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UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

NACIONAL DE PIURA FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS PROYECTO DE TESIS “ INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS
NACIONAL DE PIURA FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS PROYECTO DE TESIS “ INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS

PROYECTO DE TESIS

INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIÓN DE CONFLICTOS MINEROS EN EL PERÚ EN EL AÑO 2016

PRESENTADO POR:

BR. JOB IZQUIERDO PORTAL

ASESORADO POR:

FRANCISCO CUNYA CELI

PIURA PERÚ

2016

INDICE GENERAL

INTRODUCCION

5

2.

TÍTULO DE INVESTIGACIÓN

6

3.

DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA y FORMULACIÓN DEL PROYECTO

6

3.1.

FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

8

4.

JUSTIFICACIÓN, IMPORTANCIA Y BENEFICIARIOS DE LA INVESTIGACIÓN

8

5.

OBJETIVOS

9

5.1.

OBJETIVO GENERAL

9

5.2.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

9

6.

MARCO DE REFERENCIA MARCO TEÓRICO

10

6.1.

ANTECEDENTES DE INVESTIGACIÓN

10

6.1.1.

LA EXPLOTACIÓN MINERA EN EL PERÚ

11

6.1.1.1.

SISTEMAS DE DOMINIO DE LOS YACIMIENTOS

11

6.1.1.2.

RELATO DE LA MINA DE CERRO DE PASCO

13

6.1.2.

LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL

15

6.1.2.1.

ORGANISMOS AUTÓNOMOS

15

6.1.2.2.

LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN

17

6.1.3.

ESTRATEGIAS DE MANEJO AMBIENTAL

19

6.1.4.

LOS MEDIOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS

21

6.1.4.1.

MECANISMOS LEGALES

22

6.1.4.2.

MECANISMOS ALTERNATIVOS

26

7.

HIPÓTESIS DE TRABAJO

28

7.1.

HIPÓTESIS

28

7.2.

VARIABLES

28

7.3.

CONCEPTUALIZACIÓN DE VARIABLES

29

7.4.

LA OPERACIONALIZACIÓN DE LAS VARIABLES

32

8.

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION

32

8.1.

Tipo de Investigación

32

8.2.

El método de Investigación

33

8.3.

Técnicas de la Investigación:

34

8.4.

Fuentes de Investigación

34

9.

ESQUEMA DE TESIS

35

10.

PRESUPUESTO

36

2

11.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

37

BIBLIOGRAFIA

42

ANEXOS

3

38

PROYECTO DE TESIS

TITULO DEL PROYECTO

INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIÓN DE CONFLICTOS MINEROS EN EL PERÚ EN EL AÑO 2016”

RESPONSABLES:

TESISTA

:

ASESORADO POR :

BR. JOB IZQUIERDO PORTAL

Dr. FRANCISCO CUNYA CELI

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INTRODUCCION

En la actualidad, existen más de 25 millones de hectáreas a nivel nacional otorgadas en concesión, los expertos señalan que en el Perú solamente se está extrayendo el 10 % de los yacimientos del territorio nacional, por ejemplo en la región de Arequipa más del 50% de su territorio está autorizado para la actividad extractiva; en Puno en la actualidad existen 4,469 concesiones con un aproximado de 35% de su territorio concesionado a la minería. Estas cifras demuestran el auge de la minería en el Perú.

Las industrias mineras dentro de su proceso de producción ocasionan consecuencias muy significativas y perjudiciales para la salud y el medio ambiente. Por ello, el Estado cuenta con una gama de instrumentos de gestión ambiental para prevenir o restaurar impactos negativos. Tales como los Límites Máximos Permisibles (LMP), Estándar de Calidad Ambiental (ECA), entre otros, que permiten regular esta actividad.

No obstante, la sociedad civil y en general toda la comunidad, lugar donde se otorgó la concesión, no están de acuerdo con la implementación del proyecto de inversión. Debido a muchas causas, entre ellas, por la contaminación del agua, por los problemas a la salud, por su cultura o costumbres, etc. Las cuales terminan en innumerables enfrentamientos como bloqueos de carretera, paralización, marchas, etc., poniendo en evidencia las afectaciones a los intereses colectivos, para dar prioridad a las minorías.

Por tal motivo, el objetivo principal de este proyecto de investigación de tesis es analizar los distintos instrumentos técnicos de solución de conflictos por parte del Estado, asimismo recoger las distintas estrategias implementadas por el titular de la concesión para prevenir conflictos mineros, para lograr un desarrollo sostenible en la localidad y en la región, a fin de contribuir por el bienestar general.

5

2.

TÍTULO DE INVESTIGACIÓN

“INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIÓN DE CONFLICTOS MINEROS EN EL PERÚ EN EL AÑO 2016”

3. DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA y FORMULACIÓN DEL PROYECTO

El Perú, es un país que considera a la minería como una actividad significativa y estratégica para el desarrollo del país, es por ello que promueve la inversión en el sector minero metalúrgico; sin embargo los impactos de la minería en la población es uno de los problemas que viene desde muchos años atrás; y esto se ve reflejado en los conflictos mineros resueltos a través del uso de la fuerza, llevando al Estado a perder legitimidad y confianza por parte de la población, lo cual transgrede el equilibrio dinámico que debe existir entre el desarrollo de actividades de inversión y la sociedad.

Asimismo, se sabe que la minería trae grandes beneficios económicos para el país, pero a la vez graves problemas sociales y ambientales, con grandes costos humanos, social y económico; además de realidades complejas y necesidades sociales que

demuestra la ignorancia de la opinión pública y la desatención del gobierno y autoridades;

y esto se da por un lado, porque las empresas mineras no cumplen con las expectativas

de desarrollo humano, y por otro, porque el Estado no tiene instrumentos adecuados de gestión ambiental que permitan implementar la minería junto con la agricultura y el agua, asimismo con la población; a modo de ejemplo podemos citar a la ciudad de Cerro de Pasco, cuya población vive en un espacio altamente contaminado en cuanto al aire, agua

y suelo; una ciudad donde más del 30% de su población no tiene acceso a agua y desagüe; una ciudad que urge la necesidad de ser reubicada y que por eso, en el año 2008 se

promulgó la Ley 29293, en la cual se aprobó el traslado de la población de Cerro de Pasco

y que hasta la fecha dicha población sigue viviendo en el olvido e indiferencia del Estado peruano; y así como Cerro de Pasco, podemos citar otras regiones del país que después

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de muchos años de operación de grandes proyectos mineros prevalecen condiciones de pobreza y pobreza extrema, y por ende con gravísimos problemas de salud en su población debido a la contaminación.

La perspectiva esperada no debería ser menos que la explotación de los recursos naturales en armonía con los pobladores de la zona de influencia con el propósito de lograr que la implementación del proyecto de inversión minera sea sostenible y permita el desarrollo humano en la localidad; y esto se puede lograr, en tanto el titular de un proyecto de inversión mitigue la contaminación ambiental negativa generado por su proyecto a fin de no poner en riesgo la salud y la vida de los pobladores, con el objetivo de contribuir con el desarrollo local respetando los estilos de vida así como de actividades agrícolas, ganaderas u otras actividades que se desarrolla en una zona de influencia determinada.

Precisamente, en el análisis que hacemos de modo rápido, encontramos que las normas contienen factores que contribuyen a limitar buenos resultados, factores que no facilitan las relaciones de armonía entre las operaciones de la industria minera, el medio ambiente y la población; inicialmente no existía normativa que obligue al concesionario minero desplegar y tener en cuenta la opinión o la participación de los pobladores del área de influencia en el momento de la elaboración de los Estudios de Impacto Ambiental; no obstante ello, aún no ha llegado a solucionar los conflictos mineros, ya que hasta la fecha en el Perú, el sector de minería sigue siendo el sector más conflictivo, debido a los argumentos antes esbozados.

