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Tomo 24 - Setiembre 2000

Contenido:
EDITORIAL
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
JURISPRUDENCIA ACTUAL
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EDITORIAL
Sobre la responsabilidad civil y administrativa de los profesionales (...y la
preocupacin de los civilistas)

Sobre la responsabilidad civil y administrativa de los profesionales (...y la


preocupacin de los civilistas)
Dentro del formante legislativo nacional, la Ley de Proteccin al
Consumidor, D. Leg. N 716, del 07.11.91, define a los proveedores como "las
personas naturales o jurdicas que fabrican, elaboran, manipulan,
acondicionan, mezclan, envasan, almacenan, preparan, expen-den o
suministran bienes o prestan servicios a consumidores" (art. 3, inc. b).
Asimismo, define como servicios a "cualquier actividad de prestacin de
servicios, que se ofrece en el mercado a cambio de una retribucin, inclusive
las de naturaleza bancaria, financiera, de crdito, de seguridad y los servicios
profesionales. Se exceptan los servicios que se brindan bajo relacin de
dependencia" (art. 3, inc. d). Estos dispositivos resultan bastante claros para
incluir al profesional (en tanto prestador de servicios) como proveedor dentro
de una relacin de consumo. De ello se desprende, como sostiene Yuri Vega
Mere, que "cualquier acreedor de los servicios del profesional es un
consumidor". Yo me permitira agregar, de acuerdo al formante legislativo y
jurisprudencial administrativo en esta materia, que cualquier acreedor, en su
condicin de destinatario final de los servicios del profesional, es un
consumidor.
La pregunta que podra surgir es que, no obstante pueda ser
considerado el profesional como proveedor y el acreedor de los servicios
profesionales como consumidor, y habiendo una legislacin y una competencia
judicial por responsabilidad civil de los profesionales, tendr que ser
doblemente sancionado el profesional? La respuesta la tenemos en el
(reformado por la Ley N 27311) art. 39 del D. Leg. N 716, que establece lo
siguiente: "Las sanciones adminis-trativas y medidas correctivas detalladas en
el presente Ttulo se aplicarn sin perjuicio de las acciones de carcter civil y la
aplicacin de las sanciones penales a que hubiera lugar". Lejos de una doble
sancin, lo que se busca es una tutela efectiva de los derechos del consumidor.
En la va administrativa, es el Estado el que impone una sancin por la
infraccin de la Ley de Proteccin al Consumidor y en la va civil es el
consumidor daado quien solicita una repa-racin por los daos causados.
De esta manera el profesional-proveedor est obligado a responder
administrativamente por la calidad e idoneidad de los productos y servicios que
pone en circulacin en el mercado, de acuerdo al art. 8 del D. Leg. N 716, Ley
de Proteccin al Consumidor y a la interpretacin que la Sala de Defensa de la
Competencia del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad
Intelectual le ha dado, mediante un precedente de observancia obligatoria
(Resolucin N 085-96-TDC, del 13.11.96). A este mosaico interpretativo se le
debe agregar el reformado (por la Ley N 27311) art. 41 del D.Leg. N 716, que
establece que "los proveedo-res son objetivamente responsables por infringir
las disposiciones contenidas en la presente ley". En conclusin: para la Ley de
Proteccin del Consumidor, el profesional-proveedor tiene responsabilidad

objetiva administrativa por la idoneidad y calidad de los (bienes y) servicios que


pone en circulacin en el mercado. Sin embargo, Gastn Fernndez Cruz ya ha
expresado su preocupacin por la ltima reforma y ha advertido que la
responsabilidad administrativa del proveedor no debe afirmarse "en trminos
absolutos".
Cules son los alcances de esta responsabilidad civil administrativa?
En primer lugar se debe recordar que la responsabilidad civil y administrativa
son dos tipos de responsabilidad de naturaleza diversa y, por consiguiente, el
concepto de responsabilidad civil objetiva (derivada del incumplimiento de un
contrato con obligaciones de resultado o derivada de un dao extracontractual)
no coincide con el de responsabilidad administrativa objetiva por infraccin de
la Ley de Proteccin del Consumidor, por cuanto esta ltima se limita a invertir
la carga de la prueba a efectos que sea el proveedor el que demuestre que la
falta de idoneidad o calidad del producto o del servicio no le son atribuibles.
Dicho en otras palabras: ante la denuncia de un consumidor insatisfecho que
pruebe su dao, se presume iuris tantum que el proveedor es responsable (se
entiende, por la idoneidad y calidad del producto o del servicio que pone en
circulacin en el mercado). Y es justamente, en el momento que el proveedor
debe demostrar su falta de responsabilidad, (si queremos ser ms tcnicos:
acreditar la ruptura del nexo causal), que puede utilizar argumentos tpicos de
ruptura del nexo causal de la responsabilidad civil subjetiva (diligencia
requerida en el caso concreto) o de la responsabilidad civil objetiva (caso
fortuito o fuerza mayor, hecho determinante de un tercero o del propio
consumidor daado). Ntese que se habla de la utilizacin de argumentos (de
la responsabilidad civil) para romper el nexo casual de la responsabilidad
administrativa objetiva, sin dejar de tener en cuenta que ambas
responsabilidades son de naturaleza y competencia distinta.
Con la reforma introducida por la Ley N 27311, del 17.07.00, las
sanciones que ha de imponer la Comisin de Proteccin al Consumidor por las
infracciones de la Ley de Proteccin del Consumidor, no se limitarn, como en
el anterior modelo legislativo circulante, a imponer multas, sino tambin a la
"devolucin de la contraprestacin pagada por el consumidor" (art. 42, inc. e), y
a "cualquier otra medida que tenga por finalidad revertir los efectos que la
conducta infractora hubiera ocasionado o evitar que sta se produzca
nuevamente en el futuro" (art. 42, inc. f), entre otras. Es mi opinin que no
debemos ver estas facultades como una suerte de conflicto de competencia
con el Poder Judicial. Debemos tener en cuenta, como lo precisa el Documento
de Trabajo N 001-2000, del rea de Estudios Econmicos del Indecopi, Fortalecimiento del Sistema de Proteccin al Consumidor: Diagnstico y Propuesta,
del 15.03.00, "la competencia del Indecopi en materias vinculadas a la
proteccin del consumidor es una contribucin a la administracin de justicia en
el Per. En este sentido, el Indecopi es un aliado del Poder Judicial. Se trata de
un complemento que, por un lado, facilita el acceso del consumidor a
mecanismos heternomos de solucin de conflictos, en tanto los costos de
acceder a la tutela del Indecopi son significativamente menores que los costos
de acceder al Poder Judicial. Por otro lado, la competencia del Indecopi en
estas materias alivia sustancial-mente la carga de trabajo del Poder Judicial".
JUAN ESPINOZA ESPINOZA

Miembro del Comit Directivo


Dilogo con la Jurisprudencia

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL


DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO CIVIL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PREVISIONAL
DERECHO PENAL
DERECHO LABORAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
EL TRAJINADO FUERO DE PINOCHET - Domingo Garca Belaunde
EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y LOS ALCANCES DE LA "DEFENSA
INTEGRAL DE LA CONSTITUCIN" (REFLEXIONES EN TORNO A LA
SENTENCIA DE LA CORTE DE CONSTITUCIONALIDAD DE GUATEMALA
QUE DECLAR INCONSTITUCIONAL EL "AUTOGOLPE" DEL PRESIDENTE
JORGE ELAS SERRANO) - Pedro Planas

EL TRAJINADO FUERO DE PINOCHET (Domingo Garca Belaunde)


El autor analiza desde un punto de vista constitucional las distintas implicancias
de la importante resolucin recientemente emitida por la Corte Suprema de
Justicia chilena por la cual se orden el desafuero del senador vitalicio y ex
presidente de dicha repblica del sur, Augusto Pinochet Ugarte, a efectos de
que ste sea procesado judicialmente y eventualmente responda por las graves
violaciones contra los derechos humanos que habra cometido durante los
primeros aos de su gobierno militar, instaurado tras un golpe de Estado.
Fallo que declar el desafuero del senador vitalicio Gral.(r) Augusto
Pinochet. (14 votos contra 6)
Santiago, agosto del ao dos mil
Vistos:
Se reproduce la sentencia en alzada y se tiene, adems, presente:
I.
EN CUANTO A LOS FINES DEL DESAFUERO Y A LA
EXTENSIN DE LA COMPETENCIA DEL TRIBUNAL QUE DEBE
DECLARARLO.
1.-) Que, como se ha expresado anteriormente en numerosos fallos
sobre la materia, el trmite del desafuero tiene como objetivo, exclusivamente,
proteger a los parlamentarios contra infundadas acciones judiciales penales
que pudieran intentarse en su contra, permitindoles, el mejor cumplimiento de
su mandato. La finalidad propia de esta gestin es slo la de decidir si ha o no
lugar a formar causa a un parlamentario que es inculpado de un delito. Resulta
fundamental destacar que este trmite o gestin no importa, en caso alguno, un
juzgamiento del parlamentario, el que deber llevarse a efecto, si resultare

procedente, por el tribunal de justicia que corresponda, en conformidad con las


reglas generales. Por lo ya dicho no debe considerarse, tampoco, el desafuero
como un privilegio a favor de los parlamentarios, sino solamente como una
garanta para el adecuado desempeo de sus funciones.
2.-) Que concordante con lo dicho, la declaracin de "haber lugar a
formarle causa", que menciona el artculo 611 del Cdigo de Procedimiento
Penal, slo se traduce en permitir que una investigacin se dirija en contra de
un parlamentario en calidad de sujeto pasivo de la accin penal. As, por lo
dems, lo corroboran diversas expresiones empleadas en los artculos 615,
616 y 618 del Cdigo de Enjuiciamiento Penal, que, respectivamente, aluden a
"suspender todo procedimiento que al parlamentario se refiera"; a "practicar
actuaciones que se refieran al diputado o senador" y a que el juicio "seguir
adelante en relacin a los primeros", es decir, los que no sean congresales;
3.-) Que, en consecuencia, el criterio que debe seguirse para resolver si
se formula o no la declaracin de haber lugar a la formacin de causa en contra
de un diputado o senador, es el que fluye del contenido del artculo 612 del
Cdigo de Procedimiento Penal, al disponer que esta declaracin proceder
cuando de los antecedentes del proceso aparezcan en contra del parlamentario
de que se trate, datos que podran bastar para decretar la detencin del
inculpado. Esta referencia debe vincularse con lo dispuesto en el N 1 del
artculo 255 del cuerpo legal precitado, como quiera que en esta ltima
disposicin se precepta que el juez que instruye un sumario podr decretar la
detencin cuando estando establecida la existencia de un hecho que presente
los caracteres de un delito, se tengan fundadas sospechas para reputar autor,
cmplice o encubridor a aqul cuya detencin se ordena;
4.-) Que igualmente debe destacarse que en estas gestiones de
desafuero no cabe, por ningn motivo, atender a las exigencias del artculo 274
del Cdigo de Procedimiento Penal, siendo, por ende, del todo innecesario
entrar a analizar, ni menos resolver, si se encuentra justificada la existencia de
los delitos que se imputan al parlamentario, ni tampoco decidir si concurren o
no presunciones fundadas, de que a este ltimo le ha correspondido algn tipo
de participacin en los mismos, por cuanto estos aspectos deben ser
estudiados de un modo privativo por el juez encargado de la sustanciacin del
proceso penal respectivo;
5.-) Que no es lcito exceder las limitaciones que impone la naturaleza
del desafuero de un parlamentario, y que se han reseado precedentemente,
para ponderar, en cambio, elementos de juicio que deben calificarse al decidir
sobre el procesamiento del afectado y menos al dictar sentencia en la causa,
pues ello sobrepasara el mbito de la competencia de los tribunales que deben
intervenir en la gestin especial de desafuero;
6.-) Que, en efecto, como la competencia del tribunal es condicin de la
legitimidad de las decisiones que se emitan en toda tramitacin judicial, segn
lo prescriben los artculos 7, 10 y 108 del Cdigo Orgnico de Tribunales, en
armona con el inciso primero del artculo 7 de la Constitucin Poltica de la
Repblica, las que se adopten en relacin con la solicitud de desafuero de un

parlamentario deben ceirse estrictamente a la regla que encierra el artculo


612 del Cdigo de Procedimiento Penal y abstenerse de analizar en
profundidad factores que pudieran determinar en definitiva, la existencia o
inexistencia de la responsabilidad criminal del inculpado, porque sta es una
funcin propia y exclusiva del tribunal competente para conocer de la causa y
que debe ejecutarse una vez afinada la indagacin de los hechos;
7.-) Que, por otra parte, la declaracin de hacer lugar a la formacin de
causa al parlamentario afectado, si existiere mrito suficiente, ofrece a ambas
partes iguales posibilidades de discutir en el proceso los presupuestos de la
inculpacin formulada por el querellante en contra del desaforado y permite a
ste hacer valer sus alegaciones en abono de su exculpacin, propsitos que
slo se pueden satisfacer adecuadamente al desarrollarse la investigacin de
los hechos de que conoce el tribunal competente;
8.-) Que, asimismo, la resolucin de desafuero, cuando es procedente,
significa hacer efectivo, respecto de los ofendidos el derecho a la igual
proteccin de la ley a travs de la accin de la justicia que asegura a todas las
personas el N 3 del artculo 19 de la Carta Poltica, cuyo ejercicio est limitado
por el fuero de que gozan los parlamentarios;
9.-) Que esbozado este marco conceptual, correspondera examinar si
concurren en este caso, concretamente respecto del senador vitalicio Augusto
Pinochet Ugarte las exigencias necesarias para desaforarlo, puesto que este
anlisis conducir a resolver si debe confirmarse o bien revocarse la sentencia
en alzada que declar su desafuero, pero, atendido que su defensa ha
planteado cuestiones que inciden en la procedencia y validez de esta gestin,
se hace indispensable considerarlas antes de entrar al examen de dichas
condiciones;
II.
EN CUANTO A LOS REQUISITOS DEL DEBIDO PROCESO EN
UN DESAFUERO.
10.-) Que en su escrito de apelacin la defensa del senador Pinochet
objet el presente trmite de desafuero, afirmando que el mismo "no ha podido
ni puede llevarse adelante, por no respetar las exigencias del debido proceso
establecidas en la Constitucin Poltica vigente y en tratados internacionales
ratificados por Chile y que tambin se encuentran vigentes. Ello por cuanto el
inculpado no est en condiciones de salud que le permitan defenderse";
11.-) Que en este orden de ideas, asevera tambin la defensa del
senador vitalicio que el desafuero es un juicio penal especial, que debe
terminar por sentencia definitiva, en la que habr de declararse si existen o no
presunciones fundadas o al menos sospechas fundadas, en cuanto a si su
representado tuvo o no participacin en delitos de suma gravedad, en vista de
todo lo cual no debi llegarse a la audiencia de alegatos ante la Corte de
Apelaciones de Santiago, sin que previamente se hubiesen dispuesto
exmenes mdicos que permitieran justificar que el estado de salud le impide
defenderse en esta causa;

