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Vigilancia Ciudadana de Contrataciones y Obras Pblicas

Gua para los vigilantes


Material de apoyo

Protica / Banco Mundial


Protica
Consejo Nacional para la tica Pblica
(Captulo Peruano de Transparency International)
Telfonos: (511) 446-8941, 446-8943 y 446-8589
Telefax: (511) 446-8581
Correo electrnico: proetica@proetica.org.pe
Manco Cpac 826, Lima 18 - PER
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www.es.scribd.com/proetica
Banco Mundial
Av. lvarez Caldern 185
Lima 27
www.bancomundial.org
Contenidos: Pabel Molina, Paola Patio y Samuel Rotta
Ilustraciones: Andrea Lrtora
Edicin: Samuel Rotta
Diagramacin: Daniela Gmez
Hecho el depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N xxxxxxx
El presente manual ha sido realizado en base a la informacinrecogida en talleres llevados a cabo
en siete distritos de Ayacucho.
Agradecemos la participacin de los comits de vigilancia, los frentes de defensa, juntas
vecinales, comunidades campesinas, juntas de regantes, madres de comedores populares de los
distritos de Vctor Fajardo, Cangallo, Vilcashuamn, Palmapampa, San Francisco,Putacca y San
Juan Bautista; asimismo el apoyo de Comisedh, miembro de la Red Nacional Anticorrupcin en
Ayacucho, en la implementacin de los talleres. Agradecemos tambin los aportes de Sergi Prez
Serrano, del Banco Mundial, y de Lidia Reyes, del programa de apoyo a la reforma del sector
salud Parsalud II.

Contenido
Presentacin. Vigilar, yo?
I. La importancia de la vigilancia ciudadana
II. La transparencia en la gestin pblica
III. La rendicin de cuentas
IV. Las adquisiciones y contrataciones pblicas
V. Cmo vigilar la ejecucin de una obra pblica?

Presentacin

Vigilar, yo?
Hola, vigilante:
Hemos preparado esta gua para ayudarte a realizar mejor tus
actividades de seguimiento a procesos de contratacin del Estado.
El Estado peruano, a travs de las distintas instituciones que lo
conforman, sea la municipalidad de tu distrito o el Ministerio de
Salud, realiza compras de bienes y contrata la ejecucin de obras
para mejorar la calidad de vida de los ciudadanos. Sin embargo, a
veces ocurre que no se contrata los mejores productos, sino que, por
distintas razones, se termina comprando algo deficiente o se encarga
obras a empresas que no cumplen. En algunas ocasiones eso se debe
a que hay corrupcin en los procesos de contratacin. Otras veces es
pura ineficiencia.
Como fuere, los ciudadanos tenemos derecho a involucrarnos en
el seguimiento a las contrataciones para poder contribuir a que se
seleccione las mejores opciones, de forma honesta y eficiente.
En esta gua vas a encontrar informacin til para poder saber
cmo son los procesos de contratacin y cmo puedes realizar tus
actividades de seguimiento o vigilancia. Esperamos que tengas claro,
adems, que la participacin y la vigilancia ciudadana es un derecho
que tenemos todos nosotros.
Y si otra vez te vuelves a preguntar si puedes vigilar la gestin de
tus autoridades e instituciones, ten claro que s puedes hacerlo. Y
confiamos en que despus de leer esta gua te sientas ms preparado
para ello.

En qu consiste esta gua?


Queremos que primero quede bien claro que la vigilancia ciudadana
es un derecho que tenemos y que nadie puede impedir que los
ciudadanos participemos de la gestin pblica hacindole seguimiento
a las decisiones y acciones de las instituciones (salvo, claro, ciertas
excepciones establecidas en las normas).
En las partes siguientes desarrollaremos las nociones de transparencia
y rendicin de cuentas, las cuales facilitan la vigilancia y la participacin
ciudadana.
Luego desarrollaremos el tema de las adquisiciones de las entidades
pblicas, por qu y cmo compra el Estado peruano y cules son los
puntos claves de los procesos sobre los cuales los vigilantes debemos
de estar al tanto para saber si ocurren irregularidades.

Finalmente, revisaremos los procesos de ejecucin de obras y, al igual


que en el caso anterior, nos concentraremos en aquellos aspectos a
los que es necesario prestarles atencin y compartiremos algunas
recomendaciones que deben facilitar el ejercicio concreto de la
vigilancia a la ejecucin de obras.
Como anexos encontrars informacin complementaria que te ser de
utilidad para afinar tus capacidades de vigilancia: normas pertinentes
y datos de lugares donde poder denunciar irregularidades, fuera de
las entidades pblicas vigiladas.

I. La importancia de
La vigilancia ciudadana
Podemos entender la vigilancia ciudadana como el conjunto de
actividades de observacin y de fiscalizacin que desempea la
poblacin para ver si las instituciones del Estado estn haciendo
bien o no su trabajo, desde una perspectiva ciudadana. La vigilancia
es una forma de participacin ciudadana y es importante porque,
de un lado, se puede colaborar con la gestin de las instituciones
pblicas, corrigiendo errores que puedan presentarse y que no sean
detectados por los procedimientos propios de las entidades, y de otro
lado, se puede identificar posibles irregularidades en el manejo de los
recursos pblicos que deben ser denunciadas.
La vigilancia es un derecho que tenemos los ciudadanos y est
reconocido en la Constitucin, en los artculos 2 y 31:

Artculo 2, inciso 5.- Toda persona tiene derecho a solicitar sin


expresin de causa la informacin que requiera y a recibirla de
cualquier entidad pblica, en el plazo legal, con el costo que
suponga el pedido. Se exceptan las informaciones que afectan
la intimidad personal y las que expresamente se excluyan por
ley o por razones de seguridad nacional.
Artculo 31.- Los ciudadanos tienen derecho a participar en los
asuntos pblicos mediante referndum; iniciativa legislativa;
remocin o renovacin de autoridades y demanda de rendicin
de cuentas. Tienen tambin el derecho de ser elegidos y de elegir
libremente a sus representantes, de acuerdo con las condiciones
y procedimientos determinados por ley orgnica.

En el Per hay un marco normativo que desarrolla estos enunciados


y que facilita la vigilancia de los ciudadanos. Existe una ley que obliga
a las instituciones pblicas a hacer transparente su informacin;
es decir, a mostrar y explicar las acciones y decisiones que estn
tomando.

II. La transparencia en la
gestin pblica
Desde el ao 2002 existe una ley que regula y garantiza el derecho a
acceder a la informacin pblica, derecho que, como ya hemos visto,
est reconocido en la Constitucin de 1993; y adems tambin est
reconocido por tratados internacionales que el Per ha suscrito (ver
caja), por lo cual el Estado peruano se ha comprometido a actuar de
forma transparente1.
Reconocimiento internacional del derecho al acceso a la informacin
Todo individuo tiene derecho a la libertad de opinin y de expresin; este
derecho incluye el de no ser molestado a causa de sus opiniones, el investigar y
recibir informaciones y opiniones, y el de difundirlas, sin limitacin de fronteras,
por cualquier medio de expresin.
Declaracin Universal de los Derechos Humanos (1948), artculo 19.
[...] 2. Toda persona tiene derecho a la libertad de expresin; este derecho
comprende la libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda
ndole, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito o en forma
impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de su eleccin [...]
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (1966), artculo 19.
Toda persona tiene derecho a la libertad de pensamiento y de expresin. Este
derecho comprende la libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e
ideas de toda ndole, sin consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por
escrito o en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de
su eleccin [...]
Convencin Americana de Derechos Humanos (1969), artculo 13.

Adaptado de: EXIJO UNA EXPLICACIN! RENDICIN DE CUENTAS PARA REDUCIR LA CORRUPCIN,
manual elaborado por Protica.

