Está en la página 1de 9

Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.

com

Alerta jurisprudencial

Jurisprudencia por materias


Procesal civil
Conceptualizacin de la legitimidad para obrar

Sumilla: la legitimidad para obrar es una de las condiciones del ejercicio vlido de la
accin, que en la doctrina ha sido conceptuada de distintos modos: a) como la relacin
lgica de correspondencia que existe o debe existir entre el demandante concretamente
considerado y la persona a quien en abstracto la norma jurdica confiere el derecho
(legitimidad activa), o entre el demandado concretamente considerado y la persona que
en abstracto debe cumplir una obligacin (legitimidad pasiva); b) tambin como la
posicin habilitante para formular una pretensin o para contradecirla, y que surge de la
afirmacin de ser titular de un derecho (legitimidad activa) o de la imputacin de una
obligacin o deber jurdico (legitimidad pasiva). En consecuencia, cuando el Juez
examina si el demandado tiene o no legitimidad para obrar, debe verificar si existe esa
relacin formal de correspondencia; o, en la otra acepcin, si es la persona habilitada
para contradecir la pretensin. Por tanto, en general, al resolver una excepcin de falta
de legitimidad para obrar no debe juzgar la justicia de la pretensin ni el fondo de la litis,
ni mucho menos si el demandado es la persona obligada en la relacin sustantiva
controvertida en el proceso, ya que estos aspectos de la pretensin deben ser objeto de
pronunciamiento en la sentencia, mediante el respectivo juicio de fundabilidad y luego
de haberse desarrollado la actividad probatoria sobre los hechos controvertidos en el
principal.

CAS. N 2158-06 CAJAMARCA. Indemnizacin por daos y perjuicios. Lima, veintiocho


de mayo del dos mil siete.- LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; vista la causa nmero dos mil ciento cincuentiocho
- dos mil seis, en Audiencia Pblica, y producida la votacin con arreglo a ley, de
conformidad con lo opinado, en parte, en el dictamen de la seora Fiscal Supremo en lo
Civil, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata de los recursos
de casacin interpuestos por Andrs Marciano Delgado Guarniz mediante escrito de
fojas mil doscientos cuarentisiete, Ransa Comercial Sociedad Annima mediante escrito
de fojas mil doscientos sesenticinco, y Esteban Arturo Blanco Bar mediante escrito de
fojas mil doscientos setentitrs, contra el auto de vista emitido por la Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Cajamarca, de fojas mil doscientos treintitrs, su fecha
veintiocho de marzo del dos mil seis, que Confirm en parte la resolucin dictada el
quince de diciembre del dos mil tres, obrante a fojas trescientos cincuenta de los
cuadernos de excepciones acumulados, en los extremos que declara infundadas las
excepciones de falta de legitimidad para obrar del demandante y de prescripcin
extintiva de la accin deducidas por Ransa Comercial Sociedad Annima, e infundada
la excepcin de prescripcin extintiva de la accin deducida por Esteban Arturo Blanco
Bar; revocando la resolucin apelada en los extremos que declara improcedentes las
excepciones de conclusin del proceso por transaccin referida a los codemandantes
Andrs Marciano Delgado Guarniz y al menor de edad Daniel Abel Delgado Prez, y de
falta de legitimidad para obrar de la demandada deducidas por Ransa Comercial
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