12.-) Que debe consignarse, para lo que aqu corresponde decidir, que
en el segundo acpite del fundamento 16 del fallo de primera instancia se dej
establecido que, entre otros temas planteados por la defensa del senador de
cuyo desafuero se viene tratando, el relativo a "los eventuales exmenes
mdicos a los que correspondera someter al parlamentario inculpado deben
ventilarse con mayor propiedad dentro del litigio penal y ante el juez
competente", lo que despeja toda reserva en torno a si el fallo en alzada se
pronunci sobre la prctica de dichos exmenes mdicos indicando, segn se
puede apreciar, la oportunidad y la sede procesal en que ellos deben llevarse a
efecto;
13.-) Que, como puede observarse de lo expresado precedentemente, lo
sustancial de la argumentacin del apelante reside en sostener que el
desafuero constituye un "juicio o proceso" que, como tal, se encuentra sujeto a
la necesidad de observar las formas de un "debido proceso legal", segn la
Constitucin Poltica y tratados vigentes sobre la materia;
14.-) Que para determinar la naturaleza jurdica de la gestin de
desafuero, es til examinar, brevemente, su desarrollo en nuestro
constitucionalismo histrico. La Constitucin Poltica del Estado de 1823, en el
N 26 de su artculo 39 dispuso que "en las acusaciones y causas criminales
juzga a los senadores la Suprema Corte de Justicia, declarando previamente la
Cmara Nacional haber lugar a la formacin de causa por consulta del
Senado". Resulta necesario aclarar que la "Cmara Nacional" era una reunin
de consultores nacionales, en una asamblea momentnea, que reglamentaban
los artculos 60 al 94 de la misma Carta. Con posterioridad, la Contitucin
Poltica de la Repblica de 1828, en su artculo 44, estableci que "ningn
diputado o senador podr ser acusado criminalmente desde el da de su
eleccin, sino ante su respectiva cmara, o la Comisin Permanente, si aqulla
estuviere en receso". Si el voto de las dos terceras partes de ella, declarase
haber lugar a la formacin de causa, quedar el acusado suspendido de sus
funciones legislativas y sujeto al tribunal competente".
A su turno, la Constitucin de la repblica chilena de 1833, en sus
artculos 15 y 16 otorg a cada cmara la facultad exclusiva de allanar el fuero
de sus respectivos miembros y declarar si haba lugar a la formacin de causa,
declaracin sin la cual los tribunales ordinarios no podran proceder en contra
de un parlamentario. Concordantemente con lo anterior, los artculos 656 y 657
del Cdigo de Enjuiciamiento Penal, vigentes en la poca de la aludida
Constitucin, preceptuaban lo siguiente:
"Artculo 656. Ningn tribunal, aunque halle mrito para imputar un delito
a un senador o diputado, proceder contra l sino cuando la cmara respectiva
o la Comisin Conservadora, en su caso, declare que ha lugar a formarle
causa."
"Artculo 657. Tan pronto como de los antecedentes del proceso o de la
informacin rendida, a peticin de parte, aparezcan contra un senador o
diputado, datos que podran bastar para decretar la detencin de un inculpado,
el juez de primera instancia elevar los autos al Tribunal de Alzada

correspondiente, a fin de que, si halla mrito, solicite de la cmara la


declaracin que ha lugar a formarle causa.
Si viendo el proceso por cualquier motivo, el Tribunal de Alzada hallare
mrito, pronunciar un auto para pedir el desafuero de un senador o diputado";
15.-) Que estos sistemas, de entregar a cada cmara la decisin sobre
el desafuero de sus respectivos miembros -y que todava existe en muchos
pases- no obtuvo buenos resultados en el nuestro, y se estim necesario,
como seala un connotado tratadista de Derecho Constitucional, extirparlo en
su raz, quitando "al Congreso una facultad que ofreca el peligro de ser
ejercida con criterio poltico". Agrega el mismo autor, que "la Constitucin de
1925, realiz la reforma; quit al Congreso toda injerencia en las gestiones
sobre allanamiento del fuero parlamentario y las entreg a los Tribunales de
Justicia. Pero no olvid que el privilegio del diputado o senador, obedece a
razones de inters pblico y trat de revestir las resoluciones que se dictan de
la mayor seriedad posible. De all que con arreglo a sus disposiciones el fuero
slo puede ser allanado por una Corte de Apelaciones, reunida en Tribunal
Pleno; de la resolucin que pronuncie puede apelarse ante la Corte Suprema.
Queda as garantizado el parlamentario en su inviolabilidad y conjurado el
peligro de la denegacin de justicia.
"La aplicacin de las disposiciones de la Constitucin en la prctica ha
dado buenos resultados. Nuestros tribunales son garanta de que ni los
intereses ni la pasin poltica perturbarn su criterio para aplicar la ley con la
estrictez que ella exige, pero sin que juegue papel alguno el mvil poltico".
(Carlos Estvez G. "Reformas que la Constitucin de 1925 introdujo a la de
1833", pg. 25);
16.-) Que no se puede dejar de acotar, en cuanto a esta ltima
aseveracin de Carlos Estvez que, efectivamente, esta corte no tiene otro
medio de resolver el caso, actualmente sometido a su decisin, que a travs de
la aplicacin de las reglas de derecho pertinente. Enseaba Benjamn Cardozo,
refirindose a la naturaleza de la funcin judicial: "el juez, como intrprete, en
representacin de la comunidad, de su sentido del derecho y del orden, debe
subsanar omisiones, corregir incertidumbres y armonizar los resultados de la
justicia a travs de un mtodo de libre decisin". Un tratadista argentino, por su
parte, se ha encargado de precisar, en conceptos referidos a la Corte Suprema
de su pas, pero que son tambin aplicables a este Tribunal que a pesar de que
la Corte Suprema, como cabeza del Poder Judicial, es un poder poltico, ello no
implica que ejerza una poltica partidaria oficialista. Si esto ltimo sucediera, la
justicia dejara de ser un rgano independiente y de control, para convertirse en
un apndice de los poderes Ejecutivo o Legislativo.
La sola sospecha de que el Poder Judicial se convierta en instrumento
de los otros dos poderes, para que stos, a travs de l, logren resolver
situaciones que por las vas polticas propias no pueden, provocara una seria
crisis institucional". (Roberto Dromi. "Los Jueces". Ediciones Ciudad Argentina,
pg. 128).

17.-) Que, ahora, siguiendo con el desarrollo histrico del tema del
desafuero, corresponde sealar que fue, precisamente, en razn de las
motivaciones polticas a que hizo referencia el tratadista Carlos Estvez, que
los artculos 33, 34 y 35 de la Constitucin Poltica de 1925 establecieron un
nuevo sistema para el desafuero, el que se mantuvo en los incisos 2, 3 y 4,
del artculo 58 de la Carta vigente. Producida la reforma constitucional de 1925,
por otra parte, el Decreto-Ley N 554 del mismo ao, modific el Ttulo IV del
Libro III del Cdigo de Procedimiento Penal, artculos 656 al 663, a fin de
adaptarlos a la mencionada reforma, otorgndoles la misma redaccin que
presentan los actuales artculos 611 al 618 del citado cuerpo legal;
18.-) Que lo dicho es concluyente, en concepto de esta Corte, para
demostrar que la gestin de desafuero no reviste los caracteres propios de un
juicio o proceso. Ciertamente no lo era cuando, bajo el imperio de las
Constituciones de 1823, 1828 y 1833, conoca de la gestin la cmara a la que
perteneca el diputado o senador al que se pretenda desaforar, y tampoco
adquiri este carcter cuando la Reforma del ao 1925, traslad la
competencia, en primera instancia, a las cortes de apelaciones respectivas y en
segundo grado a esta Corte Suprema. La materia y naturaleza de la gestin
sigui siendo la misma, slo existi un cambio de la autoridad encargada de
resolverla;
19.-) Que cabe preguntarse entonces cul sera la naturaleza jurdica
de la gestin de desafuero? Pues no es otra que la correspondiente a una
condicin de procedibilidad, un requisito o condicin habilitante para poder
actuar criminalmente en contra de un diputado o senador. La doctrina cientfica,
en general, ha considerado el desafuero como un "prepoceso"; un "antejuicio";
como un trmite de "diligencias previas"; "un presupuesto de admisibilidad"; o,
por ltimo, un "requisito de perseguibilidad". A partir de un presupuesto de
carcter subjetivo, la calidad de diputado o senador de una persona que
aparece como imputada en un juicio penal, se refuerzan sus garantas
procesales penales y se exige una autorizacin previa para proceder en su
contra la que incidir directamente, y, en mayor o menor medida, en un juicio
penal pendiente. En efecto, la falta de autorizacin, en nuestro derecho
positivo, puede posibilitar la oposicin de la excepcin contemplada en el N 8
del artculo 433 del Cdigo de Procedimiento Penal, que se refiere,
precisamente, a la "falta de autorizacin para procesar en los casos que sea
necesaria con arreglo a la Constitucin o a las leyes", excepcin que puede
hacerse valer en alguna de las formas a que se refieren los artculos 433 y 434
del citado cdigo y que, segn sea acogida o denegada, dar lugar a alguna de
las situaciones previstas en los artculos 442 y 617 del mismo cuerpo legal;
20.-) Que establecido, como ha quedado, que la gestin de desafuero no
tiene los caracteres de un juicio o proceso debe, lgicamente, concluirse que a
ella no le resultan aplicables las garantas del "debido proceso". Con todo, esta
corte analizar esta institucin, a fin de resolver si, en la presente gestin, se
han vulnerado alguno de los principios que se incluyen en este concepto. El
debido proceso legal constituye una institucin de la ms antigua raigambre
jurdica. Se ha estimado que del Captulo 39 de la Carta Magna inglesa de
1215 se desarroll este derecho de los barones normandos, frente al rey "Juan

Sin Tierra" a no sufrir arresto o prisin arbitrarios, y a no ser molestados ni


despojados de su propiedad sin el juicio legal de sus pares y mediante el
debido proceso legal. El pasaje pertinente de la Carta Magna mencionada
deca: "Ningn hombre libre deber ser arrestado, o detenido en prisin, o
desprovisto de su propiedad, o de ninguna forma molestado; y no iremos en su
busca, ni enviaremos por l, salvo por el juzgamiento legal de sus pares y por
la ley de la nacin". Esta norma fue una proscripcin del castigo arbitrario y de
las ilegales violaciones a la libertad personal y de los derechos de propiedad.
Garantizaba, en suma, el derecho a un juicio justo y a una justicia honesta. No
se pretenda tanto configurar una forma particular de juicio, sino ms bien
resaltar la necesidad de proteccin ante actos arbitrarios de encarcelamiento,
desposesin de bienes e ilegalidades que el rey Juan haba cometido o
tolerado. En este mismo sentido, el ao 1776, la Declaracin de Derechos de
Virginia desarroll el concepto del debido proceso al exigir que:
"VIII.- En toda persecucin criminal, el hombre tiene derecho a averiguar
la causa y la naturaleza de su acusacin, a ser careado con los acusadores y
testigos, a producir las pruebas a su favor y a ser juzgado rpidamente por un
jurado imparcial...", "que no puede ser impelido a declarar contra s mismo; que
ningn hombre puede ser privado de su libertad sino segn la ley del pas o el
juicio de sus pares". En trminos muy similares, la V enmienda de la
Constitucin de los Estados Unidos de Amrica, en su parte final, estableci
que a ninguna persona "se le privar de la vida, la libertad o la propiedad sin el
debido proceso judicial".
21.-) Que este concepto del debido proceso -incorporado en el
ordenamiento institucional chileno a partir del artculo 18 del Reglamento
Constitucional de 1812 y reiterado en los artculos 122 de la Constitucin de
1823, 11 de la Constitucin de 1833 y 11 de la Constitucin de 1925-,
continu desarrollndose para conseguir la armona de dos grandes intereses
en juego, el inters social, perjudicado o atemorizado por la comisin de un
delito y el inters individual, puesto en peligro por el obligado sometimiento a
un juicio penal. En resumen, en la actualidad, se estima que el concepto del
debido proceso comprende el pleno derecho a la jurisdiccin y, como lo seala
un autor, que form parte de la Comisin de Estudios de la Nueva Constitucin
de 1980, "los elementos que constituyen un racional y justo procedimiento son
los siguientes, de un modo muy escueto: 1) Notificacin y audiencia del
afectado, pudindose procederse en su rebelda si no comparece una vez
notificado; 2) Presentacin de las pruebas, recepcin de ellas y su examen; 3)
Sentencia dictada en un plazo razonable; 4) Sentencia dictada por un tribunal u
rgano imparcial u objetivo, y 5) Posibilidad de revisin de lo fallado por una
instancia superior igualmente imparcial y objetiva". (Enrique Evans de la
Cuadra. "Los Derechos Constitucionales". Editorial Jurdica de Chile. Tomo II,
pg. 29).
22.-) Que todos estos elementos estn contemplados en nuestro actual
proceso penal, naturalmente con las imperfecciones propias de un sistema
inquisitivo que es el que actualmente nos rige y que, como es sabido, se
encuentra en trmites legislativos de cambio, pero es posible advertir que lo
que la defensa del senador Pinochet ha pretendido es anticipar las exigencias

de ese "debido proceso" a una etapa anterior al mismo, pretendiendo que se


aplique a un privilegio, como lo es el fuero, que implica slo un obstculo para
el normal ejercicio de una accin penal en su contra, normas que rigen para el
supuesto en que ya haya sido autorizado su juzgamiento para ante el tribunal
competente. Se ha tratado, en consecuencia, en este trmite, acudiendo a la
invocacin de derecho a un "debido proceso", de conseguir u obtener la
declaracin de una falta de responsabilidad penal total, a la que conduce el
sobreseimiento definitivo decretado de acuerdo con el artculo 617 del Cdigo
de Procedimiento Penal, en los supuestos que se resuelve no haber lugar a la
formacin de causa. La defensa del senador Pinochet se ha preocupado
tambin de colocar de relieve las consecuencias, para l nada triviales,
derivadas del hecho de acogerse al desafuero de un diputado o senador, como
es la de quedar suspendido, aunque sea provisionalmente en el ejercicio de su
cargo, pero ninguna alusin hace a las consecuencias, evidentemente ms
graves y permanentes, que produce la resolucin que no da lugar a la
formacin de causa, que puede lesionar derechos fundamentales de terceros al
poner trmino, en forma definitiva e irrevocable, en lo que respecta al diputado
o senador favorecido con esta ltima decisin, al procedimiento judicial en lo
criminal;
23.-) Que, adems, resulta conveniente destacar que la declaracin de
desafuero puede ser efectuada por el tribunal de alzada sin or a ninguna de las
partes y de oficio, segn resulta de lo dispuesto en el inciso 2 del artculo 612
del Cdigo de Procedimiento Penal. En el presente caso, en cambio, la defensa
del senador Pinochet fue ampliamente desplegada a travs de todo un equipo
de abogados, segn ha sido de pblico y notorio conocimiento;
24.-) Que la defensa del senador Pinochet ha invocado, asimismo, en su
apoyo las disposiciones de la "Convencin Americana sobre Derechos
Humanos", conocida tambin como "Pacto de San Jos de Costa Rica", y del
"Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos". La Convencin, en su
artculo 8, bajo el ttulo de Garantas Judiciales, enuncia una serie de
principios que deben regir la tramitacin de los procedimientos judiciales y, en
la primera parte de su numeral 1, establece que "Toda persona tiene derecho
a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un
juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con
anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal
formulada contra ella...". En trminos similares se contempla esta misma
garanta en el artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos. Se trata, en estos dos casos, de establecer garantas que recibirn
aplicacin en el desarrollo de un proceso penal, al interior del juicio, pero que
no pueden ser anticipadas al trmite de una autorizacin previa para procesar,
como lo es la presente, en la que, por lo dems, segn ya se ha dicho, el
senador de cuyo desafuero se trata, recibi amplia asesora tcnica;
25.-) Que se ha pretendido tambin por la parte apelante que el estado
de salud del senador Pinochet no le ha permitido defenderse en este trmite de
desafuero. Al efecto, se sostiene en la minuta de alegatos, puesta a disposicin
del tribunal, precisamente, por su abogado defensor, en forma textual lo
siguiente: "la misma Ley 18.857 introdujo el actual art. 349, que orden

