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BREVIARIOS

del
FONDO DE CULTURA ECONMICA

582

Mariano Rojas

El estudio cientfico
de la felicidad

Primera edicin, 2014


Primera edicin electrnica, 2014
Diseo de portada: Paola lvarez Baldit
D. R. 2014, Fondo de Cultura Econmica
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ISBN 978-607-16-2289-1 (ePub)
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SUMARIO
Dedicatoria y agradecimiento
Introduccin
I. La felicidad y las tradiciones de imputacin y presuncin
II. El estudio cientfico de la felicidad
III. La medicin de la felicidad
IV. La situacin de felicidad
V. Felicidad y teora econmica
VI. Felicidad e ingreso
VII. Felicidad e ingreso: el ingreso relativo
VIII. Felicidad e ingreso: aspiraciones, habituacin y valores
IX. Felicidad e ingreso: el uso del ingreso
X. Ms all del ingreso: satisfaccin en dominios de vida
XI. Felicidad y cambio de paradigma
Referencias bibliogrficas
ndice

DEDICATORIA Y AGRADECIMIENTO
Se es persona y no individuo. El individuo se concibe fuera de contexto; la persona es en
sociedad. Lo que hace y lo que produce la persona no puede explicarse fuera de su contexto
social, y el ncleo social que es ms prximo a la persona es su familia. Por ello quiero
dedicar y tambin agradecer por este libro a mi familia, y muy especialmente a mi esposa
Karen y a mis hijas Clara e Irene.

Disponemos de una sola vida, podemos afirmar


que estamos satisfechos con ella?

INTRODUCCIN
1. LA FELICIDAD ES MUY IMPORTANTE
He cometido el peor de los pecados que un hombre puede cometer. No he sido feliz; as
inicia Jorge Luis Borges su poema titulado El remordimiento. Borges contina afirmando:
Mis padres me engendraron para el juego arriesgado y hermoso de la vida, para la tierra, el
agua, el aire, el fuego. Los defraud. No fui feliz. Y concluye con: siempre est a mi lado la
sombra de haber sido un desdichado. Por su parte, Pablo Neruda, en su Oda al da feliz,
escribe: Esta vez dejadme ser feliz, nada ha pasado a nadie, no estoy en parte alguna, sucede
solamente que soy feliz por los cuatro costados del corazn, andando, durmiendo o
escribiendo. Qu voy a hacerle, soy feliz. En otro de sus poemas, Pablo Neruda subraya:
Vive hoy! Arriesga hoy! Hazlo hoy! No te dejes morir lentamente! no te impidas ser
feliz!
Los filsofos tambin han escrito acerca de la felicidad; en su tica a Nicmaco,
Aristteles sostiene que todos los hombres aspiran a la felicidad, la que califica como el
bien supremo.
Los cantantes hablan de la felicidad; por ejemplo, Armando Manzanero manifiesta:
Felicidad, hoy te vengo a encontrar. Cunto tiempo huiste de m! Consuelo Velzquez
escribe una cancin que empieza con un: Que seas feliz, feliz, feliz, es todo lo que pido en
nuestra despedida y concluye con un yo que te quise tanto, quiero que seas feliz, feliz, feliz,
y Marco Antonio Sols escribe: si no te hubieras ido sera tan feliz.
Por siglos, los filsofos, los poetas y los cantantes han reflexionado, declamado y cantado
acerca de la felicidad.
Las sociedades y sus dirigentes polticos tambin han reconocido la importancia de la
felicidad. Por ejemplo, el presidente de Mxico inicia el Plan Nacional de Desarrollo 20132018 del gobierno de la Repblica con la siguiente frase: Un Mxico donde cada quien pueda
escribir su propia historia de xito y sea feliz. La Declaracin de Independencia de los
Estados Unidos afirmaba ya en 1776 que la vida, la libertad y la bsqueda de la felicidad
son derechos inalienables de todo ser humano. La Constitucin Espaola de 1812
(Constitucin de Cdiz) tambin sostiene que el objeto del Gobierno es la felicidad de la
Nacin, puesto que el fin de toda sociedad poltica no es otro que el bienestar de los
individuos que la componen. Ms recientemente, en julio de 2011, la Asamblea General de la
Organizacin de las Naciones Unidas adopt por unanimidad la resolucin titulada La
felicidad: hacia un enfoque holstico del desarrollo, en la cual se establece que la bsqueda
de la felicidad es un objetivo humano fundamental y se invita a los Estados miembros a crear
polticas pblicas orientadas a este fin.

Quiz an ms importante que lo dicho por poetas, cantantes, filsofos, polticos,


organizaciones y constituciones es aquella frase tan repetida por las madres y los padres: Lo
nico que deseo es que mis hijos sean felices. Es en esta vivencia cotidiana de las personas
donde la importancia de la felicidad tiene su justificacin indiscutible; la felicidad hace
referencia al bienestar que da a da experimentan los seres humanos.
2. EL ESTUDIO DE LA FELICIDAD
Al ser la felicidad una vivencia central para los seres humanos quiz el objetivo final ms
importante, es sorprendente que no exista ninguna disciplina que se ocupe directamente de
su estudio de manera cientfica; aunque tambin es cierto que todas las disciplinas asumen que
su quehacer cientfico contribuye, directa o indirectamente, a aumentar la felicidad de los
seres humanos. Aun en estas pocas de proliferacin del conocimiento, constituye un reto para
las universidades dar respuesta a un joven que se presenta a sus puertas y manifiesta su inters
por estudiar ese tema central de los seres humanos: la felicidad.
Durante las ltimas dcadas se ha presentado un cambio revolucionario en el estudio de la
felicidad. Se ha reconocido que es posible medir la felicidad, pero para ello hay que preguntar
a quien la experimenta, y se ha reconocido que es posible estudiar de manera cientfica la
felicidad. El estudio cientfico de la felicidad ha crecido significativamente durante las
ltimas dcadas. Como es de esperar, dada la compartimentacin disciplinaria del
conocimiento, este auge ha surgido principalmente dentro de la estructura disciplinaria actual.
El estudio cientfico de la felicidad implica un cambio epistemolgico y metodolgico.
Mientras las tradiciones dominantes apelaban a la capacidad de discernimiento para proponer
los componentes de una vida feliz, y al acuerdo en la enumeracin de atributos considerados
como constituyentes de la felicidad, el nuevo inters por el estudio de la felicidad utiliza el
enfoque cientfico basado en la medicin, la elaboracin de teoras, el planteamiento y la
corroboracin de hiptesis y la reformulacin de teoras. El estudio cientfico de la felicidad
parte de preguntar directamente a las personas sobre su experiencia de bienestar, y utiliza esa
informacin para corroborar hiptesis e identificar los factores relevantes para la felicidad de
las personas.
El enfoque tambin es conocido como de bienestar subjetivo, y hace referencia a la
experiencia de bienestar de la persona; de esta forma, la felicidad pasa de ser entendida como
una construccin de acadmicos a ser reconocida como una vivencia de las personas. Se
pregunta directamente a las personas sobre su bienestar, pues se acepta que estn en una
situacin de privilegio para juzgar su bienestar, ya que son ellas quienes lo experimentan.
3. LA FELICIDAD ES OBJETIVO FINAL Y FUENTE DE MOTIVACIN
Una feliz navidad; un feliz ao; que vivan felices para siempre; ante todo, que mis hijos sean

felices; soy feliz a tu lado. Con gran frecuencia usamos y pensamos estas frases. La
felicidad es muy importante para las personas y resulta familiar para la mayora de los seres
humanos. Es un concepto tan conocido que al preguntarles a las personas si son felices o qu
tan felices son, es normal obtener tasas de respuesta superiores a 99%; las personas pueden
ser felices o infelices en distintos grados y lo saben; difcilmente alguien indicar que no sabe
o no puede responder acerca de cul es su grado de felicidad. Esto muestra que el concepto de
felicidad no es ajeno a las personas y que stas evalan a menudo su situacin de felicidad al
punto de que pueden responder rpidamente a la pregunta, as como conversar extendidamente
acerca del tema.
La felicidad es un objetivo final; esto significa que es algo que se busca por s mismo y no
como un medio para alcanzar otro objetivo subsecuente. Por ejemplo, la mayora de las
personas que desean un mayor ingreso lo hacen porque creen que esto les permitir alcanzar
una mayor felicidad; sin embargo, no desean una mayor felicidad para alcanzar un mayor
ingreso. Por ello, la felicidad es un objetivo ltimo, mientras que el ingreso es slo un medio.
De igual forma, no se aspira a ser feliz para poder casarse, sino que las personas se casan
porque creen que esto les permitir ser ms felices, y tampoco se aspira a ser feliz para poder
tener una profesin, sino que se busca tener una profesin porque se cree que ello permitir
una mayor felicidad.
Es conveniente distinguir entre objetivos finales y objetivos intermedios. Muchos de los
objetivos que se persiguen en la vida son intermedios, pues se aspira a ellos no por s mismos,
sino como medios para alcanzar la felicidad. Ejemplos de objetivos intermedios son poseer
una casa, obtener una profesin, viajar y muchos ms. No habra motivacin para poseer una
casa, para obtener un ttulo o para viajar a lugares lejanos si creyramos que esto nos
generara infelicidad. Lo mismo puede decirse del dinero o de la aspiracin de mayores
ingresos. Slo un personaje como Ebenezer Scrooge (Un cuento de Navidad) hace del dinero
un fin en s mismo. Lamentablemente, la ausencia de mediciones directas y de estudios
cientficos de la felicidad de las personas ha llevado a muchos economistas y gobiernos a
hacer del aumento del ingreso un fin en s mismo, antes que un instrumento cuyo valor debe ser
medido en trminos de su contribucin a la felicidad de las personas.
La bsqueda de una mayor felicidad motiva las decisiones y acciones ms importantes de
los seres humanos: romper con la pareja, cundo y con quin casarse, tener hijos o no, qu
profesin ejercer, migrar, endeudarse para comprar una casa ms grande, renunciar al trabajo,
cambiar de ocupacin y muchas decisiones ms pasan por una consideracin que tiene que ver
con la felicidad. La expectativa de obtener una mayor felicidad es lo que mueve a muchos a
casarse con una persona, as como a divorciarse de su pareja; tambin es lo que motiva a
muchos a renunciar a su trabajo e incluso a cambiar de ocupacin. La expectativa de felicidad
puede llevar a las personas a cambiar de ciudad e incluso de pas, y las parejas deciden
adoptar nios motivadas por la expectativa de tener una familia feliz. Al comprar una casa, las
personas ponen particular atencin en determinados atributos, como seguridad, localizacin,

acceso a medios de transporte y existencia de zona de juegos infantiles, porque asocian estos
atributos a una vida ms feliz. Por ello, para entender mejor el comportamiento humano se
requiere un mayor estudio de la felicidad de las personas, as como de la manera en que stas
forman sus expectativas de felicidad.
4. LA REFLEXIN SOBRE FELICIDAD
Por ser la felicidad tan importante para los seres humanos, sorprende que durante siglos no
haya sido objeto de investigacin cientfica. Basta con presentarse a cualquier universidad y
manifestar el inters por realizar una carrera en el estudio de la felicidad para observar el
desconcierto que el tema provoca an en el mbito acadmico. No hay una disciplina
encargada de satisfacer la demanda de jvenes deseosos de saber ms sobre ese objetivo
ltimo y sobre esa motivacin central del comportamiento humano. Son pocos los centros
universitarios que tienen por objeto central de estudio la felicidad; algunos de ellos utilizan
trminos como bienestar o calidad de vida. Por siglos el tema de la felicidad fue dejado a la
reflexin y la especulacin de los eruditos; era un tema de sobremesa en las tertulias de
acadmicos. La falta de una conceptualizacin adecuada de la felicidad y la ausencia de su
medicin directa hicieron imposible la corroboracin de hiptesis y, con ello, la prueba y
modificacin de teoras acerca de los factores explicativos de la felicidad. En consecuencia,
el avance en el conocimiento de la felicidad a partir de la aplicacin del mtodo cientfico fue
prcticamente nulo. En principio, la felicidad de las personas es el tema que subyace al
quehacer de muchas disciplinas; cada disciplina ha desarrollado amplios andamiajes tericos,
mediciones, investigaciones y programas de intervencin en sus esferas de inters (depresin,
problemas cardiovasculares, ingreso, desempleo, transparencia electoral, movilidad
socioeconmica y muchos ms), pero la importancia de cada una de estas esferas de inters
disciplinario en la felicidad de las personas se da por cierta sin ninguna corroboracin.
La definicin del listado de factores relevantes se convirti en un asunto de capacidad de
convencimiento, de juegos de poder y de imposicin, y de la disposicin del auditorio a
aceptarlos. En consecuencia, la definicin y relevancia de estos factores fue un asunto de
capacidad de persuasin antes que de corroboracin emprica. No pocos expertos se apoyaron
en estas especulaciones para sustituir la medicin directa de la felicidad con la construccin
de indicadores e ndices a partir de los factores que, de manera especulativa y persuasiva, se
proponan como de gran relevancia para la felicidad, sin que mediara corroboracin alguna al
respecto. De esta forma, el estudio de la felicidad era suplantado por el estudio de listados de
factores y complementado con el uso de tcnicas cuantitativas para manejar variables, tales
como las tcnicas de reduccin de dimensiones. Dentro de esta tradicin no cientfica, es
imposible verificar la relevancia de los factores listados y la pertinencia de las tcnicas
empleadas.

5. LA CIENCIA DE LA FELICIDAD
No es sino hasta dcadas recientes que la felicidad se convierte en objeto de estudio
cientfico. El estudio cientfico de la felicidad pasa por la necesidad de renovar su concepcin
y de tener una medicin confiable de aquello que se estudia, as como del planteamiento de
teoras y de la corroboracin emprica de hiptesis, lo cual permite desechar algunas teoras,
modificar otras y proponer nuevas. De esta forma, el mtodo permite obtener hallazgos slidos
con respecto al comportamiento de la felicidad de las personas y a su asociacin con diversos
factores personales, demogrficos, sociales y econmicos. El estudio cientfico de la felicidad
viene acompaado, necesariamente, de reconsideraciones epistemolgicas acerca de qu es la
felicidad humana y cmo se puede conocer. De igual forma, obliga a preguntarse si el
conocimiento disciplinario es suficiente para entender la felicidad de las personas.
Quiz uno de los detonantes ms importantes para el surgimiento del estudio cientfico de
la felicidad fue el convencimiento de muchos acadmicos de que la felicidad de las personas
se puede medir de manera confiable. Al medir la felicidad se puede pasar de la especulacin a
la verificacin y surge de esta forma la posibilidad de realizar una validacin de los
muchsimos planteamientos que a lo largo de la historia se han hecho con respecto a este tema.
Afirmaciones del tipo vivimos en un mundo donde la gente es muy infeliz, la
modernizacin ha generado gran infelicidad en los pases del sur, la infelicidad causada por
las polticas de apertura y por las reformas estructurales, la infelicidad de vivir en un
rgimen totalitario, la infelicidad de los pobres, la infelicidad de quienes estn alejados
de la religin, y muchsimas ms, pueden ahora corroborarse empricamente, y generar la
oportunidad de revisar nuestras concepciones y nuestras teoras en aquellos casos donde la
corroboracin emprica muestre que estos puntos de vista no son acertados. La medicin y el
apropiado uso de los mtodos de investigacin cuantitativa permiten pasar de una discusin
basada en opiniones y experiencias personales a un dilogo basado en la evidencia.
El estudio cientfico de la felicidad inicia entonces con un cambio revolucionario de
perspectiva en cuanto a su medicin. Este cambio revolucionario constituye uno de esos casos
conocidos como huevo de Coln. Este trmino hace referencia a una situacin, quiz de
leyenda, en la que Cristbal Coln reta a varios comensales a poner un huevo de pie; todos lo
intentan y ninguno lo logra. Al final, Coln toma el huevo y golpea ligeramente su base, y de
esa manera logra ponerlo de pie. La solucin es bastante sencilla, pero requiere un cambio
revolucionario de perspectiva. Al igual que muchos otros cambios revolucionarios, ste
comprende una solucin sencilla, pero que requiere una modificacin fundamental acerca de
cmo se conoce la felicidad de las personas. Por siglos el estudio de la felicidad asumi que
era labor del experto o del sabio juzgarla, y por ello se requeran variables o factores que
fueran observables para el experto, y que as pudiera tener el juicio o medicin de la felicidad
de las personas. Desde esta perspectiva, la medicin de la felicidad resultaba algo sumamente
complejo e incluso para muchos imposible. Esta perspectiva de un tercero realizando el
juicio acerca de la felicidad en la vida de otros llev a la sofisticacin. Por ejemplo, se hace

necesario definir aquellos aspectos a los que se les dar mayor atencin, y cada disciplina
acadmica tiene sus propios temas de inters: salud, educacin, ingreso, vivienda, rgimen
poltico, seguridad, movilidad social, altura, peso, condiciones laborales, relaciones en el
hogar, relaciones de gnero, uso del tiempo, etc. Lo que parece muy relevante para un mdico
no es similar a lo que parece muy relevante para un economista. Tambin se hace necesario
definir las variables con las que se medirn estos aspectos de inters; cada medicin abre
interrogantes acerca de la seleccin de las variables apropiadas. Por ejemplo, el concepto de
ingreso lleva a muchas alternativas de medicin, tales como ingreso del hogar, ingreso del
hogar per cpita, ingreso del hogar ajustado por escalas de equivalencia de adultos, gasto de
consumo, ingreso personal, flujo monetario ms imputacin de ingresos en especie, imputacin
de actividades dentro del hogar, valoracin de acceso a servicios pblicos y muchos ms.
Surge tambin el inters por construir un indicador que de alguna manera provea informacin
sinttica acerca de la situacin en las distintas reas (un indicador compuesto), lo cual
requiere abordar varios temas metodolgicos de definicin de los pesos relativos para cada
variable y de tcnicas y criterios de reduccin de dimensiones. Dentro de esta perspectiva de
que es un ojo ajeno el que juzga la situacin de la persona, es posible realizar una carrera
acadmica que estudie uno solo de estos temas de medicin.
El cambio de perspectiva que permite la medicin de la felicidad surge del reconocimiento
de que la felicidad no es un constructo acadmico sino una vivencia de las personas; por ello,
son stas quienes mejor conocen su situacin y es mediante la pregunta directa como puede
conocerse cul es su grado de felicidad. Puede preguntarse de distintas maneras a la persona;
sin embargo, lo fundamental es que la evaluacin de la situacin de vida la realice la persona
que experimenta la felicidad, y no un experto o una tercera persona que juzga la vida de los
otros. Este cambio es revolucionario en el estudio del bienestar, aunque el enfoque es tan viejo
como antiguas son las preguntas de cmo te va?, cmo has estado? y ests bien?
Esta nueva manera de conocer la felicidad de las personas supone un cambio
aparentemente sencillo; sin embargo, es un cambio que incorpora importantes
reconsideraciones epistemolgicas acerca de la felicidad y que tiene grandes consecuencias
para el conocimiento econmico, as como para el conocimiento en otras disciplinas. En los
captulos I y II se ampla sobre las tradiciones de estudio de la felicidad y se consideran las
importantes y profundas diferencias entre enfoques basados en la presuncin y la imputacin y
el enfoque basado en la pregunta directa a la persona, el cual es llamado el enfoque de
bienestar subjetivo.
Todo cambio de paradigma es inicialmente visto con recelo y enfrenta el escepticismo e
incluso la oposicin de muchos. Por ello, su aceptacin y su introduccin en los mbitos
acadmico, estadstico y de poltica pblica son graduales. En el caso de la felicidad, la labor
ha sido an ms difcil, pues el tema es transdisciplinario y por ello debe surgir en un entorno
adverso dominado por la compartimentacin disciplinaria, tan predominante en la mayora de
las universidades del mundo. En consecuencia, antes que un cambio de paradigma dentro de

una disciplina especfica, el surgimiento del estudio cientfico de la felicidad se sustenta en la


combinacin de acercamientos disciplinarios. Hay trabajos pioneros en la sociologa (con
Ruut Veenhoven y Angus Campbell), la economa (con Richard Easterlin, Bernard van Praag y
Andrew Oswald), la psicologa (con Edward Diener, Martin Seligman, Daniel Kahneman,
Frank Andrews y Stephen Withey) e incluso en las ciencias polticas (con Robert Lane y Philip
Converse). Estos investigadores pioneros enfrentaron no slo el costo ordinario que implica
desarrollar nuevos temas de investigacin dentro de una disciplina, sino tambin el costo
extraordinario de que su tema de investigacin desbordaba por mucho las fronteras
establecidas de la disciplina. Los acadmicos pioneros en el estudio de la felicidad debieron
enfrentar en no pocos casos el alto costo de la incomprensin de sus pares, con las
consecuencias que esto implica para la aceptacin y desarrollo de una carrera de
investigacin dentro de las hermticas comunidades acadmicas.
Aun en el presente, el desarrollo del estudio cientfico de la felicidad enfrenta el obstculo
de la compartimentacin disciplinaria en el mundo acadmico. De igual forma, este desarrollo
presenta un reto para la arquitectura universitaria; las universidades se enfrentan a preguntas
fundamentales, por ejemplo: se requiere una nueva disciplina acadmica abocada al estudio
cientfico de la felicidad?, se requiere la creacin de centros interdisciplinarios?, es
preferible emprender el estudio de la felicidad desde las disciplinas ya existentes?, conviene
aspirar a un acercamiento transdisciplinario en el estudio de la felicidad?
6. LA MEDICIN DE LA FELICIDAD
El cambio de paradigma tambin present retos para la comunidad estadstica, pues se basa en
una forma de medicin a la cual las oficinas nacionales de estadstica no estaban
acostumbradas. La medicin de la felicidad se basa en el informe hecho por la persona acerca
de qu tan bien marcha su vida, sin que exista un referente tangible para contrastar ese informe
con base en la observacin de un tercero. La importancia que se ha dado a las mediciones que
son susceptibles de corroboracin por parte de un tercero llev a la proliferacin de
mediciones de objetos (los llamados indicadores objetivos), los cuales no tienen un referente
de vivencia humana para validar su importancia. Si bien las oficinas de estadstica estn
acostumbradas a trabajar con el informe de las personas sobre muchas variables su ingreso,
su gasto en bienes, sus horas laborales, etc., se parte de que sera posible realizar una
corroboracin externa de ese informe a partir de datos de nmina, ventas de tiendas
comerciales y dems, en caso de que fuera necesario. Sorprende ver la gran cantidad de
informacin que las oficinas de estadstica recopilan peridicamente: kilmetros de carretera
asfaltados, acceso de la poblacin a internet de banda ancha, gasto realizado en zapatos y en
muchas otras mercancas, precios de cientos de productos, cobertura de televisin satelital y
muchsimos indicadores ms, sin que, hasta hace algunos aos, se tuviera informacin oficial
acerca de si los ciudadanos de un pas son felices o estn satisfechas con su vida.

Inicialmente la informacin de felicidad se obtena a partir de encuestas realizadas por


acadmicos. Posteriormente, organizaciones privadas, como Gallup y Latinobar-metro,
empezaron a recopilar de manera peridica, aunque marginal, informacin acerca de la
situacin de felicidad en los pases. La actitud inicial de escepticismo y desconfianza de las
oficinas nacionales de estadstica ha ido cambiando rpidamente. Durante los aos recientes
ms oficinas de estadstica nacionales empiezan a medir la felicidad de los ciudadanos. En el
mbito mundial destaca la labor realizada por la oficina de estadstica del Reino Unido, y en
Amrica Latina es necesario mencionar la labor de la oficina de estadstica de Mxico (inegi),
la cual, de manera experimental, empez en 2012 a llevar mediciones de felicidad con su
encuesta de bienestar autorreportado (biare). Recientemente, la divisin de estadstica de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (ocde) public sus
lineamientos para la medicin del bienestar subjetivo; en ellos hace recomendaciones para la
medicin de la felicidad a las oficinas de estadstica de sus pases miembros. En Amrica
Latina, Rojas y Martnez coordinan una comisin que, entre otros, aborda el tema de la
medicin de la felicidad en la regin. En el captulo III se discute este tema.
En el presente se reconoce que la medicin de la felicidad a partir de la informacin de las
personas permite obtener datos vlidos, relevantes, y que no estn disponibles en otras
mediciones. La medicin de la felicidad por parte de las oficinas de estadstica nacionales
permitir tener un panorama ms completo de la situacin de bienestar de los pueblos y de los
factores que lo reducen o lo promueven. Esta informacin ser muy til.
7. LA FELICIDAD EN LA TOMA DE DECISIONES
Es claro que las personas desean ser felices y que desean que sus seres queridos tambin lo
sean. La felicidad es una aspiracin personal fundamental, y la promocin de condiciones que
la favorecen es sin duda una de las razones constitutivas de los Estados. Por ello, alcanzar una
sociedad donde los ciudadanos llevan una vida con la cual estn satisfechos constituye una
aspiracin social legtima y meritoria. Adems de la ya mencionada resolucin de las
Naciones Unidas en relacin con la felicidad, en aos recientes han surgido muchas iniciativas
en diversas latitudes del planeta que buscan hacer de la felicidad de los ciudadanos un
objetivo social.
El deseo de que la felicidad de los habitantes sea un tema de consideracin de la poltica
pblica no surge de declaraciones de organismos internacionales sino, fundamentalmente, de
las demandas populares. En no pocos casos los ciudadanos han mostrado su descontento con
polticas y estrategias econmicas y sociales que, aunque contribuyen a lograr metas de
crecimiento econmico o de control de inflacin, no contribuyen a su felicidad. En algunos
casos los ciudadanos muestran este descontento mediante manifestaciones populares, y en
otros, mediante el rechazo en las urnas del partido oficial.
La brecha entre el descontento ciudadano y el aparente buen resultado de algunas polticas

pblicas con base en los indicadores tradicionales de desempeo social y econmico es lo que
ha motivado las iniciativas para medir la felicidad de los ciudadanos y para hacer de sta un
objetivo social. Dentro de estas iniciativas cabe mencionar el proyecto global Midiendo el
Progreso de las Sociedades, coordinado por la ocde y que engloba muchas iniciativas locales,
as como la propuesta de la llamada Comisin Stiglitz, convocada por el presidente de
Francia, para analizar la medicin del desempeo econmico y el progreso social. El inters
de ir ms all de la utilizacin de indicadores de ingreso para medir el progreso de las
sociedades se observa ya en 1972, cuando el entonces rey de Butn hace de la felicidad
nacional bruta el objetivo social fundamental del pas. De esta forma la felicidad se va
incorporando al mbito de la toma de decisiones pblicas y de las decisiones de agencias
inter-nacionales y no gubernamentales que procuran el desarrollo de los pases.
El inters por la felicidad, as como el mbito de accin en el que se procura, no se limita
a la esfera pblica. En la toma de decisiones privadas hay tambin una alta demanda por los
hallazgos del estudio cientfico de la felicidad. Por ejemplo, el mundo empresarial sabe que
los empleados felices son ms productivos y que los clientes felices son ms leales. An ms,
los hallazgos pueden contribuir a la mejor toma de decisiones por parte de las personas,
quienes actan motivadas por la bsqueda de felicidad pero deben tomar sus decisiones con
base en una expectativa de felicidad que puede ser errnea. Pueden presentarse brechas entre
la expectativa y la realizacin de felicidad, en especial para aquellas decisiones mayores y
poco frecuentes, como la carrera por estudiar, el trabajo por aceptar, la migracin de ciudad y
pas, el diseo de una casa, la compra de una casa, la hipoteca de un bien inmueble, y muchas
otras. En estos casos, el estudio cientfico de la felicidad permite a las personas y a las
empresas tomar mejores decisiones.
8. OBJETIVOS Y ESTRUCTURA DEL LIBRO
Este libro tiene por objetivo explicar en qu consiste el estudio cientfico de la felicidad y
cmo esto constituye un cambio fundamental respecto de enfoques anteriores de imputacin y
presuncin. Los primeros tres captulos explican temas relativos a la nueva ciencia de la
felicidad; por ejemplo: qu se entiende por felicidad, cmo se conoce la felicidad y cmo se
mide para poder realizar contrastacin de hiptesis. Los siguientes captulos presentan la
situacin de felicidad en Mxico y Amrica Latina y muestran la importancia que el estudio
cientfico de la felicidad tiene para la disciplina econmica, tan preocupada por dar
recomendaciones de poltica pblica y de comportamiento humano que contribuyan a elevar el
bienestar de las personas. Si bien la economa incursiona en muchos temas, su rea de estudio
gira en torno a la eficiencia en la asignacin de los recursos; esto es, al mejor uso posible de
los recursos. Aunque se hace hincapi en los recursos, es evidente que en todo el anlisis de
eficiencia y de costo de oportunidad subyace un inters central por el bienestar. Son recursos
aquellos que generan bienes, y su uso eficiente consiste en generar el mayor bienestar posible.

Por su parte, el costo de oportunidad en el uso de los recursos hace referencia al bienestar que
podra obtenerse si se aprovecharan de otra manera.
Existen tres niveles para abordar el estudio cientfico de la felicidad. Un primer nivel
consiste en el estudio general de la felicidad de los seres humanos. Sin embargo, pocos
acadmicos incursionan en el estudio general de la felicidad, ya que requiere ir ms all de la
formacin disciplinaria y de los modelos limitados que cada disciplina ensea y que, por lo
general, hacen referencia a agentes abstractos, como el consumidor y el productor, en el caso
de la economa. Hacer de la felicidad humana el tema central de estudio implica tener un
conocimiento extenso y profundo de la condicin humana, al punto de estar en condiciones de
afirmar, siguiendo a Terencio, que nada humano me es ajeno. El estudio de los factores
relevantes para la felicidad humana pasa necesariamente por muchsimas actividades y
eventos, tales como familia, tendencias sociales, urbanizacin, migracin, divorcio,
maternidad, crianza, educacin, salud, tipos de atencin mdica, condiciones laborales,
desplazamientos, vivienda, amigos, tiempo libre, recreacin, pasatiempos e intereses, y
muchos ms. Este nivel de estudio es al que debe aspirarse si en verdad se quieren hacer
recomendaciones que contribuyan de manera eficiente a la felicidad de las personas.
Un segundo nivel lo constituye el estudio de la relacin entre la felicidad y las variables
propias de una disciplina acadmica. Por ejemplo, en lo referente a la economa las variables
de inters pueden ser el ingreso, el desempleo y la inflacin. Este tipo de investigacin ha
generado una abundante literatura durante las ltimas dos dcadas. Antes que abordar el
estudio de la felicidad de las personas, y de elaborar modelos para entenderla, los
economistas se dedican a entender cmo esta felicidad se relaciona con sus variables de
inters. Toda disciplina, y ms an las disciplinas sociales, presuponen que sus temas de
estudio son centrales para las personas; es casi imposible justificar el estudio de algunos
temas bajo el argumento de que son de completa irrelevancia para el bienestar de las
personas. La economa no es la excepcin y asume que temas como el crecimiento econmico,
el aumento de la productividad laboral, el desempleo, la pobreza y la inflacin son centrales
para el bienestar de las personas. Detrs de esta suposicin se encuentra la creencia de que el
ingreso de las personas constituye una medida adecuada de su bienestar. Muchos economistas
que han incursionado en el estudio de la felicidad han dedicado sus esfuerzos a la
investigacin de la relacin que existe entre el ingreso y la felicidad. se es un tema que este
libro aborda con profundidad.
Un tercer nivel de estudio de la felicidad consiste en su utilizacin como medida de la
variable no observada de la utilidad. Tener una variable observable y medible de la utilidad
permite abordar muchos temas de bienestar donde los economistas se han visto obligados a
hacer supuestos fuertes y sin corroboracin. Por ejemplo, este tipo de estudios permite
calcular la compensacin monetaria que se requiere para mantener la felicidad constante ante
eventos externos como un accidente laboral o la contaminacin snica que se enfrenta por la
construccin de un nuevo aeropuerto. Tambin es posible calcular los costos no pecuniarios

del desempleo, as como el costo de bienestar de una enfermedad, e incluso el costo o


beneficio de bienestar de tener hijos.
Este breviario profundiza en el estudio del segundo nivel de acercamiento; esto es, se
estudian a profundidad los hallazgos obtenidos por la nueva ciencia de la felicidad con
respecto a la relacin entre el ingreso y la felicidad de las personas. El ingreso no es slo la
variable ms importante de la disciplina econmica; est tambin estrechamente vinculado a la
idea de progreso de las sociedades. El crecimiento econmico como factor de desarrollo ha
sido el paradigma dominante de los ltimos siglos. Los peridicos, las noticias y la poltica
pblica giran alrededor del aumento del ingreso; el entorno en el que las personas habitan y
llevan su vida cotidiana ha sido concebido como capital fsico; la salud y el conocimiento de
las personas han sido concebidos como capital humano; las relaciones interpersonales se han
convertido en capital social; el ocio ha sido menospreciado para dar mayor importancia a su
negacin: el negocio, y el trabajo se ha visto como un mal cuyo nico fruto es la produccin.
No debe sorprender entonces que, dentro de una visin dominada por la creencia de que un
mayor ingreso viene acompaado de una mayor felicidad, la preocupacin de las polticas
pblicas gire en torno a generar un mayor ingreso, el desempeo de los gobiernos sea
evaluado con base en el crecimiento econmico logrado durante la gestin y los pases sean
comparados y su grado de avance evaluado con base en indicadores de ingreso per
cpita. No sorprende la importancia que los medios de comunicacin dan al tema del
crecimiento econmico. Sin embargo, cul es la relacin que existe entre ingreso y felicidad?
Contribuye el ingreso a la felicidad de las personas?
El captulo i aborda el tema de las tradiciones no cientficas en el estudio de la felicidad;
estas tradiciones son clasificadas en dos grandes categoras: la de imputacin y la de
presuncin. Su estudio es importante no slo para compararlas con el estudio cientfico de la
felicidad, sino tambin porque estas tradiciones han ejercido una enorme influencia en la
disciplina econmica y, por medio de sta, en la poltica pblica.
En el captulo II se explica el cambio epistemolgico que lleva al surgimiento de una
ciencia de la felicidad: la felicidad se concibe como una experiencia de la persona y se
profundiza en las experiencias de bienestar que las personas tienen. Es necesario recordar que
se est hablando de una felicidad que experimentan seres humanos concretos, de carne y
hueso, y entender que est en la condicin humana experimentar y distinguir el bienestar. Los
seres humanos son capaces de experimentar y reconocer dolor y placer, gozo y sufrimiento,
logro y fracaso. Entender la felicidad humana implica acercarse a los seres humanos en su
condicin como tales.
En el captulo III se abordan temas de medicin de la felicidad de las personas; su principal
argumento es que la felicidad puede medirse, pero para ello es necesario acercarse a las
personas, pues son stas quienes la experimentan. Antes que partir de enfoques de arriba
hacia abajo en el estudio de la felicidad, es necesario partir desde quienes da a da la
experimentan. Se puede incluso ampliar el mbito de medicin para ir ms all de mediciones

globales como la satisfaccin de vida e incursionar en mediciones por dominios de vida


o por tipos de experiencias.
En el captulo iv se utilizan fuentes de informacin de Mxico y del resto de Amrica
Latina para presentar un panorama de la situacin de felicidad. Un hallazgo bastante
generalizado es que, contra lo que algunos se empecinan en sostener, no vivimos en un planeta
colmado de infelicidad; por el contrario, las personas son, en su mayora, felices.
En el captulo v se discute cmo la teora econmica se ha acercado al estudio de la
felicidad en su concepcin de bienestar y de utilidad. El desarrollo histrico y la evolucin de
la disciplina econmica van acompaados de una preocupacin por el bienestar de las
personas, y aunque algunos economistas han destacado la teora de la eleccin, es claro que la
eleccin humana no es mecnica, sino que responde a una motivacin profunda: la bsqueda
de felicidad. Una asignacin de recursos es eficiente o no si logra alcanzar el objetivo al
menor costo posible. La felicidad es un objetivo ltimo de los seres humanos, y el costo de
cualquier decisin terminan experimentndolo los seres humanos en trminos de bienestar. Por
ello, es imposible desprender el anlisis de eficiencia en la asignacin de recursos de aquello
que constituye el objetivo ltimo de los seres humanos, su felicidad.
En el captulo vi se presentan los hallazgos elementales en la relacin entre ingreso y
felicidad; se discute el signo, la forma y la proximidad de la relacin con base en los
hallazgos de la investigacin emprica.
En el captulo VII se profundiza en un tema de fundamental importancia para la relacin
entre ingreso y felicidad: el hecho de que las personas viven en sociedad. Es decir, que
cualquier relacin entre el ingreso y la felicidad pasa por el hecho de que las personas no son
individuos fuera de contexto, sino que viven dentro de un contexto social que forma sus
estndares de evaluacin y que influye en su experiencia de bienestar; se pasa de entender el
bienestar como un asunto entre el sujeto y sus objetos para entenderlo dentro de un entorno
donde los objetos adquieren sentido e influyen en las experiencias de bienestar de las
personas. Se plantea de esta forma que el ingreso relativo es de gran importancia para la
felicidad de las personas.
En el captulo VIII se profundiza en otros aspectos que intervienen en la relacin entre
ingreso y felicidad. Las aspiraciones de ingreso desempean un importante papel. Di-genes
afirmaba que rico no es quien ms tiene, sino quien menos necesita. Para la felicidad de las
personas no slo importa cunto se tiene sino tambin a cunto se aspira. El impacto del
ingreso en la felicidad tambin tiene una dimensin temporal; pareciera que la novedad
desempea un papel importante en la felicidad. Por ello, los estudios sugieren que los
aumentos en el ingreso tienden a generar un aumento en demasa de la felicidad, el cual se va
disipando con el tiempo y, en algunas ocasiones, esto puede suceder muy de prisa. En este
captulo se muestra el papel que los valores, y la cultura en general, desempean en la relacin
entre ingreso y felicidad; la felicidad no es una cuestin de cunto ingreso se tiene, sino
tambin de qu valor le da la persona a aquello que se puede comprar con dinero. La felicidad

de las personas materialistas depende ms del ingreso que la felicidad de las personas no
materialistas.
En el captulo ix se aborda un tema crucial: la felicidad tambin depende de cmo se gasta
el ingreso. La teora econmica ha asumido que las personas se comportan de manera racional,
y por ello el tema del uso del ingreso ha sido marginado en los estudios de bienestar, pues se
asume que cada quien hace el mejor uso posible de su ingreso y que, por lo tanto, es imposible
pensar en patrones de consumo y de ahorro que no sean ptimos para la persona. Sin embargo,
existe una amplia literatura, tanto en la economa como en otras disciplinas sociales, que
cuestiona el supuesto de racionalidad. El estudio cientfico de la felicidad muestra que puede
haber un uso no ptimo del ingreso y que ciertos patrones de gasto y actitudes de consumo
tienden a generar un desperdicio del ingreso. La poca literatura existente muestra que las
personas se encuentran por debajo de sus posibilidades de bienestar debido al uso ineficiente
que hacen del ingreso.
El captulo x abre un panorama ms amplio en el estudio de la felicidad. Se afirma que en
la vida hay ms que el nivel de vida y que para muchas personas hay aspectos de mayor
relevancia. La felicidad es una experiencia humana, y la vida de los seres humanos va mucho
ms all de su ejercicio como consumidores y productores. Los seres humanos tienen familia,
amigos, problemas de salud, intereses, pasatiempos, amores y desamores, y mucho ms. Por
ello, el ingreso como aproximacin del poder de compra no es el nico recurso valioso para
la felicidad. Paracera que el ingreso es slo un recurso cuya importancia no es despreciable,
pero tampoco fundamental; la felicidad depende ms de tener y administrar bien un portafolios
de recursos de vida que incluye el poder de compra, pero va mucho ms all.
El captulo xi aborda las consecuencias que el estudio cientfico de la felicidad tiene para
la concepcin del progreso de las sociedades y para la poltica pblica. Se propone un cambio
de paradigma, pasando de uno donde el bienestar de las personas se busca mediante el
aumento del ingreso y donde el progreso de las sociedades se mide con base en indicadores de
crecimiento econmico, a un paradigma donde la aspiracin social es la felicidad de las
personas y el progreso se concibe como aumento de la satisfaccin de vida. Este captulo
estudia las implicaciones que el cambio de paradigma tiene para las estrategias de desarrollo
y para la poltica pblica. Se concluye con la reflexin de que el estudio cientfico de la
felicidad lleva a una visin humanista del progreso.

I. LA FELICIDAD Y LAS TRADICIONES DE IMPUTACIN Y PRESUNCIN


DOS GRANDES tradiciones han dominado el estudio de la felicidad a lo largo de la historia: la
tradicin de imputacin y la tradicin de presuncin. En la primera corresponde a un tercero
juzgar la felicidad de la persona, e importa poco cmo sta juzgue su vivencia. Esta tradicin
se apoya, por lo general, en la idea de que la persona no tiene la capacidad o el conocimiento
requerido para hacer un juicio correcto acerca de qu tan bien marcha su vida o qu tan feliz
es y que, por ello, tal juicio lo debe emitir un experto. Por siglos, el juicio acerca de la
bondad en una vida ha sido el campo de accin de los filsofos y un tema central de estudio de
la tica. Por su parte, la tradicin de presuncin reconoce que la felicidad es una vivencia de
la persona; sin embargo, postula que antes de intentar una medicin directa de la felicidad lo
que conviene es identificar y observar un conjunto de variables o factores que los expertos
presumen como altamente vinculados a ese bienestar. Dentro de este enfoque, y a falta de una
medicin directa de la felicidad de la persona, la relacin cercana entre los indicadores
seleccionados y la felicidad se da por cierta sin corroboracin alguna.
Las tradiciones de imputacin y de presuncin pueden considerarse como no cientficas,
pues no utilizan el mtodo cientfico para arribar a sus conclusiones. El estudio cientfico de
la felicidad surge durante dcadas recientes y constituye un salto paradigmtico en la forma en
que hasta ahora se haba estudiado la felicidad. El nuevo enfoque mide la felicidad a partir de
la informacin que aporta la persona e incluye cambios epistemolgicos importantes en su
estudio. Con base en la informacin de las personas es posible corroborar hiptesis y
proponer y modificar teoras acerca de los factores explicativos de la felicidad; por ello se
afirma que este nuevo enfoque se distancia de las tradiciones que por siglos dominaron el
estudio de la felicidad.
1. LA IMPUTACIN DE LA FELICIDAD
La tradicin de imputacin de la felicidad se basa en la idea de que corresponde a los
expertos o a aquellos con autoridad definir en qu consiste una vida feliz y, con base en
ello, juzgar la felicidad de los seres humanos. La tradicin de imputacin sigue, por lo
general, un enfoque de enumeracin de atributos constitutivos de la buena vida. El experto, o
aquel que tiene o se arroga la autoridad para juzgar el bienestar de los dems, enumera un
listado de atributos que, de acuerdo con su argumentacin, hacen que una vida pueda ser
catalogada como feliz. A partir de este listado de atributos constitutivos de la felicidad se
realiza la investigacin emprica para determinar si los atributos estn presentes o no en la
vida de una persona, y de esta forma se logra el juicio sobre la felicidad.
Dentro de la tradicin de imputacin es necesario abordar los siguientes temas: quin

tiene la autoridad para definir los atributos que hacen que una vida sea considerada como
feliz?, cmo se justifica o se sita ante el resto de las personas ese listado de atributos?, por
qu ese listado y no otro?, y qu hacer con el juicio o experiencia de bienestar de la persona?
a) Autoridad de experto para emitir un juicio
Quin tiene la autoridad para juzgar la felicidad de los dems y cmo se obtiene esa
autoridad? Es necesario reconocer que juzgar la felicidad de los otros suele ser un pasatiempo
de muchos seres humanos. Sin embargo, no todos estos juicios adquieren la misma relevancia,
en especial cuando se trata de justificar intervenciones personales y pblicas que se hacen en
el nombre de la felicidad de los otros.
En la Grecia antigua se reconoca como relevante y cierto el juicio emitido por sabios
y filsofos, no as el juicio de las personas ordinarias. En su libro titulado Una historia de la
felicidad, McMahon aborda la historia de Creso, acaudalado rey de Lidia, y el sabio Soln. Si
bien Creso se consideraba sumamente feliz debido a sus riquezas, es Soln quien seala su
error y manifiesta que otras personas ya fallecidas y sin grandes riquezas tuvieron vidas
de mayor felicidad. El tiempo parece darle la razn a Soln cuando, como en muchas tragedias
griegas, Creso es derrocado y su reino es devastado. La historia tiene muchos matices, por
ejemplo, el papel del dinero y el papel de la suerte (o los caprichos de los dioses). La historia
tambin sugiere que muchas personas no tienen la sabidura suficiente para realizar un juicio
certero acerca de su situacin y que son los sabios, como Soln, quienes estn en una situacin
de privilegio para juzgar la vida de las personas. La historia tambin sugiere que el juicio de
vida de las personas es irrelevante, pues debe esperarse hasta su muerte para poder juzgar si
hubo o no felicidad en sus vidas. La necesidad de esperar hasta la muerte para poder emitir un
juicio descarta cualquier consideracin propia y abre las puertas para que sean otros los que
terminen emitiendo el juicio acerca de la existencia de felicidad en una vida.
El juicio acerca de la felicidad en la vida de otros obliga al sabio a proponer aquellos
atributos o factores que le sern relevantes para realizar la evaluacin de la vida de los
dems. Como es de esperar, el sabio utilizar toda su sabidura para emitir este juicio, y en no
pocas ocasiones los sabios recurren a una interpretacin de textos considerados como
sagrados. En la poca contempornea, el experto ha venido a complementar la labor del sabio;
la figura de experto implica estudios de grado en una disciplina particular, as como mucha
investigacin y consultora en determinado tema, lo cual le da el reconocimiento de sus pares
y de la comunidad cientfica a la que pertenece. La especializacin ha hecho que se pase de
expertos disciplinarios a subdisciplinarios. As, por ejemplo, no se habla de un experto en
economa sino en un rea especfica de la economa deuda fiscal, finanzas corporativas,
medicin de la pobreza. Cada comunidad acadmica tiene sus mecanismos para considerar
a alguien como experto en un tema; por ejemplo, nmero de publicaciones en revistas
acadmicas consideradas de calidad y citas de su obra. El experto tiene un conocimiento

amplio en su subdisciplina, y por ello su opinin acerca de un tema dentro del dominio de su
subdisciplina es digna de ser considerada. Sin embargo, al utilizar el argumento de la
especializacin y el conocimiento de experto para justificar su juicio acerca de la felicidad de
otros nos enfrentamos al problema de que entender la felicidad de un ser humano desborda por
mucho las fronteras (sub)disciplinarias dentro de las cuales el experto se mueve con
comodidad. Ser experto en una subdisciplina claramente resulta insuficiente para argumentar
que se tiene el conocimiento para entender y mucho menos para juzgar la felicidad de los
otros.
El enfoque de imputacin no slo debe definir quines son expertos en el juicio de la
felicidad de los otros sino tambin quines de esos expertos tienen la autoridad para emitir el
juicio. Es comn que diferentes expertos den relevancia a distintos aspectos y por ello es de
suma relevancia determinar quines dentro del amplio grupo de expertos tienen la
autoridad para que su juicio sea aceptado como relevante. En no pocas ocasiones la autoridad
de los expertos se deduce a partir de una designacin poltica; de esta forma, por designio
poltico se forman comisiones de expertos para definir temas metodolgicos o de seleccin de
variables y factores de importancia para juzgar la situacin de bienestar de las personas. Estas
comisiones de expertos enumeran el listado de criterios y las metodologas con las cuales se
emitir el juicio acerca de la situacin de los dems. Muchas de las metodologas utilizadas
para medir la pobreza siguen este proceso. Los listados y las metodologas que surgen a partir
de una comisin dependen de su composicin.
La enumeracin de un listado de criterios por parte de un grupo de expertos es slo el
primer paso dentro del enfoque de imputacin; luego es necesario convencer al auditorio
acerca de la relevancia o conveniencia de esos criterios para emitir el juicio de felicidad de
los dems. En el mundo acadmico compiten muchas propuestas y se requiere gran capacidad
de convencimiento para que sea aceptado el listado de criterios entre los grupos de influencia
poltica y de toma de decisiones pblicas. La aceptacin de los criterios depende tambin del
respaldo de comunidades acadmicas y de organizaciones nacionales e internacionales, as
como de la existencia de grupos organizados y con capacidad de influencia a quienes, por
muchas razones, el enfoque resulta atractivo.
b) Exclusin del juicio emitido por la persona
El hecho de que un experto o una comisin de expertos juzgue la felicidad de las personas no
les impide a stas tener su propio juicio. Sin embargo, en la tradicin de imputacin, el juicio
que las personas emiten acerca de su felicidad es de poca relevancia, ya que se considera que
stas no tienen la autoridad para emitir un juicio acertado acerca de su situacin, y que la
apreciacin correcta o autntica es la del experto. Esta posicin de que la persona podra
equivocarse a la hora de juzgar su situacin de bienestar se remonta a la conocida fbula de
Hrcules en la encrucijada; en esta historia Prdico perfila un Hrcules enfrentado a una

