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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,


EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
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ADMINISTRACION DE RIESGOS

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Contenidos
1.

PROPSITO ...................................................................................................................................4

2.

ALCANCE .......................................................................................................................................4

3.

RESPONSABILIDADES .....................................................................................................................4

4.

TERMINOS Y DEFINICIONES ............................................................................................................6

5.

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD .....................................................................................................8


5.1. ESTABLECER EL CONTEXTO ......................................................................................................................9
5.2. IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE LOS RIESGOS. (ANEXO 1)........................................................................... 10
5.2.1.
Identificacin de incidentes HSEC.......................................................................................... 11
5.2.2.
Condicin de operacin: ........................................................................................................ 11
5.2.3.
Causas Inmediatas: ................................................................................................................ 11
5.2.4.
Causas Bsicas:....................................................................................................................... 11
5.3. EVALUACIN DEL RIESGOS HSEC. ......................................................................................................... 12
5.3.1.
Evaluacin de la Perdida Mxima Previsible (MFL) o Riesgo Puro ........................................ 12
5.3.2.
Evaluacin del Riesgo Residual. ............................................................................................. 12
5.4. RIESGO MATERIAL. ............................................................................................................................. 14
5.4.1.
Proceso de Gestin de Riesgo Materiales ............................................................................. 15
5.5. RIESGO NO MATERIAL. ....................................................................................................................... 15
5.6. ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVO ................................................................................................ 16
5.7. MEDIDAS DE CONTROL. ....................................................................................................................... 16
5.7.1.
Medidas de Control existentes. ............................................................................................. 16
5.7.2.
Jerarqua de control: .............................................................................................................. 17
5.7.3.
Nuevas Medidas de Control del Riesgo Residual HSEC. ........................................................ 18
5.8. MONITOREO DEL RIESGO. .................................................................................................................... 19
5.9. PROGRAMA SALUD, SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y COMUNIDAD. .......................................................... 19
5.10. ACTUALIZACIN DEL INVENTARIO DE RIESGOS. ........................................................................................ 19

6.

IDENTIFICACION DE CAMBIOS ...................................................................................................... 20

7.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA .................................................................................................... 21

8.

ANEXOS....................................................................................................................................... 21
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.

ANEXO 1. DIAGRAMA DE FLUJO DEL INVENTARIO DE RIESGOS.................................................................... 22


ANEXO 2. PLANILLA PARA REGISTRO DE INVENTARIO DE RIESGOS. .............................................................. 23
ANEXO 3. LISTADO DE CAUSAS INMEDIATAS. .......................................................................................... 24
ANEXO 4. LISTADO DE CAUSAS BSICAS. ................................................................................................ 25
ANEXO 5. LISTADO DE INCIDENTES SALUD & HIGIENE Y SEGURIDAD. .......................................................... 28
ANEXO 6. LISTADO DE ASPECTOS E IMPACTOS DE MEDIO AMBIENTE. ......................................................... 29
ANEXO 7. TABLA DE PROBABILIDAD. ...................................................................................................... 30

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8.8. ANEXO 8. FACTORES DE SEVERIDAD ...................................................................................................... 31


8.9. ANEXO 9. HERRAMIENTAS DE GESTIN Y VERIFICAR EN TERRENO LOS RIESGOS MATERIALES. ......................... 34
8.10. ANEXO 10. EVALUACIN DEL CONTROL DEL RIESGO MATERIAL. .................................................................. 38

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1.

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PROPSITO
Establecer una herramienta para identificar, evaluar, documentar y administrar los riesgos de
Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad (HSEC) de una manera consistente en
toda Minera Escondida Limitada.

2.

ALCANCE
Este procedimiento aplica en todas las reas y tareas de Minera Escondida Limitada,
incluyendo las empresas contratistas, proveedoras que prestan servicios, suministran
productos en las instalaciones y proyectos de desarrollo de Minera Escondida Ltda.

3.

RESPONSABILIDADES

3.1.

Vicepresidentes- Head of y Gerentes


Responsables de implementar el procedimiento en su rea, facilitar la formacin de un
equipo multidisciplinario, velar por la actualizacin de los inventarios de riesgos de
acuerdo a las modificaciones que produzcan en la tarea, proceso, equipos,
condiciones del medio u otras.
La gerencia debe aprobar los inventarios, evaluar y mantener los controles para los
riesgos HSEC.

3.2.

Superintendentes, Gerentes de empresas contratistas, y Administrador de Contrato


Minera Escondida
Responsables de la formacin de equipos para generar, revisar y actualizar el
inventario de riesgo de su rea de competencia. Comunicar el inventario de riesgos a
su respectiva rea, velar el cumplimiento de las medidas correctivas, con el fin de
medir la vigencia y efectividad de los controles asociados a los riesgos declarados.
Esta responsabilidad se extiende a los gerentes de empresas contratistas en sus
respectivos mbitos de control.

3.3.

Gerentes Contratistas
Identificar los cambios con potenciales impactos HSEC y comunicarlos al Contract
Owner respectivo.
Participar del proceso de administracin del cambio de acuerdo a los requerimientos
acordados con el Contract Owner respectivo.

3.4.

Supervisores Minera Escondida y Contratistas.


Son responsables de participar en la elaboracin y actualizacin de los inventarios de
riesgos HSEC, implementar y verificar en terreno los controles derivados del
inventario, comunicar a sus respectivas superintendencias o gerencias y asegurar la
toma de conciencia de los riesgos HSEC en el personal a cargo y reportes diarios.

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3.5.

Asesores HSEC
Son responsables de entregar asesora en materia de riesgos HSEC al
Superintendente y al equipo involucrado en la elaboracin y actualizacin del
inventario de riesgos. Adems, actuarn como facilitadores de la aplicacin de la
metodologa definida en este procedimiento y el correspondiente mtodo de
evaluacin.
Respecto a los controles derivados del inventario de riesgos, los asesores HSEC
actuarn como evaluadores de la correcta implementacin y de la efectividad de ste.

3.6.

Trabajadores de Minera Escondida y Empresas Contratistas.


Su primera obligacin es conocer el inventario de riesgos de su rea de trabajo, con
particular nfasis en los controles que deben manejar y aplicar diariamente.
Adems, deben participar activamente en los equipos de cada rea para entregar su
aporte y conocimiento en la deteccin de peligros/aspectos ambientales y evaluacin
de riesgos, cuando sean convocados. Todo trabajador que participa en estas
evaluaciones, deber haber sido inducido en el procedimiento antes de comenzar el
anlisis.

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4.

TERMINOS Y DEFINICIONES

4.1.

Aspecto Ambiental: Elemento de las tareas es, procesos, productos o servicios de cada
rea de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede interactuar con el medio
ambiente.

4.2.

Aspecto Ambiental Significativo: Elemento de las tareas, procesos, productos o


servicios de cada rea de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede
interactuar con el medio ambiente y generar un impacto ambiental significativo. Se
entender como aspecto significativo, aquellos cuyo nivel de severidad, considerando un
escenario plausible sin control (riesgo puro) sea Nivel 3, de acuerdo a la tabla de
severidad (GLD 17).

4.3.

Acciones correctivas y preventivas: Acciones implementadas para eliminar la causa y


evitar que ocurra una no conformidad o incidente. La accin correctiva est en proporcin
con la severidad de la no conformidad o incidente. La accin preventiva est en
proporcin con la severidad de la potencial no conformidad o incidente.

4.4.

Cambio(s): Una desviacin, ya sea permanente, temporal o gradual de una lnea de base
actualmente establecida, o cualquiera cosa que es o podra ser sustituida por alguna otra.
Esto incluye cambios al personal, organizaciones, tareas, limites operacionales o segn el
diseo, instalaciones, procesos, sistemas, planta y equipos, tecnologas, materiales,
servicios, documentos, riesgos, legislacin, compromisos, obligaciones, estndares y
otros requerimientos y los factores medioambientales, fsicos o sociales externos que
afectan a, o son afectados por, la organizacin.

