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FISCALIA AUDIENCIA NACIONAL

DILIGENCIAS PREVIAS 125/2015


JUZGADO CENTRAL DE INSTRUCCIN N 3

AL JUZGADO
EL FISCAL, despachando el trmite previsto en el art. 780 de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal, solicita la apertura de juicio oral ante la Sala de lo Penal y formula escrito de
acusacin en base a las siguientes conclusiones provisionales:
PRIMERA.- Se dirige la acusacin contra las siguientes personas:
1. FELIPE BENJUMEA LLORENTE, con DNI 28.526.035-D, nacido el 14/9/1957;
2. ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA, con DNI 2.601.273-L, nacido el 3/6/1963;
3. MERCEDES GRACIA DIEZ, con DNI 50.284.250-V, nacido el 19/9/1956;
4. ALICIA VELARDE VALIENTE, con DNI 50.830.224-V, nacida el 28/4/1964;
5. ANTONIO FORNIELES MELERO, con DNI 27.257.168-Y, nacido el 11/7/1959.
Los acusados participaron en los siguientes hechos:
A) FELIPE BENJUMEA LLORENTE comenz a trabajar para la empresa ABENGOA en
virtud de contrato laboral de 1 de octubre de 1984. Haba sido nombrado consejero de
ABENGOA por primera vez con fecha 25 de junio de 1983, y Consejero Delegado en 1989.
Desde el ao 1991 ostent el cargo de Presidente ejecutivo de la Sociedad.
ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA comenz a trabajar para la empresa
ABENGOA, concretamente para su empresa filial SAINCO, en virtud de contrato laboral de
17 de enero de 1989. Fue nombrado consejero delegado por primera vez con fecha 25 de
octubre de 2010, y vicepresidente primero del Consejo de Administracin de ABENGOA
desde el da 19 de enero de 2015.
A ambos directivos en fecha 26 de julio de 2011 se les reconoci una retribucin
complementaria al alcanzar la edad de 65 aos, y siempre que al alcanzarla permanecieran
en la empresa, excepto si la salida de la empresa era por causas ajenas a su voluntad. En
caso de que la salida fuera acordada por rgano competente como consecuencia de la

conducta dolosa o culposa del trabajador tampoco tendran derecho a la retribucin. La


cuanta de la retribucin era de 7.000.000 (siete millones de euros) para FELIPE
BENJUMEA LLORENTE y de 3.000.000 (tres millones de euros) para ANTONIO MANUEL
SNCHEZ ORTEGA.
En fecha 23 de febrero de 2015, ambos directivos firmaron sendos contratos de alta
direccin con la sociedad ABENGOA con las siguientes clusulas que interesan para el
presente caso.
Respecto a FELIPE BENJUMEA LLORENTE:
-

El objeto del contrato era fijar la retribucin de FELIPE BENJUMEA LLORENTE en


su condicin de Presidente ejecutivo, retribuciones que son cumulativas a las
derivadas de su condicin orgnica de administrador.

Tena efectos desde el 1-3-2015.

Entre las funciones del Presidente ejecutivo estaba la de ejercer el liderazgo del
Consejo

de

administracin

(clusula

4.2.i.a)

proponer

al

Consejo

de

Administracin, previo informe de la Comisin de Nombramientos y Retribuciones las


compensaciones o indemnizacin a que pudieran tener derecho los altos directivos
(clusula 4.2.ii.o)
-

La clusula 8 estableca las retribuciones, diferenciando la fija (1.086.000 - un milln


ochenta y seis mil euros) y la variable que fijaba para 2015, si bien condicionada al
cumplimiento de los objetivos anuales.

En la clusula 8.5 se estableca lo que llamaba Bonificacin por permanencia de


7.000.000 (siete millones de euros) como reconocimiento por su permanencia en la
sociedad y agradecimiento a su participacin en la gestin. El cobro de esta
bonificacin quedar condicionada a que (i) el seor Benjumea Llorente hubiera
cumplido los 65 aos y (ii) que hubiera permanecido en el ejercicio de su Cargo
hasta alcanzar dicha edad. Estas condiciones quedarn sin efecto en el supuesto de
que la falta de permanencia derive de causas ajenas al seor Benjumea Llorente
(como por ejemplo el cese en el Cargo acordado por el Consejo de Administracin
de la Sociedad), salvo siempre que stas no sean consecuencia directa o vayan
unidas a una conducta dolosa o gravemente negligente del cesado que haya
afectado negativamente a la Sociedad, a juicio del Consejo de Administracin.