disyuntiva: dos mujeres le presentan caminos diferentes hacia la felicidad; uno de estos
caminos es engaoso o falso, mientras que el otro es el camino genuino o verdadero. La
disyuntiva presenta a una voluptuosa mujer asociada al vicio que sugiere un camino
rpido, fcil y engaoso, mientras que la otra asociada a la virtud presenta un camino
largo y difcil pero autntico. Esta fbula sugiere una distincin entre la felicidad falsa y la
felicidad autntica. El argumento sostiene que la persona puede equivocarse y vivir engaada,
optando por una vida que considera feliz pero que no constituye ms que una falsa felicidad;
por su parte, el filsofo estudioso de la virtud es quien est en capacidad de distinguir
entre la felicidad falsa y aquella que es autntica o genuina. Esta fbula refuerza la idea de que
no puede confiarse en el juicio de la persona, pues sta puede creer que es feliz porque vive
en una felicidad falsa o engaosa. Por ello, es preferible confiar en el juicio del experto, quien
tiene el conocimiento para distinguir entre la felicidad falsa y la autntica.
En los casos en que la persona considera que es feliz pero los criterios definidos por los
expertos sugieren que su bienestar es bajo, se argumenta que la persona se equivoca y que vive
en una felicidad de engao. El filsofo canadiense Alex Michalos ha llegado incluso a afirmar
que esta situacin refleja la felicidad de los tontos; por su parte, el filsofo y economista
Amartya Sen ha utilizado este argumento en su paradoja del mendigo feliz, en la que minimiza
la importancia del juicio emitido por la persona y da mayor importancia al criterio del experto
a la hora de juzgar una vida como buena.
En no pocas ocasiones se apela a la mayor educacin del experto, as como a su amplio
conocimiento. Se sugiere de esta forma que la falta de educacin y el desconocimiento de
aquello de lo que se carece constituye una seria limitacin para tomar como autntica la
apreciacin que la persona hace de su vida. En su tica a Nicmaco, Aristteles propone una
variante de este argumento; el filsofo afirma que la felicidad es el fin ltimo al que aspiran
tanto el sabio como la persona comn; sin embargo, sugiere que la felicidad del sabio se ubica
en una jerarqua superior a la del hombre comn. De esta forma, Aristteles no slo hace una
distincin de felicidad segn el conocimiento de quien la vive, sino que da una mayor
importancia a la felicidad de los expertos, mientras que desacredita la del hombre comn al
considerar que se sustenta en aspectos de menor valor.
En consecuencia, en la tradicin de imputacin la experiencia de bienestar de la persona es
de poca relevancia para el juicio acerca de su felicidad y cabe desconfiar de sta; lo
realmente relevante es que la vida de esta persona presente los atributos definidos por el
experto o el sabio. Con un conocimiento y una perspectiva que se presumen ms amplios, el
experto propone los criterios para emitir un juicio acerca de la situacin de bienestar de los
otros, y con base en estos criterios se juzga su felicidad. El enfoque requiere necesariamente
la definicin de un grupo de variables observables a un tercero y la aplicacin de tcnicas de
sntesis de informacin (reduccin de dimensiones). Por ello, la tradicin de imputacin sigue
un acercamiento de arriba hacia abajo en la definicin y en la medicin de la felicidad, y es un
tercero aquel con autoridad quien determina qu es la felicidad, cules son sus

componentes, cmo se agregan stos para la construccin de un indicador unidimensional;


todo esto con la intencin de poder apreciar quines gozan y quines carecen de felicidad.
Dentro de esta tradicin, la felicidad no es ms que la posesin o ejercicio de un conjunto de
atributos que un tercero juzga de valor para los seres humanos. La posesin o ejercicio de
estos atributos se convierte entonces en una meta que se establece para las personas y en una
aspiracin social que va a influir en el diseo y la evaluacin de la poltica pblica.
A lo largo de la historia de la humanidad han existido muchas propuestas dentro de este
enfoque de imputacin, algunas con mayor aceptacin que otras. Una propuesta reciente es el
llamado enfoque de capacidades y funcionalidades, cuyos mximos exponentes son el filsofo
y economista Amartya Sen y la filsofa constitucionalista Martha Nussbaum. Esta propuesta ha
tenido una influencia importante en la medicin de la pobreza mediante el enfoque de pobreza
multidimensional, as como en la defensa y construccin de un indicador de progreso llamado
ndice de desarrollo humano.
2. LA PRESUNCIN DE LA FELICIDAD
a) La preferencia por la objetividad y la necesidad de asumir
La tradicin de presuncin de la felicidad reconoce que sta es una vivencia que tienen las
personas. Sin embargo, por distintas razones, la tradicin es escptica acerca de la
posibilidad de medir directamente la felicidad a partir la informacin de las personas.
La tradicin de presuncin reconoce que la felicidad, al ser una experiencia de las
personas, es subjetiva, y por ello esta experiencia no es observable para un tercero; sin
embargo, la tradicin expresa una preferencia por la objetividad, esto es, por el uso de
informacin observable y corroborable por un tercero para realizar la apreciacin de
bienestar de la persona. Por ello la felicidad de las personas se aprecia a partir de un conjunto
de variables que pueden ser medidas por un tercero. Este escepticismo acerca del uso de
informacin subjetiva (no corroborable por un tercero) se nutre de la idea de que slo puede
hacerse ciencia a partir de mediciones objetivas; la subjetividad se percibe como fuente de
sesgos y se entiende como opinin. Las personas pueden tener sus opiniones; sin embargo,
de acuerdo con esta visin, la ciencia se basa en los hechos objetivos los llamados datos
duros, que son insensibles a las opiniones de cada quien. Por ello, se considera que el
atributo de objetividad en las variables permite mediciones precisas y neutras. En este libro se
argumenta que esta distincin aplica al mundo de los objetos, pero no al de los sujetos, que es
donde ocurren las experiencias de bienestar. La felicidad es necesariamente subjetiva porque
no existe sin el sujeto.
En consecuencia, la tradicin de presuncin opta por no preguntar directamente a las
personas acerca de su felicidad y prefiere realizar mediciones indirectas a partir de variables
observables a un tercero que se presume estn muy relacionadas con la experiencia de vida

satisfactoria. Esta tradicin recurre a teoras sobre la naturaleza y el comportamiento humanos


para definir las variables que se presume proporcionan buena informacin acerca de la
situacin de bienestar de las personas. Sin embargo, debido a la ausencia de una medicin de
la felicidad, es imposible corroborar la relevancia y validez de esas teoras, y no queda ms
que asumir su legitimidad.
b) La tradicin de presuncin y el mundo acadmico
La tradicin de presuncin es muy utilizada en el mundo acadmico contemporneo. Antes de
abordar el estudio de fenmenos totales del ser humano como su satisfaccin de vida o
felicidad, cada disciplina se enfoca en el estudio de algunos temas que se presume son de
gran relevancia para el bienestar humano; por ejemplo, la ciencia poltica aborda temas de
abstencionismo y participacin poltica, la economa estudia decisiones de compra y de
ahorro, la psicologa trata con trastornos mentales, y dems. Dentro del conocimiento e
investigacin disciplinaria, entender estos factores e influir en ellos adquiere caractersticas
de fin ltimo antes que de fin instrumental. Por ello, antes que justificar la relevancia que las
variables de inters disciplinario tienen para la felicidad de los seres humanos, cada
disciplina pone el acento en entender su comportamiento y en disear estrategias de
intervencin para influir en ellas.
La mayora de las disciplinas han construido andamiajes tericos para explicar sus
variables de inters y han construido sistemas de cuentas para medir estas variables. De esta
forma pueden plantearse teoras y corroborarse hiptesis acerca de la relevancia y naturaleza
de la relacin entre las variables explicativas y las variables centrales de cada disciplina; sin
embargo, la relevancia de estas variables centrales en el bienestar de los seres humanos nunca
es objeto de estudio dentro de las disciplinas. Por ejemplo, los economistas disponen de un
sofisticado sistema de contabilidad nacional para medir y explicar el producto interno bruto
(pib). Grandes esfuerzos se han dedicado a construir el sistema de cuentas nacionales y a
perfeccionarlo; mayores esfuerzos se han puesto en entender qu variables explican el
comportamiento del pib. El pib puede medirse de distintas maneras, ya sea como un resultado
del comportamiento de los rubros de gasto (consumo, exportaciones, inversin, gasto pblico,
importaciones) o de los rubros de pago a factores (salarios, rentas, intereses, dividendos). El
andamiaje terico de la disciplina propone que el comportamiento de esos rubros se explica
por un grupo ms amplio de variables, como la tasa de inters, las expectativas de
devaluacin, el crdito, el ahorro, la inversin en educacin, y dems. La relacin entre el
grupo amplio de variables explicativas y el pib motiva la discusin terica y los trabajos
empricos. En consecuencia, el sistema de cuentas permite a los economistas realizar estudios
empricos acerca del comportamiento del pib con el fin de corroborar hiptesis y comprender
y predecir en muchos de los casos sin gran precisin su comportamiento.
Muchos economistas hacen su carrera acadmica o profesional en alguno de los muchos

sectores dedicados ya sea a medir, a explicar o a intervenir en el comportamiento del pib. As


por ejemplo, algunos acadmicos se especializan en modelos de crecimiento econmico;
otros, en modelos de capital humano o capital social; otros estudian el comportamiento de las
tasas de inters o el papel de la estructura de la industria bancaria en la determinacin del
margen de intermediacin; otros, la formacin de expectativas de devaluacin de la moneda;
muchos se dedican al diseo de estrategias de intervencin (poltica monetaria, poltica fiscal,
subsidios sectoriales); algunos se especializan en medicin de determinadas variables (por
ejemplo, el dficit fiscal), etc. La evidencia muestra que es posible hacer una carrera
acadmica y una carrera profesional en cualquiera de estos aspectos. De esta forma, se
dispone de muchos modelos tericos, amplias bases de datos, investigacin emprica y
experiencias de intervencin para hacer que la disciplina avance en su estudio cientfico del
pib. Sin embargo, a excepcin de algunos estudios realizados durante dcadas recientes, la
disciplina econmica carece de informacin cientfica acerca de la relevancia que el pib tiene
en la explicacin de la felicidad de los habitantes de un pas. Para justificar la relevancia del
trabajo de los economistas no queda ms que asumir que el ingreso desempea un papel
central en la explicacin de la felicidad de los habitantes de una nacin.
Una situacin similar se presenta tambin en muchas otras disciplinas; por ejemplo, los
socilogos se han interesado en entender y medir la cohesin social; para ello, utilizan
distintas metodologas de medicin y proponen diversas teoras para explicar el grado de
cohesin social en un pas; sin embargo, es poco lo que se sabe acerca de la importancia de la
cohesin social para la felicidad de las personas. De igual forma, los politlogos han
estudiado los regmenes polticos y han desarrollado distintas tipologas para clasificar los
pases y para estudiar las bondades y perjuicios de los regmenes; sin embargo, se sabe poco
acerca de la relacin entre los regmenes polticos y la felicidad de los habitantes.
Ante la ausencia de una medicin de la felicidad de las personas, cada disciplina se ha
concentrado en el estudio de sus variables de inters, asumiendo que su relevancia para la
felicidad de los seres humanos es evidente y que no se requiere corroboracin alguna. La
compartimentacin del conocimiento ha generado tambin una visin compartimentalizada del
bienestar humano; se habla as del bienestar econmico o del bienestar psicolgico, pero no
del bienestar de la persona. Quiz la medicin y estudio cientfico de la felicidad contribuya a
tener una visin integradora del bienestar humano.
3. RIESGOS EN LAS TRADICIONES DE IMPUTACIN Y DE PRESUNCIN
En las tradiciones de imputacin y de presuncin es una tercera persona quien realiza la
apreciacin de bienestar. El acento tanto en el conocimiento del experto como en la
objetividad de las variables utilizadas expone a estas tradiciones a varios riesgos, los cuales
pueden considerarse como sesgos cuando la apreciacin de un tercero se aleja de la
experiencia de felicidad de las personas y cuando el inters es tener informacin acerca de

esta experiencia. Entre estos riesgos potenciales cabe mencionar los siguientes:
Perspectivismo. Toda persona realiza un juicio desde su propia condicin y trayectoria de
vida. Es imposible deslindarse de esa condicin, ya que no hay persona sin circunstancia. Ese
contexto particular de toda persona influye en lo que sta considera relevante o irrelevante.
Por ello, aquellos que juzgan el bienestar de otros no son ajenos a que sea su circunstancia, y
no la circunstancia de los otros, la que prive a la hora de emitir el juicio.
Etnocentrismo. Las personas no slo juzgan desde su perspectiva particular, sino que tambin
lo hacen dentro de un contexto cultural ms amplio, el cual, por medio de factores de
educacin, religin y crianza inculca valores particulares. Por ello, todo juicio emitido por un
tercero acerca de la felicidad de otros es sensible a los parmetros culturales de quien lo
emite.
Focalizacin. Cuando un tercero juzga la felicidad de los otros a partir de un grupo de
variables subyacentes existe el riesgo de que sobredimensione la importancia de aquellas
variables cercanas a su rea de estudio. La misma compartimentacin del conocimiento induce
a que los expertos se especialicen y se introduzcan de lleno en algunas temticas; an ms, los
expertos tienden a trabajar y a relacionarse con colegas que tambin se han especializado en
las mismas reas temticas. En consecuencia, los temas de su especializacin adquieren para
el experto una relevancia mucho mayor que la que tienen para la mayora de las personas.
Simplificacin. El experto tiene serias limitaciones para captar toda la riqueza de vida de
cada una de las personas cuya felicidad est juzgando; de igual forma, el experto tiene
limitaciones para entender la naturaleza de las complejas y no lineales relaciones de
causalidad entre la felicidad y sus mltiples factores explicativos. Por ello, el juicio emitido
por un tercero deja fuera muchsimos factores y aspectos de vida que son relevantes para las
personas y puede incurrir en el error de no apreciar la importancia de estos factores.
Homogenizacin. La simplificacin promueve una visin homogenizadora de los seres
humanos, la cual omite y descuida la gran riqueza que emerge de la heterogeneidad existente
entre las personas. El tercer agente se ve en la necesidad de recurrir al llamado agente
representativo, asumiendo que el listado de variables observadas es igualmente relevante
para todas las personas.
Visibilidad. El tercero que juzga debe necesariamente emitir su juicio acerca de la felicidad
de los otros con base en aquellos atributos que le son observables. Lo que no se observa de
los dems al igual que lo que es difcilmente observable no puede ser tomado en cuenta
para una apreciacin de la felicidad de los otros.

Narcisismo. La identidad y el amor propio pueden inducir al experto a constituirse en modelo


aspiracional para los otros. Por ello, hay un inters no slo en juzgar sino tambin en
asemejar; esto es, en intervenir para que los otros tengan una vida que se asemeje a la del
tercero que juzga.
Intereses no alineados. El juicio emitido por un tercero as como la incorporacin de este
juicio en la poltica pblica es altamente sensible a factores de economa poltica. Los
intereses personales de quien juzga la felicidad de los otros pueden privar en la realizacin
del juicio; esto es an ms grave cuando quien juzga est adems interesado en la propuesta y
evaluacin de programas de accin para promover el bienestar de los dems. An ms, los
expertos trabajan para organismos e instituciones que tambin tienen sus propios fines y sus
necesidades de financiamiento; por ello, en la definicin de los criterios para juzgar la
felicidad de las personas no slo privan los intereses personales sino tambin los de las
organizaciones para las que se trabaja o se hace consultora.
Ausencia de validacin externa. Quiz el riesgo ms importante que se corre con las
tradiciones de imputacin y de presuncin surge de la ausencia de una medicin directa de la
felicidad de las personas. Las tradiciones son renuentes a contrastar sus suposiciones y
propuestas con la experiencia de bienestar de los seres humanos y por ello las especulaciones
y los sesgos pueden perdurar en el tiempo, ya que no hay una metodologa para detectarlos,
abordarlos y reducirlos.
Todos estos riesgos aumentan la probabilidad de cometer y mantener errores en las
propuestas de criterios para juzgar la felicidad de los otros. Se termina con sofisticados y muy
bien argumentados constructos de medicin del bienestar que muy bien podran estar alejados
de la vivencia de bienestar de las personas y que, por tanto, les son irrelevantes. En
consecuencia, hay un alto riesgo de distanciamiento e irrelevancia no slo en la medicin de la
felicidad sino tambin en el diseo de polticas pblicas y programas sociales que aspiran a
elevarla.

II. EL ESTUDIO CIENTFICO DE LA FELICIDAD


EL ESTUDIO cientfico de la felicidad no surge sino hasta las ltimas dcadas del siglo xx. Esto
constituye un cambio revolucionario en el estudio del bienestar de las personas. Dentro de este
paradigma, la felicidad se refiere a una vivencia de la persona: la experiencia de bienestar, y
se propone que cada persona est en una posicin privilegiada para juzgar y reportar su
vivencia. Por ello, antes de hacer presuncin o imputacin acerca de la felicidad de una
persona, lo apropiado es preguntarle directamente acerca de su situacin. Este paradigma
permite disponer de una medicin de la felicidad a partir del informe de la persona, y con ste
es posible corroborar hiptesis y modificar teoras, e identificar tambin los factores que son
relevantes para la felicidad de las personas, as como su grado de importancia.
El estudio cientfico de la felicidad implica un salto simple pero cualitativo en la
concepcin del bienestar de los seres humanos, en la forma de conocerlo (epistemologa del
bienestar) y en la forma de medirlo. Esto tiene importantes consecuencias para la
identificacin de los factores explicativos del bienestar de las personas y para el diseo de
programas sociales y polticas pblicas que busquen elevarlo, as como para las
recomendaciones que se realicen en el mbito de la toma de decisiones privadas.
1. CONCEPCIN DE FELICIDAD.
LA EXPERIENCIA DE BIENESTAR
La felicidad es un concepto de uso popular, cercano y conocido por la mayora de los seres
humanos, y esto se debe a que la experiencia de bienestar forma parte de la condicin humana.
Ser y actuar como ser humano implica que se experimente bienestar y que se pueda
distinguir entre experiencias de bienestar y experiencias de malestar. As, est en la condicin
humana poder juzgar si la vida marcha bien o no, e identificar con cierta generalidad si
un evento ha contribuido o no a ello. Por eso, los seres humanos pueden realizar juicios del
tipo me gusta la vida que llevo, as como afirmaciones del tipo no lo volvera a hacer.
Estos juicios constituyen una sntesis personal de acuerdo con criterios de cada persona
de las muchas experiencias de bienestar que cotidianamente viven los seres humanos. Poder
reconocer estas experiencias y realizar una sntesis les permite disponer de informacin para
actuar.
De igual forma, est en la condicin humana hacer prospectiva acerca de las consecuencias
de bienestar que pueden tener determinadas acciones. La expectativa de bienestar puede ser
acertada o no; en muchos casos en que la persona decide no seguir un curso de accin es
difcil saber si la expectativa era acertada o no, y muchas personas deben conformarse con
especular al respecto, el muy conocido si yo hubiera. Independientemente de que se

acierte o no, lo importante es que los seres humanos tienen la capacidad de realizar
prospectiva acerca del bienestar y esto les permite tomar las decisiones de vida ms
importantes. Por ello, los seres humanos tambin hacen juicios del tipo creo que eso me hara
muy infeliz.
Los seres humanos tienen experiencias de bienestar o de malestar; su felicidad hace
referencia a estas experiencias, as como a la sntesis que cada ser humano realiza de
acuerdo con sus propios criterios a partir de ellas en una apreciacin global del tipo soy
feliz, estoy satisfecho con mi vida, o estoy a gusto conmigo mismo. Si bien las
experiencias humanas de bienestar son muchas, es conveniente desarrollar una tipologa para
su estudio. Pueden distinguirse tres grandes tipos de experiencias de bienestar: evaluativas,
afectivas y sensoriales. La experiencia mstica constituye un cuarto tipo; se han realizado
algunos estudios sobre experiencias espirituales, as como sobre experiencias de estados de
flujo, donde hay una integracin total y transitoria de la persona; sin embargo, su estudio en la
literatura de felicidad es an bastante escaso.
Es necesario dejar claro que estos tipos de experiencias no son excluyentes, y es muy
posible que en un evento o accin particular se traslapen todos los tipos de experiencias e
incluso que se presenten sinergias; sin embargo, para fines analticos conviene estudiarlos por
separado.
a) Experiencias evaluativas. Logros y fracasos
Las experiencias evaluativas hacen referencia a procesos mentales cognitivos donde la
persona procesa informacin y evala su situacin con base en sus propias normas o
estndares, as como en sus aspiraciones. Este proceso evaluativo permite juzgar los
resultados de las acciones humanas, y la vida misma, en trminos de logro y fracaso, en
distintos grados de intensidad. De esta forma, la evaluacin permite realizar afirmaciones
como que mi hija haya terminado la universidad es el mayor logro de mi vida, tener casa
propia es un logro importante, no haber obtenido mi ascenso laboral es un gran fracaso y
no haber clasificado al mundial de futbol es un pequeo fracaso. Otras variantes utilizadas
pueden ser: Les he fallado a mi esposa y mi familia, he cumplido con mis obligaciones
como hijo, he alcanzado mi meta para el fondo de retiro. Afirmaciones ms fuertes pueden
ser soy un fracaso, soy un perdedor o soy lo mximo. La evaluacin de logro, obtencin
y xito constituye una experiencia que contribuye positivamente a la felicidad de las personas,
mientras que el fracaso o prdida merma esa felicidad.
El proceso de evaluacin se basa en la comparacin de la situacin de vida con respecto a
metas y aspiraciones. Por ejemplo, las personas utilizan sus estndares de evaluacin para
juzgar un nivel de ingreso como satisfactorio o no. Las personas conocen su ingreso; en
trminos objetivos el ingreso es un flujo monetario mensual de cierto monto; sin embargo, la
pregunta relevante no es cul es el monto de ingreso sino si este ingreso es considerado por la

persona satisfactorio o no. Qu tan satisfecha est la persona con su ingreso? Esta
satisfaccin depende de los estndares de evaluacin del ingreso que la persona utiliza, as
como de sus aspiraciones materiales. Dos personas con el mismo monto de ingreso pueden
diferir sustancialmente en sus aspiraciones y en sus estndares de evaluacin; una de ellas
puede juzgar el monto de su ingreso como un fracaso debido a sus altas aspiraciones o a sus
muy exigentes estndares; por su parte, otra persona con menores aspiraciones materiales o
con estndares de evaluacin menos exigentes podra juzgar su ingreso como un gran logro.
Por ello, la satisfaccin con el ingreso puede variar sustancialmente entre personas, aun
cuando sean muy similares.
Las experiencias evaluativas no se limitan al ingreso. Las evaluaciones pueden surgir de
muchos otros aspectos de vida, como el poseer una casa propia, que los hijos obtengan un
grado universitario o alcanzar cierta posicin laboral. Una persona puede juzgar como
insatisfactorio tener un salario por debajo del promedio de sus colegas o que un miembro de
su familia tenga un hijo fuera del matrimonio. El estudio del origen y formacin de las
aspiraciones y de las normas de evaluacin que las personas utilizan es crucial para entender
este tipo de experiencia de bienestar. De dnde vienen nuestras normas y nuestras
aspiraciones? Qu factores intervienen en que un monto de ingreso determinado o el tamao
de una casa sean juzgados como insatisfactorios? Por qu y en qu circunstancias obtener un
ttulo universitario se considera como un gran logro? Es en este tipo de experiencia donde la
influencia del entorno social al parecer desempea un papel de suma importancia. Los seres
humanos son en sociedad y la inmersin social hace que se comparen con aquellos con quienes
comparten. Las personas observan el nivel de vida de aquellos con quienes conviven, as
como de aquellos que aparecen en programas de televisin y en el cine, y esta informacin la
utilizan al juzgar su propia situacin. La inmersin social implica que cada persona recopila y
procesa mucha informacin sobre lo que los otros usan y hacen. La ropa, los autos, la casa, los
ttulos, los relojes y las joyas, la corpulencia, el atractivo, el peso y muchos otros factores de
los dems son observados por las personas y pasan a formar parte de las referencias que
utilizan al juzgar su situacin.
De igual forma, factores de crianza, educacin y cultura influyen en la formacin de las
aspiraciones. Estos factores tambin influyen en la formacin de los valores; esto es, de
aquello que la persona considera que merece poseer y de lo que considera que vale la pena
hacer un esfuerzo por alcanzar.
La publicidad, el cine y los medios de comunicacin hacen saber, de forma insistente,
acerca de aquello que la persona no tiene, que otros s tienen y que ella debera tener. Estos
factores influyen en la formacin de las aspiraciones. Las campaas pblicas hacen lo mismo,
aunque no necesariamente con fines comerciales.
Las personas tienen crianzas distintas y tambin diferentes trayectorias de vida; su
exposicin al entorno no es similar y sus principios pueden diferir, aun dentro de una misma
cultura. De igual forma, las personas muestran distintos grados de autonoma ante la influencia

de su entorno. Por ello, no debe sorprender que entre las personas exista heterogeneidad en
sus aspiraciones y en sus normas de evaluacin. Lo que para algunos constituye un gran logro
puede ser de poca relevancia para otros, y lo que para algunos puede ser de poca relevancia,
para otros constituye un gran fracaso. Tener un auto propio puede constituir una de las mayores
aspiraciones de una persona, y su compra es un logro importante que influye de manera
significativa en su bienestar. Sin embargo, para otros, comprar un auto nuevo es una actividad
casi cotidiana, que realizan todos los aos y que tiene poco impacto en su experiencia de
logro; an ms, podra ser que estas personas experimenten un gran fracaso si no logran
renovar su auto todos los aos o si compran un auto con ms de cinco aos de antigedad. De
igual forma, una madre puede considerar como el logro ms importante de su vida ver que su
hija se grada de preparatoria, mientras que para otra un hijo que no concluye
satisfactoriamente sus estudios universitarios puede ser motivo de fracaso. Un profesional
recin graduado puede considerar un salario inicial de 20 000 pesos como insatisfactorio,
mientras que otro podra considerar que ganar 15 000 pesos mensuales constituye un gran
xito.
Es de crucial importancia insistir en que es la experiencia de logro o de fracaso la que
importa para la felicidad de las personas y no el evento que la detona. Dependiendo de las
normas de evaluacin de cada persona y de sus aspiraciones, un mismo evento puede generar
una experiencia de logro o de fracaso y, por ello, contribuir o no a su felicidad. No todas las
personas tienen las mismas normas de evaluacin; esta es una de las razones por las cuales no
es recomendable medir el bienestar en el mbito de las posesiones, del ingreso o de otras
variables objetivas, sino en el mbito de cmo estos hechos se convierten en logros o fracasos
para la persona; esto es: en el espacio de la subjetividad.
b) Experiencias afectivas. Gozos y sufrimientos
Un segundo tipo de experiencia muy cercano a la vida de los seres humanos son las
experiencias afectivas. Las personas experimentan emociones y estados de nimo. Envidia,
tristeza, alegra, aburrimiento, coraje, asombro, esperanza, arrepentimiento, soledad, celos,
amor, cario, depresin, ansiedad, angustia, tranquilidad, entusiasmo, miedo, depresin, enojo,
odio, pnico, orgullo, vergenza y muchas otras emociones ms son parte de la vida cotidiana
de la mayora de los seres humanos. Estas emociones se expresan asociadas a estados
psicofisiolgicos y a reacciones biolgicas. Es comn hacer la distincin entre emociones y
estados de nimo; las emociones son de naturaleza transitoria, ms intensas y asociadas por lo
general a un evento particular. Por ejemplo, puede experimentarse miedo al encontrarse con
una serpiente o al caminar solo en una calle oscura; es de esperar que la emocin desaparezca
cuando el evento es superado. Los estados de nimo tienden a ser de menor intensidad pero
ms duraderos, y no estn asociados a un evento particular; por ejemplo, la persona se
encuentra deprimida, y esto se refleja en cmo disfruta o sufre muchos de los eventos en su
vida.

Los psiclogos han estudiado las experiencias afectivas y las han clasificado, sin gran
originalidad, en positivas y negativas. Las experiencias afectivas positivas contribuyen a la
felicidad de las personas, mientras que las experiencias afectivas negativas la disminuyen. Por
ejemplo, la envidia, la tristeza, los celos, la depresin, la ansiedad, la angustia, el miedo, el
odio, el pnico y la vergenza, entre otras, se asocian a una menor felicidad; mientras que el
amor, el cario, el aprecio, el entusiasmo y la alegra son emociones asociadas a una mayor
felicidad. En general, los seres humanos se acercan a las experiencias de gozo y se alejan de
las experiencias de sufrimiento, ya que esto contribuye a su felicidad.
Al momento de tomar una decisin las personas toman en cuenta las experiencias afectivas
que esperan disfrutar. En general, los seres humanos buscan experimentar emociones positivas
y reducir su experiencia de emociones negativas.
La importancia que las emociones tienen en la vida de los seres humanos es evidente; basta
poner atencin a la letra de las canciones ms populares para darse cuenta de la importancia
de emociones como amor, tristeza y celos. Por ello, una decisin racional no implica hacer a
un lado las emociones, sino tomarlas en cuenta para buscar una mayor felicidad.
Al igual que con las experiencias evaluativas, se hace necesario distinguir entre la
experiencia afectiva y aquellos factores que la detonan. Es la experiencia afectiva la que
contribuye a aumentar o reducir la felicidad de las personas. Un mismo evento puede generar
experiencias distintas; por ejemplo: para una mujer saber que va a ser madre puede ser fuente
de alegra y de orgullo, mientras que para otra puede ser fuente de angustia e incluso de
vergenza. Para un trabajador, saber del ascenso de su colega puede ser fuente de alegra y de
entusiasmo, mientras que para otro podra ser fuente de envidia y de enojo. Para una persona,
caminar sola por un parque puede generar calma y tranquilidad, mientras que para otra puede
ser fuente de miedo y de inseguridad. Aunque es posible asociar hechos y eventos concretos a
determinadas experiencias afectivas, esta asociacin no es unvoca; el mismo evento genera
emociones distintas dependiendo de la trayectoria de vida, crianza, traumas y dems factores
en la vida de un ser humano. Por ello, sera un error tratar de inferir acerca de la experiencia
afectiva de una persona y de la intensidad de esta experiencia a partir de un listado de
hechos y posesiones.
Los seres humanos estn conscientes de los afectos que experimentan, pues tienen la
funcin de inducirlos a actuar. Por esta razn, las decisiones racionales, aquellas que buscan
una mayor felicidad, no consisten en evitar las emociones sino en tomarlas en cuenta como
parte inherente del bienestar que se busca alcanzar.
c) Experiencias sensoriales. Placeres y dolores
Los seres humanos poseen cinco sentidos que les permiten relacionarse de distintas maneras
con el entorno. La vista, el olfato, el gusto, el tacto y la audicin posibilitan una gran cantidad
de experiencias sensoriales o de percepcin del entorno que pueden clasificarse, en

distintos grados, como placenteras o dolorosas. Las experiencias sensoriales forman parte
integral de la vida de cualquier ser humano: las inyecciones duelen, y los nios y uno que
otro adulto se resisten a visitar al odontlogo por este motivo. Los telfonos mviles dan
experiencias tctiles, auditivas y visuales, y gran parte del desarrollo de la industria se ha
basado en que estas experiencias sean placenteras. La msica da experiencias auditivas que
pueden ser clasificadas por las personas como agradables o desagradables. La industria de la
moda se basa en experiencias visuales, tctiles y de olfato, mientras que la industria del vino
se basa en experiencias de gusto, olfato y visuales; el cine permite gozar experiencias visuales
y auditivas, y en los restaurantes se degusta. Las grandes empresas farmacuticas saben que la
adopcin de un tratamiento mdico por parte de los pacientes depende no slo de su impacto
clnico sino tambin de las experiencias sensoriales de dolor o placer que acompaan las
terapias. Por ejemplo, Dan Ariely, uno de los investigadores ms ingeniosos, ha estudiado el
dolor de pacientes con quemaduras de tercer grado; uno de los temas que aborda es cmo
reducir el dolor que experimenta el paciente al momento de quitar las vendas. Es preferible
quitar las vendas rpidamente o es mejor hacerlo lentamente? La respuesta a este tipo de
preguntas tiene importantes consecuencias para la experiencia de bienestar de los pacientes.
El psiclogo Daniel Kahneman, quien recibi el premio Nobel de Economa, ha dedicado
gran parte de su carrera acadmica al estudio de las experiencias sensoriales de dolor y
placer, y ha encontrado, entre sus muchos hallazgos, que la evaluacin que realiza la persona
de un evento como gratificante o no depende de la distribucin del dolor (o del placer) a lo
largo del tiempo durante el cual el evento tiene lugar. Kahneman ha mostrado que eventos de
dolor moderado pero de intensidad uniforme a lo largo de todo el periodo tienden a ser
juzgados ms favorablemente que eventos de dolor bajo pero con episodios cortos de alta
intensidad. Kahneman sugiere que los eventos de dolor que tienen un clmax intermedio y un
clmax final tienden a ser juzgados ms desfavorablemente que aquellos de mayor dolor pero
que carecen de clmax. Kahneman tambin muestra que la llamada teora de los dos picos (o
los dos clmax) tambin aplica al placer. Los espectculos musicales, las sinfonas, los paseos
tursticos y casi todos los eventos de la vida cotidiana generan agrado o desagrado sensorial y,
de acuerdo con Kahneman, la dosificacin del placer (o del dolor) a lo largo del evento
desempea un importante papel.
El hecho importante que quisiramos destacar es que est en la condicin humana tener
experiencias sensoriales que se pueden clasificar como placenteras o dolorosas, de agrado o
de disgusto, de molestia o de deleite. Las experiencias sensoriales se distinguen no slo por su
tipo (placentera o dolorosa) sino tambin por su intensidad, duracin y trayectoria. En general,
las experiencias sensoriales placenteras contribuyen a aumentar la felicidad, mientras que las
dolorosas tienden a reducirla.
Al igual que en el caso de las experiencias evaluativas y afectivas, con las experiencias
sensoriales es necesario distinguir entre el evento que las detona y la experiencia en s; un
mismo evento puede ser fuente de placer o de dolor. Por ejemplo, para algunas personas el

chile habanero es fuente de placer mientras que para otras es fuente de malestar sensorial; la
msica de la pera de Pekn puede resultar auditivamente agradable para ciertas personas y no
para otras; una inyeccin puede causar gran dolor a algunos y poco dolor a otros.
d) La sntesis de las experiencias de bienestar. La evaluacin global de vida
Las personas son capaces de realizar una sntesis acerca de su experiencia global de vida.
Qu tan bien marcha la vida?: la sntesis ser muy favorable si se tienen muchas experiencias
de logro, gozo y placer y pocas de fracaso, sufrimiento y dolor.
Las experiencias evaluativas, afectivas y sensoriales de bienestar son inherentes a la
condicin humana y pueden considerarse como experiencias esenciales de bienestar de los
seres humanos. Estas experiencias no son excluyentes y en su conjunto conforman la
experiencia de bienestar que tienen los seres humanos. Por ejemplo, el hambre est asociada a
una experiencia de dolor de cabeza y de estmago, pero tambin puede estar asociada a
una experiencia de fracaso al no poder adquirir aquello que en la sociedad se considera como
lo ms bsico: los alimentos. Recibir comida gratis en un centro social puede ayudar a reducir
la experiencia sensorial de dolor, pero no necesariamente aminora la experiencia evaluativa
de fracaso.
En muchos casos un evento presenta experiencias evaluativas, afectivas y sensoriales que
confluyen en generar una apreciacin general de bienestar. Si la persona evala un evento
como un logro, si este evento aporta estados afectivos positivos y si adems est asociado a
experiencias sensoriales placenteras, entonces el evento contribuye a aumentar la felicidad de
la persona. Por su parte, un evento que la persona evala como de fracaso, que implica
estados afectivos negativos, y que se asocia a experiencias de dolor o disgusto, contribuye a
reducir la felicidad de la persona.
En muchos casos los eventos implican tipos de experiencias que se contraponen en su
asociacin con la felicidad; por ejemplo, un parto natural puede implicar una experiencia
sensorial de dolor, una experiencia afectiva de gozo y una experiencia evaluativa de logro. Por
su parte, comer varios trozos de un pastel de chocolate puede ser una experiencia sensorial
placentera pero venir acompaada de una experiencia evaluativa de fracaso en el alcance de
ciertas metas de reduccin del sobrepeso o del colesterol. La evaluacin global de un evento
como satisfactorio o no depender de la importancia que la persona d a las experiencias
sensoriales, afectivas y evaluativas. De igual forma, la evaluacin global de vida depende de
las experiencias sensoriales, afectivas y evaluativas que la persona tiene en su vida, as como
de la importancia que le d a cada una de estas experiencias.
La vida cotidiana de los seres humanos est llena de este tipo de experiencias evaluativas,
afectivas y sensoriales, y al realizar una sntesis global acerca de qu tan bien marcha su vida
o qu tan satisfecha est con su vida, la persona toma en cuenta en distinto grado estas
experiencias de vida. No se vislumbra razn alguna para asumir que todas las personas dan el

mismo peso a las experiencias sensoriales, afectivas y evaluativas. Aunque no existen estudios
al respecto, la documentacin anecdtica sugiere que algunas personas dan mayor peso a las
experiencias evaluativas, mientras que otras son relativamente ms afectivas e incluso otras
son relativamente ms sensoriales.
La capacidad que tienen las personas para realizar una sntesis global de qu tan bien
marcha su vida, as como para formar expectativas respecto a esta sntesis, es parte de la
condicin humana. Esta capacidad al parecer tiene su origen en los factores evolutivos; la
evolucin dentro de un contexto social ha generado que los seres humanos puedan procesar
informacin sensorial, afectiva y evaluativa para realizar una sntesis y tomar decisiones.
En una investigacin publicada en 2013, Rojas y Veenhoven estudiaron el proceso de
formacin de una sntesis de satisfaccin de vida a partir de los sustratos afectivo y
evaluativo. El sustrato evaluativo incluye la comparacin con semejantes y con grupos de
referencia, con situaciones pasadas, y con el logro de metas y aspiraciones. Hay una
importante influencia social en este sustrato de informacin por medio de las comparaciones y
de la formacin de normas de evaluacin. Con base en este sustrato evaluativo, las personas
juzgan su vida en el rango de xito a fracaso. Por su parte, el sustrato de apreciacin afectiva
se relaciona con las experiencias emocionales y de estados de nimo de las personas. La
literatura sobre el origen y funcin de las emociones y estados de nimo no es concluyente,
pero se reconoce que los estados afectivos que la persona experimenta tienen un origen
evolutivo y funcionan como seal de alerta ante aspectos de vida amenazantes para la
supervivencia y procreacin, y propician el acercamiento a aquellos aspectos y
comportamientos que los favorecen. Con base en informacin de ms de 130 pases, Rojas y
Veenhoven concluyen que ambos sustratos desempean un importante papel en la sntesis de
satisfaccin de vida de la persona, y se ha encontrado que, en promedio, el sustrato evaluativo
tiene una relativa mayor importancia que el afectivo.
La sntesis global realizada por la persona se convierte en el mejor indicador de su
vivencia de bienestar, tal y como ella lo vive y con base en la importancia que cada quien da a
las experiencias afectivas, sensoriales y evaluativas. La felicidad, como sntesis de estas
experiencias de bienestar, no es ajena a la vida de los seres humanos; ms bien es parte
integral. Por ello las personas pueden, con gran facilidad, responder a preguntas sobre su
felicidad, puesto que esta sntesis personal acerca de la vivencia de bienestar es algo
cotidiano para ellas. sta es una diferencia crucial entre el concepto de felicidad como
vivencia humana y los muchos constructos de bienestar que se basan en los enfoques de
presuncin y de imputacin. Mientras que la concepcin de felicidad como sntesis a partir de
sus experiencias de bienestar es muy familiar para las personas, los constructos acadmicos
de bienestar suelen ser sofisticados, ridos y alejados de su vivencia cotidiana.
Quiz la prueba ms sencilla que puede realizarse acerca de la importancia de esta
concepcin de felicidad como sntesis de experiencias de bienestar es que es posible
conversar largo y tendido con cualquier persona al respecto. Si las personas entienden el

concepto y pueden conversar al respecto, podemos estar seguros de que estamos trabajando
con una concepcin de felicidad que es cercana y relevante para los seres humanos.
Independientemente de su formacin y escolaridad, las personas pueden conversar por
horas acerca de los dolores y placeres, gozos y sufrimientos, y logros y fracasos en su vida,
y pueden hablar acerca de cun felices son y de qu tan satisfechos estn con su vida. Muchos
constructos acadmicos inspirados en las tradiciones de imputacin y de presuncin
difcilmente pasaran esta prueba, lo cual sugiere que son concepciones muy alejadas del
bienestar que los seres humanos experimentan y que les es relevante en su vivencia cotidiana.
e) Evaluaciones parciales. Los dominios de vida
Las personas tambin son capaces de realizar apreciaciones parciales de vida; esto ha
permitido el desarrollo de la literatura de dominios de vida que estudia cmo las personas
juzgan su situacin de bienestar en distintas arenas de su vida. Por ejemplo, se pregunta a las
personas acerca de qu tan satisfechos estn con su relacin de pareja o en la relacin con sus
hijos; puede preguntarse tambin acerca de la satisfaccin econmica o la satisfaccin con el
trabajo o la salud que se tiene. Las personas distinguen de manera bastante clara entre estos
aspectos de vida y pueden fcilmente juzgar su situacin en cada uno de ellos.
En principio el nmero de aspectos de vida que puede contemplarse es vasto; sin embargo,
es necesario seguir algunos criterios para definir los dominios de vida sobre los que la
persona ser interrogada. Robert Cummins realiz en 1996 un metaestudio de la literatura de
dominios de vida y propuso los siguientes: situacin material, salud, productividad, relaciones
ntimas, seguridad, comunidad y situacin emocional. Por su parte, Michael Argyle menciona
los siguientes dominios de vida en su libro The Psychology of Happiness: dinero, salud,
empleo, relaciones sociales, ocio, vivienda y educacin. Otros investigadores han llegado a
proponer un listado ms extenso de dominios de vida, como: vida espiritual, vida sexual,
propiedad de bienes duraderos, situacin del pas y otros. La incorporacin de algunos otros
dominios depende del inters del estudio; por ejemplo, el dominio vecinos se incluye
cuando se realizan estudios de comunidades.
Propongo tres criterios a la hora de definir los dominios de vida: parsimonia: el nmero
de dominios de vida debe ser relativamente pequeo y cada uno debe hacer referencia a
informacin de vida que es claramente distinta a la de los otros dominios. Significado: la
persona debe ser capaz de relacionar su vida cotidiana con estos dominios de vida. Utilidad:
la delimitacin debe contribuir a entender la satisfaccin de vida de la persona. Por su parte,
Robert Cummins propone el siguiente criterio para decidir si se agrega o no un dominio
adicional al listado ya existente: un dominio se agrega si contribuye en el margen a explicar la
satisfaccin de vida de las personas; esto es, la explicacin que se logra de la satisfaccin de
vida con los dominios ya incorporados en el estudio debe aumentar al agregarse el dominio en
cuestin.

La literatura de dominios de vida indaga sobre la satisfaccin de la persona en distintos


aspectos con el fin de elaborar una explicacin de su satisfaccin global. Se busca identificar
cules dominios o aspectos de vida son de mayor importancia para la satisfaccin de vida. El
acercamiento a la explicacin de la felicidad a partir de los dominios de vida es distinto del
que parte de las experiencias esenciales de bienestar. Sin embargo, ambos acercamientos estn
relacionados. En principio, el juicio de satisfaccin en un dominio de vida se asocia a la
existencia e intensidad de las experiencias sensoriales, afectivas y evaluativas relacionadas
con cada uno de estos aspectos, as como al peso que cada persona otorga a estas
experiencias. Una relacin de pareja asociada a experiencias sensoriales placenteras,
experiencias afectivas positivas y experiencias evaluativas de realizacin de aspiraciones y
de metas tender a ser juzgada por la persona como satisfactoria. Por su parte, una relacin de
pareja asociada a ausencia de experiencias sensoriales placenteras o incluso a la existencia de
experiencias sensoriales de dolor, a experiencias afectivas de sufrimiento, y a experiencias
evaluativas de fracaso y decepcin tender a ser juzgada como insatisfactoria.
Desde este punto de vista se dice que la satisfaccin de vida puede entenderse como un
resultado de la satisfaccin de la persona en todas aquellas reas donde ejerce como ser
humano. Mientras que las experiencias esenciales de bienestar hacen hincapi en la condicin
humana, el constructo de dominios de vida pone su atencin en aquellas actividades donde la
persona ejerce como ser humano: su familia, su trabajo, su tiempo libre, sus amigos y vecinos,
su economa y dems.
f) Heterogeneidad en la estructura explicativa: distintos detonantes, distintos procesos de
sntesis
La felicidad de las personas, entendida como la evaluacin global de qu tan bien marcha la
vida (soy feliz, estoy satisfecho con mi vida) y las experiencias esenciales de bienestar de
tipo sensorial, afectivo, evaluativo (e incluso mstico), parecera ser universal a los seres
humanos. Sin embargo, la estructura explicativa de la felicidad puede diferir sustancialmente
entre personas y, por supuesto, entre personas en culturas distintas. Como se explic
anteriormente, los detonantes del dolor y el placer, del gozo y el sufrimiento, y del logro y el
fracaso pueden cambiar dependiendo de la persona y de su circunstancia; un mismo evento,
como el chile habanero, puede ser causa de dolor o de placer. De igual forma, un ingreso bajo
puede estar o no asociado a una experiencia evaluativa de fracaso; en aquellas sociedades
donde las metas y aspiraciones de vida de las personas se centran en la adquisicin de bienes
de lujo es ms probable que un ingreso bajo se asocie a fracaso; pero esto no necesariamente
sera as en una sociedad que da mayor importancia a las relaciones de familia, y donde la
posesin de bienes de lujo no crea estructuras verticales de estatus social.
An ms, no todas las personas procesan las experiencias esenciales de bienestar de igual
manera con el fin de llegar a una sntesis global. Algunas personas, las que por lo general

llamamos ms sensibles, dan una mayor importancia a las experiencias afectivas; sin embargo,
otras personas, consideradas algunas veces como fras y calculadoras, dan mayor
importancia a las experiencias evaluativas, y otras, los llamados hedonistas, tienden a
preponderar las experiencias sensoriales. Por ello, un mismo evento puede generar distintos
niveles de satisfaccin de vida en las personas, aun cuando su impacto en las experiencias
esenciales de bienestar sea similar.
La heterogeneidad entre personas, y mucho ms entre las que viven en pases con culturas y
valores diferentes, cmo los detonantes influyen en las experiencias esenciales de bienestar, la
forma en que estas experiencias se procesan para llegar a una sntesis de evaluacin global de
vida, son las razones por las que es incorrecto juzgar la situacin de felicidad de las personas
a partir de un listado de variables asociadas a factores explicativos del bienestar. Las
propuestas de medicin de la felicidad a partir de indicadores del mundo de los objetos
olvidan que son los sujetos quienes dan significado a estos objetos. La objetividad puede ser
un atributo valioso, pero no cuando se trata de conocer algo que en esencia es subjetivo, como
la felicidad. A continuacin se explican los fundamentos epistemolgicos de la nueva ciencia
de la felicidad.
2. HACIA UNA EPISTEMOLOGA DE LA FELICIDAD
El estudio cientfico de la felicidad implica una concepcin distinta de bienestar, no como un
constructo acadmico sino como una experiencia o vivencia humana. Esto tiene importantes
consecuencias para la forma en que nos acercamos a conocer la felicidad de las personas.
Quin debe realizar la apreciacin de felicidad? Cmo se conoce la felicidad de las
personas? Cmo puede entenderse la felicidad? Cmo deben identificarse los factores que
explican la felicidad?
a) La autoridad
El estudio cientfico de la felicidad parte de que la persona est en una situacin privilegiada
para juzgar su felicidad, no as para juzgar la felicidad de los dems, ya que la felicidad es
una vivencia de cada quien. Por ello, se afirma que la persona es la autoridad para juzgar su
vida, ya sea como satisfactoria o como insatisfactoria. No corresponde al experto juzgar la
felicidad de otras personas.
En consecuencia, el estudio cientfico de la felicidad no se basa en los criterios que
proponen los expertos para identificar un conjunto de variables que midan la situacin de
bienestar de las personas. Se afirma que la labor del experto no es juzgar sino entender esa
felicidad de las personas. Es en este punto donde el estudio cientfico de la felicidad se separa
de las tradiciones de presuncin y de imputacin, ya que ninguna de estas tradiciones reconoce
en la persona a la autoridad para juzgar su vida y, por el contrario, da esa autoridad a una

tercera persona.
b) El informe de la persona
El estudio cientfico de la felicidad afirma que la mejor forma de indagar acerca de la
felicidad es preguntando a la persona, pues es ella quien la experimenta. La pregunta puede
hacerse de muchas formas, ya sea al vuelo solicitando a la persona entrevistada una
respuesta inmediata o por reflexin pidindole a la persona que se tome su tiempo para
reflexionar acerca de su situacin de felicidad antes de dar una respuesta, e incluso que
escriba un ensayo al respecto. Hay muchas formas de preguntar y muchas opciones de
escalas de respuesta; sin embargo, el principio fundamental es que corresponde a cada
persona informar sobre su felicidad.
Al preguntar a la persona acerca de su situacin global de felicidad es necesario definir
una concepcin especfica para la pregunta. Por lo general se pregunta acerca de la
satisfaccin de vida con una pregunta del tipo: Tomando en cuenta todo en su vida, qu tan
satisfecho se encuentra con ella? Tambin es posible preguntar sobre la felicidad: Tomando
en cuenta todo en su vida, qu tan feliz es usted? Estas preguntas apuntan a la vida en general
y solicitan un juicio global de vida. Por ello, la respuesta constituye una evaluacin integral de
la vida, que incorpora toda la riqueza y complejidad de vida de quien responde.
Es necesario tambin distinguir entre el informe sobre la felicidad y la experiencia o
vivencia de bienestar. El informe constituye la variable con la que se busca aproximar esa
experiencia, pero el informe no es la experiencia y podra presentarse ruido entre el informe y
la sntesis realizada por la persona acerca de su experiencia de bienestar. Esta distincin entre
el informe y la experiencia permite entender las fuentes potenciales de ruido y buscar
reducirlas. De igual forma, esta distincin permite no olvidar el objetivo final de las
intervenciones que buscan aumentar el bienestar de las personas: no se busca elevar el informe
sino la felicidad de las personas, influyendo en sus experiencias esenciales de bienestar.
Los estudios realizados acerca la percepcin de las personas muestran que hay informacin
til y vlida en esta respuesta.
c) La persona que informa
Si bien parece trivial y hasta tautolgico, un hecho crucial cuando se pregunta a una persona
acerca de su felicidad es reconocer que quien responde es una persona. Esto es, la respuesta la
da un ser humano concreto, de carne y hueso (en palabras de Unamuno, El sentido trgico de
la vida), y quien es en su circunstancia (en palabras de Ortega y Gasset, Meditaciones sobre
el Quijote). Las tradiciones de imputacin y de presuncin han llevado a que en el estudio del
bienestar se trabaje con seres humanos abstractos, simplificados y homogeneizados. En estas
tradiciones, y a la hora de realizar el juicio, el experto difcilmente puede incorporar toda la

abundancia de factores que hay en la vida de todo ser humano y que conforman su identidad.
Por ello, las tradiciones de imputacin y de presuncin terminan estudiando el bienestar de
agentes disciplinarios simplificados por construccin, donde, de forma maniquea, se resaltan
ciertos aspectos de vida, se aminoran otros y se olvidan muchos. El bienestar de los agentes
disciplinarios no es el mismo que el bienestar de las personas; pues el consumidor, el
votante y el miembro de clase quedan desprovistos de muchos de los atributos relevantes
de las personas. Por esto los conceptos de bienestar disciplinarios, como el bienestar
econmico, son inherentemente parciales e insuficientes para acercarse a entender la felicidad
de seres humanos concretos.
En los libros de texto de la disciplina econmica prolifera la figura del consumidor; en
consecuencia, es el bienestar del consumidor el que preocupa a la disciplina y no el bienestar
de un ser humano de carne y hueso. A partir de esta abstraccin, resulta casi tautolgico
concluir que el bienestar del consumidor est estrechamente relacionado con su actividad
relevante: el consumo. Por tanto, el bienestar del consumidor depende fuertemente de aquellos
factores que posibilitan el consumo: la capacidad de compra (ingreso) y la disponibilidad de
bienes y servicios que influye en los precios de esos bienes. Esto lleva a que el ingreso
real se constituya en una variable central para explicar y aproximar el bienestar de los
consumidores. Sin embargo, los seres humanos son mucho ms que consumidores, e intentar
entender y aproximar su bienestar a partir de modelos y teoras que tienen por unidad de
estudio a un consumidor resulta insuficiente. Los seres humanos concretos tienen su trayectoria
de vida, sus factores de crianza, sus estructuras familiares dentro de las cuales crecieron, sus
abuelos y su relacin con ellos, sus traumas y temores, los traumas y temores de sus padres
con los cuales cargan, sus aspiraciones e ilusiones, sus dudas e inseguridades, sus
conocimientos e ignorancias, un lugar concreto donde viven, amigos y familiares, relaciones
romnticas, enfermedades, hijos, pasatiempos, buenos y malos maestros en la escuela, y
muchsimos aspectos ms que construyen su identidad y de los cuales el consumidor de libros
de texto carece.
El uso de agentes simplificados y homogeneizados no es exclusivo de la disciplina
econmica; otras disciplinas tambin trabajan con estas versiones reduccionistas del ser
humano. As, por ejemplo, el votante se preocupa por su decisin de voto y el miembro de
clase por su ascenso en la escala social.
Es por esta razn que el estudio cientfico de la felicidad constituye un salto cualitativo en
el estudio del bienestar humano, al trabajar con la felicidad de seres humanos concretos y no
de agentes disciplinarios abstractos, simplificados y homogeneizados.
d) Subjetividad inherente
Como ya dijimos, el estudio cientfico de la felicidad reconoce que la felicidad es
inherentemente subjetiva, ya que es una vivencia del sujeto. Nadie ms ninguna otra

persona, ni siquiera los familiares o el experto experimenta esa vivencia.


