UNIDAD IV

EL PROCESO DE PRODUCCIN.
Este CAPTULO nos llevara a travs de los varios pasos de la produccin de
inteligencia. Los analistas debern entender el proceso completo y donde ellos
encajan en l. Sin esta perspectiva, los analistas pueden fcilmente perder el
sentido de su misin, la cual nos indica nuestra responsabilidad ante los
tomadores de decisiones.

PROPSITO.
La misin de la produccin de inteligencia es trasmitir la verdad a los tomadores
de decisiones que guan la poltica exterior y de seguridad nacional de la nacin.
El trabajo del analista de inteligencia requiere conocimiento y entendimiento de las
realidades de los eventos actuales. Los analistas actan hacia el mundo como los
ojos y odos de los tomadores de decisiones. Los analistas reportan y pronostican
tan objetivamente como sea posible. Ellos no recomiendan, sugieren, establecen o
apoyan ninguna poltica especfica si no existe una invitacin concreta para actuar
en ese sentido.

I.- EL PROCESO DE PRODUCCIN DESDE LA PERSPECTIVA DEL

MTODO CIENTFICO
A.- La Ciencia.
El ideal de la ciencia es la sistematizacin, es decir, el logro de una interconexin
sistemtica de los hechos; ya que las preposiciones aisladas no constituyen una
ciencia, es necesaria la integracin.
Su punto de partida est tambin en la observacin de los hechos, en la
formulacin del problema, en la estructuracin de hiptesis y en la bsqueda de
pruebas para confrontar esas hiptesis, con el fin de establecer una ley o norma
explicativa de la conducta social de los individuos.

B.- El Mtodo Cientfico.

Cohen y Nagel nos indican al respecto: Mtodo cientfico es la persistente
aplicacin de la lgica para poner a prueba nuestras impresiones, opiniones o
conjeturas, examinando las mejores evidencias disponibles en favor y en contra de
ellas.
Bunge presente el siguiente planteamiento: El mtodo cientfico es un rasgo
caracterstico de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada: donde no hay
mtodo cientfico, no hay ciencia. Pero no es infalible ni autosuficiente. El mtodo
cientfico es falible: puede perfeccionarse mediante la estimacin de los resultados
a los que llega por medio del anlisis directo. Tampoco es autosuficiente, no
puede operar en un vaco de conocimientos, sino que requiere algn conocimiento

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previo que pueda luego reajustarse y elaborarse, y tiene que complementarse
mediante mtodos especiales adaptados a las peculiaridades de cada tema.

CONOCIMIENTO CIENTFICO

Observa
R
E
Descubre A
L
I
Explica D
A
D
Predice

Conocimiento sistemtico de la realidad

1.- Elementos del mtodo cientfico

Goode y Hatt presentan como elementos fundamentales del mtodo cientfico los
conceptos y las hiptesis teniendo en cuenta su carcter sistemtico.
a.- Los conceptos son construcciones lgicas creadas a partir de impresiones de
los sentidos o de percepciones y experiencias. Es un error considerar que los
conceptos existen realmente como fenmenos. El concepto no es el fenmeno en
si. Los conceptos, como los hechos, son abstracciones y tienen significado dentro
de un marco de referencia, dentro de un sistema terico
b.- Una hiptesis es una proposicin que puede ser puesta a prueba para
determinar su validez. Siempre lleva a una prueba emprica; es una pregunta
formulada de tal modo que se puede prever una respuesta de alguna especie.

C.- La Investigacin
La investigacin, por ser sistemtica, genera procedimientos, presenta resultados
y debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilacin de datos o hechos y aun
su tabulacin no son investigacin, slo forman parte importante de ella. La
investigacin tiene razn de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.

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Para la sistematizacin de la investigacin tomamos generalmente las etapas del
proceso de la investigacin cientfica.
Finalmente, conviene anotar que investigar es:
VER EN LA REALIDAD
LO QUE OTROS NO HAN VISTO
El investigador parte de resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o
respuestas en torno al problema que le ocupa. Para ello debe:

Planear cuidadosamente una metodologa.

Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
De no existir estos instrumentos, debe crearlos.

1.- Investigacin Histrica.

La investigacin histrica trata de la experiencia pasada; se aplica no slo a la
historia sino tambin a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medicina o
cualquier otra disciplina cientfica.
En la actualidad, la investigacin histrica se presenta como una bsqueda crtica
de la verdad que sustenta los acontecimientos del pasado.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin tiene las siguientes etapas:
a.- Enunciacin del problema.
La indagacin histrica se da cuando se quiere entender un hecho o experiencia
del pasado. Al igual que cualquier indagacin cientfica, nace de una situacin
problemtica que impulsa al investigador a emprender la bsqueda de una
solucin. Al iniciar el proceso el investigador no tiene una nocin clara del
problema, pero luego intenta aislar uno a uno los elementos fundamentales de su
incertidumbre y llega a formular un enunciado siempre, claro y completo.
b.- Recoleccin del material informativo.
El investigador cuenta con fuentes primarias y secundarias. De las fuentes
primarias el investigador obtiene las mejores pruebas disponibles: testimonio de
testigos oculares de los hechos pasados y objetos reales que se usaron en el
pasado y que se pueden examinar ahora. Estas fuentes constituyen elementos
bsicos de la investigacin.
El investigador recurre tambin a fuentes secundarias, es decir, a la informacin
que proporcionan las personas que no participaron directamente en ella. Estos
datos los encuentra en enciclopedias, diarios, publicaciones peridicos y otros
materiales.
Las fuentes primarias y secundarias pueden hacer que el investigador modifique el
esquema del problema cuando la informacin indique que ello es necesario.

