1.

EXTINCIN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

1.1.

CRITERIOS QUE DETERMINAN LA EXTINCIN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL.

Se pueden considerar de la siguiente manera: a) razones naturales, se les llama as porque imposibilitan la
aplicacin de la pena al autor; as la muerte del delincuente; b) criterios que se fundan en la necesidad de una
pacificacin social, seguridad jurdica y consolidacin de las situaciones de hecho, transcurrido cierto tiempo; as la
prescripcin, cosa juzgada; y c) criterios por los que el propio Estado renuncia a sus pretensiones punitivas,
atendiendo a consideraciones socio-polticas e incluso econmicas; podemos considerar aqu el indulto y la
amnista; tambin la renuncia puede ser iniciativa privada en quin el ordenamiento jurdico adjudica la titularidad
de dicha pretensin, ejemplo, el perdn del ofendido.
Es necesario hacer notar las diferencias entre causales de extincin de responsabilidad penal, de las causales
que eximen la responsabilidad penal. Una diferencia sustancial, es que mientras que las causales eximentes
impiden que la responsabilidad penal se origine, las causales extintivas determinan la terminacin de la
responsabilidad despus de haberse originado.

1.2.

CAUSAS DE EXTINCIN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

Los supuestos de extincin de la responsabilidad penal considerado por nuestro Cdigo Penal vigente son tratados
por separado.
Tenemos por un lado a:
a)

Causales de extincin de la accin penal: previstos en el artculo 78 del C.P, y son:

La muerte del imputado.

La prescripcin.

La amnista.

El derecho de gracia.

La cosa juzgada.

El desistimiento (accin privada).

La transaccin (accin privada).

b)

Causales de extincin de la pena: las prev el artculo 85 del C.P, y son:

La muerte del condenado.

La amnista.

El indulto.

La prescripcin.

El cumplimiento de la pena.

La exencin de la pena.

El perdn del ofendido (accin privada).

2.

CAUSAS DE EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL Y DE LA PENA.

El Cdigo penal regula, a partir de su artculo 78, varios supuestos en los que no procede procesar penalmente a
una persona o ejecutar la sancin penal impuesta. A los primeros se les conoce como causas de extincin de la
accin penal, mientras que a los segundos se les conoce como causas de extincin de la pena. Hay que sealar sin
embargo que aquellas causas de extincin de la accin penal que se sustentan en la falta de necesidad de imponer
una pena (como, por ejemplo, la prescripcin), materialmente se expresan como causas de exclusin de la
punibilidad. No obstante, nuestro cdigo penal le da un tenor procesal al regularlas como causa de extincin de la
accin penal.
2.1.

CAUSAS DE EXTINCIN DE LA ACCIN PENAL

Las causas de extincin de la accin penal son las que impiden el inicio o la prosecucin de un proceso penal.
A.

LA MUERTE DEL IMPUTADO

La accin penal se extingue con la muerte. Ello es consecuencia del principio de personalidad de las penas. Muerto
el imputado o condenado, es inadmisible pensar en la persecucin o ejecucin penal sobre el cadver. Esta causal
es a todas luces razonable, pues evita caer en lo absurdo de perseguir penalmente a muertos.
La muerte del imputado, como causa de extincin de la accin penal, implica necesariamente la existencia de un
proceso penal iniciado, en la medida que solamente cabe hablar de un <<imputado>> una vez abierto un proceso
penal. Por ello hay que entender que la muerte del imputado extingue, en sentido estricto, la prosecucin de la
accin penal instaurada a la persona cuando estaba viva. Si la persona muere antes del ejercicio de la accin penal,
no cabr la apertura de un proceso penal por falta de un autor (vivo) individualizado.
Esta causal obedece a una razn natural y jurdica. La accin penal y la pena tienen su realizacin en una persona.
Conforme a nuestra legislacin civil se deja de ser persona con el suceso biolgico-social de la muerte (Cfr. Artculo
61 del Cdigo Civil). Por lo dems, el contenido de la punibilidad y de la punicin se orienta a retribuir un mal a una
persona, a la cual se le va a privar o restringir determinados bienes jurdicos. Y desde una perspectiva funcional
preventiva, la pena slo puede promover efectos utilitarios en una persona viva.
Como explica Bustos Ramrez Desde la perspectiva del principio de la dignidad de la persona, el derecho penal
aparece con un carcter estrictamente personal e intransferible en su contenido; de ah que la muerte del reo le
signifique al derecho penal la prdida de su funcin y sentido. La intervencin el Estado ms all de la vida no tiene
ninguna legitimacin posible.
La extincin de la accin penal por muerte del imputado no afecta, en lo absoluto, la accin civil por los daos
ocasionados, siempre y cuando exista patrimonio del imputado para satisfacer la obligacin de reparacin. Es decir,
queda inclume la responsabilidad civil que dar pie a la vctima a iniciar la accin civil contra los bienes del agente
fallecido, aun cuando no haya habido sentencia condenatoria o absolutoria.
No se ha presentado jurisprudencialmente la oportunidad de debatir los casos de muerte clnica o presunta y sus
efectos de extincin. La jurisprudencia nacional, sin embargo, exige como medio para acreditar el fallecimiento del
imputado o condenado la partida de defuncin correspondiente. La muerte debe ser probada, no bastan hechos
jurdicos o fsicamente similares, como la ausencia o desaparicin.

