Universidad Central Marta Abreu de Las Villas

Facultad de Ingeniera Industrial y Turismo

Departamento de Ingeniera Industrial

Trabajo de Diploma
Ttulo: Evaluacin de la Gestin de activos a partir de

la ISO 55 000. Consideraciones tericas.

Autor: Fidel Mrquez Artola
Tutores: Dr. C. Ing. Aramis Alfonso Llanes

Dra. C. Ing. Yodaira Borroto Pentn

Santa Clara 2015

Pensamiento.

No estudio por saber ms, sino por ignorar menos.

Sor Juana Ins de la Cruz

Dedicatoria.

A mis padres por su amor, perseverancia, confianza y apoyo incondicional

permanente.
A mi hermana por su apoyo, preocupacin y ser nica para m.

Agradecimientos.

A:
Mi familia, especialmente a mis padres y mi hermana por el apoyo incondicional que me han
dado en todo momento.
A mis tos y primos por apoyarme siempre.
Mi cuado Eduardo, por su apoyo desinteresado.
Mis tutores: Dr.C. Ing. Aramis Alfonso Llanes y Dra.C. Ing. Yodaira Borroto Pentn,
por

su

paciencia, comprensin y por haber puesto su confianza, su tiempo y su

conocimiento a disposicin de mi superacin.

Mis amigos, en especial a mis compaeros de cuarto, Disney, Osvaldo, Ren, Rodolfo,
Yoanly, Leandry, Osiris, Javier, Argilagos, Jorge Flix, Onelio, por su apoyo y amistad.
A mis profesores, por haberme transmitido sus conocimientos y experiencias.
A todos aquellos que incondicionalmente de una forma u otra han hecho posible la
realizacin de este sueo.

A todos, muchas gracias.

Resumen.

Resumen
En la actualidad las empresas buscan realizar gestionar los activos de una manera sostenida y
optimizada para alinearse a los objetivos de la organizacin, adems de gestionar el riesgo de
manera ptima y controlada. En el trabajo que se presenta se propone una herramienta que
permite realizar la evaluacin del nivel de madurez de la Gestin de activos (GA). El desarrollo
de la herramienta propuesta se realiza al combinar los elementos fundamentales que, segn la
norma ISO 55 000, debe contener toda accin de evaluacin de la GA, y los apartados exigidos
por la NC ISO 9004:2009.

Summary.

Summary
At present, companies looking to make managing the assets of a sustained and optimized to
align with the objectives of the organization, and optimally manage risk and controlled manner.
In the work it presented a tool that allows the evaluation of the level of maturity of the Asset
Management (GA) is proposed. The development of the proposed tool is made by combining the
key elements that, according to the ISO 55 000 standard, action must contain all assessment
GA and paragraphs NC required by ISO 9004: 2009.

ndice.

NDICE

Pg.

Introduccin. 1
Captulo I. MARCO TERICO REFERENCIAL. 5
1.1. Generalidades de la Gestin de activos 6
1.1.1. Evolucin de la Gestin de activos 10
1.1.2. Tipos de activos.... 12
1.1.3. Principios, atributos y pilares de la Gestin de activos.. 13
1.1.4. Beneficios de la Gestin de activos... 16
1.1.5. Modelos de la Gestin de activos... 18
1.2. Metodologas para evaluar la Gestin de activos 21
1.2.1. Metodologa de diagnstico de la Gestin de activos a partir del estndar de
la PAS 55... 22
1.2.2. Metodologa de diagnstico de la Gestin de activos a partir de la norma ISO
55 000.. 24
1.3. Conclusiones parciales 27
Captulo

II.

Propuesta

de

gua

para

la

evaluacin

de

la

Gestin

de

activos.... 28
2.1. Argumentacin de las reas o requerimientos y funciones de la Gestin de activos
segn la ISO 55 000.... 28
2.2. Directrices para el proceso de evaluacin de la Gestin de activos 42
2.2.1. Mtodo de evaluacin a la alta direccin.. 43
2.2.2. Mtodo de evaluacin detallada..... 44
2.2.3. Informe de evaluacin final y recomendaciones.. 46
2.3. Conclusiones parciales 46
Conclusiones generales... 47
Recomendaciones.. 48
Bibliografa
Anexos

Introduccin.

Introduccin
En la actualidad las compaas a lo largo de todo el mundo han comenzado a darse cuenta de
la importancia de la Gestin de activos o, en idioma ingls, Asset Management como una
estrategia de empresa que, aplicada apropiadamente, tendr como resultado el mejoramiento
continuo del negocio y la confiabilidad del mismo asociado a su uso.
Las organizaciones de hoy en da se enfrentan ms que nunca al reto de asimilar fuertes y
continuos cambios, no slo del entorno, sino tambin sociales, medios tecnolgicos, recursos
de capital, nuevas regularizaciones y legislaciones. Es necesario, pues, tomar decisiones dentro
del mbito de la organizacin para poder adaptarse a este cambiante y complejo mundo. Este
proceso recibe la denominacin de Gestin de activos, que podemos definir como el arte y la
ciencia de poner en prctica y desarrollar todos los potenciales de una organizacin de
mantenimiento, que le aseguren una supervivencia a medio y largo plazo, y a ser posible
beneficiosa. (Amendola, 2011a; Crespo Mrquez, Parra Mrquez, Lpez Campos, 2011).
Una norma de Gestin de activos provee una evidencia clara de sustentabilidad de los activos
para los reguladores y para el Estado en general. En contraste con muchos otros estndares,
los cuales pueden lograrse muchas veces con solo reunir una gran cantidad de documentos, la
aplicacin de esta norma permite una alineacin real entre las buenas intenciones escritas en el
sistema de gestin y el trabajo real de terreno (Amendola, 2011c; Duarte Holgun, 2011; Guidi
Cusco, 2012).
La Gestin de activos es un mecanismo muy valioso para asegurar que los principios de gestin
durante todo el Ciclo de Vida del Activo, gestin de riesgos, costos y beneficios, enfoque al
cliente, sustentabilidad y medio ambiente, sean realmente implementados en el trabajo diario de
inversin, operacin y mantenimiento. Esencialmente es el proceso de guiar la adquisicin, uso
y desecho de activos, con el fin de obtener el mejor beneficio de su desempeo, administrando
la gestin de costos y riesgos a lo largo de su ciclo de vida.
Por ello, una Gestin de activos efectiva requiere de un enfoque disciplinado que permite a la
compaa lograr sus objetivos estratgicos, incluyendo la determinacin y eleccin de activos, la
mejor forma de operarlos y mantenerlos y el momento adecuado para reemplazarlos.
Por tanto, la Gestin de activos juega un rol preponderante en determinar el desempeo
operativo y rentabilidad de toda la industria que utiliza activos como parte de su negocio central.
Los resultados tpicos de un plan estratgico efectivo para la Gestin de activos incluyen un
aumento significativo en la capacidad utilizada, acompaada de una optimizacin en los costos
de operacin y una reduccin responsable de los riesgos.

La Gestin de activos fsicos es un campo emergente de la administracin que seala las bases
para mejorar la toma de decisiones sobre la maquinaria e instalaciones a lo largo de su ciclo de
vida. Se basa en herramientas que permitan medir el valor y los riesgos y se aplica
sistemticamente en lnea con los objetivos estratgicos de la organizacin (Amendola, 2011a;
Novillo Novillo, 2013; Amezcua, 2014).
En los aos 90 aparece la Gestin de activos generando enormes beneficios en la produccin
petrolera del mar del norte, esto gener toda una invasin de interpretaciones posibles de la
Gestin de activos, pasando por las finanzas, la informtica, el mantenimiento, los bienes
races, etc. Esto trajo la necesidad de generar una norma estndar en Gestin de activos, as
fue como en el ao 2002 surge el comit de expertos de multi-industrias e internacional,
generando la BSi PAS 55 Asset Management, la cual fue acogida de inmediato por empresas
que vieron su gran potencial y se gener un sistema de certificacin en el 2006, llegando
incluso a ser de ndole obligatoria en los segmentos de energa y gas en el Reino Unido, el ao
2008 un comit similar se estableci para revisar la norma y surgi la versin 2008, publicada al
espaol en el 2009.
El sistema resultante para la Gestin de activos tiene unas caractersticas que lo hacen muy
atractivo para empresas corporativas al generar una lista de requisitos que se deben cumplir, en
trminos optimizacin del manejo de ciclo de vida, costos, riesgos, informacin, etc, establece
un sistema sencillo de auditora de cumplimiento y benchmarking interno (Quintero Bueno,
2011; Duarte Holgun, 2011; Amendola, 2012; Guidi Cusco, 2012; Trujillo, 2013; Prez
Jaramillo, 2014).
La Gestin de activos es demasiada amplia y en cierta forma compleja, abarca las fases de
investigacin, diseo, compras, construccin, operacin, mantenimiento y retiro del activo.
Involucra aspectos administrativos, tcnicos, financieros, anlisis estadsticos, evaluacin de
riesgos, desempeo, seguridad industrial, aspectos ambientales, calidad, que para complicar las
cosas estn llenos de incertidumbre(Amendola, 2011b; Amendola; Ellmann, 2013; Amendola,
2014).
La norma ISO 55 000 convierte los elementos especficos de la PAS 55 en elementos
generales, a la vez que mejora las deficiencias que se han detectado en esta norma base.
Como beneficios de la aplicacin de la Norma ISO 55 000 se incluyen el alineamiento de la
visin, menos barreras internas y ms soporte corporativo mejores resultados financieros, mejor
administracin del riesgo, mejores servicios y productos, cumplimiento con la responsabilidad
social y corporativa, demostrar el cumplimiento con las regulaciones y requerimientos, mejor
reputacin y mejora en la sostenibilidad organizacional.
2

En Cuba no existe mucha experiencia en Gestin de activos, debido a que se han realizado
pocas investigaciones sobre el tema. Para los estudios del tema en la actualidad, hay que
centrarse en la metodologa que muestra la norma ISO 55 000, por lo que el autor realizar una
investigacin que aporte experiencias sobre la Gestin de activos a las empresas y muestre la
necesidad de su implementacin para el logro de los objetivos estratgicos del negocio.
La situacin actual de las empresas cubanas con respecto al reconocimiento de la Gestin de
activos en el logro de sus objetivos, es preocupante, debido a que estas poseen poca o nula
cultura sobre el tema, los anlisis referentes a los activos solo se centran en la etapa de
explotacin, es decir, mantenimiento de estos. En la literatura no se muestran herramientas que
permitan evaluar la Gestin de activos de una organizacin a partir de la norma ISO 55 000, por
lo que se hace muy compleja la evaluacin de las empresas cubanas debido a los bajos
presupuestos que poseen. Esta interrogante, constituye la situacin problemtica que da pie a
la investigacin a desarrollar.
Por lo anterior planteado se presenta como problema de investigacin a resolver el siguiente:
Cmo evaluar la Gestin de activos de una organizacin a partir de la norma ISO 55 000?
El trabajo en cuestin tiene como objetivo general: desarrollar herramientas para evaluar la
Gestin de activos a travs de la ISO 55 000.
Con el propsito de alcanzar el objetivo general antes mencionado, se proponen los objetivos
especficos siguientes:
1.

Identificar los principales elementos a tener en cuenta para la evaluacin de la Gestin de

activos, a travs de la norma ISO 55 000.

2.

Disear herramientas para evaluar la Gestin de activos que encierren los elementos
fundamentales exigidos por la norma ISO 55 000.

El valor social radica, en su dimensin interna, en la contribucin a la mejora del desempeo

de los procesos productivos, en un elevado servicio a los clientes, mejor identificacin y
satisfaccin de sus expectativas, disminucin del nmero de roturas del equipamiento y al
manejo adecuado de sus activos durante todo su ciclo de vida, unido a una mayor eficiencia,
productividad y capacidad de generacin de ingresos, que en su conjunto, tributen a una mayor
riqueza y bienestar social, en general. En el orden prctico el valor de la propuesta radica en la
factibilidad y pertinencia demostrada de poder implementar el procedimiento, con resultados
satisfactorios y de perspectiva alentadora para su continuidad en el objeto de estudio prctico
seleccionado, que puede ser extendido a otras organizaciones del pas.

En la presente investigacin se acudi a diferentes mtodos tericos y empricos, adems de

tcnicas y herramientas de la investigacin cientfica, que contribuyeron de una forma sinrgica
al desarrollo exitoso de la misma. Entre los mtodos utilizados se encuentran los mtodos
tericos: el analtico sinttico para el procesamiento de la informacin que se obtiene de la
revisin de la literatura, en la sistematizacin de los fundamentos tericos y de los datos que se
obtienen del diagnstico; el histrico-lgico para estudiar antecedentes y causas, as como en la
determinacin de los elementos del diseo y la sucesin de mtodos a aplicar en la
investigacin y para la estructuracin de los captulos de la tesis; la induccin para llegar de lo
particular a lo general, de los hechos a las causas; deduccin para valorar las metodologas
utilizadas para el desarrollo de la Gestin de activos; modelacin con vistas a reproducir y
explicar hechos, procesos y fenmenos de la realidad; la sistematizacin para identificar los
fundamentos ms trascendentes que la teora reconoce como vlidos desde el enfoque
cientfico, realizar sus valoraciones crticas y establecer la posicin del investigador; as como
los mtodos empricos de la observacin para recoger los problemas presentes en la entidad
estudiada; el diagnstico para conocer el estado actual, establecer estrategias para evaluar y
mejorar la Gestin de los activos, as como, conocer las posibilidades reales de la empresa
objeto de estudio y de sus participantes para lograr el estado deseado; y los mtodos de
expertos para la seleccin del grupo evaluador. Adems se utilizaron tcnicas como la
recopilacin y anlisis de datos, entrevistas, herramientas matemticas, tormenta de ideas,
entre otros.
El trabajo se encuentra estructurado de la forma siguiente: un primer captulo donde se
construye el marco terico y referencial de la investigacin para llegar a una conceptualizacin
de las definiciones, elementos y tendencias principales del campo objeto de estudio; un
segundo captulo que se basa en la bsqueda de la solucin del problema de investigacin
planteado. Adems, se incluyen un grupo de conclusiones y recomendaciones que resaltan los
principales resultados obtenidos en la investigacin, as como aquellos aspectos que el autor
considera deben ser extendidos como parte de la continuidad cientfica de la investigacin.
Finalmente se expone un grupo de anexos de necesaria inclusin para fundamentar, destacar y
facilitar la comprensin de los aspectos de mayor complejidad tratados en el cuerpo del
documento.

Captulo 1.

CAPTULO 1. MARCO TERICO REFERENCIAL

En la presente investigacin el marco terico referencial ha sido desarrollado a partir de la figura
1.1, donde se muestra la estrategia para la revisin de las diferentes fuentes de la literatura
especializada disponible, as como los principales aspectos relacionados con la Gestin de
activos de forma tal que sea de utilidad para la elaboracin y comprensin del trabajo en
cuestin.
Inicialmente se har referencia a la evolucin de la Gestin de activos, as como sus fases o
etapas, tipos, principios y atributos, principales definiciones, pilares, beneficios y modelos ms
conocidos, lo que permite sentar las bases terico-prcticas del proceso de investigacin y con
ello, contribuir con su valor prctico en la temtica objeto de estudio.

Gestin de Activos
Pilares

Definiciones
Diseo

Evolucin

Reemplazo

Instalacin

Operacin

Tipos

Beneficios

Modelos
Principios

Atributos

Metodologas para evaluar la Gestin de activos

Diagnstico de la Gestin de Diagnstico de la Gestin
activos a partir del estndar de activos a partir de la
de la PAS-55.
norma ISO 55000.

Marco Terico Referencial

Figura 1.1. Hilo conductor de la investigacin.
5

1.1. Generalidades de la Gestin de activos

La Gestin de activos (Asset management) se corresponde con la planificacin y programacin
sistemtica e integrada de los recursos fsicos a lo largo de su ciclo de vida til. Esto puede
incluir la especificacin, diseo y construccin del activo, sus operaciones y su modificacin
durante el uso, as como su retirada en el momento oportuno.
A continuacin, en la figura 1.2, se brida las Etapas del Ciclo de Vida del Activo.

Etapas del Ciclo de Vida de un

Activo Fsico
Diseo
+
Contruccin

Seleccin
+
Instalacin
(Entorno)

MANTENIBILIDAD

Operacin

Reacondicionamiento

Reciclaje

(Entorno)

(Entorno)

(Entorno)

GESTIN DE MANTENIMIENTO
ENFOQUE TCNICO-ECONMICO-SOCIAL
OPTIMIZAR EL COSTO DEL
CICLO DE VIDA

Figura 1.2. Etapas del Ciclo de Vida del Activo. Fuente: Snchez Rodrguez, 2010.
Varios autores (Trujillo Corona, 2013; Novillo Novillo, 2013; Amezcua, 2014) coinciden en que el
Ciclo de Vida del Activo se puede resumir en cuatro fases o etapas como se describen a
continuacin:
Fase de concepto y definicin: es la primera fase del sistema de ciclo de vida, en la cual se
definen los requerimientos del activo requerido. En esta fase existen varias tareas que se deben
desarrollar, algunas de stas son: (a) definir los requerimientos de los controles de gestin,
requerimientos de partes de reemplazo o repuestos; (b) definir las metas de confiabilidad y
mantenimiento en trminos cuantitativos; (c) definir todos los aspectos relacionados con las
regulaciones medio ambientales durante todo el ciclo de vida del activo; (d) definir los
requerimientos de software, hardware y documentacin estndar para que el activo pueda ser
mantenido y cumpla con los parmetros de confiabilidad adecuadamente; (e) definir claramente
las restricciones del activo para prevenir daos futuros; (f) definir los datos que se requieren
recolectar y los anlisis necesarios para que el activo funcione correctamente durante todo su
tiempo de vida; (g) definir los mtodos empleados durante la etapa de diseo y construccin del
6

activo; (h) definir los controles de gestin requeridos para la documentacin; (i) definir las
herramientas, personal calificado, facilidades para el diseo y ensamblaje del activo de acuerdo
a las especificaciones; (j) definir todos los sistemas de seguridad relacionados con el nuevo
activo; y (k) definir la filosofa bsica para el mantenimiento del activo.
Fase de adquisicin: esta fase toma en cuenta todo lo relacionado con las actividades de
adquisicin e instalacin del activo as como tambin toda la planificacin para un eventual
soporte en caso de ser necesario.
Fase de operacin y mantenimiento: esta fase se relaciona con todas las tareas que estn
asociadas con las labores de mantenimiento, gestin de ingeniera y soporte del sistema
durante todo su vida operacional. Las principales actividades relacionadas con esta fase se
presentan a continuacin:

Recolectar, monitorear y analizar todos los datos relacionados con la confiabilidad y

mantenimiento del activo.

Administrar un sistema de gestin de repuestos.

Establecer banco de datos de fallas y averas.

Proveer de herramientas adecuadas para tareas de mantenimiento y pruebas.

Tener actualizada la informacin de ingeniera y mantenimiento relacionada con el activo.

Mantener actualizada la documentacin relacionada con cambios de ingenera.

Desarrollar propuestas para cambios de ingenera.

Proveer mano de obra especializada para tareas de mantenibilidad.

Fase de desincorporacin: en esta fase se encuentran las tareas destinadas para retirar el
activo y todos sus componentes o accesorios que ya no son necesarios. Dos de las principales
tareas de la gestin relacionadas con confiabilidad y mantenimiento en esta fase son calcular el
costo del ciclo de vida final del sistema y registrar los valores de confiabilidad y mantenibilidad.
El clculo de los costos del ciclo de vida deben tomar en consideracin los costos de las
actividades de desincorporacin as como tambin los impuestos. Los valores de confiabilidad y
mantenibilidad sirven como informacin til para el comprador del activo usado as tambin
como parmetros referenciales para sistemas similares.
Un sistema de Gestin de activos debe estar diseado para apoyar el desarrollo del plan
estratgico organizacional y satisfacer las expectativas de las diversas partes interesadas en la
organizacin. El plan estratgico organizacional es el punto de partida de la poltica, estrategia,
objetivos y planes de Gestin de activos, destinados a alcanzar la combinacin ptima de
actividades a lo largo del Ciclo de Vida de los Activos. La estructura del sistema de Gestin de
activos se muestra a continuacin (ver figura 1.3).
7

Figura 1.3. Estructura del sistema de Gestin de activos. Fuente: Quintero Bueno, 2011;
Guidi Cusco, 2012.
Para profundizar en la Gestin de activos, el autor se apoyar en el Anexo 1 el cual contiene
una breve seleccin de algunas definiciones tomadas de diferentes fuentes.
El autor de la presente investigacin se identifica con la definicin dada por la norma ISO
55000, que hoy representan las definiciones ms respetadas y aceptadas internacionalmente
en el tema de Gestin de activos en todos los sectores industriales y tambin debido a que
plantea que la Gestin de activos representa un mayor alcance, que no slo es el
mantenimiento o el cuidado de bienes materiales, adems es ms cercana al objetivo central de
una organizacin. El ciclo de vida es tambin ms que simplemente la consideracin de gastos
de capital y costos operativos sobre asunciones "de vida" de activo predeterminadas.
Todos los autores referenciados (Trujillo Corona, 2012; Amendola, 2011c; Duran y Sojo, 2011;
Duarte Holgun 2011; Guidi Cusco, 2012; Ellmann, 2013) comparten el criterio de que la Gestin
de activos se puede observar desde diferentes puntos de vista, dgase:
Para el personal de Finanzas y Contabilidad significa:

Asegurar que los activos en servicio estn inventariados en los libros de la empresa.