Sociedad Annima, as como improcedentes la excepcin de conclusin del proceso por


transaccin referida a los codemandantes Andrs Marciano Delgado Guarniz y al menor
de edad Daniel Abel Delgado Prez deducida por Esteban Arturo Blanco Bar, y la
excepcin de conclusin del proceso por transaccin referida exclusivamente al
codemandante menor de edad Daniel Abel Delgado Prez deducida por Minera
Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, y reformndola en dichos extremos
declara infundadas las citadas excepciones; de igual forma, revoca la resolucin
apelada en los extremos que declara improcedentes las excepciones de conclusin del
proceso por transaccin preferida al codemandante Andrs Marciano Delgado Guarniz,
y de falta de legitimidad para obrar de la demandada deducidas por Minera Yanacocha
Sociedad de Responsabilidad Limitada, y reformndola en dichos extremos declara
fundadas dichas excepciones y, en consecuencia, nulo todo lo actuado y por concluido
el proceso respecto de Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada,
ordenando continuar el presente proceso segn su estadio con las partes legitimadas;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, los recursos de casacin fueron declarados
procedentes por resoluciones del diecisiete de octubre del dos mil cinco, por las
causales previstas en los incisos segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil, en virtud a lo cual los recurrentes denuncian: I) En lo que
respecta al recurso de casacin interpuesto por Andrs Marciano Delgado Guarniz: a) la
inaplicacin de los artculos cinco y mil trescientos cinco del Cdigo Civil, puesto
que se ha transigido sobre daos a la salud del recurrente a consecuencia del derrame
de mercurio, lo que afecta su integridad fsica e incluso su vida, y que por tratarse de
derechos personalsimos y extrapatrimoniales son irrenunciables y no pueden ser objeto
de cesin ni transaccin alguna; sin embargo, la Sala Superior dio valor a las
transacciones que han versado sobre tales derechos, pese a que vulneraban las
normas denunciada y el ordenamiento legal, siendo claro que las transacciones son
nulas y no pueden servir de sustento a las excepciones planteadas; b) la
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
seala que la Sala Superior: b.1) ha infringido groseramente los plazos de ley para
emitir la resolucin revisora, lo que le ha generado un grave perjuicio: b.2) ampara la
excepcin de conclusin del proceso por transaccin, no obstante que de la
interpretacin sistemtica de los artculos trescientos treinta y siete, cuatrocientos
cuarenta y seis inciso dcimo, cuatrocientos cincuenta y dos y cuatrocientos cincuenta y
tres inciso cuarto del Cdigo Procesal Civil, se llega a establecer que el citado medio de
defensa slo es amparable si la transaccin ha puesto fin a un proceso judicial; sin
embargo, la transaccin a que arribaron las partes es una de carcter extrajudicial, que
no ha puesto fin a ningn proceso ni ha sido homologada por el Juez, por tanto, no
constituye cosa juzgada ni puede ser opuesta mediante excepcin; b.3) la Sala revisora,
al amparar la excepcin de falta de legitimidad para obrar de Minera Yanacocha, no ha
considerado que la responsabilidad atribuida atribuida a la citada empresa no fue por el
transporte del mercurio, sino por la contaminacin y dao sufrido con el derrame de
mercurio, que era de su propiedad, adems porque no se emplearon los parmetros
regulares para su envasado, ya que el mercurio se encontraba en recipientes viejos,
daados y sin ningn tipo de indicacin de material txico. Asimismo, se ha atribuido
como factor de la responsabilidad civil de la demandada Minera Yanacocha al hecho de
que el dao se ocasion tambin porque sta no contaba con un plan maestro de
contingencias y de ejecucin de acciones en accidentes de tal naturaleza, como le
exiga el Ministerio de Energa y Minas, por lo que se le impuso la sancin
correspondiente. Minera Yanacocha tambin ha incurrido en culpa inexcusable con
ocasin del dao, al pretender adquirir onerosamente el mercurio derramado en las
inmediaciones de San Juan, Choropampa, Magdalena y aledaos, lo que gener que
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