En la Ejecutoria Suprema del 16 de setiembre de 1991, recada en la causa No 160-91 y originaria del Distrito
judicial de Hunuco se declar que si se ha acreditado con partida de defuncin, instrumento pblico pertinente,
la muerte del procesado, resulta procedente declarar la extincin de la accin penal conforme a lo establecido en el
inciso 1 del artculo 78 del Cdigo Penal. Entendemos que en el caso de la muerte clnica el documento
pertinente para acreditarla ser la declaracin mdica de dicho estado.
B.

LA PRESCRIPCIN DEL DELITO

La prescripcin en derecho penal consiste en la extincin de la responsabilidad penal por el transcurso del tiempo,
este es un factor determinante para fijar o no la sancin penal o el cumplimiento de la pena. En efecto, despus de
cierto tiempo que es fijado por la ley, se extingue la posibilidad de evaluar la responsabilidad penal por un hecho
que era o poda ser punible.
Damasio de Jess sostiene que la prescripcin es la prdida de la pretensin punitiva o ejecutoria del Estado por el
transcurso del tiempo con o sin ejercicio.
No se trata de que el delito desaparece ni suponer que no se ha perpetrado. Lo que sucede es que se declara
extinguida la posibilidad de ejercitarse la accin. Si el Estado no persigui oportunamente a los que delinquieran
nos sera justo que despus de mucho tiempo se pretenda hacerles sufrir una expiacin que ya pas al olvido.
La prescripcin de la accin penal se sustenta en la falta de necesidad de pena por el paso del tiempo (criterio
material) y en que el paso del tiempo ofrece dificultades probatorias que aumenta el riesgo de un error judicial
(criterio procesal).
Roy Freyre sintetiza los fundamentos de la institucin que comentamos de la siguiente manera:
a)

La sociedad olvida paulatinamente el delito hasta el extremo que el recuerdo mismo desaparece.

b)

La aplicacin tarda de la pena carece de eficacia o ejemplaridad.

c)

El transcurso del tiempo tiene la virtud de corregir al autor o partcipe de un delito.

d)
La legitimidad de la persecucin y la conveniencia de ejecutar la pena, son canceladas por el simple
discurrir del tiempo durante el cual el ius puniendi no logra su objetivo debido a la negligencia de los rganos
estatales.
e)
El tiempo hace que los medios de prueba se debiliten o desaparezcan. (Las huellas han desaparecido y los
testigos no recuerdan detalles fundamentales).
f)
La transformacin del delincuente, operada en el transcurso del tiempo, impide calcular la pena a
imponerse, o tener seguridad acerca de la eficacia de su ejecucin.
De acuerdo con el artculo 80 del Cdigo Penal Peruano, la prescripcin de la accin penal se produce en un
tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el delito, si es privativa de la libertad.
En caso de concurso real de delitos, las acciones prescriben separadamente en el plazo sealado para cada uno.
En el caso de concurso ideal de delitos, las acciones prescriben cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo
correspondiente al delito ms grave.
Sin embargo el plazo para la prescripcin no ser mayor a veinte aos, por lo que los delitos que contemplan una
pena privativa de libertad mxima, superior a ese lmite, tendrn como plazo de prescripcin los 20 aos.

En caso que la pena privativa de libertad prevista para el delito sea de cadena perpetua, el plazo de prescripcin
ser de 30 aos.
En los delitos que merezcan otras penas, la accin prescribe a los dos aos.
En casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores pblicos contra el patrimonio del Estado o de
organismos sostenidos por este, o cometidos como integrante de organizaciones criminales, el plazo de la
prescripcin se duplica. (La ley 26360, que modifica el art. 80 del C.P, cambi en carcter categrico que tena el
texto primitivo cuando aluda que ningn caso la prescripcin ser mayor a 20 aos.)
En el artculo 81 se hace mencin a la reduccin de los plazos prescriptorios, los plazos de prescripcin se reducen
a la mitad cuando el agente tena menos de 21 o ms de 65 aos al tiempo de la comisin del hecho punible.
Segn el artculo 82 los plazos de prescripcin de la accin penal comienzan:
1.

En la tentativa, desde el da en que ces la actividad delictuosa.

2.

En el delito instantneo, a partir del da en que se consum.

3.

En el delito continuado, desde el da en que termin la actividad delictuosa; y

4.

En el delito permanente, a partir del da en que ces la permanencia.

Estos plazos de prescripcin (segn el artculo 83) se interrumpen por:

1.
Las actuaciones del Ministerio Pblico (Denuncia fiscal, dictamen acusatorio, etc.) o de las autoridades
judiciales (Auto apertorio de instruccin, orden de captura, etc.), quedando sin efecto el tiempo transcurrido.
2.

La comisin de un nuevo delito doloso.

Despus de la interrupcin comienza a correr un nuevo plazo de prescripcin a partir del da siguiente de la ltima
diligencia o de la comisin de un nuevo delito doloso.
Por otra parte, el plazo de prescripcin puede suspenderse (artculo 84) si el proceso penal depende de cualquier
cuestin que deba resolverse en otro procedimiento. Por ejemplo: la extradicin del autor del delito, o el
levantamiento de la inmunidad parlamentaria.
En la parte final del artculo se regula un plazo extraordinario de prescripcin, el cual no se interrumpe en ningn
caso. Este plazo extraordinario se vence cuando <<el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el pazo ordinario
de prescripcin>>. La razn de ser del plazo extraordinario de prescripcin es evitar que los procesos abiertos
dentro del plazo de prescripcin ordinaria puedan durar eternamente sin ningn efecto material, por lo que se les
establece a los tribunales penales el lmite absoluto del plazo extraordinario para condenar definitivamente al
procesado.
En la medida que el plazo extraordinario de prescripcin establece su inmunidad solamente frente a las causas de
interrupcin del plazo de la prescripcin, hay que entender que este plazo s se suspende al igual que el plazo de
prescripcin ordinario. Esta regulacin parece razonable en la lgica del Cdigo Penal, pues las causas de
suspensin no dependen del retardo de los rganos de juzgamiento del delito, sino de otras autoridades. Sin
embargo, la ampliacin de las causas de suspensin de la prescripcin que hace el Acuerdo Plenario N 9-2007/CJ116 de la Corte Suprema, y finalmente el Nuevo Cdigo Procesal Penal, desnaturalizan completamente el sentido
de la suspensin de la prescripcin y, por tanto, de la prescripcin extraordinaria.

