan (entre
I 1 nuil lias cosas que los individuos hacen en las arenas de accin). En el
ti|>l111 lo 11 nos acercaremos a la situacin de accin como unidad focal de
II hil isis y la trataremos de descifrar. Ilustraremos las partes constitutivas
<l< una situacin de accin en el captulo ni, mostrando cmo este holn
puede hacerse operativo en un laboratorio experimental. En el captulo iv,
<cunem os acercndonos para discernir el concepto de participante y co-
1ne 11lar los enigmas y las posibilidades que se le presentan y animan al actor.
I'ero primero, alejaremos nuestro zo o m para examinar las variables que se
li .ilan como exgenas al examinar una arena de accin (pero que podran,
11111 su parte, ser el resultado de otra arena de accin). Observemos de modo
(lenei al el mapa conceptual a d i .

5. A lejem os el zoom :
UNA VISIN DE CONJUNTO DEL MARCO ADI

1 ,1 estudioso de las instituciones puede efectuar dos pasos adicionales tras


luiber tratado de comprender la estructura inicial de una arena de accin
1 mullcente a un patrn particular de interacciones y resultados. Uno de es
tos pasos le lleva hacia fuera y le hace preguntarse por los factores exgenos
que inHuyen en la estructura de una arena de accin. Desde esta atalaya,
1 ualquier arena de accin en particular se ve ahora como un conjunto de
variables dependientes. Los factores que influyen en la estructura de una
ni ena de accin incluyen tres grupos de variables: 1) las reglas que emplean
54 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S I11 U C I O N A L

los participantes para ordenar sus relaciones; 2) las caractersticas del m u n


do b iofsico sobre el que se interviene en estos campos, y 3) la estructura de
la com u n id a d de carcter ms general en la que se ubica cualquier campo
de accin (vase Kiser y Ostrom, 1982). El apartado 1.6 . proporciona una
breve introduccin a este prim er paso (vase la parte izquierda de la figu
ra 1.2 ). El modo como las reglas influyen en el campo de accin ser comen
tado con mucha mayor profundidad en los captulos v, vi y v i i .
El segundo paso tambin le lleva hacia fuera pero hacia el o tro lado de
una arena de accin particular para investigar cmo estn mutuamen
te vinculadas las arenas de accin, ya sea secuencial o simultneamente.
Este paso se tratar en el apartado H.6 , una vez que hayamos tratado los
componentes de las situaciones de accin.

6. L as a r e n a s d e a c c i n , v a r ia b l e s d e p e n d i e n t e s

Tras el modo en que los analistas conceptualizan las situaciones de accin


y los participantes que interactan en ellas subyacen supuestos implci
tos sobre las reglas que los participantes emplean para ordenar sus relacio
nes, sobre las caractersticas del m und o b iofisico y sobre la naturaleza de la
com un id a d en la que se ubica la arena de accin. Existen algunos analistas
que no estn interesados en el papel de estas variables subyacentes y se cen
tran solamente en una arena particular cuya estructura ya viene dada. Hay,
por el contrario, estudiosos ms interesados en uno de los factores que influ
ye en la estructura de las arenas que en otros. Los antroplogos y los socilo
gos tienden a interesarse ms por la forma en la que los sistemas de valores
compartidos o divisorios en una comunidad intervienen en el modo de orga
nizacin de las relaciones humanas. Los ambientalistas tienden a centrarse
en las diversas formas en que los sistemas fsicos y biolgicos interactan y
crean oportunidades o limitaciones en las situaciones a las que se enfrentan
los seres humanos. Los politlogos tienden a centrarse en la influencia que
determinadas combinaciones de reglas ejercen sobre los incentivos. Las re
glas, el mundo biofisico y material y la naturaleza de la comunidad influyen
conjuntamente sobre el tipo de acciones que los individuos pueden efectuar,
los beneficios y costos de estas acciones y de los resultados potenciales, y los
resultados que es ms plausible alcanzar.

a) E l concepto de reglas

El concepto de reglas es central en el anlisis de las instituciones (Hodgson,


2004a). Pero los diversos autores emplean el trmino reglas para referir
se a muchos conceptos con significados bastante distintos. En un importante
I.A D IV E R S ID A D DE L A S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 55

h alado filosfico sobre las reglas, M ax Black (1962) identific cuatro usos
diferentes del trmino en las conversaciones cotidianas. Segn Black, el tr
mino "regla se usa para denotar regulaciones, instrucciones, preceptos y
pi incipios. Cuando se usa en su sentido regulatorio, las reglas se refieren a
algo "establecido por una autoridad (una legislacin, un juez, magistrado,
consejo directivo, rector universitario, padre o madre) y que obliga a deter
minadas personas (o bien les prohbe o les permite) (i b i d 115). Ejemplo de
una regla en el sentido regulatorio que Black emplea es: En el bridge, el ju
gador que reparte las cartas debe ser el primero en apostar". Cuando se usa
el lrmino regla en su sentido regulatorio, uno puede referirse significativa
mente a actividades en las que la regla "se anuncia, se hace efectiva, se impo
ne (enrgica, estricta, laxa, invariable u ocasionalmente), se desobedece, se
Incumple, se rescinde, se modifica, se revoca, se restituye (ibid.: 109).
Cuando se emplea el trmino regla para denotar una in s tru cci n , su
significado est ms prximo a una estrategia efectiva sobre cmo resolver
un problema. Un ejemplo de este uso es: "Para resolver ecuaciones cuadr
ticas, el primer paso es eliminar el trmino cbico" (ib id .: 110). Cuando se
habla de una regla en este sentido, uno no dira que la regla se impone,
se rescinde, se restituye, ni de cualquiera de las actividades relevantes en la
regulacin. Cuando la regla denota un precepto, el trmino se usa como
una mxima para el comportamiento prudente o moral. U n ejemplo sera:
"Una buena regla es poner la caridad por delante de la justicia (ib id .: 111).
Aqu tampoco se hablara de imponer, rescindir o restituir una regla en su
sentido de precepto.
El cuarto sentido en el que se usa el trmino regla en el lenguaje cotidia
no es para describir una ley o principio. Un ejemplo de este uso es: Las bo
rrascas giran en el sentido de las agujas del reloj; los anticiclones, en el senti
do contrario a las agujas del reloj (ibid .: 113). Los principios o las leyes
fsicas estn sometidos a la prueba emprica y en esa medida se les puede
adscribir un valor verdadero. Pero las leyes fsicas no se hacen efectivas, no
se rescinden ni se incumplen.
Los cientficos sociales emplean todos los usos del trmino regla que
Black identifica, y tambin otros (vase la discusin acerca de este punto en
el captulo v). Los autores vinculados al anlisis institucional emplean a me
nudo el trmino para denotar una regulacin. La definicin de reglas que
empleamos en esta obra est prxima a lo que Black identifica en el sentido
regulatorio. Se puede pensar en las reglas como un conjunto de instruccio
nes para crear una situacin de accin en un entorno particular. De alguna
manera, las reglas desempean un papel anlogo al de los genes. Los genes
se combinan para construir un fenotipo. Las reglas se combinan para cons-
truir una estructura de una situacin de accin. Los derechos de propiedad
que los participantes esgrimen en diversos escenarios son el resultado del
conjunto subyacente de reglas en vigor (Libecap, 1989).
56 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O I 1.0 I N S T I T U C I O N A L

Las reglas, en su sentido de instruccin, pueden concebirse como las


estrategias que adoptan los participantes en situaciones en curso. Tratar
de emplear coherentemente el trmino estrategia en lugar de "regla para
los planes individuales de accin. Las reglas, en el sentido de precepto, son
una parte de la estructura moral de la comunidad que goza de acepta
cin general (Alien, 2005). N os referimos a esas prescripciones culturales
como normas. Las reglas, en su sentido de principios, son leyes fsicas.
Hasta hace poco, las reglas no han constituido un objetivo importante
para la mayor parte de las ciencias sociales. Incluso en la teora de juegos, en
la que las reglas del juego" parecen desempear un importante papel, no ha
habido excesivo inters en examinar de dnde proceden las reglas o cmo
cambian. Las reglas propias de la teora de juegos incluyendo tanto los
factores fsicos como los institucionales estructuran el propio juego, pero
se les han antojado irrelevantes a muchos especialistas en teora de juegos
una vez que el juego pueda representarse sin ambigedades. Un autor que ha
contribuido de modo influyente al desarrollo de la teora de juegos, Anatol
Rapoport (1966: 18) plante esta distincin con suma claridad:

Las reglas son importantes solo en la medida en que permiten que los resultados
dimanantes de las elecciones de los participantes se puedan representar sin am
bigedad [...] Cualquier otro juego que posea reglas diferentes pero que conduz
ca a las mismas relaciones entre las elecciones y los resultados se considera equi
valente al juego en cuestin. En pocas palabras, la teora de juegos se preocupa
de las reglas solo en la medida en que esas reglas ayudan a definir las eleccio
nes de la situacin y los resultados asociados con ellas. De otro modo, las reglas
de los juegos no desempean papel alguno en esta teora.

En la medida en la que el terico se ha representado adecuadamente


este nivel focal de anlisis, interesado ante todo en descubrir la solucin del
juego, no necesita profundizar en las reglas, los atributos de la comunidad
o las leyes fsicas que crean la estructura de la situacin. Por el contrario,
cuando los estudiosos de las instituciones piden diagnosticar por qu se
producen resultados perversos y proponen form as de m ejorar los resulta
dos de muchas situaciones de accin, deberem os profundizar y descubrir
cmo crean las reglas el conjunto que se est analizando. N o se pueden
m ejorar los resultados sin saber cmo se produce la propia estructura
(Eggertsson, 2005).
Segn se tratar ms profundamente en el captulo v, las reglas, tal como
se emplea el concepto en esta obra, se definen como un entendimiento, com
partido por los participantes, acerca de las prescripciones obligatorias que
indican qu acciones (o resultados) se im ponen , se p rohb en o se perm iten
(Ganz, 1971; V. Ostrom, 1980; Commons, 1968). Todas las reglas son el resul
tado de esfuerzos implcitos o explcitos para lograr orden y predecibilidad
l \ D IV E R S ID A D DE I.AS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 57

PI hm I*i. h u m a n o s c re a n d o clases de p e rs o n a s (p o s ic io n e s ) a las q u e se g u i-


lili les requiere, se les permite o se les prohbe llevar a cabo clases de
N i. 11mu . on relacin con resultados requeridos, permitidos o prohibidos, o
i ni rentan a la posibilidad de ser vigilados y sancionados de manera
Iii* .1. . illo (V. Ostrom, 1991).
I ,i logias bien comprendidas e impuestas operan rechazando algunas
un , v aprobando otras. En una empresa humana bien ordenada, hay
i o lamientes que se observan con poca frecuencia porque los individuos
i|in liguen las reglas no se aventuran normalmente en esa actividad en el es-
ii iiiii iii laclo. Por ejemplo, en Estados Unidos es poco frecuente observar a
i iiluclor en una autopista compitiendo con otro a una velocidad supe-
11"! ,i los l iento sesenta kilmetros por hora. Los estados invierten sumas
11111 ii ii la ni es en sus patrullas de trfico para tratar de imponer las normas de
li m iil.iil en las autopistas y eliminar los excesos de velocidad.
Sin embargo, en un circuito de competicin se pueden observar veloci-
iImli". bastante superiores a ciento sesenta kilmetros por hora y a pilotos
lin i ompiten directamente unos con otros de una determinada manera. Las
i. glie. ile los circuitos permiten algunas acciones que se prohben en una
uiliipisla. Cualquiera que conduzca en una autopista observar un rango de
11 lu lilades, no solo la velocidad mxima que determine la ley. Los lmites
11 velocidad ilustran el tipo de reglas que autorizan un rango de actividades,
* n lugar de requerir de la persona una accin particular. Ms all de ello, los
pailones mediante los que se impone la ley difieren en el margen de exceso
ili \elucidad con respecto al lmite superior oficial que se tolerar antes de
i utir una sancin. Tambin es importante reconocer que las reglas no nece-
lian ser escritas. Tampoco necesitan dim anar de procedimientos formales
I. gules. A menudo, los individuos construyen conscientemente reglas institu-
i n males para modificar la estructura de las situaciones reiteradas a las que
e enfrentan, tratando as de mejorar los resultados obtenidos.

i hi)\cn (le las reglas

t liando una persona est interesada en comprender los procesos de gobier-


ui i, necesita preguntarse dnde se originan las reglas que los individuos em
plean en las situaciones de accin. En un sistema de gobierno abierto y de
mocrtico las reglas que usan los individuos en su vida cotidiana proceden
ile muchas fuentes. N o se considera ilegal o improcedente que la gente se
organice autnomamente y construya sus propias reglas siempre que las ac-
lividades en las que se embarquen sean legales. En las empresas privadas
v en las organizaciones sin nimo de lucro, se autoriza que los individuos
adopten muchas y variadas reglas para determinar quin puede formar parte
de la empresa o la asociacin, cmo se reparten las ganancias (beneficios)
.18 M A R C O DK A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

y cmo se toman las decisiones. Cada familia constituye su propio cuerpo de


creacin de reglas.
Cuando los individuos participan genuinamente en la elaboracin de
mltiples niveles de reglas, parte de esa elaboracin tendr lugar sin el uso
de lpiz y papel. Sin embargo, buena parte de ella ocurrir cuando los indi
viduos que tratan de resolver problemas interactan tratando de dilucidar
cmo pueden, en el futuro, obrar mejor que en el pasado. En un grupo de
trabajo, los colegas que l forman estn elaborando sus propias reglas cuan
do uno le dice a otro "Qu tal si de aqu en adelante haces A y yo hago B,
y antes de que volvamos a tomar una decisin respecto a C, la discutimos y
la tomamos conjuntamente?. En una sociedad democrtica, los individuos
que tratan de resolver problemas hacen esto constantemente. Tambin parti
cipan en acuerdos para la toma de decisiones, acuerdos de carcter ms es
tructurado, entre ellos las elecciones en las que se deber designar el poder
legislativo.

Reglas operativas

As, cuando efectuamos un anlisis institucional ms profundo, tratamos de


comprender en primer lugar las reglas operativas que los individuos em
plean para tomar sus decisiones. Las reglas operativas son el conjunto de
reglas a las que los participantes se remiten cuando las otras personas que
participan en el juego les piden que expliquen y justifiquen sus acciones.
Mientras que seguir una regla puede convertirse en un hbito social, es posi
ble hacer que los participantes sean conscientes de las reglas que usan para
ordenar sus relaciones. Los individuos pueden decidir conscientemente
adoptar una regla diferente y modificar su comportamiento para ajustarse a
dicha decisin. A medida que transcurre el tiempo, el comportamiento ajus
tado a una nueva regla puede, a su vez, volverse habitual (vase Shimanoff,
1980; Toulmin, 1974; Harr, 1974). La capacidad de los humanos para em
plear sistemas cognitivos complejos para ordenar su propio comportamiento
en un nivel relativamente subconsciente hace que a los investigadores emp
ricos les resulte difcil, en ocasiones, establecer cules son las reglas operati
vas que estn realmente en vigor en'un escenario determinado. N o obstante,
la tarea del analista institucional consiste en profundizar en el comporta
miento superficial para lograr una comprensin adecuada de las reglas que
siguen quienes participan en una situacin .6
As pues, una vez que comprendemos las reglas operativas, tratamos de
comprender de dnde proceden esas reglas. En una sociedad abierta gobernada

6 Vase la discusin en el captulo v sobre el trabajo de campo para el estudio de reglas y


normas.
I \ D IV E R S ID A D DE LA S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 59

pin ln n |i|.i do la ley, el marco legal general en vigor hallar sus fuentes en
Ni i Itiiii que se hayan tomado en escenarios constitucionales, legislativos
\ .nliuliii'.liiilivos, junto con las decisiones reguladoras tomadas por determi-
iihi Im Individuos en diversos escenarios particulares. En otras palabras, las
n i<lii lm males son coherentes con las reglas en vigor (Sproule-Jones, 1993).
I ii mi i .lema 110 gobernado por una regla de la ley", pueden existir reglas
un de-, v puede haber un esfuerzo considerable para imponerlas, pero por
tu i'i 111 1 al los individuos tratarn de evadirlas en lugar de obedecerlas.

I'n ,lh ithilidad de las reglas

II .1 i'Huiliento de las reglas o la conformacin de las acciones no son tan


I1. <11 ibles tom o el comportamiento biolgico o fsico que explican las leyes
. 1. 11I Miras. Todas las reglas se formulan en un lenguaje humano. Como ta-
I' 1 1 imparten problemas como la falta de claridad, los malentendidos y los
nublos, que son tpicos de los fenmenos basados en el lenguaje (V. Os-
II >111 I 980, 1997). Las palabras son siempre ms simples que el fenmeno al
1|i11 '.e refieren. En muchos trabajos de oficina, por ejemplo, hay leyes que
1 .1 ihi'aii al empleado a trabajar un nmero especfico de horas semanales. Si
. I ii abajador est fsicamente sentado en su pupitre durante el nmero re-
1111e 1 Ido de horas, est dentro de las reglas que suee con sus futuras vaca-
> tmies o prepare la lista de lo que tiene que com prar en su viaje de vuelta
1 i asa i* Interpretar las reglas es ms comprometedor que escribirlas.
I a estabilidad de las acciones ordenadas por reglas depende del significa-
1li 1 1 1impartido que se asigna a las palabras que se emplean para formular un
1 mi junio de reglas. Si no hay un significado compartido en el momento en
i|iic se formula una regla, existir confusin en relacin con las acciones per
mitidas, las obligatorias y las prohibidas. N o puede haber regularidad en las
ai 1 iones si quienes deben interpretar reiteradamente el significado de una
1ri la en situaciones de accin llegan a interpretaciones mltiples. Pues las
1i'i'las no se formulan, se determinan ni se imponen por s solas (V. Ostrom,
I'>H0 : 342), sino que son los agentes humanos quienes las formulan, las apli-
1 .111 a situaciones particulares y tratan de imponer resultados coherentes con
1 lias. Aun si existe un significado compartido en el momento de aceptacin de
ma regla, las transformaciones en la tecnologa, en las normas compartidas
v en las circunstancias en general modifican los eventos a los que se aplican
las reglas. Aplicar el lenguaje a configuraciones de desarrollo cambiantes au
menta las ambigedades y amenaza los criterios compartidos de eleccin,
produciendo una erosin en su significado adecuado (i b i d 342).
La estabilidad de las relaciones ordenadas por reglas tambin depende
del modo de garantizar su cumplimiento. Segn Commons ([1924] 1968:
138), las reglas dicen simplemente lo que los individuos deben, no deben,
60 M A R C O Dli A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S I I I U( IONAI.

podran, pueden y no pueden hacer, si el agenle de la autoridad que dirime


los conflictos consigue el poder colectivo de la comunidad para respaldar a
dichos individuos. N o respetar las reglas es una opcin siempre disponible
para las personas que participan en una situacin de accin (a diferencia
de los jugadores en los modelos formales de la teora de juegos), pero aso
ciado a ello existe el riesgo de ser vigilado y castigado. Si una persona puede
estafar sin miedo a que lo atrapen, otras podrn tambin hacerlo con impu
nidad. Si el riesgo de ser descubierto y sancionado es elevado, los participan
tes pueden esperar que otros tomen sus decisiones dentro del conjunto de
acciones permitidas y obligadas. La aceptacin de reglas representa una
especie de negocio fustico (V. Ostrom, 1996). Se concede autoridad a al
guien para usar la coercin con objeto de incrementar los beneficios para
otros... Con suerte, para la mayor parte de los otros.
A menudo, en las teoras analticas se asume para simplificar que, en una
situacin de accin, los individuos solamente tomarn aquellas decisiones
que sean legales, dadas las reglas aplicables. Para muchos propsitos, esta
simplificacin ayuda al analista a avanzar en el examen de importantes cues
tiones tericas no relacionadas con la facilidad con la que se imponen las
reglas. Hay juegos sumamente complejos, como el ftbol, que se pueden ex
plicar con ms facilidad mediante la presencia de rbitros activos y agresi
vos, que vigilan constantemente el comportamiento de los jugadores y les
asignan penalizaciones cuando infringen las reglas .7 Por aadidura, estos
supervisores cuentan con incentivos reales por su constante vigilancia y por
aplicar con justicia penalizaciones aceptadas por parte de los jugadores.
Tanto los seguidores como los entrenadores de los equipos deportivos im
portantes prestan mucha atencin a lo que los rbitros hacen y a lo ajustado
de sus juicios. Por el contrario, en escenarios donde no se efecta una ele
vada inversin para supervisar las acciones que toman los participantes,
puede existir una considerable diferencia de comportamiento entre la pre
diccin y la realidad, resultante de la falta de congruencia entre el modelo de
comportamiento legal y las acciones ilegales que los individuos efectan con
frecuencia en dichas situaciones.
N o quiere eso decir que la nica razn por la que los individuos siguen las
reglas es porque se les impongan. Si los individuos participan voluntariamen-

7 En un interesante artculo, Ahn et al. (2004) examinan la influencia del aumento del nme
ro de rbitros en la Liga Nacional de Hockey. Otros estudios haban descubierto que durante las
dos ltimas temporadas de transicin gradual de uno a dos rbitros, cuando parte de los parti
dos se jugaban con un rbitro, a los jugadores se les imponan ms minutos de penalizacin que
cuando haba dos rbitros sobre el terreno de juego. Ello contradice la teora econmica del
crimen, que predice un efecto disuasorio. Ahn et al. descubren que tras cierto nmero de tem
poradas se puede encontrar un efecto disuasorio en el equipo cuando se ajustaba la composi
cin del mismo. A la escala del equipo, el nmero de minutos de penalizacin baj y el sueldo
de los jugadores agresivos, los matones, baj en relacin con la media.
i \ HIVI UNID AD DK LA S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 61

t o f ti mili iln.n ion, deben compartir un cierto sentimiento general de que la


UMVih |mi Ir de las reglas que gobiernan la situacin son apropiadas. De lo
t4 nin ii i" i'l i oslo de imponer su cumplimiento en el seno de actividades vo-
Mtitim i i i vnrlve tan elevado que es difcil, si no imposible, mantener la pre-
dli iiliiliil.nl rn el curso de una accin voluntaria (se puede prever que siempre
||i.i ililh il mantener la predictibilidad en el curso de una actividad en don-
.|. I- |mi 11 li ipanles no poseen la libertad de entrar y salir de la situacin).

I ini/i mtu las reglas importantes

,'Um n i'l.r. son importantes para el anlisis de las instituciones? Para algunos
mil Hi Inslilucionalistas, la diferencia decisiva entre las reglas tiene que ver
mi el astenia de derechos de propiedad en vigor. A un nivel muy general, es
mil, en ocasiones, saber si las reglas relativas a una situacin pueden clasifi-
H r n i lneas generales como propiedad del gobierno, propiedad privada,
Itii|iledad comunitaria o no propiedad, lo que conlleva un escenario de libre
n i rst i ( Mromley et al., 1992). Los autores encuadrados en la tradicin legal
|tlm alista lian criticado duramente estas categoras por no ser suficientemen-
ii |n ecisas para entender los incentivos con los que cuentan los participantes
, ........ en consecuencia, resultan inadecuadas como fundamento de las po-
lllli as estatales (Benda-Beckmann, 2001). Argumentan que el anlisis precisa
Hilirt ms sobre los derechos especficos de propiedad que determinan con-
|i nilos especficos de derechos (como el derecho a entrar en un parque nacio
nal lente al derecho a cazar ciervos en ese parque) con mucho ms detalle
i|iic .ii|iiellas amplias categoras de derechos (Benda-Beckmann, 1995, 1997).
Iara estructurar campos de accin complejos se usa una mirada de re-
t'lns especficas. Muchos autores han quedado atrapados en una inacabable
i .it.ilogacin de reglas, sin relacin con ningn mtodo de clasificacin, m-
Iodo que resulta de gran utilidad para las explicaciones tericas. Pero la clasi-
lit ncin es un paso necesario en el desarrollo de una ciencia. Cualquiera que
II .ile de definir una tipologa til de reglas debe ser consciente de que clasifi-
i ar es ms que un mtodo para imponer un orden superficial en un conjunto
extremadamente grande de reglas en apariencia dispares. El modo como he
mos abordado este problema empleando el marco a d i es clasificar las reglas
segn su impacto directo en las partes activas en una situacin de accin (tal
como discutiremos en los captulos vi y vil).

b ) Condiciones biofsicas y materiales

Si bien una configuracin de reglas dada influye en todos los elementos de la


situacin de accin, algunas de las variables de la misma (y, por tanto, el
62 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O l LO I N S I I I I K I O N A I .

conjunto general de incentivos con el que cuentan los individuos en una si


tuacin) se ven tambin afectadas por las caractersticas del mundo biofsico
y material sobre el que se acta o que se transforma. Qu acciones son fsica
mente posibles, qu resultados pueden producirse, cmo se vinculan las
acciones a los resultados y cul es el contenido de los conjuntos de informa
cin de los actores: todo ello se ve influido por el mundo sobre el que se
acta en una situacin. El mismo conjunto de reglas puede proporcionar li
pos de situaciones de accin completamente diferentes dependiendo de la
clase de sucesos del entorno sobre el que actan los participantes. A estos
"sucesos se refieren habitualmente los economistas polticos como los "bie
nes y servicios producidos, consumidos y distribuidos en una situacin, as
como la tecnologa disponible para efectuar estos procesos.
Las caractersticas de las condiciones biofsicas y materiales y su trans
formacin son examinadas explcitamente cuando el analista se hace cons
cientemente una serie de preguntas acerca de cmo el entorno sobre el que
se acta en una situacin influye sobre el resultado, sobre los conjuntos de
acciones, sobre las vinculaciones entre accin y resultado y sobre los conjun
tos de informacin en esa situacin. La importancia relativa de las configu
raciones de reglas y de las condiciones biofsicas que estructuran una situa
cin de accin vara drsticamente al considerar diversos tipos de escenarios.
La configuracin de reglas es lo que constituye casi totalmente algunos jue
gos, como el ajedrez, en los que las caractersticas fsicas carecen relativa
mente de importancia. L a importancia relativa de las reglas operativas en
las caractersticas biofsicas tambin vara drsticamente en situaciones de
accin que se consideran parte del sector pblico. En el seno de un par
lamento, el comportamiento a la hora de votar se ve ms influido y encua
drado por reglas especficas que por las caractersticas del entorno biofsico.
Se puede votar levantando la mano, mediante papeletas, solicitando los "s
y los "no, pasando por una ventanilla oficial o instalando una terminal in
formtica para cada parlamentario en la que se registren sus votos. Sin em
bargo, en lo que respecta a la comunicacin dentro de un parlamento, hay
rasgos biofsicos que condicionan las opciones disponibles. El principio de
que en un foro las personas solo pueden ser odas y comprendidas de una en
una afecta profundamente a la capacidad de los parlamentarios para comu
nicarse eficazmente entre s (vase V. Ostrom, 1987).
Una cantidad considerable de bibliografa acadmica se ha centrado en
el efecto que poseen las caractersticas de los bienes sobre los resultados ob
tenidos en el seno de determinadas situaciones de accin. Una hiptesis cla
ve en el anlisis de un mercado competitivo es que los resultados de un inter
cambio son altamente excluyentes, fcilmente divisibles y transferibles y son
internalizados por quienes participan en el intercambio. Se predice que los
mercados fallan como mecanismo eficaz de decisin cuando representan el
nico medio disponible para producir, consumir o distribuir una amplia va-
t \ iil\ I UNID AD DE LA S I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 63

I' Kura 1.3. C u a tr o tip o s b s ic o s de bienes.

S ustraccin
Baja Alta

I W |l ll l l i l i l /lilil
|Mt liih ii h >\ B aja Bienes de club Bienes privados
fluii III Illll'S A lta Bienes pblicos Recursos de uso comn
/mu /i. lurliis

I i iili iiilii|ilido de V. Oslrom y E. Ostrom 1977, 12.

H#tl<> I i li Iiones q u e n o c u m p le n lo s criterios d e ser excluyentes, d iv isib les y


ii un I'i llilc I'.l m e rc a d o fa lla r c u a n d o lo s in cen tivos c o n lo s q u e c u en tan
l i liu lu i d n o s en u n a s it u a c i n c o n la s re g la s d e u n m e rc a d o com petitivo,
i i bien es q u e n o p o se e n las c aractersticas de m e rc a n c a s p riv a d a s
ii illin insu ficien tes p a r a m o tiv a r a lo s in d iv id u o s a p ro d u c ir, d is t r ib u ir y
H u iiiiiii esos bien es en u n nivel p tim o.
i - u r.id e re m o s b re v e m e n te d o s a trib u to s q u e se e m p le a n c o n fre c u e n c ia
1 1 >1 1 1 1 i l i Ml ngui r entre cu a tro tipos b s ic o s de b ie n e s y servicios: la ex clu sin y
Ii ii .h .ti ein. L a e x c lu s i n tiene q u e v e r c o n la d ific u lta d de re s trin g ir el
mu ni i ii de p e rso n a s q u e se b e n e fic ia n d e la p ro v is i n d e u n b ie n o servicio.
I i .ii ii .ii ein se refiere a la m e d id a en la q u e el u so p o r u n in d iv id u o d ism i-
mi\i l.i d is p o n ib ilid a d del b ie n o servicio p a r a el c o n su m o de otras p erson as.
Sil il mis iti i lautos p u e d e n v a r ia r entre niveles b a jo s y elevados, lo q u e p erm ite
i ihlci ei u n a m atriz c o m o la de la fig u ra 1.3, q u e p u e d e u s a rs e p a r a d efin ir
Ii . ii.ii'lerslicas d e c u a tro tip o s b s ic o s d e b ie n e s: lo s b ie n e s d e cu o ta
i n I " 1. ( pie a veces se h a c e re fe re n c ia c o m o b ie n e s d e c lu b ), lo s b ie n e s p riv a -
ili i ., los bien es p b lic o s y lo s re c u rs o s d e u s o c o m u n ita rio o re c u rso s c o m u -
ii ili . l o s b ie n e s c o n s id e ra d o s g e n e ra lm e n te c o m o b ie n e s p b lic o s p r o -
Iiint liman be n e fic io s im p o s ib le s d e sustraer, q u e p u e d e n se r d is fru ta d o s
II m in utam en te p o r m u c h a s p e rso n a s, a la s q u e es d ifcil e x c lu ir de la o b te n -
* h m de tales ben eficios. L a p a z es u n b ie n p b lic o , p u e sto q u e m i d isfru te de
I i |i.i/ no su strae a lo s d e m s d e su d isfru te de ella. L o s re c u rs o s d e u s o c o
m ni p ro p o rc io n a n b en eficio s d e lo s q u e resu lta d ifcil e x c lu ir a lo s ben eficia-
i li is, p e ro el u so de u n sistem a de re c u rs o s qu e efect e u n a p e rs o n a su strae
I.i . u n i d a d e s c o n s u m id a s de d ic h o r e c u rs o de la c a n tid a d total fin ita q u e
p u ed e reco lectar (E . O stro m , G a r d n e r y W alker, 1994; A g g a r w a l y D u p o n t,
I W)9), C u a n d o u n p e s c a d o r c a p tu ra u n a to n e la d a d e p e sc a d o , ese p e sc a d o y a
no est d isp o n ib le p a r a n in g n otro pescador.
64 M A R C O 1)1': A N A L I S I S Y D E S A R R O L L O INS111 UC IO N A I.

Lm exclusin y el problema del oportunista

Cuando los beneficios de un bien estn disponibles para un grupo indepen


dientemente de que sus miembros contribuyan o no a la provisin del bien,
ese bien tiende a estar caracterizado por problemas de exclusin. Cuando
la exclusin es difcil, quienes desean proporcionar un bien o servicio se pue
den encontrar con problemas de accin colectiva o de oportunismo (Olson,
1965). Los individuos qUe se benefician del mantenimiento de un sistema de
riego, por ejemplo, pueden no querer contribuir con trabajo o impuestos a
las actividades de mantenimiento, pues esperan que otras personas asuman
esa carga. Ello no quiere decir que todos los individuos se aprovechen de
modo oportunista siempre que pueden. Pero s existe un gran incentivo para
el oportunismo en todas aquellas situaciones en las que los beneficiarios po
tenciales no pueden ser fcilmente excluidos cuando no contribuyen a la
provisin del bien o servicio.
Cuando resulta difcil excluir a los individuos del disfrute de los benefi
cios de una inversin, los emprendedores, que deben recuperar su inversin
mediante intercambios qu id p ro qu o, tienen pocos incentivos para propor
cionar tales servicios por propia iniciativa. El problema de la exclusin pue
de as conducir al problema del oportunismo, que a su vez conduce a una
falta de inversin en capital y mantenimiento.
Cuando el sector pblico proporciona recursos comunes o infraestructu
ras se plantea un problema adicional: determinar las preferencias y organi
zar el financiamiento. Cuando la exclusin es fcil para el proveedor, las pre
ferencias se revelan como resultado de muchas transacciones qu id p ro quo.
Los productores descubren las preferencias a travs de la disposicin de los
consumidores para pagar por los diversos bienes que se ofrecen en el merca
do. Si la exclusin es difcil, disear mecanismos que reflejen con fidelidad
las preferencias de los beneficiarios y su disposicin para pagar es arriesga
do, independientemente de si el elemento que se proporciona ha sido organi
zado en la esfera pblica o en la privada. En grupos muy pequeos, las per
sonas afectadas son capaces, por lo general, de discutir sus preferencias
y limitaciones mediante relaciones directas y aproximarse as a un consenso.
En grupos mayores, las decisiones sobre las infraestructuras pueden efec
tuarse mediante mecanismos como el voto o la delegacin de autoridad en
empleados pblicos. L a amplia bibliografa sobre sistemas de votacin de
muestra lo difcil que es trasladar las preferencias individuales a elecciones
colectivas que reflejen adecuadamente las posturas individuales (Arrow,
1951; Monroe en prensa).
Otra caracterstica de algunos bienes con problemas de exclusin es que,
una vez proporcionados, los consumidores no pueden elegir si quieren con
sumirlos. U n ejemplo de ello es el uso pblico de insecticidas. Si un indivi
duo no quiere que se proporcione ese servicio pblico, tiene motivos ms
I \ D I V E R S I D A D D E LAS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 65

ln u t ni im lia del sistema impositivo. De este modo, la contribucin a un


||i ili mui nli i de IMandamiento general puede, a su vez, depender de la legiti-
Hiiil'HI ili l mecaiiisnio de decisin pblica que se ha empleado para adoptar
I ni n mus.

Nf II fh I (l)fl

III. ni i Inli (estructuras pueden generar un flujo de servicios que varan


i mi. mi c\Iremo, en el cual un usuario puede sustraerlos completamente
ili I i Hiisnino ajeno, y otro, en el cual el consumo de uno no sustrae nada al
lln|i i ili ,ei vicios disponible para los otros. Si un agricultor extrae una gran
i un HluI ile agua de un canal de riego, el resultado es que habr mucha me-
ii.i ii'iui para los dems. La mayor parte de los usos agrcolas del agua son
II ni i|ilet tmenle sustrables, mientras que hay muchos otros usos de la mis-
iii i i nmo cuando se emplea para la generacin de energa elctrica o para
I i ii ivei'.icin que no lo son. L a mayor parte del agua que atraviesa
mili im Imi.i para generar energa elctrica, por ejemplo, puede ser usada de
mil i *i .if ii.is abajo. Cuando el uso de un flujo de servicios por un indivi-
iliiii .ii ,li iic lo que queda disponible para los dems y cuando ese flujo es es-
III i ii relacin con su demanda, los usuarios estarn tentados a obtener
Imlii lo que puedan por miedo a que deje de estar disponible ms tarde.
*.i i li lo que se trata es de distribuir de modo productivo flujos de scrvi
l*li i*i i si .nos y plenamente sustrables (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994),
tu 11 ii.mos reglas efectivas. Cobrar precios por servicios sustractivos cons-
IIIiim , obviamente, un mecanismo de distribucin. Sin embargo, en ocasio-
o es posible poner precio a los servicios. En estos casos, algunos indivi-
iliin i podrn apropiarse de porciones mayores de los servicios sustractivos
|in nii i is, conduciendo de este modo a usos antieconmicos de los mismos
s .i niveles elevados de conflicto entre los usuarios.
I as i eilas de distribucin tambin influyen en los incentivos de los usua-
11" . i esperto a las labores de mantenimiento de un determinado sistema.
I 11 11i h nitores situados al final de un sistema de riego que carezcan de re-
lllii . elu aces de distribucin tendrn pocas motivaciones para contribuir al
m uili ni miento de dicho sistema, puesto que solo reciben ocasionalmente su
1111 ii proporcional de agua. Del mismo modo, los agricultores situados al
le ii/o del sistema no estarn especialmente motivados para ofrecer ser-
* i. h is \i limitados de mantenimiento, puesto que reciben cantidades despro-
Inii i lunadas de agua independientemente de que el sistema est bien mante-
niili mi no lo est (E. Ostrom, 1996).
66 M A R C O D E A N L I S I S Y DE S AR ROI LO I N S T I T U C I O N A L

O tra s 'c a ra c te rs tic a s

Adems de la exclusin y la sustraccin, la estructura de las situaciones de


accin tambin se ve afectada por una variedad de rasgos adicionales que in
fluyen en el modo en el que las reglas se combinan con las condiciones fsi
cas y materiales para generar incentivos positivos o negativos. El nmero de
rasgos caractersticos que puede influir en la estructura de una situacin es
extraordinariamente extenso y no pretendo siquiera comenzar a enumerar
los en esta obra. La cuestin crucial para el anlisis de las instituciones es
que hay reglas que ayudan a producir incentivos que en un escenario con
ducen a resultados productivos y que, en otros escenarios, pueden fracasar
completamente cuando vara el entorno biofsico. Tal como ha mostrado
nuestro amplio estudio de los recursos comunes, por ejemplo, la efectividad
de las reglas depende del tamao del recurso, la movilidad de sus elementos
(por ejemplo, el agua, la fauna silvestre o los rboles), la existencia de alma
cenamiento en el sistema, la cantidad y distribucin de las lluvias, los suelos,
la inclinacin y la elevacin, y muchos otros factores (vase E. Ostrom,
Gardner y Walker, 1994).
Estas caractersticas adicionales comienzan a integrarse en un cuerpo
terico coherente que estudia el impacto de las condiciones fsicas y mate
riales en la estructura de las situaciones a las que se enfrentan los individuos,
y los incentivos y comportamientos resultantes. Los analistas que diagnosti
can problemas polticos deben ser sensibles a la amplsima diferencia que
existe entre escenarios y a la necesidad de adaptar las reglas a diversas com
binaciones de rasgos caractersticos, en lugar de hacerlo a una supuesta uni
formidad de todas las situaciones en un sector o pas determinado.

c) C a ra c te rs tic a s de la c o m u n id a d

Un tercer conjunto de variables que influye en la estructura de un campo de


accin tiene que ver con las concepciones que tenemos respecto a la comu
nidad en la que se ubica cualquier campo de accin. El concepto de comuni
dad, de nuevo, admite mltiples definiciones y significados en las diversas
ciencias sociales. Dada la amplitud de lo que quiero tratar, no pretendo cen
trarme en detalle en el modo en el que los diversos rasgos caractersticos de
una comunidad influyen en la estructura de las situaciones dentro de ella
(vase Agrawal y Gibson, 2001, una excelente revisin general del concepto
de comunidad). Entre los rasgos de una comunidad que influyen de forma
importante en los campos de accin contamos los valores de comportamien
to aceptados de modo generalizado en la comunidad, el nivel de entendi
miento comn que los participantes potenciales comparten (o no compar
ten) sobre la estructura de los tipos particulares de campos de accin, en qu
l \ IHVI KS1DAD D E I.AS I N T E R A C C I O N E S H U M A N A S E S T R U C T U R A D A S 67

H'liiln m*.u* homogeneidad en las preferencias de quienes viven en una


Hui"Hiiil.id, tamao y composicin de la comunidad en cuestin y la am-
1) 11 *i I il< l.is desigualdades respecto a activos bsicos entre las personas
ili i loditH,
I lin nenie aplicar el trmino cultura a los valores compartidos en el
....... . iin.i eomunidad. La cultura influye en los modelos mentales que
i-ti, . I ii <i impartir quienes participan en una situacin. Las culturas evolu-
Iiiii ni iii el tiempo con ms rapidez que nuestra dotacin gentica. Las cul-
lui i ,i ii vez, han influido en el modo como ha evolucionado el cerebro
iiniii mu ( Hoyd y Richerson, 1985; Richerson y Boyd, 2002). La historia de la
< |i 11, iii i , i con las instituciones gubernamentales a mltiples niveles influye
n i I moi lo en el que los participantes locales comprenden, llevan a cabo,
iii, n11111 .m o ignoran las reglas escritas por funcionarios externos (M edard
%i o lii li, 2001).
Ii H ejemplo, cuando todos los participantes comparten un conjunto co
m n de valores e interactan entre s formando diversas configuraciones en
mi i pequea comunidad, las probabilidades de desarrollar reglas y normas
uli i i titilas para gobernar relaciones reiteradas son mucho mayores (Taylor,
I M/) I .n una comunidad tal, es de suma importancia tener la reputacin
I. i muplir la propia palabra y el costo de desarrollar mecanismos de vigi-
liiii i.i v sancin es relativamente bajo. Si los participantes en una situacin
piiu edn de muchas culturas diversas, hablan diversos lenguajes y rece-
I 111 mos de otros, los costos de concebir y mantener reglas eficaces aumen-
(ui iiislancialmente.
I I que los individuos empleen un lenguaje escrito vernculo para expre-
iu m i s ideas, desarrollen un entendimiento comn, compartan el aprendiza
je v expliquen los fundamentos de su orden social constituye asimismo una
i n i.iMe crucial, de suma relevancia para el anlisis institucional (V. Ostrom,
I . Sin un lenguaje escrito vernculo, los individuos se enfrentan a difi-
uli.ules considerablemente mayores para acum ular su propio aprendizaje
u una forma til para transmitirlo de una generacin a la siguiente.

7. M a r c o s , t e o r a s y m o d e l o s in s t it u c io n a l e s

I Lisia aqu, en este captulo he proporcionado una breve visin general del
mareo ADl sin explicar al lector lo que entiendo por un marco. Muchos soci
lo g o s emplean los trminos "m arco, teora y modelo casi como sinni
mos. P'.sto conduce a una considerable confusin respecto a su significado .8

H ln una amistosa crtica del uso del marco a d i efectuado por E. Ostrom, Gardner y Walker
( 1994), Jonalhan Bendor (1995: 189) reflexiona acerca de la confusin existente respecto al con-
i opio de marco. "Los cientficos duros, quienes creen que incluso los marcos deben generar
68 MARCO DE ANLISIS Y DESARROLLO INSTITUCIONAL

Con frecuencia, lo que un autor llama un marco, otros lo llaman un modelo


o una teora .9 En esta obra, emplear estos trminos para referirme a un
conjunto anidado de conceptos tericos, que varan desde los supuestos de
tipo ms general efectuados por los estudiosos hasta los ms detallados. Los
anlisis que se llevan a cabo en cada nivel proporcionan diversos grados de
especificidad en relacin con un problema concreto (Schlager, 1999).
El desarrollo y el uso de un m arco general ayuda a identificar los elemen
tos (y las relaciones entre esos elementos) que es preciso considerar para
analizar las instituciones. Los marcos organizan la investigacin diagnsti
ca y prescriptiva. Proporcionan el conjunto de variables ms general que de
beramos emplear para analizar todos los tipos de escenarios relevantes para
dicho marco. Los marcos proporcionan el lenguaje metaterico que se nece
sita para hablar sobre las teoras y para compararlas. Tratan de identificar
los elementos universales con los que cualquier teora relevante necesitara
contar. H ay muchas diferencias en la realidad superficial que pueden deri
varse del modo en que estas variables se combinan entre s o interactan
unas con otras. De esta forma, los elementos contenidos en un marco ayu
dan al analista a determinar las cuestiones que debe plantearse cuando em
prende un anlisis por primera vez.
El desarrollo y el uso de teoras permite al analista especificar qu com
ponentes de un marco resultan relevantes para determinadas clases de cues
tiones y para elaborar hiptesis de trabajo aproximadas sobre dichos ele
mentos. As, las teoras se centran en partes de un marco y establecen
supuestos concretos, necesarios para que el estudioso diagnostique un fen
meno, explique sus procesos y prediga resultados. Para llevar a cabo investiga
ciones empricas, un autor necesita elegir una o ms teoras y usarlas para
generar predicciones sobre los patrones de relaciones esperables. Habitual
mente, hay varias teoras compatibles con un marco cualquiera. La investi
gacin emprica debera limitar, a medida que se lleva a cabo, el rango de
teoras aplicables, mostrando la superioridad de las elegidas para explicar
los datos. La teora microeconmica, la teora de juegos, la teora de costos
de transaccin, la teora de la eleccin social, la de la eleccin pblica, la
teora constitucional y la teora del pacto y las teoras de los bienes pblicos

hiptesis si tienen algn valor cientfico, podran as despreciar el enfoque a d i , que no constitui
ra sino una mera lista de variables importantes. Bendor argumenta enseguida que sera pre
maturo despreciar el enfoque a d i , pero le preocupa la gran cantidad de posibles configuraciones
de reglas que genera.
9 El captulo 2 del libro de texto de Thomas Dye (1981) Understanding P u b lic Policy, que se
emplea exhaustivamente, est dedicado a los modelos polticos". Entre estos modelos se inclu
yen los grficos organizativos (p. 22), el marco de anlisis de los procesos de elaboracin de
polticas (p. 24), la teora de grupos (pp. 26-28), la teora de lites (pp. 29-31), los criterios
de evaluacin poltica (pp. 31-35), el incrementalismo (pp. 36-37), la teora de juegos (pp. 36-40)
y la teora de sistemas (pp. 41-43). N o me extraa que a los estudiantes les resulte difcil perci
bir la diferencia entre marcos, teoras y modelos.

I.A DIVERSIDAD DE LAS INTERACCIONES H UM ANAS ESTRUCTURADAS 69

\ Ims i ocursos de uso comn son todas ellas compatibles con el marco a d i
<Iiii se H ala en este libro.
I I desarrollo y uso de modelos permite efectuar supuestos precisos sobre
ii conjunto limitado de parmetros y variables. Para explorar de modo sis
temtico las consecuencias de estos modelos sobre un conjunto limitado de
i iiliados se emplean modelos lgicos, matemticos, modelos procedentes
i li l.i teora de juegos, experimentos y simulaciones, junto con otros medios.
I l.iy mltiples modelos compatibles con muchas teoras. En un esfuerzo por
tinprender la estructura estratgica de los juegos en los que participan los
ii t ii'.idorcs en diversos sistemas organizados de riego, por ejemplo, Weissing
\ ( K liom (1991a, 1991b) han desarrollado cuatro familias de modelos para
i plorar las consecuencias probables de diversas combinaciones institucio-
iiiilrs y materiales relevantes para comprender el modo en el que las organi-
. h iones agrarias lograban vigilar y sancionar las actividades de sus miem-
litos, Estos modelos nos permitieron analizar de forma precisa una parte de
la teora de los recursos de uso comn y , as, tambin una combinacin
de lo s componentes del marco a d i. En la actualidad, los funcionarios que
li abajan en el Banco Mundial, los gobiernos nacionales y los gobiernos re-
l ' lona los y locales emplean modelos de forma exhaustiva.
Tara los polticos y los acadmicos interesados en las cuestiones relacio-
iiadus con la form a en la que los diversos sistemas de gobierno permiten
,i los individuos resolver problemas democrticamente modificando reglas a
diversos niveles, el marco a d i ayuda a organizar las capacidades de diagns-
i ii o, anlisis y prescripcin. En su estructura e intencin, es similar al mar-
i o dol "Institucionalismo centrado en los actores desarrollado por Renate
M.iyntz y Fritz Sharpf (1995) y aplicado a diversos escenarios polticos na-
tonales por Fritz Scharpf (1997). Tambin ayuda a la acumulacin de co
no* i miento a partir de estudios individuales y en la evaluacin de la expe-
i leticia pretrita a la hora de acometer reformas.
Sin la capacidad para llevar a cabo evaluaciones institucionales compa-
i .il ivas, las recomendaciones de reforma pueden estar basadas en ideas inge
nuas sobre qu tipo de instituciones son buenas o malas y no en un anlisis
del rendimiento de las mismas. Hay ciertos analistas polticos que tienden
i i eeomendar la propiedad privada como modo de solucionar todos y cada
uno de los problemas que conlleva la sobreutilizacin de un recurso. Aunque
la propiedad privada funciona eficazmente en algunos entornos, es ingenuo
piesuponer que funcionar bien en todos (vase Tietenberg, 2002; Rose,
002). Se necesita un marco comn y una familia de teoras para abordar los
problemas de las reformas y las transiciones. Los modelos particulares ayu-
lan entonces al analista a deducir predicciones concretas acerca de los resul-
lados probables de estructuras sumamente simplificadas. Los modelos son
ulilos en el anlisis poltico cuando estn bien adaptados al problema particu-
lai que se tiene entre manos. Son inadecuados cuando un modelo se aplica al
70 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI l ll( IO N A L

estudio de situaciones problemticas que no se adaptan estrechamente a los


supuestos del modelo (vase en E. Ostrom 1990 una crtica del exceso de
confianza en los modelos de acceso abierto para los recursos comunes, inde
pendientemente de si sus usuarios han creado sus propias reglas para lidiar
con la sobreutilizacin o no).

8 . M a r c o lim it a d o d e e s t a o b r a

En el pasado, ha habido muchas ocasiones en las que otros colegas y yo he


mos compartido el esfuerzo por tratar de bosquejar un libro que examinase
cmo la configuracin de reglas, las caractersticas de los bienes y de la co
munidad influyen en la estructura de las situaciones de accin, las elec
ciones individuales, los resultados y su evaluacin.10 En todas las ocasiones,
el volumen proyectado creci rpidamente y super nuestra capacidad para
organizado. Por ello, en este libro he tratado de concentrarme prim ordial
mente en cmo influyen las reglas en la estructura de las situaciones de ac
cin, en vez de tratar de solventar los detalles de todo el marco. El hecho de
que en esta obra me centre en los componentes de las instituciones no quie
re decir que las instituciones sean el nico factor que influye en todas las
situaciones de accin.
Las instituciones no son ms que uno de entre una larga lista de elemen
tos que influyen en el comportamiento de cualquier situacin particular en
un momento y lugar determinados. El comportamiento humano no obedece
a una nica causa. Para vivir se necesita oxgeno, agua y nutricin. Todos
ellos son parte de la explicacin de la vida. L a propia vida opera a mlti
ples niveles. Los genes subyacen en las estructuras fenotpicas de un modo
que es aproximadamente anlogo al modo en que las reglas subyacen a las
situaciones de accin. Pero ni los genes ni las reglas determinan completa
mente el comportamiento de los fenotipos que contribuyen a crear. Los pro
cesos de seleccin en los genes operan principalmente a nivel individual y,
por el contrario, las reglas al igual que otros memes culturales suelen
seleccionarse a mltiples niveles (vase Hammerstein, 2003). Cuando se da
un paso atrs, sin embargo, a pesar de toda la complejidad y multiplicidad
de niveles, se percibe gran cantidad de similitudes en los factores subyacen
tes. En el mundo biolgico, es sin duda sorprendente que haya solo una pe
quea proporcin de genes diferentes entre un elefante y un ratn. A medida

10 Tal como he indicado anteriormente, estar siempre agradecida a Larry Kiser y a Sue
Crawford por nuestras largas conversaciones, esbozos y borradores de los captulos que forma
ron parte de nuestras primeras tentativas, as como a Roger Parks por los numerosos memo
randos que nos envi para clarificar puntos cruciales y las conversaciones que tuvimos sobre
estas cuestiones centrales. Este libro no habra sido posible sin este gran esfuerzo y el de otros
muchos colegas del seminario.
I.A DIVERSIDAD DE LAS IN TERACCIONES H UM ANAS ESTRUCTURADAS 71

<|iu* desarrollemos la lgica de las instituciones, veremos que muchas situa-


i Iones que presentan la apariencia superficial de ser sumamente diferentes
IMiseen partes subyacentes similares. Por ello, nuestra tarea es identificar
l.r. pai tes activas, la gramtica, el alfabeto del fenotipo del comportamiento
humano en sociedad, as como los factores subyacentes de las reglas, las le
yes biofsicas y la comunidad.
Por ello, el objetivo de este libro refleja mi opinin de que el concepto de
ni I iIlicin, su diversidad, fortaleza y el modo en que estructura las situacio
nes ile accin, requiere una atencin especial. Esta obra es, por tanto, un in-
Icnlo de investigar en profundidad una parte esencial de lo que se precisa
p a l i desarrollar teoras ms completas de la organizacin social. En ella tra
an- de articular con ms detalle del que se ha podido emplear con anterio-
i iilad los que, en mi opinin, constituyen los componentes de las insti
tuciones y cmo estos pueden emplearse para generar explicaciones del
comportamiento hum ano en diversas situaciones. Este enfoque sobre las
Instituciones no debera interpretarse, sin embargo, como una afirmacin de
que las reglas conforman siempre el factor ms importante que influye en las
Interacciones y en los resultados. En medio de un huracn, la importancia
de las reglas como determinantes del comportamiento individual puede ser
muy pequea.
Esta obra debera concebirse como parte de un intento general para
comprender las instituciones, con el objetivo de proporcionar frmulas que
mejoren su rendimiento. Nuestro libro Rules, Games, and C o m m o n -P o o l Re-
miurces (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994) ofrece una aplicacin especfica
del marco ADI. Michael McGinnis ha editado recientemente tres volmenes
( 1999a, 1999b, 2000) que presentan aclaraciones previas del marco adi y es-
ludios empricos ntimamente relacionados con l. Kenneth Bickers y John
Williams (2001) y Michael McGinnis y John Williams (2001) han dilucidado
i la lamente aspectos importantes del enfoque general.
liscribo este libro desde la perspectiva de un anlisis poltico. Sin el de
n olio cuidadoso de un conjunto de teoras sobre la organizacin social ri-
i>u rosas y verificables empricamente, no podremos embarcarnos en la tarea
de solucionar problemas mediante cambios institucionales. Y si no podemos
^ineniar los resultados tericos con un enfoque coherente de conjunto, no
podemos acumular el conocimiento. Con demasiada frecuencia hay iniciati
vas polticas importantes que conducen a resultados opuestos a los que se
pretendan. Necesitamos comprender las instituciones para mejorar su fun
cionamiento segn pasa el tiempo.
Tal como trato de demostrar en el captulo viii , los simples mortales care
cemos del don del diseo ptimo. El nmero de combinaciones de reglas es
pecficas que conforman las situaciones de accin es mucho mayor que cual
quier conjunto que podamos llegar a analizar en algn momento, incluso
con la ayuda de ordenadores propios de la era espacial. Esta imposibilidad,
72 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

sin embargo, no nos descorazona ni desespera. A m, por el contrario, me


infunde un profundo respeto hacia instituciones slidas que han genera
do importantes beneficios durante extensos periodos de tiempo (vase
Shepsle, 1989; E. Ostrom, 1990). N inguna de ellas ha sido diseada en un
solo paso. Antes bien, el aprendizaje y conocimiento acumulados han permi
tido a quienes posean buena informacin sobre los participantes, estrate
gias, condiciones ecolgicas y transformaciones tecnolgicas, fabricar insti
tuciones sostenibles, aun cuando nadie pueda nunca saber si son ptimas.
De este modo, en el captulo d , profundizar en el aprendizaje, la adapta
cin y la evolucin como procesos que permiten, en una determinada confi
guracin institucional, utilizar principios de diseo muy generales en el pro
ceso dinmico de tratar de mejorar el bienestar humano. Tambin ser
necesario discutir las amenazas que pueden llegar a destruir la fortaleza de
los sistemas sociales complejos.
II. LAS SITUACIONES DE ACCIN
V SUS VNCULOS: AMPLIACIN DEL ANLISIS

1. L a s it u a c i n d e a c c i n

COMO UNIDAD FOCAL DE ANLISIS

Mi nipi c que dos o ms individuos se enfrentan con un grupo de acciones


|nilenciales que en su conjunto producen resultados, se puede decir que es-
Im , individuos estn en una situacin de accin. Entre las situaciones de ac-
i Ion habituales se cuentan las de:

los compradores y vendedores que intercambian sus mercancas en un


mercado;
los legisladores que adoptan decisiones legislativas sobre futuras leyes;
los polticos con poder para negociar la distribucin del dinero pblico;
los usuarios de un recurso de uso comn que extraen unidades del re
curso (como peces, agua o madera), y
los estadistas que negocian un tratado internacional.

I .1 estructura de todas estas situaciones y muchas ms puede describir


le v analizarse empleando un conjunto comn de variables. Son las siguien
te, I ) el grupo de participantes; 2) las posiciones que van a ocupar dichos
pm licipantes; 3) los resultados potenciales; 4) el conjunto de acciones posi-
I'les y la funcin que relaciona las acciones con los resultados alcanzados;
'<) d control que posee el individuo con respecto a esta funcin; 6) la infor-
iiuiein de que disponen los participantes sobre las acciones, los resultados y
iis vnculos; y 7) los costos y beneficios que sirven como incentivos y ele
mentos disuasorios que se asignan a acciones y resultados. L a estructura
Interna de una situacin de accin puede representarse del modo que se
muestra en la figura n.l. Adems de la estructura interna, el hecho de que una
i!nacin ocurra una vez, un nmero finito y conocido de veces o indefinida
mente, influye en las estrategias de los individuos.
El nmero de participantes y de posiciones en una situacin pueden va-
i iar, pero debe haber siempre participantes que se encuentren en posiciones
diferentes para que se pueda hablar de situacin de accin. De igual forma,
es preciso que haya acciones potenciales que los participantes puedan efec-
Inar. El conjunto de acciones disponibles es el medio que tienen los partici
pantes para lograr resultados concretos en la situacin. Aunque la informa
cin a su disposicin puede variar, todos los participantes deben tener acceso

73
74 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

F ig u r a ii.i . Estructura interna de una situacin de accin.

VARIABLES EXGENAS

1
PARTICIPANTES
INFORMACIN CONTROL
acerca de sobre
asignados a

RESULTADOS
POSICIONES vinculadas a
POTENCIALES

asignadas a
COSTOS Y BENEFICIOS
NETOS
ACCIONES ___ asignados a

Dados los modelos implcitos Dada la teora que emplea


que usan los actores el analista

Interacciones y resultados
I
Interacciones y resultados
observados previstos

t
Criterios de evaluacin
t
Criterios de evaluacin

Anlisis emprico Anlisis terico

a alguna informacin comn sobre la situacin para que al menos se pueda


establecer que todos ellos participan en la misma situacin. Los costos y be
neficios asignados a las acciones y los resultados pueden concebirse como
incentivos y elementos disuasorios externos a la situacin. Cmo influyen los
costos y los beneficios en las elecciones que efectan los participantes cuando
se enfrentan a acciones concretas y, en consecuencia, a la acumulacin de re
sultados, tambin depende de los recursos iniciales y de los criterios de eva
luacin con los que cuentan los participantes. En algunas situaciones de ac
cin, el estatus de los participantes es muy desigual, lo que permite a unos
disponer de un poder considerable sobre otros y sobre los beneficios que
pueden obtener.
Cuando se efecta el anlisis de una situacin concreta, estas partes ac
tivas son los datos de la situacin. Para poder analizar el comportamiento
LAS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 75

Imm.ino probable y los resultados dentro de una estructura particular, se


.minu que la estructura de la situacin es fija a corto plazo. Dentro de una
ihi.ii in particular, los individuos pueden intentar escoger solo a la luz
ili m i s opiniones sobre las oportunidades y limitaciones de esa situacin.
I n ma sociedad abierta, los individuos pueden, con el tiempo, influir en la
. .ii ni lura de las situaciones de accin en las que participan habitualmente
mollificando la configuracin de las reglas que influyen en la estructura
Ji Inles situaciones. Para hacerlo, se trasladan a niveles de anlisis ms pro-
Im ulos (siluaciones de accin de eleccin colectiva o de eleccin co n s titu cio
na l), donde los resultados que se producen son cambios en las reglas de
i >11 .is situaciones de accin. En una sociedad cerrada, los individuos, a ni
el operativo, poseern pocas oportunidades de modificar las reglas a cual
quier nivel y es fcil que acaben ubicados en situaciones con un alto grado
di explotacin. Abordarem os el trnsito al nivel superior en la ltima par
le de este captulo.
Las partes activas en una situacin de accin son necesarias y suficientes
pura explicar la estructura de la situacin de accin. Son similares a los ele
mentos que han identificado los autores de la teora de juegos para cons-
im ir modelos formales de juegos (vase Gardner, 2003; Gintis, 2000b). La
descripcin formal de un juego es una manera de describir un subconjun-
lo de todas las situaciones de accin y pronto la usaremos para ilustrar el
concepto mediante una situacin de accin sencilla.1
Las herramientas matemticas de la teora de juegos son potentes y es-
< larecedoras. Sin embargo, solo se pueden usar para dilucidar la estructura
de situaciones de accin relativamente simples. El rbol completo de un
juego altamente estructurado, como el ajedrez, no puede articularse com
pletamente. En el ajedrez, por ejemplo, el prim er jugador puede abrir con
cualquiera de las veinte acciones posibles y el segundo jugador puede respon
der tambin con otra veintena de jugadas. As, a partir de los dos primeros
movimientos, ya sera preciso especificar cuatrocientas ramas para repre
sentar el ajedrez como juego formal. Se ha estimado que el nmero total de
posibles movimientos en el ajedrez est en el orden de magnitud de 10120, es
decir, un "uno con 120 ceros tras l... Una supercomputadora mil veces ma
yor que nuestro ordenador personal, que efecte mil millones de clculos

1 Cuando la teora de juegos describi por primera vez la estructura de un juego, se distin
gui entre la forma normal y la forma extensa. A menudo se especifica un juego en forma nor
mal de n jugadores consistente en: 1) un conjunto de jugadores i = 1, ...,n ; 2) un conjunto S de
estrategias de los jugadores t = 1, ...,n . Un perfil de estrategia para el juego sera: S = (sj, ..., s),
donde s G S, para i = 1, ...,n ; 3) funcin n ,: S * R para el jugador i = 1, ...,n , donde S es el con
junto de perfiles estratgicos, de modo que n (s) es la recompensa del jugador i cuando escoge el
perfil estratgico s (Gintis, 2000b: 12). Un juego en forma normal se representa habitualmente
en un formato matricial en el que las estrategias estn representadas por las filas y las columnas
y en donde las recompensas son los propios elementos (celdas) de la matriz.
76 M A R C O DE A N L I S I S Y DE S AR ROI 1.0 INSTI I IJ< IONAI.

por segundo, necesitara aproximadamente 3 x I O10 aos para comprobai


todos los movimientos (Dixit y Skeath, 1999: 66).
Adems de emplear los elementos de una situacin de accin para anal
zar un juego formal, dichos elementos pueden usarse tambin para describ i
de forma no matemtica la estructura de situaciones de accin ms compli-
jas. Una estrategia es representar eslabones clave de cadenas complejas de?
situaciones de accin como un juego, sin tratar de representar como juego la
estructura completa (McGmnis, en prensa).2
Varios autores asociados en el Taller sobre Teora y Anlisis Poltico he
mos desarrollado tres extensas bases de datos que miden muchos de los aspec
tos posibles en relacin con la estructura de las situaciones de accin con las
que se enfrentan los apropiadores de recursos de uso comn: pesqueras cos
teras (vase Schlager, 1990, 1994, 2004; Schlager y Ostrom, 1992, 1993), siste
mas de riego (vase Tang, 1992; Lam, 1998) y bosques (vase Gibson, McKean
y Ostrom, 2000; Moran y Ostrom, 2005; Poteete y Ostrom, 2004). Este esfuer
zo por medir la estructura y los resultados obtenidos en diversos regmenes de
propiedad y su relacin con diversos recursos de uso comn nos llev a perca
tarnos de la dificultad de medir estos conceptos en escenarios reales y de los
considerables beneficios cientficos de este proceder. Para poder trabajar con
las partes activas bsicas de situaciones de accin a nivel operativo utilizamos
conjuntos concretos de cuestiones de nuestros formularios codificados.
Otro mtodo para analizar situaciones de accin ms complejas y sus
vnculos es la elaboracin de un estudio minucioso del caso (Yandle, 2001).
La narracin analtica es una tcnica til para examinar la estructura de las
relaciones complejas entre accin y resultado y sus consecuencias (Bates et
al., 1998, 2000). Aunque no se presenten en un lenguaje formal, siempre que
el terico emplee un lenguaje coherente para describir su estructura, se pue
de aprender mucho del estudio de casos concretos a lo largo del tiempo o de
estudios comparativos de situaciones de accin (vase Theesfeld, 2004;
Yandle y Dewees, 2003).
Hay programas informticos que representan las acciones que los jugado
res llevan a cabo en un juego. Un equipo de IBM, por ejemplo, invirti aos
de esfuerzo en un program a de ajedrez Deep Blue para intentar ganarle
a un campen mundial. El equipo de i b m logr ganar a Gari Kasparov, el
entonces campen mundial de ajedrez en 1997, solo tras muchos aos de
intentos.3 Hoy en da, algunos anlisis emplean modelos computacionales
basados en el agente para examinar situaciones de accin que resultan de
masiado complejas para ser analizadas completamente usando modelos ma-

2 Los elementos bsicos de una situacin de accin tambin han sido utilizados en estudios
de campo de situaciones de accin complejas.
3 Existen tambin importantes debates sobre si Deep Blue es sencillamente un rpido proce
sador o si representa una forma de "inteligencia real.
LA S S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 77

F i g u r a 11 .2 . Juego del hurto.

(t ',, 15 ) ( 5, 20 )

Familial

temticos (vase Axelrod, 1997; Tesfatsion, 2002; Janssen, 2003; Janssen y


( Klrom, 2006; Parker et al., 2003; Hodgson y Knudsen, 2004). El mtodo de
anlisis institucional descrito aqu puede, de este modo, implementarse
usando una amplia variedad de herramientas analticas.

2. E j e m p l o d e u n a s it u a c i n d e a c c i n s e n c il l a

Antes de comenzar a tratar las partes activas de una situacin, ilustraremos


hi evemente el concepto de situacin de accin examinando un juego sencillo
ron las herramientas de la teora de juegos: el juego del hurto.4 El juego del
Imi to es representativo de situaciones en las que los individuos involucrados
no comparten normas ni reglas. En otras palabras, es un juego en "estado
natural. En este entorno sin normas ni reglas, suponemos que existen dos
lamilias de granjeros autosuficientes. Cada una produce una mercanca dife
rente, digamos pollos y patatas. Los mens compuestos solo de pollo o solo
de patatas no son tan sabrosos ni tan saludables como los compuestos de
pollo y patatas. Ambas familias se beneficiarn, por tanto, si encuentran un
modo de intercambiar los pollos y las patatas que producen.
L a estructura de un juego del hurto en estado natural se muestra en la
ligura 11 .2 . En este juego, la familia 1 y la familia 2 poseen 10 unidades com
parables de la mercanca que producen. La familia 1 tiene 10 pollos y la fa
milia 2, 10 sacos de patatas (cada saco de patatas se considera comparable a
un pollo). Ambos aumentaran su nivel de bienestar si pudieran intercam
biar la mitad de su propia mercanca por la mitad de la producida por la otra

4 Este juego estuvo inspirado en un juego de robo propuesto por Plott y Meyer (1975: 70).
78 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S I II ll( IO N A L

familia. Digamos que cada familia valora su propia mercanca en una uni
dad. Si pudieran intercambiar cinco unidades de su propia produccin poi
cinco de la otra familia, el valor marginal de la segunda mercanca se dobla
ra, es decir, cada familia tendra un total de 15 unidades de valor. El pro
blema es cmo efectuar el intercambio cuando no existen derechos de propio
dad bien definidos.
La familia 1 puede ofrecer o no ofrecer a la fam ilia 2 intercambiar las
cinco unidades. Si la familia 2 recibe la oferta, podr escoger entre tres opcio
nes. La primera de ellas es rechazar el intercambio; el resultado sera que
ambas familias mantienen sus 10 unidades originales. La segunda sera
que la familia 2 aceptase el intercambio y am bas incrementasen su nivel de
bienestar hasta 15 unidades de valor. L a tercera alternativa especialmen
te posible si la familia 2 tiene varios hijos jvenes y fuertes sera hurtar las
cinco mercancas que les ofrece la familia 1 y mantener las suyas propias.
Esto dejara a la familia 1 con cinco unidades. La familia 2 tendra entonces
15 unidades de mercanca, con un valor de 20 unidades.
Asumamos que ambas familias valoran solo las mercancas que reciben
finalmente. Si la familia 2 tiene capacidad fsica para robar los bienes una
vez producidos en esta situacin sin ley, no ocurrir intercambio alguno.
Si suponemos que la familia 2 no ha desarrollado norm as eficientes con
tra el robo que influyan en el valor de los resultados y que tambin conozca
la familia 1, esta ltima ser capaz de predecir que la fam ilia 2 robar los
bienes. Y sin normas internas contrarias al uso de la fuerza fsica para to
mar posesin de las mercancas, es seguro que la familia 2 hurtar los bie
nes de la familia 1 si se le presenta esa oportunidad. D ada esta certeza, la
familia 1 nunca ser la primera que ofrezca efectuar el intercambio. El equi
librio que se puede predecir en este juego es un resultado ineficiente: no
existe intercambio.
Los lectores familiarizados con la teora de juegos reconocern que el jue
go del hurto es un ejemplo de una clase de juegos muy amplia que posee la
estructura de un dilema secuencial de una sola jugada. Los dilemas sociales
aparecen por doquier en la vida econmica, poltica y social. Ocurren siem
pre que los beneficios privados de cada participante son mayores que su par
ticipacin en el beneficio comn, independientemente de lo que hagan los
dems participantes. Si la estructura de un dilema social de una sola jugada
no cambia y los individuos persiguen sus propios resultados inmediatos y
objetivos como nicos valores a tener en cuenta, esos individuos no lograrn
resultados que puedan incrementar el bienestar de todo el mundo. Los dile
mas sociales asimtricos, similares al juego del hurto, se denominan a veces:
el juego de la confianza, el juego de la inversin o incluso el "juego del
campesino dictador (Berg, Dickhaut y McCabe, 1995). Describiremos lo que
hemos descubierto en una serie de experimentos con esta clase de juegos en
el captulo ni.
LAS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 79

I <i ' unnpresencia de los dilemas sociales ha sido reconocida reiterada-


iii. lili <>i i las grandes obras de filosofa poltica. Hobbes describi dicho
pi i ii.ii lo como "la guerra de todos contra todos. Rousseau emple la caza
ti I i i< i vo para ilustrar el problema de cmo en un grupo es necesario que
lilil t i li ,iba jen conjuntamente para cazar a un animal grande, pero cuando
i|i ii.i i-ii en escena pequeos animales, fciles de cazar, se enfrenta a la ten-
i i un de dividirse en varios grupos separados. Un grupo pequeo podra
i .ii a u n conejo, pero no podra capturar un animal grande. Durante las
nll linas dcadas se han escrito muchos libros importantes dedicados al an-
li i tli' los dilemas sociales simultneos o secuenciales (Barry y Hardin,
1 1 laylor, 1987; Schelling, 1978). Emplearemos a menudo como ejemplos
i lu la 11><) de este libro situaciones sociales en las que se presenta un dilema,
inii lo t|ue comprender cmo actan los individuos cuando se enfrentan a
dilemas constituye uno de los mayores retos a los que se enfrentan las cien-
i la1, sociales contemporneas.
I ataremos el juego del hurto en otras tantas ocasiones a lo largo del li-
Ih o , uo porque pensemos que todas las situaciones de accin interesantes se
Ilustran mediante juegos simples de dos jugadores. Ocurre ms bien que las
dilaciones simples pueden ayudarnos a comprender el propio concepto
de "situacin de accin. Y estas situaciones ejemplifican tambin que existe
mi conjunto muy extenso de situaciones importantes dilemas sociales en
el corazn de nuestro discurso sobre las instituciones y su diversidad.

3. P r in c ip a l e s partes

ACTIVAS DE LAS SITUACIONES DE ACCIN

I ,si lidiaremos ahora los elementos de una situacin de accin para empe
zara comprender los elementos fundamentales de todas las situaciones in
teractivas.

a) Participantes

I .os participantes en una situacin de accin son entidades capaces de to


mar decisiones, que se encuentran en una determinada posicin y que tie
nen capacidad de elegir acciones de un conjunto de alternativas disponibles
en los nodos de un proceso de decisin. Los participantes en situaciones de
accin pueden ser actores colectivos; naciones, estados en un sistema fede
ral, empresas privadas, o n g , etctera. Cuando los participantes son organi
zaciones, se consideran en la situacin como si fueran un nico individuo,
nico pero vinculado a una serie de situaciones adicionales en su propia
organizacin. Dependiendo de los objetivos, podemos ignorar las situa
ciones vinculadas especialmente cuando los intereses de la organizacin y,
80 MARCO DE ANLISIS Y DESARROLLO INSTITUCIONAL

por tanto, la estrategia que habr de seguir, estn muy claros y es poofl
probable que cambien como consecuencia de desafos internos . Como nli
ternativa, es posible examinar conscientemente la estructura vinculad*
(vase McGinnis y Williams, 1989). Hay varios atributos de los participanli<i
que resultan relevantes cuando se representan y analizan situaciones concir
tas. Entre ellas se cuentan: 1) el nmero de participantes; 2) su estatus com
individuos, como equipo o como actor colectivo, y 3) otros atributos indi
viduales como edad, educacin, gnero y experiencia.

N m ero de participantes

Las situaciones de accin interdependientes requieren al menos dos parli


cipautes como ocurra, por ejemplo, con las dos fam ilias en el juego del
hurto en el que las acciones de cada participante influyen en los resultados
de ambos. Al aadir un tercer participante la estructura de la situacin so
modifica sustancialmente.5 Existe una lnea divisoria entre dos grandes
clases de juegos: los de dos personas y los de N personas, donde se define N
como un nmero cualquiera mayor que dos. A menudo, en escenarios del
mundo real (o en teoras formales sobre estos escenarios), conocemos el
nmero exacto de participantes; as ocurre en los parlamentos, en los jura
dos y en la mayor parte de los deportes. Algunas descripciones de una si
tuacin, sin embargo, especifican el nmero de participantes de modo ms
laxo, hablando de un grupo pequeo o grande, o de relaciones cara a cara
versus relaciones impersonales. Puesto que hay muchos componentes en
una situacin de accin que se ven influidos por el nmero de participantes
en ella, esta variable resulta particularmente importante en el anlisis de
cualquier situacin de accin.

Estatus individual o grupal de los participantes

En muchas situaciones de accin, los participantes son personas individuales


o pueden representar un equipo o un actor colectivo, como ocurra con las
familias en el juego del hurto. En determinadas condiciones, un grupo de in
dividuos puede considerarse como un participante (un equipo) en una situa
cin de accin concreta. Veamos las condiciones que deben cumplirse para
tratar a un grupo como un participante cuando sus miembros participan in
dividualmente al menos en otra situacin de accin relacionada.

