Está en la página 1de 45

1

APUNTES PARA UN
COMPENDIO SOBRE
METODOLOGA DE LA
INVESTIGACIN
CIENTFICA.

Dr. Ing. Angel Notario de la Torre.

Universidad de Pinar del Ro, Cuba.


Abril de 1999.
1

Contenidos :

NDICE...............................................................................................................................................................2
INTRODUCCIN................................................................................................................................................3
Generalidades acerca de la teora del conocimiento................................................................................................4
Desarrollo histrico del conocimiento cientfico.......................................................................................................5
Factores que influyeronen el proceso de desarrollo del conocimiento........................................................................6
Elementos que protagonizan el proceso del conocimiento........................................................................................7
Tipos de conocimientos........................................................................................................................................7
qu es la ciencia ?............................................................................................................................................8
El proceso de investigacin cientfica..................................................................................................................10
Etapas ms importantes del pic..........................................................................................................................12
Los hechos cientficos.......................................................................................................................................12
Tipos de investigaciones.....................,..............................................................................................................13
Investigaciones cuantitativas y cualitativas..........................................................................................................14
El investigador...................................................................................................................................................15
El mtodo de investigacin.................................................................................................................................17
El diseo de la investigacin...............................................................................................................................18
El problema.......................................................................................................................................................19
El objeto............................................................................................................................................................21
El objetivo.........................................................................................................................................................22
Relacin problema-objeto-objetivo.......................................................................................................................22
El marco contextual...........................................................................................................................................23
El marco terico de la investigacin.....................................................................................................................24
qu y cmo se lee ?........................................................................................................................................25
Pensamiento crtico............................................................................................................................................27
La difusin del conocimiento cientfico.................................................................................................................28
La hiptesis........................................................................................................................................................30
Elaboracin de modelos tericos de investigacin..................................................................................................32
Paradigmas de investigacin...............................................................................................................................35
El paradigma positivista......................................................................................................................................36
El paradigma interpretativo.................................................................................................................................37
El paradigma sociocrtico....................................................................................................................................38
sntesis comparativa de los paradigmas de investigacin......................................................................................39
mtodos generales del conocimiento...................................................................................................................40
el mtodo cientfico............................................................................................................................................41
mtodos tradicionales de la investigacin cientfica..............................................................................................43
las encuestas....................................................................................................................................................44
la observacin cientfica.....................................................................................................................................44
la entrevista y el cuestionario..............................................................................................................................45
la medicin.......................................................................................................................................................50
el experimento...................................................................................................................................................51
los mtodos tericos de investigacin.................................................................................................................53
el anlisis y la sntesis.......................................................................................................................................53
la abstraccin y la integracin.............................................................................................................................54
la deduccin y la induccin.................................................................................................................................55
el mtodo histrico.............................................................................................................................................56
los mtodos lgicos...........................................................................................................................................56
el mtodo hipottico-deductivo............................................................................................................................57
el mtodo de modelacin....................................................................................................................................57
el mtodo gentico............................................................................................................................................58
el mtodo sistmico...........................................................................................................................................58
el mtodo dialctico...........................................................................................................................................59
otras tcnicas e instrumentos de investigacin propios de los
enfoques interpretativos en las ciencias sociales..................................................................................................59

el estudio de casos............................................................................................................................................60

la investigacin histrica.....................................................................................................................................61

la investigacin-accin........................................................................................................................................61

bibliografa fundamental empleada.......................................................................................................................63


esquemas didcticos ..........................................................................................................................................anexo

3
APUNTES PARA UN COMPENDIO SOBRE METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN
CIENTFICA
INTRODUCCIN
La ciencia es un producto del hombre que posee carcter histrico dada su evolucin a lo largo
de los siglos, la cual naci en la antigua Grecia, pas por un perodo general de estancamiento
durante la Edad Media y resurgi hasta alcanzar hoy da un elevado valor como fuerza motriz
de la sociedad.
La investigacin cientfica, en tanto proceso para enriquecer el sistema de conocimientos de la
humanidad, se ha convertido hoy en una actividad a la cual se dedican cuantiosos recursos
humanos, materiales y financieros. Sin embargo un complejo problema al cual se enfrenta
cualquier persona que desarrolla por primera vez una experiencia de investigacin y pretende
hacerlo alejndose de procedimientos tradicionales basndose en concepciones tericas
racionales, es incuestionablemente la gran cantidad de mtodos y tcnicas que se le presentan
como alternativas y que adems responden a variados paradigmas o enfoques de la
investigacin.
Adems, la brecha actual entre los mtodos de las ciencias naturales y las ciencias sociales
provocan desconcierto entre aquellos que comienzan un proceso de investigacin cientfica.
La necesidad de calificar a los investigadores para enfrentar estos procesos ha conducido a la
publicacin de numerosos materiales sobre metodologa de la investigacin. El propio ttulo del
presente material sugiere que se ha tratado de resumir en un breve compendio los principales
aportes de un conjunto de autores que son citados en la bibliografa con el modesto propsito
de sistematizarlos y ordenarlos didcticamente para que sirvan de base documental a un curso
sobre esta temtica. Se pretende humildemente contribuir a la solucin de un problema que
puede ser enunciado como la necesidad de dotar a los investigadores de un conjunto de
herramientas para que el proceso de investigacin cientfica cumpla las etapas requeridas en su
lgica de desarrollo eliminando de ese modo los criterios tradicionales legados por experiencias
transmitidas sin una adecuada concepcin terica.
Dado que su objeto son las caractersticas, leyes y mtodos del proceso de investigacin
cientfica, en el material se abordan los siguientes aspectos generales.
Problemas metodolgicos de la ciencia y de la investigacin cientfica.
Diseo de investigaciones.
Mtodos de investigacin.
Este documento sirve de base al desarrollo de un curso sobre Metodologa de la Investigacin
Cientfica el cual se propone el objetivo de dotar a los participantes en el mismo de la
capacidad para disear y ejecutar investigaciones cientficas mediante el empleo correcto de las
leyes y mtodos de este proceso.
GENERALIDADES ACERCA DE LA TEORA DEL CONOCIMIENTO.
Abordar una definicin del trmino conocimiento supone obligatoriamente la adhesin a una
escuela filosfica.
El presente material tendr un enfoque materialista dialctico, sin rehusar la sana confrontacin
cientfica con cualquier otro enfoque. Por tanto, el conocimiento ser aqu definido como un
proceso segn el cual el cerebro del hombre refleja la realidad objetiva y la reproduce en el
pensamiento.
Este proceso se encuentra condicionado histricamente por las leyes del devenir social y est
indisolublemente unido a la actividad prctica del hombre mediante la cual se comprueba. El
mismo atraviesa dos momentos: uno sensorial en que la contemplacin viva proporciona al
hombre un conocimiento de las cualidades externas de los objetos, procesos y fenmenos de la
realidad y otro racional en el que la facultad cognoscitiva superior del hombre elabora y
generaliza los datos empricos a travs del pensamiento verbal, abstracto y lgico.
El conocimiento sensorial viene dado por las siguientes formas:

4
Sensaciones: Resultado elemental de la interaccin del mundo objetivo con el hombre a
travs de los rganos de los sentidos.
Percepciones: Imagen integral de un objeto surgida como resultado de la interaccin del
mundo objetivo con los rganos sensoriales.
Representaciones: Imagen generalizada, sensorialmente evidente de los objetivos y
fenmenos de la realidad, que se conservan y reproducen en la conciencia sin
que ellos acten directamente sobre los sentidos.
Por su parte, el conocimiento racional se presenta en las formas siguientes:
Conceptos: Forma elemental de reflejo del mundo en el pensar mediante la cual se
entra en conocimiento de la esencia de los objetos, procesos y fenmenos.
Juicios: Pensamiento expresado en forma de proposicin enunciativa en la cual se
asevera algo sobre las cosas.
Raciocinio: Facultad privativa del hombre de razonar de modo lgico.
La formacin de conceptos constituye un proceso complejo en el que se aplican diversos
procedimientos racionales tales como la comparacin, el anlisis y la sntesis, la abstraccin, la
idealizacin, la generalizacin y otras. A menudo, los conceptos de la ciencia son resultado de
partir de conjeturas hipotticas, que deben ser demostradas empleando mtodos de
investigacin cuantitativa (educativa, emprica, racionalista) y/o cualitativa (interpretativa,
inductiva, naturalista) las cuales sern discutidas ms adelante.
Debe sin embargo apuntarse que el pensamiento slo crea ideas subjetivas por lo que queda
pendiente la comprobacin de si dichas ideas corresponden con la realidad. Ello no se resuelve
solamente con razonamientos y demostraciones tericas sino tambin en la prctica histricosocial.
Las verdades de la ciencia no se comprueban definitivamente de modo experimental puesto
que en ello entran en juego factores subjetivos. Ante todo se verifican en la prctica.
DESARROLLO HISTRICO DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO.
En un breve resumen se intentar esbozar cmo ha transcurrido el desarrollo del conocimiento
cientfico subdividiendo su historia en seis grandes perodos:
1. La primera manifestacin se produce con la integracin del hombre primitivo con la
naturaleza circundante donde la prctica se diriga a la lucha por la supervivencia.
2. Durante la edad antigua se aprecia un proceso de observacin de la naturaleza y el uso de
la razn para explicarla aunque lgicamente abundaron lo mstico y seudo-cientfico.
Prolifer la bsqueda de la sustancia universal, la cual formaba todas las cosas conocidas.
Entre las teoras ms defendidas se sealaban como tal al agua, el fuego, hasta llegar a la
concepcin atomstica.
Se difundi el mtodo axiomtico partiendo de proposiciones que se aceptaban como
verdaderas por obvias, construyendo toda una teora por deduccin de sta.
Se destacaron numerosos cientficos, los cuales en este perodo eran generalmente
filsofos ya que las ciencias an no se comenzaban a diferenciar y se consideraba a la
filosofa como la ciencia de las ciencias, entre los que merecen citarse, junto con sus
principales aportes tericos, los siguientes:
Pitgoras (575-500 a.n.e.): Absolutizacin de la cantidad para caracterizar la esencia de
las cosas.
Demcrito (460-370 a.n.e.): Teora atomstica.
Scrates (469-399 a.n.e.): Hiptesis y deduccin.
Platn (428-348 a.n.e.): Dialctica de las ideas por generalizacin ascendente y
descendente de los conceptos.
Aristteles (394-322 a.n.e.): Lgica formal.
Euclides (S. III a.n.e.): Geometra para explicar la naturaleza del espacio.
Arqumedes (S. III a.n.e.): Precursor de la experimentacin.

5
3. La edad media trajo un estancamiento de la ciencia en el occidente, sin embargo se
produjo un desarrollo del mundo rabe en matemticas, astronoma y alquimia as como del
lejano oriente en diversos campos.
4. Durante el Renacimiento nace la ciencia emprica y cobra auge el mtodo experimental. Se
inicia la diferenciacin de las ciencias particulares y se destacan los cientficos siguientes:
Galileo Galilei (1564-1642): Padre de la experimentacin.
Ren Descartes (1595-1650): Matemtica, cosmogona y fsica.
Isaac Newton (1642-1727): Mtodo hipottico.
5. La edad moderna es testigo de la revolucin industrial, se comienza a orientar la ciencia
hacia cuestiones prcticas, el estado atiende la solucin de problemas cientficos y los
centros de educacin superior ejercen marcada influencia en la ciencia.
6. La poca contempornea se caracteriza por un inusitado desarrollo cientfico y tecnolgico
y por la Revolucin Cientfico-Tcnica.
Se produce un acercamiento de la ciencia a la produccin y los servicios a travs de
la innovacin tecnolgica. Las ciencias sociales se distancian de las ciencias naturales
en lo metodolgico y con su desarrollo surgen diversos paradigmas o enfoques de
investigacin. Se observa una creciente inversin de capitales en investigacin y
desarrollo (I + D).
FACTORES QUE
CONOCIMIENTO.

INFLUYERON

EN

EL

PROCESO

DE

DESARROLLO

DEL

En las pocas mas tempranas surge el conocimiento emprico-espontneo vinculado a la


actividad prctica laboral del hombre pero desprovista de teora, ni metodologa, ni otros medios
especiales excepto los instrumentos de trabajo.
Para que ocurriese el trnsito desde el proceso emprico espontneo del conocimiento,
vinculado a la actividad laboral del hombre sin teora ni metodologa ni medios especiales
excepto los instrumentos de trabajo, hasta el surgimiento de la ciencia como sistema de
conocimientos. Ocurren un conjunto de fenmenos de ndole social entre los cuales destacaron:
(a) La divisin social del trabajo.
(b) La consecucin de un alto grado de especializacin.
(c) El surgimiento de nuevos medios.
De este modo se fue desarrollando el conocimiento hasta alcanzar la categora de ciencia, cuya
esencia es el conocimiento terico, la determinacin de la relacin causa-efecto, la
interpretacin y la comprensin en el estudio de los fenmenos, procesos y objetos de la
naturaleza, la sociedad o el pensamiento.
Todo este trnsito ha devenido en un largo proceso de bsqueda de la verdad en el cual el
hombre ha venido proponiendo explicaciones e interpretaciones a los sucesos que le rodean y
que han movido su inters, necesidad o curiosidad. En un inicio estas tenan un fundamento
mgico-animistas aunque debe reconocerse que las grandes civilizaciones de la antigedad
alcanzaron importantes logros en diversas ramas dentro del mismo contexto mgico-religioso.
Los mtodos empricos que se fueron desarrollando, junto con el debate filosfico en torno al
conocimiento terico y sus procedimientos, han permitido alcanzar elevados niveles tanto en las
ciencias naturales como en las ciencias sociales o humanas.
ELEMENTOS QUE PROTAGONIZAN EL PROCESO DEL CONOCIMIENTO.
En el centro de este proceso debe ubicarse al sujeto cognoscente en quien, mediante su
actividad consciente, se produce tanto el conocimiento sensorial como el racional.
El objeto del conocimiento es aquel segmento de la realidad, aspectos, propiedades y
relaciones incluidos en la actividad del hombre y que provocan una necesidad cognoscitiva. El
proceso de conocimiento conduce a descubrir las relaciones esenciales de los objetos de
estudio en forma de leyes, regularidades y tendencias.

6
La relacin sujeto-objeto se produce en general en el trabajo cientfico mediante el empleo de
los medios del conocimiento. Los principales medios son los materiales, lgico-lingsticos y los
matemticos. Ellos son seleccionados y aplicados en funcin de la naturaleza del objeto y de
las necesidades del sujeto.
El producto de este proceso es calificado como su resultado, o sea, la consecuencia de la
interaccin del sujeto con el objeto a travs de los medios del conocimiento. En estos
resultados se incluyen las conclusiones, soluciones, consecuencias y otros aspectos derivados
del reflejo de la realidad en la conciencia del hombre que permiten penetrar en la esencia del
objeto, en su conocimiento.
TIPOS DE CONOCIMIENTO
En la bsqueda de la verdad, el hombre formula explicaciones a los sucesos basndose en
diversos fundamentos.
Puede intentarse una clasificacin de los diferentes tipos de conocimiento entre los cuales se
incluyen:
El conocimiento ordinario, el cual tiene como base el sentido comn.
El conocimiento mitolgico, fundamentado en la imaginacin. Variedad de creacin
popular oral, surgida en la antigedad, consistente en fbulas cuyas imgenes fantsticas
constituirn un intento de generalizar y explicar los diferentes fenmenos de la naturaleza y
la sociedad subordinndolos a la imaginacin.
El conocimiento filosfico se asienta en la generalizacin. La Filosofa es la ciencia
sobre las leyes universales a que se hallan subordinados tanto el ser, es decir la naturaleza
y la sociedad, como el pensamiento del hombre. Precisamente el problema principal de la
filosofa como ciencia estriba en la relacin entre estos dos entes: el ser y el pensar; entre la
materia y la conciencia.
El conocimiento tecnolgico se basa en el estudio de procesos y procedimientos
aunque con frecuencia se le asocia con la tcnica.
La tecnologa como actividad humana, adems de vincularse con los equipos, medios
tcnicos, artefactos e instrumentos, contempla variadas formas entre las cuales se
encuentran la creacin, distribucin, comercializacin as como aspectos organizacionales y
culturales. Desde el punto de vista cognoscitivo incluye adems los mtodos,
procedimientos, habilidades y destrezas.
El conocimiento seudo-cientfico permite ofrecer explicaciones de cosas reales pero
sin una fundamentacin. Ello ha llegado hasta nuestros das en diversas manifestaciones
y sobre todo en determinados sectores y oficios en los cuales las personas son capaces de
conocer diferentes fenmenos que ocurren como por ejemplo entre campesinos,
pescadores y otros aunque sin la posibilidad de ofrecer explicaciones pues se trata de
conocimientos adquiridos de la experiencia, tradiciones, u otras vas.
El conocimiento cientfico se fundamenta en el mtodo cientfico y ser el principal
objeto de anlisis en el presente material. Entre sus objetivos no slo se encuentra describir
o explicar el mundo sino adems transformarlo.
QU ES LA CIENCIA?
La ciencia es un producto humano que ha evolucionado histricamente, que pretende
interpretar, describir, comprender, explicar y/o predecir hechos, procesos y fenmenos de la
realidad incluyendo el pensamiento.
Es una forma de la conciencia social pues engloba un conjunto de ideas, concepciones,
formas de pensar, de actuar y de comportarse los hombres en su vida social.
En general puede definirse como un sistema de conocimientos que se adquieren como
consecuencia del proceso de investigacin cientfica, acerca de la naturaleza, la sociedad y
el pensamiento, que se encuentra histricamente condicionado en su desarrollo y que tiene
como base la prctica social de la humanidad.
En los enfoques explicativos de la ciencia, sus propiedades fundamentales son:

7
Generalidad: Los conocimientos pasan por un proceso lgico segn el cual se transita de lo
singular a lo general y los resultados se convierten en leyes y teoras con un grado de
generalizacin adecuado a la naturaleza del objeto de estudio.
Objetividad: Los conocimientos cientficos se vinculan con objetos, procesos y fenmenos de
la naturaleza, la sociedad o el pensamiento.
Metodicidad: Se adquieren mediante la aplicacin consciente de mtodos con una base
cientfica, o sea, procedimientos regulares, explcitos y repetibles para alcanzar el conocimiento
de la verdad como reflejo fiel de la realidad en el pensamiento.
Comprobabilidad: Los conocimientos deben ser comprobados y es la prctica social su
principal criterio valorativo.
Debe sealarse que en las ciencias sociales o humanas se han venido desarrollando otros
enfoques en los cuales no se pretende generalizar y en que el concepto de objetividad es
concebido de modo diferente. Estas tendencias sern abordadas ms adelante en el presente
material.
Entre los rasgos que caracterizan a la ciencia deben mencionarse los siguientes:
Se realiza por grupos humanos especiales, los cuales deben agrupar un conjunto de
cualidades especiales para desarrollar adecuadamente su labor.
Se crean y elaboran los medios especiales del conocimiento y ellos constituyen un tipo de
resultado cientfico.
La ciencia no slo estudia objetos, procesos y fenmenos comunes sino tambin los que
surgen en el curso de su propio desarrollo y que deben ser explicados y desentraados para
permitir su avance.
Las disciplinas estudiadas en cada ciencia particular se explican y describen con sistemas
especiales de conceptos, categoras y leyes. Los conceptos ya han sido definidos como la
forma elemental de reflejo del mundo en el pensamiento mediante los cuales se entra en
conocimiento de la esencia de las cosas mientras que las categoras son aquellos
conceptos ms generales en cada ciencia que reflejan las propiedades, facetas y relaciones
ms generales y esenciales de los fenmenos de la realidad y de la cognicin. Uno de los
rasgos ms esenciales del pensamiento abstracto consiste precisamente en a formulacin
de conceptos y categoras los cuales, como se ha dicho, son inherentes a cada ciencia.
Por su parte, las leyes pueden definirse como aquellas relaciones que se producen entre
los objetos, procesos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento. Sin
embargo, para que una de estas relaciones alcance la categora de ley debe tener un
carcter general, esencial, obligado y reiterado. Debe tenerse en cuenta que las leyes son
inherentes a cada ciencia por lo que su grado de determinismo es funcin de la naturaleza
de la ciencia particular en que se enuncia.
La esencia de la ciencia es el conocimiento terico aunque naturalmente sus derivaciones
prcticas poseen elevado valor en el desarrollo social.
El sistema de conocimientos que constituye la ciencia se concibe en el marco de las
condiciones sociales y econmicas imperantes.
En general, la dialctica del conocimiento cientfico mediante la cual se amplan y perfeccionan
los mismos permite aseverar que los nuevos descubrimientos, resultados y teoras no niegan
absolutamente a los anteriores, sino ms bien se limitan a puntualizar las fronteras de su
aplicacin y concretan su lugar en el sistema del saber cientfico.
Por otra parte, no es ocioso ratificar que la ciencia se encuentra ntimamente vinculada a la
concepcin filosfica del mundo.
Sus objetivos de carcter interno se vinculan a entender el mundo, lo cual se vincula a metas de
carcter emprico (descripcin de los fenmenos) y de carcter terico (explicacin de los
fenmenos).
En cuanto a su objetivo externo de transformar el mundo se deriva su meta principal que puede
ser definida como el dominio de la accin.
En un resumen muy apretado puede apuntarse que la ciencia se nutre de:

8
(a) Un proceso de indagacin para responder interrogantes, resolver problemas y desarrollar
procedimientos.
(b) Un conjunto de resultados o productos que permiten controlar y manejar eficientemente el
medio en que se desenvuelve el hombre, aadir nuevos conocimientos e informacin y
naturalmente tambin solucionar problemas prcticos.
(c) Un complejo sistema informativo, por lo que la produccin cientfica se traduce
fundamentalmente en produccin de conocimientos que se generalizan y se aplican en aras
de satisfacer necesidades de todo tipo de la humanidad.
EL PROCESO DE INVESTIGACIN CIENTFICA (PIC).
Con frecuencia en el lenguaje coloquial se identifica la ciencia y la investigacin como
sinnimos lo cual no es exacto.
El proceso de investigacin cientfica (PIC) puede definirse como un proceso de carcter
creativo e innovador que pretende encontrar respuesta a problemas trascendentales y con ello
lograr hallazgos significativos que aumenten el conocimiento humano.
Esta definicin requiere varias aclaraciones: Los resultados del PIC engrosan el sistema de
conocimientos, o sea, la ciencia. En general debe resolver problemas de la naturaleza, la
sociedad o la cognicin en lo cual se incluye la bsqueda de respuestas a interrogantes, el
desarrollo de procedimientos y otros resultados.
En su acepcin mas general, en el PIC se produce la contradiccin entre lo objetivo y lo
subjetivo que provoca el desarrollo, la obtencin de un nuevo conocimiento. Esta problemtica
ha sido objeto de polmica no slo en la ciencia sino en los campos de la filosofa, del arte, de
la psicologa y en general en todas aquellas disciplinas y actividades que se vinculen al
conocimiento.
Otro asunto de inters actual se vincula con la interrelacin entre cantidad y calidad lo cual se
ha venido debatiendo en razn del carcter cada vez ms especfico que desarrollan las
ciencias naturales y las ciencias sociales y que ha devenido en los denominados enfoques o
paradigmas cuantitativos y cualitativos de investigacin.
Analizado el tema desde un punto de vista dialctico, cantidad y cualidad constituyen un par de
categoras filosficas que reflejan importantes aspectos de la realidad objetiva. En una
concepcin holstica del PIC ambas categoras son objetivas y adems se reconoce la
interrelacin entre lo objetivo y lo subjetivo en la investigacin como dos polos conciliables.
Una posicin verdaderamente cientfica ante los actuales debates debe rechazar la
absolutizacin reconociendo que las ciencias poseen carcter dialctico, evolucionan, se
desarrollan.
Se investiga para tratar de representar, comprender y modificar la realidad en funcin de los
medios actuales al alcance de los cientficos.
El objeto de la investigacin no se puede considerar determinista mecnico pero tampoco debe
rechazarse su existencia. Debe considerarse como dialctico y por lo tanto contradictorio, pero
existe.
La teora y la prctica son aspectos con caractersticas y rasgos individuales pero coexisten y
se presentan unidos en el PIC, una se presenta en la otra.
Efectivamente la investigacin social debe ser eminentemente humanista dado que los sujetos
son objeto de estudio. Por otra parte la investigacin en las ciencias naturales se aviene por su
carcter y naturaleza a la formulacin de leyes deterministas as como a la cuantificacin. Sin
embargo no resulta saludable asumir posturas extremas, ni ultra-positivistas, ni absolutamente
nihilistas.
El PIC encierra la unidad dialctica entre la aplicacin de mtodos empricos y de mtodos
tericos. Es necesario arribar a conceptos y formular leyes en la ciencia y para ello sin dudas
deben buscarse mtodos y herramientas para poder procesar la informacin que va resultando
del proceso. Asimismo se requiere evaluar la certidumbre de un resultado como medida de su
fiabilidad.

9
Todo lo anteriormente expuesto, entre otros muchos debates tericos de la actualidad cientfica,
conducen a defender una posicin de respeto hacia todo tipo de concepcin aunque
determinando en todo caso qu ofrece al sistema de conocimientos.
Los principios bsicos propugnados son por tanto: (a) la dialctica como mtodo, (b) el
enfoque holstico en la investigacin con rompimiento de la dualidad metodolgicaepistemolgica y por lo tanto de integracin y complementacin de los paradigmas cualitativo y
cuantitativo y (c) el reconocimiento del fundamento social de la investigacin.
ETAPAS MAS IMPORTANTES EN EL PIC.
El PIC se origina a partir de diversas fuentes:
La actividad prctico-transformadora del hombre.
El proceso de desarrollo del propio conocimiento cientfico.
La aplicacin de respuestas conocidas a situaciones nuevas.
La crtica a soluciones conocidas.
Surge en general cuando se renen tres elementos:
Una discrepancia entre lo que es y lo que debe ser.
Una pregunta sobre las causas de esta discrepancia.
Por lo menos dos respuestas posibles a esta pregunta.
Ello supone que durante la etapa anterior al proceso en s, en el cual comienzan a cobrar forma
las primeras ideas vagas, el investigador de cumplir un conjunto de prerrequisitos dirigidos a
conocer los antecedentes para no repetir lo cual conduce a un profundo examen de las
informaciones existentes. Adems se debe estructurar ms formalmente la idea a investigar y
una indagacin previa de los temas. Este proceso previo conduce a la generacin de ideas
nuevas y productivas
A partir de esto, se pueden identificar claramente los siguientes momentos principales:
(a) Acumulacin de informacin, de hechos, de datos empricos.
(b) Desarrollo de la teora.
(c) Explicacin de los hechos y datos acumulados y pronstico y prediccin de otros nuevos y
desconocidos de la misma naturaleza.
Lo anterior sirve para resaltar que, aunque en distintos momentos prevalece esencialmente el
empirismo o la teora, ambos subsisten simultneamente en cada momento de forma
simultnea.
Estas etapas adquieren un carcter cclico o iterativo hasta la confirmacin definitiva de la teora
formulada.
LOS HECHOS CIENTFICOS.
Con razn se enuncia que el conocimiento cientfico se asienta en los hechos. Ello significa que
el investigador debe sustentar sus teoras y resultados en hechos cientficos, es decir, en
hechos cientficamente comprobados acerca del objeto de estudio.
De la prctica social se extraen los hechos mediante la observacin, la medicin, la
experimentacin pero tambin del anlisis histrico-hermenutico, como resultado de mtodos
heursticos y de otras dismiles fuentes y procedimientos tanto empricos como tericos.
En esencia, el hecho cientfico es el punto de partida del conocimiento cientfico y su cimiento
emprico. Confirman o refutan las teoras cientficas y son portadores de las siguientes
propiedades:
Los hechos existen antes que la teora que los explican y se encuentran fuera de ella.
Son absolutamente autnticos.
Son invariantes con relacin con las diferentes teoras construidas sobre su base aunque se
encuentran vinculadas a ellas.

10
TIPOS DE INVESTIGACIONES.
Las investigaciones pueden ser clasificadas atendiendo a distintos aspectos.
Segn su finalidad pueden clasificarse en:
1. Investigaciones fundamentales, bsicas o puras. Dirigidas a la generacin de nuevos
conocimientos los cuales no necesariamente tienen un fin inmediato o especfico.
2. Investigaciones fundamentales orientadas. Cuyo propsito es la comprobacin de
nuevas teoras o elementos de la ciencia.
3. Investigaciones aplicadas. Persiguen la solucin de problemas prcticos inmediatos
donde la contribucin al conocimiento terico ocupa un objetivo secundario. Se dirigen a la
creacin de nuevos productos, tecnologas o procesos.
Actualmente se emplea el trmino innovacin tecnolgica con el sentido de las tareas
dirigidas a convertir las ideas y conocimientos derivados del PIC en buenos productos y
procesos.
De acuerdo con su temporalidad las investigaciones pueden clasificarse en transversales o
sincrnicas cuando se estudian fenmenos interrelacionados aunque diferentes pero en un
determinado momento especfico, simultneamente. Por otra parte pueden ser longitudinales
o diacrnicas cuando se estudia el desarrollo de un fenmeno en diferentes momentos.
En funcin de la profundidad u objetivo se pueden clasificar en:
(a) Exploratorias. Las cuales se desarrollan con un carcter superficial o provisional con el
propsito de obtener una aproximacin al problema.
(b) Descriptivas. Vinculadas al denominado primer nivel del conocimiento cientfico. Mediante
el empleo de mtodos de recopilacin de datos y hechos se formulan descripciones,
reseas, inventarios o incluso generalizaciones empricas.
(c) Explicativas. Persiguen establecer generalizaciones tericas mediante la formulacin de
conceptos, principios y leyes que permitan descubrir regularidades esenciales de los
fenmenos y procesos estudiados. Su propsito principal es establecer la relacin causaefecto.
Desde el punto de vista del marco fsico en que se desarrollan las investigaciones, estas
pueden clasificarse como de laboratorio o de campo. Entre estas ltimas se ubican las que se
realizan en su contexto incluyendo por ejemplo la agricultura, la industria, el aula, el pas, u otro.
INVESTIGACIONES CUANTITATIVAS Y CUALITATIVAS.
Cantidad y cualidad son dos categoras filosficas que reflejan dos de los aspectos esenciales
de la realidad objetiva.
En las concepciones dialcticas se defiende que el mundo no est compuesto de cosas
acabadas o estticas sino de un conjunto de procesos en constante desarrollo y por lo tanto
constantemente se modifican, surgen y se destruyen. Sin embargo, esto no significa que las
cosas carezcan de determinada forma de existencia en determinada relacin espacio-temporal,
que sean absolutamente inestables o indiferenciables.
Un objeto, proceso o fenmeno de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento se identifica, se
precisa, se diferencia de otro por su cualidad. La determinacin cualitativa de los objetos,
fenmenos y procesos es lo que los hace estables, lo que los delimita. La cualidad se asocia
con la suma de las propiedades, los atributos, los rasgos o caractersticas que particularizan a
un objeto o fenmeno y lo diferencian de otro.
Debe apuntarse que habitualmente los trminos cualidad y calidad se asumen como
sinnimos, sin embargo algunos autores los diferencian asociando el primero con los valores o
virtudes personales. Sin embargo en este material los asimilaremos a ambos como conjunto
de propiedades.
Por su parte, los objetos y fenmenos poseen tambin una determinacin cuantitativa:
magnitud, extensin, nmero, ritmo en que transcurren los procesos, grado de desarrollo,
intensidad de las propiedades.

10

11
Gracias a la cantidad, las cosas pueden dividirse (real o idealmente) en partes homogneas y
stas pueden reunirse en una unidad.
Naturalmente, la cantidad es una categora ms cercana a las ciencias naturales, exactas y
tcnicas pero no es posible rechazarla o negarla como pretenden algunos investigadores de las
ciencias sociales, humanas o del espritu.
Las relaciones cuantitativas que estudian las matemticas tienen efectivamente sus lmites. No
es admisible reducir metafsicamente la calidad a la cantidad. No existe un solo objeto
determinado exclusivamente de modo cuantitativo o cualitativo.
En cada objeto, proceso o fenmeno de la realidad existe una unidad entre cantidad y
calidad. Esa unidad dialctica es la medida. El quebrantamiento de la medida debido a
cambios cuantitativos provoca que el objeto o fenmeno se transforme en otro, modifique su
calidad, origine cambios cualitativos.
Lo expresado hasta aqu pretende demostrar que no es posible absolutizar una de estas
categoras filosficas: calidad y cantidad, pues ambas constituyen una unidad dialctica.
Del mismo modo se ha pretendido absolutizar en la investigacin cientfica, en funcin del
carcter que se le otorgue a la medida, una clasificacin que separa las investigaciones en
cuantitativas y cualitativas.
De este modo, se define que en la investigacin cuantitativa el estudio se centra en
observaciones cuantificables y se utilizan pruebas estadsticas para el procesamiento de la
informacin.
Desde el punto de vista histrico, el enfoque cuantitativo ha sido el tradicionalmente utilizado en
la investigacin y por lo tanto ha sido clsico en las ciencias naturales o factuales las cuales
alcanzaron de ese modo un alto grado de desarrollo.
Sin embargo, desde finales del siglo XIX surgi una polmica que contina vigente hoy
promovida por un sector de las investigaciones de las ciencias sociales y humanas. Se expresa
que la teora del conocimiento y los procedimientos propios de las ciencias naturales no se
corresponden con las exigencias histrico-sociales y humanistas de las ciencias sociales.
Las investigaciones cualitativas se dirigen a la interpretacin de los significados de las
acciones de los sujetos y en general de la vida social y se aplica un tratamiento de orden
cualitativo a los datos.
A cada uno de estos tipos de investigaciones le son inherentes determinados mtodos los
cuales sern discutidos ms adelante.
En cuanto al debate referido a la investigacin cuantitativa o cualitativa se han desarrollado
incontables argumentos y se han publicado gran cantidad de trabajos. Sin embargo,
mayoritariamente se observa el posicionamiento en uno de los extremos excluyendo
absolutamente al otro.
El asunto no puede reducirse exclusivamente a la respuesta positiva o negativa que se ofrezca
en cuanto a la posibilidad de matematizar los resultados de la investigacin.
Las respuestas actuales a este problema, como se ha expresado, se ubican en general en
posiciones extremas. De un lado los investigadores cuantitativos defienden que todo se puede
matematizar y del otro lado los investigadores cualitativos exponen que el paradigma
epistemolgico de la matemtica pugna con el de las ciencias sociales.
Por otro lado, la posicin no puede ser eclctica mezclando ambos puntos de vista sin
obedecer a determinados principios. No obstante, numerosos autores actualmente discuten
esta dicotoma pretendiendo eliminar la dualidad con nuevas formas de integracin y
complementacin dialctica.
En forma general, los argumentos que se exponen ofrecen los razonamientos siguientes:
- Calidad y cantidad constituyen un par dialctico de categoras filosficas que no son
excluyentes sino se complementan.
- La metodologa de la investigacin cientfica no puede concebirse como una simple
sumatoria de reglas las cuales deben cumplirse linealmente para aceptar que existe un
adecuado proceso de investigacin. La investigacin se desarrolla mediante la aplicacin de

11

12
-

mtodos empricos y de mtodos tericos los cuales coexisten y se complementan como


una unidad.
El sujeto influye en el PIC, transforma el objeto y se transforma a s mismo.
Se investiga para tratar de representar, comprender, explicar, predecir y modificar la
realidad en funcin de los medios disponibles.
Los fenmenos sociales se diferencian cualitativamente de los naturales en primer lugar
porque en el estudio de la sociedad el objeto son sujetos con todas sus complejidades y
particularidades. En la investigacin en las ciencias sociales existe un alto significado de lo
subjetivo.
Todas las ciencias evolucionan y se desarrollan surgiendo enfoques y mtodos propios.
La matemtica tambin es una ciencia en desarrollo. Por lo tanto no se debe negar la
posibilidad de desarrollar nuevos procedimientos para medir y caracterizar los fenmenos
sociales mediante indicadores cuantitativos. En todo caso parece necesario encontrar
herramientas y formas que permitan procesar toda la informacin derivada del PIC.
No debe absolutizarse un determinado enfoque sino buscar la unidad metodolgica y
epistemolgica en la investigacin cientfica.