C.

LA AMNISTA

La amnista viene a ser la institucin que conforma el <<derecho de gracia>>.

Lascano, la define como un acto de soberana interna del estado por el que, fundado en graves razones de orden
pblico cuya existencia y oportunidad solo el poder legislativo le compete valorar, este, por medio de una ley con
efecto retroactivo, declara el olvido de infracciones de naturaleza penal (delitos comunes o polticos e infracciones
controversiales o disciplinarias), ocurridas con anterioridad, produciendo la extincin de todas sus consecuencias
represivas, sin individualizar a los destinatarios del beneficio, quienes no pueden renunciarlo, y una vez reconocido
por una resolucin judicial basada en autoridad de cosa juzgada, es irreversible.
El artculo 102, inciso 6 de la Constitucin Poltica establece que una de las atribuciones del Congreso de la
Repblica es dictar leyes de amnista.
La amnista elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e implica el perpetuo silencio respecto de este
delito. Tal como se desprende del sentido etimolgico de amnista, se trata de un olvido (amnesia) de la realizacin
de un hecho delictivo, lo que impide que se procese o se siga procesando a los autores del delito beneficiados por
una amnista legalmente dispuesta por el Poder Legislativo. El sentido de este mecanismo de extincin de la accin
penal es superar determinados momentos de crisis social (por ejemplo luego de una guerra interna) o generar las
condiciones para que rija adecuadamente una ley penal (por ejemplo, dar una amnista para entregar o regularizar
en un determinado plazo la tenencia de armas).
En relacin a la amnista, las precisiones sobre la necesidad de la pena requieren de una diferenciacin segn se
trate de determinados delitos cometidos con ocasin de una guerra, o bien de delitos comunes. Para los primeros,
la innecesariedad surge fundamentalmente de la idea de la reconciliacin social y poltica. Su persecucin o la
aplicacin de la pena significaran una perturbacin de la paz social, y de la vigencia del ordenamiento jurdico, lo
cual entrara en contradiccin con el sentido y funcin del derecho penal. Por tanto, y en atencin a la
fundamentacin de la amnista, sta se extiende a la accin penal y a la pena. En cambio, en relacin a los delitos
comunes, la innecesariedad de la pena slo puede estar vinculada con transformaciones profundas de la economa
y de la sociedad. La alteracin de las condiciones que hicieron surgir determinados hechos delictivos deja sin
sentido el mantenimiento de la pena. En este sentido la amnista se convierte en la anticipacin de una reforma de
derogacin de dichos tipos penales. En otros casos no se podra aplicar la amnista respecto de los delitos comunes
y habra que recurrir a la va del indulto.
Sus efectos son de carcter general- impersonal- porque va dirigido a que todos los sujetos del delito particular,
tanto a los condenados como a los que se encuentran en investigacin y perseguidos. Implica entonces, la
supresin de la accin represiva del Estado de tal manera que los hechos y sus autores son objeto de olvido para
efectos posteriores. La amnista puede extinguir tanto la accin penal como la ejecucin de la pena; si se trata de la
accin penal va dirigida a los investigados, procesados y, si es respecto de la ejecucin de la pena, va enfocada a los
condenados.
Es un acto de alta poltica por el que los gobiernos hacen nula la accin de las leyes, para as establecer la
concordia, la paz, y la seguridad de las instituciones fundamentales del Estado.
Mirado desde un punto de vista distinto, el derecho de gracia constituye un instrumento que al darle una correcta
finalidad y administracin puede coadyuvar a lograr materializar la justicia, sobre todo en aquellos casos en que
haya clara evidencia de errores judiciales o que de la estricta aplicacin del derecho formal (vigente) haya derivado
en resoluciones judiciales con los que no slo nos encontraramos en una situacin materialmente injusta, sino que
resultara inadecuado poltico-criminalmente para establecer la paz, seguridad y armona en la sociedad.

El Tribunal Constitucional ha establecido que las leyes de amnista deben ser sometidas a un juicio de legitimidad
constitucional para determinar si han respetado los lmites formales y materiales de esta causa de extincin de la
accin penal. Con respecto a los primeros seala que el dictado de una ley de amnista solo puede formalizarse en
virtud de una ley ordinaria. Por tanto, adems de respetar los principios constitucionales que informan el
procedimiento legislativo, debe observar los criterios de generalidad y abstraccin exigidos por el artculo 103 de
la Constitucin. Igualmente, las leyes de la ley de amnista deben respetar el principio-derecho de igualdad jurdica,
lo que impide que, previsto el mbito de aplicacin de la ley de amnista, el legislador pueda brindar un tratamiento
diferenciado que no satisfaga las exigencias que impone el principio de proporcionalidad. Finalmente, la amnista
tampoco puede fundarse en un motivo incompatible con la Constitucin, por lo que el ejercicio de la labor del
legislador debe estar orientado a garantizar y proteger los derechos fundamentales como manifestaciones del
principio-derecho de la dignidad humana (art.1 de la Constitucin) y a servir a las obligaciones derivadas del
artculo 44 de la Ley fundamental, esto es, garantizar la plena vigencia de los derechos humanos. En virtud de ello,
se deben declarar nulas las leyes que amnistan, por ejemplo, delitos de genocidio o contra la humanidad (STC N
00679-2005-AA).
La historia de la amnista en el Per ha estado ligada a los avatares de la persecucin poltica o al inters de excluir
la punibilidad y punicin de delitos cometidos por las agencias de seguridad durante la etapa de violencia que vivi
el pas entre 1980 y 1995. La ltima amnista fue promulgada con la Ley No 26479 del 14 de junio de 1995. Ella
repercuti fundamentalmente en la condena a efectivos militares por los graves sucesos de la Cantuta. Y su
aplicacin constituy una de las ms flagrantes interferencias del Poder Legislativo en las competencias exclusivas
de la administracin de justicia.
D.

