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planificacin en el proceso de la
administracin
Enviado por Ileana Sarmenteros Bon
AUTORES
H. Fayol (1908)
E. Dale (1965)
W.S.Taylor (1968)
Burbidge (1979)
Blzquez (2000/a/)
Siempre que haya que cumplir un objetivo o una meta existir la oportunidad de ejercer la
planificacin, esta puede describirse como el proceso reflexivo durante el cual se elige la
alternativa que servir para alcanzar mejor los objetivos de la empresa. Es lgico pensar
que cuanto mejor sea la planificacin mas adecuadas sern las acciones subsecuentes.
Conceptualizacin de la planeacin
Con el propsito de contribuir a precisar el concepto de planeacin, se realizo un anlisis de
diversos autores que han definido este trmino entre los cuales se encuentran; (Jimnez,
1963; Dale, 1965; Reyes; Koontz & ODonnell, 1967; 1973, Terry, 1977; Eckles, 1982;
Ansoff, 1987; Scanlan, 1990; Fernndez, 1991; Mercado, 1995)
La planeacin es el primer paso del proceso administrativo por medio del cual se
define un problema, se analizan las experiencias pasadas y se esbozan planes y
programas.(Fernndez, 1991)
Una vez analizadas cada definicin se pueden establecer los elementos comunes y
fundamentales dentro de la planificacin. En el cuadro 1.2 se aprecian aquellos elementos
que distinguen dicha funcin por autores.
Cuadro 1.2 Elementos distintivos de la planificacin
Elementos distintivos
Fines u objetivos
Medios
Eleccin
Futuro
Factibilidad
Lo que se planee debe ser realizable; es inoperante elaborar planes demasiado ambiciosos u
optimistas que sean imposibles de lograrse. La planeacin debe adaptarse a la realidad y a
las condiciones objetivas que actan en el medio ambiente.
Objetividad y cuantificacin
Flexibilidad
Unidad
Todos los planes especficos de la empresa deben integrarse a un plan general y dirigirse
al logro de los propsitos y objetivos generales, de tal manera que sean consistentes en
cuanto a su enfoque, y armnico en cuanto al equilibrio e interrelacin que debe existir
entre stos.
Segn (Eckles et al, 1982) la planificacin se realiza de manera ms efectiva siguiendo una
sucesin lgica:
1. Definir el objetivo.
2. Establecer premisas y restricciones.
3. Analizar la informacin.
4. Desarrollar planes alternativos.
5. Elegir el mejor plan
6. Desarrollar planes derivados
7. Atender a la ejecucin.
Por lo regular, el proceso de planificacin se debe hacer formalmente y por escrito; pero la
planificacin diaria encomendada al supervisor es instintiva, e integra subconscientemente
las etapas formales
Stoner (1995) plantea un total de 9 pasos necesarios para desarrollar el proceso de
planificacin.
Paso 1: Formulacin de metas
La formulacin de las metas implica comprender la misin de la organizacin y despus
establecer metas que la traduzcan a trminos concretos. Dado que las metas seleccionadas
se llevarn gran cantidad de los recursos de la organizacin y gobernaran muchas de sus
actividades, este primer paso es clave.
Paso 2: Identificacin de los actuales objetivos y estrategia.
Este paso consiste en identificar los objetivos actuales de la organizacin y su estrategia.
Paso 3: Anlisis ambiental.
La finalidad del anlisis ambiental consiste en descubrir las formas en que los cambios de
los ambientes econmicos, tecnolgicos, socioculturales y poltico/legal de una
organizacin la afectaran indirectamente y las formas en que influirn en ella los
competidores, proveedores, clientes, organismos gubernamentales y otros factores.
Paso 4: Anlisis de los recursos.
Las metas y estrategias actuales de la organizacin tambin proporcionaran un marco de
referencia para analizar sus recursos. Este anlisis es necesario para determinar sus ventajas
6. Seguimiento del plan: Como vivimos en un mundo que es cada vez ms incierto y
como los directivos son personas y, por tanto, seres imperfectos, ha de efectuarse un
seguimiento continuo del plan que ruede poner de manifiesto la conveniencia de
alterar alguna o varias de las fases.
