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Aram Zaldivar-Rodrguez
Universit degli studi di Macerata
ndice
Niceto Alcal-Zamora y Castillo y la teora general unitaria del Derecho procesal..........1
1.1. El Derecho procesal cientfico a travs del Laberinto como imagen simblica..........3
1.1.1. De la contemplacin a la construccin................................................................3
1.1.2. Elementos importantes dentro de la construccin de una ciencia del Derecho
procesal espaol.............................................................................................................8
A). La tradicin unitaria en la enseanza del Derecho procesal en Espaa..............9
B). Factores polticos en la unidad del Derecho Procesal. .....................................12
C). Influencia francesa............................................................................................14
D). El krausismo.....................................................................................................18
1.2. Irrupcin del Derecho procesal cientfico en Espaa...........................................23
1.3. Debate italiano sobre la unidad del Derecho procesal con limitada repercusin en
Espaa..........................................................................................................................28
1.4. El camino hacia una teora general unitaria del Derecho procesal en Espaa, ms
all de los procesalistas................................................................................................33
1.5. Una ctedra como meta y una idea por defender; la preparacin de Niceto para
obtener la ctedra de Derecho procesal de Santiago de Compostela...........................40
2. La exposicin desafortunada de la teora general unitaria del Derecho procesal. Dos
visiones sobre el Derecho procesal cientfico espaol en 1932.......................................51
2.1. Coyunturas desfavorables a Niceto Alcal-Zamora y Castillo para el acto del
concurso.......................................................................................................................51
2.2. La orfandad procesalstica de Niceto en la acadmia espaola............................59
2.3. La poca suerte de la Exposicin sobre el concepto, mtodo, fuentes y Programa
del Derecho procesal....................................................................................................63
2.3.1. Discontinuidad de la propuesta de Niceto al paradigma procesalista
imperante: tcnico-dogmtico contra tcnico-sistemtica......................................64
2.4. Algunos otros datos sobre la exposicin...............................................................69
2.5. Resultados de estos episodios...............................................................................73
3. Niceto Alcal-Zamora y Castillo como referente doctrinal en la teora general unitaria
del Derecho procesal. ......................................................................................................77
3.1. La teora general unitaria del Derecho procesal como instrumento de la unidad
jurdico-poltica............................................................................................................77
3.2. La consolidacin de un proyecto doctrinal sobre la ciencia del Derecho procesal
y algunos resultados:....................................................................................................78
3.2.1 El Derecho procesal constitucional. ..............................................................80
3.2.2 El Derecho procesal garantista. .....................................................................82
3.3. La consolidacin de un proyecto educativo alrededor de la teora general unitaria
del Derecho procesal....................................................................................................85
3.4. La experiencia de la teora general unitaria del Derecho procesal a la luz de la
descodificacin............................................................................................................88
Bibliografa.......................................................................................................................90
La posibilidad de conocer al profesor Carlos Petit, se la debo al profesor Paolo Cappellini, quien muy
gentilmente me avis de una charla que ofrecera el profesor en la facultad de Derecho florentina. La
charla (mas que conferencia) que ofreci el profesor Petit, me result fundamental, la capacidad del
profesor de Salamanca, de inspirar y llamar la atencin que ya haba percibido en sus artculos, ahora
la viva con gran intensidad. La posibilidad luego que me ofreci el profesor Petit, de poder conversar
e intercambiar ideas por un rato considerable en un caf histrico florentino, fue un momento
importante para lograr un reposo de ideas amalgamadas que entonces me atormentaban.
considerable
en
la
actualidad,
sobre
todo
alrededor
del
No es comn en mi Cuba natal, que en la academia se hagan muchas referencias a Norberto Bobbio,
por razones quizs obvias. Sin embargo, mi recordado profesor Julio Fernndes Bult, quien se
autodefina como un viejo comunista, transmiti a sus alumnos un gran respeto al profesor de
Torino. Dos de sus ms cercanos discpulos, Julio Fernndez Estrada y Julio Csar Guanche, s que
mantienen vivo el empeo de una visin plural de la educacin.
N. BOBBIO, Il problema della guerra e le vie della pace, Il Mulino, 1991, pg. 30.
No era capaz de entender la capacidad organizativa de las letras ya en el papel, hasta que las mismas
letras me impusieron el orden. Los profesores Cappellini, Lacch y Mecarelli, cada vez que me
brindaron parte de su tiempo a escuchar algunas de estas ideas me exhortaban con determinacin:
escribe.
La figura posterior que con ms insistencia ha logrado cierto consenso alrededor de aquella idea de
Niceto de un Derecho procesal unitario, ha sido el profesor Victor Fairn Guilln. Este catedrtico
recuerda todava a Niceto en aquel empeo sistematizador del cual es todava paladn.
En el amasijo
L. E. RODRGUEZ-SAN PEDRO BEZARES, La Universidad salmantina del Barroco, periodo 15981625.Tomo II, Universidad de Salamanca, 2005, pg. 509.
9 M. P. ALONSO ROMERO, Salamanca, escuela de juristas, cit., pg. 401.
10 Entre el siglo XVIII y XIX, tendremos el gradual pasaje entre aquella prctica forense hacia el
desarrollo de una rama especfica procesal. Un vistaso a los manuales requeridos en los planes de
estudio nos dibuja esta situacin:
Bach, Johann August,, Historia Jurisprudentiae romanae, Lispsiae, 1754, 1754 (49). Beccaria,
Cesare, Tratado de los delitos y de las penas, Madrid, 1774. (46, 47, 48, 49). Blair, Hugh,
Lecciones de retrica, 4 vol, Madrid, 1816. (46,47, 48, 49). Enciso Castrilln, Flix, Lecciones y
modelos de elocuencia sagrada y forense, 2 vol, Madrid 1838. (46,47,48,49). Pedro Gomez de la
Serna y Juan Manuel Montalbn, Tratado acadmico forense de los procedimientos judiciales, 3
vol, Madrid, 1848-1853. 2da Ed. Madrid 1856. (49, 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56, 58, 61, 64, 67).
Gutierrez, Jos Marcos, Prctica criminal de Espaa, 3 vol, Madrid, 1804-1806. 5ta ed 1828.