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 c.- Crtica de las fuentes.
El investigador examina cuidadosamente cada uno de los elementos de que
dispone y procura determinar qu grado de confiabilidad posee. Somete sus
documentos a una crtica interna y externa.
i. Mediante la crtica externa el investigador verifica la autenticidad o la validez
de un documento o vestigio, a fin de ver si le sirve como prueba. Formula una
serie de preguntas hasta determinar cundo, dnde y por qu fue producido un
documento o vestigio, y verificar quin fue su autor. Procura restaurar la forma
original y el lenguaje empleado por el autor.
ii. El investigador puede llevar a cabo su trabajo de buscar la autenticidad con
mayor xito si posee conocimientos histricos y de carcter general; adems debe
tener sentido de la cronologa, sentido comn, capacidad para comprender el
comportamiento humano.
iii. La crtica interna tiene por objetivo determinar el significado y la confiabilidad
de los datos que contiene el documento; condiciones en las que se produjo,
validez de las premisas intelectuales que us el autor y la interpretacin concreta
de los datos. Conocer el motivo que indujo al autor a redactar un informe y si
expresa sus verdaderos sentimientos.
d.- Formulacin de hiptesis. El investigador, basado en las fuentes y la crtica
de las mismas, propone distintas hiptesis que expliquen los hechos. Estos,
aislados carecen de significado; en consecuencia, los investigadores no pueden
limitarse a describirlos y clasificarlos segn sus caractersticas superficiales.
e.- Interpretacin e informe. La exposicin del investigador incluye el
enunciado del problema, una resea de la literatura utilizada, los supuestos
bsicos de la hiptesis, la formulacin de esta ltima, los mtodos que se
emplearon para ponerla a prueba, los resultados que se obtuvieron, las
conclusiones a que se llega y una bibliografa.

DIAGRAMA DE LA INVESTIGACIN HISTRICA

Enunciacin del problema. Fuente primaria

Recoleccin de la informacin Fuente secundaria.

Crtica externa Forma

Crtica de datos y fuente Crtica interna Contenido
Formulacin de hiptesis.
Interpretacin e informe.

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2.- Investigacin Descriptiva.
Comprende la descripcin, registro, anlisis e interpretacin de la naturaleza
actual, y la composicin o procesos de los fenmenos. El enfoque se hace sobre
conclusiones dominantes o sobre cmo una persona, grupo o cosa se conduce o
funciona en el presente.
La investigacin descriptiva trabaja sobre realidades de hecho, y su caracterstica
fundamental es la de presentarnos una interpretacin correcta.
La tarea del investigador en este tipo de investigacin tiene las siguientes etapas:
Descripcin del problema.
Definicin y formulacin de hiptesis.
Supuestos en que se basan las hiptesis.
Marco terico.
Seleccin de tcnicas de recoleccin de datos.
Poblacin.
Muestra.
Categoras de datos, a fin de facilitar relaciones.
Verificacin de validez de instrumentos.
Descripcin, anlisis e interpretacin de datos.
En torno a cules sern los diversos tipos de estudios descriptivos no hay acuerdo
entre los investigadores, pues son las interpretaciones que al respecto se
presentan. Abouhamad incluye las siguientes:
a.- Estudios causales. Se determina el porqu de la aparicin de ciertos
fenmenos.
b.- Estudios de desarrollo. Se presentan en funcin de tiempo y de la
continuidad de un fenmeno a largo plazo.
c.- Estudios predictivos. Son los que nos proyectan la realidad de un presente
hacia un futuro. Si sucede esto, posiblemente ocurra aquello.

3.- Investigacin Ex Post Facto

Es en la cual el investigador parte de acontecimientos ya realizados; por tanto, sus
datos tienen fundamento en hecho cumplidos y de ah su nombre.
Es apropiado cuando se desea establecer la causa-efecto de los fenmenos ya
ocurridos y es necesario determinar los factores que intervinieron para que stos
acontecieran, para lo cual el investigador forma una o ms variables a observar, y
a partir de una retrospeccin en el tiempo trata de esclarecer sus relaciones y
significado.
Es muy usual cuando hay imposibilidad de experimentacin y por tanto hay que
esperar a que el anlisis de ciertos fenmenos y relacin de variables hayan
ocurrido.

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D.- EL MODELO Y EL DISEO INVESTIGATIVO
Los modelos hacen relacin al manejo metodolgico, o gua que soporta un
proceso investigativo; cada tratadista insina que este proceso debe seguir tales o
cuales pasos, y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero en el fondo
todos llegan a los mismos procesos, aunque difieren en la forma de presentarlo.
Si observamos las obras de investigaciones de uso comn en nuestro medio,
encontramos que todas ellas giran con base en tres factores:
El tema a investigar.
El problema a resolver.
La metodologa a seguir.

MODELO Estructura terica del proceso investigativo.

Pasos o etapas a seguir.

DISEO Estructura real de los pasos o etapas

que se van a seguir en la investigacin.

