Teoria General Del Estado Luis de La Hidalga PDF

TEORA GENERAL DEL ESTADO
LUIS DE LA HIDALGA
TEORIA GENERAL
DEL ESTADO
EDITORIAL PORRA
AV. REPBLICA ARGENTINA 15
MXICO, 2008
Primera edicin: 2008
Copyright e 2008
LUIs DE LA HIDALGA
Anhuac No. 7, Lomas de Costa Azul,
39850, Acapulco, Guerrero
Esta edicin y sus caractersticas son propiedad de

EDITORIAL PORRA. SA de CV 8
Av. Repblica Argentina 15 altos, col. Centro,
06020, Mxico, DF
www.porrua.com
Queda hecho el depsito que marca la ley
Derechos reservados
ISBN 978-970-07-7593-7
IMPRESO EN MXICO
PRlNTED IN MEXICO
A mi esposa Sonia Amelio
causa, motivo y razn de mi existencia
ADVERTENCIA
Esta obra tiene la ambicin de servir como libro de texto para los estu-
diantes de la licenciatura en Derecho, a la vez de libro de consulta para
los estudiosos sobre la materia, porque en l se ha recogido por una parte
lo ms selecto y granado del pensamiento de muy diversos doctrinarios, y
por la otra se ha tomado lo esencial de los textos primordiales de la bi-
bliografa bsica universitaria, con objeto de facilitarles a los estudiantes
la tarea fundamental en la bsqueda de la temtica especfica en diversos
libros.
Asimismo responde esta obra a una inquietud de hace muchos aos
desde que tuve la gran oportunidad, en la Facultad de Derecho de la Uni-
versidad Nacional Autnoma de Mxico, mi alma mter, de ser maestro
adjunto de la erudita, muy querida, respetada y respetable doctora Aurora
Arniz Amigo, tanto en sus ctedras de Teoria General del Estado y Dere-
cho Constitucional, como en el Seminario de la primera, habiendo tenido
la oportunidad de coadyuvar con ella a la organizacin y fundacin del
Colegio de Profesores de Teora General del Estado y, por ende, ser miem-
bro fundador del mismo.
Desde entonces, y quiz por ser una de mis funciones en el seminario
la revisin de tesis profesionales, consider la conveniencia de elaborar
un libro de texto de dicha disciplina, toda vez que la erudicin de las
obras existentes no llenan ese vaco, incluyendo las de mi excelsa y queri-
da maestra, a quien mucho le debo por sus elocuentes enseanzas, y con
ello haber creado en m la inquietud para profundizar en el estudio de
esta disciplina, cuyo hermoso contenido slo puede ser comparable a la
utilidad del mismo, no nicamente para los estudiantes de Derecho sino,
por dems, a todo aqul que los grandes interrogantes sobre el Estado le
lleva a investigar cmo fueron los principios de organizacin poltica en
este mundo, desde los estadios ms remotos partiendo en mltiples oca-
siones de muy difciles hiptesis de trabajo, tiles para conducirnos por
caminos donde se busca con ahnco una verdad que ha quedado en la os-
curidad de la noche de los tiempos.
Este libro ofrece como novedad en los estudios sobre el Estado un
capitulo correspondiente a los principios de organizacin poltica en el
Mxico prehspnco, y lo hemos incluido al considerar un absurdo no
IX
x ADVERTENCIA
penetrar en ese mundo tan desconocido en su verdad, como deformado y

aun vilipendiado por algunos autores, principalmente los relatores de la
conquista, quienes no pudieron entender los -para ellos- novedosos
sistemas de organizacin poltica, social, econmica, jurdica y aun elec-
toral de los habitantes de estas tierras, que hoya travs del tiempo, y gra-
cias a los doctos investigadores contemporneos, nacionales y extranjeros,
se ha logrado revalorar. Nos parece un error observar la gnesis del Esta-
do, remontndonos, como es absolutamente obligatorio, al mundo de la
antigedad por una necesidad racional, sin penetrar al nuestro, que es tan
importante y cuyas formas hubieran sido valiosas aportaciones al mundo
del poder absoluto vigente en Europa, cuando en estas tierras tal sistema
haba desaparecido por inoperante.
Esta es nuestra aportacin, pero al mismo tiempo es la sntesis de va-
riados textos de otros tantos investigadores de quienes hemos absorbido
lo que a nuestra matera corresponde, para ofrecerla a nuestros lectores,
lo cual a su vez hemos tomado de otra obra nuestra, La organizacin poli-
tico en Mxico, publicada en 1987.
. Para terminar, afirmaremos que hemos tomado el nombre original de
nuestra disciplina, Teora General del Estado, de Georg Jellinek, tal y
como se expresa en la introduccin del Prlogo del traductor F. de los
Ros Urruti, quien lo toma directamente del alemn: Allgemeine Staatslehre,
obra de la que hemos tomado infinidad de conceptos, por estimarla, no
obstante lo arduo de su lectura, como una de las obras clsicas de nuestra
materia, al igual de la de su connacional Herman Heller, que por su parte
la denomina simplemente Teora del Estado, justificando en las primeras
lneas la razn de suprimir el trmino "general", tesis que respetamos
pero no seguimos, aunque estamos totalmente acordes cuando expresa, en
SU primer prrafo, la sntesis de nuestra materia: "La Teora del Estado se
propone investigar la especfica realidad de la vida estatal que nos rodea.
Aspira a comprender al Estado en su estructura y funcin actuales, su de-
venir histrico y las tendencias de su evolucin". Tambin, obviamente,
de este autor hemos tomado buena parte de sus ideas, criterios y valiosos
conceptos.
La Teora General del Estado es una ciencia estudiada profusamente
por innumerables doctrinarios, por tanto no es posible ir ms all de lo
escrutado, pues no se trata de una obra literaria donde se pueden crear
personajes o inventar acciones, es una ciencia de la realidad fundamenta-
da en ese fenmeno llamado Estado, de ah nuestro deseo de buscar e im-
primir en este texto una forma ms fcil para su lectura, estudio o anli-
sis. La tarea no ha sido sencilla, pero en todas formas ha sido halagadora
por lo apasionante del tema, adems de que nuestro mayor deseo es ser-
vir, ser tiles y respetuosos de la historia, de sus principios, de los teri-
cos del Estado, sean o no acordes con nuestra propia y personal ideologa,
ADVERTENCIA XI
sin intentar en ningn momento inclinarnos bacia una u otra doctrina

porque estamos conscientes que la honestidad de todo investigador al
ofrecer un texto de consulta es despersonalizarse, y ms an cuando se
habla de la controvertida ciencia poltica, donde los extremismos ideol-
gicos son parte misma de la disciplna, correspondiendo al lector adherir-
se a la ms congruente de conformidad a su propia ideologa, sin intentar
convencerlo de cul es mejor.
Por otra parte, es pertinente tambin expresar que hemos procurado
usar un lenguaje llano, sencillo, simple, sin la utilizacin de palabras o
frases en otros idiomas, como el latn, sino en casos especiales, pues su
uso frecuente en muchos autores parece a veces como cierta pedantera,
tendente a mostrar una sapiencia que en ocasiones no existe, o grandes
conocimientos de textos antiguos y modernos, logrando tan slo confu-
sin y poca claridad en la exposicin.
Como quiera que sea, nuestra intencin ha sido, en todo momento,
tratar de colaborar con los estudiantes y lectores para facilitar el aprendi-
zaje e intentar hacer interesante su lectura. Si lo hemos logrado quedare-
mos satisfechos de haber cumpldo con nuestro compromiso y responsa-
bilidad.
A MANERA DE PRLOGO
Al emprender el estudio de cualquier rama del conocimiento humano es

pertinente, ante todo, y ms an tratndose de la ciencia del Derecho, co-
nocer la razn de su denominacin, dnde y por qu surge, la rama a la
cual pertenece y el mbito de su aplicacin.
Nuestra disciplina tiene como esencia misma el Estado y al catalogar-
la como teora -del griego theoreo, contemplar- ello nos conduce literal-
mente a determinar, a priori, que se trata de contemplar o examinar al
Estado, y por tanto la explicacin e interpretacin de los fenmenos esta-
tales, a fin de convertirlos en principios generales vlidos para otorgarles
la categora de obligatoriedad, porque de otra manera no se justificara,
pero en virtud de su amplitud y ambigedad, esta obligatoriedad no pue-
de ser especfica sino general, justificando con ello la denominacin de
Teora General del Estado, aunque hemos de advertir la oposicin de di-
versos tratadistas a ese enunciado, denominndola simplemente Teora
del Estado.
El objeto primordial de la Teora General del Estado es el conocimien-
to del fenmeno poltico llamado Estado, la gnesis del mismo y de las
instituciones de derecho poltico, la aplicacin de un mtodo adecuado
para su estudio, su origen histrico, la evolucin y desarrollo del Estado
contemporneo y su posible proyeccin al futuro. Pero antes de penetrar
de lleno al estudio analtico de estos conceptos, debemos ubicarla dentro de
las ciencias, a fin de encontrar su propia categora.
En un cuadro general se pueden dividir las ciencias en dos grandes
ramas: las ciencias naturales y las ciencias del espritu. Aquellas se deno-
minan as porque emanan de la propia naturaleza, por tanto nuestra cien-
cia debe catalogarse entre las segundas, toda vez a su cargo se encuentra
la investigacin de los fenmenos de la vida humana en comn, constitu-
yendo las ciencias de la sociedad, ms conocida como ciencias sociales,
en contraposicin obvia a las naturales.
Algunos autores, principalmente los alemanes, las llaman hoy cencias
de la cultura, aunque en trminos generales se les siga denominando con el
nombre genrico de ciencias sociales, como son conocidas en Mxico, y
dada su caracterstica de ser fenmenos de la sociedad se dividen en dos
ramas: las que para su existencia requieren una voluntad que las dirija,
XIII
XIV A MANERA DE PRLOGO
mediante una organizacin especfica sometida a un plan y un orden de-

terminado emanado de una voluntad consciente, como pueden ser las
agrupaciones econmicas, espirituales, religiosas, ticas; y aquellas cuya
existencia no se debe a actos de voluntad y por ende no requieren de una
organizacin especfica, porque su ordenacin se basa en diversas fuer-
zas, como puede ser el lenguaje, las costumbres, las actividades artsti-
cas o cientficas, la vida econmica ... aunque debemos aseverar la casi
imposibilidad en la vida real, el poder hacer un corte tajante entre estas
dos categoras, porque en cualquier forma de organizacin de las socieda-
des, en todas, se requiere la existencia del Estado, por ello las ciencias so-
ciales, a excepcin quiz del lenguaje, por ser considerado afn a las cien-
cias naturales, se les ha denominado bajo el nombre genrico de ciencia
del Estado.
La existencia del Estado en la vida social es contemplado como causa
y como efecto, y la ciencia del Estado, en s misma considerada, tiene
como fin la investigacin sobre el propio Estado y sus elementos constitu-
tivos, y en cuanto su relacin con otros rdenes sociales, slo le corres-
ponde lo concerniente a su actividad, con objeto de regularlo o exigir su
desarrollo. Al respecto Iellnek nos pone un claro ejemplo: "La enseanza
corresponde al mbito de la ciencia del Estado, pero nicamente intervie-
ne para ordenarla y dirigirla, porque en cuanto al aspecto tcnico le co-
rresponde a la Pedagoga como disciplina especfica". De ah la afirma-
cin de que casi no existe una actividad que no est vinculada de alguna
manera con el Estado, y por ello indefectiblemente la ciencia del Estado
est ntimamente relacionada con otras ciencias, pero sin absorberlas.
Ahora bien, en los pueblos de origen latino y en Inglaterra se da un
uso terminolgico indistinto entre ciencia del Estado y ciencia Poltica,
derivado de lo que para los griegos significaba la Polis, Ciudad-Estado, y
por tanto podemos afirmar que la ciencia Poltica es el conocimiento de la
Polis, en la que se encuentra contenida toda la actividad de sus miem-
bros, y en cuanto corresponde a la ciencia del Derecho, ella est inmersa
en ese contexto, toda vez que el Derecho nicamente puede existir en una
sociedad organizada como es el Estado, pero la sistematizacin del Dere-
cho llevada a efecto por los romanos le dieron categora de disciplina in-
dependiente, por ello es necesario, como lo hace Jellinek, distinguir cien-
cia del Estado en 1010 sensu y ciencia del Estado en stricto sensu, forma
tradicional que usaremos nosotros en el estudio de la Teora General del
Estado.
Es pertinente hacer notar que el Derecho a pesar de ser una ciencia in-
dependiente, est ntimamente vinculado a la ciencia del Estado, principal-
merite en cuanto al Derecho Constitucional, Administrativo e Internacional,
por tener estas disciplinas, como veremos ms adelante, caractersticas, prin-
cipios y fundamentos dentro del Derecho Pblico, permitindonos aseve-
rar que son al propio tiempo ciencia del Estado y ciencia del Derecho.
A MANERA DE PRLOGO xv
Por otra parte, adems de la divisin de las ciencias sociales o del es-
pritu y naturales, existe una subdivisin:
a) Las narrativas o descriptivas, o sea las que establecen y ordenan los
fenmenos.
b) Las explicativas o teorticas, llamadas as porque determinan o
explican las reglas de sus conexiones, y
c) Las aplicativas o prcticas, as denominadas porque utilizan los he-
chos y las relaciones para llevarlos al campo de la prctica.
Sin embargo hemos de expresar que en las ciencias sociales la lnea
divisoria de las descriptivas y explicativas es tan tenue, que se dificulta
en mucho su separacin, pues los fenmenos sociales, por su propia y na-
tural evolucin y regresin constante, carecen de rigidez absoluta por ser
en s mismos permanentemente cambiantes, aunque estos cambios no sig-
nifiquen necesariamente evolucin progresiva, porque no siempre se ba-
san en lo existente anterior, sino son cambios definitivos, profundos, con
caractersticas propias y diferentes, novedosas creaciones, y precisamente
en estos cambios, en esa dinmica constante, se encuentra la diferencia
sustancial con las ciencias naturales.
En esta subdivisin, en lo referente al Estado, podemos decir que la
ciencia explicativa del Estado es la doctrina del mismo, cuyo problema lo
constituye fundamentalmente el conocimiento de sus fenmenos durante
toda su existencia, pero al mismo tiempo tambin es disciplina que deter-
mina con precisin las caractersticas distintivas de su objeto de estudio y
las formas de sus fenmenos, por lo que esta descripcin es indefectible-
mente una explicacin, y por tanto es un claro caso de que no se encuentra
en el campo de los sentidos, no es cognoscitiva, sino algo que debe some-
terse a la investigacin cientfica para poder determinarlo, no pudiendo
describirse en tanto pueda explicarse y comprenderse; por lo mismo en
las ciencias sociales la explicacin causal es sumamente limitada, no as
en las ciencias naturales, pues sus lmites son muy amplios.
Ahora bien, lo expuesto con anterioridad nos conduce a un punto
concreto, para cuyo efecto ha de hacerse una diferenciacin entre la teo-
ra general y particular del Estado. La primera tiene como objeto la bs-
queda del principio fundamental del Estado, la investigacin cientifica de
sus fenmenos generales y determinaciones principales, sin referirse espe-
cificamente a un Estado en concreto, sino en las diversas formas que los
fenmenos histrico-sociales han caracterizado al Estado en su evolucin
y desarrollo histrico, en tanto en el segundo aspecto puede investigarse
en diversas formas: el comparativo de las instituciones particulares de los
Estados en general, las de un grupo de Estados, o las de estos en un tiem-
po determinado, a fin de analizar las caractersticas singulares de ellas, o
el estudio y anlisis especfico de un solo Estado, ya en su evolucin, ya
como se manifiesta en la actualidad, empero no se comprendern cabal-
XVI A MANERA DE PRLOCO
mente las instituciones creadas en un Estado en particular si no est in-

merso en la Teoria General y la especial de las instituciones de un Estado.
La Teora General del Estado, por otra parte, investiga los fenmenos
sociales de ste, en su estructura social o como una institucin jurdica,
lo que crea una doctrina social y otra jurdica, de lo cual podemos con-
cluir que la Teora General del Estado al mismo tiempo abarca la doctri-
na general sociolgica y la doctrina general del Derecho pblico, por ser
el Derecho una de los ms importantes aspectos de la doctrina general,
toda vez que no puede subsistir un Estado en tanto no exista el Derecho,
aunque no debemos caer en el error de identificar uno con el otro, como
lo hace Hans Kelsen, a quien siguen muchos tericos del Estado, error ori-
ginado en la escuela de Derecho Natural al investigar el fundamento jur-
dico del Estado, estimando que la nica disciplina independiente dentro
de la doctrina jurdica es la Poltica, por ser doctrina prctica del mismo.
Ahora bien, la disciplina auxiliar por excelencia para la ciencia del
Estado es la Historia generala las especficas, siendo la primera la que
expresa y fija los hechos sociales, su evolucin y enlace interno de los
mismos, y en cuanto a las especficas, la historia poltica es de gran signi-
ficacin por observar a la vez su evolucin, su destino y hasta su propia
desaparicin, pero todava es de mayor importancia la historia social, en
cuanto a la solucin de sus problemas tericos, porque aun no tratando
de inmediato los sucesos polticos, se encarga de la conexin objetiva de
los fenmenos sociales,
Otra disciplina vinculada ntimamente con la Teora General del Esta-
do es la Poltica, considerada como ciencia prctica del Estado a la que
corresponde el estudio de la forma como el Estado puede alcanzar deter-
minados fines, y los fenmenos estatales como el fin ltimo, criterio esen-
cial para juzgar los hechos y sus relaciones, Por tanto podemos decir que
la diferencia sustancial de la Poltica y la Teora General del Estado estri-
ba en que aqulla se forma mediante juicios de valor y sta los contiene
solamente de conocimientos,
Acapulco, Gro. otoo de 2007

TEORA GENERAL DEL ESTADO
CAPTULO PRIMERO
LA TEORA GENERAL DEL ESTADO Y EL DERECHO
Antes de penetrar a la esencia de la Teora General del Estado, es perli-

nente recordar algunos aspectos derivados del Derecho Romano en cuan-
to a la divisin del Derecho en sus dos grandes ramas: Derecho pblico y
Derecho privado, a fin de fundamentar las razones jurdicas de su encua-
dramiento dentro del primero, dada la existencia de una gran disparidad
de criterios sobre esta divisin, as como la dificultad de sustentar, sobre
bases slidas, los diversos criterios establecidos respecto a una y otra.
Todo el Derecho, por igual el pblico que el privado, es Derecho del
Estado, porque a este le compete aplicar las normas jurdicas de cualquier
disciplina integrante del Derecho: toda vez que el Estado es la excelencia
de una sociedad organizada y est constituido por los gobernantes quienes
tienen a su cargo la conduccin de los rganos del Estado, y por los indivi-
duos integrantes de ese mismo Estado, genricamente considerado como
pueblo, tal como lo denomina la propia Teora General del Estado.
El Derecho pblico est constituido por un conjunto de normas, cuyo
objeto es organizar y regular sus actividades, estableciendo las atribucio-
nes, facultades, obligaciones y las relaciones entre s de los rganos del
Estado y de estos con los particulares, aunque los mltiples criterios para
distinguirlo del Derecho privado sean tan diversos y, en algunos casos,
contradictorios.
Por ejemplo, para Ulpiano, el gran maestro romano, la distincin es-
triba en el objeto, en su utilidad, expresando: "Cuando la utilidad es co-
mn. ello es el signo distintivo para poder clasificar a una norma dentro
del Derecho pblico, por caracterizarla por la comunidad de intereses de
los individuos integrantes del Estado, o sea. la res pblica romana".
Por oposicin, la indicativa para catalogar a una norma y situarla en
el campo del Derecho prvado es el contenido de intereses particulares.
Surge aqu la interrogante de saber cules son los criterios distintivos a fin
de delimitar cundo corresponden a intereses comunes y cundo a parti-
culares o privados, toda vez que cualquier norma juridica ya sea en forma
directa o indirecta. procura por una utilidad general.
Algunos autores, como Duguit, afirman: "El Derecho pblico lo consti-
1
2 TEORA GENERAL DEL ESTADO
tuye un conjunto de reglas dictadas para organizar la actividad de los go-

bernantes y sus relaciones. tanto con sus agentes como con los particula-
res, en tanto el Derecho privado est constituido por un conjunto de
normas, cuya reglamentacin es expresamente para regular las relaciones
entre los particulares,"
Otros doctrinarios consideran como signo distintivo del Derecho pri-
vado la regulacin de relaciones de igualdad. de coordinacin, con la im-
portante diferenciacin con el Derecho pblico que, por el contrario, regu-
la relaciones de supra o subordinacin entre gobernantes y particulares, y
aunque esto es en cierta medida verdadero, existen multitud de casos en
que uno y otro estn en el mismo nivel, como ocurre en ciertos contratos.
tpicamente en el de arrendamiento en el cual el Estado aparece en igual-
dad de circunstancias en la relacin jurdica,
Unos ms expresan que en el Derecho pblico debe distinguirse el
conjunto de normas dictadas para reglamentar la organizacin del Estado,
las facultades. obligaciones y poderes de sus rganos, de aqul conjunto
de normas expedidas con objeto de establecer las relaciones de esos rga-
nos con los particulares.
Un criterio ms de distincin entre una y otra rama del Derecho nos
informa: se trata de una norma de Derecho pblico cuando en la relacin
regulada interviene la autoridad como sujeto directo, en cambio corres-
ponde al Derecho privado cuando contraramente la autoridad no inter-
viene directamente en dicha relacin. y as continan dndose otros ml-
tiples criterios para distinguir uno y otro, sin que penetremos en ello.
porque consideramos suficente lo expresado para catalogar a nuestra ds-
ciplina dentro del Derecho pblico, toda vez la esencia misma de ella es
el propio Estado.
Tradicionalmente al Derecho pblico pertenecen: El Derecho constitu-
cional, el Derecho poltico, el Derecho internacional, el Derecho adminis-
trativo, el Derecho penal, el Derecho procesal o jurisdiccional y la Teora
General del Estado. Debemos aclarar que algunos doctrinarios, principal-
mente franceses e italianos, denominan Derecho pblico a la disciplina
dedicada al estudio del Estado en su aspecto terico, y Derecho constitu-
cional al estudio prctico. aplicativo, concreto del Estado, mientras que
para Hauoriu tiene por objeto el estudio de la constitucin poltica y so-
cial del Estado. En cuanto a la primera la considera como la organizacin
y funcionamiento del gobierno y la participacin de los ciudadanos en el
mismo, y la segunda, en tanto se refiere al orden social, como un orden
indivisible, reposado sobre la base de las Garantas Individuales e ideas
objetivas que conforman la civilizacin.
Por otra parte existe una subdivisin del Derecho pblico, en interno
y externo, muy til para catalogar a las diversas disciplinas que lo inte-
gran. En el interno, el Derecho del Estado est en s mismo considerado y
LA TEORA GENERAL DEL ESTADO y EL DERECHO 3
estableciendo las relaciones de los rganos del Estado con los particulares
y, por tanto, a l le corresponde: el Derecho constitucional, penal, juris-
diccional o procesal en sus tres formas, penal, civil y administrativo, y la
Teora General del Estado. Por su parte el externo establece las relacio-
nes entre los diferentes Estados, y a l pertenece el Derecho internacional
pblico y privado.
El Derecho consttucional est encargado de la organizacin del Esta-
do, para cuyo efecto establece las atribuciones, facultades, obligaciones y
competencias de sus rganos. En Alemania a este Derecho le llaman pol-
tico en stricto sensu, y Derecho poltico Jato sensu al Derecho poltico in-
terno, o sea, el Derecho del Estado.
El Derecho administrativo es, segn algunos autores, una especializa-
cin del Derecho constitucional, porque estudia concretamente la activi-
dad del Estado en su carcter de Poder Ejecutivo o administracin pbli-
ca, aunque debemos aclarar que no lo es en forma absoluta, dado que
otros rganos del Estado llevan a efecto actos administrativos en el aspec-
to material, pero de todas formas el Derecho administrativo establece re-
glas para normar la actividad de los rganos del Estado, y de estos con los
funcionarios y empleados. Por otra parte tambin fija las reglas que impo-
nen al Estado la obligacin a la prestacin de determinados servicios
pblicos.
Existen dos formas de aplicacin del Derecho administrativo: la pri-
mera consiste en las relaciones entre los rganos del Estado con los parti-
culares, en tanto la segunda se refiere al procedimiento contencioso admi-
nistrativo, a fin de que en caso de una pugna del particular contra un acto
de carcter administrativo, ste comparezca como el particular para ser
juzgado. .
En cuanto al Derecho jurisdiccional, el llamado procesal en sus tres
formas, civil, penal y administrativo, es aqul que establece las relaciones
de algunos rganos del Estado con los particulares, determinando las nor-
mas a las cuales deben sujetarse ambas partes para la obtencin, a cargo
del Estado, del reconocimiento, la declaracin y la proteccin de sus dere-
chos, ejerciendo adems la accin punitiva, por ello acertadamente se le
ubica dentro del Derecho pblico, toda vez se enfoca hacia la estructura-
cin de los rganos jurisdiccionales del Estado y regula el proceso, o sea,
el conjunto de actos para dirimir controversias.
El Derecho penal, por la finalidad de orden general para prevenir y
sancionar los delitos, hace intervenir directamente al Estado a fin de esta-
blecer la defensa de la sociedad, porque el delito lesiona el inters pbli-
co y privado.
El Derecho internacional pblico, o de gentes, regula las relaciones de
los Estados entre s. Atendiendo a los sujetos que forman parte de esa re-
lacin, y al proteger a los individuos integrantes de estas relaciones se en-
cuadra dentro del Derecho pblico. Por cuanto al Derecho internacional
privado. lo constituyen normas que corresponde aplicar a los tribunales

internos. al surgir un conflicto entre los diferentes sistemas jurdicos. por
ello Csar Seplveda considera que debera llamarse Derecho privado in-
ternacional.
Por ltimo, la Teora General del Estado. no siendo exclusiva de la
ciencia jurdica. porque estudia otros aspectos que no son privativos del
Derecho y por ser autnoma. con un mtodo y un objeto propios que la
hacen particular, tiene como finalidad establecer un conjunto de princi-
pios obligatorios en relacin al Estado.
Hasta aqu hemos hablado sobre el Derecho pblico a fin de encua-
drar nuestra disciplina en esa rama de la ciencia jurdica, pero sera perti-
nente hacer breves consideraciones respecto al Derecho en trminos gene-
rales. para cuyo objeto seguiremos los lineamientos trazados por el
eminente doctrinario Hans Kelsen, en su Teora General del Derecho y del
Estado. por ser un profundo estudioso de ambas disciplinas y haber deli-
neado, en forma por dems singular, el panorama jurdico contempor-
neo, mediante una estructura congruente con sus teoras, ampliando sus-
tancialmente el borizonte de los estudiosos del Derecho.
Nacido en Praga en 1881. Kelsen realiz sus estudios en Viena, utili-
zando en el subttulo de su primera obra sobre Derecho internacional, por
primera ocasin. la expresin: "Contribucin a una Teora Pura del Dere-
cho," que sera la base de sustentacin de su teora. la cual le vali con-
vertirse en el creador de la conocida Escuela de Viena, consistente, en forma
fundamental. en suprimir cualquier consideracin de orden sociolgico.
psicolgico, tico y religioso a la ciencia del Derecho.
A este brillante y destacado estudioso del Derecho y terico del Esta-
do, la mayora de los autores. fuera de su Escuela. se oponen a la identifi-
cacin del Estado y el Derecho. Pero como quiera que esto sea, Kelsen es-
tudia al Derecho como un fenmeno abstracto, o sea, como un producto
de la lgica del pensamiento expresando enfticamente: "Todo lo que no
es Derecho afecta su estudio en una equvoca identificacin del Derecho
con la justicia. siendo que se trata de dos cosas diferentes". y toma para
ello, del jurista austriaco Adolfo Merckl, la teora de la pirmide de las
normas jurdicas. aseverando que todo orden jurdico grficamente est
representado por una pirmide. en cuya base se encuentran los ordena-
mientos concretos y particulares, como pueden ser la sentencia. el acto
administrativo ... va as de lo menos a la mayor jerarqua. para llegar cerca
de la cspide donde se encuentra la Norma Constitucional, la cual es. in-
defectiblemente. la de mayor jerarqua al otorgar validez a la legisla-
cin de cada pas. y en el vrtice o cima est lo que denomina Norma
Fundamental Hipottica. msma que concede validez a todo el sistema, y
basado en ello la ciencia del Derecho requiere de esa hiptesis para en-
tender por qu todo el material jurdico integra el sistema nico llamado
Derecho.
LA TEORA GENERAL DEL ESTADa y EL DERECHO 5
Este creador de la Escuela de Viena define el Derecho como "un or-

den de la conducta humana", considerando ese orden como un conjunto
de normas, insistiendo que no debe ser confundido, como es frecuente,
con una norma, porque. se trata de un conjunto de normas con el tipo de
unidad al que se refiere al hablar de un sistema, y agrega, "es imposible
captar la naturaleza del Derecho si se limita la atencin a una norma
aislada",
Las relaciones entre las normas de un sistema jurdico son esenciales
a la propia naturaleza del Derecho. nicamente sobre la base de una clara
comprensin de las relaciones que constituyen un ordenamiento jurdico
puede entenderse plenamente la naturaleza del Derecho.
Sobre esos principios de la Teora Pura del Derecho de Kelsen, y para
mayor claridad de nuestra disciplina en su inclusin en el Derecho pbli-
ca, veamos una clasificacin de las normas jurdicas bajo distintos aspec-
tos, aceptada por la mayora de los juristas estudiosos de la ciencia del
Derecho:
Desde el punto de vista al sistema a que pertenecen:
Nacionales
Extranjeras
De Derecho uniforme
Desde el punto de vsta de su fuente:
Legislativas
Consuetudinarias
Jurisprudenciales
Desde el punto de vista de su mbito espacial de validez:
Federales, tambin llamadas generales Locales:
De carcter estatal
De carcter municipal
Desde el punto de vista de su mbito temporal de validez:
De vigencia determinada
De vigencia indeterminada
Desde el punto de vista de su mbito material de validez:
De Derecho pblico:
Constitucionales
Administrativas
Procesales
Penales
Internacionales
Industriales
Agrarias
De Derecho privado:
Civiles
Mercantiles
Desde el punto de vista de su mbito personal de validez:
Generales
Individuales
Desde el punto de vista de su jerarqua:
Constitucionales
Ordinarias
Orgnicas
De comportamiento
Mixtas
Reglamentarias
Individualizadas:
Privadas
Pblicas
Desde el punto de vista de sus sanciones:
Perfectas
Plus quom perfectas
Minus quom perfectas
Imperfectas
Desde el punto de vista de su cualidad:
Positivas o permisivas
Prohibitivas o negativas
Desde el punto de vista de sus relaciones de complementacin:
Primarias
Secundarias
De iniciacin de vigencia
De duracin de vigencia
De extincin de vigencia
Declarativas o explicativas
Permisivas
Interpretativas
Sancionadoras
Desde el punto de vista de sus relaciones con la voluntad de los par-
ticulares:
Taxativas
Dispositivas
CAPTULO SEGUNDO
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS

Y SOCIALES
1. EL HOMBRE Y SU MEDIO AMBIENTE
Antes de iniciar el estudio de las caractersticas primordiales de las

primeras culturas. y los asentamientos humanos originarios de algunos
pueblos. ya con peculiaridades propias a nuestra materia, es pertinente.
como marco de referencia. recordar algunas manifestaciones del hombre
en los albores de la humanidad. sin pretender remontarnos a los orgenes
del universo. ni al momento en que por ley biolgica entre los mamferos
existentes sobresalieron los primates. de cuyas particularidades en una
natural evolucin nace el hombre primitivo.
La ciencia de la antropologa. la geologa y la paleontologa, en sus co-
rrespondientes estudios sobre la tierra y los animales que primariamente
la poblaron. nos informan en trminos generales. sobre el propliopithe-
cus, cuyos restos se han encontrado en Egipto. quien aunado a otros pri-
mates humanoides en la era terciaria. como el procnsul del Lago Victoria
donde nace el Nilo en frica. y los antropoides dryopthecus, de ese mis-
mo continente. asi como otros vestigios encontrados en la India, como los
sivapithecus y el rarnapthecus, los originarios de la raza humana. de ser
cierto, se remontaran los antecedentes del ser humano a 30 o 40 millones
de aos.
Prescindiendo de las muchas teoras sobre el origen del hombre pri-
mitivo y el lugar donde apareci inicialmente. veamos a ste en sus mani-
festaciones primarias, su vinculacin con otros en una unin ms estre-
cha. ya sea por sentimientos de atraccin. afecto, amor. inters, necesidad
o utilidad. ante la hostilidad del medio ambiente que les rodeaba y les
hizo unir destinos en forma ms amable. y cuya primera y sustancial ma-
nifestacin debe haber sido la posibilidad de comunicarse entre seres de
la misma especie, proceso cuya duracin debe haber requerido de largo
tiempo. aos, lustros o generaciones, pero obviamente iniciado con gritos
guturales. utilizados asimismo para alejar a los animales. y posteriormen-
te se articularon paulatinamente con sonidos ms claros. y unidos unos a
7
otros constituyeron la base del primer intento de una relacin, hasta lle-
gar as al lenguaje. en el primer estadio de los orgenes del hombre consi-
derado como tal.
Tras los fuertes y radicales cambios climatolgicos de los intensos
fros, provocados por los cuatro glaciares que cubrieron gran parte del he-
misferio norte de la tierra, y sus tres etapas interglaciares al derretirse los
hielos, permitieron el surgimiento vehemente de una flora y fauna carac-
terstica de las zonas clidas, y ya situados en el paleoltico inferior, se
han encontrado los primeros vestigios en piedras talladas por el hombre,
y a travs de las superposiciones de los propios depsitos los hallazgos
han sido cada vez ms generosos y de mayor importancia, hachas, picos,
hendidores, raederas, hojas-cuchillo, puntas de lanza, dardos y muchos
utensilios ms, elaborados en slex, cuarzo y cuarcita, todas ellas piedras
de gran dureza, talladas a golpe y terminadas finamente.
Estas primeras manufacturas del ser primitivo, aunadas a los eolitos
hallados con anterioridad, nos muestran al hombre en movimiento en
bsqueda de un alimento ms sustancioso, al no bastarle ya las plantas y
frutos proporcionados por la naturaleza. Los vestigios encontrados nos
muestran la imagen de la lucha constante con las bestias, no nicamente
en defensa de su integridad fsica sino para hacerse adems de la carne
propicia para mejorar su dieta, procurndose a la vez el abrigo necesario
con las pieles a fin de protegerse de las inclemencias del tiempo. Supues-
tamente en el inicio de ese enfrentamiento, lanzaba piedras y gruesas ra-
mas de rbol para alejar o matar a su rival, dando principio con ello, en
razn a un instinto natural de conservacin, el desarrollo de su inteligen-
cia. En esos hallazgos superpuestos encontrados est la respuesta, prime-
ro el uso de lanzas con puntas afiladas en largas varas con el consecuente
peligro por el obligado acercamiento a las bestias, despus el arco y la fle-
cha a fin de lanzarlo a distancias mayores con menores riesgos.
Curiosamente, en los orgenes de todas las culturas, en los cinco con-
tinentes este tipo de armas, as como los tambores y dems instrumentos
de percusin, se han repetido igualmente y en todos los hallazgos existen
similitudes extraordinarias cambiando nicamente en algunos casos, los
materiales utilizados, obviamente por ser diferentes en lugares distantes,
as como en zonas lacustres y costas, canoas, arpones y dems utensilios
adecuados a su propio hbitat.
Con esta incipiente tecnologa, el hombre primitivo fue facilitando su
cotidiana labor y ya no vive a la intemperie, busca cavernas que le den
cobijo de los cambios climatolgicos y proteccin de su permanente ene-
migo, la bestia, que a su vez tambin busca, al defenderse de los dems,
el cobijo y alimento bsico para su subsistencia. Y es as como en el pa-
leoltico superior, los investigadores han encontrado vestigios que les han
permitido reconstruir, en cierta medida, la vida del hombre prehistrico.
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POTICAS y SOCIALES 9
Posterior al hombre de Neanderthal aparece el Cro-Magnon, ms inte-

ligente. ms activo, ms trascendente en todas sus acciones y ms cercano
al hombre de hoy, que data quiz de 300 generaciones atrs. y de esos
homo-sapsns, ubicados en muy diversas partes de la tierra. Se ha estable-
cido su posible aparicin en Europa entre los 10 a 100 mil aos atrs, am-
plio lapso durante el cual evolucionaron intensivamente en todos sus
rdenes.
Despus del ltimo glaciar, el Wrmense, se reproduce en las zonas
fras el mamut, el rinoceronte lanudo, el bisonte y el reno, cuyas manifes-
taciones an subsisten en las zonas polares, y es en ese estadio cuando la
tecnologia tiene sensibles adelantos, como el uso del hueso, puntas de
dorso arqueado o rebajado, que aun originados en el Asia occidental par-
ten hacia el occidente europeo en dos vertientes, una hacia las regiones
meridionales y otra que llega hasta el norte de frica, ambas conocidas
como auriacenses, denominadas as por los vestigios hallados en una
provincia de Francia llamada Aurignac en sus dos ramas, la auriacense
propiamente dicha y la perigordiense o gravitense cuya tecnologa sea,
aunque es de menor trabajo al no darle importancia a la punta estrecha,
se manifiesta en vasta zona, desde Kurdistn en frica del sur hasta Espa-
a, donde se registran los primeros asentamientos de la Pennsula Ibrica
derivados de su tronco, y ms adelante diversos pueblos primitivos dejan
huellas artsticas en esculturas, grabados y pinturas.
Al tiempo afloran los solutienses, de Solutr, Francia, formando una
cultura nacida en frica, pasa por Espaa y se asienta en Europa, todava
con carcter nmada, pero considerados como los inventores del arco y la
flecha, este ltimo elemento de gran utilidad para la caza como hemos
visto, pero tambin ms tarde exitosamente utilizado para la guerra, con
gran perfeccin en su elaboracin y bellamente trabajada con puntas en
forma de hoja, retocada en la superficie o en ambas caras.
Asimismo, al final del ltimo glaciar tambin el cambio climatolgico
modifica la zona occidental de Europa, predominando en ella los magda-
lenenses, quienes an careciendo de instrumentos de slex. muestran en
forma extraordinaria su habilidad en el trabajo del hueso y astas de ani-
males, gracias a la variedad ofrecida por la fauna de mamferos, tanto en
praderas como en estepas, abundando entre otros los renos, mamuts, ri-
nocerontes lanudos, bisontes, caballos, ciervos ... en tanto con los mate-
riales proporcionados por la naturaleza fabrican utensilios de gran utili-
dad, como son los punzones, lanzas, dardos, pequeos tallados, varillas
semicilndricas, puntas de doble filo, y ms adelante arpones de precisa
perfeccin.
Con esa gran capacidad y habilidad artesanal, labran agujas de coser,
hastones de mando muy usuales, todo de aspecto muy bello y siempre de-
corado, siendo su centro vital de asentamiento el sur de Francia, exten-
dindose posteriormente en diversas direcciones, hasta la Pennsula Ib-
rica, dejando su huella pictrica en cavernas y cuevas, como las de

Altamira. Sus ramificaciones crean buen nmero de culturas como la cap-
siense, de Gafsa al sur de Tnez, la oraniense del litoral de frica Menor,
la selibiense en Egipto y la natufiense en Palestina.
En ningn momento es nuestro objeto hacer un anlisis de carcter
antropolgico porque estara fuera de la finalidad de esta obra, pero s es
pertinente tener una visin panormica sobre los primeros asentamientos
del hombre primitivo y sus principales manifestaciones, donde se conjuga
el arte con la tecnologa, por igual en armas rudimentarias y utensilios di-
versos, necesarios para la vida cotidiana, su evolucin y desarrollo.
Por ello, hemos de referirnos y observar el arte mobiliario y rupestre.
El primero como claras manifestaciones de sedentarismo, en uniones so-
cio-polticas, forjando objetos pequeos de uso comn, ya en esculturas,
relieves, grabados o pinturas, manufacturadas en hueso, astas, piedra y
an en marfil, ya de figuras humanas, principalmente de mujeres desta-
cando en ellas ciertos rasgos fsicos, motivo por el cual se considera fue-
ron dolos dedicados a la fecundidad. Es menester observar cmo se repi-
ten tantos motivos en tan diferentes como distantes culturas en toda la faz
de la tierra.
En otras culturas, como la magdaleniense, las esculturas talladas no
son de seres humanos sino de animales, machos y hembras, asimismo en
hueso o piedra, como tambin se encuentran figuras geomtricas, rectil-
neas, en curva o simplemente rayadas, atribuyndose la falta de figuras
humanas a una prohibicin religiosa, o de carcter ritual o mgico.
En el arte rupestre su obra es de gran calidad, por igual en relieves,
pinturas o grabados, en las paredes de las cuevas con colores atrayentes:
rojo, amarillo y negro, mezclando las tierras naturales con grasa animal y
pintando con los dedos o quiz usando burdos e incipientes utensilios
manufacturados a la manera de pinceles o brochas. Las figuras son por lo
general de gran tamao, independientes una de otra y no forman escenas
o grupos. De preferencia son animales: bisonte, cabra monts, toro, ma-
mut, ciervo, reno y gamuza, y ocasionalmente otros animales como el ele-
fante sin lana, rinoceronte lanudo, jabal, lobo, asno, oso, len cavernario,
gamo o aves, y muy excepcionalmente peces y serpientes, as como otras
figuras antropomorfas, y aun, quebrantando la prohibicin, se encuen-
tran, aunque raramente, pinturas de seres humanos, realizando ciertas
actividades.
Pero como todo en la antigedad, al trmino del paleoltico superior,
por efecto de los cambios climticos se produce una serie de importantes
modificaciones, al sufrir graves alteraciones la flora y fauna, y ms an en
sta donde las mudanzas son ms notables y, consecuentemente, tambin
se modifican los modos habituales de la vida rupestre durante largo pero-
do, llamado por algunos historiadores como la Edad Media de la Prehisto-
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES 11
ria, sin conocerse a ciencia cierta las causas productoras de tal suceso,
empero, el Dr. Geer, en cuanto a la huella dejada por los deshielos anua-
les a! fina! de los frecuentes ventisqueros, seala el ao 7912 el inicio de la
era postglacia!, con sus importantes cambios en la flora, primero de tundra
con cultura de cazadores de renos, luego la afloracin de pinos y abedules
tambin con cultura de cazadores pero asimismo aparecen los pescadores,
etapa cuya duracin alcanza hasta el ao 5000 aproximadamente, con
transformacin ms benigna de clima al poblarse bosques de robles, co-
rrespondiente a la cultura de los concheros, y la rtica con influencia me-
ridional, con la tcnica de la cermica, todo ello en la zona martima del
Bltico, prmero en su orilla meridional, despus al transformarse en lago
y ms tarde al convertirse nuevamente en mar abierto.
As, tras recorrer millones de aos, en esa sucesin de hechos de la
prehistoria, en esa evolucin constante de flora y fauna, aparece el hom-
bre histrico, y con l las primeras sociedades polticas, las iniciales insti-
tuciones sociales, polticas, econmicas y religiosas, el abandono de las
mudanzas, del nomadismo de miles de centurias, el consecuente asenta-
miento consciente de muy diversos grupos, y con todo ello la definitiva
aparicin del favorable sedentarismo con sus fundamentales fenme-
nos sociales: el poder poltico y religioso, y la expansin del hombre y su
grupo.
11. EL SEDENTARISM
Podra decirse que la historia de la humanidad es la del pensamiento

poltico de los pueblos puesto en movimiento, por ello, para la investiga-
cin del nacimiento de lo que hoy conocemos como Estado, nos hemos
remontado a la antigedad, en bsqueda del espritu y la accin desarro-
llada por el hombre primitivo, al vivir a merced de la naturaleza, al en-
contrarse limitado y en ocasiones verdaderamente acosado por las condi-
ciones del medio fsico imperante en un espacio geogrfico determinado
por la necesidad, bajo las condiciones de clima, sujeto al imperio de la ley
de la fuerza, frente a los requerimientos de esa relacin primaria hom-
bre-naturaleza.
En esas condiciones la libertad de movimiento, de accin, era la base
de su vida cotidiana. En sus relaciones con otros seres biolgicamente
iguales, en un principio no requirieron de un gua poltico, porque en sus
primeras uniones poco numerosas con los dems, cada quien saba inna-
tamente sus derechos y obligaciones y por ello no era posible pensar en
tomar lo ajeno, y al entrar en contacto con otros ms, con identidad de ac-
titudes en formas de vida, en actividad, no surgen conflictos porque la na-
turaleza les proporciona lo indispensable y ms. La cacera se convierte
en un complemento para su vida, pero pronto aprende los beneficios de la
unin con otros ms a fin de realizar faenas de mayor envergadura, y no

obstante la oscuridad existente en cuanto a los estadios ms remotos, las
investigaciones y hallazgos, como hemos visto, han coadyuvado para el
hombre moderno penetrar en esa vida del pasado remoto y mediante con-
jeturas, pero partiendo de una hiptesis de trabajo con bases slidas, se
ha podido llegar a conclusiones no tan slo sobre la vida, sino del pensa-
miento que guiaba a aquellos hombres de tan primitivos tiempos, aunque
siguen persistiendo incgnitas, lagunas que no se han podido llenar, suce-
sos oscuros y, por tanto, hemos de aventurar algunos juicios al respecto.
Los estudios realizados, los hallazgos encontrados en diferentes partes
del mundo, los adelantos cientficos y tecnolgicos de nuestros das, nos
han permitido rehacer algunos juicios anteriores y ofrecer datos nuevos
con mayor certeza de su cabal veracidad. Ya podemos encontrarnos al
hombre no corriendo tras de su presa en bsqueda de un alimento bsico,
ni tampoco tomando lo ofrecido en forma espontnea por la naturaleza,
ahora podemos ver a ese hombre unido a otros en un asentamiento ms
adecuado al surgir la agricultura, y con ello una transformacin definitiva
que nos deja ms huellas de su creativo pasado, de su pensamiento polti-
co, social y econmico, de sus vnculos biolgicos, sus manifestaciones
comunitarias, y, por ende, el mejoramiento sustancial de sus condiciones
de vida.
Los adelantos tecnolgicos se incrementan obligadamente da con da,
las nuevas exigencias de una vida diferente les lleva a acrecentar su grupo
social, y con ello el fundamental expansionismo, el contacto con otras co-
munidades, el intercambio de ideas, procedimientos, conocimientos, ma-
neras de pensar y hacer. Asimismo, a consecuencia de ello, se forman fa-
milias, y tribus y otros sistemas de unin, e infortunadamente al propio
tiempo se originan rivalidades, disputas y los primeros enfrentamientos
perturbadores de la paz pblica tradicional desde sus orgenes, y la vida
privada cambia tambin y nace una nueva sociedad, una nueva forma de
pensar, una nueva forma de ser y de actuar, ya no es la misma tranquili-
dad y paz con sus semejantes unidos contra las bestias, como su comn
enemigo.
Esos elementos de cambio, esas diferencias de opinin, ese nacer de
nuevas sociedades, esas incipientes organizaciones abren senderos de pros-
peridad, pero no de paz, y con la rivalidad aparece la fuerza y la sinrazn
de la lucha entre quienes antes vivan tranquilos y en plena felicidad al
contacto con la naturaleza.
Empero esa es una realidad social repetida en forma constante, por-
que en la historia poltica de la humanidad, en mltiples ocasiones se si-
guen ciertas tendencias, se vuelve a fenmenos sociales aparentemente
extinguidos, y as surgen las primeras sociedades mejor organizadas que
ya requieren de un gua, pero en ocasiones ste, por ambicin, se convier-
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POIJTlCAS y SOCIALES 13
te en un tirano, en un dspota que olvidndose de su papel de rector, en

bsqueda de una distribucin equitativa de los bienes pblicos, de la ri-
queza, como se baba gestado en un principio, lejos de cumplir con el
destino en bien de los miembros de su comunidad, les conduce por otros
senderos. con nuevas tendencias y aspiraciones. .
En ese proceso evolutivo, los ideales, la accin y el pensamiento poli-
tico se van modificando en razn de la experiencia adquirida, y los gru-
pos formados anteriormente van abandonando su natural nomadismo y
emigran con nuevos criterios, nuevos ideales y con ello sobreviene su es-
tablecimiento en una determinada regin. An sin buscarlo, a causa del
asentamiento en las cercanas de otros grupos similares, o por alejarse de
ellos, obligan a delimitar su territorio, naciendo as los primeros pueblos
radicados en ricas tierras seleccionadas al efecto convertidas pronto en re-
giones prsperas, y con ellos, las nuevas estructuras exigidas por el cam-
bio social sufrido, dndose al mismo tiempo un trascendental fenmeno
social que obligar a mayores y radicales modificaciones tribales.
La propiedad aparece con todas sus cualidades pero con sus numero-
sos defectos, entre otros, la formacin de clases sociales, y ese pensamien-
to poltico obviamente tambin sufre cambios, se modifica, evoluciona y,
al desarrollar nuevas teoras, a veces retoma del pasado una idea antigua
para otorgarle nuevo bro, y al buscar la solucin a los problemas emana-
dos de esa evolucin, la solucin puede encontrarse en el propio pasado.
As, de una manera u otra, la continuidad histrica de un pueblo obli-
ga al conocimiento de su pasado, de los fenmenos sociales de otros tiem-
pos, porque las formas de vida de ese difcil pasado les proporciona expe-
riencias y el fundamento para desarrollar otras nuevas. A veces la falta de
imaginacin y sensibilidad poltica de las sociedades as forjadas, por el
desvo en la evolucin de las ideas polticas creadas con anterioridad en
desaparecidas pero fructferas generaciones, les hacen volver los ojos a
ese pasado histrico y activar ideas y estructuras consideradas arcaicas,
pero que renovadas y actualizadas les llevan a una efectiva prosperidad.
En esa evolucin y desarrollo de los pueblos impulsados por el per-
feccionamiento de su organizacin interna, con un pensamiento politico
ms depurado, con estructuras econmicas y sociales elevadas a institu-
ciones, se originan las primeras culturas, la creacin de los incipientes
Estados, si tomamos tal trmino en una acepcin equivalente a organiza-
cin poltica, econmica, social y juridica dada en un territorio determi-
nado bajo un poder de mando derivado de la propia comunidad, segn la
razn, u obtenido por presin ejercida por el grupo dominante de un todo
social.
Dentro de toda esa evolucin en ese devenir y correr de los siglos, se
va arraigando entre los grupos un fenmeno social nacido en tiempos re-
motos: el sentido de la muerte, y con ello, las primeras manifestaciones
de carcter religioso y las supersticiones se tornan con tal arraigo que

arrastran consigo y acompaan a todos los pueblos primitivos desde sus
orgenes, y con ms vigor en los asentamientos del sedentarismo, adqui-
riendo todo tipo de prejuicios y creencias extraas, desde la ms ingenua
hasta la de mayor morbosidad, porque a todo lo incomprensible le aplican
un sentido sobrenatural de contenido divino, mgico, mstico, cayendo en
el supuesto prodigio de ciertas piedras, productos naturales o animales,
porque en ellos se encontraba contenido el espritu, bondadoso o malig-
no, segn el caso, que les producira un bien al ayudarles a la resolucin
de sus problemas, lluvia o sol, por ejemplo, o males y daos irreversibles
como el rayo o la tempestad.
Todo ello los llev a ciertas creencias sobre otro mundo posterior a la
muerte y a la misma eternidad, y ms an a creer en la reencarnacin,
con recompensas y castigos, en razn a la conducta llevada en vida o a la
causa de la propia muerte, como puede ser en algunas culturas, la gloria
para el guerrero en una batalla, O las mujeres a la hora del parto, pero esas
mismas creencias les llev a pensar en el retorno de los muertos a la tie-
rra, vagando por campos y bosques, y para mantenerlos satisfechos era
menester procurarles ofrendas, e incluso ofrecerles sacrificios de animales
o seres humanos, creencias por dems vinculadas estrechamente a fen-
menos de la naturaleza como son impetuosos vientos, exceso de lluvias,
tempestades, tifones, truenos, rayos, sismos y dems sucesos anormales a
los hechos cotidianos.
Ese ser primitivo, con toda esa vida de lucha permanente contra las
fieras, los elementos de la naturaleza y su soledad, es quien forma la pri-
mera institucin social: la familia, cuya evolucin es de gran valor por ser
la primera unin con otros seres biolgicamente necesarios, y si bien se
origina por un cansancio natural al aislamiento, al estrechar esa vincula-
cin con otros seres, deviene en una gran promiscuidad, en la unin de
seres consanguneos que parten de un tronco comn, y aunque esto se
sustenta en meras hiptesis, dada la imposibilidad de su conocimiento
exacto, si se han podido fundamentar cientficamente las uniones polig-
micas y monogmcas o la prctica de la exogamia, en un estrato superior
de la vida comunitaria.
Toda esa evolucin del hombre y las primeras manifestaciones de su
desarrollo social nos conduce, indefectiblemente, al origen del progreso,
al afioramiento de las ideas y las primigenias asociaciones socio-polti-
cas, al unirse varias familias en la bsqueda pertinaz de ayuda y colabo-
racin de unos con otros, al percatarse de que la unin, adems de la bus-
cada proteccin colectiva, les fortalece familiar e individualmente. En esa
fase aparecen diversas entidades tpicas de unin y participacin y con
ello las incipientes formas preestatales.
ORIGEN DE LAS INSTI1'UCIONES pOLTICAS y SOCIALES 15
IJI. LA FAMILIA
A. FORMA PRIMIGENIA DE UNIN SOCIAL
La familia, coinciden todos los autores, es una institucin cuyo origen

se pierde en la noche de los tiempos, nada ni nadie puede precisar su na-
cimiento por el llamado problema del relativismo cultural, al decir de
Melville J. Herskovits, porque no existen modos fciles, ni formas, ni me-
dios sobre los cuales pueda estructurarse el conocimiento de la familia
primitiva, desde que un hombre puede vivir con una mujer, tener cierto
nmero de esposas, o la mujer tener mltiples maridos. No podemos defi-
nir tampoco en qu momento estas uniones tuvieron la intencin de ha-
cerlo para perpetuar el grupo social, ni la subsistencia del nio hasta cier-
ta edad, dado que la realizacin de este proceso se produjo en un tiempo
y espacio indeterminado.
No podemos hablar de una moralidad en la monogamia o la inmorali-
dad de la poligamia, del bombre o mujer plural, o cundo y cmo los pro-
ductos de una unin recibieron la atencin y cuidados familiares en tr-
minos de nuestros tiempos, porque ni todas las sociedades han sido
iguales, ni puede determinarse con exactitud cundo prevaleci un siste-
ma u otro bajo el concepto familia. No podemos saber si el hombre de las
cavernas vivi en pluralidad de esposas, o a la inversa o en promiscuidad,
y lo nico que conocemos a ciencia cierta es que de los hallazgos encon-
trados de algunos de ellos se han podido derivar diversas supuestos de su
vida social, pero subsisten infinidad de lagunas que no podrn ser llena-
das por imposibilidad de la obtencin de datos ciertos.
Por otra parte debemos diferenciar los hechos de la familia sociolgi-
camente hablando, de la biolgica. En el primer caso los conceptos son
nebulosos aunque sabemos de su existencia, pero en cuanto al segundo es
ms fcil, toda vez una pareja, independientemente de conceptos mon-
gamos o poligmanos, se une y produce el efecto de una familia, pero esa
pareja tiene ascendientes y tendr descendientes, y las generaciones se
van sumando y forman un tronco familiar, y en algunas sociedades es
parte de la institucin familiar ese fenmeno llamado tcnicamente bila-
teral, en tanto en otras es descendencia unilateral, es decir dependencia
familiar del padre o de la madre nicamente, o sea, paterlineal o materli-
neal, y por tanto slo existe un slo antepasado en cada generacin -el
padre del padre del padre, o la madre de la madre de la madre, lo que
simplifica enormemente la problemtica genealgica como sucede en la
bilateral-o Nuestro autor nos muestra un ejemplo donde refleja la econo-
ma del sistema unilineal: un miembro de la familia unilineal slo requie-
re saber los nombres de cuarenta de sus ascendientes, para saber su ge-
nealogia de cuarenta generaciones, en tanto en el sistema bilateral, se
requiere para el mismo nmero de generaciones los nombres de 1,048,576

ascendientes.
No es nuestro objeto el estudio de la familia en sus muy diversas cir-
cunstancias y tan slo recurrimos a l por ser la base, la primera institu-
cin poltico social, pero sin embargo es pertinente, dadas las circunstan-
cias, observar brevemente la institucin polgmca, ya que en el estudio
del Estado puede haber variaciones importantes, en cuanto a ciertos y de-
terminados derechos.
B. LA POLIGAMIA Y SUS CLASES
Las uniones poligmcas pueden ser de dos formas: poligncos, cuan-

do el hombre cuenta con varias esposas, y polindricos, en el caso de ser
la mujer quien tiene varios maridos. Ambas formas han existido en diver-
sos espacios y en tiempos no necesaria y nicamente remotos, sino aun
hoy da en ciertas comunidades primitivas de Asia y frica, aunque he-
mos de expresar que los poligncos estn ms extendidos, y as! lo ha sido
en toda la historia de la humanidad hasta hoy conocida. Actualmente se
ha institucionalizado principalmente en la India y en el Tfbet, as! como
en otras diversas latitudes por cuestiones de carcter religioso, como en-
tre los musulmanes, dado que el Corn, o libro sagrado, se los permite,
siempre y cuando puedan mantenerlas a todas en un mismo estrato de
vida.
En cuanto a la poliandria, en el grupo de los "todas" en la India, se
practica el infanticidio de las mujeres, a fin de crear en forma artificial
una relacin que haga diferencia sustancial entre los sexos, y su prctica
conlleva fenmenos para nosotros muy extraos, como es el hecho de la
mujer cuando se casa pasa a ser esposa tambin de los hermanos del ma-
rido, y en el supuesto de ser an nia se prescribe el derecho de ser espo-
sa de todos los hermanos no nacidos an. Al quedar embarazada una mu-
jer, el padre es el hermano mayor y as se considera, motivo por el cual
regala en una ceremonia especial arcos y flechas a todos, y con ello queda
constituida toda su descendencia como parte del grupo social, pero puede
suceder que los maridos no sean todos del mismo grupo, es decir que los
hermanos no lo sean en el sentido estricto del trmino, sino incorporados
a la familia por diversas razones, en cuyo caso el supuesto padre lo es de
todos los hijos nacidos de la esposa polindrica, hasta en tanto otro de sus
maridos no realice el rito del arco y flechas, y por ello hasta un muerto
puede ser el padre, socialmente hablando, cuando ningn otro marido ha
realizado la ceremonia de referencia. Pero generalmente entre los herma-
nos, como maridos comunes, todos son considerados como padres de la
criatura, aunque de todas formas el ms importante entre ellos es quien
funge como tal, al cuestionarse sobre quin es el padre.
En relacin a la poliginia, esta institucin es ms comn, pero se res-

tringe por la economa del grupo, o familiar, ya que el sostenimiento de
varias mujeres resulta a veces una carga difcil de sobrellevar, pero al res-
pecto hemos de decir que de este fenmeno social se han elaborado pro-
fundos estudios y se ha llegado a la conclusin de que aparentemente
existe una difcultad de adaptacin entre las esposas, aunque la realidad
es otra, pues existen mayores problemas matrimoniales en los casos de la
monogamia que entre los polignicos, y no tan slo es as sino con fre-
cuencia la propia esposa convence al marido a tomar otra u otras esposas,
a fin de traer gran prestigio a la casa familiar y consecuentemente a la
propia esposa original, adems de hacerle falta la compaa y aligerar el
trabajo cotidiano de toda esposa en el seno del hogar.
Pero no todas las sociedades son iguales, y si bien este procedimiento
y comprensin de la mujer hacia su marido para tomar ms esposas es t-
pico entre los musulmanes, sucede lo contrario por ejemplo entre los apa-
ches de Norteamrica, quienes dentro de su permitida poligamia, siempre
tienen problemas al obtener la segunda esposa, y en ocasiones necesitan
vivir una temporada en la casa de la nueva consorte, hasta pasado un cor-
to tiempo y la primera lo asimile, para cuyo efecto el marido le transmite
la propiedad de su tierra y la convence de que la segunda esposa le ser
de gran ayuda para el cumplimiento de las labores propias del hogar. Al
tratarse de una institucin aceptada tradicionalmente por el grupo, la pri-
mera esposa debe coadyuvar a la armona propia de toda familia y acep-
tarlo sin mayores problemas, porque de lo contrario sufrira el regao del
jefe de la tribu y el rechazo de su propio grupo social.
En otras latitudes se han encontrado soluciones diversas, pero la ms
frecuente es la de contar cada esposa con su hogar familiar donde vive
con sus hijos, en tanto el marido turna sus visitas a su gusto, o son las es-
posas quienes lo visitan donde l ha situado su residencia, pero las rela-
ciones entre ellas son muy amigables sin roce alguno porque, como en to-
dos los casos de poliginia, el hombre tiene una favorita y cada una de
ellas quiere serlo a base de ganarse un lugar mediante su conducta perso-
nal, familiar y social, independientemente de sus propios encantos pues-
tos en juego para conquistar el favor del marido, toda vez sta tiene siem-
pre ventajas sobre las dems, tanto en la frecuencia de las visitas del
esposo, como de su permanencia en ese hogar, a la vez de mayores presta-
ciones de todo orden, tanto en atenciones como en regalos y por supuesto
trato preferencial.
Generalmente en los casos de poliginia la esposa principal, no preci-
samente la primera o la favorita, sino la principal en otro sentido, ya sea
social o por cualidades personales, tiene a su cargo la administracin de
los bienes familiares, y asume en consecuencia las responsabilidades in-
herentes, en ocasiones difciles y muy vastas, como en ciertas comunida-

des africanas donde el marido tiene docenas de esposas, pero el rango de
esposa principal lo puede ocupar en el caso del matrimonio del marido
con la hija de un alto y distinguido miembro de la comunidad, tomando
as el lugar principal sobre las dems, aun de la primera, a la que siempre
el marido guarda ciertas distinciones, y mayor es an el fenmeno de esta
preferencia en cuestin a la herencia, tanto en relacin a quien ocupa el
rango principal, como en cuanto a la primera con un hijo primognito,
porque a l le corresponde la sucesin de rango y bienes del padre.
En algunos grupos sociales sabiamente han establecido el llamado pe-
riodo experimental, como una unin libre y con aceptacin plena de la
sociedad, llevado al extremo entre los "masais" en frica, donde la mujer
vive con uno y luego con otro en la casa comn denominada "del grado
de edad", hasta que la mujer tenga un hijo, lo cual ocurre por el criterio de
que el matrimonio no se consuma hasta en tanto no se tenga descendencia.
C. DIVERSAS FORMAS DE UNIN FAMILlAR
La institucin familiar es de suma importancia para nuestro estudio,

por ser la primera clula de organizacin social de toda comunidad, y
como tal, se van integrando grupos mayores, se establecen nuevas relacio-
nes entre el hombre con la familia de la esposa, y a la inversa de sta con
la del marido, con las modalidades existentes por las diferentes costum-
bres dadas en el tiempo y en el espacio, con casos singulares en algunos
clanes al determinar tab a la suegra, siendo frecuente al encontrarse uno
de los cnyuges con la madie del otro, le den la espalda porque conlleva
mala suerte verla de frente y asimismo no pueden, por la misma razn,
estar bajo el mismo techo, ni siquiera por guardar formas sociales, y por
dems queda expresar la imposibilidad de una conversacin entre ambos
O compartir un alimento, pero en ciertos casos esta aparente conducta
hostil tiene otro significado totalmente contrario por ser norma de absolu-
to respeto, y por igual existen formas diversas de relacin entre cuados.
Pero bajo cualquier punto de vista el matrimonio ha ido evolucionan-
do y se considera socialmente como parte de estabilidad familiar, y bsi-
camente comunitaria en el supuesto de permanencia y equilibrio social,
aunque afortunadamente, a fin de evitar frustraciones familiares, tanto de
padres como de hijos, se ha codificado la separacin legal por causas de-
terminadas en los ordenamientos jurdicos, por regla general en base a la
costumbre, pero en todas formas siempre se protege y queda a salvo la obli-
gacin responsable de atencin a los hijos nacidos de esa unin.
Cada sociedad impone a esta institucin sus propias normas y funcio-
nes determinadas culturalmente, como en la legendaria China de pocas
pretritas, donde la familia cobraba cabal importancia, a grado tal que au-
nada a los ancianos y a los jefes de las aldeas encargados de los asuntos
locales, gobernaban su jurisdiccin territorial. Curiosamente aunque la
tradicin ha considerado el patriarcalismo, es en la mujer donde radicaba
la verdadera influencia tanto como esposa como madre, y su palabra era
la definitiva antes de tomar una resolucin que pudiese afectar a la fami-
lia, integrada con el padre, la madre, hijos, nietos y dems descendientes
del tronco comn, agrupndose al mismo, con suma frecuencia, los her-
manos del padre. En suma, puede considerarse a la familia china como
un verdadero clan, cuyos bienes se administraban bajo el sistema de
igualdad social, con derechos todos a todo, decidindose en asamblea fa-
miliar cmo y quines de los miembros deberan recibir determinada edu-
cacin fuera del hogar, en tanto a otros se les fijaba la ocupacin a la que
haban de dedicarse, y asimismo la familia determinaba cundo y con
quin deban casarse los hijos, pasando las esposas a formar parte de la
familia del marido.
La concepcin de unidad y solidaridad familiar llegaba a grados tales
en la antigua China, que colectivamente se hacan responsables de cual-
quier crimen cometido por alguno de sus miembros, hacindose cargo de
los enfermos, de los nios y de los ancianos, quienes eran sumamente
respetados, como lo sigue siendo en la actualidad dentro de la institucin
familiar. Con todo ello se puede explicar fcilmente ese verdadero culto
hacia los antepasados que, aunados a sus muy slidas supersticiones, for-
maban una verdadera mstica familiar repetida en la comunidad entera,
siendo el amor filial uno de sus mayores valores intrnsecos, y base fun-
damental del Estado.
La familia juda es tradicional por sus caractersticas especficas, toda
vez bajo el Estado teocrtico-sacerdotal, la familia era la unidad funda-
mental econmica y religiosa, y la sinagoga el lugar de reunin no nica-
mente para orar, sino para recibir la educacin y enseanza de la ley.
Toda la vida de los judos, como hemos de ver ms adelante, giraba en
torno a sus creencias religiosas, pero no por persona sino familiarmente y
la suma de familias formaba la nacin, bajo el mandato supremo de su
dios Yahv en una comunidad de iguales, como herencia pura de su pri-
mitivismo en los clanes semticos, llegando a establecerse una incontro-
vertible norma entre ellos de respeto absoluto: una nacin, un dios, una
ley, y crean en ello sin discusin alguna. Esa unidad familiar y esa suma
de familias les condujo por esos senderos durante largo tiempo de peregri-
naje en bsqueda de la tierra prometida, luchando siempre contra una di-
visin de clases, que al final los absorbi, y por una unin en torno del
propio grupo con verdadera justicia social, todo lo cual era reflejo de la
familia. como institucin modelo de su espacio y de su tiempo.
Pero esos elevados valores. esa sana comunidad se rompi por la
adopcin fatal de un gobierno sacerdotal, forjndose en su lugar una
cruenta plutocracia teocrtica en la cual, sacerdotes, funcionarios y mer-

caderes dominaron al pueblo y controlaron bienes y conciencias, rom-
pindose as el encanto de una sociedad familiar.
El Derecho civil romano tuvo una repercusin fundamental en la for-
macin de la familia, porque trat de personas, cosas y acciones, y separ
el concepto de hombre y el de persona, llegando a establecer que el hom-
bre poda ser varias personas. Un romano podia ser magistrado, cabeza de
familia, soldado, empresario ... convirtindose as en varias personas y
cada una de ellas tena capacidad, derechos y obligaciones. Los indivi-
duos organizados para un fin comn eran considerados como una perso-
na, y esas personas colectivas, llamadas universitates, saban de diversos
asuntos, municipales, religiosos, industriales, comerciales. As, bajo ese
criterio y esas bases sistematizaron el Derecho, se forj el familiar como
una rama del Derecho real del padre o pater familias que se impona a las
miembros de la familia, y por tanta era a la vez el sacerdote del culto fa-
miliar, el juez de lo justo e injusto y el propietario de los bienes familia-
res, con poder de vida o muerte sobre sus miembros, y con poder para
vender a sus hijos como esclavos, si as la determinaba.
. Los hijos no adquiran bienes propios en tanto el padre viviese, ste
daba su consentimiento a lo negaba para el matrimonio de los hijos y to-
dos quedaban bajo su potestad, ningn miembro de la familia poda enta-
blar accin legal contra l, y a su muerte los hijos se convertian en cabe-
zas de familia sin mayorazgo alguno, el hijo mayor careca de derechos
sobre los dems. Pero ese rgido sistema no poda perdurar por mucbo
tiempo y el patriarcado autocrtico fue decayendo paulatinamente hasta
desaparecer, y la familia como tal recobr derechos al igual que sus
miembros, en una nueva forma de vida.
Hemos vsto as algunos ejemplos de instituciones familiares tpicas
en diferentes partes del mundo, pudiendo observar variantes de suma im-
portancia. Pero para nuestro estudio, para nuestra disciplina, bstenos
agregar que esa institucin por excelencia, nacida no se sabe cmo ni
cundo, pero s porqu: debido al impulso biolgico del hombre por unir-
se con otros seres de su misma especie, as como por el requerimiento de
una convivencia de intimidad, unin de la cual aflora un producto, un
nuevo ser nacida de ese vnculo logrado por amor, afinidad, comprensin
o inters, pero un producto natural de dos seres unidos en la soledad en
forma libre y espontnea, y el amor filial debe haber brotado aun sin sa-
ber que as era, pero hubo necesidad de cuidar al nio, darle alimenta-
cin y cobijo, defenderla de las fieras, y entre todo ello deben haberse
dado circunstancias que les fueron haciendo conformar lo que a la larga
sera una familia.
La inmensa mayora de los ms sobresalientes autores han escrito so-
bre la familia, as el gran ginebrino estudioso de los problemas del Estado,
Juan [acebo Rousseau, escribi: "Nada se identifica ms fuerte. ms cons-

tantemente con nosotros, que nuestra familia y nuestros hijos, los senti-
mientos que adquirimos. o que reforzamos en esta relacin ntima son los
ms verdaderos. los ms durables, los ms slidos que puedan ligarnos a
los seres perecederos. puesto que slo la muerte puede apagarlos".
CAPTULO TERCERO
FORMAS PREESTATALES
I. LA BANDA
Algunos autores denominan bandas a los grupos locales integrados

por un nmero de personas ms o menos estable, poco numerosos y como
puestos por familias de bajo nivel cultural, viven en campamentos, sus
miembros son por igual ancianos, nios, mujeres y hombres, turnndose
estos en la noche para vigilar el campamento. En las bandas de cazadores
el grupo es menor por economa alimenticia, condicionado a las materias
primas y a la posibilidad de poder cubrir la dieta necesaria del conglome-
rado ofrecidas en su territorio, el cual generalmente no pasa de la exten-
sin que un hombre puede recorrer de da y volver de noche al cobijo fa-
miliar. Aun suponiendo la posibilidad de poder explotar ms all de los
lmites acordados para cubrir las necesidades de subsistencia, toda vez al
correr del tiempo el alimento y caza van disminuyendo, mientras que las
familias crecen y pueden hasta agotar los recursos existentes, obligndo-
los a la mudanza del campamento a fin de dejar descansar la tierra y
permitir la reposicin de los recursos de cacera.
Cuando esos recursos no son migratorios, los cuidan y administran la
matanza a tan slo lo necesario, sin permitirlo a personas ajenas a su gru-
po. Pero si por el contrario son manadas que emigran de acuerdo al tiem-
po, entonces cuidan menos la cantidad de piezas a cazar y hasta permiten
hacerlo a gente extraa a su propia banda, por no haber peligro de altera-
cin de su vida normal, puesto que son muy celosos de su territorio y lo
defienden con fiereza. Un caso tpico de bandas de cazadores ha sido la
de los comanches y grupos similares del norte de Amrica. Recordemos
que en las vastas y numerosas regiones lacustres del actual territorio del
Canad, esas bandas permanecen sin necesidad de cambiar su campa-
mento porque las provisiones no se agotan, los peces son recursos renova-
bles y obviamente no carecen jams del vital y preciado lquido, siendo
entre ellos la cacera slo un complemento alimenticio no fundamental,
como tampoco lo es la agricultura, base del sedentarismo en general. Pero
23
24 TEORfA GENERAL DEL ESTADO
cabe afirmar que en los casos de las zonas lacustres, los asentamientos
son definitivos y slo se mudan por causas especiales y espordicas.
Tambin las bandas criadores de animales domsticos se convierten
en sedentarias, cuando las reposiciones del alimento vital para la crianza
de su ganado son posibles, sin correr riesgo de escasez en un radio lo sufi-
cientemente amplio. Pero tambin puede ocurrir, como entre los masai
mara en Nairobi, Kenya, que cuenten con varios campamentos donde se
mudan las veces necesarias en tanto las praderas naturales se rehabilitan,
sin llegar al agotamiento total de la tierra, porque en ese caso la reposi-
cin del recurso puede tardar aos, si no se han causado daos irreversi-
bles como la erosin. El sedentarsmo, o asentamiento definitivo, slo
puede darse cuando est asegurada la subsistencia sin depender nica-
mente de la agricultura, porque sta tan slo es un sistema, un recurso,
pero en cuanto a las bandas stas son de carcter migratorio y no les inte-
resan los asentamientos definitivos, sino la seguridad en la obtencin
de los recursos necesarios para el desarrollo normal de su reducido gru-
po de familias.
El nmero de miembros de una banda en territorios que ofrecen bue-
nas perspectivas puede llegar hasta 350 o 400 personas, pero se va redu-
ciendo este mximo segn las condiciones hasta llegar a ser limitados a
10 o 15, aunque en realidad la cifra normal entre ese mximo y este mni-
mo sea de 100 a 150 miembros.
Este segundo paso de integracin de unidades sociales, posterior a la
familia, fue indiscutiblemente la forma ideal de las primeras uniones o
agrupamientos humanos en los estadios ms primitivos de la humanidad.
Las integrantes de las bandas comparten los mismos ideales, igual forma
de vida, iguales intereses y comunes enemigos, por ello crean un grupo
estrecho y de gran solidez, pues saben que el bien de uno es de todos, yel
dao sufrido por una desgracia afecta a la totalidad de sus miembros. En
ocasiones, bandas cercanas con absoluto respeto entre s, se renen a con-
versar, a festejar, o simplemente a compartir algunos momentos. Este fe-
nmeno se produce en la actualidad bajo el nombre de vecindarios, en co-
munidades, casi siempre del medio rural, integradas por familias o grupos
que viven a cortas distancias y se encuentran cuando ocurren al centro
del poblado del cual forman parte, y tambin celebran reuniones al trmi-
no del trabajo semanal y cuando se trata de una fecha especial o un feste-
jo. Pues bien, esos grupos locales familiares son en cierta medida como
las bandas y asimismo como ellas conforman una unidad social por exce-
lencia en el mundo contemporneo.
Caracteriza tambin a las bandas que cada una tiene su propia cultu-
ra, vestimenta, danzas especiales, independientes una de otras, as como
la forma de preparar sus alimentos, aunque los componentes sean los
mismos. Mas no obstante, las uniones matrimoniales entre bandas es
constante, y en esa unin se conjugan asimismo sus propias caractersti-
FORMAS PREESTATALES 25
cas, se fusionan las culturas o quiz se forma una nueva. Sus normas de
conducta parten de la tradicin y la costumbre y algn miembro que pasa
de una banda a otra aprende las costumbres de su nuevo hogar y se acoge
a las disposiciones emanadas del grupo, porque de na hacerlo puede ser
calificado de desleal y de inmediato sobreviene el rechazo de la comuni-
dad al sentirse ofendida. Aunque ello no ocurre frecuentemente, como
tampoco, y slo en forma aislada, se comete un delito como el robo, por-
que todos saben qu pertenece a quin y de nada le servira lo sustrado,
y por dems la forma de convivencia de la banda no ofrece muchas posi-
bilidades de delinquir.
El gobierno est en manos de unos cuantos o en uno solo con el bene-
plcito de todos, su organizacin se reduce al mnimo, y no obstante de
tener su consejo casi nunca se rene por no ser necesario, porque las ban-
das tienen una cultura comn para el grupo, y no requieren de mayores
manejos polticos, y difieren entre s segn las diversas partes donde an
existen, sin ser iguales las de frica a las de Norteamrica, pero ambas,
con sus diferencias sustanciales o no, funcionan y cumplen su cometido.
n. LA TRIBU
Hemos visto a la banda como grupo local a la manera inicial de uni-

dad de poblacin organizada en una sociedad estrechamente integrada,
cuyo funcionamiento es permanente. Pues bien, esas bandas unidas por
propia voluntad unas a otras en nmero indeterminado integran una enti-
dad mayor y conforman una tribu en bsqueda de menor precariedad y
mayores horizontes, a fin de evitar numerosos problemas cotidianos,
identificndose prontamente el nuevo conglomerado social as creado,
con diferencias sustanciales hacia las bandas que no pertenecen a la tribu
formada o a la que se han unido, con rechazo a las n incorporadas a esa
nueva y mayor unidad social. La tribu en ciertos casos viene a ser, en for-
ma simple, la unin de varias bandas que habitan territorios contiguos o
cercanos, con semejanzas en costumbres, tradiciones, afinidad cultural ...
entre las cuales ha surgido una amistad alimentada, conservada e incre-
mentada durante un perodo suficiente para estrechar vnculos, indepen-
dientemente de sopesar las conveniencias de unir intereses para aligerar
la carga de las pequeas unidades.
Pero no necesariamente las tribus nacen por la unin de bandas, toda
vez existen diversas formas de organizacin tribal, siendo la ms simple
la unin por intereses de varias familias, a la que se van uniendo otras
ms con miras a alcanzar un estatus mayor, cumpliendo en todo las dis-
posiciones y normas de la tribu ya establecida coma tal, con sus propios
jefes y sistemas organizativos originales, o modificados nicamente para
actualizarse y mejorar las condiciones de vida colectiva en bien del grupo.
Pero puede obedecer asimismo al crecimiento desmedido de una sola

banda, cuyos procedimientos de obtencin de los medios de subsistencia
no sean tan precarios, y puedan sostener fcilmente a un nmero mucho
mayor de miembros de lo comn de las bandas. Puede surgir tambin por
la divisin de algunas bandas debido al exceso de poblacin en relacin a
las posibilidades de abasto, ya que esas partes desmembradas vayan
unindose en otro territorio hasta formar una unidad mayor, ya conside-
rada por sus particulares caractersticas como una tribu.
Quiz la forma ms comn es por la exogamia entre las bandas, a visi-
tas recprocas de unos a otros, dando origen a uniones virtuales por estre-
chamiento de vnculos familiares, comunidad de intereses e intercambio
de ideas, costumbres, procedimientos, con una integracin permanente
cuyo resultado es la unin natural y la formacin de una unidad geogrf-
ca y poblacional de mayor envergadura. Dicha, fusin llega a ser tan estre-
cha que al tiempo, fundamentalmente por los lazos de unin familiar, la
cultura, las tradiciones y costumbres se funden en una sola, dando naci-
miento as a una tribu homognea y uniforme, pero lo invariable est en
que la tribu tiene siempre una unidad territorial bsica y suficiente.
Ahora bien, si dentro de la tribu ya establecida por unin de familias
o compuesta por varias bandas, y una de estas unidades decide separarse
de ella, nadie vuelve a tener contacto con ellos, llegan a perder todo
vnculo existente con anterioridad, crendose en sta una nueva tradi-
cin, diferentes costumbres y muy diversas formas de vida, con una cul-
tura nueva y peculiar, diversa de la anterior, modificada nicamente por
la accin renovadora de las nuevas generaciones, aunndose a ello el olvi-
do y la ruptura del parentesco con sus antepasados. Todo en realidad es
nuevo y diferente en esta sociedad creada por desprendimiento de otra
mayor. Cabe afirmar la multiplicidad de casos de que las bandas sean ali-
mentadas con otras 'de carcter extranjero, cuya suma puede ofrecer mag-
nficos resultados por el enriquecimiento, tanto de sangre renovada como
por la fusin de dos culturas, con sus consecuentes costumbres, tradicio-
nes, procedimientos y normas,
Mas como sea, lo ms distintivo de una tribu, lo que la hace diferente
a la simple unin de bandas en un territorio determinado, es el profundo
sentimiento de unidad entre todos los miembros y las diferencias entre
ellos y los de otra banda o tribu; cabe afirmar que esa unidad y solidario
dad es de vnculos inquebrantables de amor, fraternidad, de ayuda y coo-
peracin mutua, no es ni por lenguaje, cultura u origen, es mucho ms
que todo ello, es la hermandad de quienes han unido sus destinos para un
determinado fin, donde el factor psicolgico es definitivo, sin el cual no
podr sustentarse la tribu con genuina unidad, y en casos como ste, en
su mximo exponente, la tribu funciona sin necesidad de crear un siste-
ma organizativo, siendo muy variados los ejemplos de esta forma de con-
vivencia humana, por igual en ciertas tribus del norte de Amrica como
los comanches O kiowa, O en Madagascar entre los tanala mena be, y mu-
chas otras ms en diferentes latitudes del orbe, algunas de las cuales an
subsisten.
En ciertas ocasiones entre los miembros de una tribu ocurre que uno
de ellos sostenga relaciones con un miembro de otra distinta, no enemiga,
otorgndole el derecho de visas peridicas sin mengua de molestia entre
su propia tribu, y por el contrario estas relaciones se consideran norma-
les, y al visitante se le concede el estatus como si fuese de la propia tribu
visitada y socialmente se le trata con afabilidad, aunque ello obviamente
no ocurre en bandas O tribus contrarias o enemigas, toda vez al extrao se
le trata con hostilidad y los patrones de conducta son diferentes, llegando
a excesos de peligrosidad cuando se extreman en sus manifestaciones
personales O de grupo. Pero por lo general, fuera de esa rivalidad, la tribu
acta siempre como unidad ante cualquier extrao y la aceptacin o re-
chazo es comn, no privativo a ciertos o determinados miembros, porque
en casos como la ofensa a uno de ellos se hace extensiva a los dems con
un espritu de solidaridad digno de la fraternidad existente en esta forma
tribal de vida.
En trminos generales las tribus imponen los lmites a la sociedad,
principalmente en relacin al trato hacia los extranjeros, llegando a extre-
mos de verlos como si fuesen seres anormales, como fenmenos, y con te-
mores por miedo a la posibilidad de ruptura en la homogeneidad de sus
miembros, o a su armnica vida. Por ello en los casos de ataque de otra
tribu, la respuesta es inmediata y generalizada de todo el grupo tribal en
defensa de sus intereses comunes, y por igual ocurre cuando ellos llevan
la ofensiva, todos actan al unsono con la misma fiereza y valor, cuya ac-
titud es derivada de ese sentido de unidad de grupo, base fundamental de
la existencia tribal.
Las disputas entre individuos de una tribu con otra, o entre las propias
bandas, degeneran casi siempre en guerras, pero tambin puede ocurrir
que surjan por rivalidades personales entre individuos de la misma tribu,
en cuyo caso la afectacin es a s misma y, de no cesar, puede llegar a
romper, desmembrar y destruir la unidad y a la tribu misma, pero dichas
disputas pueden arreglarse fcilmente si existe una autoridad superior
respetada por todos, y de no haberla los propios miembros procuran con-
ciliar las desavenencias entre los rijosos con un arreglo amistoso, general-
mente ejerciendo presiones entre .ellos mismos, ya sea de su propia banda
o de alguna otra, pero es mucho ms fcil lograr un acuerdo entre las par-
tes si existe un Consejo Tribal, pues la ms importante de sus funciones
es mantener el espritu de unidad entre sus miembros, y lo realizan visi-
tando los ancianos del Consejo a las partes contrarias para hallar la solu-
cin adecuada. Sin embargo, de no llegar a un arreglo, o cuando no existe
esa autoridad, o superior reconocido y respetado, y sobreviene el natural

rompimiento entre ellos, el hecho puede pasar de los dos rivales a genera-
lizarse entre los dems, hasta ocasionar una verdadera guerra interna, por
la simpata de unos hacia otros, pero por lo general estas situaciones lle-
gan slo ocasionalmente y los conflictos se zanjan internamente, a fin de
no debilitarse frente a otras tribus. por los perjuicios que ello pueda traer
para todo el grupo social. .
Antes de concluir hemos de reafirmar una vez ms que la banda y la
tribu. como otras agrupaciones semejantes que ms adelante veremos, son
unidades de carcter eminentemente social, su fundamento. su forma-
cin, sus atributos, sus funciones y toda su organizacin misma es social,
y por ello no debe confundirse jams con el concepto de Estado, a la ma-
nera de como lo estamos estudiando, pues ste se caracteriza por ser una
agrupacin tpicamente poltica. tanto en sus bases coma en sus estructu-
ras, en sus relaciones con otras disciplinas, como en su todo, guarda
siempre su contenido poltico. en el ms amplio sentido del trmino, aun-
que ciertos Estados tengan menos organizacin formal que la tribu. Sin
embargo, por mnima que sea dicha organizacin. siempre contar con
elementos distintivos de las caractersticas del orden tribal; asimismo
cabe afirmar que todos los Estados han nacido de alguna de estas agrupa-
ciones sociales y de ah la denominacin de formas preestatales.
III. LA HORDA
La horda es una forma de unin del hombre primitivo cuyo funda-

mento vital en relacin al alimento consiste en la recoleccin de frutos
proporcionados en forma natural por la tierra, as coma la caza. la pesca
en las zonas lacustres o en las costas del mar, en la produccin de inci-
pientes productos derivados del cultivo o la industria domstica, siendo
sus campamentos nmadas o aldeas rudimentarias, porque al disminuir
las manadas de animales de caza, seguan tras ellos recorriendo en ocasio-
nes enormes distancias, asentndose nuevamente en forma temporal has-
ta volverse a repetir el fenmeno.
Estas asociaciones han sido siempre poco numerosas, procuran vivir
alejados de otros grupos similares, ocupan un territorio determinado con
linderos naturales no fijados por ellos mismos, mediante el levantamiento
de mojoneras o empalizadas. como posteriormente ocurri al volverse se-
dentarios. Al asentarse siempre buscanlugares cercanos a elementos acu-
feros. manantiales, ros, lagunas ... Los especialistas respectivos exploran
los lugares apropiados en un medio ambiente propicio para su estancia
temporal, observando con detenimiento los posibles peligros, la belicosi-
dad de sus vecinos, a quienes evitan aun cambiando de residencia rpida-
mente, as como todo factor positivo o negativo. a fin de vivir lo ms tran-
quilamente posible, sin ms complicaciones que las normales propias de

la naturaleza y sus elementos.
Para ellos la vida transcurre lentamente, aprovecban los bienes y ele-
mentos de su medio ambiente, circunscribindose a su propio territorio
temporal, sin cruzarlo, para evitar los riesgos que podran correrse sorpre-
sivamente, y por lo mismo se rigen econmicamente con esos medios de
provisin, enriquecindose paulatinamente al desarrollar la agricultura,
. _cuya adopcin fue .un proceso de-larga duracin; que les permiti' un
asentamiento de mayor duracin al no alimentarse exclusivamente de la
caza, aunque sta continu siendo necesaria en virtud de proporcionarles
abrigo al curtir las pieles para fabricar sus moradas, y cubrir sus desnudos
cuerpos durante las temporadas invernales, segn la regin de su residen-
cia. Empero, sin abandonar sus primigenias formas de su rgimen alimen-
ticio, continuaba la ingestin de carne aunque no como dieta exclusiva,
pero s por proporcionarle rico alimento en protenas y la grasa coadyu-
vante al fortalecimiento necesario, dado el desgaste sufrido en la ruda
vida cotidiana, amn de su utilidad en los territorios de baja temperatura
o en los inviernos generalmente crudos en los primeros asentamientos de
que se tiene memoria, y por lo general climas extremosos.
La capacidad de mando en esos agrupamientos coincide con las socie-
dades primitivas contemporneas, al no ser la riqueza o la acumulacin
de bienes la base de su reconocimiento, sino el prestigio adquirido y el
respeto debido a la edad, por ello los ancianos son parte esencial de los
estratos superiores, porque conocen, respetan y hablan a nombre de las
tradiciones de sus mayores y de las costumbres derivadas de las mismas,
y aunados a ellos se sitan a los varones que han mostrado su valenta
con proezas realizadas en defensa de la comunidad, a quienes se unan
hombres y mujeres cuyo desarrollo de la inteligencia les era reconocido,
tanto por su rapidez de pensamiento como por ciertas caractersticas
mentales que les haca tener, o aparentar, contar con poderes mgicos o
misteriosos, pero en cualquier forma lo importante de estos tres tipos de
dirigentes es que sus calidades, o cualidades, eran tiles a la horda, no a
la persona que gozaba de ellos en lo particular.
Esa tradicin a cargo de los ancianos se repite en mltiples culturas
transmitindolas oralmente a los jvenes, por ser experiencias que permi-
ten a la horda y a sus miembros, as como a toda agrupacin en dcho sis-
tema, sobrevivir a peligros naturales, sobrenaturales o por efecto de cau-
sas ajenas a su voluntad, e independientemente del motivo permiten
solventar toda situacin conflictiva, principalmente en funcin de la orga-
nizacin de la horda ante el peligro, al no poder realizarse en forma indi-
vidual, comprobando una vez ms la supremaca de la masa sobre el indi-
viduo, de la importancia de lo colectivo sobre lo personal, derivndose de
ello la seleccin natural y la sobrevivencia del fuerte sobre el dbil, del
acucioso sobre el inepto, y con ello la depuracin social requerida en gru-

pos semejantes.
Pero en ese proceso normal de fortalecimiento de la horda, la propia
naturaleza exige la subordinacin absoluta a las necesidades, a fin de ven-
cer los mltiples obstculos manifestados cotidianamente, y por tanto la
sujecin de todos los miembros a las normas dictadas por la propia socie-
dad, tan slo expedidas en favor de la colectividad no a persona alguna,
regulando las relaciones individuales, o moral interna, en cuanto a su
conducta dentro de la horda y de aquellas personas que por circunstan-
cias especiales. sin pertenecer al grupo, se han unido al mismo, apare-
ciendo con ello un sistema normativo de moral hacia el exterior, pero am-
bas, moral interna o externa, son en relacin a los individuos, no a la
horda como grupo social o comunidad, porque sta no reconoce como
ente colectivo norma moral alguna, son amorales, ya que para el indivi-
duo el poder del todo social, o sea de la horda, es el derecho.
En ese estadio de la humanidad entre las comunidades primitivas, el
extranjero muestra cabalmente el criterio distintivo entre lo interior y la
parte externa de la horda, repetida universalmente entre todas las comu-
nidades de este tipo, aun entre los pueblos primitivos contemporneos.
toda vez el grupo tiene una superioridad a todo lo externo, por ejemplo
entre los caribes dicen: slo nosotros somos hombres, o al decir de los
griegos que tildaban de brbaros a los que no lo eran, o el gentil entre
los judos... porque el extranjero carece de derechos. los cuales corres-
ponden slo a los nativos del grupo social. Se pierde en la noche de los
tiempos cundo aparece el nombre de husped para designarlo, pero sin
duda es reciente y por tanto las normas de la horda no se aplican a los
extranjeros por ms que se hubiesen asimilado al grupo, al ser considera-
dos como pieza de caza, no persona.
y en este tratamiento al extrao est contenida la supersticin, en ca-
sos visto como un espritu que para ser aceptado debe pasar mltiples
pruebas naturales, dar seal de paz y no perturbar la tranquilidad interna,
pero no obstante ello no es difcil culparlo de todo mal ocurrido en el in-
terior, aunque este sea producto de la naturaleza como puede ser una
tempestad, un rayo, una enfermedad ... pero en tanto no ocurre nada es
tratado bien, ms por temor que afecto, puesto que una ofensa inferida
al extrao puede ser fatal para la colectividad. Al aceptarlo debe pasar por
los ritos de una iniciacin formal para dejar de serlo y pasar a ser miem-
bro de la colectividad, con iguales derechos y obligaciones.
Como podemos observar, la horda guarda gran similitud con las ban-
das, y aunque son dos formas caractersticas de unidad de grupo local
tienen diferencias, tanto de nmero COIDO en organizacin interna, cos-
tumbres y otras caractersticas de sutiles diferencias, como el trato a los
extraos.
Las hordas son mucho menos numerosas que las bandas, rara vez se
unen con otras cuando menos al principio de su integracin, porque pos-
teriormente se deformaron. Siempre en su organizacin interna invaria-
blemente han contado con entidades de mando superior y dictado de nor-
mas especificas. Prefieren desplazarse a otros sitios ms solitarios para
evitar vecindades. En sus orgenes no gustaban de la guerra ni conflictos
con otros grupos similares y vivan ms aisladamente, ms el! ,contacto_con-
la naturaleza que las- bandas-y otras agrupaciones similares.
Empero las hordas fueron evolucionando. y si al principio el nmero
de miembros era reducido, ms adelante por la proliferacin interna fue-
ron creciendo y aceptaron a otros individuos aislados o en grupos y ms
tarde a otras hordas, pero guardaron siempre su nomadismo e indepen-
dencia tradicional y con el tiempo, dadas las agresiones sufridas constan-
temente, se volvieron guerreros y ya no slo se defendan sino atacaban
con furia a otros grupos, llegando a asolar grandes e importantes centros
urbanos, convirtindose en amos y seores de enormes extensiones de
tierra.
Ocasionalmente algunas hordas forjaron una cultura, como tambin
muy espordicamente se asentaron en un territorio, y llegaron a ser azotes
en su zona de influencia, para cuyo objeto cabe recordar a las huestes de
Atila, originalmente hordas consideradas como brbaras, que de persegui-
das se transformaron en devastadoras, porque al llegar a las ciudades las
tomaban a sangre y fuego, robaban a sus mujeres, mataban a los hombres,
se llevaban a los nios para ser educados a su propia imagen, y tras ha-
cerse de un considerable botn llevndose todo cuanto se poda, quema-
ban la ciudad donde literalmente no quedaba piedra sobre piedra. Pero
esa figura de la horda fue el resultado de una deformacin y tan slo en
algunos casos, por lo dems su formacin obedeci a la vinculacin de un
poco nmero de personas unidas en bsqueda de un mejor destino, y qui-
z su deformacin obedeci a la constante defensa de sus intereses, no a
una conducta agresiva.
IV. LA GENS
Dentro de la organizacin social primitiva se ha usado como trmino