DERECHO DE GRACIA

El artculo 118, inciso 21 de la Constitucin Poltica vigente reconoce la potestad presidencial de ejercer el derecho
de gracia en beneficio de los procesados en los casos en que la etapa de instruccin haya excedido el doble de su
plazo ms su ampliatoria.
El derecho de gracia es un acto poltico con tradicin jurdica muy antigua que se suele fundamentar, tanto en la
doctrina de entonces como en la moderna de modo ms o menos uniforme, en consideracin a la imposibilidad de
la ley de prever todas las situaciones, lo que genera la necesidad de medios extraordinarios para supuestos en que
la ley resulte drstica y que su aplicacin pueda perturbar el orden pblico.
Dentro del derecho penal, la denominacin derecho de gracia se refiere a un conjunto de instituciones que
extingue la responsabilidad penal, en algunos casos se renuncia a la capacidad punitiva por parte de quien tiene el
poder de hacerlo y, en otros casos, se renuncia a hacer efectiva la pena. Entre las instituciones que podemos
encontrar bajo la denominacin de derecho de gracia, tenemos:
a.

Amnista.

b.

Indulto.

c.

La conmutacin de pena.

d.

El perdn del ofendido.

Estas figuras, doctrinariamente, son consideradas como manifestaciones del derecho de gracia pero, en nuestro
ordenamiento jurdico, se han individualizado los conceptos sin perder el nexo lgico entre ambos -, dndose una
delimitacin exclusiva al derecho de gracia, se le ha dado un contenido propio. El derecho de gracia slo puede

ser aplicado por el Presidente de la Repblica en beneficio de los procesados, cuando la etapa de instruccin haya
excedido el doble de su plazo ms su ampliatoria.
Al igual que en la amnista, el Tribunal Constitucional ha sealado que la gracia presidencial est sujeta tambin a
lmites formales y materiales. En cuanto a los primeros, se deben seguir <<los requisitos exigidos de manera
expresa en el artculo 118, inciso 21 de la Constitucin, a saber: 1) que se trate de procesados, no de condenados.
2) que la etapa de instruccin haya excedido el doble de su plazo ms su ampliatoria. 3) aparte de los requisitos ya
mencionados, cabe sealar la necesidad de refrendo ministerial (artculo 120 de la Constitucin)>> (CST N 040532007-HC).
En lo referente a los lmites materiales de la gracia presidencial, es de sealarse que en tanto interviene en la
poltica criminal del Estado, tendr como lmites el respetar los fines constitucionalmente protegidos de las penas,
a saber fines preventivo generales, derivados del artculo 44 de la Constitucin y de la vertiente objetiva del
derecho a la libertad y seguridad personales. Asimismo, el derecho de gracia, en tanto implica interceder ante
alguno o algunos de los procesados en lugar de otros, debe ser compatibilizado con el principio-derecho de la
igualdad. As, ser vlida segn el principio de igualdad de gracia concedida sobre la base de las especiales
condiciones del procesado. En este sentido, la gracia presidencial deber ser concedida por motivos humanitarios,
en aquellos casos en los que por la especial condicin del procesado (por ejemplo, portador de una enfermedad
grave e incurable en estado terminal) tornaran intil una eventual condena, desde un punto de vista de prevencin
especial. Por el contrario, la concesin de la gracia presidencial en un caso en el que el que la situacin del
procesado no sea distinta a la de los dems procesados y no existan razones humanitarias para su concesin, ser,
adems de atentatoria del principio de igualdad, vulneratoria de los fines preventivo generales de las penas
constitucionalmente reconocidos, fomentando la impunidad en la persecucin de conductas que atentan contra
bienes constitucionalmente relevantes que es necesario proteger. (STC N 04053-2007-HC).
E.

LA COSA JUZGADA

La inadmisibilidad y prohibicin de juzgar nuevamente es lo que denominamos <<cosa juzgada>>.