Se apoya en un modelo y se elabora a partir

de la realidad.

En trminos generales, un modelo representa la estructura metodolgica de los

pasos que se plantean como opcin para la elaboracin del diseo que conlleve a
la solucin del problema en cuestin.
A continuacin se presenta un esquema de las estructuras de la investigacin, el
cual permite integrar elementos del modelo y nos alertan en torno a la
investigacin temtica y emprica, base para los diseos bibliogrficos y de
campo.
Decamos que el modelo hace relacin con la metodologa. Pues bien, el diseo
hace relacin con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto
podemos decir que hay tantos diseos como investigadores, ya que cada
investigacin es un diseo propio que sobre una determinada realidad presenta el
investigador.
1.- Diseo.
Planteamiento de una serie de actividades sucesivas y organizadas, que deben
adaptarse a las particularidades de cada investigacin y que nos indican los pasos
y pruebas a efectuar y las tcnicas a utilizar para recolectar y analizar los datos.

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2.- Diseo bibliogrfico.
Cuando recurrimos a la utilizacin de datos secundarios, es decir, aquellos que
han sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo
con los fines de quienes inicialmente los elaboran y manejan, y por lo cual
decimos que es un diseo bibliogrfico.
Conviene ante este diseo constatar la confiabilidad de los datos, y es labor del
investigador asegurarse de que los datos que maneja mediante fuentes
bibliogrficas sean garanta para su diseo.
3.- Diseo de campo.
Cuando los datos se recogen directamente de la realidad, por lo cual los
denominamos primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las
verdaderas condiciones en que se han obtenido los datos, lo cual facilita su
revisin o modificacin en caso de surgir dudas.
Cuando se comienza la realizacin de una investigacin se hace necesaria la
presencia de cuatro requerimientos iniciales, los cuales es necesario sortear
detenidamente.

Conocimientos de fundamentos de investigacin.

Conocimiento mnimo del tema.
Plan o proyecto de investigacin.
Recursos para realizar el proyecto.

Los aspectos anteriores debern ser tenidos en cuenta, ya que el proceso de la

investigacin debe realizarse mediante una cuidados planeacin, la cual comienza
generalmente con la eleccin del tema. Esta planeacin es la fase en la cual van a
fundamentarse lgicamente problemas, las hiptesis y los mtodos de estudio.
Puede darse el caso de investigadores que al analizar sus datos no sepan cules
medidas estadsticas deben emplear; o que se den cuenta que han pasado por
alto un dato significativo.
La planeacin es la fase fundamental de la investigacin. En esta etapa, el anlisis
de los datos se convierte en labor casi mecnica. La preparacin de un catlogo
provisional del ndice que contendr el informe final, ayuda a visualizar el conjunto
del trabajo y lo que se requiere para efectuarlo.
Es necesario establecer las actividades y los recursos necesarios para llevar a
cabo la investigacin. Nos adelantamos al tiempo: visualizamos los pasos
sucesivos que es necesario dar para llegar a nuestro objetivo y las posibles
dificultades que pueden presentarse, a fin de buscar la solucin antes que
obstaculicen el trabajo.
El hecho de planear el trabajo asegura al investigador la sistematizacin de la
materia que ser objeto de su investigacin. La elaboracin del plan requiere
tiempo y reflexin. No se puede hacer a la ligera ya que debe representar el
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ordenamiento lgico y sistemtico de la materia y debe servir como gua durante
todo el trabajo. Sin embargo, el esquema de este plan no ser definitivo.
Seguramente, durante el trabajo mismo, el investigador se vea en la necesidad de
introducir en l algunos cambios. Puede suceder tambin, que al desarrollar su
tema, se le presenten nuevas perspectivas que no haba tenido en cuenta al iniciar
su trabajo, pero que le parecen de tal importancia que no puede dejar de
considerarlas.
Una vez planteada la situacin existente, es posible definir ms especficamente lo
que se piensa indagar. Se tendr presente que una investigacin posee dos tipos
de objetivos: unos internos o propios de la investigacin, los cuales expresan la
duda o los que se espera despejar; y otros externos que se derivan de las razones
que originaron el estudio.