Lamentablemente, no podemos detenernos en los logros, y debemos analizar este factor que impide el desarrollo armónico entre los pobladores de una zona y los titulares de una concesión minera, que sin duda alguna, estos últimos son los que obtienen grandes beneficios económicos, producto de su inversión en la explotación de un yacimiento. En consecuencia, esta investigación estará enfocada en estudiar los instrumentos y estrategias implementadas por el titular de una concesión minera para solucionar y/o prevenir los conflictos mineros y cuál debería ser la participación del Estado en el proceso de desarrollar la minería en una zona de influencia.

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3.1.

FORMULACIÓN DEL PROBLEMA

¿Determinar si los instrumentos y estrategias de gestión ambiental son idóneos para prevenir conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú?

4. JUSTIFICACIÓN, IMPORTANCIA Y BENEFICIARIOS DE LA INVESTIGACIÓN

El Estado tiene la obligación de legislar y supervisar que las empresas mineras cumplan con los distintos instrumentos de gestión ambiental de acuerdo con las normas vigentes, y que implementen estrategias o acciones de compromisos a fin de lograr un desarrollo sostenible en la zona de influencia, aumentando la calidad de vida de la comunidad y de la región; dicha obligación no sólo está plasmado en normas nacionales sino también viene legislado por instrumentos internacionales.

El objetivo principal de esta investigación es analizar los instrumentos y estrategias de prevención de conflictos mineros en la gran minería formal en el Perú, teniendo en cuenta las distintas normas en el sector minero, ambiental y social; por ello, recogeré las estrategias implementadas por titulares mineros, asimismo tendré en cuenta los instrumentos y estrategias en la legislación comparada; ya que con idóneos instrumentos y estrategias en la minería, se estaría garantizando la funcionalidad de nuestro Sistema Económico y el respeto por la propiedad; pues ésta, no solo es un derecho sino un deber que obliga a su titular de explotar el bien conforme a la naturaleza que le es intrínseca para garantizar el bien común.

Al respecto, el Tribunal Constitucional, ha señalado que esta exigencia de funcionalidad social surge de la aplicación del principio de justicia; es decir, dentro del Estado democrático y social de derecho, la propiedad no se agota en un cometido individual, sino que se despliega hasta lograr una misión social, por cuanto ésta debe ser usada también para la constitución y ensanchamiento del bien común; debe de encauzar

8

el uso y el disfrute del mismo en armonía y consonancia con el bien común de la colectividad a la que pertenece 1 .

Por lo tanto, en el marco de una Economía Social de Mercado y de Desarrollo Sostenible, implica un conjunto de acciones que el Estado se compromete a promover, con el fin de garantizar y contribuir con un desarrollo sostenible en paz social, permitiendo la instalación de mesas de diálogo, talleres u otros mecanismos para garantizar la factibilidad del proyecto de inversión, en beneficio de todos los peruanos; y de esta forma, asegurar un medio ambiente saludable para las generaciones presentes y futuras.

5.

OBJETIVOS

5.1.

OBJETIVO GENERAL

Determinar los instrumentos y estrategias para la solución de conflictos en el sector minero formal en el Perú.

5.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

1. Analizar los instrumentos de gestión social en el Perú.

2. Identificar las estrategias o las acciones implementadas por las empresas mineras “Tía María” y “Conga” para prevenir conflictos mineros en la zona de influencia.

3. Explicar los distintos mecanismos de resolución de conflictos mineros de las empresas “Tía María” y “Conga”.

4. Analizar el derecho comparado respecto a instrumentos y estrategias de solución de conflictos mineros.

5. Contribuir con la cultura jurídica en el país, profundizando en temas de conflictos mineros.

1 Exp. N° 0008-2003-AI/TC F.J. 26.

9

6.

MARCO DE REFERENCIA MARCO TEÓRICO

6.1. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIÓN

GUILLERMO ESPINOZA sostiene que el desarrollo es un término relacionado con crecimiento, estabilidad social y modernización, es necesario reconocer que es un concepto muy complejo. No sólo tiene un significado económico o de crecimiento material sino que también persigue la realización plena del ser humano. Para avanzar hacia ese estado se necesita que el ambiente esté sano, ya que es el lugar donde la población crece y obtiene sus recursos. Como éste proporciona el escenario y los elementos para alcanzar estadíos superiores, se debe proteger de cualquier amenaza con el fin de no poner en peligro las potenciales fuentes de desarrollo.

Una antigua definición de desarrollo sostenible lo vincula a la satisfacción de las necesidades del presente, sin comprometer la habilidad de las futuras generaciones para alcanzar sus propias metas. Visiones más recientes lo vinculan con un proceso de mejoramiento sostenido y equitativo de la calidad de vida de las personas, fundado en medidas apropiadas de conservación y protección ambiental. La base fundamental es no sobrepasar la capacidad de recuperación ni de absorción de desechos por parte del ambiente. En ese sentido es un requisito básico y como condición de aceptación y mejora en la toma de decisiones la participación ciudadana en la elaboración y posterior evaluación de los EIA (Estudios de Impacto Ambiental). Los conflictos ambientales revelan situaciones de tensión entre actores respecto a una decisión ambiental. Los procedimientos de EIA deberían considerar mecanismos y formas para resolverlos de manera alternativa a las decisiones que emanan desde los tribunales de justicia 2 .

2 GUILLERMO ESPINOZA. (2002), Gestión y Fundamentos de Evaluación de Impacto Ambiental. Santiago Chile. pág. 15

10

6.1.1.

LA EXPLOTACIÓN MINERA EN EL PERÚ

La Industria minera del Perú, ha demostrado a través de los años un auge significativo, y es que ahora se dice que el Perú ya no es un país con potencial minero sino que se ha convertido en un país minero de primer orden. Pero este auge debe dirigirse y transformarse a la par, como una palanca de desarrollo de aquellos pueblos lejanos de la capital y del Estado. Porque es allí donde la mayoría de los proyectos mineros se llevan a cabo. La minería tiene que asociarse con el desarrollo, con progreso y bienestar de la población. Para ello se necesita de idóneas estrategias e instrumentos para prevenir conflictos sociales en la zona de influencia.

En la actualidad, la propiedad de los recursos naturales en algunos países del mundo no corresponde al Estado sino al titular o propietario del inmueble, y es el propietario quien decide transferirlo a un tercero o explotarlo por su cuenta, razón por la cual la doctrina comparada señala diversos sistemas que predominan a nivel mundial, desarrollados a lo largo de la historia y en diferentes lugares del mundo.

6.1.1.1. SISTEMAS DE DOMINIO DE LOS YACIMIENTOS

1. Sistema de Accesión o Fundiario, cuyo propietario de los yacimientos

pertenecen al propietario superficial. Este sistema rige en países anglosajones vinculados al Common Law, particularmente en los Estados Unidos, Gran Bretaña, Sudáfrica, Australia (con algunas modificaciones); según KROTOVIL, Robert 3 . En los Estado Unidos se define del modo siguiente: “Dado que la tierra se extiende al centro del planeta, es claro que ordinariamente el propietario de la tierra también es propietario de los minerales que son parte de la tierra, y cuando la tierra es vendida, el comprador usualmente adquiere tales minerales, aun cuando no haya sido expresamente mencionado en la escritura. Consecuentemente, puede vender los minerales exclusivamente y retener el resto de la tierra; o puede vender el resto de la tierra, reteniendo o reservando los minerales para sí mismo.