5 Hamburger (1979) ha sealado que los participantes en un dilema del prisionero de dos
personas tienen ms probabilidades de escoger estrategias cooperativas que cuando en este mis
mo juego hay tres participantes.
LA S S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V N C U L O S 81

I M i ilinlnos en el trabajo de Fritz Scharpf (1997), debemos, en primer


M r di il lilil ir entre conjuntos de individuos que comparten caracters-
|t m> 11illiiics y aquellos cuyo comportamiento de conjunto puede predecir-
K|> c ii ili di'l estudio de una muestra de individuos. En poltica electoral se
H li linlil.it del voto urbano, el "voto de los mayores o el voto obrero.
P ||mi '! lerminos taquigrficos para una clase de individuos que compar
to H iln'i i ni actersticas que, en nuestra percepcin, poseen una gran in-
H* m i i ,i ibiv las preferencias individuales relacionadas con ciertos eventos,
p i m iiiin i onceptos significativos. Ayudan al analista a dar sentido a mu-
p t ui i mis cuando hay un gran nmero de individuos que acta de modo
pi.l' lidenle y esto es til para ganar previsin realista respecto a sus ac-
1 1 i pmbables. Sin embargo, esos individuos no actan como un equipo.
I d i oiuo ha reconocido S c h a rp f y Granovetter (1978) antes que l ,
ni i" li.iv individuos que comparten ciertas caractersticas clave pero se
p i 11 ni l.iu en la intensidad de alguna otra variable clave, el comportamien-
|m tli I i un junto puede caracterizarse mediante un comportamiento depen-
iti> un de la frecuencia con fuertes efectos de umbral. Este hecho se ha em-
Hli mil i para explicar protestas callejeras o acciones revolucionarias (Kuran,
I "eii h u ' ejemplo, quienes se sienten ms convencidos en contra de una
feiliiii ,i pueden organizar manifestaciones de protesta aunque otros no los
l|..in Si el nmero de individuos con esas ideas no es lo suficientemente
i-1 ni li , puede que otros rechacen participar en las acciones de protesta. Por
...... ario, dependiendo de la distribucin de preferencias, es posible que
mi ilemostracin de fuerza inicial acte como detonador para que partici-
|*i ii ulios individuos, que a su vez actuarn como detonador de la participa
dlo de otros. Todava podemos seguir explicando tales procesos sobre todo
ii iiiw I individual.
Iai a que un analista institucional considere un conjunto de individuos
Miiiii un actor com puesto, debe asumirse que los individuos tienen la inten-
Imi de participar en una accin colectiva. Hay que asumir que los indivi
duo'. implicados tienen la intencin de crear un producto de conjunto o lo-
n a un objetivo comn (Scharpf, 1997: 54). Esos actores colectivos como
ni el ( aso de las familias es obvio que sern diferentes segn el tipo de meca-
i', internos para la toma de decisiones que empleen. Algunos depende-
i ni de preferencias muy extendidas entre sus miembros a los que Schapf
driii nnina actores colectivos . Por el contrario, los "actores empresariales"
ni i dependen tanto de las preferencias de sus miembros y beneficiarios, y sus
ii I ividades "son llevadas a cabo por miembros de la empresa cuyas preferen-
' i.i . privadas quedan neutralizadas, supuestamente, por los contratos labora
les (ibid.).
Un mercado plenamente ordenado con derechos de propiedad bien defi
nidos, por ejemplo, puede incluir a compradores y vendedores organizados
i nmo empresas, as como a participantes individuales. Las empresas estn
82 M A R C O D E A N L I S I S Y DESARROLLO INSI IT tK 'lONA L

compuestas de muchos individuos. En el mercado, cada empresa es trata


da como si fuera un nico participante, pera esto no es sino una manera
abreviada de comprender el entramado de situaciones de accin internas en
una empresa concreta que conduce a la toma de decisiones externas depen
diendo del mercado.
Que el analista trate a los individuos como participantes o como miem
bros de una organizacin colectiva o empresarial depende de los intereses
del propio analista y de las cuestiones que se plantee. El juego del bridge, por
ejemplo, puede representarse como un juego de cuatro participantes o
dos equipos, cada uno de ellos compuesto por dos individuos. Si el analista
est interesado en examinar el comportamiento comunicativo durante la
apuesta, es preferible representar el bridge como un juego que implica a cua
tro participantes. Para examinar cmo conducen los movimientos al resul
tado final, es preferible representarlo como unjuego con dos equipos.

Atributos de los participantes

Los participantes poseen en cualquier situacin diversas caractersticas atri


buidas o adquiridas. Estas caractersticas pueden no influir en sus acciones en
algunas situaciones y puede que tengan impacto sobre otras. El que unos
conductores que se adelantan en una autopista con mucho trfico tengan el
mismo origen tnico o social no es probable que influya en sus acciones. Un
conductor joven y sin experiencia, independientemente de su formacin,
puede enfrentarse al adelantamiento de otro vehculo con titubeos y al final
no adelantar, a diferencia de lo que hace la mayor parte de conductores vete
ranos. Estos ltimos conductores, sin embargo, pueden titubear durante
mucho tiempo antes de trabar relaciones mutuas de confianza y reciproci
dad si se les presenta la oportunidad de embarcarse en un contrato a largo
plazo en una comunidad que se haya enfrentado recientemente a un conflic
to racial o tnico. Incluso en el caso del simple juego del hurto, es probable
que se produzcan resultados diversos en funcin de los atributos de las fami
lias 1 y 2. Los resultados de muchas situaciones dependen del conocimiento
y habilidades de las partes. Dos campeones de ajedrez jugarn un torneo de
modo distinto a dos nios que estn aprendiendo a jugar.
Los atributos de los participantes tambin seven afectados por las reglas
que estructuran la situacin de accin. En la sintaxis a d ic o que presenta
remos en el captulo v , la "A identifica los atributos de los participantes
como un elemento importante en cualquier regla. Puede haber individuos con
ciertas caractersticas atribuidas o adquiridas, como el origen tnico, el gne
ro o la educacin, a los que se les puede prohibir la participacin.
LAS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 83

b) Posiciones

i II i n elemento de una situacin de accin es el conjunto de posiciones o "es-


|ni( ios annimos dentro y fuera de las cuales se mueven los participan-
h ( orno ejemplos de posiciones podemos citar a jugadores, votantes, jue-
ii'-., compradores, vendedores, parlamentarios o agentes de polica, entre
*>li s. I.as posiciones y los participantes son elementos independientes de la
Himcin, aunque no puedan distinguirse como tales en la prctica. En mu-
i Imis liegos formales, la distincin entre un participante y la posicin en la
i|ile esle se sita es difusa. En el juego del hurto, por ejemplo, hay dos parti-
i 11>.i 111es y dos posiciones. Las posiciones se etiquetan simplemente como
I .mi ilia l y "Familia 2". La familia de la primera posicin tiene la oportu-
iii* Lu de efectuar el primer movimiento. Aunque en este ejemplo estar situa-
iln en la primera posicin no proporciona una ventaja especial, puesto que
segn nuestra prediccin no existir intercambio. Pero a menudo exis-
lon ventajas para quien efecta el primer movimiento, que le pueden propor-
i* mar un poder significativo sobre el otro participante.
Kl nmero de posiciones es, a menudo, menor que el nmero de partici-
|i.mles. Por ejemplo, en las situaciones que se dan en un comit legislativo,
* \islcn con frecuencia solamente dos posiciones presidente y miembros ,
mientras que puede haber entre cinco y 25 o ms participantes. Cuando
I* is especialistas en teora de juegos identifican los elementos de un juego, es
i .iio que en su definicin mencionen las posiciones (vase Rapoport, 1966;
( inls, 2000b). Tienden a definir las posiciones en el texto que describe el
luego, tal como yo hice antes, empleando trminos como jugador 1 y juga
dor 2, director y agente, o presidente y miembro.
En funcin de la estructura de la situacin, un participante puede ocu-
I.11 simultneamente ms de una posicin. Todos los participantes ocuparn
l.i posicin ms inclusiva de la situacin: el miembro, el ciudadano, el em
pleado, etctera. En una empresa privada, existen posiciones adicionales
como encargado, director de seccin o presidente, que sern ocupadas por
algunos participantes, que mientras tanto continan ocupando la posicin
ms inclusiva: la de empleado.
Las posiciones constituyen el vnculo que conecta a los participantes con
las acciones. En algunas situaciones, cualquier participante en cualquier po
sicin puede estar autorizado para llevar a cabo cualquiera de las acciones
permitidas en esa situacin. En otras situaciones organizadas, la posibili
dad de realizar determinadas acciones queda asignada a una posicin con
creta y no a todas ellas. La naturaleza de la posicin asignada a los partici
pantes en una situacin de accin define el "estatus de quien participa en
ella. El estatus de una posicin es el conjunto de acciones autorizadas, cada
lina con sus lmites, que quien ocupa la posicin puede efectuar en conjun
tos de opciones concretas en esa situacin. Quienes ostentan la posicin de
M M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

miembro en un comit parlamentario estn autorizados a debatir cuestiones


y a votarlas. El miembro que ostenta la posicin de presidente puede, habi
tualmente, establecer el orden del da y especificar cmo se trasladarn las
cuestiones al comit e incluso si se discutir una determinada propuesta.
Establecer el orden del da determina, por lo general, qu propuesta habr
de ganar la votacin final (Plott y Levine, 1978; Weingast, 1989).
Las situaciones de accin varan mucho en el grado de control de los
participantes respecto a su entrada en una posicin y su salida de ella. El
acusado en un juicio criminal no puede moverse ni dentro ni fuera de su po
sicin. En muchos juegos formales de dilemas sociales los participantes son
tratados como si no tuvieran eleccin respecto a su entrada y su salida.
Cuando la salida es posible los resultados de las situaciones de dilema social
pueden ser diferentes (Orbell y Dawes, 1993). Orbell, Schwarz-Shea y Sim-
mons (1984) han mostrado que los cooperadores, cuando tienen la oportuni
dad de salir de un juego en el que hay un desertor, eligen la salida con ms
frecuencia que el desertor. El miembro de un parlamento no podra serlo
contra su voluntad, pero podra perder esta posicin involuntariamente. En
algunas situaciones jerrquicas vinculadas a los sistemas de servicio pblico,
los individuos tienen que competir duramente entre s en exmenes que les
permiten lograr sus posiciones, pero, una vez designados, pueden mantener
la posicin de por vida, suponiendo que acten legalmente.

c ) Resultados potenciales

En el anlisis de los juegos formales, la prctica habitual es inform ar de los


resultados de las decisiones conjuntas, toda vez que el analista asume que
aquellas estn ordenadas en funcin de su utilidad para los participantes
que ocupan determinadas posiciones. En el juego del hurto, se asigna el va
lor 10 a cada una de las familias cuando ambas se quedan con sus propios
pollos y sus patatas. Se asigna un valor de utilidad 15 cuando tiene xito el
intercambio de la mitad de los pollos por la mitad de las patatas, y el valor de
utilidad de 20 a la familia 2 si mantiene sus propias mercancas y roba cinco
de la familia 1. Cuando el objetivo del anlisis de una situacin se centra en
comprender el resultado de una estructura particular y el analista est segu
ro del orden de los valores que los participantes asignan a los resultados, este
proceso abreviado de representar los resultados en el espacio de utilidades
constituye un medio eficaz para analizar una situacin.
Cuando el analista desea comprender cmo las reglas o las caractersti
cas del mundo biofsico modifican una situacin de accin, se logra mayor
precisin analizando por separado los resultados materiales y posteriormen
te el valor que los participantes asignan a dichos resultados. En el juego del
hurto, los resultados materiales son los conjuntos efectivos de mercancas
LA S S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V N C U L O S 85

| i I I a existen en cada extremo. Si no se efecta ninguna oferta o si la oferta es


111 Imzuda, ambos hogares terminan con 10 unidades de mercancas. Si la fa
milia roba las mercancas que vende la familia 1, termina con 15 unidades
f mercancas y la familia 1 se queda con cinco unidades de la suya. Si logran
i 11 liuii' un intercambio, cada familia posee entonces cinco sacos de patatas
\ . 11ico pollos, a los que se asigna un valor de utilidad de 15 unidades.
( orno se tratar ms adelante, es frecuente asignar costos y beneficios ex
im ios a resultados a travs de reglas de recompensa. Si hubiera un mercado
dundo se intercambiasen las mercancas a precios conocidos, se podra asig-
ii.ii un valor monetario a las mismas. Si existieran impuestos sobre el inter-
.utibio de mercancas (un impuesto sobre la venta), se podran expresar los
testillados en una unidad monetaria que representase el precio de mercado
monos el impuesto. Si se quisiera examinar la rentabilidad de criar pollos
i niiiparndola con la de cosechar patatas u otros cultivos, se representaran
li >s resultados en trminos del valor monetario de las ventas realizadas menos
el valor monetario de los insumos (tierra, trabajo y otros insumos variables).
lis til combinar los resultados biofsicos, las recompensas externas y la
\uloracin interna de los participantes en una medida para tomar decisiones
en un escenario esttico. Con ello, sin embargo, el analista no logra identi
ficar cmo ciertas reglas especficas pueden influir en la estructura de la
situacin. El conjunto de acciones fsicamente posibles y las transformacio
nes resultantes siguen siendo las mismas si, de todas las reglas que influyen
en una situacin, las de recompensa son las nicas que pueden modificarse.
I .<> que se ve afectado por el cambio en las reglas de recompensa es el nivel
noto de costos o beneficios asignado a una ruta particular de acciones y re
sultados fsicos. As, para examinar el efecto de las reglas de modo cuida
doso y sistemtico, tenemos que considerar las transformaciones fsicas sub
yacentes independientemente de las recompensas materiales asignadas a la
cadena de acciones y resultados.
Un ejemplo de esto es la diferencia esencial entre la cantidad de mercan
cas que se produce en un determinado periodo de tiempo y las sumas mone
tarias netas que se asignan a los participantes en sus posiciones (trabaja
dores, directores, propietarios, etctera) durante ese periodo. Tambin es
importante considerar la valoracin interna de cada participante respecto a
las recompensas y costos de los resultados materiales. As, segn el enfoque
de esta obra, la valoracin de los individuos respecto a los resultados se com
pondr de: 1) los resultados materiales que obtienen los participantes como
resultado de una cadena de acciones; 2) los costos y recompensas materiales
asignados a las acciones y resultados mediante reglas de recompensa, y 3) la
valoracin de los participantes respecto a la combinacin del primer y el se
gundo componente. L a valoracin de intercambiar patatas por pollos ser
bastante diferente quizs negativa incluso en un hogar vegetariano que
en otro donde se disfrute comer pollo.
86 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

Las variables de estado que influyen en una situacin, se midan como se


midan, son aquellas que, en nuestra concepcin, se ven influidas por los par
ticipantes en la situacin de accin. Se asume frecuentemente que los parti
cipantes deciden de forma consciente influir en los resultados o dejarlos
como estaban en el statu quo. En el anlisis pueden contarse tambin resul
tados involuntarios en el conjunto de resultados potenciales que se incluyen
en una situacin de accin. Es frecuente, por ejemplo, que quienes contami
nan no conozcan todas las consecuencias materiales que se producen como
resultado de sus acciones.

Oportunidades que conlleva una situacin de accin

Se puede definir la "oportunidad que conlleva una situacin de accin como


el rango de valores de las variables del resultado que se ven potencialmente
afectadas en una situacin (Von Wright, 1966: 124; Commons [1924], 1968:
67). Si es una sola variable la que se ve afectada, la oportunidad que existe en
la situacin es la diferencia entre el valor ms elevado y el ms bajo que se
puede alcanzar en esa variable del resultado. Cuando la variable es dicot
mica, la presencia o ausencia constituye el rango completo de variacin. El
rango de una variable cuantificada puede ser pequeo o grande. El nivel de
oportunidad en un intercambio de mercado, por ejemplo, es la diferencia
entre el precio ms bajo que ofrece un com prador potencial y el precio
ms elevado que pide un vendedor potencial. Cuando ese rango es pequeo,
el mercado no ofrece demasiadas oportunidades para influir en el precio que
logra el vendedor o que el com prador debe pagar. Cuando el rango es am
plio, el mercado ofrece una considerable oportunidad para influir en el pre
cio (Commons [1924], 1968: 66-67). Cuando se incluyen mltiples varia
bles de estado como resultados potenciales, el concepto de oportunidad es
ms difcil de medir y consiste en una puntuacin acumulativa del rango de
todas las variables de estado afectadas, mediante conceptos como "benefi
cios netos o "utilidades.

E l statu quo co m o resultado

El concepto de statu qu o se emplea para describir la relacin entre los valo


res de las variables del estado final, comparadas con los valores de las varia
bles del estado inicial. Si no cambia ninguno de los valores de las variables
de estado, se puede concluir que el resultado mantiene el statu qu o. En el
juego del hurto, se mantiene el statu qu o si: 1) el primer jugador no efecta
ninguna oferta; 2) el primer jugador efecta la oferta y el segundo la recha
za. Cuando se estudian los resultados de una sesin parlamentaria como un
LAS SITUACION IvS DE ACCIN Y SUS V NCULOS 87

<>ii i i uto de variables polticas, que se mantenga el statu q u o es siempre


uno de los resultados posibles. A menos que exista una mnima coalicin
r.madora entre las personas autorizadas para modificar determinadas varia-
lilcs polticas, seguir vigente la poltica del statu quo.
Tal como tratamos con cierto detalle en la segunda mitad de este captu-
li >, ol resultado de una situacin de accin puede incluir la posibilidad o ne-
i esidad de avanzar hacia otra situacin distinta. As, el resultado de la
esin de un comit en el Congreso estadunidense puede ser el informe favo-
lalile a la ley propuesta. Pero en combinacin con este informe favorable
rsisle la necesidad de actuar en los escaos del Congreso, en un comit del
' nado, en los escaos del Senado y, potencialmente, en un comit conjunto
< ( mgreso-Senado que informe a ambas cmaras para que vuelvan a conside-
i ai la ley propuesta (Shepsle y Weingast, 1984).
Si no se llega a una situacin de accin hasta que se logren determina
dos resultados en otras situaciones de accin, la prim era situacin puede
i ousiderarse una "situacin de accin contingente (Coleman, 1973: 64).
I I comportamiento interno de los participantes en la mayor parte de las or
ea n i/aciones puede analizarse como una serie compleja de situaciones de
accin diferenciadas y vinculadas por un conjunto de reglas procedimenta-
Ics. Cuando se analizan las "acciones de una organizacin en un escenario
con gran cantidad de organizaciones, muchas de estas situaciones internas
no se analizarn separadamente y ser preciso sustituir la cadena completa
de situaciones vinculadas por un mtodo de conjunto para determinar cul
es la accin que con mayor probabilidad llevar a cabo un tipo particular de
organizacin en un tipo concreto de situacin de accin. Trabajando con
|uegos de dos niveles, McGinnis y W illiam s (1989) analizan situaciones de
negociacin internacional examinando tanto la interaccin de las naciones
en la negociacin como la estructura interna de las relaciones en el interior
de sus respectivos gobiernos.6

d) Acciones

I ,os participantes asignados a una posicin en una situacin de accin deben


escoger dentro de un conjunto de acciones en cada etapa del proceso de deci
sin. Se puede concebir una accin como la seleccin de un estado o un
valor en una variable de control (por ejemplo, un dial o un interruptor), se
leccin que, segn espera el participante, influir en la variable resultado,
r.n la teora de juegos, el conjunto de acciones disponibles para un partici
pante en una secuencia especfica de un juego un punto de decisin con
forma los m ov im ie n to s disponibles. La accin especfica que selecciona el
participante entre el conjunto de acciones permitidas se denomina eleccin.

6 Scharpf (1997) examina tambin juegos de dos niveles.


88 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

En el juego del hurto, el primer jugador puede elegir entre dos movimientos
(ofrecer o no ofrecer) y el segundo jugador, entre tres movimientos (recha
zar, robar o intercambiar). La especificacin completa de los movimientos
que se pueden efectuar en todas las contingencias posibles en un juego re pe
titivo o de una sola jugada se denomina estrategia.
El tipo de variables que se incluye en el concepto de conjunto de accio-
nes autorizadas es sumamente amplio. En la tabla II. 1 se representan ejem
plos con los conjuntos de acciones disponibles habitualmente para los par i
cipantes en diversas clases de situaciones. El trmino "accin incluye, as,
tanto actos declarados como la decisin de no actuar en determinadas sita
ciones o renuncias (Von Wright, 1966). Por ejemplo, tanto la accin de vo
lar por un candidato u otro o abstenerse de votar forman parte del conjunto
de acciones de un votante. Ambas pueden concebirse como un estado en una
variable de control.

e) Vnculos accin-resultado

Un determinado valor en una variable de control se considera vinculado


a una variable de estado cuando es posible emplear dicho valor para hacer
que la variable de estado 1) vea la luz; 2) desaparezca, o 3) cambie de grado.
Un interruptor elctrico, por ejemplo, es una variable de control con dos po
siciones o valores: encendido y apagado. Suele estar vinculado a alguna
fuente lum inosa que resplandece o no resplandece. Cuando apagam os el
interruptor, hacemos que la luz desaparezca. Cuando lo encendemos, volve
mos a hacer aparecer la luz. En esta situacin, la variable de control no
cambia a menos que un actor humano efecte una accin efectiva para cam
biarla. Puesto que la variable de estado puede tambin cam biar como
resultado de algn proceso fsico (que el foco se funda), se puede decir que el
actor influye sobre el resultado conociendo la relacin y escogiendo cambiar
el valor (realizar una accin efectiva) o mantener el valor anterior (renun
ciar a realizar una accin efectiva).
Una variable de estado puede estar vinculada a muchas variables de con
trol. Se puede pensar en una situacin en la que haya tres interruptores que
controlan de manera combinada la luz; al menos debe haber dos de ellos en
la posicin de "encendido para que la luz se encienda. Una persona autori
zada para encender o apagar uno de los interruptores puede influir en que la
luz se encienda o se apague, pero no puede controlar totalmente la presencia
o ausencia de luz. Si solo hay otro interruptor encendido, una persona asig
nada a cualquiera de los otros dos interruptores puede o bien encender la luz
(encendiendo su interruptor) o bien apagarla (apagando su interruptor). Si
el interruptor de una persona ya est apagado, la otra persona puede hacer
que la luz contine apagada renunciando a modificar su interruptor de con
trol. Este es el sentido en el que una "no accin puede influir en la variable
I.AS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 89

T ahla ii. i . Acciones asignadas a posiciones en diversas


situaciones de accin tpicas".

h "i 'i hi que se asigna el conjunto de acciones


Acciones autorizadas incluidas en el conjunto de acciones

i 'H imas elecciones


Votar por el candidato i, votar por el candidato j o abstenerse

lt n,l, ,l,ii ni un mercado competitivo


Vender hasta una cantidad X de la mercanca Y al precio vigente;
no vender la mercanca Y al precio vigente

lUl'iihiilii de un parlamento
Presentar una enmienda para aadir clusulas a una propuesta de ley
ya presentada; presentar una enmienda para eliminar o modificar
clusulas a una propuesta ya presentada; no presentar enmiendas

Mlrmlmi ile un comit


Organizar el voto a la propuesta presentada (P), a una enmienda (E )
o mantener el statu quo ( Q) de cualquiera de las siguientes formas:

(1 ) E vs. P y el resultado vs. Q


(2 ) E vs. Q y el resultado vs. P
(3) P v s .E y el resultado vs. Q

i. ni laclo. Puesto que los tres interruptores estn vinculados a la luz, tanto la
. It i cin de modificar la posicin del interruptor como la de mantenerlo en
la misma posicin se consideran acciones.
Analicemos, para proporcionar algn contenido poltico a estos concep-
l<. de accin y funciones de transformacin, la situacin a la que se enfrenta
i I presidente de un consejo municipal de cinco personas ubicado en un es-
lado que autoriza legislar localmente si es legal o no vender alcohol dentro
ili las fronteras del municipio. Los otros cuatro miembros del consejo se en-
i nentran divididos a partes iguales con respecto a esta cuestin. Cuando hay
mi empate en la votacin, el presidente puede escoger votar a favor de la
lev, en contra, o abstenerse. El efecto que posea su accin efectiva (votar
a lavor o en contra) o su renuncia (abstenerse) depende de las reglas que ri
cen lo que ocurre cuando hay un empate en la votacin, tal como se muestra
en las tablas II.2 y II.3.
Estos ocho modos elementales de accin y renuncia no estn presentes
alimitneamente en todas las situaciones. Cules subconjuntos de los ocho
modos se dan en la situacin de accin depender, obviamente, de las reglas
elegidas colectivamente en una situacin particular respecto a lo que
ocurre en caso de empate. Las acciones diseadas para producir un estado
90 M A R C O Dii A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S U I IK lO NA I.

determinado o un resultado se denominan "funciones de produccin". Para


producir una mercanca se emplean diversas combinaciones de materiales,
tiempo y esfuerzo. Las funciones de transformacin no estn todas tan deli
nidas como las presentadas anteriormente. Las funciones de transformacin
estocsticas relacionan las acciones con los resultados de modo probabils
tico. De este modo, los conceptos de certeza, riesgo e incertidumbre
resultan relevantes al considerar estas relaciones.

Certeza, riesgo e incertidum bre

Cuando se analiza formalmente una situacin de accin, se asume que el


vnculo entre las acciones y los resultados es susceptible de ser conocido.
En tales situaciones, se puede representar la cadena de acciones y resulta
dos en forma de rbol, como en el juego del hurto. Suponiendo que los par
ticipantes conocen toda la matriz o el rbol, el anlisis define tres tipos de
vnculos entre las acciones y los resultados: la certidumbre, el riesgo y la
incertidumbre.
En una relacin de certidumbre, todas las acciones disponibles estn
vinculadas directamente con uno y solo un resultado. El mercado perfecta
mente competitivo, tal como se representa en la teora econmica neoclsi
ca, relaciona las acciones y los resultados de manera certera. N i los vendedo
res ni los compradores, en un mercado perfectamente competitivo, poseen
control alguno sobre el precio. El precio al que se pueden adquirir cantida
des diferentes de un producto queda determinado por las fuerzas de mer-

Resultados cuando las reglas de eleccin colectiva especifican


T a b l a ii. 2 .
que un empate en una votacin mantiene el statu quo.

Venta de alcohol Propuesta Resultado Accin del Resultado


en el municipio legislativa con empate presidente final

Ilegal Ilegal Ilegal Abstencin Ilegal

(Abstenerse para que un determinado estado siga estando ausente)

Ilegal Legal Ilegal Vota s Legal

(Actuar para crear un estado)

Legal Ilegal Legal Vota s Ilegal

(Actuar para que desaparezca un estado)

Legal Legal Legal Abstencin Legal

(Actuar para que un estado contine)


LA S S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V I N C U L O S 91

I \iii A 11.3. Resultados cuando las reglas de eleccin colectiva especifican


i/i/c un empate en una votacin conduce a una m odificacin de las reglas.
I rulli ili' alcohol Propuesta Resultado Accin del Resultado
, h i'l municipio legislativa con empate presidente final

Ilegal Legal Legal Vota no Ilegal

i \ |tnir pura evitar la aparicin de un estado)

Ilegal Legal Legal Abstencin Legal

i \lii*lciicrse para crear un estado)

I .egal Ilegal Ilegal Abstencin Ilegal

i \l.tenerse para que desaparezca un estado)

I.egal Ilegal Ilegal Vota no Legal

i \t litar para evitar que un estado desaparezca)

i ulo y, por tanto, resulta certero a corto plazo. Las ofertas de compra o de
vcuta a precio de mercado conducen a uno y solo un resultado.
El universo analtico de la certeza es muy amplio e incluye buena parte
ile la teora formal en economa y en la ciencia de la administracin. Los in-
lentos de descubrir mximos y mnimos en las funciones, regiones alcanza-
bles, lmites de posibilidades de produccin, etctera, son todos ellos modos
de anlisis adecuados para situaciones caracterizadas por la certidumbre.
Aparte de los mercados a gran escala organizados formalmente, hay pocas
iluaciones de interaccin en las que puedan establecerse relaciones biun-
vocas entre acciones y resultados.
Los vnculos entre accin y resultado que se consideran arriesgados o in-
i iertos conllevan una o varias relaciones entre acciones y resultados, como
<curre con los dos juegos que se han presentado. En una situacin caracteri
zada por el riesgo, las relaciones objetivas de probabilidad entre cada accin
v el conjunto de resultados son conocibles (E Knight, 1921; Cashdan, 1990).
Una situacin clsica de este tipo es la de una urna llena de bolas rojas y ne
gras en la que el individuo tiene que decidir qu acciones pueden conducir
a un resultado u otro dependiendo del color de la siguiente bola que se saque
de la urna. L a ruleta es un instrumento de riesgo. Las empresas de seguros
se enfrentan a un mundo caracterizado por el riesgo cuando calculan las pri
mas que hay que cobrar por las diversas plizas de seguros. Una vez que
disponemos de datos sobre la distribucin de los sucesos pasados, se pueden
asignar probabilidades a las diversas distribuciones de sucesos futuros.
Cuando se conoce la probabilidad con la que determinadas acciones condu
cen a resultados concretos, se puede crear una matriz de probabilidades en
92 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O 1NSI I H I C I O N A L

la que se representar la probabilidad de cada resultado dadas las combina


ciones concretas de estados y acciones.
En el contexto de muchas situaciones de accin, existe una indetermina
cin esencial en las interacciones sociales. Esta indeterminacin se denomi
na incertidumbre (F. Knight, 1921). Cuando los arreglos institucionales de
jan abiertas amplias vas de decisin y el resultado para cada individuo
depende de las acciones realizadas por los otros, la situacin de eleccin re
sultante est caracterizada por la incertidumbre. La incertidumbre es carac
lerstica en situaciones en las que no podemos conocer la probabilidad con
la que una accin especfica conducir a un determinado resultado. Sin em
bargo, asumimos an que el conjunto de acciones y el de resultados siguen
siendo finitos y conocibles. Los vnculos entre ambos, se supone, son tam
bin conocibles. La incertidumbre caracteriza tanto a la mayor parte de los
juegos formales como a la mayora de situaciones en el mbito poltico. Las
decisiones potenciales de un individuo son consideradas en la toma de deci
siones del otro. Cada individuo debe decidir en presencia de, al menos, un
"otro estratgico cuya decisin de actuar depender de las expectativas so
bre la accin del individuo (Coleman, 1973: 42). En el caso de situacio
nes que se puedan representar como juegos formales, el equilibrio de Nasli
y sus mejoras constituyen un mtodo para predecir los vnculos probables
entre accin y resultado, suponiendo que todos los participantes observan la
situacin con un conocimiento comn sobre su estructura y sobre la racio
nalidad de los dems jugadores. Antroplogos y ecologistas han profundiza
do en una serie de cuestiones fascinantes respecto a la presencia de un ries
go sustancial en la ecologa en la que se sitan los propios seres humanos
(vase Kaplan, Hill y Hurtado, 1990; Low, 1990). Hawkes, O Connell y Blur-
ton Jones (2001), por ejemplo, explican que la carne procedente de la caza de
animales grandes se comparte ampliamente una situacin que se observa
con frecuencia , mientras que no ocurre lo mismo con los alimentos que se
obtienen en la agricultura de subsistencia, debido al muy diferente riesgo
que implican estas dos actividades para la obtencin del sustento (vase en
Kameda, Takezawa y Hastie, 2003, un excelente resumen del debate sobre la
explicacin de esta cuestin).
La distincin aqu presentada entre certidumbre, riesgo e incertidumbre
se centra enteramente en los aspectos estructurales de la situacin (patrones
de relacin) y no en la cantidad de informacin que posee el individuo sobre
la misma. Hay tericos que, en ocasiones, desdibujan esta distincin. Esto
produce una confusin considerable cuando se tratan la incertidumbre en la
situacin y la falta de informacin del individuo como el mismo fenmeno.
La separacin de los aspectos situacionales y cognitivos de la incertidum
bre se basa principalmente en el temprano trabajo de F. Knight (1921) y el de
Buchanan y di Pierro (1980), que han subrayado la necesidad de distinguir
entre la estructura de la situacin y la cognicin del individuo. H. Simn
LAS SITUACIONES DE A< < IN Y SUS VNCULOS 93

i I'>'>S) y Williamson (1975) distinguen tambin entre complejidad situacio-


mi c ineertidumbre, por una parte, y limitaciones cognitivas, por otra.

f) C ontrol

I I inve I de control sobre el vnculo entre la accin y los resultados vara para
mi participante desde un valor mximo hasta prcticamente cero. Un indivi-
ilim posee control total (omnipotencia) sobre una variable del resultado,
i|iir podemos denominar o, en una situacin determinada si para cada valor
tli' o, potencialmente influido en la situacin existe una accin a tal que la
Ia i iliabilidad condicional de o dada a, es igual a uno. Para resultados bidi-
iiii nsionales, un individuo posee control total si para cada combinacin de
i ii i.ibles de resultado o, o; existe un a tal que la probabilidad condicional
Ir <>i o dada a, es igual a u n (Coleman, 1973: 61).
I )u individuo tiene control parcial sobre una variable de estado si la pro
babilidad condicional de un cambio en el valor o, de la variable de estado
iIihla una accin a plausible para el individuo es mayor que cero y menor
i|iic uno. El control parcial puede, as, variar desde una posibilidad extrema-
ila mente reducida de influir en el resultado hasta una alta probabilidad de
luuvrlo. De un participante se puede decir que es impotente con respecto al
i i iiItado cuando no tiene control alguno sobre los valores de la variable de
i il.ulo (vase en Von Wright, 1966: 129-131, un tratamiento del problema del
II ti il rol similar al de Coleman).
I'il "poder de un individuo en una situacin es el valor de la oportunidad
le rango de resultados que permite la situacin) multiplicado por la exten-
i o i i del control. De tal modo, un individuo puede tener un grado de poder

im aso aunque tenga control absoluto si la cantidad de oportunidad en


una situacin es pequea. La cantidad de poder puede tambin ser reducida
i uando la oportunidad es grande pero el individuo no posee ms que un ni
vel de control bajo. Las situaciones de accin pueden conllevar distribucio-
ies diferentes del control y la oportunidad para distintos individuos de la si
tuacin. En consecuencia, los individuos pueden tener una cantidad de
poder muy diferente sobre la situacin. Los conceptos de oportunidad, con
trol y poder se definen, por lo tanto, en funcin de la situacin. Un nico
individuo puede tener niveles de control, oportunidad y poder muy diferen
tes en las diversas situaciones de accin en las que participa. Un ejecutivo
IHiede tener ms poder en los mbitos en los que puede tomar iniciativas que
en aquellos en los que lo nico que puede hacer es detener la accin de otras
personas.
94 M A R C O D E A N L I S I S Y DHSAKKOI 1.0 I N S T I T U C I O N A L

g) In form a cin sobre la situacin de accin

Los participantes en una situacin de accin pueden tener acceso a informa


cin completa o incompleta. Casi todas las representaciones formales de ,sl
tuaciones de accin asumen que los participantes tienen acceso a toda la in
formacin; con ello quiere decirse que cada participante puede saber el
nmero de participantes, las posiciones, los resultados, las acciones dispon i
bles, el modo como las acciones estn vinculadas con los resultados (y poi
tanto la certidumbre, el riesgo o la incertidumbre del vnculo), la informacin
de la que disponen los otros jugadores y las recompensas de los mismos. Kn
otras palabras, cuando hablamos de inform acin completa asumimos que
cada participante puede conocer toda la estructura de la situacin de accin,
tal como la hemos definido aqu.
Cuando se asume que los participantes tienen acceso a la informacin
completa, en la teora formal se efecta una distincin adicional entre in
formacin perfecta e imperfecta. Cuando un participante tiene acceso i
informacin perfecta, no solo puede conocer todas sus acciones pasadas,
sino que puede conocer tambin las acciones de todos los dems jugadores
antes de que efecten cualquier movimiento. En otras palabras, puede cono
cer el nodo exacto de decisin en el que est tomando su decisin. En el jue
go del hurto, la familia 2 posee informacin perfecta. Bajo la condicin de
informacin completa pero imperfecta, se asume que el individuo tiene ac
ceso al conocimiento de la estructura completa de la situacin, pero no tiene
acceso al conocimiento de todos los movimientos que los dems participan
tes han efectuado antes de un determinado movimiento. Un participante
puede conocer todos los nodos posibles en los que puede estar, pero es in
capaz de distinguir el nodo exacto que corresponde al movimiento actual.
Cuando la inform acin no es completa, la cuestin de quin sabe qu
en cada momento se hace sumamente importante. Con inform acin in
completa, la medida en que un individuo contribuye a una empresa con
junta resulta difcil de juzgar a ojos de los dems individuos. Cuando hay
resultados combinados que dependen de las entradas de mltiples actores
que resultan difciles y costosas de evaluar, existen incentivos para que los
individuos se comporten de modo oportunista (Williamson, 1975). El opor
tunismo comportamiento engaoso destinado a mejorar el propio bienes
tar a expensas de otros puede adquirir diversas formas, desde una indolen
cia inconsecuente, quiz inconsciente, hasta un intento cuidadosamente
calculado de engaar a los dems en el seno de una relacin continua. El
oportunismo de individuos que dicen una cosa y hacen otra distinta agrava
el problema de la informacin incompleta.
Existen muchas situaciones laborales en las que un jefe no puede saber
exactamente lo que los empleados estn haciendo y cmo su labor contribu
ye a la consecucin de un determinado resultado o la entorpece. Desarrollar
LA S S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 95

un . mil mo que los motive para obtener una productividad alta constitu
ir* un lelo conocido desde hace tiempo (Barnard, 1938). En la bibliografa
i 'miunica contempornea, el problema de un director que negocia con un
ii1111 -cuando el director no puede conocer completamente las acciones
li I .igriile se conoce como el problema del director-agente (Fudenberg,
I l"liir.liom y Milgrom, 1990; Laffont y Martimort, 2002). Tambin ocurren
Iii iiMcmas de informacin asimtrica cuando los individuos tratan de des-
llar algn tipo de contrato para compartir el riesgo. Una empresa asegu-
i ulula imnca puede conocer las intenciones y el comportamiento de sus ase-
i ni ai los. Por eso, todas las situaciones asegurables conllevan un problema
ili i livsgo moral (Arrow, 1963).
( liando se analizan situaciones de accin de manera menos formal, los
uiiilslas estn ms dispuestos a asumir que los participantes poseen acce-
i informacin incompleta sobre el conjunto total de acciones disponibles,
i I i u n junto total de resultados y el modo como se vinculan estos y aquellas.
< mi Irccuencia, esta suposicin est relacionada, en el seno de un modelo
ii ri ca del individuo, con otras fundamentales sobre las limitaciones de la
ipncidad cognitiva humana. N o obstante, la utilidad de la suposicin de
Inlin macin completa o incompleta tiene tambin que ver con la compleji-
i lad de la situacin de accin que se est estudiando y la estructura del len-
i'iia je que se emplea, los canales de comunicacin y el tipo de comunicacin
iliio, segn se supone, suele estar presente en la situacin de accin.

h ) Costos y beneficios

I I estudio de los resultados y de las relaciones entre accin y resultado pre


sentados se apoya en las relaciones entre variables de control y variables de
estado. Adems de las acciones y resultados materiales que conlleva una
determinada situacin, pueden distribuirse recompensas y sanciones a los
participantes que se encuentran en determinadas posiciones dependiendo
del camino emprendido para alcanzar un determinado resultado. Los costos
V beneficios son acumulativos. Las recompensas y sanciones externas que se
asignan a los resultados incluyen las recompensas (beneficios monetarios)
o sanciones (impuestos o multas) que se asignan a las acciones llevadas a ca
bo a lo largo del camino que conduce al resultado.
Para simplificar, los modelos tericos asumen con frecuencia que los ac
tos son costosos y los resultados positivos. Imaginamos a los participantes
sopesando los costos de una accin frente a los beneficios del resultado. Sin
embargo, las acciones pueden tener beneficios asociados y los resultados
pueden ser malos en lugar de buenos. En el juego del hurto, por ejemplo,
uno de los resultados es muy daino para la familia 1 y muy beneficioso para
la familia 2. Todas las acciones se representan en la figura u.2 con costo cero.
96 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L

Si el lugar en el que las dos familias se encuentran est situado a cierta <ln
tancia de ambas, el costo de viajar hasta esa ubicacin podra incluirse pfl
una tabla de recompensas. De este modo, el valor externo final que un pin 11
cipante en una posicin asigna a un resultado es el valor neto de la ruta hnsln
el resultado, dadas las elecciones que ha efectuado el participante y las de lu*
dems. Para un vendedor, el valor final en un escenario de mercado pleiM
mente desarrollado es el beneficio que dimana de la venta de una cierta em
tidad de mercancas menos el costo de comprarlas o producirlas.
Al efectuar un anlisis institucional, es necesario distinguir entre un i o
suitado material, una recompensa (o sancin) externa y la valoracin que un
participante asigna a la transformacin material y a las recompensas osan
ciones externas. En la medida en que la relacin material entre acciones \
resultados se mantenga, el resultado sigue siendo el mismo. Una empresii
que disponga de un proceso de produccin rutinario genera, por trmino
medio, la misma cantidad de producto por unidad de tiempo. Si el precio de
la mercanca aumenta o disminuye de modo importante, o si se establece un
nuevo impuesto sobre la venta de la mercanca, el beneficio neto obtenido
cambia sustancialmente. Los valores externos o extrnsecos son el conjuu
to de variables recompensa que se ven influidas por la serie de acciones
y resultados. Entre los ejemplos de recompensas extrnsecas podemos citai
los ingresos monetarios que se asignan al trabajador en un contrato entre
director y agente. La recompensa puede asignarse a variables de accin (poi
ejemplo, cuntas horas ha registrado el trabajador), a variables de resultado
(por ejemplo, cunto producto final o intermedio se ha producido), o a unn
combinacin de accin y variables de resultado (un salario ms una boni
ficacin por la produccin). A menudo se asignan costos y beneficios extrn
secos mediante la operacin de un sistema de reglas y, por tanto, no depen
den nicamente de los procesos biofsicos.
Si nuestro inters principal es predecir qu ocurrir en una situacin
concreta y no cmo cambiar la situacin, el nico valor que el investigador
necesita usar es el valor neto asignado por los participantes a la consecucin
del resultado. En economa y en la teora de juegos, este valor se denomina
"utilidad. L a utilidad es una medida que resume todos los valores netos
para los individuos y todos los beneficios y costos que conlleva alcanzar un
resultado determinado. En teora de juegos se emplean valores de utilidad
para representar un resultado y es poco habitual descomponer ste en costos
y beneficios. Es posible que haya quien preste atencin solamente a la valo
racin objetiva, extrnseca, asignada a un vnculo accin-resultado. Para
simplificar, muchos analistas asumen que la utilidad subjetiva est asocia
da positivamente con el valor neto de las recompensas externas. Por ejem
plo, en economa se asume normalmente que la utilidad est montonamen
te asociada con los beneficios. Tal como se estudiar de forma extensa en el
captulo iv, es razonable sostener esta hiptesis en muchas situaciones, pero
LA S S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V I N C U L O S 97

. h |ii Lis. L o s in d iv id u o s p u e d e n a s ig n a r v a lo re s in trn seco s a a c c io n e s y


iili h Im i tanto positivos c o m o negativos. H a b r p a rticip an tes en la m ism a
H H i>i i qu e ni s iq u ie ra a s ig n e n la m is m a v a lo ra c i n in te rn a al re s u lta d o
Ih n (vase S c h ie m a n n , 2002).
I i valoracin intrnseca asociada a una recompensa o sancin externa es
tli a interno que los individuos asocian a los componentes de las transfor-
H< i i>un . v recompensas objetivas (Frey, 1997a; Deci, 1975). La dicha, laver-
| n ii i los pesares y la culpa son formas de valores intrnsecos. Si una per-
i H i i >.tlua una accin como impropia, puede asignarle un valor intrnseco
MMF'il '1 csa persona est orgullosa de la accin, puede asignarle un valor
M ili ui .re o positivo. M edir la valoracin intrnseca constituye un autntico
.1. mili). De hecho, la tarea de diseccionar el holn al que nos referimos
II mi" participante en este marco se revela como una de las labores ms
fM i'iiiles que encara el analista. Por ello, todo el captulo iv se dedicar
i i liu lilur este proceso.

i) N m ero de veces que se repite


la situacin de accin

\i l> mas de los componentes internos de la situacin de accin, es importan-


li iiiliei si la situacin constituye una interaccin nica o repetida. Habitual-
ii a ule, los analistas estn de acuerdo en hechos tales como que los resulta-
di r. que los individuos obtienen en un dilema social como el dilema del
IH iMonero o el juego del hurto dependern, entre otros factores, de si los par-
III ip. m les estn embarcados en una partida con una sola jugada o en una
ii i uencia de juegos indefinida. El equilibrio que predecimos en un juego del
Imi lo con una sola jugada (suponiendo que ninguno de los jugadores conoz-
i a al otro y valore solo los resultados objetivos) es que ningn participante
i mliar en el otro cuando se halla en la prim era posicin. Por ello, ambos
|ii|',adores terminarn peor de lo que estaran si intercambiasen sus mercan-
i las. Si este juego se repitiese un nmero finito de veces, la mayor parte de
la teora de juegos predecira el mismo equilibrio que en un juego de una
i >la jugada, debido a la induccin hacia atrs. L a ltima jugada de este jue-
C,o es similar al de una nica jugada. Con ello, se predice que los participan
te. no cooperarn en esta ltima jugada. Una vez que los participantes han
decidido no cooperar en ella, podran decidir no cooperar tampoco en la pe
nltima y as sucesivamente, hasta la primera jugada.
Cuando los participantes en un juego de dilema social estn situados
ante una serie de jugadas indefinida, la desventaja que produce la falta de
cooperacin puede llevarlos a adoptar una estrategia condicionalmente co
operativa, en la medida en que los dems participantes tambin cooperen. El
bien conocido teorema de Folk de la teora de juegos establece que la coope
98 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INS TI I'IK 'IO N A L

racin completa es uno de los equilibrios posibles que los participantes, en


una situacin que se repita infinitamente (o incluso que se repita indefinida
mente), pueden lograr si emplean una estrategia condicional cooperativa dr
entre las varias disponibles (Kreps et al., 1982). Sin embargo, este es solo
uno de los muchos equilibrios posibles. De este modo, los participantes s e
enfrentan al reto de lograr la coordinacin necesaria que les permita alean
zar este resultado.
Una de las estrategias condicionales ms tiles y famosas es el toma v
daca, en el que los jugadores, en un dilema social simtrico y repetido, co
operan en la primera jugada y reproducen la misma accin cualquiera que
sea que su contraparte haya efectuado en la jugada anterior (Axelrod,
1984). Si solo hay dos participantes en una situacin de dilema social sim
trico y reiterado, pueden vigilarse y castigarse mutuamente mediante accio
nes futuras. As, siempre que uno de los participantes intenta adquirir venta
ja sobre el otro, el segundo puede castigar directamente al primero en la
siguiente jugada. Cuando el grupo es mayor de dos, las estrategias o heursti
cas simples como el toma y daca son mucho ms difciles de implementar,
puesto que el error cometido por una persona puede llevar al grupo a una
serie de castigos sin fin.
La posibilidad de participar en una situacin simtrica repetida puede
ser suficiente para llevar a pequeos grupos de individuos a tratar de descu
brir estrategias mutuamente ventajosas cuando, en otros casos, no lo haran.
Pero en el caso de dilemas sociales asimtricos, como en el juego del hurto,
no existe una heurstica nica y simple como el toma y daca que se pue
da aplicar con xito para lograr el mejor resultado combinado. Esto se debe
al hecho de que el primer jugador puede conformarse con seguir en el statu
qu o, de modo que lo que haga el segundo se vuelve irrelevante. El segundo
carece de un mtodo sencillo para "castigar al primer jugador en posterio
res jugadas puesto que puede no haberlas. Hay estudios acerca de un con
junto de reglas heursticas que se puedan proponer para ayudar a los indivi
duos a lidiar con situaciones asimtricas de dilema social en las que la
confianza y la reciprocidad son de enorme importancia.

4. R e l a c i o n e s e n t r e l a s a r e n a s d e a c c i n

Adems de analizar en profundidad los factores exgenos que influyen en las


arenas de accin, un desarrollo importante en el anlisis institucional es el
examen de las arenas relacionadas. Mientras que el concepto de una nica
arena puede incluir un extenso nmero de participantes y complejos encade
namientos de acciones, la mayor parte de la realidad social est compuesta
por mltiples arenas relacionadas de modo secuencial o simultneo (vase
Shubik, 1986). Es raro que existan situaciones de accin de manera comple-
I.AS S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V N C U L O S 99

|lku 11 iiii- independiente de otras situaciones. Los politlogos estudian a me-


H'iiln |mdi osos en el seno del poder legislativo en los que las decisiones se
|l >111 ni |>i mero en un comit, luego en una cmara, posteriormente en una
M . mida cmara, luego en comits congresuales y que, finalmente, son toma-
*111*i |MII el primer ministro. Las decisiones adoptadas en un departamento de
ui m empresa privada tambin deben superar una secuencia de situaciones
i ii i ln antes de convertirse en definitivas. Dada la importancia de la reite-
i i h ni de interacciones para desarrollar una reputacin y ser merecedor de
Ii.m/a y la relevancia de sta para lograr mejores resultados con el paso
li I l lempo, la motivacin para que los individuos relacionen las situaciones
V * mpleen la reputacin lograda en una situacin para dotarse de credibili-
I ni ni otras es grande.
I as situaciones de accin estn ligadas de dos maneras diferentes e im-
|i"i lanles. La primera es la relacin organizativa. En grandes organizaciones,
ii |i ir lio que ocurre en el departamento de compras influye en lo que ocurre
11 li i', departamentos de produccin y ventas, y viceversa. Para lograr deter-
mlnados objetivos, es til aislar una situacin en la organizacin y tratar de
nlender por qu se logra determinada clase de resultados en esa situacin
aii engarzarla en un entramado ms amplio de situaciones relacionadas.
I;.s ms, existen configuraciones institucionales de importancia e inters
di .tinadas a coordinar, entre un elevado nmero de actores, complejos encade
namientos de acciones basados en mltiples organizaciones que com piten
<ni re s segn reglas establecidas. De entre todas las configuraciones institu-
i lmales cuya coordinacin se basa principalmente en relaciones competiti-
\as v reguladas entre las organizaciones, la que se ha estudiado con mayor
111 ( i lencia son los mercados. La competencia regulada por reglas entre dos o
mas partidos se considera, segn muchos analistas, como un requisito im
portante para una poltica democrtica. Menos estudiadas, pero potencial-
mente de igual importancia como medios para lograr sensibilidad y eficien-
i ia en la produccin de bienes y servicios pblicos son las configuraciones
i|iie permiten la competencia regulada por reglas entre dos o ms p rod u cto-
ir s potenciales de esos bienes o servicios pblicos (vase McGinnis, 1999b).
Una forma ms fundamental de relacin es el cambio del nivel de anli-
is desde una situacin hasta otra ms profunda que cam bia las reglas. To
das las situaciones de accin en las que los individuos se embarcan en el
aprovisionamiento, produccin, distribucin, apropiacin, asignacin o
( ( insumo de bienes y servicios se clasifican como situaciones operativas. Las
situaciones operativas se ven, a su vez, influidas por el mundo biofsico, por
las reglas que influyen en la estructura de la situacin operativa y por los
atributos de la comunidad en la que la situacin est anidada. Si las situacio
nes operativas fuesen lo nico analizado en este libro, no necesitaramos ir
ms all de la presentacin del marco de Anlisis y Desarrollo Institucional
( a d i ) para un nico nivel de anlisis. En este caso, se supone que las reglas
100 M A R C O DK A N L I S I S Y DI 'S A KKOI 1.0 I N S T I T U C I O N A L

analizadas son lijas y que es innecesario estubleccr li relacin entre una >1
tuacin en un nivel (en el que se asume que las reglas son lijas y estticas) y
otro nivel (en el que las reglas son el propio resultado).
Nosotros, sin embargo, queremos comprender cmo estn relacionada
las situaciones operativas con una situacin ms profunda en la que se pin
ducen o se modifican las reglas de la situacin operativa. N o existen solo do*
niveles de anlisis: se puede profundizar y estudiar de dnde proceden lu
reglas en una situacin de eleccin colectiva, examinando las situaciones le
eleccin con s titu cio n a l. Por razones prcticas, detendremos la profundiza
cin en un nivel metaconstitucional que resulta relevante cuando los indi vi
dos estn en un proceso de constitucin o reconstitucin de relaciones con
tinuas. El nivel metaconstitucional se da cuando los participantes examinan
las consecuencias de diversas reglas ante sus representantes en un procesi >
constitucional.
En este captulo, nos centraremos en prim er lugar en situaciones en las
que los resultados de una situacin alimentan, llegado el caso, otras situado
nes, pero en los que las reglas, como tales, permanecen relativamente cons
tantes. A continuacin trataremos la cuestin de fondo de cmo examinar el
vnculo entre una situacin y la que est situada en el nivel inmediato infe
rior, en el que se pueden modificar las reglas de la primera situacin.

a) Relaciones organizativas

El comportamiento en cualquier situacin particular puede depender de re


sultados obtenidos en otra situacin. Tal como hemos mencionado ante
riormente, el resultado potencial de una situacin puede ser la entrada en
una segunda situacin. Algunos procesos sociales deben concebirse como una
serie de situaciones relacionadas. Los resultados de cualquier situacin se
convierten en entradas de la siguiente. Los resultados intermedios de una
situacin anterior pueden no tener demasiado valor a menos que se comple
te toda la serie de situaciones relacionadas. Que una propuesta de ley sea
aprobada en el Congreso puede concebirse como un paso intermedio para
convertir finalmente la propuesta en ley. Pero se necesita un conjunto de
situaciones en el interior del Senado y la firma del presidente para que la
propuesta se convierta efectivamente en ley. E l resultado intermedio es
un paso necesario para el resultado final, pero puede no tener demasiado
valor por s mismo.
Una organizacin est compuesta por una o ms (habitualmente ms)
situaciones de accin vinculadas por prescripciones que especifican cmo se
convierten los resultados de una situacin en entradas de otras. Las organi
zaciones se pueden concebir como un rbol o una retcula con situaciones
en cada nodo. Un conjunto concreto de reglas estructura la situacin en cada
I AS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 101

\ I 'i t|iin(o general de reglas estructura parcialmente todas las situa-


mu i mis y determina los caminos que se pueden tomar para pasar
mi i iliimi ion a la siguiente. As, un torneo es una forma de organizacin
Iii o i llic el modo en que los jugadores avanzan a travs del rbol del
in i Mui lias organizaciones burocrticas poseen una estructura similar a
.1. l>ii inrnros.
I !i se trazan las fronteras en el anlisis de situaciones relacionadas
||i iM'inlr dr los intereses del anlisis. En relacin con las situaciones de ac-
jffii di c/i'i ri n colectiva, se querr comprender por qu en las elecciones se
fto'iii'" mi tipo de candidatos y no otro. Si esta es la nica cuestin de inte-
- I .uiiil sis puede centrarse en las elecciones primarias y en las relaciones
|H<m" !> diversos partidarios y la posicin poltica de los candidatos en un
*|ni i i. di seleccin del candidato (vase Downs, 1957, para un anlisis cl-
-i. ii de esl H situacin).
i Hi as situaciones solo estn vinculadas entre s en potencia. As, muchas
ii ni mi i iones comerciales ocurren en el interior de organizaciones o en
ihiii ii mes de mercado. Muchas de ellas tienen lugar sin referencia a ningn
n ilmiial. No obstante, recurrir a un tribunal es un mtodo de suma impor-
i un i.i que tienen a su disposicin los participantes en estas situaciones para
limitar el conjunto de acciones de otros participantes a las que se hayan
ii mi lado. Si recurrir a un tribunal es muy costoso, puede predecirse que el
mi|imo de acciones de los participantes incluir posiblemente acciones ile-
111 . o situadas fuera de los lmites del contrato. As, para comprender el
i miportamiento de los actores en cualquier situacin concreta es importan-
ii saber en qu medida y con qu facilidad relativa se puede recurrir a un
li lia mal para que vigile, sancione y proponga soluciones.
I.as acciones y los resultados que ocurren en un lugar pueden tambin
|Hovocar reacciones de otros actores en otra situacin ubicada en otro lugar.
Ocurre a menudo que ciertas empresas con elevados beneficios se toman
i nio modelo de organizacin para lograr el xito comercial. Las explotacio
nes agrcolas que innovan y tienen xito o las configuraciones de propiedad
i nmn que incrementan su produccin conjunta con frecuencia son copia
das por otros actores. Estas conexiones constituyen, ms que situaciones es
techamente relacionadas, una suerte de ondulacin en el paisaje.

b) M ltiples niveles de anlisis

Adems de existir arenas de accin mltiples y anidadas en cualquier nivel de


anlisis, el anidamiento de arenas ocurre tambin entre diversos niveles
de anlisis. Todas las reglas se anidan en otro conjunto de reglas que define
cmo puede modificarse el primero. El anidamiento de unas reglas en otras
en diversos niveles es similar al anidamiento en los lenguajes de programacin
102 M A R C O DH A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

informticos en varias capas. Lo que se puede efectuar a un nivel ms elevn


do depender de las capacidades y lmites de las reglas existentes en ese nivel
y en el nivel ms profundo. Siempre que se trata la cuestin del cam bio instl
tucion al a diferencia de lo que ocurre con acciones que tienen lugar respe
tando las restricciones institucionales, es preciso reconocer que:

1. Los cambios en las reglas que se usan para organizar las acciones en
un determinado nivel tienen lugar dentro de un conjunto de accionen
"fijado" efectivamente en un nivel ms profundo.
2. Los cambios en las reglas de nivel ms profundo son ms difciles y
ms costosos de acometer, lo que incrementa la estabilidad de las ex
pectativas mutuas entre los individuos que interactan segn las re
glas de nivel ms profundo.

Ya hemos dicho que es til distinguir tres niveles de reglas que influyen
acumulativamente en las acciones que se llevan a cabo y en los resultados
que se obtienen en cualquier escenario (Kiser y Ostrom, 1982).7 Las reglas
operativas influyen directamente en las decisiones cotidianas que efectan
los participantes en cualquier escenario. Pueden cam biar con relativa rapi
dez de un da para otro . Las reglas de eleccin colectiva influyen en las
actividades operativas y en los resultados, determinando quin puede parti
cipar y las reglas especficas que se pueden usar al cambiar las reglas opera
tivas. Estas cambian a un ritmo mucho ms lento. Las reglas de eleccin
con stitu cion a l primero afectan las actividades de eleccin colectiva al deter
minar quin puede ser electo como participante y las reglas que habrn ca
usarse en la elaboracin del conjunto de reglas de eleccin colectiva que, a su
vez, influyen en el conjunto de reglas operativas (Brennan y Buchanan, 1985;
Buchanan y Tullock, 1962). Las reglas de eleccin con s titu cio n a l son las que
poseen el ritmo de cambio ms lento. Es posible pensar incluso en un nivel
"metaconstitucional que subyace a todos los dems y que con frecuencia no
se analiza. Se pueden concebir las relaciones entre estas reglas y los niveles
de anlisis relacionados de la manera que se muestra en la figura II.3 .8

7 P e te r H u p e y M ic h a e l H ill (2 00 4) han d es a rrolla d o una v ers i n lig e ra m en te m o d ific a d a de


estos tres n iveles qu e d en o m in a n con stitu tivo, d ire c tiv o y d e o p e ra ci n . L o s au tores usan estos
tres n iveles p ara in te g ra r m u ch as tentativas d e la c ien cia p o ltic a p ara e stab lecer los estadios del
p ro ce so d e e la b o ra c i n de p olticas.
8 L o s cu atro n iveles presentad os a q u son, en ln eas gen erales, sim ilares a los cu atro niveles
de anlisis social p resentados p o r O liv e r W illia m s o n (2000). Su n ivel su p erio r se d en o m in a n ivel
incrustado, y en l se u b ican la costu m b re in fo rm a l y la tra d ici n . E l sigu ien te n ive l d e su siste
m a es el "en to rn o in stitu cion al", d o n d e se encuentran (en su N 2, n uestro n ivel d e eleccin cons
titucional) las re gla s fo rm a le s qu e estab lecen e l p o d e r ju d ic ia l, e jecu tivo , etctera. E l n iv e l de
go b iern o es su N 3 (n u estro n ivel de eleccin colectiva) y la asign acin d e recu rsos y e l e m p le o es
su N 4 (n u estro n ive l o p era cio n al).
F i g u r a 11 . 3 . Niveles de anlisis y resultados.

Acciones llevadas a cabo por los individuos que influyen


directamente en las variables de estado del entorno
SITUACIONES OPERATIVAS
(Provisin, produccin, apropiacin, distribucin, asignacin, consumo)

7
Entorno biofisico
r-
Reglas operativas
\
Comunidad
en uso

1 ___________________________________________________________________________

Acciones llevadas a cabo por los individuos que influyen


directamente en las reglas que determinan las situaciones operativas
SITUACIONES DE ELECCIN COLECTIVA
(Prescribir, invocar, vigilar, aplicar, hacer cumplir)

7
Entorno biofisico
r
Reglas de eleccin colectiva
; \
Comunidad
en uso

Entorno biofisico Comunidad

F u e n t e : E . O strom , 1999: 60.


I \l- M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O ) .L O I N M I H l ( IONAI.

Para casi todas las aplicaciones prcticas son suficientes tres niveles.9 No
existe ninguna justificacin terica para emplear tres y solo tres niveles
(Diermeier y Krehbiel, 2003). En aras de la formal /.acin, es posible que nc
cesitemos una larga serie de capas hasta alcanzar la roca madre: el mundo
biofsico. Em plear una serie de capas muy profunda incluso infinita se
ha mostrado necesario en muchos aspectos de la formalizacin terica. L;i
teora de juegos, por ejemplo, ha tenido que suponer que el entendimiento
comn que se necesita para suponer la existencia de un juego est infinita
mente anidado. "La informacin es co n o cim ie n to co m n si es conocida por
todos los jugadores, si cada uno sabe que todos ellos la conocen, si cada uno
sabe que todos saben que todos la conocen y as sucesivamente ad in fin itu m "
(Rasmusen, 1989: 50). De modo que, estemos en el nivel que estemos, siem
pre se puede suponer que existen reglas ms primitivas que la que se est
analizando as ocurre con nuestra hiptesis de un nivel metaconstitucio-
nal de carcter muy general hasta que se llega a las limitaciones del mun
do biofsico. En ese punto, la nica distincin que se puede efectuar entre
los actores proviene de su fortaleza fsica, tal como Hobbes reconoci
hace ya mucho tiempo. Para la mayor parte de los anlisis institucionales,
sin embargo, ser suficiente con tres niveles de anlisis anidados.
En el nivel operativo, los participantes interactan a la luz de los incenti
vos internos y externos a los que se enfrentan para generar resultados direc
tamente en el mundo. Entre los ejemplos de situaciones en el nivel operati
vo, podemos citar:

Una familia que decide si trasladarse a otro barrio urbano en funcin


de la cantidad de vecinos en el futuro barrio con los que comparte
ciertas caractersticas (como riqueza, raza, etnia) comparada con las
del barrio actual (vase H. Young, 1998: 62-65; Schelling, 1978).
Un trabajador contratado para llevar a cabo una tarea compleja que
posee informacin privada sobre su nivel de esfuerzo y que requiere
incentivos para mantenerlo en un determinado nivel (vanse ejemplos
desde la perspectiva de una economa desarrollada en Miller, 2001;
y desde la de una economa en desarrollo, Ensminger, 2001).
Unos agricultores que cosechan un recurso comn y deciden de cun
tas unidades de recurso se apropiarn y cundo y con qu tecnologa
lo harn (Gibson, McKean y Ostrom, 2000).

9 C iria cy -W a n tru p y B is h o p (1 9 7 5 ) ta m b i n h an r e c o m e n d a d o tres n iveles al d e s c r ib ir lo s


asp ectos a n id ad o s m u ltin iv e l d e las reglas e n el sen o d e las o rga n iz a c io n e s . Sus tres n iveles de
to m a d e d ecision es son: 1) el n ive l o p e ra tiv o , en e l qu e se to m a n las d ecision es sob re las a c tiv i
dades cotidian as; 2) e l "n iv el in stitu cion al", qu e regu la las d ecision es efectu adas en el n iv e l o p e
ra tiv o , y 3) el "n iv e l p o lt ic o , qu e se c en tra en la estru ctu ra d e u n a o rg a n iz a c i n m e d ia n te la
c rea ci n d e unos estatutos re co n o cid o s p o r una a u to rid ad externa.
LA S S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V I N C U L O S 105

I os participantes en juegos de eleccin colectiva pueden ser los mismos


i|in los de juegos relacionados de eleccin operativa (igual que todas las
. 11> i sas de una rama industrial pueden acordar determinada norm a in-
iln <u lal para la fabricacin de sus mercancas). O bien puede ocurrir que
|n pal lieipantes en los juegos de eleccin colectiva sean diferentes a los
!' Iif. juegos operativos. Pueden, por ejemplo, ser representantes legislati-
> eleccionados en juegos electorales (juegos que pertenecen a su vez al
nlw l de accin de eleccin colectiva) como agentes de un conjunto de diri
g ules (ciudadanos embarcados en una amplia variedad de juegos operati-
i n . que se vern afectados con el paso del tiempo por polticas legislativas).
I ulie los ejemplos de situaciones de eleccin colectiva (eleccin poltica)
lindemos citar:

El diseo de sistemas de asignacin que emplear la n a s a para deter


minar los usos de las estaciones espaciales (Plott y Porter, 1996).
Representantes electos en parlamentos de todo tipo que elaboran pol
ticas basndose en la distribucin de las preferencias populares (Ham -
mond y Butler, 2003).
Ciudadanos en pases europeos con diversas estructuras territoriales
que toman decisiones electorales a la luz de la informacin generada
por sus sistemas polticos (Benz y Stutzer, 2004).

Las decisiones polticas influyen en la estructura de las arenas en las


que los individuos toman decisiones operativas y tienen de este modo
un impacto directo en el mundo biofsico. L a situacin podra darse tam
bin en el escaln constitucional, cuando se toman las decisiones sobre
quin puede participar en las decisiones polticas y las reglas que se emplea
rn para tomarlas.
Los participantes en el tercer nivel tambin pueden ser participantes de
li is otros dos niveles o no. Y, adems, los participantes en elecciones consti-
lucionales pueden no reconocer que estn elaborando una regla constitucio
nal; quizs solo estn tratando de arreglar un problema del mismo modo que
lian tomado elecciones polticas en los aos anteriores. Entre los ejemplos
de arenas de decisin constitucional se cuentan:

Un grupo de extractores de agua subterrnea que se renen para tratar


de form ar una mancomunidad con el objetivo de desarrollar regulacio
nes sobre la cantidad de agua que se puede extraer del acufero.
Representantes regionales de un pas que debaten el diseo o modifi
cacin de una constitucin nacional (V. Ostrom, 1987; Reynolds, 2002;
Dougherty, 2001).
Representantes de pases en regiones que desarrollan estrategias para
crear nuevas uniones multinacionales con determinados objetivos,
106 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSI11 IJCl ONAL

e incluso con la posibilidad de modificar sus fronteras (O Leary, Lus


tick y Callaghy, 2001).
En cada nivel de anlisis puede haber una o ms arenas para la tom.i
de decisiones. En las situaciones de eleccin colectiva, constitucion.il
y metaconstitucional, hay actividades que prescriben reglas, las iuvn
can, monitorean, aplican y ejecutan (Lasswell y Kaplan, 1950; Oakri
son, 1994).

El concepto de arena, tal como se ha descrito ms arriba, no implica


necesariamente un escenario formal, pero puede incluir escenarios frmale-,
tales como parlamentos y tribunales. L a toma de decisiones polticas (o el
gobierno) en relacin con las reglas que se emplearn para regular las elee
ciones a nivel operativo se lleva a cabo habitualmente en una o ms arenas
de accin colectiva, tal como se muestra en la figura n .4 . Las arenas constitu
cionales son con frecuencia arenas formales, pero estas decisiones bien pue
den tomarse tambin en el seno de convenciones convocadas especifcame
te, en tribunales formales o en un parlamento que modifica una regla bsica
sobre la elaboracin de las reglas de eleccin colectiva.10
Cuando se decide analizar una situacin a nivel particular, para los ob
jetivos del anlisis debe asumirse que las reglas institucionales en ese nivel
estn temporalmente fijadas. Estas reglas form an parte de la estructura do
la situacin, ms que de la s o lu ci n del juego creado por esa estructura.
Cuando el objetivo del anlisis es comprender el origen de las reglas en un
nivel, conocer la estructura de la situacin en el siguiente nivel es esencial
para esa empresa. Los equilibrios que se alcanzan en un nivel quedan as
apoyados en los equilibrios que se han logrado en niveles ms profundos.11
Para comprender el papel de estos niveles anidados y dilucidar cmo se es
pera que los individuos se comporten en un nivel no se necesita especificar

10 Es im p o rta n te que el le c to r c o m p re n d a qu e n o tod as las reglas con stitu cion a les estn in
corp o ra d a s en u na con stitu cin n acio n a l escrita. E vid en tem en te, las con stitu cion es d e d eterm i
n ados p ases n o estn con ten id as en ab solu to en u n a c on s titu c in escrita. Es m s, cad a una de
las cm aras en un p arla m en to b ica m era l d isp o n d r d e sus p ro p ia s d eterm in a cio n es c o n resp ec
to a las reglas d e d e c is i n qu e se d eb en re sp e ta r a la h o ra d e h a c e r e lec cio n e s cole c tiv a s . Toda
e m p resa p riv a d a d isp o n d r d e un c on ju n to d e reglas con stitu cion a les qu e esp ecifica n lo s d ere
ch os y deb eres d e lo s ejecu tivo s d e la em p resa cu an d o e lab oran sus p oltica s. C u a lq u ier fa m ilia
p osee algun as regla s b sica s sob re c m o e la b o ra r sus p o ltic a s fa m ilia re s en e l fu tu ro . R a ra
m en te se e lab orar n estas reglas en u n a aren a form al.
11 L as d ecision es tom adas p o r los m ie m b ro s d e un p a rla m en to n o sern estables si lo s o p o s i
tores a estas d ec isio n e s son cap aces 1) d e lo g ra r una m a y o ra d e esca os en e le c c io n e s futuras
2) de m o d ific a r
e fe ctu a n d o al e le c to ra d o la p ro m e s a d e qu e re v e rtir n la d ec isi n p rev ia , o
la con s titu c i n p a ra h a c er la d e c is i n in co n s titu cio n a l. L a esta b ilid a d d e las d ec isio n e s en las
c om p le ja s in stitu cio n es m o d ern a s d e p e n d e n o s o lo d e las p refe ren c ia s y p ro c e d im ie n to s que
se usan p a ra o rg a n iz a r la to m a d e d ec isio n e s en u n a aren a, sin o d e to d o el c o n ju n to a n id ad o
d e arenas (S h epsle, 1989).
LAS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 107

Relaciones entre arenas de eleccin


F i g u r a 11 . 4 .
colectiva formales e informales.

Arenas de eleccin colectiva Actividades formales externas


lormal nacionales, regionales
y/o locales
Parlamentos
Agencias de regulacin
Tribunales

Arenas de eleccin colectiva


autoorganizados
Grupos informales
Grupos de apropiadores Actividades informales externas
Asociaciones privadas de moni toreo y cumplimiento

F u e n t e : A d a p ta d o a p a rtir d e E. O strom , 1990: 53.

I n d a la infraestructura subyacente.12 De este modo, al asum ir que existen


nl i d tiples niveles en los que se toman decisiones que influyen en las accio
ne', en otros niveles, en realidad estamos simplificando enormemente el
anlisis, en lugar de complicarlo.

c ) Estrategias de cam bio de nivel

Un individuo emprende un cambio de nivel cuando comienza a considerar


mo modificar cualquiera de las restricciones de una situacin operativa
(o de una situacin de eleccin colectiva) que se hallan potencialmente bajo
el control de los participantes en esa situacin. Quien extrae agua subterr
nea, por ejemplo, trata de cambiar de nivel cuando dice a otra persona que
tambin lo hace: "Nuestra competencia por la extraccin de agua destruir
el acufero y nos dejar peor de lo que podramos estar. Por qu no modifi
camos las reglas para evitar el desastre?.

