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Tomo 35 - Agosto 2001

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA
ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PLENOS JURISDICCIONALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
EN BLANCO Y NEGRO
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men principal

EDITORIAL
Jurisdiccin voluntaria y competencia notarial

Jurisdiccin voluntaria y competencia notarial


En el mbito de los procesos civiles, es muv reducido el inters que se
ha puesto en el anlisis acadmico y prctico de aquellos que corresponden a
la (mal llamada) jurisdiccin voluntaria, es decir a los denominados procesos no
contenciosos, pues por lo general los estudios de derecho procesal civil se
detienen mayormente en cuestiones relacionadas con los procesos de
contenido conflictivo o contencioso.
Sin embargo, est claro que la ausencia de controversia o litigio
propiamente dicho -que es precisamente lo que caracteriza a los procesos no
contenciosos, en los que se resuelven ms bien incertidumbres jurdicas-, no
supone necesariamente carencia de temas de discusin y debate, sino que al
igual que en los procesos contenciosos, en aqullos se revelan diversos
aspectos, cuestiones e interrogantes sobre las que cabe reflexionar con cierto
detenimiento.
En una sociedad como la nuestra, en la que el sistema de administracin
de justicia sigue siendo un problema medular hasta la fecha irresoluble en sus
aspectos de fondo, son bien recibidos los mecanismos extrajudiciales, como el
arbitraje y la conciliacin, que al tiempo de incidir en la reduccin de la carga
procesal del rgano administrador de justicia por antonomasia -el Poder
Judicial- tienden a constituirse con el tiempo que la experiencia demande, en
reales vas alternativas para solucionar los problemas legales de la ciudadana
en plazos ms reducidos, aun cuando en algunos casos sea todava materia de
revisin la razonabilidad del costo econmico.
Dentro de este esquema de desjudicializacin de la administracin de
justicia, se propuso con acierto, pero todava con temor, el traslado de
determinados procesos no contenciosos -a los que se denomin simplemente
"asuntos"- al conocimiento de los notarios pblicos a eleccin del interesado,
en virtud de lo establecido por la Ley N" 26662 de 22 de setiembre de 1996,
norma a la que algunos tildaron de inconstitucional por su aparente
contradiccin con el artculo 139 inc. 1 de la Constitucin de 1993 referido a la
unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional, principios a los que
ciertamente aqulla no transgrede.
Luego de transcurridos poco menos de cinco aos de vigencia y
aplicacin de dicha norma y fuera del tema de costos, que por lo dems se ha
ido reduciendo en atencin a las leyes del mercado, el balance resulta positivo,
pues no hay en efecto estadsticas ni informacin que demuestren lo contrario,

de modo que nos parece oportuno repensar los alcances de esta alternativa
extrajudicial.
En principio, es pertinente recordar que los procesos no contenciosos
que se encomendaron al conocimiento notarial por la Ley N 26662, de hecho
no fueron todos los que pudieron haberse trasladado. Tal vez haya sido por
injustificado celo, por falta de audacia legislativa o por el inacabado rol que
tiene el notariado en nuestro pas, que no se tom la decisin de incluir otros
asuntos.
Nos referimos, por un lado, a los dems procesos no contenciosos
contenidos en el artculo 749 del Cdigo Procesal Civil, que no fueron
autorizados para tramitarse ante notario pblico y que, sin embargo, a la luz de
la legislacin comparada no hay bice para que as sea. Por otro lado, nos
referimos tambin a otros asuntos contenidos en diversas normas del Cdigo
Civil, a los que la ley les ha asignado la va procesal no contenciosa, cuando en
algunos casos nada obsta para que sean de conocimiento notarial. As, no
sera extrao que cuestiones como la administracin de bienes, la autorizacin
para disponer derechos de incapaces, la declaracin de desaparicin, ausencia
o muerte presunta, el inventario que debe hacer el usufructuario en todos los
casos, entre otros donde no hay contencin, se tramiten ante notario pblico,
con las seguridades, garantas y responsabilidades que cada situacin amerita.
Incluso, aunque parezca aventurado decirlo, algunos problemas jurdicos
que en el fondo carecen de contencin o conflicto, y que no obstante la ley les
ha asignado una va contenciosa (de conocimiento, abreviada o sumarsima),
podran muy bien resolverse por actuacin notarial; tal es el caso de la
separacin de cuerpos por mutuo acuerdo (separacin convencional) cuando
no hay hijos menores, ni bienes susceptibles de particin y tampoco necesidad
de regular el derecho a alimentos, o cuando habindolos no existe controversia
ni intereses opuestos sobre el particular.
As tambin, hay quienes han sugerido la posibilidad de tramitar por la
va no contenciosa notarial, en lugar de 1a del proceso judicial abreviado que
actualmente les corresponde, asuntos como la formacin de ttulos supletorios,
la rectificacin o delimitacin de reas o linderos, e inclusive la prescripcin
adquisitiva de dominio en casos muy puntuales en los que no haya la
posibilidad de un conflicto.
En suma, se trata de revisar cautelosamente los procesos especficos
que pueden sumirse a la competencia y conocimiento de los notarios pblicos,
con la finalidad no slo de descargar an ms la alicada labor del Poder
Judicial, sino de hacerlo ms eficiente; decisin que va de la mano con el
reformulamiento de las atribuciones v alcances de la funcin notarial en el pas,
pues ha de pensarse en las cuestiones que pueden presentarse durante la
tramitacin de un proceso no contencioso y que el notario sin invadir el terreno
del juez puede muy bien resolver.
MANUEL MURO ROJO

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL


DERECHO CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PREVISIONAL
DERECHO PENAL

DERECHO CIVIL
EL PLAZO EN EL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO : EL LABERINTO SIN
SENTIDO DEL CDIGO CIVIL PERUANO - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

EL PLAZO EN EL CONTRATO DE ARRENDAMIENTO : EL LABERINTO SIN


SENTIDO DEL CDIGO CIVIL PERUANO (Jorge Alberto Beltrn Pacheco (*))
Se vuelve precario el arrendatario con el slo vencimiento del plazo fijado en
el contrato de arrendamiento? Para el autor ello es as en aplicacin del artculo
1969 del Cdigo Civil, que seala que el arrendamiento de duracin
determinada concluye al vencimiento del plazo sin necesidad de aviso previo.
Sin embargo, frente a tal dispositivo, entra en contradiccin el artculo 1700 del
citado cdigo, que establece que al vencimiento del plazo fijado el
arrendamiento contina bajo las mismas estipulaciones; lo que, adems de ser
un contrasentido, constituye para el autor una intromisin legal en la voluntad
de las partes, de lo cual deriva la necesidad de derogar esta ltima norma.
CASACIN N 896-98 - AMAZONAS
DISTRITO JUDICIAL DE AMAZONAS
Lima, tres de agosto de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA.- Vista la causa nmero ochocientos noventiseisnoventiocho; en la Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del Recurso de Casacin interpuesto por la demandada Doa Concepcin
Cedrn Pretell, mediante escrito de fojas sesentids, contra la sentencia de
vista de fojas sesenta de fecha doce de enero del presente ao, expedida por
la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Amazonas, que confirmando la
sentencia apelada a fojas cuarenticinco, de fecha diecisiete de noviembre de
mil novecientos noventisiete ordena la restitucin del inmueble ubicado en el
jirn Santa Ana nmero ciento cuarenticuatro a la actora; FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La recurrente sustenta su recurso en las causales de interpretacin
errnea e inaplicacin de una norma de derecho material; que en cuanto a la
primera causal, la demandada, fundamentndola, manifiesta que se ha
interpretado errneamente el artculo mil setecientos del Cdigo Civil, puesto
que, segn agrega, si bien los contratos de arrendamiento de fojas veintiocho y
veintinueve han vencido, por permanecer en el uso del bien arrendado no se
entiende que hay renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento bajo
sus mismas estipulaciones y en tal sentido su situacin jurdica no es la de
ocupante precario; que, con relacin a la segunda causal, seala la recurrente

que se ha inaplicado el artculo mil trescientos sesenticinco del mismo Cdigo,


conforme al cual en los contratos de ejecucin continuada que no tienen plazo,
cualquiera de las partes puede ponerle fin mediante aviso previo remitido por
va notarial, lo que no ha sucedido; CONSIDERANDO: Primero: Que, doa Flor
de Mara Orbegozo viuda de De La Cruz, representada por doa Rosario Daz
Angulo, invocando su calidad de propietaria del inmueble ubicado en el jirn
Santa Ana nmero ciento cuarenticuatro- ciento cuarentisis de la ciudad de
Chachapoyas, solicita la desocupacin de dicho inmueble, atribuyndole a los
demandados don Adn Tafur Valqui y doa Dora Concepcin Cedrn Pretell, la
condicin de ocupantes precarios; Segundo: Que, las instancias inferiores dan
por acreditado la existencia de los contratos de arrendamiento de fojas
veintiocho y veintinueve, de fechas primero de setiembre de mil novecientos
setentitrs y doce de abril de mil novecientos setenticinco, respectivamente,
siendo la arrendataria la emplazada doa Dora Concepcin Cedrn Pretell;
Tercero: Que, sin embargo, al encontrarse vencidos dichos contratos de
arrendamiento, tanto el juez como la Sala Civil han interpretado el artculo mil
setecientos del Cdigo Civil en el sentido que, no procediendo la renovacin
tcita sino la continuacin del arrendamiento, bajo las mismas condiciones, la
accionante puede pedir su restitucin en cualquier momento, atribuyndole a
los demandados la calidad de ocupantes precarios simplemente por haber
vencido el plazo fijo del contrato en base al cual vienen poseyendo el inmueble
sub-litis; Cuarto: Que, el artculo mil setecientos del Cdigo acotado es claro al
sealar que una vez vencido el plazo del contrato y si el arrendatario
permanece en el uso del bien, no se entiende que hay renovacin tcita sino la
continuacin del arrendamiento, es decir, el contrato de arrendamiento no
fenece, slo se convierte en uno de duracin indeterminada, bajo sus mismas
estipulaciones, hasta que el arrendador ponga fin a dicho contrato dando aviso
judicial o extra-judicial al arrendatario, de conformidad con lo establecido por el
artculo mil setecientos tres del Cdigo Civil, concordado con el artculo mil
trescientos sesenticinco del mismo Cdigo; Quinto: Que, por lo expuesto, es
obvio que a la demandado recurrente no se le puede considerar como
ocupante precaria, por el contrario, tiene la calidad de arrendataria ya que
ocupa el inmueble en virtud de un contrato de duracin indeterminada; Sexto:
Que, consecuentemente, las instancias inferiores han interpretado
errneamente el artculo mil setecientos del Cdigo Civil; declararon
FUNDADO el recurso de casacin de fojas sesentids interpuesto por doa
Dora Concepcin Cedrn Pretell; en consecuencia NULA la sentencia de vista
de fojas sesenta, de fecha doce de enero del presente ao; Actuando en Sede
de Instancia REVOCARON la sentencia apelada de fojas cuarenticinco, su
fecha diecisiete de noviembre de mil novecientos noventisiete, que declara
fundada la demanda de fojas tres; reformndola la declararon
IMPROCEDENTE; ORDENARON se publique la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por Doa Flor de Mara Orbegozo
viuda de De La Cruz debidamente representada por doa Rosario Daz Angulo
con don Adn Tafur Valqui y otra, sobre Desalojo por Ocupacin Precaria; y los
devolvieron.
SS. URELLO A.; ALMENARA B.; RONCALLA V.; VSQUEZ C.;
ECHEVARRA A.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL


1.

INTRODUCCIN.

La presente jurisprudencia resulta sumamente atractiva no slo por lo


controvertido del tema objeto de anlisis sino por permitirnos evaluar los
problemas asistemticos que afronta nuestro Cdigo Civil.
Para efectuar el presente comentario consideramos importante cubrir
tres aspectos: uno primero de anlisis de temas introductorios como la
autonoma privada y el plazo en el contrato de arrendamiento; uno segundo
que se referir a los problemas que existen en nuestra legislacin en torno a
los artculos 1699, 1700 y 1704; y en el tercer punto perseguiremos postular
unas conclusiones a manera de propuestas para permitir una lectura
sistemtica de las normas.
2.

TEMAS PRELIMINARES.

a) Autonoma privada:
Todo acto jurdico (negocio jurdico, desde un enfoque pandectista, de
efectuarse una propuesta paralela) es un instrumento o herramienta de
autonoma privada. Dicha autonoma debemos estudiarla a la par con la
autonoma de la voluntad, para encontrar los puntos similares y dismiles entre
ambas teoras, que muchas veces se nos presentan como sinnimos.
a.1) La Teora de la autonoma de la voluntad: La presente tesis se
reconoce dentro de un enfoque subjetivista francs, que teniendo como base
una perspectiva humanista, establece que el hombre nace, vive y muere libre
y por lo tanto determina y gobierna sus conductas mediante su voluntad, la que
le pertenece por propia naturaleza. En esta medida el sujeto puede celebrar
actos jurdicos en la medida que tenga discernimiento y se encuentre dicha
conducta dentro de los marcos establecidos por la Ley: las normas imperativas
y prohibitivas, el orden pblico y las buenas costumbres. Tal es la relacin
existente entre la capacidad jurdica del sujeto con su capacidad natural, la que
el propio ordenamiento civil peruano (que se reconoce dentro de una
perspectiva subjetiva francesa) regula. Es as que podemos apreciar que
cuando nuestro Cdigo establece en el artculo 140 que para la validez de un
acto jurdico se requiere agente capaz, dicho requisito se debe complementar
con lo dispuesto en los artculos 42, 43 y 44 del mismo cuerpo de leyes. En tal
sentido, cuando nos referimos a un agente capaz se entiende que es aqul que
ha cumplido la mayora de edad (entindase 18 aos regularmente) y no est
incurso en alguna causal que afecte su normal discernimiento como
toxicomana, ebriedad habitual, enfermedad mental, entre otras, que como lo
podemos apreciar son anomalas de orden natural.
En resumen la teora de la autonoma de la voluntad considera que la
capacidad jurdica est determinada por la naturaleza del sujeto y por lo tanto
est bajo el gobierno de la voluntad connatural al ser humano. En este contexto

el Estado cumple un rol controlador, en tanto, determina los lmites de


actuacin del sujeto como son: la ley, el orden pblico y las buenas
costumbres.
El problema se presenta cuando tratamos de coordinar lo expuesto con
lo dispuesto por el artculo 1358 del mismo cuerpo de leyes. Tal como es de
nuestro conocimiento el artculo indicado establece que son vlidos los
contratos celebrados por incapaces relacionados con actos de su vida
ordinaria, en la medida que no estn privados de discernimiento. Nos
preguntamos, ante lo expuesto, Acaso no era necesario para la adecuada
construccin de un acto jurdico que ste se celebre por un sujeto capaz?,
entonces existen actos celebrados por incapaces que son vlidos?
Para responder a dichas interrogantes efectuemos el estudio de la
Teora de la Autonoma Privada.
a.2) Teora de la autonoma privada: La presente teora establece que el
sujeto puede celebrar actos vlidos en la medida que acte con capacidad
jurdica, siendo sta conferida por el propio ordenamiento jurdico. Tal como lo
podemos observar la capacidad no es una facultad que le pertenece al sujeto
por propia naturaleza, tal como lo consideraba la Teora antes desarrollada,
sino es el Estado quien cumple un rol fundamental en la delegacin de
facultades. En este sentido puede ocurrir un reconocimiento de capacidad en
diversas situaciones, no debiendo encontrarse el sujeto en el ejercicio
(necesariamente) de sus facultades plenas.
En resumen, la capacidad que le permite al sujeto celebrar actos vlidos,
le es otorgada por el ordenamiento jurdico, teniendo por contenido dos
libertades: la libertad de vinculacin y la de autorregulacin o configuracin
interna. Ambas libertades deben ser ejercidas por el sujeto dentro de los lmites
establecidos por el ordenamiento jurdico, no debiendo existir restriccin alguna
que elimine o anule el ejercicio de ambas. La libertad de vinculacin es aquella
en virtud de la que el sujeto determina si se relaciona y con quin, siendo
conocida en el mbito contractual como libertad de contratar. En tanto, la
libertad de configuracin interna o de autorregulacin establece que el sujeto,
una vez creada la relacin jurdica, puede determinar las reglas que orientan el
desarrollo de la misma, dependiendo el ejercicio de dicha libertad de la
naturaleza del acto celebrado (es as que si nos encontramos ante un acto
jurdico unilateral la determinacin la efectuar el sujeto de forma individual, en
tanto que, de haberse celebrado un acto consensual la determinacin ser el
resultado de la actuacin de los sujetos intervinientes, en consenso).
De lo sealado podemos concluir que no interesa si el sujeto, desde el
punto de vista natural, tiene o no capacidad, sino slo es importante que el
ordenamiento jurdico le haya conferido autonoma privada. En esta lnea de
explicacin se encuentra el artculo 1358 del Cdigo Civil, el cual es una copia
del Cdigo Civil italiano de 1942, que se adscribe a la tesis de la autonoma
privada.
b) Libertad contractual y contrato de arrendamiento.

Tal como lo hemos indicado en el desarrollo de la autonoma privada en


el contrato debemos reconocer el ejercicio de dos libertades ha efectos de
considerar la existencia de una verdadera libertad de contratacin, estas
libertades son: la libertad de contratar y la libertad contractual.
La primera de las libertades nos permite decidir si es que deseamos
vincularnos con un sujeto en un momento determinado, no pudindose, por
tanto, crearse vnculos no deseados por el sujeto. Un supuesto que nos puede
graficar el ejercicio de la presente libertad es el caso de las denominadas
clusulas de atadura que de acuerdo a lo dispuesto por el INDECOPI estn
prohibidas, como sucede, por ejemplo: en la firma de un documento contractual
de arrendamiento de un local para una determinada recepcin en cuyo
contenido se seala que debe el contratante necesariamente contratar los
servicios de los mozos y buffet de una determinada compaa.
La segunda de las libertades objeto de estudio es la de configuracin
interna o autorregulacin, conocida con el nombre de libertad contractual, en
virtud de la que el sujeto (o sujetos) decide(n) las reglas aplicables a la
vinculacin creada. Es el caso, por ejemplo, de los contratos de arrendamiento
en los que las partes determinan el monto de la renta a pagarse, el Estado no
puede imponer la congelacin del monto (ante una devaluacin) y menos el
pago fraccionado de la misma, de no haberse convenido por las partes. As, el
artculo 62 de la Constitucin reconoce la libertad de contratar (discrepamos
con la denominacin propuesta en el tenor del artculo) de acuerdo a las leyes
vigentes al momento de la contratacin. El reconocimiento de la libertad de
autorregulacin en el mbito contractual ha trado novedades en nuestro
sistema dado que elimin las arbitrariedades que el Estado, desde una
perspectiva paternalista, impona en los contratos de arrendamiento.
La presente libertad es fundamental en los denominados contratos
tpicos en la medida que los sujetos son los que gobiernan sus
comportamientos, quedando la regulacin del Cdigo Civil como una de
carcter supletoria a la voluntad de las partes. En este sentido, lo que
establezcan las partes respecto a la renta, el bien, el plazo, el destino, las
alteralidades (mejoras, frutos y deterioros), entre otros aspectos son
vinculantes e invariables por el Estado, salvo que las partes lo modifiquen.
c) El plazo del contrato de arrendamiento como expresin de voluntad.
El contrato de arrendamiento es un contrato de duracin finita, en la
medida que no es perpetuo. Dicho contrato permite conferir a otro el uso (y
disfrute) de un bien (mueble o inmueble) por un plazo (determinado o
indeterminado) a cambio del pago de una renta (no necesariamente en dinero).
El plazo, tal como lo vemos, es un elemento importante del contrato de
arrendamiento dado que determina el momento en el que ste concluye,
surgiendo el deber de restitucin, por parte del arrendatario, del bien. Dicha
restitucin operar en un momento especfico el cual puede haber sido
preestablecido por los propios contratantes como es en el caso del plazo

determinado, o puede realizarse una vez solicitada la restitucin como ocurre


en el plazo indeterminado. Es as como lo establecen los artculos del Cdigo
Civil 1699 y 1703 que nos indican:
Artculo 1699.- El arrendamiento de duracin determinada concluye al
vencimiento del plazo establecido por las partes, sin que sea necesario aviso
previo de ninguna de ellas.
Artculo 1703.- Se pone fin a un arrendamiento de duracin
indeterminada dando aviso judicial o extrajudicial al otro contratante.
Depender entonces de la voluntad de los sujetos contratantes el
establecer el momento en el que concluye el arrendamiento, en la medida que
las reglas del contrato son establecidas por stos en ejercicio de su libertad
contractual (manifestacin de la autonoma privada).
d) El poseedor precario.
Existe controversia respecto a quin debe considerarse poseedor
precario en la medida que el contenido semntico jurdico del trmino precario
ha estado alterndose conforme a evolucionado la institucin.
Es as como en tiempos romanos se puede concebir al ocupante
precario como un sujeto que toma en posesin un determinado bien por gracia
del propietario luego de haber efectuado el ruego respectivo, es por ello que se
le conoca tambin como poseedor por rogacin.
Luego de ello el precario se entiende como aqul que carece de ttulo,
en tanto, no ingresa al bien en virtud de un acto jurdico celebrado con el
propietario sino por invitacin graciosa de ste. Esta identificacin del precario
con aquel sujeto que carece de legitimidad ha llegado hasta nuestros das,
efectundose una asimilacin del poseedor precario con el poseedor ilegtimo
(de buena o de mala fe). Por lo tanto, se entiende al precario como aqul cuyo
ttulo ha fenecido o que carece del mismo, en tal sentido puede ser un sujeto
que accede a la posesin por un ttulo invlido o que teniendo uno eficaz ha
sido resuelto, rescindido o concluido por extincin natural.
3.

ESTADO DE LA CUESTIN

A efectos de comentar la presente jurisprudencia consideramos como


puntos controvertidos de la presente los siguientes:
a.- Si resulta de aplicacin al presente caso lo dispuesto en el artculo
1700 del Cdigo Civil y si podemos excluir dicha aplicacin por existir un pacto
expreso de acuerdo al artculo 1699 del C.C.
b.- Si es aplicable al presente caso lo regulado en el artculo 1365 del
Cdigo Civil sobre el aviso notarial y en este sentido, cmo afecta lo dispuesto
en el artculo 1704 del Cdigo Civil.

4.

ANLISIS DEL ESTADO DE LA CUESTIN

a.- El artculo 1699 del Cdigo Civil y su relacin con lo dispuesto en el


artculo 1700.
De la lectura del artculo 1699 del Cdigo Civil, tal como lo hemos
indicado anteriormente, podemos concluir que el arrendamiento, cuando tiene
un plazo de duracin determinada, termina una vez que vence dicho lapso de
tiempo, sin necesidad de un aviso previo.
En este sentido el presente artculo respeta lo regulado por la voluntad
de los sujetos contratantes quienes en ejercicio de su libertad de
autorregulacin o configuracin interna (libertad contractual) han establecido el
momento en el que el sujeto arrendatario debe restituir el bien al propietario del
mismo (recordemos que el arrendamiento no es perpetuo), por tanto surge una
situacin jurdica de ventaja de derecho subjetivo (de orden legal, en tanto
surge al amparo de lo dispuesto en el Cdigo Civil) en el sujeto arrendador que
le permite exigir la entrega del bien, siendo tal situacin una que se ejerce fuera
de una relacin jurdica obligatoria que se ha extinguido por el solo vencimiento
del trmino final del plazo.
Ante tal posicin, surge la pregunta: cmo se relaciona lo explicado con
lo dispuesto en el artculo 1700 del Cdigo Civil?
El artculo en mencin establece que vencido el plazo del contrato, si el
arrendatario permanece en el uso del bien arrendado, no se entiende que hay
renovacin tcita, sino la continuacin del arrendamiento, bajo sus mismas
estipulaciones, hasta que el arrendador solicite su devolucin, la cual puede
pedir en cualquier momento.
El presente artculo reconoce como su antecedente al artculo 1532 del
Cdigo Civil de 1936 el que indica que Concluida la locacin por haberse
vencido el trmino, si pasan quince das sin que el locador solicite la cosa, ni el
conductor la devuelva se renueva el contrato, pero queda sujeto a las reglas de
los de duracin indeterminada.... Tal como se puede apreciar ambos artculos
son sustancialmente similares con la nica salvedad respecto a si nos
encontramos ante una misma relacin obligatoria o ante una nueva. En el caso
del artculo de nuestra actual regulacin nos encontramos ante un mismo
contrato el cual se modifica por imperio de la ley a uno de duracin
indeterminada, mientras que en lo que se refiere al Cdigo Civil de 1936 exista
una nueva relacin producto de una renovacin tcita, en esta medida las
garantas establecidas para la relacin primitiva se extinguan si es que haban
sido constituidas por tercera persona. Este ltimo aspecto difiere del actual
Cdigo en tanto al mantenerse el arrendatario en la misma relacin las
garantas que haban sido constituidas no se afectan.
Entonces, podemos aseverar que el presente artculo 1700 de la actual
regulacin civil es un artculo que implica una intromisin legal en la voluntad
de las partes, basado en la permisin regulada en el artculo 1355 del mismo
cuerpo de leyes: La ley, por consideraciones de inters social, pblico o tico

puede imponer reglas o establecer limitaciones al contenido de los contratos.


El presente artculo es un claro rezago de un paternalismo hoy abandonado, en
tanto el Estado no puede, segn lo establece el artculo 62 de la Constitucin
de 1993, afectar la libertad contractual de los contratantes entrometindose en
el contenido de los contratos, dado que en la actualidad se intenta implantar un
sistema econmico social de mercado sustentado en el libre juego de la oferta
y la demanda, en el que el Estado cumple un rol subsidiario.
Por tanto, existe una clara contradiccin entre lo regulado por el artculo
1699 del Cdigo Civil y lo dispuesto por el 1700 del mismo cuerpo legal, en la
medida que no debe continuar la relacin una vez concluido el plazo en tanto
ha vencido el derecho a uso y disfrute cedido, ms an NO ES NECESARIO
EL AVISO DE CONCLUSIN, dado que bastara para las partes lo acordado en
el documento contractual que es ley para las partes, segn lo que establece
el artculo 1361 del Cdigo Civil el cual seala los contratos son obligatorios en
cuanto se haya expresado en ellos. Se presume que la declaracin expresada
en el contrato responde a la voluntad comn de las partes y quien niegue esa
coincidencia debe probarla.
Por lo tanto, no entendemos el porqu de lo dispuesto en el artculo
1700 del Cdigo Civil, el que a su vez se contradice con lo regulado en el
artculo 1704 del mismo Cdigo, tal como lo analizaremos ms adelante.
Finalmente, en lo que atae a este primer punto controvertido debemos
anotar que el artculo en mencin confunde el plazo determinado con uno
indeterminado, en tanto no resulta necesario en el presente caso que se
efecte una modificacin a la relacin obligatoria creada, en tanto es claro y
contundente que concluye el derecho a usar el bien por parte del arrendatario
al vencimiento del plazo, sin necesidad de aviso alguno.
b. De la aplicacin del artculo 1365 del Cdigo Civil y de los alcances
del artculo 1704.
Segn lo dispone el artculo 1365 del Cdigo Civil En los contratos de
ejecucin continuada que no tengan plazo convencional o legal determinado,
cualquiera de las partes puede ponerle fin mediante aviso previo remitido por la
va notarial con una anticipacin no menor de treinta das. Transcurrido el plazo
correspondiente el contrato queda resuelto de pleno derecho. En este artculo
podemos apreciar que el supuesto de hecho normativo se refiere a una
ausencia de plazo convencional o legal determinado, que no le resulta
aplicable al presente caso, en la medida que las partes haban convenido un
arrendamiento a plazo determinado. Por lo tanto, no es posible, segn las
reglas del silogismo jurdico, subsumir el hecho en el supuesto de hecho de la
norma y, por lo tanto, es inaplicable para el caso la consecuencia jurdica del
aviso notarial.
Por lo expuesto, es de aplicacin al caso lo sealado en el artculo 1704
del Cdigo Civil el que nos indica: Vencido el plazo del contrato o cursado el
aviso de conclusin del arrendamiento, si el arrendatario no restituye el bien, el
arrendador tiene derecho a exigir su devolucin y a cobrar la penalidad

convenida o en su defecto, una prestacin igual a la renta del perodo


precedente, hasta su devolucin efectiva. El cobro de cualquiera de ellas no
importar la continuacin del arrendamiento.
El presente artculo resulta contrario a lo regulado por el artculo 1700
del Cdigo Civil a pesar de regular el mismo supuesto de hecho (la no
restitucin del bien por parte del arrendatario). Es as que podemos observar
en el presente artculo que no existe una continuacin del contrato de
arrendamiento, lo que nos parece correcto, en la medida que la relacin se ha
extinguido al expirarse el plazo correspondiente. Es, a nuestro criterio, el
presente artculo apropiado y sistemtico-lgico con lo regulado en los artculos
1699 y 1703 del Cdigo Civil, dado que si el arrendador convino con el
arrendatario un plazo, una vez vencido, deber devolverse el bien, en tanto
que, de no haberse convenido plazo alguno ser necesario cursar una carta
notarial, segn lo dispuesto en el artculo 1703 del Cdigo Civil que se
complementa de forma adecuada con la regla general recogida en el artculo
1365 del mismo cuerpo de leyes.
5.

CONCLUSIN

En este sentido, nos preguntamos como aspecto conclusivo del presente


comentario si resulta precario el arrendatario?. Nuestra respuesta es que s
en la medida que su contrato ha fenecido y por lo tanto ha perdido legitimidad
(desde el momento del vencimiento del plazo o para algunos, desde el aviso de
conclusin).
Ante lo expuesto nos permitimos sugerir las siguientes precisiones
jurdicas en nuestro Cdigo Civil:
a)

La derogacin del artculo 1700 del Cdigo Civil.

b)
La regulacin del artculo 1704 del Cdigo Civil conjugado con los
artculos 1699 y 1703 del mismo cuerpo de leyes.
c)
La eliminacin del artculo 1355 del Cdigo Civil por ser contrario
al artculo 62 de la Constitucin.
Lima, 31 de julio de 2001

DERECHO LABORAL

LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL TRABAJO Y LAS RELACIONES


LABORALES EXCLUIDAS - Jorge Toyama Miyagusuku - Fernando Correa
Salas
LA REPARACIN DEL DAO OCASIONADO POR EL DESPIDO NULO Mnica B. Pizarro Diaz

LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL TRABAJO Y LAS RELACIONES


LABORALES EXCLUIDAS (Jorge Toyama Miyagusuku - Fernando Correa
Salas)
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
Segn el fallo, el tiempo en que se prest servicios con las caractersticas de
una relacin laboral, pero sobre la base de un contrato de locacin de servicios,
no es acumulable al tiempo anterior laborado con contrato de trabajo, pues a la
fecha del cese y posterior contratacin exista una norma (art. 218 del D. Leg.
N 770), que permita retener a los trabajadores de determinadas empresas en
liquidacin mediante dicho tipo de contrato civil. Para los autores, si bien el
sentido de esta noma era procurar cierto alivio econmico en la situacin de
crisis que se atraviesa naturalmente en una liquidacin, se advierte la dificultad
que surge para el Derecho del Trabajo, pues con ello se vulneran los principios
de la primaca de la realidad y de continuidad de la relacin laboral, entrando
stos en conflicto con los valores de estabilidad econmica.
CAS. N 2016-98 LIMA
Lima, veintiuno de mayo de mil novecientos noventinueve.- LA SALA DE
DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA. VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo
en la fecha; integrada por los seores Vocales Buenda Gutierrez, Beltran

Quiroga, Alameida Pea, Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de


verificada la votacin con arreglo a Ley emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN: Interpuesto a fojas ciento setenta por la Compaa
de Seguros La Universal Sociedad Annima, en Liquidacin, contra la
sentencia de vista de fojas ciento sesentiuno, su fecha veintiocho de mayo de
mil novecientos noventiocho, que Confirma la sentencia apelada de fojas ciento
veinticinco, su fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos noventisiete,
que declara Fundada en parte la demanda; y ordena que la demandada pague
a don Marcial Ramos Alfaro la suma de mil setecientos diecinueve nuevos
soles, con lo dems que contiene, en los seguidos sobre Beneficios Sociales.
CAUSALES DEL RECURSO: La impugnante sustenta su recurso en: a)
interpretacin errnea de los artculos trescientos treintisiete del Decreto
Legislativo seiscientos treintisiete y doscientos dieciocho del Decreto
Legislativo setecientos setenta. b) Contradiccin Jurisprudencial con las
sentencias expedidas por las Salas Laborales de Lima, en casos objetivamente
similares. CONSIDERANDO: Primero.- Que, el presente recurso se resuelve de
conformidad con lo dispuesto por el artculo tres de la Ley veintisiete mil
veintiuno, al cumplir con los requisitos de forma y fondo exigidos por los
artculos cincuentisis y cincuentisiete de la Ley veintisis mil setecientos
treintisis. Segundo.- Que la recurrida se fundamenta, en que si bien, la Ley de
Banca y Seguros facultaba a las empresas a contratar trabajadores bajo
locacin de servicios, sin embargo, en aplicacin del principio de primaca de la
realidad, considera que al no haber variado la forma de prestacin de servicios,
la relacin jurdica fue laboral. Tercero.- Que, se ha establecido en el proceso,
que el accionante ha laborado para la demandada desde el veintiocho de
octubre de mil novecientos setentiocho hasta el treintiuno de agosto de mil
novecientos noventitrs, segn certificado de trabajo que corre a fojas
cuarenticinco y la liquidacin de beneficios sociales que obra a fojas dos y, a
partir de dicha fecha suscribi contrato de locacin de servicios, sin que
existiera interrupcin del plazo, ni se variara las actividades que estaba
desempeando. Cuarto.- Que siendo la empleadora una institucin de seguros,
mediante Resolucin SBS nmero veintitrsnoventitrs, su fecha veintisiete
de enero de mil novecientos noventitrs se nombr la comisin encargada del
proceso de liquidacin de la misma, por lo que resultaba de aplicacin el
Decreto Legislativo seiscientos treintisiete Ley General de Instituciones
Bancarias Financieras y de Seguros subrogado posteriormente por el Decreto
Legislativo setecientos setenta, del veintiocho de octubre de mil novecientos
noventitrs. Quinto.- En este orden de ideas, dada la circunstancia especial de
la entidad que se encontraba en estado de liquidacin a fin de llevar a cabo
dicho proceso y evitar que aqulla siga generando un mayor pasivo, en
resguardo de su patrimonio, los artculos trescientos treintisiete y doscientos
dieciocho de los Decretos Legislativos seiscientos treintisiete y setecientos
setenta respectivamente, facultaban la retencin de los ex-trabajadores que
considere necesarios bajo contrato de locacin de servicios. Sexto.- Que,
aplicndose esta norma restrictivamente, dentro del contexto econmico y
financiero para el cual fue prevista, no se transgrede con ello, los derechos del
servidor toda vez que encontrndose imposibilitada de seguir ejecutando el
contrato de trabajo, por la situacin excepcional mencionada, quedaba a libre
voluntad de aqul y al acuerdo con sta, la continuacin de una relacin
jurdica distinta, como es la de locacin de servicios prevista en los artculos mil

setecientos sesenticuatro y siguientes del Cdigo Civil. Stimo.- Que, de este


modo, an continuando el actor a partir de setiembre de mil novecientos
noventitrs, realizando la misma actividad para la emplazada, sin solucin de
continuidad, no da lugar a la existencia de un contrato de trabajo, ni a su
desnaturalizacin mediante la celebracin de contratos de locacin de
servicios, o el pago equivocado de ciertos beneficios sociales, desde aquella
fecha hasta marzo de mil novecientos noventisiete, en que se puso fin a la
relacin contractual, por cuanto era una norma legal de la misma jerarqua que
el Decreto Legislativo setecientos veintiocho, la que lo estaba autorizando,
como una modalidad especial. Octavo.- Que bajo estas premisas, la
contradiccin que se advierte con las resoluciones que se acompaan, debe
resolverse conforme se expone en estos considerandos y, habindose incurrido
en las causales de casacin denunciadas y en aplicacin del artculo
cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, modificada por la Ley veintisiete
mil veintiuno. RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas ciento setenta por la Compaa de Seguros La Universal
Sociedad Annima, en Liquidacin; en consecuencia NULA la sentencia de
vista de fojas ciento sesentiuno, su fecha veintiocho de mayo de mil
novecientos noventiocho; y actuando en sede de instancia, REVOCARON la
resolucin apelada de fojas ciento veinticinco, que declara Fundada en parte la
demanda, la que REFORMNDOLA declararon INFUNDADA en todas sus
partes; en los seguidos por don Marcial Ramos Alfaro, sobre Beneficios
Sociales; ORDENARON se publique el texto de la presente resolucin en el
Diario El Peruano; y los devolvieron.
SS. BUENDA G. BELTRN Q. ALAMEIDA P. SEMINARIO V. ZEGARRA
Z.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

La sentencia bajo anlisis resuelve una controversia presentada por la


consideracin de un ex trabajador de que el tiempo que labor, bajo contrato
de locacin de servicios para la empresa que recurre a la casacin, se sume al
tiempo anterior que trabaj para la misma empresa, bajo un contrato de trabajo,
para el clculo de sus beneficios sociales.
Ocurre en este caso que Marcial Ramos Alfaro prest servicios bajo un
contrato de trabajo para la Compaa de Seguros La Universal S.A. desde el 28
de octubre de 1975. Posteriormente, en 1993 la Superintendencia de Banca y
Seguros nombr una comisin encargada del proceso de liquidacin de la
empresa. En este contexto, esta comisin de liquidadores decide, bajo el
amparo que le otorgaba el artculo 218 del Decreto Legislativo N 770, Ley
General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros, dar por
terminado el contrato del accionante y contratar a ste, de manera inmediata,
con un contrato de locacin de servicios.

La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de la


Repblica resolvi este recurso a favor de la empresa, es decir, no considera
que el tiempo en que se labor bajo contrato de locacin de servicios pueda
sumarse al tiempo anterior en que rega una relacin laboral entre las partes.
Como se percibe, el debate principal se centra en la consideracin de
este tiempo en que existe formalmente un contrato de locacin entre las partes
a la luz del principio laboral de Primaca de la Realidad. Es decir, si durante
este perodo rigi una relacin laboral o una de naturaleza civil.
Adicionalmente, debe analizarse la relacin de la norma en que se basa
la decisin de la Sala, a saber, el artculo 218 del Decreto Legislativo N 770,
con los principios citados del Derecho del Trabajo.
2.
EL PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y EL PRINCIPIO
DE CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL
a. El principio de Primaca de la Realidad.
La simulacin es considerada como el acto por el cual se aparenta
celebrar un acto jurdico cuando en realidad no existe voluntad para celebrarlo
(1). Existe simulacin relativa cuando se forma una apariencia que oculta un
contrato distinto, que es el que los contratantes han celebrado y quieren
disimular (2).
En el Derecho del Trabajo es particularmente importante la simulacin
relativa pues, por lo menos en la realidad peruana, es la que mayor nmero de
dificultades suele presentar al fin protector del Derecho del Trabajo.
Con relacin al contrato de trabajo, puede ocurrir que este contrato se
utilice para ocultar otro negocio jurdico, o que un negocio jurdico distinto
oculte al contrato de trabajo. Contrastando otra vez con lo que generalmente
ocurre en la realidad, se percibe que la segunda es la opcin de mayor
ocurrencia.
Lo que mayormente se pretende con una relacin excluida del Derecho
Laboral es evitar la aplicacin de las normas tuitivas del trabajador propias del
Derecho del Trabajo, y que la relacin jurdica se regule, en cambio, por
normas de otras ramas del Derecho que resulten menos protectoras para una
parte de la relacin (la persona que presta sus servicios para la otra parte). Por
ejemplo, lo que algunos empleadores peruanos pretenden, en ciertos casos, es
esconder con el nombre y formalidades contractuales de un contrato de
locacin de servicios una relacin de naturaleza laboral que por lgica jurdica
debi haber nacido de un contrato de trabajo. La idea es abaratar costos de
contratacin, puesto que al pretender la aplicacin de las normas del Derecho
Civil a la relacin (a travs del ropaje de un contrato de locacin de servicios) y
no las del Derecho del Trabajo, no existe la necesidad, por parte del perceptor
del servicio, de pagar, por ejemplo, beneficios sociales como CTS, seguros,
gratificaciones, etc..

En principio la contratacin de personas que presten servicios a travs


de contratos de locacin no implica perjuicio alguno para las partes, lo
incorrecto es que esta contratacin de servicios bajo formalidades civiles
esconda una relacin laboral. Es decir, el problema para el Derecho del Trabajo
se presenta cuando en la prctica se verifican los elementos esenciales de una
relacin laboral, a saber, prestacin personal, remuneracin y subordinacin
(3).
Como una herramienta para identificar este tipo de simulaciones que
conciernen al Derecho del Trabajo, se presenta el Principio de Primaca de la
Realidad. Al respecto, el maestro Pl Rodrguez define al principio:
El principio de primaca de la realidad significa que en caso de
discordancia entre lo que ocurre en la prctica y lo que surge de documentos o
acuerdos, debe darse preferencia a lo primero, es decir, a lo que sucede en el
terreno de los hechos (4).
En resumen, el principio hace prevalecer en la calificacin jurdica de la
relacin a lo que en los hechos ocurra con ella, sin importar lo que las partes
hayan pactado. Por ejemplo, si en una relacin intersubjetiva existen los
elementos esenciales de la relacin laboral, a saber, prestacin personal,
remuneracin y subordinacin, la relacin se calificar como laboral sin
importar que las partes hayan pactado o sealen que entre ellos existe una
relacin jurdica de otra naturaleza; o peor an que indiquen que entre ellos no
existe relacin alguna.
El Doctor Javier Neves redondea la idea aclarando que, sobre la base
del aforismo jurdico de que las cosas son lo que su naturaleza determina y no
lo que su denominacin las haga, el Derecho del Trabajo ha construido el
Principio de Primaca de la Realidad (5).
Como se ha afirmado ya anteriormente, en la realidad peruana, el
principal contrato encubridor de una relacin laboral es el contrato de locacin
de servicios de naturaleza civil.
Entonces, con el nimo de simplificar ms la aplicacin del principio en
estos casos de simulacin con el ropaje civil de una relacin laboral, puede
afirmarse que, al existir en ambos tipos de relaciones dos de los elementos
esenciales de la relacin laboral: la prestacin personal y la contraprestacin
(remuneracin u honorarios profesionales en cada caso), la mirada del
agente que pretenda descubrir una relacin laboral escondida de esta manera
debe apuntar al tercer elemento que es nico de la relacin de trabajo, la
subordinacin. De modo que si en una relacin jurdica existe subordinacin
adems de los otros dos elementos, bien puede calificrsela de laboral y
aplicarle la normatividad, reglas y principios propios.
En el caso bajo anlisis, este es el elemento que principalmente debe
ser tomado en cuenta para determinar si el tiempo posterior a la culminacin
formal de la relacin de trabajo, es decir, en la que las partes pactaron un
contrato de locacin de servicios civil, es o no de naturaleza laboral fuera del

pacto de las partes. De llegar a esta determinacin, el tiempo laborado sobre la


base de este segundo negocio jurdico debera sumarse al anterior para la
determinacin y contabilidad de los beneficios laborales del ex trabajador.
b. El Principio de Continuidad de la Relacin Laboral.
Otro principio fundamental para el Derecho del Trabajo, y que creemos
resulta relevante para el anlisis del caso, es el Principio de Continuidad.
El contrato de trabajo es el origen de la relacin laboral. Esta relacin
laboral es de tracto sucesivo, pues sta no se agota con la realizacin
instantnea de ciertos actos sino que contina en el tiempo. Sobre la base de
reconocer la importancia que tiene para el trabajador no slo su presente como
tal, sino tambin su futuro en tal calidad, en la medida principal de conseguir
con esto cierta estabilidad econmica, el Derecho ha credo conveniente
instituir como principio la necesidad de que la relacin laboral se extienda el
mayor tiempo posible.
En simples palabras de Pl: este principio expresa la tendencia actual
del derecho del trabajo de atribuirle la ms larga duracin a la relacin laboral
desde todos los puntos de vista y en todos los aspectos (6).
Alonso Garca afirma que el principio se manifiesta en dos sentidos
posibles: por un lado, en cuanto que la relacin de trabajo es de tracto
sucesivo; por otro, en cuanto a que la extincin de la relacin contractual
nacida del contrato de trabajo produce automticamente la prrroga tcita del
mismo (7). Agrega el autor que son tambin manifestaciones de este principio
de continuidad aquellas que se dan en los supuestos de meras interrupciones
en la prestacin de trabajo contratada o en los casos de suspensin de la
relacin laboral, en todos los cuales no se produce la ruptura de la relacin
anterior y el nacimiento de otra nueva, sino la prolongacin y continuidad de la
que ya exista, que reanuda sus efectos en toda su plenitud y con toda su
eficacia (8).
Ambos principios sern tomados en cuenta en el desarrollo siguiente por
tener relacin con la correcta calificacin jurdica del caso analizado.
3.
LOS PRINCIPIOS DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y DE
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL FRENTE A LA ESTABILIDAD
ECONMICA.
a. El Decreto Legislativo N 770, Ley General de Instituciones Bancarias,
Financieras y de Seguros.
La Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica basa su decisin de no considerar el tiempo en que se
prest servicios sobre la base de un contrato de locacin de servicios de
naturaleza civil, en el caso bajo anlisis, en el hecho de que a la fecha del cese
del trabajador y posterior contrato bajo locacin exista una norma, en el
artculo 218 del Decreto Legislativo N 770, que permita retener a trabajadores

de compaas de seguros en proceso de liquidacin bajo modalidad de


contratos de locacin de servicios. El artculo deca expresamente:
Artculo 218.- A fin de propender a una mejor marcha del proceso, los
liquidadores, con cargo a los recursos de la empresa o entidad, estn
facultados para:
a)Contratar profesionales.
b)Retener a los trabajadores de la empresa o entidad que estimen
necesarios.
c)Contratar otros trabajadores.
Los contratos a que se refiere este artculo se realizan bajo la modalidad
de locacin de servicios, previa resolucin del contrato de trabajo en el caso del
inciso b).
En el caso bajo anlisis, en la medida en que el trabajador estaba
laborando para la empresa bajo contrato de trabajo y luego es contratado en la
modalidad de locacin de servicios, era de aplicacin el inciso b del artculo
mencionado. Es decir, este inciso permita que, frente a la liquidacin de la
empresa, se mantenga a los trabajadores que se necesiten pero contratados
bajo contratos civiles de locacin de servicios, de manera que los costos por la
contratacin de estas personas se reduzcan y la empresa pueda llevar de
mejor modo el proceso de liquidacin.
Se percibe que, aparentemente, la finalidad de la norma es procurar
cierto alivio econmico en la situacin de crisis que se atraviesa naturalmente
en una liquidacin. La dificultad para el Derecho del Trabajo estriba en que bajo
este fin se estn vulnerando los principios presentados anteriormente, es decir,
los principios del Derecho del Trabajo de la Primaca de la Realidad y de
Continuidad de la Relacin Laboral. Esta afirmacin se explicar
seguidamente.
Esta constatacin origina que deba analizarse la norma con criterios de
confrontacin de valores jurdicos; por un lado, los principios laborales de
Primaca de la Realidad y Continuidad de la Relacin Laboral y, por el otro, la
supervivencia en funcionamiento de una empresa que pasa, evidentemente,
por aligerar los gastos as como la seguridad jurdica y econmica que brinda la
posibilidad de tener un ingreso econmico medianamente estable al ex
trabajador.
En relacin con este ltimo punto la sentencia es enftica al afirmar, en
su sexto considerando, que en relacin con el permiso normativo para contratar
bajo locacin: no se transgrede con ello, los derechos del servidor toda vez
que encontrndose imposibilitada la empleadora de seguir ejecutando el
contrato de trabajo por la situacin excepcional mencionada, quedaba a libre
voluntad de aqul y al acuerdo con sta, la continuacin de una relacin
jurdica distinta.

Entonces, el trasfondo de la norma, que adems es apoyado por la


sentencia comentada, es que ante un conflicto entre valores como el que se
presenta, debe preferirse la contratacin civil, pues aunque no otorgue los
beneficios laborales que s concede el contrato laboral, por lo menos implica no
dejar al trabajador sin una fuente de ingresos, y por el lado de la empresa, este
contrato representa menos costos de contratacin, factor a tener en cuenta si la
empresa transita por un proceso de liquidacin.
Pero existen otros aspectos que deben tomarse en cuenta.
4.
LOS PRINCIPIOS DE PRIMACA DE LA REALIDAD Y DE
CONTINUIDAD DE LA RELACIN LABORAL FRENTE A LOS VALORES DE
ESTABILIDAD ECONMICA.
Frente a este conflicto que plantea la norma bajo comentario, debe
tomarse en cuenta, en primer lugar, a la Constitucin Poltica de 1993. Este
primer cuerpo normativo peruano dedica varios artculos de su Captulo II a la
actividad laboral en sentido estricto, es decir, la que implica una relacin al
amparo del Derecho Laboral. De la constatacin de la proteccin que la
Constitucin otorga al trabajo protegido por el Derecho Laboral, se desprende
el valor social que para el ordenamiento tiene este tipo de contratacin para la
prestacin de servicios.
Con mayor precisin, se afirma en el artculo 23 de la Carta Magna que:
El trabajo en sus diversas modalidades, es objeto de atencin prioritaria del
Estado [...] El Estado promueve condiciones para el progreso social y
econmico, en especial mediante polticas de fomento del empleo productivo y
de educacin para el trabajo. Queda as bastante claro la estima que el
Estado como institucin debe al trabajo. De all, se desprende el nivel de
proteccin que las normas del Derecho del Trabajo y del sistema jurdico
peruano en general deben brindar a este tipo de actividad.
Esta constatacin se repite en normas de rango de ley como la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral. En esta Ley, por ejemplo, el artculo 4
plantea como regla el contrato de trabajo a tiempo indefinido. Otro tanto se
encuentra en la desnaturalizacin de los contratos a modalidad o a tiempo
parcial en la misma Ley. Desnaturalizacin por la que el ordenamiento laboral
transforma estos tipos de contratos pactados a contratos de trabajo a tiempo
indefinido que es el modelo general de contratacin, como ya se plante en el
artculo 4 de la Ley.
Algo parecido se percibe en el nuevo Reglamento de la Ley General de
Inspeccin del trabajo y defensa del trabajador. Esta Ley plantea en su artculo
3 que en caso de surgir discordancia entre los hechos verificados y lo que se
advierte de los documentos o actos formales debe siempre privilegiarse los
hechos constatados. Es decir, que de presentarse una simulacin relativa,
jurdicamente se impondr el contrato oculto.

Esta ltima norma, adems, consagra legalmente el Principio de


Primaca de la Realidad.
Frente a estas constataciones, el legislador de la norma de la Ley
General de Instituciones Bancarias, Financieras y de Seguros ha tenido en
cuenta cuestiones de carcter econmico, principalmente la disminucin de los
costos que implican los contratos laborales para las empresas en liquidacin.
Es verdad que los contratos laborales ocasionan una serie de costos
para el empleador que no existen en la contratacin bajo reglas civiles,
principalmente el pago de los conocidos beneficios laborales (gratificacin,
CTS, vacaciones, etc.).
Sin embargo, este tipo de normas que el ordenamiento contiene
dispona que se simule una relacin civil cuando jurdicamente hablando, en el
fondo, existe una relacin de naturaleza laboral entre las partes contratantes.
Nos explicamos.
La norma permita que trabajadores que anteriormente se
desempeaban bajo relaciones de naturaleza laboral, luego, sin mediar una
interrupcin considerable de tiempo, se desempeen bajo relaciones de
naturaleza civil. El inconveniente existe cuando en la realidad se presenten
casos en que los ex trabajadores desempeen sus labores bajo las mismas
caractersticas que desempeaban cuando eran parte de una relacin laboral.
Es decir, luego de la celebracin del contrato civil, en la mayora de los casos,
al tener el trabajador una funcin particular en la empresa, cumplir las mismas
labores que antes y con las mismas caractersticas: existir en la prctica una
relacin laboral (se seguirn verificando los tres elementos esenciales de una
relacin laboral: prestacin personal, remuneracin y subordinacin).
Entonces, esta norma y otras de las mismas caractersticas afectaran al
principio del derecho laboral de la Primaca de la Realidad, pues no permiten
que este instrumento del Derecho cumpla sus funciones tuitivas, ya que para la
calificacin final del ordenamiento no interesa que exista una relacin civil
simulada porque esta ltima tendr valor para el sistema jurdico peruano.
5.
TRABAJO

LA SENTENCIA Y LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO DEL

Sobre la base de los conceptos que ya se han expuesto en los puntos


precedentes puede analizarse la consideracin o no de los principios del
Derecho del Trabajo en la sentencia bajo estudio.
Desde nuestro punto de vista, la Sala s ha considerado la existencia del
principio de Primaca de la Realidad, pues la sentencia emitida por la Sala
Superior que es objeto de casacin considera a este principio para la
calificacin del tiempo laborado bajo locacin como integrante del tiempo
general sobre el que se debe calcular los beneficios del ex trabajador (segundo
considerando de la sentencia).

Sin embargo, la Sala de la Corte Suprema realiza un balance entre esta


consideracin y la estabilidad econmica de la empresa en liquidacin y del
propio trabajador, la misma que tiene reconocimiento jurdico positivo. Fruto de
esta ponderacin, la Sala se inclina por la segunda opcin: la estabilidad
econmica.
Como ya se adelant, esta preferencia que confirma el criterio de la
norma del Decreto Legislativo N 770 deja de lado el principio de Primaca de la
Realidad, y no toma en cuenta tampoco el principio de Continuidad de la
Relacin Laboral.
Desde el punto de vista estrictamente laboral, es decir, sin tomar en
cuenta la existencia de la norma del Decreto Legislativo N 770, debe
considerarse, en primer lugar, al principio de Primaca de la Realidad. Teniendo
en cuenta a este principio como instrumento de anlisis, considerando el hecho
de que en la realidad se constaten los tres elementos esenciales en la relacin
laboral, aunque formalmente exista una relacin contractual de naturaleza civil,
la calificacin de la relacin sera como laboral. Esto lo reconoce la Sala de la
Corte Superior que resolvi la apelacin del presente caso al afirmar que la
forma en que se llev a cabo la prestacin de servicios del ex trabajador sigui
siendo la misma en todos los elementos tpicos del contrato de trabajo que lo
afectaron desde antes de la suscripcin del contrato de locacin (segundo
considerando de la sentencia en casacin). Posteriormente, la propia Sala de
la Suprema afirma que no variaron las actividades que desempeaba el
trabajador (tercer considerando de la sentencia comentada).
En segundo lugar, el principio de Continuidad de la Relacin Laboral
manda que, ante la constatacin de que luego del contrato de locacin exista
una relacin laboral, se considere (aunque formalmente haya sobrevenido la
extincin de la relacin nacida del contrato de trabajo) que la primera relacin
se extendi hasta la fecha de la salida definitiva del trabajador de la empresa.
De este modo, si la relacin se extiende desde que el ex trabajador
ingres a la empresa hasta que el mismo se deslig definitivamente de la
misma, todo este plazo debe usarse como base de clculo de los beneficios
laborales del ex trabajador. Y, consecuentemente, todos estos beneficios seran
responsabilidad del mismo empleador: la Compaa de Seguros La Universal,
en liquidacin.
Sin embargo, existe la norma del Decreto Legislativo N 770 que permite
que toda la construccin terica realizada sea dejada de lado, pues dispone la
contratacin bajo locacin de servicios, de modo que deba considerarse
jurdicamente una relacin civil.
La Sala Suprema se limita a aplicar lo que la norma dispone. Sin
embargo, en nuestra opinin, otro camino a elegir pudo ser el ejercicio de las
facultades de control difuso permitidos por la misma Constitucin de 1993 al
Poder Judicial en general, de modo que, al no aplicar la norma al caso en
concreto, pudo haber guiado su decisin solamente sobre la base de los
principios mencionados del Derecho del Trabajo recogidos por la propia

Constitucin. Finalmente, como se aprecia, el problema verdadero se desplaza


a la norma en s, como ya se coment.
6.

CONCLUSIONES:

Como se ha considerado ya, la Sala Suprema slo aplica lo que la


norma del artculo 218 del Decreto Legislativo manda a este caso en concreto.
El problema central es, entonces, la norma en s.
Adems, debe tenerse en cuenta que, a favor de los principios del
Derecho del Trabajo, esta norma ha sido derogada en la actualidad por la
vigente Ley del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros, Ley N 26702 en su vigsimo quinta
Disposicin Final y Complementaria.
Sin embargo, las consideraciones vertidas en el presente comentario de
jurisprudencia deben seguir siendo consideradas pues, aunque la norma en la
que se bas el fallo comentado ya no est vigente, en el sistema jurdico
peruano siguen existiendo normas que permiten este tipo de contratos de
locacin dejando de lado los principios del Derecho del Trabajo (9). Y el riesgo
de que en el futuro se sigan dictando normas parecidas seguir existiendo
mientras nuestros legisladores se encuentren ante la proteccin del Derecho
del Trabajo como un lmite relevante, en el mejor de los casos, o peor an, ante
contradicciones a los valores de desarrollo empresarial.

LA REPARACIN DEL DAO OCASIONADO POR EL DESPIDO NULO


(Mnica B. Pizarro Diaz)
Adems de las remuneraciones que dej de percibir, puede el trabajador
exigir una indemnizacin por los daos morales que le produjo el despido que
sufri, finalmente declarado nulo? La sentencia en comentario resuelve
justamente un proceso civil relacionado con este tema. Tras su anlisis, la
autora concluye que no hay razn alguna para eximir al empleador de la carga
de someterse al sistema de responsabilidad civil ante un despido, si es que
este ltimo se realiza mediando el ejercicio abusivo del derecho del empleador
a despedir; lo que en el caso del despido arbitrario supondr la prdida del
empleador del beneficio de pagar una indemnizacin tarifada, y en un despido
nulo implicar que se puedan indemnizar los daos ocasionados, como el dao
moral.
CAS. N 399-99 - LIMA
SALA DE CIVIL PERMANENTE DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA

LA CORTE SUPREMA DE

SENTENCIA
LIMA, QUINCE DE JUNIO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTINUEVE.
1.

MATERIA DEL RECURSO

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Doa Fani Marmel


Figueroa Silva contra la sentencia de vista de fojas doscientos cincuentids, su
fecha dos de octubre de mil novecientos noventiocho, que revocando la
sentencia apelada de fojas ciento noventisis, su fecha diecisiete de diciembre
de mil novecientos noventisiete, declara infundada la demanda.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO

La Sala mediante Resolucin de fecha trece de abril del ao en curso,


ha estimado procedente el recurso, por la causal de inaplicacin de las normas
contenidas en los Artculos mil novecientos ochenticinco y mil novecientos
ochenticuatro del Cdigo Civil ya que con la resolucin judicial de fojas ciento
noventiuno, que anul la sentencia de primera instancia, qued establecido que
la indemnizacin pretendida era de naturaleza civil y no laboral y que el juez
deba evaluar los padecimientos sufridos por la accionante por el hecho de
haber sido despedida, asimismo, ambas instancias de mrito han coincidido en
sealar que est probada la existencia del dao moral sufrido por las
recurrente; sin embargo, el colegiado, pretende que el pago de las
remuneraciones devengadas tienen la misma naturaleza que una
indemnizacin al compensar el dao cuyo resarcimiento se pretende, lo que es
un error por cuanto la remuneracin constituye una contraprestacin por la
labor efectuada, y la indemnizacin tiene por finalidad el resarcimiento de un
dao, que en el presente caso ya se ha aclarado que se trata de un dao civil y
no laboral.
3.

CONSIDERANDO

Primero: Que en autos ha quedado establecido por las instancias de


mrito que la accionante fue cesada el veintiocho de setiembre de mil
novecientos noventa, bajo la modalidad del despido de hecho, (sin las
formalidades de ley) por cuanto la demandada consideraba que la actora no
era su trabajadora sino de la empresa CONEMINSA; que la demandante inici
un proceso judicial de calificacin de despido tendente a lograr su reposicin,
que al ganar el proceso judicial antes aludido basado fundamentalmente en la
aplicacin del principio procesal laboral de la primaca de la realidad consigue
ser repuesta en los ambientes de la demandada el veintids de mayo de mil
novecientos noventisis, que el perodo existente entre el despido y la
reposicin duro cinco aos, siete meses y veinticuatro das, el mismo que es
considerado jurdicamente como una suspensin imperfecta, es decir, que la
trabajadora deja de prestar su actividad y no obstante a ello percibe sus
remuneraciones.
SEGUNDO.- Que, la actora no slo recibi la suma de treinticuatro mil
ochocientos ochenticuatro soles con sesentids centavos de sol como

remuneraciones devengadas por la duracin de la suspensin de su contrato


de trabajo, sino que adems percibi la suma de veinticuatro mil cuatrocientos
cincuentids soles con setentitrs centavos por intereses legales (revaluando
de esta manera sus remuneraciones devengadas); que en adicin a las sumas
antes sealadas, la demandante percibi veintinueve mil cuatrocientos
sesentain soles con noventa centavos por actualizacin de su deuda;
consecuentemente el dao alegado por la actora se encuentra cubierto,
mxime si la demandante en esos cinco aos, siete meses y veinticinco das
que duro la suspensin imperfecta del contrato de trabajo, habr tenido,
aunque sea espordicamente, alguna fuente de ingreso econmico que le
permiti subsistir durante ese lapso que resulta ser adicional a los conceptos
pagados y precisados lneas arriba.
TERCERO.- Que, a mayor abundamiento, se debe considerar en
general que todo despido injustificado trae consigo un dao a la persona y que
lo sufre, por cuanto de un momento a otro, en forma intempestiva el trabajador
deja de percibir su remuneracin, razn por la cual por lo que (sic) nuestra
legislacin laboral (Decreto Supremo nmero cero cero tresnoventisieteTR)
ha establecido una tarifa indemnizatoria equivalente a sueldo y medio por ao
de servicio, con un tope mximo de doce remuneraciones; que este sistema
tarifario es interpretado por la doctrina tradicional como aquella que cubre la
totalidad de los daos patrimoniales y extrapatrimoniales que se consiga
directa o indirectamente por la resolucin del contrato, mientras que otros
autores opinan que la indemnizacin tarifaria slo involucra el aspecto laboral,
ms no el civil.
CUARTO.- Que, las legislaciones modernas acogen restringidamente el
dao moral por las dificultades que ella presenta como determinar el quantum
de la reparacin, la valoracin de los sentimientos para que estos sean objeto
de trfico pecuniario, sin embargo en nuestro caso el dao moral se encuentra
embuido bajo los alcances del Artculo mil novecientos ochenticuatro del
Cdigo Civil, esto es que queda limitado a la posibilidad de iniciar una accin
de reparacin por dao moral al caso de un acto ilcito, que como hemos
analizado en el primer considerando de esta resolucin no se da en estos
actuados, toda vez que la reparacin reviste de un carcter francamente
excepcional, procediendo slo cuando el incumplimiento fuere totalmente
malicioso, es decir cuando por sus propias caractersticas resultan de un
verdadero acto ilcito, como sera el dao moral probado por una falsa denuncia
del empleador, quien habra imputado a su trabajador sin fundamento alguno la
comisin de un acto delictuoso, pues como sustenta Katez de Echazarreta, lo
que se ordena indemnizar no es el despido sino las consecuencias de su
abusiva publicidad, hiptesis estas que no han acontecido en los actuados.
4.

SENTENCIA

Que estando a las conclusiones arribadas, con lo opinado por la seorita


Fiscal Supremo en lo Civil y en aplicacin de lo dispuesto por el Artculo
trescientos noventisiete del Cdigo Procesal declararon INFUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto por Doa Fani Marmel Figueroa Silva, en
consecuencia NO CASAR la sentencia de vista de fojas doscientos

cincuentids su fecha dos de octubre de mil novecientos noventiocho; en los


seguidos con el Banco de la Nacin sobre indemnizacin; CONDENARON a la
recurrente al pago de la multa de una Unidad de Referencia Procesal as como
al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; RONCALLA; OVIEDO DE A.; CELIS; VILLACORTA.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

LA ESTABILIDAD LABORAL

La estabilidad laboral de salida es el derecho que garantiza al trabajador


la conservacin de su empleo frente al despido injustificado. Esta estabilidad
puede ser ms o menos intensa segn permita al trabajador la reposicin en su
puesto de trabajo o le otorgue una indemnizacin por el dao causado. En el
primer caso hablaremos de estabilidad laboral absoluta y en el segundo de
estabilidad laboral relativa.
En el Per, dentro del rgimen laboral de la actividad privada, se
combinan estos dos tipos de estabilidad. La estabilidad laboral absoluta se
encuentra restringida a los supuestos de despido nulo, los cuales han sido
enumerados taxativamente en la ley (artculo 29 de la Ley de Productividad y
Competitividad Laboral). As, slo ser considerado nulo el despido originado
en una de las causales de nulidad establecidas por la norma. Al corresponder a
un rgimen de estabilidad laboral absoluta, el despido nulo confiere al
trabajador la posibilidad de ser repuesto en su puesto de trabajo o, si lo
prefiere, optar por una indemnizacin tarifada equivalente a la que percibira en
caso que el despido fuese simplemente arbitrario. Cualquiera sea su eleccin,
recibir tambin las remuneraciones correspondientes al perodo comprendido
entre la fecha del despido y la de la reposicin.
En este punto, nos parece pertinente anotar que la legislacin vigente al
momento del cese de la trabajadora del caso materia del presente comentario,
amparaba la estabilidad laboral absoluta para todos los supuestos de despido
injustificado y no slo para aquellos originados en una causal de nulidad.
Por su parte, la estabilidad laboral relativa est contemplada para todos
los otros supuestos de despido injustificado. Es decir, aquellos que careciendo
de causa justa, tampoco se sustentan en una causal de nulidad o que no
fueron realizados cumpliendo con las formalidades previstas por la ley para
despedir. El trabajador que sufre un despido arbitrario tiene derecho a percibir
una indemnizacin equivalente a una remuneracin y media por cada ao de
servicios (o por cada mes que reste para la conclusin de su contrato de
trabajo, en caso que se trate de una relacin a plazo determinado) hasta un
tope mximo de doce remuneraciones (artculo 38 de la Ley de Productividad
y Competitividad Laboral).

Ahora bien, la sentencia comentada puso fin a un proceso civil sobre


indemnizacin por dao moral, este dao se habra producido a consecuencia
de un despido declarado nulo en la va laboral. En el caso, la demandante
haba sido despedida y repuesta en su puesto de trabajo; cabe sealar que,
adicionalmente, se le abonaron las remuneraciones correspondientes al
perodo comprendido entre el despido y la reposicin. Toca entonces
preguntarnos bajo qu ttulo fue entregada esta ltima suma.
Para dilucidar este asunto resulta til recurrir a lo sealado por el artculo
54 del Decreto Supremo N 001-96-TR, Reglamento de la Ley de Fomento del
Empleo, el cual seala que El perodo dejado de laborar por el trabajador en
caso de despido nulo, ser considerado de trabajo efectivo (este texto es
similar al contenido en el artculo 27 del Decreto Supremo N 003-88-TR,
Reglamento de la Ley de Estabilidad Laboral, aplicable al caso que
comentamos). De lo anterior podemos concluir que el perodo comprendido
entre la produccin del despido y su declaracin de nulidad debe ser
considerado como una suspensin imperfecta del vnculo laboral. La
suspensin imperfecta es aquella situacin en la cual la relacin laboral se
mantiene vigente, pero se suspende la ejecucin de la prestacin del
trabajador. Es decir, que no existe una prestacin efectiva de servicios, pero el
empleador contina obligado a pagar la remuneracin. Debemos sealar en
este punto que, aun cuando la remuneracin pagada durante la suspensin del
vnculo pierde su carcter contraprestativo, esto no desnaturaliza su condicin
de salario, ni la convierte en una indemnizacin. En los casos de suspensin
imperfecta del vnculo laboral, la remuneracin percibida se considera una
excepcin a la naturaleza sinalagmtica del contrato de trabajo y cae dentro de
la categora del denominado salario social.
Es decir, que las remuneraciones correspondientes al perodo
comprendido entre el despido y la reposicin abonadas a la trabajadora del
caso que comentamos, mantienen su naturaleza salarial y no se convierten en
ningn caso en una indemnizacin.
2.

EL DAO SUFRIDO COMO CONSECUENCIA DEL DESPIDO

Hemos sealado lneas arriba que en el caso del despido arbitrario el


trabajador tiene derecho a percibir una indemnizacin, la cual debe ser
entendida como una reparacin del dao causado por la ruptura del contrato
que priva al trabajador de su empleo (1). Sin embargo, esta indemnizacin no
tiene relacin directa con el dao efectivamente causado ya que es una
indemnizacin tarifada que toma como elementos de cuantificacin, no el dao,
sino la antigedad del trabajador o el plazo que resta para el vencimiento de su
contrato (segn se trate de un contrato de trabajo a plazo indeterminado o
sujeto a modalidad, respectivamente) y el monto de la remuneracin.
La situacin descrita se debe a que la naturaleza de la indemnizacin
pretende armonizar el inters social de los trabajadores y empleadores,
procurndoles a aqullos una manera de combatir la desocupacin y a stos
una forma de resolver los contratos de trabajo de forma segura, pudiendo
planificar los costos que esta operacin acarrea, sin exponerse a los

imprevisibles sistemas de responsabilidad civil que, adems, podran dejar


desprotegidos a los trabajadores que no se encuentren en capacidad de probar
la existencia del dao.
Por su parte, en el caso del despido nulo, al ser un supuesto de
estabilidad laboral absoluta, la norma otorga al trabajador el derecho a ser
repuesto en su lugar de trabajo sin hacer mencin a indemnizacin alguna.
Sin embargo, consideramos que este sistema de indemnizacin tarifada
puede traer dos tipos de problemas segn estemos ante un despido arbitrario o
ante un despido nulo. En el caso del despido arbitrario cabra preguntarse qu
tipo de dao es el cubierto por la indemnizacin otorgada. Por su parte, en el
caso del despido nulo, si hemos afirmado que las remuneraciones otorgadas
no pueden ser consideradas en ningn caso como indemnizacin, podramos
preguntarnos cmo se repara el dao causado. Estos son los problemas que
pretendemos resolver a continuacin.
2.1.
arbitrario

La reparacin del dao a travs de la indemnizacin por despido

En el caso del despido arbitrario la indemnizacin aparece slo con la


presuncin legal absoluta del dao, aun cuando ste no se hubiere producido.
Si bien esta presuncin favorece al trabajador, quien se ve liberado de la carga
probatoria respecto al dao causado, el sistema, al uniformizar la
indemnizacin, puede otorgar una reparacin insuficiente en algunos casos.
Ante esta situacin algunos autores (2) han postulado que, al responder
la indemnizacin tarifaria a la conciliacin del inters social de trabajadores y
empleadores, es posible excedernos de los lmites de sta cuando el despido
no responde a un inters serio y legtimo del empleador o cuando ste elige la
va ms daosa (abuso del derecho) para realizar el despido. As, la
indemnizacin por despido arbitrario slo incluira el dao normal producido por
el uso regular de la facultad de despedir y no el dao adicional que pueda
derivarse de un ejercicio abusivo de dicha facultad (3).
Creemos conveniente resaltar que los ejemplos utilizados comnmente
para graficar el abuso del derecho de despedir, incluyen imputaciones de
causales falsas de despido (pudiendo incluir la difusin de stas) o especiales
circunstancias del trabajador que ocasionan un incremento del dao (por
ejemplo, el caso del trabajador cuya esposa est embarazada y al ser
despedido perder el derecho a percibir el subsidio).
En el primero de los supuestos presentados el exceso en el dao no se
produce directamente por el despido, sino por uno de los actos que lo
acompaa, como es la imputacin de causales falsas. En este sentido,
consideramos que la reparacin del dao en exceso no implicar un desborde
de la indemnizacin tarifada, ya que al fundarse en otra razn (la falsa
imputacin que pudo producir un dao al honor) es una indemnizacin diferente
que se relaciona slo indirectamente con el despido y deber tambin ser
tramitada en un proceso distinto.

Por su parte, en el caso que el dao en exceso se deba a las especiales


circunstancias del trabajador, somos de la opinin que este supuesto slo
implicar un ejercicio abusivo del derecho de despedir cuando el empleador
elige al trabajador que presenta estas especiales circunstancias, pudiendo
despedir a otro que sufrir slo el dao normal, de lo contrario, las especiales
condiciones del sujeto daado no pueden ser imputadas al empleador para
agravar su responsabilidad.
En resumen, consideramos que el despido abusivo se configura cuando
el empleador realiza un ejercicio abusivo de su derecho de despedir. Para que
exista un ejercicio abusivo del derecho de despedir (como en cualquier otro
supuesto de abuso del derecho) requeriremos la presencia de tres elementos
esenciales: i) el uso externamente legal del derecho de despedir, que implica el
pago de la consiguiente indemnizacin por despido arbitrario, ii) el dao de un
inters no tutelado especficamente, la norma que otorga proteccin contra el
despido arbitrario tutela el inters del trabajador en la conservacin de su
empleo, pero no cubre otro tipo de intereses que pudiera mantener el
trabajador relacionados con la continuacin de la relacin laboral, y iii) la
existencia de un dao antisocial, este tipo de dao se presenta cuando el acto
que el empleador precisamente elige, pudiendo elegir otras maneras de ejercer
su derecho de despedir, resulta socialmente ms daoso.
Creemos que slo en los supuestos de despido arbitrario en los cuales
se conjuguen los tres elementos descritos en el prrafo anterior es admisible,
en la propia va del proceso laboral, el pago de la indemnizacin por despido
arbitrario por encima de la tarifa legal. Sin embargo, guardamos dudas respecto
a los resultados que un argumento como ste pueda tener en los tribunales
peruanos.
2.2.

La reparabilidad del dao ocasionado por el despido nulo

Finalmente, descartada la posibilidad de considerar el pago de las


remuneraciones devengadas como indemnizacin, hemos sealado que en el
caso del despido nulo la ley guarda silencio respecto del pago de una
indemnizacin por el posible dao causado. Queda entonces por resolver como
se repara el dao causado por este tipo de despido, lo cual es precisamente el
punto de discusin en la sentencia que comentamos.
Antes de resolver el problema planteado, nos gustara precisar que
consideramos que la sala parte de un presupuesto errado al sealar que existe
un dao civil y un dao laboral. La clasificacin del dao no puede partir en
modo alguno de la rama del derecho que tutela el inters lesionado. As por
ejemplo, sera absurdo sealar que la reparacin otorgada a la vctima durante
un proceso penal cubre un dao penal, por lo cual la vctima quedara
legitimada para exigir una reparacin por la va civil de un supuesto dao civil
distinto al anterior. La Sala parece haber identificado al dao moral como el
perjuicio a un inters tutelable exclusivamente por el derecho civil, olvidando
que la especial situacin del sujeto como trabajador permite que sus intereses
sean tutelados por el derecho laboral.

Salvado este punto, consideramos que en el caso de la nulidad de


despido la norma no ha contemplado una indemnizacin por el dao causado,
precisamente porque al ser declarado nulo el acto de despido se considera que
ste no ha producido efectos y, por lo tanto, no queda ningn dao que reparar.
Al parecer la norma no ha distinguido entre los efectos jurdicos de la
declaracin de nulidad de despido y los efectos que esta misma declaracin
tiene sobre el inters lesionado. No nos parece razonable suponer que una
modificacin en la esfera jurdica pueda reparar, en el caso del despido nulo, el
dao causado.
Adicionalmente, hemos dicho que la introduccin de la indemnizacin
tarifada respondi a la necesidad de conjugar los intereses de los trabajadores
y los empleadores y que sta slo puede ser excedida en los casos de despido
abusivo. En esta lnea de ideas, puede afirmarse que resultara
contraproducente para el sistema permitir que en los supuestos de despido
nulo el trabajador pudiese recurrir al impredecible sistema de reparacin civil,
ya que el empleador no estara en condiciones de medir las consecuencias
econmicas que trae el despido. Sobre todo si se toma en cuenta que, ms all
del dao causado por el despido nulo, el inters ms atendible del trabajador
es conservar su puesto de trabajo y es esto precisamente lo que le permite la
figura de la nulidad de despido, con lo cual el problema habra sido resuelto
ocasionando el menor detrimento posible a cada uno de los intereses en
conflicto.
Sin embargo, no puede perderse de vista que en nuestra legislacin el
despido nulo se adecua casi siempre (con la sola excepcin de los casos en los
cuales el trabajador no resulte daado) a la definicin de despido abusivo, ya
que el empleador al ejercer su derecho a despedir lesiona un inters distinto de
la conservacin del empleo, reflejado en un derecho fundamental, y produce un
dao antisocial, porque l pudo ejercer su derecho de una forma menos
daosa que no implicase la lesin de un derecho fundamental. Entonces, si
cuando el empleador realiza un ejercicio abusivo de su derecho a despedir
debera perder el beneficio de la indemnizacin tarifada, no habra tampoco
razn alguna para eximirlo de la carga de someterse al sistema de
responsabilidad civil. Por lo tanto, consideramos que no existe una razn
suficiente para no permitir que el dao causado por el despido declarado nulo
sea indemnizado.
No obstante lo dicho hasta el momento, es posible interpretar que el
despido nulo no puede ser nunca un despido abusivo porque no cumple con el
primer requisito que establecimos para este tipo de despido, es decir, ser un
ejercicio aparentemente legtimo del derecho a despedir, sino que constituye un
acto ilcito que ya se encuentra sancionado por la norma con la nulidad. Aun
cuando consideramos que esta ltima interpretacin es posible, no la
compartimos porque si bien el despido nulo es un acto ilcito, puede contener
un viso de legitimidad y, a fin de cuentas, en realidad, todo ejercicio abusivo del
derecho termina siendo un acto ilcito.

DERECHO PROCESAL CIVIL


SOBRE EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE PROPIEDAD - Eugenia
Ariano Deho

SOBRE EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE PROPIEDAD (Eugenia


Ariano Deho (*))
La Corte Suprema con este fallo ha dejado sentado que el momento final para
la interposicin de la demanda de tercera de propiedad es el da y hora
sealados para la realizacin del remate en primera convocatoria, aun cuando
el bien no sea adjudicado a nadie en dicho acto. Para la autora del presente
comentario, esta forma de resolver es del todo errada: si llegado el da y hora
sealado por el juez para la realizacin de la subasta no se presentan postores
realmente podemos considerar que la subasta se inici? es que realmente
las nuevas convocatorias no son sino la continuacin de la primera?podemos
realmente considerar que no habindose presentado postores y como tal, no
habiendo el acto procesal cumplido su finalidad, est precluida la posibilidad
del planteamiento de la tercera de propiedad?.
Sumario: 1. Premisa: el dies ad quem en las terceras de propiedad segn la
sentencia en comentario.- 2. Responsabilidad patrimonial, embargo y
terceras.- 3. La tercera en el C.P.C. de 1912 y el C.P.C. del 93.- 4. Fases del

procedimiento de remate judicial y su relevancia para la determinacin del dies


ad quem de la tercera.- 5. Un dies ad quem condicionado a la presencia de
postores.- 6. Reflexiones finales y perspectivas de iure condendo.
CAS. N 1064-2000 PUNO
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA.
Tercera de Propiedad y otro 18-7-2000
Vista la causa nmero mil sesenticuatro dos mil, con el expediente
acompaado, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO.- Se trata
del recurso de casacin de fojas trescientos cincuentisiete interpuesto por don
David Marcelino Aguirre Abarca contra la sentencia de vista de fojas trescientos
treintiuno, su fecha veintinueve de marzo ltimo, expedida por la Sala Civil de
la Corte Superior de Justicia de Puno, que revocando la sentencia apelada de
fojas doscientos veinticinco, su fecha veinte de abril de mil novecientos
noventinueve, declara improcedente la demanda de fojas once, sobre tercera
de propiedad y cancelacin por caducidad de asiento registral;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO.- Por resolucin de esta Sala del treintiuno
de mayo ltimo, se declar procedente dicho recurso por la causal de
contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso,
denunciando al efecto los hechos siguientes: A) que la Sala Civil transgrede el
artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil y aplica
incorrectamente el artculo quinientos treinticuatro del mismo Cdigo al
fundamentar su decisin en un hecho distinto al controvertido, porque sostiene
que la demanda de tercera de propiedad ha sido interpuesta
extemporneamente, cuando en realidad ha tenido lugar antes de iniciado el
remate, puesto que si bien ste fue convocado para el veintinueve de agosto
de mil novecientos noventisiete, se frustr por falta de postores, lo que importa
que el remate no se inici; y, B) que se ha infringido igualmente el inciso
segundo del artculo ochenticinco e inciso octavo del artculo cuatrocientos
ochentisis del citado Cdigo Procesal, cuando la Sala sostiene que la accin
de cancelacin del asiento registral por caducidad debi haberse adaptado a la
va del proceso de conocimiento y no de abreviado, porque las pretensiones
demandadas no son contradictorias entre s; CONSIDERANDO: Primero.- Que,
la demanda de tercera de propiedad interpuesta por los esposos David
Marcelino Aguirre Abarca y Victoria Eulogia Chambilla Gallegos de Aguirre, est
dirigida a obtener: a) el corte del proceso de ejecucin de garanta hipotecaria
iniciado por el Banco del Sur del Per contra Efrain Eusebio Aguirre Ordoez y
su esposa Jess Zunilda Montesinos Martnez de Aguirre, que afecta el
inmueble de su propiedad sito en el jirn Ayaviri sin nmero, primera cuadra,
Barrio Orkapata de Puno; y, b) la cancelacin del asiento registral del referido
gravamen, por caducidad; Segundo.- Que, el Banco del Sur del Per
Sucursal de Puno, absolviendo el traslado con el escrito de fojas sesentiocho,
pide que se declare infundada la demanda por las razones que expresa, pero al
mismo tiempo alega en el prrafo tres punto uno de dicho escrito, que la

tercera tampoco debi admitirse porque ha sido interpuesta despus de ms


de dos meses de iniciado el remate conforme a lo previsto en el artculo
quinientos treinticuatro del Cdigo Procesal; Tercero.- Que, previamente a
definir si la tercera de propiedad ha sido interpuesta con la oportunidad debida,
conviene destacar ciertos hechos expuestos por los propios actores en su
demanda; que en este sentido refieren haber adquirido el predio en litis de su
originario propietario don Flavio Suaa Flores el veintinueve de octubre de mil
novecientos noventiuno; que posteriormente, el seis de junio de mil novecientos
noventisis, sin que exista la voluntad de enajenar el inmueble, por tratarse
simplemente de una venta simulada, transfirieron el mismo bien a sus hijos
los esposos demandados, con el compromiso interno entre ellos que les
volveran a transferir el predio mediante escritura pblica, lo que en efecto
ocurri el veintinueve de enero de mil novecientos noventisiete; Cuarto.- Que,
con relacin al agravio de incorrecta aplicacin del artculo quinientos
treinticuatro de la Ley Procesal, cabe sealar que las instancias de mrito
apreciando el proceso sobre ejecucin de garantas que se tiene a la vista,
estn de acuerdo en sostener que el remate del predio sub judice fue
convocado para el veintinueve de agosto de mil novecientos noventisiete, que
se frustr por la falta de postores, habindose convocado a segunda
convocatoria para el da diecisiete del mes de noviembre del mismo ao, esto
es, mucho antes de admitida la demanda de tercera; Quinto.- Que, el actual
Cdigo Procesal Civil no ha recogido el criterio contenido en el artculo
setecientos cuarentisiete del Cdigo de Procedimientos Civiles, conforme al
cual la tercera excluyente no se admitir despus de aprobada la venta de los
bienes a que se refiera o de su adjudicacin al ejecutante, porque el artculo
quinientos treinticuatro del primeramente citado Cdigo Procesal Civil,
prescribe que la tercera de propiedad puede interponerse en cualquier
momento antes que se inicie el remate de bien y segn el artculo setecientos
treintisiete de este mismo Cuerpo de Leyes, el acto de remate se inicia a la
hora sealada con la lectura de la relacin de bienes y condiciones del remate,
por lo que es obvio concluir que al dieciocho de noviembre de mil novecientos
noventisiete, fecha con la que fue admitida la demanda de tercera el remate ya
se haba iniciado el veintinueve de agosto del mismo ao, como queda
demostrado en el considerando anterior, de modo que bajo este aspecto la
demanda deviene improcedente por extempornea, puesto que la ley se refiere
al hecho de iniciado y no concluido el remate, habida cuenta que ste puede
concluir en la primera convocatoria como despus de nuevas convocatorias
segn corresponda debido a la falta de postores, pero claro est que la subasta
ya se inici con la primera convocatoria; Sexto.- Que, en cuanto a la
acumulacin objetiva de pretensiones y la va procedimental que debi
observarse, hay que considerar lo siguiente: que la tercera de propiedad se
encuentra sometida expresamente a las normas del proceso abreviado, en
tanto que, la cancelacin del asiento registral por caducidad, debido a su
complejidad y naturaleza jurdica le corresponda sustanciarse con sujecin a
las normas del proceso de conocimiento; que, en consecuencia, como se trata
de pretensiones sometidas a distintas clases de procedimientos, su
acumulacin resulta incompatible y en todo caso debi tramitarse por la va del
proceso de conocimiento, de mayor amplitud en sus trminos y no por la va
abreviada de trminos cortos que naturalmente limitan el derecho de defensa;
Stimo.- Que, por lo expuesto, no habindose configurado la causal de

contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, en


uso de la facultad contenida en la segunda parte del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, concordante con el inciso stimo del
artculo cuatrocientos veintisiete del acotado; declararon INFUNDADO
el
recurso de casacin de fojas trescientos cincuentisiete contra la sentencia de
vista de fojas trescientos treintiuno, su fecha veintinueve de marzo ltimo,
CONDENARON al recurrente al pago de la multa de una Unidad de Referencia
Procesal; ORDENARON publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por don David Marcelino Aguirre Abarca y otra con
don Efran Eusebio Ordoez y otros, sobre Tercera de propiedad y otro; y los
devolvieron. SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.;
ECHEVARRA A.; DEZA P. EL VOTO SINGULAR DEL SEOR ANDRS
ECHEVARRA ADRIANZN ES COMO SIGUE: Primero.- Que, antes del acto
del remate, es preciso de acuerdo con el artculo setecientos treintiuno del
Cdigo Procesal Civil que se convoque a remate fijando el da y la hora y
nombrando al funcionario que lo efectuar de ser el caso; Segundo.- Luego de
la convocatoria se requiere la publicidad de la misma de acuerdo con el artculo
setecientos treintitrs del Cdigo acotado; Tercero.- Cumplidos dichos
requisitos el artculo setecientos treintisiete del Cdigo Adjetivo dispone que el
acto de remate se inicia a la hora sealada con la lectura de la relacin de
bienes y condiciones del remate, prosiguindose con el anuncio de funcionario
de las posturas a medida que se efecten. El funcionario adjudicar el bien al
que haya hecho la postura ms alta, despus de un doble anuncio del precio
alcanzado sin que sea hecha una mejor, con lo que el remate del bien queda
concluido; Cuarto.- Que, sin embargo, el Cdigo Procesal Civil prev en su
artculo setecientos cuarentids, que si no se presentan postores en la primera
convocatoria, se convoca a una segunda en que la base de la postura se
reducir en un quince por ciento y que si en la segunda convocatoria tampoco
se presentan postores se convocarn nuevamente cuantas veces sea
necesario deducindose en cada oportunidad el quince por ciento de la
cantidad que sirvi de base a la postura inmediatamente anterior; Quinto.- Que,
esto determina que cuando no hay postores, no hay remate y si la convocatoria
es anterior al acto del remate y requiere adems la publicidad y en ella debe
constar el da y la hora de la subasta, tiene que haber para la siguiente
convocatoria acta de remate, que se inicia a la hora sealada con la lectura de
la relacin de bienes y condiciones del remate tal como se ha mencionado en
el artculo setecientos treintisiete del Cdigo Procesal Civil, antes citado y slo
con la existencia de postores y la adjudicacin del bien al que ha hecho la
postura ms alta, se da por concluido el remate; Sexto.- Que, cuando el artculo
quinientos treinticuatro del Cdigo Adjetivo dispone que la tercera de
propiedad puede interponerse en cualquier momento antes de que se inicie el
remate del bien ello implica que exista remate, es decir no solamente que se
inicie, sino que concluya con la adjudicacin al mejor postor, por lo que cuando
se frustra la subasta y se realiza una nueva convocatoria, siempre es posible
interponer la tercera de propiedad, antes de la iniciacin del remate, en las
nuevas condiciones que seala el Cdigo Procesal Civil; Stimo.- Que, por
estas razones considero que la tercera no es extempornea; Octavo.- Que, sin
embargo, coincido con el voto de los seores Doctores Mario Urrello lvarez,
Manuel Snchez Palacios Paiva, Javier Romn Santiesteban y Jos Deza
Portugal, que en la demanda existe una indebida acumulacin objetiva de

pretensiones y la va procedimental que debi observarse, porque la tercera de


propiedad se encuentra sometida a las normas del proceso abreviado, en tanto
que la cancelacin del asiento registral por caducidad debido a su complejidad
y naturaleza jurdica le corresponda sustanciarse con sujecin a las normas
del proceso de conocimiento, por lo que la demanda resulta improcedente de
acuerdo a lo establecido en el inciso stimo del artculo cuatrocientos
veintisiete del Cdigo Procesal Civil, y es por esta razn que MI VOTO es por
que se declare INFUNDADO el recurso de casacin de fojas trescientos
cincuentisiete contra la sentencia de vista de fojas trescientos treintiuno, su
fecha veintinueve de marzo ltimo. SS. ECHEVARRA A.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.
PREMISA: EL DIES AD QUEM EN LAS TERCERAS DE
PROPIEDAD SEGN LA SENTENCIA EN COMENTARIO
Con esta sentencia la Corte Suprema ha establecido, interpretando el
art. 534 del C.P.C., cul es el momento final (dies ad quem) para la
interposicin de la demanda de tercera de propiedad: el da y hora sealado
para la realizacin del remate en primera convocatoria, puesto que la ley se
refiere al hecho de iniciado y no concluido el remate, habida cuenta que ste
puede concluir en la primera convocatoria como despus de nuevas
convocatorias segn corresponda debido a la falta de postores, pero claro est
que la subasta ya se inici con la primera convocatoria.
Ello significa que llegado el da y la hora fijados por el juez para la
realizacin de la subasta (art. 731) y an cuando sta se frustre por falta de
postores y como tal se proceda (luego) a convocar a una segunda (art. 742)
de no haberse presentado hasta ese momento una tercera, la que se presente
(o mejor, como veremos, admita) con posterioridad ser ya extempornea.
Frente a esta interpretacin contenida en la sentencia materia de estas
notas, se opone aqulla del voto singular del vocal Echevarra Adrianzn para
quien si no hay postores no hay remate y, como consecuencia, cuando se
frustra la subasta y se realiza una nueva convocatoria, siempre es posible
interponer la tercera de propiedad, antes de la iniciacin del remate, en las
nuevas condiciones que seala el Cdigo Procesal Civil.
Sin duda la interpretacin contenida en la sentencia causa cierto
estupor: si llegado el da y hora sealado por el juez para la realizacin de la
subasta no se presentan postores, realmente podemos considerar que la
subasta se inici? Es que realmente las nuevas convocatorias no son sino la
continuacin de la primera? Podemos realmente considerar que no
habindose presentado postores y como tal, no habiendo el acto procesal
cumplido su finalidad, est precluida la posibilidad del planteamiento de la
tercera de propiedad? Existe justificacin para precluir la posibilidad de la
tercera aun cuando el bien siga en la misma situacin que antes, vale decir,
cuando el bien objeto del remate an no ha ingresado al patrimonio de un
tercero (el postor-adjudicatario)?

2.

RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL, EMBARGO Y TERCERAS

Para dar respuesta a estas interrogantes, hay primeramente que


considerar que toda ejecucin dineraria parte de una premisa bsica de orden
sustancial: el deudor responde por el cumplimiento de sus obligaciones con
todos los bienes que integran su patrimonio.
Este principio, que en nuestro ordenamiento es slo implcito (1) y que
es el que fundamenta la denominada accin subrogatoria (art. 1219 inc. 4
C.C.), la denominada accin revocatoria (art. 195 C.C.), as como del
embargo cautelar, en cuanto mecanismos previstos por el ordenamiento para la
conservacin del patrimonio-garanta marca el lmite operativo de todo el
proceso de ejecucin dinerario: los bienes sobre los que se desarrollar la
actividad (ejecutiva) del rgano jurisdiccional deben ser del deudor.
Pero, hay tambin algunos supuestos en los cuales la responsabilidad
patrimonial, que como est dicho grava sobre el patrimonio del deudor, se
puede extender al patrimonio de terceros: tal es el caso de constitucin de
hipoteca o prenda para garantizar una deuda ajena, o cuando, a cualquier
ttulo, se adquiere un bien prendado o hipotecado; o cuando una determinada
enajenacin ha sido revocada por fraude. En todos estos casos, an
perteneciendo el bien a un tercero (o sea a un no-deudor) responde por la
deuda, extendindose, de esta forma, la responsabilidad patrimonial a un bien
de tercero (2) .
Siendo as, como que es as, el proceso de ejecucin dineraria no
constituye otra cosa que el aspecto dinmico del principio de responsabilidad
patrimonial (su ltimo desarrollo (3)), en donde frente a la crisis de la
obligacin provocada por el incumplimiento de la prestacin debida, ste
encontrar su concreta plasmacin, operndose sobre los bienes-instrumento
(4) (ya sean del propio deudor o de terceros responsables) con la finalidad de
satisfacer al acreedor ejecutante.
As las cosas, cuando se inicia el proceso de ejecucin dineraria lo
primero que se debe hacer es seleccionar dentro del conjunto de bienes (el
activo) del patrimonio del deudor ejecutado los bienes que efectivamente
servirn de instrumento para la satisfaccin del acreedor. Esta operacin de
seleccin se realiza a travs del embargo, acto con el cual se le imprime al bien
seleccionado un vnculo de destinacin: en principio, ese bien y no otro,
responder en concreto y en ese proceso, por una determinada deuda: el
embargo deca Carreras es el primero de los actos que integran la actividad
ejecutiva, y presupuesto necesario de los actos posteriores (5) . Lo que sigue
es justamente el remate judicial (infra n. 4) y, de ser ste exitoso, la atribucin
del producto del mismo al ejecutante (vulgo, pago al ejecutante) o bien,
cuando el remate se frustre, su subrogado: la adjudicacin satisfactiva (vulgo,
en pago) al ejecutante.
Pues bien, en nuestro sistema la seleccin de los bienes a embargar
(excutir: o sea sujetar a la ejecucin) le corresponde al acreedor (6), y dada la

carencia entre nosotros de la institucin de la manifestacin de bienes o de


cualquier mecanismo de indagacin oficial de la composicin del patrimonio del
deudor (7) , ello conlleva que el acreedor para la indicacin de los bienes a
embargar se deba basar en meras apariencias exteriores de pertenencia de los
bienes al deudor ejecutado: as, lo que aparece en un registro pblico, los
bienes que se encuentren en el domicilio del deudor, etc. Luego, existe la no
rara posibilidad de que esos bienes no pertenezcan efectivamente al deudor
sino a un tercero, que siendo tal frente a la relacin obligatoria no tiene por qu
responder con sus bienes por una deuda que le es ajena (8) .
Es as que desde antiguo se concedi a los terceros la posibilidad de
oponerse a una ejecucin llevada inter alios (9) , a fin de liberar a su bien del
vnculo del embargo. Esta oposicin es llamada en el derecho hispanolatinoamericano con expresin de recio abolengo en nuestra tradicin jurdica
(10) : tercera de dominio (11). As se llam entre nosotros hasta que entr en
vigencia el Cpc de 1993 que le cambi el nombre por el ms moderno de
tercera de propiedad.
Pero, hay que tener en cuenta que la oposicin de terceros en la
ejecucin (como gusta llamarla Montero Aroca (12)) o tercera de propiedad
(como la llama nuestro Cpc) tiene por objeto hacer valer el principio de
responsabilidad patrimonial en sentido negativo: slo los bienes del deudor (o
de terceros responsables) podrn servir de bienes-instrumento para la
satisfaccin del inters del acreedor, nunca los de terceros.
3.

LA TERCERA EN EL C.P.C. DE 1912 Y EL C.P.C. DEL 93

Pero el legislador procesal hizo mucho ms que cambiarle el nombre a


la tercera: le alter el presupuesto fctico-jurdico (o al menos lo hizo ms
gris), su oportunidad, los presupuestos, el procedimiento, sus efectos, y silenci
su consecuencia en caso de estimarse.
Comencemos por lo primero. El C.P.C. de 1912 tena una frmula
clsica: trabado un embargo, aunque sea preventivo, puede salir tercera
persona, formulando oposicin (art. 742). Esta disposicin ha simplemente
desaparecido de la actual regulacin. Y el viejo Cdigo agregaba que La
tercera es excluyente, cuando el tercero alega la propiedad o algn otro
derecho sobre los bienes embargados incompatible con el remate (art. 743)
(13) ; frente a esto el C.P.C. vigente en su art. 533 establece que la tercera
slo puede fundarse en la propiedad de los bienes afectados por medida
cautelar o para la ejecucin con lo cual, en primer lugar la tercera qued en
apariencia restringida slo a la alegacin de la propiedad sobre el bien (14) y
como es usual el cdigo dej de emplear la palabra que debi emplear: el
embargo, para emplear la ms gaseosa frmula de bienes afectados (15) .
Luego, si durante la vigencia del C.P.C. de 1912 todos sabamos que la tercera
funcionaba cuando se embargaba un bien de propiedad de tercero (o en
relacin al cual el tercero tuviera un derecho incompatible con el remate), hoy
nos debemos preguntar a qu afectacin se referir el Cdigo? Cul es el
supuesto de hecho que habilita la interposicin de la tercera?