los pobladores de tal lugar se pusieran en contacto directo con el material txico y es
producto de ello que resultaron con los daos cuya indemnizacin pretende. La Sala
Superior, al amparar la excepcin de falta de legitimidad para obrar de Minera
Yanacocha, sealando que no se cumple con el factor de imputacin de la
responsabilidad extracontractual, ha utilizado un criterio de resolucin sobre el fondo del
proceso para resolver una excepcin, irregularidad que debe ser necesariamente
corregida; c) la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los
actos procesales, toda vez que: c.1) al resolver la excepcin de conclusin del proceso
por transaccin no ha tenido en cuenta las formalidades establecidas en los artculos
cuatrocientos cuarenta y seis inciso dcimo, cuatrocientos cincuenta y dos y
cuatrocientos cincuenta y tres inciso cuarto del Cdigo Procesal Civil; c.2) al resolver la
excepcin de falta de legimitidad para obrar de Minera Yanacocha se ha infringido lo
dispuesto en los artculos ciento treinta y nueve inciso quinto de la Constitucin Poltica
del Estado, concordante con los artculos ciento veintids inciso tercero y cincuenta
inciso sexto del Cdigo Procesal Civil, ya que al resolverse la citada excepcin no se ha
realizado una adecuada ni correcta fundamentacin ni valoracin de lo resuelto, en tal
sentido, la resolucin de la Sala revisora no ha generado eficacia ni validez; II) En lo
que respecta a los recursos de casacin interpuestos por los codemandados Ransa
Comercial Sociedad Annima y Esteban Arturo Blanco Bar: a) la inaplicacin del
artculo mil ciento ochenta y ocho del Cdigo Civil, pues sostienen que la Sala
revisora ha desestimado la excepcin de conclusin del proceso por transaccin
propuesta por los recurrentes bajo el argumento de que las transacciones de autos han
sido celebradas por los actores slo con Minera Yanacocha, y no con Ransa Comercial
o Esteban Arturo Blanco Bar, sin atender al hecho que conforme lo establece la norma
material denunciada la novacin, compensacin, condonacin o transaccin entre el
acreedor y uno de los deudores solidarios sobre el total de la obligacin, libra a los
dems codeudores, por lo que en virtud a dicha solidaridad debi ampararse la
excepcin propuesta; b) la contravencin de las normas que garantizan el derecho
a un debido proceso, toda vez que la resolucin de vista viola el principio de no
contradiccin en la motivacin de los resoluciones judiciales que regula el artculo ciento
veintids inciso tercero del Cdigo Procesal citado y el artculo ciento treinta y nueve
inciso quinto de la Constitucin Poltica del Estado, pues la Sala Superior, para
desestimar la excepcin de prescripcin extintiva de la accin deducida por los
recurrentes, considera que Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada,
Ransa Comercial Sociedad Annima y Esteban Arturo Blanco Bar son deudores
solidarios de la obligacin indemnizatoria reclamada (posicin que no comparten) y que,
por ello, la interrupcin de la prescripcin respecto de la citada empresa minera afecta a
los dems coemplazados; sin embargo, al amparar la excepcin de falta de legitimidad
para obrar de Minera Yanacocha, el Colegiado seala que aquella no es responsable
del transporte del mercurio y que, por tanto, debe apartarse del proceso, incurriendo en
evidente contradiccin, puesto que por un lado seala que Minera Yanacocha y los
recurrentes son deudores solidarios y, por otro lado, afirma que Minera Yanacocha no
es responsable; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, existiendo denuncias por vicios
in iudicando e in procedendo, corresponde verificar primero si se ha configurado o no
esta ltima causal, pues en caso de ser estimada, se dispondra el reenvo de la causa
al estado procesal correspondiente, impidiendo que sea factible el anlisis de las
normas materiales en las que se sustenta o debi sustentarse la resolucin recurrida;
Segundo.- Que, la doctrina ha conceptuado el debido proceso como un derecho
humano o fundamental que asiste a toda persona por el slo hecho de serlo, y que le
faculta a exigir al Estado un juzgamiento imparcial y justo ante un Juez responsable,
competente e independiente, toda vez que el Estado no solamente est en el deber de
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

proveer la prestacin jurisdiccional a las partes o terceros legitimados, sino a proveerla