En el caso de (Koontz & ODonnell; 1967), proponen 7 etapas necesarias para llevar a cabo
la planificacin, las cuales se analizan a continuacin.
1. Conocimiento de la oportunidad: Aunque precede a la planificacin como tal y en
consecuencia no es estrictamente una parte del proceso, tener conocimiento de una
oportunidad es el punto real para comenzar a planificar.
2. Establecimiento de objetivos: La primera etapa de la planificacin misma es el
establecimiento de objetivos para la empresa en su conjunto y para cada unidad
subordinada. Los objetivos indican bsicamente que es lo que se va hacer, donde se
va a poner el primer nfasis y que es lo que se va a obtener mediante la red de
polticas, procedimientos, reglas, presupuestos, programas y estrategias.
3. Establecimiento de premisas: Una segunda etapa lgica de la planificacin es
establecer, obtener acuerdo para utilizar y difundir las premisas crticas de la
planificacin. Estas son: pronstico de datos relativos a los hechos, polticas bsicas
aplicables, y los planes existentes en la empresa.
4. Determinacin de lneas alternativas: La tercera etapa en el proceso de planificacin
consiste en la bsqueda y examen de lneas alternativas de accin, especialmente de
aquellas que no son aparentes en forma inmediata.
5. Evaluacin de lneas alternativas: Una vez determinadas las lneas alternativas y
examinados los puntos dbiles y fuertes, la cuarta etapa es su evaluacin sopesando
los diversos factores y teniendo presente las premisas y metas, Una lnea de accin
puede aparecer como la ms provechosa, pero requiere un gran desembolso de caja
y una amortizacin lenta; otra pude ser menos provechosa, pero involucra menos
riesgo; y otra puede adaptarse mejor a los objetivos de la empresa en el largo plazo.
6. Seleccin de una alternativa de accin: La quinta etapa del proceso de planificacin,
es el punto en el que el plan es adoptado el verdadero punto en el cual se adopta la
decisin.
7. Formulacin de planes derivados: En el momento que se adopta la decisin, la
planificacin aun no esta completa, y requiere una ltima etapa. Existen casi
invariablemente planes derivados, que deben llevarse a cabo para apoyar el plan
bsico. Los ejecutivos de cada segmento de la empresa hacen y ejecutan los planes
necesarios para hacer de un plan bsico una realidad, y esta reaccin en cadena debe
continuar hacia abajo, hasta que exista un plan especfico para cada actividad
derivada de un plan principal.
Gorostegui (1989)
Stoner (1995)
Los presupuestos expresan las expectativas en cifras. Los presupuestos de caja prevn las
necesidades de tesorera; los presupuestos de ingresos y gastos prevn los futuros
beneficios; y los presupuestos de ventas prevn las ventas futuras. Pero no todos los
presupuestos son financieros.
Por su parte (Koontz & O Donnell ,1967) plantea que los planes pueden ser clasificados
como objetivos, polticas, procedimientos reglas, presupuestos, programas, y estrategias. A
continuacin se comentarn brevemente cada unos de estos.
Objetivos. Los objetivos o las metas, son los fines hacia los que la actividad es
encaminada. Representan no solamente el punto final de la planificacin, sino el fin hacia el
que se encaminan las dems funciones del proceso administrativo.
Polticas. Las polticas pueden ser consideradas tambin como planes. Las polticas son
afirmaciones generales o declaraciones que guan o canalizan a los subordinados en el
proceso de adopcin de decisiones.
Procedimientos. Los procedimientos son planes, en el sentido de que establecen un mtodo
habitual en el manejo de las actividades futuras. Los procedimientos son verdaderas guas
para la accin ms bien que guas de pensamiento, y detallan la manera exacta en la que
una cierta actividad debe ser cumplida. Su esencia es la secuencia cronolgica.