12 E ste p ro b le m a es p articu larm en te a cu cian te si h em os d e a d o p ta r el e n fo q u e d e los e q u ili


brios in s titu cio n a le s , q u e d e s c rib ire m o s b re v e m e n te en la p rim e ra p arte d el c a p tu lo iv.
I .a c o m p le jid a d d e las a firm a cio n e s qu e se n ecesitara n p a ra esp ec ifica r un e q u ilib rio si s igu i
sem os este e n fo q u e estara lite ra lm en te m s all d e nuestra ca p a cid a d d e com pren sin .
108 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

Cualquier participante puede cambiar el nivel de anlisis de su propin


concepcin en cualquier momento cuando est embarcado en una accin en
un nivel diferente. Antes de que el usuario de un recurso sugiera una regla a
otro usuario, el primero ya habr analizado las consecuencias de adoptar un
conjunto revisado de reglas. Cualquier actor que opere independientemente
puede modificar los niveles de anlisis. Ese actor solo considera las oportu
nidades y restricciones que se podran dar en un nivel diferente para resolver
algunos de los problemas que se presentan en el nivel actual.
Cuando un individuo considera que es posible obtener beneficios sustan
ciales si otros estn de acuerdo en una modificacin de los niveles de accin y
en cambiar las reglas, puede que el individuo desee invertir recursos en tratar
de convencer a los otros de que deberan acordar la modificacin y conside
rar las restricciones que les afectan en este momento. Modificar los niveles
de accin no conlleva necesariamente un cambio de reglas. L a modificacin
solo permite a quienes cambian de nivel considerar abiertamente un conjun
to de reglas diferente (u otras restricciones que pudieran potencialmente es
tar bajo su control, como efectuar una inversin de capital en una empresa
conjunta). Es posible que el resultado de una modificacin de niveles sea el
mantenimiento de las reglas del statu quo.
En escenarios reales, es difcil saber dnde comienza una situacin y
dnde termina otra. La vida se presenta como un continuo, en lo que parece
ser un tejido de araa sin costuras en la que los individuos se trasladan
de casa al supermercado y de ah, al trabajo (situaciones de accin caracteri
zadas tpica y respectivamente por la reciprocidad, el intercambio, la resolu
cin de problemas en equipo). M s an, en las arenas de accin, las eleccio
nes de accin dentro de un conjunto de reglas a diferencia de las elecciones
entre reglas futuras se efectan sin reconocer que el nivel de accin se ha
modificado. As, cuando un "jefe le dice a un empleado: Y si cambiamos
la forma de hacer X I " , y ambos tratan las opciones y acuerdan conjuntamen
te una manera mejor, han pasado de efectuar las acciones dentro de las re
glas establecidas previamente a tomar decisiones sobre las reglas que estruc
turarn las acciones futuras. En otras palabras, empleando el lenguaje a d i ,
se han movido a una arena de decisin colectiva.
Los costos de cambiar de nivel en la toma de decisiones varan mucho de
un escenario a otro. En algunos escenarios, los mismos individuos estn in
mersos en situaciones constitucionales, situaciones de eleccin colectiva y si
tuaciones operativas. El cambio de niveles se puede llevar a cabo con costos
reducidos. Un grupo de usuarios de un recurso que tratan problemas comu
nes en el nivel operativo podran, de manera bastante natural, pasar a dis
cutir qu se puede hacer para resolver cualquiera de sus problemas actuales,
incluyendo la sobreexplotacin, la escasez de inversiones, la falta de informa
cin y otros similares. Parte de esta argumentacin se puede centrar en el in
tento de hacer cumplir de modo ms eficaz las reglas existentes. En otro mo-
LAS S I T U A C I O N E S DE A C C I N Y S U S V N C U L O S 109

mi* tilo de su discusin, podemos encontrar referencias a reglas alternativas


i jiit'podran suponer una redistribucin de sus propios derechos y deberes.
I ii puts de esa discusin, es posible que el grupo acuerde quedarse con las
i * rliis actuales o evaluar la posibilidad de modificarlas y acordar un cambio.
Para modificar los niveles de accin es posible que en muchas situacio-
m . se requieran procedimientos formales peticiones, audiencias judi-
hiles, leyes o referndums . Puede haber funcionarios burcratas que con-
lHilen el acceso a la arena en la que se pueden cam biar las reglas y otras
i. u n ciones. Puede que se requieran procedimientos judiciales para ello.
I os costos de transaccin de modificar los niveles y transformar una situa-
i Ion vigente pueden ser muy elevados. En esos casos, los participantes en un
nivel pueden seguir confiando durante un largo periodo de tiempo en reglas
i|iie producen resultados subptimos en ese nivel porque los costos previsi-
Iiles de modificar las reglas son superiores a los beneficios que se podran
derivar de un mejor conjunto de reglas. Como alternativa, pueden concebir
i ef'las de facto que se imponen a s mismos, dado que no pueden dirigirse a
Le. autoridades para garantizar su cumplimiento. El desarrollo de reglas de
tu to fuera de los canales formales puede ser menos costoso que el empleo
de los canales formales que tienen a su disposicin los participantes en de
terminados sistemas polticos.
Mediante el cambio de niveles de accin los participantes pueden dise-
ii.ii' conscientemente reglas que intentan modificar los patrones de interac-
i iones y resultados no deseados en los niveles operativo y de eleccin colec
tiva. La falta de un examen consciente de esta estrategia lleva a algunos
tericos a suponer que los individuos que se enfrentan a dilemas sociales no
tienen ninguna manera de salir de ellos salvo continuar con resultados su-
hptimos o confiar en "actores externos" para cam biar los lmites a los que
se enfrentan. Garrett Hardin (1968), por ejemplo, sugiere a sus lectores
que se imaginen la tabla de un grupo de pastores atrapados en una tragedia
ile los comunes" que no pueden superar por s mismos. En cualquier caso,
en una sociedad abierta y autoorganizada en la que los individuos dispongan
de amplias oportunidades de disear sus propias reglas para las tareas p
blicas y privadas que emprenden, los participantes efectan con frecuencia
cambios en los niveles de anlisis.
N o obstante, una vez que consideramos seriamente esta posibilidad, sur
ge el problema de cmo analizar las reglas por s mismas en lugar de consi
derarlas simplemente como lmites inmodificables. Este es el principal reto
al que nos enfrentaremos en los captulos v al ix de esta obra. Si las reglas
han de usarse como herramientas en una sociedad autoorganizada, es preci
so examinar la diversidad de herramientas de la que disponemos. N o se trata
de un problema trivial, sobre todo debido a la importancia del mundo biof-
sico y a las comunidades ms amplias en las que las reglas son solo un factor
que influye en la estructura.
M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S I I I IJCIONAI

5. P r e d i c c i n de lo s resultados

En funcin de la estructura analtica de una situacin y las hiptesis particn


lares que se empleen sobre el actor, el analista efecta inferencias fuertes u
dbiles acerca de los resultados. En situaciones de accin sometidas a res
tricciones rigurosas y de una nica jugada, bajo condiciones de informacin
completa, en las que los participantes estn motivados para seleccin.n
estrategias particulares o encadenamientos de acciones que conducen con
juntamente a equilibrios estables, el analista a menudo puede efectuar inte
rencias fuertes y predicciones concretas sobre los patrones probables tic
comportamiento y sobre los resultados. Los especialistas en la teora de jue
gos se basan en conceptos de solucin tales como el equilibrio de Nash
para predecir los resultados.
N o obstante, existen muchas situaciones de campo en las que es difcil
efectuar predicciones claras. En lugar de tomar decisiones de modo comple
tamente independiente, los individuos pueden estar insertos en comunida
des en las que unas normas de equilibrio y conservacin desconocidas modi
liquen completamente la estructura de una situacin. En dichas situaciones,
los participantes bien pueden adoptar un espectro de estrategias ms amplio
que el que esperamos bajo la hiptesis del mero inters individual. M s an,
los individuos pueden modificar su estrategia a lo largo del tiempo, a me
dida que aprenden de los resultados de acciones pasadas. El estudioso de
estas situaciones ms abiertas y menos restringidas debe efectuar inferen
cias ms dbiles y predecir los patrones de resultados que se puedan derivar
con una probabilidad relativa mayor o menor de un tipo concreto de si
tuacin. En un laboratorio experimental, por ejemplo, es probable que al
proporcionar a los sujetos la oportunidad de comunicarse cara a cara en di
lemas sociales de diversos tipos, cambien sus estrategias a otras imprede-
cibles por las teoras no cooperativas (vase E. Ostrom, Gardner y Walker,
1994, y las citas contenidas en esa obra). N o es este, sin embargo, un proceso
determinista. En grupos embarcados en comunicaciones cara a cara existe
una variacin relativamente importante en los resultados obtenidos.
En escenarios reales, puede suponerse que, por lo general, la existencia de
espacios en los que al menos algunos individuos entablen conversaciones cara
a cara, modificar los resultados obtenidos. La comunicacin desempea el
importante papel de lograr una comprensin comn de los problemas que se
encaran colectivamente. El discurso genera a menudo ideas respecto a los di
versos modos de lidiar eficazmente con esos problemas. Es ms, la comuni
cacin ayuda a los participantes a aprender qu normas comparten o no
comparten los individuos y si existe suficiente confianza para que estos adop
ten planes de accin basados en un comportamiento fiable (vase E. Ostrom,
1998, 2001). Incluso grandes comunidades con bosques deteriorados pueden
L A S S I T U A C I O N E S DI', A C C I N Y S U S V N C U L O S

t u mi nro a la situacin con sus propios medios. Varughese (2000) docu-


ni' ni>i romo una comunidad de ms de 2500 personas ha organizado su pro-
|ii i iimk acin forestal y creado subcomits para involucrar a ms miembros
ii ilr.i usiones y decisiones cara a cara. Esta comunidad ha ideado muchas
1 n .di fia s innovadoras para mejorar las condiciones forestales, mientras tra-
Ihii di- mantener relativamente bajos los costos que esto supone para los
mi.'Milu os de la comunidad. La posibilidad de organizarse y comunicarse se
iiilluida por mltiples factores histricos y por la estructura actual de la si-
iii Mh ni. Por eso no pueden efectuarse predicciones de carcter determinista.
I l.iv situaciones en cualquiera de estos niveles que pueden ser suficiente-
iii uli' simples como para efectuar una prediccin clara y con apoyo empri-
* irspecto al comportamiento y los resultados esperables; tal es el caso, por
|i mplo, en un mercado altamente competitivo que produce mercancas ca-
i m le rizadas por costos bajos de exclusin y sustraccin. En estos casos po
li ii ios confiar en los resultados sobradamente probados de los trabajos
11'o Icos y empricos previos. Por lo general, es mucho ms difcil predecir
11 .1111ados cuando se est analizando una situacin en el nivel de eleccin
11 ilri Iiva o en el nivel constitucional, estudiando en qu medida incide sobre
.i ctiarios de nivel operativo. El proceso de cambio de los derechos de pro
piedad en las pesqueras costeras de Nueva Zelanda, iniciado por el gobierno
mieional, trajo consigo, desde el primer momento, importantes conflictos y
i 'organizaciones (Yandle y Dewees, 2003). Tras la creacin de derechos
li iinsleribles, estrictamente privados, el sistema ha evolucionado volvindo
le complejo, pero factible. Se han creado instituciones de gestin compar
tida para complementar los derechos de propiedad individuales, algo que
nadie haba previsto cuando se inici el cambio institucional inicial (ibid .).
lil problema de predecir los resultados es especialmente desafiante en el
momento en el que se escogen reglas de eleccin colectiva o constitucional
i on las que no estamos familiarizados.13 Cuando en el proceso de cambio de
partes de una configuracin de reglas se crean situaciones nuevas no estu-
i liadas, el anlisis institucional necesita avanzar y abordar un nivel de estudio
mas profundo que versa sobre el modo en que los participantes conciben las
nuevas reglas, cmo llegan a comprenderlas, cmo sern monitoreadas y he
r ms cumplir y qu tipo de acciones individuales y resultados colectivos se
producirn. Se trata de una tarea terica y emprica compleja y difcil. Tal
i orno subrayan Mantzavinos, North y Shariq (2004: 75), el "m ayor desafo
di' las ciencias sociales es explicar el cambio; o, ms especficamente, el cam
bio social, poltico, econmico y organizativo.

13 Tal c o m o e sc rib i H a m ilto n en The Federalist (n m . 37): to d a n ueva ley, aun las reda cta
das con la m a y o r h a b ilid a d t c n ic a y ap rob ad as c o n la m s a m p lia y p ro fu n d a d elib era c i n , se
c on sidera n m s o m en os oscuras y eq u vo ca s hasta qu e su sig n ific a d o se e stab lece y d eterm in a
lias una serie d e d iscu siones e in terp retacio n es con cretas .
112 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI1 U C I O N A L

6 . E v a lu a c i n d e l o s r e s u lt a d o s

Adems de predecirlos, el anlisis institucional tambin debe evaluar los re


sultados logrados, as como el conjunto probable de resultados que se |>u
dran alcanzar con otros acuerdos institucionales. Los participantes en si
tuaciones de accin y los que observan estas situaciones emplean criterios
de evaluacin que se pueden aplicar a los resultados y a los procesos que
se llevan a cabo para alcanzarlos. Se pueden utilizar muchos criterios
de evaluacin. En este captulo nos centraremos brevemente en: 1) la eficien
cia econmica; 2) la equidad; 3) la adaptabilidad, resistencia y robusto/
4) la responsabilidad, y 5) la conformidad con la moral general.

a) Eficiencia econm ica

La eficiencia econmica se mide mediante la magnitud del cambio en el flujo


de beneficios netos asociados con la asignacin o reasignacin de recursos
El concepto de eficiencia desempea un papel central en los estudios que
evalan los beneficios y los costos o las tasas de beneficio de inversiones, es
Ludios que empleamos habitualmente para determinar la viabilidad econ
mica o la conveniencia de polticas pblicas. Cuando se tienen en cuenla
configuraciones institucionales alternativas, por tanto, es importante consi
derar cmo modificarn el comportamiento las revisiones en las reglas que
afectan a los participantes y, por ende, a la asignacin de los recursos.

b) Equidad

La determinacin de la equidad puede acometerse de dos maneras: 1) ba


sndose en la igualdad entre la contribucin de los individuos a una empre
sa y los beneficios que obtienen, y 2 ) basndose en las diferentes capaci
dades de pago. El concepto de equidad que subyace a una economa basada
en el intercambio sostiene que quienes se benefician de un servicio debe
ran correr con su financiacin. A esto se le denomina equivalencia fiscal. La
percepcin de que existe o no equivalencia fiscal puede influir en los deseos
de los individuos de contribuir al desarrollo y al mantenimiento de instala
ciones pblicas.
Se considera que los resultados que tienden a redistribuir los recursos
hacia los individuos ms pobres mejoran la equidad desde el punto de vista
de la igualdad distributiva. De este modo, en ciertos casos, los criterios de ei
ciencia instaran a que se empleasen recursos escasos all donde produjeran
el mayor beneficio neto, mientras que los objetivos de la equidad instaran a
LAS SITUACION lis DE ACCIN Y SUS V NC U LO S

li n ei mi esfuerzo para beneficiar a grupos particularmente necesitados. Del


mi iino modo, puede haber importantes diferencias en las clasificaciones se-
iniii que el criterio sea redistributivo o pretenda lograr una equivalencia fiscal.

c ) Adaptabilidad, resistencia y robustez

mi ni ti i lorio que se puede aplicar a situaciones repetidas es cmo cambian


li i , i <miportamientos en el tiempo. Aprenden los individuos de la experien-
i l.i on una situacin de accin? Se adaptan a las nuevas circunstancias que
ni non o se vuelven rgidos en sus respuestas a lo largo del tiempo? El con-
i |>lo de resistencia que se desarroll inicialmente en ecologa se ha venido
i|illoando en los ltimos tiempos a los sistemas sociales. L a resistencia se
.Ii lino como la magnitud del trastorno necesario para transformar un siste-
iii.i do un estado estable (caracterizado por una configuracin de procesos
\ i '.li ucturas que se refuerzan mutuamente) a otro (Holling, 1973; Gunder-
m iii v I lolling, 2001). El concepto de robustez tiende a emplearse ms en la
li tremera, mientras que la resistencia fue definida inicialmente como un
i opto relativo a los sistemas ecolgicos. La robustez tiene que ver con
i | i l o se mantenga el desempeo de un sistema aunque est sometido a alte-

i ii Iones externas e impredecibles (C arlsony Doyle, 2002; Anderies, Janssen


\ ( )slrom, 2004).

d) Responsabilidad

i naildo se evalan los niveles de eleccin colectiva o de eleccin constitu-


. lunal, es posible preguntarse si los funcionarios son ciudadanos responsa-
lilrs en relacin con las polticas y las reglas elegidas. Sin responsabilidad,
lio. actores pueden embarcarse en diversos comportamientos oportunistas
\ estratgicos. El inters por la responsabilidad no tiene por qu entrar en
iinll icto con los objetivos de eficiencia y equidad. De hecho, lograr eficiencia
ii'quiere que en el proceso de toma de decisiones se disponga de informacin
obre las preferencias de los ciudadanos, lo mismo que para lograr respon-
.ibilidad. Las configuraciones institucionales que recopilan eficazmente esta
informacin ayudan a lograr la eficiencia y, al mismo tiempo, sirven para in-
i ementar la responsabilidad y promover que se alcancen los objetivos redis-
li iluilivos.

e) Conform idad a la m oral general

Amn de la responsabilidad, es posible que deseemos evaluar el nivel moral


general que promueve un determinado conjunto de configuraciones insti
tucionales. Quienes son capaces de engaar y pasar inadvertidos, pueden
M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A K K O l 1.0 IN S I II U C I O N A L I.AS S I T U A C I O N E S D E A C C I N Y S U S V N C U L O S 115

obtener rditos muy elevados? Quienes mantienen su palabra, pueden si-i I n - ii|idilios v al ix volvern la vista a la cuestin de cmo podemos
recompensados y progresar en sus carreras profesionales? Quienes nterin di ai las reglas que empleam os como herramientas para m odificar la
tan reiteradamente en el seno de un conjunto de configuraciones institu H h . ma do las situaciones de accin. Lamentablemente, el lenguaje que

ales, cmo aprenden a relacionarse mutuamente a largo plazo? Son jim las ciencias sociales para tratar las reglas, normas y estrategias
tos los procedimientos? (Frey, Benz y Stutzer, 2004). i hh|ilt-a11 los participantes en las situaciones es extremadamente confuso.
.-II.. deberemos invertir un esfuerzo considerable en los captulos v, vi y
, ., , I. ai rollar un lenguaje terico consistente y usar posteriormente estos
f ) Necesidad de acuerdos mi ,U- un modo coherente y acumulativo. Una vez logrado esto, ilustra-
Iio la utilidad de los conceptos que hemos definido cuidadosamente con
A menudo es preciso llegar a acuerdos si se emplean criterios de desempeo . l . i i exhaustiva de ejemplos tomados de la investigacin emprica.
como base para elegir entre configuraciones institucionales alternativas. Al
gunos criterios son ms importantes cuando se evalan los patrones de h
ciones y resultados en los niveles de eleccin colectiva o constitucional que
en el nivel operativo. L a cuestin de los acuerdos se plantea de modo man
explcito cuando se consideran en el nivel de eleccin colectiva mtodo-,
alternativos de financiar proyectos pblicos. Com parar configuraciones ins
titucionales mediante criterios generales constituye un reto considerable. I I
examen analtico de los acuerdos posibles con costos intermedios es valioso
cuando comparamos el desempeo de las instituciones (vase E. Ostrn i,
Schroeder y Wynne, 1993, cap. 5).
En este captulo, nos hemos centrado en prim er lugar en una unidad
analtica central del marco a d i: la situacin de accin. En ella se centra el ana
lisis institucional para explicar los resultados que influyen en las vidas
cotidianas de los participantes y en los recursos que se ven afectados poi
ellos. Afortunadamente, los mismos componentes participantes, posicio
nes, acciones ligadas a resultados, control, informacin y costos y beneli
cios caracterizan tambin las arenas de eleccin colectiva y de eleccin
constitucional.
Dada la importancia de este concepto terico, dedicaremos un captulo
ms a ilustrar los componentes activos y los resultados de situaciones de ac
cin estructuradas de manera diferente. El captulo m nos traslada al labora
torio experimental, donde el investigador debe crear de manera conscienk'
una situacin de accin diseada para permitir la comprobacin de predic
ciones tericas. El captulo m le ayudar al lector a comprender realmente
las partes de esta unidad medular de anlisis.
En el captulo iv nos dedicaremos al otro componente de la arena de ac
cin: los participantes. El lector ser plenamente consciente, al final del ca
ptulo m, de que el modelo primordial de comportamiento individual que se
emplea exhaustivamente en la teora de juegos, la economa y el anlisis ins
titucional arroja predicciones que no se hallan respaldadas por la mayor par
te de los experimentos tratados en el captulo m ni en la bibliografa citada
en l. N os enfrentamos, por ello, a un importante reto: anim ar los anlisis
institucionales.
E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S D E A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 117

nmbios en la estructura de una situacin de accin pueden conducir a gran


des diferencias en los resultados, y 3) para ilustrar cmo las conclusiones de
los experimentos cuestionan la hiptesis de que todos los participantes em-
III. ESTUDIO DE SITUACIONES l>lrm la misma forma interna de racionalidad para tomar decisiones en to
DE ACCIN EN EL LABORATORIO llo s los escenarios. A la luz de estos descubrimientos, en el captulo iv exami
naremos la compleja cuestin a la que se enfrenta el anlisis institucional:
i orno modelar el comportamiento individual.
ya conocen mis descripciones del marco de Anlisis y Desarrollo
Q u ie n e s Los dos experimentos que tratamos en este captulo son dilemas sociales.
Institucional ( a d i ) han insistido en la necesidad de proporcionar algunos I u lodos los dilemas sociales, los individuos poseen incentivos a corto plazo
ejemplos de situaciones de accin para contribuir a una mejor comprensin i|iie, en caso de ser aceptados, llevaran a todos ellos a una situacin peor que
de este concepto abstracto. Estudiar situaciones de accin en un laboratorio ii otros resultados posibles. La primera situacin de accin que se tratar es
experimental es una manera excelente de comprender por qu los compo el juego de la confianza. En el laboratorio experimental, a los sujetos se les
nentes de una situacin de accin y los cambios en esos componentes, por asigna dinero en efectivo o fichas con diverso valor que se pueden cambiar por
pequeos que sean, pueden m arcar diferencias en el comportamiento y los dinero inmediatamente despus de que finalice el experimento. El juego de la
resultados. Los experimentos proporcionan muy buenos ejemplos de cmo confianza ya ha sido estudiado exhaustivamente en otro lugar (E. Ostrom y
funcionan las situaciones de accin. En el laboratorio, el investigador esta Walker, 2003). El comportamiento en el laboratorio no es completamente co
blece cuidadosamente los componentes especficos de la situacin de accin herente con lo que predice la teora de juegos no cooperativos cuando se su
que han de estudiarse. pone que las recompensas monetarias estn relacionadas montonamente
Aunque nunca es posible establecer un experimento perfecto, se ha lleva ion los valores de utilidad interna que el sujeto asigna a los resultados.
do a cabo un exhaustivo trabajo metodolgico a partir de la obra seminal de L a segunda clase de experimento es la apropiacin (cosecha) de un recur
Vernon Smith (1982). Smith ha obligado a los cientficos sociales a cuidar so de uso comn: un conflicto de bienes comunes. Muchos de los experimen
minuciosamente el diseo de experimentos, haciendo que las recompen tos que se describen en la segunda seccin de este captulo han sido dirigidos
sas estn estrechamente ligadas a los incentivos del entorno de decisiones. por colegas de la Universidad de Indiana y posteriormente repetidos en otras
Ms an, ha instado a los investigadores a asegurarse de que las hiptesis universidades. Las situaciones de recursos de uso comn ayudarn al lector a
sobre la estructura fueran claras para los sujetos, ensayando previamente las pensar en otras ms complejas, de N personas, estrechamente relacionadas
instrucciones de modo exhaustivo. Smith contribuy a establecer la tradi con escenarios de campo particulares, como pesqueras costeras, sistemas de
cin de recompensar adecuadamente a los sujetos de m odo estrechamente l iego, recursos forestales y acuferos subterrneos. Mientras que el comporta
vinculado a la estructura de recompensas objeto de investigacin, en lugar miento en el laboratorio es muy coherente con las predicciones de la teora de
de hacer que los sujetos participasen en experimentos como parte de sus juegos no cooperativos, en un experimento bsico sobre un recurso de uso
cursos universitarios. Por aadidura, los investigadores han desarrollado en comn, las interacciones y los resultados dejan de serlo cuando se permite
la actualidad un compromiso real para compartir entre s sus instrucciones la comunicacin directa o cuando los sujetos pueden sancionarse mutuamen
empricas y sus datos y para promover la repeticin de los experimentos, con te. Hay, por lo tanto, mucho que aprender acerca de cmo hacer operativas
objeto de asegurarse de que no haya nada nico en ellos. Y ms an, hoy las situaciones de accin a partir del trabajo experimental. Debido a los mu
en da se estn usando estudios experimentales como espacio de pruebas chos descubrimientos que no son coherentes con los anlisis de la teora de
para establecer nuevas polticas pblicas (vase Plott y Porter, 1996). juegos convencional, prepararemos el terreno para emprender en el captu
En este captulo me dispongo a presentar una breve panorm ica de dos lo IV un tratamiento ms amplio que anime el anlisis institucional.
situaciones de accin que se han usado exhaustivamente en los laborato
rios experimentales de muchos pases. El primero es el juego de la confianza,
similar al juego del hurto que hemos tratado en el captulo n. El segundo es 1. E l j u e g o d e l a c o n f ia n z a

el dilema de los comunes, que trataremos de nuevo en captulos posteriores. E N E L LAB O R A TO R IO E X P E R IM E N T A L


Presento estos dos ejemplos por tres razones: 1) para que el lector no fami
liarizado con el concepto de juego o situacin de accin pueda com probar Berg, Dickhaut y M cCabe (1995) han diseado un juego sencillo y elegante
cmo hemos hecho operativo este concepto; 2) para ilustrar cmo pequeos para dos personas que permite a los investigadores centrarse en los factores
M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI I |l< T O N A L E S T U D IO DE S I T U A C I O N E S DI'. A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO

que influyen en la probabilidad de que un individuo acometa una accin eos


tosa basndose en la confianza depositada en otro individuo. Tal como traa [(X -T )+Y, (1+r) T -Y ] [(X -T ), (1+r) T ]
mos en el captulo n a propsito del juego del hurto, no ocurrir transaccin
positiva alguna a menos que la primera familia confe en que la segunda
intercambiar las mercancas en lugar de hurtar las suyas. Los individuos si-
enfrentan en todos los mbitos de la vida a muchas situaciones como la an
terior. El juego ms sencillo y bsico se compone de los siguientes elementos
(vase la figura in.l):

1. Participantes. Hay dos jugadores.


2. Posiciones. Las dos posiciones son el inversor y el depositario.
Inversor
3. Acciones. Al inversor se le proporciona X al comienzo del juego. El in
versor decide entonces si quedarse con todo X , si otorgar T al deposi
tario y quedarse con X - T , o si drselo todo (T = X ) al apoderado. Este F ig u r a i i i .i . Juego de la confianza.
decide entonces qu parte de los fondos (Y ) devolver al inversor.
4. Resultados. Los resultados son el importe de los fondos asignados a
los dos jugadores a la luz de las decisiones que han tomado. no invertir nada. De manera similar al resultado obtenido en el juego del
5. Relaciones entre accin y resultado. La cantidad invertida en el deposi hurto, el resultado que predecimos empleando la teora de juegos no coopera-
tario proporciona una tasa de beneficio (establecida por el director del Iivos, suponiendo que los individuos tratan de maximizar los beneficios mo
experimento) de 1 + r. netarios, es cero de inversin. El juego bsico est desprovisto de muchos de
6. In form a cin . A ambos jugadores se les informa de todo el rbol de los factores sociales que, segn pensamos, influyen en la confianza. Los ju
posibilidades y de que su propia identidad quedar en el anonimato, gadores no se conocen y ni siquiera se ven mutuamente. N o hay modo alguno
tanto para el otro jugador como para el director del experimento (do de que puedan establecer un enlace mutuo mediante promesas o instrumen-
blemente ciego). los similares. El juego de la confianza posee una estructura similar a un dile
7. Recompensas potenciales. Las recompensas se ven influidas por la tasa ma del prisionero secuencial. El juego base representa una situacin en la
de beneficio (1 + r). Habitualmente r se evala a 2, con lo que la can que se requiere confianza del modo ms prstino que se pueda imaginar.
tidad enviada por el inversor al apoderado se triplica. La recompensa Empleando un entorno de decisin de una sola jugada con procedimien
del inversor es (X -T )+ Y . La recompensa del depositario es (1 + r ) T - Y , tos experimentales doblemente ciegos para asegurar el completo anonimato,
suponiendo que el inversor haya enviado algo en primer lugar o nada Berg, Dickhaut y McCabe descubrieron que 30 de los 32 sujetos en la posi
en caso contrario.1Se puede emplear T como medida de la confianza y cin del inversor enviaban dinero al apoderado ($5.16 por trmino medio).
(1 + r ) T - Y , para T > 0, como medida de la honradez. Las tasas de re De los 30 sujetos en la posicin de apoderado, 18 devolvieron ms de $1.00
compensa originales de Berg y sus colegas eran X=$10.00, r = 2. ($4.66 por trmino m edio) y un tercio de ellos proporcion al inversor ms
De este modo, si el inversor asignase todos sus fondos al depositario, fondos de los que recibi. En promedio, aquellos inversores que enviaron
este dispondra de 30 dlares para guardar o repartir. Adems de re $5.00 o ms recibieron un beneficio medio por encima de la cantidad envia
compensas pecuniarias objetivas, es posible que el individuo valore da. Fueron los inversores que enviaron menos de $5.00 quienes recibieron
otras recompensas objetivas externas, que aumentarn o disminuirn un beneficio neto negativo. En otras palabras, los inversores que ms confia
el valor de la recompensa objetiva que ha obtenido, o bien que valore ron en la otra parte terminaron el juego, por trmino medio, con ms rique
los rendimientos objetivos que ha obtenido el otro jugador. za que los que menos confiaron.
Este diseo experimental del juego de la confianza es simple, pero sirve
Un depositario egosta que quiera maximizar sus ingresos monetarios no para aprehender la esencia de la confianza y el comportamiento recproco
devolver nada al inversor. Si el inversor cree que se producir esta situacin, de modo tan eficaz que ha sido repetido y extendido en muy diversos pases
y escenarios (vase Cook y Cooper, 2003). El experimento inicial de Berg,
1 E n algunas version es d e este ju e go , e l d ep o sitario re cib e ta m b in una don acin . Dickhaut y McCabe puede concebirse como un examen del nivel de confianza
120 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S I I l'U C IO N A L E S T U D I O D E S I T U A C I O N E S D E A C C I N E N E L LA B O R A TO R IO 121

y reciprocidad existente entre jugadores relativamente iguales. Todos los su esperar que el trabajador le proporcione un esfuerzo mnimo (Fehr, Kirchs-
jetos eran estudiantes de la Universidad de Minnesota. Qu sujetos actuaban Iciger y Riedl, 1993: 443). Por otra parte, los sujetos, en ambas posiciones,
como inversores y cules como depositarios se determinaba aleatoriamente. pierden ingresos potenciales si hacen lo que racionalmente deben hacer
Emst Fehr y sus colegas de la Universidad de Zrich han emprendido un (lo m o ocurre con los inversores y los depositarios en el experimento de
conjunto de experimentos relacionados que han modificado el marco y la es Merg, Dickhaut y M cCabe). Sin embargo, Fehr y sus colegas descubrieron
tructura de la situacin, pasando de una en la que los participantes se relacio icileradamente que los sujetos en la posicin de patrn ofrecan sumas sus-
naban entre s de modo horizontal a otra en la que hay una jerarqua asumida i.mcialmente superiores al mnimo terico esperado y que los trabajadores
(ya sea con "patrones o compradores o con trabajadores o vendedores) en trinaban de forma recproca, al poner en su trabajo ms esfuerzo que el m
una relacin vertical (vase Fehr, Kirchsteiger y Riedl, 1993; Fehr y Falk, nimo permisible. En este experimento, y en una repeticin ms ambiciosa
1999; Fehr y Gchter, 1998). En uno de los experimentos suizos (Fehr, Kirchs en la que los salarios se determinaban mediante una doble subasta (Fehr
teiger y Riedl, 1993), se asignaban aleatoriamente a los sujetos a dos grupos v Falk, 1999) , el esfuerzo medio resultaba ser funcin positiva del nivel
situados en estancias separadas, sin posibilidad de verse o comunicarse di salarial ofrecido y su valor era muy superior al previsto.
rectamente entre s (como hacan Berg y sus colegas). En todas las rondas del Kenneth Koford (2003) ha repetido tanto los experimentos horizontales
experimento, los sujetos de uno de los grupos eran nombrados "trabajadores originales de Berg, Dickhaut y M cCabe como algunos de los experimentos
a quienes se les pagaba un salario en el caso de encontrar trabajo, mientras verticales (patrn-trabajador) efectuados por Fehr y sus colegas, con estu
que los del otro grupo eran nombrados patrones. Siempre haba ms tra diantes reclutados en la Universidad de Sofa y en la Universidad de Econo
bajadores que patrones, para que no todos aquellos "encontrasen trabajo. ma de Varna, ambas en Bulgaria. Esto permiti a Koford examinar directa
A todos se les informaba sobre los salarios especficos que se podan ofertar mente la influencia del estatus vertical y horizontal en ambas posiciones en
y el nivel de esfuerzo que un trabajador debera aplicar para un costo dado. el experimento. En el experimento horizontal, 44 de los 47 sujetos en la posi
El ingreso del patrono dependa del esfuerzo de sus trabajadores. cin de inversor enviaron algo de dinero, de modo bastante parecido a los 30
Los patrones efectuaban el primer movimiento en cada una de las doce de 32 en el experimento de Berg, Dickhaut y McCabe. La distribucin de las
etapas de una sesin experimental, efectuando ofertas de trabajo con unos cantidades enviadas era tambin bastante similar.
salarios determinados. El tamao de la recompensa del patrn dependa En el experimento vertical, Koford descubri un patrn diferente al de
del esfuerzo del trabajador, una vez contratado con un determinado sala Fehr y Falk (1999). Los niveles de esfuerzo de los sujetos que ostentaban la
rio. Pero al haber ms trabajadores que patrones, varios trabajadores que posicin de trabajador eran mucho ms bajos: "16 de los 41 niveles de es-
daban sin trabajo y reciban solo una determinada paga por participar en luerzo eran los mnimos, 0.1. El esfuerzo medio era de solo 0.368 (Koford,
el experimento. De este modo, los trabajadores se encontraban en una si 2003: 17). M s an, el nivel salarial no estaba asociado al nivel de esfuerzo.
tuacin de desventaja inicial, con lo que podan esperar recibir una oferta As, en el diseo horizontal, Koford descubri el mismo nivel de confianza y
salarial mnima. reciprocidad que en los experimentos suizo y estadunidense, pero no as en
En la segunda etapa, los trabajadores experimentales que hubiesen acep los diseos verticales.
tado una oferta salarial para un determinado periodo tomaban la decisin del Koford explica la sorprendente diferencia en sus descubrimientos basn
nivel de esfuerzo que deseaban proporcionar al patrn, desde un mnimo de dose en las tradiciones cultural y comercial y en la historia blgara y, ms en
0.1 hasta un mximo de 1.0, con una reduccin en sus recompensas en fun general, en la de los pases balcnicos. Dada la dilatada historia de explota
cin del nivel de esfuerzo que hubiesen decidido. Cualquier nivel por encima cin llevada a cabo por los dirigentes otomanos y luego comunistas, el go
de 0.1 habra de ser un ingreso gratuito para el patrono, con un costo para bierno no proporcionaba seguridad ni confianza bsicas al pueblo. Las per
este muy por debajo del beneficio que podra recibir. As, por ejemplo, sonas tenan que confiar en otras que se hallasen en circunstancias similares.
para un salario de 60, incrementar el esfuerzo en 0.1 unidades incrementara Las personas dedicadas a los negocios en Bulgaria informan, no obstante, de
el costo del trabajador en dos unidades como mximo, mientras que ha un extenso fraude y de dificultades de confianza (vase Koford y Miller,
bra de aumentar el beneficio del patrn en seis unidades. En el experimento 1995). Los estudiantes tienden a comprometerse en relaciones mutuas de
se aseguraba el anonimato de todos los sujetos. confianza general.
La prediccin de la teora de juegos para este experimento es similar al
escenario descrito por Berg, Dickhaut y McCabe. El patrn debera ofrecer Parece que bajo condiciones especficas los estudiantes blgaros confan mutua
un salario mnimo puesto que la persona que ostenta esa posicin puede mente con mucha probabilidad tanto o ms que los estadunidenses. Esto
122 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSJ 11IICIONAI. E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L LA B O R A TO R IO 123

podra deberse a que nos hemos centrado en "estudiantes", que sienten el debei En un estudio posterior, con el objetivo de examinar cunto influa que
de establecer una relacin de solidaridad en Bulgaria. Posteriormente, cuando si- el depositario se forjase buena reputacin, Dickhaut et al. (1997) aadieron
dividen en trabajadores y patrones, esta solidaridad desaparece. La charla con una segunda ronda a la estructura bsica del experimento. Los dos parti-
los estudiantes sugera que si el experimento horizontal se hubiese llevado a cabo i ipantes jugaban en ambas rondas. Segn la teora estndar de juegos no
con otro grupo distinto por ejemplo, trabajadores comunes, o un grupo tnico i (operativos, empleando la induccin hacia atrs, esta segunda ronda no de
diferente , el nivel de confianza habra descendido considerablemente [Koford, b-ra establecer diferencias con el comportamiento de los individuos en la
2003:21], primera. Dickhaut y sus colegas queran averiguar si los depositarios actua
ran con ms honradez que los que haban participado en el primer estudio
El juego de la confianza horizontal ha sido repetido por Buchan, Croson para tratar de garantizar su honestidad a los inversores.
y Johnson (1999) con otro diseo internacional destinado a determinar la En la prim era ronda, descubrieron que 10 de 23 inversores otorgaron
influencia del escenario socioeconmico de los participantes sobre su com al depositario la suma mxima ($10.00) y que ninguno de ellos devolvi cero
portamiento. Llevaron a cabo el juego de la confianza con 188 sujetos de dlares. Los depositarios mostraban mayor nivel de reciprocidad en la pri
China, Japn, Corea y Estados Unidos. N o encontraron efectos nacionales mera ronda del que haban mostrado en el estudio de base. Veinte de ellos
puros en trminos de la cantidad movilizada por los sujetos en los papeles do devolvieron ms de lo que les haban entregado, con lo que el resultado es
inversor (en promedio, 67 % de la dotacin) o en la cantidad devuelta (en cero para todos los implicados. Los descubrimientos de la ronda segunda y
promedio, 31 % de la cantidad recibida). linal, sin embargo, mostraron un patrn diferente. Aqu, 19 de los 20 inver
Adems de los efectos nacionales, los investigadores examinaron otras sores que haban recibido ingresos positivos en la primera ronda efectuaron
variables contextales, entre ellas las creencias culturales del participante ma inversin positiva de nuevo en la segunda y los tres inversores que ha
(basadas en un cuestionario con preguntas acerca de la actitud del indivi ban terminado con ingresos negativos en la primera ronda otorgaron cero
duo hacia los resultados colectivos frente a los individuales), distancia so dlares al depositario en la segunda. La gran diferencia radicaba en que
cial y comunicacin (am bas manipuladas experimentalmente). Los sujetos solo siete de los 19 inversores recibieron un ingreso neto positivo en la se
que mostraban una mayor orientacin hacia los resultados colectivos movi cunda ronda. La reciprocidad mostrada en la primera qued reducida sus-
lizaban ms fondos como inversor y depositario. La oportunidad para co lancialmente en la segunda, que, tal como saban, era la ltima.
municar informacin sobre uno mismo y para aprender cosas sobre la per Gth, Ockenfels y Wendel (1997) simplificaron las condiciones del expe
sona con la que se emparejaba al sujeto tambin tena un efecto positivo rimento para que los inversores contasen con opciones dicotmicas simila
sobre las cantidades invertidas y devueltas. Buchan y sus colegas descubrie res a las de la familia 1 en el juego del hurto: confiar en el depositario o no
ron que quienes confan, prosperan. En otras palabras, los sujetos que hacerlo. El depositario poda entonces o bien explotar al inversor escogien
invirtieron por encima de la media en sus compaeros ganaron ms que los do una opcin que reportase mucho al depositario y muy poco al inversor, o
que utilizaron cantidades iguales o inferiores a la media (Buchan, Croson y bien poda manifestar reciprocidad con la confianza recibida eligiendo una
Johnson, 1999: 22).2 opcin que llevase a recompensas inferiores, pero iguales para ambos. Gth
y sus colegas descubrieron que la m ayor parte de los sujetos en la primera
2 O tro in ten to im p o rta n te para r e p lic a r exp erim en to s en d iversos escen arios cultu rales es la posicin (21 de 28) confiaban, pero que en la mayor parte de quienes se
in vestiga ci n lleva da a c ab o en 15 sociedades p equeas y relativa m en te aisladas (va se H enrich encontraban en la segunda posicin no exista una confianza recproca. Por
et al., 2004). E n este caso, entre los exp erim en tos se cuentan lo s ju egos d el d icta d o r y d el u ltim el contrario, en una repeticin de esta estructura experimental, Kirchler,
tu m (y, en algun as lo ca liza cio n es, lo s ju e g o s d e b ien es p b lico s ), d o n d e las p red ic cio n es d e la
l'ehr y Evans (1996) obtuvieron resultados muy similares a los de Berg, Dick
te o ra d e ju ego s tradicional, b ajo la h iptesis d e p articipan tes egostas, eran m u y claras. E n estos
exp erim en to s n o d eb era p ercib irse c o o p e ra c i n alguna. E stas p red iccio n es, sin e m b a rgo , n o se
haut y McCabe, encontrando altos niveles de confianza y reciprocidad (vase
v ie ro n resp ald ad as p o r los resultados. T al c o m o in fo rm a un o d e lo s au tores resp on sa bles de la tambin Dickhaut et al., 1997).3 Gth, Ockenfels y Wendel (1997) tambin
o rg a n iz a c i n d e este estudio, H e rb e rt G in tis (2004: 65): "D escu b rim os, en p rim e r lugar, qu e el han llevado a cabo experimentos con una modificacin adicional del juego
m o d e lo d e a c to r q u e se r ig e p o r su p ro p io in ters n o est re sp ald ad o en n in gu n a s ocied a d estu
d iada. E n segu n do lugar, que hay una c o n s id e ra b le v a ria c i n en e l c o m p o rta m ie n to en tre gru 3 M s e xp erim en to s c o n el ju e g o d e la c o n fia n za b sico p u eden en con trarse en B o lle (1998);
pos, m a y o r d e la que se h ab a d escu bierto en in vestiga cio n es intercu ltu rales p revias [. .. ] E n ter l'ehr, G c h te r y K ir c h s te ig e r (1 9 9 6 ), y F e h r y G c h te r (2 0 0 2 ). R ie s k a m p y G ig e r e n z e r (2 0 0 3 )
c e r lugar, qu e las d ife re n c ia s gru pales en e l g ra d o d e c o o p e ra c i n en la p ro d u c c i n y la m ed id a in fo rm a n d e u n a in ic ia tiv a m u y in teresa n te p a ra p ro g ra m a r las h eu rsticas qu e los in d ivid u o s
del con tacto c on las e con om as de m erca d o exp lican una p o r c i n sustancial d e las varia cion es en lienden a u sar c u an d o se en fren tan a situacion es qu e im p lica n u n a estructura c o m o la d el ju e g o
el c om p o rta m ie n to en las diversas sociedades . de la c o n fia n za b sico . P a ra te n e r u n a v is i n ge n era l d e esta tra d ici n de investigacin, p u ede
124 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI I U( IO N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S D E A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 125

de la confianza. En uno de ellos, disponan de sujetos que participaban en el 11i g u r a n i . 2. Confianza y reciprocidad bajo tres condiciones experimentales.
juego una sola vez y reciban las recompensas de esa ronda. A continuacin,
pedan a los sujetos que apostasen por las posiciones de inversor y deposita
rio. Hubo niveles muy bajos de confianza por parte de quienes apostaron por
la posicin de inversor (y niveles muy bajos de reciprocidad por parte de
aquellos en quienes confiaron).
En un experimento destinado a investigar la influencia de los cambios en
la informacin intercambiada, as como el miedo a las sanciones en los resnl
tados del juego de la confianza, Fehr y Rockenbach (2003) obtuvieron re
sultados muy sugerentes (vanse tambin en Fehr, Gchter y Kirchsteiger
(1996) y en Fehr y Gchter, experimentos relacionados de prxima apari
cin). En una serie de experimentos que denominan "condicin de confian
za , tanto el inversor como el depositario reciben 10 unidades monetarias
( u m ). Al igual que en los juegos anteriores, el inversor puede entregar cero, 0-1 2-4 5-7 8-10

o bien, un monto entre 1 y 10 U M al depositario. La cantidad que se entrega, Transferencia del inversor
cualquiera que sea, se multiplica por tres. En el momento de entregar los fon
dos, el inversor debe indicar una "devolucin deseada, que oscilar entre F u e n t e : F eh r y R ock en b ach , 2003: 138, c o n datos p ro p o rc io n a d o s p o r E m s t Fehr.

cero y el triple de la cantidad entregada. El depositario recibe la informacin


sobre la cantidad entregada y la devolucin deseada y decide entonces cunto
devolver, pudiendo no devolver cantidad alguna. La nica diferencia entre Tal como se muestra en la figura m.2, los mayores beneficios se obtuvieron
este experimento y el de Berg, Dickhaut y McCabe radica en la informacin cuando el inversor evitaba imponer una multa que garantizase el incentivo.
que recibe el depositario respecto a la cantidad que el inversor espera que le Por el contrario, exista un nivel menor de ingresos cuando el inversor desea
devuelvan. ba obtener un elevado retorno y estableca una multa en caso de no alcanzar
En una segunda situacin que denominan condicin de incentivo ese nivel. Fehr y Rockenbach explican ambos descubrimientos como resultado
el inversor puede implantar sanciones que deducirn 4 u m al depositario si el de lo que denominan reciprocidad fuerte. "En primer lugar, prescindir de la
inversor no recibe al menos la cantidad deseada. El inversor puede renun amenaza de multa, aunque esta sea una opcin disponible, puede percibirse
ciar abiertamente a esta posibilidad de deducir la suma en caso de que como un acto de justicia, lo que induce a los depositarios a incrementar su
la cantidad devuelta no sea la deseada. Si el inversor decide aplicar la de cooperacin. En segundo lugar, los intentos de emplear la sancin para impo
duccin, esta se sustrae de los rendimientos del depositario y el inversor re ner una distribucin desigual de los ingresos pueden percibirse como actos
cibe la suma que el depositario decide devolver, sin sum ar la deduccin. hostiles, llevando a los depositarios a reducir su cooperacin (2003: 139-140).
Fehr y Rockenbach exploraron esta opcin de incentivo para poner a prue De este modo, la amenaza de una sancin, que a menudo se concibe como
ba la hiptesis de que la amenaza de sancin pudiera incrementar la canti una tcnica fundamental para resolver problemas relacionados con la con-
dad devuelta por el depositario. lianza, se vuelve en nuestra contra. En lugar de mejorar el nivel de reciproci
Lo que descubrieron es que los depositarios devolvan sumas considera dad de los depositarios, una multa impuesta desde el exterior y empleada por
bles de dinero en todas las condiciones. Al igual que Berg y sus colegas, halla el inversor como amenaza reduce la reciprocidad en lugar de incrementarla.
ron que la cantidad de dinero devuelto estaba asociada positivamente con la Esto es coherente con el trabajo terico y emprico de Bruno Frey (1994,
cantidad de dinero invertida inicialmente. De los 24 depositarios en los que se 1997a) acerca del modo en que las sanciones influyen negativamente en la
haba confiado 19 (79% ) devolvieron una cantidad superior a cero, y 19 de los reciprocidad. Volveremos a tratar la cuestin de cmo se establecen las san
45 sujetos en la posicin de depositario y condicionados por el incentivo (42%) ciones y de su influencia cuando las abordemos en el contexto de los experi
devolvieron una cantidad superior a cero (Fehr y Rockenbach, 2003: 138). mentos sobre recursos de uso comn y en otras partes de esta obra.
Los descubrimientos de estos ricos diseos experimentales del juego de
consultarse E. O strom y W alk er (2004) y la ed ic i n e sp ecial C on fian za y h o n estid ad " editad a p o r la confianza son coherentes con los estudios empricos de la confianza en
B oh n et C roson (2004). otros escenarios (Gambetta, 1988; Rothstein, 2005; Delhey y Newton, 2003).
126 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L E S T U D IO DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L LA B O R A T O R I O 127

Tambin proporcionan perspectivas importantes para el anlisis institucio


nal. En primer lugar, es relativamente fcil ver la forma en que Berg, Dick 2. U N D ILE M A DE LOS CO M U NE S
haut y McCabe crearon inicialmente la situacin de accin en el laboratorio E N E L LAB O R A TO R IO E X P E R IM E N T A L
experimental. Tambin podemos observar cmo pequeos cambios en estas
partes funcionales entre ellas: 1) el estatus relativo de los participantes; l l uego de la confianza es caracterstico de una amplia diversidad de esce
2) el nmero de rondas; 3) el rango de acciones autorizadas; 4) los beneficios narios en los que una persona debe confiar en otra y esta persona debe com
y costos de las acciones y los resultados; 5) las diversas formas de elegir a portarse con reciprocidad para que aumente el bienestar de ambas. Este jue-
sujetos que ocupen una posicin (por ejemplo, asignacin aleatoria o subas CO se les antoja dem asiado simple a muchos autores. "Todo lo que uno
ta), o 6) los diversos mecanismos sancionadores influan en las interaccio necesita es crear una ley contractual dicen para que el inversor vincule
nes y en los resultados. Esperamos que el concepto de situacin de accin se al depositario a un contrato que garantice el retorno de la inversin. Y ar
muestre ahora un poco ms claro para el lector. gumentan entonces: no es necesario depender de la reciprocidad, sino del
Muchos de nuestros lectores, no obstante, se sorprendern de los eleva astenia legal. Uno de los beneficios que se espera obtener de la creacin de
dos niveles de confianza obtenidos en el primer experimento y en sus repeti una estructura legal relevante es usar sanciones contra quienes no son ho
ciones en diversas culturas. L a prediccin de la teora de juegos para este nestos. Tal como hemos visto, no obstante, a partir de los experimentos con
tipo de experimento es clara y escueta. Se espera que el depositario, como sanciones, la manera de implantar las estructuras legales puede establecer
jugador racional que es, no devuelva nada al inversor, y se supone que el in l'.randes diferencias. Las sanciones impuestas desde el exterior pueden con
versor no confiar en un extrao proporcionndole suma alguna. Como en ducir al resentimiento ms que a la culpa e influir negativamente en la dis
todos los dilemas sociales, esta prediccin deja a todos los participantes posicin para ser recprocos con la confianza depositada.
en una situacin peor de la que podran haber alcanzado. Las mltiples re Crear una ley contractual o derechos de propiedad es ms difcil de
peticiones del experimento en las que se mostr un nivel importante de con lo que parece a primera vista (tal como trataremos en el captulo vm y tal
fianza cuestionan seriamente la validez universal del modelo de eleccin rom o muchos asesores han visto en Europa del Este y en la antigua Unin
racional del individuo (un tema en el que nos aventuraremos con mayor pro Sovitica; vase, por ejemplo, de Soto, 2000). En los pases occidentales, mu
fundidad en el captulo iv).4 llios contratos se basan en la confianza y en la reciprocidad (Arrow, 1974)
Pueden plantearse an ms preguntas respecto a la capacidad del mode ms que en el sistema legal. Es ms, los experimentos de Fehr y Rockenbach
lo clsico del egosta racional para explicar la influencia adversa de amena demuestran que si se impone un sistema de sanciones sin que estn de acuer
zas de sancin impuestas desde el exterior sobre la disposicin de los depo do los participantes, la reciprocidad puede reducirse en lugar de aumentar.
sitarios para ser recprocos con la confianza depositada en ellos. Muchos Afortunadamente, el lector puede ahora valorar cmo hacer operativa una
depositarios no devuelven el dinero al enfrentarse con la amenaza de una siLuacin de accin y tambin cmo aprender de los importantes descu
sancin si no devuelven la suma de dinero especificada por el inversor; de brimientos de las investigaciones experimentales sobre la confianza. Como
este modo, los niveles de reciprocidad quedaron reducidos por la amenaza resultado de esta exhaustiva investigacin se han elaborado nuevos desarro
de sancin impuesta desde el exterior. Este resultado emprico pone en cues llos tericos (vase Bacharach y Gambetta, 2001; Ahn et al., 2003; McCabe y
tin no solo el modelo de individuo que se emplea habitualmente, sino tam Smith, 2003; E. Ostrom y Walker, 2003).
bin la consideracin habitual de que las sanciones externas son el mejor Volveremos ahora nuestra mirada a un segundo ejemplo de situacin de
modo de resolver dilemas sociales enraizados en problemas econmicos, so accin en el laboratorio que es mucho ms complejo que el juego de la con
ciales y polticos de muchas clases. En la prxima seccin de este captu fianza: se trata de una situacin con un recurso de uso comn. Cuando los
lo trataremos la diferencia esencial entre los resultados que se logran me usuarios de un recurso de uso comn tienen la tentacin de sobreexplotar-
diante sanciones impuestas desde el exterior y sanciones decididas por las lo, la estructura de la situacin es la de un dilema social. Los dilemas socia
propias personas implicadas. les estn omnipresentes en la vida en sociedad y las soluciones que se han
propuesto a estos dilemas han ocupado a todos los grandes autores de la fi
losofa poltica, entre otros a Aristteles, Hobbes y Hume. Existen muchos
4 Jam es C ox y sus colega s d e la U n iversid ad de A r iz o n a se h an e m b a rca d o en un a m b ic io so y
dilemas sociales con muy diversas estructuras, pero todos ellos se caracteri
rig u ro s o p ro g ra m a p a ra estu d iar el c o m p o rta m ie n to m o tiv a d o p o r n orm as c o m o la c o n fia n za
y la recip ro cid a d , c o m o con trap u esto a l c o m p o rta m ie n to qu e d ep en d e de lo qu e h agan los otros. zan por una situacin en la que todo el m undo est tentado a emprender
Vase Cox, 2004; C ox y D eck, 2005, y C ox y S ad iraj, 2004. una accin, pero en la que todo el mundo quedar en mejor posicin si todos
128 M A R C O D E A N L I S I S Y DKSAI<I<<M LO INS ITI IK T O N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DI' A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 129

(o muchos) emprenden otra accin. El estudio do cmo so comportan lm i|lie tambin lo hicieran los dems se sentirn poco proclives a sacrificarse
sujetos en esta clase de dilema social nos ayuda a com prender cuestiones n beneficio de un amplio nmero de oportunistas.
ms generales de importancia en todas las ciencias sociales, no solo en el r.n consecuencia, uno de los problem as fundamentales a los que se en-
estudio de los recursos naturales. Volveremos a tratar el escenario do Io n 11 < litan los usuarios de un recurso de uso comn es lo que se conoce como
recursos de uso comn en los captulos vm y ix para exam inar cmo dilema de los comunes, debido a los incentivos potenciales presentes en
los usuarios efectivos de esta clase de recursos crean sus propias reglas pai .1 lodos los recursos de uso comn explotados conjuntamente para que los
resolver los problemas d.e sobreexplotacin. individuos se apropien de ms unidades de recurso cuando actan inde-
|h ndientemente de las que se apropiaran si establecieran algn modo
de coordinar sus actividades de apropiacin. Los usuarios de un recurso de
a) D efinicin de recurso de uso com n uso comn se enfrentan por lo general a muchos otros problemas, por ejem
plo, de asignacin, de externalidades tecnolgicas, de provisin y de mante-
Un recurso de uso comn, como un lago, un ocano, un sistema de riego, liento (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994). Y el carcter especfico de
una pesquera, un bosque, Internet o la estratosfera, es un recurso natural < 1 ida uno de estos problem as difiere sustancialmente entre unos recursos
artificial del que es difcil excluir a los usuarios o limitarlos, toda vez que rl \ otros. En este captulo, me centrar en la cuestin de cmo controlar
recurso lo proporciona la naturaleza o lo han producido los seres humanos la apropiacin, puesto que es esta la que la mayor parte de los autores aso-
(E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994). El consumo de unidades de recurso 1 tan con la "tragedia de los com unes (G. Hardin, 1968; Dietz, Ostrom
como agua, peces o rboles por una persona disminuye las unidades v Stern, 2003).
disponibles para los dems. Los rboles talados o los peces capturados poi
un usuario ya no estn disponibles para el resto. Tal como hemos tratado 011
el captulo 1, la dificultad de excluir a beneficiarios constituye una caracto b) Una situacin elemental de apropiacin
rstica que los recursos de uso comn comparten con los bienes pblicos
Ms an, la propiedad sustractiva que tienen los recursos de uso comn es Debemos comenzar con una situacin elemental esttica, tan simple como
una caracterstica que comparten con las mercancas privadas. En lo que sea posible, sin perder de vista aspectos cruciales de los problemas a los que
queda de este captulo, me centrar en los recursos naturales renovables li is usuarios reales del recurso se enfrentan en el mundo real. Esta situacin
como ejemplos de recursos de uso comn, pero el argumento terico tam esttica y bsica est compuesta por:
bin se aplica a recursos de uso comn fabricados por el ser humano, como
Internet. 1. Participantes. Un conjunto de n sujetos asimtricos que no poseen re
Cuando las unidades producidas a partir de un recurso de uso comn laciones exteriores entre s.
poseen un valor elevado y no hay reglas institucionales que restrinjan el 2. Posiciones. Las posiciones de estos sujetos no establecen diferencias
modo de apropiacin de las unidades de recurso (una situacin de acceso relevantes para el recurso de uso comn. En otras palabras, existe
abierto), los individuos tienen grandes incentivos para apropiarse de ms solo una posicin, la del apropiador.
y ms unidades de recurso, pudiendo conducir a la congestin, la sobreex 3. Acciones. Los apropiadores deben decidir cmo distribuir las fichas
plotacin e incluso la destruccin del propio recurso. Debido a la dificultad que tienen asignadas en cada lapso. Bsicamente, se puede pensar en
de excluir a los beneficiarios, el problema del oportunismo es una amenaza que estos apropiadores estn "dotados de un conjunto total de acti
potencial para los intentos de reducir los niveles de apropiacin y mejorar vos, e, que durante cada lapso pueden asignar libremente en cualquier
los resultados a largo plazo que se pueden lograr a partir de un recurso de proporcin a dos actividades. En un escenario real, uno puede pensar
uso comn. Si algunos individuos reducen sus niveles de apropiacin, los que todos los das cada apropiador tiene que decidir entre gastar tiem
beneficios que se generan se comparten con otros, independientemente de po tratando de extraer unidades del recurso de uso comn o ganar di
que estos hayan reducido tambin su apropiacin o no. Algunos individuos nero en una opcin exterior, como trabajar en una fbrica local. Para
pueden aprovecharse de modo oportunista de las costosas acciones de los simplificar el problema, supondremos que todos los apropiadores tie
dems, a no ser que se encuentren maneras de reducir el atractivo de di nen la misma dotacin (lo mismo que todos disponemos de solo
cha estrategia. Cuando el oportunismo es un problem a capital, quienes po 24 horas al da) y poseen las mismas oportunidades exteriores. De este
dran estar dispuestos a reducir su propio nivel de apropiacin en el caso de modo, tienen que decidir qu cantidad de su asignacin dedicar en
130 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O I I .<) INSTITll< T O N A L E S T U D IO DE SITUA CION 1S l)K A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 131

cida ronda a la apropiacin del recurso de uso comn o a adquirii m ilolai in multiplicada por una tasa de beneficio invariable (w ).5 Si los apro
gresos de una opcin exterior. ndolos ponen parte de sus activos en la opcin exterior y parte en el recur-
4. Resultados. Las acciones que emprenden inlluyen en la cantidad di " de uso comn, obtienen una porcin de sus ingresos de la opcin exterior
unidades de recurso comn de las que se pueden apropiar o en los ni I i oslo de su inversin del recurso de uso comn, en este caso el porcenta-
gresos obtenidos en la opcin exterior. I' i |iie lenga de este recurso multiplicado por la produccin total del recurso
5. Relaciones entre accin y resultado. Hay una serie de funciones <|in li uso comn, determinada mediante la funcin F.
relacionan las acciones de todos los apropiadores dada la estruclm a
biofsica del propio recurso con los resultados. Aunque con frecuen
cia estas funciones son estocsticas en los escenarios reales y se viti c ) Resultados previstos en el laboratorio
influidas por muchas variables adems de las acciones de los indiv i para el dilema de los com unes
dos, en el escenario bsico consideraremos solo funciones detei mi
nantes de acciones de apropiacin. La funcin salarial simplemonii i n una serie de experimentos de laboratorio efectuados en la Universidad de
multiplica la cantidad de tiempo asignado a ellas por el salario eslan Indiana, nos pareci crucial examinar el comportamiento en una situacin
dar, cualquiera que este sea. La funcin recurso es una funcin ciu a di apropiacin, con una funcin de transformacin (accin-resultado) no li
va, F, que depende del nmero de activos, x, que es una fraccin de I i neal y un nmero suficiente de jugadores, en la que conocer los resultados no
cantidad, e, asignada a la apropiacin. Inicialmente, la suma de la* l'i oporciona automticamente informacin acerca de las acciones de cada
acciones de todos los individuos, genera mejores resultados qtu [iipador. En este captulo solo puedo tratar brevemente los resultados de estos
decantarse por la opcin segura del trabajo asalariado. Si los api o perimentos. Todos sus procedimientos y especificaciones estn amplia
piadores deciden utilizar un nmero suficientemente elevado de mi mente documentados en E. Ostrom, Gardner y Walker (1994) y en los artcu
activos disponibles, el producto que reciben es menor que en la m cjoi lo', all citados.
alternativa. En otras palabras, dedicar demasiados activos al recu rao I;,n los experimentos bsicos, hemos empleado la siguiente ecuacin
de uso comn es contraproducente (vase Gordon, 1954; Scott, 195H) i>ai a la funcin de transformacin F, medida en unidades de produccin:
6. In form a cin . Como condicin de informacin inicial (debido a las iir,
trucciones precisas proporcionadas a todos los sujetos), asumimos 23 (2 * i) - 2 5 (2 x )2 (2)
que los apropiadores conocen la forma de la funcin que relaciona
las acciones con los resultados y que saben tambin que son semejan lin lugar de pedir a los sujetos que simulasen que estaban pescando o ta
tes en activos y oportunidades. L a informacin sobre los resultados se lando rboles, se describa la situacin como la decisin de invertir en uno
genera una vez completada cada ronda de decisin. Los apropiadores ,1, los dos mercados explicados en el apartado anterior. A los ocho sujetos se
no pueden comunicarse entre s. Se supone que cada uno de ellos asu li . asignaban 10 o 25 fichas como dotacin en cada ronda del juego. Su
m ir que todos los dems apropiadores son actores racionales y que oportunidad exterior se valoraba a $0.05 por ficha. G anaban $0.01 en cada
optarn por la mejor respuesta posible a sus propias acciones. I.a unidad de producto que reciban a cambio de invertir las fichas en el recurso
funcin de mejor respuesta los llevara a todos a extraer recursos en de uso comn. A los sujetos se les informaba que participaran en un experi
demasa. mento que no durara ms de dos horas. El nmero de rondas en cada ex
7. Recompensas potenciales. Las funciones de recompensa especifican el perimento variaba entre veinte y treinta. Adems de explicarles la funcin
valor de la tasa salarial y el valor de las unidades de recurso obtenidas ile recompensa especficamente, se proporcionaba a los sujetos tablas resu
del recurso de uso comn. En concreto, la recompensa del apropiad >i m n para facilitarles la tarea de determinar los resultados en funcin de sus
viene dada por: propias decisiones y de las de los dems.
Con estas especificaciones, el resultado previsto para un juego reiterado
we si x = 0 un nmero finito de veces, en el que los sujetos no consideran el futuro y se
w(e - x) + (x l / 2 x) F (2 x) si x > 0 ( I) ti pone que cada uno de ellos maximiza los ingresos monetarios es que cada

En resumen, si los apropiadores ponen todos sus activos en la opcin 1En los experimentos que realizamos aqu hemos empleado una tasa de beneficio de 1%
exterior, reciben un determinado ingreso monetario igual a la cantidad de su Iii ti unidad.
132 MARCO DE ANLISIS Y DESARROLLO INS TITUCIONAL E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 133

,su jeto invierte ocho fichas en el recurso de uso comn (un lotal de 64 fichas) (limadores lo invertan todo siempre que la tasa de beneficio en la ronda ante-
Por definicin, la previsin es la misma para ambos niveles de dotacin. Con i lor fuese superior a $0.05. Con estas estrategias heursticas no se alcanzaba
esta inversin, cada uno ganara $0.66 por ronda en los experimenlu1. nunca el equilibrio a nivel individual. Cada jugador revisaba su propia res
con 10 fichas y $0.70 por ronda en los experimentos con 25 fichas (en este puesta en funcin de los resultados obtenidos en la ronda ms reciente,
los jugadores recibirn la mitad de beneficios para que las recompensas lile i i cando un desorden considerable en los resultados colectivos.
sen aproximadamente iguales). Los jugadores, sin embargo, habran ganado
considerablemente ms si el nmero total de vales invertido en el recm
so comunal hubiese sido 36 (en lugar de 64). Este nivel ptimo de inversin e) Rplicas del experim ento con modelos basados en agentes
hara ganar a cada sujeto $0.91 por ronda en el experimento con 10 fichas
y $0.83 por ronda en el experimento con 25 fichas. El experimento base es mi U n estudio posterior de enorme inters fue llevado a cabo por Peter Dead-
ejemplo de conflicto de los comunes, en el que el resultado previsto por la in a n (1997); en l haba agentes artificiales program ados para emplear una
teora de juegos conlleva una sobreexplotacin sustancial del recurso de uso diversidad de heursticas, similares a las que los humanos emplean en los
comn, mientras que se podran alcanzar resultados mucho mejores si los experimentos sobre recursos de uso comn ( r u c ) , y program ados para ac
sujetos redujesen su uso conjunto. tuar en un entorno simulado que reproduca exactamente el del experimento
bsico. Deadman descubri que los resultados obtenidos en cualquier serie
ilc rondas dependan de la tcnica heurstica especfica program ada (o de la
d) E l com portam iento en un dilema de los com unes i ombinacin de ellas), pero los agentes artificiales producan, en efecto, el
experimental disperso y repetido de N personas misino tipo de resultados cclicos y en ellos se poda observar una diferencia
consistente con los entornos de 10 y de 25 fichas. Deadman describe sus re
En los experimentos de base, los sujetos invirtieron cantidades muy superio sultados del siguiente modo:
res, como se prevea. En los experimentos con 10 vales, los sujetos lograron,
de media, 37% de los ingresos mximos disponibles procedentes del experi Al igual que en los experimentos ru c, el rendimiento total en la simulacin sigue
ment de recursos de uso comn, mientras que los sujetos en los experimen el mismo patrn cclico segn el cual un rendimiento elevado conduce a un exce
tos con 25 vales recibieron -3 % (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994: 116), so de inversin en el r u c y la consiguiente cada en el rendimiento produce una
A nivel individual, sin embargo, los sujetos raramente invertan ocho fichas, reduccin por parte de todo el grupo en la inversin en el r u c [...] M s intere
el nivel de inversin que predecamos en el punto de equilibrio. En lugar sante an es la observacin de que las simulaciones responden de m odo seme
de ello, todos los experimentos generaron un patrn imprevisto y fuertemen jante para los sujetos en los experimentos de laboratorio, en trminos de rendi
te cclico segn el cual los individuos parecan aumentar sus inversiones en miento medio en el tiempo. Con la dotacin de 10 fichas, la respuesta en el
el recurso de uso comn hasta que se daba una fuerte reduccin en la pro tiempo de las simulaciones se sita cerca de los puntos de equilibrio de Nash.
duccin, momento en el cual tendan a reducir sus inversiones, lo que gene Con la dotacin de 25 fichas, las simulaciones responden acercndose al cero por
raba un incremento de los rendimientos. El patrn se repeta en el tiempo, ciento del ptimo conforme avanza el tiempo [Deadm an 1997: 175-176].
En trminos agregados, el comportamiento se aproxim aba al equilibrio de
Nash previsto en los experimentos de 10 fichas. En las primeras rondas del Jager y Janssen (2003) tambin desarrollaron un modelo de mltiples
experimento de 25 fichas los resultados eran sustancialmente inferiores a los i(.entes empleando un marco derivado de la psicologa social (Jager, Janssen
previstos y solo comenzaban a acercarse a estos en rondas posteriores. La V Viek, 2001). Opinaban que podan reproducir los datos de los experimentos
teora de juegos no dispone an de una explicacin para el patrn cclico n i bsicos sobre el dilema de los comunes antes descritos asumiendo que
para la importante diferencia entre los experimentos de 10 y de 25 fichas. los sujetos individuales se diferencian respecto a sus orientaciones de valo-
Al responder a preguntas posteriores al experimento, los sujetos explica i es sociales. En su prim era serie de simulaciones, pudieron, en efecto, tal
ron que empleaban diversos mtodos heursticos. Uno de ellos consista en i orno Deadman hizo de modo independiente, explicar el patrn agregado
invertir ms en el recurso de uso comn siempre que la tasa de beneficio de comportamiento respecto a la apropiacin del recurso. Jager y Janssen
en la ronda anterior estuviera por encima de $0.05 (que era la cantidad que no tuvieron tanto xito en reproducir las decisiones individuales de apropia-
podan ganar en la siguiente mejor alternativa) y menos si el beneficio i ion (a partir de los datos experimentales) como en simular los resultados to
se mantena por debajo de $0.05. En el experimento con 10 vales, algunos tales. Jager y Janssen (2003) sugirieron que los procesos cognitivos de los
134 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S AR R O I I,O INSTI 11U I0NA1. E S T U D I O D E S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 135

individuos parecen tener importancia en el comportamiento. Quienes poseen una discusin de grupo abierta. Los sujetos abandonaban sus terminales y se
escasas aspiraciones se ceirn demasiado pronto a la respuesta habitual. cntaban en crculo, unos frente a otros. Tras cada periodo de discusin, vol-
Ms an, para dar cuenta de los datos empricos es preferible el modelo del ' ian a sus terminales para introducir sus decisiones annimas. Empleaban la
H om o Psychologicus que el del H o m o E co n o m icu s " ( i b i d 98). 11 miunicacin cara a cara para discutir colectivamente qu estrategia les po
da proporcionar los mejores resultados y para acordar cules deban ser las
inversiones de cada uno en las rondas sucesivas. Tras cada ronda de decisin,
3. C a m b i o s e s t r u c t u r a l e s e n e l l a b o r a t o r io les informaba de cules haban sido sus inversiones conjuntas, pero no las
de cada jugador. De este modo, podan saber si las inversiones totales eran
Adems de los experimentos bsicos, y al igual que otros muchos investiga \nperiores a las inversiones totales acordadas previamente. Mientras que
dores, hemos explorado la forma en que los cambios en la estructura de la en muchas rondas los sujetos hacan exactamente aquello a lo que se haban
situacin de accin influyen en los resultados. Estos cambios se hacen ope eo in prometido, tambin haba deserciones. Si no se cumpla la palabra, los
rativos por el conjunto de instrucciones que se proporcionan a los sujetos .ujetos empleaban esta informacin sobre los niveles totales de inversin
y por los procedimientos establecidos en el experimento. para castigar al participante desconocido que no haba respetado el acuerdo.
El primer cambio estructural est relacionado con el papel que la infoi Esta oportunidad de comunicarse cara a cara y reiteradamente tuvo un
macin tiene en la situacin de accin. En lugar de prohibir la comunica r.i an xito al incrementar los ingresos conjuntos. En los experimentos de
cin entre los sujetos, como en los experimentos bsicos, ahora los sujetos 10 fichas, los sujetos lograban casi 100% de los ingresos mximos disponi
estn autorizados a comunicarse entre s cara a cara en una reunin del gru bles. Solo hubo 19 casos del total de 388 posibles (5 % ) en los que un sujeto
po antes de volver a sus propias terminales informticas para tomar en pri invirti en el recurso comn ms de lo acordado (E. Ostrom, Gardner y
vado sus decisiones. La introduccin de este modo de la oportunidad de un Walker, 1994: 154). En los experimentos con 25 fichas, los sujetos tambin
"chismorreo en el dilema social y el que no sea una autoridad exterior la que mejoraron su rendimiento conjunto. La tentacin de desertar, no obstante,
impone los acuerdos se considera irrelevante en el contexto de la teora era mayor en los experimentos con 25 fichas. En los experimentos bsicos
de juegos no cooperativos. Esta predice el mismo resultado que en el expe i i i on 25 fichas, los sujetos haban recibido ingresos totales ligeramente infe-
ment bsico. i iores a cero, mientras que en los experimentos de comunicacin, obtuvieron
En una segunda serie de experimentos, otros investigadores trataron de por trmino medio 62% de los ingresos mximos posibles (con una conside-
comprobar si el chismorreo permitira a los individuos que haban adquirido i a ble variacin entre los diversos experimentos). La tasa de desercin fue de
activos heterogneos alcanzar mejores resultados que los previstos en la teo I \% . Cuando completamos el anlisis de estos experimentos, nuestra con-
ra. En un tercer grupo de experimentos se modific el componente reconi i Insin fue la siguiente:
pensa, permitiendo a los sujetos sancionarse mutuamente. Puesto que el uso
de esta opcin produce beneficios para todos a costa del individuo, la previ La comunicacin entre los sujetos fue mucho ms all de descubrir qu inversio
sin de la teora de juegos es que ninguno escoger la costosa opcin sancio nes generaran el m xim o rendimiento. U n aspecto sorprendente de las rondas
nadora. En cuarto lugar, se modific la regla de autoridad para permitir a los de discusin fue lo rpido que los sujetos que no haban tenido oportunidad de
sujetos pactar entre s para determinar sus niveles de inversin y para adop establecer una comunidad bien definida, con fuertes normas internas, eran capa
tar, si lo deseaban, un sistema de sanciones. En los cuatro tipos de expei i ces de concebir sus propios acuerdos y castigos verbales p ara quienes rompan
ment de apropiacin, no obstante, los sujetos demostraron su decisin dichos acuerdos [...] En muchos casos, frases como "hay algn listillo invir
y capacidad para buscar y adoptar mejores resultados que los previstos. tiendo ms de lo que habamos acordado eran suficiente reproche para cambiar
el comportamiento de los desertores [E . Ostrom, Gardner y Walker, 1994: 160].

a) C om un icacin cara a cara Que los sujetos haban interiorizado normas respecto a la importancia
de mantener las promesas qued de manifiesto en varios de sus comporta
En los experimentos repetidos con comunicacin, los sujetos efectuaban en mientos. 1) La mera promesa de reducir sus inversiones en el recurso de uso
primer lugar 10 rondas de decisiones en el contexto de la situacin de comn haca que muchos sujetos modificaran su patrn de inversiones;
apropiacin descrita anteriormente. Tras la dcima ronda, se les anunciaba .) los sujetos se indignaban ante la evidencia de que los niveles de inversin
que, previa a cada una de las siguientes rondas del experimento, tendran eran superiores a los prometidos y expresaban abiertamente su enfado;
136 M A R C O D E A N L I S I S Y DE S AR ROI 1.0 INS111 UC IO N A I. E S T U D I O D E S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R I O 137

3) quienes rompan su promesa tendan a volver al nivel prometido tras os- problema, pero es fcil que provoquen desacuerdos en el segundo. Estos per
cuchar la reprimenda verbal de sus colegas (vase en A. Simn y Gorgtn.i judican la construccin de capital social, el tercer problema.
2003 un anlisis en profundidad de las transcripciones). Los resultado-, Los sujetos conocan con certeza el nmero total de personas con capa-
de los experimentos de comunicacin iniciales son coherentes con gran mi i alad para tomar decisiones en el grupo, su propia dotacin de vales y la de
mero de estudios respecto a la influencia de la comunicacin cara a cara so l o s dems, el nmero total de fichas en el grupo, la funcin de transforma-
bre la capacidad de los sujetos para resolver gran variedad de dilemas socia i ion y el nmero de rondas. Despus de cada una de ellas, se les mostraba
les (vase Bohnet y Frey, 1999; E. Ostrom y Walker, 1991; Sally, 1995 y la una pantalla en la que aparecan sus resultados en esa ronda, las inversiones
bibliografa all citada). ti itales del grupo y los beneficios totales acumulados en el experimento, pero
no la aportacin efectuada por cada jugador.
Los sujetos participaban en dos secuencias de 10 rondas (consecutivas)
b) C om u n ica cin entre jugadores heterogneos de juego asimtrico. En las 10 primeras rondas no se les permita comuni-
i arse, pero s se les permita durante el segundo grupo de 10 interacciones.
Steven Hackett, Edella Schlager y James W alker (1994) llevaron a cabo una Antes de cada secuencia de 10 rondas, a cuatro sujetos se les asignaba la do
serie de experimentos en torno a dilemas con bienes de uso comn en lo* tacin grande de vales, mientras que a otros cuatro se les asignaba la dota
que investigaban si la comunicacin poda mejorar los problemas identifica cin pequea". Para la asignacin de estas dotaciones se empleaban dos
dos en los escenarios experimentales y de campo que tenan que ver con lo mecanismos diferentes: el aleatorio y la subasta (basndose en Gth, 1988).
heterogneo de los apropiadores (R. Hardin, 1982; R. Johnson y Libecap, I,n el primer mtodo, a cuatro sujetos elegidos aleatoriamente se les asigna
1982; Libecap y Wiggins, 1984; Isaac y Walker, 1988a, 1988b; W iggins y l.i ba la dotacin grande antes de las 10 rondas de decisin sin comunicacin y
becap, 1987; Hackett, 1992). se repeta esta asignacin antes de las 10 rondas con comunicacin. Como
L a tarea de llegar a acuerdos en aras de la apropiacin eficiente de im mecanismo alternativo para asignar las dotaciones se emple una subasta
recurso de uso comn y mantener dichos acuerdos es ms difcil para apio con precios ascendentes para mltiples unidades, debido a su carcter reve
piadores heterogneos, debido al problema de distribucin provocado por la lador de la demanda. El precio que se pagaba por la dotacin grande debera
existencia de reglas de reparto alternativas. En escenarios heterogneos, to corresponder tericamente con el mximo valor otorgado a esta posicin
dos los apropiadores estaran en mejor situacin si adoptaran una nueva re por el sujeto con la cuarta valoracin ms elevada.
gla, pero algunos de ellos se beneficiaran ms que los otros, dependiendo de La posibilidad de comunicarse produjo un cambio considerable en el pa-
la regla de reparto elegida. En consecuencia, podran no llegar a cooperar Irn de asignaciones. Con las reglas acordadas en las rondas de comunica
en la adopcin de una regla de reparto al no ser capaces de ponerse de acuer cin, los sujetos se concentraban cerca de la asignacin ptima de 56 fichas
do sobre lo que constituye una distribucin justa de los beneficios produ en total. En la asignacin aleatoria y con la condicin de comunicacin,
cidos mediante la cooperacin. las asignaciones individuales de ocho fichas representaban la respuesta m o
Para tratar la heterogeneidad de los apropiadores, el diseo experimental dal (67% ). En la subasta y con la condicin de comunicacin, sin embargo,
de Hackett, Schlager y Walker permite dos niveles de dotacin de entrada. Un I lackett, Schlager y Walker (1994) observaron una dispersin de las asigna-
subconjunto de apropiadores posee una amplia dotacin de fichas (i b i d 24); i iones que se agrupaba entre las seis y las 10 fichas. En ambos casos sin co
los otros apropiadores poseen una dotacin reducida {ibid.: 8). Las asigna municacin, observaron un devengo relativamente prximo al que predice el
ciones del grupo para invertir en el recurso de uso comn son superiores al equilibrio de Nash (49% ). De este modo, incluso en un entorno de extrema
ptimo en el equilibrio asimtrico de Nash, pero no desaparecen todos los heterogeneidad en las asignaciones de los usuarios, la comunicacin se
rendimientos potenciales. gua siendo un mecanismo importante para promover la coordinacin, que
Para que la comunicacin potencie las recompensas comunes para un se traduca en rentas muy cercanas a las observadas en el escenario homog-
grupo heterogneo de sujetos, estos deben acordar 1) la manera prevista de iico que hemos tratado anteriormente.
distribucin de las cuotas del recurso comunal entre el grupo; 2) una regla Pamela Schmitt, Kurtis Swope y James Walker (2000) realizaron tres ex
para distribuir los ingresos previstos entre los apropiadores; 3) deben crear perimentos posteriores. Emplearon el mismo diseo bsico que en el prime
el capital social necesario para reducir el engao, puesto que los acuerdos ro descrito anteriormente con tres variaciones relativas al componente
no son vinculantes. L a existencia de heterogeneidad en las dotaciones y informacional de la situacin. En todos sus protocolos para los aspectos co
los niveles de distribucin histricos no tienen efecto alguno en el primer municativos del experimento (desde la ronda undcima hasta la vigsima
138 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 139

Tabla iii. i . Resumen de resultados en diversos entornos.