El debate alrededor de las investigaciones cuantitativas y cualitativas ha conducido a la


comunidad cientfica a formular en el campo de las ciencias humanas y sociales los
denominados paradigmas de investigacin. Los principales paradigmas son el positivista, el
interpretativo y el sociocrtico los cuales sern discutidos ms adelante en el presente
material.
EL INVESTIGADOR.
Ante todo debe identificarse al investigador como el sujeto de la investigacin. El cientfico,
como tambin puede ser nombrado, indaga acerca de un sector de la realidad empleando
diversos mtodos empricos y tericos para intentar explicarlo de modo coherente. Se expresa
mediante enunciados que atraviesan un proceso gradual de bsqueda de la verdad utilizando
trminos claros y precisos que se relacionan con su ciencia especfica.
El investigador es el primer elemento que integra la estructura del PIC como sistema. Es un
individuo que se adentra en el conocimiento, asimilacin, comprensin y estudio de los objetos,
procesos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. Es adems una persona
que, condicionado social e histricamente, interroga por las leyes que rigen los fenmenos,
las causas que los determinan y las posibilidades de aplicacin de sus propiedades. Su
actividad es consciente y, de acuerdo con sus objetivos definidos, pueden clasificarse en:
Investigadores experimentadores.
Investigadores tericos.
Creadores de instrumentos, equipos y medios para la ciencia.
La tica del cientfico comprende un conjunto de principios y cualidades que lo deben guiar en
el proceso de su actividad cognoscitiva as como en el comportamiento que asume en el
contexto de una comunidad cientfica. El listado de estos principios y cualidades puede ser
sumamente extenso por lo que slo sern algunos de los ms significativos:
Principios:
Rigor cientfico
Honestidad
Firmeza de principios
Respetuoso de las ideas ajenas
Confrontacin franca y constructiva de ideas
Independencia de juicio
Coraje intelectual
Espritu crtico y autocrtico

12

Cualidades:
Objetividad
Capacidad
Dominio de su labor
Solidez tcnica y moral
Amplia cultura general
Dedicacin
Humanismo
Autctono y socialmente implicado

13
EL MTODO DE INVESTIGACIN.
En su acepcin ms simple, un mtodo es un modo razonado de obrar. De modo ms
especfico es tambin un conjunto ordenado de los principales elementos de un arte o ciencia.
Es un trmino que naci del griego y que literalmente signific camino hacia algo.
En su sentido ms general es una manera de alcanzar un objetivo, determinado procedimiento
para ordenar una actividad"
Especialmente en Filosofa, el mtodo como medio de cognicin es la manera de reproducir en
el pensar el objeto que se estudia.
Desde el punto de vista de la investigacin cientfica, pueden citarse diversas definiciones:
Es el modo de abordar la realidad, de estudiar los fenmenos para descubrir su esencia y
sus relaciones.
Es la clula estructural del PIC y la va para enriquecer la ciencia.
Es un procedimiento regular, explcito y repetible diseado para alcanzar el conocimiento de
la verdad.
La aplicacin consciente de mtodos con una base cientfica es condicin esencial para que el
conocer avance con xito. El mtodo es objetivo y apropiado si corresponde al objeto que se
estudia y se haya indisolublemente ligado a la teora as como al paradigma que se abrace.
EL DISEO DE LA INVESTIGACIN.
En primer lugar debe ser aclarado que el diseo de la investigacin es ante todo un instrumento
de trabajo para que el cientfico conduzca adecuadamente su labor. Incluye principalmente los
elementos tericos que fundamentan la investigacin as como otros aspectos propios de la
planificacin.
Desde el punto de vista formal se presentan diferentes guas metodolgicas para la elaboracin
del diseo pero en general no faltan los siguientes aspectos:
Ttulo
Autores
Antecedentes
Problema
Objeto
Objetivo
Mtodos y tcnicas
Resultados esperados
Recursos humanos y materiales requeridos
Costos estimados
Beneficios resultantes
Viabilidad
Tareas y cronograma de ejecucin
Bibliografa consultada para elaborar el diseo.
En funcin del tipo de investigacin, la ciencia particular en que se enmarca y el enfoque o
paradigma, se formula una hiptesis de la investigacin como parte de su diseo.
Los elementos ms importantes que componen el diseo de la investigacin sern discutidos
en los subsiguientes apartados del presente material.
EL PROBLEMA.
El problema se concibe como una situacin propia del objeto que provoca una necesidad en el
sujeto el cual desarrolla una actividad dirigida a transformar esta situacin. Aparece como
resultado de un diagnstico crtico del objeto. En su acepcin ms simple responde a la
interrogante por qu se investiga?
En realidad en el problema se da la contradiccin dialctica entre lo objetivo y lo subjetivo. El
problema tiene carcter objetivo porque en esencia se encuentra presente en un objeto,

13

14
proceso o fenmeno de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento. No obstante, el problema
tambin tiene carcter subjetivo pues para que una situacin propia del objeto se convierta en
problema es requerido que genere la necesidad del sujeto, sea este individual o colectivosocial.
El problema cientfico es, por tanto, la expresin de los lmites del conocimiento cientfico actual
que genera la insatisfaccin de la necesidad del sujeto.
En las afirmaciones anteriores se ha presentado una aparente separacin entre objeto y sujeto
lo cual es ms propio de las ciencias naturales. Sin embargo, en las ciencias sociales se
presenta un objeto que realmente es uno o un conjunto de sujetos. Ello, ms que una
contradiccin es una peculiaridad que pretender ser examinada ms adelante cuando se
estudie el objeto de la investigacin.
Continuando con el estudio del problema cientfico, debe sealarse que existen autores que los
clasifican en bien estructurados, cuando existe un procedimiento estndar para su solucin, o
mal estructurados, cuando no existe.
La generacin de problemas cientficos proviene de tres fuentes principales:
La prctica social
La propia ciencia
El propio investigador.
No obstante, para delimitar este trmino de aquellos problemas cotidianos que no requieren del
concurso de la investigacin para su solucin, debe aclararse que para que un problema sea
cientfico deben cumplirse las siguientes premisas:
Basarse en un conocimiento previo del mismo, pues el investigador no se atrever a
formular el problema si no ha realizado un diagnstico profundo del objeto y no ha revisado
exhaustivamente los antecedentes bibliogrficos y tericos sobre el mismo.
Formularse y resolverse aplicando el sistema de conceptos, categoras y leyes de la rama
del saber o ciencia especfica.
La solucin debe contribuir al desarrollo del conocimiento cientfico, o sea, a la ciencia.
Las cualidades de un problema cientfico son, por lo tanto: la objetividad (responde a una
necesidad real), la especificidad (no puede ser impreciso y vago) y la asequibilidad emprica y/o
terica (debe permitir el trabajo del investigador en su solucin.)
Existen un conjunto de factores objetivos que determinan la formulacin de un problema
cientfico, a saber:
a) Agudizacin de la contradiccin entre la demanda social, las necesidades del desarrollo, el
progreso y los medios existentes para su satisfaccin prctica.
b) Existencia de un conflicto entre la toma de conciencia de la necesidad de ciertos cambios,
tanto en la esfera de la teora como en la accin prctica, y la falta de conocimientos para
realizarlos.
c) Agudizacin de la desproporcin en el desarrollo entre diferentes ramas del saber cientfico.
Por otra parte, pueden determinarse tres momentos principales en la formulacin del problema:
1. Percepcin de la situacin problmica e indicacin muy general de la dificultad existente en
determinado sector de la realidad.
2. Elevacin del nivel de conocimientos sobre el tema por parte del investigador y precisin en
la formulacin del problema principal.
3. Determinacin de problemas adicionales.
El contenido del problema cientfico se relaciona con un sistema de interrogantes que pueden
clasificarse en:
Interrogantes gentico-temporales.
De acuerdo con el momento en que se formulan, surgen preguntas relacionadas con:
Interrogantes que preceden a la formulacin del problema.
Que constituyen la mdula del problema.
Cuestiones complementarias.

14

15
Interrogantes de contenido.
Las cuales se vinculan con su propia naturaleza y que se presentan como:
Interrogantes que destacan elementos del problema o aspectos de ste,
manifestaciones externas o formales.
Que formulan la posibilidad de descubrir una nueva ley, forma de actuar, mtodo,
conocimiento, etc.
Sin embargo, al formular un problema cientfico se corren dos peligros diametralmente
opuestos. En primer lugar sera un error basarse slo en una experiencia particular, no
determinada socialmente, pero por otro lado tambin sera un error basarse slo en la labor
terica y siguiendo slo la lgica del desarrollo de la propia teora planteando problemas que
excedan en mucho las exigencias de la prctica. Debe observarse que este ltimo aspecto no
es privativo slo de investigaciones en el campo de las ciencias naturales sino tambin en
objetos sociales.
Por ltimo, debe alertarse acerca de las insuficiencias en la solucin de un problema cientfico
lo cual puede deberse a algunas de las siguientes causas:
Falta de adecuacin del instrumento aplicado para su solucin.
Ausencia o falta de exactitud en el proceso de solucin.
Aparicin de nuevos problemas cuya solucin previa se requiera para llegar a la buscada.
Incapacidad para llegar a relacionarse con el problema en un determinado sentido concreto.
EL OBJETO.
El objeto de la investigacin responde a la pregunta qu se investiga?
Es este quizs el componente ms discutido del diseo de la investigacin pues con frecuencia
se le aplica un tratamiento extremo: mientras unos lo absolutizan, le otorgan un carcter
determinista mecnico y lo ubican como un ente totalmente fuera y sin conexin con el sujeto
existe otro grupo en el extremo opuesto que niega su existencia. Ambos extremos son
absolutistas en el tratamiento.
El objeto existe de modo dialctico y por lo tanto contradictorio. Es una parte de la realidad que
se abstrae como consecuencia de agrupar, en forma sistemtica, un conjunto de fenmenos,
hechos y procesos que el investigador presupone afines y sobre los cuales acta con vistas a la
solucin del problema en ciertas condiciones y situaciones.
En el enfoque positivista de la investigacin el objeto se manifiesta slo por su conducta
externa. Por el contrario, el enfoque cualitativo-interpretativo le otorga un significado
esencialmente subjetivo. El paradigma dialctico lo asimila con un enfoque holstico lo cual
debe aclararse que no es simple suma de enfoques que conducira a una posicin eclctica.
En realidad el objeto y el sujeto de la investigacin son dos aspectos conciliables de la realidad.
El objeto del conocimiento son aquellos aspectos, propiedades y relaciones de los procesos y
fenmenos fijados en la experiencia e incluidos en la actividad prctica del hombre, que son
investigados con un fin determinado y que es funcin de sus necesidades.
El objeto puede estar o no estar dado al hombre mediante sus sentidos. En este ltimo caso se
estudia a travs de sus manifestaciones. No puede olvidarse adems que en las
investigaciones en las ciencias sociales o humanas el objeto son sujetos.
La relacin dialctica sujeto-objeto conduce a que el objeto llega a ser conocido mediante
procesos del pensamiento que van de lo abstracto a lo concreto. Debe reflexionarse acerca de
que el propio proceso de la cognicin puede ser objeto de la investigacin.
La adecuada definicin del objeto de la investigacin permite conducir correctamente el PIC.
Una definicin muy estrecha del objeto conducir a la omisin del estudio de determinados
aspectos y relaciones que influyen en el problema. Por otro lado, si el objeto es definido de
modo muy ancho entonces la investigacin estar considerando innecesariamente aspectos y
relaciones que no se vinculan al problema. Muchos autores defienden la determinacin de un
campo de accin como un concepto ms estrecho, como parte del objeto. Este concepto
permite alcanzar un mayor grado de precisin en la definicin del sector de la realidad que se
investiga.

15

16
EL OBJETIVO.
El objetivo de la investigacin es la aspiracin, el propsito, para qu se desarrolla la
investigacin que presupone el objeto transformado, la situacin problmica superada.
De ello se deriva que ante todo se investiga para resolver el problema, para transformar el
objeto.
El objetivo es uno de los principales conductores del PIC por lo que para cumplir su funcin
debe observar las siguientes cualidades:
1. Orientador.
2. Expresa de modo sinttico y generalizador las cualidades del objeto.
3. Se formula en tono afirmativo.
4. Se declara en forma clara y precisa.
5. Se limita a los recursos disponibles.
6. Debe poder ser evaluable, mesurable, verificable, comprobable.
En esencia sus cualidades explican que el objetivo debe declararse de modo preciso y en
funcin de la solucin del problema cientfico formulado. El grado de precisin permitir
conducir el PIC y evaluar su cumplimiento. Por otra parte debe reflexionarse que nadie se
propone metas evidentemente inalcanzables. De ah que, al formular el objetivo, el investigador
debe tener en cuenta la disponibilidad de recursos humanos y materiales lo cual incluye las
limitaciones intelectuales o de cualquier otro tipo.
RELACIN PROBLEMA-OBJETO-OBJETIVO.
En la investigacin cientfica la triada dialctica formada por el problema, el objeto y el objetivo
constituyen un conjunto inseparable pues no es posible referirse a uno de ellos sin hacer
alusin a los otros.
El problema se manifiesta en un objeto, mientras que el objetivo pretende resolver el
problema, o sea, transformar el objeto. De aqu que existe entre estos tres elementos una
relacin dialctica con carcter de ley.
En el PIC se observa no slo un carcter objetivo sino tambin un carcter subjetivo dado que
el investigador influye de modo decisivo con sus puntos de vista, enfoques, formacin cultural
previa, etc.
EL MARCO CONTEXTUAL.
El contexto en que se desarrolla el PIC es un aspecto de relevante importancia que el
investigador no debe perder de vista al formular conclusiones, extrapolarlas o someterlas a
juicio crtico.
El sujeto se confronta con el objeto utilizando diversos medios en el PIC. Esta interaccin
ocurre en un campo natural y tambin socio-cultural complejos lo cual merece atencin especial
que incluyen no slo las condiciones naturales sino tambin las econmicas, cientficas,
sociales y culturales en que se desarrolla la investigacin.
En el enfoque cuantitativo-positivista de la investigacin el marco ideal para desarrollar el PIC
es el laboratorio ya que en este contexto es posible controlar y manipular las variables que
intervienen en el experimento. Ello es perfectamente posible en las ciencias naturales, tcnicas
y en general factuales.
En las ciencias sociales y humanas no es sencillo aplicar el modelo del experimento de
laboratorio aunque se ensayan diseos cuasi-experimentales en los que se intenta controlar
las variables mediante creacin de grupos por pares u otros procedimientos.
En cualquier caso, debe reflexionarse que el proceso del conocimiento pretende reproducir,
interpretar, explicar la realidad y ella se manifiesta en un contexto natural, social y cultural muy
complejos, histricamente determinados y cambiantes.
En la investigacin en las ciencias naturales ese contexto complejo provoca la necesidad de
retomar resultados obtenidos en otros ambientes para contextualizarlos.

16

17
Adems, an en estas ciencias el sujeto desarrolla la investigacin a partir de su ubicacin en
una determinada situacin cultural que incluye, entre otros aspectos, su prctica crtica, sus
posibilidades de comunicacin, su capacidad de argumentacin, recursos culturales accesibles,
mbito de libertad conquistado, relaciones de dominacin, valores morales y patrones de
acumulacin.
Por su parte, en el paradigma cualitativo de investigacin en las ciencias sociales se preconiza
que el PIC debe afrontar la diversidad, singularidad y carcter evolutivo de la realidad social lo
cual dificulta el proceso de bsqueda de relaciones y significados. O sea, que la investigacin
debe realizarse fundamentalmente en el contexto original en que producen los fenmenos que
se quieren comprender. Se parte de que los sujetos que son objeto de la investigacin no slo
se desenvuelven en el contexto primario que constituye el escenario fsico o psicosocial en que
estn siendo observados sino adems reciben influencia continua de un contexto ms general y
abarcador que es la sociedad en su conjunto.
En resumen, el marco contextual es aquel campo complejo e histricamente determinado en
que el sujeto se confronta con el objeto en el PIC y que incluye no slo lo natural sino ante todo
lo socio-cultural.
EL MARCO TERICO DE LA INVESTIGACIN.
Como se ha insistido en acpites anteriores, la ciencia como sistema de conocimientos se
convierte en un mltiple sistema informativo en que el investigador requiere mantenerse en
confrontacin constante con los antecedentes cientficos y tericos del problema que estudia
as como con experiencias prcticas previas.
Justamente el marco terico de la investigacin permite sistematizar el cuadro terico-prctico
precedente y valorar los antecedentes que se relacionan con el problema y el objeto de la
investigacin.
Entre sus funciones se encuentran:
Ayuda a definir el problema a investigar.
Evita tomar un camino errado en el PIC.
Induce al estudio de nuevos problemas.
Contribuye al establecimiento de un modelo terico y a una hiptesis de trabajo.
O sea, el investigador requiere utilizar como punto de partida los conocimientos y aportes
derivados de experiencias investigativas anteriores y adems cotejar sus resultados con los
antecedentes.
En ello no debe perder de vista lo relativo al marco contextual en que se desarrollaron
investigaciones previas o similares que sirven de referencia y confrontacin.
Las principales tareas en la elaboracin del marco terico de la investigacin son:
Revisin de la literatura mediante la cual se consulta, extrae y recopila la informacin
relevante sobre el problema y el objeto investigado. Ello se realiza hoy en muy diversas
formas entre las cuales ocupa un lugar cada vez ms importante los modernos sistemas
computarizados y las denominadas autopistas de informacin.
Sistematizacin de las teoras existentes lo que permite determinar el grado en que ellos
explican el problema a investigar.
De este estudio pueden derivarse los siguientes resultados:
Existe una teora cientfica capaz de descubrir o explicar el problema de investigacin.
Existen varias teoras o generalizaciones empricas que han sido demostradas y que
son posibles de aplicar al problema de investigacin.
Las teoras existentes no explican a plenitud el problema.
No existe teora o antecedente alguno vinculado al problema.