4.5.

Causas Inmediatas: Son las circunstancias que se presentan justamente ANTES del
contacto. Son observables o se hacen sentir, actos inseguros (o comportamiento que
podran dar paso a la ocurrencia de un accidente) y condicin insegura (o circunstancia
que podran dar paso a la ocurrencia de un accidente).

4.6.

Causa Bsica o subyacente: Factores organizacionales (segn determinados por el


Mtodo de Anlisis de Causa de Incidente (ICAM) que contribuyeron al evento)

4.7.

Consecuencia(s): Resultados o impactos de un evento.

4.8.

Emergencia: Evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias constituyen un


riesgo para las personas, instalaciones, medio ambiente y la continuidad de la operacin y
mantencin y que si no se controla podra tener el potencial de transformarse en una
situacin de crisis.

4.9.

Equipo crtico: Un equipo o estructura cuya falla o no funcionamiento dentro de las


especificaciones de diseo, tiene el potencial de resultar en un evento de accidente
mayor.

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4.10.

Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o beneficioso, que es el


resultado total o parcial de los aspectos ambientales de Minera Escondida.

4.11.

Impacto Ambiental Significativo: Cualquier cambio en el ambiente, adverso o


beneficioso, que es el resultado total o parcial de los aspectos ambientales significativos
de Minera Escondida. Cabe sealar, que en trminos semnticos, un riesgo ambiental
significativo es equivalente a un impacto ambiental significativo.

4.12.

Incidente(s) (HSEC): Cualquier hecho que ha resultado, o ha tenido el potencial de


resultar en consecuencias adversas a personas, el medio ambiente, propiedad o
reputacin, o una combinacin de stos.
Una desviacin significativa de los
procedimientos operacionales estndares tambin se clasifica como un 'incidente'.
Condiciones continuas que tienen la potencial de resultar en consecuencias adversas se
consideran incidentes.

4.13.

Incidente Significativo (Evento Significativo): cualquier ocurrencia que realmente ha


resultado en o tena un potencial plausible para resultar en un nivel de severidad 4 o
superior (ver tabla de severidad en la gestin del riesgo GLD.017)

4.14.

Medio ambiente: Entorno en el cual opera Minera Escondida Ltda, incluyendo aire, agua,
suelo, recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones. El entorno se
extiende desde el interior de la compaa hasta el sistema global.

4.15.

Operacin Normal: Condicin de operacin planificada y frecuente.

4.16.

Operacin Anormal: Condicin planificada de las operaciones, poco frecuente, que


incluye condiciones de parada y arranque de procesos y/o equipos.

4.17.

Peligro(s): Una fuente de potencial dao, lesin o perjuicio.

4.18.

Riesgo(s): La posibilidad que algo ocurra que tendr un impacto en los objetivos. Nota:
Muchas veces un riesgo est especificado en trminos de un evento o circunstancias y las
consecuencias que puedan fluir de ello. Se mide el riesgo en trminos de una
combinacin de las consecuencias de un evento y su probabilidad. Los riesgos puedan
tener un impacto positivo o negativo.
El Riesgo se define tambin:
Evento o circunstancia negativa que genera discontinuidad y provoca un impacto en
los objetivos estratgicos del proceso o negocio
Se especifica -en trminos de tal evento- y en trminos de las consecuencias que
puedan fluir de ello
Se mide como una combinacin de las consecuencias del evento y su posibilidad de
ocurrencia
Pueden tener un impacto positivo o negativo.

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4.19.

Riesgo Residual: Es la calificacin numrica aplicada a un riesgo, calculado como el


producto de un factor de severidad y un factor de probabilidad. Representa el nivel de
riesgo residual asociado con un riesgo importante despus de tener en cuenta los
controles en el lugar que se les ha evaluado la eficacia.

4.20.

Riesgo Material: Es un evento que describe la posible aparicin de un conjunto particular


de circunstancias, y es material si la prdida mxima previsible (MFL) es Nivel 4
(excluyendo 30% de incapacidad), o Clasificacin de riesgo residual (RRR) 90 segn
la tabla de severidad.

4.21.

Perdida mxima previsible (MFL) o Riesgo Puro: En el contexto de salud y seguridad,


la Perdida Mxima Previsible (MFL) es el mximo nmero creble de fatalidades que
podra ocurrir en el evento que se est considerando. La Perdida Mxima Previsible
tambin debe considerar e incluir la potencial para la perdida de vida.
La prdida
financiera en lo agregado que BHP Billiton sostendra en el caso del peor escenario
creble para ese problema de Riesgo. En el caso del peor escenario creble, se presume
que estn inefectivos todos los controles activos de riesgos incluyendo los contratos de
seguros y cobertura (hedging).

4.22.

Tarea: Accin, procedimiento, mejora, medida o medidas an no desarrolladas y cuya


existencia ayudar a evitar la ocurrencia del evento o eventos, o bien a mitigar su impacto
o impactos.

4.23.

Tarea crtica: Una tarea que tiene el potencial de producir prdidas mayores a personas,
cuando no se realizan correctamente y han sido identificadas como tal en el inventario de
riesgos.

5.

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
La Administracin de Riesgos HSEC est compuesta por 6 pasos que aseguran que el
proceso sea realizado considerando el ciclo de mejoramiento continuo.
Los pasos del proceso son:
a.
b.
c.
d.
e.
f.

Establecer Contexto
Identificacin y Anlisis de los Riesgos
Evaluacin del Riesgo
Medidas de Control
Monitoreo del Riesgo
Actualizacin del Inventario

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5.1.

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Establecer el contexto
La primera tarea se debe conformar un equipo multidisciplinario de trabajo integrado por
personal del rea y asesores HSEC, todos debidamente interiorizados en este
procedimiento.
El equipo tiene la responsabilidad de mapear e identificar las etapas del proceso que
administra, considerando las entradas y salidas del proceso, energas comprometidas,
insumos, entre otras. Luego de identificar el proceso sobre el cual se realizar el anlisis, se
debe identificar las tareas asociadas a cada etapa de sus procesos. Entendiendo la relacin
entre etapa del proceso y las tareas, el equipo deber identificar los peligros/aspectos HSEC
a los cuales se encuentran expuestos las personas involucradas en cada tarea o que
interacten con el medio ambiente o con las partes interesadas.
El equipo debe considerar informacin histrica relevante y la experiencia en la industria
para el ejercicio de identificacin y evaluacin de riesgos, tales como: inventario de riesgos

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vigente, cambios en el rea e instalaciones, Incidentes Significativos, EIA, DIA, proyectos


planificados, eventos en otros ASSET u en otras compaas de la industria, etc.
Para realizar el proceso completo se debe utilizar la plantilla Excel Inventario de Riesgos. A
continuacin se explica cada uno de los campos que aparece en la plantilla:
a) Proceso: identificacin del proceso o subproceso dentro del cual se evaluarn los riesgos. (
Ver Tabla 1)
b) Peligro(s): Consiste en identificar la fuente de potencial dao, lesin o perjuicio que puede
estar presenta en una tarea, rea o equipo. (Ver tabla 1)
c) Tarea: En esta etapa se deben identificar las tareas asociadas a cada proceso o subproceso
bajo anlisis. (Ver tabla 1)
d) Descripcin adicional: se refiere a las caractersticas del entorno en que se realiza las
tareas. Se sugiere registrar informacin relativa a: cantidad de personas expuestas en la
tarea, frecuencia de la tarea, insumos utilizados, tipos de residuos generados, condicin en
que se presenta el riesgo permanente (operacin normal) o espordico (emergencia). (Ver
tabla 1)
e) Variable HSEC: En esta etapa es necesario indicar que elemento HSEC afecta el incidente
asociado a dicho riesgo. En muchos de los casos puede impactar a ms de un elemento.
(Ver tabla 1)

Proceso
Mina

Mina

5.2.