En cuanto a lo segundo, el art. 747 del C.P.C. de 1912 estableca que la


tercera excluyente no se admitir despus de aprobada la venta de los bienes
que se refiera o de su adjudicacin al ejecutante. Para entender cul era en el
viejo sistema el dies ad quem para interponer la tercera hay que tener en
cuenta que la aprobacin de la venta se produca tratndose de inmuebles,
naves y alhajas con la suscripcin del acta de remate (art. 702 inc. 8) y
tratndose de muebles por el hecho de efectuarse (art. 706 inc. 10), lo que
equivala a decir hasta la conclusin del remate. Si el remate se frustraba por
falta de postores poda el ejecutante solicitar su adjudicacin (art. 719). Ergo,
hasta en tanto no se remataran los bienes o se adjudicaran al acreedor
ejecutante, la tercera era perfectamente admisible. Como sabemos hoy el art.
534 seala que la tercera de propiedad puede interponerse en cualquier
momento antes que se inicie el remate del bien. Sobre ste que es el tema
central de las presentes notas retornaremos en el n. 5.
En cuanto a sus presupuestos para admitirla, de lo dispuesto en los arts.
749 y 750 (en la redaccin tras la reforma operada por el D.L. 21773), se infera
que no se requera necesariamente fundar la tercera en la existencia de
documento alguno, pues existan dos cauces procedimentales posibles para la
tercera:
a)
Si la misma se sustentaba en prueba instrumental se corra
traslado al ejecutante y ejecutado por el plazo de seis das; con la contestacin
o sin ella, si el instrumento califica(ba) su propiedad el juez emita un auto que
mandaba alzar el embargo y entregar los bienes al demandante. Contra ese
auto proceda apelacin y recurso de nulidad;
b)
En los supuestos en los cuales el documento no calificara la
propiedad o no se hubiera acompaado el documento que la acreditara, se
deba seguir el juicio por la va ordinaria. El auto que ordinarizaba la causa
era apelable, pero no proceda recurso de nulidad.
Luego, se poda plantear la tercera sin que se requiriera
necesariamente que se sustentara en prueba instrumental. Slo cuando as se
hiciera el trmite era incidental, caso contrario se ordinarizaba la causa, y
estando a que el ordinario era el super proceso plenario, la propiedad poda
probarse de cualquier forma, sin exclusin.
En cuanto a los efectos de la tercera, el art. 751 indicaba que la sola
interposicin de la tercera de dominio suspenda el remate de los bienes
embargados mientras se deci(da) sobre su propiedad. O sea estbamos ante
un caso de suspensin ope legis de la ejecucin (en sustancia slo del remate
del especfico bien que se alegaba de propiedad del tercerista, pues si haban
otros la ejecucin segua sin contratiempos). Haca excepcin a la suspensin
el que la ejecucin se fund(ara) en un ttulo igualmente inscrito (art. 752 inc.
1), y cuando se tratara de bienes deteriorables (art. 752 inc. 2), supuestos en
los cuales si el tercerista ganaba el juicio, tena el derecho al valor de la cosa
y a la indemnizacin de perjuicios (art. 753).

El sistema del Cdigo derogado como se ve era absolutamente


respetuoso del derecho de accin del tercerista, pues nada condicionaba la
admisin de la tercera, pero dado que el efecto suspensivo del remate se
produca automticamente frente a la mera interposicin de la tercera, bien
poda sta ser planteada maliciosamente por un tercero en connivencia con el
deudor-ejecutado, y an cuando el art. 764 reprima dicha connivencia con una
multa, como siempre ocurre con las multas, dicha sancin para nada inhiba las
terceras maliciosas.
Frente a ello, la reaccin del Cdigo del 93 fue condicionar la admisin
de la tercera a que sta se sustente en documento pblico o privado con
fecha cierta, o en alternativa que el tercerista de garanta suficiente a criterio
del juez para responder por los daos y perjuicios que la tercera pudiera
irrogar (art. 535) y slo una vez admitida se suspender el proceso si
estuviera en la etapa de ejecucin.
Ergo, para evitar el planteamiento de terceras maliciosas se coloc a
todos los terceros en el mismo saco (a los maliciosos y a los verdaderos
terceros afectados por una ejecucin inter alios: como siempre justos pagan
por pecadores!), sin caer en la cuenta que con ello se comprometa (y se
compromete) no slo el derecho constitucional de accin (16) , pues dichos
terceros slo podrn ver admitida su demanda de tercera si cuentan con un
documento pblico o privado con fecha cierta, o que, en alternativa, presten
una garanta idnea a criterio del juez sino tambin el derecho tambin
constitucional de propiedad, que con la tercera se pretende (en apariencia
exclusivamente) tutelar, pues no se pens que, sobre todo tratndose del
embargo de bienes muebles, difcilmente se cuenta con documento privado
con fecha cierta y mucho menos con un documento pblico (es ya tanto si se
tiene un documento) por lo que el verdadero tercero afectado con ese acto de
ejecucin se ver constreido a ofrecer una garanta, que el juez debe adems
aprobar, lo que dilata la admisin de la tercera y, como consecuencia, la no
rara posibilidad que cuando se admita sea ya muy tarde pues el bien ya se
remat.
As las cosas, el Cdigo vigente para impedir terceras arteras termin
comprimiendo en exceso la posibilidad misma de tutela de los terceros, y esa
es la clave para entender todo el tratamiento dado a nuestro instituto.
Ahora, cosa curiosa, pese a exigir tamao requisito de admisibilidad, a
la tercera se le dio el cauce del proceso abreviado. Lo que significa que an
probndose in limine la titularidad sobre el bien afectado, se debe seguir todo
el largo cauce del abreviado. En compensacin estableci una extraa figura
de suspensin de la medida cautelar sin tercera (as se lee en la sumilla del
art. 539), en virtud de la cual sin necesidad de interponer una demanda en
forma (conforme al art. 424) tendiente a abrir el proceso por el cauce
abreviado, se permite al tercero pedir la suspensin (?) de la medida
cautelar (lase el embargo) si es que se anexa el ttulo de propiedad
registrado, previo traslado a las partes (sin indicar por qu plazo). Qu
significa suspender la medida? El tercero lo que quiere es liberar su bien del
vnculo del embargo, no que se suspenda, y si as fuera hasta cundo se

suspende? Luego, entindase aquello de suspender por levantar (17). Por


otro lado, el art. 624 del mismo cdigo (que ntese se encuentra dentro de las
disposiciones generales sobre medidas cautelares) regula igual circunstancia
sealando que cuando se acredite fehacientemente que el bien afectado
pertenece a persona distinta del demandado, el juez ordenar su desafectacin
(18) inmediata, sin por cierto indicarnos el procedimiento a seguir (19).
En realidad, si lo que el cdigo quera evitar (en lo posible) era la
interposicin de terceras maliciosas escogi el camino equivocado: comprimi
indebidamente el derecho de accin del tercero (al exigrsele acreditar prima
facie la titularidad sobre el bien o como alternativa una garanta), y, a su vez,
estableci como efecto automtico de su admisin la suspensin de la
ejecucin (en realidad slo del remate del bien). Una opcin mucho ms
racional y garantista hubiera sido no condicionar a nada la admisin de la
demanda de tercera (pues ello implica una restriccin al derecho de accin) y
establecer que la suspensin no funcionara ope legis, sino ope iudicis, vale
decir, una suspensin que pudiera ser dispuesta por el juez porque tiene el
poder discrecional (en sentido tcnico) de valorar caso por caso la oportunidad
de detener o proseguir sin demora el proceso (20) , mediante una resolucin
debidamente impugnable (tanto la que la concediera como la que la denegara).
As no se hizo. Pero tngase en cuenta que la clarsima intencin del
legislador fue tratar de impedir terceras manifiestamente infundadas y
maliciosas.
4.
FASES DEL PROCEDIMIENTO DE REMATE JUDICIAL Y SU
RELEVANCIA PARA LA DETERMINACIN DEL DIES AD QUEM DE LA
TERCERA
Tal como le sealamos lneas arriba, el proceso de ejecucin dineraria
encuentra su fundamento en el principio de responsabilidad patrimonial. Pues
bien, trabado el embargo sobre algn bien (en apariencia del deudor), si ste
no recae ya sobre dinero (bien debido) se precisar dar inicio al procedimiento
de remate (21) , con la finalidad de transformar un bien distinto del dinero en
dinero, para de esta forma poder, luego, satisfacer el inters del acreedor
ejecutante.
El procedimiento de remate est regulado en nuestro C.P.C. desde su
art. 728 hasta el 743, y se articula en una serie de actos o fases, a saber:
1.- Tasacin (arts. 728 a 730), de la cual slo se puede prescindir
cuando existe tasacin convencional (art. 729) o en el caso de la ejecucin de
garantas, pues sta arranca ya con una tasacin unilateral del ejecutante (art.
720 tercer prrafo);
2.- Convocatoria a remate judicial por parte del juez, fijando da, hora y
lugar del mismo (art. 731);
3.- Publicidad de la convocatoria (art. 733);

4.- Acto de remate (lase subasta) (art. 737), que concluye con la
adjudicacin del bien al mejor postor;
5.- Pago por parte del adjudicatario y transferencia del bien a favor del
mismo: en el caso de los muebles el pago se hace en el acto mismo de la
subasta y se le entrega el bien al adjudicatario (con lo cual queda
perfeccionada la enajenacin), debiendo el martillero depositar el producto
obtenido en el Banco de la Nacin a ms tardar el da siguiente de realizado
el acto (con lo cual se logra la finalidad del remate: art. 740); en el caso de
inmuebles o de muebles inscritos, el adjudicatario debe depositar el saldo de lo
ofrecido dentro del tercer da de realizado el acto de remate (con lo cual se
logra la finalidad del remate judicial), y tras lo cual el juez emite el auto de
adjudicacin (con lo cual se perfecciona la enajenacin: art. 739).
Lo que debe quedar claro es que todo este complejo conjunto de actos,
como todo procedimiento, est enderezado a un fin: obtener dinero para
satisfacer al acreedor a travs de la enajenacin forzada de los bienes del
deudor-ejecutado (o de tercero responsable) para lo cual el rgano
jurisdiccional se sirve de los terceros postores. Nunca debe perderse de vista
esta finalidad.
En tal sentido mientras no se logre esta finalidad el procedimiento no
puede considerarse cumplido. De all que si en el da y hora fijado por el juez
para la realizacin del remate (subasta) no se presentan postores simple y
llanamente nada ocurri, y no puede considerarse que se haya iniciado el acto
de remate, pues este acto para ser tal requiere de sus protagonistas: los
postores (22) . Sostener, como lo hace la sentencia en comentario que
conforme al art. 737 el acto de remate se inicia a la hora sealada con la
lectura de la relacin de bienes y condiciones del remate haya o no postores
es simplemente un absurdo, pues sera como considerar que llegado el da y
hora sealado para la realizacin de una audiencia (de conciliacin o de
pruebas, la que fuere) se inici la audiencia aunque las partes no hayan
acudido a ella. Cuando no hay postores lo que tenemos es un remate frustrado,
no ciertamente un remate iniciado, como errneamente se seala en esta
sentencia. Se imagina el lector la ridcula escena de un funcionario (as llama
el cdigo al rematador, que puede ser o el propio juez o un martillero) que a
sala vaca empiece a leer (a las paredes) la relacin de bienes y condiciones
del remate.... Por ello, muy bien lo ha dicho el vocal Echevarra Adrianzn en
su voto singular sin postores no hay remate. En tales casos slo debe
levantarse un acta indicndose: no hubo postores.
Pero este remate frustrado s causa por lo menos dos consecuencias, a
saber:
a)
habilita que el ejecutante pida la adjudicacin en pago del bien
(art. 744); o,
b)
habilita que se convoque a una segunda subasta en la que la
base de la postura se reducir en un quince por ciento (art. 742), con
semejante, pero no igual rgimen de publicidad (art. 742 tercer prrafo), o sea

que se reintente (bajo otras condiciones) el mecanismo de transformacin de


un bien distinto del dinero en dinero.
De igual forma, en el remate de inmuebles, aun en el supuesto que el
remate se haya efectivamente realizado, adjudicndose el bien al mejor postor,
si ste no deposita el saldo de lo ofrecido dentro del plazo legal, el juez
declarar la nulidad del remate y convocar a uno nuevo (art. 741), este s,
entendemos, bajo las mismas condiciones, del anulado.
Ello significa que mientras no se pague lo ofrecido, el remate no se
perfecciona porque la finalidad del mismo es transformar en dinero un bien
distinto del dinero. Ser recin cuando ello ocurra que se producir el efecto
traslativo (o enajenativo) a favor del tercero postor-adjudicatario, porque se
habr logrado la finalidad.
Un detalle importante normalmente inadvertido a tener en cuenta es
que durante todo el procedimiento de remate el bien objeto del mismo sigue
embargado (o sea ligado a la ejecucin). El bien slo se liberar de su vnculo
cuando el adjudicatario pague el precio y se le entregue el bien (en el caso de
los muebles) o se emita el auto de adjudicacin (en el caso de inmuebles o
muebles inscritos), con lo cual el objeto del embargo es sustituido: pretium
succedit in loco rei (el precio toma el lugar de la cosa); vale decir, se produce
una subrogacin real: el objeto del embargo, que antes era un bien distinto del
dinero (en apariencia de titularidad del deudor o de tercero responsable) ser
sustituido por el dinero, y ese embargo sobre el dinero (suma que an forma
parte aparentemente del patrimonio del deudor o del tercero responsable)
perdurar hasta que el juez disponga el pago al ejecutante (art. 747).
5.
UN DIES AD QUEM CONDICIONADO A LA PRESENCIA DE
POSTORES
Pues bien, si el remate (todo el complejo procedimiento) tiene por objeto
transformar un bien (del deudor o de tercero responsable) en dinero, mientras
eso no se logre el procedimiento seguir abierto, hasta que con ese bieninstrumento se logre el bien-fin (dinero, que es lo que se debe). Cada vez que
se frustra el remate por falta de postores (esa es la expresin de la ley: art.
744), y se convoque nuevamente (esa tambin es la expresin de la ley: art.
742 segundo prrafo), como se debe repetir el iter: convocatoria determinando
da y hora, publicacin de la convocatoria, acto de subasta (y si nuevamente se
frustra: nueva convocatoria, publicacin, acto de subasta... hasta que
finalmente se presenten postores o sea hasta el infinito: art. 742 segundo
prrafo o el ejecutante pida la adjudicacin del bien) el bien sigue
(aparentemente) formando parte del patrimonio del deudor o del tercero
responsable, por lo cual nada impide que se interponga la tercera de
propiedad: qu, o a quin, estaramos protegiendo si es que se cerrara la
puerta de la tercera en todo el lapso (que puede ser muy largo) que transcurre
entre el da del remate frustrado y el del nuevo o el de la adjudicacin?
Entonces que ha querido el art. 534 al establecer como momento
preclusivo el del inicio del remate? Pues, como lo evidenciamos lneas arriba,

estando a que toda la regulacin de nuestro instituto est inspirada en evitar la


interposicin de una tercera maliciosa, tambin el art. 534 se puede explicar
con ello: lo que el legislador pretendi es evitar que se frustre la subasta por la
interposicin de una tercera maliciosa. Eso y nada ms. Evitar que el
malicioso tercero espere el momento del inicio de la subasta para interponerla
(como en el sistema anterior) dejando con los crespos hechos a los postores y
reenviando a las calendas griegas las expectativas de satisfaccin del
ejecutante. De all que condicione su admisin a la presentacin de
documento pblico o privado con fecha cierta (o a la prestacin de garanta),
de all que condicione la suspensin a la admisin y no a la mera interposicin
de la tercera.
Se dir pero por qu el cdigo us esa frmula? Por qu no fue ms
claro? Pues habra que preguntrselo a sus autores. Pero hay algo que s
debera estar claro: slo puede considerarse iniciado el remate (o sea la
subasta) si es que hay postores. Un remate desierto es un no-remate.
En cambio, si ya hay un remate en acto o si ste ha concluido
adjudicndose el bien al mejor postor habindose involucrado a un tercero en
principio de buena fe, mal se podra permitir al (otro) tercero que haga valer
sus derechos sobre el bien, pues su derecho (real, o el que fuere) se habr
definitivamente consumado, no siendo oponible ya al adjudicatario.
En consecuencia, mientras se repita la secuencia: convocatoria,
publicidad, acto de remate, ya sea porque el remate se frustr por falta de
postores, porque se anul por falta de pago del saldo, o porque se declar la
nulidad del mismo conforme al art. 743, seguir abierta la posibilidad del
planteamiento de la tercera.
Pero entonces, y concluyendo, cul es el dies ad quem en la tercera?
Si no es el indicado por nuestra sentencia (da y hora de la primera
convocatoria) cul ser? Pues, sin forzar el texto de la ley, podemos decir
que, de iure condito, el momento final es el del inicio del remate, o sea el de
un autntico acto de remate (en primera, segunda... o ensima convocatoria)
con presencia de postores, porque cuando hay postores la subasta
ineludiblemente terminar con la adjudicacin a uno de ellos. As lo interpret
correctamente el vocal Echevarra Adrianzn en su voto singular.
De all que podamos decir que el dies ad quem de la tercera est
condicionado a que el da y hora fijado para realizacin de la subasta, sta se
lleve efectivamente adelante, porque estn presentes los postores que como
dijimos son los personajes-protagonistas de esta fase del procedimiento de
remate.
Pero, si esto es as, como creemos que sea, quedara un vaco por
llenar. El C.P.C. de 1912, indicaba que la tercera poda interponerse hasta que
no fuera aprobada la venta o la adjudicacin al ejecutante. Pues bien, en
aquellos casos en que el remate se frustrara por falta de postores, y conforme
al artculo 744 el ejecutante pidiera la adjudicacin, la posibilidad del
planteamiento de la tercera se consumara cuando el juez ordene la entrega

del bien mueble al ejecutante o se expida el auto de adjudicacin para los


inmuebles y muebles inscritos (23).
6.
REFLEXIONES
CONDENDO

FINALES

PERSPECTIVAS

DE

IURE

Establecido pues que la sentencia materia de estas notas ha errado el


criterio para establecer el momento final para interponer oportunamente la
tercera de propiedad, nos quedan algunas reflexiones finales.
Si el bien ya rematado (o sea, adjudicado) perteneca efectivamente a un
tercero qu puede hacer ste? Pues dentro de la ejecucin ya nada es
posible. Slo quedan las soluciones externas (a ejecucin concluida). Pues
bien, contra el adjudicatario definitivamente no se puede hacer nada. Si los
bienes adjudicados son muebles, rige la regla del art. 948 del C.C. (posesin
vale ttulo); si los bienes adjudicados son inmuebles o muebles inscritos,
emitido el auto de adjudicacin, el ttulo de adquisicin del adjudicatario es
inatacable por la regla del art. 2014 del C.C. (excepto que existan anotaciones
de demandas previas a la emisin del auto de adjudicacin: art. 739.2 C.P.C.),
salvo obviamente que, en ambos casos, se alegue su mala fe. Por otro lado, el
acreedor estara indebidamente satisfaciendo su inters con el producto
obtenido del remate (o con la adjudicacin) de un bien que no era del deudor y,
contemporneamente, el deudor se estara liberando de su obligacin por obra
de un bien que no le pertenece (y haciendo suyo, de haberlo, el remanente).
Contra ellos existe siempre la (tormentosa) salida del enriquecimiento sin
causa (art. 1954 del C.C.).
Pero la solucin del enriquecimiento sin causa (que siempre es la
solucin extrema) no nos satisface. De all que de iure condendo sera
auspiciable una solucin interna: tras el remate, y hasta que no concluya la
ejecucin, el tercero podra hacer valer sus derechos sobre el producto del
remate (o sea sobre el dinero). Por ello lneas arriba hablamos de la
subrogacin real: el bien ha pasado a formar parte ya de otro patrimonio (el del
adjudicatario), y con ello se ha consumado el derecho del tercero sobre ese
bien. Pero queda el dinero, el cual al menos tericamente representa el valor
de cambio del bien (pretium succedit in loco rei). No sera acaso oportuno que
se habilitara la tercera sobre el dinero? (24).
Pero todo lo que podamos especular y proponer de nada vale frente a la
deficiente regulacin de nuestro cdigo, tanto del remate como de la tercera,
que seguir siendo la que es.
De all que slo nos queda esperar que la prxima vez que la Corte
Suprema tenga ocasin de pronunciarse sobre el dies ad quem de la tercera
de propiedad, lo haga recurriendo a la ratio del instituto, y no a meras
interpretaciones literales que, por norma, conducen a resultados equivocados.

DERECHO PREVISIONAL
COMENTARIOS ACERCA DE LA INTERPRETACIN DEL CONCEPTO
CONTINGENCIA EN EL DECRETO LEY N 19990 - Csar Abanto Revilla

COMENTARIOS ACERCA DE LA INTERPRETACIN DEL CONCEPTO


CONTINGENCIA EN EL DECRETO LEY N 19990 (Csar Abanto Revilla (1))
La interpretacin dada por el Tribunal Constitucional al concepto de
contingencia para efectos del Decreto Ley N 19990 en el fundamento 4 de la
sentencia materia de comentario es correcta, en opinin del autor, y concuerda
con la posicin asumida por la ONP en el texto original del artculo 2 de la
Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA, teniendo en cuenta que la
contingencia est condicionada, como requisito para la generacin de la
pensin, al hecho de que el asegurado -al momento del cese o la falta de
percepcin de ingresos afectos- tenga derecho a la pensin de jubilacin; esto
es, que cuente con los requisitos concurrentes de edad y aos de aportacin
preestablecidos por la Ley.
ACCIN DE AMPARO (2) : EXPEDIENTE N 600-2000-AA/TC - LORETO
NSTOR YUMBATO SHUPINGAHUA
Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los trece das del mes de diciembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent; Daz Valverde; Acosta
Snchez; Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Nstor Yumbato
Shupingahua contra la Resolucin expedida por la Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Loreto, de fojas ciento ochenta y ocho, su fecha
veinticuatro de mayo de dos mil, que declar concluido el proceso.
ANTECEDENTES:
Don Nstor Yumbato Shupingahua interpone Accin de Amparo contra la
Oficina de Normalizacin Previsional con la finalidad de que se deje sin efecto
la Resolucin N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS y la Resolucin N 4000-98GO/ONP de fechas veintids de febrero de mil novecientos noventa y tres y
tres de julio de mil novecientos noventa y ocho, respectivamente, que deneg
su solicitud de pensin de jubilacin bajo el rgimen del Decreto Ley N 19990,
ya que se le aplic retroactivamente el Decreto Ley N 25967 y solicita que
proceda la demandada a otorgarle su pensin de jubilacin de conformidad con
el indicado Decreto Ley N 19990, toda vez que se le debe aplicar slo esta
norma en razn de que cumpli con los requisitos de jubilacin antes de entrar
en rigor el Decreto Ley N 25967.
La demandada contesta la demanda negndola en todos sus extremos y
propone la excepcin de incompetencia y de caducidad, y seala que la
resolucin cuestionada se ha expedido en aplicacin estricta de la Ley, toda
vez que el demandante no ha reunido los requisitos de Ley para acceder a la
pensin de jubilacin.
El Juzgado Civil de Maynas, con fecha nueve de diciembre de mil
novecientos noventa y nueve, declar infundada la excepcin de incompetencia
y fundada la excepcin de caducidad planteada por la demandada, dndose
por concluido el proceso por considerar, entre otras razones, que el
demandante interpuso su demanda cuando haba transcurrido en exceso el
plazo de sesenta das que seala el artculo 37 de la Ley N 23506.
La Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Loreto, con fecha
veinticuatro de mayo de dos mil, por los propios fundamentos de la apelada la
confirma. Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, respecto a la excepcin de caducidad propuesta por la
demandada, sta es desestimable, toda vez que este Tribunal en reiterada
jurisprudencia ha establecido que debido a la naturaleza del derecho
pensionario no se produce la caducidad de la accin, en razn de que los actos

que constituyen la afectacin son continuados, es decir que mes a mes se


repite la vulneracin; consecuentemente, es de aplicacin el ltimo prrafo del
artculo 26 de la Ley N 25398.
2. Que, respecto a la excepcin de incompetencia planteada por la
demandada, sta es desestimable, toda vez que para el presente caso es
perfectamente competente el a quo que se pronunci en primera instancia, as
como la posibilidad de que mediante una accin de garanta se resuelva un
petitorio como el contenido en la demanda incoada.
3. Que, en el petitorio de la demanda se solicita que se deje sin efecto la
Resolucin N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS y la Resolucin N 4000-98GO/ONP, y se expida nueva resolucin dentro de los alcances del Decreto Ley
N 19990.
4. Que, del documento que obra en autos de fojas cincuenta, presentado
por el propio demandante, se establece que ces en sus actividades laborales
el quince de noviembre de mil novecientos noventa, fecha en que el
demandante tena cincuenta y ocho aos de edad; asimismo, en la Resolucin
N 108-93-DPOP-SGOP-GDL-IPSS de fojas tres, su fecha veintids de febrero
de mil novecientos noventa y tres, la demandada le reconoce una aportacin
de ocho aos y cinco meses, es decir, si bien el demandante cumpla con el
requisito de aportacin, ste al momento de la contingencia no tena la edad
mnima establecida en el Decreto Ley N 19990 para acceder a pensin, lase,
que el derecho a la pensin de jubilacin nace a partir del cmputo de la edad,
pues la doctrina ha conceptualizado a la pensin de jubilacin como una
prestacin econmica a la incapacidad para el trabajo como consecuencia de
la edad, por ello seala que al momento de la contingencia cese deben
concurrir, en primer orden, la edad mnima y, adicionalmente, los aos de
aportacin necesarios para el otorgamiento del beneficio (*).
5. Que, no habindose violado ni amenazado derecho constitucional
alguno al demandante por accin u omisin de actos de cumplimiento
obligatorio, es de aplicacin contrario sensu el artculo 2 de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO en parte la Resolucin expedida por la Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Loreto, de fojas ciento ochenta y ocho, su fecha
veinticuatro de mayo de dos mil, en el extremo que confirmando la apelada
declar INFUNDADA la excepcin de incompetencia, y la REVOCA en el
extremo que declar fundada la excepcin de caducidad, dndose por
concluido el proceso; reformndola declara INFUNDADA la citada excepcin e
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.

SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;


REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN:

Debemos empezar nuestro comentario a la presente sentencia


introduciendo de manera previa al lector en algunos aspectos bsicos de la
Seguridad Social, rama autnoma del derecho (3), que se manifiesta a travs
de dos (2) prestaciones: la de salud (atencin mdica) y la econmica
(pensin). Para efectos del presente trabajo, nos centraremos en lo referente a
las prestaciones econmicas.
En el Per, el Sistema Previsional (pensionario) est compuesto por
diversos regmenes, a saber: el Sistema Nacional de Pensiones, que
comprende al Decreto Ley N 19990 como su norma matriz (4); el Sistema
Privado de Pensiones (Ley N 25897); el Decreto Ley N 20530 (rgimen
pensionario de los servidores pblicos); la Caja de Pensiones Militar y Policial;
la Ley del Servicio Diplomtico; entre otros.
De los indicados, el Sistema Nacional de Pensiones (SNP) y el Sistema
Privado de Pensiones (SPP) se encargan de administrar las prestaciones
econmicas de los trabajadores del sector privado, as como la de los
trabajadores del sector pblico sujetos al rgimen laboral de la actividad
privada (5) .
El SNP est a cargo de la Oficina de Normalizacin Previsional (ONP),
entidad del Estado creada por el artculo 7 del Decreto Ley N 25967 para
reemplazar al IPSS (hoy ESSALUD) en la administracin del Fondo de
Pensiones, mientras, el SPP es manejado por las Administradoras de Fondos
de Pensiones (AFPs), empresas conformadas por particulares para un fin
anlogo, y estn supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros
(SBS), entidad que sustituy en dicha funcin a la extinta Superintendencia de
AFPs (SAFP).
Centrando el tema en cuestin al SNP (Decreto Ley N 19990 en
particular), cabe indicar que para acceder a la pensin de jubilacin (prestacin
econmica) resulta indispensable, segn el artculo 38 de la citada norma,
cumplir dos (2) requisitos concurrentes: la edad y los aos de aportacin
preestablecidos en la Ley.
Efectuado dicho comentario previo, debo precisar que el aspecto a
comentar est centrado en la interpretacin que da el Tribunal Constitucional -y
comparto- de la institucin previsional denominada contingencia, que constituye
un elemento indispensable para determinar el momento en que un asegurado
del SNP podr acceder vlidamente a una prestacin econmica (pensin), en
la medida que con fecha 8 de Julio del presente ao ha sido publicada en el
Diario Oficial El Peruano la Resolucin Jefatural N 123-2001-

JEFATURA/ONP, que contrara (sin fundamentos suficientes, a nuestro criterio)


la posicin expuesta por el supremo intrprete de la Constitucin, concordante
con la asumida por la ONP en el artculo 2 de la Resolucin Jefatural N 03296/ONP-JEFATURA (6) (texto original).
II.

SNTESIS DEL CASO:

Como se aprecia de la parte expositiva de la sentencia comentada, el


demandante (Nstor Yumbato) solicita en sede constitucional, va accin de
amparo, se deje sin efecto las Resoluciones N 108-93-DPOP-SGOP-GDLIPSS y N 4000-98-GO/ONP emitidas por el IPSS y la ONP, respectivamente,
que denegaron su solicitud de pensin de jubilacin bajo el rgimen del
Decreto Ley N 19990, alegando que se habra aplicado de manera retroactiva
el Decreto Ley N 25967.
Mas all de discutir la manifiesta improcedencia de la demanda, en el
sentido que se cuestiona la validez de actos administrativos a travs de la
accin de amparo a pesar de existir una va especfica para dicha pretensin: la
accin contencioso administrativa (7) , o su referencia a una supuesta
aplicacin retroactiva del Decreto Ley N 25967 (8) , el presente comentario
-como hemos indicado- se centrar en la interpretacin que el Tribunal
Constitucional da en su sentencia (fundamento 4) al concepto previsional de la
contingencia en el mbito del Decreto Ley N 19990, y su evaluacin a la luz
de la posicin administrativa recientemente asumida por la ONP mediante la
Resolucin Jefatural N 123-2001-JEFATURA/ONP.
En todo caso, para efectos ilustrativos nicamente, nos permitimos
indicar que el Decreto Ley N 19990, en su texto nico concordado (9), regula
tres (3) modalidades pensionarias, sujetas a requisitos de edad y aportacin
distintos, a saber:
MODALIDAD
EDAD APORTACIN
Rgimen Especial Hombres (60)
Ambos:
(artculos 47 a 49)
Mujeres (55)
5 aos
Pensin Adelantada
Hombres (55)
30 aos
(artculo 44) Mujeres (50)
25 aos
Pensin Normal
Hombres (60)
15 aos
(artculos 38 y 41) Mujeres (55)
13 aos
En el rgimen especial los asegurados tenan que ser nacidos antes del
1 de Julio de 1931 1936, segn se tratase de hombres o mujeres,
respectivamente; en la pensin adelantada, en el caso que el cese se produzca
por reduccin de personal conforme al Decreto Ley N 18471, los aos de
aportacin se reducan a quince (15) o trece (13) aos, segn sean hombres o
mujeres.
Estas modalidades fueron modificadas en 1992, cuando el Decreto Ley
N 25967 derog el rgimen especial y unific en veinte (20) aos para

hombres y mujeres la aportacin para la pensin normal. En 1995, la Ley N


26504 (artculo 9) fij en sesenta y cinco (65) aos la edad mnima de
hombres y mujeres para acceder a la pensin normal; en ambos casos y hasta
la actualidad, los requisitos de la pensin adelantada se han mantenido de
acuerdo al texto nico concordado.
III.

CATEGORAS JURDICAS:

Para efectos de una mejor comprensin del presente comentario, nos


permitimos efectuar una descripcin de algunas categoras jurdicas del
Derecho Previsional o de la Seguridad Social, que sern utilizadas bajo el
sentido siguiente:
1.
Asegurado obligatorio: aquel trabajador que presta su servicio en
el sector privado o en el sector pblico bajo el rgimen laboral de la actividad
privada cuya aportacin al SNP es retenida por el empleador y remitida a la
ONP.
2.
Asegurado facultativo: trabajador independiente que efecta su
aportacin al SNP de manera directa, producto de sus ingresos afectos.
3.
Asegurado de continuacin facultativa: trabajador que prest
servicio de manera dependiente y ces sin cumplir los requisitos de edad y/o
aportacin preestablecidos por la Ley, en virtud de lo cual (dentro del plazo
normado) solicita su inscripcin facultativa para seguir aportando al SNP.
4.
Pensin de jubilacin: prestacin econmica derivada del
cumplimiento de los requisitos de edad y aportacin preestablecidos por la Ley,
generados en virtud al trabajo dependiente y/o independiente (10) .
5.
Prestacin econmica: pensin, no como un derecho subjetivo,
sino como la materializacin de un monto econmico especfico.
IV.

COMENTARIOS:

1.

El artculo 80 del Decreto Ley N 19990:

Para efectos de entender el aspecto en discusin, resulta indispensable


dar lectura al texto del artculo 80 del Decreto Ley N 19990, que define la
conceptualizacin de la institucin previsional de la contingencia:
Artculo 80.- El derecho a la prestacin se genera en la fecha en que
se produce la contingencia, sin perjuicio de lo dispuesto en el artculo 31.
Para los efectos de las pensiones de jubilacin, se considera que la
contingencia se produce cuando, teniendo derecho a la pensin:
a)
jubilacin;

El asegurado obligatorio cesa en el trabajo para acogerse a la

b)

El asegurado facultativo (...) deja de percibir ingresos afectos; y

c)
El asegurado facultativo (...) solicita su pensin no percibiendo
ingresos por trabajo remunerado.
El asegurado podr iniciar el trmite para obtener la pensin de
jubilacin antes de cesar en el trabajo o de dejar de percibir ingresos
asegurables, Sin embargo, el pago de la pensin slo comenzar cuando cese
en el trabajo o deje de percibir ingresos asegurables, pasando a la condicin de
pensionista. (El resaltado es nuestro)
El inciso c) de la norma transcrita hace referencia al asegurado de
continuacin facultativa, regulado por el inciso b) del artculo 4 del Decreto Ley
N 19990.
De la lectura de la citada norma, se pueden extraer las siguientes
observaciones:
a)
La prestacin (econmica) est condicionada, en cuanto a su
otorgamiento, a la produccin previa de la contingencia (primer prrafo).
b)
Para que se produzca la contingencia, como hecho generador del
derecho a una prestacin econmica (pensin), es necesario que el asegurado
tenga derecho a la pensin (segundo prrafo).
En efecto, para que el asegurado pueda percibir su pensin, la
contingencia (fecha de cese del asegurado obligatorio, o momento en que deja
de percibir ingresos afectos el asegurado facultativo o de continuacin
facultativa) se considerar como un elemento previsional vlido si el asegurado
previamente tena derecho a la pensin de jubilacin, esto es: que contaba
con la edad y los aos de aportacin preestablecidos por la Ley, pues de lo
contrario, el cese o la falta de percepcin de ingresos afectos de un asegurado
que no cuenta con tales requisitos, por tanto no tiene an derecho a la pensin,
no podr ser considerado contingencia para los fines previsionales dispuestos
por la citada norma.
Esta precisin se efecta teniendo en cuenta que la parte final del
segundo prrafo del citado artculo consigna la frase: teniendo derecho a la
pensin; es decir, que nos remite al artculo 38 del mismo Decreto Ley N
19990 (que ser desarrollado a continuacin) para constatar que el derecho a
la pensin de jubilacin, reunir los requisitos de edad y aos aportacin,
constituye un requisito previo indispensable para que el cese o la falta de
percepcin de ingresos afectos sea considerado como una contingencia vlida,
que -a su vez- genere derecho a la prestacin econmica o pensin,
propiamente dicha.
Bajo estas conclusiones, compartidas por el Dr. Falcn Gmez-Snchez
(11) y el Dr. Romero Montes (12), as como por el Tribunal Constitucional (13) ,
podemos expresar de manera preliminar que la contingencia est
condicionada, como requisito para la generacin de la pensin, al hecho de que

el asegurado al momento del cese o la falta de percepcin de ingresos


afectos tenga derecho a la pensin de jubilacin, esto es: que cuente con los
requisitos concurrentes de edad y aos de aportacin preestablecidos por la
Ley.
En tal sentido, la posicin asumida por la ONP en la Resolucin Jefatural
N 123-2001-JEFATURA/ONP carece de sustento legal, pues al modificar el
primer prrafo de la Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA,
incorporando un aspecto no contemplado en su texto original, efecta una
interpretacin del artculo 80 en base a un supuesto no regulado. Veamos su
nueva redaccin:
b)
Cuando el asegurado cese en el trabajo antes de haber cumplido
con el requisito de edad establecido por la Ley para alcanzar el derecho a la
pensin de jubilacin, la contingencia se producir cuando ste cumpla con
tal requisito, sin necesidad que dicho cumplimiento se d concurrentemente
con el requisito de aos de aportacin y que esto deba producirse antes de la
fecha de cese. (Lo resaltado y subrayado es nuestro)
Efectivamente, como hemos detallado en los prrafos precedentes, el
artculo 80 del Decreto Ley N 19990 es claro al indicar que la prestacin est
condicionada a la contingencia, y esta a su vez al hecho previo de que el
asegurado tenga en ese momento derecho a la pensin de jubilacin
(cumplimiento concurrente de los requisitos legales preestablecidos); por ello,
la contingencia (vlida) se producir nicamente en dos (2) momentos: (1)
Cuando el asegurado obligatorio cesa en el trabajo; y, (2) Cuando el asegurado
facultativo o de continuacin facultativa deja de percibir ingresos afectos
(incisos b y c del artculo 80).
En tal sentido: Cul de estos supuestos se presenta cuando el
asegurado obligatorio (14) cesa, sin tener derecho a la pensin de jubilacin
por no contar con la edad?. El primero no puede ser, puesto que la
contingencia (vlida) slo se presentara cuando al cesar el asegurado
obligatorio cuente ya con el derecho a la pensin, de lo contrario, sera un cese
sin efectos pensionarios; el segundo, tampoco puede ser, pues est reservado
slo para los asegurados facultativos y de continuacin facultativa, que no son
contemplados por la ONP en su resolucin.
Bajo dicho anlisis, slo nos queda interpretar que la ONP estara
incorporando un nuevo supuesto a los contemplados por el artculo 80 del
Decreto Ley N 19990, lo que obviamente no es viable mediante una simple
resolucin jefatural, a pesar de que algunos autores compartan esta posicin
(15) .
Para completar nuestra opinin respecto a la interpretacin errnea que
la ONP da al citado artculo 80, nos permitimos formular dos (2) observaciones
adicionales:
a)
Si el asegurado obligatorio cesa sin tener derecho a la pensin,
por carecer slo del requisito de edad, y decide no efectuar ni una sola

aportacin ms al SNP hasta que cumpla la edad para apersonarse a la ONP


solicitando su pensin: Cul sera la fecha que la entidad tendra que tener en
cuenta como la fecha de contingencia?. (1) La de cese no podr ser pues
hemos precisado, como lo sostiene la ONP y el Dr. Marcos, que el asegurado
an no cuenta con ambos requisitos, por tanto, no tena derecho a la pensin
de jubilacin; (2) La fecha en que el asegurado cumpla la edad preestablecida
por la Ley, momento en el cual no estaba efectuando aportaciones, tampoco
sera viable, puesto que no es un supuesto comprendido por el artculo 80. Por
tanto: En virtud a que norma estara otorgando la ONP la pensin al
asegurado obligatorio que al momento del cese no cumpla con los requisitos
concurrentes de edad y aos de aportacin?.
b)
Teniendo en cuenta que el SNP opera bajo un rgimen de
financiamiento de capitalizacin colectiva (no individual como el SPP), donde
los asegurados de manera conjunta aportan a un mismo fondo, que segn lo
expuesto en el informe (16) de la Comisin Especial creada por el Decreto
Supremo N 003-2001-TR (punto 4.3, pgina 5) recibe para la atencin de las
pensiones un subsidio a cargo del Estado equivalente al 53% del capital
requerido, y que el mismo tiene carcter intangible, bajo responsabilidad del
administrador: Cmo justificar la ONP que se otorgue pensiones sin sustento
legal en desmedro de un fondo al que el Tesoro Pblico tuvo que destinar, slo
en el ao 2000, US$ 333000,000 millones de dlares americanos?
En este escenario resulta claro que la interpretacin que el Tribunal
Constitucional da al concepto contingencia en el fundamento 4 de la
sentencia materia de comentario, es correcta, y concuerda con la asignada por
la ONP a esta institucin pensionaria en el texto original del artculo 2 de la
Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA, pues el demandante a la
fecha de producido su cese laboral no contaba con los requisitos concurrentes
preestablecidos por Ley: se reconoci ocho (8) aos y cinco (5) meses de
aportacin (17), pero tena slo cincuenta y ocho (58) aos de edad, por lo que
su cese no tena carcter de contingencia para los efectos establecidos por el
artculo 80 del Decreto Ley N 19990.
2.

El artculo 38 del Decreto Ley N 19990:

Sin duda alguna, el artculo 80 debe ser interpretado (como reconoce la


ONP en el tercer considerando de la Resolucin Jefatural N 123-2001JEFATURA/ONP) de manera conjunta con el artculo 38, en la medida que la
parte final del segundo prrafo del citado artculo precisa que, para que se
produzca la contingencia, el asegurado debe tener derecho a la pensin.
En tal sentido, debemos remitirnos al primer prrafo del artculo 38 que
dice:
Artculo 38.- Tienen derecho a pensin de jubilacin los hombres a
partir de los 60 aos de edad y las mujeres a partir de los 55 a condicin de
reunir los requisitos de aportacin sealados en el presente Decreto Ley. (...)
(El resaltado es nuestro).

De la simple lectura de la citada norma, se aprecia que el derecho a la


pensin de jubilacin nace del cumplimiento de dos (2) requisitos: la edad,
primero, y luego los aos de aportacin establecidos en la norma.
De este orden en el cumplimiento de los requisitos, ratificado por la
doctrina (18) , se da cuenta el Tribunal Constitucional, pues en la parte final de
su fundamento 4 sostiene que: ... la doctrina (19) ha conceptualizado a la
pensin de jubilacin como una prestacin econmica a la incapacidad para el
trabajo como consecuencia de la edad (...) al momento de la contingencia
cese deben concurrir, en primer orden, la edad mnima y, adicionalmente, los
aos de aportacin necesarios para el otorgamiento del beneficio.
En efecto, la edad es el requisito bsico sobre el cual debe partir el
reconocimiento del derecho a la pensin de jubilacin, y no los aos de
aportacin, puesto que en virtud al Principio de Solidaridad que informa a la
Seguridad Social, quien aporta ms contribuye a la prestacin de quien aporta
menos (20) ; por lo cual, se entiende que el asegurado obligatorio que cese en
su servicio sin haber cumplido an la edad establecida por la Ley, debera optar
por la continuacin facultativa, puesto que de lo contrario siguiendo el criterio
de la ONP esta modalidad carecera de sentido prctico, quedando restringida
a los casos en que el asegurado an no haya cumplido el requisito de los aos
de aportacin, supuesto que como hemos indicado no se condice con los
fundamentos del Derecho Previsional.
A lo expuesto, resulta pertinente agregar, que sostener de manera ligera
que un asegurado obligatorio puede dejar de aportar al SNP en tanto espera
cumplir con la edad mnima requerida, implica que se quiebre la correlacin
que debe existir entre el otorgamiento de la prestacin econmica (pensin)
con el abastecimiento al fondo de pensiones que debe efectuar de manera
obligatoria el asegurado a travs de su aportacin, pues en una economa tan
frgil y voluble como la nuestra, el valor de la moneda (al momento de la
aportacin) puede verse desvanecido (casi) en su totalidad al efectuarse el
pago de la pensin, ms an si el asegurado cuenta con dependientes que le
sucedern en la percepcin de dicho beneficio, generando un engrosamiento
del forado existente en el fondo de pensiones (21) .
Por lo expuesto, somos de la opinin que el artculo 38 del Decreto Ley
N 19990 es claro al establecer la concurrencia de los requisitos de edad, en
primer orden, y luego, de los aos de aportacin, conforme ha reconocido la
sentencia materia del presente comentario; preexistencia que acorde al
artculo 80 debe ser requerida al momento de producirse la contigencia
(vlida) y no despus.
3.

El artculo 45 del Decreto Ley N 19990:

De la lectura del tercer considerando de la Resolucin Jefatural N 1232001-JEFATURA/ONP, se aprecia que la ONP alega una supuesta
concordancia entre el artculo 80 del Decreto Ley N 19990 y el artculo 45 de
la misma norma, que determina la incompatibilidad de la percepcin de pensin

de jubilacin con el desempeo de un trabajo remunerado, sin embargo,


consideramos que esta norma slo ratifica la naturaleza de la pensin como un
elemento que encaja de manera casi exacta con el momento posterior al de
produccin de una actividad lucrativa de parte del asegurado, con el fin de
resguardar su subsistencia.
Para mejor ilustracin, transcribimos los primeros prrafos de dicho
artculo:
Artculo 45.- Es incompatible la percepcin de pensin de jubilacin por
un pensionista que hubiese sido asegurado obligatorio (...) con el desempeo
de trabajo remunerado para cualquier empleador o en cualquier empresa de
propiedad social, cooperativa o similar.
Asimismo, es incompatible la percepcin de pensin de jubilacin por un
pensionista que hubiese sido asegurado facultativo (...) con el desempeo de la
misma actividad econmica independiente por la que se pag aportaciones, o
de trabajo remunerado para cualquier empleador o en cualquier empresa de
propiedad social, cooperativa o similar.
El desempeo por el pensionista de trabajo remunerado o de la misma
actividad econmica independiente, segn sea el caso dar lugar a la
suspensin del pago de la pensin estando obligado a devolver las pensiones
recibidas durante el tiempo que hubiese obtenido remuneraciones o ingresos
provenientes de dicho trabajo o actividad. (...). (El resaltado es nuestro).
Como se aprecia en la norma mencionada, se contempla el supuesto de
que un pensionista retorne a la actividad laboral, con la obvia percepcin de un
ingreso econmico producto de su servicio (dependiente o independiente) que
le permitira solventar sus necesidades materiales, haciendo innecesario el
recurrir al fondo de pensiones para el cual se aport y del cual se goz de una
prestacin que sufrag sus gastos ante su alejamiento del campo laboral.
En tal sentido, como hemos indicado, este artculo en realidad tiene por
finalidad demostrar que el objetivo de la pensin es servir de suplemento
econmico al asegurado que, habiendo cumplido con los requisitos
preestablecidos por la Ley, dej de aportar al SNP, por haber cesado en sus
labores (asegurado obligatorio) o haber dejado de percibir ingresos afectos
(asegurado facultativo o de continuacin facultativa); es decir, al momento de
producirse la contingencia, de forma tal que, en vez de servir de sustento a la
posicin de la ONP, sirve ms bien para ratificar que la pensin es una
prestacin econmica que reemplaza al ingreso patrimonial del asegurado en
el instante que ste deja de percibirlo.
V.

CONCLUSIONES:

Primera: La interpretacin dada por el Tribunal Constitucional al


concepto de contingencia para efectos del Decreto Ley N 19990 en el
fundamento 4 de la sentencia materia de comentario es correcta, y concuerda

con la posicin asumida por la ONP en el texto original del artculo 2 de la


Resolucin Jefatural N 032-96/ONP-JEFATURA.
Segunda: El artculo 38 del Decreto Ley N 19990 constituye la norma
que debe ser concordada con el artculo 80 para determinar que la frase tener
derecho a pensin implica el cumplimiento de los requisitos concurrentes de
edad y aos de aportacin preestablecidos por la Ley, mismos que deber
tener el asegurado al momento de producirse la contingencia, a efectos de que
se genere vlidamente su derecho a la prestacin econmica solicitada.
Tercera: La nueva postura asumida por la ONP en la Resolucin
Jefatural N 123-2001-JEFATURA/ONP constituye una interpretacin errnea
del artculo 80 del Decreto Ley N 19990, en la medida que establece un
supuesto que no puede ser asimilado a los contemplados en la citada norma.
Cuarta: Teniendo en consideracin las cifras negativas contenidas en el
informe de la Comisin Especial creada por el Decreto Supremo N 003-2001TR respecto al fondo del SNP, una medida como la contenida en la citada
resolucin jefatural slo servir para aumentar el forado en el Tesoro Pblico,
generando el aumento de la masa de pensionistas, sin un sustento legal
adecuado.
Quinta: El Principio de Solidaridad que informa a la Seguridad Social, en
virtud del cual quien aporta ms contribuye a la prestacin de quien aporta
menos, sirve de apoyo a la interpretacin dada en el sentido que el asegurado
debe mantener su aportacin al SNP hasta que cumpla los requisitos
concurrentes de edad y aos de aportacin preestablecidos por la Ley.
Sexta: El artculo 45 del Decreto Ley N 19990 establece la
incompatibilidad en la percepcin de pensin e ingresos por trabajo
(dependiente o independiente), de manera tal que ratifica que la pensin es la
prestacin econmica que reemplaza al ingreso patrimonial del asegurado, en
el instante que este deja de percibirlo, lo cual ocurre al momento de producirse
la contingencia (vlida).
Stima: Consideramos que el carcter obligatorio de la funcin
interpretativa de la legislacin previsional que tiene a la ONP, en virtud a lo
dispuesto por el inciso k) del artculo 4 del Decreto Supremo N 61-95-EF
(Estatuto de la ONP, elevado a rango de ley por la Ley N 26504), slo tiene
alcance en el mbito administrativo, por lo que el Tribunal Constitucional y los
dems rganos jurisdiccionales a nivel nacional pueden, y deben, mantener la
interpretacin indicada en la conclusin primera, misma que tendra que acatar
la ONP de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 4 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.

DERECHO PENAL
LA INIMPUTABILIDAD O INCAPACIDAD DE CULPABILIDAD : EL CASO DE
LOS ESQUIZOFRNICOS PARANOIDES - Fidel Rojas Vargas
APLICACIN DE LOS CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO
CULPOSO DE LESIN - James Retegui Snchez

LA INIMPUTABILIDAD O INCAPACIDAD DE CULPABILIDAD : EL CASO DE


LOS ESQUIZOFRNICOS PARANOIDES (Fidel Rojas Vargas)
Suelen ser argumentos de nuestros magistrados para declarar la
inimputabilidad de un acusado que el agente no es capaz de responder por sus
actos, debido a su enfermedad mental, o que el estado de inimputabilidad se
acredita con los informes mdico, sicolgico e historia clnica. Para el autor, tal
fundamentacin no est acorde con los avances en materia penal acerca de la
determinacin de la imputabilidad o inimputabilidad, nociones que han recibido
todo un proceso de renovacin conceptual y de delimitacin de contenidos,
como podr advertirse en el presente comentario.
EXP.N 011-98 - ICA
DISTRITO JUDICIAL DE ICA
DIECISIETE DE MAYO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y NUEVE
VISTA: en audiencia privada la instruccin nmero 011-98 seguida
contra JEGB por el delito contra la libertad atentado contra el pudor en

agravio de EIFD Y KCRM y por el delito contra la libertad tentativa de violacin


de la libertad sexual en agravio de KCRH; RESULTA DE AUTOS: Que, por el
mrito del atestado policial y denuncia del Fiscal Provincial, se apertur
instruccin contra el acusado por el delito y agravio mencionados, y tramitada
la causa por la va pertinente, vencido el trmino de la investigacin judicial, se
elevaron los autos a esta Superior Sala Penal con el respectivo Dictamen e
Informe final del Juez y, remitidos al Fiscal Superior ste emite su acusacin
escrita con base a la cual se dicta el auto de enjuiciamiento, sealndose da y
hora para el acto oral, el que se ha llevado a cabo en la forma, modo y
circunstancias como emergen de las actas respectivas; oda la requisitoria oral
del representante del Ministerio Pblico y el alegato de la defensa y analizadas
las conclusiones alcanzadas por ambos Ministerios, ha llegado la oportunidad
de dictar sentencia, y CONSIDERANDO: Primero.- Que, a travs del Atestado
Policial de fojas uno, denuncia penal del representante del Ministerio Pblico de
fojas 19 y acusacin escrita de fojas 232 a 236 se formula acusacin sustancial
contra JEGB por el delito contra la libertad sexual atentado contra el pudor
en agravio de EIFD y por el delito contra la libertad violacin de la libertad
sexual en el grado de tentativa en agravio de KCRH; sealndose que los
ilcitos penales se encuentran sancionados por el artculo 176 y 173 inciso
tercero respectivamente, modificados por Ley N 26293; Segundo.- Que, se le
reprocha al acusado JEGB que el da 7 de junio de 1994 siendo
aproximadamente las cero nueve treinta horas de la maana, en circunstancias
que la agraviada EIFD retornaba a su domicilio sito en Camino Real
Guadalupe del distrito de Salas de la provincia de Ica, fue interceptada por el
procesado JEGB, quien la cogi realizando una serie de tocamientos
atentatorios a su pudor, logrando la menor agraviada darse a la fuga; que
asimismo se le reprocha al acusado que el mismo da a horas cinco de la tarde,
en instantes que la menor KCRH caminaba por el Camino Real del
anteriormente citado lugar fue objeto de tocamientos deshonestos y
atentatorios a su pudor y libertad sexual intentando violarla sexualmente,
bajndole sus prendas ntimas hasta las rodillas, utilizando la fuerza. Hecho
que fue impedido por Jos Enrique Siguas Camasca, quien acudi en defensa
de la menor agraviada; Tercero.- Que, a la luz de las investigaciones
practicadas, tanto a nivel policial como en la etapa instructora, de las
investigaciones ampliatorias y de lo actuado en la plenaria oral, determinados
los hechos y sometidas las pruebas al anlisis crtico y sistemtico se concluye
que en efecto el comportamiento del acusado JEGB sealado en el
considerando anterior obedece a la insania de su salud mental, pues el
Colegiado ha tomado conviccin en los debates orales que ste es inimputable,
ya que no es capaz de responder de sus actos, debido a su enfermedad mental
esquizofrenia paranoide de carcter crnico, irreversible, incapacitado para
distinguir el bien del mal y responder por sus actos, como se acredita en el
informe mdico de fojas 85, en los reconocimientos mdico legales de fojas 90
a 92, con el informe psicolgico de fojas 125 a 126, debidamente ratificados,
con la historia clnica mdica alcanzada ante esta Sala y que corre de fojas 247
a 249 que determina tratamiento mdico continuo a que es sometido por su
enfermedad mental que determina su trastorno psquico que le hace no poder
apreciar el carcter de sus actos, por lo que se hace pasible de aplicarle una
medida de seguridad curativa adecuada, cuyo cumplimiento se realice a cargo
y bajo responsabilidad de su seora madre doa RBH; ya que la imposicin de

una pena puede perjudicarle a su vida y salud e interrumpir su tratamiento; en


tal consecuencia es del caso declarar exento de responsabilidad penal al
acusado JEGB, tal como lo prescribe el artculo 20 en su inciso primero del
Cdigo Penal; POR ESTOS FUNDAMENTOS evaluando los hechos y las
pruebas con el criterio de conciencia que la ley autoriza, y administrando
justicia por potestad que emana del pueblo; de conformidad con la norma legal
acotada: la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Ica FALLA:
DECLARANDO exento de pena al acusado JEGB, cuyas generales de ley y
dems datos que lo identifican obran en autos, por el delito contra la libertad
Atentado contra el pudor en agravio de EIFD y KCRH y por el delito contra la
libertad tentativa de violacin de la libertad sexual en agravio de KCRH;
ORDENARON el internamiento de JEGB en el Hospital Regional de esta
localidad para su tratamiento psiquitrico, bajo la responsabilidad y cargo de su
seora madre, a quien se le har entrega del inimputable JEGB, debiendo
informar a esta Sala peridicamente el Director de dicho Nosocomio sobre la
evolucin del tratamiento especializado a que ser sometido; MANDARON:
archivar el proceso provisionalmente; anulndose los antecedentes policiales y
judiciales del encausado, cursndose los despachos correspondientes; Djese
copia del presente fallo en el legajo respectivo.
SS. AURES GUILLN/ TAMBINI VSQUEZ/ PRS FUENTES.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

INTRODUCCIN

Con la imputabilidad o capacidad de culpabilidad ha sucedido, al igual


que con las dems categoras e instituciones de la dogmtica penal, todo un
proceso de renovacin conceptual y delimitacin de contenidos. En efecto, se
ha superado la tesis clsica del libre albedro como fundamento de la
culpabilidad (el inimputable carece de dicho estado), razonamiento obviamente
desatinado por cuanto tambin el imputable se halla igualmente condicionado
por una serie de cadenas de causalidad social. Se ha demostrado lo errneo
de la teora de la peligrosidad pre y posdelictual como fundamento de la
responsabilidad penal, sostenida por la escuela del positivismo criminolgico
(segn la cual para el derecho penal no existen sujetos imputables o
inimputables, sino peligrosos y no peligrosos); teora cientficamente
equivocada y polticamente autoritaria y manipuladora. Asimismo, se ha
desechado la tesis causal y neocausal de que la imputabilidad sea la capacidad
de conocer y querer la accin delictiva. (1)
Lejos estamos tambin de los perodos preliberales del derecho penal
donde eran responsabilizados penalmente los enfermos mentales, oligofrnicos
y dems inimputables. Mucho ms an, distantes de aquellas pocas en las
cuales, en la brbara Europa feudal, eran llamados a juicio los cadveres de
las personas y los animales a efectos de procesarlos y emitir sentencia.(2)
Vale decir que nos hallamos en una fase del pensamiento jurdico en la
cual se ha racionalizado, a niveles apreciables de optimizacin, toda aquella

serie de caractersticas, signos y constantes que permiten al derecho penal


determinar, con aceptable precisin, que una persona puede o no responder
penalmente frente al Estado por la ilicitud de sus actos.
El objeto del presente comentario inicia la lectura dogmtica de uno de
los apartados ms fascinantes y enriquecedores de la ciencia penal, que nos
vincula a travs de un horizonte conceptual mltiple con las ciencias mdicopsiquitricas, la psicologa profunda y la sociopatologa criminal.
Como es fcil advertir, la sentencia seleccionada para esta ocasin no
posee la calidad de interpretacin y evaluacin de circunstancias requeridas en
una resolucin judicial, mas sin embargo, la misma nos ser de utilidad para
poner de manifiesto la tendencia dominante en los predios judiciales sobre la
actitud observable en amplios sectores de la Magistratura penal, cuando de
exenciones de responsabilidad penal por anomala mental se trata.
2.

EL CONTENIDO ARGUMENTATIVO DE LA SENTENCIA

El colegiado de la Corte Superior de Justicia de Ica, luego de describir el


comportamiento lesivo al pudor de la menor agraviada y de la tentativa de
violacin sexual practicada contra una segunda vctima por el mismo sujeto
activo (hechos sucedidos en momentos separados en tiempo y espacio, por lo
que configuran un concurso real de delitos), seala en su resolucin que a la
luz de las investigaciones practicadas, lo actuado en la plenaria oral y luego de
determinados los hechos y sometidas las pruebas al anlisis crtico y
sistemtico, haber llegado a la conviccin de que el agente es un inimputable,
ya que no es capaz de responder por sus actos debido a la esquizofrenia
paranoide de carcter crnico e irreversible que padece, hallndose
incapacitado para distinguir el mal del bien y responder por sus actos, conforme
acreditan el informe mdico legal, psicolgico y la historia clnica mdica
obrantes en el expediente.
En la fundamentacin judicial, glosada en el prrafo precedente para
declarar la exencin de responsabilidad penal, se hallan inmersas algunas
argumentaciones que son de empleo frecuente en las sentencias de nuestros
jueces en los casos en que se presentan causales de inculpabilidad.
Argumentaciones, tales como:
1.
sus actos.

El agente es inimputable porque no es capaz de responder por

2.
El agente no puede responder por sus actos debido a su
enfermedad mental.
3.
El estado de inimputabilidad se acredita con los informes mdico,
psicolgico e historia clnica.
Uno de los objetivos del presente artculo es someter a cuestionamiento
esta forma de argumentacin para hacer derivar un cuadro de exencin de
responsabilidad que libera de pena al agente, por considerarlo errneo y no

acorde con los avances en materia penal acerca de la determinacin de la


imputabilidad o inimputabilidad.
3.
LA INIMPUTABILIDAD
INCULPABILIDAD

PRIMER

ELEMENTO

DE

LA

La imputabilidad o capacidad de culpabilidad es el fundamento personal


de fondo de la culpabilidad, sin cuya concurrencia, el hecho tpico y antijurdico
(el injusto penal) no configurar culpabilidad: tercera y final fase del delito,
necesaria para que el sujeto activo sea merecedor de pena.
Slo un sujeto imputable puede responder punitivamente ante el Estado
por el ilcito cometido. Los inimputables que cometen delito bajo los efectos del
estado de anomala pquica slo sern acreedores de las respectivas medidas
de seguridad establecidas en el Cdigo Penal. En el caso de que ciertas
formas de inimputabilidad obedezcan a estados preordenados o buscados por
el agente para delinquir, nos salimos del cuadro liberador de pena que
establece el marco normativo de la inculpabilidad por incapacidad, para incidir
en el terreno del actio liberae in causa
La inimputabilidad por anomala psquica y por transtorno mental
transitorio exige la presencia de dos factores necesarios de concurrencia: a)
Incapacidad de comprender el ilcito cometido, y b) Incapacidad de dirigir el
agente su comportamiento conforme a los mensajes normativos de la norma
penal, esto es, comprendiendo la ilicitud de su conducta, autodeterminarse
conforme a derecho.
Ambas incapacidades poseen una relacin sincrnica, esto es, si al
agente no le es posible entender que lo que est haciendo se halla prohibido
en la ley penal o que no existe mandato de actuacin, resulta obvio colegir que
no le ser invocable la exigencia que se autodetermine conforme a la
prohibicin.
La facultad de no comprensin de la ilicitud de su comportamiento
(activo u omisivo) no descansa aqu en un error de prohibicin, sino en bases
biolgicas y psicolgicas determinadas y determinables. Y no puede constituir
un error de prohibicin por cuanto slo puede errar en su comprensin de la
ilicitud quien tenga la posibilidad de ejercitar funciones intelectivo-valorativas,
de las que justamente se halla desprovistas el inimputable (slo puede errar
quien tiene capacidad de conocer). La ausencia de dicha facultad de
comprensin del mundo real y de las prohibiciones radica en cambio, en bases
biolgicas y psicolgicas o en ambas, cuando se referencia en la existencia de
los diversos cuadros mdico-psiquitricos que pueden generar inimputabilidad
(psicosis, oligofrenias, demencias seniles), o en momentos especficos y
focalizados en los cuales el agente acta bajo el dominio de una causal de
inimputabilidad, sin que l sufra necesariamente de un cuadro clnico de
anomala squica de base orgnica o en general de enfermedad mental.
Tampoco dicha facultad de no comprensin significa necesariamente
que el agente no sea consciente que est cometiendo un hecho tpico. Pues en

la mayora de los casos el agente inimputable (con la singular excepcin de los


deficientes mentales, moderados y extremos) accionar deseando y
conociendo el hecho (elementos del dolo que estarn presentes en su
conducta). Tal y como lo ponen de manifiesto las descripciones de la sentencia
donde el agente selecciona a vctimas menores de edad y materializa
coherentemente sus actos tpicos lesivos y atentatorios contra la libertad
sexual. El inimputable acta por lo general con dolo o culpa cuando consuma a
nivel tpico el delito, de all se entiende que la inimputabilidad sea una causa de
exencin de culpabilidad no de tipicidad. En el supuesto que al comportamiento
del agente que padece de insania mental le falte dolo, estaremos, no ante un
estado de inculpabilidad sino de inexistencia de accin tpica; o incluso de
estados de fuerza mayor donde el agente no acta, esto es, no desarrolla
accin tpicamente relevante. Cabe recordar que la accin inherente a la
tipicidad del hecho debe poseer las notas caractersticas de ser voluntaria y
conciente, y donde todo lo que se salga de este paradigma de accin no
resultar de inters para el derecho penal (actos reflejos, actos automticos,
cuadros hipnticos no preordenados, etc.).
En la hiptesis que el agente mayor de edad biolgicamente inimputable
llegue a conocer la ilicitud de su comportamiento, pero no pueda determinar su
comportamiento conforme a dicha comprensin (por no poder controlarse o
autoregularse), de modo tal que haya existido posibilidad de actuar conforme a
derecho, estaremos frente a una eximente incompleta, la misma que nuestro
Cdigo Penal lo reconduce a travs del artculo 21 de su cuerpo normativo.
No es de aplicacin la relacin sincrnica de las incapacidades para el
caso de los menores de edad (18 aos para nuestra legislacin penal), pues es
este el nico caso en el que no tendr que demostrarse si el agente tuvo o no
comprensin de la ilicitud de su comportamiento (incluso siendo irrelevante
para efectos penales el que haya tenido capacidades de comprensin y
autodeterminacin), pues la norma penal nacional (a diferencia de lo que
sucede por ejemplo en el derecho penal norteamericano donde la edad no es
de por s un factor de inimputabilidad) ha considerado, sin necesidad de prueba
en contrario, que el menor de 18 aos es inimputable. Situacin que contrasta,
obviamente con criterios cientficos de madurez intelectiva-volitiva y de
socializacin.
Explicitando la objecin a la argumentacin del colegiado: una persona
es inimputable si concurren la incapacidad de comprensin de la ilicitud de su
acto y la incapacidad de determinarse de acuerdo a dicha comprensin. Siendo
esta segunda incapacidad una consecuencia de la primera. No se trata,
entonces, que una persona sea inimputable porque no sea capaz de responder
de sus actos. La frase responder de sus actosno rene caractersticas de
pertinencia si de imputabilidad o inimputabilidad hablamos, siendo ms bien
una consecuencia de dicha inimputabilidad.
4.

LA ANOMALA PSQUICA: ESQUIZOFRENIA PARANOIDE

La anomala psquica, la grave alteracin de la conciencia y las


alteraciones en la percepcin constituyen los factores de inimputabilidad que

nuestro Cdigo Penal ha considerado como causales de exencin de


responsabilidad penal.
La frase anomala psquica no es una clasificacin de enfermedades
mentales que haya sido postulada en las diversas taxonomas psiquitricas o
legal forense existentes, tampoco es indicadora de un grupo cerrado de
dolencias psquicas, sino que es ms bien una locucin abierta a los
descubrimientos de las ciencias mdicas, bajo un mnimo determinado de
constantes, rasgos y caractersticas que las hagan susceptibles de ser
incluidas bajo los alcances de tal significativa expresin idiomtica.
El Cdigo Penal de 1991 utiliza dicha locucin (anomala psquica) en
una marcada diferencia de uso lingstico con las frmulas de las legislaciones
penales precedentes (enfermedad mental: 1924) y (demencia o locura: 1863),
obviamente en presentacin ms acorde con una terminologa profesionalizada
no estigmatizante.
Anomala psquica constituye uno de los elementos culturales de la
regla genrica contenida en el artculo 20 del cdigo en referencia, a ser
definido extrapenalmente valindonos de los avances cientficos logrados en
las ciencias mdico psiquitricas y tomando en cuenta las acotaciones hechas
por la dogmtica penal al respecto. Es decir que no se debe olvidar que el
derecho penal recrea conceptos, cuando las reas culturales o normativas
extrapenales de donde proceden dichos conceptos resultan insuficientes para
poner de manifiesto el mbito de tutela penal.
Podemos sinonimizar el uso de anomala psquica, anomala mental y
anomala psiquitrica para referirnos a una misma idea que acoge una extensa
gama de variantes que pueden presentarse de modo permanente, intermitente
o de modo transitorio, con menor o mayor intensidad, las mismas que deben
ser decisivas al momento de la comisin del ilcito del agente para hacer de
ste un sujeto inimputable.
A nivel de la jurisprudencia y doctrina penal espaolas se ha puesto
nfasis ms que en la causa o la dolencia de base biolgico-psiquitrica (es
decir la sola existencia de la anomala) en el concreto efecto psicolgico
consistente en una profunda perturbacin de la conciencia en el momento de la
ejecucin del hecho, explicada por la anomala. (3) Lo que ha permitido
configurar una frmula mixta tanto biolgica como psicolgica para tratar el
tema de la inimputabilidad por anomala mental, y segn la cual el juzgador
adems de constatar la presencia de la anomala psquica o la deficiencia
mental (con los informes mdico psiquitricos respectivos) debe llegar a la
certeza racional acerca de la existencia de una vinculacin causal entre la
enfermedad y el hecho cometido, no siendo por lo mismo suficiente invocar la
sola anomala para afirmar un cuadro de exencin de responsabilidad mental.
Las clasificaciones sobre las anomalas psquicas son numerosas y no
todas coherentes, pudiendo originar confusiones, pues por ejemplo algunas
consideran a las psicopatas y a las neurosis como tales. Asunto que podra
conducir a los rganos jurisdicionales a considerar inimputable penalmente a

los psicpatas (antisociales o disociales), tal como podr advertir el lector en el


comentario jurisprudencial a realizar en el prximo nmero de Dilogo con la
jurisprudencia.
El cuadro actual (vigente) de anomalas psquicas sigue tcnicamente
las especificaciones anotadas por organismos internacionales, en este caso la
CIE 10 (International Statistical Classifications, 1992, editado por la
Organizacin Mundial de la Salud) y el DSM- IV (Diagnostic and Statistical
Manual, 1994 de la Asociacin Americana de Psiquiatra).
En cuanto a las Esquizofrenias, la CIE-10 establece las siguientes
subtipologas, que pueden resultar intercambiables: paranoide, hebefrnica,
catatnica, indiferenciada, depresin posesquizofrnica, residual, simple,
inespecificada. Las mismas que pueden ser continuas, episdica con dficit
progresivo, episdico con dficit estable, episdico intermitente, remisin
incompleta y remisin completa. Junto a estas subtipologas existen cuadros
limtrofes de esquizofrenia y otros cuadros clnicos de sntomas semejantes.
El objeto de nuestra atencin es la esquizofrenia paranoide, cabe antes
sealar que las esquizofrenias son variedades de psicosis, caracterizadas por
los siguientes rasgos (4).
* Distorsin fundamental del pensamiento: discurso desorganizado:
capacidad intelectual conservada con ciertas perturbaciones cognitivas que
dificultan diferenciar lo principal de lo accesorio: conciencia clara.
* Perturbaciones de las vivencias del Yo Personal:
-Ideas delirantes: el sujeto se cree influido por fuerzas mgicas,
considera que es acosado, vigilado, afirma que es objeto de robo de sus ideas.
El sujeto autoreferencia las experiencias del mundo externo.
-Alucinaciones auditivas, visuales y somticas frecuentes que pueden
durar todo el da, especialmente las auditivo-verbales.
* Comportamiento muy desorganizado: retraimiento social, dificultad
para la socializacin.
* Trastornos afectivos: ausencia de expresin emocional, lentitud de
reaccin, indiferencia.
De la clasificacin de las esquizofrenias la ms comn y la de mayor
incidencia en comisin de delitos es la paranoide, la misma que posee rasgos y
sntomas que la distinguen suficientemente del resto de subtipologas (5).
* Generalmente de aparicin ms tarda.
* Predominan los sntomas de tipo delirante y alucinatorio: delirios de
persecucin.

* La personalidad se halla conservada: el agente conserva lucidez


acerca de sus actos (al cometer delitos sabe y quiere cometer los hechos
tpicos): falsedad en las premisas de las que parte y en las valoraciones que
realiza: toma sus verdades errneas y torcidas como las nicas verdades, las
que trata de imponer, cometiendo, de ser el caso, ilcitos penales.
* Personalidad agresiva y calculadora. Premedita el delito
A diferencia de lo que sucede con otras variedades de psicosis el
esquizofrnico paranoide acta dolosamente al infringir la norma penal, conoce
que est delinquiendo, pero se halla bajo el efecto de sus alucinaciones y
delirios. En este punto reside el contenido de su anomala mental que puede
eximirle de responsabilidad penal. Pero aqu tambin se halla el hito que el
Juez no debe descuidar al momento de evaluar si pudo autodeterminarse de
conformidad o no a derecho. Para ello deber tomarse en cuenta tanto las
fases remisivas (producto del tratamiento teraputico y que desvanecen los
signos de la paranoia) como los denominados intervalos lcidos(ausencia de
alucinaciones y delirios) a efectos de obtener la debida vinculacin causal entre
la anomala y la comisin del hecho. Lo que permitir no exceptuar de
responsabilidad penal al agente quien pese a ser considerado clnicamente
esquizofrnico, haya tenido al momento del hecho conciencia de la
antijuridicidad o haya podido autodeterminarse de conformidad a derecho.
Y en este punto es donde precisamente reside la segunda objecin a la
sentencia objeto de comentario, ya que en ella se considera que el agente es
inimputable debido a la esquizofrenia paranoide que padeca, sin hacerse
mayores precisiones ni especificaciones. La adjetivacin de carcter crnico
anotada en la resolucin es una caracterstica comn a este tipo de psicosis
delirante, que no indica niveles de intensidad de la anomala. Mientras que el
trmino irreversible carece de seriedad cientfica, por cuanto la esquizofrenia
paranoide es en la actualidad de buen pronstico mdico (6). En este punto
como seala GISBERT CALABUIG (7) es tericamente posible que el
paranoico realice un delito que estuviera al margen de su delirio, o sea, no
estuviera influido para nada por la parte patolgica de su enfermedad.
Nuevamente la lectura simplemente biolgica de la anomala psquica
realizada por el Colegiado deja aqu sentir su fuerza y permite derivar
conclusiones no cercanas a la verdad histrica.
6.
EL MBITO DE ACREDITACIN DE LOS INFORMES MDICO
PSIQUITRICOS
En el tema de la anomala psquica si bien los informes mdico
psiquitricos, los reconocimientos psicolgicos y la historia clnica le son de
gran utilidad al Juez para comprobar el primer componente de la
inimputabilidad: el estado de dolencia psiquitrica en la que se halla o hall el
agente al momento de los hechos, y por la cual de modo genrico dicho
agente no habra sido capaz de dimensionar la trascendencia jurdica de su
acto, vale decir la ilicitud de su comportamiento (comprobacin tcnicocientfica obligada por lo dems), sin embargo los materiales mdicos y los

debates periciales no pueden llegar a decirle al Juez si el involucrado en


concreto obr en estado de incapacidad de comprensin. Ms an, los
informes y dictmenes mdicos son no idneos para acreditar si en base a tal
dficit de comprensin de la ilicitud el agente pudo o no autodeterminarse.
Pretender arrogarle dichos alcances al documental mdico sera un craso error,
por cuanto los criterios de determinacin conforme o contra a derecho del
sujeto inimputable pertenecen al mbito de la valoracin judicial, no poseyendo
naturaleza emprica; sin que ello implique desconocer las implicancias
genricas o tericas que puedan derivarse de la comprobacin de los estados
de anomala psquica.
Este es tambin un momento adecuado para cuestionar la
fundamentacin de la resolucin judicial que hizo descansar todo el peso
argumentativo de la comprobacin de la incapacidad de comprensin y de
autodeterminacin en los documentales mdicos. Trasgrediendo de tal modo
los Vocales Superiores su funcin de emitir valoraciones judiciales motivadas
en el anlisis de la relacin causal entre la dolencia y el hecho y entre la
incapacidad de comprensin y de autodeterminacin. Como se aprecia el
Colegiado Superior de Ica acogi una frmula estrictamente biolgica o
psiquitrica de anomala psquica, insuficiente para los cometidos de emitir
judicialmente una exencin de responsabilidad penal.
Sealar que el agente es un esquizofrnico paranoide crnico no le
liberaba al Colegiado de hacer las respectivas valoraciones normativas,
utilizando para ello material cientfico y /o dogmtico especializado, evaluando
las opiniones de los peritos y el debate producido entre los mismos, haciendo
uso de la experiencia genrica adquirida y de la que resulte del anlisis in situ
del agente a lo largo del juicio oral.
8.

JURISPRUDENCIA ESPAOLA SOBRE INIMPUTABILIDAD (8)

A continuacin se transcriben algunos extractos jurisprudenciales de


resoluciones penales de la magistratura espaola que poseen significativo
inters.
La cuestin de los conocimientos cientficos que fundamentan la
decisin judicial sobre la capacidad de culpabilidad se debe referir a los
diversos aspectos que presenta esta cuestin. La ley determina la necesidad
de comprobar, de una parte, un determinado estado biolgico del autor
enfermedad mental, trastornos mentales equivalentes de carcter transitorio,
debilidad mental, etc. y, de otra parte, unas consecuencias de dicho estado
capacidad de comprensin de la antijuridicidad y de comportarse de acuerdo
con tal comprensin. La opinin mayoritaria reconoce que slo la primera de
las comprobaciones es materia de conocimientos cientficos especializados.
Las consecuencias por lo tanto, constituirn estrictamente un juicio jurdico de
carcter normativo, que est fuera de la competencia de los peritos mdicos y
que no se basa totalmente en conocimientos cientficos especiales. Y como
consecuencia, el grado de vinculacin de los Tribunales a la opinin de los
peritos es, en lo referente al primer aspecto, diverso de la que se admite
respecto de la capacidad de comprender y de comportarse de acuerdo con ella.

Slo en la primera cuestin el juicio del Tribunal debe apoyarse en


conocimientos cientficos; en lo restante, por el contrario, el Tribunal debe
razonar ajustndose a los principios de la experiencia (STS 2 21-7-90).
La jurisprudencia no sigue estrictamente un criterio mdico-psiquitrico a
los efectos de aplicacin de la circunstancia de enajenacin mental prevista en
el artculo 20.1 del Cdigo Penal, tanto en su condicin de eximente completa,
como incompleta o atenuante analgica, sino que atiende fundamentalmente,
ms que al origen o presupuesto biolgico o psquico de la alteracin a la
consecuencia o concreto efecto que se pueda producir, es decir, a la anulacin
o disminucin de la capacidad intelectual o volitiva, al concretar la
circunstancia, no tanto en el origen, que puede ser cualquier anomala o
alteracin psquica sino en el resultado o consecuencia, es decir, que por su
causa el agente no pueda comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a
dicha comprensin (SAP Toledo 1 21-10-96).
En los supuestos en que se trate de saber si una persona respecto de
la cual el Tribunal y los peritos mdicos coinciden en que padece de una
enfermedad mental grave obr en el momento del hecho con sus facultades
volitivas notable y gravemente alteradas o con una no grave e ntegra
disminucin de sus facultades intelectivas, ha podido conducirse de acuerdo
con su comprensin del derecho plantendose el segundo elemento de la
frmula de la imputabilidad, es decir el aspecto psicolgico de la misma el
juicio correspondiente se debe llevar a cabo mediante un mtodo comparativo
que partir de la comprobacin del grado de relevancia de la enfermedad
mental, para establecer luego, si es posible afirmar en el caso una modificacin
profunda de la personalidad que supere los lmites de la normalidad y que, a su
vez, haya afectado la capacidad de obrar con sentido. La opinin dominante
sostiene, en este sentido, que la capacidad de culpabilidad se debe excluir
cuando la perturbacin producida por enfermedad mental tenga dicha
intensidad. Por el contrario la inimputabilidad o incapacidad de culpabilidad no
requiere una eliminacin completa de la voluntad, pues si ello ocurriera se
excluira la accin, que requiere en todo caso, un comportamiento voluntario
(STS 3-5-95).

APLICACIN DE LOS CRITERIOS DE IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO


CULPOSO DE LESIN (James Retegui Snchez)
En el caso que es materia de anlisis, sobre lesiones culposas causadas en un
accidente de trnsito, el factor determinante que conllev a la realizacin del
accidente fue la conducta de la menor agraviada, al haber ingresado
intempestivamente hacia la va de circulacin sin antes prever el posible
peligro. Este fallo da pie al autor para tratar el tema de la imputacin objetiva en
los delitos culposos, y, ms especficamente, la vocacin que tiene el delito de
lesiones culposas como delito de resultado para ser objeto de tal imputacin
objetiva.

EXP. N 4347-98
LIMA, NUEVE DE NOVIEMBRE DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y
OCHO
VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Baca Cabrera; con
lo expuesto por la seora Fiscal Superior; y CONSIDERANDO que la presente
accin penal tiene como sustento de hecho el accidente de trnsito ocurrido el
da ocho de enero de mil novecientos noventisis a la altura de la cuadra doce
del Jirn Coln del distrito de El Agustino, evento que provocara lesiones a la
menor Carla Chipa Andrade, que, segn lo consignado en el Certificado Mdico
Legal obrante a fojas ochentitrs, se tiene que las lesiones que sufri la
agraviada como consecuencia del accidente de trnsito en mencin, rene las
exigencias tpicas del artculo ciento veinticuatro del Cdigo Penal. Que,
encontrndonos frente a un comportamiento tpico a ttulo de culpa, debe
incidirse en el trmino conceptual de dicha accin, y en tal sentido, el ilcito
instruido se entiende como las lesiones producidas por el agente a otra
persona al no haber previsto el posible resultado antijurdico, siempre que haya
podido y deba preverlo, lo cual es consecuencia de la impericia o imprudencia
mostrada por el agente la calidad que ostenta; de modo que quien se comporte
debidamente en contraste con la impericia o imprudencia aludidos, no puede
ser responsable penal respecto al resultado que podra presentarse debido a
factores exgenos a su comportamiento; por lo que, debe relievarse las
conclusiones arribadas en el Atestado Policial nmero once JAP siete-DSSIAT del cual es posible advertir que el factor determinante que conllev a la
realizacin del accidente fue el operativo de la menor agraviada al haber
ingresado intempestivamente hacia la va de circulacin sin antes prever el
posible peligro, lo que si bien no poda exigrsele dada su minora de edad,
empero s a los familiares que se encontraban en ambos extremos de la va;
advirtindose que el nico elemento que podra acreditar la responsabilidad del
encausado radica en la supuesta velocidad no apropiada, la misma que
durante el curso del proceso no ha sido determinada y que resulta insuficiente
a efectos de sustentar una decisin condenatoria; por tales fundamentos
REVOCARON; la sentencia obrante a fojas ciento veintiuno, su fecha treinta de
julio del ao en curso que falla condenando a Leandro Snchez Borda como
autor del delito contra la vida, el cuerpo y la salud Lesiones Culposas en
agravio de Carla Chipa Andrade a un ao de pena privativa de libertad
suspendida condicionalmente por el mismo plazo bajo el cumplimiento de las
reglas de conducta sealadas en ella, seis meses de inhabilitacin, sesenta
das-multa y fija en tres mil nuevos soles el monto que por concepto de
reparacin civil deber pagar el sentenciado a favor de la agraviada; y
REFORMNDOLA: ABSOLVIERON: a Leandro Snchez Borda de la
acusacin Fiscal formulada en su contra por el delito contra la vida, el cuerpo y
la salud- Lesiones Culposas en agravio de Carla Chipa Andrade;
DISPUSIERON: El archivo definitivo del proceso, anulndose los antecedentes
que pudiera haber generado; notificndose y los devolvieron.

SS. BACA CABRERA / SAQUICURAY SNCHEZ / SNCHEZ


ESPINOZA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

HECHOS Y PROBLEMTICA JURDICO- PENAL

En la presente ejecutoria materia de comentario, se observa


fundamentalmente las siguientes consideraciones a tener en cuenta:
1.
En primer lugar, observamos la conducta de la vctima, que es un
factor decisivo para la produccin del resultado tpico, lesiones culposas, la
misma que est plenamente probada en autos; pues la menor agraviada
ingres intempestivamente a la va de circulacin sin constatar previamente los
posibles riesgos que dicha accin generara, lo cual nos coloca en el plano del
delito culposo y solucionable obviamente a travs de la teora moderna de la
imputacin objetiva, en la modalidad de causacin con plena conciencia de una
autopuesta en peligro de la propia vctima en forma imprudente. Es posible
que la propia vctima asuma voluntariamente un riesgo del cual pueden,
eventualmente, derivarse acciones nocivas para sus bienes jurdicos? Se
puede decir entonces que existe una imputacin hacia la victima?
2.
En segundo orden, si bien a nivel subjetivo no se le poda (que fue
factor codecisivo para la consumacin del delito culposo) haber exigido en esas
circunstancias dicha previsibilidad del riesgo a la agraviada, dado el factor
biolgico-cronolgico de su edad en calidad de menor, tambin lo es el hecho
que s le era exigible, dado el caso, a los acompaantes-familiares de la citada
menor que se ubicaron en ambos extremos.
3.
Esto queda corroborado an ms con la conducta del autor, pues
un factor decisivo a efectos de la valoracin probatoria-penal habra sido el
hecho que no estara suficientemente sustentada en autos la velocidad del
vehculo motorizado del procesado, lo cual aun con una posible previsin de
resultado (por ejemplo representarse la idea de atropellar), hara que dicha
conducta siga siendo lcita en la medida en que se mantendra dentro de los
mbitos del riesgo permitido.
4.
Por ltimo, una interrogante de rigor: Es la conducta imprudente
de la menor agraviada, de sus familiares que la acompaaban o, en todo caso,
del sujeto que conduca el automvil quien lleva el peso absoluto de la
causacin del delito?.
II.

CONSIDERACIONES GENERALES

1.

Antecedentes

Constituye paradigma aquella vieja pero nutrida polmica en la


dogmtica jurdico-penal que exista entre causalistas y finalistas, ms
concretamente entre los alemanes Edmund MEZGER versus Hans WELZEL,

en la que si delito era objeto de una pura causacin de un resultado lesivo o


delito era un criterio restrictivo de la capacidad del hombre para dirigirla. Sin
embargo, el finalismo se impuso y logr convencer, hasta el punto de ser
doctrina dominante, fundamentalmente porque el dolo pertenece ahora al tipo
del injusto, del cual constituye elemento esencial el desvalor de la accin.
Quiz una de las cuestiones ms recientes en la dogmtica jurdica-penal
europea, sea la poca oscura que abriga en su seno la ciencia de lo penal,
situaciones reflejadas en lo relativo no solamente a la honda crisis en que est
sumido desde hace algn tiempo; sino tambin a las incontables reflexiones
doctrinales que hacen alusin a un fenmeno de expansin del Derecho Penal
(legislacin penal para ser ms exactos), que llevan a una cancerosa
deslegitimacin del sistema penal en general. Empero, siempre hay una luz al
final del tnel, y esto se ve cristalizado en el arsenal dogmtico-conceptual; es
el destierro de su rigidez en aplicacin a casos prcticos, en la que se asume
una marcada tendencia, ya sea mayor o menor, hacia la normativizacin o en
todo caso a una renormativizacin de las categoras sistemticas de la teora
general del delito, en franco proceso de evolucin (o consolidacin) a las
finalidades y valoraciones poltico-criminales, de acuerdo con la funcin que
deben cumplir en la realidad.
Esta orientacin actual se origina en la dcada de los 70 hasta nuestros
das teniendo su origen en Alemania: dirige su filosofa a que el Derecho Penal
no puede construirse en base a elementos ontolgicos-prejurdicos, sino que
propugna una renormativizacin de las categoras de la sistemtica del delito
y la orientacin de sta a exigencias poltico-criminales; no cabe duda que es
un desarrollo ulterior del neokantismo. Ha de quedar claro que el factor decisivo
en la dogmtica dominante viene constituido por consideraciones teleolgicasvalorativas.
Se habla paralelamente de una corriente Pos-finalista enmarcada en la
denominada teora Funcionalista del Derecho Penal. SILVA SNCHEZ sostiene
que las corrientes funcionalistas no pretenden, en principio, una modificacin
del sistema de la teora del delito. Ms bien se hallan empeadas en la
atribucin de nuevos contenidos a las categoras, con el fin de ampliar su
capacidad explicativa de soluciones y su aplicabilidad a la realidad (1).
Sus mximos exponentes son el profesor alemn CLAUS ROXIN que
centra su teora dentro de una concepcin Teleolgica-Funcional Moderada
(Escuela de Munich) y el profesor alemn GNTHER JAKOBS que basa su
concepcin terica en un Funcionalismo Sociolgico Radical (Escuela de
Bonn). Como fruto de estas consideraciones aparece como doctrina dominante
la teora de la Imputacin Objetiva, eslabn ms avanzado en la relacin de
causalidad.
III.
OBJETIVA

DEFINICIN Y NATURALEZA JURDICA DE LA IMPUTACIN

Se ha definido a la Imputacin Objetiva como la creacin de un riesgo


jurdicamente relevante (carcter disvalioso de la conducta), la realizacin del
riesgo en el resultado (consumacin o tentativa) y la pertenencia del resultado

al mbito de proteccin de la norma (criterio adicional propuesto por ROXIN).


Esta teora, diseada para delitos comisivos de resultado, sin embargo se
propone la extensin de aplicacin tambin a los delitos de mera actividad y
delitos omisivos (impropios), tambin para la teora de la participacin delictiva,
tentativa, etc..
En tal sentido la imputacin objetiva, con un carcter teleolgiconormativo se desprende de la teora de la causalidad. La imputacin objetiva
pretenden introducir nuevas soluciones para ciertos problemas ubicados en el
marco de la tipicidad.
CORCOY BIDASOLO (2) refiere que es ...necesario distinguir dos
momentos dentro de la imputacin. Un primer juicio objetivo-subjetivo,
realizado ex ante sobre la tipicidad de la conducta juicio de atribucin sobre
la creacin de un riego tpicamente relevante. En este punto existen distintos
principios regulativos como el del riesgo permitido, la adecuacin social, la
insignificancia, la confianza (...). Un segundo juicio, estrictamente objetivo, en
un momento ex post, sobre la relacin normativa relacin de riesgo entre la
conducta tpica y el resultado imputacin objetiva en sentido estricto.
Criterios como el del incremento del riesgo, la finalidad de proteccin de la
norma infringida o la evitabilidad del resultado.
Se discute si efectivamente existe una verdadera teora de la
imputacin objetiva, en el sentido que confluyan un marco conceptual de
proposiciones coherentes y homogneas. Hasta se ha expresado que ms bien
es el nombre con el que hoy son aglutinados diversos principios delimitadores o
correctivos de la tipicidad de una conducta punible en determinados delitos
donde se expresa la causacin de un resultado (3); es decir, se trata de un
conjunto de temas o puntos de cuestiones relativas a: creacin de riesgo tpica
o jurdicamente relevante, comportamiento alternativo conforme a derecho,
evitabilidad, incremento del riesgo, fin de proteccin de la norma, desvos
de cursos causales, cursos causales anormales, adelanto de causalidad.
IV.
OBJETIVA

DIVERSAS POSTURAS EN RELACIN A LA IMPUTACIN

Si se acepta la estructura finalista del delito, importando o no el carcter


final ontolgico de la accin, ello plantea que la imputacin objetiva est
llamada a desempear hasta tres posturas:
1.
Para un sector de la doctrina la Imputacin Objetiva es
Presupuesto constitutivo del tipo legal (Tipo Objetivo), esto es, la afirmacin de
que una accin es tpica, requiere como paso previo que el resultado sea
objetivamente imputable a su autor (Roxin). Esta posicin es tambin la ms
usual y es defendida por una parte de la doctrina espaola.
2.
Opiniones de otros autores prefieren hablar de Imputacin
Objetiva afirmada ya la Tipicidad del comportamiento. Desde este punto de
vista la Imputacin Objetiva funcionara a modo de un Segundo Correctivo de
Tipicidad. (Gimbernart Ordeig). En nuestra literatura, ABANTO, adhiriendose a

esta postura, indica que tendr que utilizarse criterios diferentes segn los
delitos de los que se trate. En el marco de los delitos dolosos, slo seran de
aplicacin la previsibilidad objetiva, la elevacin de riesgo permitido y el
mbito de proteccin de la norma, pues los otros criterios ya forman parte de
las caractersticas de estos delitos. (4)
3.
Y hay quienes piensan que la Imputacin Objetiva debe
analizarse a nivel de la Antijurididad (Bustos Ramrez)
V.
CULPOSO

APLICACIN DE LA IMPUTACIN OBJETIVA AL DELITO

Ya el profesor alemn SCHUNEMANN en 1975 sostena que los delitos


imprudentes haban pasado de ser hijastros a ser hijos predilectos de la
dogmtica jurdica-penal. Actualmente, si se acepta que slo partiendo de una
determinada concepcin del injusto y en concreto del desvalor de accin,
resultan operativos los criterios propuestos. Es decir, si se parte de un desvalor
de accin concebido de modo objetivo-normativo, y se seala que slo pueden
ser imputados aquellos resultados que son fruto de un comportamiento ex ante,
es objetivamente peligroso para un bien jurdico. As, los criterios de ROXIN
(creacin del riesgo, la realizacin del riesgo y el mbito de proteccin de la
norma o alcance del tipo) constituyen los parmetros sobre los que se
configura en el delito culposo el juicio de imputacin al tipo objetivo.
Nuestro artculo 124 del CP, Lesiones Culposas, que est en
concordancia con el artculo 12 in fine del mismo texto legal, (sistema numerus
clausus) constituye un acierto del legislador, pues la culpa est ligada
indisolublemente a los riesgos que la sociedad crea. Como es sabido, para que
se d la figura de delito culposo a nivel de tipicidad objetiva se requiere de dos
cosas: primero que el ncleo de imputacin lo constituye la infraccin al deber
objetivo de cuidado (desvalor de la accin), y segundo que se verifique un
resultado tpico (desvalor del resultado).
En cuanto al deber objetivo de cuidado (cuidado externo) lo podemos
infringir mediante negligencia donde el autor omite un comportamiento
cuidadoso, imprudencia donde el agente realiza un conducta arriesgada, y por
ltimo la impericia donde el agente demuestra una carencia de aptitudes sobre
cualquier actividad determinada. (5) Lgicamente se trata de conceptos
dismiles, pero que se vinculan como formas de manifestacin de la
inobservancia del cuidado exigido. Hay que establecer que la conducta tpica
no aparece en ley, son tipos abiertos que necesitan una complementacin
judicial, ya que se encuentran expresados en reglas generales de carcter
tcnico que aluden a prohibiciones de conductas, para aquellos supuestos en
que la experiencia general de la vida demuestra una gran probabilidad de que
una accin de esa ndole afecte un bien jurdico.
En cuanto a sus fuentes pueden ser: 1.- Leyes o reglamentos, 2.- De la
Lex Artis (Reglas de experiencia cientfica o laboral), 3.- De la experiencia
deontolgica, 4.- Principios jurisprudenciales, y 5.- Usos y costumbres. La
objetividad del deber de cuidado en trnsito se mide a travs de un juicio ex

ante, como habamos dicho. Si el sujeto tena poderes o facultades superiores,


no debera tomarse en cuenta esto en su contra (a favor BUSTOS, ROXIN; en
contra STRATENWERTH, JAKOBS, MIR PUIG). Sin embargo nos recuerda el
profesor VILLAVICENCIO (6) que no siempre es posible recurrir a conceptos
medios como por ejemplo hombre medio, prudente, normal, etc. que son
imprecisos y hasta ficticios, (y citando a TAVARES nos dice que el hombre
prudente no es ms que una sofisticacin del concepto de homo medius de la
teora causal); y que en todo caso el deber exigible depender de una
meticulosa consideracin de las circunstancias en relacin al autor, a sus
calificaciones profesionales, a su capacidad individual y a su situacin jurdica y
social. Atpico ser, por tanto, si el resultado se produce en el marco del riesgo
permitido.
Tambin el delito culposo contempla su estructura tpica-subjetiva que se
caracteriza por la ausencia de dolo. La culpa tiene una aspecto cognoscitivo
respecto a la conducta, se trata de una previsibilidad sobre la afectacin de la
conducta peligrosa, por ejemplo el conductor del vehculo puede representarse
el resultado tpico de lesionar, pero confa en que no va a acontecer, subestima
la virtualidad de su produccin (Culpa Consciente o con Representacin) o no
se representa la probabilidad de la produccin de dao, pero debi hacerlo
(Culpa Inconsciente o sin Representacin). Al respecto nuestro Cdigo Penal
no establece distincin entre ellas para los efectos de la medicin de la pena.
VI.
EL DELITO DE LESIONES CULPOSAS COMO DELITO DE
RESULTADO: VOCACIN DOGMTICA PARA APLICAR LA IMPUTACIN
OBJETIVA
Un caso peculiar lo constituye por ejemplo las infracciones penales con
resultado, como el citado artculo 124 del Cdigo Penal, que dice que en el
plano objetivo para su configuracin se necesita inevitablemente que la accin
tpica pueda separarse en espacio y tiempo, en comportamientos progresivos
con el objetivo desvalorado jurdico-penalmente, pues implica una lesin o
peligro concreto de algn bien jurdico tutelado; sin embargo, actualmente, ya
no todo causante de un resultado por ms grave que este sea, realiza el tipo
penal correspondiente.
Esta limitante no se debe a cuestiones que deban depender del lado
psicolgico del agente (dolo o culpa), sino fundamentalmente se debe al
significado objetivo del verbo rector implcito en las descripciones tpicas. En tal
sentido, que para matar o lesionar, es preciso no slo causar la muerte o
lesionar, normalmente hablando, sino que esa muerte o lesin pueda imputarse
objetivamente al sujeto como autor del delito. En definitiva asistimos a una
normativizacin del tipo objetivo. Especialmente en el mbito de los delitos
imprudentes se reconoce que el lado objetivo del injusto no puede consistir en
la mera consacin evitable de un hecho. En tal lnea de pensamiento, cabe
constatar que la imputacin objetiva actualmente pasa, en cierto sector
doctrinal, por un proceso en el que va desligndose de la imputacin del
resultado para ser una categora general del tipo.

VII. EL RIESGO PERMITIDO COMO CRITERIO LIMITANTE DE LA


CONDUCTA PROHIBIDA
El riesgo permitido en Derecho Penal implica el reconocimiento de que
nadie puede prever todos los riesgos que est creando, por lo que hay riesgos
que no pueden ser objeto de prohibicin por ser necesarios para la sociedad
como el trnsito pblico (vehicular, areo, ferroviario, etc.), instalaciones
industriales, etc.. En lnea general, slo los riesgos no permitidos, pueden ser
objeto de imputacin penal. Si el riesgo permitido es un elemento esencial del
tipo objetivo de imprudencia, el tipo subjetivo vendra dado por el conocimiento
o no del autor de los riesgos que est realizando con su actuar. Por eso,
mientras que quien conoce ms riesgos no permitidos acta imprudentemente,
no lo hace quien los ignora.
El riesgo permitido se define en la concepcin de JAKOBS como el
estado normal de interaccin, es decir, como el vigente statu quo de libertades
de actuacin, desvinculado de la ponderacin de intereses que dio lugar a su
establecimiento.
Por su parte FRISCH parte de la idea que para que un resultado sea
objetivamente imputable es necesario que ste sea creacin de un peligro
objetivamente desaprobado, el peligro objetivamente da paso a la peligrosidad
tpicamente de la accin. Se parte as de la teora de la imputacin objetiva de
resultados a la teora de la conducta tpica. Para precisar dicho pensamiento
parte de tres parmetros:

Hay riesgos idneos para provocar en combinacin con


determinadas circunstancias, la aparicin de resultados tpicos que puedan
quedar excluidos de la esfera de formas de conducta prohibidas, por tratarse
de riesgos generales de la vida y riesgos usuales de la vida social. Aqu podra
encontrarse la fundamentacin de la absolucin del procesado en nuestro
caso.