de agrupacin general la sba, grupos de personas emparentadas entre s,
quienes adoptaban diferentes nombres dados los distintos patrones de su
formacin, pero en general se expresa que en cuanto sus estructuras de
parentesco se subdividen en clanes, aquellas emparentadas por lnea fe-
menina o materna, y la gens caracterizado por ser un grupo de linaje ex-
gamo y unilineal con fundamento en la descendencia patriarcalsta, es de-
cir por el padre, o siba paterno. La sba se caracteriza por ser el regulador
de la seleccin matrimonial. como en los llamados matrimonios preferen-
tes existentes en muchas sociedades donde se casan entre primos, los hi-
jos de un hermano contraen matrimonio con las hijas de su hermana,
Tanto los miembros de la gens como del clan creen en la descenden-
cia de algn antepasado comn, frecuentemente un animal, un ttem, El
parentesco entre ellos es ms ficticio que real y el rasgo ms comn es el
matrimonio exgamo: los miembros de la gens deben casarse fuera de su
propia organizacin, La funcin primordial de la gens es la proteccin de
los miembros de su siba aun en los casos de la comisin de un delito,
toda vez la comunidad del clan o la gens del occiso cobran venganza so-
bre el homicida, pues debe recordarse que en las sociedades primitivas el
miembro como tal, como persona, no tiene ningn derecho sino con rela-
cin a su siba.
Cada gens tiene su propio e inviolable territorio, permanecen tranqui-
lamente en l en tanto no intenten arrebatrselo porque son pacficos,
como por lo general lo han sido todos los pueblos de carcter primitivo o
grafo, y slo hacan la guerra en defensa de su territorio, de su hbitat, de
su espacio vital previamente delimitado, al ser amenazado por otro grupo
o para defender a los miembros de su siba de las ofensas de extraos. Pos-
teriormente, ya en otras etapas, hicieron la guerra de expansin contra al-
gn vecino ms dbil a fin de adquirir mayor extensin territorial, aunque
ms adelante degener haciendo la guerra por ambicin y atesoramiento
de bienes, o por ansia de poder y dominio, engrandecindose a base de
conquistas territoriales sobre vastas y ricas zonas, surgiendo de ah la ne-
cesidad de prepararse a la defensa o al ataque, principalmente derivado
de sus creencias religiosas, cuando su ttem les ordenaba lanzarse a la
conquista, o en ocasiones por un sentimiento de lealtad a su sba,
Sin embargo la guerra en sus orgenes, no en la degeneracin de sus
principios bsicos, no la hacia toda la gens sino nicamente era realizada
por bandas que se haban unido, pero generalmente la conflagracin ter-
minaba en uniones derivadas de la captura de sus mujeres, con lo cual el
enemigo se doblegaba de inmediato, y no como afirman algunos autores
hasta el exterminio, lo cual ocurri, como afirmbamos, en estadios poste-
riores lejanos de sus orgenes y principios fundamentales, aunque hemos
de agregar que un motivo de guerra invariablemente la origin precisa-
mente la ofensa a la gens, por el sentimiento de lealtad de todos sus
miembros, dado que una ofensa a un particular era para todo el conglo-
merado social, para toda la gens.
En esas comunidades tan susceptibles a la ofensa, como era todo pue-
blo grafo, esta se produca por ciertas causas importantes, como la que se
haca al grupo como tal, o sea a la siba en trminos generales, la hecha a
los espritus, de mayor gravedad en cuanto adems de ofensa era un pre-
sagio de mal agero, y la hecha contra un miembro del propio grupo so-
cial. En el primer caso se encontraba, entre otras, la traicin a su siba de
FORMAS PREE'STATALES 33
origen en la que radicaba, la colusin con extranjeros o asociacin con

ellos fuera de los acuerdos establecidos, y la violacin a los reglamentos
matrimoniales de carcter sagrado entre ellos. En cuanto a las injurias a
sus dioses, el mal se cerna sobre toda la gens por ser un crimen peligroso
para la seguridad de todos sus miembros, porque lo ocurrido a la gens
provena, para bien o para mal, del favor de los espiritus, y en relacin a
las ofensas personales se contaba entre ellas el quebrantamiento de reglas
dictadaspara.todos.y cada-unode-ellosr o la ofensa entre dos o ms de
s'us miembros entre s, porque la ofensa del extranjero provocaba otra
reaccin de grupo ofendido, y las represalias podan llegar a la mayor gra-
vedad entre este grupo contra el ofensor y su sba, dada la responsabili-
dad grupal de la conducta de cada uno de sus miembros, en esa su particu-
lar forma de ser y de pensar.
Pero las conductas ms reprobables eran las de carcter mstico, casti-
gando severamente la autoridad al culpable, como la perturbacin de los
ritos en las ceremonias tribales de cualquier gnero, as como la prctica
de hechicera en contra del grupo, y dado su especial criterio sobre las re-
laciones sexuales, excepcin hecha de las comunidades que por el contra-
rio las practicaban entre los familiares, por lo general en los gens y clanes
estaba estrictamente prohibido realizarlas entre consanguneos, siendo el
incesto causa de horror y pnico, por estar proscrito por su propio ttem.
Hemos expresado la prctica comn de la exogama, matrimonios en-
tre miembros de diferentes grupos, as como lo reducido del nmero de
integrantes de las bandas, hordas y dems sibas, pero debemos agregar
que dicho sistem~ se fundamentaba en mantener lo ms posible un con-
trol demogrfico, por las carencias y la lucha por la sobrevivencia cuando
las condiciones de adquisicin de subsistencias no era fcil, como ocurra
entre ciertos grupos de cazadores, por ello la exogamia la protegan al po-
der desligarse de un miembro que pasaba a otra comunidad al contraer
matrimono y as, cuando ocurra a la inversa se mantena el equilibrio
social, porque por el contrario los matrimonios internos, por ser ms fre-
cuentes, provocaban un crecimiento natural inadecuado para la siba, pero
la prctica de la endogamia, matrimonio entre los mismos miembros de la
siba, se realizaba por mandato del ttem, y por ello se justificaba.
As como la exogamia es caracterstica esencial de la gens y el clan, la
endogamia era prctica normal en la tribu, y ello es natural, toda vez la tri-
bu ya es la suma de varios grupos, ya sean bandas, hordas anexadas, y
por tanto no tenan el temor de un desbordamiento demogrfico, por el
contrario, en mltiples ocasiones, al asediar a un vecino la causa primaria
era robar a sus mujeres para tener ms hijos y destinar los varones al en-
trenamiento guerrero para defensa u ofensa, y a las mujeres para la reali-
zacin de labores propias de su sexo y de dar ms hijos a la tribu, lo cual
condujo rpidamente a la poligamia polignica tribal, pero todo ello se
realiz cuando se increment la riqueza sin necesidad de llevar una vida

sujeta exclusivamente a la obtencin del alimento necesario para el soste-
nimiento de sus miembros.
Por su parte, la poliandria se extendi principalmente cuando las con-
diciones de vida eran sumamente precarias, caractersticas entre los pue-
blos grafos en las tierras altas de Asia central. Debemos aadir, de con-
formidad con los estudios psicolgicos actuales, que se ha llegado a la
conclusin que en esos estadios remotos el apetito sexual es mucho ms
intenso en razn directa a la adquisicin de mayor cultura, prevaleciendo
en los tiempos que ya conocan y haban desarrollado la tcnica de la es-
critura, entre quienes saban hacerlo sobre los analfabetas, sistema total-
mente diferente en el mundo contemporneo, quiz desde la exclaustra-
cin del saber de la Edad Media, cuando hubo una verdadera derrama del
conocimiento entre los pueblos y no nicamente entre los frailes, quienes
lo haban acaparado totalmente con el objeto central de dominar a los de-
ms. En la actualidad infortunadamente Ocurre en forma totalmente con-
traria a esos tiempos, los estratos de poblacin de menos instruccin y los
ms econmicamente dbiles son quienes se proliferan ms, pero lo cu-
rioso es que en esas sibas de tiempos remotos el hombre se asemejaba a
los animales, por entrar en celo slo cada determinado tiempo, lo' cual
fundamenta lo expresado.
V. EL CLAN Y EL TTEM
El clan es una agrupacin social propia y caracterstica de las culturas

totemistas, definitivamente asociado al matriarcado. Todos dependen del
clan materno, aunque en ciertos casos se autorizan determinadas liberta-
des como la poligamia. Entindase el totemismo como las relaciones de
dependencia o descendencia del hombre o su grupo social con un animal,
derivado de su mstica o magia, y cuya ocupacin fundamental es la caza
para la sustentacin de s mismo y su clan. As deviene el culto a algunos
animales como los osos, considerados como dioses-madres entre los caza-
dores de bisontes o renos, bajo la absoluta creencia de los poderes supre-
mos y extraordinarios de esos animales convertidos en seres superiores,
en quienes los espritus de los muertos se encontraban en los antepasados
del propio clan.
As el totemismo se convierte en una magia, en una religin, en una
mstica que se integra con una serie de actos y sucesos adquiriendo el
nombre de un objeto, o preferentemente de un animal que se convierte en
el ttem del clan, al cual deben respeto absoluto y por tanto no es un ani-
mal de caza, no lo hieren ni lo matan o destruyen en cualquier forma, y
mucho menos lo comen, excepto en circunstancias de un rito especial,
y hasta arriesgan la vida por l en caso de peligro, y ello se repite tambin
con objetos o plantas similares, o de la misma especie de su ttem o seme-

jante a l, y en esa creencia de vinculacin entre los miembros del clan y
su ttem, se establecen los lazos de unin filial y de consanguinidad que
los obliga a una unin y respeto a todos quienes llevan el mismo nombre,
respetan al mismo objeto y al mismo animal, constituyndose por ese he-
cho en numerosas familias del propio clan, y con ellos los primeros con-
glomerados sociales unidos mediante vnculos de origen fraterno. , _,
M_aurice. Besson, expresa: "El totemismose presenta como una frmu-
"la acertada semejante al Derecho constitucional primitivo, y su anlisis
nos esclarece cmo han podido conformarse determinadas sociedades,
cmo nacieron ciertas concepciones, y cmo ciertos conceptos religiosos
pudieron desprenderse tal vez de las nebulosidades de la prehistoria".
Sin embargo el totemismo no es de carcter eminentemente rgido,
aunque su origen es estrictamente religioso y en su contenido intrnseco
se establece claramente lo sagrado y lo profano, siendo quiz una de las
creencias religiosas ms primitivas de la humanidad, y como casi todos
los hombres prehistricos guarda irrestricto respeto a sus antepasados,
pero en las culturas totmicas se acenta ms esta caracterstica rnanfes-
tada con claridad en los numerosos objetos existentes encontrados en va-
liosos hallazgos, y los que utilizan an los grupos totmicos que subsisten
en la actualidad, ya sea en sus instrumentos de trabajo, arpones de caza o
pesca, objetos de hueso y aun de marfil, bastones de mando que son y
fueron muy usuales entre ellos como en otras culturas. en vasijas, canoas,
estatuillas y muchos objetos ms de enseres domsticos o utensilios de
trabajo y adornos de sus viviendas.
Ahora bien, cuando msticamente se trata de la dependencia del indio
viduo de uno de esos seres recibe el nombre de manitusmo, provenente
de Manit, espritu de los primitivos habitantes caractersticos en el nor-
te de Amrica. En su aspecto social se considera al clan ntimamente vino
culada a la prctica de la exogamia de distintos clanes, como respuesta a
la emotividad de los seres unidos por esa razn.
El culto del ttem ha sido estudiado a profundidad por especialistas
de diversas disciplinas, socilogos, psiclogos, historiadores y antroplo-
gas, por sus caractersticas singulares de culto y organizacin poltica del
clan. En cada caso los investigadores lo observan desde el punto de vista
de sn especialidad, llegando a conclusiones similares en cuanto a su con-
tenido general, pero haciendo nfasis de conformidad a su disciplina es-
pecfica, por ejemplo, la sociologia expresa que el cdigo del ttem acepo
tado por innumerables tribus, practica una serie de ritos destacndose
entre ellos el funerario, al rendir honores al animal totmico muerto y
darle sepultura con solemnidad, rito que va ms all del rendido al ms
importante sujeto del grupo, asi como celebrar ceremonias expiatorias si
el animal representativo del ttem es inevitablemente muerto.
Todo el clan usa los smbolos del ttem en la bandera, en sus armas y
tatuado en todo el cuerpo, no tan slo como proteccin sino por la fuerza
y poder que tiene al prever el futuro y modificarlo a favor de quien lo lle-
va en s mismo en cualquiera de sus formas, bajo el supuesto de que en
ningn momento su poder lo usar en contra de algn miembro del clan,
sino hacia sus enemigos o para los maleficios que le pueden afectar a l o
su familia, con la conviccin plena de que todos los miembros del grupo
estn ligados al ttem por un vnculo comn.
La exogamia a la que nos hemos referido en varias ocasiones no tan
slo fue permitida, sino por dems en un principio obligatoria a virtud de
la prohibicin de la unin sexual entre los miembros de un mismo grupo,
afirmando el propio Freud que dicha institucin tuvo como razn espec-
fica la necesidad de combatir el incesto del primitivo, aunque otros estu-
diosos de la materia le restan importancia a este fenmeno social, sin em-
bargo se ha llegado a la conclusin de que esa prohibicin form parte del
canon religioso fundamental del ttem,
Otro aspecto bsico es el banquete totmico, por ser de significativa
importancia en estas sociedades, ofrecido en forma de rito, bajo el criterio
de que los comensales al COmer la carne y beber la sangre del ttem, en
ceremonias especiales, afirman su conviccin y creencias y por tanto se
estrechan ms los vnculos entre el grupo y el ttem, y entre ellos mis-
mos, y aunque como hemos visto est prohibida la muerte del ttem, sta
se efecta nicamente para la ocasin solemne del banquete asumiendo
todo el grupo la responsabilidad contrada, cuyo significado es el origen
del sacrificio ritual y mstico de otras culturas, y justifica el ambiente de
misterio en torno de la muerte del smbolo del ttem, a quien han queda-
do ligados por estrechos lazos de sangre, convirtiendo la muerte en hechi-
zo de vida, bajo el criterio mgico de la transmisin de las cualidades de
quien come la carne y bebe la sangre de la divinidad, criterio tomado por
la religin catlica en su rito ms solemne.
Por ltimo hemos de decir que no debe confundirse nunca el culto al
ttem con el del fetiche, porque aqul nunca es una planta o un animal
como unidad, sino una especie, no se trata por ejemplo de un toro sino el
toro, figura frecuente del totemismo, no es un abedul, rbol totmico por
excelencia, sino el abedul, es in gnere. El totemismo es considerado no
nicamente como un sistema mgico, sino parte esencial de la vida de
cada miembro del grupo social que se transmite de padres a hijos, exis-
tiendo por dems el ttem sexual para hombres, diferente al de mujeres.
VI. EL TAB
El tab no es como pudiera pensarse una supersticin, por el contra-
rio, es Una ley social con todas las caractersticas de tal que regula la vida
de ciertos pueblos primitivos, fundamento de todo un sistema de legisla-

cin, a la vez de un procedimiento de defensa y proteccin para sus prac-
ticantes. El origen de la palabra es polinesio, y significa "algo singular",
de mucba importancia para los pueblos primitivos, y de prctica comn
an en nuestros dias, en algunas tribus y grupos humanos en diversas re-
giones del mundo.
Sus caractersticas son singulares y no fcilmente comprensibles para
el comn de la gente, porque esa -la vez de un objeto sagrado al cual se
venera, algo por dems impuro, prohibido y sumamente peligroso princi-
palmente para quienes no pertenecen al grupo creyente del tab. Algunos
autores le llaman "el horror sagrado" para indicar el contenido mismo del
objeto declarado tab, al que no puede acercarse, ni nombrarlo y mucho
menos tocarlo sin graves riesgos, pero no se piense que tal prohibicin
parte de normas morales o divinas, sino del objeto mismo de carcter in-
mutable e inalterable, y sin estar sujeto a poder humano o divino, sino
por ser la ley misma.
De conformidad al criterio de algunos autores que han penetrado pro-
fundamente a su estudio, como Wundt, y que nos manifiestan que el tab
es el ms antiguo de los cdigos creados por la humanidad, en cuanto a lo
sagrado del concepto, expresando la importancia de este trmino derivado
dellatin socer y del hebreo kadosch, cuyo vocablo encierra asimismo las
prohibiciones y los castigos de quien lo incumpla.
Existen dos clases de tab, el natural llamado "mana" por estar sujeta
a una fuerza misteriosa correspondiente a una persona u objeto, y el indi-
recto ya sea adquirido o por transmisin de un jefe a su grupo, un sacer-
dote y aun por cualquier persona o cosa que lo posea, lo cual es natural
entre quienes forman parte del mismo, pudiendo ser trasmitido en forma
absoluta a otra persona u objeto voluntariamente o por accidente, por me-
dio de ciertas pr-cticas, palabras o rituales especiales en cada caso, sea
para bien o para mal, pero en todas formas siempre protege a los miem-
bros ms destacados, a los animales simblicos representantes de sus or-
genes, y los objetos considerados sagrados para que no puedan ser mate-
ria de violaciones de cualquier gnero, y por dems est decir su amparo
al dbil de todo poder mgico de sacerdotes, personas, animales y objetos
tab, porque su contacto puede llegar a poner en peligro la vida.
Asimismo previene el tab de objetos y cosas peligrosas como los
muertos, alimentos venenosos o la realizacin de actividades importantes
para la persona, principalmente los actos sexuales, pero adems le prote-
ge de los seres sobrenaturales adversos, todo ello gracias al poder mgico
del tab y quienes rompen o incumplen sus leyes, el castigo es inminente
e inmediato por cada hecho violatorio, dada la ofensa inferida, y as todo
lo que es tab contiene en s mismo poderosa fuerza al simple contacto ya
sea persona o cosa, con graves consecuencias al trasgresor, con fuerza m-
gica tal como puede ser el rayo. de mayor o menor intensidad de confor-
midad de quien la descarga y a quien entr en contacto con ella, por eso
la proveniente del jefe tribal o de los sacerdotes puede provocar la muerte
de los integrantes del grupo. pero a la inversa sucede cuando es hacia
ellos. Con posibilidad de trasmitir parte de sus poderes mgicos a otros
individuos.
Por otra parte el tab puede ser permanente o temporal. Es permanen-
te el de los grandes sacerdotes. jefes. objeto de culto. animales sagrados.
los muertos y sus objetos personales. Son de carcter temporal cuando es-
tn vinculados a hechos determinados. como la menstruacin. el embara-
zo. la preparacin de una batalla y situaciones similares. pero su nmero
adems de ser crecido en limitaciones y prohibiciones puede acrecentarse
aun sin necesidad de justificarse y sin razn alguna. Puede decirse que el
tab proviene del miedo hacia los poderes mgicos que a su vez se en-
cuentra en una persona u objeto tab, pero ms tarde se convierte en un
poder en s mismo considerado e independiente del propio poder mgico
original.
El poder mgico de los jefes es un tab. les defiende de todo peligro y
consta de un sinnmero de prohibiciones. costumbres, tradiciones y cere-
monias que adems de protegerlo le impiden actuar. contra sus deseos. en
forma muy estricta de comportamiento. en casos aun de ciertas posturas y
movimientos corporales. de aseo personal y adems. en ocasiones extre-
madamente molesta y aun dolorosa por la rigidez inflexible de dicho cere-
monial, que llega a exigir hasta sujecin en los alimentos y actos norma-
les de la vida cotidiana. extendindose estas particularidades al sumo
sacerdote. en igual forma y en ocasiones mucho ms radicales.
Existen asimismo tabs ms severos todava, como todo aquello que
gira en torno de la muerte. como producto de los poderes mgicos atribui-
dos a este hecho. siendo por dems trascendente el contacto con los cad-
veres por ser causa inmediata de separacin y alejamiento del grupo de
toda persona que, por una causa u otra, haya tenido cercana con el mis-
mo. prohibindoles entrar a otras viviendas, tocar a persona alguna y ni
siquiera dirigirles la palabra. hasta la celebracin de ritos especiales mgi-
cos les es permitido volver a ser parte del todo social.
Dentro de ese cdigo de costumbres extraas est estrictamente prohi-
bido pronunciar el nombre del muerto. so pena de graves castigos e inclu-
so hasta la muerte. y para evitarlo se le cambia de nombre al moribundo y
a quienes tienen el nombre original del muerto, llevado a tal grado que
nombrarlo era igual a estar en proximidad o contacto con l. De ah que la
magia se convierta en el procedimiento del hombre primitivo para modifi-
car la obra de la naturaleza, las acciones derivadas de los espritus. de los
sacerdotes o jefes. y de la muerte misma.
Por ltimo hemos de expresar que la fuerza poderosa del ttem y del
tab, en su caracterstica y singular estructura y organizacin de toda la

vida misma y sus actividades, conllevan y conforman por su propia in-
fluencia un sistema anmico especial, as quien est incorporado a un t-
tem o a un tab en su forma original, o con las modificaciones sufridas a
travs del tiempo, no puede despojarse de las prohibiciones inherentes
porque sus vnculos son indisolubles, nunca por ningn motivo o causa
alguna puede romper esos lazos, y toda su vida est inmersa en los estre-
chos lmites enmarcados en esa mstica, lo cual trae como consecuencia
lgica una serie de frustraciones por deseos reprimidos, fcil de ser trans-
formados en agresividad hacia los extraos y a quienes no participan de
ese mismo tab, de ah que por una parte la fuerza mgica sea esencial
para ese poder dominante y adverso, pero de otra manera sea el nico me-
dio para la liberacin personal en el que opera inconscientemente en con-
tra de las prohibiciones, frenos y controles de tan estricto tab, donde la
nica fuerza posible contra la magia es la magia misma.
VII. EL CARISMA
El carisma en trminos generales es una cualidad invariablemente

vinculada en sus orgenes a la magia, sea de profetas, hechiceros, rbitros,
jefes de cacera, o caudillos militares, calificada de extraordinaria en una
persona cuando la posee o se le considera contar con ella. Tiene caracte-
rsticas de fuerzas o poderes sobrenaturales o sobrehumanos, o como dice
Max Weber, el eminente socilogo alemn: "por lo menos especficamente
extracotidianas y no asequibles a cualquier otro, lo que viene a ser como
enviado de Dios para los creyentes, o persona ejemplar como jefe, caudi-
llo, lder o gua, cuya valoracin est encuadrada dentro del punto de vis-
ta personal, ya sea tico, esttico, o cualquier otro, sin modificar en nada
su propia personalidad".
Esta singular particularidad del carisma requiere su reconocimiento
por parte del grupo social para obtener la validez necesaria, pues sin l no
puede crearse la figura trascendente de la persona que lo posee, debiendo
ser corroborada por las supuestas cualidades carismticas del mismo, ori-
ginadas siempre en el prodigio. Al efecto, Weber expresa: "En el carisma
genuino el reconocimiento no es el fundamento de la legitimidad, sino un
deber de los llamados en mritos de la vocacin y de la corroboracin, a
reconocer esa cualidad. Ese reconocimiento es, psicolgicamente, una en-
trega plenamente personal y llena de fe surgida del entusiasmo o de la in-
digencia y la esperanza".
Pero ningn ser carismtico sujeta su cualidad al reconocimiento de
la multitud porque trata a quienes se oponen como personas que no cum-
plen con su deber, provocando hacia ellos el desprecio de los dems. Aho-
ra bien, si el ser carismtico no cumple cabal y sistemticamente con esas
40 TEORA GENERAL DEL ESTADQ
caractersticas mgicas y falla en los xitos esperados por aquellos que

han depositado su creencia en l, paulatinamente va perdiendo su autori-
dad carismtica, fundamentalmente porque esa jefatura a la que ha sido
elevado no responde tal corno se esperaba, y se sabe de cierto que en al-
gunos casos, antiguos jefes germnicos cayeron de su alto sitial hasta al
desprecio de la multitud por haberse interrumpido en forma permanente
sus cualidades, ya consideradas corno perdidas, lo que por dems ocurra
frecuentemente en los pueblos primitivos, pero sustancialmente cuando
el carisma era obtenido por herencia y no en forma exclusiva en sus ca-
ractersticas naturales, por ejemplo de gran guerrero al perder una batalla,
o por sucesos ajenos a su ser carismtico, corno pueden ser los fenmenos
naturales, tan impredecibles corno incontrolables: inundaciones, terremo-
tos ... obligndole a una expiacin pblica y hasta la renuncia al poder y
la exclusin de su grupo social, que anteriormente le reverenciaba corno
ser superior o supremo.
El propio Weber estipula tres tipos puros de dominacin legtima
cuyo fundamento puede ser: de carcter racional, basado en la legalidad
de ordenaciones estatuidas y derechos de mando, de autoridad. De carc-
ter tradicional, fundamentado en la validez de las tradiciones recogidas
de tiempos lejanos y en la legitimidad de lo sealado por esa tradicin
para ejercer la autoridad y, la tercera, la de carcter carismtico, sustentada
en la entrega extracotidiana al herosmo o ejemplaridad de la conducta de
una persona y a las ordenaciones por ella creadas o reveladas. La primera
se denomina autoridad legal, la segunda autoridad tradicional y la tercera
autoridad carismtica, esta ltima, expresa nuestro autor, "con la impor-
tante caracterstica de su obediencia al caudillo carismticamente califica-
do por razones de confianza, heroicidad o ejemplaridad en su grupo en el
cual el carisma tiene validez".
Esa dominacin carismtica tiene un proceso de carcter emotivo, es
elegido por sus propias cualidades carismticas, no existe por tanto ni ca-
rrera, ni ascenso, jerarqua, ni ninguna otra causa ajena. y en su caso solo
tiene corno lmites los de carcter especial o a determinados objetos,
vive COn sus seguidores en un mismo plano de camaradera. su fin es
cumplir con una misin determinada, y en su aspecto material, en las do-
minaciones carismticas, est inmersa la frase "estaba escrito".
Una de las caractersticas principales del carisma puro es su carencia
total de intereses econmicos, es una vocacin, misin o tarea personal,
no interesan los bienes corno fuente de ingresos, aunque esto se ha visto
ms corno ideal que corno realidad, pero la verdadera base del carismtico
genuino y su grupo, son otros valores corno la dominacin a fin de incre-
mentar su prestigio, y en la adquisicin de bienes, en cuanto al lucro, in-
teresa en forma primordial para acrecentar el podero del grupo en prove-
cho de la colectividad, no del individuo.
La fuerza, el mismo poder revolucionario del carisma vara segn las

pocas, por ejemplo, en aquellas donde-la tradicin es de suma importan-
cia es mayor, porque puede ser renovado desde el interior nacido de la in-
digencia o del entusiasmo, al significar un cambio de direccin, una nue-
va reorientacin en las actitudes hacia otras formas de vida, ya sea del
pasado o por cambios radicales dados en general a fin de no quedarse re-
zagados y avanzar conforme a la nueva direccin con orientada conducta.
Esos cambios 'deben realizarse cuando el inters de grupo requiere una
reanimacin y por ser conveniente establecer una base cotidiana ms
perdurable, lo que casi obligadamente debe hacerse a la desaparicin del
ser carismtico y sobrevenir el problema de nuevas condiciones sociales
emergentes.
Esas nuevas condiciones surgidas pueden conducir a la bsqueda de
una solucin basada en las seales de quin puede ser el nuevo ser caris-
mtico, presuponiendo la existencia de ciertas normas ajustadas al siste-
ma tradicional, o solucionarse mediante el orculo, sorteo ... y con ello la
legitimidad del nuevo titular carismtico es derivada de la propia legiti-
macin de la tcnica aplicada, o en su caso, por la designacin hecha por
el anterior ser carismtico con la aceptacin virtual de la comunidad, pro-
cedimiento muy frecuente aunque existen otros mtodos, como la desig-
nacin hecha por los principales de la comunidad, carismticamente ap-
tos para ello, de conformidad al sistema previamente establecido, a fin de
adquirir la designacin de plena legitimidad.
Sin embargo, no obstante las diversas formas de seleccin de quien
deba suceder al ser carismtico y asumir esa grave responsabilidad, en
mltiples casos cuando el carcter intrnseco del carisma es una cualidad
de sangre, y consecuentemente inherente al linaje familiar, se opta por el
carisma hereditario de conformidad al orden sucesorio establecido ante-
riormente en forma especfica, porque puede ser muy diferente al orden
sucesorio de otro tipo de derechos, pero no debe olvidarse en ningn mo-
mento el fundamento esencial del carisma, vinculado estrechamente a ca-
ractersticas de orden personal, por ser una cualidad que puede ser trans-
mitida por medios mgicos a otra persona, por tanto la legitimacin no es
hacia la persona en s misma, sino con respecto a las cualidades adquiri-
das y a la eficacia de los medios y actos realizados para otorgarle validez.
Por otra parte las normas carismticas se transforman con frecuencia
en estamentales o tradicionales en el caso del carisma hereditario, y en
los supuestos de que una asociacin poltica sustente este principio, toda
la apropiacin de los poderes seoriales, feudos, prebendas y probabilida-
des lucrativas establecidas por el grupo social, se efectan de acuerdo con
ello y en su caso se tradicionalizan todos los poderes y probabilidades, y
las cabezas del linaje reglamentan su forma de ejercicio como patriarcas
que son.
CAPTULO CUARTO
ORIGEN DEL ESTADO
1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA
Algunos autores. estudiosos de la Teora General del Estado. conside-

ran que la investigacin sobre los orgenes del Estado corresponde a los
historiadores y no al terico poltico. Sin embargo. aunque respetamos su
criterio. estimamos por el contrario que el anlisis de dicho origen est en
relacin directa con nuestra disciplina. por la importancia que tiene para
poder observar la evolucin y desarrollo del propio Estado, para cuyo
efecto y de conformidad al mtodo de estudio de la Teora General del
Estado. contenido en el Captulo VII de esta obra. no nos concretamos ex-
clusivamente a seguir un slo mtodo. sino lo ampliamos a fin de utilizar
al mismo tiempo el cientfico. el histrico y el jurdico. porque en la suma
de ellos encontraremos las races del Estado y su seguimiento hasta llegar
al Estado Moderno de Derecho. con todo lo que ello implica.
Por tal razn. y procurando realizar un estudio cronolgico de la evo-
lucin del Estado. hemos visto en forma primaria el origen de las institu-
ciones sociales y polticas. as como las formas preestatales, como prepa-
racin a la gnesis del Estado. pero a fin de intentar la faciltacin de
nuestro estudio y comprender cabalmente al Estado. es pertinente ante
todo contestar ciertas interrogantes como qu es el Estado? cul es el
significado de este trmino? cul es su objeto y sus fines? y otros cues-
tionamientos derivados de estas mismas inquietudes vistas al amparo de
la ciencia. la historia. la filosofa. la sociologa y ms adelante la misma
economa. bsicamente de la escuela materialista.
Dentro de estas reflexiones cabe recordar que aun siendo en la Grecia
clsica del siglo IV de la era antigua donde surgen los ms extraordinarios
filsofos polticos que dieron nacimiento a las diversas doctrinas constitu-
tivas del Estado. no exista dicho trmino sino el de Pols, identificada por
nosotros como Ciudad-Estado. o mbito territorial al cual perteneca el
griego sumamente apegado al mismo polticamente. porque aun estando
fuera de su demos de origen. el griego continuaba perteneciendo a su pro-
pia polis, y por ello en las votaciones lo haca por la demarcacin poltica
43
44 TEORA GENERAL DEL E8T ADO
correspondiente a su nacimiento, su demos de origen, sin modificacin

alguna en el ejercicio de sus derechos polticos.
n. DIVERSOS SIGNIFICADOS DEL TRMINO ESTADO

La palabra Estado tiene una gran variedad de significados, lo que con-
lleva a confusiones diversas, por tanto es pertinente observarlas sucinta-
mente a fin de evitar errores. En un sentido lato gramatical, el Diccionario
de la lengua espaola nos dice: "situacin en que est una persona o cosa,
en relacin con los cambios que influyen en su condicin. Orden, jerar-
qua y calidad de las personas que componen un pueblo: Estado eclesis-
tico, plebeyo ... Cuerpo poltico de una nacin. Pas o dominio de un prn-
cipe o seor de vasallos. En el rgimen federativo, porcin de territorio
cuyos habitantes se rigen por leyes propias, aunque sometidos en ciertos
asuntos al gobierno general" y as otras ms sin relacin alguna a nuestra
disciplina.
En cuanto a la sociologa, en el diccionario especfico de la materia se
dice, Estado: "agente, aspecto o institucin de la sociedad autorizado y
pertrechado para el empleo de la fuerza, es decir, para ejercer un control
coercitivo. Esta fuerza puede ser ejercida como defensa del orden, sobre
los propios miembros de la sociedad o contra otras sociedades. La volun-
tad del Estado es la ley y sus agentes son los que hacen las leyes e impo-
nen su observancia. Estos agentes constituyen el gobierno. Deben distin-
guirse cuidadosamente Estado y Gobierno: el primero comprende las
tradiciones, los instrumentos polticos tales como las constituciones y
las declaraciones de derechos y toda la serie de instituciones y convencio-
nes relacionadas con la aplicacin de la fuerza, el segundo es un grupo de
individuos a quienes se ha confiado la responsabilidad de llevar a cabo
los fines del Estado, otorgndoles la autoridad necesaria".
Por su parte para la filosofa, el Estado ya cobra mayor significacin y
Nicolo Abbagnano en su diccionario hace una descripcin de tres teoras
fundamentales: la organicista, la atomstica o contractual y la formalista,
que desglosada y complementada, la analizamos seguidamente bajo el ru-
bro: Conceptos previos sobre el Estado, toda Vez que consideramos de
suma importancia esta conceptualizacin para el objeto directo de nuestro
estudio sobre el origen del Estado.
Ill. CONCEPTOS PREVIOS SOBRE EL ESTADO

Antes de penetrar a dicho anlisis es pertinente establecer que la pa-
labra Estado, en trminos jurdico-polticos, se le debe a Maquiavelo.i al
1 Vase en el Captulo dcimo segundo faccin IV, La Doctrina de Macuiavelo.

ORIGEN DEL ESTADO 45
decir al inicio del Captulo 1 de su documentada obra El Prncipe: "los

Estados y soberanas que han tenido y tienen autoridad sobre los hom-
bres, fueron y son, o repblicas o principados. Los principados son, o he-
reditarios con larga dinasta de prncipes, o nuevos estos, o completamen-
te nuevos, cual lo fue Miln para Francisco Sforza, o miembros reunidos
al Estado hereditario del prncipe que los adquiere, como el reino de N-
poles respecto al rey de Espaa. Los Estados as adquiridos, o los goberna-
ba antes un prncipe, o gozaban de lihertad; y se adquieren, o con ajenas
armas, o con las propias, por caso afortunado o por valor y genio".'
Con relacin a las tres teorias fundamentales expresados por Abbag-
nano, la organicista, la contractualista y la formalista, es pertinente expre-
sar que, entre otras ms, nuestra disciplina las recoge en la forma siguiente:
en la primera se considera al Estado en forma independiente a los indivi-
duos y por tanto asevera ser anterior a ellos, la segunda contiene la reali-
zacin de un pacto social entre los propios individuos, y la tercera, la for-
malista, otorga al Estado una concepcin jurdica, doctrina sta de corte
moderno, en tanto las otras dos son las formas tradicionales de su obser-
vacin en el mundo occidental del siglo XIX fundamentalmente.
La teora organicista del Estado se sustenta bsicamente en la identi-
dad del Estado con los organismos biolgicos del ser humano, tomando
como base algunos conceptos vertidos originalmente por Platn y Arist-
teles y ms tarde por Toms de Aquino, quien le otorga un sentido reli-
gioso. Por su parte Platn expresa: "la estructura del Estado y del indivi-
duo son iguales" y con ello analiza laspartes del Estado, sus funciones y
ms adelante las del ser humano, estableciendo el principio del Estado
anterior ai hombre, expresando: "la estructura de aqul, aun siendo igual
a la de este, es ms objetiva o evidente".
Aristteles es ms enftico y declara: "El Estado existe por naturaleza
y por tanto es anterior al hombre, por no ser este autosuficiente y slo po-
dr serlo respecto al todo en cuanto a su relacin con las dems partes ... "
y complementa su expresin al decir, en relacin a su zoon politikn:
"quien no convive con los dems en una comunidad, o es una bestia o un
dios".
Ms adelante diversos autores han considerado la existencia del Esta-
do anterior a la persona, dentro de la teora organicista, como Fichte al
decr: "en todo tiempo, el indvduo est sometido a la finalidad del Esta-
do, convirtindose slo en su instrumento". En tanto Hegel identifica al
Estado con Dios, al expresar con toda simplicidad: "el ingreso de Dios en
el mundo es el Estado, en base en el poder de la razn realizado como vo-
2 Es trascripcin literal del captulo de referencia denominado "Cuntas clases hay de

principados y por cules medios se adquieren" (N del A).
luntad, porque slo en el Estado tiene el hombre una verdadera existencia

racional, el hombre no tiene una significacin subjetiva, sino objetiva por
s misma dentro del Estado, por tanto todo lo que es lo debe al Estado,
porque en l se encuentra su verdadera esencia, valor y realidad espiri-
tual." Y efectivamente as est considerado dentro de la teora organicista
al estimar al Estado como la racionalidad perfecta, la autosuficiencia y la
absoluta supremacia, concepto del que derivamos el valor de la soberana
del Estado frente a todos los dems Estados.
En su obra La esencia de la sociedad humana, Gierke expresa sus
principios organicistas diciendo: "slo a travs del valar del todo en rela-
cin can las partes, resulta la obligacin del hombre a vivir y hasta morir
por el todo".
En los ltimos tiempos un estudioso del organicismo, N. Rashevsky,
analiza los organismos biolgicos y los sociales, enfocando a la ciencia de
las matemticas los fenmenos sociales, a fin de estudiar ciertos aspectos
del comportamiento humano en diferentes ambientes, en razn de estar
estos fundamentalmente formados por los individuos, conducindolo esto
a la teora de las interacciones sociales derivadas a que la sociologa se
podra convertir en una rama de la biologa, en un extremismo terico,
cuyo origen puede remitirse a Spencer, al suscitarse severos cuestiona-
mientos en cuanto a si las sociedades son organismo o bien si a la inversa
los organismos son sociedades, a cuyo efecto la biologa establece la "divi-
sin del trabajo" entre las clulas, la especializacin de ellas y de los pro-
pios rganos, a la manera de las formas como se manifiestan los proble-
mas socioeconmicos del Estado, por ser la sociedad humana o la animal
el conjunto de miembros que lo constituyen, aunque ello pueda negarse
afirmando que la sociedad es mucho ms todava de esa consideracin
simplista, como la interaccin de los mismos cuyo resultado son los di-
versos productos de las actividades personales, as como otros aspectos
ms contradictorios a esa simple consideracin, y ante la observacin de
la existencia de organismos unicelulares, Rashevsky contrapone la exis-
tencia previa de uno o varios genes como parle constitutiva de cada clula.
Esta teora expresa tambin como caracterstica importante en la simi-
litud biolgico-social, "la especializacin gradual de la actividad en am-
bos, porque si bien inicialmente son pluripotentes y multifuncionales,
gradualmente algunas funciones se especializan", y agrega: "si todos los
elementos de un conjunto Son necesarios para un funcionamiento normal
de cada elemento, dentro de un tiempo esto conduce en la teora de los
conjuntos organsticos, a una carencia de especializacin siendo todos
iguales, lo que deja de suceder en cuanto principia la especializacin".
As continan los organicistas explicando, mediante diferentes ejemplos,
esa similitud en que basan su teora, sin llegar a convencer en la actuali-
dad a la mayora de los tericos del Estado, quienes, como afirma la doc-
tora Aurora Arniz Amigo: "estas escuelas slo tienen importancia histri-
ca y hoy resultan de un infantilismo verdaderamente increble", pero
como an superviven en nuestro tiempo, nos hemos visto obligados a re-
ferirnos a ella, toda vez la Teora General del Estado, y la propia filoso-
fa, las consideran un concepto vlido dentro del estudio y anlisis del
Estado.
Sin embargo, no podemos dejar de recordar a otros doctrinarios im-
portantes que en su tiempo validaron la teora organicista, como fueron
Marsillo de Padua, al estimar la existencia de una similitud importante
entre ciertos grupos inferiores con el cuerpo humano, o Altusio, en su te-
sis sobre la soberana de los Estados, relacionada con la naturaleza orgni-
ca del propio Estado, y sin ir ms lejos, Hobbes en el Leviatn establece
un comparativo del Estado con "el hombre artificial de mayor fuerza y es-
tatura de lo normal", pero por si esto fuese poco estima a los rganos
como enfermedades del hombre y la propia comunidad. Por su parte
Rousseau considera, en relacin a su teora sobre la divisin de poderes,
al Legislativo como el corazn del Estado, en tanto al Ejecutivo lo asemeja
al cerebro, a la cabeza.
Hegel examina al Estado simplemente como la "manifestacin exte-
rior de la conciencia moral... El Estado es un organismo, la personalidad
ms elevada de la vida", en tanto la escuela alemana le concede mayor
importancia todava a la doctrina organicista, pero en relacin a la psico-
loga por la gran analoga entre el hombre y el Estado, por los atributos
del desarrollo poltico de ste con los de aqul, y as contina la valora-
cin organicista en una serie de escuelas con paralelismo entre el Estado
y los rganos biolgicos, interrelacionados con los organismos sociales, y
no podemos dejar de recordar que el nombre de la sociologa, de confor-
midad con Augusto Cornte, es la ciencia de la humanidad, y el estudio de
la estructura social la relaciona con el progreso, para llegar asi a la ciencia
de la sociedad bajo los mismos principios de las ciencias naturales, y ms
adelante al analizar a la sociedad, la biologa y las ciencias naturales, de-
termina a la prmera como un verdadero organismo donde existe una gran
similitud con las distintas formas de vida de la naturaleza. "En las plantas,
nos dice nuestro autor, y ms an entre los animales existe una perfecta ar-
mona espontnea, pero donde llega a su ms alta perfeccin es en el orga-
nismo social entre los seres humanos, y el progreso social no es otra cosa
que la especializacin de sus funciones en forma permanente, constante
como ocurre en todo el desarrollo orgnico. Cuando sufre determinadas
anormalidades ese desarrollo social, ello no es otra cosa sino una enferme-
dad como la de las personas, alteraciones de los seres vivos, las cuales de-
ben sujetarse a examen mdico y al tratamiento adecuado". Por ello Comte
llega a la conclusin de que la biologa y la sociologa son parte de una
misma ciencia, y sobre esa base expresa una serie de ideas que ejemplifica
cabalmente, a fin de comprobar la base slida de sus argumentos. A Comte

le siguen numerosos discipulos enriqueciendo esos primarios conceptos de
la doctrina orgnica del Estado, entre ellos el propio Spencer que, aunque a
pesar de estar conforme en sus principios, no lo identifica en su totalidad
con la poltica.
En cuanto corresponde a la teora contractualista podramos afirmar
que se origina tambin de la propia Grecia clsica del siglo de IV (e. a.).
Los estoicos estimaron al Estado como una creacin de los individuos,
pero sin la dignidad conferida por quienes le dieron vida.
Segn Aristteles, la teora contractualista la originan los sofistas,
principalmente Licofrn, discipulo de Gorgias, quien afirmaba: "la ley no
es sino una convencin y por lo mismo garanta de derechos mutuos".
Doctrina apoyada por Epicuro al expresar: "el Estado y la Ley son resulta-
do de un contrato cuyo fin es facilitar las relaciones entre los individuos".
Pero estos postulados del contractualismo en la dogmtica griega se pier-
den posteriormente con el criterio del origen divino del Estado de la Edad
Media y vuelve a cobrar vigor en el mundo moderno, que aunado al ius-
naturalismo procura por volver al respeto de los derechos humanos, como
el arma ms poderosa de los calvinistas con su Vindiciae contra Tyran-
nos, nacida a la luz en Ginebra en 1579, a fin de enfrentarse contra el mo-
narca, cuando este rompe los principios contenidos en el contrato prima-
rio originario.
Altusio apoya el contractualismo como la forma de asociacin polti-
ca, pero aade algo importante: "porque ese contrato no es tan slo la re-
gulacin de las relaciones entre las dos partes, sino es -y he aqu su
aportacin al tema- 'Contrato Social' en la forma ms extensa del trmi-
no, como acuerdo tcito y fundamento de toda sociedad". Y lo denomina
"consociatio", o sea convivientes de los bienes, servicios y leyes vlidas
para toda la comunidad.
Por su parte Hobbes y Spinoza enfrentaron la doctrina del contrato al
absolutismo, y el primero expresa enfticamente en el Leviatn: "autorizo
y transfiero a este hombre o asamblea de hombres, mi derecho a gobernar-
me a m mismo, con la condicin de que vosotros transferiris a l vues-
tro derecho y autorizaris todos sus actos de la misma manera", y median-
te esta frmula en defensa del contractualismo Hobbes aporta para el
futuro del Estado Moderno la teora de la representacin poltica, base de
la democracia indirecta.
Contemporneo de Hobbes, compaero de criterio y doctrinario tam-
bin del contractualismo, aunque ms joven que l, no obstante que muere
dos aos antes, en 1667, Benito Spinoza estima al Estado formado por un
pacto, en cuanto su derecho se encuentra limitado por la fuerza represen-
tada por la potencia de la multitud exclusivamente, o sea, el poder polti-
ca siempre es limitado, y difiere de Gracia en algunos aspectos de cierta

importancia, como tambin Puffendorf y ms an [ohn Locke, en su
Ensayo sobre el gobierno civil. Para Puffendorf es un conjunto de personas
con libertad e igualdad, que cuando desean formar un Estado deben pre-
viamente realizar un pacto inscribiendo sus voluntades y lograr as una
asociacin perpetua, para cuyo efecto es necesario formar una unidad de
normas comunes a fin de salvaguardarse y cuidar de su seguridad, obser-
vando dos formas para lograrlo: el pacto simple, cuando los miembros de
la asociacin se obligan sin importar la forma de gobierno adoptado por
mayora, y el segundo, el condicionado, cuando la adopcin de la forma
de gobierno deba ser aprobada por la misma asociacin.
Locke, quiz uno de los ms exigentes doctrinarios sobre la necesidad
de un pacto social como freno al poder absoluto, expresa con toda clari-
dad: "ese contrato es el consentimiento de los individuos para quedar
unidos en una sociedad politicamente constituida, ese pacto existe o' se
supone, en tanto esos individuos que lo conforman o ingresan a una rep-
blica, lo aceptaron con anterioridad".
En suma, se puede decir, en relacin a la doctrina contractualista, que
el Estado no tiene mayor poder sino aqul reconocido por sus integrantes,
o en su caso, se lo hayan conferido y por lo mismo no forma una nnidad
sustancial, porque ni es anterior ni tiene dominio sobre sus miembros y
su validez est dentro del marco rgido establecido en el propio contrato.
Sin embargo, para el autor del Contrato social, el eminente Juan Iacobo
Rousseau, en el contractualismo existen ciertas caractersticas especficas
algunas an con visos organicistas, al expresar: "es necesario distinguir la
voluntad de todos, aquella que observa el inters comn, de la voluntad
general, la que mira el inters privado", lo cual es contradictorio al con-
cepto de que la voluntad general no puede equivocarse aunque: "esta sea
la suma de las voluntades particulares, porque si se quita de esas volun-
tades 'lo ms o lo menos', se destruyen entre s, queda como suma de di-
ferencias la voluntad general". Por tanto esa suma de voluntades, an
considerada como simple, su infalibilidad se acerca en mucho a la racio-
nalidad perfecta del Estado organicista.
Por ltimo tenemos el concepto del Estado como una formacin jur-
dica, y si bien tanto en la teora organicista como en la contractualista
aparece como elemento fundamental el criterio sociolgico basado en los
tres elementos del Estado, el pueblo como conglomerado social, el territo-
rio como el espacio determinado donde se asienta, y el poder supremo en
el que se ha insertado la soberana, aceptado por filsofos y juristas del si-
glo XIX, Hans Kelsen le niega definitivamente dicho carcter sociolgico
del Estado, al expresar: "el Estado es el ordenamiento jurdico normativo
y coercitivo, porque en resumidas cuentas, el Estado es nicamente una so-
so TEORA GENERAL DEL ESTADO
ciedad organizada polticamente, por ser una comunidad constituida pre-

cisamente por un ordenamiento coercitivo que no es otro sino el Derecho,
y aunque existen hechos, acciones o comportamientos, ms o menos rela-
cionados con el ordenamiento estatal, tan slo son manifestaciones del
propio Estado por cuanto su interpretacin es debida a un ordenamiento
normativo con validez presupuesta. Por tanto esos elementos fundamen-
tales del Estado son, en relacin al territorio, la esfera espacial de validez
del ordenamiento juridico del Estado, el pueblo, la esfera humana de vali-
dez del mismo, pero en cuanto al poder su reconocimiento soberano de-
pende. o de la hiptesis de la primaca del Derecho Estatal, y por tanto el
Estado lo ser si ningn otro ordenamiento es superior a su propio orde-
namiento jurdico, o en relacin al Derecho Internacional, si es en forma
absoluta soberano frente a los dems."
. Cabe mencionar, por ser una clasificacin muy interesante, la del
maestro Rojina Villegas en su obra Teora General del Estado, al observar
al Estado en diferentes formas: en una acepcin comn lo identifica con
la sociedad, manifestando que el propio Kelsen alude a ella cuando Spen-
gler se refiere al Estado "como la historia en reposo, y a la historia como
el Estado que influye", aunque el maestro de la Escuela de Viena estima
ser una ingeniosa frase pero carente de exactitud cientfica. El propio Ro-
jina Villegas observa asimismo al Estado como producto social, al decir El
Estado se distingue de los factores sociales por ser "una fuerza concurren-
te con el agregado humano. concomitante con l, de accin universal.
pero relativa", concepto tomado de Antonio Caso, quien reputa al Estado
como producto social por ser la resultante de la accin combinada de los
diversos factores sociales.
Rojina contempla adems al Estado como superestructura social mxi-
ma, derivado de la concepcin de la idea anterior en relacin al producto
social, porque alcanza una estructura que dentro del orden jerrquico de
las mismas. algunas logran ser formas indispensables de solidaridad so-
cial a fin de "mantener la disciplina y el control de la convivencia huma-
na" y agrega: "El Derecho y el Estado se presentan desde ese aspecto como
formas imprescindibles en la organizacin social," continuando con va-
rias expresiones ms de identificacin del Estado en torno a diversos as-
pectos y a otras acepciones del propio trmino Estado.
Para concluir, en trminos generales se entiende por Estado la orga-
nizacin poltica y juridica de un pueblo en un determinado territorio
bajo un poder de mando segn la razn, que podramos considerar como
una definicin previa, a reserva de un anlisis ms amplio, como lo ha-
remos ms adelante.
IV. ESCUELAS Y TRATADISTAS SOBRE

EL ORIGEN DEL ESTADO
Son innumerables las escuelas y tratadistas forjadores de diversas

doctrinas sobre el origen del Estado, pero indiscutiblemente algunas se
han destacado ms por haber penetrado en lo ms recndito de tan debati-
do como importante tema, entre ellas hemos seleccionado las que a nuestro
juicio son las ms trascendentes por su carcter dismbolo, y vlidas en el
transcurso de los tiempos, a fin de contemplar una panormica, una vi-
sin general, tomada en parte de la obra citada de la maestra Aurora
Arniz Amigo, as como de otras fuentes diversas,
Ante todo es pertinente conocer sucintamente el concepto de origen,
a fin de relacionarlo en forma debida al Estado. Origen, nos dice Abbag-
nano, proviene de la voz latina origo y tiene dos significados fciles de
confusin: el primero, el ms comn y frecuente, sencillamente quiere
decir: comienzo, acto o fase inicial, en tanto el segundo expresa el funda-
mento o principio ... Filosficamente el llamado retorno de los orgenes,
como parte esencial del Renacimiento, en una simbiosis de ambos senti-
dos, se ciment el llamado problema del origen muy debatido durante los
siglos XVIII y XIX, al especular sobre el criterio de que todo tenia un ori-
gen: vida, lenguaje, seres vivientes, porque el origen na significaba tan
slo el nacimiento en un tiempo determinado sino, adems, el fundamento
o principio del propio origen de lo buscado. Otro es el llamado juicio de
origen, cuyo significado es: "algo que es dado, no como material en si mismo
sino aquello que el pensamiento puede encontrar, cuyo ms claro ejemplo
es en las matemticas la x que no es lo indeterminado sino por el contra-
rio lo determinable". En base a lo expresado podemos decir que en cuanto
al origen del Estado confluyen las dos interpretaciones porque es a la vez
comienzo, fase inicial, y fundamento del surgimiento del Estado.
As visto podramos decir que posteriormente a esas formas preestata-
les, cuyas manifestaciones podemos decir fueron las causas directas del
origen del Estado como tal, ste surge por una necesidad en el interior en
bsqueda de unin y proteccin de conglomerados sedentarios, vincula-
dos por lazos familiares, creencias religiosas, costumbres ... y hacia el
exterior por causas diversas, entre las ms importantes la separacin de
grupos o etnias de otras mayores en bsqueda de independencia y auto-
noma, o por conquista de los ms fuertes sobre los dbiles, a quienes abo
sorben por voluntad o por fuerza, modificndoles su sistema de vida,
creencias, costumbres ... o por ltimo, por invasin de unos hacia otros,
aunque no forzosamente mediante la fuerza de las armas, sino en mlti-
ples casos por la superacin numrica, llegando a la unin voluntaria de
unos con los otros a fin de buscar proteccin, ya sea mediante unin sin
restricciones o por pacto, pero en cualquier forma las nuevas sociedades,
tomando en cuenta su formacin histrica, procuran por un mejoramiento

de todo tipo.
Segn Hobbes el Estado se origina por las mismas razones del surgi-
miento de la horda, la tribu o la gens: por una necesidad de expansin ha-
cia el exterior y por la dominacin a los individuos con diferente ttem,
pero esa nueva sociedad surgida por tales motivos requiere tambin de
nuevas formas de vida poltica interior, de acatamiento a las normas y de-
ms menesteres forjadores de las instituciones polticas, sociales, econ-
micas y culturales, y en esa nueva unidad quiz se encuentre el embrin
del origen del Estado mediante una transformacin natural sin la necesi-
dad de creer, como ciertos autores afirman, el nacimiento por concesin
divina, criterio ya superado y no creble en nuestros das, pero cuya doc-
trina imper con vigor en el pasado, en tanto otras teoras encuentran los
inicios del Estado en la utilidad.
En ese largo correr de consideraciones surgen y decaen diversas es-
cuelas, pero todas ellas con su momento histrico de vigencia, algunas de las
cuales se impusieron por largo tiempo, las ms iniciadas en base al zoon
politikn de Aristteles, lo que nos lleva a especular asimismo sobre la
idea del origen del Estado surgido en forma natural. Esas doctrinas y
obras del estagirita tras estar dormidas por siglos despiertan con vigor
y se transforman en la base sustancial del origen del Estado, al divulgarse
en el mundo de las ideas por la accin de Toms de Aquino quien susti-
tuye el criterio de la base teocrtica de las primeras civilizaciones y cultu-
ras sustentadas en la escuela del origen divino del Estado, criterio que lleg
con toda su fuerza y vigor perdurando hasta el siglo XVI, al ser destruidas
por nuevos y ms slidos criterios fundamentados en realidades tangibles,
no en endebles doctrinas de tan inconsistentes bases, mismas que poste-
riormente al surgir el Estado moderno se enriquecieron a su vez con los
conceptos de raza y nacin, que no debe confundirse con el propio Esta-
do, aunque sean parte del mismo.
Fundamentado a partir de esas ideas primigenias, por sus caractersti-
cas esenciales y su influencia determinante en la historia y formacin de
las instituciones e ideas polticas, se pueden establecer los pasos del ori-
gen del Estado desde los primarios de la antigedad, iniciados con el
Estado de carcter teocrtico, o de influencia definitiva de lo divno sobre
lo temporal, lo que abre paso a la Patrstca Universal o sea la potestad de
la iglesia sobre el Estado, precisamente en el momento del fin del Imperio
Romano de Occidente, que al defender la supremaca de la iglesa pro-
nuncia su sentencia: toda potestad proviene de Dios, y pugna por la liber-
tad e igualdad de los hombres frente a la naturaleza.
Esta escuela de la Patrstica observa el origen del Estado por obra d-
recta de Dios, siendo el gobierno su instrumento. Justifica la desobedien-
cia bacia el gobernante cuando se oponga a la doctrina cristiana, porque
primero debe obedecerse a Dios y despus a los detentadores del poder

temporal. Destaca en ella la doctrina de la ley natural, fundamentalmente
en San Pablo, la cual est revelada por la razn y totalmente distinta al
derecho del Estado, concepcin que se conserva inmaculada en todo el
proceso de la Patrstica. Reconocen la esclavitud corporal, justificndola
al quedar el espritu en libertad. El Estado existe exclusivamente para ha-
cer justicia. Los principios cristianos del Estado se sustentan en la filoso-
fa estoica sobre el Estado, sosteniendo el origen divino del Estado, y en
clara contraposicin con los juristas romanos, quienes consideran la fuen-
te del poder en el pueblo, ellos sostienen el poder del gobernante de ori-
gen divino.
En la ltima etapa de la Patrstica, con la cada de Bonfacio VIII, ya
se considera el origen del Estado surgido por la fuerza, con sus antece-
dentes desde la antigua Grecia del Siglo de Ora con los sofistas Calicles y
Trasmaco, quienes no obstante la doctrina sofista en relacin al Estado,
cuyo origen es un pacto social, sostuvieron el criterio del fundamento de
la fuerza mayoritaria de los dbiles o la minoritaria de los fuertes, y esta
tesis la sostienen en los tiempos modernos doctrinarios como Gumplo-
wicz, fundamentndola en el racismo y Oppenheimer con base econmi-
ca, y en ciertos aspectos el marxismo, para cuyo efecto seguimos a la Dra.
Arniz, quien expresa que las alas de esta doctrina son fundamentalmente
dos: la del centro, representada por la Segunda Internacional y la izquier-
da de la Tercera Internacional, a las cuales se suma la extrema izquierda de
la Cuarta Internacional con los Trostquistas, al triunfo de Lenin y su dia-
lctica materialista, mientras el ala derecha se exterioriza con el laboris-
mo ingls, en tanto los espartaquistas alemanes dirigidos por Rosa de Lu-
xemburgo, corresponden al ala media izquierda.
Existe una importante escuela que considera el origen del Estado en
una necesidad con base jurdica, a la cual pertenecen las teoras contrae-
tualistas iniciada por los sofistas, los epicreos y los socrticos de la Gre-
cia clsica del siglo IV, de la e. a., a quienes se suman a partir del siglo XVI
Altuso, Puffendorf, Gracia, Hobbes, Locke y Rousseau, todos ellos con
sus aportaciones a la formacin del Estado Moderno de Derecho, como
hemos de ver ms adelante.
A estos se suman los tericos que consideran el origen en nna necesi-
dad, pero psicolgica siendo sus mayores exponentes la escuela alemana
de Savigny y Hegel. Una teora ms tiene como representantes la escuela de
la utilidad de Benham y la filosofa del utilitarismo ingls, sin hacer un
aporte importante para la teora del Estado, y menos an en cuanto a su
origen, toda vez cabe recordar el pragmatismo caracterstico de los ingle-
ses, quienes a travs de la experiencia y la prctica, posteriormente for-
mulan sus teoras polticas, permitindoles as no caer en errores concep-
tuales de ningn gnero.
CAPTULO QUINTO
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS

DEL MXICO PREHISPNICO
1. LA APARICIN DEL HOMBRE

EN EL CONTINENTE AMERICANO
A. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Desde hace algn tiempo los maestros mexicanos de Teoria General
del Estado han hecho los primeros estudios sobre las particularidades, na-
turaleza, funcin e integracin del Estado mexicano antiguo, con el fin de
dilucidar si existe una teora mexicana sobre el particular, y en su caso
plantearla en sus trminos concretos.
En virtud del alcance de las culturas prehispnicas y el reconocimien-
to hecho por diversos investigadores a sus sistemas de organizacin pol-
tica, social, econmica, jurdica y aun electoral, nos lleva a reconocer la
importancia de sus ideas polticas. Al arribo de los bispanos venidos del
profundo absolutismo existente en la Europa de sus das, difcil les fue
comprender la naturaleza, estructura, organizacin y funciones de una
extensa gama de instituciones creadas en base al pensamiento poltico-so-
cial del mexicano, as como del elevado nmero de culturas establecidas
en el actual territorio de la repblica, en las extensas e innumerables zo-
nas culturales, as como el grado de desarrollo de las ciencias como la as-
tronoma estudiada por aquellos seres, pero por sobre todo ello cabe men-
cionar los aspectos sociales a los que llegaron en sus varios siglos de
'evolucin, en su largo peregrinaje antes de sus definitivos asentamientos.
Asimismo estimamos absurdo tratar de impartir ctedras de Teora
General del Estado en Mxico, para estudiantes mexicanos sin explicar
los fenmenos estatales de sus orgenes, cuando presentamos modelos de
otras latitudes, y si bien estos son de suma importancia para todo aquel
que penetra en el estudio de esta disciplina, ms an lo son los de su pro-
pio pas, al que acuden investigadores nacionales y mltiples extranjeros
de muy diversos pases, vidos de absorber de su inagotable fuente todo
cuanto gira en torno a esas culturas prehispnicas, tan desconocidas para
55
unos y tan desvirtuadas por tantos, dado que an se contina con los cri-
terios establecidos por los cronistas hispanos.
Son muchas y diversas las teoras sobre el origen del hombre en el
nuevo continente, empero varios autores estudiosos de la materia han
concluido con la aceptacin de que las primeras agrupaciones llegaron
del norte, de tribus venidas del desierto de Gobi huyendo de las hordas
salvajes monglicas, arribando a Djneva, al extremo oriental de Siberia, a
37 km. de las islas Big y Little Diomede, con objeto de ganar tierra firme
pasando el estrecho de Bhering a 40 km. de Alaska, bajo el supuesto de
encontrar ah tierras de promisin, ms frtiles y de clima ms benigno,
partiendo de ah hacia el sur en su pertinaz bsqueda del lugar apropiado
para su asentamiento definitivo.
Una teora nos habla de la huida de grupos salidos asimismo de Asia
a travs del Ocano Pacfico, para 'arribar a las islas Polinesias para partir
hacia las slas Hawai y de ah a las costas de California, doctrina discutible
por las enormes distancias martimas, cuyo ltimo tramo es de 3,200 km.,
considerando adems de lo rudimentario de las embarcaciones de esa
poca, las fuertes corrientes marinas.
Algunos ms estiman el arribo a este continente a travs del Ocano
Pacfico, realizado por las Islas de Pascua relativamente cercanas a la Tie-
rra de Fuego en las costas de la actual Repblica de Chile, pero esta co-
rriente del pensamiento fundamentada en la posible existencia de un gran
archipilago desaparecido por un cataclismo, quedando tan slo unas
cuantas islas, ha sido asimismo desechada por las enormes distancias en-
tre las islas y las costas de Chile, con muy difcil trnsito aun en la actua-
lidad por las fuertes corrientes submarinas, y a ms de 3,000 km. de tierra
firme. Sin embargo si algn da se logra descifrar las llamadas Tablillas
Parlantes encontradas en la isla, cuyos jeroglficos permanecen en la os-
curidad, se podra saber su origen, y seguramente tambin esas tablillas
despejen la incgnita de las gigantescas estatuas que se elevan majestuo-
sas en esa apartada isla, conocida desde 1792 al arribar a ella el holands
Rogeveen, precsamente el da de pascua de dicho ao.
Durante alguna poca se extendi la idea de una nao China o del Ja-
pn perdida en una tormenta, arribando a las costas de Vancouver, pero
esta afirmacin carece totalmente de fundamento porque no se ha hallado
vestigio alguno de tan singular hecho.
La ltima teora, an en el tapete de las discusiones, se refiere a la
existencia de un continente, puente de unin de Amrica con Asia, basa-
da en los escritos de Platn quien habla del Continente de Mu o Atlnti-
da, la cual cobra cada da mayor credibildad dado los adelantos de la in-
vestigacin submarina, y de ser cierta esta versin se justificaran las
mltiples coincidencias existentes entre los mayas con culturas asiticas
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXICO PREHISPNICO 57
y aun con el mismo Egipto, al quedar unidos los tres continentes por las
islas que salpicaban el Ocano Atlntico.
Ms como quiera sean los bechos, la internacin de agrupamientos
humanos por el estrecho de Behring est reconocido definitivamente por
todos los autores desprendindose de ello el hombre prehistrico ameri-
cano. Segn afirmaciones de Alfonso Caso el hombre existi en el Valle
de Anhuac al propio tiempo del mamut entre los 2,500 a casi 5,000
aos, hechos comprobados por los hallazgos encontrados en diferentes
partes de Mesoamrica. De acuerdo con Caso existen seis horizontes per-
fectamente determinados, cada uno de ellos con fechas de inicio y termi-
nacin aproximados:
1. Horizonte prehistrico. Corre desde la primera colonizacin de Me-
soamrica hasta el descubrimiento de la agricultura y la alfarera, de
25,000 a 5,000 aos de la era antigua.
2. Horizonte primitivo. Donde se inici la agricultura, precedida muy
probablemente por la horticultura, como principios del sedentarisrno, con
agrupamientos de reducido nmero, conformando pequeas comunidades
agrcolas o aldeas, del ao 5,000 al 1,000 de la era antigua.
3. Horizonte arcaico. Con mltiples manifestaciones de alta cultura,
con poblacin concentrada en grandes aldeas y ms tarde en ciudades con
dominio de un territorio de enormes extensiones. Aparecen en esta poca
los cultos religiosos organizados conjuntamente con las representaciones
de los dioses, la escritura y el sistema calendrco, con desarrollo de la al-
fareria, iniciada con sencillas manifestaciones pero tcnicas muy depura-
das, del 1,000 al 200 de la era antigua.
4. Horizonte formativo. Concentracin en grandes centros metropoli-
tanos. Se construyen enormes pirmides, smbolos de un sacerdocio ms
organizado y de una sociedad muy evolucionada. Tanto la escritura como
el ritual calendrico adquieren mayor significacin, en tanto el panten
de los dioses se incrementa notable y regiamente, y asimismo la alfarera
se vuelve ms compleja, con nuevas y novedosas tcnicas de fabricacin,
con extraordinario colorido y exquisitas decoraciones. Del 200 de la era
antigua al 400 de la actual.
5. Horizonte clsico. Las culturas verdaderamente imponentes flore-
cen en esta poca, manifestando sus mximas expresiones en Teotihua-
can, El Tajn, Monte Albn 1lI A, Tzacol y la Maya, entre otras muchas.
Este perodo se caracteriza por su contacto e intercambio cultural, aunque
las culturas locales conserven su propia y caracterstica personalidad. Es
muy probable que el culto a Quetzalcatl haya correspondido a esta poca
desde el 400 al 900 de la era actual, y por ltimo.
6. Horizonte Tolteca. Siendo las caractersticas ms sobresalientes
de este perodo la aparicin del metal, del arco y la flecha, nuevas for-
mas de escritura, sistemas de contabilidad y calendrico, y nuevas dei-

dades. Al mismo tiempo surgen en esta poca las hermandades guerreras
del guila y el tigre, asimismo se confirma la existencia del hombre en el
centro de la actual ciudad de Mxico con todos sus antecedentes. Las
excavaciones no nos ofrecen la realidad de su lejano origen remontado a
la poca del mamut, en razn de la espesa capa geolgica conocida como
Caliche III o Barrilaco. Pero la mayor comprobacin de su existencia en
este perodo es, antes de Barrilaco, la formacin superior de Becerra con
edad mnima de once mil aos, y el hallazgo del hombre de Tepexpan,
el mamut con un trozo de flecha de obsidiana y el descubrimiento de
un pequeo mamut muerto por seis diferentes heridas de flecha de ob-
sidiana.
B. PRIMEROS ASENTAMIENTOS
En tanto la leyenda sita el origen de la aparicin del hombre en el

Valle de Anhuac, en lugares cercanos corno Teotihuacan, los documen-
tos histricos nos hablan sobre las grandes peregrinaciones desde lejanas
tierras hasta el arribo a la altiplanicie central de Mxico. Sahagn dice ha-
ber recabado informes de los indgenas en el sentido de que los primeros
en llegar arribaron por las costas del Golfo de Mxico, por Panuta, a la al-
tura de Tampico, establecindose en Tamoanchn, lugar mtico legenda-.
~io an desconocido en su exactitud, toda vez unos lo sitan en la Huas-
teca Potosina, otros en Morelos, otros ms en diversos sitios cercanos, de
donde pasaron a Teotihuacan, "lugar donde se hacen los dioses", centro
ritual por excelencia, origen de numerosas instituciones culturales, polti-
cas y sociales del mundo antiguo.
Los textos nahuas del siglo XVI, aztecas, texcocanos, tlaxcaltecas ..',
dan su versin sobre Teotihuacan donde tuvo origen el Quinto Sol y la
Luna para alumbrar a la humanidad, y ser ah donde surge el primer ca-
lendario indgena, las pinturas de los cdices y la raz misma de la cultu-
ra de Anhuac, engrandecida al lograr asimilar la organizacin poltica,
social y econmica teotihuacana.
Una de las grandes incgnitas de la historia nos conduce al siglo IX,
cuando sobreviene misteriosa e inexplicablemente la ruina y el abandono
de Teotihuacan, y para mayor confusin coincide, con cierta aproximacin,
al desastre del mundo maya al abandonar los centros rituales de Uaxactun,
Tikal, Yaxchitlan, Bouampak y Palenque, precisamente cuando ambas
culturas estaban florecientes, en su momento de mximo esplendor.
Los habitantes de Teotihuacan se dispersa y grupos numerosos se
dirigen a Tolln, Huapacalco y Tollanzingo, en la prmera de las cuales
forma un centro cultural de gran envergadura. A los primeros habitantes
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXIco PREHISpANIC 59
de Tolln, seguidores de Quetzalcatl, se unen otros venidos del norte a

quienes cronistas y textos llaman toltecas, guiados por un jefe guerrero,
Ixcatl, y al influenciar en sus costumbres principia a romper las normas
profundamente humanas y morales seguidas por los discpulos del prnci-
pe sabio. Tolln pronto se convierte en la capital tolteca y algunos de sus
moradores se desplazan hacia el sur de los lagos de Culhuacan.
Los toltecas, grandes artfices, constructores de palacios y templos,
pintores y escultores, no obstante el espritu guerrero absorbido de las co-
rrientes migratorias del norte, continuaron el culto a Quetzalcatl, quien
al impulsarlos a la perfeccin los hizo amantes de la paz y condenar los
sacrificios humanos, hechos que permitieron en el mundo tolteca la ele-
vacin intelectual y material, pero al surgir las discordias internas por
quienes trataron de alterar la antigua religin, provoc la ruina de Tula
hacia mediados del siglo Xl de la era antigua.
El sacerdote Quetzalcatl, descendiente del prncipe sabio, defendi
sus principios, pero acosado por sus enemigos emigra con sus seguidores
toltecas, y se dispersan en la regin de los lagos del Valle de Mxico y en
otros lugares cercanos, estableciendo nuevas ciudades toltecas. El sacer-
dote Quetzalcatl se va hacia el mar, y en l desaparece dejando su re-
cuerdo y la promesa de volver para salvar a su pueblo.
Unos grupos se dirigieron a Cholula y algunos ms hasta Chichn
Ilz. A partir del siglo XlII de la era actual aparecen centros culturales con
nuevas asentamientos en el Valle de Mxico, se fusionan con tribus n-
madas emigrados del norte, nhuas y otornes y fundan Coatlnchoan,
Texcoco, Coyoacan ... los impulsan a una nueva vida y con ello la inicia-
cin de una fecunda etapa, en tanto los descendientes de los nmadas
chichimecas sbditos del caudillo Xlotl, asimilando la cultura tolteca y
el poder de otros pueblos, los legaron a sus descendientes y as fue pasan-
do de unos a otros durante los siglos XIII y XIV.
Las culturas ms antiguas y florecientes de la poca prehispnica,
creadores de la grandeza del mundo de su tiempo, se diseminaron en el
actual territorio de la repblica mexicana, y paulatinamente se asentaron
en diversos puntos, tanto en las costas del Ocano Pacfico y en las del
Golfo de Mxico, como en la Pennsula de Yucatn, en el centro y en el
Valle de Anhuac. Los vestigios encontrados en todas ellas nos permiten
la formacin de un cuadro de las mismas, revistiendo gran relevancia por-
que en cada una se establecieron y desarrollaron sistemas polticos muy
avanzados para su poca, como podremos observar ms adelante. Las ms
importantes culturas y sus manifestaciones fueron las siguientes:
1. Meseta Central
a. Cultura teotihuacana
1,500 a 300 e.a. Zacatenco y Copilco.
300 e.a, al 200 Ticomn y Cuicuilco.
era actual
200 Teotihuacan I Y II:
Pirmides y Ciudadela.
Parte antigua de la pirmide de Cholula.
400 a 600 Teotihuacan III, poca clsica:
Cabezas retrato.
Grandes complejos de viviendas.
Florecimiento de la pintura mural.
600 a 800 Decadencia y fin.
800 a 1,000 Teotihuacan IV:
Tardo florecimiento de Azcapotzalco.
b. Cultura tolteca
856 Fundacin de Tolln.
977 Ce-Acatl Quetzalcatl. Jefe sabio y sacerdote:
Derrocamiento de Quetzalcatl.
Emigracin a Yucatn.
1,168 Cada de Tolln.
1,170 Los toltecas ocupan Culhuacan.
Expulsan a los olmecas de Cholula.
1,000 a 1,200 Florecimiento tardo de la cultura en Chichn Itz.
c. Cultura chichimeca
Antes de 1,250 Fundacin de Tenayuca.
1,256 a 1,298 Los aztecas se establecen en Chapultepec.
Predominio de Culhuacan.
1,300 Fundacin de Tlaxcala y Texcoco.
1,300 a 1,350 Quinatzin.
1,325 Fundacin de Tenochtitlan.
1,400 Podero tecpaneca.
1,418 Conquista de Texcoco por Tezozrnoc.
1,430 Conquista de Atzcapotzalco por Netzahualcyotl e
Ilzcatl.
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MEx"ICO PREHISPNICO 61
d. Cultura azteca
1,423 a 1,440 Liga tripartita: Tenochttlan-Texcoco Tacuba.
1,440 a 1,469 Mactezuma I.
1,469 a 1,493 Axayacatl.
1,473 Fin de la independencia de Tlatelalca.
1,486 a 1,502 Ahuizatl.
1,502 a 1,520 Mactezuma 11.
1,521 Tama de Tenachtitlan par las espaales.
1,525 Asesinata de Cuauhtmac, ltima Tlataani Azteca.
2. Casta narte del Galfo de Mxico

a. Cultura almeca antigua
31 e.a. Fragmenta de la estela de Tres Zapates.
161 era actual Estatuilla de jade de Tuxtla.
b. Cultura almeca reciente

468 a 593 Fachada del cerra de las mesetas.
c. Cultura tatanaca antigua el Tajin

600 a 1,200 Edificias y esculturas.
d. Cultura huasteca
1,1 00 a 1,400 Florecimiento de la escultura de piedra.
e. Cultura tatanaca
1,200 Migracianes tal tecas recientes.
1,200 a 1,450 Hunac Ceel llama guerreras tatanacas a Mazapn.
f. Cultura totonaca reciente Cempaala

1,200 a 1,500 Cermica cerra mantaasa e Isla de Sacrificios.
Canquistas aztecas de la regin tatana ca.
Fundacin de las pravincias aztecas de Cuetlaxtlan y
Tachtepec.
3. Costa sur del Golfo de Mxico

a. Cultura zapateea
oa 500 Monte Albn I y I1:
Relaciones con los olmecas y
Mayas antiguos
500 a 1,000 Monte Albn IlI:
Relaciones con Teotihuacan II.
Florecimiento de la escultura de piedra y
pintura mural.
Periodo de florecimiento de Xochicalco.
b. Cultura mixteea
838 a 1,289 Comienzos de la 1'. y 2'. dinastia de Tilaltongo.
1,011 a 1,063 El conquistador "8 venado".
1,000 a 1,400 Monte Albn IV:
Principios de Mitla.
Expansin de los mixtecas a la Meseta central.
Cholula 1 y las costas del Golfo.
Cerro Montaoso.
1,400 a 1,521 Monte Albn V:
Los mixtecos ocupan Monte Albn.
Tumba N 7.
Los aztecas ocupan Oaxaca.
Los zapotecas resisten en Zaachila y
Tehuantepec.
1,482 Cocijo Eza, seor de Zaachila.
Expedicin de mercaderes aztecas a Tehuantepee.
1,518 a 1,563 Cocijo-Pij, seor de Tehuantepec.
4. Costa del Pacifico
a. Cultura zopoteea en Miehoaen

200 a 400 Hallazgo en el Olpeo.
Hallazgo de Jiquilpan y Huetamo.
700 a 850 Emigracin de una tribu nahua expulsada de Cho-
lula por los olmeeas llega a Cozumaluapa en
Guatemala.
850 a 1,000 Cermica de Colima, Jalisco y Nayarit.
1,300 Hallazgos de Guasave, Sinaloa.
INSTJTUCJONES socro POUTICAS DEL MXICO PREHIspNrco 63
b. Cultura tarasca
1,500 Tariacuri, Tzitzi Pandcuri.
1,532 Tangazoantzintzicha invadida por los espaoles.
C. DESARROLLO DE LA CULTURA AZTECA
1. El Calpulli
Las diferentes culturas establecidas en el actual territorio de la Rep-
blica Mexicana tuvieron una forma similar de organizacin politica, so-
cial y econmica, siendo muy relativas sus diferencias, por ello tomare-
mos como modelo tipico a la azteca por ser la de mayor expansin en el
Mxico prehispnico, y si bien la cultura maya es de suma importancia
con caractersticas similares, en todo caso la azteca se expandi ms all
de los 800 mil km', adems de haber derramado su definitiva influencia
sobre numerosos seorios independientes y otros grupos, porque no
obstante su rivalidad habian tomado de ellos algunas de sus bases de or-
ganizacin.
La cultura azteca, con un asentamiento regular libre de opresiones
de otros agrupamientos, establece una organizacin basada en el sistema de
asambleas, y por tanto toda identificacin con el poder absoluto como
exista en Europa es errneo, y al definirlo los espaoles como un imperio
sufrieron un equivoco e infortunadamente ha trascendido el tiempo hasta
nuestros das y aun ha sido recogido en textos escolares.
El calpulli, o linaje antiguo, era la unidad territorial, poltica y admi-
nistrativa formada por el conjunto de 20 familias -el nmero 20 era la
unidad entre ellos-, siendo la familia la clula primaria de toda la socie-
dad. Cada familia contaba con un Consejo como autoridad suprema, co-
rrespondiendo a la mujer la administracin de los bienes familiares y la
conduccin del hogar, en tanto al varn le tocaba ejecutar las rdenes
emanadas del Consejo, y ser el defensor perenne del hogar y la familia.
Existian tres tipos de calpulli, rural, urbano, y mixto, dependiendo de
su ubicacin ya fuese en tierras agricolas, ya en lugares propios para el
desarrollo industrial, cuya actividad era de reducida capacidad, pues no
poseian grandes industrias y propiamente se constrea a la elaboracin
de los utensilios necesarios para el hogar, herramientas, artesanas, y orfe-
breria, todo ello necesario para la vida cotidiana, porque el armamento lo
produca el propio Estado bajo su control y cuidado. El calpulli mixto
como su nombre lo indica, tena el doble propsito, tanto industrial como
de labor.
Todo calpulli era autnomo y autrquico, tena capacidad para dictar-
se sus normas de funcionamiento interno y poda otorgarse sus propias
leyes. siendo regido por una asamblea denominada Cohuyotl, bajo las r-
denes de un administrador y un ejecutor. quienes adems de sus funcio-
nes fungan como instructores de los jvenes. por ser para ellos de pri-
mordial importancia la educacin y el desarrollo de la juventud. Toda su
estructura normativa parta de la costumbre y la tradicin, aunque sus
miembros tenan plena libertad tanto de accin como de creencias religio-
sas sumamente respetadas.
La autoridad suprema del calpulli corra a cargo de un Consejo de
Prudentes presidido por el ejecutor y administrador, quienes dictaban las
resoluciones propias de su cargo. Un tercio de sus miembros era elegido
anualmente, aunque podian ser reelectos si su actuacin en la comunidad
baba sido de eficaz cumplimiento y demostraba capacidad. para cuyo
efecto se discuta oralmente la propuesta del reemplazo o reeleccin, sien-
do sta muy frecuente dado que entre los aztecas la mxima aspiracin
consista en obtener fama pblica, y por ende, para lograrlo procuraban
por una conducta intachable. tanto en su comportamiento personal como
en el cumplimiento de sus funciones.
El administrador tena a su cargo la distribucin equitativa de los bie-
nes, la recaudacin de contribuciones. los abastos. la vigilancia del orden
y cumplimiento de la justicia, y por tanto reciba las quejas de la comuni-
dad teniendo a su cargo la crcel ubicada en los almacenes. el saneamien-
to de la ciudad y la construccin de las obras pblicas cuando habian
sido aprobadas por el Consejo.
Por su parte al ejecutor le corresponda, como su nombre lo indica, la
realizacin de los acuerdos del Consejo. cobrar los tributos y contribucio-
nes entregndolas minuciosamente al administrador, el reparto de tareas
y faenas a los miembros del calpulli, ordenaba las aprehensiones requeri-
das por el administrador. y vigilaba la ejecucin de las sentencias respec-
tivas, as como tambin la realizacin de las obras pblicas a cargo del
administrador. y en caso de guerra se constitua como jefe de las fuerzas
armadas. Como puede observarse, administrador y ejecutor ejercan sus
cargos en una verdadera diarquia, pero en forma muy especial porque en
tanto uno actuaba el otro vigilaba su ejecucin adecuada.
y esta darqua, bajo el mismo procedimiento de eleccin abierta,
anualmente elega a dos magistrados de justicia, o jueces, seleccionndo-
los de entre aquellos miembros con mayor fama pblica adquirida en la
comunidad, quienes a su vez contaban asimismo con un ejecutor cada
uno encargado de que se cumpliesen los mandatos derivados de los ma-
gistrados. pero hemos de destacar la existencia en este sistema jurdico,
de la garanta de audiencia al presunto responsable. muy lejos de las fal-
sas interpretaciones hispanas sobre el despotismo y la tirana existente en
estos pueblos.
El procedimiento de cuidado y vigilancia a la juventud como sistema
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXICO PREHISPNlCO 65
preventivo les condujo a tener una sociedad sana donde la comisin del
delito se daba con poca frecuencia, probado por el hecho de la ubicacin
de la crcel en los almacenes, a lo cual coadyuv sin duda alguna el ejer-
cicio de una institucin social de grandes alcances, los llamados vigilan-
tes familiares, a cuyo cargo tenan la visita peridica a los hogares a su
cuidado a fin de observar las necesidades y requerimientos de cada fami-
lia, ya fuese proporcionando trabajo si careca de l alguno de sus miem-
bros, toda vez el ocio estaba proscrito, ya otorgando faenas pblicas cuan-
do era menester, ya atendiendo la salud llevando al mdico al hogar o
trasladando al enfermo a las casas de salud, en fin, una permanente aten-
cin tendiente fundamentalmente a lograr un equilibrio social, saludable
y sin carencias.
Esos jueces tenan bajo su dependencia a los vigilantes familiares y
ejercan funciones de primera instancia, pues existan otras dos autorida-
des superiores, la primera de ellas consista en poder recurrir directamen-
te al Consejo en solictud de una revisin de sentencia, y la segunda acu-
dir al propio tlatoan, ya fuese de la regin, la provincia o la Federacin,
mismo que se haca auxiliar por el Consejo Supremo para confirmar, anu-
lar o modificar la sentencia, y es lgico que una sociedad con ese sentido
de justicia contase tambin con un cdigo de sanciones igualmente de
gran contenido humano, y aunque en casos se dictaba la privacin de la
libertad y hasta la pena de muerte al traidor en guerra, los castigos eran
de otra ndole, como ponerlos frente a una piedra pulida a fin de que se
avergonzaran de sus faltas, o meterlos en una cabaa cerrada donde se que-
maba acote verde para llorar por su conducta lesiva, o en casos mayores
entregndoles puntas de hojas de maguey a fin de que ellos mismos se
pincharan el cuerpo en un autocastigo, aunque la peor de las penas, la
ms infamante era la vergenza tenida ante su grupo social, sus vecinos y
familiares principalmente.
Asimismo haba otros funcionarios en el calpulli sin ser electos sino
designados por el Consejo, de carcter temporal o de conformidad a las
necesidades del momento, y algunos ms con funciones especficas como
los almacenistas, cargo de grave responsabilidad, alguaciles, escribanos,
tesorero, registradores y dos jefes de los mismos, cuya funcin consista
en la vigilancia del cumplimiento de sus obligaciones, y los mdicos que
atendan a sus pacientes en sus domicilios o en las casas de salud. Haba
adems funcionarios sostenidos por el propio calpulli muy respetados por
la comunidad, como los artistas encargados de embellecer la ciudad y eri-
gir monumentos, y los sabios, prudentes y ancianos, los tlacuilos elabora-
dores de cdices y responsables de transmitir las enseanzas de las tradi-
ciones mediante narraciones, tanto en las plazas, como en los mercados y
lugares pblicos, sistema que ha permitido a travs de los siglos conocer
y saber ms de su historia, en tanto que durante la poca colonial no per-
dieron sus costumbres y sigilosamente relataban los hechos pasados a fin

de mantener vivas las tradiciones.
Infortunadamente, los cdices -tesoro histrico de inigualable va-
lor- fueron quemados por los frailes en gigantescas piras que convirtie-
ron en cenizas la historia y los relatos de quienes supieron construir na-
ciones enteras con tesn y decisin, crimen de lesa intelectualidad, tan
slo equiparable, segn destacados autores, a la quema de la biblioteca de
Alejandra.
La coordinacin y equilibrio de los miembros del calpulli era mani-
fiesta en todas sus actividades, y cabe destacar las instituciones educati-
vas, donde se encauzaba la vocacin de los jvenes a fin de conducirlos
por los caminos adecuados, enriqueciendo as el acervo cultural del cal-
pulli, a cuyo fin existan escuelas para impartirles la educacin requerida.
Todo funcionario elegido o designado, dado que no presentaba ni
candidatura, ni solicitud, sino la seleccin en cada caso corra de acuerdo
al cuerpo electoral o a quien correspondiera la designacin, poda o no
aceptar el cargo, pero ya en ejercicio del mismo no poda renunciar a l,
salvo circunstancias especiales dictaminadas por el rgano electoral o de
designacin, segn el caso, pero s poda ser destituido del mismo por re-
solucin del Consejo o la Asamblea General por incompetencia, caso raro
por el prolijo proceso de nombramiento del rgano respectivo, o por in-
cumplimiento, ms difcil an dado su forma caracterstica de pensar en
tener, conservar e incrementar su fama pblica, mximo galardn y legti-
ma aspiracin de todo miembro de la comunidad azteca, pero en caso de
incurrir en tal afrenta su razn era generalmente por causas supervenien-
tes ajenas a la voluntad del sujeto.
Una de las instituciones ms importantes, por su implicacin econ-
mica y social, fue sin duda el rgimen de propiedad con sus dos variantes,
las dotaciones por utilidad colectiva y las de particular aprovechamiento.
En la primera se consideraba a las empresas industriales o comerciales
para bien colectivo y a cargo del gobierno, como son los edificios pbli-
cos, tierras de cultivo para ser trabajadas comunalmente, con cuyos pro-
ductos se dotaba a los funcionarios o se reparta equitativamente entre la
poblacin en caso de necesidad, y los sobrantes se trocaban por otros pro-
ductos en los grandes mercados, sin olvidar a los desposedos, desemplea-
dos por causas especificas y los ancianos quienes a la vez de ser suma-
mente respetados, se les protega por ser los ms destacados miembros de
la comunidad dada la experiencia adquirida a travs de su vida.
La propiedad de particular aprovechamiento le corresponda a cada
miembro, con derecho absoluto para edificar su hogar de conformidad a
los requerimientos familiares, y en base al reglamento especial de dotacio-
nes, a fin de evitar desigualdades econmicas con objeto de no romper el
equilibrio social, cuidado con esmero, asimismo se consideraban siempre
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MXICO PREHISPNICO 67
los bienes muebles, objetos personales, incluyendo joyas adquiridas o re-

cibidas por trabajos realizados por orfebres o artesanos, despus del pago
de contribuciones, y por ltimo las parcelas otorgadas por el Consejo a
cada familia de conformidad al nmero de miembros, poco numerosos,
dado cierto control natal llevado por conviccin ms que por obligacin.
En cada solar el propietario o jefe de familia construia su casa-hogar, in-
defectiblemente ayudado por los vecinos, como una costumbre tradicio-
nal dentro del concepto colectivo de su propia naturaleza, por haber sido
educados bajo el concepto de lo colectivo sobre lo individual.
En cuanto al rgimen impositivo, las contribuciones recaudadas se di-
vidan en tres partes siempre en base a las tasas pactadas, una para el cal-
pulli de su residencia, otra para la regin de la cual dependan y la tercera
para la Federacin, todas guardadas con esmero en los almacenes respec-
tivos para el reparto equitativo y equilibrado, posterior a cubrir las necesi-
dades del gobierno para las dotaciones a funcionarios, empleados, ancia-
nos ... y por dems las reservas para evitar conflictos graves de escasez a
causa de inundaciones o sequas, los dos grandes enemigos de las comu-
nidades rurales, tomando de estos almacenes la parte necesaria en caso de
desastre ocurrido en alguna comunidad perteneciente a la regin, provin-
cia o federacin a la cual pertenecan.
Todo producto ingresado a los almacenes se contabilizaba de inme-
diato, tanto en papel amate como en tiras de colores con nudos diversos
colgadas de la techumbre a fin de tener a la vista el dato del producto al-
macenado y la cantidad en existencia, anotando en la contabilidad las en-
tradas y salidas de. los diferentes productos.
En el centro de cada calpulli, se ubicaba el mercado, el almacn, el
templo y el palacio sede del gobierno y sus dependencias donde se encon-
trahan los jueces, almacenes con la crcel incluida, escuelas, casas de sa-
lud, registro pblico de la propiedad donde se inscribian todas las propie-
dades mediante una hoja de amate, en cuyo ngulo superior izquierdo se
anotaba la calidad de la tierra y el producto que debera sembrarse, en
tanto en el derecho se inscriba el permetro del predio, nombre de sus
colindantes y destino acordado por el Consejo o la Asamblea para dicho
predio. En cuanto al calpulli urbano slo variaba el destino del predio por
actividad industrial o comercial, agrupndose por gremios o cooperativas
con objeto de estar en contacto con otros de la misma especie para el in-
tercambio o distribucin de los mismos, dado el control absoluto de pre-
cios y calidad por parte de la autoridad respectiva, ubicada en los merca-
dos y centros de distribucin.
Un conjunto de 20 calpullis, vinculados por lazos familiares o frater-
nos y de comn acuerdo, formaban una entidad regional autnoma y au-
trquica federada, dictndose sus normas de conducta obligatoria y su
forma de gobierno, de conformidad al carcter de los calpullis rural, urba-
no o mixto, con las nicas variables en relacin al objeto destinado.
68 TEDRfA GENERAL DEL ESTADO
De todo lo anterior podemos observar cmo el calpulli, con mucha