Que los activos sean apropiadamente depreciados y eliminados de los libros cuando sean
retirados.

Prcticas de mantenimiento preventivo que minimizan los gastos (capital y operaciones).

Manejo prudente de los gastos de mantenimiento y operaciones para minimizar el impacto

de costo sobre el cliente.
8

Para Operaciones y Mantenimiento, consiste en:

Asegurar la continuidad y confiabilidad operativa de los activos, a travs de una ejecucin

apropiada del mantenimiento.

Minimizar las acciones de emergencia debido a fallos de los activos.

Para el Departamento de Ingeniera, se centra en:

La planificacin y diseo del reemplazo y mantenimiento mayor de un sistema de activos.

Para los Ingenieros de IT, a la Gestin de activos le corresponde:

El monitoreo y control de las actividades de mantenimiento y reemplazo de los activos.

Para la Administracin, clientes y dems, se traduce como:

Confiabilidad de los servicios al ms bajo costo posible.

Restablecimiento sin falta de los servicios al presentarse una situacin de emergencia.

Contar con capacidad redundante ante fallos del sistema.

Proteccin del medio ambiente.

Resguardar la seguridad y salud pblica.

Excelente servicio al cliente.

Minimizar los gastos hasta donde sea posible.

Los objetivos de la Gestin de activos en una organizacin es equivalente a un faro que gua la
navegacin en el mar, pues obligan a la Administracin a mantener siempre una actitud de
alerta. Es por ello que en la Gestin integral de activos los objetivos deben plantearse como
algo medible y cuantificable, tal que exprese claramente la intencin de la declaracin de una
estrategia y tctica clara del negocio. Esto da paso a una serie de actividades cuya ejecucin
permite alcanzar un mayor grado de confiabilidad en los equipos e instalaciones (Amendola;
2011c; Amendola, Tibaire, Artacho, 2012; Quintero Bueno, 2011; Trujillo Corona, 2013a; Novillo
Novillo, 2013; Prez Jaramillo, 2014). Los objetivos ms importantes que se destacan son los
siguientes:

Reducir el riesgo.

Alargar la vida del activo.

Minimizar el costo de su ciclo de vida.

Optimizar el mantenimiento y el capital de los programas de mejora.

Minimizar las sorpresas! de gastos al contar con un plan de gastos fiable.

Maximizar el conocimiento de la organizacin de sus activos.

Comprender las implicaciones financieras de los gastos.

Adjudicar los recursos escasos a inversiones apropiadas.

9

1.1.1. Evolucin de la Gestin de activos

Para hablar de la Gestin de activos de cualquier organizacin es indispensable conocer la
forma en que se lleg hasta all, ya que hablar de esta es hablar de la evolucin del
mantenimiento ligado a las polticas y estrategias de dicha organizacin. Para contextualizar
ms estas palabras, se presenta, en la figura 1.4, la evolucin seguida por la Gestin de
activos, que comienza en un primer momento con la ejecucin del mantenimiento, pasando
posteriormente a la ingeniera del mantenimiento, luego este ltimo trmino se intercambia para
formar una nueva etapa llamada ingeniera de confiabilidad, que luego se define como
ingeniera de activos, la cual ya por ltimo se define como Gestin de activos.

Polticas y
estrategias

Ciclo de Vida

Gestin de Activos

Ingeniera de Activos

Tcnicas

Ingeniera del
Mantenimiento

Intervencin

Ejecucin del
Mantenimiento

M
an
te
ni
m
ie
n

M
+ an
O te
pe ni
ra m
ci ien
on t
es o
M
a
O n
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a s o,
+
M
O an
In per ten
Po gen aci im
lt ie on ien
ic ra es to
as + , ,

Ingeniera de
Confiabilidad

to

Funcin

Alcance y
tiempo

Figura 1.4. Evolucin de la Gestin de activos. Fuente: Trujillo, 2013.

La Gestin de activos tiene sus inicios en los aos 80 con el aparecimiento de una crisis
industrial a nivel mundial (Amendola, 2011). La historia relata que en esa poca hubo un
estancamiento de la produccin en Europa, aumento del desempleo en EEUU, cierre de
empresas y despidos masivos a nivel mundial; ocasionando que las empresas empiecen a
reducir drsticamente sus costos descuidando aspectos relacionados con seguridad, calidad y
disponibilidad.
En los aos 90 se crea en EEUU la Academia Norte Americana de Excelencia en
Mantenimiento (North American Maintenance Excelence Award), cuyo objetivo es impulsar la
calidad y competencia en el uso de las mejores prcticas y la identificacin de las empresas
10

lderes; as como la divulgacin y el intercambio de las mejores prcticas, estrategias y

beneficios derivados de la implementacin. En 1993 en el Reino Unido, se crea el instituto de
gestin de activos Institute of Asset Management (IAM), agrupando diversas empresas
interesadas en compartir experiencias y mejores prcticas en Gestin de activos fsicos. En el
2003 se establece el comit Britnico de Estandarizacin en Gestin de activos (British
Standard Asset Management).
En el 2004 se publican las especificaciones British Standard PAS-55. En el 2008 el IAM y el BSI
(British Standard Institute) publicaron las especificaciones actualizadas para la Gestin de
activos fsicos sobre todo su ciclo de vida, denominada PAS-55:2008, la cual define un conjunto
de 28 puntos o especificaciones que debe tener un sistema de Gestin de activos para asegurar
sostenibilidad y el desempeo ptimo de sus activos. Las especificaciones PAS-55:2008 tienen
correspondencia con las ISO-9001:2000, 14001:2004, 18001:2007 y OSHA-18001:2007
(Alimey, 2014). En la figura 1.5 se brida la estructura del sistema de Gestin de activos
presentada en el estndar PAS 55.

Figura 1.5. Estructura del sistema de Gestin de activos. Fuente: Amendola, 2011c;
Duarte Holgun, 2011; Crespo Mrquez, Parra Mrquez y Lpez Campos, 2011;
Quintero Bueno, 2011; Depool, 2013; Medina, Amendola y Depool, 2013 y
Rattia, Marcano y Pino, 2014.

11

La reconocida internacionalmente PAS 55 demostr ser la esencial, clara y objetiva definicin

de todo lo requerido para demostrar competencia, establecer prioridades de mejora y capitalizar
dichas mejoras, lograr conexiones claras entre los planes estratgicos organizacionales y el
trabajo real diario y las realidades de los activos.
En el 2010 el comit tcnico de ISO decidi la creacin de un Estndar Internacional (ISO
55000) para la Gestin de activos basado en el documento de la PAS-55:2008 el cual ha sido
oficialmente presentado el 15 de enero del 2014 la cual consta de tres partes:

ISO 55 000: establece las definiciones (da el por qu)

ISO 55 001: define los requerimientos para el establecimiento, implementacin,

mantenimiento y mejora de un sistema de gestin de activos (da el qu)

ISO 55 002: gua de aplicacin de la ISO 55 001 (da el cmo)

1.1.2. Tipos de activos

Expertos de la Universidad Central del Ecuador (2004), referenciados en Borroto Pentn (2005),
consideran a los activos fijos como los bienes permanentes y los derechos que la empresa
utiliza en el desarrollo de sus actividades. Segn esta institucin los activos fijos se clasifican en
tangibles e intangibles, tomando en consideracin el carcter material o inmaterial de los
mismos.
El desarrollo tecnolgico y las exigencias del mercado se han adelantado a los procesos
gerenciales internos de las empresas y slo aquellas que su dinmica y flexibilidad se lo han
permitido han resuelto este problema del divorcio entre produccin-mantenimiento-recursos.
Sin embargo, la gran mayora de las entidades entienden la necesidad de un cambio para
mejorar las relaciones entre los procesos gerenciales internos y que estos contribuyan al
trabajo en equipo sobre la base de preservar las funciones de los activos fsicos. Desde el punto
de vista del capital tangible y de los activos fsicos, se hace evidente que existe un costo del
ciclo de vida que es necesario gestionar integralmente y que tcnicamente se relacione con
el rgimen de operacin, las condiciones de instalacin, el entorno ambiental, las buenas o
malas prcticas,

la eficacia de su mantenimiento, la calidad de insumos, etc. En las

investigaciones realizadas se evidencia que los aspectos antes mencionados se encuentran mal
gestionados y van de un extremo a otro. (Snchez Rodrguez, 2006; Acosta Palmer, 2007;
Abreu, 2009; Blanco, Surez, 2001).
Varios son los autores (Amendola, 2011b; Quintero Bueno, 2012; Guidi Cusco, 2012; Pauro,
2013; Novillo Novillo, 2013) que coinciden en plantear que los activos fsicos representa
unicamente uno de los cinco tipos de activos que deben ser administrados de forma holstica
con el objetivo de lograr cumplir con el plan estratgico organizacional. Los dems activos son
12

los activos humanos, los activos de la informacin, los activos financieros, y los activos
intangibles (reputacin, moral, propiedad intelectual, etc.). Estas clasificaciones de los activos,
as como el entendimiento del contexto comercial en que se desempean, son ilustrados en la
figura 1.6.

Figura 1.6. Tipos de activos. Fuente: Amendola, 2011b; Quintero Bueno, 2012;
Guidi Cusco, 2012; Pauro, 2013; Novillo Novillo, 2013.
El sistema de Gestin de activos debera reconocer tales interdependencias y hacer la provisin
apropiada para facilitadores indirectos que son requeridos para optimizar el valor de bienes
materiales. A la inversa, las organizaciones que son pesadamente dependientes sobre bienes
materiales tambin deberan reconocer que las carencias en la gestin de otros tipos de activo
pueden tener un impacto profundo en la interpretacin total o a largo plazo de sus bienes
materiales y as su interpretacin organizativa. Tales organizaciones deberan reconocer que
todos los activos tendrn que ser manejados en una manera integrada y holstica. Desde este
punto de vista se deben valorar diferentes activos, dgase (Quintero Bueno, 2011; Amendola,
2011b): (activos humanos, activos financieros, activos de informacin y activos intangibles).
1.1.3. Principios, atributos y pilares de la Gestin de activos
El activo fsico de una empresa es generalmente uno de los componentes de inversin con
mayor importancia, debido a la magnitud de su costo y a su capacidad operativa de generar
13

utilidades. Es por esto que las empresas tienen como objetivo principal el lograr altos niveles de
eficiencia en la Gestin de activos fsicos a travs de una adecuada conservacin en el tiempo
para preservar razonablemente su valor y utilizacin (Novillo Novillo, 2013).
Los principios bsicos para la Gestin activos industriales es como el abecedario, si no se tiene
las bases bien comprendidas y asimiladas difcilmente se podr asegurar la confiabilidad,
desempeo e integridad de los equipos productivos. Sin embargo, se debe empezar por decir
que un recurso muy importante y muchas veces poco valorado dentro de este proceso
industrial es el humano, las personas que ejecutan las actividades de mantenimiento.
La Gestin integral de activos considera aspectos relevantes como la Gestin de riesgos y la
sustentabilidad a lo largo del Ciclo de Vida de los Activos, su enfoque es sistmico, sistemtico
y holstico (Amendola, 2011c; Quintero Bueno, 2012; Ellmann, 2013; Prez Jaramillo, 2014).
Una caracterstica clave de un buen plan de Gestin de activos debe incluir las actividades
especficas para optimizar: costos, manejo de riesgo y desempeo de activos.
Una adecuada Gestin de los activos requiere: contar con definiciones apropiadas de los
activos, identificar los activos crticos, disponer de procesos adecuados, efectuar el seguimiento
y control de los activos desde su creacin, disponer de una adecuada organizacin empresarial
(personal capacitado y equipamiento apropiado), disponer de sistemas de informacin para el
seguimiento del activo, que permitan:

Registrar informacin sobre su desempeo, mantenimiento preventivo y correctivo.

Tomar decisiones acerca de su mantenimiento y reemplazo.

Para Quintero Bueno (2011) y Trujillo Corona (2013) los principios fundamentales que
caracterizan la Gestin de activos son los siguientes:

Genera valor a la organizacin.

Transforma la poltica en decisiones tcnicas y financieras, planes y actividades.

Asegura que los activos cumplirn con su funcin.

Liderazgo y Cultura son determinantes en la realizacin del valor.

Gestiona los riesgos, no los recursos.

Considera todo el sistema, no sus partes.

Aplica una perspectiva de todo el ciclo de vida.

Dejar los activos en el mismo estado que se desean encontrar.

Adopta la gestin de la incertidumbre.

Considera las expectativas de las partes interesadas.

Alinea las decisiones a los objetivos generales del negocio -lnea de visin.

14

Los atributos que rigen la implementacin y el desempeo de un sistema de Gestin de activos

se definen, segn Quintero Bueno (2011), Amendola (2011b), y Prez Jaramillo (2014), como:
Holstico: el sistema debe ser multi-disciplinario y enfocarse en todos los puntos de vista y
valores.
Sistemtico: debe aplicarse de manera rigurosa en un sistema de Gestin estructurado.
Sistmico: los activos deben cuidarse desde un punto de vista global, observando todos los
elementos que agregan o restan valor y no con visiones particulares.
Basado en riesgo: la evaluacin de riesgos debe estar presente en todas las tomas de
decisiones y planes.
ptimo: mtodos claros para obtener el mejor beneficio para la organizacin ante objetivos
en conflicto.
Sustentable: la Gestin debe cubrir el ciclo de vida total de los activos desde el diseo a la
desincorporacin, considerando la edad de los mismos, el deterioro con el tiempo, opciones
de renovacin, mejoramiento, etc.
Integrado: se deben integrar los intereses y obligaciones de todas las partes que juegan un
papel en la Gestin de los activos, esto cubre desde accionistas, trabajadores, clientes,
reguladores, etc.
Cualquier organizacin que desee tener xito y busque beneficios, debe someterse a un
sistema formal de Asset Management, es decir, seleccionar y definir perfectamente sus niveles
de madurez en la organizacin que la har destacar frente a la competencia.
Es importante recordar que los pilares de la Gestin de activos tienen que ir siempre de la mano
de la innovacin y la creacin de valor aadido. En la figura 1.7 se podr observar, de una
manera grfica, los pilares de la Gestin de activos, y a continuacin se detalla el contenido de
cada uno de ellos (Amendola, 2011c; Amendola, 2012; Prez Jaramillo, 2014).
Diagnstico de Gestin: definir la filosofa y misin de la empresa o unidad de negocio para
evaluar el estado actual de los activos.
Polticas y Estrategias: establecer objetivos a corto y largo plazo para lograr la misin de la
empresa, que define las actividades de negocios presentes y futuras de una organizacin.
Informacin de la Gestin de activos: planificacin estratgica, formular diversas estrategias
posibles y elegir la que ser ms adecuada para conseguir los objetivos establecidos en la
misin de la empresa, desarrollar una estructura organizativa para conseguir la estrategia.
Implementacin y operacin: asegurar las actividades necesarias para lograr que la estrategia
se cumpla con efectividad.

15

Verificacin y acciones correctivas: controlar la eficacia de la estrategia para conseguir los

objetivos de la organizacin.

Figura 1.7. Pilares en la Gestin de activos. Fuente: Depool y Artacho, 2011; Amendola,
2012.
1.1.4. Beneficios de la Gestin de activos
La implementacin de un sistema de Gestin de activos tiene como principal beneficio la
reduccin de los costos, ya que al garantizar que los activos estn siempre disponibles para la
actividad empresarial se reducen los tiempos muertos por maquinaria defectuosa, paradas de
planta no planificada, accidentes e incidentes, se reduce el stock de repuestos, se reducen las
horas extras del personal de produccin y mantenimiento, se reducen los costos de materia
prima; es decir se eliminan los desperdicios originados por la falta de disponibilidad de los
activos productivos.
Implementar un sistema de Gestin de activos provee beneficios a la organizacin que ayudan
a lograr el cumplimiento del plan estratgico organizacional y a satisfacer las expectativas de
todas las partes interesadas, entre los ms representativos para varios autores (Novillo Novillo,
2011; Quintero Bueno, 2011; Trujillo, 2013; Prez Jaramillo, 2014) son los siguientes:

Mejorar en la planeacin a largo plazo.

Manejo optimizado de los riesgos y del gobierno corporativo.

Habilidad para demostrar que el desarrollo sostenible se toma en cuenta a lo largo del ciclo
de vida.

Elevar la satisfaccin de los clientes internos y externos.

16

Mejorar el ambiente organizacional.

Optimizar el retorno sobre la inversin y crecimiento de la organizacin a travs del buen

desempeo de sus activos.

Mejorar la imagen corporativa.

Organizar la Gestin mantenimiento enfocada a prcticas de clase mundial.

Integracin con proveedores de materiales y servicios.

Planeacin y programacin efectiva.

Control de las paradas de planta.

Integracin de sistemas de informacin.

Mejores resultados financieros.

Cumplimiento con la responsabilidad Social y Corporativa.

Segn estudios realizados en Amrica Latina por la compaa COPPER (2011), las empresas
que ya implantaron parcialmente el sistema de Gestin de activos obtuvieron los resultados
siguientes:

Las empresas se comprometieron totalmente con la calidad, la seguridad y el medio

ambiente.

Las empresas reconocieron la Gestin de activos y de la calidad como ventajas

competitivas. fueron la mejora de los indicadores operacionales dentro de los estndares
internacionales.

Los principales resultados obtenidos a partir del sistema de Gestin de activos fueron la
mejora de los indicadores operacionales dentro de los estndares internacionales.

Hubo una mejora de la imagen de las empresas, que se convirtieron en una referencia
local.

Las empresas lograron mejorar la rentabilidad, asegurando la confiabilidad operativa de sus

activos crticos que intervienen en su proceso y con eso obtuvieron la optimizacin de los
costos (operacin, mantenimiento, tiempo de intervencin, etc.).

Las mejores prcticas encontradas en las empresas entrevistadas en este mismo estudio
fueron:

El diagnstico de activos se basa en la informacin de la vida til, las fallas, las anomalas,
la confiabilidad de los equipos y la obsolescencia para poyar el planeamiento de las
inversiones.

La prctica de la sustitucin de activos crticos se utiliza como forma de prevenir las fallas al
final de la vida til.

17

Se monitorean los equipos y los costos a lo largo de la vida til. Algunas empresas
monitorean de forma remota los equipos a travs de tecnologas como las redes
inteligentes.

La eliminacin de los equipos ocurre despus del anlisis del costo del ciclo de vida, del
cumplimiento reglamentario, del incumplimiento de las funciones requeridas y por la
obsolescencia de los componentes.

La evolucin en el tiempo de los costos de mantenimiento anticipa la sustitucin de los

equipos considerando su confiabilidad.

La evaluacin de los riesgos se realiza anualmente y los resultados influyen directamente

en las decisiones del planteamiento de las inversiones de las empresas.

El planteamiento anual considera la sustitucin, la reforma y la repotencializacin de los

activos a partir de la evaluacin de los riesgos y el anlisis del ciclo de vida.

Los planes de inversin y mantenimiento se elaboran anualmente considerando las

necesidades de sustitucin de los equipos (por desempeo y por envejecimiento).

La adquisicin de nuevos equipos busca la eficiencia y la expectativa de vida til que

cumpla las exigencias de confiabilidad y desempeo.

La Gestin de activos se alinea con los objetivos estratgicos empresariales en la

bsqueda de los resultados cuyos objetivos abarcan la confiabilidad, la disponibilidad y la
sostenibilidad de los activos.

1.1.5. Modelos de la Gestin de activos

Desarrollar y aplicar un modelo de Gestin integral de activos (GIA) requiere de esfuerzos y
conocimientos significativos. La mayora de las compaas tienen dificultad en encontrar
suficientes recursos para implementar una estrategia de GIA, mientras se contina
administrando unas instalaciones.
El propsito del modelo de GIA es integrar las diferentes herramientas, estableciendo un
modelo de desarrollo para realizar diagnsticos al modelo establecido, identificar reas de
mejoramiento y de optimizacin, que permiten evaluar los progresos y hacer los ajustes
necesarios para el logro de las mejores prcticas. Cualquier modelo til para guiar la accin
tendr varias caractersticas, dgase (Sojo, 2010; Amendola, 2011b; Amendola, 2012; Quintero
Bueno, 2012; Ellmann, 2013; Prez Jaramillo, 2014):
Sencillo: todas las ideas ms grandes son simples en concepto. Si no se mantiene sencillo,
no son entendidos completamente ni son recordados, y fallan como principios directores.
Intuitivo: los actores deben poder entender los principios fundamentales sin la gua.
til: el modelo debe trabajar coherentemente en la aplicacin.
18

 Global: todos los elementos necesarios para el xito deben estar contenidos.
Replicable: se debe poder aplicar a organizaciones similares sin ningn traumatismo.
Sustentable: se debe soportar y sostener en el tiempo.
La pretensin de alcanzar un esquema global de propiedad de los nuevos conceptos de activos
la fundamenta conceptualmente una propuesta metodolgica que constituye el modelo de
Gestin de activos. Son varios los modelos que se encuentran en la literatura consultada
(Amendola, 2011c; Amendola y Depool, 2013; Novillo Novillo 2013 y Quintero Bueno, 2014). En
la figura 1.8 se muestra el modelo de gestin asociado al Sistema de Gestin integral de activos
fsicos, el cual resume en todas sus etapas la gran mayora de los modelos citados por los
autores referenciados anteriormente.