La clusula 13.6 estableca la indemnizacin por obligacin de no competencia


post-contractual: Por la asuncin de las obligaciones previstas en esta clusula, el
seor Benjumea Llorente tendr derecho a recibir en el momento de su cese,
cualquiera que sea su causa, incluyendo el cese voluntario, un importe equivalente al
100% de la retribucin que, por cualquier concepto, hubiera devengado por el

desempeo de sus funciones en el Grupo Abengoa durante el ejercicio


inmediatamente anterior a aqul en que se hubiera producido su cese. No obstante,
no habr lugar a recibir este importe si el seor Benjumea Llorente ha recibido con
motivo de su cese la indemnizacin prevista en la clusula 14 posterior.
-

La clusula 14 regula la Indemnizacin por Cese Anticipado, y dice: En caso de


que se produzca el cese del seor Benjumea Llorente como Consejero de la
Sociedad, que no venga motivado por un incumplimiento imputable al seor
Benjumea Llorente ni se deba exclusivamente a su voluntad, la Sociedad abonar al
seor Benjumea Llorente una indemnizacin, sujeta a las obligaciones asumidas por
el seor Benjumea Llorente al amparo de la clusula 13 precedente, por un importe
que ser igual al 100% de la retribucin que, por cualquier concepto, hubiera
devengado el seor Benjumea Llorente por el desempeo de cualesquiera funciones
en la Sociedad durante el ejercicio inmediatamente anterior a aquel en que se
hubiera producido su cese.

Respecto a ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA el contrato de alta direccin firmado


por l con la sociedad ABENGOA en la misma fecha, el 23 de febrero de 2015, era idntico,
salvo en la cuanta de la bonificacin por permanencia de la clusula 8.5 que era de
3.000.000 (tres millones de euros).
B) La sociedad ABENGOA en noviembre de 2014 sufri una cada en el precio de sus
acciones, debido a las noticias existentes sobre su endeudamiento. Y si bien se recuper un
poco en los meses siguientes, a partir de marzo de 2015 la cada del precio de las acciones
fue imparable como consecuencia del endeudamiento de la sociedad.
C) El da 20 de abril de 2015 ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA renunci a sus
cargos ejecutivos dentro de la Sociedad, siendo aceptada su renuncia el da 18 de mayo de
2015 por el Consejo de Administracin. Tras ello, el da 1 de junio de 2015 firm nuevo
contrato de prestacin de servicios, siendo su objeto formalizar su nueva relacin con la
Sociedad como Vicepresidente primero no ejecutivo del Consejo de Administracin,
miembro del Consejo Asesor Internacional de Abengoa y asesor a ttulo personal del
Consejo de Administracin de la Sociedad, as como regular las funciones que sern
desempeadas por el seor Snchez Ortega durante el Periodo Transitorio, dejando
constancia de la remuneracin que corresponder al seor Snchez Ortega con motivo del
desempeo de ese cargo y funciones, remuneracin que ser cumulativa a aquella que
pudiera corresponderle por el desempeo de las funciones de supervisin y decisin
colegiada que le corresponden como miembro del Consejo de Administracin de la
Sociedad al amparo de previsto en la ley y los Estatutos Sociales de Abengoa. El citado

contrato estableca las retribuciones, en su clusula 8, y contena dos clusulas, de


confidencialidad y exclusividad.
A pesar de firmar el anterior contrato de 1 de junio de 2015, el da 15 de junio de 2015 el
Consejo de Administracin aprob la liquidacin del contrato de Consejero ejecutivo y los
trminos del nuevo contrato, previo informe favorable de la Comisin de Nombramientos y
Retribuciones reunida ese mismo da, 15 de junio de 2015.
La Comisin de Nombramientos y Retribuciones estaba formada por MERCEDES
GRACIA DEZ, JOS BORRELL FONTELLES, ALICIA VELARDE VALIENTE y ANTONIO
FORNIELES MELERO y en dicha reunin del 15 de junio de 2015 acord informar
favorablemente al Consejo de Administracin sobre el reconocimiento a favor de ANTONIO
MANUEL SNCHEZ ORTEGA de los trminos econmicos de su renuncia. Asimismo, en la
citada Comisin se analizaron los trminos y condiciones del Contrato de Prestacin de
Servicios que, con vigencia a partir del 1 de junio de 2015, regulara los servicios prestados
por ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA durante el periodo transitorio en el que
asistira al nuevo Consejero Delegado y su colaboracin con l y con el Presidente ejecutivo
del Consejo de Administracin, as como su retribucin como Vicepresidente primero del
Consejo de Administracin, manteniendo su remuneracin bruta anual en los mismos
trminos que vena percibiendo en su condicin de Consejero Delegado; esto es,
1.086.000 (un milln ochenta y seis mil euros) brutos anuales distribuidos en doce pagos
mensuales iguales y pagaderos mensualmente durante los meses que perdurara dicho
periodo transitorio. As mismo, se acord informar favorablemente que por la prestacin de
servicios de asesoramiento general que ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA prestara
al Consejo de Administracin de la Sociedad a ttulo personal una vez concluido el periodo
transitorio, ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA percibira una remuneracin fija bruta
anual de 160.000 (ciento sesenta mil euros) anuales.
Y ese mismo da 15 de junio de 2015, tras la aprobacin de la liquidacin por el Consejo
de Administracin, le fue remitida a ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA una carta por
el Secretario de la Comisin de Nombramientos y Retribuciones, Sr. Jimnez Lora, en la que
le comunicaba la propuesta de liquidacin de la retribucin que le corresponda percibir con
ocasin de la renuncia a su cargo de Consejero Delegado de Abengoa. S.A.:
- 452.500 euros, importe bruto de la retribucin fija anual correspondiente a los cinco
primeros meses del ejercicio 2015.
- 4.484.000 euros, en concepto de contraprestacin por la asuncin de la obligacin
de no competencia post-contractual prevista en la clusula 13 del contrato, importe igual al
100% de la retribucin total devengada por el desempeo de sus funciones en el Grupo
Abengoa durante el ejercicio 2014.
- 3.304.000 euros, correspondiente a su retribucin variable anual para el ejercicio
2015.