perentoriamente al juez someter a examen mental a los inculpados o


encausados sordomudos o mayores de 70 aos. Es obvio que tal examen se
exige porque de su resultado va a depender que el tribunal quede debidamente
informado acerca de si el inculpado o encausado est en condiciones de hacer
uso de los derechos procesales antes introducidos por el mismo cuerpo legal,
esto es, el derecho a ser informado y a formular descargos, as como la larga
lista de derechos contenidos en el nuevo artculo 67". En otras palabras, se
considera como evidente por el abogado defensor que el examen mental
exigido por el artculo 349 del Cdigo de Procedimiento Penal se encuentra
vinculado al derecho de defensa del inculpado, pero esto no resulta exacto, a
menos que se considere que ese derecho de defensa involucra el de obtener a
favor del inculpado o encausado una exencin de responsabilidad penal
basada en el estado de salud mental y alegada fuera del proceso penal
correspondiente.
26.-) Que es til recordar que el artculo 349, ya citado, si bien fue
incorporado al Cdigo de Procedimiento Penal por la Ley N 18857, de 6 de
diciembre de 1989, tuvo un origen muy anterior a su consagracin legislativa.
En efecto, este precepto se origin en el Proyecto de Modificaciones al Cdigo
de Procedimiento Penal, elaborado por el ex Ministro de la Corte de
Apelaciones de Santiago, don Rubn Galecio Gmez y nunca su contenido se
lig al derecho de defensa del inculpado en su aspecto procesal, sino, ms
bien, a una defensa de fondo: la existencia de una posible anomala mental que
pudiera llevar a la dictacin de un sobreseimiento definitivo por la causal de
locura o demencia. As lo dijo el propio autor del precepto en referencia: "las
modificaciones que se insertan en este Ttulo, se refieren al denominado "De la
identificacin del delincuente y sus circunstancias personales". Ttulo VII del
Libro II del Cdigo de Procedimiento Penal. Se refieren especialmente...b) A la
imposicin del examen mental siempre que se atribuya a un reo un delito que
pueda acarrearle una pena muy grave cuando fuere sordomudo o mayor de
setenta aos. Esta es una medida de previsin en los casos en que es legtimo
sospechar alguna anomala en la mente del reo." ("Explicaciones del Articulado
del Trabajo Preparatorio que modifica el Cdigo de Procedimiento Penal".
Rubn Galecio Gmez. Pg. 84);
27.-) Que el Proyecto Galecio fue llevado a tramitacin legislativa y en la
"Exposicin de Motivos del Ministerio de Justicia, redactada por el propio
Rubn Galecio Gmez, se dijo que la alteracin al "artculo 349 tenda a hacer
obligatorio el informe mental en eventos en que el delito se encuentra muy a
menudo relacionado con el estado mental del reo: en el primer caso por la
gravedad de aqul; en el segundo por la anormalidad fsica; y en el tercero
porque generalmente los ancianos no delinquen estando en su sano
juicio."(Diario de sesiones. Cmara de Diputados. Legislatura Extraordinaria.
Sesin 11, jueves, 20 de noviembre de 1969).
28.-) Que, en conclusin, por todo lo dicho, resulta inaceptable que en
nuestro derecho el deficiente estado de salud mental de un imputado en un
proceso penal pueda afectar su derecho de defensa en juicio. Segn la poca
en que esa anomala se presente, ella podr dar origen a alguna de las
situaciones previstas en los artculos 408 N 4, 409 N 3, 421 682 y

siguientes, todos del Cdigo de Procedimiento Penal, pero no ser apta para
evitar un juzgamiento por un tribunal competente, siendo ste, en todo caso, el
nico calificado, dentro del respectivo juicio penal, para decidir en torno a la
existencia, gravedad y consecuencias de las pretendidas deficiencias mentales.
III.
EN CUANTO AL JUICIO POLTICO COMO CONDICIN PREVIA
AL ENJUICIAMIENTO DE UN EX PRESIDENTE DE LA REPBLICA.
29.-) Que en su escrito de apelacin, la defensa del senador Pinochet
renov sus planteamientos en cuanto a que este ltimo no poda ser juzgado
por el Poder Judicial en relacin con una pretendida participacin en ilcitos
que, de haber existido, revestiran la condicin de "actos de su administracin"
como Jefe de Estado, calidad que investa cuando tal participacin habra
tenido lugar, "sin que antes se haya acogido por el Senado de la Repblica una
acusacin constitucional aprobada por la Cmara de Diputados, lo que no
sucedi en el presente caso".
30.-) Que una revista de la normativa constitucional que ha regido con
anterioridad en la materia, revela que nicamente la Carta de 1828 concedi
inmunidad a un ex Presidente de la Repblica, despus de vencido el plazo
para la revisin de su gestin por la va del residenciamiento. Segn su artculo
81, "el Presidente y Vicepresidente no podrn ser acusados durante el tiempo
de su Gobierno, sino ante la Cmara de Diputados y por los delitos sealados
en la parte segunda del artculo 47, Captulo VII de la Constitucin. La
acusacin puede hacerse en el tiempo de su gobierno o un ao despus" y
"pasado este ao, que es el trmino designado a su residencia, ya nadie podr
acusarlos por delito alguno cometido durante el perodo de su gobierno", al
tenor del artculo 82 de la misma Constitucin;
31.-) Que ningn cuerpo constitucional posterior contuvo una disposicin
de esa ndole, si bien la Carta de 1833, que permiti acusar al Presidente de la
Repblica en el ao siguiente a la conclusin de su mandato, lo dej a salvo de
acusaciones polticas durante su ejercicio. Bajo el imperio de este texto y hasta
la reforma de 1874, la acusacin constitucional acogida significaba un
verdadero enjuiciamiento penal del afectado por parte del Senado, que contaba
con poderes discrecionales, "ya sea para caracterizar el delito, ya sea para
dictar la pena" y en contra de su resolucin no proceda "apelacin ni recurso
alguno", conforme el artculo 98;
32.-) Que, a su vez, la Constitucin de 1925 en el N1 de su artculo 39
autoriz iniciar el juicio poltico en contra, entre otros funcionarios, del
Presidente de la Repblica ante la Cmara de Diputados, "por actos de su
administracin en que haya comprometido gravemente el honor o la seguridad
del Estado o infringido abiertamente la Constitucin o las leyes", estableciendo
que "Esta acusacin podr interponerse mientras el presidente est en
funciones y en los seis meses siguientes a la expiracin de su cargo" y
asignando al Senado la atribucin exclusiva de conocer de las acusaciones
entabladas por la Cmara de Diputados con arreglo a dicho precepto, en la
forma sealada en el N1 del artculo 42 de la misma Carta Poltica.

33.-) Que la existencia y regulacin del juicio poltico en la Constitucin


de 1925 determin que los tribunales de justicia durante el trmino fijado para
iniciarlo slo pudieran hacer efectiva la responsabilidad criminal pblica, es
decir, la derivada de los actos ejecutados en la administracin de un
presidente, en el caso que el afectado fuese declarado culpable por el Senado
al cabo de ese procedimiento. Esto importa una especie de fuero procesal,
basado en la necesidad de resguardar el eficiente desempeo de la funcin de
gobernar y administrar el pas, sin las perturbaciones que podra irrogar una
multiplicidad de denuncias o querellas injustificadas ante los Tribunales por las
actuaciones propias de esa administracin;
34.-) Que el procedimiento de acusacin constitucional, en su carcter
de antejuicio de orden poltico, configura un trmite previo indispensable para
abrir la posibilidad de someter a la Justicia Ordinaria al funcionario cuya
culpabilidad estableca el Senado. (Daniel Schweitzer S. "Juicio Poltico o
Acusacin Constitucional", Revista de Derecho y Jurisprudencia, Tomo LII, 1
parte, pg.140);
35.-) Que esa restriccin a la accin de los tribunales ordinarios no
puede mantenerse una vez transcurrido el plazo dentro del cual debe deducirse
la acusacin constitucional respecto de un presidente o ex presidente de la
repblica, ya que no existe norma alguna que permita extender dicho privilegio
ms all del trmino fijado por el constituyente. En este sentido, es til citar lo
expresado por Leonidas Vial Palma al concluir su estudio sobre "El Juicio
Poltico " , Santiago, 1934, pag.72:" Terminaremos diciendo que la extincin de
la responsabilidad poltica de los funcionarios pblicos no lleva aparejada la
desaparicin de sus responsabilidades civil y penal, que pueden ejercitar en su
contra los particulares conforme a las reglas del derecho comn";
36.-) Que estos razonamientos no son sino aplicacin de la regla que
determina que todo privilegio procesal, como el juicio poltico, debe poseer la
misma transitoriedad de la funcin que ampara, de modo que, una vez alejada
la autoridad de su cargo, no puede subsistir una proteccin que la sustraiga del
juzgamiento de los tribunales de justicia, para asegurar el ejercicio de la funcin
que cumpla. Con el regreso a la vida particular de los funcionarios acusables
ante la Cmara de Diputados, ellos "ninguna garanta pueden invocar", pues "el
apartamiento del cargo no puede generar la irresponsabilidad del funcionario
culpable" (Luis Cousio Mac-Iver, "La responsabilidad penal del funcionario en
la Constitucin Poltica", en "Gabriel Amuntegui: "Memoria y Homenaje"
facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad de Chile, 1961,
pgs. 51 y 53);
37.-) Que como el procedimiento de juicio poltico que consultan los
artculos 48 N2 y 49 N1 de la Constitucin de 1980 es, en lo pertinente a la
materia, sustancialmente igual al regulado por la Carta de 1925, lo expuesto en
los considerandos que anteceden es del todo valedero respecto de las
acusaciones que pueden entablarse en ese procedimiento constitucional en
contra de un presidente o ex presidente de la repblica, as como de la
limitacin temporal que dicho antejuicio poltico impone al ejercicio de la funcin
jurisdiccional de los tribunales. De suerte que es dable admitir que tambin bajo

el imperio de la actual Ley Fundamental, ''concluido el periodo presidencial y


los seis meses que le siguen, quedan facultadas las personas agraviadas con
la actuacin del Primer Mandatario para interponer las acciones civiles y
penales que correspondan y ellas sern acogidas en cuanto no hayan sido
objeto de prescripcin de acuerdo con la naturaleza de las que se promuevan"
(Alejandro Silva Bascun, "Tratado de Derecho Constitucional'' Tomo V, 2
Edicin, Editorial Jurdica de Chile, Santiago, 2000, pg. 92);
38.-) Que, en tal virtud, fuerza es concluir que pasado el trmino dentro
del cual puede deducirse una acusacin constitucional en contra de un
presidente o ex presidente de la repblica, no hay razn alguna para vedar o
restringir la aplicacin de las potestades jurisdiccionales exclusivas de los
tribunales de investigar y perseguir, en su caso, los delitos perpetrados en su
administracin, aunque no se haya producido previamente su condena en juicio
poltico. Ello teniendo presente, adems, que un predicamento contrario pugna
tanto con las garantas de la igualdad a la ley y de la igual proteccin de la ley
en el ejercicio de los derechos que reconocen los Ns. 2 y 3 del artculo 19 de
la Constitucin vigente, cuanto con el principio general de la responsabilidad de
toda autoridad pblica que recogen y afirman, entre otras disposiciones, los
artculos 6 y 7 de la misma Ley Fundamental;
39.-) Que, al margen de lo expuesto, debe anotarse que la acusacin
que el N 1 del artculo 48 de la Carta Poltica vigente permite entablar ante la
Cmara de Diputados respecto de un presidente de la repblica por "actos de
su administracin que hayan comprometido gravemente el honor o la seguridad
de la nacin o infringido abiertamente la Constitucin o las leyes" y que
contemplaba en anlogos trminos la letra b) del artculo 39 de la Constitucin
de 1925, jurdicamente no pudo deducirse en contra del apelante y por las
situaciones descritas en la sentencia en alzada;
40.-) Que en las fechas en que tales hechos tuvieron lugar, el ejercicio
del Poder Ejecutivo, que comprende la administracin del pas, conforme lo
indicaba el artculo 71 de la Constitucin de 1925 y lo reitera el artculo 24 de la
Carta de 1980- no era funcin privativa del querellado, sino corresponda a la
Junta de Gobierno, por mandato del Decreto Ley N 1, de 11 de septiembre de
1973, interpretado por el artculo 1 del Decreto Ley N128, de 16 de
noviembre del mismo ao, que declar que "la Junta de Gobierno ha asumido
desde el 11 de septiembre de 1973 el ejercicio de los poderes Constituyente,
Legislativo y Ejecutivo";
41.-) Que aun cuando al querellado le correspondi la presidencia de la
Junta de Gobierno, de acuerdo con el N2 del aludido Decreto Ley N1, de
1973. esa funcin no importaba la exclusividad en el desempeo del Poder
Ejecutivo, que se hallaba radicado en la Junta de Gobierno, junto con las
dems potestades estatales;
42.-) Que, como no hay mayores antecedentes de que las actuaciones a
que se refiri el fallo en alzada al configurar las sospechas fundadas en que
bas el desafuero, fueran de la Junta de Gobierno, sino por el contrario
constituyeron acciones individuales directas del apelante en su calidad de