17

18
En los dos primeros casos el investigador aplica las teoras existentes a situaciones nuevas
donde no se requiere elaborar un nuevo modelo terico. Para ello naturalmente debe velar por
la contextualizacin de las aplicaciones. A este proceso se le acostumbra denominar
investigacin de desarrollo.
En los ltimos dos casos, la investigacin cientfica debe ser dirigida a encontrar soluciones
nuevas y autctonas que engrosen el sistema de conocimientos.
QU Y CMO LEE?
Dada la importancia de la lectura de documentos cientficos en la elaboracin del marco terico
de la investigacin y reconociendo que todo cientfico debe mantenerse constantemente
actualizado, en la presente unidad se abordarn de modo extractado los aspectos
fundamentales de la lectura.
La investigacin documental se realiza esencialmente durante dos momentos claramente
diferenciados.
a) La exploracin bibliogrfica durante el diseo de la investigacin dirigida a encontrar y los
antecedentes.
b) La actualizacin permanente que se realiza a lo largo de todo el PIC con el objetivo de
confrontacin, anlisis de novedades, etc.
Durante la investigacin documental se estudian principalmente los siguientes tipos de
documentos:
Reseas (referativas o analticas).
Revistas referativas.
Indices bibliogrficos.
Revistas cientficas.
Memorias de eventos cientficos.
Publicaciones seriadas.
Documentos no publicados (tesis, resultados cientficos, informes, etc).
Monografas.
Compilaciones
Manuales
Documentos tcnicos y normativos.
Documentos secundarios (diccionarios, mapas, fotos, videos, etc.).
Sistemas de bases de datos computarizados.
Otros documentos vinculados al objeto de investigacin.
Cada persona lee de un modo particular. En ello influyen las caractersticas de su personalidad,
formacin intelectual, y otros aspectos de ndole subjetiva. No obstante, a continuacin se
exponen algunas recomendaciones metodolgicas de carcter general que pueden ser
empleadas como tcnicas para la lectura de docucmentos cientficos:
1. Lectura del ndice y revisin rpida del contenido.
2. Lectura en orden consecutivo y estudio de las secciones esenciales.
3. Anlisis selectivo de temas.
4. Utilizacin simultnea de documentos secundarios.
5. Elaboracin de resmenes, extraccin de ideas principales, construccin de esquemas.
6. Elaboracin de fichas bibliogrficas.
7. Contraposicin con otras fuentes.
8. Valoracin crtica del material. Ideas y comentarios propios.
La elaboracin de fichas bibliogrficas resulta de gran auxilio en la sistematizacin de la
informacin adquirida adems de constituir un excelente medio de organizacin para el
investigador. Consisten en el soporte material para recoger los principales datos y anotaciones
de los documentos consultados.
Se confeccionan en tarjetas de dimensiones adecuadas a las necesidades e intereses del
investigador o en soporte magntico para computadoras.

18

19
Su contenido principal e el siguiente:
Autor
Ttulo de la obra
Fuente
Datos de la impresin (lugar, volumen, nmero, editorial, ao, pginas, etc.)
Citas textuales, resmenes, extracto de contenidos.
Notas personales.
Localizacin del documento original.
Palabras claves del contenido.
Otros aspectos de inters personal.
Tomado de la experiencia de numerosos especialistas y de criterios de los expertos, a
continuacin se exponen extractadamente algunas pautas para ser un lector eficiente:
1. Busque un lugar apropiado para leer.
2. Propngase un objetivo de su lectura y cmplalo!.
3. No lea cuando est alterado fsica o emocionalmente.
4. Determine el ritmo de lectura de acuerdo con su temperamento y la complejidad del tema.
5. Concntrese al mximo. Cuando descubra que est distrado, interrumpa inmediatamente el
tema que lo distrajo y regrese al texto; si el asunto que se le ocurri es importante, antelo y
despus se ocupa de l.
6. Defina el tiempo o la extensin de la sesin de lectura (10, 15, 30 minutos, o una pgina,
dos, un captulo, etc.) y tmese un receso.
7. Observe panormicamente el texto (capte captulos, negrillas, organizacin del contenido,
etc.).
8. Si siente la necesidad de volver repetidamente sobre el texto, analice la causa (cansancio,
rapidez, complejidad) y establezca la solucin.
9. Analice su postura y trate de lograr la mayor relajacin psicomotora.
10. No pronuncie ni mental ni fsicamente los textos; atngase al sentido.
11. Evite las interrupciones.
12. Seale o subraye las palabras claves y las ideas centrales de los prrafos.
13. No confe demasiado en su capacidad para inferir el significado de las palabras
desconocidas, excepto cuando no hay lugar a dudas; tenga a mano un buen diccionario y
consltelo!, preferiblemente al finalizar la sesin de lectura, para luego volver sobre las
oraciones donde encontr las nuevas palabras.
14. Terminada la sesin de lectura, piense o reflexione en lo que ley, y si desea constar
exactamente qu asimil o cuntas unidades de informacin capt, formlese preguntas
cuyas respuestas estn en el texto ledo.
PENSAMIENTO CRTICO.
Los aspectos discutidos en el epgrafe anterior, dedicado resumidamente a la lectura, no
pretenden ni mucho menos agotar el tema. Como tampoco algunos factores que sern a
continuacin sealados porque inciden en el pensamiento crtico que debe poseer todo
investigador.
El buen lector tiene desarrollados su espritu analtico, crtico e inferencial. En ello se basa su
pensamiento crtico en oposicin al pensamiento ingenuo que admite ideas sin ocuparse de
su fundamento racional), del dogmtico que los defiende frente a evidencias contrarias, o del
excptico que duda de todo.
Los indicadores principales que inciden sobre el pensamiento crtico del lector son:
Lingsticos: Saber leer, lo cual implica entre otros aspectos: conocer los trminos
que se leen; identificar los temas y aspectos principales; poder expresar con
palabras propias el contenido ledo as como captar los elementos
conceptuales.

19

20
Cognoscitivo: Diferenciar los hechos comprobados de las opiniones; verificar la
precisin de los datos; reconocer las afirmaciones dogmticas; juzgar la
pertinencia de juicios y definiciones; respetar las evidencias; manejar
suficiente informacin en los temas de su competencia y reconocer los
presupuestos personales y ajenos.
Lgicos: Distinguir las premisas relevantes de las irrelevantes; determinar el grado
en que los hechos sustentan las conclusiones, precisar el nivel de
fundamentacin de una argumentacin; evaluar la suficiencia de la informacin
suministrada por las premisas; identificar y saber refutar las falacias; detectar
inconsistencias y contradicciones; determinar qu respaldo tiene la conclusin en
las premisas; inferir nuevas conclusiones; justificar racionalmente las ideas, los
argumentos y las teoras presentadas o aceptadas.
Argumentativos: Sopesar la fuerza de un argumento; considerar los puntos de vista
ajenos y opuestos; construir argumentos racionalmente convincentes as como
distinguir el tipo de desacuerdo existente en una discusin.
Personales-actitudinales: Ser consciente de los propios juicios y presunciones;
buscar alternativas; aceptar la posibilidad de estar equivocado; saber preguntar;
estar siempre dispuesto a enfrentar y resolver problemas; aceptar conclusiones
bien fundamentadas; ceder ante los hechos comprobados y las evidencias;
examinar positivamente los puntos de vista opuestos y respetar las opiniones
ajenas.
LA DIFUSIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO.
Si la ciencia es un sistema de conocimientos, entonces la produccin cientfica se relaciona con
la difusin de esos conocimientos. Las formas ms frecuentes de dar a conocer los resultados
del PIC son:
Las publicaciones cientficas y los textos.
Los eventos cientficos.
Las tesis, informes de investigacin y otros documentos que se presentan como resultados
de las investigaciones.
Las patentes.
Las exposiciones cientficas.
Los documentos normativos, indicaciones metodolgicas, etc.
En la generalidad de los casos, el investigador emplea un lenguaje, el lenguaje cientfico, que
se diferencia del literario por varias cualidades entre las que se destacan la precisin, la
concisin y la pulcritud, entre otras.
Dada la importancia del lenguaje escrito en la difusin del conocimiento cientfico, a
continuacin se exponen algunas sugerencias sobre el arte de redactar:
Para que las ideas fluyan sobre el papel, es necesario que previamente haya investigado o
reflexionado sobre el tema.
Piense despacio y podr escribir de prisa: No tome la pluma hasta que no vea el tema con
toda claridad.
Aunque es preferible hacer un esquema previo de los temas, subtemas, ideas principales, e
ideas secundarias, si siente temor de perder las ideas que se agolpan en su mente,
escrbalas y las organiza despus.
Redacte el primer borrador pensando en lo que quiere expresar y sin preocuparse de la
gramtica.
Debe hilvanar las ideas dentro de los prrafos segn el orden sintctico (sujeto, verbo,
complementos) o el orden psicolgico, que debe ser excepcional. Procure enlazar
lgicamente el final de un prrafo con el comienzo del siguiente, como si pretendiera llevar
de la mano a su lector.
Recuerde que el vehculo del pensamiento es el lenguaje: la palabra exacta o apropiada, y
la frase correcta.

20

21

El lenguaje es un medio de comunicacin y las cualidades fundamentales del escrito son:


- La claridad: que el lector entienda su mensaje;
- La concisin: expresar muchas ideas con pocas palabras;
- La sencillez: no utilizar vocablos rebuscados o definir las palabras que no sea de uso
comn;
- La naturalidad: evitar la ampulosidad y la artificiosidad;
- Y la originalidad: aporte en la medida de sus capacidades.
El ncleo de las ideas lo constituyen el sustantivo y el verbo; los adjetivos y adverbios deben
colocarse cerca del sustantivo y del verbo respectivamente, y tambin deben reducirse al
mnimo indispensable.
De igual manera, hay que evitar los vocablos coloquiales.
Prefiera los prrafos formados por oraciones cortas separadas por punto y seguido antes
que las oraciones largas en que se pierde la idea central.
No abuse de algunas partculas para la coordinacin y subordinacin de oraciones, en
especial de las partculas que, pero, aunque, etc.
Repasa las normas sobre el uso del gerundio.
Relea su texto en voz alta, haciendo las inflexiones sugeridas por la puntuacin, como si
fuera un lector ajeno: as podr detectar problemas de claridad conceptual y expresiva.
Realice varias revisiones de su escrito, enfocando aspectos particulares en cada lectura.
- Expresin de las ideas,
- Palabras imprecisas o muy repetidas,
- Coherencia general,
- Puntuacin,
- Tildes,
- Maysculas,
- Concisin,
- Vicios del lenguaje, etc.
No intente justificar su esfuerzo de documentacin incluyendo en el trabajo cuanto ha
encontrado. Suprima todo lo que no est directamente relacionado con la idea o la tesis
principal.
La lectura crtica, realizada por un amigo o colega le ayudar a mejorar su texto.
El estilo es el hombre, as que no se esfuerce en copiar el estilo de su autor preferido. Con
la prctica, usted modelar su propio estilo, influido, desde luego, por sus autores de
cabecera.
Tenga a la mano buenos diccionarios.

LA HIPTESIS.
La hiptesis es una suposicin, conjetura o sospecha cientficamente fundamentada y
novedosa acerca de las relaciones y nexos existentes entre los elementos que conforman el
objeto de estudio y mediante la cual se soluciona el problema cientfico.
En la formulacin de hiptesis se relacionan al menos dos variables las cuales se
corresponden con el problema y con los elementos del objeto que se vinculan con su solucin.
En las hiptesis de corte explicativas estas variables se enlazan con la relacin causa-efecto
de modo que se clasifican en variables independientes y variables dependientes.
Las primeras son aquellas con que el investigador presupone actuar de modo que las segundas
sufran modificaciones como respuesta y con ello contribuir a la solucin del problema.
La hiptesis tambin contiene elementos de prediccin y se basan en hechos nuevos y reales
y/o en conocimientos existentes con cuya ayuda el investigador intenta explicar aquellos hechos
que no encajan en la vieja teora o describir los fenmenos y procesos que estudia.
Es adems una explicacin terica supuesta, no probada, sobre un objeto o fenmeno que se
muestra como problemtico y se basa en hechos cientficos y conocimientos existentes.
En general la hiptesis es funcin del problema y el xito de una investigacin se produce
cuando se cumple el objetivo, de resuelve el problema y se verifica o comprueba la hiptesis.
De ello depende la seleccin de los mtodos, procedimientos y tcnicas de investigacin.

21

22
En la formulacin de una hiptesis, adems de las ya mencionadas variables, intervienen un
conjunto de unidades de observacin y de trminos lgicos.
Las fuentes principales de las cuales se nutre el investigador para formular su hiptesis, son:
1. De la teora o sistema de conocimientos debidamente organizados y sistematizados
mediante un proceso de deduccin lgica.
2. De la observacin de los hechos o fenmenos concretos y sus posibles relaciones mediante
un proceso inductivo.
3. De la informacin emprica disponible de diferentes fuentes o del propio investigador.
Los principales requisitos y cualidades que debe cumplir la hiptesis son:
Expresa las relaciones entre dos o ms variables.
Poseen capacidad predictiva.
Son planteamientos sencillos y compatibles con hiptesis previas ya confirmadas.
Se basan en hechos cientficos existentes o nuevos o en ambos y es compatible con todos.
Su contenido es ms rico que los hechos en que se basan.
Entre los hechos y la hiptesis existe una determinada vinculacin lgica.
Son instrumentos de trabajo de la teora y contribuyen al progreso de la ciencia.
Se elaboran mediante un proceso formativo que posee un desarrollo muy dinmico en su
vinculacin con el PIC pasando sucesivamente de suposiciones a hiptesis de trabajo, de
ah a hiptesis emprica y finalmente a hiptesis terica.
Explican los hechos conocidos y pronostican los desconocidos con una idea clara de la
probabilidad de sus conclusiones.
Poseen fundamentacin terica razonable y consistencia lgica.
Su formulacin debe ser precisa, clara y fcil de comprender.
No pueden ser triviales por obvias, comunes, insustanciales, usuales o conocidas. O sea,
deben tener riqueza de contenido y ser significativas.
Las hiptesis pueden ser sometidas a un intento de clasificacin con el propsito de facilitar su
descripcin y estudio.
1. En funcin del momento del PIC en que se formula.
- Hiptesis de trabajo (en la fase exploratoria de la investigacin).
- Hiptesis real (en la fase final).
2. Con respecto a su propsito:
- Hiptesis generales (relacionadas con el propsito central de la investigacin. En
general multivariables).
- Hiptesis especficas (relacionadas con cada variante causal de la investigacin. En
general monovariables).
3. Por su vnculo con la relacin causa-efecto:
- Hiptesis descriptiva.
- Hiptesis explicativas o causales.
Si se designan por p las variables independientes y por q las variables dependientes, se
pueden observar los siguientes tipos de hiptesis explicativas:
a) Necesarias (si no p entonces no q).
b) Suficientes (si p entonces q).
c) Contribuyentes (si p entonces es ms probable q).
d) Alternativas (si p, o p2 o p3... entonces q).
Los ejemplos expuestos en los tipos de hiptesis explicativas han sido formulados en un modo
absolutamente simple y casi primitivo. El investigador debe emplear su creatividad para formular
su hiptesis. En general estos ejemplos pretenden ofrecer diversos enfoques acerca de la
relacin supuesta entre las variables, o sea, cmo el investigador sospecha que se comportarn
las variables dependiente al accionar sobre las variables independientes.

22

23
Es cierto que la formulacin de hiptesis es un momento complejo para cualquier investigador.
La capacidad de ste para generar hiptesis eficientes depende fundamentalmente de:
El grado de experiencias del investigador.
El nivel de conocimientos acerca del problema y del objeto de investigacin.
La naturaleza del objeto de investigacin.
Como se ha tratado de expresar anteriormente, en un primer momento se generan un conjunto
de suposiciones que pudieran describir o explicar el problema. Estas suposiciones van pasando
por un proceso lgico de decantacin que da paso a la formulacin de una primera versin de
hiptesis de trabajo que ofrece un dinmico proceso de transformacin en la medida en que el
investigador se adentra en el PIC pasando por sucesivas versiones hasta llegar finalmente a
convertirse en hiptesis real.
La hiptesis tiene como funcin primordial adelantar de forma preliminar una descripcin o
explicacin probable acerca del problema. Presenta una forma de trnsito entre lo desconocido
y lo conocido por lo que tambin constituye una forma del desarrollo del conocimiento cientfico.
Representa una gua o criterio de orientacin para que el investigador conduzca el PIC.
Las hiptesis que son finalmente comprobadas y verificadas se convierten en tesis las cuales
son el fundamento bsico en la formulacin de leyes y nuevas teoras adems de convertirse en
punto de partida de nuevas investigaciones.
ELABORACIN DE MODELOS TERICOS DE LA INVESTIGACIN.
La modelacin terica de la investigacin persigue representar de modo sistmico el objeto
investigado mediante la elaboracin de conceptos, leyes, teoras y cuadros.
Una teora consiste en un sistema de un saber generalizado que explica determinados
aspectos de la realidad. En su pretensin de interpretar esa realidad la teora adquiere una
estructura y adopta un modo de tratarla que depende de las concepciones filosficas del
cientfico, de su concepcin del mundo y se relaciona con determinados principios
metodolgicos acerca de cmo enfocar el examen de la realidad.
Por su significado, la teora se contrapone a la hiptesis, al saber no comprobado, a la
conjetura, aunque en general surge de ella en un momento inicial del PIC:
Tambin es contrapuesta a la prctica en cuanto es distinta de sta por constituir una
reproduccin ideal de la realidad. No obstante se halla indisolublemente ligada a la prctica
en tanto esta exige al conocimiento la solucin de nuevos problemas. La prctica es el criterio
de la veracidad de una teora.
En resumen, una teora es un sistema de conocimientos que explica un conjunto de
fenmenos, hechos y procesos de algunas esferas de la realidad y que reproduce las
leyes que la rigen.
Entre sus principales cualidades se deben destacar su consistencia lgica, la posibilidad de
ser generalizable y la capacidad de generar nuevos conocimientos cientficos.
La lgica de la elaboracin de modelos tericos en el PIC pasa por las siguientes etapas
generales.
1. Estudio del marco terico.
2. Diagnstico del objeto de la investigacin.
3. Determinacin de las tendencias.
4. Elaboracin del modelo terico.
Este modelo terico es una representacin ideal del objeto investigado donde el sujeto
(investigador) abstrae todos los elementos esenciales y sus relaciones y los sistematiza.
El modelo terico de la investigacin trata de reflejar la realidad pero en ello influye el criterio
del investigador. En determinadas etapas de la investigacin, el modelo terico sustituye al
objeto.
La clula del pensamiento lgico y fundamento del conocimiento racional es el concepto. Su
elaboracin es una funcin esencial en la modelacin terica de la investigacin.
El concepto es una imagen generalizadora que refleja la multitud de objetos semejantes que
poseen iguales caractersticas esenciales. Todo concepto forma una abstraccin con lo cual