En nuestro pas, cumpliendo con este ordenamiento internacional, con


lo establecido en la Constitucin de 1993, pero tambin respondiendo
al escndalo que signific la exposicin de la corrupcin del rgimen
fujimorista a travs de los conocidos vladivideos, se discuti y se
aprob la ley 27806, llamada Ley de Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica. Esta ley fue publicada en agosto de 2002 y entr
en vigencia en enero de 2003. En febrero de ese ao (2003), se public
la ley 27927 que introdujo algunas mejoras importantes en la norma
original. Se incluy, por ejemplo, a las empresas estatales en el mbito
de aplicacin de la ley. El reglamento de la Ley de Transparencia y
Acceso a la Informacin Pblica se public en agosto de 2003 a travs
del Decreto Supremo 072-2003-PCM.
Las instituciones que estn obligadas a actuar en el marco de la Ley de
Transparencia son las siguientes:
El Poder Ejecutivo: incluyendo a todos los ministerios y organismos
pblicos descentralizados.
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El Poder Legislativo.
El Poder Judicial.
Los Gobiernos Regionales.
Las Municipalidades.
Los organismos constitucionalmente autnomos, como
Contralora General de la Repblica o la Defensora del Pueblo.

la

Las dems entidades y organismos, proyectos y programas del


Estado, cuyas actividades se realicen en virtud de potestades
administrativas y, por lo tanto, se consideren sujetas a las normas
comunes de derecho pblico, salvo mandato expreso de una ley
que las refiera a otro rgimen.
Las personas jurdicas bajo el rgimen privado que prestan servicios
pblicos o ejercen funcin administrativa, en virtud de concesin,
delegacin o autorizacin del Estado, conforme a las normas.
Todas estas instituciones (incluyendo a algunas empresas privadas,
como se seala en el ltimo punto), tienen que cumplir con mantener

de carcter pblico -es decir, hacer transparente- toda aquella


informacin que:
Haya sido creada por una entidad pblica.
Por ejemplo: la relacin de beneficiarios de un programa social
en un ministerio.
Haya sido obtenida por una entidad pblica.
Por ejemplo: las ofertas de empresas ante una licitacin
convocada por un municipio (de acuerdo a ley, estas se
mantienen reservadas hasta el momento en que el concurso
termina).
Se encuentre en posesin de una entidad pblica.
Por ejemplo: un estudio preparado por un consultor privado
para un municipio sobre la viabilidad de una obra.
Se encuentre bajo control de una entidad pblica.
Por ejemplo: el registro de asistencia de los maestros en las
escuelas, que maneja la direccin de cada Institucin Educativa
y, peridicamente, la UGEL (Unidades de Gestin Educativa
Local) responsable.
Hay que tener en cuenta que la ley no obliga a las entidades pblicas
a producir informacin que no tengan al momento en que se haga
una solicitud de acceso. Por ejemplo, si una municipalidad no lleva
estadsticas sobre los robos en el distrito, no est obligada a brindar
esta informacin (si es que es su obligacin tener esos datos y no est
cumpliendo, estar incurriendo en otro tipo de falta).
Existen dos grandes maneras mediante las cuales las instituciones
hacen pblica la informacin: una que podramos llamar proactiva,
que consiste en que la entidad est obligada a difundir informacin as
nadie la solicite, a travs de medios de comunicacin, particularmente
la Internet (portales electrnicos de las entidades). Y otra que podemos
llamar reactiva, la cual consiste en que la entidad entregue cierta
informacin ante un pedido especfico realizado por una persona.

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Publicacin proactiva
La Ley 27806 precisa que todas las entidades pblicas obligadas deben
publicar, de forma permanente y actualizndola peridicamente, la
siguiente informacin:
1. Datos generales de la entidad
o Marco legal
o Comunicados emitidos
o Organizacin
o Organigrama
o Procedimientos
o TUPA (Texto nico de Procedimientos Administrativos) y
otros instrumentos de gestin.
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2. Informacin presupuestal
o Presupuestos ejecutados
o Proyectos de inversin
o Partidas salariales
o Beneficios de altos funcionarios y del personal en general
3. Adquisiciones de bienes y servicios
o Programacin
o Montos comprometidos
o Proveedores
o Cantidad y calidad de los bienes y servicios adquiridos
4. Actividades oficiales de los altos funcionarios de la entidad

5. Finanzas pblicas
o Presupuesto (ingresos, gastos y financiamiento)
o Proyectos de inversin pblica en ejecucin (presupuesto
total, presupuesto del periodo reportado, nivel de
ejecucin y presupuesto acumulado)
o Personal (activo, pasivo, nmero de funcionarios,
directivos, profesionales, tcnicos, auxiliares, sean
nombrados o contratados por un periodo mayor a tres
meses en el plazo de un ao -sin importar el rgimen
laboral en que se encuentren- rangos salariales y
bonificaciones).
o Registro de procesos de seleccin de contrataciones y
adquisiciones.
o Progresos en los indicadores de desempeo establecidos
en los planes estratgicos.
6. Informacin adicional que la entidad considere pertinente.
Debe tenerse en cuenta que la informacin que se refiere a las finanzas
pblicas es tan importante que la Ley de Transparencia, en su artculo
5, seala que debe de difundirse de acuerdo con las condiciones de
cada localidad. As, si en un municipio la poblacin no cuenta con
acceso a Internet, debe recurrirse a otros medios de comunicacin,
que pueden ir desde un diario o boletines hasta pizarrones o vitrinas,
e incluso audiencias. Las autoridades no deben usar como excusa que
no hay Internet y que por eso no difunden esta informacin.

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Publicacin reactiva
Llamamos as a las respuestas que las entidades estn obligadas a
brindar a las personas que solicitan determinada informacin que,
teniendo las caractersticas sealadas antes (producida por la entidad,
obtenida por la entidad, en posesin de la entidad o bajo control de la
entidad) no est publicada bajo el marco proactivo anterior.
El procedimiento general para solicitar informacin pblica est detallado en
el artculo 11 de la ley 27806 y en el artculo 10 del reglamento de esta norma.
A continuacin, presentamos un esquema que sintetiza el procedimiento.

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1. Debes preparar tu solicitud expresando de manera concreta y


precisa la informacin a la que te interesa acceder. Acompaa tu
solicitud de tus datos personales, como tu nombre y apellido, el
nmero de tu documento de identidad, tu domicilio y firma (si el
solicitante no sabe firmar, puede poner su huella digital). Si quien
pide la informacin es menor de edad no es necesario poner el
nmero de identificacin. Puedes incluir tu nmero de telfono
o, si tienes, tu direccin de correo electrnico, lo cual es til para
facilitarle a la entidad que te notifique o si prefieres recibir la
informacin por correo electrnico.
2. Para presentar la solicitud debes hacerlo a travs de la unidad
de trmite documentario (ventanilla de mesa de partes) o del
portal electrnico de la entidad (lo cual supone que tal portal
debe contar con un canal operativo para hacer solicitudes de
informacin), y debe estar dirigida al funcionario designado
por la entidad como el responsable de brindar informacin
(es obligacin de la entidad designar a este funcionario). Si no
conoces el nombre del funcionario, si no ha sido designado o si te
equivocas y pones el nombre incorrecto, no te preocupes, porque
es obligacin de la unidad de trmite documentario canalizar tu
solicitud adecuadamente.

Ten en cuenta:

Si deseas acceder a tu propio expediente, este procedimiento no es


aplicable. En este caso, tienes derecho, como administrado, a acceder
en cualquier momento, directamente y sin restricciones a cualquier
expediente administrativo en el que seas parte, incluyendo el derecho
a obtener copias de los documentos (ley 27444, artculo 55).
La Ley de Transparencia (artculo 12) contempla la figura del acceso
directo a la informacin. Se trata de la posibilidad mediante la cual el
ciudadano puede consultar documentacin de la entidad, durante las
horas de atencin al pblico, en las propias instalaciones. La atencin
debe ser directa e inmediata.