Tabla N 1
CONTEXTO DEL ANLISIS DEL RIESGOS HSEC
Peligro / AspectoTarea/ Equipo o
Descripcin adicional Variable HSEC
Agente
rea
Trasladarse en
Conduccin interior vehculo liviano desde
Camioneta
S
Mina
las instalaciones hacia
la mina.
Trasladarse en
Sustancias peligrosas Conduccin interior vehculo liviano desde
E
(combustible)
Mina
las instalaciones hacia
la mina.

Identificacin y Anlisis de los Riesgos. (Anexo 1)


Una vez establecido el contexto, se debe identificar y analizar los riesgos en cada tarea
asocindola a cada etapa del proceso, teniendo presente la posibilidad de falla de elementos

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fsicos o condiciones, de comportamientos deficientes y/o la forma de hacer las tareas


involucradas o procedimiento de trabajo.
5.2.1. Identificacin de incidentes HSEC.
La identificacin de los incidentes tiene que ser multidisciplinaria, abarcando en forma
consistente las reas de seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y comunidad.
Adems, debe incluir los incidentes que se puedan producir en el entorno inmediato del
peligro o aspecto en evaluacin, donde se est realizando el proceso de identificacin de
incidentes, es decir, deben ser identificados los incidentes asociados a operaciones
simultaneas, las interrelaciones y sinergias que se puedan producir entre estas. Adems,
se identificarn en esta columna los aspectos ambientales y agentes fsicos, qumicos o
biolgicos. Anexo N5 y Anexo N 6. (Ver tabla 2).
5.2.2. Condicin de operacin:
Consiste en identificar la condicin en que se encuentra la operacin y tarea es donde
nace el peligro o aspecto identificado. Esta condicin puede ser permanente (condicin
de operacin normal) o no permanente (condicin de operacin anormal o de
emergencia). Establecer este contexto es importante, ya que permite tener informacin
importante al momento de determinar la probabilidad de ocurrencia del incidente. (Ver
tabla 2).
5.2.3. Causas Inmediatas:
Es la accin y/o condicin que precede inmediatamente el instante en que se produce el
incidente, que resulta en una lesin, prdida o consecuencias ambientales; generalmente
se corresponde con un acto y/o una condicin sub-estndar. Es preciso relacionar los
planes de accin con las causas inmediatas de los incidentes, dejando latente la
posibilidad que persista si es que no son atacadas las causas bsicas que originan la
ocurrencia de ellos (Anexo 3). (Ver tabla 2).
5.2.4. Causas Bsicas:
Corresponden al origen de los actos o condiciones sub-estndares, siendo ste el motivo
de su denominacin. Sin ellas no podra ocurrir el contacto entre una energa, agente o la
interaccin con el medio ambiente y cuando se le analiza normalmente se concluye que
una parte del sistema de gestin que fall (Anexo 4). (Ver tabla 2).

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Tabla 2
IDENTIFICACION Y ANALISIS
Incidente/ Impacto Efecto

Operaciones(normal,
anormal o Emergencia)

Causas Inmediata

Causas Bsicas

Choque/ Colisin

Normal

Desviarse de las
normativas.

Desconocimiento

Desviarse de los
Mtodos /normativas
aceptadas

Herramientas / materiales /
equipos defectuoso o
inapropiado.

Derrames por perdida de


contencin y Alteracin de
calidad del suelo

5.3.

Normal

Evaluacin del Riesgos HSEC.


La metodologa de evaluacin descrita a continuacin, es utilizada para establecer la
magnitud del riesgo y su valor numrico por cada incidente

5.3.1. Evaluacin de la Perdida Mxima Previsible (MFL) o Riesgo Puro


El objetivo de esta etapa es determinar el nivel de severidad del riesgo sin implementar
medidas de controles o asumiendo que todos los controles son inefectivos, utilizando la
tabla de severidad (Anexo 8) y que est definida en el GLD 17. (Ver tabla 3).
Tabla 3
MFL o Riesgo Puro
Nivel de Severidad
5
2

5.3.2. Evaluacin del Riesgo Residual.


El objetivo de esta etapa es determinar el valor del riesgo residual, el cual corresponde al
remanente que existe una vez que se han implementado y verificado la efectividad de los
controles existentes.
El clculo del riesgo residual se realiza multiplicando el factor de severidad por el factor de
probabilidad de las tablas contenidas en el GLD 17. (Ver tabla 4).
Dimensin del Riesgo Residual (RRR) = Factor de Severidad x Factor de
Probabilidad

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Ver 2

a) Factor de Severidad (S)


Es una magnitud que tiene relacin con el nivel de las consecuencias ante la ocurrencia
de un incidente. Considerando los controles existentes, asociadas a un peligro o aspecto.
El mtodo de evaluacin provee una tabla de factores de severidad, la cual traduce la
relacin entre nivel de severidad y tipos de impacto para HSEC en un valor numrico, la
tabla antes mencionada puede ser consultada en el (Anexo 8) (ver tabla 4).
b) Factor de Probabilidad (P)
Corresponde a una estimacin del nmero de veces que un incidente HSEC puede ocurrir
en el rea en un cierto periodo de tiempo. Esta estimacin debe fundarse en la historia de
accidentalidad, la experiencia de la industria y la frecuencia en los incidentes reportados
(Anexo 7). (ver tabla 4)
A continuacin se presentan un clculo de RRR.
Tabla 4
Evaluacin del Riesgo Residual

Clasificacin del
Riesgos Materiales y
No Materiales

Clasificacin del Aspecto


Ambiental

Factor de
Severidad

Factor de
Posibilidad

Riesgo
Residual

Riesgo Material o No
Material

Aspecto Ambiental
Significativo o No
Significativo

100

0,3

30

Riesgo Material

N/A

Riesgo No Material

Aspecto Ambiental No
Significativo

Luego de la evaluacin respectiva y de acuerdo a los resultados obtenidos los Riesgos se


clasifican como:
Riesgos Materiales o
Riesgos no Materiales
Aspectos Ambientales Significativos
Aspectos Ambientales No Significativos
A continuacin se presenta una tabla con los criterios para definir cada una de estas
clasificaciones:
Tabla 5
Riesgo Material

Riesgo No Material

MFL o Riesgo Puro Nivel 4 (excluyendo 30%


de incapacidad) o

MFL o Riesgo Puro Nivel 4 (considerando la


incapacidad 30%) o

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Riesgo Residual 90

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Riesgo Residual < 90

250 MUS BHP Billiton Share.

Aspecto Ambiental Significativo

Aspecto Ambiental No Significativo

MFL o Riesgo Puro Nivel 3

MFL o Riesgo Puro Nivel 2

Nota: La clasificacin entre materialidad y aspecto ambiental NO es excluyente, vale decir,


podra existir una condicin que clasifique como Riesgo Material (o No Material) y adems
como Aspecto Ambiental Significativo (o No Significativo).
5.4.

Riesgo Material.
Los riesgos materiales son aquellos que cuales pueden afectar el cumplimiento de los
objetivos corporativos y estratgicos de la compaa en los mbitos:
Seguridad y Salud
Medio ambiente
Comunidades
Legal
Reputacional
Financieros
La materialidad para Minera Escondida de un evento est definida por el Presidente de
Escondida en el siguiente cuadro:

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5.4.1. Proceso de Gestin de Riesgo Materiales


La gestin de Riesgos Materiales de Minera Escondida se basa en ciclo de mejora
continua con las siguientes tareas es:
A. Planificacin:
Planificacin y anlisis de tareas (Plan)
Identificacin, anlisis y evaluacin del Riesgo
Documentar e implementar controles crticos.
B. Ejecucin:
Ejecutar controles crticos
Verificaciones de controles crticos
Planes de continuidad de negocio
Planes de testeo de controles crticos
C. Chequeo:
Evaluaciones de diseo de controles crticos
Testeo de efectividad de controles crticos
Evaluacin del riesgo material
Auditorias
Revisiones
D. Actuacin:
Anlisis de resultados
Planes de mejora
Mejoramiento continuo
El proceso completo de gestin de riesgo material se encuentra establecido en el
estndar de Riesgos materiales HSEC y en el Procedimiento interno de gestin de
Riesgos Materiales cuyo responsable es la Gerencia de Riesgos Materiales de Minera
Escondida. Las herramientas para gestionar los riesgos materiales (Anexo 9).
5.5.