(47,48,49). Lackics, Georgius Sigismundus, Praecognitia iuris eclesiatici universi opera,
Valencia, 1788, Madrid 1822, (46, 47, 48, 49). Ortiz de zuiga, Manuel, Elementos de prctica
forense, 2 vol, granada, 1841, 43 y 51 (46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 55). ---, Prctica general
como mecanismo de control del rgano legislativo para garantizar que la ley no
se transforme por la interpretacin de los jueces. La casacin de esta forma es
entendida como un instrumento poltico para el control de la voluntad expresada
por el legislador, como un instrumento nomofilctico.
Sin embargo, la casacin no es una propuesta totalmente nueva de la
revolucin, sino que encuentra sus antecedentes en una Ordenanza de 23 de
marzo de 130218 para la creacin de un rgano de control que desde el Poder
central controlase el cumplimiento de la ley por parte de los distintos
Parlamentos (que comienzan a desarrollarse desde el mismo 1302, pero que
toman fuerza a partir de 1315 en el reinado de Luis X 19). Es por esa raigambre
feudal por la cual no ser vista de manera peligrosa una casacin espaola. A
diferencia de la casacin francesa que ser entendida como norma
revolucionaria para el control de los jueces, la casacin espaola ser un
instrumento jurisdiccional para la doctrina espaola para tender un hilo de
Ariadna entre los vericuetos de la muy prolfica legislacin espaola.
El primer antecedente sobre un recurso de este tipo lo hallamos en la
Constitucin poltica de 1812 20. Mas tarde evolucionar la nulidad hacia una
casacin peculiar que se introduce tanto por el afrancesamiento de la cultura en
general, como a la necesidad de dar cierta estructura al sistema de recursos
que se haba transformado en algo extremadamente complejo 21 Estos
recursos son los mismos que hasta ahora se han denominado entre nosotros
como recursos de nulidad: en la nueva Ley se ha sustituido a esta palabra la de
casacin, sin duda por considerarla ms concreta y tcnica, y por ser de uso
18 J. DELGADO CASTRO, La historia de la casacin civil espaola: una experiencia que aconseja no
avanzar en el modelo de unificacin de la doctrina, Revista de derecho (Valparaso), 33, 2009, fecha
de consulta 1 octubre 2012, .
19 A. FURETIRE, Dictionnaire universel, contenant gnralement tous les mots franois tant vieux que
modernes et les termes de toutes les sciences et des arts, 1690, pg. Parlement.
20 La Constitucin de 1812, fue promulgada por las Cortes Generales de Espaa en Cdiz el
19 de marzo de 1812. De corte liberal, se trata de la primera constitucin espaola y tuvo
aplicacin en reducido espacio del territorio ibrico por la divisin debido a la invasin
napolenica y las juntas interinas localistas. Estuvo vigente hasta el 4 de mayo de 1814 tras
la restauracin de Fernando VII.
21 J. DELGADO CASTRO, La historia de la casacin civil espaola, cit., pg. 352.
D). El krausismo
El krausismo es un fenmeno largamente estudiado por el alcance que ha
tenido de manera general en toda la cultura espaola sobre todo desde finales
del siglo XIX e inicios del siglo XX. El krausismo, que como corriente filosfica
se desarrolla con fuerza casi exclusivamente en territorio ibrico, debe su
introduccin en Espaa a la necesidad de un soporte filosfico para la
transformador del status quo espaol. El basamento terico de esta corriente la
hallamos en Karl Christian Friedrich Krause, quien crea un sistema mediante el
cual se pueda explicar la relacin del hombre con Dios a travs de la absorcin
en Dios, de la naturaleza, el espritu y la humanidad. La historia segn Krause
en un viaje al regreso a Dios, el cual es el fin de todo el progreso. Ni en
Alemania, ni en ninguno de los pases que visit (por aquello de que nadie es
profeta en su tierra), tuvo una acogida consistente, sin embargo, tuvo algunos
discpulos que divulgaron sus ideas.
Uno de estos discpulos, Heinrich Ahrens public en 1838 un Cours de Droit
naturel ou de philosophie du Droit, que tuvo muy buena acogida con tres
ediciones consecutivas en Pars, una en Blgica, y otra en Austria. En 1841
este libro fue traducido por Ruperto Navarro Zamorano y prontamente fue
incluido como texto de enseanza en algunas universidades espaolas y
durante ese mismo curso escolar, fue tambin condenado por la Iglesia
Catlica.
La reaccin conservadora no dej de hacer notar su desacuerdo con la obra
que se haba traducido al castellano. En 1945 en la revista La Censura,
apareci una resea de la traduccin del libro de Ahrens en dos pginas donde
entre otros.
La traduccin del Sistema del Derecho Romano Actual de Savigny, pasa del
Alemn al Francs a travs de M. CH. Guenoux, para llegar al castellano con
los Profesores de Derecho Romano en la Institucin Libre de Enseanza,
Jacinto Mesa y Manuel Poley.28 La introduccin de la traduccin espaola de
Manuel Durn y Bas resulta as mismo un espejo de preocupaciones que no
podemos dejar escapar en este espacio.
Exponer el Derecho romano actual, no como tratado, sino como
sistema, es conquistar en el terreno cientfico carta de naturaleza para un
principio no siempre comprendido, y sobre todo nunca doctrinalmente
formulado por los antiguos: el de que el derecho privado positivo
desenvuelve un organismo natural, que toma forma histrica en las
diversas legislaciones civiles. As considerada esta rama del derecho
presntanse sus partes sus partes como instituciones que tienen tambin
organismo propio, pero dotadas de aptitud para tomar color local y
armonizar lo que es de su esencia con lo que caracteriza la civilizacin
de cada pueblo.29
El tratamiento del Derecho ser entendido entre los krausistas a nivel de
sistema, es decir, no como referencia a intrincadas estructuras de Derecho, sino
a un Derecho que es sistema en cuanto se conforma a partir de principios sobre
los que evoluciona una dogmtica ius-privatstica, base de la ciencia nueva.