Comandante en Jefe del Ejrcito, no cabe encuadrarlas en el concepto de


"actos de administracin'' del Poder Ejecutivo, para los efectos del juicio poltico
establecido en la Carta de 1925;
43.-) Que el desempeo exclusivo del Poder Ejecutivo por parte del
apelante slo vino a producirse con posterioridad a esos hechos, merced al
Decreto Ley N 527, de 26 de junio de 1974, modificado por el Decreto Ley
N806, de 17 de diciembre del mismo ao, sobre Estatuto de la Junta de
Gobierno, cuyo artculo 7 prescribi en su inciso primero, que "el Poder
Ejecutivo es ejercido por el Presidente de la Junta de Gobierno, quien con el
ttulo de Presidente de la Repblica de Chile, administra el Estado y es el Jefe
Supremo de la Nacin, con las facultades, atribuciones y prerrogativas que este
mismo estatuto le otorga";
44.-) Que aunque las acciones descritas en la sentencia apelada
hubiesen correspondido a la Junta de Gobierno y no del apelante en el ejercicio
de la Comandancia en Jefe del Ejrcito, ellas mal podran haber dado lugar a
un juicio poltico, pues como el Decreto Ley N27, de 24 de septiembre de
1973, orden la disolucin del Congreso Nacional a contar de esa fecha, no
existi la posibilidad que la misma Junta, que tena la suma de los poderes del
Estado, se instruyera a s misma el juicio establecido en los artculos 39 y 42 de
la Constitucin de 1925 por actos propios, sin contar, adems, la carencia de
un procedimiento para llevarlo a efecto con sus distintas y sucesivas fases de
investigacin y acusacin y de posterior juzgamiento del imputado;
45.-) Que confirman esta conclusin las posteriores normas de los
artculos 11, 13 y 14 del Decreto Ley N527, de 1974, que explcitamente
asignaron a la Junta de Gobierno, funciones especficas que correspondan al
Senado, sin concederle, en cambio, facultades para conocer y resolver un juicio
poltico en contra del titular del Poder Ejecutivo o de sus funcionarios, entre
ellos, tambin los generales y almirantes de las fuerzas armadas;
46.-) Que, a su vez, la Vigesimoprimera Disposicin Transitoria de la
Constitucin Poltica de 1980, previno que durante el perodo a que se refera
la Decimotercera Disposicin Transitoria y hasta que entraran en funciones el
Senado y la Cmara de Diputados, no seran aplicables, entre otros preceptos
de la Constitucin, los del Capitulo V sobre el Congreso Nacional, con las
excepciones sealadas en la misma Disposicin Transitoria, que no se
refirieron al procedimiento de juicio poltico regido por sus artculos 48 N2 y 49
N1;
47.-) Que el artculo 3 transitorio de la Ley Orgnica Constitucional del
Congreso Nacional, N18.918, de 5 de febrero de 1990, declar que "de
acuerdo con lo previsto en el artculo 19, N3 inciso cuarto, y en la disposicin
vigsima primera transitoria letra b) de la Constitucin Poltica, las acusaciones
a que se refiere el artculo 48 N2 de la Constitucin, slo podrn formularse
con motivo de actos realizados a contar del 11 de marzo de 1990", lo que ved
al Congreso Nacional elegido bajo la Carta de 1980, la sustanciacin de juicio
poltico al querellado y a otras autoridades del gobierno anterior;

48.-) Que de las normas relacionadas fluye que respecto de los hechos
descritos en la sentencia apelada, nunca pudo intentarse la acusacin
constitucional que establecan los artculos 39 N2 y 42 N1 de la Carta de
1925 y que regulan los artculos 48 N2 y 49 N1 del cuerpo constitucional
vigente, de suerte que no es legtimo invocar la carencia de un juicio poltico en
contra del apelante para sustraerlo de la accin de los tribunales. Pues, como
bien lo apuntara Alejandro Silva Bascun en su trabajo sobre la
"Responsabilidad del Jefe del Estado" (Gaceta Jurdica Anexo 48/Junio-1984),
aludiendo a la " situacin de la responsabilidad funcionaria del Jefe de Estado,
al no haber juicio poltico, ni estar sealada autoridad alguna que conozca de
l" y "sostener sobre tales presupuestos que el Jefe de Estado no puede en
este perodo ser perseguido por su actuacin funcionaria, parece incompatible
con las bases esenciales del Estado de Derecho que desarrolla la Carta
Fundamental. Basta recordar, desde luego, el principio de responsabilidad de
los rganos y autoridades del Estado reiteradamente sentado en numerosas
disposiciones de la Carta y del que no puede eximirse precisamente aqul que
asume la suprema autoridad prevista en ella y que puede tener por ello el ms
alto grado de culpabilidad";
49.-) Que, por ltimo, razones ticas y jurdicas elementales impiden
aceptar que no pueda ser sometido a enjuiciamiento criminal, y resulte
consecuentemente eximido de manera anticipada de toda posible
responsabilidad de este carcter, quien, por no haber sido privado previamente
de su inmunidad procesal -si es que hubiere gozado de ella- a travs del
procedimiento de la acusacin constitucional, y en circunstancias que se
desempe durante perodos de inexistencia del Congreso Nacional,
organismo naturalmente llamado a incoar ese juicio poltico en contra de
determinados funcionarios, posteriormente particip en forma personal y directa
en la aprobacin de la normativa que determin que ese parlamentario
estuviera en la imposibilidad jurdica de instruir dicho juicio. En este orden de
consideraciones, se opone a la alegacin de la defensa, la teora de los actos
propios, que en cualquier mbito del Derecho repudia la posibilidad de reportar
beneficios indebidos de las actuaciones anteriores del interesado, cuya
aplicacin necesariamente conduce en la especie al rechazo de una exencin
de responsabilidad criminal basada en la ausencia de juicio poltico derivada
precisamente de disposiciones dictadas con el concurso de su representado;
50.-) Que, en suma, por lo expresado en las consideraciones que
preceden, esta Corte no puede sino rechazar la alegacin de la defensa del
apelante acerca de la supuesta falta de jurisdiccin de los tribunales, tanto
porque, en las Constituciones de 1925 y 1980 no hay impedimento para juzgar
a un ex presidente despus que transcurre el plazo para iniciar un juicio poltico
en su contra, cuanto porque en virtud de los motivos expuestos en los
considerandos que anteceden, esas acciones no pueden haber pertenecido a
los actos de administracin del Poder Ejecutivo radicado en la Junta de
Gobierno y no en el desaforado y, en todo caso, la normativa dictada en la
materia impeda absolutamente intentar una acusacin constitucional en su
contra o de esta junta;

IV.
EN CUANTO A LOS REQUISITOS QUE HACEN PROCEDENTE
LA DECLARACIN DE DESAFUERO.
A)
DELITO

HECHOS QUE PRESENTEN LOS CARACTERES DE UN

51.-) Que por lo que se refiere a la tipificacin de los delitos de


secuestro, se ha sostenido en estrados por la defensa del senador Pinochet,
que ellos no podran entenderse configurados porque lo que consta en autos es
que las supuestas vctimas de tales ilcitos habran sido "sustradas" de los
lugares en los cuales se encontraban privadas de libertad y no "encerradas" o
"detenidas" como lo exige el tipo contenido en el artculo 141 inciso primero del
Cdigo Penal. Pero tal argumento no puede ser aceptado pues, en verdad,
para ser "encerradas" o "detenidas" las vctimas de un secuestro tienen
usualmente que ser "sustradas" del lugar en que previamente se encontraban ;
de suerte que entre la conducta de "sustraer" y las de "encerrar" y "detener" no
existe contradiccin alguna sino, por el contrario, una sucesin lgica de
antecedente a subsecuente;
52.-) Que mucho menos puede sostenerse, como tambin se ha
insinuado, que las vctimas de los delitos a que nos estamos refiriendo no
podran haber sido "detenidas" o "encerradas" porque se encontraban privadas
de libertad antes de que desplegaran su actividad los procesados en estos
autos; pues con esa alegacin se ignora que, si bien las vctimas estaban
efectivamente detenidas, lo estaban " legtimamente", pues su privacin de
libertad obedeca a una orden de autoridad que, por lo menos formalmente,
contaba en ese momento con la facultad de disponerla; en cambio, aquella a
que los someten los procesados lo es sin derecho, como precisamente lo exige
el artculo 141 inciso primero del Cdigo Penal. De aceptarse el criterio aqu
impugnado se dara el absurdo de que si una banda de delincuentes sustrajera
de un establecimiento penal en que est cumpliendo una condena al integrante
de un grupo rival para hacerlo desaparecer, el hecho tampoco podra calificarse
de secuestro, ya que la nueva privacin de libertad slo prolongara aquella a
que ya estaba sujeto. Tal cosa implica suponer que cuando el bien jurdico de la
libertad ambulatoria de un sujeto ya se encuentra afectado, est
irremisiblemente perdido y cualquiera puede disponer de l a su antojo; algo
que, por supuesto, es inadmisible;
53.-) Que tampoco ha de acogerse el punto de vista segn el cual, como
al momento de ejecutarse los hechos a que se refiere el caso "sub-lite" todos
los implicados en ellos eran empleados pblicos, no podran haber cometido
secuestros, ya que tales funcionarios slo podran incurrir en detenciones
ilegales del artculo 148 del Cdigo Penal. Esa afirmacin carece de todo
fundamento y, para convencerse de ello, basta pensar en que con arreglo a tal
criterio, si un militar se apoderara de una persona perteneciente a una familia
acaudalada y la mantuviera encerrada esperando obtener por ella un
importante rescate, su conducta tendra que calificarse de detencin ilegal. Nos
parece que nadie estar dispuesto a suscribir un resultado tan absurdo. Lo que
sucede, en verdad, es algo muy distinto: el delito de detencin ilegal slo puede
cometerlo un empleado pblico, siempre, naturalmente, que se mantenga

dentro de los lmites trazados por el tipo del artculo 148 inciso primero del
Cdigo Penal; pero dicho empleado tambin cometer un secuestro del artculo
141 inciso primero del Cdigo Penal, si su comportamiento cae fuera de los
mrgenes establecidos por la figura cualificada de la detencin ilegal. Por lo
dems, para lo que aqu interesa, y prescindiendo de la considerable diferencia
de penalidad entre ambos delitos, la distincin es irrelevante porque, contra lo
que en alguna ocasin se ha sostenido, tanto el de detencin ilegal como el de
secuestro son permanentes, de manera que su consumacin se prolonga
durante todo el tiempo en que se mantiene la privacin de libertad;
54.-) Que tambin se ha argumentado reiteradamente que el delito
cometido respecto a las personas desaparecidas con ocasin de los hechos a
que se refiere el proceso no puede ser el de secuestro agravado, pues nadie
cree que ellas estn todava con vida, privadas de libertad, y, por el contrario,
todo el mundo piensa que fueron muertas. Aunque esto ltimo pudiera ser
verdad, nada dice en contra de la posibilidad de configurar el secuestro, pues lo
que no se ha probado en autos es que esas vctimas hayan sido ultimadas
inmediatamente despus de haberlas sustrado sin derecho de los lugares en
que se encontraban detenidas y, lo que es ms importante, que su deceso
haya sido anterior a la fecha en que se dict el Decreto Ley N 2191 sobre
amnista, nico caso en el que los procesados podran intentar invocar esta
ltima. Por lo dems, vale la pena enfatizar que no es esta la etapa procesal
adecuada para pronunciarse en definitiva sobre la calificacin jurdica de los
hechos perseguidos en la causa;
55.-) Que aunque los hechos investigados en el proceso rol 2.189 de la I
Corte de Apelaciones de Santiago, actualmente considerados como secuestros
agravados, calificacin provisional, como corresponde a la de un auto de
procesamiento, fueren en definitiva estimados como homicidios, y las muertes
de detenidos ocurridas en Cauquenes, La Serena, Copiap, Antofagasta y
Calama tambin lo fueren de igual manera, y ellos hubieren ocurrido en las
fechas y oportunidades en que las declaraciones de los procesados y otros
antecedentes pudieran determinarlo exactamente, y en todo caso, en octubre
de 1973, tal situacin tampoco impedira o sera obstculo para el desafuero,
teniendo presente las causales de extincin de responsabilidad criminal
contenidas en el artculo 93 del Cdigo Penal;
56.-) Que, por lo pronto, no cabe duda que todo aquello que se refiera a
la determinacin precisa y exacta del hecho o hechos punibles investigados en
dicha causa y la participacin que en ellos pudiera haberle correspondido a
determinadas personas, escapan, ciertamente, a la competencia de esta Corte,
en la gestin en que se encuentra, y corresponden propiamente a los jueces
del fondo. A la I Corte de Apelaciones, y en su caso, a esta Corte en el
conocimiento de un desafuero slo les corresponde examinar -como se
enunci en los ocho primeros fundamentos de este fallo- si los hechos
imputados presentan los caracteres de delito y si existen sospechas fundadas
para reputar autor, cmplice o encubridor a una persona determinada (art.255
del Cdigo de Procedimiento Penal) protegida por el fuero que se pretende
quitar, como se establece en el artculo 612 del mismo Cdigo antes citado,

que exige para actuar de esa manera "datos que podran bastar para decretar
la detencin de un inculpado";
57.-) Que tratndose de causales de extincin de responsabilidad penal,
entre las que cabe mencionar la amnista (art 93 N 3) y la prescripcin (art 93
N 6), que podran permitir la dictacin de un sobreseimiento definitivo o una
sentencia definitiva de carcter absolutoria, tales causales no son de aplicacin
automtica, y por de pronto, en la primera hiptesis, se exige que la
investigacin criminal, que debe conducir el juez de la instancia, est concluida
y "agotada la investigacin con que se haya tratado de comprobar el cuerpo del
delito y de determinar la persona del delincuente", como lo dispone el artculo
413 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal, establecindose por el inciso 2 del
mismo artculo, que "si en el sumario no estuvieren plenamente probadas las
circunstancias que eximen de responsabilidad o los hechos de que dependa la
extincin de ella, no se decretar el sobreseimiento sino que se esperar la
sentencia definitiva";
58.-) Que en su caso, la aplicacin de la ley de amnista contenida en el
D.L. 2191, atendido su tenor literal, exige que las personas a quienes se pueda
aplicar estn determinadas y acreditada su participacin en el hecho punible,
en cualquiera de las hiptesis que plantea el artculo 14 del Cdigo Penal. Y
bajo otro aspecto, cabe tener presente que la amnista no extingue el delito o
hecho punible, sino que, como lo dispone el N 3 del artculo 93 del Cdigo
Penal, "extingue por completo la pena y todos sus efectos", o sea, debe estar
determinado completamente el delito y la persona del delincuente y su
responsabilidad en alguna de aquellas calidades;
59.-) Que cabe sealar a este respecto que la conclusin antes
mencionada tiene el slido fundamento de la historia fidedigna del
establecimiento de la ley, pues de las Actas de la Comisin Redactora ( Manuel
de Rivacoba, "Cdigo Penal de la Repblica de Chile y Actas de las Sesiones
de la Comisin Redactora") al analizarse en la Sesin N 22 el texto de los
artculos 125 y 126, hoy 91 y 92 del Cdigo Penal, a continuacin se redactaba
un nuevo artculo sin individualizacin pero que debera corresponder al actual
93, que en su numeral segundo dispona: "2 La amnista produce el efecto de
borrar el delito, dejando a su autor en la misma situacin en que estara si no lo
hubiera cometido", pero en la Sesin N 139, de 19 de mayo de 1873, el
Comisionado Sr. Rengifo, encargado en la sesin anterior de redactar un texto
que comprendiera "no slo la prescripcin sino todos los modos como termina
la responsabilidad criminal", present el actual texto del artculo 93, que fue
aprobado unnimemente. De esta forma queda en evidencia que la amnista no
"produce el efecto de borrar el delito", sino que se transforma en una causal de
extincin de responsabilidad penal, la que es personal y debe ser otorgada a
un individuo determinado, responsable del ilcito y siempre que en el proceso
se acrediten los presupuestos para que ella opere;
60.-) Que en lo que se refiere a la prescripcin, que tambin es una
causal de extincin de responsabilidad penal contenida en el N 6 del artculo
93, deber tenerse presente que ella tampoco es de aplicacin automtica,
pues junto con el cumplimiento del tiempo necesario para que la accin