Reglas. Las reglas son planes en el sentido de que son lneas de accin requeridas, las
cuales al igual que otros planes son escogidos entre alternativas. Son corrientemente el tipo
de plan ms simple.
Presupuestos. Un presupuesto es un plan; un estado de resultados esperados expresados en
trminos numricos.
Programas. Los programas son un complejo de polticas, procedimientos, reglas,
asignacin de funciones, y otros elementos necesarios para llevar a cabo una determinada
lnea accin; estn generalmente basados en presupuestos de capital y de operacin.
Estrategias. Las estrategias pueden ser consideradas como planificacin interpretativa, o
como planes hechos teniendo en presente los del competidor.
Clasificacin de la planeacin
Por otro lado, es importante identificar los tipos de planificacin que existen, para ello se
presenta a continuacin los criterios de clasificacin que plantean distintos autores para
identificar dicha funcin.
Una forma de identificar la planeacin es por: su tamao, su mbito, su forma, por su
propsito, por su duracin y su curso (Ortega, 1989).
Segn su tamao
Segn su mbito
1.
2. Integral. Comprende aspectos externos del medio en que se encuentra el objeto de
estudio, internos, es decir el funcionamiento interno del sistema.
Segn su forma
1.
2. Programas.
3. Proyectos.
Segn su propsito
Segn su duracin
Por su curso
(Koontz & O Donnell ,1967; Gorostegui, 1989), coinciden que han de distinguirse entre
planes a corto plazo y planes a largo plazo segn el horizonte temporal de la planificacin.
La primera suele tener un horizonte de planificacin no superior a un ao, Gorostegui
agrega adems que esta clasificacin es denominada por otros expertos por planificacin
tctica. A diferencia de los planes a corto plazo, los de largo plazo tienen un mayor
horizonte en el tiempo, mayor alcance, mayor impacto e independencia (Stoner 1995);
algunas empresas planifican a solo dos aos, mientras que otras tienen planes a veinte o
treinta aos, pero el horizonte temporal ms habitual est comprendido entre tres y cinco
aos .La forma ms extendida de planificacin a largo plazo es la denominada planificacin
estratgica
Por otro lado (Bueno, 1989) sugiere una serie de criterios para clasificar esta funcin, los
cuales se detallarn a continuacin.
1. polticas
2. procedimientos
3. Mtodos o reglas
Segn su funcin
1. Planes de venta
2. Planes de Produccin
3. Planes Financieros
4. Planes de personal
Segn su flexibilidad
1. Planes Rgidos
2. Planes Flexibles
Segn (www.itl.edu.mx/publica/tutoriales/procesooadmvo/tema2-6.htm) pueden ser
clasificados segn su tiempo de duracin en:
Estratgicos. Son los que establecen los lineamientos generales de la planeacin, sirviendo
de base a los dems planes (Tcticos y operativos), son diseados por los miembros de
mayor jerarqua de la empresa y su funcin consiste en regir la obtencin, uso y disposicin
de los medios necesarios para alcanzar los objetivos generales de la organizacin, son a
largo plazo y comprenden a toda la empresa.
Tcticos o funcionales. Estos determinan planes ms especficos que se refieren a cada uno
de los departamentos de la empresa y se subordinan a los planes estratgicos. Son
establecidos y coordinados por los directivos de nivel medio con el fin de poner en prctica
los recursos de la empresa. Estos planes por su establecimiento y ejecucin se dan a
mediano plazo y abarcan un rea de actividad especfica.
Operativos. Se rigen de acuerdo a los lineamientos establecidos por la Planeacin tctica y
su funcin consiste en la formulacin y asignacin de actividades ms desarrolladas que
deben ejecutar los ltimos niveles jerrquicos de la empresa. Los planes operativos son a
corto plazo y se refieren a cada una de las unidades en que se divide un rea de actividad.