Los riesgos tolerados en cada particular mbito social deben


ponerse en claro a travs de la concrecin de los principios directivos de los
ordenamientos primarios.

Para limitar los riesgos tolerados, se tendr que la magnitud del


riesgo de una conducta est constituida por la configuracin de esa conducta y
por las circunstancias en las cuales la conducta se realiza.
VIII. SOBRE LOS MBITOS DE COMPETENCIA COMO CRITERIO
PARA DETERMINAR LA RESPONSABILIDAD EN SUPUESTOS DE
AUTOPELIGRO
Dems est decir que resulta como premisa relevante el respeto y
proteccin a la vida humana e integridad corporal mediante el Derecho en
general, y el penal en particular, que est plenamente garantizada como bienes
jurdicos fundamentales. Pero de ninguna manera esto debe ser interpretado
frente a determinados comportamientos, realizados por el propio individuo que

importa un riesgo para su propio derecho a la vida o a su salud personal e


integridad corporal.
En la temtica del consentimiento en los delitos contra las personas, se
dice que la vctima expresa su voluntad de manera dolosa de renunciar a la
proteccin jurdica-penal, aceptando la afectacin a su bien jurdico; empero,
tambin existe una constelacin de casos en donde de manera descuidada e
inconsciente se causa dao a s mismo.
Con el paso del tiempo ha quedado zanjado el principio de que si una
persona libremente se expone a un peligro para su vida o integridad fsica, es
responsable por las consecuencias que su accionar desencadene (Se est
conduciendo un automvil y el chofer atropella y lesiona a un infortunado
suicida que se echa sobre sus ruedas).
Para decidir cundo la autopuesta en peligro determina algn tipo de
responsabilidad es importante tener en cuenta los mbitos de competencia que
el titular tiene, con relacin a la evitacin de los resultados tpicos. Esto es,
quien dentro de su mbito de competencia se expone a un peligro del cual
pueden resultar para s mismo consecuencias negativas, asume ntegramente
la responsabilidad; por eso no es competente para evitar un dao, no tiene
obligacin de impedirlo, aun cuando se disponga de mejores capacidades para
hacerlo (7).
En sntesis, para configurar la tipicidad o atipicidad de la conducta del
autor debe fundamentarse, tanto desde la perspectiva de la actuacin de la
vctima como desde el autor, por lo tanto hay que partir de que se trata de
imputar tambin al sujeto lesionado, en cuanto participa en la interaccin
generadora del dao de sus bienes (8).
IX.

A MODO DE CONCLUSIN

1.
La imputacin objetiva es un correctivo de la tipicidad,
concretamente en el tipo objetivo, que es donde dicha teora establecer los
alcances de la prohibicin penal. Cuando un comportamiento humano crea un
peligro tpicamente relevante o desaprobado, pues los tipos penales estn
cargados de una generalidad semntica, con un lenguaje poco convincente en
su descripcin. As el que se apodera ilegtimamente de un bien mueble.., el
que por culpa causa la muerte....
2.
Creo que la imputacin objetiva ms bien es un cmulo de ideas
inconexas o dispersas en la doctrina; si bien es cierto que nuestros tribunales
estn aplicando en determinados casos criterios de imputacin objetiva, sta
no tiene una versin o fuente legislativa sobre el tema que ampare sus
resoluciones judiciales, mxime si se est ventilando un caso penal, donde
tendra que primar inexorablemente el principio de legalidad. Sin embargo, la
imputacin objetiva encontrara su legitimidad en la medida que es una teora
que busca irresponsables o un razonamiento pro reo; la imputacin objetiva es
un nivel ms de garanta de la persona frente a la intervencin punitiva estatal y
en ese sentido es que se diferencia sustancialmente de las ideas propias del

causalismo basado en un criterio antigarantista, pues dejaban sin posibilidad de


argumentacin a la persona humana frente al poder del estado.
3.
A mi entender, la decisin de la Sala Superior Penal es
dogmticamente posible y poltico criminalmente admisible, ya que soluciona
los diversos problemas que generaba la imputacin a ttulo de culpa, as se
puede establecer:
En primer trmino, excluir la responsabilidad penal en base a la
exclusin de la imputacin por realizacin del riesgo permitido del procesado
conductor.
En segundo, sera aplicar el tercer criterio de exclusin de la
imputacin penal, esto es, que el resultado producido no est cubierto por la
finalidad de la norma en cuestin, ms modernamente llamado por ROXIN
Alcance del tipo, que como habamos dicho, se sita en la modalidad de
autopuesta en peligro de la propia vctima. El factor codeterminado de la
vctima, de manera conciente y previsible en la produccin del resultado tpico,
ha conllevado a la absolucin, va sentencia, de los cargos que se le imputaban
a ttulo de autora culposa. Una especie de consentimiento de la vctima
imprudente a ttulo de riesgo excluyente de tipicidad. Adems se puede
observar ntidamente un factor victimodogmtico. Aadido adems que las
consecuencias de la asuncin de su propio riesgo en primer trmino no podan
ser internalizadas por su minora de edad, hecho que no le exime y le es por
consiguiente atribuible dicha presuncin de riesgo a los familiares que
ayudaron causalmente a afectar el bien jurdico de la menor.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA


NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING (COMENTARIO A LA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL DEL 2 DE FEBRERO DE
2001) - Jos Leyva Saavedra

NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING (COMENTARIO A LA SENTENCIA


DEL TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL DEL 2 DE FEBRERO DE 2001) (Jos
Leyva Saavedra (*))
La sentencia que aqu se comenta es tal vez la primera emitida por el Tribunal
Supremo Espaol sobre el contrato de factoring. Analiza, entre otros temas, la
naturaleza jurdica de dicho contrato, diferencindolo del descuento y
alejndose as de aquella doctrina que identifica ambas figuras. De otro lado,
este fallo tambin dilucida si el contrato de seguro de crdito se encuentra
comprendido dentro de los derechos accesorios que se transmiten por cesin
de crditos, lo que es repondido negativamente.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL SUPREMO ESPAOL N 67/2001
R CASACIN 26/1996
SENTENCIA N 67/2001, DE 2 DE FEBRERO DE 2001
(PRIMERA SALA CIVIL)
Los antecedentes se recogen en los fundamentos de la sentencia. El
Tribunal Supremo da lugar al recurso de casacin.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
Primero.- La sentencia recurrida en casacin revoca parcialmente la de
primera instancia y condena a la Compaa Espaola de Seguros y
Reaseguros de Crdito y Comercio, S.A., a abonar a Finanmadrid, Entidad de
Financiacin, S.A., la cantidad de sesenta y tres millones ochocientas
veinticuatro mil novecientas pesetas ms intereses legales. Los antecedentes
que han de tenerse en cuenta para la resolucin del presente recurso son los
siguientes: 1) Por la Compaa de Seguros y Reaseguros Crdito y Caucin,
S.A., como aseguradora, y Viveros y Repoblaciones de Galicia, como
asegurada, se concert una pliza de Seguro de Crditos Comerciales (contra
el riesgo de prdida por insolvencia de los clientes); 2) El da 20 Diciembre de
1991, Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A., y Viveros Repoblaciones de
Galicia, S.A., suscribieron un contrato de factoring, intervenido por Corredor de
Comercio Colegiado, con un lmite mximo de ciento diecinueve millones de
pesetas, por el cual se cedan al factor los crditos con todos los derechos

accesorios derivados de los mismos o que con ellos se relacionen (finanzas,


prendas, hipotecas, reservas de dominio, etc.), adquiriendo el factor con
exclusividad todos los derechos del cedente contra los distintos deudores de
los crditos transmitidos, para cobrar directamente sus importes (clusula
Tercera. Cesin de Crditos); en la Clusula Cuarta se estableci que el
Cedente podr solicitar del factor la percepcin anticipada de los crditos
comerciales cedidos y vencidos, estableciendo las deducciones procedentes
del importe de crdito; la Clusula Sexta recoge la obligacin del factor de
gestionar el cobro de los crditos cedidos; en la Clusula Sptima se establece
que ser de cuenta del Factor el riesgo de insolvencia de los Deudores
declarada judicialmente, si bien sta no ser necesaria en caso de que la
insolvencia del Deudor sea notoria y manifiesta y a continuacin se expresan
las condiciones a que queda sometida la asuncin del riesgo de insolvencia por
el factor; 3) En el art. 16 de la referida pliza de seguro se estableca que el
Asegurado tiene la facultad de proponer a terceras personas o entidades como
Beneficiarios de sus derechos a cobrar las indemnizaciones derivadas del
presente contrato de seguro. Si la Compaa acepta la propuesta lo har
constar mediante suplemento a la Pliza; 4) Con fecha 18 Diciembre de 1990
se otorg un suplemento de la Pliza de Seguro en la que, por lo que afecta a
este recurso, se dispuso: Primera. Haciendo uso de la facultad que le confiere
las condiciones generales de la pliza, el asegurado designa con carcter
irrevocable a: Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A. beneficiaria de sus
derechos a cobrar las indemnizaciones derivadas del presente contrato de
seguro, cuyo condicionado general y particular, ste declara conocer
expresamente por obrar en su poder una fotocopia del mismo, respecto a
aquellas operaciones que hayan sido descontadas por l. Segunda. El
beneficiario deber comunicar a la Compaa los impagos que se produzcan,
cuyo importe no le haya sido repuesto por el asegurado dentro de los treinta
das siguientes a la fecha en que tuviese conocimiento de dicho impago, sin
que pueda hacer valer a su favor ms derechos que los que le correspondieren
al propio asegurado en cuanto al cobro de las indemnizaciones.
Segundo.- El motivo primero del recurso interpuesto alega, al amparo del
art. 1692.4. de la Ley de Enjuiciamiento Civil (LEC), infraccin del art. 1528 del
Cdigo Civil (CC). El fundamento de Derecho tercero de la sentencia de
instancia, despus de sealar el efecto transmisivo de la cesin de crditos en
cuanto a sus accesorios y garantas, se afirma que, en virtud de la cesin de
crditos acordada en el contrato de factoring celebrado entre Finanmadrid,
Entidad Financiera, S.A., y Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., la primera
asume la calidad de acreedor con todas las caractersticas propias de los
crditos transmitidos o a ellos inherentes incluida la de asegurado derivada de
la pliza concertada. Puesto que no se altera la naturaleza jurdica de la
relacin por el cambio de acreedor, y siendo ello as decae el primer motivo de
apelacin; es indudable que, aunque no se cita por su nmero, que la Sala a
quo esta haciendo aplicacin al caso del art. 1528 del CC segn el cual la
venta o cesin de un crdito comprende la de todos los derechos accesorios,
como la fianza, hipoteca, prenda o privilegio. Si bien la enumeracin de los
accesorios del crdito que hace el precepto legal tiene un simple carcter
ejemplificativo, ello no permite incluir entre esos accesorios que sirven a
garantizar el puntual crdito al que sirven, el contrato de seguro, contrato

autnomo no dependiente de otro no obstante su finalidad asegurativa, por lo


que su transmisibilidad del cedente al cesionario solo pueden tener lugar en
virtud de una estipulacin expresa, no automticamente, como ocurre en los
casos de la fianza, prenda, hipoteca o privilegio, que menciona el artculo o
cualesquiera otra forma de garanta, real o personal, que cumplan la misma
funcin que los enumerados. La cesin del contrato de seguro slo poda tener
lugar por designacin del beneficiario por el asegurado y aceptacin por la
aseguradora, como estableca el art. 16 de las condiciones generales de la
pliza concertada. En este sentido debe estimarse el motivo si bien esto no
implica, por si solo, la estimacin del recurso, ya que ello depender de la
estimacin o desestimacin del segundo motivo del recurso.
Tercero.- El motivo segundo, por el mismo cauce procesal que el
anterior, alega infraccin de los arts. 1 y 69 de la Ley de Contrato de Seguro.
Bajo el nm. 5 del desarrollo del motivo se argumenta que no puede
considerarse a Finanmadrid, como beneficiario del derecho al cobro de
indemnizaciones respecto a las operaciones con Bunganovel, S.A., Rsticos de
Jijona, S.A., Corela, S.A., y Promociones Monte Romero, S.A., dado que en el
suplemento nm. 4 de la Pliza se le design como tal respecto a aquellas
operaciones que hayan sido descontadas. Tal argumentacin obliga a poner
en relacin la pliza de seguro contratada y su suplemento por el que se
designa beneficiaria a Finanmadrid, Entidad de Financiacin, S.A., y el contrato
de factoring suscrito por sta con la asegurada Viveros y Repoblaciones de
Galicia, S.A., para determinar el alcance de la cesin del contrato de seguro
realizada mediante esa designacin de beneficiario.
El art. 16 de la pliza de seguro de crditos comerciales suscrita entre
la ahora recurrente y Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., establece que
el Asegurado tiene la facultad de ceder a terceras personas o entidades como
Beneficiarios de su derecho a cobrar las indemnizaciones derivadas del
presente contrato de seguro. Si la Compaa acepta la propuesta, lo har
constar mediante suplemento a la Pliza; se reconoce as la facultad del
asegurado de cesin de los derechos nacidos del contrato al cobro de las
indemnizaciones, cesin que si no necesita el consentimiento del deudor
cedido (vid. arts. 1526 y 1527 del CC), si permite pacto en contrario de las
partes, pactndose la limitacin de la misma al exigir la aprobacin del deudor,
en este caso la compaa aseguradora (en este sentido, sentencia de esta Sala
de 19 Octubre 2000), limitacin que puede tener la extensin que libremente
acuerden las partes en uso de la autonoma de su voluntad el (art. 1255 del
CC). Segn resulta del tenor literal del suplemento nm. 4 a la repetida pliza,
la aprobacin se limit a la cesin en operaciones de descuento, as en la
condicin primera se hace referencia nicamente a aquellas operaciones que
hayan sido descontadas por l, disponindose en la condicin segunda que
el beneficiario deber comunicar a la compaa los impagos que se
produzcan, cuyo importe no le haya sido repuesto por el asegurado dentro de
los 30 das siguientes a la fecha que tuviese conocimiento de dicho pago, sin
que pueda hacer valer a su favor ms derechos que los que correspondieren al
propio asegurado en cuanto al cobro de las indemnizaciones. Se est
limitando as la cesin del derecho del asegurado a los impagos de los crditos
cedidos en virtud de un contrato de descuentos que si, normalmente

constituyen el objeto de un sector de la actividad bancaria, nada impide que


sean realizadas estas operaciones por entidades financieras de otra clase.
En cuanto al contrato de factoring, calificado como contrato mixto o
complejo, distingue la doctrina dos modalidades del mismo, el factoring con
recurso en que los servicios prestados por el factor consisten en la
administracin y gestin de los crditos cedidos por el cliente, al que puede ir
unido o no un servicio de financiacin, modalidad sta en que la cesin de los
crditos cumple la misma funcin econmica que el contrato de descuento,
configurndose la cesin como una gestin de cobro; y el factoring sin recurso
o factoring propio en que, a los servicios que caracterizan al factoring con
recurso, incluido el de financiacin al cliente se aade un servicio de garanta
por el que se produce un traspaso del riesgo de insolvencia del deudor cedido,
del empresario al factor, de forma que producida la insolvencia, en los trminos
pactados en el contrato de factoring, sta no recae sobre el cliente cedente
sino sobre el factor cesionario, sin que ste pueda reclamar del cliente el
importe de los crditos impagados. Es decir, en el factoring propio o sin recurso
se produce una transmisin plena del crdito al cesionario, cesin que tiene
una causa onerosa como es el pago al cedente del importe del crdito cedido,
con las deducciones pactadas y en el plazo contractualmente previsto.
El contrato de factoring concertado entre Finanmadrid, Entidad de
Financiacin, S.A., y Viveros y Repoblaciones de Galicia, S.A., ha de incluirse y
as lo reconoce la propia actora aqu recurrida, en la segunda de las
modalidades dichas, el factoring sin recurso; en consecuencia, produjo la plena
transmisin de los crditos cedidos, no mediante operaciones de descuento, en
los trminos en que la jurisprudencia ha definido el contrato de descuento, sino
mediante una cesin por precio, asimilada a una compraventa; no puede ser
comprendida la cesin habida entre las operaciones de descuento a que se
refiere el suplemento de la pliza nm. 4, clusula que ha de ser considerada
como limitadora del riesgo asumido por la entidad aseguradora y de plena
validez al haberse condicionado la designacin de beneficiario a la aceptacin
por la Compaa. De ah que no venga obligada la aseguradora demandada a
abonar las indemnizaciones reclamadas, al no traer su origen en operaciones
descontadas por el beneficiario.
En consecuencia procede la estimacin de este segundo motivo del
recurso y, sin necesidad de entrar en el examen de los motivos tercero y
cuarto, la casacin y anulacin de la sentencia recurrida as como la revocacin
de la dictada en primera instancia.
Asumiendo esta Sala las funciones de instancia en cumplimiento del
mandato del art. 1715.1.3 de la LEC y atendidos los trminos en que aparece
planteado el debate, de conformidad con lo antes razonado, procede la
desestimacin de la demanda con expresa condena en las costas de la primera
instancia a la demandante, a tenor del art. 523.1 de dicha Ley Procesal.
Cuarto.- No ha lugar a hacer especial condena en las costas causadas
en el recurso de apelacin ni en este de casacin, a tenor de los arts. 710.2 y
1715.2 de la LEC.

P.: Sr. PEDRO GONZLEZ POVEDA


ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
1.

NOTA INTRODUCTORIA

Entre los contratos provenientes del sistema del common law,


perfeccionados en el laboratorio negocial estadounidense, que ms han tenido
aceptacin en los mercados europeo y latinoamericano, por su contribucin al
desarrollo y financiamiento de las pequeas y medianas empresas, no cabe
duda, estn los de leasing y los de factoring, al grado que, atendiendo a su
anacionalidad, pronto merecieron normativa uniforme (1). Estos contratos de
empresa, sin embargo, al igual que muchos otros, tienen que cargar con una
pesada cruz cuando su normal ejecucin se ve interrumpida por situaciones de
patologa contractual, por lo que tienen que pasar, querindolo o no, por los
estrados judiciales. Una breve revisin del Derecho Comparado,
particularmente de la jurisprudencia, es suficiente para darnos cuenta que ms
ha estado en esta sede el leasing que el factoring.
La sentencia que motiva nuestro comentario, la primera que conocemos
del Tribunal Supremo Espaol, plantea, entre otros, dos temas puntuales: el
primero, central para la operatoria de todo contrato, referido a la naturaleza
jurdica del factoring; el segundo, igualmente importante, que responde a una
interrogante puntual: se comprende al contrato de seguro de crdito dentro de
los derechos accesorios que se transmiten por cesin de crditos? En cuanto al
primer tema, la sentencia diferencia el factoring del contrato de descuento,
apartndose de aquella doctrina que identifica ambos contratos; respecto al
segundo, seala que no puede comprenderse, entre los derechos accesorios, a
los derechos surgidos por la firma de un contrato de seguro de crdito.
Con el objeto de tener un mejor panorama para analizar la sentencia,
caben de entrada algunas lneas referidas a la definicin y naturaleza jurdica
del contrato de factoring, para luego centrar nuestra atencin en los
argumentos esgrimidos por los magistrados del mximo tribunal espaol en su
sentencia del 2 de febrero del 2001.
2.

DEFINICIN DE FACTORING

Sin pretender aqu individualizar la totalidad de los rasgos caractersticos


de esta institucin contractual, estimamos que el factoring es un contrato en
virtud del cual una de las partes, la empresa factora, se obliga a adquirir la
totalidad o parte de los crditos provenientes de la actividad empresarial de la
otra parte, la empresa factorada, a asumir el riesgo de insolvencia de los
terceros deudores, pero reservndose el derecho de seleccionar esos crditos,
y a prestarle asistencia tcnica y financiera a sta; en contraprestacin, la
empresa factorada se obliga a abonar una comisin en forma proporcional al
financiamiento recibido (2).

De esta definicin podemos obtener algunos de los elementos


subjetivos, objetivos y tpicos que califican el contrato de factoring. En primer
lugar, individualiza los sujetos intervinientes en la operacin: de un lado, la
empresa factora, constituida bajo la forma de sociedad annima, que tiene por
objeto la intermediacin financiera o especficamente este tipo de negocios
(Ley General del Sistema Financiero, Ley 26702, art. 16. B.3; Reglamento de
factoring, Resolucin SBS N 1021-98, art. 14), y del otro, la empresa
factorada, dedicada a la actividad productiva o comercial, que puede adoptar
cualquiera de los tipos societarios que permite la Ley General de Sociedades,
Ley 26887, o cualquier otro tipo de empresa establecida por ley.
En segundo lugar, individualiza el objeto de negocio, es decir, no
cualquier tipo de crditos, sino los que provienen nica y exclusivamente de su
actividad empresarial. Segn esto, la factorada est obligada a transferir a la
empresa factora, sea por endoso o cualquier otra forma que permita la
transferencia en propiedad, parte o todos los crditos no vencidos que tiene
frente a sus clientes, previamente aprobados por la factora. Estos crditos
pueden ser letras de cambio, facturas conformadas, facturas simples y
cualquier otro ttulo valor representativo de deuda. No pueden, en cambio, ser
objeto de un contrato de factoring los crditos vencidos u originados en
operaciones de financiamiento con empresas del sistema financiero, por
expresa disposicin del art. 2 del Reglamento de factoring.
En tercer lugar, destaca las prestaciones a que se obligan las partes
contratantes: la empresa factora, a prestar a la factorada asistencia financiera,
gestin de cobro de los instrumentos de crdito y servicio de garanta (3); la
factorada, a su turno, a pagarle a la factora una comisin y un inters por el
financiamiento otorgado (4).
3.

NATURALEZA JURDICA DEL FACTORING

En la doctrina comparada encontramos una variedad de teoras que


intentan explicar la naturaleza jurdica del factoring; sin embargo, en la
sentencia del TS se hace referencia, aunque no expresamente, a dos: a la
cesin de crditos y al contrato de descuento. Nuestro anlisis, por ende, slo
vendr centrada en las dos teoras indicadas (5).
3.1.

Teora de la cesin de crditos

Uno de los primeros esfuerzos de la doctrina comparada, especialmente


de la italiana, seguida por la espaola, ha estado dirigido a encuadrar el
contrato de factoring en el esquema negocial de la cesin de crditos. As, para
un sector, el factoring es un particular tipo negocial encuadrable en el esquema
legal de la cesin de crditos, siendo, en efecto, suficiente para definir el
fenmeno la existencia de una causa genrica constante representada por el
inters a la transferencia del crdito. Para otro, en cambio, el factoring es una
operacin que se encasilla muy bien en el esquema de la cesin con causa de
venta, ya que ste es perfectamente idneo para recepcionar los elementos
esenciales del citado negocio jurdico.

Con posterioridad, en atencin a un mayor rigor metodolgico, se ha


buscado dar al factoring una ms precisa configuracin estructural. En esta
lnea, algunos autores se han preguntado si el factoring es un negocio nico de
cesin de crditos futuros o, por el contrario, un negocio descomponible en dos
momentos diversos: el contrato de factoring, de una parte, y las singulares
cesiones de crditos, de la otra (pluralidad negocial). Desde otro punto de vista,
aunque muy vinculada a la ltima tesis, se ha discutido sobre la
configurabilidad del factoring como contrato preliminar de cesin de crditos
futuros.
Con la primera perspectiva, es decir, con aquella que reconoce unidad
negocial, se identifica Carnevali. Segn este autor, el factoring es una cesin
de crditos futuros, que produce la transferencia de los crditos al factor en el
momento mismo en que nacen; en cualquier momento el factor puede notificar
la cesin de los crditos al deudor para que produzca efectos contra l y los
terceros. La facultad del factor de adquirir o no los crditos se explica a travs
del instrumento condicional que reza: el factor adquirira directamente los
crditos a su surgimiento, a menos que se verifique la condicin potestativa de
su rechazo. Tal concepcin tendra la finalidad de tutelar a la empresa factora
en el caso que la otra parte oculte los crditos (6).
Dentro de esta lnea cabe citar tambin a DellOglio, para quien la unidad
negocial del factoring derivara de la unidad causal de la operacin. El contrato
de factoring, acota el citado autor, en el acto de su conclusin produce slo
efectos obligatorios, estando el efecto traslativo en conexin con el surgimiento
del crdito, con la consecuencia que las singulares cesiones no deberan
considerarse negocios distintos, sino verdaderos y propios actos ejecutivos
nacidos del contrato de factoring (7).
La tesis de la cesin de crditos elaborada por la doctrina comparada no
slo ha prosperado en las primeras decisiones de Tribunales italianos sino
tambin en su legislacin: Ley nm. 52, del 21 de febrero de 1991, de
Disciplina della cessione dei crediti dimpresa. En cuanto a las sentencias,
cabe citar la del Tribunal de Bologna, del 4 de diciembre de 1984 (Arcte s.p.a.
c. Credit Factoring International s.p.a. e Elle Jersey s.r.l.), que seala: el
factoring es un contrato atpico que puede ser reconducido genricamente al
esquema de la cesin de crditos; esta tesis es mantenida en su sentencia del
15 de marzo de 1985 (Arcte s.p.a. c. Credit Factoring International s.p.a.), y
seguida por el Tribunal de Bari, sentencia del 13 de julio de 1990 (Sud
Factoring s.p.a. c. Natuzzi Salotti s.p.a.). La enunciada tesis ha calado en esta
parte de Amrica. Un sector de la doctrina argentina, por ejemplo, encuadra al
factoring dentro de la normativa dispuesta en el Cdigo civil para la cesin de
crditos (arts. 1434 y ss.) y la subrogacin (arts. 769 y ss.) (8).
Antes de hacer cualquier apunte diferencial entre la cesin de crditos y
el factoring, conviene reconocer que la cesin de crditos ha sido el
instrumento jurdico que ha servido de vehculo para el desarrollo econmico
de las operaciones del factoring en los pases latinos, con excepcin de Francia
que ha utilizado para este fin la figura de la subrogacin (subrogation ex parte
creditoris). El elemento medular de la puesta en funcionamiento del contrato de

factoring viene constituido, pues, por la transmisin de la empresa factorada de


todos los instrumentos de crdito generados en su actividad empresarial a la
empresa factora (9). Sin embargo, la cesin de crditos no agota el contenido
del contrato de factoring, toda vez que ste nace y se desarrolla con una
finalidad ms amplia y del todo distinta a la de aqulla (10).
En el contrato de factoring, la cesin de crditos cumple un simple rol de
eslabn que une cada una de las etapas que integran el mecanismo de
actuacin de la operacin financiera. Si bien la actividad de la empresa
factorada forma parte de la base fctica y subjetiva del entramado contractual
que crea la situacin jurdica vinculante, su resultado, esto es, los crditos que
como consecuencia de tal actividad otorgan a sus clientes, son el valor
patrimonial que constituye el presupuesto de actuacin de las partes
contratantes, cada una de ellas en la respectiva posicin jurdica que ocupan
dentro de la situacin jurdica nacida del contrato.
Siguiendo en el camino diferencial, debemos decir tambin que la cesin
de crditos o de derechos, como lo llama nuestro Cdigo Civil (art. 1206 y ss.),
se configura en los cdigos de este siglo como una transmisin de crditos
individuales y, sobre todo, existentes al momento de la cesin; esta
particularidad, sin embargo, no se condice con el factoring, ya que en este
contrato constituye un presupuesto tcnico y consustancial la cesin global de
crditos empresariales, en su mayora no nacidos al momento de la celebracin
del contrato. Esto explica la consolidacin de uno de los principios del factoring:
el principio de globalidad, segn el cual la empresa factora se obliga a adquirir
la totalidad de los crditos que la factorada ostente o llegue a ostentar contra
sus deudores durante el perodo de vigencia del contrato (11).
De igual manera, se debe tener muy presente que en el contrato de
factoring convergen un conjunto de servicios que la empresa factora se obliga a
prestar a la factorada, los cuales son extraos a la naturaleza y funcin de la
cesin de crditos (12). Como explica Tucci, avvenendo la cessione dei crediti
allo scopo di consentire lerogazione di tutto un complesso di servizi, da parte
della societ di factoring ed a favore dellimpresa cliente, non si pu continuare
ad identificare la causa del contratto con la causa della sola cessione dei
crediti, riproponendo gli usuali schemi elaborati con riferimento alla variabilit
propria di tale vicenda di circolazione, sotto il profili causale, pi volte messa in
rilievo dalla dottrina e dalla giurisprudenza. Nel caso del contrato di factoring il
sinallagma contrattuale si realiza tra lerogazione dei servizi, da parte dalla
societ especializzata, e il pagamento dei servizi, da parte dellimpresa cliente.
La cessione dei crediti costituisce uno strumento che rende possibile
lerogazione di quei servizi, ma limpegno a prestare questi ultimi, che
caratterizza il tipo contrattuale (13).
En definitiva, tratar de apoyar los efectos del contrato de factoring sobre
el esquema de la cesin de crditos, constituye una va peligrosa, por la rigidez
del propsito y la ineficacia de la misma, al no ser plenamente satisfactoria la
explicacin del fenmeno contractual por el citado medio. Por llamativas que
resulten algunas coincidencias de las prestaciones del factoring con el
esquema de la cesin de crditos, conviene no olvidar que el rgimen

normativo de sta es una modalidad del contrato de compraventa por razn del
objeto. En consecuencia, el instituto jurdico de la cesin de crditos, figura
polivalente o neutra, y con causa en el contrato de factoring, no puede pasar de
ser el instrumento bsico que suministra una estructura jurdica primaria al
presupuesto esencial de la transmisin de los crditos, toda vez que ella no
explica, por s sola, la compleja y concreta mecnica operatoria del factoring
(14).
La tesis de la cesin de crditos, por estas y otras consideraciones (15),
ha sido dejada de lado por la jurisprudencia italiana de los ltimos aos. Vale
citar aqu las sentencias del Tribunal de Gnova, del 19 de noviembre de 1990,
Fineur s.p.a. con Spei Factoring s.p.a.; del Tribunal del Verona, del 4 de mayo
de 1987, Calzature Polver s.p.a. con International Factors Italia s.p.a.; y la del
Tribunal de Bologna, del 15 de marzo de 1985, Arcte s.p.a. con Credit Factoring
International s.p.a. Los jueces, en estas sentencias, han concluido que el
factoring no puede ser costretto negli angusti confini dello schema della
cessione del credito (16). Este reiterado parecer llev pronto al legislador
italiano a reconocer, en la Exposicin de Motivos de la Legge sulla disciplina
della cessione dei crediti dimpresa, que el instituto de la cesin de crditos, tal
como viene regulado en el Codice civile se presenta como un vestido
demasiado estrecho para regular la asuncin de crditos cuando sta se
convierte en objeto de una actividad de empresa.
3.2.

Teora del descuento bancario

En el camino hacia la configuracin del factoring, tambin se ha pensado


en adecuar a ste dentro de los linderos del contrato de descuento bancario.
Este parecer ha sido seguido por el Tribunal de Napoli, pues en su sentencia
del 4 de julio de 1986 seala que el factoring puede ser considerado como un
contratto di sconto su fatture, simile a quello di sconto bancario, in cui per, i
singoli schemi contrattuali sono intimamente connessi e tali da costituire
elementi sostanziali del rapporto atipico complesso, s da non poter essere
scissi luno dallaltro, come entrambi concorrenti a formare il sinalagma
contrattuale del rapporto complesso. Mutuo e cessione sorgono
contestualmente, come prestazione e controprestazione, per cui, mentre non
possibile impugnare separatamente la cessione, perch entrambi elementi
essenziali di un pi complesso rapporto, costituenti loggetto della prestazione,
da un lato del mutuante e cessionario (factor) e dellaltro del mutuatario e
cedente.
Un ligero anlisis de ambas instituciones contractuales nos lleva a
sealar que son varias las diferencias entre ellas; pero, primero formulemos
algunas consideraciones acerca de lo que se entiende en la doctrina y en la
legislacin por descuento bancario.
De entrada debemos sealar que el descuento bancario es un
instrumento esencial en la economa moderna; su funcin puede ser analizada
desde una perspectiva individual o general. Segn la primera, el descuento
permite a los acreedores a plazo percibir anticipadamente el importe de sus
crditos, mediante su cesin onerosa al banco sin esperar al transcurso del

plazo, con el fin de invertir inmediatamente su importe en la explotacin de su


actividad empresarial. El descuento permite, adems, incrementar las ventas a
crdito, pues el vendedor que otorga este tipo de facilidades sabe que obtendr
anticipadamente del banco el valor del crdito concedido a sus compradores
(17).
Para los bancos, el descuento es una operacin que les permite la fcil y
lucrativa inversin de los capitales que recibe de sus depositantes: entregan al
cliente descontante el importe del crdito aplazado, menos un descuento (de
all la denominacin de la operacin), que stos ostentan contra terceros y
esperan al vencimiento del crdito para resarcirse de su importe. Su beneficio
se obtiene por la diferencia entre el inters que pagan a sus depositantes y el
ms elevado que perciben de sus descontantes de efectos de comercio (18).
En opinin de Messineo, el descuento es el contrato con prestaciones
recprocas, en virtud del cual una de las partes (descontador) se obliga frente a
la otra parte (descontatario) a pagarle el importe (suma de dinero) de un crdito
pecuniario (con frecuencia, cambiario), que esa parte alega contra un tercero
(asuncin por parte del descontador de la deuda ajena), antes que ese
crdito haya vencido, a cambio de la cesin (pro solvendo) de dicho crdito;
con lo que la liberacin del descontatario (cedente), por parte del descontador
(cesionario), queda subordinado al buen fin del crdito cedido (19).
Cabe destacar que el descuento, no obstante constituir una operacin
habitual, no tiene una regulacin adecuada en el ordenamiento espaol ni en el
nuestro. En efecto, aunque se trata de un negocio jurdico nominado, ha de
considerarse atpico desde la perspectiva de la tipicidad legal. As, el
ordenamiento legal espaol, aunque alude al descuento en su Cdigo de
comercio de 1885, reputndolo como una operacin normal de ciertos Bancos
(art. 177) y autorizndolo no slo en las letras, sino tambin en los pagars y
otros valores de comercio (art. 178), e incluso normndolo con cierto detalle en
la Ley de ordenacin bancaria de 31 de diciembre de 1946 y en los Estatutos y
en el Reglamento del Banco de Espaa, lo cierto es que ni lo define, ni
determina su naturaleza ni seala sus principales efectos (20). Al carecer de
una regulacin adecuada, son aplicables al descuento las normas generales de
los contratos del citado cdigo y, en su caso, del Cdigo Civil, como lo indica el
art. 50 del Cdigo de comercio, y de la Ley Cambiaria y del Cheque, Ley
19/1985, de 16 de julio, si el crdito objeto del descuento se encuentra
incorporado a un ttulo cambiario.
En nuestro ordenamiento legal, el contrato de descuento aparece
mencionado en algunos preceptos de la Ley General del Sistema Financiero
(arts. 221.4 y 290.1.b) y del Reglamento de factoring (arts. 12 y 13). Este
ltimo, por ejemplo, describe el contrato de descuento como la operacin
mediante la cual el descontante entrega una suma de dinero a una persona
natural o jurdica denominada cliente, por la transferencia de determinados
instrumentos de contenido crediticio. El descontante asume el riesgo crediticio
del cliente, y ste a su vez, asume el riesgo crediticio del deudor de los
instrumentos transferidos. El Cdigo Civil italiano de 1942, en su art. 1858,
define al descuento como contrato por el cual el banco, previa deduccin del

inters, anticipa al cliente, el importe de un crdito frente a tercero, todava no


vencido, mediante la cesin, salvo buen fin, del crdito mismo (21).
De las definiciones citadas podemos extraer algunas de sus elementos
caractersticos del descuento bancario. En primer lugar, la existencia de tres
elementos personales: el banco, el cliente que descuenta y un tercero que es
deudor del crdito. En la base de esta operacin hay, pues, un crdito
aplazado, es decir, no vencido, contra un tercero. En segundo lugar, existe un
inters del acreedor de no esperar al vencimiento del crdito para obtener su
importe. Con este fin, el acreedor conviene con el banco la cesin del crdito,
obteniendo anticipadamente el importe, del que se detrae un inters que
retiene el banco sobre el importe del crdito segn el tiempo que debe
transcurrir hasta su vencimiento. Y, en tercer lugar, hay que destacar la clusula
salvo buen fin, que caracteriza al descuento, en el sentido que el banco
entrega (anticipa) al cliente el importe del crdito a condicin que el crdito
recibido sea pagado por el tercero deudor el da de vencimiento, de tal forma
que si no es pagado, el banco se resarcir a su total voluntad y eleccin,
dirigindose contra el tercero deudor o reembolsndose del clientedescontante, mediante la restitucin del importe ntegro del crdito descontado
(22).
De los citados elementos tpicos del descuento, el que ms convence y
atrae a las entidades crediticias es el tercero, y ello por una simple razn: la
clusula salvo buen fin otorga a la entidad bancaria una eficaz garanta, ya
que pone a su disposicin dos patrimonios ejecutables: el de su cliente y el del
tercero deudor (23). Esto significa, pues, que si por cualquier evento, ajeno a la
voluntad del descontante, el deudor no hace efectivo el pago, la empresa
descontante podr repetir contra el descontado por el importe de lo que le
anticip, de suerte que el crdito cedido a la entidad que anticipa su importe es
pro solvendo y no pro soluto, esto es, para pago, no en pago. De all que, en el
caso que el instrumento de crdito descontado no sea pagado por el deudor a
su vencimiento, la descontante tiene expedito su derecho de dirigirse
directamente contra el deudor o devolver el instrumento crediticio al
descontatario, a cambio de la suma anticipada ms los intereses y gastos
efectuados (24).
Como podemos advertir, la finalidad o funcin perseguida por las partes
contratantes coincide por completo en ambos contratos, en la medida en que
un sujeto procura movilizar y liquidar un derecho de crdito que no es
inmediatamente realizable mediante su transmisin a otra persona que, a
cambio, proporciona a aqul un anticipo dinerario y, al mismo tiempo, lucra a
travs de la comisin que descuenta del importe nominal del crdito. En ambos
casos se busca, pues, obtener liquidez realizando, de manera anticipada, el
valor de un crdito de vencimiento futuro mediante su cesin a otra persona.
Por lo dems, la equivalencia resulta ms tangible todava si se tiene presente
la posibilidad que el descuento recaiga sobre crditos comunes u ordinarios y
no slo sobre instrumentos cambiarios. Esta afinidad no significa, lgicamente,
que el factoring pueda equipararse al contrato de descuento, considerando la
mayor complejidad de aqul y su especial aptitud para articular bajo diversas

frmulas una variedad de prestaciones en relacin a los distintos crditos


cedidos (25). Veamos las otras diferencias destacadas por la doctrina jurdica:
a) En el contrato de descuento, como hemos anotado, la transferencia
de los ttulos descontados se hace pro solvendo, esto es, a resultas de un buen
fin del ttulo descontado (26); en el factoring, en tanto, la transferencia es, por lo
general, pro soluto (27), es decir, la cesin es definitiva; la empresa de factoring
es la nueva acreedora y como tal, no tiene posibilidad de recurso contra la
empresa factorada, pues sta asume todo el riesgo de pago de los crditos
objeto del contrato. En algunos casos, puede haberse pactado la posibilidad del
recurso por falta de pago; pero aqu, explican algunos autores, ya no estamos
ante un contrato de factoring. Incluso en estos casos, siempre existir una clara
diferencia con el contrato de descuento por no comprender ste la gama de
servicios complementarios que caracteriza al factoring (28).
b) En el contrato de descuento siempre existe una relacin de deudoracreedor entre el cliente y el descontante (29); en el factoring, normalmente, no
existe tal relacin. En ste, por el contrario, una vez perfeccionado el contrato y
transferidos los instrumentos de crdito, la empresa factora nada puede
reclamarle a la factorada (salvo los supuestos de dolo, fraude o simulacin),
quien queda liberada de toda responsabilidad por la suerte de cada uno de los
documentos transmitidos. Cuando en una operacin de factoring se incluyan
facturas conformadas, el endoso de las mismas debe ser sin responsabilidad,
toda vez que si se admitiera la accin de reembolso contra la cedente se
desnaturalizara al factoring, acercndolo a una simple operacin de descuento
bancario.
c) Los documentos objeto del contrato de descuento, en su integridad,
son ttulos negociables pendientes de pago, es decir, sus plazos de
vencimiento an no se han cumplido y ninguno de ellos se refiere a
transacciones no crediticias. En cuanto al factoring, los instrumentos objeto del
contrato no son necesariamente negociables, toda vez que ellos son,
generalmente, simples facturas comerciales. La excepcin a este regla la
constituyen las facturas conformadas, que son ttulos negociables, de
conformidad con el art. 237 de la Ley General del Sistema Financiero, y los
ttulos valores representativos de deuda (bonos, papeles comerciales, letras y
cdulas hipotecarias, certificados de depsitos, etc.), regulados en el Libro
Segundo, Seccin Novena, Ttulo Tercero, de la nueva Ley de Ttulos Valores.
d) En el descuento bancario no se requiere autorizacin previa de los
sujetos libradores de los documentos para realizar la operacin de descuento;
en cambio, en el factoring, habitualmente, la empresa factora exige la
autorizacin previa del deudor cedido. Por ello, el art. 4 del Reglamento de
factoring dispone expresamente que la operacin de factoring debe realizarse
con conocimiento de los deudores, a menos que por la naturaleza de los
instrumentos adquiridos, dicho conocimiento no sea necesario (30).
Es ms, en el contrato de factoring se prev un fare, es decir, un hacer
de la empresa factora, que no se agota en la sola adquisicin y/o descuento de
los instrumentos de crdito, sino que se identifica con toda una serie de

prestaciones comprendidas en el servicio de crdito in senso lato, a las que le


corresponde la llamada comisin de factoring que percibe la factora (31).
Por todo lo dicho, participamos de la tesis del Supremo Tribunal que
considera que en el factoring propio, que es en nuestra opinin el real tipo
contractual, se produce una transmisin plena de los instrumentos de crdito a
la empresa factora, trasferencia que tiene una causa onerosa: el pago a la
transferente del importe del crdito transferido, con las deducciones pactadas y
en el plazo contractualmente establecido. Las cosas as, entonces, sera ms
recomendable hablar, antes que de cesin, de transmisin de instrumentos
crediticios en el contrato de factoring.
4.

SEGURO DE CRDITO Y DERECHOS ACCESORIOS

Una segunda cuestin que plantea la sentencia, como hemos indicado,


es saber si la empresa Finanmadrid, Entidad Financiera S.A., puede
considerarse beneficiaria del derecho al cobro de indemnizaciones, conforme a
lo recogido en la pliza de seguro de crdito celebrada entre la Compaa de
Seguros y de Reaseguros de Crdito y Comercio, S.A., y la empresa Viveros y
Repoblaciones de Galicia, S.A., de un lado, y en el contrato de factoring
estipulado entre esta ltima y Finanmadrid, del otro.
La referida pliza de seguro estableca que el asegurado tiene la
facultad de proponer a terceras personas o entidades como beneficiarias de
sus derechos a cobrar las indemnizaciones derivadas del contrato de seguro,
indicndose que si la entidad aseguradora aceptaba la propuesta lo hara
constar mediante suplemento a la pliza (art. 16). Conforme a esta
disposicin, se otorg un suplemento a la pliza de seguro, limitndose la
aprobacin de la entidad aseguradora a la cesin en operaciones de
descuento, ya que se haca referencia nicamente a las operaciones que
hubieran sido descontadas por l, establecindose que el beneficiario tena que
comunicar a la entidad aseguradora los impagos producidos, cuyo importe no
le hubiera sido repuesto por el asegurado en un plazo de treinta das siguientes
a la fecha en que tuviese conocimiento de dicho impago, sin que pueda hacer
valer a su favor ms derechos que los que le correspondieran al propio
asegurado en cuanto al cobro de las indemnizaciones.
En el contrato de factoring, por su parte, se estableca la cesin de los
instrumentos de crdito a la empresa factora con todos los derechos accesorios
derivados de los mismos o que con ellos se relacionen, adquiriendo con
exclusividad todos los derechos del cedente contra los distintos deudores de
los crditos transmitidos, para cobrar directamente sus importes. Se prevea,
igualmente, que el cedente poda solicitar de la empresa factora la percepcin
anticipada de los crditos comerciales cedidos y vencidos, recogiendo la
obligacin de la factora de gestionar el cobro de los crditos cedidos y
estableciendo que sera de cuenta de ella el riesgo de insolvencia de los
deudores declarada judicialmente, aunque sta no sera necesaria en caso que
la insolvencia del deudor fuera notoria y manifiesta.

La interpretacin que se hace a estas clusulas es distinta: la Sala a quo


estima que, en virtud del contrato de factoring celebrado entre Finanmadrid y
Viveros y Reproblaciones de Galicia, la primera asume la calidad de acreedor
con todas las caractersticas propias de los crditos transmitidos o a ellos
inherentes, incluida la de asegurado derivada de la pliza concertada, puesto
que no se altera la naturaleza jurdica de la relacin por el cambio de
acreedor. No cabe duda que la citada sala echa mano al art. 1528, que reza:
la venta o cesin de un crdito comprende la de todos los derechos
accesorios, como la fianza, hipoteca, prenda o privilegio. Sin embargo, como
bien lo pone de manifiesto el Tribunal Supremo, esta enumeracin es
simplemente ejemplificativa, por lo que el contrato de seguro (32), no obstante
su finalidad asegurativa, por ser un contrato autnomo no puede ser incluido
entre los citados contratos accesorios, toda vez que la transmisibilidad del
cedente al cesionario slo puede tener lugar en virtud de una estipulacin
expresa. Es ms, la cesin del contrato de seguro, a tenor del art. 16 de la
pliza, slo poda tener lugar por expresa designacin del beneficiario
efectuado por el asegurado y aprobada por la aseguradora. En efecto, la
empresa aseguradora efectu dicha aprobacin, pero la hizo, expresamente,
para operaciones de descuento, no para operaciones de factoring; esto es,
para cesiones pro solvendo, no para transmisiones pro soluto.
En suma, al contemplarse en el contrato de factoring que el cedente
poda solicitar a la empresa factora que le anticipe los montos de los crditos
comerciales cedidos y vencidos, recogiendo la obligacin de la factora de
gestionar el cobro de los crditos cedidos y estableciendo que sera de su
cuenta el riesgo de insolvencia de los deudores, se produce la transmisin
plena de la titularidad de los instrumentos de crdito, no a travs de una
operacin de descuento, sino mediante una transferencia a cambio de un
precio establecido. Por ello, seala el Tribunal Supremo, tesis que
compartimos, que la entidad aseguradora no est obligada a abonar
indemnizacin alguna a Finanmadrid, ya que dicha cesin no puede ser
integrada entre las operaciones de descuento a las que se refiere el
suplemento de la pliza de seguro, clusula que acta como limitadora del
riesgo asumido por la empresa aseguradora y de plena validez al haberse
condicionado la designacin de beneficiario a la aprobacin por la entidad
aseguradora.
5.

NOTA CONCLUSIVA

En nuestra opinin, los argumentos esgrimidos por los magistrados


espaoles para fundamentar su sentencia son de los ms slidos; por ende, la
estimacin del segundo motivo del recurso y, con ello, la casacin y anulacin
de la sentencia recurrida, as como la revocacin de la sentencia dictada en
primera instancia, era lo ms justo y recomendable. Razonar en sentido
contrario, aparte de desnaturalizar los contratos de factoring y de seguro de
crdito, es inclinar la balanza de la justicia a favor de la empresa Finanmadrid,
toda vez que sta se oblig, con la estipulacin del contrato de factoring, a
prestar los servicios de financiacin, gestin y garanta por insolvencia de los
deudores de los crditos transmitidos, y por todo esto dicha empresa, con
derecho, cobra un mayor porcentaje de comisin. Su obligacin era, en

consecuencia, asumir dicho riesgo, para lo cual, si no lo tena cubierto, deba


haber contratado un seguro para cubrir dicha contingencia; no esperar que,
ante el incumplimiento de pago por insolvencia, sea la empresa de Seguros y
de Reaseguros de Crdito y Comercio S.A. la obligada a indemnizar los daos
causados. Esta pretensin no tiene mayor argumentacin, de all la atinada
decisin del Tribunal Supremo.

ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA


DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO ADMINISTRATIVO
DERECHOS INTELECTUALES

DERECHO CONSTITUCIONAL

ACTOS ILCITOS REALIZADOS ANTES Y DESPUS DE LA VIGENCIA DE


LA LEY N26320 - IMPROCEDENCIA DE BENEFICIO PENITENCIARIO
SI LA MUNICIPALIDAD PROHBE EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES
COMERCIALES EL DUEO PUEDE PRESUMIR QUE SE VA A DEMOLER
SU LOCAL COMERCIAL?
ORDENAN DERRIBAR MURO QUE IMPIDE EL INGRESO A PROPIEDAD
AUN CUANDO FUE CONSTRUIDO PARA LA SEGURIDAD DE LOS
RESIDENTES

ACTOS ILCITOS REALIZADOS ANTES Y DESPUS DE LA VIGENCIA DE LA


LEY N26320 - IMPROCEDENCIA DE BENEFICIO PENITENCIARIO

Exp. N 889-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Denunciante :
Luis Jaime Osorio Espinoza
Denunciado :
Vocales de la Sala Penal Transitoria Especializada en
Derecho Pblico de La Corte Superior de Justicia de Lima.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
18 de enero del 2001 (Publicada el 8-6-2001)
Se desprende de la sentencia condenatoria que sta no fue dictada debido al
hecho que el acusado constituyera una persona jurdica, sino por haber
destinado esa sociedad para la realizacin de actos antijurdicos, los mismos
que fueron desarrollados antes y despus que entrara en vigencia la Ley N
26320, por lo que no puede decirse que se ha aplicado retroactivamente dicha
ley; y que al no concederse el beneficio penitenciario solicitado, se han violado
derechos constitucionales.
HBEAS CORPUS - Expediente N 889-2000-HC/TC -Lima
Hugo Quirz Ruz

Sentencia del Tribunal Constitucional


En Lima, a los dieciocho das del mes de enero de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde,
Acosta, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Luis Jaime Osorio Espinoza
contra la resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas noventa,
su fecha cinco de julio de dos mil, que declar improcedente la accin de
hbeas corpus.
ANTECEDENTES
Don Luis Jaime Osorio Espinoza interpone Accin de Hbeas Corpus a
favor de don Hugo Quiroz Ruiz, y la dirige contra los vocales que integran la
Sala Penal Transitoria Especializada en Delito del Trfico Ilcito de Drogas de la
Corte Superior de Justicia de Lima, por violacin de los derechos reconocidos
en los artculos 2, 103 y 139, incisos 3), 8), 11) y 22) de la Constitucin
Poltica del Estado. [1]
Refiere el accionante que el beneficiario fue sentenciado, con fecha
treinta de diciembre de mil novecientos noventa y siete, a ocho aos de pena
privativa de la libertad, la misma que qued ejecutoriada por la Sala Penal
Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica con fecha doce de
noviembre de mil novecientos noventa y ocho, elevando la pena a catorce aos
de pena privativa de la libertad.
Recuerda que el beneficiario fue procesado y sentenciado a raz de
hechos que sucedieron el dieciocho de agosto de mil novecientos noventa y
tres, cuando no se encontraba en vigencia la Ley N26320 [2] , y no se prohiba
el beneficio penitenciario previsto en el artculo 296-A del Cdigo Penal [3] ,
que slo entr en vigencia a partir del tres de junio de mil novecientos noventa
y cuatro. Precisa que no obstante que dicha norma no poda aplicarse
retroactivamente, al presentar su solicitud de semi-libertad, tras cumplir con
todos los requisitos exigidos por la ley, los magistrados de la Sala Penal
Transitoria Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte
Superior de Justicia de Lima, se la han denegado en aplicacin de la Ley
N26320, lo que considera afecta sus derechos constitucionales.
El Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado de
Derecho Pblico tom la declaracin del Secretario Relator de la Sala Penal
Transitoria Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas, doctor Javier
Antonio Zapata Garca-Rosell, por encontrarse el Presidente de dicha Sala en
el Establecimiento Penal de Lurigancho llevando a cabo audiencia con reos en

crcel, manifestando que existe una causa del beneficiario, contra la cual ste
ha interpuesto recurso de nulidad.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico con fecha veinte de junio de dos mil, declar improcedente la demanda
por considerar, principalmente, que no proceden las acciones de garanta
contra resoluciones judiciales emanadas de un proceso regular, y que las
anomalas procesales que pudieran cometerse dentro de l, debern de
ventilarse y resolverse hacindose ejercicio de los recursos que la normas
procesales especficas establecen.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima con fecha cinco de julio de dos mil, confirmo
la apelada, por el mismo fundamento.
FUNDAMENTOS
1. Que an cuando del petitorio de la demanda no se desprenda con
claridad el objeto de sta, de los fundamentos de hecho y de derecho
expuestos se deduce que la pretensin se orienta a que se declare la nulidad
de la resolucin de la Sala Penal Transitoria Especializada en Delito de Trfico
Ilcito de Drogas de la Corte Superior de Justicia de Lima, su fecha veinticuatro
de abril de dos mil, que declar improcedente el beneficio de semi-libertad
solicitado por el beneficiario don Hugo Quirz Ruz
2. Que en el presente caso no cabe invocar la aplicacin del inciso 2) del
artculo 6 de la Ley N 23506 [4] , en concordancia con el inciso a) del Artculo
16 de la Ley N 25398 [5], pues lo que se cuestiona es la irregularidad
manifiesta de la referida resolucin y especficamente la aplicacin de una ley
en forma irretroactiva.
3. Que, en ese sentido, a juicio de este Tribunal Constitucional no se ha
violado derecho constitucional alguno del beneficiario, ya que:
a) Conforme se advierte de la copia de la sentencia, obrante de fojas
cinco a cuarenta, expedida por la Sala Penal Transitoria Especializada en
Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte Superior de Justicia de Lima, la
condena impuesta al beneficiario fue consecuencia de probarse, en el mbito
de la jurisdiccin ordinaria, que ste constituy la Empresa de Transportes
Areos Santa Clara, cuya razn social la modific posteriormente por Hispana
de Aviacin, con fecha veinticinco de marzo de mil novecientos noventa y
cuatro, con el objeto de encubrir las actividades ilcitas de su co-acusado don
Armando Quirz Ruz.
b) Si bien dicho acto se realiz antes de que entrara en vigencia el
artculo 4 de la Ley N 26320 [6], de la sentencia condenatoria se desprende
que sta no fue dictada debido al hecho de que don Hugo Quirz Ruz
constituyera una persona jurdica de derecho privado, sino por haber destinado
esa sociedad para la realizacin de actos considerados como antijurdicos
penalmente, los mismos que fueron desarrollados antes y despus al tres de

junio de mil novecientos noventa y cuatro, fecha en la que entr en vigencia el


artculo 4 del la Ley N26320, por lo que no puede decirse entonces que los
accionados aplicaran retroactivamente una ley, y como consecuencia de ello, al
no conceder el beneficio de semi-libertad, afectaran su derecho constitucional a
la libertad individual [7].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional , en uso de las
atribuciones que confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas noventa, su fecha cinco de julio de dos mil, que confirmando
la apelada, declar improcedente la demanda; y reformndola, declara
INFUNDADA la Accin de Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las partes,
su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI LA MUNICIPALIDAD PROHBE EL EJERCICIO DE ACTIVIDADES


COMERCIALES EL DUEO PUEDE PRESUMIR QUE SE VA A DEMOLER
SU LOCAL COMERCIAL?

Exp. N 279-2000-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Ana Mara Gil Espinoza
Demandado :
Alcalde de la Municipalidad de Chepn
Asunto
:
Accin de amparo
Fecha
:
30 de enero de 2000
La amenaza de demolicin del mdulo que conduce el demandante no resulta
inminente, si se tiene en cuenta adems que la municipalidad demandada
deber adoptar previamente las acciones pertinentes a fin de establecer la
validez legal del contrato de compraventa que exhibe el demandante; y, por su
parte, el demandante podr ejercer los derechos que le otorga la ley para
obtener el resarcimiento de los daos y perjuicios, de ser el caso, sin perjuicio
que se determine la responsabilidad administrativa de los funcionarios de la
municipalidad demandada que resulten responsables.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 279-2000-AA/TC - La Libertad

Ana Mara Gil Espinoza


Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de enero de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente
sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Ana Mara Gil Espinoza
contra la sentencia de la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
La Libertad, de fojas ciento treinta y nueve, su fecha veintinueve de noviembre
de mil novecientos noventa y nueve, que declar infundada la accin de
amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente, con fecha diecisiete de febrero de mil novecientos
noventa y nueve, interpone accin de amparo contra el Alcalde de la
Municipalidad Provincial de Chepn, a fin de que cese la amenaza de
vulneracin de sus derechos constitucionales al trabajo y a la propiedad, al
pretender la demolicin de los jardines, el valo de la parte frontal y el mdulo
N 29 de su propiedad que se encuentra dentro del Complejo Comercial
Galeras Csar Augusto, ubicado en la avenida Ezequiel Gonzles Cceda,
cuadra nueve, de la ciudad de Chepn.
La demandante sostiene que, con fecha treinta de junio de mil
novecientos noventa y dos, mediante contrato de compraventa celebrado con
el Concejo Provincial de Chepn, adquiri el referido mdulo y que el
demandado, el da cinco de enero de mil novecientos noventa y nueve, sin
procedimiento administrativo previo, empez a destruir la parte de los jardines
de la galera, para luego retirarse y amenazar que procedera a destruir todos
los mdulos del complejo porque el lugar donde se encontraban estas galeras
se convertira en va pblica, sin tener en cuenta que se trataba de un centro de
trabajo ubicado en una propiedad privada.
Admitida la demanda, sta es contestada por don Lorenzo Eduardo
Snchez Cabanillas en su calidad de Alcalde de la Municipalidad Provincial de
Chepn, el cual propone la excepcin de cosa juzgada; en razn de que los
comerciantes afincados en las cuadras nueve, diez, once y doce de la avenida
Ezequiel Gonzles Cceda, en el ao mil novecientos noventa y ocho,
interpusieron una accin de amparo con el mismo sustento que ahora alega la
demandante, pronuncindose el Tribunal Constitucional, con fecha cuatro de
noviembre de mil novecientos noventa y ocho, por la improcedencia de la
misma.

El Juzgado Especializado Mixto de Chepn, a fojas sesenta y cuatro,


con fecha quince de marzo de mil novecientos noventa y nueve, declar
improcedente la excepcin de cosa juzgada y fundada la accin de amparo, por
considerar que la demandante seala haber adquirido de la Municipalidad
Provincial de Chepn un mdulo comercial mediante contrato de compraventa
de fecha treinta de junio de mil novecientos noventa y dos, suscrito por el
entonces Alcalde don Wlter Quesqun Terrones, resultando que la actual
administracin edil ha dispuesto recuperar y mejorar la va pblica (avenida
Ezequiel Gonzles Cceda), lugar donde se ubican las galeras mencionadas.
Considera tambin que en cuanto a la excepcin de cosa juzgada, debe
tenerse en cuenta que la Sentencia del Tribunal Constitucional, expedida en el
caso anterior, declar improcedente la demanda, por lo que no existe cosa
juzgada.
La recurrida revoc la apelada y declar infundada la demanda,
principalmente, porque considera que la demandante debe acreditar con
hechos tangibles la violacin de los derechos constitucionales, y que de las
fotografas que en fotocopia obran en autos se aprecia que la demolicin se ha
ejecutado sobre reas pblicas, por lo que la demandante no ha acreditado su
versin de que se est amenazando con demoler el mdulo ubicado en el
Complejo Comercial Galeras Csar Augusto, siendo de aplicacin el artculo
196 del Cdigo Procesal Civil, pues la carga de probar corresponde a quien
afirma hechos que configuran su pretensin.
FUNDAMENTOS
1. Que, en cuanto a la excepcin de cosa juzgada propuesta, debe
tenerse en cuenta que de conformidad con el artculo 8 de la Ley N 23506
[1] , la resolucin final constituye cosa juzgada nicamente si es favorable al
recurrente; pues bien, la Sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en
el Expediente N 574-98-AA/TC, a que se refiere la municipalidad demandada,
declar improcedente la demanda formulada por la Asociacin Civil Unin de
Comerciantes de la avenida Ezequiel Gonzles Cceda, cuadras nueve, diez,
once y doce, razn por la cual no es atendible la referida excepcin.
2. Que, del petitorio de la demanda se desprende que el objeto de la
presente accin de amparo es que se disponga cese la amenaza de demolicin
del mdulo N 29 de la Galera Csar Augusto ubicada entre los dos carriles o
berma central de la cuadra nueve de la avenida Ezequiel Gonzles Cceda,
mdulo que la demandante seala adquiri mediante contrato privado de
compraventa de fecha treinta de junio de mil novecientos noventa y dos; por lo
que considera que se amenazan sus derechos al trabajo y a la propiedad.
3. Que, a fojas seis de autos obra el certificado policial expedido con
fecha cuatro de enero de mil novecientos noventa y nueve, del cual aparece
que la demandada slo ha demolido parte del jardn de la galera.
4. Que, asimismo, aparece de autos que la demandada expidi con
fecha quince de noviembre de mil novecientos noventa y siete, la Ordenanza
Municipal N 007-97-MPCH, publicada el veintinueve del mismo mes y ao, la

misma que en su artculo 1 prohbe el ejercicio de actividades comerciales que


se ejerzan en forma ambulatoria o estacionaria en zonas de uso pblico, salvo
las que expresamente autorice la Municipalidad. Dicha ordenanza declara zona
rgida a las reas de la avenida Ezequiel Gonzles Cceda donde se encuentra
la mencionada galera. En dicha ordenanza se previ la elaboracin de un
programa operativo para el tratamiento integral del comercio ambulatorio o
estacionario del distrito de Chepn, as como la reubicacin de los
comerciantes.
5. Que, en este contexto, la amenaza de demolicin del mdulo que
conduce la demandante no resulta cierta ni inminente, de conformidad con el
artculo 4 de la Ley N 25398 [2] si se tiene en cuenta, adems, que la
municipalidad demandada deber adoptar previamente las acciones
pertinentes a fin de establecer la validez legal del contrato de compraventa que
exhibe la demandante y, por su parte, la demandante podr ejercer los
derechos que le otorga la Ley para obtener el resarcimiento por los daos y
perjuicios, de ser el caso, sin perjuicio que se determine la responsabilidad
administrativa de los funcionarios de la municipalidad demandada que resulten
responsables.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que revocando la apelada, declar
INFUNDADA la accin de amparo [3] , e integrndola declara infundada la
excepcin de cosa juzgada. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

ORDENAN DERRIBAR MURO QUE IMPIDE EL INGRESO A PROPIEDAD


AUN CUANDO FUE CONSTRUIDO PARA LA SEGURIDAD DE LOS
RESIDENTES

Exp. N 1170-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Lily Ann Anzardo Nez del Prado
Demandado :
Asociacin Casuarinas de Monterrico
Asunto
:
Hbeas Corpus
Fecha
:
15 de diciembre de 2000

La accionante ha acreditado requerir libre trnsito a efectos de acceder al


terreno de su propiedad, mientras que la emplazada no acredita el derecho de
los terceros que se veran perjudicados con la demolicin de un muro, lo que
constituye una amenaza constante y real respecto a los derechos de aqullos.
HBEAS CORPUS - Expediente N 1170-2000-HC/TC - Lima
Lilly Ann Anzardo Nez del Prado
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los quince das del mes de diciembre de dos mil, el Tribunal
Constitucional, reunido en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de
los Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde, Acosta
Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente
sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Lilly Ann Anzardo de Nez
del Prado contra la Sentencia de la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cuarenta
y dos, su fecha veintinueve de setiembre de dos mil, que declar improcedente
la Accin de Hbeas Corpus de autos.
ANTECEDENTES
Con fecha once de setiembre de dos mil, interpone Accin de Hbeas
Corpus contra la Asociacin Casuarinas, sustentando su reclamo en la
transgresin de su libertad de trnsito.
Especifica la accionante, que ha adquirido con su esposo un terreno
ubicado en la calle 4 (Las Magnolias) de la urbanizacin Casuarinas, en el que
desean edificar su vivienda, sin embargo, la emplazada Asociacin Casuarinas
de Monterrico, cuyo gerente es don Erwin Barrn Espejo, le viene negando el
acceso al mismo y con ello la posibilidad de emprender cualquier proyecto de
construccin, debido a que la nica puerta de acceso al mismo ha sido cerrada
en forma totalmente irregular, existiendo un muro que impide el libre trnsito.
Por otra parte, seala la accionante que con la debida oportunidad le comunic
a la asociacin respecto de su intencin de construir su vivienda, pero sta se
ha mostrado indiferente a sus pedidos, haciendo imposible cualquier
conciliacin. Es por ello que, con fecha trece de junio de dos mil, se envi al
Alcalde de la Municipalidad Distrital de Santiago de Surco una carta que dio
lugar al expediente N 006036-2000, en el cual se ha emitido una resolucin
que ordena al agresor el derribamiento del muro y el pago de una multa. Sin
embargo, hasta la fecha la Asociacin Casuarinas de Monterrico se mantiene
indiferente a la orden de la referida Municipalidad, afirmando que ha obtenido
del Municipio Provincial de Lima, una autorizacin para colocar una reja y
mantener la situacin actual.

Practicadas las diligencias de ley, el Juez del Primer Juzgado


Especializado de Derecho Pblico constata la existencia de un muro de piedra
y cemento que cierra el ingreso a la calle 4. Don Edwin Barrn Espejo, refiere
ante el Juzgado que la accionante no pertenece a la Asociacin Casuarinas de
Monterrico y que su terreno no est ubicado en dicha urbanizacin, sino en la
urbanizacin Casuarinas Sur, que es totalmente independiente y tiene sus
propias vas de acceso. Especifica, adems, que la Asociacin est
conformada por diversas urbanizaciones que tienen sus propias vas de
acceso, que son controladas por la asociacin tanto en vigilancia como en
mantenimiento de pistas, residiendo en dicho lugar embajadores, empresarios,
Congresistas e innumerables polticos, cuya seguridad puede verse afectada
sino se cuenta con vigilancia. Agrega que el muro existe hace muchos aos y
que es un ingreso peatonal que en nada vulnera el libre trnsito. Reconoce que
no cuenta con autorizacin municipal en su construccin.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico, a fojas dieciocho y con fecha trece de setiembre de dos mil, declar
fundada la demanda, fundamentalmente por considerar: Que el muro
construido cierra el acceso a la calle 4; y, si bien los bienes de uso pblico
pueden ser concedidos a particulares conforme a ley para el aprovechamiento
econmico, ello no se ha demostrado en el caso de autos, debindose tener en
cuenta que la propia autoridad municipal, mediante Resolucin Directoral N
4864-2000-DFC-MSS del veintitrs de agosto de dos mil, declar fundada la
queja formulada por don Jhon Nez del Prado, esposo de la accionante,
ordenando a la accionada la demolicin del citado muro.
La recurrida revoc la resolucin apelada y la declar improcedente,
principalmente, por estimar: Que carece de elementos probatorios y de juicio
necesarios que permitan amparar la demanda, tanto ms si la presente va no
resulta idnea para dilucidar lo solicitado.
FUNDAMENTOS
1. Que el objeto del presente proceso constitucional se dirige a que se
retire el muro construido por la asociacin emplazada y, por consiguiente, se
permita el libre trnsito de la accionante y su familia al terreno de su propiedad.
2. Que luego de merituar de las pruebas obrantes en el expediente
constitucional, as como de las diligencias realizadas, resultan plenamente
legtimas las aseveraciones efectuadas por la accionante de la presente causa,
habida cuenta de que: a) Con el muro se impide el acceso a la calle 4 o Las
Magnolias, segn inspeccin obrante a fojas nueve e instrumental fotogrfica
de fojas tres, b) La emplazada reconoce, a fojas quince a diecisiete, que no
cont con licencia municipal para construir el muro en una va pblica; y c) La
emplazada sigue renuente a acatar la resolucin de la municipalidad que le
ordena demoler el muro.
3. Que, en el caso de autos, la accionante ha acreditado requerir de libre
trnsito a los efectos de poder acceder al terreno de su propiedad y efectuar las

construcciones que necesita, mientras que por el contrario, la asociacin


emplazada no contempla el derecho de terceros a quienes perjudica sin la
edificacin del muro, lo que sin duda constituye una amenaza constante y real
respecto de los derechos de aqullos [1] .
4. Que, por consiguiente, y habindose acreditado la amenaza y
transgresin de los derechos constitucionales reclamados, resultan de
aplicacin los artculos 1, 2, 4, 12 inciso 9) [2] en concordancia con los
artculos 1, 2 inciso 11) y 200 inciso 1) de la Constitucin Poltica del Estado
[3] .
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que revocando la apelada, declar
improcedente la demanda, reformndola declara FUNDADA la Accin de
Hbeas Corpus interpuesta por doa Lilly Ann Anzardo de Nez del Prado y,
en consecuencia, ordena a la Asociacin Casuarinas de Monterrico proceder a
retirar en forma inmediata e incondicional el muro que impide el acceso a la
calle 4 (Las Magnolias) de la urbanizacin Casuarinas Sur-Surco. Dispone la
notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la
devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL


LA CONSIGNACIN NOTIFICADA DESPUS DE INTERPUESTA LA
DEMANDA DE DESALOJO POR FALTA DE PAGO EVITA LA RESOLUCIN
DEL CONTRATO?
LA TERCERA DE PROPIEDAD FRENTE A LA HIPOTECA INSCRITA CON
ANTERIORIDAD - CONFLICTO ENTRE DERECHOS REALES

LA CONSIGNACIN NOTIFICADA DESPUS DE INTERPUESTA LA


DEMANDA DE DESALOJO POR FALTA DE PAGO EVITA LA RESOLUCIN
DEL CONTRATO?

Cas. N 202-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Eloy Luis Armey Bustos
Demandado :
Inversiones D'Gourmet S. A.
Asunto
:
Desalojo por falta de pago
Fecha
:
5 de mayo del 2000 (Publicada el 30 de agosto del 2000)
Existe mora en el pago de la merced conductiva, aun cuando se efecten
consignaciones, si es que stas son notificadas al demandante cuando ya se
ha admitido la demanda de desalojo. Se ha producido as la resolucin del
contrato de arrendamiento, por lo que la demandada debe desocupar el
inmueble arrendado.
CAS. N 202-2000 - LIMA
Lima, cinco de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA:
Vista la Causa nmero doscientos dos dos mil, en Audiencia Pblica
de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Inversiones D'
Gourment Sociedad Annima, mediante escrito de fojas doscientos veintitrs,
contra la sentencia emitida por la Primera Sala Civil Subespecializada en

Procesos Sumarsimos y No Contenciosos de la Corte Superior de Justicia de


Lima, de fojas doscientos siete, su fecha veintitrs de noviembre del ao
prximo pasado, que revocando la apelada de fojas ciento cincuentisis, su
fecha veintitrs de agosto del mismo ao, declara fundada la demanda de
desalojo y que la demandada debe desocupar el inmueble sublitis;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas doscientos cuarentitrs,
fue declarado procedente por resolucin de fecha cuatro de febrero del
presente ao, por las tres causales contempladas en el Artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentadas en: a) La interpretacin
errnea del Artculo mil cuatrocientos treinta del Cdigo Civil [1] , porque la
resolucin de un contrato implica la existencia de un contrato vlido, que ha
surtido todos sus efectos, pero de ningn modo puede servir de base para que
actos jurdicos o contratos que expresamente se extinguieron, recobren
vigencia; b) Inaplicacin de los Artculos mil doscientos setentisiete, mil
trescientos cincuentiuno, mil trescientos cincuentids, mil trescientos
sesentiuno, mil cuatrocientos veintiocho, mil cuatrocientos veintinueve, ciento
setentiuno, mil doscientos sesentiuno inciso segundo y mil doscientos
cincuentiuno del Cdigo Civil [2] y Artculo ciento setentids de la Ley nmero
veintisis mil setecientos dos, Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca y Seguros [3]
; y c) La contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, porque el stimo considerando de las sentencia de vista ha merituado
pruebas que no fueron puestas a conocimiento de la recurrente, no
permitindole ejercer el derecho de defensa como corresponde y porque la
sentencia de vista ha contravenido el Artculo ciento noventisis del Cdigo
Procesal Civil y se ha infraccionado el Artculo ciento noventicuatro del mismo
Cdigo [4] , porque la resolucin que ordena la prueba de oficio no se
encuentra debidamente motivada;
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, primero hay que examinar la causal referente al inciso
tercero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, porque de
declararse fundada ya no cabe pronunciamiento sobre las otras causales.
Segundo.- Que, la prueba de oficio ordenada por la Corte Superior, se
encuentra debidamente motivada, porque se dispuso para mejor resolver este
proceso de desalojo por falta de pago y estaba referida a las consignaciones
efectuadas por la demandada y las notificaciones de las mismas.
Tercero.- Que, esta decisin de la prueba de oficio es inimpugnable de
acuerdo con lo dispuesto en el Artculo ciento noventicuatro del Cdigo
Procesal Civil.
Cuarto.- Que, por ello cuando la Sala ha merituado dichas pruebas, lo ha
hecho legalmente, porque estn permitidas en nuestro ordenamiento procesal,
lo que no puede afectar el derecho de defensa de la demandada.

Quinto.- Que, cuando el Secretario de la Sala Civil de la Corte Superior,


cumple con obtener las copias certificadas ordenadas y ellas se incorporan al
proceso, la parte puedo tomar conocimiento de dichos medios probatorios, por
lo que no existe contravencin al debido proceso.
Sexto.- Que, el Artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil
en su parte final dispone, que la Sala no casar la sentencia por el solo hecho
de estar errneamente motivada, si su parte resolutiva se ajusta a derecho; sin
embargo, debe hacer la correspondiente rectificacin.
Stimo.- Que, la demanda de desalojo por falta de pago, se sustenta en
que la demandada ha dejado de abonar la renta de los meses de febrero,
marzo y quince das del mes de abril de mil novecientos noventinueve, a razn
de mil cuatrocientos sesenticuatro dlares americanos con diez centavos
mensuales.
Octavo.- Que, la demandada est de acuerdo en que la merced
conductiva era de mil cuatrocientos sesenticuatro dlares americanos con diez
centavos, pero niega encontrarse en mora en el pago de los arrendamientos.
Noveno.- Que, en consecuencia, lo que tiene que definirse en la
sentencia es si la demandada se encuentra o no en mora en el pago de la
merced conductiva y si ha incurrido en la causal de resolucin de contrato de
arrendamiento, contemplada en el inciso primero del Artculo mil seiscientos
noventisiete del Cdigo Civil [5] .
Dcimo.- Que, sin embargo, los justiciables han discutido en el proceso
cul de los contratos de arrendamiento se encuentra vigente, si el que se
celebr el veintitrs de noviembre de mil novecientos noventicinco o el que
suscribi el dos de enero de mil novecientos noventinueve y las sentencias de
mrito se han pronunciado sobre el particular.
Dcimo Primero.- Que, en el juicio de desalojo por falta de pago, lo nico
que tiene que definirse es si el demandado se encuentra o no en mora en el
pago de la merced conductiva y no cabe pronunciamiento sobre la vigencia de
uno u otro contrato, porque ello es ajeno al real objeto de la materia
controvertida y porque dicha determinacin slo sera relevante si se tratara del
desalojo por vencimiento de contrato.
Dcimo Segundo.- Que, los hechos valorados por la sentencia de vista,
determinan que la demandada se encontraba en mora en el pago de la merced
conductiva de los meses de febrero, marzo y quince das del mes de abril de
mil novecientos noventinueve, porque las consignaciones que efectu fueron
notificadas a la demandante, cuando ya se haba admitido esta demanda de
desalojo [6] .
Dcimo Tercero.- Que, ante esta valoracin de los hechos, que no puede
variarse al resolverse la casacin, se ha producido la resolucin del contrato de
arrendamiento, de acuerdo con lo dispuesto en el inciso primero del Artculo mil

seiscientos noventisiete del Cdigo Civil, por lo que la demandada debe


desocupar el inmueble arrendado.
Dcimo Cuarto.- Que, cumpliendo con lo dispuesto en la parte final del
Artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, se hace la
correspondiente rectificacin en la motivacin de la sentenciada, sustentndola
en el inciso primero del Artculo mil seiscientos noventisiete del Cdigo Civil.
Dcimo Quinto.- Que, por las razones expuestas y no presentndose las
causales contempladas en los tres incisos del Artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil y aplicando el Artculo trescientos noventiocho del
mismo, declararon: INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto por
Inversiones D' Gourmet Sociedad Annima a fojas doscientos veintitrs, contra
la sentencia de vista de fojas doscientos siete, su fecha veintitrs de noviembre
del ao prximo pasado; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y
costos originados en la tramitacin del recurso, as como a la multa de una
unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los seguidos
por Eloy Luis Armey Bustos con Inversiones D'Gourmet Sociedad Annima
sobre desalojo; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

LA TERCERA DE PROPIEDAD FRENTE A LA HIPOTECA INSCRITA CON


ANTERIORIDAD - CONFLICTO ENTRE DERECHOS REALES

Cas. N 110-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Hilda Lindomera Terrones Tiznado
Demandado :
Divemotor S. A.
Asunto
:
Tercera de propiedad.
Fecha
:
27 de abril del 2000 (Publicada el 30-08-2000)
Si bien el tercerista habra adquirido el inmueble con anterioridad, su ttulo slo
fue elevado a escritura pblica cuando ya se encontraba inscrito en Registros
el contrato de reconocimiento de deuda con garanta hipotecaria a favor de la
demandada, de lo que se infiere que este derecho de garanta de la
demandada, por efecto de su inscripcin, prevalece al de el tercerista, que no
ha podido inscribir su derecho de dominio en el mismo Registro por razones de
temporalidad.
CAS. N 110-2000 - LIMA

Lima, veintisiete de abril del dos mil.


LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero ciento diez dos mil, en Audiencia
Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Divemotor Sociedad
Annima contra la resolucin de vista de fojas doscientos ochenta, de fecha
dos de agosto del ao prximo pasado, expedida por la Corte Superior de
Justicia de Lima, que revocando la apelada de fojas doscientos diez a
doscientos trece, de fecha doce de diciembre de mil novecientos noventiocho,
declara fundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, por resolucin de esta Sala del veintisis de enero ltimo, se ha
declarado procedente dicho recurso por las causales previstas en los incisos
primero y segundo del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil
[1] . Fundamentando en este sentido la recurrente denuncia, en primer trmino,
la aplicacin indebida del segundo prrafo del Artculo dos mil veintids del
Cdigo Civil, cuando debi aplicarse el primer prrafo del mismo dispositivo
legal [2] , sealando que el error en que incurre la Sala al dictar su fallo est de
manifiesto cuando confunde el derecho real de la hipoteca con el derecho
personal de un simple embargo; agregando, que el derecho de propiedad que
reclama la demandante en base a un ttulo no inscrito, no es oponible al
derecho real de la hipoteca inscrita a su favor en los Registros Pblicos; que,
en segundo lugar, denuncia la inaplicacin de los Artculos mil noventisiete, mil
ciento diecisiete, dos mil trece y dos mil catorce del Cdigo Civil [3] ,
manifestando haber actuado bajo la fe del registro, porque cuando otorg el
crdito con la garanta hipotecaria, el inmueble gravado se encontr inscrito en
los Registro Pblicos a nombre de la deudora doa Rosa Castro Oruna, por lo
que no tuvo inconveniente para acceder al crdito solicitado por la ejecutada,
de lo que se infiere, segn aade, que la Sala Superior confunde el derecho
real de garanta (hipoteca) con el derecho personal de la medida cautelar
(embargo);
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la demanda de tercera de propiedad se sustenta en que
la demandante doa Hilda Lindomera Terrones Tiznado adquiri por minuta de
fecha cinco de octubre de mil novecientos noventitrs, elevada a escritura
pblica el seis de agosto de mil novecientos noventisis, el inmueble
hipotecado a favor de la demandada Divemotor Sociedad Annima el dos de
junio de mil novecientos noventicinco e inscrita en los Registros Pblicos de La
Libertad el seis de julio del mismo ao, alegando que la garante hipotecaria
Rosa Esperanza Castro Oruna grav el inmueble ubicado en la calle Cerro de

Pasco nmero doscientos noventicinco de la ciudad de Trujillo cuando haba


dejado de ser propietaria de dicho predio.
Segundo.- Que, la Sala Civil al revocar la sentencia apelada de fojas
doscientos diez, declarando fundada la demanda de fojas dieciocho y
disponiendo levantar el gravamen otorgado a favor de la ejecutante Divemotor
Sociedad Annima incurre, efectivamente, en la aplicacin indebida del
segundo prrafo del Artculo dos mil veintids del Cdigo Civil, as como en la
inaplicacin de los Artculos mil noventisiete, mil ciento diecisiete, dos mil trece
y dos mil catorce del mismo Cdigo Sustantivo, por las razones que se pasa a
exponer.
Tercero.- Que, el Artculo mil noventisiete del Cdigo Civil precisa, que
por la hipoteca se afecta un bien registrado en garanta del cumplimiento de
cualquier obligacin, propia o de un tercero, como sucede en el presente caso,
otorgando al acreedor los derechos de persecucin, preferencia y venta del
bien hipotecado, en otros trminos, es el derecho real que afecta a los
inmuebles asegurando el cumplimiento de una obligacin; que en
consecuencia, la Sala Civil confunde, en primer lugar, el derecho real de la
hipoteca otorgada a favor de Divemotor Sociedad Annima con el derecho
personal que podra originarse en una medida cautelar, que no existe en el
presente caso; y, en segundo lugar, ignora que tanto el demandante como la
ejecutante demandada apoyan sus pretensiones en un derecho real y es dentro
de este mbito jurdico donde debe encontrarse la solucin al conflicto de
intereses.
Cuarto.- Que, el juez de la causa en su sentencia de fojas doscientos
diez, apreciando el mrito de la prueba instrumental actuada, ha establecido
que si bien la tercerista adquiri el inmueble con la minuta de fojas siete, el
cinco de octubre de mil novecientos noventitrs, dicho instrumento slo fue
elevado a escritura pblica el seis de agosto de mil novecientos noventisis,
esto es, cuando el contrato de reconocimiento de deuda con garanta
hipotecaria a favor de la demandada Divemotor Sociedad Annima, se haba
constituido el dos de junio de mil novecientos noventicinco, inscribindose en
los Registros, el seis de julio del mismo ao, de lo que se infiere que el derecho
de garanta de la demandada, por efecto de su inscripcin, prevalece al de la
demandante, que no ha podido inscribirse su derecho de dominio en el mismo
Registro, por razones de temporalidad.
Quinto.- Que, del mismo modo conviene sealar que el inferior, luego de
valorar el certificado de gravmenes de fojas ciento ochentisiete, sostiene que
en el primer asiento registral inscrito el dieciocho de junio de mil novecientos
ochentids, aparece como propietaria del predio en litis doa Rosa Esperanza
Castro Oruna y en el segundo asiento figura la hipoteca otorgada por esta
ltima a favor de la condemandada Divemotor Sociedad Annima, garantizando
el crdito concedido a favor de la Empresa de Transporte y Turismo Volcn
Sociedad de Responsabilidad Limitada; en tanto que, el derecho de dominio de
la tercerista no se encuentra inscrito.

Sexto.- Que, por lo expresado en los considerandos precedentes, la


norma aplicable al caso es la contenida en el primer prrafo del Artculo dos mil
catorce del Cdigo Civil, segn el cual el tercero que de buena fe adquiere a
ttulo oneroso algn derecho de persona que en el registro aparece con
facultades para otorgarlo, mantiene su adquisicin o derecho real de garanta
una vez inscrito, puesto que el contenido de la inscripcin se presume cierto y
produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o se declare judicialmente
su invalidez y no el segundo prrafo de la precitada norma como considera la
Sala Civil [4] .
Stimo.- Que, en consecuencia, la accin incoada no puede prosperar,
tanto por las razones anotadas, cuanto por no haber demostrado la tercerista,
segn la resolucin apelada, el derecho de dominio que invoca, con la
antigedad que aparece de la minuta de fojas siete, toda vez que el documento
presentado con tal objeto no tiene fecha cierta; que habindose configurado las
causales denunciadas de aplicacin indebida e inaplicacin de normas
materiales en aplicacin de lo dispuesto en el inciso primero del Artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil [5] ; declararon FUNDADO el
Recurso de Casacin de fojas trescientos seis, en consecuencia, NULA la
sentencia de vista de fojas doscientos ochenta, su fecha dos de agosto de mil
novecientos noventinueve y actuando en sede de instancia, CONFIRMARON la
apelada de fojas doscientos diez, de fecha doce de diciembre de mil
novecientos noventiocho, que declara infundada la demanda de fojas
dieciocho; con costas y costos; DISPUSIERON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Hilda Lindomera
Terrones Tiznado con Divemotor Sociedad Annima y otros; sobre Tercera de
Propiedad; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO


FORMALIDADES DE LA LETRA DE CAMBIO EXPEDIDA EN EL
EXTRANJERO SE APLICA LA LEY PERUANA O LA EXTRANJERA?

FORMALIDADES DE LA LETRA DE CAMBIO EXPEDIDA EN


EXTRANJERO SE APLICA LA LEY PERUANA O LA EXTRANJERA?

EL

Exp. N 99-10915-2195
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
Alonso Rey Bustamante
Ejecutado :
Consorcio La Parcela S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
08 de setiembre de 1999
Si las cambiales fueron expedidas en el extranjero, en consecuencia la forma
de dichos instrumentos se rige por la ley del lugar en que fueron otorgados.
Exp: 99-10915-2195
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, ocho de setiembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; Interviniendo como vocal ponente el seor Lama More; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurrente fue
notificado vlidamente con el mandato ejecutivo, conforme se verifica del cargo
de recepcin de fojas ochentinueve de autos, sin embargo no formul
contradiccin al referido mandato, por lo que la recurrida se ha expedido de
conformidad con lo establecido en el segundo prrafo del artculo setecientos
uno del Cdigo Procesal Civil [1] , Segundo.- Que, las cambiales sub-materia
se han expedido en el extranjero, en consecuencia la forma de dichos
instrumentos se rige por la Ley del lugar en que fueron otorgados, a tenor de lo
establecido en el artculo dos mil noventicuatro del Cdigo Civil [2] [3]; en el
presente caso, habindose emitido los referidos ttulos valores en Blgica el
actor ha cumplido con acreditar la existencia y vigencia de la Ley de dicho pas,
que regula la creacin y forma de la letra de cambio, como lo prev el artculo
dos mil cincuentids de la norma glosada [4] ; as se aprecia de la Certificacin
expedida por el Ministro de Justicia de su Majestad el Rey de Blgica, respecto
del Libro I del Cdigo de Comercio de Blgica, que corre de fojas treintisis a

cincuentids, cuya traduccin oficial aparece en el documento de fojas dos a


treinticinco [5] ; Tercero.- Que, el recurrente funda su apelacin en el hecho de
que las cambiales sub-materia no han incluido en su texto la denominacin
letra de cambio, apareciendo por el contrario la denominacin nica de
Cambio, desnaturalizando, segn refiere, la calidad de ttulo valor, siendo
improcedente su cobro en la va ejecutiva; Cuarto.- Que, dicho argumento de la
recurrente no resulta atendible, pues el artculo primero de la Ley Belga,
invocado por el actor y la recurrente, establece en su primer inciso, que la
obligacin de incluir la denominacin Letra de Cambio se aplica nicamente a
los instrumentos creados seis meses despus de la fecha de entrada en
vigencia de la referida Ley; ahora bien, el recurrente no ha aportado prueba
alguna acreditando que a la fecha de emisin de las cambiales sub-materia,
haba transcurrido el plazo de seis meses desde la entrada en vigencia de la
mencionada Ley Belga, como es su obligacin; Quinto.- Que, no habindose
acreditado haber cumplido con pagar la obligacin puesta a cobro, subsisten
los fundamentos que dieron origen a la expedicin del Mandato Ejecutivo:
CONFIRMARON la sentencia apelada, signada con el nmero tres, su fecha
treinta de junio de mil novecientos noventinueve, de fojas noventiuno a
noventids; que declara FUNDADA la demanda de fojas sesentinueve a
ochentiuno, subsanada a fojas ochentisis de autos, y ordena se lleve adelante
la ejecucin hasta que la parte ejecutada Consorcio La Parcela Sociedad
Annima cumpla con abonar al ejecutante Alonso Rey Bustamante, la suma de
diecisiete mil cuatrocientos dlares americanos con diecinueve centavos de
dlar, o su equivalente en moneda nacional vigente a la fecha y lugar de pago;
ms intereses legales, costos y costas del proceso; Hgase saber y los
devolvieron.
SS. VALCRCEL SALDAA / FERREIRA VILDOZOLA / LAMA MORE

DERECHO PROCESAL CIVIL


CARACTERSTICAS DE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA ,
REMEDIO EXCEPCIONAL, RESIDUAL, EXTRAORDIANRIO Y LIMITADO
ACUMULACIN ALTERNATIVA DE PRETENSIONES PUEDE EL
JUZGADOR AMPARAR SLO UNA DE ELLAS?
ENCONTRNDOSE LA CAUSA EN EL ESTADO DE DESIGNAR PERITOS
CABE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA?
PRECISAN QUE EL SUSTENTO JURDICO DE UNA SENTENCIA NO
PUEDE ESTAR EN EL VOTO SINGULAR - PERO S EN EL DICTAMEN
FISCAL

UN JUEZ SE PUEDE ABSTENER DE CONOCER LA CAUSA POR


DECORO? FUNDAMENTO DE LA ABSTENCIN POR DECORO
LA CADUCIDAD COMO CAUSAL DE IMPROCEDENCIA DE LA DEMANDA APLICACIN
SI EN LA AUDIENCIA NO SE ADMITEN DOS MEDIOS PROBATORIOS SE
DEBEN PRESENTAR DOS TASAS JUDICIALES PARA APELAR TALES
DECISIONES?
EL OFRECIMIENTO DE CAUCIN JURATORIA COMO CONTRACAUTELA
NECESITA PODER ESPECIAL?

CARACTERSTICAS DE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA ,


REMEDIO EXCEPCIONAL, RESIDUAL, EXTRAORDIANRIO Y LIMITADO

Cas. N 160-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Anaximandro Mendoza Acua
Demandado :
Graciela Castro Acua
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
9 de mayo del 2000 (Publicada el 30 de agosto del 2000)
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene como caractersticas ser: a)
excepcional, pues procede slo por las causales establecidas por ley, b)
residual, pues no puede ser utilizada si existen otros mecanismos internos y
ordinarios con los cuales se subsane el vicio, c) extraordinaria, pues la decisin
judicial que se cuestiona debe haber sido obtenida con fraude, agraviando el
espritu de justicia, y d) limitada, pues su declaracin slo afectar los actos
viciados de fraude.
CAS. N 160-2000 - CONO NORTE
Lima, nueve de mayo del dos mil.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


DE LA REPBLICA, vista la Causa nmero ciento sesenta dos mil, con el
acompaado y en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Don Anaximandro Mendoza Acua recurre en casacin de la sentencia
de vista de fojas trescientos setentiuno, del cinco de noviembre del ao
prximo pasado, expedida por la Sala Especializada en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia del Cono Norte, que revoca la apelada de fojas trescientos
catorce, fechada el veintisiete de abril anterior, que declar fundada la
demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, y reformndola la declara
infundada.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala Suprema de fecha primero de febrero del
ao en curso, se ha declarado procedente el recurso por la causal del inciso
tercero del Artculo trescientos ochentisis [1], con el argumento de que la
recurrida en su considerando tercero carece de sustento jurdico, pues pese a
estar frente a un evidente pronunciamiento extrapetita desampara su
pretensin, vulnerndose los Artculos stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil [2] y ciento treintinueve incisos tercero y quinto de la Constitucin
Poltica del Estado [3], e invocndose impertinentemente los Artculos tercero
del Ttulo Preliminar y ciento setentitrs del Cdigo Adjetivo [4]; Que, en su
considerando cuarto la misma utiliza un lenguaje incoherente y poco razonable,
ya que no obstante al reconocer un fallo extrapetita se resiste a amparar su
demanda; y que se desconoce reiterada jurisprudencia nacional que establece
que el fallo extrapetita es causal de nulidad.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, la nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene como
caractersticas: a) El de tratarse de un remedio excepcional, pues procede slo
para las causales establecidas por Ley; b) El de ser residual, pues no puede
ser utilizado si existen otros mecanismos internos y ordinarios con los cuales se
subsane el vicio, de donde se tiene que es imprescindible el haber agotado
todos los mecanismos previos dentro de un proceso para su cuestionamiento;
c) El ser extraordinario, pues la decisin judicial que se cuestiona debe haber
sido obtenida con fraude, agraviando el espritu de justicia; reconocindose en
doctrina que cuando exista duda en torno a la existencia del fraude, el
pronunciamiento deber ser contrario a la pretensin de anulacin; y d) El ser
limitado, pues su declaracin slo afectar los actos viciados de fraude [5].
Segundo.- Que, el presente proceso versa sobre la declaracin de
nulidad de la cosa juzgada fraudulenta y el sustento por el cual se recurre y
sera sustento para el amparo de la presente accin es el fallo extrapetita cuya
existencia declara la impugnada.

Tercero.- Que, sin embargo, el recurrente en el proceso que se


cuestiona, interpuso recurso de casacin impugnando la sentencia de vista
cuya nulidad pretende con la presente accin, y en el mismo, no dedujo
denuncia alguna referente al pronunciamiento extrapetita ahora alegado, por lo
que no puede pretender su renovacin mediante este proceso, por ser de
carcter residual.
Cuarto.- Que, en consecuencia, no cabe casar la sentencia y se debe
estar a lo dispuesto en el segundo prrafo del Artculo trescientos noventisiete
del Cdigo Procesal Civil [6] ; por lo que haciendo la rectificacin
correspondiente; declararon: INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto
a fojas trescientos ochentinueve contra la sentencia de vista de fojas
trescientos setentiuno, su fecha cinco de noviembre del ao prximo pasado;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del presente recurso, as como a la multa de una Unidad de
Referencia Procesal; MANDARON se publique la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; bajo responsabilidad; en los seguidos por
Anaximandro Mendoza Acua con Graciela Castro Acua y otro, sobre Nulidad
de Cosa Juzgada Fraudulenta; y los devolvieron.
SS. URRELLO A; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; DEZA P.;
CCERES B.

ACUMULACIN ALTERNATIVA DE PRETENSIONES


JUZGADOR AMPARAR SLO UNA DE ELLAS?

PUEDE

EL

Cas. N 220-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Manuel Tefanes Campos Vilcahuamn
Demandado :
Tito Honorato Camayo Quispe
Asunto
:
Declaracin de copropietarios
Fecha
:
9 de mayo del 2000 (Publicada el 30-8-2000)
Cuando se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones, es el
demandado quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo en el
caso que el demandado no elija, lo har el demandante; esto, como es obvio,
obliga al juzgador a resolver, amparando, en su caso, las dos pretensiones
alternativas.
CAS. N 220-2000 - LA MERCED
Lima, nueve de mayo del dos mil.

LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA


DE LA REPBLICA, vista la causa nmero doscientos veinte dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Tito Camayo
Quispe y Delia Poma Colonio de Camayo contra la resolucin de vista de fojas
cuatrocientos veintitrs, de fecha quince de octubre de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Sala Mixta Descentralizada La Merced de la
Corte Superior de Justicia de Junn, que revocando la apelacin de fojas
trescientos veintids declara fundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por Resolucin de esta Sala del cuatro de febrero ltimo, se declar
procedente dicho recurso, nicamente por la causal prevista en el inciso tercero
de Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] .
Fundamentando en este sentido, los demandados denuncian como agravio la
contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, en
base a los hechos siguientes: A) que tanto el Juez como la Sala Civil se han
pronunciado infringiendo lo que disponen los Artculos ochentisis y
ochentisiete del Cdigo Procesal [2] , cuando de las dos pretensiones
alternativas demandadas slo amparan una de ellas, declarando sin objeto
pronunciarse respecto de la otra, como si los demandados fueran opuestos a la
devolucin del dinero aportado; y, B) que la sentencia de vista ha omitido
absolver el grado de la apelacin de fojas ciento cincuentids, concedida a
fojas ciento cincuentissis, sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida,
contra la resolucin de fojas ciento cuarentiuno, que declara infundada la
excepcin de falta de legitimidad para obrar de los demandantes.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que la demanda interpuesta por don Manuel Campos
Vilcahuamn, doa Encarnacin Caldern Cabrera y doa Nora Glvez Molina
de Echavarra contra los esposos don Tito Camayo Quispe y doa Delia Poma
Colonio de Camayo, persigue alternativamente que se declare a los
demandantes como copropietarios del inmueble ubicado en la avenida
Francisco Irazola nmeros quinientos tres y quinientos siete del distrito y
provincia de Satipo, en un cincuenta por ciento, otorgndose la escritura
pblica respectiva, o se les devuelva el dinero aportado para su adquisicin en
subasta pblica ascendente a la suma de diecisiete mil quinientos ochenta
dlares americanos y, accesoriamente, el pago de daos y perjuicios estimados
en la suma de veinte mil dlares.
Segundo.- Que, el Artculo ochentisiete del Cdigo Procesal Civil
prescribe que cuando se trata de la acumulacin alternativa de pretensiones,
es el demandado quien debe elegir cul de las pretensiones va a cumplir y slo
en el caso que el demandado no elija, lo har el demandante, esto como es

obvio obliga al juzgador a resolver, amparando, en su caso, las dos


pretensiones alternativas [3] .
Tercero.- Que, no obstante lo expresado en el considerando anterior,
tanto el juez a fojas trescientos veintids como la Sala Civil a fojas
cuatrocientos veintitrs, declaran fundada en parte la demanda de fojas
cuarentiocho, amparando nicamente una de las pretensiones alternativas,
esto es, reconociendo a los demandantes su derecho de propiedad en el
cincuenta por ciento del predio en litis, con el consiguiente otorgamiento de la
escritura pblica respectiva; pero declaran a su vez sin objeto pronunciarse con
relacin a la devolucin del dinero ascendente a la suma de diecisiete mil
quinientos ochenta dlares americanos, abonados a cuenta de esas acciones
en un cincuenta por ciento, para el supuesto que el demandado ejerciendo su
derecho de eleccin opte por acogerse a esta ltima pretensin alternativa [4] .
Cuarto.- Que, al mencionado error cabe agregar las omisiones en que ha
incurrido la Sala, por no haberse pronunciado respecto de las apelaciones de
fojas ciento cincuentids y ciento noventitrs concedidas sin efecto suspensivo
y con la calidad de diferida a fojas ciento cincuentisis y fojas ciento
noventisiete, respectivamente.
Quinto.- Que, teniendo en cuenta las consideraciones precedentes es
obvio que se ha configurado la causal de contravencin de normas que
garantizan el derecho a un debido proceso, violando la garanta prevista en el
inciso cuarto del Artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [5], por lo
que de conformidad con lo dispuesto en el Artculo ciento setentiuno del
acotado [6]; declararon FUNDADO el Recurso de Casacin de fojas
cuatrocientos treintids, interpuesto por don Tito Camayo Quispe y doa Delia
Poma Colonio de Camayo, en consecuencia, se declara NULA la sentencia de
vista de fojas cuatrocientos veintitrs, su fecha quince de octubre del ao
prximo pasado e INSUBSISTENTE la apelada de fojas trescientos veintids,
de fecha cinco de abril de mil novecientos noventiocho; MANDARON que el
juez de la causa expida nueva resolucin con arreglo a ley; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por don Manuel Tefanes Campos Vilcahuamn y otros con don Tito
Honorato Camayo Quispe y otra, sobre Declaracin de Copropietarios y Otros;
y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

ENCONTRNDOSE LA CAUSA EN EL ESTADO DE DESIGNAR PERITOS


CABE LA NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA?