Figura 1.8. Modelo Sistema de Gestin Integral de Mantenimiento de Activos. Fuente:

Amendola y Depool, 2013.
En la interpretacin de este modelo se observan los elementos componentes que deben operar
en el sistema: una etapa de diagnstico, otra de operaciones y mantenimiento, otra de
indicadores tcnicos-financieros y una ltima etapa de estrategias de confiabilidad
(operacional). Todo esto inmerso en un ambiente de desarrollo de competencias reforzado con
formacin esencial y especializacin, seguido de la correspondiente certificacin de dichas
competencias. A continuacin se presentan los diez pilares y los elementos que componen el
modelo analizado:
1. Estrategia de Gestin de activos
a. Requerimientos generales.
b. Poltica de Gestin de activos.
19

c. Estrategia de Gestin de activos.

d. Objetivos de Gestin de activos.
e. Administracin del sistema de Gestin de activos.
2. Planes de inversin y de Gestin de los activos
a. Portafolio de inversiones y reposicin de activos.
b. Maduracin y gestin de proyectos de inversin.
c. Planes de inspeccin y mantenimiento (RCM, RBI, CBM, NDT).
d. Planes para mejorar la confiabilidad y efectividad global de los activos.
e. Planes para optimizar el costo total de propiedad o el impacto total del negocio.
f.

Gestin de los costos y el presupuesto.

g. Planes de optimizacin del uso de la energa.

3. Gestin del ciclo de vida de los activos
a. Puesta en marcha de nuevos activos y seguridad de pre-arranque.
b. Implementacin de los planes de mejora y optimizacin de los activos.
c. Programacin y ejecucin del mantenimiento de los activos.
d. Control operacional de los actives.
e. Utilizacin de los actives.
f.

Respuesta a incidentes.

g. Puesta fuera de servicio y/o desmantelamiento de los activos.

h. Herramientas, instalaciones y equipos.
4. Gestin del desempeo de los activos
a. Monitoreo del desempeo y de la condicin.
b. Investigacin de fallas, incidentes y no conformidades relacionadas a los activos (RCA).
c. Ingeniera de confiabilidad.
d. Integridad mecnica y aseguramiento de la calidad.
e. Medicin y anlisis de KPIs.
f.

Gestin del desempeo de los activos (APM).

g. Accin preventiva y correctiva 4.8 Mejora continua.

5. Gestin en HSE
a. Administracin del sistema de HSE.
b. Gestin de la seguridad de los procesos (PSM).
c. Investigacin de incidentes 5.4 Autorizaciones de trabajo no rutinario.
d. Preparacin para emergencias.
e. Anlisis de peligros del proceso.
20

6. Estructura organizacional
a. Estructura, autoridad y responsabilidad.
b. Contratacin de las actividades de Gestin de activos.
c. Manejo y procura de materiales.
7. Gestin de las personas y del conocimiento
a. Adiestramiento, conciencia y competencia.
b. Comunicacin, notificacin y consulta.
c. Participacin de los empleados.
d. Proteccin del secreto comercial y acuerdos de confidencialidad.
8. Gestin de la informacin
a. Sistema de informacin de los activos (EAM).
b. Informacin de seguridad del proceso.
c. Documentacin del sistema de Gestin de activos.
d. Gestin y control de la informacin.
e. Registros.
f.

Procedimientos y prcticas de operacin y mantenimiento de los activos.

9. Gestin del riesgo de las operaciones

a. Proceso para el manejo del riesgo.
b. Metodologa para el manejo del riesgo.
c. Identificacin y evaluacin de riesgos.
d. Uso y mantenimiento de la informacin sobre riesgos de los activo.
e. Desarrollo sustentable.
f.

Cambio climtico.

g. Administracin de los riesgos de las operaciones.

h. Gestin del cambio en la tecnologa, las personas y los activos.
10. Revisin y auditora
a. Requerimientos legales y otros requerimientos.
b. Evaluacin del cumplimiento legal y regulatorio.
c. Auditorias de cumplimiento del sistema de Gestin de activos.
d. Revisin de la gerencia.
1.2. Metodologas para evaluar la Gestin de activos
En este epgrafe se abordan las metodologas diseadas hasta la fecha para evaluar la Gestin
de activos; dgase, la definida por el estndar PAS 55:2008, como la establecida por la ISO
55000:2014.
21

1.2.1. Metodologa de diagnstico de la Gestin de activos a partir del estndar de la

PAS-55
En el mundo globalizado de hoy en el que impera una alta competitividad, se hace necesario
mantener las ventajas competitivas o reducir las distancias con los competidores. Esta es la
razn por la que se ha de trabajar de una forma eficiente y eficaz, por ello la herramienta PAM
(PAS 55 Assessment Methodology) de 2008 a travs de las 125 preguntas que propone, se
evalan los 28 requerimientos exigidos por la PAS 55. PAM ha apuntalado sin duda el xito de
PAS 55, dndole credibilidad a lo largo de la comunidad global de Gestin de activos.
La metodologa de evaluacin presenta unas grficas las cuales permiten a la organizacin ver
los resultados de su evaluacin, e identificar donde tiene fortalezas y debilidades. Esto se
muestra en los segmentos de una grfica de radar acompaada de los requerimientos de la
PAS 55:2008 sobre la Gestin de activos en la figura 1.9, que junto con otros tipos de grficas
permiten a la organizacin profundizar an ms en los resultados.

Figura 1.9. Requerimientos de la PAS 55:2008 para la evaluacin de la Gestin de activos.

Fuente: Amendola, 2011c; Amendola, 2014a.
Esta metodologa contiene una serie de cuestiones para explorar el nivel de madurez en la
Gestin integral de los activos de las organizaciones, a travs de los elementos de la PAS
55:2008. Los niveles de madurez estn alineados con los principios del manual internacional de
gestin de infraestructuras IIMM (International Infrastructure Management Manual).

22

En la figura 1.10 se muestran estos principios y cmo cada pregunta y respuesta establecen
compromisos en cinco posibles respuestas asociadas con cada nivel de madurez, adems
presenta guas especficas sobre el por qu la pregunta se plantea, quien tiene la capacidad de
responder a las preguntas, y evidencias que puedan ser revisadas para asistir al diagnstico del
nivel de madurez. El alcance del diagnstico debe incluir los clientes de mantenimiento y los
proveedores. El clima de apertura resultante permite a las organizaciones realizar los cambios
positivamente y mejorar la motivacin como equipo.

Pr incipios

Aprendiendo

Nivel de
Madurez 0

Nivel es de
madur ez

Los elementos
requeridos por
la PAS 55 no
estn presentes.
La organizacin
est en proceso
de desarrollo y
entendimiento
de la PAS 55

Aplicacin

Nivel de
Madurez 1

Implementacin

Nivel de
Madurez 2

La organizacin tiene
La organizacin
un buen
tiene un conocimiento
conocimiento de la
bsico de los
requerimientos de la PAS 55. Ha decidido
cmo aplicar los
PASS 55. Est en
proceso de decisin de elementos de la PAS
55 y trabajan en la
los elementos de la
implementacin de
PAS 55 que sern
los mismos
aplicados y los que han
comenzado a aplicar

Optimizacin
e Integracin

Ms all de
la PAS 55

Nivel de
Madurez 3

Nivel de
Madurez 4

Todos los elementos

de la PAS 55 se
encuentran aplicados
e integrados. Slo
existen pequeas
inconsistencias

Utilizan
procedimientos y
aplicaciones por
encima de los
requerimientos de la
PAS 55. Se incentiva
el desarrollo de las
limitaciones de la
Gestin integral de
activos con nuevas
ideas y conceptos

Figura 1.10. Principios del IIMM y Niveles de madurez de la Gestin de activos.

Fuente: Amendola, 2011c; Amendola, 2014a.
En Cuba solamente se conoce una experiencia de la aplicacin de la filosofa de la Gestin de
activos, la desarrollada por Guzman de Posada (2014). Este autor presenta un cuestionario que
permite evaluar el estado de la Gestin de activos a partir del estndar PAS 55, aplicado al
Combinado Lcteos de Morn. A continuacin se detallan los resultados alcanzados en este
estudio:

La carencia de informacin sobre lo que es la Gestin de activos en las empresas, el

desconocimiento y la no implantacin de una poltica de Gestin de activos capaz de
optimizar los recursos necesarios para una buena planeacin de procesos y
procedimientos en la entidad, adems de que las auditorias no controlan aspectos como
las evaluaciones de conformidad; la retroalimentacin que parte de la comunicacin con
los empleados, la documentacin relacionada con el desempeo de la Gestin de
activos; el nivel en que se encuentran los objetivos y el manejo de acciones correctivas y
preventivas.

23

Por otra parte en la entidad no existen estrategias, objetivos o planes relacionados con
la Gestin de activos, es decir, no tienen un rumbo trazado hacia el desarrollo que
implica la Gestin de activos a nivel mundial, los planes realizados en la entidad no
tienen la capacidad de prever la asignacin de responsabilidad apropiada y autoridades
para cada tarea para lograr la conformacin de los objetivos de la Gestin de activos.

La eficacia de formacin y el nivel que resulta de la capacidad no son evaluados, es

decir, no se asignan controles para establecer si la capacidad ha sido alcanzada, o se
supervisa el impacto en trminos medios de los resultados que produce la Gestin de
activos.

La no presencia de procesos o procedimientos de Gestin de activos imposibilita el

control para identificar insatisfacciones o cualquier empeoramiento relacionado con el
activos, el control preventivo que asegure el funcionamiento del sistema de activos,
indicadores que demuestren incumplimiento con las exigencias de este sistema, el
establecimiento de medidas cualitativas y cuantitativas y el posterior control del sistema
de Gestin de activos que permita la mejora continua a partir de los resultados, adems
del manejo de fracasos, incidentes e insatisfacciones asociados a activos, sistema de
activos y sistemas de Gestin de activos.

No obstante la PAS 55 no fue norma oficial britnica y el rgano de normalizacin britnico

(BSI) anunci el retiro formal de la PAS 55 en enero de 2015, siguiendo el protocolo normal de
los proyectos PAS cuando se decide que no sern reemplazados o convertidos en normas
britnicas. Este estndar sera sustituido por la familia de normas ISO 55 000 a la cual se hace
referencia a continuacin.
1.2.2. Metodologa de diagnstico de la Gestin de activos a partir de la norma ISO
55000
La norma ISO 55 000 provee una evidencia clara de sustentabilidad de los activos para los
reguladores y para el Estado en general, en contraste con muchos otros estndares, los cuales
pueden lograrse muchas veces con solo reunir una gran cantidad de documentos, la aplicacin
de una norma de Gestin de activos permite una alineacin real entre las buenas intenciones
escritas en el sistema de gestin y el trabajo real de terreno. Es un mecanismo muy valioso
para asegurar que los principios de gestin durante todo el Ciclo de Vida del Activo, gestin de
riesgos, costos y beneficios, enfoque al cliente, sustentabilidad y medio ambiente, sean
realmente implementados en el trabajo diario de inversin, operacin y mantenimiento. La
implementacin de la ISO 55 000 no interfiere con la gestin de la empresa y asegura al
24

regulador que las empresas cuentan con los procesos, metodologas y herramientas apropiadas
para realizar una adecuada Gestin de sus activos.
Dentro del proceso del Asset Management, est el saber qu herramientas se debe que utilizar
para posicionarse con ventaja frente a la competencia y contribuir a crear valor. Si se
implementa tcnicas y herramientas basadas en el estndar ISO 55 000, bajo el modelo de
sustentabilidad de activos fsicos, se podr conocer las ms vlidas en la actualidad y de las
que, tras su lectura, ms de uno comentar la sencillez y lgica que tienen en su planteamiento.
Es cierto, la verdadera dificultad vendr en saber realizar, combinar y ponerlas en prctica en la
organizacin. En la figura 1.11 se muestra la metodologa propuesta por el Project &
Maintenance Management Institute (PMMI, por sus siglas en Ingls) que plantea seis etapas
clave, las cuales se explican a continuacin.

Etapa2

Etapa3

Etapa4

Evaluacin

Alineacin

Ejecucin y
aprendizaje

Sostenibilidad

Metodologa de
evaluacin
PAS 55-ISO 55000ISO 17021-5
Plan de negocios

2.2 Desarrollo de
estrategias

1.1 Gestin de activos

Anlisis del GAP

Establecimiento,
direccin,
construccin,
estrategia y
formacin
2.1 Punto de partida
y mapa de carreteras

Identificacin del
GAP entre el estado
actual de la Gestin
de mantenimiento y
Gestin de activos
fsicos

Etapa5
Certificacin

Etapa6
Mejoramiento

Ejecucin y
aprendizaje.
Desarrollo de
competencias
claves

Operacionalizando
la estrategia y
sostenibilidad

Certificacin

Mejoramiento
continuo

3.1 Implementacin
de estrategias y
soluciones

4.1 Gestin de activos

y crecimiento

5.1 PAS 55
ISO 55000
Anlisis del GAP

6.1 Gestin de activos,

crecimiento y
mejoramiento continuo

Etapa1

Habilitar la tecnologa de Gestin de activos

Habilitar a la organizacin. Estructura y competencias

5.2 PAS 55
ISO 55000
Certificacin
y auditoria

Figura 1.11. Fases propuestas por PMMI para la Evaluacin de la Gestin de activos
Fsicos segn la norma ISO 55000. Fuente: Amendola, 2014.
Etapa 1: Dnde est la empresa con respecto a la Gestin Integral de activos?
Etapa 2: Cmo comenzar a optimizar la Gestin de los activos?
Etapas 2-3: Qu herramientas usar? Qu medir? Cmo hacerlo?
Etapas 4-5-6: Sostenibilidad, Certificacin y Mejoramiento.
Un equipo de voluntarios del PMMI, desarrollaron una nueva Metodologa de Autoevaluacin
(SAM, Self-Assessment Methodology), lo que representa una saludable mezcla de experiencia
multisectorial global y slidos conocimientos sobre la Gestin de activos, tanto para los
propietarios de los activos como para las perspectivas de la consultora, muchos de estos
25

expertos estuvieron involucrados en el desarrollo de PAS 55: 2008 y la herramienta PAM. La

misma fue diseada para ser aplicable a todos los sectores industriales y libres de cualquier
sesgo comercial. Tambin permite a las organizaciones evaluar sus capacidades contra los
requisitos tanto de ISO 55 001 como PAS 55, y como complemento para apoyar a las
organizaciones en la certificacin de ambas. Esta herramienta no es asequible a empresas de
bajo presupuesto por lo que representa un obstculo para las entidades cubanas.
La herramienta SAM permite a las organizaciones compartir y comparar sus propias
capacidades de Gestin de activos en la organizacin y preparar los planes de accin para el
mejoramiento del negocio y la transformacin de la empresa en una organizacin alineada a la
excelencia operacional. Esto permitir a las organizaciones realizar un seguimiento de los
proyectos, detectados en el GAP Anlisis para la implementacin de la Gestin de activos
integrada a un estndar definido como PAS 55 o ISO 55 001, hasta el punto de lograr la
certificacin y la competencia de madurez que requiere la organizacin de acuerdo con el
modelo de madurez del IAM; el cual define los niveles de madurez que van ms all de la
certificacin; lo que se busca es la Optimizacin de costos riesgos y la excelencia operacional
con sostenibilidad.
La herramienta SAM ha sido diseada para ser tan fcil de usar como la PAM actual. Se
acompaa de nuevas directrices que definen la forma de aplicar con coherencia la Norma ISO
55 001/2, en esta no solo se conservan las 121 preguntas originales y respuestas del modelo
diseado para cubrir los requisitos de PAS 55, sino que tambin incluye 125 nuevas preguntas
y respuestas para cubrir los requisitos de ISO 55 001, incluyendo interdependencias y vnculos.
La herramienta tambin incluye mejoras en la navegacin de hoja de clculo y la opcin de
incluir varios entrevistados (Depool, 2014).
Por tanto, la implantacin de la estrategia de Gestin de activos consiste en la asignacin de
acciones especficas a personas concretas de la organizacin, a las que se les asignan los
medios materiales necesarios, para que alcancen los objetivos previstos en el negocio.
La adopcin de la norma ISO 55 000,55 001y 55 002 permiten a la organizacin lograr sus
objetivos a travs de la gestin eficaz y eficiente de sus activos. La aplicacin de un sistema de
Gestin de activos proporciona la seguridad de que esos objetivos se pueden lograr de manera
consistente y sostenible en el tiempo (ISO 55 000, 2014).
Certificarse con la gua propuesta por la norma ISO 55 000 es de vital importancia para las
empresas en general, debido a que esta las ubica en una posicin beneficiosa con respecto a la
competencia y a sus clientes; no obstante, para las empresas en Cuba se hace muy difcil su
implementacin, ya que esto implica un gasto elevado en su presupuesto, que en la actualidad
26

stas no pueden asumir, por lo que se hace necesario elaborar una gua que se ajuste a las
condiciones actuales y encierre en su gran mayora los aspectos ms importantes evaluados en
esta norma.
1.3. Conclusiones parciales
El trmino Gestin de activos en ocasiones se usa para hacer referencia al mantenimiento,
tal vez con el fin de enaltecer el nivel profesional de esta funcin; sin embargo, esto
constituye una visin estrecha y limitada. El mantenimiento es solo una etapa dentro de la
Gestin de activos.
La Gestin de activos ha sido evaluada en un amplio nmero de empresas alrededor del
mundo a travs de la Metodologa de Evaluacin del estndar PAS 55 (PAM). A inicios del
ao 2014 surge la norma ISO 55 000 como sustituto mejorado de este estndar; sin
embargo, hasta la fecha no se ha publicado en la literatura ninguna herramienta que permita
evaluar la Gestin de activos a partir de esta norma.

27

Conclusiones.

CAPTULO 2. PROPUESTA DE GUA PARA LA EVALUACIN DE LA GESTIN DE

ACTIVOS
La gua que se propone a continuacin para la evaluacin de la Gestin de activos, a partir de la
norma ISO 55 000, se divide en siete reas o requerimientos, tratando de cubrir todos los
aspectos que una buena Gestin de activos debe tener en cuenta. De manera general se
ofrecen comentarios esclarecedores para cada una de las reas o requerimientos y funciones
que contribuyen al mejor entendimiento de los cuestionarios creados para recopilar la
informacin.
2.1. Argumentacin de las reas o requerimientos y funciones de la Gestin de activos
segn la ISO 55 000
En la tabla 2.1 se muestran los requerimientos y funciones que se deben considerar al evaluar
la Gestin de activos a partir de la norma ISO 55 000. A continuacin se exponen, a grandes
rasgos, los elementos fundamentales de dichos requerimientos y funciones.
Requerimiento 1. Contexto de la organizacin
Los objetivos de la organizacin proporcionan el contexto general y la direccin de actividades,
incluyendo la Gestin de activos, tambin estos se producen generalmente de las actividades
estratgicas de planificacin a nivel de toda la entidad y se documentan posteriormente en un
plan. A continuacin se explican cada una de las funciones correspondientes a esta rea o
requerimiento dgase: comprensin de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, determinacin del alcance del sistema de Gestin de activos, sistema de Gestin
de activos, y comprensin de la organizacin y su contexto.
1.1- Comprensin de la organizacin y su contexto: al establecer y revisar el sistema de
Gestin de activos, es importante asegurarse de que el enfoque es coherente y alineado con los
contextos externos e internos de la organizacin, ya que estos pueden influir significativamente
en el diseo y alcance de disco sistema.
La evaluacin del contexto externo de la organizacin puede incluir, aunque no se limita a,
cuestiones como: el desarrollo social y cultural, poltico, jurdico, normativo, financiero,
tecnolgico, econmico, competitivo y el medio ambiente natural, ya sea internacional, nacional,
regional o local; factores clave y las tendencias que tienen impactos en los objetivos de la
organizacin; las relaciones con las percepciones y valores externos de las partes interesadas.
Para la evaluacin del contexto interno se debe incluir, aunque no se limita a, las cuestiones
siguientes: los requisitos de gobierno; la estructura de la organizacin, funciones,
responsabilidades y autoridades; las polticas, los objetivos y las estrategias que estn en
28

marcha para alcanzarlos; las capacidades (de capital, tiempo, personas, sistemas y
tecnologas); los sistemas de informacin, los flujos de informacin y procesos de toma de
decisiones (tanto formales como informales); las relaciones con las percepciones y valores
internos de las partes interesadas; la cultura de la organizacin; las normas, directrices y
modelos adoptados por la organizacin; la forma y el alcance de las relaciones contractuales;
los planes de Gestin del riesgo; las prcticas de Gestin de activos y otros sistemas de
gestin, planes, proceso(s) y procedimiento(s).
Tabla 2.1. Requerimientos y funciones a auditar1
Requerimientos

Contexto de la
organizacin (15)

Liderazgo (27)

Planificacin (32)

Soporte (35)

Operacin (35)

Evaluacin del
Rendimiento (10)

Mejoramiento (9)

Funciones
Comprensin de la organizacin y su contexto (2)
Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas (4)
Determinacin del alcance del sistema de Gestin de activos (7)
Sistema de Gestin de activos (2)
Liderazgo y compromiso (10)
Poltica (10)
Roles organizacionales, responsabilidades y autoridades (7)
Acciones para hacer frente a los riesgos y oportunidades para el
sistema de Gestin activos (6)
Objetivos de la Gestin de activos y planificacin para lograrlos (26)
Recursos (2)
Competencia (5)
Conciencia (4)
Comunicacin (4)
Requisitos de informacin (11)
Informacin documentada (9)
Planificacin y control operativo (4)
Gestin del cambio (3)
Subcontratacin (3)
Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin (8)
La auditora interna (7)
Revisin de la Gestin (7)
No conformidades y acciones correctivas (6)
Accin preventiva (2)
Mejora continua (1)

1.2- Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas: la

organizacin debera identificar y revisar las partes interesadas que son relevantes para la
1

Los valores indicados entre parntesis representan la cantidad de interrogantes que se realizan en cada
requerimiento y funcin.