La felicidad ocurre en el mundo del sujeto y no en el mundo de los objetos, pues es el
sujeto quien la vive y por ello el sujeto es parte esencial de la vivencia. Debido a que la
felicidad no puede ocurrir en ausencia del sujeto, se dice que es inherentemente subjetiva. En
otras palabras, la felicidad no es un objeto con caractersticas o atributos propios e
independientes del sujeto que la experimenta; por ello, no hay felicidad objetiva. Los objetos
no son la felicidad, y su relevancia en la felicidad de las personas depende de las experiencias
de bienestar que generan.
Ha sido un error comn juzgar la felicidad de las personas con base en los atributos de los
objetos que poseen o consumen. Este error se magnifica dentro de las tradiciones de
presuncin e imputacin debido a que el juicio sobre la felicidad de las personas lo realiza
una tercera persona, quien necesariamente requiere variables observables para realizar el
juicio. Por ello, dentro de estas tradiciones, el juicio sobre la felicidad de una persona debe
hacerse necesariamente en el mundo de los objetos que son observables a un tercero y, en
consecuencia, el esfuerzo acadmico dentro de estas tradiciones se dirige a discutir cules
objetos son relevantes para la felicidad de las personas por presuncin o cules objetos
son constitutivos de esa felicidad de las personas por imputacin, as como a seleccionar
variables y a utilizar tcnicas para el manejo de la informacin. Al juzgar la felicidad de las
personas en el mundo de los objetos se genera la falsa idea de que puede hablarse de una
felicidad objetiva, la cual es independiente del sujeto que la vive. No tiene sentido hablar de
una felicidad objetiva, pues sin sujeto no hay felicidad; de igual forma, se vuelve redundante
hablar de una felicidad subjetiva, pues la felicidad es inherentemente subjetiva y por ello el
adjetivo est de ms.
La incorrecta distincin que se hace entre felicidad objetiva y felicidad subjetiva, se
extiende al uso de indicadores. Muchos economistas estn acostumbrados a distinguir entre
indicadores objetivos e indicadores subjetivos, y por ello proponen utilizar ambos tipos de
indicadores para conocer la felicidad de las personas. Este marco mental es irrelevante en el
estudio de la felicidad. Aunque es posible hacer la distincin entre indicadores objetivos y
subjetivos, es ms importante reconocer que cada tipo de indicador tiene su lugar; cuando el
objeto de estudio es inherentemente subjetivo no puede excluirse a la persona de su medicin;
por ello, lo que tiene sentido es reconocer que la felicidad es inherentemente subjetiva y que si
se quiere saber si una persona est satisfecha o no con su vida es necesario acudir a quien est
viviendo esa experiencia de bienestar. Los indicadores objetivos tienen cabida no para medir
la felicidad, sino para medir aquellos factores que se presentan en el mundo de los objetos
como ingreso, casas, ttulos, bienes duraderos, condiciones clnicas y dems y que podran
ser explicativos de la felicidad; pero es necesario reconocer que los factores que se miden con
indicadores objetivos no son la felicidad, sino solamente sus potenciales factores
explicativos.
Cabe agregar que la objetividad de un indicador no es un atributo suficiente para justificar

su uso como indicador de bienestar, pues el requisito importante es que la variable est muy
asociada a la felicidad que el sujeto experimenta. Por ejemplo, algunas veces se recurre al
argumento de que el ingreso es un indicador objetivo y con propiedades cardinales de
medicin y que por esto se convierte en un buen indicador de bienestar, as como en un buen
indicador para comparar la situacin de bienestar entre personas y pases. Adems del
ingreso, existen muchsimos indicadores que son objetivos y con propiedades de medicin
cardinal; por ejemplo, la altura y el peso de la persona, el nmero de cabellos en su cabeza,
sus horas se sueo y el nmero de primos y hermanos que tiene. Sin embargo, estas
propiedades no son suficientes para justificar su uso como indicador de bienestar; para que
cualquiera de estos indicadores pueda considerarse como aceptable para evaluar la felicidad,
es necesario que muestren una alta correlacin con esa experiencia de bienestar de los sujetos.
No slo es necesario mostrar que un indicador objetivo tiene una relacin fuerte y cercana
con la experiencia de bienestar para poder utilizarlo, sino que tambin, cuando este indicador
se utiliza para comparar la situacin de bienestar entre personas, es necesario asumir que la
relacin entre el indicador y la experiencia de bienestar es similar en las dos personas. Como
se explicar en captulos siguientes, el ingreso no cumple ninguna de las dos caractersticas: ni
es un indicador que tenga una relacin cercana con la felicidad, ni esa relacin es homognea
entre personas. Por lo tanto, aunque el ingreso satisface las propiedades de objetividad y de
medicin cardinal, esto resulta insuficiente para que sea un buen indicador de bienestar de las
personas. Puede afirmarse que el filtro de la subjetividad el valor que cada persona da a los
objetos y eventos hace que aquello que se observa en el mundo de los objetos sea
insuficiente para inferir acerca de lo que est sucediendo en el mundo del sujeto.
Otra crtica errnea que se hace a la felicidad es que debido a su subjetividad no puede ser
objeto de estudio cientfico. Se ha credo que slo lo objetivo puede ser estudiado de manera
cientfica. Lo subjetivo puede estudiarse de manera cientfica, pero un requisito fundamental
para ello es incluir en el estudio al sujeto que vive la experiencia. El estudio cientfico de un
tema subjetivo como la experiencia de bienestar debe partir del informe de quien vive la
experiencia. A partir de esta informacin la ciencia debe plantear teoras, proponer hiptesis y
realizar las debidas corroboraciones empricas. A partir de las pruebas empricas la ciencia
debe replantear sus teoras con el fin de mejorarlas para entender de qu depende y cmo se
comporta el fenmeno de estudio: la felicidad de las personas.
Es importante recalcar que la subjetividad no implica arbitrariedad, a no ser que lo
subjetivo se intente estudiar desde la opinin de un tercero y no desde la experiencia del
sujeto. La arbitrariedad se presenta cuando un tercero selecciona un grupo de variables y
propone ponderadores para construir un indicador de bienestar. Tampoco tiene sentido intentar
validar el informe de la persona contrastndolo con un grupo de variables que por presuncin
o imputacin se han considerado indicadores del bienestar humano. Lo relevante en este caso
sera contrastar esas teoras e imputaciones con el informe de la persona acerca de su vivencia
de bienestar.

e) Identificacin de los factores explicativos


El estudio cientfico de la felicidad no busca nicamente saber cul es la felicidad de las
personas sino tambin entender cules son sus factores explicativos y cul es la naturaleza de
la relacin. Ante la ausencia de una medicin directa de la felicidad que permitiera validar la
relevancia de ciertos factores, las tradiciones de imputacin y de presuncin se dieron a la
tarea ya sea de convencer al auditorio acerca de la importancia de ciertos factores o bien de
proponer sin corroboracin teoras que ponan su atencin en un conjunto de factores de
presunta relevancia.
Al tener una medicin de la felicidad a partir del informe de las personas es posible
identificar empricamente la relevancia de muchos factores que han sido propuestos como
explicativos; por ejemplo, cul es la importancia del ingreso?, cul es la importancia del
rgimen poltico?, qu papel desempean los servicios de salud?, son relevantes los parques
urbanos?, qu pedagogas educativas tienen mayor impacto? En lugar de elaborar sofisticadas
explicaciones y de intentar persuadir al auditorio para justificar la relevancia de estos y de
muchos otros factores, el estudio cientfico de la felicidad muestra que es suficiente con
indagar empricamente acerca de su impacto en el bienestar. De igual forma, es posible
estudiar si la relacin entre los factores explicativos y la felicidad es mediada por un tercer
factor; por ejemplo, podra corroborarse la hiptesis de que la relacin entre el ingreso y la
felicidad depende de los valores de la persona o de su edad.
El estudio emprico utiliza mtodos cuantitativos que permiten establecer la importancia de
una relacin y su relevancia estadstica, as como evaluar la capacidad explicativa de esos
factores y juzgar el grado de error potencial que existe al intentar predecir la felicidad de una
persona a partir de un grupo de factores explicativos. Estos mtodos cuantitativos permiten
corroborar hiptesis y, de esta manera, replantear teoras con el fin de mejorar nuestra
comprensin de la felicidad.
Por siglos, la bsqueda de una mayor felicidad ha sido la justificacin central para realizar
programas sociales, golpes de Estado, cambios de rgimen poltico, estrategias de apertura
comercial, reformas pro mercado, intervenciones estatales, invasiones de pases y dems. El
estudio cientfico de la felicidad permite discernir si estas justificaciones son vlidas o no.
Las justificaciones de acciones y programas salen fortalecidas si se logra mostrar que
contribuyen a la felicidad de las personas; pero en caso de no validarse ese efecto, los actores
sociales debern modificar sus estrategias y acciones, si es que en verdad tienen como
propsito elevar el bienestar de los habitantes.
f) Transdisciplinariedad
Como se coment anteriormente, el estudio de la felicidad implica tratar un tema que es
inherentemente humano, pues se refiere a la experiencia de bienestar de seres humanos de
carne y hueso y que son en su circunstancia. El estudio cientfico parte del informe de

felicidad realizado por esas personas concretas, y por ello se requiere un abordaje cientfico y
humanista que tome en cuenta toda la riqueza y complejidad que hay en la vida de un ser
humano. La compartimentacin del conocimiento se basa en un paradigma analtico cartesiano
que ha dado grandes beneficios en muchas reas del conocimiento; sin embargo, esta
compartimentacin puede constituirse en una limitante cuando se trata de entender fenmenos
que desbordan, por mucho, las fronteras de cualquier disciplina acadmica.
Antes que un tema econmico, poltico, biolgico, neurolgico, psicolgico o sociolgico,
la felicidad es un tema humano. Las disciplinas han hecho abstraccin de los seres humanos, y
se han concentrado en los llamados agentes disciplinarios: el consumidor, el productor, el
votante, el ciudadano, el proletario, el burgus, el capitalista, el paciente y dems. Cada
disciplina forma expertos que conocen muy bien de su rea de inters; sin embargo, sera un
error asumir que se puede entender muy bien la felicidad de los seres humanos a partir de un
dominio excelente de una disciplina particular. El predominio del paradigma analtico se
refleja tambin en la misma estructura de este libro, donde se hace hincapi en estudiar la
relacin entre una variable de inters de la disciplina econmica el ingreso y la felicidad
antes que en abordar de manera integral la comprensin de la felicidad humana. El estudio
integral de la felicidad requiere una estructura universitaria diferente, que privilegie los
puentes entre disciplinas y que incluso llegue a replantearse la importancia que actualmente se
da a la especializacin disciplinaria. Por ello, el estudio cientfico de la felicidad presenta un
reto para la misma estructura universitaria, obligando a replantearse algunos principios en la
forma de hacer investigacin, en los contenidos de los programas acadmicos y en el
conocimiento requerido por sus graduados. Por otro lado, el estudio cientfico de la felicidad
tambin constituye un rea de oportunidad para las universidades, al permitirles introducir un
sentido de coherencia y unidad al complejo andamiaje que se ha construido sin perder el rigor
cientfico y basado en la centralidad del bienestar de los seres humanos.

III. LA MEDICIN DE LA FELICIDAD


EL ESTUDIO cientfico de la felicidad sostiene que la felicidad es una vivencia humana y que la
persona tiene la autoridad para juzgar su felicidad. El tema de medicin de la felicidad se
centra por tanto en la mejor forma de obtener la informacin acerca de las experiencias de
bienestar de la persona y acerca de su sntesis de felicidad. Cmo obtener esa informacin?
Afortunadamente existe una amplia investigacin al respecto y se cuenta ya con criterios
bastante homogneos para recopilar esa informacin. La medicin de la felicidad parte de que
debe preguntarse a la persona, pues es sta quien se encuentra en una situacin privilegiada
para informar sobre su situacin de bienestar.
1. LA PREGUNTA GLOBAL. UNA SNTESIS DE LA EXPERIENCIA DE VIDA
Las personas realizan con frecuencia sntesis acerca de su experiencia de bienestar. Esto es
conveniente para la toma de decisiones; la sntesis facilita tomar decisiones para repetir una
actividad o bien para hacer importantes cambios de vida. Es muy difcil para una persona
tomar una decisin importante con base en un largo listado de pros y contras sin que medie una
sntesis de toda esta informacin; por ejemplo, en frases como creo que ser ms feliz o as
estoy muy satisfecho con mi vida. Debido a que la felicidady la infelicidad es una
vivencia cotidiana de los seres humanos, a stos no les resulta difcil hablar de ella. En
realidad, las personas estn acostumbradas a saludar a sus compaeros y vecinos y a enfrentar
preguntas del tipo cmo est usted?, cmo le ha ido?; cuando van a un restaurante es
comn que el camarero pregunte le gust?, y cuando van al mdico enfrentan la pregunta
dnde le duele? o cmo se siente?
Por ello, a las personas se les puede preguntar acerca de su sntesis de experiencia de
bienestar con base en preguntas globales acerca de qu tan bien marcha su vida o qu tan a
gusto se encuentran con la vida que llevan. Las preguntas de carcter global ms utilizadas son
la de satisfaccin de vida y la de felicidad, y generalmente se plantean en los siguientes
trminos:
Satisfaccin de vida: Tomando en cuenta todo en su vida, qu tan satisfecho est usted
con su vida?
Felicidad: Tomando en cuenta todo en su vida, qu tan feliz es usted?
Ambas preguntas requieren un juicio global acerca de la vida que se lleva; sin embargo,
los estudios realizados sugieren que, aunque ambas variables estn altamente correlacionadas,
la informacin recopilada con cada pregunta no es idntica. El psiclogo ingls Michael
Argyle manifiesta que hay diferencias en la informacin que se obtiene al preguntar por la

satisfaccin de vida en vez de por la felicidad de la persona. Argyle indica que la variable
felicidad tiene una carga afectiva relativamente mayor (y evaluativa relativamente menor) que
la variable satisfaccin de vida. Al parecer los procesos de sntesis de experiencias
esenciales de bienestar que se realizan al juzgar la satisfaccin de vida no son exactamente los
mismos que los que se realizan al juzgar la felicidad.
La investigacin ha mostrado que la correlacin entre satisfaccin de vida y felicidad es
alta y que, en general, la relacin de cada una de estas variables con algunas otras variables
de inters tiende a ser parecida aunque no idntica. Aunque con escasa diferencia, la
satisfaccin de vida se relaciona ms estrechamente con la satisfaccin en dominios de vida
en comparacin con la felicidad. Esto es, al parecer la respuesta a la pregunta de felicidad
tiene un mayor componente que no puede entenderse a partir de la satisfaccin en dominios
especficos de vida. Salvo pocas excepciones, las iniciativas globales han optado por utilizar
la satisfaccin de vida como un indicador global de la situacin de bienestar de las personas.
Coloquialmente, la satisfaccin de vida y la felicidad se utilizan como sinnimos y se
considera innecesario aclarar sus diferencias; sin embargo, el investigador de la felicidad
debe estar consciente de las diferencias que la variable utilizada implica y debe dejar esto
claro en cada uno de sus estudios.
Tanto la pregunta de felicidad como la de satisfaccin de vida pueden acotarse
temporalmente; esto es, puede darse al entrevistado un marco de referencia temporal para que
haga la apreciacin global de vida. Por ello, la pregunta puede modificarse para hacer
referencia a un periodo determinado; por ejemplo: Tomando en cuenta todo en su vida
durante los ltimos aos, qu tan satisfecho est usted con su vida?
Es importante destacar que la pregunta de felicidad hace referencia a ser feliz y no a estar
feliz. Si bien la diferencia entre qu tan feliz es usted? y qu tan feliz est usted? podra
parecer pequea, el trmino estar sugiere que destaca la situacin inmediata y se tiende a
asociar a una concepcin de felicidad como emocin, mientras que el trmino ser hace
referencia a una apreciacin global de la vida que se lleva. Algunos psiclogos utilizan el
trmino felicidad para referirse a la experiencia de una emocin de alegra o xtasis; por ello
es necesario tener claro qu se busca cuando se pregunta sobre la felicidad. El estudio
cientfico de la felicidad est interesado en el ser ms que en el estar feliz, ya que indaga
sobre la situacin global de bienestar y no slo sobre una situacin afectiva transitoria. Otra
precaucin que debe tomarse a la hora de realizar la pregunta es evitar introducir temas que
sugieran un acento en el estado anmico transitorio de la persona; por ejemplo, las preguntas
qu tan feliz se siente usted?, o se siente usted satisfecho con su vida? incorporan el trmino
sentir, que hace referencia a una situacin transitoria y afectiva, y no a una apreciacin global
de vida.
Una tercera pregunta de carcter global que tambin se utiliza en los estudios de felicidad
pide a las personas ubicar su vida en una escala donde en los extremos estaran la mejor y la
peor vida que ellos consideran que podran llevar. Esta pregunta es de tipo posicional ya que
solicita una comparacin con referentes que la misma persona tiene acerca de la mejor y la

peor vida, y permite saber qu tan cerca se encuentra la vida de una persona de aquella que
ella misma considera como la mejor posible. Al poner el acento en la comparacin con
estndares propios, as como en las normas de evaluacin de vida que cada persona utiliza,
esta pregunta tiene una orientacin evaluativa. La pregunta se conoce como la mejor-peor
vida para usted, y generalmente se presenta de la siguiente forma:
Mejor-peor vida para usted: Por favor imagine una escalera con los escalones numerados del 0 en la parte de abajo al
10 en la parte de arriba. Suponga que la parte de arriba de la escalera representa la mejor vida posible para usted y la
parte de abajo la peor vida posible para usted. En qu escaln entre el 0 y el 10 considera que se encuentra su vida
actualmente?

Las apreciaciones globales de felicidad implican un proceso mental de sntesis realizado


por la persona y, por lo tanto, incorporan mucha informacin acerca de cmo la persona vive
su vida, cules son sus estndares de evaluacin, con quines se compara y en qu se compara;
qu importancia le da al presente y cunta al pasado; cul es su cosmovisin y cmo se
entiende dentro de ella; qu la hace sufrir y gozar y cunta importancia le da a ello; cul es su
entorno inmediato y cmo hace sentido de ste, y cul es su entorno nacional y global y la
importancia que les da. La apreciacin incluye los valores que la persona tiene y las metas y
aspiraciones que se ha propuesto, y no es ajena a sus traumas y temores.
La riqueza de cada vida humana es vasta, y sin duda es un hecho sorprendente que en la
condicin humana sea posible realizar una sntesis para poder afirmar que la vida marcha bien
o no. Hay razones evolutivas que explican la capacidad de los seres humanos de realizar esta
sntesis. Los seres humanos necesitan saber cundo su vida marcha bien para acercarse a
aquellas condiciones que favorecen su satisfaccin de vida, as como saber cundo su vida
marcha mal para alejarse de las condiciones que demeritan su satisfaccin. Por ello, saber si
se es feliz o no, si se est a gusto o no, si hay dolor o placer, gozo o sufrimiento, logro o
fracaso, constituye la informacin de bienestar ms bsica y ms cercana a los seres humanos.
Conocer la situacin de felicidad no implica saber a cabalidad qu la causa, pues para ello se
requiere un conocimiento adicional acerca de las relaciones entre factores, procesos y
bienestar, y mucho menos significa poder predecir adecuadamente los efectos de felicidad de
distintas decisiones. El psiclogo Daniel Gilbert ha mostrado que es muy posible que los
seres humanos se equivoquen en la identificacin de los factores que favorecen su felicidad y,
por ello, su libro es titulado Tropezando con la felicidad. Por su parte, el psiclogo y premio
Nobel de Economa Daniel Kahneman ha hecho la distincin entre el bienestar de experiencia
(la experiencia de felicidad) y el bienestar de decisin (la expectativa de felicidad), y muestra
que no siempre coinciden.
La capacidad de hacer una sntesis de las experiencias de bienestar en trminos de
felicidad podra parecer una condicin necesaria para la subsistencia humana. Vale la pena
tambin reconocer que cualquier sntesis busca abreviar informacin y que se pierde mucho
detalle en el proceso. Es conveniente por ello acompaar las preguntas globales con un
conjunto de preguntas especficas con el fin de tener mayor detalle sobre las experiencias
afectivas, sensoriales y evaluativas de la persona, as como sobre su satisfaccin en dominios

de vida.
La sntesis que realiza la persona contrasta con una tradicin estadstica basada en la
construccin de indicadores compuestos, donde se utilizan algoritmos para reducir muchas
dimensiones a un indicador unidimensional. El problema de los indicadores compuestos es
que no hay criterios claros acerca de la seleccin de las dimensiones ni acerca de su
ponderacin en la reduccin de dimensiones; estos indicadores terminan siendo arbitrarios y
dependen de las preferencias de quienes los construyen, y son limitados en reflejar la riqueza
de la vida humana y la heterogeneidad que existe entre las personas. Por ello, las preguntas
especficas amplan pero no sustituyen la informacin dada por la pregunta global, ya que,
como se ha insistido anteriormente, cada persona tiene sus propias formas de realizar la
sntesis; por ejemplo, algunas personas pueden ser ms emocionales que otras, y algunas
pueden hacer mayor hincapi en su situacin de satisfaccin laboral que otras.
2. ESCALAS DE MEDICIN
Si bien es posible realizar estudios cualitativos acerca de la felicidad de las personas con
base en largas entrevistas y en grupos focales, las preguntas directas tienen el objetivo de
recopilar informacin acerca de la experiencia de bienestar con el fin de realizar estudios
cuantitativos. Para realizar estos estudios es necesario definir la escala de respuesta que
acompaa a la pregunta directa. En la literatura comnmente se utilizan dos opciones de
respuesta: la escala de respuesta numrica y la escala de respuesta categrica ordinal.
La escala de respuesta numrica se presenta por lo general en un rango de 1 a 10. La
pregunta simple es: En una escala entre 1 y 10, y tomando en cuenta todo en su vida, qu tan
satisfecho est usted con su vida? Muchas personas estn familiarizadas con este tipo de
escala y con facilidad pueden calificar su vida en ese rango. La respuesta tiene, en
principio, propiedades de una variable cardinal, con lo cual su manejo economtrico se
facilita. Esta variable tiene un origen natural (el valor de 1) y tiene intervalos que son al
menos matemticamente equidistantes. Un problema con esta escala es que no queda claro
cul es el referente de experiencia de felicidad que refleja un nmero particular; por ejemplo,
una satisfaccin de vida de 7 slo puede interpretarse como eso: una satisfaccin de vida de 7,
a tres intervalos del valor mximo de 10 y a seis intervalos del valor mnimo de 1.
La escala categrica ordinal presenta al entrevistado varias opciones de respuesta que
siguen un ordenamiento claro. Por ejemplo, es muy comn la siguiente escala de siete opciones
de respuesta: extremadamente insatisfecho, muy insatisfecho, insatisfecho, ni satisfecho ni
insatisfecho, satisfecho, muy satisfecho y extremadamente satisfecho. Tambin son frecuentes
las escalas de respuesta de cuatro y de nueve opciones categricas. Las escalas categricas
ordinales presentan la ventaja de que existe un referente claro en la respuesta del entrevistado;
por ejemplo, se sabe que la persona est muy insatisfecha con su vida o que la persona
est extremadamente satisfecha con su vida. En sentido estricto, el anlisis cuantitativo de

la informacin a partir de esta escala requiere tcnicas economtricas ordinales; sin embargo,
es comn observar que muchos investigadores cardinalizan la escala para presentar estadstica
descriptiva e incluso para realizar anlisis economtricos. Los economistas Paul Frijters y
Ada Ferrer-i-Carbonell han realizado una investigacin en la que muestran que no hay
diferencias importantes en los principales resultados cuando la escala se maneja como ordinal
o como cardinal. La investigacin emprica muestra que las personas pueden proveer
informacin sobre su felicidad tanto en una escala como en la otra.
Se requiere ms investigacin acerca de cmo las personas perciben su felicidad. El
psiclogo Robert Cummins argumenta que la escala de 1 a 10 parece una escala natural a los
seres humanos, pues disponemos de 10 dedos y aprendemos a contar con ellos. Sin embargo,
el tema central a indagar es cul escala utilizan las personas cuando hacen una sntesis acerca
de qu tan bien marcha su vida. Por ejemplo, utilizan las personas palabras o nmeros al
juzgar su situacin laboral?, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a la forma en
que las personas sintetizan sus experiencias de bienestar?: estoy muy insatisfecho en mi
relacin de pareja o estoy en un 3 con mi pareja, estoy harto con mi jefe o estoy en un 1
con mi jefe, mi situacin econmica es muy satisfactoria o mi situacin econmica es un
9. Es conveniente que la escala de respuesta se asemeje a la forma mental que las personas
utilizan a la hora de realizar su sntesis de felicidad.
Si bien es deseable disponer de una respuesta con la que puedan realizarse estudios
cuantitativos, es claro que esto no es un requisito indispensable en el estudio de la felicidad.
Algunos investigadores se han inclinado por realizar estudios cualitativos en los que se
entrevista a profundidad a la persona o se le pide escribir un ensayo acerca de su satisfaccin
de vida. Los estudios cualitativos permiten disponer de informacin ms detallada y, quiz,
ms profunda, aunque tambin son ms sensibles a los sesgos de interpretacin y focalizacin
del investigador, ya que es el investigador quien a fin de cuentas realiza una sntesis de la
informacin que provee el entrevistado.
3. SESGOS POTENCIALES Y SU CONTROL
Es fundamental reconocer que al realizar la pregunta de felicidad lo que se busca es indagar
acerca de la sntesis de vida realizada por la persona; sin embargo, la respuesta obtenida
puede alejarse de la sntesis que hace la persona acerca de su experiencia de bienestar. Esto
se denomina como ruido en la respuesta, y hay varias razones para que suceda:
a) Podra presentarse el caso de que la persona entrevistada est interesada en dar
informacin falsa acerca de su felicidad. Este problema se presenta por lo general cuando hay
un incentivo de por medio que induce a dar una respuesta incorrecta: la persona miente porque
as le conviene. El sesgo de respuesta estratgica sucede cuando la persona sabe que habr
incentivos que son contingentes a su respuesta, y es un problema muy comn que no slo se

restringe a respuestas falsas sino que tambin puede inducir a un comportamiento fraudulento.
Por ejemplo, los programas de transferencias condicionadas para el combate a la pobreza
realizan preguntas a los potenciales beneficiarios para obtener informacin que les permita
decidir si califican pare recibir los beneficios del programa. Esto ha hecho que las personas
aprendan acerca de la metodologa utilizada y que tengan un incentivo para proveer
informacin falseada acerca de su ingreso y de sus posesiones de bienes duraderos; el
incentivo puede ser tal que las personas llegan incluso a ocultar sus bienes duraderos y su
ingreso. Por ello, al indagar sobre la felicidad de la persona no se recomienda asociar su
respuesta a ningn incentivo especfico. Otras razones para que la persona mienta al dar su
respuesta pueden ser el temor a que la informacin sea utilizada en su perjuicio. Esto es muy
comn cuando se habla del ingreso, pues la persona puede temer que esta informacin sea
utilizada para posibles actos delictivos. Tambin puede temer que el gobierno utilice la
informacin para identificar casos de evasin en el pago de impuestos. En principio no se
vislumbra que este problema se presente en el caso del informe acerca de la felicidad. La
persona tambin podra dar informacin errnea por un motivo de deseabilidad social; esto es,
cuando cree que un determinado tipo de respuesta la hace mejor a los ojos de los dems. La
presencia de este sesgo en el caso de las preguntas acerca de la felicidad es reducida, pues no
existe una relacin cercana entre el entrevistado y el entrevistador. Si no interviene un
incentivo y si el cuestionario se hace de forma annima y con las precauciones normales en
este tipo de entrevista, es difcil imaginar que la persona tenga inters en aportar informacin
falsa. La experiencia en la aplicacin de encuestas muestra que ms de 98% de las personas
responde a las preguntas relacionadas con la felicidad, mientras que menos de 70% responden
a preguntas que tienen que ver con el ingreso.
b) Respuesta inducida. La respuesta que la persona provee es sensible a los temas que
ocupan su mente durante la entrevista. Por ello, en un cuestionario es muy importante la
ubicacin de las preguntas acerca de la felicidad; hay que tener presente cul es la temtica
del cuestionario en el que se inserta el bloque de las preguntas de felicidad, y si estas
preguntas se hacen antes o despus de bloques que indagan sobre otros temas. Por ejemplo, no
es recomendable insertar las preguntas de felicidad al final de un bloque en el que se indaga
sobre violencia y criminalidad o sobre consumo y poder de compra. Lo deseable es que el
cuestionario no induzca al entrevistado a pensar en determinados temas. Se recomienda que
las preguntas de bienestar subjetivo antecedan a otros bloques temticos con el fin de reducir
el sesgo de focalizacin mental en la respuesta.
c) El entorno de la entrevista puede influir en las respuestas a las preguntas de un
cuestionario. No se espera que el estado anmico de la persona y su disposicin a responder
sean los mismos si el cuestionario se aplica en el lugar de trabajo, en la casa o en un parque, o
si la persona tiene prisa o est relajada. En el caso de la indagacin sobre la felicidad, es
importante aclarar que el estado anmico de la persona (sus emociones y estado de nimo) no
se consideran ruido, ya que es parte de la informacin que interesa recopilar. Lo que se

considera ruido es realizar la encuesta en un entorno que induzca un estado anmico alterado
que no sea reflejo de la situacin afectiva cotidiana y ms estable de la persona. En todo
momento habr personas que estn pasando por un mal rato (un divorcio, la prdida de un ser
querido) y otras que estn pasando por un buen rato (el triunfo de su equipo de futbol, la
preparacin de su boda); es deseable que la informacin de felicidad que se recopila sea
sensible a estas situaciones, pues constituyen eventos que influyen en las experiencias de
bienestar de la persona.
d) Hablar de felicidad requiere que la persona pueda proveer informacin acerca de su
experiencia de bienestar. Existen situaciones particulares en las que puede dudarse de la
capacidad de la persona para proveer informacin acerca de su felicidad; en particular, caben
dudas razonables para nios de corta edad y para personas con discapacidad cognitiva severa
u otra discapacidad que les impida hablar de su felicidad. El psiclogo Robert Cummins ha
diseado algunos instrumentos para saber si es confiable la informacin acerca del bienestar
dada por nios de corta edad y por personas con discapacidad cognitiva severa.
e) En el estudio de la felicidad tambin se presentan otros problemas generales en la
aplicacin de encuestas, tales como la influencia del entrevistador en las respuestas y la
aplicacin de cuestionarios difciles de seguir o entender. Es necesario cuidar muchos
aspectos del entrevistador, como su presentacin, su forma de preguntar, la generacin de
desconfianza durante la entrevista, el trato no respetuoso al entrevistado, la induccin de
respuestas y dems. Existe una amplia experiencia al respecto y no es de esperar que se
presenten problemas serios si las encuestas son aplicadas profesionalmente.
En consecuencia, hay muchos estudios que permiten identificar y reducir las fuentes de
ruido con el fin de obtener mediante cuestionarios informacin confiable acerca de la
felicidad de las personas. Si bien puede presentarse algn tipo de ruido que afecte la
informacin obtenida y que sta no refleje adecuadamente la experiencia de bienestar de las
personas, es claro que el uso de las tradiciones de presuncin y de imputacin son inferiores
al no proveer informacin sobre el bienestar tal y como lo experimentan las personas.
4. PREGUNTAS ESPECFICAS: EXPERIENCIAS ESENCIALES DE BIENESTAR Y SATISFACCIN EN DOMINIOS
DE VIDA

Muchos estudios de felicidad buscan ir ms all de la medicin de la evaluacin global de


vida para indagar tanto en las experiencias esenciales de bienestar como en la satisfaccin en
dominios de vida. Este detalle de informacin constituye el primer nivel explicativo de la
satisfaccin de vida de la persona.
Es comn indagar acerca de las experiencias afectivas con base en las llamadas preguntas
del da anterior. En este caso se pregunta acerca de la experiencia de ciertas emociones
positivas y negativas durante el da previo a la realizacin de la entrevista. Por ejemplo, la
pregunta puede hacerse de la siguiente forma: Por favor piense en el da de ayer.

Experiment usted con frecuencia las siguientes emociones? El listado de emociones puede
ser extenso, y la escala de respuesta generalmente es dictoma, y permite respuestas de s o
no; aunque es posible pensar en escalas de respuesta ms elaboradas que indaguen acerca de
la frecuencia e intensidad de las emociones. Puede estudiarse cada emocin por separado,
pero es comn construir dos indicadores generales de situacin afectiva: afectos positivos,
afectos negativos y balance afectivo. La situacin de afecto positivo se calcula como el
porcentaje de emociones positivas experimentadas con respecto al total de emociones
positivas sobre las que se indag; por su parte, la situacin de afecto negativo es el porcentaje
de emociones negativas experimentadas con respecto al total de emociones negativas sobre las
que se indag. El balance afectivo se calcula como la resta de la situacin de afecto positivo
menos la situacin de afecto negativo; un valor de 0 para el balance afectivo implica que la
persona experiment el mismo porcentaje de emociones positivas y negativas; un valor de
100 indicara un caso extremo en el que la persona experiment todas las emociones negativas
sobre las que se indag y ninguna de las positivas, mientras que un valor de 100 representara
una situacin afectiva ideal, donde la persona experiment todas las emociones positivas y
ninguna de las negativas.
Es posible indagar tambin acerca de las experiencias evaluativas de vida; esto es, acerca
del alcance de metas y logros de vida. El filsofo Alex Michalos ha propuesto un instrumento
de brechas mediante el cual se pregunta a la persona acerca de la diferencia entre lo que tiene
y lo que aspiraba a tener en ese momento de su vida. Quiz el instrumento ms utilizado es la
llamada escala de satisfaccin con la vida, propuesta por el psiclogo Ed Diener; este
instrumento indaga sobre la evaluacin general que de su vida hace la persona; se le pide que
informe sobre su grado de acuerdo con afirmaciones como: si volviera a nacer no cambiara
casi nada de mi vida; en la mayora de las cosas, mi vida est cerca de mi ideal; hasta
ahora, he conseguido las cosas que para m son importantes en la vida, y mis condiciones de
vida son excelentes.
Existen tambin muchos instrumentos para indagar sobre las experiencias de dolor y de
placer; por lo general son utilizados en la investigacin farmacutica, muy interesada en el
desarrollo de medicamentos para reducir o bloquear el dolor, as como en la disciplina de
fisioterapia. Uno de los instrumentos ms conocidos es el Cuestionario del Dolor McGill, que
incursiona en temas como la localizacin, cualidad, intensidad y valoracin del dolor.
La medicin de la satisfaccin en dominios de vida es una de las reas que ms desarrollo
han tenido durante las dcadas recientes, en gran parte gracias a la investigacin del psiclogo
Robert Cummins y la ma. La informacin se obtiene preguntando directamente a la persona
acerca de su satisfaccin en distintos dominios de vida. La literatura menciona de 7 a 11
dominios de vida aproximadamente. Se indaga as sobre la satisfaccin en dominios como
salud, economa, ocupacin, relaciones de familia (pareja, hijos, padres, resto de la familia),
relaciones de amistad, ocio (disponibilidad de tiempo libre y facilidades para su uso
gratificante), comunidad o habitabilidad del entorno, vida sexual, vida espiritual, situacin del

pas y dems.
5. SOBRE EL ACOTAMIENTO DE LA VARIABLE DE FELICIDAD
Una caracterstica fundamental de todas las mediciones de felicidad es que reconocen que es
una variable acotada; esto es, tiene un mximo y un mnimo. En otras palabras, la felicidad no
puede subir ni caer por siempre. Esto hace que el comportamiento de la felicidad se asemeje
ms al de variables que en la prctica o por naturaleza son acotadas como la expectativa de
vida, la tasa de mortalidad infantil, la tasa de empleo y los indicadores de cobertura de
servicios pblicos que al comportamiento de variables no acotadas, como el producto
interno bruto (pib), el cual, en principio, puede aumentar indefinida e infinitamente. Es esta
caracterstica de variable no acotada del pib la que posibilita imaginar un crecimiento
econmico sin fin.
Las experiencias esenciales de bienestar pueden tener intensidad y duracin; el sistema
nervioso tiene una capacidad limitada para procesar esta informacin y llega a saturarse. Las
personas pueden tener miedo, y pueden tener un miedo extremo, pero es difcil pensar en un
miedo que aumente indefinida e infinitamente. Los logros son grandes o pequeos, pero es
difcil pensar en un logro que aumenta de manera infinita. Por ello, la felicidad, entendida
como estas experiencias de bienestar de los seres humanos que sintetizan en un juicio acerca
de qu tan bien marcha su vida, se mide en trminos de estados antes que en una escala sin
lmite superior (o inferior). Por esta razn, se utilizan escalas acotadas para su medicin:
existe un estado superior (extremadamente feliz o satisfecho, 10) y un estado inferior
(extremadamente infeliz o insatisfecho, 0).
Alcanzar un estado determinado de felicidad no implica necesariamente que los factores
explicativos permanezcan constantes. Lewis Carroll afirma en su libro Alicia en el Pas de las
Maravillas que en algunas situaciones hay que correr para mantenerse en el mismo lugar.
Esto puede ocurrir en el caso de la felicidad: en algunas ocasiones y dependiendo de los
factores que la expliquen, es posible que se requieran cambios permanentes en los factores
con el fin de mantenerse en el mismo estado de felicidad. En particular, en los captulos VII y
VIII se explicar por qu la bsqueda de la felicidad va mayores ingresos puede generar
procesos en los que es necesario estar aumentando el ingreso con el fin de mantenerse en el
mismo estado de felicidad. Estos procesos implican una razn adicional para rechazar que el
bienestar de las personas se mida en el mundo de los objetos (por ejemplo, el consumo o el
ingreso), pues la relacin entre ingreso y felicidad puede no ser estable en el tiempo.
6. COMPARABILIDAD DE LA FELICIDAD ENTRE PERSONAS
La posibilidad de realizar comparaciones interpersonales de bienestar es un tema que ha
preocupado ampliamente a los economistas y a los filsofos. Este es un debate ms de tipo

acadmico, pues en la prctica, y de manera recurrente, se asume que las variables que se
utilizan como aproximacin del bienestar (el consumo o el ingreso, por ejemplo) son
comparables entre personas. Esto se hace tanto para fines de poltica pblica como en la
misma enseanza de la economa.
En el caso de los estudios de felicidad, la crtica a la comparabilidad se centra en la
validez de las comparaciones de informes de las personas. Se argumenta que los informes
sobre felicidad no son comparables entre personas y que el hecho de que dos personas
manifiesten estar muy insatisfechas con su vida no necesariamente implica que su nivel de
insatisfaccin sea parecido. De igual forma, se argumenta que si una persona manifiesta estar
muy satisfecha y otra muy insatisfecha con su vida no necesariamente implica que la
primera tenga una mayor experiencia de bienestar que la segunda pues, se dice, los informes
sobre felicidad no son comparables.
La comparabilidad de bienestar es el supuesto bsico de cualquier estudio de bienestar que
incluya a ms de una persona. Se ha credo errneamente que la comparabilidad es precisa
cuando se utilizan indicadores objetivos, y esta es una de las razones por las cuales los
economistas se han inclinado por utilizar el ingreso de las personas o sus niveles de consumo
para estudiar temas como la pobreza (con comparaciones interpersonales de ingreso), el nivel
de desarrollo de las naciones (con comparaciones de ingreso per cpita) e incluso de justicia
social (se construyen datos con coeficientes de distribucin de ingreso y de movilidad de
ingreso). Sin embargo, este argumento hace hincapi en el atributo de objetivo y no en la
funcin de indicador de los llamados indicadores objetivos.
Es necesario recordar que las comparaciones que utilizan indicadores objetivos no se
sustentan tanto en que el indicador sea objetivo y tenga propiedades cardinales de medicin,
sino en que sea un buen indicador del bienestar que las personas experimentan. Por ms
caractersticas objetivas que un indicador tenga, su utilizacin para realizar comparaciones de
bienestar entre personas requiere supuestos adicionales. Por ello, las comparaciones de
ingreso o de cualquier otro indicador objetivo entre personas requieren, de manera
implcita, que: primero, la experiencia de bienestar sea comparable entre las personas;
segundo, que la relacin entre el ingreso y la experiencia de bienestar de cada persona sea
muy cercana; tercero, que la relacin entre ingreso y felicidad sea homognea entre personas.
Afirmar que la felicidad no es comparable entre personas implicara rechazar el primer
requerimiento para realizar cualquier comparacin de bienestar, aun con base en indicadores
objetivos. An ms, reconocer la comparabilidad de la experiencia de bienestar entre
personas no es suficiente para justificar como vlidas las comparaciones basadas en
indicadores objetivos, pues es necesario mostrar adems que estos indicadores estn muy
relacionados con la experiencia de bienestar y que la relacin entre los indicadores y la
experiencia es la misma para todas las personas. En los captulos VII a X se explicar que
estos ltimos requerimientos no se cumplen en el caso del ingreso: el ingreso no es una
variable que muestre una relacin muy cercana a la experiencia de bienestar, y la relacin

entre ingreso y experiencia de bienestar no es homognea para todas las personas. Por ello, la
amplsima literatura econmica que utiliza la variable de ingreso para realizar comparaciones
de bienestar entre personas se basa en suposiciones muy fuertes y que van mucho ms all del
supuesto bsico de que la experiencia de bienestar es comparable entre personas. Esta
literatura incluye, por supuesto, los estudios de pobreza, de desarrollo econmico y de
movilidad social.
La medicin directa de la felicidad requiere menos supuestos para realizar la comparacin
de bienestar. Al igual que en el caso de las comparaciones de ingreso, se requiere el supuesto
de que la experiencia de bienestar es comparable entre personas, y adems se requiere que las
personas informen adecuadamente sobre esa experiencia (un tema que ya se discuti en la
seccin 3 de este captulo). Por ello, si se toman las precauciones correspondientes en la
aplicacin de encuestas, las comparaciones de bienestar basadas en el informe sobre felicidad
de las personas pueden considerarse superiores a cualquier otra en la que se utilicen
indicadores objetivos.
7. LA UNIDIMENSIONALIDAD DE LA FELICIDAD
En aos recientes se ha vuelto ms comn escuchar el trmino multidimensionalidad al hablar
del bienestar. El auge del concepto viene de un inters por ir ms all del ingreso al medir el
bienestar, lo cual ha llevado a la incorporacin de ms y ms dimensiones sin que los criterios
de incorporacin y manejo de dimensiones estn claramente justificados. Por ejemplo, hay un
movimiento que propone pasar de una concepcin de pobreza basada en el ingreso
(unidimensional) a una pobreza que se conceptualiza en mltiples dimensiones. El movimiento
de indicadores sociales tambin propugn por la utilizacin de mltiples indicadores para
apreciar el progreso de las sociedades.
Desde el punto de vista del estudio del bienestar, la pregunta fundamental que debe
plantearse es la siguiente: es la felicidad multidimensional? La sntesis de la experiencia de
bienestar que realiza la persona es unidimensional, aunque es cierto que las experiencias
esenciales de bienestar son mltiples. Por ello, puede afirmarse que la felicidad no es
multidimensional, aunque se explica y genera a partir de mltiples factores.
En el captulo II se habl de una tipologa para clasificar las experiencias esenciales de
bienestar (sensoriales, afectivas, evaluativas), as como del constructo de dominios de vida
(las apreciaciones parciales de vida). Sin embargo, la sntesis global de vida que realiza la
persona en un determinado momento es unidimensional. La persona puede estar satisfecha o
insatisfecha con su vida en un determinado momento, pero no se espera que est satisfecha e
insatisfecha con su vida. A excepcin del caso de personalidades mltiples, es difcil pensar
en que una persona tenga en un mismo momento diversas sntesis acerca de qu tan bien
marcha su vida como un todo. Es cierto que pueden presentarse casos de ambivalencia en los
que una persona enfrenta dificultades para hacer la sntesis, lo cual sucede cuando algunas

experiencias esenciales de bienestar se contraponen o cuando hay conflicto en la situacin de


dominios de vida; por ejemplo, cuando la relacin familiar es sumamente gratificante pero
viene acompaada de relaciones laborales y de una situacin econmica poco satisfactoria.
Sin embargo, la ambivalencia no implica multidimensionalidad, sino simplemente la dificultad
para emitir el juicio global acerca de qu tan bien marcha la vida.
La confusin acerca de la multidimensionalidad del bienestar tiene su origen en las
tradiciones de imputacin y de presuncin. En ellas se confunden los factores potencialmente
explicativos del bienestar con el bienestar mismo, y en vez de recurrir a la sntesis que la
persona hace acerca de su felicidad, se recurre a la observacin del experto a partir de un
listado de informacin. Dentro de las tradiciones de imputacin y de presuncin, el tema de la
multidimensionalidad del bienestar muestra la tendencia a reconocer que el ingreso no es el
nico factor potencialmente explicativo de la felicidad; pero este tema sigue ubicado dentro de
tradiciones que no miden la felicidad de manera directa y que, por ende, tienden a confundir
causas potenciales de la felicidad con la felicidad en s. De igual forma, en este enfoque es
importante asumir una relacin muy cercana entre felicidad y el grupo de indicadores
seleccionado, as como una relacin que es homognea entre personas.
8. ES TIL EL INFORME SOBRE LA FELICIDAD
El informe sobre la felicidad realizado por la persona es la forma ms confiable para saber
cmo experimenta su bienestar. Los investigadores se han enfrentado al problema de cmo
validar la informacin recopilada mediante el informe sobre la felicidad. Una manera de
juzgar la confiabilidad de este informe es a partir de los estudios de correlatos con eventos y
situaciones de vida. Se ha encontrado, por ejemplo, que las personas felices tienen una mayor
expectativa de vida y tienden a ser ms saludables; que las mujeres muy insatisfechas en su
relacin de pareja tienen una mayor probabilidad de divorciarse en el futuro cercano que las
mujeres satisfechas; que los trabajadores insatisfechos con su trabajo tienen una mayor
probabilidad de renunciar que los trabajadores satisfechos, y que los hombres infelices tienen
una mayor probabilidad de migrar que los hombres felices. Estos y muchos otros hallazgos
muestran que la felicidad es un criterio importante a la hora de tomar decisiones y que el
informe sobre la felicidad realizado por la persona provee esa informacin.
Otra manera de evaluar la confiabilidad del informe sobre la felicidad es conversar con las
personas acerca de los hallazgos de los estudios empricos. En conversaciones abiertas con
las personas, stas no slo entienden los resultados sino que encuentran que tienen sentido y
son razonables. Por ejemplo, hallazgos de que la satisfaccin laboral es tan importante para la
felicidad como la satisfaccin econmica, o de que si hay problemas de salud o de relaciones
de pareja se tiende a ser infeliz, pueden ser comentados a profundidad con las personas y se
observa que son hallazgos que les parecen muy razonables y ciertos. An ms, las aparentes
paradojas que muestran algunos resultados, como que un alto ingreso no es suficiente para

garantizar la felicidad, y que hay pobres que son felices, reflejan en realidad la parcialidad e
insuficiencia de las teoras econmicas para abordar el tema de la felicidad.