Esto es visto como la posibilidad de relacionar el elemento histrico con el
racional, pues Ahrens seala como uno de los principales mritos de la
doctrina de Krause el que es la que mejor combina la alianza de la filosofa con
la historia; la unin ntima del elemento histrico con el elemento racional.30
Lo anterior representa dirigir la mirada a Alemania y tambin aportar a la
28 Savigny no parece un desconocido en un selecto grupo de juristas espaoles, seguramente aquellos
vinculados a la Institucin de Libre Enseanza. En 1869 habia nacido la Comisin espaola de la
Fundacin Savigny en Barcelona. Nota 1 en SAVIGNY, F. K. VON, Sistema del derecho romano actual,
tomo 1, F. Gngora, 1878. pp xviii
29 MANUEL DURAN Y BAS en, F. K. VON SAVIGNY, Sistema del derecho romano actual, 1, F. Gngora,
1878, pg. xxi.
30 Ibid., pg. xxvii.
(1896), El duelo en los nuevos estudios y en las nuevas ideas (1896) y Los
deberes sociales del Derecho procesal civil (1897-1898). En 1898 apareca la
traduccin al castellano de la Teora General de la prueba en derecho civil, de
la mano de Enrique Aguilera de Paz y con una introduccin de Jos Mara
Manresa y Navarro, quien adems haba sido figura clave en la redaccin de la
Ley de Enjuiciamiento Civil de 1881 33 y director de la misma Revista General de
Legislacin y Jurisprudencia.
Ms adelante en 1914, Jos Mara Fbregas del Pilar resea el primer libro de
Calamandrei: La chiamata in garantia: studio teorico-pratico di diritto
processuale civile (1913), donde adems se da cuenta del crecimiento de los
estudios de Derecho procesal en la pennsula itlica. Lessona, el procesalista
italiano ms conocido ha pasado la batuta del derecho procesal a Calamandrei:
en el artculo que seal de Fbregas este seala que El eminente profesor
Carlos Lessona, cuyas obras son tan conocidas y apreciadas por los juristas
espaoles, abri la era de esta renovacin del derecho procesal, y a sus
meritsimos estudios han seguido practicados por sus discpulos, entre los
cuales figura el autor de esta obra34.
Incluso, antes de que el primado de Chiovenda en Italia y luego en todo el
Derecho procesal, fuese un hecho consolidado, el catedrtico Toms Montejo y
Rica ya lo haba citado en el discurso ledo el 27 de febrero de 1916 con motivo
del ingreso del profesor Montejo en la Real Academia de Ciencias Morales y
Polticas. El discurso que apareci publicado ese mismo ao con el nombre de
La funcin judicial hace especial referencia al clebre ensayo L'azione nel
sistema dei diritti. Pero, es a partir de los aos 20 del siglo XX donde comienza
a desarrollarse y definitivamente a consolidarse la relacin entre los estudiosos
de Derecho procesal espaoles e italianos.
exprese en el testamento su voluntad o resolucin de no revocarlas.
Se tendrn por no puestas las clusulas derogatorias de las disposiciones futuras, y aquellas en que ordene
el testador que no valga la revocacin del testamento si no lo hiciera con ciertas palabras o seales.
33 Que dej de estar vigente cuando es sustituda por la Ley de Enjuiciamiento Civil 1/2000 y transforma
de manera radical la imparticin de justicia civil espaola.
34 REVISTA GENERAL DE LEGISLACIN Y JURISPRUDENCIA, Editorial Reus, 1914, pg. 200.
Sobre este perodo es indispensable acudir a los estudios del profesor Manuel
Cachn, profesor de Derecho procesal por la Universidad de Barcelona, quien
ha profundizado en el estudio de la historia del Derecho procesal en su patria a
inicios del siglos XX, y que en la actualidad todava se encuentra inmerso en
interesantes proyectos. Necesariamente en los prximos prrafos no puedo
sustraerme de estos estudios a los que har referencia.
Sabemos que hay una historia del Derecho procesal, que todava pervive de
manera ms o menos slida, sobre el desarrollo del Derecho procesal cientfico
a partir del ocaso de la exegtica del siglo XIX. Esta historia tiene como hroe,
a un Giusseppe Chiovenda que parecera emerger de las tinieblas y propone
una revolucin para el Derecho procesal a partir de los principios de oralidad,
concentracin e inmediacin. En esta historia, de la cual adems el mismo
Niceto Alcal-Zamora y Castillo ha contribuido a consolidar y difundir en idioma
espaol y en todo el continente Americano, se reserva a Chiovenda el papel de
maestro fundador del procesalismo cientfico italiano, mientras Calamandrei,
Rendi, Liebman y ocasionalmente Carnelutti, se tratan como discpulos del
Sumo Chiovenda.35
No obstante, se habla tambin de una contra-historia que propone Cipriani en
varios de sus estudios, sobre todo en Storie di processualisti e di oligarchi de
1991 e Il Codice di procedura civile tra gerarchi e processualisti de 1992. 36 En
este caso la historia que Cipriani propone, aparece mucho ms cercana a la
naturaleza humana misma, encontrndose con los nexos de intereses,
pretensiones personales, glorias y miserias, por las cuales se consolida
Chiovenda (en oposicin a otras figuras como la fundamentalsima de Mortara,)
como padre de la escuela italiana de Derecho procesal.
35 En muchos escritos de Niceto durante su vida de procesalista confirma esta histria, pero quizs
cuando quedar definitivamente expuesta en un hilo conductor coherente de inicio a fin es en este
material de 1974, cuando rene en un solo volumen mucha e importante informacin sobre la
evolucin del Derecho procesal. Sobre todo en el captulo que titula Momentos, figuras,
preocupaciones y tendencias del procesalismo italiano pp. 501-546. N. ALCAL-ZAMORA Y
CASTILLO, Estudios de teora general e historia del proceso (1945-1972), Direccion General de
Publicaciones, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mexico 29, D,F., 1974.
36 F. CIPRIANI, Storie di processualisti e di oligarchi, Giuffr Editore, 1991; Il Codice di procedura
civile tra gerarchi e processualisti, Edizioni scientifiche italiane, 1992.
despus.39 Es muy probable que este retrato fuese facilitado por el mismo
Chiovenda, que el mismo Xirau hubo de conocer por mediacin de Calamandrei
en una visita a Siena.