Riesgo No Material.
Son todos los riesgos considerados si el MFL o riesgo puro es nivel 4 (excluyendo una
fatalidad) o si el valor del Riesgo Residual es 90 (Ver tabla 5). Estos riesgos deben ser
controlados con nuevas medida de control. (Ver tabla 7).
Todas las tareas que tengan evaluacin de Riesgo Residual mayor o igual a 10,
obligatoriamente deben tener procedimientos. Las tareas con el Riesgos Residual
menores a 10 bastara con instructivos, reglas, normas).

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Es responsabilidad de cada Gerencia que sean gestionados y monitoreados para


mantener la efectividad de los controles existentes, con la finalidad de asegurar que el
riesgo no cambie a una significancia mayor que pueda implicar materialidad. Para ello, se
debe elaborar un Programa HSEC.
5.6.

Aspectos Ambientales Significativo


Para aquellas reas, gerencias generales o gerencias segn corresponda, que posean
aspectos ambientales significativo deben:
Establecer en sus programas HSEC, objetivos y metas relacionados con los aspectos
ambientales significativos.
Identificar y desarrollar las competencias del personal de Minera Escondida y contratista
relacionado con el aspecto ambiental significativo.
Definir e implementar
significativos.

controles

operacionales

para

los

aspectos

ambientales

Realizar el seguimiento y medicin de forma regular de las operaciones que puedan tener
impactos significativos en el medio ambiente, como por ejemplo: monitoreos,
inspecciones, observaciones, programas HSEC, desempeo ambiental, etc.
Es responsabilidad de cada Gerencia que los aspectos ambientales no significativos sean
gestionados y monitoreados para mantener la efectividad de los controles existentes, con
la finalidad de asegurar que la evaluacin del riesgo no cambie a una significancia mayor
que pueda implicar aumento de la significancia o materialidad.
5.7.

Medidas de Control.
Previo a establecer nuevas medidas de control de riesgo o mejorar las existentes se
deben clarificar los principios de Jerarqua de Control, sobre los cuales sern construidos
los controles.

5.7.1. Medidas de Control existentes.


En esta etapa se debe asegurar que las medidas de control son coherentes con la
jerarqua de control, es decir, corresponde a la solucin ptima tras evaluar la magnitud
del riesgo, posibilidades de eliminar el riesgo, los beneficios derivados y el costo
asociado. Luego de establecer el diseo ptimo de la medida, se requiere un plan de
accin para una adecuada implementacin, donde se identifican responsables y fechas
lmites.

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Una vez implementado la medida de control, se debe evaluar el riesgo residual, dicha
informacin que permitir actualizar la clasificacin del riesgo HSEC (Ver tabla 6).
5.7.2. Jerarqua de control:
Corresponde a una serie de tipos de controles que debera aplicarse en el orden de prioridad
(ver figura 2), siendo posible considerar varias de estas opciones y aplicarlas en forma
individual o combinada. A continuacin se presenta el orden jerrquico de los tipos de
control:
a) Eliminar: La completa eliminacin del peligro/aspecto ambiental;
b) Sustituir: Reemplazo del material, proceso o peligro por uno menos peligroso o que
genere menor impacto ambiental
c) Redisear: Redisear la planta, equipamiento o procesos de trabajo;
d) Separar: Aislamiento del peligro/aspecto
confinamiento, o alejando el personal;

ambiental

mediante

guardas

su

e) Administrativo: Entregar controles como capacitacin, procedimientos, etc.;


f) Elementos de Proteccin Personal (EPP) / Dispositivo de Control de
Contaminacin: uso de EPP de la talla correcta y/o equipos apropiados de control de
contaminacin en donde otros controles no son prcticos; EPP y los dispositivos de
control de contaminacin incluyen equipamiento de minimizacin de impacto tales como
material de limpieza de derrames y supresores de polvo.
Figura 2. Jerarqua de Control de Riesgos.

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Ver 2

Seccin de Control de Riesgos Planilla de Registro de Inventario de Riesgo


Tabla 6
MEDIDA DE CONTROL
Medidas de Control Existentes

-Barra protectora.
-Segregacin de vias.
-Pretiles intermedios.
-Herramientas para el retiro del material
contaminado

Jerarqua de Control

Responsable de los
controles

Separar

Supevisor

Administrar

Supevisor

5.7.3. Nuevas Medidas de Control del Riesgo Residual HSEC.


En esta etapa se definen y establecen los nuevos controles, mejora o reemplazo de
controles existentes, para lo cual se debe tener en cuenta la priorizacin de la accin, la
jerarqua de control y mejora continua. (Ver tabla 7)
Para mejorar los controles existentes es necesario:

Verificar si las medidas de control podra reducir el nivel de riesgo


Analizar el desempeo del control vigente e identificar brechas respecto del diseo, nivel
de implementacin y efectividad
Elaborar un plan de accin para eliminar las brechas detectadas en el o los controles
Para la definicin de nuevas medidas de control, se debe asegurar que el diseo sea
coherente con la jerarqua de control, es decir, corresponde a la solucin ptima tras
evaluar la magnitud del riesgo, posibilidades de eliminar el riesgo, los beneficios
derivados y el costo asociado.
Tabla 7
NUEVAS MEDIDAS DE CONTROL O TAREAS MEJORAMIENTOS

Medidas de control Adicional

Jerarqua de Control

Responsable de los controles

-Medidas de reduccin de riesgo

Administrar

Supervisor

-Mantener los niveles de control

Administrar

Supervisor

Es responsabilidad de cada Gerencia que sean gestionados y monitoreados para


mantener la efectividad de los controles existentes, con la finalidad de asegurar que el
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Ver 2

riesgo no cambie a una significancia mayor que pueda implicar materialidad. Para ello, se
debe elaborar un Programa HSEC.
5.8.

Monitoreo del Riesgo.


El monitoreo se basar en un programa de actividades HSEC elaborado por el rea, que
verificar el estado de los controles de los riesgos y su eficacia. En caso de identificar
variaciones es pertinente realizar una revisin de la evaluacin.

5.9.

Programa Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Comunidad.


El programa de salud, seguridad, medio ambiente y comunidad considera todas las
tareas, reas y equipos relevantes que ha generado la organizacin para administrar los
principales riesgos de la operacin. Por lo tanto, dicho programa se encuentra
directamente relacionado con el resultado de la evaluacin de riesgos y las medidas de
control establecidas
A travs del programa salud, seguridad, medio ambiente y comunidad se realizar el
seguimiento peridico de la implementacin de los controles de riesgos, su vigencia y sus
mejoras. Dicho seguimiento se realizar en los principales niveles de la compaa,
resultando as una gua para el trabajo HSEC de cada gerencia.
Los factores de riesgos que pueden afectar la posibilidad de un evento o su consecuencia
pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan la adecuacin
o costo de las medidas de control. Es esencial la revisin continua para asegurar que el
plan de accin de las medidas de control sea adecuado y la efectividad de estos sea
monitoreada para asegurar que el cambio de circunstancias sea analizado en su impacto
en la gestin de riesgos.
La medicin del progreso real de acuerdo a los planes de accin del control de riesgos es
una importante herramienta de administracin y se debe incorporar en el sistema. El
monitoreo y revisin tambin incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en
trminos de efectividad de los controles de riesgos existentes.