3. Con respecto al costo, el nico precio que debe asumir el


solicitante es el de la reproduccin de la informacin requerida
(artculo 20 de la ley). El monto de la tasa debe estar en el TUPA de
la entidad (Texto nico de Procedimientos Administrativos). Esta
tasa slo podr incluir aquellos costos directa y exclusivamente
vinculados con la reproduccin de la informacin solicitada
(artculo 13 del reglamento). En otras palabras, en ningn caso
podr incluirse dentro de los costos el pago por remuneraciones
o uso de infraestructura ni cualquier otro concepto ajeno a la
reproduccin.
Ten en cuenta:

La Defensora del Pueblo ha sealado que el costo de reproduccin no


debe ser equivalente o superior al costo del mercado, argumentando
que el Estado no puede lucrar a costa del ejercicio de un derecho
fundamental, y el precio del mercado siempre implica una ganancia
por encima del valor neto de reproducir. Conocer el valor de mercado
puede servirte como referencia para saber si te estn cobrando una tasa
excesiva.

4. La respuesta a una solicitud debe ser entregada por la entidad


en un plazo mximo de siete das tiles. Este plazo puede ser

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prorrogado por cinco das tiles ms, siempre y cuando se


comunique al solicitante, dentro de los siete das iniciales, que
se va a realizar tal ampliacin. El contacto se har a travs de
los datos que se brind a la entidad al momento de ingresar
la solicitud, por eso es muy importante que pongas tus datos
claramente y completos en ese momento.
5. Si la respuesta recibida es ambigua o incompleta, o si no se recibe
una respuesta dentro del plazo previsto, se puede considerar la
solicitud denegada. En estos casos se puede presentar un recurso
de apelacin ante la propia institucin pblica. La apelacin tiene
un plazo de diez das tiles para ser respondida. Si eso no ocurre, o
si la entidad no se rectifica, se da por agotada la va administrativa,
y se puede: i) pasar a la va judicial, iniciando contra la entidad un
proceso contencioso administrativo, o ii) se puede interponer un
recurso de Habeas Data.

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6. La va judicial: el proceso contencioso administrativo se usa para


impugnar una resolucin administrativa que ha sido dada en
ltima instancia. Debes saber que desde que entr en vigencia
el Cdigo de Procedimientos Constitucionales (Ley 28237) ya no
es indispensable que se agote la va administrativa para iniciar el
trmite judicial.
7. El Habeas Data: se llama as al mecanismo que protege el derecho
de acceso a la informacin pblica. Es un proceso constitucional
y como tal tiene algunas caractersticas: i) es ms rpido que los
procesos judiciales regulares, ii) no existe etapa probatoria, iii)
los jueces tienen que darle prioridad al trmite de los procesos
constitucionales, bajo responsabilidad, iv) no se necesita un
abogado, v) no se paga tasas judiciales. Puedes recurrir al Habeas
Data despus de los diez das tiles en que se present el pedido
y fue denegado o la respuesta dada fue insatisfactoria. El recurso
se presenta ante los jueces de primera instancia especializados
en lo civil, con competencia en el lugar donde ocurrieron los
hechos. Para interponer un Habeas Data tienes que haber hecho
un reclamo previo y el demandado debe haberse ratificado en
su incumplimiento o no haber respondido tu solicitud dentro de
los plazos legales. Si en el Poder Judicial, en segunda instancia,
se declara infundada o improcedente tu demanda de Habeas

Data, puedes recurrir al Tribunal Constitucional, bajo la figura


del agravio constitucional dentro de un plazo de das, contados
desde el da en que la entidad judicial te notific la improcedencia
de tu demanda.
8. Tanto en el caso del contencioso administrativo como en el
Habeas Data, si te dan la razn, el resultado puede ser que el juez
ordene al demandado cumplir con la entrega de la informacin.
Tambin puede, adems, exigir a la entidad pblica que modifique
sus normas a fin de adecuarlas a la Constitucin y a la Ley de
Transparencia.

Excepciones
La Ley de Transparencia protege alguna informacin que podra ser
pblica. Se ordena segn los siguientes criterios:
1) Informacin secreta (artculo 15) es toda aquella cuya divulgacin
puede afectar la seguridad nacional o el carcter democrtico de
nuestro pas.
Por ejemplo: la disposicin de las tropas en la zona de frontera o los
planes militares de respuesta a una posible agresin de un pas enemigo.
2) Informacin reservada (artculo 16) es aquella cuya divulgacin
afecta la seguridad ciudadana interior del pas. Tambin se consideran
reservados las conversaciones del Estado previas a la firma de un
acuerdo internacional. Debes saber que esta informacin se vuelve
pblica una vez que las causas que motivan su reserva desaparecen.
Por ejemplo: el plan de un operativo policial para detener a una banda
de secuestradores o las actas de las reuniones de los funcionarios que
negociaron los tratados de libre comercio que ha suscrito nuestro pas
con otros pases.
3) Informacin confidencial (artculo 17) incluye una serie de categoras:
Recomendaciones u opiniones que sean parte del proceso previo a la
toma de decisin de gobierno (todos los niveles de gobierno). Tomada
la decisin, termina la excepcin.

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4) Informacin protegida por secreto bancario y tributario.


5) Informacin de expedientes administrativos en trmite o en
investigacin (referencia a potestad sancionadora de la Administracin
Pblica). Culminado el procedimiento, o a los seis meses desde que se
inici, se levanta la excepcin.
6) Informacin preparada por asesores jurdicos que pudiera revelar
la estrategia de defensa en un proceso administrativo o judicial que
involucre a la entidad pblica. Al concluir el proceso, estos informes se
vuelven pblicos.

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7) Informacin sobre datos personales cuya publicidad sea una


invasin de la intimidad personal o familiar. Entra en este rubro la
informacin referida al estado de salud personal. No entra en esta
categora la informacin consignada en las hojas de vida o currculum
vtae de los funcionarios y servidores pblicos (mritos profesionales y
calificaciones). En algunos casos, un mismo documento contiene datos
pblicos y datos ntimos; situacin ante la cual las entidades pblicas
deben entregar los documentos tachando los datos que responden a la
intimidad (artculo 19 de la ley).
Ten en cuenta:

Si una entidad pblica rechaza un pedido de informacin


argumentando que lo solicitado cae dentro de las excepciones de ley,
el escrito de rechazo debe sealar las razones objetivas claramente y
calificar la informacin como secreta, reservada o confidencial. Esto
quiere decir que no basta con que, por ejemplo, el municipio te diga
que un expediente de una licitacin es reservado, sino que tiene
que justificar ese carcter. El Tribunal Constitucional sostiene que de
no hacerlo se estara incurriendo en una violacin por omisin del
derecho fundamental a la informacin (expedientes 950-00-HD/TC y
1071-98-HD/TC). Adems, las entidades pblicas no pueden ampliar
las excepciones mediante normas con rango de ley, lo cual significa que
los municipios ni los Gobiernos Regionales a travs de ordenanzas ni
el Poder Ejecutivo, a travs de Decretos Legislativos, pueden introducir
nuevas excepciones).