con determinadas garantas mnimas que le aseguren tal juzgamiento imparcial y justo,
en tanto que el debido proceso sustantivo no slo exige que la resolucin sea
razonable, sino esencialmente justa; Tercero.- Que, conforme se desprende de la
revisin de los actuados, en el proceso seguido por Andrs Marciano Delgado Guarniz
(por su propio derecho y en representacin de su menor hijo Daniel Abel Delgado
Prez), Santos Arelitas Terrones Mendoza y Marcial Gutirrez Miranda sobre
indemnizacin de daos y perjuicios, ocurrido con ocasin del derrame de mercurio en
el departamento de Cajamarca, los citados actores imputan responsabilidad a la
demandada Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, propietaria del
mercurio: 1) por haber sido aquella quien propici e increment los niveles de
intoxicacin al proponer a los pobladores la compra del mercurio que fuera derramado
por la denunciada civil Ransa Comercial Sociedad Annima durante su transporte, con
lo que se expuso a los citados pobladores a la manipulacin del material contaminante,
2) por no haber informado a los pobladores los riesgos a los que se exponan con la
manipulacin del mercurio, y 3) por el deficiente embalaje, transporte y tratamiento del
mercurio; Cuarto.- Que, la coemplazada Minera Yanacocha Sociedad de
Responsabilidad Limitada formul -entre otros- la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de la parte demandada, propiamente de su empresa, asegurando que al no ser
quien tuvo a su cargo el transporte del mercurio de su propiedad, no se le puede
imputar los daos que se reclaman; defensa de forma que fue desestimada por el A
quo, pero amparada por la Sala Superior, quien en el cuarto considerando de la
resolucin recurrida seala que ...el factor de imputacin de la responsabilidad
extracontractual en la demanda se ha referido al transporte de mercurio, actividad a la
que no se dedica la empresa emplazada; Quinto.- Que, la excepcin es un medio de
defensa que se confiere al demandado, en virtud del cual puede poner de manifiesto al
Juez la ausencia o insuficiencia de uno de los presupuestos procesales (competencia
del Juez, capacidad procesal de las partes y requisitos esenciales de la demanda), o de
una de las condiciones de ejercicio vlido de la accin (legitimidad e inters para obrar),
con la finalidad de paralizar y subsanar algn vicio procesal o, en su caso, extinguir la
relacin jurdica procesal; Sexto.- Que, la legitimidad para obrar es una de las
condiciones del ejercicio vlido de la accin, que en la doctrina ha sido conceptuada de
distintos modos: a) como la relacin lgica de correspondencia que existe o debe existir
entre el demandante concretamente considerado y la persona a quien en abstracto la
norma jurdica confiere el derecho (legitimidad activa), o entre el demandado
concretamente considerado y la persona que en abstracto debe cumplir una obligacin
(legitimidad pasiva); b) tambin como la posicin habilitante para formular una
pretensin o para contradecirla, y que surge de la afirmacin de ser titular de un
derecho (legitimidad activa) o de la imputacin de una obligacin o deber jurdico
(legitimidad pasiva). En consecuencia, cuando el Juez examina si el demandado tiene o
no legitimidad para obrar, debe verificar si existe esa relacin formal de
correspondencia; o, en la otra acepcin, si es la persona habilitada para contradecir la
pretensin. Por tanto, en general, al resolver una excepcin de falta de legitimidad para
obrar no debe juzgar la justicia de la pretensin ni el fondo de la litis, ni mucho menos si
el demandado es la persona obligada en la relacin sustantiva controvertida en el
proceso, ya que estos aspectos de la pretensin deben ser objeto de pronunciamiento
en la sentencia, mediante el respectivo juicio de fundabilidad y luego de haberse
desarrollado la actividad probatoria sobre los hechos controvertidos en el principal;
Stimo.- Que, en ese sentido, cuando la Sala revisora ampara la excepcin de falta de
legitimidad para obrar de la parte demandada, deducida por Minera Yanacocha
Sociedad de Responsabilidad Limitada, bajo el nico argumento de que aquella no
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

transport el material contaminante que ocasion el dao y que, por tanto, no le es


atribuible responsabilidad alguna, arriba a una conclusin equivocada, toda vez que
est juzgando un aspecto del fondo de la litis, y que la codemandada no estara
obligada a indemnizar el dao, aspecto que debe ser objeto de pronunciamiento al
momento de expedir sentencia, y no al resolver una excepcin en la cual el Colegiado
Superior slo deba verificar si la citada empresa minera era o no la propietaria del
mercurio que ocasion los daos, en atencin a los cargos que se formulan en la
demanda; Octavo.- Que, por consiguiente, se verifica en autos que los fundamentos
fcticos que amparan el apartamiento del proceso de la empresa Minera Yanacocha
Sociedad de Responsabilidad Limitada constituyen argumentos de fondo que no
corresponden al estado procesal del saneamiento, por lo que la resolucin recurrida es
nula en ese extremo, al contravenir lo dispuesto en el inciso tercero del artculo ciento
veintids del Cdigo Procesal Civil, pues no se ajusta al mrito de lo actuado ni a
derecho; en ese sentido, la denuncia procesal a que se refieren los acpites b.3) y c.2)
del numeral I) de los fundamentos del recurso de casacin interpuesto por el
demandante Andrs Marciano Delgado Guarniz resulta fundada; Noveno.- Que,
continuando con el razonamiento esgrimido, en cuanto a la denuncia procesal que
sustenta los recursos de casacin interpuestos por Ransa Comercial Sociedad Annima
y Esteban Arturo Blanco Bar, que se detalla en el acpite b) del numeral II), la falta de
congruencia entre lo que se afirma en el cuarto considerando de la resolucin
impugnada y lo expuesto en el stimo y dcimo considerandos de la misma es evidente,
desde que en estos dos ltimos el Colegiado Superior reconoce que a Minera
Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, Ransa Comercial Sociedad
Annima. y Esteban Arturo Blanco Bar le son aplicables las normas que regulan la
responsabilidad solidaria de los coautores del dao a que se refiere el artculo mil
novecientos ochenta y tres del Cdigo Civil, para efectos de establecer que la
suspensin del plazo de prescripcin que rige a la empresa minera demandada se
extiende igualmente a la denunciada civil y al litisconsorte pasivo; sin embargo, en el
tercer considerando de la recurrida, aplicando criterios que corresponden a una
resolucin sobre el fondo de la cuestin controvertida, refiere que Minera Yanacocha
Sociedad de Responsabilidad Limitada. no es parte de la relacin jurdica procesal, por
no ser autora del dao, importa transgresin de lo regulado en el inciso sexto del
artculo cincuenta del Cdigo Procesal Civil que establece que el juez debe fundamentar
los autos y las sentencias, bajo sancin de nulidad, respetando los principios de
jerarqua de normas y el de congruencia, por tanto, este extremo del recurso tambin
debe ser amparado; Dcimo.- Que, en lo que respecta a los acpites b.2) y c.1) del
numeral I) del recurso interpuesto por el codemandante, cabe anotar que la excepcin a
que se contrae el inciso dcimo del artculo cuatrocientos cuarenta y seis del Cdigo
Procesal Civil claramente seala que la defensa de forma que se faculta a interponer al
emplazado (o de ser el caso, al reconvenido) es una en la que alegue que un proceso -
anterior- ha concluido por conciliacin o transaccin, enunciado que concuerda
perfectamente con el artculo cuatrocientos cincuenta y tres del mismo texto normativo,
que seala que es fundada -entre otros- la excepcin de transaccin ...cuando se inicia
un proceso idntico a otro:... 4. En que las partes conciliaron o transigieron; por tanto,
esta excepcin es deducible especficamente en el caso en que la parte demandada
pretenda oponer, a la accin promovida por la demandante, una transaccin celebrada
cuando estuvo en curso un proceso, con cuyo mrito se le ha dado fin; Dcimo
Primero.- Que, abunda a este anlisis lo sealado por Alberto Hinostroza Minguez,
quien al comentar los efectos del amparo de la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin, refiere que la misma debe entenderse como transaccin judicial y no
extrajudicial, porque de la misma denominacin de la excepcin se determina como
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