mayor capacidad, guarda cierta semejanza con el municipio libre actual,
por ser la clula primaria y bsica de carcter poltico, social y econmico
de la cultura azteca, y dadas sus caracteristicas esenciales no dudamos
denominarlo como Estado, donde cabe sealar la importancia dada a la
divisin del trabajo, al otorgamiento de faenas pblicas en bien de la co-
munidad y el muy acertado rgimen de asambleas, todo lo cual permita
un perfecto equilibrio familiar, estatal y social, con la existencia de un ar-
mnico sistema poltico en bien de la colectividad, reflejndose por ende
y necesariamente en el individuo, como en la produccin de bienes ali-
menticios, artesanales e industriales, regulados por la Federacin median-
te un hbil procedimiento de produccin planificada de conformidad a
las caractersticas naturales de sus suelos.
Un funcionario vigilaba se llevara con rigor ese ritmo predeterminado
por el poder pblico, de conformidad a las posibilidades, necesidades y
requerimientos de la poblacin, procurando siempre la obtencin de so-
brantes del autoconsumo para poder vender o trocar productos con el ex-
terior, teniendo como mayor exponente de mercados el de Tlatelolco, el
ms rico y vasto de la Federacin, con lo cual siem pre se contaba con los
productos no tan slo de uso cotidiano, sino para la adquisicin de algu-
nos suntuarios, de rica orfebrera o arte plumario, el ms destacado de to-
dos, utilizado no nicamente en sus vestimentas de lujo y en penachos,
sino en sus escudos guerreros adornados con gran elegancia.
2. La regin o provincia,
La soberana ejercida en su territorio era la caracterstica esencial de
cada calpulli en el rgimen poltico del mundo azteca, con propiedad ple-
na invariable de una superficie predeterminada, por ello designaban dos
representantes elegidos mediante el mismo procedimiento electoral reuni-
dos en Asamblea General, a fin de participar en las Asambleas de la re-
gin a la cual pertenecan, siempre en defensa de esa su soberana territo-
rial, Pero a su vez las regiones o provincias se unan entre s y formaban
una entidad federada, un verdadero Estado para cuyo efecto designaban
dos representantes cada una de ellas para asistir a las Asambleas de la Fe-
deracin, las que a su vez tambin lo hacan en igual nmero y mediante
el mismo procedimiento de eleccin, para, la Confederacin, o Triple
Alianza entre Tacuba, Texcoco y Tenochtitlan.
Tanto unos como otros, regiones o provincias, Federacin y Confede-
racin o Triple Alianza se gobernaban por medio de Asambleas Generales
para tratar asuntos de importancia, o un Consejo presidido en todos los
casos por el administrador y el ejecutor. En las reuniones corresponda al
administrador, denominado Chihuachuatl, hacer la exposicin de moti-
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS DEL MF..xICO PREHISPNlCO 69
vos de la reunin, as corno el planteamiento de los problemas sujetos a

discusin e invariable resolucin, toda vez la Asamblea no poda terminar
sin encontrar la solucin adecuada, as se llevara das o aun semanas, se
gn la gravedad del caso. Todos los miembros tenan voz y voto igualita-
rio y no se pasaba de un punto a otro sin concluirlo hasta tomar la deci-
sin en base al beneficio colectivo, correspondiendo al ejecutor tomar la
decisin final acordada por la Asamblea, como intrprete de la voluntad
general pero invariablemente en base ala costumbre, con la obligacin de
aportar los medios necesarios requeridos para la solucin adoptada.
Exista adems un Consejo Supremo de la Federacin, denominado
Tlahtocarnechcotll, integrado con los representantes regionales, cuyas
funciones consistan fundamentalmente en prestar ayuda militar, facilitar
elementos humanos para el desarrollo de determinadas actividades, infor-
mar de la situacin existente en cada regin, recabar y exponer datos para
el mejoramiento del gobierno de la confederacin dentro de las estpula-
ciones del pacto en cuestin, sin poder firmar ningn otro con Federacin
alguna, por ser considerado como traicin por las estipulaciones del pac-
to, y por tanto penado gravemente. Asimismo le corresponda al Consejo
coadyuvar a la buena marcha del mercado nterregional, y principalmente
el respeto a la tradicin convertida de hecho en el Derecho positivo de la
Federacin. Por su parte las regiones reciban proteccin militar ofensiva
o defensiva, ayuda econmica en caso necesario, participacin de utilida-
des por botn de guerra, y privilegios y dignidades otorgadas por la Fede-
racin a sus miembros.
3. Rgimen de asambleas
Una de las caractersticas esenciales de la organizacin poltico-social
de los pueblos prehispnicos en general, y de los aztecas en particular, es
el rgimen de Asambleas incorporado a todos los niveles, desde la familia
hasta la unin de Estados, como lo fue la Triple Alianza. En la familia ya
hemos visto corno mxima autoridad al Consejo Familiar, y bajo el mismo
criterio en el calpulli se celebraban anualmente dos asambleas ordinarias,
una de varones y otra de mujeres mayores de 18 aos, y al final de ellas
ambos grupos se comunicaban los acuerdos tomados, a fin de evitar dis-
crepancias por criterios opuestos, aunque como cada uno saba bien su
propia responsabilidad-no caan fcilmente en contradicciones, y el inter-
cambio se realizaba ms bien para hacer de conocimiento de uno y otro lo
acordado para coadyuvar a su cumplimiento. Las asambleas extraordina-
rias se realizaban a 'convocatoria expresa para objeto determinado imposi-
ble de esperar a la reunin ordinaria, y en esa misma forma se realizaban
tanto en la regin, provincia, Federacin y Confederacin, mediante los
Consejos y el Consejo Supremo, como hemos visto.
70 TEOR\ CENERAL OEL ESTADO
4. Seoros independientes
Adems de esos diversos niveles de organizacin poltica, calpulli,
regin o provincia, Federacin y Confederacin, se daba otra figura so-
cio-poltica, el seoro autnomo, libre e independiente, llamado te-
chyotl, con facultad para permanecer independiente o unirse a una Fe-
deracin o a la propia Confederacin por voluntad propia mediante
pacto expreso. Sin embargo raro era el caso de conservar un status de to-
tal autonoma, porque aun a sabiendas de ser respetado por convenios
especficos, preferan una vinculacin con una Federacin para recibir
los beneficios de esa unin, a sabiendas de que al hacerlo contaban inme-
diatamente con el apoyo militar en caso de ser atacado por un enemigo,
contrayendo la obligacin de pagar un tributo y conceder ciertas facilida-
des, como el establecimiento de puestos fronterizos de vigilancia para la
defensa en caso de peligro, u otras de diversa ndole pero sin poner en pe-
ligro su soberana.
El seoro tena en esencia el mismo sistema de organizacin interna,
variando tan slo en el caso del ejecutor o altpetl, por ser un cargo de
nombramiento directo y no de eleccin del Consejo. En los seoros, por
lo general, se establecian las escuelas para la formacin de futuros funcio-
narios gubernamentales, por la conveniencia de mantenerlos alejados del
lugar de su residencia con objeto de recibir la instruccin necesaria lejos
de influencias de cualquier gnero, dado que las funciones a desarrollar
en su futuro eran de importancia suma a toda la colectividad donde ac-
tuara, ya fuese en su propia unidad domiciliaria del calpulli, ya en la re-
gin o provincia, o en la Federacin, e incluso en la propia Confedera-
cin, de conformidad a su capacidad y preparacin.
La autonoma e independencia del seoro por tanto no era total sino
con ciertas limitaciones, en cuanto a su cooperacin con su asociado,
pero s lo era totalmente en relacin a su organizacin interna, sus funcio-
nes, el ejercicio gubernamental y dems formas de vida cotidiana, adems
de tener plena libertad de sus creencias religiosas, ritos y costumbres. El
hecho de no necesitar un costoso ejrcito regular les beneficiaba enorme-
mente, porque en forma precisa se estableca en el pacto con el asociado
federal que a ste le corresponda proporcionar la proteccin total al seo-
ro y salvaguardarlo de todo peligro ajeno, pero adems servan como
puestos de observacin y espionaje en favor de su asociado.
5. Rgimen electoral
El sistema electoral seguido para elegir un candidato, para la designa-
cin, sustitucin o reeleccin, era el mismo en todos los niveles. Se reu-
nan los miembros del Consejo. de Ancianos, Prudentes o Consejo Supre-
mo, segn el caso, en un recinto de Palacio. A puerta cerrada cualquier
INSTITUCIONES SOCIO POTICAS DEL MXIco PREHISPNICO 71
miembro tomaba la palabra y haca la propuesta de alguien, todos analiza-

ban al candidato primero en cuanto a sus defectos, y de haber alguno de
los reprobables de conformidad a la costumbre o tradiciones, como la em-
briaguez, si alguien tenia conocimiento de haberlo visto o sabido de ello,
con eso bastaba para ser desplazado. y as pasaban las horas y los das.
analizando hasta encontrar el candidato idneo para el cargo, y en caso
de no encontrar el adecuado, previo anlisis de algunos de los vecinos lo
solicitaban para ser "prestado" para el desempeo de la funcin especfi-
ca. y este prstamo lleg a ser hasta el nivel del propio 'I'latoani, y en
mltiples casos de funcionarios menores.
Despus de haber encontrado la persona ideal para el cargo, el ejecu-
tor lo haca de su conocimiento, salvo en tratndose del Tlatoani, siendo
sorpresivo la ms de las veces para el beneficiario. Se sabe de cierto el
caso de Moctezuma 11, cuando el Consejo en pleno se traslad a comuni-
crselo. se dirigieron al templo donde se encontraba cumpliendo la faena
de barrer el piso y hacer la limpieza del recinto sagrado.
El rgimen electoral seguido en forma tan singular. y por dems muy
efectivo por lo difcil de una equivocacin, dado el minucioso examen de
todos los posibles, les rindi grandes beneficios en toda su historia, por-
que evit siempre alguna rebelin interna entre los miembros de la propia
comunidad por ambiciones de poder. y as pudieron progresar sin proble-
mas sustanciales de disconformidades internas, porque debemos recordar
adems su preparacin desde jvenes en el calmecatl, ubicado en algunos
casos en los seoros independientes, o en otros de mayor envergadura
ubicados en los palacios de las grandes ciudades donde se perfecciona-
ban. pero en tanto no se les designaba realizaban distintas labores y fae-
nas en bien de la colectividad.
6. Lo federacin
Tomaremos la Federacin de Tenochtitlan como modelo tpico de
esta forma de organizacin poltica, tal como originalmente se conforma-
ron los catorce distritos o parcialidades, correspondindoles dos a cada
calpulli, contando cada uno de ellos con su centro poltico-religioso. don-
de se constitua el tecpam o casa de gobierno, el teocalli o templo, el al-
macn o petlacalli con su correspondiente crcel, la casa de tributacin o
calpizcacalli y el mercado o tianquiztli, y en torno de este centro pblico
se encontraban distribuidas las casas y parcelas, las fbricas o industrias,
los parajes apartados o lugares de recreo y reunin social existente en
cada calpulli, para la celebracin de las festividades privadas o de sus
particulares dioses. dada la libertad absoluta de cultos para la veneracin
de sus dioses, en tanto el teocalli se destinaba a los dioses colectivos no
impuestos sino generales de toda la comunidad. De esos dioses privados
parte la fiesta del patrono del pueblo an subsistente en la actualidad,

aunque deformada por criterios religiosos, o sin ello simplemente con res-
peto a la tradicin prehispnica, como es la fiesta de los muertos de gran
celebracin en ciertas comunidades, inicialmente por la veneracin a la
muerte de los antiguos mexicanos.
Cada calpulli era gobernado, como hemos expresado, por un Consejo
de Prudentes, siendo los dos ms elevados dignatarios el teochauh o
cihuacatl, o sea el hermano mayor designado por herencia como gober-
nador de carcter civil o administrador, y el jefe militar cuyo cargo recaa
en el ejecutor o tecuhtli altpetl, seor o abuelo, elegidos todos en forma
vitalicia. Sin embargo si a quien corresponda por herencia no reuna los
requisitos, se elega a otro, procurando fuera pilli o casa del seor, o
huehuepilli, descendiente de la casa del seor, y de no haberlo se elega
en la forma descrita a quien mejor garantizara los intereses colectivos de
la comunidad.
Estos dos elevados funcionarios representaban al calpulli en la regin
o provincia y gobierno regional cuando se requera para la celebracin de
Asamblea de Ancianos, mxima autoridad de la regin integrada, adems,
por el tlatoani respectivo y sus correspondientes administrador y ejecutor
regionales, y en igual forma se integraba el Consejo Supremo de la Fede-
racin, los tecuhtlatoques, como miembros del tlatocan o Consejo Supre-
mo, dos jefes: cihuacatl y altpetl, y ms adelante con algunos otros que
se fueron incorporando de conformidad a las necesidades y para el mejor
funcionamiento del Consejo.
Los Consejos o Asambleas constituidos como los grandes electores,
tanto del calpulli como de la regin y la Federacin, eran electos por el
mismo sistema, y preparados especficamente para dichos cargos para po-
der ser verdaderos representantes de su unidad poltica, yen suma- esta
preparacin sustitua al voto directo de sus miembros, pues no debemos
olvidar que adems de esa preparacin especfica, previamente los visita-
dores familiares hacian una preseleccin de los ms destacados jvenes
en las escuelas existentes en cada calpulli, siendo de dos clases: de varo-
nes para ser capacitados para la guerra y labores propias de su sexo, y de
mujeres para ensearles las funciones correspondientes para ser adminis-
tradoras del hogar y madres, por tanto todos reciban la educacin necesa-
ria para poder ser parte activa de la colectividad.
7. La confederacin
Los diferentes Estados de los antiguos mexicanos se unan frecuente-
mente en Ligas o Alianzas, uniones de Estados o Confederaciones con ob-
jeto de formar unidades mayores en fuerza y poder. As ocurri con la
alianza de Tlaxcala, Cholula y Huejotzingo, para poder defenderse de sus
INSTITUCIONES SOCIO POTICAS DEL MXICO PREHISPNICO 73
poderosos vecinos, y asimismo se dio entre los Mayas la Liga de Mayapn

mediante la unin de 13 seoros, bajo el gobierno de un Consejo de
Ancianos y dos jefes de la familia de los ltzez, integrndose con ello un
Consejo con 3 seores de seoros y 10 delegados de otros seoros. Tam-
bin se dieron otras Alianzas y Ligas de carcter meramente comercial,
como la de Mxico, Acolman y Tecpan, y la de mayor envergadura en el
mundo de entonces la de Mxico- Tlatelolco por ser este el centro comer-
cial por excelencia en toda la tierra habitada de su poca, con regulacin
de precios de las mercancas de comercio interno o externo, y donde se
trocaba todo tipo de productos, y en estas ligas comerciales o en las de ca-
rcter poltico, intervenan en su organizacin y administracin todas y
cada un" de las entidades o Estados constituyentes y los anexados a ellos,
designando cada uno un representante ante el Consejo o Tlahtocanechico-
lli, Junta de Gobernantes Supremos o Tlatoanis.
Tenochttlan, Tacuba o Tlacopan y Texcoco decidieron formar la lla-
mada Triple Alianza o Liga, acordando los tres gobernantes establecer
cada uno su propia capital y entre los tres designar una comn para la
Liga. A ellos por propia voluntad y con aceptacin de los tres gobernan-
tes, se unieron 38 seoros independentes y con aceptacin plena de las
partes se adhirieron los seoros existentes en cada una de las tres federa-
ciones, convirtindose as, mediante pacto federal, en un poderoso Estado
cuya capital comn se determin fuese la Gran Tenochtitlan.
Los tributos de los seoros independientes se pagaron por regin, re-
partindose en una quinta parte para Tacuba y el resto para las otras dos,
pero continuaron pagando a sus cabeceras de conformidad al pacto esta-
blecido con cada uno de ellos, y cada cabecera cumpla asimismo con las
obligaciones contradas. Corresponda a Tenochtitlan la concentracin de
las fuerzas armadas del vasto territorio, la direccin comercia!, los co-
rreos, dada su gran experiencia en la materia, as como las grandes cele-
braciones rituales de carcter oficial, tanto por ser el centro acordado por
la Triple Alianza, como por ser ciudad sagrada. A Tlacopan la ejecucin
de las obras de arte, la ereccin de monumentos, la forja de joyas e indu-
mentaria ceremonial y la organizacin de los trabajadores de la Federa-
cin. En tanto Texcoco realizaba obras pblicas: caminos, presas, acue-
ductos, albarradas, edificios y dems construcciones, asimismo llevaba el
importante registro pblico, archivo y genealoga. La convocatoria a Junta
de Sabios se llevaba a cabo en los casos que se requera la elaboracin de
normas comunes para la Confederacin, la imparticin de justicia en ca-
sos difciles y complicados, la resolucin de conflictos dinsticos de los
seoros, todo ello por acuerdo invariable del triunvirato, como tambin
se requera en casos de guerra el voto unnime de los tres.
Pero aunque cada uno tena bajo su cargo especficas funciones. todos
colaboraban unos con otros para el buen funcionamiento de su cometido,
ya fuera proporcionando materiales diversos, personal especializado o

cuanto fuese menester a sus centros vitales carentes de ello, y por dems,
y muy importante, las relaciones entre los miembros de las diversas co-
munidades, a fin de lograr, como lo hicieron, una convivencia armnica
entre todos ellos.
En la reunin del Tlatocanochicolli o Asamblea de tlatoanis, celebra-
da asimismo cada ao en forma ordinaria o cuantas veces se necesitara en
casos de gravedad a convocatoria de cualquiera de los tres, el administra-
dor y el ejecutor, diarquia inseparable, rendian cuenta del cumplimiento
de los acuerdos y decisiones tomadas en la reunin anterior, e igualmente
se reunia la Asamblea de la Amistad de gobernantes integrada por los seis
gobernantes, o sea, los tres administradores y los tres ejecutores de la
Confederacin, dos de cada cabecera federal, y los 38 gobernantes de
la Confederacin, a manera de un senado, a fin de tomar las decisiones fi-
nales previas al T1atocanochicolli.
Dentro de la estructura social entre los aztecas, exista una divisin
de clases o estamentos muy marcada entre unos y otros, pero con flexibi-
lidad ascendente o descendente, excepto para los PiIli o huehuepillis, o el
tlatoani y la familia del mismo. La estructura era la siguiente:
a. Tlacatecuhtli, Tlatoque o Tlatoani, denominados Pilli, clase gober-
nante.
b. Huehuepillis, descendientes de la familia de los PiIli.
c. Tecuhtli y cihuacatl, gobernantes mayores, ejecutor y administra-
dor respectivamente.
d. Pipiltin o nobles que a su vez eran:
1. Administradores civiles: Calpixque.
2. Sacerdotes: T1amacazqui.
3. Militares: Tlacatecatl y Tlacochcaleatl.
e. Pochtecatl o Pochteca, comerciante mercader:'
1. Tecuhnenenque: seores viajeros.
2. Nabualoztomeca: comerciantes disfrazados.
3. Tealtianime: que ofrecen esclavos al sacrificio (prisioneros de
guerra no asimilados)
4. Tayanallouanme: que sitian al enemigo.
5. Tecuanime: fieras que muerden o matan.
f. Macehuales o Macehuallin: hombre del pueblo, artesano.
g. Clases bajas:
1. Tarnemes o Tlamemes: cargadores.
1 Los Pochtecas era una clase muy importante porque a la vez de mercaderes servan
de espas para el gobernante y, en ciertos casos, para incursiones guerreras ordenadas por el
Tlatoani. .
INSTITUCIONES SOCIO POUnCAS DEL MXICO PREHISPM'lCO 75
2. Mayeques "poseedor de manas y brazos". Es su nico capital:

Cultivadores de tierra de nobles, sacerdotes y de propiedad co-
lectiva.
3. Tlatlacohtli: sirvientes.
4. Mamaltin: cautivo de guerra no asimilado.
Los gremios o profesiones tenan asimismo su estratificacin social:
a. Rama docente: maestros y alumnos.
b. Rama religiosa.
c. Rama industrial.
d. Rama administrativa y fiscal.
e. Tribunales de justicia.
f. Rama comercial
g. Guerreros y Militares.
La eleccin de Gran Tlatoani de la Confederacin Federal del
Anhuac revesta gran importancia. Lo propona una cabecera con apro-
bacin de las otras dos, para cuyo efecto se reunan a deliberar los tecuhtla-
toque, especie de senado, en unin de ancianos, sabios y prudentes, lla-
mados achcacautn, los militares de alta jerarqua y otros distinguidos y
notables miembros. Aunque no necesariamente la eleccin se canalizaba
por algn Pilli o sea de la casa de los antepasados del anterior, porque
como habra de llenar muchos requisitos no siempre se daban en el su-
puesto noble Pilli, como ser valiente probado en guerra, osado, animoso,'
sabio, prudente y, fundamentalmente, no afecto a bebidas embriagantes,
ni haber sido visto alguna vez bajo tales efectos, buen orador, culto, reca-
tado, amoroso y criado en el calmecatl.
El procedimiento seguido era el mismo descrito con anterioridad,
mediante discusin oral ante todos, presentando sus cualidades y defec-
tos, que de inmediato podan inhabilitar al candidato propuesto, sin vo-
tacin sino por eliminacin. Si de la bsqueda en las tres federaciones
no se encontraba candidato se recurra, coma hemos dicho, a un vecino,
y de hecho ocurri as en los casos de Acarnapichtl. Hutzilhuitl y
Chimalpopoca.
Al trmino de la eleccin del Gran Tlatoani, en la misma forma se
proceda a elegir al Consejo ordinario del elegido, compuesto de cuatro
miembros cuya funcin consista en acompaarlo siempre e intervenir en
todo asunto grave si su resolucin poda afectar a la Confederacin, pero
en todas formas asesoraban al Tlatoani, y si bien su nombre significa "El
que habla", "El que dice la ltima palabra", esta era resultado de los con-
sejos de su cuerpo legal.
La Asamblea General para elegir al Gran Tlatoani era toda una cere-
monia, iniciada con una arenga casi interminable a cargo del miembro de
mayor prestigio entre los presentes, a quien en la misma forma contestaba
otro de los presentes, exhortando ambos a la Asamblea a meditar sobre su

gran responsabilidad, baciendo nfasis en cuanto a las cualidades necesa-
rias del presunto antes de ser elegido. Como en todos los casos, al exami-
nar las propuestas, si estaba presente el interesado, se le invitaba a salir
del recinto para hablar con toda libertad sin ofenderlo en su caso.
Al trmino del debate, y ya aceptado el candidato por todos, le iban a
buscar en pleno y le decan reverentemente: "Vamos seor a vuestra silla
y asiento" y todos esperando verle decan a coro: "Seis seor bienveni-
do", y continuaban con una serie interminable de expresiones, manifes-
tndole su responsabilidad, lo que de l se esperaba, el peso de la tradi-
cin, las bondades y cualidades de sus antecesores y tambin los errores en
que baban ncurrido para evitar cometerlos en su futuro.
Por fin lo juramentaban y tomndolo de las manos los tlatoanis de la
Confederacin lo sentaban en el sitial para continuar con todos los largos
ritos de rigor, obsequindole una bolsa con tabaco, le perforaban la nariz
para colocarle un canutillo de oro, orejeras, bezolera, le cortaban el ca-
bello y le cubran con un manto de plumas de color azul, toca de pedre-
ra, paetes, sandalias y la corona o copili, smbolo de mando en la Con-
federacin.
En sntesis, podramos afirmar que el hecho de haber incorporado
este captulo lo consideramos de gran utilidad, a fin de observar ciertas
caractersticas y comparativos de fenmenos y figuras polticas y sociales
dadas en este desconocido e incomprensible mundo para los invasores
hispanos, por guardar cierta semejanza a algunos principios fundamenta-
les del Estado Moderno como son entre otros y en forma principal, la re-
presentacin poltica, la divisin y equilibrio del poder pblico, la forma-
cin del Estado mediante pacto social, el federalismo, la confederacin, el
colectivismo, principios del socialismo y otra serie de figuras ms justifi-
cativas de la importancia de estas culturas dentro de la Teora General del
Estado.
CAPTULO SEXTO
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS

EN ORIENTE
I. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA
En la historia del pensamiento poltico de la antigedad, los pueblos

orientales revisten gran importancia dadas las diferencias sustanciales en
base a sus principios filosficos, aunque en otras manifestaciones y fen-
menos sociales existen no nicamente semejanzas, sino constantes comu-
nes. Pero como sea en unos se da el poder supremo del monarca, el pre-
dominio religioso, en tanto las supersticiones son parte importante de la
vida cotidiana en otros, o las divisiones de clases sociales, el dictado uni-
personal del Derecho y algunos fenmenos sociales ms, aceptados por
unos, repudiados por otros.
De esos pueblos orientales podemos tomar cuatro culturas tpicas de
las ms antiguas, para observar tanto formas singulares de vida como si-
militud en otras manifestaciones, pero en todas podremos constatar el se-
llo particular: de cmo al avanzar el tiempo se fue perdiendo aquel con-
tacto con la naturaleza y la libertad e igualdad tenida en sus orgenes,
porque ya en su vida sedentaria, desde el momento del asentamiento, al
surgir la propiedad, al mismo tiempo principia la codicia en unos, la am-
bicin de poder en otros para obtener el control tribal, en algunos la
creencia en una vida en el ms all, y todo ello y mucho ms les conduce
a comportamientos y conductas diferentes a su anterior forma de vida, y
la guerra es parte esencial de los nuevos pueblos, tanto por deseos de
expansin territorial como para la obtencin de botines y riquezas, y en
ese devenir y en la formacin de castas y clases sociales, el fuerte se adue-
a del dbil y poco a poco cobra carta de naturaleza la esclavitud, per-
dindose en la oscuridad aquellos sentimientos fraternos que permitieron
el nacimiento de la familia como primera unidad social.
El despotismo en oriente es la fuente del poder pblico, la moral y el
Derecho se confunden, el valor y reconocimiento a los individuos no exis-
te, la mansedumbre ante la autocracia es un sistema repetido, sus institu-
ciones pblicas carecen de ideales ticos, el fatalismo les es caracterstico
77
y con ello pierden en todo momento el deseo de superacin, las costum-

bres son ley e impiden nuevas formas de organizacin poltica, social y
econmica, el destino est trazado con anterioridad y no permite variante
ninguna derivndose en inactividad, se carece de sentirlo de aspiracin al
progreso ni ideales de prosperidad, tan slo de avaricia, la obtencin de
la riqueza repartida entre unos cuantos privilegiados de la familia real, la
corte y los sacerdotes como casta privilegiada se aduea de las concien-
cias y les hace esclavos de la supersticin.
.El culto a los dioses era asimismo el culto a los monarcas, porque ha-
ba una simbiosis fatal alimentada por los gobernantes y los sacerdotes, y
asi se fueron forjando los imperios orientales asentados en muy extensos
territorios, incrementados por las guerras de conquista y expansin, don-
de la muerte de mucbos miles no importaba porque a la victoria se adue-
aban por igual de riquezas como de seres humanos a quienes convertan
en esclavos y les preparaban para nuevas guerras. Con este sistema los
imperios cada dia crecan ms en extensin y poder, desaparecen los pa-
ses dbiles, y muchos asentamientos de este tipo preferan hacer alianzas
con los poderosos a fin de evitar ser dominados por la fuerza, pero todos
los pueblos sometidos por la guerra o por alianzas guardaban sus costum-
bres, sus dioses, leyes y peculiaridades en forma secreta, sin perder nunca
las esperanzas de recuperar la libertad perdida, y en mltiples ocasiones
aprovechando circunstancias favorables, se levantaban contra el Imperio,
si era con xito, principiaban una nueva vida, en caso de ser sometidos
nuevamente pagaban caro la osada del intento por recuperar su perdida
libertad, y los gobernadores enviados por el centro para representarlos en
las provincias, muchas veces pagaron con la vida la avaricia al recolectar
para el centro los tributos impuestos, porque de ellos una buena parte la
guardaban para s.
Israel, Egipto, China, con caracteristicas especiales, y la India Son los
ejemplos tipicos de sistema patriarcal caracterstico, como lo fue tam-
bin la exogamia que sustituy al establecimiento del parentesco tan slo
por la va materna, India, China e Israel desarrollaron sistemas con prin-
cipios polticos, en Egipto los monarcas eran considerados como dioses y
los veneraban en igual forma, en otros tan slo eran representantes de los
dioses, en tanto en China los budistas, brahmanes y confucionistas en sus
escritos observan algunas ideas polticas confundidas entre sus senten-
cias religiosas. En general la autocracia era el rgimen politico impuesto,
no adoptado porque el pueblo carecia de derechos y slo acataba las dis-
posiciones emanadas de la voluntad divina, manifestada por boca del
monarca.
y ese origen del poder se inici en el valle del Nilo y en la Mesopota-
mia dada la riqueza de las tierras para el cultivo, porque al bajar las aguas
del caudaloso ro, dejaba en la superficie un limo de incalculable valor
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOjTICOS EN ORIENTE 79
para los agricultores ya asentados en tan vasta regin, lo cual despert esas
ansias de dominio, sueos de poder, como el elemento ms importante en
ese estadio de la humanidad, donde las tribus pasan de su raqutico estatus
a comunidades mayores y la construccin de grandes ciudades, con sus
imponentes monumentos de carcter poltico y principalmente religioso,
como brazos del poder temporal y espiritual, ambos siempre conculcadores
de los derechos de los pueblos, y as aquellas gens y clanes paulatinamente
se convirtieron en grupos ms numerosos, y las tribus se unieron a su vez a
otras y con ello se dio el nacimiento de vastos y poderosos imperios, con
gobiernos urbanos, como los patesis sumerios y los faraones egipcios.
Quedan lejos ya los tiempos de consejos de ancianos, de jefes tribales
patemalstas sin mayores ambiciones que la supervivencia y las uniones
pacficas de sus miembros con los de otras comunidades. Hoy aparecen
los detentadores del poder pblico, las clases sociales, las castas y toda
una serie 'de diferencias entre aquellos originalmente nacidos como ber-
manos, con igualdad de derechos y obligaciones, con sus totems, sus ma-
gias y encantamientos en esa etapa desde el ao seis mil al tres mil de la
era antigua, siendo la primera conocida por el investigador, la de la Alta
Mesopotama y Siria, cuyos vestigios se encuentran en las colinas que ro-
dean esa zona conocida como la frtil media luna, as como las del valle
del Indo, y las correspondientes a pocas contemporneas de las primeras
dinastas sumerias y egipcias.
n. LA ANTIGUA MESOPOTAMIA
En esa tan rica como amplia regin, se han encontrado tres hallazgos
de importantes asentamientos con rasgos imperiales, Mohenjo-Daro, Ha-
rappa y Chanhu-Daro, La primera de ellas, la primordial y mejor conocida
en el Sind, cuyo nombre ha sido el adoptado para denominar a dichas
culturas o ciudades-estados, es una amplsima ciudad totalmente urba-
nizada con calles bien alineadas, sin haberse encontrado templo alguno
entre sus mltiples construcciones, ya no de piedras sino de ladrillos
muy gruesos manufacturados por el hombre, algunas son termas, otras ca-
sas con espaciosas e higinicas habitaciones, patio descubierto al interior
sin ven tanas, sin faltar los dolos y figuras de barro cocido de varios
animales.
Por su parte en Harappa se encontraron dos estatuas incompletas de
piedra de una pareja de mujer y varn de valiossima manufactura, as
como sellos de signos totalmente desconocidos y mltiples figuras de ani-
males, en cambio su cermica es pobre, casi sin decoracin, vasos pinta-
dos, figuras femeninas de caracterstico culto a la fecundidad, as como la
del dios Siva, trfacial rodeado de animales y un rbol sagrado. Esa varie-
80 'fEORfA GENERAL DEL ESTADO
dad de animales ha permitido a los cientficos reconocer en ellos la base

del brahmanismo, confirmado por los restos de culto a la serpiente, carac-
terstico de dicha creencia religiosa.
Cercana a Mohenjo-Daro est situada la ciudad industrial de Chan-
hu-Daro, donde se han hallado multitud de objetos de bronce y lugar de
fbrica de collares de pequeas cuentas y juguetes diversos. Cercana a
esta antiquisima ciudad y su contempornea Mohenjo-Daro, se encontra-
ron restos de una civilizacin intermedia, conocida bajo el nombre de cul-
tura de Shukar, con manufacturas de cermica gris pintada, y diversas
piezas metlicas con clara influencia rania,
Todas estas manifestaciones culturales, segn investigaciones realiza-
das al efecto, muestran que los sumerios arribaron a estas tierras a travs
del Golfo Prsico procedentes de la India, pero aunque de gran valor an-
tropolgico, estas culturas no arrojan mayores datos de su organizacin y
desarrollo por lo precario de sus hallazgos, sin ms elementos para poder
analizar sus formas de vida poltico-social.
III. EGIPTO
La 'primera de las grandes culturas del cercano oriente, sobresaliente

por la riqueza proporcionada por el caudaloso ro fue, Egipto, asentada
precisamente en el bajo valle del Nilo extendido en un vasto territorio,
desde las cataratas hasta la desembocadura en el antiguo mare Nostrum, o
mar Mediterrneo, fundado en ese lugar por sus caractersticas esenciales
de los acantilados del desierto del Sahara, extremadamente tiles por su
localizacin estratgica como vigilantes naturales contra posibles enemi-
gos, por ser una imposibilidad cruzar el temible y extenso desierto. Los
egipcios predinsticos, anteriores al asentamiento natural del Nilo, cuan-
do todava el clima era muy hmedo, de caudal impetuoso, selvtico y
sus orillas encharcadas, se establecieron construyendo humildes chozas
de barro y caas silvestres, con agricultura en zonas permisibles por lo in-
habitable del valle, ofrecindoles las altiplanicies cercanas un refugio so-
leado y tranquilo sin peligro alguno.
Esos primeros asentamientos de hace ms de doce mil aos son los
antecedentes de la historia de Egipto y de ello nos hablan los vestigios de
Deir-Tasa en el Alto Egipto, y las de Fayum y Mermde-Beni-Salarne en el
Delta, dejando constancia de sus contactos can sus vecinos de Nubia y
Shara, y El Badari del Alto Egipto, cuyos habitantes cultivadores de trigo
fabricaban incipientemente cermica natural carente de decoracin,
criando animales domsticos como el cerdo, con los principios de entie-
rro a sus muertos en fosas privadas para cada uno de ellos, todo lo cual se
entrelaza con los predinsticos de Nagada cerca de Captas, en Abidos y
Heraknpolis, mismas que fueron el enlace con las primeras culturas di-
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLfTICOS EN ORIENTE 81
nstcas, as como en el norte con las de Maadi, cercana al Cairo y los de

Fayurn, todos ellos viviendo en poblados con resguardos mediante una
empalizada, cuya subsistencia consista en diversos cereales, perros, car-
neros, as como asnos y bueyes, estos por dems tiles para el trabajo co-
tidiano, segn se ha encontrado en la decoracin de vasos y paletas de pi-
zarra, aparciendo tambin en ellos la pintura de barcas, con orfebrera
rica en su elaboracin como tambin lo estilaban en sus relieves de pie-
dra, que an pueden observarse en el museo de El Cairo.
En tanto todo esto ocurra, paulatinamente se colonizaba el valle del
Nilo a travs de 1,500 aos de continua evolucin, con asentamientos de
numerosos grupos tnicos por ser zona de trnsito casi obligado, donde
pueblos enteros encontraban en el frtil valle una forma fcil de .vida,
pero los originarios y autnticos predecesores de los egipcios fueron sin
dejar duda los camitas, llegados del norte de frica y los semitas emigra-
dos del Asia.
Durante casi dos milenios la incgnita sobre el viejo Egipto no pudo
ser descubierta, los interrogantes se sucedan unos a otros, sus imgenes
plasmadas en sus frisos y pinturas no ofrecan nada para poder desentra-
ar el misterio de su origen, hasta un dia durante la campaa de Napo-
len en Egipto, un capitn de artillera llamado Ronsard, encontr en un
talud del fuerte de Roseta, en agosto de 1799, una piedra grabada con ins-
cripciones muy claras en dos idiomas y tres caracteres distintos, en griego
y los denominados jeroglfico y demtico egipcios, con vanos intentos de
todos los muchos egiptlogos de la poca al tratar de descifrarlos, hasta
que un joven historiador francs basado en los antecedentes de un jesuita
del siglo XVII, quien haba encontrado seales de ser el capto la lengua ha-
blada por los antiguos egipcios, se dedic a estudiar dicho idioma hasta
agotar sus ms profundas races, y a la edad de 34 aos, un 14 de sep-
tiembre de 1822, pudo leer por primera vez en la Roseta el nombre de
Ramss y su significado: Hijo de Ra, haciendo con ello luz en la oscuridad
de los siglos al descifrar toda la vida del interesante, y por dems impor-
tante Egipto de los faraones. Las tres escrituras empleadas, jeroglfica, hie-
rtica y demtica, permitieron las continuas investigaciones de egiptlo-
gos, quienes terminaron de descifrar los dems elementos aun de las
tablillas cuneiformes ms antiguas, en lengua sumeria dejada de usar des-
de haca milenios, aunque conocida por algunos estudiosos de esos leja-
nos tiempos, convertidos por ende en la base del conocimiento.
Las instituciones polticas y sociales de Egipto tienen diversas etapas,
iniciadas desde su primer estadio faranico, con la adoracin de Horus,
cuya historia la escrihieron por medio de signos pictogrficos, fuente de
los jeroglficos durante el quinto milenio de la era antigua, incluyendo
importantes datos con las posibilidades de conocer los incipientes princi-
pios de la formacin de un verdadero Estado, su poderosa organizacin
82 TEDRfA GENERAL DEL ES'f ADD
religiosa, precisamente en la lnea de separacin de los clanes primitivos

con los imperios histricos del cercano Oriente, realizados mediante la
portentosa agricultura, lucha tenaz por siglos para poder dominar la natu-
raleza del ro Nilo, sus crecientes, inundaciones y dems impetuosos fe-
nmenos propios de tan caudaloso ro, mediante la construccin de di-
ques.iterraplenes, presas.i. hecho posible al saber con exactitud el da en
que habran de ocurrir las inundaciones, a fin de regular las fundamenta-
les actividades agrcolas, y ello pudo lograrse con profundos estudios as-
tronmicos, al realizar un cmputo solar con la estrella Sirio, llamada Sa-
tis por los egipcios, precisamente en paralelo de Menfis ubicado en el
delta, calendario usado plenamente durante la IV dinasta, del 2900 al
2750, de la era antigua.
La clula territorial bsica de carcter social, poltico y religioso la
constituy el spat, con su propia capital, o nut, centro donde se estableci
un refugio fortificado, el mercado regional, el palacio del monarca o rgu-
lo, y el santuario del dios local, semejante al antiguo ttem de las gens y
clanes primitivos. Es en esta etapa donde se inicia en forma incipiente, la
concentracin del poder en una monarqua dual, religioso-militarista. con
sello seorial en una comunidad totalmente agrcola, con los Shemsu-Hor
adoradores del dios Horus, de fuerte influencia asitica por invasores que
adems unificaron a varias spat, y con ello la creacin de slidas monar-
quas en el norte y sur de Egipto, aunque en la mitologa egipcia sea el
dios de la zona sur Seth y Horus en el norte, pero tiles para la unifica-
cin de Egipto, con una continuidad ininterrumpida por siglos, como nin-
gn Estado lo ha tenido en la historia, porque parte desde los primeros
asentamientos hasta el fin de la poca dinstica, aun con sus guerras in-
ternas, rebeliones y dems fenmenos socio-polticos tan caractersticos
de todos los pueblos durante su evolucin y desarrollo.
Aunque la definitiva unificacin y el clmax del apogeo egipcio se ini-
cia con las dinastas tntas, durante toda esa primera etapa se fueron con-
solidando diversas instituciones, entre ellas la del comercio internacional
hasta el Mediterrneo, mediante el intercambio de madera de Siria por el
trigo cosechado en la rica regin del Delta, en tanto los antiguos pescado-
res abandonaron tan precaria vida para hacerse mercaderes navegantes y
piratas, con el consecuente transitar de riquezas destinadas a los peque-
os poblados egipcios, cuya burguesa y el natural engrandecimiento de
ciudades en torno al Delta, como Busiris, Sas, Bubastis, Hermpolis,
Buto y en la dinmica Letpols, frente al imponente mercado estratgica-
mente ubicado en donde el Nilo se divide, construyeron un santuario al
cual convergan diferentes religiones con una comn mitologa, coadyu-
vando en mucho a dar principio a la codificacin de las normas del Dere-
cho egipcio, en tanto la burguesa del bajo Egipto urgi se le reconociese
en sus pretensiones de superioridad ante el rgimen seorial del pas,
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIDPOLfTlCOS EN ORIENTE 83
adorando al dios Osiris como divinidad universal de la clientela de los

cultivadores de la tierra, y logr imponerlo en los burgos y ciudades veci-
nas en torno al Delta hasta Hierpolis, provocando la revolucin democr-
tica con imposicin de Osiris en Bustris, la primera de las rebeliones de la
historia de Egipto con el asentamiento de la monarqua centralizadora de
Buto.
Esta monarqua de Buto permiti a sus gobernantes constituir el sli-
do Estado centralista del Delta, con dictado de normas de gran trascen-
dencia que modificaron los antiguos sistemas, dando lugar a la abolicin
de la nobleza seorial, la formacin de un slido cuerpo de funcionarios,
un sistema de impuestos y del censo, el individualismo, apoyo al arte, co-
dificacin del Derecho y la regularizacin del sistema religioso vinculado
con la nobleza, y todas estas instituciones de carcter politico, social, reli-
gioso y fiscal fueron la base para surgir en el alto valle de Nilo el podero-
so rgimen seorial de los prncipes ambos, dada su ubicacin en la ruta
del ora de Nubia con ventajas del comercio con el Mar Rojo, por haber
aceptado los asentamientos de colonias de mercaderes del norte, con apo-
yo a la Monarqua unificada, primero en Koptos y despus hacia el sur en
Nekhen o Heraknpolis. As se establece de hecho una cordial amistad
entre norte y sur, y cuando el Delia fue amenazado por libios y asiticos,
el podero del sur coadyuv a su salvacin en el 3,300 de la era antigua,
pero rota la hegemona de Buto, por asedios de otras ciudades del Delta,
se expuls a los nmadas, y el sur con el mitolgico rey Menes intervino
en el Delta liberndose de los brbaros, sometiendo a las ciudades rebel-
des e instaurar su poder, y con ello la verdadera unificacin de Egipto.
De esta unin surgi el dominio poltico del sur sobre el norte, y aun-
que constituyeron un slo reino continu habiendo un relativo sentimien-
to de rivalidad, porque el sur tena ms preponderancia habindose esta-
blecido la capital en Tinis, de ah las dinastas tinitas. Sin embargo, el
Delta influy sobre las instituciones creadas, fundamentalmente por la
expansin del sistema religioso, la monarqua centralista, el derecho pri-
vado individualista y las de carcter econmico sustentadas en el comer-
cio, y corresponde al rey Narmer ser el primero, por motivo de su matri-
monio con la princesa Neithotep del bajo Egipto, titularse lnsibya por la
unin de ambos Egiptos, y salvo dos de sus sucesores que hicieron la gue-
rra los dems se dedicaron a la administracin del Estado, correspondiendo
a la JI dinasta inaugurarla un jefe del norte, con la misma capital en Tinis
en el sur, y sus sucesores continuaron ampliando su comercio con los ve-
cinos nubos, Siria, Creta, y en general con los pueblos rabes, con Soma-
lia y hasta la Mesopotamia, en un amplio mercado de intercambio de pro-
ductos diversos; pero no obstante, las instituciones agrarias constituan
la base de su economa, pues por sus abundantes cosechas les permita
incrementar el comercio terrestre y martimo, en tanto sus instituciones
religiosas formaban parte de la dualidad del monarca como tal y como

Horus, dios supremo de Egipto, revestido del poder mgico, cuyos talis-
manes eran la doble corona, el rea, la barba postiza, el ltigo y el cayado.
y esa magia de dios nico prohibia al pueblo a pronunciar su nombre, y
por tal le llamaban para'o, la gran casa, transformado en faran, rodeado
siempre por guardianes y amigos a quienes distingua con los mejores car-
gos pblicos, inicindose as el Egipto faranico, como la mayor institu-
cin poltica de ese vasto y poderoso mperio.
Una nueva etapa se inicia en Egipto, donde los principios religiosos
constituan el fundamento del Estado, como una institucin poltica en
torno de la cual giraba toda la existencia del imperio, y les ayud a impo-
ner reglas morales de gran influencia sobre los pueblos bajo su esfera de
dominio, pero repitindose con frecuencia los antiguos modelos del
predominio de la magia y el totemismo, consistiendo como en pocas
pasadas en animales, plantas u objetos, por eso deciamos en el captulo
respectivo, que en mltiples ocasiones los pueblos en su evolucin y desa-
rrollo vuelven los ojos hacia atrs, e instituciones aparentemente supera-
das vuelven a aparecer, y can frecuencia con ms fuerza y poder del tendo
en sus orgenes. Y ese caso es tpico en Egipto, no obstante los miles de
aos de distancia entre unas y otras instituciones, en diversas dinastas
conjugaron en una sola figura la humana y el ttem, cuerpo de hombre o
mujer con cabeza de animal, perdurable desde la 1 hasta la III dinasta Ti-
nita, pero a partir de entonces hubo modificaciones y se representaba a
los dioses con forma humana, adornada con un smbolo distintivo de
unos a otros como Horus con el halcn, Hathor con una vaca, Anubs con
un perro, Thot con un ibis, o Sebek con un cocodrilo, y as cada uno con-
llevaba en s mismo un animal, 'su ttem.
Pero en cualquier forma las instituciones de Egipto, en trminos gene-
rales, giraban en torno a la religin principalmente en sus primeras di-
nastas. Ese fetichismo religioso repercuti vivamente en la persona mis-
ma de cada egipcio, en una permanente lucha entre espritu y materia,
multiplicado en las ceremonias religiosas por la actitud de los sacerdo-
tes, y el retorno del dios Ra, para cuyo efecto era indispensable despren-
derse de su cuerpo y de los actos reprobables cometidos en toda su vida.
De esos conceptos, y siempre temerosos de sus actos, la vida se desenvol-
va con la sola ilusin de la resurreccin divina, debatindose entre el rito
de Osiris y el Solar sin saber a cul de los dos deba volver sus ojos, hasta
que los dioses se pusieron de acuerdo: Osiris sera el rey de los muertos y
Ra el de los vivos. En el primero vagaban en el pas hasta volver a repo-
sar en una de las estatuas de su tumba convertido en vigoroso joven, y
con esa magia volva a tener libertad de movimientos, aprovechando las
ofrendas, manjares, armas, muebles y servidores que le acompaaban.
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS EN ORIENTE 85
En cuanto al rito solar el difunto iba al reino de Ra cruzando un ro

en una barca y al final de trnsito tan dificil, tras las ceremonias de puri-
ficacin, se producia una juvenil eternidad, un ser divino y con l la per-
feccin, y si bien las clases humildes no vean en estos ritos ceremoniales
algo posible de alcanzar, entre los privilegiados constitua toda la razn
de su existencia con prcticas morales a fin de alcanzar la vida eterna,
y de esa manera lo observaron durante el Imperio Antiguo, criterio lleva-
do al grado de la construccin de las mastabas y las grandes pirmides,
las primeras para los nobles y sacerdotes, las segundas para los faraones,
construcciones que a la vez conllevaron la desvirtuacin de sus princi-
pios morales dado el salvaje trabajo para los esclavos, y para hacerse de
ellos en la cantidad necesaria provocaban las guerras ms cruentas y a la
devastacin de las ciudades,.a fin de robarse a las mujeres como fuen-
tes de vida y esclavizar a los hombres dedicados a las grandes cons-
trucciones.
Las dos dinastas tinitas haban forjado una monarqua, cuya etapa
de esplendor se sita entre el 2700 y el 2400 de la era antigua, la Edad de
Oro en Egipto con gran perfeccin y organizacin de su gobierno, en la
economa, equilibrio social y desarrollo artstico, pero al llegar a la III di-
nasta tinita, al imponerse el delta hegemnicamente en todo el valle del
Nilo, Zoser su primer faran establece la capital en Menfls, cerca del ac-
tual Cairo, forjando el Imperio Menfita. En su reinado y en el de sus pri-
meros sucesores llevaron a Egipto al ms elevado de sus destinos, y co-
rresponde a Zoser, con ayuda de su brillante ministro Imhotep, realizar
los ms excelsos proyectos de las pirmides en Zakarah, aprovechando
para ello su riqueza agrcola y el control del mercado de vasta zona, esta-
bleciendo la esclavitud slo para los prisioneros de guerra, no para el
pueblo egipcio. .
El poder pblico lo constitua un consejo de diez ministros que apli-
caba la ley y administraba las 42 provincias del pas, siendo sta la poca
considerada como la ms liberal de su historia, principalmente por la ad-
ministracin de justicia por igual a todos los niveles, con excepcin de los
privilegios de los sacerdotes, por alimentar la creencia del origen divino
del faran, quienes dieron fin a esa etapa mediante un golpe de Estado
dado por Cheops al someter los templos a su mandato y establecer la
creencia del dios-faran y el culto de Ra, con lo cual se benefici en mu-
cho la corte establecida. Sus sucesores Chefrn y Mykernos continuaron
el sistema, pero ya bajo yugo y esclavitud de los egipcios a fin de cons-
truir las pirmides en Gizeh cercanas al Nilo, y con ello el descontento
generalizado por el servilismo de la nobleza, la separacin tan dispar de
las clases sociales, y muchos males ms, llegando hasta la rebelin en la
V dinasta de Userkaf, en 2540, en un movimiento conservador, propicia-
do por los sacerdotes de Helipolis para volver a los ritos arcaicos de la
86 TEORA CENERAL DEL ESTADO
adoracin del sol, con poderosa nobleza sacerdotal detentadora del poder
y de los principales cargos e instituciones pblicas, conduciendo al pas
del Imperio Antiguo al Egipto feudal.
Infortunadamente, cuando Egipto haba alcanzado el pleno floreci-
miento de la cultura, el arte y principalmente el esplendor de sus institu-
ciones polticas, sobreviene este retroceso provocado por la ambicin del
poder sacerdotal, reflejndose notablemente en las decadentes VI, VII Y
VIII dinastas, en las cuales casi todos los faraones fueron mediocres sin
aportar nada para el desarrollo cabal del Estado, contrario al ritmo ascen-
dente logrado durante su primera fase histrica, desde sus orgenes al fin
del Imperio Antiguo, y si bien hubo destellos de superacin ello pudo lo-
grarse por la accin decidida de algunos visires, sin poder lograr una rei-
vindicacin total debido a las degradantes costumbres incorporadas a sus
nuevas instituciones, como la inclemente esclavitud incrementada da a
da por la ambicin faranica, fundamentalmente en la ereccin de costo-
ssimas construcciones funerarias, no nicamente para el faran y su fa-
milia, sino para la nobleza y las clases altas de la nueva estratificacin so-
cial impuesta.
Los templos se constituyeron en almacenes de incalculables riquezas.
los sacerdotes, consecuentemente, conformaron una oligarqua irrefrena-
ble apoyada por algunas familias cercanas al poder pblico, y por tanto el
pleno disfrute de riquezas y privilegios sin par. La figura del visir como
institucin creada en la IV dinasta para sujetar la burocracia al monarca,
se transform, por las mismas desenfrenadas ambiciones, en fuente de co-
rrupcin donde se impartan favores a quien mejor los pagara, en lugar de
buscar el apoyo a la soberana faranica, como en un principio haba fun-
cionado para bien de todos los estratos, cuando haba una mayor igualdad
entre los trabajadores del campo y las ciudades, as como para la clase
media que sumadas a las anteriores constituan el porcentaje maysculo
de la poblacin, siendo a la vez la econmicamente activa, en contraste de
la nobleza y los sacerdotes cuya suma formaba un reducido ncleo de po-
blacin, suficiente para la conservacin de un imperio y una sociedad
teocrtica, con la participacin de los guerreros dentro de esas clases me-
dias para mantener el orden, tanto en el interior como hacia afuera, con
vigilancia permanente de sus fronteras.
El dominio estaba en la oligarqua sacerdotal y cortesana reflejada en
las. instituciones creadas para sostenerla y fortalecerla, como el privilegio
de exencin de impuestos a los poderosos cercanos al faran, a los sacer-
dotes y al visir, llegando a grado talla corrupcin que la jurisdiccin real
se concesion a los grandes terratenientes, otorgando nombramientos vi-
talicios para los gobernadores de las provincias, y peor an cuando se les
concedi la facultad hereditaria del mandato y la formacin de las noble-
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPDLTICDS EN ORIENTE 87
zas provinciales, quienes, incluso careciendo de los derechos tribales pre-

dinsticos, alentaban a la separacin del poder central del faran.
Se establecieron poderosos ejrcitos privados de los terratenientes y
los sacerdotes, creando de inmediato el terror en el territorio, porque si
bien haban sido formados para cobrar los impuestos se convirtieron en
bandoleros, arruinando entre impuestos y robos a todos los pequeos
propietarios, obligados a vender sus tierras a los cada vez ms poderosos
terratenientes, pasando as de propietarios a siervos del latifundista, en
tanto los ejrcitos privados, aparte de su detestable comportamiento, pro-
cedieron a la gleba a fin de aumentar la servidumbre del seor feudal, en
que se haban convertido los gobernadores, ya sin reconocer poder ni al
faran ni a los sacerdotes del centro, yesos antiguos nomos o provincias
asentados en sus vastos territorios, con su propio ejrcito, su nobleza y su
corte, sus siervos, sus sacerdotes y templos, se autonombraron prncipes,
cuyo nico vnculo con el faran era un juramento de fidelidad, muy pre-
cario por cierto, y dejando a Ra al culto faranico, cada feudo reconoci
antiguas divinidades al gusto de los sacerdotes, de quienes reciban la le-
gitimacin del poder divino, dando as fin a las dinastias menfitas.
En esta nueva forma de vida feudal, sobrevino no tan slo la' decaden-
cia sino por dems la crisis, la inestabilidad, la confusin y la anarqua
hasta caer en la obligada subversin. Fue esta poca de desconcierto civil
y religioso la etapa ms cruda para Egipto, el caos y el desorden llevaron
al hambre, el comercio exterior se perdi por falta de unidad, aunque en
algunas zonas del norte y en la regin dei delta se conservaron algunas
ciudades, pero ya sin poder por s mismas continuar con las costumbres
polticas, y sus instituciones sociales y econmicas, tanto de produccin
como de mercado, decayeron al unsono del feudalismo imperante en
todo el sur y gran parte del norte del viejo Egipto. Los saqueos de las tri-
bus nmadas se repetan da con da, los siervos producto de la gleba
huan dejando el campo yermo, en fin el caos y la desgracia total, a lo
cual mucho coadyuv la desorganizacin del ejrcito convertido en redu-
cidas gavillas que asolaban a toda la poblacin, hasta sobrevenir una re-
volucin gestada en el Delta, apoyada por los campesinos hambrientos y
enfurecidos por tantas inclemencias, esclavitud, castigos y muerte, termi-
nando por invadir y saquear las ciudades, derribar palacios y templos,
matar con fiereza a nobles y sacerdotes como causantes de su desgracia, e
incluso el faran fue asesinado por la turba enardecida apoyada por los
sufridos y bambrientos esclavos.
Siervos y esclavos recobraron su libertad pero sin sobrevenir la cal-
ma, y no obstante baber recuperado su autonoma el descontento no se
detuvo, continu durante largo tiempo, constituyndose en el Egipto me-
dio, en Heraklepolis, un reino independiente compuesto por antiguos ri-
vales, quienes fundaron la IX y X dinastas, naciendo un nuevo pero no
tranquilo Egipto, toda vez un principado muy antiguo, rival de los Hera-
kleopolitas, guerreros de gran envergadura que por largo tiempo haban
sido sus vasallos, se impusieron primero en el sur del pas y animados
por sus xitos guerreros y ante la falta de unin de sus sempiternos ene-
migos, lograron vencerlos aunque no fcilmente, se proclama el vencedor
prncipe Antef faran de los dos Egiptos, y aunque se sucedieron algunas
revueltas que impidieron por un tiempo la unificacin total. pudieron lo-
grarlo sus dos sucesores inicindose con ellos la XI dinasta del llamado
Imperio Medio o Primer Imperio Tebano, pero sin poder establecer ni la
autoridad monrquica ni la centralizacin administrativa, obligndose a
gobernar dentro del sistema feudal bastante depurado, con la exigencia
a la obediencia de la nobleza de todo el territorio y alindose con las ciu-
dades del Delta, para recuperar con ello su antiguo rgimen comercial con
Sudn, Nubia, el pas de Punt, as como la navegacin con Siria.
La vuelta a la designacin del visir casi propici nuevamente la cada
de Egipto, a grado que uno de ellos desplaz al Faran, fund una nueva
dinasta, la XII, se autonombr faran y destruy total y definitvamente
la aristocracia sometindola por entero a su voluntad, cuyo nombre Ame-
nemhmat fue reverenciado por las generaciones egipcias de ese nuevo
Estado, dada la institucin testamentaria heredada a su hijo bajo el nom-
bre de "Instrucciones", como un cuerpo jurdico dictado para ejercer un
buen gobierno, principiando con el consejo de reprimir con energia sobe-
rana cualquier intento de rebelin, pero a fin de preverlo debera guardar
impecable conducta ante sus sbditos y ser ejemplar en todos los actos de
su vida, e independientemente, como elemento bsico, procurar por el
bienestar y prosperidad de su pueblo, nica forma de fortalecer a su pas
para preservarlo de males mayores.
Esas disposiciones-consejos en forma de Cdigo tico-juridico se trans-
form en la guia de sus sucesores, y durante los dos siglos de duracin de
esta dinasta Egipto no tan slo recuper su lugar de tierra de prosperi-
dad, esplendor, riqueza econmica y artstica, creativa, y con un desarro-
llo cultural extraordinario, sino dio grandes guerreros dedicados funda-
mentalmente a cuidar su territorio y vigilar las fronteras, y aunque se
cuentan fabulosas leyendas sobre hazaas de Sesostris, la verdad es que
nicamente aseguraron su potestad sobre Nubia y Palestina, pero en
cuanto a contactos comerciales y relaciones, las extendieron hasta Feni-
cia, Creta, Mesopotamia y otros lugares cercanos a ese radio de influencia,
segn puede observarse en sus testimonios arqueolgicos.
Pero ese antiguo Egipto no obstante su grandeza lograda con enormes
sacrificios, el primero forjador de verdaderas instituciones polticas, so-
ciales y econmicas, creador de un arte tan destacado durante los finales
de la XII y en la XIII dinasta, perdi el equilibrio social sin poder mante-
ner el prestigio del trono, y consecuentemente padecieron una fragmenta-
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTlCOS EN ORIENTE 89
cn del Imperio con la creacin de la dinasta independiente de Xois en

el Delta, con un fuerte principado feudal en Tebas.
En esas circunstancias las tribus brbaras indogermanas diseminadas
en el Cucaso y en Irn, compuestas por montaeses de aejas aristocra-
cias arias, en unin de tribus caucsicas y semitas que se iban incorpo-
rando en sus incursiones vandlicas sedientas de botn y a las cuales se
unan cada vez ms tribus, llegaron a Egipto por el 1700 de la era antigua,
siendo los hiksos y los heku chosuet los ms belicosos, llamados por ello
prncipes del desierto, armados con largas espadas de bronce y montados
a caballo, dos elementos desconocidos para los egipcios quienes pronto
fueron derrotados, dejando a sus enemigos aduearse del Delta, donde es-
tablecieron su capital Avaris, centro del extenso imperio creado al efecto
ampliado hasta el Eufrates, conocido como el de los mitannis con dura-
cin de un siglo, adoptando la lengua y costumbres egipcias con la fun-
dacin de las dinastas XV y XVI, nunca reconocidos por Tebas en sus de-
seos de desplazarlos para volver a formar el imperio faranico egipcio, y
en esa poca de inestabilidad por la belicosidad existente, los hiksos reci-
bieron a los judos procedentes de Cann y el Sinai permitindoles esta-
blecerse en las regiones semidesrticas del borde del Delta oriental, pero
dados sus abusos naci desde entonces la rivalidad de los egipcios hacia
ellos.
Durante la existencia del Imperio Medio, el extraordinario desarrollo
cultural, poltico, social y religioso pudo lograrse tanto por la revolucin
que le dio vida, como por el fortalecimiento de la masa popular desprote-
gida y explotada con anterioridad, a lo cual se aun el origen feudal de las
nuevas dinastas, dando como resultado esa sociedad tan llena de bro
como constructiva, dinmica y con un gran sentido democrtico en las
instituciones culturales y polticas creadas bajo su sombra y por dems,
hasta podramos decir socialzante por un justo reparto agrario, en con-
traste a la vida de esclavitud de' la poca de construccin de las grandes
pirmides, mastabas y dems monumentos funerarios.
La libertad de la gleba y los esclavos egipcios cobra una importancia
vital, porque no permitieron a las generaciones posteriores la misma su-
misin, y el Estado les otorg la categora de colonos con derechos nunca
tenidos con anterioridad, y gracias a las dinastas faranicas tebanas el
campesino logr volver por sus fueros del Imperio Antiguo, perdido por la
ambicin de la clase sacerdotal, dotando de parcelas a quienes no las te-
nan, y si bien no eran de su propiedad, las usufructuaban mediante un
canon, un pago, con plenos derechos hereditarios, en tanto la vida econ-
mica prosper enormemente gracias a las nuevas instituciones creadas al
efecto, y con ella los grupos urbanos resultaron los ms beneficiados. El
auge del Estado se logr con facilidad sin requerir de la explotacin popu-
lar, por una parte por el incremento del mercado internacional, y por la
90 TEORA GENERAL DEL ESTADD
otra por la explotacin de las minas del Sina, reservadas para ei propio
Estado en bsqueda de una estabilidad econmica estatal para beneficio
colectivo.
Burgueses y artesanos fueron protegidos y servan a la vez de apoyo a
la autoridad faranica tebana, al cederles el gobierno de las ciudades me-
diante el establecimiento de consejos, llamados genbetiu, integrados por
los saru, personas de gran prestigio en la localidad. Se form una institu-
cin para recibir las quejas por abusos de los funcionarios designados en-
tre la burguesa, y a fin de no permitir la creacin de una oligarqua con-
ductora al desastre, como en pocas anteriores, procuraron por la
igualdad sin reconocimiento a los antiguos ttulos de nobleza, siempre in-
teresados en el bienestar presente para forjar un halageo futuro.
Se designaron en el gobierno del centro tres funcionarios de elevada
categora: el gran visir llamado tati, a quien como primer ministro le co-
rresponda estructurar y llevar a efecto los mandatos del faran, el guar-
dasellos y el tesorero real. Asimismo se nombr como administradores de
las provincias a los llamados nomarcas, de carcter temporal visitados pe-
ridicamente por inspectores, a la manera de auditores, conocidos como
los ojos y odos del faran, y con esta nueva estructura se inicia una dinas-
ta bajo el dios Amn, cuyo templo mayor se ubic en Tebas, vinculado
por los sacerdotes con Ra, ms sin embargo el Imperio Medio democratiz
el culto a Osirs, decadente durante el feudalismo, con participacin de
todo el pueblo egipcio, y la trascendencia de esta democratizacin religio-
sa se manifest en cuanto la momificacin, destinada en forma privilegia-
da a los faraones, nobles y sacerdotes, se populariz, y como muestra de
su devocin a Osrs junto a las momias se depositaba el Libro Sagrado
de los Muertos o ritos sagrados de Osiris.
Puede considerarse el Imperio Medio como la verdadera democratiza-
cin de Egipto, dada la creacin de diversas instituciones polticas y so-
ciales, como la forjada para impartir instruccin a todo el pueblo, para
cuyo efecto en los templos se destinaron los espacios necesarios, quedan-
do asimismo de manifiesto los alcances tenidos por Egipto durante esta
poca en la literatura, por igual en la potica como en la prosa didctica,
la novela y su muy elevada oferta filosfica, pero junto a ello y con base
en la extensin de la instruccin, se constituy Egipto como un baluarte
de ciencia, lo mismo en la aritmtica, en la geometra, y la gramtica,
como en su muy avanzada ciencia mdica y el no menos importante desa-
rrollo de la contabilidad elaborando verdaderos tratados, y todo ello les
permiti legar mltiples conocimentos de su evolucin y desarrollo his-
trico social, y si bien su filosofa en sus inicios est plagada de pesimis-
mo, ms adelante lo modificaron penetrando en problemas de carcter
metafsico, como el relativo a la existencia.
A la par de esos conocimientos tan diversos, su cultura enriqueci las
PlUMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS EN ORIENTE 91
artes propiamente dichas, al dejar de manifestar sus monumentos funera-

rios en majestuosas pirmides, para dedicarse a ese colosal trabajo en ca-
vernas amplificadas por la manci del hombre, algunas con entradas me-
diante espectaculares columnas, pero lo principal, independientemente
de su ingeniosa ingeniera, dejaron plasmado en sus muros exquisitos y
coloridos bajorrelieves con claras visiones sobre la vida de quienes se en-
contraban momificados en esos novedosos monumentos funerarios, su-
mndose indefectiblemente a ello las obras de orfebreria en oro, plata,
bronce y dems metales, madera y piedra utilizados, as como incrusta-
ciones de piedras preciosas en sarcfagos y utensilios diversos, urnas fu-
nerarias, vasos y dems objetos, denotando un elevado sentido del arte en
toda la extensin de la palabra.
Conclusin
Egipto, uno de los pueblos ms antiguos de la humanidad, se forja
como un verdadero Estado, cuyos orgenes se remontan al primitivismo
ms absoluto, hasta su encuentro con la democracia aunque para ello hu-
biera necesitado ms de tres milenios de existencia, inicindose en su pri-
mera etapa como un conglomerado grafo, una sociedad plena de supers-
ticiones que la conduce a la formacin de un Estado confesional, donde el
poder pblico y sacerdotal impiden con su accin un equilibrio del po-
der, forjaodo una monarqua poderosa, cruel y sangrienta con intermina-
bles sucesiones dinsticas, como caractersticas de su conformacin tpi-
camente autoritaria, aunque los excesos de poder propiciaron el despertar
de la conciencia popular.
El Egipto antiguo tuvo una doble etapa de composicin, apogeo y de-
clinacin, la primera al romperse la hegemona predinstica llega hasta
la IV dinasta faranica, para concluir con la exaltacin del feudalismo y la
consecuente ruptura y disgregacin del poder supremo, absoluto.
La segunda etapa corre del inicio del Imperio Medio, la nefasta inva-
sin de los hksos, la superacin que arriba hasta la culminacin de la
XVII dinasta, para terminar al precipitarse el nuevo feudalismo a fines de
las XIX y XX dinastas, llamadas de los ramsidas, con singulares caracte-
rsticas con Seti I y Raniss II en la XIX, al tomar como base una poltica
democrtica, otorgar al poder pblico un mnimo de ingresos, aunado a
un generalizado bienestar social, todo ello muy positivo pero tomado de
las arcas reales con el consecuente desequilibrio financiero del propio
Estado, obligado a la imposicin de contribuciones, reduccin de liberta-
des en el comercio y el cultivo, a fin de imponer nuevos criterios hegem-
nicos, puesto que se haba disparado el burocratismo en un crecido n-
mero de personas incrustadas con cargo al erario pblico, altos salarios y
bajo rendimiento, que le impeda el crecimiento, pero a la vez necesaria
92 TEORA GENERAl. DEI. ESTADO
para el ejercicio del poder para cuyo efecto haba sdo creada, as bien,
hubo de padecer los males de su propio proceder.
Al arribar la XX dinasta, la segunda de las rarnsidas. tuvieron que
afrontar las consecuencias y tomar las decisiones necesarias a fin de sub-
sanar el mal. empero la empresa se complicaba cada da ms por la inva-
sin sufrida de los llamados pueblos del mar, y la cada vez mayor crisis
econmica irrefrenable que condujo a la quiebra total del tesoro faranico
real, cuya consecuencia fue la exigencia popular de los derechos conquis-
tados y al no poderlos obtener por los abusos y corrupcin del poder p-
blico y sacerdotal acaparadores de riquezas, un motn popular se lanz
sobre las clases pudientes y a las huelgas en las diferentes actividades,
quiz las primeras de la historia universal. y para salvaguardar el poder se
decret la inmunidad de los sacerdotes, quienes haban apoyado al poder
pblico de los faraones en las reformas llevadas a efecto en materia polti-
ca, social y principalmente fiscal, habiendo obtenido corno premio el
otorgamiento de ms de un quince por ciento de las tierras laborables del
pas, esclavos prisioneros de guerra para que las trabajasen, la entrega de
las minas de oro de Nuba, fuero especial a los sacerdotes, y muchas ms
en los diferentes templos de todo el vasto territorio con inm unidades es-
peciales, con cuyo enriquecimiento se incrustaron en el propio poder
pblico.
Otro elemento desfavorable en este perodo consisti en las doctrinas
entregadas al ejrcito por sus servicios en la campaa contra Siria, cuan-
do Ramss 11 se oblig a contratar mercenarios para combatir a los httas,
pero al trmino de sus servicios aquellos exigieron del faran mayores
prestaciones, presionndolo con las armas en la mano, con verdaderas
amenazas a la estabilidad del Estado, de donde parti la decadencia fara-
nica hasta casi desaparecer, toda vez el verdadero poder lo ejercian los sa-
cerdotes en el sur y los guerreros en el norte, y la prdida total al arrancar
un sacerdote el poder real al faran, sin ser reconocido en el Delta don-
de un libio se apropi del poder concluyendo en tan triste forma dichas
dinastas y precipitarse en el nuevo y destructivo feudalismo, y con ello el
fin de Egipto, el ms antiguo de los Estados del orbe.
IV. LA INDIA
La extensin de la India original sobrepasaba con mucho al Continen-

te Europeo, con numerosa poblacin de diversos origenes. Su estudio
dentro del pensamiento y las ideas polticas es fundamental por las carac-
tersticas particulares ofrecidas entre los Estados orientales, y aunque las
ideas de moral y religin son parte de la poltica, nunca se form un Esta-
do teocrtico y por tanto no existi el dominio y ni siquiera intervencin
de los sacerdotes en los asuntos administrativos ni en su organizacin,
PRIMEROS ASEr>.rrAMIENTOS SOCIOP01TICOS EN ORIENTE 93
como ocurri en diversos Estados orientales, y ms bien nos recuerda en

sus tradiciones, a las ciudades-Estados, oligrquicas y autnomas griegas.
A pesar de ello, las creencias divinas y la moral caracterizaban la per-
sonalidad de los indios en dos sistemas religiosos: el brahamanismo y el
budismo, siendo la primera creencia y prctica nicamente en la India, en
tanto la segunda fue y sigue siendo muy comn en los pueblos asiticos
donde se propal rpidamente. Pero el brahamanismo no tan slo consis-
ta en una religin en la India, sino se convirti en un modo de ser inse-
parable de la moral en el pueblo en todas sus esferas, siendo el misticis-
mo el ms profundo entre todos los pueblos orientales, y la base de la
contemplacin y el xtasis, como no existi ni en Egipto, ni en Israel y
mucho menos en China, conducindolos por largo tiempo a la inmovili-
dad, y consecuentemente al atraso por la falta de la accin necesaria de
todo pueblo, principalmente para establecer un sistema normativo regula-
dor de la sociedad, pero esa inaccin surti sus efectos e hizo surgir por
necesidad un cdigo y este es el de las Leyes de Man.
En la misma poca del florecimiento de las ideas polticas de Grecia,
en el siglo IV de la era antigua, se crea el primer imperio indio, al que se
suceden otros ms y algunos reinados, todos con la caracterstica de hacer
la guerra constantemente con la pertinaz idea de formar un Imperio Uni-
versal, por ello sus sistemas polticos eran de tan corta duracin coadyu-
vando a ello sin duda el brahmanismo y las Leyes de Man, toda vez en
su creacin de las castas, no slo contradice sus principios de bondad
sino va ms all al expresar: "en todos los tiempos, en todos los Estados,
los fuertes avasallan a los dbiles" y esa lgica pesimista india los condujo
a su vez a la "lgica del pez", el grande se come al chico.
Bajo ese concepto de fatalismo se desenvuelve su filosofa poltica, y
en relacin a las castas lo fundamenta Man en origen divino, porque na-
cieron del cuerpo de Brahma: la primera, los sacerdotes o brahmanes, co-
rresponde a la boca; la segunda, los guerreros o kchtryas, al brazo; la ter-
cera labradores y mercaderes vaisyas, al muslo; y por ltimo, la de los
sudras o esclavos, al pie. Estas castas son parte fundamental del pensa-
miento poltico de la India, y contradice los principios de Man, como c-
digo moral por excelencia, llevado posteriormente a la poltica, pues si en
un principio expresaba el cdigo brahamanista el deber de huir de los ho-
nores mundanos y ser humildes, muy pronto modifican y trastocan sus
principios para sacar a la luz el orgullo ms implacable que pueblo algu-
no pudiera conocer, y de ah las guerras, y de ah, las revoluciones inter-
nas y de ah, la idea del Imperio Universal, y en su mundo de contradic-
ciones, de no poder matar a ningn animal ni a ser vivo de la naturaleza,
ni pisar semillas, y la lgica del pez, Man es el perfecto cdigo para im-
pulsar a los brahmanes a la conquista de riquezas.
Pero adems aunado a la divisin de castas surge el despotismo y la
servidumbre, el esclavo liberado sigue su vida de sirviente porque no

puede trastocar la propia naturaleza que lo cre, en tanto los horizontes
ideales de la poltica corresponden a otra esfera con requerimientos espe-
ciales de conocimientos, porque est considerada como la ciencia ms im-
portante y su actuacin basada en la ley, y por ser el hombre egosta y de-
pravado y vivir en estado de naturaleza, se requiere imponer esa ley con
autoridad y se castigue a quien haya menester, para cuyo efecto esa auto-
ridad debe ser protegida por la fuerza evitando la violencia personal, res-
petar la propiedad, cobrando con excelsitud la justicia por ser una reali-
dad poltica. Por ello el Estado es una necesidad impuesta por esa
debilidad de la naturaleza humana, y es la autoridad, el poder supremo, a
cuyo cargo est imponer sanciones y castigos.
La autoridad, de conformidad al pensamiento poltico de la India, est
intrnsecamente en el gobernante, pero esa personificacin no le protege
en su actuacin personal, porque su responsabilidad es igual a la de cual-
quier miembro de la sociedad, y ese criterio rompe con la consideracin
del monarca como titular de la soberana, porque a la vez de ejercer el po-
der supremo regulador del Estado y corregir los abusos de quienes no
cumplen las normas dictadas, debe ser gobernante sensato y justo, y de
no cumplir cabalmente con su cometido, ser arbitrario en sus juicios y ne-
gligente en el cumplimiento de sus deberes, o se le depona del cargo o se
le castigaba con rigor, por ello en su historia se caa con suma frecuencia
en revoluciones en base al propio derecho de resistencia activa a la arbi-
trariedad del poder real, y lo justifican cuando expresan: "Una opinin
sostenida por numerosos miembros del pueblo, tiene mucho ms valor a
la del monarca", y aadan, no sin cierto dejo de crueldad pero con abso-
luta realidad: "la soga tejida con muchas fibras es suficiente para arrastrar
a la fiera ms feroz".
Por ello todo monarca, por temor al error y al castigo subsecuente,
contaba con un cuerpo de asesores de individuos sabios, reunidos en un
Consejo de Ministros, derivndose as un sistema poltico de monarqua
limitada en contra del gobierno absoluto de sus primeros tiempos, consti-
tuyendo un sistema de frenos y balanzas, y sus pensadores en general se
inclinan por el establecimiento de instituciones democrticas, en la reali-
zacin de asambleas populares, en lugar de la libertad individual con una
clara tendencia socialista, inclinndose siempre por el claro ideal de la
fraternidad universal, y por ende la igualdad de todos lo hombres, y ello
no deja de ser contradictorio con el sistema de castas impuesto desde su
primera formacin hasta la fecha, como asimismo contina siendo mxi-
ma formal la lgica del pez.
Como apoyo a esas profundas aspiraciones de fraternidad e igualdad,
las doctrinas emanadas de Buda fueron determinantes, por ser el defensor
radical de los ideales democrticos, pronuncindose siempre en contra
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOUTICOS EN ORIENTE 95
del autoritarismo monrquico y generador de la positiva idea de la proli-

feracin de las asambleas populares como sistema ideal de gobierno, pero
nuevamente el contradictorio sistema indio se impona, en tanto los mo-
ralistas no concordaban con el sistema militarista, inclinados por siempre
a un pacifismo derrotista fundamentado en su tradicional fatalismo, ste
exista congruente con el pensamiento poltico basado por lo regular en
l, haciendo verdaderos alardes de los sentimientos blicos como pocos
pueblos lo han hecho en la historia, a grado de fundamentar la autoridad
en la fuerza, con exaltacin a la diplomacia secreta Coma juego de habi-
lidad y astucia, identificado por algunos tratadistas con los idearios de Li-
curgo en Esparta, Bushido en Japn, y hasta con la Alemana nazi de
Hitler en el siglo ,xx.
V. ISRAEL
De los pueblos ms antiguos recogidos por la historia encontramos a

Israel, con la singular caracterstica de ser el Estado por excelencia de ca-
rcter teocrtico. Es imposible tratar de separar la historia poltica de la
religiosa, porque su vinculacin es absoluta desde los orgenes del pue-
blo hebreo, en una fusin tnica de semticos e indoeuropeos en sus pri-
meros asentamientos, cuando nacieron sus principios de amor a la lber-
tad, independencia y respeto a los valores humanos, con una convivencia
pacfica y concordia fraternal, sin requerir aun de un jefe o gua que les
condujera y slo nombrado en pocas de crisis, con poder limitado a su
designacin. Ms este hecho social se rompe prontamente cuando el co-
mercio adquiere relevancia y da cabida a la formacin de clases sociales y
en consecuencia el abandono de sus antiguos sistemas de igualdad, sur-
giendo con ello la hegemona de quienes ya no consideran a su compae-
ro de tribu como parte fragmentaria de su grupo, como miembro activo e
igual de una sociedad.
El primer perodo de la historia de Israel se encuentra en el sistema
patriarcal, de mucha importancia para ellos porque en l destacan en for-
ma importante los patriarcas, como Abraham semilla de todo el pueblo
hebreo en su nacimiento y conformacin, por medio de sus descendientes
Isaac y [acob, o Israel, de cuyo nombre parte la designacin del pueblo
hebreo, formado por doce tribus correspondientes a los doce hijos del
mismo, que salidos de Palestina arriban a Egipto con todo su descenden-
cia asentndose en las zonas semi desrticas, a orillas de la ribera del Nilo,
donde permanecen por siglos multiplicndose aceleradamente, pero an
sin formar un Estado, sino en plena constitucin de una nacin.
Ya conformados parten de Egipto hacia Palestina, morada original de
sus patriarcas, periodo conocido como el xodo, cuya duracin es suma-
mente dilatada y Corre desde la salida hasta la llegada a la tierra prometi-
da, guiados siempre por la figura de Moiss, caudillo y primer legislador

de la nacin hebrea, quien por fin pone pie en Canan, Palestina, con lo
cual puede decirse termina este periodo, tan largo como lleno de padeci-
mientos,
As se inicia el periodo llamado de los Jueces, como un progresivo
asentamiento victorioso de los hebreos en Canan, pero con grandes clau-
dicaciones frente a la civilizacin superior de los originales y asentados
cananeos. Este periodo se prolonga ms all de la formacin de la monar-
qua y la construccin del templo central en Jerusaln, espacio de mayor
preponderancia de los representantes del carisma proftico, quienes con
. mayor inspiracin en su actividad, con principios ms elevados de carc-
ter religioso y moral conforman el siguiente periodo, el proftico que, le-
jos de perderse por la destruccin de Jerusaln y el destierro de la nacin
a Babilonia, resplandece pero con fulgor vacuo, siendo tan slo los ante-
cedentes de la extincin proftica.
Con ello principia el periodo normativo, que recoge la herencia espiri-
tual de sus predecesores profetas y las diseminadas normas, ocasional-
mente dictadas para sustentar la base moral y erigir nuevamente a la des-
truida nacin, haciendo con ello regresar a la vida nacional a su territorio
original, de conformidad a las normas vivificadas. Con ello sobreviene el
ltimo periodo, el del judasmo, llamado as porque el hebrasmo se rom-
pi al destruirse el reino de Israel y el consecuente destierro a Babilonia
del reino de [ud, de cuyos restos habr de surgir el Estado de Israel como
una nacin restaurada, diseminada ms all de su territorio en regiones
consideradas paganas, influidas por el helenismo extendido en todas di-
recciones que al llegarles penetraron en ellos con gran influencia, aun en
el campo religioso.
Israel desde sus inicios bajo los patriarcas queda abrazado a la creen-
cia de un solo dios, Jehov o Yabv, quien guiaba y protega a su pueblo
en todo tiempo, aun en los peores momentos, en los de su cautividad po-
ltica, y ello los haba hecho por voluntad de Jehov una nacin unida y
con destino, como algo distintivo y no dado a ningn otro pueblo orien-
tal, aunque no llegaron a formar un verdadero Estado soberano, porque
consideraban a su nacin establecida por voluntad divina, y sus leyes de-
rivadas de Jehov de carcter absoluto, permanente e igual a todos ya fue-
sen gobernantes o pueblo, y por las mismas razones, al proceder de la di-
vinidad, no poda ser derogada por los hombres.
Empero los judos consideraron necesario incorporar el consenti-
miento popular a la autoridad de Dios, aunque continuaron con la absolu-
ta creencia en la obligatoriedad y obediencia, porque slo as lograran la
necesaria proteccin de Dios, y por ello al desobedecer una norma esta-
blecida, adems de ser acreedores del castigo terrenal, deban enfrentar-
se al castigo divino, y esa creencia tan firme sobre la potestad de Jehov
les llev a creer que en todo momento de crisis, habria de consultarle la

forma de proceder, cuya respuesta la enviaria por medio de los escogidos,
con lo cual aparecieron los profetas y los jueces, portadores de la palabra
divina, debiendo cumplirse con absoluta precisin para no contrariar la
voluntad divina.
Aquellos escogidos seres privilegiados alcanzaban esa posicin por s
mismos, no por herencia ni por constituir una casta separada, toda su
preeminencia se lograba por esfuerzo propio, con obligaciones ms de ca-
rcter moral que poltico, sin embargo influan enormemente en el nimo
popular, y aunque ese Estado teocrtico por excelencia no se encontr
nunca gobernado por los sacerdotes, y no obstante ser en mltiples oca-
siones extranjeros sus monarcas y jueces, la influencia sacerdotal exista
en forma indirecta, muy poderosa, y continu sindolo incluso despus
de establecerse la monarqua, y ms an cuando para defenderse del peli-
gro de los filisteos, todas las tribus hebreas se unieron para luchar contra
ellos forjando un gobierno ms centralizado, y se vieron obligados a. acu-
dir a Jehov para que les enviase un rey, y as Sal fue escogido como rey
de los hebreos, por medio del profeta Samuel, pero ante su incapacidad el
propio profeta, en su calidad de sacerdote, lo destron para designar a
otro mejor capacitado.
Como quiera, el carcter democrtico de los hebreos es manifiesto no
nicamente por su pacto voluntario con Jehov, sino porque su pensa-
miento poltico reciba profunda influencia de la opinin pblica cercana
a los reyes, y por ello no vacilaban en sus acerbas crticas como puede ob-
servarse en David al ser severamente criticado por el profeta Nathan, y
Ahab por Elijah, y as lo hicieron frecuentemente los profetas al estimular
el descontento popular, cuando la conducta del rey era desleal o por su
torpeza manifiesta.
y lleg a ser tan importante el poder de la crtica, que ante las fuertes
contribuciones, el servicio militar obligatorio y los trabajos forzosos im-
puestos por el rey Salomn, las tribus del norte no reconocieron la suce-
sin en su hijo, eligiendo a otro monarca, y es digno de consideracin que
en las crticas de los profetas se encuentra cierto matiz de carcter socia-
lista, siendo en un principio los grandes defensores de los pobres, los
desheredados y los oprimidos, y no cabe duda en ser los primeros en pre-
gonar la fraternidad universal, y hemos de consignar cmo el pueblo coo-
per enormemente a codificar el Derecho en forma por dems definida y
determinada, fundamentando sus leyes, o torahs, de conformidad a su
original Derecho, como la expresin directa de Jehov ordenada por con-
ducto de los sacerdotes en la solucin de las controversias presentadas, y
con esos precedentes forjaron todo su sistema jurdico, estableciendo tri-
bunales seculares en tiempos de Moiss para juzgar cuestiones ordinarias,
96 TEORA GENERAL DEL ESTADa
dejando a los sacerdotes los casos ms difciles y los nuevos, bajo la base
de su Derecho consuetudinario.
La necesidad de un cdigo les llev a esa determinacin con objeto de
unificar las normas para poder ser aplicadas por los jueces lo ms justo
posible e igual para todos, as como tambin para recoger algunas disposi-
ciones abandonadas paulatinamente por el pueblo por negligencia o por
propia conveniencia, y para responder a esa necesidad se dict el Libro
del Pacto, conformado por una coleccin de resoluciones del siglo VII de
la era antigua, ordenadas lgicamente. Ms adelante se expidi el Libro
del Deuteronomio, a base de la recopilacin de las leyes antiguas para
consagrarlas en definitiva, incluyendo la obligacin de reverenciar las
costumbres de sus antepasados, unidas a otras diversas innovaciones jur-
dicas, correspondiendo a los sacerdotes hacer las exhortaciones y propa-
ganda para lograr su aceptacin, hasta ser admitido el cdigo en una
asamblea pblica, declarando en forma solemne el rey y el pueblo, cum-
plir el pacto tal y como se encontraba escrito, en el llamado Libro de los
Reyes.
En el siglo v se complet la codificacin mediante la expedicin de la
Ley de los Sacerdotes, e igual a la anterior aceptada popularmente por el
pueblo en asamblea pblica y llevada desde Babilonia a Jerusaln por
el escriba Ezra, Ms tarde habra de caracterizarse el Estado de Israel, y el
propio pensamiento poltico hebreo, por su extrema rigidez, invariable
apego al sistema de ritos y la exaltacin excesiva a las virtudes blicas,
creando con ello gran desconcierto transformado en odio entre las tribus,
por incrementar la guerra, siendo modificadas ms adelante, primero por
el helenismo y posteriormente por el naciente cristianismo, extendindo-
se hacia el exterior hasta llegar al mundo moderno.
Conclusin
1. Ejerci muy reducida influencia en la historia poltica de la anti-
gedad.
2. Se distinguen de los pueblos de su tiempo en la creencia en un slo
dios, siguiendo los dictados de las escrituras.
3. Estado teocrtico por excelencia.
4. Con Davd y Salomn formaron una slida monarqua, pero decae
por las exageraciones religiosas y el desmedido amor al comercio.
5. Carece de actividad cientfica y artstica por su dedicacin al tem-
plo y adoracin a su dios.
6. Su salda a Egipto coarta su desarrollo poltico.
7. Los diversos perodos de su historia y la bsqueda pertinaz de la
tierra prometida daan enormemente su evolucin y desarrollo.
8. Se caracterizan por su ejercicio democrtico evitando con ello go-

biernos despticos.
9. El poder de la crtica es fuente de poder del pueblo contra los
gobernantes. .
10. Codifica sus normas jurdicas con aprobacin democrtica por
medio de la celebracin de asambleas.
VI. CHINA
De los pueblos orientales conformadores de los primeros Estados,

cabe destacar a China, por ser el nico que fundamenta su filosofa polti-
ca y moral en seres bumanos, no a la manera de las deidades faranicas
de Egipto, ni en las divinidades que desvirtuaron el brabamanismo en la
India, ni en los dictados de un dios como fue la gua del pueblo hebreo,
por el contrario, en China son fundamentalmente Confucio, Mencio,
Moh- Ti, Lao-Tse, as como mltiples seguidores de los mismos quienes
predicaron con el ejemplo siendo congruentes en su decir y su hacer. Si
pasramos de la India a China veramos cmo desaparecen esas creencias
sobrenaturales, contenido virtual de la religin mezclada con legislacin y
la especulacin filosfica, por el surgimiento de un lenguaje humano de
seres vivos tras la bsqueda de la grandeza del pensamiento, y si lo com-
parsemos con Egipto no encontrariamos vestigio alguno de filosofa mo-
ral, y menos an con Israel al no forjar filosofa alguna por ir tras aquello
que en sus diferentes etapas le gua, sean patriarcas, jueces o profetas, to-
dos ellos bajo el criterio y dictado de un dios intangible.
La filosofa y pensamiento poltico en Cbina lo encontraremos en es-
critos de sus sabios y en los de sus inmediatos discipulos. Hablan de s,
de hechos reales no en hiprbolas interpretativas. "El filsofo estaba com-
pletamente exento de cuatro cosas: de amor propio, de prejuicios, de obs-
tinacin y de egosmo", nos dce Lun-yu, discpulo de Confucio, quien
contina expresando, "el filsofo era amable y corts, su gravedad sn ri-
gidez, y la dignidad de su actitud inspiraba un respeto sin temor... Qu
maneras tan dulces y persuasivas las suyas! Qu afables y obsequiosas
eran!", y as contina Lun-yu bablando de su maestro, y aunque no po-
dra asegurarse haber forjado Confucio una doctrina poltica, s se sabe de
cierto que sus seguidores polticos aplicaban sus doctrinas filosficas en
favor del pueblo, porque en China no se conoca en forma concreta la
ciencia encargada de estudiar los elementos constitutivos del Estado, pero
s discutan los principios fundamentales del gobierno, distinguan y
comparaban las diferentes constituciones, y saban juzgar a los gobiernos
de conformidad a los modelos tpicos de la perfeccin, porque en China
todo adquiere mayor proporcin bumana, y si bien la doctrina del dere-
cbo divino no se exagera en ninguna forma, s se respeta.
Al monarca se le reconoce como Hijo del Cielo. porque de l ha reci-

bido el poder. a decir de Chou-kng, quien agrega: "el cielo al crear los
pueblos les dot de prncipes para cuidarlos. pero ello no impide su reco-
nocimiento como hombres. no como dioses". Por lo mismo los filsofos
tratan al gobierno como una institucin humana sujeta a la superacin.
por ello la crtican para modificarla por ser susceptible de reformas para
su perfeccionamiento, pero Confucio no fue nunca un reformador politi-
ca. reconoce a la autoridad legitima del poder. ser l mismo quien haga
las reformas exigidas para la salvacin del Estado, porque la politica para'
Confucio no es sino una parte de la moral. definiendo al gobierno como:
"lo que es justo y de derecho", y enfticamente sostiene: "para gobernar
bien un Estado. se requiere poner orden en la familia y gobernarse a si
mismo",
"El principio racional y moral. expresa, es el fundamento, las riquezas
son tan slo lo accesorio", y recomienda al soberano el mejoramiento de
los sbditos 'pero no a base de castigos sino del buen ejemplo, y en cuanto
a la hacienda pblica establece la regla ms simple: "aquellos que produ-
cen las rentas deben ser muy numerosos y escasos los que las disipan.
aquellos que las acrecientan con su trabajo no deben cesar de trabajar,
y aquellos que las consumen lo hagan con moderacin. De esta manera
las rentas siempre sern suficientes".
De alguna manera el pensamiento poltico en China tiene cierta seme-
janza con algunos otros pueblos de oriente. pero el hecho de vivir aislada
le permiti evitar los riesgos y peligros de otros Estados. como tampoco se
vio obligada a vivir bajo un monarca poderoso con peligro de poder des-
truir su libertad de pensamiento y autonoma local. El culto del cielo y la
deidad suprema corresponda a una funcin del Estado ejercida por deter-
minados magistrados, importaba ms el culto a los antepasados a cargo
del jefe de familia. la piedad filial fundament sus virtudes, derivando en
la obediencia y acatamiento a las autoridades constituidas. razn suficien-
te para no requerir de la clase sacerdotal. siendo de hecho ms importan-
tes las clases cultas e instruidas, para ser ellas y no los sacerdotes quienes
estudiaran los principios polticos fundamentados en la moral. Bajo esas
premisas se puede decir que la edad de oro se manifiesta durante la di-
nasta Chou entre los siglos XI y lIT de la era antigua. por darse en ellos los
grandes pensadores y filsofos chinos.
La filosofa poltica china considera la necesidad de la ley con objeto
de frenar la conducta del hombre por ser de naturaleza maligna. y para
modificarla se requiere de la instruccin y disciplina. Los gobernantes an-
tiguos crearon instituciones, leyes y una moral a fin de transformarlos en
hombres de bien, aunque al respecto Mencio considera la tendencia del
hombre hacia el bien, por ser como el agua al correr hacia las pendientes.
criterio aceptado tambin por taostas y confucionistas.
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOUTICOS EN ORIENTE 101
El pensamiento poltico chino consider asimismo la igualdad de to-

dos los hombres, la democracia gubernamental y el derecho a rebelarse
contra aquel gobierno que ejerciera el poder desptico y arbitrariamente,
y en los escritos de Confucio se encuentran ideas no slo democrticas
sino radicales y revolucionarias al respecto. Moh-Ti predic siempre la
fraternidad universal, en tanto Mencio se manifestaba en razn de ser el
pueblo el elemento ms importante de un Estado, despus la religin de
los dioses nacionales y al final el monarca, y cuando quedaren cumplidas
las aspiraciones populares y satisfecha la voluntad del cielo, se dara el
cumplimiento de las obligaciones del Estado, por ello el gobernante torpe
deba ser depuesto y sustituido por el ms poderoso y virtuoso de los
prncipes, y en su caso, los ministros tenan derecho a confinar al gober-
nante hasta que ofreciere pruebas de correccin.
A la manera de los griegos, en China lo ms importante era la virtud,
no la riqueza o el poder como el fin del Estado, y los gobernantes deban
estar inspirados en valores ideales de humanidad y reputacin moral, ca-
rentes de todo respeto los monarcas guerreros o blicos. Puede afirmarse
contra la creencia general, que los chinos encuentran la perfeccin en el
pasado y fundamentan la costumbre en la conformidad, porque la filoso-
fa poltica de los tiempos antiguos fue con frecuencia sumamente avan-
zada y de carcter liberal.
Conclusin
1. Como caracterstica esencial, China se asla del mundo y se encie-
rra en el nterior de su muralla por su propia determinacin, con objeto
de excluirse de toda relacin con sus vecinos, ya por celo de su propia au-
tonoma, ya por temor a ambiciones de expansin o conquista de otras
naciones.
2. Alcanzan en remotos tiempos un alto grado cultural.
3. El sistema filosfico y religioso de Confucio, sus discpulos princi-
palmente Lum-yu, Mencio Moh-ti, Lao-tse y dems pensadores se pronun-
cian por los principios morales de conducta y de ejercicio poltico.
4. La familia es parle fundamental y principal institucin socio-poltica.
5. Su aislamiento le provoca estancamiento en el desarrollo poltico.
6. Difiere sustancialmente de otros Estados de oriente por ser base de
su filosofa, moral, social y poltica, los escritos de seres humanos, de hom-
bres, no de intangibles divinidades.
7. La religin es un aspecto secundario cuyo ejercicio se deja a cargo
del Estado, puesta en manos de magistrados especiales.
8. Las doctrinas filosficas eran siempre a favor del pueblo, y en bs-
queda de la perfeccin para bien de la sociedad.
9. No exista una ciencia para el estudio del Estado, pero saban exigir
a los gobernantes el cumplimiento de sus obligaciones y su perfeccin.
10. No tuvo, por ser innecesarias, monarquias poderosas.
11. La base de su pensamiento poltico fue siempre la igualdad de
todos.
12. Ms importante que la riqueza y el poder era la virtud, como fin
del Estado.
13. Recelosos de todo extrao.
14. Sin fatalismos, pero con gran filosofa, siguen la mxima de lo que
es debe ser.
15. A la vez de ser grandes artistas son extraordinarios artesanos con
asombrosa paciencia, que los condujo a una sana economa familiar.
16. Se oponen al culto exagerado y a las supersticiones. Su sabidura
es ancestral, y la ciencia un desarrollo natural.
17. Su aislacionismo les condujo a cierta inmovilidad en toda su
evolucin.
CAPTULO SPTIMO
LA EDAD MEDIA
r. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