Cas. N 3346-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Josefina Linares Daz
Demandado :
Carmen Cecilia Cabanillas Farfn
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
28 de abril del 2000 (Publicada 30-8-2000)
No habindose ejecutado an la sentencia, por encontrarse la causa en el
estado de designar a los peritos respectivos, la demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta resulta prematura.
CAS. N 3346-99 - CALLAO
Lima, veintiocho de abril del dos mil.
La Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica,
en la causa vista en audiencia pblica en el da de la fecha, emite la siguiente
sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Josefina Linares Daz,
contra la resolucin de fojas ciento tres, expedida el doce de noviembre de mil
novecientos noventinueve, por Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del
Callao, que confirma la resolucin de fojas doscientos noventitrs que confirma
el auto apelado de fojas setentisiete, que declara improcedente la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El mencionado recurso ha sido declarado procedente por cuanto se
sustenta en la causal prevista en el inciso tercero del Artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1], acusando que las resoluciones
expedidas en el proceso le niegan el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva,
generndole dao econmico y agravio, asimismo, sostiene que el rgano
jurisdiccional se niega a atender su pedido y a dejar sin efecto una sentencia
ilegal; adems, seala que la resolucin emitida por la Sala Superior ha
contravenido lo dispuesto en el inciso quinto del Artculo ciento treintinueve de
la Constitucin Poltica del Estado [2], as como lo dispuesto en el Artculo doce
de la Ley Orgnica del Poder Judicial [3], ya que lejos de analizar los hechos
expuestos, se ha limitado a reproducir los fundamentos del auto apelado.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, habindose denunciado vicios in procedendo como
fundamentacin de los agravios y atendiendo a sus efectos, es menester
realizar el estudio de la causal referida.
Segundo.- Que, el debido proceso, en su aspecto adjetivo, constituye
una garanta que integra principios relativamente autnomos, pero
interdependientes; entre ellos, se encuentra el de la tutela jurisdiccional, que

comprende tanto el derecho al ejercicio de la accin como a la contradiccin,


sin que ello implique que el juzgador est obligado a amparar todas la
pretensiones.
Tercero.- Que, en el caso de autos, la actora demanda la nulidad de la
sentencia recada en el proceso seguido en su contra ante el Segundo Juzgado
Civil del Callao, por Carmen Cecilia Cabanillas Farfn, sobre divisin y particin
del inmueble ubicado en la avenida Ricardo Palma nmero ciento ocho guin
ciento diez Urbanizacin San Joaqun, BellavistaCallao, mediante la cual se
cede el cincuenta por ciento de los derechos y acciones sobre el citado
inmueble a la demandante en dicho proceso.
Cuarto.- Que, en la presente causa, tanto el Juez de primera instancia
como el Superior Colegiado, han considerado que la demanda es
improcedente, emitiendo sus respectivos pronunciamientos en atencin a los
actuados, dando por satisfecha la tutela jurisdiccional efectiva y
salvaguardando el derecho de defensa de las partes procesales.
Quinto.- Que, conforme lo seala la recurrente en su recurso, deben
distinguirse las sentencias ejecutables de aquellas que lo son; ello, a efectos de
determinar ante cul de los supuestos previstos en el Artculo ciento
setentiocho del Cdigo Procesal Civil nos encontramos; as, tenemos que la
sentencia recada en el proceso de divisin y particin, cuya nulidad se
demanda, es una ejecutable, en tal virtud, corresponde situarnos en el primer
supuesto de la norma adjetiva antes, la misma que prev que tratndose de
este tipo de sentencias, la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se
interpondr dentro de los seis meses de ejecutada la sentencia.
Sexto.- Que, en el caso submateria, tal como lo expresa tambin la
recurrente, dicha sentencia an no ha sido ejecutada, encontrndose la causa
en el estado de designar a los peritos respectivos; siendo esto as, la demanda
interpuesta en la presente causa, resulta ser prematura [4] .
Sptimo.- Que, adems, la sentencia expedida en el proceso seguido
sobre divisin y particin, es incompatible con aquella que declara la nulidad
del testamento de la sucesin Cabanillas Varas, que le sirvi de sustento, la
misma que al dejar sin efecto el citado testamento, genera una situacin de
sucesin intestada, ante la cual la actora pueda hacer valer sus derechos en la
forma prevista por la ley.
Octavo.- Que, finalmente, el argumento esgrimido por la recurrente,
referido a la falta de motivacin de la resolucin de vista, carece de sustento,
en tanto, sta reproduce los fundamentos del auto apelado, de conformidad
con la facultad establecida en el Artculo duodcimo de la Ley Orgnica del
Poder Judicial.
SENTENCIA:
Por las consideraciones expuestas, y estando a lo establecido en el
Artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon:

INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto por Josefina Linares Daz; en


consecuencia NO CASARON la resolucin de vista de fojas ciento tres, su
fecha doce de noviembre de mil novecientos noventinueve; CONDENARON a
la recurrente al pago de la multa de una unidad de referencia procesal; as
como al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso;
en el proceso seguido por Josefina Linares Daz con Carmen Cecilia Cabanillas
Farfn y otra, sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; CELIS Z.; ALVA S.; DEZA P.

PRECISAN QUE EL SUSTENTO JURDICO DE UNA SENTENCIA NO PUEDE


ESTAR EN EL VOTO SINGULAR - PERO S EN EL DICTAMEN FISCAL

Cas. N 132-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Ada Beneranda lvarez Rubio
Demandado :
Manuel Antonio Burga Samam
Asunto
:
Filiacin extramatrimonial
Fecha
:
16 de mayo del 2000 (Publicada el 30/08/2000)
Las normas citadas en el voto singular no pueden constituir la sustentacin
jurdica de la sentencia, debido a que el voto singular opera, precisamente,
cuando los fundamentos de la resolucin son insuficientes o discrepa de ellos,
aun cuando no de su sentido. Sin embargo, cabe precisar que si la recurrida ha
sido expedida de conformidad con el dictamen fiscal y ste s tiene
fundamentos de derecho, que la sala hace suyos, existe sustentacin
suficiente.
CAS. N 132-2000 - LIMA
Lima, diecisis de mayo del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero ciento treintidos - dos mil, en
Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Antonio Burga
Samam contra la resolucin de vista de fojas ciento setentiocho, de fecha
diecisis de noviembre de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala

de Familia de la Corte Suprema de Justicia de Lima, que revocando la apelada


de fojas ciento treintitrs, de fecha catorce de junio de mil novecientos
noventinueve, declara infundada la demanda.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por Resolucin de esta Sala del veintiocho de enero ltimo, se declar
procedente el referido recurso por la causal prevista en el inciso tercero del
Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil [1] . Denuncia el
recurrente que la sentencia de vista de fojas ciento setentiocho, revoca la
apelada de fojas ciento treintitrs, corregida a fojas ciento treintinueve, sin
exponer la sustentacin jurdica que sirve de apoyo a su decisin, violando la
garanta de un debido proceso conforme a lo dispuesto en el inciso quinto del
Artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado [2] y el inciso
tercero del Artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil [3] , normas que
obligan a motivar las resoluciones judiciales.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, doa Ada Beneranda lvarez Rubio demanda a don
Antonio Burga Samam, para que se declare que el nombrado demandado es
padre de su menor hijo Antonio Alexander lvarez, nacido como fruto de sus
relaciones extramatrimoniales con el emplazado bajo promesa de matrimonio.
Segundo.- Que, el demandado don Antonio Burga Samam niega la
paternidad que se le atribuye, aun cuando reconoce haber sostenido relaciones
sexuales con la demandante en forma espordica.
Tercero.- Que, la sentencia de primera instancia de fojas ciento
treintitrs, declara infundada la demanda, pero la Sala Civil absolviendo el
grado con la resolucin de fojas ciento setentiocho, la revoca declarando
fundada dicha demanda, y expresando los fundamentos fcticos que sirven de
motivacin para reformar el fallo del Juez.
Cuarto.- Que, no es exacto lo manifestado por el recurrente en su
Recurso de Casacin, en el sentido que la sentencia de vista carece de
fundamentacin jurdica, si se tiene en cuenta lo siguiente: a) que
efectivamente la resolucin de fojas ciento setentiocho, no cita dispositivos
legales; b) que, asimismo, las normas legales que cita el doctor Mansilla
Novella en su voto singular de fojas ciento ochenta; no pueden constituir la
sustentacin jurdica de la glosada resolucin debido a que el voto singular
opera, precisamente, cuando los fundamentos de la resolucin son
insuficientes o discrepa de ellos aun cuando no de su sentido, como prev el
Artculo ciento cuarentitrs de la Ley Orgnica del Poder Judicial [4] ; c) sin
embargo, cabe descatar que la recurrida ha sido expedida de conformidad con
lo opinado en el dictamen fiscal de fojas ciento sesenticuatro y ste s tiene
fundamentos de derecho que la Sala hace suyos, sustentacin suficiente que la
ley permite [5] ; razn por lo que no habindose acreditado la causal de
contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, como
tampoco vicio nulidad alguno que afecte su validez, de conformidad con lo

dispuesto en la segunda parte del Artculo trescientos noventisiete del Cdigo


Procesal Civil [6]; declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto
por el demandado don Antonio Burga Samam a fojas ciento noventa contra la
resolucin de vista de fojas ciento setentiocho, su fecha diecisis de noviembre
de mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al pago de las
costas y costos originados en la tramitacin del presente recurso; as como a
una multa una Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por
doa Ada Beneranda lvarez Rubio y otro con don Manuel Antonio Burga
Samam, sobre Filiacin Extramatrimonial; y los devolvieron.
SS. URRELLLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A; DEZA P.

UN JUEZ SE PUEDE ABSTENER DE CONOCER LA CAUSA POR


DECORO? FUNDAMENTO DE LA ABSTENCIN POR DECORO

Exp. N 848-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Industria Automotriz Beta Sociedad Annima
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Inhibitoria de competencia
Fecha
:
21 de octubre 1998
El artculo 313 del Cdigo Procesal Civil tiene por objeto, entre otros, que no
exista duda sobre el recto proceder de un juez, quien dada su condicin
humana puede encontrarse en medio de situaciones inevitables que hagan
peligrar la justicia o por lo menos favorecer como dominada por cierto
favoritismo, esto es una situacin de naturaleza personal.
EXP. N 848-97(CIVIL)
RESOLUCIN N 363
Independencia, veintiuno de octubre de mil novecientos noventisiete.
AUTOS Y VISTOS: Puesto en despacho para resolver, interviniendo
como Vocal ponente la Seorita Doctora CATACORA VILLASANTE; de
conformidad con lo dispuesto en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del
Texto nico ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial [1] ; y
ATENDIENDO: Primero.- Que, del estudio de autos aparece que el A-quo del
Tercer Juzgado Especializado en lo Civil de este Distrito Judicial, mediante
resolucin obrante a fojas ciento setenticinco, su fecha dos de octubre de mil
novecientos noventisiete, eleva los actuados luego de declarar infundada la

inhibicin del Seor Juez del Primer Juzgado Especializado en lo Civil del Cono
Norte de Lima; Segundo.- Que, el segundo prrafo del artculo trescientos trece
del Cdigo Procesal Civil y el primer prrafo del artculo trescientos seis del
cuerpo legal acotado disponen que decretada una abstencin el Juez a quien
se remiten los autos y que considera que los fundamentos expuestos no
justifican la separacin del proceso debe remitir en consulta al Colegiado;
Tercero.- Que, al emitirse la resolucin de fojas ciento setenticinco y
pronunciarse sobre la inhibicin el A-quo ha desnaturalizado el proceso, toda
vez que nuestro ordenamiento Procesal Civil pertinente no faculta al A-quo en
el caso de autos calificar la resolucin de un homlogo sino elevar en consulta
al Superior [2] a fin de que el Colegiado merite las causas de la abstencin
[3]; Cuarto.- Que, siendo as y estando a lo dispuesto en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil [4] , as como teniendo presente lo
anotado en el considerando anterior el A-quo ha incurrido en causal de nulidad
al emitir la resolucin de fojas ciento setenticinco en el extremo que declara
infundada la inhibicin de su homlogo, por lo que debe declararse su nulidad;
Quinto.- Que, asimismo dada la naturaleza de la situacin producida, as como
el tiempo transcurrido se hace imperativo tener presente lo prescrito en la
primera parte del segundo prrafo del artculo noveno del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil [5], puesto que aun cuando no se seala que se eleven
los actuados en calidad de consulta, debe entenderse que tiene dicho fin, en
razn a que el A-quo ha fundamentado dicha resolucin en lo dispuesto en el
artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil [6] , dispositivo que a su vez
remite al trmite previsto en el artculo trescientos seis [7] del mismo cuerpo
legal; Sexto.- Que, el artculo trescientos trece del Cdigo Procesal Civil tiene
por objeto entre otros que no exista duda sobre el recto proceder de un Juez,
quien dada su condicin humana puede encontrarse en medio de situaciones
inevitables que pueda hacer peligrar la justicia o por lo menos aparecer como
dominada por cierto favoritismo, esto es una situacin de naturaleza personal,
de modo tal que al no encontrarse la misma persona fsica en el rol de A-quo,
habiendo en todo caso desaparecido cualquier causal de abstencin, no
habindose producido el avocamiento del nuevo Juez, debe continuar
conociendo el Juez de la judicatura que admiti a trmite la solicitud de
inhibitoria de competencia, a fin de evitar remisiones innecesarias y por ende
demora en la solucin del conflicto; por estas consideraciones estando a lo
dispuesto en los artculos ciento setentiuno, trescientos seis y trescientos trece
del Cdigo Procesal Civil; DECLARARON: NULA la resolucin nmero uno, su
fecha dos de octubre de mil novecientos noventisiete obrante de fojas sesenta
a sesentiuno en el extremo que declara infundada la inhibicin del Seor Juez
del Primer Juzgado Civil del Cono Norte de Lima, asimismo DESAPROBARON
la resolucin nmero tres, su fecha cinco de setiembre de mil novecientos
noventisiete, obrante a fojas cincuentiocho, que resuelve abstenerse del
conocimiento del proceso signado con el nmero setecientos sesenticuatro
guin noventiseis, seguidos por ante el Primer Juzgado Especializado en lo
Civil del Cono Norte de Lima; DECLARARON infundada dicha abstencin
decretada; DISPUSIERON: Remitir los actuados al Primer Juzgado
Especializado en lo Civil del Cono Norte de Lima a fin de que prosiga con el
trmite del presente proceso; en los seguidos por Industria Automotriz Beta
Sociedad Annima sobre inhibitoria de competencia; notificndose y los
devolvieron.

SS. ARRSPIDE
VSQUEZ

NOERING;

CATACORA VILLASANTE;

LPEZ

LA CADUCIDAD COMO CAUSAL DE IMPROCEDENCIA DE LA DEMANDA APLICACIN

Exp. N 3821-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Cooperativa de Ahorro y Crdito Santa Elisa Limitada
Demandado :
Mnica Alejandra Duran Linares
Asunto
:
Resolucin de contrato
Fecha
:
16 de diciembre de 1998
La accin es improcedente si desde la fecha en que se celebr el contrato
materia de impugnacin hasta la fecha en que se present la demanda, ha
transcurrido con exceso el plazo de caducidad fijado por el ordenamiento civil.
EXP. N 3821-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
SALA DE PROCESOS ABREVIADOS Y DE CONOCIMIENTO
Lima, diecisis de diciembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como Vocal ponente el seor Carbajal
Portocarrero; y CONSIDERANDO; PRIMERO: Que, mediante escrito de
demanda presentado el veintitrs de julio de mil novecientos noventisis, se
pretende la rescisin por lesin del contrato de compraventa celebrado entre
las partes el primero de abril de mil novecientos noventicuatro; SEGUNDO:
Que, el artculo mil cuatrocientos cincuenticuatro del Cdigo Civil seala que la
accin por lesin caduca a los seis mese de cumplida la prestacin a cargo del
lesionante, pero en todo caso a los dos aos de celebracin del contrato;
TERCERO: Que, como es de advertirse, desde la fecha en que se suscribi el
contrato materia de impugnacin (primero del abril de mil novecientos
noventicuatro) hasta la fecha en que se present la demanda (veintitrs de julio
de mil novecientos noventisis) ha transcurrido con exceso el plazo de
caducidad referido en el artculo mil cuatrocientos cincuenticuatro del cdigo
sustantivo [1]; CUARTO: Que, el artculo ciento veintiuno in fine del Cdigo
Procesal Civil seala que el Juez puede mediante la sentencia pronunciarse
excepcionalmente sobre la validez de la relacin procesal. Por estos
fundamentos, REVOCARON la sentencia de fojas doscientos veinticinco a fojas
doscientos veintinueve, su fecha catorce de agosto de mil novecientos

noventiocho, que declara infundada la demanda de fojas veintitrs a fojas


veintinueve modificada a fojas treintisiete sin costos ni costas;
REFORMNDOLA declararon IMPROCEDENTE la demanda de fojas veintitrs
a veintinueve modificada a fojas treintisiete; con costos y costas; en los
seguidos por Cooperativa de Ahorro y Crdito Santa Elisa Limitada con Mnica
Alejandra Duran Linares y otros sobre resolucin de contrato [2]; y los
devolvieron.
SS. CARBAJAL PORTOCARRERO; BARRERA UTANO; BRATHWAITE
GONZALES

SI EN LA AUDIENCIA NO SE ADMITEN DOS MEDIOS PROBATORIOS SE


DEBEN PRESENTAR DOS TASAS JUDICIALES PARA APELAR TALES
DECISIONES?

Exp. N 19031-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
CIA Inversiones Comerciales Camena S. A.
Ejecutado :
Juan Clmaco Humanculi Tupia
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
7 de enero de 1999
Si en la audiencia nica la ejecutada apel la decisin de la jueza de la causa
que declar inadmisible un medio probatorio y as como la decisin por la cual
se declara improcedente otro medio probatorio, se debe entender que la
ejecutada ha interpuesto dos recursos de apelacin, por ende, para que se
admitan ambas apelaciones se deben presentar dos tasas judiciales.
Exp. N 19031-98
SALA CIVIL CORPORATIVA SUB ESPECIALIZADA EN PROCESOS
EJECUTIVOS Y MEDIDAS CAUTELARES DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LIMA
Lima, siete de enero de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente el seor Lama More; por los
fundamentos de la sentencia recurrida; y CONSIDERANDO adems; Primero:
Que, en la audiencia nica de fojas ochenticuatro a ochentisiete, la ejecutada
interpuso dos recursos de apelacin, uno de ellos contra la decisin de la jueza
de la causa, que declar inadmisible la pericia contable ofrecida como medio
probatorio, y otro contra la decisin expedida en dicha diligencia mediante la
cual se declararon improcedentes las exhibiciones solicitadas por la ejecutada
en los numerales dos y tres del punto IV de su escrito de contradiccin de fojas

veintids a veinticinco; sin embargo, el apelante no ha cumplido con adjuntar,


en forma completa, la tasa judicial suficiente por las citadas apelaciones, pues
al haber adjuntado una sola tasa judicial por la suma de veintisis nuevos
soles, y con ella cubrir ambas apelaciones se ha incumplido con la exigencia
prevista en el segundo prrafo del artculo trescientos sesentisiete del Cdigo
Procesal Civil, siendo de aplicacin lo previsto en el tercer prrafo de la citada
norma procesal [1]; Segundo: Que, las tachas propuestas por la ejecutada en el
primer otros del citado escrito de contradiccin no se encuentra sustentado en
medio probatorio alguno por lo que se ha incumplido con lo establecido en el
artculo trescientos uno de la norma glosada [2], no resultando atendibles los
citados cuestionamientos; Tercero: Que, la ejecutante ha expedido la cambial
puesta a cobro, conforme se aprecia de fojas ocho, cumpliendo con los
requisitos que para tal efecto dispone el artculo doscientos veintiocho de la Ley
nmero veintisis mil setecientos dos, esto es, ha cursado la carta notarial
respectiva (fojas siete de autos), y le ha otorgado a la ejecutada el plazo de
quince das, sin que sta haya formulado observacin alguna; por otro lado, la
citada letra de cambio contiene expresamente el motivo de su emisin (cierre
de cuenta corriente) y en ella se ha agregado una suma adicional por
intereses, con arreglo a la liquidacin que obra a fojas nueve y diez de autos; y
Cuarto: Que, la ejecutada no ha desvirtuado el mrito ejecutivo de la cambial
de fojas ocho, ni ha precisado en su escrito de contradiccin el error que habra
incurrido la liquidacin citada en el considerando precedente: Declararon
INADMISIBLES las dos apelaciones interpuestas [3] por la ejecutada en la
audiencia de fojas ochenticuatro a ochentisiete, NULO los concesorios
expedidos en dicha audiencia; y CONFIRMARON la sentencia apelada
corriente a fojas ciento dos y ciento tres, su fecha veintinueve de setiembre de
mil novecientos noventiocho, que declara infundada la tacha y contradiccin
formulada por la ejecutada y fundada la demanda de fojas once a catorce; y,
en consecuencia, ordena llevar adelante la ejecucin hasta que la firma
ejecutada Momento Sociedad Annima cumpla con pagar el ejecutante Banco
Continental la suma de diecisiete mil ciento cincuenticinco nuevos soles con
diecisis cntimos, ms intereses, costas y costos; y los devolvieron.
SS. HIDALGO MORN; EYZAGUIRRE GARATE; LAMA MORE

EL OFRECIMIENTO DE CAUCIN JURATORIA COMO CONTRACAUTELA


NECESITA PODER ESPECIAL?

Exp. N 4041-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Ejecutante :
Cigna Enterprises INC.
Ejecutado :
No se menciona
Asunto
:
Medida cautelar
Fecha
:
14 de octubre de 1999

No puede ampararse la medida cautelar presentada por el apoderado de la


demandante, quien ofrece contracautela de naturaleza personal sin tener dicha
facultad. Se requiere de facultades especiales expresas.
Exp. N 4041-99
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, catorce de octubre de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Sifuentes
Stratti; por sus propios fundamentos y CONSIDERANDO ADEMS: Primero.Que, el prrafo final del artculo 75 del Cdigo Procesal Civil, seala que el
otorgamiento de facultades especiales se rige por el principio de literalidad, no
presumindose la existencia de facultades especiales no conferidas
explcitamente. Segundo.- En los presentes autos, el apoderado de la firma
emplazante ha presentado una solicitud de medida cautelar y ha ofrecido para
tal fin contracautela de naturaleza personal [1], sin tener expresamente ambas
facultades, en atencin a que el poder otorgado por la forma emplazante, Cigna
Enterprises Inc. a favor de don Elias Goryn para que represente a esta
corporacin en cualquier parte del mundo y que incluye la facultad de ejecutar
poderes especiales para juicios, como se aprecia del punto dcimo del poder
que en fotocopia simple obra a fojas cuatro - diecisiete, no obstante su evidente
amplitud, no contiene explcitamente estas dos potestades, como lo exige
nuestra legislacin procesal [2]; por estas consideraciones CONFIRMARON el
auto apelado de fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve, que
corre a fojas cuatrocientos treinta que rechaza la solicitud cautelar,
DISPUSIERON la devolucin de los presentes autos en los seguidos por Cigna
Enterprises INC. sobre Medida Cautelar.
SS. SIFUENTES
DORREGARAY.

STRATTI

CHAUD

SIERRALTA

MAITA

DERECHO PENAL
SI PAGO PARA QUE ME GESTIONEN EL INGRESO AL EXTRANJERO HAY
ESTAFA SI LA VISA OBTENIDA RESULT FALSA?
EL POLICA QUE MIRA CMO SUS COMPAEROS EXTORSIONAN A UNA
PERSONA INCURRE EN EL MISMO DELITO?

EL DELITO DE OMISIN DE ASISTENCIA FAMILIAR - COMO EL


REFORZAMIENTO PENAL DE LAS OBLIGACIONES JURDICAS Y
ECONMICAS IMPUESTAS AL JEFE DE FAMILIA
ADULTERACIN DE DOCUMENTO - ACREDITACIN DEL DOLO

SI PAGO PARA QUE ME GESTIONEN EL INGRESO AL EXTRANJERO HAY


ESTAFA SI LA VISA OBTENIDA RESULT FALSA?

R.N. N 2304-96-LA LIBERTAD


CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Anglica Mara Ramos Castro
Agraviado :
Nelly Noem Valderrama Otiniano
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - Estafa
Fecha
:
2 de setiembre de 1996
No obstante que la agraviada fue deportada del pas adonde viaj, bajo el
argumento que la visa era presumiblemente falsa, es del caso la absolucin de
la acusada por cuanto la compra de un pasaje y la gestin de una visa por
parte de una agencia de viajes no implica la seguridad de ingreso del pasajero
al pas de destino, pues esto depende de la decisin de la autoridad migratoria
correspondiente de ese pas.
R.N. N 2304-96-LA LIBERTAD
Lima, dos de setiembre del mil novecientos noventisis.
VISTOS: y CONSIDERANDO: que, conoce del presente proceso esta
Suprema Sala por haberse declarado fundada la queja interpuesta por
presuntas irregularidades; que, en efecto, la sentencia condenatoria debe estar
sustentada en suficientes elementos de prueba que acrediten de manera clara
e indubitable la comisin del delito y la responsabilidad de la acusada Anglica

Mara Ramos Castro, contrario sensu, procede absolverla; que, de autos se


advierte que la agraviada Nelly Noem Valderrama Otiniano ha sealado tanto
en su denuncia de fojas cinco como en la manifestacin obrante a fojas seis,
que el ocho de setiembre de mil novecientos noventids conoci a la
encausada Ramos Castro por intermedio de un familiar, quien labora en la
Agencia de Viajes Fontours; que, la citada procesada le ofreci un viaje a
Barcelona con la seguridad de un empleo en esa ciudad, todo por la suma de
dos mil seiscientos dlares americanos; que, la agraviada acepto la oferta y
pag la cantidad de mil seiscientos dlares americanos entre los das ocho y
doce de setiembre, como se indica en la copia de los recibos obrante a fojas
nueve, acordando que los mil dlares americanos los cancelara con el
producto de su nuevo trabajo; que, el dieciocho de setiembre de mil
novecientos noventids, la agraviada en compaa de la procesada Ramos
Castro, abordaron el vuelo con destino a la ciudad de Lisboa Portugal, en
donde es detenida por el Departamento de Migraciones por casi diecisis
horas, bajo el argumento que su visa era presumiblemente falsa, habiendo sido
deportada al aeropuerto de Amsterdam Holanda donde permaneci hasta el
veinticuatro de setiembre del mismo ao en que obtuvo un pasaje de regreso al
Per, sin haber recibido ayuda alguna de la citada encausada, quien haba
viajado dos das antes con destino al Per; que, durante el proceso no se ha
acreditado que la procesada Ramos Castro haya logrado la venta del pasaje
areo con la falsa promesa de un trabajo en Europa para la agraviada; que, la
compra de un pasaje y la gestin de la visa por parte de una agencia de viajes
no implica la seguridad de ingreso del pasajero al pas de destino, pues esto
depende de la decisin de la autoridad migratoria correspondiente del pas del
destino; que, estando a lo expuesto y en atencin al principio universal del in
dubio pro reo consagrado en la Carta Fundamental del Estado en el inciso
dcimo primero del artculo ciento treintinueve [1] , es del caso absolver a la
acusada Anglica Mara Ramos Castro [2], de conformidad con lo dispuesto por
el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [3] :
declararon HABER NULIDAD en la resolucin recurrida de fojas ciento
treintisis, su fecha veintiuno de setiembre de mil novecientos noventicuatro,
que confirmado la apelada de fojas ciento veintisiete, su fecha treinta de junio
de mil novecientos noventicuatro, condena a Anglica Mara Ramos Castro por
el delito contra el patrimonio estafa en agravio de Nelly Noem Valderrama
Otiniano, a un ao de pena privativa de la libertad, cuya ejecucin se suspende
por el perodo de prueba de un ao; con lo dems que contiene; reformando la
recurrida y revocando la apelada: ABSOLVIERON a Anglica Mara Ramos
Castro de la acusacin fiscal por el delito contra el patrimonio estafa en
agravio de Nelly Noem Valderrama Otiniano; DISPUSIERON el archivo
definitivo del proceso, y de conformidad con el Decreto Ley nmero veinte mil
quinientos setentinueve; ORDENARON la anulacin de sus antecedentes
policiales y judiciales generados como consecuencia del presente proceso; y
los devolvieron.
SS. IBERICO MAS; ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS
PAIVA; SIVINA HURTADO; VILLAFUERTE BAYES.

EL POLICA QUE MIRA CMO SUS COMPAEROS EXTORSIONAN A UNA


PERSONA INCURRE EN EL MISMO DELITO?

R.N. N 2528-99-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Juan Carlos Reyes Inca Ramos y otros
Agraviado :
Jorge Antonio Cabrera Gonzales
Asunto
:
Extorsin y otros
Fecha
:
25 de agosto de 1999
En el presente caso el polica denunciado cometi el delito de extorsin por
omisin, por cuanto si bien no particip activamente en los hechos, estaba
obligado a impedir la realizacin del delito, para lo cual tena plena facultad,
adems de tener una posicin de garante frente a los agraviados, ya que dicho
agente tena el deber de vigilar la conducta de otras personas.
R.N. N 2528-99-LIMA
SALA PENAL
Lima, veinticinco de agosto de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal
Supremo; por sus fundamentos; y CONSIDERANDO: que, en el presente caso,
fluye de autos que en horas de la maana del da dos de abril de mil
novecientos noventitrs, en circunstancias que los agraviados retornaban a su
domicilio a bordo de su vehculo, fueron intervenidos por los encausados,
quienes aprovechando su condicin de efectivos policiales los registraron,
encontrando entre los documentos de Jorge Antonio Cabrera Gonzlez un
billete de cien dlares, del cual se apoderaron manifestando que era falsificado;
asimismo, les solicitaron sumas de dinero a fin de ser dejados en libertad, por
lo que se dirigieron a dos cajeros automticos para reiterar dinero de la cuentas
de los agraviados; sin embargo, al no lograr su propsito por no contar con
dinero en efectivo ambos cajeros, concertaron una cita a la que los agraviados
deban acudir llevando consigo dinero a cambio de devolverles sus
documentos personales; que, al respecto, se ha establecido que si bien el
encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, estuvo a bordo del vehculo policial
en el que fueron desplazados los agraviados, desde el momento en que se
inicia el hecho hasta cuando ste concluye, no particip activamente en la
comisin del delito de extorsin, de all que la tesis central de la defensa, gire
en torno a una pretendida atipicidad de su conducta, lo que no exime de
reproche moral; que, frente a tal argumento, cabe sealar que nuestro Cdigo
Penal vigente le confiere relevancia jurdica, tanto al aspecto activo del
comportamiento humano, constituido por el ejercicio de la finalidad a travs de
un hacer, como a su aspecto pasivo, constituido por la omisin; dicha omisin,
social y jurdicamente relevante, est referida a la realizacin de una accin

determinada que le es exigida al agente, de all que estructuralmente, los


delitos omisivos consistan en la infraccin de un deber jurdico; pero no todos
estos comportamientos omisivos penalmente relevantes, estn descritos por un
tipo penal, es por ello que la doctrina reconoce, la existencia de delitos
omisivos impropios o llamados tambin de comisin por omisin; respecto de
este tipo de delitos omisivos, el Cdigo Penal en su artculo trece [1], establece
una clusula de equiparacin que nos permite adecuar el comportamiento
omisivo al comisivo, pero para ello, es preciso constatar no slo la causalidad
de la omisin sino tambin la existencia del deber de evitar el resultado por
parte el agente frente al bien jurdico o posicin de garante; que, en el caso de
autos se verifica la existencia de esta causalidad hipottica, es decir, la
posibilidad fctica que tuvo el encausado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, de
evitar el resultado; en principio, por cuanto l tena la condicin de efectivo
policial al mando de la patrulla a bordo de la cual se desplaz a los agraviados,
ya que tena mayor jerarqua frente a sus coencausados, y por cuanto estaba
obligado a impedir la realizacin del delito, para lo cual tena plena capacidad,
sindole por ello el resultado lesivo perfectamente imputable; tambin se
verifica que el citado encausado, se encontraba en una posicin de garante
frente al bien jurdico de los agraviados, ya que sta surge tambin cuando el
agente tiene el deber de vigilar la conducta de otras personas [2], tal como
sucede en el caso de autos; es por ello, que concurriendo en el anlisis los dos
presupuestos que nos permiten determinar cundo estamos frente a una
comisin por omisin punible, es correcto afirmar, que el encausado Juan
Carlos Reyes Inca Ramos, es coautor del delito de extorsin; declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos noventitrs,
su fecha catorce de junio de mil novecientos noventinueve, que absuelve a
Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, de la acusacin
fiscal por el delito contra la Administracin Pblica Corrupcin de
Funcionarios en agravio del Estado; condena a Juan Carlos Reyes Inca
Ramos y Jos Luis Camayo Crdova como autores del delito contra el
Patrimonio extorsin en agravio de Jorge Antonio Cabrera Gonzles y
Alberto Fabin Gutirrez Laya, a seis aos de pena privativa de la libertad; y
fija en mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil debern
abonar los citados sentenciados en forma solidaria a favor de cada uno de los
agraviados; con lo dems que contiene; y lo devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; ROMN SATISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ;
GONZALES LPEZ
VISTOS; de conformidad en parte con el Seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, el da dos de abril de mil
novecientos noventitrs, a horas tres de la maana aproximadamente, Jorge
Antonio Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya, as como la esposa
de ste , se encontraban transitando a bordo de un vehculo por inmediaciones
de la interseccin formada por el jirn Tumbes y la avenida Pirola, en el
distrito de Barranco, circunstancias en que fueron intervenidos por tres
efectivos policiales, Juan Carlos Reyes Inca Ramos, Jos Luis Camayo
Crdova y Rodolfo Navarro Pea, este ltimo sentenciado, los que procedieron
a registrarlos personalmente, encontrando en poder del primero de los

mencionados un billete de cien dlares americanos, al parecer falsificado,


razn por la cual stos procedieron a solicitarles la suma de seiscientos dlares
americanos con la finalidad de dejarlos en libertad y como quiera que no se
encontraban en posesin de dicha suma de dinero, fueron conducidos a
diferentes cajeros automticos UNICARD, con el propsito de retirar dicha
suma de dinero, objetivo que no lograron dado que los mismos se encontraban
fuera de funcionamiento, por lo que la entrega del dinero se acord para el da
siguiente, por inmediaciones de la interseccin formada por las avenidas El Sol
y Repblica de Panam, en el mismo distrito de Barranco, para lo cual los
agraviados tuvieron que entregar sus documentos personales, hechos
subsumidos en el delito de extorsin; que, al respecto se debe indicar que en el
delito de extorsin el bien jurdico preferentemente protegido es el patrimonio,
en concreto, la capacidad de disposicin que tiene toda persona sobre sus
bienes, pero adems se protege la libertad; que, asimismo, en relacin al
comportamiento delictual, se debe sealar que ste consiste en obligar a una
persona a otorgar al agente o a un tercero una ventaja econmica indebida,
mediante violencia o amenaza o manteniendo como rehn al sujeto pasivo a
otra persona; que, de lo anterior se advierte, claramente, que los medios para
realizar la accin, estn debidamente establecidos en el artculo doscientos del
Cdigo Penal [3] ; as, por violencia, se debe entender la violencia fsica
ejercida sobre una persona, suficiente para vencer su resistencia y
consecuencia de lo cual realice el desprendimiento econmico; mientras que la
amenaza, no es sino el anuncio del propsito de causar un mal a una persona,
cuya idoneidad se decidir de acuerdo a si el sujeto pasivo realiza el
desprendimiento econmico; finalmente, el otro medio consiste en el
mantenimiento como rehn de una persona, esto es, la retencin de una
persona contra su voluntad, con la finalidad de que el sujeto pasivo realice el
desprendimiento econmico; que, de los medios antes descritos, de plano
deben descartarse tanto el primero como el tercero, pues de ninguna parte de
lo actuado, se advierte el ejercicio de violencia fsica ni menos el
mantenimiento de rehn; que, el nico de los medios que ofrece duda, es el
relacionado al empleo de la amenaza, sin embargo, como ya se ha sealado
anteriormente, la idoneidad del mismo se decidir siempre y cuando el sujeto
pasivo haya realizado el desprendimiento econmico, circunstancia que no
concurre en el caso que se analiza; que, a mayor abundamiento, se debe
indicar, que la supuesta amenaza ejercida contra los agraviados (privacin de
su libertad), no se condice de ninguna manera con el hecho real que los
mismos agraviados manifiestan, en el sentido de que fueron dejados en su
libertad con la finalidad de que al da siguiente entreguen la suma de dinero
requerida, para lo cual tuvieron que dejar como garanta sus documentos
personales, amn de que no existe acta alguna que acredite que los agentes
se encontraban en posesin de tales documentos; que, no obstante lo anterior,
consideramos que racionalmente no es posible afirmar que la sola retencin de
un documento de identidad, pueda causar en la vctima un estado de tal
naturaleza de que va a sufrir un mal ya sea directo o indirecto, por lo que
consideramos que la conducta imputada a los acusados Juan Carlos Reyes
Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, es atpica; que, la conclusin a la
que se ha llegado, se refuerza ms an en el hecho de que si efectivamente se
hubiera dado el desprendimiento patrimonial, bajo amenaza, dicha conducta no
se adecuara al tipo penal de extorsin, sino al de concusin, pues los verbos

tpicos de tales conductas son idnticos, con la diferencia de que en el primer


delito, el agente puede ser cualquier persona, no se requiere una calidad
especial, mientras que en el segundo, slo pueden ser considerados autores,
los funcionarios o servidores pblicos, calidad que ostentaban los acusados,
sin embargo, este ltimo ilcito penal no ha sido materia de instruccin ni de
juzgamiento [4]; lo que amerita absolverlos de la acusacin fiscal, en aplicacin
del artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales,
fundamentos por lo que MI VOTO es porque se declare NO HABER NULIDAD
en la sentencia recurrida de fojas cuatrocientos noventitrs, su fecha catorce de
junio de mil novecientos noventinueve, que absuelve a Juan Carlos Reyes Inca
Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, de la acusacin fiscal por el delito contra
la Administracin Pblica corrupcin de funcionarios, en agravio del Estado;
se declare HABER NULIDAD en la propia sentencia en el extremo que
condena a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, por el
delito contra el Patrimonio extorsin, en agravio de Jorge Antonio Cabrera
Gonzles y Alberto Fabin Gutierrez Laya, a seis aos de pena privativa de la
libertad; con lo dems que contiene; reformndola en este extremo; se
ABSUELVA a Juan Carlos Reyes Inca Ramos y Jos Luis Camayo Crdova, de
la acusacin fiscal por el delito contra el patrimonio extorsin, en agravio de
Jorge Antonio Cabrera Gonzles y Alberto Fabin Gutirrez Laya; se MANDE
archivar definitivamente el proceso, y de conformidad con lo establecido por el
Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve: se DISPONGA la
anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales generados como
consecuencia de dicho ilcito; y encontrndose sufriendo carcelera los
referidos encausados: se ORDENE su inmediata libertad, siempre y cuando no
exista en contra de ellos orden o mandato de detencin alguno emanado de
autoridad competente, oficindose va fax para tal efecto a la Presidencia de la
Corte Superior de Justicia de Lima; y se devuelva.
S. MONTES DE OCA BEGAZO
INST. N 1899
Corte Superior de Justicia de Lima.
C.S. N 2528-99
Dictamen N 509-99 MP-2FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE LA REPBLICA:
Vuelve a esta Fiscala Suprema el presente proceso va recurso de
nulidad interpuesto por los condenados JUAN CARLOS REYES INCA RAMOS
y JOSE LUIS CAMAYO CORDOVA, contra la sentencia de fs. 493, su fecha 14
de junio de 1999, que los Absuelve de la acusacin fiscal formulada en su
contra, por el delito de Corrupcin de Funcionarios, en agravio del Estado;
asimismo los Condena como autores del delito contra el Patrimonio
Extorsin en agravio de Jorge Antonio Cabrera Gonzles y Alberto Fabin

Gutierrez Laya, a seis aos de pena privativa de libertad, y fija en un mil


nuevos soles la reparacin civil solidaria a favor de los agraviados. El Fiscal
Superior no interpuso recurso de nulidad.
Del anlisis de autos se tiene suficientemente acreditada la
responsabilidad penal de los procesados Juan Carlos Reyes Inca Ramos y
Jos Luis Camayo Crdova, en el delito de extorsin incriminado; en efecto,
fueron sindicados y reconocidos, uniformemente, por los agraviados Jorge
Antonio Cabrera Gonzlez y Alberto Fabin Gutirrez Laya, tanto a nivel
preliminar policial (fa. 07 y 06), instruccin (fs. 27-29) y en Juicio Oral (fs. 483485), detallando las circunstancias en que dichos encausados, vistiendo su
uniforme reglamentario, y abordo de un patrullero policial, los intervienen en la
madrugada del 02 de abril de 1993, amparados, primero, en una presunta
posesin de moneda falsa, para luego, pretender vincularlos con actividades de
terrorismo o narcotrfico, logrando de esta manera intimidarlos, solicitndoles a
cambio de su libertad, una recompensa econmica; la misma que se
materializara, el mismo da, pero a las 10.00 de la maana, en la interseccin
de la avenida el Sol y Repblica de Panam; en dicha circunstancia y en
ejecucin de una plan operativo montado, se logr la detencin del ahora
condenado, Teodolfo Navarro Pea (Ejecutoria Suprema de fs. 424-427). Que,
tales cargos son corroborados con la declaracin testimonial del efectivo
policial, Cap. Hugo Miguel Arescurenaga Anchaustegui (fs. 102), resultando
adems sintomtico que, a la fecha de los acontecimientos, ambos procesados
se hayan encontrado en dicha unidad policial, conforme lo admite el procesado
Jos Luis Camayo Crdova, al ser interrogado en el Contradictorio a fs. 478.
Sin embargo, al respecto, su co-procesado Juan Carlos Reyes Inca Ramos, ha
vertido declaraciones contradictorias, respecto al motivo de su presencia en el
vehculo, afirmando en la instruccin no haberse encontrado (fs. 31), para
finalmente, terminar por aceptar su presencia, bajo el argumento que sali a
dejar personal (fs. 476); contradicciones, que no hacen sino confirmar los
cargos levantados en su contra, mxime si son reconocidos por los agraviados
en la sesin de audiencia de fs. 483 y 484, vuelta. Siendo as, acreditada la
materialidad del delito de extorsin, y la consecuente responsabilidad de los
procesados, no as, del delito de corrupcin de funcionarios, la sentencia
impugnada se encuentra arreglada a ley.
Es de anotar que atendiendo a las circunstancias y la gravedad del
evento delictivo, debe aumentarse la pena impuesta.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema propone se declare HABER
NULIDAD, en la sentencia recurrida en cuanto impone a JUAN CARLOS
REYES INCA RAMOS y JOSE LUIS CAMAYO CORDOVA, seis aos de pena
privativa de libertad, Reformndola se les imponga ocho aos de pena privativa
de libertad, y NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene.
Lima, 13 de julio de 1999
DR. NGEL R. FERNNDEZ HERNANI, Fiscal Supremo (p) de la
Segunda Fiscala Suprema en lo Penal.

EL DELITO DE OMISIN DE ASISTENCIA FAMILIAR - COMO EL


REFORZAMIENTO PENAL DE LAS OBLIGACIONES JURDICAS Y
ECONMICAS IMPUESTAS AL JEFE DE FAMILIA

Exp. N 2043-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Paco Francisco Vsquez Saucedo
Agraviado :
Lila Cielo Herrera y otra
Asunto
:
Omisin de asistencia familiar
Fecha
:
18 de diciembre de 1997
El delito de omisin de asistencia familiar pretende proteger el adecuado
desarrollo fsico y mental de los familiares dependientes del obligado, mediante
un reforzamiento penal de las obligaciones jurdicas y econmicas impuestas al
jefe de familia por las normas del derecho civil.
EXP. N 2043-97
RESOLUCIN N 417
Independencia, dieciocho de diciembre mil novecientos noventisiete.
VISTOS; Vista la causa en audiencia pblica, sin informe oral;
interviniendo como Vocal Ponente el seor Doctor SEQUEIROS VARGAS, en
aplicacin de lo dispuesto en inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto
nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial [1], de conformidad con
lo opinado por el seor Fiscal Superior a fojas ciento dieciocho, y
CONSIDERANDO: ADEMS: Primero: Que, el delito de omisin de asistencia
familiar [2] pretende proteger el adecuado desarrollo fsico y mental de los
familiares dependientes del obligado mediante un reforzamiento penal de las
obligaciones jurdicas y econmicas impuestas al jefe de familia por las normas
de derecho civil; Segundo: Que, por la naturaleza del bien jurdico protegido, la
conducta del infractor penal debe ser sancionada con severidad y sin perjuicio
de ello conminar al obligado al efectivo cumplimiento de su obligacin a fin de
que la resolucin penal sancionatoria no se convierta en el mero cumplimiento
de un formalismo procesal y sustancial fatuo e intrascendente, sino que tenga
la bondad de inducir a la satisfaccin palpable del derecho reclamado, esto es
que la justicia sea percibida y no solamente declarada; Tercero: Que, por la
naturaleza permanente del delito es necesario establecer un adecuado plazo
de prueba que permita a la autoridad jurisdiccional controlar los actos del
sentenciado y adems evaluar sus sometimiento a la sentencia y el
cumplimiento cabal de la misma haciendo en todo caso efectivo los
apercibimientos decretados en la sentencia en caso de incumplimiento de las
reglas de conducta; ADVIRTINDOSE que en la sentencia materia de grado se

ha omitido en consignar lo previsto en el artculo cincuentisiete del Cdigo


Penal [3] es del caso integrarla de conformidad a lo dispuesto en el segundo
prrafo del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos
Penales [4]. Por tales consideraciones, CONFIRMARON: la sentencia venida
en grado de fojas ciento once a ciento doce vuelta, su fecha siete de julio de mil
novecientos noventisiete, que falla condenando a PACO FRANCISCO
VSQUEZ SAUCEDO, como autor del delito contra la familia omisin de
Asistencia Familiar en agravio de Lila Cielo Herrera Altamirano y Denisse Cielo
Vsquez Herrera a seis meses de pena privativa de la libertad, suspendida
condicionalmente bajo reglas de conducta; E INTEGRNDOLA; FIJARON: En
DOS AOS el perodo de prueba [5] ; Notificndose y los devolvieron.
SS. MIRANDA CANALES; SEQUEIROS VARGAS; QUISPE GEJAO

ADULTERACIN DE DOCUMENTO - ACREDITACIN DEL DOLO

Exp. N 389-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Jess Juan Urbano de la Cruz
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Falsificacin de documentos en general
Fecha
:
03 de junio de 1997
Procede condenar por falsificacin de documentos, si el agente admite haber
tenido conocimiento de estar adulterando un documento original con la finalidad
de valerse del mismo para laborar.
EXP. N 389-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DEL CONO NORTE DE LIMA
SALA ESPECIALIZADA EN LO PENAL
SENTENCIA N 46
Cono Norte, tres de junio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS: En Audiencia Pblica, la causa seguida contra el acusado
JESS JUAN URBANO DE LA CRUZ, por delito contra la Fe Pblica
Falsificacin de Documentos, en agravio del Estado; RESULTA DE AUTOS:
Que, a mrito del Atestado Policial de fojas dos a fojas diez, el Seor Fiscal
Provincial formaliza denuncia penal a fojas once y once vuelta; por lo que la
Seora Juez Penal apertur instruccin a fojas doce y doce vuelta; que
tramitada la causa de acuerdo a su naturaleza y de conformidad con nuestro

ordenamiento legal vigente; el Seor Fiscal emiti su dictamen final a fojas


treintids y treintids vuelta, y el Seor Juez Penal emiti su informe final a
fojas treinticinco y treinticinco vuelta, elevndose los autos al Superior;
remitidos los mismos al Seor Fiscal Superior, se pronunci conforme es de
verse a fojas cincuentids y cincuentids vuelta, y siendo el Colegiado del
mismo parecer dict el Auto de Enjuiciamiento a fojas cincuentitrs, sealando
da y hora para la verificacin del acto oral el mismo que se ha llevado a cabo
en la forma, modo y circunstancias que obra en las actas correspondientes;
que oda la requisitoria oral as como los alegatos de la defensa, se
recepcionaron sus conclusiones por escrito; que obvindose las cuestiones de
hecho de conformidad con el artculo doscientos ochentisis del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo ciento veintisis
[1], el estado de la causa es el de expedirse sentencia, y CONSIDERANDO:
Que, por el mrito del Atestado Policial nmero ciento treintinueve guin JAP
guin cero dos guin DSO guin SIDF obrante de fojas dos a diez, instructiva
del acusado Jess Juan Urbano de la Cruz de fojas trece y trece vuelta y
Dictamen Pericial de Grafotecnia nmero quince cero cinco / noventisis de
fojas veinticinco y veintisis, y lo actuado en el acto oral, ha quedado
plenamente acreditado; Primero: Que, el da diecisis de abril de mil
novecientos noventisis aproximadamente a las trece horas, fue intervenido el
automvil rambler gris policromado, de placa de rodaje nmero HI guin
ochentiocho cero uno por el Sub Oficial de Primera Polica Nacional del Per
Rondon Dvalos, en razn que el citado vehculo estaba solicitado por la
Delegacin de San Martn de Porres con boleta nmero ochocientos catorce
punto OCC nmero ochocientos quince de fecha catorce de diciembre de mil
novecientos noventicinco, siendo que al momento de la intervencin el
conductor del vehculo se identific con una licencia de conducir nmero G
guin veinticuatro cuarentiuno cincuentiuno a nombre de Nelson Nstor
Ramrez Baldarrago la cual tena visibles evidencias de haber sido alterada;
conducido a la delegacin policial de Sol de Oro el intervenido se identific
como Jess Juan Urbano de la Cruz, soltero, domiciliado en el Jirn Pinar del
Ro nmero veintisis ochentids San Martn de Porres, admitiendo que al ser
intervenido en las intersecciones de las avenidas de Toms Valle y Germn
Aguirre, utiliz para identificarse una licencia de conducir adulterada, en la cual
haba puesto su foto en el recuadro donde se encontraba la foto original,
precisando que dicha licencia la haba encontrado en el mes de diciembre de
mil novecientos noventicinco; Segundo: Que, segn ha admitido el acusado en
el curso del proceso tena perfecto conocimiento que adulterar un documento
original era un delito, no obstante lo cual as lo hizo con la finalidad de valerse
de dicho documento para laborar; como efectivamente lo hizo; Tercero: Que,
por el mrito de la pericia citada que el piquete de seguridad que aparece en la
zona superior izquierda de la fotografa en el documento dubitado evidencia
irregularidades en su forma geomtrica, as como en sus bordes; y a simple
vista se aprecia la suplantacin de la fotografa segn obra a fojas veintisiete;
consecuentemente se ha acreditado la comisin del ilcito penal materia del
presente proceso[2] y la responsabilidad penal del acusado, quien carece de
antecedentes penales y judiciales tal como consta a fojas veintinueve y treinta;
y para los efectos de determinar la pena a imponerse debe valorarse no solo el
peligro que ha representado su accionar para quienes en algn momento
fueron sus pasajeros [3] en el vehculo que l conduca, sino tambin los

mviles que lo motivaron a su ilcito proceder y su confesin sincera; por lo que


de conformidad con los artculos once, doce, veintitrs, cuarenticinco,
cuarentiseis, cincuentisiete, cincuentiocho, noventids, noventitrs y
cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal [4] y artculos ciento treintiseis,
doscientos ochenticinco y doscientos ochentiseis del Cdigo de Procedimientos
Penales [5], modificado ste ltimo por el Decreto Legislativo ciento veintisis,
la Sala Superior Especializada en lo Penal de la Corte Superior de Justicia del
Cono norte de Lima, administrando justicia a nombre de la Nacin [6]; FALLA:
CONDENANDO a JESS JUAN URBANO DE LA CRUZ, hijo de Ricardo
Urbano y Olga Justina de la Cruz, natural de Lima, nacido el catorce de enero
de mil novencientos cincuenticinco, de cuarentids aos de edad; como autor
del delito contra la Fe Pblica Falsificacin de Documentos, en agravio del
Estado, a la pena de UN AO DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD, cuya
ejecucin se suspende condicionalmente por igual trmino de perodo de
prueba, debiendo cumplir las siguientes reglas de conducta: a) No frecuentar
persona y lugares de dudosa reputacin, b) No cometer nuevo delito doloso, c)
No variar de domicilio habitual sealado en autos sin previo conocimiento y
autorizacin del Juez de la causa, y d) Concurrir el primer da til de cada mes
al Juzgado de origen a informar y justificar sus actividades, debiendo firmar el
libro de control respectivo; bajo apercibimiento de ley; IMPUSIERON: El pago
de CIENTO OCHENTA DAS MULTA, equivalente al veinticinco por ciento de su
ingreso diario; FIJARON: En CIEN NUEVOS SOLES, la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el sentenciado a favor del Estado;
MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sea la presente sentencia,
se cursen los boletines y testimonios de condena como corresponda;
archivndose los autos en el Juzgado de origen.
SS. TOSO ARCAYA, Presidente; CATACORA VILLASANTE, Vocal;
SICLLA VILLAFUERTE, Vocal.

DERECHO PROCESAL PENAL


LA INCOMPETENCIA DE LA JUSTICIA MILITAR PESE A QUE LOS
AGRAVIADOS Y LOS ACUSADOS SON MILITARES
SI EN LA AUDIENCIA PBLICA NO SE APELA LA SENTENCIA PROCEDE
LA INTERPOSICIN POSTERIOR DEL RECURSO DE APELACIN?
DICTAMEN PERICIAL IMPORTANCIA Y CARACTERSTICA

LA INCOMPETENCIA DE LA JUSTICIA MILITAR PESE A QUE LOS


AGRAVIADOS Y LOS ACUSADOS SON MILITARES

DECLIN.JURISD. N 1176-96-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Luis Ernesto Castillo Valderrama
Agraviado :
Carlos Ever Gamarra Tapia Musso
Asunto
:
Usura
Fecha
:
16 de setiembre de 1996
Se configura la comisin de un delito comn y no de funcin, por cuanto el bien
jurdico no tienen relacin alguna con las funciones policiales ni con la
institucin castrense. Asimismo, a pesar que tanto los procesados como los
agraviados son militares, no existe conexin en los hechos de conocimiento en
el Juzgado Militar requiriente con los que se conocen en el juzgado requerido,
por lo que tampoco es aplicable el supuesto excepcional de competencia de la
jurisdiccin militar.
DECLIN. JURISD. N 1176-96 - LIMA
SALA PENAL
Lima, diecisis de setiembre de mil novecientos noventisis.
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que,
de la revisin del presente cuaderno se advierte que el Colegiado
equvocamente ha resuelto el requerimiento del fuero militar como si fuera una
declinatoria de jurisdiccin, cuando se trata de una contienda de competencia
[1]; que, en atencin a los principios de economa y celeridad procesal debe
regularizarse este procedimiento; que, los hechos configuran la comisin de un
delito comn y no de funcin, por cuanto el bien jurdico del delito materia de
instruccin no tiene relacin alguna con las funciones policiales ni con la
institucin castrense; que, asimismo a pesar que tanto procesados como

agraviado como procesado son militares no existe conexin en los hechos de


conocimiento en el Juzgado Militar requiriente con lo que se conocen en el
Juzgado requerido, por lo que tampoco es aplicable el supuesto excepcional de
competencia de la jurisdiccin militar [2]; que, siendo esto as, estando a lo
dispuesto por el ltimo pargrafo del artculo veintiocho del Cdigo de
Procedimientos Penales
[3], concordante con el inciso b) del artculo
trescientos sesentiuno del Cdigo de Justicia Militar [4] e inciso primero del
artculo cuarto de la Ley Orgnica de Justicia Militar [5]; declararon NULA la
resolucin de fojas noventisis, su fecha ventisis de enero de mil novecientos
noventisis; y en consecuencia; DIRIMIENDO la contienda de competencia
promovida: declararon que el conocimiento de la presente causa corresponde
al Segundo Juzgado Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima, al que se
remitir todo lo actuado, con aviso al Consejo de Guerra Permanente de la
Fuerza Area de Per; en la instruccin seguida contra Luis Ernesto Castillo
Valderrama y otro, por el delito de usura, en agravio de Carlos Ever Gamarra
Tapia Musso; y los devolvieron.
S.S. IBERICO MAS; ALMENARA BRYSON; SNCHEZ PALACIOS
PAIVA; SIVINA HURTADO; VILLAFUERTE BAYES.

SI EN LA AUDIENCIA PBLICA NO SE APELA LA SENTENCIA PROCEDE


LA INTERPOSICIN POSTERIOR DEL RECURSO DE APELACIN?

EXP. N 2160-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Daniel Janampa Aucapuclla
Agraviado :
Saturnino Segovia Fuertes
Asunto
:
Usurpacin
Fecha
:
19 de diciembre de 1997
El derecho constitucional de la instancia plural necesariamente no es absoluto
al igual que otros derechos, pues su ejercicio est sujeto al cumplimiento de
determinadas formas procesales, siendo una de ellas su interposicin
inmediata y directa. Por ello, si los apelantes se mostraron conformes con la
sentencia condenatoria en el acto de lectura de sentencia, no es admisible la
interposicin del recurso impugnatorio, por cuanto el hecho del consentimiento
del fallo despus de ledo ste, importa una incuestionable decisin, que no
puede ser variada.
EXP. N 2160-97
RESOLUCIN N 418
Independencia, diecinueve de diciembre de mil novecientos noventisiete.

VISTOS: Vista la causa, con informe oral, interviniendo como Vocal


Ponente el Seor Doctor SEQUEIROS VARGAS, en aplicacin de lo dispuesto
en el inciso segundo del artculo cuarenticinco del Texto nico Ordenado de la
Ley Orgnica del Poder Judicial, de conformidad con lo dictaminado por el
Fiscal Superior; y, CONSIDERANDO ADEMS: Que, el derecho constitucional
de la instancia plural necesariamente no es absoluto al igual que otros
derechos constitucionales, pues su ejercicio est sujeto al cumplimiento de
determinadas formas procesales, siendo una de ellas su interposicin
inmediata y directa; Que, los apelantes habindose mostrado conformes con la
sentencia condenatoria en el acto de lectura de sentencia, no es admisible la
interposicin de recurso impugnatorio, por cuanto el hecho del consentimiento
del fallo despus de ledo ste, importa una incuestionable decisin, que no
puede ser variada, razn por la cual inclusive la ley faculta la posibilidad de
reserva en la respuesta por la trascendencia de la medida [1]. Por tales
consideraciones; DECLARARON: NULO el concesorio de apelacin de fojas
trescientos veintisiete, su fecha trece de agosto de mil novecientos
noventisiete; tenindose por consentida la sentencia emitida, en el proceso
seguido contra Daniel Janampa Auccapucclla; Mara Nelly Janampa Valladares
e Ingrid Emeterio Calzado por delito contra el Patrimonio Usurpacin en
agravio de Saturnino Segovia Fuertes, notificndose y los devolvieron.
SS. MIRANDA CANALES; SEQUEIROS VARGAS; QUISPE GEJAO.

DICTAMEN PERICIAL IMPORTANCIA Y CARACTERSTICA

R.N. N 2920-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Alejandro Vera Palomino
Agraviado :
Consejo distrital de Pacasmayo
Asunto
:
Falsificacin de documentos
Fecha
:
21 de abril de 1999
El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de
ciertos elementos tcnicos, cientficos o artsticos que la persona versada en la
materia de que se trate, hace para dilucidar la controversia, aporte que requiere
de especiales conocimiento. Toda pericia como medio de prueba tiene un doble
aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad; este ltimo
importa designacin oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede
jurisdiccional.
R.N. N 2920-98
SALA PENAL

Lima, veintiuno de abril de mil novecientos noventinueve.


VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal Supremo; y
CONSIDERANDO que conforme al artculo setentids del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por la Ley nmero veinticuatro mil
trescientos ochentiocho, la instruccin tiene por objeto reunir la prueba de la
realizacin del delito, de las circunstancias en que se ha perpetrado y sus
mviles y establecer la participacin de sus autores y cmplices; que, el
dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de
ciertos elementos tcnicos, cientficos o artsticos que la persona versada en la
materia de que se trate, hace para dilucidar la controversia, aporte que requiere
de especiales conocimientos; que, toda pericia como medio de prueba tiene un
doble aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad, esta
ltima importa designacin oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede
jurisdiccional; que, en el caso de autos, el dictamen pericial contable obrante a
fojas setecientos cuarentiuno, no cumple con los requisitos ante sealados,
esto es, ni tcnico ni jurdico, por lo tanto careciendo de mrito para ser
valorado como prueba, es necesario conceder al Juzgador un plazo ampliatorio
a fin de que se practique una nueva pericia contable a efectos de determinar la
existencia o no de perjuicio econmico durante la gestin municipal desplegada
de los encausados, y estando a la facultad conferida por el artculo doscientos
noventinueve del Cdigo de Procedimientos Penales [1], modificado por el
Decreto Legislativo nmero ciento veintisis: declararon NULA [2] la sentencia
recurrida de fojas ochocientos cinco, su fecha tres de julio de mil novecientos
noventiocho; NULO el auto de enjuiciamiento de fojas setecientos setentids,
su fecha ocho de mayo de mil novecientos noventiocho; e INSUBSISTENTE el
dictamen fiscal de fojas setecientos sesentitrs; MANDARON ampliar la
instruccin por el trmino perentorio de veinte das a fin de que el Juez Penal
acte la diligencia anotada en la parte considerativa de la presente resolucin y
las dems que estime pertinente, debiendo hacer uso de los apremios que la
ley le faculta; en la instruccin seguida contra Alejandro Vera Palomino y otros,
por el delito contra la fe pblica falsificacin de documentos- y otros en
agravio del Consejo Distrital de Pacasmayo y otros; y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA
HURTADO; ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ.
Expediente N 304-96
Corte Superior de la Libertad
C.S. N2920-98
Dictamen N766-99-MP-FN-3FSPEDTA-DC
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:

Viene en recurso de nulidad interpuesto por el procesado contra la


sentencia de fs. 805-808 su fecha 03 de julio de 1998, que falla absolviendo de
la acusacin fiscal a Juan Arvalo Castillo por el delito de peculado en agravio
del Concejo Distrital de Pacasmayo; del mismo modo a Carlos Manuel
Gonzles Ortiz por los delitos de concusin, defraudacin y contra la fe pblica
en agravio del Estado y del Concejo Distrital de Pacasmayo; condenando al
acusado Carlos Manuel Gonzles Ortiz, como cmplice primario del delito de
peculado en agravio de Consejo Distrital de Pacasmayo, a la pena de cuatro
aos de privacin de su libertad, suspendida por el plazo de tres aos; fijaron
en mil nuevos soles por concepto de reparacin civil a favor del agraviado;
reservaron el juzgamiento del acusado ausente Alejandro Vera Palomino.
De la revisin de actuados se advierte que el Fiscal Superior en su
requisitoria oral corriente a fs.804, ha omitido pronunciarse respecto a la
situacin jurdica del procesado Alejandro Vera Palomino habindose de este
modo vulnerado las formalidades establecidas en el numeral 273 del Cdigo
de Procedimientos Penales [3], deviniendo por ende en causal de nulidad
prevista en el artculo 298 de la norma acotada [4] .
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema opina se declare nula la
sentencia materia de alzada disponiendo la realizacin de un nuevo juicio oral.
Lima, 02 de marzo de 1999
Dra. NELLY GUTIRREZ SOLIS, Fiscal Adjunto Supremo (P). 3ra.
Fiscala Suprema en lo Penal Espec. en Delitos Tribut. y Aduaneros.

DERECHO LABORAL
SI EN LA SENTENCIA NO SE LIQUIDAN LOS MONTOS DEMANDADOS
STA ADOLECE DE NULIDAD?
EL ACTUAL RGIMEN DE LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA SUJETOS A LA ACTIVIDAD PRIVADA

SI EN LA SENTENCIA NO SE LIQUIDAN LOS MONTOS DEMANDADOS


STA ADOLECE DE NULIDAD?

Cas. N 2088-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Claudia Donatilda Laurente Castillo
Demandado :
Instituto Nacional de Desarrollo
Asunto
:
Incumplimiento de normas laborales
Fecha
:
5 de marzo del 2001
Al haber (las instancias de mrito) omitido negligentemente su deber de dejar
establecidos, mediante las liquidaciones del caso, los montos que
corresponden a los rubros que se ampara, las sentencias dictadas adolecen de
nulidad insalvable, al transgredir el debido proceso e imposibilitar el anlisis de
los requisitos de procedibilidad del recurso de casacin.
CAS. N 2088-2000 - AYACUCHO
Lima, cinco de marzo de dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha; y producida la votacin con
arreglo a ley; emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata
del recurso de casacin interpuesto por el Procurador Pblico a cargo de los
asuntos judiciales del Ministerio de la Presidencia, contra la sentencia de vista
de fojas trescientos cinco su fecha nueve de noviembre del ao dos mil,
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ayacucho, que
confirma la sentencia apelada de fojas doscientos setentisis su fecha uno de
setiembre del ao dos mil, que declara fundada en parte la demanda, con lo
dems que contiene. CAUSALES DE CASACIN: a) Interpretacin errnea de
los artculos cuatro y setentisiete inciso d) del Decreto Legislativo nmero
setecientos veintiocho [1]. b) Inaplicacin de los artculos mil trescientos
sesentiuno y mil setecientos sesenticuatro del Cdigo Civil [2] y sesentids de
la Constitucin Poltica [3]. CONSIDERANDO: Primero: Que, el recurso de
casacin procede nicamente en los siguientes supuestos: a) sentencias
expedidas en revisin por las Salas Laborales o Mixtas de las Cortes

Superiores de Justicia que resuelvan el conflicto jurdico planteado por las


partes; y b) si la pretensin es de naturaleza econmica y est expresada en
dinero, cuando la cuanta supere las cien Unidades de Referencia Procesal, si
el recurso es interpuesto por el demandante y, como lo establece la sentencia
recurrida, si lo interpone el demandado, de conformidad con el artculo
cincuenticinco de la Ley Procesal del Trabajo. Segundo: Que, el inciso tres del
artculo cuarentiocho de esta misma Ley seala que la sentencia laboral, debe
contener el pronunciamiento sobre la demanda, sealando en caso la declare
fundada total o parcialmente, los derechos reconocidos as como las
obligaciones que debe cumplir el demandado, estableciendo el monto lquido o
su forma de clculo si son de pago o el pago de sumas mayores a las
reclamadas, si de lo actuado apareciere error en los clculos de las
liquidaciones demandadas y, el mandato especfico si son de hacer o no hacer.
Tercero: Que, esta norma se encuentra en armona con el inciso cuatro del
artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil, que establece que la
sentencia debe contener la expresin clara y precisa de lo que decide u
ordena, respecto de todos los puntos controvertidos. Cuarto: Que, el inciso tres
del artculo ciento treintinueve de la Constitucin, seala como uno de los
Principios de la Administracin de Justicia, la observancia del debido proceso y
la tutela jurisdiccional. Quinto: Que, en el presente caso se advierte que las
instancias de mrito han omitido, en forma negligente, su deber de dejar
establecidos, mediante las liquidaciones del caso, los montos que
corresponden a los rubros que se ampara, por lo que las sentencias dictadas
adolecen de nulidad insalvable, al transgredir el debido proceso e imposibilitar
que esta sede analice los requisitos de procedibilidad del recurso de casacin,
anotados en el primer considerando de esta resolucin, por cuanto su objeto
mismo de anlisis se encuentra incompleto y viciado [4]. Sexto: Que en
consecuencia, de conformidad con el ltimo prrafo del artculo ciento
setentisis del Cdigo Procesal Civil [5], aplicable supletoriamente al caso de
autos, los Jueces slo declararn de oficio las nulidades insubsanables,
mediante resolucin motivada, reponiendo el proceso al estado que
corresponda, por lo que haciendo uso de dicha facultad: RESOLUCION:
Declararon NULA la sentencia de vista de fojas trescientos cinco su fecha
nueve de noviembre de dos mil, e INSUBSISTENTE la sentencia apelada de
fojas doscientos sesentisis su fecha uno de setiembre de dos mil; NULO lo
actuado a partir de la misma; DISPUSIERON que el A-quo emita nueva
sentencia con arreglo a ley; IMPUSIERON la medida disciplinaria de
APERCIBIMIENTO a los seores Vocales Superiores Palacios Garca, Quispe
Prez, Donaires Cuba y al seor Juez Edmundo Miranda Gutirrez; en los
seguidos por doa Claudia Donatilda Laurente Castillo con el Instituto Nacional
de Desarrollo -Proyecto Especial Sierra Centro Sur, sobre incumplimiento de
normas laborales y otros; ORDENARON la publicacin de la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano, y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.;
ANCHANTE A.

EL ACTUAL RGIMEN DE LOS TRABAJADORES DE CONFIANZA SUJETOS A LA ACTIVIDAD PRIVADA

Cas. N 2037-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Carlos Enrique Cueva Palacios
Demandado :
Empresa Prestadora de Servicios Grau S. A.
Asunto
:
Despido arbitrario
Fecha
:
22 de febrero del 2001
Todo trabajador de confianza cuenta con estabilidad laboral relativa, y ante un
despido arbitrario puede accionar por el pago de una indemnizacin. Se
reconoce la existencia de igual trato a todos los trabajadores que laboran bajo
el rgimen de la actividad privada, sin discriminacin por la labor efectuada, ya
sea de direccin o de confianza.
CAS. N 2037-2000 - PIURA
Lima, veintids de febrero del dos mil uno.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL TRANSITORIA
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: VISTOS; con el
acompaado; la causa nmero dos mil treintisiete dos mil; en audiencia
pblica llevada acabo en la fecha; y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso
de casacin interpuesto por el demandante Carlos Enrique Cueva Palacios,
mediante escrito de fojas ciento sesenta contra la sentencia de vista de fojas
ciento cincuentisis, su fecha dos de octubre del dos mil, expedida por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Piura, que revoca la
sentencia de fojas ciento treintiocho a ciento cuarentiuno, su fecha catorce de
agosto del dos mil en el extremo que declara Fundada en parte la
Indemnizacin por despido arbitrario y reformndola declara infundado dicho
extremo, con lo dems que contiene. CAUSALES DE CASACIN: El
recurrente invoca la causal prevista en el inciso a y b del artculo cincuentiseis
de la Ley Procesal del Trabajo, es decir: a) Aplicacin indebida de una norma
de derecho material; b) Inaplicacin de una norma de derecho material.
CONSIDERANDO: Primero: Que, en lo que respecta a los agravios
denunciados sobre Aplicacin indebida e inaplicacin de un norma de derecho
material, se aprecia que en la fundamentacin del mismo se da cumplimiento a
los requisitos de fondo exigidos por el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal
del Trabajo [1], razn por la cual resulta PROCEDENTE, siendo menester
analizar sus fundamentos. Segundo: Que el demandante en su demanda de
fojas veintitrs a treinta demanda la indemnizacin por despido arbitrario y el
pago de sus beneficios sociales, fundamentando la pretensin que nos ocupa
en el sentido de que ingres a prestar servicios el diecisis de abril de mil
novecientos noventiuno al ser contratado a plazo indefinido con el cargo de
confianza de Jefe de Oficina de Planificacin y Presupuesto y que tal relacin

laboral se mantuvo hasta el doce de agosto de mil novecientos noventinueve,


en que la demandada sin justificacin le neg el ingreso al centro de trabajo
alegando habrsele retirado la confianza, lo que constituye un despido de
hecho que ha sido constatado por la Autoridad Administrativa de Trabajo.
Dichos argumentos han sido contradichos por la demandada en el sentido de
que el rcord laboral del actor ha sido a partir del diecisis de abril de mil
novecientos noventiuno hasta el dos de agosto de mil novecientos
noventinueve en que se le retira la confianza de Jefe de la Oficina de
Planificacin y Presupuesto por acuerdo de Directorio; por lo que considera que
no le asiste derecho a indemnizacin alguna por despido y ste no ha existido
dada la naturaleza y rgimen legal de la demandada y la calidad de funcionario
de confianza que ostentaba el accionante. Tercero: Que, dentro del proceso ha
quedado establecido mediante sentencia de primera instancia que el trabajador
era funcionario de confianza que ostentaba inicialmente el cargo de Jefe de la
Oficina de Planificacin y Presupuesto y luego a partir del nueve de octubre de
mil novecientos noventicinco fue Gerente de Planificacin y Desarrollo
Empresarial; conforme se aprecia del recurso de casacin el demandante
fundamenta el mismo en la causal de Aplicacin indebida de la Tercera
Disposicin Derogatoria y Final de la Ley veintisis mil quinientos trece [2];
argumentando que debi aplicarse el segundo prrafo de la Sexta Disposicin
Complementaria, transitoria, derogatoria y final del Decreto Legislativo
setecientos veintiocho Texto nico Ordenado del Decreto Supremo nmero
cero cero tres noventisiete TR, que dispone que slo a partir del
veintinueve de julio de mil novecientos noventicinco la pretensin contra el
despido arbitrario tiene un tratamiento nico, para todos los trabajadores con
vnculo laboral vigente a la indicada fecha y que asimismo ha dejado de aplicar
el artculo treinticuatro del Decreto Supremo nmero cero cero tres
noventisiete TR [3] que refiere que el despido del trabajador relacionado con
su conducta o su despido arbitrario como es el caso de autos ha debido
ordenarse el pago de dicha indemnizacin; argumento que es vlido por cuanto
todo trabajador de confianza cuenta con estabilidad laboral relativa, y ante un
despido ad nutum o arbitrario puede accionar por el pago de indemnizacin
mas no para su reposicin y el hecho de que no se haya encontrado regulado
por un determinado lapso de tiempo su situacin, no implica que pueda existir
desproteccin al trabajador, lo que adems se halla concordado y vinculado a
la causal de Inaplicacin invocada del inciso c del artculo primero del Decreto
Supremo nmero cero cero tres noventisiete TR, a efecto de establecer que
es objetivo de la citada norma garantizar los ingresos de los trabajadores, as
como la proteccin contra el despido arbitrario respetando las normas
constitucionales, por lo que la pretensin del actor no puede ser negada por la
sentencia de vista al afirmar que por no haberse reinsertado el texto anterior
que regulaba la situacin especial de los trabajadores de confianza y direccin
no es posible amparar la demanda del actor y su proteccin como trabajador de
confianza, por lo que es menester que este extremo sea rectificado y por lo
tanto corresponde dejar sentado el reconocimiento de la existencia de igual
trato a todos los trabajadores que laboran bajo el rgimen de la actividad
privada al amparo del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo
setecientos veintiocho, sin discriminacin por la labor efectuada, ya sea de
direccin o de confianza [4]. Cuarto: Que, la causal de inaplicacin invocada
respecto al artculo cuarto del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo

setecientos veintiocho; que regula en toda prestacin personal de servicios


remunerados y subordinados, se presume la existencia de un contrato de
trabajo a plazo indeterminado y que el contrato individual de trabajo puede
celebrarse libremente por tiempo indeterminado o sujeto a modalidad y el
primero podr celebrarse en forma verbal o escrita y el segundo en los casos y
con los requisitos que la presente Ley establece y que tambin puede
celebrarse por escrito contratos en rgimen del tiempo parcial sin limitacin
alguna, esta causal, se ampara para tener en cuenta que en este caso concreto
la Empresa Prestadora de Servicios Grau Sociedad Annima; se encuentra
bajo los alcances del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo setecientos
veintiocho. Quinto: Que, en efecto teniendo en cuenta lo expresado en los
considerandos precedentes; y respecto a la inaplicacin del artculo
cincuentids del Reglamento del Texto nico Ordenado del Decreto Supremo
cero cero uno noventisis TR, que determina que la accin indemnizatoria
se da en el caso del despido arbitrario y habiendo quedado establecido la
existencia de una caso el despido arbitrario y sin la debida causa justa de
despido, por no serlo el retiro de confianza y conforme a lo expresado
precedentemente; corresponde la aplicacin de la premisa mayor contenida en
la citada norma al presente supuesto de hecho de despido por retiro de
confianza que no representa causa justificada de despido. RESOLUCIN: Por
estos fundamentos, declararon FUNDADO el recurso de casacin de fojas
ciento sesenta interpuesto por CARLOS ENRIQUE CUEVA PALACIOS, en
consecuencia CASARON la sentencia de vista de fojas ciento cincuentisis su
fecha dos de octubre de dos mil, y actuando en sede de instancia
CONFIRMARON en todos sus extremos la sentencia de primera instancia de
fojas ciento treintiocho su fecha catorce de agosto del dos mil, que declara
fundada en parte la demanda; con lo dems que contiene, ORDENARON que
el texto de la presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano; en
los seguidos contra la Empresa Prestadora de Servicios Grau Sociedad
Annima sobre indemnizacin por despido arbitrario y pago de beneficios
sociales; y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; LLERENA H.;
ANCHANTE A.

DERECHO REGISTRAL
LAS RECOMENDACIONES REALIZADAS POR EL REGISTRADOR SON
APELABLES ANTE EL TRIBUNAL REGISTRAL?

LA PRRROGA DEL ASIENTO DE PRESENTACIN SE PUEDE


SOLICITAR EN EL ESCRITO DE APELACIN?

LAS RECOMENDACIONES REALIZADAS POR EL REGISTRADOR SON


APELABLES ANTE EL TRIBUNAL REGISTRAL?

Res. N 426-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Roberto Ato del Avellanal
Asunto
:
Povedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble
Fecha
:
18 de noviembre de 1998
Son inadmisibles las impugnaciones formuladas contra las indicaciones del
registrador en relacin a la tramitacin de una solicitud, por no ser
pronunciamientos de naturaleza resolutiva emanados de un procedimiento
registral regular.
RESOLUCIN N 426-98-ORLC/TR
Lima, 18 de noviembre de 1998.
VISTA, la apelacin interpuesta por don ROBERTO ATO DEL
AVELLANAL (Hoja de Trmite Documentario N 26774 de fecha 15 de octubre
de 1998) formulada contra el Provedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble
de fecha 15 de Setiembre de 1998, mediante el cual se indic al recurrente que
deba formular su solicitud de renovacin de inscripcin de hipoteca a travs de
la Oficina de Diario. El pedido de renovacin se present el 10 de setiembre de
1998 mediante la Hoja de Trmite Documentario N 23419; y,
CONSIDERANDO:

Que, a travs de la Hoja de Trmite venida en grado, se solicita la


inscripcin de la renovacin de la hipoteca registrada en el asiento 3-d) de la
ficha 147785 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, sustentando la
procedencia de la renovacin en la existencia de un litigio pendiente entre la
acreedora Ludwing Engel KG. De Austria y los deudores, respecto a los
trminos de la Escritura Pblica de Reconocimiento de Deuda, Constitucin de
Fianzas Solidarias, de Constitucin de Garanta Hipotecaria y de Constitucin
de Prenda Industrial, otorgada ante el Notario Jorge Eduardo Orihuela Iberico
con fecha 25 de mayo de 1984;
Que, consta del asiento 3-d) de la Ficha N147785 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, la constitucin de hipoteca respecto al inmueble
ubicado con frente a la Calle 3, Manzana D, Lote 15 de la Urbanizacin Santa
Raquel, Distrito de Ate, hasta por la suma de 2'136,012.15 Chelines Austracos,
otorgada por la Fbrica de Artculos Metlicos y de Cartn Los Sauces
Sociedad Annima a favor de Ludwing Engel KG. De Austria, inscripcin
practicada en mrito a la Escritura Pblica de Reconocimiento de Deuda,
Constitucin de Fianzas Solidarias, Constitucin de Garanta Hipotecaria y
Constitucin de Prenda Industrial otorgada por PLATITAP S.A., Felipe Chueca
Martnez, Nella Piaggio Ruiz, Jorge Cavero Regis, Fbrica de Artculos
Metlicos y de Cartn Los Sauces Sociedad Annima a favor de Ludwing Engel
KG. De Austria, extendida con fecha 25 de mayo de 1984 ante el Notario Jorge
Eduardo Orihuela Iberico, presentada a travs del ttulo N 49101 del 19 de
mayo de 1998;
Que, asimismo, aparece del asiento3-d) de la Ficha N 147785, que la
referida inscripcin de hipoteca fue cancelada a solicitud de parte interesada
contenida en el ttulo archivado N 196963 del 20 denoviembre de1997, de
conformidad con la Ley N 26639 [1] ;
Que, se advierte que el Provedo que se impugna no contiene
propiamente un pronunciamiento de fondo respecto al aspecto sustantivo de la
solicitud de renovacin planteada por el impugnante, teniendo ms bien por
finalidad orientar al usuario respecto a la va procesal adecuada para iniciar su
tramitacin, toda vez que el pedido objeto de alzada fue formulado a travs de
Hoja de Trmite Documentario y no mediante su ingreso por la Oficina de
Diario [2], conforme exigen los artculos 135 y siguientes del Reglamento
General de los Registros Pblicos [3], siendo que, atendiendo a que el mismo
se encontraba orientado a generar nuevas inscripciones y no tratndose de una
rectificacin de errores materiales, resultaba necesaria rogacin formal de la
parte interesada y la extensin del asiento de presentacin respectivo;
Que, en tal sentido, no tratndose el acto que se impugna de uno de
naturaleza resolutiva, emanado de la calificacin efectuada por Registrador
Pblico, no existe decisin de primera instancia registral que pueda ser
impugnada antes esta instancia conforme al artculo 9 de la Ley N 26366 [4],
resultando tambin aplicable lo normado por el artculo 11 literal a) del Texto
nico Ordenado del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Oficina
Registral de Lima y Callao aprobado por Resolucin del Superintendente
Nacional de los Registros Pblicos N185-96-SUNARP de 25 octubre de 1996,

que establece la competencia del Tribunal Registral de la ORLC, respecto al


conocimiento y resolucin de los recursos de apelacin interpuestos contra las
denegatorias de inscripcin y dems decisiones de los Registradores,
circunstancia que no se ha producido en el presente caso;
Que, concuerda con lo expresado lo establecido por el numeral B.6.2 del
Texto nico de Procedimientos Administrativos de la SUNARP y sus rganos
desconcentrados, sancionado por Decreto Supremo N 005-98-JUS de 27-0798 [5], que dispone que el Recurso de apelacin de competencia de ese
Tribunal, procede contra decisiones del Registrador, excepto inscripciones;
Que, en consecuencia, conforme a lo expuesto en los considerandos
precedentes, el recurso de apelacin formulado por el recurrente deviene en
inadmisible, al no adecuarse a los supuestos de competencia resolutiva de este
Tribunal Registral; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DECLARAR INADMISIBLE el recurso de apelacin [6] interpuesto contra
el Provedo de la Gerencia de Propiedad Inmueble a que se refiere la parte
expositiva, por los fundamentos expuestos en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO). - DRA. MARTHA SILVA
DAZ, PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
DR. TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

LA PRRROGA DEL ASIENTO DE PRESENTACIN SE PUEDE SOLICITAR


EN EL ESCRITO DE APELACIN?

Res. N 273-98-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Flix Garca Robles
Asunto
:
Solicitud de anotacin preventiva
Fecha
:
31 de julio 1998
No corresponde al usuario solicitar la prrroga de un ttulo sino nicamente al
registrador pblico y en razn de su complejidad o extensin, conforme al
artculo 144 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
RESOLUCIN N 273-98-ORLC/TR

Lima, 31 de julio de 1998


VISTA, la apelacin interpuesta por don FLIX GARCA ROBLES (Hoja
de Trmite Documentario N16452 del 03 de julio de 1998), contra la
observacin formulada por el ex-Registrador Pblico del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima, Dr. Gustavo Magn Mareovich, a la solicitud de anotacin
de demanda en mrito a parte judicial. El ttulo se present el 21 de mayo de
1998 bajo el N 84296. El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: 1.- La
partida correspondiente al inmueble ubicado en el Jirn Pisagua, actualmente
se encuentra bloqueada, hasta que se inscriba la Hipoteca que otorga la
propietaria a favor de NESTL PER S.A. El bloqueo se encuentra vigente, ya
que es de fecha 20-05-98. Por tanto no podr inscribirse ningn acto durante el
tiempo de su vigencia. 2.- Al remitirnos al antecedente registral del inmueble,
ficha 1672221 y partida electrnica 11008921, encontramos que la actual
propietaria del inmueble es ROSARIO GLADYS TAMARA HUERTAS DE
GARCA, quien adquiri el inmueble en virtud de la DONACIN otorgada por
sus anteriores propietarios y no se dice nada respecto del acto jurdico de
Donacin, se hace ver que cuando se dicte la sentencia no sera inscribible,
puesto que al final se estara otorgando una escritura pblica de compraventa
respecto de un inmueble que ya no es de propiedad de los demandados. Sin
embargo, se advierte que, la actual propietaria no es considerada Tercero
Registral ya que su adquisin fue a Ttulo gratuito (artculo 2014 del Cdigo
Civil). Por lo expuesto el interesado deber absolver las observaciones
formuladas dentro del plazo de vigencia del asiento. Fundamento: artculo
2011 y 2014 del Cdigo Civil. [1]; con el informe oral del seor abogado, Dr.
Hernn L. Salas Pando, interviniendo como Vocal ponente la Dra. Martha Silva
Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, en cuanto al primer extremo de la observacin y acorde con lo
previsto por el artculo 4 del Decreto Ley N18278, durante el trmino de
vigencia del bloqueo (sesenta das hbiles), el Registrador no podr inscribir
ningn acto o contrato relacionado con el inmueble materia de la anotacin
preventiva celebrado por terceros y por los que se constituyan, amplen o
modifiquen derechos reales, salvo que se haya registrado el acto o contrato
anotado preventivamente;
Que, si bien al momento de calificar el ttulo venido en grado, el
Registrador Pblico formula observacin consignando que la partida registral
se encontraba bloqueada, no es menos cierto que a la fecha en que esta
instancia se avoca al conocimiento del presente, la Hipoteca otorgada por doa
Rosario Gladys Tmara Huertas de Garca a favor de Nestl Per S.A. corre
inscrita en el asiento 1-d) de la partida electrnica N11008921 del Registro de
Propiedad Inmueble, por lo que dicho extremo de la observacin debe quedar
desestimado;
Que, aun cuando la fecha de presentacin del ttulo materia de grado
sea anterior al de la mencionada constitucin de garanta hipotecaria, el
gravamen mantiene su prioridad frente a la medida cautelar por cuanto los

efectos de la inscripcin del primero se retrotraen a la fecha y hora del asiento


de presentacin de la solicitud de bloqueo, de conformidad con lo previsto por
el artculo 5 del Decreto Ley N18278 [2], concordado con el artculo 2016 del
Cdigo Civil [3];
Que, mediante oficio N1998-2607-1-21 del 06 de mayo de 1998, el juez
del Vigsimo Primer Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, Dr. Walter
Valenzuela Cerna, solicita la anotacin de demanda dispuesta por su judicatura
mediante Resolucin N 02 de fecha 20 de abril de 1998, en los autos seguidos
por Flix Pelayo Garca Robles contra Silvestre Fulgencio Ramos Mena y
Genidera Tmara Daz de Ramos, sobre otorgamiento de escritura pblica;
Que, dicha anotacin recae sobre el inmueble ubicado en el Jirn
Pisagua N1177 del distrito de la Victoria, inscrita en la Ficha N1672221 y
contina en la partida electrnica N11008921 del Registro de Propiedad
Inmueble de Lima;
Que, se advierte del asiento1-c) de la partida electrnica N11008921
(ttulo archivado N 220305 del 31 de diciembre de 1997) que, los
demandados, don Fulgencio Ramos Mena y su cnyuge Magda Genidera
Tmara Daz, quienes contaban con dominio inscrito en el asiento 1-c) de la
Ficha N 1672221 del Registro de Propiedad Inmueble, transfirieron la
propiedad del inmueble a favor de doa Rosario Gladys Tmara Huertas de
Garca, segn escritura pblica de Donacin de 03 de diciembre de 1997
otorgada ante el Notario de Lima, Dr. Juan Carlos Sotomayor Vitella;
Que, por tanto, al momento en que el ttulo venido en grado ingresa al
registro, la titularidad dominial del inmueble sub-materia ya no corresponda a
los demandados, sino a una tercera persona no comprendida en la demanda;
Que, adicionalmente a lo expuesto, es de verse de la copia certificada
del escrito de demanda de otorgamiento de escritura pblica, el sello del Centro
de Distribucin General del Poder Judicial que consigna como fecha de
recepcin del escrito del da 22 de enero de1998, es decir, con posterioridad a
la inscripcin de la traslacin de dominio (10 de enero de 1998),
evidencindose que el recurrente tuvo la posibilidad de conocer oportunamente
la inscripcin de la donacin y comprender a la nueva titular de dominio en el
procedimiento judicial;
Que, esta falta de coincidencia entre quienes figuran como propietarios
en la partida registral y los demandados, supone una inadecuacin sustantiva
entre el acto inscribible (medida cautelar) y la situacin publicitada (titularidad)
que genera una incompatibilidad absoluta entre ambas, por lo que no resulta
procedente amparar la anotacin de demanda que se solicita, en estricta
aplicacin del Principio de Prioridad Excluyente regulado en el artculo 2017 del
Cdigo Civil, segn el cual no podra inscribirse ningn ttulo incompatible con
otro ya inscrito, aunque ste sea de fecha anterior, y artculo 673 del Cdigo
Procesal Civil referido a la anotacin de demanda, conforme al cual, ... El
registrador cumplir la orden por su propio texto, siempre que la medida resulte
compatible con el derecho ya inscrito;

Que, adems, en virtud del Principio de Legitimacin recogido en el


artculo 2013 del Cdigo Civil, las situaciones y titularidades que el registro
publicita se encuentran dotadas de presuncin de exactitud, toda vez que el
contenido de las inscripciones se presume cierto, por lo que, en este caso
concreto, los efectos excluyentes que de all derivan y que impiden la anotacin
de la medida cautelar tendr plena vigencia mientras la titularidad publicitada
no se modifique a travs de la rectificacin o declaracin judicial de invalidez
del contenido de las inscripciones;
Que, asimismo acorde con lo previsto por el artculo 2011 del Cdigo
Civil, los Registradores califican la legalidad de los documentos en cuya virtud
se solicita la inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto,
por lo que resulta de ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los
Registros Pblicos, y si bien el referido artculo ha sido ampliado a travs de la
primera disposicin modificatoria del Cdigo Procesal Civil aprobado por
Decreto Legislativo N 768, segn el cual lo sealado anteriormente no se
aplica, bajo responsabilidad del Registrador, cuando se trate de parte que
contenga una resolucin judicial que ordene la inscripcin, no es menos cierto
que dicha disposicin no enerva la plena vigencia de los dems principios
registrales recogidos en el Cdigo Civil, como el de prioridad tanto en su efecto
preferente como excluyente, contemplados en los artculos 2016 y 2017 del
aludido Cdigo y reseados en los considerandos que anteceden, debiendo
aplicarse en armona con stos, teniendo en cuenta adems que ninguna
inscripcin puede causar perjuicios a terceros ajenos a una relacin jurdica,
pues la ley no ampara el ejercicio abusivo del derecho [4];
Que, en cuanto a la prrroga de la vigencia del asiento de presentacin
del ttulo alzado, solicitado por el recurrente en su escrito de apelacin, debe
tenerse presente que la prrroga es un mecanismo para ampliar la vigencia de
un determinado ttulo que opera en beneficio del Registrador, cuando el ttulo
en cuestin resulta complejo o extenso como para atenderlo en los plazos
ordinarios, de manera tal que a pesar de la justificada demora en su
calificacin, no se perjudique al usuario, por lo que no corresponde a ste
solicitarlo sino nicamente al Registrador conforme a lo previsto por el artculo
144 del Reglamento General de los Registros Pblicos [5];
Que, no obstante lo expuesto en el considerando que antecede cabe
mencionar que con la interposicin del recurso de apelacin, se produce la
prrroga automtica del asiento de presentacin, vigente hasta la notificacin
de la resolucin expedida por esta instancia acorde con el artculo 145 del
Reglamento General de los Registros Pblicos; y [6] [7].
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
DEJAR SIN EFECTO el primer extremo de la observacin formulada por
el Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo

referido en la parte expositiva y CONFIRMARLA en lo dems que contiene por


los fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO). - DRA. MARTHA SILVA
DAZ, PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL. DR. JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
DR. TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL

DERECHO ADMINISTRATIVO
RENOVACIN DE INSCRIPCIN DE EMPRESA EN EL REGISTRO
NACIONAL DE CONTRATISTAS DE CONSUCODE CON DATOS INEXACTOS
- FALSO INTEGRANTE DEL PLANTEL TCNICO DE LA EMPRESA
COMO NO SE ENCUENTRAN ELEMENTOS QUE INDIVIDUALICEN LA
RESPONSABILIDAD : LA SANCIN ES APLICABLE A LOS MIEMBROS DEL
CONSORCIO POR IGUAL

RENOVACIN DE INSCRIPCIN DE EMPRESA EN EL REGISTRO


NACIONAL DE CONTRATISTAS DE CONSUCODE CON DATOS INEXACTOS
- FALSO INTEGRANTE DEL PLANTEL TCNICO DE LA EMPRESA

RES. N 253/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Ing. Sal Lazo De la Cruz
Denunciado :
Inversiones Fortaleza S. A.
Asunto
:
Pedido de sancin por declaracin jurada inexacta de
empresa en solicitud de renovacin de inscripcin en registro nacional de
contratistas.
Fecha
:
11 de julio del 2001
El principio de presuncin de veracidad ha sido quebrado en el presente caso,
puesto que con posterioridad a la presentacin de la documentacin se
comprob que la empresa denunciada haba consignado indebidamente como
integrante de su plantel tcnico al denunciante. Un segundo principio
transgredido es el de conducta procedimental, en el entendido de que la
empresa denunciada ha actuado obviando la buena fe en el procedimiento.
RESOLUCIN N 253/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 11 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado de fecha 25.6.2001, el Expediente N 227.2000.TC,
sobre el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra la empresa
INVERSIONES FORTALEZA S.A.C., en adelante la Empresa, por presentacin
de documentos falsos al Registro Nacional de Contratistas del Consejo
Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 21 de octubre de 1998 don Adriano Segundo Saldaa
Rodrguez, solicit al Registro Nacional de Contratistas del Consejo Superior
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, la Renovacin de inscripcin de
la Empresa, expidindose la Resolucin Directoral N 2336.98.D.C, la que le
reconoci una capacidad de contratacin de S/. 1,242,000.00 nuevos soles,
otorgndosele el Certificado de Inscripcin N 12783;
Que, en el expediente abierto para la renovacin de inscripcin de la
Empresa se consign como integrante del plantel tcnico de la Empresa al Ing.
Sal Lazo de la Cruz;
Que, mediante declaracin jurada de fecha 31 de marzo de 2000, el Ing.
Sal Lazo de la Cruz, identificado con D.N.I. 09337314, hizo conocer al
Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado que en ningn
momento haba tenido vnculo laboral o de cualquier otra ndole con la
Empresa y menos an haba pertenecido a su plantel tcnico y que vena
laborando en otra empresa desde el 1 de setiembre de 1998;

Que, ante los hechos descritos, el Consejo Superior de Contrataciones y


Adquisiciones del Estado dispuesto efectuar la fiscalizacin posterior de la
documentacin con la que se haba tramitado la renovacin de inscripcin de la
Empresa, constatando que, en efecto, el profesional Ing. Sal Lazo de la Cruz,
no perteneca a su plantel tcnico y como tal no le una ningn vnculo laboral;
Que, mediante Resolucin de Gerencia N 0788-2000-RNCCONSUCODE se dispuso formular denuncia penal contra el representante
legal de la empresa contratista y contra los que resulten responsables de los
hechos referidos en los considerandos precedentes, imponindose a la
Empresa una multa de 1 UIT, remitindose comunicacin a este Tribunal para
la imposicin de la sancin de conformidad con las normas vigentes;
Que, la Presidencia del Tribunal, por Decreto del 28 de junio de 2000,
abri expediente de aplicacin de sancin en contra de la Empresa por los
hechos expuestos;
Que, el Gerente General de la Empresa present los descargos con
fecha 27 de noviembre 2000, negando los cargos y manifestando que los
trmites de renovacin de la inscripcin en el Registro Nacional de Contratistas
fueron encomendados a un abogado; que, en su condicin de Gerente General
slo firm documentos debidamente revisados y tramitados por los
profesionales con que cuenta su representada; que, resulta ilgico pensar que
cometera irregularidades que pudieran perjudicarle personalmente y que, en el
supuesto negado que los documentos presentados fueran falsos, confiaron en
sus asesores, por lo que estn dispuestos a colaborar con la administracin de
justicia a fin de que se esclarezca la denuncia;
Que, la Empresa, al efectuar el trmite de renovacin de inscripcin
estaba obligada a presentar documentos autnticos; asumiendo, en caso
contrario, las responsabilidades derivadas de la aplicacin de las normas de
Simplificacin Administrativa;
Que, el anlisis de los hechos revela que la empresa contratista ha
transgredido el principio de presuncin de veracidad, pues de la fiscalizacin
posterior, efectuada conforme a lo dispuesto en la Ley N 25035 y su
Reglamento, se ha constatado que el Ing. Sal Lazo de la Cruz no pertenece a
su plantel tcnico y, por tanto no le une ningn vnculo laboral;
Que, los descargos remitidos por el Gerente General de la Empresa se
refieren a su participacin individual en los hechos, lo cual no es objeto de
pronunciamiento en sede administrativa, correspondiendo al Poder Judicial su
apreciacin, en el proceso correspondiente;
Que, los trmites de renovacin de inscripcin generan efectos que
recaeran precisamente en la esfera jurdica de la Empresa y le permitiran
acceder a determinados beneficios, no existiendo elemento alguno que permita
colegir que los mandatarios de la empresa ignoraran la irregularidad de los
hechos;

Que, ha quedado demostrado que la empresa contratista ha incurrido en


la transgresin prevista en el Inc. h) del Art. 177 del Reglamento de la Ley N
26850 aprobado por Decreto Supremo N 039-98-PCM [1], norma vigente al
momento de cometerse la infraccin, tipificacin contemplada tambin en el
Artculo 205, inciso f) del vigente Reglamento, aprobado mediante Decreto
Supremo N 013-2001-PCM [2];
Que, considerando que la sancin contemplada en el vigente
Reglamento es ms favorable al administrado, corresponde su aplicacin al
caso submateria, en observancia de los principios del Derecho Penal,
aplicables al Derecho Administrativo Sancionador [3];
De conformidad con las facultades conferida por el Texto nico
Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo N 012-2001-PCM y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N 013-2001-PCM, analizados los antecedentes y agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a la empresa INVERSIONES FORTALEZA S.A.C. con
suspensin de un (1) ao de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho a
participar en procesos de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose
que la sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de notificada al
infractor, por los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la
presente Resolucin.
2. Poner en conocimiento de la Gerencia del Registro Nacional de
Contratistas la presente Resolucin, para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del artculo 1 del D.S. N 018-97-PCM [4] del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad para los fines legales
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS: OCHOA CARDICH; WENDORFF RODRGUEZ; BERAMENDI
GALDS.