Sabemos tambin que en 1928, Chiovenda en algn momento hizo solicitud
formal para poder visitar Espaa para impartir unas conferencias de Derecho
procesal en la Universidad de Barcelona, y sabemos tambin que esta solicitud
fue desestimada y las conferencias no se efectuaron. 40
En 1932 Xirau emprende un proyecto pretencioso, con una Revista Jurdica en
la Facultad de Derecho de su universidad que aunque de poca duracin (solo
lleg a existir hasta 1934), puso de relieve la voluntad de actualizar los estudios
del Derecho en la pennsula. En esta publicacin aparecern trabajos de
Chiovenda e incluso de James Goldschidth que se encontraba tambin
implicado en estudios de Derecho procesal junto a los jvenes procesalistas
Leonardo Prieto-Castro y Niceto Alcal-Zamora y Castillo. El mismo
Calamandrei, quien public "La condemna" en Cataln, en el primer nmero de
esta revista pp. 5-19, apareciendo por lo tanto el artculo primero en Cataln
que en Italiano, pues la obra ser presentada en Italia algunos meses despus
en los Studi in onere de Federico Cammeo.
Con Xirau aparece para la historia del Derecho procesal en Espaa una
consideracin de Calamandrei que ser clave para la construccin de aquella
historia ortodoxa del Derecho procesal italiano. El mismo Calamandrei seala
que "quello che mancava prima di Giusseppe Chiovenda era il sistema 41". y
Xirau confirmar en la introduccin de La condena en costas: "Lo que se debe a
Chiovenda es la elaboracin del sistema." 42
risalendo
al
diritto
Romano,
bisogna
seguirne
il
linguaggio
romano
nelle
forme,
nel
linguaggio
sistemtica)
la
doctrina
chiovendana
de
rigor
dogmtico,
Cachn.
El desarrollo de una teora general unitaria del Derecho procesal, como ciencia
no est muy claramente delimitado en la propuesta de sistematizacin que llega
desde el tecnicismo de la dogmtica civilstica. En realidad esta cuestin no
forma parte del las preocupaciones doctrinales de los civilistas, que estudian el
Derecho desde un sistema conceptual que trata de lograr cada vez ms una
hermeticidad sistemtica. Esta hermeticidad ser la que lograr en ltima
instancia la creacin del sistema mismo.
La construccin de una teora general unitaria del Derecho procesal en Espaa,
pasar por una formacin ms bien eclctica (en un sentido bien extenso de la
palabra) sobre el Derecho procesal, y no quedar circunscrita a la sola
recepcin del procesalismo italiano. Algunos de los elementos que hemos
estado viendo hasta aqu, son parte de ese recorrido que de alguna manera
modela una elaboracin sistemtica del mismo Derecho procesal de manera
distinta a la de esa dogmtica civilstica que va de la mano del estudio de la
relacin jurdico-procesal o la teora de la accin.
Sabemos que de Niceto Alcal-Zamora y Castillo es la primera propuesta de
una teora general unitaria del Derecho procesal en lengua espaola. Para
poder tener elementos ms cercanos a como se llega a una exposicin de este
tipo, vamos a profundizar en algunas cuestiones formativas del joven estudioso,
quien a todas luces, tiene como objetivo, obtener una ctedra universitaria.
Niceto Alcal-Zamora y Castillo obtuvo su doctorado en Derecho en el ao 1928
con una tesis con el tema El desistimiento espontneo y el arrepentimiento
activo. La tesis fue dirigida por Luis Jimnez de Asa, una de las figuras ms
carismticas de la penalstica espaola de todos los tiempos y cuyos aportes al
Derecho penal espaol son todava llamados con insistencia por una doctrina
que se empea en tomar sus obras como importante referencia. Luis Jimnez
de Asa, no resultar acaso un parntesis de poca importancia en el pasaje
espaol de la procesalstica cientfica y an cuando no he encontrado en ningn
lugar una referencia a la cuestin que propongo, no me parece descabellado
preocupamos, sin lugar a dudas hay unas cuestiones que no pueden pasar
desapercibidas. A partir del ao 1914, se traz el programa de trabajo de la
asociacin para (segn declaran) los venideros prximos 20 aos. En el primer
punto de los acuerdos sealan que se preocuparn por: como debe, en
principio, ser reformado el procedimiento penal para adaptarlo al contenido del
derecho penal moderno...
Pero claro que esta unidad del Derecho penal de la que estamos
hablando no es la misma unidad del Derecho procesal penal de la
cual se habla por esos das en Italia. El esfuerzo unionista de von
Liszt, no ir encaminado a la consolidacin cientfica del Derecho
penal por la va de una dogmtica jurdica, ser el concepto de fin
en el Derecho penal el que otorgar una suerte de herramienta
sobre la cual construir un especial sistema distinto a aquel tcnico
de la dogmtica. Aquella unidad del Derecho penal est orientada
en un sentido eminentemente prctico para el estudio comparado:
L'Union internationale de droit pnal, avec la vigueur de sa
jeunesse et son ardeur au travail, pouvait-elle rencontrer une tche
plus belle et plus grande que d'essayer de faire, pour le droit de tons
les pays d'Europe, ce que M. Stooss avait entrepris et dj
parachev cette poque, dans la partie la plus difficile, pour les
cantons de la Suisse? Quand mme notre but loign n'tait pas
l'laboration d'un Code pnal europen (j'espre pouvoir dmontrer
que cette ide n'est point une utopie ainsi qu'elle pourrait le paratre
premire vue), une tude comparative du droit pnal de l'Europe,
prise en elle-mme, devait tre d'une valeur inestimable pour
quiconque dans la sphre d'action duquel rentre le droit pnal. Non
seulement pour le lgislateur, appel donner son peuple un
nouveau Code pnal national et qui cet effet voudrait mettre
profit tous les progrs et expriences faits dans d'autres pay.