29

Gestin de activos, as como las necesidades y expectativas de estas. Las partes interesadas
internas pueden incluir: los empleados dentro de la organizacin; los grupos dentro de la
organizacin,

es

decir,

grupos

funcionales

(Ingeniera,

Contabilidad,

Mantenimiento,

Operaciones, Compras, Recepcin, Logstica) u otros grupos (Seguridad); los accionistas, los
consorcios y los propietarios de gestin. Los actores externos pueden incluir: clientes, usuarios,
proveedores, prestadores de servicios y contratistas; las organizaciones no gubernamentales,
incluidas las organizaciones de la sociedad civil, las organizaciones de consumidores y los
medios de comunicacin con un inters en los temas relacionados con la Gestin de activos; las
organizaciones gubernamentales, agencias gubernamentales, autoridades reguladoras, y los
polticos de todos los niveles del poder pblico; los inversionistas o los contribuyentes; las
comunidades locales; las sociedades interesadas en las formas sociales, financieras,
ambientales o de sostenibilidad; las instituciones financieras, agencias de calificacin, y las
aseguradoras; representantes y los empleados.
Las partes interesadas generalmente necesitan estar informadas acerca de las decisiones que
pueden afectarles, para expresar de manera adecuada las actividades de Gestin de activos
que pueden constituir en s misma un riesgo. Es importante que la terminologa utilizada en la
comunicacin con las partes interesadas sea coherente y alineada con otras funciones de la
organizacin, y de acuerdo con los requisitos legales.
1.3- Determinacin del alcance del sistema de Gestin de activos: la organizacin debe
definir (o revisar) los lmites del sistema de Gestin de activos y establecer su mbito de
aplicacin. Los lmites y aplicabilidad del sistema de Gestin de activos deben ser capturados
en un comunicado de mbito de aplicacin, que puede ser incluido en el Plan Estratgico de
Gestin de activos (Strategic Asset Management Plan, SAMP por sus siglas en ingls). Se debe
comunicar a todas las partes interesadas, tanto internos y externos de la organizacin. El
detalle se ver influida por el tamao de la organizacin y la escala y la complejidad de la
cartera de activos cubiertos por el sistema de Gestin de activos.
El mbito de aplicacin debe considerar: los activos, cartera(s) de activo, sus lmites e
interdependencias; otras organizaciones que estn involucradas en el cumplimiento de las
necesidades del sistema de Gestin de activos (incluyendo los requisitos de la norma ISO
55001), a travs de la subcontratacin de las actividades de Gestin de activos de todo tipo
relacionadas con las etapas del ciclo de vida; perodo de responsabilidad de la organizacin
(cuando la Gestin de los activos se contrata por un perodo de tiempo determinado), incluidas
sus obligaciones residuales ms all de la operacin o uso del activo (donde una organizacin
sigue siendo responsable de riesgos ms all de su uso de un activo); las interacciones con
30

otras partes del sistema de gestin de la organizacin (por ejemplo, para la Calidad o la Gestin
del medio ambiente), que puede requerir la definicin de los lmites, funciones, y
responsabilidades de cada parte del sistema de gestin.
1.4- Sistema de Gestin de activos: en el desarrollo inicial del sistema de Gestin de activos,
la organizacin debe precisar cmo establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema.
Una revisin inicial de los procesos corrientes de la organizacin en contra de los requisitos de
la ISO 55001 va a determinar las reas que necesitan ser desarrolladas para apoyar el
funcionamiento de un adecuado sistema de Gestin de activos.
El sistema de Gestin de activos no debe estar solo. Un factor de xito de la Gestin de activos
es la capacidad de integrar sus procesos, actividades y datos con las funciones de otra
organizacin, por ejemplo, de Calidad, de Contabilidad, de Seguridad, de Riesgo y de Recursos
humanos.
Se debe considerar la manera de priorizar el desarrollo, ya que por lo general hay un lmite en
los recursos disponibles. La revisin puede guiar a la organizacin en la formulacin del plan(s)
de implementacin y dar prioridad a la mejora de su sistema de Gestin de activos. Un punto de
partida adecuado es el establecimiento de una poltica de Gestin de activos, que a menudo
ayuda a proporcionar un enfoque para la organizacin y para identificar sus intenciones.
Despus de esto, la organizacin debera desarrollar su SAMP. Es importante aclarar y ser
consciente de cualquier variacin en la terminologa entre la ISO 55 000 y la utilizada en la
prctica comn de la organizacin.
Requerimiento 2. Liderazgo
La norma objeto de anlisis describe tres requisitos principales, dgase: liderazgo y
compromiso; poltica; roles organizacionales, responsabilidades y autoridades para describir
este requerimiento, y as lograr la efectividad de su uso en la Gestin de activos.
2.1- Liderazgo y compromiso: el liderazgo o nivel de importancia de la Gestin de activos
puede ser demostrado por la alta direccin a travs de influir positivamente en la organizacin y
ejecucin de todos los requisitos de la norma ISO 55 001. La alta direccin puede designar a
una persona para supervisar el desarrollo, implementacin, operacin y mejora continua de un
sistema de Gestin de activos; sin embargo, es importante que la propiedad y la
responsabilidad de la Gestin de activos se mantengan en la parte superior del nivel de gestin.
El compromiso de la alta direccin hacia la Gestin de activos se puede demostrar a travs de:
hacer referencia a los principios de Gestin de activos en las comunicaciones; la participacin
en la fijacin de los objetivos y medidas de xito para las personas responsables del sistema de
Gestin de activos: mediante el establecimiento de prioridades para estos objetivos; mediante la
31

asignacin de recursos adecuados para la consecucin de estos objetivos; el establecimiento

de una slida cultura de trabajo colaborativo que se centra en la entrega de los objetivos de la
Gestin de activos; el uso de criterios de toma de decisiones relacionadas con la Gestin de
activos para los gastos de capital y otras decisiones.
2.2- Poltica: la poltica de Gestin de activos es una breve declaracin que establece los
principios por los cuales la organizacin tiene la intencin de aplicar la Gestin de activos para
lograr sus objetivos organizacionales. Esta debe ser autorizada por la alta direccin y por lo
tanto demostrar su compromiso con la Gestin de activos. Debe establecer los compromisos de
la organizacin y las expectativas para las decisiones, actividades y el comportamiento en
relacin con la Gestin de activos. Debe estar alineada y demostrar apoyo a los objetivos de la
organizacin.
2.3- Roles organizacionales, responsabilidades y autoridades: esto debe incluir las
funciones y responsabilidades internas y externas y las interfaces entre las funciones de la
organizacin que deben estar claramente establecidas. Debe quedar claro el papel que juega el
responsable de cada actividad. Esto se puede lograr a travs del desarrollo de las descripciones
de puestos, incluyendo responsabilidades en el trabajo con la Gestin de activos, o por medio
de la produccin de un organigrama documentado.
Al asignar roles internos, se debe considerar: la experiencia y competencia; apoyo a la funcin a
travs de la capacitacin y tutora; otros requisitos de carga de trabajo y su variabilidad, lo que
podra afectar la capacidad del individuo para cumplir los objetivos relacionados con la Gestin
de activos; que el individuo sea capaz de demostrar una comprensin de lo que significan las
responsabilidades en el contexto de su papel.
En las organizaciones pequeas o medianas, mltiples funciones de Gestin de activos pueden
ser asignadas a un individuo. Esto no cambia la necesidad de comunicar esto a otras partes
interesadas, o para aclarar la responsabilidad del individuo. Para los contratistas y proveedores
de servicios externos, sus responsabilidades y las competencias requeridas deben ser
documentadas en el mbito o en otros lugares de los contratos.
Requerimiento 3. Planificacin
La planificacin es un elemento clave del sistema de Gestin de activos donde se detalla cmo
la organizacin se ocupar de los riesgos, y las oportunidades y objetivos de Gestin de
activos. La norma describe una serie de requisitos, dgase: acciones para hacer frente a los
riesgos y oportunidades para el sistema de Gestin de activos; y objetivos de la Gestin de
activos y planificacin para lograrlos, los cuales sern explicados a continuacin.

32

3.1- Acciones para hacer frente a los riesgos y oportunidades para el sistema de Gestin
de activos: la organizacin debe determinar las acciones que son necesarias para hacer frente
a los riesgos en la planificacin para su sistema de Gestin de activos. En esta Norma
Internacional, se supone que el trmino "riesgo" tambin incluye oportunidades. El propsito
general es entender la causa, el efecto y la probabilidad de los eventos adversos que ocurren,
para gestionar tales riesgos a un nivel aceptable, y para proporcionar una gua de auditora de
la Gestin de riesgos. La intencin de la organizacin es asegurar que el sistema de Gestin de
activos alcanza sus objetivos, previene o reduce los efectos no deseados, identifica las
oportunidades, y logra una mejora continua.
Al abordar los riesgos en el sistema de Gestin de activos, la organizacin debe determinar
criterios de evaluacin de riesgo (probabilidad de ocurrencia, consecuencia, y actitud de riesgo)
en la Gestin de activos. Una matriz de riesgo puede ser usada como parte de este proceso.
El enfoque de la Gestin de los riesgos asociado con el sistema de Gestin de activos debe
estar alineado con el de la organizacin y, en su caso, esto puede incluir negocios, planificacin
de la continuidad y la planificacin de contingencias. La organizacin debera considerar cmo
la Gestin de riesgos en su sistema de Gestin de activos se relaciona con otros procesos de
Gestin de riesgos en la organizacin.
La organizacin debe determinar y planificar acciones, y proporcionar recursos suficientes para
hacer frente a su sistema de riesgos de Gestin de activos; integrar las acciones identificadas
para abordar estos riesgos en la planificacin y ejecucin del sistema de Gestin de activos, y
demostrar cmo se ha evaluado la eficacia de las acciones que se han tomado para gestionar
los riesgos identificados, en relacin con los objetivos de la organizacin y las decisiones
tomadas.
3.2- Objetivos de la Gestin de activos y planificacin para lograrlos: los objetivos de
Gestin de activos, derivados como parte del SAMP, proporcionan el vnculo esencial entre los
objetivos de la organizacin y el plan(s) de Gestin de activos que describen cmo estos
objetivos son o van a ser alcanzados. Estos deben adaptarse a las necesidades de cada
organizacin, lo que puede incluir abordar subconjuntos de objetivos (para el sistema de
Gestin de activos, la cartera de activos, los sistemas de activos y el nivel de activos), y puede
variar para funciones diferentes llevadas a cabo para cumplir con los requisitos de las partes
interesadas; deben ser especficos, medibles, alcanzables, realistas y de duracin determinada;
estar alineados con los objetivos de la organizacin y deben promover la colaboracin con las
partes interesadas. Ambas pueden ser mediciones cuantitativas y cualitativas.

33

La organizacin debe desarrollar un plan(s) de Gestin de activos para definir las actividades
que sern implementadas y los recursos que se aplicarn para alcanzar los objetivos de
Gestin de activos y por consiguiente, los objetivos de la organizacin. Este plan(s) de Gestin
de activos proporciona la direccin y las expectativas para un activo individual o para una
cartera, grupo o clase de activos; debe ser desarrollado para horizontes temporales adecuados
para la organizacin. Los horizontes temporales deben satisfacer las necesidades de la
organizacin y tener en cuenta el entorno en que se desarrolla, adems de la responsabilidad y
la vida de sus activos.
Al tomar decisiones de Gestin de activos, la organizacin debera utilizar una metodologa que
evale opciones de invertir en nuevos activos, o alternativas operativas. Se deben considerar
los diferentes efectos de los gastos de capital, gastos de funcionamiento y las posibles
incidencias de precios resultantes sobre los productos y servicios de la organizacin.
Requerimiento 4. Soporte
El cuanto al soporte la organizacin debe garantizar las condiciones para el logro de la Gestin
de activos a partir de las sus correspondientes funciones, dgase: recursos, competencia,
conciencia, comunicacin, requisitos de informacin, e informacin documentada.
4.1- Recursos: la organizacin debe asignar los recursos a disposicin de sus actividades
planificadas para determinar cualquier laguna. Este anlisis de posibles lagunas puede ser
utilizado como insumo para la determinacin de opciones para dotar de recursos a las
actividades.
En la determinacin de opciones para la dotacin de las actividades, la organizacin debera
considerar recursos tanto internos como externos. Para los recursos humanos, las opciones
disponibles pueden ser afectadas por la poltica de la organizacin y planes estratgicos en
materia de recursos humanos, la contratacin externa o de subcontratacin. Para los recursos
no humanos, la disponibilidad de recursos debera incluir la consideracin de opciones de
adquisicin (arrendamiento financiero, compra o adquirir de otra manera). Ambas necesidades
de dotacin de recursos humanos y otros, pueden estar influenciados por la naturaleza y
duracin de las actividades. En algunas entidades estas actividades pueden exigir que otras
partes de la organizacin proporcionen recursos adicionales con el fin de apoyar la actividad
primaria de Gestin de activos (por ejemplo, personal adicional). Aquel responsable de
implementar la actividad de Gestin de activos debe asegurarse de que los recursos se han
coordinado con eficacia. Cualquier herramienta, instalacin o equipo que se requiera para la
entrega y el control de las actividades de Gestin de activos deben ser definidos y manejados
como activos, a un nivel de detalle adecuado, as como su funcin y propsito.
34

4.2- Competencia: la competencia en la Gestin de activos debe ser dirigida a todos los
niveles de la organizacin de una manera que asegure la alineacin entre las funciones y los
niveles y no slo para los que consideran los gestores de activos.
La organizacin debe determinar las competencias necesarias para todas las funciones y
responsabilidades de Gestin de activos, as como las de sensibilizacin, el conocimiento, la
comprensin, habilidades y experiencias necesarias para cumplir con estas; asignar las
competencias actuales a partir de las requeridas para determinar las lagunas. Este anlisis de
la brecha puede ser utilizado para desarrollar las mejores oportunidades de Gestin de activos y
planes de formacin.
4-3- Conciencia: las personas que trabajan bajo el control de la organizacin deben tener
conciencia del sistema de Gestin de activos. Tales personas pueden incluir personal,
contratistas, proveedores de servicios internos o externos y proveedores en general. Tambin
estas personas deben tener conciencia de: por qu la Gestin de activos es importante para la
organizacin; las consecuencias de los cambios en el funcionamiento de la organizacin; su
contribucin a la eficacia del sistema de Gestin de activos; la Gestin de activos relacionada
con las consecuencias de riesgo (reales o potenciales) de sus actividades de trabajo, su
comportamiento, y los beneficios de Gestin de activos de mejor desempeo personal y cmo
relacionarse entre s; sus funciones, responsabilidades y autoridades y la forma en que la
organizacin est llevando a cabo el cumplimiento de sus objetivos.
4.4- Comunicacin: las actividades de Gestin de activos llevadas a cabo por la organizacin
deben ser comunicadas peridicamente a los interesados. La organizacin debe desarrollar un
plan de comunicacin con la consideracin de: la creacin de conciencia de los requisitos y
expectativas de Gestin de activos; promover el compromiso con las partes interesadas para
abrazar la transparencia y la rendicin de cuentas para crear el sistema de Gestin de activos,
la gestin de las partes interesadas que pueden afectar directamente los planes de Gestin de
activos y el logro de sus objetivos.
El contenido del plan de comunicacin puede incluir: cualquier comunicacin especfica de
recursos, incluidas las declaraciones y expectativas del sistema de Gestin de activos; el quin,
qu, cundo y qu de la comunicacin; el representante que es el ms adecuado para ofrecer
comunicaciones especficas; el formato que debe utilizarse para las comunicaciones y las
votaciones y presentacin de informes.
4.5- Requisitos de informacin: la organizacin debe determinar las necesidades de
informacin en relacin con sus activos, Gestin de activos y su sistema de Gestin de activos;
utilizar un enfoque sistemtico para identificar la informacin de los activos necesarios y
35

establecer los repositorios de informacin adecuados; planificar la creacin de repositorios de

informacin y recogida de datos.
Al determinar sus requerimientos de informacin la organizacin debera considerar: el valor de
la informacin que permita la toma de decisiones y la calidad de su relacin con el costo y
complejidad de la recoleccin, procesamiento, gestin y mantenimiento de la informacin; la
necesidad de alinear sus requisitos de informacin adecuada para el nivel de riesgo; la
participacin de las partes pertinentes interesadas para determinar los tipos de informacin
necesarios para apoyar la toma de decisiones; la mejora continua y el establecimiento de
controles, las especificaciones y el nivel de precisin para datos; la determinacin, asignacin y
revisin peridica de las responsabilidades de la administracin de informacin especfica; el
establecimiento de las competencias necesarias para recoger, interpretar, utilizar y reportar la
informacin; la adecuacin a los requisitos de informacin para los diferentes niveles y
funciones dentro de la organizacin; la adaptacin de la terminologa financiera y no financiera;
el flujo de datos y la integracin de las fuentes de informacin para la planificacin,
funcionamiento y presentacin de informes apropiados para el tamao, la complejidad y su
capacidad para mantener la calidad adecuada de la informacin.
4.6- Informacin documentada: la organizacin debe considerar la identificacin y la definicin
de la informacin documentada que ser gestionada y mantenida durante el ciclo de vida,
teniendo en cuenta su perodo de responsabilidad por los activos y mantener esta informacin
documentada para cualquier perodo definido ms all de la eliminacin de los activos, de
conformidad con su negocio, legal y los requisitos reglamentarios. Los controles establecidos
deben ser adecuados para el tipo de informacin en apoyo a la actividad de Gestin de activos.
Los diferentes tipos de informacin documentada pueden abordar elementos del sistema de
Gestin de activos, Gestin de activos o un activo especfico. La informacin requerida puede
diferir de una organizacin a otra y debe ser proporcional a la complejidad de los activos y la
actividad de Gestin de activos. Al crear y actualizar la informacin documentada, una
organizacin debe determinar si los controles apropiados estn en su lugar para asegurar que
la informacin es adecuada; estos controles son necesarios para garantizar que el personal de
apoyo a la actividad de Gestin de activos est utilizando la informacin ms actualizada.
Requerimiento 5. Operacin
Esta seccin establece las funciones para planificar, ejecutar y controlar los procesos
necesarios para cumplir y aplicar todos los planes de Gestin de activos. Tales requerimientos
se ejecutan a partir de las funciones siguientes: gestin del cambio; subcontratacin; y
planificacin y control operativo.
36

5.1- Planificacin y control operativo: la organizacin debe establecer procesos de

planificacin y control de operaciones con el fin de apoyar la ejecucin efectiva de las
actividades contenidas en el plan(s) de Gestin de activos. Los procesos deben identificar quin
es responsable de la planificacin y cmo sern ejecutadas las actividades definidas,
incluyendo cmo se administran y controlan los riesgos que surgen durante la planificacin y
ejecucin.
En la aplicacin de los procesos y acciones, se debe considerar: las funciones y
responsabilidades; los procedimientos; la asignacin de recursos y el desarrollo de
competencias. Esta tambin debe tener la capacidad de determinar los riesgos emergentes y
considerar sus impactos en sus objetivos de Gestin de activos. El sistema de Gestin de
activos debe permitir a la organizacin considerar y planificar los cambios que afectan a su
patrimonio o Gestin de activos con el tiempo suficiente para actuar en caso requerido. Los
mecanismos de control de los procesos y acciones pueden incluir las medidas de rendimiento
de procesos as como los criterios de auditora interna y horarios. La implementacin debe
implicar un proceso iterativo para lograr un equilibrio entre el costo, el riesgo y el rendimiento,
para resolver los conflictos entre lo planificado y lo que se puede lograr, teniendo en cuenta las
limitaciones que enfrenta la organizacin.
5.2- Gestin del cambio: los cambios internos o externos que inciden en los activos, Gestin
de activos o el sistema de Gestin de activos, pueden afectar la capacidad de la organizacin
para alcanzar los objetivos de esta funcin. Estos cambios y acciones deben ser evaluados
antes de su implementacin. La organizacin debe revisar las consecuencias asociadas con los
cambios planificados y no planificados y tomar las medidas necesarias para mitigar los efectos
adversos previstos.
Se debe tomar en consideracin por parte de la organizacin los cambios que incluyen, pero no
estn limitados a: estructuras de organizacin, funciones o responsabilidades; poltica de
Gestin de activos, objetivos o planes; proceso(s) o procedimiento(s) para las actividades de
Gestin de activos; los nuevos activos, sistemas de activos o la tecnologa (incluyendo la
obsolescencia); los factores externos a la organizacin (incluyendo nuevos requisitos legales y
reglamentarios); limitaciones de la cadena de suministro; las demandas de productos y
servicios, contratistas o proveedores y la demanda de recursos, incluyendo demandas
competitivas. La entidad debe tener la capacidad de tomar decisiones basadas en la evidencia
sobre la propuesta de cambios y la capacidad de considerar escenarios sistemticamente en
toda la organizacin.