COMO NO SE ENCUENTRAN ELEMENTOS QUE INDIVIDUALICEN LA


RESPONSABILIDAD : LA SANCIN ES APLICABLE A LOS MIEMBROS DEL
CONSORCIO POR IGUAL

RES. N 238/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Denunciante :
Instituto Nacional de Infraestructura Educativa y de Salud INFES
Denunciado :
Demem S. A. y Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L.
Asociados
Asunto
:
Denuncia por incumplimiento de celebracin de contrato en
el plazo respectivo y no entrega de garanta de carta fianza de seriedad de
cumplimiento
Fecha
:
4 de julio de 2001
La participacin en forma conjunta de dos empresas contratistas en el
otorgamiento de la buena pro de contrato de ejecucin de obras bajo la
condicin de postores en consorcio, a lo que se suma la naturaleza de la
infraccin, hace inviable que se pueda individualizar la responsabilidad.
RESOLUCIN N 238/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 4 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 25.5.2001, el Expediente de Aplicacin de
Sancin N 049.2000.TC, instaurado contra Demem S.A. - Lau Castillo
Contratistas Generales S.R.L. Asociados, en adelante los Postores, por no
haber suscrito injustificadamente el contrato para la ejecucin de las obras CEI204 Rosa Bonifati Aguas Verdes Zarumilla Tumbes, CEO 008 Rosa
Ordinola Zarumilla, Zarumilla, Tumbes, CE-011 Csar Vallejo Tumbes
Tumbes, Tumbes, CE El Triunfo TumbesTumbes Tumbes y CE-021
Wilfredo A. Ricardi Corrales Tumbes, Tumbes, derivadas de la Licitacin
Pblica N 004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN, convocada por el Instituto
Nacional de Infraestructura Educativa y de Salud INFES, en adelante La
Entidad; y odos los informes orales de fecha 22.5.01;
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 15 de diciembre de 1999 la Entidad convoc a la
Licitacin Pblica N 004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN con el objeto de
seleccionar a la empresa que se encargara de la ejecucin de las obras
referidas en el exordio de la presente Resolucin, por un monto de S/.
2'944.811.00 Nuevos Soles;
Que, con fecha 29 de noviembre de 1999 se otorg la Buena Pro a los
Postores, fijndose como fecha para la suscripcin del contrato el da 22 de
diciembre del mismo ao;

Que, a pedido de los Postores la Entidad prorrog la fecha de


suscripcin del contrato, fijndola para el da 30 de diciembre de1999;
Que, no obstante la prrroga concedida, los Postores no suscribieron el
contrato, por lo que la Entidad mediante Oficio N 267-2000-GG-PRES-INFES,
de fecha 14 de febrero de 2000, comunic tal hecho a este Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, para efectos de la aplicacin de la
sancin correspondiente;
Que, abierto el expediente de aplicacin de sancin, el Tribunal emplaz
a los Postores a fin de que presenten sus descargos, en ejercicio de su
derecho de defensa;
Que, los Postores afirman que no suscribieron el contrato respectivo
debido a la imposibilidad de lograr que las instituciones financieras les otorguen
la carta fianza de seriedad de cumplimiento, pues a raz de la crisis financiera
adoptaron polticas restrictivas, consistentes en exigir mayores coberturas o la
constitucin de garantas prendarias e hipotecarias por varias veces el monto
de la garanta solicitada;
Que, asimismo, aaden que otra razn que impidi la suscripcin del
contrato fue que la Entidad incumpli los plazos previstos en el Reglamento de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado;
Que, la empresa Demem S.A., integrante del consorcio ganador de la
Buena Pro, solicita que el Tribunal deslinde las responsabilidades que
corresponda a cada una de las empresas participantes como consorciadas y lo
exonere de sancin, sealando que siempre ha contado con suficiente y
oportuna capacidad econmica y que el hecho de no haberse suscrito el
contrato se debi al incumplimiento del compromiso por parte de la empresa
Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L.;
Que, el numeral 8.1 de las Bases de la Licitacin Pblica N 004-1999INFES-PRES-ODL-CEREN establecan que si el postor que obtuvo la buena
pro no suscribiese el contrato respectivo dentro del plazo mximo de diez (10)
das posteriores a la fecha de habrsele comunicado que se encuentra
expedido, perder la Garanta de Seriedad de la Oferta y el otorgamiento de la
buena pro y se har acreedor a la prohibicin de presentarse como postor en
las licitaciones de obras pblicas por el tiempo que seale el Consejo Superior
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, perodo que no ser menor de
un (1) ao;
Que, las referidas normas son de aplicacin especfica al caso
submateria por imperio de la Tercera Disposicin Complementaria de la Ley N
26850 [1], vigente en el momento de ocurridos los hechos;
Que, se ha constatado que los Postores no suscribieron el contrato en el
plazo mximo de 10 das de habrsele requerido, conforme lo exigan las
Bases de la Licitacin Pblica, segn lo dispuesto en las Bases de la Licitacin
Pblica N 004-1999-INFES-PRES-ODL-CEREN;

Que, el pedido de exoneracin de sancin de la empresa Demem S.A.


resulta infundado debido a su participacin en el proceso conjuntamente con la
empresa Lau Castillo Contratistas Generales S.R.L., las cuales adquirieron la
condicin de postores, no habindose aportado elementos que permitan
individualizar la responsabilidad, dada la naturaleza de la infraccin [2];
Que el inciso a) del Artculo 177 [3] del Reglamento de la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N 039-98-PCM, norma vigente al producirse los hechos, estableca
como causal de sancin el incumplimiento injustificado de los postores
adjudicatarios de suscribir el contrato, sealando una sancin de inhabilitacin
temporal de un ao, lo cual ha sido recogido por el inciso a) del Artculo 205 [4]
del vigente Reglamento, aprobado mediante Decreto Supremo N 013-2001PCM;
Que, en el presente caso los Postores presentaron oportunamente la
Carta Fianza de Fiel Cumplimiento del Contrato y no estaba inhabilitado para
contratar con el Estado, siendo que el nico documento que no present, para
la firma del contrato, fue la carta fianza de seriedad de cumplimiento [5];
Que, adems de lo expresado en el considerando precedente, los
Postores han acreditado haber solicitado oportunamente la carta fianza de
seriedad de cumplimiento, la cual le fue denegada, hechos que deben ser
tenidos en cuenta y que motivan la reduccin de la pena a un lmite inferior al
fijado por la norma, segn autoriza el segundo prrafo del Artculo 209 [6] del
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones de Estado;
De conformidad con lo dispuesto en el Texto nico Ordenado de la Ley
de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto
Supremo N 012-2001-PCM y de su Reglamento, aprobado por Decreto
Supremo N 013-2001-PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado
el debate;
SE RESUELVE:
1. Imponer a las empresas Demem S.A. y Lau Castillo Contratistas
Generales S.R.L. la sancin de suspensin en su derecho a participar en
procesos de seleccin y a contratar con el Estado por un plazo de seis (6)
meses, por las razones expuestas en la parte considerativa de la presente
Resolucin, sancin que entrar en vigencia al da siguiente de su notificacin
al infractor.
2. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM [7] del 18.4.97.
3. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros de CONSUCODE para las correspondientes anotaciones de Ley.

4. Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos para los fines


legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH, WENDORFF RODRGUEZ, BERAMENDI
GALDS

DERECHOS INTELECTUALES
LA CESIN O LICENCIA DE DERECHOS DE AUTOR DEBE SER POR
ESCRITO O ES SUFICIENTE QUE SE PACTE ORALMENTE?
CRITERIOS PARA FIJAR REMUNERACIONES DEVENGADAS POR
REPRODUCCIN ILEGAL DE PROGRAMAS DE ORDENADOR
MARCAS ENGAOSAS CULES SON LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZAN
EN EL EXAMEN DE SU REGISTRABILIDAD?

LA CESIN O LICENCIA DE DERECHOS DE AUTOR DEBE SER POR


ESCRITO O ES SUFICIENTE QUE SE PACTE ORALMENTE?

Res. N 759-99-TRI-SPI

SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL


Accionante :
Asociacin Peruana de Autores y Compositores-APDAYC
(Per)
Emplazado :
Santiago Jacay Higidio y Producciones Musicales
Panorama Huaralino
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
22 de junio de 1999
Consiste una infraccin a los derechos de autor que una persona edite,
reproduzca, difunda o comercialice una obra, sin contar con autorizacin
expresa y por escrito del titular. Bajo esas consideraciones, la cesin, licencia o
algn otro contrato mediante el cual se transfieran todos o parte de los
derechos patrimoniales de una obra deben celebrarse por escrito para que
tengan plena validez.
Expediente 1196-96-ODA-AI
Resolucin 759-99-TRI-SPI
Denunciante :
Apdayc

Asociacin Peruana de Autore y Compositores

Denunciado :
Santiago Jacay Higidio
Producciones Musicales Panorama Huaralino.
Lima, 22 de junio de 1999
I.

ANTECEDENTES

Con fecha 11 de noviembre de 1996, Asociacin Peruana de Autores y


Compositores APDAYC (Per) [1] interpuso denuncia por infraccin a la Ley
de derechos de autor contra Santiago Jacay, en su calidad de propietario de
Producciones Musicales Panorama Huaralino. Seal que el denunciado ha
editado, reproducido y comercializado sin autorizacin y sin haber realizado
pago alguno por concepto de derechos de autor la obra musical EL
PAQUETAZO, cuyo autor es Marcial Benites Flores. Indic que dicha obra ha
sido incluida en el soporte material SIEMPRE TE SUEO, cuyo intrprete es
Isabel Sinchi Quispe y la orquesta Los Guapos del Centro. Agreg que
tampoco se consign el nombre del autor de la obra. Solicit se ordene al
denunciado abonar la suma de S/. 2 000.00 por concepto de derechos de autor
devengados, as como una multa equivalente. Adjunt documentos para
acreditar la infraccin cometida.
Con fecha 2 de diciembre de 1996, se llev a cabo la audiencia de
conciliacin con slo la presencia del denunciante, quien se ratific en su
denuncia.
Mediante Resolucin N 225-97-ODA-AI de fecha 17 de julio de 1997, la
Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia administrativa
presentada. Consider que la infraccin se ha acreditado, al haber sealado la

sociedad de gestin colectiva en su denuncia que el autor de la obra EL


PAQUETAZO, Marcial Benites Flores, no autoriz la inclusin de la misma en el
fonograma titulado SIEMPRE TE SUEO, lo que se verifica con el reclamo de
dicho autor ante APDAYC, no habiendo el denunciado presentado sus
descargos ni asistido a la audiencia de conciliacin. En lo referente a la autora
de la obra, sta se acredita no slo por estar registrada en la APDAYC desde
1990 sino por haberlo sealado el propio denunciado en la cartula del
fonograma materia de denuncia. Respecto a los derechos de autor devengados
seal que para aplicar el reglamento de tarifas de la APDAYC es necesario
tener informacin sobre el nmero de ejemplares vendidos y el precio, por lo
que al no obrar dicha informacin en el presente caso, no es posible
pronunciarse sobre ese extremo. Por lo anterior, se impuso al denunciado una
multa ascendente a 0.25 de la UIT.
Con fecha 8 de agosto de 1997, Asociacin Peruana de Autores y
Compositores APDAYC interpuso recurso de apelacin manifestando que la
Oficina de Derechos de Autor debi requerir la informacin exacta de las ventas
a la persona denunciada con el fin de aplicar el pago por los derechos de autor
devengados, ya que es una facultad establecida en el artculo 2 inciso a) del
Decreto Legislativo 822, (debi decir Decreto Legislativo 807), por lo que el
autor no puede verse perjudicado en su derecho patrimonial y moral por la
omisin de la Oficina. Agreg que debe tenerse en cuenta que el autor es el
que fija el precio de su obra, mxime si sta ha sido reproducida sin
autorizacin y sin consignarse su nombre, por lo que la Oficina de Derechos de
Autor en todo caso, a falta de informacin, debi sealar como derechos de
autor la suma de S/. 2 000.00 que se indic en la denuncia. Adjunt copia de
tres Resoluciones Jefaturales en las que se demuestran la uniformidad de
criterios en cuanto a la aplicacin de derechos de autor devengados y multa
correspondiente.
Con fecha 14 de noviembre de 1997, Felipe Santiago Jacay Higidio
absolvi el traslado de la apelacin manifestando que la Resolucin N 225-97ODA-AI ha sido dictada prescindiendo de las normas esenciales del
procedimiento y de la forma prescrita por la Ley, por lo que deviene en nula,
toda vez que jams fue notificado de la denuncia ni de la audiencia de
conciliacin en su domicilio, tomando conocimiento del presente proceso el 17
de setiembre de 1997 a travs de unos parientes, a cuyo domicilio
maliciosamente se haba notificado. De otro lado, seal que, sin perjuicio de la
nulidad, la reproduccin de la obra musical materia de la denuncia se hizo de
buena fe y sin nimo lucrativo, con la colaboracin de la artista Isabel Sinchi
Quispe, quien contaba con la autorizacin verbal de Marcial Benites Flores
para promocionar su obra EL PAQUETAZO. Indic que el autor de la obra tiene
por costumbre autorizar la reproduccin de sus obras de manera verbal y una
vez que la reproduccin se realiza empieza a chantajear al artista, a la orquesta
y al productor y luego los denuncia. Agreg que llama la atencin la conducta
incisiva de APDAYC en cuanto al reclamo del pago de derechos de autor
devengados, cuando no existe evidencia de que la reproduccin no haya sido
autorizada y menos an que se haya lucrado en perjuicio del autor de la obra
reconocida.

II.

CUESTIN DE DISCUSIN

De la revisin del presente expediente, Sala de Propiedad Intelectual


deber:
a)
Determinar si la Oficina de Derechos de Autor ha incurrido en
alguna causal de nulidad en la tramitacin del presente proceso.
b)
De ser el caso, determinar si Santiago Jacay ha infringido la Ley
de Derechos de Autor.
c)
Instancia.

Pronunciarse sobre las sanciones impuestas por la Primera

III.

ANLISIS DE LA CUESTIN DE DISCUSIN

1.

Nulidad del acto administrativo

1.1

Marco legal

El artculo 43 del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales


de Procedimientos Administrativos (TUO) establece la relacin de actos que
pueden ser declarados nulos de pleno derecho. Los artculos 109 y 110 de la
citada norma sealan que la nulidad de las resoluciones administrativas ser
declarada por el funcionario jerrquicamente superior al que expidi la
resolucin que se anula.
Por otro lado, el artculo IV del Ttulo Preliminar del TUO, tal como ha
quedado modificado por la Ley N 26654, establece que toda autoridad del
Estado que advierte un error u omisin en el procedimiento deber encausarlo
de oficio o a pedido de parte.
1.2

Autoridad competente par resolver la nulidad

De conformidad con el artculo 2 de la Directiva N 001-1998/TRIIndecopi de fecha 23 de noviembre de 1998, con la finalidad de corregir
defectos u omisiones cometidas para encausar el procedimiento y garantizar la
validez del mismo, segn lo establecido en el artculo IV del Ttulo Preliminar de
la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, las Oficinas,
Comisiones y Salas del Tribunal de Indecopi podrn de oficio o a solicitud de
parte, declarar la nulidad de sus propios actos administrativos y resoluciones,
con excepcin de las resoluciones que se mencionan en el artculo 3 de la
Directiva.
El artculo 3 de la directiva N 001-1998/TRI-Indecopi establece que las
Oficinas, Comisiones y Salas del Tribunal no podrn declarar la nulidad de sus
propias resoluciones en los siguientes casos:
1.

Cuando declaren fundada o infundada las pretensiones de fondo.

2.
de fondo.

Cuando declaren improcedente alguna o todas las pretensiones

3.
Cuando declaren inadmisible la denuncia o solicitud presentada,
entendindose por denuncia o solicitud la que da inicio al procedimiento
administrativo.
4.
Cuando pongan fin al procedimiento por cualquier forma de
culminacin anticipada del mismo.
5.
Cuando en los casos de competencia de la Comisin de Salida
del Mercado o de sus entidades delegadas, se expidan resoluciones que se
pronuncian de manera definitiva sobre una solicitud o algn extremo de la
misma.
Cabe precisar que en nuestra legislacin al no estar regulado el recurso
de nulidad como recurso impugnativo, la parte que considere que en la
tramitacin del proceso o al emitirse un acto administrativo se ha incurrido en
alguna causal de nulidad establecida en la ley debe solicitar la declaracin de
la misma a travs de un recurso de apelacin, conforme lo establece el artculo
44 del TUO.
En el presente caso, la Sala advierte que si bien la Resolucin N 22597-ODA-Indecopi de fecha 17 de julio de 1997 es un acto administrativo que se
encuentra dentro del supuesto de excepcin contenido en el artculo 3 inciso 1
de la Directiva antes mencionada, en la medida que la Oficina de Derechos de
Autor declar fundada la denuncia por infraccin a los derechos de autor por
Asociacin Peruana de Autores y Compositores APDAYC, el seor Felipe
Santiago Jacay Higidio no interpuso el recurso de apelacin correspondiente
solicitando la nulidad de lo actuado, por lo que no procedera pronunciarse
sobre los hechos alegados.
No obstante lo expuesto, de la revisin del expediente y en aplicacin
del artculo 4 de la Directiva N 002-98/TRI-Indecopi de fecha 1 de octubre de
1998, la Sala considera pertinente pronunciarse en aras de la proteccin y
respeto del derecho de defensa sobre la nulidad del presente proceso.
1.3

De la tramitacin del presente expediente

En el presente caso, el seor Felipe Santiago Jacay Higidio manifiesta


que la Resolucin N 225-97-ODA-Indecopi deviene en nula al haberse
expedido vulnerando su derecho de defensa, ya que la notificacin a travs de
la cual se hace de su conocimiento la denuncia interpuesta y se le otorga un
plazo para que absuelva la misma, as como las dems notificaciones
efectuadas por la Oficina de Derechos de Autor fueron enviadas a un domicilio
que no corresponda al suyo Jr. Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin
Ingenera, San Martn de Porres y no en su verdadero domicilio Av. Los
Prceres, Manzana G-3, Parque El Naranjal, Lote 5, Los Olivos, lo que le
impidi hacer los descargos correspondientes.

A fin de determinar la nulidad de la Resolucin antes mencionada, la


Sala deber verificar previamente la validez de la notificaciones efectuadas en
Primera Instancia; y, de ser el caso, pronunciarse sobre la nulidad de las
mismas.
El artculo 171 del Cdigo Procesal Civil, aplicable al proceso
administrativo en virtud de la Primera Disposicin Final de dicha norma,
sanciona la nulidad de los actos procesales cuando stos carezcan de los
requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad.
La notificacin es el acto procesal que tiene por finalidad poner en
conocimiento de los involucrados en un proceso el contenido de las
resoluciones y dems actos administrativos. La notificacin permite el
establecimiento de una relacin procesal vlida que asegura a los justiciables
el acatamiento al principio del debido proceso. Una notificacin invlida implica
un vicio o error in procedendo en la tramitacin de un proceso, al efectuar,
entre otros derechos, el derecho de contradiccin del denunciado, respecto a la
comisin de un hecho que se le imputa. Por tal motivo, una notificacin
defectuosa genera, salvo algunas excepciones, la nulidad de los actos
procesales vinculados a ella, y de ser el caso, de todo el proceso.
El artculo 172 del Cdigo Procesal Civil contempla la posibilidad de
convalidar los vicios en la notificacin si el litigante procede de manera que
ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la
resolucin o cuando el facultado para plantear la nulidad no formula su pedido
en la primera oportunidad que tuviera para hacerlo convalidacin tcita. En
tales circunstancias se considera que la notificacin al haber cumplido su
funcin de poner en conocimiento del litigante el contenido de los actos
procesales recados en un proceso no deviene en nula.
Del anlisis de lo actuado en el presente proceso, la Sala ha podido
apreciar lo siguiente:

Con fecha 8 de agosto de 1997, Jalvario Jacay Zamar seal que


en el inmueble del Jirn Jorge Cantuarias N 483, Urbanizacin Ingenera,
distrito de San Martn de Porres no viva el denunciado Santiago Jacay Higidio,
por lo que procedi a devolver la notificacin de la Resolucin N 225-97-ODAIndecopi.

La Unidad de Fiscalizacin del Indecopi en su Informe N 00351997-HCA/UFI (fojas 51 y 52) seal que haba verificado que el denunciado
Santiago Jacay Higidio reside en el inmueble del Jirn Jorge Cantuarias N
483, Urbanizacin Ingenera, distrito de San Martn de Porres, domicilio al cual
se le ha venido notificando conforme a ley. Ello de acuerdo a la informacin
proporcionada por la madre del seor Jacay.

La Resolucin de fecha 11 de setiembre de 1997, expedida por la


Oficina de Derechos de Autor, fue notificada a la direccin antes mencionada,
siendo recepcionada por Gladys Jacay Higidio, hermana del denunciado.


El denunciado no ha presentado un documento que desvirte lo
indicado en el Informe N 0035-1997-HCA/UFI y que acredite que su domicilio
real est ubicado en Av. Los Prceres, Manzana G-3, Parque El Naranjal, Lote
5, Los Olivos, como hubiese podido ser a travs de una certificacin
domiciliaria expedida por la Polica Nacional.
En tal sentido, la Sala determina que existen indicios razonables para
presumir que Felipe Santiago Jacay Higidio tuvo conocimiento del contenido de
las resoluciones que fueron notificadas al Jr. Jorge Cantuarias N 483,
Urbanizacin Ingenera, San Martn de Porres, ms aun si con fecha 25 de
setiembre de 1997, interpuso recurso de apelacin (sin adjuntar la tasa
respectiva) contra la Resolucin N 225-97-ODA-AI, lo que demuestra que no
obstante haber sido notificada la misma a la direccin antes indicada el
denunciado tom conocimiento del contenido de la Resolucin.
En atencin a lo expuesto, se concluye que aun cuando las
notificaciones se hubiesen realizado a un domicilio distinto al del denunciado
cumplieron su finalidad y en consecuencia no procede declarar su nulidad
conforme a lo dispuesto por el artculo 172 del Cdigo Procesal Civil.
Por lo expuesto, la Sala concluye que la Oficina de Derechos de Autor
no incurri en la causal de nulidad prescrita en el artculo 43 inciso c) del Texto
nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos al emitir la Resolucin N 225-97-ODA-Indecopi de fecha 17 de
julio de 1997, la cual conserva su validez y eficacia jurdica.
2. Normas aplicables al presente caso
La Sala conviene en sealar que a la fecha de comisin de los hechos
denunciados se encontraba vigente la Decisin 351, la Ley 13714 y su
reglamento, as como el Decreto Supremo N 61-62-ED.
Cabe sealar que la Ley 13714 y el Decreto Supremo N 61-62-ED
fueron derogados por el Decreto Legislativo 822, norma que entr en vigencia
el 24 de mayo de 1996.
Sin embargo, el Decreto Legislativo 822 en su Cuarta Disposicin
Transitoria dispone que las normas de procedimientos contenidas en dicho
Decreto Legislativo sern de aplicacin a los procedimientos de infraccin
iniciados luego de la entrada en vigencia del mismo.
La Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 no es
aplicable al presente caso, ya que estamos ante un supuesto distinto, cual es el
de la aplicacin de las normas sustantivas.
Con respecto a estas ltimas, existe un vaco en tanto no se determina
expresamente cundo o a partir de qu momento los aspectos de carcter
sustantivo o de fondo sern regidos por el Decreto Legislativo 822, por lo que
resulta aplicable supletoriamente el principio general recogido en el artculo III
del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil que dispone la aplicacin inmediata de las

normas a las consecuencias de los derechos, situaciones y relaciones jurdicas


existentes. As, el Cdigo Civil recoge la teora de los hechos cumplidos, la cual
propugna la aplicacin inmediata de las normas, deshechando su aplicacin
retroactiva o ultraactiva.
De conformidad con la teora de los hechos cumplidos, los hechos
ocurridos durante la vigencia de la antigua ley, como es el caso de la Ley
13714, se rigen por sta, y los ocurridos despus de su derogacin, se rigen
por la nueva, esto es, por el Decreto Legislativo 822, salvo que la ley
expresamente establezca una disposicin diferente; como es el caso de la
Cuarta Disposicin Transitoria del Decreto Legislativo 822 referida
exclusivamente a sus normas procedimentales.
La Sala conviene en precisar que en el presente caso estamos frente a
una situacin que se dio y aparentemente concluy antes de la entrada en
vigencia del nuevo Decreto Legislativo 822 (primer supuesto) y por lo tanto se
rige por la ley anterior, Ley 13714 y el Decreto Supremo N 61-62-ED. En tal
sentido, la aplicacin del Decreto Legislativo 822 al presente caso no es
procedente, por cuanto sera retroactiva al significar la aplicacin del mismo a
hechos acontecidos con anterioridad a su vigencia.
3.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

El artculo 4 de la Decisin 351 reconoce entre las obras protegidas por


el derecho de autor a las composiciones musicales con letra o sin ella.
El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y
oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
3.1

En relacin a los derechos morales

Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la


personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar
intereses intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351 y
comprenden, entre otros, los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a
decidir si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se
conozca su contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es
decir, el derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe
hacerse en la forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el
annimo (1).
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la
obra: La Decisin 351 impide modificaciones de la obra en tanto puedan
atentar contra el decoro de la obra o la reputacin del autor (artculo 11 inciso
c).

3.2

En relacin a los derechos patrimoniales

El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo


cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las
modalidades de explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la
Decisin 351 de manera ejemplificativa. Entre ellas son de destacar las
referidas al derecho de reproduccin, comunicacin pblica y distribucin.
a)

El derecho de reproduccin

Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 en concordancia con


el artculo 36 inciso b) de la Ley 13714, el autor tiene el derecho exclusivo de
realizar o autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma o
procedimiento.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita
la fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2). Ejemplo de
esta modalidad de explotacin que figura en el artculo 14 de la Decisin 351
es la grabacin de los sonidos y la obtencin de soportes sonoros de esa
fijacin.
En concordancia con ello, el artculo 50 de la Ley 13714 reconoca a los
autores de las obras musicales el derecho exclusivo de reproducir la obra
mediante su adaptacin, registro sobre disco fonogrfico, cinta magnetofnica
o sobre otro material anlogo o aparato mecnico reproductor de sonido o de
voces.
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra
por cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 dispone que el autor tiene el


derecho exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su
obra mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler. Por lo contrario, el
sentido del artculo 36 inciso a) de la Ley 13714 conduce a concluir que es
facultad exclusiva del autor como propietario de su obra con todos los goces y
facultades inherentes a ese derecho tanto la venta (transferencia a ttulo
oneroso) como la distribucin (sin distinguir que esta ltima deba ser a ttulo
oneroso).
4. Anlisis del caso concreto
El artculo 123 de la Ley 13714 establece que se considera infraccin,
entre otros supuestos, la edicin, reproduccin, difusin o venta de una obra
ajena ya publicada, sin autorizacin del autor o de sus causahabientes.

Al respecto cabe sealar que el artculo 36 de la Ley 13714 establece


que la autorizacin debe ser expresa, es decir, que no existe la autorizacin
tcita, por lo que debe constar en un documento [2].
Del anlisis de las pruebas presentadas, la Sala ha podido verificar que
en el fonograma SIMPRE TE SUEO se ha reproducido, entre otros temas, la
obra EL PAQUETAZO, cuyo autor es Marcial Benites Flores.
El denunciado manifiesta que la reproduccin de la obra musical materia
de la presente denuncia se realiz de buena fe y con el apoyo de la cantante
Isabel Sinchi Quispe, quien contaba con la autorizacin de Marcial Benites
Flores con el fin de promocionar su obra musical.
En el presente caso, Felipe Santiago Jacay Higidio no ha demostrado
que el autor de la obra haya autorizado, ya sea al intrprete o al productor
fonogrfico, la reproduccin de su obra y su posterior comercializacin, no
siendo suficiente la sola afirmacin del denunciado para acreditar la existencia
de dicha autorizacin, ms aun cuando la Ley 13714 exiga la autorizacin
expresa.
En el presente caso, el denunciante seala que se ha vulnerado el
derecho moral de paternidad sobre la obra al no haberse consignado en el
fonograma materia de denuncia el nombre del autor de la obra EL
PAQUETAZO. Al respecto, cabe indicar que de la revisin del fonograma
presentado como prueba por el mismo denunciante, la Sala ha podido apreciar
que en su interior se seala que el autor de la mencionada obra es Marcial
Benites Flores, por lo que no ha existido violacin del mencionado derecho.
De otro lado, la Sala conviene en precisar que si bien se ha acreditado
que en el cassette sustento de denuncia se reprodujo la obra EL PAQUETAZO,
dicho fonograma fue producido por la empresa producciones Panorama
Huaralino. En el presente caso, el denunciante no ha presentado prueba
alguna que permita determinar con certeza que el denunciado sea
administrador, representante o que tenga relacin directa con la referida
empresa, por lo que en principio no existira razn para hacerlo responsable de
los actos infractores, ms aun cuando en el Informe N 0035-1997-HCA/UFI se
indic que en el domicilio del denunciado no funcionaba negocio alguno
dedicado a la venta de cassettes.
No obstante lo anterior, la Sala ha tenido en consideracin que el
denunciado no ha negado que exista un vnculo o relacin directa con la
empresa Producciones Panorama Huaralino. Adems en su escrito de
contestacin de la apelacin de fecha 14 de noviembre de 1997, as como en
su escrito de fecha 25 de setiembre de 1997, acept efectivamente haber
reproducido la obra musical materia de la denuncia de buena fe y sin nimo de
lucro alguno.
Atendiendo a las consideraciones expuestas, la Sala determina que en
presente caso se ha demostrado que el seor Felipe Santiago Jacay Higidio a
travs de la firma Producciones Panorama Huaralino ha infringido los derechos

patrimoniales de reproduccin y distribucin de la obra de conformidad con el


artculo 13 incisos a) y c) de la Decisin 351 concordado con el artculo 36 de la
Ley 13714.
Con relacin a lo manifestado por el denunciado en el sentido que
Marcial Benites Flores tiene por prctica autorizar la explotacin de su obra de
manera verbal para luego desconocer dicha autorizacin y exigir un pago por el
uso de sus obras bajo amenaza de denunciar al intrprete o al productor, se
debe indicar que no existe prueba alguna que sustente tal afirmacin, por lo
que la Sala no puede emitir un pronunciamiento sobre este tema.
5.

Determinacin de las sanciones

Las sanciones previstas por la Ley de Derechos de Autor tienen por


objeto penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir
al titular del provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces
analizar cada una de las sanciones impuestas por la Primera Instancia para
determinar la que corresponde al hecho sancionado.
5.1

Remuneraciones devengadas a favor del denunciante

La legislacin nacional confiere al autor un derecho exclusivo. De


acuerdo con ello, corresponde al autor autorizar o prohibir la explotacin de su
obra mediante su reproduccin, representacin o ejecucin pblica, etc.
De conformidad con el artculo 131 de la Ley 13714 concordado con el
artculo 23 del Decreto Supremo N 061-62-ED, en todos los casos sin perjuicio
de la aplicacin de la multa y dems sanciones civiles, la autoridad impondr al
infractor el pago al autor de los derechos devengados. Al efecto, el pago de las
remuneraciones causadas a favor del titular debe entenderse de acuerdo al
monto que dicho titular hubiera percibido en caso de haber autorizado la
reproduccin y comercializacin de la obra EL PAQUETAZO.
En ese orden de ideas, la Sala considera que debe encontrarse una
base de clculo lo ms objetiva posible al igual que en el caso de la multa
para la fijacin de estos derechos, estimando pertinente advertir que no se
deben solicitar y aplicar por estos conceptos montos arbitrarios que no se
sustenten el hecho objetivo, puesto que nuestra legislacin no acepta el abuso
del derecho (3).
Por lo anterior, la Sala considera que para determinar los derechos de
autor que corresponden a la reproduccin no autorizada de la obra materia de
denuncia se debe tener como base de clculo el precio que hubiese tenido el
cassette en el mercado, en caso de haber sido comercializado.
De acuerdo a las averiguaciones realizadas por la Sala, el precio en el
mercado de los cassettes que incluye el tipo de msica de la obra materia de la
presente denuncia es de S/. 9.00.

Sobre el valor sealado debe aplicarse el porcentaje que usualmente la


APDAYC cobra por concepto de derechos de autor por las obras musicales
incluidas en los cassettes. Este porcentaje de acuerdo al Reglamento de
Tarifas de la APDAYC vigente a la fecha de comisin de los hechos es de 7.5%
sobre el precio del cassette, lo que equivale a un monto de s/. 0.675.
Dado que en cada cassette se incluyen diez canciones, correspondera
por derechos de autor al tema materia de la presente denuncia la suma de S/.
0.0675, a lo que debe restarse el 10% por concepto de gastos imprevistos,
deterioros en la produccin y comercializacin.
Por otro lado, la Sala conviene en precisar que no existe informacin en
el expediente que permita determinar con exactitud la cantidad de cassettes
reproducidos por el denunciado. Por tal razn la Sala considera razonable
asumir, de acuerdo a lo establecido por APDAYC en casos similares
(Resolucin N 14-97-TRI-SPI, 306-97-TRI-SPI), que el tiraje de cassettes
conteniendo este tipo de obras debi ser de 15,000 ejemplares.
Asumiendo que el denunciado reprodujo 15,000 cassettes con la obra
musical EL PAQUETAZO sin autorizacin del autor, se obtiene como derechos
de autor devengados la suma de S/. 911.00.
5.2

Multa

En el presente caso, si bien la APDAYC no interpuso recurso de


apelacin de la Resolucin de Primera Instancia respecto del extremo que
impuso al denunciado una multa de 0.25 UIT, de la revisin del expediente y al
considerar que el respeto a la Ley de Derechos de Autor es de inters pblico,
la Sala considera que en aplicacin del artculo 4 de la Directiva N 002-98/TRIIndecopi tambin corresponde pronunciarse sobre este extremo de la
Resolucin impugnada.
La multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado por haber
infringido los derechos de autor. A la autoridad le corresponde no slo tutelar
estos derechos, y a travs de ello cautelar el acervo cultural del pas, sino
tambin difundir la importancia y el respeto de los derechos de autor para el
progreso econmico, tecnolgico y cultural de nuestra sociedad. Con la
imposicin de la multa se busca directa e indirecta cumplir con estos objetivos.
a)
El monto de la multa debe ser impuesto tomando en cuenta en
primer lugar el provecho ilcito obtenido por el denunciado al realizar el acto
infractorio, criterio contenido en el artculo 129 numeral 1 literal b) de la Ley
13714. Para determinar lo percibido ilcitamente por el denunciado debe
tenerse en cuenta lo que dej de pagar por haber reproducido y comercializado
pblicamente la obra EL PAQUETAZO, monto equivalente a los derechos de
autor no cancelados oportunamente.
En el presente caso conforme se ha sealado en el punto anterior, el
denunciado dej de pagar a los autores de las obras por el uso de las mismas
la suma total de S/.911. Atendiendo a lo expuesto, la Sala determina que ste

ser el monto considerado como el provecho ilcito obtenido por los


denunciados.
b)
Ahora bien, con la imposicin de la multa, la Sala no slo busca
sancionar al infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar
un cambio de conducta de los agentes econmicos, de forma tal que se
disuada al infractor de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa
de magnitud similar al provecho ilcito, no se lograra este objetivo, ya que la
multa podra ser percibida por ste tan slo como un riesgo a asumir justificable
por el potencial de ganancia.
Teniendo en consideracin lo antes expuesto, la Sala determina que
corresponde incrementar el monto de la multa en un monto igual al provecho
ilcito obtenido por el denunciado.
c)
De otro lado, para determinar la multa a imponerse, la Sala estima
que tambin debe tener en cuenta la actitud procesal del denunciado. En el
presente caso, el denunciado no slo no ha participado en las diligencias
efectuadas sino que adems ha pretendido que se declare nulo el trmite del
presente proceso en base a afirmaciones no demostradas.
d)
Asimismo, la Sala considera que la infraccin cometida constituye
una falta grave, por cuanto el denunciado ha obrado con un nimo de lucro
directo al comercializar cassettes conteniendo obras reproducidas ilcitamente.
En base a la consideraciones anteriores, la Sala determina que la multa
debe ser fijada en 1.3 UIT.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por las consideraciones expuestas, CONFIRMAR la Resolucin N 22597-ODA-AI de fecha 17 de julio de 1997 y, en consecuencia:
Primero.- Fijar en 0.3 UIT los derechos de autor devengados que deber
pagar Felipe Santiago Jacay Higidio a favor de Marcial Benites Flores.
Segundo.- Imponer al denunciado una multa de 1.3 UIT que deber ser
cancelada en el trmino de diez das en la tesorera del Indecopi, bajo
apercibimiento de ser cobrada por la va coactiva.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo e Isaas Flit Stern.

CRITERIOS PARA FIJAR REMUNERACIONES DEVENGADAS


REPRODUCCIN ILEGAL DE PROGRAMAS DE ORDENADOR

POR

Res. N 767-99-TRI-SPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Autodesk Inc. y Microsoft Corporation
Emplazado :
Hecho S.A.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
22 de junio de 1999
Para fijar el monto de las remuneraciones devengadas, tratndose de
infracciones al derecho patrimonial de autor sobre un programa de ordenador,
debe aplicarse el mismo criterio utilizado para las obras literarias, esto es 20%
del valor de venta, salvo que el denunciante acredite fehacientemente que
corresponde otro importe.
Expediente 131-98-ODA-AI
Resolucin 767-99-TRI-SPI
Denunciantes
Microsoft Corporation
Denunciado :

Autodesk Inc.

Hecho S.A.

Lima, 22 de junio de 1999


I.

ANTECEDENTES

Con fecha 29 de enero de 1998, Autodesk Inc. y Microsoft Corporation


(Estados Unidos de Norteamrica) interpusieron denuncia por infraccin a la
Ley de Derechos de Autor contra Hecho S.A., por copiar y reproducir sin
autorizacin programa de ordenador de los cuales son titulares. Manifestaron
que en la inspeccin realizada el 21 de enero de 1998 se constat la
reproduccin y copia, sin contar con la respectiva licencia, de 9 programas
sobre un total de 4 computadoras. Agregaron que el denunciado en dicha
diligencia present licencias de uso que mostraban la posesin legal de
algunos programas, los que no han sido considerados en la presente denuncia.
Solicitaron la imposicin de una multa no menor de 20 UIT, se ordene el cese
inmediato de la actividad ilcita as como el pago de US $ 14 511.00 por
derechos de autor devengados, adems de las publicacin de la resolucin.
Con fecha 17 de febrero de 1998, Hecho S.A. (Per) contest el traslado
de la denuncia manifestando que en la diligencia de inspeccin efectuada
dentro de sus instalaciones cumpli con prestar todas las facilidades del caso a
los funcionarios de la Oficina de Derechos de Autor. Seal que adquiri
legalmente tres programas de ordenador (uno de WINDOWS 95), otro de
OFFICE 97 Y AUTOCAD R 13), por lo que de las cuatro computadoras que
posee tres de ellas se encuentran en situacin irregular en cuanto a las
licencias de uso, siendo su propsito el adquirir las licencias faltantes. Adjunt

las facturas de la compra de los programas AUTOCAD R 13, WINDOWS 95


(upgrade) y OFFICE 97.
Con fecha 18 de febrero de 1998, se llev a cabo la audiencia de
conciliacin con la presencia de ambas partes. No obstante el intercambio de
ideas, no se lleg a un acuerdo.
Con fecha 6 de abril de 1998, Hecho S.A. manifest que no obstante su
intencin de adquirir el programa AUTOCAD R 14 a fin de regularizar su
actividad, la adquisicin no pudo llevarse a cabo dada la negativa de la
empresa titular de los derechos de venderle dicho programa. Agreg que dicho
programa ha sido borrado de sus mquinas y reemplazado por un programa
distinto. Indic respecto al WINDOWS que ya haba adquirido tres programas
con sus respectivas licencias. Adjunt documentos para acreditar lo
manifestado.
Mediante Resolucin N 92-1998/ODA-Indecopi de fecha 24 de junio de
1998, la Oficina de Derechos de Autor declar fundada la denuncia
administrativa interpuesta. Consider que debe tenerse en cuenta como vlida
la cantidad de programas que aparecen en el acta realizada al momento de la
diligencia de inspeccin, cantidad que difiere a la indicada en la denuncia.
Seal que los programas instalados ilegalmente se obtienen contabilizando
los programas instalados menos las licencias presentadas. Respecto del valor
de cada programa, ste se obtienen en algunos casos de castigar en un 50% el
precio pagado por la versin actual, ya que los programas que se encontraron
fueron de versiones antiguas, que en algunos casos ya no se venden, como es
el caso del AUTOCAD R 13. Indic que en algunos casos se dar por vlido el
precio de software dado por los denunciantes, al no haber sido refutados por el
denunciado ni haber ste presentado facturas recientes. Respecto a las
remuneraciones devengadas seal que constituyen el precio que debi pagar
el denunciado de haber obtenido vlida y lcitamente los programas. De otra
parte seal que la multa debe disminuirse prudencialmente en este caso,
teniendo en cuenta que en todo momento el denunciado prest las facilidades
para la realizacin de la medida cautelar de inspeccin e incluso ha
manifestado su voluntad de legalizar el uso de dichos programas, como fluye
de los documentos aportados. Concluy determinando que la publicacin de la
resolucin a costa del infractor no se justifica en razn de la magnitud de la
infraccin.
Por lo anterior, la Oficina determin:

Imponer una multa equivalente a 4.65 UIT.

Fijar por concepto de derechos de autor devengados a favor de


las denunciantes la suma de US$ 8,355.00.

Denegar la solicitud de publicacin de la Resolucin.

Ordenar el cese de la actividad ilcita cometida por la empresa


Hecho S.A.


Disponer la inscripcin de la resolucin en el registro de
infracciones.
Con fecha 2 de julio de 1998, Hecho S.A. interpuso recurso de apelacin
manifestando que la Primera Instancia al momento de resolver no ha tomado
en cuenta la regularizacin del software ilegal que posea en su empresa.
Agreg que respecto del programa AUTOCAD R 13, su posesin no ha podido
ser regularizada debido a la negativa de la empresa Autodesk Inc. de venderles
el mencionado programa, abusando as de la posicin de dominio que tiene
dicha empresa en el mercado. Agreg que la empresa que les vendi el
mencionado programa, a pesar de ser distribuidor autorizado de Autodesk Inc.,
fue quien les instal los tres programas del AUTOCAD, sin informarles lo ilcito
de la conducta. Con respecto a la multa seal que la Oficina de Derechos de
Autor no ha tenido en cuenta que su empresa es pequea y slo cuenta con 4
computadoras, adems ha procedido a borrar los programas ilegales de sus
computadoras y a lo largo de todo el proceso ha tratado de dar soluciones de
acuerdo a sus posibilidades econmicas. Respecto a los derechos de autor
indic que no se tom en cuenta que la empresa haba adquirido programas
legales.
Con fecha 2 de julio de 1998, Hecho S.A. solicit la suspensin de la
cobranza coactiva de la multa en razn a que las sumas interpuestas son
prcticamente incobrables ya que la Oficina de Derechos de Autor no ha tenido
en cuenta que se trata de una pequea empresa por lo que la sancin, en caso
de imponerse, puede significar su salida del mercado.
Mediante Resolucin N 911-1998-TPI-Indecopi de fecha 21 de agosto
de 1998, la Sala de Propiedad Intelectual deneg la solicitud de suspensin de
la cobranza coactiva de la multa por considerar que no existan circunstancias
atendibles para acceder a dicho pedido. Precis que las razones expuestas por
la apelante no han sido debidamente sustentadas, existiendo indicios de la
comisin de la infraccin.
No obstante haber sido notificados conforme a ley, Autodesk Inc. y
Microsoft Corporation no cumplieron con absolver el traslado de la apelacin.
Con fecha 25 de noviembre de 1998, Hecho S.A. adjunt copia del
comprobante de pago por medio del cual acredit el pago de S/. 1,000.00 por
concepto de multa.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Intelectual deber:


a)
de Autor.

Determinar si Hecho S.A. ha infringido la legislacin de Derechos

b)
De ser el caso, pronunciarse sobre las sanciones impuestas por la
Primera Instancia.

III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1.

Infraccin a las normas sobre derechos de autor

De acuerdo al artculo 23 de la Decisin 351 concordado con el artculo


69 del Decreto Legislativo 822 los programas de ordenador [1] se protegen en
los mismos trminos que las obras literarias. Asimismo, el artculo 25 de la
referida Decisin seala que la reproduccin de un programa de ordenador,
incluso para uso personal, exigir la autorizacin del titular de los derechos,
con excepcin de la copia de seguridad.
El autor tiene, por el solo hecho de la creacin, un derecho exclusivo y
oponible a todos, que comprende facultades de orden moral y patrimonial.
1.1

En relacin a los derechos morales

Las facultades de carcter personal concernientes a la tutela de la


personalidad del autor en relacin con su obra destinadas a garantizar
intereses intelectuales estn contenidas en el artculo 11 de la Decisin 351
concordado con el artculo 22 del Decreto Legislativo 822 y comprenden, entre
otros, los siguientes derechos:
a)
Conservar la obra indita o divulgarla: Es el derecho del autor a
decidir si su obra ser accesible al pblico o por el contrario impedir que se
conozca su contenido.
b)
Reivindicar la paternidad de la obra en cualquier momento: Es el
derecho del autor a que se reconozca su condicin de creador de la obra, es
decir, el derecho a que se mencione su nombre. La mencin del autor debe
hacerse en la forma como l ha elegido. Ello incluye el seudnimo y el annimo
(1).
c)
Oponerse a toda deformacin, mutilacin o modificacin de la
obra: La Decisin 351 (artculo 11 inciso c) y el Decreto Legislativo 822 (artculo
25) impide modificaciones de la obra en tanto puedan atentar contra el decoro
de la obra o la reputacin del autor.
1.2

En relacin a los derechos patrimoniales

El autor tiene la facultad de explotar la obra en cualquier forma o bajo


cualquier procedimiento, as como de obtener de ello beneficio. Las
modalidades de explotacin se encuentran indicadas en el artculo 13 de la
Decisin 351 concordado con el artculo 31 del Decreto Legislativo 822 de
manera ejemplificativa. Entre ellas son de destacar las referidas al derecho de
reproduccin y distribucin.
a)

El derecho de reproduccin

Conforme al artculo 13 inciso a) de la Decisin 351 concordado con el


artculo 31 inciso a) del Decreto Legislativo 822 el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar o autorizar la reproduccin de su obra por cualquier forma
o procedimiento.
El artculo 25 de la Decisin 351 concordado con el artculo 74 del
Decreto Legislativo 822 seala que la reproduccin de un programa de
ordenador, incluso para uso personal, exigir la autorizacin del titular de los
derechos, con excepcin de la copia de seguridad.
La reproduccin alcanza a cualquier forma o procedimiento que permita
la fijacin de la obra o la obtencin de ejemplares de la misma (2).
En consecuencia, es ilcita toda reproduccin total o parcial de la obra
por cualquier medio o procedimiento sin la autorizacin expresa del autor.
Sin embargo, existen algunas excepciones al derecho de exclusiva del
autor, como la contenida en el artculo 24 de la Decisin 351 concordado con el
artculo 74 del Decreto Legislativo 822 que establece que el propietario de un
ejemplar del programa de ordenador de circulacin lcita podr realizar una
copia o adaptacin de dicho programa siempre y cuando sea indispensable
para la utilizacin del programa [2].
Al respecto, conviene en sealar que este lmite al derecho de
explotacin del autor del programa est sujeto a los siguientes requisitos:

Que quien la alegue sea un usuario lcito, es decir, licenciado o


autorizado para el uso del programa.

La copia o adaptacin debe ser indispensable para el uso del


programa, de manera que no estn permitidas las transformaciones
caprichosas, innecesarias o intranscendentes.

En ningn caso, la copia o adaptacin puede exceder el lmite de


la copia de seguridad (3).
b)

El derecho de distribucin

El artculo 13 inciso c) de la Decisin 351 concordado con el artculo 31


inciso c) del Decreto Legislativo 822 dispone que el autor tiene el derecho
exclusivo de realizar, autorizar o prohibir la distribucin al pblico de su obra
mediante la venta, el arrendamiento o el alquiler.
2.

Anlisis del caso en concreto

De la revisin del acta de inspeccin realizada en el local del denunciado


con fecha 21 de enero de 1998 (cuya copia obra a fojas 13-14) y por lo
manifestado por la empresa Hecho S.A., la Sala considera que ha quedado
acreditado fehacientemente que la empresa denunciada reprodujo y utiliz
software sin contar con las correspondientes licencias de uso.

Asimismo, teniendo en consideracin las licencias de uso presentadas al


momento de la inspeccin se ha podido determinar que los programas hallados
sin licencia son los siguientes:

3 programas AUTOCAD R13.

3 programas OFFICE 97.

3 programas WINDOWS 95.

Por su parte, el denunciado no ha desvirtuado los argumentos de la


Resolucin de Primera Instancia que declara fundada la infraccin materia del
presente expediente, puesto que no ha presentado las licencias de uso
correspondiente a los programas antes mencionados.
Cabe sealar que si bien actualmente el denunciado ha legalizado el
software que posee en su empresa, ello no implica que no deba sancionarse el
hecho que el denunciado al momento de efectuarse la diligencia de inspeccin
el 21 de enero de 1998 se hall software reproducido y utilizado sin contar con
la debida autorizacin, siendo esa circunstancia lo que se sanciona en el
presente caso.
Con relacin a lo sealado por Hecho S.A. en el sentido que la infraccin
se cometi por desconocimiento de que la conducta practicada constitua una
infraccin (siendo incluso promovida por uno de los concesionarios autorizados
de uno de los denunciantes), la Sala conviene en sealar que dicha
circunstancia no es un atenuante a fin de calificar determinada conducta como
una infraccin a la Ley de Derechos de Autor, puesto que es un principio
general del derecho que el contenido de la ley es conocido por todos desde el
da en que entra en vigencia. En tal sentido, se debe presumir que el
denunciado conoca de la ilegalidad de su conducta.
3. Determinacin de las sanciones
Las sanciones previstas por la ley de Derechos de Autor tienen por
objeto penalizar al infractor por la violacin de los derechos de autor y resarcir
al titular del provecho ilcito obtenido por el infractor. Es necesario entonces
analizar cada una de las sanciones impuestas por la Primera Instancia para
determinar la que corresponde al hecho sancionado.
3.1

Remuneraciones devengadas

La legislacin nacional confiere al autor un derecho exclusivo para


explotar su obra. De acuerdo con ello corresponde al autor autorizar o prohibir
su explotacin mediante su reproduccin, representacin o ejecucin pblica,
etc.
De conformidad con el artculo 193 del Decreto Legislativo 822 de ser el
caso, sin perjuicio de la aplicacin de la multa, la autoridad impondr al

infractor el pago de las remuneraciones devengadas a favor del titular del


respectivo derecho o de la sociedad que lo represente.
El monto de los derechos de autor devengados debe calcularse en base
al valor o remuneracin que hubiera percibido el titular del derecho de haber
autorizado la explotacin de la obra.
Atendiendo a que la Decisin 351 seala que los programas de
ordenador se protegen en los mismos trminos que las obras literarias, la Sala
considera que debe aplicarse el porcentaje que usualmente corresponde a las
mismas por concepto de los derechos de autor devengados a favor de sus
titulares. En tal sentido y atendiendo a la naturaleza de la infraccin, se
determina por este concepto un monto equivalente al 20% del valor comercial
de los programas.
Respecto a este porcentaje que usualmente se utiliza como base de
clculo para determinar los derechos de autor devengados, la Sala conviene en
sealar que a pesar de haber solicitado a los denunciantes en un caso similar
al presente (infraccin por reproduccin ilegal de software) informacin
relacionada con la estructura de costos de sus programas de ordenador a fin
de determinar con exactitud el porcentaje que corresponde a los derechos de
autor (expediente N 1017-97-ODA-AI), hasta la fecha no se ha recibido la
informacin requerida, habindose presentado nicamente la opinin jurdica
de un experto internacional en materia de Derechos de Autor, el Dr. Ricardo
Antequera Parilli, quien a su vez es el abogado de la Business Software
Alliance (BSA) en Venezuela.
A criterio de la Sala y a diferencia de lo sealado por la Oficina de
Derechos de Autor no se puede considerar que el 100% del precio de venta al
pblico corresponda a las remuneraciones devengadas a favor de los
denunciantes, por cuanto dicho precio incluye montos que no son percibidos
por el titular del programa, as se tiene, entre otros, el 18% por Impuesto
General a la Ventas (IGV), los costos de venta del producto (que comprende,
entre otros, el porcentaje que se asigna a los distribuidores o vendedores, los
gastos de publicidad, etc.).
Asimismo, de admitirse que el 100% del precio de venta al pblico
constituyan las remuneraciones devengadas a favor de los titulares de los
derechos de autor, los productores de software estaran percibiendo por este
concepto una suma mayor a la que les correspondera en caso de haber
vendido legalmente sus programas de ordenador, por cuanto no tendran que
deducir de dicho monto ningn concepto (impuesto o costos), vulnerndose as
lo establecido en el artculo 194 del Decreto Legislativo 822 (4). Ello, a su vez,
implicara que a los denunciantes les sera ms beneficioso econmicamente
que los consumidores infrinjan la ley.
En este contexto, se debe sealar que la Sala de Propiedad Intelectual,
dada su funcin de rgano protector y promotor del respeto a los derechos de
autor en nuestro pas, no debe promover conductas que tiendan a fomentar
entre los titulares de software la infraccin a la Ley de Derecho de Autor.

En atencin a lo sealado anteriormente y mientras los denunciantes no


presenten los datos concretos necesarios, la Sala continuar aplicando el
porcentaje que hasta la fecha ha venido utilizando para determinar las
remuneraciones devengadas (20% del precio de venta) [3].
Para acreditar el precio de venta del software MS OFFICE, MS
WINDOWS 95 y AUTOCAD R14, los denunciantes han presentado dos listas
de precios (fojas 15 a 18), as como copias de facturas emitidas por distintas
empresas, no habiendo sido los precios contenidas en ellas cuestionados por el
denunciado.
De acuerdo a los documentos mencionados, se aprecia que el valor del
programa OFFICE 97 es de US$ 555.00. Con relacin al programa AUTOCAD
R13, cabe precisar que en el presente caso, si bien el mismo AUTOCAD R13
no se encuentra obsoleto (tan es as que la empresa denunciada lo utilizaba en
su trabajo diario), la Sala considera que al no encontrarse actualmente en
venta en el mercado nacional, circunstancia que no permite conocer con
exactitud el precio del mismo, se tomar como precio de referencia a fin de
calcular los derechos de autor de los denunciantes el 50% del precio de la
versin actualizada de dicho programa, el mismo que asciende a US$ 4
000.00. Con respecto al programa WINDOWS 95 (cuyo precio aproximado es
de US$ 150.00) sucede un hecho similar, puesto que el programa que
actualmente se encuentra en el mercado es WINDOWS 98, siendo difcil de
hallar la versin 95.
Por lo expuesto, la Sala considera que al infractor le corresponde pagar
por concepto de remuneraciones devengadas la suma de S/. 5 200.00, que
equivale a 1.85 UIT.
De otro lado, con relacin a lo manifestado por el denunciado en el
sentido que se debe tener en cuenta al momento de calcular las
remuneraciones el que haya adquirido software legal la Sala conviene en
sealar que el hecho que el denunciado haya regularizado el software ilegal
que tena en su empresa no implica que el monto por concepto de
remuneraciones devengadas deba ser disminuido, por cuanto el Decreto
Legislativo 822 (5) hace una diferencia clara entre el hecho de adquirir software
legal para legalizar la conducta ilcita y el pago por remuneraciones
devengadas, constituyendo actos distintos e independientes uno del otro.
3.2

Multa

Por su naturaleza la multa es la pena pecuniaria impuesta al denunciado


por haber infringido la Ley de Derechos de Autor. A la Autoridad Administrativa
le corresponde no slo tutelar estos derechos y, a travs de ello, cautelar el
acervo cultural del pas, sino tambin difundir la importancia y el respeto de los
derechos de autor para el progreso econmico, tecnolgico y cultural de
nuestra sociedad. Con la imposicin de la multa se busca directa e
indirectamente cumplir con estos objetivos.

a)
La Sala estima que el monto de la multa debe ser impuesto
tomando en cuenta en primer lugar el provecho ilcito obtenido por el
denunciado al realizar el acto infractorio. La Sala tiene en consideracin que en
el presente caso la empresa denunciada no se dedica a la comercializacin de
programas de ordenador sin licencia, sino que ha hecho uso indebido de los
mismos dentro de las actividades propias del giro de su negocio. Por las
razones expuestas, se determina que el provecho ilcito debe calcularse
tomando como base el precio que dej de pagar por el software que utilizaba
sin autorizacin.
En el presente caso, el precio del software que se dej de pagar,
atendiendo a las circunstancias sealadas en el numeral anterior (el precio del
AUTOCAD R13 y del WINDOWS 95 es del 50% de la versin actual) es de S/.
26 000.
b)
Ahora bien, con la imposicin de la multa la Sala busca no slo
sancionar al infractor por la comisin del acto infractorio sino tambin propiciar
un cambio de conducta de los agentes econmicos de tal forma que se disuada
al infractor de continuar con su prctica ilegal. Por ello, de ser la multa de
magnitud similar al provecho ilcito no se lograra este objetivo, ya que la multa
podra ser percibida por el infractor tan slo como un riesgo que estar
dispuesto a asumir teniendo en cuenta las ganancias potenciales.
Normalmente la Sala tiene como prctica aumentar la multa en un monto
igual al provecho ilcito para disuadirlo. Sin embargo, en el presente caso,
aparentemente este fin se viene logrando, puesto que de los documentos que
obran en el expediente se puede inferir que el denunciado est legalizando su
actividad de acuerdo con sus posibilidades, lo que ser tomando en cuenta al
momento de imponer la multa.
c)
De otro lado, para determinar la multa a imponerse la Sala estima
que tambin debe tenerse en cuenta la actitud procesal del denunciado. En el
caso concreto, a lo largo del procedimiento Hecho S.A. ha aceptado que
cometi la infraccin y ha tratado de llegar en todo momento a un acuerdo
conciliatorio con los denunciantes.
En base a las consideraciones anteriores, la Sala determina que en el
presente caso la multa debe ser fijada en 9.3 UIT.
De otro lado, respecto a lo manifestado por el denunciado en el sentido
que deber tenerse en cuenta el hecho que uno de los denunciantes ha
prohibido que se le vendan sus productos al infractor constituyendo tal acto un
abuso de su posicin de dominio la Sala conviene en sealar que dado que lo
afirmado estara incurso como una prctica que atenta contra la libre
competencia, no es competencia de esta Sala manifestarse al respecto,
quedando libre el denunciado de ejercitar sus derechos por la va legal
pertinente.
3.3

Cese de la actividad ilcita

Habiendo quedado establecido que Hecho S.A. ha adquirido el software


legal necesario para el funcionamiento de su empresa, la Sala considera que
carece de objeto lo ordenado en el artculo cuarto de la Resolucin de Primera
Instancia.
IV.

RESOLUCIN DE SALA

CONFIRMAR los artculos Primero, Tercero y Quinto de la Resolucin N


92-1998/ODA-Indecopi de fecha 24 de junio de 1998 y por los fundamentos
expuestos:
Primero.- Declarar FUNDADA la denuncia administrativa presentada por
Microsoft Corporation y Autodesk Inc. contra Hecho S.A. por violacin de la
Decisin 351 y del Decreto Legislativo 822.
Segundo.- Fijar como remuneraciones devengadas que deber abonar
el infractor a favor de la empresa denunciante la suma de 1.85 UIT.
Tercero.- IMPONER a Hecho S.A. una multa de 9.3 UIT, la misma que
deber ser abonada en Tesorera del Indecopi en el trmino de 10 (diez) das,
bajo apercibimiento de remitirse a cobranza coactiva.
Cuarto.- Dejar insubsistente el artculo Cuarto de la Resolucin N 921998/ODA-Indecopi referido al cese de la actividad ilcita.
Con la intervencin de los vocales: Ana Mara Pacn Lung, Vctor Revilla
Calvo e Isaas Flit Stern.

MARCAS ENGAOSAS CULES SON LOS CRITERIOS QUE SE UTILIZAN


EN EL EXAMEN DE SU REGISTRABILIDAD?

Res. N 705-1999/TPI-INDECOPI
SALA DE PROPIEDAD INTELECTUAL
Accionante :
Distribuidora y Comercializadora Celia S. A.
Emplazado :
Friesland Brands B.V.
Asunto
:
Nulidad de resolucin
Fecha
:
11 de junio de 1999
Segn el criterio adoptado en esta resolucin, analizar si un signo es engaoso
no constituye una cuestin de hecho sino de derecho, esto significa que el
anlisis deber realizarse conforme el signo es solicitado a registro en relacin
a los productos que pretende distinguir y no cmo ser utilizado en el mercado.
En ese sentido, la forma cmo se comercialicen los productos no es relevante a
efectos de determinar el engao.

EXPEDIENTE N 9628926
Resolucin N 705-1999/TPI-INDECOPI
SOLICITANTE
:
COMERCIALIZADORA CELIA S.A.
OBSERVANTE

DISTRIBUIDORA

FRIESLAND BRANDS B.V.

Lima, once de junio de mil novecientos noventa y nueve.


I.

ANTECEDENTES

Con fecha 27 de diciembre de 1996, Distribuidora y Comercializadora


Celia S.A. (Per) solicit el registro de la marca de producto HOLANDINA para
distinguir carne, pescado, aves y caza, extractos de carne, frutas y legumbres
en conserva, secas y cocidas, gelatinas, mermeladas, compotas, huevos y
productos lcteos, aceites y grasas, comestibles de la clase 29 de la
Nomenclatura Oficial.
Con fecha 3 de abril de 1997, Friesland Brands B.V. (Holanda) formul
observacin a la solicitud de registro presentada manifestando ser titular de las
marcas BEBE HOLANDES y BELLE HOLLANDAISE / BELLA HOLANDESA y
diseo, con los cuales el signo solicitado es grfica y fonticamente
confundible, ya que se encuentra nicamente conformado por el trmino
HOLANDINA, el cual es muy similar a los trminos HOLANDESA Y
HOLANDES, que son los elementos relevantes de las marcas registradas.
Precis que el signo solicitado constituye una falsa indicacin geogrfica ya
que es un derivado del gentilicio que identifica tanto a la poblacin como a los
productos de Holanda, por lo que es un trmino irregistrable.
Con fecha 2 de mayo de 1997, Distribuidora y Comercializadora Celia
S.A. absolvi el traslado de la observacin sealando que los signos en
cuestin no son similares, ya que cada una de ellos presenta caractersticas
grficas fonticas propias que los diferencian entre s, hecho que se
comprueba por haber coexistido a nivel registral y comercial. Efectivamente, el
signo HOLANDINA fue solicitado y registrado a favor de Alfredo Lau Yook,
bajo certificado N 84047 con anterioridad a las marcas registradas,
coexistiendo desde el 22 de marzo de 1990 hasta el 22 de marzo de 1995,
fecha en que no renov dicho certificado. Asimismo, comercialmente
coexistieron debido a que el signo solicitado distingui productos que fueron
comercializados por su anterior titular. En este sentido, la Autoridad ya se ha
pronunciado sobre la no similitud de los signos en cuestin. Respecto al
argumento de la observante sobre que el signo solicitado es una falsa
indicacin geogrfica, seal que la denominacin HOLANDINA no es el
nombre oficial de ningn Estado, ni est referida a reas geogrfica o regin
alguna, ni menos tiene significado alguno en el idioma espaol o en idioma
extranjero, por tratarse de una palabra creada.

Mediante Resolucin N 17335-97-INDECOPI/OSD de fecha 19 de


diciembre de 1997, la Oficina de Signos Distintivos declar infundada la
observacin formulada y otorg el registro solicitado. Consider que los signos
en cuestin no son similares al grado de causar confusin debido a que el
signo solicitado presenta la terminacin INA, mientras que las marcas
registradas, adems de estar compuestas por dos trminos, terminan en ESA y
Es. Agreg que los signos en conflicto han coexistido durante el perodo 1989 a
1995, por lo que al no haber demostrado la observante que dicha coexistencia
le haya ocasionado un perjuicio, no existe elemento de juicio vlido adicional
para considerar que la percepcin del pblico consumidor ha variado.
Determin que la denominacin HOLANDINA no constituye una falsa indicacin
geogrfica ya que no indica de manera directa e inequvoca un lugar geogrfico
determinado.
Con fecha 19 de enero de 1997, Friesland Brands B.V. interpuso recurso
de apelacin sealando que el trmino HOLANDINA no constituye un trmino
estrictamente de fantasa, puesto que es un derivado directo de los adjetivos
HOLANDESA Y HOLANDES y est referido al pas de HOLANDA. Indic que
de otorgarse el registro del signo solicitado para distinguir productos lcteos se
estara engaando al pblico respecto a las cualidades del producto, ya que
pensar que dichos productos provienen de Holanda, estn hechos en base a
insumos holandeses o en base a frmulas de elaboracin holandesas. Agreg
que la anterior coexistencia de los signos en cuestin no exime a la autoridad
de realizar un anlisis riguroso para determinar si el signo solicitado se
encuentra dentro de los impedimentos para su registrabilidad.
Con fecha 18 de febrero de 1998, Distribuidora y Comercializadora Celia
S.A. absolvi el traslado de la apelacin reiterando los argumentos expuestos.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

La Sala de Propiedad Industrial deber determinar si:


a)

El signo solicitado HOLANDINA resulta engaoso.

b)
Existe riesgo de confusin entre el signo solicitado HOLANDINA y
las marcas registradas BEBE HOLANDS Y BELLE HOLLANDAISE / BELLA
HOLANDESA.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

1. Informe de antecedentes
Se ha verificado que Friesland Brands es titular de las siguientes
marcas:
a)
Marca de producto constituido por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y figura de mujer que distingue alimentos
para bebs, productos dietticos y similares de la clase 5 de la Nomenclatura

Oficial, registrada bajo certificado N 55632 vigente hasta el 7 de diciembre del


ao 2004.
b)
Marca de producto constituida por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y figura que distingue leche, productos
de leche, leche saborizada y dems de la clase 29 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 55633 vigente hasta el 7 de diciembre del ao
2004.
c)
Marca de producto constituida por la denominacin BELLE
HOLANDAISE / BELLA HOLANDESA y diseo grfico que distingue chocolate
con leche, cereales y dems de la clase 30 de la Nomenclatura Oficial,
registrada bajo certificado N 55634 vigente hasta el 7 de diciembre del ao
2004.
d)
Marca de producto constituida por la denominacin BEBE
HOLANDS que distingue bebidas de chocolate y cocoa, harina y
preparaciones hechas de cereales y dems de la clase 30 de la Nomenclatura
Oficial, registrada bajo certificado N 6460 vigente hasta el 29 de marzo del ao
2004.
2. Signos engaosos
El artculo 82 inciso h) de la Decisin 344 concordado con el artculo 129
inciso h) del Decreto Legislativo 823 establece como una prohibicin absoluta
para constituirse como marca, el caso de los signos engaosos. As, determina
que no podrn registrarse como marcas los signos que pueden engaar en los
medios comerciales o al pblico, en particular sobre la procedencia, la
naturaleza, el modo de fabricacin, las caractersticas o cualidades o aptitud
para el empleo de los productos o servicios de que se trate.
En tal sentido, debe entenderse por signos todos aquellos que puedan
hacer incurrir en error a los consumidores sobre la naturaleza, composicin,
cualidades, calidad, precio, procedencia o cualquier otra caracterstica del
producto o servicio que se pretende distinguir [1].
Los signos engaosos atentan contra la veracidad y honestidad que
exige la competencia, en la cual las marcas en tanto elementos que permiten la
identificacin y diferenciacin de los productos y servicios que se ofrecen en el
mercado, cumplen una funcin determinante. Lejos de contribuir a la
transparencia en el mercado, cumplen una funcin determinante. Lejos de
contribuir a la transparencia en el mercado una indicacin engaosa puede
producir descontento y desorientacin entre los consumidores al procurar
informacin equivocada de los productos o servicios que se ofrecen.
Resulta relevante la interpretacin prejudicial del artculo 82 inciso h)
realizada por el Tribunal de Justicia del Acuerdo de Cartagena en el Proceso N
12-IP-96 en el cual se indica que esta causal se dirige a precautelar el inters
general o pblico, es decir, del consumidor, frente al engao que puede sufrir

por el registro de una marca, sea sobre la calidad, caracterstica o aptitud del
producto, o sobre la fabricacin del mismo. (1)
Conforme lo indican las normas mencionadas se encuentran dentro de
esta prohibicin las denominaciones capaces de infundir en el consumidor la
creencia de que est adquiriendo un producto o servicio que ofrece
determinadas caractersticas, calidad, utilidad, finalidad o cualquier otro factor
que no corresponde a la realidad del producto o servicio.
La Sala conviene en recoger las impresiones de Fernndez-Novoa sobre
el particular:
... debern efectuarse dos operaciones sucesivas. La primera consiste
en relacionar la correspondiente denominacin o signo con los productos o
servicios para los que se solicita la marca ... la denominacin deber
considerarse engaosa tan slo cuando proporcione informacin errnea con
respecto al origen geogrfico o la naturaleza y caractersticas del
correspondiente producto o servicio ... la segunda operacin en este punto
procedente gira en torno a la plataforma subjetiva desde la que deber
enjuiciarse si la denominacin solicitada ... ... tiene carcter engaoso(...) La
concrecin (respecto al trmino pblico) deber realizarse teniendo a la vista
la clase de productos o servicios para los cuales se solicita la marca: si se trata
de artculos o servicios de consumo masivo, ser relevante el prototipo del
consumidor medio perteneciente al gran pblico de los adquirentes potenciales
del producto o servicio, y en la hiptesis de productos o servicios
especializados, ser relevante el tipo medio de los consumidores interesados
en tales productos o servicios.(2)
Lo expuesto determina que a efectos del presente anlisis se deber
tener en cuenta la relacin entre el producto y el signo para lo cual ser
determinante precisar la informacin que en relacin al producto procura el
signo y en segundo plano se tendr en consideracin al consumidor al que
segn el producto de que se trate se encuentra dirigido.
En cuanto a las marcas que contienen una falsa indicacin de
procedencia, el engao se produce porque la vinculacin entre el producto y el
origen geogrfico no es la verdadera y el pblico supone y adquiere el producto
en la creencia de que proviene de ese lugar geogrfico. El pblico entiende la
denominacin geogrfica como tal, no como denominacin de fantasa. En
estos supuestos, el lugar geogrfico debe ser relevante en relacin a los
productos o servicios a distinguir. As por ejemplo, para el pblico en razn del
prestigio de la perfumera francesa es importante si un perfume proviene de
Francia. En consecuencia, si el perfume lleva el nombre de una ciudad de
Francia, el pblico creer que el mismo proviene de algn lugar de ese pas y
sea sta la razn por la cual se adquiere el perfume. En estos casos, de no
corresponder el nombre geogrfico con la procedencia del producto, el pblico
puede verse engaado.

Para ello debe evaluarse si los consumidores perciben a la indicacin


geogrfica como una referencia al origen geogrfico de los productos en
cuestin (3) sin que stos provengan de dicha zona.
Respecto de la denominacin HOLANDINA, de acuerdo a las
averiguaciones realizadas por la Sala dicho trmino es asociado por el pblico
consumidor con una zona geogrfica determinada (Holanda).
Sin embargo, conforme se indic anteriormente, para que un signo sea
engaoso el pblico consumidor no slo debe asociar el signo con una zona
geogrfica determinada sino que adems debe atribuir al producto en atencin
a dicha indicacin determinadas caractersticas.
Cabe indicar que analizar si un signo es engaoso el no es una cuestin
de hecho sino de derecho, es decir, el anlisis deber realizarse conforme el
signo es solicitado a registro en relacin a los productos o servicios que
pretenden distinguir y no como ser utilizado en el mercado. En tal sentido, la
forma cmo se comercialicen los productos no es relevante a efectos de
determinar el engao.
Del anlisis del expediente, la Sala no encuentra alguna razn atendible
para presumir vlidamente que los productos que pretende distinguir el signo
solicitado no tenga un origen holands o su tcnica de elaboracin o insumos
no sean holandeses, ms an si se tiene en consideracin que la empresa
solicitante tiene como parte de su objeto social la compra, venta y la
importacin de productos.
Por las consideraciones expuestas, la Sala considera que el signo
solicitado no se encuentra comprendido en la prohibicin del artculo 82 inciso
h) de la Decisin 344, concordado con lo dispuesto en el artculo 129 inciso h)
del Decreto Legislativo 823 [2].
3. Principio de especialidad
Para que la marca pueda desempear sus funciones bsicas en una
economa competitiva, el ordenamiento jurdico otorga al titular el derecho
exclusivo a utilizar la marca en el mercado. Este derecho exclusivo tiene dos
dimensiones: una positiva y otra negativa. La dimensin positiva implica que el
titular de la marca est facultado para usarla, cederla o conceder una licencia
sobre ella. La dimensin negativa implica que el titular de la marca est
facultado para prohibir que terceros la registren o usen. La dimensin positiva
se cie estrictamente al signo en la forma exacta en que fue registrado y para
los productos o servicios que figuran en el registro. La dimensin negativa, en
cambio, tiene un mbito ms amplio que tradicionalmente se vincula con el
riesgo de confusin.
El artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado con el artculo 130
inciso a) del Decreto Legislativo 823 no establece literalmente el riesgo de
confusin como parmetro para fijar los lmites de la dimensin negativa del
derecho de exclusiva de la marca, mencionando ms bien que la semejanza

entre los signos y la similitud entre los productos y servicios puedan inducir al
pblico a error.
Para determinar si existe riesgo de confusin debe tenerse en cuenta el
principio de la especialidad, derivacin de la finalidad esencial de la marca: la
distincin en el mercado de los productos o servicios de un agente econmico
de los productos o servicios idnticos o similares de otro. Por ello, este principio
limita la posibilidad de oponer una marca (registrada o solicitada) frente al
registro de otra que tiene que por objeto un signo idntico o similar slo para
productos o servicios idnticos o similares.
Cabe destacar que la Decisin 85 en su artculo 68 relacionaba el
alcance de esta regla con las clases de la Nomenclatura Oficial, lo que explica
que actualmente bajo las normas vigentes se produzca una confusin acerca
del verdadero alcance de la regla de la especialidad. Sin embargo, el artculo
161 del Decreto Legislativo 823 declara expresamente que la Nomenclatura
Oficial es slo referencial. As, puede ser que productos o servicios
comprendidos en una misma clase de la Nomenclatura Oficial no sean
similares y, a su vez, que productos o servicios de clases diferentes sean
similares. Ms importante entonces es determinar si los productos o servicios
son similares segn su naturaleza, finalidad, canales de comercializacin o
pblico consumidor al que estn dirigidos.
4. Determinacin del riesgo de confusin
4.1

Similitud o conexin competitiva

En general, la confusin entre signos es tanto mayor cuanto sea la


similitud o conexin competitiva entre los productos o servicios a distinguir.
En el presente caso, se advierte que algunos de los productos que
distingue el signo solicitado y las marcas registradas en la clase 29 de la
Nomenclatura Oficial son los mismos (productos lcteos). En tal sentido, dado
que la identidad de los productos incrementa el riesgo de confusin entre los
signos, se deber exigir mayor diferenciacin entre los signos.
Con relacin a los productos de la clase 30 de la Nomenclatura Oficial
que distingue las marcas registradas, la Sala observa que stos son
complementarios y de consumo conjunto con respecto a los que distingue el
signo solicitado en la clase 29 de la Nomenclatura Oficial, ya que es usual que
los cereales sean consumidos conjuntamente por ejemplo a la hora del
desayuno con la leche. En ambos casos se trata de productos alimenticios
destinados al consumo humano, que se expenden en los mismos
establecimientos (supermercados, bodegas, autoservicios) y estn dirigidos al
mismo pblico consumidor.
4.2

Examen comparativo

Para determinar si dos signos son semejantes, es prctica de esta Sala


partir de la impresin en conjunto que cada uno de ellos pueda suscitar en el

pblico consumidor de los correspondientes productos o servicios, criterio por


lo dems contenido en el artculo 131 inciso a) del Decreto Legislativo 823. Por
lo general, el consumidor no podr comparar ambos signos simultneamente.
Ms bien el signo que tenga la frente en un momento determinado va a ser
confrontado con el recuerdo ms o menos vago que guarde del signo
anteriormente percibido. Por ello, al comparar dos signos distintivos debe
considerarse principalmente aquellas caractersticas que puedan ser
recordadas por el pblico consumidor.
El recuerdo y capacidad de diferenciacin del pblico dependern de los
productos o servicios a distinguir y especialmente de la atencin que
usualmente se d para la adquisicin y contratacin de esos productos o
servicios.
Lo ms importante a considerar son las similitudes y no las diferencias
de los signos en cuestin. Las diferencias slo tendrn influencia en la
impresin en conjunto si son tan fuertes frente a las similitudes, que dejan un
recuerdo en la menta de los consumidores.
En el caso de los signos mixtos, que de acuerdo al artculo 134 del
Decreto Legislativo 823 son aqullos conformados por una denominacin y un
elemento figurativo deber determinarse cul es el elemento ms relevante del
signo y que sirve para indicar el origen empresarial del producto o servicio.
Existen dos posibilidades:
a)
que todos los elementos del signo mixto en su conjunto sirvan
para indicar el origen empresarial del producto o servicio; o
b)

que slo uno de los elementos indique el origen empresarial.

Conforme lo seala FernndezNovoa (4) la dimensin caracterstica de


la marca mixta puede encontrarse tanto en el elemento denominativo de la
misma como en su componente grfico ... una vez fijada la dimensin
caracterstica de la marca mixta, podr ya procederse a comparar la misma con
la otra confrontada ... En el caso que el otro trmino de la comparacin sea una
marca denominativa o una marca grfica, la denominacin o el signo grfico
correspondiente deber confrontarse de acuerdo con los criterios generales
con la dimensin caracterstica (el elemento denominativo o bien el grfico) de
la marca mixta.
En el presente caso y conforme se aprecia a continuacin, se advierte
que el signo solicitado es uno denominativo a diferencia de las marcas
registradas del observante que constituyen signos mixtos, en donde su
elemento ms relevante y de ayuda a determinar el origen empresarial de los
productos est constituido tanto por el elemento denominativo (BELLE
HOLLANDAISE / BELLA HOLANDESA) como por el elemento figurativo.
HOLANDINA
SIGNO SOLICITADO

MARCAS REGISTRADAS

Asimismo, en el caso de denominaciones compuestas como lo es el


caso de las marcas registradas habr que establecer si uno de los elementos
predomina sobre el otro o es el conjunto el que sirve para determinar la
impresin en conjunto, ya que las denominaciones compuestas pueden ser
confundibles con otra, si ambas contienen el mismo elemento relevante. Ello
slo se puede determinar en cada caso concreto y analizando la particular
formacin de la denominacin compuesta de que se trata.
Se aprecia que en las marcas registradas el elemento ms relevante lo
constituye la denominacin BELLA HOLANDESA, puesto que se trata de un
trmino en nuestro idioma y de fcil recordacin, a diferencia de la
denominacin BELLE HOLLANDAISE, que se trata de un trmino en otro
idioma.
Realizado el examen comparativo entre el signo solicitado HOLANDINA
y las marcas registradas BELLA HOLANDESA, se advierte desde el punto de
vista fontico, que si bien algunas de las letras del signo solicitado se
encuentran presentes en el segundo trmino de las marcas registradas, cada
signo presenta elementos fonticos diferentes (terminaciones diferentes
INA/ESA/ y trminos adicionales: BELLA), lo cual determina que en conjunto
cada signo tenga una pronunciacin distinta.
Desde el punto de vista grfico, se advierte que el signo solicitado y las
marcas registradas estn compuestas por un nmero diferente de trminos,
adems las marcas registradas presentan elementos grficos (etiqueta
conteniendo la figura de una mujer vistiendo un traje tpico holands y detrs
de ella un paisaje campestre donde se aprecian molinos, vacas). Tales
diferencias apreciadas en su conjunto provocan en el consumidor una
impresin visual distinta.
Cabe sealar que si bien antes estuvieran registradas simultneamente
los signos en conflicto, la Sala conviene en precisar que los registros no tienen
relevancia ms all del caso concreto y si bien demuestran la tendencia de la
Administracin en el examen de registrabilidad no tienen efectos vinculantes al
momento de juzgar una nueva solicitud. En tal sentido, los antiguos registros no
otorgan un derecho para solicitar en base a un supuesto derecho de igualdad
de tratamiento de la Administracin o invocando seguridad jurdica una
decisin similar.
De acuerdo a los principios de derecho administrativo, el principio de
seguridad jurdica no se aplica si se trata de hacer valer un acto administrativo
contrario a derecho. De cualquier forma, en ningn caso otorga un derecho
para que se siga en el futuro una prctica contraria a derecho. En
consecuencia, una prctica administrativa, aunque se haya realizado durante
aos, no la convierte en precedente de observancia obligatoria y no vincula a la
Sala.
No debe olvidarse que el anlisis de la registrabilidad de un signo es una
facultad discrecional de la Sala, toda vez que la Autoridad administrativa tiene

la obligacin de evaluar ntegramente cada nueva solicitud que se presente,


determinando si ella cumple con los requisitos para acceder a registro o no,
dependiendo dicha determinacin de cada caso concreto. Por tal razn, las
conclusiones a que se arriben en cada caso dependern del examen del
correspondiente expediente y no estn sujetas a los registros otorgados con
anterioridad.
4.3

Riesgo de confusin

En virtud de las consideraciones anteriores, dadas las diferencias


grficas y fonticas existentes entre los signos, adems de tener en cuenta que
los signos en conflicto han coexistido en el mercado en aos anteriores sin
haber causado perjuicio alguno a la observante, la Sala determina que su
coexistencia en el mercado no es susceptible de causar confusin en el pblico
consumidor llevndolo a tomar un producto por otro o a asociar el origen
empresarial de los mismos.
En consecuencia, el signo solicitado no se encuentra incurso en la
prohibicin contenida en el artculo 83 inciso a) de la Decisin 344 concordado
con el artculo 130 inciso a) del Decreto Legislativo 823, razn por la que
corresponde su registro.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

CONFIRMAR la Resolucin N 17335-97-INDECOPI/OSD de fecha 19


de diciembre de 1997 y, en consecuencia, OTORGAR el registro de la marca
de producto HOLANDINA solicitando por Distribuidora y Comercializadora Celia
S.A. para distinguir carne, pescado, aves y caza, extractos de carne, frutas y
legumbres en conserva, secas y cocidas, gelatinas, mermeladas, compotas,
huevos y productos lcteos, aceites y grasas, comestibles de la Clase 29 de la
Nomenclatura Oficial.
Con la intervencin de los vocales: Vctor Revilla Calvo, Isaas Flit Stern
y Alfredo Bullard Gonzlez.

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SI LA CORTE SUPREMA ANULA LA SENTENCIA DE LA CORTE SUPERIOR
Y EL PROCESADO EST DETENIDO PROCEDE EL HBEAS CORPUS
POR EXCESO DEL PLAZO MXIMO DE DETENCIN?
LA ACLARACIN DE UNA RESOLUCIN LA HACE OBLIGATORIA?
SI EN UN PROCESO SE ORDENA LA CONDUCCIN BAJO
APERCIBIMIENTO SE AMENANAZA LA LIBERTAD AMBULATORIA?
LA RECTIFICACIN DE UNA SENTENCIA VULNERA EL PRINCIPIO DE
COSA JUZGADA

SI LA CORTE SUPREMA ANULA LA SENTENCIA DE LA CORTE SUPERIOR


Y EL PROCESADO EST DETENIDO PROCEDE EL HBEAS CORPUS
POR EXCESO DEL PLAZO MXIMO DE DETENCIN?
Resulta irrelevante que al haber la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
anulado la sentencia impuesta al accionante, ste tenga que mantenerse ad
infinitum en la misma situacin, pues la consecuencia o efecto prctico sigue
siendo el mismo, simplemente se le mantiene detenido por encima de los
treinta meses sin que exista sentencia, y en consecuencia, se desnaturaliza el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, y con ello el plazo razonable en la
administracin de justicia.
(Publicada el 21 de febrero del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 1093-2000-HC/TC - Lima
Gilberto Andrs Ormeo Barraza
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los treinta das del mes de noviembre de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent; Aguirre Roca; Rey Terry; Revoredo Marsano y Garca
Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Gilberto Andrs Ormeo
Barraza contra la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fecha
veinticinco de julio de dos mil, que declar improcedente la Accin de Hbeas
Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Gilberto Andrs Ormeo Barraza, con fecha cinco de julio del dos
mil interpone Accin de Hbeas Corpus contra la Sala Penal Especializada en
Delito de Trfico Ilcito de Drogas, sustentando su reclamo en la existencia de
una detencin arbitraria a consecuencia del excesivo transcurso de tiempo que
viene permaneciendo en dicha situacin.
El accionante refiere que se encuentra recluido en el Establecimiento
Penitenciario de Nuevo Imperial de la provincia de Caete desde que fuera
ordenada su detencin por el Primer Juzgado Penal Especializado en Delito de
Trfico Ilcito de Drogas con fecha veintids de mayo de mil novecientos
noventa y seis hasta la fecha, y que el perodo de tiempo transcurrido desde
entonces excede todas las hiptesis contempladas por el Artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal, modificado por el Artculo 1 del Decreto Ley N 25824

sin que, por otra parte, exista sentencia que ponga fin al proceso. En dicho
contexto, no cabe asumir que se trata de una medida dictada en un proceso
judicial regular, pues una determinacin tan notoriamente ilegal y arbitraria
convierte en irregular un proceso regular, pues viola el Artculo 9 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Por otro lado, si el antes citado
dispositivo del Cdigo Procesal Penal ordena la liberacin a los quince meses
en el procedimiento especial (que corresponde al ordinario actual) y seala que
si concurren circunstancias especiales la detencin puede prolongarse,
mediante auto debidamente motivado, por un tiempo igual, es un hecho que la
detencin de la que viene siendo objeto es arbitraria, pues hasta el momento
de interposicin de la presente accin, ya son cuarenta y nueve meses los que
lleva detenido y no obstante que hasta en tres oportunidades ha solicitado su
excarcelacin ante la Sala Especializada en el Delito de Trfico Ilcito de
Drogas, sta no ha definido su situacin legal. Por consiguiente, deber dejarse
sin efecto el auto apertorio de instruccin en el extremo que ordena su
detencin y deber disponerse su inmediata excarcelacin.
Recibida la declaracin del secretario relator de la Sala Penal
Especializada en el Delito de Trfico Ilcito de Drogas, don Javier Antonio
Zapata Garca-Rosell, habida cuenta de encontrarse su Presidente e
integrantes en audiencias seguidas en las instalaciones del establecimiento
Penal de Lurigancho, ste seala que la instruccin N 126-96, en la que
encuentra comprendido el accionante y otros, la Corte Suprema ha realizado la
vista de la causa con fecha ocho de junio de dos mil, por haberse interpuesto
recurso de nulidad. Por otra parte, los fundamentos expuestos por el
accionante fueron materia de un anterior pronunciamiento por la misma Sala
emplazada, cuando declar improcedente la libertad por exceso de detencin
solicitada. Consecuentemente, sus Magistrados no han vulnerado o
amenazado los derechos constitucionales.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Poder
Judicial comparece igualmente en el proceso, manifestando que el accionante
se encuentra con un proceso abierto del cual deriva su detencin, siendo
improcedente su accin en aplicacin de lo dispuesto en los Artculos 10 y 16
incisos a) y b) de la Ley N 25398, as como el inciso 2) del Artculo 139 de la
Constitucin Poltica del Estado.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico, de fojas dieciocho, con fecha seis de julio de dos mil, declara
improcedente la demanda fundamentalmente por considerar: Que el accionante
se encuentra involucrado en un proceso penal como presunto autor del delito
contra la salud pblica (trfico ilcito de drogas) y donde se ha dictado contra l
mandato de detencin; Que si el denunciante considera que en la tramitacin
del referido proceso se viene incurriendo en la comisin de anomalas o
irregularidades que lesionan su libertad ambulatoria, resulta de aplicacin del
Artculo 10 de la Ley N 25398 en concordancia con el inciso 2) del Artculo 6
de la Ley N 23506, debiendo stas resolverse dentro de los mismos procesos,
mediante el ejercicio de los recursos que la normas procesales especficas
establecen; Que, conforme al Decreto Ley N 25916 se mantienen las
prohibiciones de beneficios penitenciarios y procesales, incluido el establecido

en el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal; Que lo expuesto guarda


concordancia con lo resuelto por el Tribunal Constitucional en el Expediente N
512-99/HC/TC; Que, consecuentemente, no est demostrado que el rgano
jurisdiccional accionado hubiere incurrido en acciones que impliquen lesin de
la libertad ambulatoria o fsica del detenido.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cuarenta y dos, con fecha
veinticinco de julio de dos mil, confirma la resolucin apelada, por estimar
principalmente: Que el recurrente se encuentra incurso en un proceso penal al
interior del cual se le impuso mandato de detencin; Que la Sala Penal
emplazada cumpli con emitir la correspondiente sentencia en el proceso penal
en referencia; sin embargo, por causas excepcionales y dentro de sus
atribuciones, la Corte Suprema de Justicia anul dicho fallo;
consecuentemente, encontrndose an abierta la instruccin contra l, resulta
de aplicacin el supuesto de improcedencia previsto en el inciso a) del Artculo
16 de la Ley N 25398. Contra esta resolucin, el accionante interpone
Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, conforme aparece en el escrito de hbeas corpus promovido por
el accionante don Gilberto Andrs Ormeo Barraza, el objeto de la demanda se
dirige a que se disponga su correspondiente excarcelacin tras considerar que
el plazo que se le viene manteniendo detenido sin que exista sentencia
respecto del delito por el que se le procesa y que es de cuarenta y nueve
meses, hasta el momento de interposicin de la presente demanda excede
todas las hiptesis previstas por el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal y,
en tal sentido, deviene en arbitrario.
2. Que, por consiguiente, y a efectos de acreditar las condiciones de
procedibilidad de la presente accin o, en su caso, la legitimidad o no de la
accin interpuesta, procede sealar, en primer trmino, que en el caso de autos
no cabe invocar la aplicacin del inciso 2) del Artculo 6 de la Ley N 23506, en
concordancia con los incisos a) y b) del Articulo 16 de la Ley N 25398, pues al
margen de que el afectado se encuentre sometido a proceso penal, lo que se
cuestiona en el caso de autos es precisamente la irregularidad manifiesta del
proceso penal en el que figura como inculpado y, especficamente, los plazos
de la detencin previstos expresamente por la Ley, por lo que una constatacin
preliminar de la normatividad invocada en relacin con los hechos producidos
permite afirmar a este Tribunal que no se trata de un proceso regular o debido,
sino de un proceso irregular lo que, en consecuencia, obliga a pronunciarse
sobre el fondo y especficamente sobre los alcances del derecho que estara
invocado mediante el presente proceso constitucional.
3. Que, en efecto, si el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
establece como reglas generales a) que, para casos como los del accionante,
el plazo ordinario de detencin no durar ms de quince meses, b) que,
excepcionalmente, dicho plazo podr ser prorrogado por igual perodo
mediante auto debidamente motivado, a solicitud del fiscal y con audiencia del

interesado, y c) que, producida la prrroga sin que exista la correspondiente


sentencia, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado; resulta un
hecho inobjetable que a) el haberse producido detencin por encima de los
perodos anteriormente referidos, b) el no existir auto motivado de prrroga por
encima de los quince primeros meses y ni siquiera solicitud del fiscal al
respecto como tampoco, y muchos menos, audiencia del inculpado, y c) el no
haberse decretado la libertad inmediata del accionante de la presente causa
tras la culminacin de los treinta meses de detencin, obligndole, por el
contrario, a que permanezca detenido ad infinitum, so pretexto de un
equivocado concepto de la tramitacin procesal; ello slo puede significar que
se han transgredido todas las previsiones jurdicas que garantizan un proceso
debido o regular, y que dicha situacin ha comprometido, en particular, la
eficacia o existencia de uno de aquellos derechos innominados
constitucionalmente pero, a la par, consustanciales a los principios del Estado
democrtico de derecho y a la dignidad de la persona reconocidos en el
Artculo 3 de la Constitucin Poltica del Estado, como lo es sin duda, el
derecho a un plazo razonable en la administracin de justicia.
4. Que, en este sentido, y aun cuando el debido proceso haya sido
caracterizado como un atributo continente hacia cuyo interior se individualizan
diversas manifestaciones objetivamente reconocidas en la Constitucin (cfr.
jurisdiccin y procedimientos preestablecidos, derecho de defensa, instancia
plural, etc.) es inevitable que dentro del mismo no se encuentra exenta o
inexistente la presencia del anteriormente referido plazo razonable, pues dicha
variable permite asumir que el proceso no es un instrumento en s mismo
arbitrario, sino un mecanismo rodeado de elementos compatibles con la
justicia. En dicho contexto, no puede pasarse por alto que al margen de que
este ltimo contenido sea consecuencia directa de los principios fundamentales
ya sealados, se encuentra objetivamente incorporado en el Artculo 9 inciso
3) del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos cuyo texto dispone
que Toda persona detenida o presa a causa de una infraccin penal [...] tendr
derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad,
por lo que acorde con la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin Poltica del Estado cuyo texto prescribe que Las normas relativas
a los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretan de
conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por
el Per, es deber de este Tribunal no slo reconocerlo as, sino dispensar la
tutela procesal requerida para el presente caso.
5. Que, por otra parte, no puede dejar de relievarse que cuando el
Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal otorga la libertad por exceso de
detencin, lo que ofrece en realidad es un paliativo a la eventual injusticia
ocasionada por la lentitud o ineficacia en la administracin de justicia, optando
por el mal menor: de que un culpable salga libre mientras espera su condena,
frente al mal mayor: de que un inocente permanezca encarcelado en espera de
su tarda absolucin definitiva. En tales circunstancias es obvio que hacer
prevalecer el derecho de todo individuo a ser juzgado en un tiempo razonable
es una forma de anteponer la persona al Estado, tal y cual lo proclama el
Artculo 1 de la Constitucin.

6. Que, si bien el delito de trfico ilcito de drogas constituye un hecho


despreciable en la conciencia social de la poblacin y ocasiona un dao
calificado a la sociedad, debe hacerse notar que, en este caso, la comisin del
delito por el actor es un hecho an no sentenciado, por lo que sigue vigente la
presuncin constitucional de su inocencia, de modo tal que al haber
transcurrido ms de cuarenta y nueve meses de encarcelamiento y, en
consecuencia, haberse vencido los plazos mximos legales de detencin, se
han vulnerando el derecho a la libertad, a la presuncin de inocencia y el
derecho al debido proceso del actor, en los trminos aqu descritos.
7. Que, bajo el contexto descrito, invocar el Artculo 1 del Decreto Ley
N 25916 del dos de diciembre de mil novecientos noventa y dos y tal como se
ha hecho en la sede judicial, resulta notoriamente impertinente, pues lo que se
reclama en la presente causa no es un beneficio procesal cuyo cumplimiento
queda librado a la discrecionalidad del juzgado penal, sino la observancia
efectiva de un norma de contenido imperativo como la establecida en el Artculo
137 del Cdigo Procesal Penal. Por otra parte, tampoco puede omitirse que el
antes referido decreto ley es esencialmente una norma preconstitucional, y que
al tener un mandato reido con las disposiciones de la Constitucin, es el Texto
Constitucional el que debe prevalecer conforme al Artculo 51 de la misma
norma fundamental.
8. Que, por el contrario, resulta sintomtico y hasta contradictorio que el
mismo Dictamen de la Fiscala Superior, que es utilizado como argumento para
desestimar la solicitud de libertad por exceso de detencin, reconozca de modo
expreso y concluyente que la existencia de retardo en la administracin de
justicia con reos en crcel [...] vulnera el principio de legalidad y debido
proceso.
9. Que, igualmente, y por ltimo, resulta irrelevante que porque la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica haya anulado la sentencia impuesta al
accionante, ste tenga que mantenerse ad infinitum, en la misma situacin,
pues la consecuencia o efecto prctico sigue siendo el mismo, simplemente se
le mantiene detenido por encima de los treinta meses sin que exista sentencia
y, en consecuencia, se desnaturaliza el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
y, con ello el plazo razonable en la administracin de justicia.
10. Que, por consiguiente, habindose acreditado la transgresin del
derecho al debido proceso en su manifestacin de plazo razonable en la
administracin de justicia, y a consecuencia de ello haberse vulnerado la
libertad individual del accionante al no disponer su excarcelacin, resultan de
aplicacin los Artculos 1, 2, 7, 9 y 12 de la Ley N 23506 en concordancia
con los Artculos 1, 2 inciso 24), 3 y Cuarta Disposicin Final y Transitoria de
la Constitucin Poltica del Estado y el inciso 3) del Artculo 9 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Asimismo, es de aplicacin el
Artculo 11 de la Ley N 23506, debiendo disponer el juez ejecutor las medidas
pertinentes.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las


atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas cuarenta y dos, su fecha veinticinco de julio de dos mil, que
confirmando la apelada declar improcedente la accin; reformndola declara
FUNDADA la Accin de Habas Corpus interpuesta por don Gilberto Andrs
Ormeo Barraza y, en consecuencia, ordena su inmediata excarcelacin, sin
perjuicio de disponer las medidas procesales pertinentes por las autoridades
judiciales competentes. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en
el Diario Oficial El Peruano, la remisin por parte del juez ejecutor de copias
certificadas de la presente sentencia al Ministerio Pblico para que proceda con
arreglo a su atribuciones de conformidad con el Artculo 11 del Decreto Ley N
23506 y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; AGUIRRE ROCA;
REY TERRY; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

LA ACLARACIN DE UNA RESOLUCIN LA HACE OBLIGATORIA?