Abengoa S.A. transfiri, en fecha de 6 de julio de 2015, la cantidad de 2.291.028,34


desde su cuenta en la Oficina Corporativa de Madrid del Banco Popular a la cuenta corriente
de ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA abierta en la entidad Caixabank. Dicho importe
se corresponda con el siguiente desglose:
1.- La cantidad de 2.430.328 se corresponda con la retribucin neta derivada del
cumplimiento del contrato mercantil firmado entre la entidad Abengoa S.A. y D. Manuel
Snchez Ortega en fecha de 23 de febrero de 2015.
2.- La cantidad de 139.299,66 se corresponda con el resto de su liquidacin.
Como consecuencia de la ejecucin de lo anterior, en concepto de retencin a cuenta
del Impuesto sobre la Renta de no Residente de las Personas Fsicas en Espaa, se
produjo una retencin por importe de 344.371,20 y en concepto de retencin a cuenta de
los impuestos en Estados Unidos una retencin de 1.709.300,80 .
En definitiva, a ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA se le reconocieron los
anteriores devengos por importe bruto de 4.484.000 (cuatro millones cuatrocientos
ochenta y cuatro mil euros), que fue la cantidad satisfecha por ABENGOA SA. De dicho
importe bruto ha sido objeto de efectivo pago al Sr. Snchez Ortega el referido importe de
2.430.328 (dos millones cuatrocientos treinta mil trescientos veintiocho euros).
D) El da 24 de septiembre de 2015 ABENGOA S.A. anunci y comunic a la CNMV que
el Consejo de Administracin de la sociedad haba aprobado convocar una Junta General
Extraordinaria de Accionistas, que tendra lugar el 10 de octubre de 2015, para aprobar un
aumento de capital de al menos 650 millones de euros mediante la emisin de nuevas
acciones Clase A y Clase B de ABENGOA con reconocimiento de derechos de suscripcin
preferente de los actuales accionistas.
Igualmente, le comunicaba que un grupo de Bancos y dos de los principales accionistas
se haban comprometido a asegurar y/o suscribir en el aumento de capital un importe total
de 650 millones de euros. As como que HSBC, Banco Santander y Credit Agricole ClB,
haban suscrito un acuerdo con la compaa en virtud del cual se haban comprometido a
asegurar 465 millones de euros en acciones Clase B a emitir en el aumento de capital,
sujeto al cumplimiento de determinadas condiciones.
Asimismo, indicaba que el Consejo de Administracin haba aprobado un conjunto de
medidas estratgicas, que se adaptaran durante la ejecucin del plan, y que tenan como
finalidad reducir el endeudamiento corporativo, mejorar la posicin de liquidez de la
Compaa y fortalecer su gobierno corporativo. Y entre los principales elementos a ser
implementados bajo este plan se incluan los siguientes:
1. La reduccin de deuda sera un objetivo clave para la compaa.

2. El refuerzo del programa de desinversiones de activos para obtener hasta finales


de 2016 aproximadamente al menos 1.200 millones de euros. Adicionalmente, ABENGOA
esperaba desinvertir 300 millones de euros en activos durante 2016 como parte de su
estrategia de rotacin de activos.
3. La suspensin del pago de dividendos.
El 23 de septiembre de 2015 se celebr una sesin del Consejo de Administracin de
la que se levant la correspondiente Acta. En ella figuran como asistentes D. Felipe
Benjumea Llorente, D. Javier Benjumea Llorente, D. Santiago Seage Medela, D. Antonio
Fornieles Melero, D. Jos Borrell Fontells, Da. Mercedes Gracia Diez, D. Ricardo Martnez
Rico, Da. Alicia Velarde Valiente, D. Jos Joaqun Abaurre Llorente, D. Jos Luis Aya
Abaurre, D. Ignacio Sols Guardiola, D. Fenando Sols Martnez Campos, D. Carlos
Sundheim Losada, D. Ricardo Hausmann, Da. Mara Teresa Benjumea Llorente, D. Claudi
Santiago Ponsa, y como Secretario, D. Daniel Alaminas Echarri.
En la misma se hace constar que a las 21 horas del mircoles 23 de septiembre de
2015 se rene el Consejo de Administracin bajo la Presidencia de D. Felipe Benjumea
Llorente actuando de Secretario D. Daniel Alaminas Echarri. Asisten, por medios telefnicos,
por presencia fsica o debidamente representados, los Sres. Consejeros que se relacionan
al margen (y que se han indicado en el prrafo anterior), con lo que se da por vlidamente
constituido con la concurrencia, presentes o representados, de la totalidad de los miembros
que lo componan. Igualmente consta que asiste como invitado D. Jos Terceiro Lomba y
D. Jos Domnguez Abascal.
Tras la adopcin de diversos acuerdos referidos al no reparto de dividendos
comprometindose a abstenerse de proponer a la Junta General para su aprobacin
distribuciones de dividendo en efectivo a los accionistas hasta que (i) el ratio de deuda bruta
corporativa () sobre Ebitda corporativo es inferior a 3,5x o, (ii) la compaa alcanza un
rating de al menos BB- , por Standard and Poors, o Ba3 por Moody's; y de acordar tambin
una serie de polticas de desinversiones y otras polticas para reducir gastos, se abord el
punto relativo al Cese de don Felipe Benjumea Llorente y revocacin de facultades y
se hace constar como acuerdo adoptado Cesar a D. Felipe Benjumea Llorente como
Presidente Ejecutivo y Presidente del Consejo de Administracin de la Sociedad, revocando
todas sus funciones y poderes, por tratarse de una exigencia innegociable de los bancos
aseguradores y financiadores de la ampliacin de capital que la Sociedad tiene la necesidad
de abordar.