Entorno de decisin, Protocolo 1 Protocolo 2 P rotocolo 3


25 fichas, (5 experimentos) (3 experimentos) (3 experimentos)
comunicacin repetida OGW Grupo Aleatorio Grupo Exterior
Grupo Exterior

Nm ero de sujetos 8 6 2 6 2 6 2

Rentas medias -2 % -9 .4 % -12.3% 28.5%

Rondas 1-10

Inversin media en m ercado 2 8.71 9.08 8.84 8.76 9.50 8.40 7.23

Beneficio medio 1.24 1.11 1.21 1.20 1.17 1.37 1.36

Renta media 73% 68.5% 6.1% 80.4%

Inversin media en mercado 2 5.65 5.95 8.13 9.00 9.90 5.61 8.28

Beneficio medio 1.54 1.57 1.71 1.27 1.30 1.54 1.70

Rondas 11-25

Tasa de acuerdo 95% 64% 31.1% 97.8%

Tasa de desviacin 13% 15.3% 50% 15.9%

Desviacin media 3.3 2.75 7.83 2.52

F u e n t e : Schmitt, Swope y Walker, 2000: 849.

quinta), a seis de los ocho jugadores se les invitaba a comunicarse. En su i apacidad del grupo comunicado para mantener sus propios acuerdos,
primer protocolo, dos de los jugadores restantes eran program as infor iempre podan culpar a los de fuera de cualquier sobreinversin relevante.
mticos que tomaban decisiones (elegan aleatoriamente un nmero entre Entre los tres protocolos hubo grandes diferencias en las interacciones
cuatro y 12). A los otros seis, que podan comunicarse entre s, se les infor V los resultados. Los que se quedaron fuera en el protocolo 2 fueron los me
m aba sobre las limitaciones en la decisin aleatoria de los jugadores 7 y 8. nos limitados en sus decisiones. Los miembros del grupo comunicado expe-
En su segundo protocolo, los dos jugadores eran sujetos reales que estaban i imentaron las mayores dificultades para alcanzar acuerdos y cumplirlos en
separados de los otros seis. Estos jugadores reales no tenan ninguna clase el protocolo 2. Los seis sujetos comunicados en el protocolo 2 tenan un "chi
de limitacin en sus decisiones. En el tercer protocolo, a los dos jugadores vo expiatorio al que podan culpar de los elevados niveles de inversin entre
separados se les obligaba a invertir entre cuatro y 12 fichas en el recurso de las rondas undcima y vigsima quinta. Tal como se muestra en la tabla ili.l,
uso comn. Al igual que en el experimento bsico, se informaba a los sujetos era menos probable que los sujetos en el protocolo 2 llegasen a un acuer
de la inversin total de los ocho jugadores despus de cada ronda. do en prim er lugar; estos presentaban una desviacin muy superior a la
En los tres protocolos, los sujetos mejoraban sustancialmente su eficacia acordada y obtenan recompensas inferiores a las de los primeros experi
conjunta en las rondas con comunicacin, a diferencia de lo que ocurra en mentos de Ostrom, Gardner y Walker (tratados anteriormente y etiquetados
las rondas sin ella. Limitar el nmero de personas que podan comunicarse a como o g w en la tabla m .l) o en los protocolos 1 o 3. El problema de la super
seis de los ocho jugadores marcaba la diferencia. Los seis sujetos que se co visin imperfecta resultaba menos grave en los protocolos 1 y 3. En estos
municaban nunca estaban seguros de si la inversin total anunciada refleja protocolos, algunos sujetos del grupo comunicado eran capaces de desviarse
ba inversiones superiores de los sujetos sin comunicacin" o si alguno del ile la media sin levantar sospechas de engao, pero efectuaban solo peque
grupo comunicado haba roto el acuerdo. Esta incertidumbre influa en la os incrementos respecto a la cantidad comprometida con el grupo.
E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S D E A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 141
140 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INNI IIIJ C IO N A L

Lo que se descubri en esta serie de experimentos tiene consideraba i I ni so de uso comn. Sin embargo, hay algunas sanciones que parecen ser
implicaciones para quienes, en escenarios reales, tratan de alcanzar acm i iiii.i lorm a de venganza ciega. Se trata de multas efectuadas por suje-
dos para no sobreexplotar un recurso de uso comn. Los resultados evidrn i 111 previamente multados por otros desconocidos debido a sus elevados
cian que es menos probable que la comunicacin sea efectiva para prevcnti U ] 'les de inversin. En estos pocos casos, las sanciones van destinadas a
sobreexplotacin en conflictos de los comunes "en los que un subconjunlo iltf ti 111>' Ilos cuyas inversiones son inferiores a las de los dems y, por tanto, re-
apropiadores no puede o no quiere participar en la accin colectiva (Ni li j iill.ni sospechosos de haber sancionado previamente (E. Ostrom, W alker y
mitt, Swope y Walker, 2000: 852). La falta de compromiso de un grupo i-sl> 1 i iiii ilner, 1992).
rior no constituye solamente una fuente de inversin adicional, sino qur pin I;,n este grupo de experimentos, los sujetos fueron capaces de incremen-
porciona "a los de dentro un chivo expiatorio al cual culpar si su propil los ingresos obtenidos del recurso de uso comn, hasta
explotacin es mayor que la acordada. El problem a se vuelve ms it.i'n V del mximo, pero cuando se restaban del total los costos de las cuotas
cuando los de fuera tienen menos limitaciones en su comportamiento ',l<ilml I \ I i inultas, estos beneficios desaparecan. Cuando a los sujetos se les propor-
de apropiacin y en su capacidad para comportarse estratgicamente (bul l I lon.iba una nica oportunidad para comunicarse antes de otorgarles la po-
iMllilad de sancionar, eran capaces de ganar en promedio 85% de la recom-
|n n .a mxima (69% cuando se restaban los costos de cuotas y multas).
c ) Experim entos sancionadores

A menudo, los participantes en escenarios de campo pueden comunii tu d) Experim entos sobre pactos
cara a cara, al menos de vez en cuando, ya sea en reuniones formalnuu
te constituidas o en encuentros sociales de carcter ms informal. En nuil l'n el eampo, en escenarios autoorganizados, es infrecuente que los partici
quier escenario real en el que el recurso se haya podido mantener dlininlt' padles se impongan entre s sanciones que hayan sido diseadas de modo
un dilatado periodo de tiempo, los participantes habrn concebido tambin I . eoceno, tal como se haca en los experimentos sancionadores anteriores
diversos mecanismos formales o informales para vigilarse y sancionarse un I k en los experimentos sobre confianza, donde los experimentadores asigna-
tre s cuando se rompen las reglas (tal como discutiremos en los capti ib >s VIII I ......... naposicin la autoridad para sancionar a quien ostentaba la otra. En
y ix). Embarcarse en un comportamiento de vigilancia y sancin no resulta ; I I lealidad es mucho ms probable que las sanciones emerjan de un proceso
coherente con la teora de la ausencia de normas y la completa racionalidad j Hidoneno de creacin de reglas propias, incluyendo los castigos que deben
(Elster, 1989a: 40-41). Por eso, es importante averiguar si los sujetos, en un Imponerse si se rompen dichas reglas. El gasto de tiempo y esfuerzo en una
escenario controlado, retiran, en efecto, dinero de sus propios fondos paiM I Ilinacin de eleccin colectiva destinada a disear reglas crea un bien p-
sancionar el comportamiento menos cooperativo de otros participantes SI I lilli o para todos los implicados. Elaborar reglas para una situacin operativa
hemos de responder rpidamente a esta cuestin, diremos que s. luye, por tanto, un conflicto de segundo nivel que, segn han argu-
En todos los experimentos sancionadores se emple el diseo de 25 llifl lado muchos autores, no tiene ms visos de resolverse que el dilema de
chas, puesto que los niveles de apropiacin haban sido muy superiores ni I lux i omunes original.
este diseo. Los sujetos participaron en 10 rondas del juego bsico modilu n I a teora de juegos no cooperativos predice que los participantes no em-
do, en las que se les informaba tanto de las contribuciones individuales m j piendcrn tal empresa. Este es el fundamento de la reiterada recomendacin
cada ronda como de los resultados totales. A los sujetos se les deca entom i o la cual debe ser una autoridad externa la que imponga las reglas a los
que en las siguientes rondas tendran la oportunidad de pagar una cuota pai ii ii lii ipantes, una autoridad que asumir a partir de entonces la responsabi-
imponer una multa sobre los beneficios obtenidos por otro jugador. En los dl4 11Ia11oficial de vigilar e imponer estas reglas y a la que se le pagar un sala-
versos experimentos, las cuotas oscilaban entre $0.05 y 0.10 y las multas enlut I i ti i por este trabajo. Dado que es posible hallar reglas autoorganizadas en
$0.10 y 0.80. Expresado brevemente, el resultado de esta serie de experimen mili lias situaciones locales de recursos de uso comn, parece que, en efecto,
tos fue que hubo muchas ms sanciones voluntarias que las cero prevista'. In . participantes s disean sus propias reglas, contrariamente a lo que pre-
Los sujetos reaccionan tanto al costo inicial de las sanciones como .t ln llli i la teora. Pero son pocos los autores que han sido capaces de presenciar
relacin entre cuota y multa. Sancionan ms cuando el costo de la sam io n ito*. procesos en trabajo de campo.
es menor y cuando la relacin entre la multa y la cuota es mayor. Las ..m Iara observar qu ocurra en estos escenarios, se volvi a convocar a los su-
ciones se dirigen principalmente contra quienes han invertido ms en el 11 |i los que haban participado en el experimento bsico y en los experimentos
142 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INS111 ll< l( N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S 1)11 A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 143

con sanciones y se les dio la oportunidad de electuni una "convencin en 1 1 Otra serie sumamente interesante de repeticiones y extensiones del ex-
laboratorio. En una discusin cara a cara, podan decidir si queran o im pci imento fue dirigida por Juan-Camilo Crdenas (2000, 2003) empleando
tener acceso a un mecanismo sancionador como el descrito anteriormenli laboratorios de campo que se establecieron en edificios escolares en la Co
a cunto deban ascender las cuotas y las multas y qu estrategia de invn lombia rural, en vez de un laboratorio electrnico en un campus universita-
sin colectiva queran adoptar. En estos grupos se dot a todos los sujeto i io . Crdenas invit inicialmente a doscientos habitantes del pueblo a que
de 25 fichas en cada ronda. Cuatro de los seis grupos experimentales lien participasen en una serie de experimentos sobre recursos de uso comn.
ron a un pacto en el que especificaban el nmero de fichas que invertii l.m Muchos de dichos experimentos tenan una estrecha semejanza con los de
y la cuanta de las multas que haba que imponer. Las multas que deten ni la Universidad de Indiana tratados anteriormente. En otros se extendi el
naron los participantes oscilaban entre los $0.10 y $1.00 (E. Ostrom, Walkei numero de cuestiones que se podan abordar. Los habitantes rurales que
y Gardner, 1992). i antenas invit al experimento usaban los bosques locales para la extrac-
Los grupos que elaboraron sus propios acuerdos fueron capaces de l<i ' a ai de lea, fibras naturales y m adera de construccin; tambin emplea-
grar por trmino medio 93% del mximo en los periodos que siguieron .iI lian los recursos hdricos locales. Una de las cuestiones bsicas que se que
acuerdo. Y la tasa de incumplimiento en estos experimentos fue de solo 4% n a investigar era si la poblacin rural, con experiencia y con una gran
Los dos grupos que no alcanzaron un pacto no se comportaron tan bien. I ,<i ilc pendencia de los bosques locales para la obtencin de productos madere-
graron en promedio 56% de los ingresos mximos disponibles y su tas;i dn i o s, se comportara del mismo modo que los estudiantes de las universida-
incumplimiento fue de 42% (E. Ostrom, Walker y Gardner, 1992). En conse l> . estadunidenses.
cuencia, los sujetos que emplearon la oportunidad de pactar entre s paia La respuesta a esta primera pregunta result ser positiva. Crdenas es-
acordar una estrategia conjunta y escogieron su propio nivel de sancione i ibi las instrucciones en espaol y con una redaccin fcilmente compren-
recibieron resultados muy cercanos a los ptimos, basados enteramenU' en ilble para la poblacin rural. En lugar de fichas que resultan ms accesi
sus propias promesas y en su propia disposicin para vigilarse y sancin; n .r bles para el estudiante , pidi a los habitantes que decidieran cuntos
mutuamente cuando era necesario (vanse descubrimientos similares rn meses del ao podran invertir en el bosque recogiendo productos madere-
Frohlich, Oppenheimer y Eavey, 1987). 11 f. en lugar de emplear su tiempo en otros menesteres. Cada campesino dis
pona de una copia de la tabla de recompensas idntica a la de los otros
li li- participantes que mostraba que a medida que aumentaba el nmero
4. REPLICACIONES Y EXTENSIONES DE LOS EXPERIMENTOS ilr meses que cada individuo inverta en el bosque, ste lograba mayores
SOBRE EL DILEMA DE LOS COMUNES n iidimientos, pero que el rendimiento colectivo de todos ellos dependa de
mantener el tiempo conjunto de recoleccin en un nivel muy bajo.
Una de las grandes ventajas de los experimentos de laboratorio, tal como vi lin los experimentos bsicos sin comunicacin, Crdenas hall un pa-
mos en el caso de los experimentos de confianza en la primera parte de c'.lr 11 o i similar al que habamos descubierto con los sujetos de la Universidad
captulo, es que pueden ser replicados y modificados por otros investir li Indiana: se daba un considerable exceso de inversin en el recurso. A pe-
dores; de este modo aumenta la confianza en los resultados. Una de las pi i iar de que exista una considerable variacin entre grupos, los campesinos
meras replicaciones fue llevada a cabo por Rocco y Warglien (1995), que He obtuvieron en prom edio 57.5% de su beneficio ptimo en las tres ltimas
garon a resultados muy similares en la situacin bsica sin comunicacin nimias del experimento bsico (Crdenas, 2000: 316). El salario diario que
y en los escenarios con comunicacin cara a cara. Por aadidura, estos aillo la mayor parte de los campesinos poda ganar en el momento del experi
res estaban interesados en saber si se podan obtener resultados similares en mento era de unos 7 000 pesos colombianos (alrededor de $5.40 dlares en
un diseo experimental en el que la comunicacin no estuviera organizada i e momento). Si todos invertan en el nivel ptimo, podan ganar alrededor
cara a cara. Emplearon variables estructurales idnticas a las de nuestro |n i ile 12 900 pesos. Ganaron unos 7 884 pesos en estos experimentos durante
mer diseo del dilema de los comunes, con y sin comunicacin cara ac;iM I r. dos o tres horas que estuvieron inmersos en las sesiones de la prctica
A continuacin, aadieron un diseo con comunicacin limitada y una loi Inicial y los propios experimentos.
ma de intercambio electrnico. El resultado volvi a ser una notable mejoi a I.a comunicacin directa les permiti aumentar la eficiencia hasta una
en eficiencia, obtenida antes gracias a la comunicacin cara a cara. Cuando media de 76.1 % de la ptima. H ubo una considerable variacin entre gru-
la comunicacin se efectuaba electrnicamente, sin discusin cara a cata Iii is, que Crdenas solo pudo explicar mediante la informacin que los parti-
los sujetos no incrementaban en la misma medida su nivel de cooperacin ipantes rellenaron una vez completado el experimento. Descubri, por
144 M A R C O D E A N L I S I S Y D K S A K K O I L O IN S I I I U C I O N A L 145
E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO

ejemplo, que cuando la mayora de los miembros del grupo ya estaban fainl I lemos presentado resultados que evidencian que la imposicin de polticas
liarizados con recursos de uso comn tales como el uso colectivo de los rniiii ambientales, que segn la teora estndar deberan mejorar, por poco que sea, el
glares, empleaban las rondas de comunicacin de modo ms eficaz que cuan bienestar, puede ser ineficaz. De hecho, ese tipo de polticas pueden ser contra
do la mayora de los miembros del grupo dependa principalmente de sus producentes, especialmente cuando se com paran con la autorizacin para que
propios medios. Crdenas descubri tambin que "la distancia social y la los individuos se enfrenten colectivamente, sin intervencin, a los dilem as
desigualdad del grupo respecto a la riqueza econmica pareca limitai medioambientales locales. Tambin hemos [...] evidenciado que la razn fun
la efectividad de la comunicacin en esta misma muestra grupal" (2000: 3 1/ damental del fracaso del control exterior es que deteriora, en favor del inters
vase tambin Crdenas, 2003). individual, el comportamiento centrado en lo colectivo [Crdenas, Stranlund y
Crdenas, Stranlund y Willis (2000) nos informan de otra sugerente am Willis, 2000: 1731].
pliacin del experimento. En cinco sesiones, los campesinos tenan la opoi
tunidad de comunicarse tras las 10 rondas iniciales del experimento bsico I i is experimentos con recursos de uso comn tambin han sido reproduci-
En otros cinco casos, se les informaba de que se impondra una nueva reg i di ps y extendidos por Marco Casari y Charles Plott (2003). Casari y Plott que
lacin segn la cual en cada ronda no podran invertir en el bosque una can na u investigar si una institucin que se haba empleado durante siglos en los
tidad de tiempo superior a la ptima (que en este caso era de un mes poi Alpe italianos y, segn se pensaba, era muy eficaz, podra generar resulta
habitante). Tambin se les informaba que haba una probabilidad de 50% de dos positivos en un escenario de laboratorio. El sistema alpino tena una es-
que en cada ronda se supervisase el cumplimiento de la norma. El direcloi li uctura relativamente simple.
del experimento tiraba un dado delante del sujeto en cada una de las rondas
para determinar si se llevara a cabo la inspeccin. Si sala un nmero impai, Los habitantes del pueblo efectuaban un contrato mutuo, sujeto a la aprobacin
la inspeccin se llevaba a cabo. Se extraa entonces un nmero (de entie del gobierno regional, denominado Carte di Regola, en el que se describa un sis
ocho papeles numerados y colocados en un som brero) para determinar a tema de vigilancia y sancin para quienes fuesen descubiertos infringiendo o so
quin se inspeccionara. De este modo, la probabilidad de ser inspeccionado brepasando los niveles de uso que los habitantes haban acordado en el contrato.
era de 1/16 en cada ronda, una probabilidad reducida pero realista de ser vi Las Carte di Regola especificaban de antemano las condiciones bajo las cuales se
gilado en el uso del bosque en reas rurales. El supervisor comprobaba la poda infligir una sancin a una persona que hubiesen descubierto infringiendo
inversin de la persona a la que le haba tocado sin revelar el resultado a Ion el contrato, as como la cuanta de la multa... Cualquier habitante poda denun
dems. Si esa persona se hallaba por encima del lmite, se le impona una ciar una violacin del contrato, pero aquel incurra normalmente en un costo,
penalizacin que se restaba de sus ingresos. A los dems no se les deca si el primero por el esfuerzo de vigilancia para descubrir al infractor y a continua
depositario estaba cumpliendo o no las regulaciones. cin para llevarlo al tribunal. Una parte de la multa iba a parar habitualmente
Los sujetos del experimento que inclua estas sanciones impuestas des a la persona que haba descubierto al infractor, proporcionando as incentivos
de el exterior incrementaron mucho sus niveles de uso, lo que contrastaba para vigilar [Casari y Plott, 2003: 218].
con el comportamiento observado cuando no se impona regulacin alguna
y los sujetos podan comunicarse cara a cara. Lo que ms destaca de estos Casari y Plott emplearon la misma form a funcional para la funcin de
resultados es que los sujetos a los que se les permita comunicarse entre si iei ompensa que se haba usado anteriormente con los sujetos de la Universi
cara a cara eran capaces de lograr una produccin conjunta ms alta que dad de Indiana (vase la ecuacin 1 anterior), pero aumentaron los incenti
aquellos a los que se le aplicaba una regla exterior, ptima pero impuesla vos monetarios a ms del triple.7 Con sujetos del Instituto Tecnolgico de
imperfectamente. Estos experimentos sostienen la hiptesis de Bruno Frey < alilornia, efectuaron primero un experimento bsico que guardaba un es-
(1997a, 1997b) de que las reglas externas impuestas sobre los ciudadanos li echo paralelismo con nuestros experimentos bsicos previos. Sin comuni-
pueden influir negativamente en la motivacin intrnseca y conducir a peo i acin ni sanciones, descubrieron al igual que nosotros habam os descu
res resultados de los que se alcanzaran mediante acuerdos voluntarios.6 Tal bierto que el recurso se vea sustancialmente sobreexplotado, incluso por
como concluyen los autores:
i ili i la cooperacin alcanza un mximo, sino que los costos de sancin son muy bajos al final de
ln ma periodos. Vase tambin Maier-Rigaud y Apesteguia, 2003.
6 Grerk, Irlenbusch y Rockenbach (2004) han examinado los niveles de cooperacin en el 7 Casari y Plott (2003) tambin modificaron las instrucciones dadas a los jugadores para ha-
entorno experimental de un bien pblico. Han descubierto que la cooperacin alcanza niveles . t i que la diferencia entre las tres condiciones fuese muy clara. En general, el patrn de com-
mximos cuando los sujetos pueden adoptar por s mismos un costoso sistema sancionado!'. No IMii iiimiento en la condicin bsica fue muy similar a nuestros propios experimentos previos.
146 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R K O t I O INNI I I t l C I O N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S D E AC C I N E N E L L A B O R A T O R IO 147

encima del equilibrio de Nash. Los sujetos gaiuiban solo 28.4% de los iiifn# j ( asari y Plott proporcionan una explicacin convincente e importante
sos ptimos, mientras que en el equilibrio de Nash habran ganado 39 v% p ii a sus resultados, basndose en un modelo de la eleccin individual deno-
Tambin descubrieron diferencias sustanciales entre los sujetos indivitlii.i! iiilmulo "modelo heterogneo y de consideracin lineal del otro. Su modelo
en la cantidad de sobreexplotacin del recurso, lo mismo que nosotros lm pi i iliee adecuadamente los resultados de sus diseos experimentales, mien-
bamos hallado previamente. n i (|iie el modelo de comportamiento individual centrado exclusivamente
Casari y Plott modificaron entonces la funcin de transformacin \ Ut n Ins ingresos monetarios no explica en absoluto el comportamiento en sus
recompensas del juego. Emplearon dos condiciones sancionadoras: la <l< l"l pupeiimentos con recursos de uso comn (o los de nuestros propios experi-
y la fuerte. En ambas, una vez tomada la decisin respecto al nivel de uso y ii. n lo s previos). Puesto que los resultados de ambas clases de experimentos
anunciados los niveles totales de inversin, el sujeto poda seleccin.n U al igual que muchos otros experimentos replicados exhaustivamente
opcin de inspeccionar la decisin tomada por cualquiera de los ilenuU hn on coherentes con lo que predice la teora de juegos clsica, es el mo-
a un costo dado. Una vez tomada esta decisin, se haca pblico el nivel iltfl in< uto de tratar el profundo problem a de cmo anim ar el anlisis ins ti tu-
uso del recurso por parte del sujeto inspeccionado, pero no la identi<l.i<I ni t lo mil. Lo haremos en el captulo iv.
el nmero de sujetos que solicitaban la informacin. Se impona una iniillH
por cada unidad apropiada por encima del nivel anunciado y esta mull.i >ih
transferida al inspector. El inspector lograba as un beneficio cnaiiilii 5. C o n c l u s i o n e s
la cuota que haba pagado para llevar a cabo la inspeccin era inferioi ,i Irt
cantidad transferida, que a su vez dependa de la cantidad en la que el tifa Ml Intencin al escribir este captulo fue proporcionar al lector diversos ejem
positario bajo inspeccin se hubiese excedido del nivel anunciado. I n | | j plos concretos de los componentes activos presentes en una situacin de ac-
cin sancionadora dbil no modificaba el equilibrio de Nash previslo |>11. o .ti v el modo como se combinan para generar una estructura de incentivos
el juego, pero la opcin sancionadora fuerte haca que el equilibrio de NtiM pfch ni secos claramente delimitada. El investigador emprico debe reproducir
previsto se acercase al nivel socialmente ptimo de apropiacin. Bula'. las partes activas de una situacin de accin en los protocolos del expe-
En los experimentos efectuados con sanciones dbiles, se inspecciom >un 1111 ii nIo y tratar de aislarlo de variables externas que produzcan confusin. El
nmero de acciones ligeramente superior a la mitad, un nivel muy supei Ifl ImIh ha lorio experimental se transforma entonces en un medio excelente para
al previsto por la teora de juegos clsica. Y los sujetos lograron unos nivt'M tt|iieiuler sobre las situaciones de accin y el modo como los cambios en un
de ingresos mucho ms cercanos al ptimo que los logrados sin saneoimij friimponente de una situacin influyen en las interacciones y los resultados.
Con la condicin de sancin fuerte, la eficacia del beneficio conjunto Iu< *1*4 tambin hemos aprendido mucho sobre las interacciones y los resulta-
94%, pero cuando se restaban las cuotas de inspeccin, el beneficio neto eif il>i en dos juegos particulares: el juego de la confianza y el dilema de los co-
de 77% del nivel ptimo (ibid.: 238). Casi todas las acciones fueron iiis| limes. Bsicamente, hemos descubierto que:
cionadas. Los sujetos con menores niveles de uso resultaban ser inspei lo l f l
ms agresivos que aquellos con mayores niveles de uso. I l.n un juego de la confianza de dos personas, tanto los inversores
Casari y Plott descubrieron que los sujetos se comportaban de modo i o como los depositarios presentan un comportamiento ms cooperativo
herente con preferencias heterogneas, en lugar de que todos los sujetos un que el que se puede predecir empleando un modelo de comportamien
viesen preferencias relacionadas montonamente con las recompensa', illvi to basado en beneficios puramente monetarios.
ponibles. Algunos individuos parecan ser ms rencorosos que otros. I'*|d ' l'.l nivel de confianza y reciprocidad que se alcanza en el juego de la
ayuda a explicar el xito del sistema de las Care di Regola, puesto que pul nfl confianza depende de muchos factores vinculados a la posicin relati
que era capaz de emplear "la heterogeneidad de preferencias para fines un va de los sujetos, la informacin que poseen y el tipo de sanciones que
cialmente ventajosos (ibid .: 241). Al compartir la sancin con la pe sutil los participantes tienen a su disposicin.
que haba informado de la infraccin, el sistema canalizaba el coiupoilM ' ( 'uando los participantes en un dilema de los comunes de N personas
miento de los individuos ms rencorosos hacia objetivos socialmente ulll**. se separan y no se les permite comunicarse cara a cara (o a travs de
En trminos generales, los autores descubrieron que el experimento que mi cualquier sistema de seales viable entre dos personas), el recur-
metizaba el conjunto de reglas empleadas en los Alpes italianos mejoinh s<>de uso comn se ve sobreexplotado.
sustancialmente la eficacia en el uso del recurso, a diferencia de lo que o || I I ,os participantes emplean inicialmente la oportunidad de comunicar
rra en el experimento bsico sin opciones sancionadoras. se con otros para compartir su conocimiento de cmo sus acciones
148 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L E S T U D I O DE S I T U A C I O N E S DE A C C I N E N E L L A B O R A T O R IO 149

influyen en los resultados colectivos y llegar a un entendimiento t o de campo (Van Vugt et a i, 2000). De modo que es momento de preguntarse
mn respecto a la mejor estrategia colecliva disponible. Mimo podemos poner alma, vivificar el anlisis institucional. En el cap
5. Los participantes estn deseosos de comprometerse con otros t|t tulo tv, tratar de diseccionar el otro holn el participante que, junto con
consideran dignos de confianza para adoptar un plan de accin con ln situacin de accin, crea una arena de accin. Para efectuar predicciones
junto. La mayor parte de los individuos mantiene sus promesas (cu .obre los resultados que se pueden esperar en determinada arena debe ani
situaciones en las que se pueden lograr importantes ventajas de im marse el anlisis estableciendo hiptesis clave sobre los actores individuales
cumplirlas). >|iie participan en la situacin.
6. Si los acuerdos se rompen, los individuos se indignan y emplean castt
gos verbales cuando pueden. Tambin estn dispuestos, cuando ll<
nen la oportunidad de escoger esta opcin, a usar sanciones que li
resultan costosas e incluso tienden a abusar de ellas.
7. Los participantes emplean heursticas cuando tratan problemas com
piejos.
8. Las heursticas varan en su capacidad para hacer frente a configm ,i
ciones cambiantes de acciones del resto de participantes.
9. Cuando se les proporciona la posibilidad de comunicarse entre s, de
elaborar sus propias reglas y de sancionar su infraccin, algunos f,m
pos deciden hacerlo. Mediante su propio esfuerzo, estos grupos alc;m
zan resultados cercanos a los ptimos. Quienes dan la espalda a esn
oportunidad no son capaces de mantener un rendimiento alto.

En otras palabras, en estos experimentos cuidadosamente controlad is


un nmero importante de individuos aunque no todos son honrados y
comportan con reciprocidad respecto a la confianza que se ha depositado en
ellos. Cuando se descubre que el comportamiento no se atiene a la recipn ti I
dad, los individuos estn dispuestos a desquitarse de diversos modos.8 lo ,
individuos tambin confan en diversas tcnicas heursticas para lidiar eon
la complejidad. Sin comunicacin y acuerdos sobre estrategias conjuntim|
estas heursticas conducen a la sobreexplotacin. Por el contrario, los indi
viduos desean discutir formas de incrementar sus beneficios y los de los
dems en una secuencia de rondas. Muchos estn dispuestos a estable
cer compromisos ocasionales cuando se demuestra que los otros son digno
de confianza (Bendor y Mookherjee, 1990).
Estas conclusiones no se ajustan a las predicciones derivadas de los mu
dlos clsicos de la teora de juegos en los que los participantes se centran
enteramente en los beneficios econmicos derivados de las situaciones. Ioi
el contrario, son coherentes con las evidencias obtenidas en la investigacin

8 Existe una forma de castigo denominada estrategia del gatillo inflexible que se trat en v ti
ras rondas de comunicacin pero nunca se desarroll. La estrategia del gatillo inflexible consl*
te en cooperar hasta que alguien deja de hacerlo, y entonces nu nca se vuelve a cooperar <I*
nuevo. Se ha postulado que es una estrategia que, cuando se descubre que est siendo usada pul
alguno de los participantes, lleva a los dems a cooperar y resolver as el dilema social (vase |l
Ostrom, Gardner y Walker, 1994, captulo 7).
C M O A N I M A R KL A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 151

con una extensa formacin en ciencias polticas y en economa, yo misma he


empleado (y pretendo seguir hacindolo con diversos objetivos) las hiptesis
h.isicas sobre el comportamiento humano en modelos desarrollados para re
IV. CMO ANIMAR EL ANLISIS INSTITUCIONAL presentar lo que se ha denominado la teora de la eleccin racional, que
iielualmente ha evolucionado hasta convertirse en la microeconoma y la
teora de juegos contemporneas (libros de texto bsicos son Gardner, 2003;
En l o s tres primeros captulos de esta obra, me he centrado en las varia Mol Dixit y Skeath, 1999; Gintis, 2000a).
exgenas que apuntalan todas las situaciones de accin y sus componen
tes en los diversos niveles de anlisis: operativo, de eleccin colectiva y clei
cin constitucional. Hasta aqu solo he proporcionado un breve bosquejo (t'il 1. C m o a n im a r p r o c e s o s a b ie r t o s y c o m p e t it iv o s

el captulo m) de las teoras que se emplean en la actualidad para expliim


y predecir cmo se supone que los participantes en situaciones de accin es I ;i teora de la eleccin racional de primera generacin y otros modelos rela-
cogern sus acciones. Esta es la teora (y los modelos de la misma) que em i i<nados se han revelado como instrumentos valiosos para predecir el com
plean los analistas para predecir tanto las acciones de los diversos piuli portamiento humano en escenarios estables de mercados competitivos y en
cipantes como sus resultados acumulativos. Los participantes son el segundu escenarios competitivos electorales y parlamentarios, donde el espacio de
holn de una arena de accin, son los animadores de los mundos inslilu cuestiones es limitado (Aldrich, 1995; Nardulli, 1995; V. Smith, 1991, 2000).
cionales. Sin humanos que decidiesen en las situaciones, solo tendran!, I'.n estos escenarios estables y repetitivos, los individuos son capaces de
que explicar la realidad biofsica. aprender acerca de la estructura completa de la situacin y vincular las posi
En este captulo tratar los enfoques que han seguido diversos autoicu bles preferencias positivas y negativas a las acciones y los resultados. Cuan
para resolver el complejo problema de animar diversos tipos de situaciones, do se est explicando el comportamiento con informacin completa en si-
desde los mercados altamente competitivos hasta tipos de dilemas soci.i l naciones familiares que se dan a menudo, uno no se enfrenta al problema
les. Comenzaremos con situaciones bastante bien conocidas: los mercado de explicar cmo aprenden los individuos de la situacin y de los resultados
abiertos, competitivos y de precios conocidos. En estos escenarios, la teoi 1.1 V recompensas posibles. Se puede asumir, sin ms, que el proceso de apren

de la informacin completa y el comportamiento racional centrado en l<>>. dizaje ha ocurrido efectivamente y proceder a explicar el comportamiento de
resultados materiales se ha revelado como un poderoso mecanismo de pi i l<>s participantes informados empleando un modelo mental de la situacin
diccin y resulta, por tanto, sumamente valiosa para el anlisis institucion.il i|iie sea, al menos, parecido a la propia situacin externa. El explicar cmo
A continuacin aadir hiptesis que harn ms complejo el proceso de in nprenden los individuos puede constituir un enorme reto.2
formacin, los mecanismos de valoracin que emplean los individuos y el Las predicciones procedentes de estos modelos estn respaldadas empri-
proceso de seleccin que stos adoptan. camente, a nivel agregado en escenarios de mercados abiertos, competitivos
La teora institucional debe plantear conscientemente el tipo de inforin.i v de precios conocidos; y a nivel individual, en escenarios experimentales cui
cin que poseen los participantes, la estructura de preferencias de los me. dadosamente diseados que reproduzcan situaciones de mercado competitivo
mos y el procedimiento que emplean para elegir entre unas acciones y ol je. (vase V. Smith, 1982; Kagel y Roth, 1995; Lian y Plott, 1998; Noussair, Plott y
Las hiptesis sobre informacin, preferencias y mecanismos de eleccin Reizman, 1995). Si la nica clase de situaciones de accin que los individuos
constituyen, por tanto, componentes esenciales de este holn. Deben espoi i afrontan fuesen los mercados abiertos y competitivos de precios conocidos
ficarse los tres para poder generar hiptesis sobre interacciones y resultado para el intercambio de mercancas (o situaciones similares), entonces la teora
que puedan ser comprobadas en un tipo concreto de situacin de accin de la eleccin racional y los modelos actualmente aceptados seran clara
o en un conjunto interrelacionado de situaciones humanas.1Como profesoi .1 mente el nico modelo de comportamiento humano necesario para predecir

1 Tambin es necesario adoptar un "concepto de solucin", como el que se emplea en la leu 1111 proceso dinmico que pudiera conducir a un equilibrio particular. La animacin de las teo-
ra de juegos cooperativos (Shepsle, 1975) o el equilibrio de Nash que se emplea en la de im 1 lis institucionales, sin embargo, debe ser previa a la eleccin de conceptos de solucin.
cooperativos (Calvert, 1995). Ambas se usan exhaustivamente en la teora institucional para >> 2 Jerome Bruner (2004) proporciona una excelente revisin de las diversas teoras del apren
nerar predicciones (vase Diermeier y Krehbiel, 2003, para comparar estos dos conceptos de so dizaje el asociacionismo molecular, el configuracionismo, los vnculos asociativos, el reflejo
lucin tal como se usan en las teoras institucionales). Skyrms (1997) ha llevado a cabo una ci lll i ondicionado, la teora de la Gestalt, el conductismo, la psicolingstica del ltimo siglo y me-
ca rigurosa del uso informal de los conceptos de equilibrio en las ciencias sociales, sin establecer iliu, teoras que han llevado a una mejor comprensin sobre cmo aprenden los seres humanos.

150
IS2 M A R C O Dii A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INSTI I D C I O N A L C M O A N IM A R EL A N LIS IS IN S T IT U C IO N A L 153

resultados. Frohlich y Oppenheimer (2001: 22) afirman que "el modelo econn funcin de sus recursos tomando como datos lo que se espera que ha
mico tradicional de decisin es "til y robusto para predecir comportalmcii gan los dems.
tos en contextos de eleccin relativamente estables, en los que, por tanto, I"
sujetos han aprendido a evocar reiteradamente representaciones particulares Emplearemos el trmino "egosta racional para describir a un partici-
Resulta de suma importancia aprender de situaciones relativamcnh I>.mte en una situacin de accin cuyo comportamiento puede predecirse
simples que se han analizado de form a adecuada y han revelado que dis|m empleando estas suposiciones. Conocer los supuestos del egosta racional
nen de soporte emprico antes de aventurarse en el interesante aunque (lil i< il \ mi modo de empleo permite al analista comenzar a usar herramientas te-
trabajo de comprender y explicar el comportamiento en escenarios niiis i li as para predecir cmo toman elecciones los individuos y cmo generan
complejos.3 Hasta cierto punto, el anlisis del comportamiento en estos |u< n su hados en situaciones de libre competencia. M s an, en la mayor parte
gos puede concebirse de modo similar al del joven qumico que aprend' > ile las situaciones hay individuos cuya eleccin de estrategias se puede prede-
elaborar compuestos simples o al de un bilogo que aprende a diseccin,u i h empleando el modelo del egosta racional centrado en los rendimientos
una rana. N o son estas herramientas las nicas que se necesitan para expll materiales inmediatos que recibir y no en otros valores.
car fenmenos qumicos y biolgicos complejos, pero constituyen un nlll Ya hace mucho tiempo que Armen Alchian (1950) demostr que quienes
punto de partida. M s an, el modo de analizar situaciones relativamenu no se comportan como egostas racionales en un mercado abierto y competi-
simples como si fueran juegos formales ya ha sido desarrollado. Tend 1,1 Iivo no estarn presentes en cantidad significativa una vez que la oferta y la
poco sentido tratar de emplear una forma compleja de anlisis, o desarrollm demanda hayan alcanzado un equilibrio. M s recientemente, Gode y Sunder
formas de anlisis completamente nuevas, cuando ya disponemos de hen .1 (1997) han demostrado que no es preciso siquiera asumir que todos los indi
mientas para analizar y explicar el comportamiento en muchas situaciones viduos son egostas racionales ni siquiera cuando se alcanza el equilibrio
Por tanto, recomiendo encarecidamente a los analistas que aprendim para configurar mercados eficientes. Estos autores muestran ms bien que la
a utilizar los supuestos de trabajo de los modelos de la teora contemporncn el ciencia de los intercambios mercantiles se deriva del conjunto de reglas
de la eleccin racional. Son los siguientes: i|iie constituyen el mercado y no de sofisticados clculos por parte de los par
ticipantes. En su modelo, muestran que los comerciantes de inteligencia
1. Los individuos poseen toda la in fo rm a ci n sobre la estructura de l.t cero logran resultados eficientes siempre que haya siete reglas esenciales
situacin contenida en la propia situacin. que limiten las acciones de compradores y vendedores y no en otro caso (ca
2. Los individuos asignan una valoracin interna completa y coherenlr ,1 ptulo vil, nota 13). De este modo Alchian, al igual que Gode y Sunder, mues-
los resultados, valoracin que es funcin montona del propio resul Iran que es la estructura de los mercados la que lleva a los participantes
tado externo neto obtenido por el individuo.4 .i lomar elecciones eficientes ms que las suposiciones de la teora econmi
3. Tras efectuar un anlisis completo de la situacin, los individuos, pai .1 ca sobre la estructura interna de la eleccin y valoracin individual.
m a xim iza r los beneficios netos que esperan, escogen una accin en

2. E l d e s a f o d e l a in f o r m a c i n im p e r f e c t a
3 Mike McGinnis me ha sealado que muchas de las situaciones que se modelan como situ.i
ciones simples son en realidad muy complejas cuando se estudian en campo. As, la nocin co
situacin simple puede emplearse al analizar modelos de una situacin, pero raramente en el I .os mercados competitivos y dems situaciones caracterizadas por la libre
anlisis de escenarios reales. Aprecio mucho el intercambio de comentarios y opiniones que lie competencia y la informacin completa no son las nicas, de entre todas las
tenido con Mike en relacin con esta cuestin.
situaciones a las que se enfrentan los individuos, que interesan al anlisis
4 La teora clsica de la utilidad no formula este supuesto. De hecho, ha habido pocos inten
institucional. Las investigaciones empricas han descubierto una compleja
tos de investigar de dnde procede la utilidad hasta que los investigadores trataron de compro
bar las proposiciones derivadas de la teora y tuvieron que efectuar un supuesto especfico res trama de anomalas que ocurren sistemticamente en situaciones que en
pecto al vnculo directo y montono entre las recompensas externas y objetivas y las valoraciones otro momento se consideraban dotadas de propiedades que conducan a pre
internas de utilidad (vase V. Smith, 1982). Es bien sabido que sin el segundo supuesto resulta dicciones claras.5 Situaciones que constituyen dilemas sociales relativamente
difcil derivar hiptesis sobre el comportamiento humano que puedan ser probadas emprica
mente. De hecho, es imposible probar la proposicin de que los individuos maximizan la utilidad
sin tener alguna medida objetiva de la misma. Hay toda una serie de trabajos tericos recientes 5 Pueden consultarse reseas recientes Rabin (1998) y Kahneman y Tversky (2000); una des
que han explorado diversas hiptesis de valoracin vinculando abiertamente la utilidad a la dis cripcin de la anomala de la donacin en Kahneman, Knetsch y Thaler (1990); y una discusin
tribucin de los rendimientos propios y ajenos (vanse ejemplos en Fehr y Gchter, 1998). de la anomala de la inversin de las preferencias en Grether y Plott (1979). Hodgson (2004b)
154 M A R C O DE A N L IS IS Y D E S A R R O L L O INS'1111ICIONAL C M O A N I M A R EL A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 155

simples, en los que es posible efectuar previsiones claras sobre el compoi la , .lo en Gintis, 2000a). Ms an, el nivel de confianza y cooperacin mostra
miento esperado, evocan a menudo, para los participantes, valores positivo-, do vara sustancialmente entre unos diseos experimentales y otros. La com
o negativos que no estn ligados montonamente a las recompensas objeli binacin de la exhaustiva investigacin experimental y los potentes argu
vas implicadas (tal como se ha tratado en el captulo 111). mentos tericos que efectuaron prim ero Alchian (1950) y posteriormente
Cuando a los resultados y a las acciones les asignamos preferencias qui <ode y Sunder (1997), segn los cuales es la estructura institucional de un
lienen en cuenta a los otros y/o valores intrnsecos, la situacin se caraclei I mercado, ms que el modelo del individuo, la que conduce a los resultados
za por una informacin incompleta, puesto que los otros jugadores no pne previstos por la teora del mercado, esto constituye un reto para toda la eco
den saber con exactitud cmo valora el individuo estas acciones y resultad>s noma poltica. Necesitamos saber cundo emplear el supuesto del egosta
Para analizar estas situaciones es preciso establecer diferentes supuestos si > i .icional para todos los participantes o asumir que algunos individuos pue
bre las valoraciones de los individuos. Ms an, tal como Kenneth Kofoul den tener preferencias que tienen en cuenta a los otros y normas de valora-
(2003) ha ilustrado con una investigacin llevada a cabo en Bulgaria, el mai i ln tales como la confianza o la reciprocidad.
co en el que se da una situacin puede determinar el modo como los indivi
duos inmersos en una cultura e historia especficas la conciben y valoran las
acciones y los resultados (McDermott, 2001). Frohlich, Oppenheimer y Km 3. S u p u e s t o s e m p l e a d o s p a r a a n i m a r a l o s p a r t ic ip a n t e s
ki (2004) han analizado situaciones simples en las que pequeos cambios en
la estructura de la propia situacin lo que denominan el contexto de la si I Mconsecuencia, recomiendo encarecidamente a los analistas que no confen
luacin evocan en algunos participantes normas que no fueron expresada', en una sola herramienta terica para explicar el comportamiento humano,
en la situacin de partida. a menos que deseen limitar sus anlisis a situaciones que puedan ser modela
En lugar de informacin completa, algunas situaciones generan solo in das como situaciones simples, competitivas y con informacin completa. Los
formacin parcial. Es ms, la distribucin de la informacin puede ser asi me lies supuestos bsicos de la teora de la eleccin racional son, sin embargo,
trica. Podemos enfrentamos tambin con la necesidad de examinar cmo coi i nn punto de partida til para efectuar anlisis institucionales. Ilustran los
ciben los individuos el riesgo, la incertidumbre y las asimetras de informacin iomponentes de cualquier teora del comportamiento humano que el analista
y cmo reaccionan a las acciones y los atributos que perciben del resto de los institucional debe usar cuando analiza situaciones que no son altamente
participantes. Las situaciones tambin difieren dependiendo de la cantidad rompetitivas. De este modo, independientemente de que el participante sea
de veces que se repiten y de si los mismos individuos interactan reiterada mi individuo o un actor colectivo, el analista debe establecer supuestos sobre
mente durante mucho tiempo o si la mayor parte de interacciones se da entre los tres componentes del comportamiento humano para animar el anli
un flujo continuo de desconocidos. Cmo influye todo esto en las elecciones. sis institucional. Estos supuestos componen el holn denominado partici
Cuando los modelos de eleccin racional tal como se han operativizado a pantes" en el marco del Anlisis y Desarrollo Institucional (a d i). Cada uno de
menudo fallan, se necesitan otras herramientas tericas (Vanberg, 2002). estos supuestos puede desglosarse en mltiples niveles. Son los siguientes:
La economa poltica se ve de este modo en una interesante encrucijada.
Los investigadores experimentales han mostrado que tras varias rondas en 1. la forma como los participantes adquieren, procesan, representan, re
mercados experimentales y otros procesos competitivos y estrechamente tienen y usan la in fo rm a ci n ;
limitados, el comportamiento tiende a ser coherente con las previsiones deri 2. la valoracin que los participantes asignan a las acciones y a los resul
vadas del modelo de comportamiento humano del egosta racional. En sen- tados;
tido opuesto, hay tambin investigadores experimentales que han mostrado 3. los procesos (maximizacin, satisfaccin o uso de diversas heursti
que el comportamiento en muchas formas de conflictos sociales y otros jue cas) que emplean los participantes para seleccionar acciones espec
gos no es coherente con lo predecible si todos los individuos se comportasen ficas o cadenas estratgicas de acciones a la luz de sus recursos.
de modo coherente con el modelo del egosta racional (vase una revisin de
Una vez que se decide explorar supuestos alternativos sobre el comporta
miento humano, el investigador debe tomar una gran cantidad de decisiones.
tambin formula el convincente argumento de que el modelo de comportamiento oportunista,
extensin del egosta racional al comportamiento dentro de las empresas (Williamson, 1985),
Las hiptesis alternativas no parecen ser tan limpias, elegantes y simples
hace demasiado nfasis en una nica motivacin como fuente primordial de las dificultades como las de los modelos de eleccin racional. Frohlich y Oppenheimer
contractuales que conlleva la creacin de una empresa. (2001: 22) reflexionan sobre el hecho de que no parece posible sustituir el
156 M A R C O DI' A N L I S I S Y DI ' . SARKOI I O I N S I I I U C T O N A L
C M O A N I M A R HL A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 157

. modelo estndar de la eleccin racional, sencillo, elegante y decisivo, poi las capacidades de generar informacin caractersticas de procesos muy
otro modelo igualmente simple y manejable. Las anomalas identificadas son ompetitivos. Al analizar estas situaciones, los tericos sustituyen a menudo
amplias y difusas y parecen requerir una superestructura terica mejor pai ,i l.i hiptesis de informacin completa por la de racionalidad limitada los
ser explicadas (vase tambin Levi, 1997b). Las dudas que aquejan a nn ni mi participantes se orientan a lograr determinados objetivos e intentan ser ra-
tericos sobre adoptar supuestos ms realistas o no hacerlo provienen, m i tonales, pero se enfrentan a lmites cognitivos (vase Simn, 1957, 1972,
buena medida, del embrollo existente en las superestructuras alternativas. 1995; Williamson, 1985, 2000; V. Ostrom, 1997; B. Jones, 2001). En algunas
Una estrategia que muchos han adoptado (incluida yo misma) es la di situaciones complejas, la informacin disponible puede exceder con creces
no modificar todos los supuestos a la vez al tratar de establecer un modelo la capacidad del individuo para calcular una solucin basada en un anli-
de un tipo concreto de situacin. En situaciones estables y repetitivas, en l.i sls completo (Heiner, 1983). Ya hemos visto en el captulo n que el juego del
que los valores intrnsecos son importantes, se puede mantener el prinn i a|cdrez excede la capacidad de cualquier persona para calcular una solu-
supuesto respecto a la existencia de informacin completa sobre la esli m i Ion. Al analizar el comportamiento de los jugadores de ajedrez, puede supo
tura de la situacin y centrarse principalmente en la clase de valores <|in nerse que conocen la distribucin actual de piezas sobre el tablero, pero
son importantes para los individuos y las estrategias, consecuentes con ellos no que conocen todos los vnculos entre accin y resultado.
que seleccionan (vase Ahn e t al., 2003; Cox, 2004). Tambin es posible cen La mayor parte de los cientficos especializados en procesos cognitivos
trarse principalmente en el procesamiento de la informacin y suponer i|ii> Insisten en que los humanos invierten una gran cantidad de esfuerzo en pro
los individuos son limitadamente racionales (Selten, 1998; B. Jones, 20011 porcionar sentido a la diversidad de seales (y smbolos) que reciben a me
Si la situacin es incierta y compleja, sera posible centrarse en el tercer h dida que interactan con la diversidad de situaciones vitales (Busemeyer y
puesto, relativo a la forma en que los individuos toman decisiones sobre sn Mvung, 1982). Los individuos tratan de crear un modelo mental o una repre
elecciones. En muchos escenarios reales, los participantes usan heurstii ,i sentacin de las diversas situaciones para ser capaces de tomar decisiones
o reglas generales que han aprendido a lo largo del tiempo o que les ensi la/.onables en estos escenarios mltiples (H olland et al., 1986). Los mode
aron sus mayores y que les proporcionan soluciones suficientemenli los mentales estn influidos al menos por dos fuentes bsicas: la retroali-
buenas, con lo que no resulta necesario asumir los costos de una invest|>.i iMentacin del mundo y la cultura compartida o el sistema de creencias en el
cin completa (vase Gigerenzer y Selten, 2001). Por ello, el supuesto (o su 1111c el individuo est inmerso.
puestos) modificados y los supuestos concretos que efectuemos dependei.ui A medida que los individuos interactan en diversas situaciones, antes
de la situacin que deseemos explicar. de tomar una decisin reciben informacin sobre la estructura de las situa
Podramos dedicar un grueso volumen a elucidar las diversas teoi In ciones en las que se encuentran y habitualmente reciben algn tipo de re
y modelos que plantean variadas hiptesis sobre estos tres grandes compo t (alimentacin despus de haber efectuado una accin. Los participantes
nentes de la eleccin humana. En la presente obra, para no divagar, tratan' necesitan descubrir un modelo apropiado de la situacin en la que se en-
brevemente solo algunos de los supuestos alternativos ms relevantes (|in t nentran mediante interacciones reiteradas en ella o en estructuras similares
emplean los tericos de las instituciones y remitir al lector a la bibliografa (l lott, 1996). Basndonos en Denzau y North (2000), podemos imaginar al
reciente sobre el tema. Terminar abordando la importancia que poseen las participante en una situacin recibiendo informacin sobre su estructura
instituciones en las que interactan los humanos y de la probabilidad de (la cantidad de participantes, quines son, cules son los costos y beneficios
que individuos con orientaciones normativas y preferencias que tienen en de los vnculos accin-resultado, etctera; vase figura iv.l). El participante
cuenta a los otros sean capaces, en situaciones de dilema social, de logmi comienza por basarse en los modelos mentales previos que se ha formado
mejores resultados a lo largo del tiempo e incluso de modificar la distribn sobre esta situacin para calcular los beneficios esperados de diversas accio
cin de las estrategias empleadas. nes. Si est satisfecho con los resultados, es posible que no busque ms in-
lormacin. Si no lo est o detecta incongruencias, lo que aprende del resul
tado de sus acciones (propias y ajenas) seguramente le estimular para
a) Supuestos sobre el procesam iento i evisar sus modelos mentales.
de la inform a cin y los modelos mentales Los sistemas de creencias culturales tambin influyen en los modelos
mentales que emplean los individuos. Pasamos la m ayor parte de nuestra
Muchas de las situaciones de inters para el anlisis institucional son aiTi infancia en una mezcla de observacin de las interacciones de los dems, de
biguas y carecen del tipo de reglas que conducen a las presiones selectivas y a consejos sobre la manera prudente o adecuada de percibir las situaciones
158
M ARCO DE A N L ISIS Y DE SAR ROLLO INSTITUCIONA L
C M O A N IM A R EL A N L IS IS IN S T IT U C IO N A L 159

F i g u r a i v . 1. Relacin entre inform acin,


Mu mulo. Las interacciones con el mismo conjunto de individuos permiten a
vn cu los accin-resultado y modelos mentales internos.
iiali|iiiera de ellos estimar mejor las estrategias que los dems adoptan. El
liaInijo terico y emprico ha puesto de manifiesto que los individuos tien-
Situ aci n de acci n externa l< n a experimentar con diferentes acciones y adoptar a continuacin las que
Miel pasado les han proporcionado mejores recompensas (Selten, Abbink
P a rticip an te en u n a situ a ci n
V " >>. 2001; Busemeyer y Myung, 1992). Si la situacin en la que interactan
In fo rm aci n sobre 9 i elal ivamente estable y se repite con frecuencia y si hay presiones para me-
la s itu a ci n de acci n
f P ercepcin de |m,n el rendimiento, los individuos tendern a descubrir las estrategias que
*1 la situ a ci n
hnlii la seleccionado un individuo omnisciente.6 Obviamente, cuanto mayor
el numero de personas implicadas en una situacin reiterada y cuanto ms
In fo rm aci n sobre Viii ladas son sus estrategias, ms difcil le resulta a cualquiera lograr percibir
f Revisin del
los re su lta d o s de ii l< i uadamente el comportamiento estratgico de los dems.
m odelo \
a ccio n e s previas
( liando el nmero de participantes en una situacin es grande y la pro-
p la i!nacin es compleja, cam bia con frecuencia y/o los individuos no par
A cciones M odelo(s)
p o s ib le s ' -( c u lt u r a ^ ) ia ipan en ella regularmente o no tienen ninguna necesidad inducida para
m ental(es)
lin i ementar el rendimiento, es improbable que a travs del aprendizaje con-
ii jan hacia la misma estrategia, tal como se predice bajo la hiptesis de la
R e su ltad o s i ii tonalidad completa. La bsqueda de informacin es costosa. Las capaci
Acciones
e sp erad o s " elegidas d a d e s de procesar informacin de los seres humanos son limitadas. La ma
i tu l parte de las veces los individuos deben tomar sus decisiones basndose
i n un conocimiento incompleto de las alternativas posibles y sus resultados
-R e s u lta d o s efectivos
pi obables. Con informacin incompleta y capacidades limitadas para proce-
n informacin, puede que los individuos caigan en errores de percepcin,
F u ente: Adaptado a partir de Denzau y North 2000: 36.
n errores de comprensin sobre el modo como funciona una estructura
mnpleja o simplemente en errores de clculo ( V . Ostrom, 1986, 1997).
Las experiencias que los diferentes individuos hayan vivido y su interpre-
y de actuar dentro de ellas, y de acciones basadas tanto en la observacin
Iacin de ellas pueden diferir sustancialmente. As, es posible que un indivi
como en la formacin (Tomasello, 2004). Los padres animan activamente
duo sea capaz de evocar ms de un modelo mental o que el modelo mental de
a sus hijos a aprender un conjunto de estrategias culturalmente apropiada',,
los participantes en la misma situacin sea diferente. Esto presenta un pro-
entre las que se cuentan la diligencia, la responsabilidad y la confianza en
Itierna terico para el analista que intenta comprender el comportamiento
uno mismo, para obrar bien en situaciones diversas (Low, 1989). La distribn
humano. Cmo podemos comprender las elecciones de una persona si,
cin de rasgos transmitidos vara en funcin de que la cultura est altamente
uando esta se enfrenta a un entorno dado, puede disponer de mltiples re-
estratificada o no y en funcin del sexo del hijo (ib id ). Cuando decimos
pi esentaciones y cada una de ellas est asociada con valores diferentes?
que las personas comparten una cultura, se trata de una manera resumida
i l'Vohlich y Oppenheimer, 2001: 6).
de indicar que la amplia diversidad de modelos mentales que los individu< >s
Denzau y North (2000) subrayan la importancia que tiene la comunica-
han inventado ha quedado, entre quienes comparten esa cultura, reducida a
i ion como instrumento para que los individuos desarrollen un modelo men-
un conjunto ms pequeo (Benedict, 1934). L a cultura puede concebirse
lal compartido. Si los mismos individuos interactan repetidamente, corau-
tambin como una transferencia intergeneracional de experiencia pasada,
11icndose abierta y libremente, y si ya comparten amplias visiones culturales
Los modelos mentales que los cientficos poseen proceden inicialmente de lo
del mundo, es ms fcil que sus modelos mentales converjan. La influencia
que han aprendido en la escuela y se ven modificados por sus propias inves
tigaciones y por las de otros (Gopnik, 2004). t 1

Las personas aprendemos de la experiencia y de modelos mentales coni * En un ingenioso experimento en el que se empleaban monos como sujetos, Sugrue, Corra-
ilo y Newsome (2004) examinaron cmo la historia de elecciones y recompensas pasadas influye
partidos. El aprendizaje se ve potenciado en situaciones que se repiten a
rn la representacin interna del valor esperado de movimientos alternativos posibles. Al entrenar
160 M A R C O DE A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L C M O ANIM AR EL ANLISIS IN STITU C IO N A L 161

positiva de la comunicacin particularmente de la comunicacin citrfl I' na lograrlo, debe haber un nuevo loco de atencin con mayor atractivo. La
a cara sobre los resultados conjuntos en una amplia diversidad de expnl ttencin cam bia de un objeto a otro como si hubiera un umbral de valor
mentos de dilema social se ha demostrado de forma reiterada, como se lu liienlado al primero que el segundo debe superar para desplazarlo (ib id .).
explicado en el captulo m. I I reiterado descubrimiento de que la comunicacin cara a cara en los dile
N o obstante, los individuos no siempre pueden embarcarse en una i 0 mas sociales es ms efectiva que la comunicacin escrita debe relacionarse
municacin abierta y repetida. John Schiemann (2002) examina este pro Mi i un el hecho de que constituye una forma de comunicacin ms viva.
ma en su anlisis de los modelos mentales empleados por diferentes grupo lU papel de la riqueza de smbolos o rituales en la solidificacin de los
de edad procedentes de la misma cultura, pero que han tenido experieni tan m i n e lo s mentales compartidos de grupos extensos constituye un tema im-
completamente diferentes en la vida. Los hngaros ms viejos, que vivici i mi I n tante en la antropologa (Rappaport, 1979, por ejemplo). El filsofo Alian
el derramamiento de sangre de la segunda guerra mundial, interpretalian i ilbbard (1990) ha subrayado la importancia de los rituales para lograr nor
las situaciones posteriores al final de la Unin Sovitica de modo difei enh mas compartidas sobre qu deben hacer los participantes en situaciones
a los ms jvenes, cuyo conocimiento de aquellos dramticos acontecimiento', nncretas y para aumentar la probabilidad de que lo hagan en el futuro, en
se circunscriba a los libros. Existe tambin una diferencia generacional en rl liarle porque comparten una memoria viva de lo que se debe hacer.8 De este
modo como los individuos valoran la decisin de los lderes chinos de em modo, el ritual vivo o el smbolo ayudan a elegir un modelo mental sobre los
plear la fuerza en el incidente de Tiananmen en 1989.7 A menos que ex:isla litros. L a coherencia en el comportamiento y los resultados contribuyen a re-
una comunicacin abierta y activa entre los participantes y que dure ciei In lor/.ar ese modelo entre quienes comparten la misma cultura. La influencia
tiempo, estos bien pueden emplear simplemente modelos mentales diferen i|iie la comunicacin, la notoriedad y la viveza poseen sobre los modelos
tes cuando interactan en la misma situacin externa. Esto puede conclu a mentales est representada en la figura iv.2.
a grandes dificultades de entendimiento y a decepciones, e incluso a una vii > La arquitectura del procesamiento de la informacin que se refleja en la
lencia importante. lisura IV. 2 pone de manifiesto que los individuos no responden inmediata
Frohlich y Oppenheimer (2001) han abordado el complejo problema (le mente a toda la informacin sino a la comunicada de forma viva y notoria.9
los modelos internos mltiples preguntndose qu factores en un entorne i Masndose en investigaciones propias y ajenas, Bryan Jones aduce que los
influyen con mayor probabilidad en el modo en que un participante percib' Individuos y las organizaciones con las que estos trabajan procesan la infor
una situacin y cmo el individuo optimiza dicha situacin, teniendo en macin de manera desproporcionada.
cuenta que "prestar atencin tiene un costo. Pocos humanos logran donu
nar todos los aspectos potencialmente relevantes en una situacin compleja Procesamiento desproporcionado de la informacin significa que las entradas en
en la que estn inmersos. Frohlich y Oppenheimer identifican las dos propie un proceso de toma de decisiones no estn vinculadas directamente a las salidas.
dades que ms influyen en la forma de percibir la situacin. La primera pr< i Como consecuencia de ello, existe una concordancia imperfecta entre las estrate-
piedad es la notoriedad de los elementos en una situacin de eleccin, con
lo que se refieren al "grado en el que un elemento se vincula a los posibles 8 En un artculo reflexivo sobre el desarrollo de normas compartidas en una comunidad,
( iibbard (1990: 798) enfatiza la importancia del ritual como smbolo vivo. Un smbolo vivo, al
cambios en el bienestar de quien toma la decisin (ib id .). L a segunda pro
lili y al cabo, es un estmulo que atrae la atencin y es capaz de generalizarse [...] Por qu los
piedad es la viveza de la situacin o la "cantidad y calidad de detalles sen so rituales y los smbolos estn tan omnipresentes en la vida humana? Quiz porque los mecanis
riales de los objetos que se encuentran en ella" (ib id .). Estos atributos son mos psquicos que responden a ellos estabilizan las configuraciones cooperativas y protegen el
importantes para atraer la atencin, dada la variedad de seales que recibe lugar del individuo en ellas".
el individuo. "Para atraer la atencin de una persona, es preciso que esla 9 Hay estudios recientes que, mediante el uso de imgenes cerebrales (Hasson et al., 2004;
IVssoa, 2004), han investigado si el cerebro de diversos sujetos que presenciaban un intenso
desplace su atencin de aquello a lo que est atendiendo en ese momento.
fragmento de la pelcula E l bueno, el m alo y el feo mostraba los mismos patrones de activacin.
Descubrieron una correlacin importante entre las seales generadas en el cerebro de los parti-
a los monos en un entorno de recoleccin dinmico, sus movimientos oculares y su comport n l ipantes que vean el mismo fragmento. Hasson et al. (2004) descubrieron que un componente
miento mostraban un indicio de sus valoraciones subjetivas. Los investigadores han proporcin Importante de la activacin cerebral ocurra cuando se vean fragmentos de la pelcula emocio-
nado importantes evidencias empricas de que los sujetos empleaban mecanismos cognitive >s nalmente relevantes por ejemplo, escenas de tiroteos y explosiones . Tambin registraron
que los llevaban a asociar el tiempo dedicado a la recoleccin en un lugar determinado con ln respuestas intensas cuando los sujetos vean caras. Mientras que Hasson et al. encontraron evi
abundancia de recursos disponible en l. dencia considerable de que las regiones del cerebro de cada uno de los individuos "casaban
7 Le agradezco a John Schiemann sus aclaraciones adicionales sobre este particular median unas con otras, tambin descubrieron que haba porciones importantes de la activacin cortical
te comunicacin por correo electrnico. que no se podan predecir a partir de las respuestas de otros sujetos.
162 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O I 1.0 INS'I'I II l< ION Al. C M O ANIM A I* El. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 163

Influencia de la com unicacin, la notoriedad y la viveza


F i g u r a i v .2. ilc tom ar decisiones d eben estar p rep arados p ara un cam b io escaso o nu lo o para
sobre la relacin entre inform acin, vnculos accin-resultado un c a m b io m u y im portante; no d eben esp erar ajustes m o d e rad o s seg n cam b ian
y modelos mentales internos. las circu n stan cias [ib id .: 184; vase ta m b in Jones, B a u m g a rtn e r y True, 1996].

Comunicacin Denzau y North (2000) reflejan una concepcin similar sobre la forma de
Situacin de accin externa
producirse el cambio. Emplean el trmino equilibrio puntuado para refle-
Viveza Notoriedad
Participante en una situacin |ai su opinin de que los modelos internos que emplean los individuos per
manecen relativamente constantes hasta que algn suceso desencadena un
Percepcin de i>r m cambio en el modelo mental y en las acciones que a partir de entonces
Informacin sobre
la situacin . mprenden los individuos (o las organizaciones). Denzau y North, al igual
la situacin de accin
i lili* Jones, ilustran tambin cmo son capaces los individuos de superar al
en nos lmites de su procesamiento de la informacin estableciendo reglas y
Revisin del mi ias que estructuren las situaciones para mejorar la probabilidad de com
Informacin sobre modelo \ partir un modelo mental de la situacin y llevar a cabo acciones que conduz-
los resultados de i an a resultados mejores (North, 2005). De este modo, los seres humanos
acciones previas
son capaces de compensar y replicar los lmites del proceso cognitivo a
Acciones Modelo(s)
posibles" -(cultura/) medida que se organizan a s mismos y organizan los procedimientos que si-
mental(es)
i'iien (vase tambin Dawes, 1988).