37

Los riesgos asociados con el cambio deben considerarse en relacin con su impacto en la
Gestin de activos y el sistema de Gestin de activos. Esto debe incluir las consecuencias no
intencionales que se producen en otras partes de la organizacin, como resultado de un
cambio, por ejemplo, el impacto de las limitaciones de recursos debido a los cambios en los
requisitos de prestacin de servicios.
5.3- Subcontratacin: este es un mtodo comn para una organizacin que prefiere realizar
determinadas actividades de gestin no por s misma, sino por un proveedor de servicios
externo o interno. Cuando estas actividades influyen en el logro de los objetivos de Gestin de
activos, stas deben ser parte del sistema de Gestin de activos, y debe ser documentado.
Las entidades deben formalizar la relacin (por ejemplo, a travs de un contrato, de nivel de
servicio acuerdo u otro mecanismo comercial apropiado) para: la gobernanza de las actividades
subcontratadas, incluyendo responsabilidades y autoridades dentro de la organizacin para la
gestin de los procesos de Gestin de activos y actividades subcontratadas; los procesos y
actividades que se subcontratan, con una descripcin del alcance y los lmites, sus interfaces
con los requisitos de control, calidad, lneas de tiempo, financiamiento, retroalimentacin y
mejora de oportunidades; los procesos de cambio, conocimientos, personas, procesos y
tecnologa en el inicio del perodo acordado; los procesos para supervisar las actividades del
proveedor(s) del servicio asignado; los procesos de intercambio de conocimientos, informacin
y datos, entre la organizacin y su proveedor de servicio(s); el proceso de entrega de la
actividad de Gestin de activos del proveedor de servicio, incluyendo el estado requerido de los
activos y la informacin asociada.
Cualquiera de los objetivos, procesos y actividades de Gestin de activos que se subcontrate
debera ser controlado por la organizacin para dar garantas de que el rendimiento es como se
plane y debe ser objeto de un examen de la gestin regular para garantizar que se encuentren
adecuadamente controladas.
Requerimiento 6. Evaluacin del rendimiento
En esta rea o requerimiento se debe determinar lo que necesita ser monitoreado y medido, los
mtodos para monitorear, medir, analizar, evaluar y validar los resultados, cundo se realiza y
qu resultados deben ser analizados y evaluados. Tambin se utiliza para informar sobre el
rendimiento de los activos, de la Gestin de activos y del sistema de Gestin de activos,
incluyendo la gestin de riesgos. Para ello se explican a continuacin las funciones dgase:
monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin; auditora interna; y revisin de gestin,
correspondientes a esta rea.

38

6.1- Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin: se deben desarrollar procesos para

proporcionar la medicin sistemtica, seguimiento, anlisis y evaluacin de los activos de la
organizacin, el sistema de Gestin de activos y actividades de Gestin de activos sobre una
base regular. En el desarrollo de estos procesos debe tenerse en cuenta: el establecimiento de
parmetros de rendimiento e indicadores asociados, por ejemplo, condiciones o los indicadores
de capacidad; la confirmacin del cumplimiento de los requisitos; el examen de la evidencia
histrica; el uso de la informacin documentada para facilitar las acciones correctivas tomadas
y la toma de decisiones.
Un conjunto de indicadores de desempeo debe ser desarrollado para medir la actividad de
Gestin de activos y sus resultados, estos deben proporcionar informacin til para determinar
los xitos y las reas que requieren de acciones correctivas o mejoras. El sistema de Gestin
de activos debe emplear los datos de seguimiento y medicin a identificar patrones y obtener
informacin con respecto a su desempeo. Estos datos deben ser usados para evaluar si se
estn alcanzando las polticas y objetivos de la organizacin, as como la identificacin de
acciones correctivas y reas de mejora. El desempeo de las actividades subcontratadas a
proveedores de servicios externos debe controlarse y ser basado en la evaluacin de los
resultados reportados, auditoras realizadas por la organizacin, o informes de auditora.
La organizacin debe llevar a cabo evaluaciones de sus activos y la Gestin de activos en la
actividad para asegurar su conveniencia, adecuacin y eficacia. Estas deben abordar la posible
necesidad de cambios en la poltica, objetivos, estrategias, y otros elementos del sistema de
Gestin de activos.
6.2- La auditora interna: se debera realizar auditoras internas a intervalos planificados para
asegurarse que el sistema de Gestin de activos se ajusta a sus necesidades (con los
requisitos de la norma ISO 55 001) y para determinar y proporcionar informacin a la alta
direccin de la idoneidad y la eficacia del sistema de Gestin de activos, as como para servir
de base para el establecimiento de objetivos para la mejora continua. La organizacin debe
establecer un proceso de auditora para dirigir la planificacin y la realizacin de las mismas, y
para determinar la cantidad y frecuencia necesaria para cumplir con sus objetivos. El proceso
debe basarse en la organizacin de actividades, sus evaluaciones de riesgos, los resultados de
las auditoras anteriores, y otros factores relevantes.
Las auditoras deben apoyar el aprendizaje y la mejora del sistema de Gestin de activos a
partir de centrarse en el rendimiento de los procesos de Gestin de activos. Se debe prestar
atencin a los ejemplos de buenas prcticas y oportunidades de mejora. Al mismo tiempo, las
auditoras tambin deben determinar las deficiencias del sistema, por control de la conformidad
39

de la prctica y el sistema de Gestin de activos entre s y a los requisitos de la norma ISO 55

001.
6.3- Revisin de la gestin: la alta direccin debe revisar los activos de la organizacin, el
sistema de Gestin de activos y la actividad de gestin, as como el funcionamiento de su
poltica, objetivos y planes, a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia,
adecuacin y eficacia. Tambin debe considerar si la poltica de Gestin de activos sigue siendo
apropiada para el propsito de la organizacin y si se establecen nuevos o actualizados
objetivos de Gestin de activos para la mejora continua.
Las revisiones por la direccin deben incluir: cambios en los problemas externos e internos que
son relevantes para el sistema de Gestin de activos, (incluyendo circunstancias cambiantes, la
evolucin de los requisitos legales, reglamentarios y otros relacionados con la Gestin de
activos), cambios en la tecnologa y en las necesidades del mercado; la informacin sobre el
desempeo de la Gestin de activos, (incluyendo no conformidades y acciones correctivas, las
evaluaciones de desempeo para abordar investigaciones de incidentes, acciones correctivas y
preventivas, y los resultados del monitoreo y medicin); las actividades de Gestin de activos y
las oportunidades para la mejora continua. El examen de la gestin debe cubrir el alcance del
sistema de Gestin de activos y la actividad de Gestin de activos, aunque no es necesario
revisar todos los elementos a la vez, el proceso de revisin puede tener lugar durante un
perodo de tiempo y se deben programar y evaluar con regularidad por la alta direccin.
Requerimiento 7. Mejoramiento
Las oportunidades de mejorar deben ser identificadas, tasadas y puestas en prctica a travs
de la organizacin de forma apropiada, por una combinacin de control y acciones correctivas
para los activos y el sistema de Gestin de activos. La mejora continua debera ser considerada
como una actividad repetitiva con el fin ptimo de alcanzar los objetivos organizativos. Tales
resultados se deben lograr a partir de las funciones siguientes: no conformidades y acciones
correctivas, accin preventiva, y mejora continua.
7.1- No conformidades y acciones correctivas: la organizacin debe establecer planes y
procesos para el control de las no conformidades y sus consecuencias asociadas, para
minimizar cualquier efecto adverso sobre la organizacin y sobre las necesidades y
expectativas de los interesados. Esto se puede lograr al documentar y revisar las no
conformidades pasadas y mediante la evaluacin de cmo se trataron las consecuencias con, y
mediante la determinacin de metodologas para prevenir futuras inconformidades.
Las acciones correctivas son las medidas adoptadas para abordar la causa(s) de las no
conformidades identificadas, o incidentes, a fin de gestionar sus consecuencias, y para prevenir
40

o reducir la probabilidad de ocurrencia. La organizacin debe establecer, implementar y

mantener proceso(s) (y sus asociados procedimiento(s)) para el manejo e investigacin de las
no conformidades, fallas funcionales, y los incidentes asociado a los activos, los sistemas de
activos y el sistema de Gestin de activos. Todas las acciones correctivas tomadas deben ser
acordes con el riesgo(s) encontrado. La organizacin debera supervisar la oportuna liquidacin
o terminacin; la eficacia de la accin correctiva y asegurarse de que se realizan los cambios
necesarios derivados de acciones correctivas para el sistema de Gestin de activos.
7.2- Accin preventiva: las acciones preventivas, que pueden incluir acciones predictivas, son
las adoptadas para abordar la causa raz de fallos o incidentes potenciales, como una medida
proactiva, antes de que ocurran este tipo de incidentes. Entre los elementos a considerar en el
establecimiento y mantenimiento de los procesos de acciones preventivas se incluyen: el uso de
fuentes adecuadas de informacin; la identificacin de los posibles fallos; el uso de una
metodologa adecuada; el inicio y la ejecucin de la acciones preventivas; el registro de los
cambios en los procesos y procedimientos que resultan de la accin preventiva; la evaluacin
de la accin preventiva; la entrada al plan de Gestin de activos de acciones preventivas y la
necesidad de mantener la informacin documentada sobre las acciones preventivas o
predictivas.
7.3- Mejora continua: oportunidades de mejora deben ser identificadas, evaluadas e
implementadas a travs de la organizacin mediante la combinacin de monitoreo y acciones
correctivas para los activos, Gestin de activos, o el sistema de Gestin de activos. La mejora
continua se puede organizar como un proceso de arriba hacia abajo o de abajo hacia arriba, o
como combinacin. La organizacin debe establecer, implementar y mantener proceso(s) para
la determinacin y evaluacin de oportunidades, priorizar e implementar acciones para lograr la
mejora continua y la revisin de su posterior eficacia. Estos procesos pueden incluir: la no
conformidad y acciones correctivas, en particular de falla y de investigacin de incidentes; la
accin preventiva; las tendencias en el rendimiento; la evaluacin de la conformidad; las
auditoras internas y externas; examen de la gestin; estimular a los empleados a presentar
sugerencias y la gestin del cambio.
Aunque las oportunidades de mejora pueden ser muy diferentes en tamao y efecto, se
resumen en: la identificacin de las necesidades de mejoras y potencial, evaluacin de las
opciones, estimacin y determinacin de las consecuencias financieras y no financieras, la
evaluacin y gestin del cambio del riesgo, los vnculos con los criterios de toma de decisiones,
la seleccin y ejecucin y el seguimiento de los resultados y revisin.

41

2.2. Directrices para el proceso de evaluacin de la Gestin de activos

A partir de los elementos detallados en el apartado anterior se propone la evaluacin de la
Gestin de activos a partir de ISO 55 000 siguiendo las etapas planteadas en la NC ISO
9004:2009, que representa, de forma general, las fases y actividades genricas para el
desarrollo de un proceso de evaluacin (ver figura 2.1). Esta evaluacin incluye dos
herramientas: la evaluacin a la alta direccin y la evaluacin detallada. En la tabla 2.2 se
resumen las caractersticas principales de estos tipos de evaluaciones.
Tabla 2.2. Caractersticas de la evaluacin detallada y de la alta direccin

Criterios de
evaluacin:

Mtodo de
evaluacin:

A realizar por:
Duracin
aproximada:

Perspectiva
que aporta la
evaluacin:

Evaluacin a la alta direccin

Niveles de madurez
correspondientes a los
requerimientos de la Gestin de
activos para el xito sostenido de
una organizacin segn la Norma
ISO 55 000.
Comparacin de la realidad de la
organizacin con situaciones
descritas, vinculadas con los
elementos clave para cada nivel de
madurez.
Alta direccin

Evaluacin detallada
Niveles de madurez
correspondientes a la aplicacin de
los apartados de la Norma ISO
55000.

1a2h

1 semana

Visin de alta direccin, global y

estratgica del sistema de gestin
para el xito sostenido de una
organizacin, que est relacionada
con la gestin, estrategias y polticas,
recursos, procesos, seguimiento y
medicin, innovacin, mejora y
aprendizaje.

Visin operativa y detallada del

sistema de gestin para el xito
sostenido de una organizacin que
est relacionada con actividades,
procesos, requisitos, recursos y
mtodos.

Cuestionario de preguntas
especficas para cada apartado de
la norma que facilitan la tarea del
evaluador.
Direccin y gestores de procesos

Fuente: NC ISO 9004:2009.

Ambas herramientas son complementarias, por ello se recomienda aplicarlas sobre la totalidad
de la organizacin, con objeto de abordar la mejora de todo el sistema de gestin y con ello
alcanzar el xito sostenido de la organizacin. No obstante, y en funcin de los recursos de la
organizacin, el uso de la evaluacin detallada puede limitarse a los apartados del sistema de
gestin que se consideran prioritarios.

42

Inicio
Definicin del tipo de evaluacin (alta direccin/
detallada) y alcance(centros, actividades, procesos...)
Compromiso de la direccin
Determinacin de los requisitos y riesgos asociados al
proceso de evaluacin

Planificacin
Constitucin del equipo evaluador(roles y competencias)
Elaboracin, aprobacin y comunicacin del Plan de
evaluacin
Identificacin de informacin previa para anlisis
preliminar

Plan de evaluacin

Ejecucin
Presentacin y confirmacin del Plan de evaluacin
Evaluacin individual
Evaluacin final: consenso y anlisis
Registros de
evaluacin

Resultados
Elaboracin, presentacin y comunicacin del informe de
evaluacin(niveles de madurez, oportunidades de mejora
e innovacin, debilidades y fortalezas)

Informe de
evaluacin

Figura 2.1. Esquema del proceso de evaluacin. Fuente: NC ISO 9004:2009.

As mismo, la evaluacin a la alta direccin y la evaluacin detallada pueden utilizarse

independiente o consecutivamente. En este ltimo caso, se recomienda realizar en primer lugar
la evaluacin a la alta direccin y luego la detallada.
La evaluacin se realiza con el objetivo de definir el nivel de madurez de la GA en que se
encuentra la empresa evaluada. Para ello se propone emplear la clasificacin en los cinco
niveles planteados por Amendola (2011c) y Duarte Holgun (2011) (ver figura 1.10), adaptados
a la ISO 55 000, dgase: nivel 0. Capacitacin en Gestin de activos, nivel 1. Habilidades en
Gestin de activos, nivel 2. Desarrollo de competencias en Gestin de activos, nivel 3.
Efectividad y eficiencia sostenidas, y nivel 4. Competencia estratgica. En la tabla 2.3 se
presenta una breve caracterizacin de cada uno de estos niveles de madurez, as como su
clasificacin.
Tabla 2.3. Caracterizacin de los niveles de madurez
Etapa

Inmadurez

Madurez

Excelencia

Nivel
Nivel 0. Los elementos requeridos por la ISO 55 000 no estn
presentes. La organizacin est en proceso de desarrollo y
entendimiento de la ISO 55 000.
Nivel 1. La organizacin tiene un conocimiento bsico de los
requerimientos de la ISO 55 000. Est en proceso de decisin de los
elementos de la ISO 55 000 que sern aplicados y aquellos que ya han
comenzado a aplicar.
Nivel 2. La organizacin tiene un buen conocimiento de la ISO 55 000.
Ha decidido cmo aplicar elementos de la ISO 55 000 y trabajan en la
implementacin de los mismos.
Nivel 3. Todos los elementos de la ISO 55 000 se encuentran aplicados
e integrados. Slo existen pequeas inconsistencias.
Nivel 4. Utilizan procedimientos y aplicaciones por encima de los
requerimientos de la ISO 55 000. Se incentiva el desarrollo de las
limitaciones de la Gestin integral de activos con nuevas ideas y
conceptos.

2.2.1. Mtodo de evaluacin a la alta direccin

En el anexo 2 se muestra la herramienta conformada para realizar la evaluacin a la alta
direccin, la cual relaciona los requerimientos con los niveles de madurez. Esta herramienta
considera un conjunto de requerimientos, en correspondencia con lo contemplado en la Norma
ISO 55 000, que pueden ser valorados dentro de los cinco posibles niveles de madurez. La
evaluacin de cada uno de estos requerimientos implica la comparacin de la situacin real de
la organizacin con diferentes situaciones descritas, de forma que cada una de stas
corresponda a un nivel de madurez diferente. Para ello, se comparar la realidad de la
43

organizacin con la situacin descrita en el nivel 1. Si ste se cumple, se comparar con el nivel
2, y as, sucesivamente. El nivel de madurez de un requerimiento ser el nivel ms alto
alcanzado sin que se haya dejado brechas por medio (situaciones o requerimientos no
cubiertos). Es decir, para alcanzar un nivel de madurez determinado se debe cumplir ste y
todos los inferiores.
En el caso de que un nivel de madurez plantee dos escenarios distintos dentro del mismo nivel,
se podr puntuar valores intermedios de 0,5 (por ejemplo: 2,5 si cumple el nivel 2 y un
escenario del nivel 3). De esta comparacin, se podrn identificar igualmente las fortalezas,
debilidades y oportunidades de mejora que justifican el nivel alcanzado. Las valoraciones
aportadas por cada experto sern registradas y agregadas, utilizando para ello una matriz como
la que se muestra en el anexo 3.
La evaluacin anterior permite a la alta direccin priorizar aquellos aspectos, relacionados con
los requisitos y directrices de la Norma ISO 55 000, que deberan ser mejorados, y establecer
polticas y directrices encaminadas a mejorar el nivel de madurez, as como el estilo de
direccin. Tambin, sirve para establecer objetivos de mejora medibles y para realizar el
seguimiento de la evolucin del nivel de madurez.
El tiempo estimado para la realizacin de esta evaluacin luego que est todo el equipo a
evaluar reunido puede variar de una a dos horas, en funcin del tamao y complejidad de la
organizacin y del conocimiento de sta por parte del equipo al que se le realiza la evaluacin
(NC ISO 9004:2009).
2.2.2. Mtodo de evaluacin detallada
Para la evaluacin detallada, cuyas caractersticas principales aparecen en la tabla 2.2, se
conform la herramienta recogida en el anexo 4. Esta herramienta se encuentra estructurada a
partir de los requerimientos y sus respectivas funciones segn la ISO 55 000. Para cada funcin
se considera un conjunto de preguntas especficas, las cuales pueden ser valoradas dentro de
los cinco posibles niveles de madurez.
Para cada una de las preguntas, la evaluacin implica la aplicacin de una matriz de evaluacin
tal como la mostrada en el anexo 5. Esta matriz se caracteriza por lo siguiente:
Considera cuatro criterios: planificacin, ejecucin, seguimiento y mejora, planteados por
Deming (2013) en la definicin que plantea sobre el ciclo de mejora.
Para cada uno de estos cuatro criterios, se describen los atributos que caracterizan cada
uno de los cinco posibles niveles de madurez existentes.