prescriba, de acuerdo a la gravedad del delito, deber acreditarse previamente


la responsabilidad del imputado, pues la prescripcin se aplica al responsable
del ilcito, en una investigacin agotada, como lo establece el artculo 413 del
Cdigo de Procedimiento Penal, y siempre que se cumplan los dems
requisitos, v.gr., que no haya existido interrupcin de la prescripcin por la
comisin o ejecucin de otros crmenes o simples delitos o que ella se haya
suspendido, como lo establece el artculo 96 del Cdigo Punitivo, o que el reo
no se haya ausentado del pas, como lo dispone el artculo 100 del mismo
cuerpo legal;
61.-) Que todo lo expuesto revela que aunque los hechos investigados
en los autos en que incide este desafuero quedaren comprendidos en la figura
del homicidio u otras hiptesis planteadas en las querellas, pero no en el del
secuestro agravado, tal situacin exigira que fuera el juez respectivo y no la I
Corte o este Tribunal en esta gestin de desafuero, quien pudiera determinar si
corresponde aplicar la amnista y/o la prescripcin. Segn se ha hecho notar
anteriormente en este fallo, en el actual trmite de desafuero no se ventila la
posible responsabilidad criminal del parlamentario afectado, sino la facultad del
tribunal que conoce del respectivo proceso o el derecho de los querellantes en
el mismo, a que se dirija esa causa criminal en contra de un congresal
determinado;
62.-) Que en cuanto a la alegacin de la defensa del senador Pinochet
en el sentido de que el fallo de la I Corte de Apelaciones se hubiere excedido
en su competencia al desaforarlo "por los hechos que han sido materia de la
investigacin en el cuaderno pertinente de los autos criminales que motivaron
esta decisin", o sea, por secuestros, homicidios, asociacin ilcita e
inhumacin ilegal, y no el de secuestro solamente como haba sido solicitado,
debe tenerse presente que de conformidad con lo dispuesto en el artculo 612
inciso 2 del Cdigo de Procedimiento Penal, el tribunal que conoce del
desafuero puede hacer la declaracin que se reprocha incluso de oficio, sin
perjuicio de que el juez encargado de la causa decida, en la oportunidad que
corresponda, qu hechos ilcitos se encuentran acreditados y que participacin
en ellos pudo tener el imputado;
63.-) Que sin perjuicio de las conclusiones contenidas en los motivos 8,
9, 10 y 11 de la sentencia apelada, que acreditan la existencia de hechos
que ya han sido calificados como secuestros agravados y que han sido objeto
de autos de procesamiento confirmados por los tribunales superiores, cabe
tener presente que estn acreditados hechos que presentan los caracteres de
delitos de homicidio, por la circunstancia de haberse dado muerte a personas
que no haban sido sometidas a Consejos de Guerra tanto en Copiap como en
Calama, como consta de las declaraciones del comandante Oscar Haag de fs.
3004, subteniente Waldo Ojeda de fs. 3221, subteniente Marcelo Marambio de
fs. 3220 y capitn Ricardo Yez de fs. 3225, sobre hechos acaecidos en
Copiap, y del coronel Eugenio Rivera de fs. 115 y 1589 y comandante Oscar
Figueroa de fs. 921, sobre hechos ocurridos en Calama, a los que habra que
agregar los hechos sucedidos en Antofagasta donde diversos detenidos fueron
sacados de la crcel de dicha ciudad, de noche, llevados a las afueras de la
ciudad donde fueron fusilados, y que por otra parte, esta Corte al resolver el

recurso de amparo deducido por la defensa del general (r) Sergio Arellano
Stark y otros, junto con decretar diversas diligencias al juez instructor, orden,
en ejercicio de sus facultades privativas, dirigir la investigacin a la
comprobacin del homicidio de Claudio Arturo Lavn Loyola. En consecuencia,
se encuentran acreditados hechos que presentaran caracteres de delito de
secuestro y homicidios y como ellos habran sido ejecutados por un grupo
militar, bajo un mando superior y que en el caso de haber habido homicidio los
cadveres no han sido encontrados, estos hechos tambin presentaran
caractersticas de asociacin ilcita e inhumaciones ilegales;
64.-) Que debe tenerse en cuenta que en este trmite de desafuero y en
relacin con las expresiones "estando establecida la existencia de un hecho
que presente los caracteres de delito", el Tribunal que conoce del desafuero
debe restringirse a un juicio de tipicidad que formula en abstracto, verificando si
el hecho denunciado queda o no contemplado en alguna de las figuras tpicas
que establece el Cdigo Penal. Es a esta simple tipicidad a la que se
condiciona la declaracin de desafuero y la consiguiente apertura o
continuacin del correspondiente proceso penal respecto del imputado a quien
se pretende desaforar;
B)
EXISTENCIA DE FUNDADAS SOSPECHAS PARA REPUTAR
AUTOR, CMPLICE O ENCUBRIDOR AL PARLAMENTARIO CUYO
DESAFUERO SE SOLICITA.
65.-) Que adicionalmente a las sospechas fundadas contenidas en los
considerandos 14 y 15 del fallo en alzada, es menester tener presente que
los actores de los hechos investigados en la causa mencionada, y que se
encuentran sometidos a proceso, formaban parte de un grupo de militares
encabezado por un general de brigada, y que conformaban, adems, un
coronel, dos mayores y un teniente de Ejrcito, asistidos por dos oficiales
pilotos que comandaban un helicptero institucional, con el cual visitaron
diversas ciudades al sur y norte de Santiago, en cumplimiento de una misin
militar encomendada por el a la sazn, Comandante en Jefe del Ejrcito, esto
es, el actual senador vitalicio Augusto Pinochet, segn lo declara el propio
Arellano, en labores de coordinacin de criterios institucionales, de gobierno
interior y de procedimientos judiciales. A raz de esta misin se cometieron
hechos que revisten incuestionablemente, tal como ya se ha demostrado en
este fallo, caracteres de delito;
66.-) Que es conocida la gran importancia que tiene en una Institucin
Armada de la Repblica la verticalidad del mando y la obligacin del inferior de
cumplir estrictamente las rdenes del superior, lo que de no hacer, puede
significarle medidas disciplinarias, juicios militares, la destitucin u otras ms
graves cuando ocurren en tiempo de guerra.
67.-) Que es un hecho de la causa que no obstante que el Comandante
en Jefe de la Primera Divisin de Ejrcito con sede en Antofagasta se aperson
en el aeropuerto de dicha ciudad cuando aterriz el avin que conduca al
entonces Comandante en Jefe, y hoy Senador Institucional, y le represent los
graves sucesos cometidos por la comitiva dirigida por el general Arellano en la

jurisdiccin que comandaba, aquel en definitiva no tom medidas de ningn


tipo en contra de los responsables, y por el contrario, a uno lo nombr poco
tiempo despus Comandante en Jefe de la divisin ms importante del pas, a
otro lo design como Director de la Escuela de Caballera y a otros se les
hicieron destinaciones relevantes. Por el contrario, aquellos oficiales superiores
que se opusieron y denunciaron los hechos cometidos por la comitiva dirigida
por el general Arellano fueron, en su mayora, posteriormente llamados a retiro
de la institucin;
68.-) Que si a este hecho se le agrega la circunstancia de que el coronel
Arredondo, en el careo de fs. 2593, sostenido con el general Arellano declar
enfticamente que l saba que en La Serena, Antofagasta y Calama se iban a
efectuar ejecuciones, y que de ello se enter por el propio general Arellano,
puede deducirse vlidamente que fue informado de ello antes de partir, lo que
lleva a concluir que desde un principio dicha misin tena por objeto finalidades
ocultas y diversas de las consignadas en el instrumento que la orden, ms
an si en la comitiva no se inclua ningn oficial de Justicia Militar que pudiera
haber asesorado al jefe de ella en cuanto a los procedimientos judiciales y las
penas que corresponda aplicar de acuerdo a la naturaleza de los delitos;
69.-) Que de lo dicho anteriormente se deduce otra sospecha fundada
de participacin del Senador vitalicio, pues si se concluye que un General de la
Repblica informa a un subordinado acerca de los alcances efectivos de la
misin que deben llevar a cabo, es razonable sospechar que l, a su vez, haba
recibido esa orden de su superior jerrquico militar, o sea, del Comandante en
Jefe del Ejrcito que haba dispuesto la comisin, porque en dicha institucin
debe ineludiblemente acatarse y cumplirse la orden del superior, siguiendo la
respectiva cadena de mando;
70.-) Que si se considera la regla de la verticalidad del mando y que a la
Comisin del general Arellano se la dot de todos los elementos logsticos
necesarios para llevar a cabo su cometido y que ante los excesos producidos
no hubo ninguna reaccin ni sancin a los responsables, debe concluirse que
la orden de proceder en la forma que se ejecut debi haber sido decretada por
el propio Comandante en Jefe de la poca;
71.-) Que a lo dicho cabe aadir que el general Pinochet tena un claro
concepto de lo que es el mando militar en la forma en que l mismo lo explica
en su libro denominado "Poltica, Politiquera y Demagogia" publicado en 1983.
En efecto, all se expresa textualmente lo siguiente: "En la vida militar se vive,
quiz con mayor claridad formal que en otra parte en la permanente dinmica
de mandar y obedecer. En la organizacin militar, quien no sepa mandar, no
sirve. Y quien no sepa obedecer, tampoco sirve. Por lo dems, y aunque
resulta un tanto drstico decirlo as, en la vida la persona que resulta ms intil
es aquella que no sabe mandar ni obedecer. Creo que para ejecutar bien el
mando, es imprescindible haber aprendido a obedecer. Y obedecer en plenitud,
en forma comprometida, sin vacilaciones. Es mal jefe, por lo tanto, quien haya
sido mal subalterno". Por estas consideraciones y citas legales se confirma la
sentencia en alzada de fecha cinco de junio de dos mil, escrita a fojas 3635, y

se resuelve, adems, que no se hace lugar a la nulidad de lo obrado


subsidiariamente solicitada en el recurso de apelacin deducido en estos autos.
Regtrese y devulvanse.ANLISIS Y CRTICA
1. Las inevitables precauciones. 2. Las peripecias del Senador. 3. Los
Senadores designados. 4. Juicio poltico?. 5. Desafuero. 6. La prerrogativa o
inmunidad como privilegio. 7. El desafuero en el Poder Judicial. 8. Y ahora,
qu pasar?
Recientemente nos ha llegado la noticia, va cable, de que la Corte
Suprema de Chile, confirmando lo resuelto por la Corte de Apelaciones de
Santiago (el equivalente a nuestra Corte Superior), ha acordado, por amplia
mayora, el desafuero del senador vitalicio Augusto Pinochet Ugarte,
permitiendo, en consecuencia, que el Senador pueda ser procesado por los
delitos que se le imputan.
Y sobre este hecho, la revista "Dilogo con la Jurisprudencia" nos ha
hecho llegar copia de la sentencia, pidindonos algunos comentarios al
respecto.
1.

LAS INEVITABLES PRECAUCIONES

Lo primero que debe tenerse presente es que, al leer una sentencia, por
ms autosuficiente que sea su texto, no siempre se puede tener una idea cabal
de su contenido y de los alcances del proceso, ya que una sentencia, por ms
larga que sea, siempre es, al fin y al cabo, un resumen de lo resuelto o
discutido en varios cientos o miles de pginas, que no estn a nuestro alcance.
E incluso as, muchas veces las sentencias definitivas, presentan los
hechos de manera tal, que el resultado resulta inatacable, y quien lo lee
careciendo de los antecedentes, muchas veces puede llevarse a engao por lo
que dice el resumen. Esto sucede con frecuencia en nuestros pases, aun
cuando no siempre, y por cierto, no sucede en los pases con una gran
tradicin democrtica, como puede apreciarse en las sentencias del Tribunal
Supremo de los Estados Unidos, o en algunos tribunales constitucionales
europeos. Por tanto, tengamos presente este aspecto, que puede, bajo
determinadas circunstancias, impedirnos un conocimiento directo del caso.
Pero aun cuando la sentencia sea muy prolija y honesta en su resumen
y exposicin, topamos con otro dato que es ineliminable, cual es que estamos
en presencia de un derecho extranjero, que no lo conocemos al detalle, y ms
an, en todas sus conexiones con el resto del ordenamiento en referencia. En
este caso, el chileno.

Pero admitido esto, podemos dar un paso adelante y sealar que aun
con esos riesgos, es posible aventurar una opinin, sobre la base de lo que
tenemos. Y enfocado desde el ngulo constitucional, pues lo penal, toca y
corresponde desarrollar a los especialistas.
2.

LAS PERIPECIAS DEL SENADOR

Todos sabemos que Pinochet ha sido gobernante de Chile por la fuerza


de las armas, y lo ha sido por muchos aos (1973-1990). Y tambin sabemos
que no es un dictador cualquiera, sino que es un hombre de gran talento militar,
y con una slida formacin en su arma y en otros menesteres (como es el caso
de la historia, en donde tiene publicaciones muy estimables). Y tambin que
tiene un soporte social muy vasto, que ha dividido a la sociedad chilena en dos
bandos. Y por cierto, nadie duda que es una de las dictaduras ms crueles que
ha existido en los ltimos aos, y tambin una de las ms desfachatadas.
Y seguramente por eso, es que el general Pinochet fue, sin mayores
preocupaciones, a un chequeo mdico en el Reino Unido, sin sospechar que
eso le costara dieciocho meses de encierro domiciliario y que durante ese
largo tiempo, su caso llegara dos veces a la Cmara de los Lores (en cuyo
seno, los Lores Jueces constituyen la ms alta instancia judicial del Reino
Unido) y que su caso agitara la prensa diaria durante largos meses. Y que
detrs de todo esto se hallaba un juez espaol, Baltasar Garzn, que ah
encontr una ocasin propicia para hacerse publicidad gratuita y a costa de
terceros.
Y como consecuencia de esto, es que finalmente Pinochet fue liberado
por el gobierno ingls, arguyendo razones de salud, ya que, como en todas
partes del mundo civilizado, los que pasan cierta edad (75 aos o ms) tienen
un rgimen especial, y por eso se dice que bajo ninguna circunstancia el
general habra tenido una prisin efectiva entre rejas.
Lo cierto es que el espritu pragmtico ingls encontr una salida muy
cmoda, que le quitaba un gran peso de encima. Y con la anuencia del
gobierno espaol, que no vea con buenos ojos el vedettismo del juez Garzn,
preocupado por los "flashes", ms que por aligerar la carga procesal de su
despacho.
Y as, por cosas del destino, Pinochet volvi a su Chile natal, en donde
lo encontraban ms problemas. Y uno de ellos, es precisamente si poda
juzgrsele o no. Y se fue el gran debate.
3.