Luego veremos que ideas tan lejanas sobre unidad alrededor del Derecho, en
suposicin puedo adems sustentarla en una peculiaridad del texto que Niceto
propondr a las oposiciones a ctedras para la ctedra de la universidad de
Santiago, Estudio acerca del concepto, mtodo, fuentes y programas del
Derecho procesal.55 En este texto que referenciamos, Florian ser el referente
doctrinal que ser mas insistentemente citado.
Otro elemento que me sirve para sustentar la idea del valor de una visin
cercana a procesalistas vinculados con el Derecho penal, resulta de la misma
solicitud que hiciera el joven Niceto a la Junta para la Ampliacin de Estudios.
En el escrito de solicitud deber sealar cuales son sus intereses en la beca
que solicita, y all nuestro autor sealar un muy especfico tema que tiene
inters en estudiar que resultan: los derroteros del Enjuiciamiento criminal del
futuro, que como tema, resultar cuanto menos discordante con la tendencia
civilstica imperante y que nos invita a suponer alguna relacin con aquel
Derecho penal del futuro (que trata el tema de la unidad del Derecho penal en
Suiza, unidad institucional, jurisdiccional, poltica) de Asa y con el debate sobre
la unidad del Derecho procesal (unidad dogmtica, tcnica) que se asoma en la
presentacin de Tratado de Florian. Antes ya habamos visto que el debate
italiano, haba adquirido fuerza teniendo como referente la doctrina Mortariana
de unidad jurisdiccional, que para Niceto era presentada ante s como resultado
de una encrucijada muy particular, que seguramente no tendr la oportunidad
de vivenciar ningn otro procesalistas espaol de su poca: reunido en un nudo
gordiano las dos unidades necesarias, para que se pretenda ir la construccin
sistemtica de aquella tan sugerida unidad del Derecho procesal. Pero en este
momento de la solicitud a la beca, Niceto no hace alusin ninguna respecto a
una exposicin de este tipo.
Continuando con la experiencia de la estancia de estudios en Alemania, que le
fue finalmente concedida, queda una importante valoracin por hacer, luego de
esta estancia, la formacin procesalstica de Niceto, concluir definitivamente
por estar marcada por aquel mtodo tcnico-jurdico que distinguir lo que ser
55 N. ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, Estudio acerca del concepto, mtodo, fuentes y programas del
Derecho procesal.
llamado escuela cientfica del Derecho procesal y que est marcado por el
desarrollo de los conceptos que llegan de la civilstica de raigambre Savigniana.
Lo que quiero dejar establecido con esta observacin es que es poco probable
que el conocimiento de la obra de Florian, se deba a un momento posterior a la
experiencia en Alemania, donde el contacto con el profesor Kisch, marcar de
manera honda la continuidad de sus estudios procesales. Para Niceto aquella
oportunidad tuvo un gran valor pues, de no contar con un interlocutor con el que
pudiese intercambiar sus dudas e inquietudes, pas a contar con una de las
figuras de primer orden en el Derecho procesal europeo. Sabemos que adems
las relaciones de Niceto con su profesor, adems de una profunda admiracin
que se gan el profesor en las conferencias, fue de una afinidad ms ntima que
permiti el intercambio de ideas y proyectos. Hay elementos que nos sirven
para considerar el impacto positivo del profesor Kisch sobre Niceto.
El primero de estos elementos ser la dedicatoria de Niceto al profesor, del
trabajo investigativo que presentar Niceto a la Junta para la Ampliacin de
Estudios como resultado de su estancia en Alemania. Esta dedicatoria, por
dems tiene una incongruencia que sealar luego. Como resultado de la
estancia de investigacin y estudios en Alemania, Niceto prepara un material
para ser presentado como resultado de trabajo por su estancia en el extranjero.
El trabajo tendr un componente histrico importante pues se trata de la
recuperacin al debate acadmico contemporneo de una notable figura
espaola del siglo XVII (tipo de trabajo este, de la recuperacin de figuras
notables de otras pocas, caro a los investigadores espaoles, que tratan de
reclamar un espacio perdido por las injusticias de la historia, heridos en el
orgullo, con la consolidacin de la leyenda negra espaola y la verdadera
catstrofe del 98), muy probablemente fuese sugerido por el mismo Kisch si
tenemos en cuenta que se vincula con el trabajo de este profesor en el Derecho
concursal y an ms con las investigaciones del mismo sobre las fuentes del
Derecho procesal alemn: La investigacin en cuestin de Niceto es sobre
Francisco Salgado de Somoza y en especfico, sobre el valor de esta figura en
En efecto el libro que est estudiando Niceto es de gran valor, (y quizs todava
no puesto de relieve en toda la connotacin que el mismo tiene y no solo para el
estudio del Derecho concursal), porque representar un material de un
simbolismo especial en el nacimiento de una doctrina jurdica moderna. El libro
de Salgado y Somoza, tuvo gran xito en aquellas ciudades europeas 61 donde
el desarrollo econmico haca de la institucin de la quiebra, parte del
instrumental necesario para el desarrollo de las relaciones comerciales. Aquel
Labyrinthus, que trat de tender un hilo en la prctica de los tribunales
europeos, represent adems, la primera obra sistemtica sobre el concurso 62
El carcter sistematizador a nivel doctrinal de la obra que analiza Niceto,
seguramente no pasar por alto sus recientes lecturas que revelan la lucha de
otra sistematizacin en el escenario actual: la defenza de la sistematizacin del
Labyrinthus, en la construccin de un Derecho concursal, ahora necesitaba una
voluntad sistematizadora para un Derecho procesal que Niceto haba visto
crecer ante s ya como un ente unitario, que solo necesitaba una orgnica
exposicin.
Al regresar Niceto a Espaa, se apresura a publicar algunos pequeos escritos
para contar con el mayor soporte posible a su pretensin de concursar por una
plaza de Derecho procesal que ha quedado vacante de improviso, (pero no
demasiado inesperadamente,) pues el titular de la ctedra de Derecho procesal
para la facultad de Derecho en Zaragoza, falleci ese mismo ao an
encontrndose en ejercicio.