IV. LA SITUACIN DE FELICIDAD


LA FELICIDAD es una vivencia de las personas y esta experiencia puede conocerse; la mejor
manera para conocerla es preguntando a las personas. La felicidad puede medirse indagando
sobre la sntesis que cada persona realiza acerca de qu tan bien marcha su vida. Para su
medicin pueden utilizarse preguntas de apreciacin global de vida; por ejemplo: Tomando
en cuenta todo en su vida, qu tan feliz es usted? o Tomando en cuenta todo en su vida, qu
tan satisfecho est usted con su vida? La felicidad tambin puede comprenderse a partir de
las experiencias esenciales de bienestar. Estas experiencias pueden clasificarse en tres tipos:
afectivas, evaluativas y sensoriales; un cuarto tipo de experiencia, la mstica, requiere un
mayor estudio. Otra forma de acercarse a la comprensin de la felicidad es a partir de la
satisfaccin en distintos dominios de vida.
Se puede de esta forma conocer a fondo la situacin de felicidad de las personas y en los
pases, y hacer investigacin para estudiar su relacin con diversos factores, variables y
polticas.
Afortunadamente se cuenta con una informacin bastante amplia acerca de la felicidad.
Encuestas aplicadas recientemente en Mxico contienen informacin acerca de la felicidad y/o
satisfaccin de vida de las personas, acerca de varias experiencias de bienestar y de la
satisfaccin en algunos dominios de vida. Tambin se dispone de otras encuestas que dan
informacin para un mbito geogrfico ms extenso, como Amrica Latina, e incluso para casi
todos los pases del mundo; la informacin sobre la felicidad en estas encuestas es ms
limitada pero se tiene la ventaja de contar con la de muchos pases.
Cul es la situacin de felicidad? Son felices las personas? Hay gran infelicidad en el
mundo? Cmo est la situacin afectiva? Con la informacin disponible es posible dar
respuesta a estas y a muchas otras preguntas. Cabe anotar que cualquier exploracin rpida de
estas variables se basa necesariamente en indicadores de tendencia central (promedios,
desviaciones estndar).
1. LAS FUENTES DE INFORMACIN
La informacin utilizada en este libro proviene de diversas fuentes. Los cuestionarios difieren
en el detalle de las preguntas realizadas sobre felicidad, as como en las escalas de respuesta
utilizadas, en la poblacin entrevistada, en el ao de aplicacin, en la cobertura geogrfica y
en el detalle de otra informacin recopilada. Las fuentes de informacin ms importantes en
este libro son:
a) Encuesta Biare. En 2012 el Instituto Nacional de Estadstica y Geografa de Mxico (inegi)

realiz una encuesta representativa en el pas para recopilar informacin acerca de la


felicidad de los mexicanos. En esta encuesta, conocida como Biare (bienestar autorreportado)
se entrevist a ms de 10 600 personas adultas con edades de entre 18 y 70 aos en diversas
regiones de Mxico, buscando garantizar la representatividad nacional. Esta encuesta utiliz
las preguntas siguientes: En una escala de 0 a 10, en general qu tan satisfecho(a) se
encuentra con su vida?, y En una escala de 0 a 10, qu tan feliz dira que es usted? La
encuesta Biare tiene pocas preguntas sobre experiencias afectivas; indaga (en una escala de 0
a 10) acerca de la intensidad de los siguientes afectos durante el da previo a la entrevista:
tranquilidad, enojo y tristeza. La disponibilidad de informacin sobre experiencias evaluativas
y sensoriales es casi nula; se dispone de informacin acerca de si la persona considera que ha
tenido logros y conseguido algo importante en su vida, lo cual puede utilizarse como una
aproximacin a la evaluacin de vida, y se dispone de una pregunta acerca de si la persona
padece las consecuencias de una enfermedad o accidente que requieran cuidado mdico por un
periodo prolongado, lo cual puede estar asociado a la experiencia frecuente de dolor fsico.
b) Encuesta Imagina Mxico. Esta encuesta se realiz por iniciativa de la organizacin
Imagina Mxico, A. C., durante el segundo semestre de 2012 en 100 municipios de Mxico.
Con ms de 26 000 observaciones, la encuesta tiene representatividad en cada uno de esos
municipios. La encuesta incorpora las preguntas sobre felicidad y satisfaccin de vida, as
como preguntas sobre satisfaccin en dominios de vida. En esta encuesta se trabaj con
escalas de respuesta categrica que van desde extremadamente insatisfecho (infeliz) hasta
extremadamente satisfecho (feliz). La encuesta tambin recopila mucha informacin acerca de
experiencias afectivas y de dolor el da previo a la realizacin de la entrevista, as como
acerca de una evaluacin general de vida (la escala de satisfaccin con la vida propuesta por
Ed Diener).
c) Otras encuestas. La organizacin Gallup ha recopilado informacin sobre felicidad
mediante encuestas anuales aplicadas en ms de 140 pases, y la organizacin Latinobarmetro
ha hecho lo mismo para 18 pases de Amrica Latina desde 1996. La informacin sobre
felicidad recopilada en estas encuestas es muy limitada, pero su extenso mbito geogrfico la
hace atractiva. Se dispone tambin de encuestas relativamente pequeas realizadas en Mxico
durante 2010, como parte de investigaciones del autor.
Un aspecto que se destaca es que todas estas encuestas han sido aplicadas a adultos; en
consecuencia, an no se dispone de mucha informacin sobre la situacin de felicidad de nios
y adolescentes.
2. LA SITUACIN DE FELICIDAD EN MXICO
a) Felicidad y satisfaccin de vida
Hemos estado acostumbrados al discurso pesimista de polticos, organismos internacionales y

algunas organizaciones de la sociedad civil que insisten en pintar un panorama sombro de


malestar social generalizado. Los medios de comunicacin tambin insisten en hacer noticia
de los eventos negativos, y los reporteros de opinin gustan de comentar acerca de la mala
situacin de los habitantes del pas.
Los profesionales y acadmicos no han sido ajenos a este discurso pesimista. Muchos
profesionales se dedican a resolver problemas y por ello enfocan su atencin a asuntos que
son inherentemente negativos. Los crticos del sistema econmico, de la modernidad, del
rgimen poltico y dems se apoyan en largas enumeraciones de problemas. Algunos
religiosos insisten en las vidas vacas, sin sentido e infelices de los ciudadanos modernos; una
visin que tambin es compartida por ensayistas tan sobresalientes como Gilles Lipovetsky y
Zygmunt Bauman.
A la economa se le ha llamado la ciencia lgubre por su inters en destacar problemas,
restricciones, escasez y costos de oportunidad. Lo cierto es que, como muchas otras
disciplinas, el hincapi se pone en los problemas pues es all donde se observa un espacio
para la accin para mejorar la situacin de las personas. Sin embargo, este hincapi en los
problemas puede llevar a que el acercamiento de los acadmicos a la situacin de los pases y
sus habitantes sea parcial y sesgado. Hay que reconocer que no todo es negativo en la
disciplina econmica; el lado positivo sale a relucir cuando se sugiere que todo podra estar
mejor si se lograra aumentar la productividad y el ingreso de los habitantes.
No sorprende entonces que se crea que la mayora de las personas son infelices y que se
acte en consecuencia. En medio de este discurso de polticos y funcionarios pblicos,
acadmicos, religiosos, ensayistas, organismos internacionales y dems, no se considera ir con
las personas y preguntarles acerca de su felicidad. Incorporar el informe de las personas
acerca de sus experiencias de bienestar al discurso pblico y acadmico es quiz una de las
contribuciones importantes de la nueva ciencia de la felicidad.
Hay mucha infelicidad en el planeta? Son las personas en este mundo (post)moderno
infelices? Son infelices aquellos que viven en un rgimen no democrtico? Son infelices las
personas en un rgimen capitalista? Son infelices aquellos que viven alejados de la fe y la
religin? Se vive infelizmente en el campo? La medicin y el estudio cientfico de la
felicidad permiten dar una respuesta slida a este tipo de preguntas.
Uno de los hallazgos ms consistentes en los estudios de felicidad es que la mayora de las
personas son felices. La grfica IV.1 presenta la situacin de satisfaccin de vida y felicidad en
Mxico con base en la encuesta realizada por Imagina Mxico A. C.; la escala de respuesta va
desde extremadamente insatisfecha (infeliz) hasta extremadamente satisfecha (feliz). La grfica
IV.2 presenta la misma informacin de satisfaccin de vida y felicidad en Mxico a partir de la
encuesta realizada por el inegi; la escala de respuesta en este caso va de 0 a 10.
GRFICA IV.1. Satisfaccin de vida y felicidad en Mxico (porcentajes)

FUENTE: Base de datos Imagina Mxico, A. C., 2012.


GRFICA IV.2. Satisfaccin de vida y felicidad en Mxico (porcentajes)

FUENTE: Base de datos Biare-INEGI, 2012.


En Mxico, al igual que en muchos otros pases de Amrica Latina y en el resto del mundo,
la mayora de las personas revelan altos niveles de satisfaccin de vida y de felicidad. En la
encuesta Imagina Mxico, la escala de respuesta es categrica; se observa que slo 10%
menciona algn grado de insatisfaccin (categoras de extremadamente insatisfecho, muy
insatisfecho, y algo insatisfecho) y slo 11% menciona algn grado de infelicidad. Ms de
53% de las personas entrevistadas dice estar muy o extremadamente satisfecho con su
vida; la cifra para muy y extremadamente feliz es de casi 56 por ciento.

La grfica IV.2 presenta el mismo tipo de informacin a partir de la encuesta Biare; en este
caso la escala de respuesta es numrica y por ello es difcil atribuir un referente a los valores
expresados; sin embargo, los resultados obtenidos al parecer muestran el mismo patrn: la
mayora de las personas entrevistadas revelan altos niveles de felicidad. En esta encuesta slo
11% manifiesta niveles de satisfaccin de vida de 5 o menos; la cifra es de slo 7% para la
pregunta de felicidad. Por su parte, 69% manifiesta niveles de satisfaccin de vida de 8 o ms,
y para el caso de la felicidad, la cifra es de 78 por ciento.
Cabe destacar que se observa una relacin cercana en el comportamiento de las
frecuencias de las variables de felicidad y de satisfaccin de vida. La correlacin personal
entre estas variables es de 0.53, lo cual indica que estas variables muestran una misma
tendencia en su comportamiento pero no son exactamente iguales.
En general, los latinoamericanos muestran niveles altos y medioaltos de satisfaccin de
vida. En algunos pases de la regin la satisfaccin de vida es en promedio superior a los de
naciones europeas; destaca el caso de Costa Rica, donde la poblacin revela niveles de
satisfaccin de vida que, en promedio y en el ao 2007, son los ms elevados del planeta, y
supera a pases como Dinamarca, Holanda, y Suecia. Los niveles de felicidad en los pases
latinoamericanos no slo son altos, sino que tambin son atpicamente altos para los niveles
de ingreso per cpita en la regin, lo cual sugiere que hay otros aspectos relevantes para la
felicidad de los latinoamericanos y que van ms all de su ingreso. Este tema ser examinado
en el captulo X.
b) Experiencias afectivas
La llamada pregunta del da anterior es comnmente utilizada para indagar acerca de la
situacin afectiva de la persona. Como se explic en el captulo III, a la persona se le pregunta
si experiment o no con frecuencia una determinada emocin o estado de nimo durante el da
anterior. Se indaga acerca de muchos afectos y de esta forma se tiene un panorama de la
experiencia afectiva de la persona. Esta batera de preguntas es sencilla, pues no indaga
acerca de la intensidad ni de la duracin de las emociones. Sin embargo, en su conjunto, la
informacin recopilada permite tener una aproximacin de la situacin afectiva de la persona.
Los psiclogos han clasificado las emociones y estados de nimo como positivos y
negativos bsicamente pensando en cmo influyen de manera directa en la felicidad de las
personas. Se puede preguntar a la persona acerca de un largo listado de emociones y estados
de nimo. Por ejemplo, la encuesta Gallup pregunta sobre le experiencia de los siguientes
estados afectivos durante el da previo a la entrevista: angustia, tristeza, aburrimiento,
depresin, irritacin, orgullo por logros, disfrute, amor y alegra. Los cinco primeros estados
afectivos pueden considerarse como experiencias afectivas negativas, y los cuatro ltimos,
como experiencias afectivas positivas. La escala de respuesta es dictoma: s o no. Para fines
de anlisis cuantitativo se le asigna un valor a cada respuesta; por lo general un valor de 1

para la respuesta de s y un valor de 0 para la respuesta de no. La batera de preguntas permite


saber cuntas emociones positivas y cuntas emociones negativas experiment la persona el
da anterior y, tal y como se explic en la seccin 4 del captulo III, es posible construir
indicadores del estado afectivo positivo, del estado afectivo negativo y del balance afectivo.
La grfica IV.3 presenta la situacin afectiva en Mxico con base en la encuesta Imagina
Mxico 2012. Un resultado bastante comn es que el porcentaje de experiencias positivas
supera al de experiencias negativas.
GRFICA IV.3. Situacin afectiva en Mxico

FUENTE: Base de datos de Imagina Mxico, A. C., 2012.


En promedio, el porcentaje de afectos negativos experimentados es de 33%; esto es, al
preguntar a una persona si experiment alguno de los cuatro afectos negativos sobre los que se
indag (aburrimiento, tristeza, irritacin y angustia) es muy probable obtener una respuesta
positiva para uno de ellos. La situacin de afectos positivos es bastante favorable en Mxico;
ms de 80% de las personas manifest haber experimentado amor, alegra y aprecio el da
previo, y la cifra es superior a 70% para los afectos de orgullo por logros y entusiasmo. Esto
lleva a obtener un promedio de afectos positivos de casi 81%; el balance afectivo es de 0.48.
En otras palabras, las personas entrevistadas en 2012 en Mxico experimentan un poco ms de
dos afectos positivos por cada afecto negativo durante el da.
Aunque la informacin no se presenta en la grfica, tambin se hizo una pregunta acerca de
si experiment dolor fsico o cansancio durante el da previo a la realizacin de la entrevista.
Esta es la nica pregunta realizada para indagar sobre experiencias sensoriales; casi 50% de
los mexicanos entrevistados manifest haber experimentado cansancio o dolor fsico el da
anterior, lo cual es una cifra bastante alta.

c) Evaluacin de vida
La grfica IV.4 presenta la situacin de evaluacin de vida en Mxico con base en la escala de
satisfaccin de vida propuesta por Ed Diener. Se utilizan las siguientes afirmaciones de la
escala: en la mayora de las cosas, mi vida est cerca de mi ideal, mis condiciones de vida
son excelentes, hasta ahora, he conseguido las cosas que para m son importantes en la vida
y si volviese a nacer, no cambiara casi nada de mi vida. La escala de respuesta incluye
siete categoras que van desde completamente en desacuerdo hasta completamente de acuerdo.
En la grfica IV.4 se presenta el porcentaje de personas que manifestaron estar de acuerdo o
muy de acuerdo con estas afirmaciones.
La situacin evaluativa de los mexicanos no es tan favorable como la situacin afectiva, lo
cual es un fenmeno que tiende a presentarse en toda Amrica Latina. Menos de la mitad de
los mexicanos (49%) manifiestan estar de acuerdo o muy de acuerdo con haber
conseguido las cosas que para ellos son importantes en la vida, y slo 47% est de acuerdo
o muy de acuerdo en que si volviese a nacer no cambiara casi nada en su vida. Las cifras
son an ms bajas para las afirmaciones de que la vida est cerca del ideal de la persona
(45%) y de que las condiciones de vida son excelentes (41%). Estas preguntas buscan medir
las experiencias evaluativas de logro o fracaso; estas experiencias son muy sensibles a los
estndares de evaluacin que acusan influencia de procesos de comparacin y de la formacin
de aspiraciones de las personas. Cabe plantear la hiptesis de que los estndares de
evaluacin se ven afectados por las estrategias de globalizacin, las cuales no slo repercuten
en la apertura comercial sino tambin en las normas de evaluacin.
GRFICA IV.4. Porcentaje que responde de acuerdo o muy de acuerdo con las
afirmaciones de la escala de Diener

FUENTE: Encuesta Imagina Mxico 2012.

d) Satisfaccin en dominios de vida


Como se indic en los captulos II y III, las personas son capaces de emitir un juicio parcial
acerca de su satisfaccin con ciertos aspectos en su vida. El objetivo de medir la satisfaccin
en dominios de vida es tener un primer acercamiento explicativo de la satisfaccin global de
vida. Mientras la satisfaccin de vida provee un juicio global acerca de qu tan bien marcha la
vida, la satisfaccin en los distintos dominios de vida permite tener un mayor detalle de la
situacin de bienestar de la persona. De esta forma, es posible plantear un sistema de
explicacin de la satisfaccin de vida, que se explica a partir de la satisfaccin en dominios
de vida y luego se busca una explicacin a esa satisfaccin en los dominios de vida. Este tema
se tratar ms a fondo en el captulo x.
La tipologa de dominios de vida debe corresponder a la forma en que las personas piensan
y categorizan su vida cotidiana. Por ello, en la definicin de los dominios de vida por estudiar
hay que evitar constructos acadmicos alejados de la forma en que las personas entienden y
llevan su vida. Las personas fcilmente pueden juzgar cmo marcha su relacin de pareja; sin
embargo, les es ms difcil juzgar cmo marcha su florecimiento humano o sus capacidades y
funcionalidades, pues estos son trminos y conceptos que no forman parte de su vida cotidiana.
El cuadro IV.1 presenta la situacin de dominios de vida en Mxico en 2012 con base en la
encuesta Imagina Mxico 2012. Esta encuesta utiliz el siguiente listado de dominios
propuesto por m: salud, econmico, ocupacin, relaciones familiares (con un desglose en
relaciones de pareja, con los hijos, con los padres y con el resto de la familia), amigos, tiempo
libre, vida espiritual y entorno. La encuesta tambin indag sobre la satisfaccin en la vida
espiritual de la persona.
Hay importantes diferencias en la satisfaccin en dominios de vida. Los mexicanos estn
altamente satisfechos en sus relaciones familiares (con pareja, hijos y padres); alcanzan
promedios casi cercanos a la categora de muy satisfechos. Sin embargo, la satisfaccin de
los mexicanos en el dominio econmico es relativamente baja; se ubica, en promedio, por
debajo de la categora de algo satisfecho. Se observa tambin una satisfaccin relativamente
alta en el dominio de vida espiritual y una baja satisfaccin en el dominio de disponibilidad
de tiempo libre.
CUADRO IV.1. Situacin de satisfaccin en dominios de vida (Mxico, 2012)

Existe una varianza importante alrededor de los promedios; en realidad, en todos los
dominios es posible encontrar tanto personas que estn extremadamente insatisfechas como
personas que estn extremadamente satisfechas.
3. LA SITUACIN DE FELICIDAD EN AMRICA LATINA
a) Satisfaccin de vida
El cuadro IV.2 presenta el promedio y desviacin estndar de satisfaccin de vida en cada pas
de Amrica Latina con base en informacin recopilada por la encuesta Gallup en 2007. Se
observa que los niveles de satisfaccin de vida promedio son bastante altos en Costa Rica y
tambin en Guatemala, Panam y Mxico. Como se mencion antes, el promedio de
satisfaccin de vida en Costa Rica es el ms alto del mundo en el ao en que se realiz la
encuesta. Por su parte, pases andinos como Per, Bolivia, Ecuador y Chile muestran muy
bajos niveles de satisfaccin de vida, en promedio. Se observan tambin relativamente altas
desviaciones estndar en Repblica Dominicana, Honduras y Nicaragua, lo cual muestra que
el indicador promedio en estos pases informa incorrectamente acerca de la situacin de la
poblacin.
CUADRO IV.2. Satisfaccin de vida en pases latinoamericanos (promedio y desviacin
estndar)

La grfica IV.5 representa la distribucin de frecuencia de la satisfaccin de vida para los


dos pases con promedio extremo en la regin latinoamericana: Costa Rica y Per. Puede
observarse que la distribucin es muy diferente entre estos pases, mientras que la distribucin
en Costa Rica se concentra en los niveles de 8, 9 y 10, y el 10 constituye el valor modal, en
Per la distribucin se concentra en niveles de 5, 6 y 7, donde 5 es el valor modal. La
informacin de la grfica muestra que, aunque la felicidad es bastante alta en pases como
Costa Rica, Mxico y la mayora de los pases europeos, este no es un patrn generalizado y
en algunos pases los porcentajes de personas insatisfechas con su vida son bastante altos. Tal
es el caso en Per, Chile, Ecuador y Bolivia y, sobre todo, en muchsimos pases del frica
subsahariana. Los pases con satisfaccin de vida promedio ms baja del mundo en el
momento en que se realiz la encuesta son Tanzania (2.4), Togo (2.6), Zimbabue (2.8) y
Burundi (2.9). Se observa de esta forma que existe una alta dispersin en los niveles de
satisfaccin de vida en el mundo.
GRFICA IV.5. Distribucin de frecuencia de la satisfaccin de vida en Per y en Costa Rica

FUENTE: Encuesta Mundial Gallup 2007.


Es importante anotar que altos niveles de felicidad promedio no necesariamente implican
que no haya problemas en los pases. La felicidad no es la ausencia absoluta de problemas; los
seres humanos son capaces de afrontar problemas y de resolverlos, e incluso un nivel
manejable de problemas por enfrentar cada da es fuente de motivacin y de sentido de
realizacin. El socilogo Ruut Veenhoven argumenta que la felicidad no necesita parasos,
sino condiciones que los seres humanos sean capaces de afrontar y superar.
An ms, como se indic en la seccin 2, los polticos y funcionarios pblicos, muchos
acadmicos, no pocos actores sociales y los medios de comunicacin y los organismos
internacionales estn centrados en los problemas que enfrentan. Esto genera una visin que
magnifica los problemas y olvida las grandes riquezas de los pases. No todo son problemas, y
en los pases latinoamericanos hay muchas riquezas a las que no se ha dado la misma atencin
que reciben los problemas. El estudio cientfico de la felicidad obliga a ampliar la mirada con
el fin de entender la satisfaccin de vida de los latinoamericanos. Aparte de los problemas,
que se conocen a profundidad, en las sociedades latinoamericanas tambin hay muchos
aspectos positivos, los cuales tienen que ser incorporados para lograr un mayor entendimiento
de la situacin de bienestar en la regin.
Finalmente, cabe agregar que los indicadores promedio esconden la situacin de grandes
segmentos de la poblacin; por ello, es conveniente hurgar en la distribucin de la felicidad
dentro de los pases. Aun en un pas como Costa Rica, con un promedio de satisfaccin de
vida de 8.5, es posible encontrar que 7% de la poblacin menciona niveles de satisfaccin de
vida de 5 o menos.
b) Otros indicadores de felicidad

La encuesta Gallup de 2007 incorpor un bloque adicional de preguntas que indagan sobre la
situacin de felicidad de los latinoamericanos. Adems de la pregunta de satisfaccin de vida,
la encuesta contiene otras acerca de la evaluacin de vida con base en la pregunta de
mejor/peor vida para usted y acerca de la situacin afectiva con base en una batera de
preguntas sobre experiencia de afectos del da anterior.
Como se coment anteriormente, la evaluacin de vida hace hincapi en aspectos
cognitivos vinculados a las aspiraciones y metas de vida, as como a los logros y fracasos en
su obtencin. Ruut Veenhoven y yo mismo argumentamos que el comportamiento de esta
variable tiene su fundamento en el entorno social, dado que las aspiraciones y metas de vida
son contingentes a la sociedad donde se vive. Una baja evaluacin de vida refleja una brecha
sustancial entre las aspiraciones y los logros. El balance afectivo de la persona refleja la
situacin afectiva y hednica con base en las siguientes experiencias: alegra, dolor fsico,
ansiedad, tristeza, aburrimiento, depresin, enojo y amor. El estado afectivo tiene, en
principio, su sustento en la naturaleza humana y en las razones evolutivas que explican las
emociones humanas. Ruut Veenhoven sostiene que un bajo estado afectivo refleja la
incapacidad de la persona para satisfacer sus necesidades las cuales van mucho ms all de
las necesidades materiales; sin embargo, he mostrado que el estado afectivo depende de la
posicin socioeconmica de la persona; lo cual sugiere que el estado afectivo tambin
depende de su contexto social.
El cuadro IV.3 presenta la situacin de bienestar subjetivo para los pases de Amrica
Latina. Se incluye tambin informacin acerca de la satisfaccin con la salud y la satisfaccin
con la situacin econmica. En este caso se pregunt a las personas si estaban satisfechas o no
con su salud y con su situacin econmica; la escala de respuesta es dictoma: s (1) o no (0).
Por ello, es posible calcular el porcentaje de personas que manifiestan estar satisfechas en
cada uno de estos dos dominios.
Un aspecto que resalta al observar el cuadro IV.3 es que en todos los pases de Amrica
Latina la satisfaccin de vida tiende a ser ms alta que la evaluacin de vida. Como ya se
indic, la satisfaccin de vida refleja una apreciacin global que la persona hace de su
situacin, mientras que la evaluacin de vida tiene una mayor carga cognitiva, al pedir que la
persona compare su situacin de vida con respecto a sus propios estndares de lo que es una
buena vida. En la evaluacin de vida influyen procesos de comparacin con grupos locales e
internacionales, as como las brechas entre lo que se tiene y a lo que se aspira. La brecha
generalizada entre la satisfaccin de vida y la evaluacin de vida sugiere que los
latinoamericanos estn conscientes de que su situacin de vida no es tan favorable como
aquella que existe en otros pases, y que sus aspiraciones estn muy por encima de sus logros.
Sin embargo, la situacin afectiva tan favorable, producto de procesos ms relacionales,
implica que la satisfaccin de vida sea mayor que la evaluacin de vida.
CUADRO IV.3. Felicidad en Amrica Latina (2007)

Al observar la situacin por pases, se advierte que los costarricenses no slo reflejan una
muy alta satisfaccin de vida, sino que la alta felicidad tambin se presenta al estudiar las
experiencias evaluativas y afectivas. La evaluacin de vida promedio en Costa Rica es la ms
alta de la regin; mientras que el balance de estado afectivo es muy favorable. Es interesante
observar tambin que un enorme porcentaje de los costarricenses estn altamente satisfechos
con su salud y con su situacin econmica. En general, los indicadores de felicidad de los
costarricenses son muy altos, incluso para estndares mundiales.
Panam tambin tiene una alta satisfaccin de vida. En el caso de los panameos destaca su
muy alto balance afectivo. La satisfaccin con la salud y con la situacin econmica de los
panameos superan el promedio de la regin. Por su parte, Bolivia y Per tienen la
satisfaccin de vida ms baja de la regin; esto obedece a una combinacin de un muy bajo
estado afectivo y una evaluacin de vida que no es alta. Tambin se observa que la
satisfaccin con la salud y con la situacin econmica est en estos dos pases por debajo del
promedio en Amrica Latina.
Dos casos que conviene destacar son los de Chile y Guatemala. Chile es un pas con
indicadores de desempeo econmico muy favorables; durante las dcadas recientes se ha
hablado del milagro econmico chileno para referirse a las relativamente altas tasas de

crecimiento econmico que el pas ha logrado. Sin embargo, este xito econmico no se
traduce en una alta satisfaccin de vida de los ciudadanos. Los chilenos tienen, en promedio,
una satisfaccin de vida muy por debajo del promedio de la regin. Su evaluacin de vida
apenas alcanza el promedio de Amrica Latina, lo que sugiere que el aumento en el ingreso
per cpita ha estado acompaado de un aumento de los estndares acerca de lo que se
considera una buena vida. Por su parte, el balance afectivo de los chilenos es sumamente bajo;
an ms, los chilenos revelan una muy baja satisfaccin con su salud y una baja satisfaccin
con su situacin econmica. Podra plantearse la hiptesis de que los procesos histricos
asociados y generados por el golpe de Estado de 1973 contribuyen a esta situacin de los
chilenos; sin embargo, situaciones similares se presentaron en muchos otros pases
latinoamericanos. Una explicacin potencial alternativa apunta a que los procesos de rpido
crecimiento econmico vienen acompaados de un aumento en la experiencia de estados
afectivos negativos y una disminucin de la experiencia de estados afectivos positivos. Si bien
el caso de Chile merece un mayor estudio, puede plantearse la hiptesis de que las
aspiraciones crecientes hacen que los chilenos tengan una baja evaluacin de vida a pesar de
tener ingresos relativamente altos; adems, el ritmo de vida acelerado que impone la
competitividad y la carrera por el estatus puede afectar negativamente el estado afectivo de
los chilenos.
El caso de Guatemala, que muestra altos indicadores de felicidad, podra parecer de difcil
explicacin. Los indicadores sociales y econmicos de Guatemala muestran una sociedad
altamente polarizada. La sociedad guatemalteca tambin tiene una alta polarizacin en cuanto a
valores y aspiraciones, pues hay grandes diferencias tnicas en el pas. En las zonas rurales
existen fuertes esquemas de organizacin comunitaria que permiten el acceso de la poblacin a
redes de apoyo tanto material como afectivo. Sin embargo, el caso de Guatemala requiere un
estudio especfico para entender los factores que contribuyen a su alta satisfaccin de vida.

V. FELICIDAD Y TEORA ECONMICA


1. EL INTERS DE LOS ECONOMISTAS POR EL BIENESTAR
La felicidad de las personas no ha sido ajena al inters de los economistas, as como tampoco
ha estado alejada del inters de profesionales de otras disciplinas. En los albores de la
disciplina econmica se manifest un inters por el estudio de la felicidad; por ejemplo, a
fines del siglo XVIII el economista ingls Robert Malthus manifest lo siguiente: El objetivo
manifiesto de la investigacin del doctor Adam Smith es la naturaleza y causa de la riqueza de
las naciones. Sin embargo, hay otra investigacin, quiz an ms interesante y que
ocasionalmente se confunde con sta; me refiero a la investigacin sobre las causas que
afectan la felicidad de las naciones (1798, c. 16, par. xvi.1).
Jeremas Bentham, contemporneo de Robert Malthus, abord el estudio de la felicidad e
incluso propuso una medicin de la felicidad con el fin de guiar la accin pblica y las
reformas sociales. El inters de Bentham era tener una medicin de bienestar que permitiera
pasar de la especulacin a la corroboracin con el fin de disear polticas que elevaran la
felicidad de las personas. Bentham acu el trmino clculo de la felicidad (felicific
calculus) para referirse a su propuesta para medir la felicidad, una propuesta basada en el
clculo de los placeres y dolores experimentados por las personas. Bentham tambin se
convierte en el principal impulsor de la corriente de pensamiento conocida como utilitarismo,
cuyo fin era tener una accin pblica que contribuyera a la mayor felicidad para el mayor
nmero de personas. La teora de la utilidad cardinal se convirti en el soporte analtico de
todo el quehacer de los economistas. De acuerdo con esta teora, los temas de estudio de los
economistas se enfocaban en aquellas actividades que tenan gran peso en el bienestar que las
personas experimentan.
Si bien la felicidad es un tema que interes a los economistas del siglo XVIII e inicios del
xix, los economistas clsicos decidieron enfocarse en el estudio de la riqueza material de las
sociedades. De esta forma los economistas se concentraron en el estudio de la produccin, el
consumo y la acumulacin de bienes materiales; quiz con la presuncin de que el bienestar de
las personas est estrechamente vinculado al consumo de estos bienes. Tampoco es
descartable que hayan intervenido otros motivos en la definicin de este inters por el estudio
de la produccin y el consumo, como su relacin con la capacidad que tienen los gobiernos
para cobrar impuestos, la capacidad de los Estados de construir su podero militar y la
posibilidad de las empresas de generar ganancias.
El inters de la disciplina econmica por el estudio de la produccin y el consumo de
bienes materiales la llev a generar un instrumental analtico y a desarrollar modelos tericos
que buscan entender y explicar temas como la produccin, el ingreso y el crecimiento

econmico. Esta tendencia se refuerza con, y quiz incide en, el surgimiento de la teora
ordinal de la utilidad a inicios del siglo xx; con esto la disciplina econmica abandon el
estudio del bienestar de las personas para concentrarse en el de sus decisiones de mercado; el
inters se puso en explicar y predecir las decisiones de compra y venta que hacen los
llamados agentes econmicos. De esta forma se fortalece el desarrollo del instrumental
analtico de mercado; la oferta y la demanda, as como la determinacin del precio y cantidad
de equilibrio, se convierten en el instrumental que cualquier estudiante que inicia la carrera de
economa debe dominar.
Aunque la economa se ha convertido principalmente en la disciplina del estudio de la
eleccin, gran parte de los economistas siguen involucrados en la elaboracin de
recomendaciones de poltica pblica y de programas de intervencin que procuran contribuir
al bienestar de las personas. De manera implcita se asume que la disciplina econmica tiene
mucho que aportar al entendimiento y a la promocin del bienestar de los seres humanos. Por
ejemplo, el concepto de pobreza est estrechamente asociado a la idea de existencia de
privacin de bienestar, y el inters por implementar programas para sacar a las personas de
esa condicin tiene su sustento en la idea de que con estos programas se contribuye a elevar su
bienestar. De igual forma, la gran preocupacin de los economistas por el crecimiento
econmico se sustenta en la idea de que con este crecimiento las personas podrn disfrutar de
un mayor bienestar. Muchas otras recomendaciones de intervencin y de poltica pblica
como el diseo de estructuras impositivas presuponen una secuela de bienestar que, de
alguna manera, la disciplina econmica se encarga de estudiar. An ms, las comparaciones
entre esquemas de organizacin social se basan en la idea de que los indicadores econmicos
utilizados con este fin tales como el ingreso per cpita estn estrechamente relacionados
con el bienestar de los habitantes. Un esquema de organizacin social no es superior a otro
porque genera ms produccin, sino porque se presume que detrs de esta mayor produccin
hay un pueblo que disfruta de mayor bienestar.
La debilidad del instrumental econmico para abordar de manera cientfica el estudio del
bienestar oblig a no pocos economistas a incorporar consideraciones normativas para
abordar este tema, as como para hacer recomendaciones de poltica pblica; sin embargo, el
sustento de los enfoques normativos proviene de reflexiones ticas antes que de un estudio
cientfico del bienestar de las personas. En el fondo, en estos conceptos impera el juicio de
valor de quienes los proponen ms que el juicio de valor de aquellos de cuyo bienestar se est
hablando.
2. EL UTILITARISMO Y LA TEORA DE LA UTILIDAD CARDINAL
Como se coment, el utilitarismo surgi hace aproximadamente dos siglos con los trabajos de
Jeremas Bentham. En sus inicios se desarroll una teora cardinal de la utilidad en la que este
concepto se asociaba de manera directa al bienestar experimentado por las personas. Bentham

lleg incluso a proponer una medicin de la felicidad a partir del clculo hednico. La
propuesta de Bentham se basa en la idea de que la felicidad es una experiencia que viven los
seres humanos y no un constructo abstracto a definir por filsofos o por expertos. De acuerdo
con Bentham, es posible tener una aproximacin de la felicidad de las personas a partir de la
contabilizacin de sus experiencias de placer y dolor, tomando en cuenta caractersticas como
su intensidad, duracin y fecundidad (consecuencias de mediano y largo plazo), entre otras. Si
bien la concepcin especfica de Bentham acerca de la felicidad es bastante limitada al dar
ms peso a las experiencias hednicas, es necesario destacar su inters por estudiar la
experiencia de bienestar de las personas antes que por realizar constructos abstractos del
concepto de felicidad. Tal y como lo manifiesta Collard: Bentham insista en que la medicin
del bienestar deba estar firmemente basada en las preocupaciones y valoraciones subjetivas
de aquellos directamente involucrados (p. 2).
El propsito de Bentham era tener una medicin del efecto de bienestar a partir de distintos
eventos con el fin de procurar acciones que contribuyeran a generar felicidad en las
sociedades. Los utilitaristas llevaron su visin an ms all, haciendo de la procura de la
felicidad el fin de la organizacin social.
Para los economistas de la poca, la utilidad era medible y comparable, y su valor estaba
asociado a un nivel de bienestar determinado. Tanto los escritos de Bentham como los de John
Stuart Mill dejan claro que la utilidad era un concepto asociado a la felicidad experimentada
por las personas. La teora de la utilidad permiti el desarrollo de una teora del valor
subjetivista, la cual emergi como una opcin frente a la teora dominante de la poca: la
teora del valor trabajo. Durante el siglo xix economistas como Stanley Jevons, Carl Menger y
Len Walras desarrollaron la teora de la utilidad e impulsaron una visin subjetivista del
valor con el fin de explicar la determinacin del precio de los bienes.
Al combinar la teora de la utilidad cardinal con el supuesto de racionalidad se obtiene un
resultado bastante elemental pero de fundamental importancia para entender el
comportamiento humano: las personas buscan la mayor felicidad posible. De esta forma, con
el instrumento analtico de la utilidad, la disciplina econmica abordaba de manera conjunta el
estudio de dos temas centrales: primero, el tema del bienestar de las personas, que es
necesario para hacer recomendaciones para la accin pblica, evaluar intervenciones y juzgar
esquemas de organizacin social; segundo, el tema de la motivacin y el comportamiento
humano, til para poder explicar e incluso predecir las decisiones y acciones de las personas.
La utilidad era, de esta forma, un instrumento que permita a los economistas hablar de temas
de felicidad e identificar los factores que contribuyeran a elevarla, con lo cual podan hacer
recomendaciones de poltica pblica para generar mayor bienestar.
Adicionalmente, la teora de la utilidad cardinal reconoce que la felicidad es un fin ltimo
para las personas; esto es, que la motivacin ltima del comportamiento de los seres humanos
es la bsqueda de una mayor felicidad, y es sta la que define qu son bienes y qu son males.

3. LA TEORA DE LA UTILIDAD ORDINAL


Muchos economistas se mostraron escpticos ante la idea de medir la felicidad, as como de
compararla entre personas. El economista Irving Fisher propone en su tesis de doctorado,
escrita a fines del siglo xix, que el supuesto de cardinalidad (la medicin de la utilidad) puede
ser innecesario y que para el estudio de los precios basta con tener un ordenamiento de las
opciones de compra, y a inicios del siglo xx Wilfredo Pareto, en su libro Manual de economa
poltica, propone una salida que permite esquivar el escepticismo mostrado por Fisher acerca
de la medicin de la utilidad mientras que de manera simultnea se mantiene cierta capacidad
explicativa del comportamiento de las personas. En 1906 Pareto argumenta que para explicar
el comportamiento de las personas basta con asumir una funcin de utilidad ordinal. El
principio de parsimonia la llamada Navaja de Ockham puede aplicarse para argumentar a
favor de la utilidad ordinal frente a la utilidad cardinal: se requieren menos supuestos para
explicar la eleccin de las personas. En consecuencia, no es necesario asumir una utilidad
cuyo valor tenga un significado acerca del bienestar experimentado por la persona, sino que
basta con asumir una utilidad cuyo valor permita ordenar opciones de acuerdo con la
preferencia que la persona expresa por ellas. Es importante aclarar que Pareto no rechaza la
posibilidad de que la utilidad como indicador de valor, satisfaccin, placer o bienestar
pueda medirse; por el contrario, sigue reconociendo la existencia de una utilidad con sentido
de bienestar y que puede ser medida. Sin embargo, argumenta que este supuesto es innecesario
para explicar las elecciones de las personas, y que slo en condiciones muy especiales sera
posible obtener una medicin de la utilidad cardinal de las personas a partir de su
comportamiento de mercado. De esta manera, Pareto desarrolla una versin ordinal de la
teora de la utilidad.
La teora de la utilidad ordinal sostiene que si los valores de la funcin de utilidad reflejan
adecuadamente el ordenamiento que la persona hace de las opciones de acuerdo con sus
preferencias, que si estas preferencias satisfacen ciertos axiomas y que si la persona se
comporta de manera racional, entonces es posible explicar y predecir su comportamiento (su
eleccin) sin necesidad de recurrir a la teora de la utilidad cardinal.
La teora de la utilidad ordinal no descarta la existencia ni la importancia de la felicidad,
simplemente manifiesta que no es necesario su estudio directo para elaborar una teora de la
eleccin. De esta forma, la disciplina econmica se inclina hacia la adopcin de la teora de
la utilidad ordinal y, de paso, el acento se pone en el estudio de la eleccin. Durante el siglo
xx se desarrolla un amplio instrumental alrededor de la eleccin; surgen, entre otras, la teora
de las preferencias, las demandas marshallianas, las demandas compensadas, la eleccin
intertemporal y dems. En realidad, durante el siglo xx la economa se convierte en una
disciplina que estudia la eleccin, con un instrumental que se aplica a la explicacin y
prediccin de decisiones de mercado (compra) y que incluso va ms all para utilizarse en la
explicacin y prediccin de decisiones fuera del mercado, como muestran los trabajos del
economista Gary Becker para las decisiones de matrimonio, divorcio y tener hijos.

De acuerdo con el criterio de la Navaja de Ockham, la teora de la utilidad ordinal puede


considerarse superior a la teora de la utilidad cardinal en cuanto a la explicacin de
decisiones humanas. Sin embargo, no puede decirse lo mismo del estudio del bienestar ni
tampoco del estudio de la motivacin humana.
Primero, la teora de la utilidad ordinal es deficiente en cuanto a proveer una explicacin
de la motivacin humana que vaya ms all de una visin mecnica de preferenciaaccin. En
la teora de la utilidad ordinal las preferencias son utilizadas como un concepto primitivo para
explicar las decisiones humanas; esto es, las preferencias se utilizan como un pilar
fundamental para construir toda una teora de la eleccin basada en la idea de que las personas
eligen lo que prefieren. Sin embargo, las preferencias no son explicadas por la teora
econmica. Quiz el argumento de mayor peso sea el de los economistas George Stigler y
Gary Becker, quienes afirman que de gustos no se discute. Sin embargo, este argumento no
es pertinente, pues no se trata de discutir de gustos sino de entenderlos; en otras palabras, el
objetivo no es reclamar a las personas sus gustos y mucho menos intentar cambirselos. El
objetivo es entender las preferencias, lo cual es fundamental para tener una buena teora de la
eleccin que vaya ms all de la afirmacin de que las personas eligen lo que prefieren.
En la teora de la utilidad cardinal las preferencias son la expresin de la expectativa de
bienestar que la persona tiene con respecto a distintas opciones; la motivacin de fondo del
comportamiento humano es alcanzar una mayor felicidad, como una experiencia de bienestar.
Sin embargo, en la teora de la utilidad se carece de una explicacin acerca del origen de las
preferencias. Para convertirse en una buena teora del comportamiento humano la teora de la
utilidad ordinal debera abordar preguntas como las siguientes: cmo surgen las preferencias
de las personas?, cmo una persona elabora una preferencia?, qu factores influyen en la
formacin de una preferencia?, cules factores son subyacentes a la formacin de una
preferencia?, cundo y por qu cambian las preferencias?, qu motiva las preferencias?,
cul es su funcin dentro de la condicin humana?
Segundo, con la adopcin de la teora de la utilidad ordinal, la disciplina econmica se
qued sin una adecuada teora del bienestar que permitiera a los economistas hacer
recomendaciones de accin pblica, evaluar el efecto de las intervenciones en el bienestar y
juzgar esquemas de organizacin social. Este es un tema central, pues gran parte de la labor de
muchos economistas gira en torno a la propuesta de acciones que contribuyan al bienestar de
las personas. Es necesario preguntarse cul es el sustento cientfico de las recomendaciones
de los economistas para elevar el bienestar de las personas.
En realidad, la disciplina econmica ha realizado poca investigacin acerca del bienestar
de las personas y se ha basado principalmente en suposiciones no corroboradas acerca de la
relevancia que el ingreso tiene en generar y explicar el bienestar experimentado por las
personas. Los desarrollos tericos de la llamada economa del bienestar se han enfocado
principalmente a demostrar que si los agentes econmicos son racionales, entonces en un
sistema de mercado, y con ciertos supuestos fuertes, se podra alcanzar una situacin de

optimalidad paretiana; esto es, una situacin en la que sera imposible aumentar la utilidad de
algunos sin reducir la utilidad de otros. As, se concluye que la asignacin de recursos en una
sociedad con un esquema de organizacin de mercado sera eficiente. Sin embargo, las
conclusiones tericas a las que llega la economa del bienestar no pueden ser corroborados
empricamente, ya que se carece de una medicin de la utilidad de las personas. Ante la
ausencia de una medicin de utilidad con significado de experiencia de bienestar se vuelve
imposible corroborar las afirmaciones que la economa del bienestar da por ciertas.
4. LA TEORA DE LA PREFERENCIA REVELADA
Se ha credo errneamente que la teora de la preferencia revelada sugiere que el bienestar
debe estudiarse con base en el comportamiento de las personas. Sin embargo, esta teora dice
muy poco respecto al bienestar de las personas, ya que su inters est en revelar el
ordenamiento de un conjunto de opciones de consumo. En sentido estricto, lo que esta teora
permite es obtener un acercamiento al ordenamiento que la persona hace de algunas de las
tantas opciones a su disposicin, asumiendo que sus preferencias no cambian en el proceso y
que acta de manera racional: esto es, que siempre adquiere aquella opcin que le es
preferida.
El supuesto de racionalidad es imprescindible para que se pueda asumir que las acciones
de las personas reflejan sus preferencias. Es un supuesto que muchos economistas han
cuestionado; por ejemplo, Herbert Simon seala las limitaciones cognitivas de las personas y
dice que aunque la intencin de racionalidad existe esto es insuficiente para asumir un
comportamiento racional. Simon sugiere modelos de racionalidad acotada, donde las personas
buscan satisfacer ciertos estndares antes que optimizar. Harvey Leibenstein es otro
economista que ha planteado dudas acerca del comportamiento racional de los agentes
econmicos; Leibenstein afirma que el comportamiento de las personas los lleva a obtener
resultados por debajo de sus posibilidades mximas.
La economa conductual ha expresado dudas acerca de la capacidad de las personas para
ordenar sus opciones de acuerdo con un ordenamiento de bienestar; estas dudas se basan en
los problemas que las personas tienen para predecir adecuadamente el impacto de bienestar de
sus decisiones; los psiclogos Daneil Kahneman, Ed Diener y Norbert Schwarz afirman que
pueden plantearse dudas acerca de la precisin de las predicciones de las personas con respecto a sus futuros placeres y
dolores, as como acerca de su comprensin de las reglas de la psicologa hednica [] La evidencia disponible sugiere
que las personas podran no ser capaces de predecir sus gustos y experiencias hednicas con la precisin que los modelos
econmicos requieren (1999, p. x).