El periodo histrico conocido como la Edad Media, el Medievo, abar-
ca casi mil aos. Corre desde el final del siglo V al XV, cuya primera etapa
se le ha denominado como "De las Tinieblas", aunque con cierta injusti-
cia, toda vez parecera que la cada del Imperio Romano por la invasin
de los brbaros, hubiese arrasado asimismo toda la cultura asimilada desde
los tiempos ms remotos y bubiese quedado nicamente la supersticin,
la superchera, la ignorancia, como ruinas dejadas por esas antiguas cul-
turas, aunque por otra parte existe algo de cierto dado el estancamiento
de algunas de las manifestaciones pasadas, pero en verdad creernos puede
llamarse una etapa de transicin, de asentamiento, de nuevas formas del
pensamiento humano con grandes figuras en todos los rdenes de la cul-
tura universal, aunque el predominio del cristianismo y su penetracin
dentro del Estado fueron factores adversos, principalmente en cuanto al
conocimiento y la cultura en manos de los frailes, quienes en sus conven-
tos y claustros monopolizaban todos los medios de difusin existentes,
hasta sobrevenir la exclaustracin del saber y posteriormente el descubri-
miento de la imprenta por Gutemberg, y con ello la gran apertura del co-
nocimiento al mundo laico.
En ese millar de aos cabe recordar algunas fechas y sucesos propios
a nuestro estudio. En el siglo V dos grupos tnicos, los anglos y los sajo-
nes, arriban a las costas de Inglaterra y fundan las primeras culturas en
esas tierras, transformadas al tiempo en una poderosa monarqua, un im-
perio dominador de vastas tierras en el mundo conocido de su tiempo. Du-
rante el siglo VI la antigua lengua latina se va desmembrando de su tronco
y da vida a otras lenguas como el francs, el espaol y el italiano confor-
mado posteriormente por Dante en un idioma formal para los reinos y re-
pblicas de la pennsula itlica, misma poca del acaparamiento del saber
de los monjes, principalmente benedictinos, quienes construyen por do-
quier sus monasterios. En el siglo VII los rabes se dispersan por Europa y
dominan buena parte del territorio permaneciendo en l por largos siglos,
propagando sus costumbres y religin. Se producen una serie de embates
103
contra los cristianos que en el siglo siguiente, el VllI, ha de ser la caracte-

ristica singular, desarrollndose la esclavitud para sus enfrentamientos
contra los rabes en constantes luchas, resueltas muchas de ellas a favor
de los orientales.
En el siglo IX nace el feudalismo con todas sus especiales caracteristi-
cas, al mismo tiempo aparece con extraordinario bro el poder temporal
del papado contribuyendo con ello a una mayor intensidad las luchas en-
tre quienes apoyaban dicho pronunciamiento, contra quienes considera-
ban al cristianismo como un asunto de conciencia y por tanto de carcter
espiritual exclusivamente. Durante el siglo X se consolida el sistema feu-
dal cobrando proporciones insospechadas, en tanto los normandos inician
sus conquistas con grandes ambiciones de poder, con lo cual tambin la
Edad Media principia a cobrar nueva fisonoma, y al arribar al siglo XI
ocurren sucesos de suma importancia al florecer con gran poder el Impe-
rio Alemn, al propio tiempo de la continuidad de las guerras entre los
sarracenos rabes, tomando a sangre y fuego diversas e importantes ciu-
dades, en tanto los turcos asedian y hacen caer en sus manos la ciudad de
Jerusaln, propiciando las desenfrenadas guerras denominadas Las Cruza-
das, mientras el papa Gregario VII impone su poder espiritual al temporal
y toma la bandera de la unidad de ambos brazos, convirtindose con este
hecho en el ser ms poderoso de la tierra, a quien le rinden honores los
monarcas ms importantes de Europa.
La Edad Media cobra bros y se destacan en el siglo XII diversos suce-
sos, el primero de ellos el creciente poder de Francia al asumir el trono
Felipe Augusto, despus, por la destacada actividad del creciente sistema
Feudal y, por ltimo, el increble desarrollo de la caballera con todo
cuanto ese trmino encierra, desde pequeos grupos preparados para ha-
cer la guerra, hasta los grandes y numerosos ejrcitos desplegados para
combatir en las Cruzadas, unindose monarcas de diversos reinos, impe-
rios y Seores Feudales, en una sola unidad, y para concluir es en este si-
glo cuando se propagan por toda la Pennsula Itlica las diversas repbli-
cas, con sumo grado de influencia en el futuro de Europa, generando en
el siglo XlII el establecimiento de importantes ciudades, con claras ideas
libertarias para las instituciones polticas, sociales y econmicas, signifi-
cndose el comercio internacional e interno, el sensible incremento de
manufacturas que coadyuvan en mucho a ese intercambio comercial de pro-
ductos genuinos entre diferentes pases y, consecuentemente. el desmedi-
do desarrollo de los banqueros.
Esta institucin tan vigorosa con su accin industrial y comercial se
refleja en la religin, hasta llegar a poner en duda aquellos dogmas cristia-
nos utilizados por el clero como medio de sometimiento a los creyentes
mediante amenazas de terribles castigos ultraterrenos. El desbordamiento
de quienes as se adhieren a las nuevas ideas religiosas provoca al clero a
LA EDAD MEDIA 105
imponer severos castigos a los herejes, quienes lo pagan con tormentos y

la propia existencia, amn de crueles y masivos asesinatos cometidos a
nombre de sus dogmas, y no conforme con tan drsticas medidas al pro-
palarse ms las nuevas doctrinas, establecen el Tribunal de la Inquisicin,
arma poderosa de la Iglesia para cometer toda clase de tropelias a herejes,
o creyentes que conforme a la evolucin y desarrollo de los pueblos, van
forjando nuevas doctrinas y teoras, con diferentes ideas y criterios que
hacen temer al clero catlico un cataclismo entre sus hasta entonces pa-
sivos y dominados feligreses, doblegndolos ante el temor a castigos
divinos.
El poder papal llega a limites insospechados, al armar poderosos ejr-
citos so pretexto de combatir a los sarracenos, pero utilizados para some-
ter a los monarcas menos poderosos, al contar el clero con la mayor parte
de las riquezas materiales, oro, plata, tierras, palacios, castillos ... y ese
mismo esplendor del papa y su corte coadyuva en forma importante a la
incred ulidad de los ideales de los dogmas cristianos, por lo contradictorio
del credo con la realidad demostrada por la pompa imperial del sumo
pontfice, quien lejos de la bumildad predicada ostenta desmedida sober-
bia, denosta la tan encomiada pobreza ante la palpable, evidente y grosera
riqueza frente a pueblos que sufren necesidades ingentes, y exhibe un po-
der temporal contrario a las prdicas del poder divino.
Todas estas manifestaciones y contradicciones de ese siglo repercuten
violentamente en el XIV, cuando el pensamiento y las nuevas ideas se pro-
pagan y materializan. Nuevos inventos hacen cambiar aspectos de la vida
anterior, como ocurri con la brjula al abrir otros mundos para el comer-
cio y el arribo a tierras desconocidas. Francia, Alemania, Inglaterra e Ita-
lia expresan sus nuevas corrientes filosficas, literarias y polticas, se pro-
duce la exclaustracin del saber dejando de ser patrimonio de los frailes
en sus cautivos monasterios, los cortesanos aprenden a leer y escribir, le
signen otros ms, el mundo de las ideas cunde y se propaga, las armas de
fuego provocan una revolucin en las formas guerreras de la caballera,
Suiza se convierte en una Repblica, se presenta as en ese nuevo mundo,
y todos estos hechos, principalmente la apertura del conocimiento, prepa-
ran el advenimiento del siglo xv con la imprenta, y en consecuencia la
derrama del pensamiento al encontrar el medio idneo de su difusin.
Desde el inicio de esta XV centuria, "el siglo de oro de la humani-
dad", se desarrolla por dems la cultura clsica al asumir la lograda liber-
tad de pensamiento, y con ello la formacin de una clase media inexisten-
te en las etapas anteriores. Las baronas que principiaron a decaer en el
siglo anterior culminan su cada, y con ello terminan sus formas feudales,
ascendiendo con fuerte poder los nuevos monarcas. El orden y la ley na-
cen formalmente, y tras mil aos de turbulencia, de contradicciones, de
inhumanidades, aparece el Nuevo Mundo, y en esos finales felices surge
el Renacimiento, y al conformarse paulatinamente con sus grandes figu-

ras, se eleva a los confines aspirados y ofrece su total esplendor en el arte,
la industria, el pensamiento, las ideas, la ampliacin extraordinaria del
conocimiento y su interrelacin e intercambio, con lo cual se enriquece
an ms.
Hemos credo necesario hacer esta sntesis de la Edad Media, con ob-
jeto de presentar una panormica de los diversos aspectos llenados en
casi un milenio de existencia, sus cambios, los embates guerreros y de las
ideas del pensamiento cautivo en los claustros, el dominio clerical, el len-
to crecer en la evolucn y desarrollo de los pueblos, pero debemos agre-
gar la forma apoltica que la caracteriza, por no ser objeto de importancia
en ese mundo extrao de dominios vacuos, siendo los nicos manifesta-
dos los relativos a las diferencias en posturas de potestad clerical, contra
criterios de autoridad libre de carcter civil.
!l. EL PAPADO
El cristianismo, no como mera especulacin religiosa sino como for-

ma poltica de ser y proceder, lleva al mundo de su poca por senderos de
una sola creencia, de una sola forma poltica, de una sola y nica idea,
despojando a los seres humanos de la posibilidad de buscar otros mundos
dentro del pensamiento poltico y evitando nuevas aportaciones en un
estancamiento de dilatada duracin. Ello ocurre ante todo por la Conver-
sin al cristianismo del Emperador Constantino, y al asumir el poder de
la nueva religin se pone a la cabeza de la misma, a la par de su calidad
imperial.
Ms adelante se produce la precipitada cada y ruptura del Imperio
por la invasin brbara, y de sus ruinas se salvan algunas de las institu-
ciones creadas por el clero religioso, quien ms adelante se ha de aduear
de las conciencias haciendo imperar su solo y nico criterio afirmndose
as como una slida unidad, porque los propios brbaros reconocen a los
obispos como dignatarios gubernamentales, aferrados al poder en las
grandes ciudades a fin de absorberlo para concentrarlo a su propia insti-
tucin. Con ello deviene primero el poder de los obispos de esas grandes
ciudades, ejercido sobre los obispos provinciales a fin de estructurar su
poder, y sobre esa base el obispo de la capital establece una verdadera
monarqua de orden clerical y consejero oficial del emperador romano,
adquiriendo un mayor poder cada da, y si bien en un principio tan slo
era consultado en asuntos de su competencia, paulatinamente su poder
avanza hasta ser quien toma las decisiones finales de mayor importancia,
y por tanto todos los obispos de las provincias de Occidente obedecan
ciegamente al de Roma porque, adems, de ste reciban los elementos
econmicos para el sostenimiento de la iglesia en su jurisdiccin, repar-
LA EDAD MEDIA 107
tiendo dinero y favores a los principales para someterlos a sus rdenes.

obligando a stos a hacer lo mismo con sus dependientes.
y as con la falacia del Trono de San Pedro, la Iglesia fue forjando
todo un imperio muy poderoso y centralizado, con una estructura organi-
zada y disciplinada con brazos que podan extenderse a cualquier latitud,
y alcanzar todo cuanto quisiera el naciente pero vigoroso, acaudalado, pu-
diente y pujante papa, a quien se renda obediencia, docilidad, sumisin
y absoluto respeto a todo cuanto dictare, llegando hasta la expresin de
ser inequvoco en sus mandatos.
Conformada como tal, la Iglesia decide formular una codificacin jur-
dica al estilo de la romana y crea el Derecho Cannico, para poder afian-
zarse en sus criterios otorgndole valor universal, y con ello el dominio
absoluto en toda Europa al propio tiempo de custodiar, depurar y regla-
mentar sus doctrinas, ceremonias y protocolo eclesistico, y Roma se con-
vierte en el centro del mundo poltico y religioso, y a mayor abundamien-
to cuando la corte imperial romana se traslada a Constantinopla, el papa
ya tiene en sus manos el poder temporal conformando una diarqua, y'
aunque no se le han concedido poderes de gobierno, paulatinamente ab-
sorbe el poder temporal con una libertad de accin imperturbable, as al
arribar el siglo VII, ya en plena Edad Media, el papa tiene a su cargo los
negocios polticos de Roma y los extiende a toda la Pennsula Itlica, y
ms an, porque el emperador romano est ocupado en hacer la guerra a
los musulmanes, quedando Roma en manos del papa.
Un hecho ms consolida el imperio del papado cuando los lombardos
pretendiendo incorporar Roma a sus dominio, el papa se opone y llama
en su auxilio a los francos, quienes acuden en virtud del pacto estableci-
do entre el papado y guerreros cristianos, bajo el mando de Carlos Martel,
y posteriormente complementado con la accin de su hijo Pipino arrojan
al lombardo, y ceden no slo el territorio de Roma al papa sino el del
imperio oriental a Italia, con ello el poder poltico-temporal del papado
cobra legalidad. En reciprocidad el papa convierte en legtima la fraudu-
lenta ascensin de Pipino como rey de los francos, y al extenderse este
reino sobre importante territorio del occidente de Europa, el papa recono-
ce y corona a Carlomagno, hijo de Ppino, como emperador en el ao 800
en pleno fasto del medievo, con una muy estrecha relacin entre ambas
entidades, Iglesia y Estado, causando profundos cambios polticos, ideol-
gicos y de gran preocupacin durante varios siglos, iniciado con la elec-
cin del papa.
En sus principios al papa lo elega el pueblo y el clero de Roma, siem-
pre con creciente intranquilidad, violencia y hechos de sangre de diferen-
tes magnitudes. Posteriormente a la cada del imperio romano, la eleccin
o designacin corra a cargo del eltismo de familias prepotentes dada
la importancia creciente del papado, trayendo como lgica consecuen-
cia la lucha de intereses entre las mismas familias, pero el propio papa
ante estas diferencias sufre inestabilidad, y para recuperar su fuerza y po-

dero recurre a la corrupcin y compra del cargo, mediante la derrama de
fuertes capitales salidos de las manos de los poderosos e influyentes, y as
llegan al Trono de San Pedro papas cuya corrupcin era reconocida.
Dadas esas circunstancias, el sistema de eleccin se modific sustan-
cialmente en el siglo XI, cuando un concilio eclesistico determina sea un
colegio de cardenales quien realice la eleccin, al principio tan slo inte-
grado por los cardenales cercanos de Roma y posteriormente ampliado en
diversas ocasiones, aunque la corrupcin y los manejos fraudulentos con-
tinuaron, siendo el ejemplo ms claro la eleccin de Alejandro VI, el papa
Borgia, modelo de deshonestidad y caracterstico de toda perfidia huma-
na, pero que enriqueci en forma extraordinaria a su pas natal, Espaa,
con las Bulas Alejandrinas, con la entrega, legitimacin y adueamiento
de tierras en toda la latitud a que llegasen las huestes hispanas.
III. ACONTECIMIENTOS QUE INCIDEN EN LA EVOLUCIN

Y DESARROLLO DEL ESTADD DURANTE LA EDAD MEDIA
A finales del siglo v empiezan a conformarse los Estados europeos por
la cada del Imperio Romano de Oriente:
1. Los vndalos establecidos en Espaa y norte de frica hacen sentir
su podero y se extienden.
2. Los ostrogodos, bajo Teodorico, sientan sus reales en la Pennsula
Itlica.
3. Los visigodos fundan un reino en el sur de Francia y parte de
Espaa.
4, Los burgundos ocupan el sudeste de la Galia.
5. Los anglos y los sajones se establecen en Bretaa.
6. Se acentan las ambiciones del clero al designarse el obispo de
Roma primado de la iglesia occidental.
Durante los siglos VI, VII Y VlII:
1. Se inicia en la Galia la dinasta de reyes merovingios con Clodoveo,
2. [ustiniano asciende al trono del Imperio Bizantino y codifica las le-
yes romanas.
3. Pipino rey de los francos.
4. Los sarracenos dominan diversas partes de Europa y frica y se es-
tablecen en Espaa.
5. Pipino el Breve, rey de Francia.
6. Blgaros y magiares se hacen poderosos, en Europa asi como tam-
bin lo hacen los trtaros en la zona oriental.
7. Carlomagno, rey de los francos y posteriormente emperador de
occidente.
LA EDAD MEDIA 109
Siglos del IX al XI:

1. Mediante el Tratado de Verdn se forman Francia, Alemania e
Italia.
2. Se inicia el Perodo Feudal.
3. Principia el poder temporal del papado.
4. La mayor parte de Italia se une al Imperio Alemn.
5. Se inicia el reino de Francia con los Capetas.
6. Desarrollo del feudalismo en Francia, Alemania e Italia.
7. Alemania es el gran Imperio de Europa.
8. Lucha del papado contra los emperadores.
9. Canuto rey de Inglaterra, Noruega, Suecia y Dinamarca.
10. El sistema feudal se arraiga en Francia, Alemania e Italia y apare-
ce en Inglaterra.
11. Gregario VII finca la supremaca papal sobre los soberanos.
Siglos XII y XIII:
1. Principia el nacimiento de ciudades e instituciones municipales.
2. El sistema feudal en pleno apogeo.
3. Nacen las grandes y poderosas repblicas italianas.
4. Principia el podero de Francia.
5. La exclaustracin del saber produce un despertar intelectual des-
pus de la Edad de las Tinieblas del Conocimiento, provocada por
el acaparamiento del saber de los frailes en los conventos.
6. El Imperio de Occidente reducido a Grecia y parte de Asia Menor.
7. Nace la impropia y criminal Inquisicin.
8. Se desarrollan las ciudades e instituciones municipales.
9. Se crea la Liga Hansetica con fines comerciales.
10. Desarrollo e influencia de las ciudades italianas.
11. El poder papal llega a su apogeo.
12. El emperador Federico II de Alemania lucha contra el poder papal
y la Liga Lombarda.
13. Declina el poder del Imperio Germnico.
14. Incremento del poder de Francia.
15. Se instituye la Ley del Mar.
Siglos XlV y XV:
1. Se establece la Repblica Suiza.
2. Las repblicas italianas de Venecia y Florencia se hacen pode-
rosas.
3. Aparicin de la brjula y con ello el despliegue hacia el mar.
4. Principia a decaer el feudalismo.
5. Al arribar el siglo XV concluye el feudalismo y la Edad Media.
6. Principian las monarquas absolutas.
7. Declaracin de Independencia de Suiza al separarse del Imperio

Germnico.
8. Florencia adquiere poder y prosperidad bajo el mando de los
Mdicis.
9. Venecia es poderosa por mar y tierra.
10. Un continente desconocido para los europeos, les hace ricos y mo-
difica la estructura del mundo.
CAPITULO OCTAVO
CIENCIA POLTICA
I. LA POLTICA, EL POLTICO Y LO POLTICO
Debemos entender por ciencia, en sentido lato, todo aquel conoci-

miento que contiene de cualquier modo o medida una garanta de su pro-
pia validez, concepto aplicable a la ciencia moderna en tanto se incluye el
"de cualquier modo o medida"; pero el verdadero concepto d ciencia, a
la manera tradicional. es el que encierra en s mismo la garanta de vali-
dez, cuyo opuesto es la opinin, toda vez sta tiene la caracterstica de ca-
recer de esa garantia de validez. La ciencia tiene tres formas de procedi-
miento: la demostracin, la descripcin y la corregibilidad.
En trminos generales la demostracin es el ideal clsico de la ciencia
porque estructura sus afirmaciones en un sistema, o en un organismo uni-
tario, en el que cada una de ellas es necesaria y ninguna puede ser dejada
aparte, segregada o modificada. La descriptiva se fundamenta, sin intentar
profundizar ms en ello, en la distincin entre anticipacin e interpreta-
cin de la naturaleza, en tanto la tercera es la que reconoce como nica
garanta, a la autocorregibilidad.
Abara bien, en cuanto a poltica tiene diversas acepciones: la doctrina
del Derecho y la moral, la Teora del Estado, el arte o la ciencia de gober-
nar y el estudio de los comportamientos intersubjetivos. El primero lo ex-
pone con claridad Aristteles en su tica, al afirmar: "la investigacin de
lo que debe ser el bien y el bien supremo, parece pertenecer a la ciencia
ms importante, la poltica", o sea determina las ciencias necesarias a las
ciudades de las que y hasta qu punto cada ciudadano debe aprender. La
segunda, la ms importante para nuestro estudio, se encuentra asimismo
en Aristteles en su obra cumbre La Poltica donde afirma: "es evidente
que existe una ciencia a la cual corresponde investigar cul es la mejor
Constitucin, cul ms que otra es adecuada para la satisfaccin de nues-
tros ideales, cundo no existen impedimentos externos, y cul se adapta a
las diferentes condiciones para ser puesta en prctica, y agrega, es casi
imposible que muchos puedan realizar la mejor forma de gobierno, por
ello el buen legislador y el buen hombre poltico, habr de saber cul es
111
la mejor forma de gobierno en sentido absoluto, y cul la mejor forma de

gobierno en determinadas condiciones".
Bajo esos supuestos de Aristteles la poltica tiene dos funciones, una
la de describir el Estado ideal y otra la posibilidad de determinar el mejor
Estado posible dentro de ciertas circunstancias. La Teora del Estado bus-
ca la utopa del Estado perfecto, tal como fue considerado por Platn en
La Repblica, o en su caso, la forma ms adecuada para mejorar la forma
de Estado, pero ninguna de las dos puede ser distinguida siempre.
El concepto de la poltica como arte o ciencia de gobernar tambin se
encuentra en Platn en El Poltico con el nombre de Ciencia Regia, en tan-
to el estagirita tambin lo tom como la tercera rama de la investigacin,
considerndola como el modo de surgimiento de un gobierno y el modo
de conservarlo el mayor tiempo posible cuando ha surgido.
En relacin al significado dado a la poltica, como el estudio de los
comportamientos intersubjetvos, se inicia a partir de Cornte, al identifi-
carla con la sociologa, considerando a los fenmenos polticos sujetos,
tanto en su propia coexistencia como en su sucesin, a leyes invariables
cuyo uso puede permitir influir en los fenmenos mismos.
Corresponde a Aristteles ser el verdadero creador de la Ciencia Pol-
tica, pues en La Poltica expresa: "los hombres se unen para el cumpli-
miento de determinados fines, pero el fin poltico es el mejor porque posi-
bilita la vida buena de los hombres en el Estado. En toda asociacin
humana existen determinados fines, pero los fines polticos posibilitan la
vida de la pols, la vida buena de los iguales. El fin de una cosa es la reali-
zacin de sus condiciones naturales". Explica el problema de la siguiente
manera: "observamos que toda ciudad es una asociacin y que toda aso-
ciacin se forma por algn inters o beneficio, pues el hombre no hace
nada que no mire en definitiva como un bien. Todas las asociaciones se
proponen el logro de una ventaja, y principalmente las ms importantes
de todas ellas, puesto que sus fines son ms importantes y comprenden
en s otras asociaciones. Tal es el caso de la ciudad o asociacin poltica".
Aristteles contina diciendo en el captulo primero del Libro Prime-
ro, dedicado al objeto y lmite de la Ciencia Poltica: "se equivocan los
que imaginan que los caracteres del gobierno de un rey, de un magistrado
o de un padre de familia son los mismos, pues imaginan que cada uno de
sus gobiernos difiere slo en el nmero mayor o menor de sbditos y no
en la especie. Por ejemplo: si el que gobierna manda nicamente un pe-
queo nmero de hombres, se le titula amo. Dspota, si manda mayor n-
mero, y se llama ecnomo, jefe poltico, o rey si el nmero es an ms
considerable, como si no hubiera diferencia entre una gran familia polti-
ca y una pequea ciudad. En cuanto al poder real y poltico, se dice que
es gobierno real cuando un hombre gobierna slo y por su propia autori-
CIENCIA pOLfTICA 113
dad, y que es gobierno poltico si, por los trminos de la Constitucin del
Estado, fuere alternativamente jefe y sbdto. Pero no es exacto".
Platn en sus Dilogos nos define al poltico ante todo como un hom-
bre de ciencia, pero se cuestiona sobre cul cieucia?, porque hay dos r-
denes de ciencias: Las especulativas, as llamadas porque no van ms all
del conocimiento, y las prcticas, aquellas que se refieren a los actos, y
por lo msmo clasifica a la Ciencia Poltica dentro de las especulativas.
Pero en una subdivisn de estas nos dice: "un grupo de ciencias especu-
latvas nada ms juzgan, como el clculo, porque sencillamente declara
sobre la diferencia en relacin a los nmeros, en tanto en la segunda, las
otras mandan, como la arquitectura, porque ya conocido lo que va a ha-
cerse, ordena a su obrero su construccin. A este ordenamiento pertenece
la Ciencia Poltica, pero estas ciencias que ordenan o mandan tienen a su
vez una subdivisin: la primera, cuando el que ordena slo trasmite rde-
nes, y la otra cuando impone su propio mandato, siendo sta a la cual
pertenece la poltica". Y as contina Platn con una larga serie de subdi-
visiones ms, en cuanto a seres animados o inanimados, a individuos o
rebaos, ya sean estos acuticos o terrestres y de estos a los que vuelan
o aquellos que caminan, con cuernos o sin ellos, los que para engendrar
se mezclan con otras especies y los que no se mezclan, cuadrpedos o
bpedos, con plumas o sin ellas, o sea los hombres ... y todo ello lo hace
Platn para concluir con la afirmacin de que la poltica es una ciencia
especulativa de mandato directo, cuyo objeto se dirige a seres animados
que viven en rebaos terrestres andadores, sin cuernos, que no se mez-
clan, bpedos, sin plumas, o sea hombres, y finaliza diciendo: "el que po-
see esa ciencia es el verdadero poltico, el verdadero rey".
Contina expresando Platn: "el poltico es el que gobierna a buenas
a los hombres, pero habr de diferenciarse el gobierno de uno solo, el de
un pequeo nmero, o el democrtico, el de la multitud, al primero se le
llama tirano o rey, al segundo oligarqua o aristocracia, pero ninguno
de estos dos es un verdadero gobierno, porque este supone la ciencia de
mandar a los hombres, pero siendo esta la ciencia ms difcil, lejos est
del alcance de la multitud".
Concluye Platn sobre el buen gobierno expresando: "el verdadero go-
bierno es el de uno solo o muchos, pero mejor de uno solo, que gobierna,
no segn la voluntad general, no segn las leyes, sino segn la ciencia.
Los dems gobiernos no son otra cosa que imitaciones de ste, ms o me-
nos imperfectos". Pero la verdadera esencia del pensamiento platnico,
del gobierno de los sabios, de la elite de la sabidura en el ejercicio del
poder, la encontramos cuando afirma: "el mejor gobierno es el de la mo-
narqua sometida a leyes sabias, es decir la institucin real, porque la
monarqua sin leyes tirana, que es el peor gobierno, en tanto el de pe-
queo nmero, trmino medio entre los otros dos no pude ser ni muy
bueno cuando es bueno, ni muy malo cuando es malo, en cuanto el de la

multitud, la autoridad est desparramada, es la debilidad misma, es la mis-
ma incapacidad. Los dems gobiernos si obedecen a las leyes, entonces
ste es el peor, as como es el mejor si las violan". Por ello, Platn consi-
dera que de las tres especies de gobierno el mismo es a la vez el mejor o
peor.
"Ninguno de quienes forman parte de un gobierno imperfecto es un
verdadero poltico. El verdadero es aquel que encabeza un gobierno per-
fecto, el gobierno de la ciencia. La ciencia del verdadero poltico es como
el arte del tejedor, va tomando lo necesario y desechando lo que no es
conveniente, que referido al Estado, podra decirse forma un tejido regio".
Ahora bien, recogidos esos pensamientos de la antigua Grecia, donde
verdaderamente nace la Ciencia Poltica como tal y como arte de gober-
nar, Herman Heller expresa: "la diferencia de lo poltico y la poltica es
que el concepto del primero es ms amplio que lo estatal", sin embargo
algunos tericos del Estado, como la Dra. Arniz, lo refuta en parte, al
afirmar: "cuando Heller dice que lo poltico es ms amplio que lo estatal
se refiere a esta fundamentacin de la sociedad humana. Pero ello no es
exactamente cierto, porque si bien no toda la actividad de las sociedades
polticas est controlada por el Estado, lo poltico es concepto ms amplio
de lo estatal, sin embargo lo especifico poltico es el Estado mismo".
11. EL PENSAMIENTO GRIEGO

El pensamiento griego, desde las jornadas picas de Homero surgido
en las costas jnicas, la filosofia profundamente humana de un Tales de
Mileto, otro jnico que penetra hasta el centro mismo de la cultura, esa
Grecia que tuvo su mayor esplendor en materia poltica con Pericles y se
manifest con Alejandro, esa Polis con pensadores de la altura de un S-
crates austero, de un Platn idealista, de un Aristteles sereno, un histo-
riador como Tucidides y un poeta como Eurpdes, tambin fue vctima
de tantos tiranos como ardientes partidarios de la libertad.
Su mitologa con esa larga serie de divinidades, dioses y semidioses
minaba su intelecto con absurdos convencionalismos, y el mito como fun-
damento para la validez de sus actos frenaba su potencialidad cultural,
Ms todo pueblo que busca sus fines en el infinito sublime de la cultura y
la dignidad, encuentra al final del camino la gloria de sus afanes, pene-
trando en la conciencia universal como forjadores de mundos reales,
como lo fue la Polis Ateniense.
A partir de ese momento de asentamiento se sigue un nuevo camino,
pero ya por senderos que dejan una huella de luz. El contenido intelec-
tual de Grecia como manantial de incalculable valor penetra en el mundo
occidental con sus ms puras ideas, sus ms brillantes conceptos y sus
CIENCIA POLfTICA 115
ms excelsas expresiones, y son la gua que haba de conformar el Estado

de nuestros das. Pero para comprender con exactitud el desenvolvimien-
to de los siglos v y VI (e.a.) hemos de remitirnos someramente a los orge-
nes de su existencia y perodos por los que atraves, para poder darnos
cuenta en forma palpable, de cmo en esos estadios se fue forjando su
cultura, esa cultura excelsa que nos leg y tanto coadyuv a la formacin
de nuestro mundo poltico, social y cultural.
La primera etapa puede considerarse desde el siglo xv al XI [e.a.], des-
de el comienzo de la cultura micnica hasta la aparicin de las leyendas
picas de Homero, poca de las monarquas hereditarias, cuyos gobernan-
tes actuaban desde poderosas ciudades reales, y la guerra y el bandidaje
formaban parte de la vida misma, la manera en que gradualmente pasaron
de la caza y la ganadera a la agricultura y las artes manuales, de Cmo
por conducto de los fenicios la cultura micnica entr en contacto con
Egipto, introduciendo en Grecia los animales domsticos y el desarrollo
del trabajo de los metales, la poca, en fin, cuando la propiedad de la tie-
rra se encontraba exclusivamente en manos de la nobleza.
En su segunda fase, la dominacin aristocrtica, ms caduca que ope-
rante hacia el siglo VI, hace necesaria una ampliacin territorial que, por
las limitaciones existentes, haca tambalear la economa griega, sus luchas
por estructurarla y establecer una fuerte monarqua.
As, hemos de llegar a su poca memorable con la destruccin del r-
gimen aristocrtico, en razn de existir una excesiva poblacin campesina
explotada y hambrienta, que con este cambio mejora sus condiciones de
vida, poca de la victoria que sobre los persas tuvieron los griegos, convir-
tindose por este hecho en un Estado rico y poderoso, y en consecuencia
el surgimiento de la clebre Atenas como centro econmico e intelectual,
donde todos los hombres libres del tica se convertan en ciudadanos ate-
nenses, la que guard por siempre una rivaldad con Esparta.
Ya entonces afloran las primeras ideas poltico-filosficas. El ciudada-
no griego naca y mora grego, dentro de su ciudadana, de su demos de
origen. Atenas es el modelo de la Polis griega, no existe en ella el dualis-
mo Estado e individuo, germina la democracia directa sin representacin
politica entre pueblo y gobernantes, porque aquellos en asamblea consti-
tuida por la Pols deliberan sobre los problemas polticos. Ya Atenas, con
una slida economa, disuelve el antiguo orden griego y brota el periodo
del conocimiento de la verdad por la verdad misma.
La democracia en Atenas, tanto en el aspecto constitucional como en
el poltico, filosfico, econmico y espiritual dentro del Estado, va en ar-
mona con sus propias oposiciones, y su existencia se funda en la tensin
y el equilibrio.
Y esa Constitucin en el sentido griego era toda la vida de la Pols, y
fue doctrina para la historia de la Teora Poltica del Estado, tomando Po-
libio, Cicern y Toms de Aquino, el concepto de Constitucin Mixta

como una realidad constitucional, y as pasa a Maquiavelo y llega hasta
Tocqueville, quien afirma ya en el siglo XIX: "cuando la libertad y la igual-
dad san consideradas como privilegios formales, fundamentales del Esta-
do de masas como en Inglaterra, Francia y los Estados Unidos de Norte-
amrica, esos principios tienen que ser contrapesados por la aristocracia
poltica de la excelencia".
La Polis griega tuvo en Atenas el ejemplo ms vigoroso, el modelo de
Estado-Ciudad, donde el ciudadano se dedicaba al desarrollo de la perfec-
cin fsica e intelectual, cultivada en la palestra, el gimnasio y la acade-
'mia, en la que se procuraba por el estudio del ser humano como centro
del universo en virtud de las relaciones polticas con los dems indivi-
duos, profundizndose en el anlisis del ser y el deber ser. "El hombre es
la medida de todas las cosas", nos dice Protgoras, y en ese pensamiento
se desenvuelve la total inquietud del griego estudioso, del griego poltico
que investiga y capta los hechos, es activo en el pensamiento, como pasi-
vo en el trabajo cotidiano, y esa forma de manifestarse le permite proce-
der con asombrosa rapidez en la preparacin intelectual que a la postre
habra de ser su gloria e inmortalidad.
En esa Polis de creacin filosfica-poltica es donde el mundo de las
ideas encontr su vivencia, y en la accin misma se fraguaron las institu-
ciones ms puras conocidas en el mundo de su tiempo. Esas ideas plas-
madas en una Atenas de desarrollo cultural tan elevado, han pasado a
nuestros das y un sinnmero de sus instituciones modelo sirvieron de
base al forjarse el Estado Moderno.
En Atenas existan tres categoras polticas basadas en el disfrute total
o parcial de los derechos polticos o derechos de la Polis.
1. Los esclavos carecan de todo derecho, ellos slo desempeaban
una labor econmica bsica, pero no eran considerados como personas
por carecer del fundamento elemental de libertad.
2. El extranjero o meteco no tena participacin activa en la vida pol-
tica de la Polis, aunque posea libertad y completo disfrute en el campo
de lo que hoy llamaramos derechos privados, aunque no haba distincin
entre derecho pblico y privado al carecer del dualismo Estado-individuo,
creado hasta el Imperio Romano.
3. El ciudadano nacido en territorio griego permaneca de por vida
adscrito a su demarcacin de origen, teniendo la facultad de elegir o ser
elegido en su propia demos, actuando en forma directa y permanente en
la vida activa poltica de Atenas y donde quiera que se encontrara votaba
por su demos de orgen.
Como podemos observar las diferencias de clase, usando una termino-
loga moderna, o de castas a la usanza de los pueblos orientales, en la Po-
CIENCIA POLTICA 117
lis tenian un factor exclusivamente poltico, sin ningn otro matiz de ca-
rcter econmico o social. Su divisin era en cuanto al disfrute de sus de-
rechos polticos, natural en un Estado que en forma permanente estudia-
ba lo poltico como un quehacer del hombre.
Las instituciones polticas griegas, con sus elementos inconfundibles
sin semejanza a la de otros pueblos, pudieron desarrollarse con total efec-
tividad gracias no solamente al pensamiento, sino en orden tambin al re-
ducido espacio territorial y corta expansin demogrfica, pero la mayor
trascendencia, logro de la ms perfecta organizacin, fue sin duda la es-
tructura de Atenas en su orden interno con:
1. La asamblea formada por la Ekklesia, o sea, la reunin de todas
aquellas personas que habian cumplido los veinte aos, y que por ende
obtenian su ciudadania.
2. El consejo de los 500, cuya eleccin de miembros se realizaba me-
diante sorteo controlado y sancionado por los tribunales, el cual quedaba
reducido a cincuenta ciudadanos de participacin activa, eligindose cin-
co representantes por cada una de las diez tribus en que estaba dividida
la ciudad.
3. Los tribunales, integrados por magistrados elegidos mediante sorteo
supervisado por el Consejo, eran rganos judiciales de revisin y ejecu-
cin de las leyes y ejercian el control y vigilancia de los actos del funcio-
nario pblico y del Consejo de las tribus, decidiendo, a su vez, sobre las
caracteristicas esenciales que debia tener el candidato, quien hasta ser
sancionado en su honestidad, asumia el cargo.
En el sistema jurdico de Atenas el ciudadano se defendia por s mis-
mo, de ah la importancia adquirida por los sofistas, aquellos enemigos de
Scrates a quienes con su dialctica combata permanentemente, por ven-
der sus conocimientos a los acusados que en esta forma aprendieron la
retrica.
La institucionalidad de la asamblea del pueblo le convertia en la mxi-
ma autoridad, elemento considerado como el verdadero aspecto de demo-
cracia directa existente, casi en forma nica en la Polis ateniense.
En su organizacin social existan dos clases: plebeyos, y aristcratas,
integrados por los dorios con plenitud de derechos polticos; los metecos,
slo con derechos no polticos; y los ilotas, casi esclavos correspondientes
a la poblacin proveniente de Lacedemonia. Los esclavos no entraban en
categora social en virtud de no ser personas por carecer del bsico con-
cepto de libertad.
El profundo sentimiento de solidaridad social los hacia expresar: "la
ciudad ms grande es aquella en que cada ciudadano debe hacer suyas las
ofensas inferidas a otro ciudadano", mostrando as la calidad extraordina-
ria de su pensamiento social, defendiendo la vida de la Polis como inhe-
rente a su propia existencia.
118 TEORA GENERAL OEL ESTADO
As fue, en forma sucinta, como el pueblo griego sent las bases para
desenvolver su pensamiento poltico y filosfico a travs del estudio, y el
empeo en hacer un mundo con una realidad estructural manifiesta, que
permitiera lograr con facilidad los fines del Estado, lo cual no es sino el
resultado de la actividad conjunta de un pueblo amante de la cultura, de
la libertad y de los valores humanos que crea y educa a sus propios gober-
nantes dentro de ese mismo orden social.
En su historia y sus diferentes estudios podemos observar que ese
pensamiento subjetivo del griego, tanto en sus sentimientos como en el
concepto de la racionalizacin del mundo se encuentra inclito desde sus
orgenes y vive en su propio espritu, y puede observarse en sus expresio-
nes literarias a travs de sus tragedias, basta recordar a Esquilo (524-456
e.a.), con Las suplicantes, Las egipcios y Las hijas de Daneo, triloga de
piezas de magnificencia de estilo, Las sabuesas de Sfocles (495-405 e.a.),
o en El Ciclope y Alcesta de Eurpides (484-406 e.a.), y en tantas otras
obras de esa etapa de produccin y acumulacin de cultura, que como to-
rrente se eleva a los ms altos designios.
A. SCRATES y LOS SOFISTAS

y en ese mundo de fastuosidad intelectual, prdiga en grandeza, sur-
ge la imponente figura de Scrates, aqul quien dio la vida en aras de sus
propias convicciones, que prefiri la cicuta a la libertad ofrecida por
sus amigos para no contravenir los principios defendidos por l mismo
como normas de conducta, aqul que miraba hacia el futuro con esa vi-
sin que slo a los iluminados les es dable. La ejemplar vida de Scrates
(470-399 a.a.) influy tanto en el mundo de la Polis que se constituy
como smbolo del filsofo-poltico y ha llegado a ser modelo absoluto y
tipo fundamental del pensamiento de Occidente. Presenta la poltica, in-
vestiga sus causas y no acepta los hechos sin discusin, llega a las races
ms profundas y las trasplanta a suelo ms frtil como corresponde a la fi-
losofia de la Polis de su tiempo.
[enofonte (430-354 e.a.) y Platn (428-348 e.a.) nos relatan sus ense-
anzas, los primeros pasos del verdadero conocimiento a consecuencia de
su sabidura, presentndose como filsofo, el verdadero filsofo, el amigo
de la sabidura, y sin embargo quiz el valor ms positivo histrico de S-
crates est en el descubrimiento del concepto universal, el mundo de las
ideas y la forma de conocimiento cuando dice: "sabe el hombre valeroso
lo que es el valor?, el justo lo que es justo? y el artista lo que es bello?
Un conocimiento, nos sigue diciendo, que no tenga relacin con la con-
ducta, un conocimiento puro es intil", y con ello nos ensea a vivir en
una realidad, en esa en la que su mundo se funde en el destino de la Po-
lis, aquella en que la leyera vlida en tanto estaba entroncado a la cos-
CIENCIA POLTICA 119
tumbre y tradicin, y esas mismas nociones de costumbre y tradicin de-

rogaban a la norma que no coincidiese con sus principios elementales,
porque aunque Parmnides enseaba que pensamiento y ser son lo mis-
mo, Scrates afirma que es el ser quien contina a la idea y en ello estriba
el principio bsico fundamental de la verdadera realidad.
Scrates es el mrtir intelectual de la historia, la pureza de su pensa-
miento, su fuerza personal haca que le temiera aquella sociedad atenien-
se, porque subyugaba con su sabidura a quien le escuchaba. Sus polmi-
cas con los no menos notables sofistas de la calidad de un Protgoras,
Trasmaco, Calicles o Antfn, son conocidas por los relatos de sus disci-
pulas y considerados como la dialctica enciclopdica de mayor gloria en
la historia del pensamiento universal.
Su vasta cultura, su visin hacia el futuro, su amor a la humanidad y
sus conocimientos, le convierten en un supremo filsofo y en un honora-
ble ciudadano. El pensamiento filosfico de la Grecia clsica encuentra en
Scrates su proceso de desarrollo, en Platn se convierte en principio y
en Aristteles una realidad concreta.
B. PLATN
En los primeros dilogos de Platn pueden verse las fases iniciales de
su pensamiento, donde parece apenas separarse de los fundamentos de su
maestro, exaltando su figura, analizndolo con admiracin y respeto. Ya
en los Dilogos de La Repblica, Platn adquiere su genuina forma y en
aquellos de su ltima etapa: Parmnides, Filebo y Timeo, nos muestra su
propia filosofa pletrica y hermosa, encausada hacia nuevos rumbos,
aquellos que influenciaron de manera definitiva con sus conceptos paga-
nos a los pensadores del Renacimiento. Su teora poltica del conocimien-
to es de claro corte socrtico, en ella basa su teora del Estado, en tanto en
la llamada Epstola Sptima nos ensea su verdadero sentir poltico, en no-
tas autobiogrficas escritas en su ancianidad.
Hace una confesin de sus ambiciones juveniles con sus deseos de in-
tervenir en forma activa en la poltica de la ciudad, cmo es invitado a
participar en el ao 404 contra la tirana oligrquica de los Treinta, y de
su desilusin cuando al triunfo de la causa, aquellos descontentos llaman
Edad de Oro de Grecia al rgimen que han derribado, y cmo a la cada
de los Treinta y su sistema de gobierno vuelven sus ilusiones de partici-
par definitivamente, ya que las injusticias se sucedan, pero le embarga la
indignacin cuando los desterrados vuelven y dan muerte a su querido
maestro. Con ello se refugia en sus estudios, pues comprende cun arduo
es gobernar correctamente, porque "se necesita de amigos y compaeros
leales, hbiles hombres, que son difciles de encontrar", expresa con inde-
cible amargura.
"No obstante, lleno de ansiedad, nos dce, espero el momento oportu-

no para entrar en cuestiones polticas para poder reformar la Constitu-
cin, para mejorar aquella situacin", y agrega con amargura, "me qued
esperando un momento favorable y finalmente vi con claridad que en to-
dos los Estados hoy existentes, el sistema de gobierno es sin excepcin
malo y sus constituciones prcticamente irredimibles", y concluye: "de
acuerdo con esto el gnero humano no ver das mejores, hasta que el
gTUpO que sigue recta y genuinamente la filosofa, adquiera autoridad po-
ltica, o que la clase que tiene el control poltico se convierta por alguna
disposicin providencial en un grupo de verdaderos filsofos".
De ah su doctrina poltica idealista en la que slo los filsofos pue-
dan gobernar, la razn de fundar La Academia y en ella formar la Aristo-
cracia del Saber. Pero el maestro del estagirita acaba sus das, segn sus
propias palabras, sn actuar en forma activa. Mas su nombre ha de ser in-
mortal y sus enseanzas prcticas para otros mundos futuros. Su vida,
sus obras y su existencia misma haban de manifestarse en otras genera-
ciones, y esas premisas pasaron con Cicern ai mundo occidental en
tempos de la prosperdad y grandeza de Roma, y fueron difundidas es-
pectacularmente por el cnsul y orador romano.
La aspiracin suprema de Platn en el orden jurdico era la creacin de
un orden moral. Segn se observa en La Repblica, para la realzacin de la
virtud de la justicia, que comprende todas las otras vrtudes, el hombre de
Estado verdadero debe guiar a los ciudadanos hacia la justicia, por ello la
estructura social del Estado en Platn ha de formarse con:
1. Los filsofos, como gobernantes, guas y guardanes.
2. Los auxiliares o administradores, y
3. Todos los dems grupos sociales que se encuentran bajo ellos.
"Y cuando cada uno de ellos cumpla con su funcin y no se ocupe
sino de ella habr justicia, haciendo al mismo tiempo justicia a la ciu-
dad", nos dce con satisfaccin plena, agregando: "aquel que est dotado
para gobernar, ha de pensar que su propia vida es el Estado, que deber
renunciar a la propiedad privada ya que vivir estrictamente para la co-
mundad". El fin del Estado es el "bien comn", condena a la democracia
porque ella degenera en oligarqua y timocracia, que son las formas impu-
ras de la Constitucin de un verdadero Estado, y 'aade que la virtud de la
Polis es la suma de las virtudes de los ciudadanos en tanto practican el
inters conjunto, y menciona una mxima de relevante importancia en la
que ha de fundarse la ciudad: el principio de la divisin del trabajo,
"porque cada hombre est obligado en hacer aquel trabajo para el cual es
apto, no otro".
As podemos expresar que Platn crea la aristocracia del saber como
forma pura en la Constitucin Poltica de un pueblo, siendo la fase em-
brionaria el individuo. "El Estado, nos dice, se torna como un hombre
CIENCIA POLTICA 121
cuyo origen es la familia, por ello el Estado puede realizar sus grandes
ideales individuales ticos". Sin embargo, en estos conceptos Platn no
expresa que el poder, aun con bases morales y jurdicas, debe guardar un
equilibrio para su ejercicio a fin de impedir los excesos del individuo que
gobierna un Estado.
El poder es uno e indivisible por encima de la divisin del trabajo,
para que el ejercicio de ese poder sea efectivo es necesario el estableci-
miento de una divisin de funciones, y slo a base del sistema de frenos y
balanzas, corno lo traza con magnificencia Aristteles, es corno puede
constituirse y perdurar un Estado cuya obligacin es cumplir con sus fi-
nes. Ahora bien, esos fines, que para Platn es el bien comn, nicamente
a travs de una divisin de funciones puede lograrse, y con ello llegar a la
justicia social.
C. ARISTTELES
1. Doctrina poltica
La doctrna filosfica, poltica y social de Aristteles (394-322 c.a.) es
el punto de partida de la teora politica que basada en la historia y expe-.
riencia nos ensea, con profusin de ideas y conceptos. una realidad po-
ltica con bases ciertas y verdaderas, a fin de poder fundamentar un Esta-
do tendente a su perfeccin en el establecimiento de sus instituciones
polticas.
Aristteles al hacer una crtica sobre el Estado utpico de Platn nas
va mostrando el camino por el cual ha de pasar aquel Estado que desee
vivir dentro de la justicia. la virtud y la tica, pero en una verdadera reali-
dad humana, no en una ficcin divina o idlica. La firmeza de sus concep-
tos. desde sus principios. as corno la solidez de su estructuracin doctri-
naria y la realidad poltica donde se basa. son los elementos ms firmes
para fundamentar un Estado,
"Cuando la investigacin, alude al Estado. nos dice, es poltica. Cuan-
do la voluntad corno expresin se refiere a la vida personal, es tica. y ti-
ca y poltica son expresiones diferentes. aunque aquella debe existir siem-
pre en sta. El fundamento del orden poltico es la familia y corno vnculo
necesario el matrimonio". y as lo exponen ms adelante Toms de Aqui-
no y [ean Bodin con los mismos postnlados.
No atribuye el origen del Estado a la divisin del trabajo, pues el Esta-
do antecede por naturaleza a la familia y al mismo individuo como el
todo precede a la parte, y en ello estriba el verdadero significado de su
zoon politikon, aadiendo: "si el Estado aparece histricamente, la entele-
quia del Estado es el concepto hombre. La justicia y la virtud son los
vnculos de los hombres en el Estado y la admnistracin de lo justo. En

ello se encuentra el principio de orden en la sociedad poltica".
La virtud en Arstteles es el universo tico del mundo griego, el fin
del Estado es la utilidad tica, la felicidad. La conformacin de la poltica
consiste en encontrar la mejor forma de Estado, y en su tica a Nicmaco,
hacia la parte final expresa: "es necesario unir los fragmentos buenos que
se encuentran en las declaraciones de sus predecesores".
Analiza ms de ciento sesenta constituciones, y de ellas va seleccio-
nando los conceptos que han de conducirlo a las conclusiones para la for-
macin de una verdadera Constitucin. Esta debe ser adaptable para cada
Estado segn su territorio, la idiosincrasia de la masa que lo forma y el
nmero de ciudadanos que lo habiten. Efecta una investigacin de lo
que mantiene o destruye a las comunidades, y estudia las constituciones
particulares con objeto de encontrar el cauce lgico de la libertad de los
individuos y la adminstracin del gobierno, y con el fin de obtener una
imagen ms real de cul debe ser la mejor Constitucin para un Estado,
investiga la clase de religin adecuada, las leyes, costumbres, normas de
conducta que han de dictarse y las formas ms dables de adopcin, y sean
familiares a los ciudadanos.
As el estagirita con el examen profundo realizado, llega a la conclu-
sin de que existen dos clases de Estado: los sanos y los degenerados. En
los primeros la mejor de las formas es la monarqua, la aristocracia y la
democracia, siendo el principio de la monarqua y la aristocracia la vir-
tud, yen la democracia la libertad. Por su parte los degenerados estn for-
mados por la oligarqua y la anarqua. Su teora poltica es de clases.
"Toda Constitucin, nos dice, encuentra su desarrollo pleno segn la in-
tervencin activa de los miembros integrantes de los diversos grupos so-
ciales en los poderes del gobierno, y muy especialmente de acuerdo con
la participacin activa en el poder soberano".
y esas clases las encuentra en la propia naturaleza del hombre porque
la desigualdad es natural en los miembros de una comunidad, y lo expre-
sa claramente cuando afirma: "Desde el momento en que nacen, unos es-
tn sealados para la sujecin y otros para el mando". Con ello justifica la
existencia de la esclavitud como una institucin de principios ticos, pero
ms adelante rechaza categricamente la existencia de la esclavitud legal,
en el caso de los prisioneros de guerra, por no encontrarle fundamento en
el mundo de la naturaleza sino en el de la fuerza dominante.
Despus de un anlisis de profunda reflexin concluye: "es evidente
que la mejor comunidad poltica ser la formada por ciudadanos de la cla-
se media, y por tanto los Estados estarn mejor administrados en aquellos
donde la clase media sea mayor a las otras dos, o una de ellas considerada
aisladamente, porque la minora de la clase media altera el equilibrio, en
tanto su incremento impide el dominio de cualquiera de los extremos".
CIENCIA POIiTICA 123
La propiedad de los ciudadanos de un buen Estado debe ser modera-

da y suficiente, porque donde algunos poseen mucho y otros nada puede
surgir una democracia extrema o caer en una oligarqua pura o llegar al
extremismo de una tirana. Esto se evitar con una clase media muy exten-
sa de nivel social uniforme, porque el gobierno en las extremas es snma-
mente peligroso para conservar el equilibrio poltico de un Estado.
Las principales obras de carcter poltico de Aristteles, el filsofo na-
cido en Estagira, Macedonia, fueron La Poltica y tica a Nicmaco dedi-
cada a su hijo. Discpulo de Platn a lo largo de veinte aos lo abandona
cuando comprende no estar de acuerdo con l en algunas de sus ensean-
zas, y debe seguir en su mundo de la investigacin sin disputar con el
maestro. Al separarse se aleja expresando con verdadero amor: "arnicus
Scrates, amicus Plato, sed mags amicus veritas".
Lleg a ser maestro de todas las ciencias principalmente de las natu-
rales, desde la metafsica, fsica y zoologa, hasta la economa, moral y po-
ltica, pasando por la potica, la retrica y la dialctica, en su ms excelsa
expresin. Fund en Atenas la escuela de retrica, que en el ao 342
abandona para trasladarse a Macedonia con el objeto de consagrarse a la
educacin de Alejandro, aqul de quien se dijera: "jams prncipe algnno
ha tenido un preceptor tan sublime". Volviendo a Atenas para continuar
su obra cultural se le llam a l y a su escuela los Peripatticos, por su
forma de ensear paseando por los jardines.
Indiscutiblemente la principal de sus obras polticas, por ser la de
mayor valor a causa de su contenido doctrinario, filosfico y poltico, es
La Poltica, obra dividida en ocho libros analticos y sistematizados, que
comprende todo un tratado terico y prctico sin empirismos y utopas,
pletricos de realidades plenas para la formacin de las instituciones pol-
ticas y filosficas constitutivas de un Estado.
En su libro primero realiza un estudio sobre la sociedad civil, la escla-
vitud, la libertad y el poder domstico, nos habla sobre el origen del Esta-
do y su formacin mediante la asociacin de los pueblos, como fin de to-
das las comunidades. Afirma que el hombre es un zoan palitikon. No
puede vivir fuera de la sociedad, siendo el Estada la forma suprema del
individuo, quien siente siempre la necesidad de una justicia social. Deri-
va su estudio gentico a la esclavitud y lo que hace a los hombres ser
libres, seores o esclavos, negando que el derecho de guerra permita al
victorioso hacer esclavos a los prisioneros.
En cuanto a la propiedad la divide en dos clases: la natural y la artifi-
cial, y elabora una teora sobre la adquisicin de los bienes, afirmando
que la economa domstica emplea pero no crea. Entre los bienes natura-
les se encuentran la agricultura, el pastoreo, la caza, la pesca y la pirate-
ra. En la artificial, el comercio. Considera el doble valor en las cosas: el
uso y el cambio como los elementos ms esenciales, donde la moneda
cumple una funcin de necesidad y utilidad en la venta y las operaciones

comerciales. Condena la codicia y reprueba la usura.
En el libro segundo hace un anlisis de las principales constituciones,
y al proceder a su estudio estima como la ms perfecta la ateniense. Tam-
bin hace un examen crtico de Las Leyes y La Repblica de Platn por
encontrarlas impracticables, haciendo observaciones entre las relaciones
y diferencias entre ambas. Las principales constituciones estudiadas son
las de Faleas, Calcedonia, Hipdromo de Mileto, Lacedemonia, Creta y
Cartago y en ellas hace consideraciones sobre varios legisladores.
Ya en su libro tercero profundiza en el estudio del Estado y el ciuda-
dano, formulando una teora de los gobiernos, la soberana y el reinado,
para as llegar a su libro cuarto donde elabora la teora de la ciudad per-
fecta, meditando con detenimiento los elementos necesarios, extensin
territorial y demogrfica, aspectos comerciales, terrestres y martimos, si-
tuacin, edificios pblicos y alojamientos administrativos, de las cualida-
des, diferencias e igualdades entre los ciudadanos y la instruccin de los
hijos. En el libro quinto contina con el examen a la ciudad perfecta a tra-
vs de la educacin de las ciencias del espritu y del cuerpo humano.
donde la msica es parte esencial de la poblacin.
El libro sexto, del cual hablaremos detenidamente ms adelante, versa
sobre la democracia, la oligarqua y la divisin de poderes, para arribar al
sptimo en el que alude a la organizacin del poder de la democracia y la
oligarqua y las diversas magistraturas de la ciudad, para terminar en elli-
bro octavo con una teora de las revoluciones, sus procedimientos, causas
y efectos en los diversos sistemas constitutivos, finalizando con una crti-
ca a Platn sobre el mismo tema.
Hasta aqu la gnesis y desarrollo resumido de La Poltica, porque
sera prolijo y fuera de lugar, para el estudio que realizamos, tratar de
internarnos ms en el pensamiento aristotlico por medio de sus obras,
aunque no dejara de ser de considerable nters y de gran utilidad, y tan
slo hemos de concentrarnos en la meditacin sobre el libro Sexto de La
Politica.
2. El libro Sexto de La Poltica

. En la primera parte del libro Sexto de La Poltica, Aristteles nos ha-
bla de la democracia y la oligarqua como formas de gobierno, aludiendo
a los deberes del legislador a quien conmina a no limitarse a conocer slo
el mejor gobierno posible, sino sobre la marcha aprovechar los elementos
disponibles, con objeto de mejorar la configuracin de las instituciones.
Para ello ha de tener una educacin poltica suficiente a fin de poder ma-
nejar los conceptos estructurales de las leyes y constituciones, tendiendo
siempre a su mejoramiento.
CIENCIA POLTICA 125
Trata asimismo de las tres especies de constituciones consideradas

puras: el reinado, la aristocracia y la repblica, y otras ms como desvia-
ciones de stas: la tirana, derivada de la realeza, la oligarqua, resultado
de la aristocracia cuando los ricos, pocos o numerosos son los que gobier-
nan, y la demagogia a la que da origen la repblica, cuando el poder sobe-
rano est en manos de los hombres libres que usan esa libertad con otros
fines.
Conviene en que la Constitucin es como la reparticin del poder que
se divide siempre entre los asociados, sea en razn de su importancia par-
ticular, sea en virtud de cierto principio de igualdad comn. Ahora bien,
existen diversas formas de gobierno para esa Constitucin de los Estados:
la monarqua cuando un Estado se encuentra regido por los mejores en
sentido absoluto no relativo. Se suscita la democracia ah donde la sobe-
rana da paso a todos los hombres libres, y la oligarqua donde exclusiva-
mente pertenece a los ricos, sea numerosa o no esta clase puesto que ello
es secundario, lo fundamental es el poder de la riqueza, pero as como la
libertad de la mayora existe en la democracia, por lo general se encuentra
minora en los ricos, por lo tanto no hay oligarqua sino donde los ricos y
los nobles, siendo pocos en nmero, ejerzan la soberana.
Por su parte, la aristocracia consiste en el reparto de los honores de
una manera proporcional al mrito, en el cual la opinin de la mayora
constituye la soberana y se inclina hacia la oligarqua, porque ordinaria-
mente la ilustracin y la nobleza son patrimonio de los ricos, por ello esta
forma de gobierno es la supremaca poltica de los ciudadanos eminentes.
Su caracterstica es la virtud y la combinacin de los tres elementos: li-
bertad, riqueza y mritos, en tanto en la repblica el gobierno es una
combinacin de la democracia y la oligarqua, inclinndose hacia la pri-
mera por tener sus bases en otra combinacin: la libertad y la riqueza.
La tirana es de tres clases: la real, en cuanto debe a la ley y a la vo-
luntad de los sbditos su existencia, pero es tirana propiamente dicha, si
su ejercicio es desptico y arbitrario, Otra es cuando se escogen jefes ab-
solutistas como los esmenetes de los griegos, anteriores a Aristteles, y la
tercera el reinado o monarqua absoluta, en la cual sin responsabilidad al-
guna y slo en inters del Seor, se gobierna a sbditos que valen ms
que l.
Las parles que debe tener un Estado, en cuanto a las personas que 10
componen en orden al ejercicio interno, son: Los labradores, quienes pro-
veen la subsistencia de los ciudadanos, masa numerosa y por ello clase
importante. Los artesanos, consagrados al ejercicio de las arles sin las
cuales un Estado no puede subsistir. Los mercaderes, dedicados a com-
prar y vender en las recovas y tiendas. Los mercenarios y los guerreros,
quienes han de combatir en defensa del Estado, y los que deliberan acerca
de los intereses generales. Esta prerrogativa est reservada a la nteligen-
cia poltica, toda vez deben decidir en los litigios entre los ciudadanos,
Por otra parte se encuentran los ricos, los administradores y quienes ejer-
cen las diversas magistraturas,
En la democracia existen cinco diversas formas,
a. Aquella cuya base es la libertad y la igualdad con ausencia de pri-
vilegios polticos: ni riqueza ni poderes, sin gobernar de manera exclusiva
ni los unos ni los otros. El voto de la mayora es la fuerza que otorga el
poder.
b. La que paga el censo exigido por la ley, parte necesaria en las fun-
ciones pblicas pero queda excluda si deja de poseer y por consiguiente
de pagar.
c. La que otorgan las magistraturas a todos los ciudadanos de buena
vida y costumbres, pero no son ellos sino la ley la que manda.
d. En donde basta la condicin de ciudadano libre para que todo ha-
bitante sea declarado apto para las magistraturas.'
En estas cuatro primeras formas, es la ley la base de la soberana.
e. En la que la soberana pasa de la ley al pueblo, la autoridad sobera-
na se traduce en decretos y se aparta de la ley.
Existen cuatro formas de oligarqua:
a. Es necesario pagar un censo para llegar a las magistraturas, que no
puede sufragar un pobre.
b. Los que poseen considerables rentas eligen a quienes no lastenen,
llamndolos con sus votos al desempeo de las magistraturas. Esta se ase-
meja ms a la arstocracia y slo es oligarqua cuando el crculo de elec-
cin es limitado.
c. La hereditaria de padres a hijos.
d. Se une al principio hereditario el elemento de la soberana de los
magistrados, quien sustituye a la ley. Esta forma corresponde perfecta-
mente a la tirana en los gobiernos monrquicos y en las democracias su-
jetas a la oligarqua dinstica.
El mejor Estado es aquel en el cual existe predominio de la clase me-
dia, donde no hay muchos ricos ni muchos pobres, buscando siempre el
justo medio, toda vez los muy ricos son soberbios y los muy pobres se
convierten en rastreros de los ricos, creando as dos clases: amos y escla-
vos. Este ltimo medio se encuentra en la Repblica como forma de Esta-
do, considerndose siempre el peor de los estadistas a aqul que se aleja
del justo medio.
Una de las caracteristicas imprescindibles de toda Constitucin, por
ser la ms conveniente a un pueblo, es aqulla donde la parte de la ciu-
dad dedicada al mantenimiento de la Constitucin es ms fuerte a aqulla
que provoca el trastorno de la misma. En todo Estado es preciso distinguir
CIENCIA POLTICA 127
la calidad y la cantidad de los ciudadanos. Por calidad se entiende la li-

bertad, la riqueza, las luces y el nacimiento. Por cantidad la preponderan-
cia numrica. La calidad puede encontrarse en algunos de los elementos
polticos y la cantidad en otros, lo que generalmente ocurre entre gober-
nantes y gobernados.
Aristteles, despus de describir con nitidez y precisin las distintas
clases y formas de gobierno y la Constitucin que debe adoptar cada Esta-
do en su caso particular, de acuerdo con el sistema ms conveniente a sus
propias necesidades y considerando los principios mismos en que descan-
sa, nos conduce a la divisin de poderes. De acuerdo con su pensamiento
en todo Estado el gobierno debe dividirse en tres partes:
a. Aquella a cuyo cargo estn las deliberaciones sobre los negocios
pblicos en los cuales el soberano es el Estado, es decir, la Asamblea Ge-
neral, que controla la decisin con plena soberania en la guerra y en la
paz, as como las alianzas y la ruptura de los tratados. Tambin ha de ha-
cer las leyes que han de regir, correspondindole asimismo fiscalizar las
cuentas, pronunciar las sentencias de muerte, destierros y confiscaciones.
Estas funciones, aun ms amplias que las de nuestro sistema moderno, in-
discutiblemente corresponden al llamado Poder Legislativo en todas sus
caractersticas.
Para formar este cuerpo, existen diversas maneras porque sus atribu-
ciones pueden corresponder a una o varas magistraturas o bien parte a
una y parte a otras. segn el nmero de ciudadanos integrantes del Esta-
do. Es factible que pueden ser en forma alternativa, por turno o por reu-
niones. Adems, y veamos el paralelismo dentro de nuestro sistema pluri-
partidista, todas las tribus y agrupaciones deben estar representadas en la
figura de los magistrados.
Ahora bien, por los rasgos caractersticos de Atenas, en cuanto ser
una Polis de proporciones reducidas, tanto territoriales como demogrfi-
cas. corresponda a la Asamblea General del pueblo, reglamentar las
cuestiones administrativas y la proclamacin de los acuerdos de los ma-
gistrados.
Esa misma masa de ciudadanos delibera para' elevar magistrados,
comprobar las cuentas presentadas, decidir sobre la guerra, y tratndose
de alianza dejan a dichos magistrados todos los dems asuntos del Estado.
Parte de esa funcin se ejecuta actualmente por medio de la eleccin de
los representantes que han de formar al cuerpo legislativo, quienes en su
caso la resuelven de acuerdo con las facultades con que cuentan.
Corresponde asimismo a esta Asamblea General someter todos los ne-
gocios pblicos a los debates del pueblo reunido. Los magistrados slo
preparan las reuniones y las deliberaciones de la Asamblea GeneraL Esto
se produce en una forma de gobierno democrtico que se transforma en
oligarqua cuando las decisiones se toman slo por un nmero reducido.
b. El ejercicio de las magistraturas, o sea el cuerpo de los magistrados,

semejante a nuestro Poder Ejecutivo, debe definir si ha de estar en manos
de una o de varias magistraturas, o parte en uno y parte en otros. En todas
formas l o los magistrados tienen el derecho de deliberar, juzgar y orde-
nar. Es necesario determinar la duracin de las magistraturas, segn la
conveniencia de cada Estado ya sea seis meses, un ao o vitalicia, y al
mismo tiempo resolver cules sern sus miembros, los que pueden o no
serlo, y por quin y cmo han de nombrarse. Existen varios sistemas que
suman hasta doce formas, de las cuales dos son las democrticas: cuando
es posible escoger entre todos los ciudadanos por eleccin o por sorteo, y
cuando se nombra a unos por sorteo y a otros por eleccin. En cuanto al
nmero, ste depende del mayor o menor tamao geogrfico del Estado y
la cifra de habitantes.
c. En los tribunales a quienes incumbe la administracin de la justicia
como cuerpo judicial, llamado entre nosotros, Poder Judicial, debe deter-
minarse si los magistrados son elegidos por todos los ciudadanos o por los
de una sola clase. En esta diferencia se encuentra la idea de preparar a un
grupo de ciudadanos con objeto de capacitarlos para esa labor.
Por la ndole de las causas, existen diversos tipos de tribunales:
a. Los tribunales que juzgan a los agentes de la contabilidad.
b. El que falla sobre los delitos pblicos.
c. El que llama a s todas las causas en que est interesada la Consti-
tucin.
d. El que decide entre los particulares y los magistrados, cuando los
primeros no se conforman con las penas impuestas por los ltimos.
e. El que se ocupa de los pleitos relativos a las transacciones entre los
particulares.
f. El tribunal para los extranjeros.
g. El que conoce de la acusacin de homicidio, ya sea por asalto, con
premeditacin, involuntario, confesado y reconocido por su autor pero
por motivos que l cree legtimos, cuando el homicida despus de extradi-
tarse voluntariamente, vuelve para responder a quienes se oponen resida
en su patria, y
h. El que entiende en las transacciones de menor cuanta entre los
particulares.
. Por el procedimiento con que se nombren pueden ser:
a. Todos los ciudadanos por eleccin o por suerte son llamados para
juzgar los litigios civiles.
b. Unos por eleccin y otros por suerte.
c. Todos por suerte, y
d. Todos por eleccin.
. Hasta aqui la divisin en forma tripartita que hace Aristteles de los
CiENCiA POLTICA 129
poderes, y que debe aplicarse por igual a cualquier forma de Estado. Por
su contenido podramos afirmar que en todo sistema adoptado el equili-
brio del poder a travs de una divisin de funciones, es el procedimiento
ideal para evitar la arbitrariedad y el despotismo.
III. INFLUENCIA DEL PENSAMIENTO GRIEGO

EN LA HISTORIA DE LAS IDEAS POLTICAS
A. ALEJANDRO MAGNO y EL HELENISMO
Alejandro Magno (356-323 e.a.), discpulo de Aristteles, no obstante

haber aprendido del maestro sus ms excelsos pensamientos y vivir la era
de los Estados-ciudades de la Polis griega, pone fin a esa etapa e inicia la
creacin del Imperio Helenstico.
El Estado mundial sustituye a la Polis, la cultura universal reemplaza
aquella distincin entre griegos y brbaros, las ideas cosmopolitas de la fi-
losofa estoica se tornan diferentes con Alejandro al someter al imperio
persa el espritu griego, mezclando cultura y espritu en una conciencia
universal occidental, y quiz por no seguir las directrices de su maestro,
quien aconsejaba a Alejandro "presentarse como un seor entre los persas
y un Iider entre los griegos", la poltica alejandrina de unificacin cosmo-
polita acab con el creador de una poca y lo consumi en su misin.
La cada de Atenas puso trmino a esa Polis griega, y su mundo se vio
transformado en una serie de monarquas militares por la expansin de
Alejandro llevada hasta el Indo ampliadas posteriormente por sus suceso-
res formando los reinos semiasiticos de Egipto, Siria y Prgamo.
A esa democracia griega le sucedi la autocracia, y la aristocracia
tambin fue vencida por ella. Se perdi la tradicin y la cultura abandon
el lugar preponderante que haba logrado, aun as el griego sigui produ-
cendo aunque en una nueva forma de expresin, mas siempre con el
principio rector de un intelecto clasicista. Fue la edad de la prosa donde
el mundo de la poesa retorn hasta entrado el siglo III en Alejandra, con
los tolomeos, pero desgraciadamente ya sin la profundidad de otros tiem-
pos, siendo su ms caro exponente Calmaco, rival de otro no menos emi-
nente poeta, Apolonio de Rodas, quien se aduea de la vieja leyenda del
Vellocino de Oro y la trasplanta a su mundo con un corte homrico.
El helenismo, fuera de algunas incpientes corrientes tendientes a la
literatura, na cre talentos como los de la poca clsica. En las ciencias se
produjeron avances quiz impulsados por los antecesores que les haban
estudiado. Aparecieron los estoicos, los cnicos y los epicreos, con nue-
vas rutas filosficas, pero carentes de la sutileza y estilo de sus antepasa-
dos. Y as fueron arrastrando los restos de la cultura hasta que Roma, to-
mando el ejemplo de Grecia, impuls el pensamiento y las artes, pero
aquella grandeza se haba perdido en el tiempo.
130 TEORA GENERAL DEL ESTAD
Este perodo de transicin de la Grecia clsica a la Grecia romana.

considerada como la era alejandrina y el helenismo, muestra una clara de-
cadencia aunque trata de resurgir en la poca de Demetrio Falreo, cuan-
do hacen su aparicin en el mbito de la intelectualidad Teofrasto y Me-
nandro, siendo tan slo una pequea llama y muy pronto apagada.
principalmente en el mundo de las ideas polticas al no realizar aporta-
cin alguna.
Aquella influencia de Atenas en sus creaciones polticas, sociales, fi-
losficas y artsticas, que tanto contribuyeron al progreso de la humani-
dad. Con ese cmulo de conocimientos que la hicieron inmortal como
fuente de sabidura y cuna de la belleza. permaneci a travs de los siglos
con su naturaleza ideal, inclusive los mismos brbaros la amaban y
respetaban.
Humboldt deca: "estamos acostumbrados a contemplar a los griegos
bajo la luz maravillosa de una transfiguracin idealista". y es verdad, pues
aunque perdiendo su fuente creadora, que realmente en factor tiempo
dur escasamente unos cuantos lustros. segua cantndose entre los hele-
nos, y en los siglos subsiguientes se exalt toda su celebridad a grado tal,
que aun perdida su esplendorosa aureola de majestad sublime. los roma-
nos se disputaban el derecho de ser elegidos como magistrados honora-
rios de ella. para protegerla como una gloria que admiraran las generacio-
nes futuras.
'La personalidad de Alejandro. afable. de razonamiento fro. dotado de
gran energa. supo captar las simpatas de quienes le rodearon, pero su
proyeccin en la guerra le impidi ver con claridad cmo iba desapare-
ciendo el clasicismo griego. propiciado por l mismo como hombre de ar-
mas. Desde muy nio acarici la idea de la guerra con Persia y se prepar
para ella toda su vida. y en su aprendizaje al lado de Aristteles se le
abri el camino poltico. y siguiendo sus enseanzas, cuando se presenta-
ba ante los griegos lo haca como amigo y compaero, no como vencedor.
Sin embargo. este perodo cierra para la historia la ilustre poca de la
ntelectualidad de Grecia. Termina la funcin creadora del genio y marca
la hora de las batallas, el surgimiento de una existencia nueva: el mundo
de Alejandro Magno, la muerte de la Polis.
Hemos visto en un recorrido general la esencia del pensamiento aris-
totlico. y cmo el filsofo-poltco forj las bases fundamentales para el
establecimiento de un Estado con tendencia a la perfeccin en sus institu-
ciones polticas. pero no a la manera de Platn idealista. utpico, sino real
y pragmtico.
Polibio toma los conceptos aristotlicos y trata de aplicarlos en Roma.
con el objeto de mejorar las instituciones, y frenar el poder desptico del
imperio. As influye en Cicern, quien captando a Polibio comprende que
slo con un sistema de frenos y balanzas puede lograrse el equilibrio ele
CIENCIA POLTICA 131
los poderes en el Estado. De esta manera Polibio y Cicern le dan vivencia

a la doctrina del estagirita y positivizan sus teoras.
Por su parte, Toms de Aquino otorga a las ideas de Aristteles un
concepto religioso cristiano en la Sumo teolgico, y las enva al mundo
cuando se produce la exclaustracin del saber, y pronto se difunden por
toda Europa, y mediante las traducciones al rabe llegan hasta el oriente,
donde son recogidas y esparcidas nuevamente.
Guillermo Moerbeke en el siglo XIII hace una traduccin de La Polti-
ca, y una vez ms la influencia del pensador griego se arraiga en el conti-
nente, hasta que posteriormente resurge en el Renacimiento el paganismo
platnico y se le da vida en Florencia, en la Casa de los Mdicis.
La estructura jerrquica del sistema aristotlico se encontraba en ple-
na armona con la opinin que del mundo se tena en el Medievo, hasta
que el espritu sistemtico no pudo seguir con el concepto de naturaleza
al advenimiento del Renacimiento, donde ya no se acepta el juicio con-
creto de Aristteles, al surgir el sistema platnico de la hiptesis.
Galileo (1564-1642) resucita la teora crtica de Platn, y Hobbes trata
de aplicar el mtodo de aqul en el mundo social del siglo XVl1, y as lo
describe en la conclusin de la segunda parte del Leviatn en cuanto a los
filsofos reyes, por lo que la aristocracia del pensamiento degenera en un
utopismo clsico.
Los pensadores griegos partan de la identidad de la estructura del ser
y del pensar. Hobbes conoce los impulsos del ser, cree en el poder de la
razn para su control, pero no llega a entender que esa razn no puede
suprimir la existencia irracional de los impulsos o las pasiones, y por tan-
to, lo nico que le es dable hacer es comprenderla y guiarla, pues es qui-
mrica y absurda la creencia del autocontrol humano racional.
Ahora bien, los conceptos fundamentales de las ideas polticas aristo-
tlicas, por ser ms reales a las anteriores, representan autnticamente el
ltimo esfuerzo del pensamiento griego en el mbito del mundo de la na-
turaleza, aqul de la ciudad Estado destruida por Alejandro, sustituyndo-
la con la imagen de un gran reno que comprendiese al mundo entero.
Alejandro no vivi lo suficiente para ver cristalizados sus propsitos. Sus
sucesores dividieron el orbe conocido en tres o cuatro imperios goberna-
dos despticamente, pero Alejandro tampoco pudo percibir de qu mane-
ra el genio de su maestro y preceptor floreci posteriormente.
[ohn Locke y ms tarde Montesquieu vuelven a ofrecer las ideas del
filsofo de Estagira y la infl uencia aristotlica se torna determinante.
Montesqueu redacta y publica El Esprtu de las Leyes, donde fundamen-
ta la teora de la divisin de poderes, en la que aun siguiendo a Locke y la
Constitucin inglesa en algunos de sus puntos, guarda en esencia la es-
tructura de La Poltica de Aristteles.
El Espritu de las Leyes fragua una doctrina e influye en los pensado-
res del siglo XVIII, no solamente en Francia sino en toda Europa y aun en
la Amrica del siglo XIX, donde Tocqueville despierta la conciencia ciuda-
dana al captar con ntida claridad los cambios producidos por la Revolu-
cin Francesa. Todo ello y mucho ms tiene el sentido aristotlico al for-
jarse el Estado Moderno, y en su creacin se encuentran fases de su obra,
de sus conceptos, de sus ideales democrticos, e incluso en el constitucio-
nalismo moderno se manifiesta ntidamente su influencia.
Aristteles fue el genio de la filosofa y de la poltica, no slo de su
tiempo y de su Polis. Es el genio que ha perdurado por veinticinco siglos
y hasta hoy, en este mundo que se desenvuelve en las tinieblas del pensa-
miento, en este orbe que ha perdido el espritu de la filosofa clsica y en
el que impera la ciencia, la tecnologa y principalmente las fras teoras
econmicas, se manifiestan en las masas populares de los Estados, los
conceptos del gran maestro quien inmortaliz su nombre, su obra y sus
doctrinas.
B. ROMA y POLIBIO
1. Roma
La inmortal Roma se funda en el ao 753 (e. a.) por Remo y Rrnulo, a
quienes segn la leyenda amamant una loba. Nace de una pequea aldea
y sus primeras manifestaciones como Estado le hacen surgir como una
monarqua de carcter hereditario, cuya poblacin se divida en dos cla-
ses sociales: los patricios y los plebeyos, toda vez los esclavos, de confor-
midad al Derecho romano, no eran personas sino cosas. Los patricios for-
maban la aristocracia, eran ciudadanos y tenan todos los derechos
polticos, se reunan en diez curias siendo la asamblea curial el conjunto
de ellas, en tanto los jefes de las diferentes gens integraban el Senado. En
el siglo VI se instituye la Repblica al desmoronarse la ltima monarqua
etrusca, grupo tnico al que los griegos denominaban tirrenos o trsenos,
cuyo origen es incierto, pero bajo su dominio Roma se extendi hasta los
Alpes hacia el norte y el Vesubio al sur, siendo que a los inicios de Roma
se encontraban limitados territorialmente en las fronteras de Etruria, inte-
grados por doce repblicas oligrquicas independientes, entre las cuales
destacaban, por su importancia, Vo1terra, Vulsinio, Clusium, Aretio, Cor-
tona, Falerios y Veyos.
Otro grupo tnico anterior a la formacin de Roma fueron los sabinos,
ubicados en la zona montaosa del centro de la Pennsula Itlica, distin-
guido por ser un pueblo virtuoso, sencillo en sus costumbres, muy religo-
so, honorable, cuya palabra dada era ley, muy amante de la paz, enemigo
de la guerra, pero muy valiente en la defensa de sus criterios y caracters-
ticas de pueblo pacfico.
CIENCIA POLTICA 133
Un grupo ms lo formaban los latinos, fundadores de la costa occi-

dental del centro de la pennsula, y hacia el sur del Tber se encontraba
una confederacin integrada por treinta ciudades con su capital llamada
Alba Langa, que de los tres grupos tnicos forjadores de Roma fue el ms
numeroso y de mayor influencia poltica y cultural, comprobado por el
simple hecho de la imposicin del idioma, fundndose asi Roma, cuyo
significado es el de marca o lmite, como un puesto de avanzada en la ori-
lla izquierda del Tber para protegerse de los etruscos situada en el Monte
Palatino, con habitantes dedicados al pastoreo y labores del campo, que
unidos a los sabinos, cerca del Quirinal, en una guerra favorable a los
etruscos invasores, se complementaron para dar como resultado: Roma,
con un crecimiento continuo, con dominio casi absoluto mediante la
expulsin de los siete reyes etruscos y la formacin de la Repblica, quiz
por el ao 500 de la e.a.
La divisin entre patricios y plebeyos en Roma forma parte de su his-
toria desde sus orgenes, toda vez aquellos eran descendientes directos de
los forjadores etruscos, latinos y sabinos, en tanto los plebeyos lo forma-
ban los descendientes de los pueblos incorporados por guerras, conquis-
tas o alanzas, porque Roma en toda su historia fue sumamente celosa de
conceder la ciudadana y reconocerla, y cuando lo hacan era siempre
condicionada. Mas sea como fuere, en un principio slo los patricios po-
dan pertenecer al Senado como cuerpo gubernamental y a los altos car-
gos pblicos, sin tener ningn acceso posible los plebeyos, llegado al gra-
do de discriminacin al prohibir los matrimonios mixtos, todo lo cual
contribuy a una animadversin de unos a otros, pero posteriormente
aceptaron la participacin de los plebeyos en ciertos asuntos vedados con
anterioridad, por la necesidad de conservar la paz interna.
La asamblea legislativa, Comitia Curiata, formaba una de las tres exis-
tentes en Roma, siendo las otras dos la Comitia Centuriata y la Cornita
Tributa, pero la primera de ellas, la ms antigua, dictaba leyes y decida
todo aquello que afectaba a los ciudadanos, de ah su elevacin y conver-
sin en Centuriata, y de simples Curiales se transformaron en Centurio-
nes, ciudadanos de gran poder quienes reunidos en la Asamblea, durante
la monarqua, se permita el voto a patricios y plebeyos pero conforme
a una distribucin de poder, segn la riqueza, de conformidad al censo, o
sea, un registro de ciudadanos y sus bienes por obvias razones, controlada
por la aristocracia duea de la riqueza, en tanto la democracia incorpora-
da se converta en slo una ficcin sin la realidad necesaria, en cuanto a
las diferencias de rango en el censo.
Esta Comitia Centuriata durante largo tiempo se constituy como la
asamblea soberana, con poderes para elegir rey y durante la repblica a
los elevados funcionarios gubernamentales, con facultades para establecer
y derogar leyes, decidir sobre apelaciones y otras atribuciones jurdicas, y
ms adelante para declarar la guerra, firmar la paz, o pactar alianzas y

con importantes funciones judiciales, como las acusaciones de alta trai-
cin y apelaciones del orden criminal, pero asimismo principi a decaer
al surgir la tercera forma de Comita, la Tributa o de las tribus locales,
que ms adelante haba de convertirse en asamblea de plebeyos, votando
por tribu y no individualmente con un gran incremento de poder, hasta el
hecho de frenar la legislacin iniciada por el Senado en la Comitia Curia-
ta de la que se haba posesionado la aristocracia, y aun de la propia Cons-
titucin romana.
La ms destacada institucin poltico-juridica de Roma la constituy
el Senado o Consejo de Ancianos, surgida en la etapa monrquica integra-
da por 300 miembros en su fase inicial. aumentada posteriormente a 600,
como cuerpo ejecutivo del Estado. Pero nicamente poda llegar a Ser se-
nador quien hubiese ejercido por lo menos una de las cinco ms elevadas
funciones romanas: Los cuestores, los ediles, los pretores, los censores y
los cnsules. El cargo de senador era vitalicio, a menos de ser expulsado
por decreto del censor, correspondindoles a ellos mismos elegir cada
cinco aos a quienes habran de ocupar las vacantes. Las funciones del
Senado prevean su participacin en la elaboracin legislativa, mediante
la aprobacin de toda propuesta de ley de las asambleas populares, en
tanto sus propios decretos, senatus-consultas, tenan plena validez para
todo asunto de la administracin interna, los gobiernos provinciales, pol-
tica exterior y religin, aunque no podan declarar la guerra y pactar la
paz, por estar dichas facultades reservados para la Comitia Curiata. Desig-
naba gobernadores para las provincias, vigilaba en la guerra las operacio-
nes, nombraba o destitua generales, negociaba y designaba embajadores
'de entre sus propios miembros, la hacienda pblica dependa de ellos, po-
da suspender la Constitucin, as como nombrar cnsules con plenos
poderes, o sea la dictadura en casos de inminente peligro, o causa grave
determinada as por el Senado mismo.
Por el ao 500, al abolirse la monarqua, el poder real qued en ma-
nos de los cnsules con duracin en el cargo de un ao, con mando abso-
luto tanto en lo civil como en lo militar con facultades para convocar al
Senado, presidir sus deliberaciones y ejecutar sus decretos y los de la
asamblea popular. Iefaturaban el ejrcito con plenos poderes y, al trmino
del ao de su ejercicio, generalmente se les designaba como pro cnsules
de alguna provincia u otro de similar importancia. El cargo de cnsul
era de gran importancia por ser el representante real del Estado, designa-
ba a doce lictotes quienes le precedan en las llamadas fasces, o sea, una
segur (hacha grande) rodeada de un haz de varas como smbolo del poder
suprema, facultado para imponer castigos temporales e incluso la pena de
muerte, pero cuando los lictores aparecan en las calles, quitaban la segur,
con lo cual se significaba que ningn magistrado poda aplicar pena de
muerte a romano alguno dentro de las murallas de la ciudad.
CIENCIA POLTICA 135
Por otra parte se elegan a dos censores cada cinco aos, cuyo cargo
era el ms elevado en Roma, generalmente recados en ex cnsules, con
gran poder ejercido sobre la conducta moral de los ciudadanos por tanto
imponan castigos, hasta de degradacin poltica, la expulsin de senado-
res o quites (caballeros) de su orden, o funcionarios de la tribu, con los
consecuentes y severos castigos, entre ellos la privacin de derechos y
franquicias, y por encargo del Senado administraban la hacienda pblica,
arrendaban por subasta la recaudacin de tributos a los publicanos e in-
vertan las rentas en obras pblicas, y hacan el censo o registro de bie-
nes, pudiendo afectar algunos derechos polticos, estableciendo la base
para el clculo de impuestos sobre la propiedad.
Los pretores eran otros elevados dignatarios, el primero de ellos nom-
brado en el 366 (e.a.), llamado pretor urbano, precedi a la designacin
ms adelante de otro en el 246, denominado pretor peregrino, con funcio-
nes de juez en los casos extranjeros, pero dada la expansin de Roma
hubo necesidad de nombrar a otros cuatro, quienes actuaban como gober-
nadores en las provincias de Sicilia, Cerdea, y dos en Espaa, y a mayor
crecimiento de Roma, mayor nmero de pretores se designaron.
Un importante cargo lo constituy el de los ediles curules, designados
en el 365 por vez primera, a cuyo cargo quedaba el cuidado de los edifi-
cios pblicos, distribucin de aguas y cloacas, as como todos los asuntos
policacos, el cuidado de las celebraciones de los grandes festejos, encargo
otorgado posteriormente a ricos ciudadanos, toda vez los costos los sufra-
gaban ellos mismos. Pero el edil cay muy pronto, como toda Roma, en
una corrupcin incontrolable, y los ediles lo aprovecharon para sobornar
al pueblo ofreciendo costosos espectculos de gran inters para los ciuda-
danos, a fin de asegurar la eleccin para determinados cargos.
Por ltimo los cuestores tenian a su cargo hacer los pagos de la Rep-
blica tomados de los fondos a su cargo recaudados entre los civiles y mili-
tares, que al principio fueron exclusivamente dos para Roma, pero por la
expansin se aumentaron dos ms y posteriormente los gobernadores pi-
dieron los servicios de cuestores, pero el cmulo de riquezas acaparadas
por Roma en sus conquistas le llevaron al fracaso. La corrupcin cobr
carta de naturaleza y los funcionarios de toda ndole cayeron en las garras
de la avaricia y la inmoralidad, hasta acabar por agotamiento ese que Ileg
a ser el Imperio ms grande e importante de la historia universal.
2. Polibio
Las ideas esenciales y los conceptos fundamentales de la sociedad po-
ltica aristotlica siguieron imperando en el mundo de las ideas, y el gran
historiador romano Polibio (204-122 e.a) hace por primera vez la exalta-
cin de una divisin de poderes, tendente a evitar el abuso del poder. Es
el primer escritor que expone con claridad las ventajas del gobierno mixto
y el principio de frenos y balanzas en la organizacin constitucional. Esta
concepcin perdura tanto en la teora como en la prctica de los tiempos
posteriores, y con alguna modificacin de forma, en el pensamiento pol-
tico de los tiempos actuales.
Griego e historiador de Roma, Polibio prepara el camino para el anli-
sis jurdico de Ccern, y por sus diatribas contra la corrupcin ejerce una
gran influencia en la Roma de su poca, donde se manfiesta como el po-
ltico de ms notable envergadura. En su libro VI de la Historia de Roma
deja su recuerdo inmarcesible al hablar del funcionamiento de las institu-
ciones polticas romanas, y es a travs de ello la razn del porqu ocup
el elevado sitial en que lo ha colocado la historia universal de su poca,
llegando as hasta nuestros das.
Polibio, compaero y maestro de Escipin el joven, escribe en esa eta-
pa de transicin entre la tradicin helenstica y el nuevo principo roma-
no de la universalidad. Su educacin en su nativa Grecia le haca guardar
los principios polticos all aprendidos, y su obra alcanza un nuevo esta-
da en la conciencia del pensamiento histrico occidental, pero ya no tie-
ne las caractersticas del pragmatismo del Estado-ciudad arstotlico, aun-
que lo sgue en otro orden de ideas dentro de la estructura grega de las
cosas terrenas. Conserva su ntelecto no obstante los acontecimientos que
vvi durante el Imperio Romano, conservando siempre la idea de que la
democracia y el dominio de las masas deba sobrevivir a la decadencia
del orden aristocrtico de gran lujo y acaparamiento de riquezas.
y en ese caos de instituciones polticas romanas donde existen ele-
mentos tan diversos, el poder de los cnsules y la Constitucin aparecen
con caracteres monrquicos y realistas, en tanto surge la aristocracia en el
senado y las ideas democrticas de las masas. Ello hace pensar a Polibio
que es el momento oportuno y siente la necesidad de crear un equilibrio
del poder por medio de la Constitucin mixta romana de fino corte aristo-
crtico, que condiciona y mantiene el poder con el establecimiento de un
sistema de frenos y balanzas en los distintos rganos polticos.
Para lograr ese equilibrio es necesario asegurar la estabilidad poltica,
al observar que cada forma de gobierno tiene su precedente en el anterior.
As la monarqua radicada en la fuerza, al aparecer los conceptos de in-
justicia e inmoralidad degenera en tirania a causa de haber asumido el
monarca poderes arbitrarios, abriendo paso a la conspiracin de los
miembros ms ilustres para arrojar al tirano y establecer una aristocracia.
Pero sta a su vez oprime al pueblo y se convierte en oligarqua, haciendo
levantar a la masa para asumir el poder, surgiendo as una democracia,
mas en un corto tiempo nacen las discordias internas, sobreviene el des-
contento y en consecuencia se introduce el imperio de la muchedumbre,
la que al excederse en sus manifestaciones permite asumir el poder a un
CIENCIA pOLTICA 137
caudillo para gobernar autrquicamente con el aplauso popular, surgien-

do as nuevamente al crculo en ese cclo de transformaciones.
Por ello, Polibio hace una combinacin de elementos entresacando lo
positivo de las Constituciones de cada uno de los sistemas, al estilo de
lo hecho por Aristteles, a fin de establecer como frmula bsica el equili-
brio del poder al que divide en forma tripartita.
Polibio es considerado por Bossuet (1627-1704), el mayor historiador
de la antigedad e inclusive le sigue en Discours sur I'histoire Universal/e,
aunque por desgracia es difcil de estudiar, y no obstante que algunos au-
tores intentan hacerlo, pocos profundizan en su teora con respecto a esa
divisin del poder pblico. Sin embargo Touchard, al hablar del crculo
de los Escipones del siglo n, se refiere a Polibio con cierta majestad y nos
expone su doctrina, en la que la influencia del estagirita es definitiva en
el determinismo terico.
Con toda su elocuencia Polibio cree haber encontrado una forma su-
perior a la establecida en Atenas. "En la Polis griega, nos dice, la demo-
cracia directa es como una nave sin piloto, la falta de un verdadero gua
puede hacerla naufragar en la anarqua". No debe olvidarse al hablar de
Polibio, que ste ya no pensaba con el mismo criterio de la polis griega,
sino con la idea fija en la creacin de un imperio en expansin con de-
seos de dotarlo de una Constitucin, meditando profundamente sobre ella
a fin de evitar en lo posible los peligros que entraa un Estado en forma-
cin y por ello expresa: "la prudencia y la experiencia romanas pueden
permitir que el equilibrio se prolongue y la evolucin se frene". Pero nos
hace pensar hasta dnde debe llegar esta prolongacin, pues slo mani-
fiesta su realizacin en el sentido de la democracia y dentro de su evolu-
cin, que segn su propia teora conducir a la demagogia.
Tal como lo expresa es indudable que Polibio trata de evitar en Roma
los factores que propiciaron caer a Atenas en el naufragio de la democra-
cia, a Creta precipitada en el vaco a causa de su inestabilidad democrti-
ca, a Cartago perdido por la paralizacin de la democracia por no saber
llevar a su realizacin la combinacin de poderes, as como en Lacedemo-
nia al no saber tampoco sortear su materialismo. Confa en el poder de
Roma y advierte la forma como posiblemente puede decaer el imperio
de no tomar en cuenta las combinaciones necesarias en la creacin de
una Constitucin mixta y sus formas de gobierno, pero olvida los factores
ajenos de la expresin a travs de las conquistas imperiales de poder y ri-
queza, que necesariamente han de reflejarse en el interior, propiciando
con ello una violenta divisin de clases.
Con ello la aristocracia romana se torna ms poderosa y la clase me-
dia sufre las consecuencias. Aqulla busca refugio tratando de conquistar
el Senado hacia su causa, sta se une con sentimientos de rebelin, y en
ella caen Tiberio y Cayo en 132 y 122. Esa divisin de poderes de Polibio
ante la expresin violenta produce un efecto contrario al buscado equili-

brio, al comprender el pueblo la intromisin de los intereses pblicos en
perjuicio de la masa popular, e impera en aquellos el acaparamiento de
tierras dando vida a los graves temores de Polbio, una oligarqua provo-
cada por los creadores de latifundios.
Por ello Tiberio Graco en su Lex Sempronia procede a la confiscacin
de tierras, el reparto en porciones reducidas entre una poblacin mayor,
con objeto de reconstituir as la pequea propiedad, Pero era natural, esa
norma afect a la faccin senatorial al ver malograda su riqueza y perdido
su control, y con ello es dificil conducir la democracia hacia una realidad,
zozobrando as la tesis de Polibio.
Ya Aristteles haba afirmado que slo con una precisa divisin de
funciones y la creacin de una clase media numerosa en condiciones
de vida elevada, podra mantenerse el equilibrio del poder y el control de
lujo, porque el exceso de ricos forma una mayora de pobres y, ni stos ni
aquellos son fuerzas productivas de elementos positivos para un Estado.
Roma en su gran imperio prob la teora clsica al precipitarse en sus
errores. No slo una constitucin mixta y una divisin de funciones pro-
ducen el equilibrio del poder pblico, porque requiere adems de la crea-
cin de instituciones polticas para realizar esas funciones, y esa y no otra
es la teora llevada a una prctica diaria. Polibio traz magistralmente su
tesis, pero no supo o no pudo llevarla a la realidad del imperio, adems
ya no se trata de la poca clsica de Grecia donde no existe el dualismo
entre Estado e individuo, por el contrario, en Roma se ha creado una divi-
sin extrema, la misma ciudadana forma la divisin entre derecho pbli-
co y privado. Ya el Estado tiene preeminencia sobre el individuo negn-
dole a ste la ciudadana romana, aunque ayude a forjar el gran imperio.
El racionalismo lgico de Polibio impera en el desenvolvimiento del
Derecho ciceroniano, haciendo resaltar que la vida de las instituciones
polticas es una consecuencia resultante de los intereses de las clases so-
ciales, y por tanto entre stas y los individuos debe existir un control de
restriccin mutuo.
CAPITULO NOVENO
TEORA DEL ESTADO
El estudio de la Teora del Estado nos conduce prmeramente a la in-

vestigacin de qu es una teora? y en trminos generales qu es el Esta-
do? Una teora contiene diversas acepciones, una de ellas, quiz la ms
simplista, expresa: es 10 que se ve, lo que se explica, de lo cual obvia-
mente se deriva: la teora del Estado es lo que podemos ver y explicar del
Estado, o si se quiere, la explicacin de sus fundamentos polticos. Pero la
teora se maneja a base de interrogantes, y slo se convierte en ciencia
cuando dichas interrogantes o problemas surgidos de ellos se transfor-
man en datos ciertos, como hemos visto en cuanto a la poltica observa-
rla corno ciencia.
Herman Heller nos dice: "la teora del Estado se propone investigar la
especifica realidad de la vida estatal que nos rodea, aspira a comprender
al Estado en su estructura y funcin actuales, su devenir histrico y las
tendencias de su evolucin", pero aade: "no se puede dentro de dicha
disciplina estudiar el fenmeno del Estado en generala en la totalidad de
sus relaciones, ni su propia esencia". En tanto para [ellinek la ciencia te-
rica o doctrina del Estado se divide en dos: la doctrina general del Estado
y la doctrina particular del mismo. En la primera se propone encontrar el
principio fundamental del Estado para someter a la investigacin cientfi-
ca los fenmenos generales y sus determinaciones fundamentales, com-
plementado con la doctrina particular en sus dos formas de investigacin:
por medio de la comparacin de las instituciones particulares de los Esta-
dos en general, las de un grupo de Estados en particular o las de los
Estados de una poca determinada, con lo que se establecen las formas t-
picas de sus instituciones, pero puede tambin remitirse concretamente al
de un Estado, o en su evolucin histrica, o en su forma tal y cmo exis-
ten en la actualidad. Por dems Jellinek considera a la doctrina o Teoria
General del Estado como la disciplina encargada de investigarlo en su
plenitud bajo dos formas o puntos de vista: el Estado como construccin
139
social, o como institucin jurdica, de lo cual se deriva la doctrina social y

la doctrina juridica del Estado, y por lo tanto la Teora o Doctrina General
del Estado contiene dos aspectos fundamentales: la doctrina sociolgica del
Estado y la doctrina general del Derecho Pblico.
Ahora bien, en cuanto al Estado habremos de encontrar sus conceptos
generales, toda vez que la multiplicidad de las definiciones guardan siem-
pre caractersticas comunes. Corno hiptesis de trabajo por el momento,
bstenos expresar que el estudio del Estado es a la vez una ciencia y un
arte. Corno ciencia, de scire. saber, y de conformidad con Maquiavelo el
Estado es el arte de gobernar. Por arte en un sentido amplio se entiende
un conjunto de reglas idneas para la realizacin de cualquier actividad.
Platn no establece diferencia alguna entre ciencia y arte, por ser el arte
del razonamiento el ms elevado grado de la filosofa y por igual es la
poesa, la medicina, la poltica y la guerra, llegando a expresar que la jus-
ticia y el respeto tambin son artes, sin los cuales el hombre no puede
coexistir en el Estado. dividiendo las artes en dos grandes grupos: el judi-
cativo. dedicado exclusivamente a conocer, y el dispositivo o imperativo
que persigue una actividad en base al conocimiento.
Por su parte Aristteles s establece una diferenciacin. Considera la
ciencia dentro del campo de la necesidad, de lo que no puede ser diferen-
te de lo que es, y el arte lo lleva a aquello que puede ser de una u otra for-
ma o de lo posible, deduciendo de ello al arte corno la posibilidad de pro-
ducir algo en uso de la razn. Aunque hemos de agregar que en la
Metafsica, Aristteles coloca el arte entre la ciencia y la experiencia. y
cabe recordar haber catalogado al Estado como ciencia. Haciendo abstrac-
cin a estos conceptos, podemos a priori considerar al Estado como insti-
tucin, la forma u organizacin poltica suprema de un pueblo, o al decir
de Jellinek es la agrupacin sedentaria humana con un poder de mando
originario, agregando el propio maestro alemn: la poltica es la ciencia
prctica del Estado, tomando as una posicin eclctica entre los dos
conceptos.
Por teora, en otra de sus ml tiples acepciones, puede decirse que es
lo que se ve o se explica, y se convierte en ciencia cuando ya el problema
o los interrogantes surgidos no requieren de explicacin alguna y se trans-
forman en datos ciertos, por tanto la Teora General de Estado estudia los
problemas, los interrogantes del fenmeno social llamado Estado y por
consecuencia la Ciencia del Estado estudia y analiza las leyes, los datos
ciertos del mismo y las instituciones polticas creadas por el hombre den-
tro del Estado, toda vez es l quien le da vivencia en esa su interrelacin
poltica.
TEORA DEL ESTADO 141
n. OBJETO DE LA TEORA DEL ESTADO