La demandada en el presente proceso debe dar cumplimiento a la resolucin
que fue debidamente aclarada por una cdula de notificacin, ya que constituye
un acto administrativo firme obligada a cumplir.
(Publicada el 25 de julio del 2001).
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 735-99-AC/TC - Ucayali
Negocios y Construcciones S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticinco das del mes de enero de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente, Nugent, Daz Valverde,
Acosta Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente
sentencia:
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por la empresa Negocios y


Construcciones S.A. contra la Sentencia expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali, A fojas ciento sesenta y seis, con fecha quince
de julio de mil novecientos noventa y nueve, que declar improcedente la
accin de cumplimiento de autos, incoada por la misma recurrente contra la
Universidad Nacional de Ucayali.
ANTECEDENTES
La presente demanda tiene por objeto que se d cumplimiento a la
Resolucin N 169/98.TL, de fecha cuatro de noviembre de mil novecientos
noventa y ocho, expedida por el Tribunal de Licitaciones y Contratos de Obras
Pblicas, y, en consecuencia, solicita que la universidad demandada brinde el
equipo de bombeo del pozo tubular y electricidad que permita concluir con la
subsanacin de las observaciones, brindando todas las facilidades del caso y
que cumpla con recibir la obra Suministro de Agua: tanque elevado, II Etapa,
bajo apercibimiento de ejecucin por tercero bajo costo y riesgo.
La Universidad Nacional de Ucayali contesta la demandada, sealando
que sta no constituye la va idnea para ventilar la pretensin de la empresa
demandante ya que la resolucin cuyo cumplimiento se est exigiendo resolvi
no sancionar a la empresa demandante por no subsanar las observaciones a la
ejecucin de la obra antes citada; declar nulas las resoluciones que en dicha
resolucin se mencionan y orden que ello se ponga en conocimiento del
rgano de control interno de la universidad. En consecuencia, seala que no se
ha dispuesto que se facilite el equipo de bombeo del pozo tubular y electricidad
a fin de que se permita concluir la subsanacin de las observaciones.
Asimismo, refiere que por considerar que la resolucin materia de este proceso
era incompleta, se solicit su aclaracin, por lo que no se encuentra
ejecutoriada ya que no ha sido aclarada.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Coronel Portillo, con fecha treinta
y uno de marzo de mil novecientos noventa y nueve, declar fundada la
demanda, por considerar que la obra a cargo de la empresa demandante se
encuentra en etapa de subsanacin de observaciones y para ello es necesario
que la universidad brinde las facilidades.
La recurrida, revocando la apelada, declar improcedente la demanda,
por considerar que la pretensin de la empresa demandante excede los
trminos sealados en la resolucin materia de este proceso de garanta.
FUNDAMENTOS
1. Que, conforme se desprende de la Resolucin N 169/98.TL, el
Tribunal de Licitaciones y Contratos de Obras Pblicas (hoy Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado) declar que no corresponda
aplicar sancin alguna a la empresa demandante por no subsanar las
observaciones formuladas a la recepcin de la obra Suministro de Agua:
Tanque elevado, II Etapa ubicada en el distrito de Callera, provincia de
Coronel Portillo, departamento de Ucayali. Asimismo, declar nulas las

Resoluciones Ns. 074/97-CU-UNU, 373/97-R-UNU, 105/98-R-UNU y 113/98CU-UNU.


2. Que, de acuerdo al documento obrante a fojas ciento treinta y ocho,
mediante Cdula de Notificacin N 1081/99.TC, el Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado resolvi el pedido de aclaracin de la resolucin
materia de la presente accin de garanta, presentado por la Universidad
Nacional de Ucayali, respecto a cmo deba seguirse la ejecucin de la misma,
y seal que [...] habindose eximido al Contratista de cualquier
responsabilidad en la falta de subsanacin de observaciones formuladas a la
recepcin de la obra, y al haber sido declaradas nulas las resoluciones
pertinentes, el procedimiento se retrotrae al estado en que el Contratista
deber proceder al correspondiente levantamiento de observaciones, para lo
cual, dadas las particulares circunstancias evidenciadas, la Entidad
Contratante, deber brindar todas las facilidades necesarias especialmente en
lo que se refiere a la prueba hidrulica, luego de lo cual recin se proceder a
la respectiva liquidacin final del contrato [...].
3. Que, en consecuencia, la Universidad Nacional de Ucayali debe dar
cumplimiento a la Resolucin N 169/98.TL, debidamente aclarada por la
Cdula de Notificacin N 1081/99.TC, obrante a fojas ciento treinta y ocho, ya
que constituye un acto administrativo firme obligada a cumplir.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, revocando la apelada, declar
improcedente la demanda; y, reformndola, declara FUNDADA la accin de
cumplimiento; en consecuencia, ordena que la Universidad Nacional de Ucayali
d cumplimiento a lo que dispone la Resolucin N 169/98.TL, aclarada por la
Cdula de Notificacin N 1081/99.TC. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI EN UN PROCESO SE ORDENA LA CONDUCCIN


APERCIBIMIENTO SE AMENANAZA LA LIBERTAD AMBULATORIA?

BAJO

No resulta probada la amenaza a la libertad ambulatoria que alega el actor, por


carecer de certeza e inminente su realizacin, pues debe entenderse que la
cuestionada conduccin compulsiva del actor corresponde a una objecin de

carcter procesal que debe ser resuelta mediante el ejercicio de los recursos
que las normas procesales especficas establecen.
(Publicada el 05 de agosto del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 860-2000-HC/TC - La Libertad
Wilfredo Miguel Castro
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dieciocho das del mes de enero de dos mil uno, reunido
el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de
los seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Nugent, Daz Valverde,
Acosta Snchez, Revoredo Marsano y Garca Marcelo, pronuncia la siguiente
sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Wilfredo Miguel Castro contra
la sentencia expedida por la Segunda Sala Penal de la Corte Superior de
Justicia de La Libertad, de fojas sesenta y tres, su fecha veinticuatro de julio de
dos mil, que declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus de autos.
ANTECEDENTES
La presente accin de garanta ha sido interpuesta contra doa Silvia
Snchez Haro, Jueza Provisional del Cuarto Juzgado Especializado en lo Penal
de Trujillo. Sostiene el actor que se le ha instaurado querella penal (N 345-99)
por la supuesta comisin del delito de injuria en agravio de doa Marleny
Salinas Castillo ante el juzgado penal emplazado, el que sin haberle notificado
debidamente para la realizacin de la diligencia de comparendo en segunda
citacin, ha ordenado su conduccin compulsiva por intermedio de la Polica
Judicial, lo que constituye una amenaza a su libertad ambulatoria.
Realizada al investigacin sumaria, la jueza penal emplazada rinde su
declaracin explicativa y depone, principalmente, que: solicita se declare
improcedente (la accin de garanta) por estar delineada dentro de los alcances
previstos en el artculo sexto, inciso dos de Ley veintitrs mil quinientos seis y
por haberse expedido dentro de las normas procesales vigentes y con la
facultad coercitiva que la ley otorga a los jueces penales [...].
El Tercer Juzgado Especializado en lo Penal de Trujillo, a fojas cuarenta
y ocho, con fecha doce de julio de dos mil, declar improcedente la Accin de
Hbeas Corpus, considerando, principalmente, que si el actor se ha visto
perturbado en alguna forma por el apercibimiento de conduccin compulsiva,
existe al interior del proceso el camino y los recursos para superar dicha
situacin, sin que ello suponga amenaza o restriccin para su libertad
locomotora [...].

La recurrida confirma la apelada, considerando, principalmente, que, el


mandato compulsivo ha emanado de un procedimiento regular,
consecuentemente no se dan las condiciones legales para la procedencia de la
accin constitucional instaurada [...].
FUNDAMENTOS
1. Que la presente accin de garanta pretende tutelar la libertad
individual del actor a quien la jueza penal emplazada lo ha apercibido de ser
conducido por la fuerza, por su reiterada inasistencia, a una diligencia de
comparendo de la que el afectado aduce no haber sido notificado.
2. Que, en efecto, el actor tiene proceso penal abierto por la presunta
comisin de los delitos de injuria y difamacin, causa signada con el N 557-99
ante el Cuarto Juzgado Especializado en lo Penal de Trujillo, advirtindose de
la investigacin sumaria que la jueza penal denunciada decret el
apercibimiento de conduccin compulsiva contra el actor en el desarrollo de la
querella que se le sigue ante el citado juzgado, no existiendo elementos de
juicio que desvirten la regularidad del mencionado proceso, antes bien de
fojas catorce a cuarenta y siete se aprecia la secuela de los actos procesales
que fundamentan la medida de coercin materia de esta accin de garanta.
3. Que siendo esto as, no resulta probada la amenaza a la libertad
ambulatoria que alega el actor por carecer de certeza e inminencia su
realizacin, requisitos exigidos por el artculo 4 de la Ley N 25398; asimismo,
debe entenderse que la cuestionada conduccin compulsiva del actor
corresponde a una objecin de carcter procesal que debe ser resuelta
mediante el ejercicio de los recursos que las normas procesales especficas
establecen.
4. Que, en el presente caso, resultan de aplicacin el artculo 6, inciso
2), del la Ley N 23506, los artculos 10 y 16 inciso a) de la Ley N 25398
Complementaria de la Accin de Hbeas Corpus y Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la Accin de Hbeas Corpus. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

LA RECTIFICACIN DE UNA SENTENCIA


COSA JUZGADA

VULNERA EL PRINCIPIO DE

Si bien las sentencias emitidas por el Juzgado Civil y por la Sala Superior
quedaron consentidas y ejecutoriadas, stas podan corregirse, inclusive en
ejecucin de sentencia, si se adviertieran errores numricos u ortogrficos,
conforme lo establece el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil, en
consecuencia, la mencionada modificacin, integrando el fallo, no afecta los
derechos constitucionales a la autoridad de la cosa juzgada y debido proceso,
ni ningn derecho constitucional de la demandante.
(Publicada el 05 de agosto del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1115-2000-AA/TC - Lima
Isabel Hernndez Saavedra
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los dos das del mes de abril de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent, Daz Valverde, Acosta Snchez y Garca Marcelo, pronuncia la
siguiente sentencia:
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Isabel Hernndez Saavedra
contra la sentencia de la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica, su fecha veintiocho de abril de dos mil,
que declar improcedente la Accin de Amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente interpone Accin de Amparo contra los seores vocales de
la Primera Sala Civil Corporativa Subespecializada en Procesos Sumarsimos y
no Contenciosos de la Corte Superior de Justicia de Lima, con la finalidad de
que se suspendan los efectos de la Resolucin N 05, de fecha diecisis de
diciembre de mil novecientos noventa y ocho, expedida en un proceso judicial
de desalojo (Expediente N 1519-98), aduciendo que dicha resolucin ha
vulnerado el derecho constitucional consagrado en los incisos 2) y 13) del
artculo 139 de la Carta Magna. Alega que no obstante ser su nica y real
propietaria, el inmueble ubicado en la calle Las Magnolias N 2370 y 2372, fue
indebidamente rematado a favor de don Ricardo Mario Mrquez lvarez,
demandante en el proceso de desalojo incoado contra doa Romelia Velsquez
Mendoza, supuesta ocupante precaria de tal inmueble. En dicho proceso

tramitado ante el Sexto Juzgado Civil de Lima, se expidi sentencia, con fecha
veinticuatro de junio de mil novecientos noventa y seis, ordenndose la
desocupacin del inmueble sito en las Magnolias N 2330 y 3232, que no era,
pues, el bien materia de autos, pues ste tena otra numeracin (2370 y 2372).
La sentencia fue confirmada por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima y, a su turno, el correspondiente recurso de casacin fue
declarado improcedente por la Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de
Justicia. Sin embargo, en ejecucin de sentencia agrega, la Sala Civil expidi
una resolucin que, corrigiendo la de vista, orden la desocupacin del
inmueble signado con los nmeros 2370 y 2372, violando de esta forma,
afirma el principio de la santidad de cosa juzgada.
La Procuradora Pblica a cargo de los asuntos judiciales del Poder
Judicial, y los magistrados demandados, al contestar la demanda, solicitan que
se le declare improcedente o infundada. Sostienen que el segundo prrafo del
inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin seala que no procede la Accin
de Amparo contra resoluciones judiciales emanadas de un procedimiento
regular y que, respecto al cambio de numeracin del inmueble su-litis,
nicamente se procedi a aplicar el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, con fecha treinta de setiembre de mil
novecientos noventa y nueve, declar improcedente la demanda, considerando
que, de conformidad con el inciso 2) del artculo 200 de la Constitucin y el
artculo 10 de la Ley N 25398, no procede la Accin de Amparo contra
resoluciones judiciales emanadas de un procedimiento regular; de modo que
no es posible, bajo ningn motivo, detener mediante una accin de garanta, la
ejecucin de una sentencia.
FUNDAMENTOS
1. Que, conforme fluye de la demanda seguida en el proceso de desalojo
por ocupacin precaria, se solicit la restitucin del inmueble ubicado en la
calle Las Magnolias, ahora Rivera Navarrete N 2370 y 2372, Urbanizacin San
Eugenio, distrito de Lince. Si bien en la sentencia emitida por Sexto Juzgado
Civil de Lima, se consignan en su parte dispositiva o fallo, los nmeros 2330 y
2332, se trata de un evidente error en la numeracin, ya que la misma
sentencia, tanto en su parte expositiva como en la considerativa, seala que lo
que es materia de la restitucin es el inmueble signado con los nmeros 2370 y
2372. Esta sentencia fue confirmada por la Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima, y declarada improcedente, a su turno, la casacin interpuesta
contra ella.
2. Que si bien las sentencias emitidas por el Juzgado Civil y por la Sala
Superior quedaron consentidas y ejecutoriadas, stas podan corregirse,
inclusive en ejecucin de sentencia, si se advirtieran errores numricos u
ortogrficos, conforme lo establece el artculo 407 del Cdigo Procesal Civil;
en consecuencia, la mencionada modificacin, integrando el fallo, no afecta los
derechos constitucionales a la autoridad de la cosa juzgada y debido proceso,
ni ningn derecho constitucional de la demandante, motivo por el cual resulta

de aplicacin lo establecido en el inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506 de


Hbeas Corpus y Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO


SI SE CESA POR EXCEDENCIA A UN TRABAJADOR PBLICO SIN QUE
STE TENGA CONOCIMIENTO DE LAS REGLAS DE EVALUACIN SE
VULNERA EL DEBIDO PROCESO?
PROCESO CONSTITUCIONAL DE AMPARO - NATURALEZA
APLICACIN DE LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL - A PROPSITO DEL HBEAS CORPUS POR EXCESO
DE DETENCIN

SI SE CESA POR EXCEDENCIA A UN TRABAJADOR PBLICO SIN QUE


STE TENGA CONOCIMIENTO DE LAS REGLAS DE EVALUACIN SE
VULNERA EL DEBIDO PROCESO?
La causal de cese laboral por excedencia es excepcional, distinta al cese
definitivo que da lugar a la destitucin, por la comisin de falta de carcter
administrativo. El proceso administrativo debe realizarse con todas las
garantas del debido proceso, para que no se vulneren los derechos de los
trabajadores. Partiendo de esta premisa, se vulnera el derecho al debido
proceso si el trabajador desconoca las reglas de evaluacin, los mrgenes de
aprobacin, y las pruebas a las que iba a ser sometido.
(Publicada el 26 de junio del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1832-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 385
Lima, veintisis de febrero del dos mil uno.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente la seora lvarez Olazbal;
con lo expuesto por el seor Fiscal Superior a fojas doscientos noventicinco y
siguiente; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que la presente Accin de Amparo
est dirigida a la declaratoria de inaplicabilidad al accionante, de la Resolucin
de Gerencia nmero 235-GP-GCRH-ESSALUD-99, de fecha veintinueve de
noviembre de mil novecientos noventinueve y la Resolucin de Gerencia
Central nmero 041-GCRH-ESSALUD-99 de fecha dieciocho de enero del dos
mil, resoluciones mediante las cuales la demandada ha ordenado el cese por
causal de excedencia, ejecutndose a partir del da siguiente de la notificacin
de la primera resolucin, argumentando que las mismas han sido emitidas en
forma ilegal, arbitraria, abusiva y prepotente, violentndose claramente los
derechos constitucionales a la Libertad de Trabajo, a no ser despedido en
forma arbitraria, as como tambin al debido proceso y al derecho de defensa
amparados por la Constitucin Poltica del Estado, ordenando la reposicin a
su puesto de trabajo, el pago de todas las remuneraciones insolutas dejadas de
percibir, y el abono del pago de costas y costos de este proceso; Segundo.Que el Decreto Ley N 26093 dispona los programas de evaluacin semestral
para el personal, bajo cuyo imperio de dict la resolucin de Presidencia
Ejecutiva nmero 113-PREJ-ESSALUD-99, de fecha veinticinco de mayo de mil
novecientos noventinueve, aprobando el reglamento de evaluacin semestral
de los trabajadores, habiendo dispuesto la entidad emplazada que en dicho
proceso no se encontrara incursos los trabajadores, asistenciales, Oficio
Mltiple nmero 028-GCRH-ESSALUD del diecisiete de junio de mil
novecientos noventinueve, no siendo menos cierto que en todos los casos,

dichas evaluaciones deberan ceirse a las garantas del debido proceso, de la


publicidad y de defensa, para que resultara idneo a las metas que persegua
sin vulneracin de derecho constitucional alguno; Tercero.- Que, sin embargo,
en el presente caso, tal como se aprecia de las instrumentales aportadas por
las partes, la emplazada se limit a realizar una calificacin unilateral, sin que
en manera alguna se pusiera a conocimiento de los evaluados, la forma de su
realizacin, las pruebas a que iba a ser sometido, los mrgenes de aprobacin,
y le fueran oportunamente comunicados los resultados del tal examen; Cuarto.Que tal como lo seala la propia emplazada en su contestacin, no se hizo
publicacin sobre el reglamento de evaluacin semestral, y seala que no
obstante ello s tuvo conocimiento del proceso por haber suscrito el documento
Formato de Evaluacin Curricular y Experiencia, y que la resolucin que lo
ces le fue notificada sin poner en conocimiento los resultados de la
evaluacin, tal como aparece de la copia de la Resolucin de Gerencia nmero
doscientos treinticinco obrante a fojas ciento setentiocho, siendo que a fojas
doscientos siete aparece la hoja de evaluacin curricular y experiencia del
peticionante de la que en ningn momento se aprecia que conociera de las
pautas de evaluacin, o que se someta al proceso acatndolas; Quinto.- Que
el Tribunal Constitucional, tal como ha sealado el A-quo en la sentencia
materia de alzada, en sus fundamentos respecto a casos similares ha
establecido que la causal de cese laboral por excedencia, en una excepcional
de cese, distinta al cese definitivo que da lugar a sancin de destitucin, por la
comisin de falta de carcter administrativo prevista en el Artculo veintiocho
del Decreto Legislativo N 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa y
Remuneraciones del Sector Pblico; Sexto.- Que, sin embargo, no es menos
cierto tal como ha sealado el propio Tribunal Constitucional que dicho proceso
administrativo debe ejecutarse con todas las garantas del debido proceso,
para que no se vulneren los derechos de los trabajadores que son
constitucionalmente reconocidos; Stimo.- Que, partiendo de esta premisa, de
la revisin de actuados se establece que el demandante no conoca las reglas
de evaluacin, los mrgenes de aprobacin, las pruebas a que iba a ser
sometido, vulnerndose su derecho al debido proceso; Octavo.- Que en cuanto
al pago que solicita de las remuneraciones insolutas dejadas de percibir desde
la fecha de cese y de las costas y costos del presente proceso, no pudiendo
emitirse pronunciamiento sobre los montos y perodos que ello involucra, al no
tener esta accin de garanta por su naturaleza excepcional, etapa probatoria,
cabe declarar improcedente en cuanto a este extremo la demanda, dejando a
salvo su derecho para hacerlo valer en la instancia que corresponda;
fundamentos por los cuales: REVOCARON la sentencia venida en grado que
corre de fojas doscientos cincuenticuatro a doscientos cincuentisis su fecha
ocho de mayo del dos mil, que declara infundada la demanda,
REFORMNDOLA la declararon FUNDADA en parte, en consecuencia
DECLARARON INAPLICABLE a don Reynaldo Aybar Vilca la Resolucin de
Gerencia nmero 235-GP-GCRH-ESSALUD-99, as como la Resolucin de
Gerencia Central nmero 041-GCRH-ESSALUD-99, y reponiendo los hechos al
estado anterior, debe la entidad demandada reponer al demandante en las
labores que vena desempeando antes de la afeccin constitucional o en
funcin de igual nivel; en cuanto al pago de todas las remuneraciones dejadas
de percibir desde su cese, as como el pago de costas y costos del presente
proceso: IMPROCEDENTE lo solicitado, dejando a salvo su derecho para

hacerlo valer ante autoridad competente, en la Accin de Amparo seguida por


don Reynaldo Aybar Vilca contra el Seguro Social de Salud ESSALUD y
otros; y estando a que la presente resolucin sienta precedente de observancia
obligatoria; MANDARON; Que, consentida o ejecutoriada sea, se publique en el
Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
SS. GARAY SALAZAR; LINARES SAN ROMN; LVAREZ OLAZBAL

PROCESO CONSTITUCIONAL DE AMPARO - NATURALEZA


El proceso constitucional de amparo resulta excepcional, sumarsimo, sin etapa
probatoria, y donde slo cabe un razonamiento lgico jurdico del operador,
respecto de las afectaciones que resultan evidentes, graves y actuales; por
ello, el derecho invocado por el accionante debe estar reconocido en la
Constitucin Poltica de manera inequvoca, expresa y clara; asimismo,
mediante ella, se reconoce el Principio de No Apliacin de una disposicin legal
cuando el acto o accionar sustentado en ella, supone amenaza,
desconocimiento o lesin de un derecho o inters legtimo y directo de carcter
constitucional.
(Publicada el 01 de agosto del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 2351-2000
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 448
Lima, treintiuno de enero del dos mil uno
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la seora Tello Gilardi; con lo
expuesto por el seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas doscientos
cuatro y doscientos cinco; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme a la
doctrina de la materia, el proceso constitucional del Amparo resulta
excepcional, sumarsimo, sin etapa probatoria, y donde slo cabe un
razonamiento lgico jurdico del operador, respecto de las afectaciones que
resulten evidentes, graves y actuales; por ello, el derecho invocado por el
accionante debe estar reconocido en la Constitucin Poltica de manera
inequvoca, expresa y claramente; asimismo, mediante ella, se reconoce el
Principio de No Aplicacin de una disposicin legal cuando el acto o accionar
sustentado en ella, supone amenaza, desconocimiento o lesin de un derecho
o inters legtimo y directo de carcter constitucional, segn as lo establece el
Artculo tercero de la Ley N 23506. Segundo.-Que, el recurrente cuestiona en
esta sede constitucional, la Resolucin de Gerencia N 284-GP GCRHESSALUD-99, del veintinueve de noviembre de mil novecientos noventinueve,

accin que en aplicacin del artculo siete de la Ley N 23506, se hace


extensiva contra la Resolucin de Gerencia Central nmero 284-GCRHESSALUD-2000, del veintinueve de febrero del dos mil, a travs de las cuales
se le cesa por la causal de excedencia y se declara infundado su Recurso de
Apelacin, respectivamente; ejecutndose la resolucin cesante, a partir del da
siguiente de su notificacin. Tercero.- Que, el demandante invoca la
vulneracin de su derecho a la estabilidad laboral, aduciendo el incumplimiento
de las garantas mnimas que debieron aplicarse en la evaluacin a la que fue
sometida, pues de una parte el Reglamento de Evaluacin Semestral aprobado
por Resolucin de Presidencia Ejecutiva N113-PREJ-ESSALUD-99 del
veinticinco de mayo de mil novecientos noventinueve, rectificado por resolucin
N 229-PE-ESSALUD-99, no fue publicado, de otro lado, seala el actor que
dicho reglamento le fue aplicado retroactivamente, ya que al ser aprobado en el
mes de mayo y evaluarse el perodo comprendido de enero a junio de mil
novecientos noventinueve, su aplicacin se proyect hacia atrs en el tiempo y
no hacia delante como debi ser; razones por las cuales el referido reglamento
tambin debe declararse inaplicable al no considerar la garanta que tiene todo
trabajador de ser informado oportunamente del resultado de la evaluacin a fin
que pueda formular las observaciones u objeciones que considere. Cuarto.Que, la excedencia como causal de cese es incorporada en nuestro
ordenamiento legal, por el Decreto Ley N 26093, que dispone de manera
imperativa la realizacin de Programas de Evaluacin del personal sujeto al
rgimen pblico; en ese orden, slo queda determinar de autos, si el cese
cuestionado por la demandante deviene como consecuencia de la aplicacin
de todo un programa de evaluacin, impregnado de las garantas mnimas de
regularidad y legalidad; caso contrario, estaramos ante un acto arbitrario
sustentado en el abuso del derecho y por ende, pasible de ser subsanado por
el presente mecanismo constitucional, al tener el derecho invocado en la
demanda, rango constitucional. Quinto.- Que, a diferencia de otros casos de
evaluacin y posterior cese por la causal de excedencia prevista en el Decreto
Ley N 26093, se aprecia de autos que el proceso de evaluacin a travs del
cual se desaprob a la demandante, correspondi al primer semestre del ao
mil novecientos noventinueve, siendo ejecutado segn se seala en la propia
Resolucin de Gerencia N 284-GP-GCRH-ESSALUD-99, en el mes de julio
del indicado ao; sin embargo, el resultado de la cuestionada evaluacin, fue
expedida con fecha veintinueve de noviembre de mil novecientos noventinueve,
es decir, en fecha prxima al perodo subsiguiente correspondiente al segundo
semestre, lo que hace suponer que el recurrente habra salido airoso de la
evaluacin, adems, se advierte que la evaluacin curricular y experiencia
correspondiente al actor no se encuentra suscrita por el funcionario evaluador
ni tampoco por el funcionario encargado de ratificar dicha evaluacin, tal como
as lo disponer el artculo diecisis del Reglamento aprobado por Resolucin
N113-PREJ-ESSALUD-99, que a su vez dispuso en su Artculo nueve, que las
tantas veces citada evaluacin se realizara en los meses de enero y junio de
cada ao, mandato que tampoco ha sido cumplido por la demandada, segn se
ha sealado precedentemente. Sexto.-Que, en consecuencia, en el caso de
autos se evidencia arbitrariedad en el accionar de la entidad demandada, con
clara desnaturalizacin del Decreto Ley N 26093, lo que deviene en atentatorio
de los derechos constitucionales invocados por la actora; por estos
fundamentos; REVOCARON la sentencia apelada, de fojas ciento sesentiuno a

ciento sesenticinco, su fecha veintids de junio del dos mil, que falla declarando
Infundada la demanda incoada a fojas treintidos y siguientes:
REFORMNDOLA; DECLARARON FUNDADA la citada demanda, en
consecuencia: INAPLICABLES para el demandante la Resolucin de Gerencia
N 284-GP-GCRH-ESSALUD-99, del veintinueve de noviembre de mil
novecientos noventinueve, as como la Resolucin de Gerencia Central nmero
284-GCRH-ESSALUD-2000, del veintinueve de febrero del dos mil, a travs de
las causales se le cesa por excedencia y se desestima su recurso impugnatorio
respectivamente; debiendo reponerse a la recurrente en el cargo que vena
desempeando hasta el momento de su cese; en la Accin de Amparo seguida
por DEMETRIO HERNANDO ESPINOZA SALAZAR, contra el GERENTE DE
PERSONAL DE LA GERENCIA CENTRAL DE RECURSOS HUMANOS DE
ESSALUD; y, estando a que la presente resolucin sienta precedente de
observancia obligatoria; MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que
sta sea, se publique en el Diario Oficial El Peruano, por el trmino de ley; y los
devolvieron.
SS. LAGOS ABRIL; MAC RAE THAYS; TELLO GILARDI

APLICACIN DE LA JURISPRUDENCIA VINCULANTE DEL TRIBUNAL


CONSTITUCIONAL - A PROPSITO DEL HBEAS CORPUS POR EXCESO
DE DETENCIN
Que existe criterio por parte del Tribunal Constitucional expresado en la
sentencia expedida en el Expediente N 1093-2000-HC/TC, que constituye
precedende vinculante el cual establece: ...resulta irrelevante que porque la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica haya anulado la sentencia impuesta
al accionante, ste tenga que mantenerse ad infinitum en la misma situacin,
pues la consecuencia o efecto prctico sigue siendo el mismo, simplemente se
le mantine detenido por encima de los treinta meses sin que exista sentencia, y
en consecuencia, se desnaturaliza el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, y
con ello el plazo razonable en la administracin de justicia.
(Publicada el 1 de agosto del 2001)
HBEAS CORPUS - Expediente N 059-2001-HC
Sala de Derecho Pblico
Resolucin N 843
Lima, veinticinco de abril del dos mil uno.
VISTOS; en audiencia pblica del da veintitrs de abril del dos mil uno;
interviniendo como Vocal Ponente la doctora Mac Rae Thays; y,

CONSIDERANDO: Primero.- Que, es objeto de la presente accin de garanta,


tutelar la libertad individual de don Jos Antonio Leturia Samanez, inculpado
por presunto Delito de Trfico Ilcito de Drogas, en el expediente signado con el
nmero 8282-97 por permanecer detenido desde el veintids de agosto de mil
novecientos noventisiete; Segundo.- Que, el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, ratificado mediante Decreto Ley N 22128, Artculo 9, tercer
prrafo, dispone que toda persona detenida o presa a causa de una infraccin
penal tiene derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta
en libertad; en este sentido la dilacin indebida del proceso no imputable al
actor no puede ni debe afectarle, y que dicha situacin viola el derecho del
encausado reconocido en el apartado c) del tercer prrafo del Artculo 14 del
citado instrumento jurdico internacional, que garantiza que toda persona
acusada de un delito tiene derecho a ser juzgada sin dilaciones indebidas;
Tercero.- Que, la medida cautelar de detencin no debe durar ms del tiempo
que sea necesario para el logro de los fines de la investigacin judicial y deber
ser aplicada segn lo dispuesto por el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
que establece como reglas generales a) que para casos como los del
accionante el plazo ordinario de detencin no durar ms de quince meses, b)
que excepcionalmente, dicho plazo podr ser prorrogado por igual perodo,
mediante auto debidamente motivado, a solicitud del fiscal y con audiencia del
interesado, y c) que producida la prrroga sin que exista la correspondiente
sentencia, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado; resulta
inobjetable que a) el hecho de haberse producido detencin por encima de los
perodos anteriormente referidos; y b) el hecho de no haberse decretado la
libertad inmediata del accionante de la presente causa tras la culminacin de
los treinta meses de detencin, obligndole por el contrario, a que permanezca
ad infinitum, so pretexto de un equivocado concepto de la tramitacin procesal;
slo puede significar que se han transgredido todas las previsiones jurdicas
que garantizan un proceso debido o regular, y que dicha situacin ha
comprometido, en particular, la eficacia o existencia de uno de aquellos
derechos innominados constitucionalmente pero a la par consustanciales a los
principios del Estado Democrtico de Derecho y la dignidad de la persona
reconocidos en el Artculo 3 de la Constitucin Poltica del Estado, como lo es
sin duda, el derecho a un plazo razonable en la administracin de justicia;
Cuarto.- Que, debe interpretarse que la excarcelacin que es materia de
reclamo en esta accin de garanta constituye una legtima pretensin
constitucionalmente garantizada, considerando que la beneficiaria sufre
detencin procesal desde el veintids de agosto de mil novecientos
noventisiete, y habiendo solicitado a la autoridad judicial competente su libertad
por exceso de detencin en virtud del Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
(modificado por la Ley N 25824), por haber cumplido ms de cuarenticuatro
meses de detencin, no obstante no ha sido decretada su libertad; Quinto.Que, lo anteriormente expuesto no resulta enervado por lo dispuesto por el
Decreto Ley N 25916, de fecha dos de diciembre de mil novecientos
noventids, por ser una norma infra constitucional cuya aplicacin, a la luz del
principio de razonabilidad, no resulta compatible con los citados postulados
constitucionales de la Carta Poltica de mil novecientos noventitrs y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos conforme ha sido resuelto por el
Tribunal Constitucional en las Ejecutorias recadas en los Expedientes nmeros
568-2000-HC/TC del veintitrs de agosto del dos mil, 902-99-HC-TC del once

de noviembre de mil novecientos noventinueve, 1034-2000-HC/TC del


dieciocho de enero del dos mil uno, 665-2000-HC/TC del diecinueve del enero
del dos mil, 1168-2000-HC/TC del diecinueve de enero del dos mil, 696-2000HC/TC del diecinueve de enero del dos mil uno, 662-2000-HC/TC del
diecinueve de enero del dos mil uno, 1352-2000-HC/TC del diecinueve de
enero del dos mil uno, 873-2000-HC/TC del dieciocho de enero del dos mil uno;
debiendo el Colegiado observar esta interpretacin que realiza el Tribunal
Constitucional, de conformidad con lo dispuesto en la Primera Disposicin
General de la Ley N 26465, Ley Orgnica del Tribunal Constitucional que a la
letra dice; Los jueces y Tribunales interpretan y aplican las leyes o toda norma
con rango de Ley y los Reglamentos segn los preceptos y principios
constitucionales, conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las
resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos;
Sexto.- Que, no obstante que este Colegiado estima procedentes los
argumentos de objecin contra la detencin cautelar del beneficiario, ello no
significa que se arrogue competencias que no le estn permitidas y que, por lo
tanto, puedan significar un pronunciamiento en torno al fondo del proceso penal
que se le sigue al beneficiario, pues su dilucidacin ha de corresponder
siempre a los jueces y magistrados de la va ordinaria, conforme lo establece
nuestro ordenamiento jurdico; Stimo.- Que, existe criterio por parte del
Tribunal Constitucional expresando en la sentencia expedida en el Expediente
N 1093-2000-HC/TC precedente, vinculante, establece que ...resulta
irrelevante que porque la Corte Suprema de Justicia de la Repblica haya
anulado la sentencia impuesta al accionante, ste tenga que mantenerse ad
infinitum, en la misma situacin, pues la consecuencia o efecto prctico sigue
siendo el mismo, simplemente se le mantiene detenido por encima de los
treinta meses sin que exista sentencia y, en consecuencia, se desnaturaliza el
Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal y, con ello el plazo razonable en la
administracin de justicia; Octavo.-Que, en consecuencia habindose
acreditado la afectacin de la libertad individual del beneficiario, la presente
demanda debe estimarse otorgndose la tutela constitucional correspondiente;
sin embargo, no advirtindose en el presente caso la existencia de voluntad
dolosa para causar agravio a los derechos constitucionales invocados en la
demanda; Noveno.- Que, conforme establece el Artculo Primero de la
Constitucin Poltica del Estado, concordante con el Artculo Cincuenticinco de
la Carta de las Naciones Unidas, la defensa de la persona humana y el respeto
de su dignidad son el fin supremo de la Sociedad y del Estado; siendo la Accin
de Hbeas Corpus el mecanismo procesal dispuesto en la Carta Magna para la
revisin judicial de los hechos u omisiones por parte de cualquier autoridad,
funcionario o persona que vulnere o amenace la libertad individual; Que, resulta
evidente en el presente caso que la prolongacin indebida de la detencin
producida atenta contra este principio, habindose acreditado dentro de un
proceso judicial en el que se ha excedido el plazo previsto por el Artculo 137
del Cdigo Procesal Penal, y estando de los actuados a que no es posible
individualizar a los representantes de esta vulneracin, debe remitirse copias
pertinentes de los mismos para que estos hechos sean investigados por las
autoridades correspondientes a efecto que se establezcan lo niveles de
responsabilidad por el exceso en la detencin antes detallado, por estos
fundamentos; CONFIRMARON la sentencia de fojas noventids a noventisis,
su fecha veintisiete de febrero del dos mil uno, que declara FUNDADA la citad

demanda, en el Expediente N 8282-1997 que se tramita ante la Sala Penal


Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas, contra don JOS
ANTONIO LETURIA SAMANEZ, sin perjuicio de adoptarse por las autoridades
judiciales competentes las medidas necesarias que aseguren su presencia en
el proceso penal y debiendo tenerse en cuenta que este mandato no implica
excarcelacin en caso de existir otro mandato de detencin o sentencia dictada
en otro proceso penal, debiendo remitirse copias de lo actuado a la Oficina de
Control de la Magistratura y la Oficina de Control del Ministerio Pblico. En los
derivados del proceso de Hbeas Corpus promovido por JOS ANTONIO
LETURIA SAMANEZ contra la SEGUNDA SALA PENAL PARA PROCESOS
ORDINARIOS CON REOS EN CARCEL; y estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON que
consentida o ejecutoriada que sea sta, se publique en el Diario Oficial El
Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
SS. LAGOS ABRIL; MAC RAE THAYS; LINARES SAN ROMN

TRIBUNAL FISCAL
SENTIDO DEL ARTCULO 8 DEL DECRETO SUPREMO N 113-79-EF CON
RELACIN AL CONCEPTO DE REMUNERACIN

SENTIDO DEL ARTCULO 8 DEL DECRETO SUPREMO N 113-79-EF CON


RELACIN AL CONCEPTO DE REMUNERACIN

Lo dispuesto en el artculo 8 del Decreto Supremo N 113-79-EF al incluir


dentro del concepto de remuneracin a las dietas de los directores de
sociedades, excede los alcances de la definicin prevista en el artculo 6 del
Decreto Ley N 22591.
(Publicada el 18 de julio del 2001)
Expediente : 334-98
TRIBUNAL FISCAL
INTERESADO

BANCO FINANCIERO DEL

ASUNTO

FONAVI

PROCEDENCIA

Lima

FECHA
DICTAMEN

:
:

PER

Lima, 22 de mayo del 2001

VOCAL LOZANO BYRNE

Seor:
BANCO FINANCIERO DEL PER interpone recurso de apelacin contra
la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo de 1997 emitida
por la Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara
improcedente la reclamacin presentada contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-05024 y 012-3-05025, sobre Contribucin al Fondo
Nacional de Vivienda cuenta propia de enero a diciembre de 1995, y contra
las Resoluciones de Multa N 012-2-09828 a la N 012-2-09839; por la
infraccin tipificada en el numeral l) del Artculo 178 del Cdigo Tributario.
Argumentos de la Administracin:
Manifiesta que los valores impugnados fueron emitidos debido a que el
recurrente no consider las dietas de los directores como remuneracin afecta
a la Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda (FONAVI) durante el ejercicio
1995, a pesar que el Decreto Supremo N 113-79-EF, que reglament la
aplicacin de la referida Contribucin, precis que las mismas se consideraban
as.
Agrega que la Resolucin del Tribunal Fiscal N 1220-1, segn la cual
las dietas de los directores no constituyen remuneracin por trabajo
dependiente, no constituye jurisprudencia de observancia obligatoria, por lo que
procede a aplicar lo dispuesto en el Decreto Supremo N 113-79-EF mientras
no se declare su ilegalidad.

Argumentos del recurrente:


Sostiene que la inclusin, mediante Decreto Supremo N 113-79-EF, de
las dietas de los directores dentro del concepto de remuneracin de los
trabajadores considerados como dependientes afectos al FONAVI, constituye
una transgresin al principio de legalidad, establecido en la Norma IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo Tributario.
Afirma que con la publicacin de la Ley N 26233, los trabajadores
independientes recin pasan a ser sujetos pasivos de la Contribucin; sin
embargo, en el ejercicio 1995 an no se haba dictado el Decreto Supremo
mediante el cual se establecera el monto de los ingresos mensuales sobre los
cuales dichos trabajadores contribuiran al FONAVI de manera obligatoria.
Precisa que en el ao 1995 las contribuciones correspondientes a los
directores como trabajadores independientes eran ajenas a su empleador,
debido a que aqul no tena la condicin de agente retenedor del tributo, de
conformidad con lo establecido en el Artculo 4 del Decreto Supremo N 11379-EF.
Anlisis:
La Administracin emite las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-305024 y 012-3-05025 y Resoluciones de Multa Ns. 012-2-09828 a la N 012-209839 al omitir el recurrente incluir dentro de la liquidacin de la Contribucin al
Fondo Nacional de Vivienda, las dietas de los directores correspondientes a
1995, por lo que la materia de grado consiste en establecer si tales conceptos
se encontraban gravados con la indicada Contribucin.
Si bien el recurrente ha formulado su apelacin fuera del plazo de quince
das previsto para hacerlo por el Artculo 146 del Cdigo Tributario aprobado
por Decreto Legislativo N 816, pero dentro de los seis meses de la notificacin
de la resolucin recurrida, la Administracin la ha admitido a trmite al amparo
del segundo prrafo del indicado artculo, al haber realizado el recurrente el
pago de la deuda, por lo que procede emitir pronunciamiento sobre el asunto
controvertido.
Al respecto, mediante Decreto Ley N 22591, publicado el 1 de junio de
1979, se cre la Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda (FONAVI),
establecindose en los incisos a) y c) del Artculo 2 de la norma, una
contribucin obligatoria para los trabajadores cualquiera sea su rgimen o
estatuto laboral, y para los empleadores; siendo en ambos casos la base
imponible la remuneracin que se percibiera o se abonara, segn corresponda.
Para tal efecto, el Artculo 6 del referido Decreto Ley dispuso que deba
entenderse como remuneracin a toda cantidad que se abone en efectivo por
concepto de retribucin por servicios personales.
En lo que concierne a los trabajadores independientes, se estableci que
la contribucin tena el carcter facultativo.

El 16 de agosto de 1979 se public en el Diario Oficial El Peruano el


Decreto Supremo N 113-79-EF, Reglamento de la Contribucin al FONAVI,
cuyo Artculo 8 indicaban que para efectos de esta Contribucin se
consideraba remuneracin a toda cantidad que se abonara en efectivo, sea
cual fuere su origen, naturaleza y denominacin por concepto de retribucin por
prestacin de servicios, incluyendo dentro de dicha definicin a las
participaciones, honorarios y dietas de los directores de sociedades o
administradores de empresas o similares.
Posteriormente, mediante Ley N 26233, publicada el 17 de octubre de
1993, se estableci una nueva estructura de la Contribucin, de la siguiente
manera:
6% a cargo de los empleadores sobre el total de las
remuneraciones mensuales que abonen a sus trabajadores.
3% a cargo de los trabajadores dependientes sobre el total de las
remuneraciones mensuales percibidas.
3% como contribucin obligatoria de los trabajadores
independientes sobre sus ingresos mensuales por rentas de trabajo.
Adicionalmente, la Ley N 26233 seal que por Decreto Supremo
refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas se establecera el monto de
los ingresos mensuales a partir de los cuales sera obligatoria la Contribucin
de los trabajadores independientes.
Finalmente, el Decreto Legislativo N 870, publicado el l de noviembre
de 1996, dispuso que a partir del l de enero de 1997, estaran gravados con la
tasa de 7% quienes percibieron ingresos calificados como rentas de cuarta
categora.
En relacin con la inclusin, en el Artculo 8 del Reglamento, de las
dietas de directores dentro del concepto de remuneracin (base imponible para
los trabajadores dependientes), cabe sealar lo siguiente:
1. El primer prrafo del Artculo 6 del Decreto Ley N 22591, en
concordancia con los Artculos 2, 3 y 5 de la misma norma, al establecer el
concepto de remuneracin del trabajador (base imponible del tributo), est
referido exclusivamente a la retribucin que corresponde a los servicios
personales prestados por trabajadores dependientes, mientras que el segundo
prrafo est referido a los trabajadores independientes, es decir, que prestan
servicios sin tener una relacin laboral, cuya contribucin en ese entonces era
facultativa y su base imponible estaba constituida por ingreso mensual.
2. El elemento determinante para identificar una relacin laboral es la
existencia de subordinacin o dependencia, es decir, el vnculo del cual deriva
el derecho del empleador de dirigir la actividad que el trabajador pone a su
disposicin, pudiendo normar las labores y dictar las rdenes necesarias para
la ejecucin de las mismas.

3. Los directores de sociedades se sujetan, en su actuacin como tales,


a lo previsto en la Ley General de Sociedades segn la cual forman parte de un
rgano colegiado (el Directorio), que tiene la representacin legal y las
facultades de gestin necesarias para la administracin de la sociedad,
estando sujetos a responsabilidad, entre otras causales, por abuso de
facultades.
4. De tal manera, los directores no mantienen un vnculo de
subordinacin, puesto que no estn sujetos a la normatividad que se aplica a
los dems trabajadores de la sociedad ni a las rdenes dictadas para la
realizacin de las labores que, como representantes de aqulla, ellos mismos
dictan directamente o que se emiten por la gerencia. Por el contrario, de
acuerdo con el Artculo 172 de la Ley General de Sociedades segn texto
aprobado por Decreto Supremo N 003-85-JUS, pueden salvar su voto.
Por ello, la supuesta precisin efectuada por el Artculo 8 del Decreto
Supremo N 113-79-EF, norma reglamentaria del Decreto Ley N 22591, no
hace otra cosa que extender y desnaturalizar el concepto de remuneracin
establecido en el Artculo 6 de dicho Decreto Ley, al incluir en el mismo las
participaciones, dietas y honorarios de los directores de sociedades.
En tal sentido, las dietas de los directores de sociedades annimas,
como las del caso de autos, no se encuentran gravadas con la Contribucin al
FONAVI por los trabajadores dependientes, debindose dejar sin efecto los
valores emitidos por este concepto, as como las multas giradas por no
declararlo, devolvindose al recurrente el monto pagado.
Sobre el particular, el Tribunal Fiscal, a travs de reiterada
jurisprudencia, tal como la expresada en las Resoluciones Ns. 1220-1 del 3 de
octubre de 1994 y 406-4-97 del 16 de abril de 1997, ya ha establecido que el
Artculo 8 del Reglamento ha excedido el marco legal, al incluir dentro del
mbito de afectacin del tributo, conceptos remunerativos de naturaleza
distinta, que no corresponde a una labor subordinada, comprendiendo dentro
del alcance del gravamen a sujetos pasivos no considerados por la ley.
Es preciso sealar que si bien la Ley N 26233 estableci una
Contribucin al FONAVI obligatoria para los trabajadores independientes,
carece de relevancia dilucidar si los directores se encuentran dentro de esta
categora, toda vez que la norma no pudo ser aplicada en el prctica, al no
haberse publicado el Decreto Supremo que fijara el monto mnimo de
afectacin.
Finalmente, cabe sealar que conforme al Artculo 102 del Texto nico
Ordenado del actual Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 13599-EF, al resolver el Tribunal Fiscal deber aplicar la norma de mayor jerarqua
en cuyo caso, la resolucin deber ser emitida con carcter de jurisprudencia
obligatoria, debiendo ser publicada de acuerdo con el Artculo 154.
Conclusin:

Por lo expuesto, soy de opinin que este Tribunal Fiscal acuerde:


1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de
mayo de 1997, debiendo la Administracin devolver al recurrente lo pagado por
concepto de los valores impugnados.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la resolucin que se emita constituye precedente de observancia obligatoria,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio:
Lo dispuesto en el Artculo 8 de Decreto Supremo N 113-79-EF al
incluir dentro del concepto de remuneracin a las dietas de los directores de
sociedades excede los alcances de la definicin prevista en el Artculo 6 del
Decreto Ley N 22591.
Salvo mejor parecer,
OSWALDO LOZANO BYRNE
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCALN 632-4-2001
VISTA la apelacin interpuesta por BANCO FINANCIERO DEL PER
contra la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de mayo de 1997
emitida por la Intendencia de Principales Contribuyentes Nacionales de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara
improcedente la reclamacin presentada contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-05024 y 012-3-05025, sobre Contribucin al Fondo
Nacional de Vivienda cuenta propia de enero a diciembre de 1995 y cuenta
de terceros de marzo a julio de 1995, y contra las Resoluciones de Multa N
012-2-098828 a la N 012-2-09839, por la infraccin tipificada en el numeral l)
del Artculo l78 del Cdigo Tributario.
CONSIDERANDO:
Que mediante Decreto Ley N 22591 se cre la Contribucin al Fondo
Nacional de Vivienda (FONAVI), estableciendo los incisos a) y c) del Artculo 2
de la referida norma, una contribucin obligatoria para los trabajadores
cualquiera sea su rgimen o estatuto laboral, y para los empleadores, siendo
en ambos casos la base imponible la remuneracin que se perciba o se abone,
segn corresponda;
Que esta Ley se reglament mediante Decreto Supremo N 113-79-EF,
cuyo Artculo 8 estableci que para efectos de la referida Contribucin se
consideraba remuneracin a toda cantidad que se abone en efectivo, sea cual
fuere su origen, naturaleza y denominacin por concepto de retribucin por

prestacin de servicios, incluyendo dentro de dicha definicin las


participaciones, honorarios y dietas de los directores de sociedades o
administradores de empresas o similares;
Que el primer prrafo del Artculo 6 del Decreto Ley N 22591, en
concordancia con los Artculos 2, 3 y 5 de la misma norma, al establecer el
concepto de remuneracin del trabajador (base imponible del tributo), est
referido exclusivamente a la retribucin que corresponde a los servicios
personales prestados por trabajadores dependientes;
Que el elemento determinante para identificar una relacin laboral es la
existencia de subordinacin o dependencia, es decir, el vnculo del cual deriva
el derecho del empleador de dirigir la actividad que el trabajador pone a su
disposicin, pudiendo normar las labores y dictar las rdenes necesarias para
la ejecucin de las mismas;
Que los directores de sociedades se sujetan, en su actuacin como
tales, a lo previsto en la Ley General de Sociedades, segn la cual forman
parte de un rgano colegiado (el Directorio), que tiene la representacin legal y
las facultades de gestin necesarias para la administracin de la sociedad,
estando sujetos a responsabilidad, entre otras causales, por abuso de
facultades;
Que de tal manera, los directores no estn sujetos a la normatividad que
se aplica a los dems trabajadores de la sociedad ni a las rdenes dictadas
para la realizacin de las labores que, como representantes de aqulla, ellos
mismos dictan directamente o que se emiten por la gerencia, por lo que no
mantienen un vnculo de subordinacin con la sociedad;
Que por ello, la supuesta precisin efectuada por el Artculo 8 del
Decreto Supremo N 113-79-EF, norma reglamentaria del Decreto Ley N
22591, no hace otra cosa que extender y desnaturalizar el concepto de
remuneracin establecido en el Artculo 6 de dicho Decreto Ley, al incluir en el
mismo las participaciones, dietas y honorarios de los directores de sociedades;
Que en tal sentido, las dietas de los directores de sociedades annimas,
como las del caso de autos, no se encuentran gravadas con la Contribucin al
FONAVI por los trabajadores dependientes, debindose dejar sin efecto los
valores emitidos por este concepto, as como las multas giradas por no
declararlo, devolvindose al recurrente el monto pagado;
Que, el Tribunal Fiscal, a travs de reiterada jurisprudencia, tal como la
expresada en las Resoluciones Ns. 1220- l del l3 de octubre de 1994 y 406-497 del 16 de abril de 1997, ya ha establecido que el Artculo 8 del Reglamento
ha excedido el marco legal, al incluir dentro del mbito del afectacin del
tributo, conceptos remunerativos de naturaleza distinta, que no corresponde a
una labor subordinada, comprendiendo dentro del alcance del gravamen a
sujetos pasivos no considerados por la ley;

Que, si bien la Ley N 26233 estableci una Contribucin al FONAVI


obligatoria para los trabajadores independientes, carece de relevancia dilucidar
si los directores se encuentran dentro de esta categora, toda vez que la norma
no pudo ser aplicada en la prctica, al no haberse publicado el Decreto
Supremo que fijara el monto mnimo de afectacin;
Que conforme al Artculo 102 del Texto nico Ordenado del actual
Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, al resolver el
Tribunal Fiscal deber aplicar la norma de mayor jerarqua en cuyo caso, la
resolucin deber ser emitida con carcter de jurisprudencia obligatoria,
debiendo ser publicada de acuerdo con el Artculo 154;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Lozano Byrne y Mrquez Pacheco;
RESUELVE:
1. REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-06812 del 28 de
mayo de 1997, debiendo la Administracin devolver al recurrente lo pagado por
concepto de los valores impugnados.
2. DECLARAR que de acuerdo con el Artculo 154 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la presente Resolucin constituye precedente de observancia obligatoria,
disponindose su publicacin en el Diario Oficial El Peruano en cuanto
establece el siguiente criterio:
Lo dispuesto en el Artculo 8 del Decreto Supremo N 113-79-EF al
incluir dentro del concepto de remuneracin a las dietas de los directores de
sociedades excede los alcances de la definicin prevista en el Artculo 6 del
Decreto Ley N 22591.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Intendencia de
Principales Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, para sus efectos.
FLORES TALAVERA
Presidente
LOZANO BYRNE
Vocal
MRQUEZ PACHECO
Vocal
ZIGA DULANTO
Secretaria Relatora

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO


ENTREGA PARCIAL CONSTITUYE ATENUANTE PARA LA SANCIN POR
INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO EN ADJUDICACIN DIRECTA SIN
PUBLICACIN
PRESENTACIN DE DOCUMENTOS FALSOS Y DECLARACIN JURADA
INEXACTA
- GRADUACIN DE LA PENA EN CASO DE ILICITUD
DOCUMENTAL PARCIAL
CUMPLIMIENTO PARCIAL DE CONTRATO DE SERVICIOS DE
CONSULTORA
INCUMPLIMIENTO
INJUSTIFICADO
DE
LAS
OBLIGACIONES CONTRACTUALES
ERROR DE COTIZACIN POR EL CONTRATISTA EN ADJUDICACIN
DIRECTA - OFERTA DE CUMPLIMIENTO PARCIAL

ENTREGA PARCIAL CONSTITUYE ATENUANTE PARA LA SANCIN POR


INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO EN ADJUDICACIN DIRECTA SIN
PUBLICACIN
Habiendo mediado un plazo excesivo entre la fecha de recepcin de la orden
de compra y la entrega de los bienes, se ha producido el incumplimiento del
plazo contractual, situacin que no puede desvirtuarse ni en el supuesto de que
se hubiera producido la demora en notificarle la referida orden de compra que
alega el contratista. Sin embargo, considerando que el contratista entreg cinco

de los nueve tems, por lo que la mayor demora se produjo en los cuatro tems
restantes, corresponde tener en cuenta dicha situacin y aplicar las
circunstancias atenuantes.
(Publicada el 20 de julio del 2001)
RESOLUCIN N 244/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001
Visto, en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado de fecha 11.06.2001, el Expediente
N 454-2000-TC sobre el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra la
empresa GRUPO IWAMMG S.A., en adelante El Contratista, por
incumplimiento de contrato derivado de la Adjudicacin Directa sin Publicacin
N 001-2000-ADUANAS-GL, convocadas por la SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE ADUANAS SUNAD, en adelante La Entidad.
CONSIDERANDO:
Que, la Entidad convoc a la Adjudicacin Directa sin Publicacin N
001-2000-ADUANAS-GL con el objeto de adquirir diversos materiales de
ferretera por un valor de S/. 5 507.00 nuevos soles;
Que, con fecha 2 de marzo del 2000, la Entidad emiti a nombre del
Contratista la Orden de Compra N 79 para la adquisicin de los artculos a que
se refiere el considerando precedente, con un plazo de 48 horas para su
entrega;
Que, el Contratista alega haber recibido la Orden de Compra el da 22
de marzo de 2000; sin embargo, la entidad manifiesta que dicho documento le
fue remitido el da 6 de marzo de dicho ao, lo cual ha sido reiterado en los
documentos obrantes en autos;
Que, el Contratista solicit que, habiendo remitido su propuesta el mes
de enero, dado el tiempo transcurrido le resultaba imposible entregar el total de
la mercadera solicitada con la Orden de Compra, debido a dificultades con sus
proveedores;
Que, est probado que, si bien la aprobacin de las Bases del Proceso
de Seleccin se produjo el mes de enero del 2000, la Buena Pro se adjudic
con fecha ll de febrero, habindose emitido la Orden de Compra el da 2 de
marzo de 2000;
Que, en el presente caso se ha cumplido con emplazar al Contratista
mediante Edicto publicado el da 22 de marzo del ao en curso en el Diario
Oficial, pese a lo cual no ha presentado sus descargos;

Que, la Entidad ha probado que la entrega total de la mercadera se


produjo recin el 19 de julio de 2000, pese a que segn las condiciones de la
Adjudicacin Directa ello debi efectuarse en el plazo de 48 horas de notificada
la Orden de Compra, lo cual se produjo con fecha 6 de marzo de dicho ao;
Que, por tanto, habiendo mediado un plazo excesivo entre la fecha de
recepcin de la Orden de Compra y la entrega de los bienes, se ha producido
el incumplimiento del plazo contractual, situacin que no puede ser desvirtuada
ni en el supuesto de que se hubiera producido la demora en notificarle la
referida Orden de Compra que alega el Contratista;
Que, sin embargo, considerando que en el presente caso, de los nueve
tems, el Contratista entreg 5 de ellos en el mes de marzo, por lo que la mayor
demora se produjo con los cuatro tems restantes, los cuales se entregaron en
el mes de julio, corresponde tomar en cuenta dicha situacin y aplicar las
circunstancias atenuantes establecidas en los numerales 1 y 3 del Artculo 209
del Reglamento, por lo que la pena a imponer debe ser rebajada a un lmite
inferior a la establecida en el penltimo prrafo del Artculo 205;
Que, si bien en el momento de suscitados los hechos estaba vigente el
anterior Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado,
aprobado mediante Decreto Supremo N 039-98-PCM, que tipificaba los
hechos descritos en el tipo conclusin de contrato acumulando la mxima
penalidad por mora, el vigente Reglamento de indicada Ley, aprobado
mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM ha subsumido dicha conducta
dentro del tipo genrico incumplimiento injustificado de las obligaciones
derivadas del contrato, infraccin sancionada con suspensin para contratar
con el Estado por un perodo no mayor de un ao, de conformidad con lo
preceptuado por el inciso b) y penltimo prrafo del Artculo 205 del referido
Reglamento;
Con arreglo a las facultades establecidas en los Artculos 52, 59 y 61
del Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N 012-2001-PCM y Artculo
204 del reglamento de la citada Ley, aprobado por Decreto Supremo N 0132001-PCM, analizados los antecedentes y luego de agotado el correspondiente
debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a la empresa GRUPO IWAMMG S.A. con suspensin de
seis (6) meses de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho de participar en
procesos de seleccin y para contratar con el Estado, sancin que entrar en
vigencia a partir del da siguiente de su notificacin al infractor, por las razones
expuestas en la parte considerativa de la presente Resolucin.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros, para las correspondientes anotaciones de ley.

3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta


precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4. Devolver a la Entidad los antecedentes administrativos, para los fines
legales pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI
GALDS

PRESENTACIN DE DOCUMENTOS FALSOS Y DECLARACIN JURADA


INEXACTA
- GRADUACIN DE LA PENA EN CASO DE ILICITUD
DOCUMENTAL PARCIAL
A pesar que se ha constatado que el postor ha presentado documentacin falsa
y declaracin jurada inexacta, se ha considerado como atenuante la
comprobacin de veracidad de uno de los contratos que el postor expres
haber realizado. De esta forma, se ha considerado que es aplicable la
graduacin de la pena cuando se incumple con el principio de conducta
procedimental, y cuando con posterioridad se demuestra que no toda la
documentacin del procedimiento ha sido ilcitamente presentada.
(Publicada el 20 de julio del 2001)
RESOLUCIN N 246/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001.
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado de 25.6.2001, el Expediente N 072.2001.TC, sobre
el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra METRO SECURITY AND
SERVICE S.R.L., por presentacin de informacin falsa en el Concurso Pblico
N 001.2001.CMAC-CUZCO S.A., convocado por la CAJA MUNICIPAL
CUZCO, para la contratacin de servicios de vigilancia.
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 9 de febrero del 2001, se efectu la apertura del
segundo sobre y otorgamiento de la buena pro del Concurso Pblico N 0012001-CMAC-CUZCO S.A. convocado por la Caja Municipal Cuzco,
adjudicndose la Buena Pro a METRO SECURITY AND SERVICES LTDA.;

Que, mediante escrito presentado el 5 de marzo de 2001, la Entidad


solicita la imposicin de sancin de inhabilitacin para el Postor por haber
presentado documentos falsos y declaracin jurada con informacin inexacta
en el Concurso Pblico de la referencia;
Que, afirma la Entidad que el postor particip en el proceso de seleccin
y present un contrato celebrado con Laboratorios Diesel Cuzco S.R.L.; sin
embargo dicho contrato era falso, pues el representante de dicha empresa
carecera de poderes suficientes segn los datos registrales y que el Domicilio
y N del RUC, consignados en el contrato no les corresponda;
Que, asimismo, la Entidad afirma que la Certificacin de Calidad de
Servicios emitida por la Oficina Zonal de Arequipa y Cuzco del SENATI, de
fecha 5 de febrero del 2001 y que fuera presentada por el postor, es igualmente
falsa, segn se concluye de la comunicacin de la referida institucin, fechada
el 21 de febrero de 2001;
Que, mediante Cdula de Notificacin N 594/2001. TC, recibida el 21 de
marzo de 2001, el Tribunal comunic al Postor haber abierto expediente de
aplicacin de sancin en su contra solicitndole que en el plazo de 10 das
presente su descargo;
Que, el Postor, en cumplimiento al mandato del Tribunal, con fecha 3 de
abril de 2001, present sus descargos manifestando que la persona que firm
el contrato en representacin de Laboratorios Diesel Cuzco S.R.L. el cual fuera
presentado a la Entidad en el proceso de seleccin cuenta con poderes
suficientes tal como acredita con las copias certificadas de las escrituras de
otorgamiento de poderes suscritas con fecha 26 de marzo de 1998 y 14 de
agosto de 1998 debidamente inscritos;
Que, respecto del nmero del RUC, el postor admiti que existi un error
de firma en el contrato, el cual consign equivocadamente el nmero
perteneciente a otra empresa, Inyeccin Cusco S.R.L. que forma parte de un
grupo de empresas que operan en la zona; asimismo para acreditar la
veracidad de la informacin consignada en el contrato, presenta una
certificacin de DICS-CAMEC que, segn afirma, ha comprobado que
verdaderamente presta los servicios sealados en el contrato;
Que, en relacin con el contrato suscrito con SENATI, el cual fue
considerado falso por la Entidad, expresa que ello no corresponde a la realidad
y presenta una nueva certificacin de dicha institucin, en la que se afirma, que
en efecto, el postor le brinda servicio de seguridad, acompaando adems
copia del respectivo contrato, suscrito con fecha 30 de diciembre de 2000;
Que, en relacin a la veracidad de la informacin contenida en el
contrato suscrito con la empresa Laboratorio Diesel Cuzco S.R.L., es necesario
precisar que en dicho contrato se estableca que el postor presentara los
servicios de vigilancia de dos sedes de dicha empresa, ubicadas en las
ciudades del Cusco y Arequipa respectivamente;

Que, en relacin a los servicios que se presentaran en la sede ubicada


en la ciudad de Arequipa, obra en el expediente copia del Informe N
028.2001/DAL-CMAC-C, suscrito por el Asesor Legal (e) de la Entidad, en el
que se afirma que dicho funcionario se aperson al referido local, ubicado en la
Av. Lambayeque N 122, Mariano Melgar, Arequipa, dando cuenta que (...) en
dicho local no se encuentra personal de vigilancia alguno, segn la
constatacin personal que llev a cabo en la ciudad de Arequipa...;
Que, contrariamente a lo afirmado por el Postor, la certificacin
presentada con los descargos, emitida por el Jefe Departamental de
DICSCAMEC Arequipa no desvirta la constatacin efectuada por la Entidad,
pues en dicha certificacin nicamente se afirma que en el Departamento de
Seguridad Privada existe un Formato de Cartera de Clientes presentado por la
Empresa de Servicio de Seguridad Privada Metro Security and Services en la
fecha 14 de febrero del 2001, haciendo conocer que proporciona servicios de
seguridad privada a la empresa Laboratorios Diesel ubicada en el Jirn
Lambayeque N 122 Mariano Melgar, desde el 1 de enero del presente ao;
Que, por tanto la referida certificacin no constituye una constatacin de
que el Postor haya estado prestando efectivamente los servicios de seguridad
en el referido local;
Que, los hechos referidos sumados a las inconsistencias contenidas en
el contrato suscrito con la empresa Laboratorio Diesel Cuzco S.R.L, constituye
mrito suficiente para la aplicacin del Inc. f) del Art. 205 del Reglamento de la
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante D.S. N
013.2001.PCM;
Que, sin embargo, para fines de graduacin de la pena, es menester
considerar que el postor ha probado de modo suficiente la existencia del
contrato suscrito por el SENATI, segn la nueva certificacin remitida y la copia
del contrato presentada;
Que, de la revisin de los actuados se advierte la necesidad de que se
efecte un examen de legalidad del Concurso Pblico N 001.2001-CMACCUZCO S.A. convocado por la Caja Municipal Cuzco, razn por la que debe
solicitarse al rgano de Control Interno de dicha institucin a fin de que
proceda en el sentido indicado;
Con arreglo a las facultades establecidas por los Arts. 52, 59 y 61 del
Texto nico Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado
y Art. 204 del reglamento de dicha Ley, aprobado por el D.S. N
013.2001.PCM, analizando los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar a METRO SECURITY AND SERVICES S.R.L. con
suspensin de cuatro (4) meses de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho

a presentarse a procesos de seleccin y para contratar con el Estado,


entendindose que esta sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente
de su notificacin al infractor, por las razones expuestas en la parte
considerativa de la presente resolucin.
2. Poner la presente resolucin en conocimiento del Registro Nacional
de Contratistas para los fines legales consiguientes.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM de 18.4.97.
4. Solicitar al rgano de Control Interno de la Entidad que practique un
examen de legalidad del Concurso Pblico N 001.2001.CMAC-CUZCO S.A.
convocado por la Caja Municipal Cuzco.
5. Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los fines
legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI
GALDS

CUMPLIMIENTO PARCIAL DE CONTRATO DE SERVICIOS DE


CONSULTORA
INCUMPLIMIENTO
INJUSTIFICADO
DE
LAS
OBLIGACIONES CONTRACTUALES
Se ha acreditado mediante el acta de conformidad de servicio, suscrito por la
oficina de contabilidad de la entidad, que de las treintin cuentas que debieron
ser analizadas por el contratista, segn los trminos contractuales, slo
diecisis de stas fueron analizadas en su totalidad, otras siete lo fueron al
40% y ocho restantes no fueron analizadas, con lo que el contratista no cumpli
con sus obligaciones contractuales.
(Publicada el 20 de julio de 2001)
RESOLUCIN N 249/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 6 de julio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 26.6.2001, el Expediente N 423.2000.TC sobre

el pedido de aplicacin de sancin instaurado contra SOLUCIONES


CONTABLES E.I.R.L, en adelante El Contratista, por incumplimiento del
contrato suscrito con la CORPORACIN DE DESARROLLO DE LIMA Y
CALLAO CORDELICA, en adelante La Entidad, para la realizacin de
servicios de consultora;
CONSIDERANDO:
Que, con fecha 14 de enero de 2000, las partes suscribieron un Contrato
de Servicios de Consultora, asumiendo el Contratista la obligacin de analizar
las cuentas de los Balances de la Entidad elaborados entre los meses de enero
a diciembre de 1999, a fin de lograr que los Estados financieros presenten la
real situacin contable y financiera de CORDELICA;
Que, mediante Carta N 049-200-S.C., de 5 de abril de 2000, el
Contratista present a la Entidad su informe final, proponiendo diversos
asientos de ajustes y/o regularizaciones;
Que, mediante Oficio N 101-2000-CORDELICA, de 25 de abril de 2000,
la Entidad remiti al Contratista las observaciones formuladas por su Oficina de
contabilidad al anlisis de las cuentas de 1999 efectuadas al informe final,
solicitndole absolver dichas observaciones en el plazo de cinco das hbiles;
Que, con Carta N 055-2000-S.C., de 9 de mayo de 2000, el Contratista
remite el resultado de los trabajos adicionales requeridos, por lo que le solicita
la conformidad de la Entidad, a fin de que se proceda al pago del saldo por los
servicios prestados;
Que, luego de diversas comunicaciones entre el Contratista y la Entidad,
sta, mediante Carta Notarial N 106-2000-CORDELICA/GG, recibida el
10.8.99, comunic al Contratista la formalizacin de la resolucin del Contrato
de Servicios de Consultora, por haber vencido en exceso el plazo de 15 das
que se le otorg para corregir las observaciones efectuadas por la Oficina
Contable en conformidad con lo dispuesto en el Art. 83 del Reglamento de la
Ley N 26850;
Que, la Entidad, mediante Oficio N 949-CORDELICA/GG, de 9 de
noviembre de 2000, inform al Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado el incumplimiento del contrato por parte del contratista, solicitando la
aplicacin de la sancin que la ley establece;
Que, mediante Cdula de Notificacin N 5396/2000.TC de 30.11.2000,
el Tribunal dispuso se comunique al Contratista la apertura de expediente de
aplicacin de sancin en su contra, por incumplimiento injustificado de sus
obligaciones contractuales, a fin de que presente sus descargos, en ejercicio
de su derecho de defensa;
Que, est acreditado en el presente caso, que el contratista acumul en
el desarrollo de su relacin contractual el mximo de la penalidad por mora
segn lo dispuesto en el Artculo 82 del Reglamento de la Ley N 26850,

aprobado mediante Decreto Supremo N 039-98-PCM, norma vigente en el


momento de ocurridos los hechos, tal como se precisa en el Informe N 145-00CORDELICA/OGAL-CCF, de 25 de octubre del 2000, subsistiendo, al momento
de la resolucin del contrato, diversas observaciones que la Oficina Contable
de la Entidad formul al informe presentado por el Contratista;
Que, asimismo, est acreditado, mediante el documento obrante en
autos denominado Acta de Conformidad de Servicio, suscrito por el Jefe de la
Oficina de Contabilidad de la Entidad, que de las 31 cuentas que debieron ser
analizadas por el Contratista, segn los trminos contractuales, nicamente 16
de ellas fueron analizadas al 100%, 7 al 40 % y las 8 restantes no fueron
analizadas al 100%, 7 al 40% y las 8 restantes no fueron analizadas, de lo que
se desprende que, en efecto, el Contratista no cumpli sus prestaciones
obligacionales, pese al tiempo transcurrido y los requerimientos reiterados de la
Entidad;
Que, por tanto, resulta de aplicacin lo dispuesto en el inciso b) del
Artculo 177 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado mediante Decreto
Supremo N 039-98-PCM, norma vigente al momento de la comisin de la
infraccin;
De conformidad con las facultades establecidas en el Texto nico
Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado
mediante Decreto Supremo N 012-2001-PCM y su Reglamento, aprobado
mediante Decreto Supremo N 013-2001-PCM, revisados los antecedentes y
luego de agotado el debate;
SE RESUELVE:
1. Sancionar al contratista SOLUCIONES CONTABLES E.I.R.L. con una
suspensin de un (l) ao de inhabilitacin en el ejercicio de su derecho a
participar en procesos de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose
que la sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de la notificacin al
infractor, por los fundamentos expuestos en la parte considerativa de la
presente Resolucin.
2. Poner en conocimiento de la Gerencia de Registros del CONSUCODE
la presente resolucin para las anotaciones de ley.
3. Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
Inc. 6) del Art. l del D.S. N 018-97-PCM del 18.4.97.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad contratante para los fines
consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI
GALDS

ERROR DE COTIZACIN POR EL CONTRATISTA EN ADJUDICACIN


DIRECTA - OFERTA DE CUMPLIMIENTO PARCIAL
La conducta del contratista de negarse a cumplir el contrato en forma total bajo
el pretexto de haber incurrido en error al cotizar, y de manifestar que por no
haber sido aceptada por la entidad su propuesta de suministrar slo
parcialmente la orden de compra, ha llegado a la decisin de suspender la
atencin de la misma, constituye un manifiesto incumplimiento que amerita una
sancin de inhabilitacin.
(Publicada el 8 de julio de 2001)
RESOLUCION N 235/2001.TC-S2
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO
Lima, 28 de junio de 2001
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado de fecha 14.6.2001, el expediente N 349-2000.TC,
sobre aplicacin de sancin a la empresa Papelera Miraflores S.A. por
supuesto incumplimiento de la declaracin jurada en el contrato celebrado para
la adquisicin de artculos de escritorio y suministro de cmputo, celebrado con
la Empresa de Mercadeo Mayorista S.A. EMMSA, objeto de la Adjudicacin
Directa N 120-2000-D-SS.GG-EMMSA;
CONSIDERANDO:
Que, el 11.5.2000, la empresa Papelera Miraflores S.A., de acuerdo a la
invitacin que le hiciera la Empresa Municipal de Mercados Mayoristas S.A.,
present su propuesta econmica N 00091, con validez de oferta de siete
das, con plazo de entrega inmediata y pago al contado, acompaada entre
otros documentos, de la declaracin jurada de garanta de fiel cumplimiento;
Que, la Orden de Compra N 0000427 fue entregada al postor el
30.5.2000, con la descripcin de los artculos por adquirir, por el valor total de
S/. 1 236,08;
Que, el 7.6.2000 la empresa Papelera Miraflores S.A., mediante carta
del 5.6.2000, manifest a la Entidad que no poda cumplir con entregar el papel
consola 147/8 X11X 2 marca Grafi de la Orden de Compra N 0000427
porque debido a un error indic mal el precio y que con la Gua de Remisin N
001-0007874 remita todo el saldo del pedido de la compra;

Que, el 16.6.2000, Papelera Miraflores S.A., mediante carta del


14.6.2000, manifest a la Entidad que como se neg a recibir el saldo del
pedido que le remiti con su carta de fecha 5.6.2000 y no le ha dado respuesta
alguna al respecto, ha llegado a la conclusin de suspender la atencin de la
orden de compra;
Que, el 12.9.2000, mediante Oficio N 419-2000, la Entidad inform al
CONSUCODE que el 30.5.2000, entreg la Orden de Compra N 0000427 a la
empresa Papelera Miraflores S.A., que el 7.6.2000 le comunic haber sufrido
un error al cotizar y que no poda atender en la totalidad de los productos
solicitados en la orden de compra, con la que ha infringido con la declaracin
jurada a que se refiere el Artculo 40 del Reglamento de la Ley N 26850,
aprobada por Decreto Supremo N 039-98-PCM, por lo que ha procedido a
anular la Orden de Compra N 0000427;
Que, el 11.10.2000, la empresa Papelera Miraflores S.A. present ante
el Tribunal los descargos requeridos, luego de reproducir los argumentos
contenidos en los escritos mencionados en los puntos precedentes,
manifestando que jams ha tenido problemas similares en los veinte aos que
viene trabajando con el Estado, pues su caracterstica es cumplir
oportunamente sus compromisos a cabalidad, por lo que no encuentra razn
para ser sancionada;
Que, el Artculo 40 del Reglamento de la Ley N 26850, aprobado por
Decreto Supremo N 039-98-PCM, previ que en los casos de adjudicaciones
di rectas sin publicacin y de las de menor cuanta bastar la presentacin de
una declaracin jurada comprometindose a cumplir con el objeto del contrato,
bajo sancin de quedar inhabilitado para contratar con el Estado por espacio de
dos aos en caso de incumplimiento;
Que, en concordancia, con esa norma, el inciso j) del Artculo 177 del
acotado Reglamento previ la sancin administrativa de inhabilitacin temporal
para contratar con el Estado por la causal de haber incumplido con la
declaracin jurada a que se refiere el ltimo prrafo del citado Artculo 40;
Que, el ttulo del contrato est contenido por la Orden de Compra N
0000427, extendida en atencin a la propuesta econmica presentada por el
contratista, luego de haber tomado pleno conocimiento y haber elaborado
cuidadosamente su propuesta econmica en base a precios unitarios;
Que, la conducta del contratista de negarse a cumplir el contrato en
forma total bajo el pretexto de haber incurrido en error al cotizar y manifestar
que por no haber sido aceptada por la Entidad su propuesta de suministrar slo
parcialmente la orden de compra, ha llegado a la decisin de suspender la
atencin de la misma, constituye un manifiesto incumplimiento que amerita la
aplicacin de la sancin administrativa prevista por el Artculo 40 del
Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado
por Decreto Supremo N 039-98-PCM;

Que, sin perjuicio de ello, la reiterada jurisprudencia sentada por este


colegiado en el sentido que en el Derecho Administrativo Sancionador son
aplicables, con matices, los principios jurdicos penales, entre ellos, el de
retroactividad benigna, es aplicable el caso submateria;
Que, en esta direccin, es aplicable el Artculo 205 del Reglamento de
la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado que prev que el hecho de
incurrir en incumplimiento injustificado con las obligaciones derivadas del
contrato es un ilcito administrativo sancionable con suspensin para contratar
con el Estado por un perodo no menor a un ao ni mayor de dos;
Que, asimismo, dada la cuanta de la adquisicin y las condiciones del
infractor es aplicable al caso submateria la norma del Artculo 209 del acotado
Reglamento que faculta al Tribunal a disminuir la sancin hasta lmites
inferiores al mnimo fijado para cada caso;
De conformidad con las facultades conferidas por el Texto nico
Ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado aprobado
por Decreto Supremo N 012-2001-PCM y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N 013-2001-PCM, anlisis de antecedentes y de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.Sancionar a la empresa Papelera Miraflores S.A. con una inhabilitacin
temporal de tres (3) meses en el ejercicio de sus derechos a presentar a
procesos de seleccin y a contratar con el Estado, entendindose que la
sancin entrar en vigencia a partir del da siguiente de la notificacin al
infractor.
2.Comunicar la presente resolucin al Registro Nacional de Contratistas
para la anotacin correspondiente en el Registro de Inhabilitados.
3. Declarar que la presente resolucin sienta precedente de
cumplimiento obligatorio, siendo de aplicacin lo dispuesto por el inciso 6) del
Artculo l del Decreto Supremo N 018-97-PCM.
4. Devolver los antecedentes a la Entidad Contratante para los fines
legales consiguientes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. OCHOA CARDICH / WENDORFF RODRGUEZ / BERAMENDI
GALDS

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES

MEDIDAS COERCITIVAS PERSONALES


Algunas situaciones especficas, que la ley precisa, permiten a determinadas
autoridades imponer restricciones en los derechos personales de alguien, en
procura de garantizar los fines de un proceso y, con ello, la eficacia en la
persecucin de un delito. Estas restricciones personales pueden ir desde la
disposicin de una simple comparecencia, esto es, la sola exigencia de la
concurrencia de un inculpado ante la autoridad cada vez que sea llamado,
pasando luego por la comparecencia restringida y hasta llegar a la medida
extrema de la detencin, donde el inculpado se ve restringido severamente en
su libertad circulatoria. Un juez puede adoptar algunas medidas adicionales
como la incomunicacin o el impedimento de salida, en situaciones en que
dichas medidas resulten indispensables para el logro de los objetivos
mencionados. Los fallos que a continuacin se transcriben dan un panorama
del tratamiento que le ha venido dando nuestra jurisprudencia judicial y
constitucional al empleo de las medidas coercitivas personales por la polica,
jueces y fiscales, ponindose en evidencia as los aciertos y abusos en los que
estos personajes suelen incurrir.
I.
II.
III.
IV.

DETENCIN POLICIAL
DETENCIN PREVENTIVA O JUDICIAL
COMPARECENCIA
INCOMUNICACIN

V.

IMPEDIMENTO DE SALIDA

I.

DETENCIN POLICIAL

Conceptos previos.- En el literal f del inciso 24 del artculo 2 de la


Constitucin Poltica de 1993 se establece que nadie puede ser detenido sino
por mandamiento escrito y motivado del juez o en caso de flagrante delito,
debiendo el detenido ser puesto a disposicin del juzgado correspondiente,
dentro de las veinticuatro horas o en el trmino de la distancia. Estos son los
nicos supuestos en los que procede la detencin policial de un persona,
establecindose adems su trmino mximo, con lo cual cualquier otra razn
de detencin o por un plazo mayor al sealado deviene en un acto abusivo de
la autoridad policial. Los fallos que a continuacin se transcriben muestran
cmo nuestros magistrados han entendido que debe aplicarse el referido
precepto constitucional a los diversos casos concretos.

1.

SUPUESTOS DE DETENCIN POLICIAL


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

006-96-HC/TC

Martn Felipe Castro Talavera

DENUNCIADO

Mario Tito Zorrilla Uribe

FECHA

07/08/96

La Constitucin Poltica del Estado, establece que nadie puede ser


detenido sino por mandato escrito y motivado del Juez, o por orden policial en
situaciones de flagrante delito, debiendo ser puesto el detenido a disposicin
del Juzgado dentro de las veinticuatro horas, o en el trmino de la distancia,

aun en el supuesto que la detencin se debiera a mandato judicial o flagrante


delito.
Comentario
Ya la Constitucin de 1979 sealaba que la detencin policial slo
proceda por mandato judicial o flagrancia delictiva. El literal g del inciso 24 del
artculo 2 de esta carta magna dispona lo siguiente: Nadie puede ser
detenido sino por mandamiento escrito y motivado del juez o por las
autoridades policiales en flagrante delito. En todo caso el detenido debe ser
puesto, dentro de las veinticuatro horas o en el trmino de la distancia, a
disposicin del Juzgado que corresponda. Este precepto ha sido recogido casi
sin modificaciones por la Constitucin vigente. Sin embargo, en la prctica la
vulneracin del mismo ha sido constante. Dicha vulneracin ha sido llevada
adelante principalmente por la polica, en sus famosas detenciones masivas de
indocumentados, por batidas o rastrillajes, medidas absolutamente ilegales
pues la polica no tiene facultad para detener ni siquiera cuando una persona
ha sido denunciada por la comisin de un delito, exigindose indefectiblemente
la orden judicial de detencin. La excepcin a esta regla est en los casos de
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en los que la polica puede
efectuar una detencin preventiva hasta por 15 das. Fuera de ello, y si no
media orden judicial, la polica slo puede detener en caso de flagrancia
delictiva.
2.

EXISTENCIA DE MANDATO JUDICIAL


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

246-96-HC/TC

Carlos Castillo Castro

DENUNCIADO
Nacional de Bellavista

Jefe de la Delegacin de la Polica

FECHA

07/08/96

No se ha producido la alegada detencin arbitraria, pues cuando es


intervenido por la polica exista mandato de detencin emanado del Primer
Juzgado de la Segunda Zona Judicial del Ejrcito, derivado de un proceso
penal que se segua al beneficiario de la accin por delito de desercin.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

369-96-HC/TC

Gladys Ushiagua Fernndez

DENUNCIADO

Director de la Polica Nacional del Per

FECHA

11/06/97

Que, las acciones de garanta proceden en los casos en que se vulnera


o amenaza los derechos constitucionales por accin u omisin de actos de
cumplimiento obligatorio; que, las instrumentales acreditan que la detencin del
actor se produjo como consecuencia de hallarse requisitoriado por delito de
Trfico Ilcito de Drogas; siendo as, las autoridades policiales emplazadas han
actuado en ejercicio legtimo de sus funciones, al haber dado cumplimiento al
mandato expedido por la Corte Superior de justicia de San Martn.
3.

FLAGRANCIA DELICTIVA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

046-96-HC/TC

Wilder Victoriano Chvez Marn

DENUNCIADO
Ecolgica de Mirones

Jefe de la Estacin de la Polica

FECHA

07/08/96

La 'detencin arbitraria' invocada por el autor no es tal porque fue


puesto a disposicin de la Tercera Fiscala Provincial del Callao por estar
comprendido en la investigacin de un delito ecolgico, ...que el Capitn actu
en virtud del precepto constitucional que establece que la Polica Nacional
'previene, investiga y controla la delincuencia', y en razn de que se trataba de
un sujeto denunciado por delitos contra la ecologa e involucrado en el trfico
ilcito de animales vedados. Que segn consta de los atestados ...la detencin
se produce cuando el actor reclamaba precisamente las especies de aves
vedadas, que le haban sido incautadas en la garita de control de Ancn, ...lo
que constituye flagrancia del delito por el cual se le detiene.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

DENUNCIADO
en lo Penal del Cono Norte
FECHA

975-96-HC/TC

Jose Luis Reynoso Chirinos


:

Juez del Cuarto Juzgado Especializado

16/06/98

El art. 200, inciso 6) de la Constitucin Poltica del Estado prescribe


que esta proteccin de la libertad individual an se mantiene vigente durante
los regmenes de excepcin, estado de sitio y de emergencia, durante los
cuales es procedente el ejercicio de las acciones de Hbeas Corpus y Amparo
para controlar la razonabilidad de los derechos restringidos. La excepcin a
esta libertad se produce cuando la propia persona se aleja de su dignidad y se
relaciona con el delito. En esta eventualidad la persona slo puede ser
detenida por orden escrita y motivada del Juez o por la autoridad policial en
caso de flagrante delito; vale decir, por evidencias en el momento mismo de la

comisin del hecho delictuoso o posterior a tal acto cuando subsisten


evidencias del delito; esta precisin jurdica se realiza en virtud que la
Constitucin Poltica prescribe 'en caso de flagrante delito', no necesariamente
in fragante, es decir, en el momento mismo de la produccin del evento. Lo
contrario significara que an existiendo notorias evidencias del hecho punible,
despus de la perpetracin, el presunto responsable goce an de libertad; y,
adems, desde luego, para la detencin debe existir nexo de causalidad entre
el delito y la conducta del supuesto infractor quien jurdicamente es inocente
hasta que se pronuncie sentencia sobre su responsabilidad. Como seguridad
jurdica del derecho fundamental de la libertad individual garantizado por
nuestra Constitucin, ordenada cualquier detencin, la autoridad policial debe
poner en conocimiento del Fiscal Provincial y Juez Penal correspondiente el
hecho para que conocida esta circunstancia y segn el caso, procedan de
acuerdo a sus atribuciones. Cabe puntualizar que, la ley slo permite la
incomunicacin del detenido en casos especficos y debidamente reglamentado
por ley; legalmente, no es permisible mantener en secreto detencin alguna, lo
que constituira legalmente un secuestro punible.
Comentario
La flagrancia se da en tres supuestos: primero que la comisin del delito
sea actual y en esa circunstancia es descubierto el acto. Segundo, que el
agente sea perseguido y detenido inmediatamente despus de haber cometido
el hecho delictivo. Y, tercero, que el agente sea sorprendido con objetos o
huellas que revelan que viene de ejecutar el delito.
4.

DURACIN DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

140/95-HC/TC

Zoila Vernica Soriano Mautino

DENUNCIADO

Mayor Samuel Zumaeta Ledesma

FECHA

07/08/95

La Constitucin no permite que por algn motivo se prolongue la


detencin de una persona por ms de veinticuatro horas, trmino en el que
debe ser puesto a disposicin del juez competente; que ste es un derecho
fundamental de todo ciudadano para preservar su libertad, principio que el
Tribunal debe hacer cumplir teniendo en cuenta que de acuerdo a lo dispuesto
en el artculo doscientos uno de la Carta Magna es su rgano de control.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE
DENUNCIADO

:
:

187-95-HC/TC

Marciano Huamn Len


:

Luis Alberto Lpez Gmez

FECHA

06/08/96

Ha quedado acreditado que el agraviado ha sido detenido en base a


una denuncia policial, a los efectos de ser investigado por la comisin de un
ilcito penal, por lo que la autoridad actu en este caso, en estricta observacin
de la funcin preventiva del delito que le encarga el artculo 166 de la
Constitucin del Estado. Que, por otra parte, tampoco se ha transgredido el
artculo 2 inciso 24, literal f) de la misma Norma Fundamental, ya que segn
consta de la diligencia de constatacin y de la papeleta de detencin, la
investigacin llevada a efecto an no haba rebasado el trmino de veinticuatro
horas.
5.
DETENCIN EN CASO DE TERRORISMO, ESPIONAJE Y TRFICO
DE DROGAS
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

41-90/HC

Cronwell Pierre Castillo Castillo

DENUNCIADO

Ministro del Interior

FECHA

27/11/90

La detencin preventiva por un trmino no mayor de quince das, de los


presuntos implicados en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas, est condicionada a la obligacin que tienen los miembros de la polica
de dar cuenta de dicha detencin al representante del Ministerio Pblico y al
Juez.
Comentario
Los plazos de detencin mencionados en los tres fallos que anteceden
son aplicables tanto cuando se trate de una detencin por flagrancia como
cuando sea por mandato judicial. La Constitucin seala que el detenido debe
ser puesto a disposicin del juzgado dentro de las 24 horas, salvo cuando se
trate de delito de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en los que el
plazo de detencin puede extenderse a 15 das. En la prctica se da que la
polica antes de las 24 horas ya est remitiendo el atestado policial a la Fiscala
Provincial, lo cual, en todo caso, no es suficiente porque la carta magna exige
que el juez asuma competencia dentro de ese mismo trmino. Incluso deber,
por lo menos, iniciar la toma de la declaracin instructiva, porque en caso
contrario nos encontraramos ya ante una detencin irregular.
6.

DETENCIN POR SOSPECHA


EXPEDIENTE

185-95-HC/TC

DENUNCIANTE

Andrs Justiniano Tacca Hancco

DENUNCIADO
Ayaviri

Efectivos de Delegacin Policial de

FECHA

07/05/98

Debe tenerse en consideracin que los hechos alegados por los actores
se suscitaron en el contexto de una investigacin policial por trfico ilcito de
drogas que los involucraba, habiendo admitido los propios actores, en la
sumaria investigacin, determinadas circunstancias que avalan la verosimilitud
de la sospecha policial, pero sin que esta situacin constituya motivo legal
suficiente o justificante de sus detenciones.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

580-96-HC/TC

Sonia Pajuelo Delzo

DENUNCIADO
Gallarday

Mayor PNP Carlos Emilio Fernndez

FECHA

24/04/98

Se aprecia de autos, que la detencin materia de esta accin de


garanta, no fue efectuada en flagrante delito, sino que se realiz por el
presunto cargo de trfico ilcito de drogas, ...motivacin que constituy una
mera sospecha policial, que desnaturaliz el principio constitucional de
judicialidad que rige a las rdenes de detencin, conforme se desprende de
clusula constitucional anteriormente citada.
7.

DETENCIN EN EJERCICIO DE FUNCIONES


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

313-96-HC/TC

Ernestina Graciela Bautista Flores

DENUNCIADO

Capitn PNP Benito Cervantes Quiroz

FECHA

06/08/96

El argumento adicional de la Dcima Sala Penal de la Corte Superior de


Lima, en cuya virtud se confirma la apelada, no es mejor, pues consiste en
sostener que el demandado no ha infringido ningn derecho constitucional de
la afectada, 'toda vez que intervino y detuvo a dicha persona en ejercicio de
sus funciones...', siendo as que el ejercicio de las funciones no justifica
detenciones sino a condicin de cumplirse los supuestos constitucionales
precisados en el artculo segundo, inciso vigsimo cuarto, literal "f" de la Carta
Magna, ninguno de los cuales estuvo presente en el caso.

8.

AGRESIN IRREPARABLE
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

878-97-HC/TC

Mximo Vily Carbajal

DENUNCIADO
Letrado de Tarapoto

El Juez del Primer Juzgado de Paz

FECHA

23/04/98

El mandato de detencin por veinticuatro horas del actor, ordenada por


el emplazado, es resultado de un proceso regular, donde el emplazado
procedi en uso de las facultades que le otorga el artculo 53 del Cdigo
Procesal Civil concordante con el artculo 184 inciso 4) de la Ley Orgnica del
Poder Judicial; en segundo lugar, para mayor abundamiento, el mandato de
detencin ya ha sido levantado por el emplazado tal como lo indica el propio
actor ...en mrito al cumplimiento del actor de entregar el bien que le fue dado
en calidad de depositario, consecuentemente, en el supuesto caso de amenaza
a la libertad individual del actor tambin resulta desestimable la presente accin
por haberse convertido en irreparable la agresin.
Comentario
En materia de acciones de garanta es recurrente observar que al
momento en que el trmite del proceso constitucional llega al Tribunal
Constitucional, la agresin que motiv dicho procedimiento ha cesado y, por
ende, resulta irrelevante un pronunciamiento de fondo, como se dio en el
presente caso. Se dice entonces que la agresin se ha vuelto irreparable.
9.

CESE DE ACTOS LESIVOS


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

176-95-HC/TC

Emilio Roberto Jhon Eyzaguirre

DENUNCIADO

Capitn PNP Marco Alvarado Chvez.

FECHA

07/08/95

Considerando que los hechos de violacin de derechos fundamentales


que se imputan el demandando cesaron antes de interponerse la accin de
hbeas corpus, por lo que no pueden reponerse a la situacin existente antes
de esa interposicin que no se ha probado que haya una amenaza permanente
de detencin contra los demandantes.

10.

DETENIDO PUESTO A DISPOSICIN DEL FISCAL


EXPEDIENTE

513-97-HC/TC

DENUNCIADO

Vidal Cerna Hernndez

DENUNCIANTE

FECHA

Fiscal Provincial de Chepn


:

15/09/97

Las acciones de garanta tienen por finalidad la de reponer las cosas al


estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de un derecho
constitucional. Que, al haber cesado el hecho que motiv la presente accin,
los detenidos fueron puestos a disposicin del Fiscal Provincial, procediendo
ste a formalizar la denuncia penal correspondiente; por estos fundamentos, el
Tribunal Constitucional, de conformidad con las atribuciones que le otorgan la
Constitucin y su Ley.
EXPEDIENTE

927-96-HC/TC

DENUNCIADO

Eduardo Vicua Pino

DENUNCIANTE

FECHA

Capitn P.N.P. Luis Rosell Claudet


:

26/09/97

La accin de hbeas corpus, garanta tpica de la libertad individual


entendida como libertad personal, fsica y de libre trnsito, procede ante el
hecho u omisin, perpetuado por cualquier autoridad, funcionario o persona,
que vulnera o amenaza la libertad individual o derechos constitucionales
conexos. Que, el objeto de las acciones de garanta es el de reponer las cosas
al estado anterior a la violacin o la amenaza de violacin de un derecho
constitucional. Que, al haber cesado el hecho que motiv la presente accin,
pues los detenidos fueron puestos a disposicin de la Fiscala Provincial de
Turno, procediendo ste a formular denuncia penal correspondiente.
11.

EXCESO DE DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Rosa Agreda Lara

DENUNCIADO
:
Policial de San Andrs - Trujillo
FECHA

015-98-HC/TC

Efectivos
04/11/98

policiales

del

Complejo

Est acreditado en autos que la detencin policial del actor se produjo


en situacin de flagrante delito ..., sin embargo, devino en indebida, ...por haber
sobrepasado el plazo de veinticuatro horas establecido en el Artculo 2,
numeral 24, literal f) de la Constitucin Poltica del Per; no obstante que la
detencin del actor ha sido indebida por el exceso de tiempo en la detencin
por parte de la Polica Nacional del Per, la violacin se habra convertido en
irreparable considerando que el agraviado ha salido del poder de sujecin de la
entidad policial, por lo que resulta aplicable lo dispuesto en el Artculo 6, inciso
1) de la Ley N 23506, Ley de Hbeas Corpus y Amparo:
12.

DETENCIN DEL CITADO A DECLARAR


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

920-98-HC/TC

Gladys Romero Cueva

DENUNCIADO

Javier lvarez Mario

FECHA

29/06/99

La detencin del actor producida en circunstancias de haber sido citado


para el esclarecimiento de un hecho delictivo no configura ninguno de los
supuestos habilitantes establecidos por la norma constitucional.
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Karen Elena Ruju Barton

DENUNCIADO
:
Delitos de Seguridad del Estado
FECHA

019-2000-HC/TC

Jefe de la Divisin de Investigacin de


13/04/2000

Que, de los actuados de la investigacin sumaria, efectivamente se


aprecia que la propia autoridad policial emplazada confirma que la actora
ingres en la Unidad de Investigacin de Delitos contra la Seguridad del Estado
para prestar su declaracin por la supuesta comisin de delitos contra los
medios de comunicacin y hurto de lnea telefnica, en agravio de la residencia
del embajador de Espaa, Telefnica del Per S.A. y del Estado. Como quiera
que en dicha diligencia la declarante cay en contradicciones que presuman
su responsabilidad criminal, la polica en el acto la notific con su papeleta de
detencin y elev el atestado policial, juntamente con la detenida, a
conocimiento del Fiscal Provincial Penal de Turno de Lima ...Que, siendo as,
adoleci de formalidad constitucional la detencin practicada por la autoridad
policial con el objeto de investigar los presuntos cargos criminales, sin que est
debidamente sustentada en los presupuestos constitucionales contenidos en el
artculo 2, inciso 24), literal "f" de la Constitucin Poltica del Estado.

Comentario
Una prctica absolutamente equivocada e ilegal es la que se viene
dando constantemente a nivel policial, citndose a una persona a declarar
como testigo de una determinada investigacin, terminando ste siendo
detenido cuando ha concluido con su manifestacin, dado que la polica alega
que de la declaracin se ha revelado la responsabilidad del manifestante en los
hechos investigados. Es claro que este proceder es ilegal, bastando slo tener
en cuenta que no estamos aqu ante ninguno de los supuestos constitucionales
por los que se permite la detencin, como lo es la flagrancia delictiva o la
existencia de un mandato judicial en ese sentido. Por ello resulta correcto lo
resuelto en los fallos que anteceden.
13.