3 KROTOVIL, Robert, citado por BELAUNDE MOREYRA, Martín. (2012). Derecho Minero y Concesión. Cuarta Edición, Lima. Pag.19

11

2.

Sistema de las cosas de nadie o res nullius, donde se parte de la premisa

que los yacimientos originariamente no pertenecen a nadie, ni al propietario del suelo

y ni siquiera al Estado. De acuerdo con esta corriente, el primero que ocupa o descubre un yacimiento e inicia su explotación se convierte en su titular y propietario. Este sistema no ha regido en ningún país del mundo por los graves problemas que ocasiona. El Código de Minería francés de 1810, vigente hasta 1919, puede ser considerado como una modalidad de este sistema, en cuanto no se pronunció explícitamente sobre

el

dominio originario de las minas pero sí separó al subsuelo de la superficie y facultó

al

Estado para otorgar concesiones y permisos 4 .

El Código Civil, recoge este sistema en el Artículo 929°, cuando señala que las cosas que no pertenecen a nadie, como las piedras, conchas u otras análogas que se hallen en

el mar o en los ríos o en sus playas u orillas, se adquieren por la persona que las

aprehenda, salvo las previsiones de las leyes y reglamentos.

3. Sistema dominialista, el cual atribuye el dominio originario de los

recursos mineros y petroleros a la colectividad representada por el Estado, para ellos distingue entre el propietario del terreno superficial y los yacimientos subyacentes. Este sistema recoge dos vertientes 5 :

a. El sistema dominialista-regalista, que consagra el dominio originario de

los recursos mineros y petroleros a favor del Estado, que puede realizar su explotación

a través de empresas estatales o entregarlos a particulares mediante concesión,

contratos o permisos. El Perú desde sus inicios estuvo inmerso en este sistema. Pero es

a partir de los años 90, donde el Estado decidió entregar sus empresas estatales a

terceros. En ese sentido, el artículo 60° y 66° de la Constitución Política del Perú de 1993, refiere que los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la

4 CATALANO, Edmundo Fernando. Curos de Derecho Minero y Régimen del Petróleo y de los Minerales Nucleares. Citado por BELAUNDE MOREYRA, Martín. Op. cit Pág. 22

5 BELAUNDE MOREYRA, Martín. Op. cit Pág. 24

12

Nación. Por ley orgánica se fijan las condiciones de su utilización y de su otorgamiento

a particulares y sólo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar

subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razón de alto interés público o de manifiesta conveniencia nacional.

En relación con la primacía de la Constitución - pirámide de Kelsen, el Código Civil peruano vigente desde el 14 de noviembre de 1984, señala en el artículo 954°, que la propiedad se extiende al subsuelo y al sobresuelo, además precisa que los recursos naturales, los yacimientos y restos arqueológicos, y otros bienes, no están comprendidos en la propiedad. Por ello la Ley General de Minería en el artículo 9°, señala que la concesión minera es un inmueble distinto y separado del predio donde se encuentre ubicada.

b. El sistema dominialista-socialista, reserva el dominio originario de los

yacimientos exclusivamente a favor del Estado, estando prohibido su otorgamiento en concesión a particulares. Este sistema rigió en los países comunistas como la ex Unión

de Repúblicas Socialistas Soviéticas, luego Rusia o Federación Rusa, en la República

Popular China; y en la actualidad en Venezuela.

6.1.1.2. RELATO DE LA MINA DE CERRO DE PASCO

BENAVIDES DE LA QUINTANA 6 , sostenía que la importancia que España daba a la explotación minera en el país ha quedado evidenciada en la Memoria de los Virreyes. De especial interés son las de Virrey Toledo quien dictó las primeras ordenanzas de minería, pero también es interesante anotar que en la memoria de Don Juan de Mendoza, Marqués de Montesclaros, Virrey del Perú del año 1615, en el Capítulo de los mineros dice: “Asientos formados: Potosí, Pasco, Oruro, Vilcabamba, Castrovirreyna, Nueva Potosí, éstos de plata; Carabaya y Laruma de oro.

6 Colegio de Ingenieros del Perú. (2000). Primer Volumen de Monografías de Yacimientos Minerales Peruanos. Lima, Pág. 1

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Sin embargo, esta industria minera, a lo largo de la historia ha venido incrementándose a espaldas de la población, sin ningún criterio de protección al medio ambiente y mucho menos teniendo en cuenta la salud de la población. Como ejemplo de ello, la Unidad Minera de Cerro de Pasco, según Mario SAMAMÉ BOGGIO 7 , es la mina más antigua de CENTROMIN PERU, y que en la actualidad es operada por un privado, que data datan desde 1630 y muestra una variada gama de minerales como plomo, zinc, cobre y plata. Este yacimiento fue descubierto por un pastor de ovejas llamada Huaricapcha, mientras improvisaba su cocina en las rocas del lugar éstas al calentarse dejaron al descubierto su riqueza mineral, unos hilillos de plata. Huaricapcha llevó el descubrimiento a Don José Ugarte quien pronto se convertiría en el primer minero que se tiene noticias en Cerro de Pasco.

En 1806 se inició la perforación del túnel del drenaje de Quislacocha, a fin de que permita continuar con las excavaciones debido a la infiltración del agua. En la época republicana, en el año 1866, año en la guerra con España, el Ministro de Relaciones Exteriores Dr. José Toribio Pacheco, escribe a representantes en Washington para negociar con capitalistas y técnicos americanos; la cual terminó con la constitución de la empresa de Cerro de Pasco investment Company, el 2 de junio de 1901. Y el 27 de octubre de 1915 se formó la Cerro de Pasco Cooper Corporation, empresa que asumió las acciones de Cerro de Pasco investment Company y adquirió diversas propiedades adyacentes como la Hacienda Esperanza del británico George Steel.

La Cerro de Pasco Cooper Corporation compraba y procesaba la producción de pequeños minas en el área que se extiende desde Raura en el norte hasta Julcani (Huancavelica) en el sur. Todo esto condujo al desarrollo de nuevas instalaciones en la Oroya y a la evolución gradual de esta compañía, hasta convertirse en la primera empresa minero metalúrgico del país.

Finalmente el 31 de diciembre de 1973, fue promulgado el Decreto Ley N° 20492, mediante el cual se expropiaba el Complejo Minero Metalúrgico que operaba La Cerro

7 SAMAMÉ BOGGIO, Mario. (1992).El Perú Minero, Tomo IX, Lima. Pág. 363 ss.

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de Pasco Cooper Corporation y que comprendía la Fundición de la Oroya y los Asientos Mineros de Casapalca, Morococha, San Cristóbal, Yauricocha, Cerro de Pasco y Cobriza.

Traía a colación esta minera ya que en la actualidad, la ciudad de Cerro de Pasco,

es

una población que vive en un espacio altamente contaminado en cuanto al aire, agua

y

suelo, por ello en el año 2008 se promulgó la Ley 29293, para el traslado de la

población de Cerro de Pasco y que hasta la fecha dicha población sigue viviendo en el olvido e indiferencia del Estado peruano.

6.1.2. LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN AMBIENTAL

La Carta Magna en el artículo 67° prescribe que el Estado determina la política nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de los recursos naturales. Asimismo el Estado despliega una serie de dispositivos que permitan desarrollar esta política nacional, las cuales se cumplen y ejecutan por intermedio de organismos autónomos especializados.