De los dos ltimos artculos que publica Niceto y que presentar al tribunal para
las prximas oposiciones, Un grave problema judicial y poltico: La justicia
municipal y La tica profesional y el rgimen jurdico de las corporaciones
forenses, el primero de ellos tambin nos dice de la preocupacin del jven
procesalista por la unidad al interno del ordenamiento judicial espaol. En este
artculo hay una valoracin de tipo poltica, que es el reflejo de una
preocupacin importante en la poltica espaola y que forma parte del gran
61 Amberes, Venezia, Frankfurt, Lyon.
62 N. ALCAL-ZAMORA Y CASTILLO, Salgado de Somoza y los concursalistas alemanes., cit., pg. 77.
conferencias
sobre
las
funcin
del
Tribunal
de
Garantas
Constitucionales, texto por el cual luego ser reclamado como el padre del
procesalismo moderno en el mbito del Derecho procesal, 63 sobre el trabajo
referente a la tica profesional, podemos decir que de alguna manera, ser
tambin el prlogo de un tema sobre el que volver el profesor en otras muchas
ms ocasiones y nace de su conviccin de la necesidad del espritu corporativo
al interno del ambiente acadmico para aunar fuerzas en proyecto de largo
alcance64.
En 1932 ocurren las oposiciones a la ctedra de la Universidad de Santiago.
Esta ser la oportunidad en la cual por vez primera ocurre en idioma espaol, y
quizs en cualquiera otra lengua una propuesta de sistematizacin desde el
procesalismo cientfico de toda la disciplina del Derecho procesal en un sentido
unitario.
63 Quien a defendido esta tesis con mayor fuerza en fecha reciente es el profesor mexicano Eduardo
Ferrer Mac-Gregor Poisot, quien presenta la tesis, (sugerida antes por otros autores latinoamericanos,)
en el artculo Alcala-Zamora y el Derecho Procesal Constitucional y lo hace parte del libro Derecho
Procesal Constitucional: origen Cientifico (1928-1956) de 2008, material que luego ser traducido al
italiano y publicado por la Universit degli studi di Bologna en el 2009E. FERRER MC-GREGOR,
Derecho Procesal Constitucional: origen Cientifico (1928-1956), Marcial Pons, Madrid, 2008.
64 Quizs donde ms claro quedara plasmado esto ser en la misma actividad de Niceto Alcal-Zamora
en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM.
de 1932, vena de haber sufrido una muy sonada derrota en otras famosas
oposiciones para acceder a una ctedra de Derecho procesal. Resulta que
antes de esta convocatoria, se haba convocado una anterior en la ms central
universidad de Zaragoza, a la cual se haba presentado adems del jven
Niceto, otra figura clave de la renovacin procesalista en Espaa: Leonardo
Prieto-Castro. Aquellas oposiciones pasaron a la historia entre otras cosas, por
haber brindado cierto halo de rectitud a las oposiciones a ctedras pues, a
pesar de que uno de los oponentes fuese el hijo del Presidente de la Repblica
espaola, este hecho al parecer no interfiri en fuese aclamado vencedor el otro
concursante. Estudios relativamente recientes, del profesor Manueal Cachn,
han arrojado la posibilidad de que precisamente esta circunstancia de la
relacin filial entre el concursante y el Presidente, hubiese interferido si, pero de
manera negativa en el intento de acceder a la ctedra de Derecho procesal de
Zaragoza. El profesor Cachn ha puesto de relieve algunas circunstancias que
al menos brindan el beneficio de una duda razonable sobre el peso que puede
haber jugado las pasiones polticas de la poca en el sentido de haber
beneficiado al otro candidato. Esta valoracin no significa que Leonardo PrietoCasto fuese un candidato de menor vala que Niceto, pues el tiempo demostr
que en realidad mereca el cargo al que se presentaba en oposiciones, pues
realiz un muy valioso trabajo en el desarrollo del Derecho procesal en Espaa.
La tesis principal que defiende el profesor Cachn es la siguiente: Entre Gabriel
Bonilla Marn y Niceto Alcal-Zamora y Torres (padre de Niceto Alcal-Zamora y
Castillo), exista una manifiesta hostilidad poltica y personal, que llega desde
las elecciones efectuadas en las recientes fechas para entonces de 28 de junio
de 1931, en las que ambos personajes (Niceto padre y Bonilla) haban
concurrido como candidatos a diputados por la circunscripcin de Jan, y en las
que haba resultado ganador Niceto Alcal-Zamora y Castillo. Por esta
circunstancia, Bonilla no resultaba una figura imparcial para ser parte del
tribunal que valoraba al hijo de un rival poltico. Otro punto importante de la tesis
del profesor de Barcelona, es que otro miembro ms del tribunal, Francisco
Becea, puede ser que tampoco fuese una figura idnea para ser parte del
mismo dada una muy especfica rivalidad entre el partido poltico en el que
milita Becea (Liberal demcrata) y aquel de Niceto (coalicin republicanasocialista), que haba llegado a extremos violentos en fecha muy recientes.
Otro miembro ms de aquel tribunal de las oposiciones en la Universidad de
Zaragoza, el profesor Serrano, era un joven discpulo de Becea, por lo que
muy probablemente, su mentor tuviese algn tipo de influencia sobre el parecer
del catedrtico.
En estas famosas oposiciones, estos son los tres personajes que votaron en
contra de proveer a Niceto en el puesto de catedrtico de esta universidad.
Puede ser tambin que no fuesen estas circunstancias que seala Cachn las
que definitivamente hacen que la decisin fuese aquella que fue, pero quizs
algn peso tuvo. De cualquier manera a nivel acadmico, podemos hacer otras
valoraciones que muy probablemente tampoco favorecan a Niceto.