Si las personas se equivocan en sus predicciones de bienestar, sus acciones y decisiones


sern insuficientes para obtener el ordenamiento de opciones que concuerde con su
ordenamiento en el espacio de bienestar.
Las investigaciones realizadas por los psiclogos George Loewenstein y David Schkade

encuentran que las personas tienen dificultades para predecir cmo influirn determinados
acontecimientos sobre su felicidad, de modo que aunque tomen decisiones con base en lo que
creen que les dar ms utilidad es necesario reconocer que esta creencia es ex ante y que no
necesariamente se cumple ex post. Puede esperarse que, en general, las personas no logren
estimar correctamente la repercusin que sobre su experiencia de bienestar tendran
decisiones que llevan a cambios de vida; esto es an ms probable para sucesos no
repetitivos, en los que no hay memoria del efecto en la experiencia de bienestar. Estos
acontecimientos que no se repiten, o que se repiten poco, tienen que ver con decisiones muy
importantes de vida, como con quin casarse, si divorciarse o no, si migrar de pas, cambiar
de carrera de estudios, cambiar de trabajo y ms. Por ello, si se cuestiona el supuesto de
racionalidad, ni siquiera es posible inferir cul es el ordenamiento de opciones en un espacio
de bienestar experimentado a partir del comportamiento observado. Por ejemplo, de la
observacin de que una persona cambi de trabajo no se desprende necesariamente que el
nuevo trabajo genere mayor bienestar que el anterior; esta informacin de cambio de trabajo
tambin es insuficiente para saber cul es el bienestar de la persona con su nuevo trabajo y
cul era en su trabajo anterior. Lo mismo puede decirse de todas las otras decisiones humanas;
un tercero es incapaz de inferir si hay ms o menos bienestar a partir de la observacin de un
comportamiento humano y mucho menos de saber cules son los niveles de bienestar
experimentados. Esto vale para decisiones tan importantes como la migracin, tener hijos,
cambiar a los nios de escuela, entre otras.
An ms, aunque se asuma que la persona acta de manera racional y que predice con
precisin el efecto de bienestar de las decisiones que pondera, esto resultara insuficiente para
que un tercero conozca cul es el bienestar de las personas y pueda estudiarlo. En este caso, si
una persona compra un medicamento A cuando pudo haber comprado un medicamento B, slo
indica que prefiere el medicamento A y no el B, y que su experiencia de bienestar con el
medicamento A es superior a la que tendra con el medicamento B. Sin embargo, esto no
permite saber cmo son esas experiencias de bienestar y cunto ms bienestar se logr gracias
a la compra del medicamento A en vez del B. La informacin es poco til para decisiones de
poltica pblica donde instituciones de seguridad social deben realizar gastos de recursos
pblicos para comprar los medicamentos. Cmo dar respuesta a la pregunta de si vale la pena
gastar unos centavos ms para comprar el medicamento A?
En consecuencia, la teora de la preferencia revelada es muy limitada si lo que se busca es
identificar los factores relevantes para la felicidad de las personas y evaluar cmo influyen en
el bienestar.
5. PREFERENCIAS ENUNCIADAS, VALORACIN CONTINGENTE Y ENFOQUES PARTICIPATIVOS
En los casos en que no se presentan decisiones de mercado, los economistas se han inclinado
por utilizar otras metodologas para identificar las preferencias de las personas. Una de estas

metodologas es la de preferencias enunciadas, la cual busca obtener el ordenamiento que las


personas haran de varias opciones a partir de un ejercicio de eleccin hipottico que se les
presenta directamente. En algunas ocasiones, sobre todo en temas de desarrollo econmico,
este enfoque de preferencias enunciadas es conocido como el enfoque participativo, ya que se
pregunta en las comunidades qu es lo que prefieren. Por ejemplo, se indaga acerca de si las
personas en una comunidad prefieren una escuela, un parque o un polideportivo.
Otro mtodo es el de valoracin contingente. ste se basa en ejercicios hipotticos de
disponibilidad de pago en los cuales se intenta obtener informacin acerca del precio ms alto
que una persona estara dispuesta a pagar por un bien que no es de mercado; por ejemplo, se le
puede preguntar cunto estara dispuesta a pagar por evitar el deterioro de un sitio
arqueolgico o por disponer de un parque en la ciudad.
Al igual que en el caso de la preferencia revelada, en los casos de preferencias enunciadas
y de valoracin contingente se enfrenta el problema de que el ordenamiento de las opciones
que se obtiene en el ejercicio hipottico puede no corresponder a su ordenamiento en el
espacio de bienestar experimentado por la persona. Muchos de estos ejercicios requieren que
la persona exprese una preferencia o realice una oferta hipottica de pago por un bien que no
se ha consumido y cuyos atributos no estn bien delineados. Cuando se trata de bienes que se
consumen poco o que nunca se han consumido, puede haber atributos relevantes y que la
persona no contempla en el ejercicio, o bien que s los considera pero no tiene claro qu
importancia darles. Por ejemplo, si se le presenta una opcin de viaje de descanso a la playa
en un hotel de cinco estrellas y se le pregunta acerca de su preferencia o acerca de su
disponibilidad de pago, es posible que no tome en cuenta temas tan relevantes como la
existencia de mosquitos en la playa, el retraso de cinco horas en el vuelo, el ruido en la
habitacin y otros. La experiencia de bienestar que tendra con esta decisin puede diferir de
aquella que haba imaginado. Esta incapacidad de la persona para prever todas las
contingencias hace que su preferencia de eleccin (o su disponibilidad de pago) no refleje
adecuadamente su ordenamiento en el espacio del bienestar. El mismo problema se presenta
para muchsimas otras decisiones; por ejemplo, estudiar en un colegio privado de alto costo,
realizarse una ciruga esttica y dems. Tambin es posible que el efecto de una decisin en el
bienestar dependa de otros factores que no se han considerado. Por ejemplo, el funcionamiento
de una nueva escuela en la comunidad depende de la calidad de los profesores y la
disponibilidad de libros. A las personas tambin les es difcil incorporar todas estas
contingencias en los ejercicios hipotticos; en especial cuando son sucesos no repetitivos.
Aun cuando el ordenamiento obtenido con estos ejercicios reflejara el ordenamiento en el
espacio de bienestar, es claro que sera insuficiente para saber cul es el bienestar de las
personas. Por ejemplo, es posible concluir, con base en la preferencia enunciada por una
persona y tambin con base en su preferencia revelada, que una opcin que regala una
casa de 120 metros cuadrados es preferible a otra que regala una casa de 80 metros
cuadrados; sin embargo, esta informacin es insuficiente para saber cul es la situacin de

bienestar de la persona y si vara sustancial o ligeramente con los 40 metros cuadrados


adicionales que diferencian una opcin de la otra. Los mtodos de valoracin contingente
pueden incluso aportar valores monetarios de disponibilidad de pago para estas opciones,
pero esa informacin es insuficiente pues no se sabe cunto vale el dinero.
6. ENFOQUES NORMATIVOS.
CAPACIDADES Y FUNCIONALIDADES
Las limitaciones de la disciplina econmica para abordar de manera cientfica el estudio del
bienestar han hecho que no pocos economistas se inclinen por abordar el tema desde una
perspectiva normativa. Los enfoques normativos parten de postulados bsicos que reflejan el
juicio de valor de quien los propone. Un ejemplo de este acercamiento normativo al tema de
bienestar es el enfoque de capacidades y funcionalidades. De acuerdo con el economista y
filsofo Amartya Sen, una funcionalidad es un logro de la persona: aquello que esta persona
llega a hacer o ser; por su parte, la capacidad se refiere al vector de funcionalidades que la
persona es capaz de lograr. Sen argumenta que la eleccin de las funcionalidades es un asunto
de cada persona un asunto de agencia y que diferentes personas pueden optar por
diferentes funcionalidades. Por ello, Sen propone que el bienestar no se juzgue en el espacio
de las funcionalidades, sino en el espacio de las capacidades. De acuerdo con este enfoque, el
objetivo de la accin pblica debe ser ampliar el espacio de capacidades y preocuparse de
que este espacio sea igual para todos. As, la igualdad relevante es la igualdad de capacidades
y no la igualdad de funcionalidades. El enfoque busca expandir dos libertades: la libertad que
surge de tener acceso a todas las funcionalidades posibles y la libertad de optar por la
funcionalidad que la persona considere de valor.
El enfoque de capacidades y funcionalidades tiene muchas deficiencias tanto de
conceptualizacin como en la definicin de las capacidades. Por ejemplo, se asume
separabilidad entre el rea de oportunidades de eleccin (determinado por las capacidades) y
la eleccin misma (seleccin de una funcionalidad). El enfoque propone que la poltica
pblica expanda el rea de oportunidades de eleccin lo cual es visto como una expansin
de la libertad de acceso y de manera simultnea propone dejar que cada persona elija su
funcionalidad lo cual es visto como una expansin de la libertad de agencia. Por ejemplo,
puede asumirse que una mayor educacin permite a las personas ampliar sus opciones de
eleccin laboral; la educacin es vista en este caso como una capacidad ya que da una mayor
libertad de acceso a ms ocupaciones. Por su parte, el vector de ocupaciones constituye el
espacio de las funcionalidades. Sin embargo, en la prctica, la expansin de las capacidades
influye en la libertad de agencia; esto es, la procura de una mayor educacin influye en la
ocupacin que las personas eligen. Por ello, el espacio de la eleccin de funcionalidades no
es ajeno al proceso de expansin de las capacidades. Este tema es de relevancia pues distintos
procesos de expansin de capacidades generaran distintos procesos de eleccin de

funcionalidades, y por ello la libertad de agencia est condicionada por el proceso de


expansin de la libertad de acceso.
Otra deficiencia fundamental del enfoque se encuentra en la ausencia de un criterio para
definir las capacidades: quin debe definir el listado de capacidades?, con base en qu
criterios?, existe alguna posibilidad de seguir un enfoque cientfico en la definicin de las
capacidades?, es un asunto de decisin social o de decisin de cada quien? En caso de que
sea un asunto de cada quien, qu capacidad se requiere para que la persona decida lo que
puede o no puede hacer?, son universales las capacidades universales o el listado vara de
acuerdo con la persona o con su cultura?
Se confunden capacidades con funcionalidades. En muchos casos no es claro qu es una
capacidad y qu es una funcionalidad. Por ejemplo, el ndice de desarrollo humano (idh)
asume que el ingreso es una capacidad; sin embargo, una persona puede tener la capacidad de
generar ingreso (su capital humano) y decidir con libertad de agencia no hacerlo. Por ello,
podra considerarse que el ingreso no es una capacidad sino una decisin de agencia, y la
capacidad debe definirse en trminos de la posibilidad que tiene la persona de generar ingreso
en caso de as decidirlo. Esta confusin implica que en la prctica difcilmente se miden
capacidades y que la medicin termina realizndose en el espacio de funcionalidades, algo
que va en contra del postulado del enfoque respecto a no juzgar la situacin de bienestar de las
personas en el espacio de funcionalidades.
No se ofrece un criterio para jerarquizar las capacidades. En un mundo de recursos
limitados y donde los gobiernos enfrentan serias restricciones presupuestarias, es
imprescindible tener criterios para decidir cules capacidades requieren atencin inmediata y
cules no. Sin embargo, el enfoque no ofrece ningn criterio al respecto; algunos de sus
proponentes manifiestan que todas las capacidades son esenciales y que no se puede
prescindir de ninguna; otros investigadores estn dispuestos a asumir cierto grado de
sustituibilidad entre las capacidades, sin que quede clara cul es la tasa de sustitucin. La
ausencia de un criterio para la jerarquizacin de las capacidades constituye un serio problema
para la aplicacin del enfoque con fines de poltica pblica. La disciplina econmica ha
insistido en que los recursos son escasos y en que su uso debe ser eficiente. Ningn pas puede
darse el lujo de desperdiciar recursos, y mucho menos aquellos con recursos muy limitados.
El enfoque de capacidades y funcionalidades no ofrece informacin que contribuya a tomar
decisiones de asignacin eficiente de los recursos escasos en la promocin de las
capacidades.
El enfoque no profundiza en el estudio de la libertad de agencia. Si bien parece razonable
que la libertad de eleccin tiene un valor de procedimiento, es necesario profundizar en los
factores que intervienen en las elecciones que las personas realizan. El enfoque de
capacidades y funcionalidades parece sustentar su concepcin de la libertad de agencia en la
teora de las preferencias: hay libertad de agencia si las personas pueden elegir lo que
prefieren. Es necesario profundizar en algunos temas: cmo eligen las personas su

funcionalidad?, es la libertad de agencia un asunto de gustos y preferencias?, se requieren


ciertas capacidades para realizar una eleccin en libertad?, qu influencia tiene el entorno y
la trayectoria de vida en esta eleccin?, es aceptable la influencia social, incluyendo la
publicidad y adoctrinamiento, en esta eleccin?
El enfoque de capacidades y funcionalidades hace hincapi en la expansin del rea de
posibilidades de eleccin de la persona. Las recomendaciones de intervencin van
encaminadas a expandir esa rea de posibilidades de eleccin. Sin embargo, el enfoque se
desentiende de cmo esta expansin de capacidades influye en el bienestar que las personas
experimentan; en consecuencia, los criterios para definir las capacidades as como para
decidir acerca de su expansin corresponden ms a un enfoque de imputacin, corrindose el
riesgo de realizar esfuerzos de recursos financieros y humanos que, aunque logran
expandir las capacidades definidas por los expertos, tienen poco o ningn efecto en la
experiencia de bienestar de las personas. Este tipo de acciones de poltica pblica que
terminan desvinculadas de la vivencia de bienestar de las personas pueden parecer muy
exitosas a la luz de los indicadores de seguimiento y evaluacin que el mismo enfoque
propone, pero se corre el riesgo de que sean un fracaso desde el punto de vista de su efecto en
la felicidad de los habitantes. Por ello el economista Paul Anand ha estado investigando
acerca de las capacidades que influyen en la felicidad de las personas con el fin de realizar
recomendaciones acerca de cules capacidades expandir, cules son prioritarias, dnde los
recursos tienen mayor impacto e incluso acerca de cmo disear los procesos de expansin de
capacidades. En este caso, el enfoque de capacidades se pone al servicio de la felicidad de
los habitantes, y la valoracin de las capacidades no se hace a partir del juicio de valor de
expertos o comits, sino a partir de la felicidad informada por las personas.
7. INCAPACIDAD PARA DAR RESPUESTA A PREGUNTAS FUNDAMENTALES
En realidad, la disciplina econmica no puede responder a preguntas tan sencillas como
cunto bienestar adicional tiene una familia cuyo ingreso se duplica, cunto bienestar pierde
una persona que queda desempleada o cul es el bienestar adicional que obtiene una familia
que recibe una transferencia que le permite aumentar su ingreso del hogar per cpita de 1.8 a
2.3 dlares por da. Sorprende que la teora econmica sea incapaz de dar respuesta aunque
sea aproximada a estas preguntas cuando los temas del crecimiento econmico, el
desempleo y la pobreza son centrales al quehacer de los economistas. Al ser tan dbiles los
fundamentos de bienestar de la teora econmica, no sorprende que la mayora de los
economistas tenga que recurrir a supuestos no corroborados acerca de la relevancia de las
variables utilizadas ingreso, inflacin, desempleo, pobreza, crecimiento, etc.. Tampoco
sorprende que algunos economistas recurran a enfoques normativos para sustentar la
importancia que dan a ciertas variables, como salud, educacin e ingreso. Una de las razones
para que la mayora de las disciplinas sociales recurran al uso de las tradiciones de

imputacin y presuncin cuando tratan temas de bienestar humano siempre presentes en la


discusin acadmica y en la poltica pblica es la ausencia de una medicin directa de la
felicidad.

VI. FELICIDAD E INGRESO


POR SER el ingreso una de las variables clave de la disciplina econmica, no es de extraar
que la primera curiosidad que surge para los economistas que incursionan en el estudio
cientfico de la felicidad es indagar acerca de la relacin que existe entre ingreso y felicidad.
El ingreso es una variable de crucial importancia para los economistas, ya que se utiliza
como indicador de desarrollo econmico (ingreso per cpita del pas), como indicador del
poder de consumo de la persona (ingreso personal o del hogar), como indicador para evaluar
la conveniencia de decisiones de poltica pblica (evaluacin de programas sociales, anlisis
costobeneficio para decidir sobre la realizacin de proyectos pblicos) y como criterio para
racionar los bienes y servicios escasos (el racionamiento de mercado se basa no slo en las
diferencias en gustos y preferencias sino tambin en diferencias en el poder de compra de las
personas). Por ello, se espera que la relacin entre ingreso y felicidad no slo sea
estadsticamente significativa, sino adems muy cercana. Por relacin muy cercana se entiende
que el ingreso tenga una muy alta capacidad explicativa de la felicidad (una alta bondad de
ajuste en regresiones), de manera que el ingreso pueda ser utilizado como un buen indicador
del bienestar personal y que los errores de inferencia acerca de la felicidad de las personas a
partir del ingreso sean mnimos.
1. IMPORTANCIA DEL INGRESO EN LA TEORA ECONMICA
El ingreso es sin duda la variable clave de la disciplina econmica. Al hablar de desarrollo
econmico, la mayora de los economistas piensa en el ingreso per cpita y en su tasa de
crecimiento como indicadores necesarios aunque no suficientes para evaluar el
desarrollo de un pas. En la teora microeconmica la eleccin de las personas est restringida
por su capacidad de compra, la cual est estrechamente asociada a su ingreso. La medicin de
la pobreza, que es un concepto que la mayora de los economistas entienden como privacin
de bienestar, se basa en la construccin de umbrales de ingreso (las llamadas lneas de
ingreso); esto es, se clasifica a las personas como pobres y no pobres con base en su poder de
compra. Los programas sociales para reducir la pobreza buscan crear condiciones para que
las personas dispongan de un mayor ingreso. La poltica pblica se evala en trminos de
anlisis de costobeneficio, donde el beneficio suele medirse con base en los cambios que la
poltica generar en el ingreso de las personas. Se argumenta que ms empleo es bueno porque
esto permite a las personas disponer de un ingreso y de esta manera tener posibilidades de
consumo. La teora del capital humano propone valorar la educacin y la salud en trminos de
su contribucin al ingreso de las personas. Las relaciones interpersonales han llegado a ser
valoradas en trminos de su contribucin al ingreso, como lo propone la teora del capital

social. El ingreso es tambin una variable clave como criterio de racionamiento de los bienes
y servicios en una sociedad de mercado: la asignacin de bienes entre personas no es slo un
asunto de gustos y preferencias sino tambin de poder de compra. Muchas variables son de
inters para los economistas porque los modelos tericos y los estudios empricos muestran
que tienen una relacin con el ingreso. Por ejemplo, los economistas se preocupan por la
oferta monetaria porque repercute en la tasa de inters, afecta la inversin y con ello el
ingreso y su tasa de crecimiento. De igual forma, se preocupan por la competitividad de las
firmas y por la productividad de los trabajadores porque esto influye en la produccin y con
ello en el ingreso. El ingreso es muy importante para la disciplina econmica, pero tambin lo
es para otras disciplinas; por ejemplo, para los socilogos siempre han sido temas de
relevancia la movilidad social en escalafones de ingreso y la distribucin del ingreso.
La importancia que se da al ingreso se justifica por su supuesta asociacin con el bienestar
de las personas. Como se explic en el captulo anterior, la teora microeconmica pas de
una teora de la utilidad cardinal a una teora de la utilidad ordinal, donde la utilidad no es
ms que un instrumento para ordenar opciones, sin ningn referente claro de experiencia de
bienestar. En su versin estricta, la teora de la utilidad ordinal simplemente dice que un
aumento en el ingreso permite a las personas tener ms opciones de consumo de aquellos
bienes que tienen un precio; sin embargo, esto sera insuficiente para concluir que el aumento
del ingreso es bueno y que conviene promoverlo. Para ello se requiere adems que ese
aumento en las posibilidades de consumo se relacione de alguna manera con el bienestar que
las personas experimentan. Aunque en sentido estricto la teora de la utilidad ordinal tiene
poco que ver con el bienestar de las personas, en la prctica se sigue pensando que la utilidad
aumenta con el ingreso y que esto es bueno para las personas; en otras palabras, que esto
contribuye a su bienestar.
En la teora econmica, la utilidad queda expresada a fin de cuentas en funcin del ingreso
y slo del ingreso. Se postula que las personas son capaces de expresar preferencias y que
estas preferencias satisfacen ciertos axiomas bsicos (complitud, reflexividad, asimetra,
transitividad y continuidad); con estos supuestos se muestra que es posible construir una
funcin de utilidad cuya funcin es ordenar las opciones de consumo:
U = U(x1, x2, , xn)
donde xi es la cantidad consumida del bien i, i = 1, , n.
xi es un bien porque contribuye a aumentar la utilidad; en otras palabras, si todo lo dems
permanece constante (lo cual requiere tambin que el aumento en la cantidad del bien, as
como el proceso que permiti obtener ese aumento, no influyan en la funcin de utilidad), se
prefiere una mayor cantidad del bien que una menor. Obsrvese que el uso del trmino bien
sugiere algn proceso de bienestar asociado a ste.

Se dice tambin que estos bienes tienen un precio positivo: Pi > 0 para todo bien i.
Adems, las personas enfrentan una restriccin de ingreso Y; en consecuencia, el gasto de
consumo de los bienes est restringido por la capacidad de pago que demarca el ingreso Y:

A este anlisis bsico se agrega el supuesto de racionalidad, el cual se plantea en trminos


de la optimizacin de U sujeto a la restriccin Y. El proceso de optimizacin lleva a que se
postule una funcin de utilidad indirecta, donde la utilidad termina dependiendo del ingreso
real (el ingreso monetario y el vector de precios de los bienes):
U = I(Y, P1, , Pn) = I(YR)
donde YR es el ingreso real. Se tiene entonces que:

Esta ecuacin dice que la utilidad de las personas no decrece con el ingreso y que a mayor
ingreso no se espera una menor utilidad. La ecuacin tambin sugiere otro hecho interesante:
el ingreso es el nico argumento de la funcin de utilidad indirecta; en consecuencia, dentro de
este marco terico la utilidad termina dependiendo nicamente del ingreso real: no hay otros
argumentos relevantes. Por ello, la nica manera de aumentar la utilidad es mediante aumentos
en el ingreso.
En sentido estricto, lo que esta ecuacin indica es que, en condiciones de racionalidad, un
mayor ingreso real (mayor ingreso nominal o menores precios) generar una expansin de las
opciones de compra de la persona; con el aumento en las opciones de comprar es posible
aunque no seguro encontrar una opcin preferida a la que ya se tiene. En palabras sencillas,
con ms ingreso la persona no va a terminar comprando una opcin que no prefiera sobre la
que ya tiene. Obsrvese que tener acceso a una opcin preferida o indiferente no dice
mucho sobre el bienestar de las personas. La idea de que a mayor ingreso la gente tiene mayor
bienestar no se desprende, en sentido estricto, de la teora microeconmica sustentada en la
teora de la utilidad ordinal. Sin embargo, es comn encontrar una interpretacin de esta
ecuacin en trminos de bienestar; se argumenta que un mayor ingreso permite comprar bienes
con los que la persona puede satisfacer ms necesidades y con ello disfrutar de un mayor
bienestar. En esta interpretacin el bienestar est asociado a la satisfaccin de necesidades, y
los productos obtienen la categora de bienes (productos asociados al bienestar) gracias a que

satisfacen necesidades. La relacin entre los productos y la satisfaccin de necesidades es


algo que requiere un mayor estudio, as como la relacin entre la satisfaccin de necesidades y
la felicidad. En todo caso, es necesario un estudio emprico para saber cmo el uso de ciertos
productos para satisfacer determinadas necesidades termina convirtindose en bienestar
experimentado por las personas.
2. CUL ES LA RELACIN ENTRE INGRESO Y FELICIDAD? ASPECTOS METODOLGICOS
La disciplina econmica parece haber hecho recomendaciones de poltica pblica con base en
los supuestos de que el ingreso es la nica variable de relevancia para explicar el bienestar de
las personas, que la relacin entre ingreso y bienestar es positiva, y que el efecto del ingreso
en el bienestar es considerable.
Desde el punto de vista del estudio cientfico de la felicidad el papel que desempea el
ingreso en la procura de felicidad es un asunto de investigacin emprica. Los supuestos
comunes en la disciplina econmica acerca de la importancia que el ingreso tiene para el
bienestar, y con base en los cuales los economistas sustentan sus recomendaciones de poltica
pblica y de programas sociales, deben verse como hiptesis y deben someterse a
corroboracin emprica.
La medicin directa de la felicidad a partir del informe de cada persona hace posible
indagar acerca del papel que el ingreso desempea en el bienestar. Se puede entonces
investigar si la relacin entre ingreso y felicidad es positiva, si el ingreso es el nico factor
relevante para la felicidad y si su importancia explicativa es considerable o no. Durante las
dcadas recientes, empezando con el trabajo pionero de Richard Easterlin de inicios de la
dcada de los setenta del siglo pasado, se han realizado muchos estudios empricos para
indagar acerca de la relacin entre el ingreso y la felicidad, la mayora de ellos interesados en
corroborar los postulados bsicos de la teora econmica. Cul es la relacin entre ingreso y
felicidad?
Antes de presentar los hallazgos relevantes acerca de la relacin entre ingreso y felicidad
es necesario abordar algunos temas metodolgicos de los estudios empricos que se han
realizado:
Sobre la unidad de anlisis. La felicidad es una experiencia de la persona; por ello, los
estudios empricos se realizan con informacin personal de felicidad. Si bien es posible
utilizar datos promedios de felicidad para familias, regiones y pases, es necesario
reconocer que ni las familias, ni las regiones, ni los pases experimentan bienestar; esto
corresponde a las personas que viven all. Por ello, no es correcto hablar de la felicidad de
las familias o de la felicidad de los pases; lo correcto es hablar de la felicidad en las familias
y de la felicidad en los pases, pues esto indica que son los miembros de las familias y los
habitantes de los pases los que experimentan felicidad. Como el bienestar es una variable

personal, se enfrenta el tema de cmo relacionarla con variables que son grupales, como el
ingreso de las personas.
Cul ingreso utilizar en los estudios cuantitativos? El informe de ingreso se hace, en la
mayora de los casos, por hogar, ya que el ingreso personal es de poca relevancia para
aproximar el acceso a bienes y servicios de las personas. Por ejemplo, un ama de casa o un
estudiante podran no tener un ingreso personal, pero disfrutan del acceso a bienes y servicios
gracias a que, en la mayora de los hogares, los beneficios del ingreso del hogar se comparten
entre todos los miembros. Por otro lado, una ejecutiva puede tener un ingreso personal alto,
pero puede ser que su acceso a bienes y servicios sea muy limitado si este ingreso lo comparte
con su familia. El ingreso personal podra no ser una buena medida de la capacidad de
consumo de la persona, pero los beneficios del ingreso del hogar son compartidos, de acuerdo
con ciertas prcticas de reparto, entre los miembros del hogar. Por ello, a la hora de estudiar
la relacin entre ingreso y felicidad debe abordarse el tema de cul es la variable de ingreso
que se incluir en el estudio cuantitativo; podra utilizarse el ingreso personal, el ingreso del
hogar, el ingreso del hogar per cpita, o alguna otra aproximacin al ingreso que tome en
cuenta el nmero de miembros del hogar y las prcticas de reparto dentro ste.
Cul medida para la felicidad? Como se ha expresado varias veces en este libro, existen
diversas aproximaciones para la apreciacin global acerca de qu tan bien marcha la vida,
como la respuesta a la pregunta de felicidad o la respuesta a la pregunta de satisfaccin de
vida. Tambin existen variables que aproximan las experiencias esenciales de bienestar, as
como la satisfaccin en dominios de vida. La variable que ms se ha utilizado en estudios
empricos es la de satisfaccin de vida. Sin embargo, es posible utilizar otras variables de
felicidad para indagar, por ejemplo, acerca de cmo el ingreso se relaciona con la situacin
afectiva de la persona o con su evaluacin de vida, o con la satisfaccin en la relacin de
pareja.
Mtodos cuantitativos. Aunque no es el nico mtodo posible, la mayora de los estudios
utilizan anlisis de regresin. El anlisis de regresin apropiado depende en gran parte de la
escala de medicin de la variable de felicidad. En principio, el mtodo apropiado depende de
si la variable de felicidad se mide con una escala categrica ordinal o con una escala cardinal.
Sin embargo, un estudio realizado por Ada Ferrer-i-Carbonell y Paul Frijters muestra que los
hallazgos fundamentales de la investigacin cuantitativa de la felicidad no varan cuando la
felicidad se manipula como variable cardinal u ordinal. Si bien es preferible, por precisin,
trabajar con regresiones tipo probitordinal cuando la felicidad se mide con una escala
categrica ordinal, parece aceptable obtener conclusiones generales a partir de regresiones
que utilizan la tcnica de mnimos cuadrados ordinarios.
Afortunadamente, el costo de realizar estudios economtricos se ha reducido
sustancialmente, y si se dispone de la informacin de felicidad y de ingreso necesaria es
posible indagar sobre muchos tipos de relaciones. Por ejemplo, puede investigarse acerca de
la relacin entre ingreso y distintas medidas de felicidad, o bien de la relacin entre

satisfaccin con la situacin econmica y distintas medidas de ingreso. Una de las ventajas del
estudio cientfico de la felicidad es que no es necesario especular al respecto, sino que la
investigacin emprica provee hallazgos que permiten estudiar la relacin y corroborar
algunas hiptesis.
3. RELACIN POSITIVA, NO LINEAL Y DBIL EN ESTUDIOS DE CORTE TRANSVERSAL
En los estudios de corte transveral se dispone de la informacin de felicidad para muchas
personas en un momento en el tiempo. En estos estudios es posible comparar la felicidad de
quienes tienen ms ingreso con aquellos que tienen menos ingreso. Un hallazgo bastante slido
en este tipo de estudios es que, en promedio, la felicidad es mayor para las personas que
tienen mayores ingresos; esto es, las personas que tienen ms ingreso tienden, en promedio, a
manifestar mayores niveles de felicidad que las personas de menor ingreso. Es importante
destacar que este hallazgo no implica necesariamente que un aumento del ingreso generar un
aumento de la felicidad, sino que las personas con mayor ingreso disfrutan, en promedio, de
una mayor felicidad. Casualmente, esta distincin constituye el punto central de la paradoja de
Easterlin, la cual se explicar en detalle en el prximo captulo.
Para ilustrar este hallazgo con informacin de Mxico, se utiliza la base de Imagina
Mxico 2012, la cual contiene ms de 18 700 observaciones para una muestra de municipios
urbanos; para estas observaciones se dispone de muchas variables de bienestar, as como de la
variable de ingreso del hogar. Con base en el nmero de miembros del hogar se calcul el
ingreso del hogar per cpita y se construyeron deciles de ingreso para las observaciones de la
muestra.
El cuadro VI.1 presenta la informacin de satisfaccin de vida por decil de ingreso, as
como la informacin de balance afectivo. Se observa que las personas de mayor ingreso
disfrutan, en promedio, de una mayor satisfaccin de vida y de un mejor balance afectivo. Por
ejemplo, una persona ubicada en el decil 1, donde el promedio de ingreso del hogar per cpita
es de 287 pesos mensuales, tendra una satisfaccin de vida de 5.1 (muy cerca de la categora
algo satisfecho), mientras que una persona ubicada en el decil 10, donde el promedio de
ingreso del hogar per cpita es de 5 479 pesos mensuales, tendra una satisfaccin de vida de
5.5 (exactamente entre las categoras de algo satisfecho y de muy satisfecho). Este
resultado indica que si bien la satisfaccin de vida tiende a ser mayor a mayores ingresos, la
relacin entre un mayor ingreso y la satisfaccin de vida es bastante pequea; pues se observa
que multiplicar el ingreso del hogar per cpita por 19 (pasando de 287 a 5 479 pesos) slo
implica un pequeo aumento de la satisfaccin de vida (pasa, en promedio, de 5.1 a 5.5 en una
escala que va de 1 a 7). En el cuadro VI.1, que presenta la desviacin estndar de la
satisfaccin de vida para cada decil de ingreso, se observa que el valor de esta desviacin
estndar es relativamente alto. Por ejemplo, una persona ubicada en el decil de ingreso 1 pero
que se ubique una desviacin estndar por encima de la satisfaccin de vida promedio de su

decil tendra una satisfaccin de vida muy superior a la de una persona ubicada en el decil 10
y con una satisfaccin de vida promedio para su decil. De igual forma, una persona con un
ingreso que la ubica en el decil superior pero con una satisfaccin de vida y una desviacin
estndar por debajo de su promedio tendra una satisfaccin de vida inferior a la promedio
para el decil ms bajo de ingreso. Este resultado muestra otro hallazgo importante en el
estudio de la relacin entre ingreso y felicidad: el ingreso no es una variable que determine la
satisfaccin de vida de la persona; es posible encontrar personas de bajo ingreso que estn
altamente satisfechas con su vida y personas de alto ingreso insatisfechas.
CUADRO VI.1. Felicidad por decil de ingreso (Mxico, 2012)

La situacin de balance afectivo muestra un comportamiento similar al de la satisfaccin de


vida. Las personas de menor ingreso tienen, en promedio, un menor balance afectivo, lo que
indica que experimentan menos afectos positivos y/o ms afectos negativos que las personas
de mayor ingreso.
Para estudiar ms a fondo la relacin entre ingreso y felicidad en una base de corte
transversal se corrieron dos modelos de regresin simple. El primero utiliza la satisfaccin de
vida como variable dependiente y el ingreso del hogar per cpita (Yhpc) como independiente
(modelo lineal). Un segundo modelo utiliza la misma variable dependiente, pero como
variable independiente se utiliza el logaritmo del ingreso del hogar per cpita (modelo no
lineal). Los resultados del anlisis de regresin se presentan en el cuadro VI.2.
Los coeficientes del ingreso del hogar per cpita y del logaritmo de este ingreso son
positivos y estadsticamente significativos. Esto muestra que en promedio las personas de
mayor ingreso disfrutan de una ms alta satisfaccin de vida que las personas de menor

ingreso.
El modelo lineal asume rendimientos constantes del ingreso. El coeficiente estimado para
este modelo es de 0.05, lo que indica que se requeriran casi 20 000 pesos adicionales de
ingreso del hogar per cpita para estar en promedio un escalafn ms arriba en la escala
de satisfaccin de vida. Esta cifra de 20 000 pesos puede ponerse en perspectiva si se
compara con el ingreso del hogar per cpita promedio en la encuesta Imagina Mxico 2012,
que es de 1 586 pesos, y con su desviacin estndar, que es de 1 864 pesos. Se observa que la
magnitud del efecto del ingreso en la felicidad es relativamente pequea, aun cuando el
coeficiente estimado es positivo y estadsticamente significativo.
CUADRO VI.2. Relacin ingreso y satisfaccin de vida. Comparacin de modelos lineal y
logartmico

El modelo no lineal asume rendimientos decrecientes del ingreso. El coeficiente estimado


para el logaritmo del ingreso es de 0.16, lo que indica que aquellas personas que tienen el
doble de ingreso tienen, en promedio, una satisfaccin de vida mayor en 0.16 (en una escala
de 1 a 7).
Cul relacin se ajusta mejor? El coeficiente R-cuadrado es comnmente utilizado para
medir la bondad de ajuste de un modelo; esto es, para medir la capacidad que las variables
dependientes tienen. Un coeficiente R-cuadrado cercano a 1 indica una alta capacidad
explicativa del ingreso, y sugiere que se puede tener una buena idea de cul es la situacin de
satisfaccin de vida de una persona nicamente a partir de su ingreso. Por su parte, un valor de
0 para el coeficiente R-cuadrado implicara que el ingreso casi no tiene capacidad
explicativa, y que sera altamente riesgoso intentar adivinar la situacin de satisfaccin de
vida de una persona con base en su ingreso. En el cuadro VI.2 se observa que el coeficiente Rcuadrado que se obtiene para ambos modelos es bastante bajo, muy cercano a 0. Esto sugiere
que es realmente imposible saber cul es la situacin de satisfaccin de vida de una persona a
partir de su ingreso. Este es un hallazgo bastante generalizado en los estudios cientficos de
felicidad: el ingreso tiene una capacidad explicativa muy baja.

Es preciso anotar que el coeficiente R-cuadrado no slo est muy cercano a 0, sino que
tambin es muy bajo con respecto a las expectativas de los economistas. Basta con preguntar a
un grupo de economistas cul esperan que sea el valor del R-cuadrado en una regresin entre
ingreso y felicidad para recibir respuestas con valores entre 0.6 y 0.9; el hallazgo emprico de
coeficientes R-cuadrado cercanos a 0 y muy por debajo de lo que la mayora de economistas
espera indica que stos tienden a sobredimensionar la importancia del ingreso como factor
explicativo de la felicidad. Surgen dos temas de investigacin muy interesantes: el primero es
explicar el bajo valor que se obtiene para el coeficiente R-cuadrado; el segundo se refiere a
explicar por qu los economistas esperan valores relativamente altos. En el captulo X de este
libro se propondr una explicacin del bajo valor del coeficiente R-cuadrado con base en el
constructo de dominios de vida.
Sobre el segundo tema el relativamente alto valor esperado por los economistas para el
coeficiente R-cuadrado puede sugerirse una explicacin basada en lo que Daniel Kahneman
ha llamado la ilusin de la focalizacin. Este autor sostiene que nada es tan importante como
parece cuando se est pensando en ello; puede agregarse que con ms razn nada es tan
importante como parece cuando se est pensando permanentemente en ello. Este argumento
implica que los economistas han sobredimensionado la importancia del ingreso porque es la
variable que concentra su atencin, tanto durante los estudios profesionales como durante el
ejercicio profesional.
En el cuadro VI.2 se observa que el R-cuadrado del modelo lineal, donde aumentos
adicionales en el ingreso generan aumentos constantes en la felicidad, es mucho menor que el
R-cuadrado del modelo logartmico, donde aumentos adicionales en el ingreso generan
aumentos cada vez menores en la felicidad. Este resultado muestra que el ingreso tiene
rendimientos decrecientes en la felicidad.
Si bien las personas de mayor ingreso tienen, en promedio, mayor felicidad que aquellas de
menor ingreso, no es apropiado hacer inferencia sobre el bienestar de las personas con base
en su ingreso. Tampoco parece apropiado sobredimensionar la importancia del ingreso.
4. CUL INGRESO?
Es comn para los economistas trabajar con indicadores de ingreso per cpita. En un pas
se toma el ingreso nacional y se divide entre el total de su poblacin. En el caso del ingreso
del hogar, ste se divide entre el total de sus miembros para calcular el llamado ingreso del
hogar per cpita (YHPC). La mayora de los estudios econmicos, incluyendo muchos de los
relacionados con la pobreza, optan por utilizar el YHPC como un indicador de la situacin de
acceso a satisfactores para cada uno de los miembros del hogar. Este enfoque se basa en dos
supuestos fuertes: el primero es que no existen economas ni deseconomas de tamao en el
hogar, y el segundo es que los beneficios del ingreso del hogar se reparten de manera
equitativa entre todos sus miembros. Qu tan vlidos son estos supuestos? El estudio

cientfico de la felicidad permite abordar estas preguntas.


a) Las economas de tamao en el hogar
Se necesita el doble de ingreso familiar cuando el tamao de la familia se duplica para que el
bienestar de sus miembros no cambie? Supongamos que una persona vive sola con un ingreso
de 10 000 pesos; de acuerdo con la teora econmica, su nivel de utilidad bienestar est
asociado a este ingreso por medio de sus posibilidades de consumo y ahorro; el ingreso le
permite a la persona satisfacer sus necesidades de alimentacin, hospedaje, abrigo, recreacin
y dems. Supongamos que esta persona se casa y ahora hay dos miembros en el hogar. Se
reducir a la mitad la satisfaccin de vida de la persona debido a que ahora tiene que
compartir todos sus bienes con su pareja? Se requerir un ingreso de 20 000 pesos para que
esta persona pueda tener el bienestar que tena antes de casarse?
Adems de reconocer que el mismo hecho de casarse, estar en una relacin romntica,
tener alguien con quien compartir su proyecto de vida, y tener correspondencia de sentimientos
y apoyo emocional son factores que contribuyen sustancialmente a la felicidad de las personas,
debe tambin reconocerse que pueden existir importantes economas dentro del hogar. Esto es,
esta persona no requiere duplicar sus bienes duraderos (dos camas, dos estufas, dos
televisores, etc.) sino que los puede compartir con su pareja; probablemente no se requieren
ms utensilios de cocina, y tampoco se gastar el doble en electricidad y en gas. En general, es
esperable que se requiera menos del doble de ingreso del hogar para que esta persona, ahora
viviendo en pareja, mantenga su acceso a satisfactores que contribuyen a su bienestar.
He estudiado este tema con informacin de felicidad para Mxico, encontrando que existen
importantes economas de tamao dentro del hogar. Para que el bienestar de los miembros del
hogar se mantenga constante cuando el tamao del hogar se duplica no es necesario duplicar el
ingreso del hogar. En otras palabras, si el ingreso del hogar se duplica al duplicar el tamao
del hogar, los miembros del hogar tendran, en promedio, un bienestar mayor. El hallazgo
emprico muestra que la utilizacin del ingreso del hogar per cpita en los estudios de
pobreza, de distribucin de ingreso y de tasas de crecimiento puede llevar a sesgos de
apreciacin del acceso a satisfactores materiales. En los estudios de pobreza las familias
grandes tienden a ser penalizadas y su bienestar es subestimado cuando se utiliza el ingreso
del hogar per cpita. De igual forma, las comparaciones entre pases basadas en el ingreso per
cpita tienden a subestimar el bienestar en aquellos pases donde el tamao de la familia es
mayor.
Debido a que dentro de las familias se comparten muchos bienes duraderos y se
aprovechan las economas de escala en actividades como la preparacin de alimentos, el uso
de las habitaciones y dems, parecera que el ingreso del hogar per cpita no es la mejor
variable para estudiar el bienestar experimentado por la persona. En casos en los que la
mayora de los satisfactores tienen propiedades de no rivalidad en su consumo, el ingreso del

hogar podra ser una mejor variable para estudiar la felicidad de las personas.
b) La distribucin intrahogar de los beneficios del ingreso
El uso del ingreso del hogar per cpita en los estudios de bienestar tambin asume que la
distribucin de los beneficios del ingreso es equitativa entre todos los miembros del hogar. En
casos en los que el consumo de los bienes es personal (propiedad de bien privado) es posible
observar la distribucin de los consumos dentro del hogar, y muchas investigaciones siguen
este enfoque para estudiar la situacin de arreglos econmicos dentro del hogar. Sin embargo,
este enfoque enfrenta dos problemas: primero, no todos los consumos son personales;
muchsimos de ellos se comparten (propiedad de bien pblico), como los electrnicos, los
muebles, la casa y dems; en estos casos es difcil identificar quin est consumiendo ms el
jardn o los electrnicos. Segundo, aun en el caso de que el consumo de los bienes comprados
con el ingreso del hogar sea privado, es imposible inferir acerca de la distribucin de los
beneficios de ese ingreso debido a que las necesidades de los miembros del hogar pueden ser
distintas. Por ejemplo, si el padre y la madre gastan gran parte del ingreso en transporte puede
deberse a su necesidad de desplazarse al trabajo y no sugiere que disfruten ms que el resto de
la familia de los beneficios del ingreso del hogar.
El estudio cientfico de la felicidad permite abordar el tema de la distribucin de los
beneficios del ingreso del hogar. Tomando en cuenta diferencias de edad, gnero, rasgos de
personalidad, educacin y otros, tienen todas las personas del hogar un nivel de satisfaccin
de vida parecido o hay diferencias significativas entre ellas? La literatura de arreglos
intrahogar ha planteado distintas teoras acerca de la distribucin de los beneficios dentro del
hogar. Una primera teora dice que la distribucin es igualitaria; esto es, la familia busca
distribuir los beneficios del ingreso del hogar de forma que todos los miembros tengan
beneficios similares. sta puede considerarse una teora comunitaria de la familia; el ingreso
se genera esperando de cada quien segn sus capacidades, y se distribuye dando a cada quien
segn sus necesidades, buscando que el bienestar sea similar entre todos los miembros de la
familia. Una segunda teora propone que dentro de la familia se presentan casos de altruismo;
esto es, algunos miembros disfrutan de un mayor bienestar que otros debido a que los ltimos
se sacrifican por los primeros. Por ejemplo, es comn asumir que los padres miembros de un
hogar se sacrifican por sus hijos; si este fuera el caso, se esperara que una vez que se controla
por otras variables que influyen en el bienestar se encuentre que ser padre est asociado a una
menor felicidad que ser hijo en un hogar. Una tercera teora propone que la distribucin de los
beneficios del ingreso del hogar entre sus miembros es un asunto de negociacin; en
consecuencia, aquellos que tienen un mayor poder de negociacin terminan disfrutando de
mayores beneficios, mientras que los otros miembros disfrutan de menores beneficios a partir
de ese ingreso del hogar. Por ejemplo, se ha argumentado que quien es proveedor de ingreso
tiene ms poder; si esta teora es cierta, se esperara que, una vez que se controla por otras

variables que influyen en el bienestar, se encuentre que ser proveedor est asociado a una
mayor felicidad.
Mis estudios para Mxico sugieren que la teora comunitaria se aplica al pas, con cierto
grado de altruismo de parte de padres para con sus hijos. Los resultados a partir de una base
de datos relativamente pequea no confirman la hiptesis de la negociacin con base en el
poder de los miembros del hogar.
Al asumir una distribucin equitativa dentro del hogar, el ingreso per cpita sera adecuado
si la familia se comporta de manera comunitaria; sin embargo, los casos de altruismo sugieren
que pueden generarse errores de inferencia de bienestar, pues el mismo ingreso del hogar est
asociado a casos de mayor bienestar (los beneficiarios de altruismo) y de menor bienestar (los
altruistas) en el hogar.
En general, cuando se utiliza el ingreso del hogar per cpita para estudiar la relacin entre
ingreso y felicidad es necesario tener presentes estas limitaciones de la medida de ingreso.
5. SOBRE LA CAUSALIDAD EN LA RELACIN
Aunque an no hay muchos estudios al respecto, es razonable argumentar que puede existir una
reversin de causalidad en la relacin entre ingreso y felicidad. El acercamiento ms comn al
estudio de la relacin entre ingreso y felicidad asume que un mayor ingreso permite aumentar
la felicidad al posibilitar la satisfaccin de ms necesidades materiales; en otras palabras, se
asume que es el mayor ingreso el que lleva a una mayor felicidad. Sin embargo, es posible
pensar en razones para que sea la mayor felicidad la que lleve a un mayor ingreso; esto es lo
que se conoce como reversin de causalidad. Esto puede ocurrir porque las personas felices
son ms propensas a encontrar y mantener trabajos (los empleadores no son tan propensos a
contratar personas infelices y los colegas no estn muy interesados en trabajar con personas
infelices), as como porque las personas felices tienden a ser ms ms creativas, ms
focalizadas, ms saludables, ms entusiastas, y a generar mejores relaciones con sus clientes;
todo esto les permite ser ms productivas y elevar sus ingresos.
La hiptesis de una reversin de causalidad ha interesado a algunos economistas, a muchos
empresarios y administradores de empresa y a algunos funcionarios pblicos, quienes ven en
la felicidad un instrumento para aumentar la productividad de obreros y el ingreso de los
ciudadanos. Sin embargo, esta perspectiva no slo asume una reversin de la causalidad la
cual puede ocurrir; tambin implica una reversin de los objetivos finales al hacer de la
felicidad un fin instrumental y del ingreso un fin ltimo. En otras palabras, el peligro es que
esto lleve a pensar en aspirar a la felicidad para poder generar mayor ingreso.
Los pocos estudios que existen al respecto corroboran que hay una relacin de causalidad
que va del ingreso a la felicidad; esta relacin tiende a ser ms evidente en el corto que en el
largo plazo. Por su parte, los estudios tambin muestran que en el largo plazo la relacin que
va de la felicidad al ingreso adquiere una mayor importancia.

VII. FELICIDAD E INGRESO: EL INGRESO RELATIVO


1. BIENESTAR: UN ASUNTO ENTRE EL SUJETO Y SUS OBJETOS?
Hace ms de 23 siglos Aristteles afirm en su libro La poltica que el ser humano es un zoon
politikon; de esta forma Aristteles destac la capacidad del ser humano para organizarse y
vivir en sociedad. La vida en sociedad genera grandes ventajas a los seres humanos, al punto
de que es difcil imaginar una vida de aislamiento total. Slo los ermitaos y algunos
personajes literarios como Robinson Crusoe viven en aislamiento total.
Si bien las ciencias sociales se fundamentan en el hecho de que las personas viven y son
en sociedad, no todas las disciplinas dan la misma importancia a la sociedad ni tienen la
misma ptica acerca de las consecuencias que para el bienestar tiene la inmersin social de la
persona. Por ejemplo, la disciplina econmica est dominada por una ptica individualista: la
sociedad se entiende como el resultado de individuos que actan y deciden fuera de todo
contexto social, y que al actuar, decidir e interactuar van construyendo su entorno social. La
mayora de los libros de texto de microeconoma parten de un agente econmico el
consumidor que no tiene contexto social ni histrico, y que simplemente tiene la capacidad
no explicada de expresar preferencias sobre canastas de bienes y servicios. A partir de
estas preferencias y de su restriccin de poder de compra, el agente econmico termina
comprando bienes y servicios y obteniendo bienestar. La sociedad termina siendo construida a
partir de la agregacin de los comportamientos y decisiones individuales; por ejemplo, aunque
existen algunos modelos de preferencias interdependientes y de efectos manada, los libros de
texto introductorios e intermedios siguen enseando que la demanda de mercado se define
como la suma horizontal de las demandas individuales, las cuales emergen de agentes cuyo
entorno social desempea un papel marginal.
El predominio de esta ptica individualista lleva a concebir el bienestar como un asunto
entre la persona y su ingreso, o ms especficamente: entre el sujeto y sus objetos. Esta manera
de concebir la relacin entre ingreso y bienestar es llamada la visin de ingreso absoluto: el
bienestar depende nicamente del ingreso de la persona. Dentro de esta ptica el contexto
social (los otros) slo tiene un papel en la produccin y provisin de los objetos (la oferta de
bienes), pero ese contexto social no influye en la relacin entre el sujeto y los objetos (en el
bienestar que el sujeto obtiene a partir del uso de su ingreso).
Quiz la explicacin ms sencilla acerca de la importancia que el ingreso tiene para el
bienestar de acuerdo con la teora econmica es la siguiente: el ingreso permite a la persona
comprar los bienes y servicios necesarios para satisfacer sus necesidades, y mediante la
satisfaccin de sus necesidades la persona obtiene su bienestar. El entorno social aparece de
manera marginal en esta sencilla explicacin del bienestar de las personas; los otros se

incorporan en el anlisis como productores de esos bienes que la persona utiliza para
satisfacer sus necesidades, pero no desempean un papel importante en el proceso mediante el
cual la persona transforma esos bienes en bienestar. Independientemente de la interpretacin
ordinal o sustancial que se le d a la utilidad, sta termina siendo planteada en funcin del
consumo de bienes econmicos y, por lo tanto, del ingreso del que dispone la persona, y
nicamente de ese ingreso.
En su interpretacin de bienestar, la funcin de utilidad sugiere que el bienestar de la
persona depende nicamente de su poder de compra, y que mientras ms pueda comprar,
mayor ser su bienestar. Sin embargo, en la prctica las personas son en sociedad y la visin
de texto de un Robinson Crusoe que vive de manera aislada y fuera de su sociedad no aplica
para la mayora de las personas. Robinson Crusoe no slo tena que producir sus propios
alimentos y productos, adems no tena elementos de comparacin para formar sus
preferencias y sus estndares de evaluacin; tampoco tena con quin comparar sus niveles de
consumo ni el tamao de su vivienda. Sin embargo, al estar inmersas en una sociedad, las
personas forman y modifican sus preferencias de acuerdo con su entorno social; adems, las
normas de evaluacin que utilizan para juzgar resultados como favorables o desfavorables, o
como positivos o negativos, dependen en parte de su entorno social.
2. LA PARADOJA DE EASTERLIN Y LA IMPORTANCIA DEL INGRESO RELATIVO
A inicios de la dcada de los setenta del siglo pasado, Richard Easterlin realiz los primeros
estudios empricos acerca de la relacin entre ingreso y felicidad; para ello utiliz una base de
datos que contena informacin de satisfaccin de vida para varios pases a lo largo del
tiempo. Easterlin encontr que el coeficiente de la relacin entre ingreso y felicidad era mucho
mayor para las regresiones que utilizaban datos de corte transversal que para las que
utilizaban datos panel. Easterlin tambin hall que para el caso de los datos panel el
coeficiente de la relacin entre ingreso y felicidad no era significativamente distinto de cero.
Sus hallazgos sugieren que el crecimiento econmico tiene un impacto nulo en la felicidad de
los pueblos. Este hallazgo ha sido denominado en la literatura como paradoja de Easterlin, y
ha motivado una gran cantidad de trabajos subsecuentes.
Cmo se explica que en los estudios de corte transversal las personas de mayor ingreso
disfruten de mayor felicidad pero que al estudiar el impacto de aumentos en el ingreso se
encuentre que stos no influyen en la felicidad? Se han planteado diversas explicaciones; de
todas ellas, la ms estudiada es la del ingreso relativo. Esta explicacin argumenta que a las
personas no les interesa tanto cul es su ingreso (ingreso absoluto) sino cmo se contrasta con
el de otros con quienes se comparan en la sociedad. Esto sugiere que el ingreso relativo
desempea un papel muy importante en la felicidad, ya que una de las principales funciones
del ingreso es demarcar el estatus social de la persona. Por ello, la felicidad no es slo un
asunto entre el sujeto y sus objetos; los otros sujetos y el contexto tambin son relevantes; por

ello, la felicidad de las personas no depende nicamente del ingreso sino tambin de cmo
este ingreso se compara con el ingreso de otros.
El trabajo pionero de Easterlin es de gran relevancia porque abre una nueva veta de
investigacin acerca del papel que los factores sistmicos desempean en la felicidad de las
personas.
En realidad, la importancia de los factores sistmicos en el estudio de muchos fenmenos
es un tema que aborda la llamada falacia de la composicin, la cual puede resumirse en que
lo que es cierto para las partes no lo es para el todo. Existen muchos ejemplos de esta
falacia; por ejemplo, si en un estadio una persona se pone de pie para ver mejor un tiro de
penal, tendr una excelente vista, pero si todos lo hacen, entonces no se habr ganado mucho
en trminos de obtener una mejor vista, e incluso hay un costo al ponerse todos de pie y tener
que volver a sentarse. Lo que parece una excelente decisin cuando el entorno no se toma en
cuenta (o se asume constante) deja de serlo cuando el entorno tambin se modifica. De igual
forma, el hecho de que a un banco comercial le d grandes rditos una estrategia de expansin
geogrfica no quiere decir que si todos los bancos lo hacen tambin obtendrn grandes rditos,
pues gran parte de los rditos que obtiene el banco exitoso surgen de que los otros bancos no
estn siguiendo esa estrategia. En el momento en que la estrategia se generaliza deja de ser
redituable.
El papel del ingreso como seal de estatus social constituye una explicacin al hallazgo de
Easterlin de que el ingreso muestra una relacin positiva con la felicidad en estudios de corte
transversal pero no en estudios de serie de tiempo. Cuando el ingreso de una persona es alto
(lo cual es, en s, un concepto relativo) entonces se disfruta de un mayor status social y esto
genera mayor bienestar, pero cuando el ingreso de todas las personas aumenta entonces no hay
beneficios de estatus, e incluso sera difcil afirmar que es un ingreso alto si muchos tienen ese
ingreso. El nico beneficio de un aumento generalizado de ingreso proviene de lo que puede
hacerse con los bienes que se compran.
Esta explicacin dice que el bienestar no depende tanto de tener un ingreso de cinco
dgitos, sino de tener un ingreso que site a la persona por encima de aquellos con quienes se
compara. Un ingreso de cinco dgitos puede considerarse como muy alto en una sociedad
donde los dems tienen ingresos de tres dgitos, pero sera un ingreso bajo si los dems
tuvieran ingresos de seis dgitos. Por ello, saber que una persona tiene un ingreso de cinco
dgitos no permite inferir cul es su situacin de bienestar; es necesario saber tambin cmo se
compara ese ingreso con aquellos con quienes la persona convive. Un ingreso absolutamente
menor pero comparativamente ms alto puede estar asociado a una mayor felicidad que un
ingreso absolutamente mayor pero comparativamente ms bajo.
En estudios de corte transversal un mayor ingreso no slo indica un mayor poder de
compra, sino tambin una mejor posicin relativa. Por esta razn, en los estudios de corte
transversal la felicidad tiende a aumentar con el ingreso, pues no es slo que el mayor ingreso
permite a la persona satisfacer ms necesidades sino que tambin le permite ubicarse en una

mejor posicin relativa. Sin embargo, en los estudios de series de tiempo es comn que el
ingreso de la persona aumente simultneamente con el de su grupo social; por lo tanto, casi no
se presentan cambios en el estatus de la persona, ya que los aumentos de ingreso son
generalizados; esto lleva al hallazgo de Easterlin de que la felicidad permanece constante
cuando hay aumentos generalizados de ingreso.
En resumen, los trabajos pioneros de Easterlin muestran que el ingreso tiene dos efectos
sobre el bienestar: el primero es el de tener un mayor poder de compra (funcin del ingreso
como recurso para satisfacer necesidades) y el segundo es el de tener una mejor posicin
relativa (funcin del ingreso como indicador de estatus). Los estudios de corte transversal
incorporan ambos efectos, mientras que los de series de tiempo capturan, principalmente, el
primer efecto. Los hallazgos de Easterlin sugieren que la funcin de recurso para satisfacer
necesidades es relativamente pequea, mientras que la funcin de indicador de estatus es
particularmente importante. He encontrado resultados similares a los de Easterlin en un
estudio realizado con datos para Amrica Latina, aunque encuentra tambin que el efecto de
recurso para satisfacer necesidades se vuelve ms importante en niveles de ingreso bajo, lo
cual indica que la funcin del ingreso como indicador de estatus es ms importante para
niveles de ingreso medio y alto.
3. EL PAPEL DEL ESTATUS. LA SOCIEDAD POSICIONAL
a) Consideraciones relativas en la teora econmica
El tema del estatus y de las comparaciones sociales no es nuevo; en realidad, a lo largo de la
historia reciente muchos economistas y pensadores sociales han insistido en destacar la
importancia de la inmersin social de las personas, haciendo especial referencia a los
patrones de consumo y a que la definicin de necesidades y carencias est relacionada con la
sociedad donde se vive. Aunque el tema ha estado presente por siglos, la ausencia de una
medicin directa de la felicidad implic que los argumentos nunca fueran llevados al plano de
su estudio emprico.
En relacin con las necesidades humanas, ya en 1776 Adam Smith (1937: 821-822)
manifestaba lo siguiente: Por necesidades entiendo no slo los bienes que son
indispensablemente necesarios para el sustento de la vida, sino todo aquello que las
costumbres del pas hacen que sea indecente para personas que se valoren el carecer de ello.
Por su parte, Karl Marx deca en 1847 que:
una casa puede ser grande o pequea; mientras las casas de sus vecinos sean de dimensiones similares, esto satisface
todos los requerimientos sociales de vivienda. En caso de que se construya un palacio junto a las casas pequeas, estas
casas se reducen a chozas [...] Mientras este palacio se mantenga los ocupantes de las casas relativamente pequeas se
sentirn cada vez ms incmodos, ms insatisfechos, cada vez ms apretados dentro de sus cuatro paredes (1977: 259).