En el estudio de cualquier disciplina debe determinarse en forma pri-
maria y principal el objeto del mismo, as bien en nuestro caso el objeto
es sin duda alguna el estudio y anlisis del Estado, pero por la compleji-
dad intrnseca del mismo, al no ofrecernos su denominacin nada en con-
creto, hemos de considerar necesario hacerlo en su realidad social, y par-
tir de ah en bsqueda de los fenmenos sociales, del conocimiento
cientfico de todo lo 'que le rodea, su conformacin. su integracin y sus
manifestaciones hacia el exterior e intentar agotarlo hasta llegar a la ela-
boracin de una teoria general, de conformidad con los datos ofrecidos en
sus principios y aquellos emanados de la experiencia.
Inicialmente hemos de recordar al hombre viviendo en sociedad no
aisladamente, o al decir aristotlico un zoon politikon, vive en sociedad y
en su evolucin al dejar de estar sujeto a las leyes de la naturaleza, aun-
que an se vea limitado en ciertos aspectos ante algunos fenmenos natu-
rales, obtuvo al correr del tiempo una categoria superior mediante la cual'
su propsito de prosperar lo condujo a un constante mejoramiento, en su
desarrollo social integrado en pensamiento e ideas polticas, creando ins-
tituciones y asociaciones polticas, y en unin permanente con otros seres
de la misma especie e iguales a l con la misma conciencia, comenz a in-
vestigar las leyes de la naturaleza para utilizarlas con sujecin a sus nece-
sidades, y as fue deviniendo el desarrollo de sus posibilidades intelectua-
les, y enriqueci esas instituciones creadas hasta llegar a formar la ms
perfecta de ellas: el Estado como la ms universal y poderosa asociacin
integrada por seres humanos.
En todo tiempo y espacio donde exista el ser humano encontrar una
organizacin poltica o social, aquella con un poder de mando para hacer
cumplir las disposiciones creadas para su funcionamiento, en cuya base
se encuentra indefectiblemente el pensamiento politico de su origen,
siendo una consecuencia el dictado de la ley y el establecimiento de un
poder por dems surgido casi espontneamente, pero emanado de la pro-
pia razn, y as paulatinamente el hombre va cobrando conciencia de la
realidad estatal, la naturaleza de los fenmenos polticos observados con
anlisis lgico, cmo se van incrementando constantemente al igual de la
propia especulacin politica, y en ese desarrollo objetivo del Estado, en
esa actividad y organizacin siempre unido en su aspecto subjetivo a sus
tradiciones y al espritu del hombre, est inmersa la Teora General del
Estado, y en el estudio y anlisis de todos esos fenmenos politicos, la
conformacin del propio Estado, sus elementos constitutivos: sus fines, y
en general en todo cuanto lo rodea, est el objeto de nuestra disciplina.
Pero va ms all y no puede quedarse tan slo en la descripcin de
los fenmenos sociales y su interpretacin, porque debe estudiar ms
142 TEORA GENERAL: DEL ESTADO
an, sobrepasando a todas las disciplinas concretadas a analizar un slo

aspecto de los muchos referentes al Estado, como las causas prximas de
los fenmenos sociales actuales o empricos, y las mediatas, as como
tambin el desarrollo y evolucin del pensamiento poltico, sus relaciones
con los hechos sociales, sus fines, la justificacin de la existencia del
Estado, siempre mediante anlisis de carcter cientfico, pero a la vez con
base en la historia y la filosofa, ciencias de las cuales es inseparable la
Teora General del Estado.
De conformidad al contenido del captulo: Naturaleza, Objeto y Mto-
do del libro del maestro Hctor Gonzlez Uribe, la Teora General del
Estado se ocupa de tres tipos de problemas: De orden filosfico, de carc-
ter histrico y de ndole cientfica. Los primeros son: el conocimiento po-
ltico, sus caractersticas y problemas esenciales, criteriologa y metodolo-
ga en el conocimiento poltico. Examen del Estado a la luz de las causas
primeras y ltimas: material, formal, eficiente y final. El Estado y la per-
sona humana. El fin ltimo del Estado y la justificacin del mismo. Los
de carcter histrico son: El origen del Estado y la formacin y evolucin
de diversos Estados. El desarrollo de la Ciencia Poltica y la influencia
ejercida por los pensadores polticos en la vida del Estado. Las diversas
formas de organizacin poltica a travs del tiempo: en el antiguo Oriente,
en Grecia, en Roma, en la Edad Media, en los tiempos modernos y en la
poca contempornea. Y en cuanto a los de carcter cientfico considera:
el nombre y el concepto del Estado, la naturaleza del Estado, y el examen
del Estado desde el punto de vista analtico con sus elementos integran-
tes, y del sinttico en cuanto a sus caracteres esenciales. Organizacin y
funcionamiento. Las formas de Estado y de gobierno. Origen sociolgico
y jurdico del Estado, y Estado y Derecho. En esta extraordinaria sntesis
del objeto de la Teora General del Estado, el maestro Gonzlez Uribe nos
ofrece un verdadero, completo y cabal plan para el estudio de nuestra
disciplina.
Por su parte [ellinek, profundo conocedor y analtico brillante de la
Teora del Estado, aun antes de Kelsen, haba expresado en relacin al
Estado Moderno y el Derecho del mismo que slo puede estudiarse me-
diante tres caminos: el sociolgico, el jurdico y el poltico, toda vez el
Estado es el centro de imputacin de dichas manifestaciones y slo pue-
den convivir en el propio Estado, partiendo de ah para estimar tambin
las relaciones del Estado con las ciencias naturales, fundamentando su
criterio en relacin' a los elementos constitutivos del Estado: pueblo, po-
der y territorio.
Pero sin duda, al ser parte de la Teora del Estado los fenmenos pol-
ticos, sta tiene obligada relacin con la ciencia poltica, y por ende con
las disciplinas consecuentes: filosofa e historia polticas, analizadas des-
de sus inicios a partir del siglo IV de la era antigua por sus ms destaca-
dos exponentes: Platn en los Dilogos, y De lo Repblica y De las Leyes,

y Aristteles en La Politica y tica Nicomaquea, y posteriormente Cice-
rn, el divulgador de Platn, con sus obras La Repblica y Las Leyes,
ms tarde por Maquiavelo en El Prncipe y en Los discursos a la segunda
dcada de Tito Livio, y por la gran triloga de contractualistas: Hobbes y
el Leviatn, Locke y su Ensayo sobre el gobierno civil y Montesquieu en
El espritu de las leyes, toda vez sin esta triloga sera difcil fundamentar
al Estado, a quienes debe agregarse a Badina en Las seis libros de la
Repblica.
III. RELACIONES CON OTRAS CIENCIAS
La Teora General del Estado ha sido estudiada y analizada profunda-

mente por gran nmero de investigadores quienes enfocan sus puntos de
vista desde diferentes ngulos, algunos negando ciertos aspectos afirma-
dos por otros, en constantes contradicciones, mas todo ello es en extremo
valioso por las aportaciones de todos y cada uno de aquellos estudiosos,
por haber penetrado conscientemente a lo ms profundo de su examen,
con trabajos verdaderamente extraordinarios en las diversas reas de tan
vasta como interesante e importante disciplina, como es la Teora General
del Estado.
y no poda ser en forma diferente cuando se habla de la relacin con
otras ciencias, por ejemplo algunos sostienen y fundamentan con racioci-
nio la relacin de la Teora General del Estado con la geografa, por ser el
mbito de desarrollo espacial del Estado, con la etnologa y antropologa,
ciencias dedicadas al estudio y anlisis de la evolucin del hombre y sus
particularidades especficas, o con la psicologa porque sin duda intervie- .
nen ciertas caractersticas peculiares en la diferente psicologa de cada
pueblo, todo lo cual consideramos plenamente justificado.
Sin embargo uno de los grandes maestros estudiosos de nuestra mate-
ria, el genial Hans Kelsen, no lo acepta y declara enfticamente la invali-
dez de stas para el estudio del Estado: " ... los juristas al examinar el
Estado y el Derecho quieren vincularlos con todas las ciencias, con objeto
de hacer estudios sociolgicos y no normativos como le corresponde, por-
que el anlisis de nuestra disciplina debe ser nica y exclusivamente des-
de el punto de vista jurdico", y es lgico para el maestro viens opinar
as debido a su identificacin del Estado y el Derecho, y contina afir-
mando: "Si hemos de querer una ciencia autnoma del Estado, deberia-
mas apartarla de todas las dems menos del Derecho, porque el Estado es
en definitiva el Derecho", concluye en forma contumaz Hans Kelsen.
IV. MTODO Y METODOLOGA
A. CONCEPTO y CLASES DE MTODOS

Etimolgicamente mtodo, del griego meta hacia yodos camino, es el
camino a seguir o bsqueda para obtener algo. Para nuestra disciplina
el conocimiento es el fin ltimo, por tanto como toda investigacin de ca-
rcter cientfico requiere de un mtodo a seguir. Pero el mtodo contiene
dos variantes: la primera consiste en la investigacin u orientacin de la
propia doctrina en si misma considerada, y el segundo la aplicacin de
una tcnica ordenada, repetible y autocorregible, como garanta de que
los resultados de la investigacin realizada sean vlidos, segn nos dice
Abbagnano en su diccionario de filosofa, y a quien seguimos por lo im-
portante de sus anlisis.
Ambos procedimientos fueron seguidos por Platn y Aristteles, pero
en la actualidad generalmente slo se usa el segundo, aunque conviene
agregar que toda ciencia, doctrina o teora de carcter cientfico o filosfi-
co, por su orden de procedimiento, puede ser considerada como mtodo,
y por lo mismo es posible pensar que son una clasificacin de las respec-
tivas doctrinas, y por tanto constantemente y con justificada razn se le
denomina mtodo.
Por su parte, la metodologa nos ofrece cuatro distintas formas de ser:
la primera pertenece a la lgica o la parte de la lgica a la que correspon-
de el estudio de los mtodos. "La lgica es el arte de conducir bien la pro-
pia razn en el conocimiento de las cosas, tanto para nosotros mismos
como para instruir a los dems", segn expresa la Lgica de Port Royal.
En tanto, por su parte Wolff dice: "Es la ciencia a cuyo cargo est dirigir
la facultad cognoscitiva hacia el conocimiento de la verdad". La lgica ha
. considerado a la metodologa como parte de s misma, y as lo confirma
Pierre de Rame al considerar dentro de la lgica: "La doctrina del con-
cepto, del juicio, del razonamiento y del mtodo, siendo esta divisin
aceptada por diversas escuelas, principalmente desde el siglo XIX".
Una segunda forma de la metodologa es la entendida por Kant como
lgica trascendental aplicada o prctica, como parte importante de la Cr-
tica de la razn pura, y lo explica de esta manera: "Desde ese punto de
vista trascendental haremos lo que en las escuelas se ha intentado hacer
bajo el nombre de lgica prctica, con respecto al uso del entendimiento,
pero se ha hecho mal, porque no se limitan a un modo especial de un co-
nocimiento y ni siquiera a objetos. La lgica general, agrega, no hace otra
cosa que proponer titulas de mtodos posibles y de expresiones tcnicas".
La tercer forma de entender la metodologa es aquella que se encuen-
tra en proceso como disciplina filosfica con cierta autonoma, a fin de
analizar las tcnicas de investigacin de una o varias ciencias, cuyo obje-
to no son los mtodos en s mismos, sno tcnicas consideradas simple-

mente como estructuras especficas para poder hacer uso de ellas, com-
prendendo toda una sere de procedimientos, conceptos e instrumentos
con objeto de llegar a un resultado, y por esa razn se le llama tambin la
crtica de las ciencias.
La ltima forma de la metodologa nos ofrece una serie de procedi-
mientos de comprobacin y control de una o varias disciplinas, y su fin
es garantizar a dichas disciplinas el uso correcto de las tcnicas de proce-:
di miento a su alcance.
B. MTODO DIALCTICO
Antes de penetrar al estudio del mtodo dialctico es pertinente recu-

rrir a la filosofa para averiguar algo sobre el profundo tema de la dialcti-
ca en trminos generales, para cuyo efecto cabe recordar dicho trmino en
su origen griego, derivado de dilogo, sin tener un solo sentido y por lo
mismo puede ser entendido en cuatro formas distintas sin ser necesaria
su relacin:
1. La dialctica como mtodo de la divisin.
2. La dialctica como lgica de lo probable.
3. La dialctica como lgica, y
4. La dialctica como sntesis de los opuestos.
Estas cuatro diversas formas de la dialctica tienen su origen en otras
tantas doctrinas del pensamiento universal, y por tanto han recibido de
ellas su influencia determinante, siendo respectivamente para cada una:
1. La doctrina platnica.
2. La doctrina aristotlica.
3. La doctrina estoica, y
4. La doctrina hegeliana.
Ahora bien antes de observar los rasgos caractersticos de cuanto co-
rresponde a nuestro inters dentro de la Teora General del Estado, cabe
decir en forma genrica que la dialctica, englobando sus cuatro significa-
dos, es un proceso oferente de la posibilidad de refutar una tesis, presu-
poniendo dos protagonistas en franca y abierta divergencia, o en otras pa-
labras la anttesis de dos principios diferentes, dos opuestas actividades o
dos momentos diferentes.
Pero este resumen del contenido de las cuatro formas de dialctica no
aclara el panorama, por tanto debemos individualizar el significado de la
ms pertinente a nuestro estudio: la dialctica como mtodo de la divi-
sin derivada de la doctrina de Platn, quien la refiere a la tcnica de la
investigacin realizada por dos o ms personas en colaboracin siguiendo
el procedimiento scrtco en cuanto a pregunta y respuesta. Para Platn
no es una tarea individual de carcter privado sino de seres que viven

juntos y discuten en sociedad, caracterstica de una comunidad de libre
educacin.
Por ello mismo podemos decir que la dialctica platnca es un mto-
do inductivo y sinttico, no deductivo o analtico, cercano al procedi-
miento de investigacin emprica y no a razonamientos apriorsticos o del
silogismo.
En cuanto al mtodo dialctico, Augusto Isla en un magistral estudio
nos ofrece una serie de conceptos tendentes a su entendimiento diciendo:
"Por mtodo dialctico podemos entender un conjunto de pautas a fin de
orientar la investigacin de la sociedad, considerndola como un organis-
mo que tiene vida en permanente desarrollo y no exclusivamente mecni-
co, que se enlaza permitiendo todas las arbitrariedades de aislados ele-
mentos sociales, pero que necesariamente deben ser estudiados a fin de
realizar el anlisis objetivo de las relaciones de produccin, constituyen-
do una formacin social determinada con el fin de estudiar las leyes de su
funcionamiento y desarrollo".
As considerado, el mtodo dialctico no es simplemente un cdigo
de normas instrumentales ni una lgica, y mucho menos la hegeliana,
pues tan slo es un cuerpo de supuestos tendentes a definir los problemas
de la investigacin, es decir un reconocimiento historicista como sujecin
epistemolgica, como procedimiento y proceso objetivo, una dialctica
materialista, considerada as porque tiene historia, es el genuino producto
del idealismo y subjetivismo, o dicho en trminos de Lenin, la crtica de
la filosofa del Derecho de HegeL
C. MTODO DE LA TEORA GENERAL DEL ESTADO

La maestra Aurora Arniz Amigo, en el Tomo I de su obra Ciencia del
Estado, al abordar el tema que nos ocupa, bajo el rubro Problema del M-
todo de la Teora del Estado y sus Tratadistas, transcribe un prrafo del
incomparable Ortega y Gasset quien en su obra Qu es la Filosofa? plan-
tea el problema de la autonoma de las ciencias en la actualidad diciendo:
"La investigacin ha hecho un desgajamiento de las teoras generales en
ramificaciones, y junto con esa profusin de ciencias particulares deriva-
das de ciertas ciencias generales, existe la pretensin de encontrar las fi-
nalidades intrnsecas, los medios privativos y la autonoma propia de esas
ciencias particulares, y finalmente suceder -cual siempre ocurre con los
problemas de conocimiento- que all donde acaba el investigador de
esas ramas particulares, al no alcanzar ni datos ni evidencias, se los tras-
planta a la filosofa para que de una manera vaga, y con frecuencia vaca,
se obtengan soluciones generales".
Agrega la Dra. Arniz que este planteamiento es vlido para la Teora
del Estado por la problemtica de establecer una verdadera autonoma de

las ciencias, y por lo mismo el requerimiento de un mtodo privativo en
la averguacin de lo poltico, porque ello es necesario para el conoci-
miento de la naturaleza del Estado, sus fundamentos y fines, que aunque
no son privativos de la Teora del Estado sno de otras ciencias, nuestra
disciplina estudia los fundamentos del ser y los fines intrnsecos del
Estado, y por ello debemos penetrar conscientemente al anlisis de los
mismos.
Por su parte, Francisco Prez Porra expresa: "Si bien el mtodo indi-
ca un orden en el procedimiento o forma de actuar adecuadamente para
obtener un fin determinado, es un auxiliar para dirigir el camino hacia el
conocimiento, y de no seguirlo se corre el riesgo de extraviarse y caer en
el error por ese extravo," por ello lo divide en racional por utilizar un ra-
zonamiento filosfico o matemtico, y en intuitivo fundamentado en la
observacin y en la experiencia. Pero asimismo lo divide en cuanto a su
modo de operar, en analtico, por llegar a una serie de resultados particu-
lares, dividiendo todos los elementos de un conocimiento determinado, o
en sinttico, aqul que llega a un resultado mediante la combinacin de
elementos diferentes. Al primero tambin se le conoce por mtodo deduc-
tivo por partir de una verdad general para llegar a verdades particulares,
en tanto este, el sinttico, se le denomina inductivo toda vez parte de una
serie de verdades o conocimientos particulares a fin de llegar a una ver-
dad generala un conocimiento ms amplio. As. cada doctrinario utiliza
su propio mtodo o aqul de su preferencia para llegar al fin buscado: S-
crates por medio de la mayutica, Platn por la intuicin, Aristteles por
la lgica, y a cual ms de ellos brillante y claro en todas sus exposiciones.
Para el estudio de, la Teora General del Estado el problema del mto-
do se multiplica por tan dispares criterios al respecto. Groppali, por ejem-
plo, nos ofrece los fundamentos esenciales a fin de poder averiguar el ser
del Estado, Descartes utiliza la duda sistemtica, en tanto Bacon --el no-
table estudioso de la ciencia de las ideas polticas- utiliza el empirismo,
aunque es duramente combatido por los escolsticos, y as podramos
continuar con una serie interminable de filsofos, doctrinarios y juristas
quienes han utilizado diversos mtodos, bstenos con recordar a los enci-
clopedistas franceses, con sus aportaciones de importantes elementos
para el estudio de la ciencia del Estado y las ideas polticas, mediante el
uso del anlisis, o el gran contractualista [ohn Locke y su destacada e im-
prescindible obra Ensayo sobre el gobierno civil, fundamental para todo
estudioso de la ciencia del Estado, quien sigui el mtodo gentico, o sea
el del origen de las ideas.
Hegel lo hace con su fundamentacin idealista, Marx mediante su
propia y genial dialctica materialista, el gran humanista Dilthey, innova-
dor del conocimiento del hecho por si mismo, con su autoignosis en sus
obras cumbres: Hombre y Mundo, y la Introduccin a las Ciencias del

Espritu, [ellinek sobre el Mtodo del Derecho Pblico, con la averiguacin
de la poltica insertada en el mismo cuerpo de su obra y el estudioso
maestro Herman Heller lo hace igualmente bajo el mtodo del Derecho
Pblico, estos dos ltimos alemanes, el primero sin darle importancia
fundamental al mtodo toda vez lo importante no es el mtodo seguido
sino la adquisicin del conocimiento en si mismo considerado para llegar
a conclusiones vlidas, y quiz por ello utiliza su propia metodologa: la
del Derecho Pblico, como lo hace Herman Heller, y ambos nos legan sus
obras plenas de conocimientos en la ciencia del Estado.
Sin embargo, no obstante la raqutica importancia de Jellinek respecto
a la metodologa, la Teora General del Estado requiere de un mtodo para
su estudio, siendo adems til puesto que nuestra disciplina guarda cierta
complejidad y es pertinente a fin de auxiliar la investigacin y facilitar su
estudio, y por encima de todo ello la dinmica misma ofrecida por la evo-
lucin permanente del Estado y sus instituciones polticas, as Cama los
fenmenos desprendidos de la misma.
Antes de penetrar a su estudio analitico es necesario volver a [ellinek,
porque si bien no le otorgue gran importancia al mtodo, en todas formas
para el maestro alemn la metodologa est basada en los tipos, considera-
do este trmino como la esencia del gnero, lo ms caracterstico a resul-
tas de la observacin de los fenmenos sociales semejantes, expresando:
"En el Estado es factible la formacin de tipos que contengan principios
comunes, pertenecientes a un proceso histrico determinado, con un de-
sarrollo cultural semejante. Buscar lo tpico del Estado sea idealista o rea-
lista. Lo caracterstico de una institucin, fundamento o manifestacin
del propio Estado. Construir tipos en lo social limitados a una poca con-
creta, porque dada la diversidad tan compleja de los fenmenos sociales
sera imposible determinar tipos en cuanto a comunidades tan diferencia-
das en su evolucin y desarrollo cultural, poltico y social, de ah la bs-
queda de un arquetipo, con similitudes y parecidos". Por ello Jellinek dis-
tingue para el Estado dos tipos: el ideal y el emprico.
En el primero habr de estudiarse la politica como tal, no como con-
cepto derivado de la observacin de Estados reales de la historia, a fin de
establecer la ciencia poltica considerando una forma determinada como
la perfecta, la ideal, en tanto el Estado emprico es el de mayor importan-
cia para la Teora General del Estado, y slo puede obtenerse mediante la
observacin de los Estados histricamente existentes, como puede ser el
Estado Moderno en Europa, pero no en su totalidad, sino nicamente en
los rasgos y caractersticas semejantes. Y es en esa forma como lo realiza
al estudiar sociolgicamente al Estado en la antigedad, esencialmente en
el Griego, en el Romano y en la Edad Media, para arribar as al Estado
moderno y, aade en sus aseveraciones: "Esa forma de utilizar los tipos es

aplicable no tan slo en lo social sino en lo jurdico".
Por su lado, Herrnan Heller parte de la idea de que cuando los enun-
ciados son distintos, son diferentes las conclusiones, pero el problema de
la metodologa en la ciencia del Estado surge a finales de la Primera Gue-
rra Mundial, cuando equivocadamente se consideraba que en los Estados
burgueses y liberales de Derecho se llegaba a conclusiones diferentes res-
pecto a un mismo problema, por el resultado del planteamiento errtico
seguido, pero al dar comienzo en 1917 la revolucin rusa, se produjo un
violento cambio en los fundamentos de ese Estado liberal y burgus, sien-
do sus enunciados polticos totalmente diferentes uno del otro. De ah la
necesidad de hacer una acertada fundamentacin y una definitiva revi-
sin de los enunciados porque al ser diferentes, los resultados tambin lo
sern.
Con lo anterior podemos ver fcilmente la dificultad que entraa tra-
zar un sistema metodolgico para la Teora General del Estado, y sin em-
bargo es necesario hacerlo como lo requiere cualquier disciplina cientfica
a fin de no perderse en su problemtica y en su realidad, para lo cual de-
ber auxiliarse con las disciplinas de la Enciclopedia Poltica de Posada,
partiendo de lo que le es consustancial: el Estado, y por ende su propia
naturaleza, y clasificar nuestra materia dentro de ese catlogo, bajo el su-
puesto de que en todo momento de la vida del hombre en sociedad no
puede separarse un pice de ese fenmeno llamado Estado.
As visto podemos penetrar ya a un anlisis previo del Estado integra-
do primordialmente por una organizacin de sujetos establecidos en un
territorio determinado y bajo un poder de mando, concepto en el que es-
tn intrnsecamente contenidos los tres elementos fundamentales de esa
realidad social llamada Estado, pero adems esa comunidad asi vincula-
da, tiene como fin absoluto el bienestar general de la propia comunidad
creada, conformada a su vez por medio de una constante actividad, con
todo lo cual debe buscarse la realidad del Estado, y mediante el anlisis
de sus propias caractersticas con la ayuda de la observacin, se llegar a
la naturaleza del Estado, al punto de partida y fin al propio tiempo del in-
terrogante qu es el Estado? como principal y fundamental inquietud, y
con ello buscar el mtodo de la Teora para estudiarlo analticamente.
Por la naturaleza de su objeto la doctrina califica a la Teora General
del Estado dentro del catlogo de las ciencias, yen su calidad de ente cul-
tural se desprende, lgicamente, su ubicacin dentro de las ciencias cul-
turales, pero dada su complejidad su estudio requiere de otras ciencias
auxiliares, y de conformidad al criterio formulado por Herman Heller
se puede expresar que indefectiblemente pertenece a las ciencias cultura-
les y de ninguna manera a las naturales. Por otra parte es sociologa, por
tanto es ciencia de la realidad no del espritu, y por ltimo tambin cae
dentro del catlogo de ciencia estructural y por lo mismo no puede ser

histrica.
Al efecto el maestro Francisco Porra Prez, al mostrar su identidad
con el pensamiento y clasificacin helleriana, expresa: en cuanto a ser
ciencia cultural no siempre se le consider como tal sino hasta el Renaci-
miento. con motivo fundamental de los descubrimientos cientficos
esencialmente de Kepler y Galileo. por la concepcin matemtico-mec-
nica del Universo. pasando ms adelante a las ciencias sociales con Ba-
con y Hobbes y posteriormente. al surgir la fisica social principalmente
por las teoras del organicismobiolgco que hacen la similitud con las
agrupaciones humanas. y en especial el Estado a la persona humana. afir-
mando su semejanza al orden de agrupamiento de las abejas y otros ani-
males. por tanto se integran con ello a las ciencias naturales. con la cual
no concordamos.
Por su parte Marx se opone 'tambin a ello al expresar que si bien es
cierto el fino trabajo de algunos animales carecen de lo indispensable, la
idea. exclusiva del ser humano. poniendo como ejemplo a un maestro de
obras quien aun antes de principiar su trabajo ya tiene plena conciencia
de lo que va a realizar. sin reducirse a la simple ejecucin manual de
transformacin de algo natural. sino por medio de la propia naturaleza lo-
gra su fin. determnando su clase y modo como si fuese una ley a la cual
invariablemente debe sujetarse la voluntad. Es por ello. nos dice Porra
Prez, que si el Estado es el resultado de una conducta social de la perso-
na humana. conlleva su propio fin. comprobando as la razn de catalogar
a la Teora General del Estado dentro de las ciencias culturales.
En cuanto corresponde a la afirmacin helleriana de catalogar a la
Teora General del Estado dentro de las ciencias de la realidad. sus funda-
mentos los hace con razones incontrovertibles al decir: "La misin de la
Teora del Estado es investigar a este como realidad. y si ese es su objeto
indefectiblemente debe proponerse la aprehensin. precisamente de esa
formacin de la realidad denominada Estado. y por tanto es ciencia socio-
lgica de la realidad y no del sentido o del espritu. Y efectivamente. He-
ller tiene toda la razn. porque adems los componentes del Estado son
reales. los percibimos. se manifiestan por s como el territorio. su conjun-
to social o pueblo es evidente. y as ocurre con todos sus elementos y ma-
nifestaciones. y no aceptarlo sera negar lo evidente. lo palpable, aquello
que salta a la vista de todos: la realidad. por ello la Teora General del
Estado es ciencia de la realidad.
A fin de concretar sobre el Mtodo de la Teora General del Estado.
tomando las diversas doctrinas y conceptos de tan diversos autores. si-
guiendo al maestro Francisco Porra Prez, quien ha profundizado en el
anlisis y estudio de tan vasto tema. y coincidiendo con nuestra asevera-
TEoRA DEL ESTADO 151
cin de que la Teora General del Estado es ciencia de la realidad con-

cluimos:
1. El Estado es una entidad cuya existencia es real y nos permite pe-
netrar a su cabal conocimiento en forma directa dentro de la cultura, y
por tratarse de una persona moral no podemos establecer para su estudio
la metodologa utilizada para las ciencias naturales.
2. Hemos afirmado con anterioridad que ese ser denominado Estado
es sumamente complejo, toda vez que contiene diversidad de aspectos para
su estudio de carcter filosfico poltico, histrico poltico y jurdico pol-
tico, por tanto los mtodos utilizados para la Teora del Estado pueden
ser: En su calidad de ciencia del Estado, el mtodo cientfico con el fin de
conocer la realidad externa del Estado, en torno a los elementos sustan-
ciales que le dan vida, pueblo, poder y territorio y su fenomenologa.
3. El mtodo filosfico debe emplearse debido a que el Estado tiene
una esencia o sustancia, con objeto de llegar al conocimiento de la reali-
dad ltima, sus fines, valores polticos y sociales que tiene, o aspira a rea-
lizar dentro de sus fines. .
4. No puede separarse al Estado de su tradicin histrica, existe a tra-
vs del tiempo y el espacio desde los albores de la humanidad, por tanto
no podemos dejar de estudiarlo sin considerar el mtodo histrico porque
incurriramos en un error consustancial a su propio ser.
5. Asimismo, sin identificar en ninguna forma el Estado con el Dere-
cho, como establece la doctrina de Hans Kelsen y la escuela de Viena, no
podemos dejar de considerar su aspecto normativo, al Ser absurdo un
Estado sin Derecho porque sera el caos, como tampoco puede darse
un Derecho sin Estado por ser su mbito de aplicacin y desarrollo, y por
lo mismo tambin debemos utilizar el mtodo jurdico para el estudio de
nuestra disciplina.
Por lo expuesto y bajo la consideracin que la Teora General del
Estado tiene a su cargo el estudio y anlisis de principios mediante un
sistema lgico, de validez universal, de conformidad a ese fenmeno so-
cial denominado Estado, y dada su probada complejidad, todo ello nos
lleva a la aseveracin de no haber un solo y exclusivo mtodo para nues-
tra disciplina sino diversos, desde el punto de vista del anlisis que se
realice en un tiempo y espacio determinado.
CAPiTULO DCIMO
EL ESTADO
Sin conocerse con exactitud el origen del trmino Estado desde el

punto de vista jurdco-poltico, si podemos afirmar su equivalencia a la
Polis o ciudad-estado de los griegos, o a la cvitas, imperium y res pblica
romana, siendo hasta la Edad Media en la pennsula itlica cuando por
primera vez surge el nombre stati, estado, trmino en su cabal sentido
usado por Maquiavelo en el siglo XVI, difundido a travs de su famosa
obra El Prncipe, paulatinamente adoptado al lenguaje universal y desde
entonces incorporado en todos los textos de literatura poltica.
Desde Platn a la fecha mltiples son sin dnda las definiciones sobre
el Estado, como mltiples son asimismo los estudiosos de la materia que
han versado en relacin al tema, pero si bien definiciones y conceptos
son variables en el tiempo y en el espacio, existen constantes que nos per-
miten determinar, striclo sensu, un concepto formal abstracto del Estado
en general, aceptado por los tratadistas nicamente cuando se usen sus
elementos fundamentales, tambin de carcter formal, consustanciales a
su integracin, y por tanto requisitos bsicos para su existencia, cualquie-
ra sea su estructura social: pueblo, poder y territorio.
n. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL ESTADO

Es pertinente destacar cmo a travs del tiempo el trmino Estado ha
sido confundido con alguno de esos elementos, y no es raro encontrar en
el pasado la voz germnica land, territorio, al hacer referencia a un Estado
determinado, as como es frecuente el error de identificar al Estado con
otro de sus elementos, el poder, con el equivalente equivoco de goberno,
por ser tan slo parte del mismo, y en ese orden de ideas se da tambin el
desacierto en cuanto al elemento pueblo, siendo como sns anteriores un
requisito sine qua non para su existencia, pero no es en ningn momento
el Estado en s mismo considerado. .
Por tanto prescindiendo de toda teora cuyo objeto sea tratar de iden-
153
tificar Estado-Poder, Estado-Pueblo, Estado-Territorio, y aun otros errores

sustanciales, como el del gran jurista Hans Kelsen al identificar el Estado
con el Derecho, hemos de insistir en todo intento de definicin, en todo
concepto tendente a entender el trmino Estado, la necesidad de incluir
sus tres elementos fundamentales: pueblo como conglomerado o conjunto
de personas asentadas en un espacio o circunscripcin geogrfica deter-
minada denominada territorio, organizado polticamente bajo un poder de
mando sujeto a su estructura poltica u orden jurdco-poltico, todo lo
cual, aunado e interrelacionado, conforma la persona moral conocida bajo
el vocablo Estado.
El pueblo como elemento formativo es el destinatario final de los ac-
tos realizados por el poder pblico, a su vez integrado por una o varas
comunidades, cada una de ellas conformadas de acuerdo a diversos fac-
tores de homogeneidad, pero vinculadas entre s en un concepto sociol-
gico denomnado nacin, a la que se canalizan los fines y quehacer pol-
tico del Estado. Si analizamos estos tres elementos fundamentales al
amparo del derecho positivo, podr observarse en toda legislacin la refe-
rencia constante al trmino nacin, como el sujeto de derecho protegido
por sus disposiciones.
Por su parte, el elemento llamado poder se encuentra vnculado inde-
fectiblemente a su soberana, como organizacin poltica ejerciendo el po-
der libremente con las limitaciones contenidas exclusivamente en su pro-
pia estructura jurdica, sin someterse a ningn otro poder interno o
externo, porque en el concepto soberana est implcita la imposibilidad
de existencia de ningn otro poder superior a ella, y esa soberana es re-
cogida en los documentos fundamentales de todo Estado.
El territorio, ltimo de los elementos fundamentales para la confor-
macin de un Estado, se plasma asimismo dentro del Derecho positivo de
cada Estado, con los lmites y particularidades especficas de conformidad
a su forma de Estado, incluyendo los cayos, arrecifes, islas y dems aspec-
tos singulares especficos.
A. PUEBLO
Una de las disciplinas afines a la Teora general del Estado es sin

duda alguna la sociologa, y acudimos a ella conscientes de sus aportacio-
nes en relacin al prmer elemento sustancial del Estado: el pueblo, defi-
nido en forma primaria como el compuesto social de los procesos de aso-
ciacin en el emplazamiento cultural y superficial, o el factor bsico de la
sociedad, o una constante universal en el mundo, caracterizado precisa-
mente por lo contrario, por las variables histricas, pero este trmino no
se agota en lo expuesto, ni nos aclara muchos interrogantes, por ejemplo,
aunque el pueblo est conformado por individuos, no podemos afirmar de
EL ESTADO 155
manera alguna que son sinnimos, porque stos son solamente la unidad
de medida, de nmero, y el pueblo es siempre el producto y proceso de
las acciones de asociacin individual dentro de su propio ambiente fsico
y cultural, en una circunscripcin determinada.
De conformidad a las uniones sociales y de. su dimensin territorial,
cabe afirmar la posibilidad de darse en un mismo pueblo diferencias es-
pecficas de acuerdo a los orgenes, tradiciones, costumbres ... de diversas
grupos asociados para integrar esa sociedad principal, como ha sucedido
histricamente en la antigua Unin de Repblicas Soviticas Socialistas,
en virtud de la unin de diversos grupos tnicos, y por ,igual pasa en
Inglaterra, Francia, la India, los Estados Unidos, en fin en la mayora de
los paises de Europa, y en menor medida en Asia y dems continentes, y
quiz por ello mismo con suma frecuencia se identifica errneamente al
pueblo con raza, concepto equvoco pero de gran significacin a travs de
las doctrinas racistas de Gumplowicz, quien asevera haber sido la horda
la primera agrupacin humana, siendo la guerra el factor bsico del desa-
rrollo, sin ser el individuo quien piensa sino lo hace la comunidad, y as-
mismo tanto la moral como el Derecho no son, como se afirma, conven-
cionalismos propios a la persona, sino de la comunidad, es la fuerza de la
raza la impulsora del desarrollo social.
Por otra parte, el principal valor del concepto pueblo estriba en su
universalidad, no lo tnico exclusivamente al formar sociedades primt-
vas, rudimentarias, lo cual es un error a menos que se refiera especfica-
mente a ese arquetipo de culturas relacionadas con ciertas caractersti-
cas de un grupo social predeterminado a sus acciones, como por ejemplo
el folclore, ciertas costumbres, manifestaciones artsticas y dems simio
lares.
Es conveniente hacer una distincin entre poblacin y pueblo, porque
la primera comprende a todos los individuos sean nacionales o extranje-
ros, y por pueblo exclusivamente los integrantes de esa sociedad, de ese
Estado, en un concepto jurdico, con derechos civiles y polticos y con las
obligaciones inherentes a los mismos, y relacionado con otro de los ele-
mentas fundamentales del Estado diremos que son aquellos habitantes de
un territorio determinado o elemento geogrfico.
Algunos autores consideran al elemento pueblo no tan slo anterior
al Estado, sino requisito sine qua non para su existencia, sin embargo
otros, como Herman Heller, afirma es a la inversa porque el Estado dio
vida y form al pueblo y a la propia nacin, pero como quiera que fuere
lo incontrovertible es en todo caso, que los fines del Estado estn destina-
dos directamente a los integrantes de esa propia unidad estatal, o sea al
pueblo.
B. PODER
.Volviendo nuevamente a la sociologa, esta disciplina consdera al se-

gundo elemento constitutivo del Estado, el poder, como la capacidad o
autoridad de dominio, freno y control de los seres humanos, con objeto de
limitar su libertad y reglamentar su actividad. Este poder puede ser por
uso de la fuerza, la coercin, voluntaria, como en el caso del carisma
como hemos visto, o por diversas causas, pero en toda relacin social el
poder presupone la existencia de una subordinacin de orden jerrquico,
de competencias o cooperacin reglamentadas.
Pero dentro de esta idea, el poder del Estado es el de mayor fuerza en
el mbito de desarrollo territorial donde se ejerza, y ocurre de diferentes
maneras de conformidad al rgimen de gobierno adoptado, ya sea el po-
der de la fuerza militar, si es el caso de un Estado que responda a esa ti-
pologa, por decisin propia o sometimiento, ya en la contienda de los
partidos polticos en una democracia en su lucha por acceder al poder, ya
de cualquier otra forma, por tanto lo mismo puede ser arbitrario o deriva-
do de un pacto social.
Toda sociedad, y ms an el Estado como la organizacin ms perfec-
ta, no puede existir sin un poder, absolutamente necesario para alcanzar
los fines propuestos, para cuyo objeto requiere de la imposicin coercitiva
de ese poder, no por ello arbitraria, pero s obligando a todos los mem-
bros de la sociedad misma al cumplimiento de las disposiciones emana-
das de ese poder pblico, genuino y con capacidad jurdica para imponer-
lo tal como lo exige la propia sociedad, aun para su sobrevivencia
mediante un orden establecido donde se incluyen los derechos y obliga-
ciones, atribuciones y facultades de gobernantes y el pueblo en quien ra-
dica la soberana, y de no ser as, sin la existencia de un poder legtimo,
fcilmente se caera en la anarqua y la ruptura de los valores, del bien
pblico, del orden y la necesaria y armnica convivencia en el interior
del Estado para su cabal evolucin y desarrollo.
Pero debemos aclarar la diferencia sustancial entre el poder y el go-
bierno, porque ste es consecuencia de aqul, no es sino el rgano encar-
gado de la realizacin de la actividad estatal, de conformidad a las nor-
mas derivadas de la Constitucin o Ley Suprema, de la cual emana toda
la estructura jurdica del Estado, considerando la imposibilidad de exis-
tencia de un Estado sin Derecho, como tampoco exstir un Derecho sin
Estado por ser su mbito espacial de validez, sin por ello caer en el error
kelseniano.
Toda doctrina que parta de la idea de la posibilidad de existencia de
un Estado sin el elemento constitutivo del poder, llamado por algunos
tericos como de cooperacin libre, cae en un garrafal error o en un infan-
til idealismo, porque siempre ser exigencia para lograr su objeto y fines
EL ESTADO 157
la existencia de un poder a fin de coordinar y guiar la actividad social,

poltica y econmica en beneficio del pueblo integrante de dicho Estado,
pero a la vez toda doctrina que considere como el orden supremo de un
Estado al poder cae en otro equvoco toda vez degenerara en arbitrarie-
dad o tirana. Con objeto de evitar los extremos, en el Estado Moderno se
han forjado las doctrinas de la soberana popular, la representacin polti-
ca y fundamentalmente la divisin y equilibrio del poder pblico, como
hemos de ver ms adelante, por ser la forma idnea para obtener el con-
trol del propio poder mediante el sistema de frenos y balanzas, tal como
fue elaborado por Aristteles, cuya doctrina actualizada es base de la ar-
mona pblica en los Estados del mundo contemporneo a partir del naci-
miento del Estado Moderno.
C. TERRITORIO
El territorio es el ltimo elemento constitutivo del Estado, pero al de-

cir lo anterior no queremos expresar en forma alguna ser el menos impor-
tante de los tres, porque todos y cada uno de ellos tiene igual valor, sin
poder existir el Estado con la falta de alguno de ellos, y slo se menciona
como ltimo en cuanto a un orden arbitrario expresado as desde el
principio.
Son muchas y muy variadas las formas como diversos tratadistas defi-
nen al territorio, Francisco Prez POITa lo considera como el elemento f-
sico de primer orden para el surgimiento y conservacin del Estado, y
agrega: "la formacin estatal misma supone un territorio. Sin la existencia
de ste no podr haber Estado. Sin embargo, contina diciendo, no por
esta afirmacin se quiere decir que el territorio forma parte de la esencia
del Estado, sino simplemente que es un elemento necesario para su vida".
Por su parte, Ignacio Burgoa, en su obra El Estodo.afirma: "Como ele-
mento del Estado, el territorio es el espacio dentro del cual se ejerce el po-
der estatal o 'imperium', y en ese sentido, como lo afirma Burdeau, 'un
cuadro de competencia y un medio de accin'. Como esfera de competen-
cia el Estado delimita espacialmente la independencia de ste frente a
otros Estados, es el suelo dentro del que los gobernantes ejercen sus fun-
ciones, es el ambiente fsico de vigencia de las leyes y demarcacin de su .
aplicabilidad -territorialidad- fuera del cual carecen de eficacia norma-
tiva --extraterritorialidad-".
No obstante de tener toda la razn estos dos maestros en sus tesis,
existen otros tericos que no acreditan la esencialidad al territorio como
lo hemos ponderado, considerando de mayor importancia el elemento hu-
mano, el pueblo, la poblacin, como quiera llamrsele, teora a nuestro
juicio fuera de toda razn porque hemos afirmado, y continuaremos ha-
cindolo, la necesaria concurrencia de los tres elementos consustanciales

para la existencia del Estado, y en cuanto al territorio simplemente se
puede decir: es el mbito espacial de validez del Estado, en cuyo interior
el poder pblico desarrolla y ejerce sus funciones a fin de lograr los fines
de bienestar del pueblo en sus distintos rdenes, pero cabe agregar que en
ese espacio se encuentra dicha validez, y as lo contemplan mltiples
Normas Fundamentales, incluso la Constitucin mexicana.
Empero cabe aclarar en referencia a este elemento, no ser exclusiva-
mente el concepto tierra en s mismo considerada como puede pensarse al
hablar del territorio, porque forma parte del mismo tanto el espacio areo
correspondiente a su superficie, como el espacio maritimo de conformi-
dad a la normatividad internacional, al tenor de la evolucin y desarrollo
del Estado en la actualidad, toda vez a travs del tiempo dichos principios
se han modificado por las circunstancias y avances cientficos, tecnolgi-
cos y polticos obligando a la actualizacin de conceptos, por ejemplo, an-
tes del descubrimiento de la plvora y por tanto de las armas de fuego, no
caba considerar el espacio areo como parte del territorio, ni el martimo
dada la forma como ha avanzado el Derecho internacional y con ello la
convencin de los tratados multilaterales.
A mayor abundamiento en base a lo anterior debemos expresar cmo
durante largo tiempo se estableci el derecho sobre los mares, tomando
como lmite fronterizo de los Estados ribereos la distancia hasta donde
alcanzaba el disparo de un can, posteriormente con el descubrimiento
de la aviacin se volvi a modificar el criterio para no permitir el paso so-
bre el espacio areo a ningn aparato extranjero, a fin de cuidar en todo
momento su inviolabilidad, y en cuanto a los mares, no nicamente a de-
terminada distancia de sus costas con objeto de evitar algn ataque sor-
presivo, sino como base sustancial econmica la no vulneracin y por
ende la proteccin- de las riquezas de recursos renovables, como la fauna
marina, y los no renovables como el petrleo.
Por otra parte, la legislacin internacional -<m relacin al elemento
territorio- tiene otras consideraciones de orden jurdico-poltico como es
el respeto a la soberana, ya no nicamente territorial, sino marina y a-
rea, soberana sta muy vulnerada en la actualidad en razn de los ade-
lantos cientficos de carcter espacial de los pases cuya economa les per-
mite posesionarse de espacios extraterrestres, cuya magnitud ha obligado
a las naciones al dictado de la legislacin espacial.
Ahora bien, en cuanto al concepto de territorialidad y extraterritoria-
lidad, tambin es necesario recordar algunos aspectos fundamentales, le-
gislados en los pases en orden a su soberana, y asimismo mediante los
tratados internacionales en relacin al espacio fsico ocupado por embaja-
das, consulados, legaciones y dems figuras jurdicas de las relaciones in-
ternacionales, derivadas de las representaciones diplomticas, porque aun
EL ESTADO 159
no siendo parte de la Teora del Estado, sino tema especfico del Derecho
Internacional, s es de todas formas pertinente recordar, sin penetrar a su
anlisis ni a dogmtica alguna, la existencia de territorios de propiedad
extranjera dentro del nacional, en todos los pases del mundo en relacin
al espacio ocupado por sus misiones diplomticas, conformando as la ex-
traterritorialidad aceptada de un pas con otro con quien as lo ha conve-
nido, y por extensin a dicho concepto a los vehculos propiedad de di-
cha misin.
IlI. EL CONCEPTO NACIN
Ya hemos hablado en el principio de este capitulo algunos aspectos

del concepto Nacin recogidos en diversas legislaciones. Sin embargo
cabe preguntar qu es la Nacin?, a fin de observar su contenido sociol-
gico y jurdico. El primero considera a la Nacin como el grado. ptimo de
la unificacin de una estructura poltica asentada en un territorio deter-
minado, como un grupo humano de mayor tamao, estable y coherente
en una sociedad con caractersticas especiales, como es la cultura homo-
gnea, el mayor o menor grado de tradiciones y costumbres, de conformi-
dad a su integracin, y por igual ocurre con otros aspectos, como son el
lenguaje, la religin, vestimenta y uso de cierta tipicidad de sus adornos y
formas de recreacin, sistemas morales y polticos, asi como el de la orga-
nizacin en el mbito familiar, y hasta de rgimen alimenticio.
La interrelacin social los vincula ms entre s que con otros grupos
de la misma especie, comparten sus experiencias. no siendo necesario
una unificacin de carcter netamente poltico, porque existen diversos
casos de convivencia de connacionales en dos esferas polticas diferentes,
como ocurre actualmente con las dos Coreas o la desunin poltica tem-
poral de los alemanes despus de la Segunda Guerra Mundial... ms no
obstante la divisin de carcter poltico y la falta de convivencia normal,
no por ello dejan de guardar su nacionalidad, siempre sern coreanos,
nunca dejaron de ser alemanes.
En relacin al concepto nacin en materia jurdica, se entiende como
la vinculacin de rasgos de un grupo de individuos entrelazados por ge-
neraciones, con carcter distintivo de otros grupos similares en su compo-
sicin. Algunos autores consideran a la Nacin como una persona moral,
en tanto otras niegan este criterio oponindose por estimar que quien tie-
ne esa caracterstica es el Estado.
Pero sea cualquiera la doctrina al respecto, todas guardan un comn
denominador, porque la columna vertebral de la Nacin la conforma in-
trnsecamente el pueblo, con un grado superior de mayor trascendencia
dentro del propio Estado, pero partiendo siempre de la misma base de ser
pueblo, aunque existen casos de haber diversas nacionalidades dentro de
un propio Estado viviendo armnicamente, en otras surgen divergencias

muy marcadas, ms all de lo conveniente porque ello puede producir
una incesante lucha social, degenerando en ocasiones en conflictos inter-
nos por rivalidades ancestrales, de carcter tnico, religioso ... como ocu-
rre en los Estados Unidos entre blancos y angloafricanos.
IV. JUSTIFICACIN Y FINES

Prescindiendo de la inquietud de definir al Estado por las razones
expuestas, y antes de adentrarnos a escrutar algunos de sus aspectos sus-
tanciales, hemos de recordar el trmino Estado, desde el punto de vista
jurdico-poltico con una doble acepcin: la primera es el Estado en s
mismo considerado, y la segunda referida a una entidad federativa con
una Constitucin particular, concepto derivado de la acepcin dada en
los reinos y monarquas alemanas y austriacas, cuyos monarcas designa-
ban as a los reinos o estados independientes o hereditarios cuando se re-
feran a porciones del reino, como los Estados Austriacos Unidos, Federa-
cin de Reinos Alemanes ... Hecha esta aclaracin penetremos al anlisis
de la justificacin y los fines del Estado. para posteriormente examinar
otras facetas que aunadas a las anteriores, nos ofrezcan un panorama ms
amplio para la conceptualizacin del Estado, y poder establecer la dife-
renciacin de formas de Estado y formas de Gobierno.
Antes de escrutar los fines del Estado es conveniente aclarar que en-
tendemos como fin, el propsito. meta o algo por alcanzar, objeto o finali-
dad, y no como momento final o lmite. Tomndolo as en su cabal senti-
do poltico, jurdico y sociolgico. podemos expresar que si bien toda
persona fsica o moral tiene fines, el Estado como entidad poltica. como
la persona moral por excelencia, con mayor razn los tiene y lleva a efec-
to mediante la elaboracin de planes y programas, y los practica y realiza
en un espacio y tiempo determinados, los cuales deben ser factibles y de
posible realizacin y no simples utopas, pues se trata de valores, de axio-
loga politica y no de endebles postulados faltos de todo raciocinio y
factibilidad.
Extensa es la literatura poltica sobre los fines del Estado. pero puede
dividirse en dos criterios esenciales, los correspondientes a la teora org-
nica de quienes afirman no tener fines porque el Estado es un fin en s
mismo o fin inmanente a su propia existencia. En contraposicin a esta
tesis se encuentra aquella que considera los fines del Estado como nico
justificante de su existencia.
Al respecto y con objeto de sistematizar nuestro anlisis, hemos de
considerar por "idea" el pensamiento primario de cualquier disciplina o
rama del conocimiento humano. y por "concepto" el pensamiento ltimo
de la cadena de enunciados o ideas. Bajo esas premisas podramos decir:
EL ESTADO 161
La idea o fin primario del Estado, o fin objetivo como lo llama Kant. es
su nacimiento, su existencia y su permanencia soberana frente a la co-
munidad internacional. pero aunado a ese fo inicial del Estado, o fin uni-
versal, se encuentran los fines particulares o contingentes, diversos, cam-
biantes y modificables en el tiempo y el espacio, y en ese sinfn
especulativo son tantas y tan diversas las teoras, y por tanto tiempo in-
vestigadas por los doctrinarios, principalmente durante la primera mitad
del siglo XIX, que difcilmente puede deducirse un criterio formal o for-
mular un catlogo. Sin embargo no cabe duda alguna de su existencia,
porque por su propia naturaleza el Estado es el medio idneo y nico, po-
dramos decir, para lograr la solidaridad social, por ser un producto social
trascendente y por las mismas razones no puede constreirse a un solo
aspecto, como lo hace Kelsen, porque el Estado es mucho ms que el De-
recho, y por tanto sus fines van ms all de ese concepto simplista objeta-
do por dejar lagunas desde el punto de vista sociolgico, poltico, cultu-
ral... y por tanto habrn de buscarse otros fines para justificar su
existencia.
Ahora bien, algunos de estos fines son de carcter absoluto, inmodifi-
cables, vlidos para todos los tiempos, y para todo Estado en cualquier
tiempo y lugar, son fines ideales, tendentes a buscar la armona interna-
cional. pero aunados a ellos existen otros de carcter variable, particula-
res para cada Estado, sin relacionarlos con los dems.
Para la obtencin de esos fines es menester entrelazar la teora de los
fines del Estado con otras disciplinas: la poltica, la economa, la sociolo-
ga ... vinculndolos ntimamente a la colectividad a quien van destina-
dos. As, podramos decir como un fin invariable, inmediato, en orden a
la solidaridad de un pueblo, debe tender a evitar conflictos entre sus
miembros, para cuyo logro es base esencial precaver diferencias sustan-
ciales en el conglomerado social, tanto de carcter econmico como cultu-
ral. educativo, de posibilidades, oportunidades ... Por ello para alcanzar
ese primer fin inmediato, el Estado debe coordinar su actividad para satis-
facer las necesidades colectivas y consecuentemente, obtener la conviven-
cia de todos entre s.
Con base en lo anterior, y en ese orden de ideas, otro fin del Estado es
mantener la paz y el orden interior, ntimamente vinculado a un fin ob-
jetivo para justificar su existencia: la defensa de su soberana frente al
exterior, para cuyo objeto todo Estado debe contar con una organizacin,
poderosa y suficiente, oponible a cualquier intervencin ajena, pero ello
no quiere decir sea imprescindible sostener una fuerza armada, sino orga-
nizativa que coadyuve a guardar inclume su integridad, con principios
dogmticos slidos, para esgrimirlos en el concierto de las naciones, a
cuyo efecto se requiere forzosamente contar con ese orden y paz interio-
res, o sea la vida armnica de la sociedad.
Fines primordiales del Estado son asimismo el bienestar de la nacin,

el resguardo de los intereses y derechos colectivos protegiendo con ello
los de carcter individual, la preservacin de la libertad e igualdad de sus
miembros, su mejoramiento y elevacin del nivel de vida en lo econmi-
co, social, cultural, de educacin, capacitacin y la satisfaccin de las ne-
cesidades pblicas y privadas, la justicia como medio para obtener la
igualdad social, y por sobre todo ello la premisa recogida en la Declara-
cin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano de 1794: la felicidad de
los integrantes de la sociedad.
Los fines del Estado hemos dicho no son los mismos ni en todos los
Estados ni en todos los tiempos, pero contienen, como el derecho, un di-
namismo natural, y aunque algunos de ellos son invariables a travs del
tiempo y el espacio, otros muchos son diferentes y van conformndose de
acuerdo, tanto a los cambios polticos, econmicos y sociales, como por
los procesos de evolucin y desarrollo de los Estados.
No podramos imagnar, tan slo, que los fines de las sociedades pri-
mitivas preestatales puedan ser los mismos a los de aquellos Estados
conformados en el sedentarismo, porque las exigencias del pueblo y las
razones del Estado son totalmente distintas, como tampoco se podra pre-
tender la gualdad de fines en esas sociedades con las de la Edad Media,
porque este perodo se considera como uno de los parteaguas de la histo-
ria universal, donde los fines del Estado se relacionaban ntimamente con
los de los feudos, los seores feudales, los caballeros agrupados en una
lte, los de la cruenta nobleza, los del inclemente clero en su lucha por el
poder temporal y espiritual, como asimismo no podemos pensar sean los
mismos fines del Estado en relacin al pueblo liberado del yugo del mo-
narca al de los vasallos sujetos a la tierra, y as podramos continuar ob-
servando muy diversos fines de conformidad a la poca histrica analiza-
da, en relacin con los del Estado moderno y an de este en su evolucin
hasta llegar al mundo contemporneo, y largo y prolijo sera analizar los
fines del Estado esclavista, el feudal, el capitalista o el socialista, todos in-
mersos en los captulos dedicados a dichos sistemas de organizacin pol-
tica, social, econmica y cultural de cada Estado.
CAPTULO DCIMO PRIMERO
FORMAS DE ESTADO Y FORMAS DE GOBIERNO
Aunque el estudio y anlisis de las formas de Estado y de gobierno

pertenecen al Derecho Constitucional, para la Teora General del Estado
es un tema trascendental aunque no necesariamente se penetre a un mi-
nucioso estudio, pero s es pertinente conocer su diferencia especfica,
porque lamentablemente exste una gran confusin entre estas dos figu-
ras, y es ms, para la Ciencia Poltica ha sido problema de siempre esta-
blecer una diferenciacin entre ambas e histricamente se arrastra el falso
criterio y confusn frecuente de equiparar Estado y gobierno, siendo ste
derivado del poder que es elemento fundamental del Estado, como hemos
visto.
Sn embargo en la actualidad, los estudosos de la Teora General del
Estado, del Derecho Constitucional y de la Ciencia Poltica estn acordes
en las diferencias sustanciales existentes entre ambos trminos, para cuyo
efecto se remiten a conceptualizar al Estado, el poder y el gobierno en
base a sus caractersticas especficas.
El Estado, prescindiendo de otras consideraciones, analizado nica-
mente desde el punto de vista jurdico en la suma de sus elementos, es
una organizacin poltica, un todo jurdico constituido por los rganos
creados al efecto, y como toda persona moral es titular de derechos yobli-
gaciones, tanto en su esfera interna como en la internacional.
De lo anterior se desprende: por forma de Estado debe entenderse la
estructura de la propia institucin, segn se concentren o fundan en un
orden estatal nico o centralizado las diversas maneras de darse una con-
centracin o divisin y desplazamiento de competencias, y segn el modo
o manera de ser del propio Estado, sin aludir al cmo, ni a la ndole o
existencia de las funciones competenciales correspondientes a cada uno
dentro de su estructura. De ah devienen dos formas de Estado: Simple,
unitario o central, y el Estado compuesto, complejo O federal, en ocasio-
nes denominado Estado de estados.
En el primer caso el Estado ejerce su soberana directamente sin intro-
163
misin de otros poderes ajenos. en orden a una sola voluntad. Los ciuda-
danos se encuentran sujetos a una autoridad nica. a un solo orden juri-
dco. Los poderes pertenecen a un solo titular ejerciendo la soberana por
medio de rganos centrales de proyeccin nacional. Esa forma centraliza-
da en lo poltico y administrativo es conocida histricamente como rgi-
men absolutista. no necesariamente autoritario. porque coordina todas las
entidades pblicas y privadas. sin autonoma de las partes integrantes,
emanando todas las decisiones fundamentales del propio poder. aunque
puede atenuarlas mediante cierta descentralizacin administrativa.
La segunda forma de Estado, la federal, responde a la unin de esta-
dos menores. de ah la idea de Estado de estados. cuya integracin ocurre
mediante un proceso jurdico donde se mueven las acciones volitivas de
una pluralidad de sujetos. acciones nacidas de la aplicacin de principios
de Derecho contenidos en la Constitucin y previamente determinados
mediante el Pacto Federal. El Estado se caracteriza por una descentrali-
zacin especial, compleja y de elevado grado, compuesto de colectivida-
des. con autonoma constitucional, participantes en la formacin de la vo-
luntad nacional. siendo el poder central limitado por la misma Norma
Fundamental.
El federalismo representa la forma territorial de la separacin de po-
deres pblicos bajo un rgimen constitucional, y los poderes legislativo.
ejecutivo y judicial tienen un carcter complejo. pues a la vez coexisten
los poderes federales y los locales de cada entidad federada.
Algunos autores. consideran la existencia de una tercera forma de
Estado. la Confederacin de Estados. donde varios Estados forman una
unin, mediante pacto interestata! sin desaparecer como tales. ni forman-
do una entidad superior a ellos. a la cual slo delegan poderes limitados.
En ciertas ocasiones estas confederaciones preceden al Estado Federal,
como ocurri en la antigua Grecia con la Liga Aquea, la Liga Ansetica. el
Sacro-Imperio Romano, o en la Confederacin de las 13 Colonias. que
posteriormente dieron nacimiento a los Estados Unidos de Norteamrica.
En otros casos esta figura se crea por pacto internacional para la reali-
zacin de propsitos concretos. principalmente de carcter defensivo. Sus
facultades no pueden ir ms all de lo pactado, ni implica intervencin
en los asuntos propios de cada Estado soberano, y cada uno contina en
el ejercicio pleno de sus derechos. derivando de ello. en ocasiones. una
inestabilidad, como ocurri con la Liga de las Naciones. creada al trmino
de la Primera Guerra Mundial. hasta desaparecer por inoperante.
En ese mismo orden de ideas. el gobierno como conjunto de poderes
polticos constituidos encargados de la materializacin del Estado para su
funcionamiento, manifestado por la accin volitiva de los titulares de los
rganos a quienes se otorgan las competencias respectivas para la realiza-
FORMAS DE ESTADO y FORMAS DE GOBIERNO 165
cin de sus fines, deben ejercer sus funciones en coordinacin, entrela-

zndolos entre s.
Por formas de Gobierno, debemos entender los diferentes modos de
formacin de los rganos estatales, instituciones y figuras jurdicas id-
neas creadas por el Estado para el cumplimiento de su objeto y ejercicio
soberano, de conformidad a su historia, idiosincrasia, costumbres y tra-
diciones.
Desde la antigua Grecia, Aristteles, como hemos visto, establece dos
criterios de formas de Gobierno: puras o perfectas e impuras, degeneradas
o corrompidas, siendo las primeras la monarqua, la aristocracia y la de-
mocracia. Las formas de Gobierno que han perdurado y subsisten actual-
mente, salvo excepciones, son la repblica y la monarqua, ambas con
modalidades diferentes, aunque casi todos los tratadistas coinciden en
que la monarqua tiende a desaparecer.
11. LA ARISTOCRACIA Y LA MONARQUA
As como Platn con sano criterio afirma que los Estados deben ser
concordantes y conservarse dentro del ideal dado desde su nacimiento,
porque de lo contrario al desviarse del mismo decaen en su objeto, Arist-
teles los relaciona ms a la esencia de las cosas, expresando: "cuando las
formas puras de gobierno, monarqua o poder en manos de un solo sujeto,
aristocracia como el poder a cargo de un nmero reducido de personas, y
democracia o poder ejercido por una generalidad de individuos, al perder
sus cualidades originales y lejos de lograr el bien general tan slo buscan
el beneficio particular, caen en la corrupcin, haciendo degenerar las for-
mas puras en tirana, oligarqua y demagogia, respectivamente, provocan-
do no slo la inconformidad interior, sino al devenir el desorden, ponen
en peligro la estabilidad y equilibrio del propio Estado".
No obstante el valor cuantitativo de los sujetos en ejercicio del poder
considerado en la tesis del estagirita, y sus expresiones externas, o de
contenido extrnseco, su clasificacin y teora continan siendo vlidas
hasta nuestros das, y es y ser siempre punto de partida para todo estu-
dioso de la ciencia poltica.
En cuanto corresponde a la aristocracia y la monarqua, la primera
como el ejercicio del poder en manos de una minora selectiva, por ha-
ber cado en desuso y prcticamente desaparecida en la actualidad, slo
expresaremos su vigencia durante largo tiempo en el pasado iniciada en
Roma por Polbo, quien tomando las bases de la doctrina aristotlica, al
intentar aplicar una forma de gobierno mixta crea a su vez la teora ccli-
ca: la monarqua degenera en oligarqua, y al ser derrocada por el pueblo
origina la democracia, y esta da lugar a la demagogia, la cual a su vez es
sustituida por la monarqua, y as al tiempo retorna al punto inicial para
reanudar la accin ciclica. Otros Estados. como la repblica de Venecia. y

algunas otras repblicas itlicas. ejercieron la forma de gobierno aristocr-
tica y dada su fcil degeneracin e impopularidad. la precipitaron a su
decadencia y fin.
Respecto a la monarqua. si bien paulatinamente va desapareciendo y
tan slo se guarda en algunos Estados tradicionalistas. conservada en sus
formas mas no en su contenido. dada su larga trayectoria por sus muchos
siglos de existencia y sus manifestaciones actuales, es pertinente recor-
darla aunque sucintamente en sus orgenes y evolucin.
La monarqua inicialmente, como hemos visto, se caracteriza por co-
rresponderle a una sola persona fsica. a una sola voluntad. encarnar el
rgano supremo del Estado. dirigirlo y ejercer en forma vitalicia el poder
ejecutivo. cuyo mandato abandona tan slo por muerte. abdicacin o de-
posicin. trasmitiendo sus facultades dada la lnea sucesoria establecida
en la ley dinstica o la costumbre, por ser generalmente la fuente prima-
ria del derecho en ellas la tradicin y la costumbre, generando as el dere-
cho consuetudinario. como es ejercido en la actualidad en los Estados an-
glosajones: Inglaterra y los Estados Unidos.
En sus orgenes derivado de los Estados de Oriente. aunque no con la
misma rigidez. es recogida por Occidente la equivocada monarqua teo-
crtica, bajo la consideracin de ser el monarca el representante de la di-
vinidad. la concepcin del monarca-dios divinizado por los sbditos, sur-
giendo as desde los tiempos de Alejandro Magno, y al pasar al mundo
romano se extiende en el tiempo y el espacio hasta llegar al Medievo.
donde conserva como fundamento esencial la inexistencia de derechos
del individuo frente al monarca.
En su largo recorrer la monarqua se templa y an conservando cier-
tos rasgos dvnzantes, el monarca aparece al final del Imperio Romano
ya no como un dios, sino como el propietario del Estado. el dueo de vi-
das y haciendas. ms all de las caracteristicas propias de la Edad Media.
cuando si bien empieza a reconocerse personalidad al individuo en todas
formas est sujeto al seor, al dueo de la tierra. quien conserva ese dere-
cho como dominio eminente, aunque no como dominio til. por pertene-
cer este al vasallo o a los gremios que van apareciendo como la asociacin
de artesanos. pero en esta evolucin surge el absolutismo del monarca.
quien aun reconociendo ciertos derechos individuales y colectivos con-
serva el derecho ilimitado de disposicin de los bienes espirituales y tem-
porales de los sbditos en favor del Estado. aunque esto sea una ficcin
jurdica en tanto el monarca era el dueo del propio Estado, al haber de-
saparecido la concepcin de dos figuras diferentes: la del Estado en s
mismo considerado y la del monarca.
Al aparecer los derechos oficiales del rey. independientemente del
dominio eminente sobre el territorio del Estado, surge la teora de la re-
presentacin absorbente del Estado por el monarca, porque la comunidad

popular se traslada a la personadel prncipe, y se convierte por este sim-
ple becbo en su genuino representante, cobrando en el absolutismo su
ms elevada expresin, manifestada en la identidad del monarca con el
Estado al decir del dspota Luis XIV: el Estado soy yo, criterio subsistente
basta el afloramiento de las doctrinas de soberana popular y representa-
cin poltica, cuando el poder del monarca es limitado, por ser el pueblo
el sujeto a quien se traslada el poder del Estado, integrado como una uni-
dad, en tanto el monarca emana del propio Estado.
A consecuencia de estas transformaciones actualmente subsisten di-
versos tipos de monarqua, y en cuanto a derechos de ocupacin del trono
pueden ser electivas o hereditarias. Las primeras requieren de un rgano
previamente creado, cuya nica y exclusiva facultad consiste en elegir al
monarca, su elevacin jurdica al trono, asignando as la supremaca pol-
tica a los electores. La segunda, la hereditaria, como hemos dicho con an-
terioridad est sujeta a la ley dinstica de sucesin, aunque en ocasiones
se deriva de la electiva, al realizarse obligadamente por no existir miem-
bros de la familia real para acceder al trono, y por lo general se suple re-
mitindose al parentesco o a otra casa reinante de la misma alcurnia.
La monarqua electiva propiamente ba desaparecido, siendo Bulgaria
antes de la segunda Guerra Mundial su ltimo exponente, evolucionando
posteriormente su forma de Estado y de gobierno, mediante el Tratado de
Berln. Empero en la actualidad slo subsisten las monarquas limitadas
de corte constitucional o parlamentario, en las cuales los monarcas estn
supeditados a un orden jurdico, y por ello los rganos a cuyo cargo estn
las funciones legislativa y judicial se enmarcan dentro del sistema de di-
visin de poderes, en tanto el monarca de conformidad al estatuto en vi-
gor puede o no ejercer el poder ejecutivo, casos ambos donde la soberana
ya no se encuentra en sus manos sino es de orden popular.
III. LA REPBLICA
La Repblica del latn res-cosa, publicae-pblica, como forma de go-

bierno de mayar difusin en los regmenes polticos contemporneos,
aflora en su sentida jurdico-poltico durante la Edad Media, correspon-
diendo a Maquiavelo impulsarla en ese sentida cuando en las primeras Ji-.
neas de El Prncipe, su libro ms conocido y de gran fama expresa: todos
los Estados o son repblicas o son principados.
En la actualidad por Repblica se entiende la forma, sistema o rgi-
men de gobierno en el cual el poder reside en el pueblo, quien lo ejerce
directamente por medio de sus representantes a quienes designa por tiempo
determinada, caracterstica esencial de diferencia sustancial con la mo-
narqua, y a cuyo trmino de mandato les suceden aquellos nuevamente
elegidos, ya sea directa o indirectamente por el pueblo integrado como

cuerpo electoral, y no como en la monarqua por derechos hereditarios.
La sociedad soberana al ejercer sus funciones supremas por conducto
de esos rganos delegados, los hace responsables jurdicamente ante ella de
la realizacin de su actividad durante el tiempo de su ejercicio, Corres-
pondiendo a la ley establecer sus responsabilidades, facultades, derechos
y competencias, concedidas nicamente por un poder limitado, y es el ti-
tular del rgano ejecutivo o jefe de Estado quien tiene la responsabilidad
poltica, ya sea una sola persona fsica, en cuyo caso a la vez es jefe de
gobierno, o conjunto de individuos sujetos al especfico estatuto de su
ejercicio.
Una primera diferenciacin en el rgimen republicano se refiere a la
adopcin del presidencialismo o del parlamentarismo, aunque ambos
pueden significarse con malices especiales, creando especies distintas del
mismo gnero. En el primero, el titular. jefe de Estado y de gobierno,
nombra a los secretarios del despacho, y el rgano ejecutivo es indepen-
diente del legislativo y del judicial, en tanto en el segundo. los ministros
son responsables ante el parlamento. cuyo primer ministro es el jefe de go-
bierno, correspondindole a! Presidente de la Repblica ser jefe de Estado.
Jellinek considera como caracterstica fundamenta! de la Repblica.
un criterio eminentemente sociolgico-jurdico, en el modo como se inte-
gra la voluntad estatal, porque si bien es psicolgico en las monarquas
donde la voluntad de una persona forma la voluntad del Estado, en las re-
pblicas es nicamente jurdico porque en la integracin de la voluntad
del Estado interviene un nmero indeterminado de voluntades de perso-
nas fsicas.
No obstante este criterio de [ellnek, muy criticado por ilustres estu-
diosos del tema, sus razonamientos llevados al campo de la realidad
subsisten en la integracin de ambas formas de gobierno, aunque como
hemos visto que la monarqua contempornea la ha atenuado por limita-
ciones parlamentarias o derivadas de una ley Fundamental, pero dicha
caracterstica es esencial en la conformacin de la Repblica. y ello nos
lleva al criterio formal para afirmar la decadencia de las monarquas ac-
tuales, porque propiamente en su trasfondo se comportan como repbli-
cas, aunque con ciertas caractersticas especficas de carcter monrquico,
. porque la voluntad estatal limitada la forman el conjunto de voluntades
de varios sujetos.
Independientemente de esos aspectos doctrinarios, en las repblicas
surgidas al trmino de la Revolucin francesa de 1789 -movimiento
transformador de las instituciones poltico-jurdicas del mundo- consti-
tuidas como Estados de Derecho. caracterizadas por la sujecin a un rgi-
men jurdico-constitucional rgido. al determinarles los rganos del Estado
y su delimitacin competencial al establecerles derechos y obligaciones
siempre en bsqueda de la debida proteccin a las personas tanto indivi-

duales corno colectivas, puede manifestarse su materializacin a las doc-
trinas evolucionadas de soberana popular, representacin politica, divi-
sin de poderes, derechos polticos de los ciudadanos, y el otorgamiento
de su participacin volitiva en la formacin de los rganos estatales y el
derecho positivo para regir los destinos de la Repblica, incorporando las
garanlias individuales por constituir uno de los mayores avances de pro-
teccin a los miembros integrantes del Estado, todo lo cual se deriva de la
Declaracrr de los Derechos del Hombre y el Ciudadano.
IV. LA DEMOCRACIA
De las tres formas puras de gobierno formulados por Aristteles, nos

hemos referido con anterioridad a la aristocracia y a la monarqua, y si
bien la primera prcticamente ha desaparecido del sistema politico con-
temporneo y la segunda, por su franca decadencia, tiende a correr la
misma suerte, la democracia, tercera forma de gobierno de su clasifica-
cin, no slo ha permanecido vigente, sino por dems cada da se encuen-
tra ms vigorosamente arraigada en la sistemtica jurdico poltico univer-
sal, empero en la actualidad sin perder su jerarqua jurdica se vincula
con otras formas de gobierno formando un sistema mixto, y as se han
creado algunas figuras corno la monarqua democrtica ...
La Democracia, de demos-pueblo y kratos-autoridad, en el devenir de
la historia ha sufrido sustanciales modificaciones conceptuales, pero en
todas formas subsiste un fundamento bsico, por ser el poder ejercido por
una generalidad de individuos, evidencindose as el poder de la mayora,
pero esa mayora en la pols griega la formaban tan slo los ciudadanos y
no alcanzaba sus beneficios a los esclavos, metecos, ilotas y otras catego-
ras, que no obstante ser abrumadoras mayoras permanecan sin dere-
chos y marginadas en la Ciudad-Estado griego, convirtiendo a esa Demo-
cracia en una aristocracia muy depurada. En la actualidad los valores
esenciales de la Democracia, libertad, igualdad, justicia... se encuentran
al alcance de todos los miembros de un Estado, no slo a la mayora que
vota por ella, y por ende menos an limitada a ciertos estratos sociales
selectivos.
En esa transformacin del concepto de libertad democrtica, su mayor
expresin se encuentra en el principio de estar los miembros del Estado
sometidos a las normas, siendo a la vez los creadores de ese orden jurdi-
co, y por tanto, gobernantes y pueblo se encuentran en una relacin de
igualdad ante la ley.
Kelsen afirma ese principio y expresa: "el Estado liberal es aqul que
se fundamenta en la Democracia, toda vez el orden jurdico es producido
por los mismos que estn sometidos a l, es decir la voluntad colectiva u
orden social es el resultado de acciones interrelacionadas entre gobernan-

tes y gobernados, como sujetos y objeto del poder del Estado y, por tanto,
se configura el gobierno del pueblo por el pueblo".
Por su parte Tena Ramrez expresa: Actualmente la Democracia, a
consecuencia del liberalismo poltico, constituye la frmula que concilia
la libertad individual y la coaccin social, y a travs de la Democracia se
encontr la respuesta a la pregunta de Rousseau de cmo encontrar una
forma de sociedad en la que cada uno, aun unindose a los dems se obe-
dezca a s mismo y mantenga la libertad anterior, porque esa forma de so-
ciedad tena como objeto que el poder de mando del Estado fuese deter-
minado por los mismos individuos sujetos a l".
[efferson defini a la democracia como "El gobierno del pueblo, por el
pueblo y para el pueblo", tradicionalmente tomada como clsica, y no
obstante ser concordante con la democracia tpica de autogobierno, en su
significacin jurdica como el gobierno de las mayoras con respeto abso-
luto a los derechos de las minoras. Sin embargo estimamos como una de-
finicin ms perfecta sobre la democracia la contenida en el inciso al de
la fraccin III del artculo 3 de la Constitucin mexcana destinado a la
educacin, al expresar: ... considerando a la democracia no solamente
como una estructura jurdica y un rgimen-poltico, sino como un sistema
de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social y cultu-
ral del pueblo.
CAPTULO DCIMO SEGUNDO
DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO
El siglo xv ha sido considerado como el de transicin del medievo a

la poca moderna, toda vez el mundo de las ideas polticas, econmicas y
sociales, sufre una serie de transformaciones producindose a la vez cam-
bios, invenciones y modificaciones, algunas radicales principalmente en
el aspecto religioso, a lo cual coadyuva en mucho el pensamiento poltico
de la Reforma con la destruccin de la idea, perdurable por largos siglos, de
la unidad de la Iglesia y el Imperio. Europa occidental y centra! hacen un
reexmen del acatamiento a las antiguas y anacrnicas ideas y tesis filos-
fico-religiosas, sobreviniendo con ello cambios fundamentales no tan slo
a la religin y de la poltica, sino por dems a las artes, la literatura modi-
ficada sustancialmente para dar cabida a las nuevas ideas, las ciencias, la
guerra y hasta el comercio.
Surge Maquiavelo (1469-1527) a la palestra de las radicales transfor-
maciones de las ideas polticas, con sus obras principales: Discursos a la
segunda dcada de Tito Livio, El Prncipe, quiz la ms clebre de ellas,
y El arte de la guerra, fundamentando la debida separacin de la poltica y
la religin, aunque se tropieza con la Reforma protestante que coadyuva
en mucho a la definitiva consolidacin del patriotismo nacionalista. Reor-
ganiza con sus ideas a la vieja Europa en los diversos Estados creados, y
dado el retorno de las ideas escolsticas y del medievo en su renacer con
la Reforma, resurge con brio la idea de combatir la vinculacin de igle-
sia-Estado, con la decantada aseveracin de la procedencia divina del po-
der poltico, y con ello el derecho divino de los monarcas, y stos con
base en esa potestad defienden la soberana, independencia y autonoma
del Estado frente al papado, por ser responsahle nicamente ante Dios.
As la Reforma recoge este criterio en el protestantismo y las luchas poste-
riores al apoyar al pueblo contra el monarca, porque al desligarse del
papa tambin lo hace del pueblo por no tener obligacin alguna de res-
ponder ante ellos, sino ante quien le ha otorgado el derecho y el poder,
171
por tanto la revolucin a la vez de ser un delito contra el rey lo es asimis-

mo a Dios, el dador del poder divino.
La Reforma ataca virulentamente a la Iglesia por el cmulo de rique-
zas acaparadas, en tanto el pueblo es carente de todo, siendo que el poder
eclesistico no debe ser de carcter temporal sino divino, la relacin con
Dios, afirman, es del individuo y sus personales creencias, por ello el cle-
ro debe entregar al pueblo todas esas tierras y las enormes riquezas acu-
muladas a costa del mismo, dejar por tanto de recaudar tributos, y se al-
zan en contra de ellos, principalmente en Alemania e Inglaterra cuyos
gobiernos apoyan sus demandas, a fin de pasar los bienes eclesisticos al
Estado y con ello hacerse fuertes y poderosos, al propio tiempo de liberar-
se de las cargas impositivas de gran envergadura en contra del tesoro del
Estado, y bajo ese criterio el gobernante a la cabeza de la nueva religin,
mediante la obtencin de esas riquezas, adquiere el poder sobre los gober-
nados a quienes favorece con este radical cambio.
Pero a la vez aparecen diversas doctrinas y con ellas agitaciones y re-
beliones, principalmente de los campesinos al exigir tierra. Ante tales ex-
cesos se obliga el poder poltico a reforzar su autoridad tendente a mante-
ner la paz y tranquilidad del Estado, y para el logro cabal de su objeto se
atribuye a s mismo la facultad de determinar las creencias que a su juicio
fuesen las ms convenientes, y consecuentemente la reprensin de las he-
rejas, adquiriendo as mayor poder. Pero no obstante ese control, el pue-
blo sale beneficiado tanto individualmente como en relacin a las institu-
ciones polticas al democratizarse an ms, bajo principios slidos al
proclamarse la igualdad entre todos los hombres, y ya en el siglo XVI estos
sentimientos e ideas consideran al hombre individualmente, y no tan slo
como parte de un grupo al cual pertenece.
La Reforma cobra carta de naturaleza, crece, se desarrolla y cunde en
Inglaterra, Francia, Escocia, Holanda y Blgica, pero en su propio conteni-
do ofrece una contradiccin, porque si es verdad la proteccin y libertad
de los individuos para obrar en conciencia, por otra parte da vida al Estado
con poder omnimodo, al absolutismo, retrocediendo en mucho los avan-
ces sociales logrados, por volver prcticamente a los criterios de los Esta-
dos teocrticos de la antigedad y a las concepciones medievales despla-
zadas en el Renacimiento.
Ms de media Europa del siglo XVI absorbe la doctrina de la Reforma
y el protestantismo consecuente al sacudirse la influencia y el poder del
papado, aunque surgen en otros Estados la Contrarreforma, con la ayuda
definitiva de la Patrstica Universal, establecindose as una fuerte lucha
religiosa entre las dos fracciones: protestantes y catlicos en la pugna por
la obtencin del poder temporal, siendo los principales hombres de la Re-
forma y el protestantismo: Martn Lutero, (1483-1546), su eminente disc-
DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO 173
pulo Felipe Melanchthn (1497-1560), Ulrico Zwinglio (1484-1531) y