LOS SENADORES DESIGNADOS

Pinochet, como se sabe, es uno de los miembros designados que


existen en el Senado chileno, y forma parte del 20% que est integrado de esa
manera. Frmula algo arcaica, pero interesante, que ha servido para algunas
transiciones polticas ejemplares (como fue el caso espaol, en 1978, cuando
el Rey nombr a dedo, 40 Senadores que tuvieron una contribucin de primer
orden en el diseo constitucional de la democrtica espaa post-franquista).

Aqu tambin la Constitucin chilena de 1980, que fue aprobada


mayoritariamente por plebiscito, estableci esa figura de Senador designado,
que, por lo dems, ha recado en algunas personalidades dignas de todo
encomio. Y que existen en varias partes del mundo (como es el caso de los
Senadores vitalicios en Italia), como rezagos corporativos, que se mantendrn
tan slo si son bien usados, y se desprestigiarn -como en este caso- cuando
son utilizados para cubrir la impunidad, que es lo que bajo esa figura busc el
general Pinochet.
Lo primero que haba que considerar es que Pinochet es Senador, y lo
segundo, es que haba sido jefe de Estado, aun cuando lo haya sido en
carcter de facto. Y esta situacin peculiar es lo que ha provocado toda esta
larga batalla legal.
4.

JUICIO POLTICO?

Lo primero que cabe sealar es que, a primera vista, lo que tendra que
haber existido en este caso, es lo que se conoce como juicio poltico. Este
concepto empez a circular entre nosotros, al parecer, desde fines del siglo
XIX, sobre todo por impulso de los constitucionalistas platenses (argentinos y
uruguayos), para dar una versin castellana al verbo impeachment, que en
ingls arcaico significa acusar. Dicha versin, que ha circulado muy
ampliamente, fue consagrada en la dcada de 1870 por Nicols Calvo, en la
traduccin que hizo de los clebres comentarios de Joseph Story sobre la
constitucin norteamericana; lo mismo hizo, por la misma poca, Justino
Jimnez de Archaga en el Uruguay, en los dos tomos que dedic al Poder
Legislativo. Y lo emple tambin Rui Barbosa, en el Brasil, en donde se usa
desde entonces. Y as, de impeachment se desprendi, en traduccin libre,
acusacin constitucional, acusacin y juicio poltico, todos con significados
equivalentes (si bien, en su desarrollo histrico, han tenido diversas variantes,
lo que no autoriza, en mi opinin, a hacer distingos entre uno y otros, como en
alguna oportunidad se ha pretendido).
Y esto es as, pues en el fondo, los numerosos delitos que se le imputan
a Pinochet, sucedieron cuando ejerca el mando supremo, sin importar por
ahora cul era la modalidad adoptada. Pero lo que debi suceder en la teora,
no sucedi en la prctica, ya que la legislacin chilena apareca demasiado
enredada y aparentemente no daba pie a hacer un juicio poltico.
5.

DESAFUERO

La figura del desafuero, significa literalmente levantar el fuero o


inmunidad que goza el alto funcionario. Normalmente est referido a delitos
comunes, o sea, a delitos que se cometen y que no tienen relacin directa con
la funcin que se ejerce. Supongamos que un senador somete a su amante a
un aborto, y sta muere en la operacin. Aqu existe un delito, pero nada tiene
que ver con la funcin del Senador, y por tanto no procede el juicio poltico (o
acusacin constitucional), sino el desafuero. Y esto es as, porque el delito
comn se lleva ante los jueces comunes, el que conoce las causas citando a
los inculpados. Pero si existe algn funcionario que goza de inmunidad, el juez

no puede someterlo a proceso mientras el cuerpo colegiado al que pertenece


no lo autorice.
Ahora bien, lo que aqu pas fue lo siguiente: no fue posible llevar a
cabo el juicio poltico (en gran parte por razones de orden interno y porque el
mismo Pinochet bloque esa posibilidad), y ms bien lo que existi fue una
andanada de procesos penales abiertos contra l, y que slo esperaban una
autorizacin para encauzarlo.
Fue as curiosamente, que se inici un proceso especial de desafuero, a
fin de permitir el enjuiciamiento del general Pinochet, que de otra manera, no
hubiera podido ser sometido a proceso, pues la posibilidad del juicio poltico se
encontraba cerrada.
6.

LA PRERROGATIVA O INMUNIDAD COMO PRIVILEGIO

Los congresistas gozan desde dcadas, de lo que, segn las tradiciones


se conoce como privilegio o prerrogativa, las cuales nacieron, como se sabe,
de las prcticas parlamentarias inglesas, y que luego se expandieron a lo largo
de todo el mundo occidental, a partir del siglo XIX.
Pero lo que queda claro es que la inmunidad no es un privilegio de la
persona, sino del cuerpo colegiado; en este caso, el Senado. De ah que no
tiene sentido decir, como alguien alguna vez lo hizo, que iba a renunciar al
fuero parlamentario, porque dicho fuero es irrenunciable, pues no pertenece a
las personas, sino al pleno.
Y as ha sido siempre. El privilegio o inmunidad parlamentaria, pertenece
al pleno y es ste el que lo levanta afectando a uno de sus miembros, y permite
que pueda ser juzgado en el fuero ordinario, por los jueces comunes.
7.

EL DESAFUERO EN EL PODER JUDICIAL

Lo que llama la atencin en el caso chileno, y en el de Pinochet en


particular, es que el desafuero, que no es un proceso judicial, sino un trmite de
carcter poltico que lo hace un rgano poltico(en este caso el Parlamento),sea
hecho por el Poder Judicial, con lo cual se cae en la paradoja, que se ve claro
en la sentencia bajo comentario, que por un lado, es el Poder Judicial el que le
levanta el fuero (es decir, permite su encauzamiento, pero no emite condena
alguna). Para luego, y en virtud del desafuero, remitirlo a otra sala, tribunal o
juez del mismo Poder Judicial para que ahora s, lo someta a proceso judicial y
de ser el caso, lo condene.
Es difcil entender por qu pasa esto en Chile. De los actuados en la
sentencia, se desprende que Chile, al igual que todos los pases influenciados
por el modelo sajn, tena el desa-fuero a cargo del ente legislativo, y luego
pasaba para el juzgamiento respectivo al fuero comn. Y as fue durante todo
el siglo XIX, hasta que la Constitucin de 1925 cambi el modelo, y estableci
que el desafuero sea hecho a nivel judicial, si bien como un trmite especial no
jurisdiccional. Se dijo en aquel entonces que eso se haca, pues la politizacin

extrema del rgano poltico, haba dejado en la impunidad a varios personajes,


y que por tanto, si todo estaba en manos del Poder Judicial, las cosas se
haran mejor y ms adecuadamente. Y lo mismo se conserva en la actual
Constitucin de 1980.
Y esto es lo que ha sucedido. Es el Poder Judicial, en su ltima instancia
de la Corte Suprema, el que ha declarado el desafuero del general Pinochet,
quien recin ahora pasar a ser procesado legalmente.
Ahora bien qu decir de este trmite? Por cierto, que es inusual y dira
yo que hasta paradjico. En el fondo, significa renunciar a una clsica
prerrogativa, que ha debido mantenerse en su forma originaria, o suprimirla del
todo. Aun ms, no tiene por qu pensarse que aqu el Poder Judicial ha
actuado independientemente y con criterio de conciencia. Recordemos por lo
dems, que el Poder Judicial chileno, no obstante casos y personajes aislados,
es tan politizado como cualquiera, y no dijo nada durante la dictadura de
Pinochet. Si ahora ha pasado lo que ha pasado, es por el entorno internacional,
y por todo lo sucedido en Londres.
8.

Y AHORA QU PASAR?

Lo que suceda a partir de ahora no interesa. Aun ms, no se sabe si


Pinochet, con sus 84 aos a cuestas, podr resistir la prueba de un largo juicio
y sus avatares. Y no sabemos tampoco si todas las acusaciones sern
finalmente probadas (ya que una cosa es agitar una pancarta en la va pblica
y muy otra es tener pruebas que pasen el control judicial). Pero eso al final no
importa.
Lo que interesa en una democracia, es que los responsables de tantos
atropellos, sean expuestos a la luz pblica como lo que son. Que se vea
claramente que nadie est libre de ser procesado, aun cuando haya ocupado
los ms altos cargos. Que la impunidad no debe reinar en ningn Estado
civilizado. Y que todos aquellos que pisotean los derechos humanos, sern
enrostrados por quienes tienen capacidad de indignarse. Y esto es muy
importante, ms que una condena seversima, que eventualmente quiz no
llegue a cumplirse.
Lima, 8 de setiembre de 2000

EL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Y LOS ALCANCES DE LA "DEFENSA


INTEGRAL DE LA CONSTITUCIN" - REFLEXIONES EN TORNO A LA

SENTENCIA DE LA CORTE DE CONSTITUCIONALIDAD DE GUATEMALA


QUE DECLAR INCONSTITUCIONAL EL "AUTOGOLPE" DEL PRESIDENTE
JORGE ELAS SERRANO (Pedro Planas)
Teniendo como punto de partida las sentencias emitidas por la Corte de
Constitucionalidad guatemalteca con relacin al "autogolpe" de Estado
encabezado por el presidente Jorge Elas Serrano, el autor reflexiona respecto
a los lmites de la tradicional teora de la "defensa de la Constitucin", as como
a los alcances procesales que pueden proyectarse en Amrica Latina para
aumentar la eficacia instrumental de los tribunales que ejercen el control
concentrado de las leyes y que conocen procesos constitucionales en
resguardo de las libertades personales.
1.

LAS TRES RESOLUCIONES

A)
La Corte de Constitucionalidad sale en "defensa de la
Constitucin". Declar inconstitucional el Decreto que contiene las "Normas
Temporales de Gobierno" por las cuales el Presidente Constitucional de
Guatemala, Jorge Elas Serrano, encabez un Golpe de Estado.
Se examinan las decisiones emitidas por el Presidente de la Repblica
difundidas el da de hoy, a travs de una cadena de radio y televisin, mediante
las cuales anunci que deja sin efecto disposiciones contenidas en la
Constitucin Poltica de la Repblica, disuelve el Congreso de la Repblica,
destituye a la Corte Suprema de Justicia y asume poderes legislativos, actos
que se consolidaron con la emisin de un Decreto denominado "Normas
Temporales de Gobierno", y
CONSIDERANDO
I
Esta Corte ha declarado en reiteradas oportunidades que uno de los
principios fundamentales que informan al Derecho guatemalteco es el de
supremaca constitucional, que implica que en la cspide del ordenamiento
jurdico est la Constitucin y sta, como ley suprema, es vinculante para
gobernantes y gobernados a efecto de lograr la existencia y consolidacin del
Estado Constitucional de Derecho. La Superlegalidad constitucional se
reconoce, con precisin absoluta, en terminantes normas de la Constitucin, a
saber: el artculo 44 que dice: "Sern nulas ipso jure las leyes y disposiciones
gubernativas o de cualquier otro orden que disminuyan, restrinjan o tergiversen
los derechos que la Constitucin garantiza"; el 175 establece: "Ninguna ley
podr contrariar las disposiciones de la Constitucin y las que violen o
tergiversen los mandatos constitucionales sern nulas ipso jure"; y el 204
precepta: "Los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia
observarn obligadamente el principio de que la Constitucin de la Repblica
prevalece sobre cualquier ley o tratado".

Otro principio bsico del rgimen constitucional, es el de legalidad. El


artculo 152 de la Constitucin contiene el principio general de la sujecion de
los rganos del Estado, al derecho. Precepta esa norma que el ejercicio del
poder, que proviene del pueblo, est sujeto a las limitaciones sealadas por la
Constitucin y la ley, o sea que se establece un sistema de atribuciones
expresas para los rganos del Poder Pblico.
Para la efectividad de esos dos principios -el de supremaca y el de
legalidad- se establecen las garantas contraloras de los actos contrarios al
derecho. Entre los medios jurdicos por los que se asegura la superlegalidad de
las normas fundamentales que rigen la vida de la Repblica, se encuentra la
inconstitucionalidad de las leyes, reglamentos o disposiciones de carcter
general que contengan vicio total o parcial de inconstitucionalidad.
Esta Corte ha declarado que conforme al artculo 267 de la Constitucin,
el control de constitucionalidad no se limita a la ley strictu sensu, como
producto de la potestad legislativa del Congreso de la Repblica, sino que
tambien comprende las disposiciones de carcter general que dicte el
Organismo Ejecutivo, as como las dems reglas que emitan las instituciones
pblicas, lo que trae aparejada, como consecuencia, la invalidez de las normas
y disposiciones emitidas por el Poder Pblico que contraren lo dispuesto en la
ley fundamental (sentencia del 24 de marzo de 1992). Para hacer efectiva esa
garanta, la Constitucin, en el artculo 268, otorga a esta corte la funcin
esencial de la defensa del orden constitucional. Cuando los actos del Poder
Pblico se realizan fuera de la competencia prevista en la Constitucin, es
procedente poner en funcionamiento la actividad de la justicia constitucional a
fin de asegurar el rgimen de derecho. El artculo 272 inciso i) de la
Constitucin asigna a esta Corte la funcin de "actuar, opinar, dictaminar o
conocer de aquellos asuntos de su competencia establecidos en la
Constitucin" y la actividad principal de este Tribunal es la defensa de la
Constitucin.
II
En el decreto que contiene las "Normas Temporales de Gobierno", el
Presidente de la Repblica deja sin vigencia disposiciones contenidas en la
Constitucin Poltica, lo que constituye un acto contrario al rgimen
constitucional por cuanto que para reformar, modificar o suprimir normas
constitucionales, la propia Constitucin establece los mecanismos legales para
hacerlo y, en todo caso, no corresponde esa funcion al presidente, sino que es
facultad exclusiva de una Asamblea Nacional Constituyente o, para
determinada reforma, mediante la mayora calificada del Congreso de la
Repblica y la subsiguiente ratificacin mediante consulta popular. Conforme al
artculo 152 de la Constitucin, el ejercicio del poder est sujeto a las
limitaciones sealadas por la propia Constitucin y ninguna persona, sector del
pueblo, fuerza armada o poltica puede arrogarse su ejercicio.
III