E.- OBJETIVOS
1.- Objetivo general.
Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigacin, es decir, el
enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen en la investigacin a
realizar. Para el logro del objetivo general nos apoyamos en la formulacin de
objetivos especficos.
OBJETIVO GENERAL = RESULTADOS.
2.- Objetivos especficos.
Los objetivos generales dan origen a objetivos especficos que indican lo que se
pretende realizar en cada una de las etapas de la investigacin. Estos objetivos
deben ser evaluados en cada paso para conocer los distintos niveles de
resultados.
3.- Objetivos metodolgicos.
Existen, adems, objetivos metodolgicos los cuales nos ayudan a lograr los
objetivos propuestos a cualquiera de los dos niveles anteriores (general-
especficos). El objetivo metodolgico nos ayuda a aclarar el sentido de la
hiptesis y colabora en el logro operacional de la investigacin.
4.- Un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que intenta
realizar el investigador; es decir, lo que pretende obtener como resultado. El mejor
enunciado de un objetivo excluye el mayor nmero de interpretaciones posibles
del propsito a lograr.
El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las cuales
permiten varias combinaciones y hacen posible el logro de la expresin de un
propsito determinado. En la combinacin de palabras o smbolos es necesario
tener cuidado, pues se puede correr el riesgo de indicar con palabras una cosa
diferente a lo que queremos expresar. Por tal razn, el enunciado simblico del
objetivo debe responder a lo que el investigador tiene en mente como fin o
propsito de la investigacin.
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F.- DELIMITACIN DEL TEMA O ESTUDIO.
Delimitar el tema es ver la viabilidad para su desarrollo. Unida a esta delimitacin
es necesaria la justificacin del mismo; es decir, indicar las caractersticas que
llevan al investigador a escoger el tema para desarrollarlo, las cuales deben ser de
orden externo u objetivo, y de orden interno o subjetivo.
Una de las fallas ms comunes en la investigacin consiste en la ausencia de
delimitacin del tema; el 80% de las investigaciones fracasa por carecer de
delimitacin del tema, es decir, por ambicin de tema. Delimitar el tema quiere
decir poner lmites a la investigacin y especificar el alcance de esos lmites.
En la delimitacin del tema no basta con identificar una rama de las ciencias, pues
tales ramas cubren variada gama de problemas. Es preferible sealar, de acuerdo
a las propias inclinaciones y preferencias, un tema reducido en extensin. No
importa que el tema constituya un grano de arena dentro de la ciencia. Adems,
por reducido y limitado que pueda parecer un tema, si se explora
convenientemente, pronto surge toda una serie de ramificaciones que le dan
importancia y valor.
Al delimitar, se aclara si el tema de investigacin ser de tipo exploratorio,
descriptivo, predictivo o experimental. La aclaracin sobre el tipo de estudio
permite tener una visin general sobre la validez y el grado de confianza que
puede tener como resultado. Esto supone determinar el alcance y los lmites del
tema.
La limitacin del tema a una materia restringida y claramente circunscrita, tiene su
importancia tambin desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a
dedicar a su trabajo. Siempre estar en su propio inters realizar el trabajo de
investigacin dentro de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un
tema, el tiempo disponible para su elaboracin es un factor que se debe tomar en
consideracin.
Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes
bibliogrficas con que se cuenta para la investigacin, ya que se puede dar el caso
de no encontrar lo requerido para el desarrollo del trabajo.
La contrastacin de recursos con la delimitacin del tema es de orden funcional y
no de orden investigativo. La carencia de delimitacin conlleva a la superficialidad.
Ver los alcances y los lmites permiten ver el grado de profundidad del estudio.
Generalmente se delimita en relacin con el tiempo y el espacio:
En relacin con el tiempo: pasado, presente, futuro, es decir, se ubica el
tema en el momento en que un fenmeno sucedi, suceda o pueda suceder.
En relacin con el espacio: indica la circunscripcin en s de la problemtica
a una poblacin o muestra determinada, estos dos factores deben ir unidos en
toda delimitacin.

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 Al delimitar conviene tener en cuenta a qu poblacin va a llegar el estudio,
las posibles variables o hiptesis que se van a tener en cuenta y contrastar esas
variables con el objetivo. Es necesario tambin presentar los elementos que
pueden condicionar la investigacin, ya sea de una u otra forma al nivel de tiempo,
mtodos, recursos, etc.

II.- EL CICLO DE LA INTELIGENCIA NACIONAL.

Los eventos actuales impactan nuestros intereses nacionales, por tanto nuestros
tomadores de decisiones en el mbito nacional ajustan la poltica y estrategia
nacional de acuerdo a estos. Los planeadores encargados del establecimiento de
esas polticas y estrategia descubren que necesitan informacin para completar
sus planeamientos. Ellos establecen y movilizan las tareas para la coleccin de
requerimientos de informacin. Una vez que los datos brutos son recolectados,
estos son procesados y enviados al analista. Este es el momento en que nuestro
proceso de produccin ocurre. Cuando un analista termina un producto que
satisface los requerimientos, este es diseminado a los tomadores de decisiones.

III.- EL CICLO DE INTELIGENCIA.

Es el proceso en el cual informacin bruta es ensamblada y convertida en
inteligencia final. Esta se concentra alrededor de la misin del comandante o los
lderes polticos y los productos resultantes estn disponibles para que los
usuarios los consulten. El ciclo de inteligencia esta compuesto de cuatro fases:
Direccin, Coleccin, Procesamiento y Diseminacin.

A.- Fase de Direccin:

1.- Los pasos que comprende esta fase son: Determinacin de los
requerimientos de inteligencia, preparacin del plan de coleccin, impartir rdenes
para la coleccin de datos especficos y supervisin de los esfuerzos de coleccin.
2.- Los requerimientos controlan completamente al ciclo de inteligencia, en tanto
que los otros pasos de la fase de Direccin constituyen un plan para la
satisfaccin de estos requerimientos.

B.- Fase de Coleccin:

Es la sistemtica obtencin y seleccin de informacin pertinente a un problema
especifico de inteligencia, as como la entrega de esta informacin a la adecuada
agencia procesadora u rgano de anlisis de inteligencia. Las fuentes de
informacin de inteligencia pueden incluir:
Publicaciones, documentos, archivos y bases de datos existentes.
Materiales de fuentes abiertas (peridicos, revistas, etc.).
Sensores (humanos y equipos tcnicos).

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 Los pasos que comprende esta fase son:
1.- Explotacin de las fuentes.
2.- Entrega de la informacin.