5.10.

Actualizacin del Inventario de Riesgos.


Se debe realizar una revisin cada dos aos de los anlisis de riesgos incorporados en el
inventario de riesgo HSEC
Cuando se debe revisar el inventario de riesgos fuera de la frecuencia indicada en el tem
anterior:

Cambios en los procesos, tareas o servicios

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Ver 2

Ocurrencia de accidentes Graves (segn legislacin chilena o incidente significativo


Real)
Medidas correctivas definidas en investigaciones de incidentes
Medidas correctivas definidas en Auditorias HSEC
Cambios en la legislacin y que afecten la evaluacin del riesgo definidas en los
inventarios
Requerimientos de autoridades fiscalizadoras
Cambios en los estndares de BHPBilliton que afecten el inventario

El inventario de riesgos debe ser considerado en las siguientes actividades:


1) En la planificacin de los trabajos, al momento de asignar los recursos y tareas a
desarrollar
2) En el anlisis de los riesgos al momento de aplicar el Toma 5.
3) En la realizacin de inspecciones, observaciones planeadas de trabajo y
observaciones conductuales de seguridad. En la investigacin de Incidentes.
4) En la confeccin de los procedimientos, guas, estndares operativos, herramientas
preventivas o instructivos, al momento de incluir las precauciones y controles
asociados a los riesgos de las tareas
5) Como charla de induccin y cumplimiento del decreto 40 de la obligacin de informar
los riesgos asociados a las tareas a realizar.
6) En la confeccin de los programas HSEC.
7) Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un cambio, ya
sea operacional u organizacional.
8) En las investigaciones de incidentes
9) En la asignacin de recursos para alguna tarea especial.
10) En la determinacin de las competencias del personal Minera Escondida y Contratista.
11) En la generacin de Budget Anual
12) En la definicin si deben existir procedimientos (todas la tareas que tengan
evaluacin de Riesgo Residual mayor o igual a 10, obligatoriamente deben tener
procedimientos. Las tareas con RR menores a 10 bastara con instructivos, reglas,
normas)
13) Para definir la ejecucin de Observaciones planeadas de tarea (OPT) (todas las tareas
que tengan evaluacin de Riesgo Residual mayor o igual a 10, deben estar incluidas
en un programa de observaciones planeadas de tareas anuales)
6.

IDENTIFICACION DE CAMBIOS

Se incorpora el concepto de materialidad y su proceso de evaluacin de riesgos


Se eliminan los roles y responsabilidades los Risk Champion
Se elimina la tabla de evaluacin de efectividad de las medidas de control y se
reemplaza por evaluacin del control crtico (CSA) de acuerdo al GLD 017.

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RIESGOS HSEC
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7.

CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Se simplifica el mtodo de evaluacin de los riesgos HSEC


Se elimina CURA como repositorio de registros de riesgos del negocio.
Se eliminan las pautas de prioridad y el principio de ALARP para evaluar el riesgo
residual.
Se eliminan las categoras de intolerable, tolerable y aceptable para los riesgos.
Se fusionan los inventarios de Seguridad y Medio Ambiente

DOCUMENTOS DE REFERENCIA

8.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014

Procedimiento de Administracin del Riesgo.


Procedimiento de Elaboracin de Planes y Programas.

ANEXOS

Anexo 1. Diagrama de Flujo


Anexo 2. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.
Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.
Anexo 4. Listado de Causas Bsicas.
Anexo 5. Identificacin de Incidentes Salud & Higiene y Seguridad.
Anexo 6. Listado de Aspectos e Impactos Medio Ambiente.
Anexo 7. Tabla de Probabilidad
Anexo 8. Factores de Consecuencia y Severidad
Anexo 9. Herramientas para Gestionar y Verificar en terreno los Riesgos Materiales
Anexo 10. Evaluacin del control del riesgo material.
Anexo 11: Lista de Chequeo de aplicabilidad del procedimiento Administracin del
Cambio
Anexo 12. Registro de Administracin del Cambio

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RIESGOS HSEC
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ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.1.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Anexo 1. Diagrama de Flujo del Inventario de Riesgos.

ADMINISTRACIN DE RIESGOS HSEC


Identificacin y Causas

Inicio

Formacin Equipo
Multidisciplinario

Identificacin de
procesos

Identificacin de los
peligros/ Aspectos

Evaluacin

Evaluacin Riesgo
Puro o MFL
(Nivel de Severidad
desde Tabla de
Severidad)

Riesgo
Ambiental y MFL
Nivel 3?

SI

Clasifica como
Aspecto ambiental
significtivo
Identificacin de las
tareas/ Equipos y Areas

Control

Creacin de
Bow-tie,

SI

MFL 5
(Incluyendo
1 Fatalidad)

Generacin de
Estandar de
Desempeo

NO
NO

Medidas de Control
(Jerarqua de
Control)

SIR / lesiones /
incidentes
ambientales/ cambios
a instalaciones / EIA /
DIA/proyectos
Planificados

Condiciones normal,
anormal y
emergencia

Identificacin de
Causas inmediatas y
basicas.

Seguimiento de
medidas

SI
Evaluacin Riesgo
Residual
(Factor de
Severidad desde
Tabla de Severidad
X Factor de
probabilidad desde
tabla de
probabilidad)

Generacin de
ISCC y VCCP

NO
Fin

Si
Generacin de
Plan de
Verificacin.

Verificacin de
los controles
crticos

SI
Identificacin de
Riesgos HSEC

Registro en el
inventario de
riesgo HSEC

Es un riesgo
material por
seguridad?

Descripcin adicional y
Variable HSEC

Requisitos Legales y
Corporativos

Medidas de
Control adicional

Identificacin
de control
criticos

Evaluacin de
efectividad de
Control

RR 90

Evaluacin del
control del riesgo
Material (GLD 17) y
RRR

NO

Si

El riesgo es Tolerable?
(RRR 90 y Bien
Controlado)

No
Impemementar
y monitorear un
plan de gestion
para reducir RRR

NO

Phase

Nuevas medidas
de Control

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8.2.

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06/01/2014
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Anexo 2. Planilla para Registro de Inventario de Riesgos.

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EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
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ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.3.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
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Ver 2

Anexo 3. Listado de Causas Inmediatas.


CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS O PRACTICAS SUBESTANDAR
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16

Accin de terceros
Actuar sin autorizacin
Actuar a velocidad anormal
Conducta / comportamiento inadecuado
Desviarse de los Mtodos /normativas aceptadas
Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
Mal manejo de materiales, equipos e insumos
No advertir /sealizar
No usar equipo de proteccin personal
Omitir o neutralizar dispositivos de proteccin
Presentarse en condiciones anormales
Ubicarse en posicin o postura incmoda
Uso de vestuario o elementos extraos
Uso inadecuado de datos /informacin
Uso inadecuado de herramientas y equipos de proteccin
CONDICIONES SUBESTANDAR
Almacenamiento defectuoso
rea/ Recinto congestionado o restringido
Equipo de proteccin fuera de especificacin
Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiacin, falta ventilacin /
iluminacin o temperaturas extremas)
Falta o falla de protecciones / defensas
Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado
Identificacin y sealizacin incorrectas
Mtodo o Procedimiento Peligroso
Orden y aseo deficientes
Problemas en sistemas de energas
Proteccin y defensas fuera de norma o especificacin
Sistemas de informacin deficiente
Sobrecarga /saturacin de sistemas /instalaciones / equipos
Superficie de trabajo daada / inadecuada
Vehculo / equipo en mal estado
Peligro de explosin o incendio

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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.4.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
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Anexo 4. Listado de Causas Bsicas.