Como vimos con anterioridad, Gabriel Bonilla Marn, haba sido profesor de
Leonardo Prieto-Casto, siendo adems el profesor por el cual se introduce
Prieto-Casto en el conocimiento de la doctrina procesal de moda. Esto sin lugar
a dudas, creaba un ms cercano vnculo de aquel profesor con este oponente,
que adems era un excelente estudiante 67. Tenemos que considerar que el
mismo Bonilla, haba adems intercedido por Becea en aquellas votaciones en
las que Becea, no haba podido acceder a la ctedra de Santiago en 1921 y
que Jos Serrano Surez era una figura bastante cercana a Becea. 68. Esto
hace suponer que son muchos elementos que podan, an sin las dems
circunstancias, haber favorecido un voto a Leonardo Prieto-Castro, suponiendo
que en caso de que ambos contendientes, mostrasen aptitudes semejantes,
cualquier miembro del tribunal, poda inclinarse por aquel con el cual muy
seguramente tena algn tipo de referencia ms directa, que en este caso era
67 Se gradu con honores en su doctorado en Derecho, obteniendo premio extraordinario. AGA y JAE
68 V. F. GUILLN, Panorama Crtico Del Proceso Civil Espaol(1938-1998), Civitas, 1998, pg. 71 nota.
Citado por M. CACHN CADENAS, Historias de procesalistas, universidades y una guerra civil (19001950), cit., pg. 124 nota.
primera oposicin para cubrir una plaza de Derecho procesal en las que se
aplicara el nuevo reglamento para el acceso a las ctedras universitarias, el
nuevo reglamento haba sido instituido por Decreto de 25 de junio de 1931. Con
esta circunstancia, Niceto tena el raro privilegio de haber celebrado dos
oposiciones reguladas por dos reglamentos distintos y dos ritos distintos. Las
oposiciones de Zaragoza haban cerrado la aplicacin del reglamento anterior
que haba estado vigente desde su promulgacin el 8 de abril de 1910, y las
oposiciones de Santiago representaban el inicio de un sistema que se mantuvo
vigente por largo tiempo hasta 1984. Seala el profesor Cachn que la
diferencia entre ambos reglamentos es significativa si se tiene en cuenta que en
el primero de ellos, se hace hincapi en una preparacin memorstica de los
concursantes, y en el segundo al que ahora se someta Niceto, privilegia las
aptitudes pedaggicas del opositor, as como su currculum 76, circunstancias
que como veremos luego, podan atentar contra el mismo Niceto.
Sobre el hecho de que fuese cuanto menos un elemento que introduce ms
tensin al acto de las oposiciones, no es inoportuno invocar el recuerdo que
nuestro autor, tuvo de esta situacin cuando afirm que: para desgracia ma,
hube de efectuar dos oposiciones a ctedras, cada una con un reglamento
distinto77
autodefenza: contribucin al estudio de los fines del proceso de 1947 79, que si
se quiere podramos encontrar unos no muy lejanos ecos de su formacin
penal-finalista de su profesor Jimnez de Asa.
Una consideracin sobre los informes que presenta el tribunal a las
oposiciones, es que nos podemos percatar de cierta homogenidad en las
consideraciones sobre la propuesta de Niceto. Los informes a los ejercicios de
la oposicin a medida que avanzan los ejercicios se van haciendo ms fuertes y
con un claro rechazo a su exposicin, an cuando sea evidente la diferente
formacin acadmica, (con deficiencias para ser parte de un tribunal para
ejercicios de Derecho procesal,) de los miembros del tribunal. Sobre la
homogenidad de los criterios, podemos adems notar la reiteracin de frmulas
oscuras para realizar crticas, donde se repiten palabras de difcil interpretacin
y un criterio cada vez ms homogeneo que se escuda en un lenguaje que cada
vez utiliza ms extravagantes palabras.
A pesar de esta consideracin la cuestin que si es clara, es el rechazo de
plano al enfoque metodolgico de Niceto, porque no ha basado su discurso en
la centralidad de las instituciones que han dado la cientificidad al Derecho
procesal recientemente consagrado segn los catedrticos de esta orientacin,
sino en una reflexin ms generalizadora, que encontrar una ms clara
conexin con el pensamiento de Carnelutti que con el de Chiovenda.
aquel escrito.
Sabemos que de la reciente derrota de Niceto a la ctedra de Derecho procesal
de la Universidad de Zaragoza, este no ha quedado muy conforme. Al menos
las quejas sobre aquellos episodios aos despus nos pueden dejar entrever la
perturbacin que en aquel momento haba representado para el joven
estudioso. Pues en este texto, encontraremos as mismo una referencia agria
contra Leonardo Prieto Castro, su opositor, que aunque no fue una alusin
directa, las personas cercanas a los acontecimientos y bien informadas sobre la
situacin del Derecho procesal en Espaa, seguro no pasaron desapercibida;
menos an a los miembros del tribunal que eran mentores acadmicos de quien
reciba este comentario. La cuestin se trata de una referencia al joven Prieto
Castro en la que le reprocha una desesperante lentitud en la traduccin de
Elementos de Derecho Procesal Civil de Kisch. Quizs solo se tratase de la
manifestacin de la pesadumbre por la reciente derrota. En la referencia que
hace Niceto pone en duda la necesidad de aquella traduccin. Sin embargo, los
prximos dos prrafos son para contradecirse al alabar la calidad didctica de
los materiales de Kisch.86
procesal constitucional.
En el ao 2007, el profesor Domingo Garca Belaude, en su artculo Dos
cuestiones disputadas sobre el Derecho procesal constitucional proclama como
padre de esta disciplina al mismo Niceto, amparado en el hecho de haber sido
el primer procesalista formado en la tradicin del llamado procesalismo
cientfico, que escribir sobre el tema y que adems utiliza el nombre en varias
ocasiones. Segn el profesor Belaude, esto ocurre en el mencionado escrito de
1933, aunque en realidad ocurre en el Programa que presenta Niceto al tribunal
examinador para la ctedra de Santiago, cuando le dedica todo un captulo en
el nmero XXVII, de Justicia en materia poltica y constitucional87, leccin 100.
Debemos tener en cuanta que el estudio del Tribunal de Garantas
Constitucionales resulta para la poca de gran actualidad y todos los estudios
especficos sobre el tema sern con fecha posterior a 1932. 88 Que el Derecho
procesal constitucional sea expresin ms de esa pretendida unidad, lo
proclam el mismo Niceto cuando comenz a re-posicionar el tema de la unidad
del Derecho procesal como parte importante de su concepcin del Derecho
procesal.