Juan Calvino (1509-1564).
Dentro de la historia de las ideas polticas no es fcil realizar un estu-
dio cronolgico exacto, y en ocasiones se hace necesario repetir aspectos
fundamentales, de conformidad a las distintas pocas de que se trata tan-
to por la influencia de otras pocas, como por doctrinas aplicables y teri-
cos que surgen, por ello analizaremos a la Reforma antes de la Patristica
Universal, complementaria de lo ya visto en el Capitulo Cuarto de esta
obra en relacin al Origen del Estado, para posteriormente hacer las con-
sideraciones pertinentes a otros grandes estudiosos de nuestra disciplina
y sus diferentes principios, no sin antes advertir que las teoras de Platn y
Aristteles son fuente y base indispensable para todo estudio sobre el
Estado, y por haber sido ya agotadas en capitulas anteriores, las mencio-
nes que hagamos de ellos ser exclusivamente como referencia. Por lo
pronto observaremos en la Reforma su riqueza conceptual y los cambios
derivados por la accin de sus doctrinarios.
JI. IDEAS POLTICAS DE LA REFORMA
A. MARTiN LUTERO
Es en Alemania donde se inicia la Reforma con su creador Martn Lu-

tero, cuyas ideas afloran como una defensa contra los abusos del clero ca-
tlico y en bsqueda de una religin de carcter espiritual no temporal,
sin acaparamiento de riquezas en una poca en la cual por las incursiones
y saqueos al Nuevo Continente, Europa cobra otra fisonoma de esplen-
dor, formando parte importante de ella la jerarquia eclesistica, porque a
los conquistadores de esos nuevos mundos se unen los frailes so pretexto
de evangelizacin, y de ah deviene precisamente sea un fraile catlico la
figura principal, como lo fue Martin Lutero, quien se rebela contra los
abusos de poder y atesoramiento de riquezas, e intente volver a las prcti-
cas humanistas alejadas por ser inconvenientes al clero catlico y contra-
rias a sus designios y ambiciones. Con ello este monje y sus seguidores
culminan con la divisin de Europa, cuyos Estados se ubican en uno u
otro bando, fundamentando su doctrina con distincin absoluta entre la
autoridad espiritual y la poltica correspondiente al Estado, y con ello co-
loca a este por encima de aqul: el civil sobre el eclesistico.
Sus criterios y aportaciones a las ideas polticas son claras, aunque en
su devenir sufriese algunas desviaciones, pero la base sustancial en con-
tra del clero catlico la fundamenta en las deformaciones en relacin a la
ambicin y avaricia de toda la estructura eclesistica, y la falta de cumpli-
miento a las Escrituras con objeto de rescatar los fines religiosos, y la
vuelta al sendero del acatamiento al derecho cannico, y si bien en un
principio se conforma con corregir errores sin una verdadera reforma, los
hechos le conducen por otros caminos y le obliga a modificar su inicial fi-
losofa y derroteros, al encontrar resistencia a sus doctrina de la obedien-
cia pasiva, transformndose en su enfrentamiento al emperador Carlos V,
en una reaccin contra la tirana y la violacin del orden jurdico, la liber-
tad a los catlicos de no prestar cumplimiento a los mandatos, o sea a la
desobediencia lisa y llanamente, cuya consecuencia ha de sentirse poste-
riormente en las mltiples revoluciones ocurridas en Europa en contra
del derecho divino de los reyes, con lo cual culmina y pone fin a tan ab-
surdo como ilegal criterio.
Sus doctrinas hacen a los campesinos rebelarse, exigiendo derechos
polticos, econmicos y sociales, llegadas a grado tal que ante la violencia
e incremento de las mismas, Lutero quien, no obstante las bases sociales
de su doctrina nunca crey en la igualdad, entre sus deformaciones lleg
a ponerse aliado del prncipe para frenar los abusos desatados por grupos
que aprovecharon la buena fe puesta en sus teoras depuradoras y la pro-
mocin de la lucha contra la hereja manifiesta, y en la sofocacin por la
fuerza de quienes rompan la base sustancial de los principios bsicos tra-
zados por l, sustentando el criterio de que fuera del Estado no pudiesen
existir otros grupos sociales.
Lutero encuentra el apoyo a su doctrina en los propios prncipes de
su natal Alemania, pero sin quererlo ni ser parte de su doctrina, sino por
el contrario opuesta a sus criterios, contribuye a la exaltacin del despo-
tismo contrario a la devocin por la libertad individual de su propia doc-
trina, empero sin lugar a dudas con la Reforma logra imponer el poder
temporal del Estado por encima del decadente poder eclesistico, dando
muerte al absurdo derecho divino de los reyes, trasladndolos al orden
poltico fortaleciendo con ello los poderes monrquicos al exaltar al Esta-
do como el orden superior, sobre cuya teora han de basarse posterior-
mente las doctrinas de Hegel y sus seguidores, as como de los tericos
del Estado alemanes del siglo XIX.
B. MELANCHTHN y SWINGLlO
El discpulo ms ferviente de Lutero es Felipe Melanchthn, pero lle-

gado el momento se separa del maestro para dar mayor importancia a sus
propias ideas dentro de la misma Reforma, plenas de humanismo y crite-
rio liberal con base en la doctrina poltica y filosfica de Aristteles y del
Derecho mismo. Intenta fundamentar su propia doctrina sujeto a la Biblia
y el Derecho natural, bases del cristianismo, expresando cmo esos Dere-
chos devienen del mismo dios y de la naturaleza, por tanto todos los actos
derivados de ellos son justos, justificando esa voluntad divina la existen-
cia del Estado, y consecuentemente ste es, asimismo, de creacin divina
y por ende le corresponde concentrar todos los poderes, siendo uno de

sus mayores deberes la proteccin de la religin y destruir las herejas,
Considera necesario la confiscacin de los bienes del clero, por ser el Esta-
do el verdadero propietario de las cosas materiales, adems del mal uso
que de ellos hace aqul, pero no acepta la rebelin campesina y aprueba
definitivamente la esclavitud por ser una institucin necesaria.
Entre otras cosas concuerda con Lutero en lo indebido de depositar en
manos de la iglesia el dictado de las leyes por no ser de ndole espiritual,
porque dicha institucin debe estar subordinada al Estado, no gusta del
imperio universal sino de la creacin de mltiples Estados, sus ideas son
nacionalistas, .se inclina definitivamente por la monarqua, la obediencia
pasiva y el origen divino de los reyes. Comprende con claridad el peligro
de la opresin a consecuencia de esa facultad, y por lo mismo acepta el
derecho a la resistencia en caso de tirana, o cuando los sbditos protes-
tantes estn bajo el poder de un monarca catlico, y al final de su vida lo
defrauda los excesos de la monarqua, y ello lo hace inclinarse hacia la
aristocracia.
Por su parte el suizo Ulrico Zwinglio se rebela contra el papado pero
con ms virulencia de la realizada por Lutero. Se inclina ms hacia la po-
ltica, no al orden religioso de Melanchthn y el propio Lutero, y si se
apega a la Reforma no lo hace por criterios religiosos sino en la bsqueda
pertinaz de elevar a su pas a mayores estratos. Pugna por establecer la
democracia en Suiza, a fin de liberarla de los Estados opuestos por ser im-
propias oligarquas, corrompidas por el uso de mercenarios bajo la frula
del papado. Logra la Reforma Suiza y establece de inmediato las asam-
bleas gubernamentales de conformidad a su doctrina, as como el derecho
de regirse la comunidad por s misma, no slo en razn de su vida civil
sino tambin en la religiosa, y por tanto el Estado y la Iglesia forman una
sola unidad, pero mediante el control poltico y sin injerencia ninguna de
la Iglesia, por ello corresponde a la autoridad pblica oponerse a las here-
jas, y esa forma tan especial de la democracia Suiza la hace asimismo ser
diferente a las doctrinas establecidas por Lutero y Melanchtn, en rela-
cin a la organizacin poltica, en la cual la comunidad cristiana est
acorde con el establecimiento de la autoridad civil,
C. CALVINO
Quiz por ser un gran jurista, Juan Calvino se convierte en el mejor
doctrinario de la Reforma. Su forma de pensar y manifestarse le hace dife-
rente a los dems al buscar una reforma religiosa comprensible y de ca-
rcter lgico. Sin creer mucho en las doctrinas sociales manifestadas por
los dems reformistas, considera la necesaria expresin armnica sistema-
tizando la religin en base al orden y la legalidad, fundamento de su pro-
pio criterio jurdico, y todo lo sujeta al mismo orden jurdico, por igual la
iglesia y el Estado, la vida de unos y otros, el pensamiento y la voluntad,
todo debe ser congruente Con el Derecho, no acepta la doctrina de Zwin-
glio en relacin a la formacin de la unidad Estado e Iglesia, porque de
conformidad a la estructura del Derecho cada uno tiene un mbito dife-
rente y particular. El Estado es bsico por la obligacin de expedir normas
para la conservacin del orden y la propiedad, promover piedad y reli-
gin, en tanto la Iglesia debe forjar sus estructuras bajo las necesidades de
su propia esencia, en un orden espiritual mediante asambleas de personas
intachables. Iglesia y Estado son dos entidades diferentes, criterio tomado
por Francia y Escocia y aceptado por sus continuadores protestantes.
Calvino considera la obligacin de todos los ciudadanos, principal-
mente de los cristianos, de apoyar al Estado y no tener derecho de resis-
tencia a sus disposiciones, pero ante la conducta de un tirano, los rganos
gubernamentales y las asambleas representativas deben oponerse para li-
mitar sus acciones, y el pueblo cristiano adquiere el derecho de tomar las
armas y oponerse a cualquier usurpador, as como tampoco debe obede-
cer las leyes dictadas en contra de los mandatos divinos, consideraciones
stas seguidas por sus discpulos con las consecuencias inherentes a la
sociedad civil, aunque no tan drsticas como las de Lutero, porque las
teoras de Calvino eran ms temperantes ante una desintegracin social,
por ello siempre se manifest por la.formacin de un gobierno civil, la su-
peditacin a la ley y la obediencia, y acatamiento cristiano.
No crea slidamente en la libertad, y por siempre sostuvo una actitud
autoritaria con desprecio al pueblo, inclinado a la aristocracia cama for-
ma ideal de gobierno debiendo estar al frente un prncipe fuerte y podero-
so, y as trat de imponerlo en Ginebra al ser expulsado de Francia, pero
mediante bases morales con un extremo puritanismo, con una slida oli-
garqua al unirse en ella Estado e Iglesia, oponindose a la hereja con
pena de muerte a sus practicantes, y as se extendieron sus ideas en bue-
na parte de Europa, acogindolas plenamente Inglaterra, Holanda, Escocia
y la propia Francia con funestos resultados en determinados casos, por el
despertar a la sombra de la Reforma un concepto de libertad exagerada,
derivada en resistencia activa a la autoridad y sus disposiciones, y sus
adeptos ampliaron ms los conceptos enriquecindola con criterios demo-
crticos y de libertad individual.
El desarrollo del calvinismo produjo una verdadera lucha contra la ti-
rana, oposicin al absolutismo para establecer limites al poder, restriccio-
nes al monarca al considerar a gobernantes y gobernados sujetos a una ley
suprema de carcter divino, seala los lmites entre Estado e Iglesia,
prohbe a los seculares inmiscuirse en asuntos religiosos, fundamenta la
libertad tanto religiosa como poltica, porque el Estado no puede extender
su poder ni dictar disposiciones cuando ataen exclusivamente a la Igle-
sia, y concede a los creyentes el derecho a la resistencia en caso de con-

travencin a tales mandatos.
El calvinismo despierta en gran medida los ideales democrticos del
pueblo, quien se acoge a ellos con beneplcito a fin de obtener ciertas
ventajas en su vida cotidiana, y as lleg a las colonias del Nuevo Conti-
nente despertando las ansias libertarias, pero infortunadamente slo sur-
ti efecto en determinadas clases sociales, porque al esclavo, considerado
a la manera romana como cosa y no como persona, nunca llegaron a l los
beneficios del protestantismo, de la Reforma de Martn Lutero, de Felipe
Melanchthn, Ulrico Zwngllo ni de Juan Calvino, pero sus principios co-
bran conciencia y se multiplican diferentes doctrinas, por el descontento
econmico, como los Anabaptistas de los Pases Bajos extendidos a diver-
sas partes hasta Moravia, quienes consideran al Estado como un mal ne-
cesario, y en Inglaterra en el siglo XVII los Qukeros y los Independientes.
III. TEORAS POLTICAS DE LA PATRSTICA UNIVERSAL
A. CONFORMACIN DE LA PATRSTICA
Este largo proceso se inicia por la actividad del clero, los cristianos y
sus defensores desde el siglo 1 al VI, cohrando vida en las ideas, pensamien-
to, instituciones polticas y la vida misma, todo lo cual giraba en torno a
la ekklesia, o sea, la reunin de todos los mayores de 20 aos, radicalizn-
dose cada da ms hasta llegar al siglo XIV, cuando principia a perderse su
potestad por circunstancias y valores de importancia suma, que habran
de modificar el curso no tan slo de la historia, sino del Estado en s mis-
mo considerado, fundamentalmente, derivado de la exclaustracin del sa-
ber, que durante siglos celosamente haba permanecido en manos de los
frailes y de ah la manipulacin de las ideas al gusto y al servicio clerical,
a la par de la lucha entre los poderes temporal y divino en torno de la he-
gemona de las investiduras, correspondiendo a Gregario VII (1013-1085)
ser el verdadero iniciador al tomar las tesis de San Agustn y otros doctri-
narios eclesisticos para su lucha por el poder del papado al vencer en
1075 a Enrique IV de Alemania (1056-1105), y con ello implantar una po-
derosa teocracia, al convertirse en el jefe y principal gobernante temporal
y eclesistico en el mundo, prohibiendo a los soberanos el derecho de in-
vestidura, o sea poder investir de sus cargos o dignidades al alto clero en
su territorio, y en un ignominioso acto en Canosa al ser vencido Enrique
IV, ste queda sumiso a la frula papal, y aunque partidarios del empera-
dor depusieron al papa, le expulsan y muere en Salerno en 1085, la
disputa contina hasta 1122 cuando el emperador Enrique V cede el dere-
cho de investidura al papa, consagrndose as el poder temporal y espiri-
tual en manos del papado.
178 TEOR(A GENERAL DEL ESTADO
Inocencia III ejerce el papado de 1198 a 1216 y al llevar a su apogeo

el poder, se erige como seor feudal en Roma y en todos los territorios
circunvecinos, obligando al propio Juan Sin Tierra, rey de Inglaterra, a
acatar su autoridad, con todo lo cual acrecienta en mucho cada da el po-
der de Roma, ms an al expedir sus famosas Decretales Per Venerabilem,
Venerabilim y Nobit, en las cuales expresa los problemas polticos ms
importantes de la poca, e instituye la Inquisicin.
Contina la obra de su antecesor el papa Honoro III 1216-1227; Ycon
mayor vigor de 1227 a 1241, Gregario IX, quien expide su Corpus juris ca-
nonique enfrentndose con ello a Federco II de Scla y a Marsilio de Pa-
dua y su grandiosa obra Defensor Pacis, ambos sin duda precursores del
Estado Moderno por su clara visin sobre el futuro del Estado, dedicados
a desquebrajar el poder omnmodo de la Iglesia que impeda el desarrollo
cabal del Estado, y con el objeto de lograrlo Federco II pugna porque el
poder espiritual deba imperar sobre las almas en tanto el temporal no po-
da estar sujeto a los designios de Roma, y acrecienta ms su lucha para
desligar el poder temporal del divino.
Esa lucha por el poder temporal y eclesistico nciada en el sglo XI
por Gregario VII, concluida por Bonifacio VIII en 1302 cuando despus de
una guerra tenaz es derrotado por Felipe el Hermoso, rey de Francia
(1285-1314), respecto de la pretendida supremaca del papa sobre los
poderes terrenales -como haba venido sucediendo desde la coronacin
de Carlomagno por el papa Len III en el ao 800- toma el palacio de
Roma, acelera la muerte de Bonifacio y pone al papado bajo la potestad y
mandato de Francia por largo tiempo.
Ya en plena decadencia por la contraposicin generalizada hacia el
poder de Roma, Bonifacio VIII todava expide la Bula Unam Sancta en de-
fensa del poder supremo de la iglesia sobre el temporal, bajo el criterio de
la hegemona absoluta del papado sobre todas las cosas terrenales con
aquella clebre frase: "dos espadas dio Das a la cristiandad, ambas en
manos del pontfice para la defensa del mundo cristiano", e incorpora a
su Bula el concepto de la infalibilidad del papa, como ltimo intento para
subsistir.
B. SAN AGUSTN (350-430)

Dentro de la Patrstica Universal se destaca, en relacin a las ideas po-
lticas, el obispo de Hpona San Agustn con su obra La ciudad de Dios,
escrita en 22 libros en el siglo v. Sin penetrar al estudio profundo del
Estado, s ejerce influencia en el pensamiento poltico del medievo, me-
diante las enseanzas que preconizaban una vida extraterrenal y la exis-
tencia del alma, por encima de toda organizacin de carcter temporal,
con subordinacin a la iglesia, rectora del poder espiritual y material,
mismo criterio sostenido por todos los doctrinarios de la Patrstca, y
combatido por las escuelas realistas y numerosas idealistas, lo cual con-

dujo a sangrientos conflictos e inestabilidad poltica, social y econmica,
en muy diversas etapas de la historia universal.
San Agustn, uno de los pilares de dichas doctrinas, sostena como
Estado ideal al creado por la divinidad, de ah su obra intitulada la Ciu-
dad de Dios, utpica, fundamentada en valores como el amor, pero vista
despus de la muerte, donde "principia la vida", criticando acerbamente
al Imperio Romano de Occidente, a punto de desmoronarse por esas fe-
chas ante los feroces ataques de las huestes germnicas, y a todos los
Estados de la poca, por sus creencias paganas y por ser creados por vo-
luntad humana y no por Dios, como ocurre en su Ciudad perfecta, forma-
da por todos aquellos "elegidos" que en su paso por este mundo hubiesen
sido fieles a la doctrina cristiana, con expresiones de desprecio a todo
aquello creado por el hombre por su propia naturaleza de maldad. Pero
en tanto estuvieran las dos ciudades en la tierra, la idlica, utpica, y la
material, real, y ambos tipos de ciudadanos se trastocaran los buenos en
apstatas y los esclavos con plena maldad, podan pasar a la ciudad de
Dios, pero a la muerte de cada uno ya no habra cambio, toda vez el desti-
no ya era determinado por su conducta. Y esta doctrina, tan fuera de la
realidad, cobr adeptos y si no lleg a imperar por la intangibilidad de su
estructura, s influy en algunos pueblos que bajo ese criterio volvieron a
situaciones pasadas y superadas a travs del tiempo y del espacio, pero
que para los firmes creyentes en esta manifestacin de la Patrstica, la
consideraron como una doctrina vlida dentro de la historia de la evolu-
cin y desarrollo del Estado.
C. SAN BERNARDO DE CLARAVAL (1091-1153)
Bernardo de Claraval es una de las figuras ms importantes dentro de

la Patrstica Universal y un reconocido escritor, quiz el ms brillante del
siglo XII, defensor incansable de la fe sobre la propia razn, y ms an por
el laicismo iniciado en su poca, con reprobacin absoluta a la Iglesia en
su pretensin de absorber problemas materiales, lejos de su misin de ca-
rcter netamente de la divinidad y la espiritualidad en toda sus manifes-
taciones. Su influencia de clrigo destacado y respetado le permiti en-
frentarse al papa en contra de esa actividad fuera de su competencia,
declarando enfticamente que la administracin y los negocios pblicos
eran de exclusiva competencia de la autoridad poltica a la cual se necesi-
taba respetar, a fin de exigir respeto a las ordenanzas religiosas y a la pro-
pia Iglesia.
No obstante lo anterior, San Bernardo apoyaba firmemente la supre-
maca de la Iglesia frente al poder pblico, pero su intento era delimitar
determinadas actividades eclesisticas por sobrepasar su autoridad en de-
trimento de sus verdaderas funciones de carcter espiritual, e increp al

papa por prestarse a participar en Las Cruzadas, por ser asuntos fuera de
su competencia las lides de la guerra, expresando colrico e intransigente,
que en el palacio pontificio por encima de la ley divina estaba el derecho
dictado por [ustiniano, siendo aqul necesario para las almas y ste para
la justicia temporal en la cual no deba participar la Iglesia.
D. UAN DE SALISBURY (1115-1180)

Las tesis de este clrigo son seguidas en el propio siglo XII por uan de
Salisbury (1115-1180). quien interviene asimismo en cuanto a las relacio-
nes de la Iglesia y el poder pblico. en contra de asumir el papado facul-
tades ms all de lo racional, y como buen hombre de letras y prestigiado
por su talento y cultura, sus argumentos los fundamenta en hechos hist-
ricos de Grecia y Roma principalmente. Por tanto estableci en contra del
papado las distinciones en razn de las facultades del representante de
Dios en la tierra, con aquellas a cargo de los negocios pblicos, pero lejos
de buscar una distensin entre ambos poderes lo requerido por l consis-
ta en la necesaria colaboracin entre los mismos, porque en toda socie-
dad poltica el poder temporal era la cabeza, en tanto el alma la represen-
taba la iglesia. criterio de los mayores alcances en su poca. sealndolo
por tanto como un profundo liberal.
Bajo ese criterio formal elabora una interesante tesis en bsqueda del
mejor gobierno, no obstante su inclinacin a la monarqua, sin oponerse
al dictado de normas justas al fundamentar invariablemente la ley como
base de sustentacin de cualquier gobierno legitimo, y se remite tanto a la
conformacin de los Estados de la antigedad con sus clsicas teocracias,
como al Imperio Romano. proceso histrico que le llev a establecer la
justicia como el valor ms importante, correspondiendo a la Iglesia por
ser la organizacin por excelencia dado su contenido de justicia. el go-
bierno de la humanidad. y el poder pblico representado por el prncipe
deba sustentarse en la ley en todos sus actos. pero siempre en un nivel
ms abajo de la propia Iglesia. y vuelve a la idea casi generalizada de la
Patrstica, con la aceptacin no tan slo de la resistencia activa sino a la de-
posicin de cualquier tirano o de aquel prncipe que contravenga los
derechos sagrados de la Iglesia, pero no por accin violenta, por no estar
prescrito en las Escrituras el uso de ningn medio de ese tipo. sino a tra-
vs de la oracin (?) al carecer totalmente de derecho alguno quien ejer-
za la tirana contra su pueblo. Ese criterio de la facultad de deponer al
monarca cuando no cumple con su destino en favor de su pueblo, sino
por el contrario el uso del poder en contra del mismo se convirti en tesis
tomada durante siglos, y se utiliz en mltiples ocasiones, pero no me-
diante la 'oracin' precisamente, sino por medios ms efectivos aunque

ms cruentos.
Dentro de la Patrstica se sumaron y destacaron diversos clrigos,
pero todos ellos bajo los mismo criterios expresados tanto por Bernardo
de Claraval como Juan de Salisbury, con sutiles diferencias, ms siempre
bajo el supuesto de la primacia eclesistica sobre el poder temporal. Du-
rante el transcurso de los siglos del IX al XIV, fueron entre los ms destaca-
dos, en Francia el obispo Agobardo, el arzobispo Hncmaro, ms adelante
los papas Nicols II y Gregorio VII, apodado 'el Magno', quien fue uno de
los ms clebres defensores del poder.papal con su doctrina de la "justi-
cia", sobre la soberana del papa, por encontrarse en la cspide de la pir-
mide de toda la Iglesia la facultad de corregir e imponer sanciones a todos
los miembros de la estructura clerical y de la civil, inclusive a los monar-
cas si no acataban la ley cristiana, la no aceptacin de control civil sobre
la potestad de los frailes, y otras muchas disposiciones dictadas a favor
del clero catlico, siempre bajo la potestad papal, tanto del propio Grega-
rio VII como de otros muchos frailes de la Patristica.
E. SANTO TOMS DE AQUINO (1227-1274)

Dentro de la Patrstica universal, el ms destacado de todos ellos es
sin duda Toms de Aquino, en pleno fausto del poder logrado por el pa-
pado y a cuyo efecto contribuye en mucho el de Aquino, a quien sigue en
su obra su discpulo Ptolomeo de Lucca, su colaborador en el libro El R-
gimen del Prncipe, donde hace su mayor aportacin a los aspectos polti-
cos. Sin embargo, sus otras dos obras han sido ms trascendentes, la pri-
mera sus Comentarios o La Poltico de Aristteles, toda vez casi diecisis
siglos posteriores a la muerte del estagirita, Aquino hace resucitar sus teo-
ras, a las cuales, como hemos dicho con anterioridad; les otorga un senti-
do cristiano y las lanza al mundo de su poca, conceptualizando al Estado
a la manera de sus creencias religiosas, prepotentes en su tiempo, y por
ltimo la ms conocida de sus obras, la Summo Theologica, con la que
complementa plenamente sus convicciones filosficas, asi como las inter-
pretaciones hechas a la ley y a la justicia, todo ello con base en el raciona-
lismo del paganismo, y conjuga con la filosofa cristiana y la revelacin
con todo, construyendo con ello una nueva ciencia poltica en pleno faus-
to del medievo.
Asimismo recoge la doctrina del iniciador de la Patrstica, San Agus-
tn, considerando a la ley como una ordenacin de la razn para la obten-
cin del bien comn, elaborada y promulgada por la autoridad guberna-
mental de la comunidad, y ese trmino de "bien comn" lo lega al mundo
como el ideal cristiano, y es tomado desde entonces como tal y utilizado
por todas las doctrinas afines, y posteriormente aun por partidos polticos
de corte derechista, inclinados hacia criterios cristianos,
Dentro de su filosofa politico-jurdica se sale del campo tradicional
de la fuente de la ley con base en la razn y la naturaleza, y deslumbra
con su teora sobre la necesaria expresin de la voluntad en relacin a la
ley, y de ah parte hacia la creacin del derecho positivo, dada la elabora-
cin de las leyes a cargo del poder soberano, pero sta la encierra en un
marco rgido al considerarla como inmutable y universal, pero dentro del
Derecho natural, todo ello bajo los slidos principios de la justicia, por-
que de otra manera puede degenerar el hombre a una corrupcin, y reto-
mando los principios bsicos del derecho romano formula una serie de re-
glas basadas en la equidad, que coadyuva en mucho a la armona en las
relaciones internacionales, como el primer fundamento real en ese difcil
y debatido campo,
Es incisivo en la vinculacin entre la ley natural, de tanto reconoci-
miento en su poca, con la voluntad divina, como parte central de la filo-
sofa politica de su tiempo, y la razn fuera de la revelacin, criterios que
se perpetuaron e influyeron en mltiples doctrinarios en los siglos poste-
riores, entre ellos Hobbes que recoge la idea en su Leviatn, y el propio
Rousseau en el Contrato Social, ambos en la formacin de sus tesis bsi-
cas, como inmaculadas aportaciones a la creacin del Estado moderno,
El de Aquino no cree y rechaza definitivamente la idea de organiza-
cin politica de la ciudad, porque afirma ser de tan reducida superficie
que fcilmente pueden absorberla sus enemigos, como histricamente ha
ocurrido, para lo cual basta recordar a las polis griegas, por ello prefiere la
formacin de extensos, fuertes y poderosos reinos con monarcas justos,
porque las democracias no perduran por la rivalidad interna que frecuen-
temente se suscita, y es compresible ese criterio de Aquino, porque en el
medievo se buscaba la unicidad como fuente de tranquilidad y prosperi-
dad, al propio tiempo de evitar peligros mayores.
En relacin a la resistencia civil, est acorde en la destitucin de los
tiranos, pero no a su muerte violenta a manos de la comunidad, y adelan-
tndose mucho al tiempo se inclina por el sistema de elecciones y a las
monarquas limitadas, oponindose a la tradicional forma de distribucin
del poder por perderse la unidad necesaria, de ah su inclinacin a la mo-
narqua como mejor forma de gobierno, pero con el predominio del poder
eclesistico sobre el temporal considerando que si bien la razn es la for-
ma ideal para alcanzar la verdad absoluta, ello no puede realizarse sin la
fe depositada en la Iglesia, y al guardar el monarca la obediencia a los
mandatos de Dios, los miembros integrantes del poder pblico deben aca-
tar las disposiciones de los sacerdotes, por tanto todos deben quedar bajo
el mandato pontificio y los gobernantes obligados a reverenciarlo y acatar
sus mandatos, tanto de orden material coma en criterios religiosos.
Las tesis de Toms de Aquino fueron sustento durante largos siglos

para el sostenimiento de la autoridad pontificia sobre los monarcas y, en
igual forma, para la organizacin de los Estados, toda vez sus doctrinas,
su preparacin intelectual y ser hombre de gran cultura lo acreditaban
como el mayor exponente de la Patrstica Unversal, que domin al mun-
do durante mltiples generaciones, hasta el final de la Guerra de los
Treinta Aos y el advenimiento de la Paz de Westalia, de 1648, y con
ello, la separacin de la Iglesia y el Estado.
IV. MAQUIAVELO y EL CONCEPTO SOBRE EL ESTADO
Uno de los genios ms destacados de fines del siglo xv y principios

del XVI es sin duda alguna Nicolo Maquiavelo (1469-1527), el doctrinario
de quien todos hablan y pocos lo conocen y lo han ledo. Vilipendiado
por muchos, exaltado por otros en mayor o menor grado, con justicia o
sin ella, pero de Maquiavelo no se puede dejar de hablar cuando se trata
de poltica, del Estado, de la conformacin y cambios sufridos en la histo-
ria universal, porque su obra influy en forma determinante en el mundo
de su tiempo y su gran figura contina vigente y lo ser para siempre.
Quiz una de las razones de la incomprensin sobre Maquiavelo sea
el no situarlo en su tempo y espacio, en un mundo tan revuelto como el
que le toc vivir, los cambios econmicos por el arribo de los grandes te-
soros sacados del continente desconocido hasta entonces, pero con rique-
zas de magnitud insospechada que coadyuvaron en mucho a modificar la
historia, al permitir la creacin de un Estado hegemnico en una Europa
desgastada y con ruptura social, politica y econmica, una Europa donde
se levantan los monarcas absolutos, acabando con los restos del feudalis-
mo y absorbiendo sus territorios.
La decadencia del feudalismo precipita la formacin de las slidas
monarquas nacionalistas, en tanto el papado ha perdido la batalla y su
poder se encuentra debilitado, se pierde y pronto se olvida el sueo de la
unidad y universalidad en una pretendida simbiosis del Estado y la Igle-
sia. En Inglaterra donde el feudalismo no haba penetrado con ninguna
fuerza, con anterioridad los nobles se haban unido al pueblo frente al
monarca y haban arrancado al rey Juan Sin Tierra una Carta Magna des-
de el siglo anterior, asentando en ella determinadas libertades populares y
la formacin del parlamento para defenderlas del mismo, como nico
caso en esa Europa de desconcierto, abuso clerical, y de la nobleza sobre
el Estado llano.
Por su parte en Francia se forma el ms fortalecido y grosero poder
absoluto del monarca, aunque la nobleza salida del feudalismo conserva
privilegios econmicos y sociales, en tanto en Italia el agrupamiento feu-
dal logra la conformacin de cinco grupos en bsqueda de solidez, por
una parte las repblicas de Venecia y Florencia, el reino de Npoles, el

ducado de Miln y el territorio donde se concentra la iglesia y el papado
en Roma, con diversos conflictos surgidos posteriormente entre los mis-
mos por rivalidades, tendentes a formar cada uno de ellos un Estado he-
gemnico con el sometimiento de los otros, en tanto el papado provoca
ms la rivalidad en provecho propio, pero a mayor infortunio de los Esta-
dos italianos, tanto Espaa como Francia y Germania convierten a Italia
en el centro de sus antagonismos y ambiciones, y es ah, en esos cruentos
momentos, cuando emerge la figura de Maquiavelo quien en sus escritos
por igual exalta la necesaria libertad, se inclina por las negociaciones di-
plomticas en favor del pueblo sometido, y en otros ms exalta al dspota
y al tirano, descontrolando asi a todos con su gil pluma, y sirve por
igual, con gran acierto y fidelidad a Florencia, su patria, para despus de
tres lustros ser expulsado, perseguido y con grandes penurias por amor a
la libertad, para posteriormente regresar y acudir a la casa de los podero-
sos Mdicis pidiendo asilo y ayuda.
Infortunadamente los crticos de Maquiavelo, unos a favor y otros en
contra de su recia personalidad, tratan de juzgar al hombre en su bondad
como gran patriota amante de la libertad o en su maldad plena de inmora-
lidad y cortesano sin escrpulos, pero no juzgan al doctrinario, al verda-
dero Maquiavelo, quien ofrece al mundo de las ideas politicas su ciencia
e ingenio, por igual en su obra ms conocida, El Principe, o en los Discur-
sos a la Primera Dcada de Tito Livio, ambas de trascendencia incompara-
ble, y ms an en la poca cuando fueron escritos en esa convulsionada
Europa, como primer autor del Renacimiento que crea y utiliza, adems
de todas sus otras cualidades intelectuales y cientficas, el nombre de
Estado para significar a esa entidad que hoy conocemos como tal, y lo es-
tudia en sus diversas manifestaciones, iniciando el primer capitulo de El
Prncipe diciendo: "los Estados y soberanias que han tenido y tienen auto-
ridad sobre los hombres, fueron y son repblicas o principados ... "
En los Discursos se encuentra la inicial idea poltica de Maquiavelo,
donde destacan sus criterios a favor de la libertad, la igualdad jurdica, la
participacin en todo tipo de gobierno, y la organizacin adecuada de los
Estados, en tanto en El Principe manifiesta cmo debe conformarse una
monarqua absoluta a fin de obtener una patria libre e independiente, y
en la ltima de sus obras, y menos conocida, El Arte de la Guerra, expone
la forma como debe constituirse un Estado para defender esos valores
descritos en su obra anterior, sobre la libertad e independencia, canaliza-
das las tres obras a los Estados italianos en la etapa de transformaciones a
que nos hemos referido y ante los nuevos valores del Renacimiento, del
cual es producto indiscutible nuestro autor, quien se inspira en ese am-
biente nuevo al ser finiquitado el medievo y con l las ideas polticas y
sociales del feudalismo.
Huelga repetir la situacin de cambio politico sufrido en esa transfor-

macin, pero cabe recordar que el Renacimiento no trajo consigo nada
ms una elevacin en el arte, sino por dems los valores cientficos y el
despertar glorioso de la cultura general, y es pertinente asimismo recordar
la lucha entablada por el poder temporal del papado y la Iglesia en gene-
ral contra el laicismo. de la sociedad. Pero no cabe duda de que el concep-
to de moral juega un papel importante en esa lucha, siendo la base princi-
pal de esa escuela la metafsica, la que ms empeo demuestra en la
conservacin de los valores eclesisticos, y el grupo de los llamados gel-
fos procura el sometimiento del poder temporal al papado, enfrentndose
a ellos, con igual pasin y desmedida accin los renovadores gibelinos de-
fensores contumaces de la independencia entre ambos poderes, cuyas
ideas encuentran eco en la nueva sociedad, entre los que se destaca Dan-
te, (1265-1321) quien en su obra Lo Monarqua defiende con pasin el ori-
gen de la sociedad en el derecho y la justicia.
Por su parte su contemporneo Marsilio de Padua (1270-1340), coin-
cide con l en su obra Defensor Pacis, pretendiendo someter la Iglesia al
imperio, no obstante ser sacerdote catlico, mismo que establece, como
antecedente de la divisin de poderes de Rousseau y de Montesquieu, su
tesis sobre la necesidad de crear un poder legislativo separado del ejecuti-
vo, para que el primero fuese el apoyo del pueblo desprotegido por la acti-
vidad del monarca, con lo cual busca un equilibrio del poder pblico me-
diante un sistema de frenos y balanzas, y ambos pensadores sin duda
influyeron para la elaboracin de su obra, de sus tesis y su doctrina, quiz
porque las repblicas italianas se constituyeron, mediante el sometimien-
to a la Iglesia y al imperio, para despertar posteriormente al principio de
la transformacin.
Las consideraciones del siglo XV sobre la conveniencia de establecer
gobiernos de un solo mandatario, condicionado a ser cabal, afirman en un
comparativo, la existencia de un solo dios, de un solo sol, y por lo mismo,
el gobierno debia formarse con un solo individuo para el logro de un prn-
cipe perfecto. Con la intervencin de los humanistas se produjo una nue-
va intelectualidad, derivando en estimar los hechos sociales humanos y
naturales, con lo que principi a juzgarse a los hombres como rectores en
el destino de los pueblos, con la exaltacin de las virtudes y vicios del
prncipe, dejando atrs otros valores ms importantes de anlisis politico,
y con ello los tratados cientficos ya no lo fueron tanto por ser sustituidos
por la figura del hombre, del monarca.
Asi la ciencia poltica se desvi de su cauce y se concentr ms en las
cartas de relacin de los embajadores y diplomticos, y sus juicios de
valor hacia los monarcas y sus hechos. Con ms ahnco y profundidad
este sistema cobr carta de naturaleza en las repblicas italianas de Vene-
cia y Florencia, abriendo con estos conceptos un nuevo mundo, aunque
no nuevas y menos profundas ideas polticas, indagando las causas de los

acontecimientos y los efectos a travs de los hechos de los hombres de
Estado, y ello se repite constantemente.
Pero faltaba quien hiciera una recopilacin o evaluacin de los datos
obtenidos. y es ah donde aparece la pluma sagaz de Maquiavelo, como
un producto de la poca, en una nueva etapa de la ciencia poltica, con un
nuevo mtodo de estudio y anlisis muy personal, ms preocupado por la
demostracin de sus particulares puntos de vista, de sus teoras e ideales
y no de otras cuestiones, a las que resta importancia.
Sin duda la obra de Maquiavelo tiende a observar el hecho ms desta-
cado de entre innumerables sucesos, y cuando se refiere a otros Estados
europeos no se le escapa dato alguno de carcter poltico o militar, pe-
netra en la actualidad de todo ello y lo proyecta con gran habilidad al fu-
turo, y puede hacerlo en virtud de su mente prodigiosa, inquieta e incon-
trolable en su innata sagacidad, y por dems de su increble capacidad,
toda vez que sus tres obras las escribe en dos aos de exilio forzado a la
cada de la repblica, y superada la crisis poltica por el acceso al poder
de los Mdicis, vuelve y' es acogido por estos con verdadero placer.
Maquiavelo era un convencido republicano, no le atraa la idea de
constituir un reino grande y poderoso o una slida monarqua absoluta,
pero su sueo, cualquiera que fuese la forma de gobierno adoptado, con-
ssta en la formacin de una Italia unida para arrojar a los extranjeros de
su seno, libertad e igualdad ante la ley, un verdadero nacionalismo unita-
rio italiano. Por ello haba admirado tanto a Csar Borgia en su intento,
fallido, de formar un Estado en la Italia central, mediante la unin de la
Romaa y las repblicas fronterizas, porque as se hubiera logrado el
ideal de una Italia nacionalista unida.
Se le critica enfticamente que en El Prncipe llevara un inters muy
personal al pedirle a los Mdicis un empleo cualquiera para subsistir, y ser-
virse de su obra para lograr ser nombrado consejero del soberano, y que
por ello se lo dedica a Julin de Mdics, truncado por el destino al acae-
cer la muerte de ste antes de la oferta, y cambiar la dedicatoria en los
mismos trminos a Lorenzo, pero acaso es justificante este hecho para
volver ignominioso su nombre? No intentamos hacer un juicio de valor,
no es ese nuestro objeto, sino exclusivamente exponer los hechos, pero
ms all de la conducta de un hombre est su creatividad, sus aportacio-
nes, sus doctrinas que puedan servir, como en su caso, a las generaciones
futuras, sin poder determinar hasta dnde, hasta cundo y hasta cunto.
Enmarcado Maquiavelo en su sitio histrico, congruente al mtodo se-
guido en sus obras, el mtodo histrico en defensa de su patria y bajo el
sueo de una Italia nacionalista, unida, prspera, como expresa en la
exhortacin final de El Prncipe, la que quiz debera leerse antes de la to-
talidad del libro, por manifestar en ella sus inquietudes hacia el fortaleci-
miento de Italia, para despus penetrar a complementar su doctrina, su

pensamiento poltico.
Las primeras crticas hacia su obra, lgicamente parten del clero, tal
vez porque no le concedi valor alguno a sus pretensiones sobre el Esta-
do, como tampoco estima en nada las doctrinas de la Patrstica, ni valor
alguno de carcter metafsico, y si bien dentro de su metodologa est el
anlisis de los hechos pasados, su observacin es el presente para proyec-
tar el futuro, con ello deduca lo ms conveniente para el Estado en gene-
ral pero particularmente al italiano, fundamentado ms en la prctica po-
ltica que en la filosofa.
Esta forma de anlisis le lleva a ser el inicial pensador poltico dentro
de la realidad de los hechos en la materia, considerando el fin del Estado
como un fin en s mismo, porque tanto su existencia como su conserva-
cin se encuentran en el ms elevado grado, dejando atrs las acciones
particulares de los individuos. Separa la poltica de la tica, lo cual los ri-
goristas le critican solemnemente, y en cuanto a la religin y moral le tie-
nen sin cuidado, separndose as de los escritores y doctrinarios politicos
de su tiempo por estar imbuidos entre la teologa, la metafsica y el cleri-
calismo dominante, con plena confusin de los valores polticos con las
aspiraciones religiosas, y en cuanto se refiere a los principios ticos, los va-
lora por abajo del necesario bienestar pblico.
Las diferencias sustanciales de su doctrina son sin duda, dentro de la
realidad, en cuanto el Estado es una institucin humana de carcter pol-
tico y la Iglesia un factor secundario, tomado por el gobernante, si lo de-
sea, para sealar un camino a la politica, siendo esta lo principal y aque-
lla lo accesorio, teora escandalizante en su poca, pero llena de realismo
en cuanto a la Teora del Estado, por tener ste fines supremos y perma-
nentes como es la propia seguridad de s mismo, para poder asegurar a los
individuos que lo conforman, siendo secundario todo lo dems.
El papado es un obstculo para lograr la unidad nacional italiana, jus-
tificando toda accin, cualquier medio, para la consecucin de los fines,
para liberar a Italia de todos sus males. Al observar el fracaso de Savona-
rola en su intento de gobernar a Florencia por medio de la influencia mo-
ral, l estima como ms conveniente, en virtud de este ejemplo, utilizar
para el fortalecimiento del Estado la habilidad y el uso de la fuerza de sus
gobernantes, dejando atrs ese idealismo abstracto, porque el arte de la
politica, como l la llama, consiste ms en el uso del egosmo que en otras
consideraciones idlicas, como lo demuestra la experiencia donde el xito
se encuentra ms fcilmente en el materialismo, como factor indispensa-
ble en la poltica, conceptos estos de severa crtica, sin justificar la razn
de la misma, sino achacndole un cinismo manifiesto.
Dentro del criterio de la justificacin de los medios para llegar a su
fin, permte utilizar aun la traicin misma si va en beneficio del Estado.
188 TEDRlA GENERAL DEL ESTADO
Admira al gobernante cuando cuenta con ciertos atributos no aceptados

por lo general y menos an en su tiempo, siempre y cuando sean eficaces
al objeto deseado en bsqueda de la libertad. Pero a su vez es un acervo
crtico al gobernante escrupuloso, vacilante e indeciso, si pone en peligro
la independencia o libertad del Estado o sus instituciones, y seala la co-
rrelacin existente entre la distribucin de la riqueza y el fundamento de
la autoridad dentro de un Estado, porque las diversas capas sociales estn
ntimamente vinculadas a la forma de organizacin poltica adoptada, en
tanto existe una igualdad econmica, s es pertinente pensar en el estable-
cimiento de un gobierno democrtico.
Asimismo, en su doctrina, considera beneficiosas las instituciones de
carcter popular en un Estado, si se realizan en condiciones adecuadas e
idneas, porque de no serlo se crean situaciones conflictivas. Por ello
mismo no gusta del sistema aristocrtico, principalmente basado en el as-
pecto territorial, porque es causa y origen de conflictos internos por dife-
rencias polticas muy severas, y ms bien se inclina hacia un gobierno
mixto o monarqua electiva, estableciendo una serie de reglas apropiadas
para que el prncipe conserve sus prerrogativas y privilegiada posicin,
aunque para el caso requiera del uso del engao si esto es til para dete-
ner la amenaza de una revolucin, y dentro de sus mayores preocupacio-
nes en su idea de consolidar una Italia unida, est el aspecto territorial
para expandirse, para cuyo efecto conforma un conjunto de reglas de ca-
rcter prctico.
Existe una disyuntiva en todo Estado: perecer o extender su dominio,
tomando el ejemplo de Roma, y por tanto expresa sin limitacin las for-
mas de realizarlo, haciendo ver sus extraordinarios conocimientos sin de-
tenerse en cuestiones morales, por ello conviene en el uso de la fuerza,
astucia, habilidad, como bases esenciales para dicho engrandecimiento
poltico y ierritorial.
El pensamiento poltico de Maquiavelo ha tenido gran influencia a
travs del tiempo, no obstante sus crticos los ms de ellos clericalistas o
desconocedores de sus obras, sus razonamientos y los motivos que le lle-
varon a la construccin de su tesis. A su mtodo histrico agrega el cient-
fico, basado en la experiencia y la observacin. Desplaza por improceden-
te al derecho natural, dando el justo valor a la norma positiva hecha
accin por obra del monarca y sostenida por la fuerza fsica. Establece
campos distintos para la moral privada y pblica, y son mltiples los
Estados poderosos que amparndose en sus tesis expansionistas justifican
sus desmanes colonialistas, pero en toda su obra no debemos dejar de
mencionar una doble influencia, la primera con base en lo acaecido du-
rante el siglo XVI en Europa y principalmente en Italia, liberndola de la
escolstica y la teologa, la aplicacin prctica de la poltica y la historia y
sus controversias. y una segunda de suma importancia, al crear una es-
cuela. perdurable desde su poca al presente. con tericos y pensadores

que exaltan o atenan sus postulados, as como la conformacin de un
criterio basado en el derecho a la mentira y el fraude en materia poltica,
con la creacin del maquiavelismo como sinnimo de esas prcticas.
Sus crticos se dividen a su vez en dos tipos, los del mtodo y los de
la doctrina, aquellos con base en la hstoria segudo por Guicciardin, Pa-
ruta y Botero. El primero, florentino, quien adems del mtodo histrico
sigue la escuela del empirismo poltico; el segundo. clebre historiador
veneciano y el ltimo. autor de La Razn de Estada que subordina los he-
chos a un ideal poltico ms elevado que al obtenido de la experiencia. y
por tanto. aunque de la escuela de Maquiavelo son sus contrincantes me-
todolgicos. el primero autor de Consideraciones relativos a los discursos
de Maquiavelo sobre Tito Livio, Recuerdos, Del Rgimen de Florencia y
Discursos Polticos. hace severas crticas y discrepa con Maquiavelo en di-
versos puntos, principalmente en los Discursos, pero no en cuanto a su
objeto.
Con respecto al maquiavelismo doctrinario es sumamente extenso,
por una parte son diversas los doctrinarios que le atacan furbundamente,
pero en sus crticas y razonamientos muy respetuosos. cuando menos en-
contramos un conocimiento de su obra, y la analizan. pero tambin los
hay muy numerosos acordes con su doctrina, y sin ser nuestro objeto en
.esta obra glosar estos aspectos, s expresaremos algunos movimientos de
los ms importantes por la importancia de sus aportaciones.
Dado que los primeros en levantarse unidos contra Maquiavelo fueron
los jesuitas. un autor notable del siglo XVI se alza en defensa de nuestro
autor. pero la verdad de los hechos es que esa defensa era ms bien por el
odio manifestado hacia los jesuitas por Esciopio, en su obra Poedia Politi-
ces, uno de ellos, Justo Lipsio, lleg a decir: "qu mano habr que no
castigue a este pobre miserable"? ms no obstante hacer una crtica des-
tructiva, el propio Lipsio, en determinados pasajes, apoya las tesis que
pretende atacar.
Otro autor, no filsofo. ni jurista simplemente hombre de Estado, con-
sejero. servidor y secretario en Venecia, Fra Paolo Sarpi, en su obra Del
Principe, alaba definitivamente la doctrina de Maquiavelo, quiz por bus-
car la forma de apoyo al Estado Veneciano con su poder. al parecer inspi-
rado en el Consejo de los Diez. cuyos juicios son directos hasta el fin y
para quien la razn de Estado lo es todo, afirmando vehementemente. al
comentar al autor de El Prncipe: "en efecto, la primera justicia del prnci-
pe es mantenerse prncipe".
En el siglo siguiente. el XVII, continan las contiendas de uno y otro
bando, entre ellos el ms destacado Gabriel Naud y su obra Considera-
ciones Politicas sobre los Golpes de Estado, libro elaborado para el carde-
nal italiano Bagni, en el cual cita y exalta a Maquiavelo como un destaca-

do maestro.
Por su parte al gran Descartes, fundador de la filosofa moderna, se le
tilda de semimaquiavelista, por sus asentimientos en ciertos aspectos doc-
trinarios y su inconformidad con otros, como cuando critica el hecho de
que Maquiavelo no hace distincin entre los prncipes que adquieren los
Estados por el camino justo, de aquellos usurpadores. "como construyen-
do una casa cuyos cimientos son tan malos que no podrn sostener muros
altos y gruesos, se est obligado a hacer stos, bajos y delgados, aquellos
que se han establecido (en la soberana) por el crimen, se ven obligados a
continuar cometiendo crmenes", y as le censura en diversos aspectos,
Pero a mediados de sglo el maquiavelismo empieza a decrecer, ms
algunos doctrinarios, como Hobbes, la hace suya en cierta medida en su
Leviotn, pero en cambio se elevan contra el florentino con suma brus-
quedad y con frecuencia, y con mayor virulencia los protestantes, como
Inocente Gentillet y su antimaquiavelismo, el jesuita Possevin, Boiso y Ri-
vadeneyra todos ellos del XVI, que continuaron hasta el XVIll, para decre-
cer posteriormente, quiz porque aparecieron otra serie de doctrinarios
con doctrinas menos controvertidas, y con tesis nuevas, aportando con-
ceptos trascendentes para el Estado Moderno, pero como quiera que sea,
Maquiavelo es para la historia de las ideas polticas un doctrinario con
grandes aportaciones, entre ellas la del nombre del Estado y en cuanto a
poltica definirla como el arte de gobernar.
CAPTULO DCIMO TERCERO
EL ESTADO MODERNO
I. ANTECEDENTES
A. LA SEPARACIN DE LAS TRECE COLONIAS DE NORTEAMRlCA,

DEL REINO UNIDO DE LA GRAN BRETAA
Sin duda los antecedentes del Estado Moderno son fundamentalmen-

te: el Renacimiento, la Reforma, la expansin geogrfica de algunos pases
de Europa, la obtencin de incalculables riquezas producto de la domina-
cin del Continente Americano, la ocupacin y usurpacin de sus vastas
tierras, y el consecuente absolutismo; pero al propio tiempo se deben con-
siderar como las causas inmediatas de tan novedosa como justificada doc-
trina y cambio total de sistemas polticos: la separacin de las Trece colo-
nias de Norteamrica del Reino Unido de la Gran Bretaa, y en forma
definitiva y ms categrica: la Revolucin francesa de 1789.
Como fundamento de esta aseveracin podramos decir que toda so-
ciedad al evolucionar y desarrollarse sus instituciones polticas, econmi-
cas, sociales y de todo gnero creadas durante" su conformacin, van ad-
quiriendo la fisonoma reclamada por el momento histrico de su
existencia, por ello cuando contemplamos los avances logrados durante
los siglos XVII y XVII! por los doctrinarios de Francia e Inglaterra principal-
mente, reflejadas en los logros obtenidos por las grandes masas obreras y
campesinas, no se puede sino evocar su recuerdo porque a ellos se debe
la transfiguracin del mundo.
Pero para ello fue menester el surgimiento de esos dos factores: una
emancipacin de los habitantes de un territorio en manos extranjeras, y la
rebelin de un pueblo avasallado por el ms grosero absolutismo, a fin de
sacudirse sistemas impositivos del antiguo rgimen y el advenimiento
de nuevas formas, con cambios radicales para que el mundo en general
emprendiese una mutacin imprescindible, a fin de proceder gradualmen-
te a su definitiva transformacin.
Sin embargo para su logro definitivo no podernos dejar de recordar a
esta Amrica como base sustancial. corno Continente aislado del Viejo
Mundo hasta el siglo XVI, siendo en su parte norte un vasto territorio ca-
191
rente de verdadera cultura y de exigua civilizacin, habitada con conglo-

merados nmadas de cazadores de bfalos, preciado animal del cual obte-
nan el sustento y abrigo necesario, y tan slo los habitantes de las
regiones sureas, actualmente formado por los estados de Arizona y Nue-
vo Mxico conocan el tejido de pao algodn, quiz obtenido por comer-
cio con las grandes culturas ubicadas mucho ms al sur.
Sus pobres habitaciones de piedra, madera y adobe, no han dejado
vestigio alguno de informacin de su pasado. Los conquistadores euro-
peos slo encontraron selvas vrgenes y el primitivo estado semi salvaje
de sus lugareos, en contraste con las bien organizadas sociedades de los
conglomerados hoy llamado Mxico, como hemos visto anteriormente en
el captulo Quinto, Colombia, Per y Honduras. Por esa circunstancia, la
penetracin de la colonial Gran Bretaa revisti caractersticas distintas a
la espaola, principalmente por la carencia de recursos econmicos de la
corona inglesa, la escasa e insustancial minera y los poco ricos recursos
naturales, impidiendo, principalmente en sus inicios, una forma de orga-
nizacin colonial.
Sin embargo la prosperidad de la Gran Bretaa hacia el ao 1560, le
permiti incursionar y adentrarse en ese territorio, en bsqueda pertinaz
para establecer un imperio en ultramar, a la manera de la espaola a base
de la esclavitud de los nativos de la Nueva Espaa y la explotacin de to-
das sus riquezas, destruyendo cuanto estorbaba a sus caras ambiciones,
logrando un enriquecimiento que les permiti ponerse a la cabeza de to-
dos los paises europeos y expansionarse hasta el frica, por ello la Prfida
Albn, con la firme idea de establecer y fomentar un comercio martimo,
a fin de coadyuvar a la obtencin de riquezas, envi a Sir Walter Raleigh
para extender sus posiciones ms all de la Florida y formar la primera
colonia inglesa en ese lugar, como punto de partida para expansionarse
posteriormente tierra adentro y hacia todas las latitudes posibles.
A ese filibustero, amante de la reina Isabel, le siguen posteriormente
otros aventureros protegidos asimismo por la corona, y en el siglo XVIII
quedan formalmente establecidas las Trece Colonias, que ms adelante ya
confederadas habran de constituir una nacin independiente. Pero di-
chas colonias habanse formado por diferentes grupos tnicos vendos de
muy diversos pases de allende los mares, integrados por aventureros,
excarcelados, expatriados as como numerosos expulsados y exiliados ci-
viles y polticos, desprestigiados por haber cado de sus elevados cargos
dadas sus ideas, o por abrazar las nuevas doctrinas liberales surgidas por
doquier, provocadas por el craso absolutismo imperante.
Las primeras colonias tenan caractersticas especficas al no ser pro-
piedad de la carona britnica, sino de dos compaas inglesas con sede en
Bristol y Londres, y por tanto los intereses econmicos giraban en torno a
EL ESTADO MODERNO 193
ellas, pagando tan slo los derechos de explotacin de la concesin acor-

dada por el gobierno ingls.
El cultivo del tabaco en Virginia comenz a dar sus frutos, y conse-
cuente a su prosperidad naci un sistema de propiedad particular de la
tierra cultivable y de los hombres destinados a trabajarlas, y con ello los
principios de derecho y la expedicin de normas implementadas por de-
cretos venidos de Inglaterra, y esa situacin de auge y los derechos de los
terratenientes ante la ambicin de los concesionarios, produjeron fatales
resultados para estos, y el 30 de julio de 1619 se inicia el primer movi-
miento separatista al reunirse 22 burgueses, dos por cada distrito COrres-
pondientes a las once colonias ya establecidas, elegidos por sufragio entre
los varones mayores de 17 aos, quienes reunidos en un Consejo celebra-
do en Iamestown sesionaron durante seis dias, y al trmino de la misma
expidieron sus primeras leyes obligando a las compaas inglesas a aca-
tarlas, con lo cual y por los enormes errores administrativos de los diri-
gentes de las compaas contra sus 4,000 colonos ingleses expatriados,
provocaron la explosin y consecuentemente el Rey dict su disolucin a
fin de pasar a propiedad de la corona, adquiriendo as el rango de Colonia
Inglesa.
Las ambiciones econmicas de los colonos ingleses y en general de
los habitantes de las colonias establecidas provocaron un constante incre-
mento en esclavos negros, a quienes hacan trabajar en condiciones in-
frahumanas en los campos de cultivo, propiciando una clase privilegiada
derivada de su gran podero econmico en los prepotentes estados sure-
os, principalmente en la Virginia colonial.
Consecuente a esa explotacin, el trfico de esclavos del Continente
Africano cobr gran significacin, convirtindose en un rengln de enor-
mes rendimientos econmicos para el aventurero europeo al llegar con
sus naves cargadas de la llamada, peyorativamente, "carne de trabajo", au-
mentando considerablemente su valor a finales de siglo al "cotizarse" en
mucho mayor precio, dada la prohibicin de la gleba blanca dictada por
el Imperio, y de mayor significacin por la baja del precio del tabaco y
por tanto se requera de mano de obra a bajo costo, reflejndose todo ello
en favor de los intereses de la Compaia Real Africana y el considerable
incremento en la afluencia de esclavos africanos a las colonias sureas,
Esta bonancible situacin econmica, al no tener necesidad de pagar sala-
rios a los trabajadores, propici una inmigracin mayor de grupos busca-
dores de fortuna, y con ello la expansin y creacin de otras colonias
como Maryland y Nueva Inglaterra y el arribo de germanos y holande-
ses, como nuevos colonos.
Paulatinamente esas colonias fueron cobrando importancia, aunque
no conciencia nacional, por la carencia de identidad de orgenes y cos-
tumbres, sino slo causas del arribo a esas tierras y por igualdad de nte-
reses econmicos, favorecidas por la falta de atencin puesta en ellas por

Inglaterra al ser considerada 'tierra olvidada', pues es hasta 1660, durante
la restauracin de la monarqua inglesa, cuando se otorga verdadero y
fuerte impulso a ia "Colonia de Amrica", precipitando la guerra entre los
ms encumbrados pases de Europa, Francia, Espaa e Inglaterra, los tres
por el dominio del norte de Amrica, cuya contienda culmina con el Tra-
tado de Paz de Pars, coadyuvando sin duda alguna a la separacin de las
Trece Colonias.
El Congreso de Filadelfia, celebrado en esa ciudad en 1774, rene a
representantes de doce colonas, con la ausencia de Georga exclusiva-
mente, cuyos 55 miembros a instancias de [oseph Galloway aprueban el
Plan de la Unin, cuyo contenido era esencialmente para formar la uni-
dad de todas las colonias y la eleccin de una legislatura continental, con
las mismas facultades de representacin en el Parlamento Ingls respecto
a los asuntos concernientes a las colonias, con lo cual ninguna ley parla-
mentaria britnica poda expedirse para Amrica del Norte, a menos de
ser aceptada por dicha legislatura continental. Pero por la falta de un slo
voto no se aprob el proyecto, primer intento de integracin formal aun-
que no de separacin real del Imperio Britnico.
Cabe recordar que este Congreso haba tenido sus antecedentes en
1754, con el proyecto federal de Benjamn Frank1in, yen 1765-70 con el
boicot comercial dictado contra Inglaterra, as como la Convencin que
formul la Declaracin de los Derechos Agrarios, dirigido a Inglaterra en
favor de las colonias, base fundamental para el contenido de la Declara-
cin de Independencia.
El Segundo Congreso Continental se rene nuevamente en Filadelfia
ellO de mayo de 1775, cuando ya en todo el territorio reinaba el estrpito
de la lucha armada clamando por la libertad e independencia nacional,
aun cuando no tenan cabal conciencia de dicho trmino, logrndose al
efecto el 4 de julio de 1776, cuya declaracin la formula Toms [effersou.
expresando en su contenido los princi pios polticos y sociales, tomados
en todo de las doctrinas filosfico-polticas elaboradas principalmente por
Francia e Inglaterra, incluidos los postulados bsicos de su pensamiento,
aunque contrarios a la realidad de su existencia, en cuyo segundo prrafo
expresa:
Sostenemos como verdades evidentes, que todos los hombres nacen iguales, a
todos les confiere el creador ciertos derechos inalienables, entre los cuales es-
tn la vida, la libertad y la busca de la felicidad, que para garantizar estos de-
rechos los hombres instituyen gobiernos que derivan su justicia poderosa del
consentimiento de los gobernadores que siempre que una forma de gobierno
tiende a destruir estos fines, el pueblo tiene el derecho de reformarla o abolirla,
e instituir un nuevo gobierno que se funde en dichos principios y a organizar
sus poderes, en forma que su juicio garantice mejor su seguridad y su felicidad.
Esta Declaracin logra en si misma la culminacin de los ideales que

coadyuvaron a forjar una nacin, ms sin embargo, como decamos ante-
riormente, en su proceso formativo y su desarrollo el nuevo Estado des-
minti sus mximas, porque no obstante el contenido de los derechos ina-
lienables, will of rights, en su evolucin y crecimiento econmico, las
diferencias de clase se acentuaron ms, principalmente en el aspecto so-
cial donde la lucha se hizo ms intensa, y ms an entre las etnias provo-
cadas por su ambicin en ese permanente mercado de "carne de trabajo"
traido del frica, cuyas diferencias no desaparecieron con la abolicin de
la esclavitud dictada en 1862 por Abraham Lincoln, 52 aos ms tarde
de la decretada por Miguel Hidalgo en su clebre Bando del 6 de diciem-
bre de 1810 dictado en Guadalajara.
Los conglomerados alemanes, holandeses, irlandeses y de variadas
nacionalidades rivalizaban tratando de imponer sus costumbres, siendo la
nica y verdadera unificacin la ruptura de los principios bsicos de
igualdad y libertad individual relativos al problema racial expresados con
nfasis en la Declaracin de Independencia, al negar el ejercicio de esos
derechos a la poblacin de color, y si con anterioridad se haba manifesta-
do vivamente con la esclavitud; se perpetu y perfil con caracteres infa-
mantes, formando una clase trabajadora discriminada y desprotegida, al
continuar la Compaa Real Africana proporcionando "amplia ayuda al tra-
bajo", por realizar un trfico "benfico para la nacin", al dictarse la
prohibicin de la gleba blanca en todos los estados de la Unin, propi-
ciando el comercio legal en las entidades sureas, donde el trabajo de
esclavo era de ms provecho en las enormes plantaciones de tabaco y al-
godn, con la diferencia sustancial de los estados del norte, por la indus-
trializacin, al exigir trabajos ms especificas, y por tanto trabajadores ca-
lificados en sus diversas especialidades.
Por esa razn la emancipacin de los esclavos se propugn en el nor-
te, en el estado de Rhod Island, al disponer en 1774 otorgar la libertad a
todos los esclavos, a cuyo movimiento se adhirieron de inmediato Ver-
mont y Massachusetts, estado ste en el cual un esclavo de nombre Queek
Walter obtuvo su libertad, al demandar a su dueo ante el estado por la
justicia de su reivindicacin, basada en el postulado del texto constitucio-
nal al declarar: "todos los hombres han nacido libres e iguales".
La Guerra de Secesin puso fin a una explotacin infrahumana de tra-
bajadores de color, con la consecuencia de la formacin de derechos labo-
rales, cobrando vida con ello una institucin social de gran trascendencia
en la formacin del nuevo Estado, surgida supuestamente bajo los auspi-
cios de una igualdad, negada sistemticamente con sus manifestaciones
racistas.
A la sazn pasada ya ms de media centuria del siglo XIX, el mundo
habia entrado en una etapa de emancipacin, no tan slo de la domina-
cin extranjera al lograr la independencia todos los pases de Amrica y

otros ms en diferentes latitudes, sino principalmente de las masas traba-
jadoras para sacudirse el yugo de la sempiterna clase preponderante ex-
plotadora sin medida, no obstante los logros obtenidos a consecuencia de
la Revolucin Francesa, como inicio real de la ruptura de las cadenas que
por siglos haban atado al sector ms desprotegido de la poblacin: obre-
ros y campesinos, con el reclamo del otorgamiento del minimo indispen-
sable a fin de poder acceder a un nivel de vida digno y decoroso dentro
de la sociedad.
Considerando en la conformacin de los Estados Unidos la conjuga-
cin de las tesis, teoras y doctrinas emanadas de los pensadores euro-
peos, a causa de las vivencias sufridas en el Viejo Continente durante
toda su cruenta y prolija historia, al ser recogida en la primera Constitu-
cin emanada de esa inagotable fuente del conocimiento humano, se con-
virti en el primer Estado Moderno de Derecho, y es pertinente observar
cmo el Constituyente del nuevo pas recoge ese cmulo de conceptos
para hacerlos una realidad prctica.
Sin tratar en ningn momento de analizar esa Constitucin en toda su
magnitud, toda vez se saldra del marco de nuestro objeto y fines, s es
pertinente observar en ese primigenio documento de conformacin de los
Estados Unidos, algunos antecedentes que sintetizaremos pero por cuya
importancia no podemos, ni debemos dejar de hacer referencia, porque en
ellos encontraremos aspectos importantes para confirmar sin duda alguna
los fundamentos del Estado Moderno.
Como antecedente de importancia Suma encontramos primeramente
la convocatoria a la Convencin Constituyente Federal, con la resolucin
del Congreso de 21 de febrero de 1787, al hacer referencia a los articulos
de la Confederacin y Unin Perpetua, convocando a la celebracin de
una convencin de delegados a reunirse en Filadelfia el segundo lunes
de mayo siguiente, con el fin nico de revisar los Artculos de la Confede-
racin y presentar dictamen al Congreso y a las legislaturas, sobre altera-
ciones o adiciones a los mismos para adecuar la Constitucin Federal a
las exigencias del Gobierno y el mantenimiento de la Unin, una vez
aprobadas por el Congreso y ratificadas por los estados.
Para nosotros este documento cobra importancia porque es la expre-
sin original y primaria del Federalismo, manifestado como la unin de
estados para conformar una unidad ms fuerte y vigorosa, a la vez de com-
probar indefectiblemente la celebracin de un Pacto, como esencia misma
en la conformacin de esa nueva unidad llamada Estado Federal.
Pero a mayor abundamiento est el documento suscrito por los trece
estados, antiguas trece colonias, llamado simplemente Artculos de Confe-
deracin y Unin Perpetua, firmado por:.New Hampshre, Baha de Mas-
sachusetts, Rhode Island y Providence Plantations, Connecticut, New
York, New Jersey, Pensylvana, Delaware, Maryland, Virginia, Carolina

del Norte, Carolina del Sur y Georgia.
Este documento primario, base de la Constitucin, est integrado por
trece artculos, constando en el primero el pomposo pero equvoco nom-
bre de Estados Unidos de Amrica. En el II se establece la soberana, li-
bertad e independencia, as como todo su poder, jurisdiccin y derechos
no delegados expresamente por esa Confederacin a los Estados Unidos
cuando acte por medio del Congreso. Los otros once artculos recogen
las formas, procedimientos y dems pormenores de esa unin, cuya des-
cripcin sera larga y prolija, toda v!'z en esencia Y en cuanto a nuestro
objeto son recogidos en la propia Constitucin, y tan slo ciframos nues-
tro inters en el sustento del federalismo aplicado, los estados firmantes y
la denominacin del nuevo Estado que nace constitucionalmente el 17 de
septiembre de 1787, cuando se firma y entra en vigor esta primera Norma
Suprema bajo los auspicios de los doctrinarios franceses e ingleses, fun-
damentalmente, inicindose as esta nueva etapa en la historia, evolucin
y desarrollo del Estado.
La Constitucin de los Estados Unidos siempre ha conservado su
nombre al igual del organismo creado por la misma llamado Gobierno Fe-
deral, as denominado para evitar problemas y confusiones con un gobier-
no nacional consolidado. Contiene desde su nacimiento exclusivamente
siete artculos divididos cada uno de ellos en secciones. En el primero se
gesta la representacin poltica al establecer el Poder Legislativo corres-
pondiente a un Congreso de los Estados Unidos compuesto de un Senado
y una Cmara de Representantes, denominados en nuestro sistema dipu-
tados, la duracin de su ejercicio, requisitos exigidos a los ciudadanos
para poder acceder a los cargos, sistema de eleccin y dems aspectos re-
lativos a la materia, as como la elaboracin de las leyes, e incorpora en la
seccin sptima por medio del sistema de divisin de poderes, el de cola-
boracin, toda vez que al ser aprobado todo proyecto de ley, llamado en-
tre nosotros iniciativa, pasa al presidente para su aprobacin y firma, en
su caso, y el procedimiento a seguir de no ser aprobada por el titular del
Ejecutivo.
El articulo segundo contiene las disposiciones del Poder Ejecutivo de-
positado en un Presidente de los Estados Unidos juntamente con lo relativo
al vicepresidente, en tanto el tercero establece lo correspondiente al Poder
Judicial, complementando as la divisin de poderes. El cuarto queda des-
tinada a algunos aspectos en relacin a los estados de la Unin; el quinto
para el procedimiento a seguir para las enmiendas constitucionales, lla-
madas en nuestro sistema adiciones y reformas; el sexto a la corresponsa-
bilidad de la federacin con los estados; y por ltimo el sptimo, destina-
do a la aprobacin minima de nueve de los estados presentes para entrar
en vigor la Constitucin, firmada por George Washington como presidente

y doce de los trece estados, faltando nicamente Rhode Island.
La Constitucin de los Estados Unidos es de carcter rgido, al ser ne-
cesario un procedimiento contenido en la propia Norma Fundamental
para sus enmiendas, denominado por el derecho constitucional como
Constituyente permanente, y escrita o sea plasmada en un documento so-
lemne, Recoge los principios de Soberana, Los Derechos del Hombre, Re-
presentacin Poltica, Democracia indirecta, Libertad y Axiologa Poltica,
Divisin de Poderes y obviamente el Constitucionalismo, como los funda-
mentos esenciales del Estado Moderno de Derecho.
B. LA REVOLUCIN FRfu'\lCE5A
No podramos en ningn momento darle valor a la independencia de

los Estados Unidos al separarse del Reino Unido de la Gran Bretaa, como
un acontecimiento vital en la historia universal, a la manera de la magna
Revolucin francesa, pues sta s propici un cambio definitivo en el de-
venir de la humanidad, empero s cabe reconocer sus efectos no tan slo
en Inglaterra y Europa en general, sino por dems en Amrica por llevar a
la prctica las tesis emanadas de los grandes doctrinarios europeos de los
siglos anteriores, precisamente en los momentos del despertar la concien-
cia libertaria para independizarse las colonias latinoamericanas del domi-
nio de Espaa y Portugal, a fin de iniciar una nueva era al fincarse las
nuevas naciones sobre esas slidas bases doctrinarias europeas, propi-
ciando con ello los cambios caractersticos y fundamentales para la con-
formacin de los consecuentes Estados de Derecho.
Ahora bien, si la nueva nacin americana surge de la influencia doc-
trinaria europea y aprovecha y usufructa toda su gnesis histrica, la Re-
volucin francesa es el producto genuino de una fatigante Edad Media, de
un impropio feudalismo, de una sustancial Reforma y un relevante y
constructivo Renacimiento, productor de tantos pensadores salidos a la
luz tras la exclaustracin del saber, teniendo en s misma un contenido
histrico bsico, aunque cay por necesidad' en el absolutismo generador
de groseros monarcas, de dspotas intolerantes, de conceptos funestos al
tratar de divinizar al prncipe, y Francia es sin duda alguna el pas que
ms padece este rigor, pero a la vez es fuente de energa propia, siempre
avanzada en ideologa poltico-social y lo demuestra en su rebelin contra
la opresin sufrida, pero asimismo es asiento primigenio de pensadores
con espritu libertario, quienes forjaron la estructura bsica y necesaria
para la transformacin de la historia.
La crnica de Francia data de muchos siglos. En ella se dieron todas y
cada una de las formas de Estado y de gobierno gestadas en la historia de
las ideas polticas. Siempre hubo disputa entre pueblo y autoridad por la
conquista de los derechos de las masas populares, y cierto es tambin.

cmo esos ideales fueron constantemente conculcados en las altas esferas
polticas, pero no obstante ello sus experiencias siempre las recogi el
pensamiento universal.
Desde el atropello de "El Estado Soy Yo", manifestado en el clmax
del ms nocivo absolutismo, el pueblo, principalmente los trabajadores
obreros y campesinos, sinti la negacin total de sus derechos y rotos to-
dos sus principios e ideales, y es ah precisamente donde empieza a ger-
minar la semilla de la rebelin, la cual haba de manifestarse con toda su
violencia y hacer culminante explosin el 14 de julio de 1789.
Al trmino de la Guerra de los Siete Aos, Francia haba vivido una
etapa de prosperidad econmica, pero a partir de 1778 su declinacin se
precipita por el derroche de la corte, sobreviniendo en consecuencia una
desmedida carga impositiva a los trabajadores y en general a las masas
populares hasta hacer crisis, primeramente en la rebeldia de la aristocra-
cia con objeto de poner bajo su tutela la economa nacional, en tanto la
poderosa burguesa por su parte finca una definitiva contienda contra
la nobleza, movimiento ancestral que en esos momentos cobra mayor vi-
rulencia al ser apoyada por los artesanos, obreros y campesinos, exigien-
do la reglamentacin del derecho de propiedad y tenencia de la tierra, a
fin de asegurar el supremo designio de vivir del producto de su trabajo,
a la manera de una verdadera revolucin agraria.
La Asamblea de Notables, reunida en 1778, se frustra en sus intentos
de nivelar la economa mediante un plan de subvenciones, logrando tan
slo ser canalizada su propuesta al Parlamento, pero infortunadamente
aborta de nuevo, lo cual oblig como consecuencia, la necesidad de con-
vocar a los Estados Generales.
Pretender hacer un relato de esta etapa en el umbral de la Revolucin
nos llevara ms all de las fronteras de nuestro objeto, por tanto basta re-
cordar solamente los tres momentos que por s solos expresan su propio
contenido: la revolucin de la aristocracia, la de la burguesa y la popular
de los trabajadores, punto final para el estallido violento, apoyando su
descontento en causas tan notorias como el alza general de precios y
la desequilibrada estructura de la sociedad, dado el cuadro objetivo de la
frustrante realidad: la riqueza de la burguesa y los privilegios de la no-
bleza, en brutal contraste con la numerosa clase trabajadora ms pobre y
explotada cada da, y peor an el hambre generalizada de la gran masa
popular, de los desheredados carentes hasta de un mendrugo de pan, pa-
deciendo adems la arbitrariedad de los guardianes del orden pblico,
quienes se lanzaban contra ellos como jaura hambrienta para aplicarles
los castigos ms infamantes, so pretexto de faltas pequeas o aun sin ha-
berlas cometido.
La situacin generalizada en todas las villas y ciudades provoca la
sublevacin de ese pueblo subyugado, y sin poder contenerlo porque los

mismos guardias se suman al movimiento, se apodera por la fuerza de
los centros vitales principalmente en Pars, conformando una municipali-
dad y guardia nacional, en tanto en todas las provincias el pueblo se arma
y apropia de los poderes municipales, y con ello se desata sin control al-
guno la furia de esa masa popular por tantos aos sojuzgada para liberarse
de la opresin, y en ese mar de confusiones se asoma la anarqua.
y esa explosin habra de manifestarse con su propia violencia en el
lugar preciso de radicacin de los causantes: Pars. La noche del 13 de ju-
lio el pueblo desenfrenadamente sale a las calles. Las campanas de todas
las iglesias tomadas por el harapiento pueblo tocan a rebato y parecen cla-
mar tambin por la libertad. Los pequeos grupos a cada momento se ha-
cen mayores y pronto todo Pars parece despertar del sueo profundo de
siglos de ignominia, y doce mil hambrientos desesperados con sed de jus-
ticia, en el amanecer del da siguiente 14 de julio convertido en fecha glo-
riosa, se encaminan al sombro edificio de la temida Bastilla, monumento,
construido hacia los finales del medievo.
Ese majestuoso castillo habase convertido, desde la poca del dspo-
ta Luis XIV, en prisin donde se enviaban a los considerados enemigos
del monarca, una crcel poltica privada del rey para recluir a los ipcon-
formes del despotismo del "Estado Soy Yo". Pero aun en la reclusin ha-
ba elitismo, el confinamiento de la Bastilla exclusivamente estaba dedi-
cado para los nobles y los "distinguidos" catalogados por el monarca,
apresados por su real orden sin mayor explicacin, sin proceso alguno
siendo por tanto una verdadera prisin real, ignominiosa y temida crcel
smbolo de la arbitrariedad y el despotismo. Y ah se dirigi el pueblo, y
ah mismo se sumaron a l granaderos, guardias y soldados franceses, en
su rechazo a las elegantes fuerzas austriacas llevadas a Pars para cuidar a
la reina Mara Antonieta, apodada 'La Austriaca', a quien poco importaba
el pueblo hambriento de la Francia de los Luises.
Con alardes de fuerza tantos siglos reprimida, entre azadones y gua-
daas, picos y palas, piedras tomadas de las construcciones adyacentes,
viejos adoquines arranados con furor de las calles, emerge el espritu de la
libertad, y el pueblo toma la Bastilla, abre las puertas y los presos se con-
vierten en dolos, en mrtires de la arbitrariedad, del despotismo, del
cruel y grosero absolutismo, y entre todos empiezan a derruir el monu-
mento de la ignominia, demolicin dilatada hasta por un ao, para cele-
brar en ese primer aniversario el triunfo de la Revolucin, la superacin
de un pueblo dormido despertado con furor, sirviendo de ejemplo al
mundo de cmo se puede cambiar el rumbo de la historia, conquistando
adems para todos los pases del orbe el derecho a la libertad, y ensear-
les cmo la doctrina salida de la pluma de los sabios puede convertirse en
realidades populares. En fin, de cmo de las ruinas del despotismo puede

surgir El Estado Moderno de Derecho.
Tres das despus Luis XVI convencido de la gravedad de los hechos,
asisti a la reunin convocada en el ayuntamiento de Pars, donde uno de
los promotores de una Francia libre, la Fayette, a la sazn jefe de la guar-
dia nacional, deposit en manos del rey como smbolo de la sublevacin
la nueva escarapela azul, blanco y rojo, colores tanto del rey como de Pa-
rs, con lo cual quedaba de manifiesto la iniciacin de una nueva Francia,
el fin del absolutismo, el prncipio de la Francia revolucionaria, de la
Francia libre donde en todas las principales ciudades y villas se sustituye-
ron los funcionarios reales por los revolucionarios, con la organizacin de
guardias nacionales comandadas por los propios revolucionarios.
La revolucin daba paso a nuevas formas, con todos sus naturales e
impropios pero hasta cierto punto comprensibles excesos, aunque se so-
brepasaron por el cmulo de muertes por venganza reconcentrada. Se
tomaron los castillos y casas consistoriales, quemando todos los registros
de los derechos seoriales, los cuales otorgaban concesiones a los nobles
y al clero con las consecuentes cargas al pueblo. A propuesta del diputa-
do vizconde de Noailles, se suprimieron con el consabido jbilo y bene-
plcito de los revolucionarios, considerando esas prerrogativas como una
de las causas del descontento popular, por las afectaciones y afrentas su-
fridas tanto en su economa como en su dignidad, al reducirlos a simples
vasallos sin derechos y s con mltiples y exageradas obligaciones a favor
de un grupo elitista privilegiado, y as empez a sentirse el efecto positi-
vo de la rebelin, y en esa forma lo hcieron saber a la Asamblea, por pri-
mera vez abierta y en la cual podan participar haciendo or sus voces en-
tre gritos, lgrimas y aplausos de la multitud ah reunida.
En esa Asamblea quedaron sepultados para siempre los derechos feu-
dales, las llamadas 'justicias seoriales', un contrasentido por haber sido
la causa de tantas 'injusticias populares'; los diezmos y tributos tanto a
los seores como al ambicioso clero, y a mayor abundamiento se aprob
por acuerdo unnime el otorgamiento de la justicia popular sin costo al-
guno, y la reforma a fin de poder todos los franceses asumir cualquier
cargo pblico sin distincin de clases sociales o privilegios, prebendas
acaparadas por siglos a causa de los derechos llamados de sangre, de san-
gre azul. tan roja como la derramada de las cabezas de los degollados,
puestas en las picas de los vengadores y ms tarde, la emanada a resultas
de la guillotina.
Esa noche del 4 de agosto, burgueses y nobles, reunidos en la Asam-
blea Nacional. proclaman solemnemente las grandes reformas solicitadas
por el pueblo, las cuales concretamente son, la ruptura del rgimen abso-
lutista y feudal, la abolicin de los privilegios de clase y, en esencia la
exigencia de una igualdad popular, acuerdo tendente a restablecer el or-
den, para que la Asamblea pudiera continuar sus trabajos con calma pro-
picia y orden adecuado a las circunstancias.
El idealismo contenido tanto en la libertad de trabajo sin opresin ni
explotacin de los privilegiados, as como la firme conviccin de la nece-
sidad de despojarse de las cargas impositivas incrementadas permanente-
mente por el dspota monarca, abogando todo intento de superacin de
nivel de vida personal y colectiva, por ello ese idealismo se centra en la
ruptura del poder real y el dictado de una Constitucin protectora de los
derechos inalienables e imprescriptibles del hombre y el ciudadano,
quien podra en todo momento hacerlos valer ante la autoridad competen-
te, y gozar y disfrutar de ellos en un equilibrio de fuerzas entre pueblo y
gobierno, a la manera aristotlica de frenos y balanzas, lo cual sera base
del principio de garantias y libertades conquistadas por el esfuerzo perso-
nal y colectivo de la nacin, tal como lo haba logrado el pueblo ingls
arrancndosela a la corona en 1688, institucionalizadas como categoras
polticas desde esa fecha en Inglaterra.
Ese era el espritu imperante y serva de gua a los pasos dados por el
pueblo de la Francia de esa poca. A ello iban encaminados todos sus es-
fuerzos, y de esa lucha pertinaz, al lograr sus propsitos, surgiran de in-
mediato las ideas polticas gestadas durante siglos por todos los doctrina-
rios polticos de Grecia cuyas ideas, pasadas a la Roma imperial, no
encontraron terreno propicio para incorporarlas, y dada la turbulencia de
los siglos siguientes haban dormido el sueo de los justos, para despertar
con los enciclopedistas franceses, los contractualistas, los grandes doctri-
narios de esa nacin y de la Inglaterra de su tiempo, a fin de hacer cam-
biar al mundo para evitar el despotismo y la arbitrariedad de los monar-
cas, a base de la incorporacin de las grandes aportaciones de quienes
supieron ver un futuro ms halageo, con los principios de soberana
popular, representacin poltica, constitucionalismo, axiologa poltica,
divisin y equilibrio de poderes, y por sobre todo ello: la libertad, igual-
dad y fraternidad, tomada como Divisa Revolucionaria.
La consecuencia y mayor aportacin de tan tenaz lucha es sin duda
alguna la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciudadano, elabo-
rada por los Constituyentes franceses producto de la Revolucin, funda-
mentada sobre la teora de Juan [acebo Rousseau, tanto en su Discurso so-
bre la Desigualdad, como en su ms celebrrima y piramidal obra: El
Contrato Social. Esa Declaracin se instituye el 26 de agosto, marcando
con ello una nueva y profunda era para la historia universal y el mundo
de las ideas y doctrinas polticas.
En su parte medular la Declaracin comprende los derechos funda-
mentales del hombre: la igualdad, contenida en el articulo primero, la li-
bertad, la propiedad, la seguridad, la resistencia a la opresin, todos ellos
como postulados universales y eternos, toda vez que sus principios son
inherentes a la propia naturaleza del hombre.
Con esta simple, pero a la vez profunda dogmtica, el mundo da prin-
cipio a una transformacin, tanto en sus procedimientos como en sus for-
mas de actuacin. Provoca un cambio radical en el aspecto social, politico
y econmico, y su influencia pronto se hace sentir en el mundo de las
ideas polticas, llegando a las colonias de .Amrica Latina, apoyadas en
sus conceptos para la elaboracin de sus propias doctrinas emancipado-
ras, y de estructuracin dentro del marco de la libertad.
Pero adems repercute en otras esferas de actividad, como la indus-
trial. porque al introducir las mquinas de vapor y nuevas tcnicas de
fabricacin, han de considerar al trabajador como fundamental para su
objeto y fines, y en cuanto al aspecto agrario tambin hace sufrir modifi-
caciones sustanciales, y se introducen cambios tendentes a la obtencin
de mayor produccin con abatimiento de costos e incremento de salarios
permisibles para llevar una vida familiar digna.
La lnea divisoria en la historia marcada por el ao 1789 es, para'
nuestro objeto, de primordial importancia y trascendental en sus manifes-
taciones, porque los rumbos sealados pasada la cruenta etapa de asenta-
miento, transformaron al mundo tanto en sus procedimientos y estructu-
ras gubernamentales, como en la nueva concepcin del hombre, al dejar
de ser siervo para convertirse en ciudadano, en bien de s mismo y til
para el logro de los fines del Estado, de ese nuevo Estado gestado por tan-
tos siglos de sacrificios, el Estado Moderno de Derecho.
C. LAS PRIMERAS CONSTITUCIONES DE FRANCIA

A consecuencia de este cambio radical, parteaguas histrico, Francia
expide su primera Constitucin escrita en 1791, tomando la doctrina fran-
cesa e inglesa de los grandes pensadores: De Rosseau, la doctrina de la so-
berana radicada en el pueblo, fundamentada con anterioridad en las teo-
ras de Juan Badina, quien la depositaba en el monarca, pero gracias a la
propia Revolucin se convierte en soberana popular. De Altusio toma Los.
Derechos del Hombre.
Asimismo recoge de Gracia el Estado como Sujeto de la Relacin
Internacional, la Representacin Poltica la asume de Hobbes, pero enri-
quecida por Siys en lo relativo al ejercicio del poder soberano as como
el procedimiento para las reformas y adiciones a la Constitucin, y en
cuanto a la Democracia indirecta lo fundamenta en el Ensayo Sobre el Go-
bierno Civil de [ohn Locke y del propio Siys, y sigue al mismo Locke en
relacin al Consttuconalsmo. Sin duda el primer Constituyente francs
se inspira en [ean Jacques Rosseau en lo referente a Libertad y Axiologa
Poltica derivados de El Contrato Social, que conlleva en si mismo el fede-
ralsmo, y de Montesquieu la divisin y equilibrio de poderes mediante el

sistema de frenos y balanzas. La Primera Constitucin francesa conserva
el sistema monrquico pero templado con un Poder Legislativo integrado
por una Cmara a cuyo cargo est, propiamente dicho, el poder poltico. y
en relacin a la tradicional divisin territorial de provincias dependientes
del poder central, como existi siempre desde su formacin como Estado
libre subdividido en localidades, otorgndole determinados poderes aut-
nomos, establece la eleccin como sistema de designacin de funciona-
rios en forma indirecta, al despojarse de las prerrogativas personales del
antiguo rgimen, los derechos polticos se distribuyen y limitan para
guardar el equilibrio del Estado.
Pero esa Constitucin tan largamente esperada es abrogada al ao si-
guiente sin seguir el procedimiento incluido en la propia Constitucin,
por medio de un Decreto Legislativo expedido por los girondinos con
Condorcet a la cabeza, pero los jacobinos intervienen, se oponen a ello, se
guillotina al rey Luis XVI y a Mara Antoneta, y se establece la Repblica
como haba sido el sueo de la rebelin de La Bastilla. por legitimos te-
mores a volver al absolutismo de continuar la monarqua y su detentador,
y as nace la Constitucin de 1793, primera con el carcter republicano
ampliando los derechos populares y el sistema electoral, a fin de incluir a
todos los varones adultos, se conserva el unicamarismo, obliga al Parla-
mento a reunirse cada ao con facultades gubernativas, establece el de-
recho de veto popular y la democracia popular directa, y se crea para la
actividad administrativa un Consejo respondiendo de sus actos directa-
mente al Poder Legislativo, pero no obstante haber sido aprobada por el
voto popular esta Constitucin no cobra vigencia, nuevamente por un de-
creto espurio de la Convencin, solamente justificado por la situacin
anmala existente en la etapa de asentamiento de la Revolucin y la lu-
cha por el poder de diversas facciones, aunque todas ellas haban surgido
de la propia revolucin.
Es hasta 1795 cuando la Convencin vuelve al cauce y con ello la ne-
cesidad de dictar una Constitucin, surgida con modificaciones sustancia-
les a la anterior, de corte ms conservador y ms moderada, al suprmir
derechos, imponer restricciones al voto, volviendo a la tradicional divi-
sin de poderes con sistema bcarneral, con un slido poder ejecutivo
centralizado ms durante el Directorio, e infortunadamente al sobrevenir
el Consulado y nuevamente el Imperio, los principios revolucionarios su-
fren una reforma sustancial, por el absoluto control de Napolen. quien
expide una nueva Constitucin en 1800 elaborada por Siys, de conteni-
do plenamente centralizador, muy conveniente a los sueos imperiales
hereditarios del Gran Corso, otorgando nueva vida a la nobleza y con ella
la exaltacin de la contrarrevolucin.
Pero Francia ha ganado no una batalla sino la guerra, y si bien Napo-
len la forj como el Estado ms importante de Europa, generador de no-

vedosas normas de derecho y la codificacin del mismo, tambin al trmi-
no de su imperio nunca se volvi al grosero absolutismo, Francia haba
cambiado al mundo, y por ende a s misma, para continuar ofreciendo te-
sis, teoras y doctrinas polticas an vigentes.
D. DECLARACIN DE LOS DERECHOS DEL HOMBRE Y EL CIUDADANO
1. Los hombres nacen y permanecen libres o iguales en derechos. Las

distinciones sociales no pueden fundarse ms que sobre la utilidad
comn.
II. El fin de toda asociacin poltica es la conservacin de los dere-
chos naturales e imprescriptibles del hombre, estos derechos son la liber-
tad, la propiedad, la seguridad y la resistencia a la opresin.
III. El principio de toda soberana reside esencialmente en la nacin,
ningn cuerpo ni individuo puede ejercer autoridad que no emane de ella
expresamente.
IV. La libertad consiste en poder hacer todo lo que no dae a otro. De
aqu que el ejercicio de los derechos naturales del hombre no tenga ms
lmites que los que aseguren a los otros miembros de la sociedad el goce
de esos mismos derechos, estos lmites no pueden determinarse ms que
por la ley.
V. La ley no tiene derecho de prohibir ms que las acciones nocivas a
la sociedad. Todo lo que no es prohibido por la ley no puede impedirse, y
nadie est obligado a hacer lo que ella no ordena.
VI. La leyes la expresin de la voluntad general, todos los ciudadanos
tienen derecho a concurrir personalmente o sus representantes a su for-
macin, debe ser la misma para todos, tanto para proteger como para
castigar. Siendo todos los ciudadanos iguales ante ella, son igualmente
admisibles a todas las dignidades, puestos y empleos pblicos, segn su
capacidad, y sin otras distinciones que las de sus virtudes y sus talentos.
VII. Ningn hombre puede ser acusado, detenido o preso ms que en
los casos determinados por la ley y segn las formas prescritas en ella.
Los que soliciten, expidan, ejecuten o hagan ejecutar rdenes arbitrarias,
deben ser castigados: pero todo ciudadano llamado o detenido en virtud
de la ley debe obedecer al instante, hacindose culpable por su resistencia.
VIII. La ley no debe establecer sino penas estrictas y evidentemente
necesarias, y nadie puede ser castigado, sino en virtud de una ley estable-
cida y promulgada anteriormente al delito y legalmente aplicada.
IX. Siendo todo hombre presunto inocente hasta que sea declarado
culpable, si se juzga indispensable su accin, la ley debe suprimir severa-
mente todo rigor que no sea necesario para asegurar su persona.
X. Nadie debe ser molestado por sus opiniones. aun religiosas. Con tal
que su manifestacin no trastorne el orden pblico establecido por la ley.
XI. La libre comunicacin de los pensamientos y de las opiniones es
uno de los derechos ms preciosos del hombre: todo ciudadano puede
pues hablar, escribir o imprimir libremente. pero debe responder del abu-
so de esta libertad en los casos determinados por la ley.
XII, La garanta de los derechos del hombre y el ciudadano necesita
una fuerza pblica: esta fuerza es pues instituida en provecho de todos y
no para la utilidad particular de a quienes est confiada.
XIII. Para el entretenimiento de la fuerza pblica y para los gastos de
administracin es indispensable una contribucin comn. que debe re-
partirse igualmente entre todos los ciudadanos. segn sus facultades.
XIV. Los ciudadanos tienen el derecho de comprobar por si mismos o
por sus representantes la necesidad de la contribucin pblica. consentir-
la libremente, seguir su empleo y determinar su cuota, el reparto, el cobro
y la duracin.
XV. La sociedad tiene el derecho de pedir cuentas a todo agente p-
blico de su administracin.
XVI. Toda sociedad en que la garantia de los derechos no est asegu-
rada ni determinada la separacin de poderes no tiene consttucin.
XVII. Siendo la propiedad un derecho inviolable y sagrado, nadie
puede ser privado de ella, sino cuando la necesidad pblica. legalmente
comprobada, lo exija evidentemente y bajo la condicin de una justa y
previa indemnizacin.
E. PRINCIPALES DOCTRINAS Y DOCTRINARIOS