CAUSA BASICAS

FACTORES PERSONALES
N

Factores

FALTA DE
CONOCIMIENTO

FALTA DE
HABILIDAD;
ENTRENAMIENTO

CAPACIDAD FSICA
/ FISIOLGICA
INADECUADA

CAPACIDAD
MENTAL /
PSICOLGICA
INADECUADA

MOTIVACIN
INADECUADA

STRESS FISICO O
FISIOLOGICO

Letra
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
F
G
H
I
A
B
C
D
E
F
G
H
I
A
B
C
D
E
F
A
B
C
D
E
F

Especificacin
Falta de experiencia
Orientacin inadecuada
Entrenamiento inicial inadecuado
Entrenamiento de actualizacin inadecuado
Instrucciones mal interpretadas
A Instruccin inicial inadecuada
Prctica inadecuada
Desempeo inestable
Falta de direccin
Falta de prctica
Altura, peso, tamao, fuerza , extensin inadecuada
Rango de movimiento corporal restringido
Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpo
Sensibles a sustancias o alergias
Sensibles a lmites sensoriales (temperatura, ruido, etc.)
Deficiencia visual / deficiencia auditiva
Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio)
Incapacidad respiratoria
Otras deficiencias fsicas permanentes / temporales
A Temores o fobias
Desequilibrio emocional
Enfermedad mental
Nivel de inteligencia
Inhabilidad para comprender
Discernimiento pobre; coordinacin y aptitudes de aprendizaje insuficiente.
Tiempo de reaccin lenta
Aptitud mecnica escasa
Fallas de memoria (olvidadizo)
El desempeo inadecuado es ms gratificante
El desempeo correcto se convierte en castigo
Falta de incentivos / Incentivos de produccin inapropiados
Frustracin excesiva / agresin inapropiada
Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable
Instruccin inicial inadecuada
Lesin o enfermedad
Fatiga debido a carga o duracin laboral
Fatiga debido a falta de reposo
Fatiga debido a sobrecarga sensorial
Exposicin a peligros para la salud
Exposicin a lmites de temperatura

PR-ME1-195-P-1
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25

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

STRESS MENTAL O
PSICOLOGICO

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

G
H
I
J
A
B
C
D
E
F
G
H
I

Deficiencias de oxgeno
Variaciones a presiones atmosfricas
Limitaciones de movimiento
Insuficiencia de azcar en la sangre
Sobrecarga emocional
Fatiga por carga o velocidad de tarea mental
Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentracin
Demanda rutinaria y montona para una vigilancia sin pormenores
Actividad sin significancia o degradante
Instrucciones confusas
Demandas conflictivas
Preocupaciones con problemas / Frustracin
Enfermedad menta

A
B
C
D
E

Asignacin de responsabilidades/relacin de informacin poco claras


Delegacin de responsabilidades inapropiadas o insuficientes
Entrega inadecuada de polticas, procedimientos
Entrega de objetivos/metas/estndares que causan conflictos
Planificacin / programacin del trabajo, instruccin, orientacin, entrenamiento
inadecuado
Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicacin guas
Identificacin /evaluacin inadecuada de exposiciones o prdidas
Coincidencia discordante entre las calificaciones individuales de la persona
Medicin / evaluacin / retroalimentacin inadecuada o incorrecta del desempeo
Determinacin inadecuada de las exposiciones a prdidas
Consideraciones inadecuados de los factores humanos
/ergonmicos
Estndares, especificaciones y/o criterios de diseo inadecuado
Direccin de construccin inadecuada
Determinacin inadecuada de la preparacin operacional
Direccin inadecuada de la operacin inicial
Evaluacin inadecuada de los cambios
Especificaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores
Investigacin inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos
Estilos de embarques y direcciones inadecuadas
Inspecciones inadecuadas de recepcin y aceptacin
Informacin inadecuada respecto a datos de salud y seguridad
Manipulacin / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales
Identificacin inadecuada de material peligroso
Recuperacin y/o eliminacin de desechos inadecuado
Determinacin de necesidades preventivas inadecuada
Lubricacin y servicio preventivo inadecuado
Ajuste y ensamblaje preventivo inadecuado
Limpieza y reparacin preventiva inadecuada
Comunicacin correctivas de necesidades inadecuadas

FACTORES DEL TRABAJO

LIDERAZGO Y
SUPERVISIN
INADECUADOS

F
G
H
I
A
B

INGENIERIA
INADECUADA

10

ADQUISICIONES
INADECUADAS

11

MANTENCIN
INADECUADA

C
D
E
F
G
A
B
C
D
E
F
G
H
A
B
C
D
E

PR-ME1-195-P-1
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26

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

12

HERRAMIENTAS Y
EQUIPOS
INADECUADOS

13

ESTANDARES
INADECUADOS
DE TRABAJO

14

USO Y DESGASTE

15

ABUSO Y MAL USO

F
G
H
A
B
C
D
E
F
G
A
B
C
D
E
A
B
C
D
E
F
A
B

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Programacin correctiva del trabajo inadecuada


Examen correctivo de las unidades inadecuado
Sustitucin correctiva de partes, inadecuada
Determinacin inadecuada de necesidades y riesgos
Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonmicos
Especificaciones o estndares inadecuados
Disponibilidad inadecuada
Ajuste / reparacin y manutencin inadecuados
Recuperacin y reclamacin inadecuados
Remocin y reemplazo inadecuado de tems, inapropiados, inexactos
Desarrollo inadecuado de estndares
Comunicacin inadecuado de estndares
Conservacin inadecuado de estndares
Falta de direccin
Inexistentes
Planeamiento inadecuado del uso
Extensin inadecuada del perodo de vida til del servicio
Inspeccin y direccin inadecuada
Cargamento o proporcin de usos inadecuados
Manutencin inadecuada
Utilizacin de personas no calificadas o no entrenadas
Tolerado intencionalmente por la supervisin
Tolerado no intencionalmente por la supervisin

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27

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.5.

CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Anexo 5. Listado de Incidentes Salud & Higiene y Seguridad.

N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014

TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS


Golpeado contra alguna estructura o instalacin.
Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos.
Cada desde un mismo nivel.
Cada desde distinto nivel (Altura).
Contacto con elementos corto punzantes.
Sobre-esfuerzo, fsico postural.
Aplastamiento.
Contactos con temperaturas extremas.
Contactos con Sustancias Qumica.
Accidente en ruta
Maniobra de izaje
Cada de objeto
Falla/ Colapso estructural
contacto con energa elctrica/ arco elctrico
Liberacin descontrolada de energa
Incendio
Impacto equipo/ vehculo/ persona
Atrapamiento
Espacios Confinados/ Atmosfera confinada
Falla de Terreno
Colapso de talud/ Botadero/ stock/ pila
Choque/ Colisin en mina
Contacto con cido sulfrico
Corte de espas
Exposicin a campo magntico
Volcamiento/ cada de equipo/ Vehculo
Detonacin en tronadura
Perdida de gran Volumen
Impacto persona tren
Labores de Buceo
Extravo en zonas aisladas
Inhabilitacin acueducto
Manifestaciones comunitarias
Perdida de licencia social
Cambios crticos al ecosistema
Restriccin y extraccin de agua.
Contacto con agentes fsicos: radiacin UV o ionizante, ruido.
Exposicin Intermitente a Gran Altura Geogrfica ( 3000 msnm)
Contacto con agentes biolgicos

Variable
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
S
E
C
C
E
E
H
H
H

PR-ME1-195-P-1
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28

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

8.6.
Anexo 6. Listado de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente.
N ASPECTOS AMBIENTALES
IMPACTOS/EFECTOS
1

Residuos peligrosos

2
3

Sustancias peligrosas
Residuos industriales

Material particulado

Gases de combustin

Aguas servidas

Recurso hdrico

Residuos domsticos
Instalaciones y uso de suelo
(incluye exploraciones mineras)

10 Equipos mviles o de carretera


11 Residuos mineros masivos
12 Aceite usado
13 Ruido ambiental
14 Neumticos OTR de baja
15 Concentrado
16 Iluminacin artificial externa
17 Energa Elctrica
18 Salmuera
19 cido en piscinas
20 Interaccin Comunitaria