Esta circunstancia ya se conoca con anterioridad, ya que ello se hace constar en la


NOTA EXTERNA elaborada por el despacho de abogados DLA Piper y expuesta por D.
Ignacio Gmez-Sancha ante la Comisin de Nombramientos y Retribuciones el da 23 de
septiembre de 2015.
A continuacin, en el punto siguiente del Acta del Consejo de Administracin de 23
de septiembre de 2015 se recoge lo que se denomina Dimisin de don Felipe Benjumea
Llorente y se hace constar que El Secretario da lectura a la carta de renuncia presentada
por D. Felipe Benjumea Llorente como consejero. Se acompaa como Anexo 11 a la
presente acta la citada carta. Y contina recogindose que El Consejo aprueba por
unanimidad aceptar la citada renuncia. El Consejo ha expresado su enorme gratitud al Sr.
Benjumea Llorente por su incansable dedicacin a la compaa, por su inestimable
aportacin al desarrollo de todos negocios, y por su altura personal y calidad humana
durante todos estos aos, demostrada en particular en su disposicin para no entorpecer las
exigencias de los bancos aseguradores como medio para garantizar la viabilidad financiera
de Abengoa.
En este momento se suspende el consejo para la celebracin de una reunin de la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones.
Se reanuda el Consejo y se adoptan los siguientes acuerdos sobre la base de los
acuerdos aprobados en la Comisin de Nombramientos y Retribuciones.
Y a continuacin se recoge el siguiente punto del Acta del Consejo de Administracin
de 23 de septiembre de 2015 titulado Indemnizacin a favor de don Felipe Benjumea
Llorente. En el mismo se dice:
El Consejo de Administracin, previo informe favorable de la Comisin de
Nombramientos y Retribuciones, acuerda que el anterior cese devenga a favor de don
Felipe Benjumea el derecho a recibir los siguientes importes reconocidos en el Contrato de
Consejero Ejecutivo de 23 de febrero de 2015:
(i) una cantidad equivalente al 100% de la retribucin que, por cualquier concepto,
hubiera devengado el seor Benjumea Llorente por el desempeo de cualesquiera
funciones en la Sociedad durante el ejercicio inmediatamente anterior a aquel en que se
hubiera producido su cese, es decir. 4.484.000 (cuatro millones cuatrocientos ochenta y
cuatro mil) euros;
(ii) el importe de la denominada bonificacin por permanencia, es decir, un importe
de 7.000.000 (siete millones) de euros.
El Consejo de Administracin acuerda que se proceda al pago inmediato de la
cantidad referida en el punto (i) anterior, y aprueba que, de aceptarlo as el Sr. Benjumea, la
cantidad referida en el punto (ii) anterior le sea satisfecha en el plazo mximo de dos meses,

garantizndose el pago mediante la expedicin de un pagar con fuerza ejecutiva a favor