Sanciones
En caso de incumplimiento a la normatividad sobre transparencia,
corresponde una sancin por falta grave en el mbito administrativo
(artculo 4 de la ley), lo cual implica el mximo castigo, que por el
TUPA (Texto nico de Procedimientos Administrativos) podra ser la
destitucin. Y en el campo penal puede acarrear una denuncia penal
por el delito de abuso de autoridad (segn la tipificacin del artculo
377 del Cdigo Penal), con sancin no mayor a dos aos de pena
privativa de la libertad y treinta a sesenta das de multa. La denuncia
penal se presenta ante el fiscal de turno, quien har las investigaciones
correspondientes y determinar si hay elementos para acusar al
denunciado ante el Poder Judicial.

19

III. La rendicin de cuentas


La rendicin de cuentas se refiere a la responsabilidad que tienen las
autoridades de informar y explicar a los ciudadanos sobre las decisiones
y acciones que toman. Las obligaciones de la ley de transparencia
(los portales electrnicos, difundir informacin peridicamente y el
mecanismo de solicitud de informacin) constituyen una manera de
rendir cuentas.
El marco legal peruano considera otras modalidades. Entre ellas, las
ms importantes son, entre los gobiernos regionales y municipales,
las audiencias de rendicin de cuentas. Las leyes en las que se
considera estas audiencias son la Constitucin, la Ley de Bases de la
Descentralizacin y la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales 2.
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Rendicin de cuentas de los Gobiernos


Regionales
Esta ltima (ley 27867), en su artculo 8, seala que la rendicin de
cuentas es uno de los principios rectores de la poltica y la gestin
regional. Adems, propone que las audiencias pblicas son una de las
maneras a travs de las cuales tal principio puede concretarse en la
prctica. Luego, en su artculo 24, esta ley establece que el gobierno
regional debe realizar, por lo menos, dos audiencias pblicas al ao.
Y dice, adems, que una de ellas debe ser en la capital de la regin
y la otra en una provincia distinta. El artculo establece que, en esas
audiencias, el gobierno regional dar cuentas a los ciudadanos sobre
los logros y avances alcanzados durante el periodo. La informacin
que debe ser rendida en las audiencias es la siguiente:

Adaptado de: EXIJO UNA EXPLICACIN! RENDICIN DE CUENTAS PARA REDUCIR LA CORRUPCIN,
manual elaborado por Protica.

Informacin presupuestal.
Disposiciones regionales emitidas (ordenanzas, acuerdos de
Consejo, decretos y resoluciones regionales).
Avances en el Plan Concertado de Desarrollo Regional.
Informes de las direcciones sectoriales regionales.
Adquisiciones de bienes y servicios (montos, proveedores, calidad y
cantidades adquiridas).
Actividades oficiales y de participacin ciudadana (que es un balance
de cmo ha funcionado el Consejo de Coordinacin Regional).
Para el caso de los municipios, la ley no es tan precisa como lo es para los
gobiernos regionales, pero no se puede afirmar que hay un vaco. Por
un lado, existe la Ley del Procedimiento Administrativo General (27444),
que en su artculo 182 recuerda que las normas administrativas prevn
la convocatoria obligatoria a una audiencia pblica cuando determinado
acto administrativo pueda: i) afectar derechos o intereses en materia
medio ambiental, ahorro pblico, valores culturales, histricos,
derechos del consumidor, planeamiento urbano o zonificacin; o, ii)
cuando el pronunciamiento sobre autorizaciones, licencias o permisos
que el acto habilite incida directamente sobre servicios pblicos. Este
mismo artculo tambin establece que, durante la audiencia pblica,
cualquier tercero, sin necesidad de acreditar legitimacin especial,
est habilitado para presentar informacin verificada, para requerir
el anlisis de nuevas pruebas, as como expresar su opinin sobre las
cuestiones que constituyan el objeto del procedimiento o sobre la
evidencia actuada. Esto significa que cualquier ciudadano participante
de la audiencia puede expresar su punto de vista y demandar ms
explicaciones. El artculo es claro, sin embargo, al sealar que la
audiencia no es una interpelacin a la autoridad.

21

Bases normativas de la rendicin de cuentas en el presupuesto


participativo
La Constitucin del Per (artculo 199) dice que los gobiernos
regionales y locales deben formular sus presupuestos con la
participacin de la poblacin. Tambin dice que deben rendir cuentas
anualmente de su ejecucin, bajo responsabilidad y conforme a ley.
La ley marco del presupuesto participativo (Ley 28056) y su reglamento
desarrollan esta obligacin y establecen que:
La rendicin de cuentas es una fase del proceso del PP. (Artculo 6)
Los Presidentes Regionales y Alcaldes estn obligados a rendir
cuentas, de manera peridica, ante la asamblea de agentes
participantes, sobre los avances de los acuerdos logrados en la
programacin participativa, as como del presupuesto total de la
entidad. (Artculo 11)

22

Uno de los objetivos del Presupuesto Participativo es reforzar el


seguimiento, control, vigilancia de la ejecucin del presupuesto y
fiscalizacin de la gestin, fortaleciendo las capacidades regionales
y locales para fines del proceso participativo y vigilancia ciudadana.
(Reglamento)
Tal objetivo se alcanza a travs del desarrollo de talleres de
trabajo, el primero de los cuales servir para que la autoridad regional
presente, actualice o desarrolle el Plan de Desarrollo Concertado de
la jurisdiccin, para rendir cuentas sobre el avance en el logro de los
objetivos estratgicos y para hacer una evaluacin de los resultados del
proceso presupuestario y participativo del ao previo. (Reglamento)
Corresponde a la sociedad civil la vigilancia a los gobiernos
respecto del cumplimiento de los acuerdos y resultados del proceso
participativo. Para ello, los agentes participantes eligen y conforman
los Comits de Vigilancia y Control del Presupuesto y Gestin. De
encontrarse indicios o pruebas de presuntos delitos, el Comit de
Vigilancia tiene la facultad de realizar la denuncia correspondiente
ante la Defensora del Pueblo, Contralora General de la Repblica,
Ministerio Pblico o el Congreso de la Repblica, segn corresponda.
(Reglamento)

Rendicin de cuentas del Presupuesto


Participativo
De otro lado, existe la rendicin de cuentas en el proceso del Presupuesto
Participativo (PP). El PP es un instrumento poltico y tcnico a travs del
cual se garantiza la presencia del inters colectivo en la priorizacin del
gasto pblico. Las autoridades regionales o locales y los representantes
de la sociedad civil definen a qu y cmo se van a orientar los recursos
teniendo en cuenta los objetivos estratgicos planteados en el Plan de
Desarrollo Concertado. La elaboracin del presupuesto participativo
requiere planificacin y una permanente coordinacin entre los actores
del Estado y la sociedad civil, as como entre los gobiernos regionales
y locales. Por ese motivo, la Direccin Nacional del Presupuesto
Pblico del Ministerio de Economa ha publicado el Instructivo para el
Presupuesto Participativo, el cual detalla todas las fases que debe tener
un proceso participativo.
Durante la fase llamada Desarrollo de los Talleres de Trabajo (quinta
fase), entre otras cosas, las autoridades deben brindar informacin sobre
el cumplimiento de los acuerdos tomados en el proceso participativo
del ao anterior, as como el nivel de avance en la implementacin
del Plan de Desarrollo Concertado y el nivel de cumplimiento de los
compromisos asumidos por cada uno de los actores del proceso. De
otro lado, tambin debe informarse (y explicar) cualquier modificacin
presupuestaria que se hubiera hecho por algn cambio en la priorizacin
de las acciones.

La rendicin de cuentas durante el proceso del presupuesto


participativo debe servir para:
Brindar insumos para el proceso participativo en curso, pues
permite conocer el nivel de cumplimiento de los acuerdos y el
estado de los proyectos priorizados en el proceso anterior.
Facilitar la labor de los comits de vigilancia y control del
proceso anterior.

23

Recoger propuestas y recomendaciones de los ciudadanos


para mejorar la gestin y anticipar cualquier error en el manejo del
presupuesto pblico.