NECESIDAD DE APERCIBIMIENTO
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

338-97

Nilda Reyes Ponte

DENUNCIADO

No se menciona

FECHA

16/06/97

En el caso de autos la detencin de la favorecida se ha producido por


mandato del Juez demandado ...con arreglo a la facultad que en tal sentido
concede el inciso 2) del artculo 53 del Cdigo Procesal Civil; ...sin embargo, la
orden judicial examinada se expidi sin apremio pues el Juez al librar los
distintos requerimientos previos a la accionante para el cumplimiento de las
resoluciones que le ordenaban entregar el vehculo en custodia no le hizo
saber que, de incumplirlos, dispondra su detencin limitndose en la
resolucin ...a librar como apercibimiento el de aplicar las sanciones por
responsabilidad civil y penal, lo que si bien es facultad que le otorgaba el inciso
3) del numeral 52 del Cdigo Adjetivo no exima al Magistrado de la obligacin
de precisar, en su caso, la sancin que le serva para ese apremio; ...an
cuando el Cdigo Procesal Civil no contenga norma que en forma expresa
regule los apremios bajo los cuales deba exigirse el cumplimiento de una
obligacin procesal, ello no podra invocarse en favor del accionado porque es
principio constitucional en materia de garantas jurisdiccionales que toda
persona tiene derecho a defenderse en la determinacin de sus obligaciones
sean stas de cualquier naturaleza, para lo cual es menester que se le informe
debidamente de aquellas situaciones que de alguna manera puedan restringir
los derechos fundamentales que la Constitucin le reconoce, lo cual
precisamente no se ha cumplido en el caso de autos; ...la detencin contra la
favorecida ha contravenido lo establecido por el inciso 17) del artculo 12 de la
Ley N 23506.
14.

CITACIN DEL SUPUESTO AGRESOR

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

367-96-HC/TC

Comit contra la Corrupcin

DENUNCIADO

Alcalde del Concejo Provincial de Lima

FECHA

31/10/96

Cuando no se trate de detencin arbitraria, el juez citar a quien o


quienes ejecutaron la violacin requirindoles expliquen la razn que motivara
la agresin, hecho que no se ha cumplido en el caso bajo examen; ...de la
documentacin obrante en autos se evidencia que los accionados no han sido
notificados con la accin de hbeas corpus interpuesta ...vulnerndose de este
modo su derecho a la defensa, derecho constitucionalmente reconocido en el
inciso 14) del artculo 139, siendo que mediante l se protege una parte
medular del debido proceso, las partes deben estar en la posibilidad jurdica y
fctica de ser debidamente citadas y odas, escuchadas siempre, todas, y cada
una de ellas, de manera previa a la decisin judicial ...Por estos fundamentos,
el Tribunal Constitucional falla: Declarando nulo todo lo actuado desde la
interposicin de la demanda debiendo remitirse los actuados al juez que
conoci la causa para que la tramite conforme a ley.
15.

OFENSA A LA AUTORIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

071-97-HC/TC

Wilmer Gerardo Solano Oyarce

DENUNCIADO
de Celendn

Juez Penal Provisional de la Provincia

FECHA

12/11/97

Al tiempo de intentar la captura policial del vehculo, el demandante


virti frases ofensivas contra la institucin policial y el magistrado que orden
dicho embargo, frases que fueron consignadas en el oficio que cursa la
delegacin policial al juez emplazado, dndose a la fuga el actor en el referido
vehculo. Que es con motivo de dichas frases injuriosas que el juez
denunciado, en proceso regular, dicta el auto ...ordenando su detencin por
veinticuatro horas, al amparo del artculo 185 inciso 3 de la Ley Orgnica del
Poder Judicial y conforme lo requiere el artculo 12 inciso 10) de la Ley N
23506, no producindose tampoco en ningn momento su detencin personal.
Que el referido artculo 185 inciso 3) de la Ley Orgnica del Poder Judicial,
concordante con el artculo 53 inciso 2) del Cdigo Procesal Civil aplicable en
forma supletoria autorizan al magistrado dictar orden de detencin hasta por
veinticuatro horas, de la persona que los injuria, con ocasin de los actuados
judiciales, producen resistencia a sus mandatos sin justificacin, a efectos de
preservar la majestad del servicio de justicia, teniendo en cuenta que tambin
los justiciables estn en el deber de guardar el respeto y las consideraciones

inherentes a la funcin que la Constitucin Poltica le tiene encomendada al


Poder Judicial.
16.

CONSTATACIONES
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

186-95-HC/TC

Jos Luis Bardales Ortz

DENUNCIADO
Pamplona

Comisario de la Polica Nacional de

FECHA

07/08/96

El Juez debi hacer todas las constataciones para comprobar si ha


existido detencin arbitraria, las circunstancias en que ha operado as como
respecto de las dems violaciones a los otros derechos alegados ...que las
omisiones en que ha incurrido la Juez que ha conocido de la accin, es causal
de nulidad de proceso aparte de la responsabilidad en que ha incurrido de
acuerdo a lo dispuesto en el artculo siete de la Ley veinticinco mil trescientos
noventa y ocho.
17.

ESTADO DE EMERGENCIA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

671-97-HC/TC

Jhon Alexander Nez Nez

DENUNCIADO

Pedro Antonio Hoyos Arvalo

FECHA

23/04/98

Que, de conformidad con el Artculo 29 de la Ley N 25398, decretados


cualesquiera de los regmenes de excepcin establecidos en la Carta Poltica
del Estado, no proceden las acciones de garanta cuando stas se interponen
en defensa de derechos constitucionales que han sido suspendidos, y
tenindose en cuenta que en el presente caso se configura dicho supuesto de
suspensin conforme se ha expresado en el fundamento anterior resulta
improcedente la presente accin de garanta
Comentario
En el presente caso se debi haber efectuado un anlisis ms a fondo
del asunto para llegar a determinar si hubo o no violacin de la libertad
individual. Vase que el artculo 200 de la Constitucin Poltica del Estado
establece que El ejercicio de las acciones de hbeas corpus y de amparo no
se suspenden durante la vigencia de los regmenes de excepcin a que se
refiere el artculo 137 de la Constitucin. Cuando se interponen acciones de

esta naturaleza en relacin con derechos restringidos o suspendidos, el rgano


jurisdiccional competente examina la razonabilidad y la proporcionalidad del
acto restrictivo. No corresponde al juez cuestionar la declaracin del estado de
emergencia ni de sitio. Asimismo, el artculo 29 de la Ley 25398 estipula que
Decretados cualesquiera de los regmenes de excepcin establecidos en el
Artculo 231 de la Constitucin Poltica (corresponde al artculo 137 de la
Constitucin de 1993), los jueces tramitarn las acciones de garanta slo en
los casos: (..) b) Si tratndose de derechos suspendidos, stos no tienen
relacin directa con la conducta del agraviado o afectado.
18.

SEMBRADO DE DROGA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

03-98-TRUJILLO

Eduardo Nial Kcomt Barba

DENUNCIADO

Polica de la Comisara de Pueblo

FECHA

07/04/98

Nuevo

El Colegiado no puede dejar de tener en cuenta para resolver el


presente caso la prctica de los elementos policiales que, para justificar la
detencin prolongada de los intervenidos, les ponen o les atribuyen la posesin
de pequeas cantidades de droga, lo que se ha dado en denominar 'sembrar
droga al intervenido', que tampoco de lo actuado aparece que el funcionario
policial hubiese comunicado a cada uno de los detenidos la causa de su
arresto, como tambin lo prescribe la Constitucin Poltica del Estado; que el
hbeas corpus como accin de garanta constitucional sumaria entablada ante
el rgano jurisdiccional penal competente se encamina a restituir la libertad
individual que ha sido vulnerada o amenazada por actos u omisiones de
autoridades, funcionarios o particulares.
19.

REGULARIZACIN DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

665-96-HC/TC

Gladys Violeta Contreras Ricse

DENUNCIADO
Huancayo

Jefe de la Divisin de Investigacin de

FECHA

03/07/98

Se aprecia que la detencin del afectado se produjo incumplindose los


presupuestos constitucionales para su ejecucin, habida cuenta que la
autoridad policial la realiz con el objeto de investigar presuntos cargos
criminales, conforme se desprende de las Actas de Verificacin de

Detencin ..., no obstante la constatacin de violacin a la libertad individual del


agraviado, este Colegiado estima que la agresin ha devenido en irreparable,
por cuanto, sin existir solucin de continuidad en los hechos materia de la
demanda, el Juzgado Especializado en lo Penal ...cumpliendo con las normas
de procedimiento penal, abri instruccin al afectado y dict en su contra
mandato de detencin, medida restrictiva personal que slo puede ser
enervada mediante los medios de impugnacin pertinentes; por lo que la
presente accin de garanta debe ser declarada improcedente de conformidad
con el Artculo 6, inciso 1), de la Ley N 23506.
Comentario
El Tribunal ha entendido que si bien la detencin del agraviado fue
arbitraria, dicha situacin ya se habra regularizado al habrsele abierto
instruccin y ordenado su detencin. Este hecho habra sustraido la materia de
la competencia del Tribunal, por lo que se aclara que la detencin del ahora
procesado debe impugnarse dentro del procedimiento penal entablado. Sin
embargo, sienta una nada grata precedencia: cualquier ciudadano puede ser
privado de su libertad arbitrariamente, con cargo a que las autoridades
regularicen la medida posteriormente; ello tornara inoperante la accin de
garanta para salvaguardar la libertad individual.
20.

DEPOSITARIO
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

1090-97-HC/TC

Jorge Martn Timana Aquino

DENUNCIADO
Paucarpata

Juez

de

FECHA

28/05/98

Paz

de

Progresista,

El artculo 649 del Cdigo Procesal Civil, respecto al depositario de un


bien embargado, en la parte pertinente al caso, establece: 'Asimismo, est
obligado a presentar los bienes dentro del da siguiente al de la intimacin del
Juez, sin poder invocar derecho de retencin'. Que, el artculo 53 del Cdigo
Procesal Civil, respecto de las facultades coercitivas del Juez, establece en su
inciso 2), lo siguiente: Disponer la detencin hasta por veinticuatro horas de
quin resiste su mandato sin justificacin, produciendo agravio a la parte o a la
majestad del servicio de justicia. Que, la presente accin de garanta, no
resulta la idnea para que el accionante, en su calidad de depositario, efecte
el cobro de la suma que l adeuda al garaje, en donde, por decisin propia,
guard el vehculo materia del embargo, y que afirma no puede pagar por falta
de recursos econmicos.

II.

DETENCIN PREVENTIVA O JUDICIAL

Conceptos previos.- Al abrir instruccin, el juez debe ordenar la aplicacin de


una medida de coercin personal contra el inculpado, cuya finalidad sea
garantizar su concurrencia al proceso, evitar que se obstaculicen la
investigacin del delito y la actividad probatoria, y asegurar el cumplimiento de
la pena probable a imponerse. Conforme a nuestra legislacin, el juez tiene dos
alternativas: dictar un mandato de comparecencia simple o restringida, o uno
de detencin. La emisin de un mandato de detencin significar que el
procesado se ver privado de su libertad durante el desarrollo de las distintas
etapas del proceso y hasta su conclusin. Distintos fallos vinculados a esta
ltima medida coercitiva personal se presentan a continuacin.
1.

VIGENCIA DEL ARTCULO 137 DEL CDIGO PROCESAL PENAL


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

028-96-HC/TC

Juan Medina Gonzles

DENUNCIADO

Primera Sala Penal del Callao

FECHA

07/08/96

El argumento adicional ...en el sentido de que el artculo 137 del


Cdigo Procesal Penal no estaba vigente, ya que qued suspendido en mrito
de la Ley N 26299, no es, a juicio de este Tribunal, vlido, ya que la Ley
especial que dio vigencia a dicho artculo 137 no ha sido derogada, y que, de
otro lado, no puede suprimirse, sin violacin de elementales derechos
constitucionales, la regla que limita el tiempo de la detencin de los no
sentenciados.
2.

PROCEDIMIENTO REGULAR
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

247-96-HC/TC

Jhony Tobas Reyes Caballero

DENUNCIADO
:
Jueza
del
Especializado en lo Penal del Cono Norte de Lima
FECHA

Quinto

Juzgado

07/08/96

El accionante cuestiona en s la legalidad de la orden de detencin


dictada en contra del beneficiario de la accin, en la instruccin penal que ste
tiene abierta, estimando que en todo caso le correspondera mandato de
comparecencia restringida ...De las copias de las piezas que motivaron la
detencin, no cabe duda de que el detenido tena ya instruccin abierta a la

fecha de interposicin de la presente accin. Tambin se le haba notificado el


respectivo mandato de detencin y haba empezado a rendir su declaracin
instructiva ante la Jueza en presencia del representante del Ministerio Pblico,
por lo que la accin incoada deviene improcedente ...El mismo detenido ha
presentado recurso impugnatorio al mandato de detencin, por lo que se
desprende que se encuentra sometido a un proceso regular ...declara
improcedente la Accin de Hbeas Corpus.
3.

HBEAS CORPUS
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

305-96-HC/TC

Carlos Barboza Cancho

DENUNCIADO
Huarochir-Matucana

Juez Especializado en lo Penal de

FECHA

06/08/96

Del anlisis de los autos del petitorio de hbeas corpus, fluye que la
privacin de la libertad del actor obedece a un mandato de detencin, ...dictado
por el Juez Especializado en lo Penal ...que, de la apreciacin de los autos,
ntidamente se perfila la regularidad del mandato judicial de detencin que fue
proferido en la sustanciacin del proceso signado ...; que, consentir la accin
de hbeas corpus como va indirecta para la liberacin del actor, implicara
desnaturalizar el carcter teleolgico de esta accin por permitir la sustraccin
del actor a un debido procedimiento; que, hallndose el actor a disposicin de
las autoridades jurisdiccionales sus derechos tiene que hacerlos valer en la
sede judicial, y sern las instancias pertinentes las que deban resolver su
situacin jurdica.
Comentario
El hbeas corpus, como accin constitucional destinada a garantizar la
libertad individual, encuentra un campo de accin mucho ms propicio en los
casos de las detenciones policiales, cuando stas se efectan sin que medie
orden judicial o flagrancia delictiva, o cuando la detencin ha excedido del
trmino de las 24 horas que establece la Constitucin. Es all donde el hbeas
corpus cumple su funcin de proveer de inmediata libertad a quien se
encuentra arbitrariamente detenido. Pero, cuando nos encontramos ante la
detencin preventiva de quien se encuentra sometido a proceso judicial, el
hbeas corpus pierde justificacin en la medida que el procesado contar con
los mecanismos necesarios para impugnar la detencin sufrida, pudiendo
apelar tal mandato, irse en queja, solicitar la libertad provisional o incondicional,
con informes finales, etc. Vase que precisamente la Ley N 23506 de Hbeas
Corpus y Amparo establece que stas acciones no procedern contra una
resolucin judicial o arbitral emanada de un proceso regular. Vale decir, que
slo ser viable el hbeas corpus si resulta evidente que la detencin ha

devenido de un trmite absolutamente irregular que, por ende, violente el


debido proceso de manera grave.
4.

EXCEPCIONALIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

033-2000-HC/TC

Ral Abel Salazar Tabarn

DENUNCIADO
:
Presidente de la Segunda Sala Penal
Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas
FECHA

13/04/2000

Una interpretacin coherente de la Constitucin Poltica del Estado de


conformidad con los tratados y acuerdos internacionales, permite afirmar que la
detencin judicial en tanto importa la limitacin ms intensa del derecho
fundamental a la libertad personal, slo debe aplicarse excepcionalmente y
bajo determinadas circunstancias legalmente configuradas.
5.

MOTIVACIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

631-98-HC/TC

Angel Adriano Pisfil Flores

DENUNCIADO
Letrado de Chiclayo

Juez del Cuarto Juzgado de Paz

FECHA

28/12/98

El ejercicio de la potestad coercitiva de los jueces debe tener


inequvocamente su fundamento en la ley, y exhibir razones de
proporcionalidad y razonabilidad, lo que obliga a que las rdenes judiciales de
restriccin de la libertad deben ser debidamente fundamentadas, caso
contrario, se lesiona el referido atributo fundamental. Que, en el caso de autos,
la resolucin cuestionada carece de motivacin legal que la sustente, afectando
de este modo el principio de legalidad y la exigencia constitucional de la
motivacin de las resoluciones judiciales, infracciones que tornaron arbitraria la
detencin del actor.
Comentario
La motivacin es uno de los requisitos formales del mandato de
detencin, de modo que el juez debe expresar las razones que lo llevaron a
optar por esta medida coercitiva personal y no por la comparecencia, debiendo
explicar, principalmente, cmo en el caso que conoce s se cumplen los tres
requisitos materiales exigidos para la procedencia de una orden o mandato de

detencin. La falta de esta motivacin facultar al procesado a plantear un


recurso de queja. La ley no fija un plazo para la interposicin de este recurso,
limitndose simplemente a sealar que interpuesta la queja el juez elevar el
cuaderno correspondiente dentro de las 24 horas, bajo responsabilidad,
debiendo pronunciarse la sala superior en igual trmino, sin que se requiera de
vista fiscal. Una vez declarada fundada la queja, la sala ordenar que el
conocimiento de la causa se remita a otro juez penal, quien una vez reciba el
cuaderno respectivo tendr 24 horas para dictar el mandato que corresponda.
No es pertinente que la misma sala superior, luego de amparar el recurso de
queja, disponga la medida coercitiva a aplicarse.
6.

EL NIMO A EFECTOS DEL RIESGO PROCESAL


EXPEDIENTE

292-98

PROCESADO

scar Ruiz Figueroa

AGRAVIADO:

Teodomiro Barros Marreros

FECHA

26/01/98

En la tramitacin de la presente incidencia no se ha evidenciado el


deseo del procesado de cumplir con su obligacin pecuniaria, mxime todo el
tiempo que ha transcurrido desde la firma del contrato de compraventa pactada
con el agraviado; ...si bien es cierto debe tomarse en consideracin sus
antecedentes personales, tambin lo es el nimo con el cual el procesado obr
para la realizacin de su accionar, aunndose ms por el monto percibido por
parte del agraviado, lo cual evidencia su modus operandi; por lo que dada la
gravedad de los hechos amerita que se presuma riesgo procesal.
7.

PELIGRO PROCESAL DEL NO HABIDO


EXPEDIENTE

3792-98-C

PROCESADO

Pedro Servio Valdez Martnez

AGRAVIADO:

Banco Central de Reserva del Per

FECHA

13/08/98

Se colige que por la modalidad empleada, las circunstancias que


rodean los hechos investigados, que ste se encuentra no habido, se presume
que tratar de eludir la accin de la justicia y perturbar la accin probatoria.
Comentario
Con las modificaciones que introdujo la Ley N27226 al rgimen del
mandato de detencin qued sentado respecto del peligro procesal que ste ya

no se puede determinar en relacin a las meras cualidades personales del


agente, sus antecedentes y otras circunstancias, sino que se vuelve
indispensable la acreditacin probatoria del peligro procesal. As, el juez tiene
ahora como lmite los recaudos adjuntados a la denuncia fiscal para determinar
la existencia del peligro procesal, lo cual en la prctica hace ms complicada la
verificacin de este requisito. Adems, tambin es muy relevante el hecho de
que con la modificacin introducida por la ley antes mencionada, a efectos del
peligro procesal, las pruebas deben acreditar que el procesado intenta eludir la
accin de la justicia y no slo que trata de hacerlo, como era con la redaccin
anterior del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. Es decir, que no basta
para la configuracin del peligro procesal el solo hecho de poder prever, dadas
las circunstancias, que el inculpado posiblemente tratar de eludir el
juzgamiento o perturbar la actividad probatoria, sino que se exige acreditar que
dicho inculpado intenta hacer ello efectivamente. En este caso que el inculpado
se encuentre no habido puede constituir un claro indicio de una intencin de
eludir la accin de la justicia, lo cual, claro, debe ser confrontado con otros
medios probatorios que pueden haberse adjuntado a la denuncia fiscal o que
consten del atestado policial.
8.

VEROSIMILITUD Y GRAVEDAD DE LOS HECHOS


EXPEDIENTE

3450-98-A

PROCESADA

Adith Rios Soria

AGRAVIADO:

Dwight Augusto Guerra Ascencios

FECHA

15/07/98

En el caso de autos, se imputa a la procesada ...haberse aprovechado


de la buena fe del agraviado ...a quien pidi que le regalara su tarjeta de crdito
por haber obtenido uno nuevo; que, posteriormente, utiliz la citada tarjeta para
realizar compras en diversos lugares hasta por la suma de diecinueve mil
novecientos un nuevos soles; que ante el reclamo del agraviado, ella en un
primer momento neg haber recibido la tarjeta de parte de ste para luego
despus de escuchar una conversacin grabada, manifestar que se le haba
extraviado ...que, existe verosimilitud en los hechos denunciados, conforme se
desprende de la investigacin policial plasmada en el atestado policial ...siendo
esto as y estando a la gravedad de los hechos, el mandato de detencin se
encuentra arreglado a ley.
9.

DESCONOCIMIENTO DE FORMA Y CIRCUNSTANCIAS


EXPEDIENTE

6507-98-A

PROCESADO

Aldo Csar Anchissi Lavado

AGRAVIADO:

Brenda Vania Burga Puelles

FECHA

09/12/98

Si el mismo representante del Ministerio Pblico en su denuncia


respectiva precisa que se desconoce la forma y circunstancias en que ocurri
el evento, ...(se) evidencia la carencia de elementos probatorios que vinculen
de manera directa al inculpado como autor de la muerte de la agraviada,
puesto que las presunciones detalladas y las contradicciones que se le
atribuyen por versiones proporcionadas por terceras personas no resultan
suficientes a efectos de sustentar la medida extrema de coercin personal,
mxime si la versin del imputado deviene imprescindible, la cual deber ser
confrontado con los elementos recabados y a recabarse y as llegar a la verdad
legal de los hechos.
10.

FALTA DE IMPUGNACIN
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

564-96-HC/TC

Froiln Antonio Salas Bustinza

DENUNCIADO
Romn

Juez del Primer Juzgado Penal de San

FECHA

05/03/98

Se aprecia que la detencin que impugna en la presente accin de


garanta fue producto de la investigacin policial efectuada en relacin a la
denuncia por los delitos antes referidos. En tal sentido, en el presente caso se
presentan los dos supuestos de la norma legal citada en el fundamento
precedente; esto es, que el recurrente tiene instruccin abierta y se halla
sometido a juicio por los mismos hechos que originaron la presente accin de
hbeas corpus ...De otro lado, el prrafo primero del artculo 10 de la Ley N
25398 seala que las anomalas que pudieran cometerse dentro del proceso
regular debern ventilarse y resolverse dentro de los mismos procesos
mediante el ejercicio de los recursos que las normas procesales especficas
establecen. En el presente caso el demandante no ha interpuesto recurso
impugnativo alguno contra el mandato de detencin contenido en el auto
apertorio de instruccin; sin embargo, un ao despus de haber quedado ste
consentido, interpone la presente accin de garanta. En consecuencia, la
demanda resulta improcedente.
11.

ALEGATO DE NO CULPABILIDAD
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

927-99-HC/TC

Felipe Al Otazu

DENUNCIADO
Arequipa

Juez del Sexto Juzgado Penal de

FECHA

15/12/99

La presente accin de garanta se basa en la presunta detencin


arbitraria del beneficiario por parte de la autoridad judicial emplazada que le
instruye por delito de terrorismo. Que, del anlisis de autos se desprende que
los fundamentos que sustentan la Accin de Hbeas Corpus corresponden en
realidad a un alegato de no culpabilidad en relacin con el delito de terrorismo
atribuido al beneficiario, asunto que no es materia que deba ser dilucidada
mediante esta accin de garanta, de trmite excepcional y sumarsimo, la
misma que no puede ser utilizada indirectamente para enervar la detencin del
beneficiario, por ser sta una medida de coercin dictada por Juez competente
y dentro de un proceso regular.
12.

ANOMALAS PROCESALES
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

355-98-HC/TC-Lima

David Hurtado Mori

DENUNCIADO

Cuadragsimo Sexto Juzgado Penal de

FECHA

22/07/99

Lima.

El accionante se encuentra procesado con orden de detencin


...sostiene, entre otras infracciones legales, que la instructiva se ha tomado sin
la presencia del Fiscal y del Juez instructor, llevndose a efecto slo con la
intervencin del Secretario del Juzgado...Que, el Primer Juzgado Corporativo
Transitorio Especializado en Derecho Pblico de Lima rechaza de plano la
accin de hbeas corpus. Fundamenta que la detencin del denunciante
resulta legal. Las supuestas irregularidades deben debatirse en el propio
procedimiento. Que, la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho
Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima confirm el auto apelado.
Argumenta que la irregularidad procesal debi hacerse valer en el propio
proceso. Que, segn el artculo 11 de la Ley N 25398, las anomalas
procesales producidas en un procedimiento judicial deben debatirse,
controlarse y sancionarse en el mismo proceso por el propio rgano judicial
jerrquico. En el proceso penal subjdice, no se aprecian infracciones
procesales de nivel constitucional.
Comentario
El artculo 122 del Cdigo de Procedimientos Penales establece que la
declaracin instructiva debe ser tomada al inculpado por el juez, debiendo
concurrir tambin a la diligencia el representante del Ministerio Pblico, el
secretario de juzgado y el abogado defensor. La no presencia de uno de estos

sujetos o la intervencin de alguna otra persona invalida la declaracin, salvo


en caso de urgencia o en que est por vencerse el plazo de veinticuatro horas
fijado en la ley para la toma de la instructiva. Aqu el juez podr comenzar el
examen del inculpado sin la presencia del abogado defensor, pero la instructiva
no podr darse por concluida sino hasta que este ltimo concurra. Con relacin
al presente caso, compartimos el criterio esbozado por el Tribunal
Constitucional al sealar que el caso se trata de una irregularidad de carcter
procesal impugnable dentro de esta misma va, no siendo pertinente ventilarla
a nivel de acciones de garanta.
13.

EFECTOS DE LA QUEJA DECLARADA FUNDADA


EXPEDIENTE

4192-95

PROCESADO

Hugo Sal Pita Villar

AGRAVIADO:

Consejo Provincial de Tambopata

FECHA

11/09/97

Tratndose de la omisin del Juez Penal en fundamentar el mandato de


detencin, la Sala Penal Superior, debe pronunciarse declarando ya sea
fundada o infundada la queja originada por denegatoria del recurso de
apelacin interpuesta por el encausado; al ser declarada fundada la queja,
como ha incurrido en el caso de autos, el Colegiado debi disponer la remisin
del proceso a otro Juez, a fin de que previo anlisis del mismo, dicte la medida
coercitiva de carcter personal que corresponda a su criterio, conforme a lo
dispuesto por el artculo ciento treintiocho del Cdigo de Procesal Penal
vigente; que, no obstante el mandato expreso de la norma antes invocada, la
Sala Penal Superior, ha procedido a declarar fundada la queja interpuesta por
el citado procesado y a la vez decidi variar, de manera indebida, la medida de
detencin por la de comparecencia, circunstancia que hace que la misma deba
ser declarada nula.
14.

LIBERTAD ANTE DEFICIENCIA ADMINISTRATIVA


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

110-99-HC/TC

Juan Emiliano Eguiluz Jimnez

DENUNCIADO
Penal de Lima

Juez del Vigsimo Cuarto Juzgado

FECHA

22/06/99

La dilacin indebida del proceso no imputable al beneficiario de la


accin no puede ni debe afectarle; por lo que la deficiencia administrativa
ocasionada al no encontrarse el cuaderno de libertad respectivo como se

aprecia en autos en la razn que da el Secretario del Juzgado ...viola los


derechos del encausado reconocidos en el apartado c) del tercer prrafo del
artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Polticos y Civiles que
garantiza que toda persona acusada de un delito tiene derecho a ser juzgada
sin dilaciones indebidas; adems de que, para practicarse la diligencia
sealada por la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, como es la pericia contable, no es necesaria la presencia del
beneficiario y, por el contrario, es a ste a quien interesa estar presente en
dicha diligencia para hacer las observaciones que le interese. La medida
preventiva privativa de la libertad no debe durar ms del tiempo que sea
necesario para el logro de los objetivos de la investigacin judicial y deber ser
aplicada con humanidad y respeto por la dignidad del ser humano, como lo
establece el artculo 1 y el inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin Poltica
del Estado.
15.

DETENCIN EXCESIVA
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Aurelio Jimnez Arteaga

DENUNCIADO
:
Corporativa Nacional de Bandas
FECHA

1130-99-HC/TC

Presidente

de

la

Sala

Penal

09/12/99

La medida preventiva privativa de la libertad no debe durar ms del


tiempo que sea necesario para el logro de los objetivos de la investigacin
judicial, debiendo ser aplicada con humanidad y respeto por la dignidad del ser
humano, como lo establece los Artculos 1 y 2, inciso 24), literal h) de la
Constitucin Poltica del Estado. Que, debe sealarse que la limitacin de la
detencin judicial tiene como principales fundamentos el derecho de
presuncin de inocencia, que se podra ver enormemente afectado si la
detencin pudiera mantenerse todo el tiempo que durara el proceso, y el
derecho a un proceso sin dilaciones indebidas, que exige que los procesos se
desarrollen y celebren en un plazo que puede considerarse razonable, normas
contenidas, respectivamente, en el Artculo 2, inciso 24), literal e de la
Constitucin Poltica, y en el Artculo 9, tercer prrafo, del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos. Que, siendo as, debe interpretarse que la
excarcelacin, que es materia de reclamo en esta accin de garanta,
constituye una legtima pretensin constitucionalmente garantizada, ...por
haber cumplido ms de treinta meses de detencin, no obstante no ha sido
decretada su libertad inmediata. Que, si bien la autoridad judicial emplazada
alega que no puede pronunciarse sobre la acotada solicitud del beneficiario por
hallarse su expediente en la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, esta dilacin del proceso, que no resulta imputable al
beneficiario, no puede afectarle, mxime si el imputado tiene derecho a que su
proceso se tramite con celeridad y sin dilaciones indebidas, exigencias que
compete cumplir al Estado.

Comentario
El tiempo de duracin de la detencin judicial de un inculpado debe
guardar estrecha relacin con el logro de los objetivos de la investigacin. En
ese sentido, si bien el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal establece plazos
mximos de detencin, dependiendo del trmite sumario u ordinario del delito
investigado o en caso de delitos de especial gravedad, como son el trfico
ilcito de drogas, el terrorismo y otros que all se mencionan; sin embargo ese
mismo artculo tambin contempla supuestos en virtud de los cuales puede
ordenarse la prolongacin de la detencin por encima de los plazos referidos,
esto es, cuando concurren circunstancias que importen una especial dificultad
o una especial prolongacin de la investigacin y que el inculpado pudiera
sustraerse de la accin de la justicia, lo cual encuentra justificacin
precisamente en la necesidad de alcanzar los objetivos de la investigacin
judicial y del proceso en general como son el reunir la prueba de la
realizacin del delito, las circunstancias en que se ha perpetrado y los mviles,
establecer la distinta participacin de los autores y cmplices, entre otros.
16.

IRRELEVANCIA DEL PASO AL FUERO MILITAR


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

DENUNCIADO
denominado Delta-Uno
FECHA

357-96-HC/TC

Jess Vladimir Osorio Anaya


:

Jefe Policial del Grupo Operativo,

13/05/98

A tenor de los documentos mdicos que obran, se colige que el


demandante fue vctima de maltratos fsicos con posterioridad a su detencin
policial, hecho que constituye una transgresin al derecho constitucional
invocado en la demanda; asimismo, debe sealarse que el hecho de que el
demandado fuera pasado a la competencia del Fuero Privativo Militar, ...no es
razn legal para que la accin de hbeas corpus sea desestimada por
improcedente, por cuanto ello no comporta la cesacin de la agresin, sino
como ha quedado comprobado sta ya haba sido materializada por los
funcionarios policiales.
17.

LIBERTAD POR EXCESO DE DETENCIN IMPROCEDENTE


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

DENUNCIADO
Superior de Justicia de Lima

548-99-HC/TC-Lima

Humberto Alfaro Rodrguez


:

Dcima

Sala

Penal

de

la

Corte

FECHA

18/08/99

Que, mediante la presente accin de garanta se pretende la


excarcelacin del beneficiario, ...al haber excedido su detencin el plazo de
quince meses previsto para los procedimientos ordinarios, segn el artculo
137 del Cdigo Procesal Penal, y, no obstante, la Sala Penal emplazada no ha
decretado su libertad inmediata. Que, ...el asunto de autos est referido a la
aplicacin de un beneficio procesal, que es materia que debe ser resuelta
mediante los mecanismos ordinarios del proceso penal, y no por esta accin de
garanta, de naturaleza sumarsima y excepcional, salvo que la tramitacin de
este incidente procesal afecte la garanta del debido proceso judicial, situacin
que del examen de los actuados no resulta acreditada. Que, la afirmacin
precedente ha sido corroborada por este Tribunal al haber tomado
conocimiento que con fecha veinte de mayo de mil novecientos noventa y
nueve, la Sala Penal emplazada resolvi, en el marco de sus atribuciones, la
solicitud de libertad por exceso de detencin planteada por el beneficiario,
declarndola improcedente y prorrogando su detencin por siete meses ms.
Que, siendo as, resulta de aplicacin el artculo 10 de la Ley N 25398; por
consiguiente, la pretensin en examen debe ser desestimada.
18.

LIBERTAD INCONDICIONAL CON INVESTIGACIN INCOMPLETA


EXPEDIENTE

8014-97-03

PROCESADO

Jorge Luis Pacheco Asmat

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

25/08/98

Que estando incompleta la investigacin, la resolucin impugnada no es


conforme; por estas consideraciones: declararon haber nulidad en la resolucin
...que aprobando la consultada ...concede libertad incondicional al acusado.
19.

LIBERTAD INCONDICIONAL CON PLURALIDAD DE PROCESADOS


RECURSO DE NULIDAD :

3732-97

PROCESADO

AGRAVIADO
FECHA

Silvia Escobar Cuycapusa

No se menciona
:

04/09/97

Cuando se trata de pluralidad de procesados, la libertad incondicional


ordenado en favor de uno de ellos no lo excluye del proceso ...en
consecuencia, el Fiscal Superior ha debido pronunciarse respecto a la situacin

jurdica de la encausada ...a quien se le otorg el mencionado beneficio, y cuya


situacin debe regularizarse a efecto de evitar posteriores nulidades.
Comentario
Constituye ya una recurrente forma de resolver de nuestra Corte
Suprema el considerar que la libertad incondicional que beneficia a un
procesado, existiendo pluralidad de stos, no generar el archivamiento
definitivo de la causa para aqul, lo que s sucedera si ste fuera el nico
inculpado. Por ende, en el caso de la pluralidad de acusados, mientras
contine la causa contra stos aqul que se vio beneficiado con la libertad
incondicional decretada no puede estar seguro de que no ser nuevamente
involucrado en el proceso.
20.
NUEVA DETENCIN LUEGO DE LA LIBERTAD CON INFORMES
FINALES
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

033-2000-HC/TC

Ral Abel Salazar Tabarn

DENUNCIADO
:
Presidente de la Segunda Sala Penal
Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas
FECHA

13/04/2000

En el presente caso, en el que se cuestiona la detencin procesal del


beneficiario ordenada por la Sala Penal emplazada, cabe sealar que de los
recaudos acompaados a los respectivos expedientes, aparece que ...en
aplicacin del artculo 200 del Cdigo de Procedimientos Penales se decret
la libertad inmediata del beneficiario al haberse determinado, segn los
informes finales del Juzgador y del Fiscal, que no estaba acreditada su
responsabilidad penal en los hechos materia de investigacin. Que, el mandato
de libertad inmediata antes referido no poda resultar enervado aun si con
posterioridad se abra juicio oral contra el beneficiario, como en efecto ocurri,
por cuanto la norma procesal precitada, ante esta eventualidad, slo prev la
concurrencia del imputado al enjuiciamiento cuando fuese notificado
...compulsando estos hechos, y considerando que el principio constitucional del
procedimiento preestablecido previsto en el artculo 138, inciso 3), de la
Constitucin Poltica del Estado supone la necesidad de observar durante la
secuela de todo proceso el conjunto de reglas bsicas establecidas
imperativamente y de modo previo para que el mismo pueda cumplir su
cometido, cabe afirmar que la cuestionada decisin jurisdiccional ...contraviene
este precepto constitucional al dejar sin efecto la orden de libertad a favor del
beneficiario, no obstante que por su situacin procesal le corresponda su
inmediata libertad.
Comentario

Nos parece sumamente relevante el fallo que aqu se transcribe y que


establece como premisa que la libertad obtenida con informes finales no puede
ser enervada por la Sala Superior, lo que quitara sentido a aquella medida de
contracautela personal que se dicta justamente cuando tanto el fiscal como el
juez han convenido en que no encuentran responsabilidad en el inculpado; lo
cual destruye los fundamentos sobre los que se asent la detencin ordenada.
21.
DETENCIN
JUDICIALES

POR

EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

INCUMPLIMIENTO
:

DE

REQUERIMIENTOS

568-98-HC/TC-Amazonas

Melquiades Encina Chvez

DENUNCIADO

Juez Penal de Chachapoyas

FECHA

31/05/99

Si bien el actor invoca que la detencin ordenada por el Juez


emplazado es arbitraria, debe tenerse en consideracin que los beneficiarios
haban venido incumpliendo reiteradamente con los requerimientos judiciales
de concurrir al local del Juzgado para realizar la diligencia de lectura de la
sentencia, habiendo llegado incluso a ser declarados contumaces en dos
ocasiones por este motivo, entorpeciendo de esta manera el normal desarrollo
del proceso y de la funcin jurisdiccional. Lo anterior permite colegir que los
beneficiarios eran procesados renuentes a acatar las rdenes del Juzgado, y
que si, por esta circunstancia, el Juez emplazado dispuso la detencin de los
mismos, lo hizo con el fin de garantizar la realizacin de la diligencia de lectura
de la sentencia, fijando fecha, en cualquier caso, con la celeridad
correspondiente para dentro de dos das.
22.
CARENCIA DE OBJETO DE LA IMPUGNACIN DEL MANDATO DE
DETENCIN
EXPEDIENTE

3256-97

PROCESADO

Roger Luis Cceres Prez

AGRAVIADO:

Concejo Distrital de Yanahuara

FECHA

23/10/97

Que esta Sala Penal conoce del presente proceso, por haberse
declarado fundada la queja interpuesta por el procesado, por denegatoria del
recurso de nulidad ...contra la resolucin ...que confirmando la apelada dictaba
mandato de detencin contra el mismo ...; que revisados los autos se advierte
efectivamente que denegado el recurso de nulidad contra la precitada
resolucin, el encausado solicit copias para recurrir en queja a esta Corte

Suprema y es en el lapso en que encontrndose en trmite dicha queja y la


fecha en que se dicta la resolucin que la ampara, ...el Juez Penal declar
...fundado el pedido del mismo procesado variando la medida de detencin por
la de comparecencia con restricciones; en tal sentido el mandato que contiene
la resolucin que es materia de grado, ha sido modificado, encontrndose
actualmente el procesado ...en libertad, ante tal situacin esta Sala Penal no
puede dejar de advertir tal variacin, no obstante que la resolucin que la
contiene, expedida por el Juez Penal, no es materia de grado, cabe anotar s,
que se comparten los argumentos del A-quo a efectos de disponer que el
procesado concurra a la investigacin judicial con orden de comparecencia con
restricciones, pues desde la fecha en que se dict el auto de apertura de
instruccin con mandato de detencin a la que corresponde a la resolucin con
la anotada variacin, se han actuado nuevos elementos probatorios que as lo
justifican, consecuentemente carece ya de sentido emitir pronunciamiento por
la resolucin que oportunamente fuera impugnada.
23.

COMPARECENCIA DICTADA PARA NUEVO DELITO


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

253-97-HC/TC

Lucio Lerzundi Alarcn

DENUNCIADO
de Huamanga

Juez del Juzgado Penal de Vacaciones

FECHA

23/09/98

No constituye detencin arbitraria aquella que habiendo sido ordenada


por el Juez instructor en el curso de un proceso penal, se mantiene despus de
haberse expedido auto ampliatorio de instruccin por un segundo delito
dictndose mandato de comparecencia, pues debe entenderse que dicha
comparecencia est referida slo al delito materia de ampliacin de la causa.
24.

RECHAZO IN LIMINE
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

247-96-HC/TC

Domingo Reyes Cano

DENUNCIADO

Rosario Hernndez Espinoza

FECHA

07/08/96

El accionante cuestiona en s la legalidad de la orden de detencin


dictada en contra del beneficiario de la Accin, en la instruccin penal que ste
tiene abierta, estimando que en todo caso le correspondera mandato de
comparecencia restringida. Asimismo, sostiene que en dicho proceso se
habran producido anomalas que perjudican la situacin jurdica del detenido,

atribuyndole animadversin de la Jueza que conoce de la instruccin, lo que


no ha probado. Resulta obvio que venga utilizando paralelamente esta va para
lograr lo que en aquel proceso penal se discuta: la detencin, por lo que debi
ser rechazada in limine en estricta aplicacin de lo previsto en el artculo
catorce de la Ley veinticinco mil trescientos noventiocho.
25.
PEDIDO
IRREGULAR
INTERNACIONAL

DE

DETENCIN

PROVISIONAL

EXPEDIENTE

03-98

PROCESADO

Oscar Eduardo Valenzuela Cruz

AGRAVIADO:

Julio Csar Pizzino Daz

FECHA

26/06/98

Se advierte de autos, que se trata de un cuaderno de solicitud de


detencin provisional ...a fin de que se dicte mandato de detencin provisional
con fines de ulterior e inmediata extradicin del ...encausado y con el
compromiso de presentar el pedido formal de extradicin, ...que no obstante
ello, se ha peticionado en forma irregular y sin cumplir las formalidades
previstas en el artculo diecisiete y siguientes del Decreto Supremo nmero
cero-cuarenticuatro-noventitrs-JUS, pues no se acompaa copia de la citacin
al incriminado para que comparezca ante el Juzgado (extranjero), ni tampoco
copia de la Notificacin a la Polica, de que se ha dictado detencin contra
dicho ciudadano, ni tampoco figura copias que hagan referencia del lugar y
fecha en que fue cometido el delito que se le imputa al solicitado, lo que es
importante para verificar si la accin penal incoada contra el solicitante ha
prescrito o no, pero sobre todo, no se acompaan pruebas del hecho ni
pruebas de participacin del reclamo, que son fundamentales porque nuestra
legislacin exige que se evale los cargos contra el solicitado; que, finalmente,
el Juez Penal ha omitido certificar la firma del secretario cursor.
26.

DURACIN DE LA DETENCIN DEL EXTRADITABLE


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

Jorge Alberto B. Meja Riojas

DENUNCIADO
:
en Delitos de Trfico Ilcito de Drogas
FECHA

869-98-HC/TC

Juez del Cuarto Juzgado Especializado


10/11/98

Siendo la concesin de la extradicin un acto estrictamente gubernativo,


debe interpretarse que la revocatoria de la misma es atribucin exclusiva de la
rama administrativa, por ende, es este poder publico, y no el Juez Penal

emplazado el facultado para revocar la extradicin, como as lo ha pretendido


el actor en su demanda; no obstante esta deficiencia en la relacin procesal, la
misma debe ser suplida en aplicacin del Artculo 7 de la Ley N 23506, por
considerar este Colegiado que la excarcelacin que reclama el actor en modo
alguno est condicionada a la revocatoria de la extradicin, sino ms bien a la
verificacin por el juez penal emplazado del supuesto de liberacin previsto en
el Artculo 10 inciso b) de la Ley de Extradicin N 24710; en efecto, el
mencionado artculo prev que se debe dar libertad al extraditado, cuando
concedida la extradicin, el Estado solicitante dentro del plazo de treinta das
no lo ha conducido o recogido; cabe sealar, que de autos se comprueba que
dicho plazo de caducidad venci..., no obstante, hasta la fecha de la
interposicin de esta accin de garanta, el actor continuaba detenido, con la
circunstancia agravante de que su salud ha sufrido ostensible deterioro
conforme se explcita en el informe mdico, ...por consiguiente la detencin del
actor resulta ilegtima e inconstitucional.
27.

RACIONALIDAD DE LA DETENCIN
EXPEDIENTE

578-91

PROCESADA

Edith Tinta Junco de Feria

AGRAVIADO:

Jess Mara Snchez de Feria

FECHA

11/04/91

Que la racionalidad la detencin se sustenta en la gravedad de la


comisin delictiva, en la existencia de indicios probatorios fehacientes que
persuadan de la directa responsabilidad del encausado -los que en todo caso
deben ser corroborados o desvirtuados en la investigacin-, y en la necesidad
de asegurar el juzgamiento sin posibilidad razonable de elusin por parte del
inculpado; que sin la presencia de dichos elementos, la detencin corporal del
procesado se hace innecesaria bastando el mandato de comparecencia para
los efectos del proceso; que en cuanto al mandato de detencin que motiv el
recurso de queja glosado precedentemente, en autos no existen suficientes
elementos probatorios que lo justifiquen por lo que ste debe ser de
comparecencia.
Comentario
Cabe anotar que la ley permite que la revocacin del mandato de
detencin se produzca de oficio, esto es, sin que medie apelacin, queja,
libertad provisional o algn otro medio configurado en la ley que exige el pedido
de la parte interesada. Para ordenar la revocacin de oficio de la detencin, el
juez debe haber advertido que nuevos actos han puesto en cuestin la
suficiencia de las pruebas que dieron lugar a dicho mandato, por lo cual ahora
es pertinente slo ordenar la comparecencia.

28.

FALTA DE ANOTACIN DE ANTECEDENTES


RECURSO DE NULIDAD :

86-97

PROCESADO

AGRAVIADO
Huancavelica

FECHA

Mauro Ricardo Abreg Escobar

Municipalidad
:

Provincial

de

26/11/97

El colegiado al expedir la resolucin materia del grado no ha precisado


adecuadamente el tercer elemento que como motivacin genuina para la
procedencia del mandato de detencin exige el indicado dispositivo legal
(Cdigo Procesal Penal, art. 135), toda vez que no ha anotado los
antecedentes policiales, judiciales o penales que registra el encausado; este
mismo inciso del mencionado artculo del cdigo adjetivo antes acotado utiliza
la conjuncin copulativa y, lo que indica que deben concurrir conjuntamente
con los antecedentes anotados, las especiales circunstancias de elusin a la
accin de la justicia; asimismo, por tratarse fundamentalmente de delitos de
prueba documental y pericial en el caso que se instruye, tampoco se ha
precisado en qu consistira la perturbacin o distorsin probatoria en la que
incidira la conducta procesal del agente para lograr la ineficacia del proceso;
siendo esto as, se ha infringido el inciso quinto del artculo ciento treintinueve
de la Constitucin Poltica del Estado, como una de las garantas de la funcin
jurisdiccional para un debido proceso, por lo que es del caso modificar el
mandato de detencin al de comparecencia.
Comentario
La modificacin introducida por la Ley N 27226 elimin toda referencia a los
antecedentes. Vale decir, que a partir de la vigencia de dicha norma, el peligro
procesal no podr determinarse teniendo en consideracin el historial delictivo
del agente, no obstante que pudiera haber cometido constantes infracciones.
29.

DETENCIN DE REO CONTUMAZ


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

306-96-HC/TC

Edilberto Gamarra Polo

DENUNCIADO

Dr. Vctor Durand Prado

FECHA

26/09/90

Este colegiado estima que la violacin contra el derecho constitucional a


la libertad individual del actor, que se reputa estar amenazada por el Juez
demandado, en realidad no es tal, pues la orden de captura que en su
oportunidad el Juzgador decretara contra el actor fue consecuencia de que se

le declarase reo contumaz, en un proceso cuya regularidad no ha sido puesta


en tela de juicio, y donde s, por el contrario, se respet, segn se est a las
manifestaciones del actor que obran en autos, el contenido esencial del
derecho al debido proceso.
30.

DETENCIN DE MILITAR EN RETIRO


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

585-96-HC/TC

Alfredo Villalba Zapata

DENUNCIADO
(COINDE)

Centro de Operaciones del Ejrcito

FECHA

19/06/98

A fin de que este Colegiado pueda pronunciarse en torno a la supuesta


violacin del derecho constitucional a no ser detenido en forma arbitraria, en
primer termino habr de reparar si el juzgamiento en el mbito de la jurisdiccin
militar del Teniente de Infantera ...supone (o no) una violacin del derecho
constitucional a no ser desviado de la jurisdiccin previamente determinada por
la ley. Que, en ese sentido, este Supremo Intrprete de la Constitucin debe
precisar que de conformidad con el Artculo 139 inc. 11 y el Artculo 173 de la
Constitucin Poltica del Estado, el mbito de la jurisdiccin militar nicamente
se ha reservado para el caso del juzgamiento de los delitos de funcin que
hubiesen cometido los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Polica
Nacional del Per, y en el caso de civiles para el juzgamiento de los delitos de
traicin a la patria y de terrorismo, previstos en la ley correspondiente. Siendo
ello as, una interpretacin sistemtica de nuestro ordenamiento constitucional,
necesariamente habr de considerar, por un lado, que la extensin de la justicia
castrense no puede entenderse en otros trminos que no sean en franca
armona a su carcter esencialmente restringido, derivado de los propios
trminos de su reconocimiento y a su articulacin con el principio de
exclusividad judicial. Y por otro lado, en lo que se refiere al caso del
juzgamiento de los integrantes de los institutos armados, limitado para el caso
de la comisin de delitos de funcin, esto es, conductas que afecten bienes
jurdicos de los institutos armados o policiales y/o constituyan la afectacin de
deberes de funcin, y que tengan como sujetos activos del delito al personal
que integre dichos institutos militares o policiales, bien sea en situacin de
actividad o bien en situacin de disponibilidad, encontrndose excluidos de la
posibilidad de cometer delitos de funcin los militares en situacin de retiro
pues stos, al recobrar el ejercicio pleno de sus derechos civiles, segn se est
a lo dispuesto por el Artculo 70 del Decreto Legislativo 752, Ley de Situacin
Militar de los Oficiales del Ejercito, Marina de Guerra y Fuerza Area, ya no
pertenecen a los institutos armados, sindoles aplicable por tanto, el rgimen
jurdico constitucional que rige para el caso de los civiles. Que, siendo ello as,
y no obstante que al momento de resolverse el presente proceso constitucional
ante el Juez del Quinto Juzgado Penal de Lima, ya la persona a cuyo favor se
interpone el hbeas corpus se encontraba en libertad, al haberse dispuesto su

libertad provisional, conforme consta del acta levantada por el Juez, y por tanto
su derecho a no ser detenido en forma arbitraria habra cesado, este
Colegiado, de conformidad con lo expresado en los fundamentos jurdicos
anteriores, se ve en la imperiosa necesidad de ordenar la suspensin total del
proceso judicial que se le sigue al actor ...sin que ello pueda importar un
pronunciamiento sobre la comisin o no del delito que se le imputa, y que se
proceda conforme a ley.
31.

TRASLADO PENITENCIARIO DEL DETENIDO


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

682-97-HC/TC-Lima

Dante Giovanni Gamarra Puertas

DENUNCIADO
:
Director
del
Penitenciario de Rgimen Especial Miguel Castro Castro
FECHA

Establecimiento

22/06/99

Que, es de sealar que la cuestionada decisin de traslado de la


administracin penitenciaria guarda correspondencia con lo preceptuado en el
artculo IV del Ttulo Preliminar y artculo 2 del Cdigo de Ejecucin Penal,
normas que, respectivamente, determinan que el tratamiento penitenciario se
realiza mediante el sistema progresivo y que el interno ingresa al
establecimiento penitenciario slo por mandato judicial, en la forma prevista por
la ley, siendo ubicado en el establecimiento que determina la administracin
penitenciaria. Que, en este orden de consideraciones y en apreciacin del
contenido fctico de la demanda, no existe evidencia de que la decisin de
traslado decretada por la autoridad penitenciaria haya resultado arbitraria o
transgredido los derechos constitucionales que han sido invocados por la
promotora de esta accin de garanta, aprecindose, por otro lado, que la
supuesta amenaza contra la vida del beneficiario carece de verosimilitud, esto
es, de la certeza o inminencia de realizacin.
32.

FALTA DE TRASLADO A CENTRO DE SALUD


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

388-91-LIMA

Arturo Valeriano Maldonado

DENUNCIADO
penitenciario

Director

FECHA

13/03/91

del

Instituto

Nacional

De lo actuado aparece que (el denunciante) interpone la presente


accin de garanta por detencin arbitraria contra el Director del Instituto
Nacional Penitenciario, por cuanto no obstante existir una orden de evacuacin

a su favor a efectos de ser trasladado a un Hospital del Sector Salud ...no ha


sido evacuado con tal fin; que ...procede la accin de hbeas corpus cuando se
vulnera o amenaza la libertad individual; que, de acuerdo ...a la Constitucin
Poltica del Estado todos tienen derecho a la proteccin de la salud; que, si
bien la Constitucin protege la salud como se tiene anotado, la violacin de
este derecho no se puede cautelar mediante la accin de hbeas corpus, dado
que sta slo procede cuando se vulnera o amenaza la libertad individual.

III.

COMPARECENCIA

Conceptos previos.- Cuando se ordena la comparecencia, el procesado no es


privado de su libertad, pero estar obligado a concurrir a las diligencias
judiciales cuando sea citado por la autoridad judicial. En caso se trate de una
comparecencia restringida, el inculpado se ver obligado adems a cumplir
determinadas reglas de conducta, que sern fijadas por el juez en el auto
apertorio, y que pueden ir desde el arresto domiciliario hasta la fijacin de una
caucin, o incluso ambos y otros ms a la vez. Algunos fallos vinculados a la
comparecencia, en sus dos modalidades, y otros referidos a la medida de
contracautela personal de la libertad provisional, se transcriben seguidamente.

1.

INSUFICIENCIA PROBATORIA
EXPEDIENTE

7424-97 "A"

PROCESADA

Ana Alcntara Alejos

AGRAVIADA :

Mara Luisa Rivas la Riva

FECHA

16/03/98

Se tiene que en el caso sub examine el primer presupuesto para dictar


el mandato de detencin que es la suficiencia probatoria no est totalmente
establecida, pues, del estudio de los primeros recaudos aportados en la
denuncia del representante del Ministerio Pblico, se aprecia que no existen
suficientes elementos probatorios que vinculen a las denunciadas con la
comisin del hecho doloso perpetrado en contra de la agraviada, subsistiendo
solamente la sindicacin de dicha agraviada; en consecuencia, siendo esta
medida cautelar personal de presupuestos concurrentes para su aplicacin, no
corresponde aplicarla, por lo que en su defecto, corresponde aplicar la medida
de comparecencia, siempre en atencin a los principios de proteccin al
derecho fundamental de la persona que es su libertad.
2.

PROGNOSIS DE PENA INFERIOR A CUATRO AOS

EXPEDIENTE

4049.98"B"

PROCESADO

Pedro Malatesta Trujillo

AGRAVIADO:

Cecilia Adeli Zavaleta Andrade

FECHA

03/11/98

Si bien es cierto que de la revisin de los recaudos acompaados con la


denuncia, existen suficientes elementos probatorios que vinculan al denunciado
como autor o partcipe del delito denunciado, tambin lo es que, realizando una
prognosis de la pena a imponrsele, ste no ser merecedor de una sancin
superior a los cuatro aos de pena privativa de la libertad, por lo que no
concurriendo copulativamente los presupuestos que contiene el artculo ciento
treinticinco del Cdigo Procesal Penal, corresponde aplicarse lo dispuesto por
el artculo ciento cuarentitrs del acotado; por estas consideraciones:
revocaron: la resolucin venida en grado de apelacin ...y reformndola en
dicho extremo: dictaron mandato de comparecencia.
Comentario
El mandato de comparecencia se dicta cuando no procede ordenar la
detencin, vale decir cuando no concurren los requisitos exigidos para aplicar
esta ltima medida coercitiva personal. Como se puede apreciar en los fallos
que anteceden, se trata justamente de la inexistencia de dos elementos
esenciales para poder dictar el mandato de detencin, como son la suficiencia
probatoria y la pena probable a aplicar superior a los cuatro aos de privacin
de libertad. La orden de comparecencia es, en esencia, un decreto de citacin
del imputado, por el cual el juez penal ordena a ste que se presente en el
juzgado en da y hora determinados, siendo aqu donde se encuentra la
restriccin de la libertad del imputado, a lo que adicionalmente pueden sumarse
las reglas de conducta a ser estipuladas en caso de una comparecencia
restringida. Dicha orden de comparecencia debe ser notificada al imputado
mediante citacin que le entregar el secretario por intermedio de la polica o
se le dejar en su domicilio a travs de una persona responsable que se
encargue de entregarla, sin perjuicio de notificar la resolucin por va postal. Tal
notificacin va acompaada del apercibimiento de ser conducido
compulsivamente por la polica en caso de no concurrencia en el lugar, da y
hora fijados.
3.

FIN DE LA CAUCIN
EXPEDIENTE

6433-97

PROCESADA

Mirtha Santilln de Chau

AGRAVIADO:

Banco del Progreso Sociedad Annima

FECHA

08/04/98

La caucin tiene por objeto garantizar que la encausada comparezca al


ser llamado por el Juez, tanto para cumplir actos procesales como para
asegurar el cumplimiento de las obligaciones impuestas.
4.

OFRECIMIENTO DE GARANTA SUFICIENTE


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

661-97-HC/TC

Jos Orozco Palomino

DENUNCIADO
Justicia de Apurmac

Sala Mixta de la Corte Superior de

FECHA

25/09/97

El Cdigo Procesal Penal faculta al favorecido con la libertad provisional


ofrecer a cambio de la caucin impuesta una garanta suficiente, debiendo
entenderse que a quien corresponde considerar de suficiente o no la garanta
es al rgano jurisdiccional ...del cuaderno de libertad provisional que se tiene a
la vista el beneficiario solicita la sustitucin de la caucin fijada, ofreciendo en
garanta un inmueble; ...la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia ...deniega
la referida solicitud mediante la resolucin cuestionada, por considerar que el
procesado cuenta con suficiente capacidad econmica para abonar la caucin
fijada, habiendo arribado a esta conviccin basndose en las propias
afirmaciones del beneficiado, en el sentido que es propietario de un negocio y
de un inmueble y que tiene un ingreso de ocho mil nuevos soles mensuales. La
mencionada resolucin est debidamente motivada y ha sido expedida en el
marco de un procedimiento regular por lo que es de aplicacin lo dispuesto en
el inciso 2 de la Ley 23506.
5.

NECESIDAD DE SOLVENCIA ECONMICA


EXPEDIENTE

6433-97

PROCESADA

Mirtha Santilln de Chau

AGRAVIADO:

Banco del Progreso Sociedad Annima

FECHA

08/04/98

La caucin se fijar solamente cuando se trate de imputados con cierta


solvencia econmica y consistir en una suma de dinero que se fijar en la
Resolucin; y, considerando que la inculpada recurrente se dedica a las labores
domsticas, labor diaria por la que no percibe un ingreso econmico elevado,
es menester rebajar el monto de la caucin fijada, en forma proporcional.

Comentario
La fijacin de una caucin se encuentra supeditada a la situacin
econmica del imputado, no debiendo imponerse si dada dicha situacin se
constata que el inculpado no podr solventarla. En todo caso, para la fijacin
del monto de la caucin deber tenerse en cuenta la condicin personal del
inculpado, vale decir su capacidad econmica, educacin, profesin, oficio,
contorno familiar, etc., adems de la naturaleza del delito, los daos
ocasionados a la vctima y el impacto social ocasionado. Es de notar que en el
proyecto del Cdigo Procesal Penal de 1995 se establece que la caucin
puede ser sustituida por una fianza personal y que en ningn caso debe
imponerse cuando el estado de pobreza o de carencia de medios econmicos
del imputado tornen imposible su cumplimiento. Para la caucin en caso de
libertad provisional, el vigente artculo 182 del Cdigo Procesal Penal seala
que el procesado deber cumplir con la caucin fijada cuando se ordene dicha
libertad; o, en su caso, el insolvente deber ofrecer fianza personal.
6.

VALORACIN DE LA CAUCIN
EXPEDIENTE

4255-98-A

PROCESADO

Floriberto Hernando MarnCrdova

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

09/11/98

La caucin econmica tiene como finalidad exclusiva garantizar que el


imputado comparezca a la instruccin para la realizacin de actos propios del
mismo, as como para el logro de los fines del proceso; que, siendo ello as, el
monto por dicho concepto debe valorarse en atencin a las condiciones
personales del imputado apelante y as como a las posibilidades de
cumplimiento.
7.

CAUCIN CON PLURALIDAD DE AGENTES


EXPEDIENTE

2854-98 "C"

PROCESADO

Julin Siucho Apac

AGRAVIADO:

Oficina Registral de Lima y Callao

FECHA

09/02/98

Si bien es cierto, la fijacin de una caucin tiene por objeto, la sujecin


del encausado al proceso, para el debido esclarecimiento de los hechos,
tambin lo es, que conforme es de verse, de su declaracin instructiva no
existen indicios de que pueda eludir a la accin de justicia, menos perturbar a

la actividad probatoria, tanto ms que, no obstante la pluralidad de agentes


activos del delito, ello no implica necesariamente un concierto entre ellos, sino
existen suficientes elementos de juicio que establecen el concierto, de all que,
la suma fijada como caucin resulta excesiva, si se tiene en cuenta, que de los
primeros recaudos que se adjuntan, no existe una imputacin directa contra el
referido inculpado.
8.

FALTA DE PAGO DE LA CAUCIN


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

85-98-HC/TC

Marino Ignacios Ccama

DENUNCIADO
Cercado de Puno

Juez del Segundo Juzgado Penal del

FECHA

25/08/98

Este colegiado considera, que si bien el artculo 182 del Cdigo


Procesal Penal establece tres requisitos concurrentes a la solicitud de Libertad
Provisional, y entre ellos, 'Que el procesado cumpla con la caucin fijada o, en
su caso, el insolvente ofrezca fianza personal' (inciso 3), dicha norma no
contiene una regla exclusiva y excluyente respecto del referido cumplimiento
pecuniario, sino que habilita, para los casos de insolvencia, el ofrecimiento de
fianza personal, que de suyo, no es exactamente un pago en efectivo. Por
consiguiente, cuando el Juez ...ha interpretado la resolucin de libertad
provisional ...como un mandato excluyentemente referido al pago de una
caucin, es un hecho indiscutible que su proceder no se cie rigurosamente al
texto de la norma procesal penal antes citada y que habilita, como se ha visto,
otra posibilidad en el ofrecimiento de fianza personal, sino que est
circunscribiendo su aplicacin a determinados supuestos que sin dejar de ser
ciertos no son empero, los nicos. Ante tales circunstancias y si bien no puede
hablarse de un proceso irregular, en tanto no se ha desnaturalizado los
derechos procesales de rango constitucional, si se trata en cambio de una
anormalidad o anomala manifiesta, que como tal, en su momento ha debido
ser corregida al interior del mismo. Dentro de este orden de ideas ha debido ser
el propio accionante quien tomara la iniciativa de corregir las antes citadas
anomalas si desde un principio y en lugar de circunscribir su reclamo a la
constitucionalidad o no de la caucin, hubiese ofrecido la fianza personal
alegando insolvencia respecto de la persona en cuyo favor interpuso el hbeas
corpus. En otra hiptesis, hubiese podido apelar por ante la instancia superior
respecto de la providencia emitida por el juez emplazado, y que condicion la
excarcelacin de la detenida al pago de la caucin. Sin embargo, el hecho de
no haber optado por dichas alternativas de autocorreccin, hace aplicable el
artculo 10 de la Ley N 25398 cuyo texto dispone que 'Las anomalas que
pudieran cometerse dentro del proceso regular al que se refiere el inciso 2) del
Artculo 6 de la Ley, debern ventilarse y resolverse dentro de los mismos
procesos mediante el ejercicio de los recursos que las normas procesales
especficas establecen.

Comentario
Como lo precisa el vigente artculo 183 del Cdigo Procesal Penal la
caucin para el caso de libertad provisional se fijar slo cuando se trate de
imputados con solvencia econmica, y consistir en una suma de dinero que se
fijar en la resolucin. Si el imputado carece de solvencia econmica, entonces
ofrecer fianza personal escrita de una persona natural o jurdica. Es de notar
que en el presente caso lo que se discute es si puede condicionarse la libertad
de una persona al pago de la caucin fijada en caso de insolvencia del
inculpado. Es claro que ello no debe ser as, por cuanto la fijacin de la
caucin, como se ha mencionado, depende de la situacin econmica del
agente. Sin embargo, convenimos con los juzgadores en que lo pertinente
hubiera sido agotar la va regular, esto es, interponer todos los medios
impugnatorios correspondientes al interior del proceso y no recurrir
directamente a la va constitucional, a discutir all la legalidad de la caucin.
9.

CONCURRENCIA OBLIGATORIA AL JUZGADO


EXPEDIENTE

2854-98 "C"

PROCESADO

Julin Siucho Apac

AGRAVIADO:

Oficina Registral de Lima y Callao

FECHA

09/02/98

En cuanto a la norma de conducta de concurrir cada fin de mes al local


del juzgado, es facultad del a-quo dictar las medidas necesarias para
garantizar, que el proceso investigatorio cumpla su cometido y en consecuencia
esta circunstancia se encuentra ajustada a Ley.
10.

NECESIDAD DE PELIGRO PROCESAL


EXPEDIENTE

4255-98-A

PROCESADO

Floriberto Hernando Marn Crdova

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

09/11/98

En atencin a las condiciones personales del apelante ...y an cuando


no ha demostrado su carencia econmica alegada ...cabe sealar que la
obligacin pecuniaria impuesta en su contra por el a-quo resulta innecesaria al
no existir evidencias respecto al peligro procesal que se pretende evitar al
imponer dicha obligacin.

11.

REVOCATORIA DE COMPARECENCIA POR DETENCIN


EXPEDIENTE

7218-97-A

PROCESADO

Reynaldo Alejandro Gutirrez

AGRAVIADA :

xxxxxx

FECHA

19/01/98

La actitud asumida por el procesado ante la autoridad policial


demuestra su falta de sinceridad para ayudar en la administracin de justicia
toda vez que manifiesta que con la agraviada sostiene relaciones
extramatrimoniales todo ello con el nimo de deslindar su responsabilidad en el
hecho investigado; ...que, con la oportuna ayuda del testigo ...quien prest
ayuda a la agraviada la misma que opona resistencia a la solicitud del
procesado, ...ste impidi la consumacin del ilcito y estando a la copia
certificada del examen mdico legal ...se ha acreditado la violencia fsica
ejercida por el procesado en contra de la agraviada, por lo que revocaron el
auto venido en grado ...en el extremo que dicta mandato de comparecencia
restringida bajo reglas de conducta; reformndolo: decretaron mandato de
detencin.
Comentario
Conforme al vigente artculo 144 del Cdigo Procesal Penal, la
comparecencia puede ser revocada cuando el inculpado incumple las
restricciones que se le hubieren impuesto, dictndose as mandato de
detencin. Con ello dicho inculpado perder la caucin fijada o, en su caso, se
ejecutar la garanta constituida o la fianza personal otorgada. Por su parte, la
mera infraccin de la comparecencia, esto es, cuando el inculpado sujeto a
dicha medida coercitiva es citado ante la autoridad y no se presenta, generar
que se ordene su conduccin compulsiva por la polica. Sobre esto ltimo,
puede advertirse que algunos consideran que la conduccin compulsiva es en
s misma tambin una medida coercitiva personal, prevista como un
apercibimiento para los procesados, testigos o agraviados que habiendo sido
citados para una diligencia judicial no concurren a la misma, tal como lo
contemplan los artculos 142 del Cdigo Procesal Penal y 139 y 143 del
Cdigo de Procedimientos Penales.

IV.

INCOMUNICACIN

Conceptos previos.- Si bien entre otros derechos que tiene todo detenido est
el de no ser incomunicado, incluso esta prerrogativa del investigado puede
llegar a ser limitada, convirtindose as la incomunicacin en una medida de

coercin personal adicional a la comparecencia y a la detencin, de carcter


excepcional y que se aplica junto a esta ltima. Si bien el tratamiento
jurisprudencial sobre este tema no es an prolijo, ya se han visto algunos casos
en los que han entrado en conflicto el derecho del detenido de mantenerse en
contacto con el exterior y la necesidad que a veces existe de asegurar la
idoneidad de la investigacin, para lo cual es indispensable eliminar toda
comunicacin de terceros con el sospechoso de haber cometido el delito.
Algunos de dichos escasos fallos se podrn apreciar a continuacin.

1.

LEGALIDAD Y SECRETO
EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

DENUNCIADO
en lo Penal del Cono Norte
FECHA

975-96-HC/TC

Jos Luis Reynoso Chirinos


:

Juez del Cuarto Juzgado Especializado

17/06/98

Cabe puntualizar que, la ley slo permite la incomunicacin del detenido


en casos especficos y debidamente reglamentado por ley; legalmente, no es
permisible mantener en secreto detencin alguna, lo que constituira
legalmente un secuestro punible.
Comentario
La incomunicacin es una medida extraordinaria decretada por el juez,
con la que se priva al detenido por delito de contacto con el exterior o con otras
personas que no sean el juez o su abogado. La finalidad de dicha medida es
evitar que el inculpado pueda ponerse de acuerdo o confabularse con terceros
para destruir las pruebas materiales del delito o perturbar de algn otro modo el
desarrollo de la investigacin. Est prevista en el artculo 133 del Cdigo de
Procedimientos Penales y se adopta slo cuando fuere indispensable para los
fines investigatorios, tal como se ha mencionado. La incomunicacin puede ser
slo relativa en tanto conforme al referido artculo 133 del Cdigo de
Procedimientos Penales, tal medida no impida las conferencias entre el
inculpado y su abogado en presencia del juez. Sin embargo, la misma norma
seala que este ltimo podr denegar tales conferencias cuando lo juzgue
conveniente, caso en el cual la incomunicacin se vuelve absoluta. Aun con
ello, este estado excepcional en perjuicio del detenido no puede ser
permanente, sealando la ley que no puede prolongarse la incomunicacin por
ms de diez das. Lamentablemente, en la actualidad muchas veces la polica
no respeta la excepcionalidad de la incomunicacin e impone ilegalmente esta
medida a cualquier persona por propia iniciativa e incluso por trminos mayores
a diez das.

2.

AISLAMIENTO POR ALTERACIONES MENTALES


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

:
:

DENUNCIADO
Seguridad Santa Mnica
FECHA

230-97-HC/TC

Alejandra Falcn Espinoza Vda. de Bello


:

Director del Establecimiento de Mxima

03/04/98

Los emplazados han negado, la supuesta incomunicacin y restriccin


de los derechos de la interna, con ocasin que recibiera la visita de su
abogado, no habindose producido la entrevista por cuanto la interna en dicha
oportunidad atravesaba por una crisis esquizofrnica; ...los argumentos
vertidos por los emplazados tienen correspondencia probatoria con los
documentos que obran ..., los mismos que permiten inferir que la supuesta
agraviada, efectivamente, padeca de alteraciones mentales que hicieron
necesario su aislamiento y urgente traslado a un nosocomio de salud mental a
fin de que reciba tratamiento especializado. Que, los hechos objetivamente
probados desvirtan que los funcionarios denunciados hayan transgredido los
derechos constitucionales que se invoca en la demanda.
3.

INCOMUNICACIN POR SEGURIDAD DEL ESTADO


EXPEDIENTE
DENUNCIANTE

DENUNCIADO
Reorganizadora del INPE
FECHA

:
:

365-97-HC/TC

Gloria Margarita Cano Legua


:

Presidente

02/04/98

de

la

Comisin

Sostiene la demandante que el emplazado ha dispuesto ilegalmente la


incomunicacin de los agraviados, al no poder stos entrevistarse con su
abogado, familiares, ...temiendo los familiares por la integridad fsica de dichos
reclusos. Que, de la sumaria investigacin realizada por el Juez Penal se
desprende que el emplazado Presidente del Instituto Nacional Penitenciario
dispuso la restriccin de las visitas de los familiares de los internos
presuntamente afectados, en atencin a las previsiones de seguridad
adoptadas por las altas instancias del Poder Ejecutivo como consecuencia de
la situacin acontecida en la Embajada Japonesa el diecisiete de diciembre de
mil novecientos noventa y seis, hecho coyuntural de notorio y pblico
conocimiento. Que, la supuesta arbitraria restriccin del derecho de visita
familiar que se alega y se atribuye al demandado, resulta desvirtuada conforme
es de ver de los documentos que obran de fojas ..., los mismos que prueban
que la actuacin del emplazado no obedeci a una decisin de ndole personal
y unilateral, sino que se sustent en las medidas gubernamentales de

seguridad; ...Por estos fundamentos, el Tribunal en uso de las atribuciones


conferidas por la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica; Falla:
Revocando la sentencia de la Sala de Derecho Pblico de la Corte Superior de
Justicia de Lima, ...que confirm la apelada, que declar improcedente la
Accin de Hbeas Corpus, y reformndola la declararon infundada.

V.

IMPEDIMENTO DE SALIDA

Conceptos previos.- En los tiempos actuales el impedimento de salida se ha


convertido en una medida coercitiva personal de constante aplicacin, dados
los continuos casos de corrupcin que han salido a la luz y que vienen
acompaados de la graciosa huida del pas del principal sospechoso del delito,
a efectos, por supuesto, de evitar la mano dura de la justicia. Aun con ello, es
por dems escaso el tratamiento que le ha dado hasta ahora nuestra judicatura
a tal mecanismo, como es de notarse en el hecho que slo hemos podido
obtener un fallo relevante sobre el tema, el que de todos modos transcribimos a
continuacin.
1.

JUSTIFICACIN DEL IMPEDIMENTO DE SALIDA


EXPEDIENTE

4594-98 A

PROCESADO

Bruno Victorio Ventura Barbieri

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

18/11/98

El impedimento de salida del pas es una medida coercitiva de carcter


personal que solo se justifica cuando existen presunciones de que el procesado
rehuir la accin de la justicia; que, en el caso de autos el delito imputado al
accionado ...se encuentra sancionado con pena privativa de libertad no mayor
de cuatro aos, situacin que motiv al Juez Penal a dictarle la medida de
comparecencia simple, citndolo a la vez a su instructiva, mandato que el
procesado cumpli ...que, en consecuencia tal peligro no existe, ms an
cuando el encausado se dedica a la actividad empresarial en nuestro territorio.
Comentario
Es de notar que el impedimento de salida no tiene una regulacin
especfica en nuestra legislacin procesal penal vigente. En su virtud, sin
embargo, se restringe el derecho que tiene toda persona a la libertad de
trnsito dentro del territorio nacional y al salir del mismo . El Cdigo Procesal
Penal establece sobre el particular, en sus artculos 146 a 148 (no vigentes),
que el impedimento de salida es una medida que debe ser adoptada por el juez

a solicitud del fiscal y que la solicitud debe fundamentarse, precisndose el


nombre completo y dems datos identificatorios de la persona afectada, as
como la duracin de la medida. Por otro lado, el proyecto del Cdigo Procesal
Penal presentado por la Comisin Revisora del mismo precisa que el
impedimento de salida no debe durar ms de cuatro meses, pero que puede
prolongarse por un plazo idntico cuando se presenten circunstancias que
importen una especial dificultad de la investigacin y el imputado pueda
sustraerse de la accin de la justicia. Este ltimo es el mismo fundamento que
existe en la actualidad para poder efectuar la ampliacin de la detencin judicial
preventiva ordenada, cuando venzan los trminos mximos fijados en la ley sin
que haya llegado a obtener los elementos de prueba que acrediten la comisin
del delito por el detenido, existiendo mucha dificultad en la investigacin o
peligro procesal.

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL PENAL 1998

PLENO JURISDICCIONAL PENAL 1998


CELEBRADO EN ICA EL 14 DE NOVIEMBRE DE 1998
Acuerdo N 1 - REFUNDICIN DE PENAS

Acuerdo N 2 - DELITOS CONTINUADOS, DELITOS PERMANENTES Y


DELITOS INSTANTNEOS. MODIFICACIN DE LA LEY PENAL EN EL
TIEMPO Y PRESCRIPCION DE LA ACCIN
Acuerdo N 3 - NULIDAD DE ACTUADOS E INTEGRACIN DE
RESOLUCIN APELADA
Acuerdo N 4 - DESVINCULACIN O DETERMINACIN ALTERNATIVA
Acuerdo N 5 - PROBLEMAS ESPECIALES DE LA ETAPA INTERMEDIA EN
LOS PROCEDIMIENTOS SUMARIO Y ESPECIALES
Acuerdo N 6 - MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: DETENCIN Y
CAUCIN
Acuerdo N 7 - PENAS PRINCIPALES Y ACCESORIAS
Acuerdo N 8 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO PARA DELITOS
AGRAVADOS
Acuerdo N 9 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO SUMARIO

Acuerdo N 1 - REFUNDICIN DE PENAS


ASUNTO:
En la plenaria se presentaron dos tendencias jurisprudenciales:
1.
La que sostiene que la refundicin debe entenderse en trminos
de derecho sustantivo y que, en consecuencia, supone siempre un concurso
real de delitos. Para esta posicin la refundicin debe ordenarse sin poner
atencin al modo en que se est cumpliendo la condena. En ningn caso,
afirma esta posicin, puede refundirse con una condena vigente la pena
impuesta por un hecho cometido en tiempo posterior a la lectura de la primera
sentencia.
2.
La que sostiene que la refundicin es una institucin que debe ser
explicada en trminos de derecho penitenciario. Desde este punto de vista, la
refundicin encuentra su sentido en la uniformizacin de los distintos
regmenes penitenciarios simultneos en los que deben cumplirse las penas

sucesivamente impuestas a una misma persona. Para esta posicin, la


refundicin supone que una persona debe permanecer internada en un
Establecimiento Penitenciario por dos condenas distintas. Por tanto, puede
concederse sin importar la datacin de los hechos delictivos que motivaron las
condenas. Por lo mismo, desde este punto de vista no procede refundir una
pena efectiva con una que ha sido suspendida en su ejecucin ni con otra que
ya ha ganado beneficios
El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Cano Surez, y la objeccin sustentada por el Seor Vocal Superior
Figueroa Acosta, y odas las intervenciones de los Seores y Seoras Vocales
Superiores llave Garca, Hinostroza Pariachi, Villafuerte Mogolln, Chaparro
Guerra y Prado Saldarriaga, acord, por mayora menos un voto, aprobar el
siguiente acuerdo:
CONSIDERACIONES:

Como medida aplicable al momento de determinacin de las


penas, la refundicin debe ser entendida como una institucin del derecho
penal material que busca reconducir a una penalidad nica los casos de
concurso real que no han podido ser enjuiciados en un solo proceso. En
consecuencia, para aplicar la refundicin es preciso que los hechos materia de
condena guarde entre s una relacin de concurso real y que, en consecuencia,
entre ellos no medie una sentencia judicial firme ni una causa de extincin de la
accin.

Nuestra legislacin penal aplica al concurso real el principio de


acumulacin de la penalidad en la sancin que corresponde al delito ms
grave. Una acumulacin material de sanciones que agregue al trmino de una
pena el trmino de otra posterior resultara contestataria al principio de
humanidad de la sancin penal.

Los beneficios penitenciarios concedidos, conforme a las


disposiciones del Cdigo de Ejecucin Penal, afectan el modo de cumplimiento
de la pena, pero no la suprimen. En consecuencia, subsiste la penalidad
impuesta durante el trmino en que ellos operan.

En consecuencia, determinada la existencia de un delito ms


grave, cometido antes de la sentencia condenatoria, procede refundir las penas
en una sola, sin que pueda ser obstculo para ello que se hubiera dispensado
algn beneficio. Habr que descontar, entonces, tanto el tiempo de la pena
primigenia, efectivamente cumplida, como el tiempo que se ha dado por
cumplido bajo un rgimen vigilado de conducta.

Si la primera de las condenas impuestas ha sido suspendida en


su ejecucin, entonces, antes de conceder la refundicin habr que establecer
si la condena a imponerse en el segundo proceso puede o no suspenderse
tambin. Si no es del caso suspenderla, se impondr en el ltimo fallo la pena
efectiva que corresponda, debiendo ella cumplirse sin necesidad de revocar la
suspensin concedida en la primera sentencia.


Tratndose de reserva de fallo condenatorio no procede en
ningn caso la refundicin, ya que, en rigor, no hay penalidad precedente.

Tampoco procede invocar la refundicin cuando la pena impuesta


en la primera sentencia condenatoria se haya extinguido por prescripcin,
amnista o indulto, pues lo contrario importara revivir el fenecido jus puniendi
del Estado.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por mayora menos un voto, declarar que la refundicin de
penas debe ser interpretada y aplicada en la perspectiva sustantiva, no
perdiendo de vista el derecho del justiciable de merecer un tratamiento nico.
En consecuencia, para refundir penas se requiere que entre los hechos objeto
de condena medie una relacin de concurso real, sin que entre ellos se haya
pronunciado una sentencia firme o se haya producido una causa extintiva de la
accin.
SEGUNDO.- Por mayora menos un voto, declarar que procede la
refundicin en caso que la pena anterior se est ejecutando con beneficios
penitenciarios o haya sido suspendida en su ejecucin.
TERCERO.- Por mayora, menos un voto, declarar que en ningn caso
puede el procesado verse perjudicado por actos o situaciones que hayan
impedido que la ltima sentencia dictada en su contra refunda las distintas
penas que debe cumplir. Por el principio que prohbe la autoincriminacin no
puede exigirse al procesado que sea la fuente que d cuenta de las condenas
anteriores que debe cumplir.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO
El Pleno no aprob la siguiente proposicin:
La diversificacin de regmenes penitenciarios, operadas a partir de
1992 para los casos de especial gravedad, ha instaurado en nuestro
ordenamiento una situacin anloga a la contenida en el Cdigo Penal de
1924, que defini diversos regmenes de penas privativas de libertad.
En este contexto, reducir la refundicin a una fundamentacin exclusiva
de Derecho Penal material impide emplearla para la uniformizacin de
regmenes penitenciarios, aplicables a condenas sucesivas impuestas por
hechos posteriores a la primera condena impuesta. Lejos de ello, estimarla
como una herramienta de poltica penitenciaria, permite emplearla para
justificar la uniformizacin de regmenes penitenciarios sin limitacin alguna.
La refundicin debe entenderse como una medida de naturaleza
penitenciaria. En consecuencia, no se deben limitar sus alcances a los hechos
cometidos antes de la primera sentencia. En consecuencia, procede conceder

la refundicin incluso cuando el segundo hecho condenado se perpetr con


posterioridad a la primera condena.
La refundicin supone que se ha impuesto a una misma persona, por lo
menos, dos condenas efectivas a penas privativas de libertad que deben
cumplirse simultneamente. En consecuencia, no procede refundir una pena
efectiva con otra condicional, ni una efectiva con otra que se est cumpliendo
con beneficios penitenciarios que importan una excarcelacin.

Acuerdo N 2 - DELITOS CONTINUADOS, DELITOS PERMANENTES Y


DELITOS INSTANTNEOS. MODIFICACIN DE LA LEY PENAL EN EL
TIEMPO Y PRESCRIPCION DE LA ACCIN
ASUNTO:
Son materia del Pleno Jurisdiccional, los problemas de determinacin de
las consecuencias de la calificacin de un hecho como delito instantneo,
permanente o continuado.
En la plenaria se presentaron cinco cuestiones Jurisprudenciales:
1.
La que considera que, a efectos de determinar la ley aplicable a
los delitos permanentes, debe estarse a la ley vigente al momento del inicio de
la consumacin o inicio del estado consumativo y que, en consecuencia, estima
que existe un concurso de leyes en el tiempo (resoluble por el principio de
favorabilidad), siempre que se produzcan modificaciones en la ley penal
durante el perodo de permanencia.
2.
La que estima que la nica ley penal aplicable a los delitos
permanentes es la vigente en el momento en que concluye el perodo
consumativo y que, en consecuencia, el principio de favorabilidad slo funciona
cuando las modificaciones de la ley penal se producen entre el momento antes
indicado y el momento de emisin de la sentencia.
3.
La que estima que a los delitos continuados se aplica la ley
vigente al momento del cese de la actividad delictiva.
4.
Adicionalmente, y en atencin a las posiciones antes glosadas, se
registraron posturas diversas para calificar cada uno de los delitos puestos a
debate por la Comisin Organizadora, a saber, omisin de asistencia familiar;
resistencia a la autoridad, delitos contra la libertad de trabajo y usurpacin.
5.
Sobre el delito de lavado de dinero, hubo unanimidad en
estimarlo, en todas sus formas, como un delito instantneo de efectos
permanentes.

El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal


Superior Quintanilla Quispe, y la objecin sustentada por el Seor Vocal
Superior Huangal Naveda, y odas las intervenciones de los seores y seoras
Vocales Superiores Cano Surez, Aguirre Moreno, Dueas Nio de Guzmn,
Ilave Garca, Morante Soria, Salas Arena, Hinostroza Pariachi, Lorenzi
Goycochea, Cabrera Paredes, Alberca Pozo, lamo Rentera y Morales
Parraguez, acord aprobar el siguiente acuerdo:
CONSIDERACIONES:

Que la diferencia entre delitos continuados y permanentes


depende de la estructura del hecho en cuestin; por tanto, si se trata de hechos
consumados en un slo acto debe reputarse el hecho como instantneo,
independientemente de la permanencia que muestren sus efectos; debe
estimarse el delito como continuado si el hecho consiste en varias infracciones
a la ley que responden a una nica resolucin criminal fraccionada en su
realizacin. Slo debe estimarse el hecho como un delito permanente si,
producida la consumacin, sta se mantiene en el tiempo durante un perodo
que viene determinado por la voluntad del agente.

La ley aplicable a los delitos permanentes es la ley vigente al


inicio del perodo consumativo, que es la que el agente debi tener en cuenta al
momento de decidir su conducta. En consecuencia, son aplicables al hecho
todas las modificaciones producidas durante el estado consumativo, en una
relacin que debe resolverse en atencin al principio de favorabilidad al reo.

Sin embargo, en el caso de delitos continuados, debe aplicarse la


ley vigente al momento de conclusin del perodo delictivo, por expreso
mandato del artculo 82.3 del Cdigo Penal.

Las conductas que hacen referencia a una orden firme emanada


de autoridad competente y a un momento de cumplimiento de una obligacin
legal, deben estimarse consumados en cuanto se haya omitido el cumplimiento
al mandato en referencia.

Las reglas en referencia deben ser aplicadas a cada figura


delictiva prevista en el Cdigo Penal. En el caso de delitos que admiten
diversas modalidades, la determinacin de la naturaleza del delito debe
efectuarse tomando como referencia la estructura de cada supuesto previsto en
la ley.
EL PLENO ACUERDO:
PRIMERO.- Por unanimidad, declarar que los hechos consumados en un
slo acto debe reputarse como delitos instantneos, independiente de la
permanencia en el tiempo que puedan mostrar sus efectos. Debe estimarse el
hecho como delito continuado si l consiste en varias infracciones a la ley que
responden a una nica resolucin criminal fraccionada en su ejecucin.

SEGUNDO.- Por unanimidad, declarar que slo debe estimarse el hecho


como un delito permanente si, producida la consumacin, sta se mantiene en
el tiempo durante un perodo cuya duracin est puesta bajo la esfera de
dominio del agente.
TERCERO.- Por mayora de treinta y dos votos contra doce, declarar
que la ley aplicable a los delitos permanentes es la vigente al inicio del perodo
consumativo, y que, en consecuencia, concurren a la sancin de este tipo de
hechos todas las leyes vigentes mientras dura el estado consumativo.
CUARTO.- Por aclamacin, declarar que en el caso de delitos
continuados procede aplicar la ley vigente a la terminacin del perodo de
realizacin de la conducta criminal.
QUINTO.- Por aclamacin, que las diversas modalidades del delito de
lavado de dinero deben reputarse como delitos instantneos de efectos
permanentes.
SEXTO.- Por treintin votos contra trece, que los delitos de resistencia a
la autoridad y los delitos de omisin a la asistencia familiar deben ser reputados
como instantneos de efectos permanentes.
STIMO.- Por unanimidad, que la figura de distorsiones en la produccin
o en el cierre de empresas debe ser calificada como instantneo de efectos
permanentes.
OCTAVO.- Por mayora, salvo dos votos, que la figura de incumplimiento
de resoluciones judiciales laborales debe ser estimada un delito instantneo de
efectos permanentes.
NOVENO.- Por mayora, menos un voto, que la figura del inciso primero
del artculo 168 del Cdigo Penal corresponde a un delito instantneo de
efectos permanentes.
DCIMO.- Por treinta votos contra once, que las figuras de los incisos 2
y 3 del artculo 168 del Cdigo Penal corresponden a delitos permanentes.
UNDCIMO.- Por mayora menos nueve votos, que el delito de
usurpacin debe ser reputado instantneo de efectos permanentes.
DUODCIMO.- Por aclamacin, que en todos los casos la prescripcin
debe computarse desde la conclusin del perodo consumativo o continuado.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no
fueron acogidas por el Pleno:
PRIMERO.-Por su estructura, el injusto del delito permanente slo puede
ser sancionado por la ley vigente al final del estado consumativo, que es la

nica que puede reunir el completo desvalor que corresponde enjuiciar. La ley
vigente al inicio del perodo consumativo no puede cubrir la tipicidad del
perodo posterior a ella, por lo que slo concurre a la calificacin la ley vigente
al final del perodo consumativo. Los problemas de concurso de la ley en el
tiempo slo se plantean, entonces, si terminado el perodo consumativo entra
en vigencia una ley ms favorable, nico caso en el cual corresponder aplicar
el principio de retroactividad benigna.
SEGUNDO.- Para otra posicin, incluso los delitos originados en el
incumplimiento de mandatos firmes de la autoridad deben ser reputados como
permanentes, en la medida en que la omisin que los constituye genera un
estado consumativo que slo cesar cuando lo decida el agente.
TERCERO.- Una tercera posicin afirm que todos los supuestos del
artculo 168 del Cdigo Penal deban ser reputados delitos instantneos de
efectos permanentes.
CUARTA.- Contradiciendo a la anterior, una cuarta posicin afirm que
todos los supuestos del artculo 168 del Cdigo Penal deban ser estimados
delitos permanentes.
QUINTA.- Una ltima posicin sostuvo que la usurpacin deba ser
estimada delito permanente.

Acuerdo N 3 - NULIDAD DE ACTUADOS E INTEGRACIN DE RESOLUCIN


APELADA
ASUNTO:
Son materia del Pleno Jurisdiccional los problemas de aplicacin judicial
relativos a la nulidad e integracin de sentencias de primera instancia dictadas
en el procedimiento sumario.
En la plenaria se presentaron dos tendencias Jurisprudenciales:
1.
La que considera que puede integrarse toda sentencia que
contenga en su parte considerativa elementos suficientes para completar el
sentido del fallo. Al respecto, se registr una posicin que postulaba que, en
todo caso, la nulidad que se establezca deba dejar a salvo los extremos de la
sentencia que no estn afectados por la omisin. Tambin se registr una
posicin que afirmaba este enunciado sin lmites y otra que determinaba los
lmites en la prohibicin de la reformatio in peius.
2.
La que consideraba que en ningn caso puede integrarse una
sentencia que ha omitido determinar la reparacin civil o una pena conjunta o

accesoria. En todo caso, para esta posicin, debe declararse nula toda la
sentencia y devolverla a la instancia que la emiti.
El Pleno, luego de escuchar la Ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Salas Arenas, y la objeccin sustentada por el Seor Vocal Justo
Flores Llerena, y odas las intervenciones de los seores Vocales Superiores
Hinostroza Pariachi, Dueas Nio de Guzmn, Quinte Villegas, Ibez Pantoja,
Alamo Rentera, Salazar Lizrraga, Ventura Cuevas, Villafuerte Mogolln, Ilave
Garca, Cano Surez y del Seor Vocal Supremo Palacios Villar, acord
aprobar el siguiente acuerdo:
CONSIDERACIONES:

El Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, contiene normas


sobre la nulidad de actuados, cuyos supuestos resultan insuficientes para
regular la multiplicidad de problemas aplicativos que pueden presentarse en la
materia. Ante esta insuficiencia normativa, es imprescindible acudir, recurriendo
a la primera disposicin final y complementaria del Cdigo Procesal Civil, del
artculo 139 inciso 3 de la Constitucin (debido proceso) y de artculo 325 del
Cdigo de Procedimientos Penales, a las disposiciones previstas sobre el
particular en Cdigo de Procedimientos Penales, a las disposiciones previstas
sobre el particular en el Cdigo Procesal Civil, en la medida en que no se
contradiga, por esta va, los principios fundamentales del procedimiento penal.
En el procedimiento penal concurren dos pretensiones principales: la
reparatoria, postulada por la parte civil, y la punitiva, postulada por el Fiscal.
Ambas son formuladas conjuntamente. En consecuencia, la determinacin de
la reparacin civil no es una cuestin accesoria, sino sustancial o de fondo. En
principio, entonces, no puede admitirse que el juzgador de la vista,
sustituyendo al de fallo, pretenda integrar una sentencia imponiendo el pago de
una reparacin civil fuera de los trminos de la resolucin impugnada.
En consecuencia, en caso de sentencias que omiten determinar el
monto de la reparacin civil, slo debe admitirse la integracin si la resolucin
contiene, en su parte considerativa, elementos suficientes para establecer, de
manera indubitable, los alcances de la medida que debi ser impuesta al
momento de dictarse el fallo que viene a la vista.

La misma consideracin es aplicable al caso de las penas


accesorias. En consecuencia, para integrar el fallo que omiti determinar una
de estas penas se requiere que la parte considerativa de la resolucin
contenga elementos suficientes para determinar, indubitablemente, el extremo
que debe completarse en el fallo dictado.

Nuestra legislacin no reconoce de manera expresa el principio


que prohbe la reformatio in peius. En consecuencia, las atribuciones de
integracin de resoluciones judiciales no pueden reconocer tal principio como
lmite normativo.


Las atribuciones de integracin en referencia s deben encontrar
lmites, sin embargo, en el caso de omisin en la determinacin de penas
conjuntas, La Constitucin Poltica del Estado y los instrumentos
internacionales de proteccin a los derechos humanos disponen que toda
persona tiene derecho a un recurso efectivo contra las condenas penales. En
consecuencia, debe declararse nula la sentencia de primera instancia que ha
omitido imponer una pena conjunta, incluso aunque la parte considerativa del
fallo contenga elementos suficientes para establecer el extremo omitido, ya que
proceder en sentido contrario frente a la pretensin punitiva del Estado
ocasionara un recorte injustificado en el derecho de toda persona a un recurso
efectivo.

En todo caso, la sentencia de vista debe dejar a salvo los


extremos de la Sentencia que no se vean afectados por la nulidad derivada de
omisiones que no pueden ser integradas.
EL PLENO ACUERDA
PRIMERO.- Por unanimidad, reconocer que en todos los casos no
regulados en el Cdigo de Procedimientos Penales procede acudir, en atencin
al principio de subsidiariedad, a las normas contenidas en el Cdigo de
Procedimientos Civiles, siempre que con ello no se lesionen principios
fundamentales del procedimiento penal.
SEGUNDO.- Por mayora de treinta y tres votos contra once, declarar
que procede integrar las sentencias que hayan omitido determinar el monto a
pagarse por concepto de reparacin civil, siempre que la parte considerativa
del fallo en cuestin contenga elementos suficientes para establecer, de
manera indubitable, el extremo omitido en el fallo.
TERCERO.- Por aclamacin, declarar que procede integrar las
sentencias que hayan omitido determinar las penas accesorias a imponerse,
siempre que las partes considerativa y resolutiva del fallo en cuestin contenga
elementos suficientes para establecer, de manera indubitable, el extremo
omitido en la resolucin.
CUARTO.- Por mayora de treinta y un votos contra trece se acord que
no es posible integrar, en ningn caso, la sentencia de primera instancia que ha
omitido determinar una pena conjunta.
QUINTO.- Por mayora de treinta y tres votos contra once, declarar que,
en todo caso, la resolucin que declara la nulidad de la resolucin que no
puede ser integrada debe dejar a salvo los extremos de la sentencia que no
sean afectados por la omisin que sea imposible integrar.
SEXTO.- Por mayora de veinticinco votos contra veintiuno, declarar que,
en tanto nuestra legislacin no reconoce de manera expresa el principio que
prohbe la reformatio in peius, l no puede ser invocado como lmite a las
atribuciones de integracin de sentencias de primera instancia.

MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:


Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no
fueron acogidas por el Pleno:
PRIMERO.- Si la reparacin civil se estima un asunto principal y no
accesorio, entonces debe considerarse nula la resolucin que omite determinar
su quantum, sin que sea posible integrarla atendiendo a consideraciones que,
si bien abren el marco del fallo, no fijan sus trminos especficos.
SEGUNDO.- Un sector de la Comisin que propuso la Ponencia sostuvo
que debe reconocerse la posibilidad de integrar la sentencia dictada en primera
instancia incluso si ella omite determinar la pena conjunta, siempre que su
parte considerativa contenga elementos suficientes para establecer, sin margen
de duda, el extremo omitido por el fallo.
TERCERO.-Un sector del pleno sostuvo que el principio que prohbe la
reformatio in peius debe ser empleado por la jurisprudencia a partir de lo
dispuesto por la Constitucin y por los instrumentos internacionales de
derechos humanos.

Acuerdo N 4 - DESVINCULACIN O DETERMINACIN ALTERNATIVA


ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas vinculados a la correlacin entre la
acusacin y sentencia, en orden especialmente a las posibilidades que tiene el
rgano jurisdiccional de desvincularse de la tipificacin efectuada por el Fiscal
en la acusacin escrita, para modificar la calificacin del hecho empleando las
reglas de la determinacin alternativa.
En ese orden de ideas, son cuatro los temas objeto de discusin y
votacin:
1.
Definir el alcance de la correlacin entre acusacin y sentencia,
as como de lo que debe entenderse por determinacin alternativa y precisar
las fuentes legales que la amparan.
2.
Establecer si el rgano jurisdiccional, al momento de dictar
sentencia, puede desvincularse de la calificacin jurdica propuesta por el
Fiscal en su acusacin.
3.
Precisar los lmites a la aplicacin de la determinacin alternativa
y sus presupuestos jurdicos.