del Sr. Benjumea.
E inmediatamente despus se hace constar en el Acta el Nombramiento de don
Jos Domnguez Abascal como consejero dominical y Presidente no ejecutivo del
Consejo de Administracin. En dicho punto se indica que El Vicepresidente primero da la
palabra a doa Mercedes Gracia Diez, Presidenta de la Comisin de Nombramientos y
Retribuciones, quien informa de la propuesta de nombramiento por cooptacin de don Jos
Domnguez Abascal, con DNI 28403865-5 como consejero, con la categora de consejero
dominical, y como presidente no ejecutivo del Consejo de Administracin. Expone la
justificacin de dicha propuesta y el currculo del citado consejero.
El consejo hace suyo el informe de la Comisin de nombramientos y retribuciones a
efectos de valorar la competencia, experiencia y mritos del candidato propuesto que se une
al acta de conformidad con el articulo 529 decies.
El citado nombramiento se produce en cobertura de la vacante originada por el cese
antes reseado del consejero don Felipe Benjumea Llorente con fecha de hoy. Dicho
consejero fue nombrado por la Junta General de la Sociedad con fecha 7 de abril de 2013
por el periodo estatutario de cuatro aos.
El consejo por unanimidad aprueba el nombramiento de don Jos Domnguez
Abascal como consejero de la Sociedad por cooptacin hasta que se rena la primera junta
general, y como presidente no ejecutivo del Consejo de Administracin. D. Jos Domnguez
Abascal, estando presente en el mismo en calidad de invitado, acepta el cargo y manifiesta
no estar incurso en ninguna de las incompatibilidades legales ni estatutarias,
incorporndose desde este momento al consejo.
Y a continuacin se aprueba el Contrato de prestacin de servicios con don
Felipe Benjumea Llorente y se propone la firma con el Sr. Benjumea de un contrato de
prestacin de servicios de asesoramiento cuyos principales trminos y condiciones expone
brevemente el Presidente no ejecutivo:
(j) Se trata de un contrato de prestacin de servicios de asesoramiento al Presidente
no ejecutivo, al consejero delegado y al Consejo en su conjunto en relacin con las
funciones que vena desempeando en la Sociedad hasta el momento.
(ii) El contrato tiene una duracin que comprender desde la fecha de su firma hasta
el 31 de diciembre de 2016,
(iii) la retribucin ser de 1.086 000 euros brutos anuales.

En el citado contrato se acuerda mantener a FELIPE BENJUMEA LLORENTE con


idnticos medios materiales a los utilizados hasta el da de la fecha y adems se mantiene
su cotizacin a la Seguridad Social.
Ese mismo da 23 de septiembre de 2015, como ya se ha dicho, se reuni la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones de la que se levant Acta. Y aun cuando en el
acta del Consejo de Administracin de Abengoa, S.A. se hace constar que la reunin de la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones se celebra durante una interrupcin de la
reunin del Consejo, resulta que en el acta de dicha Comisin de Nombramientos y
Retribuciones se hace constar como hora de inicio las 20:15 horas, esto es, tres cuartos de
hora antes de la hora de inicio de la sesin del Consejo de Administracin reflejada en el
Acta de ste levantada al efecto.
La mencionada Comisin de Nombramientos y Retribuciones estaba integrada ese
da por MERCEDES GRACIA DIEZ, ALICIA VELARDE VALIENTE y ANTONIO
FORNIELES MELERO,

quien tambin ejerca la representacin de D. Jos Borrell

Fontelles, hacindose constar que en previsin de esta reunin ha delegado en D. Antonio


Fornieles.
En el Acta se recoge que La Sra. Presidente deja constancia de que el Consejo de
Administracin ha expresado su enorme gratitud al Sr. Benjumea Llorente por su incansable
dedicacin a la compaa, por su inestimable aportacin al desarrollo de todos negocios, y
por su altura personal y calidad humana durante todos estos aos, demostrada en particular
en su disposicin para no entorpecer las exigencias de los bancos aseguradores como
medio para garantizar la viabilidad financiera de Abengoa. Y despus de intervenir Ignacio
Gmez-Sancha Trueba, socio de DLA Piper, exponiendo el informe elaborado sobre las
consecuencias econmicas derivadas del cese de FELIPE BENJUMEA LLORENTE, se
hace constar que la Comisin de Nombramientos y Retribuciones, a la vista de este informe,
aprueba informar favorablemente el que se proceda al pago de las citadas dos cantidades,
4.484.000 (cuatro millones cuatrocientos ochenta y cuatro mil de euros) y 7.000.000 (siete
millones de euros), a FELIPE BENJUMEA LLORENTE.
Adems, se hace constar lo que no aparece en el acta del Consejo de
Administracin, esto es, que los seores vocales ponen de manifiesto que el Consejo de
Administracin ha acordado que la Sociedad estudie las opciones existentes para llegar a
un acuerdo o convenio con la Seguridad Social de modo que la Sociedad pueda mantener y
sufragar la cotizacin del Sr. Benjumea Llorente de la misma forma que la Sociedad vena
hacindolo hasta el momento, de tal forma que se mantengan las prestaciones a que viene

teniendo derecho hasta el momento de su jubilacin, y pueda obtener el derecho a las