Fortalecer la relacin democrtica entre autoridades y ciudadanos,


a travs del dilogo.
Darle legitimidad polticas a las decisiones que se toman como
parte del desarrollo del proceso participativo.
Incrementar la responsabilidad y transparencia en el ejercicio de la
funcin pblica para prevenir actos de corrupcin.

El Comit de Vigilancia y Control del


Presupuesto Participativo
24

Como hemos visto, este comit es parte del proceso del presupuesto
participativo. Es conformado al inicio del proceso, y su vigencia es de
dos aos. Sus integrantes son agentes participantes, a quienes se les
encarga hacer el seguimiento a las distintas etapas del proceso. El
nmero mnimo de integrantes es de cuatro personas: presidente,
vicepresidente, secretario y tesorero.
Tiene competencias para vigilar el desenvolvimiento de las distintas
etapas del proceso segn los principios del instructivo, as como
el cumplimiento de los acuerdos concertados en el presupuesto
participativo.
Tiene como obligacin informar cada tres meses sobre los resultados
de la vigilancia ante los consejos de coordinacin (regional o local,
segn corresponda) y ante la sociedad civil. Como se ha sealado,
si se encuentran indicios o pruebas de delitos, deben interponer la
denuncia correspondiente.

IV. Las contrataciones y


adquisiciones pblicas
El Estado es el principal comprador de bienes y servicios y es el
contratista de las obras ms importantes del pas. Las decisiones
debieran ser las mejores, pues esos bienes, servicios y obras tienen
una injerencia directa sobre la calidad de la vida de la gente. Sin
embargo, por las mismas dimensiones que tienen y los montos que
involucran es que suelen estar en el ojo de intereses corruptos,
los cuales buscan aprovechar cualquier falla en los controles para
sacar partido. Es ah, por eso mismo, que nosotros, como vigilantes,
tenemos que estar ms alertas; para lo cual necesitamos entender
cmo funcionan estos procesos.

Qu y cunto compra el Estado?


El Estado es el principal comprador del pas. Ello, por supuesto,
dinamiza las industrias nacionales y se genera crecimiento
econmico. De acuerdo con estadsticas del Organismo Supervisor
de Contrataciones del Estado (OSCE), el ao 2010 el conjunto de
instituciones pblicas que conforman el Estado peruano adquiri o
contrat por ms de S/. 40 mil millones. Las entidades adquieren o
contratan el suministro de bienes y servicios y la ejecucin de obras.

Quin compra? Quin vende?


El Estado cuenta, segn las estadsticas del OSCE para 2010, con cerca
de 2400 entidades y organismos que compran en todo el pas. Se
pueden distribuir en los siguientes rubros:

25

459 de nivel nacional: ministerios, organismos autnomos y


empresas estatales.
312 de nivel regional: gobiernos regionales y sus dependencias.
1578 de nivel local: municipios provinciales, distritales y sus
dependencias.

Cmo compra el Estado? Las normas


sobre contratacin pblica
La Constitucin Poltica seala que debe haber principios y normas
bsicas de la contratacin pblica en el Per sobre objetos contractuales
diversos. En lo referido a los Contratos de la Administracin Pblica en
materia de bienes, servicios y obras a favor del Estado, as como de
disposicin de bienes del Estado, el artculo 76 de la Constitucin
Poltica establece que:
26

Las obras y la adquisicin de suministros con utilizacin de fondos


o recursos pblicos se ejecutan obligatoriamente por contrata y
licitacin pblica, as como tambin la adquisicin o la enajenacin
de bienes.
Es decir, constitucionalmente se obliga a que cualquier contratacin
con fondos pblicos se realice de acuerdo a un marco normativo.
Este marco existe. Las normas que lo conforman estn ordenadas en
el anexo legal de esta gua. Aqu nos detendremos sobre la Ley de
Contrataciones del Estado, eje de todo este marco legal, que contiene
las disposiciones y lineamientos que deben observar las entidades del
sector pblico en los procesos de contrataciones de bienes, servicios
u obras y regula las obligaciones y derechos que se derivan de los
mismos.
La ley fue aprobada por el Decreto Legislativo (DL) 1017, publicado
el 4 de junio de 2008. Esta ley cuenta con un Reglamento que fue
aprobado por el Decreto Supremo 184-2008-EF. Ambos documentos
legales regulan los distintos procedimientos que deben seguirse en

la contratacin pblica, desde los actos preparatorios hasta la etapa


de ejecucin contractual. Tambin contemplan mecanismos de
solucin de controversias y las sanciones a los funcionarios de las
entidades del sector pblico a travs de Sistema Nacional de Control
y a los proveedores a travs de las sanciones facultadas al Organismo
Superior de Contrataciones del Estado (OSCE).
Ten en cuenta:

Las entidades del Estado peruano pueden realizar las adquisiciones que
estn dentro del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones (PAAC)
a travs de organismos internacionales, como la UNOPS o la OIM,
amparados en el convenio de Cooperacin Internacional, aprobado
mediante el Decreto Legislativo 721.

El Organismo Supervisor de
Contrataciones del Estado
El Organismo Supervisor de Contrataciones del Estado (OSCE) tiene
una serie de funciones (art. 58 de DL 1017) con respecto al control
y promocin de las adquisiciones del Estado. Entre ellas est la
competencia para realizar una fiscalizacin aleatoria o selectiva de
procesos de contratacin que se den bajo esta normatividad, imponer
sanciones a proveedores que acten en contra de las reglas de juego,
y transmitirle a la Contralora los casos en los que hubiera encontrado
indicios razonables de delito o de perjuicio econmico para el Estado.
Sin embargo, no existen anlisis de estas competencias que puedan
dar una impresin general sobre si se estn cumpliendo o no, y en
qu medida.

27

Alcances de la Ley de Contrataciones del


Estado
Esta norma es vlida para las contrataciones que deben realizar las
entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo
el pago del precio o de la retribucin correspondiente con fondos
pblicos, y dems obligaciones derivadas de la calidad de contratante.
Contiene las disposiciones y lineamientos que deben observar las
Entidades del Sector Pblico en los procesos de contrataciones de
bienes, servicios u obras, y regula las obligaciones y derechos que se
derivan de los mismos.
Por entidades entendemos:
a) El Gobierno Nacional, sus dependencias y reparticiones;
28

b) Los Gobiernos Regionales, sus dependencias y reparticiones;


c) Los Gobiernos Locales, sus dependencias y reparticiones;
d) Los Organismos Constitucionales Autnomos;
e) Las Universidades Pblicas;
f) Las Sociedades de Beneficencia y las Juntas de Participacin Social;
g) Las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per;
h) Los Fondos de Salud, de Vivienda, de Bienestar y dems de
naturaleza anloga de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional
del Per;
i) Las empresas del Estado de derecho pblico o privado, ya sean de
propiedad del Gobierno Nacional, Regional o Local y las empresas
mixtas bajo control societario del Estado; y
j) Los proyectos, programas, fondos, rganos desconcentrados,

organismos pblicos del Poder Ejecutivo, instituciones y dems


unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/o operativas de los
Poderes del Estado; as como los organismos a los que alude la
Constitucin Poltica del Per y dems que sean creados y reconocidos
por el ordenamiento jurdico nacional.
Ten en cuenta:

La Ley de Contrataciones no es aplicable en los siguientes casos:


Cuando se trata de contratos de locacin de servicios o servicios no
personales entre las entidades y personas naturales.
Contrataciones por montos inferiores a 3 UIT.
Los contratos que, por mandato de una ley o de una autoridad
jurisdiccional, debidamente publicado en el diario El Peruano, deben
realizarse con un determinado proveedor (los peritos, por ejemplo).
Contrataciones para la defensa del Estado en caso de controversias
internacionales sobre inversin, sea por arbitraje o en medio judicial.
Contrataciones realizadas a travs de organismos internacionales, que
ya sealamos.