requisito que ponga fin a un proceso idntico terminado por transaccin, lo que slo
puede darse con la transaccin judicial; as sostiene: ... la esencia de la conclusin del
proceso por transaccin radica en el carcter de cosa juzgada que tiene la figura
jurdica que le sirve de presupuesto, que hace inviable toda revisin del asunto sobre el
cual recay la transaccin, y slo la transaccin judicial (o la extrajudicial, realizada
fuera del proceso e incorporada a l por las partes y aprobada por el Juez,
convirtindola esto ltimo en judicial), adquiere la calidad de cosa juzgada (...). Se
justifica la exclusin de la transaccin extrajudicial (...) porque aquella puede adolecer
de nulidad o anulabilidad (...) no alterndose, por tanto, las relaciones jurdicas
sustanciales que constituyeron su objeto... (Comentarios al Cdigo Procesal Civil;
Anlisis artculo por artculo, Tomo II. Primera Edicin, Gaceta Jurdica Sociedad
Annima, Lima, dos mil tres; pginas ochocientos noventa y seis a ochocientos noventa
y siete); Dcimo Segundo.- Que, en el caso de autos, la Sala Superior viene
amparando la excepcin de conclusin del proceso por transaccin respecto del
demandante Andrs Marciano Delgado Guarniz en virtud a la transaccin extrajudicial
celebrada con Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, que obra de
fojas doscientos veintisiete del cuaderno de excepciones, la cual tuvo lugar antes del
inicio de la presente causa, sin que tal acto jurdico hubiera estado destinado a dar por
concluido un proceso anterior idntico al presente. En ese sentido, el slo mrito de la
citada transaccin no es suficiente para proceder al amparo de la excepcin propuesta,
desde que aquella no cumple con el requisito previsto en el inciso cuarto del artculo
cuatrocientos cincuenta y tres del Cdigo Procesal Civil y, en tal virtud, una vez ms se
verifica que la resolucin recurrida no se sujeta a derecho ni al mrito de lo actuado,
correspondiendo a este Supremo Tribunal amparar tambin esta denuncia procesal;
Dcimo Tercero.- Que, sin embargo, en lo que respecta al agravio denunciado por el
codemandante en el acpite b.1) del numeral I) de los fundamentos de su recurso, se
advierte que aqul no puede prosperar, pues si bien es cierto que transcurri ms de
dos aos entre la fecha en que se elevaron los cuadernos de excepciones hasta la
fecha de expedicin de la resolucin de vista que se impugna, la demandante no logra
acreditar el perjuicio que le ha ocasionado el acto procesal viciado, ni precisa la defensa
que no pudo realizar como consecuencia directa del acto procesal cuestionado, tal
como lo establece el artculo ciento setenta y cuatro del Cdigo Procesal Civil, menos
an acredita el inters propio y especfico con relacin a su pedido, pues los directos
afectados con la demora en la expedicin de la resolucin de vista son los apelantes, en
este caso, Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, Ransa Comercial
Sociedad Annima y Esteban Arturo Blanco Bar, y no el codemandante; Dcimo
Cuarto.- Que, al verificarse la causal de contravencin de normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, debe ampararse el recurso de casacin y proceder
conforme a lo dispuesto en el numeral dos punto uno del inciso segundo del artculo
trescientos noventa y seis del Cdigo Procesal Civil, careciendo de objeto pronunciarse
sobre las causales materiales alegadas; por cuyas razones, Declararon: FUNDADOS
los recursos de casacin interpuestos por Andrs Marciano Delgado Guarniz mediante
escrito de fojas mil doscientos cuarentisiete, Ransa Comercial Sociedad Annima
mediante escrito de fojas mil doscientos sesenticinco, y Esteban Arturo Blanco Bar
mediante escrito de fojas mil doscientos setentitrs; CASARON la resolucin
impugnada, en consecuencia, NULO el auto de vista de fojas mil doscientos treintitrs,
su fecha veintiocho de marzo del dos mil seis, en el extremo que revocando
parcialmente la resolucin apelada del quince de diciembre del dos mil tres, obrante a
fojas trescientos cincuenta, declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin en cuanto se refiere al codemandante Andrs Marciano Delgado Guarniz, y
fundada la excepcin de falta de legitimidad para obrar de la demandada Minera
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, nulo todo lo actuado y por concluido