mximas prestaciones hasta llegar y con posterioridad a la edad de jubilacin.
Una semana antes, el da 14 de septiembre de 2015 cuando estaba previsto celebrar
un Consejo de Administracin de ABENGOA para aprobar y firmar los acuerdos de
afianzamiento de la ampliacin de capital con los bancos con los que haban negociado, el
Banco de Santander transmiti al Consejo de Administracin de ABENGOA que
consideraban necesario para mejorar la imagen de eficacia en la gestin de la empresa que
FELIPE BENJUMEA LLORENTE dejara el cargo de Presidente ejecutivo del grupo. Ante
dicha peticin, los directivos del Banco HSBC que tambin iban a afianzar la operacin de
ampliacin de capital de ABENGOA, se echaron atrs en la operacin, por lo que la misma
se pospuso. En realidad, se trataba nicamente de una recomendacin y, en cualquier caso,
tal condicin no poda ser ms importante que otras de carcter econmico que fueron
pactadas pero que no se cumplan en el momento de firmar el acuerdo con los Bancos y que
fueron incumplidas despus, lo que motiv que finalmente no se prestara el afianzamiento
por parte de los Bancos para la ampliacin de capital.
En virtud de lo anterior, ocurrido el da 23 de septiembre de 2015, pero planificado y
preparado desde haca varios das por los acusados, ABENGOA S.A. abon las siguientes
cantidades a FELIPE BENJUMEA LLORENTE:
a) Transfiri, en fecha de 30 de septiembre de 2015, la cantidad de 2.480.147,82
desde su cuenta en la Oficina Corporativa de Madrid del Banco Popular a la cuenta corriente
de FELIPE BENJUMEA LLORENTE abierta en la entidad Banco Popular de Sevilla por los
siguientes conceptos:
1. La cantidad de 2.431.225 como retribucin neta derivada del cumplimiento del
contrato mercantil firmado entre la entidad Abengoa S.A. y D. Felipe Benjumea Llorente en
fecha de 23 de febrero de 2015.
2. La cantidad de 48.922,82 se corresponda con el resto de la liquidacin mensual
habitual fijada en favor de El Felipe Benjumea Llorente.
b) Entreg a FELIPE BENJUMEA LLORENTE cheque conformado Serie QX n
3.854.946-4 por importe de 3.795.400 librado contra la cuenta n 0075 1587 36
0601035138 que la sociedad mantiene en la Oficina de Banca Corporativa de Banco
Popular en Madrid y cuyo importe fue compensado con fecha 3 de noviembre de 2015.
El aludido importe le fue abonado en concepto de bonificacin incluida, igualmente,
en el contrato mercantil firmado el 23 de febrero de 2015 entre ABENGOA S.A. y FELIPE
BENJUMEA LLORENTE (por importe bruto de 7.000.000- siete millones de euros), como

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reconocimiento a su permanencia en la Sociedad y en agradecimiento a su participacin en


la gestin de la misma durante los aos pasados.
Como consecuencia de la ejecucin de lo anterior, y en concepto de retencin a
cuenta del Impuesto sobre la Renta de las Personas Fsicas, se produjeron las siguientes
retenciones:
1.- la cantidad de 2.052.775 correspondiente a la aplicacin del porcentaje del
45,78% (conforme establecan las disposiciones normativas) sobre la cantidad de
4.484.000 (cuatro millones cuatrocientos ochenta y cuatro mil euros) a la que ascenda el
importe bruto del concepto reflejado en el apartado a.1 anterior.
2.- la cantidad de 3.204.600 correspondiente a la aplicacin del porcentaje del
45,78% (conforme establecan las disposiciones normativas) sobre la cantidad de
7.000.000 (siete millones de euros) a la que ascenda el importe bruto del concepto
reflejado en el apartado b) anterior.
En definitiva, a Felipe Benjumea Llorente se le reconocieron los anteriores devengos
por importe bruto de 11.484.000 (once millones cuatrocientos ochenta y cuatro mil
euros), cantidad que fue abonada por ABENGOA S.A.
De dichos importes brutos han sido objeto de efectivo pago a FELIPE BENJUMEA
LLORENTE los referidos importes de 2.431.225 y 3.795.400 ms el importe de la
mensualidad habitual correspondiente hasta su cese en el nombramiento efectuado en su
da.
E) Dos meses despus de los anteriores hechos, el da 25 de noviembre de 2015,
ABENGOA S.A. present en los Juzgados de lo Mercantil de Sevilla un escrito de
comunicacin al amparo del art. 5 bis de la Ley Concursal, cuyo reparto correspondi al
Juzgado de lo Mercantil n 2, en virtud del cual se pona en conocimiento del Juzgado el
comienzo de negociaciones de la empresa con sus acreedores para alcanzar un acuerdo de
refinanciacin de su deuda, es decir, una solicitud de pre concurso de acreedores.
F) De todo lo hasta aqu expuesto se ha constatado que aun cuando ambos acusados
cesaron en sus cargos en las fechas que han sido sealadas, ninguno de ellos qued
desvinculado de ABENGOA.
En efecto, FELIPE BENJUMEA LLORENTE, el da 23 de septiembre de 2015 es cesado
como Presidente Ejecutivo y Presidente del Consejo de Administracin de la Sociedad, no
como consejero, ya que el Consejo de Administracin no tena competencias para ello. Sin