Disposicin en sitios no autorizados


Alteracin de calidad del suelo
Derrames por perdida de contencin y Alteracin de calidad del suelo
Disposicin en sitios no autorizados
Disminucin de la calidad del aire
Quejas de la Comunidad
Contribucin de gases de efecto invernadero
Alteracin de calidad del suelo
Alteracin de calidad de aguas subterrneas
Sobreextraccin del recurso
Uso y/o significacin cultural/ancestral recurso hdrico
Disposicin en sitios no autorizados
Alteracin del terreno
Alteracin patrimonio histrico/cultural
Afectacin de la flora/fauna
Alteracin patrimonio histrico/cultural
Alteracin comunitaria
Alteracin del terreno
Drenaje cido de Mina
Disposicin no autorizada
Uso en proceso de tronadura (+)
Quejas de la comunidad
Disposicin en sitios no autorizados
Alteracin de calidad del suelo
Alteracin de calidad de aguas superficiales
Contaminacin lumnica
Contribucin de gases de efecto invernadero
Alteracin de calidad de aguas superficiales
Afectacin de flora y fauna marina
Afectacin actividad pesquera tradicional
Alteracin de calidad de aguas subterrneas
Alteracin de desenvolvimiento comunitario
Alteracin de espacios de significacin cultural
Infracciones al cdigo de conducta

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29

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.7.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Anexo 7. Tabla de Probabilidad.


Negocio
Descripcin de
incertidumbre

Operaciones dado el sitio y la


experiencia de BHP Billiton y la
industrial:

Casi seguro

Podra ocurrir ms de una vez en un ao

Probable

Podra ocurrir sobre uno o dos aos de


perodo presupuestado

Posible
Improbablemente
Inusual

Muy inusual

Proyectos
Proyectos En base a BHP
Billiton y experiencia
Factor de Probabilidad
industrial con estudios o
proyectos similares, el evento
de riesgo:
Se podra esperar que ocurra
ms de una vez durante el
10
estudio o entrega del proyecto
Podra ocurrir fcilmente y ha
ocurrido
generalmente
en
3
estudios o proyectos similares
Ha ocurrido en una minora de
1
estudios o proyectos similares
Se sabe que pasa, pero solo
0.3
raramente
No ha ocurrido en estudios o
0.1
proyectos similares, pero podra

Podra ocurrir en un perodo de


planificacin estratgica de cinco aos
Podra ocurrir dentro de un plazo de 5 a
20 aos
Podra ocurrir dentro de un plazo de 20
a 50 aos
Para una falla del sistema:
Esta consecuencia no ha ocurrido en los
ltimos 50 aos.
Concebible, pero solamente en
Para un peligro natural:
El perodo que se proyecta para circunstancias extremas
recuperarse de evento de riesgo de
esta fuerza/magnitud es uno en 100
aos o durante ms tiempo.

0.03

GLD 17 Versin 4.1 (11 noviembre 2013)

PR-ME1-195-P-1
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30

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.8.

CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Anexo 8. Factores de Severidad

Nivel de
Severidad

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014

Factor de
Severidad

Tipos de Impacto
Salud1 y
seguridad

Medioambiente

>50
fatalidades.
Discapacidad
permanente
del >30% del
cuerpo
en
ms de 500
personas.

Impacto/s graves
permanentes a la
tierra,
biodiversidad,
servicios
del
ecosistema,
recursos hdricos
o aire.

>20 fatalidades.

Impacto/s graves
(>20 aos) a la
tierra,
biodiversidad,
servicios
del
ecosistema,
recursos hdricos
o aire. .

Discapacidad
permanente
del >30% del
cuerpo
en
ms de 100
personas.

Comunidad

Reputacin

Impactos graves, ampliamente


generalizados a la salud o
seguridad de la comunidad
(>1000 grupos familiares) o
violaciones a los derechos
humanos; destruccin total de
>1000 casas o infraestructura
de la comunidad; profanacin
total irreversible de mltiples
estructuras/objetos/ lugares de
importancia global.
Extensos impactos a la salud o
seguridad de la comunidad (>200
grupos familiares) o violaciones a
los
derechos
humanos;
perturbaciones
graves
prolongadas en las vidas de las
personas
(>10000
grupos
familiares) daos considerables
a 1000 casas o infraestructura
de la comunidad; profanacin
total irreversible de mltiples
estructuras/objetos/ lugares de
importancia cultural global.

Legal

Financiero2

Evento grave o publicacin


de
informacin material
altamente
confidencial con resultado de censura
por
parte
de
los
medios
internacionales, gobierno, regulador,
campaas
de Organizaciones no
Gubernamentales
(NGO)
y
empleados de la empresa (> de 6
meses). Dao a largo plazo a la
reputacin de la empresa

Bancarrota,
cierre
/
nacionalizacin de las
operaciones en mltiples
sitios.

US$2.5 billones

Evento grave o publicacin


de
informacin material
altamente
confidencial con resultado de censura
por
parte
de
los
medios
internacionales, gobierno, regulador,
campaas
de Organizaciones no
Gubernamentales
(NGO)
y
empleados de la empresa (< de 6
meses). La censura constante tiene
como resultado el dao a la reputacin
de la empresa.

Falta de ttulo vlido de


operacin, cierre forzado
de
una
operacin,
anticorrupcin, violacin
a la ley de comercio
internacional
o
de
impuestos;
acciones
importantes por grado de
lesiones
personales.
Nacionalizacin de la
Operacin
por
el
gobierno anfitrin.

US$1

(participacin
BHP Billiton)

1000
de

billn
a
<US$2.5
billones(participacin
de BHP Billiton)

300

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31

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

2-20
fatalidades.

Impactos graves a la salud o


seguridad de la comunidad
Discapacidad
(>50 grupos familiares) o
permanente
violaciones a los derechos
del >30% del
humanos;
perturbacin
cuerpo
en
prolongada
en las vidas de
ms de 10
las personas (>200 grupos
personas.
familiares)
dao
considerables a 200 casas o
estructurasgraves
/objetos/
Una
sola Impacto/s
Impactos
a la lugares
salud o
fatalidad.
importancia
global.
importantes (> 5 de
seguridad
de lacultural
comunidad
(>50
aos) a la tierra, grupos familiares). Mltiples
Discapacidad
biodiversidad,
permanente
acusaciones de violaciones a
servicios
del
del >30% del
los
derechos
humanos;
ecosistema,
cuerpo
en
en
recursos hdricos o perturbacin prolongada
aire.
las vidas de las personas (>50
una o ms
grupos familiares);
dao
personas.
considerable a >50
casas;
dao moderado irreversible a
Impactos
moderados
la salud,
Discapacidad
Impacto/s
las estructuras
/ a objetos/
seguridad
proteccincultural
de la
permanente
moderado/s (< 1
lugares de yimportancia
comunidad
(<
50
familias).
< 30% del
ao) al suelo,
nacional.
Acusaciones
simples
por
cuerpo
de
biodiversidad,
violacin a
los
derechos
una o ms
servicios
de
personas.
humanos;
trastornos
ecosistema,
moderados
en
la
vida
de las
agua, recursos
Das
personas
(<
50
familias);
dao
o
aire
restringidos o
extenso a < de 50 familias;
perdidos
daos menores reparables a
debido
a
estructura / objeto / lugares de
lesin
o
patrimonio cultural.
enfermedad.
Impacto/s graves
o extensos (>20
aos) a la tierra,
biodiversidad,
servicios
del
ecosistema,
recursos hdricos o
aire.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2
US$250 millones a

Atencin negativa seria de los medios


nacionales e internacionales. Reaccin
adversa del pblico en general y
NGOs con inters de los reguladores
(< 3 meses). Campaa estructurada
de
los
empleados,
NGOs
o
comunidades que tiene un mayor
impacto en la reputacin del Negocio /
Asset.