Resultados Acciom-
esperados *elegid.! b) Supuestos sobre el proceso de valoracin

1,a forma en que los individuos valoran las acciones y los resultados se ha
-Resultados efectivos
convertido en un tema muy frecuente entre los autores interesados en cues
tiones institucionales (Fehr y Falk, 1999; Fehr y Gchter, 2000a, 2000b;
Molton y Ockenfels, 2000; Casari y Plott, 2003; Frohlich, Oppenheimer y Kur-
ki, 2004; Janssen y Ahn, 2003). Suponer que todos los individuos maximizan
gias adap tativas q u e las p erso n as co n c ib e n y la in fo rm a c i n q u e reciben . Es l la utilidad sin explorar cmo llegan a form ular sus juicios de utilidad fue
falta de c o n co rd a n cia p ro vien e de la arqu itectu ra cognitiva y em o cion al profun tina estrategia acadmica satisfactoria durante muchos aos para explicar el
d a del c e re b ro h u m an o , q u e se d eja en trever al re sp o n d e r a la in form acin comportamiento en escenarios de mercado altamente competitivos en los
[Jones, 2001: 9], (|tte implcitamente se poda equiparar la utilidad con los beneficios. Ya he
mos comentado que existen importantes investigaciones (experimentales
Jones ilustra esta falta de concordancia con varios estudios cuantitativos V en trabajo de campo) que apoyan el segundo supuesto de la eleccin racio
sumamente imaginativos sobre el procesamiento desproporcionado de in nal cuando los individuos interactan en un entorno competitivo y estable
formacin en el cambio de las respuestas electorales en el tiempo, en cam con informacin completa sobre las opciones disponibles a corto plazo.
bios presupuestarios bsicos y en el nivel de cobertura de las cuestiones tic Sin embargo, cuando volvemos nuestra mirada hacia el extenso reino de
poltica nacional en los medios de comunicacin con sede en Washington, los dilemas sociales, encontramos poco apoyo emprico para el supuesto
La interpretacin de sus resultados que interesa al anlisis institucional es la i le que todos los individuos valoran nicam ente los resultados materiales que
siguiente: Huyen solo hacia ellos.10 Si este fuera el caso, no habramos presentado las

el cam b io en las instituciones h u m an as tiende a ser bastante co n servad or en l;i


10 Vernon Smith (2001: 21) ha apuntado que todos operamos al menos en dos mundos: uno
m ay o r parte d e los casos se a g ru p a en to m o a u n p ico central , p ero est sujeto de intercambio personal, gobernado por normas de reciprocidad (positiva y negativa) supervisa
ocasionalm ente a grandes puntuaciones (las co las) [. .. ] Parece q u e los encargados das por nosotros mismos en las que existe mucha cooperacin in ten cion a l que genera beneficios
164 M A R C O Dii A N L I S I S Y DE S AR ROI l.< ) INNI 11IICIONAL C M O A N I M A R El. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 165

extensas pruebas empricas del captulo m, que muestran que los in v e r s o De este modo, los resultados de los experimentos que se han resumido
res enviaban con frecuencia fondos a los depositarios y que estos se los do en el captulo 111 y de muchos otros documentados por Cam erer (2003)
volvan (a menudo de su bolsillo) para corresponder a la confianza que <1 ai ponen un importante reto para el segundo supuesto de los modelos con
inversor haba depositado en ellos. Tampoco habramos visto sujetos manir temporneos de eleccin racional, a saber, que la valoracin de todos los ju
niendo las promesas (efectuadas a otros sujetos en las rondas de comunica radores se centra siempre en los beneficios netos, inmediatos y extrnsecos
cin cara a cara en un experimento de dilema de los comunes) de mantenei para el individuo. Estos hechos, suficientemente corroborados, proporcio
bajos sus niveles de apropiacin. Muchos sujetos parecen tener preferencia', nan los cimientos esenciales de una concepcin ms eclctica (y clsica) del
que toman en cuenta a los otros y aceptar normas de comportamiento res 1 oinportamiento humano. Es ms, tal como subrayan Ben-Ner y Putterman
pal dadas por emociones tales como el orgullo, la culpa, la vergenza y la 1 a ( 000a), los seres humanos invierten mucho tiempo intentando "moldear el
bia. El que se recurra a normas, se sigan y conduzcan a un comportamienli 1 carcter de su prole. Si esto fuera verdaderamente imposible, sera irracio
cooperativo vara de un experimento a otro con solo cam biar caractersticas nal que los humanos adultos invirtiesen tanto tiempo tratando de modificar
estructurales relativamente pequeas. la estructura de preferencias de sus hijos. Pero, por otra parte, la tendencia
Los resultados tratados en el captulo m son difciles de explicar em a adoptar las normas internas estrechamente relacionadas de confian
pleando el modelo estndar de eleccin racional, que afirma que todos los za y honestidad no es un rasgo comn y constante de todos los individuos,
individuos que se enfrentan a la misma estructura objetiva de un juego eva lis importante desarrollar herramientas de anlisis que vuelvan a conectar la
lan las decisiones del mismo m odo!11 Y no es que podamos recurrir simple parte normativa de las orientaciones individuales con el clculo de los bene-
mente a la crtica fcil de que a los sujetos, estudiantes universitarios, se les Iicios individuales.14
paga una suma modesta (o no se les paga nada en absoluto) y de este modo Una reciente investigacin dirigida por Rilling et al. (2002) ha planteado
el juego no constituye una prueba vlida de la teora. En estos y en otros ex itn reto an mayor. Un grupo de sujetos, libremente reclutados y remune-
perimentos llevados a cabo en mltiples pases, haba muchos sujetos que no 1ados, participaron en una serie de juegos del dilema del prisionero conec-
eran estudiantes (Henrich et al., 2004).12 Aumentar las recompensas que se lados a un escner de resonancia magntica. En cada ronda, los sujetos pre
pagan en los experimentos no parece modificar los patrones generales de l<>s sionaban un botn para indicar si elegan cooperar o no hacerlo; esto les
resultados empricos que se obtienen.13 N i tampoco, basndonos en las evi asignaba una recompensa de dos dlares por ronda si am bos decidan co-
dencias experimentales, podemos simplemente cam biar la hiptesis de un <iperar, de tres dlares si un sujeto cooperaba y el otro no lo haca o de un d
comportamiento egosta universal por la de un altruismo universal. Como lar si ninguno de ellos cooperaba. Los investigadores compararon los niveles
subrayan Fehr y Gchter (1998: 847), "El H o m o O econ om icu s tambin exr. de cooperacin y actividad cerebral en diversos diseos, incluyendo uno en
te. En todos los experimentos de dilemas sociales existe una "minora no el que el segundo jugador era un ordenador con una estrategia programada.
despreciable de sujetos que muestran un comportamiento egosta (ibid.). I .<>s resultados de cada ronda se proyectaban en una pantalla que el sujeto
poda ver desde el escner y en la pantalla del ordenador del otro jugador
de dicho trato; otro de intercambio impersonal mediante mercados gobernados por reglas culi 11 (cuando lo haba). El comportamiento observado fue similar al de otros ex
rales en constante evolucin que no han sido inventadas por nadie, en las que de forma n o inlcu
don a da e inconsciente cooperamos persiguiendo nuestros propios intereses. Cada uno de cstoi
perimentos de dilema repetido.
dos mundos es un sistema complejo autorregulado a cuya evolucin han contribuido nes Aunque las interacciones y resultados observados no eran novedosos, el
tros padres, los padres de nuestros padres, etctera. hecho de vincular la imagen de la actividad cerebral al comportamiento en
11 Aunque en el captulo III nos centramos en el juego de la confianza y en el dilema de los los dilemas sociales aade una nueva dimensin a todos estos hallazgos.
comunes, muchos experimentos con el juego del ultimtum y el del dictador tambin ponen ni Y lo que descubrieron fue sorprendente tanto para el equipo de investigado-
duda las predicciones derivadas del uso de los supuestos del egosta racional sobre las estrato
gias y los resultados (Camerer, 2003; Cox, 2004). 1
1 es (tal como se inform en Angier el 26 de julio de 2002) como para mu-
12 Investigaciones recientes efectuadas por Brandts, Saijo y Schram (2004) utilizan el misim 1 i los lectores. Se producan las reacciones ms intensas en las zonas de pla
dilema social experimental (en este caso un juego de bienes pblicos con contribucin linonl cer del cerebro (el cuerpo estriado ventral y la corteza orbitofrontal) cuando
y voluntaria) en Japn, Holanda, Espaa y Estados Unidos. Estos autores han descubierto til
camente diferencias mnimas en el nivel de cooperacin en los cuatro pases. 14 Vase Rothstein, 1998, 2005; Levi, 1997a; Frohlich y Oppenheimer, 1996. Muchos autores
13 Cameron (1999), por ejemplo, llev a cabo experimentos de ultimtum en Indonesia y lite I1.111 llevado a cabo tambin un importante trabajo terico para tratar de comprender cmo em
capaz de emplear sumas equivalentes a los salarios de tres meses. Aun en esta situacin, muv plean las normas los seres humanos (vase en particular Falk, Fehr y Fischbacher, 2002; McCa-
tentadora, descubri que 56% de los proponentes asignaban entre 40 y 50% de esta suma tan lir y Smith, 2003; Frey, 1997a; Ben-Ner y Putterman, 2000a, 2000b; Casari y Plott, 2003; Roths-
elevada a los respondedores. Icin, 2005).
166 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O IN S T I T U C I O N A L C M O A N I M A KL A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 167

se usaba el botn de cooperaren una relacin recproca. Los investan Imffl Podemos considerar que el comportamiento de muchos participantes
estudiaron tambin si exista el mismo nivel de actividad cerebral asm i n|f 11*1 i basado parcialmente en preferencias intrnsecas relacionadas con su
con la obtencin de una recompensa de dos dlares en un contexto m> n. amdo preferido de comportarse (y, obviamente, con cmo preferiran que
cial. Descubrieron patrones diferentes de activacin neuronal deperuliriiiJl lilin'. se comportasen) y el tipo de resultados que desean obtener ellos mis
de si el jugador pensaba que estaba jugando con un ser humano real o o ni aN ino t v que otros obtengan. Los individuos que siguen las normas tienen en
ordenador (vase tambin McCabe, 2003). Concluyeron que haban "idi mi m nI.i al tomar decisiones tanto sus intereses como los de los dems (Frey,
ficado un patrn de activacin neuronal que podra estar implicado en 1(1 l ' 11. 1997a). Estos individuos no egostas, no obstante, se diferencian en-
relaciones de cooperacin social sostenidas en el tiempo, quizs al etiqnolA H i a en su grado de separacin de las motivaciones puramente egostas y
las interacciones sociales cooperativas como gratificantes y/o inhibiendo | i n i|iu\ cuando las situaciones se repiten, no adoptan una estrategia de inter-
impulso egosta de aceptar la cooperacin ajena sin responder recijam m i. i Ion constante. Es ms, los individuos se distinguen segn la manera de
mente a un acto altruista (Rilling et al., 2002: 403). Estos descubr m ie n lj Inii 11 retar las acciones ajenas que reducen sus propios rendimientos. Algunos
son coherentes con el trabajo terico previo de Robert Frank (1988), i|HM mili id nos se pueden ver fcilmente atrapados en sistemas de amenazas cre-
plante que las emociones humanas sostienen un compromiso con la i#fj n ules (Boulding, 1963) en los que las malas acciones no pueden quedar
ciprocidad, de modo que los humanos nos sentimos bien cuando lo>i .unta |mi|Miiios. La reciprocidad puede tener un lado muy oscuro cuando las malas
cooperacin mutua y mal cuando otros rom pen esa cooperacin o ....... tti i li mes tienen que ser devueltas con malas acciones una y otra vez. Por des-
pernos nosotros mismos. i . tu i.i, la envidia, la venganza y el deseo de dominar no tienen menos moti-
Dadas las numerosas evidencias procedentes de estudios emprico, il i' Iones intrnsecas que el altruismo, la diligencia y el amor. Todos estos
gunos cientficos sociales tienden a seguir la recomendacin de Amarlva 'ijfl Ivi >s contribuyen a la satisfaccin inmediata ms que a la consecucin de
(1977): que se deje de asumir que los individuos son estpidos racin.di i". nli|i ilvos externos (Osterloh y Frey, 2000: 540).
En lugar de eso, se supone que al menos algunos individuos en alguna* |i I n el lado positivo, las investigaciones psicolgicas proporcionan prue-
tuaciones poseen preferencias que tienen en cuenta a los otros y siguen mil Im de que la motivacin intrnseca aumenta cuando los individuos sienten
mas de comportamiento consecuentes con esta preferencia (vase, por eji ni i|in ai propia autodeterminacin o autoestima se ve potenciada (Deci y
po, Frohlich y Oppenheimer, 1996; McCabe y Smith, 2003). Tal como *f |lsun, 1985; Deci, Koestner y Ryan, 1999). Esto nos lleva a la posibilidad
trata con detalle en el captulo v, se puede pensar en las normas como r i M tli i|iie la motivacin intrnseca pueda quedar excluida en situaciones en
ceptos compartidos sobre qu debe y no debe hacerse, o qu acciones o m . 1111.* los individuos no se perciben a s mismos como personas con sufi-
sultados pueden ser los adecuados en tipos concretos de situaciones. I i > iti , i. nli autocontrol sobre sus acciones. Los experimentos llevados a cabo re-
dividuos aaden valores positivos o negativos a las recompensas ol>jeiiv(jl i lilemente por Fehr y Rockenbach (2003) y por Crdenas, Stranlund y Wil-
invocadas por emociones tales como el orgullo (cuando son positivas) n uj lin i MIDO), tratados en el captulo m, proporcionan una slida evidencia de
vergenza (cuando son negativas). N orm as como las de la honcsi idmlj |!H la imposicin de sanciones externas excluye la reciprocidad. En una re-
la confianza y la justicia llevarn a los individuos a efectuar acciones en l|t i io 11 de la teora de la exclusin, Frey y Jegen (2001: 591) identifican las
gunas situaciones como las reseadas anteriormente que son absohilfl Mi id le iones que influyen en el nivel de motivacin intrnseca que los indivi-
mente contrarias a las que se predicen bajo la suposicin del egosta i ai liR L i i , pueden sentir:
nal. Aunque tontos segn esos modelos, si los que cumplen las norma*, ai
capaces de identificar a otros con normas similares, en la realidad ganai m I I -as intervenciones externas excluyen la motivacin intrnseca si los
ms que quienes persiguen sus propios objetivos de beneficio a corto plu/0 ' individuos afectados creen que estn siendo controlados. En ese caso,
lanto la autodeterminacin como la autoestima se resienten y los in
dividuos reaccionan reduciendo su motivacin intrnseca en la acti
15 Orbell y Dawes (1991) han formulado el convincente argumento terico de que los liulM
dos proyectan sus propias preferencias normativas sobre los otros. Glaeser et al. (2000) li.iit ifl| vidad controlada.
servado una elevada correlacin, en escenarios de confianza secuenciales, entre las personas Im n fl J Las intervenciones externas p oten cian la motivacin intrnseca si los
tas y las que estaban ms dispuestas a confiar. Esarey y Ahn (2004) han descubierto que, cii.hhIm .... individuos implicados la perciben com o un apoyo. En ese caso, la au-
se proporciona informacin sobre el comportamiento previo de los sujetos en la posicin ili>l l<estima se ve estimulada y los individuos sienten que se les est pro
gundo jugador, los jugadores honestos tienden a confiar en los otros en una tasa significal iv.i.......
porcionando ms libertad para actuar, lo que incrementa la autodeter
ms elevada. Brosig (2002) ha descubierto que la comunicacin permite a los sujetos soi i.iLu II
intenciones de modo preciso. minacin.
168 M A R C O D E A N L I S I S Y DE S AKKOI L O INNI I l U C l O N A L C M O A N IM A R I I A N A L I S I S I N S T I T U C I O N A L 169

Del mismo modo que los individuos pueden lener diferentes modelo* Mnula, de las decisiones de los sujetos a las desviaciones que se daban, pro
mentales de las situaciones en las que se hallan, tambin pueden diferii ir* pon Ion un fuerte apoyo estadstico al uso de la reaccin heurstica mesu-
pecio a sus patrones de valoracin interna en qu medida tienen en cucnln i ida (i b i d 200-215). Siguiendo esta heurstica, los individuos lograban un
a los dems en las decisiones que toman y qu valoracin intrnseca pueden ii'iidimiento mucho ms alto que el previsto si se hubiera supuesto la maxi-
otorgar al hecho de emprender determinados tipos de acciones (por ejempli in 1/acin de los beneficios netos esperados.
ser honestos) o alcanzar determinados tipos de resultados (por ejemplo, ma Tal experiencia increment, en mi opinin, la fiabilidad de la afirmacin
justos) . Es ms, la forma que toma el comportamiento normativo y con .i 11 que los individuos emplean tcnicas heursticas. Adems, la exhaustiva
derado con los otros puede depender sustancialmente del contexto. No |> in v e s i igacin realizada por Gigerenzer y su equipo sobre las heursticas r-
rece que exista un n ico modelo explicativo de un conjunto concreto de \.i Pidas y frugales proporciona pruebas slidas en situaciones muy variadas
lores adecuado para aprehender el comportamiento en todos los contexto-, 11ligerenzer, Todd y Grupo de Investigacin a b c , 1999; Gigerenzer y Selten,
(Frohlich, Oppenheimer y Kurki, 2004: 116). '01)1). Existe, no obstante, un grave y acaso irresoluble problema de induc-
i ion para inferir la estructura de una caja negra a partir de la estructura
del comportamiento que produce (J. Anderson, 1991: 471). En otras pala-
c ) Supuestos sobre los procesos de seleccin Iii as, es difcil decir a partir del comportamiento cul, de entre una variedad
I* tcnicas heursticas posibles, estn usando realmente los individuos.
Al revisar los supuestos sobre los procesos de inform acin y valoracin vti ('liando intentan responder a esta cuestin, los autores emplean muchos
hemos abierto la caja de Pandora de la complejidad. El examen de supues inelodos ingeniosos. Rieskamp y Hoffrage (2003), por ejemplo, han conce
tos alternativos sobre los procesos de seleccin que emplean los individuo* bido una serie de experimentos en los que piden a los sujetos que tomen
no ayuda a reducirla. A lo sumo, se pueden hacer afirmaciones como: los i11 di cisiones sobre la rentabilidad de una empresa basndose en la mejor esti
dividuos tratarn de comportarse lo mejor posible a partir de la informacin macin obtenida a partir del examen somero de una matriz de datos de refe-
que obtengan. O bien: los individuos emplearn heursticas que han proba lencia. Observando estos datos que empleaban los sujetos abriendo una
do su efectividad en el pasado. ventana en una pantalla de ordenador y el tiempo que invertan en ello,
En Reglas, juegos y recursos de uso com n ya examinamos la posibilidad !' leskamp y Hoffrage fueron capaces de evaluar las heursticas que emplea
de que los individuos, en una situacin experimental con recursos de uso ban los sujetos. Como parte de las condiciones experimentales, tambin mo-
comn, empleasen una heurstica que denominbamos reaccin medida" dIIicaron la cantidad de tiempo que se les proporcionaba, para observar
(E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994: 199). Tras imbuirse en discusiones can onio influan las limitaciones de tiempo en el proceso de seleccin.
a cara en las que los sujetos haban logrado un sencillo acuerdo respecto a lo lntre las heursticas que los sujetos podran usar en esta clase de situa-
que deban hacer en rondas futuras, cada sujeto deba tomar la decisin pe Ion de eleccin, Rieskamp y Hoffrage identificaron las ocho que se mues-
sonal sobre mantener el acuerdo y de qu hacer en caso de que alguien lo li an en la tabla iv.l. Tal como se puede observar, los sujetos podan usar una
incumpliera. L a mayor parte de los sujetos lo mantuvieron. Cuando ocurran amplia coleccin de heursticas. Con una presin temporal reducida, Ries-
desviaciones, estos reaccionaban al principio con un incremento moderad i I amp y Hoffrage descubrieron que los sujetos tendan a emplear heursticas
en sus tasas de apropiacin. no compensatorias la heurstica p r o s que se muestra en la tabla iv.l .
Algunos autores han planteado que los participantes emplearn una es I a sencilla heurstica l e x constitua el mejor modelo para describir su com
trategia para tratar con este tipo de situacin denominada el "gatillo inflexi portamiento con una elevada presin temporal. Llevaron a cabo entonces
ble. Una persona que emplee la estrategia del gatillo inflexible reaccionar.i nna simulacin Monte Cario para evaluar el rendimiento de las ocho heurs-
a cualquier desviacin del acuerdo verbal rechazando cooperar durante el lu as compendiadas en la tabla, comparndolas con el uso de un modelo de
resto del juego. Aunque en el experimento los sujetos discutieron esta opcin, i egresin mltiple para tomar la misma decisin. Descubrieron que las heu-
siempre la rechazaron. Para comprender su comportamiento, supusimos qui i Micas sencillas particularmente la l e x , que es la que menos informacin
los jugadores reaccionaran de modo suave (si reaccionaban) a pequeas des i equiere mostraban un buen rendimiento en comparacin con el mtodo
viaciones del acuerdo. Si los incumplimientos se sucedan en el tiempo, los ptimo para tomar esta decisin.16 En su intento de comprender el uso de
sujetos que empleaban una respuesta mesurada iban cambiando lentamente,
pasando del mantenimiento del acuerdo a acciones consistentes con el equili 16 Siempre es difcil entender qu heurstica se est empleando en un escenario concreto.
brio de Nash (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994: 200). El anlisis, ronda por I.ip.er y Janssen (2003) suponen que los costos cognitivos influyen en esta eleccin. En su anlisis,
C M O AN1MAK E L A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 171

T abla iv . i . Descripcin de diversas estrategias de decisin. lie, heursticas, Jager, Janssen y Viek (2001) emplearon las dimensiones de
E s tra te g ia * D e s c rip c i n de la estrategia Un ei I idumbre y satisfaccin para determinar qu heurstica se precisara.
( ii.inlo ms satisfecho y seguro del entorno est un individuo, menos esfuer-
lex L a estrategia lexicogrfica (Fishbum , 1974) selecciona la a l t e r n a t i v a m i l n i emplea en calcular su eleccin.
el m ayor valor en el dato de referencia con m ayor validez. Si h a y il" Otro importante problem a en relacin con el uso de heursticas es el si
o ms alternativas que poseen el mismo dato de referencia con el m-iinn
guiente: cul es el efecto del uso de diferentes heursticas en los resultados
valor, para estas dos se considera la entrada con la segunda validez nuil
elevada y a's sucesivamente, l e x es la form a general de la h e u r s l n i i >1*1 ados? Gigerenzer y sus colegas (1999) han identificado un cierto nmero
toma el m ejor investigada p or Gigerenzer y Goldstein (1996). d, heursticas que permiten a los individuos y empresas tomar decisiones
LEX-Semi L a sem iordenacin lexicogrfica (Luce, 1956) opera com o l e x , con el i .i|>idas con un buen rendimiento en el tiempo. Otros investigadores son algo
supuesto adicional de que existe un a diferencia despreciable (en el ,u ni, is escpticos respecto a la eficacia de las heursticas, especialmente en en-
tculo citado, esta diferencia se igualaba a 1). Los pares de alterna!iv.in i. ii nos muy voltiles. Gth y Neuefeind (2001), por ejemplo, han explorado
con un a diferencia despreciable entre los valores de los datos de rer l.i eficiencia a largo plazo de una heurstica que los consumidores parecen
rencia se tratan com o indistinguibles.
. mplear en muchas elecciones: una forma de aprendizaje direccional. Esta
EBA L a eliminacin p o r aspectos (Tversky, 1972) elimina todas las alternull i (insiste en continuar o incrementar una accin si las acciones pasadas han
vas que no exceden un valor especfico en el prim er dato de refereneln
i enerado buenos resultados y en disminuirla cuando han sido malos. En en-
exam inado (en el artculo citado, el dato de referencia se igualaba a ) )
loi nos relativamente estables, descubrieron que esta heurstica contribua
Si queda ms de un a alternativa, se selecciona otro dato de referenci.i
Este procedimiento se repite hasta que solo queda una alternativa. I,<m .i que los individuos se desplazasen hasta un conjunto eficiente de decisio
datos de referencia se seleccionan en el orden de su validez.** nes. En un entorno altamente voltil, sin embargo, aprender mediante el uso
Caractersticas La estrategia de caractersticas (A lba y Marm orstein, 1987) seleccin,i i le esta heurstica solo mejora los resultados lentamente.
la alternativa que cuente con el m ayor nm ero de caractersticas desen
bles. U n a caracterstica deseable tiene un valor del dato de referenein
superior a un determ inado u m bral (en el artculo citado, este valor de
4. V a r ie d a d y c o m p l e j id a d : u n a c t iv o o u n l a s t r e ?
um bral se estableca en 3).

ADD L a estrategia aditiva calcula, para cada alternativa, la sum a de los valo
1,o que espero que el lector obtenga con este rpido repaso al amplio conjun
res de los datos de referencia (multiplicados p or un coeficiente de pon
to de supuestos que empleamos para animar el anlisis de mltiples situacio
deracin) y selecciona la alternativa que cuente con la puntuacin ms
elevada. nes es la conciencia de que las investigaciones de las ciencias sociales sobre el
eomportamiento humano estn incrementando gradualmente nuestra ca
l e x -a d d L a estrategia l e x - a d d es un a com binacin de dos estrategias. Primero
em plea LEX-Semi para elegir dos alternativas preferidas y a continua pacidad para comprender y predecir las interacciones y los resultados en si
cin las evala con la estrategia a d d y selecciona la que tenga la sunin tuaciones de accin muy variadas. El gran nmero de experimentos replica
ms elevada. dos nos proporciona evidencias que se pueden emplear para probar una gran
PR0S L a estrategia de pros ponderada (Huber, 1980) selecciona la alternad vn variedad de supuestos sobre el comportamiento humano (vase Bolton y
que tenga la sum a m s elevada de pros ponderados. U n dato de refe Ockenfels, 2000; Fehr y Schmidt, 1999; Frohlich y Oppenheimer, 2001; Char-
rencia con un valor superior p ara un a alternativa que para las dems ness y Rabin, 2003; Bowles, 1998; Cox, Friedman y Gjerstad, 2004; Cox y Sa-
se considera com o un pro para dicha alternativa. El peso de cada pro se
diraj, 2004; Gintis, 2000a; Rabin, 1993; E. Ostrom, 1998; Camerer, 2003). Lo
define p or la validez del dato de referencia particular.
que tambin resulta estimulante es que las investigaciones sobre la evolucin
W ADD L a estrategia aditiva ponderada calcula, para cada alternativa, la suma
biolgica (M aynard Smith y Szathmry, 1997; Kurzban, 2003), la evolu
de los valores de los datos de referencia, m ultiplicados p or la valide/
correspondiente de los datos, y selecciona la alternativa con mayor
cin cultural (Boyd y Richerson, 1985) y sus interrelaciones (Henrich, 2004;
puntuacin. Kicherson y Boyd, 2002; Sethi, 1996) est ayudando a proporcionarnos ms
informacin para comprender cmo los seres humanos pueden haber llegado
F u e n t e : Rieskamp y Hoffrage, 2003: 50.

* En ocasiones, las estrategias no desembocan en una nica prediccin; en este caso, se


supuso que la estrategia se elegira aleatoriamente entre las alternativas restantes. un individuo tiende a evaluar las heursticas basndose en su satisfaccin con los resultados
** A diferencia de esta seleccin determinista, en la formulacin original de la heurstica obtenidos y en la certidumbre con la que una determinada heurstica le conducir a resulta
e b a , los datos de referencia se seleccionan con una probabilidad proporcional a su peso. dos satisfactorios.
172 C M O A N I M A R El. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 173
M A R C O DE A N L I S I S Y DE SAK KO I 1,0 INNTII IJCIONAL

a desarrollar tan amplio conjunto de preferencias, amn del objetivo unlu i minelos explicativos sern diferentes si tratamos de explicar el comporta-
sal de intentar obtener buenas recompensas materiales. tllenlo en un conflicto social reiterado entre individuos que han ganado
Sin embargo, muchos autores han reaccionado a la creciente riquo/a il> I una de honestos y cooperadores condicionales, o si lo hacemos con indivi
las teoras del comportamiento que estudian las decisiones humanas opin.m d u o s totalmente extraos entre s que ni siquiera se comunican unos con
do que la diversidad conduce a una confusa complejidad. Puesto que coi t oros. Cuando la situacin est vinculada a bienes privados y es estable y
bimos a los humanos como seres que persiguen en situaciones muy divei mi i ompetitiva, cuando genera informacin considerable sobre su estructura
mltiples valores que dependen en cierta medida de las experiencias de mi \ m ihre las acciones de los participantes y cuando estos, de modo voluntario,
vida pasada, importan siquiera los supuestos empleados? Existe algmni 11.rl icipan en la accin principalmente para lograr resultados materiales,
teora subyacente a todos estos modelos? Se trata de un mero batibun ill>< diir vida a la situacin mediante egostas racionales genera proposiciones
de supuestos? Podremos obtener de ello algunas lecciones? mu respaldo emprico. Si la situacin es extremadamente simple y carece de
M i respuesta a estas preguntas es: s, existe una extensa teora subyaivii un contexto que proporcione pistas sobre quin ms est involucrado en ella
te del comportamiento humano que se est desarrollando con el tiempo \ sobre las normas que es apropiado usar, los individuos tienden a confiar
como resultado de las exhaustivas investigaciones empricas y el trabajo leo I ncipalmente en lo que resulta mejor para s mismos (Frohlich, Oppenhei-
rico. S, es muy importante que podamos efectuar mltiples supuestos sobo nier y Kurki, 2004).
cmo toman decisiones los participantes en una situacin. L a varieil.nl Sin embargo, a diferencia de los motores, quienes animan la vida social
de supuestos es un activo y no un lastre cuando se emplea para disear ni i adaptan y cambian a lo largo del tiempo. Los humanos no tenemos carac-
vestigaciones que permitan probar las consecuencias de conjuntos difeivn lei (sticas fijas. Lo que hace tan difcil comprender el comportamiento huma
tes de supuestos (vase McCabe y Smith, 2003; Cox, 2004). Estamos comen no es precisamente nuestra capacidad de ensayar mltiples normas, heurs-
zando a efectuar progresos en nuestra comprensin del comportamiento del Ileas o estrategias y de aprender cmo usar un conjunto de ellas en una
animal extremadamente complejo denominado H o m o Sapiens. En este Im MI nacin mientras se usan diferentes combinaciones en otras. La razn de
bajo podemos aprender mucho de los ingenieros y de cmo se basan en la i |iie podamos caracterizar a los participantes como egostas racionales en un
leyes generales de la fsica. mercado abierto y competitivo se debe a la institucin, \no a que todos los
Los ingenieros trabajan con muchos tipos de motores destinados a mi participantes sean estrictamente egostas! El mismo individuo que persigue
pulsar vehculos. Para predecir su consumo de energa, su vida til, su fragl i urgicamente estrategias para maximizar el beneficio de ocho de la m aa
lidad frente a los impactos y otros resultados importantes, un ingeniero lie na a cinco de la tarde todos los das laborables puede tambin ser varias tar
cesita conocer hechos especficos sobre la situacin (el tipo de carretem d e s al mes voluntario en proyectos vecinales, aportar fondos sustanciosos
o sistemas ferroviarios, su pendiente y estado, el volumen de trfico, etcte ,i asociaciones sin nimo de lucro, votar regularmente y ser reconocido por
ra) y sobre el motor en cuestin (su composicin interna, consumo de com mis amigos y colegas como un individuo amable y considerado que siempre
bustible, potencia, etc.). U n ingeniero calificado est form ado para traba jai lince ms que lo que le corresponde en cualquier proyecto de equipo. Estos
con muchos tipos de dispositivos mviles motores , todos ellos coheren Individuos tambin tendrn prejuicios en su forma de interpretar el mundo
tes con las leyes fsicas subyacentes. Las leyes subyacentes son demasiado v otras debilidades humanas.
amplias y generales para proporcionar una gua especfica respecto a lo que Todos estos aspectos de los seres humanos son coherentes con una teora
se puede esperar en escenarios particulares. Los ingenieros deben disea i di- los individuos como seres limitadamente racionales, falibles, que persi-
motores que presenten un buen rendimiento en contextos especficos, no en l'iien objetivos mltiples para s mismos y para los otros, que adoptan nor
todos los contextos. Para ello emplean especificaciones sumamente detalla mas de comportamiento que dependen del contexto y que pueden aprender
das, lo que no significa que el diseo de motores carezca de cimientos en las estrategias mejores para una situacin concreta a medida que pasa el tiem
leyes generales de la fsica. po, sobre todo si se genera informacin precisa sobre variables clave. Necesi-
Igual que los ingenieros, los cientficos sociales deben reconocer que lamos basarnos en los trabajos bsicos de Herbert Simn, Vincent Ostrom,
para predecir resultados debemos relacionar los supuestos de los participan Douglass North, Reinhard Selten, Bryan Jones, Oliver William son y otros
tes con la estructura de la situacin o el conjunto vinculado de situaciones i|iie han concebido y continan desarrollando una teora general de la racio
relevantes que estemos analizando. Aunque los cientficos sociales no disc nalidad limitada.
an la parte animada de las situaciones de accin, es preciso comprende i Como todas las criaturas perfeccionadas por milenios de procesos evo-
cmo tienden a comportarse los humanos en diversas situaciones. Nuestros lu ivos, los seres humanos buscan resultados beneficiosos para s mismos.
M A R C O D E A N L I S I S Y DLiSAKR )l 1,0 I N S N T U C I O N A L C M O ANIM AR EL A NL ISIS INST IT U C IO N A L 175

La bsqueda de informacin es costosa y las capacidades para procesal la >U n i olios ulteriores? 2 ) Cmo podemos incluir normas en nuestro anlisis sin
las que disponen los seres humanos son limitadas. Por eso, los individuos d * aer en la trampa de que todo lo que se necesita es asumir que los individuos
ben tomar a menudo decisiones basndose en un conocimiento incompli ii|n eliden y usan normas? 3) Cmo podemos aprehender mejor lo que que-
de las alternativas posibles y sus resultados probables. Con informacin In 1111 ios decir cuando afirmamos que las instituciones importan?
completa y capacidades imperfectas para procesar informacin, todos lo.
individuos pueden cometer errores al elegir las estrategias destinadas a al
canzar un conjunto de objetivos (V. Ostrom, 1986). A medida que el ticn i| 5. C e n t r a r s e e n l a a c c i n c o l e c t iv a

pasa, sin embargo, pueden adquirir una mejor comprensin de la situacii >11 \ PARA SUPERAR DILEMAS SOCIALES
adoptar estrategias o heursticas que proporcionen rendimientos ms elevi
dos. La racionalidad limitada, no obstante, se ha centrado mayoritariamouU' i u primer lugar, para hacer abstraccin de la complejidad debemos concen-
en los condicionamientos de la informacin y su relacin con la forma cu la liarnos en amplias reas de situaciones no mercantiles. Las instituciones
que los participantes toman decisiones. mercantiles funcionan bien cuando los bienes implicados son bienes priva
Los autores actuales se enfrentan al reto de desarrollar una familia adi d o s . Los individuos que tratan de proporcionar bienes pblicos o mantener
cuada de supuestos sobre los valores intrnsecos que los individuos asignan i 11 cursos de uso comn (tal como los hemos definido en el captulo i) se en-
las acciones y a los resultados, sobre todo a los resultados obtenidos por los li cnlan a dilemas sociales de todo tipo que no resultan fciles de resolver.
dems. Los individuos adoptan, en las situaciones en las que han participado, I'odemos progresar ms si no intentamos desarrollar un nico m odelo de
normas de comportamiento aprendidas de sus padres y de otras persona1. i omportamiento humano que se pueda emplear para predecir el compor-
Qu normas se adopten y se conviertan as en una fuerte influencia sobre la Ia miento en todas las situaciones mercantiles y no mercantiles. Es muy pro-
decisiones depende de la historia de experiencias que tienen (o no tienen i hable que en un futuro prximo tengan xito los esfuerzos orientados a ex
los individuos y de las experiencias concretas a las que se enfrentan en una plicar cmo puede superar la accin colectiva los dilemas sociales.
situacin de decisin particular. Los seres humanos tienden a dividir las si A fin de cuentas, la teora de la eleccin racional surgi a partir del tra
tuaciones de accin en dos grupos: uno en el que las normas no se toman en bajo coherente de muchos autores para desarrollar una teora rigurosa y m o
serio y otro en el que las normas importan (Harsanyi, 1955). delos de la eleccin humana en una configuracin institucional muy amplia:
Las ciencias sociales deben relacionar sus supuestos iniciales sobre las la del mercado competitivo. La extensin de esta teora a otras clases de si
orientaciones de los participantes con la situacin que estn tratando di' tuaciones de accin ocurri mucho despus de que hubiera revelado su sol
comprender y explicar. Qu tipo de bienes y servicios estn presentes en vencia para predecir los resultados en ese tipo de instituciones. Tras la publi
ella, qu reglas y qu tipo de comunidad rodea a una situacin partcula i cacin de las influyentes obras de Kenneth Arrow (1951), Anthony Downs
Debemos preguntarnos si la situacin es estable o cambiante, si transmite (1957), M ancur Olson (1965), W illiam Riker (1962) y James Buchanan y
informacin sustancial sobre su estructura y sobre el comportamiento de 1( is (iordon Tullock (1962) los tericos comenzaron a tomar en serio la posibili
participantes, si tiende a invocar normas como la confianza y la reciprocidad dad de emplear la teora de la eleccin racional para explicar el voto, las de
(o bien emplean, por el contrario, las del ojo por ojo) y si permite a los par i cisiones legislativas, las decisiones en una jerarqua y el compromiso con la
cipantes adoptar con el paso del tiempo estrategias ms efectivas. Para nes accin colectiva para superar dilemas sociales. Y hemos aprendido mucho
tra empresa ser crucial el desarrollo de mejores teoras y de proposiciones ile ese esfuerzo para explicar el comportamiento en situaciones no mercanti
comprobables y llevar a cabo trabajos de campo y experimentales cuidado les aplicando una teora sistemtica.
smente diseados. Parte de lo que hemos aprendido es que fuera del mercado existen situa
Las dos lecciones fundamentales de la vasta investigacin emprica y te ciones altamente competitivas, en las que la estrecha teora del compor
rica de las ltimas dcadas son: primero, los seres humanos poseen motiva tamiento racional genera explicaciones tiles de importantes fenmenos em
ciones complejas, incluido el estrecho inters egosta, as como normas de pricos (Shepsle y Weingast, 1984, 1987; Tsebelis,. 2002). Tambin hemos
buen comportamiento y preferencias que tienen en cuenta a los otros; y se aprendido que la prediccin de contribuciones nulas que se derivan de esta
gundo, las instituciones importan! Para pasar de estas importantes leccio teora carece de apoyo emprico en muchos dilemas sociales. Explicar el es
nes a una mejor comprensin de la diversidad de las instituciones, necesita fuerzo el fructfero y el infructuoso por superar los dilemas sociales
mos tratar tres cuestiones principales: 1) Cmo podemos hacer abstraccin a travs de la accin colectiva debera ser una prioridad para los tericos de
de la complejidad y centrarnos en los problemas fundamentales para des- las instituciones.
176 M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I NSI I l ili I O N A L C M O A N I M A R Kl. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 177

Explicar la diversidad de resultados en situaciones de dilema social es un previsto por la teora de juegos no cooperativos. Argumentar que ah!, de
rompecabezas que, dada la cantidad y calidad de investigaciones relevante1 ben de haber usado una norma de reciprocidad como explicacin p ost hoc
ya est en condiciones de proporcionar novedades. Es tambin una cuestin tle un comportamiento desconcertante no es suficiente, a largo plazo, para
importante sobre la que debemos insistir, toda vez que suponemos que lo li if.rar una teora emprica solvente.
seres humanos son capaces de desarrollar, transmitir y aprender normas <l< Representar las normas en teoras formales y plantear a continuacin, a
confianza, honestidad, reciprocidad y equidad, al igual que son capuce partir de estas teoras, proposiciones que se puedan comprobar, no es muy
de aprender a gobernarse a s mismos. Sin avances adicionales en el desaro difcil. Muchos tericos contemporneos aaden uno o ms smbolos a la
lio de nuestras teoras y modelos de la valoracin humana en situaciones di Itincin de rendimiento objeto de examen en un juego formal para represen
dilema social, quienes estn convencidos de que todo el comportamiento Im tar la valoracin interna que los participantes pueden asignar a los resulta
mano se puede explicar mediante los modelos del egosta racional seguii an d o s que otros pueden obtener preferencias que tienen en cuenta a los

recomendando medidas leviatnicas para superar cualquier dilema. Espeie otros o a acciones y resultados a los que un individuo asigna un valor in
mos que mucho de lo que aprendamos al concentramos en el comportamien trnseco que difiere de su valor extrnseco (vase Fehr y Gachter, 1998; Frey,
to en dilemas sociales sea til en otras situaciones no mercantiles incom ll>97a, 1997b; Bolton y Ockenfels, 2000).
prensibles. Sue Crawford y yo misma tratamos este problema en 1995 en nuestro ar
Al concentrarnos en dichos dilemas, necesitamos planteamos cmo cen tculo de la A m erican P o litica l Science Review titulado "Una gramtica de las
tramos en el papel de las normas y de las preferencias que toman en cuenta Instituciones, que se ha revisado y actualizado en el captulo v de este libro.
a los otros. Explicar sencillamente resultados desconcertantes p ost hoc, con Pal como las definimos, las normas son prescripciones establecidas por un
frases del tipo "deben compartir de alguna manera algunas normas, no Individuo acerca de si en una determinada situacin tal accin o resultado
constituye una estrategia satisfactoria a largo plazo. Centrarse en las normas debe ser permitido, no debe serlo o puede serlo. Las normas se pueden repre
y en las preferencias que tienen en cuenta a los dems no es suficiente para sentar en los anlisis formales como un parmetro delta que representa los
explicar plenamente el modo en que los individuos superan los dilemas so beneficios o costos intrnsecos de obedecer una prescripcin normativa en
cales. Se necesitan reglas que respalden estas normas (o contrarresten un 11na situacin particular. Los cambios pueden producirse como resultado de
peligroso aumento de reciprocidad negativa). As, tenemos que profundiza i motivaciones intrnsecas, tales como el orgullo cuando se cumple una norma
en el anlisis de las instituciones para comprender cmo adoptan los indi vi o la culpabilidad cuando se incumple.17 E l parmetro delta tambin puede
dos normas y reglas para superar los dilemas sociales. liarse como resultado de una accin que est siendo observada por otros
En lo que queda de este captulo, nos centraremos en el papel que des y que produce estima si se cumple la norma o deshonra si no se hace.
empean las normas en la superacin de los dilemas sociales: cmo las re
presentamos y por qu son importantes, por qu estudiar solo las normas no
es suficiente para tratar muchos problemas de accin colectiva y cmo pue a) E l juego del h u rto con normas
den evolucionar. Despus de esto, el resto de esta obra profundizar en el
concepto de institucin y tratar de clarificar el significado de conceptos cla Como ejemplo para el lector, ser til ilustrar cmo se pueden introducir ex
ve, la razn de que tengamos que desarrollar una manera tericamente re plcitamente normas en un juego formal el juego del hurto presentado
levante de clasificar las reglas, el modo de identificar clases de reglas en el en el captulo II. Las normas modifican el valor interno que los participantes
terreno y la manera en que las reglas pueden emplearse para influir en las asignan a una accin o resultado en una situacin (vase la figura iv.3). En el
orientaciones a largo plazo de los participantes.

17 Al costo intrnseco de la angustia que experimenta un individuo por no cumplir con una
norma tal como decir la verdad o mantener una promesa nos referimos comnmente
6 . N o r m a s q u e p o t e n c ia n l a a c c i n c o l e c t i v a como culpa, si est principalmente autoinducida, o vergenza, cuando los dems son sabedo
res del incumplimiento (Posner y Rasmusen, 1999). Mientras que la culpa puede autoinfligir-
Algunos autores son reacios a usar el concepto de norma porque no existe se, las extensas investigaciones psicolgicas han llevado a reconocer que esta se deriva de
nuestras transiciones interpersonales y vara segn el contexto interpersonal (Baumeister,
an un mtodo generalmente aceptado para representar las normas en m o
Stillwell y Heatherton, 1994). Una misma accin puede generar culpa en un contexto por
delos formales. En algunos casos las normas se emplean solo como explica ejemplo, la familia inmediata pero no en otro por ejemplo, el lugar de trabajo (M illar y
cin casual tras haber observado un comportamiento no coherente con el Tesser, 1988).
179
M A R C O l)H A N L I S I S Y I)BSARR ( )l LO IN S T IT U C IO N A L C M O A NIM A R EL ANLISIS INSTITUCIO NA L

11!inervada y avergonzada, la vergenza del robo podra ser suficiente para


f e 15) (s ,20- d) llevar a la familia 2 a preferir el intercambio en lugar del hurto de las mer-
i nucas.18 Si el valor intrnseco de la norma no es lo suficientemente elevado
i uno para compensar la ganancia en el juego del hurto, entonces el compor-
liinliento ser idntico al del juego anterior. Por ello, adems de especificar
l.ri normas existentes, debe plantearse el volumen relativo de los costos o
Iir iicficios de cumplir con una norma. Est claro que las normas pueden mo-
Iiln ar el comportamiento, pero tambin pueden no hacerlo. El que tengan
Inlluencia sobre el comportamiento depende tanto de la fuerza de la norma
II uno del contexto de la situacin.
Para que las normas contra el hurto de mercancas en venta sean efecti
F a m ilia i vas sin que est presente ninguna regla impuesta, la comunidad en la que
estn situadas las familias necesita ser relativamente estable. Todas las fami
F i g u r a iv . 3 . Juego del h u rto con normas. lias deben educar a sus hijos en la predisposicin contra el hurto de bienes
ajenos. Todos deben compartir la certeza de que todas las dems familias evi
tan el hurto. En otras palabras, la presencia, tamao y signo de los parme
juego del hurto inicial, los participantes no poseen normas contra el hurlo tros delta deben llegar a ser, con el paso del tiempo, algo conocido por todos.
de bienes. De este modo, sus funciones de preferencia internas pueden repie Un pequeo grupo de familias que obtenga una recompensa interna posi-
sentarse simplemente como el valor asignado a los bienes recibidos (o a una Iiva del osado acto de robar mercancas puede echar por tierra aos de esta
funcin montona del mismo). Dada esta preferencia, la fam ilia 1 po bilidad en el intercambio de acuerdos entre familias.19 En la mayor parte de
dra predecir que la familia 2 hurtar cualquier bien que se pretenda inlei economas de mercado, en las que las reglas se imponen con relativa efica
cambiar. Con estas condiciones la familia 1 nunca ofrecer la mercanca en cia, las normas compartidas desempean un papel complementario impor
primera instancia. tante para permitir a los participantes embarcarse en una amplia variedad
Supongamos ahora que la familia 2 posee una norma contra el hurto do tic transacciones econmicas sin depender enteramente de la imposicin de
mercancas. La funcin de preferencia para la familia 2 se puede represenn reglas exteriores (Cooter y Ulen, 1996).
como

u 2= n 2- d, h) E l problem a de la heterogeneidad

donde n 2 es el rendimiento que obtiene la familia 2 y - d es la reduccin en Ms problemtico an que descubrir modos de representar las normas en los
el valor de n2por romper la norma. anlisis form ales es lidiar con la am plia heterogeneidad de normas que
Ahora bien, si la familia 1 tiene buenas razones para creer que la fami los individuos aprenden y con la importancia interna que asocian a estas
lia 2 posee una norma contra el robo y que la influencia de la norm a es ma normas. Tal como se ha ilustrado con los experimentos tratados en el cap
yor que el valor de los bienes que se pueden hurtar, entonces ser probable tulo m, se observa que un alto porcentaje de quienes intervienen en dilemas
que la familia 1 plantee intercambiar sus bienes. La situacin de ambas fa
milias ser mejor que si se limitan a mantener sus propias mercancas. 18 En el captulo V, en el que definimos los parmetros delta con ms detalle, hacemos una
El que la fuerza de la norma sea suficiente para motivar a la fam ilia 2 a distincin adicional entre los parmetros que se ven invocados por mecanismos internos (a tra
abstenerse de hurtar las mercancas depender del tamao del parmetro vs de la culpa, por ejemplo) y los que se ven invocados a travs de mecanismos externos (por
delta y no simplemente de su presencia. En este ejemplo, la familia 2 necesi ejemplo el chismorreo que acarrea vergenza, etctera). En aras de la sencillez, no efecto aqu

tara sufrir una prdida de ms de cinco unidades de rendimiento para so esta distincin.
19 En las reas urbanas, las pandillas pueden concebirse como una camarilla de participan
brepasar lo que podra obtener del robo. Si las dos familias estn situadas en tes que obtienen recompensas positivas por efectuar acciones que otros consideran prohibidas.
una comunidad que cuente con una red eficaz de observacin y chismorreo, La recompensa interna positiva de quien perpetra estas acciones se ve magnificada por el incre
de tal modo que sea seguro que cualquier persona que robe mercancas sea mento en la estima de los dems miembros del grupo.
M A R C O D E A N L I S I S Y D E S A R R O L L O INS'I'I I D C I O N A L C M O A N I M A R l!l. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 181

sociales acta de un modo ms cooperativo de lo que cabra esperar de egoli linv demasiados egostas racionales, la cooperacin puede desmoronarse sin
tas racionales. Debe subrayarse, no obstante, que no todos los participante* mas. Lo mismo ocurre si algunas normas son potencialmente destructivas
parecen tener parmetros delta intrnsecos asociados a las acciones de con n lugar de constructivas (Boulding, 1963). McGinnis (en prensa) demuestra
liar en los otros, ser recprocos con la confianza, cooperar para resolver pi n i|iie los individuos involucrados en sistemas en peligro pueden verse en si
blemas de accin colectiva o sancionar a los no cooperativos. N i tampom tuaciones de agravamiento constante del conflicto.
podemos asumir un delta uniforme compartido por todos los que no .u ( uando reconocemos que no todos los individuos en todas las situacio-
tan como egostas racionales. n> \ se comportan como egostas racionales es cuando empezamos a tomar-
Los diversos participantes en una misma situacin tienen sus propia* muy en serio las instituciones. Es como describe Colin Camerer (2003:
orientaciones y adoptan estrategias diferentes. En otras palabras, hemos dr I I /) la situacin habitual: Las configuraciones institucionales pueden com-
suponer la heterogeneidad de preferencias. El modelo clsico de teoiln pi eiiderse como la respuesta a un m undo en el que hay algunos socipatas
de juegos no cooperativos se convierte ahora en un caso especial que pe in11< algunos santos, pero en el que la mayora son gente normal capaz de am-
modelar situaciones en las que se supone que los individuos no asignan val >i b o s lipos de comportamiento. De este modo, las instituciones son una de
interno alguno al cumplimiento de normas o a las recompensas que reciben la , herramientas utilizadas por seres humanos falibles para modificar los in-
los dems. Suponemos que algunos individuos se comportarn de modo en . ulivos y permitir as a otros seres humanos tambin falibles superar los
herente con este modelo en la mayor parte de las situaciones. dilemas sociales. Por desgracia, las instituciones tambin pueden exacerbar
Se han propuesto muchos modelos nuevos en un esfuerzo por conceb i los malos resultados del mismo modo que pueden mejorarlos. Necesitamos
otro modelo general del comportamiento humano (vase Rabin, 1993; ll" le onocer que no solo los humanos son sistemas complejos, tambin lo son
Saijo y Une, 1995; Chan et a i, 1997; Levin, 1998; Fehr y Gchter, 2000a I r. estructuras que construyen. Por eso, necesitamos profundizar y examinar
Bolton y Ockenfels, 2000; Gintis, 2000a; Casari y Plott, 2003). Ninguno di i|iie suponen realmente las instituciones y cmo pueden emplearse para su
estos modelos generales est an suficientemente respaldado por datos ex pe perar dilemas sociales: una tarea que comenzaremos en el captulo v y con la
rimentales y de campo de tal modo que podamos simplemente sustituir el i|iie continuaremos hasta el final de esta obra. Antes de emprender esta em
viejo modelo clsico por un nuevo modelo general. Lo que resulta apasio presa, no obstante, tenemos que examinar la cuestin de cmo pueden so-
nante, sin embargo, es que haya autores desarrollando detallados diseo* Imevivir las normas humanas en escenarios en los que los egostas racionales
experimentales precisamente para examinar cmo se comportan estos mu i un forman inicialmente una gran parte de la poblacin.
dlos alternativos en experimentos crticos (vase Cox, 2004; Cox y Sadiral,
2004; Cox, Friedman y Gjerstad, 2004).
Existen muchas razones para pensar que todas las explicaciones del coin 7. E m e r g e n c i a y s u p e r v iv e n c ia
portamiento cooperativo pueden integrarse en un nuevo modelo de compoi DE LAS NORMAS EN PROCESOS EVOLUTIVOS
tamiento individual. Fundamentalmente, uno debe disponer de informacin
clave sobre la situacin antes de poder especificar la clase de valores que l<>n Aunque desde hace aos se emplea la teora evolutiva para explicar por qu
participantes pueden adoptar. Tal como se ha tratado anteriormente en rola ni ilolos egostas racionales pueden sobrevivir en procesos competitivos, hay
cin con el juego del hurto con normas, las que los individuos pueden adop desarrollos recientes en dicha teora que llegan a conclusiones diferentes
tar sern (o no) lo suficientemente potentes como para superar la tentacin ( Maynard Smith y Harper, 2003; Marcus, 2004; Richerson, Boyd y Paciotti,
de romperlas en una situacin particular. Ms an, para que normas de eMi '002). Las teoras evolutivas contemporneas proporcionan instrumentos
tipo lleven al individuo a comportarse como un cooperador condicional y a uli les para modelar la emergencia y supervivencia de mltiples estrategias en
generar resultados positivos, se necesita algn tipo de acuerdo que agrupe una poblacin. En un modelo evolutivo estricto, los individuos heredan es-
a los cooperadores condicionales. Los estudios sobre nichos o relaciones es II alegias y no las modifican a lo largo de su vida. Quienes tienen las estrate
paciales entre participantes muestran a menudo que la reciprocidad con gas con ms xito en un entorno concreto se reproducen proporcionalmente
dicional puede conducir a una cooperacin que permita superar dilemas si i ms (Axelrod, 1986). Tras muchas interacciones, las estrategias con ms xi
cales (Laland, Odling-Smee y Feldman, 2000). to llegan a ser importantes para toda la poblacin.20
Un requisito clave para cooperar con xito es que los cooperadores condi
dnales sean capaces de encontrarse unos a otros, ya sea mediante vnculos
Riolo, Cohn y Axelrod (2001) han demostrado que los individuos inmersos en procesos
espaciales o institucionales. Si alrededor de los cooperadores condicinale'. .1. valoracin de la imagen ante la comunidad (Now ak y Sigmund, 1998) pueden contribuir al
182 C M O ANIMAR E L ANLISIS INS TITUCIONAL 183
M A R C O DB A N L I S I S Y D E S A R R O L L O I N S T I T U C I O N A L

La mayor parte de la evolucin humana tuvo lugar durante la larpa i* Impartido teora de probabilidades en la universidad). Ocurre ms bien que
del Pleistoceno, que se extendi desde hace aproximadamente tres millmu* 1 1i crebro humano parece haber desarrollado una arquitectura de razona
de aos hasta hace unos diez mil. En esta etapa, los seres humanos dcainlni miento especfica para cada dominio (Clark y Karmiloff-Smith, 1991). Por
laban por la Tierra en pequeas hordas de cazadores recolectores que depi n 111 po, los humanos parecen usar, al razonar sobre relaciones denticas
dan unos de otros para protegerse mutuamente, compartir comida y manti i|ii est prohibido, qu est permitido, qu es obligatorio , un enfoque
ner a la prole. L a supervivencia no dependa solamente de la bsqm iltl*rente al del razonamiento sobre lo que es verdadero y lo que es falso,
agresiva de beneficios individuales, sino tambin de la resolucin de lo-. pin i muido se razona sobre relaciones denticas, los humanos tendemos a bus-
blemas de accin colectiva cotidianos. Quienes, de entre nuestros ancestnn > ii incumplimiento o engao (Manktelow y Over, 1991). Cuando razonamos
pudieron resolver estos problemas del modo ms efectivo y aprenda mi n a iln e si las relaciones empricas son verdaderas, tendemos a emplear estra-
reconocer quin se comportaba de modo honesto y recproco y quin trali ii i li f ias de confirmacin (Oaksford y Chater, 1994). Este efecto dentico en el
naba tuvieron ventajas selectivas frente a los que no lo lograron ( viin# i i/onamiento hum ano ha sido detectado reiteradamente, incluso en nios
Barkow, Cosmides y Tooby, 1992; B en -N er y Putterman, 2000a; Brown \ i Ir tres aos, y no est asociado con la inteligencia general o el nivel educati-
Moore, 2002). Los humanos hemos adquirido habilidades muy perfecciona >o del sujeto (Cummins, 1996).
das de reconocimiento facial y potentes capacidades para detectar el enjviu < Estudios recientes han examinado cmo se transmiten las estrategias,
Las investigaciones nos proporcionan pruebas de que los seres humanm por medio de diversos procesos culturales, de tal modo que puedan evolucio
mantenemos, por as decir, una contabilidad interna tanto en relacin i mi nar rpidamente (Richerson y Boyd, 2002; Henrich, 2004; Sussman y Chap
los buenos comportamientos (M cCabe y Smith, 2003) como con los engani > ina n, 2004). L a transmisin cultural se ve potenciada por el lenguaje. Aunque
(Boulding, 1963).21 i siste una evidencia creciente de que algunos animales han adquirido lengua-
L a psicologa evolutiva, que estudia la estructura cognitiva del cerchtti |rs simples (Kaminski, Cali y Fischer, 2004), los humanos hemos desarrollado
humano, plantea la hiptesis de que los humanos no desarrollamos habiliila Ii.ihilidades lingsticas con miles de palabras que se pueden combinar, a par
des analticas generales para luego aplicarlas a gran variedad de proble in.i -> tir de las reglas de una gramtica, en un nmero infinito de oraciones que
especficos. N o estamos especialmente capacitados para resolver probl* tiansmiten tanto informacin especfica sobre una situacin como informa
mas lgicos generales (com o puede atestiguar cualquier profesor que havtt cin normativa y conceptual de carcter general (Bloom , 2000). La adqui-
sicin del lenguaje humano proporciona "un segundo sistema de herencia
( Maynard Smith y Harper, 2003: 140). Este segundo sistema de herencia vin
bienestar ajeno sin necesidad de normas internas de reciprocidad y sin necesidad siquiera di' cula a las generaciones y posibilita un cambio cultural rpido. "Con el len
repetir encuentros con el mismo individuo. Lo que se necesita es que todos los individuos ll>
guaje, las modificaciones genticas dejan de constituir la base principal del
ven consigo etiquetas arbitrarias (Holland, 1995) y que estos, al comienzo de un proceso evoln
tivo, tiendan a proporcionar recursos a otros que les resulten "similares" es decir, que lleven cambio: comienza la historia (ibid.).
algunas o todas las etiquetas iguales a las suyas . Han concluido que en unos centenares 11, Los desarrollos en la teora evolutiva y las investigaciones empricas que
generaciones puede emerger un grupo de individuos cooperativos que llegue a constituir hasla la sostienen proporcionan un fuerte apoyo al supuesto de que los modernos
80% de la poblacin, que este grupo se ver amenazado posteriormente por un nuevo un seres humanos hemos heredado la propensin a aprender reglas y normas,
po que ha heredado un conjunto diferente de destrezas y que va remplazando al anterior,
de form a similar a nuestra propensin heredada para aprender reglas gra
hasta que el nuevo llega a ser 80% de la poblacin (p. 442). Estos modelos son un punto de pul
tida til para investigar sobre la competencia y las tasas relativas de supervivencia entre divet maticales (Pinker, 1994). En su captulo sobre la adquisicin del lenguaje,
sas estrategias en el largo plazo. Maynard Smith y Szathmry (1997) subrayan la semejanza formal entre una
21 Un ejemplo excelente de la contabilidad interna que los individuos desarrollan sin ser do gramtica de accin y una gramtica lingstica. Los nios comienzan
masiado conscientes de ello fue el experimento llevado a cabo en un pequeo grupo de agricul a aprender estrategias para construir oraciones y a llevar a cabo acciones
tores de caa de azcar en Ecuador (Price, 2006). En esta regin es tradicional organizar per< i
ordenadas por reglas aproximadamente en el mismo momento de su desa
dicamente m ingas a las que la asistencia es obligatoria y en las que todos trabajan en pos ile
objetivos colectivos, como la limpieza de las malas hierbas de los campos de caa con machetes rrollo. Qu prescripciones se aprendan, no obstante, vara entre unas cultu
Puesto que las mingas se organizan una o dos veces por semana, los trabajadores se familiarizan ras y otras, entre familias, a lo largo del tiempo y con la exposicin a diver
con los esfuerzos invertidos por los dems. Price pidi a un grupo de trabajadores que clasificase sas normas sociales expresadas en diversas clases de situaciones. Sin
el trabajo que los dems invertan regularmente y que comparase estas percepciones individua embargo, en la m ayor parte de las sociedades, la norma de la reciprocidad
les con los datos obtenidos a partir de la medicin sistemtica del esfuerzo del mismo traba
el deber de corresponder a las acciones cooperativas de los dems que
jador en las seis m ingas estudiadas. El autor descubri una alta correlacin entre estas percep
ciones de la intensidad del trabajo y las medidas objetivas del mismo. lo benefician con un trabajo similar para ayudar a los otros parece estar
184 M A R C O DE A N L I S I S Y DKSA KKOI LO I N S T I T U C I O N A L C M O A N IM A R E L A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 185

presente, en alguna medida, vinculada a actividades, emplazamientos v irln |o que no valoran la norma social de la reciprocidad, los egostas racionales
ciones concretas entre los individuos. Poco a poco va creciendo la evidi'iii tu u <ilien rendimientos intrnsecos que equivalen a las recompensas objetivas.
de que los individuos aprenden normas de reciprocidad incluida l;i mu I .os cooperadores condicionales (por aadir un tipo ms de jugador) se
ma del castigo a quienes no son recprocos con la cooperacin y el caslipi * iimnielaran aadiendo un parmetro delta positivo al 1) contribuir a los re
quienes no castigan a los otros (Bowles y Gintis, 2004). h ilad os grupales en un conflicto de bienes de uso comn, o 2) confiar en los
tli ms cuando estn en la posicin de inversor o ser honestos cuando estn
n la posicin de depositario en el juego de la confianza. A travs de su com-
a) Concepcin evolucionista indirecta piatamiento y de las interacciones resultantes, no obstante, los diversos
de la adaptacin a travs de la experiencia tipos de jugadores tienden a obtener beneficios objetivos diferentes. En un
IniT.o de la confianza en el que los jugadores hayan sido elegidos a partir de
Las investigaciones recientes en la lnea de una aproximacin evolucin i ,l i una poblacin que contiene inicialmente cierta proporcin de egostas racio-
indirecta al estudio del comportamiento humano proporcionan una coiu cp n des y cooperadores condicionales, el nivel de informacin sobre los tipos
cin terica rigurosa para comprender de qu modo las preferencias iiu In di jugadores influye, a medida que pasa el tiempo, en la proporcin entre
yendo las vinculadas a las normas sociales pueden evolucionar o adapl.u > 11'( listas racionales y cooperadores condicionales. Con informacin comple-
en periodos de tiempo ms breves que los supuestos en la teora evolucion tn respecto a la presencia y tamao del parmetro delta, los cooperadores
la de la biologa (Gth y Yaari, 1992; Gth, 1995). En un modelo evolm In 11 nulicionales que dispongan de una estrategia honesta recibirn con mayor
nista indirecto, los jugadores reciben recompensas objetivas (que se miden ni I h 'c u e n c ia la recompensa extrnseca ms elevada, mientras que los egostas
xito econmico o reproductivo), pero toman sus decisiones basndose rn In oh lmales recibirn, en consonancia, una recompensa inferior, puesto que
transformacin de estas recompensas materiales en sus propios valores In los dems no confiarn en ellos.
trnsecos. Podemos pensar que quienes asignan valor a la reciprocidad, a la En la teora evolucionista indirecta, en un dilema social repetido inde
justicia y a ser honestos aaden un parmetro delta subjetivo a las acciono! finidamente y caracterizado por tener toda la informacin sobre las accio
(propias o de otros) segn su coherencia con las normas. Esta concepcin ne. pasadas de todos los sujetos, solo sobreviven los participantes honestos
permite que los individuos estn predispuestos a actuar de una cierta mam l( itllh y Kliemt, 1996, 386). Si se piensa en esta teora como un proceso de
ra, pero tambin que se adapten las preferencias durante una generacin api endizaje, los menos prsperos tendern a adquirir los valores intrnsecos
(m s que durante muchas generaciones), dado que los rendimientos recilil 0 los parmetros delta de quienes hayan logrado recompensas materia-
dos dependen de la interpretacin de la dinmica evolutiva.22 |i . ms elevadas (Borgers y Sarin, 1997).23 Cuando el tipo de jugador es cono-
Los dilemas sociales son especialmente tiles para explorar la conccp * ido, los egostas racionales no sobreviven. Los cooperadores condicionales
cin evolucionista indirecta. Dicha concepcin explica por qu, en csi i* que interactan con otros cooperadores condicionales lograrn recompen-
narios donde la teora estndar de la eleccin racional supone la presan In r. superiores y acabarn prevaleciendo.
exclusiva de egostas racionales, aparece en realidad una mezcla de usmi I;.n todo caso, disponer de informacin completa y precisa sobre las pre-
rios de normas y egostas racionales. En esta concepcin, las normas so !i i encias intrnsecas de todos los jugadores constituye una hiptesis fuerte,
ciales pueden llevar a los individuos a comportarse de modo diferente a i ilileil de lograr. Cuando los participantes intentan que las personas involu-
la misma situacin objetiva, dependiendo del valor que otorguen a la conloi 1ladas en la resolucin de dilemas sean habitantes de la comunidad con
midad con una norma o a la desviacin de ella. Podemos pensar que, en tan lama de honestos, entonces pueden ser capaces de crear las condiciones evo
lutivas precisas para que los cooperadores condicionales lleguen a ser el tipo
d. |ugador dominante.
22 El Jou rn a l o f E c o n o m ic Theory dedic una edicin especial en 2001 a la evolucin di' lili
preferencias (vol. 97, nm. 2). Vase tambin en Orbell et al. (2004) un uso riguroso e imai'jn.i ' ILshel, Samuelson y Shaked (1998) desarrollan un modelo de aprendizaje en el que una
tivo de la simulacin de procesos evolutivos para estudiar cmo evolucionan las disposicione |mililacin de altruistas adopta la estrategia de proporcionar un bien pblico local en un vecin-
cooperativas. Tal como Werner Gth me ha sealado amablemente en la correspondencia m.m I ii In circular con una poblacin de egostas que actan de modo oportunista. En este escena-
tenida, la evolucin de las preferencias es solo una de las posibilidades en los modelos que em i ti' de interaccin local, las estrategias de los altruistas se ven imitadas con bastante frecuencia,
plean la concepcin evolucionista indirecta. Existen otros aspectos de la toma de decisiones m ii mi proceso de aprendizaje de Markov, hasta llegar a convertirse en uno de los estados domi-
dividuales que tambin se pueden concebir como endgenos, aspectos tales como las crecncim nmies. Los altruistas que interactan con egostas en un entorno ms amplio no tienen tantas
y la temporalidad de las decisiones. Imil labilidades de sobrevivir.
IH6 MARCO DE A N L I S I S Y DE S AR ROI I () I N M I T U C T O N A L C M O A N I M A R Kl. A N L I S I S I N S T I T U C I O N A L 187

Si, para una poblacin relativamente extensa, se carece de informadAn lia van recibido. Varios experimentos recientes proporcionan pruebas de esta
sobre las preferencias de los jugadores, podemos predecir que estas cvn i lase de comportamiento contingente y de cambios en el comportamiento.25
lucionarn de tal modo que solo los egostas racionales sobrevivirn.24 Si ir Veamos un ejemplo. En un dilema del prisionero con una sola jugada,
nemos informacin sobre el porcentaje de poblacin que se comporta lionc, .rcuencial y doblemente ciego se peda a los jugadores que ordenasen sus
tamente y el primer jugador no tiene informacin sobre la honestidad de- un |n elerencias sobre los resultados finales despus de haber hecho su propia
segundo jugador concreto, Gth y Kliemt (1998) derivan la prediccin ctfl i leccin, pero antes de conocer la decisin de su compaero. El 40% de un
que los primeros jugadores confiarn en los segundos en la medida en que 1 1 C.rupo de 136 sujetos valor el resultado cooperativo (C, C) mejor que el re
beneficio que esperan obtener por conocer jugadores honestos y recilm sillado de desertar ellos mismos y que los dems cooperasen (D, C ), y 27%
una gran recompensa supere la recompensa esperada cuando ninguno di- Ion v mostr indiferente entre ambos resultados, aunque su recompensa mone-
jugadores confa en el otro. En tal escenario, no obstante, la parte de la |>i> l.ii ia individual fuese ms alta en el segundo caso (Ahn, Ostrom y Walker,
blacin correspondiente a los usuarios de normas est destinada a desapjn. /003). Este descubrimiento confirma que no todos los jugadores participan
cer. Por el contrario, si existe una seal llamativa sobre determinado tipo tic en una situacin de accin colectiva como puros egostas racionales previso-
jugador que resulte, al menos, ms precisa que la seal aleatoria, los lipus i es que toman sus decisiones basndose exclusivamente en los resultados
honestos podrn sobrevivir y constituir una proporcin sustancial de la po materiales.26 Algunos aportan un conjunto de normas y valores que pueden
blacin. Las seales llamativas pueden proceder de mirarse mutuamente, de i espaldar la cooperacin.
la comunicacin cara a cara o de diversos mecanismos internos de contabili Por otro lado, las preferencias basadas en estas normas pueden verse al-
dad que se han desarrollado en los seres humanos para vigilar el compoi i.t Uradas por las malas experiencias. Un conjunto de 72 sujetos jug 12 rondas
miento de los dems. Tal como trataremos ms adelante en esta obra, lie. en un dilema del prisionero con un nmero finito de repeticiones en el que
instituciones que los humanos desarrollan para tratar con diversos proble las parejas se form aban de modo aleatorio antes de cada ronda. Las tasas
mas pueden influir en el tipo de informacin que los individuos obtienen de cooperacin eran muy bajas. Muchos jugadores experimentaron mlti
acerca de las acciones pasadas de cada uno. ples casos en los que sus compaeros rechazaban cooperar (Ahn, Ostrom
V Walker, 2003). A la luz de estas desafortunadas experiencias, solo 19% de

los preguntados clasificaba (C, C) por encima de (D, C ), mientras que 17%
b) Comprobacin de la teora evolucionista indirecta se mostraba indiferente (ib id .). En este escenario no cooperativo, las normas
i|iie sustentan la cooperacin y la reciprocidad quedaron reducidas por la
La teora evolucionista indirecta es capaz de explicar cmo puede aparece i experiencia, pero no eliminadas.27
una mezcla de cooperadores condicionales y de egostas racionales en esce En otra versin del juego del dilema del prisionero, Cain (1998) hizo
narios en los que la teora de juegos tradicional predice que solo deberan (|ue los jugadores participaran primero en un juego del dictador en l un
prevalecer los egostas racionales. Debido al desarrollo reciente de esta con
cepcin, las pruebas directas de esta teora no son an muy exhaustivas. Des
de el punto de vista de un proceso evolutivo indirecto, los participantes en un 25 Es ms, K ik u ch i, W a tan ab e y Y a m a gish i (1 99 6) han d escu b ierto que qu ien es expresan un
nivel e lev a d o d e c o n fia n za se m u estran cap aces d e p re d e c ir e l c o m p o rta m ie n to a jen o de m o d o
problema de accin colectiva comenzarn a interactuar con diferentes refe
ms p rec is o que p erson as c o n bajos n iveles d e con fian za.
rencias intrnsecas sobre los resultados debido a sus predisposiciones inicia 26 P a ra e x a m in a r la fre c u e n c ia d e las p refe ren c ia s e go sta s n o ra cio n a le s, a un g ru p o de
les hacia normas tales como la reciprocidad y la confianza. Los participantes 181 estudiantes u n iversitarios se les p ro p o rc io n un cu estion a rio c o n una estructu ra d e r e c o m
aprendern sobre el comportamiento probable de los dems y modificarn su pensas s im ila r el p rim e r d a d e clase en la U n iversid ad de In d ia n a en en e ro d e 1999 (A h n et al.,
comportamiento a la luz de la experiencia y de los rendimientos objetivos que 2003). S e les p id i a c o n tin u a c i n qu e o rd en a s e n sus p refe re n c ia s . E n este e s c en a rio d e n o
d ecisin , 52% re fle ja b a p refe ren c ia s n o coh eren tes con su car cter d e egostas racion ales (27 %
clasific el resu ltado (C, C) p o r e n cim a d el (D, C) y 25% se m o str in d ife ren te).
24 E sto im p lic a que si en un ju e g o lo s ju g a d o re s s o lo con o cen sus reco m p e n s a s y n o las tic 27 V ase ta m b i n E sa rey y A h n (2004), q u e in fo rm a n d e u n e x p e rim e n to c rtic o d ise ad o
lo s dem s, ser m s fcil que se c o m p o rte n c o m o ego stas ra cio n ales. M c C a b e y S m ith (2003) para p ro b a r la ca p a cid a d d e las p red ic cio n es d e la te o ra d e ju e g o s tra d icio n a l com parad as con
m u estran que lo s jugadores tienden a e vo lu c io n a r h acia los resultados p revisto s caractersticos las d e la te o ra e vo lu cio n ista in directa, en un d ilem a d el p risio n e ro re p e tid o y secuencial. D escu
d e un su b ju ego c o n equilibrio p e rfe cto en e x p e rim e n to s en los qu e s o lo p o s e en in fo rm a c i n b riero n qu e h a b a m s c o o p e r a c i n d e la qu e p re v e a la te o ra d e ju e g o s tra d ic io n a l y q u e los
p riv a d a a cerca d e sus propios ren dim ien tos y h a c ia resu ltados c o o p era tiv o s cu an d o p oseen in sujetos p a rtic ip a b a n en el e x p e rim e n to c o n p re fe re n c ia s re la tiva m en te estables, ya fu e ra n de
fo rm a c i n sob re las recompensas y los m o v im ien to s efectu ados p o r otros ju g a d ores (v a se tani re cip ro c id a d o d e ego stas ra cion ales. E l c o m p o rta m ie n to d e lo s q u e efectu a b a n la segu n da ju
b in M cC abe, Rassenti y Smith, 1996).
gada era su m am en te c o h e re n te c on las p red ic cio n es d e la te o ra e vo lu cio n ista indirecta.
188 C M O ANIMAR EL ANLISIS INS TITUCIONAL 189
M A R C O D E A N L I S I S Y DKSARHOI I <) IN S T IT U C IO N A L

jugador divide una suma de dinero y el otro debe aceptar la divisin, sea I <ioperacin basada en reglas impuestas desde el exterior puede desaparecer
que sea y despus en un juego de dilema del prisionero. Los jugad >n * muy rpidamente. El peor escenario ser aquel en el que autoridades exter
mezquinos", aquellos que se quedaban con al menos 70% de su dotacin ni nas imponen reglas pero disponen de poca capacidad para vigilar y san-
el juego del dictador inicial, tendan a predecir que todos los jugadores <l< i nmar. En un escenario en el que la capacidad externa de vigilar y sancionar
sertaran en el juego del dilema del prisionero. Los "jugadores amables", lt . importante, se impone la cooperacin sin ninguna necesidad de desarro
que daban al menos 30% de su dotacin, tendan a predecir que otros jiif .i llar normas internas. En un mundo sin reglas ni vigilancia exteriores, pue-
dores amables cooperaran y que los jugadores mezquinos desertaran. Aii ileu aparecer normas que respalden la cooperacin. En un caso intermedio,
tes de jugar al dilema del prisionero, a los jugadores se les informaba de i un bajo nivel de vigilancia exterior desalienta la formacin de normas socia-
su pareja haba sido "m ezquina o am able en el juego del dictador. I o les, aunque tambin hace que algunos jugadores consideren atractivo enga
jugadores amables escogieron la cooperacin en el dilema del prisioneiu itar e incumplir, debido al escaso riesgo de ser descubiertos.
69% de las veces cuando estaban emparejados con otros jugadores amabli
y 39% de las veces cuando lo estaban con jugadores mezquinos.
Por ltimo, se han acumulado pruebas experimentales (y tambin il< 8 . C o n c lu s i n
campo) que muestran que las reglas impuestas desde el exterior tienden a e\
cluir el comportamiento cooperativo endgeno (vase Frey, 1994). Como ejeiu I I analista institucional encara, al comienzo del siglo xxi, una tarea llena de
po pueden considerarse algunos descubrimientos paradjicos de Frohlich \ i el os al tratar de animar el anlisis del comportamiento previsible en situa-
Oppenheimer (1996) efectuados a partir del juego del dilema del prisionero i Iones muy diferentes. Para efectuar un anlisis detallado de dicho compor
Un grupo de jugadores el grupo de control jugaba al dilema del prisio ta miento, el analista debe, ante todo, hacerse algunas preguntas cruciales so
ero (unos con comunicacin y otros sin ella). Un segundo grupo de jugadores bre la situacin de accin. En primer lugar: genera la situacin informacin
empleaba un mecanismo impuesto desde el exterior, compatible con el in i elevante sobre la estructura de la propia situacin? En segundo lugar: parti-
centivo destinado a potenciar las elecciones cooperativas. En la primera lase rlpan los individuos voluntariamente en la situacin para competir por resul
del experimento, el segundo grupo de participantes lograba beneficios mone tados objetivos y valorados, tales como ingresos, mercancas, la victoria en
tarios ms elevados que los del grupo de control, tal como se esperaba. En la tinas elecciones o ganar a los dems en un torneo deportivo? En tercer lugar:
segunda fase del experimento, am bos grupos practicaban un juego normal quienes entran en este tipo de situacin valoran sobre todo la obtencin de
del dilema del prisionero. Para sorpresa de los experimentadores hubo, en i esultados objetivos inmediatos? Si la respuesta a estas tres cuestiones lleva
ambas fases, ms cooperacin en los grupos de control que participaban en el al analista a concluir que la situacin es abierta y competitiva y se centra prin-
dilema del prisionero regular, especialmente por parte de los que se comuni i plmente en los rendimientos objetivos, entonces la mejor estrategia para
caban cara a cara. La mayor cooperacin, que se haba dado gracias al meca animar el modelo es usar los supuestos del egosta racional. Cuando todos
nismo creado exgenamente y compatible con el incentivo, result ser pasa estos factores estn presentes, el terico puede efectuar predicciones sobre el
jera. Los autores sospechaban que eliminar el mecanismo exterior socavara comportamiento y los resultados avaladas por los datos empricos.
la cooperacin posterior. L a presencia de una regla impuesta desde el exle Pero cuando la situacin es un dilema social en lugar de un proceso abier-
rior, aunque los indujese a mejorar sus resultados, dejaba a los jugadores lo y competitivo nos encontramos con algo muy distinto. En ese caso, yo
peor, una vez eliminada, al compararlos con el grupo de control que confiaba animara al analista para que profundizase en su anlisis inicial suponien
en la comunicacin cara a cara. do que los participantes poseen mltiples sistemas de valoracin y emplean
Los estudios de Fehr y Rockenbach (2003) y de Crdenas, Stranlund y estrategias que van desde las utilizadas por los egostas racionales a las de
Willis (2000), tratados en el captulo m, han confirmado la idea de que las aquellos jugadores que dan gran valor a la confianza, la reciprocidad y la
reglas exteriores y la vigilancia pueden excluir el comportamiento coopera equidad. El porcentaje de jugadores de cada clase que podra sobrevivir des
tivo. Estos estudios muestran que una norm a social, especialmente en pus de repetirse la situacin depender en gran medida de diversos aspec
un escenario en el que hay comunicacin entre las partes, puede funcionar tos de la estructura de la situacin y de la distribucin inicial de las clases,
tan bien (o casi tan bien) para generar comportamiento cooperativo como que se vean afectadas por el mundo material, las reglas en uso y la comuni
un conjunto de reglas impuesto desde el exterior y un sistema de vigilancia dad en la que estn inmersos.
y sancin. Es ms, las normas parecen tener una cierta capacidad para po Si el dilema afecta a muchos individuos localizados en escenarios dife
tenciar, a medida que pasa el tiempo, el deseo de cooperar, mientras que la rentes por todo el m undo con pocas oportunidades para comunicarse entre
190 M A R C O D E A N L I S I S V DI SAU KO I I ( l I NS I I I I K 'I O N A L C M O A N IM A R EL ANLISIS INSTITUCIONAL 191

M. y que no comparten reglas comunes en escenarios tales como una pet Com o acadmicos y analistas polticos, necesitamos aprender la labor
quera en el ocano de libre acceso o la atmsfera global , las mejores pii ai lesanal de trabajar con reglas para mejorar a lo largo del tiempo el modo
dicciones y explicaciones del comportamiento se derivarn de suponer que lu lie operar de las situaciones. Los seres humanos no son santos omniscientes
mayor parte de los participantes son egostas racionales. Los cooperadou i ni truhanes diablicos. Las instituciones en las que crecen familia, escue
condicionales poco pueden hacer sin una estructura de instituciones apropia la, campos de juego, barrio les recompensan o castigan de maneras dife-
da que sustente sus normas. Quienes quieran cooperar con los dems se vn I entes a lo largo del tiempo, de tal modo que aprenden y desarrollan motiva-
rn incapaces de hacer otra cosa que no sea seguir la estrategia dominiinli i Iones intrnsecas y extrnsecas. Las situaciones a las que se enfrentan de
Hay pruebas recientes, vinculadas al agotamiento masivo de pesqueras m adultos en el entorno laboral y en su comunidad tambin influyen en las
mar abierto, que confirman esta prediccin (Myers y Worm, 2003). lu n inas que usan y en los resultados que logran.
Esto seala la importancia de instituciones ms amplias que permilan a Cuando los individuos aprenden la labor artesanal de elaborar reglas,
los participantes en situaciones de dilema social disponer de autonoma -aili pueden experimentar y aprender cmo crear resultados (y participantes)
ciente como para modificar las reglas que influyen en las situaciones que vI mas productivos. Una habilidad fundamental, necesaria en todas las socie
ven. Cuando los individuos se enfrentan reiteradamente a una situacin di dades democrticas, es aprender a elaborar reglas que atraigan y estimulen a
dilema social y poseen autonoma para modificar las reglas que la estrui lu liis individuos que comparten normas de reciprocidad y honestidad, o a los
ran y para fomentar la probabilidad de que los cooperadores condicional < jiie, con el tiempo, las aprendan.
y las personas deseosas de imponer castigos crezcan con el tiempo, han i<|m
borado ingeniosas instituciones que los ayudan a lograr resultados rnulti i
mente productivos, en lugar de mutuamente improductivos.
Dada la importancia de las instituciones que afectan la estructura do ma
situacin y el tipo de individuos que con mayor probabilidad pueden lle^tti
a dominar una clase concreta de situacin, necesitamos ahora abordar o l i a
cuestin que constituye un elemento central de esta obra: las reglas que li i
seres humanos emplean como herramientas para modelar las situaciones dti
accin en las que se ven repetidamente inmersos. El mundo material y Infl
atributos de una comunidad operan conjuntamente con las reglas para i o m
form ar situaciones de accin que potencian o reducen la probabilidad 11
que los individuos logren mejores resultados. Las reglas constituyen las lu
rramientas que los falibles seres humanos usan para tratar de cambial la i
situaciones y lograr mejores resultados.
En el captulo v veremos en qu medida reglas, normas y estraleyiitl
comparten unas caractersticas y se diferencian en otras. Existe un alto im el
de confusin en la bibliografa respecto al significado de estos conceptos, Kf
difcil desarrollar mejores polticas para superar los problemas de accin 111
lectiva cuando los autores no logran ponerse de acuerdo sobre trminos lan
Iundamentales como estos. En el captulo vi nos centraremos en la cueslioii
de por qu hay que clasificar las propias reglas. En el captulo vn desari <II t
remos un lenguaje sistemtico para identificarlas y clasificarlas. En el \m
ilustraremos muchas de las reglas que se emplean efectivamente en esceiiM
rios reales y desarrollaremos un clculo terico sobre la manera en que lo*
apropiadores de un recurso de uso comn deciden cam biar las reglas >|un
influyen en sus interacciones. A continuacin, el captulo I X se centrara en
qu tipos de regmenes de gobierno de los recursos tienden a ser robusloii
en un mundo cambiante.
S egunda P arte

ESTUDIO DE LAS REGLAS


V. UNA GRAMTICA DE LAS INSTITUCIONES
S u e C r a w f o r d / E l in o r O s t r o m

I\n IX captulo rv nos centramos en el reto al que se enfrentan los cientficos


.i n iales cuando analizan situaciones sociales para tratar de comprenderlas
s de efectuar predicciones que puedan ser comprobadas posteriormente.1La
necesidad de estudiar holones dentro de holones hace de este un proceso di-
lli il. Hasta hace poco, la economa poltica tena al menos una constante en
i i s anlisis: el modelo de individuo que empleaban. U n modelo que prestaba

ulencin principalmente a la situacin de accin que se estaba analizando


v ;i continuacin se preguntaba qu haran en esta situacin unos partici-
|i;i ntes caracterizados como egostas racionales. L a estrategia general que
i ecomendamos en este libro es similar, pero ms difcil. En prim er lugar,
ser preciso examinar la estructura de la situacin. A continuacin nos pre-
riilitaremos cmo interactuaran en ella a lo largo del tiempo unos indivi
duos limitadamente racionales, falibles pero adaptables.
En este captulo retomamos la tarea de analizar la estructura de situa-
t iones para modelar mejor la interaccin de los actores en ellas. En los cap
tulos previos hemos establecido los componentes bsicos de diversas situa
ciones de accin. Aqu volvemos la m irada al anlisis del tipo especfico de
enunciados institucionales que conforman los incentivos para las situacio-
ies de accin. En concreto, tratamos de dilucidar una sintaxis que ilustre las
semejanzas y diferencias entre estrategias compartidas, normas y reglas. En
buena parte de la bibliografa contempornea de las ciencias sociales no se

1 L a g ra m tic a d e las in stitu cio n es y b u en a p a rte d e lo s an lisis d e este c a p tu lo fu ero n p u


blicados en p rim e r lu g a r en el a o 1995 en un a rtc u lo d e la A m erica n P o litic a l Science Review.
Kste c a p tu lo se basa y c o m p le m e n ta el a rtc u lo a ll p u b lica d o . E n p articu lar, a a d im o s varia s
lisuras qu e tu vie ro n qu e ser e lim in ad as d el artcu lo o rig in a l d eb id o a las lim ita c io n e s d e esp acio
V se m a n tu vieron en un a p n d ice hasta qu e se r e im p rim i en C ra w fo rd y O stro m (2000). E n este
cap tu lo p ro p o rc io n a m o s m s in fo r m a c i n a c e rca d e c m o e m p le a r la g ra m tic a d e las in sti
tuciones, in clu y e n d o nuevas d iscu sio n es sob re la v in c u la c i n d e la g ra m tic a c o n otras h erra
m ientas d e an lisis y c o n lo s m a rco s in stitu cio n a les d escrito s en este lib ro . L a gra m tica que
d escrib im o s en este cap tu lo m a n tien e la m is m a l g ic a y c om p o n en tes b sico s que la esb o zad a
en el artcu lo d e 1995; sin e m b a rgo , la h em os re fin a d o lige ra m en te basn don os en lo que h em os
ap ren d id o d e o tro s au tores qu e ta m b in la usan y en lo qu e h em os a v a n za d o a m e d id a qu e tra
bajbam os en ella p ara esta obra. E n particular, h em os trata d o d e m e jo ra r la clarid ad de la dis-
lin ci n en tre regla s y n orm as. P o d e m o s e m p le a r la a n a lo g a c o n el m u n d o d e l software y d e c ir
que este c a p tu lo es Gram tica de las in stitu cion es 2.0 c o n un m anu al de in struccion es a m p lia
do escrito esp ecialm en te p ara estudiosos d e las in stituciones.