La llamada cosa juzgada constituye un efecto procesal de la resolucin judicial firme que impide que lo que se ha
resuelto sea nuevamente revisado en el mismo proceso o en otro proceso. Este instituto procesal se encuentra
reconocido en el artculo 139, inciso 13 de la Constitucin Poltica del Per, en donde se establece: La prohibicin
de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada.
En consecuencia, la cosa juzgada constituye una garanta constitucional de la administracin de justicia, segn la
cual el objeto de un proceso que ha concluido con una resolucin firme no puede ser nuevamente juzgado en el
mismo proceso o mediante uno nuevo.
El fundamento de la cosa juzgada en materia penal se encuentra esencialmente en la seguridad jurdica que se le
otorga al ciudadano de que no sufrir una nueva injerencia estatal por el mismo hecho que fue objeto ya de una
decisin judicial. De esta forma, el ciudadano resulta protegido frente a la arbitrariedad o ligereza estatal en el
ejercicio del jus puniendi, por lo que decirse, junto con San Martn Castro, que <<el Estado slo tiene una
oportunidad para hacer valer su pretensin sancionatoria, si la pierde, ya no puede ejercerla, as se equivoquen
defectos tcnicos o diferentes perspectivas jurdicas para resolver el caso>>.
San Martn Castro, se limita a definir que la cosa juzgada es un efecto procesal de la sentencia firme, que por
elementales razones de seguridad jurdica, impide que lo que en ella se ha resuelto sea atacado dentro del mismo
proceso (cosa juzgada formal) o en otro diferente (cosa juzgada material). En este ltimo aspecto el efecto de la
cosa juzgada material se manifiesta fuera del proceso penal, y hacia el futuro, impidiendo la existencia de un

ulterior enjuiciamiento sobre los mismos hechos. En consecuencia, pues, la autoridad de cosa juzgada extingue la
accin penal incoada en tanto permite advertir que sobre el mismo hecho histrico y su autor se ha emitido ya una
sentencia judicial firme. Ahora bien, para que la autoridad de la cosa juzgada ejerza su efecto extintivo, debe
evaluarse, previamente, la presencia real de un juzgamiento anterior y en el cual se aprecia una situacin de doble
identidad con los hechos que se han denunciado y son base del nuevo juicio.
El artculo 90 del Cdigo Penal dispone que nadie pueda ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho
punible sobre el cual se fall definitivamente. En consecuencia, el fallo definitivo en sede penal constituye una cosa
juzgada absoluta que no puede ser revisada en el mismo proceso o en otro proceso penal. No obstante, la cosa
juzgada extingue la accin penal no solamente en caso se trate de un fallo expedido en sede penal, sino que
decisiones firmes procedentes de otros mbitos pueden tambin desplegar los efectos de extincin de la
persecucin penal. En efecto el artculo 79 del Cdigo penal establece que se extingue la accin penal si de la
sentencia ejecutoriada dictada en la jurisdiccin civil, resulte que el hecho imputado como delito es lcito.
De la misma manera, el principio del non bis in dem, cuyo reconocimiento en nuestra legislacin ha venido de la
mano de los desarrollos jurisprudenciales del Tribunal Constitucional, impide que se procese a la misma persona
por un mismo hecho en razn de un mismo fundamento. Al respecto el Tribunal Constitucional ha sealado que
<<el elemento consistente en la igualdad de fundamento es la clave que define el sentido del principio: no cabe la
doble sancin del mismo sujeto por un mismo hecho cuando la punicin se fundamenta en un mismo contenido
injusto, esto es, en la lesin de un mismo bien jurdico o un mismo inters protegido>>. (STC N 3194-2004-HC).
F.

EL DESISTIMIENTO

El Cdigo penal vigente seala que en los casos que slo procede la accin privada, ste se extingue, adems de las
establecidas en el inciso 1 (muerte del imputado, prescripcin y cosa juzgada) por desistimiento o transaccin.
A diferencia de las anteriores causales (de accin pblica), en el desistimiento y la transaccin la accin
correspondiente es privada.
Sin embargo, ello no desmerita que todo delito cometido que llega a conocimiento de la autoridad, ya sea por
accin penal pblica, privada o mixta genere un proceso penal. En algunos casos con la comisin de un delito se
lesionan bienes jurdicos, cuyos titulares ms que el Estado mismo, es el directamente ofendido. En estos casos, la
publicidad puede acarrear perjuicios a la honra del agraviado y de sus familiares; y podra inclusive obstaculizar del
mismo modo la conciliacin entre las partes. En esta clase de delitos, el Estado deja como potestad de ofendido y
de sus representantes legales la decisin de continuar o no con el proceso investigatorio. En todo caso, a desistir de
iniciar una accin penal por libre decisin.
Si la parte agraviada decide no continuar con el proceso, surge la causal de extincin de responsabilidad penal. El
ofendido renuncia a la facultad que le otorga el derecho.
El desistimiento puede efectuarse en cualquier momento y estado en que se encuentre el proceso judicial, y que su
consecuencia es el archivamiento. La accin interpuesta en los delitos de persecucin privada, se denomina
querella. En ella la aceptacin del desistimiento expresa o tcita del querellado, le hara perder la oportunidad
de demostrar su inocencia, y con ello, perder el derecho de ejercitar contra el querellante la accin penal o civil por
acusacin calumniosa.
Puede darse el caso que la persona que ha sido denunciada querellado. No acepte el desistimiento, porque
quiere que se siga el proceso con el fin de demostrar su inocencia.

El desistimiento se refiere nicamente a la extincin de la accin penal (art. 78, inc. 3 C.P), no as de la pena. Ello se
debe a que el delito comprobado por una sentencia no puede subordinar su cumplimiento a la voluntad de un
particular y, mucho menos, que algunos cumplan y otros no la condena impuesta.
G.