DE LOS SIGLOS XVI, XVII Y XVIII
En el mundo de las ideas politicas estas se van gestando a travs del

tiempo. del correr de los siglos, tras una concatenacin de sucesos, de
ideales, de tropiezos y de la experiencia en pocas anteriores. as, cuando
afirmamos las etapas requeridas del Renacimiento y la Reforma como cir-
cunstancias polticas. y los cambios econmicos sufridos en Europa por
las riquezas llevadas desde el Continente Americano. y como conse-
cuencia de ello la independencia de los Estados Unidos y la Revolucin
francesa. todo y ms forma parte de las causas de la aparicin el Estado
Moderno. cuya gestacin se inicia precisamente en el siglo XIII por la
exclaustracin del saber y la derrama del conocimiento humano. en ese
Siglo de Oro Europeo donde nacen dos importantes centros de estudios,
dos universidades cuna de los dos grandes paises, y el alma mater de los
doctrinarios para la formacin del Estado, Francia y la Gran Bretaa, con
la Sorbona y Oxford respectivamente.
y a ese Siglo de Oro sigue el Renacimiento del XIV. dejando atrs al
ltimo de los tericos teolgicos, Toms de Aquino (1214-1275) y sur-

giendo el paganismo con la fuerza violenta de la idea, el conocimiento
sobre las cenizas del cristianismo dominante, la averiguacin cientfica
por encima de los evangelios, y Florencia es cuna del arte propiciado por
Lorenzo de Mdicis quien observa las doctrinas de Platn en toda su ori-
ginalidad, sin influencia de creencia alguna sino con el paganismo de
aquel glorioso siglo IV de la antigua Grecia, y a fines del xv principia el
arribo de los tesoros de allende los mares y en el siguiente se fortalece esa
riqueza y coadyuva en mucho al desarrollo y evolucin de las ideas polti-
cas, en unin del mercantilismo y su consecuencia inmediata el capitalis-
mo, donde el hombre es el lobo del hombre en su continua explotacin,
asumiendo la primacia del poder econmico por sobre la persona buma-
na, a todo lo cual se auna, como causa inmediata del nacimiento del Esta-
do Moderno, la divisin del trabajo y la cooperacin e interdependencia
humanas, al decir de Herman Heller.
Pero para florecer ese Estado Moderno no le bastan esta sucesin de
hechos, todos ciertos y necesarios, porque indiscutiblemente requiere
de algo ms profundo para sustentarlos, y ese poder, esa fuerza es precisa-
mente el mundo de las ideas polticas derivadas de los doctrinarios y los
valores emanados de su mente creativa con el requerimiento de ideales, y
as nos hacen llegar, desde el siglo XVI basta nuestros das, los fundamen-
tos esenciales para el nacimiento del Estado Moderno.
La Doctora Aurora Arniz Amigo, discpula predilecta del eminente
Terico del Estado, Manuel Pedroso, Emrita Directora del seminario de
Teora del Estado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional
Autnoma de Mxico y creadora del Colegio de Profesores de la materia
en la propia Universidad, nos ofrece en uno de sus valiosos libros, Cien-
cia del Estado, un cuadro sinptico donde sintetiza las Doctrinas o Funda-
mentos del Estado Moderno y sus tratadistas, y a quien seguimos por ra-
zones obvias de claridad objetiva:
1. Soberana.
2. El Estado como sujeto Internacional.
3. Respeto a los Derechos del Hombre.
4. Representacin Poltica.
5. Democracia Indirecta y Constitucionalismo.
6. Libertad y Axiologa Poltica.
7. Divisin de Poderes (Funcional).'
8. Separacin de la Iglesia y el Estado.
1 La Dra. Arniz considera acertadamente en sus ctedras, tanto de Teora del Estado
como de Derecho Constitucional, que el poder es unvoco por tanto indivisible, lo que se
divide son las funciones, por ello en el cuadro agrega entre parntesis la palabra funcional.
Doctrinarios que contribuyeron a la fundamentacin del Estado Mo-

derno:
1. Bodin: (1530-1596) Los Seis Libros de la Repblica. Aporta el con-
cepto de Soberana. (Soberana Interna)'
2. Grocio: (1583-1645) El Derecho de la Guerra y de la Paz, Aporta el
concepto del Estado como sujeto de la relacin internacional. (Soberana
de los Estados, o Soberana externa)'
3. Altusio: (1557-1638) Poltica. Aporta los Derechos del Hombre.
4. Hobbes: (1588-1679) El Leviatn. Aporta el concepto de Represen-
tacin Poltica.
5. Locke: (1632-1704) Ensayo sobre el Gobierno Civil Aporta los con-
ceptos de Democracia y Constitucionalismo.
6. Rousseau: (1712-1775) El Contrato Social. Aporta los conceptos de
Libertad y Axiologa Poltica.
7. Montesquieu: (1685-1775) El Espiritu de las Leyes. Aporta la doctri-
na de Divisin de Poderes.
F. PRINCIPIOS DOCTRINARIOS SOBRE LA SOBERANA
1. [ean Bodin y la soberana interna

A mediados del siglo XVI Jean Bodin da nacimiento al concepto de so-
berana, considerada como poder supremo y nico en cada Estado sobre
la cual no puede existir ninguna potestad superior, y si bien anteriormen- '
te se haba conceptualizado en cierta medida por algunos pensadores, co-
rresponde a Bodn su sistematizacin en cuanto a la relacin del gober-
nante con los miembros del Estado, lo cual haba sido establecido por
Aristteles en Lo Poltica, depositndola en uno o varios magistrados, cri-
terio tomado por Roma, quien la radica en el cuerpo poltico de los ciuda-
danos pero depositndola en manos del Emperador, y de conformidad a la
estructura jurdica romana cobraba fuerza legal vlida en cualquier deci-
sin tomada.
Estos principios empezaron a tomarse en su justa medida a principios
de la Edad Media, en la lucha por la soberana entre la Iglesia y el Estado
reclamando unos y otros su potestad, el Imperio bajo el fundamento de
corresponderle al pueblo, pero por ser su mandatario la ejerce la autori-
dad civil, a lo cual se contraponen las tesis, primero de San Agustn y
Gregario VII, al considerar al Estado como obra del mal, y posteriormente
retomada por Toms de Aquino la doctrina aristotlica, expresa: la auto-
ridad del Estado procede del pueblo y por ende es de origen humano,
z N. del A.
3 N. del A.
siendo divino el origen de la Iglesia a este corresponde ejercer la sobera-

nia a nombre del pueblo. Este criterio perdura durante todo el periodo
conciliar, hasta florecer la teora del derecho divino de los reyes, lo cual
es totalmente contrapuesto a las pretensiones del poder temporal del pa-
pado, incrementndose este criterio en cuanto al poder real cobra mayor
vigor, y todava se fortalece ms cuando el protestantismo se expande en
diversos pases de Europa.
A] propio tiempo surge una nueva disputa entre quienes consideran
el poder absoluto del monarca, y por tanto los sbditos bajo su mandato,
sin otro valladar que la obediencia total, enfrentndose a sus opositores
bajo la tesis de ejercer el Rey los poderes de los cuales el titular es el pue-
blo quien lo ha depositado en el monarca mediante un pacto, mismo que
puede romperse en cualquier momento si as le conviniera ante un gober-
nante injusto o por no cumplir con sus obligaciones, tesis apoyada por los
reformistas antimonrquicos de Francia, Escocia, Inglaterra y los Pases
Bajos, auxiliados a la vez por los jesuitas en aras de la supremaca ecle-
sistica, y en contra de los protestantes Lutero y Calvino, los catlicos es-
coceses Barclay y Blackwood y los ingleses Filmer y [acobo 1, al ser soste-
nedores del derecho divino de los reyes y la soberana en manos del
monarca, controversia continuada hasta los siglos XVII y XVIII, sin lograr
ponerse de acuerdo ni en uno ni en otro sentido, toda vez cada faccin lu-
cha por imponerse a la otra, el poder temporal contra el eclesistico, y por
tanto la disputa por la soberana como centro vital de controversia real.
Esta situacin perdura hasta el arribo de la teora de la soberana en la
formacin del Estado nacional con la monarquia absoluta, cuyos brazos Se
extienden por sobre el clero y la nobleza sin dependencia alguna del pa-
pado, consolidndose as el absolutismo. El pueblo de buen grado otorga
concesiones y prerrogativas al monarca a fin de obtener la paz, y es ah
precisamente cuando aparece lean Bodin, quien sabe bien que la sobera-
na es esencial al Estado y lo deposita en el monarca, superando as un
perodo difcil, al lograr con su teora un avance definitivo en la historia
de las ideas polticas, y aun sin saberlo formula una de las primeras ba-
ses de sustentacin del Estado Moderno.
lean Bodin destacado jurista de su tiempo al servicio del Estado, bus-
caba con afn la paz y la restauracin del orden en los momentos de la lu-
cha religiosa, considerando que la nica forma de poder lograrlo consista
en la formacin en Francia de una slida y poderosa monarqua, para
cuyo efecto se requera tolerancia religiosa en un pas que se debata entre
hugonotes y catlicos, y una soberana nacional en manos del monarca
con lo cual apoya definitivamente a Enrique de Navarra, el hugonote poco
tiempo despus convertido en Enrique IV, a quien ayud en sus meneste-
res como respetado filsofo poltico y ferviente creyente en el progreso de
la humanidad, principio defendido por l en grado sumo, siguiendo en su
doctrina un mtodo histrico que le llev a ser el primer pensador y escri-

tor sobre la filosofia de la historia, y en cuanto al Derecho sigui un mto-
do comparativo y deductivo, inspirado en Aristteles en la estructura y a
Maquiavelo en cuanto a la separacin del Derecho y moral, pero no en
forma definitiva sino en una clara distincin entre ambos conceptos, con-
siderando a la justicia, al Derecho y las propias normas ticas, como la
esencia de la ciencia poltica, bajo la que los propios gobernantes deben
sujetarse con absoluto respeto, porque estas ltimas son una ley natural
inquebrantable, expresando como nica forma de lograr la prosperidad
del Estado y la felicidad de los miembros del mismo, en el cumplimiento
de esos fines ticos.
El pacto social y la libertad individual son intrascendentes para Bo-
din, porque fundamenta el origen del Estado en la familia, por el instinto
natural del hombre quien por ello mismo conforma grupos familiares y
asociaciones diversas, siendo el Estado el resultado de la lucha entre es-
tos, toda vez los vencidos son esclavizados, en tanto los otros asumen el
poder y se transforman en gobernantes. Para la elaboracin de su doctrina
estudia profundamente el Derecho romano y sustenta el criterio de la ne-
cesidad de existencia del pater potestas, y con extensin de criterio hace
depender de la monarqua todas las corporaciones, incluso las comunas y
las asociaciones de carcter mercantil, negndoles personalidad jurdica,
y por ser una dependencia de la monarqua conlleva la autoridad supre-
ma, y le concede el poder soberano, la soberana del Estado, sobre la cual
no existe valladar alguno.
Bajo ese criterio el ciudadano est considerado como un hombre libre.
Bodin defiende esa libertad bajo la ley natural, pero sometido a la volun-
tad soberana como caracterstica esencial de toda organizacin poltica
cuya cabeza es el Estado. Y en estos supuestos fundamenta Bodin la teo-
ra de la soberana, y la define como "un poder supremo que reina sobre
sbditos y ciudadanos sin restricciones legales, siendo la formulacin de
la ley la ms elevada funcin de ese poder soberano, con las caractersti-
cas de ser perpetuo, pleno de legalidad, dado que de otra forma no podra
serlo, y omnipotente porque no puede existir nada superior a la sobera-
na, en s misma considerada".
Ms adelante Bodn admite ciertas limitaciones al poder soberano,
con base en la sujecin necesaria a la ley divina y al derecho natural, de
los contratos celebrados con sus propios sbditos y aquellos derechos de-
rivados de los tratados internacionales con otros soberanos de igual cali-
dad, aunque no queda sujeto a los compromisos adquiridos por sus ante-
cesores, en razn de no existir ninguna ley inalterable y eterna que pueda
hacer frente a la voluntad soberana del monarca.
Asimismo Bodin expresa el peligro cuando un monarca se vuelve tira-
no en el ejercicio de un poder desptico y arbitrario, pero no por ello deja
de ser el soberano, puesto que la diferenciacin entre uno y otro es exclu-
sivamente de carcter moral, separando con este concepto la moral de lo

jurdico, en cuanto a obligaciones se refiere, y por ello se inclina definiti-
vamente al absolutismo de los reyes, fundamenta su poder en Dios, y por
lo mismo el pueblo est obligado a la obediencia pasiva, a la sumisin y
al definitivo sometimiento.
En cuanto a las formas de gobierno, Bodin considera la monarqua
como el poder en una sola persona, la aristocracia en manos de una mino-
ria y la democracia, gobierno de la mayoria de ciudadanos, pero no acepta
ni las formas mixtas, ni los parlamentos y estados generales y les niega
todo el derecho de participar en el ejercicio de la soberania, cuyas faculta-
des se constrien de manera exclusiva a las de consulta. Acepta la monar-
qua hereditaria pero la rechaza cuando se trata de mujeres porque estas
no pueden gobernar, siendo esta forma de gobierno la ms apropiada para
evitar problemas internos y ms estables politicamente, porque la demo-
cracia provoca fcilmente la revolucin.
Sigue a Aristteles tanto en relacin al ciclo histrico de sta como en
las diferencias de los Estados en cuanto a la influencia de la naturaleza,
clima y accidentes geogrficos, concepto retomado ms adelante por Mon-
tesquieu, haciendo diferencias sustanciales entre los pueblos septentrio-
nales de los del sur, o de los montaeses con los de los valles y llanuras, e
insiste en la gran influencia sobre el carcter nacional por la forma de go-
bierno asumida y la naturaleza del derecho, por ser factores determinan-
tes en la conducta de los miembros de toda sociedad.
No acepta la existencia de la igualdad econmica porque no puede
serlo en la realidad, pero reconoce la mala distribucin de la riqueza, no
gusta de la esclavitud, y reconoce las desigualdades sociales pero las criti-
ca acremente por entraar grave peligro, se inclina por el libre cambio,
condena el enriquecimiento del monarca, y no acepta que ejerza el poder
judicial, el cual debe depositarse, como la moralidad, en un cuerpo espe-
cial de magistrados.
La influencia de Bodin en el mundo de su poca, fundamentalmente
en Francia e Inglaterra, lleva la doctrina de la soberana a su mxima ex-
presin, y ofrece a Grocio la base de la soberana del Estado frente a los
dems, constituyendo as un importante fundamento para el derecho in-
ternacional, con la distincin entre el derecho natural y el de gentes. Sus
principios permiten establecer un equilibrio en las relaciones con el papa-
do, con ello el definitivo sustento del absolutismo, donde el monarca es el
titular definitivo de la soberana.
2. Hugo Grocio y la soberana del Estado frente a los dems

Bajo los principios doctrinarios de Jean Bodn, Hugo Gracia (1583-
1645), jurista holands nacido trece aos antes de la muerte de Bodn, to-
mando de los siglos anteriores los criterios para establecer jurdicamente
212 TEORA GENERAL DEL E8T ADa
las relaciones entre los diferentes Estados, con objeto de evitar conflagra-
ciones y observar un respeto internacional, formula su propia doctrina
con xito indiscutible, no logrado anteriormente por Guillermo de Occam,
Marsilio de Padua y el propio Dante, profundos pensadores polticos del
siglo XII quienes intensivamente buscaron la frmula para poder estable-
cer las bases de respeto entre los diferentes Estados y del propio papado,
a cuyo fracaso coadyuv sin duda alguna, el criterio teolgico dominante
de su poca,
Sin embargo Francisco de Vitoria (1490-1549). dominico inconforme
con los poderes omnmodos adoptados por Espaa, en su obra Relectiones
Theolgicas, expresa su criterio en cuanto a la guerra justa y discute las
razones de ese podero de su pas en las tierras conquistadas, fundamen-
talmente en cuanto a las relaciones del opresor con los indgenas avasalla-
dos, y ms an, penetra a la investigacin de los derechos adquiridos por
la conquista hispana.
Junto a l aparecen otros doctrnarios contemporneos suyos, como
Conrado Braun (1491-1563). con su obra De Legationibus, y Fernando
Vzquez (1509-1566), y su Ilustrum Controversiarum Aliorumque Usu Fre-
quentium Libri Tres, quienes estudian profundamente el derecho para re-
gular las relaciones de los Estados, el primero en cuanto a los derechos y
deberes de los legados del papa, el segundo con apoyo absoluto a la sobe-
rana territorial de Espaa y las relaciones existentes entre los Estados,
debiendo regirse por el derecho natural y el de gentes, planteando por pri-
mera vez la libertad de los mares, ante la pretensin de las repblicas ita-
lianas de cerrar a la navegacin el mar Adritico y el golfo de Gnova, y
as surgen otros muchos ms durante el siglo XVI en cuanto a las relacio-
nes internacionales, todo lo cual sirve a Gracia para fundamentar su doc-
trina sobre la soberana de los Estados.
No obstante Hugo Grocio es holands de origen y servidor pblico de
su pas, ocupa elevadas misiones de Francia e Inglaterra, por su reconoci-
do prestigio jurdico y humanista. Sus obras De jure BeIli Ac Pacis y Mare
Liberum, se esparcen por toda Europa en una poca sumamente conflicti-
va de luchas religiosas, los fnales de la guerra de las Provincias Unidas
contra Espaa, y los comienzos de la Guerra de los 30 aos, y con ellas,
principalmente la primera, establece la existencia de un derecho entre las
naciones, tanto en la guerra como en la paz, y plasma su admirable doc-
trina al analizar con profundidad el derecho de gentes romano, el derecho
natural y los principios bsicos del concepto de soberana de los Estados,
todos ellos principios bsicos para establecer el fundamento de su teora
poltica, al afirmar que la realidad de las normas jurdicas, as como los
principios morales, de los cuales nunca se separa, son la base esencial
para el desarrollo de la vida cotidiana, y ambos se derivan directamente
de la propia naturaleza de las cosas, por tanto obligan a ser cumplidas no
tan slo a los hombres sino a los propios pueblos, a los Estados, por ello
niega la existencia de la justicia universal y al derecho como una conve-
niencia o por su utilidad.
En cuanto al derecho de gentes, Gracia lo ampla en forma ms exten-
sa a la de sus precursores, llega hasta la transformacin misma por igual
en las reglas comunes de carcter doctrinario, como hasta los principios
de las normas jurdicas en las relaciones con otros Estados, estudiando
los sistemas que rigen la vida internacional, y analiza las formas y princi-
pios prcticos utilizando a la vez los estudios de sus precursores, y va to-
mando todo aquello que puede serie de utilidad como los principios de
Surez y Bodin, para definir a la soberana como el supremo poder polti-
co ejercido por una persona determinada, cuyos actos son indiscutibles
legalmente, frente a cualquier voluntad humana.
Ms adelante Hugo Gracia adopta una posicin muy diferente y con-
sidera la posibilidad de una soberana con ciertas limitaciones y aun divi-
sible, concedindole al pueblo el derecho de eleccin del gobierno, pero
condicionado a la obediencia pasiva, y bajo ese criterio no acepta, por
ningn motivo, el derecho a la resistencia.
Con su doctrina Gracia contribuye en forma especial al fundamento
de la Paz de Westfalia, llamado por algunos autores el primer gran Con-
greso Internacional de la Historia, no obstante haber ocurrido tres aos
despus de su muerte, pero sin duda basada en los elevados principios de
su bien acogida doctrina de la Monarqua absoluta, dando con ello fin al
feudalismo en cuyo seno se haba desarrollado y sustentando su pensa-
miento de unidad: soberana territorial, base consustancial de su doctrina,
objeto y fines, cuyos principios recoge de sus precursores y principalmen-
te de Bodin, de quien toma los fundamentos esenciales y los ampla para
complementar el concepto de soberano reconocido en el interior del Esta-
do, y la extiende hacia el exterior, conformando su tercer y principal ele-
mento, la igualdad entre los Estados, que llega as hasta nuestros das y
reconocido actualmente como una de las reglas de oro del Derecho Inter-
nacional mediante el dictado de derechos y obligaciones jurdicas, cuyo
cumplimiento obliga por igual a todos los Estados.
CAPTULO DCIMO CUARTO
EL ESTADO MODERNO:
LOS CONTRACTUALISTAS
1. GRECIA
La filosofa grega, cuna de sabios, tericos, polticos e intelectuales

de gran profundidad, que sin su existencia el mundo bubiese tardado si-
glos ms en su cabal desarrollo, se inicia desde los tiempos de Homero
con criterio patriarcalista y de los reyes con ascendencia en los dioses, de
ab su poder desptico sn ser el pueblo otra cosa sino una masa despre-
ciable, Ms adelante surgen las primeras manifestaciones de las monar-
quas, debilitadas, al aparecer no tan slo los derechos de los monarcas
sino las obligaciones contradas con la obtencin del mandato, y con esas
transformaciones surge la aristocracia en contraposicin del monarca, y
as se llega al siglo v (e.a.), iniciado con la guerra contra los persas y cul-
mina con otra conflagracin, la del Peloponeso,
En ese proceso de conformacin de la Grecia de su tiempo y con la
supremaca de Atenas y Esparta, siempre rivales en todos sus aspectos, es
donde nace la libertad de pensamiento con la desaparicin de las muchas
restricciones tenidas con anterioridad, desarrollndose la cultura griega
en todos los rdenes de la vida, sea en la literatura, en la poltica o en el
arte, con manifestaciones tan magnficas como el desarrollo del teatro.
En- esa evolucin, el sistema poltico va pasando del despotismo a la
formacin de teoras liberales y la monarqua limitada, y de ella a la aris-
tocracia, para continuar su camino hacia la oligarqua en Esparta y demo-
cracia en Atenas, a la vez del decaimiento en la fe religiosa y sus restriccio-
nes, cuyo positivo resultado consisti en el incremento de la intelectuali-
dad, la lucha entre la aristocracia aeja contra los comerciantes, influidos
por el extranjerismo desmedido que conlleva innovaciones deslumbran-
tes, hasta precipitarse a la demagogia dada su influencia en las esferas po-
lticas atenienses, y en estas transformaciones florece la oratoria como
una ciencia, y la consecuencia lgica de la controversia de las ideas, base
esencial de los sofistas.
215
n. SCRATES Y LOS SOFISTAS

Los sofistas realmente no formaron una escuela o doctrina sino con
sus ideas y prcticas crearon una verdadera profesin. cuya caracterstica
principal consista en los puntos de vista similares y de mtodo seguido
en su ejercicio basado en la controversia. y su enseanza a la juventud
para encaminarla hacia la poltica con absoluto rechazo a la verdad uni-
versal. Protgoras, Trasmaco, Gorgias, Prodicio y Calcles se constituyeron
como los ms destacados sofistas de su tiempo, combatieron el carcter
abstracto de la justicia unidos a Hipas y Antifn, quienes con extraordi-
nario vigor defendan sus tesis con argumentos racionales, con intentos
deformantes de la histora no obstante sus postulados humanistas. en-
frentados a contrincantes de recio valor como lo fue el gran Scrates
(469-399 e. a.).
La filosofa poltica de los sofistas se fundamenta en el hombre como
la medida de todas las cosas, y as lo manifiesta Protgoras, facultado de
conformidad con sus creencias para formular y definir el Derecho, sin
aceptar la normatividad fija y universal. Bajo ese mismo criterio se opone
a los fundamentos rgidos de la moral y la filosofa, considerando a la au-
toridad poltica en la fuerza con base en la desigualdad humana. el go-
bierno de los fuertes para dominar a los dbiles o el acuerdo de stos para
unirse a aquellos con el fin de ser protegidos, sin creer en la naturaleza
social del individuo y el Estado en base al individualismo, de suyo artifi-
cial y por tanto la autoridad egosta. Fundamenta por primera vez el crite-
rio del contrato social, con separacin definitiva entre la moral y el dere-
cho. porque la ley al ser dictada por la autoridad obliga al ndividuo a
obrar en mltiples ocasiones en contra de la razn y la justicia. y al incli-
narse definitivamente por el individualismo se enfrentaron directamente
a las tesis existentes por contravenir a los dictados de la razn, contra-
rias a las doctrinas de Scrates. al pugnar ste la existencia de valores
universales traducidas en reglas generales de contenido tico.
Ms sin embargo coincidia en algunos puntos con sus enemigos en
razn del aspecto jurdico, cuyas normas deben aceptar la crtica de la ra-
zn individual y no estar sujetas tan estrictamente a la religin y a la tra-
dicin hecha costumbre. pero contrapone su criterio en cuanto las bases
del derecho y la propia justicia, al poder corregirse por medio de un rigu-
roso examen. El hombre por excelencia es un ser social, siendo el Estado
una necesidad, y las leyes como expresin de sabidura responden a la ra-
zn general, y as como defendi hasta la muerte la educacin poltica, se
opuso por siempre a la democracia de su tiempo con base en la desigual-
dad humana. y su inclinacin a la eleccin de los funcionarios mediante
la suerte, expresando que el mejor gobierno era el de la aristocracia de la
inteligencia, criterio recogido por su discpulo Platn. en relacin al go-
bierno de la aristocracia de la sabidura.
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRAcruAUSTAS 217
El propio Scrates sostuvo por siempre la necesaria relacin de la po-

ltica con la tica. y la posible confrontacin entre las normas tico-polti-
cas con las del derecho. pero convencido de la obediencia irrestricta que
debe tener el hombre a su propia razn. aun sobre las leyes dictadas por
el poder pblico. y de sus convicciones sobre la norma vigente prefiri la
cicuta a prostituirse con los dictados del Estado. dando as el mayor ejem-
plo y la ltima y postrera leccin a sus discipulos. Para concluir. cabe re-
sumir en unas lneas los principios filosficos de Scrates y sus seguido-
res al decir:
El valor de la investigacin filosfica estriba en que una vida sin ella
no es digna de ser vivida.
La investigacin al hombre es limitada. y en cuanto a la naturaleza
existe desinters en ello. .
Existe plena identificacin entre la ciencia y la virtud, toda vez que
sta se puede aprender y ensear. en tanto no se puede hacer el bien sin
conocerlo.
A la enseanza se le otorga la importancia de que no ensea nada y
slo favorece a la intelectualidad del oyente, y el mtodo de la interroga-
cin y la irona.
IlI. LOS EPICREOS

Epicuro de Samas formula su doctrina en Atenas en el ao 306 (e. a.],
Para poder comprender con ms claridad su doctrina nos obliga a obser-
var la Grecia posterior a la muerte de Platn y de Aristteles, quien en sus
ltimos aos pudo ver con tristeza cmo desaparecia la libertad de las
ciudades griegas, ya que el militarismo cobraba carta de naturaleza y, por
ironas del destino, el belicismo de su discipulo Alejandro, con la firme
intencin de formar un Imperio Universal, sonieta por la fuerza a todas
las ciudades-Estado de Grecia, despus de reducir a Persia, su enemigo de
siempre, a su voluntad.
Esa Atenas, amor infinito de Aristteles, empieza a transformarse pre-
cisamente con la aparicin de Epcuro, quien ya no se ocupa de los asun-
tos polticos del Estado, ms an cuando principia la separacin del indi-
viduo del propio Estado, dedicndose en forma ms amplia a la filosofa
en la bsqueda de la felicidad de la persona, al tiempo de sobrevenir la
indistincin entre griego y brbaro. Las ciudades se confunden, y el hom-
bre va en bsqueda de su propio destino y particular provecho. por ello
cunde con facilidad la filosofa de los Epicreos ante la consideracin de
que el verdadero fin del individuo es la bsqueda de la felicidad, pero
predican con severidad la moderacin de los placeres sensuales e intelec-
tuales. yen cuanto al Estado, lo fundamentan en el egosmo del individuo
y a la ley como "un acuerdo til y conveniente, establecido para defender-
se de la violencia y la injusticia del poder pblico", y con ello conforman

sus premisas como un antecedente del pacto social como fundamento del
Estado.
El hombre culto debe resguardarse y alejarse lo ms posible de l en
una inactividad digna, a menos de ser llamado y exigirle su participacin,
pero al mismo tiempo se manifiestan por la sumisin del individuo ante
todo aquel gobierno que les procure orden y una vida pacfica, porque
ello conduce a la felicidad buscada, sin importar si es un despotismo o
una democracia, siempre y cuando aqul sea eficaz y sta respetable.
Sus principios filosficos podran resumirse ante los sucesos alejan-
drinos, en los siguientes puntos fundamentales en su bsqueda de la feli-
cidad y tranquilidad del individuo:
El sensualismo o sensorialismo, es decir donde la sensacin es el sus-
tento del bien y de la verdad, criterio plenamente identificado con el pla-
cer, en su cabal interpretacin.
El atomismo, o la formacin y cambio de las cosas por efectos de la
unin o separacin de los tomos, y el nacimiento de las sensaciones
como accin de los propios tomos de las cosas sobre los tomos del
alma.
y por ltimo el semiatesrno, toda vez aunque Epicuro crea en la
existencia de los dioses, estos carecen totalmente de funcin en relacin
con la formacin y gobierno del mundo.
IV. PRINCIPALES AUTORES ANTIMONRQUICOS

DEL SIGLO XVI, CON BASE EN LAS DOCTRINAS
DEL CONTRACTUALISMO
Durante los siglos XVI al XVIII, esos principios griegos del incipiente
contractualismo cobran vigencia y ms an en el primero de ellos, al sos-
tenerse como fundamental el requerimiento de un contrato social para en-
frentar al poder absoluto de los monarcas.
Se destaca entre ellos Felipe du Plessis Momay (1549-1623] con su
significativa obra litigio contra los Tiranos, de corte eminentemente reli-
gioso, base de los hugonotes franceses y los protestantes de Inglaterra
para sus firmes protestas frente al poder desptico de sus monarcas, en
tanto en Escocia florecen las ideas antimonrquicas de George Buchanan
a fin de bacer valer la tesis sobre la destitucin de la reina Mara, por ejer-
cer una monarqua absolutista, en contra de los frenos y balanzas como
principios histricos del poder y del debido contrato entre el monarca y
su pueblo, convertido este en sbdito carente de derechos y sujeto a ml-
tiples obligaciones hacia el monarca, pugnando por el establecimiento de
asambleas del pueblo, a la manera de lo llamado hoy da, la soberana
popular.
En ese mar de confusiones doctrinarias donde se apoyaban los dife-
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALlSTAS 219
rentes grupos y las luchas de hugonotes y protestantes contra los catli-

cos, as como de los numerosos escritores que pugnaban contra el absolu-
tismo y el absurdo criterio del derecho divino de los monarcas, brota el
pensamiento de Juan Altusio, antimonrquico declarado, cuyas humanas
tesis quedan plasmadas en una obra bajo el pomposo ttulo de Tratado de
Poltico, corroborado con Ejemplos de lo Historia Sagrada y Profana, pero
muy conceptuosa y sustancial, de clara influencia calvinista.
Con el fin de comprender en su cabal sentido la aportacin de Altusio
en su obra cumbre, debemos retrotraernos al siglo XVI, al surgir una serie
de doctrinarios que se oponen a la monarqua absoluta, al considerar la
necesidad de ser modificada a fin de limitarla al propio tiempo de estable-
cer la libertad individual, opinin compartida entre otros muchos, por
Erasmo con su humanismo quien combate acremente la monarqua here-
ditaria, por no encontrar causa justificada de su existencia por ser contra-
ria a los valores humanos.
Asimismo, Martin Lutero expresa la necesidad de formular una rela-
cin contractual entre el monarca y los sbditos, a quienes debe conce-
drseles el lugar que les corresponde dentro del Estado, y a mayor abun-
damiento, considera el derecho del pueblo para oponerse a todo tipo de
opresin gubernamental. Calvino, dentro de ese mismo orden de ideas, se
manifiesta en favor de la oposicin popular, en un extremismo concep-
tual frente a un prncipe incrdulo, y todas estas ideas antimonrquicas
se incrementan al producirse las conflagraciones internas por igual en
Francia, que en Escocia y los Pases Bajos, cimbrando con sus movimien-
tos a toda Europa, principalmente entre los grupos catlicos contra los
protestantes, llegados hasta el crimen como la matanza en Francia en la
llamada Noche de San Bartolom, cuando masivamente degollaron a los
hugonotes, salvndose por verdadero accidente Enrique de Navarra, jefe
visible de los protestantes. Sin embargo, ante el asesinato del duque de
Guisa, pretendiente al trono de Francia, se abre el camino al rey de Nava-
rra para asumir la corona francesa, y al unsono los catlicos condenan el
tiranicidio y el derecho a la resistencia activa, inclinndose con vigor ha-
cia las ideas democrticas y de libertad, y con ello afloran con ms viru-
lencia las tendencias de ambos bandos contra la 'monarqua absoluta.
As aparecen diversos doctrinarios ms con escritos, folletos y libros
defendiendo con ahnco el establecimiento de la monarqua moderada, y
Etienne de la Boetie lo exalta en su Discurso de lo servidumbre voluntaria,
con el razonamiento de la libertad del hombre por su propia naturaleza.
Bud en su Institucin del Prncipe, y Claude de Seysell en La Gran Mo-
narqua de Francia clamando por la necesaria creacin de los Estados Ge-
nerales, a fin de limitar el poder del monarca.
Un autor ms anterior a Altusio pero dentro de la misma corriente de
contractualistas, derivado de su criterio formal antimonrquico, es Fran-
220 TEORIA CENERAL DEL ESTADO
cisco Hotman (1524-1590), en su obra Fronco-Gallia, quien apoya decidi-

damente la existencia, como en la antigedad, de las asambleas generales
cuyas atribuciones de carcter poltico estn muy por encima del detenta-
dor del poder, de la monarquia, y en consecuencia el poder no puede en
ningn caso ser absoluto, porque su limitacin se encuentra en el mismo
pueblo, en el derecho, y lo que existe es un contrato entre pueblo y mo-
narca, y aquel puede levantarse contra ste si decae en la tirana, porque
esta actitud es violatoria del pacto establecido, y siguiendo un mtodo
histrico en materia de derecho, invoca al pasado para reafirmar los asun-
tos de carcter poltico dentro de todo Estado.
Muchos y muy variados doctrinarios de diferentes pases europeos,
ante la rigidez del poder absoluto con la posibilidad de degenerar en des-
potismo y tirana, levantan su voz en favor del pueblo y en contra del sis-
tema absolutista, y entre ellos por su vigor y ms conciencia de los he-
chos que conculcan los derechos del pueblo se encuentra, no en un libro
precisamente, sino en un folleto aparecido por primera ocasin en 1576
agresivamente bajo el titulo de Vindiciae contra Tyronnos, firmado por
Stephanus [unius Brutos, que se ha prestado a numerosas discusiones al
considerar este nombre como un seudnimo, cuya paternidad se atribuye
tanto a Hubert Languet nacido en 1518, en plena efervescencia de la con-
traposicin con el absolutismo y muerto en 1581, o a Felipe du Plessis
Mornay (1549-1623). Pero si hemos de considerar la publicacin de este
en su obra Litigio contro los Tiranos, de gran xito en toda Europa, no ve-
mos el motivo de esconderse tras un seudnimo en un folleto sobre el
mismo tema, por ms virulento que este haya sido, pero sus seguidores
afirman ser su autor por el estilo y amplios conocimientos expresados en
su contenido.
Pero independientemente de quien haya sido el autor, dicho folleto
levant vuelo al utilizar como fuente las Escrituras, con lo cual queda jus-
tificado en ambos bandos, protestantes y catlicos, y por dems tambin
usa el mtodo histrico en relacin al derecho de la antigedad, y es tan
profundo en sus aseveraciones, que se ha llegado a concluir la gran in-
fluencia tenida para una serie de reformas polticas realizadas en distintos
pases antes del gran movimiento de la Revolucin francesa, ocurrida poco
ms de dos siglos despus de su aparicin en la propia Francia.
La base fundamental de este folleto puede expresarse en varios cues-
tionamientos, como el de si os sbditos deben acatar las rdenes, leyes
o decretos de un gobernante, si su contenido va en contra de la ley de
Dios?, pero al contestarse a s mismo en forma negativa y al hacer referen-
cia al dictado formulado en la Edad Media, en cuanto al recibir una orden
es obligacin irrestricta obedecer a quien ostente un grado superior, aun-
que vaya en contra del dictado de autoridad menor, todo lo cual no tan
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALISTAS 221
slo fue aprobado por los diferentes credos religiosos, sino qued inscrita
como premisa fundamental de todos los grupos.
En un segundo cuestionamiento "[unius Brutus" pregunta si es lcito
y legal oponerse al monarca y, por lo mismo, resistirse cuando este viola
la ley de Dios, y al contestarse a s mismo, invoca no tan slo el Antiguo
Testamento sino la propia ley romana, expresando que aqu el monarca
viola dos pactos preexistentes: el del gobernante con Dios para mantener
un gobierrio justo, y el pueblo a acatar sus normas, y por otra parte tam-
bin viola el pacto efectuado entre monarca y pueblo con Dios a fin de
mantener el culto en toda su extensin, sin valladar alguno, pero la resis-
tencia no debe hacerla el pueblo sino a travs de la asamblea o los magis-
trados, por tanto estos deben existir dentro del pacto.
En una tercera pregunta aparece por vez primera un aspecto de suyo
importante para la Teora General del Estado, al cuestionar si dentro de la
ley est la resstencia al gobernante cuando este oprime al pueblo o inten-
ta destruir al Estado. En este caso el autor se refiere al orgen del Estado y
a "la soberana del pueblo" esgrimida por primera ocasin, para cuyo
efecto recordemos cuando hicimos referencia al concepto de soberana
elaborado en esa misma poca por Juan Badina,' quien consideraba la ne-
cesidad de formar monarquas muy slidas y poderosas y una soberana
nacional en manos de sus titulares apoyando, en contraposicin con el
contractualismo, el poder absoluto del monarca.
Pero nuestro autor al responderse este cuestionamiento agrega algo de
suyo importante, la invocacin del Estado natural en los primeros esta-
dios de la humanidad, cuando al disfrutarse de plena libertad los indivi-
duos forjaron las instituciones polticas, base sustancial de todo concepto
del pacto social.
La cuarta interrogante y ltimo punto tratado por nuestro annimo
autor es diferente a los dems, porque si bien los tres primeros tienen
como objeto justificar la resistencia de los hugonotes contra los reyes de
Francia y la aprobacin de los propios catlicos al relacionarlos con Dios
por igual para unos como para otros, en este ltimo hace referencia a otro
aspecto por dems importante, porque la pregunta es en cuanto a si se
puede prestar ayuda a los gobernantes de un pas oprimido por 'cuestiones
religiosas o la existencia de una declarada tirana, y al responder positiva-
mente lo fundamenta en los deberes del hombre para con Dios y sus se-
mejantes, justificando intrnsecamente la proteccin dada por la reina de
Inglaterra y Alemania a los hugonotes franceses.
Muchos otros autores europeos intervinieron en esa disputa entre am-
bos credos religiosos, pero no en relacin con defensa alguna de uno u
1 Vase al efecto el captulo XIII de esta obra.

otro bando, sino sustancialmente en dos aspectos: primero en contra del

poder absoluto del monarca realizado por los antimonarquistas, y segun-
do, muy importante, en cuanto al derecho a la resistencia, y si bien en
mucho se refiere al aspecto religioso, lo es ms para justificar la rebelin
contra los tiranos, tesis tan abundante en aquella poca, basado tanto en
el poder divino de los reyes como en el poder absoluto del monarca.
V. ALTUSIO y LOS DERECHOS DEL HOMBRE
Altusio el eminente aportador de los Derechos del Hombre como uno

de los fundamentos del Estado Moderno, sostiene acertadamente, y con
ello se adelanta a la historia, el origen del Estado por la unin de peque-
os grupos, que paulatinamente van hacindose mayores a medida que se
van enlazando unos a otros, conformndose con ello unidades de mayor
fortaleza tanto en razn de nmero como por su organizacin, lo cual
conduce necesariamente a la formulacin de un contrato, un pacto social,
pero en esas uniones el propio contrato establecido salvaguarda la autori-
dad del pueblo, siendo el fin primordial del Estado el bienestar de todos
sus miembros, por haber otorgado su pleno consentimiento para la formu-
lacin del pacto social como fundamento, toda vez del mismo parte la po-
sibilidad de crear una organizacin politica y social, naciendo a la vez un
nuevo contrato a medida que se van uniendo mayores grupos sociales. Y
bajo ese principio y sin advertirlo, Altusio nos ofrece tambin por vez pri-
mera, los principios donde ha de descansar posteriormente el federalismo.
Nuestro ilustre doctrinario Juan Altusio es considerado como un
hombre universal. No obstante ser alemn de origen participa con sus te-
sis y doctrina en el nacimiento de la Repblica de Holanda apoyando su
sistema poltico y religioso. Hizo importantes estudios en Ginebra, y al ana-
lizar el concepto de soberana elaborado por Badina, apoya su tesis al
considerarla como parte de la autoridad suprema, pero la hace nacer d
la voluntad del pueblo al formar ese Estado. Separa con toda claridad la
figura del jefe del Estado con los "eforos", como denomina a las distintas
asambleas y organizaciones representativas del pueblo como frenos y ba-
lanzas y garanta frente al poder del Estado, nacido por el pleno consenti-
miento de sus miembros, y con claridad meridiana establece el derecho
de resistencia ante un monarca injusto, pues todo poder tirnico libera al
pueblo de la obediencia debida, en cuyo caso las asambleas tienen el de-
recho de desconocerlo, aplicarle sanciones y aun el dictado de la senten-
cia de muerte, si as lo ameritan sus faltas.
Una aportacin ms dada por Altusio es la separacin de esa federa-
cin, si utilizamos un lenguaje moderno, ya sea para establecerse por s
sola o unirse a otra ms conveniente al propsito de sus fines. Toda viola-
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUAUSTAS 223
cin sufrida al pacto libera a los asociados y la resistencia puede ser pasiva
o activa, ya sea interna o por separacin poltica.
Hemos expresado la influencia de Calvino sobre la doctrina de Altu-
sio, llegada al extremo de coincidir plenamente en determinados aspec-
tos, como la obligacin del Estado a la tutela de los intereses religiosos,
estableciendo una iglesia nacional, as como la prescrpcin de normas de
conducta social sin lmite ni valladar, a fin del aseguramiento de lo pri-
mordial: el bienestar de la sociedad.
Sin embargo hemos de concluir que la doctrina de Gracia al igual de
las tesis de los pensadores de su tiempo, principalmente los antirnonr-
quicos y los reformistas, se perdieron al crear, aun sin desearlo as, las
asambleas de corte elitista, aristocrticos unos y con base en el concepto
religioso otros. En el primer caso, los principios de soberana encamina-
dos hacia el ejercicio popular quedaron en manos de esos cuerpos porque
aun obtenfdo el logro de la formacin de asambleas, para frenar el poder
desptico o la tirana, no se obtuvo sino la sustitucin de un monarca ab-
soluto por una aristocracia sin cambio favorable al pueblo, y en el segun-
do caso la lucha religiosa tampoco abon nada en favor de los mismos.
VI. HOBBES y LA REPRESENTACIN POLTICA
Los noventa y un aos de vida de Thomas Hobbes (1588-1679) fueron

de enorme fecundidad, y sin lugar a dudas ocupa uno de los primeros s-
tiales de los grandes investigadores del Estado, no tan slo de su tiempo,
ni siquiera de Inglaterra su pas natal sino en la historia, tanto por sus
ideas innovadoras 'Como por sus planteamientos y aportaciones al mundo
de las ideas polticas, siendo entre todas ellas su mxima expresin la
tesis de la representacin poltica, como meritoria aportacin al Estado
Moderno.
Nace Hobbes precisamente en ese siglo de transformaciones del pen-
samiento y de cambios profundos en las creencias religiosas, poca de
despertar de la multitud de ideas politicas llegadas hasta nuestros das, y
de formacin de instituciones que habran de modificar para siempre los
sistemas polticos imperantes en la vieja Europa, muchas de las cuales
han sido, quiz en cuanto a nuestro autor concierne, producto de sus rela-
ciones con pensadores de la grandeza de Descartes, Bacon, Galileo ... Tra-
dujo del griego La Odisea y La !liada, y dellaln algunos de los Ensayos
de su amigo Bacon.
Su erudicin, factor de suyo importante para la elaboracin de sus
doctrinas polticas, le llev por igual al estudio de la fsica, la fisiologa y
la psicologa, de cuyos estudios dej pruebas en varias obras, pero la que
ms celebridad y difusin ha tenido es el Leviatn, o la Materia, forma
y poder de una Repblica, eclesistica y civil, donde expresa un manan-
224 TEORA GENERAL DEL gSTADO
tial de ideas, muchas de las cuales debe haberlas recogido de la experien-

cia e inquietud caracterstica durante sus frecuentes viajes, principalmen-
te a Francia, Holanda e Italia, posteriores a su graduacin de bachiller en
Oxford.
Ya hemos visto la difcil situacin europea en ese siglo XVI que le co-
rresponde vivir a Hobbes durante la primera etapa de su larga existencia,
continuada en cierta medida en el siglo siguiente, y peor an en Inglaterra
durante la guerra civil en 1642, aunque el estado de preguerra haba per-
durado por una dilatada dcada. Tras una larga ausencia de su tierra na-
tal, al retornar en 1637 le reafirma el criterio de su concepcin sobre la
inalienabilidad de la soberana, forjada por la anarqua reinante, pero an
es peor en 1640 al iniciarse el Parlamento Largo, en virtud de exacerbarse
el antimonarquismo con el desconcierto consiguiente, y cuando cunde el
pnico, los cortesanos y la propia familia real huyen de los terribles em-
bates enemigos, ante cuyos hechos, el inters poltico de Hob"es le hace
concebir El Leviatn, y con l su teora y concepcin poltica del gobierno
civil.
"El Leviatn, dice uno de sus bigrafos, es un monstruo de traza bbli-
ca, integrado por seres humanos, dotado de una vida cuyo origen brota de
la razn humana, pero que bajo la presin de las circunstancias y necesi-
dades decae, por obra de las pasiones, en la guerra civil y en la desinte-
gracin, que es la muerte". Efectivamente, el 9 de febrero de 1649 se eje-
cuta al rey Carlos 1, en plena democratizacin de Inglaterra, y los relatores
de tal suceso expresan: "a la pregunta del rey, en nombre de qu autori-
dad se le juzgaba, le respondieron: en nombre del pueblo que os ha elegi-
do. Y ese pueblo efectivamente se eriga en origen de todo poder justo".
Esta obra es una profunda y severa crtica a la Iglesia y a su destructi-
va poltica. En ella afirma que Inglaterra deba excluir con todo rigor,
cuantos defectos haba en el antiguo rgimen y proceder a ser un Estado
netamente racionalista y laico. Al triunfar la revolucin de Cromwell y
gracias al bill de amnista dictado en 1652, vuelven los exiliados a su pa-
tria entre ellos Hobbes, quien haba salido huyendo, pero su regreso es
peor toda vez sus enemigos le tachan de ateo y traidor, yen 1660 est pre-
sente al regresar el monarca, para iniciarse otra poca revuelta por las per-
secuciones, y stas le afectan por la prohibicin de ser reeditado nueva-
mente El Leviatn.
En esencia El Leviat6n no es sino una sustitucin de la aristocracia
por la burguesa, pero en una y otra hace una severa crtica al orgullo de
ambas. Sustenta el criterio del intento para unir la monarqua patrimo-
nial, o soberana del pater familia, por ser la forma natural y legtima del
Estado, fundamentando la democracia en la legalidad de las decisones
por la voluntaria delegacin de la soberana, por parte de la mayora de
los ciudadanos, lisa y llanamente: la representacin poltca.
Empero la idea de una Constitucin mixta tomando de cada una de
las dos tesis, patrimonial y democrtica lo ms conveniente, no le place

ni menos lo convence, de ah su rechazo definitivo a toda restriccin a la
soberana del monarca ni siquiera en el orden administrativo, y en cuanto
al origen histrico del Estado slo le interesa en razn del orden justo de
la sociedad, y por lo mismo se inclina por la fundamentacin filosfica en
el estado de naturaleza del hombre, del estado natural. pero el hombre
obstinado en permanecer en el estado de naturaleza contradice su propia
esencia. Leo Strauss, uno de sus ms eminentes bigrafos, expresa: "En
cierta medida Hobbes es un precursor del socialismo, toda vez considera
al hombre como el proletario de la creacin: El hombre viene a estar fren-
te al universo en la situacin del propietario de Marx con respecto al
mundo burgus: con su rebelin contra la naturaleza nada tiene que per-
der sino sus cadenas, y en cambio tiene mucho que ganar".
La soberana en Hobbes no es obra de la razn sirio de la voluntad,
porque el soberano no es la mente sino el espritu del Estado, tesis seme-
jante a la de Rousseau, para quien el origen y asiento de la soberana es la
voluntad general. porque la ley, por su dinmica misma, es cambiante y
se ajusta a la voluntad general.
La obra, la doctrina y las tesis de Hobbes son de significativa impor-
tancia para la Teora del Estado, principalmente por ser, sin lugar a du-
das, el primer tratado sistemtico de filosofa poltica de Inglaterra y, en
unin de Locke, los ms importantes apartadores ingleses a la ciencia po-
ltica. Pero en cuanto a Hobbes es adems un profundo filsofo de una
rectitud y honestidad mental digna del mayor elogio. Por ello, quiz, ma-
nifiesta su rechazo absoluto a toda esa serie de ilegalidades que conllev
la revolucin puritana inglesa de 1642, y se aferra a la defensa del Estado
fuerte y el poder absoluto, concediendo vital importancia a la ley y a la
moral hacindolas inseparables. La leyes esencial para la conservacin
de la sociedad, la moral es consecuencia de ella, por tanto lo til. justo y
conveniente es moral porque adems las leyes estn sustentadas bajo sus
principios.
Volviendo al concepto de soberana, aunque no es el meollo de su
doctrina poltica, le da la importancia debida considerndola como indi-
visible y absoluta y debe residir en el monarca, por tanto rechaza defini-
tivamente la idea de la monarqua limitada, como eran las exigencias de
la extensa y numerosa participacin activa y pasiva de los antimonrquicos.
Asimismo estima de manera sustancial y defiende el estado de natu-
raleza como parte esencial en la evolucin y desarrollo de la humanidad,
por ser contrato social, sin dejar de ser bsico en materia poltica de la
monarqua. No comparte la idea de otros doctrinarios en relacin de que
es un suceso de la historia en la formacin del Estado, porque lo impor-
tante es, e insiste en ello, el estado de naturaleza. Tampoco comparte la
idea de la resistencia ante la tirana, "porque corresponde a Dios el castigo
de los injustos y los dspotas", condicionando la libertad de los ciudada-
nos de todo Estado a lo permitido por el monarca, pero con base en los
derechos naturales inalienables,
De suma importancia es su observacin en cuanto al xito de una re-
vol ucin, "por ser muestra indefectible del fracaso del soberano en el
cumplimiento del pacto social y por l pierde todo derecho a las faculta-
des recibidas, pero para evitar tal situacin es conveniente al monarca no
excederse en intervencin gubernamental, pero s elaborar leyes justas,
muy detalladas, sin objetar nada de aquello que pueda afectar la paz so-
cial, la cual debe cuidar en su conservacin plena como uno de sus ms
caros deberes, y para evitar errores y confusiones las leyes deben Ser cla-
ras, sencillas y poco numerosas". Sin embargo pone en duda la capacidad
del gobernante para promover el bienestar de la sociedad, porque en
suma, "el Estado es un mal necesario".
No obstante su firmeza en cuanto al estado de naturaleza y el derecho
natural, a ste lo limita a la forma tradicional de sus doctrinarios "porque
fcilmente podra caer en graves peligros al poder ser interpretado a ca-
pricho por cada miembro de la sociedad. La leyes el mandato formal del
monarca, y as como puede dictarlas tiene el derecho de abolirlas cuando
lo considere prudente." Con ello Hobbes muestra su determinacin en de-
fensa del Estado autoritario, por tanto el soberano tiene poder supremo
en el orden temporal y espiritual, aunque en relacin con la religin
aconseja la tolerancia. Por atacar a la iglesia catlica por su actitud de do-
minio de las conciencias y un exagerado dogmatismo, le acusaron de
ateo y durante algn tiempo se decia hobbismo a las doctrinas de los
librepensadores.
De cierta manera Hobbes se contradice en algunos de sus principios,
por una parte se declara a favor de una monarqua absoluta, despus
aconseja al monarca no llevar a grado sumo el intervencionismo guberna-
mental, y por otra se declara en favor de la libertad de creencias religio-
sas, despus critica a uno y otro bando, pero no obstante las consideracio-
nes de sus bigrafos al respecto, es factible creer la influencia recibida de
la experiencia de su agitada vida, convulsa en muchos momentos, y la di-
fcil situacin poltica existente eh Europa, y en forma especial en su pas
con la revolucin puritana, su autoexilio y regreso a su pas, y por sobre
todo ello los muy largos noventa y un aos de una vida tan plena de acti-
vidad intelectual y participativa, amn de la influencia recibida de tan di-
versos como importantes genios de su poca, su amplio conocimiento de
la Grecia clsica, su devocin primaria por Aristteles, a quien toma
como modelo para posteriormente referirse al estagirita como el ms per-
nicioso maestro que jams hubiera existido.
El origen civil del Estado y no de la divinidad afectaron a Hobbes en
su doctrina, aunque es factible que por su apoyo al poder absoluto haya
sido bien visto por Cromwell. El clero de ambas partes desconfiaba del
doctrinario durante el periodo de la Restauracin y asimismo el Parla-

mento tampoco lo vea con agrado por el apoyo decidido del Leviatn al
poder absoluto, en contra de la monarqua limitada creada al formarse el
Parlamento como un sistema de frenos y balanzas ofrecido al pueblo. Pero
a mediados del siglo siguiente a su muerte, sus tesis cobran vigor y co-
rresponde a dos grandes pensadores, Bentham y Austn, reclamar su lugar
en la historia de las ideas polticas previas a la Revolucin francesa, y por
su parte Spencer (1820-1903), y los socilogos de finales del XIX y prnci-
pos del xx toman de la doctrina de Hobbes el comparativo del Estado con
el organismo humano, con lo cual tambin se le puede considerar como
incipente organicista. Bento Spinoza (1632-1677), en la propia poca de
Hobbes, le sigue en sus teoras polticas y morales con el fin de incorpo-
rarlas en Holanda, quien no obstante ser judo portugus, participa doctri-
nariamente cuando la Casa de Orange, por temor a Francia, decide modi-
ficar su sistema poltico de repblica aristocrtica, a pesar de haberle
dado muy positivos resultados.
Para concluir hemos de expresar en sntesis, que el pensamiento pol-
tico de Hobbes se fundamenta esencialmente:
1. En cuanto a la soberana se extrema depositndola en manos del
monarca, en contraposicin de su creador Bodin quien formula la tesis de
la soberana limitada por el derecho divino, el derecho natural y el dere-
cho de gentes.
2. Hobbes antepone acertadamente, pero en contra de la poca, la po-
ltica a la religin y la moral.
3. El derecho natural y la ley de Dios slo obligan a los individuos por
medio de la voluntad soberana.
4. El Estado vive en forma cercana al estado natural.
5. El derecho de gentes se constituye por medio de la razn por estar
contenido por reglas adaptadas por' los Estados.
6. Existe una igualdad natural y libertad individual en los hombres.
7. El absolutismo en Hobbes es determinante.
8. El pacto social y la ley natural son la base del absolutismo.
9. Con el fin de conservar la paz, las personas crean la sociedad pol-
tica mediante pacto social y ceden sus derechos naturales a un poder so-
berano, para beneficio de todos: base de la representacin politica.
Ahora bien en cuanto al Estado, en s mismo considerado, en la se-
gunda parte del Leviatn, Hobbes literalmente expresa:
1. El fin del Estado es particularmente la seguridad, que no se obtene
por la ley de naturaleza, ni de la conjuncin de unos pocos individuos o
familias, ni de una gran multitud, a menos de estar dirigida por un crite-
rio, y esto porque ciertas criaturas sin razn ni uso de la palabra viven sin
embargo en sociedad sin un poder coercitivo.
228 TEORIA CENERAL DEL ESTADO
2. Para integrar un Estado y llegar a su objeto es necesario conferir a

un solo hombre o a una asamblea todo su poder y su fuerza por plurali-
dad de votos, pudiendo as red ucir sus voluntades a una sola. He aqu
claramente expresado el concepto de Representacin de Hobbes, como
aportacin al Estado Moderno de Derecho.
3. El Estado lo define Hobbes como una persona, de cuyos actos una
gran multitud realiza pactos mutuos entre s, instituida por cada uno como
autor, con el objeto de poder utilizar la fortaleza y medios de todos como lo
juzgue oportuno, para asegurar la paz y defensa comn. El titular de esta
persona se denomina 'Soberano' y se dice tiene poder soberano. Cada uno
de los que le rodean es sbdito suyo. He aqu tanto el fundamento del
poder absoluto, o absolutismo, como la soberana en manos del detenta-
dor del poder pblico llamado poder soberano.
4. La institucin de un Estado se logra cuando una multitud de hom-
bres convienen y pactan, cada uno con cada uno, que a un cierto hombre
o asamblea de hombres se le otorgue por mayora el derecho de represen-
tar a la persona de todos, ser su representante. Cada uno de ellos, tanto
los que han votado en pro como en contra, deben autorizar todas las ac-
ciones y juicios de este representante de lo mismo que si fueran suyos
propios, con el objeto de vivir apaciblemente entre s y ser protegidos
contra otros hombres. En este apartado ofrece nuestro autor, con toda cla-
ridad, el concepto de la representacin poltica, y aunado a l la base de
la democracia como el gobierno de las mayoras en favor de todos.
5. Las consecuencias de esta institucin son:
a) Los sbdtos no pueden cambiar la forma de gobierno.
b) El poder soberano no puede ser enajenado.
e) Nadie sin injusticia puede protestar contra la institucin del sobe-
rano declarado por mayora.
d) Los actos del soberano no pueden ser con justicia, acusados por el
sbdito.
e) Nada que haga un soberano puede ser castigado por el sbdito.
fJ El soberano es juez de la que es necesario para la paz y la defensa
de sus sbditos, y juez respecto de qu doctrinas son adecuadas para su
enseanza.
g) El derecho de establecer normas, en virtud de las cuales los sbdi-
tos puedan hacer saber lo que es suyo propio, y que ningn otro sbdito
puede arrebatrselo sin injusticia.
h] Tambin le corresponde el derecho de judicatura, y la decisin de
las controversias.
i} y de la guerra y la paz, como considere conveniente.
j) y de escoger todos los consejeros y ministros, tanto en la guerra
como en la paz.
EL ESTADO MODERNO: LOS CQ:t-..lTRACTUALISTAS 229
k) Y de compensar y castigar, y esto (cuando ninguna ley anterior ha

determinado la medida de ello) arbitrariamente.
1) y de honores y preeminencias.
En los doce puntos anteriores, Hobbes no slo justifica el absolutis-
mo, sino adems describe cmo el detentador del poder pblico conserva
para s las tres funciones del Estado: dictar leyes, hacerlas cumplir y diri-
mir los conflictos entre las parles. Y el ejercicio de los tres poderes: legis-
lar, administrar y hacer juslicia.
6. Los derechos que constituyen la soberana, poder pblico o sobera-
no, son indivisibles. Reconfirmacin de la inexistencia del principio de
equilibrio del poder, ni poder ser cedidos sin renuncia expresa del poder
soberano.
7. El poder y el honor se desvanecen de los sbditos en presencia del
poder soberano.
8. El poder soberano no es lan gravoso como la necesidad de i, y el
dao deriva casi siempre de la escasa disposicin a admitir uno pequeo.
Hasta aqu la sntesis del captulo respectivo de la justificacin del
poder absoluto de Hobbes denominado: "De las Causas, Generacin y De-
finicin de un Estado".
En relacin con las formas de gobierno Hobbes expresa, por igual a la
mayora de sus contemporneos, ser slo tres: Monarqua, cuando el re-
presentante es una sola persona. Democracia, cuando es una asamblea de
todos cuantos quieran concurrir a ella, y Aristocracia, cuando la asamblea
es de una parte solamente. No puede existir otro gnero de gobierno por-
que necesariamente, uno, o ms, o todos deben tener el indivisible poder
soberano, porque los descontentos llaman tirana a la monarqua, oligar-
qua a la aristocracia y anarqua a la democracia.
En relacin con las causas que debilitan o tienden a la desintegracin
del Estado, en el captulo XXIX del Leviatn expresa:
1. La disolucin de los Estados depende de su imperfecta institucin.
2. La falta de poder absoluto.
3. Juicio privado del bien y el mal, procedentes del veneno de las doc-
trinas sediciosas: Cada hombre en particular es juez de las buenas y ma-
las acciones.
4. Conciencia errnea.
5. Pretensin de hallarse inspirado.
6. Someter al poder soberano las leyes civiles.
7. Atribucin de propiedad absoluta de los sbditos.
8. Divisin del poder soberano.
9. Imitacin de las naciones vecinas.
10. Imitacin de los griegos y romanos en cuanto a la rebelin, en par-
ticular contra la monarqua.
11. Gobierno mixto.

12. Falta de dinero.
13. Monopolios y abusos de los publcanos.
14. Hombres populares.
15. Excesiva grandeza de una ciudad, multitud de corporaciones.
16. Libertad de disputar contra el soberano.
17. Disolucin del Estado por guerra exterior o intensiva.
Hemos querido analizar la doctrina de Hobbes con profundidad,
porque en su vasta y extensa vida fue partcipe de los sucesos ms desta-
cados de finales del siglo XVI y los muy importantes ocurridos en casi
ocho dcadas del XVII, y por dems por su participacin activa como doc-
trinario en la disputa por el poder entre dos facciones religiosas, en la re-
volucin de Cromwell de 1642 y el derrotero seguido por Inglaterra a
consecuencias de ello, su postura frente al poder absoluto en disputa pre-
cisamente durante el transcurso de su fecunda vida, la creacin de la re-
presentacin poltica, el criterio sostenido en cuanto a la soberana en
manos del monarca, un principio incipiente en cuanto al federalismo, y
otras muchas cuestiones de inters fundamental que enriquecieron la
Teora del Estado, al mismo tiempo de su influencia en el futuro, como
veremos detalladamente ms adelante, tanto en relacin a los contractua-
listas, como a los dems autores que aportaron tantos valores a nuestra
disciplina.
VII. PUFFENDORF (1632-1694)

Las tesis polticas de Samuel Puffendorf no son de ninguna manera
tan ricas como las de Thomas Hobbes, ni su obra llega ni con mucho a las
proporciones del ingls, principalmente por el desgajamiento de Alema-
nia posteriormente a la Guerra de los Treinta Aos, con una serie de prin-
cipados independientes producto de la Reforma protestante.
Sin embargo, o quiz por ello, la tesis de nuestro autor es ms impor-
tante, con sus dos obras aportadas a Alemania, cuando este pueblo dividi-
do y descorazonado slo segua la obra poltica de Francia como modelo,
yen algunos aspectos las doctrinas inglesas. La primera y principal, edita-
da en 1672, en plena efervescencia poltica europea llamada Del Derecho
Notural y de Gentes, y la otra, al ao siguiente, Del deber de los hombres
y Ciudadanos, que no es sino el resumen de la anterior.
Una de las facetas ms importantes de sus principios es cmo se sita
en un punto de equilibrio entre. la doctrina de la soberana de Badina con
la extremismo de Hobbes, y es de suyo interesante la forma como median-
te el uso del mtodo racionalista, deja atrs todo el clasicismo de Grocio y
limpia todas las asperezas religiosas de Hobbes, principalmente las prove-
nientes de las Escrituras que hacen tan pesada la lectura de toda la obra
del ingls.
Situado en esa postura eclctica Puffendorf hace suyo el concepto del
derecho natural de Groco, pero otorgndole un sentido filosfico-poltico
ante lo justo e injusto del holands, pero en contra del debatido derecho
divino de los reyes, y toma de Hobbes el criterio del egoismo humano, y
al analizar las instituciones lo hace fundamentado en los resultados de la
realidad, y a pesar de tomar la base del utilitarismo de Hobbes, no est de
acuerdo con l en cuanto al sempiterno conflicto del hombre en su estado
natural, siendo este concepto el centro toral de su doctrina, afirmando ser
el instinto social del hombre integrarse en una sociedad, porque slo en
ella se puede estar al amparo del derecho natural con la ausencia del po-
der poltico. siendo por pacto voluntario de los integrantes de esa socie-
dad nacimiento de la sociedad poltica.
Pero para Puffendorf ese pacto tiene dos vertientes, el social y el gu-
bernamental, ste como realidad de los contrarios al poder absoluto del
monarca, y aqul como es observado por Hobbes para formar un Estado
mediante el acto volitivo de la mayora de los miembros. o posteriormente
en la forma de gobierno ms conveniente a su propio destino. Seguida-
mente toma el pacto entre quienes han de gobernar y los miembros del
Estado. declarando obediencia hacia aquellos, que a su vez se comprome-
ten al establecimiento de normas. para lograr el bienestar de toda la co-
munidad poltica as formada, con lo cual se llega al meollo de su doctrina:
la soberana en manos del detentador del poder pblico, pero totalmente
alejada de la concepcin absolutista de Hobbes, limitada en su ejercicio
por el derecho natural, sin poder ni autoridad superior a ella. o sea el ver-
dadero y nico concepto real de la soberana.
En esta conformacin queda plasmado el dictado de leyes mediante la
templanza del parlamento. y sin necesidad de reducir la autoridad del
monarca, permite la formacin en la esfera legislativa, de leyes emanadas
de la razn. y en cuanto al soberano detenta el poder poltico ms elevado
pero en ninguna forma absoluto, considerando adems la posibilidad de
ser designado mediante eleccin, y sigue a Gracia en la consideracin del
derecho de gentes como las relaciones entre los Estados en uso de la sobe-
rana estatal, en bsqueda cabal de la felicidad de todos quines intervie-
nen en dicha relacin. pero no cree en ninguna forma en la existencia de
un derecho positivo en el mbito internacional. ante la imposibilidad del
acuerdo general, aunque s establece una clara identidad del derecho
de gentes con el derecho natural, toda vez aqul es una derivacin de .
ste. y por lo mismo no acepta las normas obligatorias en las relaciones
internacionales.
Puffendorf logra de inmediato la aceptacin de sus doctrinas, al ob-
servarse como tesis factibles y de profundo respeto entre los hombres y
los Estados por su concepcin eclctica de las doctrinas opuestas del po-
der absoluto y el antimonarquismo caracterstico de su tiempo, y en-
cuentra en su pas un terreno abonado para sembrar la semilla, dada la
existencia del despotismo templado y el factor bsico de la libertad indi-
vidual, y su teora al ser aceptada encuentra mltiples seguidores, quizs
egresados de las propias aulas donde imparte ctedra de Derecho Natural
y de Gentes, establecida por primera vez en Heidelberg en 1661, perdu-
rando por siglos en toda Alemania hasta aparecer las novedosas y a la vez
profundas teoras de Jase Ernmanuel Kant (1724-1804), siendo Christian
Wolff (1679-1754), y Christian Thomasio (1655-1728), sus ms fieles se-
guidores. El primero examina las teoras del derecho natural, el derecho
de gentes y el Estado con gran profundidad, el segundo separa las cien-
cias morales de las jurdicas y hace una notable distincin entre derecho
positivo y derecho natural, as como derechos naturales innatos en el
hombre y los adquiridos, dependientes de las leyes humanas.
VIII. JOHN LOCKE.

DEMOCRACIA y CONSTITUCIONALlSMO
Iohn Locke (1632-1704) es otro doctrinario ingls de la talla magnfica

de Thomas Hobbes, con quien comparte algunos de sus principios sobre
el origen del Estado, como tambin lo est con Puffendorf, que la casuali-
dad les hace nacer en el mismo ao, diez anteriores a la revolucin puri-
tana de Cromwell, por ello el desarrollo de sus ideas alcanza los efectos
revolucionarios, la ejecucin de Carlos I que pudo observar a la corta
edad de 17 aos, el bill de amnista de Cromwell cuando cumpla los 20 y
el retorno a la monarqua, al regreso del rey en su plena formacin a los
28 aos de edad.
Sin duda todos esos sucesos, aunados a las disputas entre los monr-
quicos y sus oponentes, la lucha de facciones religiosas y la transforma-
cin producida por todos estos hechos en Europa en general y en Inglate-
rra en especial, conformaron su ideologa y lo llevaron a ser el ms
importante idelogo de la nueva revolucin inglesa de 1688, al participar
ampliamente en la etapa del liberalismo ingls y en la defensa del partido
parlamentario, y su figura se torna de suma importancia por su postura
contra el radicalismo doctrinario de Hobbes, la de los postulados de los
Whigs, no obstante haber sido secretario de su fundador Lord Shaftes-
bury, y las de carcter religioso al oponerse indefectiblemente al criterio
del derecho divino anglicano, y consecuentemente de las facultades om-
nmodas del monarca.
Sus obras son pruebas de su pensamiento poltico, analizando la doc-
trina de Filmer paso a paso en cuanto al derecho divino incorporado a su
libro Patriarca, as como la confrontacin con Hobbes en cuanto al origen,
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRAcruALlSTAS 233
naturaleza y la intervencin del gobierno, pero si en el primer caso se en-

frenta abiertamente a Filmer y destruye totalmente sus argumentos, en el
segundo no hace referencia alguna ni al Leviatn ni a su autor, pero s a la
esencia de su contenido y a su doctrina, al coincidir con l en el concepto
individualista y en relacin con el origen del Estado mediante el pacto so-
cial, del cual es un evidente y apasionado defensor.
Sin embargo, en la obra donde se magnifica Locke es sin duda alguna
el Ensayo Sobre el Gobierno Civil, cuya influencia es determinante por sus
conceptos tan claros como de evidente realidad, trascendiendo las fronte-
ras europeas para llegar a Amrica con toda su fuerza y majestad, y base
de utilidad prctica para la emancipacin de los pases bajo el dominio de
Inglaterra, Espaa, Portugal y dems colonizadores.
En sus inicios Locke, quizs por la influencia de sus maestros en
Oxford, sigui el camino de la metodologa escolstica, pero la abandon
por la inquietud de buscar los hechos reales por encima del las abstrac-
ciones al considerarlas intiles, por ello se inclin por la investigacin
cientfica que lo conduce al estudio de la astronoma y la medicina, pero
en todos esos escarceos es en la filosofa donde mejor se encuentra al
abrirle las posibilidades de desahogar sus inquietudes, penetrando de lle-
no en la filosofa poltica encaminado a la investigacin, y lo llev a viajar
por Francia y refugiarse en Holanda en la crisis poltica de Inglaterra, a
consecuencia de la lucha feroz entre los partidos de los Whigs liberales y
los conservadores Tories, los primeros en apoyo a una monarqua limita-
da y la autoridad parlamentaria, en tanto los segundos apoyados por la
iglesia anglicana, en defensa de la monarqua absoluta y con ello a los
odiados estuardos, con criterios absolutistas en extremo y por el derecho
divino de los reyes tan combatido por su falacia, as como la no resisten-
cia al poder y voluntad del absoluto.
La doctrina de Locke dio el apoyo ideolgico al partido de los whigs,
principalmente en los finales del estuardismo ya degenerado en anarqua,
injusticia, violencia y arbitrariedad, y quizs la mayor gloria de Locke
consisti en obligar el abandono definitivo del criterio absurdo del dere-
cho divino y el triunfo del reconocimiento del pueblo por medio del par-
lamento. Y esa doctrina poltica basada en la necesidad de gobiernos for-
mados con el consentimiento del pueblo, cuando pierde la confianza de .
este pierde a la vez el derecho de gobernar, porque es creacin del pueblo
y lo mantiene exclusivamente para su propio bien, por tanto cuando se
pierde esta esencia, con ello se pierde tambin la posibilidad de seguir go-
bernando, conclusin a la cual llega Locke por medio del razonamiento
de la ley de la naturaleza como aspiracin, y el contrato social como nor-
ma volitiva popular.
De conformidad con esta premisa y vinculando los dos principios,
Locke explica cmo en el Estado original se viva naturalmente en un es-
tado de libertad absoluta, de igualdad real respeto a sus posesiones, don-

de nadie tena ms que los dems, y la nica restriccin existente a su li-
bertad es la falta de la misma para destruirse. El estado de naturaleza para
nuestro doctrinario se funda en la libertad e independencia, nadie puede
afectar a los dems en su vida, propiedades y salud, ni coartar esa inde-
pendencia y libertad. El fin es la libertad y el goce de los frutos de su tra-
bajo, el ofensor a estos derechos debe ser castigado por sus congneres en
la misma medida de la ofensa.
Considera asimismo, como Puffendorf, no la existencia de un Estado
presocial, sino un estado de naturaleza primitivo anterior a toda organi-
zacin poltica, constituido con base en el orden y la razn, pero con
normas dictadas por el derecho natural, en coincidencia con Grocio, defi-
nindolas como el conjunto de reglas dictadas exclusivamente por la ra-
zn, lo cual viene a ser el antecedente directo del derecho positivo, yesos
derechos naturales son principalmente, los de vida, libertad y propiedad.
Como puede observarse en todo momento en la doctrina de Locke,
surge indefectiblemente ese concepto de libertad, al parecer centro de
toda su teora al presuponer la autonoma de la voluntad la cual enfrenta
a toda ley, en tanto la sociedad poltica la hace nacer de la necesidad para
defenderse contra toda injusticia mediante el pacto social, del que tampo-
co se aparta Locke en ningn momento, pero no general a la manera de
Hobbes sino especfico, con ciertas limitaciones con el fin de evitar caer
en extremos de los que siempre se separa Locke, para cuyo efecto el poder
no se entrega a una persona u rgano determinado, hacindolo residir en
toda la sociedad poltica creada al efecto, al Estado, pero el poder radica-
do en l tampoco es absoluto por estar encargado exclusivamente del cui-
dado, defensa y proteccin de la ley natural.
Pero este poder al ser ejercido por el Estado requiere de un gobierno,
formado por un acto volitivo de la mayora de sus miembros derivado de
ese pacto social, y las determinaciones tomadas obligan a toda la comuni-
dad, idea toral de la democracia de Locke, quien concede validez histri-
ca al pacto en contra del criterio de Hobbes.
Bajo esas bases, Locke hace la distincin entre Estado y gobierno, que
hasta nuestros das causa confusin en ciertas personas y grupos, como
. hemos expresado con anterioridad, y retomando a Puffendorf nuevamen-
te, expone el criterio de la existencia de dos contratos, el primero para la
conformacin del Estado, el segundo para establecer la forma del gobier-
no, al igual de Hobbes y ambos bajo la doctrina aristotlica quizs por la
propia educacin recibida, en monarqua, aristocracia y democracia; sien-
do sta la adoptada por Locke como la mejor de las tres, representada me-
diante delegados populares electos, yen relacin con la teora de divisin
de Poderes. Estima la necesidad de que los poderes ejecutivo y judicial es-
tn en manos de quien elabore la ley, y en cuanto a la legislatura como.
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALlSTAS 235
rgano supremo del gobierno no le confiere poderes absolutos, lo limita

en forma expresa a fin de evitar la cada al despotismo, la arbitrariedad O
abuso del mandato.
Con respecto a la monarqua puede aceptarse su adopcin siempre y
cuando carezca de la facultad legislativa de formular las leyes, condicio-
nada a ser respetuosa y reconozca los derechos y voluntad del pueblo. La
aristocracia no forma parte de la doctrina de Locke. La fuerza del pueblo
se integra por la mayora, y as vuelve a referirse a la base de la democra-
cia, quien puede en todo momento usar el derecho a la resistencia en con-
tra del dspota o tirano, y como parte relevante de su doctrina expresa el
derecho a la propia revolucin derivado de la resistencia.
Por ningn motivo acepta la partcipacn de la Iglesia en los nego-
cios del Estado, y con firmeza afirma el destino de sta en su preocupa-
cin por la salvacin de las almas, de lo cual el Estado debe estar total-
mente alejado por ser su funcin capital el cuidado, conservacin y
preservacin del orden social sin inmiscuirse en asuntos eclesisticos, por
ser sta una esfera voluntaria de la sociedad creyente que debe hacerlo a
su modo y manera sin intervencin estatal alguna, sin embargo afirma la
necesidad de la tolerancia del Estado en materia religiosa, pero debe
prohibir cualquiera de ellas en caso de alteracin del orden pblico, por
corresponderle vigilar y sancionar a los infractores, y hace una aclaracin
muy aguda en cuanto a esa tolerancia con relacin a no permitir la de los
catlicos, porque estos respetan las disposiciones de un poder extranje-
ro, a los mahometanos por incompatibilidad con el carcter, la tradicin y
la civilizacin inglesa, y a los ateos en razn de que, al vivir totalmente
fuera de los conceptos y sanciones religiosas, carecen de limitaciones a su
conducta.
En el Ensayo Sobre el Gobierno Civil su obra cumbre, la ms conoci-
da y reproducida en el orbe, correspondiente a la segunda parte de los
Dos Tratados Sobre el Gobierno de 1690 mencionados con anterioridad,
Locke destina el primer captulo como enlace de los dos libros o como fi-
nal del primero a la vez de inicio del segundo, destinando ste al estudio
y anlisis del estado natural como fuente originaria y primaria, para
"comprender bien en qu consiste el poder polco", a lo cual ya hemos
hecho amplia referencia, precisamente por la importancia dada por Locke
a estos principios, hoy en da muy discutibles, para continuar sobre el es-
tado de guerra, donde hace una similitud del hombre en estado de odio y
destruccin contra aqul declarado como enemigo por diferentes razones,
largas, prolijas y fuera de lugar para nuestro objeto, aunque su importan-
cia estriba precisamente en esa cercana hacia el poder absoluto, al colo-
carlo en ese estado de guerra con designios contrarios a su vida, por lo
que indefectiblemente se opone a la monarqua absoluta, y en cuanto a la
esclavitud no la acepta por ser contraria a la libertad natural, expresando
razonamientos muy profundos al hacerla consistir en "no verse sometido

a ningn otro poder superior sobre la tierra, y en no encontrarse bajo la
voluntad y la autoridad legislativa de ningn hombre, no reconociendo
otra ley para su conducta que la de la Naturaleza", pero adems de la li-
bertad natural incluye la del "hombre en sociedad," consistente en no es-
tar sometido a otro poder legislativo establecido por consentimiento den-
tro del Estado.
En relacin con el poder legislativo, Locke hace una serie importante
de consideraciones, de cuyo contenido se pueden entresacar conceptos de
sumo valiosos en cuanto a sus aportaciones al Estado Moderno, al afirmar
como una elevada finalidad del hombre al entrar en sociedad el disfrute
de sus propiedades, paz y seguridad, constituyendo leyes para cuyo obje-
to debe establecerse un poder legislativo como salvaguarda de la sociedad
y de cada uno de sus miembros, por ello debe ser el poder mximo del
Estado, sagrado e inmutable, y ninguna disposicin u ordenanza por bue-
na que sea tiene la fuerza de una ley, emanada de ese poder legislativo
elegido y nombrado por el pueblo. Este es el inicio donde Locke principia
a esbozar conceptos bsicos de la democracia.
La aprobacin de la ley tiene as el consenso de la sociedad, nada ni
nadie existe por encima de ella para hacer leyes. Ningn miembro de la so-
ciedad est liberado para su incumplimiento, ni ir ms lejos de los trmi-
nos de stas, porque es ridiculo pensar que se pueda estar obligado a obe-
decer dentro de la sociedad a ningn otro poder sin tener la autoridad su-
prema. Nadie puede transferir a otro poder superior al poseido por l mismo,
y nadie posee poder arbitrario absoluto sobre si mismo, ni sobre otras per-
sonas. El poder del legislador llega nicamente hasta donde llega el bien
pblico de la sociedad. Al poder legislativo no puede atribuirse la facul-
tad de gobernar por decretos improvisados y arbitrarios, sino sealar los
derechos mediante leyes fijas y promulgadas aplicadas por jueces seala-
dos y conocidos. Por ese motivo renuncian los hombres a su propio poder
natural en favor de la sociedad en la que entran, y por eso la comunidad
pone al poder legislativo en las manos de quien cree ms apropiado, en-
cargndole gobierne mediante leyes declaradas, y con esto Locke princi-
pia aqu el requerimiento de una Norma Fundamental. .
Para cerrar el capitulo destinado al alcance del poder legislativo, Locke
enuncia los principios rectores de toda comunidad poltica, cualquiera
sea su forma de gobierno:
1. Deben gobernar de acuerdo con leyes establecidas y promulgadas
sin poder ser modificadas en casos particulares, debiendo ser idnticas
para el rico y para el pobre, para el favorito de la Corte y para el labrador
que empua el arado.
2. Tales leyes tendrn como finalidad en ltimo trmino el bien del
pueblo.
3. No se debern percibir impuestos sobre los bienes del pueblo sin el

consentimiento de ste, quien lo dar directamente por medio de sus re-
presentantes. Esto se refiere a los gobiernos donde el poder legislativo
funcione de una manera permanente, o por lo menos en aquellas comuni-
dades polticas donde el pueblo ha reservado una parte del poder legisla-
tivo a representantes elegidos por l de tiempo en tiempo.
4. El poder legislativo no puede transferir la facultad .de hacer las le-
yes a ninguna otra persona, tiene que dejarla all, donde el pueblo la si-
tu. En estos cuatro puntos fundamentales Locke va paulatinamente
observando a la vez de otorgar las facultades del poder legislativo, la ne-
cesidad de una Constitucin, independientemente de establecer clara-
mente la igualdad e inviolabilidad de la ley.
Posteriormente Locke en base a su propia doctrina se decide por esta-
blecer una divisin de poderes tripartita, pero en forma un tanto cuanto
diferente a la tradicional al establecer el poder legislativo, el ejecutivo y el
federativo de la comunidad poltica. Al primero lo define como aqul con
derecho de sealar cmo debe emplearse la fuerza de la comunidad pol-
tica y los miembros de la misma, sin ser necesario su permanente ejerci-
cio, porque las leyes estn destinadas a ser cumplidas de manera ininte-
rrumpida y de vigencia permanente y para hacerlas basta poco tiempo, y
para ello debe ponerse en manos de varias personas, quienes han de reu-
nirse para su elaboracin y despus separarse. quedando ellos mismos su-
jetos a las propias leyes, a fin de coadyuvar para que el legislador tenga
mayor cuidado al conformarlas para el bien pblico.
Tras estas expresiones considera necesaria la existencia de otro cuer-
po permanente para aplicarlas sin interrupcin y de una manera constan-
te. De ah la obligada formacin de los poderes ejecutivo y federativo se-
parados siempre. pues a aqul se le confiere la facultad de su ejecucin,
en tanto el llamado federativo lleva consigo el derecho de la guerra y la
paz, constituir ligas o alianzas asi como las negociaciones necesarias entre
personas y comunidades polticas ajenas.
Aunque son diferentes los poderes ejecutivo y federativo es difcil se-
pararlos y ponerlos en manos de distintas personas. Ambos exigen para
su ejercicio la fuerza de la sociedad, y resulta casi imposible colocar esa
fuerza simultneamente en personas diferentes, sin estar mutuamente en
relacin de subordinacin no de igualdad, y en esa relacin siempre ser
superior a los tres el poder legislativo. Respecto a la autoridad de cada
uno de esos poderes, nunca ninguno de ellos podr sobrepasar a la depo-
sitada o conferida por delegacin. todos ellos son responsables ante algn
otro poder de la comunidad.
Acertadamente nuestro autor habla sobre la Ley Suprema al referirse
a las reuniones del poder legislativo: "los miembros que lo componen
pueden reunirse y ejercer su facultad de legisladores, en las ocasiones en

que 'la constitucin' de la comunidad poltica les tiene sealadas, o en el
momento que ellos mismos sealen al suspender sus reuniones, o, inclu-
so, cuando a ellos les parezca oportuno, si ninguno de estos procedimien-
tos ha sido utilizado o si no existe otro modo sealado para convocarlos.
Una vez que el pueblo ha colocado en ellos su poder supremo, lo tienen
siempre, y pueden ejercerlo cuando les parezca bien, a menos que 'la
constitucin' por la que se rigen, no haya limitado ese poder a determina-
das pocas, o no la hayan suspendido ellos mismos, en ejercicio de serne-
jante poder supremo, hasta una fecha determinada. Cuando esa fecha lle-
ga, ellos tienen la facultad de reunirse y eutrar de nuevo en accin."
Con toda claridad queda establecido la necesaria existencia de una
Constitucin, aunque no aclara ni cmo se expidi, ni quines la formula-
ron, ni dems pormenores, y mucho menos se refiere al poder constitu-
yente y lo da por supuesto al hablar sobre el legislativo, pero en el prrafo
siguiente vuelve a remitirse a la Constitucin ya en forma ms clara, y
adems habla sobre las elecciones, parte destacada para el ejercicio de la
democracia: "cuando los componentes del poder legislativo, o una parte
de los mismos, son 'elegidos' por el pueblo para un plazo determinado, y
pasado dicho plazo vuelven a la situacin corriente de sbditos, no te-
niendo, por otra parte, participacin en la legislatura sino en caso de ser
'elegidos' nuevamente, la facultad de 'elegir' debe ser ejercitada por 'el
pueblo' en pocas determinadas o siempre que sea convocado para ello,
En este ltimo caso, sucede que la autoridad de convocar al poder legisla-
tivo se halla corrientemente encomendada al poder ejecutivo, y tiene por
lo que respecta al tiempo, una de dos limitaciones: o bien la 'constitucin
primitiva' ordena que los legisladores se renan y acten en periodos fi-
jos, y entonces el poder ejecutivo no hace otra cosa sino dar en forma de-
bida las directrices necesarias para que sean 'elegidos' y convocados, o
bien queda a su prudencia el convocarlos mediante nuevas 'elecciones',
cuando las circunstancias o los requerimientos del bien pblico exigen
una modificacin de antiguas leyes o la redaccin de otras nuevas, a fin
de remediar los males que sufre el pueblo o a fin de anticiparse a los que
le amenazan".
Para concluir, la sintesis de los primordiales, aspectos de la doctrina
de Locke son:
1. Locke considera el origen del Estado, como tal, al pacto social, de
ah su inclusin entre los contractualistas.
2. Ese pacto social es de carcter individualista.
3. En todo momento considera el estado de naturaleza del hombre y
los derechos naturales consecuentes.
4. Considera que la mejor forma de gobierno es la monarqua.
EL ESTADO MODERNO: WS CONTRACTUAUSTAS 239
5. Invariablemente se opone al poder absoluto del monarca y afirma

el concepto de monarqua limitada.
6. El fin primordial del Estado, dentro de su utilitarismo, es la felici-
dad de sus miembros.
7. Considera de' suma importancia el consentimiento volitivo de los
individuos que conforman e integran el Estado.
8. Su punto de partida es el racionalismo, as como el carcter artifi-
cial de toda sociedad, pero en ninguna forma se manifiesta en favor de la
teora organicista del Estado.
9. Es necesaria la separacin de la Iglesia y el Estado, pero con tole-
rancia hacia la religin, con excepcin de la catlica y la mahometana, es-
timando peligroso el atesmo.
10. Su preocupacin constante es reafirmar en todo momento la liber-
tad del pueblo y el ejercicio de su voluntad mayoritaria, como un princi-
pio de la democracia, siendo vlidos los acuerdos tomados tanto para la
mayora como para las minoras.
11. Busca con afn el equilibrio del Estado mediante frenos y balan-
zas y por ello establece el parlamento como base del Estado por ser el por-
tavoz del pueblo.
12. Elabora una tesis de divisin de poderes en forma tripartita, pero
no a la manera tradicional sino en legislativo, ejecutivo y federativo, sien-
do el primero el ms importante, reafirmando as el sistema de frenos y
balanzas del poder pblico.
13. Establece los principios del constitucionalismo aunque no es muy
claro en la forma como debe realizarse, porque nicamente, expresa, debe
estarse a lo establecido en la constitucin, y en casos le hace el agregado
de constitucin primitiva.
14. En diversos momentos alude a los principios de la democracia,
tanto en relacin a la eleccin de los representantes del pueblo, como en
razn de la toma de decisiones por mayora.
15. Aunque no lo expresa con claridad, pero sus actuaciones confir-
man estar de parte de los liberales, o sea del partido whgs, aunque no
acepta su extremismo en determinados actos y expresiones.
16. Definitivamente rechaza la doctrina del derecho divino de los re-
yes y lo combate duramente, haciendo eco su voz en toda Europa.
17. Dentro de los derechos naturales considera la vida, la libertad y la
propiedad como los ms importantes, pero a "sta le concede un aspecto
de capitalismo extremo.
18. Sus reflexiones y doctrina son tomadas por los hugonotes para su
propia defensa tanto en Francia como en Holanda, y es bandera en todas
sus acciones y de sus muchos seguidores.
19. La influencia de Locke no es exclusivamente en Europa, porque
240 TEORA CENERAL DEL ESTADO
su doctrina llega y se adopta en Amrica, y coadyuva a la independencia

de la Nueva Inglaterra y de los pases latinoamericanos.
20. Sus teoras sobre las fuerzas espirituales, el individualismo, su va-
liosa aportacin sobre de la separacin de la Iglesia y el Estado y su crite-
rio bacia la religin se constituyeron en bastin para el futuro y de suma
importancia para las ideas polticas del siglo XVIII. Por ltimo, hemos de
sealar que la obra de Locke ha sido para la historia de las ideas e institu-
ciones polticas fuente inagotable, y decidida influencia en relacin a la
democracia y conslilucionalismo, y su huella perenne ha permitido consi-
derarle uno de los ms valiosos filsofos polticos de todos los tiempos,
no obstante que sus textos carecen de claridad y de cierta lgica, pero de
incomparable contenido al desentraarlos. Hobbes y Locke en sus concor-
dancias y en sus oposiciones doctrinarias, .dieron a Inglaterra el prestigio
de los tericos del Estado por sus aportaciones a la doctrina y la confor-
macin del Estado Moderno de Derecho.
IX. JEAN JACQUES ROUSSEAU (1712-1778):

LIBERTAD y AXlOLOGA POLTICA.
Rousseau es el ltimo de los doctrinarios contractualistas, que consi-
deran el origen del Estado mediante un pacto social, al efecto su obra
cumbre as se denomina, El Contrato Social'; Principios de Derecho Politi-
ca, haciendo la salvedad en una advertencia primaria: "Este tratadito ha
sido extractado de una obra ms extensa emprendida y abandonada por
no entender a tiempo sus fuerzas", haciendo desaparecer el resto de la
obra.
Dos aportaciones ms del propio autor son el Discurso sobre las Cien-
cias y las Artes, sin inters a nuestro objeto, y De la Desigualdad entre las
Hombres que aunado al Contrato son para nosotros obras fundamentales,
principalmente esta ltima, y de ella daremos prioridad a los principios
bsicos de su doctrina, y ms an por sus aportaciones al Estado Moder-
no: la Libertad y la Axiologa Poltica, complementado con algunas otras
obras ms, tanto para tener un marco de referencia como aspectos impor-
tantes, y sguiendo siempre con el mtodo filosfico-histrico, filosfi-
co-poltico y filosfico-jurdico, arribaremos al objeto de nuestra inves-
tigacin sobre el Estado Moderno.
Hemos expresado la definitiva nfluencia de los tericos ingleses,
Hobbes y Locke en relacin con las ideas e instituciones polticas de su
poca, finales del siglo XVI y principios del XVII, ahora con Rousseau esta-
remos ante la presencia del importantsimo siglo XVIII, a poco menos de
dos dcadas del desencadenamiento de la Revolucin francesa de 1789.
A guisa de encuadramiento del mbito donde se desenvuelve nuestro
autor, recordemos a la Francia preponderante de la poca con sus caracte-
EL ESTADO MODERNO; LOS CONTRACTUALISTAS 241
rsticas principales: la primera, la situacin del pueblo en una condicin

semifeudal de vida y arraigo a la tierra en calidad de servidumbre, una os-
tentosa corte, un monarca absoluto, la preponderancia de clrigos y no-
bles quienes se haban adueado de la tierra y las riquezas del pas, y una
constante explotacin y coaccin al pueblo, repetido en general en casi
todos los dems pases europeos. No obstante la influencia de la doctrina
de Locke en favor de una monarqua moderada, templada con un parla-
mento como voz del pueblo, dada la conveniencia, se haban arropado
ms en la tesis de Hobbes del absolutismo craso, y as se desarrollaba la
historia: los monarcas dueos absolutos del Estado y de sus habitantes, en
el ms amplio sentido de la palabra.
La burguesa recibia asimismo las ventajas de tan deplorable sistema
poltico, econmico y social, y la carencia de ese parlamento de represen-
tacin popular haca ms cruel el sistema ante la indefensin total de la
mayora. Al aparecer los fisicratas a mediados de siglo procuraron ate-
nuar la situacin bajo la doctrina del derecho natural y el loissez [aire,
pero lejos de ser beneficiosa causaron mayor trastorno, ante los embates
de la nobleza adueada de los cargos ms importantes, as como la cons-
tante elevacin de impuestos dictada por el poder pblico, agudizados a
la muerte de Luis XIV y el arribo del sucesor Luis XV, quien fue ms all
de su antecesor en relacin con el absolutismo, aunque el pueblo y algu-
nos audaces escrtores y doctrinarios hacian ver el ejemplo de Inglaterra
con la tesis de la monarqua limitada de Locke y el xito de la incorpora-
cin del parlamento en la estructura gubernamental, independientemente
de la libertad adquirida, contrastante con la ignominiosa situacin del
pueblo francs.
ste comparativo entre el Estado continental con las islas britnicas
llev a la exaltacin de doctos escritores, al comienzo de las acerbas crti-
cas y la hostilidad a las clases poderosas, tanto en el aspecto poltico
como econmico, surgiendo as con luz propia y elevado reconocimiento
cabal, las tesis de dos grandes filsofos no vistos en Francia desde [ean Bo-
din: Charles de Secondat, barn de la Brde y de Montesquieu y [ean
[aoques Rousseau, el primero con el Espiritu de las Leyes y el segundo con
las obras ya mencionadas a las cuales agregaremos el Emilio, obra de en-
seanza que ya le haba dado nombre y prestigio al autor de quien nos
ocuparemos enseguida.
Desde el inicio de su doctrina poltica, combatvo contra las injusti-
cias sociales evidentes en la Francia de los Luises XIV y XV, Rousseau se
incorpora a la tesis del contrato social un poco tardamente, en tanto
Hume en Inglaterra no tan slo la haba combatido sino la finiquit con
su impresionante lgica, pero para nuestro autor es base de su enfrenta-
miento contra el absolutismo, pugnando por el establecimiento del parla-
mento para la instauracin de la monarqua moderada, influido adems
de Locke, por Puffendorf y Montssqueu, a lo cual coadyuv en mucho su

infancia y primera educacin recibida en Ginebra, con sistemas polticos,
econmicos y sociales tan diferentes a los vividos en Francia, y critica
acremente a Hobbes, sin aceptar tampoco la doctrina de Gracia en cuanto
al Estado como Sujeto de la Relacin Internacional, o soberana de los
Estados, por ciertas diferencias conceptuales.
Quiz como. ningn otro doctrinario Rousseau manifiesta su propia
personalidad en la doctrina, y tambin quiz si no fuera por ello, no hubie-
se defendido con tanto ahnco el concepto de libertad llevado dentro de
s, doctrinariamente heredado de [ohn Locke, y pugna con vigor y extre-
mismo por la igualdad entre los individuos, contrario a la forma del mo-
delo ingls mesurado sin llegar a extremos, como tampoco acepta por la
misma razn, la tibieza de la fisiocracia, y aun se vierte contra los Enciclo-
pedistas y en forma especial de sus contemporneos, Diderot (1713-1784)
y D'Alembert (1717-1783), no obstante las tesis de la necesaria bsqueda
de sistemas nuevos, sustitutivos de los anacrnicos imperantes y la liber-
tad natural, al estilo de Locke afirmando como ste el respeto irrestricto
hacia la propiedad y el individuo, y en cuanto a Voltaire (1694-1778), es-
pritu mismo de la Revolucin francesa quien combate con dureza la do-
minacin del clero y la situacin degradante del pueblo francs, defiende
y lucha denodadamente por la libertad intelectual, religiosa, poltica y de
pensamiento, as como por la instauracin de un parlamento y la incor-
poracin del sistema electoral, aunque Rousseau aun las tilda de cierta
tibieza.
Tampoco concuerda con Montesquieu por el intento manifiesto de
adaptar para Franca el modelo constitucional ingls, porque su lucha
doctrinal es fundamentalmente la bsqueda no tan slo de un sistema
con frenos y balanzas sino de mayor envergadura, de cambios radicales
mediante la aceptacin e incorporacin de procedimientos y normas rgi-
das para obtener la igualdad de derechos para todos, lo mismo labradores,
clase media, campesinos u obreros con derechos polticos y civiles, por-
que desconfa de las tesis de desarrollo del progreso mediante la cultura,
como tampoco cree, en ningn momento, en el fundamento de las artes y
ciencias para el logro de ese desarrollo, porque todo ello nicamente crea-
fa un avance artificial.
Rousseau en su extremismo de carcter poltico, econmico y social
-tres conceptos inseparables dentro de todo Estado-, en bsqueda de la
igualdad, nos conduce indiscutiblemente al criterio del requerimiento de
una revolucin creadora y transformadora del orden existente, y quiz ya
vislumbraba que sobrevendra como una necesidad y de ah el extremis-
mo de su tesis, y de su propia arrogancia, pero nadie le puede discutir ser
un hombre veraz y visionario, cabal y humanista, honesto y consciente de
su quehacer social, de su importante paso por la vida, cuando propugna
por un cambio revolucionario tan exitoso como el de Inglaterra despus

de su revolucin de 1688.
Dentro de su extremismo, nuestro doctrinario va ms all de las tesis
de Hobbes y Locke en cuanto al estado de naturaleza, puesto que en ese
periodo previo a la sociedad, la igualdad haba sido el fundamento del
xito y felicidad de los individuos, roto por la accin de la civilizacin
donde la razn es sustituida por el inters, y se forman las distinciones
entre ricos y pobres, la divisin del trabajo, las artes y, por sobre todos los
males, la divisin de clases y la ruptura de ideales de igualdad ante la
aparicin de la propiedad privada.
A este respecto vale remitirnos al inicio de la segunda parte de su dis-
curso, en las Obras Escogidos, diciendo a la letra: "el primero que habien-
do cercado un terreno, descubri la manera de decir 'Esto me pertenece' y
hall gentes bastante sencillas para creerle, fue el verdadero fundador de
la sociedad civil. Qu de crmenes, de guerras, de asesinatos, de miserias
y de horrores no se hubiese ahorrado el gnero humano el que, arrancan-
do las estacas o llenando la zanja, hubiese gritado a sus semejantes:
'Guardaos de escuchar a este impostor, estis perdidos si olvidis que los
frutos pertenecen a todos y que la tierra no es de nadie.' Pero hay grandes
motivos para suponer que las cosas haban ya llegado al punto de no po-
der continuar existiendo como hasta entonces, pues dependiendo la idea
de propiedad de muchas otras ideas anteriores, que nicamente han po-
dido nacer sucesivamente, no ha podido engendrarse repentinamente en
el espritu humano. Han sido precisos largos progresos, conocer la indus-
tria, adquirir conocimientos, trasmitirlos y aumentarlos de generacin en
generacin antes de llegar a este ltimo trmino del estado natural. Tome-
mos, pues, de nuevo las cosas desde su ms remoto origen y tratemos
de reunir, para abarcarlos desde un solo punto de vista la lenta sucesin de
hechos y conocimientos en su orden ms natural." Este prrafo tiene un
llamado a pie de pgina que dice: "Este perro es mo, decan esos pobres
nios, aquel es mi puesto al sol. He aqu el origen y la imagen de la usur-
pacin de toda la tierra" (Pascal, Pensamientos. Primera parte).
Hemos querido transcribir este prrafo con objeto de penetrar con cla-
ridad meridiana a la filosofa propia y humanista de Rousseau, toda vez
su obra total, literaria, poltica y social se encuentra imbuida en ese pen-
samiento sobre la igualdad, sobre la libertad, sobre esa axiologa politica
que slo l pudo ilustrar y transmitir a travs de sus enseanzas, de su
obra cabal, de su genio creador.
El Estado es un mal necesario creado por las desigualdades humanas.
El pacto social justifica la autoridad con objeto de preservar la libertad
por consenso de la sociedad poltica, al ceder cada miembro derechos na-
turales a la comunidad, con el fin de organizarse polticamente con vo-
luntad propia, diferente a la de los individuos integrantes de la propia co-
munidad, y con ello cada uno participa directamente y conserva una

parte igual de la soberana, recobrando nuevamente los derechos cedidos
cuando se forma el Estado, y de conformidad con su teora y hasta con el
nombre de su obra, el pacto es exclusivamente social, no gubernamental,
es nicamente del propio individuo con el Estado creado, pero siendo al
propio tiempo parte de la soberana lo obliga Con los otros individuos y
como miembro del Estado creado.
En esa creacin tan especial del pacto social el individuo pacta con l
mismo a la vez de con el Estado, y en un malabarismo conceptual muy
original y tan identificado con su propa personalidad, tan tortuosa como
lo describen algunos de sus bigrafos, aunque sera ms cercano a la ver-
dad describirla como recia y firme, aun considerando sus muchas contra-
dicciones en sus diversas obras, toma de Hobbes el concepto de la conser-
vacin absoluta de la soberana del pueblo y al propio tiempo toma de
Locke el criterio de que los individuos tienen, despus de signado el pacto,
los derechos inalienables.
Lo que ocurre en Rousseau es sin duda su capacidad analitica puesta
en movimiento en su caracterstico extremismo, y algunos autores consi-
deran esta tesis como irracional porque dicen: "Rousseau considera la im-
posibilidad del surgimiento de un conflicto entre la autoridad del pueblo
en la comunidad, frente a las libertades concretas de los individuos, pero,
continan sus criticas, pudo verse a la ruptura del antiguo rgimen, pocos
aos despus, sin las cadenas que le ataban, cmo se convierte ese pueblo
tan tirnico y desptico como el peor de los monarcas". Sin embargo en
su defensa podremos decir, que nuestro autor en primer lugar no pensaba
en una ruptura tan brutal del odio concentrado por siglos de avasalla-
miento tan cruel, y en segundo porque su teoria la construye no para un
enfrentamiento, sino en aras de procurar al pueblo un lugar digno dentro
de esa sociedad, en esa bsqueda pertinaz de la igualdad y libertad, y por
ello estos dos conceptos, unidos al de fraternidad, se convirtieron en la
bandera de los revolucionarios y de todo el pueblo francs, ante el cambio
precipitado por las causas supervenientes del propio movimiento, al sacu-
dirse la arbitrariedad del rey, de su corte y de la abominable explotacin
clerical.
Un concepto total en la doctrina de Rousseau es la formacin de la
voluntad general, creada por la suma de las voluntades individuales de
todos y cada uno de los miembros al entregar sus derechos y poderes a la
comunidad, pero la condicin del pacto social estriba en el consentimien-
to unnime, aunque posteriormente ya formado el Estado sea la voluntad
mayoritaria la representativa de la general, y en una concepcin tan ge-
nial como visionaria, como otras tantas salidas de su clara inteligencia,
seala el peligro del Estado con la existencia de dos partidos, toda vez
considerada la posibilidad de fuertes minoras, y por tanto las ventajas de
un pluripartidismo, ocurrido al tiempo en casi todas las democracias del

mundo, salvo entre los anglosajones, Inglaterra y los Estados Unidos, con
su caracterstico y sempiterno bipartidismo tradicional, los whigs conver-
tidos en liberales y los tories conservadores en Inglaterra, los demcra-
tas y republicanos en Estados Unidos, con las caractersticas tomadas de
aquellos, respectivamente.
En esas transformaciones dadas por Rousseau a las teoras de Hobbes
y Locke, la soberana est inmersa en esa voluntad general, y es patrimo-
nio cabal de la propia comunidad, por ser la voluntad del pueblo, y de
ella emanan el inters general y las leyes que les protegen, en tanto los r-
ganos del Estado son meros actuantes de esa voluntad del cuerpo legisla-
tivo por ello se ha dicho con verdadero acierto, que ese rgano equivale a
la Constitucin de los Estados como ley suprema de los mismos.
Con meridiana claridad se distingue en esta doctrina la diferencia en-
tre Estado o comunidad poltica, creado por la voluntad general suprema
y soberana, y gobierno, o ejecutantes de esa voluntad general, elegidos al
efecto por acto soberano, modificable cuando esa voluntad general lo de-
termine, toda vez que esa propia voluntad puede delegar los poderes
oportunos o necesarios.
Aunque determina como ideal la democracia directa, considera la po-
sibilidad en la formacin de los Estados, en monarquas y aristocracias y
an en formas mixtas, y expresa que el reflejo de un buen Estado se en-
cuentra en el incremento demogrfico, as como es sntoma de decadencia
las asambleas representativas y por ello no las acepta, pero estimando la
dificultad de la democracia directa por el crecimiento de los Estados, re-
comienda la peridica reunin del pueblo soberano con el fin de analizar
la conveniencia o no de modificar la forma de gobierno y de los miembros
a cargo de empleos pblicos, pero vuelve a anticiparse a la historia y pre-
v la reeleccin, as como la revisin de la Constitucin, tesis aceptada en
diferentes Estados de Europa y de Amrica, y algunos de sus preceptos
son recogidos por la Declaracin de los Derechos del Hombre y el Ciuda-
dano, independientemente de ser considerado como uno de los ms im-
portantes idelogos de la Revolucin francesa, y del concepto de sobera-
na popular.
En sntesis, los elementos ms importantes de la doctrina del gran
terico del Estado, Jean [acques Rousseau, son:
1. El hombre tiene bondad nativa y el estado de naturaleza es una eta-
pa de felicidad.
2. La soberana es patrimonio de todo el pueblo y la ley constituye la
expresin directa de la voluntad general.
3. La voluntad general se forma por la suma de voluntades de todos
los miembros de la sociedad.
4. Es requisito indispensable para la formacin del Estado, la confor-

midad unnime de todos los individuos de la comunidad poltica.
5. El gobierno tan slo representa el instrumento para el ejercicio de
la voluntad general.
6. El Estado es un mal necesario.
7. La soberana popular es una actividad constante, permanente. Para
la formulacin de las leyes se requiere la participacin directa del pueblo.
8. El ideal es la democracia directa. Las formas de gobierno son: la
monarqua, la aristocracia y la democracia.
9. El pueblo en uso de su soberana debe reunirse peridicamente
para observar si modifica o no su forma de gobierno, y para designar a los
ciudadanos que desempearn los cargos pblicos.
10. Los funcionarios pblicos pueden ser reelectos si la voluntad ge-
neral as lo conviene.
11. El mundo es bueno, los hombres lo han corrompido.
12. La sociedad no tiene derecho a exigirnos el sacrificio de una parte
de nuestra personalidad.
13. La sociedad actual debe acercarse lo ms posible a la sociedad na-
tural, cuya organizacin depende de un contrato o pacto celebrado entre
los individuos. .
14. La voluntad general es siempre recta y tiende permanentemente a
la utilidad pblica.
15. La propiedad es Causa de la desigualdad entre los individuos,
principios bsicos del socialismo y del comunismo.
CAPTULO DCIMO QUINTO
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA.