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embargo, en el mismo consejo FELIPE BENJUMEA LLORENTE renunci a su cargo de


consejero. Tal renuncia fue voluntaria, pues nadie le oblig a cesar en su cargo. Lejos de
ello, en el mismo Consejo de Administracin se le expres su enorme gratitud, y en la
Comisin de Nombramientos y Retribuciones que se celebr ese mismo da, su presidenta
resalt su calidad humana y altura personal demostrada en particular en su disposicin
para no entorpecer las exigencias de los bancos aseguradores como medio para garantizar
la viabilidad financiera de Abengoa. Y el hecho de que los Bancos y Entidades que iban a
financiar a ABENGOA (el llamado Sindicato) aconsejaran o incluso pusieran como
condicin la salida de FELIPE BENJUMEA LLORENTE fue un acto valorado y aceptado
voluntariamente por ste. No consta que nadie dentro de ABENGOA, y mucho menos dentro
de su Consejo de Administracin, le obligara o coaccionara, ni siquiera aconsejara, la
adopcin de tal decisin.
A pesar de ello, y de que no reuna los requisitos que conforme a la clusula 8.5 del
contrato de 23 de febrero de 2015 deban concurrir para recibir la bonificacin por
permanencia, ya que el cese de FELIPE BENJUMEA LLORENTE como consejero se debi
a su exclusiva voluntad, le fue acordada su entrega por la Comisin de Nombramientos y
Retribuciones y FELIPE BENJUMEA LLORENTE la acept. As pues, recibi una
indemnizacin por este concepto de 7.000.000 (siete millones de euros) brutos. Las
sucesivas y precipitadas reuniones del Consejo de Administracin y de la Comisin
Nombramientos y Retribuciones, as como la carta de renuncia de Felipe Benjumea
nicamente alcanzan sentido desde el entendimiento de que a travs de ellas se encubri lo
que realmente fue una salida voluntaria de Felipe Benjumea.
Pero es que, adems, Felipe Benjumea Llorente tampoco qued desvinculado de
ABENGOA S.A., ya que en la misma sesin del Consejo de Administracin fue nombrado
consejero dominical y Presidente no ejecutivo del Consejo de Administracin y se propuso la
firma de un contrato de prestacin de servicios de asesoramiento en relacin con las
funciones que vena desempeando en la sociedad hasta ese momento, con una
retribucin de 1.086.000 (un milln ochenta y seis mil euros) brutos anuales que coincida
con la retribucin fija que vena percibiendo hasta ese momento. Igualmente se mantena su
cotizacin a la Seguridad Social.
Por ello, tanto para FELIPE BENJUMEA LLORENTE como para MANUEL SNCHEZ
ORTEGA, careca de base el cobro de 4.484.000 brutos por confidencialidad poscontractual (clausulas 13 14 del contrato), no ya teniendo en cuenta que la relacin
contractual con ABENGOA S.A. no se haba extinguido en ninguno de los dos casos, sino
porque ninguno de los dos precisaba asegurarse una estabilidad econmica tras la extincin

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de su contrato, evitando la necesidad urgente de encontrar un nuevo puesto de trabajo, ya


que en ambos casos se acord que los dos mantendran la parte fija de su remuneracin
bruta anual.
Cuando ambos cobraron tales cantidades la compaa ya atravesaba una grave
crisis, y se estaba a punto de negociar o se haba negociado con los bancos financiadores
y aseguradores de la ampliacin del capital de la sociedad y tal circunstancia ya se haca
constar en la NOTA EXTERNA elaborada por DLA Piper el 23 de septiembre de 2015.
Todas

estas circunstancias, adems, eran conocidas por los miembros de la

Comisin de Nombramientos y Retribuciones desde el da 14 de septiembre de 2015. Sin


embargo, no solo no efectuaron ninguna objecin, sino que comunicaron al Sr. Gmez
Sancha, del despacho de abogados DLA Piper, que la decisin del Consejo de
Administracin iba a ser el cese de FELIPE BENJUMEA LLORENTE en todas sus
funciones como presidente ejecutivo. Y fueron ellos, MERCEDES GRACIA DIEZ, ALICIA
VELARDE VALIENTE y ANTONIO FORNIELES MELERO, los que el da 23 de septiembre
de 2015 aprobaron y efectuaron la propuesta al Consejo de Administracin, determinando
que por ste fuera aprobada la propuesta indemnizatoria elaborada por el Sr. Gmez
Sancha sobre la base de un cese que lo que realmente encubra era una renuncia
voluntaria, desatendiendo con ello sus obligaciones previstas en el art 529 quindecies.3 de
la Ley de Sociedades de Capital en beneficio de FELIPE BENJUMEA LLORENTE.
Por lo tanto, la salida de FELIPE BENJUMEA LLORENTE no fue condicin del Banco
de Santander ni de ninguna otra entidad. Adems, en las reuniones celebradas los das
siguientes a la sesin del Consejo de Administracin del da 14 de septiembre de 2015 (los
das 16, 17,18, 20, 21 y 22 de septiembre de 2015) nada se trat sobre este tema. Y el da
23 de septiembre de 2015, conociendo sobradamente que la tesorera de la sociedad se
encontraba en una grave situacin de ausencia de liquidez, motivo precisamente de la
necesidad de aseguramiento que se estaba negociando con las entidades de crdito,
aprobaron en la Comisin de Nombramientos y Retribuciones y efectuaron la propuesta al
Consejo de Administracin de las condiciones econmicas de la salida de FELIPE
BENJUMEA LLORENTE de la sociedad, salida que, como ya se ha sealado, fue voluntaria,
y que necesariamente aqullos conocan por su posicin en la sociedad ABENGOA.
Ninguno de ellos estudi o examin las circunstancias concurrentes, tampoco solicitaron
aclaracin de extremo alguno, ni se cercioraron de la legalidad del acuerdo y de la
procedencia de tan importante cantidad indemnizatoria.