6.1.2.1. ORGANISMOS AUTÓNOMOS

a. La Dirección General de Minería, adscrito al Ministerio de Energía y Minas, a

través de la Dirección General de Asuntos Ambientales Mineros DGAAM, es la autoridad competente respecto de los siguientes proyectos, según el Reglamento de la

LSEIA- artículo 98 del D.S. 031-2007-EM, actualizado por la Resolución Ministerial 157-2011-MINAM (21/07/2011). Prescribe que la Dirección General de Minería tiene

entre otras funciones y atribuciones la de Proponer la política del Sector Minería en concordancia con las políticas de desarrollo sectorial y nacional; Promocionar las inversiones en el Sector Minería; Otorgar los certificados de cumplimiento progresivo

y final del plan de cierre de minas y de pasivos ambientales mineros; Elaborar,

actualizar y priorizar el inventario de pasivos ambientales mineros e identificar los

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responsables de los pasivos; Disponer visitas de verificación en zonas donde se realicen actividades mineras; etc.

b. El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental OEFA se creó en el

2008 8 como un organismo técnico especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente.

Es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA) en el Perú; garantiza que las actividades económicas se desarrollen en equilibrio con el derecho de las personas a gozar de un ambiente sano. Para ello, se encarga de la evaluación, supervisión, fiscalización y sanción en materia ambiental, así como de la aplicación de incentivos en los sectores de minería, energía, pesquería e industria. Además, como ente rector del SINEFA, ejerce la función normativa y supervisora, respecto de las entidades de fiscalización ambiental (EFA) en el Perú, tales como las entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local.

c. El Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones

Sostenibles - SENACE, es un organismo público especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente, que estará a cargo de la revisión y aprobación de los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d) de los proyectos de inversión pública, privada o de capital mixto, de alcance nacional que contemplen actividades, construcciones, obras y otras actividades comerciales y de servicios que puedan causar impactos ambientales significativos. En ese sentido, de acuerdo a la Ley N° 29968 9 , el SENACE se encarga entre otros en Aprobar los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d); Solicitar, cuando corresponda, la opinión técnica de las autoridades con competencias ambientales, así como absolver las consultas y solicitudes de opinión que se le formulen, de acuerdo a la ley, etc. Además es importante señalar que mediante Resolución Ministerial N° 328-2015- MINAM, el Ministerio del Ambiente aprobó la culminación de la transferencia de

8 Ley N° 29325, (2016). Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental. 9 Ley N° 29968. (2012). Ley de creación del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE)

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funciones del Ministerio de Energía y Minas al SENACE, estableciéndose que a partir del 28 de diciembre del 2015 dicha entidad se encargará de la revisión y aprobación de los EIA-d del Subsector Minería.

6.1.2.2. LOS INSTRUMENTOS DE GESTIÓN

Los Instrumentos de Gestión Ambiental constituyen medios operativos que son diseñados, normados y aplicados con carácter funcional o complementario, para efectivizar el cumplimiento de la política ambiental y las normas ambientales. La Ley General del Ambiente, en el artículo 17° inc.1 indica que los Instrumentos de Gestión Ambiental podrán ser de planificación, promoción, prevención, control, corrección, información, financiamiento, participación, fiscalización, entre otros, de las cuales estos instrumentos se rigen cada una por sus propias normas legales, en base a los principios contenidos en la referida Ley 10 .

No obstante, esta investigación analizará aquellos instrumentos de gestión que son pertinentes para prevenir los conflictos ambientales, es decir aquellos que se implementan antes de iniciar con la actividad extractiva; por ello, los Instrumentos Preventivos, son aquellos instrumentos que permite prevenir o evitar a que se generen impactos que afecten adversamente el ambiente, entre ellos tenemos, la Evaluación Ambiental Estratégica (EAE), el Estudio de Impacto Ambiental (EIA), los Acuerdos de Producción Limpia, los Planes de Contingencia y los Planes de Prevención.

10 Ley General del Ambiente. Ley N° 28611, 13/10/2005.

17.2 Se entiende que constituyen instrumentos de gestión ambiental, los sistemas de gestión ambiental,

nacional, sectoriales, regionales o locales; el ordenamiento territorial ambiental; la evaluación del impacto ambiental; los Planes de Cierre; los Planes de Contingencias; los estándares nacionales de calidad ambiental; la certificación ambiental, las garantías ambientales; los sistemas de información ambiental; los instrumentos económicos, la contabilidad ambiental, estrategias, planes y programas de prevención, adecuación, control y remediación; los mecanismos de participación ciudadana; los planes integrales de gestión de residuos; los instrumentos orientados a conservar los recursos naturales; los instrumentos de

fiscalización ambiental y sanción; la clasificación de especies, vedas y áreas de protección y conservación; y, en general, todos aquellos orientados al cumplimiento de los objetivos señalados en el artículo precedente.

17.3 El Estado debe asegurar la coherencia y la complementariedad en el diseño y aplicación de los

instrumentos de gestión ambiental.”

17

Y es justamente en la implementación de estos instrumentos de gestión ambiental en donde el titular de una concesión minera no solo debe implementar dichos instrumentos por imperio de la Ley, sino que además, debe de incorporar estrategias idóneas en la zona de influencia a favor de la comunidad, a fin de prevenir malestares en la población que pueda desencadenar en conflictos con los mismos. Es decir, el Perú no tiene instrumentos adecuados e idóneos que permitan prevenir o solucionar conflictos sociales. En razón de que los instrumentos en mención no son instrumentos para medir situaciones sociales sino medios para prevenir o mitigar contaminaciones en el ambiente.

Sin embargo se le ha adecuado a los Estudios de Impacto Ambiental esa connotación social que no la tiene; ya que éste es un instrumento de gestión ambiental efectivo para la toma de decisiones y constituye uno de los mecanismos claves para promover el desarrollo sostenible en cuanto a preservación ambiental se refiera. En la actualidad, dada la transferencia de funciones del Ministerio de Energía y Minas al SENACE, a partir del 28 de diciembre del 2015, ésta evalúa los impactos ambientales detallados en el Estudio de Impacto Ambiental (EIA-d), en la cual este procedimiento es participativo, técnico-administrativo, destinado a prevenir, minimizar, mitigar e informar acerca de los potenciales impactos ambientales negativos que pudieran derivarse del proyecto de inversión, así como intensificar sus impactos positivos; es decir no existe, una entidad encargada de velar por el bienestar de la población en la zona de influencia. Pero este tema será justamente el núcleo central de mí investigación.

No obstante, la Participación Ciudadana que es muy distinto a la Consulta previa, ya que ésta se aplica en el marco del Convenio sobre pueblos indígenas y tribales de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) Convenio 169 y la Ley N° 29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indígenas u Originarios; y la Participación Ciudadana es un derecho aplicable a toda la población independientemente si se considere indígena o no, la cual le permite participar de forma

18

individual o colectiva; no ha permitido resolver o prevenir conflictos sociales en cuanto a minería se refiere.

Las normas que regulan la participación ciudadana en temas mineros, es el Reglamento de Participación Ciudadana en el Subsector Minero (D. S. Nº 028-2008- EM), las Normas que Regulan el Proceso de Participación Ciudadana en el Subsector Minero (Resolución Ministerial N° 304-2008-MEM/DM) y la Guía de Participación Ciudadana en el Subsector Minero. Razón por la cual el SENACE, cuando se inicia la Elaboración del Estudio de Impacto Ambiental, se realiza un Taller Informativo o Participativo para presentar a la población en general al titular del proyecto y la consultora que elaborará el Estudio Ambiental, y se le informa a la población local sobre el acceso a la información pública ambiental y sobre todo cuáles son los mecanismos de participación ciudadana en asuntos ambientales.