John Maynard Keynes tambin manifest en 1931 que las necesidades humanas

estn divididas en dos clases: las que son absolutas en el sentido de que las experimentamos cualquiera que sea la situacin
en que se encuentren nuestros prjimos, y las que son relativas nicamente por el hecho de que su satisfaccin nos eleva
por encima y nos hace sentir superiores a nuestros prjimos (1931: 365-366).

Al explicar el consumo de las personas, algunos pensadores han hecho hincapi en el papel
que desempea el estatus. Por ejemplo, en 1927 en su Teora de la clase ociosa, Thorstein
Veblen argument que gran parte del gasto que las personas realizan constituye un consumo
conspicuo, el cual es motivado para sealar un estatus superior. De igual forma, John Kenneth
Galbraith se refiere a la pobreza en tiempos de opulencia material como la elegante tortura
del espritu que proviene de la contemplacin de los mucho ms abundantes bienes del
prjimo (1958 [1992]: 27). Aunque la mayora de los autores realizan su argumentacin en
trminos de necesidades y de patrones de consumo, es claro que este efecto de posicin
relativa puede extenderse al bienestar experimentado por las personas. Sin embargo, el
estudio emprico acerca de la relacin entre ingreso y bienestar no fue abordado por estos
autores a falta de una medicin directa de la felicidad. No es sino hasta inicios de la dcada
de los setenta del siglo pasado cuando Richard Easterlin realiza los primeros estudios
empricos al respecto.
b) El posicionamiento social
El reconocimiento que de una persona se hace en sociedad puede depender de muchos
factores. En algunas sociedades el estatus se obtiene por nacimiento, en otras es un asunto que
viene con la edad o que se obtiene con una hoja de vida intachable. Tambin es posible que el
reconocimiento que se hace a la persona dependa de su capacidad para sostener un matrimonio
para toda la vida, de que en la familia no exista una sola mancha de honor, del dominio de las
sagradas escrituras o del tamao de la catedral del pueblo donde vive. Muchos son los
factores que pueden convertirse en relevantes para sealar el estatus social. Alain de Botton
menciona en su libro Ansiedad por el estatus el caso de los habitantes de la isla de Yap, en
Polinesia, quienes utilizaban el tamao de las piedras labradas para sealar su estatus. En su
Teora de la clase ociosa Veblen menciona varios ejemplos de tribus tradicionales en las que
ciertos objetos se convierten en bienes de posicionamiento social; por ejemplo, en Nueva
Guinea los hombres importantes competan entre ellos regalando sus cerdos ms valiosos,
mientras que en la tribu de los kwakiutl los jefes realizaban ceremonias en las que no slo
regalaban sus posesiones ms valiosas sino que podan llegar a quemar sus propias casas para
sealar su posicin social.
c) Los bienes de posicionamiento social
Los objetos o actos que permiten obtener mayor respeto y admiracin social pueden cambiar
en el tiempo y en el espacio. Las obras de arte, los sepulcros, los palacios, las joyas, los
autos, la ropa de diseador, el calzado de marca, los televisores de pantalla plana y de
grandes dimensiones, y muchos otros bienes cumplen la funcin de sealar el estatus de la

persona.
Pocos trabajos han estudiado la funcin posicional de los bienes y servicios. Un grupo de
economistas liderado por Fredrik Carlsson en la Universidad de Goteburgo han realizado
ejercicios de preferencias enunciadas para estudiar el grado de posicionalidad de algunos
bienes y servicios. Al entrevistado se le da la opcin de sacrificar ciertos atributos absolutos
de sus bienes a cambio de un beneficio en su situacin posicional; los hallazgos muestran la
gran importancia que la inmersin social tiene en la determinacin de las preferencias. Por
ejemplo, pedirle a una persona que exprese preferencias sobre dos canastas de bienes resulta
un ejercicio incompleto e insuficiente si no se reconoce el papel posicional de estas opciones
y si no se incorpora el contexto social. As, es incorrecto pedir a la persona que exprese una
preferencia entre una casa de 100 m2 y una de 80 m2. Si el supuesto de ms es mejor se
cumple, entonces se preferira la casa de mayor tamao. Sin embargo, el contexto social puede
generar resultados diferentes; por ejemplo, supongamos que la opcin es entre vivir en una
casa de 100 m2 cuando todos los vecinos tienen casas de 200 m2 o vivir en una casa de 80 m2
cuando todos los vecinos tienen casas de 50 m2. Si el atributo importante de la casa es su
tamao (absoluto) entonces las personas optaran por la casa de mayor tamao absoluto (100
metros cuadrados); sin embargo, si la casa realmente cumple una funcin posicional entonces
la persona podra optar por una casa absolutamente ms pequea pero relativamente ms
grande (la de 80 metros cuadrados), pues la posicin social es un atributo importante de esta
casa. Los estudios empricos realizados sugieren que ciertos bienes (e.g.: televisor, automvil,
casa, joyas) cumplen una importante funcin posicional; mientras que otros bienes (e.g.:
tiempo de vacaciones) son ms absolutos.
Una manera sencilla de abordar el tema de los bienes posicionales es preguntarse por qu
alguien est dispuesto a pagar ms de 200 000 pesos por un reloj suizo cuando con mil pesos
pueden comprar un reloj de produccin masiva que cumple con igual o mejor precisin la
funcin de dar la hora.
d) El ingreso y la sociedad posicional
En su libro Los lmites sociales al crecimiento econmico, el economista Fred Hirsch plante
que las sociedades modernas son bsicamente posicionales, y que en estas sociedades son los
objetos de consumo los indicadores del estatus de las personas. Con base en los trabajos
pioneros de Easterlin, Hirsch plantea que al utilizar el ingreso (los bienes que ste puede
comprar) como un instrumento posicional, el crecimiento econmico no refleja ms que una
carrera por el estatus donde hay poca ganancia de bienestar.
El contexto social no slo influye en la formulacin de preferencias, sino que se refleja en
la experiencia de bienestar. Es ms feliz alguien que recibe un salario de 20 000 pesos y
ocupa un cuarto nivel en la jerarqua de su empresa o alguien que recibe un salario de 18 000
pesos y ocupa un segundo nivel en la jerarqua de su empresa? Hay mayor bienestar asociado

a un ingreso de 5 000 pesos mensuales cuando la media de la comunidad es de 10 000 pesos o


a un ingreso de 4 000 pesos cuando la media comunitaria es de 4 000?
Los ejemplos sobre la experiencia de bienestar y la posicin relativa no se limitan
nicamente al ingreso; por ejemplo: el velocmetro puede dar una medicin absoluta de la
velocidad del auto; sin embargo, la sensacin de si se va de prisa o muy lento tambin
depende de la velocidad que lleven los otros autos en la autopista. Un acadmico que publica
cuatro artculos al ao puede considerar que su produccin es muy alta y motivo de orgullo
si sus compaeros publican dos artculos al ao, pero puede considerarse como
improductivo si sus compaeros publican ocho artculos al ao. Un profesional joven puede
considerar como un xito ser promovido a una direccin departamental; sin embargo, si
encuentra que sus antiguos compaeros de universidad tienen posiciones an ms altas, esta
promocin le puede resultar totalmente insatisfactoria.
Si el bienestar es un asunto entre el sujeto y sus objetos, entonces el contexto social sera
irrelevante y el bienestar de una persona estara asociado nicamente a su ingreso. Sin
embargo, si el ingreso cumple una funcin de posicionamiento social, al permitir el acceso a
bienes que sirven para indicar el estatus, tales como como ropa de marca, joyas, autos de lujo,
casas grandes y dems, el bienestar de la persona ya no sera un asunto entre el sujeto y sus
objetos, pues los objetos de los otros tambin tendran un papel importante en el bienestar de
la persona. En este caso el bienestar de una persona estara asociado no slo a su ingreso sino
tambin al ingreso de aquellos que sirven de referencia posicional.
La importancia del ingreso como instrumento para marcar la posicin social requiere que
la sociedad base el estatus social en aquellos bienes asociados al poder de compra; esto
implica que gran parte de la importancia que tiene el ingreso surge no de su funcin de
contribuir a la satisfaccin de necesidades, sino de la funcin que la misma sociedad le da
como indicador de estatus social. En la sociedad de Robinson Crusoe el ingreso perdera esta
ltima funcin, y lo mismo sucedera en sociedades con mecanismos tradicionales de
posicionamiento social, como la aristocracia, la nobleza, el sistema de castas, o llevar un
apellido sin mancha de honor. Si en una sociedad el tener bienes de lujo como la ropa de
diseador, los zapatos de marca, los relojes suizos, o los autos de lujo no da un mejor
posicionamiento social, estos bienes y el ingreso pierden gran parte de su encanto.
Pueden plantearse dos hiptesis al respecto: la primera es que en las sociedades
despersonalizadas las grandes urbes, las ciudades con gran movilidad residencial y laboral
los bienes de apariencia adquieren una mayor importancia posicional; mientras que en las
comunidades pequeas y personalizadas, donde se conoce a la persona mucho ms all de su
apariencia, estos bienes pierden relevancia como bienes de posicionamiento social.
Baudrillard menciona que en estas sociedades despersonalizadas el consumo adquiere una
funcin semitica de comunicarle a los dems algo sobre la persona que consume. Por su parte
Bourdieu estudia el papel de estos bienes de consumo en la demarcacin de las clases
sociales.

La segunda hiptesis es que en aquellas sociedades donde se exaltan los valores


materialistas y donde se enaltece la vida de las celebridades y la de los ricos y famosos
el ingreso desempea un papel ms importante como marcador del estatus social y, con ello, se
promueve que las personas dediquen un mayor esfuerzo a generar ese mayor ingreso. De esta
forma se cae en una carrera de estatus basada en la generacin de mayor ingreso: el ingreso en
la sociedad aumenta sin que esto implique que la felicidad de los habitantes sea mayor.
4. GRUPOS DE REFERENCIA.
LA COMPARACIN SOCIAL
Con quin se comparan las personas y en qu se comparan? El ingreso, o ms
apropiadamente lo que este ingreso puede comprar, es slo uno de los muchos posibles
aspectos de comparacin, cuya importancia puede variar entre pases e incluso entre personas.
La inmersin en sociedad implica que las personas realizan comparaciones casi de forma
cotidiana con sus semejantes algo que Robinson Crusoe y los agentes econmicos con
fundamento individualista no pueden hacer.
Las comparaciones pueden hacerse con personas del entorno social cercano, tales como los
colegas de trabajo o el primo; pero tambin, gracias a los viajes, las pelculas y programas de
televisin, pueden hacerse con personas de pases distantes. En realidad las comparaciones
suceden en muchas dimensiones y con muchos grupos. Alex Michalos propone una teora de
brechas mltiples; en ella sugiere que las personas hacen comparaciones de tres tipos:
aspiracional (con respecto a lo que se esperaba para este momento de su vida), histrica
(con respecto a la situacin pasada) y de grupo de referencia (con respecto a aquellos con
quienes se compara). Michalos menciona tambin que las comparaciones pueden hacerse en
muchas dimensiones, como salud, educacin, ingreso, familia y trabajo. He encontrado con
Elisa Jimnez, en un estudio emprico realizado con datos de Mxico, que la consideracin
que una persona hace de su situacin econmica no slo depende de su ingreso sino tambin
de su brecha de ingreso histrica y de su brecha de referencia.
Los socilogos han reconocido desde hace muchas dcadas que el comportamiento de las
personas, as como sus estndares de evaluacin y sus aspiraciones, dependen de su insercin
en el entorno social. Por ello, los juicios que una persona hace acerca de su situacin personal
no son independientes de aquellos con quienes convive. La literatura de grupos de referencia
estudia con quien se comparan las personas as como la naturaleza de las comparaciones que
se hacen. Los socilogos han estudiado cuatro tipos de comparaciones: competencia,
pertenencia, aspiraciones y distanciamiento.
En las comparaciones de competencia el bienestar de la persona disminuye cuando la
situacin de los miembros del grupo de competencia aumenta. En otras palabras, si el ingreso
de la persona aumenta menos que el ingreso de su grupo de competencia, el bienestar
experimentado por la persona cae. Hace muchas dcadas, el economista James Duesenberry

sostuvo que las comparaciones de competencia se daban con vecinos; sin embargo, los
estudios sociolgicos recientes de Juliette Schor muestran que las tendencias sociales
recientes han generado un cambio en los patrones de comparacin de competencia; han
perdido importancia las comparaciones horizontales y se han promovido las comparaciones
verticales (las que la persona hace fuera de su grupo social y fuera de su vecindario, regin y
pas).
No todas las comparaciones son de competencia; en algunos casos la felicidad aumenta
cuando la situacin de los miembros del grupo mejora. Los socilogos hablan entonces de una
comparacin con un grupo de membresa o pertenencia. En estas comparaciones hay un efecto
de afinidad, as como de esperanza: si la situacin de aquellos que forman parte de mi grupo
mejora, entonces es ms probable que mi situacin tambin mejorar. Gandhi Kingdon y
Knight (2004) encontraron esta situacin en un estudio realizado en Sudfrica para los
miembros de un mismo grupo racial.
Uno de los problemas que enfrentan los estudios empricos de ingreso relativo es la
definicin del grupo de referencia. Aunque se acepte que el ingreso es la variable de
comparacin (o una buena muestra del acceso a bienes y servicios usados para realizar la
comparacin social), es necesario determinar cul es el grupo de referencia que cada persona
utiliza para comparar su ingreso. Tambin es necesario definir cul ingreso de referencia se
utiliza para la comparacin. La mayora de los estudios empricos definen de manera
arbitraria tanto el grupo de referencia como el ingreso de comparacin. Es comn asumir que
cada persona se compara con aquel grupo que incluye a todas las personas de la regin (pas,
estado, regin) que tienen caractersticas demogrficas (edad, gnero) y sociales (educacin,
estado marital) similares. Algunos estudios han asumido que las comparaciones se hacen
dentro de un mismo grupo profesional o incluso dentro de un mismo grupo tnico. Se asume
tambin que el ingreso de comparacin es el ingreso promedio en el grupo de referencia; sin
embargo, algunos investigadores sugieren que las personas no necesariamente se comparan
con el ingreso promedio, y que podran utilizar para la comparacin un ingreso superior al
promedio (si son muy exigentes) o inferior al promedio.
5. FELICIDAD, INGRESO ABSOLUTO E INGRESO RELATIVO
Depende la felicidad del ingreso relativo de las personas? Qu tan importante es el ingreso
relativo y qu tan importante es el ingreso absoluto?
Cada vez hay ms estudios empricos que muestran que el ingreso tiene una funcin de
posicionamiento social. Los estudios que utilizan series de tiempo tienden a confirmar salvo
algunas excepciones los hallazgos de Easterlin de que el aumento generalizado de ingreso
tiene efectos muy pequeos o nulos mientras que el aumento relativo de ingreso tiene efectos
importantes en el bienestar.
Muchos estudios de corte transversal corren regresiones para explicar la satisfaccin de

vida. En ellos no slo se incluye el ingreso de la persona sino tambin el ingreso de un grupo
de referencia. Estos estudios tienden a corroborar la importancia que el ingreso relativo tiene
en la satisfaccin de vida de las personas. Los trabajos siguen criterios distintos para definir
el grupo y el ingreso de referencia; sin embargo, de manera sistemtica se encuentra que el
bienestar aumenta con el ingreso propio y cae con el ingreso promedio del grupo de
referencia, lo cual indica que el ingreso relativo es importante para el bienestar.
En otro estudio utilizo datos de 17 pases de Amrica Latina y encuentro que el ingreso
relativo es importante en la determinacin del bienestar. El estudio aprovecha las diferencias
de ingreso entre los pases latinoamericanos para evaluar la situacin de bienestar de las
personas con base en su ingreso y en el ingreso del entorno; se encuentra que una persona con
un mismo ingreso absoluto tiende a estar ms satisfecha con su situacin econmica si se
encuentra en Bolivia (donde el ingreso de la comunidad es relativamente bajo) que si se
encuentra en Argentina (donde el ingreso comunitario es relativamente alto). En consecuencia,
la relacin entre ingreso y felicidad no es tan simple como lo sugieren los modelos
tradicionales de la teora econmica. Un mismo monto de ingreso puede estar asociado a ms
o menos satisfaccin, y esto depende de cul sea el ingreso en el grupo de referencia. Por ello,
se concluye que el ingreso cumple una funcin posicional. En este estudio, tambin encuentro
que el ingreso relativo tiene mayor importancia que altos niveles de ingreso. En otras
palabras, para ingresos altos, el ingreso cumple principalmente una funcin posicional,
asociada a la compra de bienes y servicios que permiten a las personas marcar su posicin
social y obtener estatus. Sin embargo, para bajos niveles de ingreso la funcin de acceso a
satisfactores bsicos adquiere relevancia, aunque aun en estos bajos niveles de ingreso se
presenta un efecto importante del ingreso relativo.
En otro estudio realizado con datos de Amrica Latina encuentro que el balance afectivo de
los latinoamericanos depende tanto del ingreso absoluto como del ingreso relativo. El estudio
muestra que un mayor ingreso se asocia a un mejor balance afectivo; sin embargo, este efecto
es completamente compensado si el aumento en el ingreso es generalizado. De esta forma, el
estado afectivo de los latinoamericanos tambin recibe influencia de factores asociados al
estatus que marca el ingreso. Este estudio encuentra tambin que los jvenes tienden a ser
mucho ms posicionales, mientras que la importancia del ingreso relativo se desvanece en el
caso de los adultos mayores.
6. REPLANTEAMIENTO DE LA RELACIN INGRESO-FELICIDAD
Los hallazgos encontrados muestran que la felicidad no es un asunto del sujeto y sus objetos.
La funcin de bienestar de una persona no depende nicamente de su ingreso, sino que tambin
depende del ingreso de aquellos con quienes se compara. Una ecuacin ms relevante para
explicar el bienestar en funcin de variables de ingreso sera

donde Yi hace referencia al ingreso de la persona i, y


se refiere al ingreso de
referencia para la persona i (el ingreso promedio del grupo con el cual la persona i se
compara).

VIII. FELICIDAD E INGRESO: ASPIRACIONES, HABITUACIN Y


VALORES
LA RELACIN entre ingreso y felicidad no es tan simple como sugieren los modelos
introductorios de la teora econmica. En el captulo anterior se vio que la satisfaccin de
vida depende tanto del ingreso como del ingreso relativo; esto es, de cmo ese ingreso se
compara con el ingreso de un grupo de referencia.
En este captulo se comentarn tres factores adicionales que hacen que la relacin entre
ingreso y bienestar sea an ms compleja: primero, el bienestar tambin depende de la brecha
aspiracional; esto es, para la felicidad no slo interesa qu ingreso se tiene y cmo se
compara con el ingreso de otros; tambin importa cmo se compara el ingreso con respecto a
los estndares aspiracionales que la persona tiene. Segundo, el efecto del ingreso en la
felicidad tambin depende del horizonte temporal. En el corto plazo puede aparecer una
sobrerreaccin del bienestar ante un cambio en el ingreso; sin embargo, en el mediano plazo
ese impacto se va desvaneciendo. Este fenmeno se conoce como habituacin o adaptacin al
ingreso. En los casos de disminucin del ingreso tambin surge un efecto de afrontamiento al
cambio; esto es, las personas son capaces de reaccionar y tomar medidas ante la disminucin
de su ingreso, sobre todo si se les da tiempo para reaccionar y afrontar la contrariedad.
Tercero, las personas tienen valores; stos definen qu es aquello por lo que vale la pena vivir
y, en consecuencia, son estos valores los que indican cunto vale el dinero. Las personas que
basan la calidad de su vida en valores materialistas tienden a darle un mayor valor al ingreso.
1. ASPIRACIONES DE INGRESO
a) No slo importa cunto se tiene
Deca Digenes que rico no es quien ms tiene sino quien menos necesita. Si Digenes est en
lo correcto, entonces la mirada no debe ponerse nicamente en cunto ingreso tiene una
persona, sino tambin en cul es la brecha entre lo que tiene y lo que necesita. Los modelos
econmicos asumen que las necesidades son externas al proceso que genera aumentos en el
ingreso, y que todo aumento en el ingreso es conveniente porque permite satisfacer ms
necesidades. Sin embargo, siguiendo a Digenes, el bienestar no slo depende de cuntas
necesidades se satisfacen sino tambin de cuntas necesidades no se satisfacen. El problema
puede surgir porque el mismo aumento del ingreso que permite satisfacer ms necesidades
tambin contribuye a elevar las aspiraciones (o necesidades) de la persona. Las
aspiraciones crecientes pueden hacer que el bienestar experimentado por la persona caiga
aunque sta tenga ms ingreso y satisfaga ms necesidades.

La introduccin de las aspiraciones de las personas en los modelos de bienestar no slo


abre la posibilidad de entender procesos en los que las personas tienen ms pero experimentan
menor bienestar; tambin abre un rea de estudio acerca del proceso de crecimiento de
aspiraciones de ingreso y acerca de la necesidad o no de moderar este crecimiento.
b) La Escuela de Leiden.
Medir la aspiracin de ingreso
En sus estudios pioneros sobre la satisfaccin con el ingreso, Bernard van Praag encontr que
la brecha aspiracional es una variable importante para la satisfaccin de la persona con su
ingreso y, en consecuencia, para la toma de decisiones. Van Praag pregunta directamente a la
persona acerca de qu tan satisfecha est con su ingreso, y tambin pregunta cul monto de
ingreso sera suficiente para satisfacer todas las necesidades materiales del hogar. La brecha
aspiracional es definida por Van Praag como la diferencia entre el ingreso de la persona y el
que sta considera suficiente para satisfacer las necesidades del hogar. Este autor muestra que
el ingreso que la persona considera como suficiente es endgeno al ingreso que tiene: a mayor
ingreso, mayor es el ingreso considerado como suficiente para satisfacer las necesidades
materiales del hogar. Por ello, la brecha aspiracional no necesariamente se reduce cuando el
ingreso crece.
Van Praag y sus colaboradores profundizan en el estudio de las normas de evaluacin de
ingreso; esto es, en cules son los criterios que las personas utilizan para juzgar su ingreso y
concluir qu monto es el adecuado para satisfacer sus necesidades materiales. Ellos
encuentran que las personas basan sus normas de evaluacin de ingreso en procesos
aspiracionales y comparativos que no son independientes de su ingreso.
La metodologa desarrollada por Van Praag en la Universidad de Leiden ha permitido
estudiar cmo las aspiraciones de ingreso se relacionan con el ingreso de las personas y cmo
estas aspiraciones influyen en la felicidad. Ser cierto que rico no es quien ms tiene sino
quien menos necesita? Muchos estudios empricos que utilizan distintas variables para
aproximar el bienestar, como la satisfaccin de vida y la satisfaccin con la situacin
econmica del hogar, le dan algn grado de razn a Digenes. No se trata slo de tener ms,
sino de moderar las aspiraciones de ingreso cuando se tiene ms.
c) Endogeneidad de las aspiraciones. Estudios empricos
De acuerdo con el argumento esbozado por la disciplina econmica, un mayor ingreso permite
a la persona satisfacer ms necesidades y, por lo tanto, disfrutar de un mayor bienestar. Sin
embargo, este argumento no toma en cuenta qu pasa con las aspiraciones de ingreso cuando
ste aumenta. Los procesos que llevan a un mayor ingreso del hogar mayor educacin,
cambios ocupacionales, ascensos laborales, migracin, integracin de las mujeres al mercado
laboral as como los cambios de conducta asociados al mayor ingreso cambio de

residencia, vecinos de mayor estatus econmico, acceso a ms medios de comunicacin,


viajes, compra de aparatos de televisin, etc. pueden generar una expansin de las
aspiraciones de la persona.
Una encuesta aplicada a fines de 2010 en varias ciudades de Mxico y estratificada por
nivel socioeconmico permite ilustrar la situacin de las aspiraciones. La base de datos
contiene aproximadamente 2 350 observaciones. Se dispone de informacin acerca de la
satisfaccin con la situacin econmica del hogar, as como del ingreso del hogar per cpita y
de los siguientes tres ingresos de referencia aspiracional:
Ingreso de suficiencia: aquel monto de ingreso que la persona considera sera suficiente para
satisfacer todas las necesidades materiales del hogar.
Ingreso de holgura: aquel monto de ingreso que la persona considera le permitira a su
hogar tener holgura econmica.
Ingreso precario: aquel monto de ingreso que la persona considera pondra a su hogar en
una situacin econmica precaria.
Se dispone tambin de la informacin sociodemogrfica de la persona. El cuadro VIII.1
presenta la informacin de ingresos por deciles muestrales.
En este cuadro se observa que el ingreso del hogar per cpita aumenta con los deciles de
ingreso, lo cual es esperable por construccin. Sin embargo, lo interesante es que esos
aumentos en el ingreso van asociados a aumentos en todas las variables de ingreso
aspiracional (ingreso de suficiencia, de holgura y de precariedad). La elasticidad ingreso para
el ingreso de suficiencia es de 0.88, lo que significa que el ingreso que una persona considera
suficiente para satisfacer todas las necesidades materiales aumenta en 88% cuando su ingreso
aumenta en 100%; de esta forma, la brecha aspiracional difcilmente se cierra al aumentar el
ingreso. De igual forma, la elasticidad ingreso para el ingreso considerado como de holgura
econmica es de 0.79, y para el ingreso considerado como de precariedad econmica la
elasticidad es de 0.48. Estos resultados corroboran los hallazgos pioneros de Van Praag: que
las normas de evaluacin del ingreso no son exgenas a los procesos que generan aumentos en
el ingreso.
CUADRO VIII.1. Ingresos aspiracionales para deciles de ingreso (Mxico, 2010)

A manera de ilustracin, en el cuadro VIII.1 se observa que una persona ubicada en el decil
5, con aproximadamente 1 100 pesos de ingreso del hogar per cpita considera que lo
suficiente para satisfacer sus necesidades materiales sera 1 950 pesos y que su situacin sera
holgada si tuviera un ingreso de 3 200 pesos; una persona ubicada en el decil 7, con un ingreso
de aproximadamente 1 850 pesos considera que lo suficiente seran 3 600, y una persona
ubicada en el decil 9 y con un ingreso de 4 000 pesos, considera que lo suficiente seran 5 300
pesos.
Es importante mencionar que el ingreso influye pero no determina el ingreso aspiracional.
Muchos otros factores tambin influyen en la formacin del ingreso aspiracional, incluyendo la
publicidad, las tendencias sociales, factores de crianza y dems. Por ello, los datos
presentados en el cuadro VIII.1 reflejan los promedios, pero existe una importante dispersin
alrededor de estos promedios. Para todo nivel de ingreso es posible encontrar personas con
brechas de gran magnitud, mientras que otras tienen brechas nulas.
Es posible calcular una brecha aspiracional de ingreso como la diferencia entre el ingreso
al que se aspira y el ingreso que se tiene. Esta brecha puede expresarse como un porcentaje
del ingreso que se tiene. El cuadro VIII.2 presenta la situacin de las brechas de aspiracin de
ingreso. Se observa que 22% de las personas manifiesta tener un ingreso que est por encima
de lo que consideran suficiente, 7% de las personas manifiesta tener un ingreso por encima de
lo que consideran holgado y 92.5% de las personas manifiesta tener un ingreso por encima de
lo que consideran un ingreso precario. En resumen, la mayora de las personas cree que su
ingreso no llega a ponerlos en una situacin precaria; sin embargo, son muy pocos los que
consideran que tienen un ingreso que les permite una situacin econmica holgada.
CUADRO VIII.2. Brechas aspiracionales (distribucin, Mxico, 2010)

Los que consideran que su ingreso est por debajo de lo que sera un ingreso suficiente
para satisfacer sus necesidades materiales son 78%, mientras que 93% manifiesta lo mismo
con respecto a lo que sera un ingreso holgado. Esto muestra que para la mayora de las
personas entrevistadas el ingreso que tienen no es ni holgado ni suficiente, aunque s logra
ponerlos por encima de la precariedad.
d) Aspiraciones, ingreso y felicidad
La teora de la brecha aspiracional argumenta que el bienestar depende directamente del
ingreso que se tiene e indirectamente del ingreso al que se aspira. En otras palabras, los
aumentos en el ingreso tienden a aumentar el bienestar de las personas; sin embargo, si este
aumento en el ingreso es acompaado de un aumento en el ingreso al que se aspira entonces el
efecto sobre el bienestar ser menor o incluso nulo. De esta forma, el incremento en las
aspiraciones acta como una filtracin que reduce e incluso elimina el efecto del aumento en
el ingreso.
Un anlisis cuantitativo que se controla por la situacin sociodemogrfica de la persona
(edad, gnero, escolaridad y estado marital) y que utiliza la base de datos para ciudades de
Mxico en 2010 corre una regresin en la que se explica la satisfaccin con la situacin
econmica en funcin del ingreso del hogar per cpita y de aquel ingreso considerado como
suficiente para satisfacer todas las necesidades materiales del hogar. El ejercicio muestra que
un aumento de 100% en el ingreso tiende a aumentar la satisfaccin con la situacin
econmica en 0.49 (en una escala cardinalizada que va de 1 a 7, donde 1 corresponde a
extremadamente insatisfecho y 7 a extremadamente satisfecho). Por su parte, aumentos de
100% en el ingreso considerado como suficiente para satisfacer todas las necesidades
materiales del hogar (ingreso aspiracional) tiende a reducir la satisfaccin econmica en 0.16.
Por ello, una duplicacin del ingreso que venga acompaada de un aumento de las
aspiraciones de ingreso tendra un menor efecto en la satisfaccin econmica. El resultado

muestra que el ingreso tendra un impacto mayor si las aspiraciones de ingreso no aumentan en
el proceso; lamentablemente, como se observa en el cuadro VIII.1, parece que esto no es la
norma.
Muchos estudios han mostrado que la felicidad tiene una relacin inversa con la brecha de
aspiracin, destacando los trabajos realizados por Alois Stutzer. Un trabajo muy interesante
realizado en Per por Carol Graham y Stefano Pettinato encontr que muchas personas que
podan considerarse econmicamente exitosas por el aumento en sus ingresos se encontraban
frustradas con su situacin. Los autores argumentan que las aspiraciones de ingreso de estas
personas aumentaron ms rpidamente que su ingreso, lo que les gener frustracin.
Cabe agregar que el ingreso al que se aspira tambin puede aumentar por muchos otros
factores, como las campaas publicitarias desplegadas en distintos medios (televisin, cine,
espectculos, etc.) o las nuevas comparaciones que surgen de cambios tecnolgicos y estilos
de vida. Juliette Schor estudia el caso de la integracin de las mujeres estadunidenses al
mercado laboral, encontrando que esta tendencia social modific sus aspiraciones y sus
estndares de evaluacin. Otros investigadores, como Luigino Bruni, Luca Stanca y Michael
McBride, han incursionado en el estudio del papel que desempean los medios de
comunicacin. Si las aspiraciones se elevan sin que el ingreso aumente, puede reducirse la
felicidad, lo que en muchas personas genera frustracin.
Philip Kotler, uno de los ms reconocidos expertos de mercadotecnia, ha llegado a afirmar
que si no hay ms necesidades... entonces debemos inventar nuevas necesidades y que el
mercadeo nos lleva hacia nuevos deseos. Si usted tiene un auto Ford entonces quisiera un
bmw, y si tuviera muchsimo dinero entonces la mercadotecnia lo va a dirigir hacia los
Lamborghini. Kotler reconoce que hay algo extrao al afirmar que es un sistema donde
tenemos que motivar a las personas a desear ms bienes para que trabajen por ellos. Si las
personas no desean ms bienes, entonces no trabajarn tan duro por ellos. ste es un claro
reconocimiento del papel que desempean la mercadotecnia y la publicidad en elevar las
aspiraciones de ingreso con el fin de que las personas trabajen ms y que de esta manera sigan
generando crecimiento econmico. En este sistema de mayores ingresos acompaados de
aspiraciones de ingreso siempre crecientes tanto por efecto endgeno como por
intervencin externa el ingreso puede subir, pero no necesariamente el bienestar.
Argumentar que el incremento de la brecha de ingreso genera motivacin para que la gente
se esfuerce ms y que de esta forma se obtenga un aumento de la produccin no slo es
revertir los papeles de objetivo instrumental de la produccin y de objetivo ltimo de la
felicidad, sino que puede generar frustracin en todos aquellos que aunque se esfuerzan ms no
logran aumentar su ingreso al mismo ritmo que aumentan sus aspiraciones, e incluso puede
inducir a algunos a realizar cualquier actividad incluyendo las ilegales y violentas con tal
de alcanzar el ingreso aspiracional que siempre est en ascenso.
e) Sobre la funcin del deseo y las aspiraciones

Epicuro menciona que El que no considera lo que tiene como la riqueza ms grande es
desdichado, aunque sea dueo del mundo. En igual sentido, Lao-Ts afirma que Quien no es
feliz con poco no lo ser con mucho.
Hay dos formas de acercarse a la funcin del deseo. La primera tradicin se asocia a
Platn, quien vincula el deseo a la ausencia. Para Platn el deseo constituye una sensacin de
ausencia de algo y, por ello, el deseo refleja un vaco en los seres humanos, el cual los incita o
motiva a actuar para llenarlo. sta es una forma en que la economa puede entender el
concepto de deseo; cabe agregar que en la teora econmica no se acostumbra hacer diferencia
entre deseo y necesidad. La motivacin por un mayor ingreso surge dentro de este enfoque por
ese deseo (o necesidad) entendido como ausencia o vaco interior que, se asume, puede ser
llenado con en el consumo de bienes y servicios. El crecimiento de las aspiraciones de
ingreso por procesos tanto endgenos (como consecuencia del mismo aumento del ingreso)
como exgenos (por la publicidad, los cambios de valores y las tendencias sociales) hace que
la atencin de las personas siempre est puesta en lo que no se tiene, y que el vaco interior
siempre est all, generando insatisfaccin y motivando a actuar para lograr ms ingreso con el
fin de llenarlo.
La segunda tradicin se asocia a Baruch Spinoza, quien ve el deseo como potencia. Para
Spinoza, el deseo es la motivacin que permite obtener un mayor bienestar a partir de lo que
ya se consume o se hace. De acuerdo con esta visin del deseo, es posible obtener un gran
bienestar si la atencin mental y el tiempo disponible se pone en lo que ya se tiene antes
que en lo que no se tiene; una taza de caf y la conversacin con la pareja pueden ser un
importante detonante de satisfaccin de vida si el deseo interviene para potenciar la
experiencia. La explicacin de la utilidad que se obtiene a partir de los objetos puede
depender en gran parte de la atencin que la persona ponga en su disfrute. Una persona con una
actitud de deseo como potencia podra obtener muchsima felicidad a partir de un ingreso
dado, mientras que otra persona con el mismo ingreso, pero con una actitud de deseo como
ausencia, obtendra menor felicidad.
En resumen, en la comprensin de deseo de Platn la persona centra su atencin en lo que
no tiene y que probablemente otros s y ve en el consumo un instrumento para llenar esos
vacos que experimenta. Por su parte, en la comprensin de deseo de Spinoza la persona
centra su atencin en lo que tiene, y de esta forma su consumo le permite obtener un mayor
bienestar. Pareciera que es la comprensin de Platn la que ha sido dominante en la disciplina
econmica cuando se habla de las necesidades y los deseos. Un tema aparte es el estudio de
las opciones para llenar el vaco interior de las personas. El psiclogo Tim Kasser, quien ha
investigado al respecto, sostiene que el consumo de bienes y servicios constituye un
instrumento muy costoso e ineficiente para llenar esos vacos.
Si bien en la disciplina econmica existen muchos estudios de comportamiento de compra,
los estudios de consumo donde se investiga cmo un ser humano transforma los atributos de
los objetos en experiencia de bienestarson escasos. En parte esto se debe a la ausencia de

una medicin directa del bienestar. En el captulo siguiente se elaborar un poco ms sobre
este tema a partir de la poca investigacin realizada.
Para concluir esta seccin podemos advertir que, aunque se ha hecho referencia a las
aspiraciones de ingreso, es necesario reconocer que las personas tambin tienen aspiraciones
en muchsimas otras reas de vida. Hay aspiraciones de tipo familiar, como casarse y tener
hijos y verlos crecer para tener nietos; hay aspiraciones educativas, como aprender un oficio,
concluir la universidad o realizar un diplomado; hay aspiraciones recreativas, como terminar
de leer un libro, memorizar un poema, correr un maratn o visitar otro pas; hay aspiraciones
de salud y de peso, y muchas ms. Es claro que las aspiraciones de los seres humanos no se
limitan slo al ingreso, y es poco lo que se ha estudiado sobre brechas aspiracionales en otros
dominios y su relacin con la felicidad de las personas.
2. HABITUACIN AL INGRESO
a) La sensibilidad decreciente al estmulo
A fines del siglo XIX, el economista Ysidro Edgeworth plante que la sensibilidad del ser
humano al estmulo es decreciente. Edgeworth sostena que el placer que los seres humanos
obtienen de un evento va decreciendo en el tiempo cuando el evento se repite. El concepto de
sensibilidad decreciente al estmulo es diferente del concepto de utilidad marginal
decreciente, pues incluye una consideracin de tiempo. Mientras que la utilidad marginal
decreciente hace referencia al efecto de bienestar de un aumento en la cantidad del bien, el
concepto de sensibilidad decreciente al estmulo hace hincapi en el efecto de bienestar del
consumo de una misma cantidad del bien en muchos periodos.
La teora de Edgeworth puede tener dos canales de explicacin. El primero hace referencia
a procesos de adaptacin hednica: los seres humanos se habitan al evento y por ello el
efecto que producen las repeticiones subsecuentes es mucho menor que la impresin inicial.
Un segundo canal explicativo pone el acento en la novedad, sosteniendo que el efecto inicial
de un evento incorpora un efecto adicional como consecuencia de la novedad.
Edgeworth plante su argumento en trminos de adaptacin del placer. Como se explic en
el captulo II, la condicin humana implica que las personas tienen experiencias de bienestar
de distintos tipos: sensoriales, afectivas, evaluativas y msticas. Est en la misma condicin
humana la posibilidad de habituarse a muchas de estas experiencias. Los seres humanos tienen
una gran capacidad de adaptacin sensorial; por ejemplo, la pupila humana se expande o
contrae con gran rapidez con el fin de adaptarse a las condiciones lumnicas. Esto permite a
los seres humanos actuar de da y de noche, as como vivir al sol y a la sombra, sin perder su
capacidad visual, lo cual es un factor de suma importancia a la luz de la evolucin de la
especie. De igual forma, las personas tienen cierta capacidad de adaptarse a las condiciones
trmicas y de presin atmosfrica del entorno; encontramos poblaciones tanto en climas

calientes como fros, en el nivel del mar y en las montaas andinas.


Los seres humanos tambin tienen capacidad de adaptacin afectiva, y sta es sustancial.
La prdida de un ser querido se sufre, pero en la mayora de los casos el sufrimiento inicial
aminora con el pasar del tiempo. El novio sufre el rompimiento de una relacin sentimental
por un rato, pero con el tiempo se le podr encontrar disfrutando de emociones afectivas
positivas aun cuando no haya recuperado su relacin de pareja. La emocin de ganar una
medalla olmpica dura un rato aunque la medalla se mantenga para toda la vida.
Finalmente, las experiencias evaluativas tambin tienen una gran adaptacin: comprar un
auto nuevo puede ser un gran logro para quien lo hace por primera vez, pero la importancia de
bienestar de tener un auto del ao tiende a disminuir rpidamente no slo porque el auto va
dejando de ser nuevo, sino porque los estndares de evaluacin de logro se modifican con el
proceso mismo de la compra.
En el caso de los eventos negativos, como la prdida de un ser querido, el fracaso laboral
o la limitacin auditiva o visual, los seres humanos tambin muestran una enorme capacidad
de afrontamiento, reorientando sus recursos para obtener bienestar aun en condiciones
consideradas adversas.
b) Disminucin en el tiempo del efecto de un aumento de ingreso
Supongamos que una persona recibe un aumento sustancial de su salario y que el nuevo salario
se sostiene por el resto de su vida. Cul es el nuevo bienestar que la persona experimenta en
el periodo en que su ingreso aument? Es esperable que ese nuevo bienestar se mantenga a lo
largo del tiempo debido a que su ingreso es mayor? Hay un sobresalto inicial como
consecuencia de un aumento en el ingreso debido a la novedad? Se va diluyendo este efecto
en el tiempo debido a la habituacin?
La teora de la habituacin sostiene que ese mayor ingreso ir perdiendo, con el tiempo, su
capacidad de generar el mismo bienestar, y que el efecto inicial no se sostiene en el tiempo.
En trminos generales, el efecto inicial de ms y distintos bienes y servicios que se compran
con el mayor ingreso contiene un efecto de novedad que, como es esperable, se ir
desvaneciendo conforme se repite el evento de consumo: los ornamentos nuevos en la casa, la
casa ms grande, la nueva ropa, viajar en auto al trabajo, un nuevo sof, la membresa al club
social y muchsimos bienes de consumo a los cuales da acceso el mayor ingreso tienen un
efecto de novedad que dura poco y que, por lo tanto, genera un impacto de bienestar que es
transitorio.
El proceso de habituacin implica que un aumento permanente en el ingreso mensual del
hogar tiene un mayor efecto sobre el bienestar durante los primeros meses, pero esa ganancia
de bienestar se va desvaneciendo parcial o totalmente con el tiempo.
Utilizando una base de datos panel para Alemania, Rafael di Tella, John Haisken y Robert
MacCulloch estudian el proceso de adaptacin al ingreso; ellos encuentran que no puede

rechazarse la hiptesis de que en un periodo de cuatro a cinco aos se da un proceso de


adaptacin total al ingreso. En otras palabras, un aumento en el ingreso viene asociado a un
incremento en la experiencia de bienestar de las personas; sin embargo, con el paso de los
aos la persona se va adaptando a sus nuevos patrones de consumo y, por ello, el efecto inicial
no se sostiene. En otro estudio realizado por Di Tella y MacCulloch con bases de datos tipo
panel de varios pases europeos se encuentra que la adaptacin al ingreso es mayor y ms
rpida cuando ste es alto. Por lo tanto, las ganancias de bienestar que se obtienen de un
mayor ingreso parecen diluirse con el tiempo, en especial cuando se han alcanzado altos
niveles de ingreso.
Un proceso rpido y completo de adaptacin al ingreso implicara que para que la
experiencia de bienestar de los seres humanos se mantenga en los niveles alcanzados por el
aumento de ingreso se hace necesario que siga aumentando. En este caso, un ingreso cada vez
mayor viene a compensar la filtracin de bienestar que se est perdiendo por habituacin y por
carencia de novedad. Las personas requeriran elevar de manera sostenida su ingreso con el
fin de poder mantener su alto bienestar constante. Por ello, la observacin de que el ingreso
aumenta sostenidamente (crecimiento econmico) no necesariamente implica que el bienestar
experimentado por las personas est aumentando paralelamente. La habituacin al ingreso es
otra explicacin posible, y no excluyente, de la Paradoja de Easterlin.
c) Asimetras de habituacin y prcticas de consumo
El economista Robert Frank argumenta que no con todos los bienes de consumo se tiene el
mismo proceso de habituacin; las personas se habitan rpida y completamente a algunos
bienes y lenta y parcialmente a otros; por ello, sostiene Frank, es necesario poner una mayor
atencin a la forma en la que se gasta el ingreso, ya que el proceso de adaptacin al ingreso es
contingente al tipo de bienes que se consumen y a sus propios procesos de habituacin. Frank
pone como ejemplo los hallazgos de estudios que muestran que el proceso de adaptacin a una
casa nueva es ms rpido y ms completo que el de adaptacin al trfico; con lo que no resulta
una buena idea el comprar una casa ms grande en las afueras de la ciudad si esto implica un
mayor tiempo de traslado al trabajo todos los das. Adicionalmente, Frank manifiesta que la
existencia de asimetras en los procesos de habituacin a bienes de consumo, aunado al hecho
comprobado de que las personas tienen dificultad para predecir adecuadamente sus procesos
de habituacin, puede llevarlas a preferir opciones de gran bienestar presente (por el
sobresalto inicial) pero con procesos de adaptacin completa, que opciones de bajo bienestar
presente pero con poca adaptacin. Por ejemplo, la persona puede optar por vivir en una casa
amplia en los suburbios y tardar dos horas al da en traslados al trabajo que vivir en un
pequeo apartamento en el centro de la ciudad e ir caminando al lugar de trabajo. En el corto
plazo esta decisin parece ptima, pues la casa en el suburbio da grandes experiencias de
bienestar que compensan el costo del traslado al trabajo; sin embargo, en el mediano y largo
plazo hay un proceso de habituacin a la casa y la persona queda en una situacin en la que el

bienestar experimentado gracias a la casa es bajo y el costo de traslado al trabajo sigue siendo
alto. De esta forma, las personas pueden terminar en una trampa de bajo bienestar. La situacin
es incluso ms grave cuando la casa se adquiere con crdito de largo plazo que obliga a la
persona a trabajar en actividades que no le son gratificantes y a restringir su gasto en otros
bienes con el fin de pagar la deuda.
Los estudios de Frank parecen dar la razn a Tibor Scitovski, quien en su libro
Frustraciones de la riqueza distingue entre actividades de consumo orientadas al confort y las
orientadas al estmulo. Scitovski sostiene que las actividades orientadas al confort tienen
procesos de habituacin casi inmediatos, mientras que las actividades orientadas al estmulo
son menos sensibles a la habituacin y, por ello, generan experiencias de bienestar que se
vuelven a alcanzar aun cuando los eventos se repitan. La jardinera como pasatiempo, tocar un
instrumento musical, conversar con un amigo y muchas otras actividades tienen el mismo
efecto de bienestar aunque se repitan todos los das. Por su parte, actividades de confort, como
viajar en primera clase o ver televisin en un aparato ms grande, tienen un sobresalto inicial
que luego es difcil de volver a alcanzar.
Es importante anotar que los procesos de adaptacin se dan no slo ante cambios en el
ingreso, sino tambin ante muchos eventos de vida como el matrimonio, la viudez y el
desempleo. Sin embargo, distintos eventos de vida generan procesos diferentes de adaptacin;
en algunos casos la adaptacin es casi total y toma lugar en un plazo relativamente corto,
mientras que en otros casos (como la viudez) el proceso de adaptacin es lento y solamente
parcial.
3. VALORES Y PROPSITOS DE VIDA
Dice Benjamn Franklin que de aquel que opina que el dinero puede hacerlo todo, cabe
sospechar con fundamento que ser capaz de hacer cualquier cosa por dinero. Una de las
funciones del dinero es la de servir como unidad de cuenta; por ello, estamos acostumbrados a
valorar todo en trminos monetarios; sin embargo, la pregunta importante es: cunto vale el
dinero? Slo si se contempla el valor del dinero es posible responder a preguntas del tipo:
cabe hacer cualquier cosa por dinero?, qu es conveniente sacrificar por dinero y qu no?
El valor del dinero depende, a fin de cuentas, del valor que las personas den a aquello que
puede comprarse con el dinero, y esto a su vez depende de los valores de las personas. Los
valores definen, en palabras de Robert Kennedy, aquello que hace que la vida valga la pena
de ser vivida; en otras palabras, el valor de los objetos que se pueden comprar con dinero
est definido, a fin de cuentas, por aquello a lo que las personas dan valor; esto es, aquello
que contribuye a su felicidad.
No todas las personas tienen los mismos valores. En algunas culturas se promueven valores
materialistas, donde las experiencias de logro y xito se basan en la posesin de bienes y en la
realizacin de actividades asociadas al gasto cuantioso. La exaltacin de atributos como la

fama, el poder y el dinero, la vida de los ricos y famosos y el mundo de las celebridades
contribuye a que las experiencias de bienestar estn cercanamente relacionadas con lo que se
posee. El psiclogo Tim Kasser (2002) estudia los valores materialistas en estudiantes
universitarios de Estados Unidos y encuentra que a este tipo de personas les causa una mayor
prdida de bienestar carecer de poder de compra. El ingreso se vuelve una variable ms
importante para el bienestar de las personas en cuya crianza se han inculcado valores
materialistas.
Por su parte, las personas con valores posmaterialistas basan su felicidad en la realizacin
personal, la participacin en sociedad y la expansin de su libertades, entre otros; en este
caso, que de acuerdo con Ronald Inglehart se presenta como una etapa posterior a la de los
valores materialistas, la importancia del ingreso es menor.
En las sociedades latinoamericanas los valores relacionales son relativamente ms
importantes; por ello, gran parte de la felicidad de los latinoamericanos se basa en la calidad
y calidez de sus relaciones humanas, tanto las relaciones cercanas de familia como las
relaciones con colegas, amigos y vecinos. En sociedades con valores relacionales, el ingreso
no tiene la misma importancia que en las sociedades materialistas. Por ello, es posible tener
una alta felicidad aun cuando las condiciones de ingreso son moderadas. En otros trabajos,
Rojas desarrolla una tipologa de ocho referentes conceptuales para la felicidad, que se
asocian a los valores de las personas. Rojas propone que la relacin entre ingreso y felicidad
es contingente a los valores de las personas. La investigacin emprica muestra que el ingreso
es una variable importante para las personas con valores orientados hacia afuera; mientras
que su relevancia es prcticamente nula cuando sus valores se orientan hacia adentro. En
consecuencia, dependiendo de los valores de las personas, el ingreso puede estar relacionado
con la felicidad o no estarlo.
De igual importancia es el hallazgo de que existe heterogeneidad, aun dentro de un mismo
pas, en los referentes conceptuales de las personas. Esta heterogeneidad en valores lleva a la
estructura explicativa de la felicidad. En el estudio de la relacin entre la felicidad y los
factores explicativos incluyendo el ingreso es necesario tener presente que las personas
no son clones y que la funcin puede variar entre ellas dependiendo de sus valores. El listado
de factores relevantes para la felicidad, as como su importancia, cambia entre personas y, por
supuesto, entre pases y culturas. En consecuencia, es incorrecto asumir que la estructura
explicativa del bienestar y el listado de factores explicativos relevantes es universal.
sta es una razn adicional para dudar de las metodologas que tratan de inferir el bienestar
experimentado por las personas a partir de variables observables para un tercero
incluyendo el ingreso.