4.
Estimar si el Fiscal en la acusacin puede apartarse de la
calificacin realizada en el auto de apertura de instruccin, utilizando en lo
pertinente los mismos parmetros fijados en la determinacin alternativa.
El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia de la Comisin
Oficial defendida por el Seor Vocal Superior Chaparro Guerra y la ponencia de
la Comisin de objecin sustentada por el Seor Vocal Supremo Morales
Parragus, as como odas las intervenciones de los Seores Vocales
Superiores Hinostroza Pariachi, Morante Soria, Salas Arenas, Lecaros Cornejo,
Cano Surez, Atamara Lonzoy, Zavala Valladares, Chaparro Guerra y Lorenzi
Goycochea, procedi a la votacin correspondiente, aprobndose el siguiente
Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Una consecuencia estricta del principio acu-satorio y del derecho


de defensa es que el rgano jurisdiccional, al momento de dictar sentencia,
debe respetar ntegramente los hechos objeto del proceso penal. Su
pronunciamiento debe circunscribirse, sobre la base de lo expuesto por el
Fiscal y la Defensa, a sealar si los hechos en mencin han ocurrido o no, a
partir de las pruebas lcitamente actuadas en el proceso. El anlisis jurdico de
los hechos estimados, probados, es de absoluta soberana del rgano
jurisdiccional, aunque limitada o matizada por determinadas consideraciones
que tienen como eje central el respeto al principio acusatorio y al derecho de
defensa. A estos problemas, que se presentan cuando la tipificacin del Fiscal
no es aceptada por el rgano jurisdiccional, corresponde la figura de la
desvinculacin, que permite que el juzgador reconduzca la calificacin del
hecho siguiendo lo que ha venido en llamar, a instancias de la Sala Penal de la
Corte Suprema, principio de determinacin alternativa.

En el Cdigo de Procedimientos Penales no existe una norma que


de modo directo aborde la posibilidad de desvinculacin del rgano
jurisdiccional respecto de la acusacin fiscal. Sin embargo, ella se construye a
partir de lo dispuesto en el inc. 3 del art. 298 del Cdigo de Procedimientos
Penales, que sanciona con la nulidad del fallo la condena por un delito que no
fue materia del juicio oral.

En atencin a lo precedentemente expuesto, resulta viable


desvincularse de la acusacin en el extremo en que propone cierta calificacin
jurdica del hecho y optar en la condena por un tipo penal distinto, empleando
las reglas de la determinacin alternativa. En este caso, como quiera que los
hechos deben apreciarse normativamente, cuatro son los presupuestos que
deben observarse: a) homogeneidad del bien jurdico (el tipo penal objeto de
condena debe afectar el mismo bien jurdico que el delito acusado); b)
inmutabilidad de los hechos y las pruebas; c) preservacin del derecho de
defensa; y, d) coherencia entre los elementos fcticos y normativos. Al
momento de emplear las reglas de la determinacin alternativa, adems, debe
respetarse los principios de legalidad penal, de instruccin y de verdad
material.


Una limitacin esencial que tiene el rgano jurisdiccional para
desvincularse de la propuesta de calificacin del Fiscal estriba en que el delito
condenado no debe ser ms grave que aqulla. El cambio de tipificacin por un
delito ms grave causara indefensin y cuestionara las propias bases de esta
institucin, que en todo caso busca garantizar los derechos y posicin procesal
del imputado. Ahora bien, si se produce una discrepancia del rgano
jurisdiccional con la acusacin respecto al delito propuesto por el Fiscal, y se
estima que el delito perpetrado es ms grave que el calificado por el Ministerio
Pblico, en tanto resultara incoherente absolver, lo propio consistira en
condenar por el delito acusado, sealando en el fallo las razones de la
discrepancia y los motivos que fundan la imposibilidad de reconduccin de la
calificacin jurdica al delito ms grave. Es de entender que una absolucin en
estas condiciones, significara dejar en la impunidad una conducta delictiva,
que en todo caso tambin cumple las exigencias tpicas, aunque comprende
otros elementos no considerados en el tipo penal realmente perpetrado. De
igual manera, es de tener en cuenta que la absolucin impedira un segundo
procesamiento por los mismo hechos, dado que se lesionar la garanta del ne
bis in idem procesal.

Finalmente, la desvinculacin es una atribucin exclusivamente


confiada al rgano jurisdiccional. El Fiscal no puede desvincularse del tipo
penal considerado en el auto de apertura de instruccin. Ello no afecta las
posibilidades del Ministerio Pblico, en tanto que el Fiscal tiene la potestad
suficiente para solicitar al rgano jurisdiccional la ampliacin del auto de
apertura de instruccin.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por aclamacin, que el rgano jurisdiccional puede
desvincularse de la calificacin jurdica propuesta por la acusacin fiscal, pero
debe tener en consideracin la homogeneidad del bien jurdico, la inmutabilidad
de los hechos y las pruebas, la preservacin del derecho de defensa y la
coherencia de los elementos fcticos y normativos, respetando adems los
principios de legalidad penal, de instruccin y de verdad material.
SEGUNDO.- Por aclamacin, que un lmite fundamental que tiene el
rgano jurisdiccional para desvincularse del delito acusado es que el delito por
el que condena no debe ser ms grave.
TERCERO.- Por mayora de 21 votos contra 20, que en tanto no cabe
que se condene por un delito ms grave, el rgano jurisdiccional debe
condenar por el delito acusado, sealando en el fallo las razones de su
discrepancia con la calificacin fiscal y los motivos de la imposibilidad de
condenar por el delito ms grave que a juicio del rgano jurisdiccional se habra
perpetrado.
CUARTO.- Por mayora de 31 votos contra 15, que el Fiscal no puede
desvincularse de la calificacin efectuada en el auto de apertura de instruccin.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:

El Pleno no acogi los siguientes motivos:


PRIMERO.- En caso que sea imposible que el rgano jurisdiccional
pueda desvincularse del delito acusado por estimar que el tipo penal
efectivamente perpetrado es ms grave que el propuesto por el Ministerio
Pblico, la nica opcin que se tiene es dictar sentencia absolutoria, puesto
que no cabe obligar al rgano jurisdiccional a imponer una sancin por un
hecho cuya tipificacin no considera arreglada a ley. El principio de legalidad
penal impide sancionar al amparo de un delito no perpetrado realmente.
SEGUNDO.- El Fiscal est facultado a apartarse de la calificacin
realizada por el Juez Penal en el auto de apertura de instruccin. Si el fiscal
debe actuar con estricto respeto al principio de legalidad e imparcialidad,
resulta inevitable concluir que llegado el caso pueda acusar por un delito
distinto del incorporado en el auto de apertura de instruccin, bajo los lmites
pertinentes ya reconocidos al principio de determinacin alternativa: respeto a
los hechos objeto de investigacin, homogeneidad del bien jurdico y nueva
calificacin por un delito menos grave.

Acuerdo N 5 - PROBLEMAS ESPECIALES DE LA ETAPA INTERMEDIA EN


LOS PROCEDIMIENTOS SUMARIO Y ESPECIALES
ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas derivados de la etapa intermedia
en los procedimientos sumarios, relativos a la interposicin de nuevos medios
de defensa, a la constitucin en parte civil, a la declaracin de ausencia, a la
diligencia de lectura de sentencia en los procedimientos sumarios y especiales
(por delito privado), y de la notificacin al agraviado del auto de apertura de
instruccin.
Siete son los temas objeto de discusin y votacin en la presente
Reunin Plenaria Jurisdiccional:
1.
Si es posible aceptar la interposicin de nuevos medios de
defensa luego de emitida la acusacin fiscal y si la misma solucin merece el
caso de las recusaciones.
2.
Si la constitucin en parte civil puede hacerse hasta antes de
culminar la etapa de instruccin o si puede aceptarse hasta antes de expedir
sentencia.
3.
Si es posible aceptar solicitudes probatorias luego de emitida
acusacin fiscal y si, en todo caso, tratndose de prueba instrumental, su
valoracin siempre es posible.

4.
Si la declaracin de ausencia puede adoptarse en cualquier
momento del procedimiento una vez acreditados los supuestos legalmente
previstos y si solamente se puede declarar al finalizar la instruccin.
5.
Si en los procedimientos sumarios la diligencia de lectura de
sentencia, cuando el fallo es condenatorio, constituye una unidad con la
sentencia y, por consiguiente, la fecha de la sentencia es la misma de la
diligencia de lectura, siendo el Juez que dirige la diligencia de lectura el que
debe redactar y firmar la sentencia.
6.
Si en los procedimientos especiales en los que el Juez Penal tiene
facultar de sentenciar, la sentencia condenatoria debe leerse, aplicando las
reglas del procedimiento sumario.
7.
Si en el auto de apertura de instruccin, en todos los casos, debe
notificarse a los agraviados.
El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia de la Comisin
Oficial defendida por el Seor Vocal Superior Atarama Lonzoy y la objecin
formulada por el Seor Vocal Lecaros Cornejo, y odas las intervenciones de
los Seores Vocales Superiores Figueroa Acosta, Aguirre Moreno, Ilave Garca,
Baca Cabrera, Hinostroza Pariachi, Salazar Lizrraga, Salas Arenas, Alamo de
Rentera, Aures Guilln, Cano Surez, Alberca Pozo, Cabrera Paredes,
Mogrovejo Motta, Ibaez Pantoja, Lorenzi Goycochea, Dueas Nio de
Guzmn, Lecaros Cornejo, Santos Pea y Chaparro Guerra, procedi a la
votacin correspondiente, aprobndose el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

En cuanto a los nuevos medios de defensa, la ley procesal


genricamente establece que su planteamiento est reservado a la etapa de
instruccin, precisamente destinada a la actuacin de diligencias probatorias y
a discutir, durante todo su desarrollo, los medios de defensa previos que
resulten pertinentes y legalmente procedentes. La culminacin de dicha etapa
clausura la posibilidad de tramitar medios de defensa no alegados durante la
instruccin que exigiran un trmite especfico no previsto en la ley a travs de
la formacin de una va incidental.
Sin embargo, una solucin distinta es de adoptar cuando se trata
de recusaciones, en tanto que se est cuestionando la imparcialidad judicial y,
por ende, un requisito esencial del debido proceso. Por excepcin, slo puede
rechazarse de plano cuando se interpone con omisin de los requisitos de
admisibilidad previstos por la ley, tales como no acompaar a la solicitud
prueba instrumental o ampararla en una causal genrica, excluida de los
supuestos del art. 29 del Cdigo de Procedimientos Penales.

Respecto a la proposicin de solicitudes probatorias formulada,


luego de emitida la acusacin fiscal, es del caso ser concluyente en sostener
su imposibilidad jurdico procesal, pues su aceptacin vulnerara la preclusin

procesal y generara trmites incidentales no previstos en la ley. Es de enfatizar


que la ley procesal predetermina los plazos y modos para la actuacin
probatoria, por lo que una vez vencidos no es posible reabrir la investigacin, al
traer consigo tal posibilidad la desnaturalizacin del procedimiento.
Otra es la conclusin que debe adoptarse cuando se trata de prueba
instrumental, cuya valoracin probatoria puede llevarla a cabo el rgano
jurisdiccional sin necesidad de actuacin probatoria adicional. El Juez o
Tribunal la analizar y le otorgar el valor probatorio que corresponda en
relacin con las dems pruebas aportadas y la evidencia que arroje en s
misma.

En cuanto a la constitucin en parte civil, el agraviado o las


personas sealadas en el art. 54 del Cdigo de Procedimientos Penales
pueden constituirse como tal hasta antes de la expedicin de la sentencia. La
ley procesal no predetermina un plazo determinado para que el agraviado
pueda constituirse como parte, consecuentemente, no existe razn alguna para
impedirle ejercer ese derecho circunscribindolo a la etapa de instruccin o a la
intermedia. En tanto, se trata de un derecho potestativo de la vctima, sin
perjuicio de las etapas procesales, a la que necesariamente debe amoldarse,
es de rigor entender que puede solicitar se le considere como parte en el
proceso, hasta antes que culmine la cognicin judicial.

En lo atinente a la declaracin de ausencia, el Juez debe hacerlo


apenas se encuentre acreditado fehacientemente que se presentan los
supuestos fijados en la ley, sin necesidad de esperar a la culminacin de la
etapa de instruccin. Esperar forzosamente la culminacin de la investigacin
podra impedir de hecho que el defensor del ausente formule solicitudes
probatorias y participe en las diligencias sumariales, con seria merma de sus
posibilidades defensivas y consiguiente lesin al debido proceso.

En lo concerniente a la diligencia de lectura de las sentencias


condenatorias, a que hace referencia el Decreto Legislativo N 124, debe
entenderse como un acto procesal nico la diligencia de lectura de sentencia y
el propio texto de la sentencia, de suerte que la fecha de ambas debe coincidir,
as como el magistrado que dirige la diligencia y el que firma el fallo. La ley
impone la lectura de la sentencia sobre la base no slo de una mero acto de
comunicacin a las partes, sino fundamentalmente en atencin en la medida
de lo posible a la necesidad de otorgar publicidad al acto de finalizacin del
procedimiento de cognicin o momento de declarativo. Siendo as, no es
posible que ese acto fundamental no sea dirigido por quien expidi la sentencia
si no es ya el Magistrado a cargo del despacho.

En lo que respecta a los procedimientos especiales por delitos


privados, el Juez penal tratndose de sentencias condenatorias est
obligado a leerla en audiencia pblica, salvo los supuestos legalmente
previstos de lectura en audiencia privada. La necesidad de esta diligencia
guarda relacin con lo expuesto en el considerando anterior: reconocer una
formalidad especial al acto de finalizacin de la cognicin judicial vinculada a la
garanta de la publicidad de las actuaciones judiciales. La simple notificacin no

suple ni cumple esta garanta, cuya jerarqua suprema impone otorgarle este
tratamiento.

Finalmente, en cuanto al auto de apertura de instruccin, su


notificacin slo se impone a las partes debidamente constituidas, por lo que
no se notifica al agraviado, aun si ste es el Estado. La ley slo impone la
notificacin a las partes procesales. El agraviado, por el slo hecho de serlo, no
puede exigir la realizacin de un acto procesal que slo es privativo de las
partes ya constituidas en el proceso.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por aclamacin, que no se puede aceptar el ofrecimiento de
nuevos medios de defensa, salvo el caso de la prueba instrumental. Asimismo,
por aclamacin, que la recusacin planteada luego de la acusacin fiscal sin
prueba instrumental o sin causal especfica debe ser rechazada de plano.
Tambin por aclamacin, que, respecto de los dems medios de
defensa, no debe formarse cuaderno incidental. Por una mayora de 25 votos
contra 22 votos, que en este caso no se requiere el requisito de vista fiscal.
SEGUNDO.- Por aclamacin, que no es posible aceptar nuevas
diligencias probatorias, salvo el caso de prueba instrumental. Fue rechazada,
por aclamacin, la propuesta que intentaba introducir una excepcin, favorable
a la actuacin probatoria de procesados ausentes puestos a disposicin del
proceso despus de recibida la acusacin.
TERCERO.- Por mayora de 28 votos contra 18, que la constitucin en
parte civil procede inclusive hasta antes de la emisin de la sentencia.
CUARTO.- Por mayora, salvo dos votos, que el Juez debe declarar la
ausencia del imputado cuando se establezca con seguridad los requisitos
estipulados por la ley, sin necesidad de esperar al final de la instruccin.
QUINTO.- Por mayora, salvo dos votos, que la fecha de lectura de
sentencia en los procedimientos sumarios debe ser la de la sentencia,
constituyendo ambas diligencias un acto procesal nico.
SEXTO.- Por aclamacin, que en los procedimientos de querella y
sumaria investigacin la sentencia condenatoria debe leerse en acto pblico,
aplicando las reglas del procedimiento sumario. Por mayora, salvo 13 votos,
que la diligencia de lectura de sentencia ser en privado en los casos en que la
ley de manera expresa lo permite.
STIMO.- Por mayora, salvo un voto, que el auto de apertura de
instruccin no se debe notificar al agraviado, aun si se tratara del Estado.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:

Durante el debate se plantearon las siguientes consideraciones, que no


fueron acogidas por la mayora:
PRIMERO.- Resulta posible acoger solicitudes probatorias luego de
emitida la acusacin fiscal cuando se trata de reos ausentes, a fin de evitar la
indefensin, tanto ms si en el procedimiento sumario que es escrito no es
posible la realizacin de la etapa de enjuiciamiento o juicio oral. Los tratados
sobre derechos humanos exigen una interpretacin de las reglas procesales
favorables a la instauracin de procedimientos penales que permitan una
amplia participacin del imputado en la actividad probatoria.
SEGUNDO.- La interposicin de nuevos medios de defensa luego de
emitida la acusacin fiscal, con excepcin de la recusacin, si bien no merecen
un procedimiento incidental distinto del principal, en cambio exigen previa vista
fiscal. Se consider, por la minora, que la ley impone la vista fiscal tratndose
de dichos medios de defensa, por lo que no es posible obviar ese trmite.
TERCERO.- La constitucin en parte civil slo puede aceptarse hasta
antes de la acusacin. Se estim que la acusacin fiscal clausura la etapa de
instruccin, luego de la cual no se pueden constituir nuevas partes e introducir
hechos nuevos. Adems, la constitucin en parte civil importara trmites
adicionales vinculados a la posible oposicin del imputado y la ulterior
impugnacin, que no hara sino dilatar el procedimiento y desnaturalizar el
procedimiento y la exigencia legal de dictar una pronta sentencia.
CUARTO.- La declaracin de ausencia slo es posible instituirla al
finalizar la instruccin, estadio procesal en que se tendr certeza definitiva de
que el imputado no es habido. Al respecto, el art. 206 del Cdigo de
Procedimientos Penales dispone que a partir de esa declaracin es posible
elevar la instruccin al Superior Tribunal con los informes finales del fiscal y del
juez.
QUINTO.- La diligencia de lectura de sentencia es un acto procesal
distinto de la elaboracin y emisin del propio fallo. El art. 6 del Decreto
Legislativo N 124 establece el plazo para expedir sentencia y por tanto es
dentro de dicho plazo que emitirse sta, y hacerlo el juez tiene que echarla y
firmarlo para posteriormente citar para su lectura. La diligencia de lectura de
sentencia no es ms que una notificacin con la formalidad prevista por la ley
que garantiza que el sentenciado toma conocimiento de su condena y pueda
impugnarla. Adems, en un sistema de justicia con una incesante movilidad de
jueces, exigir que el juez que interviene en la lectura de sentencia sea el que la
emita, generara una congestin procesal inmanejable.
SEXTO.- La diligencia de lectura de la sentencia condenatoria en los
procedimientos por delitos privados no admite en ningn caso que se lleve a
cabo en audiencia privada. La norma del Decreto Legislativo N124, aplicable
supletoriamente a estos procedimientos, no reconoce excepcin alguna al
respecto.

STIMO.- Resulta imperativo notificar el auto de apertura de instruccin


al agraviado a fin que, si lo tiene a bien, puede constituirse en parte civil y
ejercer los derechos que la ley procesal le reconoce. De esta forma, a travs
del proceso, se garantizara al agraviado la posibilidad que pueda ejercer con
efectividad el derecho que le asiste de intervenir en el procedimiento penal en
defensa de sus derechos e intereses legtimos.

Acuerdo N 6 - MEDIDAS CAUTELARES PERSONALES: DETENCIN Y


CAUCIN
ASUNTO:
Son materia del Pleno, los problemas derivados de la medida cautelar de
detencin, de la institucin de la caucin cautelar, as como de la detencin y
excarcelacin en los procedimientos por delitos agravados instituidos en la
reciente legislacin sobre seguridad nacional.
Desde esta perspectiva, temas generales objeto de discusin y votacin
por el II Pleno Jurisdiccional son los siguientes:
1.
Precisar el trmino para interponer recurso de apelacin una vez
exista seguridad del conocimiento por el imputado de la imposicin de una
medida de detencin.
2.
Establecer, si una vez impuesta la caucin por el Superior
Tribunal, su modificacin en caso que proceda puede hacerla el Juez Penal
o debe hacerla, necesariamente, el Tribunal Revisor.
3.
Determinar si el pago de la caucin, cuando es impuesto por el
Superior Tribunal, constituye condicin previa para la excarcelacin o para el
levantamiento de las rdenes de captura dictadas contra el imputado.
4.
Fijar los supuestos en los que se devuelve la caucin y si es
posible embargarla para cubrir el pago de la reparacin civil.
5.
Concretar los criterios para fijar el monto de la caucin y si se
puede fraccionar su pago.
6.
Definir si en los procedimientos por delitos agravados procede la
libertad en caso de coincidencia entre los informes del fiscal provincial y del
juez penal.
7.
Decidir si el mandato de detencin judicial, en los supuestos de
captura en flagrancia delictiva, debe ser impuesto en todos los casos o pueden
admitirse excepciones.

El Pleno Jurisdiccional, luego de escuchar la ponencia defendida por el


Seor Vocal Superior Vega Vega y la objecin sustentada por el Seor Vocal
Superior Chaparro Guerra, as como odas las intervenciones de los Seores
Vocales Superiores Salazar Lizrraga, Hinostroza Pariachi, Villafuerte
Mogolln, Sotelo Mateo, Quinte Villegas, Lecaros Cornejo, Figueroa Acosta,
Alberca Pozo, Baca Cabrera, Salas Arenas, Ilave Garca, Neyra Flores, Prado
Saldarriaga, Figueroa Acosta e Hinostroza Pariachi, procedi a la votacin
correspondiente, aprobndose el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:

Si bien la ley procesal penal no fija un plazo determinado para


interponer recurso de apelacin, es del caso acudir en va de supletoriedad, tal
como lo dispone la Primera Disposicin Final del Cdigo Procesal Civil, a lo
prescrito en dicho Cdigo que estatuye que tratndose de autos, como es el de
detencin, el plazo es de tres das. Se debe entender que el plazo se inicia
desde que se establece fehacientemente que el imputado tiene conocimiento
de la medida dictada en su contra, siendo el criterio de seguridad ms idneo
contar tal plazo desde el momento en que es capturado, puesto a disposicin
de la autoridad judicial y comunicada formalmente la medida dictada en su
contra.

La caucin, en cuanto institucin procesal perteneciente a las


medidas cautelares que busca garantizar el cumplimiento de las obligaciones
de comparecencia impuestas al imputado, comparte las caractersticas propias
de aqullas, como son la provisionalidad, variabilidad, instrumentalidad, etc. En
tal virtud, puede modificarse si varan las circunstancias que determinaron su
imposicin. La variacin del monto de la misma puede acordarla inclusive el
Juez Penal si sta fue impuesta por la Sala Penal Superior, en tanto el
expediente se encuentra bajo su jurisdiccin.

Cuando el Tribunal Revisor revoca la medida de detencin y dicta


en su reemplazo mandato de comparecencia con restricciones, entre ellas el
pago de una caucin, no puede condicionarse la excarcelacin o el
levantamiento de las rdenes de captura y requisitorias dictadas en contra del
imputado al pago previo de la misma. En efecto, el encarcelamiento ha sido
expresamente sustituido por la comparecencia, por lo que no existiendo medida
restrictiva de libertad alguna, sta no puede subsistir. Es de tener presente que
el incumplimiento del pago de la caucin, previo requerimiento, origina la
revocacin de la comparecencia.

La caucin se devuelve al imputado, segn lo dispuesto por el


artculo 188 del Cdigo Procesal Penal, cuando el reo es absuelto, cuando se
sobresee la causa, supuesto ltimo que incluye todos los casos de archivo de
la instruccin. Asimismo, en cuanto se trata de una institucin que sirve para
garantizar el fiel cumplimiento de los emplazamientos judiciales, tambin debe
devolverse cuando se dicta sentencia condenatoria, siempre y cuando el
imputado ha cumplido las reglas de conducta a que estuvo sujeto.


Para fijar el monto de la caucin se debe tener en cuenta las
condiciones econmicas del imputado, a fin de evitar no slo que se impongan
cauciones de imposible cumplimiento que, de facto, impidan la excarcelacin
vulnerando el derecho a la libertad individual, sino tambin que se confunda
con el criterio para determinar el monto de la reparacin civil.

El pago de la caucin puede fraccionarse, segn las posibilidades


econmicas del imputado, en cuyo caso el Juez debe fijar los plazos y
modalidad del pago. Esta perspectiva, sustentada en el principio de
proporcionalidad, atiende fundamentalmente a evitar que por una razn
estrictamente econmica, sometida a innumerables circunstancias, el imputado
no puede hacer efectiva el derecho a la libertad, que tiene jerarqua
constitucional.

El artculo 2 literal a del Decreto Legislativo N 897 estipula que


no procede la concesin de libertad, con excepcin de la libertad incondicional.
Esta norma, que regula el procedimiento por delitos agravados, no precisa que
la libertad incondicional se limita exclusivamente a la regulada en el artculo
201 del Cdigo de Procedimientos Penales. Por consiguiente, y como quiera
que nuestra ley procesal contempla otra modalidad de libertad incondicional,
basada en el decaimiento del fundamento de una razonable atribucin del
hecho punible, como es el caso de coincidencia en la inocencia del imputado
expuesta en los informes finales por el Fiscal Provincial y el Juez Penal, es de
entender que en estos casos opera la excarcelacin de pleno derecho.

En los casos de delitos agravados, regulados en el Decreto


Legislativo N 896, el mandato de detencin judicial en caso de delito flagrante
slo ser posible si se cumplen los requisitos o presupuestos materiales
establecidos en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal. En consecuencia,
como la medida de detencin exige, en lo esencial, peligrosidad procesal,
sobre la base del principio constitucional de proporcionalidad, si sta no
configura en el caso de autos vulnerara el derecho constitucional a la libertad
dictarla automticamente.
EL PLENO ACUERDA:
PRIMERO.- Por mayora, con dos votos en contra, que el trmino para
interponer recurso de apelacin contra el mandato de detencin es de tres
das, contados a partir del momento en que tiene conocimiento fehaciente de
dicha medida.
SEGUNDO.- Por mayora, con diecinueve votos en contra, que el monto
de la caucin puede ser variado cuando varan las circunstancias que
determinaron su imposicin. La variacin puede ser realizada por el Juzgado
Penal inclusive si el monto fue fijado por el Superior Tribunal.
TERCERO.- Por mayora, con tres votos en contra, que cuando el
Superior Tribunal revoca la medida de detencin dictada por el Juez Penal y
dicta mandato de comparecencia restrictiva, imponiendo una caucin, no debe

exigirse su pago para excarcelar al imputado o levantar las rdenes de captura


dictadas en su contra.
CUARTO.- Por unanimidad, que la caucin debe devolverse al imputado
cuando es absuelto y cuando se sobresee la causa. Tambin debe devolverse
cuando es condenado, siempre y cuando ha cumplido con las reglas de
conducta impuestas y obedeci los emplazamientos judiciales que se le dict.
QUINTO.- Por mayora de 38 votos, que el criterio para fijar la caucin
se centra en la evaluacin de las condiciones econmicas del imputado.
SEXTO.- Por unanimidad, que es posible fraccionar el pago de la
caucin, para lo cual debe tenerse en consideracin las posibilidades
econmicas del imputado. En este caso, el Juez debe fijar los plazos y
modalidad del pago.
STIMO.- Por unanimidad, que en el procedimiento regulado en el
Decreto Legislativo N 897, para la investigacin y juzgamiento de los delitos
agravados (Decreto Legislativo N 896), procede la concesin de libertad
incondicional al amparo del art. 200 del Cdigo de Procedimientos Penales.
OCTAVO.- Por unanimidad, que en los casos de detencin policial en
flagrante delito con arreglo al artculo 1, literal e del Decreto Legislativo N
897, la detencin judicial slo procede si se cumplen los presupuestos
establecidos en el art. 135 del Cdigo Procesal Penal. El mandato de
detencin no puede dictarse automticamente ni omitiendo motivarlo con
arreglo a los presupuestos materiales que la fundamentan.
MOTIVOS NO ACOGIDOS POR EL PLENO:
PRIMERO.- Que, en cuanto al trmino para recurrir del mandato de
detencin, es de tener en cuenta que como la Ley procesal penal no prev
plazo alguno para interponer recurso de nulidad, no es posible limitarlo
aplicando supletoriamente el Cdigo Procesal Civil. En consecuencia, en aras
de afirmar la prevalancia de los derechos individuales, debe aceptarse la
apelacin en cualquier momento, por no mediar un plazo fijado expresamente
por la ley procesal penal.
SEGUNDO.- Que el monto de la caucin slo puede ser variado, en la
medida en que se acredite la modificacin de la situacin econmica del
imputado, por la Sala Penal Superior, en tanto sea ella la que fij o confirm la
caucin. El rgano jurisdiccional que en ltimo lugar se pronunci sobre la
caucin, es el nico competente para modificarla.
TERCERO.- Que la caucin tiene por objeto garantizar la comparecencia
del imputado. En tal virtud, si se revoca la detencin y se impone mandato de
comparecencia con la restriccin del pago de una caucin, para evitar que sta
se torne ineficiente, debe exigirse su previo pago para excarcelar al imputado o
levantar las rdenes de captura dictadas en su contra.

CUARTO.- Que para fijar el monto de la caucin, como quiera que sta
persigue un fin asegurativo, debe atenderse a todas las circunstancias del
caso. La mayor gravedad del delito indica un mayor riesgo de fuga.

Acuerdo N 7 - PENAS PRINCIPALES Y ACCESORIAS


A propuesta del Seor Vocal Superior Prado Saldarriaga, han adoptado,
por aclamacin (en lo que se refiere a la multa) y por mayora menos tres votos
(en lo que se refiere a la inhabilitacin), el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERANDO:

En los ltimos aos se viene desarrollando una posicin


jurisprudencial que estima que la pena de multa es una pena accesoria, y
atribuye igual condicin a la inhabilitacin establecida por el artculo 426 del
Cdigo Penal. En el mismo sentido se pronuncia el legislador cuando llama
accesorias a las inhabilitaciones previstas en los artculos 395, 398A y 39B.

Se viene considerando para las penas de multa impuestas, que


no fijan montos dinerarios, porcentajes que deben aplicarse sobre la
remuneracin del condenado, y que alcanzan entre un 25% o un 50% de dicho
ingreso.
El Cdigo Penal slo concede carcter de pena accesoria a la
inhabilitacin prevista en los artculos 39 y 40, que hacen referencia a
inhabilitaciones no conminadas como sancin para delitos cometidos con
infraccin de deberes especiales. La inhabilitacin del artculo 426 es una
pena principal conjunta y para todo delito funcional de los captulos II y III del
ttulo XVIII del Cdigo Penal. Lo mismo ocurre con los artculos 395, 398A y
398B.
ACUERDO PROPUESTO AL PLENO:
1.
La inhabilitacin de los artculos 395, 398A, 398B, 426, as como
la multa son penas principales en el Cdigo Penal.
2.
La multa en el Cdigo Penal Peruano es siempre pena principal.
Slo en los delitos de terrorismo del Decreto Ley 25475 la multa adquiere
condicin de pena accesoria.
3.
La cuota dineraria en los mrgenes porcentuales que establece el
artculo 43, slo se utiliza en casos de condenados que tienen como renta
nica la que proviene de un trabajo en condicin de dependiente, debidamente
acreditado con la boleta de remuneracin pertinente u otro medio probatorio de
efecto similar.

Acuerdo N 8 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO PARA DELITOS


AGRAVADOS
CONSIDERANDO:

En el intercambio de experiencias jurisdiccionales, teniendo como


base las materias propuestas en el temario del evento y, en particular los
problemas planteados en relacin a aspectos dogmticos de derecho penal
material respecto a la legislacin sobre seguridad nacional, se han puesto de
manifiesto diversos obstculos y limitaciones a la plasmacin material del
principio del debido proceso, obstculos que la doctrina constitucional y penal
as como diversos sectores de la comunidad jurdica nacionales vienen
igualmente destacando en diversos foros acadmicos.

El artculo 3 de la Constitucin de 1993 declara de manera


categrica una concepcin extensiva en materia de derechos fundamentales,
reconociendo la vigencia de todo derecho que se funde en la dignidad humana
y entre otros en los principios relativos al Estado democrtico de derecho
incluso aunque no estuvieran taxativamente enumeradas en el captulo
constitucional relativo a los derechos de la persona.

El marco del debido proceso penal est establecido por los


artculos 2 inciso 24 y 139, de la indicada Constitucin, 10 y 11 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos y 8 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica),
instrumentos internacionales estos ltimos, que el Per ha suscrito y que
forman parte del Derecho Nacional, estando al sentido de los artculos 55 y
56, inciso 1, de la Carta Fundamental y que a su vez constituyen pauta
obligatoria de interpretacin en la materia, estando al sentido de la cuarta
disposicin final de la propia Constitucin.

Toda limitacin al ejercicio de los derechos fundamentales


consignados en aquellos dispositivos, distorsiona la realizacin cabal del
debido proceso y como consecuencia, la materializacin de los fines de la
justicia.

La promulgacin en nuestro pas de diversos Decretos


Legislativos, dictados al amparo de las facultades otorgadas por Ley 26950,
introduce varias cuestiones procesales incompatibles con la normatividad
indicada, particularmente , en cuanto a competencia, ejercicio del derecho de
defensa, limitacin ultima ratio de la libertad personal, actividad probatoria,
proporcionalidad, humanidad de las penas.

La imparticin de justicia propia del Estado democrtico de


derecho debe desarrollarse libre de todo obstculo que afecte a la realizacin
material del debido proceso, debiendo contar con plazos razonables de

instruccin y juzgamiento que, sin dilaciones indebidas, permitan el ejercicio


irrestricto del derecho de defensa, la contradiccin, incorporacin de medios
probatorios y adquisicin procesal como fruto de la actuacin en el plenario y la
materializacin de todos los principios constitucionales garantistas compatibles
con la dignidad humana y el Estado democrtico de derecho indicados en los
motivos, por lo que urge la remocin de toda distorsin a los marcos del debido
proceso penal.
EL PLENO ACUERDA:
Proponer a los poderes pblicos que las causas seguidas por delitos de
terrorismo agravado sean procesadas conforme a las normas ordinarias del
procedimiento penal, derogndose toda disposicin que imponga, de manera
directa o indirecta, lmites al ejercicio de la defensa, la contradiccin o la
facultad de los Jueces de adoptar o no adoptar resoluciones cautelares en
atencin a las especficas condiciones de cada sujeto a su conocimiento.

Acuerdo N 9 - REFORMA DEL PROCEDIMIENTO SUMARIO


A propuesta del Seor Vocal Superior Salas Arenas, han adoptado, por
aclamacin, el siguiente Acuerdo Plenario por el que se propone la
modificacin legislativa del Procedimiento Sumario:
CONSIDERANDO:

El Cdigo de Procedimientos Penales, aprobado por la ley N


9014, consider un solo tipo de procedimiento ordinario para los delitos de
persecucin pblica, sin distinguir su gravedad o conminacin penal. En el
texto original del Cdigo, el procedimiento estaba dividido en tres etapas,
correspondiendo la instruccin al Juez Instructor, hoy Juez Penal, y las etapas
intermedia y del juicio oral al Tribunal Correccional, hoy Sala Penal Superior.

Frente a la excesiva carga procesal de los rganos de


juzgamiento, la opcin del legislador fue instituir un procedimiento denominado
sumario, a travs, primero, del Decreto Ley N 17110, y, luego, del Decreto
Legislativo N 124, cuya principal caracterstica fue eliminar la etapa del
juzgamiento y encargar al Juez Penal no slo la etapa de instruccin, sino la
responsabilidad de dictar sentencia en primera instancia.

Este procedimiento, inicialmente, fue concebido para un


reducidsimo nmero de delitos leves, pero con el correr del tiempo sucesivas
normas han venido encargndole el conocimiento de muchos ms delitos.
Actualmente, conforme a la Ley N 26689, se tramitan por va del
procedimiento sumario los asuntos vinculados a aproximadamente 226 tipos
penales, esto es, cerca del 80% de los delitos que integran nuestro sistema
penal.

Sin perjuicio de estimar que urge un cambio radical del sistema


procesal penal nacional, es urgente adecuar la legislacin vigente a las
disposiciones constitucionales internas y a lo establecido en los Tratados
internacionales sobre Derechos Humanos. El respeto al debido proceso y el
derecho a la tutela jurisdiccional (artculo139 inciso 3 de la Constitucin
Poltica del Estado), en cuanto a garantas procesales genricas, exigen un
procedimiento que cumpla con la garanta especfica de la publicidad de los
juicios y los principios acusatorios, de inmediacin, contradiccin y
concentracin, cuya vigencia slo puede garantizarse a travs de un juicio oral
dirigido por un juez distinto al que intervino en la instruccin.

El juicio oral es la etapa principal del proceso penal. Su efectiva


vigencia es garanta de acierto y transparencia de los fallos judiciales. La
pruebas del hecho y el control de la comunidad slo es posible si la ley
reconoce la necesidad y generalidad de su implantacin, sin perjuicio de
modificar a su vez la propia etapa de instruccin.
Por estos fundamentos, vista la ponencia presentada por el Seor Vocal
Superior Dr. Salas Arenas, del Distrito Judicial de Arequipa.
EL PLENO: POR UNANIMIDAD
ACUERDA:
Proponer a los poderes pblicos la modificacin del Decreto Legislativo
N 124, a fin de instaurar el juicio oral en todos los delitos sometidos a su
conocimiento, sin perjuicio de entender que debe instituirse un modelo de
enjuiciamiento clere para los delitos menos graves.
Comisin de Magistrados del Pleno Jurisdiccional Penal:
Dr. HUGO PRNCIPE TRUJILLO, Presidente;
Dr. JOS ANTONIO NEYRA FLORES;
Dra. MARA ZAVALA VALLADARES;
Dr. VCTOR PRADO SALDARRIAGA;

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS


DERECHO CONSTITUCIONAL

DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A
UN TIPO DE CIGARRILLO - A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo
N 158-99-EF
SI EN EL PROCESO PENAL SE AFECTA EL PRINCIPIO DE
RECTROACTIVIDAD DE LA LEY PENAL - Constituye una anomala que
puede ser impugnada en el mismo proceso?
SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO Se amenaza el derecho a la libertad?

INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A


UN TIPO DE CIGARRILLO - A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo
N 158-99-EF
INAPLICACIN DE LA NORMA QUE GRAVA CON UN MAYOR IMPUESTO A
UN TIPO DE CIGARRILLO
A propsito del Apndice IV del Decreto Supremo N 158-99-EF El Tribunal
Constitucional considera que es obvio y no requiere, por ende, probanza el
hecho que al trasladarse a los compradores o consumidores el monto del
Impuesto Selectivo al Consumo que se aplica a los cigarrillos tipo Premium
comercializados en ms de tres pases, ocurrir una contraccin en la
demanda de tales cigarrillos, lo que no ocurrir con los cigarrillos que se
comercializan en menos de tres pases, ya que slo pagan la mitad o la cuarta
parte del impuesto, alterndose, como resultado, el mercado y que, en caso
que la demandante decidiera absorber y mantener el mismo precio a sus
clientes, su perjuicio aparece ms claro; que, en consecuencia, el nuevo
Apndice IV en cuanto se refiere a los cigarrillos y los artculos 2, 3 y 4 del
Decreto Supremo 158-99-EF son discriminatorios y violan el principio de
igualdad tributaria, plasmado en el artculo 74 de la Constitucin y el Principio
de Trato Nacional.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 1311-2000-AA/TC (Publicada el 03 de
agosto del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de junio de dos mil uno, (...)
ANTECEDENTES
La recurrente interpuesto la presente accin de amparo contra los
demandados para que se declare la no aplicacin del Decreto Supremo N
158-99-EF (...), por violacin a su derecho de libertad de empresa, comercio e
industria; a la libre iniciativa privada; a la libre competencia; a la igualdad ante
la ley; y al principio de legalidad; amparados en el artculo 59, 58, 60, 61, 2
inciso 2); 74 de la Constitucin Poltica del Per.
La demandante indica que el Decreto Supremo N 158-99-EF, sustituy
el texto del literal B del Nuevo Apndice IV del Texto nico Ordenado de la Ley
del Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo,
estableciendo una clasificacin de los cigarrillos rubios para efectos de la
aplicacin de los cigarrillos rubios para efectos de la aplicacin del Impuesto
Selectivo al Consumo, que es la siguiente: a) cigarrillos de tabaco rubio tipo
Premium: para aquellos cigarrillos de tabaco rubio que, independientemente del
lugar de produccin, son de marcas comercializadas internacionalmente en
ms de tres pases; y, b) cigarrillos de tabaco tipo Standard: aquellos cigarrillos
de tabaco rubio no comprendidos en el acpite anterior. Esta clasificacin

determina que el tabaco negro slo est gravado con el S/. 0.025 nuevos soles
por cigarrillo, que los cigarrillos rubios tipo Premium estn gravados con
S/.0.100 nuevos soles por cigarrillo y los cigarrillos rubios tipo Standard estn
gravados con S/.0.05 nuevos soles por cigarrillo. El Decreto Supremo N 15899-EF, explica, modifica la base imponible del impuesto y establece un monto
diferenciado de Impuesto Selectivo al Consumo, clasificando los productos en
tipo Premium para las marcas de cigarrillos comercializadas en ms de tres
pases y en tipo Standard para las marcas comercializadas en no ms de tres
pases. Ocurre, segn la demandante, que todos los cigarrillos de tabaco rubio
tipo Premium son fabricados o comercializados por empresas extranjeras y
todos los cigarrillos de tabaco rubio tipo Standard son fabricados por empresas
nacionales del Grupo Fierro. El mencionado Decreto Supremo grava, pues, de
manera distinta a dos productos iguales, lo que genera un monopolio ilegal a
favor del producto nacional y constituye una barrera de acceso al mercado
impidiendo la libre competencia, porque se grava con mayor monto a sus
cigarrillos.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (Sunat)
seala que la presente accin de amparo es improcedente toda vez que sta
no procede contra normas legales y que la demandante no plantea la accin
contra un acto administrativo concreto ni actual que la perjudique. Agrega que
si el Decreto Supremo N 158-99-EF, increment el monto fijo del Impuesto
Selectivo al Consumo para los cigarrillos rubios tipo Premium, este incremento
no afecta directamente al importador ya que si bien es el sujeto pasivo del
impuesto, el carcter monofsico del mismo, hace que el sujeto pasivo pueda
trasladar la carga econmica del impuesto al comprador ya que as est
previsto en la estructura del impuesto. La demandante tendra que probar el
perjuicio, y el proceso de amparo no es la va apropiada para esa probanza.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales del Ministerio
de Economa y Finanzas propone la excepcin de falta de agotamiento de la
va previa porque la demandante no ha recurrido ante la administracin
tributaria para hacer valer sus derechos, y la excepcin de incompetencia,
porque la demanda versa sobre la inconstitucionalidad del Decreto Supremo N
158-99-EF. De otro lado, indica el Procurador, que no es cierto que se
discrimine a las marcas internacionales imponindoles un Impuesto Selectivo al
Consumo mayor, toda vez que en la norma no se distingue entre productos
nacionales e importados. Adems, el Decreto Legislativo N 821, estableca la
facultad del Poder Ejecutivo para que, mediante decreto supremo, se
establezcan las condiciones del Impuesto Selectivo al Consumo.
El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales de la
Superintendencia Nacional de Aduanas propone la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandado, toda vez que Aduanas es competente
para la administracin de los derechos arancelarios, por lo que no tiene
competencia para la administracin de los tributos internos, funcin que le
corresponde a la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
(Sunat). Al contestar la demanda, seala que es lcito establecer tasas en
consideracin a factores distintos a la calidad y lugar de fabricacin o
procedencia de los cigarrillos; as como gravar con montos diferentes productos

de calidades similares que difieren en cuanto a su volumen de ventas o de


importacin. Asimismo, no existe violacin al principio de reserva de la ley
porque conforme al artculo 61 del Decreto Supremo N 055-99-EF, Texto
nico Ordenado del Decreto Legislativo N 821, por decreto supremo
refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas, se podrn modificar las
tasas y/o montos fijos, as como los bienes contenidos en los apndices III y/o
IV. Aade que la demandante ha sealado que slo los cigarrillos de los
segmentos medio y bajo resultaran afectados por la norma legal objetada, pero
no los de marcas del segmento alto, lo que debe probarse, no siendo por ello
procedente la va del amparo.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima (...) declar fundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar deducida por el Procurador Publico encargado de los asuntos judiciales
de la Superintendencia Nacional de Aduanas; por los fundamentos de ste,
infundada la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, toda
vez que la demanda no se encuentra dirigida contra acto administrativo alguno
para que se haga uso de los medios impugnativos que establece la ley;
infundada la excepcin de incompetencia de conformidad con el artculo 3 de
la Ley N 25398; e infundada la demanda por considerar que ha sido
interpuesta sin sealar acto alguno cometido por la autoridad tributaria que
implique amenaza o violacin de los derechos constitucionales de la
demandante. Seala que el artculo 61 del Decreto Supremo N 055-99-EF,
permite la modificacin de las tasas y montos fijos; y en las normas que regulan
el Impuesto Selectivo al Consumo no existe disposicin que obligue al Estado a
regirse por elementos de carcter objetivo o conformantes de la naturaleza de
los productos al momento de fijar o establecer las tasas y/o montos fijos.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, (...) revoc la apelada en el extremo que
declar infundada la demanda, y reformndola la declara improcedente, por
considerar que conforme al segundo prrafo del inciso 2) del artculo 200 de la
Constitucin Poltica del Per no procede la accin de amparo contra normas
legales; y confirm la apelada en lo dems que contiene. Contra esta
resolucin, la demandante interpone Recurso Extraordinario.
Con fecha 3 de mayo de 2001 Tabacalera Nacional S.A. solicita
apersonarse al proceso y pretendiendo la nulidad de la vista de la causa, por
no haber participado en ella no obstante tener legtimo inters en el caso. El
Tribunal corri traslado, para mejor resolver.
La demandante, con fecha 30 de mayo de 2001 se opone al
apersonamiento de Tabacalera Nacional S.A., aduciendo que sta conoca del
proceso de amparo mucho antes de realizarse la vista de la causa; que no es la
entidad pblica que emiti o aplica el Decreto cuya aplicacin se cuestiona, y
que ste no altera en nada el rgimen tributario aplicable a Tabacalera Nacional
S.A.. Agrega que en consecuencia, no puede ser considerada como litis
consorte necesario pasivo. Tampoco tiene, segn la demandante, inters
legtimo en la causa, segn jurisprudencia del Tribunal Constitucional que ya ha
definido este concepto. British American Tobacco anexa criterios doctrinales y

absoluciones de consultas formuladas a los juristas Jorge Santistevan de


Noriega y Csar Valega Garca.
FUNDAMENTOS:
1. La demanda pretende la no aplicacin a la demandante de una norma
jurdica, como lo es el Decreto Supremo N 158-99-EF.
Los demandados aducen que no procede la accin de amparo contra
normas legales, pues lo prohibe el artculo 200 inciso 2) de la Constitucin;
que si bien el artculo 3 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo y el artculo 5
de la Ley N 25398, complementaria de aqulla, permiten la accin contra
normas legales, dichos dispositivos se refieren a los casos en que existe un
acto concreto, lesivo para la demandante, que efectivamente viole o amanece
sus derechos constitucionales, lo que no ha ocurrido en autos, pues la
demandante no ha probado que haya sufrido perjuicio alguno y que ms bien
procede la accin popular, como lo sentenciara el propio Tribunal Constitucional
en la Sentencia recada en el Expediente N 084-98-AA/TC, de 14 de octubre
de 1998.
En efecto, en dicha oportunidad el Tribunal Constitucional seal que la
facultad de inaplicar una norma por ser incompatible con la Constitucin, no
puede hacerse en forma abstracta, sino como resultado de la existencia de una
situacin concreta de hechos... y que, por lo antes mencionado, la accin
pertinente era una Accin Popular.
Si bien el artculo 200, inciso 2) de la Constitucin dispone que la accin
de amparo no procede contra normas legales, debe entenderse que esta
prohibicin se refiere a acciones de amparo que pretendan la declaracin, por
parte del Tribunal Constitucional, de la inconstitucionalidad de una norma
jurdica, en uso del control concentrado y con efectos erga omnes, para
expulsarla definitivamente del sistema jurdico; pero que s procede la accin
de amparo, cuando su objeto es la no aplicacin de una norma que se estima
incompatible con la Constitucin, respecto a un caso concreto, en uso del
control difuso del Tribunal Constitucional, y con efectos slo para el
demandante, conforme lo dispone el artculo 3 de la Ley N 23506.
En el presente caso, si bien la demandante no present prueba de una
violacin concreta a sus derechos constitucionales en el escrito de la demanda,
s lo hizo despus, (...) con las copias de las liquidaciones de cobranza del
impuesto selectivo al consumo que present. Especficamente a fojas (...)
puede distinguirse claramente que British American Tobacco declara la
importacin de (...) cigarrillos de tabaco rubio marca Winston, que la partida
nacional corresponde al mismo nmero de Apndice B del Decreto Supremo N
158-99-EF y que el Impuesto Selectivo al Consumo a cobrarse es de S/.23,371,
es decir, de 0.106 por cigarrillo.
Si bien parece que el acto lesivo no se haba producido al interponerse
la demanda, pues no constaba en autos prueba de que el impuesto haba sido
aplicado o cobrado al accionante, es opinin de este Tribunal que el hecho de

que el Decreto Supremo N 158-99-EF no requiera de acto posterior alguno


para su obligatoriedad, lo hace un dispositivo legal de eficacia inmediata,
imperativo frente a los sujetos pasivos del impuesto, por lo que no puede
negarse su naturaleza autoaplicativa o de acto aplicatorio, es decir, con mayor
certeza de ocurrencia que la amenaza de violacin del derecho, a que se
refiere el artculo 3 de la Ley N 23506 para la procedencia de una accin de
amparo y por ende, proceda esta accin de amparo, aun cuando en la prctica
no se hubiera realizado todava el acto de aplicacin y cobranza del impuesto.
Este tratamiento diferenciado que hace el Decreto Supremo N 158-99-EF
entre las distintas marcas y tipos de cigarrillos a fin de imponerles, con eficacia
inmediata, el Impuesto Selectivo al Consumo, repercute directa e
inminentemente en la entidad demandante.
No repercute, sin embargo, en el resto de la poblacin y por eso la
demandante no pretende la declaracin erga omnes de su ineficacia jurdica,
sino la inaplicacin a ella sola. De ah que, en el caso de autos, no sea
pertinente la accin popular, que se ejerca para dejar sin eficacia a la norma.
2. La Cuarta Disposicin Final de la Ley N 27039 que modific el
Decreto Legislativo N 821, Ley del Impuesto General a las Ventas e Impuesto
Selectivo al Consumo, establece que por Decreto Supremo refrendado por el
Ministerio de Economa y Finanzas, se expedir el Texto nico Ordenado de la
Ley del Impuesto General a las Ventas e Impuesto Selectivo al Consumo.
El Decreto Supremo N 055-99-EF, en base a la Cuarta Disposicin Final
citada, aprueba el Texto nico Ordenado del Impuesto Selectivo al Consumo, y
en su artculo 61 dispone que por Decreto Supremo, refrendado por el Ministro
de Economa y Finanzas, se podrn modificar los montos fijos, as como los
bienes de los Apndices III y IV. El Decreto Supremo N 045-99-EF sustituye el
sistema ad-valoren por el especfico, en lo que atae a los cigarrillos y el
Decreto Supremo N 158-99-EF modifica los montos fijos.
La empresa demandante argumenta que lo anterior viola el principio de
Reserva Legal, consagrado en el artculo 74 de la Constitucin y que tambin
se vulneran acuerdos internacionales de los que el Per es parte, como el
Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, artculo III 1, 2, 4 y
artculo VIII y el Acuerdo de Cartagena en su artculo 74.
Frente al argumento del Ministerio de Economa y Finanzas que no se
ha violado el principio de reserva legal, pues el propio Decreto Legislativo N
821, anterior a la Ley N 27039, estableca la facultad del Ejecutivo para
determinar las condiciones inherentes al tributo y frente al argumento de la
SUNAD, que el Decreto Supremo N 055-99-EF, en su artculo 61 permite que
por Decreto Supremo el Ministerio de Economa y Finanzas modifique las tasas
y los montos fijos, as como los bienes de los Apndices III y/o IV, sujetos al
Impuesto Selectivo al Consumo debe considerarse que el artculo 74 de la
Constitucin seala que los atributos se crean, modifican o derogan
exclusivamente por ley o decreto legislativo, en caso de delegacin de
facultades y por ende la autorizacin que hace el Decreto Supremo N 055-99EF, al Ministerio de Economa y Finanzas, para modificar los montos del

Impuesto Selectivo al Consumo aplicables a los cigarrillos por medio de otro


Decreto Supremo, vulnera el principio de reserva legal consagrado en el
artculo 74 de la Constitucin. Por otra parte, la modificacin de los montos
que debe pagar el contribuyente es tanto o ms importante que la imposicin
de un nuevo impuesto, pues al contribuyente le interesa sobretodo cunto
debe pagar.
El sustento constitucional del Principio de Legalidad es la separacin del
poder poltico en distintos rganos constitucionales, cada uno de ellos con
funciones exclusivas y excluyentes, y por ello se prohbe que el Poder
Ejecutivo, a travs de Decretos Supremos, cree, modifique o suprima
impuestos, lo que comprende la modificacin de los montos de los impuestos;
no slo las autoridades polticas como lo explica el profesor Peter Hberle se
inclinan por naturaleza a abusar del poder: tambin el ciudadano que vive las
vicisitudes del mercado, y es por eso que el Estado constitucional es
estimulado a extender el Principio de Separacin de Poderes del mbito
poltico, tambin al econmico, a fin de evitar la distorsin del poder
econmico.
3. Los artculos 2, 3 y 4 del Decreto Supremo N 158-99-EF modifican
los montos fijos aplicables a los cigarrillos, de tal modo que los de tabaco negro
deben pagar S/. 0.025 por cigarrillo, los de tabaco rubio tipo Standard, S/.
0.050 por cigarrillo y los de tabaco rubio tipo Premium S/.0.10 por cigarrillo; el
mismo Decreto Supremo N 158-99-EF define al tipo Premium como aquellos
cigarrillos de tabaco rubio que, independientemente de su lugar de produccin,
son de marcas comercializadas internacionalmente en ms de tres pases, y
como tipo Standard, los cigarrillos rubios de marcas que no comercializan
internacionalmente en ms de tres pases.
La empresa demandante considera que esta modificacin de los montos
fijos del Impuesto Selectivo al Consumo a los cigarrillos constituye una barrera
a la iniciativa privada, que es discriminatoria, que viola el principio de igualdad
ante la ley, que permite el monopolio del grupo empresarial competidor y que
vulnera el derecho a la libertad de empresa y de comercio.
Adems, que discrimina al tabaco rubio favoreciendo al tabaco negro,
sin considerar la calidad o el precio de ste, imponindole la cuarta parte del
monto fijo, cuando en el mercado existen cigarrillos de tabaco negro de alto
precio y calidad. El Ministerio de Economa y Finanzas opina que no hay tal
discriminacin, pues el monto ms bajo del impuesto no corresponde
exclusivamente al cigarrillo de tabaco negro; que los criterios utilizados por el
Ministerio de Economa y Finanzas son la marca y el nivel de comercializacin,
entre otros. SUNAD contesta, al respecto, que la base del sistema especfico
de monto fijo es el volumen vendido o importado, expresado en unidades de
medida, y que el Ministerio de Economa y Finanzas cuenta con autorizacin
para establecer las condiciones inherentes al impuesto otorgada por el
Decreto Legislativo N821.
Segn la demandante, el criterio utilizado para imponer diferentes
montos a los cigarrillos es exclusivamente el hecho que se comercialicen en

ms de tres pases o no; que son precisamente las maracas comercializadas


por ella, las que caen dentro de la clasificacin de mayor monto fijo, que son
las de cigarrillos de tabaco rubio que el Decreto Supremo N 158-99-EF
califican como Premium, y a las que impone S/.0.10 por cigarrillo, sin
considerar el precio la calidad del producto; que dentro de estas marcas suyas
consideradas tipo Premium por el Decreto Supremo, coexisten unas de precio y
calidad destinados a los consumidores de los segmentos medio y bajo, y sin
embargo, con el nuevo monto, slo podran adquirir estos cigarrillos los
consumidores del segmento alto, pues seran, por su precio, considerados de
lujo. Sostiene tambin la demandante que las empresas competidoras en la
produccin y comercializacin de cigarrillos, pertenecen a un solo grupo
empresarial nacional, cuyos cigarrillos no se venden en ms de tres pases, por
lo que el Decreto Supremo N 158-99-EF los privilegia y supone una
discriminacin injusta, irracional, e inconstitucional contra ella.
As, agrega, se crea un monopolio ilegal para las marcas nacionales,
pues se les privilegia con un Impuesto Selectivo al Consumo mucho ms bajo y
se les reserva los segmentos medio y bajo, ya que los cigarrillos de tabaco
rubio de marca extranjera constituyen slo el 12% del mercado. Ello, teniendo
en cuenta que este grupo local produce y comercializa nicamente cigarrillos
clasificados por el Decreto Supremo N 158-99-EF como de tipo Standard y de
tabaco negro, que pagan slo S/. 0.05 y S/. 0.025, respectivamente , por
cigarrillo. Seala que British American Tobacco, en estas condiciones, no podr
competir con las marcas nacionales, tendr que retirarse del mercado peruano,
y los consumidores locales se vern impedidos de adquirir marcas de xito.
Todo ello, segn la demandante, viola el artculo 60 de la Constitucin, que
dispone igual tratamiento legal a toda la actividad empresarial, y el artculo 61
del mismo texto constitucional, que prescribe como obligacin del Estado
facilitar y vigilar la libre competencia, combatir prcticas que la limiten, as
como el abuso de posiciones dominantes o monoplicas.
El Ministerio de Economa y Finanzas niega que exista monopolio o que
se atente contra la libre competencia, pues lo que hace el Decreto Supremo N
158-99-EF es gravar de acuerdo a los elementos objetivos de los bienes;
agrega que el criterio de gravar con mayor monto a los cigarrillos
comercializados en ms de 3 pases no es irracional, y que los tipos Premium y
Standard s obedecen a criterios de calidad y precio.
La SUNAD, por su parte, seala que la demandante no ha probado que
la mayora de sus marcas estn destinadas para los segmentos medio y bajo;
ni que tendr que salir del mercado peruano al aplicrsele el Decreto Supremo
impugnado, pues sus clientes podran aceptar el mayor precio.
El artculo 58 de la Constitucin dispone que la iniciativa privada se
ejerce en una economa social de mercado, pero tambin, que el Estado
orienta el desarrollo del pas. Que una economa social de mercado supone el
intercambio de bienes y servicios donde el precio se fija libremente por la oferta
y la demanda, y que la intervencin del Estado en el mercado, en cuanto es su
deber orientar el desarrollo del pas, debe ser excepcional y sobretodo,
justificada en cada caso.

Que la naturaleza del Impuesto Selectivo al Consumo, sistema


especfico de monto fijo, supone que el Estado lo imponga en base a criterios
razonables de proporcionalidad y razonabilidad, como seran la calidad, el
precio, el volumen u otras caractersticas inherentes a los cigarrillos, pero no en
base al nico criterio de imponer del doble o cudruple del monto a los que se
comercialicen en ms de 3 pases, criterio este que no corresponde a las
caractersticas del producto; que no se entiende por qu quien comercializa en
ms de tres pases debe ser obligado a pagar el doble o cudruple del monto
impositivo ya que el Estado protege la iniciativa privada y el desarrollo
empresarial; que por otro lado, la capacidad contributiva no es el criterio
tcnico para establecer el monto fijo del Impuesto Selectivo al Consumo, que
se traslada al consumidor; que, el artculo 60 de la Constitucin establece que
la actividad empresarial, pblica o no pblica recibe el mismo tratamiento legal,
lo que no ocurre en el caso de autos donde la demandante ha probado a fojas
ciento sesenta y ocho del segundo cuaderno que en los hechos, todas las
marcas de cigarrillos que se comercializan en ms de tres pases, son
producidas o comercializadas por la demandante, mientras que segn los
escritos presentados por British American Tobacco (South America) Ltd.,
Sucursal del Per, y por Tabacalera Nacional S.A. en ocasin de la solicitud de
apersonamiento de sta las empresas del grupo competidor no comercializan
sus productos en ms de tres pases, ya que las marcas que anteriormente a la
expedicin del Decreto Supremo N 158-99-EF comercializaba en ms de tres
pases, han pasado a ser comercializadas actualmente por la demandante,
como consta de las liquidaciones del Impuesto que sta ha presentado a fojas
ciento setenta y tres del segundo cuaderno.
4. Que el artculo 65 de la Constitucin facilita y vigila la libre
competencia, y combate toda prctica que la limite; que hay competencia
imperfecta en el mercado, cuando el principio constitucional es la libertad de
competencia y simultneamente, en la prctica, existe la concentracin de
grandes empresas que configuran situaciones de monopolio con alto nivel de
competitividad entre ellas; que si bien la posicin de dominio en el mercado no
est prohibida porque eso supondra impedir el xito empresarial ello es as
siempre que dicha posicin dominante sea adquirida de manera legtima y no
en base a normas jurdicas que sin justificacin razonable la privilegian,
vulnerando el principio de igualdad ante la ley, por lo que no es aceptable que
el Decreto Supremo N 158-99-EF establezca una clasificacin arbitraria, que
otorga un trato preferencial a una categora de cigarrillos, favoreciendo a
algunos productores y/o comercializadores, respecto a los dems.
5. La demandante sostiene, adems, que el Decreto Supremo
impugnado discrimina a las empresas internacionales y viola el Principio de
Trato Nacional. El Ministerio de Economa y Finanzas refiere que la norma no
distingue entre cigarrillos nacionales o extranjeros. La SUNAD responde que no
es cierta tal discriminacin, pues el supuesto perjuicio, que es el mayor monto
impositivo, se traslada al consumidor, y que British American Tobacco no ha
probado que para poder vender sus cigarrillos Premium, la empresa tendra
que subvencionar a sus clientes manteniendo el mismo precio. Agrega que el

Decreto no viola el Trato Nacional pues grava a los bienes con criterios
objetivos.
El Tribunal Constitucional considera que es obvio y no requiere, por
ende, de probanza el hecho de que, al trasladarse a los compradores o
consumidores, el monto del Impuesto Selectivo al Consumo a los cigarrillos tipo
Premium que se comercializan en ms de tres pases, ocurrir una
contraccin en la demanda de tales cigarrillos, lo que no ocurrir con los
cigarrillos que se comercializan en menos de tres pases, que slo pagan la
mitad o la cuarta parte del impuesto, alterndose, como resultado, el mercado y
que, en caso que la demandante decidiera absolver el impuesto y mantener el
mismo precio a sus clientes, el perjuicio a la demandante aparece ms claro;
que, en consecuencia, el nuevo Apndice IV, en cuanto se refiere a cigarrillos y
los artculos 2, 3 y 4 del Decreto Supremo N 158-99-EF son discriminatorios
y violan el principio de igualdad tributaria plasmado en el artculo 74 de la
Constitucin y el Principio de Trato Nacional.
6. En lo que concierne a la solicitud de apersonamiento de Tabacalera
Nacional S.A. al presente proceso, sta debe desestimarse, pues dicha
empresa pretende incorporarse contra la pretensin de la demandante, es
decir, o para coadyuvar en la defensa a los demandados que son tales en
virtud de la expedicin y administracin de una norma jurdica, o por tener
legtimo inters, es decir, personal y directo, en el proceso, sin que baste el
argumento esgrimido de ser un contribuyente ms; que, en todo caso, si
Tabacalera Nacional S.A. contara con pruebas que el Decreto Supremo N 15899-EF la afecta directa y personalmente, tiene expedita tambin la accin de
amparo para defender sus derechos.
7. El artculo 97 del Cdigo Procesal Civil exige para la intervencin
coadyuvante en un proceso, que el tercero tenga una relacin jurdica
sustancial con una de las partes y que solicite su apersonamiento hasta en
segunda instancia, pero Tabacalera Nacional S.A. no mantiene con el Ministerio
de Economa y Finanzas, ni con la Superintendencia Nacional de Aduanas ni
con la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria una relacin
jurdica sustancial, y adems, conoci del presente proceso de amparo desde
1999, como lo prueba el recurso presentado por British American Tobacco
(South America) Ltd., Sucursal del Per ante Indecopi de fecha veinte de
diciembre de dos mil, y sin embargo, con el argumento que desconoca la
existencia de este proceso, pretende apersonarse en mayo de 2001, despus
de vista la causa, y en tercera instancia.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO en parte la recurrida (...) en el extremo que
confirmando la apelada declar FUNDADA la excepcin de falta de legitimidad
para obrar del demandado (...) INFUNDADAS las excepciones de

incompetencia y de falta de agotamiento de la va administrativa; y la REVOCA


en el extremo que revocando la apelada declar improcedente la demanda y
reformndola declara FUNDADA la Accin de Amparo; (...)
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; DAZ VALVERDE; ACOSTA
SNCHEZ; REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI EN EL PROCESO PENAL SE AFECTA EL PRINCIPIO DE


RECTROACTIVIDAD DE LA LEY PENAL - Constituye una anomala que
puede ser impugnada en el mismo proceso?
SI EN EL PROCESO PENAL SE
RECTROACTIVIDAD DE LA LEY PENAL

AFECTA

EL

PRINCIPIO

DE

Constituye una anomala que puede ser impugnada en el mismo proceso?


Si de lo expuesto en la demanda se infiere que el presunto acto lesivo
afectara el principio de retroactividad benigna de la ley penal consagrado por
el segundo prrafo del artculo 103 de la Constitucin Poltica, ese
cuestionamiento es de tal naturaleza que no puede considerarse una anomala
susceptible de ser impugnada a travs de los recursos que la ley le franquea
dentro del proceso penal, sino que constituye una irregularidad en la medida
que pueda afectar un principio de rango constitucional en el proceso penal.
HBEAS CORPUS / Expediente N 806-2000-HC/TC (Publicada el 03 de
agosto del 2001)
Resolucin del Tribunal Constitucional
(...)
ATENDIENDO A
(...)
2. Que el objeto del presente proceso constitucional es impugnar la
ejecutoria de fecha (...) expedida por la Segunda Sala Penal Transitoria
Especializada en el Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica, integrada por los Vocales, doctores Saponara Milligan,
Bacigalupo Hurtado, Rojas Tazza, Paredes Lozano y Fernndez Urday, por la
que se declara haber nulidad en el auto expedido por la Sala Penal Transitoria
Especializada en Delito de Trfico Ilcito de Drogas de la Corte Superior de
Justicia, (...) que declar procedente la adecuacin del tipo penal al artculo
296 del Cdigo Penal. El recurrente considera que la ejecutoria impugnada ha
vulnerado su derecho contra la libertad individual, al no aplicarse los principios
constitucionales de aplicacin retroactiva de la ley penal ms benigna, de la ley
ms favorable al reo y del debido proceso.

3. Que el argumento del rechazo in limine de la presente accin de


garanta se sustenta en considerar que la resolucin judicial cuestionada por el
accionante proviene de un proceso regular, por lo que sera de aplicacin el
inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506; sin embargo, de lo expuesto en la
demanda se infiere que el presunto acto lesivo afectara el principio de
retroactividad benigna de la ley penal consagrado por el segundo prrafo del
artculo 103 de la Constitucin Poltica del Estado; en tal sentido, un
cuestionamiento de tal naturaleza no puede considerarse una mera anomala
susceptible de ser impugnada a travs de los recursos que la ley le franquea
dentro del propio proceso penal, sino que constituye una irregularidad en la
medida en que se halla de por medio la presunta infraccin a un principio de
rango constitucional en el proceso penal. En tal sentido, no siendo regular el
proceso del que se deriva la resolucin judicial impugnada, no es de aplicacin
lo previsto por el inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506, no procediendo el
rechazo in limine de la presente demanda; en consecuencia, el proceso debe
continuar su trmite a partir de la admisin de aqulla, debiendo ser notificada
la parte demandada.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, (...)
RESUELVE
Declarar nulo el auto expedido por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, (...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO Se amenaza el derecho a la libertad?
SI LA POLICA SINDICA A UNA PERSONA COMO AUTOR DE UN DELITO
Se amenaza el derecho a la libertad? Una de las principales funciones
constitucionales de la Polica Nacional es la de prevenir, investigar y combatir la
delincuencia; en tal sentido, debe entenderse que las acciones que con esa
finalidad han efectuado los rganos policiales denunciados en la investigacin
de los hechos delictuosos en que se involucra la participacin punible del
ciudadano beneficiario, cumplen legtimamente con esa finalidad constitucional,
en todo caso la circunstancia es ajena a los hechos que se alega del
beneficiario o la irregularidad de la investigacin preliminar realizada, habr de
ser verificada o descartada en sede extraconstitucional.
HBEAS CORPUS / Expediente N 806-2000-HC/TC (Publicada el 03 de
agosto del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional

En Lima, a los veintisiete das del mes de diciembre de dos mil, (...)
ANTECEDENTES
La presente Accin de Hbeas Corpus ha sido interpuesta contra la
Divisin de Secuestro de la Polica Nacional del Per, y el general PNP. Ral
Cubillas Arizaga, Jefe de la DININCRI; sostiene la promotora de la accin de
garanta que el beneficiario ha sido sindicado pblicamente como autor directo
del secuestro de dos empresarios, tal como lo ha sostenido el emplazado Jefe
de la DININCRI, a sabiendas de que se sabe que el beneficiario se encuentra
residiendo en el extranjero (...) lo que hace imposible que haya cometido dicho
delito, por lo que los cargos que se le atribuyen constituyen una amenaza
flagrante a su libertad individual.
Realizada la investigacin sumaria, el Coronel PNP. Hugo Barrios
Franco, Jefe de la Divisin de Investigacin Criminal, declara que [...] por
ningn medio de comunicacin escrito, radial o televisivo, el deponente ha
sindicado a la persona de Juan Carlos Bazalar Rojas como integrante de la
banda de secuestradores en el caso de Furukawa y Mubarak [...] en todo caso,
la parte ofendida ha debido realizar las acciones judiciales y pertinentes contra
los responsables de la produccin del programa periodstico televisivo y de la
prensa escrita.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, (...) declar infundada la Accin de Hbeas Corpus,
considerando, principalmente, que, [...] la actuacin de las autoridades
policiales accionadas, se encuadra dentro de lo establecido en el artculo ciento
sesenta y seis de la Carta Magna, en cuanto le otorga a la Polica Nacional la
facultad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia.
La recurrida confirm la apelada, considerando, principalmente, que
estando a que la violacin de la libertad o amenaza de ella, debe ser cierta e
inminente, es preciso sealar que tal presupuesto no tiene un fundamento
fctico en los hechos invocados, pues de las declaraciones efectuadas por los
jefes de las dependencias policiales denunciadas se evidencia que en el
referido programa de televisin al beneficiado no se le sindica como cabecilla o
miembro integrante de organizacin delictiva que haya intervenido en el
secuestro de los empresarios Mubarak y Furukawa [...].
FUNDAMENTOS
(...)
2. Que al respecto debe considerarse que una de las funciones
constitucionales principales de la Polica Nacional es la de prevenir, investigar y
combatir la delincuencia tal como as lo prescribe el artculo 166 de la
Constitucin Poltica del Estado, en tal sentido debe entenderse que las
acciones que con esa finalidad han efectuado los rganos policiales
denunciados en la investigacin de los hechos delictuosos en los que se
involucra la participacin punible del ciudadano beneficiario, segn se aprecia

de los documentos policiales denunciados en la investigacin de los hechos


delictuosos en el que se involucra la participacin punible del ciudadano
beneficiario, segn se aprecia de los documentos policiales que obran de fojas
(...) cumplen legtimamente con esa finalidad constitucional, en todo caso la
circunstancia es ajena a los hechos delictuosos que se alega a favor del
beneficiario o la irregularidad de la investigacin preliminar realizada, habr de
ser verificada o descartada en sede extraconstitucional.
3. Que, en tal sentido, no existen en autos elementos de juicio que
acrediten la infraccin constitucional que se atribuye a los funcionarios
policiales denunciados, siendo de aplicacin en el presente caso el artculo 2,
contrario sensu, de la Ley N 23506.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, (...)
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que confirmando la apelada declar
INFUNDADA la Accin de Hbeas Corpus. (...)
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO.

DERECHO CIVIL
VENTA DEL BIEN ARRENDADO - Precariedad del arrendatario?
SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE
COMPARTE SU POSESIN - Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo
Civil
LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES Constituye culpa?

VENTA DEL BIEN ARRENDADO - Precariedad del arrendatario?


VENTA DEL BIEN ARRENDADO
Precariedad del arrendatario? Que en el caso de la transferencia dominal del
bien arrendado, si el arrendamiento no ha sido inscrito, ste contina hasta que
el adquiriente lo d por concluido, conforme se desprende de lo sealado en el
artculo 1708 inciso 2 del Cdigo Civil. Si se acredita dentro del proceso, que el
recurrente fue inquilino del anterior propietario del inmueble, ste no deviene en
precario, pues posee con ttulo.
CASACIN / CAS. N 3134 00 LA MERCED (Publicada el 31 de julio del
2001)
(...) Lima, veintiuno de febrero del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de
Casacin interpuesto por don Manuel Avils Pajuelo , contra la resolucin de
fojas (...) expedida por la Sala Mixta Descentralizada de La Merced, que
confirmando la apelada de fojas (...) declara fundada la demanda de desalojo
por ocupante precario; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante
Resolucin Suprema de fecha veintitrs de noviembre del dos mil ha estimado
procedente el recurso de casacin por la causal de aplicacin indebida del
artculo novecientos once del Cdigo Civil; basndose en que ocupa el
inmueble no como precario sino como arrendatario, del anterior propietario;
CONSIDERANDO: Primero: Que, el artculo novecientos once del Cdigo Civil
prescribe que la posesin precaria es la que se ejerce sin ttulo alguno o
cuando el que se tena ha fenecido; Segundo: Que, es un elemento fctico del
proceso el hecho que se encuentra debidamente acreditado que la
demandante es la nueva propietaria del inmueble que fuera arrendado, por el
anterior propietario, a favor del recurrente; Tercero: Que, para que la pretensin
de la demandante pueda prosperar, no slo basta acreditar ser la propietaria
del inmueble, sino que debe indicar que el recurrente ejerce la posesin sin
ttulo alguno o cuando el que tena ha fenecido, conforme lo seala el artculo
novecientos once del Cdigo Civil; Cuarto: Que, en el caso de transferencia
dominial del bien arrendado, si el arrendamiento no ha sido inscrito, ste
continua hasta que el adquiriente lo d por concluido, conforme se desprende
de lo sealado en artculo mil setecientos ocho inciso segundo del Cdigo Civil;
Quinto: Que, se ha acreditado, dentro del proceso, que el recurrente fue
inquilino de el anterior propietario del inmueble; Sexto: Que, en consecuencia
en el presente caso el arrendatario no deviene en ocupante precario, pues
posee con un ttulo, como inquilino; Stimo: Que, a mayor abundamiento, el

artculo novecientos cinco del Cdigo Civil, que determina las clases de
posesin temporal en virtud de un ttulo; Octavo: Que, por razones expuestas
se concluye que se ha aplicado indebidamente el artculo novecientos once del
Cdigo Civil, siendo de aplicacin el inciso primero de artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil; estando a las conclusiones a las que se
arriba: declararon FUNDADO el recurso de Casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES
T.

SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE


COMPARTE SU POSESIN - Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo
Civil
SE PUEDE ADQUIRIR POR PRESCRIPCIN UN INMUEBLE SI SE
COMPARTE SU POSESIN
Aplicacin indebida del artculo 950 del Cdigo Civil Que, cuando la posesin
es compartida con otra persona natural o jurdica, resulta evidente que no hay
una posesin exclusiva y como propietario de quien reclama la prescripcin.
Que habiendo reconocido la sentencia de vista que la posesin es compartida,
tanto por la demandante como por la demandada, resulta evidente que se ha
aplicado indebidamente el artculo 950 del Cdigo Civil.
CASACIN / CAS. N 3140-2000 SAN MARTN-MOYOBAMBA
(Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, siete de marzo del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA;(...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por la Asociacin Provincial de Cesantes y Jubilados en
Educacin de San Martn, (...) contra la sentencia de vista emitida por la Sala
Mixta de la Corte Superior de Justicia de San Martn (...) que revocando la
apelada y reformndola declar fundada la demanda y en consecuencia que la
demandante es propietaria del inmueble ubicado en el jirn (...) de la Ciudad de
Tarapoto; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de
casacin (...) fue declarado procedente por resolucin del (...) por la causal
contemplada en el inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentada en la aplicacin indebida del artculo novecientos
cincuenta del Cdigo Civil, porque no es posible que adquiera la propiedad por
prescripcin quien no ejerce la posesin y la sentencia de vista reconoce que la
posesin del Inmueble la han ejercido tanto el demandante como la
demandada: CONSIDERANDO: (...) Segundo.- Que, la sentencia de vista ha
reconocido que el inmueble materia del proceso es conducido tanto por la
demandante como la demandada, de acuerdo a lo declarado en la audiencia de
pruebas por los colindantes del inmueble sub- litis (...) y que dichas
declaraciones concuerdan con la minuta de fojas uno y con la escritura de fojas

tres, para luego expresar que el Sindicato demandante ocupa la mayor parte
del inmueble(...) Tercero.- Que, a pesar de ello, la sentencia de vista ha
revocado la apelada y reformndola ha declarado fundada la demanda (...)
Quinto.- Que, al expresar el artculo novecientos cincuenta del Cdigo Civil que
la propiedad inmueble se adquiere por prescripcin mediante la posesin
continua, pacfica y pblica como propietario durante diez aos, ello supone
que la posesin sea exclusiva y como propietario de quien reclama la
prescripcin; Sexto.- Que, cuando la posesin es compartida con otra persona
natural o jurdica, resulta evidente que no hay una posesin exclusiva y como
propietario; Stimo.- Que, habiendo reconocido la sentencia de vista que la
posesin es compartida tanto por la demandante como por la demandada,
resulta evidente que se ha aplicado indebidamente el artculo novecientos
cincuenta del Cdigo Civil, por lo que se presenta la causal contemplada en el
inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo; Octavo.Que, ello no afecta el aspecto de la resolucin que confirma el auto que declar
infundadas las excepciones de incapacidad y de representacin defectuosa del
demandante; Noveno.- Que, por las razones expuestas y de conformidad con
el inciso primero del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil,
declararon FUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z.; TORRES
T.

LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES Constituye culpa?


LA NO VERIFICACIN DEL CONTENIDO DE LAS INSCRIPCIONES
Constituye culpa? La falta de diligencia de verificar el contenido de las
inscripciones origina que el demandado haya actuado de manera culposa,
debiendo responder por ello, resultando de aplicacin al presente caso el
artculo 2012 del Cdigo Civil.
CASACIN / CAS. N 3172-00 LIMA (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, catorce de marzo del dos mil uno.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA: (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por el El Banco de Crdito del Per contra la resolucin
de vista (...) expedida por la Sala Civil Especializada en Procesos Abreviados y
de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando en
un extremo y revocando en otro la sentencia apelada de fojas (...) declara
fundada en parte la demanda de fojas (...) en consecuencia ordena que el
Banco de Crdito del Per pague por, concepto de indemnizacin la suma de
ciento cincuenta mil nuevos soles, sin intereses legales, con lo dems que
contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin de
fecha treinta de noviembre del dos mil ha estimado procedente el recurso de

casacin por las siguientes causales: a) La aplicacin indebida del artculo dos
mil doce del Cdigo Civil, puesto que si bien en virtud de la norma acotada se
presume que toda persona tiene conocimiento del contenido de las
inscripciones, en el presente caso rige el contrato de cuenta corriente
celebrado entre las partes, el mismo que estipula que el banco reconocer
como representantes del cliente a aqullos que tuviere debidamente
registrados, obligndose el cliente a comunicar por escrito y bajo
responsabilidad, toda modificacin relativa a los poderes y facultades
otorgadas; b) La aplicacin indebida del artculo mil trescientos treintids del
Cdigo Civil, por cuanto al no haberse acreditado los daos y perjuicios, se
debi considerar que al tratarse de una obligacin de dar suma de dinero,
solamente procede la restitucin del dinero indebidamente manejado por el
representante del cliente, ms los respectivos intereses legales desde la
citacin con la demanda; c) La inaplicacin del artculo mil trescientos
veinticuatro del Cdigo Civil, toda vez que en el caso que hubiera
responsabilidad del banco, ste solamente est obligado a restituir el monto del
dinero manejado indebidamente por el representante del cliente, ms los
respectivos intereses legales desde la citacin con la demanda; d) La
inaplicacin de los artculos mil trescientos sesentiuno y mil trescientos
sesentids del Cdigo Civil, dado que existiendo entre las partes un contrato de
cuenta corriente debi aplicarse lo dispuesto en las normas acotadas que
consagran el principio de obligatoriedad de los contratos y que stos deben
negociarse, celebrarse y ejecutarse segn las reglas de la buena fe; Primero:
Que, (...) la actora XBYTE Sociedad Annima interpone demanda de
indemnizacin de daos y perjuicios en contra del Banco de Crdito del Per, a
fin de que le indemnice por los daos causados a raz de haber autorizado
indebidamente la apertura y el manejo de su cuenta corriente por parte de una
persona que no tena facultades suficientes para ello; Segundo: Que, al
respecto, el banco alega que su actuacin se ci al contenido del contrato de
cuenta corriente, en donde solamente reconoca como representantes del
cliente a aqullos que estuviesen debidamente registrados, obligndose el
cliente a comunicar toda modificacin relativa a los poderes y a las facultades
otorgadas; en ese sentido, sostiene el banco que el seor Flix Aurelio Salgado
Ascencio, en su condicin de Gerente General de la empresa y en virtud a lo
acordado en la Junta General de Accionistas de fecha (...) se encontraba
facultado para que en forma individual aperture el contrato de cuenta corriente
y lo maneje mediante el giro de cheques; Tercero: Que, sin embargo, tal como
lo ha establecido la Sala de revisin en la sentencia de vista (...) en la fecha en
que se apertur el contrato de cuenta corriente y durante el manejo de la
misma, se encontraba inscrito en los registros pblicos la Junta General de
Accionistas de fecha (...) en donde se acord que para suscribir contratos y
girar cheques se requera la participacin mancomunada de por lo menos dos
socios; Cuarto: Que, en ese sentido, el banco demandado no puede
desconocer el contenido de lo establecido en el artculo dos mil doce del
Cdigo Civil, norma que recoge el principio de publicidad registral y establece
una presuncin jure et de jure, en virtud de la cual se presume, sin admitir
prueba en contrario, que toda persona tiene conocimiento del contenido de las
inscripciones; dicha norma jurdica al no admitir prueba en contrario, tiene una
naturaleza imperativa a tenor de lo dispuesto en el artculo mil trescientos
cincuenticuatro del Cdigo Civil, por lo tanto la voluntad de las partes no puede

primar sobre ellas, sino que prevalece la norma de carcter imperativa, tanto
ms cuando el artculo mil trescientos veintiocho del Cdigo Civil seala que es
nula toda estipulacin que excluya o limite la responsabilidad por dolo o culpa
inexcusable del deudor; Quinto: Que, siendo as la falta de diligencia de
verificar el contenido de las inscripciones, origina que el banco haya actuado de
manera culposa; debiendo responder por ello; resultando por ende de
aplicacin al presente caso de autos el artculo dos mil doce del Cdigo Civil,
por lo que no se ha incurrido en la causal de aplicacin indebida de la acotada
norma de derecho material; Sexto: Que, por otro lado, con respecto al monto
indemnizatorio, conforme lo seala el autor argentino Atilio Alterini en su obra
Curso de las Obligaciones, AbeledoPerrot, cuarta edicin, tomo dos, pgina
ciento veintisiete, la indemnizacin de daos y perjuicios es una obligacin de
valor cuyo monto debe ser determinado y precisado por el Juez; a diferencia de
lo que sucede con las obligaciones de dar suma de dinero en las que el monto
se encuentra determinado; Stimo: Que, en ese sentido, siendo el presente
caso uno de indemnizacin por daos y perjuicios, en las que se requiere que
el juez precise el monto indemnizatorio, no resulta de aplicacin el artculo mil
trescientos veinticuatro del Cdigo Civil que regula el supuesto de las
obligaciones de dar suma de dinero en las que el monto se encuentra
determinado; resultando por ello perfectamente factible que el Juez haya
regulado el monto indemnizatorio en virtud de lo establecido en el artculo mil
trescientos treintids del Cdigo Civil, al no haberse acreditado de manera
precisa el monto de la indemnizacin; Octavo: que, por otro parte, la causal de
inaplicacin de los artculos mil trescientos sesentiuno y mil trescientos
sesentids tambin debe ser desestimado, puesto que si bien entre las partes
existe un contrato de cuenta corriente con determinadas clusulas, no puede
negarse el hecho de que conforme al artculo dos mil doce del Cdigo Civil no
se puede desconocer el contenido de las inscripciones; asimismo, conforme a
lo dispuesto en el artculo mil trescientos veintiocho del Cdigo Civil, mediante
una estipulacin o pacto no se puede excluir o limitar la responsabilidad por
dolo o culpa inexcusable del deudor; Noveno: Que, en consecuencia (...) a
tenor de los previsto en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal
Civil; por las razones anteriormente expuestas y de conformidad con lo previsto
en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil; declararon
INFUNDADO el recurso de casacin (...)
SS. IBERICO M.; ECHEVARRA A.; SEMINARIO V.; CELIS Z,; TORRES
T.

DERECHO COMERCIAL

CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE


UN TTULO VALOR? - Precisiones
HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS Naturaleza y deudas que garantiza

CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE


UN TTULO VALOR? - Precisiones
CUNDO VENCE EL PLAZO PARA SOLICITAR EL RECONOCIMIENTO DE
UN TTULO VALOR?
Precisiones El reconocimiento judicial no interrumpe el plazo de prescripcin
de la accin proveniente del ttulo, ella slo se interrumpir con la interposicin
de la demanda ejecutiva de pago, es decir que el reconocimiento judicial, al ser
un medio para revivir la accin, slo puede ser ejecutado dentro del plazo
prescriptorio establecido por la Ley de Ttulos Valores.
CASACIN / CAS. N 546-2000 CALLAO (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) Lima, siete de julio del dos mil.
SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE
LA REPBLICA (...) MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por don Jorge Cadenas Lpez contra la resolucin de
vista (...) expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao,
que confirmando la apelada (...) declara infundada la contradiccin y fundada la
demanda; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Por resolucin de esta Suprema
Corte de fecha (...) se ha declarado la procedencia del recurso por la causal del
inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto
es, por la contravencin de la normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, pues alega el impugnante que, conforme a los artculos ciento
noventiocho y doscientos cinco de la Ley de Ttulos Valores, la accin
proveniente de un ttulo valor se extingue a los tres aos y el reconocimiento
judicial no interrumpe la prescripcin de las acciones derivadas de l, y que en

el caso de autos las letras estn totalmente vencidas, no contienen los


requisitos formales, y que as debieron pronunciarse las instancias, verificando
los requisitos de los artculos seiscientos noventisiete y setecientos inciso
primero y tercero del Cdigo Adjetivo; (...) Segundo.- Que, las citadas letras
fueron expedidas con fecha cuatro de enero de mil novecientos noventa y
tenan como das de vencimiento el treinta de julio, agosto y setiembre de ese
mismo ao, no habindose efectuado respecto a ellas diligencia de protesto;
Tercero.- Que, con fecha dieciocho de abril de mil novecientos noventisiete el
actor formul la acotada solicitud de prueba anticipada que dio origen a este
proceso al haberse dado por reconocidas las aludidas letras de cambio;
Cuarto.- Que, el artculo ciento noventisis de la Ley de Ttulos Valores indica
que, tratndose de letras de cambio, la accin directa, o sea aquella contra el
aceptante o sus avalistas, caduca si no se hubiere obtenido el protesto por falta
de pago, salvo reconocimiento judicial del ttulo por el obligado respectivo; y
agrega que, en todo caso, las acciones caducan si el tenedor no interpone la
demanda de cobro dentro de los respectivos trminos de prescripcin; Quinto.Que, para el caso de autos tales trminos se encuentran establecidos por los
artculos ciento noventiocho y ciento noventinueve inciso primero de la citada
Ley, que sealan que las acciones provenientes de los ttulos valores se
extinguen a los tres aos de producido su respectivo vencimiento; Sexto.- Que,
las normas citadas anteriormente deben concordarse con el artculo doscientos
cinco de esa misma Ley, segn el cual el reconocimiento judicial no interrumpe
el plazo de prescripcin de la accin proveniente del ttulo y que ella slo se
interrumpir con la interposicin de la demanda ejecutiva de pago; de donde se
concluye que, el reconocimiento judicial, al ser un medio de revivir la accin,
slo puede ser efectuado dentro del plazo prescriptorio establecido, es decir de
tres aos, pues luego de l se cortara tal posibilidad; Stimo.- Que, en igual
sentido se pronuncia el maestro San Marquino Ulises Montoya Manfredi quien
al respecto seala que la no interposicin de la demanda dentro de los
respectivos plazos de prescripcin origina, en todo caso, la caducidad de las
acciones tpicas emergentes de los ttulos valores, sin que, de otro lado se
acepte que el reconocimiento judicial interrumpe la prescripcin (Ulises
Montoya Manfredi, Derecho Comercial, Tomo Segundo, novena edicin,
Editorial Grijley, Lima, mil novecientos noventiocho, pgina doscientos
treintinueve); Octavo.- Que, en consecuencia, se ha producido la contravencin
denunciada, por lo que es de aplicacin al caso el artculo cuatrocientos
veintisiete inciso tercero del Cdigo Procesal Civil; y, en conformidad con el
artculo trescientos noventisis, inciso segundo, acpite dos punto cinco
declararon: FUNDADO el recurso (...)
SS. SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA A.; AKVA S.;
DEZA P

HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS Naturaleza y deudas que garantiza


HIPOTECAS OTORGADAS A FAVOR DE INTERMEDIARIOS FINANCIEROS

Naturaleza y deudas que garantiza


Las hipotecas pueden clasificarse en
ordinarias y de seguridad; las hipotecas ordinarias son aquellas en las que la
obligacin tiene existencia cierta y es conocida en su cuanta; las hipotecas de
seguridad se constituyen por una cantidad mxima, en garanta de crditos
indeterminados en su existencia y en su cuanta.
Dentro de las hipotecas de seguridad se encuentran las otorgadas a favor del
sistema financiero, (artculo 172 de la Ley N 26702), pues la garanta real no
solamente respalda las obligaciones directas que hubiera asumido el deudor,
sino tambin aquellas obligaciones indirectas derivadas de la fianza o aval que
haya otorgado este deudor a favor de tercero.
CASACIN / CAS. N 2996-00 Lambayeque (Publicada el 31 de julio del 2001)
(...) SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA (...)
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto
por el Banco de Lima Sudameris contra la resolucin de vista (...) expedida por
la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque, que
confirmando en un extremo y revocando en otro el auto apelado (...) declara
infundada la contradiccin formulada por los ejecutados respecto a la suma (...)
y fundada la contradiccin respecto al cobro de la suma de (...)
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante Resolucin Suprema (...)
ha estimado procedente el recurso de casacin por las siguientes causales: a)
La aplicacin indebida del artculo mil noventinueve del Cdigo Civil, dado que
la garanta constituida a favor del banco ejecutante es un hipoteca de
seguridad que respalda todo tipo de obligaciones directas e indirectas, incluso
las garantas que otorga el filiado a favor de terceros; asimismo tambin existe
error en la impugnada al haberse considerado que afecta el principio de
especialidad de la hipoteca, ya que el acotado principio se refiere al inmueble
objeto de la garanta, mas no a la obligacin con la hipoteca; b) La inaplicacin
del artculo ciento setentids de la Ley nmero veintisis mil setecientos dos,
Ley General del Sistema Financiero y de Seguros, por cuanto la hipoteca a
favor de las entidades financieras garantizan todo tipo de obligaciones directas
e indirectas, incluso aquellas garantas o avales que otorga el fiado a favor de
terceros; CONSIDERANDO: Primero.- Que, por la forma en que se garantizan
las obligaciones, las hipotecas pueden clasificarse en ordinarias y de
seguridad; las hipotecas ordinarias son aquellas en las que la obligacin
asegurada tiene existencia cierta y es conocida en su cuanta; en cambio las
llamadas hipotecas de seguridad se constituyen por una cantidad mxima, en
garanta de crditos indeterminados en su existencia y su cuanta, que slo se
indican en sus lneas fundamentales y cuya determinacin se efecta por
medios extraregistrales; Segundo.- Que, dentro de las hipotecas de seguridad
se ubican aquellas constituidas a favor de las entidades del sistema financiero,
pues en virtud a lo establecido en el artculo ciento setentids de la Ley nmero
veintisis mil setecientos dos los bienes dados en hipoteca a favor de una
empresa del sistema financiero, respaldan las deudas y obligaciones directas e
indirectas, existentes o futuras, asumidas para con ella por quien los afecta en
garanta o por el deudor, salvo estipulacin en contrario; Tercero.- Que, en tal
sentido, al regular la acotada norma legal una hipoteca de seguridad, debe

entenderse que la garanta real no solamente respalda las obligaciones


directas que hubiera asumido el deudor, sino tambin aquellas obligaciones
indirectas derivadas de la fianza o aval que haya otorgado este deudor a favor
de terceros; por cuanto el propio artculo ciento setentids de la Ley de
Instituciones Financieras establece que la hipoteca respalda las obligaciones
directas e indirectas de quien afecte la garanta o del deudor; Cuarto.- Que, en
el caso sub materia, la hipoteca ha sido constituida por doa Mara Lucy Kuoc
Guerrero para garantizar las obligaciones del deudor Jorge Palacios Olivera,
quien a su vez otorg fianza para respaldar las obligaciones de don Elmer
Palacios Kuoc y doa Liliana Lpez Arroyo, siendo as debe considerarse que
la fianza otorgada por el deudor Jorge Palacios Olivera tambin se encuentra
respaldada con la hipoteca otorgada a favor del banco ejecutante, pues se trata
de obligacin indirecta asumida por el deudor; Quinto.- Que, lo expresado en
autos se encuentra corroborado con el contenido de la escritura pblica de
hipoteca (...) la cual fue apreciada por el Juez de la causa en la resolucin
apelada (...) establecindose que en las clusulas primera y dcima las partes
acordaron que la hipoteca cubra las obligaciones directas o indirectas de cargo
del cliente Jorge Palacios Olivera; Sexto.- Que, en consecuencia, la Sala al
haber denegado la ejecucin respecto de la suma afianzada por el deudor
Jorge Palacios Olivera, ha incurrido en la causal de inaplicacin del artculo
ciento setentids de la Ley de Instituciones Financieras; debindose por ende
actuar en sede de instancia, ordenndose la ejecucin respecto del monto
acotado; Stimo.- Que, por otro lado, la causal de aplicacin indebida no puede
prosperar por cuanto el artculo mil noventinueve del Cdigo Civil es la norma
pertinente que regula los requisitos generales de validez de la hipoteca, siendo
por ende de aplicacin al presente caso de autos, en todo caso, si es que el
banco recurrente discrepaba con la interpretacin de su contenido, debi
invocar la causal pertinente de interpretacin errnea de una norma de derecho
material; Octavo.- Que, por consiguiente, el recurso de casacin deviene en
fundado solamente por la causal de inaplicacin del artculo ciento setentids
de la Ley nmero veintisis mil setecientos dos; por lo que corresponde actuar
conforme a lo dispuesto en el inciso primero del artculo trescientos noventisis
del Cdigo Procesal Civil; por las razones expuestas declararon: FUNDADO el
recurso de casacin (...)
SS. IBERICO M.; SEMINARIO V.; DEZA P.; TORRES T.; CCERES B.

DERECHO PROCESAL CIVIL

ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL - El sentido de la palabra


sentencia
SI LA SALA EXONERA DE LOS COSTOS Y COSTAS DEL PROCESO AL
LITIGANTE VENCIDO - Tal hecho se puede invocar como causal de
casacin?
SI EL TRABAJADOR DEMANDA ANTE EL JUEZ CIVIL LOS DAOS FSICOS
ORIGINADOS COMO PRODUCTO DE SU TRABAJO Y A LA VEZ EL DAO
MORAL SUFRIDO - El juez civil puede declarar improcedente toda la
pretensin?
SI NO SE NOTIFICA EL CAMBIO DE JUEZ - Se vulnera el derecho de
defensa?

ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL - El sentido de la palabra


sentencia
ARTCULO 90 DEL CDIGO PROCESAL CIVIL
El sentido de la palabra sentencia
Segn lo dispone en forma textual la
ltima parte del primer prrafo del artculo 90 del Cdigo Procesal Civil el
pedido (de acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta
que se resuelva en definitiva la acumulacin; que dicha norma cita la palabra
sentencia en forma singular, por lo que debe interpretarse que el sentido de
esta norma es que se encuentra referido a la sentencia que en el futuro pueda
emitirse dentro del mismo proceso donde fue presentada la solicitud de
acumulacin, establecindose una correcta relacin de causalidad entre
ambos.
CASACIN / CAS. N 0421-99 LIMA (Publicada el 30 de mayo del 2001)
Lima, once de octubre del dos mil.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas (...) por don Santiago Medanic Lukin, contra la sentencia de
vista de fojas (...) que Confirma la sentencia de (...) que declara Fundada la

demanda, con lo dems que contiene; en los seguidos por don Prspero Jess
Muedar Guerra y otra con don Kasimir Cicic Vokovic y otros, sobre Prescripcin
Adquisitiva. CAUSALES DE CASACIN: El recurso ha sido declarado
procedente mediante auto supremo de fecha (...), obrante a fojas (...); por la
causal de contravencin de normas que garantizan el derecho al debido
proceso, prevista en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil; al haberse expedido sentencia cuando todava se
encontraba pendiente una solicitud de acumulacin; por lo que es menester de
esta Suprema Sala el avocarse al fondo del asunto. CONSIDERANDO:
Primero.- que, antes de entrar el anlisis de fondo conviene aclarar que la
solicitud de acumulacin de procesos que resea el recurrente, ha sido
presentada en el proceso de Desalojo seguido por las mismas partes.
Segundo.- que, segn lo dispone en forma textual la ltima parte del primer
prrafo del artculo noventa del Cdigo Procesal Civil, bajo anlisis, El pedido
(de acumulacin de procesos) impide la expedicin de sentencia hasta que se
resuelva