195
196 E S T U D I O DK I.AS Kl (.1 AS U N A GR A M T IC A DE LA S IN S T I T U C I O N E S 197

distinguen claramente estos conceptos. En este captulo mostramos por i|in mtica de las instituciones proporciona una herramienta para ayudar a quie
existe tanta confusin y proporcionamos herramientas para aclarar las lu nes crean instituciones a asegurar que los enunciados institucionales que
fluencias de cada tipo de enunciado institucional sobre las interacciones lu elaboran son, de hecho, reglas, para poder predecir mejor la influencia que di
manas en diversas situaciones de accin. Al igual que en otros captulo chos enunciados institucionales tendrn sobre la situacin de accin y apro
ilustraremos el modo en que opera la gramtica al efectuar anlisis instiiii vechar mejor la fortaleza institucional que las reglas proporcionan.
cionales en los que son necesarios varios enfoques. Asumimos con von W right (1968) que las reglas pueden expresarse me
diante dos formas lingsticas bsicas. Una es la forma generativa: Sea X .
I as reglas que crean posiciones (por ejemplo, votante, juez, alcalde) u orga
1. A n l i s i s s in t c t ic o d e l o s e n u n c ia d o s in s t it u c io n a l e s nismos (p o r ejemplo, el Senado de los Estados Unidos) son reglas genera
tivas. La otra es la forma regulatoria, que posee una sintaxis ms compleja,
Concebimos el concepto de "enunciado institucional" como un trmino 1 i|iie trataremos de elucidar en este captulo. Volveremos a tratar brevemente
amplio alcance que comprende tres tipos de afirmaciones: reglas, normas \ las reglas generativas en el captulo vil, cuando nos enfrentemos al reto de cla-
estrategias compartidas. Estos enunciados describen oportunidades y limita .ilicar y usar las reglas.
ciones que crean expectativas en el comportamiento de los dems actores I n En este captulo afirmamos que las reglas estn alejadas un paso grama-
otras palabras, un "enunciado institucional abarca un amplio conjunto di llcal de las normas y dos pasos de la estrategias. Reconocer explcitamente
limitaciones y oportunidades lingsticas compartidas que prescriben, pe mi las diferencias entre reglas, normas y estrategias aclara varias cuestiones
ten o recomiendan acciones o resultados a los participantes en una sitan<>n analticas sobre las semejanzas entre estos conceptos y sobre la existencia
de accin. Subrayamos la naturaleza compartida de estos conceptos. Muelum V origen de las reglas institucionales. Mediante esta gramtica, es posible
enunciados escritos tienen forma de regla (o de norma o estrategia), pero si mi plantearnos claram ente cuestiones clave sobre cundo y por qu las estrate
desconocidos para los participantes y no influyen en el comportamiento. I'.sa gias y las normas evolucionan hasta convertirse en reglas.
afirmaciones se consideran reglas formales, pero no reglas en uso (Sproule La gramtica de las instituciones nos proporciona as una sintaxis para
Jones, 1993). Concentraremos nuestra atencin aqu en las reglas en uso. Tul analizar y expresar enunciados institucionales que se pueden emplear con el
como subraya el marco de Anlisis y Desarrollo Institucional, estas limita lin de distinguir sistemticamente entre reglas, normas y estrategias com-
ciones lingsticas compartidas interactan con las influencias del mundo partidas. Dicha gramtica est basada en las discusiones sobre reglas, nor
biofsico y con aquellos atributos de la comunidad que no se comprenden la mas e instituciones procedentes de un sinfn de ciencias sociales. Pero, prime-
cilmente como enunciados institucionales (por ejemplo, la heterogeneidad el io, he aqu una exencin de responsabilidad: no pretendemos que los
nica) para conformar la estructura de la situacin de accin. enunciados institucionales que influyen en el comportamiento puedan ser
La herramienta gramatical permite a los analistas distinguir ms sis ai liculados siempre de modo fcil y completo por parte de los participantes.
temticamente entre, por una parte, los enunciados institucionales que se I I conocimiento de los enunciados institucionales se convierte a menudo en
comprenden mejor como atributos de la comunidad (estrategias y normas) mi hbito, parte del conocimiento tcito de una comunidad (Epstein, 2001).
y, por otra, los que se comprenden mejor como reglas. Esta distincin re o I . ms, no suponemos que todos los individuos reconozcan la existencia de
noce que las reglas operan de un modo tan especfico en las situaciones de tina gramtica institucional y la usen explcitamente para form ular enuncia
accin que los analistas deben saber cundo un enunciado institucional en dos institucionales. La gramtica de las instituciones constituye una herra
una regla y cundo no lo es. mienta lgica que complementa otras vas para representar los fenmenos
Nos concentramos en las reglas por dos razones bsicas. En primer lunar, Institucionales. Se trata de una herramienta til para resumir y analizar el
a los estudiosos de las instituciones que efectan anlisis polticos se les i ontenido de las afirmaciones institucionales, distinguir sus tipos y estudiar
pide a menudo que analicen el impacto de algn cambio en las reglas bien su formacin y evolucin.
sea un cambio que ya haya sucedido o bien se trate de alguna de las posibles
consecuencias de un cambio propuesto . En segundo lugar, los analistas ite.
titucionales que tratan de buscar soluciones ante los resultados negativos en 2. S i n t a x i s d e u n a g r a m t ic a d e l a s i n s t i t u c i o n e s
una situacin de accin reconocen que puede ser ms sencillo o ms estable
cambiar ciertas reglas que tratar de modificar la situacin mediante translor I n esta seccin identificaremos la sintaxis y los componentes de una gram-
maciones en el mundo biofsico o en los atributos de la comunidad. La gru Ilea de reglas, una sintaxis que se pueda emplear en el anlisis de enunciados
I9H U N A G R A M T IC A D E LAS I N S T I T U C I O N E S 199
E S T U D I O Di; LAS KI'GI.AS

institucionales. Para allanar la discusin de dicha sintaxis, proporciona m dad de accin o resultado, o una descripcin de un proceso para una
cinco ejemplos de enunciados institucionales tpicos. Nos referiremos n << accin.
tos ejemplos a lo largo del captulo. es un contenedor para las variables que definen cundo
c o n d ic io n e s

y dnde una accin o un resultado estn permitidos, son obligatorios


1. Todos los ciudadanos estadunidenses varones de ms de diecioi Ic o estn prohibidos.
arios deben inscribirse en el Servicio de Reservistas rellenando un lol 0. o d e l o c o n t r a r i o es un contenedor para las consecuencias, asignadas
mulario en cualquier oficina de correos, o de lo con tra rio pueden m i institucionalmente, de no seguir una regla.
detenidos por haber rechazado inscribirse.
2. Cualquier senador puede presentar enmiendas a un proyecto de ley El uso de esta sintaxis a d ic o ( A trib u to, D en tico, ob jetivo, Condiciones,
una vez que este ha sido presentado, o de lo con tra rio cualquier senil ( ) le lo c o n tra o ) presenta varias ventajas:
dor que intente impedir que otro senador acte segn este princ|>in
ser desautorizado o ignorado. 1. Los elementos de la sintaxis constituyen los tres tipos de afirmaciones
3. Todos los campesinos de un pueblo deben evitar que su ganado pisotee institucionales.
los canales de riego, o de lo contrario debern pagar una multa por elli > 2. Dichos elementos permiten tambin distinguir entre los tres tipos de
4. Quien utilice el microondas debe limpiar los restos que haya dejndn afirmaciones. Las reglas contienen los cinco componentes ( a d i c o ). Las
en l. normas contienen cuatro componentes ( a d i c ) y las estrategias com
5. Quien hace una llamada telefnica vuelve a llamar si se corta la com i partidas contienen tres componentes ( a i c ).
nicacin. 3. La sintaxis proporciona un formato para escribir afirmaciones institu
cionales de modo coherente. Independientemente de cmo se expre
Fijmonos ahora en la gramtica que emplearemos para analizar estos y sen los enunciados institucionales en el lenguaje natural, pueden ser
otros ejemplos. reescritas o resumidas en formato a d i c o . Todas las reglas regulatorias
L a sintaxis general de esta gramtica incluye cinco componentes: [ atki pueden ser escritas como [ a t r i b u t o s ] [ d e n t i c o ] [ o b j e t i v o ] [ c o n d i c i o
b u t o ], [ d e n t i c o ], [ o b j e t i v o ], [ c o n d i c i o n e s ], y [ o d e l o c o n t r a r i o ], donde: n e s ] [o d e l o c o n t r a r i o ]; todas las normas pueden escribirse como

[ a t r i b u t o s ] [ d e n t i c o ] [ o b j e t i v o ] [ c o n d i c i o n e s ] ; y todas las estrate

A. a t r i b u t o es un contenedor2 para cualquier valor de una variable de gias compartidas se pueden escribir como [ a t r i b u t o s ] [ o b j e t i v o ] [ c o n
participante que permita delimitar a quin se le aplica el enunciado d i c i o n e s ] . Escribiendo estos enunciados de modo coherente, podemos

institucional. Entre los ejemplos se cuentan: dieciocho aos de edad, comparar mejor los enunciados institucionales que usamos en escena
mujer, nivel formativo en bachillerato, experiencia de un ao, o umi rios muy diferentes.3
posicin especfica, como empleado o presidente. 4. Puesto que la adicin o sustraccin de componentes hace que cam
D. d e n t i c o es un contenedor para los tres verbos modales analizados bien los enunciados de uno a otro tipo, la sintaxis proporciona una
por von Wright. Son "puede" (permitido), "debe (obligado) y "no herramienta para analizar la evolucin de los enunciados institucio
debe (prohibido). nales desde una clase a otra distinta.
I. o b j e t i v o ( a I m ) es un contenedor que describe acciones o resultados

concretos de la situacin de accin a los cuales se les asigna el denti


co. U n o b j e t i v o puede incluir una frm ula que especifica una canti 3. C o m p o n e n t e s d e l a s in t a x is

Abordaremos ahora cada uno de los componentes de la sintaxis a d i c o . Com


2 Tod as estas a firm a cio n es e m p le a n la n o c i n d e "c o n te n e d o r , es decir, la p arte d e una r e g la
qu e se re llen a r c o n con c ep to s q u e o bien p u ed en e star d efin id o s en el le n g u a je g e n era l d e u s o prenderlos ayuda a los analistas a desarrollar mtodos comunes para distin
cotid ia n o, c o m o la edad, el c on d u c ir un v eh c u lo o estar situ ado en una d eterm in a d a ubicacin, guir entre reglas, normas y estrategias y acumular conocimientos respecto a
o en d ocu m en to s legales, c o m o legisla ci n , d ecision es ju d ic ia le s o adm in istrativas. E l h ech o d e
q u e todas nuestras reglas traiga n c o n s ig o "co n te n e d ores es u n a fo r m a d e re c o n o c e r q u e ATRIBU
TOS, OBJETIVOS y CONDICIONES se re fie re n to d o s ello s a c o n c ep to s o bien d e fin id o s en e l len gu aje 3 Podem os ta m b in c o m p a ra r n uestra sintaxis con la d e o tro s autores. L a l g ic a d e reglas de
c o tid ia n o o bien crea d o s m e d ia n te u n a r e g la gen era tiva. L o s tres o p e ra d o re s d e n tic o s quedan Dalhousie, p o r e jem p lo , e m p le a una sintaxis s im ila r sin o DE LO c o n t r a r i o y n ecesita re fo rm u la r
d efin id o s e n un len gu aje form a l: la l g ic a dentica. l o s enu n ciados p rescriptivos p ara usar el o p e ra d o r d e n t i c o p ro h ib id o (v a se B rayb rook e, 1996).
200 201
E S T U D I O I ) H | A S K l <,| as U N A G R AM TICA DI'. L A S I N S T I T U C I O N E S

cuestiones clave tales como: qu hace que una prescripcin sea una i <mIm pul a que esta asignacin funcione debe haber otros enunciados instituciona-
o una norma?, y qu hace que un enunciado institucional sea una estralt |>M I' . <|iie asignen posiciones a los participantes (que trataremos como reglas
compartida o una norma? La sintaxis no elimina todas las reas de huir I Itontera en el captulo vil). Cuando se analiza un enunciado institucional
finicin. Una de ellas, de especial inters para muchos autores desde la pul di i un posiciones especficas en el componente atrib u to, es importante extraer
cacin inicial de la sintaxis, ha sido el punto preciso en el que se puede di >It In reglas que sitan a los participantes en posiciones para comprender el
que una norma ha evolucionado hasta convertirse en regla. La discusin dt I modo en el que opera realmente en la situacin de accin una afirmacin
componente o de l o c o n tr a r io que abordamos aqu clarifica esta disi iiu mu ii-.l ilticional que trata de esa posicin concreta.
entre normas y reglas y permite afrontar estas cuestiones.

b ) D en tico
a) Atributos
I I componente d e n tico se basa en las operaciones modales que se emplean
Todos los enunciados institucionales se aplican a un subconjunto di- I" * n la lgica dentica para distinguir los enunciados prescriptivos de los no
participantes en una situacin de accin. El subconjunto puede incluir des pt escriptivos (vase von Wright, 1951; Hilpinen, 1971, 1981). El conjun-
de un solo participante hasta todos ellos. U n conjunto de a trib u to s establ lo completo de operadores denticos, D , consta de lo permitido, P, lo obliga
ce el subconjunto de participantes que se ven afectados por un enunciad! i do, O, y lo prohibido, F. Entre las relaciones lgicas de los operadores den-
concreto. Si los participantes en la situacin de accin son individuos, lim i icos podemos citar las siguientes:
a tr ib u to s sern valores de nivel individual. Entre ellos se cuentan los va
lores que se asignan a variables tales como la edad, residencia, sexo, nado D = PUOUF.
nalidad y posicin.4 Cuando los participantes gobernados por un conjunto F C\ P = 0 ] O H P = O , y F (~) O = 0 .
de instituciones son actores colectivos en lugar de individuos, los atribu m Si O entonces P
remiten a variables organizativas tales como el nmero de miembros de la
institucin, la situacin geogrfica o los titulares de sus derechos. Los enunciados institucionales emplean las frases operativas puede,
En el primer ejemplo, los a trib u to s relevantes son: varn, ciudadano debe/debera y no puede/no debera para asignar estas operaciones a acciones
estadunidense y edad superior a dieciocho aos. A menudo encontramos, V resultados. "D ebera y debe se usan para obligar a una persona a ac-
pegada a la puerta de un microondas de uso comunitario, alguna versin del Iuar. Del mismo m odo no puede y no debera prohben. En aras de la
cuarto ejemplo. El comienzo, "quien utilice el microondas, podra anali/.;it sencillez, usamos debe y "no debe a lo largo de este captulo en casi todos
se como el a trib u to de los usuarios del microondas. E n el ltimo ejem los ejemplos. Sin embargo, los trminos denticos pueden usarse asimismo
po, el a trib u to es la persona que ha efectuado la llam ada telefnica. Los para enunciados con debera. Generalmente, en el lenguaje cotidiano,
otros ejemplos no especifican atributos. Cuando esto ocurre, el valor por de "debe obliga a alguien ms fuertemente que debera y no puede proh
fecto del componente a trib u to incluye a todos los miembros del grupo.5 Es< i be ms duramente que no debera. M s adelante en este captulo explica
significa que el componente a trib u to siempre posee algn contenido, in remos que los parmetros delta permiten una mayor precisin al sopesar la
cluso cuando no existe un atributo especfico presente en la afirmacin. Poi obligacin o la prohibicin y de ese modo se pueden usar para distinguir
eso, el segundo ejemplo se aplica a todos los senadores y el tercero a todos entre el debera y el debe cuando el anlisis lo necesite.
los habitantes de un pueblo determinado. El enunciado de que todos los miembros pueden votar asigna el den-
E n una situacin de accin concreta, el componente a trib u to del enun i ico permitido, P, a la accin de votar. La asignacin de un operador denti-
ciado institucional relaciona la autoridad o prescripcin del enunciado con co a una accin [ a j puede representarse como [D ][a J , donde D puede ser P,
determinadas posiciones en concreto o con todas las posiciones. Por tanto, O o F. Del mismo modo, [ D ] [ o ] representa la asignacin de un dentico au n
resultado.
4 Nuestro concepto de a t r ib u t o s es idntico al componente wenn de la sintaxis Dalhousic
(Braybrooke, 1996).
5 El grupo ms extenso al que se le podra aplicar un enunciado prescriptivo es el compo
nente pueblo en el sistema Dalhousie (Braybrooke, 1996).
202 E S T U D I O DI', I A S K I ' U . A S U N A G R A M T IC A DE LA S I N S T I T U C I O N E S 203

J/xs operadores denticos estn vinculados un m <ntico asignado a algn resultado o puede ser reform ulada em plean-
a lo que es fsicamente posible l>>i Malquiera de los dems operadores denticos .
I .(>s cuatro prim eros ejem plos antes enum erados pueden reform u larse
Cualquier regulacin incorpora afirmaciones sobre lo que se supone que cu m pleando F com o prim itivo, lo que nos dara lo siguiente:
fsicamente posible. A una persona, lgicamente, no puede pedrsele que <l<
sarrolle una accin que sea fsicamente imposible de ejecutar. Tal como li.i I l.os ciudadanos estadunidenses con [a trib u to s] [F ][~ a ^ c o n d ic io n e s ]
expresado von Wright en relacin con las acciones: |o de l o c o n tr a r io ]. A todos los ciudadanos estadunidenses varones
de ms de dieciocho aos se les prohbe no registrarse en el Servicio
la nocin de capacidad o de poder hacer [...] significa capacidad, por as decir, en de Reservistas rellenando un form ulario en cualquier oficina de co
su "form a desnuda, sujeta solamente a las restricciones que imponen las leyw rreos, o de lo con trario pueden ser detenidos por haber rechazado ins
naturales (incluidos los lmites de las capacidades innatas humanas de cre I cribirse.
miento y aprendizaje). En el seno de este am plio concepto de capacidad (pode i ?. Senadores [T o d o s ][~ F ][a 23[c0NDici0NEs][0 de l o c o n tr a r io ], A cual
hacer), podemos distinguir otro ms restrictivo. Cuando, en este sentido ms ll qu ier senador no se le proh be tratar de enm endar una propuesta de
mitado, decimos de un agente que puede hacer o que le es posible hacer ah ., ley una vez que esta ha sido introducida, o de lo con tra rio cualquier
determinado, queremos decir con ello que el hacerlo no violar un conjunto di senador que trate de proh ibrselo desautorizndolo ser desautoriza
reglas (norm as) o condiciones, tales como, por ejemplo, las reglas de un deten u i do o ignorado.
nado orden legal o cdigo moral [Von Wright, 1966: 33]. V Cam pesinos [T o d o s ][F ][o 3][coNDiciONEs][o de lo contrario ]. Se proh
be a todos los cam pesinos de un pu eblo dejar que su ganado pisotee
Los operadores den ticos estn vinculados a cada uno de los componen los canales de riego, o bien el dueo del ganado deber pagar una
tes de una situacin de accin. En el prrafo anterior, los operadores den i i multa.
eos estn vinculados a las acciones. En las reglas de alcance, los operadoi es 4. |Usuarios del m icroon d a s][F ][~ a 4][c0NDici0NEs]. A los usuarios del m i
remiten a variables de resultado. En las reglas de informacin, los operado croondas se les prohbe no lim piar los restos que hayan dejado en l.
res remiten a los canales de comunicacin.
Ntese que el quinto ejemplo mencionado en el apartado v.2 no posee
ni i ntico. El quinto enunciado no afirma un "debe, un no puede o un
Los operadores denticos se pueden definir unos a otros puede. Ello significa que la estrategia de la persona, que ha iniciado la 11a-
iii.ula, y es quien llam ar de nuevo si la comunicacin se interrumpe, no
Los tres operadores d e n tico s pueden definirse mutuamente (Von Wrighl oiillene un componente d e n tico . Se trata de una estrategia en lugar de
1968: 143). En otras palabras, si uno de ellos se toma como primitivo o como una norma o regla.
punto de partida, los otros dos pueden definirse en trminos de l. Por ejein
po, hagamos que P sea el primitivo. Si nos referimos a una posible accin
[ a j , entonces [P ][a J se leer como: est permitido hacera,, o se puede haeei S'ntido de las reglas de perm iso
a. El enunciado de que un acto est prohibido [F ][a J se puede reformulni
usando P como primitiva del siguiente modo: [~ P ][a J . En otras palabras, I J significado de los d e n tico s Obligado ( debe) y P rohib id o ( no debe) se
cuando una accin est prohibida, no se permite hacer [ a j . Por otra parte, si itd.ipta a la mayora de las concepciones sobre los enunciados normativos. El
la negacin de una accin [~a] est prohibida, uno est obligado a llevar .i .lenificado de Perm itid o ( puede) produce ms perplejidad a la mayora de
cabo dicha accin. El enunciado de que se debe efectuar una accin, por tan lo-, autores. Por ejemplo, Susan Shim anoff (1980: 44) concluye que es in-
to, [ O f f a J , puede definirse como [~ P ]f~ a J . Si una accin es obligatoria, no ongruente hablar de reglas que prescriben un comportamiento que mera
se permite no hacer [ a j . Si empleamos F como primitivo, P puede definirse mente se permite. Su conclusin plantea la cuestin que tratamos aqu,
como [~ F ][a J y O puede definirse como [F ][~ a J . Con O como primitivo, ii \aber: qu significa que una norma o regla perm ita una accin?
P puede definirse como [~ 0 ][a o ~ a j , mientras que F puede definirse como Los enunciados que permiten (P ) una accin influyen en la estructura
[0 ] [ ~ a j . Esta misma posibilidad de definicin mutua existe para las prescrip ile las situaciones de accin al menos de tres maneras. Lo ms frecuente es
ciones relativas a resultados en lugar de acciones. Cualquier prescripcin con i|iie las reglas y normas que permiten algo definan restricciones al permiso
UNA GRAMTICA DE LAS INSTITUCIO NES 205
204 E S T U D IO I>1 I AS KI'.CI.AS

F ig u r a v .i . Relaciones autorizadas: autoridad para actuar.


estableciendo las c o n d i c i o n e s limitadas en las cjiic* se otorga dicho pemil
En Estados Unidos, los consumidores de* ms de veintin aos pueden . n|
Partido B
prar alcohol en la mayor parte de los estados. En algunos de ellos, lie. I. \ Partido A
Correlativos -
dominicales de venta de licores limitan este permiso un poco ms v priiit
ten a los consumidores de ms de veintin aos com prar alcohol solo .1.
lunes a sbado. Estas reglas establecen los escenarios en los que existe
permiso y de este modo prohben la accin en las circunstancias qm .itt
cumplan las c o n d i c i o n e s . Una regla que habilite para talar rboles al p o #
dor de un permiso de una agencia forestal conlleva que la ausencia de dii lm
permiso prohbe la tala.
Con menos frecuencia, el asignar un puede a una accin es el equKK
lente de "constituir dicha accin (Searle, 1969). Por ejemplo, el enimci.nln \
de que un individuo puede votar en unas elecciones crea una accin \u ]
tar que no exista con anterioridad. La regla que asigna la accin pe n u n
da constituye la accin. Estas reglas de permiso, por tanto, aaden nuevit
opciones de accin, que no existan anteriormente, a la situacin de accin
Por ltimo, algunas reglas de permiso modifican la situacin de tt
cin otorgando a los participantes que poseen determinados atributos el d.
recho a llevar a cabo una accin determinada. Por ejemplo, votar en algum i*
l'UENTE: V. Ostrom y E. Ostrom, 1999: 46.
sistemas polticos constituye un derecho legal. Tal como advierte Commoii
([1924] 1968), no obstante, el permiso para votar no opera como un derccliu
legal efectivo a no ser que exista al menos otra regla que asigne un debei ti i liando esto se representa con un rectngulo, como en la figura v.l, los corre
alguien ms. H abr otros que tienen el deber de reconocer el derecho ! lativos indican las interdependencias recprocas entre dos grupos o conjuntos
la persona a quienes se les prohibir u obligar a llevar a cabo acciones o n ile grupos legales distintos. Los lmites se aplican a cada grupo particular,
influir en los resultados.6 La Ley del Derecho al Voto de 1965 inclua regle, lomados en su conjunto, la relacin diagonal o recproca representada por el
que asignaban a los Estados Unidos el deber de asegurar que a la poblacin iIr recho y la libertad e sta b le c e n las capacidades asignadas a ambas partes.
afroamericana se le permitiese votar. L a legislacin convirti el simple pe I I deber y la exposicin establecen las lim itaciones asignadas a sus respectivas
miso para votar en un derecho al voto. capacidades para tomar decisiones. Los correlativos en la figura v .l proce
John R. Commons ([1924] 1968), basndose en el trabajo de Wesley den de las configuraciones de reglas, no de una nica regla de permiso. Hay
Hohfeld (1964), desarrolla el significado del permiso en la form a de los de que ir ms all del anlisis aislado de reglas para definir el conjunto comple
rechos aclarando las relaciones entre derecho y deber. Argumenta que un to de derechos, libertades, deberes y exposiciones de los actores en el seno de
derecho depende de la obligacin correlativa o deber de otros para actuar de
una situacin de accin.7
acuerdo con el derecho que se ha establecido. Los derechos estn sujetos i Si existe una regla de permiso en una situacin de accin sin una regla
lmites. Estos lmites definen un rea de toma de decisiones a la que estamos que asigne un deber a alguna posicin para asegurar que aquellos a quienes
expuestos. De este modo, Commons ha definido el lmite de un derecho como se permite actuar puedan hacerlo realmente, entonces la regla de permiso
una exposicin. El correlativo de una exposicin va ms all de los lmites establece simplemente que a uno (o m s) participantes se les permite llevar
de un deber. Una persona que deja de estar sometida a un deber tiene liber a cabo esta accin sin tener derecho a hacerlo. Otros estn expuestos a esta
tad para actuar. De modo que el correlativo de una exposicin es una libertad. libertad. L a Constitucin estadunidense permite que las personas que cum
plan ciertos requisitos puedan aspirar a ocupar el despacho presidencial.
Las leyes laborales permiten que los individuos a partir de cierta edad sean
6 John R. Commons ([1924] 1968) ha subrayado la naturaleza correlativa de los derechos.
Para afirmar que alguien tiene un derecho, tiene que haber alguien con el deber de observarlo.
As, a la persona que disfruta de ese derecho se le permite hacer algo, mientras que a quienes 7 Vase en V. Ostrom y E. Ostrom (1970) un desarrollo ulterior de estas ideas.
tienen el deber se les prohbe u obliga a hacerlo.
206 E S T U D I O 1)1 I AS !<!',(it AS U N A G R AM TIC A DE L A S IN S T IT U C IO N E S 207

empleados legales. Estas reglas establecen los requisitos para tener derei lio Podemos distinguir entre recompensas y costos procedentes de fuentes
No confieren derechos porque no hay otra regla que asigne a alguien e l! 1 \lernas y los procedentes de fuentes de valoracin estrictamente internas.
ber de permitir que cualquiera que cumpla estos requisitos pueda ser piv*| I ) este modo:
dente. Ni tampoco las leyes estadunidenses asignan a nadie el deber de .1 ..
gurar el pleno empleo a quienes tienen edad para trabajar. Aunque 1-. 1.1 = oe + d y d = de+ dl, donde
instituciones de permiso no confieren derechos porque no asignan debei til ('= cambios en las recompensas esperadas procedentes de fuentes externas;
guno a nadie para que asegure que las acciones puedan llevarse a cabo, w i = cambios en las recompensas esperadas procedentes de fuentes internas.
crean libertades. Limitn los intentos ajenos de p ro h ib ir a un participim>
alcanzar el o b j e t i v o deseado. Notemos que la regla en el segundo ejemplo La distincin entre parmetros delta procedentes de fuentes externas e
contiene o d e l o c o n t r a r i o que indica lo que ocurre cuando los senadou Internas es similar a la de Coleman (1987) entre normas internalizadas y
intentan tratar la accin permitida como si estuviera prohibida (el senadm normas sancionadas externamente. Los parmetros delta que se originan
que lo hace ser desautorizado o ignorado).8 Aunque no se haya establecido en luentes externas son una form a de representar los costos y beneficios de
un derecho, al otorgar un permiso se influye en las posibilidades y limitado lograr una determinada reputacin (vase Kreps, 1990). Se puede pensar
nes de la situacin de accin. en los parmetros delta que se originan en fuentes internas como la culpa
II la vergenza que se siente cuando se incumple una prescripcin y el or-
l'iillo o satisfaccin" que se siente cuando se cumple, sobre todo si es difcil
Representacin de los denticos en el anlisis form a l lograrlo (Andreoni, 1988; Ledyard, 1995). Las personas que han desarrolla
do un sistema de sanciones internas, por ejemplo, sienten culpabilidad y ver
Qu consecuencias tiene incluir un d e n t i c o en un enunciado institucional genza cuando se comportan de manera desviada (Bicchieri, 1997: 19).
para el anlisis de un juego formal? Tal como tratamos en el captulo i\, Quizs el analista no desee estudiar los cuatro parmetros en un anli
implica que la estructura de recompensas que obtienen los individuos en si sis concreto. A tres de los cuatro parmetros delta se les puede asignar valor
tuaciones en las que comparten conocimiento sobre las prescripciones di le cero en un anlisis de la teora de juegos que conlleve una norm a o una re-
rir de la estructura en situaciones similares en las que los jugadores se liim l.la. Para analizar la influencia de un d e n t i c o sobre los resultados previsi
tan a aplicar el sentido comn de lo que constituye una accin prudente bles en un juego, al menos uno de los parmetros delta debe tener un va
y racional. Nuestra forma de aprehender este cambio en las recompensas os lor distinto de cero. En situaciones en las que es razonable suponer que
aadir parmetros, denominados parmetros delta, a las recompensas rea lodos los jugadores que incumplen la prescripcin experimentan el mismo
cionadas con el cumplimiento o incumplimiento de la prescripcin compai costo, los parmetros delta pueden modelarse como si fueran idnticos para
tida. Dicho de otra manera, los parmetros delta se aaden a la recompensa lodos los jugadores y su magnitud fuera conocida por todos. Tal como se
del individuo para representar los costos y recompensas que se perciben poi ha discutido en el captulo rv, en el modelo terico tambin se pueden asig
obedecer (o) o desobedecer (d ) una prescripcin. De este modo, los parme nar diversas orientaciones a los jugadores (Harsanyi, 1967-1968) en situa
tros delta pueden definirse como: ciones en las que los actores reaccionan de m odo diferente al incum pli
miento de las prescripciones. Un jugador puede percibir que los costos de
A = d + dd, donde incumplir una prescripcin ( ddl o de) son elevados, mientras que otro perci
A = suma de todos los parmetros delta; be que los costos ( * o de) son reducidos. El fantico de Coleman (1988),
d= cambio en las recompensas que se esperan obtener obedeciendo la
prescripcin;
miembros ms antiguos][en las sesiones del comit]. Esta prescripcin implica otra prescripcin
dd= cambio en las recompensas que se esperan obtener desobedeciendo la sobre los miembros ms antiguos para que no reprendan o castiguen a los miembros ms jve
prescripcin. nes que los cuestionen en las sesiones del comit. Obviamente, la existencia de tal norma no
asegura que los miembros ms antiguos la cumplirn en todos los casos. N o obstante, existir
una nocin compartida segn la cual una reprimenda basada exclusivamente en la antigedad es
8 El dentico puede sigue teniendo sentido en los enunciados que no contengan o DE LO CON inapropiada o inaceptable. Si un miembro sn ior reprende a un miembro joven, podemos espe
TRARIO. Considrese un cuerpo legislativo que comparte un enunciado institucional como el si rar que este ltimo emplee el permiso que se le ha garantizado para defenderse contra las accio
guiente: [Todos los nuevos miembros][P][impugnar a los miembros ms antiguos][en las sesio nes de aquel. De modo que tiene sentido que el miembro j n io r diga: "todo el mundo aqu sabe
nes del comit]. Se trata del equivalente de: [Todos los nuevos m iem bros][~F][im pugnar a los que estoy autorizado a cuestionar a los miembros sn ior en las sesiones del comit.
208 E S T U D I O 1)1', I AS R E G L A S U N A G R A M T IC A DE L A S I N S T I T U C I O N E S 209

por ejemplo, es un jugador con deltas externos muy elevados para el i m m i| i| M I,,!, , lamente racionales (es decir, en sus funciones de recompensa los
miento de las normas (un positivo y elevado <"d). |IIM|iiMenles delta asociados a practicar el toma y daca poseen un valor
Si una accin ha sido prohibida por una norma y un individuo se , mi ih Imi adoptarn un comportamiento coherente con la norma durante la
barca en dicha accin, podemos esperar que el jugador experimenle ali mi n>i\ <h pin te del juego.
tipo de costo, representado al menos por un componente delta. Si ...
mas indican que el o b j e t i v o est perm itid o, esperamos que quienes ImlrtN c ) Objetivo
esa accin como si estuviera prohibida experimenten algn costo. En mmfl
palabras, las normas o reglas que prohben o exigen algn o b j e t i v o se rvlli | I mui i ivo es la descripcin especfica de una parte activa de la situacin de
rn en un parmetro de costo para los individuos a quienes se aplica la |h< i. . Inti ,i la que se refiere un enunciado institucional. La descripcin pue-
cripcin. Los acuerdos que otorgan permiso para efectuar una accin siliutil I, lu luir informacin sobre un proceso (rellenar un formulario en una ofi-
el parmetro de costo en los dems. Estos pueden experimentar un coslii i lim de correos estadunidense) o una frmula (pagar 10 dlares por hora
tratan de obstruir la accin del individuo cuando una norma compartida m inli ijada). Para que un enunciado institucional influya en el comporta-
dica que a dicho individuo se le permite efectuar dicha accin.9 iii> iiio, el o b j e t i v o debe ser fsicamente posible y su negacin [~ a ] tambin
La existencia de un d e n t i c o implica la presencia de informacin aili ili'ln- serlo. A un individuo no se le puede pedir que efecte una accin fsi-
cional que los individuos emplean para desarrollar sus expectativas sol un muMite imposible y la obligacin de actuar de determinada manera solo
el comportamiento ajeno y, de ese modo, elegir la m ejor respuesta. Si Iik |.iii'ile influir en el comportamiento en el caso de que sea fsicamente posi-
jugadores comparten una norma, la estructura de recompensas tiene iiiiu |,|, no hacerla. L a capacidad de votar implica la capacidad de no votar.
apariencia diferente a la de situaciones similares en las que los jugadores mi V i ilnr al candidato A implica la opcin de no votar al candidato A. El o b j e t i v o
la comparten. Puede incluso que las recompensas varen tanto que el resul , ,|n-i ilica en ocasiones ciertas situaciones del entorno o resultados en lugar
tado previsible del juego sea completamente diferente al que se podra |)i e ili una accin. Los resultados, al igual que las acciones, tambin deben ser
decir en otro similar que no incluyese parmetros delta. La incertidumbi o |Mrtibles y evitables para form ar parte de un enunciado institucional bien
con respecto a si otros actores que han aceptado ciertas normas estar;m lili Miado. Es ms, cualquier resultado particular [ o ] implica la existencia de
presentes en una situacin puede constituir una base suficiente para modi ,ii negacin [~ o J .
ficar el comportamiento de los jugadores. Kreps y sus colegas (1982) h;m En el prim er ejemplo dado arriba, el o b j e t i v o es la accin ( a x) de regis-
analizado juegos del dilema del prisionero repetidos en los que existen asi Il ili se para el Servicio Selectivo llenando un formato en la Oficina de Co-
metras de informacin entre jugadores con respecto a la probabilidad di II eos de Estados Unidos, y el operador d e n t i c o requerido, o, se asigna a la
que otros practiquen el toma y daca.10 En tales casos, jugadores que son ,u i-in de todos los individuos con los a t r i b u t o s listados en la regla. En el se
n i l ido ejemplo, el o b je t / v o es la accin de ofrecer una propuesta para modi-
9 Podemos decir que las sociedades que estn experimentando una liberalizacin sustancial lu ar una ley y el operador d e n t i c o es P, o permitido para todos los senado-
estn desarrollando un entendimiento compartido en el cual individuos a quienes en pocas prettf
i i-s. El o b j e t i v o en el cuarto ejemplo tambin incluye una accin limpiar el
ritas se les prohiba efectuar ciertas acciones, ahora pueden hacerlas. Cuando se comparte la nue
va norma, los individuos que siguen tratando de obstaculizar a los actores a quienes se restringa
microondas . El tercer ejemplo asigna el d e n t i c o f , o prohibido, al resulta
anteriormente se enfrentan ahora a un costo por incumplir la norma. De este modo, los cambios do de los daos ganaderos. El o b j e t i v o de la regla no especifica acciones que
en las normas se reflejarn tanto en el dentico particular asignado a la accin como potencial im irrigador deba o pueda hacer. El o b j e t i v o especifica nicamente el resul
mente a aquellos a quienes se les asigna un costo de incumplir la norma. tado prohibido. Los campesinos pueden seleccionar cualquier accin que no
10 Kreps et al. (1982: 247) no asumen que el fundamento de que un actor practique el toma
est prohibida por otra regla para evitar que su ganado dae el canal de irri
y daca sea necesariamente la aceptacin de una norma. Suponen simplemente que o bien algu-
nos jugadores tienen nicamente a su disposicin la estrategia del toma y daca o que hay cierta
gacin. Finalmente, en el quinto ejemplo de una estrategia, el o b je t / v o , a5, es
probabilidad de que las recompensas de un jugador sean tales que el toma y daca constitu la accin de regresar la llamada.
ya con creces la estrategia dominante. La ltima condicin se dar si algunos jugadores en una El o b j e t iv o constituye a menudo el centro de los estudios formales y em
determinada poblacin poseen alguna combinacin de parmetros delta asociados con el pricos. Una vez seleccionado el conjunto de acciones o resultados, el siguien
toma y daca, parmetros con valores suficientemente elevados como para que esta devenga
te paso es desarrollar el anlisis de los enunciados institucionales vinculados
la estrategia dominante para dichos jugadores. Los especialistas en teora de juegos han su
puesto con frecuencia que dichos jugadores son de cierto modo "irracionales, pero la expli
a dichos o b j e t i v o s . La mayor parte de los autores han decidido estudiar la
cacin institucional sera que esos jugadores han aceptado una norma segn la cual la forma influencia de las instituciones en el comportamiento para algn subconjunto
obligatoria de jugar a un dilema del prisionero es seguir una estrategia de toma y daca. de acciones o resultados. Los estudios sobre las instituciones relacionadas
210 E S T U D I O 1) 1' I A S Ul < .1 A S U N A G R A M T IC A DE LA S I N S T I T U C I O N E S

con el voto o con el establecimiento de los lemas de inters u orden di'l Iih e) O de lo contrario
por ejemplo, se centran en las acciones relacionadas con dichas cucstioiiifl
con el voto en un determinado foro. En los estudios de las reglas de val.it i| I I . (imponente final de nuestra sintaxis institucional es la consecuencia que
es especialmente importante especificar las frmulas incluidas en las n i l un enunciado institucional asigna a la deteccin de un incumplimiento con
que indican cundo tiene la colectividad permiso para modificar el statli ./mi Ii'nn otro componente de ese enunciado. En algunos casos, o d e l o c o n t r a -
(Shepsle, 1989). E l componente o b j e t i v o en una regla de mayora sera iIiIh h111 especifica un rango de posibles castigos cuando no se cumple una regla.
rente del imperante en una regla de votacin por consenso. Los anlisis tlt U 111 . individuos de una comunidad saben que si violan una regla, se enfrentan
influencia de diferentes reglas de votacin se centrarn a menudo en el un it la posibilidad de que se les aplique una sancin dentro del rango especi-
pacto que poseen las diversas frmulas. En situaciones de accin que impl! ll. ido y de que a otros en la misma situacin les ocurra lo mismo. Solo las
can recursos de uso comn, las frmulas o b j e t i v o son particularmenie mi i. ras incluyen o d e l o c o n t r a r i o . Este componente, en consecuencia, des-
portantes. Las frmulas en el componente o b j e t i v o de los enunciado* . iupe a un papel crucial a la hora de discernir qu es una regla y en qu se
institucionales indican cunto puede extraer un participante (tres unltU illlt i encia de otros enunciados institucionales.
des por acre de superficie, por ejemplo) y cunto debe contribuir (por ejoiu I.as sanciones impuestas por el incumplimiento de una regla son un
po, dos das por acre de tierra cultivada). Por ello, el anlisis de la eicm l| upo comn de o d e l o c o n t r a r i o , pero este componente puede asumir otras
de las reglas se transforma en el anlisis de los costos y de la eficacia de l.t Iii mas. O d e l o c o n t r a r i o puede modificar asimismo el d e n t i c o asignado
diversas frmulas (Yandle y Dewees, 2003). a alguna otra accin. Por ejemplo, a un infractor se le puede prohibir votar
i llevar a cabo alguna otra accin que en otras circunstancias se permitira,
t) ni; l o c o n t r a r i o puede tambin modificar el d e n t i c o asignado a alguna
d) Condiciones .a lividad de un individuo, de modo que esta pase de estar permitida a ser
obligatoria (de P a O). Al infractor se le puede exigir que asigne recursos a
Las c o n d i c i o n e s indican el conjunto de variables que definen cundo y cmo una jurisdiccin pblica (es decir, que pague una multa) o a otro actor se le
se aplica la afirmacin institucional. Las c o n d i c i o n e s pueden indicar cuan IHiede exigir que controle al infractor. Estas acciones pueden estar permiti-
do se aplica el enunciado, por ejemplo, bajo determinadas condiciones mi ilas (P ) bajo todas las otras c o n d i c i o n e s , pero ser obligatorias (O ) cuando se
teorolgicas, en un momento establecido o en una etapa en particular ti. i limpie la c o n d i c i n de una infraccin de la regla.
cierto proceso. Las c o n d i c i o n e s tambin pueden indicar cundo se aplica un Aunque o d e l o c o n t r a r i o remite a menudo a castigos fsicos, este com
enunciado, por ejemplo, en un rea jurisdiccional concreta. Si el enunciado ponente puede conllevar tambin acciones institucionales, como privar de
institucional no especifica variables particulares, el valor por defecto de la una posicin o rechazar la legalidad de una enmienda. Por ejemplo, una
c o n d i c i n es en cualquier momento y en cualquier lugar abarcado por es de las reglas que gobiernan el proceso de enmendar una propuesta de ley
regla, norma o estrategia. As, al igual que el a t r i b u t o , el componente c o n ni I uiede declarar que los parlamentarios con [ a t r i b u t o s ] [deben] [efectuar una
c i n siempre posee algn valor, incluso cuando el enunciado institucional ix > accin en particular] [cuando votan una enmienda] [o d e l o c o n t r a r i o :
llega a especificar abiertamente las condiciones. la enmienda queda rechazada].
El componente c o n d i c i o n e s en el segundo ejemplo indica cundo se apli Deben cumplirse tres requisitos para que exista o d e l o c o n t r a r i o . En
ca la prescripcin. Una vez introducida una propuesta de ley se aplica la lirimer lugar, la consecuencia declarada en o d e l o c o n t r a r i o debe ser resul-
prescripcin de la segunda regla. As, cualquier senador puede tratar de en lado de la accin colectiva. Debe haberse tomado una decisin colectiva en
m endar una propuesta de ley una vez que se ha introducido. L a estrategia una arena relevante de eleccin colectiva para determinar la consecuencia."
en el quinto ejemplo se aplica cuando se corta una llam ada telefnica. Los I '.n segundo lugar, la amenaza en el componente o d e l o c o n t r a r i o de una
ejemplos primero, tercero y cuarto no especifican c o n d i c i o n e s particulares; regla debe verse respaldada por otra regla o norma que modifique el d e n t i c o
de modo que suponemos que las reglas se aplican para todos los ciudadanos
estadunidenses, campesinos del pueblo y los usuarios del microondas en 11 Naturalmente, somos conscientes de que todas las acciones tienen consecuencias, tal
cualquier circunstancia. tomo nos han sealado muchos de nuestros alumnos Ryan Adams en particular . La dife
rencia que introduce o DE LO CONTRARIO es que las consecuencias que especifica una regla no ha
bran ocurrido sin que la regla estuviera en vigor y se asegurase su cumplimiento. De este modo,
una regla especfica aade consecuencias adicionales a las que ocurriran como resultado de la
interaccin de los individuos en una situacin que careciese de esa regla especfica.
212 E S TUDIO DI . I .AS UI (.1 AS U N A G R A M T IC A DE LA S I N S T I T U C I O N E S 213

asignado a determinado OBJETIVO, al menos para un actor, bajo la condk ion 1 m cin informacin sobre qu ocurre cuando un participante viola la pres-
de que los individuos no cumplan la regla. A menudo, las acciones con Li* ] i i ipcin. El ejemplo que hemos mencionado de regla en el Senado indica
que amenaza o de l o c o n tr a r io estn prohibidas en la mayor parte de coniii i i|iie los participantes que violan la prescripcin sern desautorizados. Un
ciones (por ejemplo, la imposicin de una multa, la encarcelacin de un i m participante en la situacin de accin en el Senado, por tanto, sabe que si
dadano o la confiscacin del ganado de una persona para encerrarlo en >1 decide infringir la regla deber enfrentarse a la consecuencia de ser desauto-
corral del pueblo). L a prescripcin que respalda o d e l o c o n tr a r io hace <|in i Izado o, como mnimo, de que su intento sea ignorado. En efecto, la con
estas acciones se vuelvan permitidas u obligatorias si se da la condk ion ii secuencia institucional de infringir esta regla es la prdida de los derechos
de que alguien infringe la regla. L a modificacin en el d e n tic o no es siom lgales. Segn esta sencilla regla, el senador no posee estatus legal para im
pre de F a P u O. O de l o c o n tr a r io puede conllevar la prohibicin de algn i pedir que otro introduzca una enmienda.
accin que se permita habitualmente; un cambio de P a F. Por ejemplo, o un Comprese la inform acin sobre las consecuencias en la situacin de
l o c o n tr a r io puede prohibir a una agencia estatal efectuar una deduccin accin en el Senado con la del ejemplo del microondas. L a nota pegada en
fiscal a una empresa si esta ha incumplido las provisiones especficas (|in el microondas no proporciona informacin especfica sobre qu le ocurrir
autorizan las deducciones en la legislacin fiscal (vase Lederman, 200 4 a un participante que decida ignorar la norma y dejar restos de pur dentro
En tercer lugar, para que exista o de l o c o n tr a r io debe haber una pros del horno. Los empleados que vean la nota poseen solamente informacin
cripcin que influya en las limitaciones y oportunidades a las que se enfrc'nl.i sobre sus propios costos y beneficios internos de cumplir la norma, adems
un actor o actores con la responsabilidad de vigilar el cumplimiento de los de que puedan imaginarse cmo responder el resto de trabajadores de la
dems. Aunque los actores que vigilan sancionan tambin a menudo a los ai oficina cuando abran la puerta del microondas y vean la mancha de pur
tores que infringen la regla, pueden simplemente inform ar del incumpl all dentro.
miento a otro actor responsable de sancionar. N o consideramos que la ex is El componente o de l o c o n tr a r io de una regla est vinculado a menudo
tencia de patrocinadores o el apoyo gubernamental sean una condicin no a un componente co n dicion es que especifica el nmero de veces que se ha
cesaria para que un enunciado incluya o de l o c o n tr a r io . Muchos grupo', incumplido (Dana, 2001). Es ms probable que el rango de sanciones sea in
autoorganizados, comunitarios o primitivos desarrollan reglas que 1) inclu ferior cuando alguien ha cometido la primera infraccin de una regla espe
yen una sancin, 2) estn respaldados por otra regla o norma que modifica <1 cfica. En ese caso se aplicar una regla diferente, que especificar un rango
d en tico asignado a algn o b je tiv o para al menos un actor si los individuos de sanciones ms riguroso si ese individuo ha infringido la ley dos, tres o
no llegan a cumplir la regla, y 3) contienen una norma o regla (prescripcin ms veces. M uchas reglas sobre la conduccin bajo los efectos del alcohol
sancionadora) que influye en las limitaciones y oportunidades a las que so emplean esta forma de sanciones graduales e incrementan sustancialmente
enfrentan los actores que asumen la responsabilidad de vigilar el cumpl la cuanta para quienes infringen la regla dos o tres veces.
miento de la prescripcin (una prescripcin de vigilancia). El contenido de o de l o c o n tr a r io influye en la naturaleza misma de la
Volviendo de nuevo a los ejemplos de afirmaciones institucionales quo regla. Rowe (1989) trata la diferencia entre una ley sobre los lmites de velo
se han enumerado, los tres primeros parecen contener o de l o c o n tra rio . cidad con sanciones menores y otra con la pena de muerte como sancin. La
Obviamente, tendramos que comprobarlo para aseguram os de que hay re prescripcin es la misma. L a severidad de la sancin en o DE LO c o n tr a r io
glas o normas respecto a la vigilancia y sancin que respaldan o de l o con constituye la nica diferencia. Con todo, una ley sobre el lmite de veloci
t r a r io declarado antes de poder estar seguros de que la sancin indicada dad con pena de muerte es bastante diferente de otra que solamente impon
opera plenamente como o de l o c o n tr a r io . Por ejemplo, el castigo poten ga una pequea multa. Dado el mismo nivel para hacerla cumplir, el tipo de
cial para los campesinos que dejan que su ganado pisotee los canales do o DE LO c o n tr a r io puede crear diferencias importantes en el comportamien
riego queda facultado como o d e l o c o n t r a r io solo cuando las reglas o to de los participantes.12 N o es que con este ejemplo estemos defendiendo la
normas aceptadas en ese pueblo prescriben que otros pueden vigilar y em imposicin de sanciones severas. Antes bien, pretendemos sealar que o de
plear las sanciones definidas en o de l o c o n tr a r io . Sin establecer posicio l o c o n tr a r io constituye una parte fundamental de las reglas y que las conse-
nes con autoridad suficiente para vigilar y sancionar, una frase que conten
ga o de lo contrario no llega a constituir o de l o c o n tr a r io que distinga el
12 Tsebelis (1989, 1991) argumenta que en un juego que tenga solamente equilibrios de es
enunciado institucional como regla, tal como la hemos definido aqu.
trategias mixtas, al incrementar el tamao del o d e l o c o n t r a r i o no se reduce el nivel de infrac
Los enunciados institucionales que tienen contenido en el espacio o DE cin de la regla, pero s el nivel de vigilancia. Weissing y Ostrom (1991b) han mostrado que los
l o c o n tr a r io son enunciados institucionales que aaden a la situacin de resultados de Tsebelis se cumplen en muchos casos, pero no en todos.
214 E STUD IO DE L A S R E G L A S U N A GR A M T IC A DH I.AS I N S T I T U C I O N E S 215

cuencias de las sanciones que se asignan a las prescripciones son impoi Hu gramtica institucional, es el mismo que el concepto de estrategia empleado
tes para el anlisis de las configuraciones institucionales. Esto es particiilm en la teora de juegos contempornea. De este modo, el anlisis de una s-
mente cierto en el caso de los estudios sobre el cumplimiento y estabilidad <I- Inacin clave de la teora de juegos, cuando no existen normas ni reglas, no
las reglas. se diferenciar en nada del que efectuamos a continuacin. El juego del
Hasta aqu, el uso de la gramtica sugiere que el componente o m i u hurto, que hemos presentado por prim era vez en el captulo n, es uno de
c o n tr a r io de la misma ha sido el ms problemtico para los autores, aunqiu esos anlisis. Para incorporar la sintaxis en los anlisis formales del com
las discusiones para determinar la existencia de este componente han lle\ a portamiento, la recompensa de las acciones gobernadas por normas solo
do a una productiva polmica sobre las importantes diferencias tericas en necesita incluir parmetros delta que capten el d e n tic o (tal como se ha
tre reglas y normas en las situaciones de accin.13 Por eso, la presencia di ilustrado en el captulo iv) y las reglas deben tambin especificar la conse
o de l o c o n tr a r io es absolutamente crucial para el uso efectivo de la grama cuencia institucionalmente asignada definida en o de l o c o n tr a r io (com o
tica en el anlisis de las reglas. Identificar cundo existe este componente ilustraremos enseguida).
permite distinguir si un enunciado institucional incluye informacin de i < Si en el anlisis introducimos a jugadores encargados de hacer cumplir
gla. Estos enunciados, por ende, influyen en la situacin de accin hasta el la regla, estos tendrn un parmetro delta asignado a la accin de "no san-
punto de que esta puede describirse como "gobernada por reglas o con fot i ionar, puesto que hay una norma o regla que prescribe la sancin. Si o DE
mada por una regla. De este modo, o de l o c o n tra rio establece la diferenciit i.o c o n tr a r io est respaldado por una regla, esperamos entonces que las re
entre enunciados institucionales que influyen en la situacin de accin sola compensas por sancionar o no sancionar incluyan parmetros delta y una
mente como normas o estrategias y las que influyen en ella como reglas pro variable que representar el costo de la sancin definida en o de l o c o n tr a
pamente dichas. rio de la regla sancionadora. Un juego que incluya a jugadores encargados
de hacer cumplir la regla debe tambin especificar cmo influye sobre el vi
4. C m o a p l i c a r l a g r a m t ic a gilante la institucin supervisora. Una vez que una norma o regla de vigilan
cia entra en funcionamiento, los parmetros delta y posiblemente los par
Nadie estar dispuesto a invertir tiempo en comprender las sutilezas de esta metros de o d e l o c o n t r a r io pasarn a form ar parte de las frm ulas de
gramtica de las instituciones si no tiene la sensacin de que, al menos, recompensa de los vigilantes.
resultar til para lograr algunos objetivos. En lo que queda de este captu Vigilar las acciones de los dems e im ponerles sanciones tiene costos
lo ilustraremos algunas aplicaciones iniciales de la gramtica para tres eni para los supervisores, por lo que quienes tienen asignada esta tarea carece
presas de envergadura: 1) el anlisis de la teora de juegos, 2) la sntesis de rn de motivacin para desempearla a menos que 1) el vigilante o sancio-
diversas concepciones tericas para el estudio de reglas y normas, y 3) el nador se enfrente a la posibilidad de ser sancionado a su vez por no haber
aprendizaje sobre normas y reglas en las investigaciones empricas. En los vigilado o sancionado;14 2) la presin social para vigilar o sancionar sea
restantes captulos del libro seguiremos profundizando en estas aplicaciones grande y presione al vigilante y al sancionador (es decir, que doe y de sean
elevados); 3) el vigilante o sancionador posea una fuerte conviccin moral
respecto a sus responsabilidades (elevados '" y '), o 4) las formas de remu
a) Uso de la gramtica nerar a los vigilantes y a los sancionadores incluyan importantes recompen
en los anlisis de la teora de juegos sas, lo suficientemente elevadas como para compensar los costos. Cuando
hay normas que apuntalan o DE LO c o n tra rio , la vigilancia y el hacer cumplir
Nuestra prim era aplicacin muestra el uso de la gram tica para un juego se basan exclusivamente en el valor de los parmetros delta de la norma y en
muy sencillo. Empleando un juego sumamente familiar para la mayor par la forma de remunerar al vigilante y al sancionador (es decir: se paga a los
te de los autores, ejemplificamos la utilidad analtica de las partes activas vigilantes y a los sancionadores?; si es as, el pago es una cantidad fija inde
de la gramtica. El concepto de estrategia, tal como se ha desarrollado en la pendientemente del nmero de infractores que se descubran y se castiguen
o existe una mezcla de una cantidad fija ms una comisin?).
13 Hans Albert (1986: 25) se lamenta de la dificultad de efectuar una demarcacin universal-
mente vinculante entre normas y reglas legales. H a optado por denominar prescripciones a "las
leyes all donde cumplen determinados requisitos mnimos, como la existencia de reglas secun
darias que regulan la identificacin, modificacin y adjudicacin de las diversas reglas prima 14 O bien, como se ha indicado antes, la regla o norma que la respalda puede recompensar al
rias en una sociedad (vase tambin Hart, 1961). sancionador por llevar a cabo acciones positivas, en lugar de sancionarlo si elude su deber.
216 ESTUDIO DI' I.AS K E il.A S

Problemas de la accin colectiva Tabla v. i . Resumen de juegos.

Para ilustrar algunas aplicaciones de la sintaxis a las investigaciones cu i m I m m cia d os in stitu cion ales
so, en nuestra discusin empleamos estrategias compartidas, normas \ . J 1 Recom pensas____________________________________________________________

glas, vinculadas a un dilema social abstracto en vez de a los cinco ejciii|il'H 'tu i , >luse
N in gu n o (entorno fsico)
que hemos tratado anteriormente en este captulo o al conflicto de los c<<mn Jugador 1 o 2
nes abordado en el captulo ni. El discurso acadmico sobre los dilem.r. >n C = c si otro C
ciales y su solucin mediante acciones colectivas ha puesto en juego 1 i = 0 si otro D
D = 1 si otro C
minos como entendimiento comn, ideas compartidas, guiones, noi mai ________= d si otro D ______________________________________________________
reglas, procedimientos, instituciones, reglas informales, instituciones inlm Itu m to n estrategias compartidas
males, convenciones, soluciones internas, soluciones externas, as como mil I imnciados A ic
|Todos los jugadores] [ ] [C ] [Prim era ronda] [ ]
amplia variedad de trminos sumamente tcnicos relacionados con solm Iim
| l odos los jugadores] [ ] [C ] [si todos C en la ronda anterior] [ ]
nes tericas concretas. |Todos los jugadores] [ ] [D |[todas las rondas tras D ] [ ]
Los problemas de la accin colectiva pueden representarse con diva 11 Jugad or 1 o 2
estructuras de juegos (vase la discusin en Taylor, 1987; E. Ostrom, <iai d C = c + t ( c ) si otro C
= 0 + t (d ) si otro D
ner y Walker, 1994; Gintis, 2000b). Puesto que casi todos los cientficos so,
D = 1 + t (d ) si otro C
ciales conocen bien el dilema del prisionero, con l podremos abordar mi.* = d + t (d ) si otro D ______________________________________________
fcilmente las discusiones existentes y aprovechar el exhaustivo trabajo ren llli'Ht) con norm as
lizado. Comenzaremos con un simple dilema del prisionero con dos pe su Enunciados a d i c
11*1* y P2] [d eb e] [C ] [siem pre] [ ]
as y emplearemos el formato adico para ilustrar las diferencias en las cm ,
Jugador 1 o 2
tiones investigadas, en las estructuras del juego y en los resultados previsin C = recompensas juego bsico + + oe si P3 - M * *
que se derivan de 1) el cambio de las expectativas considerando solo el com = recompensas juego bsico + oisi P3 - ~ M
D = recompensas juego bsico - dl - de si P 3 - * M
portamiento de otros jugadores (enunciados aic); 2) el cambio en las conccp
= recompensas juego bsico - di si P3 - ~ M
ciones normativas de las acciones que se deben llevar a cabo o la adopcinn
Jugador 3
de normas (enunciados adic), y 3) los cambios en las reglas (enunciados aih M = E si ( P l y P 2 ) C
co). La tabla v.l resume las caractersticas institucionales y de la recorran n = R - E si (P 1 o P 2 ) - * D
sa de cuatro juegos basados en una situacin con un dilema del prisioncrn ________ ~ M = 0_______________________________________________________________
liit'HO c o n reglas
de dos personas. El primero es el juego bsico de dos personas. El juego con
Enunciados a d i c o
estrategias com partidas aade un conjunto de estrategias compartidas igua [ P l y P 2 ] [deben ] [C ] [siem pre] [/"]
les a la del gatillo inflexible. El juego con norm as aade una norma cooperan Enunciados a d i c
[P 3 ] [d eb e] [vigilar] [siem pre] [ ]
va a la situacin de base. El juego con reglas aade una regla cooperativa,
\P4\ [debe] [sancionar con f al infractor] [cuando P3 informa de D ] [ ]
una norma de vigilancia y otra de sancin al juego bsico. Estos cuatro eje ni Jugad ores 1 y 2
pos representan nicamente una form a de aadir las afirmaciones adico a C = recompensas del ju ego con norm as
D = recompensas del juego con norm as + f si (P 3 -* M ) y (P 4
un dilema del prisionero con dos personas. N o desarrollaremos una nueva
= recompensas del juego con norm as si (P 3 - * ~ M ) o (P 4
teora para su solucin. Antes bien, nuestro trabajo se centrar en ilustrai
Jugador 3
cmo, al aplicar la sintaxis adico, podemos distinguir estos tres ajustes es M = recompensas del juego con norm as + m
tructurales en las situaciones de dilema social. ~ M = recompensas del juego con norm as - dm
En la figura v.2 presentamos las formas normal y extensiva del juego ba Ju g a d o r 4
Solo ju ega si P 3 - M
sico del dilema del prisionero de dos personas. Suponemos nicamente qui
S = -E s
las recompensas estn relacionadas del siguiente modo: 1 > c > d > 0 . Ambos
~S = - _______________________________________________________
jugadores estarn en mejor situacin si escogen D, independientemente de lo
Fuente : Crawford y Ostrom 2000: 134.
que elijan los dems, de modo que D resultar la estrategia dominante para * P l se refiere al jugador 1 y as sucesivamente.
am bos jugadores. El dilem a de los comunes tratado en el captulo iii si' ** (P3 - M ) indica que el jugador 3 elige M.
218 ESTUDIO DE I AS kl'.GI.AS U N A G R A M T IC A D E LA S IN S T I T U C I O N E S 219

F ig u r a v.2. Juego bsico. F igu ra v.3. Juego repetido con estrategias compartidas.

c 0 1 d
c + t(c) 0 + t(d) 0 + t(d) d + t(d)
c 1 0 d
c + t(c) 1 + t(d) 1 + t(d) d + t(d)

t = nmero de rondas futuras esperadas


F u e n t e : C r a w fo r d y Ostrom, 2000: 143. t ( ) = expectativas de recompensas en rondas futuras del juego

Enunciados institucionales
representa a menudo como un dilema del prisionero de N personas bajo sil Estrategias compartidas
puestos concretos de costos y beneficios. [Todos los jugadores] [C ] [Primera ronda]
La solucin de la teora de juegos para este juego, si se practica una soln [Todos los jugadores] [C ] [Todas las rondas en las que todos
vez, es que ambos jugadores elegirn D y recibirn d en lugar del ms desea los jugadores juegan C en la ronda anterior]
ble c que habran recibido si hubiesen elegido ambos C. En el juego del di le [Todos los jugadores] [D ] [Todas las rondas tras D ]
ma de los comunes, esto significa que ambos sujetos invertirn en exceso, en
lugar de hacerlo en el nivel ptimo. Aunque se repita un nm ero finito de Fuente: Crawford y Ostrom, 2000: 144.
veces, la solucin es que ambos jugadores siempre elegirn D.

las condiciones los individuos tienen la posibilidad de adoptar estrategias


Estrategias compartidas compartidas que incluyan planes de accin para cooperar en la primera ron
da y para dejar de hacerlo en las sucesivas, en caso de que el otro jugador
La prediccin de que los individuos escogern C en vez de D en un juego del evite cooperar en una ronda posterior.
dilema del prisionero con estrategias compartidas se basa en los cambios en La figura v.3 ilustra la forma extensiva de un juego repetido indefinida
las expectativas de los jugadores sobre el comportamiento futuro del o tro , mente con un conjunto de estrategias compartidas que crean el famoso gati
Para incorporar estas expectativas en el anlisis formal, emplearemos una llo inflexible: todos los jugadores cooperan en cada una de las rondas del
versin del juego bsico con repeticiones infinitas. Al hacer que el juego juego, o bien todos los dems jugadores evitarn cooperar durante todo
se repita, podemos incluir, como parte del clculo de un jugador en cual el resto del juego. El que ambos jugadores cooperen en todas las rondas es el
quier ronda, las recompensas que espera en el futuro. Lgicamente, con es- resultado previsto si y solo si c + 1(c ) > 1 + 1(d ), donde t es el nmero esperado
220 E S T U D IO DI', I AS R U O L A S U N A G R A M T IC A D E LAS I N S T I T U C I O N E S 221

de rondas porvenir, suponiendo que los jugadores no descuentan las tet iiifM Ni ' i l l HI S
pensas futuras .15 Que todo C sea el resultado previsto de este juego den mlt
del tamao relativo de 0, d y t, caractersticas todas ellas del mundo ih .ii, i i d i |a ei Iiccin de que los individuos elegirn C en lugar de D en el juego bsi-
Las estrategias compartidas, incluso la del detonador ordinario, son iiiim 11111 ni normas se fundamenta en los cambios en las recompensas de los ju-
ciados institucionales. Requieren un entendimiento compartido. Si nlnyttH |inli u es, debidos a la adicin de, al menos, un parmetro delta a dichas re-
jugador considera prudente desertar en todas las rondas una ve/. i|iii ti i anpensas. La figura v.4 ilustra un juego en el que la estructura bsica del
guien lo haya hecho iniciaknente, la estrategia del gatillo inflexible, al ttt| dilema del prisionero ha sido modificada aadiendo parmetros delta a las
ser compartida, no funcionar. Existen pocas pruebas empricas de (|iu Im 0 mu pensas de los jugadores 1 y 2. Para hacer que la discusin se pueda
individuos compartan la idea de que el gatillo inflexible constituye una a. i|ilii ai a situaciones con ms de dos jugadores, aadimos un tercero, un vi
Irategia prudente (E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994). De ah la IVaniliilitt( ril me que elige entre vigilar (M ) o no hacerlo ( ~ M ) , y asumiremos que los
de dicha estrategia como form a de resolver situaciones del dilema del |t|I liatzos externos para obedecer o saltarse la norm a ocurrirn solamente
sionero. naudo el vigilante informe de un incumplimiento. En el juego sencillo
Las palabras o de lo contrario en la estrategia compartida del (.'alllM It i li is personas, habitualmente este supuesto no es necesario; los jugadores
inflexible podran inducir a pensar que se trata de una regla. La eslan Hit 1 s saben si el otro jugador ha cooperado observando simplemente sus pro
compartida con un detonador inflexible no es una norma o una recia i m pia recompensas. Tan pronto como el nmero de jugadores en un dilema
pleando la sintaxis a d i c o porque aqu no hay un d e n t i c o ni un o DE i tm il
t r a r i o . Si el consejo de cooperar para evitar una respuesta de ese tipo mi

plantea en trminos de obligacin ni est respaldado por instituciones di \i


gilancia y sancin, la desercin masiva con la que amenaza el gatillo inllt i F ig u ra v.4. Juego con una norm a y vigilancia.
ble no puede ser sino la respuesta prudente al incumplimiento por pai i> il((
uno de los jugadores. r+ 8 " o + J"+5" o+S"' d -%
i-S *
La estrategia compartida con un gatillo inflexible sera una regla u 11n r+S" i - 8 4' o + 8 + 8 " o - 8 ' d - S * -S * d -8 *
do la sintaxis a d i c o si para emplear dicha estrategia tuviramos que Mi|m 0 R -E O R -E 0 R -E 0

ner la existencia de una prescripcin fundamentada en otra regla o noi m i


que modifica el d e n t i c o asignado a algn o b j e t i v o para al menos un ai liti V
si existe un enunciado institucional adicional que afecte a las restriccin! <4
y oportunidades a las que se enfrenta un actor cuando vigila el cumpliinli n
to de los dems. Los enunciados institucionales que podran apuntalai m,|
regla de gatillo podran ser una regla sancionadora tal como: todos los 11*<
ms jugadores deben dejar de cooperar durante el resto del juego cuando ni|
jugador deja de cooperar en cualquiera de las rondas o d e l o c o n t r a u i o liiq
dems jugadores se enfrentan a la posibilidad de una sancin adicional
y una norma de vigilancia que afirmase que todos los jugadores deben v^Hm
a todos los dems jugadores. Ntese que la regla sancionadora modilii a 1 1
d e n t i c o asignado a C, de o b liga torio a p ro h ib id o , bajo la c o n d i c i n de un Soe = c a m b io s exte rn o s en la s re co m p e n sa s
incumplimiento en la ronda previa. Rti l IMINSAS a l V IG IL A N TE (JUGADOR 3) p o r o b ed e ce r n o rm a
i I reco m p e n sa p o r d e s c u b rir a l in fra c to r d = c a m b io s in te rn o s en la s re co m p e n sa s
[ I ({listos de la v ig ila n c ia p o r o b e d e ce r n o rm a
<5* = c a m b io s exte rn o s e n la s re co m p e n sa s
Al IHMACIONES INSTITUCIONALES p o r in f r in g ir n o rm a
huilln: '1' = c a m b io s in te rn o s en la s re co m p e n sa s
15 Obviamente, sera posible incluir tasas de descuento en el anlisis, pero suponemos iii|lll |l,n s ju g a d o re s i y 2] [d e b e n ] [C] [siem p re] p o r in f r in g ir n o rm a
que no sirven para mantener el centro del anlisis en otras cuestiones y no en las vinculml., il
tamao de la tasa de descuento. Para una discusin acerca de la importancia de las las,ii ,l,i
descuento en el anlisis de la cooperacin, vase Axelrod, 1981, 1986. I'IJENTE: Crawford y Ostrom, 2000: 145.
222
E S T U D I O D U I A S l<11< 11 A S
U N A G R A M T IC A DE LA S I N S T I T U C I O N E S 223

del prisionero es mayor que dos, sin embargo, identificar quin no i " " M
I u el ju e g o re p re s e n ta d o p o r la fig u ra v.4, las p re d ic c io n e s s o b re las es-
ra deja de ser trivial. Para hacer que el juego se pueda aplicar a sitii.it mu**
li itiri'.ias de los ju g a d o r e s d e p e n d e n d e las re la c io n e s entre las re c o m p e n sa s
comunes con mltiples actores, en este "tapamos los ojos" a los arlmi'tfli
! I|>i nales en el ju e g o b s ic o , lo s p a r m e t r o s d e lta q u e se h an a a d id o
suponemos que la infraccin se vuelve conocimiento comn solo cuanditfl
|l lo , ben eficios q u e re c ib e el vigilan te p o r in fo r m a r d e lo s in c u m p lim ie n to s.
vigilante efecta su trabajo. En consecuencia, los efectos externos
I ii in ego p o s e e m ltip le s e q u ilib r io s . S u p o n ie n d o q u e to d o s lo s p a r m e -
de infringir la norma solo se dejan sentir cuando el vigilante elige vigil.ii
ito , d e lta so n sim tric o s (lo s ju g a d o r e s 1 y 2 p o s e e n lo s m is m o s v a lo re s
En este juego, el vigilante est motivado exclusivamente por recom n t|
|nn ,i r a d a p a r m e tro d e lta ) y q u e la s u m a de lo s p a r m e tro s extern os es m a -
sas razonables asociadas al descubrimiento de infracciones, no por mmivn
11 H qu e la s u m a d e lo s p a r m e t r o s in te rn o s (e s decir, q u e la p r e s i n so c ia l
normativo alguno (parmetros delta). En otras palabras, no suponen . U
|iui .i c u m p lir la p r e s c rip c i n es m a y o r q u e la p r e s i n in te rn a ), existen c u a
existencia de una norma de vigilancia. La ausencia de una norma de viflllitl
ti o i e g io n e s d e e q u ilib rio , tal c o m o se m u e s tra en la fig u ra v.5. E l eje verti-
cia resulta apropiada aqu porque el juego representa solamente el an.nllilit
i ni i's la re la c i n entre la r e c o m p e n s a del v igilan te p o r d etectar el in c u m p li-
de una norma de cooperacin, no de una regla de cooperacin. Los pe indi*
m ii'iilo y el g a s to de la v ig ila n c ia (R / E ). E l eje v e rtic a l est d iv id id o en
tas que trabajan por cuenta propia son un ejemplo de esta clase de vkIh
ii clo n es p o r e n c im a y p o r d e b a jo d e l p u n to en el q u e la re c o m p e n s a del v i
cia. A ellos se les paga por detectar el incumplimiento de las normas vijrnlt'l
gilante es ig u a l a l g a sto ( R = E ) .
e inform ar de ello. Entre las recompensas se cuentan sus honorario*, puj
I .a r e c o m p e n s a es s u p e r io r a l costo p o r e n c im a d e este p u n to e in fe rio r
las noticias publicadas y la posibilidad de recibir premios por un buen 11alm
Iii H d e b a jo de l. E l eje h o riz o n ta l d e la fig u ra v.5 es la re la c i n entre la su m a
jo. Es posible, obviamente, ilustrar la adicin de normas sin un jugaili i
.I. lo d o s los p a r m e tro s d e lta y las v e n ta ja s d e in c u m p lir la n o r m a ( 1 - c ) . Si
quien se le asigne un papel especializado como vigilante, suponiendo simpli
ni in m ovem os h a c ia la d erech a, el v a lo r d e lo s p a r m e tro s delta relativos a la
mente que los enunciados institucionales existentes permiten a los jugado
vi iilaja de in c u m p lir la n o r m a a u m e n ta . E n el p u n to L , la s u m a de lo s p a r -
res vigilarse mutuamente (W eissing y Ostrom, 1991a, 1993). Sin embm km,
Iros d e lta ig u a la a lo s b e n e fic io s d e la in fra c c i n c u a n d o el o tro ju g a d o r
para hacerlo es preciso modelar una estructura secuencial que introdm n Itf
i u op era ( o + de + di + de = 1 -c ). E l p u n to L en el eje h o riz o n ta l rep resen ta el
ms complejidad de la que deseamos en esta aplicacin inicial. |
m o m en to en el q u e lo s deltas in te rn o s ig u a la n ex a c ta m e n te la s ven tajas
del in c u m p lim ie n to ( oi + di= 1 - c ) y d e este m o d o el r e a a la d e re c h a de L
i cp resen ta la r e g i n d o n d e lo s deltas in te rn o s s u p e ra n las v e n ta ja s de la d e-
F ig u r a v .5. Diagrama de equ ilib rio: juego c on una norm a y vigilancia
.crcin. C u a n d o (c + o' ) > ( l - 0, est c la ro q u e a m b o s ju g a d o r e s e le g ir n C
( i egi n de e q u ilib rio iv en la fig u ra v.5). E ste es el c a so en el q u e C es la estra
tegia d o m in a n te d e b id o a q u e lo s costos y re c o m p e n sa s in tern o s de lo s ju g a

(I) dores 1 y 2 so n lo suficientem ente elevados.