44

Los miembros del equipo evaluador llevarn a cabo la evaluacin de las diferentes preguntas
(conforme a lo previsto en el plan de evaluacin) empleando la matriz de evaluacin. Esto
consiste en:
1. Identificar el conjunto de evidencias que dan respuesta a la pregunta correspondiente
(actividades, prcticas, mtodos, procesos o tecnologas aplicadas en la organizacin).
2. Evaluar cmo es el nivel de planificacin, ejecucin, seguimiento y mejora del conjunto de
evidencias que dan respuesta a la pregunta correspondiente. Para ello, se aplica
verticalmente la matriz de evaluacin mostrada en el anexo 5, lo que permitir conocer el
nivel de madurez de cada criterio.
3. Determinar el nivel de madurez de la pregunta que se evala.
4. Determinar las fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora e innovacin. Esta
informacin es fcil de deducir tras la aplicacin de la matriz de evaluacin. Se debera
anotar esta informacin en el cuaderno del evaluador. Las puntuaciones bajas obtenidas,
tanto por preguntas, como por criterios dentro de las preguntas, permiten identificar las reas
de mejora y el recorrido para incrementar el nivel de madurez en la organizacin.
5. Calcular el valor final de cada funcin de la norma. Para ello se calcula la media aritmtica
de los puntos totales obtenidos en cada pregunta. El resultado final se debe redondear y
expresarlo con dos lugares decimales. Todas las preguntas dentro de una funcin de la
norma son, en principio, aplicables a todas las organizaciones. No obstante, puede haber
organizaciones a las que, por su singularidad, no les resulte de aplicacin alguna pregunta.
En estos casos, debe existir una justificacin clara y se debe tener en cuenta su eliminacin
a la hora de realizar el promedio dentro de cada funcin en cuestin.
6. Calcular el resultado final de la evaluacin detallada. Para ello se calcula la media aritmtica
de los valores finales obtenidos de las diferentes funciones de la norma. Para ello:
Se trasladan los valores finales de cada funcin de la norma del cuestionario de la
evaluacin detallada, a las casillas correspondientes para cada funcin de la hoja de
resultados de la evaluacin detallada, mostrados en el anexo 6.
Se anota la suma de cada columna en la fila "puntos obtenidos por cada columna".
Se suma el total de puntos obtenidos por cada columna y se divide el resultado entre el
nmero de funciones que resulten de la aplicacin, lo cual da el "resultado final".
7. Ubicar el resultado final en el nivel de madurez correspondiente y con este ltimo, segn se
muestra en el anexo 7, se define el comportamiento de cada una de las funciones
correspondientes a sus respectivos requerimientos para la evaluacin detallada.

45

2.2.3. Informe de evaluacin final y recomendaciones

En el anexo 8 se muestra una tabla resumen donde se puede observar la relacin existente
entre los resultados de la evaluacin a la alta direccin y la evaluacin detallada, as como
definir en cul de estas se necesita profundizar el anlisis para su posterior evaluacin. Este
informe tambin indica, segn el nivel de madurez alcanzado, los requerimientos y funciones
que requieren mayor atencin, en l se agrupan los puntos dbiles, y ayudar
consecuentemente a los directivos de la organizacin a establecer sus objetivos. Las
inspecciones sucesivas o recurrentes posibilitarn el seguimiento y medicin de su plan de
mejoras. Se entregar el informe de evaluacin final el cual contar con la evaluacin de alta
direccin y la evaluacin detallada, la primera ser destinada a altos ejecutivos que lo puedan
requerir y la segunda constituir una verdadera herramienta de trabajo.
Debe tenerse presente que toda entidad es dinmica, por tanto se deben aplicar estos
cuestionarios con una periodicidad regular y a la vez introducir aquellos aspectos que sean de
inters dadas las nuevas condiciones tecnolgicas y competitivas de la entidad objeto de
estudio segn se requiera. Para verificar la implementacin de dichas acciones y su eficiencia
se recomienda realizar una evaluacin de Gestin de activos luego de un perodo considerable
de implementadas las mismas, generalmente a los seis meses.
2.3. Conclusiones parciales
1. La gua de evaluacin para auditar la Gestin de activos fue conformada a partir de siete
reas o requerimientos con la finalidad de simplificar el trabajo, dada la complejidad de
realizar un anlisis global de todo el espectro de actividades dentro de una organizacin para
la Gestin de activos.
2. El grado de cumplimiento de los requerimientos y funciones en la evaluacin a la alta
direccin y la evaluacin detallada, respectivamente, permiten determinar el nivel de
madurez de la capacidad en la Gestin de activos de la organizacin. Esto constituye una
herramienta til para su evaluacin, y por ende una ventaja competitiva con respecto a otras
organizaciones del mismo sector de negocio.

46

Conclusiones generales
Una vez desarrolladas las diferentes etapas que integran esta investigacin, se arrib a las
conclusiones siguientes:
1. El anlisis de la bibliografa consultada para la construccin del marco terico - referencial de
la investigacin evidenci la importancia que ha alcanzado la Gestin de activos como
disciplina en la estructura competitiva de las empresas, desde su evaluacin a partir de la
PAS-55 hasta la ms reciente creacin de la norma ISO 55 000.
2. El anlisis de la situacin problemtica que fundament el presente trabajo demostr la
necesidad de desarrollar un instrumento que sirva de gua para realizar la evaluacin general
y especfica de la Gestin de activos en la empresa a partir de la norma ISO 55 000, con el
objetivo de identificar aquellas problemticas que actualmente se encuentran frenando el
logro de un mayor nivel de madurez de la GA por parte de dicha empresa.
3. La herramienta diseada para evaluar el nivel de madurez de la Gestin de activos en la
empresa a partir de la norma ISO 55 000 se ha desarrollado al considerar las orientaciones
de la NC ISO 9004:2009, la cual promueve la autoevaluacin de los sistemas de gestin
como instrumento importante para identificar reas de fortalezas y debilidades y
oportunidades tanto para la mejora, como para la innovacin.

47

Recomendaciones.

Recomendaciones
1. Realizar la aplicacin prctica de la herramienta diseada para evaluar el nivel de madurez
de la Gestin de activos en empresas cubanas, con el objetivo de demostrar la factibilidad de
la misma.
2. Capacitar el personal involucrado en la puesta en prctica de esta propuesta en aras de
garantizar el logro de los resultados esperados con dicha implementacin.
3. Realizar la divulgacin de los resultados de esta investigacin a travs de eventos y artculos
cientficos como va de contribucin a la generalizacin de los resultados obtenidos.

48

Bibliografa.

Bibliografa
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Anexos.

Anexo 1. Principales definiciones de Gestin de activos

Fuente

Definiciones

PAS 55:2008

Se refiere al conjunto de prcticas y actividades holsticas y coordinadas a

travs de las cuales una organizacin puede gestionar de forma ptima
sus activos fsicos considerando los aspectos asociados al desempeo,
riesgos, gestin de su ciclo de vida dirigido a apoyar el logro de los planes
estratgicos de la organizacin.

Sotuyo

Blanco, Proceso global de gestin a travs del cual consistentemente agregamos

2008

valor a la compaa mediante el uso y cuidado de los activos en todo el

ciclo de vida.

BSI

PASS

55 Toda aquella actividad y prctica coordinadas y sistemtica a travs de las

(2008)

cuales una organizacin administra de manera ptima y sostenible sus

activos y sistemas de activos, su desempeo, riesgos y costos asociados
durante su ciclo de vida con el propsito de alcanzar su plan estratgico
operacional.

Trujillo, 2010

Conjunto de actividades coordinadas que una organizacin usa

para

conseguir que sus activos entreguen resultados y objetivos de manera

sostenible. Soporta el logro de los beneficios con un balance entre costo,
el riesgo y el desempeo organizacional. Slo puede ser efectiva cuando
considera los objetivos organizacionales y dentro del contexto operacional
de la organizacin.
Amendola, 2011

Se define como el arte y la ciencia de poner en prctica y desarrollar todos

los potenciales de una organizacin de mantenimiento, que le aseguren
una supervivencia a medio y largo plazo y a ser posible beneficiosa.

Duran y Sojo,

Actividades y prcticas coordinadas y sistemticas a travs de las cuales

2011

una organizacin administra de forma ptima y sustentablemente sus

activos y sistemas de activos, su desempeo, riesgos y gastos asociados,
a lo largo de sus ciclos de vida con el propsito de lograr su plan
estratgico organizacional.

Anexo 1. Continuacin
Quintero Bueno, La Gestin integral de activos es un conjunto integrado de procesos,
2011

procedimientos y herramientas que derivan sistemticamente el valor

mayor de activos de las compaas, por una visin coherente de sus
planes y los objetivos, y con una participacin que abarca a todos en la
empresa.

ISO 55000, 2014

La coordinacin de las actividades de una organizacin para crear valor a

travs de sus activos.

John Woodhouse Es el juego de disciplinas, mtodos y procedimientos para optimizar el

referenciado

en impacto total de costos, desempeo y exposicin al riesgo en la vida del

Acosta

Palmer negocio, asociado con la confiabilidad, la disponibilidad, la mantenibilidad,

(2012)

el ciclo de vida y la eficiencia y cumpliendo las regulaciones de seguridad,

medio ambiente y calidad de los activos fsicos de una entidad.

Depool, 2013a

La Gestin de activos no se enfoca tanto en hacer acciones sobre los

activos, sino en generar valor a travs de los activos, es decir se enfoca
en el negocio.

Anexo 2. Herramienta de evaluacin a la alta direccin

Requerimientos
Cul es el
centro de inters
de la
organizacin?
(Contexto de la
organizacin)

Cul es el
enfoque del
liderazgo?

Nivel 1
El inters se centra en
los productos,
accionistas y algunos
clientes, con
respuestas puntuales
a los cambios,
problemas y
oportunidades.

El enfoque es reactivo
y se basa en
instrucciones
descendentes.

(Liderazgo)
Cmo se decide
qu es
importante?
(Planificacin)

Qu se necesita
para obtener
resultados?
(Soporte)

Las decisiones se
basan en los
elementos de entrada
informales
provenientes del
mercado y de otras
fuentes.
Los recursos se
gestionan para casos
puntuales.

Nivel 2
El inters se
centra en los
clientes y los
requisitos legales
y reglamentarios,
con una
respuesta
relativamente
estructurada a los
problemas y
oportunidades.
El enfoque es
reactivo y se basa
en las decisiones
de los directivos
de diferentes
niveles.
Las decisiones se
basan en las
necesidades y
expectativas de
los clientes.

Los recursos se
gestionan de
manera eficaz.

Nivel de Madurez
Nivel 3
El inters se centra en
las personas y
algunas otras partes
interesadas.
Los procesos se
definen e
implementan en
respuesta a
problemas y
oportunidades.
El enfoque es
proactivo y se basa en
que la autoridad para
la toma de decisiones
est delegada.
Las decisiones se
basan en la estrategia
y estn vinculadas a
las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas.
Los recursos se
gestionan de manera
eficiente.

Nivel 4
El inters se centra en
el equilibrio entre las
necesidades de las
partes interesadas
identificadas.

Nivel 5
El inters se centra en
el equilibrio entre las
necesidades de las
partes interesadas
emergentes.

La mejora continua
destaca como parte del
centro de inters de la
organizacin.

Se fija como objetivo

principal tener el mejor
desempeo en su
clase.

El enfoque es
proactivo, con una alta
participacin de las
personas de la
organizacin en la
toma de decisiones.
Las decisiones se
basan en el despliegue
de la estrategia en las
necesidades de
operacin y los
procesos.

El enfoque es proactivo
y orientado al
aprendizaje, con la
habilitacin de las
personas a todos los
niveles.
Las decisiones se
basan en la necesidad
de flexibilidad, de
rapidez y de desarrollo
sostenible.

Los recursos se
gestionan con eficacia
y teniendo en cuenta
su escasez individual.

La gestin, y la
utilizacin de los
recursos estn
planificada, desplegada
con eficacia y satisface
a las partes
interesadas.

Anexo 2. Continuacin
Requerimientos
Cmo se
organizan las
actividades?
(Operacin)

Cmo se logran
los resultados y
qu se realiza
para el
seguimiento de
estos?
(Evaluacin del
Rendimiento)

Nivel 1
No hay un enfoque
sistemtico para la
organizacin de las
actividades,
teniendo
implementados
slo algunos
procedimientos o
instrucciones de
trabajo bsicos.

Nivel 2
Las actividades se
organizan por
funciones.

Los resultados se
obtienen de
manera aleatoria.

Se logran ciertos
resultados previstos.

Las acciones
correctivas son
puntuales.
Los indicadores
financieros,
comerciales y de
productividad estn
implementados.

Las acciones
correctivas y
preventivas se
realizan de manera
sistemtica.
Se realiza el
seguimiento de la
satisfaccin del
cliente, los procesos
de realizacin clave
y el desempeo de
los proveedores.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Nivel 4
Las actividades se
Existe un sistema de
organizan en un
Gestin de activos que
sistema de Gestin
es eficaz y eficiente,
de activos basado
con buenas
en procesos
interacciones entre sus
efectivos que
procesos, y que apoya
permiten la
la agilidad y la mejora.
flexibilidad.
Los procesos
responden a las
necesidades de las
partes identificadas.
Se obtienen los
Hay resultados
resultados previstos, previstos, positivos y
especialmente para
coherentes, con
las partes
tendencias sostenibles.
interesadas
identificadas.
Las mejoras y las
innovaciones se
El seguimiento, la
realizan de manera
medicin y la mejora sistemtica.
se utilizan de
manera coherente.
Los indicadores clave
de desempeo estn
Se realiza el
alineados con la
seguimiento de la
estrategia de la
satisfaccin de las
organizacin y se
personas de la
utilizan para realizar el
organizacin y sus
seguimiento.
partes interesadas.

Nivel 5
Existe un sistema de
Gestin de activos que
apoya la innovacin y los
estudios comparativos
(benchmarking), y que
responda a las
necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
emergentes, as como
de las identificadas.
Los resultados obtenidos
son superiores al
promedio del sector para
la organizacin y se
mantienen a largo plazo.
La mejora y la
innovacin se
implementan en todos
los niveles de la
organizacin.
Los indicadores clave de
desempeo estn
integrados en el
seguimiento en tiempo
real de todos los
procesos, y el
desempeo se comunica
eficazmente a las partes
interesadas pertinentes.

Anexo 2. Continuacin
Requerimientos
Cmo tiene
lugar la mejora?
(Mejoramiento)

Nivel 1
Las prioridades de
mejora se basan en
los errores, las quejas
o los criterios
financieros.

Nivel 2
Las prioridades
de mejora se
basan en los
datos de
satisfaccin de
los clientes o en
las acciones
correctivas y
preventivas.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Nivel 4
Las prioridades de
Las prioridades de
mejora se basan en
mejora se basan en
las necesidades y
las tendencias y los
expectativas de
elementos de entrada
algunas partes
de otras partes
interesadas, as como interesadas, as como
las de los
en el anlisis de los
proveedores y de las
cambios sociales,
personas de la
ambientales y
organizacin.
econmicos.

Nivel 5
Las prioridades de
mejora se basan en los
elementos de entrada de
las partes interesadas
emergentes.

Anexo 3. Evaluacin a la alta direccin

Evaluacin a la alta direccin

Puntuacin nivel de madurez por evaluador
Requerimientos
Contexto de la
organizacin
Liderazgo
Planificacin
Soporte
Operacin
Evaluacin del
Rendimiento
Mejoramiento

Elemento clave

Experto
1

Experto
2

Experto
n

Cul es el centro de
inters de la
organizacin?
Cul es el enfoque del
liderazgo?
Cmo se decide qu es
importante?
Qu se necesita para
obtener resultados?
Cmo se organizan las
actividades?
Cmo se logran los
resultados y qu se
realiza para el
seguimiento de estos?
Cmo tiene lugar la
mejora?
Suma de valoraciones requerimiento (SVR)
Resultado final = SVR/ No. de requerimientos

Valor del
requerimiento
(media)

Anexo 4. Gua de la evaluacin detallada

Apartado 4.1: Contexto de la organizacin (Comprensin de la organizacin y su contexto)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

La organizacin determina:
1.1
Cuestiones internas y externas que son relevantes para su propsito y que afecten su
capacidad para lograr el resultado previsto de su sistema de Gestin de activos?
1.2
Los objetivos de Gestin de activos, incluidos en el Plan Estratgico de Gestin de
activos (SAMP), que se adaptan en consonancia con los objetivos de la organizacin?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)
Apartado 4.1: Contexto de la organizacin (Comprensin de las necesidades y expectativas de las partes interesadas)
Criterios
Preguntas
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A
La organizacin determina:
1.3
Las partes interesadas que son relevantes para el sistema de Gestin de activos?
1.4
Los requisitos y expectativas de las partes interesadas con respecto a la Gestin de
activos?
1.5
Los criterios de decisin de Gestin de activos?
1.6
Los requisitos de las partes interesadas para grabar la informacin relevante financiera y
no financiera para la Gestin de activos, y para informar sobre el mismo, tanto interna
como externamente?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.1: Contexto de la organizacin (Determinacin del alcance del sistema de Gestin de activos)
Criterios
Preguntas
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A
La organizacin determina:
1.7
Los lmites y aplicabilidad del sistema de Gestin de activos para establecer su mbito
de aplicacin?
1.8
Que el alcance est alineado con el SAMP y con la poltica de Gestin de activos?
1.9
Los problemas externos e internos que son relevantes para su propsito?
1.10 Los requisitos de las partes interesadas?
1.11 La interaccin con otros sistemas de Gestin?
1.12 La organizacin define la cartera, grupo o clase de activos cubierto por el alcance del
sistema de Gestin de activos?
1.13 El alcance est disponible como informacin documental?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

Apartado 4.1: Contexto de la organizacin (Sistema de Gestin de activos)

Preguntas
P
1.14

1.15

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin establece, implementa, mantiene y mejora continuamente un sistema de

Gestin de activos, incluyendo los procesos necesarios y sus interacciones, de
conformidad con los requisitos de esta Norma Internacional?
La organizacin desarrolla un SAMP que incluye la documentacin de la funcin del
sistema de Gestin de activos en el apoyo al logro de los objetivos de la Gestin de
activos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.2: Liderazgo (Liderazgo y compromiso)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La mxima direccin demuestra el liderazgo y el compromiso con respecto al sistema de Gestin

de activos al:
2.1
Garantizar que la poltica de Gestin de activos, el SAMP y los objetivos que se
establecen de Gestin de activos son compatibles con los objetivos de la organizacin?
2.2
Garantizar la integracin de los requisitos del sistema de Gestin activos en procesos de
negocio de la organizacin?
2.3
Garantizar que los recursos para el sistema de Gestin de activos estn disponibles?
2.4
Comunicar la importancia de una Gestin de activos eficaz y de la conformidad con los
requisitos del sistema de Gestin de activos?
2.5
Garantizar que el sistema de Gestin de activos logre su resultado previsto?
2.6
Dirigir y apoyar a las personas a contribuir a la eficacia del sistema de Gestin activos?
2.7
Promover la colaboracin multifuncional dentro de la organizacin?
2.8
Promover la mejora continua?
2.9
Apoyar a la gestin de otros papeles relevantes que demuestren su liderazgo, ya que se
aplica a sus reas de responsabilidad?
2.10 Garantizar que el enfoque utilizado para la Gestin de riesgo en la Gestin de activos
sea alineado con el enfoque de la organizacin para la Gestin de riesgo?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.2: Liderazgo (Poltica)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La alta direccin establece una poltica de Gestin activos que:

2.11 Es apropiada para el propsito de la organizacin?
2.12 Proporciona un marco para el establecimiento de los objetivos de Gestin de activos?
2.13 Incluye un compromiso para satisfacer requisitos aplicables?
2.14 Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de Gestin de activos?
La poltica de Gestin de activos deber:
2.15 Ser coherente con el plan y con otras polticas relevantes de la organizacin?
2.16 Ser adecuada a la naturaleza y escala de los activos y operaciones de la organizacin?
2.17 Estar disponible como informacin documentada?
2.18 Ser comunicada dentro de la organizacin?
2.19 Estar a disposicin de los interesados?
2.20 Aplicarse y ser revisa peridicamente y, si es necesario, se actualiza?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.2: Liderazgo (Roles organizacionales, responsabilidades y autoridades)
Preguntas
P
2.21

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La alta direccin se asegura de que las responsabilidades son comunicadas dentro de la

organizacin?
La alta direccin asigna la responsabilidad y autoridad para:
2.22 Establecer y actualizar el SAMP, incluidos los objetivos de Gestin de activos?
2.23 Garantizar que el sistema de Gestin de activos sea compatible con el SAMP?
2.24 Garantizar que el sistema de Gestin de activos se ajuste a los requisitos de esta Norma
Internacional?
2.25 Asegurar la conveniencia, adecuacin y eficacia del sistema de Gestin de activos?
2.26 Establecer y actualizar el plan(s) de Gestin de activos?
2.27 Informar sobre el desempeo del sistema de Gestin de activos de la alta direccin?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.3: Planificacin (Acciones para hacer frente a los riesgos y oportunidades para el sistema de Gestin de activos)
Criterios
Total
Preguntas
(valorar de 1 a 5)
(media)
P
D
C
A
La organizacin determina los riesgos y oportunidades que necesitan ser dirigidos a:
3.1
Ofrecer garantas de que el sistema de Gestin de activos puede lograr los resultado(s)
planeados?
3.2
Prevenir o reducir los efectos no deseados?
3.3
Lograr la mejora continua?
3.4
La organizacin planifica acciones para abordar estos riesgos y oportunidades, teniendo
en cuenta cmo estos pueden cambiar con el tiempo?
3.5
Se Integran e implementan las acciones en un sistema de procesos de Gestin de
activos?
3.6
Se evala la eficacia de estas acciones?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Observaciones

Apartado 4.3: Planificacin (Objetivos de la Gestin de activos y planificacin para lograrlos)

Preguntas
P
3.7

La organizacin establece los objetivos de Gestin de activos en funciones y niveles

relevantes?
3.8
La organizacin considera los requisitos de las partes interesadas y otras regulaciones
financieras, tcnicas, jurdicas en el proceso de planificacin de la Gestin de activos?
Los objetivos de Gestin de activos son:
3.9
Coherentes y estn alineados con los objetivos de la organizacin?
3.10 Coherentes con la poltica de Gestin de activos?
3.11 Establecidos y actualizados utilizando criterios de decisin en Gestin de activos?
3.12 Establecidos y actualizados como parte del SAMP?
3.13 Medibles (si es posible)?
3.14 Tomados en cuenta al igual que los requisitos aplicables?