LA TRANSACCIN

Esta causal extintiva tiene como fundamento la conveniencia particular del directamente agraviado de llegar a un
acuerdo con el infractor del bien jurdico. El acuerdo de dar, retener u otra promesa, obliga a cada uno de los
querellantes, poner trmino al proceso iniciado y es lo que llamamos transaccin, en razn de que su naturaleza
reside en el consentimiento de las partes.
La transaccin gira en cambio sobre un acuerdo bilateral de voluntades entre la vctima y el autor del delito para
concluir, bajo ciertas condiciones, el proceso incoado contra el segundo. Es, pues, un acuerdo conciliatorio entre
agraviado y ofensor.
Esta institucin se mantiene en la actualidad en el Cdigo Penal, ella se encuentra limitada a aquellos delitos en
que los ofendidos simplemente busquen el resarcimiento econmico, tomando en cuenta la escasa gravedad del
delito. Nos referimos sobre todo, a los delitos patrimoniales.
En efecto, nuestra legislacin vigente ofrece un catlogo muy escaso de delitos sujetos al ejercicio privado de la
accin penal. Entendiendo a sta como la persecucin del delito por querella directa del agraviado ante la
autoridad judicial y sin intervencin del Ministerio Pblico. Se trata, pues, del mbito siempre limitado de los
delitos exceptuados. Concretamente slo encontramos esa posibilidad en los delitos de lesiones culposas leves
(Art. 124 ab initio), contra el honor (Art. 138), y contra la intimidad (Art. 158). No cabe, pues, extender los
efectos de extincin del desistimiento y la transaccin a otra clase de delitos, ni siquiera a los llamados de accin
mixta o a instancia de parte.
La puerta que da acceso a este modo de solucionar lo encontramos en el denominado principio de oportunidad
que acertadamente acoge el artculo 2 del Cdigo procesal penal. Y con relacin a las querellas el artculo 306
permite cancelar la accin entablada por transaccin, con la conciliacin de las partes..
2.2.

CAUSAS DE EXTINCIN DE LA PENA.

Se presenta en los casos en los que existe una sancin penal impuesta que debe cumplirse.
A.

MUERTE DEL CONDENADO

A diferencia de la muerte como causa de extincin de la accin penal, regula la muerte despus de la sentencia
condenatoria. La extincin de la pena, por muerte del condenado, recae sobre la pena o penas que se hayan
impuesto. El carcter de la personalidad de las penas hace que muerto el penado se extinga su responsabilidad
penal. Sera absurdo seguir con la ejecucin de un muerto que no es sujeto de derecho si no objeto del mismo.
B.

LA PRESCRIPCIN DE LA PENA

La pena impuesta al autor prescribe si no se cumple en el tiempo que fija la ley para la prescripcin de la accin
penal, es decir, el mximo de la pena prevista para el delito del que se trate.
El plazo se contar desde el da en el que la sentencia condenatoria qued firme. Este plazo de prescripcin se
interrumpe por el comienzo de la ejecucin de la misma o se interrumpe por haber sido aprehendido el condenado
a causa de la comisin de un nuevo delito doloso. En el caso de revocacin de la condena condicional o de la

reserva del fallo condenatorio, la prescripcin de la pena comienza a correr desde el da de la revocacin. En este
mbito existe tambin una prescripcin extraordinaria igual al plazo ordinario ms una mitad.
Se deduce del art. 86 acotado que mientras se est ejecutando la sentencia no procede la prescripcin. El plazo de
prescripcin de la pena supone la existencia previa de un estado de no ejecucin. Esta es la idea que esgrime ROY
FREYRE.
C.

EL CUMPLIMIENTO DE LA PENA

Se trata de la forma regular de extinguir la pena. As como el pago, exige la obligacin civil, el cumplimiento de la
pena produce el mismo efecto respecto de sta.
Esta es, si se quiere ser ideogrfico, no una causal de extincin de la pena, sino la va natural del trmino de
aquella. El cumplimiento de la pena no extingue la sancin, pues sencillamente despus del vencimiento total de la
pena no queda nada que extinguir. Esta posicin es tambin compartida, para el derecho penal espaol, por
Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco: Es obvio que el derecho subjetivo del Estado a imponer y hacer ejecutar la
pena desaparece una vez cumplida sta. Por ello hubiera resultado aconsejable no aludir al cumplimiento como
causa de extincin, puesto que nada extingue.
Ahora bien, como precisa Landrove Daz la condena debe entenderse cumplida y, por consiguiente, extinguida la
responsabilidad penal cuando haya transcurrido el tiempo sealado en la sentencia condenatoria . Es ms, en el
caso peruano, el cumplimiento de la sancin impuesta determina la cancelacin de los antecedentes penales o lo
que nuestra normativa denomina como la rehabilitacin del condenado (Cfr. artculo 69 del Cdigo Penal).
Denominacin incorrecta en la medida en que solo una determinada pena inhabilita al sentenciado. No hay, pues,
en esta causal el mismo efecto que encontramos en el indulto o en la exencin de pena, e incluso en el perdn del
ofendido. En todas ellas, a fin de cuentas la pena se extingue porque no se cumple en su totalidad o no se impone.
Por otro lado, desde la perspectiva de la necesidad de pena el cumplimiento de la pena no puede ser una causal de
extincin en la medida que la realizacin total de la sancin estara justificando su necesidad de aplicacin o
ejecucin.
El cumplimiento de la pena no se alcanza con la obtencin de la libertad condicional, pues mientras se mantenga
dicho beneficio la pena no se habr cumplido. Del mismo modo, la supresin de la ejecucin de la pena y la reserva
del fallo condenatorio solamente alcanzarn la extincin de la pena cuando se haya cumplido el perodo de prueba
sin una revocacin o ampliacin.
D.

LA AMNISTA

De la amnista ya nos ocupamos como causa de extincin de la accin penal. La nica particularidad que tiene como
causa de extincin de la pena es que la ley entra en vigencia cuando el autor del delito amnistiado se encuentra ya
condenado.
E.

