AUDITORA INFORMTICA

ORGANIZACIN (para aplicar al jefe del rea Informtica o el responsable de ella)

1. Los niveles jerrquicos establecidos actualmente son necesarios y suficientes para el
desarrollo de las actividades del rea? SI NO
2. Por qu o cules son sus recomendaciones?
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3. Permiten los niveles jerrquicos actuales que se desarrolle adecuadamente la:
a. Operacin SI NO
b. Supervisin SI NO
c. Comunicacin ascendente SI NO
d. Comunicacin descendente SI NO
e. Toma de decisiones SI NO
Si alguna de las respuestas en negativa, explique por qu:
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4. El rea y sub reas tiene delimitadas con claridad sus responsabilidades? SI NO
No, Qu efectos provoca esta situacin?
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5. Los puestos actuales son adecuados a las necesidades que tiene el rea para llevar a
cabo sus funciones? SI NO
No, Por qu razn?
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6. El nmero de empleados que trabajan actualmente es adecuado para cumplir con las
funciones encomendadas? SI NO
7. Pida la planilla de personal
8. Cul es el nmero de personal que considerara adecuado? Seale el puesto o puestos.
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9. Se encuentra definida adecuadamente la lnea de autoridad? SI NO
No, Por qu razn?
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10. Su autoridad va de acuerdo a su responsabilidad? SI NO
No, Por qu razn?
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11. En su rea se han presentado conflictos por el ejercicio de la autoridad? ? SI NO
Si, explique en qu casos:
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12. Existe en el rea algn sistema de sugerencias y quejas por parte del personal? SI NO
13. Se han establecido funciones del rea? SI NO
No, Por qu razn?
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14. Estn por escrito en algn documento las funciones del rea? SI NO
No, Explique Por qu razn?
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15. Solicite los manuales de descripcin de puestos (MOF)
16. Cul es la forma de dar a conocer las funciones?
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17. Quin elabor las funciones?
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18. Quin las autoriz o aprob?

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19. Las funciones estn encaminadas a la consecucin de los objetivos institucionales e
internos? ? SI NO
No, Por qu razn?
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Sugerencias:
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20. Conocen otras reas las funciones del rea? SI NO
No, Por qu razn?
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21. Considera que se deben dar a conocer? SI NO
No, Por qu razn?
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22. Son adecuadas a la realidad las funciones? SINO
No, Por qu no son adecuadas?
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23. Son adecuadas a las necesidades actuales? SI NO
No, Por qu razn?
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24. Cules son sus principales limitaciones?
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25. Estn adecuadas a la carga de trabajo? SI NO
No, Por qu razn?
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26. Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas? SI NO
Si, De qu tipo?
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27. La falta de cumplimiento de sus funciones es por:
a. Falta de personal
b. Personal capacitado
c. Cargas de trabajo excesivas
d. Porque realiza otras actividades
e. La forma en que las ordena
28. Cules son las funciones que realiza?
Peridicamente:
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Eventualmente:
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29. Tienen programas y tareas encomendadas? SI NO
No, Por qu razn?
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30. Quin es el responsable de ordenar que se ejecuten las actividades?
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En caso de no encontrarse el jefe inmediato, quin lo puede realizar?
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31. Para cumplir con sus funciones requiere de apoyos de otras reas? SI NO
Si, De qu tipo?
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Cul(es) es(son) el(las) rea(s) que proporciona(n) apoyo?