23

24
aparentemente se aparta de la realidad. Sin embargo, gracias a los conceptos se obtiene un
conocimiento ms profundo de la realidad revelando la esencia del objeto de la investigacin.
Los conceptos se precisan mediante un conjunto de rasgos y aspectos entre los cuales ocupa
un importante lugar la propiedad, la cual refleja la caracterstica o aspecto del objeto que los
asemeja o diferencia de otro. Cada cosa singular posee una cantidad infinita de propiedades
cuya unidad expresa su calidad. Aqu se observa la relacin cantidad-cualidad en el concepto.
Aquellas propiedades susceptibles de medirse o cuantificarse expresan otro aspecto del
concepto que es la magnitud.
Por otra parte, la variable es aquel atributo que puede cambiar y que sintetiza los aspectos
esenciales del objeto. En los mtodos hipotticos estas variables se clasifican en
independientes (vinculadas a la accin del investigador, a la causa) y dependientes
(relacionadas con el problema a resolver, con el efecto).
Un objetivo central en la modelacin terica de la investigacin es la formulacin de leyes,
aunque como ya ha sido expresado en otros puntos del presente material en los enfoques
cualitativos de investigacin este aspecto no es reconocido.
La ley expresa la conexin interna y esencial de los fenmenos que condicionan su desarrollo
necesario y regular. Como tambin ha sido anteriormente expuesto, refleja las relaciones
generales, esenciales, necesarias y reiteradas entre objetos y/o sus variables, o entre procesos
y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento.
El conocimiento de la ley expresa el trnsito del fenmeno a la esencia y siempre ocurre por
medio del pensar abstracto.
Existen tres grupos principales de leyes: (a) las especficas, que expresan las relaciones entre
fenmenos concretos o propiedades particulares; (b) las generales, para grandes grupos de
fenmenos y (c) las universales, las cuales son las leyes dialcticas que expresan relaciones
entre propiedades o tendencias universales del desarrollo.
Las leyes no slo se vinculan a los fenmenos naturales sino tambin, en determinados
paradigmas, a los fenmenos sociales. Realmente en el PIC las leyes se aplican, surgen
nuevas, se modifican, pero esencialmente se debe alcanzar un enfoque de sistema. Esto es el
PIC debe poseer un enfoque sistmico.
Un sistema puede concebirse como un conjunto de componentes de un objeto
interrelacionados fuertemente entre s, cuyo funcionamiento est dirigido al logro de
determinados objetivos o funciones.
En anlisis de sistemas y de sus objetos, procesos y fenmenos componentes constituye una
de las particularidades caractersticas de las disciplinas cientficas modernas, pero lo especfico
de ello estriba en la presencia de una interdependencia de conexiones. La investigacin de esta
interdependencia constituye un importante objetivo tanto del anlisis cientfico especial como
del anlisis epistemolgico.
Todo sistema se caracteriza por los siguientes aspectos:
Componentes del sistema (elementos que lo forman)
Estructura del sistema (organizacin de los componentes).
Relaciones funcionales (interacciones).
Jerarqua del sistema (integracin formando parte de otro sistema o incluyndolo).
El modelo sistmico-estructural es la expresin superior del modelo terico como idealizacin
que hace el sujeto del objeto de investigacin. Si se acepta que todos los fenmenos naturales
y sociales estn sujetos a leyes que los caracterizan en forma de sistema, entonces el PIC debe
tambin caracterizarse por un enfoque sistmico al elaborar un modelo terico.
Si la vida es sistmica, el investigador podr emplear en su estudio un conjunto de
procedimientos como el anlisis, la abstraccin u otras que conduzcan a particularizar o
singularizar los componentes pero necesariamente tendr que sistematizar el conocimiento
pues ese sistema posee una cualidad distinta de la suma lineal de las cualidades de sus
componentes.

24

25
PARADIGMAS DE INVESTIGACIN.
Como resultado de la dicotoma entre los enfoques cuantitativos y cualitativos en las ciencias
sociales desde el punto de vista epistemolgico, cobran forma los denominados paradigmas
de la investigacin. Estos son puntos de vista, enfoques, estrategias, modos de analizar e
interpretar los procesos fundamentados en un conjunto de postulados, normas, objetivos y
valores que conducen a un determinado modo de percibir y comprender dichos procesos.
Thomas Kuhn en 1975 introdujo el trmino aplicado a la investigacin cientfica formulando su
definicin como una concepcin general del objeto de estudio de una ciencia, de los problemas
que deben estudiarse, del mtodo que debe emplearse en la investigacin y de las formas de
explicar o comprender, segn el caso, los resultados obtenidos por la investigacin.
El paradigma rene y relaciona ejemplos y teoras que se formulan dentro de l. Su aceptacin
por parte de un conjunto de investigadores diferencia a una comunidad cientfica de otra y
constituye el fundamento vlido de su prctica cientfica.
La comunidad cientfica se debate hoy fundamentalmente entre los siguientes paradigmas:
1. Positivista (cuantitativo, racionalista).
2. Interpretativo (cualitativo, naturalista).
3. Sociocrtico (participativo).
La ubicacin en uno u otro paradigma depende conceptualmente de la posicin que asuma el
investigador ante los siguientes cuestionamientos:
a) Finalidad de la investigacin (aspecto teleolgico)
b) Naturaleza de la realidad investigada (aspecto ontolgico)
c) Naturaleza o tipo de conocimiento que se aporta (aspecto epistemolgico).
d) Modo de acceder al conocimiento (aspecto metodolgico).
e) Relaciones individuos-sociedad y papel de los valores (aspecto axiolgico).
f) Estrategias y procedimientos empleados en la investigacin (aspecto tcnicoinstrumental).
g) Anlisis y procesamiento de los datos (aspecto metrolgico).
De lo anterior se derivan un conjunto de preguntas clave de cuyas respuestas depende el
posicionamiento en un determinado paradigma:
Se pretende explicar y generalizar mediante leyes y teoras o comprender e interpretar la
realidad?.
Qu es la esencia de la realidad?
Cul es la relacin sujeto-objeto en la investigacin?
Cmo aprende el sujeto en el proceso del conocimiento?
Cmo influyen los valores del sujeto en el estudio del objeto?
Qu mtodos son apropiados para el estudio del objeto?
Es posible cuantificar y medir las relaciones del objeto y matematizar el procesamiento de
los datos?
EL PARADIGMA POSITIVISTA.
El positivismo como corriente filosfica idealista subjetiva rechaza el problema cardinal de la
Filosofa como ciencia (relacin entre el ser y el pensar, entre la materia y la conciencia)
calificndolos como metafsicos y no sujetos a comprobacin experimental.
En las primeras corrientes positivistas (Comte, Mill, Laffite, Spencer) que se distinguen en la
historia se aprecia un empirismo extremo y un enfoque fenomenolgico de los procesos. El
empiriocriticismo fue la segunda acepcin de estas corrientes (Mach, Avenarius) con un
enfoque sumamente subjetivista.
El neopositivismo, que surgi con la actividad del Crculo de Viena (Neurath, Carnap, Schlick,
Frank) y de la Sociedad Berlinesa de Filosofa Emprica (Reichenbach, Kraus, Popper y otros),

25

26
opera en el sentido de aproximar la lgica de la ciencia a la matemtica en un intento de
formalizar en grado extremo los problemas gnoseolgicos.
El paradigma positivista en la ciencia actual (tambin denominado paradigma cuantitativo,
emprico-analtico o racionalista) es derivado de las investigaciones tradicionales en las
ciencias naturales y factuales y se ha querido extrapolarlo a las ciencias sociales y humanas.
Sus principales caractersticas son:
Utiliza predominantemente tcnicas cuantitativas.
Aspira a ampliar el conocimiento terico.
Se orienta a la formulacin y comprobacin de hiptesis y teoras.
Se propone establecer leyes y explicaciones generales por las que se rigen los
fenmenos.
Aspira a la precisin, al rigor, al control en el estudio de los fenmenos.
Considera que el mtodo modelo del conocimiento cientfico es el experimento.
Defiende la va hipottica-deductiva como vlida para todas las ciencias.
Asume determinadas posiciones acerca de la concepcin del objeto de la investigacin y de
su forma de conocerlo, entre ellas:
El objeto es una parte de la realidad y por lo tanto posee carcter objetivo,
independientemente del sujeto que la estudia, y por tanto se intenta minimizar la
subjetividad en el proceso de conocer el objeto.
Se rige por leyes que explican, predicen y controlan los fenmenos las cuales pueden
ser descubiertas y descritas.
Dados los fundamentos filosficos de este paradigma en el empirismo y en realismo crtico,
se reconoce la existencia de cosas reales independientes de la conciencia, sin embargo se
defiende que en el proceso del conocimiento se combinan la percepcin y el pensamiento.
El paradigma positivista, aplicado tradicionalmente con xito en las ciencias naturales como ha
sido reiterado, lleva asociado el peligro del reduccionismo si el investigador no considera las
caractersticas de los fenmenos sociales al querer aplicrselos. El fenmeno estudiado debe
ser enfrentado en el PIC atendiendo a su naturaleza propia y a la finalidad de la investigacin.
EL PARADIGMA INTERPRETATIVO.
Los lmites de los enfoques cuantitativos en las ciencias sociales, as como una nueva
concepcin en la interaccin sujeto-objeto en el PIC junto con otras crticas surgidas de la
extrapolacin de los paradigmas tradicionales al estudio de los grupos humanos (en sociologa,
pedagoga, psicologa, antropologa, etnografa, etc) condujeron al surgimiento de nuevos
planteamientos tericos, filosficos y epistemolgicos con una perspectiva humanista-cualitativa
del hombre y la sociedad.
El paradigma interpretativo (tambin denominado cualitativo, fenomenolgico o naturalista
propone una interpretacin de los hechos humanos y sociales con un proceso participativo en la
solucin de los problemas.
Sus bases filosficas se fundamentan en una o varias de las escuelas idealistas segn las
cuales existen mltiples realidades construidas por los sujetos en su relacin con la realidad
social en que viven. Segn ello no existe una sola verdad sino que esta surge como una
configuracin que las personas le dan a las situaciones en que se encuentran. La realidad
social es as construida con base en los marcos referenciales de los actores.
Un papel fundamental en el afianzamiento de este paradigma fue jugado por el movimiento
filosfico y sociolgico conocido como Escuela de Frankfurt fundado en 1923 en la
Universidad de dicha ciudad alemana (Adorno, Horkheimer, Marcuse y ms recientemente
Habermas).
El enfoque interpretativo se caracteriza fundamentalmente porque:

26

27
Engloba un conjunto de corrientes humanstico-interpretativas cuyo inters va dirigido al
significado de las acciones humanas y de la vida social.
No se adoptan la prediccin, la explicacin y el control como propsito de la investigacin
los cuales son sustituidos por la comprensin, el significado y la accin.
Se aspira a la comprensin descripcin e interpretacin de lo singular y lo particular de
los fenmenos as como de lo individual rechazando la generalizacin.
No se buscan las regularidades ni la formulacin de leyes. Se busca penetrar en los
significados de las actuaciones personales de los sujetos, en las intenciones, creencias y
motivaciones individuales. El objeto estudiado queda claramente individualizado.
Su criterio de objetividad es relacionado con el acuerdo intersubjetivo en el contexto social
en que se desarrolla la investigacin.
Se reconoce un carcter dinmico y diverso de la realidad en su interaccin con los sujetos
y se pretende desarrollar un conocimiento ideogrfico basado en la descripcin.
Se sustituye el estudio de lo observable y el procesamiento cuantitativo de la informacin
por el examen preferente de aquellos aspectos no observables ni susceptibles de
cuantificacin tales como motivaciones, interpretaciones, creencias, intenciones,
significados, etc.
Se desarrollan mtodos, procedimientos y tcnicas especiales vinculadas a las
concepciones de este paradigma entre los cuales se destacan la investigacin-accin, las
modalidades de triangulacin y convergencia, los mtodos histrico-hermenuticos,
entre otros.
No hay posibilidad de establecer conexiones causa-efecto debido a la continua interaccin
mutua entre los hechos sociales y a la multiplicidad de condiciones a que estn sometidos.
La investigacin asociada al paradigma interpretativo, an en el campo de las ciencias sociales,
tiene el peligro de ser excesivamente conservadora si no se considera la necesidad de
transformacin de la realidad como una meta principal de la ciencia.
EL PARADIGMA SOCIOCRTICO.
Este paradigma surge como un intento de conciliacin y compromiso avalado por la praxis
investigativa segn la cual se rompe el principio extremo de hacer corresponder
obligatoriamente la filosofa de un paradigma con el empleo de mtodos de otro. Con ello se
pretende superar el reduccionismo del paradigma positivista en las ciencias humanas y el
conservadurismo del paradigma interpretativo.
En el paradigma sociocrtico o participativo se introduce la ideologa de modo explcito, cuyos
principios apuntan a la transformacin de las relaciones sociales y a ofrecer respuesta a los
problemas derivados de stos.
Sus principales caractersticas son:
Conocer y comprender la realidad como praxis.
Unir teora y prctica: conocimiento, accin y valores.
Implicar al investigador en la solucin de sus problemas a partir de la autorreflexin.
Utilizar el conocimiento para alcanzar la libertad del hombre, entendida sta como
reconocimiento de la necesidad.
Se cuestiona la supuesta neutralidad de la ciencia y de la investigacin.
La investigacin debe conducir a la transformacin de la realidad.
El paradigma sociocrtico se acerca conceptualmente al interpretativo en tanto se basa
esencialmente en un enfoque ideogrfico. No se pretende arribar a generalizaciones o leyes
sino se dirige a la solucin de problemas particulares, singulares, individuales. Se realiza un
anlisis cualitativo de los hechos y datos. Sin embargo diverge de ste en que aade un
componente ideolgico con el fin de transformar la realidad.

27

28
SNTESIS COMPARATIVA DE LOS PARADIGMAS DE INVESTIGACIN
Paradigma
Parmetros
Fundamentos
Orientacin

Finalidad
de
investigacin

Positivista
Positivismo lgico
Empirismo
A la comprobacin de
hiptesis
la Explicar,
predecir,
controlar fenmenos,
verificar
teoras,
formular leyes.

Objeto
Conducta externa
Relacin sujeto/objeto Independencia.
Neutralidad del sujeto.
Sujeto como objeto
de la investigacin.
Naturaleza
de
la Objetiva,
esttica,
realidad
fragmentable,
convergente.
Mtodos
Experimento.
Hipottico-deductivo.
Precisin.
Control.
Pruebas estadsticas
para el anlisis de los
datos.
Relacin
Predominio
de
lo
teora/prctica.
terico
Relacin
entre
lo Predominio
de
lo
singular y lo general.
general. Explicaciones
nomotticas
(formulacin de leyes).
Valores

Neutros. Investigador
libre de valores. El
mtodo
garantiza
objetividad.

Interpretativo
Fenomenologa
Teora interpretativa
Al descubrimiento

Sociocrtico
Teora crtica

A
la
aplicacin
(solucin
de
problemas)
Comprender
e Identificar potencial de
interpretar la realidad, cambio. Analizar la
los significados de las realidad. Transformar.
personas,
percepciones,
intenciones, acciones.
Significados subjetivos Situacin prctica
El investigador es un
Dependencia.
sujeto ms.
Investigador
implicado.
Interrelacin
Dinmica,
mltiple, Compartida, histrica,
holstica, divergente, construida, dinmica,
divergente.
construida.
Cualitativos. Instuitivo- Inductivos.
inductivo. Entrevistas. Entrevistas.
Observacin
Observacin
participante.
participante.
Tratamiento cualitativo Tratamiento cualitativo
de los datos.
de los datos.
Indisociables.
Relacin.
Relacin dialctica.
Retroalimentacin
mutua.
Explicaciones
Explicaciones
ideogrficas.
ideogrficas
Predominio
de
lo
(descriptivas).
Predominio
de
lo singular.
singular.
Explcitos. Influyen en Compartidos.
la investigacin
Ideologa compartida.

MTODOS GENERALES DEL CONOCIMIENTO.


En su acepcin ms general, el mtodo es un modo de alcanzar un objetivo, es un
procedimiento para organizar una actividad. Como medio de cognicin, en el sentido
especialmente filosfico, es la manera de reproducir en el pensar el objeto que se estudia.
El mtodo cientfico por su parte puede definirse como:
Procedimiento regular, explcito y repetible para alcanzar el conocimiento de la verdad.
Camino, va, estructura del PIC.
Conjunto de acciones que adopta el investigador encaminadas a solucionar un problema
cientfico dado, en determinadas condiciones de la investigacin. Las acciones en cuestin
tienen un carcter estndar en mayor o menor medida.