Como puede apreciarse existen una serie de criterios para clasificar los planes si se tiene en
cuenta cada uno de los autores consultados. La variable ms homognea o ms coincidente
mencionada para clasificar los planes es la relacionada con el horizonte temporal a partir de
la cual se clasifican en planes a corto plazo o planificacin tctica y planes a largo plazo o
planificacin estratgica (Koontz & ODonnell, 1967; Gorostegui, 1989). El mediano plazo
en la planificacin a sido otra forma de clasificacin. Por otro lado se ha hecho coincidir
estos tipos de planes con su campo de accin en la estructura de la empresa.
Importancia de la planificacin
Existen poderosas razones que nos inducen a afirmar que no solo merece la pena planificar,
sino que es totalmente necesario que las empresas, en momentos de tanta incertidumbre y
cambio como los actuales, planifiquen sus actividades y no se conviertan en Barcos a la
deriva. Muchos autores han disertado sobre la importancia de la planificacin.
(Koontz & ODonnell, 1967) tambin han expuesto sus razones concretas sobre la
importancia fundamental de la funcin de planificacin las mismas se muestran a
continuacin:
Para (Mercado, 1995) planear es tan importante como organizar, dirigir o controlar, porque
la eficiencia no se logra con la improvisacin y, si administrar es hacer a travs de otros,
necesitamos hacer planes sobre la forma como esa accin se habr de coordinar. El objetivo
no se lograra si los planes no lo detallaron para ser alcanzado. Todo control sera poco
efectivo si no se compara con un plan previo. Sin planes se trabaja a ciegas.
Este autor considera esta funcin primordial para la direccin, sin embargo en muchas
ocasiones se le subestima y es comn creer que corresponde solamente a ejecutivos de alto
nivel, lo cual no es correcto, en virtud de que existe tanto en los niveles altos como en los
inferiores.
Segn (www.itl.edu.mx/publica/tutoriales/procesooadmvo/tema2-6.htm) Planificar: aclara
que es importancia as parece definicin
Prepara a la empresa para hacer frente a las contingencias que se presenten, con las
mayores garantas de xito.
Mathes (1988, pg.217) citado por (Domnguez, 1995) expresa esta necesidad diciendo que
hay gastar ms tiempo en planificar el futuro. El xito o fracaso de hoy depende
fuertemente de decisiones tomadas en el pasado; dada la velocidad con que se producen los
cambios resulta todava ms crucial un enfoque prospectivo.
La planificacin debe servir para traducir la visin estratgica de la empresa en planes
operativos y los dirigentes deben ser conscientes de la importancia de este hecho y dedicar
parte de su tiempo a esta tarea. Para desarrollar una produccin de clase Mundial todos
deben estar conscientes de que la planificacin debe convertirse en la forma usual de
trabajar.
Leer ms: http://www.monografias.com/trabajos35/planificar-la-administracion/planificarla-administracion.shtml#ixzz3STbbVHBN
acto, libera a los medios de produccin de la condicin de capital que hasta all tenan y da
a su carcter social plena libertad para imponerse. A partir de ahora, es ya posible una
produccin social con arreglo a un plan trazado de antemano. (2)
Estos planteamientos tericos insinuaban que el desarrollo de la sociedad no es el resultado
de fuerzas ciegas, sino de leyes derivadas del desarrollo de las fuerzas productivas y de su
correspondencia con las relaciones de produccin y eliminaba la opinin proveniente de las
ideas religiosas de que el futuro est determinado por una fuerza divina y es totalmente
impredecible e incierto.
Tanto Marx como Engels slo pudieron sealar elementos tericos del nuevo tipo de
sociedad. A pesar de que lucharon por ello, no surgieron las condiciones que les hubieran
permitido llevar la teora a la prctica.
Con el triunfo de la Revolucin Proletaria dirigida por Lenin en la Rusia zarista en 1917, se
comienzan a crear las condiciones concretas para llevar a la prctica las concepciones
tericas de Marx y Engels sobre la posibilidad de conducir la economa mediante un plan y
surge as el famoso plan GOELRO referido a la electrificacin del pas, cientficamente
argumentado y que a pesar de habrsele llamado a Lenin en una ocasin El soador del
Kremlin por la magnitud de las tareas que en l se incluan, fue cumplido con antelacin.