En lo relacionado con la supresin del Congreso de la Repblica, cabe


considerar que el artculo 157 de la Constitucin establece que "La potestad
legislativa corresponde al Congreso de la Repblica integrado por diputados
electos directamente por el pueblo en sufragio universal, por el sistema de lista
nacional y distritos electorales", y conforme al artculo 162, los diputados
durarn en sus funciones cinco aos. En consecuencia, la decisin de suprimir
el mencionado Organismo del Estado, es un acto contrario a la normativa
constitucional.
De la misma manera, la Constitucin Poltica regula en el Ttulo IV,
Captulo IV, la organizacin y funcionamiento del Organismo Judicial y, entre
las garantas de este organismo figura su independencia funcional y la no
remocin de los magistrados y jueces, salvo los casos establecidos en la ley.
La Constitucin determina la forma en que se designan los magistrados de la
Corte Suprema de Justicia y fija para el desempeo de sus atribuciones un
perodo de seis aos (artculo 203, 205 y 215 de la Constitucin). La
Constitucin no atribuye al Presidente de la Repblica la facultad de nombrar ni
destituir jueces y magistrados, por lo que la decisin que se analiza es contraria
a las disposiciones contenidas en las normas fundamentales que rigen la vida
de la Repblica.
IV
Los actos realizados por el Presidente de la Repblica antes referidos y
los actos que de ellos se deriven, no slo transgreden determinados artculos
constitucionales, sino que representan el rompimiento del orden constitucional,
situacin que no puede pasar inadvertida para esta corte cuya funcin esencial
es la defensa del orden constitucional. Consecuentemente, procede declarar
que los actos realizados por el Presidente de la Repblica adolecen de nulidad
ipso jure y por lo tanto, carecen de toda validez jurdica, por lo que es
imperativo para este Tribunal hacer la declaratoria correspondiente y dejar sin
efecto aquellas disposiciones, restableciendo as el orden jurdico quebrantado.
LEYES APLICABLES
Artculos citados y: 138, 140, 153, 154, 156, 165, 171, 174, 175, 176,
177, 178, 179, 180, l81, 183 inciso a), 214, 223, 268, 269, 272, 276, 277, 278,
279, 280, 281 de la Constitucin Poltica de la Repblica; 21 de las
Disposiciones Transitorias y Finales de la propia Constitucin.
POR TANTO,
La Corte de Constitucionalidad con base en lo considerado y leyes
citadas, en ejercicio de las facultades que le asigna la Constitucin, resuelve:
l) Declarar inconstitucional el decreto que contiene las "Normas
Temporales de Gobierno" emitido por el Presidente de la Repblica con fecha
veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y tres, disposiciones que
quedan sin vigencia y dejan de surtir efecto;

II) Publquese esta sentencia en el Diario Oficial;


III) Notifquese.
Epaminondas Gonzlez Dubn, Presidente; Adolfo Gonzlez Rodas,
Magistrado; Jorge Mario Garca Laguardia, Magistrado; Gabriel Larios Ochata,
Magistrado; Carlos Enrique Reynoso Gil, Magistrado; Jos Antonio Monzn,
Magistrado; Jurez Rodolfo Rohrmoser, Magistrado; Thelma Ins Pelez
Pinelo, Testigo de Asistencia; Marco Tulio Meja Santa Cruz, Testigo de
Asistencia.
Corte de Constitucionalidad.
Guatemala, 25 de mayo de 1993
B)
Ante el desacato del presidente Serrano, la Corte de
Constitucionalidad convoca al Ministro de Gobernacin y al Ministro de Defensa
para que aseguren la publicacin de la sentencia anterior y su ejecucin y los
conmina a invocar su inmediata obediencia, inclusive a los miembros del
Ejrcito guatemalteco.
VISTOS Y CONSIDERANDO
I
Esta Corte emiti la sentencia de fecha veinticinco de mayo del ao en
curso, en la que declar inconstitucional el decreto que contiene las "Normas
Temporales de Gobierno", emitido por el Presidente de la Repblica, dejando
sin vigencia dichas disposiciones, las que dejaron de surtir efecto y se orden
su publicacin en el Diario Oficial. En la misma fecha se notific la sentencia al
Ministerio Pblico. De conformidad con el artculo 185 de la Ley de Amparo,
Exhibicin Personal y de Constitucionalidad, las decisiones de esta Corte
vinculan al poder pblico y rganos del Estado, y tienen plenos efectos frente a
todos. En concordancia con esa norma, el artculo 78 de la citada ley -aplicable
tambin a los casos de inconstitucionalidad- determina que la desobediencia,
retardo u oposicin a una resolucin dictada en un proceso de amparo por
parte de un funcionario o empleado del Estado y sus instituciones
descentralizadas y autnomas es causa legal de destitucin, adems de las
otras sanciones establecidas en las leyes; y el artculo 79 de la misma Ley
establece responsabilidades penales.
II
Por otra parte, el artculo 55 de la Ley de la materia precepta que para
el efecto de la debida ejecucin de lo resuelto el Tribunal podr librar rdenes y
mandamientos a autoridades, funcionarios o empleados de la administracin
pblica o personas obligadas, precepto que est en armona con el primer
prrafo del artculo 203 de la Constitucin que ordena que los organismos del
Estado debern prestar a los Tribunales el auxilio que requieran para el
cumplimiento de sus resoluciones. Igual obligacin tienen los particulares.

III
En el caso concreto, se establece que el Presidente de la Repblica ha
seguido actuando en evidente inobservancia de la sentencia y hasta en las
oficinas del Diario Oficial se han negado a recibir la referida sentencia para su
publicacin, lo que constituye desobediencia y oposicin a las decisiones
emanadas de esta Corte, lo que trae aparejada las responsabilidades legales
consiguientes. En consecuencia, procede requerir de los ministros de
Gobernacin y de Defensa el auxilio necesario para que la sentencia antes
mencionada sea publicada inmediatamente en el Diario Oficial y se haga
cumplir por dichos funcionarios.
LEYES APLICABLES:
Leyes citadas y artculos: 2, 140, 141, 152, 154, 156, 183 inciso 1, 268,
272 inciso i) de la Constitucin Poltica de la Repblica; 21 de las disposiciones
transitorias y finales de la propia Constitucin; 1, 2, 3, 5, 6, 7, 32, 144, 146,
149, 163 inciso i) de la Ley de Amparo, Exhibicin Personal y de
Constitucionalidad; y 9 y 57 de la Ley del Organismo Judicial.
POR TANTO:
La Corte de Constitucionalidad, con base en lo considerado y leyes
citadas resuelve:
I)
Se requiere a los ministros de Gobernacin y de Defensa para
que presten el auxilio que sea necesario, a efecto de que la sentencia dictada
por esta Corte el veinticinco de mayo de mil novecientos noventa y tres, se
publique en el Diario Oficial y que dicho fallo sea debidamente cumplido por el
Organismo Ejecutivo;
II)
Para el efecto remtase copia certificada tanto de la sentencia
como de este auto a los ministros antes nombrados;
III)

Notifquese al Ministerio Pblico.

Epaminondas Gonzlez Dubn, Presidente; Adolfo Gonzlez Rodas,


Magistrado; Jorge Mario Garca Laguardia, Magistrado; Gabriel Larios Ochata,
Magistrado; Carlos Enrique Reynoso Gil, Magistrado; Jos Antonio Monzn,
Magistrado; Jurez Rodolfo Rohrmoser, Magistrado; Thelma Ins Pelez
Pinelo, Testigo de Asistencia; Marco Tulio Meja Santa Cruz, Testigo de
Asistencia.
Corte de Constitucionalidad.
Guatemala, 31 de mayo de 1993
C)
Despus del comunicado del Ejrcito, acatando la resolucin del
25 de mayo (1), y de la fuga del presidente Serrano, la Corte admite la

complicidad del vicepresidente Espina, decret ambas vacancias e


inhabilitaciones y otorg al Congreso directrices para subsanar la "falta
absoluta" de ambos cargos (acefala) y continuar el perodo constitucional
inaugurado por Jorge Serrano Elas en 1990.
Se tiene a la vista el proceso relacionado con la institucionalidad del
decreto que contena las "Normas Temporales de Gobierno", y
CONSIDERANDO
I
Esta Corte dict la sentencia de fecha veinticinco de mayo del ao en
curso, en la que declar inconstitucional el decreto que contena las llamadas
"Normas Temporales de Gobierno" emitido por el entonces Presidente de la
Repblica y, en consecuencia, dichas disposiciones quedaron sin validez y sin
vigencia. El treinta y uno de mayo de este ao, se dict el auto por el que se
requiri a los ministros de Gobernacin y de Defensa que prestaran el auxilio
necesario para que la sentencia fuera publicada en el Diario Oficial, resolucin
que implicaba la orden de que el fallo fuera debidamente cumplido.
II
El Ejrcito de Guatemala prest auxilio requerido y el fallo fue publicado
en el Diario Oficial. El Ministro de la Defensa manifest que, como
consecuencia de la decisin del Ejrcito de cumplir con lo decidido por la Corte
de Constitucionalidad, el Presidente de la Repblica, ingeniero Jorge Antonio
Serrano Elas opt por abandonar el cargo.
III
Esta Corte advierte que el objetivo del fallo emitido es el de restablecer
el orden constitucional transgredido, lo que implica que todos los organismos
del Estado vuelvan a funcionar de conformidad con las prescripciones de la
Constitucin Poltica de la Repblica. A la fecha, se han reiniciado las
actividades propias de la Corte Suprema de Justicia. El Congreso de la
Repblica est en posibilidad jurdica de reiniciar su labor parlamentaria.
IV
La estructura del Organismo Ejecutivo tambin fue seriamente alterada
con la emisin del decreto declarado inconstitucional, porque el Presidente de
la Repblica asumi las facultades legislativas arrogndose funciones que no le
correspondan de acuerdo con la Constitucin, lo que significa que dicho
organismo ha actuado de facto desde el veinticinco de mayo de mil novecientos
noventa y tres, por lo que, en cumplimiento de la sentencia emitida por esta
Corte en esa misrna fecha, dicho organismo debe, tambin estar integrado y
funcionar de conformidad con lo prescrito por la Constitucin. Sobre este
aspecto, debe considerarse que el ex presidente de la Repblica, ingeniero
Jorge Antonio Serrano Elas, al haber emitido el decreto de referencia,

ejecutando actos posteriores en observancia del mismo y seguidamente


abandonado el cargo, consum un tpico golpe de Estado, por lo que no puede
optar nuevamente al citado cargo de conformidad con el artculo 186, inciso a)
de la Constitucin que precepta: "No podrn optar al cargo de Presidente o
Vicepresidente de la Repblica: a) el caudillo ni los jefes en golpe de Estado,
revolucin armada o movimiento similar, que haya alterado el orden
constitucional, ni quienes como consecuencia de tales hechos asuman la
Jefatura de Gobierno".
Ante la ausencia definitiva del Presidente de la Repblica, ahora que se
ha iniciado el proceso de retorno a la constitucionalidad, procede determinar
quin debe sustituirlo. En principio, de conformidad con el artculo 189 de la
Constitucin, en caso de falta absoluta del presidente lo sustituir el
vicepresidente. Esta Corte advierte que el actual vicepresidente, seor Gustavo
Adolfo Espina Salguero, actu durante el lapso que dur el golpe de Estado
propiciado por el presidente y particip notoriamente en los actos ilegtimos
realizados por el Organismo Ejecutivo -entre otros, en el acto en que se dio
posesin a los magistrados de la Corte Suprema de Justicia designados por el
Gobierno de Facto- con lo cual su situacin se subsume en la prescripcin
contenida en el citado artculo 186 inciso a) de la Constitucin Poltica, lo que
trae aparejada la consecuencia de que no puede optar al cargo de Presidente
de la Repblica. En todo caso, el vicepresidente tiene corresponsabilidad
poltica con el presidente, por cuanto que el artculo 191 inciso c) de la
Constitucin establece, entre las funciones del vicepresidente, "Coadyuvar, con
el Presidente de la Repblica, en la direccin de la poltica general del gobierno
y ser corresponsable de ellas". De las actuaciones del vicepresidente, en un
rgimen que alter el orden constitucional, dimana la consecuencia de que se
encuentra inhabilitado para continuar en el ejercicio de la vicepresidencia y
para optar el cargo de Presidente de la Repblica.
V
De acuerdo con lo considerado, ha surgido en la vida de la Repblica el
hecho de la falta absoluta de presidente y vicepresidente, que es uno de los
supuestos previstos en el artculo 189, in fine, de la Constitucin, que ordena
que en caso de falta permanente de presidente y vicepresidente, completar el
perodo presidencial la persona que designe el Congreso de la Repblica, con
el voto favorable de las dos terceras partes del total de diputados. En esa
virtud, para completar el proceso de retorno de la institucionalidad quebrantada,
procede que el Congreso de la Repblica se rena en el plazo que se indica en
la parte resolutiva de este auto y designe a la persona que debe desempear el
cargo de Presidente de la Repblica hasta la terminacin del perodo
constitucional. Debe proceder tambin a designar al vicepresidente de
conformidad con lo preceptuado por el artculo 192 de la Constitucin.
LEYES APLICABLES
Leyes citadas y artculos: 140, 141, 152, l54, l57, 165 incisos b), d), f) y
k), 182, l83 inciso a), 268, 272 inciso i) de la Constitucin Poltica de la
Repblica; 21 de las Disposiciones Transitorias y Finales de la propia

Constitucin; 55, 142, l44, 163 inciso i) y 185 de la Ley de Amparo, Exhibicin
Personal y de Constitucionalidad.
POR TANTO:
La Corte de Constitucionalidad, con base en lo considerado y leyes
citadas, en ejecucin de la sentencia dictada por esta Corte el veinticinco de
mayo de mil novecientos noventa y tres, resuelve:
I)
El Organismo Ejecutivo debe estructurarse y funcionar de
conformidad con lo previsto en la Constitucin Poltica de la Repblica;
II)
Ante la falta absoluta de Presidente y Vicepresidente de la
Repblica, el Congreso de la Repblica debe proceder: a) a designar a la
persona que desempee el cargo de Presidente de la Repblica. Para el efecto
se fija el plazo de veinticuatro horas a fin de que dicho organismo cumpla esta
resolucion; b) en su oportunidad designe al Vicepresidente de la Repblica
conforme a lo que dispone la Constitucin Poltica;
III)
Las personas que se designen como presidente y vicepresidente
ejercern los cargos hasta completar el actual perodo constitucional;
IV)
Notifquese al Congreso de la Repblica, al Ministerio Pblico y al
Ministerio de Defensa.
Epaminondas Gonzlez Dubn, Presidente; Adolfo Gonzlez Rodas,
Magistrado; Jorge Mario Garca Laguardia, Magistrado; Gabriel Larios Ochata,
Magistrado; Carlos Enrique Reynoso Gil, Magistrado; Jos Antonio Monzn,
Magistrado; Jurez Rodolfo Rohrmoser, Magistrado; Thelma Ins Pelez
Pinelo, Testigo de Asistencia; Marco Tulio Meja Santa Cruz, Testigo de
Asistencia.
Corte de Constitucionalidad.
Guatemala, 4 de junio de 1993
ANLISIS Y CRTICA
La sentencia de la Corte de Constitucionalidad guatemalteca, del 25 de
mayo de 1993, no tiene slo un alto contenido poltico, merced a su triunfo ante
el "autogolpe" del presidente Serrano Elas, inicialmente respaldado por el
Ministro de Defensa y por el Ejrcito guatemalteco. Desde un ngulo jurdico,
que atae, muy en particular, a la doctrina sobre la jurisdiccin constitucional,
esta exitosa experiencia nos invita a emprender una reflexin novedosa
respecto a los lmites de la tradicional teora de la "defensa de la Constitucin",
as como a los alcances procesales que pueden proyectarse, en Amrica
Latina, para aumentar la eficacia instrumental de los tribunales que ejercen el
control concentrado de las leyes y que conocen, en ltima o nica instancia,
procesos constitucionales en resguardo de las libertades personales. Vemoslo
por partes:

I.