(III) (IV)
Todos D Mixto ( CID ) U n a n o r m a de esta clase p o d r a se r c o m p a rtid a en u n a c o m u n id a d esta
Todos C
Todos M Mixto ( M/~M ) ble y p e q u e a d u ra n te a lg n tiem p o , p e r o s e ra m u y v u ln e r a b le si en tran
Todos ~M
p erso n as p ro c e d e n te s d e o tra s c o m u n id a d e s q u e n o c o m p a rte n la m ism a
norm a. U n p u a d o de in d iv id u o s q u e e fe ctu aran accion es co n trarias a la nor
ma g e n e ra ra u n a c a s c a d a de respu estas. A m en o s q u e h a y a u n fo ro en el q u e
se p u e d a tra ta r c o n lo s re c i n lle g a d o s la im p o rta n c ia d e c u m p lir la n o rm a
(II) p a ra q u e p u e d a n c o m p re n d e r la im p o rta n c ia d e d ic h a n o r m a antes de qu e
Todos D d e s a p a re z c a , la s c o m u n id a d e s q u e r e g u la n sus re c u rs o s e x c lu siv a m e n te
Todos ~M L: A = 1-c m edian te n o rm a s p u e d e n verse exp u estas a c a m b io s im p o rta n te s en el c o m
L':b+ 8 = po rtam ien to h a b itu a l c u a n d o re c ib e n u n a in m ig ra c i n c o n sid erab le.
E n la r e g i n m, tan to el ju g a d o r 1 c o m o el 2 elig e n u n a estrategia m ixta
entre C y D . 16 A m e d id a q u e n o s m o v e m o s de iz q u ie r d a a d e re c h a e n la
1- c

F uente: Crawford y Ostrom, 2000: 136. 16 Existe una estrategia mixta que es una distribucin de probabilidades sobre las estrate
gias puras de un jugador. En un juego esttico, uno puede concebir la estrategia mixta como la
224 U N A G R A M T I C A D E LA S IN S T I T U C I O N E S 225
ESTUDIO d i ; i a s u n a a s

regin m, la suma de los parmetros delta aumenta, de modo que tambin Iii la probabilidad de infraccin, mayores necesitan ser las recompensas por la
hace la probabilidad de que los jugadores elijan C. En esta regin, el vigilan vigilancia (R ) para superar la probabilidad ms reducida de recibirlas. Estos
te escoge tambin una estrategia mixta. La cantidad relativa de recom pcnw I i-si litados se deben a que la recompensa del vigilante se hace efectiva solo
para el vigilante disminuye a medida que nos movemos de norte a sin M * liando se ha denunciado una infraccin.
la figura. Puesto que el vigilante recibe su recompensa solo si se detet la *\ Id cambio en los supuestos sobre las recompensas del vigilante influye
incumplimiento, la probabilidad de obtener dicha recompensa disnmm aislancialmente en los resultados. Si se le recompensa especficamente por
ye cuando nos movemos.de oeste a este porque la probabilidad de incumpl vly.dar, independientemente de si descubre o no infracciones, existen dos re
miento tambin decrece. As, cuando nos movemos de noroeste a sureste pfl di a es de equilibrio adicionales. En ellas, la recompensa por vigilar simple
esta regin, la probabilidad asignada a M disminuye. El efecto combinado a* mente es mayor que los costos de la vigilancia. En una de ellas, el resultado
que el vigilante tiene el menor incentivo para efectuar su trabajo cuandn de elegir una estrategia pura de vigilancia es hacer de C la estrategia dom i
las recompensas relativas son bajas y la probabilidad de infraccin taml>) a nante para am bos jugadores. En la otra, la estrategia pura de vigilancia se
lo es (en el extremo sureste) y el mayor incentivo para vigilar se da cuandn combina con estrategias mixtas por parte de los jugadores 1 y 2.
las recompensas relativas son elevadas y la probabilidad de infraccin laia Si se quisiera analizar la estructura de incentivos que encontramos en
bin lo es (en el extremo noroeste de esta regin). muchos escenarios reales en los que se contrata a los vigilantes como guar
En las regiones de equilibrio i y II de la figura v.5, D sigue siendo la es! i a dias externos y desinteresados, se podra modificar el juego de modo que el
tegia dominante para los jugadores 1 y 2, al igual que ocurra en el jueyu vigilante recibiera un salario independientemente de si detecta incumpli
bsico, pero por razones diferentes. En la regin n, los costos de la vigilam Ut mientos o elude su tarea. En tal escenario, el vigilante tiene pocos incentivos
son ms elevados que la recompensa que espera el vigilante. As, este escom* para hacer su trabajo y, as, el nivel de cooperacin dependera en gran me
r ~M en la regin II. Puesto que ~ M es la estrategia dominante, los jugado dida de los parmetros delta internos de los jugadores 1 y 2.
res 1 y 2 no necesitan considerar los parmetros de costos externos (<)"' y Los estudios empricos y los modelos formales sugieren otros muchos
de). Puesto que los deltas internos son relativamente bajos en relacin con i ",(|nemas de motivacin para los vigilantes. Algunos los motivan insertndo
las ventajas de la infraccin [(<50, + d!) < (1c)L D constituye la estrategia do los en una serie de instituciones anidadas que recompensan a quienes vi
minante para los jugadores 1 y 2. La regin i, por el contrario, representa un gilan de modo activo y fiable con ingresos positivos procedentes de la mayor
resultado socialmente perverso en el que los jugadores 1 y 2 siempre inlrn productividad que generan las reglas (vase M ilgrom , North y Weingast,
gen la norma porque la ventaja de hacerlo (1 -c ) es mayor que todos los pai a IWO). Los vigilantes tambin pueden ser participantes directos en relacio
metros delta. Al mismo tiempo, el vigilante posee una estrategia dominanh nes vigentes en las que se intenten mantener bajos los costos de vigilancia,
de M porque las recompensas que recibe al detectar infracciones exceden lo* recompensndose mutuamente por ellas y asegurando que los vigilantes par-
costos de vigilancia y estn garantizadas, suponiendo una deteccin perln Iaip an en el incremento de beneficios que todos logran cuando se reducen
ta, porque los jugadores 1 y 2 se enfrentan a la estrategia dominante de 1). los intentos de infraccin. En tales situaciones, los vigilantes pueden lograr
Este anlisis demuestra que la mera introduccin de normas o vigilancia beneficios suficientes como para inducir un alto nivel de cumplimiento (pero
no es suficiente para modificar los resultados previstos en un juego bsii u nunca de 100%) en un sistema aislado, sin recurrir a autoridades centrales
del dilema del prisionero y que esta modificacin en los resultados no siein ( Weissing y Ostrom, 1991a, 1993).17
pre resulta socialmente beneficiosa. Las nicas regiones de equilibrio en lie.
que los jugadores 1 y 2 seleccionan una estrategia pura de cooperacin si1
dan cuando las normas internas generan elevados parmetros de costos ii\
ternos en relacin con las ventajas de infringir la norma. L a presencia de nn
vigilante motivado para elegir una estrategia mixta incrementa notablemen
te el nivel de cooperacin en una regin. N o existe ninguna regin en la que 17 Por ejemplo, en muchos sistemas de riego dirigidos por los propios agricultores, estos con
el vigilante prevenga completamente la infraccin. Es ms, cuanto menor es ciben reglas sencillas para vigilarse a s mismos y no emplean guardias formales. En otros ca
sos, cuando los agricultores emplean un guardia, es frecuente que su salario sea proporcional
.i la cosecha obtenida por los irrigadores. De este modo, el guardia participa en el incremento de
probabilidad de escoger una de las otras estrategias puras. Se pueden tambin interpretar las productividad de un sistema resultante de la reduccin en la tasa de robo de agua o el oportu
estrategias mixtas como tendencias en el comportamiento en un contexto repetido en el que la nismo en la provisin de los insumos de recurso necesarios para el mantenimiento del sistema
probabilidad de escoger una estrategia pura, digamos C, se concibe como tasa de cooperacin. (vase E. Ostrom, 1992a).
226 E S T U D IO DI' I AS R E G I A S U N A G R AM ATICA DE LAS I N S T I T U C I O N E S 227

F i g u r a v . 6 . Juego con una regla.

o + S '"+ S "f o+S+S d-hdi- & - / I d -h di- h d


i o+S +80f d - l d'- d
' -f\ d-zdi- d
R - E +S"
tn m m Rm- E m+8m
8-E -lh
s s

- e
m
+a*m
O

R e c o m p e n s a s p a r a e l v ig il a n t e (j u g a d o r 3)
Rm= recompensa por detectar la infraccin
Em= coste de transaccin de la vigilancia
m= cambios en las recompensas resultantes de obedecer la norma de vigilancia
ddm= cam bios en las recompensas resultantes de infring ir la norma de vigilancia
D
R e c o m p e n s a s p a r a e l s a n c io n a d o r ( j u g a d o r 4)
Es = gastos del sancionamiento
d = cambios en las recompensas resultantes de obedecer la norma de sancin O BIEN PARA LOS JUGADORES 1 Y 2

s = cambios en las recompensas resultantes de infring ir la norma de sancin


d / inulta por la deteccin

D eltas p a r a lo s ju g ad o res i y 2 A fir m a c io n e s in s tit u c io n a le s

oe = cambios externos en las recompensas por obedecer la prescripcin Regla:


| Los jugadores l y 2] [Deben] [C] [En todas las rondas del juego]
01= cam bios internos en las recompensas por obedecer la prescripcin
de= cambios externos en las recompensas por infring ir la prescripcin [o b ie n /]
dl = cam bios internos en las recompensas por in frin g ir la prescripcin Norma de vigilancia:
|E1 jugador 3] [Debe] [V ig ilar] [Siempre]
Norma de sancin:
F u ente : Crawford y Ostrom, 2000: 146-147. [El jugador 4] [Debe] [Im p o ne r/a l jugador infractor] [Cuando el vigilante inform a de D ]

Reglas haya al menos un jugador con autoridad para im poner o d e l o c o n t r a r io ,


y 6) las recompensas del juego bsico. En la figura v.6, presentamos un jue
Las predicciones de que los individuos seleccionarn C en lugar de D en un go que modifica el juego con normas de la figura v.4, que pasa a ser otro con
juego bsico del dilema del prisionero con reglas se basa en: 1) cambios en una regla que se sustenta en dos normas. La regla que estructura este juego
las recompensas de los jugadores debidos a la adicin de al menos un par es: [Los jugadores 1 y 2] [deben] [cooperar] [siempre] [o d e l o c o n t r a r i o /].
metro delta en sus recompensas; 2) la adicin de una consecuencia asigna La regla aade una multa (f) a las recompensas de los jugadores 1 y 2 para D
da institucionalmente a la infraccin de una regla; 3) la posibilidad de de si su infraccin es detectada y castigada. Esta regla est apoyada tanto por
teccin; 4) que exista al menos un jugador con autoridad para vigilar; 5) que una norma de vigilancia ([e l jugador 3] [debe] [vigilar] [siem pre]) y una or-
228 E S T U D I O 1)1 I AS l< I (.1 AS U N A GR A M T K A DE LA S I N S T I T U C I O N E S 229

ma de sancin ([el jugador 4] [debc| |imponer / ni jugador] [cuando el |H(nt 0 bien enteramente de las fuentes internas de lmites normativos para los
dor 3 informe que el jugador ha cometido una infraccin]). La adicin d. (limadores 1 y 2 ( oi y di), o bien depende de la configuracin del tamao de
una norma de vigilancia aade parmetros delta a las recompensas del juuN 1>h lmites normativos del vigilante (o, y dm) respecto a los costos de vigi-
dor 3. La norma de sancin aade otro jugador, el 4. Este (el sancionmlm 1 liincia, la suma de los parmetros delta externos para los jugadores 1 y 2, el
asume el costo de sancionar y recibe parmetros delta como recompensa " ' .dor esperado de los parmetros delta internos y el valor que se espera de f.
En otras palabras, el sancionador en este juego es un voluntario que se m 1 .la ltima configuracin importa solo cuando los lmites normativos del
recompensado exclusivamente mediante intereses establecidos poi vldante son mayores que los costos de vigilancia. La cooperacin puede ser
normas. ma estrategia pura solo cuando se cumple cualquiera de las siguientes con-
Existe una gran variedad de posibles equilibrios de estrategias mista* dii iones:
que dependen de 1) el valor relativo esperado de la multa y el tamao re lati
vo de los parmetros delta que proceden de fuentes externas para los ju>>.i 1. dol + d > l - c .
res 1 y 2; 2) el volumen relativo de la recompensa y de los deltas asociad., 2. [(, + dm)/E]> 1 y
con la vigilancia y sus costos, y 3 ) el valor de los deltas asociados a la conlm [(<5 + dl)+ p (M )* ( oe+ de) + (p (S )* f ) > l - c . ]
midad con la norma sancionadora menos los costos de la sancin, compin a
dos con el valor de los parmetros delta asociados a no sancionar. Inclusi 1 i1 h La primera condicin es la misma que en el juego de la figura v.4. La se-
un juego gobernado por reglas, si los vigilantes y los sancionadores no eM..ill Kimda no era posible en el juego previo, puesto que el vigilante careca de la
motivados para efectuar su trabajo, la cooperacin descansa funda inri motivacin de una norma. La infraccin de am bos jugadores sigue siendo
talmente en las normas que hayan interiorizado los jugadores. uno de los equilibrios de este juego, as como de todos los dems que hemos
Dejamos de lado la labor de analizar las muchas regiones posible1, di i onsiderado hasta aqu.
equilibrio y nos centramos aqu en la tarea ms sencilla de determinai I> En escenarios en los que los jugadores del juego bsico interiorizan nor
condiciones de equilibrio en que los jugadores 1 y 2 siempre cooperan. I ,;t 11 mas fuertes (parmetros delta elevados), incluso la presencia de un f bajo
gla aade una multa y un nuevo jugador, aunque el vigilante desempea .un o moderado puede ser suficiente com binada con vigilantes y sanciona
un papel esencial. Las partes de este juego que proceden de o d e l o c o n i n \ dores motivados para desempear su trabajo para instar a una tasa de
Ro (la multa y la norma sancionadora) no entran siquiera en el juego en lai e<operacin alta. En consecuencia, el efecto de f depende tanto de su tama-
ramas en las que el vigilante escoge ~ M .19 Al igual que en el juego con noi no relativo como del tamao de los deltas de los jugadores 1 y 2 y del com
mas, suponemos que los jugadores 1 y 2 no visualizan las decisiones de lm portamiento del vigilante y el sancionador. Si los jugadores 1 y 2 esperan que
dems y que los componentes delta externos ocurren solo cuando el jugadi h el vigilante o el sancionador rompan sus respectivas normas, entonces la
3 vigila. Para estar seguros de que el vigilante elige M cuando se espera <|iii probabilidad esperada de S (el sancionador decide sancionar) tiende a cero
los jugadores 1 y 2 escojan C, la suma de los parmetros delta del vigilan v / deja de form ar parte del clculo de decisiones de los jugadores 1 y 2. Para
te debe ser mayor que E , puesto que el vigilante no espera recibir recompei I <|iie el vigilante y el sancionador se hallen motivados para efectuar su traba-
sas (R ) a cambio de detectar infracciones. Al igual que en el juego bsico i < i.
ni |o, el valor que asignan a seguir las normas de vigilancia y sancin tiene que
normas, en ausencia de vigilancia, los jugadores 1 y 2 seleccionarn solo i ser mayor que el costo relativo de efectuar su trabajo. En el caso del sancio
como estrategia pura cuando sus parmetros delta internos sean lo suieie II nador, el valor de los parmetros delta necesita ser m ayor que el costo de
temente elevados como para compensar las ventajas de no cooperar cuandn imponer la sancin: ( s + dds ) > E S.20 Est claro que reconocer las reglas en el
los dems s lo hacen. As, la seleccin de C como estrategia pura depend anlisis formal de situaciones de dilema no resuelve automticamente
el dilema ni pone fin al anlisis. Por el contrario, aadir reglas sugiere todo
18 Los parmetros delta del jugador 4 podran desagregarse en sus componentes inlii mi
un nuevo conjunto de cuestiones para la investigacin.
y externo si deseramos centrar nuestro anlisis en cuestiones que permitiesen distinguir m ln
las fuentes internas y externas de las limitaciones normativas que se aplican al sancionadoi 20 En este juego, el jugador 3 siempre detecta correctamente si ha habido incumplimiento
19 Podramos argumentar que cuando las prescripciones son reglas, los individuos otoi'itnl Alt V el jugador 4 solo posee la opcin de sancionar a los jugadores que han incumplido la regla.
un valor superior a los deltas que cuando son normas (vase Braybrooke, 1987). Si suponen... Si los jugadores 1 y 2 cooperan, el jugador 4 no tiene capacidad para elegir si sancionar o no
que la presencia de reglas influye en los deltas internos, que son superiores en el juego con 11 luicerlo. Esto elimina los problemas de falsa deteccin y sancionadores corruptos del anlisis
glas (figura v.6) que en el juego con normas (figura v.4), entonces la regla influira en la esl11 h m'tual, pero no de los anlisis ulteriores en los que se asume Solo una probabilidad de deteccin
tura del juego aun cuando el vigilante no lograra hacer su trabajo. correcta y sancin honesta.
230 E S T U D IO D E I.AS R E G L A S U N A G R A M T IC A DE LAS I N S T I T U C I O N E S 231

Cuestiones adicionales para la investigacin 11, entraar leyes formales e instituciones informales

El juego de la figura v.6 est destinado a estimular ms investigacin'* l4 Nlnletizar los descubrim ientos en los diversos subcam pos relacion ados con
males y empricas. Sugiere preguntas como las siguientes: cmo inlluvt'ii itn ma tipo de afirm acin institucional es una tarea im portan te para quienes
cambios en el nivel de interiorizacin de las reglas ( di y oi) en los nivele* i|* 9 dan interesados en las instituciones. L a sintaxis a d i c o y sus aplicacio-
vigilancia y sancin que se requieren para reforzar la cooperacin, <1 i<I j iii s para los juegos pueden usarse para contribuir a desentraar las discu-
ciertos niveles de presin social ( oe y de)? Qu tamao necesitan h nflfl i * 11 a es sobre reglas formales, instituciones informales y comportamiento
los parmetros delta externos para asegurar la cooperacin a diversos 11v. I. - ni tleado. A menudo, las reglas o procedimientos escritos se adecan a los
de vigilancia y sancin con un valor dado de f menor que las ventajas di mt I 11 <|iisitos de la sintaxis a d i c o para las reglas; no obstante, antes de analizar
cooperar? Cmo varan los incentivos para vigilar y sancionar si asimiinm la ley como una regla en uso, sera preciso exam inar si quienes aparecen
que los jugadores 3 y 4 son la misma persona? Y, cules son los equivalen! 1 lisiados en sus a t r i b u t o s comparten la comprensin de la ley y tambin si
empricos de los parmetros delta y la multa externa en situaciones sin iila i 1 i Mste una comprensin compartida respecto a los enunciados de vigilancia
La disyuntiva entre las predicciones tericas de completo oportunis } \ .aiicin relacionadas. Tal como subraya Cooter (1994), la complejidad de
en situaciones del dilema del prisionero y los niveles de cooperacin en i * l i s economas modernas es tan grande que la creacin de una ley centrali
tudios de caso y en experimentos de laboratorio han generado muchos osKinii zada no puede responder eficazmente a la necesidad de lograr una regula-
los y desarrollos intelectuales (Udehn, 1993; Camerer, 2003; Boytl <7 n i , H i Ion normativa entre las comunidades o los individuos que se enfrentan
2003). L a sintaxis facilita el anlisis emprico de los componentes en insllln i rileradamente a problem as de accin colectiva (vase tambin Ellickson,
ciones que promueven la cooperacin en situaciones de dilema, propon Iii l)91). De este modo, los individuos adoptan a menudo normas o reglas sin
nando un lenguaje con el que se pueden discutir las diferencias entre insllln Io oinulgarlas como leyes escritas. Estas prescripciones se denominan insti
ciones en varios escenarios y los cambios de las instituciones en el tiempo tuciones "informales y pueden ser vinculantes si se esgrimen ante un tribu
Cuando se aade un componente a d i c o a un enunciado institucional, <ll nal (Cooter, 1994).
cho enunciado cambia y pasa de un tipo a otro. De modo similar, cuaniln Afirmamos que si las prescripciones se comparten, entonces son o nor
se elimina un componente, el tipo de enunciado institucional tambin c.nn mas o reglas. Tanto las prescripciones formales como las informales se pue
bia. Hay preguntas clave tales como: qu procesos conducen a aadido* den clasificar como normas o reglas compartidas, dependiendo de la presen-
o eliminaciones? (B u m s y Dietz, 1991; Opp, 1982.) Los aadidos o elimina ia del componente o DE LO c o n t r a r i o . El que la form alidad o no de una
ciones, incrementan o disminuyen el nivel de cooperacin? (Orbell, van di Institucin influya en el nivel de adecuacin de la prescripcin plantea un
Kragt y Dawes, 1991.) Qu aspectos del contenido de los componentes expll Interesante conjunto de cuestiones que desaparecen si empleamos los trmi
can las diferencias en el nivel de cooperacin (por ejemplo, el nivel de casi lyo nos form al e "inform al sin atender a lo que significa tal distincin. En
en o d e l o c o n t r a r i o [Rowe, 1989] o la extensin del a t r i b u t o ) ? Concenli ai contramos diferencias entre las situaciones gobernadas por un enunciado
se en la presencia o ausencia de componentes, el contenido de los mism< >s y ADICO proveniente de la formalizacin de una afirmacin institucional se
la fuente de la que provienen promete ser ms fcilmente repetible por ol 11* mejante a l? Las diferencias en los parmetros delta explican las diferen
acadmicos que parte de nuestro dilogo actual, basado en las distincin r, cias en el comportamiento? Esperamos normalmente que cuando formali
entre aspectos "formales e informales o entre "internos y externos. zamos (del m odo que sea) un enunciado institucional los parmetros delta
aumenten o disminuyan?

b ) Uso de la gramtica para la sntesis


leg itim id a d y cu m p lim ien to
Una vez que hemos desarrollado una sintaxis para expresar los enunciados
institucionales de modo sistemtico, podemos abordar mejor un cierto nii El lenguaje de la sintaxis permite a los investigadores tratar importantes
mero de importantes cuestiones tericas. El anlisis previo de los dilemas cuestiones relacionadas con la legitimidad de las reglas (Tyler, 1990). Si los
sociales constituye solamente un ejemplo. En cualquier ciencia, sin emba gobernantes imponen las reglas sobre todo mediante la fuerza y el decreto,
go, comprender lo que otros ya han descubierto es una parte importante de es im probable que los individuos sometidos a dichas reglas desarrollen pa
la investigacin. L a sntesis y el descubrimiento corren parejos. rmetros delta internos asociados con su incumplimiento. Tampoco parece
232 E S T U D IO 1)1', I.AS R E G L A S U N A G R AM TICA DE LAS I N S T I T U C I O N E S 233

que la mera observacin de otras personas pueda potenciar parmetio-i .1**1 En la tabla v.2 enumeramos estudios que han tratado tres tipos de cues-
ta que mejoren el nivel de cumplimiento. Si quienes se supone c|iu- di !">*) I iones sobre las motivaciones normativas. En la seccin superior de la tabla
acatar una regla la consideran ilegtima, pueden incluso recompenniitj .parecen listados diversos supuestos sobre el significado y el signo de los
mutuamente por acciones que conlleven su incumplimiento (be posiliwil <|| parmetros delta. El anlisis elaborado por Knack (1992) sobre la parti-
lugar de adoptar la clase de metanorma prevista por Axelrod ( 198f>) (/ t I Ipacin electoral, por ejemplo, ilustra las perspectivas que se derivan de un
gativa). . iludi cuidadoso de las influencias normativas representadas en los par-
La complementariedad de los deltas y los o d e l o c o n t r a r i o np>ni>M melros delta. Este autor proporciona pruebas empricas del contenido sus-
como una cuestin fundamental en los anlisis sobre el cumplimienli >di In I ailivo de los deltas internos y externos asociados con una norma de parti-
reglas. Cuando los parmetros delta son cercanos a cero, los costos de mu) II pacin electoral y la influencia de estos parmetros delta en la probabilidad
tener la conformidad con o d e l o c o n t r a r i o se incrementan drstica un nl| de que un individuo vote. Es interesante observar cmo su interpretacin del
(Levi, 1988; Margolis, 1991; Ayres y Braithwaite, 1992). Sin un nivel ivl.iii# descenso de participacin de los votantes se hace eco de la importancia de
mente elevado de adecuacin voluntaria y contingente a las reglas, Mai r.nt<| 11 vigilancia y sancin tratadas anteriormente. El autor descubre que las
Levi (1988) explica que es poco probable que los gobernantes puedan .im iiiiIi pies iones sociales (deltas externos) constituyen una influencia clave en
los costos continuos que supone contratar suficientes vigilantes y san ImtM los resultados del voto. N o obstante, la presin social opera solo cuando los
dores, motivarlos para ser eficaces y lograr el cumplimiento mediante I,..... \olantes esperan encontrarse en situaciones en las que alguien les puede
posicin de sanciones en un nmero suficiente de casos como para (|iu< lili preguntar si han votado y puede expresar desaprobacin si no lo han hecho.
ciudadanos cumplan las reglas en lugar de arriesgarse a ser detectados \ i .1 > \ medida que desciende el porcentaje de individuos inmersos en organiza-
tigados. Si, por el contrario, quien no respeta las reglas obtiene los benelu lo* 1 Iones, en relaciones con sus vecinos y en situaciones familiares extensas,
de violarlas sin afrontar la posibilidad de algn tipo de castigo establei idit l,i vigilancia desciende y el poder de las sanciones sociales (el delta externo)
(si no hay ningn o d e l o c o n t r a r i o ), la sensacin de sentirse estpido* disminuye (vase tambin Amaro de Matos y Barros, 2004).
puede erosionar el valor del parmetro delta (Levi, 1988, 1990; E. OsIumii En la seccin intermedia de la tabla v.2 citamos una serie de trabajos
1990; E. Ostrom, Gardner y Walker, 1994; Mansbridge, 1994). i|tie tratan sobre las consecuencias de suponer diversas orientaciones indivi
duales en una situacin como la que se ha tratado en el captulo v. Por ejem
plo, un egosta racional asignara valor cero a elogiar o culpar a quien obede-
Supuestos norm ativos bsicos , e las prescripciones o las infringe. Una variante interesante de este anlisis
vincula el tamao del delta al nmero de personas que cumplen la prescrip
Existe un creciente corpus sobre cooperacin y conformidad que tiem 1 11 cin; el cumplimiento es condicional (Elster, 1989a).
cuenta la mezcla de motivaciones normativas y materiales que los Indi Los autores citados en la ltima seccin de la tabla v.2 estudian las varia-
viduos consideran cuando se enfrentan a determinadas decisiones.21 Iv.lm Ides que influyen en la creacin y el mantenimiento de los parmetros delta.
trabajos abordan los aspectos normativos de elecciones directas como pan ( )ffe y Wiesenthal (1980) presentan una aplicacin que ofrece gran inters,
te significativa del anlisis. Margolis (1991: 130) defiende la necesidad ele om| listos autores consideran la influencia de los costos a los que se enfrentan los
enfoque: si analizamos todo en trminos de estricto inters egosta e int lu indicatos para mantener el compromiso con las normas de participacin,
mos a continuacin alguna motivacin social solo si nos sentimos atascado* en la medida en que este aspecto influye a su vez en la capacidad para com
o si nos ha quedado algo en el tintero, es probable que alcancemos una leo petir con otros grupos de inters. Otros muchos autores se preguntan si los
ra menos slida que si insertamos ambas cuestiones en la base del anli 1 incentivos normativos aumentan o disminuyen con el uso. Olson (1991) con-
En estudios que incorporan incentivos normativos junto con recompen.ai i ibe los parmetros delta como recursos escasos que se pueden dilapidar
extrnsecas, los parmetros delta proporcionan un lenguaje que permite m i on un uso excesivo, mientras que Hirschm an (1985) y M ansbridge (1994)
corporar explcitamente desde el principio del anlisis consideraciones 1101 llegan a la conclusin opuesta. Argumentan que el tamao de las restriccio
mativas y tratar las diferencias. nes normativas se incrementa a medida que se van usando reiteradamente
en un grupo. Frey y Jegen (2001), en desacuerdo con esta idea, proporcionan
pruebas de que las intervenciones exteriores, como las multas, influyen in
21 Offe y Wiesenthal, 1980; Hirschman, 1985; Etzioni, 1988; Coleman, 1988; Ellickson, 1001
Elster, 1989b; Knack, 1992; Udhn, 1993; Margolis, 1991; E. Ostrom, 1990; V. Ostrom, 1 *>0 /) versamente en el tamao de los parmetros delta, particularmente en los del-
Mansbridge, 1990, 1994; Schmid, 2004. las internos. Frey (1994) especula sobre el hecho de que los deltas asociados
U N A G R AM ATIC A DE LA S I N S T I T U C I O N E S 235

Tabla v.2. Parmetros delta y conceptos norm ativos


i mi las reglas sern mayores cuando los individuos participan en la elabo-
en la bibliografa reciente.
i h in de sus propias reglas que cuando estas son elaboradas por autorida-
Parm etro delta
Concepto usado p o r otros autores / (Referencia) i|> . superiores. En lo que queda de esta seccin, abordaremos la cuestin de
Tamao, signo e interpretacin de los parmetros delta .1 los deltas aumentan o disminuyen con el uso.
+. fi ni
Satisfaccin / (Andreoni, 1989; Ledyard, 1995)
+
Aliento / (Coleman, 1988)
- Mejora del estatus / aumento de la reputacin / (Colon m I ihertad y restricciones
l'W|
Honor / (Ullmann-Margalit, 1977)
-ddi
Deber / (Knack, 1992) \l dividir los conjuntos de acciones o resultados en los subconjuntos de ac-
Costo de ser castigado (p y p) / (Axelrod, 1986*) i Iones obligatorias, prohibidas y permitidas, las reglas limitan y aumentan
Sanciones sociales / (Knack, 1992)
ii la vez los niveles de libertad de los actores. Frank Knight ha reflexionado
Sanciones impuestas
por terceros / (Bendor y Mookherjee, 1990**) .nhre la relacin entre las reglas institucionales y la libertad a travs de las
v oi y - di
Normas interiorizadas / (Coleman, 1987) i rstricciones que imponen: L a libertad es parecida a otros rasgos de la na-
Vehemencia pblica / (Mansbridge, 1994) Imaleza humana en el hecho de que se crea a travs de una situacin social
Deber moral / (Etzioni, 1988) o, en trminos ms tcnicos, de un complejo conjunto de instituciones. Eso
Deber / (Commons, [1924] 1968) limbin impone lmites a la libertad (Knight, 1965: 304). L a libertad est
' y - de
Normas sancionadas externamente / (Coleman, 1987)
restringida por reglas que limitan las acciones que un individuo puede em
Reputacin / (Kreps, 1990)
prender en una situacin de accin. En un mercado, por ejemplo, un indivi
Responsabilidad / (Commons, [1924] 1968)
Juicio moral / (Sugden, 1986) duo solo est autorizado legalmente a llevar a cabo transacciones comercia
Tipos de jugadores les especficas, no a tomar los bienes por la fuerza. Los parlamentarios solo
+ e elevado pueden votar las propuestas de ley que se les presentan a travs de un con-
Fantico / (Coleman, 1988)
A=0
Egosta racional / (Elster, 1989a)
111 nto formalizado de procedimientos.
+ 0 y/o - d elevados Las restricciones sobre la libertad de una persona, no obstante, abren
Kantiano cotidiano / (Elster, 1989a)
+ elevado cuando oportunidades para acciones creativas ajenas. Del mismo modo, la libertad
el nmero de
cooperadores es reducido individual de accin se ve tambin acrecentada por reglas ejecutorias o aplica
Participantes de lite / (Elster, 1989a)
+ elevado cuando bles, en la medida en que estas potencian la predectibilidad de las acciones
el nmero de
ajenas en una situacin de eleccin. Un comprador puede obtener crdito por
cooperadores es elevado
Participantes de masas (Elster, 1989a) parte de un vendedor para adquirir mercancas para las que el comprador no
A elevado cuando el nmero
de cooperadores > umbral posee an fondos suficientes, porque el vendedor sabe que en un tribunal
Personas motivadas por la justicia (Elster, 1989a)
Creacin y mantenimiento de los parmetros delta
l podr hacer cumplir un contrato de pago aplazado. La capacidad para au-
A afectado por las lolimitarse de cara a una accin futura mediante un conjunto de reglas ejecu
actividades sindicales (Offe y Wiesenthal, 1980) torias abre de este modo oportunidades que no estaran disponibles sin ellas.
A son recursos escasos Es, obviamente, esta relacin de la libertad para acometer una tarea median
que se desgastan con el uso (Olson, 1991) te una autolimitacin la que subyace en el mito de Ulises, cuando este se ata
A son recursos que
se incrementan con el uso
al mstil para resistir la llamada de las sirenas y conseguir as guiar su barco
(Hirschman, 1985; Mansbridge, 1994)
A se ve afectado por a travs del paso rocoso (Elster, 1979; vase tambin V. Ostrom, 1996, 1997).
sanciones externas (Frey y Jegen, 2001)
A reducido cuando las
reglas proceden de una
autoridad exterior
Configuraciones institucionales
(Frey, 1994)

F u ente: Crawford y Ostrom 2000: 131. Hasta ahora, las descripciones de los componentes de los enunciados de re
* En algunos casos, estas sanciones pueden cumplir con los criterios de o d e l o c o n t r a r i o .
** Por lo que respecta al p y al p de Axelrod, las sanciones de un tercero pueden, en ocasiones gla y norma se han centrado principalmente en afirmaciones nicas, como si
cumplir con los criterios de o d e l o c o n t r a r i o . el contenido de los diversos enunciados institucionales fuera independiente
236 E S T U D IO DE I.AS R E G L A S U N A G R A M T IC A DE LAS I N S T I T U C I O N E S 237

entre s. El habernos centrado en enunciados nicos se debe solo a 1.1 n M i i , i (impartidas y, si es posible, las regularidades observadas en el compor
expositivas. Cuando examinamos las interacciones de los individuos on ii h | tamiento. En esencia, esto supone investigar los componentes de estos enun-
situacin, esperamos encontrar que una configuracin de reglas, noiinti y . lados y el contenido de dichos componentes. A menudo es preciso emplear
estrategias compartidas influyan en las elecciones de los individuos on t n.il mtodos cualitativos, entre ellos entrevistas en profundidad, reconstruir ma-
quier momento. Por ejemplo, hallamos a menudo configuraciones Iii un i' i lales histricos o efectuar estudios de caso.
cionales anidadas, normas profesionales o reglas de organismos csLUhIm Iara explicar los parmetros establecidos de interaccin, el investigador
integradas en regulaciones gubernamentales. di'lio decidir si es razonable emplear un enunciado institucional que asigne
En algunos casos, el componente condicin de un enunciado institu in un iihntico a una accin o resultado. En campo, el investigador escucha el
nal declara explcitamente los vnculos entre enunciados en una cnnlimi di i iirso normativo. Se expresa en l algn sentido articulado de obligacin
racin. Por ejemplo, una regla que permite ciertas acciones puede dei lam moral o social? Cuando, en un caso determinado, los individuos solo compar-
como condicin de la regla que el individuo siga cierto procedimiento c<!mh 11 ii enunciados aic, la explicacin de por qu las siguen se centra solo en la
zado en otra regla. En algunos casos, el vnculo entre enunciados es iniplli prudencia o en el sentido comn. Lo mejor que se puede hacer cuando nos
cito. Por ejemplo, el componente con dicin de una regla de votacin >11 i nlrentamos a una eleccin entre A y B bajo la condicin Y es escoger A, por-
un parlamento podra no hacer referencia abiertamente a la regla del i/n i|iie uno habitualmente se encuentra mejor con esta eleccin. Cuando los in
rum, pero la regla especfica de quorum que se halle vigente tiene gran in dividuos pasan a un lenguaje de obligacin, emplean trminos como debe o
fluencia sobre diversos aspectos de la regla de votacin.22 Una regla que all no debe para describir lo que los dems tienen que hacer. Cuando se discu-
m a que antes de que una propuesta se convierta en ley debe ser aprobad* Im obligaciones sociales y morales, el investigador emprico asume inicial-
por la mayora influye en el comportamiento de varias maneras, dependa n mente que resulta apropiado incluir un d en tico en los enunciados institucio
do de 1) la regla de quorum que especifica cuntos miembros deben eslui nales que se usan para explicar el comportamiento. L a accin obligatoria,
presentes y votar para que la votacin sea legal, y 2) la regla que espei Un a i liando se enfrenta con una eleccin entre A y B bajo la condicin Y es elegir
qu ocurre si no se emprende ninguna accin positiva (por ejemplo, el o ni I, porque esta es la accin apropiada. En ocasiones el analista elige directa
l o c o n tr a r io de una regla de agregacin de eleccin colectiva que eslpulii mente reglas, normas y estrategias a partir de enunciados polticos escritos,
una vuelta al statu qu o o un o de l o c o n tr a r io que estipula algn resultado como cdigos legales, regulaciones, declaraciones especficas en la decisin de
alternativo; vanse tablas H.2 y II.3). un tribunal o acuerdos escritos tomados en un pueblo o asociacin. Tambin
U na sintaxis de las prescripciones individuales proporciona funciom se pueden extraer enunciados institucionales claros a partir de otros que ha
tiles para el anlisis de las configuraciones. Proporciona un mtodo pairt yan perdurado en la tradicin oral (todos estos mtodos han sido empleados
clasificar desde el principio el sistema de enunciados institucionales en u para identificar las reglas tratadas en el captulo vm).
glas, normas y estrategias compartidas. L a capacidad para identificar pai li Por ejemplo, si estuvisemos analizando el uso de recursos comunes en
especficas de las prescripciones y plantear todas las que actan con el mU un escenario laboral, es bastante fcil encontrar en muchas oficinas una se
mo d e n tic o hace ms fcil organizar y comparar el enunciado institucional al, pegada delante del microondas, que inform a de algo muy concreto: "si
en una configuracin. Esto facilita el anlisis de las incoherencias en las eon Usas el microondas, tienes que lim piar los restos que hayas dejado dentro
figuraciones, como en aquellos ejemplos en los que las instituciones pe mi (al igual que en el ejemplo 4 que venimos utilizando, observado en los recur
ten y prohben simultneamente la misma accin. L a sintaxis tambin so sos de uso comn del Grupo de Sistemas Complejos de la Universidad de
puede usar para ayudar a la organizacin de tipos de reglas, como tratai r Michigan en noviembre de 2002). En esos casos, el enunciado institucional
mos en el captulo v i l puede analizarse directamente empleando la gramtica de las instituciones.
La principal cuestin operativa es si un enunciado que forma parte del acer
vo escrito o la tradicin oral es verdaderamente usado y conocido por los
5. U so DE LA GRAMTICA EN INVESTIGACIONES DE CAMPO participantes. Las condiciones usado y conocido son aqu especialmente
importantes para el anlisis de la influencia de las instituciones en los resul
En estudios empricos de campo, la tarea del investigador es descubrir l o s tados de la situacin de accin, una cuestin central en la presente obra ("re
enunciados lingsticos que conforman la base institucional de las expectali glas en uso, tal como las describimos en el captulo n).
Cuando los enunciados institucionales relativos a una situacin de ac
Vase en E. Ostrom (1986) una discusin del aspecto configurativo de las reglas. cin especfica son claros y compartidos, y cuando los enunciados se encuen-
238 E S T U D I O DI' I AS R U O L A S U N A GRAMTIC A Dii LA S I N S T I T U C I O N E S 239

Lian en un nivel de precisin adecuado para el anlisis de la cuestin it# Un n l o e n que estas se vinculan a normas y estrategias. Como resultado de
tenemos entre manos, extraerlos es un p r o c e s o relativamente directo I a i II. i hemos aprendido mucho sobre estos dos elementos. Al ahondar en cada
gunda condicin (nivel apropiado de precisin) vuelve a concentrar mu hm nnn i l e los componentes, se pusieron de manifiesto las conexiones entre estos
atencin en la cuestin de la escala. Al igual que se necesitan diversos 111.11 * t>niii i pos y entre la bibliografa que los aborda, bibliografa que no se haba
en funcin de la cuestin geogrfica que se est tratando (por ejemplo, s a l i u nimio previamente. Por aadidura, al adecuar todo ello en una gramtica
dnde se encuentra una isla, frente a explicar a alguien cmo llegar en i 1n liJ lu utos podido captar incoherencias y probar y refinar nuestra comprensin
a una ubicacin especfica en ella), tambin se necesitan niveles de delalltifl I- - nl.i tino de los tipos de caracterstica institucional y cada componente.
precisin completamente diferentes para los diversos tipos de cuestiones |< I ina cuestin de mayor magnitud que, en un momento dado, este trabajo
lticas. En algunos casos, el nivel de precisin de los enunciados en los i u le Investigacin deber tratar para volver a los problemas nucleares de
narios empricos es suficientemente apropiado para el anlisis (tal c o m o t i n I i - leticia poltica es cmo la gramtica institucional se relaciona con la teo-
taremos en el captulo vm). II 11 le conocimiento y la teora de la accin (vase V. Ostrom, 1997). Nuestra
El trabajo de campo no siempre nos permitir extraer con facilitanI ni u ni ton de los parmetros delta inocula consideraciones normativas en el
tuciones en uso claras y definidas que se den con el nivel de precisin ,i|>in ni t i r a s de la accin y de sus consecuencias. N o es lo mismo que incorporar
piado. En consecuencia, los investigadores empricos de las instituciones t li I i preocupacin por el bienestar de otros actores en los clculos del indivi
ben desarrollar resmenes adecuados del complejo laberinto de enunciado duo Los parmetros delta dimanan del compromiso con las normas y reglas
legales, escritos u orales que resulten relevantes para la situacin de ;m Imi di t i na comunidad, no de la incorporacin de las recompensas ajenas en la
que se est analizando. Para algunos anlisis de las reglas de financian)ienlii i - t upi a recompensa.23 Nuestra nocin del o d e l o c o n t r a r i o produce con-
de las campaas electorales, por ejemplo, puede ser suficiente resumir la li i nencias institucionales en las decisiones a nivel individual. Todos los
gislacin al respecto, las legislaciones federales y la jurisprudencia respis lu niniciados institucionales influyen en las expectativas sobre el comporta-
a esta cuestin en el siguiente conjunto de enunciados institucionales: "I o m e n l o ajeno, lo que crea estabilidad en la vida social. La sintaxis a d i c o ilus-
candidatos pueden gastar una suma ilimitada de dinero con la condicin di li a la forma potencialmente acumulativa en la que los enunciados institu-
que cumplan la regla de hacer pblica dicha informacin. Si los gastos ele tonales pueden influir en las expectativas individuales. De este modo, al
tuados no cumplen esta condicin, se multa al candidato. Otro conjunto (Id mejorar nuestra capacidad para analizar y discutir los enunciados institucio
enunciados institucionales que podra extractarse aqu sera el siguienii nales, nos preparamos para un anlisis ms concienzudo de las instituciones
Los candidatos pueden gastar una suma ilimitada de dinero siempre y cti.iti \ l.i accin humana. Prestando atencin a una gramtica de las institucio-
do rechacen el financiamiento pblico. Si un candidato no rechaza esta ela nes estamos mejor equipados para ocuparnos con renovada eficacia de las
se de financiacin, la Comisin Electoral Federal debe penalizar a dicho nnn - nestiones centrales de las instituciones y el orden poltico.
di dato por superar los lmites de gasto fijados por la ley.
El trabajo analtico de identificar los enunciados que se deben compen
diar con el nivel apropiado de precisin es fundamental para el diseo de Km
investigaciones en el anlisis institucional, comparable con la labor de es pe
cificar las variables apropiadas y la precisin adecuada de dichas variables
en el anlisis estadstico. A medida que hemos ido empleando la sintaxr.
hemos descubierto que a veces es preciso un proceso de ensayo y error pai a
ser capaces de extractar un compendio til de los enunciados institucionales
en una situacin de accin emprica que permita centrarse en el anlisis ile
las cuestiones apropiadas con el nivel de precisin adecuado.

6. A lg u n o s pasos m s

Hemos abordado esta empresa en un intento por definir claramente el con 23 Esta lgica de los parmetros delta es similar a la discusin deontolgica llevada a cabo
cepto de reglas. Hemos descubierto que para hacerlo era preciso aclarar el por Etzioni (1988).
POR Q U C LA S IF IC A R R E G L A S G E N R IC A S ? 241

1. CMO RESOLVER LOS PROBLEMAS DE EQUILIBRIO AMBIGUO

VI. POR QU CLASIFICAR REGLAS GENRICAS? I n su libro Convention, David Lewis (1969) estableci claramente los proble
mas de la comunicacin. Suponiendo que los autores universitarios al
ii'iial que el resto de las personas se encuentran en mejor situacin cuando
E n el captulo v, Sue C raw ford y yo hemos em pleado la gramtica Aim u luc an comunicarse con xito, el problem a que se plantea en la comunica-
para distinguir tres componentes esenciales de todos los anlisis institu ut i mu es el de llegar a una convencin compartida respecto a los nombres
nales: estrategias, normas y reglas. Esperamos que el lector haya captado U lii smbolos) que vinculamos a diversos estados del mundo. En esencia,
importancia de comprender cmo los individuos adoptan estrategias a la lu# li -. comunicadores entablan un juego de seales. Si los emisores y los recep-
de las normas que poseen y en el seno de las reglas de la situacin en Li <|iiK i.H es de una seal no comprenden dichas seales en la misma forma, se en-
estn interactuando. En el captulo vil daremos un paso ms y estudia i cu un . uentran en un desafortunado "equilibrio am biguo.
el modo de agrupar las reglas de form a consistente, para que el anlinl <l> 1.1 emisor de una seal desea transmitir informacin sobre estados mate-
sistemas de reglas pueda resultar mucho ms acumulativo. Este caplulu i la les a un receptor de dicha seal. Puesto que los trminos no estn provis-
un prlogo al captulo vil, ya que aborda la introducccin de ms herramii n lus de un significado preexistente, el emisor puede emplear uno cualquiera de
tas conceptuales adems de las del marco general de Anlisis y Desai i olio i ni re una amplia diversidad de trminos para los estados materiales especfi-
Institucional ( adi) y la gramtica de las instituciones tratada en el capluli i II is que se tratan de describir. Si hubiera tres estados materiales que el emisor
La forma de clasificar las reglas que trataremos en este y en los dos cap i|llsiera describir, este podra emplear colores para hacerlo, por ejemplo, rojo
tulos siguientes ha tardado muchos aos en desarrollarse. Algunas de la* para el estado 1, verde para el 2 y naranja para el 3. En esencia, esto es lo que
notas en las que nos hemos basado para escribirlos fueron escritas a comicii hace un semforo cuando se disea adecuadamente. Al enviar una seal ver
zos de la dcada de 1980. M i primer intento de dilucidar cmo constituyen de a los conductores, proporciona la informacin de que los conductores en
las reglas una estructura oculta que subyace en los juegos fue una con le la calle adyacente tienen una seal roja y no atravesarn el cruce. Al enviar
rencia que pronunci en Bielefeld en 1982. Al preparar una versin revisada una seal naranja, transmite que la seal de la calle adyacente est a punto de
de esta conferencia para mi discurso en la Sociedad para las Decisiones lu i umbiar y que los conductores comenzarn a transitar por el cruce. Al enviar
blicas en marzo de 1984 (publicada dos aos despus como E. Ostrom, lina seal roja a los conductores de la primera calle, transmite que los de la
1986), un documento en el que especificaba los siete tipos de reglas ge lie 11 nlra tienen derecho de paso y que es peligroso (e ilegal) cruzar.
cas que se discuten en este y en los dos captulos siguientes, muchos coIckhi Uno de los equilibrios de un juego de seales es que todo el mundo las
me criticaron duramente por introducir tanta complejidad. Me preguntaban use y las entienda de la misma manera. Este constituye, obviamente, el equi
"Qu la conduce a usted a hacer algo tan sumamente innecesario? librio ptimo. En lo que atae a las seales de trfico, la ventaja de alcanzar
Entre las respuestas que he dado a estas preguntas se cuenta la siguiente este equilibrio es obvia. N o hay nada inherente al rojo, al verde o al naranja
lista de necesidades: <|iie implique detenerse, avanzar o reducir la velocidad. Las seales que se
usan para parar y para avanzar podran ser de colores diferentes (o incluso
1. seguir trabajando para resolver los problemas de equilibrio ambigui >a opuestos, de modo que el verde significase parar y el rojo avanzar); el proble
los que se enfrentan los autores institucionalistas; ma crucial de la comunicacin ptima es que los emisores y receptores em
2. comprender cmo se construyen las situaciones de accin, para consl pleen la misma seal para denotar la misma cosa. Si no lo hacen, sus seales
derar reformas razonables; constituyen una forma de am bigedad y el equilibrio que resulta dista m u
3. ir un paso ms all de los clichs en nuestra descripcin de las institu cho de ser deseable.
ciones; Al desarrollar la sintaxis adico como forma de ordenar los diversos ele
4. enfrentarse a la gran variedad de reglas existente para agruparlas en mentos involucrados en los enunciados institucionales, podramos, sin ma
siete reglas genricas; yores consecuencias, haber invertido los trminos que empleamos para los
5. concebir las reglas como mecanismos de informacin y transforma enunciados que contienen (o no contienen) o de lo contrario. En el captu
cin, y lo v propusimos que un enunciado que contuviera cuatro elementos de la
6. estudiar la universalidad que subyace a las reglas. sintaxis (a d ic) debera denominarse norm a y si contena cinco elementos

240
w . u x i u i i i n n KI M i l . A S

( a d ic o )debera llamarse regla, ln lugar de ello, podramos haber llainml^ Estrategias com partidas, norm as y reglas
T a b l a v i.i.
regla a la primera y norma a la segunda. Una rpida mirada a la tahl VII en la sintaxis a d i c o y en la bibliografa reciente.
muestra que muchos autores hacen exactamente esto. Observamos i11>Iiim
i iimponentes Trminos usados
que algunos autores usan el trmino "norm a unas veces para una ;iln iim miro p o r Craw ford-Ostrom Trm inos usados p o r otros autores
cin a d i c y otras para una afirmacin " a d i c o .
Como emisores de la seal, probablemente saben qu atribuios c.i iUl 411 Estrategias Axelrod, 1981: Reglas, estrategias.
compartidas Axelrod, 1986: Norm as.
presentes cuando emplean uno u otro trmino. Como receptores de Mr. Bourdieu, 1977: Elementos dxicos de la accii
ales, sin embargo, cmo podemos saber qu atributos estn presenil . y Calvert, 1992: Estrategias de equilibrio.
cules no? A menos que tengamos acceso a los m ism os materiales e uivli H odgson y Knudsen, 2004: Convenciones.
tamos un gran esfuerzo en determinar qu atributos estn presentes o un Levi, 1990: Norm as.
M a rc h y O ls e n , 1989: Reglas.
sentes, no podemos conocer el significado de un trmino cuando un iiiI.h M eyer y R ow an, 1991: Acciones garantizadas.
emplea los cinco atributos como referencia para una norma y cuatro ;il i il m Myerson, 1991: Reglas.
tos para una regla, a diferencia de otro autor (o incluso el primer ault n >n Rowe, 1989: Reglas de accin.
Schank y Abelson, 1977: Guiones.
otro texto). Si los emisores y los receptores poseen en su mente los mMiiu<
Schelling, 1978: Puntos focales.
atributos para los mismos estados materiales, cuando emplean una puLilm Schotter, 1981: Instituciones.
concreta para describir este estado logran el equilibrio ptimo que se puetli Ullm ann-M argalit, 1977: Convenciones.
alcanzar al sealar una situacin.
M tie N orm as Azar, 2004: Norm as.
Las semejanzas entre reglas, normas y estrategias compartidas en la si ni ,i Bicchieri, 1997: Norm as.
xis a d i c o nos ayudan a comprender por qu la bibliografa emplea con tnnlu Braybrooke, 1987: Convenciones.
frecuencia estos trminos de modo indistinto. Esto se debe a que comp;u |rn Braybrooke, 1996: Reglas.
Coleman, 1987: Norm as.
muchas caractersticas comunes. La tabla vi.l ordena los conceptos empleu
DiM aggio y Powell, 1991: Instituciones.
dos por otros autores segn los tipos de afirmaciones institucionales crend.is Levi, 1990: Norm as.
por nuestra sintaxis. Todos los trminos empleados por otros autores, que su Lewis, 1969: Convenciones.
muestran en la seccin superior de la tabla, parecen describir enunciados iu M arch y Olsen, 1989: Reglas.
McAdam s, 2001: Actitudes normativas.
titucionales que constituyen estrategias compartidas segn la sintaxis; Lodo* M eyer y R owan, 1991: Acciones garantizadas.
incluyen componentes Aic. La necesidad de un consenso en el uso de los le North, 1981: Cdigos ticos.
minos queda de sobra ilustrada cuando examinamos la cantidad de concepli m Rowe, 1989: Obligaciones.
Schotter, 1981: Instituciones.
diferentes que aparecen en cada seccin de la tabla y cuando observamos qm
Sugden, 1986: Convenciones.
hay varios trminos que aparecen en las tres secciones. Que estos trmino- Ullm ann-M argalit, 1977: N orm as sociales.
se hayan empleado de formas tan diferentes no es una crtica a los trabn Weber, 1947: Convenciones.
jos pretritos. Ms bien ilustra la dificultad de desentraar los conceptos cas e
ADICO Reglas Albert, 1986: Leyes.
de las ciencias sociales, fundamentales en el anlisis institucional. Axelrod, 1986: N orm as respaldadas por
Lewis propone que existe significado cuando los emisores y los recepto metanormas.
res de las seales llegan a un equilibrio, independientemente del trmino es Coleman, 1987: Norm as.
Commons, [1924] 1968: Reglas operativas.
pecfico que empleen. Existen, obviamente, otros equilibrios posibles en los
H urwicz, 1994: Reglas en form a de juego.
que se produce un acuerdo sobre los rasgos de un trmino pero no sobre J. Rnight, 1992: Reglas.
los otros. Lo cual parece ser la caracterstica de la situacin actual, en l.i Levi, 1990: Instituciones legalistas.
que los autores tienden a ponerse de acuerdo principalmente en el uso del North, 1990: Reglas.
Shepsle, 1979a, 1989: Reglas.
trmino estrategia. La situacin contrasta con el uso de reglas y norm as, pai ;i
U llm ann-M argalit, 1977: N orm as del juego del
las que existe poco acuerdo. Lewis lo llama equilibrio am biguo. Los recep dilema del prisionero, decretos.
tores no poseen un mtodo razonable para asignar significado a algunas de Weber, 1947: Leyes.
las seales que reciben, aunque para otras existe un significado compartido
Fu ente: Crawford y Ostrom 2 0 0 0 : 130 .
(vase tambin Crawford y Sobel, 1982; Farrell, 1993).
244 E S T U D I O l)K LA S R E G L A S POR Q U CLA S II'ICA K R E G L A S G E N R IC A S ? 245

El problema de la ambigedad respecto a reglas y normas no limiiM piopsito comn para lograr objetivos [... |En este estudio hacemos hincapi en
los autores que no usan ms que ocasionalmente estos conceptos. I\u un MM I 1 Instituciones que conforman las reglas subyacentes del juego y nos centramos
titulado S ocial N orm s, publicado recientemente, los editores que Imii mgf| - n las organizaciones (y sus emprendedores) debido principalmente a su papel
nizado varias conferencias y trabajado exhaustivamente con un j-1 upo I* I * mi 10 agentes del cambio institucional; hacemos hincapi, por tanto, en la inte-
tores reconocidos en el estudio de las normas sociales introducen I H( I .n cin entre las instituciones y las organizaciones [ibid.: 4-5].
men comentando: estos captulos sugieren que el consenso sobre l.i. n. nimi
sociales es limitado, tanto entre las disciplinas como en el interior de i ad.i iM I I atamos de emplear nuestros conceptos de modo coherente con la dis-
de ellas. Para empezar, el concepto de norma social posee signiiie;ul<is <lil0M mmi ion efectuada por North. Las reglas son parte de la estructura subyacente
tes que dependen del autor (Hechter y Opp, 2001: xn). Continan l.inu < <11 .l it uida por una nica situacin de accin o una sucesin de ellas. Las
dose de que "puesto que no existe una definicin comn de normas mii i l**| tu ionizaciones pueden ser participantes en una situacin estructurada por
apenas si puede haber acuerdo sobre cmo medirlas (ibid.: xm). ( )bvi.nm a. 'das y pueden, a su vez, ser analizadas a travs de las situaciones de accin
hay varios autores de la obra que han proporcionado una definicin di || VI1111 liadas que emplea el grupo vinculado por cierto propsito comn para
normas sociales, muchos de ellos de modo coherente con la definicin intM f ul a r objetivos. L a mayor parte de las organizaciones estaran compues
tica que hemos planteado en el captulo v. El libro contiene, no obslanli mnM ta por mltiples situaciones de accin simultneas y secuenciales, todas
titud de definiciones del concepto principal que se est estudiando I n un lias constituidas por reglas, as como por el mundo material.
excelente y reciente revisin de cmo se emplea el concepto de noi in.i >n h| <>1 denar las organizaciones e instituciones, estrategias, normas y reglas
mbito del Derecho y la Economa, McAdams y Rasmusen (2007) tambin si luye un comienzo. Pero no es suficiente. El problem a adquiere an
lamentan de la falta de consenso sobre la definicin de "norma. m i. importancia cuando nos movemos ms all del intento de desarrollar
La existencia de un equilibrio am biguo en relacin con estos le mini| una definicin general de regla y norm a y tratamos de encontrar modos de
constituye un problema central de las ciencias sociales .1 Los concepto* i|# la alicarias. Tan pronto como se profundiza en una situacin de accin e in
reglas y normas estn en el ncleo de muchas cuestiones tericas ba-ili || tentamos explorar las prescripciones que son parcialmente responsables de
que tienen que ver con el modo como los individuos coordinan multiauu "Ih *11 estructura, nos sorprende el amplio abanico de reglas posibles. El marco
sus actividades. Carecer de definiciones acordadas para estos trmino* << n luco permite al analista clasificar los enunciados institucionales emplean
deja a todos en un tipo de equilibrio ambiguo de carcter subptimo, en I f l do su sintaxis para determinar la diferencia entre estrategias, normas y re
gar de llevarnos a un juego de seales cientfico del que se pueda espei .h m das. Ahora necesitamos preguntarnos: qu clasificacin puede ser til si
progreso general. Si los autores aceptasen la sintaxis que hemos tra/adu in i'i basamos en la semntica de las reglas?
el captulo v o una versin mejorada de la misma , esto nos ayuduiffl
a resolver el problema del equilibrio ambiguo.
Douglass North (1990) ya haba profundizado en otro problema de <|iil H 2. E l ANALISTA POLTICO NECESITA COMPRENDER
librio ambiguo. Muchos autores tendan a emplear el concepto de ornanl i CMO REFORMAR LAS SITUACIONES
cin y de "institucin indistintamente. North insisti en la diferencia >l>iv*
entre organizaciones e instituciones. El autor describi as su enfoque; 1 1is analistas polticos deben ser capaces de emplear la semntica de las re
das. A los funcionarios pblicos, a los miembros de gobiernos nacionales,
En este estudio efectuamos una distincin crucial entre instituciones y o '.mi n lederales o locales, a los grupos de intereses ciudadanos y a muchos cientfi-
ciones [...] las organizaciones incluyen organismos polticos (partidos poln, >i* 11 >s sociales se les pregunta qu reglas se deberan modificar para resolver un
el Senado, un ayuntamiento, una agencia regulatoria), econmicos (empiciH*) upo particular de problema. Las preguntas pueden referirse a cuestiones
sindicatos, explotaciones agrcolas familiares, cooperativas), sociales ( i 11.i.i . lan globales como la forma de modificar los incentivos a los emisores de di-
clubs, asociaciones deportivas) y educativos (escuelas, universidades, centiu'i dii \ido de carbono que persiguen reducir la probabilidad y la magnitud del ca
formacin profesional). Se trata de grupos de individuos vinculados por eleitil lentamiento global o tan locales como el modo de transformar las regulacio
nes sobre el estacionamiento para que los residentes en la regin circundante
1 Y tambin para otras ciencias en evolucin. Grimm y Wissel (1997) apuntan la exislim 14
consideren la opcin de ir a comprar a la ciudad.
de un equilibrio ambiguo en Ecologa, en cuya bibliografa identifican 163 definiciones di' "1 <IM La relacin entre el analista poltico y la reparacin" de situaciones de
bilidad. accin nicas y vinculadas es sim ilar a la que mantiene el doctor con un
246 E S T U D I O DI' I.AS R E G L A S POR Q U CL A S IFIC A R R E G L A S G E N R IC A S ? 247

paciente enfermo o la de un mecnico con un vehculo que no lum imi^ li'i'liiN se nos pide algo que estar expresado en un lenguaje, como Vincenl
la de un informtico con una computadora que enva smbolos exli.mu. >t i iirom (1987, 1993, 1997) ha expresado a menudo con tanta elocuencia.
impresora.2 Al tratar de resolver todos estos problemas de esi.e n
dimiento, el doctor" tiene que profundizar, comenzar a pensar en <|in li
sistema o relacin entre sistemas puede, con mayor probabilidad, eslm i >m 3. D e s c r i p c i n d e l a s in s t it u c io n e s

sando el problem a y hacer pruebas para confirmar estas especul.ii M S A L L DE LAS C O N S IG N A S

iniciales. El tipo de subsistemas que necesitan comprender los med.