6.1.3. ESTRATEGIAS DE MANEJO AMBIENTAL

La Sociedad Peruana de Derecho Ambiental 11 como promotor de políticas públicas de gestión ambiental, señaló que la Compensación Ambiental sería un componente de la estrategia de manejo ambiental en proyectos que estén clasificados en la Categoría III, donde se requiere EIA-d (Estudios de Impacto Ambiental detallados), para compensar a aquellos impactos que no se puedan adoptar medidas de prevención, mitigación, recuperación y restauración eficaces.

En ese sentido, se aprobó R.M. N° 398-2014-MINAM. Lineamientos para la Compensación Ambiental en el marco del SEIA., donde se señaló que la Compensación Ambiental se utilizaría como medidas y acciones generadoras de beneficios ambientales proporcionales a los daños o perjuicios ambientales causados por el desarrollo de los proyectos; siempre que no se puedan adoptar medidas de prevención, corrección, mitigación, recuperación y restauración eficaces.

11 Sociedad Peruana de Derecho Ambiental. (2014). La Compensación Ambiental. Primera edición. Pág. 2

19

Por otro lado, HOEFLICH el. Al. (1997) 12 , señalaron que la diversidad y complejidad de los recursos naturales representa un reto para el manejo sostenible de los mismos. En muchos casos, la escaza previsión y el empleo inadecuado del conocimiento científico y de la tecnología han producido una serie de problemas en cuanto a la conservación de los recursos naturales. Sin embargo, un buen uso de estas mismas herramientas, unido a una apropiada visión a largo plazo, pueden aportar las soluciones para el adecuado manejo de estos recursos.

Por ello, señalan que la utilización por un lado de mayor procesamiento de datos mediante el uso de las computadoras y, por otro, con la posibilidad de adquirir imágenes por percepción remota, las cuales se pueden obtener por vía satélite o mediante sensores montados en aviones o en globos aerostáticos. Si se considera la posibilidad de que esporádicamente estos datos puedan ser capturados mediante procesos automatizados dentro de Sistemas de Información Geográfica (SIGS). De manera que los SIGS permite conocer cualquier “atributo” de un determinado sitio sobre la superficie de la tierra, ya sea que se trate de la presencia de una especie en particular, el tipo del suelo, la precipitación esperada, la localización de un área de importancia cultural, etc.

Un refinamiento de los SIGS lo constituyen los sistemas llamados SIGs inteligentes o SIGI, los cuales además de tener la capacidad de cualquier SIG, tienen también la capacidad de automatizar muchos de los procesos mediante lo que se llama genéricamente inteligencia artificial; que puede incluir aprendizaje de la máquina, sistemas expertos, modelos basados en reglas, etc. “De esta manera, se automatiza la mayor parte de las operaciones que anteriormente requerían llevarse a cabo manualmente. Esta técnica permite entre otros fines, para utilizarse en la verificación del cumplimiento de la ley en cuanto al cambio de uso del suelo, es decir se puede comparar imágenes de diferentes periodos; de esta manera, se haría más eficiente la

12 ALDARES PAJARES, (1997). Ciencia Ambiental y Desarrollo Sostenible. México, International Thomson Editores, S.A. de C.V. pág. 341 ss. Cuyo tema es desarrollado en el Capítulo 15: Herramientas y alternativas para la sostenibilidad de los recursos naturales, por Ernesto C. Enkerlin Hoeflich, Raúl A. Garza Cuevas y Claudia Macías Caballero.

20

aplicación de la ley, disminuyendo además la discrecionalidad y la posibilidad de acciones al margen de la misma. HOEFLICH el. Al. Señalaron que no está lejos el día en que este tipo de monitoreo llegue a estos niveles de eficiencia y que a tevés de él se puedan determinar multas y hacer citatorios”.

Sin perjuicio de lo señalado anteriormente, algunas empresas mineras en el Perú, ya están aplicando estrategias muy idóneas a fin de prevenir los conflictos en la zona de influencia y evitar resultados negativos como el caso de “Conga”, “Tía María”, entre otros. Para evitar dichos enfrentamientos, la implementación de estrategias por parte del titular minero con el fin de coadyuvar con el desarrollo local y regional es un medio muy importante que amerita ser estudiado para ser aplicado en casos similares.

6.1.4. LOS MEDIOS DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS

SOCIOAMBIENTALES.

En el Perú existen mecanismos legales que nos permiten acceder a la justicia ambiental tanto en el ámbito Constitucional, Civil, Administrativo y penal. Las cuales es importantes señalar ya que permiten conocer los distintos medios de resolución de conflictos cuando exista un impacto negativo al ambiente.

ANDÍA CHÁVEZ, sostiene que la Justicia Ambiental es un mecanismo de tutela al medio ambiente que protege sobre conductas individuales y sociales para prevenir de las perturbaciones que alteran su equilibrio y ponga en peligro el ecosistema y establece las sanciones a los que infrinjan. Por ello existen mecanismos de administración de justicia ambiental a nivel local, nacional e internacional y estas instancias están normadas en el ámbito del derecho procesal constitucional, administrativo, derecho civil, penal y derecho internacional penal 13 .

13 ANDIA CHAVEZ, Juan. (2013). Manual de Derecho Ambiental, 2° Edición. Librería Editorial “El Saber”. Pág. 207.

21

Por su parte, la Ley 28611 - Ley General del Ambiente, en su artículo IV. Del derecho a la justicia ambiental, señala que “Toda persona tiene el derecho a una acción rápida, sencilla y efectiva, ante las entidades administrativas y jurisdiccionales, en defensa del ambiente y de sus componentes, velando por la debida protección de la salud de las personas en forma individual y colectiva, la conservación de la diversidad biológica, el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, así como la conservación del patrimonio cultural vinculado a aquellos.

Se puede interponer acciones legales aun en los casos en que no se afecte el interés económico del accionante. El interés moral legitima la acción aun cuando no se refiera directamente al accionante o a su familia”

6.1.4.1. MECANISMOS LEGALES

A. Justicia Constitucional

ANDÍA CHÁVEZ refiere que “la jurisdicción constitucional se rige por un sistema procesal que promueve la defensa de la unidad, jerarquía y coherencia del orden jurídico nacional y por otro la defensa de la persona; en el primer caso, hace respectar la Constitución y en el segundo caso hace respetar la vigencia efectiva de los derechos constitucionales, luego hace cesar la amenaza de violación o el restablecimiento del goce de un derecho fundamental”.

La Constitución Política de 1993 en el artículo 2, inc. 22 señala que toda persona tiene derecho: “A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, así como a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.”

Esta protección constitucional del ambiente, ha sido respaldada por el Tribunal Constitucional en varias ocasiones, así en el Expediente N° 921-2003-AA/TC. Lima, 12 de agosto del 2003, señaló “(…) Los derechos objeto de reclamo se sustentan en lo que la doctrina califica como intereses difusos y, por tanto, vinculan a título de derecho subjetivo a cualquier persona, grupo humano o sector de la sociedad. En tales

22

circunstancias, la acción se interponga por violación o amenaza de violación de derechos constitucionales de naturaleza ambiental, podrá ser ejercida por cualquier persona, aun cuando la violación o amenaza no la afecte directamente”.