28

29
En cada ciencia especfica existen determinados mtodos que son funcin del objeto de
investigacin y adems del paradigma o enfoque que emplee el investigador.
Por otra parte, los procedimientos son aquellas operaciones que integran el mtodo. Las
tcnicas son las acciones especiales para recolectar, procesar y analizar la informacin.
Antes de pasar al estudio de diferentes mtodos de investigacin cientfica deben ser
analizados resumidamente un conjunto de algunos de los principales mtodos generales del
conocimiento.
1. Mtodo artstico. Es un modo especfico, histricamente condicionado, de concebir y
reelaborar la realidad en imgenes creadas por el artista a partir de un determinado ideal
esttico. Todo mtodo artstico se encuentra vinculado a una concepcin del mundo.
2. Mtodo deductivo. Procedimiento mediante el cual se infieren proposiciones de carcter
singular, particulares, partiendo de aspectos generales. Sistematizacin del material
emprico infirindose las consecuencias posibles.
3. Mtodo inductivo. Formulacin de conclusiones generales a partir de premisas particulares
y hechos singulares. Desarrollo de conceptos, intelecciones y comprensiones a partir de
elementos aportados originalmente por los datos.
4. Mtodo axiomtico. Se basa en una estructuracin deductiva de teoras cientficas que se
elaboran a partir de un conjunto de proposiciones que se admiten sin necesidad de
demostracin aceptndolas por ser evidentes por intuicin (axiomas). Sus principales
exponentes en la antigua Grecia fueron Aristteles y Euclides y posteriormente Spinoza y
Newton. El mtodo se estructura en: (a) Se elige cierto conjunto de axiomas. (b) Se fijan las
reglas de la deduccin pasando de unas proposiciones a otras y se introducen nuevos
conceptos en la teora. (c) Se formula la nueva teora basado en lo anterior.
5. Mtodo constructivo. Es uno de los procedimientos de la formacin deductiva de las
teoras cientficas en el cual, a diferencia del mtodo axiomtico, se intenta reducir al
mnimo las aseveraciones iniciales indemostrables. Los conceptos nuevos se construyen
por una inferencia especfica. Actualmente este mtodo slo encuentra aplicacin en el
terreno de las ciencias formales en la elaboracin de la matemtica y la lgica constructivas.
6. Mtodo gentico. Basado en descubrir el nexo entre los fenmenos estudiados en el
tiempo. Implica el establecimiento de las condiciones iniciales de desarrollo a partir del
surgimiento del fenmeno o proceso estudiado, sus etapas principales y las tendencias
bsicas de la lnea de desarrollo.
7. Mtodo histrico-comparativo. Procedimiento de elucidacin y estudio de fenmenos
culturales por comparacin de su origen comn y tendencias de desarrollo.
8. Mtodo logstico. Estructuracin de sistemas formalizados, sujetos a ley, adoptado en
matemticas.
9. Mtodo subjetivo. Mtodo idealista empleado en sociologa que considera la sociedad
como producto de la accin de las personalidades eminentes y desconoce la existencia de
leyes objetivas en el desarrollo social.
10. Mtodo metafsico. Modo de ver los fenmenos y los objetos como acabados, invariables
e independientes unos de otros.
11. Mtodo dialctico. Estudia las leyes ms generales del desarrollo de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento. Como mtodo es opuesto a la metafsica y ha sido reconocido
tanto por escuelas filosficas idealistas como materialistas. Su categora principal es la
contradiccin.
Con respecto a los modos de conocer que tiene el hombre acerca de la realidad, en la
actualidad se desarrolla una polmica alrededor del saber cotidiano y el saber cientfico
Estas dos posiciones, aparentemente irreconciliables, en la prctica se complementan.
En lo cotidiano se reflejan todos los aspectos que vinculan al sujeto con su contexto y el medio
donde vive y acta. Es el modo comn y espontneo de conocer que no sistematiza ni critica
pero que posee una enorme importancia en la vida del hombre.
El saber cientfico, ligado a posturas lgicas, es profundo, generalizador y sistemtico. Sin
embargo no es posible establecerlo sin su vnculo con el saber cotidiano el cual le sirve como
fundamento bsico.

29

30
EL MTODO CIENTFICO.
Como ya ha sido sealado, el mtodo cientfico es calificado de regular, explcito y repetible en
el camino del conocimiento de la verdad. Es el conjunto de acciones encaminadas a resolver un
problema cientfico en un determinado contexto.
En su desarrollo en el campo de las ciencias naturales jugaron un papel de suma relevancia los
aportes de Galileo Galeilei (1564-1642) y de Isaac Newton (1642-1727).
En el mtodo cientfico de Galileo Galilei se parte de datos ordinarios y de pruebas
experimentales exploratorias como base para la creacin de un modelo ideal del experimento
el cual se repite hasta obtener un promedio de las medidas realizadas. Las magnitudes
obtenidas por medio del experimento constituyen el punto de partida para formular una
descripcin o una explicacin lgico-matemtica del fenmeno en estudio de la cual se deducen
las consecuencias que pudieran derivarse. Estas consecuencias particulares se tratan de
comprobar mediante el experimento para confirmar la explicacin formulada.
Por su parte, Newton le aport al mtodo de Galileo la formulacin de una hiptesis o supuesto
general explicativo del cual se deducen las posibles consecuencias particulares que pasan a
ser objeto de comprobacin en la prctica repitindose en gran cantidad de casos particulares
con el propsito de verificar, reformular o rechazar la hiptesis.
Estos mtodos cientficos de carcter explicativo se caracterizan por los siguientes principios:
Definicin operacional.
Observacin controlada.
Observaciones repetidas.
Generalidad.
Confirmacin.
Consistencia.
En su esencia se pueden subrayar los siguientes rasgos:
Observaciones particulares.
Generalizacin en trminos probabilsticos.
Predicciones.
Verificacin de las producciones a partir de nuevas observaciones.
Los mtodos de Galileo (padre de la experimentacin) y sobre todo de Newton (padre del
mtodo hipottico-deductivo) se han extendido hasta nuestros das sin variaciones en su
esencia y constituyen el fundamento de las investigaciones de corte explicativo, cuantitativo y
lgico que se han venido desarrollando tradicionalmente en el campo de las ciencias naturales
y factuales.
Estos mtodos han sido discrepados por los investigadores de las ciencias sociales y humanas
quienes se niegan a reconocer las reglas metodolgicas que con xito se haban empleado
para crear un cuerpo de conceptos y teoras dirigidas a explicar y predecir (en alemn:
Erklren). Se basan en que las ciencias del hombre se deben dirigir predominantemente a
descubrir y comprender (en alemn: Verstehen) debido a que la conducta humana se
encuentra afectada por la libertad de elegir y por tanto no puede ser sujeta a leyes.
En la investigacin cualitativa los mtodos son diseados de modo flexible, dirigida al estudio
de pequeos grupos o individualidades con el propsito de particularizar. El investigador no
parte de hiptesis y modifica con sus valores toda la informacin que recoge.
No se emplean tcnicas estadsticas en el procesamiento de los datos, los cuales son
recopilados fundamentalmente mediante tcnicas de observacin, encuestas, investigacin
participativa e investigacin hermenutica.
La seleccin del mtodo que ser empleado en una investigacin depende de diversos factores
entre los que se encuentran:

30

31
El objeto.
El objetivo.
El sujeto (investigador).
La situacin econmica.
La situacin social.
La situacin cultural.
En general, en una investigacin se emplean simultneamente diversos mtodos cientficos.
MTODOS TRADICIONALES DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA.
Bajo este ttulo sern discutidos los mtodos empricos y tericos ms generales que pueden
ser utilizados en el PIC aunque en epgrafes posteriores sern expuestos un conjunto de
mtodos especficos que se aplican en diversas investigaciones.
Los mtodos empricos de investigacin pretenden estudiar las caractersticas fundamentales
y las relaciones esenciales del objeto que son accesibles a la percepcin sensorial.
En general se emplean en la investigacin tradicional en un primer momento durante la etapa
de acumulacin de la informacin emprica en forma de datos, hechos, testimonios, etc., y
finalmente en el proceso de comprobacin de la hiptesis.
Por su parte, los mtodos tericos de investigacin se aplican durante el proceso de
explicacin, prediccin, interpretacin y/o comprensin de la esencia del objeto cumpliendo
una funcin epistemolgica. Posibilitan la interpretacin conceptual de los datos empricos
encontrados, revelan las relaciones esenciales del objeto de investigacin no observables
directamente ni reflejados sensorialmente y participan en la etapa de asimilacin de hechos,
fenmenos y procesos as como en la construccin del modelo y la hiptesis de la
investigacin.
Como puede comprenderse, durante el PIC coexisten varios mtodos de investigacin aunque
pueden delimitarse tres momentos fundamentales: el primero y el tercero eminentemente
empricos, de recopilacin de informacin y comprobacin y el segundo esencialmente terico,
de asimilacin y explicacin.
Entre los mtodos empricos sern expuestos las encuestas, las mediciones y los
experimentos. Entre los mtodos tericos sern explicados el mtodo histrico y los mtodos
lgicos.
LAS ENCUESTAS
La encuesta es un mtodo emprico de investigacin que permite obtener informacin sobre
fenmenos y procesos mediante un contacto directo del investigador.
Se utilizan fundamentalmente tres tcnicas para la obtencin de informacin en el mtodo de
encuestas:
(a) La observacin cientfica.
(b) La entrevista.
(c) El cuestionario.
En todo caso, al aplicar el mtodo de encuestas deben atenderse los siguientes aspectos:
Deben poseer un diseo adecuado para garantizar la calidad de la informacin ya que el
investigador percibe directamente los objetos y fenmenos y los somete a una elaboracin
racional.
Debe prestarse especial atencin al aspecto situacional en cuanto a tiempo, forma, lugar,
etc. De modo que la informacin recopilada sea fiable.
En caso de comunicacin encuestador-encuestado debe cuidarse que la encuesta debe ser
traducida al lenguaje de la conciencia habitual de los encuestados.
LA OBSERVACIN CIENTFICA.

31

32
La observacin cientfica consiste en una percepcin del objeto de investigacin con un
objetivo consciente. Es un procedimiento que puede ser aplicado en dismiles ciencias pero
debe cumplir con los siguientes rasgos:
Objetividad. Debe reflejar el objeto de estudio, sus propiedades y relaciones. Este es un
concepto polmico por cuanto en las investigaciones en las ciencias naturales el sujeto
cognoscente debe tomar distancia del objeto cognoscible para librarlo de todo subjetivismo.
Sin embargo en la investigacin cualitativa se establece una relacin interpersonal a nivel
psicolgico, social, cultural y hasta fsico de modo que tanto el sujeto como el objeto se
transforman mutuamente.
Validez. Mediante la observacin cientfica se debe recoger informacin de todas las
variables del modelo o hiptesis de investigacin.
Confiabilidad. La observacin debe ser ejecutada de modo idntico independientemente
del observador en funcin de un diseo preciso y claro.
La observacin cientfica permite estudiar un objeto, proceso o fenmeno de modo directo, tal y
como este se manifiesta externamente. Puede aplicarse utilizando una de las siguientes formas:
Observacin simple: Es la realizada por un observador calificado, con un objetivo
consciente, pero con cierta espontaneidad y sin formar parte de un diseo complejo y
sistemtico.
Observacin sistemtica: Conjunto de observaciones reiteradas segn un plan o
programa que garantice la mayor objetividad.
Observacin participativa: El observador pasa a formar parte del grupo, proceso o
fenmeno observado durante el tiempo que dure la observacin. Es un procedimiento tpico
de la investigacin cualitativa.
Observacin no participativa: El observador no forma parte del grupo observado.
Observacin abierta: Cuando los sujetos que van a ser observados lo conocen de
antemano con lo cual pudieran modificar su conducta aunque ello no afecte, o en ocasiones
convenga, a los objetivos de la observacin.
Observacin encubierta: La observacin se realiza sin el conocimiento de los sujetos que
sern observados por lo que tambin se denomina cerrada o secreta. En ella se persigue
que el grupo mantenga su conducta habitual de modo que se garantice la objetividad de la
informacin recopilada.
La observacin cientfica debe ser diseada precisando un programa para su ejecucin as
como una gua que establezca los aspectos a observar, factores de influencia, medios a
emplear, momento, lugar y otros aspectos que contribuyan al cumplimiento del objetivo de la
observacin. En esencia la gua debe establecer qu observar, cmo, cundo, por qu y para
qu.
Los resultados de la observacin deben ser registrados de modo que puedan extraerse
conclusiones que permitan explicar, interpretar o comprender lo observado.
Como ocurre en general, esta tcnica se aplica regularmente combinada con otros mtodos
empricos y tericos de investigacin.
LA ENTREVISTA Y EL CUESTIONARIO
En general la entrevista y el cuestionario pueden ser estudiados de conjunto pues ambas
constituyen tcnicas del mtodo de encuestas que se basan en la comunicacin entre el
investigador y los sujetos encuestados. Se diferencian en que, mientras la entrevista es una
interaccin verbal, el cuestionario es una interaccin escrita.
La seleccin de una u otra tcnica depende de mltiples factores entre los que merecen citarse
la relacin cuantitativa entre los investigadores y la cantidad de personas a encuestar, los
medios disponibles, el nivel cultural de los encuestados, los objetivos propuestos, los
requerimientos de la encuesta, la necesidad de anonimato, etc.

32

33
En general la entrevista requiere mayor habilidad y entrenamiento por parte del investigador
que el cuestionario. Sin embargo, en este ltimo se posibilita encuestar un mayor nmero de
individuos en un menor tiempo relativo.
Es cierto que la entrevista es una interaccin ms personal y profunda pero en general permite
abordar un menor nmero de aspectos que el cuestionario.
Por su parte el cuestionario permite un mayor grado de uniformidad lo cual facilita la
interpretacin y procesamiento de la informacin obtenida. Adems, ofrece mayor libertad y
confianza al emitir opiniones llegando hasta el anonimato.
Sin embargo, las respuestas recogidas en una entrevista pueden ser aclaradas y corregidas
para evitar diversidad de interpretaciones lo cual no es posible en un cuestionario.
Las entrevistas pueden clasificarse en:
1. No estandarizada. La gua de esta entrevista posee un carcter ms general y orientador
requiriendo una mayor experiencia y habilidad del entrevistador. Ofrece mayor confianza al
entrevistado el cual puede expresarse con una mayor libertad. Se obtiene un mejor clima
para eliminar las diferencias individuales.
No obstante por tratarse de una interaccin aparentemente informal, se corre el riesgo de
pasar por alto elementos importantes, o de alejarse del objetivo propuesto si no se conduce
hbilmente. Por otra parte, en general se invierte un mayor tiempo y adems el investigador
puede ser ms vulnerable a los puntos de vista del entrevistado.
2. Estandarizada. En su forma no se diferencia de un cuestionario pues en su gua las
preguntas aparecen prefijadas.
No hay dudas de que este tipo de entrevista se ejecuta en un tiempo ms breve y es ms
fcil de procesar. Sin embargo la conversacin es menos gil y la confianza entre el
entrevistador y el entrevistado puede no alcanzarse llegando en ocasiones a coartar las
opiniones de este ltimo.
3. Semi-estandarizadas. En este tipo de entrevista se preparan preguntan pre-establecidas
pero se buscan aclaraciones y profundizaciones as como es permitido tratar asuntos
vinculados con el objetivo aunque no aparezcan en la gua de la entrevista si se considera
de valor.
La entrevista semi-estandarizada logra un mejor balance de los defectos y virtudes de los
dos tipos anteriores.
En cualquier caso, existen un conjunto de reglas generales para el entrevistador, las cuales
se resumen a continuacin:
Debe intentar obtener toda la informacin posible.
Escuchar de manera amistosa, interesada, atenta y en el mejor clima de confianza.
Debe saber escuchar interviniendo slo para ayudar a esclarecer, estimular, disipar recelos
en el entrevistado.
No discutir ni polemizar con el entrevistado.
No aconsejar ni tratar de imponer su voluntad o criterio.
Por su parte, los cuestionarios se clasifican en:
1. Por correos.
2. Grupales.
En cualquier caso, el cuestionario debe comenzarse con una solicitud de cooperacin y
veracidad dirigida a los encuestados. No debe ser excesivamente extenso innecesariamente.
Debe aplicarse en el lugar y momento apropiados para lograr la mayor colaboracin. El
lenguaje utilizado debe ser adecuado en correspondencia con el nivel intelectual de los
encuestados. Por ltimo, debe tenerse en cuenta que en esta tcnica no existen posibilidades
de aclaraciones o profundizaciones posteriores por lo que su diseo deber ser
extremadamente cuidadoso y considerar todas las variantes posibles.
Lo mismo en una entrevista que en un cuestionario se deben emplear preguntas diversas.