los mecnicos son principalmente de carcter biofsico. El mecnii o I I problema con el que nos enfrentamos es que los analistas polticos an
de a desmontar completamente el sistema y a reconstruir un subsiste mu i< deben desarrollar una comprensin coherente de la form a en la que debe
otro. El mdico general no tiene libertad para desmontar a su paciente mos expresar la materia objeto de estudio, de la forma en que las reglas ca-
ciertamente, ha aprendido en la Facultad de Medicina a diseccin;)i oiiM ni o no casan entre s para modelar un comportamiento y unos resultados
seres vivos, ha presenciado muchas operaciones quirrgicas y autopsi.r. \ tifl observables. Con demasiada frecuencia se emplean, como sustituas de un
estudiado un corpus acumulativo de conocimiento sobre cmo deben luiti .m.ilisis cuidadoso, consignas tales como privatizacin, centralizacin o
cionar las diversas partes del cuerpo humano. El informtico debe Iimi.ii I. descentralizacin. Cules son las reglas especficas de las que hablamos
comprender tanto el sistema mecnico como los mltiples niveles de Iiuchm i ii.nido nos referimos a una poltica de privatizacin o de descentralizacin?
jes de programacin. Debe saber lo que hace cada clase de comandos en lM , Ou modificaciones habr en los incentivos de los participantes si propone
lenguajes ms comunes y qu tipo de comandos pueden resultar compul! nio s un conjunto concreto de nuevas reglas frente a otros conjuntos pos i
bles o incompatibles. bles? La carencia de un lenguaje disciplinado con el que seamos capaces de
La tarea del analista poltico est ms cercana a la del informlieo pi | imalizar, diseccionar y proponer mejores reformas qued de sobra ilustrada
la del mdico o el mecnico. Una gran parte de lo que el analista debe in i|J pura todo el mundo tras el colapso de la antigua Unin Sovitica. A muchos
prender est basada en el lenguaje. Cuando estamos estudiando regl.e. mi neadmicos occidentales se les pidi que ayudasen a Rusia y a otros "pa-
contenido se basa enteramente en el lenguaje. Con todo, es esencial ciiiiih i>| rs recientemente industrializados a crear una economa de mercado priva
aspectos clave del mundo biofsico y social para proponer cambios que piiM da, slida y productiva. Muchas de nuestras propuestas fueron, en efecto,
dan mejorar los resultados. Cuando se nos pide que propongamos nni mi m optadas, y se hicieron esfuerzos importantes para llevarlas a cabo. Pero en
Ini'ar de un mercado abierto y competitivo, las reglas que propusieron los
unalistas polticos generaron monopolios comerciales, corrupcin masiva
2 Este ltimo problema lleg a ser perentorio durante el verano de 2001, mientras esa ItilN til
V un escaso crecimiento econmico. Y no es esta la nica ocasin en la que
primer borrador de este captulo. Haba llevado un nuevo ordenador porttil a la cabnllii i iiiih
diense en la isla Manitoulin que usamos como retiro para escribir y no haba usado nillii ii > Lis recomendaciones de los analistas, una vez aceptadas, no produjeron los
nuevo ordenador con la vieja impresora que tenia all desde haca aos. Cuando comenc .i ini|iit i esultados esperados. Existe, obviamente, gran cantidad de trabajo por hacer.
mir, lo que sali por la impresora fue un galimatas en el que, ocasionalmente, se poda a ila itM
una palabra, pero que por lo general careca de sentido. Tras varias horas tratando de ai i r|i|ni lt|
por m misma, lo llev al "mdico informtico de la isla, Roland Panamick. Este tuvo que 11 ,il >i|hi
4. I d e n t i f i c a c i n d e r e g l a s g e n r ic a s
con una docena de hiptesis para tratar de identificar el problema. La primera de ellas rm in|
problema mecnico: poda ser que la impresora necesitase una limpieza. Eso era, sin dudii, i .im| E N T R E LA IN M E N S A D IVE RSID AD
nable, puesto que yo la haba estado usando sin limpiarla. Sin embargo, en este caso la sin ! iUi(
no era la fuente del problema. Despus, comenz a trabajar en los diversos niveles de soft w. ih .|im A la vez que sigo decidida a profundizar y revelar la universalidad subyacen
controlan un ordenador. Result que haba un conflicto de envergadura en el software qur Win
te a los componentes de la accin humana, contino sintindome atrada
dows usa para controlar la impresora y el que se requera para que mi vieja impresora mnlt li l*|
funcionase. Tras profundizar en un nivel tras otro de los comandos de software, finalmente Iim'mI
v sorprendida por la multitud de reglas que otros colegas y yo misma hemos
hacer funcionar la impresora. Si no hubiera comprendido qu funcin desempeaba cada roiiiiMHi registrado sobre el terreno (vase el captulo vm ) y que otros autores han
do de software y el modo en que estos diversos comandos casaban (o no casaban), no podi til li empleado en sus anlisis de situaciones.3 Si nos centramos solo en los as
ber resuelto el problema. Siempre recordar las muchas horas que pas en su establecimli ni.., pectos detallados de las reglas, es difcil ver en qu son similares y en qu se
tanto por el terror que me produca pensar que no fuese capaz de arreglarlo (lo cual hubiera slynl
ficado quedarme sin impresora durante varias semanas ms) como por la leccin que me ......
bre la importancia de entender los mltiples lenguajes que configuran la estructura que usjtiuilJ 3 Vase, por ejemplo, las siete reglas del mercado qu Gode y Sunder (1997) emplean en su
todo el tiempo y que consideramos evidente. anlisis "Qu hace a los mercados eficientes en la asignacin de recursos? y los 15 tipos de
248 E S T U D I O l>l I AS l<I.< I .AS POR Q U C L A S IF IC A R R E G L A S G E N R IC A S ? 249

diferencian. Por tanto, es difcil analizar cuidadosamente cmo influyen 1n I ,o que busco es un mtodo para clasificar las reglas que permita a los dile-
las siluaciones resultantes los cambios efectuados en un tipo concreto dr n i entes autores saber cundo estn hablando sobre la misma "variedad de
gla (a diferencia de los cambios en varios tipos diferentes). Este reconoi I una regla; en este caso, la condicin por defecto de una regla de agregacin.
miento y aprecio de la variedad conduce a una cautela esencial respecto .i Iii Para ilustrar lo que entiendo por una regla genrica, tomemos un ejem
capacidad de los seres humanos para disear sistemas ptimos sin un pi o i plo cotidiano de la amplia variedad de reglas especficas que se usan en la
so de ensayo y error que permita saber lo que funciona en un determinado prctica: la venta de bebidas alcohlicas. La mayor parte de los parlamentos
entorno biofsico. Volver sobre esta cuestin en el captulo viii . estatales han aprobado leyes relacionadas con la venta de alcohol y, ms en
El problem a ha sido'cmo desarrollar un lenguaje para expresar i iyl.n concreto, estableciendo quines pueden ostentar legalmente la posicin
que permita aprehender de modo coherente y acumulativo las caractci MI de comprador de bebidas alcohlicas. Si empleamos la primera regla genri-
cas ms generales de las reglas bsicas a la vez que proporcione una esltm ca de entrada enumerada en el captulo vn, podram os especificar una para
tura con la que los autores puedan enumerar y probar la influencia tic lo la compra de licor que expresaramos as:
cambios en un tipo de regla. Recuerdo la sorpresa que me produjo, cuanto
me encontraba trabajando en un borrador de mi discurso para la Socio ful Las personas con atributos a u a 2,..., an pueden ostentar la posicin de
para las Decisiones Pblicas (E. Ostrom, 1986), descubrir que Charles l'loll comprador de bebidas alcohlicas bajo las condiciones c u c2,..., c n.
no era consciente de que su trabajo sobre las condiciones por defecto
(Grether, Isaac y Plott, 1979) constitua un excelente estudio emprico lela Los atributos y condiciones que se emplean varan ampliamente entre
cionado con el trabajo anterior de Niskanen (1971) y Rom er y Rosenllial imos lugares y otros. Para comprar alcohol en una tienda de licores, los atribu
(1978) sobre los niveles de reversin. Le ped a Plott que leyese el borrailm ios tienen que ver habitualmente con la edad y el tipo de credencial de identi
de mi artculo, en el que haca referencia a aquel trabajo anterior en el que t'l dad que se puede exigir. Las condiciones se refieren principalmente a los das de
y sus colegas haban usado el trmino condicin por defecto para refei ii m la semana y las horas en las que las tiendas de bebidas tienen autorizacin
a un ingenioso mtodo que haban ideado para examinar qu ocurrira si ltm para abrir sus puertas. Incluso para entrar en un bar, a diferencia de lo que
participantes en un experimento no eran capaces de llegar a un acuerdo me i icurre en un establecimiento de venta de bebidas alcohlicas, en determina
diante una regla de unanimidad. das jurisdicciones es necesario poseer los atributos de comprador. Los meno
Yo opinaba que su condicin por defecto era el mismo concepto que el res pueden acompaar a sus hermanos mayores cuando van a comprar hebi
que Niskanen (1971) y Romer y Rosenthal (1978) sealaban como nivel tic llas a una tienda de autoservicio, pero no pueden entrar en un bar. Si
reversin. En el captulo vn discutimos la necesidad de incluir en todas la Iuviramos que enumerar todas las variaciones de atributos y condiciones ne
reglas de agregacin una condicin que estipule qu decisin prevalecer -.1 cesarios nicamente para ostentar la posicin de comprador de los principa
hay mltiples participantes que no logran llegar a un acuerdo. La denomin.i les tipos de mercancas (pan, medicamentos con receta, carne de cerdo, hebi
mos regla de desacuerdo. Lo que estaba claro, pensaba yo, era que Plotl \ llas alcohlicas, vehculos, etctera), la lista se volvera increblemente extensa.
sus colegas haban probado realmente el impacto de modificar esta regla en Dependiendo de los objetivos (com o los que tratan de imponer polticas
el laboratorio. Haban descubierto que la "regla de desacuerdo que empica relacionadas con los sellos alimentarios o con la reduccin del alcoholismo en
ban "determina literalmente los resultados en procesos como estos (Grethoi, los adolescentes), se podra identificar un importante subconjunto de todas
Isaac y Plott, 1979: v-7). Sus resultados experimentales confirmaban con so estas reglas que permita analizar dnde se han usado, qu otros factores influ
lidez el argumento de Romer y Rosenthal en un debate terico previo enl i c yen en los resultados deseados y qu nivel de rendimiento han logrado.
ellos y Niskanen sobre los resultados probables cuando los agentes no llega La especificidad de las reglas que uno estudia depende de lo que se quie
ban a un acuerdo sobre propuestas a diversos niveles de reversin.4 Incln ra preguntar. Las reglas genricas no identifican los atributos o condiciones
so con la agudeza habitual en Plott y su conciencia de la importancia de es particulares que influyen en una clase de reglas. Cuando un grupo de investi
tudiar las reglas, se sorprendi gratamente cuando le seal la semejan/a gacin en el Taller sobre Teora y Anlisis Poltico estudiaba las reglas em
pleadas para regular la apropiacin de recursos de uso comn en todo el
reglas que Libecap (1996: 14) examina para tratar de comprender la evolucin de la legislacin mundo y la forma como estas influan en los comportamientos y en los resul
minera en el oeste de los Estados Unidos.
tados, estbamos interesados en elaborar una lista completa de los atributos
4 Los lectores que quieran profundizar en la influencia de la "regla de desacuerdo en esto
estudios previos pueden consultar E. Ostrom (1986), en donde trato la influencia de estas regln y condiciones concretos descritos en los estudios de caso que leamos y com
con cierta profundidad. Este trabajo se ha reimpreso en McGinnis (2000), captulo 3. pilbamos. Tal y como trataremos en el captulo viii, descubrimos que las
E S T U D I O DI I AS RIUI.AS POR Q U C L A S IF IC A R R E G L A S G E N R IC A S ? 251

reglas de entrada emplean un impresionante nmero de atributos y cornil que las reglas institucionales poseen una gran semejanza con las reglas gra
ciones. Por ejemplo, para la regla de ingreso en una institucin que lie - maticales, las cuestiones vinculadas a la capacidad de aquellas para procesar
estudiado, se identificaron siete atributos adscritos a ella, dos atributos mi Informacin son similares a las de una gramtica.
quiridos, cuatro atributos de residencia y trece condiciones que se usan Indi Cualquier mecanismo que transmite informacin sobre cmo producir
vidualmente o en combinacin para hacer que un individuo sea capuz d* ill'o (una protena, una oracin o una situacin de accin) est por s mismo
acceder a un recurso de uso comn (vase tabla vm.l). iiijelo al ruido, al error aleatorio y a la distorsin. Probablemente, las reglas
En el captulo vn nuestro objetivo ser clasificar las reglas genn i< >1 Institucionales son ms vulnerables a estos problem as que las gramatica
asumiendo desde el principio que no pretendemos ser exhaustivos en 1<ln les (puesto que los seres humanos estn motivados para tratar de hacerse
cin con los atributos y las condiciones detalladas. Ningn lenguaje de pin entender y, por tanto, para seguir reglas gramaticales) o el cdigo gentico
psito general destinado a clasificar reglas puede hacer esto. Una tarea 1 lnvf tpuesto que estas instrucciones no dependen de los propios humanos para
es proporcionar el equivalente a los componentes de una receta geni itil <t desarrolladas y la biologa demuestra que la tasa de mutacin es real
que permita crear situaciones. Un buen cocinero sabe, por ejemplo, que | m i * mente muy baja).
hacer una tarta se necesita cierta proporcin de harina, azcar, mantequilla, Las reglas que encontramos reiteradamente en muy diversos tipos de si
levadura y un tiempo que la masa debe permanecer en el horno a detei ml tuaciones pueden ser bloques de construccin" ms fiables que otras que
nada temperatura. Esta es la receta general para cocinar tartas. I.as 1111 tolo en raras ocasiones forman parte del conjunto de reglas que construyen
panadas poseen una receta general bastante diferente. La receta secreta las arenas sociales. Una vez provistos de un procedimiento sistemtico para
la abuela para la tarta sorpresa de chocolate, por el contrario, enumera uuu 1 lasiicar reglas genricas, estudiaremos diversas configuraciones institucio
cantidades especficas de ingredientes concretos, el tipo de bandeja <|n< < nales para tratar de identificar aquellas reglas que actan como componentes
debe emplear y la temperatura y tiempo de horneado. Lo que es secreto" tic gran nmero de situaciones, aunque en la superficie parezcan diferentes.
el tipo concreto de especias o de azcar, cierta combinacin de harinas, al|it| \l hacerlo, obtendremos algunas claves respecto a la formacin de estructu-
acerca de los tiempos y el proceso de mezclado o cualquiera de una tunplltf 1as mucho ms complejas gracias al uso redundante y reiterado de las reglas.
variedad de otros detalles que hace de su tarta algo especial, merecedoi ,1 de
que sus nietos se peleen por ella. El objetivo del sistema de clasificacin *>*
bozado en el captulo vil no es llegar a este nivel de detalle, sino me. hit n 6 . U n a u n iv e r s a lid a d su b y a c e n te ?
proporcionar un sistema general de clasificacin que puedan usar mltiple
autores ocupados en estudiar cuestiones concretas y en examinar las 11 Otra razn de peso para este esfuerzo es mi profunda conviccin, que ya he
glas concretas que permiten abordar cada cuestin. declarado en el captulo 1, de que por debajo de la inmensa variedad de dife-
Al identificar la estructura genrica de las reglas de entrada, todas la 1 1 1encas superficiales todas las situaciones repetitivas a las que se enfrentan
ractersticas adscritas y adquiridas que se podran emplear en una regla 1 s|h los seres humanos estn compuestas por capas anidadas, compuestas estas a
cfica se consideran en conjunto, como un conjunto variado de atributos I . tu vez por el mismo conjunto de elementos.
igual forma, todos los hechos relevantes por ejemplo, los resultados de uim La teora de juegos ya nos ha proporcionado un lenguaje formal para
situacin previa se consideran simplemente condiciones. Este es el pi mi expresar la estructura de situaciones de accin relativamente simples y c
dimiento que utilizamos, en la clasificacin propuesta en el captulo vi 1, pao* lenles de ambigedades. Algunas de las partes activas esenciales de una si-
identificar la estructura ms general de una configuracin de reglas. lnacin de accin tales como las posiciones (al contrario que los jugado-
1es) y los resultados (al contrario que las recompensas) pasan inadvertidas
cuando un manual de la teora de juegos establece las partes activas de un
5. E l papel de las reglas como m ecanismos luego. Desarrollar estas partes tal como se hizo en el captulo 11 nos pro
DE TRANSFORMACIN DE LA INFORMACIN porciona la confianza de haber identificado los componentes de una amplia
variedad de situaciones que encontramos en todos los sectores de la vida
Una vez que hemos desarrollado un modo de expresar las reglas de loi nlfl organizada. Esto mejora nuestros anlisis de diversas maneras. En primer
sistemtica, podemos abordar una serie de cuestiones tan importantes <m n lugar, obliga al analista a hacer que sus supuestos ocultos o implcitos se
apasionantes. Una de ellas tiene que ver con la capacidad generativa de Iftl vuelvan abiertos y explcitos. En segundo lugar, proporciona elementos cia
reglas y con sus capacidades productivas y reproductivas. Si c o n sid e ran ^ tos que necesitan ser generados por reglas (o por leyes fsicas). Al no exigir
E S T U D I O DK I A S R U O L A S
252

que todas las situaciones se expresen com o juegos formales, el conce|ilo I*


situacin de accin se expande a lodo el rango de situaciones que pin ilt'ii
compararse mediante las mismas variables estructurales. El intento de em mi VII. CLASIFICACIN DE LAS REGLAS
trar una va para expresar las reglas ms bsicas que generan las silu.ii lom**
de accin nos ayudar a ilustrar que las reglas genricas que se f in| >I un
E l in o r O strom / S u e C raw ford
para constituir un mercado proceden del mismo conjunto de reghis i'.eni'il
cas que se emplean para constituir un parlamento, una jerarqua, un \l le
ma de gobierno de recursos autoorganizados o cualquiera de una aniplln >x I L ( ib je t iv o de este captulo es desarrollar un sistema til para clasificar y dar
riedad de situaciones. Una vez que hemos tratado, con cierta profundidad *1 nombre a las reglas. En nuestro esfuerzo por agrupar las reglas en clasifica-
porqu, pienso que ahora lo importante es definir reglas genricas. Avimi* i iones tiles, reconocemos que no existe ninguna que resulte efectiva en to
mos en la tarea de clasificar las reglas segn su o b j e t iv o . dos los casos. Una estrategia que se usa a menudo es clasificarlas segn la ju-
i isdiccin que las ha creado. En un conjunto se clasifican todas las nacionales,
un segundo grupo lo forman las de un estado o una provincia y un tercero las
locales. Se trata de una clasificacin til cuando estamos estudiando las se
mejanzas y diferencias entre mltiples dominios de un sistema legal, pero no
nhorda la cuestin de cmo se modifican las situaciones de accin en una ju-
11'.diccin. Otra estrategia examina cmo se constituye una regla. Las reglas
i/e jure, autorizadas formalmente por el gobierno legtimo en una jurisdiccin,
<? consideran diferentes de las reglas que, de facto, emplean realmente los
| i . i i licipantes. Otros autores distinguen entre las que han evolucionado frente

a olas que han sido diseadas. Como analistas institucionales, no obstante,


debemos concebir un mtodo de clasificacin que se base en el marco de a d i y
i|iie contribuya a vincularlas con las situaciones de accin que constituyen.
El principal objetivo que tenemos al desarrollar un sistema de clasifica-
i Ion de reglas que sea til es disear un conjunto anidado de reglas/concep-
los que facilite la construccin de un corpus acumulativo de investigaciones
nohre el comportamiento humano y sobre los resultados en situaciones es-
nucturadas de diversos modos que hayan sido probadas terica y empri-
i tmente. L a tendencia actual a em plear diversas dicotomas (gobierno ver
sus mercado, pblico versus privado, formal versus inform al) en lugar de
desarrollar de modo sistemtico teoras, basadas en la experiencia, del com
portamiento de los humanos en situaciones estructuradas de diversos modos
lesulta inadecuada para esta tarea, segn creemos firmemente.1N o afirma
mos que nuestro sistema clasificatorio sea aplicable universalmente, pero es
mi sistema til para aquellas personas interesadas en vincular las reglas y las
IInaciones de accin (juegos) creados por reglas, el mundo biofsico y las co
munidades (vase en Burns y Gomoliska, 1998, un intento similar).

1 Vase en Benda-Beckmann (2000) una crtica de la simple dicotoma de pblico frente a


|t|Ivado como fundamento conceptual adecuado para llevar a cabo investigaciones legales
i amparadas. Schmid (1999) efecta una slida crtica de la tendencia a hablar de los gobier-
Hi i-, l ente a los mercados.

253
254 E S T U D I O DI I AS K K G I.A S c l a s if ic a c i n d e las r e g l a s 255

En este captulo, proponemos tos enfoques conceptuales que, se^un Iim Usar esta sintaxis como base para clasificar las reglas deja abiertas ml-
mos comprobado, resultan suntainenle tiles para clasificar las ivf.lii I I llples vas para ordenarlas. Uno podra, por ejemplo, usar el elemento DEN-
primero de ellos en el que nos concentraremos en este captulo eiupl#| IK () (debe, no debe o puede) como fundamento para un sistema de clasifi-
el o b j e t i v o directo de una regla (tal como lo hemos tratado en el capitulo v) i licin. As, todas las reglas que prohben algo podran clasificarse
como criterio para clasificarlas. Este criterio se centra en el nivel do m i ID|| i i oujuntamente. Ahora bien, dado que los operadores denticos se pueden
operacional, de eleccin colectiva o de eleccin constitucional y da ali. * ile inir unos a otros, no parece que de un sistema de clasificacin como este
las reglas a partir de la situacin de accin que se ve ms directamente ,di t .e pueda derivar una gran utilidad. Si se clasificase originalmente una regla
tada por ellas. N os referiremos a este como el enfoque horizontal. El mimtt I i orno prohibida, podra reescribirse empleando el operador permitido u
do estrato se centra en el nivel de autoridad que conlleva el anlisis, .1! <|U* i ihligado.
nos referimos como dimensin vertical. Aqu nos hemos inspirado no tul Otra posibilidad sera clasificar la regla por su parte o d e l o c o n tra rio .
mente en el trabajo de John R. Commons ([1924] 1968), que distingue enim I lo sera til para ciertos propsitos. Se podra saber rpidamente qu tipo
relaciones autorizadas y relaciones con autoridad. Tal como hemos ImIimIh de infracciones de reglas en una jurisdiccin particular conllevan una cade-
en el captulo n, el marco a d i divide, adems, las relaciones con autor id.id . m n.i perpetua, cules una sentencia de diez aos de prisin o cules una sen
aquellas capaces de influir en situaciones de accin operativas, denominad** tencia de un ao de crcel. En muchos casos, sin embargo, con la clasifica
reglas de eleccin colectiva, y las que poseen autoridad para influir cu lu il r o n mediante el componente o de l o c o n tr a r io de una regla no se logra
tuaciones de decisin colectiva, denominadas reglas de eleccin constitu nh iprehender la sustancia de las mismas.
nal (vase figura ii.3). Tambin sera posible organizar un sistema de clasificacin empleando
Mientras que analizar conjuntos de reglas a mltiples niveles (el enloi|ii# l.e. secciones de a trib u to s o con d icion es de una regla. Esto sera til para
vertical) nos ayuda a descubrir importantes relaciones de autoridad pin a Iti i lertos objetivos. Los jvenes podran buscar y descubrir lo que se les per
grar un diagnstico de una situacin poltica especfica, necesitamos t.uii mite y lo que no se les permite hacer. Se podra descubrir qu reglas se apli-
bin ordenar las reglas existentes en cualquier nivel en categoras h.e.li i .ni si uno es dueo de una propiedad o si la alquila, o las reglas que se
que aclaren los vnculos entre reglas especficas en ese nivel y la esti w tutu iplican en un partido poltico durante el periodo entre unas elecciones pri-
de la situacin resultante (el enfoque horizontal). Aunque este captulo inarias y unas generales. L a con dicin no desempea un papel importante
centra en los modos en los que las reglas influyen directamente en ki e .ti m pura establecer qu reglas se aplican en una situacin de accin dada,
tura de una situacin de accin, es preciso que tengamos siempre en im nin l u consecuencia, atender a la con dicin ayuda a los analistas a organizar
que las reglas operan conjuntamente con el mundo biofsico y con los ;iti lint l.e, reglas en dos grupos: las que se manifiestan relevantes para una situa-
tos de la comunidad, y que las reglas pueden tener efectos indirectos A|fl i Ion de accin dada y las que no lo son. Sin embargo, con esto quedamos
mientras que la discusin en este captulo trata de afinar el anlisis de Itt i ** mu con una multitud de reglas relevantes que necesitan un ordenamiento
lacin directa entre reglas y componentes de la situacin de accin con ol>|* ulterior. Este proceder no nos lleva lo suficientemente lejos como para re-
to de ordenar las reglas segn su influencia en diversas partes de la si tu. u mi) mlver la necesidad que siente el analista de saber cmo reparar las situacio
de accin, no debemos interpretar este nfasis en las reglas como si eit^L nes de accin que se encuentran daadas.
fueran las nicas que determinan dichas estructuras. Si se desea emplear la sintaxis como cimiento, solo nos queda por usar el
iiuiTivo de una regla. Y este es nuestro plan. Aunque (tal como hemos apun
tado en el captulo v) la sintaxis se adapta a las reglas regulatorias mejor que
1. E l enfoque h o rizo ntal : i las reglas generativas, de hecho estas ltimas poseen un o b jetivo , de modo
CLASIFICACIN SEGN EL OBJETIVO DE LA REGLA i|iie un mecanismo de ordenacin que emplee dicho o b je tiv o tambin fun-
i lonar para las reglas generativas. Y, adems, lo har en los tres niveles del
Tal como se desarroll en el captulo v, todas las reglas regulatorias |)on n marco adi.
la sintaxis general de: En el captulo II se identificaron los componentes de situaciones de accin
i|iie se emplean para construir una amplia variedad de modelos analticos de
Participantes de ciertos a trib u to s a los que se les o b liga , prohbi. o i i m morcados, familias, jerarquas, parlamentos, empresas, asociaciones de veci
m ite actu a r (o in f lu ir en el resultado) bajo condiciones especficas, o n* nos, regmenes de propiedad comn, as como todos los juegos formales. Los
l o c o n tra rio . elementos son participantes, posiciones, acciones, resultados, informacin,
256 E S T U D I O DI', I.AS R E G L A S CLASH K A C I N d i ; l a s r e g l a s 257

control y costos/beneficios. Todos ellos estn relacionados de la sigulenit lo individual que ha supuesto y el patrn esperado de acciones y resultados,
manera: empleando criterios tales como la eficiencia, la equidad y la propensin
.1 errores.
Los participantes y las acciones se asignan a posiciones. Cuando el analista examina un dilema social de jugada nica entre parti-
Los resultados estn ligados a las acciones. i ipautes que no se pueden comunicar predecir niveles de cooperacin bajos
La in form a cin est disponible a travs de vnculos entre accin y u n (o ninguna cooperacin en absoluto). Para profundizar en esa situacin,
tado. para pensar en cambiarla, es preciso saber mucho acerca de la estructura
El c on trol se ejerce sobre los vnculos entre accin y resultado. .uhyacente que conduce al dilema social. Son los participantes un grupo de
A los vnculos entre accin y resultado se les asignan costos y benclii m . prisioneros separados entre s por un fiscal que trata de hacerlos confesar?
Mientras el fiscal no emplee mtodos ilegales y permita a los prisioneros ac-
Los participantes que pueden ser individuos o cualquiera de en I re i m u eeder a un abogado, aquello que se revela ineficiente para los prisioneros
amplia variedad de entidades organizadas se asignan a posiciones. Hn o puede, con mucha probabilidad, resultar eficaz socialmente. Es mejor dejar
tas, los participantes escogen entre acciones a la luz de la informacin di |h el conflicto tal como est.
nible, del control que tienen sobre los vnculos entre accin y resultado v ilu Por el contrario, si los participantes explotan un recurso de uso comn y
los costos y beneficios asignados a acciones y resultados. se ven llevados por el aislamiento y los incentivos individuales a sobreex-
Las relaciones entre las diversas partes de la situacin de accin se i < plotarlo, el analista poltico necesita un lenguaje cientfico coherente para co
presentan en el rectngulo de la figura vn.l. Cuando un analista toma cu.il menzar a pensar en reglas que puedan cam biar esta situacin. L a recomen
quiera de estas partes activas como dadas, no efecta ninguna investigi s m i dacin de crear simplemente "propiedad privada (Demsetz, 1967; R. Smith,
ulterior respecto a la causa o la fuente de un elemento concreto. El anali-.l.1 1981; L. Anderson, 1995) no le dice nada concreto al analista sobre qu reglas
predice los resultados probables basndose en el modelo de comportamirn se pueden modificar para convertir la situacin en una de propiedad privada
(vanse en Rose, 2002, y en Tietenberg, 2002, buenos anlisis que profundi
zan en esta cuestin). Se necesitan crear nuevas posiciones propietario
F i g u r a v i i . i . Las reglas com o variables exgenas que l ente a intruso, por ejemplo ? Cmo se elige a los individuos que han de
influyen directamente en los elementos de una situacin de accin. convertirse en propietarios? Qu acciones puede llevar a cabo un propietario
y cules estn prohibidas? Este es el tipo de cuestiones que nos preguntare
Reglas de Reglas de mos al final de este captulo, relativas a cmo transformar el juego del hurlo
Informacin agregacin en un juego ms productivo otorgando derechos de propiedad. Veremos que
hay que modificar siete reglas para transformar la naturaleza de este juego
y que pase de no tener reglas a contar con algunos derechos de propiedad
definidos. Al centrarnos en la relacin directa entre el o b j e t i v o de una regla
y el componente de la situacin de accin que se ve afectado, podemos clasifi
car las reglas de modo que facilite el anlisis del cambio estructural.
Con este criterio vinculado a la situacin de accin, clasificamos las re
glas segn el elemento de la situacin de accin en el que influyen ms direc
tamente. Muchas reglas influyen tambin indirectamente sobre otros compo
nentes. La figura v i l 1 muestra los nombres que hemos dado a las clases de
reglas segn este esquema de codificacin. Las flechas identifican el elemen
to de la situacin de accin que se ve influido directamente por cada tipo de
regla. Tambin tenemos que recordar que hay dos categoras ms de varia
bles exgenas (el mundo biofsico y los atributos de la comunidad) que tam
bin conforman estos componentes de la situacin de accin.
El uso del o b j e t i v o de una regla para su clasificacin conduce a la espe
pago
cificacin de siete amplios tipos de reglas: posicin, frontera, eleccin, agrega
258 E S T U D I O DI I.AS Kl',GLAS CLASIFICACIN DE LAS REGLAS 259

cin, informacin, pago y alcance. I.as reglas de posicin crean posii loiiff T abla v ii .i . E l com ponente objetivo de cada tipo de regla.
(por ejemplo, miembro de un parlamento o comisin, votante, etctera) I i
Upo de regla Verbo bsico del objetivo Componente de la situacin
reglas de frontera influyen en la forma en la que se asignan o quitan poslt lu de accin que se ve regulado
nes y en la forma en la que una situacin se vincula con otras. Las to^Ihn )
eleccin influyen en la asignacin de conjuntos especficos de acciones .1 lu* Posicin Ser Posiciones
posiciones. Las reglas de agregacin influyen en el nivel de control i|ii| frontera Entrar o salir Participantes
los participantes ejercen sobre el vnculo dentro o entre situaciones. I ,e. o 1.leccin Hacer Acciones
glas de informacin influyen en el nivel de informacin disponible en un.i i Agregacin Afectar conjuntamente Control
tuacin sobre las acciones y la relacin entre acciones y resultados. Las i eyln Informacin Enviar o recibir Informacin
de pago influyen en los costos y beneficios asignados a los resultados, (Lula lago Pagar o recibir Costos / beneficios
las acciones elegidas. Las reglas de alcance influyen en qu resultados del n Alcance Ocurrir Resultados
no deben o pueden verse afectados dentro de un dominio.
Las relaciones directas que se dan entre las reglas y los componente* tlf
una situacin de accin aparecen en la figura vn.l como flechas que c o n o i
tan las reglas con partes especficas de la situacin de accin. Tambin poili comparativo y, simultneamente, permiten identificar el vnculo inmediato
mos pensar en un tipo general de verbo que conecta directamente los omi 11 entre la regla y un componente de la situacin de accin. N o obstante, las
vos con diferentes partes de la situacin de accin. Estos verbos b.sli o reglas operan conjuntamente como una co n fig u ra ci n . Las flechas del ex
ayudan a clasificar las diversas clases de reglas. Podemos efectuar un pi i terior del recuadro, que parten de un tipo de regla hasta una parte de la situa
mer acercamiento a la ordenacin de las reglas que influyen en una siluit cin de accin en la figura vn.l, no deben hacernos pensar que las reglas
cin de accin determinando el verbo general que se asemeje, del modo iun operan unas independientemente de las otras, o que las reglas de frontera in
preciso, con el verbo especfico del o b j e t i v o de la regla analizada. El vorhu fluyen solo en quienes entran en las posiciones, o que las reglas de pago
bsico puede emplearse tambin para trasladar diversos verbos espec ilu oh influyen solo en los costos y beneficios netos. Aun cuando el o b j e t i v o puede
de las reglas a algn tipo general de verbo, con el objetivo de poner de na ni afectar a un elemento de la situacin de accin, hay otros componentes de
fiesto semejanzas entre reglas que aparentemente son diferentes. Dos rcfl. m las reglas en particular los componentes c o n d i c i n y o d e l o c o n t r a r i o
de frontera procedentes de dos situaciones de accin diferentes, por eje ni que pueden ejercer su influencia sobre otro componente .4 Y una regla puede
po, podran usar un lenguaje muy diferente, pero constituir en ltima iun en un momento dado influir en otros componentes de la situacin de accin,
tancia mecanismos idnticos para regular el modo en el que un participa n adems del componente que se ve afectado directamente.
abandona la posicin de miembro con derecho a voto. La tabla vil. I enu Un ejemplo de una regla de frontera que influye en muchos otros compo
mera los verbos o b j e t i v o bsicos asociados con cada clase de regla. nentes de la situacin de accin juego del taxi urbano es la posesin de una
Al clasificar las reglas por su o b j e t i v o seguimos el orden de la lista mon licencia municipal que permita trabajar con un taxi. Esta regla de frontera,
trada en la tabla vn.l, que comienza con reglas de posicin y finaliza com e que exige que un taxi disponga de una licencia local emitida por el ayunta
glas de alcance .3 Estas categoras ordenan las reglas de cara a un anli-a miento antes de poder circular por las calles de la ciudad en busca de clien
tes, se ha empleado en Nueva York durante dcadas. Cuando una ciudad li
2 Puesto que las normas y las estrategias tambin tienen o b j e t i v o s , podramos emplea i 1 1 mita el nmero de licencias que otorga, los costos de entrada para trabajar
mismo tipo de clasificacin. Pero dado el objeto de esta obra, estamos ms interesados en c om con un taxi aumentan significativamente, pero la rentabilidad potencial por
prender las prescripciones que crean la estructura de una situacin de accin y no nos central I
mos aqu en el modo en que los individuos adoptan valores normativos (componentes del la In
temos) en relacin con las acciones que creen que deben, no deben o podran llevar a cabo o ol mente en los elementos de la situacin de accin y por ello nos centramos en primer lugar en
los resultados a los que se han vinculado prescripciones similares. las siete reglas que poseen esta influencia directa.
3 En cierto modo, las clases de reglas que proponemos en este captulo son anlogas a Lis 4 Anthony Giddens (1979: 65) ha expresado la naturaleza configurativa de las reglas cuando
cinco dimensiones que Koremenos, Lipson y Snidal (2001: 763) proponen como base par.i I afirma: N o existe una relacin singular entre una actividad y una regla, tal como se sugiere o se
diseo racional de instituciones: reglas de afiliacin ( m e m b r e s I a ) , alcance de las cuestiones 11 a da a entender en ocasiones con frases tales como l a regla que gobierna el movimiento de la rei
tadas ( a l c a n c e ) , centralizacin de las tareas ( c e n t r a l i z a c i n ) , reglas de control de la instila na en el ajedrez. Hay actividades o prcticas que surgen en el contexto del solapamiento y la
cin ( c o n t r o l ) y flexibilidad de los acuerdos ( f l e x i b i l i d a d ) . La clasificacin que empleamos en conexin de conjuntos de reglas y se les proporciona coherencia mediante su implicacin en
este captulo posee un fundamento terico distinto: las reglas influyen directa e indirecta la constitucin de sistemas sociales en el transcurso del tiempo
260 E S T U D I O DR l.AS R E G L A S C LA S IF IC A C I N DE LA S R E G L A S 261

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unidad de tiempo tambin aumenta sustancialmente. Y el tiempo i || i p t( B u in Ittra. Las formas genricas de reglas son casos especiales de los tipos
que esperar un viajero antes de encontrar un taxi libre tambin pin ili iiim ti 1is y hay otras ms sutiles que son elaboraciones y casos especiales de
mentarse sustancialmente. De este modo, una regla puede tener un ||i 1 , lormas genricas de reglas. En el captulo v i i i proporcionaremos ejem
importante en toda la estructura de las situaciones de accin les u lttffl plo'. de la inmensa variedad de reglas concretas, basndonos en estudios
a travs de su influencia directa sobre uno de los componente, ...... ii|iti icos de las reglas relacionadas con recursos de uso comn; con eso
la situacin de accin. Este ejemplo tambin ilustra otra ventaja di I iin'l |l ,i uciuos de dar explicacin a la gran diversidad de las que podemos des-
sistemtico para clasificar las reglas, porque ayuda a identificar l;r, i|in i n| 1 111n 11 en el estudio del gobierno y la administracin del riego, de las pesque-
pen una funcin similar en escenarios muy diferentes. La regla crin i tifl I I 1 11 osteras y de las instituciones forestales alrededor de todo el mundo.
entrada de la licencia de taxi es un ejemplo especfico de regla de l n n
que se emplea en situaciones de accin muy variadas para limitai rl ni m(
Tal como trataremos en el captulo viii, esta es una de las reglas tic ,u . niji 2. R e g l a s d e p o s ic i n

se usan en algunos emplazamientos para regular las pesqueras: exfii <|iitl I


barcos pesqueros compren permisos de pesca. 1 I liloque de construccin inicial de una situacin de accin es el conjunto
De hecho, todas las reglas influyen indirectamente en los costos \ ' X i I 111 isiciones o espacios annimos que ocupan los participantes y a las que
cios netos, puesto que todas las reglas incluyen d e n t i c o s que se m t u i l l n m u 1 .e.ignan conjuntos concretos de acciones en las encrucijadas de un proce-
en deltas y trminos o d e l o c o n t r a r i o que poseen, en general, consei n> nttM II de decisin. Las reglas de posicin crean estas posiciones. Por s mismas,
sobre las recompensas. Esta complejidad no invalida el objetivo au.ilm. it|| i Irecuente que no resulten interesantes, puesto que solamente crean con-
clasificar las reglas en funcin de sus tipos para lograr una mejor rnni|iflfl 1, nedores para que los participantes accedan y para especificar las acciones
sin de la influencia de las reglas en los componentes de la situacin d |ii< estos, en posiciones dadas, pueden llevar a cabo en nodos especficos de
cin. Significa, sin embargo, que la clasificacin inicial no identifica loilul U un proceso.5 Tal como se ha visto en el captulo II, las posiciones son el vncu
reglas que influyen indirectamente sobre cada componente. Enconti .11 ln* 1 lo que conecta a los participantes con las acciones permitidas. De este modo,
glas que afectan a cada uno de ellos requiere un paso adicional, una 11 ni ulM 1 trun el andamiaje de una multitud de situaciones que varan significati-
los dems componentes de la regla para encontrar a t r i b u t o s , co n ih i ionhM 1 miente, dependiendo del nmero de posiciones y de la autoridad relativa
trminos o d e l o c o n t r a r i o vinculados a ese componente concreto. mlf.nada a cada una de ellas.
As, la clasificacin de las reglas por su efecto directo en el OHII 1ivilfl Una regla de posicin mnima define una nica posicin o espacio tal
una herramienta importante para organizaras en tipos bsicos, ti ln 1nno miembro como la posicin ms incluyente que puede ser ocupada
como base su impacto inmediato sobre la situacin de accin. Pe o .1 n fl l*i 1 todos los participantes en una situacin. En los experimentos iniciales
basamos en el componente de la situacin de accin que se ve afei l.idil. 1 ubre el dilema de los comunes que describimos en el captulo m, los expe-
un momento dado, no podremos clasificar todas las reglas en categoi tu n f l 1 liuentadores generaron solo una posicin, aun cuando haba ocho parti-
tuamente excluyentes. En este nivel de la clasificacin no podremos Inn , iln . Ipuntes que la ocupaban. Una situacin con una y solo una posicin que
pura y simplemente porque las reglas influyen a menudo en ms de tm.i |*4| ni upan todos los participantes es una situacin internamente igualitaria,
te de la situacin de accin. Este criterio clasificatorio permite orden,n Igf nin cuando la entrada en dicha posicin pueda ser difcil. La mayor parte de
reglas en categoras tiles para el anlisis poltico, centrndonos prinn iii. 1 lie. situaciones contienen ms de una nica posicin y hay conjuntos de re-
el o b j e t i v o , pero reconociendo al mismo tiempo que puede necesita! si nitft i'l.ts que asignan diversas clases de autoridad a quienes se hallan en las dife-
clasificacin adicional para especificar de modo ms completo las i>|iUt tentes posiciones. Los juegos de confianza, que tambin se han explorado en
vinculadas a los componentes concretos de la situacin de accin. rl raptulo m, tenan todos al menos dos posiciones: el inversor y el deposita-
Advertencias aparte, a continuacin daremos una visin general di' i'tlfl 110. Distinguir a la autoridad que acta o influye en los resultados es conse-
siete clases de reglas. N os centraremos en identificar los aspectos ms . uencia del establecimiento de mltiples posiciones en una situacin.
rales de cada una de ellas, puesto que en la prctica encontramos sufii n ntffl
Anthony Giddens (1979: 117) ha definido la posicin, de modo similar, como "una identi-
ejemplos concretos de cualquiera. As, enfocamos nuestro anlisis en lo >111#
.l.id social que conlleva un cierto rango [...] de prerrogativas y obligaciones que un actor al que
parecen ser las formas ms bsicas o genricas de cada tipo de regla <|in m ' le otorga dicha identidad (o alguien a quien incumbe dicha posicin) puede activar o desem
fluye en diversas situaciones de accin. El lenguaje de las reglas es, ;il i|>iu| patar: esas prerrogativas y obligaciones constituyen las prescripciones de rol asociadas a di-
que todos los conceptos analticos tratados en este libro, jerrquico en 1 lu posicin".
262 E S T U D I O 1)1 I AS K H ( L A S C L A S I F IC A C I N D E LA S R E G L A S 263

a) N m ero Je participantes en una posicin


3. R e g l a s de frontera

Una regla de posicin puede tambin especificar si existe un nmero delluli


do, si no hay lmite, si hay un lmite superior o un lmite inferior en el iiu ih i I iis reglas de frontera denominadas a menudo reglas de entrada y salida
ro de participantes que ocupan una posicin. Si todas las posiciones e n i ilelinen: I ) quin es susceptible de entrar en una posicin; 2) el proceso que
situacin tienen un nmero definido de participantes, el nmero m x i m o .1. determina quines, de entre los susceptibles de hacerlo, pueden (o deben)
estos queda tambin definido. En la mayor parte de juegos recreativos y dr|nd ni eeder a las posiciones, y 3) cmo puede (o debe) un individuo abandonar
tes de competencia se emplea un nmero definido de participantes cu . ni* 1111.1 posicin. Algunas reglas de entrada, por tanto, especifican los criterios
posicin sobre el terreno. La posicin de miembro de un jurado deb >i i|tie se utilizan para determinar si un actor es susceptible de ocupar una po
ocupada por un nmero definido de participantes (establecido por li l> v V rcin concreta. En las reglas de entrada se emplean con frecuencia atribu
que habitualmente es de doce miembros, pero que vara segn las jiu isilli > ios asignados y adquiridos. Los individuos pueden tener que cumplir con
ciones y el tipo de caso). 1 lertos niveles fsicos, como peso y altura. Es posible que tengan que dis
En ocasiones, una regla establece solamente una frontera superior o litltH! poner de un cierto nivel de riqueza o pagar una tasa de entrada. Es posible
rior en el nmero de participantes en una posicin. Cualquiera de l.r. <l<14 i|iie los individuos tengan que poseer determinada experiencia, que su edad
fronteras puede quedar sin definir. Cuando se define la frontera infer01 \ 111 est por encima de un mnimo, que se hayan graduado en determinadas es-
se especifica la superior, debe haber un nmero mnimo de particip.uili * . lelas, que sean descendientes de cierto grupo, que posean ciertas habilida
presentes, pero no uno mximo. La mayor parte de reglas de qu oru m dclum des o que vivan en determinadas reas geogrficas. El empleo pblico, bajo
un nmero mnimo de participantes que deben ocupar una posicin eoiu i** 1 lertos sistemas de servicio profesional de carrera y de patronato, aplica re
ta antes de que se puedan llevar a cabo acciones especficas. das de entrada muy diferentes.
Cuando no se define una frontera inferior, la accin puede sucedei .ii| Cuando se pretende, mediante una regla, incrementar las habilidades y el
que haya ningn participante en una posicin concreta. Cuando se dellild 1 onocimiento de las personas que ocupan una posicin, se pueden enumerar
un lmite superior y no se especifica uno inferior, se limita el nmero total una o ms caractersticas adquiridas, tales como disponer de un ttulo de
de participantes que pueden ocupar una posicin concreta. Un ejemplo o|M educacin secundaria o aprobar un examen. Hay clubes de campo exclusivos
rativo de este tipo de regla lo encontramos en las autorizaciones que g i|iie exigen que la familia disponga de una cierta fortuna en efectivo o lleve a
otorgan a muchas agencias pblicas para contratar hasta un cierto ni m m is hijos a universidades de la Ivy League para poder ser miembros. Temas
de participantes en una posicin particular (agente de polica, por ejemplo) Inmensos e importantes han y seguirn emergiendo sobre si uno u otro atri
Esas reglas pueden especificar un lmite inferior o no hacerlo. Cuando buto debe ser incluido en una regla. El empleo de la raza como regla de en
especifican ambas fronteras, puede suceder que la accin no ocurr.i lu* trada favoreciendo o perjudicando a los individuos de determinada raza
ta que estn presentes al menos el nmero mnimo de participantes y itt| lia sido objeto de gran controversia en Estados Unidos durante muchas
ms que el nmero mximo. La mayor parte de las reglas de posicin 1111 o* dcadas (vase Greve, 2001).
pecifican condiciones, lo que significa que la regla de posicin se aplica lni|i| Las reglas de frontera de primer orden definen las probabilidades de que
cualquiera de las condiciones que se pueden encontrar en la situacin I * 1111 individuo ocupe la posicin de miembro. Entre este tipo enumeramos un
posible aadir condiciones a una regla de posicin especfica. Por ejemplo, li upo de transformaciones que dividen un conjunto definido de individuos,
una regla de posicin de un distrito escolar puede elevar el nmero de .ihmi liabitualmente ubicados espaciotemporalmente en dos subconjuntos: los in
sores docentes que se pueden contratar en una escuela, siempre y cuanil< < dividuos que son susceptibles de ostentar la posicin de m iembro y los que
cumpla la condicin de que el nmero de estudiantes por profesor sea sup 110 lo son. Una sencilla regla de este tipo es la que afirma que un participan
rior a veinte. te debe poder ocupar la posicin si el conjunto de a t r i b u t o s del partici
Cuando las reglas de posicin no especifican exactamente el nmem dit pante es igual al conjunto de a t r i b u t o s requeridos y el participante cumple
participantes, las reglas de frontera operan a lo largo del tiempo y, conjunta ( o n d i c i o n e s especficas. Entre los a t r i b u t o s que se pueden especificar
mente con el tipo de bienes y atributos de una comunidad, determituu i*| se cuentan caractersticas atribuidas y adquiridas (vase captulo vm). Una
nmero de participantes, sus caractersticas y la facilidad que tienen pal M formulacin alternativa de la m ism a regla es que est prohibido impedir que
acceder o salir de la situacin. una persona que tenga ciertos a t r i b u t o s y cumpla determinadas c o n d i c i o n e s
sea m iem bro. Puesto que los operadores denticos son interdefinibles, se
C LA S IF IC A C I N DE LAS R E G L A S 265

puede formular la misma regla con cualquiera de ellos. De modo all i <<>ll I as reglas de frontera son obligatorias cuando los candidatos no tienen
se puede declarar que un individuo no debe ser miembro a menos i|in |t puiliol sobre si ocupan una posicin o no. Cuando nos centramos en juris-
ciertos a t r i b u t o s y haya cumplido c o n d ic i o n e s definidas. Un c jc m | ilit ili> 1 Iones ms amplias, la clase ms incluyente de individuos en el seno de
gla que se enuncia de este modo es la que encontramos en la ( ' o i m i i i h un 1 jurisdiccin es la de sujetos (sujetos a sus reglas). El estatus de ser un
estadunidense respecto a la elegibilidad de los ciudadanos para m i m i nielo no es conferido por eleccin cuando la jurisdiccin es la unidad g
bros del Congreso: ninguna persona que no haya alcanzado la edad il* n n 1 na mental de propsito general (como la ciudad, el municipio, el estado o
ticinco aos y haya sido durante siete aos ciudadano estadunidcnm v rifl 11 provincia) o la jurisdiccin ms am plia de propsito general (la nacin).
al ser elegido, no habite en el estado en el que ha sido elegido puede 11 i ^ |ir . sujetos son miembros involuntarios de un instrumento pblico. Un
lamentario en el Congreso. ni mi libro voluntario de una organizacin en el mbito privado toma decisio-
Las reglas de entrada de segundo orden definen el conjunto de i m llt(| iii , sobre si se une o no a ella (sometido a cumplir los requisitos necesarios
tos, que a su vez se divide en dos subconjuntos: quienes ocupan la |>i i i . i m | m i ,1 ser candidato), pero est sujeto a las reglas de dicha organizacin mien-

quienes no la ocupan. Este ltimo subconjunto se define de manei .1 pi t. 1 |i ir. siga siendo miembro de la misma.
para incluir a aquellos individuos que seran susceptibles de ocupa 1 lit il I) n sospechoso arrestado por la polica no puede elegir entre participar
sicin de miembro en una situacin concreta pero no lo hacen. I.as 1 I (H 11 no en un procedimiento penal con los cargos de los que le acusa el Estado.
frontera son abiertas cuando otorgan a los candidatos toda la ( apai Mml I I sospechoso posee elecciones limitadas: qu alegar, si contratar a un abo
de decidir si quieren ocupar la posicin o no. La mayor parte de rey,lie. 1 1< M l.ido, si testificar o no en su propio nombre. Un sospechoso en un caso crimi-
rales en los Estados Unidos son abiertas y permiten a los votantes piiiriittM n il no puede adoptar independientemente ninguna decisin que le permita
les (quienes tienen una edad definida y estn censados, etctera) dei ull| 1 *iilii' del proceso .6 Las reglas forzosas obligan a todo el que cumpla determi-
acuden a las urnas a votar o no lo hacen. Todos los votantes capacitado* i"ii n idas c o n d i c i o n e s a ocupar una posicin. Ser reclutado en el ejrcito o cita-
hacerlo que aparezcan en los lugares y momentos designados estn auloi IM tli 1 para participar en un jurado conlleva un proceso formal de seleccin que
dos a participar en una eleccin. Variables tales como el tiempo de 1e i-1* 11 1 it luera del control de todos los reclutas. Una persona que ha sido acusada
cia necesario para ejercer esta posicin, los procesos de registro, lir. 1 >. 1 ti en un proceso criminal ha accedido a esta posicin a travs de un proceso
de voto por correo y el nmero de horas durante las que se permite volm mi obligatorio. Bajo reglas de entrada universales y obligatorias, se requiere la
los das electorales se combinan para hacer el acto de votar ms o un participacin de todos los que son susceptibles de participar. Todas las per
costoso en trminos de la cantidad de tiempo, esfuerzo y conocimiento mu linas susceptibles de pagar impuestos, por ejemplo, deben efectuar su de-
se necesita para estar legalmente registrado antes de la jom ada eleeloi ,il 1 lal acin de impuestos y pagar la cantidad que adeudan. Una regla de entra
Las reglas de frontera son mediante invitacin cuando autorizan .1 |" ta da obligatoria es particular solo cuando hay un subconjunto de miembros
es ocupan una posicin a seleccionar a los futuros titulares de entre el 1 nuti] potenciales que pueden hacerse miembros efectivos en cualquier momento.
junto de personas susceptibles de serlo. As, estas reglas dividen al eon|nnt4 I 1>s deberes tanto de recluta como de miembro de un jurado constituyen re-
de futuros titulares en dos subconjuntos: quienes han sido invitados y qu lM i'las de entrada particulares.
nes no lo han sido. La entrada requiere una invitacin. Muchos clubes pi n 1 Las reglas de frontera pueden tambin establecer unas cuotas de acceso
dos emplean una regla de este tipo. La mayor parte de los negocios y <>1u lnMI y/e>salida. Las reglas de entrada abiertas por invitacin o competitivas pue-
pblicas tambin emplean reglas de esta ndole, en las que las invilai mu* ilun asignar una cuota o un incentivo para los individuos que accedan a una
asumen la forma de ofertas de empleo. posicin. Un ejemplo es una tasa o recompensa por solicitud. Los derechos
En las reglas competitivas, ntimamente relacionadas con las reglan d* ! de sufragio eran cuotas que los votantes tenan que pagar para votar en cier-
entrada mediante invitacin, los participantes son seleccionados como i cmiI
tado de otra situacin de accin en la que los miembros potenciales ( mu 1 6 Cu ando algunas p erson as p u eden ser fo rza d a s a acu d ir a una situ a cin d e d ecisin , puede
piten entre s para lograr el acceso. En una eleccin competitiva, el ai i 11 f l Ii.iber p articip an tes sin escrpulos capaces d e in ic ia r accion es fo rm a le s para o b ten e r reco m p en -
requiere obtener el mayor nmero de votos (o alguna otra definicin, drpi u \,is ilegales a c a m b io d e p e r m itir a la p erso n a e sca p a r d e la situ acin . S iem p re qu e se escrib en
diendo de la regla de agregacin empleada en la situacin de elecci<i 1 > I n logias fo rm a le s d e m o d o d em a sia d o estricto , sin u n a m a n e ra d e h acerlas cum p lir, stas p u e
den ser em p le a d a s p o r lo s b u r cratas d e segu n d a fila p a ra in d u c ir sob o rn o s. L a "m o r d id a en
seleccin de los legisladores es, por lo general, resultado de una elect i<ni In
Nu eva Y o rk c on sista en q u e lo s resid en tes p aga b a n a lo s in sp ectores d e v iv ie n d a p ara n o a p li
dependiente, en la que los miembros votan eligiendo entre los candidato* car c d ig o s e d ific a to rio s d em a sia d o estrictos. H o b b e s c a ra c te riz las m alas le y es c o m o tra m
que se presentan a la eleccin.
pas d e d in e ro ".
266 E S T U D I O d i ; i .a s r e g l a s C L A SIFICA CI N DE LAS R E G L A S 267

tas pocas del pasado en Estados Unidos. Un ejemplo de lo segundo ||tii baya sido creado o cuya retribucin haya sido aumentada durante dicho
cuota o recompensa por ser miembro de una organizacin. En nuii bu . 11 ton lodo, y ninguna persona que ocupe un puesto de los Estados Unidos po-
petencias se requiere tambin una cuota para poder participar. |i.1 loi mar parte de las Cmaras mientras contine en funciones.
Las reglas de frontera pueden definir cuotas elevadas de despido n I I I conjunto de reglas tambin puede asignar un miembro al menos a una
zas cuantiosas para la entrada o la salida. Estas reglas tambin inlci m l| 1011 y permitir que los miembros ocupen varias posiciones. Reglas de
con el mundo material y los atributos de la comunidad para modelai ln 1> 1ipo se usan en muchas organizaciones cuyos miembros pueden ocupar
nmicas de entrada y salida en las posiciones. Una cuota de un dol ti | Itti las posiciones simultneamente. Un miembro de una empresa puede os-
hora para usar un campo de tenis se puede considerar como un i un ti |i m u la posicin de trabajador particular (secretario, capataz, presidente),
acceso reducido en una comunidad de clase media o alta, mientra'. t|iu 11 1 1 orno una posicin relacionada con el carcter de su contrato (contra
una comunidad de escasos recursos dicha cuota puede impedir la culi iilftl a a prueba o permanente). Este conjunto de reglas cubre todo el conjunto
muchos de los usuarios potenciales. El carcter ms o menos estrielo di M d> participantes pero no lo divide.
costos de entrada y salida depende, en cada comunidad, de la disponih|H
dad del atributo o del recurso.
Las jurisdicciones gubernamentales tambin pueden incrementar !<m1 11 b ) Reglas de sucesin
tos de entrada y salida mediante otras clases de reglas de frontera, IiiImq
como procesos de certificacin en los que se impongan muchos requisllo# N l a . reglas de frontera pueden asimismo definir los criterios que se deben
los aspirantes a entrar o una limitacin respecto al nmero de empresas 1 i i |> 1 uinplir para entrar en determinadas posiciones, en trminos de las reglas
licencia (lo que transforma la propia licencia en un bien muy valioso, 1 1mui i|tie definen quin es susceptible de cambiar de una a otra posicin y qu cri-
ocurre en el caso de una licencia para vender alcohol o para tener 1111 la 11 Iri ios deben respetarse; a menudo estos criterios se denominan reglas de
As, una form a de incrementar la severidad es el empleo de requisito*, inri iiu esin. El servicio profesional de carrera, los sistemas por antigedad y
rgidos. En todo caso, los costos de entrada tambin se ven influido1. |m| las reglas institucionales de los patronatos se diferencian principalmente en
la tecnologa productiva de cada bien concreto. Cuando se requiere una allit li is procedimientos que emplean y los criterios que aplican en relacin con el
inversin en capital fijo para producir una mercanca, los costos de culin ascenso de los individuos a posiciones superiores. En un servicio profesional
da son relativamente elevados y la condicin de mercado competitivo apena de carrera o en un sistema meritocrtico, quienes ya estn empleados de
si se cumple. ben desempear su trabajo durante periodos de tiempo especificados en po
rciones inferiores y aprobar ciertos exmenes para entrar en una lista de
a) Reglas relacionadas con m ltiples posiciones personas susceptibles de acceder a posiciones superiores. Cuando se emplea
una regla de antigedad, son los individuos que hayan estado en una posi
En situaciones con ms de una posicin, las relaciones entre ellas quedan cin particular durante el periodo de tiempo ms dilatado quienes ascienden
definidas por una mezcla de reglas de posicin y de frontera. Algunas regla a posiciones ms elevadas cuando hay puestos vacantes. Las decisiones res
que crean mltiples posiciones (regla de posicin) exigen que cada paili pecto a los ascensos en un patronato son adoptadas por los individuos que
cipante ocupe una de ellas (regla de frontera) y prohben ocupar ms de una ostentan la posicin de "patronos.
posicin (regla de frontera). Una regla de este tipo se emplea en mucho*
deportes recreativos. En ellos se definen posiciones tales como lanzador y ha
teador. Cada posicin es ocupada al menos por un miembro. Todos los c ) Reglas de salida
miembros ocupan una posicin, solamente una. Una regla como esa cubre
todo el conjunto de participantes en la situacin y los divide en grupos. I las Mientras que las reglas de entrada definen quin es susceptible de entrar en
otro conjunto de reglas (que se emplea en muchos comits) que asigna un una posicin y quin tiene control sobre la entrada, las reglas de salida defi
solo miembro a una nica posicin (como el presidente del comit) y todos nen los condicionantes bajo los cuales un participante debe, no debe o pue
los dems miembros a la otra posicin. La Constitucin estadunidense pro de abandonar una posicin. En un juego de dilema social repetido de dos
porciona un ejemplo de ello en el artculo 1, seccin 6 , prrafo 2: A ningn jugadores, la capacidad para salir abandonar la situacin y la posicin
Senador ni Representante se le nombrar, durante el tiempo por el que haya de jugador , segn ha sido demostrado, establece una gran diferencia res
sido elegido, para ocupar un empleo civil que dependa de los Estados Unidos, pecto al nivel de cooperacin que se alcanza con el tiempo (Orbell, Schwarz-
26K IS l'll| )| 0 DI I AS R E G LA S 269
C L A S I F I C A C I N 1)1'. LA S K l U i l .AS

Shca y Simmons, 1984; Schuessler, 1989; Vanberg y Congleton, I 9')J) Respecto a los procesos civiles, el demandante posee el derecho inicial de
posibilidad de salir permite al pai licipanle no tener que optar entre eii^nO^I solicitar la apertura de un proceso legal y tiene tambin la posibilidad de ele-
a otro jugador o pasarse de inocente cuando los otros jugadores en^uituM t'H el momento de su terminacin. Si el demandante desea finalizar el caso
El acusado en un juicio criminal o el prisionero no pueden abandouni *4 tediando los cargos, es probable que deba pagar los gastos judiciales, los cos
posicin por su propia iniciativa. El resultado de un juicio puede set 11 !* i , de la defensa y otros costos, pero por otra parte puede salir cuando quiera
solucin del acusado (permitiendo al participante en esa posicin >.,tlh I*. de la posicin. Al finalizar la mayor parte de los procesos civiles, se asignan
ella). Despus de que haya transcurrido un periodo definido de tiem|iu 1 ht<gastos judiciales y los costos de la defensa a una o a todas las partes como
prisionero puede ser liberado de esta posicin mediante una libertad i li Iun le del costo de usar la institucin. Los costos de salida pueden ser muy
cional, o bien puede transcurrir un plazo establecido y ser liberado . levados. Los litigantes pueden emplear los costos potenciales de un juicio
mticamente. U n ciudadano puede no tener en determinadas naciom s m | i otno amenaza para alcanzar un acuerdo negociado fuera del juzgado. Cuan
control completo sobre la decisin de abandonar su posicin. Muchos i' ti do existe ambigedad suficiente respecto al resultado del juicio, ambas partes
ses han establecido rgidas restricciones sobre la capacidad de los ciiuUdA] i .1arn deseosas de negociar fuera de la sala del juicio para reducir las proba-
nos para salir voluntariamente.
Ini dades de perderlo y tener que pagar los costos de salida.
En algunas ocasiones, hay reglas que establecen el periodo durante el qiH V Aunque la persona que ocupa una posicin puede, en la mayora de las
se puede ostentar un cargo; estas reglas definen la posibilidad de que q u ltiR ^ S j situaciones, abandonarla voluntariamente, otras personas pueden tener un
haya ostentado una posicin en el pasado pueda ocupar de nuevo la nuiu.i i outrol m ayor o m enor sobre la decisin de abandonar la posicin o con
posicin. Los gobernadores de algunos estados y los alcaldes de algunas i tu tinuar en ella. Antes de que se estableciese la legislacin del servicio profe
dades pueden ocupar estos cargos solo durante un periodo y en ocasliitlfl sional de carrera, en muchos estados los empleados pblicos podan ser des
no pueden sucederse a s mismos (aunque pueden ser elegidos nuevainrtil# 1 pedidos fcilmente de sus puestos por sus superiores electos. Cuando haba
una vez que algn otro haya desempeado el cargo). En estas circuir.l.ut i .unbios en el partido que gobernaba en la localidad, se despeda a menudo
cias, la persona que ocupa la posicin no tiene capacidad para manteiu i U ] .t los empleados pblicos que haban sido contratados por el partido anterior
una vez que el plazo establecido ha finalizado. Para la mayor parte de I i 1 V se contrataba a nuevos empleados, leales al partido que entraba en el poder.
posiciones de eleccin, los votantes poseen todo el control sobre la contlnul I a legislacin del servicio profesional de carrera modific los derechos de
dad de un participante en su cargo. N o obstante, hay otras posiciones, cornil lo s empleados pblicos respecto a sus posiciones. Ya no podan ser despe
la de juez, que pueden ser vitalicias sujetas a una posible eliminacin a s tus* didos a voluntad por falta de lealtad y actividad poltica. U na vez que trans
de un comportamiento ilegal o inmoral. A los participantes en esas posli lu curre un periodo inicial de prueba, el empleado pblico ya no puede ser des
nes se les asigna un nivel muy alto de control respecto al momento y a I.<> pedido excepto por "causas probadas.
circunstancias bajo las cuales abandonan su cargo. Los contratos colectivos de trabajo tambin afectan al control relativo
Las reglas relativas a muchas posiciones proporcionan al titular y ;t lu que los diversos participantes tienen para abandonar sus posiciones. En es
dems control parcial sobre si el titular contina o no. Excepto bajo esclav I * tos acuerdos se negocian los trminos y condiciones de empleo y despido
tud o prisin, a los titulares de la mayora de posiciones se les permite ab.in para todo un conjunto de posiciones al mismo tiempo. Se pueden instituir
donar o dimitir de ellas por su propia iniciativa (existen reglas concretas <|in una serie de procedimientos de conciliacin que proporcionarn el foro y el
pueden establecer lmites a la cantidad de tiempo que puede transcurrir en* j procedimiento para que un participante que desee recurrir a una termina
tre el anuncio de la decisin de abandonar la posicin y su abandono efecl i\<i cin involuntaria de su contrato de trabajo pueda hacerlo. Al participante
y que pueden imponer una sancin si se abandona la posicin antes de cun que ostenta la posicin de jefe se le puede obligar a volver a contratar a un
plir con ciertos aspectos del contrato).7 La capacidad de un participante pin ti empleado (o proporcionarle una compensacin) si la comisin de concilia
abandonar una posicin constituye un lmite fundamental en el poder que cin considera que el trmino del contrato no era potestad del jefe. A menu
sobre un participante pueden ejercer los dems. do, los contratos especifican derechos para las posiciones en funcin de la
antigedad, que limita el poder de un jefe para seleccionar qu empleados
pueden ser cesados si existen dificultades financieras. En los sistemas por
7 Los cuatro conjuntos de reglas de posicin son similares al conjunto de reglas que emplcil
Shepsle (1979b) para definir el sistema de comits en una legislatura. No obstante, la forma <U
los enunciados difiere. Las formulaciones de Shepsle declaran el resultado que provocara en I estructuralmente mediante una combinacin concreta de reglas cuando la distribucin de las
una situacin la aplicacin de la regla. Shepsle muestra que los equilibrios pueden verse induculi r. preferencias y la institucin de una regla de mayora simple no logra conducir al equilibrio.
270 E S T U D IO 1)1 I A S K I'.G L A S c l a s if ic a c i n d e la s r e g l a s 271

antigedad, la ltima persona que hit sido contratada es la primera en n i 1 unsideran dentro de los lmites de una jurisdiccin, con los beneficios o
despedida, independientemente de su rendimiento en el trabajo. .un iones para el encargado que se pueden derivar de ello. Si un carpinte-
111 se hace dao en una mano con un martillo en el puesto de trabajo, puede
tipiar por una compensacin laboral debido a los acuerdos instituciona-
4. R e g l a s d e e l e c c i n li 1 aplicables a las actividades que tienen lugar en el trabajo. Otros indi-
vid nos pueden tener que pagar una indemnizacin al trabajador por su acci
Las reglas de eleccin8 especifican lo que un participante que ocupa una |>Mal dente. El mismo accidente, si tiene lugar en su casa mientras el carpintero
cin debe, no debe o puede hacer en una coyuntura particular en un pi m mi ] li ahaja en un proyecto como aficin, no le dar derecho a compensacin ai-
de decisin a la luz de las condiciones que se han cumplido (o no) en runa. De modo similar, la sancin por determinados actos tales como el robo
punto del proceso. Las acciones que los participantes deben, no deben o |> v.n a radicalmente entre unas jurisdicciones y otras. L a acusacin de robar
den efectuar dependen de la posicin que ocupan, de las acciones pi< \lili propiedades del gobierno federal en los Estados Unidos conlleva penas mu-
llevadas a cabo por otras personas y/o por ellas mismas y de los atribuo >! lio ms severas que las que conlleva el robo de una propiedad privada.
las variables de estado relevantes. En muchas situaciones de accin burocrticas, ningn participante est
Las reglas con o b j e t i v o s de accin dividen las acciones posibles en mui autorizado a emprender acciones positivas a menos que haya variables de es-
situacin de accin en tres grupos: obligatorias, permitidas y prohibidas, dm] lado especficas cuyo valor est situado por encima de cierto mnimo o deba-
pendiendo de la sucesin de acciones que han realizado antes los pal Iii Iputt l<1 de cierto mximo. El empleado de una central hidroelctrica, por ejem
les y otras personas y de los valores de las variables de estado relevnnl plo, no estar autorizado a abrir una turbina a menos que los niveles de agua
Puesto que el sistema de clasificacin se centra en el vnculo ms direeto fii 1 stn por encima de un um bral mnimo. U n asistente social no puede auto-
tre el o b j e t i v o de una regla y los componentes de una situacin de ace ion, un 1 l/.ar la concesin de vales de comida o subsidios a menos que los ingresos
todas las reglas con o b j e t i v o s de accin entran en la categora de rcpla il# del solicitante estn por debajo de un nivel definido, dado el tamao de la
eleccin. Cuando la accin de un o b j e t i v o est relacionada directamenlr i mi lamilia y otras condiciones. Adems, deben cumplimentarse determinados
la entrada o el abandono de una posicin, con dar o recibir informa lni| procedimientos antes de determinar la posibilidad de que una fam ilia reci
con el control conjunto sobre una decisin o con dar o recibir recompensa! ba algn tipo de subsidio social.
las reglas son, respectivamente, una regla de frontera, de informacin di- Al am pliar o reducir la gam a de acciones asignadas a los participantes,
agregacin o de pago. Las reglas de eleccin incluyen todas las dems ai i lil las reglas de eleccin influyen en los derechos bsicos, los deberes, las liber-
nes que no entran en estas partes especficas de la situacin de accin Mil Ilides y las exposiciones de los miembros y la distribucin relativa entre estos
embargo, en situaciones de accin complejas estructuradas mediante V el resto de las personas. Las reglas de eleccin pueden asignar a las posi
mas combinados de reglas, puede que el sistema de reglas de eleccin 11<><Itvl ciones niveles de control elevados sobre muchas variables de estado; en otras
da completamente todas las acciones posibles en obligadas, permitidas < | palabras, pueden autorizar posiciones con mucho poder. Las reglas de elec
hibidas. La divisin de las acciones puede complicarse tambin con conjnniul cin proporcionan poder, pero el poder as creado puede ser distribuido de
complejos de reglas que pueden no ser coherentes al ordenar las acciones 111(4 modo relativamente igualitario o groseramente desigual. Las reglas de elec
diversas reglas que asignan d e n t i c o s distintos a la misma accin. Una 11 mIm cin influyen, por tanto, en el poder total que se crea en las situaciones de
puede prohibir una accin, mientras que puede haber otra que la oblice accin y en la distribucin de dicho poder.
En las c o n d i c i o n e s de una regla que establezca cundo se prohbe, ulihi Hay un tipo particular de reglas de eleccin, las reglas de control de los
o permite una determinada accin, o bien en los a t r i b u t o s de una regla i|iii> temas de debate u orden del da, que demuestra ser bastante importante en
defina a quin se aplica una regla en particular, es normal que se haga 1fin los asuntos legislativos. Estas reglas limitan o extienden la autoridad de los
rencia a una determinada jurisdiccin. Las c o n d i c i o n e s pueden espei 11u m participantes en posiciones concretas para proponer acciones concretas
dnde y en qu momento las acciones llevadas a cabo por los individuns (vase Shepsle, 1979b; Plott y Levine, 1978). Una regla cerrada de control de
lemas de debate limita el nmero de acciones alternativas sobre las que se
puede decidir. Una regla abierta, por el contrario, permite considerar cual
8 En artculos previos, hemos denominado a este tipo de regla regla de autoridad" l u 1
quier accin posible. Existe por ejemplo una "regla de pertinencia que limita
que todas las reglas asignan alguna forma de autoridad a algn participante en relacin 1 mi x|
guno de los componentes de la situacin de accin, pensamos que sera ms claro empli 11 1 las alternativas a aquellas que influyen en el mismo conjunto de variables de
trmino "eleccin para este tipo de regla. estado (vase en Shepsle, 1979b un comentario adicional sobre estas reglas).
272 ESTUDIO DI I AS Kl .<Il AS C L A S I F I C A C I N DE LA S R E G L A S 273

lomar las decisiones en nombre del grupo. Karotkin y Paroush (1994) anali-
5. R e g l a s d i; a g r e g a c i n an las reglas de agregacin no simtricas para un grupo de cuatro parti-
Ipantes y analizan seis reglas diferentes no simtricas que varan en rela-
Las reglas de agregacin determinan si se necesita una decisin de un mili u t ion con los pesos otorgados a jo s jugadores. Cuando para seleccionar la
participante o de mltiples participantes antes de efectuar una accin rn un ii cin se asigna toda la autoridad a una persona, esta persona pasa a ser el
nodo del proceso de decisin. En muchos juegos sociales, partcula mu ni* esperto (o dictador) para esa decisin. El dictador escoge la accin que
en los juegos de tablero, a cada participante se le autoriza a efectuar un mu habr de ser llevada a cabo por el grupo. Esa regla proporciona a un nico
vimiento cuando llega su" turno. El conjunto de acciones del jugador en i nt individuo la capacidad para seleccionar cualquiera de las acciones posibles,
coyuntura incluye los movimientos fsicos particulares que hay que divinal i>( como para evitar cualquiera de ellas: una capacidad completa activa y de
Mientras que ningn jugador controla completamente el resultado (nal, !>>, bloqueo. El individuo que ostenta esa posicin puede actuar o tomar una
jugadores individuales s controlan las decisiones que hay que hacer en in decisin autoritaria sin contar con el acuerdo previo de los dems. Puede,
dos individuales. Sin em bargo, en situaciones de accin legislativas v i'M obviamente, consultar con otros antes de efectuar la accin. A menos que se
otras situaciones grupales, existen mltiples participantes que controlan hayan establecido expectativas regulares sobre las reglas que se deben em
conjuntamente las acciones que deben efectuarse en los nodos del rbol d>< plear para agregar las preferencias expresadas por los dems, la regla de
decisin. La decisin de enmendar o no una propuesta de ley est sujeta al agregacin no obliga a efectuar esa consulta. U n nico jugador suscepti
control conjunto de los miembros de un parlamento. Los participantes indi ble de ser vetado puede no ser capaz de dirigir la accin tan plenamente
viduales influyen en esa decisin emitiendo votos que a continuacin so mi i orno un jugador con poderes de experto, pero el poder del participante con
man mediante una regla de agregacin. Ningn participante en solitario |11i velo es, sin duda, importante (Tsebelis, 2002; Herzberg y Ostrom, 2000).
see un control completo sobre si la propuesta se enmienda o no se enmienda Es posible que se designe a un subgrupo y se le asigne capacidad para
Las reglas de agregacin son necesarias siempre que haya reglas de co lomar una decisin sobre las acciones de todo el grupo. El subgrupo necesi
cin que asignen a muchas posiciones el control parcial sobre un mismo r<in tar una regla de agregacin propia para adoptar sus decisiones. Esa regla
junto de variables de accin. El problem a que deben aclarar las reglas di de decisin puede ser llamada regla de oligarqua. Puede que el conjunto
agregacin para un grupo es quin debe decidir la accin o conjunto completo de participantes intervenga en la decisin, aunque a cada partici
de actividades que se deben llevar a cabo. As, en cualquier situacin en I i pante individual se le asigne un voto ponderado. Este tipo de regla de agre
que haya muchos miembros que puedan tener control total o parcial sobii' gacin no simtrica se usa en algunas clases de distritos especiales, donde
la seleccin de una accin en un nodo de decisin, se emplean reglas de ag M los miembros del consejo votan, pero a cada uno se le asigna un conjunto
gacin para determinar quin participar en la eleccin, cunto peso tend a de votos dependiendo de cierta frmula. La designacin del subgrupo a par-
cada participante en relacin con los dems y la frm ula especfica que se lir del grupo completo y el acuerdo al que debe llegar tal subgrupo, as como
debe usar para sum ar la contribucin de las decisiones de cada persona a el grupo entero, se efecta mediante reglas de agregacin. Estas reglas de
la decisin final sobre la accin. Existen muchos tipos diferentes de reglas de agregacin pueden estar asociadas a diversas configuraciones de comisio
agregacin. Levin y N alebuff (1995) han identificado 16 mtodos diferentes nes, en las que la comisin debe aprobar la ley antes de que todo el grupo
para agregar, en una eleccin, las decisiones individuales en decisiones fina tenga la oportunidad de aprobarla. Los miembros de dicha comisin tienen
les. Hay tres grandes formas genricas de estas reglas: las reglas de agrega mayor voz en la determinacin de las acciones del grupo.
cin no simtricas, las reglas de agregacin simtricas y las reglas que esta Una ley de agregacin tambin puede otorgar a ciertas posiciones menos
blecen el resultado en caso de que no haya acuerdo. poder en las decisiones colectivas. En muchas situaciones de accin legislati
vas, el presidente carece de autoridad para votar en la mayor parte de las de
cisiones. De este modo, el acto de votar no est entre el conjunto de acciones
a) Reglas de agregacin no simtricas permitidas para el presidente en muchos puntos del proceso de decisin, as
que su voto no cuenta en la agregacin de un proceso regular de voto. Sin
Todas las reglas de agregacin no simtricas tratan a los participantes en embargo, si se da un empate en la votacin de los m iem bros regulares, al
una situacin de manera diferente, dependiendo de alguna decisin que se presidente se le autoriza votar para deshacer el empate.
adoptar en algn punto de un proceso de decisin (Straffin, 1977). Se desig
na a algn individuo (o subgrupo) como el (o los) participante que habr de
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E S T U D I O I ) H |,AS R E G L A S

b ) Reglas de agregacin simtricas l>aula y llaman la atencin sobre el hecho de que los votantes que pueden
ni n mar una mayora simple en un momento dado pueden no estar en ma-
Las reglas de agregacin simtricas asignan control con junio sol i mu I o la 1 neo, diez o veinte aos ms tarde. Si los votantes esperan un cambio
cin a mltiples participantes, de modo que todos son tratados do l>* m i l 11 ln composicin demogrfica y las preferencias en las cuestiones polticas,
forma. Una regla de agregacin simtrica es la de la unanimidltd imI*|( jtiu den usar su voto con mayora simple en un momento dado para garanli-
mundo debe estar de acuerdo antes de acometer la accin. Una ivp.LiU 1 11 que en el futuro se precise una mayora calificada, precisamente porque
nimidad puede encontrarse inserta en un proceso de tal modo que lux r lH I II 11 a la de una frmula de voto ms conservadora. M irando hacia el futuro,
cipantes no "voten conscientemente, pero que todos y cada uno Iriifim flfl li 11 u n que sus preferencias se vean arrolladas en las siguientes votaciones
estar de acuerdo antes de que se lleve a cabo la accin. Un emplead 1 di il ! c la emisin de bonos si se mantiene una regla de mayora simple.
co, por ejemplo, no est autorizado a abrir las cajas de seguridad di >li pil
sitos a menos que el propietario de la caja o un agente autorizado ln uitf 11
registro y aporte la otra llave de la caja. L a autoridad igual y dual y ln mi mi c ) Ausencia de reglas de agregacin
midad de la regla de agregacin simtrica estn implcitas en el mn m i l >i i m |
de cierre que exige que las dos llaves asignadas a dos individuos disimiH I a lrmula para determinar una decisin conjunta (tanto para reglas simtri-
abran la caja. De modo similar, en el ejrcito se necesitan autorizaciones 1 mi ti-, como no simtricas) debe incluir tambin una condicin de desacuerdo
juntas para actuar y reglas de accin unnimes cuando los resultad >. 1!i mi* <|iic especifique qu decisin se tomar si no se