IX. FELICIDAD E INGRESO: EL USO DEL INGRESO


1. EL SUPUESTO DE RACIONALIDAD.
USO EFICIENTE DEL INGRESOS

El supuesto de que los agentes econmicos actan de manera racional constituye uno de los
pilares de la teora econmica. En trminos generales, este supuesto indica que las personas
toman sus decisiones procurando lo que ms les conviene y tomando en cuenta las limitaciones
que enfrentan. En trminos ms formales, el supuesto de racionalidad se ha expresado como un
proceso de optimizacin de la utilidad; esto es, las personas eligen sus acciones buscando
maximizar la utilidad dada la restriccin que enfrentan y la funcin de utilidad que tienen.
Los modelos microeconmicos expresan la utilidad en funcin de un conjunto de bienes
econmicos, mientras que la restriccin se expresa en trminos del poder de compra o
ingreso de la persona. De esta forma, el supuesto de racionalidad es fundamental para la
conclusin de que las personas sacan el mayor provecho posible a su ingreso. De igual forma,
el supuesto de racionalidad lleva a expresar la utilidad en trminos del ingreso y nicamente
del ingreso (la llamada funcin indirecta de utilidad).
El supuesto de racionalidad es ampliamente aceptado por los economistas, quienes han
extendido su aplicacin ms all de decisiones de mercado. Por ejemplo, el economista Gary
Becker ha utilizado este supuesto para modelar e interpretar la decisin de las parejas de tener
hijos o la decisin de divorciarse. El supuesto de racionalidad es central a la teora
econmica; por ello sorprende que siga siendo un supuesto en vez de ser un hecho
corroborado. La reticencia de la disciplina econmica a medir la utilidad de las personas
implica que la disciplina tenga que basar todo su instrumental en lo que podramos llamar un
salto de fe: la creencia de que las personas son racionales y de que, en consecuencia, utilizan
su ingreso de la mejor manera posible. Sorprende la renuencia de algunos economistas a medir
la utilidad de las personas mientras que aceptan, sin mucho cuestionamiento, la suposicin de
que las personas actan de manera racional. En realidad, el supuesto de racionalidad no puede
justificarse con base en la interpretacin del comportamiento humano, pues cualquier accin
incluso el suicidio puede interpretarse como una accin racional.
El supuesto tiene dos importantes funciones en la teora econmica: Primero, permite una
interpretacin del comportamiento humano. Si las personas actan racionalmente, todo
comportamiento humano debe ser interpretado en trminos de una bsqueda de utilidad que se
hace de manera eficiente. Segundo, permite justificar la importancia que la disciplina
econmica da al ingreso; el anlisis concluye que la nica manera de aumentar la utilidad de
las personas es mediante aumentos en el ingreso. El ingreso se convierte de esta forma en la
variable clave para aumentar la utilidad. Por ello, el inters de los economistas por elevar el

bienestar de las personas se ha centrado en el estudio de las estrategias para elevar el ingreso,
y se ha dejado de lado el estudio de la forma en que las personas gastan su ingreso. Si el
supuesto de racionalidad no se cumple entonces las personas podran estar gastando su ingreso
de manera incorrecta, lo cual podra implicar que sea posible aumentar la felicidad sin
necesidad de aumentar el ingreso, pues lo que se requerira sera utilizarlo mejor. An ms,
esto tambin podra implicar que aumentos adicionales de ingreso no contribuyan al bienestar
de las personas, pues nada garantiza que ese ingreso se utilice adecuadamente.
2. IRRACIONALIDAD Y USO INEFICIENTE DEL INGRESO
a) Dudas histricas acerca del supuesto de racionalidad
Es necesario reconocer que en la historia de la disciplina no han faltado quienes muestren
escepticismo acerca de la validez del supuesto de racionalidad. Herbert Simon y Harvey
Leibenstein fueron dos economistas de mediados del siglo pasado que cuestionaron la validez
del supuesto de racionalidad. Simon reconoca que el comportamiento de las personas tena
como propsito alcanzar un alto bienestar; sin embargo, argumentaba que las personas carecen
de las capacidades mentales para procesar de manera adecuada toda la informacin
disponible con el fin de maximizar su utilidad. El supuesto de que se puede elegir una canasta
de consumo ptima a partir de un proceso de comparacin y descarte de opciones con base en
la expresin de preferencias requiere que los seres humanos sean capaces de realizar un
procesamiento de la informacin muy complejo. Simon argumenta que, aunque las personas
tienen la motivacin de ser racionales, en su comportamiento slo evidencian una racionalidad
limitada. Leibenstein basa su argumento en la existencia de errores de decisin y de
procesamiento de informacin, pues algunas personas tienen mejores habilidades que otras
para tomar decisiones. De esta forma, algunas personas estarn ms cerca de un uso eficiente
de los recursos que otras. Leibenstein concluye que existe gran heterogeneidad entre los seres
humanos en la capacidad de utilizar de manera eficiente el ingreso, tanto por diferencias en la
capacidad analtica para procesar informacin como por diferencias en la capacidad de
aprender y en el aprendizaje que se obtiene en la vida. Las personas no nacen con todos los
conocimientos necesarios para tomar decisiones adecuadas, no tienen la misma capacidad de
aprender y tampoco se exponen durante sus vidas a las mismas experiencias de aprendizaje.
Por ello, parece poco probable que todas las personas hagan el mejor uso posible de su
ingreso.
Es necesario considerar tambin que la capacidad de autocontrol vara entre personas;
algunas son ms sensibles que otras a las influencias del entorno que motivan la realizacin de
compras. Estas influencias van desde la presin de grupo hasta la publicidad, as como los
estmulos de compra por medio del crdito fcil e inmediato. La falta de autocontrol puede
llevar a tomar decisiones que no son ptimas para la persona.

b) La economa conductual
Durante las dcadas recientes, para el estudio de la toma de decisiones se han creado puentes
entre la economa, la psicologa y la neurologa con el fin de indagar acerca del
comportamiento humano. Esta nueva rea de estudio es conocida como economa conductual, y
utiliza informacin acerca de la felicidad de las personas para estudiar el comportamiento
humano y para abordar el tema de la racionalidad.
Daniel Kahneman y Amos Tversky proponen que existe una diferencia entre la utilidad de
decisin y la utilidad de experiencia. La utilidad de decisin hace referencia a la expectativa
de bienestar que la persona tiene a la hora de elegir entre opciones, mientras que la utilidad de
experiencia se refiere a la felicidad que se experimenta gracias a la opcin seleccionada. El
argumento de la economa conductual es que hay una diferencia abismal entre la expectativa y
la experiencia, ya que se cometen muchos errores al formar las expectativas de bienestar. Esto
ha llevado a Daniel Gilbert a escribir un libro acerca de los tropezones que dan las personas
en su bsqueda de felicidad. En otras palabras, aunque se presente una racionalidad de
decisin y la persona seleccione la opcin que le es preferida, esto no se traduce en una
racionalidad de experiencia, ya que, desde el punto de vista de la experiencia de bienestar, la
opcin seleccionada puede no ser la de mayor bienestar. Las personas pueden equivocarse
aun de manera sistemtica cuando al momento de decidir intentan predecir cul ser su
utilidad de experiencia.
Richard Thaler, quien es otro de los principales exponentes de esta escuela, argumenta que
la teora econmica debera inspirarse ms en los hallazgos recientes de la psicologa; entre
estos hallazgos, menciona los siguientes: gran heterogeneidad en la capacidad cognitiva y de
razonamiento de los seres humanos; las emociones desempean un papel muy importante en las
decisiones de consumo y los agentes econmicos tienen lento aprendizaje, por lo que los
errores en las decisiones de consumo no son corregidos inmediatamente y tienden a repetirse
muchas veces.
En consecuencia, es incorrecto asumir que las decisiones de consumo son racionales en el
sentido optimizador del trmino, y es esperable que haya un gasto ineficiente del ingreso. A
continuacin se mencionan cuatro tipos de errores ampliamente estudiados por la escuela de
economa conductual:
Error de focalizacin. Alude a que las personas tienden a sobredimensionar la importancia
que un bien especfico tiene para su bienestar. Pensar mucho en el objeto que no se tiene lo
hace aparecer como imprescindible para el bienestar de la persona y tiende a desplazar de su
mente otras consideraciones de relevancia para la satisfaccin de vida. Este comportamiento
lleva a la conclusin de no puedo vivir sin e incita a realizar el gasto en el bien; sin
embargo, una vez que se adquiere, pierde gran parte de su atractivo para la persona, quien
ahora centra su atencin en otras reas de su vida. Por ello, este gasto que se realiza como

consecuencia de la focalizacin en el producto no es ptimo, pues la utilidad de decisin es


muy superior a la utilidad de experiencia.
Error de marcos de referencia. Se refiere a que, a la hora de decidir, la persona magnifica
la importancia de un atributo del bien; este atributo pierde su relevancia a la hora de consumir
el bien. Durante los procesos de compra las personas se enfrentan a muchas opciones que
aunque en general cumplen la misma funcin difieren en atributos pequeos y relativamente
poco importantes para la experiencia de bienestar; sin embargo, en el proceso de comparacin
de opciones son estos pequeos atributos los que adquieren la atencin de la persona. El
consumidor termina pagando ms por comprar una opcin que tiene algunos atributos que al
momento de utilizar el producto son prcticamente irrelevantes. Hay que recordar que en el
momento de comprar, lo importante es la comparacin entre opciones, mientras que al
momento de uso no hay opciones con las cuales comparar y por ello la atencin est puesta en
la funcin del producto. Este error lleva a que el consumidor gaste mucho ms al adquirir
bienes con atributos que le son irrelevantes al momento del disfrute.
Error de prediccin. Se refiere a las limitaciones que tiene la persona para predecir cul
ser el impacto de largo plazo de una decisin de compra. Las personas tienden a equivocarse
y hacer su prediccin de largo plazo con base en la situacin presente. An ms, las personas
tienen dificultad para internalizar su habituacin al producto; un ejemplo claro de esto se
presenta cuando alguien va al supermercado a realizar sus compras con mucha hambre. Por
ello, sucede que las personas tienden a comprar bienes que tienen un alto impacto inicial en el
bienestar pero que conllevan procesos de gran habituacin, en vez de comprar bienes que
tienen un bajo impacto inicial pero cuyo proceso de habituacin es bajo o nulo. Estas
decisiones de gasto contribuyen poco al bienestar de largo plazo. Por ejemplo, el impacto
inicial de una casa nueva y de grandes dimensiones desaparece rpidamente conforme la
persona se habita a esa casa; sin embargo, el impacto negativo (las preocupaciones) de la
deuda adquirida perdura. As, la persona puede terminar con una gran deuda hipotecaria que le
reduce su experiencia de bienestar (angustia, fracaso) y con una gran casa que le agrega poco a
su experiencia de bienestar. sta es una decisin de gasto con poco efecto en el bienestar de la
persona.
Error de falta de atencin. Se refiere a que el disfrute de los bienes de consumo requiere
tiempo y atencin mental. La actividad de consumo va mucho ms all de la actividad de
compra; para experimentar bienestar se requiere que la persona tenga el tiempo suficiente para
poner su atencin en el disfrute del bien que ha comprado. El gasto que se hace en bienes a los
que luego no se les dedicar atencin es compra pero no consumo, y es poco el bienestar que
se obtiene de ese gasto.
Todos estos errores se presentan en las decisiones de consumo y generan cuestionamientos al
supuesto de racionalidad individual y al supuesto de mercados que funcionan eficientemente.
Los hallazgos de la economa conductual no slo cuestionan el supuesto de racionalidad;

implican tambin que sea imposible asociar consumo a bienestar. Podra suceder que altos
gastos de consumo estn asociados con niveles de bienestar relativamente bajos y viceversa.
An ms, podran existir patrones de consumo claramente inferiores en el bienestar generado y
que aun as persisten.
3. LA INEFICIENCIA X EN EL USO DEL INGRESO
Todo cuestionamiento al supuesto de racionalidad requiere mostrar que las personas no estn
tomando una decisin que les es ptima dados sus propios estndares de evaluacin. En otras
palabras, se requiere demostrar que la decisin tomada por la persona la lleva a un bienestar
que le es inferior al que obtendra con otra decisin. Por ello, el cuestionamiento al supuesto
de racionalidad no puede basarse en utilizar una perspectiva ajena (la perspectiva de un tercer
agente) para criticar las decisiones de compra de las personas, sino que debe basarse en una
medicin de la felicidad de las personas y en la demostracin de que al menos una decisin
distinta dentro del espacio de lo posible hubiera contribuido a generar una mayor felicidad.
Por esta razn la medicin de la felicidad permite corroborar si las personas son racionales o
no.
Otra forma de abordar el tema de la racionalidad es seguir una metodologa de matching;
esto es, comparar el bienestar de personas relativamente similares no slo en su ingreso sino
tambin en otro conjunto de variables que son relevantes para el bienestar y observar si se
presentan diferencias significativas de bienestar. Hace varias dcadas, Leibenstein (1950,
1966) apunt que las empresas no hacan el mejor uso de sus recursos para generar productos,
y argument que esta ineficiencia se originaba principalmente en problemas de administracin
y coordinacin. Leibenstein utiliz el trmino ineficiencia X para referirse a este tipo de
problemas que presentaban algunas empresas. El abordaje emprico de Leibenstein se bas en
comparar la produccin de empresas que tenan recursos similares y que estaban en
condiciones similares. Si con los mismos recursos y en condiciones similares una empresa
produce menos que otra es porque existe la ineficiencia X, y esto constituye una crtica al
supuesto de racionalidad en el mundo de la empresa.
He utilizado una metodologa de ineficiencia X para estudiar el uso ineficiente del ingreso.
La metodologa se basa en los estudios pioneros de Harvey Leibenstein para el
comportamiento de las firmas, e implica comparar la felicidad de personas que estn en
condiciones de ingreso, caractersticas sociodemogrficas, de salud y de rasgos de
personalidad similares. sta es una metodologa de emparejamiento, en la que se busca
observar y explicar las diferencias de felicidad entre personas que son ms o menos idnticas
y que slo difieren en sus patrones y actitudes de consumo. En estos estudios encuentro
evidencia de que muchas personas no estn haciendo el mejor uso de su ingreso; esto es, hay
personas que con el mismo ingreso y en las mismas condiciones manifiestan muchsima mayor
satisfaccin econmica que otras. La ineficiencia en el uso del ingreso est asociada a

prcticas de consumo como comprar para sentirse bien, comprar aun cuando se tienen
dudas de la decisin, usar la tarjeta de crdito para realizar compras aun cuando no se sabe
cmo se pagar despus ese crdito, comprar cosas porque estn en rebaja, comprar los
mismos productos que utilizan amigos y colegas para ser parte del grupo, realizar compras
de manera espontnea, ir de compras por diversin y utilizar el tiempo libre para ir de
compras. Las personas que siguen estas prcticas de consumo tienden a usar de manera
ineficiente su ingreso.
La ineficiencia X muestra que las personas no hacen un uso eficiente de su ingreso, lo cual
indica que es posible aumentar el bienestar sin necesidad de elevar el ingreso. Este hallazgo
abre una opcin adicional para aumentar el bienestar de las personas: trabajar en aquellos
factores que inducen a un gasto ineficiente.
4. ERRORES EN LA GENERACIN DEL INGRESO
Un aspecto que nunca debe olvidarse en los estudios entre ingreso y felicidad es que la
obtencin de un mayor poder de compra requiere importantes decisiones personales que
pueden afectar el bienestar de las personas. En otras palabras, el aumento en el ingreso no
slo influye en la felicidad de las personas por las posibilidades de consumo, sino que
tambin influye por el proceso mediante el cual se aument el ingreso. El aumento en el poder
de compra y el bienestar que con ello se puede obtener podra lograrse mediante
acciones que van en detrimento del bienestar. Las siguientes acciones para la obtencin de un
mayor poder de compra pueden generar efectos negativos en la felicidad de las personas.
Errores en decisiones laborales. Puede obtenerse un mayor poder de compra mediante
decisiones laborales como trabajar horas extra o turnos nocturnos, aceptar ms
responsabilidades laborales, moverse a un trabajo ms riesgoso o desplazarse
geogrficamente, entre otras. Estas actividades no slo influyen en el poder de compra de las
personas, sino tambin en otros dominios de vida. Por ejemplo, decisiones que buscan
aumentar el poder de compra pueden inducir a la persona a tomar trabajos que son no
gratificantes (con lo que se reduce la satisfaccin laboral y la satisfaccin con la
disponibilidad y uso del tiempo libre), o bien a desplazarse geogrficamente (con lo que se
genera una sensacin de desarraigo, y se ponen en riesgo las redes sociales y de familia,
afectndose la satisfaccin familiar y de amistades). Cabe agregar que las investigaciones de
bienestar subjetivo han encontrado que el trabajo puede tener beneficios de bienestar que van
mucho ms all de los ingresos que se reciben; en otras palabras, hay beneficios no
pecuniarios del trabajo; por ello no necesariamente el trabajo que ms paga es el que da ms
bienestar.
Errores en decisiones de adquisicin de capital humano. Las personas toman decisiones de

estudio y de entrenamiento con el fin de tener oficios o profesiones que les permitan obtener
un mayor poder de compra. Las personas podran errar si estas decisiones las toman
nicamente con base en el poder de compra que obtendran y si hacen caso omiso de su
repercusin en otros dominios de su vida. Por ejemplo, las personas podran estudiar una
profesin u oficios que aunque pagan bien no les motiva internamente, con lo que el bienestar
que se logra con el aumento en el poder de compra puede verse ms que compensado por la
prdida de bienestar que se origina de estudiar un oficio o profesin y de trabajar en una
actividad que no motiva.
Errores en decisiones de endeudamiento. El acceso al crdito ha sido un mecanismo muy
utilizado para obtener mayor poder de compra. Han proliferado las tarjetas de crdito de las
instituciones financieras; hay tambin tarjetas de crdito de las grandes tiendas; las empresas
automotrices y de produccin y venta de bienes durables han creado sus propias instituciones
financieras para vender a crdito sus productos, y tambin estn los crditos hipotecarios y
comerciales de los bancos. As, cabe preguntarse si las decisiones de endeudamiento son
susceptibles de error. La decisin de compra financiada con crdito genera beneficios y costos
asincrnicos, pues en la mayora de los casos los beneficios se obtienen en el presente
mientras que los costos de su financiamiento se extienden al futuro. La toma de una decisin
que genera costos y beneficios en horizontes temporales diferentes puede inducir al error, ya
que las personas tienden a subestimar los costos futuros; de igual forma, tienden a
sobreestimar su capacidad de pago. Esto lleva a la compra en exceso por encima de los
niveles ptimos y al sobreendeudamiento. Un resultado similar se obtiene cuando las
personas tienen dificultad para autocontrolarse y lidiar con las estrategias persuasivas y de
presin de los vendedores.

X. MS ALL DEL INGRESO: SATISFACCIN EN DOMINIOS DE VIDA


El estudio cientfico de la felicidad ha encontrado que en la vida hay ms que el nivel de
vida, y que para muchas personas hay aspectos mucho ms importantes. Este no es un
hallazgo sorprendente, pero es un hallazgo que conviene no olvidar, pues es esto lo que
explica que muchos profesionales tiendan a sobredimensionar la importancia del ingreso como
factor explicativo de la felicidad.
Dice John Hicks que Un economista que no es ms que un economista es un peligro para
sus vecinos. La economa no es un rea aparte, es el estudio de un aspecto de la vida del
hombre en sociedad (1941: 6-7). La advertencia de Hicks es importante por varias razones.
Primero, porque sugiere que hay muchas facetas o dominios en la vida de una persona; es de
esperar que el bienestar de la persona est relacionado con su situacin en cada uno de esos
dominios. Segundo, Hicks reconoce que el inters de los economistas se centra en el estudio
de un dominio de vida especfico: el econmico; por tanto, es imposible entender el bienestar
de una persona si ste se estudia nicamente desde la perspectiva del economista. Tercero, del
comentario de Hicks se infiere que la disciplina econmica es un constructo acadmico que
estudia nicamente un aspecto de la vida de los seres humanos, lo cual no es un atributo
particular de la economa y, por el contrario, se extiende a todas las ciencias sociales. Cuarto,
Hicks reconoce que las personas viven en sociedad; por ello, para entender el bienestar de un
ser humano es necesario ubicarlo dentro de su contexto de vida particular y en su relacin con
otras personas.
El enfoque de dominios de vida ha surgido como un constructo terico en un intento por
abarcar todos esos aspectos o dominios en la vida de un ser humano. El enfoque sugiere que la
satisfaccin de vida depende de la satisfaccin en muchas reas donde las personas estn
siendo y ejerciendo como seres humanos. Los dominios de vida constituyen un constructo que
permite entender el origen de la satisfaccin de vida de una persona.
1. INGRESO Y FELICIDAD: MS ALL DE LA SIGNIFICANCIA DEL COEFICIENTE
La mayora de las investigaciones acerca de la relacin entre el ingreso y la felicidad han
puesto su atencin en el signo y la significancia del coeficiente de la relacin. Es positivo el
coeficiente?, es estadsticamente distinto de cero en estudios de serie de tiempo?, es una
relacin compleja mediada por los valores?, cul es el papel de la brecha aspiracional de
ingreso?, qu papel desempea la brecha comparativa de ingreso?
Sin embargo, uno de los aspectos que ms destacan en el estudio de la relacin entre
felicidad e ingreso es el bajo poder explicativo que tiene el ingreso. Si bien el acento se ha
puesto en la significancia del coeficiente de la relacin, la bondad de ajuste de esta relacin

es un tema central, pues la relevancia del ingreso no se mide en el efecto promedio del ingreso
en la felicidad, sino en la capacidad que se tiene para explicar y predecir la felicidad de una
persona a partir de su ingreso.
El surgimiento de las disciplinas y las especialidades como la forma de realizar el estudio
del acontecer humano ha llevado a una compartimentacin del conocimiento. Cada disciplina
tiene un conjunto de variables, informacin y temticas que delimitan su espacio de accin;
algunas variables se convierten en un tema central de la disciplina y llegan incluso a
identificarla. Por ejemplo, el abstencionismo y la afiliacin de partido se reconocen como
variables de estudio de la ciencia poltica, y el consumo y los precios como variables de
estudio de la economa. Adems, las disciplinas han construido sus propios agentes
disciplinarios; por ejemplo, el votante y el consumidor. No es ningn secreto que la economa
trabaja con agentes abstractos: el consumidor y el productor, y que el ingreso es la principal
variable de estudio de los economistas. La centralidad de esta variable en el mundo de los
economistas los lleva, de manera bastante razonable, a asumir que su papel en la explicacin
de la felicidad humana tambin es central.
Como seala Daniel Kahneman, se corre el riesgo de la ilusin de la focalizacin, la
cual Kahneman resume con la frase de nada es tan importante como parece cuando se est
pensando en ello. En otras palabras, si la variable aparece de manera reiterativa en los libros
de texto que se utilizan durante los estudios, si la variable aparece en los noticieros y
peridicos especializados que el profesional lee y mira, si la medicin de la variable es tema
de conversacin con los amigos y colegas, y si la variable aparece directa o indirectamente
relacionada con aquellos factores donde el profesional se desempea, entonces hay una alta
probabilidad de cometer una ilusin de focalizacin. El economista ser inducido a creer
que el ingreso es tan importante para la felicidad de las personas como lo es para l en su vida
profesional. Por ello, muchos economistas asumen que el ingreso tiene una alta capacidad
explicativa del bienestar humano, al punto de que se cree que es posible tener una muy buena
aproximacin de la situacin de felicidad de las personas a partir de la informacin de su
ingreso. La renuencia de la disciplina econmica a medir el bienestar directamente ha tendido
a fortalecer la suposicin de la relevancia explicativa del ingreso en la felicidad, pues no hay
una validacin externa del supuesto.
Qu tan importante es el ingreso para la felicidad de las personas? Puede afirmarse sin
temor a equivocarse que una persona de ingreso alto tiene ms felicidad que una de ingreso
medio? Es posible predecir la felicidad de una persona a partir de su ingreso? Es posible
comparar con sentido de bienestar el ingreso de personas que viven en distintos pases?
Es el ingreso promedio de los pases comparable en sentido de bienestar? Si el ingreso
no es una variable explicativa fundamental de la felicidad entonces muchas de las
comparaciones entre personas y entre pases que utilizan el ingreso se vuelven
irrelevantes para saber la situacin de felicidad.

2. INGRESO Y FELICIDAD: LA BONDAD DE AJUSTE


A partir de la medicin de la felicidad es posible conocer la capacidad explicativa del
ingreso. Una forma sencilla de hacerlo es correr una regresin simple con el ingreso como
variable explicativa y la satisfaccin de vida como variable explicada y observar el
coeficiente R-cuadrado de esta regresin. En otras palabras, la idea es observar el porcentaje
de la variabilidad en la felicidad que es explicado por la variabilidad en el ingreso. Un Rcuadrado cercano a 1 indicara que toda la variabilidad de la felicidad es explicada por el
ingreso, y que sera suficiente con tener la informacin de ingreso de las personas para inferir
su felicidad. Por otra parte, un valor del R-cuadrado cercano a 0 dira que el ingreso explica
muy poco de la felicidad de las personas y que el ordenamiento de las personas con base en su
ingreso dice absolutamente nada acerca de su felicidad.
La mayora de los estudios que existen al respecto por lo regular de corte transversal
obtienen coeficientes R-cuadrado relativamente bajos. En consecuencia, es muy difcil
argumentar que el ingreso es una variable explicativa central de la felicidad.
En el cuadro X.1 se presenta una ilustracin con regresiones simples entre variables de
felicidad y variables de ingreso. Se utilizan bases de datos tanto de la encuesta Biare como de
la encuesta de Imagina Mxico, A. C.
La encuesta Biare utiliza como medida del poder de compra de las personas el logaritmo
del gasto corriente total per cpita de las familias. Esta variable da una buena aproximacin
acerca del consumo per cpita en estas familias. Se observa que el coeficiente R-cuadrado en
datos personales es de 0.02 para la satisfaccin de vida y de 0.01 para la variable felicidad
(respuesta a la pregunta qu tan feliz est usted?). La bondad de ajuste es prcticamente
similar cuando se utiliza la base de datos de Imagina Mxico, A. C., para explicar la
satisfaccin de vida y el balance afectivo de las personas en funcin del logaritmo del ingreso.
Los coeficientes R-cuadrado tan bajos indican que, aunque el coeficiente del ingreso en la
regresin resulta estadsticamente significativo en regresiones de corte transversal, el ingreso
es un muy mal predictor de la situacin de bienestar de las personas y que, por lo tanto, sera
aventurado intentar predecir la felicidad de las personas nicamente con datos de ingreso.
CUADRO X.1. Capacidad explicativa del ingreso en la felicidad (regresin simple)

El resultado de que el ingreso tiene una capacidad predictiva casi nula aparece de manera
consistente en muchsimos estudios, y es un resultado que sorprende si se toma en cuenta la
centralidad que el ingreso tiene no slo en los libros de texto de la disciplina econmica sino
tambin en el discurso y en la accin de poltica pblica.
Si el coeficiente de la relacin entre ingreso y felicidad es positivo, indica que las
personas con mayor ingreso tienen niveles de satisfaccin que, en promedio, son superiores a
los de las personas de menor ingreso (un resultado que en parte se debe a la funcin de estatus
del ingreso). Pero si el coeficiente R-cuadrado es prcticamente cero sugiere que este
promedio es un mal indicador, pues existe una altsima dispersin a su alrededor. En
consecuencia, es posible encontrar personas que son muy felices y tienen un bajo ingreso,
mientras que otras son muy infelices a pesar de que tienen un alto ingreso.
Sera posible argumentar que parte de esta baja capacidad explicativa se debe a problemas
con la medicin del ingreso; sin embargo, dado el coeficiente R-cuadrado tan bajo es muy
difcil creer que se obtendr una alta bondad de ajuste simplemente mejorando la medicin del
ingreso. Obsrvese que en las regresiones presentadas en el cuadro X.1 se utiliza tambin el
gasto corriente total, que es una medida del gasto en consumo de las familias y que es
calculado por el organismo de estadstica de Mxico. Es poco probable que cualquier
imprecisin que exista en su medicin sea lo suficientemente grande como para revertir el
resultado general de que el ingreso tiene una capacidad predictiva prcticamente nula en la
felicidad de las personas. Tambin podra pensarse que el problema surge de la frmula que
se utiliza para transformar el ingreso del hogar en un indicador del acceso a satisfactores de
los miembros del hogar. El clculo del ingreso per cpita asume que el acceso a los
satisfactores se distribuye de manera equitativa entre todos los miembros del hogar; de igual
forma, se asume que no hay ni economas ni deseconomas de tamao dentro del hogar. Tal y

como se explic en la seccin 4 del captulo vi, se ha encontrado que hay economas de
tamao dentro del hogar y que en ste, en algunos casos, la distribucin de los beneficios del
ingreso no es equitativa. Sin embargo, correcciones al ingreso que toman en cuenta estos
factores no implican un aumento importante en la capacidad explicativa que el ingreso tiene en
la felicidad.
En realidad, lo que este resultado sugiere es que es necesario ir ms all del ingreso y
de las variables econmicas para explicar la felicidad de las personas.
3. EN LA VIDA HAY MS QUE NIVEL DE VIDA
a) Las personas son mucho ms que consumidores
Cualquier intento que busque explicar el bienestar experimentado por las personas debe partir
del hecho de que las personas son mucho ms que consumidores. Aquellos que informan sobre
su bienestar en las encuestas son personas de carne y hueso y que son en su circunstancia.
Estas personas tienen una vida que no se circunscribe a aspectos econmicos; sus vidas
incluyen valores, creencias, crianza, traumas, aspiraciones e intereses, entre otros. Son
personas que viven en una sociedad especfica y en un entorno particular, y que tambin tienen
familia, amigos y, quiz, enemigos. Cuando se reconoce la gran riqueza que implica ser
persona, se puede entender por qu el ingreso explica tan poco de la felicidad humana. En
realidad, la importancia que tiene el ingreso en los libros de texto se debe a que en estos
libros proliferan los consumidores, que son agentes abstractos construidos con una funcin
muy especfica: consumir bienes con precio positivo, para lo cual disponer de un ingreso es
imprescindible. El estudio del bienestar de agentes disciplinarios, y no el de personas de
carne y hueso, conduce a un reduccionismo en el entendimiento del bienestar humano.
El concepto de nivel de vida, que es prcticamente equivalente al de consumo y que est
estrechamente correlacionado con el ingreso, es muy limitado para aproximar el bienestar
humano, pues en la vida hay mucho ms que el nivel de vida y, como se ver, para muchas
personas hay aspectos mucho ms relevantes.
b) La literatura de dominios de vida
Quiz la pregunta fundamental para entender la experiencia de bienestar de los seres humanos
es: qu es realmente lo que significa ser un ser humano? Los seres humanos son y hacen. En el
captulo II se plante que experimentar bienestar es un atributo esencial de la condicin
humana y que, para propsitos analticos, es posible desarrollar una tipologa de experiencias
de bienestar: sensoriales, afectivas, evaluativas y msticas. En este captulo la respuesta a lo
que significa ser un ser humano se concentra en el ejercicio como tal; esto es, en lo que los
seres humanos son y hacen en su vida diaria. La literatura de dominios de vida plantea que es

en este ejercicio como humanos donde las personas viven y donde se genera su bienestar.
El constructo de dominios de vida busca proveer una explicacin de la experiencia de
bienestar a partir de la satisfaccin de la persona en dominios en los que ejerce y es ser
humano. Los dominios de vida son un constructo ampliamente utilizado para explicar la
felicidad de las personas. El enfoque de dominios de vida asume que la satisfaccin de vida
depende de la satisfaccin en dominios o reas concretas de vida en los que las personas
ejercen como tales. La literatura de dominios de vida afirma que la satisfaccin de vida de una
persona puede explicarse mediante el conocimiento de su satisfaccin en los distintos
dominios de su vida. Esta literatura postula que la satisfaccin de vida de un ser humano
emerge como resultado no necesariamente aditivo de su satisfaccin en muchos dominios
en los que ejerce como tal. Ejercer como ser humano implica, por lo general, tener relaciones
de pareja, tener hijos, padres, hermanos, amigos, vecinos y colegas; aprovechar el tiempo
libre en actividades como deportes, pasatiempos y desarrollo personal; tener un trabajo
formal o informal, con las correspondientes responsabilidades y actividades laborales;
preocuparse por la satisfaccin de necesidades y deseos materiales, realizar compras y tomar
decisiones financieras y de ahorro, as como enfrentar decisiones y quebrantos de salud. Hay
un amplio consenso en la literatura acerca de que cualquier demarcacin de los dominios de
vida incluye los dominios laboral, econmico, familiar, de amistad, tiempo libre, salud y de
entorno comunitario. La literatura tambin menciona los dominios de vida espiritual y vida
sexual; sin embargo, el estudio de estos dominios es an escaso.
El enfoque de dominios de vida es un constructo cuya utilidad est en explicar la
satisfaccin de vida de las personas. La enumeracin y demarcacin de los dominios de vida
es arbitraria; en teora puede trabajarse con un conjunto muy pequeo de dominios de vida o
bien su enumeracin puede extenderse significativamente. Hay muchas particiones posibles de
la vivencia de una persona que pueden ser tiles para explicar su felicidad o infelicidad.
Existe una amplia literatura acerca de la demarcacin de los dominios de vida; se ha
propuesto un criterio para agregar nuevos dominios con base en el aporte marginal del nuevo
dominio a la explicacin de la satisfaccin de vida. Por mi parte, propongo tres grandes
criterios para realizar la compartimentacin:
Parsimonia: el nmero de dominios debe ser manejable y debe garantizarse la separabilidad
de la informacin contenida; en otras palabras, si bien puede haber correlacin en la
satisfaccin en dominios de vida, cada dominio debe hacer referencia a informacin
sustancialmente diferente. La enumeracin no debe ser tan grande que genere grandes traslapes
en la informacin que se intenta recopilar con cada dominio.
Sentido: la delimitacin de los dominios debe tener sentido para las personas; esto es,
estos dominios deben relacionarse con la forma en que las personas piensan, evalan y viven
sus vidas. Si se busca preguntarle a las personas acerca de su satisfaccin en esos dominios de
vida no cabe elaborar dominios con los cuales las personas no se sientan identificadas; por

ejemplo, las personas se identifican fcilmente con temas como familia, trabajo, salud; no as
con constructos acadmicos como capacidades y funcionalidades. La delimitacin de
dominios de vida que se haga no puede ser ajena a la manera en que las personas entienden sus
vidas y les dan sentido.
Utilidad: el constructo tiene un propsito explicativo, y por ello, la enumeracin y
delimitacin deben contribuir a entender el bienestar, introduciendo la satisfaccin en
dominios de vida como un nivel intermedio en la relacin entre un conjunto de variables de
amplio uso acadmico como el ingreso y la tasa de inters y el bienestar experimentado
por las personas. Explicar el bienestar a partir de la satisfaccin en dominios de vida permite
pasar a un siguiente nivel de explicacin en el que la satisfaccin en dominios de vida se
explique con base en un conjunto de factores y variables que, por lo general, han estado ms
cerca del mbito de accin de los expertos disciplinarios.
Algunas investigaciones han estudiado la satisfaccin en todos los dominios de vida. Sin
embargo, la mayora de las investigaciones se enfocan en el estudio de un dominio de vida en
particular; por ejemplo, hay una amplia literatura sobre satisfaccin en el trabajo. Tambin es
comn estudiar la relacin entre un dominio en particular y la satisfaccin de vida; por
ejemplo, la relacin entre el empleo y la satisfaccin de vida.
Muy pocas investigaciones abordan la relacin entre la satisfaccin en los dominios de
vida y la satisfaccin de vida. Este tipo de estudios busca entender la satisfaccin de vida (una
evaluacin global de la vida) a partir de la satisfaccin en distintos dominios de vida. La
mayora de estos estudios asumen que la relacin entre la satisfaccin en dominios y la
satisfaccin de vida es lineal y aditiva; esto es, cada dominio de vida contribuye a la
satisfaccin de vida que es independiente de la situacin en otros dominios de vida, y la
contribucin marginal de cada dominio a la satisfaccin de vida es constante e independiente
de la situacin especfica en ese dominio de vida. La especificacin lineal aditiva tambin
implica que hay una tasa marginal de sustitucin constante entre los dominios; esto es, las
prdidas de satisfaccin en un dominio pueden ser compensadas por ganancias en la
satisfaccin en otros dominios, y la tasa de compensacin es constante. He estudiado el tema
de la especificacin de la relacin, encontrando que el supuesto de que la relacin es aditiva y
lineal es muy simplista. Las condiciones de vida de las personas hacen que se presenten
sinergias entre la satisfaccin en dominios; por ejemplo, una mayor satisfaccin laboral puede
aumentar la contribucin de la satisfaccin familiar a la satisfaccin de vida.
La investigacin de dominios de vida que he realizado con informacin de Mxico y Costa
Rica generalmente incluye los siguientes dominios de vida: salud, ocupacin/trabajo,
econmico, familiar, amigos, ocio y entorno comunitario. En algunos casos el dominio
familiar, que hace referencia a las relaciones dentro de la familia, se detalla a profundidad,
con preguntas sobre las relaciones con la pareja, con los hijos, con los padres y con el resto
de la familia. Esto es importante porque el dominio familia es muy amplio y contiene distintas

facetas de vida de la persona; por ejemplo, no es lo mismo actuar como padre que como
esposo o como hijo. Se han realizado estudios que incluyen tambin el dominio espiritual (la
satisfaccin con la vida espiritual de la persona).
En otros estudios realizados se parte de un grupo grande de preguntas acerca de la
satisfaccin de la persona con muchas facetas de su vida: la vivienda, la propiedad de bienes
durables, los parques en la comunidad, las relaciones con la hija, la relacin con los vecinos,
las responsabilidades en el trabajo y dems. Una batera grande de preguntas permite
recopilar informacin acerca de muchos aspectos especficos de vida, luego se utilizan
tcnicas de reduccin de dimensiones (e.g.: componentes principales) para construir un
conjunto de variables que capten de la mejor manera posible toda esta informacin. Si bien la
tcnica depende del conjunto de informacin inicial y se basa en mtodos estadsticos, los
resultados obtenidos sugieren que las personas agrupan y procesan los eventos de su vida en
una fraccin reducida de dominios de vida.
4. LA SATISFACCIN EN DOMINIOS DE VIDA EN MXICO
La encuesta Biare 2012 indag acerca de la satisfaccin de los mexicanos en los siguientes
dominios de vida: tiempo disponible para hacer lo que le gusta, seguridad personal, trabajo,
econmico, vecindario, familia, salud, vida social y vida afectiva. El cuadro X.2 presenta el
promedio de satisfaccin de los mexicanos en cada uno de estos dominios, as como el
promedio de satisfaccin de vida.
Se observa una satisfaccin relativamente alta en los dominios familia, salud y vida
afectiva, mientras que la satisfaccin es relativamente baja en los dominios econmico y de
tiempo disponible.
La satisfaccin en dominios de vida est positivamente correlacionada. Esto es, las
personas que estn ms satisfechas en algunos dominios tambin tienden a estarlo en otros. El
cuadro X.3 presenta la matriz de correlaciones para la satisfaccin en dominios de vida. La
correlacin en la satisfaccin en dominios de vida tiende a ser positiva en todos los casos; en
general, si la persona est muy satisfecha en un dominio de vida tiende a estarlo tambin en
los otros. De igual forma, si una persona est muy insatisfecha en un dominio tambin tiende
a estarlo en los otros dominios de vida. Sin embargo estas correlaciones no son lo
suficientemente altas como para sugerir que cada dominio no aporta informacin adicional. Si
las correlaciones no son muy altas, significa que la tendencia no es lo suficientemente fuerte
como para que no existan casos en los que se puede estar muy satisfecho en un dominio y muy
insatisfecho en otro.
CUADRO X.2. Satisfaccin en dominios de vida (Mxico, 2012)

El hecho de que las correlaciones tiendan a ser positivas puede explicarse por factores
comunes a la satisfaccin en los dominios de vida, tales como los rasgos de personalidad o las
condiciones de entorno que pueden favorecer o desfavorecer la satisfaccin en todos los
dominios de vida. Es posible pensar tambin en efectos de bola de nieve en los que la
insatisfaccin en un dominio se traslada a otros dominios de vida; sin embargo, hay poca
investigacin acerca de efectos dinmicos en la satisfaccin en dominios de vida.
CUADRO X.3. Satisfaccin en dominios de vida (matriz de correlaciones)

La correlacin es bastante alta para la satisfaccin en los dominios de vida afectiva y de


familia, lo cual no sorprende e indica la importancia que tiene la satisfaccin familiar para la
vida afectiva de la persona. Un hallazgo tambin interesante es la relativamente alta
correlacin entre satisfaccin con la salud y satisfaccin en las relaciones de familia. Una
satisfactoria relacin de familia se asocia con una alta satisfaccin con la salud y tambin con
una satisfactoria vida afectiva. Por su parte, la satisfaccin econmica tambin muestra una
alta correlacin con la satisfaccin laboral.

5. SATISFACCIN DE VIDA Y SATISFACCIN EN DOMINIOS DE VIDA


No todos los dominios son igualmente importantes para la satisfaccin de vida de las
personas. Estar insatisfecho en un dominio de poca relevancia no tiene el mismo impacto que
estarlo en un dominio de gran relevancia. Por ello, la pregunta de inters es: cules dominios
son de mayor relevancia para la satisfaccin de vida de las personas?
El cuadro X.4 presenta los resultados de una regresin lineal en la que la satisfaccin de
vida se explica por la satisfaccin en los dominios de vida. El anlisis se hace aparte para
aquellas personas que informan sobre satisfaccin laboral y para aquellas que no lo hacen (se
presume que son amas de casa, estudiantes y pensionados). Se observa que para las personas
que informan sobre actividad laboral, la satisfaccin en el dominio familiar es la que ms
influye en la satisfaccin de vida, seguida muy de cerca por la satisfaccin econmica y la
satisfaccin con la salud. Para las personas sin actividad laboral (amas de casa, pensionados y
estudiantes), la satisfaccin con la familia es la que ms influye en la satisfaccin laboral,
seguida de la satisfaccin con la vida afectiva, la satisfaccin con la salud y la satisfaccin
econmica.
CUADRO X.4. Explicacin de la satisfaccin de vida. Un enfoque de dominios de vida
(Mxico, 2012)

La encuesta Biare no profundiza en el detalle de la satisfaccin en las relaciones


familiares. Otros estudios muestran la importancia de la satisfaccin en la relacin de pareja y
con los hijos para la satisfaccin de vida.
En general, se observa que el dominio econmico es importante para la satisfaccin de
vida, pero no es el nico ni el de mayor peso.
La bondad de ajuste de la regresin puede considerarse alta ms de 25% de la variabilidad

en la satisfaccin de vida se explica por la satisfaccin en dominios de vida.


6. INGRESO Y SATISFACCIN EN DOMINIOS DE VIDA
Se ha mostrado en la seccin anterior que la satisfaccin de vida puede entenderse como
resultante de la satisfaccin de la persona en todos aquellos dominios de vida donde ejerce
como tal. Como se vio en esta seccin, no todos los dominios de vida son igualmente
importantes. La satisfaccin econmica es importante, pero el dominio econmico no es el
nico ni el ms importante.
El enfoque de dominios de vida explica la satisfaccin de vida a partir de la satisfaccin
en los dominios de vida. Si se sigue este enfoque, la pregunta relevante para el propsito del
estudio de la relacin entre ingreso y felicidad es: cmo influye el ingreso en la satisfaccin
en los distintos dominios de vida?
El cuadro X.5 presenta los resultados de regresiones simples entre la satisfaccin en los
distintos dominios de vida y el logaritmo del ingreso.
Aunque el coeficiente del ingreso es positivo y significativo en todos los casos, se observa
que su impacto es realmente sustancial nicamente en el dominio econmico, donde una
duplicacin del ingreso tiende a elevar la satisfaccin en el dominio econmico en 0.77. No
sorprende que la mayor capacidad explicativa del ingreso se presente en el dominio
econmico. Esto corrobora que la relevancia de la variable de ingreso se circunscribe
principalmente al dominio econmico de las personas. La variable de ingreso tiene un impacto
muy pequeo y una capacidad explicativa casi nula en dominios tan importantes para la
satisfaccin de vida como el familiar, la vida afectiva y la salud.
CUADRO X.5. Regresiones simples entre ingreso y satisfaccin en dominio de vida (Mxico,
2012)

Por qu el ingreso tiene una capacidad explicativa tan pequea en la felicidad de las
personas? Porque las personas son mucho ms que consumidores, y las fuentes de su
satisfaccin de vida no se limitan al dominio econmico. Las relaciones familiares, las
experiencias afectivas, el trabajo gratificante, la buena salud y muchos otros factores son de
gran importancia para la satisfaccin de vida de las personas, y el ingreso es una variable
cuyo efecto en estos dominios es prcticamente nulo.
El ingreso tiene un efecto en la felicidad que, en promedio, es positivo. Sin embargo, el

estudio de la felicidad sobrepasa con creces el estudio de los aspectos econmicos de la vida.
Este libro se ha enfocado en estudiar la relacin entre ingreso y felicidad. Pero este captulo
ha servido para plantear que un estudio completo de la felicidad debe, necesariamente, ir
mucho ms all de las preocupaciones econmicas para abordar todo lo que es humano.