No es hasta 1948, doce aos luego de dejar Espaa la familia Alcal-Zamora,
que aparecer otra sistematizacin de la doctrina alrededor de una teora
unitaria del Derecho procesal. Esta sistematizacin corre a cuenta de Carlos
Miguel Alonso y aparece en la Revista de Legislacin y Jurisprudencia con el
nombre de En torno a la unidad de los procesos civil y penal. El material no se
propone aportar enfoques o reflexiones al debate doctrinal sobre el particular
87 Y al parecer el trmino es de raigambre propia, pues achaca la necesidad de su inclusin dentro del
curso de Derecho procesal, no a ningn debate doctrinal u referencia a otro autor, sino que es un
Captulo debido en su mayor parte a la nueva Constitucin, al crear el Tribunal de Garantias
Constitucionales y sealarle sus funciones. Exposicin del concepto... pp 151 y 152. Tengamos en
cuenta que para el momento en el que vive Niceto, se trata de un tema de gran inters poltico. El
padre de Niceto, el Presidente de la Repblica, tambin estudiar el recin creado tribunal desde el
Derecho poltico.
88 J. F. P. PALOMINO MANCHEGO, Los orgenes de los Tribunales Constitucionales en Iberoamrica.,
pgs. 1123.
pero s nos presenta una estudio sobre como haba sido afrontado el tema
hasta el momento, y no aparece el nombre de Niceto por ningn lado.
Este silencio se puede deber a dos razones: una al desconocimiento de la obra
de Niceto, que ya para entonces, algo tena de consistente e importante; o que
se realiz la omisin de forma voluntaria. Esta ltima opcin es la que considero
ms probable, la cual puede haberse debido al deseo de omitir la autoridad del
procesalista, o, ms probablemente, para evitar represalias de cualquier tipo.
Tengamos en cuenta que Carlos Miguel Alonso, esperaba prximamente
presentarse a unas oposiciones para una Ctedra de Derecho procesal.
Debemos adems considerar que si bien una buena parte de los actores de
aquella lejana experiencia de las oposiciones a las ctedras de Derecho
procesal de la Universidad de Zaragoza, haban fallecido o no podan vivir en
Espaa. Unos pocos, y muy identificados con el profesor Becea, mantenan
una importante presencia en la academia y la enseanza del Derecho procesal.
Esta situacin, unida al poco aconsejable recuerdo de figuras importantes de la
experiencia poltica anterior, seguramente forzaron la omisin.
Poco despus un jven procesalista retomara el tema con insistencia, an
cuando en el entorno espaol lo hara casi de manera solitaria, y an no por ello
(o quizs por ello) menos apasionada. Se trata del profesor Victor Fairn
Guilln, quien ser quizas el procesalista espaol ms empeado en aquella
pretensin sistemtica en el sentido unitario de la ciencia del Derecho procesal.
Castillo,
en
el
primero
congreso
segundas
jornadas
se convertiran luego en el primer estudio detallado del tema para ese pas. En
aquel artculo, que publicar luego en 1976 en un volumen recopilatorio llamado
Derecho procesal Mexicano sealaba que no es consustancial con el
federalismo aquella pluralidad de normas para el Derecho procesal89. No
podemos perder de vista que en sus aos formativos, Niceto vivi parte
importante de la actividad poltica del padre. La labor en el mbito poltico del
padre de Niceto estuvo dedicada a moderar los nacionalismos que al interno de
Espaa, reclamando un sistema jurdico todo propio. Recordemos aquel artculo
que cit antes con tema La unidad del Estado y la diversidad de sus
legislaciones civiles.
El reclamo sobre la unidad del Derecho con un sentido de unidad poltica no
representa de cualquier manera el argumento que prima hoy en los debates
americanos sobre la unidad del Derecho procesal, an cuando consideraciones
de tipo polticas fueron parte de la elaboracin terica de un teora general
unitaria del Derecho procesal.
a quienes eran
de
su
propuesta,
pasa
obligatoriamente
por
la
tradicin
Esta elaboracin doctrinal ser compartida a ambos lados del Ocano Atlntico
entre procesalistas europeos y americanos, aunque estos buscaran las races
para la exposicin del asunto en el propio recorrido del Derecho procesal y
Derecho constitucional. Es por ello que se dan distintas manera de proponer el
Derecho procesal garantista, tanto partiendo de postulados procesalesconstitucionales como en la obra de Mauro Cappelletti La giurisdizione
costituzionale della libert y Luigi Ferrajoli con su El Derecho procesal como
sistema de garantas. Este artculo tuvo en Espaa una calurosa acogida por
parte del profesor Ernesto Pedraz Penalva.96 Resulta sintomtico que Luigi
Ferrajoli sienta las bases de su garatismo jurdico a partir de su obra anterior de
gran repercucin para los procesalistas: Teora del garantismo penal, con
prlogo de Norberto Bobbio, centrado en una idea liberal que defiende en el
parte del libro titulada Para una teora general del garantismo.
Ms recientemente, Antonio Mara Lorca Navarrete. Doctor y catedrtico en
Derecho procesal de la Universidad de Pas Vasco, ha vuelto sobre el tema con,
otra vez, un artculo que llama El Derecho procesal como sistema de garantas,
que lo desarrolla en funcin de articular esta doctrina con el Derecho
constitucional espaol97.
Si bien en la propuesta de Niceto alrededor de la elaboracin de una
concepcin unitaria del Derecho procesal podemos hallar la defensa a un juez
director del proceso, cuyas prerrogativas pueden encontrarse bajo anlisis, no
puede esta misma posicin crtica del status quo, prescindir del valor legado por
una consolidacin doctrinal de los temas sobre los que basa sus reflexiones,
como el llevado a cabo por el profesor Niceto.
96 E. PEDRAZ PENALVA, El Derecho procesal como sistema de garantas, Jueces para la Democracia.
Informacin y Debate, 16-17, 1992, fecha de consulta 6 abril 2011, .
97 A. M. L. NAVARRETE, El derecho procesal como sistema de garantas, Boletn Mexicano de
Derecho Comparado, 2003, pg. 532.
ramas
del
enjuiciamiento
(civil,
penal,
adminitrativo,
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