el proceso respecto a la citada empresa minera, y ordena continuar el proceso segn su
estado con las partes procesales legitimadas; MANDARON que la Sala de su
procedencia emita nueva resolucin pronuncindose nuevamente sobre las
excepciones anotadas con arreglo a lo actuado y a derecho; DECLARARON que
carece de objeto pronunciarse sobre las causales materiales denunciadas; LLAMARON
severamente la atencin a los seores Vocales integrantes de la Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Cajamarca por las irregularidades advertidas; DISPUSIERON se
publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por
Andrs Marciano Delgado Guarniz y Otros contra Minera Yanacocha Sociedad de
Responsabilidad Limitada y Otros sobre indemnizacin de daos y perjuicios,
interviniendo como Vocal Ponente el seor Ticona Postigo; y los devolvieron.- SS.
TICONA POSTIGO, PALOMINO GARCIA, CASTAEDA SERRANO, MIRANDA
MOLINA
EL VOTO DEL SEOR MIRANDA CANALES ES COMO SIGUE: CONSIDERANDO:
Primero.- Que, no estoy de acuerdo con el voto de los seores Ticona Postigo,
Palomino Garca, Castaeda Serrano y Miranda Molina, respecto a la excepcin de
conclusin del proceso por transaccin, segn las consideraciones que expongo a
continuacin, y, en el caso de la excepcin de falta de legitimidad para obrar, estimo
que adems se deben considerar los argumentos que expongo al final de este voto.
Segundo.- En ese sentido, respecto a la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin, los demandantes, al recurrir en contra de lo resuelto sobre la excepcin
de conclusin del proceso por transaccin, han sustentado su denuncia in procedendo
en la contravencin e infraccin a los artculos cuatrocientos cincuentitrs inciso cuarto,
cuatrocientos cincuentids y cuatrocientos cuarentisis inciso dcimo del Cdigo
Procesal Civil, refiriendo en esencia que, para que se ampare la excepcin de
conclusin del proceso por transaccin, se requiere que la mencionada transaccin
haya puesto fin a un proceso anterior, lo que no es correcto, conforme se expone a
continuacin. Tercero.- Que, la interpretacin literal de una norma jurdica concreta no
supone que sta deba ser considerada de manera aislada respecto de todo el
ordenamiento jurdico, adems, al interpretarse una norma, se debe analizar tambin el
aspecto funcional de la misma, acudiendo para ello a una interpretacin sistemtica,
siendo aqulla la que atiende a su razn, ya que un texto aparentemente claro puede
en realidad ofrecer un significado ms apropiado a la razn justificativa de la norma (C.
Massimo Bianca. Diritto Civile. Tomo I. La Norma Giuridica - I Soggetti. Dott. A. Giuffr
Editorie. Milano, ao mil novecientos noventa. Pgina ciento dos), luego de verificarse
tal razn; entonces, una interpretacin literal es un primer momento del acto
interpretativo, el cual se completa con la bsqueda y verificacin de la razn de la
norma. Cuarto.- Que, la regulacin de la transaccin se encuentra prevista en el Cdigo
Civil (artculo mil trescientos dos y siguientes), de donde se establece que aqulla
puede ser judicial (cuando hay un proceso en curso) o extrajudicial (aunque de manera
propia debera denominarse prejudicial, para abarcar slo a la transaccin celebrada
cuando, habiendo un conflicto de intereses, an no existe un proceso en curso).
Entonces, en materia de transaccin judicial, el Cdigo Civil es una norma supletoria del
Cdigo Procesal Civil, segn lo indica el artculo trescientos treintiocho del Cdigo
Procesal Civil, ello se debe a que ste nicamente regula el aspecto operativo de la
transaccin judicial (como una forma especial de conclusin del proceso). Quinto.- Que,
la transaccin constituye un mecanismo de autocomposicin de intereses, lo cual
supone que las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden sobre un asunto
dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra promoverse o finalizando el que
est iniciado, conforme lo establece el artculo mil trescientos dos del Cdigo Civil.
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