C.- Fase de procesamiento:

El propsito de la fase de procesamiento es: Transformar la informacin en
inteligencia. Convierte la informacin bruta tal como es recibida en inteligencia til.
La fase de procesamiento se desarrolla a travs de la evaluacin, el anlisis e
integracin de la informacin, llegando finalmente a la interpretacin para
determinar su importancia.
Las entradas o insumos para la fase de procesamiento son los datos brutos
acopiados por los rganos de coleccin de inteligencia; Incluye imgenes,
intercepciones electrnicas, resultados de interrogatorios y reportes de
reconocimientos.
Los pasos que comprende esta fase son:
1.- Registro sistematizado de la informacin para su fcil estudio y
comparacin.
2.- Evaluacin de la informacin de acuerdo a: su importancia con relacin al
tema objeto de estudio, confiabilidad de la fuente, y exactitud.
3.- Anlisis de la informacin para aislar los elementos significativos con
respecto a la investigacin en desarrollo o misin y operaciones.
4.- Combinacin de los elementos aislados en anlisis (el paso anterior), con
otra informacin conocida, para crear un escenario lgico de las actividades del
enemigo o sujeto de investigacin que pudieran tener una influencia en la misin
de los lderes civiles o el comandante.
5.- Interpretacin de la informacin para formar conclusiones lgicas, las cuales
puedan servir de base para la determinacin de los efectos en la actual estimacin
de inteligencia.
6.- Los primeros dos pasos (registro y evaluacin de la informacin) ocurren
aproximadamente al mismo tiempo.
a.- Registro inicial: Cada reporte de informacin recibido debe ser registrado
para referencia y con propsitos administrativos en una bitcora de inteligencia,
por lo que se le deber asignar un nmero de registro.
b.- Evaluacin preliminar: En este paso despus del registro individual, cada
reporte es examinado en bsqueda de informacin de valor tctico inmediato. As
mismo esta fase de evaluacin es utilizada para determinar la relevancia de la
informacin recibida.
c.- Evaluacin detallada: Involucra la determinacin de la confiabilidad de la
fuente de informacin y la exactitud del tema de informacin en s mismo.

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d.- Registro final: Despus de que cada reporte es evaluado en detalle, debe
ser registrado en carpetas de inteligencia, archivo de orden de batalla, mapa de
situacin, y en cualquier otro lugar que sea adecuado (diagramas de vnculos y de
eventos, etctera).
7.- Los siguientes pasos de la fase del procesamiento el anlisis y la
combinacin se realizan en forma secuencial.
a.- Anlisis se define como la clasificacin y depuracin de la informacin para
aislar aquellos elementos que son importantes para la misin, las operaciones o la
investigacin en desarrollo.
i.- El analista de inteligencia busca establecer los hechos de la situacin.
ii.- En el desempeo de su funcin el analista de informacin, debe de
cuidadosamente evitar cualquier conclusin prematura.
b.- La integracin es la combinacin de varios hechos para configurar un
escenario tentativo o parte de este.
i.- La integracin puede ser vista como el proceso en el que se forma un
panorama, conjuntando partes separadas para formar un todo.
ii.- O como un proceso de productos en que el panorama del enemigo o del
sujeto de la investigacin se expande y se altera al ritmo a que nuevos hechos
relevantes son adquiridos.
c.- Probar el panorama involucra determinar las indicaciones que pudieran
existir si la evaluacin es validada y verificando la existencia de estas indicaciones
dentro de los limites de medios y tiempo disponible.
8.- Para finalmente llegar a la interpretacin que es donde se obtienen las
conclusiones.
a.- La interpretacin involucra determinar la importancia y significado de la
informacin, as como el desarrollo de conclusiones adecuadas concernientes a
las capacidades del enemigo.
b.- Las conclusiones presentan las especificaciones de localizacin, fuerza y
actividades del enemigo, as como responden las preguntas del tomador de
decisiones o del comandante de quien?, Que?, Donde?, Como?, y con que
fuerza?.
c.- Cada conclusin debe establecer el significado y la importancia de la
inteligencia que ha sido producida, as como su relacin con la situacin del
enemigo o del sujeto de la investigacin y el rea de operaciones. Tambin estas
conclusiones debern ser compatibles para su incorporacin directa en el proceso
de toma de decisiones.
D.- Fase de diseminacin: Consiste en pasar los productos de inteligencia en
forma adecuada (oralmente, grficamente o por escrito) a las personas o agencias
que requieran esta. Comprende cuatro principios:

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1.- En la Determinacin de los requerimientos para su diseminacin, el staff de
inteligencia considera los factores de: Oportunidad, forma de utilidad, pertinencia y
seguridad.
2.- La diseminacin se hace normalmente en la forma de reportes de inteligencia
o sumarios, muchos de los cuales se trasmiten como mensajes.
3.- Principios de la diseminacin de inteligencia.
a.- Temporalidad: La informacin es perecedera.
b.- Pertinencia: Debe ser relevante a la tarea que s esta complementando y a
la operacin en desarrollo o planeada.
c.- Utilidad: Por su contenido debe ser exacta, concisa, fcil de entender y
lgicamente redactada.
d.- Seguridad: No debe comprometer las fuentes ni mtodos de inteligencia, y
asegurada contra actividades hostiles de contrainteligencia.