Principios del rgimen de la contratacin


pblica
Los principios de la contratacin pblica estn establecidos en el
artculo 4 de la ley de Contrataciones del Estado. Los principios,
acompaados de una breve explicacin sobre en qu consisten, de
acuerdo a la norma, son los siguientes:

29

PRINCIPIO
Promocin del
Desarrollo
Humano
Moralidad
Libre concurrencia
y competencia
Imparcialidad

Razonabilidad
Eficiencia
Publicidad
30

Transparencia

Economa

Vigencia
tecnolgica

Trato justo e
igualitario

ALCANCES
No dejar de lado al hombre que es el beneficiario final. Todo
proceso debe satisfacer necesidades y a la vez cumplir metas y
objetivos, lo que impacta en la poblacin social.
Los actos referidos a las contrataciones deben caracterizarse por
su honradez, veracidad, justicia y probidad.
Fomentar la participacin a competir sin discriminar.
Acuerdos y resoluciones de los funcionarios y rganos
responsables de las contrataciones de la Entidad se adoptarn
en estricta aplicacin de la Ley y el Reglamento; as como en
atencin a criterios tcnicos que permitan objetividad en el
tratamiento a los postores y contratistas.
En todos los procesos de contratacin, los objetos a contratar
deben ser razonables, en trminos cuantitativos y cualitativos, para
atender el inters pblico y el resultado esperado.
Los bienes, servicios u obras que se contraten, deben reunir
los requisitos de calidad, precio, plazo de ejecucin y entrega y
debern efectuarse en las mejores condiciones en su uso final.
Los actos deben ser pblicos. En caso que se trate de actos
reservados por su naturaleza, deben volverse pblicos una vez que
termine el proceso y la decisin sea tomada.
Debe recurrirse a mecanismos de transparencia como portales
electrnicos, medios de comunicacin masiva, el SEACE.
En toda contratacin se aplicarn los criterios de simplicidad,
austeridad, concentracin y ahorro en el uso de los recursos,
en las etapas de los procesos de seleccin y en los acuerdos
y resoluciones recados sobre ellos. En las Bases y en los
contratos deben evitarse exigencias y formalidades costosas e
innecesarias.
Los bienes, servicios u obras deben reunir condiciones de
calidad y modernidad tecnolgica para cumplir fines requeridos,
desde el mismo momento en que son contratados, y por un
determinado y previsible tiempo de duracin, con posibilidad
de adecuarse, integrarse y repotenciarse si fuera el caso, con
los avances cientficos y tecnolgicos.
Todo postor de bienes, servicios u obras debe tener
participacin y acceso para contratar con las Entidades en
condiciones semejantes a las de los dems, estando prohibida
la existencia de privilegios, ventajas o prerrogativas.

Equidad

Debe haber un trato justo, equitativo y con responsabilidad en


trminos de derechos, beneficios, obligaciones y oportunidades para
los distintos participantes (debe aliviarse los requerimientos para
favorecer a PYMES por ejemplo).

Sostenibilidad
ambiental

Debe evitarse generar impacto ambiental negativo. Debe evaluarse


la sostenibilidad del bien durante su vida til, incluyendo el costo
de su eliminacin.

Estos principios rigen la actuacin de los agentes pblicos y


privados que intervienen en las contrataciones estatales. Buscan
garantizar que las entidades obtengan bienes, servicios y
obras de la calidad requerida, en forma oportuna y a costos
o precios adecuados. Adems sirven como criterios interpretativos
e integradores para resolver problemas que puedan aparecer
enlaaplicacindelas normas, supliendo los vacos que las
normaspuedantener.

Cmo es el proceso de contratacin?


La gestin de adquisiciones y contrataciones es un proceso que
involucra diversos actores dentro de las entidades pblicas y fuera
de ella.
El titular de la entidad es la ms alta autoridad ejecutiva, segn cada
organizacin, y sus funciones son aprobar, autorizar y supervisar los
procesos de contratacin. Estas funciones estn previstas en la ley.
Estamos hablando, como ejemplos, del alcalde, en el caso de los
municipios; o del Presidente Regional, en el caso de los gobiernos
regionales.
El rea usuaria es la dependencia cuyas necesidades buscan ser
atendidas con determinada contratacin o que, dada su especialidad
dentro de la entidad, es la que canaliza los requerimientos
formulados por otras dependencias.
El rgano encargado de las contrataciones es la unidad que realiza
las actividades relativas a la gestin del abastecimiento al interior
de una entidad. Suele ser el rea de logstica.
El Comit Especial es un rgano colegiado que se encarga de
seleccionar al proveedor que brindar los bienes, servicios u
obras requeridos por determinada rea usuaria en un proceso de
contratacin.

31

El proceso de contratacin se puede dividir en tres grandes fases:


Primera Fase: Actividades preparatorias y programacin, que
involucra identificar la necesidad y planear la adquisicin, hacer el
requerimiento, preparar el expediente de contratacin y elaborar las
bases.
Segunda Fase: Seleccin, que involucra la convocatoria, absolver
consultas y observaciones a las bases, recibir las propuestas, evaluarlas
y sealar al ganador de la Buena Pro.

32

Tercera Fase: Ejecucin contractual, involucra una etapa de apelacin


y la ejecucin del contrato. El contrato entre la entidad y la empresa
ganadora incluye el propio documento contractual, que debe ajustarse
a la proforma incluida en las Bases. Debe incluir las Bases integradas,
la oferta ganadora y los documentos que se hubieran derivado del
proceso de seleccin. El documento de contrato debe contener,
como mnimo, garantas, solucin de controversias y mecanismos de
resolucin del contrato. Al final de la ejecucin se cierra el expediente
de contratacin.
El Comit Especial es un rgano colegiado que se encarga de seleccionar
al proveedor que brindar los bienes, servicios u obras requeridos por
determinada rea usuaria en un proceso de contratacin.
El proceso de contratacin se puede dividir en tres grandes fases:
Primera Fase: Actividades preparatorias y programacin, que
involucra identificar la necesidad y planear la adquisicin, hacer el
requerimiento, preparar el expediente de contratacin y elaborar las
bases.
Segunda Fase: Seleccin, que involucra la convocatoria, absolver
consultas y observaciones a las bases, recibir las propuestas, evaluarlas
y sealar al ganador de la Buena Pro.
Tercera Fase: Ejecucin contractual, involucra una etapa de apelacin
y la ejecucin del contrato. El contrato entre la entidad y la empresa

ganadora incluye el propio documento contractual, que debe ajustarse


a la proforma incluida en las Bases. Debe incluir las Bases integradas,
la oferta ganadora y los documentos que se hubieran derivado del
proceso de seleccin. El documento de contrato debe contener,
como mnimo, garantas, solucin de controversias y mecanismos de
resolucin del contrato. Al final de la ejecucin se cierra el expediente
de contratacin.
Ten en cuenta:

Todo procedimiento de contratacin requiere que se tramite el


respectivo Expediente de Contratacin. Este debe contener los siguientes
elementos:
Caractersticas tcnicas mnimas de lo que se ha programado adquirir.
Estudio de posibilidades del mercado y el valor referencial.
Disponibilidad presupuestal.
Tipo de proceso.
Modalidad de seleccin.
Todas las actuaciones del Comit Especial, desde su designacin.
Todas las propuestas (ganadoras y no ganadoras), que se irn
incorporando.
Contrato, que se incorporar a su suscripcin.
Toda la documentacin generada desde el requerimiento hasta la
liquidacin del contrato.
Si quieres conseguir informacin sobre un proceso de seleccin que ya
termin, solicita acceso a este documento a travs de una solicitud de
acceso a la informacin.
Recuerda que mientras la fase de seleccin est abierta, habr
documentos reservados (por ejemplo, las propuestas de todos los
postores), cuya reserva se levantar al declararse un ganador. Hay otros
documentos que bajo ningn supuesto pueden estar reservados, como
las Bases.
El contrato es otro documento clave en el que puedes buscar
informacin. Recuerda que es un documento pblico y, por lo tanto,
sujeto a la normatividad sobre transparencia, an cuando est en
ejecucin.