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32. Se lo proporcionan con oportunidad? SI NO
No, qu le ocasiona?
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No, cmo resuelve esta falta de apoyo?
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33. Qu tipo de apoyo proporciona su rea a otras reas?
rea, apoyo:
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34. Existe duplicidad de funciones en la misma rea? SI NO
Si, qu conflictos ocasiona y cules funciones?
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35. Se pueden eliminar algunas funciones? SI NO
Si, cules?
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36. Se pueden transferir funciones? SI NO
Si, cules?
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37. Los programas de capacitacin incluyen al personal de:
a. Direccin ( )
b. Anlisis ( )
c. Programacin ( )
d. Operacin ( )
e. Administracin ( )
f. Otros_______________________________________________________
38. Se han identificado las necesidades actuales y futuras de capacitacin del personal del
rea? SI NO
Por qu no?
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39. Se desarrollan programas de capacitacin para el personal del rea? SI NO
Por qu no?
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40. Se evalan los resultados de los programas de capacitacin? SI NO
Por qu no?
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41. Solicite el plan de capacitacin del presente ao.
42. Cmo se lleva a cabo la supervisin del personal?
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43. Cmo se controla el ausentismo y los retardos del personal?
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44. Cmo se evala el desempeo del personal?
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45. Cul es la finalidad de la evaluacin del personal?
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46. Cmo se da la rotacin de personal?
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47. En trminos generales, se adapta el personal al mejoramiento administrativo (resistencia
al cambio)? SI NO
Cul es el grado de disciplina del personal?______________________________
Cul es el grado de asistencia y puntualidad del personal?___________________
48. Existe una poltica uniforme y consistente para sancionar la indisciplina del personal?
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49. Puede el personal presentar quejas y/o problemas? SI NO
Si, Cmo se solucionan?_____________________________________________
50. Cmo se otorgan los ascensos, promociones y aumentos salariales?
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51. Cules son las principales causas de faltas y ausentismos?
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52. Cmo se realiza la motivacin del personal del rea?
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53. Cmo se estimula y recompensa al personal del rea?
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RECURSOS HUMANOS(Para trabajadores del rea)

Se deber obtener informacin sobre la situacin del personal del rea, para lo cual se puede
utilizar la tabla de recursos humanos.