EL INDULTO

El indulto es nicamente una causa de extincin de la pena, en la medida que suprime la pena impuesta, es decir,
que debe haber ya una condena.
Es una de las manifestaciones del derecho de gracia. El indulto tiene un carcter personal, y consiste en perdonarle
la pena a un sujeto que ha sido sentenciado. Con el indulto se trata de resolver cuestiones de justicia o equidad, en
general slo aspectos de necesidad de la pena.

Se trata de una prerrogativa del Presidente de la Repblica prevista en el artculo 118, inciso 21 de la Constitucin
Poltica, que debe ejercerse con respeto a la distribucin de poderes. En este sentido, el perdn de la pena
dispuesta por el Presidente debe sustentarse en argumentos de equidad, poltico-criminales o humanitarios.
Tal como seala el Dr. Roy Freyre : es la renuncia que hace el Estado a favor de persona determinada respecto a su
derecho a ejecutar la pena que le ha sido impuesta en una sentencia irrevocable.
Sobre su fundamento Bustos Ramrez ha sostenido desde una posicin poltico criminal que con el indulto se
pretende encontrar una solucin a la falta de sentido de la pena frente a un caso concreto, que pone de
manifiesto que el Derecho Penal no podr cumplir su funcin protectora de bienes jurdicos ni tampoco servir para
la profundizacin de la capacidad de liberacin personal del sujeto. Ms bien todo lo contrario. De ah que la pena
aparezca como innecesaria. Nos encontramos frente a la ltima regla legal no metajurdica, de determinacin de la
pena que lleva justamente a su no aplicacin. Luego, el indulto solo puede estar referido a la renuncia de la pena y
no a la persecucin penal, ya que slo cuando se ha analizado el caso concreto en el proceso se puede llegar a la
conclusin que su aplicacin contradice el sentido y funcin del derecho penal.
En segundo lugar, el indulto responde a la idea poltico criminal de humanizar y concretar en la ejecucin de la
pena el sentido y funcin del derecho penal. Es decir, por la forma en que ha transcurrido la ejecucin de la pena o
bien, por la aparicin de nuevos antecedentes que han surgido con posterioridad al proceso en un caso concreto,
aparece como contradictorio con el sentido humanizador de la ejecucin penal y del sentido y funcin de la pena,
el cumplimiento de sta.
Ahora bien, en la experiencia reciente de nuestra legislacin, el indulto ha sido objeto de varias distorsiones que lo
han llevado a convertirse en una medida coyuntural de descongestin de los centros carcelarios. Ha dejado de ser,
pues, una opcin despenalizadora para convertirse utilitariamente en una nueva llave o va de
desprisionalizacin. Pero, adems, a travs del indulto se pretendi superar el grave dao ocasionado a miles de
peruanos que fueron injustamente condenados por delitos de terrorismo inexistentes o no probados debidamente.
Esto es, de manera atpica y polmica, el indulto ha asumido la contradictoria funcin de suprimir las penas
impuestas a personas inocentes. Como sealaba Landrove Daz el indultado dejar de cumplir la pena impuesta, o
parte de ella, pero tcnicamente es un penado.
Pero adems, en su evolucin normativa, el indulto en nuestra legislacin penal se ha vinculado tambin con los
objetivos efectistas de las normas premiales por colaboracin eficaz. En efecto el Decreto Legislativo No 824 se le
ha incluido como un nuevo estmulo para la disociacin silenciosa o los actos de delacin, que coadyuven a la
deteccin y sancin de los integrantes de organizaciones criminales.
Ahora bien, segn la doctrina nacional y extranjera el indulto puede ser total o parcial. Esto es, abarcar toda la
amplitud cualitativa y cuantitativa de la pena impuesta o proyectarse nicamente sobre un perodo, siempre final,
de sta. Es por tanto lgico que el indulto de la pena principal se extiende a las accesorias . Sin embargo, el
indulto, a diferencia de la amnista, mantiene intacta la reparacin civil fijada a favor de la vctima. Sobre esto
ltimo ha precisado Roy Freyre: el texto penal en comentario nada dice expresamente acerca de la deja
subsistente al sealar el Cdigo Penal en su artculo 89, como su efecto nico, el de suprimir la pena impuesta.
En cambio el Cdigo de Justicia Militar es ms explcito sobre la materia y tambin ms amplio al disponer que la
amnista y el indulto dejan subsistentes las acciones de la reparacin civil, artculo 58, segundo prrafo.
Conviene sealar las diferencias entre la amnista y el indulto:

1.
La amnista olvida el delito mientras que el indulto olvida la pena. En base a esto podemos ver los
momentos en que se pueden presentar: la amnista se puede dar antes o despus de la condena, pero el indulto,
slo se da despus que se dicte la condena.
2.
La amnista tiene un carcter general que est destinado a eliminar la sancin de un grupo de personas que
han cometido un determinado delito, el indulto va dirigido al perdn de los autores del delito.
3.
La amnista a diferencia del indulto hace que desaparezca del ordenamiento el delito cometido por un
grupo determinado de personas.
4.
El procedimiento de amnista est a cargo del Congreso de la Repblica, mientas que el procedimiento para
el indulto est a cargo del Presidente.
5.
La amnista elimina los antecedentes penales, en cambio, el indulto solo perdona el cumplimiento de la
pena y, por tanto, subsisten los antecedentes.
F.