33

Procesos y modalidades de seleccin


Los procesos de seleccin son: licitacin pblica, concurso pblico,
adjudicacin directa pblica, adjudicacin directa selectiva y
adjudicacin de menor cuanta, los cuales se podrn realizar de
acuerdo a las siguientes modalidades: Compras Corporativas,
Subasta Inversa o Convenio Marco.
El tipo de proceso de seleccin se determina segn el monto del valor
referencial. Segn se haga ms complejo el proceso, los requisitos
para participar sern mayores tambin.
Valor
referencial

Adquisicin
de...

Tipo de proceso
Licitacin
Pblica

Mayor valor
Concurso
Pblico

34

Bienes y
obras
Servicios

Adj. Directa
pblica
Adj. Directa
selectiva
Menor valor

Bienes,
obras o
servicios

Menor
Cuanta
Menor
complejidad

Mayor
complejidad

Segn el artculo 18 de la Ley de Presupuesto del Sector Pblico para


el Ao Fiscal 2011 (ley 29626), los topes para determinar cada tipo de
proceso son los siguientes:

PROCESO DE SELECCIN

BIENES

SERVICIOS

OBRAS

LICITACIN PBLICA

> = a 400,000.00

> = a 1,800,000.00

CONCURSO PBLICO

> = a 400,000.00

< = de 400,000.00

< = de 400,000.00

< = de 1,800,000

> de 200,000.00

> de 200,000.00

> de 900,000.00

<= de 200,000.00

<= de 200,000.00

<= de 900,000

> de 40,000.00

> de 40,000.00

> de 180,000.00

<= de 40,000.00

<= de 40,000.00

<= de 180,000.00

> de 10,800.00 *

> de 10,800.00 *

> de 10,800.00 *

PBLICA
ADJUDICACIN
DIRECTA
SELECTIVA

ADJUDICACIN DE MANOR CUANTIA

* D.S. N 252-2010-EF

En cuanto a las modalidades se puede sealar:


Mediante compras corporativas las Entidades se agrupan para
adquirir o contratar bienes y servicios de manera conjunta,
realizando un nico proceso de seleccin con el objetivo de reducir
los costos de transaccin y aprovechar las ventajas de la economa
de escala, obteniendo bienes y servicios con valor agregado Y
producindose de esta manera un mejor aprovechamiento de los
recursos del Estado y facilitando la estandarizacin de bienes y
servicios.
El convenio marco es la modalidad que permite contratar
directamente bienes o servicios que requieran las entidades, sobre
la base del registro de precios y condiciones establecidas en el
catlogo del Sistema Electrnico de Contrataciones y Adquisiciones
(SEACE).
A travs de la subasta inversa una entidad realiza la adquisicin de bienes
comunes o la contratacin de servicios comunes a travs de una oferta
pblica y en la cual, el postor ganador ser aquel que ofrezca el menor
precio o costo en igualdad de circunstancias comerciales y de servicio.
Esta modalidad de seleccin puede realizarse de manera presencial (en
acto pblico, con propuestas de precios y lances verbales) o electrnica
(segn los procedimientos que se establezcan de forma especfica).

35

Estn exoneradas de los procesos de seleccin de adquisiciones y


contrataciones que se realicen:
Entre entidades del sector pblico.
Para contratar servicios pblicos sujetos a tarifas nicas.
En situacin de emergencia o desabastecimiento inminente.
Con carcter de secreto militar o de orden interno.
Cuando exista proveedor nico.

36

Para que un proveedor pueda hacer negocios con el Estado debe


estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores. Esto no es
necesario cuando los montos de las compras sean inferiores a 3 UIT
(S/. 10,800.00 para el ao 2011). Los empresarios interesados en
concursar en un proceso de seleccin deben contar con su registro
en el RNP. Si a una empresa se le declara nulo su registro por haber
presentado informacin falsa, se mantendr fuera del registro durante
dos aos contando desde el momento en que se declara la nulidad.
En el RNP existen proveedores de bienes, de servicios, consultores
de obras, ejecutores de obras e inhabilitados para contratar con el
Estado.
Ten en cuenta:

Puedes revisar si la empresa que ha ganado un proceso de seleccin


en tu municipio o gobierno regional est inscrita en el RNP del
rgano Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
(OSCE) en la siguiente pgina web: www.rnp.gob.pe El registro de
proveedores inhabilitados se encuentra en: http://www.osce.gob.pe/
consultasenlinea/inhabilitados/busqueda.asp

Aspectos vulnerables a la corrupcin en


los procesos de contratacin
La casustica muestra que los procedimientos dentro de las tres
fases sealadas estn poblados prcticamente en su totalidad de
vulnerabilidades a actos de corrupcin, sobre las cuales hay que
poner mucha atencin al momento de hacerles vigilancia.
En el siguiente esquema se muestra una sistematizacin de los
procedimientos y las vulnerabilidades:
Fase

Sub fase
Planeamiento

Vulnerabilidad
Incorporacin de compras que no son necesarias.
Fraccionar requerimientos en procesos ms pequeos o por

debajo de 3 UIT, para poder adjudicar directamente.

Manipular la seleccin de las empresas para solicitar

Requerimiento

bajo.

Recurrir a exoneraciones para evitar los controles.

preparatorias
y
programacin

Comit Especial

resultados del proceso de seleccin.


compra.

Interferir en la independencia del Comit.


Establecer criterios de evaluacin que favorecen a

determinado postor.

Elaboracin de
bases

Solicitar requisitos desproporcionados para declarar desierto

Convocatoria

Restringir la publicidad del concurso.

Presentacin
de las
propuestas

Favorecer a un postor entregndole informacin que le

el proceso.

Seleccin

determinadas propuestas.

permita mejorar su propuesta.

No respetar los criterios de evaluacin ni su forma de

Evaluacin de
las propuestas
Apelacin
Ejecucin
contractual

Ejecucin
contractual

aplicacin.

Interpretar las propuestas sin sustento formal.


Hacerse de la vista gorda ante la presentacin de

documentos falsos para sustentar una propuesta.


del contrato.

Cambiar o renegociar sustancialmente un contrato.

contrato.

37

Como se puede apreciar, hay un amplio conjunto de actividades que se


hacen para sacar provecho indebido de los procesos de contratacin.
Seguramente, la lista puede ser ms grande todava, pero esta es una
aproximacin general, que as ordenada, segn las fases del proceso,
permite estar ms alertas sobre cada una de ellas.

38

V. Cmo vigilar la ejecucin


de una obra pblica?
Un ejercicio muy importante es la vigilancia a las obras que se
ejecutan en nuestra localidad. No solo porque debemos ayudar a
cautelar el buen uso de los fondos pblicos, sino para estar seguros de
que las obras se estn haciendo bien, pues nosotros seremos quienes
usemos esas pistas, ese sistema de drenaje, el agua de ese reservorio,
nos atenderemos en esos establecimientos de salud y nuestros hijos
irn a esas escuelas que se construyan o remodelen.
Pero, cmo se vigila la ejecucin de una obra? En qu aspectos
debiramos de concentrarnos? Qu pasa si no tenemos experiencias
con otras obras?
Antes de pasar a ver esas preguntas hay algunas recomendaciones
que sera bueno que tomes en cuenta si decides pasar a la vigilancia:
Participa activamente en las actividades y reuniones convocadas en el
marco del presupuesto participativo, sea municipal o regional.