Sexto.- De la definicin dada, se debe prestar atencin al efecto que tiene la


transaccin al interior de un conflicto de intereses: evita el pleito que podra promoverse
(refirindose evidentemente al momento anterior al inicio de un proceso judicial o
arbitral) o finaliza el proceso judicial o arbitral que est iniciado, este elemento resulta
absolutamente claro y se encuentra apoyado no slo en la norma misma sino en la
doctrina, en ese sentido se afirma que, la necesidad de la controversia deriva de la idea
de pleito, en donde la transaccin tanto puede poner fin al que haba comenzado
como evitarlo, en donde la controversia puede haberse llevado ya ante los rganos
judiciales o a rbitros, como no haber pasado a esa fase (Luis Diez-Picazo Ponce de
Len y Antonio Gulln Ballesteros. Sistema de Derecho Civil. Volumen II. Reimpresin
de la Octava edicin revisada y puesta al da. Editorial Tecnos. Madrid, ao dos mil.
Pgina cuatrocientos veintiocho). Sptimo.- Siendo as, la transaccin podra realizarse
antes de interponerse una demanda y con ello evitar el inicio de un proceso (transaccin
extrajudicial), y si a pesar de ello se demanda e inicia un proceso, quedar expedita la
excepcin correspondiente como medio de defensa de forma. De manera que, con la
transaccin extrajudicial es posible evitar el inicio de un proceso, lo cual responde a su
propia naturaleza jurdica y razn de ser. Octavo.- Otro efecto particular de la
transaccin es que tiene valor de cosa juzgada (artculo mil trescientos dos in fine del
Cdigo Civil), valor que se aplica tanto si es judicial como extrajudicial. En efecto,
conforme lo seala el artculo mil trescientos doce del Cdigo Civil, para llevar adelante
lo acordado y decidido en la transaccin, si es judicial se ejecutar de la misma manera
que una sentencia, y, si es extrajudicial se ejecutar en la va ejecutiva, siendo que, en
el caso de la transaccin judicial aqulla deber ser homologada (artculo trescientos
treintisiete del Cdigo Procesal Civil) y en el caso de la transaccin extrajudicial el juez
deber calificar el respectivo ttulo ejecutivo (artculo seiscientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil, aplicable a las obligaciones con prestacin de dar, hacer y no hacer).
Noveno.- Entonces, cuando el artculo cuatrocientos cincuentitrs del Cdigo Procesal
Civil establece que es fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin,
cuando se inicie un proceso idntico a otro en que las partes transigieron, este precepto
debe ser interpretado teniendo en cuenta que, el derecho debe ser concebido como un
sistema de justa solucin de conflictos y cuya interpretacin debe tender a dotar al
sistema jurdico de una coherencia interna; en ese sentido, si se analiza el artculo
cuatrocientos cincuentitrs del Cdigo Procesal antes indicado, en forma sistemtica
por comparacin con el numeral quinto del artculo seiscientos noventitrs del Cdigo
Procesal Civil y con lo previsto en los artculos mil trescientos dos, mil trescientos tres,
mil trescientos cuatro y mil trescientos doce del Cdigo Civil, se concluye que, cuando
se celebra una transaccin extrajudicial se evita el pleito que podra promoverse,
teniendo tal acuerdo la calidad de cosa juzgada y si se quiere dar cumplimiento a lo
acordado (transigido) en l, resulta viable que la transaccin extrajudicial pueda ser
ejecutada segn las reglas del proceso ejecutivo, siendo suficiente para ello la
presentacin del documento privado que contenga la respectiva transaccin, no
requirindose para ello que previamente un juez haya homologado tal transaccin
dentro de otro proceso judicial. Dcimo.- Segn lo expuesto, si ya se ha determinado
que una transaccin extrajudicial puede ser ejecutada sin necesidad de acreditar que
deriva de un proceso previo, qu sucede cuando existiendo una transaccin
extrajudicial una de las partes decide iniciar un proceso judicial a pesar de la existencia
de tal transaccin? La respuesta resulta clara, el demandado podr hacer uso de las
defensas de forma, como es el caso de las excepciones; de manera clara la doctrina
autorizada ilustra que, cuando la transaccin ha sido anterior a la demanda, puede
oponerse como excepcin previa o como perentoria (Hernando Devis Echanda.
Teora General del Proceso. Tomo II. Editorial Universidad. Buenos Aires, ao mil
Alerta Jurisprudencial No. 51 www.grijley.com