LA EXENCIN DE LA PENA

La exencin de la pena se encuentra regulado en el artculo 68 del Cdigo Penal, en donde se le otorga al juez la
facultad de eximir la pena cuando la responsabilidad del agente fuese mnima en un delito previsto en la ley con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos o con pena limitativa de derechos o con multa.
Se trata de un supuesto de perdn como el indulto, con la particularidad que dicha facultad no le corresponde al
Ejecutivo, sino a los jueces penales de acuerdo con los parmetros definidos en el artculo 68 del Cdigo Penal.
La exencin de pena o dispensa de pena seala slo la falta de merecimiento de penal por la escasa
responsabilidad del agente, pero es un tipo de sancin, es decir, se condena al individuo por el delito que ha
cometido pero se le exime de pena.
Tal como seala el Dr. Pedro Saldarriaga : el fundamento de la exencin de pena resulta de consideraciones de
prevencin especial y de oportunidad o merecimiento de pena. De modo tal que en atencin a las circunstancias
del hecho punible, a las condiciones personales del autor o partcipe, o a la naturaleza de los bienes jurdicos
afectados, la responsabilidad punitiva aparecen en el caso concreto como innecesaria o desproporcionada. Se
manifiesta entonces una relacin entre Derecho y Justicia.
La concesin del beneficio mencionado se confa a la sabia apreciacin del juez, quien perdona al agente cuando
presume que se abstendr de cometer ulteriores delitos, habida cuenta de las circunstancias indicadas en el
artculo 68 del CP, es decir, no slo de la poca gravedad del delito, sino tambin de su mnima responsabilidad
(motivos, carcter del reo, antecedente, conducta, condiciones de vida, en fin, caso en que el contenido del injusto
y de la culpabilidad es mnimo.)
G.

EL PERDON DEL OFENDIDO EN LOS DELITOS DE ACCIN PRIVADA.

Landrove Daz se refiere a ella como a una modalidad de gracia privada.

El afectado por un delito tiene la posibilidad de perdonar la realizacin del delito con efectos en la persecucin
penal cuando se trate de delitos perseguibles por una accin privada. Se trata de casos en los que han tenido lugar
una condena contra el autor del delito, pero el afectado procede a personarle por el delito.
Esta causal tiene un viejo arraigo en el derecho penal nacional y extranjero. Podramos decir que es un rezago de la
etapa inicial de la venganza privada. Sus orgenes tienen una base idealista cristiana (dar la otra mejilla, perdonar a

quienes nos ofenden). No obstante encuentra en la actualidad una nueva justificacin basada en la recuperacin
del espacio de la vctima en la composicin del conflicto, lo cual, entiende Bustos Ramrez, que conlleva riesgos de
arbitrariedad: Ciertamente se podra sostener que es ms garantista establecer el perdn del ofendido como
causa de extincin de la responsabilidad criminal; pero ello es dudoso, pues equivale a dejar entregada la
responsabilidad criminal a la arbitrariedad de una persona, y ms an, como ha sucedido frecuentemente, a que el
proceso penal cumpla fines que son ajenos al sentido y funcin del derecho penal (cul sera la obtencin de una
indemnizacin de perjuicios conforme a las miras de la vctima y no al ordenamiento jurdico).
Este criterio empalma con una ideologa victimolgica, en que se pretende garantizar exclusivamente a la vctima,
ms all de los ciudadanos en general, lo que equivale que esta forma de extincin criminal quede en una total y
absoluta arbitrariedad .
En ese sentido, como argumentan Mapelli Caffarena y Terradillos Basoco, resulta adecuado exigir que el perdn
ha de ser expreso e incondicionado.
Por consiguiente, un perdn sujeto a condiciones sera extrao al sentido de la causal a la vez que se convertira,
cuando menos de modo implcito, en una transaccin la cual en nuestro sistema legal slo puede extinguir la accin
penal.
Frente a la escasa descripcin que da la legislacin peruana de esta causal resultan atendibles las sugerencias que
formula Roy Freyre en torno a su naturaleza y operatividad:
a) El perdn debe ser otorgado en forma expresa y sin condiciones.
b) Su concesin para uno de los querellados, beneficia a todos;
e) El perdn es irrenunciable por el ofensor; y,
d) Su concesin por uno de los querellantes no perjudica el derecho de los otros: en consecuencia, en tal caso no se
extingue la pena hasta que todos los ofendidos perdonen.
El Cdigo Penal peruano regula esta causal en el inciso 4 del artculo 85 y se alude nuevamente a un uso limitado
de la misma. Ella slo operara en el caso de delitos de accin penal privada. Ahora bien, por su naturaleza estos
delitos son sancionados con penas privativas de libertad de corta duracin y de multa, de all que el efecto real del
perdn del ofendido en nuestra legislacin sea muy relativo.
De acuerdo con el artculo 85 num.3, se puede extinguir la accin penal por el perdn del ofendido en aquellos
casos en los que el legislador ha dejado en sus manos la iniciativa de la persecucin penal de los hechos, es decir,
cuando la pena impuesta se haya dado en los delitos perseguibles mediante renuncia o querella del agraviado.
El profesor Csar San Martn remarca: El perdn del ofendido, que por cierto debe ser prestado de modo expreso
y sin condiciones, es una causal que opera exclusivamente en los delitos privados. Es, apunta Sebastin Soler, un
acto unilateral del ofendido cuyo efecto consiste, per se, en la extincin de la pena, independientemente de
cualquier voluntad del reo. Impuesta la pena mediante fallo firme, el ofendido puede formular el perdn ante el
Juez de ejecucin. El perdn opera automticamente y no es renunciable por el ofensor. El juez deber aclarar sin
efecto la sancin y ordenar la anulacin o cancelacin de los antecedentes que el delito gener.