Trata de organizarte. Aunque el derecho es individual y, en principio,

una sola persona puede hacerlo, la experiencia muestra que una


organizacin de vecinos, de madres, un comit de autodefensa, un
comit de beneficiarios, etc., puede hacer ms llevaderas las actividades
de vigilancia y participacin.

Presntate ante la entidad pblica y hazles saber tu deseo (y el de tu

organizacin) de vigilar determinada obra. La vigilancia, en principio,


no debe ser para confrontar a la autoridad, a menos que los indicios
nos fuercen a ello. El supuesto es que todos tenemos el mismo inters:
las mejores obras para la comunidad, por esa razn las autoridades
debieran ser nuestros aliados.

39

Aspectos sobre los cuales vigilar


Ahora, s. Para determinar los puntos o aspectos que podemos vigilar,
usaremos una ficha de vigilancia de obras (anexo 1) que ha sido
preparada por los miembros del Grupo Regional de La Libertad de la
Red Nacional Anticorrupcin que promueve Protica. Ese instrumento
nos brinda un marco inicial para hacer la vigilancia. Las cosas sobre las
que hay que poner la atencin son las siguientes:

Cartel de obra
Es obligatorio que todas las obras tengan un cartel de obra. Ese cartel
no tiene fines publicitarios sino informativos. Debe estar puesto en
un lugar visible. El cartel debe sealar el nombre de la obra, el monto
que se ha destinado a la misma, la fuente de financiamiento, cul es la
unidad ejecutora, cul es la empresa contratista y cul es la empresa
supervisora, as como el plazo en que debe concluirse.
40

Cuaderno de obra
Es el documento un cuadernoen el que se detallan todos los
acontecimientos y avance de la obra. Es manejado por el ingeniero
residente.

Ingeniero residente
Es el responsable inmediato de la obra. Como su nombre seala, se
trata de un profesional que est a cargo de las obras, razn por la cual
debe estar permanentemente en el lugar de ejecucin de la obra.

Ten en cuenta:

Cuando quieras acercarte a hacer vigilancia de una obra pblica, debes


coordinar la actividad con el ingeniero residente. Si l no es consciente
de que tiene que permitirte la vigilancia, tomando todas las medidas
de seguridad necesarias, explcale lo que has aprendido en esta gua
con respecto al derecho a la vigilancia. Si es muy peligroso, podrn
coordinar para hacerlo en otro momento, pero debe hacrtelo saber.

Supervisor
El supervisor cumple el papel de verificar que la obra se levante de
acuerdo al contrato, que se utilice los materiales ofrecidos, que los
profesionales cumplan con los perfiles ofrecidos en el contrato, entre
otros aspectos. Para ponerlo de una forma sencilla: son los ojos de
la entidad pblica en la obra. En muchos casos, la supervisin es
tambin contratada por un concurso (en obras grandes, por ejemplo)
y es realizada por empresas especializadas. Puedes revisar su contrato
con la entidad pblica correspondiente y asegurarte que desarrollen
la supervisin de acuerdo al mismo.
Ten en cuenta:

Dado que la supervisin de una obra tiene intereses parecidos a los


tuyos; es decir, ver que la obra se haga bien, una buena estrategia es
entablar una alianza con los profesionales que realizan esa funcin.
Tambin es til relacionarte con los obreros, quienes muchas veces
son contratados en el mismo lugar de ejecucin de la obra, y son
compaeros de la comunidad. Ellos podran darte ms informacin si
es que la obra est hacindose bien o si es que hay alguna irregularidad
(si estn usando un tipo de material en vez del que ofrecieron en el
contrato, por ejemplo), pero que no denuncian por temor a perder su
trabajo.

41

Materiales
En el contrato se precisa los materiales que se utilizarn. Si tienes la
posibilidad de determinar los materiales que se estn usando, hazlo;
puesto que es muy comn que se usen productos de menor calidad
para ahorrar costos. Si pudieras conseguir el apoyo de profesionales
sera muy til para hacer una evaluacin ms tcnica. Los materiales
deben estar adecuadamente puestos en un almacn de materiales.

Avance de la obra
Uno de los datos ms tiles es conocer el nivel de avance de la obra.
Como se seal eso debe estar registrado en el cuaderno de obra. El
ingeniero residente puede dar esa informacin tambin.

42

Ten en cuenta:
Mientras ms informacin recojas en la visita a una obra, en mejores
condiciones estars para hacerte una opinin y dar sustento, de ser
necesario, a la denuncia. Si tienes una cmara de fotos, utilzala. En
todo caso, la ficha que adjuntamos a esta gua te debiera servir como
base para fijarte en el tipo de datos que necesitas.

Qu hacemos con las irregularidades


encontradas?
Si encontramos irregularidades en la obra podemos entregar la
informacin debidamente sustentada a la institucin pblica que
ha encargado la obra. Tambin la podemos hacerla llegar a nuestro
alcalde y tambin a medios de comunicacin para que se enteren.
Recuerda que mientras ms gente sepa, mejor.

Lugares donde se puede ir a denunciar, colocar una queja o buscar


apoyo
Ante el titular de la propia entidad: el alcalde en un municipio, el
director en una Direccin Regional, el presidente en un Gobierno
Regional, etc.
El rgano de control institucional de la entidad (OCI).
El Ministerio Pblico.
La Defensora del Pueblo.
Los medios de comunicacin.

Pasos para
vigilar
una obra

Organzate con tus vecinos. Aunque una sola persona puede


hacer vigilancia, la experiencia muestra que es mejor si se
organizan.

El comit de vigilancia debe presentarse ante las autoridades


responsables de la obra y coordinar con ellos la visita que se
har

47

48

Tomen contacto con el supervisor de la obra y expngale el


motivo de la vigilancia ciudadana.

Confirmen si el perfil del supervisor corresponde al profesional


propuesto en el contrato.

Es importante que tomen una nota de los avances de la obra.


Les puede ser til una ficha de observacin.

Corroboren si los equipos y el personal de la supervisin


corresponde al de su propuesta tcnica en el proceso de seleccin.
Si hay cambios, pidan explicaciones sobres los motivos.

49

50

Certifiquen la participacin del persona profesional propuesto


en el proceso de ejecucin de la obra.

Tengan reuniones peridicas con el supervisor de obra


mientras dura la ejecucin, con el fin de que se informen
sobre la situacin de la obra. Recuerda que ustedes son los
beneficiaros y usarn sus instalaciones.

Conversen con los obreros. En muchos casos son gente de la


localidad y les pueden ayudar a informarse.

10

Controlen la permanencia a tiempo completo del ingeniero


residente y del supervisor durante la ejecucin de la obra. El
residente tiene que estar todo el tiempo que se ejecute la obra.

51

11

Miren que los equipos sean movilizados a la obra en al cantidad


y tiempo requeridos en el expediente tcnico.

52

12

Vigilen que los trabajos se ejecuten dentro del plazo


contractual.

13

14

Involucren a profesionales y personal competente en


las pruebas de equipos, sistemas elctricos, sanitarios,
electrnicos, etc. Miembros de los colegios de ingenieros les
pueden dar una mano.

53

Tomen en cuenta que la obra tiene una garanta de siete (7)


aos desde el momento que se entrega. Si detectan defectos,
se deben reportar a la entidad para que el contratista se haga
responsable.

15

54

Recuerden que la mejor forma de vigilar es organizndonos


con nuestros vecinos y con la gente de nuestra comunicad para
hacer mas eficiente nuestra vigilancia

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