Los primeros planes soviticos fueron ridiculizados por los pases capitalistas, pero
realmente su cumplimiento posibilit un gran desarrollo de la economa. Los tericos
capitalistas consideraban como principio inviolable la separacin entre las actividades del
Estado y las econmicas, ya fueran productivas o comerciales y al referirse a la
Planificacin la criticaban por ser una intervencin del Estado en la vida econmica y la
presentaban como un instrumento que no podra sustituir los mecanismos automticos de
correccin con que cuenta la economa capitalista y, por lo tanto, estaba condenada al
fracaso.
Hasta aproximadamente el ao 1930, la mayora de los polticos y economistas de los
pases capitalistas no consideraban necesario ninguna clase de planificacin, pues
confiaban en los mecanismos, las fuerzas internas y la solidez de su sistema. La crisis
sufrida por los pases capitalistas a escala mundial durante el perodo 1929 1933, denot
inconsistencia en la teora econmica burguesa, revel que el equilibrio automtico era una
falacia y demostr que el capitalista por sus propias fuerzas era incapaz de asegurar un
desarrollo normal del sistema.
Adems, los resultados obtenidos por la entonces Unin Sovitica y los pases socialistas en
el terreno de la economa mediante la direccin planificada motivaron, tanto en los pases
capitalistas desarrollados como en los pases recin independizados, que los economistas,
cada vez en mayor nmero, se ocuparan de los temas tericos y prcticos de la
planificacin econmica y que hoy da quienes poseen las ideologas polticas ms dispares
y los sistemas ms opuestos alaben la planificacin y afirmen que la utilizan en la
orientacin del crecimiento de sus pases.
Varios pases bajo el capitalismo monopolista de Estado intentan aplicar diversas formas de
planificacin que solo llegan a ser parciales o incompletas ya que se pretende resolver
dentro del propio sistema burgus la contradiccin entre la propiedad cada vez ms
concentrada y la produccin cada vez ms social que caracteriza este modo de produccin.
Estos intentos capitalistas pueden ser considerados ms bien como programacin
econmica indicativa y han tomado distintas formas en cada pas.
En Inglaterra se denomina planificacin indicativa a la utilizacin ms amplia de medidas
coercitivas del Estado contra la empresa privada. En Italia se llama planificacin normativa
a un sistema de programacin econmica que entraa un control ms estricto y directo del
cumplimiento de los programas estatales. Por otra parte en Alemania se utiliza la
planificacin presupuestal financiera y el papel dirigente de la regulacin estatal se aplica
a la poltica a largo plazo de impuestos y presupuestos.
En Estados Unidos se utiliza el sistema de planificacin-programacin-presupuesto en un
intento de cumplir los objetivos a largo plazo (10-15 aos) mediante programas de mediano
plazo (4-5 aos) que se financian con los presupuestos anuales.
En cada pas capitalista la planificacin toma una forma diferente pero en todos es
sinnimo de planificacin suavizada, no es obligatoria y funciona como una actividad de
educacin e instruccin para los empresarios privados. El mtodo utilizado generalmente
consiste en la recopilacin por parte del Estado de la informacin primaria de la economa
y su utilizacin para formular encuestas de investigacin de mercado, cuyos resultados se
utilizaran para orientar la produccin.
Es lgico suponer que los principios de la planificacin socialista y capitalista no coinciden,
como tampoco los intereses son los mismos. En el socialismo se planifica para mejorar los
resultados econmicos en beneficio de la sociedad, mientras en el capitalismo se hace con
objetivos similares de mejoramiento de los niveles de ganancia pero para beneficio del
capitalista dueo del negocio, pues la propiedad privada frena cualquier intento de
beneficio social que pudiera surgir. No obstante, ya se habla en todo el mundo de
planificacin y es por eso que se considera oportuno en este trabajo hacer una revisin de
las tcnicas y mtodos utilizados en esos pases para tomar de ellos elementos positivos que
pudieran influir en el perfeccionamiento de nuestro sistema de planificacin sin violar ni
renunciar a nuestros principios y objetivos.