33

34
Las preguntas pueden ser clasificadas en funcin de diferentes aspectos. As, en dependencia
de su objetivo se clasifican en:
Esenciales. Se relacionan directamente con el problema, la hiptesis y el objetivo de la
investigacin. Constituyen el centro de la entrevista o el cuestionario y por lo tanto son
inevitables y en general son mayoritarias.
Funcionales. Acompaan a las preguntas esenciales con el fin de precisar o esclarecer
algunos aspectos de inters. Estas preguntas funcionales pueden presentarse como:
Funcional-psicolgicas. Tambin denominadas preguntas de trnsito, las cuales
tienen el propsito de ir introduciendo al encuestado de modo paulatino en el tema
principal. Son de especial importancia en asuntos traumticos, sensibles o difciles de
abordar.
Filtro. Pretenden evaluar si el encuestado se encuentra bien ubicado en el grupo objeto
de estudio de modo que se pueda apreciar el valor de sus respuestas.
De control. Su propsito consiste en verificar la veracidad de respuestas anteriores
mediante contrastacin de su coherencia.
No es posible fundamentar reglas invariables para la combinacin de distintos tipos de
preguntas en una entrevista o cuestionario. En esencia ello depende de la experiencia y la
habilidad del investigador y de un detallado trabajo de diseo de las preguntas previas a su
aplicacin.
Por su naturaleza, las preguntas pueden clasificarse en:
De hechos. Relacionadas con hechos y datos concretos.
Censales. Dirigidas a realizar clasificaciones o agrupaciones.
De accin. Vinculadas a actos realizados, sucesos o episodios.
De intencin u opinin. Relacionadas con los propsitos, decisiones, proyectos, deseos,
juicios, valoraciones, crticas, etc. de los encuestados.
Por ltimo, se clasifican las preguntas por la forma en que se formulan.
Cerradas. Son aquellas que incluyen las posibles respuestas que pueden ser
seleccionadas por el encuestado. Por ello debe cuidarse que en este tipo de preguntas se
incluyan la totalidad de las respuestas que puede ofrecer algn individuo ya que de lo
contrario se creara un conflicto. A su vez, las preguntas cerradas pueden sub-clasificarse
en:
Bivalentes. Con slo dos posibles respuestas, las cuales son por supuesto
excluyentes y antnimos.
Con alternativas excluyentes. Se ofrecen varias respuestas posibles pero que se
rechazan mutuamente de modo que el encuestado solo tiene la posibilidad de
seleccionar una de ellas.
De varias respuestas. Tambin conocidas como tipo cafetera o de autoservicio
ya que se ofrecen un conjunto de respuestas posibles pero el individuo puede
seleccionar varias dado que no son excluyentes.
Abiertas. En estas preguntas el encuestado no recibe respuestas preconcebidas sino que
expone libremente sus consideraciones e informaciones. Naturalmente estas preguntas
ofrecen ms libertades pero son ms difciles de interpretar y procesar.
Semi-cerradas. Ofrecen respuestas prediseadas pero siempre se posibilita emitir una no
contenida en la gua o tambin permite aclaraciones y profundizaciones as como
abstenciones. Renen por tanto los aspectos positivos de los tipos anteriores de
preguntas minimizando los negativos.
Para la formulacin de cualquier tipo de pregunta se recomienda que las mismas cumplan las
siguientes cualidades:
Claras
Comprensibles
Singulares
Positivas
No ambiguas

34

35
No tendenciosas
Que no exijan mucho esfuerzo de memoria.
Ordenadas psicolgicamente.
Que no constituyan un conflicto para el sujeto.
Organizadas de lo simple a lo complejo.
Variadas.
Como en la prctica no es posible aplicar las diferentes tcnicas de encuestas a un nmero
ilimitado de sujetos se hace necesario realizar una seleccin de los mismos.
En los mtodos de investigacin cualitativa se tiende al estudio de lo singular, de lo particular,
por lo que es frecuente el estudio de casos sin pretensiones de generalizacin. Sin embargo,
en la investigacin cualitativa se requiere disear estadsticamente la muestra lo cual no es
objeto de tratamiento en el presente material. La seleccin de la muestra previamente
diseada puede realizarse mediante:
a) Muestreo aleatorio simple. Empleando una tabla de nmeros aleatorios o
preparando pequeas tarjetas con los nombres de los posibles encuestados e
introducindolos en una bolsa o caja de la cual se extraen al azar.
b) Muestreo estratificado. En el cual la poblacin se divide con arreglo a
caractersticas relevantes sometindose a estudio una porcin de cada estrato o
grupo.
c) Muestreo intencional. En el que el investigador selecciona los sujetos que sern
encuestados de acuerdo con sus caractersticas y a su criterio sin emplear
procedimientos probabilsticos.
No obstante, puede ocurrir que la muestra posea una dimensin excesivamente grande para
que realmente sea representativa estadsticamente de la poblacin a investigar. En esos casos,
la entrevista o cuestionario deben ser muy cuidadosamente diseados pues resultara muy
negativo que se aplique a una muestra grande y posteriormente se descubra alguna
insuficiencia en su preparacin con la consiguiente afectacin en tiempo y en recursos.
Para evitar esta posibilidad, se aconseja realizar un pre-test o prueba previa, la cual consiste
en una pequea muestra preliminar (aproximadamente 30 individuos) a la cual se le aplica la
encuesta con el fin de ajustarla.
Sus objetivos son:
Obtener elementos complementarios sobre el problema.
Reformular la hiptesis.
Introducir nuevos indicadores.
Redisear preguntas.
En el pre-test se evalan los siguientes aspectos:
En el cuestionario o plan de la entrevista.
Reaccin en el encuestado.
Hora, da y lugar adecuados.
Orden de las preguntas.
Motivacin.
Extensin.
En las preguntas.
Si es necesaria.
Si es clara y precisa.
Si deben agregarse.
Si hay suficientes respuestas alternativas.
Si hay espacio suficiente para responder las preguntas abiertas.
Debe sealarse que despus de aplicar la prueba previa y de redisear la encuesta si fuese
necesario, sta se aplica a la muestra total determinada previamente pero en ella no se
incluyen los individuos seleccionados para el pre-test.

35

36
LA MEDICIN
La medicin es un mtodo emprico de investigacin asociado a la atribucin de valores
cuantitativos a determinadas propiedades del objeto de estudio. En su definicin tradicional, es
la comparacin de una propiedad con una magnitud homognea adoptada como patrn unitario
de comparacin.
En las investigaciones vinculadas al campo de las ciencias naturales y factuales el mtodo de
medicin es habitualmente aplicado y con frecuencia se asocia a otros mtodos. En estos
casos, no se trata solo de medir para atribuir un valor numrico a una propiedad sino adems
es de suma importancia conocer la calidad de la medicin (expresada en trminos del error
cometido, la exactitud o la precisin alcanzada), en lo cual influye el instrumental empleado, las
tcnicas aplicadas en la medicin, la experiencia y habilidad de los investigadores que miden
as como algunos errores humanos debidos a limitaciones de los rganos sensoriales.
En las ciencias sociales y humanas resulta polmico la asignacin de valores cuantitativos a las
propiedades. Por ello, el mtodo de medicin es uno de los ms cuestionados en este campo.
No obstante, el reconocimiento de la unidad dialctica entre cualidad y cantidad, que ya ha
sido discutida en este material, conduce a aceptar la medida asociada a ambas categoras
aunque en la acepcin de lmite entre ellas.
Los investigadores cuantitativos sostienen que, aun en los estudios sociales y humanos, es
necesario revelar las tendencias, las relaciones y las regularidades derivadas de las
mediciones. Para ello se aplican los procedimientos estadsticos.
En el presente trabajo no se tratarn con profundidad estos procedimientos limitndose slo a
una mencin general.
Los procedimientos de la estadstica descriptiva (media, moda, tablas y grficos de
distribucin de frecuencias, etc.) permiten obtener relaciones y tendencias del fenmeno
estudiado.
Los procedimientos de la estadstica inferencial (regresiones lineal o mltiples, anlisis de
correlacin, prueba de chi cuadrado, etc.) son aplicados para interpretar y valorar
cuantitativamente las magnitudes del fenmeno investigado determinando su probabilidad de
ocurrencia.
En un intento de cuantificar lo cualitativo se emplea el procedimiento de escalar mediante el
cual se le asigna un valor numrico a determinadas propiedades o cualidades as como a las
opiniones recogidas acerca de determinado aspecto.
Como se comprender, este escalado no puede profundizar en la esencia del fenmeno que se
estudia sino solamente permite evaluarlo externamente.
Las escalas suelen combinarse con otros mtodos empricos, fundamentalmente las encuestas.
EL EXPERIMENTO
El experimento es un mtodo emprico en que el investigador controla o anula las variables
cuya influencia no desea estudiar de modo que le permita evaluar el comportamiento de las que
son de su inters.
En general, en el experimento se crean las condiciones o se adecuan las existentes para
esclarecer las propiedades y relaciones del objeto de estudio.
El mtodo experimental implica:
Una relacin activa entre el investigador y la realidad.
Un aislamiento del objeto de la influencia de factores no esenciales.
Reproduccin en condiciones controladas.
Repeticin en determinadas condiciones.
Modificacin y combinacin planificada de las condiciones.
Reduccin al mnimo de factores fortuitos o de incertidumbre.
De modo que en el experimento el investigador crea las situaciones que desea reproducir de la
realidad en consonancia con los fines que se propone alcanzar.

36

37
El experimento puede ser directo cuando el sujeto estudia el objeto a travs de los medios de
investigacin o indirecto cuando se experimenta en un modelo. Pueden citarse numerosos
modelos para experimentos como por ejemplo los animales de laboratorio en las ciencias
biomdicas, las maquetas y prototipos en las ciencias tcnicas o las especies y variedades que
se emplean en las ciencias naturales.
En la investigacin tradicional, el experimento es un mtodo de enorme valor para confirmar o
refutar hiptesis y teoras as como para formular explicaciones y leyes. Ello lo convierte en el
mtodo por excelencia en las ciencias naturales y factuales, en especial en determinadas
ciencias especficas como la Fsica, la Qumica o la Biologa.
Sin embargo, en las ciencias sociales y humanas el experimento se convierte en un mtodo
actualmente discutido ya que resulta realmente impracticable cumplir a cabalidad con sus
requisitos.
En la sociedad no es exacto referirse a un experimento con control de las variables ya que
stas se encuentran presentes e influyendo en la investigacin sin posibilidades de ser
totalmente gobernadas por el investigador.
Como ya se ha expresado, el experimento comprende (a) la creacin de las condiciones
necesarias; (b) la eliminacin de todas las influencias y factores que constituyan un obstculo;
(c) la fijacin del objeto por medio de distintos recursos o bien la produccin artificial del
fenmeno.
Lo anterior es factible en el estudio de fenmenos naturales o procesos tecnolgicos pero no lo
es tanto en la investigacin de procesos y fenmenos de la sociedad o del pensamiento.
Es por ello que en determinadas ciencias especficas como la sociologa, la pedagoga, la
psicologa, la antropologa, la etnografa, entre otras se hable de diseos cuasiexperimentales dado que la multiplicidad de variables obstaculiza o impide su aislamiento y
control.
Para poder medir estas variables cualitativas en el experimento social, las mismas son
operacionalizadas descomponindolas en variables ms especficas (dimensiones) que
pueden ser evaluadas a travs de otras variables (indicadores) que pueden ser medidas y
observadas durante el experimento.
En estos experimentos sociales el investigador explica a los sujetos o grupos estudiados
(experimento abierto) o, en dependencia de su objetivo, lo oculta (experimento encubierto).
Por otra parte, estos experimentos pueden clasificarse como constatadores si lo que se
persigue es caracterizar el fenmeno o comprobar sus relaciones. Por el contrario, si el objetivo
es el de modificar con un carcter creador a la realidad estudiada, el experimento clasifica como
transformador.
Es comn observar la realizacin de experimentos pedaggicos en los cuales se forman un
grupo de control (el cual no recibe influencia alguna del investigador y se desarrolla el proceso
del modo habitual) y otro grupo experimental en que acta el estmulo del investigador. Este
tipo de experimento puede realizarse en paralelo cuando ambos grupos coexisten en el tiempo
o sucesivo cuando el grupo es el mismo antes y despus del estmulo.
En ambos casos se pretenden reproducir los requisitos del experimento como mtodo emprico
lo cual es discrepado en la praxis investigativa por muchos autores con enfoques
interpretativos.
Los defensores del experimento pedaggico y/o social adoptan un conjunto de medidas
organizativas capaces de controlar o aislar las variables. Estas medidas de control se
resumen en:
Formacin de grupos por pares de sujetos con cualidades, caractersticas y situaciones
semejantes.
Creacin de grupos por distribucin de frecuencias.
Organizacin al azar o aleatoria.
Naturalmente ello no permite una divisin exacta en grupos semejantes.
Por ltimo, debe sealarse que se debate acerca de la objetividad del experimento en las
ciencias sociales debido a que el investigador y su influencia pueden subjetivizar el resultado.

37

38
LOS MTODOS TERICOS DE INVESTIGACIN.
Los mtodos tericos juegan un papel fundamental en la investigacin cientfica pues conducen
a descubrir y revelar la esencia del objeto y sus relaciones, las cuales no son percibidas
directamente.
Por otra parte, posibilitan la interpretacin, comprensin y/o explicacin de los datos, hechos o
informaciones recogidas mediante los mtodos empricos.
Juegan una importante funcin epistemolgica al participar en la etapa de asimilacin de los
procesos y fenmenos y en la formulacin de hiptesis y modelos tericos de la investigacin.
Como ha sido reiterado, se aplican simultneamente con otros mtodos empricos de modo que
el PIC no slo revele las caractersticas y propiedades superficiales de los procesos y
fenmenos estudiados sino adems se profundice en las relaciones esenciales permitiendo
asimilar conceptos, categoras y leyes con una comprensin profunda de la realidad.
La asimilacin terica de la realidad en el pensamiento conduce a interpretarla en su desarrollo
y es por ello que entre los mtodos tericos ms tradicionales se destacan los mtodos
histricos y los mtodos lgicos, los cuales sern discutidos posteriormente.
La comprensin terica implica un conjunto de procedimientos que constituyen procesos del
pensamiento los cuales se dan en la praxis como pares de categoras que se complementan
dialcticamente. Entre estos se deben estudiar:
Anlisis y sntesis.
Abstraccin e integracin.
Deduccin e induccin.
EL ANLISIS Y LA SNTESIS.
Anlisis y sntesis con dos trminos provenientes del griego que significan literalmente
descomposicin y composicin.
El anlisis es un proceso del pensamiento mediante el cual un objeto, proceso o fenmeno
investigado se descompone en sus partes para ser estudiadas de modo multifactico para
llegar a su conocimiento multilateral. Mediante el anlisis se logra comprender la estructura del
todo y su descomposicin de un fenmeno complejo en otros ms simples permite delimitar lo
esencial de lo que no lo es.
El anlisis de un proceso permite describir sus tendencias y transitar de la multiplicidad a lo
unitario.
Sin embargo, mediante el anlisis se llega al conocimiento de las partes pero se requiere llegar
a comprender las relaciones y nexos entre ellos, pasar de la unidad a la diversidad.
La sntesis consiste en la unin mental de las partes previamente analizadas en un todo
armnico con el fin de revelar las relaciones esenciales y caractersticas ms generales del
objeto de investigacin. Mediante la sntesis se logra la sistematizacin del conocimiento
cientfico.
Ambos procedimientos, anlisis y sntesis, constituyen una unidad indisolublemente ligada. La
absolutizacin de uno de ellos conduce a errores epistemolgicos y metodolgicos. Ambos
constituyen procesos lgicos que se condicionan recprocamente y se encuentran subordinados
a las exigencias generales del mtodo dialctico.
Debe comprenderse que para tener un conocimiento completo del todo es necesario tanto
conocer sus partes como sus relaciones mutuas. Sin embargo el todo tiene propiedades que no
posee ninguna de sus partes.
Las posiciones extremas en este debate sostenido por las orientaciones positivista e
interpretativa apuntan hacia enfoques atomsticos u holsticos en los cuales se absolutiza
el anlisis o la sntesis. La posicin dialctica es sostener qu anlisis y sntesis se
complementan. El todo es algo ms que la suma de las partes y sus relaciones, pero sin el
conocimiento de las partes nunca ser posible en la prctica alcanzar el conocimiento de este
todo.

38

39
LA ABSTRACCIN Y LA INTEGRACIN.
Abstraccin e integracin son dos procedimientos de la investigacin terica que tambin
forman un par dialctico de categoras y permiten al investigador la asimilacin de la realidad en
el pensamiento.
La abstraccin, vocablo derivado del latn y que significa aislamiento consiste en la
separacin mental de alguna o varias propiedades del objeto y sus relaciones asequibles a los
sentidos tratando de descubrir el nexo oculto e inaccesible al conocimiento emprico.
Como resultados de la abstraccin aparecen conceptos y categoras los cuales poseen un
carcter del reflejo esencial de la realidad concreta en el pensamiento.
Ejemplos de abstraccin son los trminos infinito, naturaleza, materia, conciencia, valor,
idea, etc.
Las abstracciones no deben verse como resultado de una actividad intelectual arbitraria, sin
nexo alguno con el mundo objetivo ni con la actividad prctica del hombre.
A su vez, la integracin significa la unin de las abstracciones en el pensamiento con fines de
generalizacin y de pasar de lo abstracto a lo concreto.
Lo concreto es la sntesis de variados conceptos en el pensamiento. Es el conocimiento ms
profundo y de mayor contenido esencial.
El proceso del conocimiento incluye el movimiento de lo concreto sensorial hacia lo abstracto y
de ah hacia lo concreto en el pensamiento.
LA DEDUCCIN Y LA INDUCCIN.
La deduccin es una demostracin o inferencia de una aseveracin particular, singular
(consecuencia), a partir de una o varias aseveraciones generales, universales (premisas)
aplicando leyes de la lgica. Es en resumen una inferencia de lo general a lo particular.
La induccin, como forma de razonamiento, hace posible el paso de los hechos singulares a
los principios y proposiciones generales.
En el enfoque dialctico de la investigacin, deduccin e induccin son procedimientos de la
asimilacin terica de la realidad que se complementan.
Realmente, lo inductivo es algo ms que el paso de lo particular a lo general y se convierte
adems en un procedimiento para pasar de lo conocido a lo desconocido, de la prctica a la
teora y viceversa en estrecha relacin con lo deductivo, a lo cual va indisolublemente ligado y
condicionado. Son fases diferentes, pero no separadas, del PIC.
La pugna existente entre los paradigmas cuantitativos y cualitativos tiende a vincular el mtodo
deductivo con la investigacin explicativa y el mtodo inductivo con la investigacin
interpretativa. Sin embargo esto no ocurre exactamente de ese modo en la prctica
investigativa.
Algunos investigadores cualitativos acusan al mtodo deductivo de tautolgico ya que en la
conclusin se repite algo que se encuentra en las premisas y por lo tanto le niegan la
posibilidad de proporcionar un nuevo conocimiento. Aunque esto no es totalmente falso, no le
resta importancia a la deduccin como un momento del conocimiento dialctico de la realidad
indisolublemente ligado a la induccin y condicionados entre s.
En principio, la investigacin deductiva busca datos y hechos que corroboren una hiptesis o
teora mientras que en la inductiva se pretende descubrir una teora que explique o interprete
los datos y hechos obtenidos mediante mtodos empricos.
Como puede comprenderse, la relacin inductiva-deductiva presupone que los objetos,
procesos y fenmenos de la realidad se encuentran sujetos a leyes, regularidades y
tendencias.
EL MTODO HISTRICO.
El mtodo histrico (tendencial) es un mtodo terico de investigacin mediante el cual se
estudian las distintas etapas por las que atraviesa un objeto., proceso o fenmeno en su