XI. FELICIDAD Y CAMBIO DE PARADIGMA


1. EL CONCEPTO DE PROGRESO.
CAMBIO DE PARADIGMA
El concepto de progreso justifica y motiva la accin humana. El progreso hace referencia a un
recorrido desde lo que se considera inferior hacia lo que se considera superior. El progreso
hace referencia a ese camino, no necesariamente nico, hacia el alcance de aquellas
aspiraciones que se han establecido como deseables para, y preferentemente por, los
miembros de una sociedad. Este concepto de progreso es intrnsecamente bueno y, por ello,
merecedor de la realizacin de un esfuerzo e incluso de sacrificios presentes con tal de
lograrlo. La nocin de progreso depende del estado o situacin al que se considera que la
sociedad debe aspirar; es el concepto de desarrollo el que define esta situacin.
El concepto de progreso y su concepto asociado de desarrollo cumplen una importante
funcin. El progreso permite medir el desempeo de las sociedades, as como evaluar las
bondades de distintos esquemas de organizacin social. Es el sistema de mercado
conveniente?, se recomienda seguir una profundizacin de las reformas pro mercado?, es
necesaria la intervencin gubernamental?, qu rgimen social es preferible? Por lo general
estas preguntas se responden en trminos de la contribucin del esquema de organizacin
social al progreso de las sociedades. De igual forma, la gestin gubernamental se valora en
trminos del progreso logrado durante el periodo.
El concepto de progreso es necesariamente vago, y a cada sociedad corresponde darle
sustancia mediante la definicin de lo que constituye una situacin superior y digna de
convertirse en aspiracin social. El concepto de desarrollo suele utilizarse para hacer
referencia a esta situacin superior y, de igual forma, corresponde a cada sociedad darle una
definicin al trmino. Se requiere por ello pasar del concepto, inherentemente general y vago,
a la concepcin. En consecuencia, las preguntas relevantes son: qu se considera desarrollo
en determinada sociedad?, y qu se considera progreso?
La concepcin de progreso puede cambiar en el tiempo y en el espacio. An ms, es
posible encontrar diferentes concepciones coexistiendo y compitiendo en una sociedad. Como
es de esperar, la felicidad de los seres humanos ha desempeado un importante papel en la
definicin de la situacin a la que se aspira; sin embargo, el predominio de las tradiciones de
imputacin y presuncin del bienestar ha llevado a concepciones que asocian el progreso al
logro de ciertas metas de indicadores sociales, o bien al aumento del ingreso de los habitantes.
El cambio de milenio parece haber generado gran inters por replantearse la concepcin de
progreso; conceptos como bienestar, calidad de vida y felicidad han adquirido mayor
relevancia. La preocupacin por la sustentabilidad del planeta tambin ha generado

preocupacin por las deficiencias de una concepcin de progreso basada en el crecimiento


econmico sin fin. Adems, el estudio cientfico de la felicidad ha contribuido a sustentar una
propuesta de progreso que da mayor importancia al bienestar experimentado por las personas.
De esta forma, en el presente se clama por ir ms all del paradigma que domin la
concepcin de progreso en el siglo xx, y por hacer de la felicidad de las personas la
aspiracin central de las sociedades; esto es, aquello a lo que el progreso debe llevar.
2. EL PARADIGMA DEL PROGRESO COMO CRECIMIENTO ECONMICO
a) El crecimiento econmico y el progreso de las sociedades
Los dos siglos recientes han estado dominados por el paradigma de progreso como
crecimiento econmico. Dentro de este paradigma, la evaluacin del desempeo de una
organizacin social se basa en el comportamiento de los indicadores de produccin. La tasa
de crecimiento del producto interno bruto (pib) per cpita adquiri una relevancia central
como indicador del progreso de las sociedades, al grado que se asoci un buen desempeo
social a la obtencin de altas tasas de crecimiento y al alcance de altos niveles de ingreso per
cpita en los pases. La idea de que el bienestar de los ciudadanos est estrechamente
relacionado con su ingreso sustenta esta concepcin de progreso. Con base en la teora
econmica, se argumenta que la abundancia de bienes y servicios permite la mayor
satisfaccin de necesidades, y se espera que esto redunde en un mayor bienestar. Si la
presuncin establece que ms ingreso implica ms bienestar, entonces se considera importante
seguir estrategias y crear esquemas de organizacin social que generen el mayor crecimiento
del ingreso. De igual forma, la clasificacin de pases como desarrollados y subdesarrollados
se basa principalmente en indicadores de pib per cpita.
El estudio del desarrollo econmico hace hincapi en la conveniencia de que aquellos
pases considerados como subdesarrollados, menos desarrollados, atrasados o en vas de
desarrollo se muevan o avancen hacia una situacin similar a la de los pases de alto
ingreso. De esta forma, la situacin de abundancia de bienes y servicios materiales en los
pases considerados como econmicamente desarrollados define la meta a la que se aspira y,
en consecuencia, define la concepcin de progreso. Por ello, el progreso se asocia tambin a
las transformaciones requeridas para asemejarse a los pases desarrollados; esto es, para tener
un alto ingreso per cpita. El estudio de las transformaciones requeridas constituye un rea
fundamental de la teora e historia del desarrollo econmico; por ejemplo, la teora de la
modernizacin asocia el progreso con un movimiento desde la sociedad tradicional hacia la
sociedad moderna, lo cual requiere no slo transformaciones econmicas, sino tambin
importantes cambios culturales e institucionales con el fin de promover la abundancia de
bienes y servicios.
El paradigma del progreso como crecimiento econmico ha tenido gran influencia en el

desarrollo de teoras y modelos de crecimiento. Los economistas, principalmente, se han


preocupado por identificar los factores que contribuyen al crecimiento econmico y por
generar marcos analticos que permitan estudiar las relaciones entre todos los factores en
juego. Factores como las instituciones, los valores, las relaciones humanas, la geografa, la
tecnologa, la seguridad e incluso la religin han adquirido una funcin instrumental dentro de
estos modelos de crecimiento. La teora macroeconmica trabaja con un sistema de variables
que a fin de cuentas busca explicar el comportamiento de los indicadores agregados de
produccin, como el pib per cpita. De igual forma, esta teora se enfoca en proponer
recomendaciones de poltica y reformas macroeconmicas que permitan sostener el ritmo de
crecimiento de la produccin. Por su parte, la teora microeconmica se preocupa por el uso
eficiente de los recursos con el fin de generar el mayor ingreso posible; es esto lo que en la
literatura se denomina como el uso eficiente de los recursos. La nocin misma de recurso hace
referencia, en este paradigma, a la capacidad de generar produccin.
An ms, el sistema de cuentas nacionales que ha elaborado el departamento de estadstica
de la Organizacin de Naciones Unidas, y que utilizan casi todos los pases del mundo, se
centra en construir un sistema de cuentas que no slo permita medir la produccin nacional
sino tambin explicar su comportamiento.
b) Nociones asociadas al paradigma de progreso como crecimiento econmico
Se han desarrollado varias teoras dentro del paradigma de progreso como crecimiento
econmico con el fin de explicar el pib per cpita de los pases. Estas teoras conllevan
nociones especficas al paradigma, en especial en lo referente al uso del trmino capital.
Capital fsico. La maquinaria, los edificios, la infraestructura urbana, los medios de transporte
y muchos ms son considerados como capital fsico, y su valor se encuentra en su contribucin
al pib del pas. En no pocos casos la tecnologa se estudia como un factor incorporado al
capital fsico para entender los saltos cualitativos que el avance tecnolgico permite en la
productividad de los bienes de capital.
Capital humano. En la dcada de los sesenta del siglo pasado surgi el concepto de
capital humano para hacer referencia a la contribucin del trabajo de las personas al pib del
pas. La educacin, la salud e incluso la nutricin fueron valoradas en trminos de su aporte al
incremento de la productividad del trabajo de las personas. En otras palabras, se valora la
educacin y la salud de una persona en trminos de su contribucin al incremento de su
ingreso durante todo el transcurso de su vida laboral.
Capital social. Ms recientemente surgi el concepto de capital social para hacer
referencia a la importancia que las relaciones de confianza entre personas tienen para la
expansin de los mercados, la divisin del trabajo, el ascenso y movilidad laboral y, a fin de
cuentas, la asignacin eficiente de los recursos para lograr un mayor crecimiento del pib. De

esta forma, dentro de este paradigma, el valor de las relaciones interpersonales se basa en su
capacidad para contribuir a generar un mayor ingreso; esta nocin del capital social hace
hincapi en las relaciones interesadas, en las que el propsito es la obtencin de beneficios
pecuniarios.
Capital natural. El paradigma de progreso como crecimiento econmico ve el medio
ambiente principalmente como un proveedor de insumos para el proceso productivo. Por ello
se habla de recursos naturales, cuya funcin es generar bienes y servicios, y cuyo valor se
mide en trminos de la contribucin que estos bienes de la naturaleza pueden hacer al pib.
Aquello que no puede utilizarse para el proceso productivo carece de valor y puede
sacrificarse en aras del crecimiento econmico.
Dentro de este paradigma del progreso como crecimiento tambin surgen dos nociones
adicionales que, como se ver ms adelante, tambin son repensadas dentro del cambio de
paradigma:
El ocio como tiempo improductivo. Aunque el ocio es considerado como un bien por la
teora econmica, el sistema de cuentas nacionales no lo incorpora en la medicin del pib;
esto lleva a la conclusin de que el ocio es tiempo improductivo, pues otro uso de ese tiempo
sera el negocio o el trabajo en actividades productivas. Por ello, se le da una mayor
importancia al negocio que al ocio. Como resultado de esta visin, proliferan las maestras en
administracin de negocios y escasean las maestras en administracin del ocio.
El trabajo como mal. El trabajo es visto como un sacrificio que reduce el bienestar de las
personas; por ello, deben ser recompensadas con un pago monetario para que realicen su
trabajo. Dentro del paradigma de progreso como crecimiento econmico, el trabajo no se
concibe como fuente potencial de bienestar para las personas, sino como recurso cuya utilidad
est en la generacin de productos. De esta forma, se postula que es el ingreso que se obtiene
en el trabajo, y no el trabajo mismo, el que permite a las personas tener bienestar.
c) Otras concepciones de progreso tambin estn asociadas al ingreso
El progreso tambin se ha asociado a otras concepciones que matizan o complementan al
crecimiento econmico, pero que tienen su sustento en el mismo paradigma de la centralidad
del ingreso como fuente de bienestar.
Por ejemplo, es comn asociar el progreso de las sociedades al abatimiento de la pobreza;
sin embargo, la medicin de la pobreza se basa en criterios de umbrales de ingreso. En el
fondo se asume que aquellas personas con bajo ingreso disfrutan de un muy bajo bienestar y
que ms all de un ingreso umbral el bienestar es lo suficientemente alto como para que no sea
necesario preocuparse por la situacin de bienestar de esas personas.
La gran preocupacin por la equidad y la justicia se ha centrado principalmente en la
existencia de grandes desigualdades en la distribucin del ingreso. En este caso el progreso se

asocia a la consecucin de una distribucin del ingreso ms equitativa. De igual forma, la


movilidad social se mide en trminos de ascenso o descenso en los escalafones de ingreso o
de consumo y acceso a bienes y servicios que estn altamente correlacionados con el ingreso.
La nocin de sustentabilidad pone el acento en la posibilidad de que las generaciones
futuras disfruten de los niveles de ingreso que tienen las generaciones presentes.
Como se observa, el ingreso sigue siendo central en todas estas concepciones
complementarias de progreso.
d) Dudas acerca del crecimiento econmico como indicador de progreso
El uso del crecimiento del pib per cpita como indicador del progreso de las sociedades no ha
estado ajeno a dudas y crticas.
Una de las crticas ms comunes se centra en que el pib no mide adecuadamente lo que se
supone que debe medir: la produccin de bienes finales en una sociedad. Argumentos como la
no incorporacin de males y externalidades, los problemas con la medicin de la produccin
de los sectores informal e ilegal, y otros, sugieren que el pib no indica adecuadamente la
abundancia de bienes y servicios de los que disfrutan los habitantes de un pas.
Otra crtica, ms profunda, argumenta que aun cuando el pib cumpliera adecuadamente su
funcin de medir la produccin de bienes finales en una sociedad, su papel como indicador
del progreso de las sociedades sera muy limitado. No pocos autores han criticado la sociedad
de abundancia, sugiriendo que la abundancia viene acompaada de costos no contemplados y
proponiendo la necesidad de ir ms all del pib en la medicin del progreso de las
sociedades. Ya en la dcada de los setenta del siglo pasado algunos socilogos se quejaban de
que el pib reflejaba una concepcin limitada del progreso de las sociedades, haciendo
hincapi en la visin de los economistas y marginando otros aspectos que eran de inters para
otras disciplinas. El movimiento de indicadores sociales surgi como resultado de esta
preocupacin, proponiendo muchos indicadores para medir el progreso de las sociedades. El
listado de variables al que se propone dar seguimiento puede ser enorme, tan grande como los
intereses y posiciones de quienes las proponen. Por lo general la propuesta de indicadores
sigue las preocupaciones e intereses propios de la compartimentacin disciplinaria. Si bien
esta abundancia de indicadores puede considerarse positiva, la compartimentacin
disciplinaria puede ir en detrimento de una visin integral del bienestar humano.
Ms recientemente, el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo lanz el
llamado ndice de desarrollo humano (idh) como una propuesta distinta para medir el progreso
de las sociedades a partir de indicadores de salud, educacin e ingreso. Sin embargo, el idh
est altamente correlacionado con el pib per cpita; adems, sigue siendo una propuesta de
arriba hacia abajo, donde predomina una visin de imputacin del bienestar.
Los polticos se han quejado de que la evolucin del pib es un mal indicador de cmo las
personas perciben los costos y los beneficios de las polticas y los programas pblicos que

ellos impulsan. De acuerdo con este argumento, parecera que los beneficios del crecimiento
econmico no son tan relevantes para las personas como para los economistas y para algunos
otros grupos. Parecera tambin que las personas no muestran la misma pasin por los
indicadores de progreso y bienestar que aquella que muestran quienes los construyen y
promueven. El escepticismo de los polticos queda perfectamente expresado en el discurso del
1968 del entonces precandidato a la presidencia de Estados Unidos, Robert F. Kennedy, quien,
refirindose al producto interno bruto, manifest:
No contempla la salud de nuestros nios, la calidad de su educacin o el gozo de sus juegos. No incluye la belleza de
nuestra poesa o la fortaleza de nuestros matrimonios, la inteligencia de nuestro debate pblico o la integridad de nuestros
funcionarios pblicos. No mide ni nuestro valor, ni nuestra sabidura, ni nuestra devocin a nuestro pas. En fin, mide todo,
excepto aquello por lo que vale la pena vivir.

3. FELICIDAD: UN NUEVO PARADIGMA DE PROGRESO


a) Cambio de paradigma
Por muchas dcadas las sociedades centraron su estrategia de progreso en el crecimiento del
pib per cpita. Se asumi, sin corroboracin alguna, que exista una muy cercana relacin
entre bienestar e ingreso, y por ello se pens que el aumento del ingreso de los habitantes era
suficiente para lograr sociedades donde las personas disfrutaran de un alto bienestar. En
algunos casos el crecimiento econmico lleg a adquirir un estatus de objetivo final,
aspirndose al crecimiento econmico por s mismo y utilizndolo para justificar las acciones
pblicas y las estrategias econmicas y sociales por seguir.
La contribucin pionera de Richard Easterlin a inicios de la dcada de los setenta del siglo
pasado abri un debate sobre el papel del crecimiento econmico en la procura de bienestar
en las sociedades. El ttulo del artculo pionero de Easterlin plantea la siguiente pregunta:
Mejora el crecimiento econmico el bienestar humano? Easterlin realiza investigacin
emprica a partir del informe de satisfaccin de vida de las personas en muchos pases para
llegar a concluir empricamente que el crecimiento econmico no mejora el bienestar humano.
La conclusin a la que llega Easterlin es paradjica de acuerdo con el paradigma dominante
de la poca; las dudas y el rechazo al estudio en la dcada de los setenta fueron lentamente
dando paso a una amplia agenda de investigacin sobre la relacin entre ingreso y felicidad.
Quiz tan importante como la conclusin a la que llega Easterlin es el mtodo que utiliza:
antes que hacer presuncin acerca de la importancia del ingreso, sigue el mtodo cientfico de
corroboracin emprica a partir del uso de informacin sobre la satisfaccin de vida de las
personas. En el enfoque de Easterlin el ingreso deja de ser considerado como un fin ltimo
para pasar a ser un instrumento cuya productividad debe medirse en trminos de la
satisfaccin de vida que genera.
En el presente hay un amplio acuerdo acerca de que el crecimiento econmico no garantiza

que los ciudadanos experimenten un alto bienestar. Iniciativas recientes de la ocde (Midiendo
el Progreso de las Sociedades), del gobierno del Reino Unido, del presidente de Francia
(Comisin Stiglitz para la Medicin del Desempeo Econmico y el Progreso Social) y de
Legatum Institute (Bienestar y Polticas) se han planteado la pregunta de qu debe considerarse
como progreso, as como cules indicadores son necesarios para apreciar adecuadamente ese
progreso y medir correctamente el desempeo social. En Mxico la iniciativa Midiendo el
Progreso de las Sociedades: una Perspectiva desde Mxico ha realizado un amplio ejercicio
de estudio con respecto a la concepcin y medicin del progreso de las sociedades en Mxico
y en Amrica Latina. En Sudamrica han surgido iniciativas que buscan rescatar los valores
tradicionales de los pueblos autctonos en la conceptualizacin del progreso de las
sociedades, hablndose del buen vivir. Todas estas iniciativas, y muchas ms que han
proliferado en el mbito local, parten del reconocimiento de que los indicadores de
produccin son insuficientes e incluso incorrectos para apreciar el bienestar de las personas y
para evaluar el progreso de las sociedades. Estas iniciativas tambin apoyan una concepcin
de progreso basada en que la felicidad de las personas constituye una aspiracin central;
dentro de este nuevo paradigma, una sociedad es desarrollada cuando sus habitantes llevan
vidas con las que estn muy satisfechos.
El cambio de lo que se considera la aspiracin ltima en una sociedad implica un
replanteamiento de las nociones fundamentales que han guiado la estrategia de desarrollo. De
igual forma, es necesario replantear la arquitectura institucional, as como el papel de los
distintos sectores sociales en la procura de esta nueva aspiracin social. Las nociones de
capital fsico, capital humano, capital social, capital natural, trabajo como mal y ocio como
tiempo improductivo se asocian al paradigma de progreso como crecimiento econmico. El
nuevo paradigma de progreso como felicidad requiere un replanteamiento de estos conceptos.
b) La habitabilidad del entorno.
Ms all del capital fsico
Las personas viven en comunidades, y en su felicidad influyen la calidad de los servicios
pblicos y la habitabilidad del entorno. Es necesario pensar que las comunidades son mucho
ms que aglomeraciones de viviendas donde las personas duermen, se transportan y trabajan;
hay que entenderlas como el hbitat donde las personas ejercen como tales y experimentan
bienestar. Por ello, el valor de los edificios, la infraestructura urbana y los medios de
transporte no est en su contribucin al pib sino en su contribucin a la felicidad de las
personas.
Un hbitat con espacios que promueven las relaciones interpersonales, que da confianza y
seguridad a las personas, que facilita la realizacin de actividades y pasatiempos que
contribuyen a la salud fsica y mental, que ofrece oportunidades para la realizacin de
actividades estimulantes y de desarrollo personal, y que genera una sensacin de orgullo y

pertenencia contribuye a que las personas sean ms felices. La investigacin de felicidad


muestra que antes que invertir en soluciones habitacionales es necesario invertir en
comunidades, haciendo hincapi en la habitabilidad del entorno para las personas.
El nuevo paradigma de progreso como felicidad permite apreciar adecuadamente el valor
de muchas actividades y proyectos urbanos. Por ejemplo, ha sido difcil valorar
econmicamente el impacto de la creacin de parques y de actividades para la interaccin
comunitaria; al intentar valorarlos econmicamente se observan sus costos en dinero, pero no
se alcanzan a medir completamente todos sus beneficios, pues muchos son no pecuniarios. Esta
situacin hace que muchas inversiones altamente beneficiosas para la felicidad de los
ciudadanos sean consideradas como actividades poco rentables con base en los anlisis de
costobeneficio que slo contemplan la contribucin al pib per cpita de las distintas opciones.
c) Habilidades para una vida satisfactoria. Ms all del capital humano
Durante la dcada de los sesenta del siglo pasado se desarroll la teora del capital humano.
La literatura del capital humano destac las habilidades productivas que se adquieren
mediante la educacin, as como la importancia de una fuerza laboral saludable y bien nutrida,
pues se considera que todo ello permite aumentar el pib en la nacin.
La literatura econmica casi no hace distincin entre los conceptos de educacin y capital
humano, pues se ve en la educacin un instrumento que contribuye a elevar la productividad
laboral y, con ello, a aumentar el ingreso de las personas. Esta visin de la educacin como
capital humano se ubica dentro del paradigma de progreso como crecimiento econmico, ya
que hace hincapi en el hecho de que las naciones con una poblacin saludable y educada
gozan, por lo general, de un mayor ingreso per cpita.
La teora del capital humano tambin ha sido muy influyente en el diseo de los programas
educativos, al punto de que la definicin del conocimiento que se ensea y de las capacidades
que se desarrollan en estos programas se hace con base en su contribucin a la productividad
laboral.
Sin embargo, la contribucin de la educacin y de la salud al bienestar de las personas va
mucho ms all de su contribucin a la generacin de ingreso. Es cierto que la educacin es un
medio para adquirir habilidades tiles para el proceso productivo y para insertarse
favorablemente en el mercado laboral. Es cierto tambin que la educacin permite el acceso a
una situacin econmica ms holgada. Sin embargo, la educacin puede desempear un papel
que va mucho ms all de contribuir a elevar la productividad de las personas. Como se ha
manifestado anteriormente, las personas son mucho ms que consumidores y trabajadores; gran
parte de la satisfaccin de vida de las personas proviene de tener relaciones humanas
gratificantes, de hacer un uso gratificante del tiempo libre y de tener una salud satisfactoria. La
educacin es un instrumento propicio para inculcar las habilidades y valores para que las
personas tengan una vida feliz. En las escuelas y universidades se puede aprender tambin de

valores y de prcticas de convivencia en sociedad, as como de intereses y pasatiempos, y se


concientiza acerca de la importancia de la salud y de aquellas prcticas de comportamiento
que reducen la exposicin a problemas de salud. An ms, la escuela, el bachillerato y la
universidad constituyen espacios donde los seres humanos pasan gran parte de sus vidas;
dentro del nuevo paradigma de progreso como felicidad, la educacin deja de verse como un
proceso de inversin sacrificio presente para obtener rditos econmicos en el futuro
para convertirse tambin en un espacio y periodo donde se es feliz. Los pocos estudios que
existen al respecto sugieren que los nios felices aprenden ms y estn menos dispuestos a
desertar.
Dentro del nuevo paradigma de progreso como felicidad, la educacin de calidad no hace
referencia nicamente al conocimiento y las habilidades que hacen que los estudiantes
obtengan un mayor ingreso sino, sobre todo, al conocimiento y habilidades que propician que
las personas tengan una vida ms satisfactoria, en el presente y en el futuro. Cabe agregar que,
dentro del nuevo paradigma, la educacin y el entrenamiento no son actividades que dejan de
ser importantes cuando la vida productiva de la persona finaliza; la educacin tambin puede
tener un efecto muy positivo en la satisfaccin de vida del adulto mayor.
De igual forma, el beneficio de la salud en trminos de felicidad va mucho ms all de
la posibilidad de trabajar y obtener ingresos. Los estudios muestran que los costos no
pecuniarios del quebranto de la salud superan en muchos casos el costo por salarios cados.
Por ello, el valor de la buena salud no debe medirse nicamente en trminos de la capacidad
de generar mayores salarios, pues la buena salud permite tambin disfrutar el tiempo libre de
mejor manera y relacionarse gratificantemente con familiares y amigos.
d) La importancia de las relaciones humanas. Ms all del capital social
Los seres humanos son en sociedad, tienden a vivir en familia, a tener pareja y procrear hijos,
se relacionan con amigos, vecinos y colegas, hacen deporte en grupo, participan en masa en
actividades culturales y recreativas, y aprenden a partir de su relacin con los dems. Por todo
ello, no es de extraar que las relaciones humanas sean fundamentales para la felicidad de las
personas.
La investigacin de felicidad ha encontrado que la satisfaccin en la relacin de pareja y
con los hijos contribuye sustancialmente a la satisfaccin de vida de las personas casadas y
con hijos. La satisfaccin con amigos es muy importante para la satisfaccin de vida de las
personas solteras, mientras que la satisfaccin en las relaciones con vecinos es importante
para las personas que no trabajan. En general, las relaciones humanas genuinas y
desinteresadas son una fuente importante de felicidad; en este tipo de relaciones, las personas
se acercan a los otros buscando dar y compartir ms que recibir y obtener. Los llamados
bienes relacionales hacen referencia a este tipo de relaciones humanas, reconociendo que son
las relaciones desinteresadas y genuinas las que ms contribuyen a la felicidad de las

personas. La existencia y calidez de las relaciones humanas constituye una gran riqueza que no
debe ser descuidada y mucho menos amenazada por las polticas pblicas y por las estrategias
de desarrollo.
Durante las ltimas dcadas, el concepto de capital social ha adquirido relevancia; sin
embargo, es necesario hacer notar que este concepto se ubica dentro del paradigma de
crecimiento econmico y que por ello termina instrumentalizando las relaciones humanas; esto
es, desde la perspectiva del capital social, las relaciones humanas son de vala si permiten
reducir los costos de transaccin y expandir el intercambio y los mercados, resultando todo
ello en un mayor ingreso. Ver en las relaciones humanas nicamente un instrumento para
abaratar transacciones y para ascender laboralmente mediante contactos tiles es
instrumentalizar a los otros y perder de vista el valor intrnseco de contar con familia, pareja,
amigos, vecinos y colegas. Cuando las relaciones humanas son gratificantes, en s mismas son
una fuente importante de felicidad, contribuyendo a que las personas experimenten ms afectos
positivos y menos afectos negativos y a que tengan ms experiencias de logro algunas
basadas en el xito personal y otras en el xito de los seres queridos; las relaciones
humanas tambin contribuyen a mitigar las experiencias dolorosas.
Por ello, la poltica pblica puede tener un mayor efecto en la felicidad de los habitantes si
incorpora consideraciones de construccin de relaciones humanas de calidad; por ejemplo,
mediante la realizacin de actividades culturales y deportivas comunitarias, la existencia de
espacios pblicos, de parques y zonas de interaccin social, y el diseo de vecindarios que
promuevan las relaciones interpersonales y no slo que funcionen como lugares de dormitorio
para la fuerza laboral. Las relaciones humanas de calidad tambin requieren que las personas
estn familiarizadas con prcticas de convivencia, las cuales pueden ser inculcadas desde la
educacin preescolar y primaria y reforzadas en la educacin secundaria y superior. Cualquier
poltica pblica o estrategia de desarrollo que reste importancia a las relaciones humanas o
que las instrumentalice en aras del crecimiento econmico corre el riesgo de ser ineficiente e
ineficaz en el logro de una sociedad feliz.
e) El ocio no es improductivo
La disponibilidad y uso gratificante del tiempo libre son una fuente importante de satisfaccin
de vida. El ritmo apresurado de vida en las sociedades contemporneas pareciera no dejar
tiempo suficiente para actividades que son de gran importancia para la felicidad de las
personas, como el descanso, el desarrollo personal, el deporte, la relajacin, la recreacin, y
la convivencia con familia, amigos y vecinos.
Las personas necesitan el ocio gratificante; la disponibilidad de tiempo libre y actividades
e infraestructura para su uso placentero permiten tener experiencias afectivas, evaluativas y
hednicas que contribuyen a la satisfaccin de vida. De igual forma, la disponibilidad de
tiempo libre permite relacionarse ms con los hijos, con la pareja, con otros miembros de la

familia, y con los amigos y vecinos y, de esta forma, construir relaciones humanas duraderas,
ntimas y gratificantes. Adems, la disponibilidad de tiempo libre para las relaciones
familiares es crucial durante los aos de crianza de los nios, ya que una relacin cercana
entre padres e hijos contribuye a formar seres humanos con mayor autoestima, lo cual
contribuye a su satisfaccin de vida futura.
Dentro del paradigma de progreso como felicidad, el tiempo de ocio deja de ser tiempo
improductivo y tambin deja de ser un tiempo de recuperacin de fuerzas para retomar la
jornada laboral. El ocio pasa a ser un factor que promueve la felicidad en las naciones; de esta
forma, es posible indagar acerca de las actividades y de la infraestructura recreativa que
mejor contribuye a la capacidad del ocio para generar felicidad.
No slo se requiere ms tiempo de ocio y una mejor infraestructura para su disfrute;
tambin se requiere un mejor conocimiento de los patrones de uso del ocio ms gratificantes.
La administracin del ocio, y no slo del negocio, constituye una importante rea de estudios
dentro del nuevo paradigma del progreso como felicidad.
f) El trabajo como bien
El estudio cientfico de la felicidad ha mostrado que las personas pueden estar muy satisfechas
con su trabajo, y que esto es un factor muy importante para la satisfaccin de vida. Por ello, el
trabajo no es necesariamente un mal. As como en la escuela y en el hogar, las personas
tambin pasan una gran parte de sus vidas en el trabajo. En el trabajo se tienen muchas
experiencias de logros y fracasos, de afectos positivos y negativos, y de dolores y placeres. Es
cierto que el trabajo permite obtener un ingreso con el que se compran bienes y servicios que
en algo contribuyen al bienestar, pero tambin puede dar muchos otros beneficios para la
felicidad de las personas. En el trabajo no slo se obtiene un ingreso; tambin pueden
generarse relaciones de amistad y de compaerismo con los colegas; se puede lograr una
sensacin de realizacin personal y de sentido de competencia que contribuyen a la
autoestima; se logra un sentido de pertenencia e incluso una identidad; se obtiene nuevo
conocimiento y nuevas metas, y se tiene una estructuracin del tiempo. Por ello, el trabajo
puede ser muy satisfactorio y con ello contribuir a la felicidad.
Cuando el acento se pone en el crecimiento econmico, el nico atributo que interesa del
trabajo es la productividad de los trabajadores. Cuando el acento se pone en la felicidad de
las personas, muchos otros atributos del trabajo adquieren mayor relevancia.
Mientras el paradigma de progreso como crecimiento econmico destaca la figura
simplificada de trabajador, el paradigma de progreso como felicidad requiere hablar de seres
humanos que trabajan, pero que de manera simultnea tambin ejercen como personas en
muchas otras reas de vida; por ejemplo: son seres humanos que tambin tienen
responsabilidades familiares con la pareja, los hijos, los padres y dems. Por ello, temas
como balance hogartrabajo tambin adquieren mayor relevancia dentro del nuevo paradigma, y

este balance de vida no adquiere importancia nicamente porque influya en la productividad


de las personas, sino porque influye en su felicidad.
La satisfaccin de las personas que trabajan en la empresa tambin tiene importantes
consecuencias para el desempeo econmico del negocio. Las personas satisfechas con su
trabajo tienden a enfermarse y ausentarse menos, a construir una mayor lealtad del cliente, a
ser ms creativas y a ser ms productivas al comprometerse de lleno con su trabajo. Estas
consecuencias positivas de la felicidad en el mundo de la empresa pueden resultar atractivas
para el sector empresarial; sin embargo, no debe olvidarse que es la felicidad el fin ltimo,
mientras que el papel de las ganancias es meramente instrumental.
4. EL NUEVO PARADIGMA Y LA ACCIN PARA LA FELICIDAD
La felicidad depende de lo que las personas hacen, pero su procura va ms all del mbito
privado de motivacin, autonoma y accin. En muchos mbitos pueden realizarse acciones
para aumentar la felicidad en las naciones. Puede realizarse accin pblica as como accin
civil y accin empresarial; puede pensarse en polticas de intervencin as como de
informacin. El cambio de paradigma parte del reconocimiento de una modificacin del
objetivo final, desde el crecimiento econmico hacia la felicidad.
a) Distinguir entre objetivos instrumentales y objetivos finales en la poltica pblica
A falta de una medicin directa del bienestar de las personas, la poltica pblica se ocup de
establecer y alcanzar objetivos que se presuman muchas veces con razn, pero algunas
veces sin ella relevantes para el bienestar de las personas. Proliferaron de esta manera en la
poltica pblica los indicadores y metas parciales; por ejemplo: ampliar la cobertura de agua
potable, mejorar la red de carreteras, aumentar la capacidad de los puertos, extender el
alumbrado pblico, construir autopistas, mejorar los indicadores antropomtricos de la
poblacin, aumentar la inversin extranjera, aumentar el gasto en salud, extender la
expectativa de vida, reducir la desercin estudiantil, aumentar el nmero de profesionales,
construir ms viviendas, reducir la inflacin, aumentar el salario promedio, reducir la
violencia y el crimen, y muchsimos ms. Todos estos indicadores y muchos ms
probablemente son relevantes, pero su importancia en la felicidad de las personas se
desconoce y por ello es difcil establecer jerarquas, y es an ms difcil visualizar y
aprovechar sinergias. Cabe tambin la posibilidad de que la importancia de estos factores
cambie entre regiones o entre grupos etarios.
Por esta razn es conveniente distinguir entre objetivos finales aquellos que se buscan
por s mismos y objetivos instrumentales aquellos que se buscan como un medio para
acceder a los objetivos finales. La mayora de los indicadores y metas mencionados
anteriormente son objetivos instrumentales; esto es, no se aspira a ellos por s mismos sino

para contribuir a la felicidad de las personas. Es claro que la felicidad de las personas es un
objetivo final. Sera un error plantear que se aspira a una mayor felicidad de los ciudadanos
para poder tener mejor alumbrado pblico y mejores carreteras; lo correcto es plantear que se
aspira a tener mejor alumbrado pblico y mejores carreteras para que los ciudadanos sean ms
felices. De esta forma, la felicidad como aspiracin final permite identificar la relevancia de
cada indicador y de cada meta en contextos particulares, y evita una pulverizacin de
objetivos que hace ms confusa la gestin pblica. Adems, la ausencia de un criterio global
para jerarquizar las metas instrumentales aumenta la exposicin de la accin pblica al
cabildeo de los grupos de presin.
Hasta ahora los esfuerzos de evaluacin de la poltica pblica se han dedicado a medir el
logro en el alcance de objetivos instrumentales pero no a medir el logro en el alcance de la
aspiracin final. Medir la felicidad de los habitantes permite conocer la relevancia de los
objetivos instrumentales de que se dispone, as como incorporar otros objetivos que en el
presente han sido marginados por considerarlos de poca relevancia o por no existir grupos
organizados que los promuevan.
b) Ms instrumentos para la poltica pblica. Complejidad y oportunidad
La felicidad de los ciudadanos depende de muchos factores, como las relaciones familiares,
las condiciones de su colonia, la seguridad que perciben, su crianza y sus valores, la
educacin que tienen, las condiciones laborales, las redes de apoyo emocional y econmico
de que disponen, su salud y la salud de sus seres queridos, las actividades que realizan en su
tiempo libre, las metas que se proponen y su alcance, y muchos ms. La poltica pblica debe
partir del hecho de que lo que se busca es aumentar la felicidad de personas concretas de
carne y hueso y que esto implica observar integralmente a los seres humanos.
El reconocimiento de que los factores explicativos de la felicidad son mltiples y de que
muchos de ellos son objeto de influencia de las polticas pblicas ampla sustancialmente el
abanico de opciones del que disponen los hacedores de poltica, y esto les permite buscar
caminos con menores obstculos para promover la felicidad de los habitantes.
Parecera que hacer del ingreso el nico instrumento para aumentar la felicidad simplifica
la labor de los hacedores de poltica pblica. Sin embargo, como bien manifestaba Gastn
Bachelard, lo simple no existe, slo lo simplificado. Por ello, simplificar la disponibilidad de
los instrumentos existentes a tal grado que slo se considere el ingreso implicara realizar una
poltica pblica que corre un alto riesgo de no repercutir en aquello que a las personas les
importa: su felicidad. De igual forma, sera menospreciar muchos otros instrumentos que
pueden tener mayor efecto o en los que la accin pblica podra tener mayor influencia. Por
ello, disponer de un abanico amplio de instrumentos es de gran utilidad, pues de esta forma el
hacedor de poltica no est restringido por un nico instrumento, sino que puede explorar la
implementacin de polticas que combinen de manera ptima todos los instrumentos

disponibles, tomando en cuenta las ventajas que cada pas tiene en influir en algunos
instrumentos, as como las limitaciones que enfrentan para influir en otros. Por ejemplo, en
algunos pases y en ciertas circunstancias puede ser relativamente fcil aumentar el ingreso,
mientras que en otros puede ser ms fcil procurar la felicidad mediante la promocin de
relaciones humanas satisfactorias o mediante el uso gratificante del tiempo libre.
Ampliar el abanico de opciones tambin permite realizar acciones en pro de la felicidad de
las personas aun cuando se enfrenten algunos procesos irreversibles. Por ejemplo, puede
resultar imposible revertir un proceso de enfermedad terminal; sin embargo, aun as es posible
pensar en acciones que permitan elevar la felicidad del enfermo terminal, como el permiso
laboral a familiares cercanos y amigos para que compartan con el enfermo. De igual forma, en
procesos donde el ingreso cae por ejemplo, en una crisis econmica hay ms opciones
disponibles para sostener o elevar la felicidad de las personas que la simple opcin de
revertir la cada de ingreso. Por ello, la disponibilidad de otros instrumentos ms all del
ingreso permite ampliar la perspectiva y poder disear polticas que aumenten la felicidad de
las personas aun en condiciones de recesin econmica o cuando se vuelve muy difcil, o
quiz imposible, aumentar el ingreso de algunas familias.
La consideracin de todo el espectro de factores que influyen en la felicidad de las
personas tambin permite una evaluacin ms completa de los costos y beneficios de las
polticas; por ejemplo, podra suceder que una poltica enfocada a reducir la pobreza de
ingreso sea exitosa en lograr el aumento de ingreso de las familias, pero que de manera
simultnea influya negativamente en otros factores importantes para la felicidad, como las
relaciones de pareja y con los hijos y la disposicin de tiempo libre. En este caso podra
observarse que el ingreso aumenta y que la tasa de pobreza cae, pero esto no vendra
acompaado de un aumento en la felicidad de las personas. Al reconocer que la felicidad, y no
el ingreso, es el objetivo final, y al reconocer que son muchos los factores que influyen en la
felicidad, pueden disearse de mejor manera los programas y las polticas pblicas.
c) Mayor eficacia y eficiencia en el uso de los recursos escasos
El estudio cientfico de la felicidad muestra que el aumento del ingreso es slo uno de tantos
factores que puede afectar la felicidad de las personas, y que su productividad en trminos
de la felicidad generada no es muy alta. An ms, no basta con aumentar el ingreso; hay que
evaluar tambin la forma en que se genera este aumento del ingreso, as como la forma en que
se gasta este nuevo ingreso, pues cmo se gasta y cmo se obtiene el ingreso tambin son
aspectos que influyen en la felicidad. El estudio de los patrones de gasto que son ms
gratificantes, as como de los mecanismos de generacin de un mayor ingreso que son
satisfactorios, constituye una amplia rea de oportunidad en el estudio cientfico de la
felicidad.
La literatura menciona estrategias que buscan acelerar el crecimiento econmico, pero son

situaciones que vienen acompaadas de otras consecuencias perjudiciales para la felicidad de


las personas, como el deterioro de las relaciones humanas gratificantes dentro de la familia y
en sociedad. Al no medir la felicidad de las personas y, en consecuencia, concentrar toda la
atencin en el crecimiento econmico, no se logran percibir ni incorporar en las decisiones de
poltica pblica todos los costos y todos los beneficios de la accin pblica. De esta forma, la
poltica pblica corre un alto riesgo de ser ineficaz al no generar felicidad e ineficiente
al derrochar recursos escasos en la consecucin del bienestar debido a la existencia de
costos y beneficios de bienestar que estn ocultos para los hacedores de poltica.
La mayora de las acciones de poltica pblica se justifican en el inters de influir en el
bienestar de los habitantes. Sin embargo, a falta de informacin sobre la felicidad de los
ciudadanos, la mayora de las evaluaciones de poltica pblica y de programas sociales no
pasan de medir el efecto que el programa tiene en las metas instrumentales. Esto genera una
evaluacin parcial que deja fuera otros efectos que el programa tiene en factores relevantes
para la felicidad. El reconocimiento de estos efectos y su incorporacin en el diseo y
evaluacin de los programas sociales permitira hacer una mejor utilizacin de los recursos
escasos.
En consecuencia, no se puede asegurar que las acciones que actualmente se llevan a cabo
logren su objetivo final aumentar la felicidad de los habitantes y mucho menos puede
asegurarse que lo estn haciendo al menor costo. La informacin e investigacin de felicidad
permite aumentar tanto la eficacia alcanzar el objetivo de aumentar la felicidad de las
personas como la eficiencia hacerlo al menor costo posible mediante la utilizacin de los
instrumentos adecuados y en magnitudes adecuadas de la poltica pblica.
Por ello, conviene empezar a delinear una poltica pblica que de manera expresa se
proponga la felicidad de los ciudadanos como su objetivo. Todo esto no necesariamente
implica que los gobiernos gasten ms, sino que gasten mejor.
d) Construccin de un sistema de cuentas nacionales de felicidad
El informe de la Comisin para la Medicin del Desempeo Econmico y el Progreso Social
(Comisin Stiglitz) afirma que lo que se mide importa, e ilustra cmo la poltica pblica ha
sido inducida a error por problemas de medicin. Es cierto que lo que se mide importa, as
como tambin es necesario medir lo que importa: la felicidad de los habitantes.
Afortunadamente, durante los ltimos aos ha habido un importante avance en la medicin de
la felicidad; sin embargo, es necesario ir un paso ms all con el fin de elaborar un sistema de
cuentas nacionales que permita no slo saber cul es la felicidad en las naciones sino tambin
entender el porqu de esa felicidad; de igual forma, el sistema tambin debe permitir explicar
las diferencias regionales y la evolucin de la felicidad en el tiempo. An ms, el sistema de
cuentas de felicidad debera identificar aquellas variables que son objeto de influencia
pblica y que influyen en los factores relevantes para la felicidad, lo cual permitira orientar

la ejecucin de una poltica pblica en pro de la felicidad de los habitantes.


Este sistema de cuentas de felicidad permitira visualizar otras riquezas ms all de la
econmica, entendiendo por riquezas todos aquellos atributos en una sociedad que contribuyen
a la felicidad, como la disponibilidad de tiempo libre, la cohesin social, la existencia de
familias funcionales y dems. Las sociedades latinoamericanas tienen muchas riquezas.
Lamentablemente estas riquezas a veces no se miden y por ello no se valoran, y esto se debe,
en gran parte, a la costumbre de realizar valoraciones de acuerdo con los rditos econmicos
y no de acuerdo con los rditos de felicidad. Hacer caso omiso de estas riquezas impide que
se aprovechen al mximo y que sean objeto de consideracin en la poltica pblica.
De igual forma, conviene que la evaluacin y monitoreo de los programas sociales
incorpore mdulos acerca de la felicidad de sus beneficiarios con el fin de saber cmo estn
influyendo estos programas sociales en la felicidad; esto permitira redisear los programas
con el fin de potenciar su efecto en el bienestar de las personas.
5. HACIA UNA SOCIEDAD MS FELIZ
Gracias a la investigacin realizada durante las ltimas cuatro dcadas, hoy sabemos ms
acerca de la felicidad humana. Hay un cmulo de hallazgos muy valiosos, pero, sobre todo, ha
surgido un nuevo enfoque para estudiar la felicidad. Es este nuevo enfoque el que constituye un
salto cualitativo en la bsqueda de una mayor felicidad de las personas. Luego de siglos en los
que la felicidad fue un tema de reflexin y de especulacin, surge un enfoque que sigue un
mtodo cientfico para indagar sobre la felicidad y sobre sus causas. Es posible entonces
construir un andamiaje terico que est sustentado en la corroboracin y verificacin
cientfica.
Con el cambio de enfoque surge tambin un nuevo acercamiento a la felicidad de las
personas. Por siglos la situacin de las personas fue juzgada por terceros; con el nuevo
enfoque se reconoce la autoridad de cada persona para juzgar su felicidad. De igual forma, por
siglos la felicidad fue utilizada como justificacin para llevar adelante proyectos sociales que
reflejaban ms las utopas y marcos mentales de quienes los impulsaban que la felicidad de
aquellos a quienes se pretenda beneficiar. La nueva ciencia de la felicidad obliga a quienes
impulsan proyectos sociales a contrastar sus marcos mentales con la experiencia de bienestar
de las personas. Con el nuevo enfoque puede generarse conocimiento que permita actuar no
para construir las utopas de algunos sino para generar las condiciones que hagan que los seres
humanos tengan experiencias de bienestar y gocen de una mayor felicidad.
La visin de progreso como crecimiento econmico hace de las personas simples
engranajes de una maquinaria enfocada en la produccin, en vez de hacer de la produccin un
instrumento ms para generar la felicidad en las naciones. El estudio cientfico de la felicidad
permite repensar nuestra concepcin de progreso, que no busca aumentar el bienestar de esos
agentes simplificados llamados consumidores sino la felicidad de seres humanos concretos.

Lo cierto es que a pesar de que en los libros de texto y en las justificaciones de poltica
pblica siguen empecinados en hablar de consumidores y productores, los seres humanos
siguen actuando, viviendo y considerndose a s mismos como personas.
No slo surge el inters por tener un progreso ms cercano a la vivencia de bienestar de
las personas, sino que tambin surge un inters por impulsar un humanismo que parte de la
condicin humana y de seres humanos concretos, y no de los ideales y las propuestas
normativas de algunos. El estudio cientfico de la felicidad ayuda a entender y apreciar a los
seres humanos tal como son, y no como algunos quisieran que fueran. Los hallazgos de la
investigacin cientfica de la felicidad pueden utilizarse para hacer recomendaciones que
contribuyan a generar una sociedad ms feliz a partir de cmo los seres humanos experimentan
el bienestar. Es posible de esta forma distinguir entre las transformaciones sociales que
contribuyen a la felicidad y aquellas otras que aunque en no pocas ocasiones se justifican en
la bsqueda de una mayor felicidad tienen propsitos o efectos distintos.
Puede afirmarse que el estudio cientfico de la felicidad constituye un abordaje humanista
de los temas sociales, rescatando un humanismo que pone al ser humano de carne y hueso en el
centro del estudio del bienestar. De esta forma, el ser humano deja de verse como mero
consumidor y como mero instrumento de compra para adquirir relevancia como persona,
de forma que su felicidad como persona y no slo como consumidor sea el objetivo
central de la organizacin social y de la poltica pblica.

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NDICE
Sumario
Dedicatoria y agradecimiento
Introduccin
I. La felicidad y las tradiciones de imputacin y presuncin
1. La imputacin de la felicidad
2. La presuncin de la felicidad
3. Riesgos en las tradiciones de imputacin y de presuncin
II. El estudio cientfico de la felicidad
1. Concepcin de felicidad. La experiencia de bienestar
2. Hacia una epistemologa de la felicidad
III. La medicin de la felicidad
1. La pregunta global. Una sntesis de la experiencia de vida
2. Escalas de medicin
3. Sesgos potenciales y su control
4. Preguntas especficas: experiencias esenciales de bienestar y satisfaccin en dominios
de vida
5. Sobre el acotamiento de la variable de felicidad
6. Comparabilidad de la felicidad entre personas
7. La unidimensionalidad de la felicidad
8. Es til el informe sobre la felicidad
IV. La situacin de felicidad
1. Las fuentes de informacin
2. La situacin de felicidad en Mxico
3. La situacin de felicidad en Amrica Latina
V. Felicidad y teora econmica
1. El inters de los economistas por el bienestar
2. El utilitarismo y la teora de la utilidad cardinal
3. La teora de la utilidad ordinal
4. La teora de la preferencia revelada
5. Preferencias enunciadas, valoracin contingente y enfoques participativos
6. Enfoques normativos. Capacidades y funcionalidades
7. Incapacidad para dar respuesta a preguntas fundamentales
VI. Felicidad e ingreso

1. Importancia del ingreso en la teora econmica


2. Cul es la relacin entre ingreso y felicidad? Aspectos metodolgicos
3. Relacin positiva, no lineal y dbil en estudios de corte transversal
4. Cul ingreso?
5. Sobre la causalidad en la relacin
VII. Felicidad e ingreso: el ingreso relativo
1. Bienestar: un asunto entre el sujeto y sus objetos?
2. La paradoja de Easterlin y la importancia del ingreso relativo
3. El papel del estatus. La sociedad posicional
4. Grupos de referencia. La comparacin social
5. Felicidad, ingreso absoluto e ingreso relativo
6. Replanteamiento de la relacin ingresofelicidad
VIII. Felicidad e ingreso: aspiraciones, habituacin y valores
1. Aspiraciones de ingreso
2. Habituacin al ingreso
3. Valores y propsitos de vida
IX. Felicidad e ingreso: el uso del ingreso
1. El supuesto de racionalidad. Uso eficiente del ingreso
2. Irracionalidad y uso ineficiente del ingreso
3. La ineficiencia X en el uso del ingreso
4. Errores en la generacin del ingreso
X. Ms all del ingreso: satisfaccin en dominios de vida
1. Ingreso y felicidad: ms all de la significancia del coeficiente
2. Ingreso y felicidad: la bondad de ajuste
3. En la vida hay ms que nivel de vida
4. La satisfaccin en dominios de vida en Mxico
5. Satisfaccin de vida y satisfaccin en dominios de vida
6. Ingreso y satisfaccin en dominios de vida
XI. Felicidad y cambio de paradigma
1. El concepto de progreso. Cambio de paradigma
2. El paradigma del progreso como crecimiento econmico
3. Felicidad: un nuevo paradigma de progreso
4. El nuevo paradigma y la accin para la felicidad
5. Hacia una sociedad ms feliz
Referencias bibliogrficas