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

3.15 Controlados?
3.16 Comunicados a las partes interesadas pertinentes?
3.17 Revisados y actualizados segn corresponda?
Al planificar cmo alcanzar sus objetivos de gestin, la organizacin determina y documenta:
3.18 Los criterios y mtodos para la toma de decisiones y prioriza las actividades y recursos
para lograr los objetivos y plan(s) de su Gestin de activos?
3.19 Los procesos y mtodos a emplear en la Gestin de activos durante su ciclo vida?
3.20 Lo que se har?
3.21 Qu recursos se requiere?
3.22 Quin ser el responsable?
3.23 Cundo se completar?
3.24 Cmo se evaluarn los resultados?
3.25 El horizonte(s) de tiempo apropiado(s) para el plan de Gestin de activos?
3.26 Las implicaciones financieras y no financieras del plan(s) de Gestin de activos?
3.27 El perodo de revisin para el plan(s) de Gestin de activos?
3.28 Las acciones para abordar los riesgos y oportunidades asociadas a la Gestin de
activos, teniendo en cuenta cmo estos riesgos y oportunidades pueden cambiar con el
tiempo?
Se establecen procesos de:
3.29 Identificacin de riesgos y oportunidades?
3.30 Evaluacin de los riesgos y oportunidades?
3.31 Determinacin de la importancia de los activos en el logro de los objetivos de la Gestin
de activos?
3.32 Aplicacin para el tratamiento adecuado y seguimiento, de los riesgos y oportunidades?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.4: Soporte (Recursos)
Preguntas
P
4.1

4.2

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

La organizacin determina y proporciona los recursos necesarios para el

establecimiento, implementacin, mantenimiento y mejora continua del sistema de Gestin
de activos?
La organizacin proporciona los recursos necesarios para el cumplimiento de los
objetivos de la Gestin de activos y para la ejecucin de las actividades especificadas en
el plan(s) de Gestin de activos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.4: Soporte (Competencia)

Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin:
4.3
Determina la competencia necesaria de persona(s) que hace el trabajo bajo su control
que afecta al rendimiento de los activos, Gestin de activos y al sistema de Gestin de
activos?
4-4
Asegura de que estas personas son competentes sobre la base de una educacin
adecuada, capacitacin o experiencia?
4.5
Toma acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la efectividad de las
acciones tomadas?
4.6
Retiene apropiadamente la informacin documentada como prueba de su competencia?
4.7
Revisa peridicamente las necesidades de competencias y requisitos actuales y futuros?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.4: Soporte (Conciencia)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

Las personas que realizan trabajos de control en la organizacin, que pueden tener un impacto
en el logro de los objetivos de Gestin de activos, tienen en cuenta:
4.8
La poltica de Gestin de activos?
4.9
Su contribucin a la eficacia del sistema de Gestin de activos, incluyendo los beneficios
de mejora en el desempeo de la Gestin de activos?
4.10 Sus actividades de trabajo, los riesgos asociados y las oportunidades y cmo se
relacionan el uno con el otro?
4.11 Las consecuencias de que no se ajusten a los requisitos del sistema de Gestin de
activos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.4: Soporte (Comunicacin)

Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin determina:
4.12 En lo que se comunicar?
4.13 Cundo comunicar?
4.14 Con quin comunicarse?
4.15 La forma de comunicarse?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.4: Soporte (Requisitos de informacin)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin incluye:
4.16 La importancia de los riesgos identificados?
4.17 Las funciones y responsabilidades de la Gestin de activos?
4.18 Los procesos de Gestin de activos, procedimientos y actividades?
4.19 El intercambio de informacin con las partes interesadas, incluyendo servicio a
proveedores?
4.20 El impacto de la calidad, la disponibilidad y la Gestin de informacin sobre la toma de
decisiones de la organizacin?
La organizacin determina:
4.21 Los requisitos de atributo de informacin que se indica?
4.22 Los requisitos de calidad de informacin identificada?
4.23 Cmo y cundo la informacin debe ser recopilada, analizada y evaluada?
4.24 Los requisitos para la alineacin de los recursos financieros y no financieros relevantes
para la Gestin de activos en toda la organizacin?
4.25 La organizacin especifica, realiza y mantiene los procesos de Gestin de informacin?
4.26 La organizacin se asegura de que no es la consistencia y la trazabilidad entre los datos
financieros y tcnicos y otros datos no financieros pertinentes, los requisitos reguladores
mientras consideren las partes interesadas requisitos y objetivos organizativos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.4: Soporte (Informacin documentada)
Preguntas

Criterios
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A

El sistema de Gestin de activos de la organizacin incluye:

4.27 Informacin documentada como lo requiere esta Norma Internacional?
4.28 Informacin documentada para aplicar los requisitos legales y reglamentarios?
4.29 Informacin documentada determinada por la organizacin como necesaria para la
eficacia del sistema de Gestin de activos, como requisito de informacin?
4.30 La identificacin y descripcin (por ejemplo, el ttulo, fecha, autor, o el nmero de
referencia)?
4.31 Formato (por ejemplo, el idioma, la versin del software, grficos) y medios de
comunicacin (por ejemplo, papel, electrnico)?
4.32 La revisin y aprobacin de idoneidad y adecuacin?
La informacin documentada requerida por el sistema de Gestin y por la presente Norma
Internacional se controla para asegurar:
4.33 Que est disponible y adecuada para su uso, donde y cuando sea necesaria?
4.34 Que est protegida de forma adecuada (por ejemplo, de la prdida de la
confidencialidad, uso indebido o prdida de integridad)?
4.35 Que aborda las actividades de distribucin, acceso, recuperacin, uso, almacenamiento
y conservacin?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.5: Operacin (Planificacin y control operativo)
Preguntas

Criterios
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

La organizacin planifica, implementa y controla los procesos necesarios para cumplir requisitos,
por:
5.1
El establecimiento de criterios para los procesos necesarios?
5.2
La aplicacin del control de los procesos de conformidad con los criterios?
5.3
Mantenimiento de la informacin documentada a la medida necesaria para tener
confianza y evidencia de que los procesos han sido llevados a cabo como estaba
previsto?
5.4
El tratamiento y seguimiento de los riesgos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.5: Operacin (Gestin del cambio)

Preguntas
5.5

5.6
5.7

Criterios
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A

Los riesgos asociados con cualquier cambio planificado, permanente o temporal que
puede tener un impacto en el logro de los objetivos de Gestin de activos se evalan
antes de implementarse el cambio?
La organizacin se asegura de que tales riesgos se gestionen de acuerdo con las
acciones, oportunidades y objetivos de la Gestin de activos?
La organizacin controla los cambios planificados, revisa las consecuencias no
deseadas de cambios y la adopcin de medidas para mitigar cualquier efecto adverso,
segn sea necesario?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.5: Operacin (Subcontratacin)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

La organizacin determina:
5.8
Los procesos y actividades que han de subcontratar (incluyendo el alcance y lmites de
los procesos y actividades subcontratados y sus interfaces con los propios procesos y
actividades de la organizacin)?
5.9
Las responsabilidades y autoridades dentro de la organizacin para la gestin de
procesos y actividades subcontratadas?
5.10 Los procesos y alcance para el intercambio de conocimientos e informacin entre la
organizacin y su proveedor(es)?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.6: Evaluacin del Rendimiento (Monitoreo, medicin, anlisis y evaluacin)

Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin determina:
6.1
Lo que necesita ser monitoreado y medido?
6.2
Los mtodos para la observacin, medicin, anlisis y evaluacin?
6.3
Cundo el seguimiento y la medicin debern realizarse?
6.4
Cundo los resultados de la observacin y medicin sern analizados y evaluados?
La organizacin evala e informa sobre:
6.5
El rendimiento de los activos?
6.6
El desempeo de la GA, incluidos rendimientos financieros y no financieros?
6.7
La eficacia del sistema de Gestin de activos?
6.8
La organizacin evala y reporta sobre la eficacia de los procesos de Gestin de riesgos
y oportunidades?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.6: Evaluacin del Rendimiento (La auditora interna)
Preguntas
P
6.9

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Se realizan auditoras internas a intervalos planificados para proporcionar informacin

que ayuden en la determinacin de si el sistema de Gestin de activos cumple con los
requisitos propios de la organizacin?
6.10 Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz?
La organizacin:
6.11 Planifica, establece, implementa y mantiene un programa(s) de auditora, incluyendo la
frecuencia, mtodos, responsabilidades, para la planificacin de las necesidades y
elaboracin de informes?
6.12 Define los criterios de auditora y las posibilidades de cada una?
6.13 Selecciona los auditores y las auditoras a realizar para asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditora?
6.14 Garantiza que los resultados de las auditoras se informen a la direccin
correspondiente?
6.15 Conserva la informacin documentada como pruebas de los resultados de la aplicacin
del programa de auditora y los resultados de la misma?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Total
(media)

Observaciones

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.6: Evaluacin del Rendimiento (Revisin de la Gestin)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

6.16

La alta direccin revisa el sistema de Gestin de activos de la organizacin, a intervalos

planificados, para asegurar su continua conveniencia, adecuacin y eficacia?
La revisin por la direccin incluye la consideracin de:
6.17 El estado de las anteriores revisiones de la direccin?
6.18 Cambios en los problemas externos e internos que son relevantes para el sistema de
Gestin de activos?
6.19 Informacin sobre el rendimiento de la Gestin de activos, incluyendo las tendencias en
no conformidades y acciones correctivas, seguimiento y resultados de la auditora?
6.20 La actividad de Gestin de activos?
6.21 Las oportunidades para la mejora continua?
6.22 Los cambios en el perfil de riesgos y oportunidades?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.7: Mejoramiento (Accin preventiva)

Preguntas
7.7
7.8

Criterios
(valorar de 1 a 5)
P
D
C
A

La organizacin establece procesos para identificar de forma proactiva los posibles fallos
en el rendimiento de los activos y evala la necesidad de acciones preventivas?
Cundo se identifica un fallo potencial de la organizacin, se realizan los cambios
necesarios?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 4. Continuacin
Apartado 4.7: Mejoramiento (No conformidades y acciones correctivas)
Preguntas
P

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

Total
(media)

Observaciones

Total
(media)

Observaciones

Cuando una no conformidad o incidente ocurre en sus activos, Gestin de activos o en el sistema
de Gestin de activos la organizacin:
7.1
Reacciona a la no conformidad o incidente, toma medidas para controlar y corregir y
hacer frente a las consecuencias?
7.2
Evala la necesidad de adoptar medidas para eliminar las causas de la no conformidad o
incidente, a fin de que no se produzcan o reaparezcan en otra parte?
7.3
Realiza cualquier accin necesaria?
7.4
Revisa la eficacia de cualquier medida correctiva adoptada?
7.5
Hace cambios para el sistema de Gestin de activos, si es necesario?
7.6
Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades o
incidentes encontrados?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Apartado 4.7: Mejoramiento (Mejora continua)

Preguntas
P
7.9

Criterios
(valorar de 1 a 5)
D
C
A

La organizacin mejora continuamente la conveniencia, adecuacin y eficacia de su

Gestin de activos y del sistema de Gestin de activos?
Suma total de puntuaciones de las preguntas(S)
Valor final del apartado (S/n preguntas)

Anexo 5. Matriz de atributos del nivel de madurez

Atributos del nivel de madurez

Nivel de
madurez

Nota: Para alcanzar un determinado nivel de madurez es necesario cumplir los requisitos de los
atributos de ese y todos los niveles inferiores.

Planificacin (P)

Ejecucin (D)

Seguimiento (C)

Mejora (A)

_La planificacin se
realiza teniendo en
cuenta lo ms
relevante para la
organizacin.

_La ejecucin
cumple
parcialmente lo ms
relevante.

_El seguimiento es
reactivo: se acta
ante desviaciones o
reclamaciones.

_Las acciones
emprendidas son
separadoras y
algunas correctivas.

_La planificacin
est fundamentada,
y es coherente con
la misin y la
poltica.

_La ejecucin se
realiza de forma
sistemtica y
considera la parte
interesada ms
relevante.

_El seguimiento es
preventivo, de forma
que se revisa la
eficacia.

_La planificacin
apoya la poltica de
gestin y objetivos
globales, y es
coherente con las
necesidades y
expectativas de
algunas partes
interesadas.
_La planificacin es
coherente con la
visin y la
estrategia, y con las
necesidades y
expectativas de
todas las partes
interesadas.
_La planificacin
considera las
mejores prcticas
con un enfoque al
xito sostenido.

_ La ejecucin
considera algunas
partes interesadas.

_Los resultados
cumplen objetivos y
muestran
tendencias
favorables.

_Se adoptan
acciones de mejora
derivadas de
oportunidades
detectadas.

_La ejecucin
considera todas las
partes interesadas.

_El seguimiento
contempla la
eficiencia y los
resultados son
favorables.

_Se adoptan
acciones de
innovacin
derivadas de las
oportunidades
detectadas.

_La ejecucin se
hace con el fin de
garantizar que todas
las directrices para
el xito sostenido se
cumplen.

_Los resultados
muestran
tendencias
favorables si se
comparan con
organizaciones
externas (sector,
lderes) y conducen
al xito sostenido.

_Se adoptan
acciones de mejora
e innovacin
teniendo en cuenta
las mejores
prcticas
disponibles y los
resultados de las
comparaciones con
organizaciones de
xito.

_Los resultados son

los esperados.
_Se realizan
acciones correctivas
y preventivas.

_Los resultados son

aceptables.

Anexo 6. Resultados de la evaluacin detallada

Evaluacin
del
rendimiento

9.1

Monitoreo, medicin, anlisis y

evaluacin

9.2

La auditora interna

9.3

Revisin de la gestin

10.1

No conformidades y acciones
correctivas

10.2

Accin preventiva

10.3

Mejora continua

Liderazgo
Planificacin
Soporte
Mejoramiento

4.4
5.1
5.2
5.3

6.1

6.2
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6

5
5,00

Puntos obtenidos por cada columna

Resultado Final = suma de todas las columnas / n de funciones aplicables

Media:

Subcontratacin

4.3

4,00-4,99

Media:

8.3

4.2

3,00-3,99

Media:

8.2

Contexto de la
organizacin
Operacin

8.1

Comprensin de la
organizacin y su contexto
Comprensin de las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas
Determinacin del alcance del
sistema de Gestin de activos
Sistema de Gestin de activos
Liderazgo y compromiso
Poltica
Roles organizacionales,
responsabilidades y
autoridades
Acciones para hacer frente a
los riesgos y oportunidades
para el sistema de Gestin
activos
Objetivos de la Gestin de
activos y planificacin para
lograrlos
Recursos
Competencia
Conciencia
Comunicacin
Requisitos de informacin
Informacin documentada
Planificacin y control
operativo
Gestin del cambio

4.1

2,00-2,99

Media:

1
1,00-1,99

Media:

Funciones

Media:

reas

Fecha:
Nivel de madurez
2
3
4

Media:

Realizada por:

Anexo 7. Autoevaluacin nivel de madurez

Funciones

Nivel de Madurez
Nivel 3
Se hace un anlisis de
riesgos peridicamente
para considerar los
impactos potenciales
en la organizacin.

Nivel 1
La organizacin
reacciona a los cambios
que tienen un impacto en
ella.

Nivel 2
Hay planes para mitigar
cualquier recurrencia
de problemas pasados.

Comprensin de
las necesidades
y expectativas
de las partes
interesadas

El objetivo primordial de
la organizacin es
obtener un beneficio
anual.

La organizacin se
dirige en funcin de las
necesidades y
expectativas de los
clientes.

Las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas se
satisfacen cuando es
posible.

Las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
son el elemento de
entrada principal
para las decisiones
de la alta direccin.

Determinacin
del alcance del
sistema de
Gestin de
activos

Los lmites del sistema

de gestin se definen o
se revisan de forma
aislada.

Los lmites y
aplicabilidad del
sistema de gestin son
capturados en un
comunicado de mbito
de aplicacin.

Se comunica a toda las

partes interesadas,
tanto internas como
externas de la
organizacin la
envergadura del
proceso, as como los
posibles cambios.

Se tienen en cuenta
los activos, cartera
de activos, sus
lmites e
interdependencias.

Comprensin de
la organizacin
y su contexto

Nivel 4
Hay planes de para
mitigar todos los
riesgos identificados
para la organizacin.

Otras
organizaciones
estn involucradas
en el cumplimiento
del sistema de
gestin a travs de
la externalizacin de
las actividades de
gestin.

Nivel 5
La evaluacin de
riesgos y la
planificacin son
procesos continuos en
la organizacin, a fin de
mitigar todos los
riesgos.
Las necesidades y
expectativas de todas
las partes interesadas
pertinentes se han
satisfecho en el
transcurso de pocos
aos (por ejemplo, tres
aos).
La organizacin incluye
en sus obligaciones
ms all de la
operacin o uso del
activo, los riesgos
asociados a su
explotacin.
Los lmites, funciones,
y responsabilidades se
definen en
correspondencia con
otras partes del
sistema de gestin de
la organizacin dgase:
gestin de la calidad y
gestin del medio
ambiente.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Sistema de
Gestin de
activos

Liderazgo y
compromiso

Nivel 1
El sistema de Gestin de
activos no se integra a
otros procesos y
actividades de la
organizacin.

El liderazgo y el
compromiso no se
demuestran por la alta
direccin como una
influencia positiva.

Nivel 2
Se establece una
poltica de gestin que
ayuda a proporcionar
un enfoque para la
organizacin y para
identificar sus
intenciones.

La organizacin
designa el personal
que supervise el
desarrollo, la
implementacin,
operacin y mejora
continua del sistema de
gestin.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Se precisa cmo
establecer,
implementar, mantener
y mejorar este sistema.

Se hace referencia a
los principios de
gestin de activos en
las comunicaciones.
Se participa en el
establecimiento de los
objetivos y medidas de
xito para las personas
responsables.

Nivel 4
Las interacciones
con otros procesos
existentes se
comunican
claramente a todos
los involucrados.

Nivel 5
Se puede demostrar
que el sistema de
Gestin de activos
apoya el desarrollo de
los procesos de la
organizacin.

Se prioriza qu
desarrollar primero
debido al lmite de
recursos
disponibles.

Este sistema se une en

apoyo a otras
funciones
organizacionales por
ejemplo: la calidad, la
contabilidad, la
seguridad, el riesgo y
los recursos humanos.
Existe una slida
cultura de trabajo
colaborativo.

Se usa criterios de
toma de decisiones
relacionadas con la
gestin para los
gastos de capital y
otras decisiones.
Se monitorea el
rendimiento del
sistema de gestin,
asegurando
acciones correctivas
o preventivas, que
incluyan
oportunidades de
mejora continua.

Se garantiza que la
Gestin de activos se
considere al mismo
nivel de importancia
que la seguridad, la
calidad, el medio
ambiente, etc.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Poltica

Nivel 1
Las polticas y los
objetivos solo estn
definidos
parcialmente.

Nivel 2
Existe implementado un
proceso estructurado para
la formulacin de las
polticas.

Los elementos de
entrada para la
formulacin de la
poltica son puntuales.

Las polticas evolucionan

y se traducen en objetivos
para diferentes niveles en
la organizacin.

Nivel de Madurez
Nivel 3
El proceso de
formulacin de la
poltica ha
evolucionado para
incluir un anlisis de las
necesidades y
expectativas de una
gama ms amplia de
las partes interesadas.

Nivel 4
Las polticas y los
objetivos se
formulan de manera
estructurada. Las
polticas cubren los
aspectos relativos a
las partes
interesadas
pertinentes.
Los cambios en la
poltica se
comunican a las
partes interesadas
pertinentes y a todos
los niveles de la
organizacin.

Roles
organizacionales,
responsabilidades
y autoridades

Las responsabilidades
del proceso se
definen para casos
puntuales.