1. Es suficiente el nmero de personal para el desarrollo de las funciones del rea?

SI NO
2. Se deja de realizar alguna actividad por falta de personal?
SI NO
3. Est capacitado el personal para realizar con eficacia sus funciones? SI NO
Por qu no?
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4. Es eficaz el cumplimiento de funciones? SI NO
Por qu no?
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5. Es adecuada la calidad de trabajo del personal? SI NO
Por qu no?
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6. Es frecuente la repeticin de los trabajos encomendados? SI NO
7. El personal es discreto en el manejo de informacin confidencial? SI NO
No, repercusiones:
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8. En general, acata el personal las polticas, sistemas y procedimientos establecidos? SI
NO
Por qu no?
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9. Existe cooperacin por parte del personal para la realizacin del trabajo? SI NO
Por qu no?
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10. El personal, tiene afn de superacin? SI NO
11. Presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeo actual? SI NO
Cmo considera las sugerencias?
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Qu tratamiento se les da?
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12. Cules son los principales factores internos que limitan el desempeo del personal?
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13. Cules son los principales factores externos que limitan el desempeo del personal?
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14. Est el personal adecuadamente remunerado con respecto a:
a. Trabajo desempeado SI NO
b. Puestos similares en otras organizaciones SI NO
15. Conseguir informacin sobre los sueldos de los mismos niveles en otras organizaciones.
16. El personal est integrado como grupo de trabajo? SI NO
Por qu no?
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17. Cul es el grado de convivencia del personal?
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18. Son adecuadas las condiciones ambientales con respecto a:
a. Espacio del rea SI NO
b. Iluminacin SI NO
c. Ventilacin SI NO
d. Equipo de oficina SI NO
e. Mobiliario SI NO
f. Ruido SI NO
g. Limpieza/ Aseo SI NO
h. Instalaciones Sanitarias SI NO
i. Instalaciones de comunicaciones SI NO
Incluir:
- Nombre del puesto
- Puesto del jefe inmediato
- Puestos a que se reporta
- Puestos de las personas que reportan al entrevistado
- Nmero de personas que reportan al entrevistado
- Actividades diarias de su puesto
- Actividades peridicas
- Actividades eventuales
- Con qu manuales cuenta para el desempeo de su puesto?
- Cmo recibe las instrucciones de los trabajos encomendados?
- Con qu frecuencia recibe capacitacin y de qu tipo?
- Mencione la capacitacin obtenida y dada al personal durante el ltimo ao.
SEGURIDAD FSICA
1. Se ha adoptado medidas de seguridad en la direccin de informtica? Si/No
2. Existe una persona responsable de la seguridad? Si/No
3. Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de la seguridad? Si/No
4. Existe personal de vigilancia en la institucin? Si/No
5. La vigilancia se contrata:
a. Directamente ( )
b. Por medio de empresas que brindan ese servicio ( )
6. Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente? Si/No
7. Se controla el trabajo fuera de horario? Si/No
8. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen alguna que pueda
daar el sistema? Si/No
9. Existe vigilancia en el cuarto de mquinas las 24 horas? Si/No
10. A la entrada del cuarto de mquinas existe:
a. Vigilante Si/No
b. Recepcionista Si/No
c. Tarjeta de control de acceso Si/No
d. Nadie Si/No
11. Se ha instruido a personas sobre qu medidas tomar en caso de que alguien pretenda
entrar sin autorizacin? Si/No
12. El edificio donde se encuentra la computadora est situado a salvo de:
a. Inundacin Si/No
b. Terremoto Si/No
c. Fuego Si/No
d. Sabotaje Si/No
13. El centro de cmputo da al exterior? Si/No
14. Describa brevemente la construccin del centro de cmputo, de preferencia
proporcionando planos y material con que fue construido y equipo (muebles, sillas, etc.)
dentro del centro.
15. Tiene el cuarto de mquinas una instalacin de escape? Si/No
16. Pueden ser rotos los vidrios con facilidad? Si/No
17. Existe control en el acceso a este cuarto:
a. Por identificacin personal Si/No
b. Por tarjeta magntica Si/No
c. Por claves verbales Si/No
d. Otras____________________
18. Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cmputo? Si/No
Si, Cmo son controladas?
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19. Se registra el acceso al cuarto de personas ajenas a la direccin de informtica? Si/No
20. Se vigilan la moral y el comportamiento del personal de la direccin de informtica con el
fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude? Si/No
21. Existe alarma para:
a. Detectar fuego forma automtica Si/No
b. Avisar en forma manual la presencia de fuego Si/No
c. Detectar una fuga de agua Si/No
d. Otros_____________________________
e. No existe
22. Dnde estn ubicadas las alarmas?
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23. La alarma es perfectamente audible? Si/No
24. Esta alarma tambin est conectada a?
a. Al puesto de polica
b. A la estacin de bomberos
c. A ningn otro lado
d. Otro
25. Existen extintores de fuego?
a. Manuales
b. Automticos
c. No existen
26. Se ha adiestrado al personal en el manejo de los extintores? Si/No
27. Los extintores manuales o automticos, funcionan a base de:
 a. Agua
b. Gas
c. Otros
28. Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los extintores? Si/No
29. Verifique el nmero de extintores y su estado.
30. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y sin obstculos
para alcanzarlos? Si/No
31. Saben qu hacer los operadores del cuarto de mquinas en caso de que ocurra una
emergencia ocasionada por fuego? Si/No
32. Existe salida de emergencia? Si/No
33. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la cerradura de esta
puerta y de las ventanas, si es que existen? Si/No
34. Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben desalojar las
instalaciones en caso de emergencia? Si/No
35. Se han tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego?:
a. Evitando artculos inflamables ( )
b. Prohibiendo fumar a los operadores en el interior ( )
c. Vigilando y manteniendo el sistema elctrico ( )
d. No se ha previsto ( )
36. Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el interior del
cuarto de mquinas para evitar daos al equipo? Si/No
37. Se limpia con frecuencia el polvo acumulado debajo del piso falso? Si/No
38. Explique la forma cmo se ha clasificado la informacin vital, esencial, no esencial, etc.
39. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? Si/No
40. Explique la forma en que estn protegidas fsicamente estas copias (bveda, cajas de
seguridad, etc.) que garantice su integridad en caso de incendio, inundacin, terremoto,
etc.
41. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias? Si/No