IV.- EL PROCESO DE PRODUCCIN A NIVEL DEL ANALISTA.

Enfoquemos nuestra atencin en los pasos del proceso de produccin, despus

de que los datos brutos que han sido recolectados fueron procesados y enviados
al analista. Normalmente, en el primer paso se define el problema. El analista
debe entender que problema quiere resolver el usuario y a continuacin
determinara el mejor mtodo para resolverlo. Despus de la definicin del
problema el analista, emprende algunos pasos ya sea simultneamente o en el
orden de su eleccin. Frecuentemente el segundo paso es el panorama general
este es donde el analista desarrolla un plan de accin y programa el trabajo que
debe ser realizado de tal manera que sea satisfecho dentro del plazo determinado.
Puede ser necesaria ms recoleccin. Si es as, las fuentes de los datos
resultantes y cualquier otro dato que no haya sido aun evaluado, deben ser
evaluados y la informacin analizada. El analista pone juntas las evidencias y las
conjeturas para formular varias hiptesis. Esto ltimo involucra integrar e
interpretar la informacin. El ltimo paso es la presentacin del producto final a los
tomadores de decisiones ya sea en forma oral o por escrito. En resumen los ocho
pasos del proceso de produccin de inteligencia son:

A. Definicin del problema.

B. El panorama general.
C. La coleccin (o recoleccin) de datos.
D. La evaluacin de las fuentes.
E. El anlisis.
F. La integracin de los datos.
G. La interpretacin de los datos.
H. La presentacin.
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V.- ANLISIS DE LA INFORMACIN CRIMINAL.

Como consecuencia del crecimiento que han experimentado en los ltimos aos
asuntos tales como el crimen organizado, que por su carcter de amenaza a la
seguridad nacional se han incorporado en las agendas respectivas de los estados
nacionales. A escala mundial la tendencia es reorientar los esfuerzos de los
rganos de inteligencia hacia estas nuevas amenazas, por lo que las tcnicas del
anlisis criminal estn siendo incorporadas dentro del campo de accin de estos
rganos.
En virtud de lo anterior se incorpora en este CAPTULO el anlisis de la
informacin criminal, la cual definiremos como El descubrimiento y la
comprensin de las relaciones mutuas existentes entre los datos sobre el delito y
otros datos que pueden ser de inters, con miras a la posterior accin policial y
judicial.
El objetivo del anlisis de la informacin criminal consiste en conseguir la mayor
informacin til posible a partir de una gran cantidad de datos procedentes de
muchas fuentes. Al emplear las tcnicas de anlisis de la informacin criminal se
enfoca adecuadamente la recogida de datos para ahorrar tiempo y medios;
tambin se toman decisiones y medidas en funcin de conclusiones fidedignas. El
anlisis de la informacin criminal no se debe considerar una solucin milagrosa
para resolver asuntos complejos y tomar decisiones difciles. Los analistas confan
en la informacin recabada para ellos; mejoran la informacin recogida durante
una operacin o un proyecto estructurndola, interpretndola y explicndola de
forma clara y sencilla. Facilitan a los altos funcionarios de la administracin una
comprensin autentica de las opciones disponibles, lo cual le ayuda a tomar mejor
la decisin, que no es necesariamente la ms fcil. Hay dos tipos bsicos de
anlisis de la informacin criminal:
A.- El anlisis operativo tiene por objetivo la represin a corto plazo, consistente
en una accin inmediata (una detencin, una confiscacin o un decomiso). Se
fundamenta en datos concretos y tiende a la comprensin de un asunto, marcando
una direccin a la investigacin y extrayendo conclusiones.
B.- El anlisis estratgico tiene objetivos a ms largo plazo, tales como la
determinacin de un tipo de delito o de delincuente, del crecimiento actual y
previsible de la actividad delictiva en mbitos determinados y de las prioridades de
represin. Tiene su fuente en datos generales y su finalidad es la de orientar la
poltica policial o judicial.
C.- Atendiendo al objeto del anlisis, se pueden distinguir tres tipos principales:
1. El o los delitos.
2. El o los autores.
3. El mtodo de control de la criminalidad.

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 ESQUEMA RECOPILATORIO DE LAS DIFERENTES FORMAS DE ANLISIS

PLANO ESTRATGICO PLANO OPERATIVO

DELITO Anlisis de los fenmenos de la Un solo asunto:
criminalidad. Anlisis de caso

Varios asuntos:
Anlisis comparativo de casos
AUTOR Anlisis del perfil general. El autor es conocido:
Anlisis de grupos organizados.