Se asignan
responsabilidades y
autoridades claras para la
gestin de los procesos
(ejemplo, a responsables
del proceso).

Existe una poltica para

evitar y resolver
conflictos potenciales
en la gestin del
proceso.

Los resultados de
los procesos de la
organizacin
relativos a la
formulacin de la
poltica son
coherentes con las
necesidades de las
partes interesadas.
Las competencias
de los responsables
del proceso se
mejoran de manera
continua.

Nivel 5
Se puede demostrar
que la poltica ha
permitido lograr los
objetivos de la
organizacin y
optimizar las
necesidades de las
partes interesadas.
La poltica se revisa
regularmente y se
actualizan utilizando los
datos del seguimiento y
del anlisis del entorno
de la organizacin.

El aprendizaje se
comparte entre los
responsables del
proceso y las partes
interesadas.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Acciones para
hacer frente a
los riesgos y
oportunidades
para el sistema
de Gestin
activos

Nivel 1
Los riesgos se analizan
para casos puntuales.
No se tienen en cuenta
la causa, el efecto y la
probabilidad de eventos
adversos que pueden
ocurrir.

Nivel 2
Los criterios de
evaluacin de riesgos
(por ejemplo,
probabilidad y
consecuencia, y actitud
de riesgo) se
determinan dentro de la
toma de decisiones del
sistema de gestin.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Se asegura que el
sistema de gestin
alcance sus objetivos,
prevenga o reduzca los
efectos no deseados,
identifique las
oportunidades, y logre
un mejoramiento
continuo.

Nivel 4
El enfoque de la
gestin de riesgos
del sistema de
gestin est
alineado con el
enfoque de gestin
de riesgos de la
organizacin.
Se incluyen la
planificacin
continua de
negocios y la
planificacin de
contingencias.

Objetivos de la
Gestin de
activos y
planificacin
para lograrlos

Los objetivos de la
Gestin de activos no se
adaptan a las
necesidades de la
organizacin.

Se planifican acciones
para diferentes
funciones realizadas
para cumplir con los
requerimientos de las
partes interesadas.

Los objetivos de la
Gestin de activos son
especficos,
sustanciales,
alcanzables, realistas y
finitos.

Se considera el
seguimiento,
medicin, anlisis y
evaluacin
necesarios para
conducir y apoyar la
toma de decisiones
sobre las acciones
de mejoramiento.

Nivel 5
Los riesgos se tienen
en cuenta de manera
retrospectiva para
lograr obtener ventajas
y oportunidades con
respecto a estos.
Se determinan y
planifican acciones
para proporcionar los
recursos adecuados
para hacer frente a los
riesgos.
Se integran las
acciones identificadas
para abordar los
riesgos en el plan de
ejecucin del sistema
de gestin.
Los objetivos de la
gestin de activos
estn en
correspondencia con
los objetivos de la
organizacin y
promuevan la
colaboracin con las
partes interesadas.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Recursos

Competencia

Nivel 1
Los recursos se definen
y se asignan para casos
puntuales.

Nivel 2
Se ha implementado un
proceso para la
planificacin de los
recursos, incluyendo su
identificacin, provisin
y seguimiento.

La competencia se
analiza parcialmente.

La organizacin
determina las
competencias
necesarias para todas
las funciones y
responsabilidades de la
gestin, as como la
concientizacin, el
conocimiento, la
comprensin,
habilidades y
experiencia necesarias
para cumplir con ellos.

Las competencias de
Gestin de activos
radican en un solo
individuo, sin planes
eficaces de sucesin y
de Gestin del
conocimiento (una
situacin que requiere
medidas correctivas
urgentes).

Nivel de Madurez
Nivel 3
Se realiza una revisin
peridica de la
disponibilidad y de la
idoneidad de los
recursos.
La planificacin de los
recursos incluye
objetivos a corto y largo
plazo.
La competencia en la
gestin de activos se
dirige a todos los
niveles de la
organizacin de
manera que asegura la
alineacin entre las
funciones y los niveles.

Nivel 4
Se evalan los
riesgos de la posible
escasez de
recursos.
Los enfoques de la
organizacin en
materia de gestin
de los recursos son
eficaces y eficientes.
Se compara sus
competencias
actuales con sus
competencias
requeridas para
determinar cualquier
brecha.
La brecha puede ser
utilizada para
alcanzar una
mejora en las
competencias de la
gestin y en los
planes de
superacin.

Nivel 5
Las oportunidades para
la mejora de la
planificacin de los
recursos se buscan
mediante estudios
comparativos con las
mejores prcticas
(benchmarking).
El anlisis de las
deficiencias y la
consecuente mejora de
las competencias y los
planes de superacin
incluyen la evaluacin
de las competencias en
el papel,
responsabilidad y la
rendicin de cuentas
que debe realizarse por
todas las partes
interesadas.

Anexo 7. Continuacin
Funciones

Nivel 1
La concientizacin de
algunas reas se aplica
solo a un grupo limitado
de individuos, por
ejemplo, a aquellos
envueltos directamente
en una funcin particular.

Nivel 2
Las personas que
trabajan bajo el control
de la organizacin
tienen conciencia del
sistema y de las
actividades de gestin.

Comunicacin

La comunicacin se
realiza de forma aislada
sobre casos muy
puntuales.

Las actividades de
gestin llevadas a cabo
por la organizacin se
comunican
peridicamente a los
principales interesados
de forma coordinada.

Requisitos de
informacin

Se han implementado
enfoques y sistemas
bsicos ligados a la
informacin.

Se han implementado
un proceso para
identificar, proteger,
utilizar y evaluar la
informacin.
Se ha implementado un
sistema de
comunicacin bsico
para compartir la
informacin.

Conciencia

Nivel de Madurez
Nivel 3
Cada persona
interesada tiene una
conciencia especfica
de su rol y su relacin
con la organizacin, en
el logro de los objetivos
de la gestin.

Existe implementado
un plan de
comunicacin para
promover el
compromiso de las
partes interesadas en
el logro de la
responsabilidad del
sistema de gestin.
La informacin se
comparte dentro de la
organizacin, y se
realizan revisiones
peridicas.

Nivel 4
El nivel de
conciencia
organizativa se
mejora mediante el
proceso de consulta
con el personal de la
organizacin
encargado del
establecimiento, la
operacin, el
mejoramiento y los
cambios al sistema
de gestin.
La comunicacin es
fluida en todos los
procesos y sistemas
de la organizacin,
as como con todas
las partes
interesadas
pertinentes.
La informacin se
comparte con los
aliados y otras
partes interesadas.

Nivel 5
Se orienta a la
inclusin de nuevos
empleados.
La conciencia de los
empleados en el
desarrollo de sus
actividades ha
permitido lograr los
objetivos de la
organizacin y
optimizar las
necesidades de las
partes interesadas.
Se revisa de manera
peridica los procesos
de comunicacin.
Es evidente que los
procesos de
comunicacin
satisfacen las
necesidades de las
partes interesadas.
Los resultados
obtenidos en materia
de gestin de la
informacin son
equiparables a los de
otras organizaciones.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Informacin
documentada

Planificacin y
control
operativo

Nivel 1
La identificacin y la
definicin de la
informacin
documentada no se
gestionan ni permanecen
durante todo el ciclo de
vida de los activos.

Los procesos se
planifican y se gestionan
de manera informal y
para casos puntuales.

Nivel 2
Se mantiene por un
perodo definido, ms
all de la disposicin
de los activos, en
correspondencia con
sus requerimientos
legales y regulatorios
del negocio.

Los procesos clave,

tales como aquellos
relacionados con la
satisfaccin del cliente
y la realizacin del
producto se definen y
gestionan.
Las interacciones entre
los procesos se definen
y gestionan.
La eficacia de los
procesos se mide de
manera sistemtica, y
se acta en
consecuencia.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Los controles que se
establecen son
adecuados para el tipo
de informacin
requerida por las
actividades de gestin.

La planificacin de los
procesos est
integrada con el
despliegue de la
estrategia.
Las necesidades y
expectativas de las
partes interesadas
identificadas se utilizan
como elementos de
entrada para la
planificacin de los
procesos. Se pueden
demostrar las mejoras
de la eficiencia de los
procesos.

Nivel 4
Existe suficiente
informacin para
realizar
evaluaciones de
rendimientos de
procesos.
La informacin se
encuentra disponible
para todas las
partes interesadas.
Se pueden
demostrar las
mejoras en la
agilidad, flexibilidad
e innovacin de los
procesos.
Se considera a
todas las partes
interesadas
pertinentes en la
planificacin del
proceso.
Los conflictos de
interaccin entre los
procesos se
identifican de
manera eficaz.

Nivel 5
Se crea y actualiza de
forma permanente toda
la informacin.
La informacin
documentada sirve de
apoyo a las decisiones
organizacionales.

El desempeo del
proceso se compara
con los de
organizaciones lderes
y los resultados se
utilizan en la
planificacin del
proceso.
Los resultados de los
procesos clave son
superiores al promedio
del sector de la
organizacin.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Gestin del
cambio

Nivel 1
La gestin del cambio es
limitada.
Los nuevos productos se
introducen para casos
puntuales, sin que haya
una planificacin del
cambio.

Nivel 2
Las actividades
relacionadas con la
gestin del cambio se
basan en los datos
relativos a las
necesidades y a las
expectativas de los
clientes.

Nivel de Madurez
Nivel 3
La gestin del cambio
para los nuevos
productos y procesos
es capaz de identificar
cambios en el entorno
de la organizacin, a fin
de planificar los
cambios.

Nivel 4
Los cambios se
clasifican por orden
de prioridad,
basndose en el
equilibrio entre su
urgencia, la
disponibilidad de
recursos, y la
estrategia de la
organizacin.
Proveedores y
aliados estn
involucrados en los
procesos de cambio.
La eficacia y la
eficiencia de los
procesos de cambio
se evalan
regularmente como
parte del proceso de
aprendizaje.
La gestin del
cambio se utiliza
para mejorar el
funcionamiento de la
organizacin.

Nivel 5
Las actividades de
cambio anticipan
posibles cambios en el
entorno de negocio de
la organizacin.
Se desarrollan planes
preventivos para evitar
o minimizar los riesgos
identificados que
acompaan a las
actividades de cambio.
El cambio se aplica a
los productos, a los
procesos, a las
estructuras de la
organizacin, al modelo
operativo y al sistema
de gestin de la
organizacin.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Subcontratacin

Monitoreo,
medicin,
anlisis y
evaluacin

Nivel 1
La subcontratacin es un
mtodo poco comn
para la organizacin que
prefiere realizar
determinadas
actividades de gestin
de activos no por un
proveedor de servicios
externo o interno, sino
por s misma.

Nivel 2
Se formaliza la relacin
a travs de un contrato,
de un acuerdo de nivel
de servicio u otro
mecanismo comercial
apropiado para la
gobernanza de las
actividades
externalizadas.

El monitoreo se realiza
de manera espordica,
sin que se hayan
implementado procesos.

Se lleva a cabo un
proceso de monitoreo
de manera peridica.

El monitoreo se centra
en los productos. Las
acciones se
desencadenan por
problemas en los
productos o en la gestin
(es decir situaciones de
crisis).
Aunque se recopila
informacin sobre los
requisitos legales y
reglamentarios
aplicables, los cambios

El monitoreo se centra
en los clientes.
Se realiza un
seguimiento
sistemtico de las
necesidades y
expectativas del
cliente.
Los cambios en los
requisitos legales y
reglamentarios se
siguen de manera
sistemtica a travs de

Nivel de Madurez
Nivel 3
Cualquier objetivo,
proceso y actividad de
la Gestin de activos
que son
subcontratadas son
controladas por la
organizacin para dar
garantas de que el
rendimiento se
mantiene segn lo
planificado.

El proceso de
monitoreo se evala de
manera regular para
mejorar su eficacia.
El monitoreo se centra
en los proveedores,
con un inters limitado
hacia las personas y
otras partes
interesadas.

Nivel 4
El rendimiento de
las actividades
subcontratadas est
sujeto a una revisin
regular de la
gestin.

El proceso de
monitoreo se realiza
de manera
sistemtica y
planificada, e incluye
comprobaciones
cruzadas con
fuentes de datos
externas.

La retroalimentacin de
los proveedores y los
aliados se recopila de
manera planificada.

La necesidad de
recursos se evala
de manera
sistemtica y
planificada, a lo
largo del tiempo.

La retroalimentacin de
las personas se

La retroalimentacin
de los empleados y

Nivel 5
Se considera la
integridad y la
proteccin de la
propiedad intelectual y
el conocimiento
corporativo (durante las
actividades de
subcontratacin).
Durante la
externalizacin se
consideran los riesgos
en su sistema de
gestin.
El monitoreo se centra
en las tendencias
dentro del sector de
actividad de la
organizacin, las
tecnologas y la
situacin laboral, con
optimizacin del uso y
desarrollo de los
recursos.
Se realiza un monitoreo
de manera planificada
de los cambios que se
producen, o que se
espera que se
produzcan en polticas
econmicas, demandas
de producto,

en los requisitos slo se

determinan para casos
puntuales.

mecanismos diseados
de manera formal.

recopila slo por

defecto.
Se realiza el monitoreo
de las capacidades
actuales del proceso.

La auditora
interna

Se recopilan algunos
datos pero no se utiliza
un enfoque formal.
Las auditoras se
realizan de manera
reactiva, en respuesta a
los problemas, quejas
del cliente, etc.
Los datos recopilados se
utilizan principalmente
para resolver problemas
con los productos.

Se copilan algunos
datos de procesos
clave de manera
regular.
Los datos de las
auditoras se utilizan de
manera sistemtica
para revisar el sistema
de gestin.
Los datos y los
resultados de las
evaluaciones se estn
empezando a utilizar
de manera preventiva.

Los procesos de
monitoreo de los
requisitos legales y
reglamentarios son
eficaces y eficientes.
La recopilacin de
datos est integrada en
un proceso
estructurado.
Cuando es necesario,
se realizan estudios
para verificar los datos,
en particular cuando los
datos derivan de
juicios, opiniones, etc.
Las auditoras
aseguran la precisin
de los datos y la
eficacia del sistema de
gestin.

los clientes se
recopila mediante
encuestas
realizadas de
manera profesional
y otros mecanismos
tales como grupos
de discusin.

tecnologas, proteccin
ambiental o en temas
sociales y culturales,
que podran tener
impacto en el
desempeo de la
organizacin.

Los procesos de
recopilacin de
datos se evalan
continuamente y se
mejoran su eficacia
y eficiencia.

La organizacin
involucra a otras partes
interesadas en sus
auditoras, para
ayudarla a identificar
oportunidades de
mejora adicionales.

Las brechas
identificadas para
llegar a los niveles
de madurez
superiores se
comparan con la
visin y la estrategia
y la organizacin
emprende acciones
para corregirlas de
manera planificada.

La organizacin realiza
autoevaluaciones a
todos los niveles.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Revisin de la
Gestin

No
conformidades y
acciones
correctivas

Nivel 1
La revisin se realiza de
manera informal y para
casos puntuales.

No se es consciente de
que las inconformidades
(incluyendo las fallas) y
sus respectivas acciones
correctivas.

Nivel 2
Se revisan los activos
de la organizacin, el
sistema de Gestin de
activos y la actividad de
gestin.

Se revisan
inconformidades
anteriores, y se
evalan cmo se
trataron las
consecuencias, y las
metodologas para
prevenir futuras
inconformidades.

Nivel de Madurez
Nivel 3
Se revisa el
funcionamiento de su
poltica, objetivos y
planes, a intervalos
planificados, para
asegurar su
conveniencia,
adecuacin y eficacia.

Se establecen los
planes y procesos para
el control de las
inconformidades y sus
consecuencias
asociadas, para
minimizar cualquier
efecto adverso sobre la
organizacin y sobre
las necesidades y
expectativas de los
interesados.

Nivel 4
Se establecen
nuevos o
actualizados
objetivos de Gestin
de activos para la
mejora continua,
apropiados para
futuros perodos.

Nivel 5
Los exmenes de
gestin proporcionan a
la alta direccin la
oportunidad de evaluar
la conveniencia
continua, la adecuacin
y eficacia de los
activos.

Se considera si se
necesitan cambios a
algn elemento de
los activos, los
procesos de Gestin
de activos o del
sistema de Gestin
de activos.
Las acciones
correctivas son
adoptadas para
abordar la raz de
las causas de las
inconformidades
detectadas, o los
incidentes, con el fin
de gestionar sus
consecuencias, y
para prevenir o
reducir la
probabilidad de
recurrencia.

Las revisiones de la
aplicacin y los
resultados por la alta
direccin son
programados con
regularidad y se
evalan.
La organizacin
establece, implementa
y mantiene procesos
asociados para el
manejo de las fallas
funcionales y los
incidentes asociados
con los activos, los
sistemas de activos y el
sistema de Gestin de
activos.
Se establecen,
implementan y
mantienen procesos
para iniciar las
acciones correctivas.

Anexo 7. Continuacin
Funciones
Accin
preventiva

Mejora continua

Nivel 1
Las acciones preventivas
se realizan de forma
aislada y para casos
muy puntuales.

Las actividades de
mejora son para casos
puntuales basadas en
las quejas del cliente o
relacionadas con
aspectos reglamentarios.

Nivel 2
Las acciones
preventivas incluyen
acciones predictivas
y son adoptadas
para abordar la
causa principal de
los fallos o
incidentes
potenciales, como
una medida
proactiva, antes de
que ocurran este
tipo de incidentes.
Se han
implementado
procesos de mejora
bsicos, basados en
acciones correctivas
y preventivas.
La organizacin
proporciona
formacin para la
mejora continua.

Nivel de Madurez
Nivel 3
La organizacin
establece,
implementa y
mantiene procesos
para iniciar las
acciones preventivas
o predictivas.

Se pueden demostrar
esfuerzos de mejora
en la mayora de los
productos y de los
procesos clave de la
organizacin.
El inters de los
procesos de mejora
est alineado con la
estrategia y los
objetivos.
Los procesos de
mejora continua
funcionan en algunos
niveles de la
organizacin, y con
sus proveedores y
aliados.

Nivel 4
Se incluyen el uso de
las fuentes de
informacin, la
identificacin de los
posibles fallos, el uso
de una metodologa
adecuada y el inicio y
ejecucin de la accin
preventiva.

Nivel 5
Se registra cualquier
cambio en los procesos y
procedimientos que
resulte de la accin
preventiva.
Existe el registro de la
evaluacin de la accin
preventiva y la entrada de
informacin desde las
acciones preventivas a los
planes de Gestin de
activos

Los resultados
generados por los
procesos de mejora
aumentan el
desempeo de la
organizacin.
Los procesos de
mejora se revisan de
manera sistemtica.
La mejora se aplica a
los productos,
procesos, las
estructuras de la
organizacin, al
modelo operativo y al
sistema de gestin de
la organizacin.

Hay evidencias de una

fuerte relacin entre las
actividades de mejora y el
logro de resultados
superiores al promedio del
sector para la
organizacin.
La mejora est integrada
como actividad de rutina
en toda la organizacin,
as como para sus
proveedores y aliados.
El inters es mejorar el
desempeo de la
organizacin.

Anexo 8. Relacin entre elementos de la evaluacin detallada y la evaluacin a la alta

direccin

5.3

6.1

6.2

8.1
8.2

Gestin del cambio

8.3

Subcontratacin

9.1

Monitoreo, medicin, anlisis y

evaluacin

9.2

La auditora interna

9.3

Revisin de la Gestin

10.1

No conformidades y acciones
correctivas

10.2

Accin preventiva

10.3

Mejora continua

Mejoramiento

Operacin

7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6

Poltica
Roles organizacionales,
responsabilidades y
autoridades
Acciones para hacer frente a
los riesgos y oportunidades
para el sistema de Gestin
activos
Objetivos de la Gestin de
activos y planificacin para
lograrlos
Recursos
Competencia
Conciencia
Comunicacin
Requisitos de informacin
Informacin documentada
Planificacin y control
operativo

Cul es el
enfoque del
liderazgo?

Cmo se
decide qu es
importante?

Qu se
necesita para
obtener
resultados?

Cmo se
organizan las
actividades?

Contexto de la
organizacin
Liderazgo

5.2

Planificacin

4.4
5.1

Soporte

4.3

Cul es el
centro de
inters de la
organizacin?

Operacin

4.2

Comprensin de la
organizacin y su contexto
Comprensin de las
necesidades y expectativas de
las partes interesadas
Determinacin del alcance del
sistema de Gestin de activos
Sistema de Gestin de activos
Liderazgo y compromiso

EVALUACIN A LA ALTA DIRECCIN

Valor
Elemento
Requericlave
mientos

Cmo se
logran los
resultados y qu
se realiza para
el seguimiento
de estos?

Evaluacin del
Rendimiento

4.1

Media

Cmo tiene
lugar la mejora?

Mejoramiento

EVALUACIN DETALLADA
Funciones

Evaluacin del
Rendimiento

Soporte

Planificacin

Liderazgo

Contexto de la
organizacin

Requerimientos