Procesos judiciales para


infracciones
criminales
que resultan en penas de
prisin para empleados
o agentes o acusados de
pleitos civiles importantes

Atencin adversa
de los medios
nacionales. Reaccin adversa del
pblico en general y organizaciones
no gubernamentales (NGO) con
inters de los reguladores sin
resultado material. Campaa de los
empleados, NGOs o comunidades
teniendo un mayor impacto en la
reputacin del Negocio / Asset.

Pleito civil importante

US$25 millones
a
<US$250 millones
(participacin
de
BHP Billiton)

30

Atencin de los medios regionales


y/o de gran preocupacin para la
comunidad local. Crtica de parte de
la comunidad, NGOs o activistas.
Reputacin del Asset afectado en
forma adversa.

Infraccin
de
regulaciones. Falta de
ttulos
vlidos
de
exploracin

US$2.5 millones a
< US$25 millones
(participacin de BHP
Billiton)

10

100

<US$
1
billn
(participacin de BHP
Billiton)

PR-ME1-195-P-1
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32

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

Discapacidad
objetiva pero
reversible.
Tratamiento
mdico para
lesin
o
enfermedad

Sntomas
o
inconvenientes
subjetivos de
Bajo Nivel a
Corto Plazo

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Impacto/s menor
/ es (< 3 meses)
al
suelo,
biodiversidad,
servicios
de
ecosistema,
agua, recursos
o aire

Impactos menores a la salud,


seguridad y proteccin de la
comunidad (< 10 familias) o
infracciones a los derechos
humanos; inconveniente para el
sustento < 6 meses; dao
moderado a < 50 familias o
infraestructura
de
la
comunidad; daos menores
reparables a estructura/objeto/
lugares de patrimonio cultural.

Atencin adversa y quejas de los


medios y pblico local. Escrutinio
intenso del regulador. La reputacin
del Asset es afectada en forma
adversa con un nmero pequeo de
personas.

Problemas
legales
menores
y
no
cumplimientos con los
compromisos.

Impactos /s de
Bajo
Nivel
al
suelo,
biodiversidad,
servicios
del
ecosistema,
agua, recursos o
aire

Impactos nicos de bajo nivel


a la salud, seguridad y
proteccin de la comunidad;
inconveniencia de bajo nivel <
a 2 semanas; disturbios de
bajo nivel o daos menores a
una nica casa o estructura /
objeto / lugar de patrimonio
cultural

Preocupacin pblica restringida a


quejas locales. Inters de bajo nivel de
los medios locales y/o regulador.

Problemas legales de bajo <U$250,000


(participacin de BHP
nivel.
Billiton)

US$250,000
<US$2.5 millones
(participacin
BHP Billiton)

a
de

1.

Se debe usar la Pauta de la Asociacin Mdica Americana para la Discapacidad Permanente para determinar las discapacidades.

2.

Donde se espera que el impacto financiero sea un monto nico, este se debe calcular como el cambio resultante de las Ganancia antes de los Intereses e Impuestos (EBIT) en ese
ao. Donde se espera que el impacto financiero sea una reduccin anual constante en el Ebit, debe ser calculado como el Valor Presente Neto (NPV por su sigla en ingls) de aquellas
reducciones futuras en el Ebit.

Tabla GLD 17 Versin 4.1 (11 noviembre 2013)

PR-ME1-195-P-1
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33

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.9.

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Anexo 9. Herramientas de Gestin y Verificar en terreno los Riesgos Materiales.

A. Herramientas de Gestin
Bow-Tie

Es una metodologa de gestin que permite registrar estructuradamente los antecedentes analizados de un evento, definiendo
Causas e Impactos; Controles preventivos y mitigadores; Tareas de mejora; y su correspondiente evaluacin en escenarios MFL
y Severity.
Para completar el proceso de Bow-Tie debe enfocarse en los siguientes puntos:
El evento de riesgo
Amenazas o causas que pueden gatillar el evento
Consecuencias de que el evento ocurra
Controles para prevenir que el evento ocurra
Controles para mitigar las consecuencias
Tareas de mejoramiento
Factores de evaluacin de riesgo: Severity Factor, Likelihood Factor y MFL (Maximum Foreseeable Loss)
Supuestos en los que se basa el anlisis realizado
Se debe considerar que cada Bow Tie ser revisado en forma semestral como mnimo y que cualquier nuevo miembro en los
equipos debe poder entender su contenido. La informacin debe ser comprendida por una persona externa, ajena al rea.

PR-ME1-195-P-1
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34

TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
PR-ME1-195-P-1
Ver 2

Estndares de desempeo

El estndar de desempeo es el documento que establece la descripcin del control crtico en cuanto a su diseo, su
operatividad y la forma como este debe ser medida.
Todo control crtico debe tener un estndar de desempeo.
En el estndar de desempeo debe quedar claramente establecido:
El nombre de riesgo material
El nombre de dueo del riesgo material
El nombre del control crtico
El nombre del dueo del control critico
La descripcin de diseo del control crtico
La descripcin operativa del control crtico
Y un Manual Test Plan (Plan de testeo manual) que son las tareas es de verificacin de funcionamiento que deben
realizarse para que muestren si el Control crtico funciona como fue diseado.

B. Herramientas de verificacin de Riesgos Materiales de terreno.


Verificacin de terreno para ejecutivos
La verificacin de terreno para ejecutivos es una herramienta que tiene por objetivo que los ejecutivos verifiquen por medio de
preguntas que el control critico este implementado y operando en terreno.
Las preguntas contenidas en esta herramienta evalan diferentes aspectos del control crtico asociados al diseo,
implementacin y competencias.

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TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

FECHA DE ELABORACIN:
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CDIGO:
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Verificacin Control Crtico Presente.

La verificacin de control crtico presente es la herramienta que permite al supervisor la identificacin los riesgos materiales
asociados a una tarea o trabajo y los controles crticos definidos para esta.
Esta herramienta debe ser completada en terreno de manera de evidenciar que los controles crticos estn implementados y
operando
El supervisor debe verificar y completar la herramienta describiendo.
Lugar donde se realiza la tarea
Supervisor a cargo
Descripcin de la tarea
Identificar el o los Riesgos Materiales asociados a la tarea y los Controles Crticos asociados a esta.
Si un control crtico no est presente la tarea no puede ser ejecutada

Instruccin de seguridad.
La Instruccin de seguridad es la herramienta que debe completar el operador o mantenedor para verificar que los aspectos
claves de seguridad relacionados con los controles crticos de la tarea a ejecutar estn cubiertos.
Est compuesta por imgenes y pregunta binarias de Si o No como las siguientes

Usted est capacitado y certificado para realizar este trabajo?


Usted puso su dispositivo de bloqueo?
Cuenta con los elementos de proteccin personal requeridos para este trabajo?

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TTULO:
PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

FECHA DE ELABORACIN:
06/01/2014
CDIGO:
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Si una respuesta es NO, el trabajador debe detener el trabajo inmediatamente y dar aviso al supervisor. Este documento faculta
al trabajador a DETENER cualquier trabajo que pudiera poner en peligro su vida y la de sus compaeros.
Proceso de verificacin de los controles crticos: Una vez terminadas las etapas de identificacin, evaluacin y desarrollados
los estndares de desempeo, se debe definir un plan de monitoreo y control de estos en terreno.

Evaluacin de los controles riesgos. (CSA) (Anexo 10)


El objetivo es medir cun bien est controlado el riesgo segn las siguientes categoras:
Bien controlado
Requiere algn mejoramiento
Requiere mejoramiento significativo
Fuera de control

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PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACION,
EVALUACION, ANALISIS Y GESTIN DE
RIESGOS HSEC
SUBTTULO:
ADMINISTRACION DE RIESGOS

8.10.

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Anexo 10. Evaluacin del control del riesgo material.

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