El autor es desconocido:
Anlisis del perfil especifico.
MTODO DE Anlisis de mtodos generales. Anlisis de investigacin.
CONTROL DE LA
CRIMINALIDAD

FORMAS DE ANLISIS OPERATIVO

DELITO AUTOR MTODO DE CONTROL

Nombre. Anlisis del caso.
Definicin. Es el estudio de un delito
grave (asesinato, violacin,
atraco, secuestro, etc.)
orientado a localizar y
comparar en el tiempo las
acciones de las personas
involucradas en el asunto.
Objetivos Destacar las contradicciones
entre las declaraciones o las
confirmaciones.
Descubrir las lagunas de la
investigacin.
Impulsar actividades
judiciales (nuevos
interrogatorios, careos...)
Nombre. Anlisis comparativo de caso.
Definicin. Es la comparacin de un
determinado nmero de
delitos anlogos.
Objetivos Descubrir si se trata de delitos
eventualmente cometidos por
el mismo autor o grupo de
autores.
DE LA CRIMINALIDAD
Anlisis del grupo de autores Anlisis de investigacin
(organizados).
Es el estudio de la estructura Es el estudio y la evaluacin
de un grupo organizado de las actividades ejecutadas
conocido y de las relaciones en el marco de una
que existen entre los investigacin concreta.
miembros del mismo.
Determinar el papel y la Completar las actividades de
participacin de cada la investigacin.
individuo.
Examinar los errores
Convencer a una autoridad cometidos.
para que se inicie una
investigacin o para que se Utilizar la experiencia para el
contine. futuro.
Dar una direccin a la
investigacin.
Anlisis del perfil especifico.
Es la descripcin del autor(es)
de uno o varios delitos basada
en las pistas descubiertas en
el lugar de los hechos y en las
informaciones relacionadas
con ellas.
Orientar la investigacin de
acuerdo con el perfil
descubierto.

15
 FORMAS DE ANLISIS ESTRATGICO

DELITO AUTOR MTODO DE CONTROL

Nombre. Anlisis de los fenmenos de
la criminalidad
Definicin. Es un anlisis de la naturaleza
, de la extensin y de la
evolucin de la criminalidad
en una regin geogrfica y un
periodo determinado
Objetivos Establecer prioridades de la
investigacin.
Definir una poltica preventiva.
Repartir los medios
personales y materiales
Anlisis del perfil general.
Es la bsqueda de
caractersticas tipo de los
autores (o de las vctimas) de
infracciones anlogas.
Aportar indicaciones sobre el
modo de vida y otras
caractersticas de la
personalidad de los autores o
de las vctimas, con el fin de
orientar la investigacin
Determinar los grupos-
objetivos para orientar los
proyectos de prevencin
social y policial.
DE LA CRIMINALIDAD
Anlisis de mtodos
generales.
Es el estudio y la evaluacin
de los mtodos, de las
tcnicas y de las tcticas
policiales empleadas en la
lucha contra la criminalidad.
Determinar la eficacia y la
eficiencia de las acciones
llevadas a cabo.
Desarrollar nuevas tcnicas o
tcticas.
Evaluar acciones preventivas.
Mejorar los mtodos, tcnicas
y tcticas.

VI.- ANLISIS DE INTELIGENCIA DE TERRORISMO.

El anlisis de la inteligencia terrorista es un procedimiento sistematizado para

facilitar informacin al tomador de decisiones para que pueda seleccionar la
alternativa ms efectiva o la opcin ms rpida para reducir o impedir ataques por
individuos terroristas. El anlisis de inteligencia terrorista debe ir ms all que
meramente plantear los hechos. Se tiene que poder formular una hiptesis de los
datos y evaluar la situacin para explicarlos en una forma lgica que el
comandante pueda entender. El criterio para la evaluacin es la relevancia.
No existen incidentes terroristas que son planeados o perpetuados en un vaco.
Siempre hay vacos o indicios dejados por personas o objetos. Con el uso de la
base de datos en conjunto con la informacin reciente el grupo terrorista puede ser
localizado, evaluado, rastreado y sus actividades futuras predecidas.

El anlisis ha sido definido como el proceso de dividir un problema en sus

diferentes componentes para luego estudiar los distintos componentes por
separado. Con esto en mente, consideremos la aplicacin de las herramientas
analticas al problema terrorista.
A. Induccin: La induccin es el proceso intelectual de formular una hiptesis
basndose en la observacin de otra informacin. La induccin ocurre cuando
uno aprende de la experiencia y es mejor caracterizado como el proceso de
descubrimiento cuando el analista puede establecer la relacin de eventos que
est estudiando. La induccin o el razonamiento plausible normalmente preceden
la deduccin y es el tipo de razonamiento que el analista utiliza ms
frecuentemente.
B. Deduccin: La deduccin es el proceso de razonar de reglas generales a
casos particulares. El analista tiene que analizar las premisas para formar una
conclusin. La deduccin trabaja mejor cuando es utilizado en conjunto con otros