DIVISIN DE PODERES Y FEDERALISMO

Hemos querido incorporar dentro de un solo captulo la democracia,
la representacin poltica, la divisin de poderes y el federalismo por ser
estos cuatro aspectos fundamentales en la estructura misma a partir del
surgimiento del Estado Moderno de Derecho, y base de la Teora General
del Estado en su estudio analtico de ese fenmeno llamado Estado, tema
central de nuestra disciplina, y porque adems el agrupamiento de esas
importantes figuras y los conceptos contenidos en cada uno de ellos se
van entrelazando uno con otro y son inseparables del Estado.
Una reflexin ms sobre este tema nos conduce a su similar existen-
cia en algunas de las instituciones polticas y sociales del Mxico prehs-
pnico y sus reflejos en otras reas como la economa, el ejercicio del de-
recho y los sistemas electorales, como hemos visto en el captulo quinto,
todo ello gloria de su tiempo' con la total incomprensin de los conquista-
dores venidos del craso absolutismo, con la imposicin a nuestros ances-
tros de sus formas de gobernar, hacindoles perder hasta su nombre para
implantar la denominacin colonialista de la Nueva Espaa, para vivir
bajo ese dominio por tres largos siglos.
Espaa no pudo llegar a conocer dichos sistemas hasta la aparicin
del Estado Moderno, y por tanto al romper las formas prehispnicas de
gobierno no tuvo oportunidad de hacer prctico ninguno de estos cuatro
elementos, que en su particular forma haban sido parte misma de la es-
tructura de Mxico- Tenochtitlan, no bajo las denominaciones actuales,
que poco importan, sino en la esencia misma de su prctica cotidiana,
como la democracia al ser base fundamental de esa estructura mediante la
adopcin de los sistemas de asambleas, partiendo desde la familia hasta
la cspide de las autoridades, como eran los t1atoanis en cada uno de los
"Estados federales" unindose posteriormente Tenochtitlan, Tacuba y
Texcoco, para integrar la Triple Alianza, con capital en la Gran Tenoch-
tillan, a la manera de las hoy llamadas Confederaciones.
247
Asimismo podemos decir de la representacin poltica, pues' recorde-

mos cmo el administrador y ejecutor de cada calpulli lo representaba, en
las asambleas de la regin o provincia, mismas que a su vez eran repre-
sentadas por sus respectivos administrador y ejecutor a la asamblea de
Tenochtitlan, repitindose con igual representacin ante la Unin de los
tres Estados.
En cuanto a la divisin de poderes hemos visto cmo se establecieron
los distintos mbitos y la jurisdiccin de los mismos, de conformidad a su
estructura, e indiscutiblemente existan los cuerpos denominados hoy
como legislativo, mediante la elaboracin de normas producto de las tra-
diciones y costumbres hasta la formacin de verdaderos cdigos de diver-
sas materias, el ejecutivo moderado por el sistema de asambleas en la fi-
gura del tlatoan y el cuerpo de funcionarios no dependientes del mismo,
sino del propio Estado, en una forma singular de eleccin y nombramien-
to, segn el caso. Y en cuanto al judicial hemos visto tambin no tan slo
a los jueces, sino por dems la existencia de tres instancias, como estn
establecidas en el sistema jurdico actual, claro est con sus formas espe-
ciales de procedimiento cada uno.
En nuestro pasado histrico no nicamente se segua el federalismo
como la unin de calpulls, a la manera de un sistema municipal contem-
porneo, y con mayores ventajas, ms autnomos y autrquicos, sino ade-
ms existan las regiones y provincias, segn el lxico actual, unidas a la
federacin propiamente dicha de Tenochtilian, que a su vez en unin de
Tacuba y Texcoco formaron una verdadera confederacin.
n. DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA
La democracia, como hemos visto, nace en Grecia y Aristteles la con-

sidera como un gobierno emanado de la voluntad de una mayora, cuyo
fin principal es la bsqueda de la libertad y el bienestar colectivo con la
participacin de todos los ciudadanos griegos, entre los cuales no se in-
cluan ni a los metecos ni a los ilotas, y menos an a los esclavos por ca-
recer de libertad. Sin embargo la democracia tena como fundamento la
justicia como suprema virtud de la Pols, aunada a la igualdad de los ciu-
dadanos en ese sustentado elitismo, y la libertad.
Ese concepto de democracia evolucion a travs de los siglos, y sus
definiciones son mltiples segn .desde el punto de vista de quien la
hace, pero desde la formacin del Estado Moderno el concepto de demo-
cracia se encuentra ntimamente vinculado al liberalismo, as para jeffer-
son era el gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo, pero sea
cual fuere la definicin, en su misma etimologa conlleva la idea: demos
pueblo kratos poder, o el poder del pueblo, aunque no faltan escritores
que consideren incompleto el trmino pueblo puesto que en las diversas
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POUTICA 249
significaciones no se contiene a todos los integrantes del Estado, sino a

los ciudadanos en particular, motivo por el que le agregan el trmino pol-
tico, o pueblo poltico, idea en la que est inmerso el concepto de ciuda-
dano, o como se le ha dado por llamar equivocadamente "ciudadana",
pero esas diferencias tericas doctrinarias no suprimen el contenido bsi-
co de pueblo, en cuantas formas se aplque o defina el concepto.
Sin embargo consideramos como la mejor definicin de la democracia
la incluida en el artculo 3 de nuestra Constitucin, por ser de las ms
acertadas y completas en el mundo contemporneo al decir, refirindose a
la educacin: ".. .ser democrtica, considerando a la democracia no sola-
mente como una estructura jurdica y un rgimen poltico, sino como un
sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social
y cultural del pueblo". Pero cualquiera sea su definicin, la democracia es
una forma de gobierno, donde se recogen principios de fundamental im-
portancia como la igualdad y libertad, en cuanto todos los seres humanos
nacen libres e iguales, como afirma la Declaracin Universal de los Dere-
chos Humanos, lo mismo en cuanto a la dignidad de la persona humana
como en sus derechos, con base en la justicia, amparados por el orden y
estructura jurdica del Estado, y conforme a las instituciones por l crea-
das en razn del goce de su soberana interna radicada en el propio pue-
blo, y la externa frente a los dems.
En la actualidad principalmente en las llamadas democracias occi-
dentales, el sentido de la democracia se conjuga dentro del concepto de
eleccin, llegndose a considerar democrtico a todo Estado en el que su
sistema electoral es ms perfecto dentro de la libertad, voto universal sin
distincin de sexos, directo o indirecto, justificando la imposibilidad de
ejercer la democracia directa como en Grecia, por el crecimiento demogr-
fico y territorial de los Estados, pero de todas formas el criterio elecciona-
rio es fundamental para establecer la calidad democrtica del Estado, lo
cual es, repetimos, una entronizacin moderna al respecto, puesto que ni
en Grecia en su nacimiento, ni en las tesis de Rousseau, se consider di-
cha relacin.
Debemos recordar a Grecia y aun a Roma, donde la eleccin corres-
ponda exclusivamente a cierto tipo de funcionarios, pero en ningn mo-
mento se destinaba a los ms elevados dignatarios sino a funcionarios
menores, y en cuanto a las democracias de la antigedad, la participa-
cin directa del ciudadano en las decisiones gubernamentales haca inne-
cesaria la eleccin, y casi se diluan las diferencias entre los factores
pueblo-gobernantes.
E! prototipo de la democracia directa nace durante el siglo IV (e.a.) en
la polis ateniense, donde era fcil su aplicacin por la razn de ser apenas
cien millos ciudadanos, nicos con derechos de ejercicio poltico porque
si bien la poblacin total sumaba'poco ms de tres veces tanto, los dems

carecan de derechos.
A travs de la expansin de Roma, como primera expresin de Impe-
rio Universal, ms an del forjado precariamente por Alejandro Magno, y
de mucha mayor perdurabilidad a la desaparicin de las Ciudades-Esta-
dos o Polis griega, el mundo del derecho se sobrepone al poltico, y al co-
rrer del tiempo va pasando por diversas formas, desde los estamentos del
medievo hasta el poder absoluto finiquitado por la explosin popular de
la Revolucin francesa, cuando se vuelve a los viejos sistemas abandona-
dos por siglos, con la actualizacin y modernizacin de la democracia,
surgiendo como primera expresin en la Constitucin de los Estados Uni-
dos, donde es estudiada y analizada por el visionario Alexis de Tocquevi-
Ile, y se plasma en la Constitucin de 1787.
y aquella democracia de participacin activa de todos los ciudadanos
qued atrs en Grecia y en algunos ensayos tenidos en Roma, por medio
de las asambleas del pueblo o ekklesias, pero ante la imposibilidad de su
continuacin por su crecimiento, surgen otras formas hasta arribar a nues-
tros das.
Ya hemos visto cmo en su evolucin llega el principio de la demo-
cracia hasta Rousseau, donde se consider que la soberana popular no
poda delegarse por perder su inalienabilidad, por su franco entendimien-
to a la democracia de ejercicio directo, porque la eleccin en la antige-
dad era sustituida por el sorteo, fundamentada en criterios religiosos ple-
nos de superchera y supersticin.
Es as hasta el siglo XVII cuando se ensaya propiamente dicho, la vin-
culacin de la democracia y la eleccin, por la incorporacin doctrinaria
de la representacin poltica trazada magistralmente por Hobbes en su
Leviatn, a lo cual coadyuv en mucho la poca dedicacin de los ciudada-
nos a los negocios pblicas, la falta de esclavos y la desconfianza de los
constituyentes de 1789 al pueblo y las multitudes. De ah la importancia
de la representacin porque resolva importantes problemas mediante la
formacin de asambleas poco numerosas, y se suma a ello una interpreta-
cin para limitar el ejercicio de voto, con la exclusin de ciertas capas so-
ciales, restndole as mportancia a la eleccin.
La vinculacin necesaria de democracia y representacin poltica sur-
ge durante el siglo XIX, por cuanto todas las luchas polticas principiaron
a fincarse en torno a la eleccin, ya por la conveniencia o justicia al incor-
porar al sistema electoral el voto universal, ya por el surgimiento de los
partidos polticos, ya por diversas causas, pero todas con el mismo resul-
tado: la vinculacin absoluta entre la democracia y la eleccin y por ende
la representacin poltica, porque sin ella no poda entenderse en forma
alguna la eleccin, y ms an en todo rgimen liberal, donde la base es la
libertad del individuo en lo personal y en cuanto a la de pensamiento, de
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POTICA 251
trnsito, en materia religiosa, de prensa y manifestacin de las ideas, de

reunin y asociacin, todo lo cual se encuentra vinculado de manera
inexorable con los Derechos Humanos y la teora de la divisin y equili-
bro de poderes, bases fundamentales para la formacin del constituco-
nalismo.
III. DIVISiN DE PODERES
A. ANTECEDENTES
Una de las mayores aportaciones al Estado Moderno es, sin lugar a
dudas, la divisin y equilibrio del poder pblico, o como hemos afirmado
la divisin de funciones toda vez que el poder es unvoco, sin embargo lo
importante no es la terminologa utilizada sino la doctrina misma del con-
cepto, como medio de frenos y balanzas con ohjeto de evitar caer en el
despotismo y la tirana del poder pblico, correspondiendo esta extraordi-
naria aportacin a Charles de Secondat barn de la Brde y de Montes-
quieu (1689-1755), quien en su obra cumbre, El Espritu de los Leyes, re-
coge todos los principios desde Aristteles hasta sus das en cuanto a tan
apasionante tema.
Por ser de suma importancia para el terico del Estado esta teora, de-
bemos remontarnos a la Grecia clsica del siglo IV (e. a.) para observar su
nacimiento, evolucin y desarrollo sin el deseo de ser repetitivos de lo di-
cho con anterioridad en el capitulo VIII de esta obra, pero s pondremos
nfasis en cuanto a nuestro tema corresponda, a fin de no deshilvanar el
proceso respectivo llegado hasta nuestros das e incorporado en todas las
democracias del orbe.
Continuando con la metodologa para el estudio de la Teora General
del Estado utilizando los mtodos jurdico, poltico e histrico funda-
mentados en la filosofa, nos remontaremos a la Grecia como fuente in-
dispensable e inagotable para el estudio del Estado, cuando aparece en el
siglo XV (e. a.) la cultura micnica, y en ese devenir poltico llegamos al si-
glo XI con el predominio de las monarquas hereditarias, para continuar
por largas etapas bajo el imperio de la aristocracia, hasta arribar por fin al
siglo V, el de Pericles, forjador indiscutible de las bases del siguiente y en
ambos se inmortaliian hombres de la talla de un Tales de Mileto, un Tu-
cdedes, un Eurpides y tantas y tantas figuras ms que llenan los anales
de la historia de su tiempo.
y es en ese siglo, el IV, al que tanto nos hemos referido, donde pode-
mas observar en la evolucin y desarrollo de tantas centurias, cmo se fue
conformando esa cultura al pasar de tribus nmadas subsistiendo de la
caza, a pueblos ya integrados dedicados a la agricultura y artes manuales,
cuyo dominio territorial se va extendiendo an con endeble economa
hasta el descubrimiento del uso de los metales, y con ello la modificacin

sustancial de la forma de vida anterior, y el principio de la gestacin de la
gran cultura con el ofrecimiento de tantos valores humanos, y ese abanico
de notables ideas que cambiaron la faz del mundo llega a nuestros das,
con sus sobresalientes doctrinas.
y al arribar a Occidente ese cmulo de ideas ofrecen la posibilidad
del cambio radical del mito a la realidad, de la idea convertida en accin,
de hechos positivos no de falsas promesas, en fin una organizacin polti-
ca donde el poder de la fuerza bajo los ideales de libertad y la superacin
de un sistema oligrquico son esfuerzos supremos para elevar un siste-
ma de vida en bsqueda de un mejor destino.
Es a partir de la constitucin de la poli s cuando emerge con mayor vi-
gor el mundo de las ideas, el pensamiento adormilado despierta para
crear una filosofa profundamente humana, se pugna por una vida mejor
para el ciudadano griego como fin primordial de la pols, se abandonan
anacrnicos sistemas sin haber sido ponderados, por carencia de verdade-
ros postulados para forjar un Estado en el cual se conjugaran los intereses
y merecimientos de una sociedad.
Aristteles nos ofrece sus enseanzas plenas de armona y de la luz
que ha de irradiar al mundo por siempre, y entre ellas, con un contenido
sublime, su teora de la divisin de poderes, sustentado en el principio
pertinente a todo Estado para evitar el despotismo y la arbitrariedad de
los detentadores del poder pblico, mediante la divisin en tres partes,
como hemos visto en el anlisis del Libro Sexto de La Poltica, conceptos
recogidos por Polibio y Cicern, para dormir por largo tiempo el sueo de
los siglos hasta llegar a Locke, quien retoma el principio, precisamente
cuando la lucha entre romanistas y canonistas ha concluido, yen el anli-
sis sobre el Estado entre sus valiosas aportaciones realiza la divisin tri-
partita, como la hemos visto.
B. MONTESQUIEU
Con todos esos antecedentes Montesquieu conforma magistralmente

.su teora, sin dejar atrs a ese otro terico inmortal, Juan [acebo Rous-
seau, quien por primera vez le otorga a dicho principio un matiz de ver-
dadero inters para el futuro del mundo moderno, ya que sus antecesores,
incluso el propio Aristteles, el inspirador y primer doctrinario al respec-
to, elaboran una divisin de poderes absoluta en la distribucin de las
funciones pblicas, en tanto Juan [acobo le imprime un principio de cola-
boracin con un valor incalculable para el ejercicio de la democracia,
principalmente por la incorporacin' de la representacin politica que coad-
yuva a la formacin del necesario equilibrio.
Montesquieu antes de dedicarse al estudio de su gran obra, recorre su
DEMOCRACIA Y REPRESENTACiN POLTICA 253
pas y viaja por las ms importantes naciones de Europa recogiendo datos,

analizando, y previo al Espritu de las Leyes escribe y cobra fama can las
Cartas Persas, posteriormente con sus Consideraciones sobre las causas
de la grandeza de los Romanos y de su decadencia, demostrando con ello
sus inquietudes y cultura de la antigedad, quiz como preparacin a su
magna obra, para cuyo efecto se retira de toda actividad y tarda 20 aos
en realizarla.
Ya hemos podido observar el ambiente de Europa en general y de
Francia en particular a travs de nuestros anlisis anteriores sobre otros
doctrinarios tan valiosos, pero quiz no tan dedicados como lo fue Mon-
tesquieu para elaborar sus tesis, pero la importancia de este hecho en re-
lacin al largo tiempo destinado para ello, son los diferentes cambios y
acelerados hechos con claro acercamiento a la Revolucin del 89, siendo
su publicacin primera cuarenta y un aos antes de tal suceso, como el
primer tratado sistemtico de filosofa poltico-jurdica de tan profundo
visionario, cuya existencia coincide con el gran movimiento intelectual
de Europa, principalmente de Francia en el momento del pleno floreci-
miento de los Enciclopedistas y contemporneo de Voltaire, quien le so-
brevive por tres aos.
Su teora poltica indiscutiblemente recibe una influencia determi-
nante de los autores y la vida de la Inglaterra posterior a sus dos revolu-
ciones, pas donde permaneci un par de prolficos aos, y si bien en las
Cartas Persas hace elegante critica a las instituciones sociales y religiosas
de Francia, en el Espritu contina utilizando el mtodo emprico de an-
lisis poltico, manejado con maestra y claridad absoluta, contrariamente
a otros de los doctrinarios antecesores y contemporneos, porque llega
siempre en toda cuestin a lo concreto, a lo real, y ya fuese por la poca,
moda de pensamiento poltico o influencia, concibe tambin el funda-
mento de la justicia y el derecho en la naturaleza, pero a partir de los he-
chos histricos, no por deducciones derivadas de la razn, pero por siem-
pre siguiendo las enseanzas y la dedicacin al estudio de Aristteles, su
gran gua, y a Badina en sus concretas deducciones sobre la soberana.
L" fijacin por la divisin de poderes, en legislativo, ejecutivo y judi-
cialle absorben en su examen analtico dejando atrs el derecho natural y
otros puntos de importancia para otros autores como los derechos de los
ciudadanos, o en relacin a las prerrogativas de los monarcas, y si bien lo
establece no es para l lo fundamental, sino lo de mayor importancia es el
sistema de frenos y balanzas para el equlbrio del poder, donde quedan
inmersas otras cuestiones como stas, siendo por dems destacadas las
instituciones polticas, su naturaleza y objeto, pero no limitadas a su pro-
pio pais sino en una teoria general adaptable a todo Estado, lo cual indu-
dablemente pudo lograrlo en toda su extensin, siendo evidente en la per-
manencia de sus tesis, an vlidas hoy da.
254 TEORIA GENERAL DEL ESTADO
Su mayor inquietud y dedicacin es en razn de la libertad y la vida

social y poltica, las caracteristicas fsicas del mundo y la influenca de
ello en distintos Estados, la importancia de las costumbres y los Cam-
bios de una sociedad a otra, por razones tradicionales relativas a la reli-
gin o aspectos sociales, econmicos y culturales, y los diferentes tipos de
gobierno.
A Montesquieu no le basta tomar a la ley en su forma natural, por el
contrario la extiende en toda su magnitud, y de ahi que en los dos prime-
ros libros de su extensa obra hable sobre las leyes en sus relaciones con
diversos seres, tanto las de la naturaleza como las positivas en cuanto a
las leyes en general, y las derivadas directamente de la naturaleza del
mismo gobierno las divide en razn de las tres formas de gobierno: del re-
publicano y las leyes relativas a la democracia, las de indole de la aristo-
cracia y las del monrquico, pero incluye en el propio libro las correspon-
dientes a la naturaleza del gobierno desptico.
No deseamos ni es nuestro propsito glosar toda la obra de Montes-
quieu, toda vez hacerlo nos llevaria a escribir buen nmero de volme-
nes, pero si es pertinente para penetrar un poco en su basta obra y en sus
concepciones bsicas observar algunos aspectos sobre el tratamiento de
las diferentes clases de leyes, como por ejemplo la clasificacin de las na-
turales, pero para su mayor comprensin es necesario conocer sus convic-
ciones de las leyes en general, cuando dice: "las leyes, en su significacin
ms exacta, no son ms que las relaciones naturales derivadas de la natu-
raleza de las cosas, y en ese sentido todos los seres tienen sus leyes: la di-
vinidad tiene las suyas, el mundo material tiene sus leyes, las inteligen-
cias superiores al hombre tienen sus leyes, los animales tienen sus leyes,
el hombre tiene sus leyes ... Los que han dicho que todo lo que vemos en el
mundo lo ha producido la fatalidad ciega han dicho un gran absurdo, por-
que hay mayor absurdo que una fatalidad ciega produciendo seres inteli-
gentes?"
Esa clasificacin de leyes naturales se puede sintetizar como sigue:
1. La paz.
2. La debilidad del hombre y sus necesidades.
3. Atraccin recproca de sexos diferentes.
4. Motivo de unin, o deseo de vivir juntos.
En cuanto a las leyes positivas las clasifica en:
1. Los hombres viven en sociedad.
2. Igualdad y guerra dentro de su socedad
3. Guerra de nacin a nacin. Como consecuencia: leyes entre los
hombres.
4. Leyes de los pueblos entre s.
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLfTlCA 255
5. Derecho poltico: leyes que regulan las relaciones entre gobernantes

y gobernados.
6. Para regular las relaciones entre los ciudadanos unos con otros, las
que constituyen el llamado derecho civil.
7. El derecho de gentes se funda naturalmente en el principio de que
todas las naciones deben hacerse en la paz el mayor bien posible y en la
guerra el menor mal posible, sin perjudicarse cada uno en sus respectivos
intereses.
8. Adems del derecho de gentes que concierne a todas las socieda-
des, hay un derecho poltico para cada una, que es la reunin de todas las
fuerzas particulares.
9. Poder poltico. Lo comprende necesariamente la unin de varias
familias.
10. Estado civil: la reunin de las fuerzas particulares no pueden hacer-
lo sin antes reunirse todas las voluntades, estas son el estado civil.
11. La ley en general: leyes polticas y civiles.
12. Relaciones de las leyes con la naturaleza, del gobierno establecido.
13. Las leyes deben estarse en relacin con la naturaleza fsica del
pas, cuyo clima puede ser templado, glacial o trrido. Proporcionadas a
su situacin, a su extensin, al gnero de vida de sus habitantes, labrado-
res, cazadores o pastores. Amoldadas al grado de libertad, a su religin,
inclinaciones, riqueza, nmero de habitantes, comercio e ndole de sus
costumbres.
14. Han de armonizarse unas con otras, con su origen y objeto.
y concluye este su Primer Libro diciendo: "Es lo que intento hacer en
esta obra. Examinar todas estas relaciones, que forman el conjunto que
yo llamo: Espritu de las Leyes"
Como es fcil observar Montesquieu ampla en mucho el concepto
global tenido sobre las leyes e incluye un sinnmero de relaciones gene-
rales, sus causas y efectos, y as nace en l el derecho internacional' o de
gentes, como le llama a la usanza romana, las polticas nacidas de las re-
laciones autoridad-pueblo, el civil resultante entre los particulares, y as
en todos los aspectos de la realidad en las relaciones humanas y de las
instituciones formadas. Ms adelante las relativas a cada forma de gobier-
no: republicano en el cual el pueblo tiene el poder poltico, en sus dos va-
riantes democracia o aristocracia, en el primero el pueblo en su conjunto
y en el segundo un grupo de familias, tienen el poder supremo. El pueblo
es a veces monarca, en otras sbdito. El derecho de sufragio, el de nom-
brar a ministros y magistrados corresponde al pueblo. El senado o conse-
jo, por clases.
Las leyes fundamentales se dictan para:
1. El derecho al sufragio.
2. Emitir el sufragio
3. El sufragio por sorteo.
4. Fijar la manera de entregar el boletn del voto pblico o privado.
5. Que el pueblo slo dicte leyes.
El gobierno democrtico se finca en el patriotismo O la virtud poltica,
su declinacin o fin al abandonar virtudes polticas e igualdad. Su territo-
rio debe ser pequeo.
Las caractersticas fundamentales del gobierno aristocrtico son:
1. El poder en manos de unos cuantos quienes hacen y ejecutan las
leyes.
2. El pueblo es vasallo.
3. Las leyes fundamentales contienen:
al El sufragio es por eleccin.
b} El senado propone y a veces decide.
e} El senado lo integra la aristocracia.
d) El cuerpo de nobles es la democracia.
e) El pueblo no cuenta, no es nada.
4. La mejor aristocracia es aquella en la que la parte del pueblo exclui-
da sea la ms reducida y pobre.
5. No seduce la idea de opresin
6. Es tanto ms perfecta, cuando se asemeja a la democracia.
7. Es tanto ms imperfecta cuando se asemeja a la monarqua.
8. El gobierno aristocrtico se fundamenta en la moderacin cuando
dismnuye o declina, llega su fin. Su territorio debe ser reducido.
Las caractersticas fundamentales de la monarqua son:
1. Gobierno de uno solo por leyes fundamentales.
2. El prncipe es fuente del poder poltico y civl.
3. Los poderes intermediarios, subordinados y dependientes constitu-
yen la naturaleza del gobierno monrquico, es decir, de aqul en que go-
bierna uno solo por leyes fundamentales.
4. El depsito de las leyes se encuentra en los cuerpos polticos.
5. El poder intermedio subordinado ms natural en una monarqua es
el de la nobleza, su mxima fundamental es: sin monarca no hay nobleza,
como sin nobleza no hay monarca.
El fundamento de la monarqua se encuentra en el honor, al debilitar-
se ste en los gobernantes, la monarqua ha llegado a su fin. Su extensin
territorial debe ser ni muy grande ni muy reducida.
Las caractersticas fundamentales de los gobiernos despticos son:
1. Uno solo se encarga de ejercerlo.
2. En relacin con la ley fundamental, es la existencia de un visir en-
cargado de la administracin.
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA 257
3. Un hombre a quien sus cinco sentidos le dicen continuamente que

l lo es todo y los otros no son nada, es absolutamente perezoso, ignoran-
te y libertino. Abandona pues o descuida sus obligaciones.
4. A ms obligaciones, menos cuidados.
El fundamento de los gobiernos despticos es el miedo, y por lo mis-
mo, es inestable. Su territorio, por lo general es extenso.
Ninguna forma de gobierno es absoluta, es decir carece de valor en si
misma, y por ello la revolucin se suscita al mortificarse su propio espr-
tu, pero toda nueva forma adoptada tiene su valor en ella en relacin a la
extensin territorial, cuando se es pequeo y teme a ,los dems,
Montesquieu encuentra la salida fcil en cuanto a la federacin, y el
valor que le otorga a este concepto lo acogen las trece colonias al separar-
se del reino de Inglaterra, pero en su doctrina impera por mucho el con-
cepto de libertad, dividida en dos: la de carcter civil, cuyo fundamento
se encuentra en las relaciones entre los individuos, y la libertad poltica
consistente en la relacin, no de los hombres entre si sino con el Estado,
quedando amparada legalmente de conformidad a las normas de derecho,
y busca con avidez las formas y procedimientos adecuados para garanti-
zarla y dejarla protegida de todo y de todos, expresando que la nica for-
ma posible de lograrlo es el amparo de la ley, toda vez que la sujecin a!
Poder de la voluntad de los individuos no ofrece seguridad alguna, ni ga-
rantiza proteccin, y de ahi empiezan a partir los principios bsicos de lo
que es el meollo de su doctrina la divisin de poderes <m: legislativo, eje-
cutivo y judicial, como nico medio capaz de sostener el poder pblico
y resguardar los intereses del pueblo, mediante un sistema de frenos y
balanzas.
En el libro Undcimo titulado De las Leyes que forman la Libertad Po-
ltica en sus relaciones con la Constitucin, se encuentran los dos puntos
bsicos de la doctrina de Montesquieu: la libertad, y la divisin de
poderes.
Antes de referirse al primero de ellos, como idea general expresa la
distincin de las leyes que forman la libertad poltica en la Constitucin,
de las referentes al ciudadano, explicando que es materia de este Libro las
primeras, las de libertad poltica. Para ello procede nuestro autor a distin-
guir los distintos significados de la palabra libertad, porque el mayor
nmero de expresiones distintas entre las palabras es sin duda la de li-
bertad. Para unos la libertad significa la facultad de deponer al mismo a
quien ellos dieron un poder tirnico, para otros la facultad de elegir a quen
han de obedecer, algunos ms lo relacionan con el derecho de usar armas,
con la presuncin de poder recurrir a la violencia. Otros ms lo entienden
como el privilegio de no ser gobernados sino por un connacional y por
sus propias leyes. "Pueblo existe que tuvo por libertad el uso de luengas
barbas", nos dice, refirindose sin lugar a dudas a los moscovitas a quie-
nes el zar Pedro el Grande les orden cortarse las barbas.
"Muchos ms unen al trmino libertad a determinada forma de go-
bierno, con exclusin de cualquier otro. Unos la cifran en el gobierno re-
publicano en tanto otros en la monarqua. Cada uno llama libertad al go-
bierno que ms le agrada a sus costumbres o inclinaciones, pero lo ms
frecuente es ponrselo a las repblicas, no as a las monarquas, porque
no conocen los males de aquellas. En fin, concluye Montesquieu, como
en las democracias tiene el pueblo ms facilidad de hacer casi todo lo que
desea, pone la libertad en esos gobiernos, confundiendo el poder del pue-
blo con su libertad."
Despus de esta serie de diferentes entendimientos sobre el trmino
libertad abre un captulo para expresar en qu consiste la libertad, se so-
breentiende la poltica, y por ser tan interesante y relativamente corta no
resistimos la tentacin de transcribirla para no caer en alguna falsa inter-
pretacin: "Es verdad que en las democracias el pueblo aparentemente
hace lo que quiere, ms no consiste la libertad poltica en hacer lo que se
quiere. En un Estado, es decir, en una sociedad que tiene leyes, la libertad
no puede consistir en otra cosa que en poder hacer lo que se debe querer
y en no ser obligado a hacer lo que no debe quererse. Es necesario distin-
guir lo que es independencia de lo que es libertad. La libertad es el dere-
cho de hacer lo que las leyes permitan, y si un ciudadano pudiera hacer
lo que las leyes le prohben, no tendra ms libertad, porque los dems
tendrn el mismo poder".
Consideramos estos enunciados de Montesquieu vlidos para todos
los tiempos, porque sus conceptos y raciocinios son de tal naturaleza rea-
les que es imposible encontrar una forma de contradiccin sin caer en el
absurdo, pero recordemos, nuestro doctrinario est hablando en una po-
ca remota, casi medio siglo anterior a la explosin del pueblo francs y a
esa gran revolucin que modific profundamente alarbe en cuanto a las
ideas, teoras, doctrinas e instituciones polticas. Por ello, como en otros
casos de los doctrinarios analizados, les hemos otorgado la categora de
visionarios.
Montesquieu, continuando con su teora de la libertad, expresa: "Tan-
to la aristocracia como la democracia, concentradas ambas bajo el trmino
de repblicas, no son Estados con libertad poltica, porque sta tan slo
reside en los Estados moderados, aunque no en todos, porque segn lo
dicta la experiencia, el hombre al adquirir poder abusa siempre del mis-
mo, todo poder invita al abuso, a la extralimitacin." y concluye su idea
con una dura expresin, pero muy real: "Ni la virtud puede ser ilimitada.
El nico freno del abuso del poder es el freno que limite la propia natura-
leza de las cosas: una Constitucin puede ser tal, que nadie sea obligado a
hacer lo que la ley no manda expresamente, ni a no hacer lo que expresa-

mente no prohibe".
En cuanto al objeto del Estado expresa: "Aunque todos tienen en ge-
neral uno mismo, cada uno por separado tiene el suyo propio: en Roma el
engrandecimiento. En Esparta la guerra. Entre los judos la relign. En
China la tranquilidad pblica. La libertad natural entre los pueblos salva-
jes. La satisfaccin del prncipe en los gobiernos despticos. Su propia
gloria y la del Estado en las monarquas. En Polonia la independencia
de cada individuo, de lo cual deriva una opresin general." Ya manera de
introduccin en forma concreta para su teora de la divisin de poderes,
con base en el objeto del Estado y en cuanto a sus leyes, Montesquieu ma-
nifiesta con toda claridad: "pero hay tambin en el mundo una nacin
cuyo cdigo constitucional tiene por objeto la libertad poltica. Vamos a
examinar los principios fundamentales de su constitucin. Si son buenos,
en ellos veremos la libertad como un espejo.
"Para descubrir la libertad poltica en la constitucin no hace falta
buscarla. Si podemos verla donde est, si la hemos encontrado en los
principios, qu ms queremos?", y Montesquieu nos lleva directamente a
la Constitucin Inglesa, mostrndonos hasta dnde penetr en el estudio
del sistema poltico de Inglaterra durante sus largas estancias en dicho
pas, pero lo que no nos dice es que en todos estos principios fundamen-
tales se bas en Locke.
C. TEoRA DE LA DIVISIN DE PODERES DE MONTESQUIEU
"En cada Estado existen tres clases de poderes: el legislativo, el ejecu-

tivo de las cosas relativas al derecho de gentes y el ejecutivo de las cosas
que dependen del derecho civl. En el legislativo, el prncipe o jefe de
Estado elabora leyes transitorias o definitivas. En el ejecutivo, o de gentes,
hace la paz y la guerra, enva y recibe embajadas, establece la seguridad
pblica y prev las invasiones. El ejecutivo, o de las cosas del derecho ci-
vil, castiga los delitos y juzga las diferencias entre los particulares, se lla-
ma a este poder judicial, y al otro poder ejecutivo del Estado. La libertad
poltica de un ciudadano es la tranquilidad y la confianza derivada de la
seguridad, pero para su existencia es necesario un gobierno en el cual
ningn individuo tema a otro. No debe estar el legislativo ni el ejecutivo
reunidos en una misma persona o en un mismo cuerpo, porque ello impi-
de la libertad y genera desconfianza, ante el temor del dictado de leyes ti-
rnicas emanadas del monarca o del senado, ejecutadas por ellos mismos.
"Por otra parte, tampoco puede existir libertad si el poder judicial no
se deslinda del legislativo, porque este podra disponer arbitrariamente de
la libertad y an de la vida de los ciudadanos, toda vez el juez sera tam-
bin legislador, pero asimismo debe estar separado del ejecutivo porque el
juez, en su caso, tendra la fuerza de un opresor. Pero adems, todo se

perdera en el vaco si la persona o corporacin o la propia asamblea del
pueblo ejerciera los tres poderes: dictar leyes, ejecutar las resoluciones.
pblicas y juzgar los delitos o los litigios entre los particulares".
En casi todos los reinos de Europa, nos dice, el gobierno es moderado
al ejercer el monarca los dos primeros y el judicial lo deja en manos del
pueblo. "En Turqua rene el sultn los tres poderes, de lo cual resulta un
despotismo espantoso", esta idea la toma de s mismo en su obra las Cor-
tas Persas, en cierto modo vivencias de sus viajes por Europa oriental y
pases asiticos, observadas bajo su ojo crtico con detenimiento, quiz
pensando desde entonces en escribir el Espritu de las Leyes, lo cual ocu-
rre por igual. en otros muchos de sus escritos anteriores.
Al respecto critica a las repblicas italianas por concentrar los tres
poderes en unas solas manos, manifestando existir menor libertad en
ellas que en Francia, no obstante el craso absolutismo de dicho pas al
tiempo de escribir esas lneas, agregando: "Esos gobiernos requieren de
medios violentos para poder sostenerse en el poder, al igual que los tur-
cas." y pone el ejemplo del buzn de las denuncias de Venecia, en la po-
ca del absolutismo y del poder tirnico de los dux, donde cualquier dela-
tor a toda hora podia depositar acusaciones, dejando inerme al ciudadano
al imponer el Estado su voluntad en relacin con las leyes y juez para
aplicarlas, anulando totalmente los derechos de los ciudadanos.
El primer acto de todo monarca, decidido a imponerse a los ciudada-
nos por encima de las leyes, es hacerse de los tres poderes, pero conside-
ra diferente el absolutismo de Italia al de Asia por ser este ms cruel, y
expresa como forma de mitigar el despotismo y tirana la multiplicidad de
magistrados, porque al constituirse diversos tribunales se mitigan los rigo-
res, pero si son de la misma casta pasa como en Venecia: el Gran Consejo
legisla, el Pregadi ejecuta y los cuarenta juzgan, pero todos ellos conforme
a un slo y nico criterio, el dictado por la propia tirana, y por lo tanto
en estricta realidad, forman un solo poder.
En relacin al poder judicial considera conveniente no se ponga en
manos de un senado sino sea ejercido por individuos salidos de la masa
popular, por periodos determinados, designados por las disposiciones de
la ley formando tribunales de corta duracin, idea tomada de la forma es-
tablecida en la antigua Atenas, con lo cual se evita la funcin de una cla-
se o profesin dominante, careciendo de jueces permanentes para no cau-
sar ms temor a las magistraturas. Estima asimismo que las acusaciones
graves den oportunidad al culpable de designar concurrentemente con la
ley a los jueces, o por lo menos la posibilidad de recusar a tantos que los
restantes parecieran de su propia eleccin, lo cual nos parece exagerado,
pero aqu se comprende su inspiracin en el sistema ingls al guardar
ciertos principios, an existentes al actual procedimiento judicial anglo-
sajn, Inglaterra y los Estados Unidos, respecto a los jurados, cuya confor-
macin y elegibilidad debe pasar por la aceptacin tanto de la fiscala
como de la defensa, ambos con el derecho de recusacin, sistema judicial
basado en la costumbre, la cual aun sin declaracin alguna de magistra-
dos superiores establece la jurisprudencia, olvidando el dinamismo del
derecho y lo cambiante de las pocas, toda vez, no puede verse con la
misma objetividad lo ocurrido hace un siglo de lo acaecido hoy.
Si bien los tribunales no deben ser fijos los juicios s deben serlo para
ser un texto preciso de la ley, porque de ser una opinin particular del
juez se vivira sin saber con exactitud las obligaciones contradas con la
sociedad, por lo mismo es necesario tambin la paridad de los jueces con
el acusado, para no poder sospechar haber cado en manos de persona in-
clinada a procurarle dao.
Por lo contrario los poderes legislativo y ejecutivo deben darse a ma-
gistrados fijos o a cuerpos permanentes, porque su ejercicio no es con una
persona determinada, por ser el primero la expresin de la voluntad gene-
ral, y el segundo el ejecutor de dicha voluntad. Ahora bien, ante el peligro
de caer el legislativo por conjuracin contra el Estado, o por enemigos
exteriores, el ejecutivo podra permitirle por tiempo breve y limitado ha-
cer detener a los sospechosos, quienes perderan la libertad temporalmen-
te si no fuesen culpables, de otro modo recuperaran la libertad a fin de
continuar siendo hombres libres.
"En un Estado libre si es posible gobernarse por s mismo si el pueblo
en masa ejercera el poder legislativo, cosa por dems dificil en los Esta-
dos grandes, y aun en los pequeos se observaran ciertos inconvenientes,
por ello es menester a cada pueblo contar con representantes, pero como
regla general los habitantes de una ciudad no conozcan a los de fuera, es
pertinente elegir representantes del mismo lugar y por sus propios habi-
tantes, siendo ventaja de las representaciones electivas que los elegidos
son capaces de discutir, lo que no ocurre con el pueblo, de ah los incon-
venientes de las democracias.
"Cuando los diputados representan a la masa popular tienen que dar
cuenta de sus actos a sus representados, pero no es lo mismo cuando se
representa a las localidades. Todos los ciudadanos de los diversos dis-
tritos deben tener derecho al ejercicio del voto y elegir a sus diputados'
excepcin hecha de aquellos considerados por su bajeza, sin voluntad
propia.' El pueblo no debe tomar parte directa en la gobernacin, sino. por
medio de sus representantes, lo cual est al alcance de sus conocimientos
1 Es el llamado Voto Universal (N. del A.)

2 Es el caso de los sujetos privados temporalmente de sus derechos polticos, como 10
son presos, los sujetos a interdiccin ...
y hacerlo y escogerlos bien, porque no son muchos con la capacidad ne-

cesaria para la realizacin de esas funciones, pero la eleccin es para ha-
cer leyes y fiscalizar su ejecucin, no para tomar ninguna resolucin
activa.
"El poder legislativo debe integrarse con un cuerpo de nobles al mis-
mo tiempo de otro elegido para representar al pueblo, cada uno de ellos
deliberar y tendrn sus asambleas separadamente, porque tienen miras
diferentes y sus intereses son distintos." En esta forma Montesquieu hace
nacer tambin la formacin dual del poder legislativo, bcamaral, la de se-
nadores y la de diputados, agregando a dicho principio: "De los tres pode-
res mencionados, el legislativo y el ejecutivo necesitan de un fuerte poder
moderador para cuyo efecto la parte del poder compuesto por aristcratas,
debe ser de nobles y con carcter hereditario, primero por su propia ndo-
le y segundo por ser indispensable por el inters de conservar sus prerro-
gativas odiosas por s mismas, y que en un Estado libre siempre estn
amenazadas" .
Esta concepcin de la formacin de la cmara de senadores de Mon-
tesquieu, es comprensible para su poca pero no para la actual, sin em-
bargo guardando el principio de la bsqueda del equilibrio en el propo
poder legislativo en su evolucin, se considera que ese cuerpo debe estar
formado por ancianos o sabios, porque as los dictados de los diputados
pueden ser revisados por personas sin pasiones propias del tipo de ciuda-
danos integrantes de dicha cmara, y as con ms serenidad poder exami-
nar las cuestiones legisladas y modificarlas al respecto.
Posteriormente con la adopcin del federalismo se le otorg una nue-
va forma de actividad, pero conservando el principio de integracin del
senado por gente mayor, con ms experiencia y menos pasiones, y dada la
prctica observada en grandes e histricos debates, se le sumaron dos
agregados ms: los diputados representan al pueblo, y los senadores de
conformidad al pacto federal establecido representan al territorio, y una
segunda parte es la relativa a la integracin del llamado constituyente
permanente para las reformas O adiciones a la Constitucin, cuando esta
es de carcter rgida y escrita, donde se exige la votacin calificada de
ambas Cmaras, y en casos ser aprobadas por la mayor parte de las legis-
laturas de los estados federadas. Por esa misma razn la cmara de dipu-
tados se integra por un nmero de individuos proporcional al de habitan-
tes de cada entidad federativa, y la de senadores por un nmero igual 'por
cada estado, sin importar sus dimensiones geogrficas o demogrficas,
aunque este principio se ha visto roto al incorporar diversos sistemas para
incluir como mieinbros de las cmaras a representantes de las minoras.
Montesquieu contina su doctrina relativa a la composicin de las
dos cmaras, expresando: "El carcter hereditario de los miembros de esa
segunda cmara provoca a sus integrantes cuidar sus intereses partcula-
,
res y olvidar los del pueblo. por ello es preciso que ciertas leyes. como las
concernientes a la tributacin no sean de su incumbencia. por eso los im-
puestos los fija y determina la cmara popular".
Incorpora al legislativo dos facultades denominadas, facultad de esta-
tuir y facultad de impedir. la primera corresponde al derecho de legislar
por s mismo o de corregir lo hecho por otro. en tanto la segunda es el de-
recho de anular una resolucin tomada por cualquier otro, equivalente al
poder de los tribunos romanos. pero esa facultad encierra en s misma la
facultad de aprobar, o sea el no uso del derecho de impedir. que no es
otra cosa sino aprobar lo hecho por otro.
"El supremo poder ejecutor. o poder ejecutivo. nos dice. debe estar en
manos de un monarca por ser funcin de gobierno poder exigir una ac-
cin momentnea mejor desempeada por uno que por varios. caso con-
trario al legislativo. porque de no ser as la libertad desaparecera al estar
unidos dos poderes en manos de un cuerpo de individuos. adems de que
se requerira la permanencia de reunin del legislativo lo cual tambin
hara perder la libertad. porque una de dos: o no habra ninguna resolu-
cin legislativa. cayendo el Estado en anarqua. o las resoluciones dicta-
das por el legislativo seran tomadas por el poder ejecutor, resultando en-
tonces el absolutismo.
"Sera intil la reunin permanente del legislativo, molesto para los
representantes y daria mucho trabajo al ejecutivo. quien no pensaria en
ejecutar sino en defender sus prerrogativas y no perder el derecho a ejecu-
tar. y adems el legislativo se ocupara tan slo de suplir los diputados
vacantes y se prestara a la corrupcin de ese cuerpo. Cuando los cuerpos
legislativos se van cambiando peridicamente, si no han sido buenos el
pueblo cifra su esperanza en lo favorable del cambio. pero si son siempre
el mismo cuerpo. al corromperse el pueblo no espera nada de sus leyes. o
se enfurecer o acabar por caer en la indolencia.
"Por otra parte el legislativo debe reunirse tan slo a base de convoca-
toria porque cuando no est reunido no existe su voluntad y. por lo mis-
mo no podra hacerlo sino por impulso unnime a fin de que no se supie-
ra si el verdadero cuerpo legislativo era la parte reunida o la que no se
reuniera. como tampoco debe disolverse l mismo. porque pudiera suce-
der que nunca se disolviera. siendo peligroso al poder atentar contra el
ejecutivo y. asimismo. en unos tiempos es ms oportuno que en otros la
reunin legislativa. Por suerte de todo ello es conveniente la convocacin
por el ejecutivo y la suspensin de sus deliberaciones. con arreglo a cir-
cunstancias que debe conocer."
Es pertinente aclarar en la evolucin de la doctrina sobre la divisin
de poderes. la superacin en algunos de sus aspectos como el anterior,
por medio del mandato constitucional precisando tiempos de las sesiones
ordinarias, as como la posibilidad de la celebracin de reuniones extraer-
dinarias mediante la colaboracin de Poderes, donde puede ser por el eje-

cutivo o por el propio legislativo mediante determinados procedimientos
incluidos en la propia Constitucin, los cuales no analizaremos por estar
fuera de nuestro objeto y corresponden al Derecho Constitucional.
Monstesquieu nos sigue diciendo: "El poder ejecutivo tiene derecho a
contener al legislativo para no caer en un poder desptico, porque pu-
diendo atribuirse toda facultad anulara a los dems poderes. Pero a la re-
cproca no debe poner trabas a! ejecutivo, porque la ejecucin tiene sus l-
mites en su propia naturaleza y es intil limitarla, adems, el poder
ejecutor se ejerce siempre en cosas momentneas. El poder de los tribuna-
les de Roma era vicioso al no concretarse a la legislacin, extendindose a
la ejecucin, resultando as grandes males.
"En un Estado libre el legislativo no debe inmiscuirse en las funcio-
nes ejecutivas ni paralizarlas, pero s tiene el derecho y la facultad de exa-
minar la ejecucin de las leyes dictadas por l, pero no as el de juzgar a
nadie y mucho menos a! ejecutivo, porque la conducta y la persona de
ste deben ser indiscutibles y sagradas, por ser la persona necesaria al
Estado para evitar al cuerpo legislativo convertirse en tirnico, porque
desde el momento de ser acusada y juzgada su libertad desaparecera, en
cuyo caso el Estado dejara de ser una monarqua, sera una repblica
pero sin libertad, pero corno el ejecutivo no puede hacerlo ma!, sino por
culpa de malos consejeros, por odio a las leyes como ministros, a stos si
debe perseguirse y ser penados. De no ser aS, el pueblo no recibira la sa-
tisfaccin ni pedir cuenta a las injusticias hechas." En este caso Montes-
quieu toma el ejemplo de los magistrados romanos, quienes no podan ser
acusados durante el ejercicio de su cargo, sino hasta el trmino de su ma-
gistratura, como en casos en la actualidad por la facultad de ciertos fun-
cionarios al derecho de fuero, para cuyo objeto se les debe seguir previa-
mente durante el ejercicio de su cargo un juicio poltico.
Sin embargo Montesquieu establece tres excepciones para ser juzga-
dos los funcionarios del ejecutivo por miembros del poder legislativo,
fundadas en el inters de quien haya de ser juzgado: "primero el juicio
entre pares, es decir, que los nobles comparezcan no a tribunales ordina-
rios sino ante la parte del cuerpo legislativo formado por los nobles, en
consideracin a la envidia provocada por los grandes que juzgados por el
pueblo correran peligro. Segundo, considerando a la ley como previsora
y ciega, en casos podra ser excesiva y los jueces no son sino la boca que
pronuncia las palabras de la ley sin poderla mitigar, por tanto es necesa-
rio constituir un tribunal y ser juzgados por los miembros antes dichos
del legislativo, porque su misma autoridad puede moderar la ley dictando
un fallo menos riguroso. Tercero, pudiese ocurrir que algn ciudadano en
el campo poltico violara derechos del pueblo y cometiese delitos que los
magistrados ordinarios no supieran o no pudieran castigar, pero como el
legislativo no est en general, para juzgar y menos en tratndose del inte-

rs del iueblo, puede ser acusador, pero ante quin? se pregunta el pro-
pio Montesquieu, habr de rebajarse ante los tribunales ordinarios, infe-
riores a l, y por esa misma inferioridad habran de inclinarse ante la
autoridad de tan alto acusador? No, es indispensable, para conservar la dig-
nidad del pueblo y la seguridad de cada uno, que la parte popular del
cuerpo legislativo acuse ante la parte del mismo cuerpo que representa a
los nobles, ya que esta parte no tiene las mismas pasiones que aqulla
ni los mismos intereses".
Hemos querido transcribir literalmente este prrafo, por su valioso
contenido en cuanto habla sobre el cuerpo representativo del pueblo, en-
tre nosotros la Cmara de Diputados, y la de nobles la Cmara de Senado-
res, formativos del Poder Legislativo en la actualidad dentro del sistema
presidencial, reafirmando ms su propia funcin de equilibrio de poder al
expresar en el prrafo siguiente las ventajas de este gobierno, al comparar-
lo con la mayor parte de las repblicas antiguas, en las cuales el pueblo
era al propio tiempo juez y acusador, como una ventaja ofrecida por nues-
tro autor en razn de la divisin de poderes.
El ejecutivo por su parte, y he aqu nuevamente la colaboracin clara-
mente establecida, toma parte en la labor legislativa por su facultad de
restriccin o veto, sin el cual podra verse despojado de sus prerrogativas,
pero si el legislativo interviniera en las funciones del ejecutivo, perdera
su autoridad y eficacia. Aqu se contradice un tanto Montesquieu, porque
hemos visto tambin las funciones por colaboracin de ste en aqul,
pero en realidad slo es falta de claridad en algunos prrafos del texto
ms que contradiccin doctrinal.
Con el' fin de corroborar lo anterior y observar la divisin por colabo-
racin transcribimos el siguiente prrafo: "He aqu, pues, la constitucin
fundamental del gobierno de que hablamos: Compuesto de dos partes el
poder legislativo, la una encadenar a la otra por la mutua facultad del
veto. Ambas estarn ligadas por el poder ejecutivo, como este por el legs-
lativo. Estos tres poderes, (puesto que hay dos en el legislativo), contina
diciendo Montesquieu, se neutralizan produciendo la inaccin. Pero im-
pulsados por el movimiento necesario de las cosas, han de verse forzados
a ir en concierto.
"El poder ejecutivo forma parte del legislativo nicamente en la facul-
tad de impedir, pero incapacitado para entrar al debate de las cuestiones
surgidas del gobierno, por tanto es innecesario que proponga porque est
facultado para rechazar, lo cual encierra su desaprobacin a las conside-
radas inconvenientes.
"Si el poder legislativo estatuyera las cargas pblicas, no para una
temporalidad sino para siempre, perdera su libertad y ya no dependera
el ejecutivo de l, pero teniendo el derecho aqul de hacer el cobro de los
266 TEORA GENERAL OEL ESTADO
impuestos votados por ste, ya no lo necesita. pero no debe olvidarse. y la

historia de Roma es un ejemplo. que como todas las cosas humanas tie-
nen un trmino, el Estado se perder cuando el poder legislativo est ms
viciado que el ejecutivo."
As. concluye Montesquieu en su grandioso Espritu de las Leyes, el
sistema de divisin de poderes, en el cual. en mayor o menor grado, he-
mos encontrado ya no esa divisin tajante de funciones como lo trazara
Aristteles en La Poltica, ni como sus seguidores hasta Rousseau, sino en
determinados momentos no basta el equilibrio buscado mediante frenos y
balanzas. sino por dems la necesaria colaboracin de uno con los otros
para el buen funcionamiento del Estado y para salvaguardar. como su fin
primordial, los intereses del pueblo, su felicidad y seguridad.
D. COLABORACIN y CONFUSIN DE PODERES

Al fincarse en definitiva el Estado Moderno. recogidos todos los ele-
mentos constitutivos mediante las aportaciones doctrinarias analizadas
con anterioridad. cabe agregar con relacin a la divisin de poderes desde
la rigidez de Aristteles hasta los prembulos de la Revolucin francesa y
el enriquecimiento de Montesquieu, con base en el constilucionalismo las
variables nacidos en su aplicacin prctica. como son los fenmenos de la
colaboracin y confusin.
Esas variantes en el ejercicio actual nos ofrecen dos formas: la con-
centracin de poderes y la separacin flexible. Aparece la concentracin
cuando en el Estado las tres funciones las ejerce un solo rgano del Esta-
do. llamada confusin absoluta, y confusin relativa cuando en un rgano
reside la facultad decisoria respecto de los otros dos en todos los aspectos
concernientes a los mismos.
Esa confusin absoluta donde residen las funciones legislativa, admi-
nistrativa y jurisdiccional, slo permite a los dems rganos creados por
el mismo Estado desarrollar funciones de ndole administrativa, pero
siempre sujetas a las disposiciones y procedimientos dictados por el rga-
no superior de control, lo cual se encuentra fcilmente en las monarquas
no parlamentarias, denominadas de divisin por actividad.
Por su parte la confusin relativa nos ofrece otra visin. toda vez exis-
ten los tres rganos de la divisin, legislativo, ejecutivo y judicial, encar-
gados cada uno de la funcin especfica correspondiente. pero se encuen-
tran subordinados unos a otros y las decisiones corren a cargo de alguno
de ellos, quien con toda autoridad dirige el ejercicio de las funciones gu-
bernamentales. Esta figura nos ofrece la confusin relativa por subordina-
cin de unos rganos a otros. muy comn en la estructura interna de las
dictaduras.
En contraposicin de la confusin existe el sistema de colaboracin.
que cada da se extende ms en los Estados democrtcos contempor-

neos, y si bien conserva la tradicional divisin de la doctrina clsica, sus
funciones no son de rigidez absoluta como se estableci originalmente,
porque disponen de accin recproca, pero siempre con separacin de r-
ganos, lo cual est implicito en la naturaleza misma de la colaboracin.
Por consiguiente es factor tpico en este sistema la carencia de subordina-
cin de rganos, y ejercicio separado de las funciones especficas, pero
vinculados entre s en la realizacin de las tareas del Estado para el logro
de su objeto y fines, pero es pertinente recordar en algunos casos la exis-
tencia de cierta invasin porque aun considerado que todos realizan actos
formalmente propios a su funcin, materialmente corresponde a otro de
los rganos llevarlos a efecto.
As encontramos al ejecutivo realizando actos materiales formalmente
legislativos, como son frecuentemente el dictado de reglamentos, y el le-
gislativo a su vez lleva a efecto actos invadiendo la esfera de actvidad del
ejecutivo, como los de carcter presupuestario, y ambos asimismo ejecu-
tan actos formalmente jurisdiccionales como el de jurado, y en el judicial
atribuciones formalmente legislativas o ejecutvas realizadas en su funcio-
namiento interno, como son el dictado de ciertas disposiciones normati-
vas, o la de actos ejecutivos de nombramiento y designacin de funciona-
rios del poder judicial. y a la inversa los hechos por el ejecutvo respecto
al poder judicial, todo ello dentro de las normas consttucionales como
respuesta al fenmeno vlido de colaboracin y corresponsablidad.s
Las posibilidades de divisin, ya sea de carcter terico o prctico, no
se agotan con lo descrito, se requeriria hacer un estudio de derecho com-
parado muy prolijo para observar las formas como esto ocurre en las di-
versas legislaciones de muy diferentes pases, conforme al sistema guber-
namental seguido al efecto, como puede ser el de asamblea, rechazado en
la actualidad por buen nmero de tratadistas ante la consideracin de la
dificultad de que un rgano as creado pueda ejercer los tres poderes a
la vez, demostrado de conformidad a su criterio, en el hecho de encomen-
dar a un comit o un individuo la funcin ejecutiva, por medio de un r-
gano gubernamental creado especificamente al respecto, y con este hecho
aparece de inmediato la figura de la colaboracin, toda vez quien realiza
la funcin puede ser removido por la propia asamblea que lo ha designa-
do, o por el contrario aduearse de la propia asamblea, cayendo con ello
en la confusin, como histricamente ha ocurrido en diversos Estados al
intentar la incorporacin de tal sistema a su rgimen interno.
3 Al respecto, en el caso el consttuconalsmo mexicano puede consultarse un estudio

completo en mi obra: "El Equilibrio del poder en Mxico", publicado por la Universidad
. Nacional Autnoma de Mxico, en sus cuatro ediciones.
En el sistema poltico de Suiza se estima la existencia del rgimen

de asambleas pero tan slo es aparente sin resistir un anlisis crtico al
respecto, por la llamada Confederacin de Estados. que nos sugiere un fe-
deralismo en un pequeo Estado. donde se realizan efectivamente asam-
bleas populares en algunos de sus cantones de poca densidad demogrfi-
ca. pero lo ejercido ah es propiamente dicho una democracia directa. y
no un rgimen de asamblea por su reducida dimensin geogrfica, escasa
poblacin. las rgidas costumbres y respeto absoluto a sus tradiciones.
todo lo cual hace posible realizarlo como el nico caso en el mundo, y he-
mos de recordar cmo la Repblica de Uruguayejercia un sistema similar
con caractersticas propias, pero abrogado por su decadencia poltica de
hace varios lustros.
En la ex Unin Sovitica por conducto del parlamento. como deposi-
tario de la soberana popular, tambin fue ficticio el rgimen de asamblea.
por el ejercicio de un sistema de dictadura flexible con la existencia de
los soviets como poder legislativo. el poder judicial a cargo de tribunales
diversos y el ejecutivo con un presidente de la Unin, lo cual se repeta
en las quince Repblicas integrantes, pero el Comit Central del Partido
Comunista ejerca de hecho las funciones. cayendo as en la confusin de
diversa forma. de conformidad al detentador del poder pblico. el del Se-
cretario General del Partido.
Para concluir hemos de afirmar la inexistencia dentro de la historia
de las doctrinas e instituciones politicas, un sistema que pueda sustituir a
la divisin de poderes. por ser esta la mejor forma de control con el fin de
evitar la tirania y el despotismo, mediante el sistema de frenos y balanzas,
para obtener un verdadero equilibrio, evitando el dominio de un poder
sobre los dems para conformar un gobierno moderado en bien de los ciu-
dadanos. significado mayormente en las democracias plurpartdstas, tan-
to en las monarquas limitadas como en los regmenes parlamentarios y
presidenciales caractersticos de nuestros tiempos donde se procura por
una limitacin al poder pblico de los gobernantes.
IV. FEDERALISMO
Los gobiernos establecidos a partir de la formacin del Estado Moder-

no han incorporado paulatinamente la doctrina del federalismo, o unin
de diversas entidades autnomas en forma de alianzas o federacin de
Estados. como existe actualmente en diversas partes del mundo, adoptan-
do para su ejercicio gubernamental la forma del federalismo. cuyos ini-
cios principiaron por previas alianzas de distintos grupos para formar
unidades mayores. con objeto de obtener fortaleza para enfrentarse a otros
grupos, ya sea en defensa o en clara manifestacin guerrera, por expan-
sin, colonizacin. o por simple ambicin de poder. .
Dentro de los principios del federalismo se encuentra la naturaleza

jurdica de la soberana y autonoma, desde los ms pequeos grupos,
llmense distritos, cantones, pueblo o provincias independientes, con re-
duccin de cierta parte de autonoma en aras de la creacin de comunida-
des de mayores dimensiones, y por otra parte la conformacin de confe-
deraciones como son las llamadas federaciones regionales, la unin de
Estados independientes, Unin de Repblicas, como el caso de las quince
Socialistas Soviticas de la desaparecida URSS, sustituida por una Comu-
nidad de Estados Independientes, CEI, con estructura similar, aunque de
sistemas opuestos.
Con lo anterior podemos distinguir fcilmente el comportamiento dis-
tinto del federalismo. Por ejemplo, en la formacin de los Estados Unidos
al separarse del Reino Unido de la Gran Bretaa, el federalismo primario
consisti en la unin de las Trece Colonias a fin de conformar un Estado
soberano e independiente, en el caso de Mxico al sacudirse el yugo del
invasor hispano se sustituy el sistema colonialista de divisin territorial
en provincias sujetas a un poder central, para la formacin de estados li-
bres y soberanos, quienes consintieron formar una Repblica, no cedien-
do parte de su soberana sino participando de la nueva soberania de la Fe-
deracin, sujeta exclusivamente a las normas constitucionales sobre la
materia, todo lo cual es diferente sustancialmente, aunque el objetivo sea
el mismo, como en la conformacin de la Unin Sudafricana, la propia
URSS y otras diversas, y dentro de ellos cabe hacer mencin asimismo, el
Parlamento Europeo, cuya naturaleza es diferente al concepto tradicional
de federalismo, convertido en una verdadera Confederacin de Estados
Independientes unidos para determinados fines.
La naturaleza del fenmeno denominado federalismo encierra en s
mismo una sutileza sumamente compleja por los distintos procedimientos
de conformacin, llamado en ocasiones, como en Mxico, descentralizado
o federal, formando una federacin como la resultante de la suma de las
entidades federadas, la confederacin considerada una federacin de
mayor envergadura compuesta por Estados distintos y en ocasiones anta-
gnicos, como fue la composicin de Yugoslavia al trmino de la Segunda
Guerra Mundial, la 'alianza' o conjuncin de voluntades para lograr un
objeto determinado, el llamado alineamiento, tambin unido por volunta-
des para un especial fin, como el alineamiento poltico de los pases fir-
mantes del Pacto de Varsovia o los de la Organizacin de Pases del
Atlntico del Norte (OTAN).
En las diversas formas del federalismo se dan dos criterios opuestos:
Unidad completa y separacin absoluta, unidad y diversidad, y podra-
mos intentar una definicin, a la manera de Carl J. Friedrich, en su obra
Gobierno constitucional y democracia, al decir: "el federalismo es la for-
ma de organizacin poltica acomodada a las comunidades donde el pa-

trn de objetivos territorialmente diversificado, intereses y tradiciones,
puede establecerse eficazmente gracias a los esfuerzos de todos en la
consecucin de objetos e intereses comunes, y al cultivo de tradiciones
compartidas."
Por su parte, Maurice Duverger nos expresa la cierta identidad exis-
tente en cuanto a las teoras de la soberana con la del federalismo, por-
que ambas ofrecen caractersticas especiales, la primera para justificar el
desarrollo del Estado, en tanto la desvalorizacin de la segunda engendra
teoras opuestas, unas atacan al Estado en dos flancos diferentes al mismo
tiempo: la autonoma de grupos ms pequeos que el Estado, o sea, las
partes integrantes del mismo apoyados en las teoras politicas anglosajo-
nas y nrdicas, en tanto la otra se inclina por una autonoma estatal, que
se va reduciendo paulatinamente en beneficio de comunidades mayores y
hasta en una comundad internacional global. Con base en ello Duverger
estima dos tipos de federalismo: el interno y el nternacional. El primero a
su vez se subdivide en tres: autonoma comunal. Estado federal y organi-
zacin corporativa.
El federalismo nterno es la forma tradicional y primaria de dicho sis-
tema y por tanto el ms conocido y desarrollado en la historia, del cual se
desprende la autonoma comunal, con muy amplia independencia me-
diante la forma descentralizada o selfgovernment, a territorio de reducida
extensin o agrupaciones y aun pequeas ciudades, compuestas por gru-
pos humanos muy antiguos consideradas por tal motivo como necesarias
y naturales, aunque hemos de decir que existe una discusin doctrinaria
sobre los conceptos del federalismo y descentralizacin por ser distintos,
aunque en su naturaleza interna. no exista mayor diferencia sino exclusi-
vamente de grado al decirse que la "descentralizacin es un federalismo
atenuado, en tanto el federalismo es una descentralizacin muy avanzada".
La segunda subdivisin de Duverger, el genio del consttucionalismo
moderno, es el llamado Estado Federal, o sea, la posibilidad de otorgar
una organizacin poltica a los cuadros intermedios, regiones o provin-
cias, o estados. como les denominamos en Mxico y otros pases, consti-
tuidos como verdaderos Estados en el interior de un Estado, en oposicin
de Ins federados al Estado federal que los ha englobado y coordina, como
ocurre en Mxico, y aunque el gran maestro francs pone el ejemplo de
Estados Unidos, Suiza y la URSS, entre otros, estamos acordes con l en
cuanto al primero por ser uno de los ms antiguos existentes en la actua-
lidad, pero no as con Suiza, toda vez que su verdadero nombre es el de
Confederacin Suiza por su composicin de cantones diversos, aun con
diferentes idiomas; y menos an la URSS a la que nos hemos referido en
cuanto a su integracin de Repblicas diferentes, lo cual consideramos
DEMOCRACIA Y REPRESENTACiN pOLTICA 271
como una Confederacin de Estados, y la prueba es la forma dada al trato

poltico, por ejemplo, en los pasaportes se inscriba con toda claridad:
ciudadano sovitico de nacionalidad georgiana, armenia ... y por dems
est decir que en lo concerniente a la Rusia actual, la Confederacin de
Estados Independientes, porque en su denominacin misma se establece
como una Confederacin integrada por diversos.Estados, unidos exclusi-
vamente para determinados fines.
La tercera subdivisin del federalismo interno es la llamada organiza-
cin corporativa, concediendo poderes autnomos a aquellas organizacio-
nes profesionales constituidas en corporaciones, como las universidades,
las de carcter intelectual. .. considerada por sus seguidores como una for-
ma intermedia entre el liberalismo econmico y el socialismo, pero sin
aceptar ellaissez faire y loissez passer del primero, ni el estatismo del se-
gundo, cuya tendencia es organizar la profesin para los propios profesio-
nales, dividida en dos tendencias opuestas: la de carcter moderado de
los cristianos sociales y la estatal propiamente dicha, utilizada en mucho
por los fascistas en la propaganda de sus sistemas, con los cuales intentan
convencer y engrosar sus filas mediante actos proselitistas.
Por su parte, siguiendo a Duverger, el federalismo internacional, cons-
tituido en pocas ms recientes, trata de incrementar al Estado con otros
ms, a fin de constituir otro con mayor potencialidad, tambin subdividi-
do en tres diferentes formas: en la primera, el federalismo en si mismo
considerado, se opone radicalmente a la formacin de alianzas o confede-
raciones, la diferencia sustancial entre federacin y confederacin del si-
glo pasado es tpica al respecto. Las autoridades superiores de una federa-
cin tienen poder sobre los dems Estadas incorporados, es, por tanto un
super-Estado con relacin a los dems. y tiene la doble forma de ser ob-
servada o estudiada, como federalismo interno si es considerado como
Estado federal, o internacional en caso de estimar as a los Estadas miem-
bros. Por el contrario, si en la cspide no existen sino organismos de
coordinacin y no un poder superior de decisin, la autoridad contina
estando en manos de los confederados y las decisiones tomadas debern
ser por unanimidad, contrariamente a los organismos federales donde los
acuerdos son tomados por mayora. .
En la segunda forma, debe distinguirse claramente si es federalismo
total o parcial, como ejemplo de esta ltima podemos observar La Comu-
nidad Europea sobre el Carbn y el Acero, donde los Estados miembros
dejan el poder de decisin en manos de los gobernantes federales, en tan-
to en el total "los gobernantes federales tienen una competencia ms ge-
neral en cuestiones de orden pblico. de seguridad tanto interior' como
exterior". Para el federalismo total se utiliza el trmino federal, para el
parcial el de supranacional.
272 TEORfA GENERAL DEL ESTADa
Por ltimo, una tercera forma es aquella: donde debe distinguirse fede-
ralismo global del local, sea aqul extendido a toda la comunidad o ste
restringido a ciertas limitantes geogrficas. El ejemplo ms claro para el
primero es la Organizacin de las Naciones Unidas, sin poder de decisin,
salvo en ciertas reas tcnicas de competencia limitada, en tanto las fede-
raciones organizadas como los Estados Unidos, Mxico ... son de carcter
local con decisiones de mando interno.
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TURNER, Ralph, Las Grandes Culturas de la Humanidad, FCE, 1953.
VICENS VIVES. Jaime. Mil Lecciones de Historia, Inst. GalIach, Barcelona, Espaa.
VIGNAUX, Paul, El Pensamiento de la Edad Media, FCE, 1954.
WILSON, John A., La Cultura Egipcia, FCE, 1953.
WEBER MAx, Economia y Sociedad, FCE, 1964.
NDICE
pg.
ADVERTENCIA. . . IX
A MANERA DE PRLOGO. XIII
CAPTULO PRIMERO
LA TEORA GENERAL DEL ESTADO y EL DERECHO

1
CAPITULO SEGUNDO
ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS Y SOCIALES

I. El Hombre y su medio ambiente. 7
n. El sedentarismo. . . . . . . . . . 11
III. La familia. . . . . . . . . . . . . 15
A. Forma primigenia de unin social. 15
B. La poligamia y sus clases . . . . 16
C. Diversas formas de unin familiar. 18
CAPiTULO TERCERO
FORMAS PREESTATALES
1. La banda. 23
n. La tribu 25
III. La horda . 28
IV. La gens . . 31
V. El clan y el ttem 34
VI. El tab . . 36
VII. El carisma . . . 39
CAPITIJLO CUARTO
ORIGEN DEL ESTADO

I. Encuadramiento del tema. . . . . . . 43
n. Diversos significados del trmino Estado 44
277
278 NDICE
111. Conceptos previos sobre el Estado. . . . . . . 44

IV. Escuelas y tratadistas sobre el origen del Estado. 51
CAPTULO QUINTO
INSTITUCIONES SOCIO POLTICAS

DEL MXICO PREHISPNICO
1. La aparicin del hombre en el continente americano. 55
A. Encuadramiento del tema 55
B. Primeros asentamientos . . 58
1. Meseta central. . . . . 60
a. Cultura teotlhuacana . 60
b. Cultura tolteca . . 60
c. Cultura chichimeca . 60
d. Cultura azteca. . . . 61
2. Costa norte del Golfo de Mxico. 61
a. Cultura olmeca antigua. . . . 61
b. Cultura olmeca reciente . . . 61
c. Cultura totonaca antigua el Tajn 61
d. Cultura huasteca . . . . . . . 61
e. Cultura. totonaca. . . . . . . . 61
f. Cultura totonaea reciente Cempoala 61
3. Costa sur del Golfo de Mxico. 62
a. Cultura zapateea 62
b. Cultura mixteca. . . . . . 62
4. Costa del Pacfico . . . . . . 62
a. Cultura zapoteca en Michoacn . 62
b. Cultura tarasca . . . . 63
C. Desarrollo de la cultura azteca 63
1. El calpulli. . . . . . 63
2. La regin o provincia. . 68
3. Rgimen de asambleas . 69
4. Seoros independientes 70
5. Rgimen electoral 70
6. La federacin . . 71
7. La confederacin. 72
CAPTULO SEXTO
PRIMEROS ASENTAMIENTOS SOCIOPOLTICOS

EN ORIENTE
1. Encuadramiento del tema. 77
Il. La antigua Mesopotame 79
III. Egipto . 80
[V. La India . . . . . . . 92
NDICE 279
V. Israel. 95
VI. China 99
CAPiTULO SPTIMO
LA EDAD MEDIA
1. Encuadramiento del tema. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
n. El papado. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106
III. Acontecimientos que inciden en la evolucin y desarrollo del Estado
durante la Edad Media. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108
CAPiTULO OCTAVO
CIENCIA POLTICA
l. La poltica, el polltico y lo poltico. 111
n. El pensamiento griego . 114
A. Scrates y los sofistas 118
B. Platn. . . . . . . 119
C. Aristteles . . . . . 121
l. Doctrina politica . 121
2. El libro Sexto de La Poltica. 124
111: Influencia del pensamiento griego en la historia de las ideas polticas 129
A. Alejandro Magno y el Helenismo 129
B. Roma y Polibio . 132
1. Roma. 132
2. Polibio . . . 135
CAPITULO NOVENO
TEORA DEL ESTADO

1. Encuadramiento del tema. . . 139
n. Objeto de la teora del Estado. 141
III. Relaciones con otras ciencias . 143
IV. Mtodo y metodologa . . . . 144
A. Concepto y clases de mtodos 144
B. Mtodo dialctico. . . . . . 145
C. Mtodo de la Teora General del Estado 146
CAPTULO DECIMO
EL ESTADO
1. Encuadramiento del tema. 153
n. Elementos constitutivos del Estado. 153
A. Pueblo . . 154
B. Poder . . 156
C. Territorio. 157
280 INDICE
III. El concepto nacin. 159

IV. Justificacin y fines 160
CAPiTULO DCIMO PRIMERO
FORMAS DE ESTADO y FORMAS DE GOBIERNO

1. Encuadram ento del tema. . . 163
n. La aristocracia y la monarqua. 165
Ill. La repblica . 167
IV. La democracia. 169
CAPTULO DCIMO SEGUNDO
DIVERSAS TEORAS Y ESCUELAS SOBRE EL ESTADO

1. Encuadramiento del tema. . 171
11. Ideas polticas de la reforma 173
A. Martn Lutero. . . . . . 173
B. Melanchtbn y Swinglio . 174
C. Calvino . 175
Ill. Teoras Polticas de la Patrstica Universal 177
A. Conformacin de la Patrstica. . . . . 177
B. San Agustn (350-430). . . . . . . . 178
C. San Bernardo de Claraval (1091-1153) . 179
D. Juan de Salisbury (1115-1180) . . . . 180
E. Santo Toms de Aquino (1227'1274) 181
N. Maquiavelo y el concepto sobre el Estado. 183
CAPTULO DCIMO TERCERO
EL ESTADO MODERNO
1. Antecedentes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 191
A. La separacin de las Trece Colonias de Norteamrtca, del Reino
Unido de la Gran Bretaa . . . . . . 191
B. La Revolucin Francesa . . . . . . . . . . . . . . . 198
C. Las primeras constituciones de Francia . . . . . . . . 203
D. Declaracin de los derechos del Hombre y el ciudadano . 205
E. Principales doctrinas y doctrinarios de los siglos XVI. XVII Y XVIII. 206
F. Principios doctrinarios sobre la soberana . . . . . . . . . 208
1. lean Bodin y la soberana interna . . . . . . . . . . . 208
2. Hugo Grocio y la soberana del Estado frente a los dems. 211
CAPiTULO DCIMO CUARTO
EL ESTADO MODERNO: LOS CONTRACTUALISTAS

1. Grecia . . . . . . . 215
11. Scrates y los sofistas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 216
NDICE 281
1lI. Los Epicreos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 217

N. Principales autores antmonrqucos del siglo XVI. con base en las Doc-
trinas del contractualismo. . . . . 218
V. Altusio y los derechos del Hombre. 222
VI. Hobbes y la representacin poltica 223
VII. Puffendorf (1632-1694). . . . . . 230
VIII. john Locke. Democracia y constitucionalismo . 232
IX. jean jaeques Rousseau (1712-1778): libertad y axologa poltica.. 240
CAPTULO DCIMO QUINTO
DEMOCRACIA Y REPRESENTACIN POLTICA.

DIVISIN DE PODERES Y FEDERALISMO
I. Encuadramiento del tema. . . . . . 247
Il. Democracia y representacin poltica. 248
III. Divisin de poderes 251
A. Antecedentes. . . . . . . . . . 251
B. Montesquieu . . . . . . . . . . 252
C. Teora de la Divisin de Poderes de Montesquieu . 259
D. Colaboracin y confusin de poderes 266
IV. Federalismo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . 268
BIBLIOGRAFA. . . 273
Esta obra se termin de imprimir y encuadernar
el 2 de enero de 2008 en los talleres
Castellanas Impresin, SA de CV,
Ganaderos 149, col. Granjas Esmeralda,
09810, Iztapalapa, Mxico, DF

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TEORA GENERAL DEL ESTADO

Esta edicin y sus caractersticas son propiedad de

Queda hecho el depsito que marca la ley

penetrar en ese mundo tan desconocido en su verdad, como deformado y

sin intentar en ningn momento inclinarnos bacia una u otra doctrina

Al emprender el estudio de cualquier rama del conocimiento humano es

mediante una organizacin especfica sometida a un plan y un orden de-

mente las instituciones creadas en un Estado en particular si no est in-

Acapulco, Gro. otoo de 2007

LA TEORA GENERAL DEL ESTADO Y EL DERECHO

Antes de penetrar a la esencia de la Teora General del Estado, es perli-

tuye un conjunto de reglas dictadas para organizar la actividad de los go-

privado. lo constituyen normas que corresponde aplicar a los tribunales

Este creador de la Escuela de Viena define el Derecho como "un or-

ORIGEN DE LAS INSTITUCIONES POLTICAS

1. EL HOMBRE Y SU MEDIO AMBIENTE

Antes de iniciar el estudio de las caractersticas primordiales de las

Posterior al hombre de Neanderthal aparece el Cro-Magnon, ms inte-

rica, dejando su huella pictrica en cavernas y cuevas, como las de

Podra decirse que la historia de la humanidad es la del pensamiento

unin con otros ms a fin de realizar faenas de mayor envergadura, y no

te en un tirano, en un dspota que olvidndose de su papel de rector, en

de carcter religioso y las supersticiones se tornan con tal arraigo que

A. FORMA PRIMIGENIA DE UNIN SOCIAL

La familia, coinciden todos los autores, es una institucin cuyo origen

requiere para el mismo nmero de generaciones los nombres de 1,048,576

B. LA POLIGAMIA Y SUS CLASES

Las uniones poligmcas pueden ser de dos formas: poligncos, cuan-

En relacin a la poliginia, esta institucin es ms comn, pero se res-

herentes, en ocasiones difciles y muy vastas, como en ciertas comunida-

C. DIVERSAS FORMAS DE UNIN FAMILlAR

La institucin familiar es de suma importancia para nuestro estudio,

cruenta plutocracia teocrtica en la cual, sacerdotes, funcionarios y mer-

Juan [acebo Rousseau, escribi: "Nada se identifica ms fuerte. ms cons-

Algunos autores denominan bandas a los grupos locales integrados

Hemos visto a la banda como grupo local a la manera inicial de uni-

Pero puede obedecer asimismo al crecimiento desmedido de una sola

esa autoridad, o superior reconocido y respetado, y sobreviene el natural

La horda es una forma de unin del hombre primitivo cuyo funda-

quilamente posible, sin ms complicaciones que las normales propias de

acucioso sobre el inepto, y con ello la depuracin social requerida en gru-

Dentro de la organizacin social primitiva se ha usado como trmino

origen en la que radicaba, la colusin con extranjeros o asociacin con

realiz cuando se increment la riqueza sin necesidad de llevar una vida

El clan es una agrupacin social propia y caracterstica de las culturas

con objetos o plantas similares, o de la misma especie de su ttem o seme-

de ciertos pueblos primitivos, fundamento de todo un sistema de legisla-

tab, en su caracterstica y singular estructura y organizacin de toda la

El carisma en trminos generales es una cualidad invariablemente

caractersticas mgicas y falla en los xitos esperados por aquellos que

La fuerza, el mismo poder revolucionario del carisma vara segn las

ORIGEN DEL ESTADO

1. ENCUADRAMIENTO DEL TEMA

Algunos autores. estudiosos de la Teora General del Estado. conside-

correspondiente a su nacimiento, su demos de origen, sin modificacin

n. DIVERSOS SIGNIFICADOS DEL TRMINO ESTADO

Ill. CONCEPTOS PREVIOS SOBRE EL ESTADO

1 Vase en el Captulo dcimo segundo faccin IV, La Doctrina de Macuiavelo.

decir al inicio del Captulo 1 de su documentada obra El Prncipe: "los

2 Es trascripcin literal del captulo de referencia denominado "Cuntas clases hay de

luntad, porque slo en el Estado tiene el hombre una verdadera existencia

cabalmente, a fin de comprobar la base slida de sus argumentos. A Comte

ca siempre es limitado, y difiere de Gracia en algunos aspectos de cierta