novecientos ochenticinco. Pgina seiscientos cincuentids). Dcimo Primero.- Por ello,


no es posible sostener una interpretacin aislada del artculo cuatrocientos cincuentitrs
del Cdigo Procesal Civil, sin un criterio funcional, sistemtico y lgico, pues de lo
contrario se llegara a un supuesto de incoherencia interna del ordenamiento jurdico,
yendo contra la razn de ser, naturaleza y efectos jurdicos que el ordenamiento le
otorga a la transaccin extrajudicial, en donde aquellas persona que, habiendo
celebrado una transaccin extrajudicial, si a pesar de ello despus son demandadas, no
podran oponer tal transaccin en va de excepcin, al exigrseles que aqulla deba
provenir de un proceso previo, originando un supuesto de indefensin, sin lograr las
finalidades concreta y abstracta del proceso. Dcimo Segundo.- Siendo as, se debe
reconocer que, seguir una interpretacin aislada del artculo cuatrocientos cincuentitrs
y del inciso dcimo del artculo cuatrocientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil
origina un defecto del sistema jurdico, por ello su interpretacin debe realizarse a la luz
de lo previsto en el segundo prrafo del artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal antes citado, conforme se ha dejado sentado en este voto, no requirindose
por tanto la probanza de un proceso previo para hacer valer una transaccin
extrajudicial; por lo que, la denuncia in procedendo de los demandantes, referida a la
excepcin de conclusin del proceso por transaccin, debe ser desestimada. Dcimo
Tercero.- Por otro lado, respecto a la excepcin de falta de legitimidad para obrar
de Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, analizando las
denuncias formuladas tanto por Andrs Marciano Delgado Guarniz, como por los
demandados Ransa Comercial Sociedad Annima y Esteban Arturo Blanco Bar, la
denuncia in procedendo relativa a la excepcin de falta de legitimidad para obrar debe
ser estimada, debido a que al analizar el juzgador los hechos, a fin de determinar la
legitimidad para obrar de Minera Yanacocha Sociedad de Responsabilidad Limitada, se
limit a apreciar nicamente los fundamentos de defensa de sta, obviando los
fundamentos expuestos por la parte demandante, dando lugar as a una motivacin
aparente, pues de sus considerandos no se presentan los elementos fcticos y jurdicos
necesarios que justifiquen la razonabilidad de la decisin, por lo que se encuentra
incursa en la causal de nulidad procesal prevista en el inciso sexto del artculo cincuenta
e inciso tercero del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, en donde el
Colegiado Superior tiene la obligacin no slo de presentar una debida motivacin en
los hechos y el derecho, de acuerdo al mrito de lo actuado, sino tambin debe apreciar
las implicancias de la solidaridad en la obligacin que ha declarado, respecto a la
situacin de los demandados Ransa Comercial Sociedad Annima y Esteban Arturo
Blanco Bar, a fin de evitar una contradiccin interna en la decisin. Estando a las
conclusiones que preceden y de conformidad con el acpite dos punto uno del inciso
segundo del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil: MI VOTO es
porque se declaren FUNDADOS los recurso de casacin interpuestos, conforme ha sido
indicado en la parte decisoria del voto de la mayora, con la excepcin del extremo
relativo a la denuncia por contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso (respecto a la excepcin de conclusin del proceso por transaccin),
denuncia ltima que debe ser desestimada, segn la fundamentacin expuesta.- S.
MIRANDA CANALES. C-197069-10

Fuente: El Peruano, 30 de mayo de 2008.