13

As pues, FELIPE BENJUMEA LLORENTE que llevaba ejerciendo la presidencia de


ABENGOA desde el ao 1988 decidi aparentar su marcha de la sociedad como si fuera
una condicin impuesta por los bancos y de obligado cumplimiento, cobrando unas
indemnizaciones a las que no tena derecho y que no se correspondan con la realidad de
los acontecimientos, teniendo en cuenta adems que permaneca en el Consejo de
Administracin bajo la denominacin de asesor del Consejo, aunque cobrando idntico
sueldo que vena cobrando como consejero.
SEGUNDA.- Los hechos relatados son constitutivos de un delito de administracin
desleal del artculo 252 del Cdigo Penal, en relacin con los arts. 249 y 250.1.5 del
Cdigo Penal.
TERCERA.- De los expresados delitos son autores los acusados, a tenor del art. 28 del
Cdigo Penal.
CUARTA.- No concurren circunstancias modificativas de la responsabilidad criminal.
QUINTA.- Procede imponer las siguientes penas:
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A FELIPE BENJUMEA LLORENTE, la pena de 5 aos de prisin y multa de 10


meses con una cuota diaria de 300.

A ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA, la pena de 4 aos y 3 meses de prisin


y multa de 8 meses con una cuota diaria de 300.

A MERCEDES GRACIA DIEZ, la pena de 3 aos y 6 meses de prisin y multa de 6


meses con una cuota diaria de 200.

A ALICIA VELARDE VALIENTE, la pena de 3 aos y 6 meses de prisin y multa de


6 meses con una cuota diaria de 200.

A ANTONIO FORNIELES MELERO, la pena de 3 aos y 6 meses de prisin y multa


de 6 meses con una cuota diaria de 200.
A todos ellos, accesorias legales de inhabilitacin especial para el ejercicio de cargo en

consejo de administracin de una sociedad por 10 aos (art. 56.1.3 del C.Pen.) e
inhabilitacin del derecho sufragio pasivo (art. 56.1.2 del C.Pen.) por el tiempo de la
condena.
Por va de responsabilidad civil, los acusados indemnizarn a ABENGOA S.A. en las
cantidades siguientes:
ANTONIO MANUEL SNCHEZ ORTEGA, en la cantidad de 4.484.000.

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FELIPE BENJUMEA LLORENTE, MERCEDES GRACIA DEZ, ALICIA VELARDE


VALIENTE y ANTONIO FORNIELES MELERO, conjunta y solidariamente, en

la

cantidad de 11.484.000 .
OTROSI DICE: Asegrense las responsabilidades pecuniarias formando la correspondiente
pieza separada.
OTROSI DICE: nase a la causa la informacin requerida a Telefnica en el sentido de que
aporte el trfico de las llamadas realizadas el 23/9/2015 desde el n de ABENGOA S.A. con
los n de telfono de Fernando Sols Martnez Campos y Claudio Santiago Ponsa. Dicha
prueba fue acordada por providencia de 24/6/2016 (f. 3462) y por auto de 6/7/2016 (f. 3655).
En este punto se interesa que se aporte las horas de inicio y fin de las llamadas entre los
citados nmeros de telfono.
OTROSI DICE: Para el acto de la vista oral, el M. Fiscal propone la siguiente prueba:
1.- Interrogatorio de los acusados.
2.- Testifical, con examen de los siguientes testigos que debern ser citados
judicialmente a tenor del art. 781.1 prrafo 2 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal:
RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO, cuya filiacin consta al f.3723
PABLO LPEZ- HENARES SANCHO, f.3725
IGNACIO GMEZ SANCHA, f.3727
SANTIAGO SEAGE MEDELA f. 3431
JOS DOMNGUEZ ABASCAL, f.3454
JOS BORRELL FONTELLES, al f. 3433
RICARDO LORENZO MARTNEZ RICO, f.3437
JOS JOAQUN ABAURRE LLORENTE, f. 3441
IGNACIO SOLS GUARDIOLA, f. 3443
FERNANDO SOLS MARTNEZ CAMPOS, f. 3445
CARLOS SUNDHEIM LOSADA, f. 3452
CLAUDIO SANTIAGO PONSA, f. 3452
JAVIER BENJUMEA LLORENTE, f.3729
3.- Documental, con lectura de los documentos que constan en los folios y soportes
digitales de los siguientes tomos:
Del tomo 1: f. 118-119, 122-156, 159-165, 218-295, 298-331.
Del tomo 3: f. 659-920, 936-1243.

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Del tomo 4: f. 1266-1275, 1283-1286.


Del tomo 6: f. 2231-2264, 2274-2318, 2424-2428.
Del tomo 7: f. 2659-2846.
Del tomo 10: f. 3635- 3651, 3731-3735, 3736-3737.
Del tomo 12: f. 4520-4592.
Del tomo 13: f. 4774-5331.
Del tomo 14: f. 5371-5502, 5520-5560, 5682-5685.
Madrid, a 19 de enero de 2017

Fdo. Jos Perals Calleja

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