ASIGNATURA

AUDITORIA DE SISTEMAS

NRC 3383

ACTIVIDAD 9

INFORME DE AUDITORIA DE ADES

PRESENTADO POR

Helmut TAPIAS ID. 292275

DOCENTE

Jimmy VELANDIA DAZA

BOGOT 14 DE OCTUBRE DE 2016

Bogot 15 de febrero de 2016

Seor:
Daniel Arias
Representante Legal
Integral
Asunto: Informe de Auditora.

En el presente informe se dar a conocer los hallazgos encontrados en la auditora

que se realiz en el mes de enero, bajo la normatividad legal colombiana para la auditora,
donde la empresa cuenta con 3 empleados, de los cuales uno solo tiene usuario registrado
con acceso, los tres equipos operativos de la organizacin cuentan con un sistema operativo
Windows, se encontr que los tres equipos cuentan con un office instalado.
La empresa no cumple en la revisin con los siguientes puntos, tiene diferencia
entre el office y el Windows, la empresa no cuenta con servidores de uso exclusivo, no se
evidencia la licencia del programa contable, no se evidencia que la organizacin cuente con
polticas informticas.
Al cargo de auxiliar contable se le aplico un cuestionario donde se evidencia que no
se est cumpliendo con algunas funciones u requisitos:
1. El equipo no cuenta con un rol administrativo.
2. No tiene un anti vires legal se maneja una versin libre.
3. No se evidencia una licencia de anti-virus.
4. No evidencia anti-spam.
5. La conectividad a la red no se realiza con canaleta.
6. No se cumple con la restriccin de accesos ni con el jefe inmediato, en la opcin de
crear.
7. No cumplen con los privilegios con el jefe inmediato en la opcin de modificacin.
8. No cumplen con los privilegios con el jefe inmediato en la opcin de eliminar.
9. No se evidencio archivos en el escritorio del equipo.
10. No se evidencio acuerdos de confiabilidad de ninguna parte.

Se evidencio que si cumple con los siguientes requisitos:

1. El funcionario si emplea clave y usuario de acceso.
2. En el equipo se evidencia un rol de acceso de invitado.
3. Para el paquete contable se evidencia un usuario y clave exclusivo para l.
4. El usuario tiene la opcin de instalacin y desinstalacin de programas.
5. Tiene permisos para la creacin de recibos de caja, egresos y notas de
contabilidad.
6. Tiene permisos para la modificacin de recibos de caja, egresos y notas de
contabilidad.
7. Tiene permisos para la eliminacin de recibos de caja, egresos y notas de
contabilidad.
8. No se evidencia navegacin inadecuada en el equipo.
9. Se evidencia una buena postura para trabajar.