Jueves 28 de julio de 2016 DIARIO OFICIAL (Primera Seccin)

SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO

CONVOCATORIA para la certificacin en materia de prevencin de operaciones con recursos de procedencia
ilcita y financiamiento al terrorismo.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretara de Hacienda y
Crdito Pblico.- Comisin Nacional Bancaria y de Valores.
La Comisin Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en lo dispuesto en los artculos 4, fracciones
X, X Bis, XXXVI y XXXVIII; 16, fraccin I de la Ley de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores, as como 1
y 7, primer prrafo de las Disposiciones de carcter general para la certificacin de auditores externos
independientes, oficiales de cumplimiento y dems profesionales en materia de prevencin de operaciones
con recursos de procedencia ilcita y financiamiento al terrorismo, publicadas en el Diario Oficial de la
Federacin el 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante resolucin publicada en dicho rgano de difusin
el 13 de marzo de 2015, expide la siguiente:
CONVOCATORIA PARA LA CERTIFICACIN EN MATERIA DE PREVENCIN DE OPERACIONES CON
RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
La presente convocatoria relativa al proceso de certificacin en materia de prevencin de operaciones con
recursos de procedencia ilcita y financiamiento al terrorismo se encuentra dirigida a:
I. Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y dems
profesionales que presten sus servicios en las sociedades financieras de objeto mltiple no reguladas
y la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero, para la verificacin
del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de
prevencin, deteccin y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los
supuestos de los artculos 139 Quter o 400 Bis del Cdigo Penal Federal;
II. A los auditores y dems profesionales que coadyuven con la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores cuando esta los contrate, para la verificacin del cumplimiento de las leyes financieras y de
las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevencin, deteccin y reporte de actos,
omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artculos 139 Quter o 400
Bis del Cdigo Penal Federal, y
III. A aquellas personas fsicas que cumplan con los requisitos y documentacin establecidos en las
Disposiciones de carcter general para la certificacin de auditores externos independientes,
oficiales de cumplimiento y dems profesionales en materia de prevencin de operaciones con
recursos de procedencia ilcita y financiamiento al terrorismo, publicadas en el Diario Oficial de la
Federacin el 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante resolucin publicada en dicho rgano de
difusin el 13 de marzo de 2015.
BASES DE PARTICIPACIN
PRIMERA.- Las personas interesadas debern cubrir los requisitos a que alude el artculo 9 de las
Disposiciones de carcter general para la certificacin de auditores externos independientes, oficiales de
cumplimiento y dems profesionales en materia de prevencin de operaciones con recursos de procedencia
ilcita y financiamiento al terrorismo, publicadas en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de octubre de 2014
y modificadas mediante resolucin publicada en dicho rgano de difusin el 13 de marzo de 2015.
SEGUNDA.- Los participantes debern enviar a la Comisin Nacional Bancaria y de Valores la informacin
y documentacin prevista por el artculo 10 de las disposiciones a que alude la base PRIMERA anterior, y en
el Instructivo para solicitar la expedicin del certificado en materia de prevencin de operaciones con
recursos de procedencia ilcita y financiamiento al terrorismo, que la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores dar a conocer en su portal de Internet, dentro de la seccin denominada Obtencin del Certificado
en la siguiente direccin http://www.cnbv.gob.mx.
En dicho Instructivo los participantes podrn consultar los trminos y condiciones relacionados con el
proceso de certificacin.
La Comisin Nacional Bancaria y de Valores notificar la aceptacin de la solicitud a travs del mismo
medio utilizado para el envo de informacin a que se refiere la presente Base.
TERCERA.- El examen se llevar a cabo el da sbado 29 de octubre de 2016, a las 9:00 horas, con una
duracin de cuatro horas.
Las personas interesadas debern presentarse a las 7:00 horas para el cotejo de la documentacin
sealada en la base SEGUNDA anterior.
 (Primera Seccin) DIARIO OFICIAL Jueves 28 de julio de 2016

El examen se aplicar en las sedes que determine la Comisin Nacional Bancaria y de Valores en las
siguientes entidades federativas: Baja California; Ciudad de Mxico; Chiapas; Chihuahua; Coahuila; Estado de
Mxico; Guanajuato; Jalisco; Morelos; Nuevo Len; Puebla; Quertaro; Quintana Roo; San Luis Potos;
Sinaloa; Sonora; Tamaulipas y Yucatn.
En la aceptacin de la solicitud de obtencin del certificado respectiva, se sealar la sede y lugar de
aplicacin del examen, de acuerdo con la entidad federativa seleccionada por la persona interesada y los
lugares disponibles que se encuentran distribuidos conforme a lo siguiente:
ENTIDAD FEDERATIVA PARTICIPANTES
Baja California 170
Ciudad de Mxico 1000
Chiapas 75
Chihuahua 120
Coahuila 70
Estado de Mxico 30
Guanajuato 65
Jalisco 200
Morelos 60
Nuevo Len 200
Puebla 80
Quertaro 50
Quintana Roo 40
San Luis Potos 50
Sinaloa 70
Sonora 100
Tamaulipas 80
Yucatn 40

CUARTA.- El cronograma del proceso de certificacin ser conforme a lo siguiente:

ETAPA FECHA O PLAZO
Registro y envo de solicitud de obtencin del Del 1 al 31 de agosto de 2016
certificado
Cotejo de la documentacin 29 de octubre de 2016
Aplicacin del examen 29 de octubre de 2016
Notificacin de los resultados del examen 29 de noviembre de 2016

QUINTA.- El resultado que recaiga a la evaluacin ser Aprobatorio o No Aprobatorio.

SEXTA.- A efecto de garantizar la atencin y resolucin de las dudas que los participantes formulen con
relacin al proceso, se encuentra disponible el correo electrnico certificacionpld@cnbv.gob.mx.
Los casos no previstos en esta convocatoria sern resueltos por la Comisin Nacional Bancaria y de
Valores, por conducto de las direcciones generales de Prevencin de Operaciones con Recursos de
Procedencia Ilcita A y B, de la Vicepresidencia de Supervisin de Procesos Preventivos.
Atentamente,
Ciudad de Mxico, a 21 de julio de 2016.- El Presidente de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores,
Jaime Gonzlez Aguad.- Rbrica.