39

40
sucesin cronolgica desde su surgimiento para conocer su evolucin y desarrollo con el
propsito de descubrir tendencias.
La aplicacin del mtodo histrico supone la aceptacin del desarrollo de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento. Implica establecer las condiciones iniciales del desarrollo, sus
etapas principales y las tendencias bsicas. Su objetivo principal consiste en descubrir el nexo
de los fenmenos estudiados en el tiempo, en estudiar las transiciones de formas inferiores a
las superiores.
Puede ser establecida la semejanza entre procesos formalmente anlogos e inferir de ello una
conclusin acerca de sus tendencias.
Por lo general, se emplea en asociacin con otros mtodos de modo que no slo se estudie la
estructura formal o apariencia externa sino adems se descubran las relaciones sociales
materiales que las condicionan.
LOS MTODOS LGICOS.
Los mtodos lgicos de investigacin terica reproducen en el plano terico lo ms importante
del fenmeno estudiado. Permiten comprender su historia.
Estos mtodos reflejan en el pensamiento el objeto de investigacin en sus conexiones ms
esenciales.
Los conocimientos vienen dados al hombre proveniente por una parte de la experiencia
sensorial directa, otros se admiten por evidentes pero en su mayora se aceptan porque se
fundamentan, se derivan o se infieren.
La lgica como ciencia se ocupa justamente de las funciones argumentales, inferenciales,
mediante las cuales se transita desde conocimientos o datos previamente aceptados hacia
nuevos conocimientos discurriendo, combinando, extrayendo conclusiones. Los mtodos
lgicos se basan en estos principios apoyndose en los procedimientos para la asimilacin
terica de la realidad: anlisis-sntesis, abstraccin-integracin, deduccin-induccin. Se
apoyan en el lenguaje como soporte material del pensamiento en la formacin de conceptos y
categoras y en la formulacin de leyes, regularidades y teoras.
A continuacin sern estudiados algunos de los principales mtodos lgicos de la investigacin
terica:
El mtodo hipottico-deductivo.
El mtodo de modelacin.
El mtodo gentico.
El mtodo sistmico.
El mtodo dialctico.
EL MTODO HIPOTTICO-DEDUCTIVO.
Es un mtodo terico propio de las investigaciones cuantitativas que ha sido empleada con
xito en las ciencias naturales y factuales y que adems una parte de los investigadores aplica
tambin en las ciencias sociales y humanas.
Desde su primera formulacin por Isaac Newton en el Siglo XVII su esencia consiste en
formular aseveraciones en forma de hiptesis para intentar la explicacin de los datos y
hechos acopiados y en comprobarlas deduciendo, junto con conocimientos ya acumulados,
conclusiones que son confrontadas con nuevos hechos y datos.
El mtodo hipottico-deductivo ha jugado un importante papel metodolgico en la ciencia y en
el mismo intervienen un conjunto de procedimientos de gran valor como la confrontacin de
hechos, la revisin y formacin de conceptos, la formulacin y verificacin de hiptesis as
como su conciliacin con otras proposiciones tericas.
Sin embargo, como ocurre con otros mtodos, sus resultados dependen de la combinacin y
correlacin con otros mtodos pues en modo alguno debe absolutizarse como operacin
metodolgica esencial y nica en la lgica cientfica como se pretende en algunos enfoques de
la investigacin.

40

41
La elaboracin de inferencias lgicas deductivas se fundamenta en la aceptacin de que en los
objetivos, procesos y fenmenos del mundo existe determinado ordenamiento que permite
descubrir regularidades, tendencias y leyes, las cuales se adelantan en forma de hiptesis para
extraer de ellas conclusiones particulares.
EL MTODO DE MODELACIN.
La modelacin consiste en sustituir el objeto de investigacin por un modelo, el cual representa
un reflejo mediatizador de la realidad y se sustenta en la lgica de la ciencia.
El modelo se basa en la unidad sujeto-objeto de modo que el investigador realiza abstracciones
y aplica otros procedimientos lgicos de asimilacin terica de la realidad permitiendo en ciertas
condiciones, situaciones y relaciones, sustituir al objeto.
En determinadas ciencias son comunes los modelos fsicos, cuando posee la misma
naturaleza fsica que el objeto, o los modelos matemticos cuando en naturaleza es distinta a
la del objeto.
La modelacin facilita el estudio del objeto pero debe subrayarse que al analizar las
posibilidades de estos sistemas no puede perderse de vista la analoga entre modelo y objeto y
sus lmites ya que de lo contrario conducira a graves errores metodolgicos y epistemolgicos.
Si este proceso es correctamente conducido la investigacin del modelo arrojar conclusiones e
informaciones vlidas acerca del objeto.
La expresin superior de esta concepcin es la del modelo sistmico estructural como reflejo
de la realidad en el pensamiento.
EL MTODO GENTICO.
Es un mtodo lgico de investigacin terica segn el cual se identifica un parte elemental del
objeto en el cual se observan todos los componentes y relaciones del objeto y que se identifica
como clula del mismo.
Estudiando dicha clula se pueden extraer conclusiones acerca del objeto y la misma no puede
subdividirse pues se perderan las propiedades esenciales que lo caracterizan.
El caso ms tpico y que da nombre al fundamento del mtodo es justamente la clula animal o
vegetal en las ciencias biolgicas.
En las ciencias pedaggicas se concluye que la tarea docente es la clula del proceso docenteeducativo pues en ella se aprecian todos los componentes y relaciones generales presentes en
dicho proceso.
Como puede observarse, el mtodo gentico se enlaza con otros mtodos lgicos de la
investigacin terica de manera que aplicndolos en forma de sistema puede alcanzarse el
conocimiento de la realidad.
EL MTODO SISTMICO.
Dado que la vida se presenta en forma de sistema, su reflejo mediante la investigacin como
forma de alcanzar su conocimiento debe tener tambin forma de sistema.
El mtodo sistmico de investigacin tiene como propsito modelar el objeto mediante el
estudio de sus partes componentes as como de las relaciones entre ellos. Se investiga por un
lado la estructura y por otro lado su desarrollo.
La estructura de los objetos, procesos o fenmenos que se investigan expresa la conexin y
relacin recproca entre sus partes y componentes. Estas relaciones se encuentran sujetas a
leyes que son dependientes de la naturaleza del sistema.
A pesar de que todo sistema se encuentra en constante movimiento, cambio y desarrollo, su
estructura permanece en esencia invariable hasta que ocurre un salto cualitativo que lo
convierte en otro distinto.
De lo anterior se desprende que en la investigacin cientfica resulta tan importante estudiar
cada uno de los componentes de un sistema como su estructura.

41

42
Las funciones del sistema son el reflejo de sus relaciones y se manifiestan en el
comportamiento que presenta el objeto, son las propiedades que manifiesta el sistema en sus
relaciones con el medio.
EL MTODO DIALCTICO.
En contraposicin con el mtodo metafsico, el mtodo dialctico estudia el objeto revelando las
relaciones entre sus componentes a partir de las leyes ms generales del desarrollo de la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento.
La categora principal del mtodo dialctico es la contradiccin que conduce al movimiento, al
cambio, al desarrollo a que se encuentran sujetos todos los objetos, procesos y fenmenos
tanto naturales como sociales.
En su concepcin materialista, la dialctica como mtodo se fundamenta justamente en la
teora de las contradicciones con lo cual se explica el desarrollo por medio de las
transformaciones de los cambios cuantitativos en cualitativos; los saltos a partir de la
negacin del momento inicial del desarrollo y la negacin posterior de esta misma negacin; la
unidad que forma todo sistema cuyos componentes se encuentran en constante lucha de
contrarios mediante contradicciones (antagnicas o no) que conducen a su desarrollo.
Por tanto, el mtodo dialctico de investigacin terica se basa en estas leyes en la bsqueda
de los cambios cualitativos que afectan la estructura del objeto de estudio provocando la
aparicin de un nuevo objeto con propiedades, funciones, estructura y relaciones diferentes.
OTRAS TCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN PROPIOS DE LOS ENFOQUES
INTERPRETATIVOS EN LAS CIENCIAS SOCIALES.
Como ha sido discutido en secciones anteriores, un aspecto sumamente discutido en los
diferentes paradigmas de investigacin aplicados a las ciencias sociales y humanas es el de la
objetividad.
En las investigaciones de corte cuantitativo resulta de gran importancia la seleccin de
instrumentos que garanticen la objetividad de los datos y hechos recogidos de modo que se
encuentren libres de la subjetividad propia del investigador.
En las investigaciones asociadas al paradigma interpretativo se propone al investigador como
principal instrumento de investigacin. Por lo tanto la complejidad y versatilidad de los
fenmenos sociales son estudiados a partir del juicio, experiencia, competencia, sensibilidad y
flexibilidad del investigador. Estos atributos lo deben capacitar para adaptarse a los cambios
constantes y a la aparicin de situaciones imprevistas.
Desde el punto de vista metodolgico, en el enfoque interpretativo se privilegian algunos
procedimientos entre los cuales se destacan:
(a) La observacin participante y externa.
Se aplican mediante estancias ms o menos largas del investigador dentro del medio
investigado, participando directamente o no en los acontecimientos que se desarrollan en
dicho medio. Se observan los hechos singulares, conductas, modos de actuacin para
derivar la comprensin e interpretacin del proceso investigado.
(b) La entrevista individual o grupal.
Se intentan captar las motivaciones, impresiones e interpretaciones de los propios actores
interrelacionando su pensamiento con sus modos de actuar.
(c) La triangulacin y la convergencia.
Se pretende establecer vas de comprobacin de los datos recogidos y de los anlisis
realizados durante el PIC mediante multiplicidad instrumental o metodolgica.
Las principales modalidades que se emplean con este fin son:
Las fuentes mltiples.
La variedad de mtodos.
La diversidad de investigadores (triangulacin).
En adicin a los mtodos generales de investigacin ya estudiados, a continuacin sern
brevemente expuestos algunos mtodos de uso comn en las investigaciones ideogrficas.

42

43
EL ESTUDIO DE CASOS.
Se investiga con un alto grado de profundizacin e intensidad una unidad singular del proceso
social en estudio con el fin de lograr una descripcin y anlisis detallado del fenmeno o
proceso investigado.
Aunque este es un mtodo muy aplicado en las ciencias sociales, tambin es utilizado en otras
ciencias como las biomdicas, en particular en las investigaciones clnicas.
Puede considerarse como una estrategia dirigida a la adopcin de decisiones vinculadas a un
individuo, evento, institucin o fenmeno.
En realidad, algunos autores han clasificado el estudio de casos como una familia de mtodos
de investigacin ya que el propsito general anteriormente enunciado puede ser cumplido en la
prctica investigativa aplicando una pluralidad de mtodos.
En todo caso a este mtodo se le sealan cuatro propiedades bsicas: debe ser particular,
descriptivo, heurstico e inductivo.
Entre sus objetivos principales pueden citarse:
Diagnosticar situaciones con el fin de orientar su solucin.
Describir y analizar circunstancias particulares de un sujeto o proceso.
Generar hiptesis.
Adquirir conocimientos.
Completar informaciones adquiridas por medio de procedimientos cuantitativos.
Los datos para el estudio de casos pueden ser recogidos mediante observaciones, entrevistas,
documentos, etc. A lo largo de un perodo de tiempo que permita almacenar gran cantidad de
informacin.
Pueden realizarse diferentes tipos de estudio de casos:
Institucional. Se refiere a organizaciones.
Observacional. Con datos recogidos mediante observacin participante.
Historias de vida. Mediante entrevistas con alguna intensidad a una persona.
Estudios comunitarios. Aplicados a vecindades o ncleos poblacionales.
Anlisis situacional. Estudio de acontecimientos o eventos desde diversos puntos de vista.
Casos mltiples. Cuando se estudian dos o ms sujetos, situaciones o grupos.
El estudio de casos no permite al investigador realizar generalizaciones pues se estudian
sucesos y asuntos singulares los cuales no obstante pueden tener valor referativo. En
ocasiones se cuestiona el valor de las conclusiones aunque ello depende de la naturaleza de
las mismas y de la atencin que se preste a su validez.
LA INVESTIGACIN HISTRICA.
Consiste en un estudio sistemtico del pasado con vistas a comprender las tendencias del
presente.
Sus fuentes principales de datos son documentales aunque se pueden tambin recoger
informaciones personales a testigos o a personas que las hayan vivido o recogido por
transmisin oral (verificando la veracidad de la fuente).
En este tipo de investigacin se requiere del investigador una gran sagacidad de juicio para
poder analizar la informacin disponible y desestiman incoherencias y debilidades con el fin de
derivar las conclusiones de mayor relevancia.
Es muy importante que el investigador ubique sus informaciones y datos en el contexto social,
poltico, econmico y cultural en que se produjeron los hechos estudiados de manera que su
interpretacin tenga valor al evaluar las tendencias.
LA INVESTIGACIN-ACCIN.

43

44
La investigacin-accin es un mtodo considerado como modelo dentro de los enfoques
cualitativos y sociocrticos de investigacin que tiene como propsito no slo la comprensin,
interpretacin y reflexin sino adems la transformacin de la realidad estudiada.
Segn se plantea por diversos autores, es un proceso dialctico de interaccin teora-prctica y
prctica-teora, entre conocimiento y accin, entre el proceso y el producto, entre el sujeto y el
objeto.
En la ciencia pedaggica se concibe como una interaccin permanente entre el maestro y el
alumno para la construccin permanente del conocimiento en un proceso de intercambio de
experiencias. De este modo se produce una interrelacin constante entre enseanzaaprendizaje e investigacin.
La investigacin-accin pretende generar teora que sustenten la accin, o sea, a partir de
hechos empricos se trabaja por resolver una situacin prctica. No se proponen
generalizaciones sino la comprensin y descripcin exacta de los hechos estudiados para
acometer su solucin.
De lo anterior se deduce que tanto el sujeto como el objeto de la investigacin constituyen parte
activa dentro del PIC:
La investigacin participativa, como esquema esencial dentro del enfoque de investigacinaccin posee los siguientes rasgos:
1. El problema se origina en el propio grupo y ste participa junto con el investigador en su
definicin, evaluacin, anlisis y solucin, o sea, desde ese punto de vista posee un
carcter democrtico. Por ello es justamente este grupo social el principal beneficiario de
los resultados de la investigacin.
2. El investigador es un participante comprometido quien, al mismo tiempo que conduce la
solucin del problema y la transformacin del objeto, se transforma a s mismo.
3. Existe una interaccin permanente entre investigacin y accin pues la accin es fuente de
conocimiento y la investigacin constituye en s una accin transformadora.
4. El PIC se desarrolla en el contexto natural en que viven los sujetos sin intermediarios tales
como modelos, experimentos prediseados, u otros.
Debe tenerse en cuenta que el desarrollo de la investigacin participativa, aunque puede
practicarse en cualquier grupo social, se facilitar en la medida en que ste posea una aptitud
mejor para convertirse en participante activo. Esto significa, por ejemplo, que el procedimiento
se desarrollar ms fcilmente con adultos que con menores, o con personas con mayor nivel
intelectual, etc. Esto no es obstculo insalvable pues se reitera que es posible su aplicacin en
cualquier grupo social pero requerir de toda la habilidad, experiencia, sensibilidad y poder de
adaptacin del investigador.
En la aplicacin de los esquemas de investigacin participativa se aprecian en general las
siguientes etapas:
a. Diseo metodolgico del proceso.
b. Estudio preliminar del objeto: estructura del grupo, acontecimientos, hechos, puntos de
vista, situacin socio-econmica y tcnica.
c. Anlisis colectivo investigador-grupo de los resultados del estudio preliminar. Formulacin
del problema.
d. Programacin y ejecucin del plan de accin.
e. Retroalimentacin grupal.
Cada una de estas etapas o fases conllevan a un conjunto de tareas y procedimientos que
dependen de la naturaleza propia de la investigacin que se desarrolla.
BIBLIOGRAFA FUNDAMENTAL EMPLEADA.
En la elaboracin de este compendio se han extrado las ideas esenciales, sintetizadas o transcritas para
elaborar estos apuntes, de los siguientes ttulos:
1. Academia de Ciencias de Cuba: Metodologa del conocimiento cientfico. Editorial Ciencias Sociales,
La Habana, 1975.
2. Academia de Ciencias de Cuba: La dialctica y los mtodos cientficos generales de investigacin.
Editorial Ciencias Sociales, La Habana, 1981 (2 tomos).

44

45
3. Alvarez de Zayas, C. y Sierra, V.: Metodologa de la Investigacin Cientfica. Ministerio de Educacin
Superior, La Habana, 1996 (soporte magntico).
4. Arnal, J: del Rincn, D y La Torre, A.: Investigacin educativa. Fundamentos y metodologa. Editorial
Labor, S.A., Madrid, 1994.
5. Bueno, E.: Metodologa de la Investigacin. Universidad de La Habana, 1994.
6. Bunge, M.: La investigacin cientfica. Su estrategia y su filosofa. Ed. Ciencias Sociales, La Habana,
1972.
7. Bunge, M.: La ciencia, su mtodo y su filosofa. Ed. Siglo XX, Buenos Aires, 1985.
8. Cerda, H.: La investigacin total. Su unidad metodolgica en la investigacin cientfica Cooperativa
Editorial Magisterio, Bogot, 1994.
9. Daz Duque, J.A.: Notas de un curso de metodologa de la investigacin. Universidad de Pinar del
Ro, 1995 (manuscrito).
10. Garca Restrepo, L.E.: Lectura, escritura, lgica. Universidad de Caldas, Colombia, 1996.
11. Grupo de estudios sociales de la Tecnologa: Tecnologa y sociedad. Instituto Superior Politcnico
J.A. Echeverra, La Habana, 1997.
12. Kuprian, A.P.: Problemas metodolgicos del experimento social. Ed. Ciencias Sociales, La Habana,
1978.
13. Machado Bermdez, R.: Cmo se forma un investigador. Ed. Ciencias Sociales, La Habana, 1988.
14. Martnez, E.: Ciencia, Tecnologa y desarrollo: interrelaciones tericas y metodolgicas. Ed. Nueva
Sociedad, UNESCO, Caracas, 1994.
15. Ministerio de Educacin: Mtodos de investigacin pedaggica. Ed. Pueblo y Educacin, La Habana,
1974.
16. Nocedo, I. y Col.: Metodologa de la investigacin pedaggica y psicolgica. Ed. Pueblo y Educacin,
La Habana, 1983 (2 tomos).
17. Rosental, M.; Iudin, P.: Diccionario filosfico. Ediciones Universo, Argentina, 1973.

45