16
sistemas tal como la matemtica, la lgica formal, o en ciertos tipos de juegos
(como los juegos de computadora jugados en una computadora). La deduccin es
conocida tambin como razonamiento demostrativo porque es utilizado para
demostrar la verdad y validez de una conclusin, dada ciertas premisas.
C. La Teora de Juego: El juego es bsicamente una teora de hacer
decisiones haciendo que los participantes participen en una situacin conflictiva o
competitiva. En situacin competitiva, cada participante intenta "influenciar la
accin" de tal manera que el resultado sea uno ptimo para l. La teora de juego
permite que la persona que toma las decisiones seleccione un curso de accin
ptimo de un nmero de posibles alternativas disponibles a cada jugador y a la luz
del nmero de opciones disponibles a cada jugador. Un curso de accin ptimo
es aquel que aumenta la posibilidad del jugador a tener xito. Tres temas son
utilizados comnmente en la discusin de la teora de juegos: juegos, modelos, y
simulaciones. Un juego es una competencia jugada de acuerdo a reglas y
decididas por destreza, fuerza, o suerte. Los juegos son esencialmente conflictos
simblicos. Nadie resulta herido en los conflictos simblicos, pero, sin embargo,
lecciones pueden ser aprendidos de este tipo de conflicto. Un modelo es una
representacin de un objeto o proceso. Las simulaciones son imitaciones
dinmicas de procesos.
D. Ingredientes Esenciales para un Anlisis Preciso del Terrorismo:
1. Planificacin: La planificacin tiene que ser detallada, basada en las
necesidades organizacionales, la situacin, el ambiente, y las capacidades.
2. Esfuerzo de Coleccin: La coleccin de informacin debe de reflejar el
problema especfico, los requerimientos, y el objetivo. Los procesos de coleccin
debern incluir lo siguiente:
a. Vigilancia para identificar los elementos claves de la organizacin, sus
conexiones internas y externas, apoyo, casas de seguridad, vehculos, disfraces
correos, etc.
b. La coleccin de fotografas para desarrollar un archivo de referencia.
c. Investigadores-agentes para infiltrar los movimientos o grupos de apoyo
externos.
d. Informantes para identificar los miembros claves, localizaciones de posibles
blancos futuros, modos de transportacin, contactos polticos y locales, apoyo, etc.
e. Coleccin de informacin de fuentes abiertas, investigacin social,
publicaciones, noticias.
f. Coleccin especializada.
E. Base de Datos: Una base de datos comprensivos es absolutamente esencial
para el anlisis efectivo. Los datos tienen que ser sistemticamente organizada
para proveer:
la codificacin de informacin
acceso rpido
anlisis efectivo

Se requiere un mnimo de cuatro tipos de archivos de datos:

1. Archivos regionales para rpido acceso a factores que puedan afectar los
grupos, relaciones de pases y conexiones intergrupales. Este archivo debe
contener:
17
a) Actividades significativas, nombres y fechas.
b) Status de Albergues seguros.
c) Procedimientos para viajes, restricciones.

2. Archivos de data de grupos deben incluir informacin sustancial sobre la

ideologa de los grupos, gobierno, frentes polticos, apoyo regional y local, relacin
poblacin-terrorista, sistema de logstica, sitios de entrenamiento y financiamiento.
Adicionalmente, estos archivos deben contener:
a) Incidentes pasados, situaciones pre-incidentes, factores que contribuyeron al
incidente, la descripcin del incidente, resultado y un anlisis posterior al incidente.
b) Estimado de la capacidad basado en incidentes pasados, estado presente
del personal, entrenamiento, explosivos/armamentos, seguridad, efectividad
contraterrorista, y liderazgo.
c) Tablas de eventos por tiempo que reflejan todos los eventos significativos en
la historia del grupo desde su historia hasta sus actividades.
d) Anlisis de asociacin reflejando las conexiones entre individuos, formacin
de clulas, y organizaciones. La tcnica requiere la preparacin de matriz de
asociacin y un diagrama de asociacin basado en la matriz. El anlisis de
asociacin puede ser usado para estructuras inferenciales o para organizaciones o
interacciones que pueden ser probadas posteriormente.
e) Matrices de membreca clave que pueden ser usados para demostrar
membreca individual y grupal, relaciones de incidentes grupo-individual y el
nmero de contactos.
f) Data de Blancos que indican la naturaleza de los blancos, la inteligencia
usada, la razn por el ataque al blanco, etc.
3. Archivos de Incidentes deben de incluir informacin detallada sobre ataque
terroristas, vctimas, armamento usado, sincronizacin, fechas, localizacin de los
comunicados, demandas, mtodos de operacin y resultado final. Los incidentes
deben de ser organizados en las siguientes categoras:
a) bombardeos
b) asesinatos
c) aerosecuestro
d) toma de rehenes
e) secuestro
f) fuegos intencionales
g) asaltos armados
h) tcticas callejeras / violencia grupal
i) robos / expropiaciones

4. Archivos de data biogrfica deben permitir la identificacin de terroristas

claves, caractersticas, capacidades, entrenamiento, conexiones, afiliaciones
polticas y motivaciones, viajes al extranjero, documentacin, etc. La siguiente
base de datos debe de ser incluida en la data biogrfica:

a) nombr verdadero, fecha / lugar de nacimiento

b) nombres falsos / apodos
18
c) nmeros de identificacin, pasaportes, licencias de conducir, identificacin
local etc.
d) descripcin fsica
e) direcciones conocidas, albergues
f) ejemplos de escritura de mano del sujeto
g) data de perfil psiclogo
h) participacin en organizaciones terroristas

Las Bases de Datos deben ser referenciadas lateralmente para maximizar su

flexibilidad y de retiro de datos.

19
 ESQUEMA DEL TRATAMIENTO DE LA INFORMACIN
EN EL ANLISIS CRIMINAL Y DE TERRORISMO.

ASIGNACIN
DEL TRABAJO
A
N
A
L
EVALUACIN DE I
LA S
PERTINENCIA INTEGRACIN I
DEL ANALISIS S

RECOGIDA
DE DATOS

INTERPRETACIN

EVALUACION
DE LA
INFORMACION
ELABORACIN
DE HIPTESIS Y
CONCLUSIONES
ORDENAMIENTO
DE LA
INFORMACION
DEL ANLISIS

ACTUACIN.

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