Asimismo, en el Expediente N° 0004-2010-PI/TC, Lima, 14 de marzo del 2014, señaló que “El derecho al ambiente equilibrado y adecuado comporta un deber negativo y positivo frente al Estado. Su dimensión negativa se traduce en la obligación del Estado de abstenerse de realizar cualquier tipo de actos que afecten al medio ambiente equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida y la salud humana. En su dimensión positiva le impone deberes y obligaciones destinadas a conservar el ambiente equilibrado, las cuales se traducen, en un haz de posibilidades, entre las cuales cabe mencionar la de expedir disposiciones legislativas destinadas a que desde diversos sectores se promueva la conservación del ambiente. Claro está que no solo supone tareas de conservación, sino también la prevención que se afecte a ese ambiente equilibrado. Por la naturaleza del derecho, dentro de las tareas de prestación que el Estado está llamado a desarrollar, tiene especial relevancia la tarea de prevención y, desde luego, la realización de acciones destinadas a ese fin. Y es que si el Estado no puede garantizar a los seres humanos que su existencia se desarrolle en un ambiente sano, estos si pueden exigir del Estado que adopte todas las medidas necesarias de prevención que lo haga posible”.

B. Justicia Administrativa

En esta rama del derecho, la aplicación de justicia ambiental tiene como base el Principio Precautorio, cuyo principio surge en 1987 a nivel internacional, con el Protocolo de Montreal (1987) relativo a las sustancias que agotan la Capa de Ozono, aunque tiene antecedentes de legislación nacional en Alemania Occidental 14 .

La Ley General del Ambiente, prescribe que “Cuando haya peligro de daño grave o irreversible, la falta de certeza absoluta no debe utilizarse como razón para postergar

14 SANDS, Phillippe. (1995). Principles of International Environmental Law. Manchester University Press.

23

la adopción de medidas eficaces y eficientes para impedir la degradación del ambiente”.

ANDÍA CHÁVEZ 15 , sostiene que esta función se cumple en una triple dirección:

Primero mediante medidas jurídicas de planificación de aprovechamiento y estructuración económica, como protección ante amenazas abstractas de calidad al ambiente; en segundo lugar a través de medidas de gestión que garanticen la protección del ambiente como defensa a peligros concretos, y por último, con la participación del ciudadano en la puesta en práctica del derecho de protección del ambiente, tanto a través de una mayor transparencia en las decisiones como mediante la ampliación del acceso a la justicia.

En ese sentido, la Ley General del Ambiente no solo recoge como un principio más de la ley, sino que en su artículo 136° determina las diversas sanciones o medidas correctivas que pudieran ser acreedoras las personas naturales o jurídicas que infrinjan las disposiciones ambientales; respecto a las sanciones se indica que según la gravedad de la infracción cualquiera puede ser plausible de una Amonestación, Multa, Decomiso, Paralización o restricción de la actividad o la Suspensión o cancelación del permiso, licencia, concesión o cualquier otra autorización que se le haya otorgado. Y por otro lado, puede interponérsele medidas correctivas, tales como: Cursos de capacitación ambiental obligatorios, cuyo costo es asumido por el infractor y cuya asistencia y aprobación es requisito indispensable; Adopción de medidas de mitigación del riesgo o daño; Imposición de obligaciones compensatorias o Procesos de adecuación conforme a los instrumentos de gestión ambiental.

También las autoridades administrativas pueden adoptar en el curso de un procedimiento sancionador diversas medidas cautelares con la finalidad de evitar futuros daños ambientales que pueda ocasionar con la comisión de actos ilícitos de personas naturales o jurídicas.

15 ANDÍA CHÁVEZ, Loc. cit.

24

C.

Justicia Civil

ANDÍA CHÁVEZ, alude que “El objeto Fundamental del derecho civil ambiental es en principio establecer la responsabilidad del daño ambiental, que comprende el daño a los recursos naturales, sea de propiedad privada y los bienes de dominio público, hechos que degradan los componentes biológicos de determinados ecosistemas, o altera las condiciones de la vida social, el cual da lugar a una consecuencia de aplicación del postulado de la responsabilidad jurídica 16 .”

Resulta importante señalar el artículo 1969° del Código Civil de 1984, considera que “Aquel que por dolo o culpa causa un daño a otro está obligado a indemnizarlo. El descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor. Asimismo, el artículo 1970° señala: Aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una actividad riesgosa o peligrosa, cusa un daño a otro, está obligado a repararlo.

En ese sentido, la Ley general del Ambiente, artículo 147° habilita que: “La reparación del daño ambiental consiste en el restablecimiento de la situación anterior al hecho lesivo al ambiente o sus componentes, y de la indemnización económica del mismo. De no ser técnica ni materialmente posible el restablecimiento, el juez deberá prever la realización de otras tareas de recomposición o mejoramiento del ambiente o de los elementos afectados. La indemnización tendrá por destino la realización de acciones que compensen los intereses afectados o que contribuyan a cumplir los objetivos constitucionales respecto del ambiente y los recursos naturales.”

D. Justicia Penal

Si bien es cierto que el derecho penal es de última ratio, no por ello deja de ser un mecanismo de protección ambiental eficaz.

En ese sentido, la Ley N° 29263 del 02 de octubre del 2008, modificó el Título XIII del Código Penal peruano tipificado sobre Delitos Ambientales, señala que dichos delitos atentan contra las bases mismas de la vida, de la subsistencia del mundo

16 ANDÍA CHÁVEZ, Loc. cit.

25

orgánico y por ende, de la existencia humana, la norma establece sanciones a los infractores en esta materia.

El Código Penal, modificado por la Ley 29264 en el artículo 307° señala que: “El que ingrese ilegalmente al territorio nacional, use emplee, coloque, traslade o disponga sin la debida autorización, residuos o desechos tóxicos o peligrosos para el ambiente, resultantes de un proceso de producción, extradición, transformación, utilización o consumo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de seis años y con trescientos a cuatrocientos días multas”.

Es importante señalar que para que proceda la formalización de la denuncia penal es requisito previo el informe fundamentado de la autoridad ambiental competente, así lo determina la Ley 28611 - Ley General del Ambiente, en el artículo 149°, inc. 1, donde se indica que “En las investigaciones penales por los delitos tipificados en el Título Décimo Tercero del Libro Segundo del Código Penal, será de exigencia obligatoria la evacuación de un informe fundamentado por escrito por la autoridad ambiental, antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal de la investigación preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal. El informe será evacuado dentro de un plazo no mayor de treinta (30) días, contados desde la recepción del pedido del fiscal de la investigación preparatoria o del juez, bajo responsabilidad. Dicho informe deberá ser merituado por el fiscal o juez al momento de expedir la resolución o disposición correspondiente”.

6.1.4.2. MECANISMOS ALTERNATIVOS

Por otro lado, la Ley General del Ambiente, regula los medios de resolución y gestión de conflictos en el Capítulo III, al respecto el artículo 151°, donde indica que “Es deber del Estado fomentar el conocimiento y uso de los medios de resolución y gestión de conflictos ambientales, como el arbitraje, la conciliación, mediación, concertación, mesas de concertación, facilitación, entre otras, promoviendo la

26

transmisión de conocimientos, el desarrollo de habilidades y destrezas y la formación de valores democráticos y de paz”

También establece limitaciones de los acuerdos de conciliación y los laudos arbitrales, así lo dispone en el artículo 153°, inc.1, que “El laudo arbitral o el acuerdo conciliatorio no puede vulnerar la normatividad ambiental vigente ni modificar normas que establezcan LMP (Límites Máximos Permisibles), u otros instrumentos de gestión ambiental, ni considerar ECA (Estándar de Calidad Ambiental) diferentes a los establecidos por la autoridad ambiental competente. Sin embargo, en ausencia de éstos, son de aplicación los establecidos a nivel internacional, siempre que medie un acuerdo entre las partes, o en ausencia de éste a lo propuesto por la Autoridad Nacional Ambiental”.

Sin perjuicio de lo antes mencionado, en la actualidad, con la competencia del SENACE para la aprobación del Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIA-d) , a través de la Dirección de Certificación Ambiental, la cual se encuentra conformada por tres (3) unidades orgánicas: La Unidad de Evaluación Ambiental de Proyectos de Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales (UPAS), encargada de revisar y evaluar los EIA-d de los proyectos de inversión para el desarrollo de actividades extractivas y productivas; la Unidad de Evaluación Ambiental de Proyectos de Infraestructura y Servicios (UPIS), es la encargada de revisar y evaluar los EIA-d de los proyectos de inversión pertenecientes a obras de infraestructura y servicios; y La Unidad de Gestión Social (UGS), la cual es la encargada de promover la participación ciudadana y el monitoreo de los conflictos sociales de origen ambiental en los procesos de revisión y aprobación de los EIA-d. La UGS revisa y evalúa los respectivos Planes de Participación Ciudadana, así como los componentes sociales, económicos y culturales incluidos en los EIA-d.

La prevención o solución de los conflictos ambientales es uno de los temas que nos interesa desarrollar en esta investigación, por ello es importante analizar las responsabilidades específicas de la Unidad de Gestión Social, tales como; Realizar un análisis de las características sociales, determinando la importancia del proyecto para

27

las comunidades implicadas y/o poblaciones vulnerables del área de influencia; Evaluar los impactos sociales y el planteamiento de las medidas correspondientes; Revisar y analizar la definición del área de influencia social propuesta por el administrado. Todo esto con el objetivo de mejorar la institucionalidad del SENACE para no cometer los mismos errores del pasado y logar un desarrollo sostenible que beneficie a todos los peruanos.

7. HIPÓTESIS DE TRABAJO

7.1. HIPÓTESIS

Los instrumentos y estrategias de gestión ambiental no resultan idóneos para prevenir conflictos mineros, toda vez que el Estado no participa en la implementación de estos instrumentos y estrategias desde la etapa de exploración.

7.2.

VARIABLES

7.2.1.

Variable Independiente

Participación del Estado en la implementación de los instrumentos y estrategias de gestión ambiental desde la etapa de exploración minera.

7.2.2. Variable Dependiente

Los conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú.

28

7.3.

CONCEPTUALIZACIÓN DE VARIABLES

V 1. Participación del Estado en la implementación de los instrumentos y estrategias de gestión ambiental desde la etapa de exploración minera.

1. Participación del Estado La participación del Estado peruano se puede enumerar en varias etapas; en un primer momento podemos mencionar que el Estado a través del Ministerio de Energía y Minas otorga en concesión a particulares grandes áreas del territorio nacional; posteriormente el titular minero debe de obtener una serie de autorizaciones o licencias para poder operar, una de esas acciones es presentar un Estudio de Impacto Ambiental, por ello el SENACE se encarga de dicha evaluación. Finalmente cuando se está operando la minería el OEFA se encarga de velar por el cumplimiento de los ECA o LMP. Básicamente es un resumen general de lo que sucede en la mediana y gran minería formal en el Perú.

2. Implementación de los instrumentos de gestión ambiental

La Ley General del Ambiente, en el artículo 17° inc.1 señala que los Instrumentos de Gestión Ambiental podrán ser de planificación, promoción, prevención, control, corrección, información, financiamiento, participación, fiscalización, entre otros, de las cuales estos instrumentos se rigen cada una por sus propias normas legales, en base a los principios contenidos en la referida Ley.

Por ello, el Estudio de Impacto Ambiental detallado, (EIA-d) es un instrumento de gestión ambiental efectivo para la toma de decisiones y constituye uno de los mecanismos claves para promover el desarrollo sostenible en la zona de influencia (Localidad y/o Región).

29

3.

Implementación de estrategias de gestión ambiental

Las Estrategias implementadas por el titular minero son acciones de persuasión a criterio del concesionario a fin de lograr un beneficio directo o indirecto con la población en la zona de influencia con el objetivo de lograr la aprobación del proyecto de inversión minera y/o la “Licencia social”.

4. Actividades mineras

La Ley General de Minería clasifica de la siguiente manera las actividades de la industria minera:

1. El Cateo. Es la acción conducente a poner en evidencia indicios de mineralización por medio de labores mineras elementales.

2. La Prospección. es la investigación conducente a determinar áreas de posible mineralización, por medio de indicaciones químicas y físicas, medidas con instrumentos y técnicas de precisión. El Cateo y la Prospección son libres en todo el territorio nacional.

3. La Comercialización de productos minerales es libre, interna y externamente y para su ejercicio no se requiere el otorgamiento de una concesión; sin embargo con el Decreto Legislativo Nº 1107 se estableció que la SUNAT podrá aplicar controles especiales para la comercialización de los productos mineros dentro del ámbito de su competencia.

4. Y las actividades de: Exploración, Explotación, Beneficio, Labor general y Transporte minero son ejecutadas por personas naturales y jurídicas nacionales o extranjeras, a través del sistema de concesiones. Estas actividades, excepto la actividad de exploración requieren de Estudios de Impacto Ambiental.

5. Mediana y Gran minería en el Perú

La Constitución Política del Perú, en el Artículo 66° indica que “Los recursos

naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nación. El Estado es

soberano en su aprovechamiento. Por ley orgánica se fijan las condiciones de su

utilización y de su otorgamiento a particulares”. Asimismo el artículo 9° de la

30

Ley General de Minería, refiere que la concesión minera otorga a su titular el derecho a la exploración y explotación de los recursos minerales concedidos.

En ese sentido, el Estado protege y promueve la minería artesanal, así como la pequeña y mediana minería, promoviendo la gran minería, la cual es entregada en concesión a terceros para su explotación. Por ello, se considera que la minería es de utilidad pública y de interés nacional.

V2. Los conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú.

1. Los conflictos mineros en el Perú

La industria minera en el Perú es el sector que lidera a nivel nacional en cuanto a conflictos sociales se refiere. Incidentes como los reportados en el proyecto “Conga” (Cajamarca), “Tía María” (Arequipa) entre otros, son señales de un clima de fuertes tensiones. Actores locales, nacionales y extranjeros se enfrentan de manera casi permanente, en episodios de violencia abierta, a través del bloqueo de carreteras, paralizaciones, marchas, etc. En oposición a la inversión minera.

31

7.4.

LA OPERACIONALIZACIÓN DE LAS VARIABLES

VARIABLES

INDICADORES

FUENTES

Independiente:

 

-

Ley General del Ambiente, Ley N°

- Los instrumentos ambientales -Estrategias de gestión - La mediana y gran minería formal en el Perú - Las actividades mineras

28611

Los instrumentos y estrategias de gestión ambiental en la mediana y gran minería formal en el Perú.

-

Reglamento de Protección y Gestión

en Supremo N° 040-2014-EM

Ambiental

Minería

Decreto

-

Informes,

Resumen Ejecutivos de Estudios de Impacto Ambiental -

Ley General de

-

T.U.O.

de

la

 

Minería. Decreto Supremo Nº 014-

 

92-EM

-

La Constitución Política del Perú -

1993

Dependiente:

   

Los conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú

-

Los

conflictos

- Informes

mineros

- Doctrina

8. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION

8.1. Tipo de Investigación

El tipo de investigación a tener en cuenta es la Causal y/o predictiva, la cual busca el esclarecimiento de los hechos y fenómenos de la naturaleza o de la sociedad buscando las causas u orígenes de los hechos que suceden en la realidad.

32

8.2. El método de Investigación

- Método Histórico.-Según este método el conocimiento de la realidad se obtiene analizando el proceso de desarrollo de los hechos que en ella suceden. Su elemento esencial es la causalidad y las consecuencias que de ella se derivan.

Según RODRIGO, el método histórico, siendo analítico-sintético es indispensable que el estudio de las cuestiones históricas se analice los sucesos descomponiéndolos en todas sus partes para conocer sus posibles raíces sociales, políticas, económicas y partiendo de este análisis llevar a cabo la síntesis que reconstruya y explique el hecho histórico 17 .

Además señala que la investigación histórica también es deductiva-inductiva. Deducción, palabra que proviene del latín deductio, que quiere decir sacar consecuencias de un principio, proposición o supuesto, se emplea para nombrar al método de razonamiento que lleva a la conclusión de lo general a lo particular. Este método en historia es fundamental, no es posible conocer y explicarse la historia local del Municipio Güines si no se parte del conocimiento de la historia nacional de cuba y de esta sino se hace a partir de la historia de América y de España.

Inducción, término que procede del latín inductio, que quiere decir mover a uno, persuadir, instigar, nombra al método de razonamiento que asegura la posibilidad de pasar de los hechos singulares a las proposiciones generales, o sea de lo particular a lo general. Aunque la historia general de un país no es exactamente la suma de sus historias locales, es muy importante conocer los hechos particulares para alcanzar las conclusiones más reales en los resultados de la investigación histórica.

17

RODRIGO

GÓMEZ,

David; VALDEORIOLA ROQUET, Jordi.

Investigación. Universidad Abierta de Catalunya. España.

33

(2005).

Metodología

de

la

- Método Dialéctico.- Es el método que se utiliza para el estudio de los diversos hechos y fenómenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. Es una vía para ver, conocer, comprender y concebir científicamente la realidad del mundo objetivo. 18

8.3. Técnicas de la Investigación:

La investigación tendrá en cuanta el análisis de los documentos, a fin de considerar la información doctrinaria, legislativa tanto nacional y extranjera con el propósito de plasmar el objetivo de la investigación, tales como 19 :

-

Bibliografía. La técnica bibliográfica permite compendiar y seleccionar todo lo que se ha escrito directa o indirectamente sobre casos materia de la investigación, para ello utilizaré el instrumento: Ficha Bibliográfica.

-

Análisis Documental. La técnica de Análisis Documental permite analizar los distintos documentos sean escritos visuales o audio visuales que pudieran existir sobre el objeto de la investigación, para ello utilizaré el instrumento: Análisis de Contenido

8.4.

Fuentes de Investigación

Las fuentes de la investigación requerida son:

Libros.

Revistas jurídicas y Artículos.

Legislación comparada

Publicaciones.

Resúmenes Ejecutivos

Tesis

18 CARRASCO DIAZ S. (2005). Metodología de la Investigación Científica. Perú: San Marcos. Pág. 220.

19 VALDERRAMA, S. (2009). Técnicas e Instrumentos para la Obtención de Datos en la Investigación Científica. Lima: San Marcos. Pág. 52

34

9. ESQUEMA DE TESIS

Introducción

Resumen

Capítulo Primero

Aspectos Metodológicos

II. Realidad Problemática

III. Formulación del Problema

IV. Variables

V. Objetivos de Investigación

VI. Hipótesis de la Investigación

VII. Metodología

Capítulo Segundo Marco Teórico

Parte I

I.

Marco Internacional y Nacional

I.

Antecedentes

II.

Instrumentos Internacionales

III.

Instrumentos de Gestión Ambiental en el Perú

IV.

Competencias Institucionales en el Perú

V.

Participación Ciudadana y Consulta Previa

Parte II

I. Conflictos Socioambientales en América y Perú

i. Conflictos Socioambientales en el Perú

ii. Teorías de los Conflictos Mineros

35

iii. Identificación de Causas

Parte III

I. Los MARC y su relación con los conflictos mineros en el Perú

II. Experiencias de solución de conflictos mineros en el Derecho Comparado

Capítulo Tercero

Resultados de la Investigación

CONCLUSIONES

RECOMENDACIONES

BIBLIOGRAFÍA

10. PRESUPUESTO

El presupuesto, cuyo financiamiento será propio, que se tendrá en cuenta para la investigación será el siguiente:

- Elaboración del Proyecto de Tesis

S/. 200.00

- Transporte

S/. 150.00

- Impresión

S/. 200.00

- Internet

S/. 150.00

- Elaboración de Tesis

S/. 250.00

36

11.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

El cronograma de actividades es el siguiente:

ACTIVIDADES

 

MESES - AÑO 2016

 

JUN.

JUL.

AGO.

SET.

OCT.

NOV.

DIC.

Planteamiento del problema y búsqueda de opciones para enfrentar dicho problema

x

x

         

Elaboración del marco conceptual

 

x

         

Reunión con asesor

x

x

x

x

x

x

 

Recolección de información

 

x

x

       

Desarrollo de Marco de Referencia

   

x

       

Sustentación de Anteproyecto

   

x

       

Inicio de Ejecución de Tesis

     

x

     

Desarrollo del Marco Teórico

     

x

x

   

Análisis del Derecho Comparado

       

x

x

 

Comprobación de Hipótesis

         

x

 

Resultados de la Investigación

         

x

 

Revisión final de Tesis

         

x

 

Sustentación de Tesis

           

x

37

BIBLIOGRAFIA

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4. ANDIA VALENCIA, Walter. (2012). Proyectos de Inversión. Guía para su Formulación y Evaluación Estratégica. Lima. Tercera edición

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25. CONGRESO DE LA REPÚBLICA (2001) Ley

27446,

Ley

del

Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental. 23 de abril.

40

26. PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA. (1992). T.U.O. de la Ley General de Minería. 02 de junio.

27. GUILLERMO ESPINOZA. (2002). Gestión y Fundamentos de Evaluación de Impacto Ambiental. Santiago Chile.

28. CONGRESO DE LA REPUBLICA. (2004). Ley 28245. Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental. 08 de Junio

29. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. (2008). Decreto Legislativo Nº 1013. Decreto Legislativo que aprueba la Creación, organización y funciones del Ministerio del Ambiente. 14 de Mayo

30. CONGRESO DE LA REPUBLICA. (2009). Ley 29325. Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental, que está a cargo del OEFA. 05 de marzo.

31. CONGRESO DE LA REPÚBLICA. (2012). Ley N° 29968. Ley de creación del Servicio Nacional de Certificación Ambiental para las Inversiones Sostenibles (SENACE). 12 de diciembre.

41

ANEXOS

MATRIZ DE CONSISTENCIA

Título:

“INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIÓN

DE CONFLICTOS MINEROS EN EL PERÚ EN EL AÑO

2016”

Autor:

JOB IZQUIERDO PORTAL

PROBLEMA

OBJETIVOS

HIPOTESIS

VARIABLES

INDICADORES

1. Problema

1. Objetivo

1. Hipótesis

1.Independiente

1.

V. I.

principal

General

General

Participación del Estado en la implementación de los instrumentos y estrategias de gestión ambiental desde la etapa de exploración minera

-

Participación

del Estado

 

¿Determinar si los instrumentos y estrategias de gestión ambiental son idóneos para prevenir los conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú?

Determinar la idoneidad de los instrumentos y estrategias de gestión ambiental para prevenir conflictos mineros en el Perú

-Los

 

Los instrumentos y estrategias de gestión ambiental no resultan idóneos para prevenir conflictos mineros, toda vez que el Estado no participa en la implementación de estos instrumentos y estrategias desde la etapa de exploración.

instrumentos

 

ambientales

-Estrategias

de

gestión

 

- La mediana y

gran

minería

formal

en

el

Perú

 
 

-Las actividades

2. Dependiente

Los conflictos mineros en la mediana y gran minería formal en el Perú.

mineras

 
 

2.

V. D.

 

- Los conflictos mineros

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