QU ENTENDER POR "DEFENSA DE LA CONSTITUCIN"?

1.
Desde sus orgenes, la Constitucin ha ofrecido un conjunto de
reglas y de conductas institucionales, entrelazadas bajo la presuncin de buena
fe de sus actores polticos y operadores jurdicos. Esa buena fe quedaba
estampada en el juramento de respeto a la Constitucin como requisito para
ejercer la funcin pblica y en expresas disposiciones, que solan recordarle al
gobernante cul era su primera e ineludible atribucin: "Respetar la
Constitucin y las leyes y hacerlas cumplir".
2.
As concebidas, las reglas de la Constitucin parecan desvalidas
ante la amenaza del abuso en el ejercicio de poderes conferidos: una detencin
arbitraria o la eventual violacin normativa de la Constitucin, bien sea por una
mayora parlamentaria o por decretos u rdenes emanados del Ejecutivo. Esa
experiencia reformul las denominadas "garantas constitucionales". No seran
slo principios de inviolabilidad, como los previstos en la Declaracin de
Derechos de 1789 (para gobernantes de buena fe), sino instrumentos
procesales que habiliten la inmediata proteccin de los derechos vulnerados,
tal como era el tradicional Hbeas Corpus ingls. Pese a su alcance individual,
con el tiempo se les consider instrumentos de "defensa de la Constitucin",
porque protegan el marco constitucional de derechos y libertades.
3.
En las primeras dcadas del siglo XX, Europa se extiende del
mbito de la "Defensa de la Constitucin" a otros dos instrumentos: el control
constitucional de las leyes expedidas por el Congreso y los regmenes de
excepcin, decretados por el Congreso o el Ejecutivo en resguardo del orden
constitucional, puesto en grave peligro por alguna fuerza interna o externa. El
primer caso aport un notable esfuerzo por garantizar la supremaca
constitucional ante la soberana parlamentaria y desplaz al decimonnico
Estado (legal) de Derecho por el actual Estado Constitucional de Derecho. En
cambio, el rgimen de excepcin, tildado equvocamente de "dictadura
constitucional", no siempre funcion en resguardo del orden constitucional y
hasta se ofreci como pretexto para superarlo. Hitler mismo apel a las leyes
de excepcin previstas en el art. 48 de la Constitucin de Weimar para liquidar
el ordenamiento constitucional alemn, fulminante leccin que explica por qu
la Ley Fundamental de Bonn (1949) no le otorga al gobierno alemn ningn
tipo de ley de excepcin, y que nos advierte cmo, detrs del discurso de la
excepcionalidad, est la frontera peligrosa entre la genuina defensa y la
alevosa ruptura del orden constitucional en cuyo nombre se invocan esas
normas de excepcin.
4.
Sin analizar el distinto alcance de esos tres mecanismos, la
particular e inestable trayectoria constitucional de Amrica Latina nos hace
concebirlos como mecanismos insuficientes. Se aseguran mtodos contra una
ley inconstitucional y contra la violacin de la libertad individual, mas no parece
haber procesos para resguardar el orden constitucional en conjunto, sustento
de validez de esas leyes y libertades, ni para defender la "forma de gobierno",
violentada por un golpe de Estado, cual si la Constitucin no tuviera fuerza
normativa propia. Entre nosotros, a diferencia de la bisecular estabilidad

conservada en Reino Unido o Estados Unidos, o de la lograda por los pases


europeos desde la postguerra, ha sido frecuente la ruptura constitucional por la
va del golpe, al menos en los tiempos de la "Guerra Fra". Siempre -viniese de
afuera o de dentro- el golpe se sustent en la necesidad de asumir un rgimen
de excepcin, con un gobierno temporal o provisional, que luego se quedar
ms tiempo del anunciado. Se trata de un gobierno dictatorial e
inconstitucional, que, al instaurarse, elimina toda institucin autnoma, de
contrapeso y control, pero que invoca, al hacerlo, artculos de la misma
Constitucin, aquella que se encarg de pulverizar con su golpe. As de
paradjico fue el decreto de Serrano Elas, que analizaremos a continuacin.
5.
La firmeza de la Corte de Constitucionalidad resulta doblemente
atractiva por tratarse de una institucin vigente en Guatemala. No resaltamos la
tradicional estabilidad de Estados Unidos, ni la slida defensa institucional
consagrada en la Europa de la alternancia poltica y del creciente desarrollo
econmico. Aun en Amrica Latina, Guatemala resulta un pas muy pobre, de
mayoras campesinas y escasa tradicin democrtica, que padeci por casi
medio siglo dos extensas dictaduras personales (Estrada Cabrera y Ubico,
entre 1903 y 1944) y otros cuarenta aos de guerra civil. Y si bien dicha Corte
tuvo magistrados de gran nivel y reconocida conviccin democrtica como
Epaminondas Gonzlez o Jorge Mario Garca Laguardia, el secreto de su
actuacin derivara de la genrica funcin que le otorg la Constitucin
guatemalteca de 1985, como "tribunal permanente de jurisdiccion privativa,
cuya funcion esencial es la defensa del orden constitucional" (art. 268). As la
ubic en el Ttulo V, estratgicamente denominado "Garantas Constitucionales
y Defensa del Orden Constitucional".
6.
Tal era su funcin esencial -"la defensa del orden constitucional"-,
as como es funcin esencial de todo Congreso legislar o fiscalizar. Adems, la
Constitucin le reconoci nueve funciones especficas. Entre ellas, conocer las
demandas contra leyes y normas de carcter general, los conflictos de
jurisdiccin y las acciones de amparo interpuestas en contra del Congreso, la
Corte Suprema o el Presidente de la Repblica y, en apelacin, amparos contra
cualquier tribunal. Adems deba emitir opinin sobre la constitucionalidad de
tratados y convenios, leyes vetadas por el Ejecutivo por inconstitucionales y los
proyectos de ley en debate en el Congreso. Y como ltima atribucin, dej
abierta una frase algo permisiva, que resultar decisiva ante el "autogolpe" de
Serrano: "Actuar, opinar, dictaminar o conocer de aquellos asuntos de su
competencia establecidos en la Constitucin de la Repblica".
II.
LA "DEFENSA DEL ORDEN CONSTITUCIONAL" COMO UNA
FUNCIN ESENCIAL
7.
El 25 de mayo de 1993, el presidente Serrano Elas, a travs del
Decreto "Normas Temporales de Gobierno" asumi facultades legislativas,
suspendi varios derechos y artculos de la Constitucin y de la Ley de
Amparo, disolvi el Congreso, la Corte Suprema y la Corte de
Constitucionalidad y destituy al Procurador General y al Procurador de los
Derechos Humanos. Censur los medios de comunicacin, inaugur un
gobierno temporal y anunci una consulta popular para aprobar reformas

constitucionales, tras lo cual se reinstalara el Congreso y reintegraran los


otros rganos. En fin, como todo golpe, concentr el poder y elimin los
rganos autnomos, pero se apoy en la Constitucin, en las facultades que,
segn l, le conferan el art. 183 (atribuciones del Presidente de la Repblica),
como la de "proveer a la defensa y a la seguridad de la Nacion, as como a la
conservacion del orden pblico" y dictar las disposiciones "necesarias en los
casos de emergencia grave o de calamidad pblica, debiendo dar cuenta al
Congreso en sus sesiones inmediatas". Ni siquiera repar que, para someter a
consulta popular esa reforma, requera su previa aprobacin en el Congreso,
que l haba disuelto.
8.
Un golpe no es una mera violacin de la Constitucin, cosa que
puede suceder con una ley del Congreso o con una decisin del Ejecutivo, sin
poner en riesgo al ordenamiento en general. Un golpe implica algo ms grave y
definitivo: la ruptura del rgimen constitucional. Es curioso: entre los
instrumentos de "Defensa de la Constitucin", la moderna doctrina
constitucional no parece haber previsto ningn intrumento de defensa del
rgimen, capaz de actuar de inmediato para combatir o contrarrestar el golpe,
salvo eventuales invocaciones extranormativas, a la rebelin, la desobediencia
o la insurgencia, contenidas en forma declarativa en la derogada Constitucin.
Se trata -casi podramos decirlo- de un imprudente vaco, derivado de pocas
en donde la democracia se sustent en la buena fe de sus operadores. He ah
el tema de fondo: cmo esta Corte guatemalteca asumi la exitosa defensa del
ordenamiento constitucional vulnerado por el "autogolpe" de Serrano.
9.
En el primer considerando, la Corte recogi el principio de
supremaca constitucional, reflejado en dos artculos constitucionales (44 y
175), que afirman la nulidad de disposiciones contrarias a la Constitucin, y los
concord con la obligacin de todo tribunal de preferir la Constitucin (art. 204)
y con el control ejercido sobre leyes en sentido material, que involucra a
disposiciones generales del Ejecutivo, cual era el caso del Decreto "Normas
Temporales del Gobierno". En el segundo, tercer y cuarto considerados
exprimi el decreto, enrostrndole al Ejecutivo con sutil fundamento, no
propiamente el golpe, sino el hecho de haber pretendido introducir una serie de
modificaciones a la Constitucin, sin seguir el procedimiento de reforma
previsto por ella (2). Luego, sin detenerse a examinar el argumento usado en
pro del orden pblico (que s habilita suspender algunos artculos de la
Constitucin), engarz con los tpicos ms notorios: trasgresin de los lmites
constitucionales en el ejercicio del poder; la disolucin del Congreso viol el
perodo legislativo de cinco aos y le usurp su facultad legislativa; la violacin
de la independencia funcional de los jueces y de la autonoma del Poder
Judicial, etc., deduciendo as la inconstitucionalidad de la disolucin del
Congreso y de la destitucin de magistrados de la Corte Suprema, amn del
nombramiento por el Ejecutivo de nuevos magistrados para dicha corte.
10.
La conclusin de la corte, expuesta en el cuarto considerando,
enrostra una visin global del acto licito cometido por el presidente Serrano,
as como la potestad inherente de la Corte de Constitucionalidad, segn lo
previsto en el art. 268 de la Constitucin. En conjunto, esos actos "realizados
por el presidente", no slo trasgreden "determinados artculos constitucionales,

sino que representan el rompimiento del orden constitucional, situacin que no


puede pasar inadvertida para esta corte, cuya funcin esencial es la defensa
del orden constitucional". As declar inconstitucional a dicho decreto, y a los
actos derivados o que deriven de l, que adolecen de nulidad ipso jure, carecen
de validez jurdica y, por ello, no pueden surtir efectos jurdicos. Obsrvese que
la corte ni siquiera se molest en hacer expresa alusin al contenido
declarativo de la 21 Disposicin Transitoria, que sostiene que la presente
Constitucion "no pierde su validez y vigencia pese a cualquier interrupcion
temporal derivada de situaciones de fuerza".
11.
Hasta ah todo goza de coherencia interna. Resta indagar cmo
logr esa rpida y oportuna reaccin de la Corte de Constitucionalidad, reunida
en la misma tarde en que se pronunci el presidente Serrano. Indagar en
funcin a qu demanda, bajo qu legitimacin, asumi el inmediato
conocimiento del inconstitucional decreto. Ah surge un problema: la Corte
actu de oficio, sin legitimacin activa, amparndose en esa genrica "funcin
esencial" de asumir la "defensa del orden constitucional" y en su funcin
especfica de: "Actuar, opinar, dictaminar o conocer de aquellos asuntos de su
competencia establecidos en la Constitucion de la Repblica" (3). As lo
reconoce en la sentencia del 25 de mayo, al final del primer considerado. Con
esa facultad, que tampoco deja de pecar de genrica, la Corte "actu" (de
oficio) y "conoci" la inconstitucionalidad del Decreto "Normas Temporales de
Gobierno". Y aunque el 25 de mayo se limit a informar que "se examinan las
decisiones emitidas por el presidente", al inicio del auto del 4 de junio ya alude
al "proceso relacionado con la institucionalidad del decreto que contena las
normas...". Y en su tercer considerando fundament, en forma algo tarda, el
objetivo central del proceso de oficio iniciado y culiminado el mismo 25 de
mayo:
"Esta corte advierte que el objetivo del fallo emitido es que todos los
organismos del Estado vuelvan a funcionar de conformidad con las
prescripciones de la Constitucin Poltica de la Repblica. A la fecha, se han
reiniciado las actividades propias de la Corte Suprema de Justicia. El Congreso
de la Repblica est en posibilidad de reiniciar su labor parlamentaria. (...)" (4) .
12.
Tampoco se trata de pecar de ingenuidad por un excesivo
formalismo. Era posible iniciar un proceso de inconstitucionalidad del
controvertido decreto en tan apremiantes circunstancias? Los medios de
comunicacin estaban bajo censura y algunos sujetos con legitimacin activa,
como el Procurador General de la Nacin o el Procurador de los Derechos
Humanos, fueron removidos de su cargo. Y aunque cualquier vecino estuviese
legitimado para interponer una accin de constitucionalidad ante dicha corte, el
hecho macizo y contundente era que Serrano tambin haba ordenado la
disolucin de la Corte de Constitucionalidad y que ese decreto estaba surtiendo
efecto, pese a su notoria y evidente nulidad. Hasta el trmite previsto por ley
era algo oneroso e imprudente como para ceirse a l (5). En ese difcil
contexto, los magistrados de la corte asumieron que no podan permanecer
pasivos e indiferentes, observando la alevosa ruptura del ordenamiento
constitucional cuya "defensa esencial" tenan como indiscutible encargo,
derivado del mandato genrico de la misma Constitucin. As, con esa

actuacin, la Corte guatemalteca no slo logr restaurar el orden constitucional


vulnerado por el "autogolpe" de Serrano, sino que, mediante dos autos
sucesivos, impuso la publicacin y el cumplimiento de su sentencia, consagr
la temporal acefala del Ejecutivo y hasta le ofreci orientaciones al Congreso
para retomar la interrumpida normalidad constitucional.
III.
ANOTACIONES Y RECOMENDACIONES A LA LUZ DE LA
SENTENCIA DEL 25 DE MAYO
13.
La sentencia del 25 de mayo, pese a sus elementos
controvertibles, que no son pocos, fue posible debido a esas genricas
funciones establecidas en la propia Constitucin guatemalteca, como "tribunal
permanente de jurisdiccin privativa, cuya funcion esencial es la defensa del
orden constitucional" (art. 268), encargado de: "Actuar, opinar, dictaminar o
conocer de aquellos asuntos de su competencia establecidos en la
Constitucin...". Aunque no conocemos el debate respectivo de la Asamblea
Constituyente de 1985, para advertir si esa frmula previ alguna finalidad
protectora del rgimen democrtico, o si fue asumida por la corte como facultad
inherente a su "funcin esencial", creemos que el xito de esa sentencia invita
a discutir la posibilidad de concebir un nuevo mbito funcional para el rgano
concentrado de control, para que asuma la defensa integral, no de la
Constitucin, cual si slo fuese un entramado de leyes, sino del "ordenamiento
constitucional" en general, incluyendo su "forma de gobierno", etc. As, la
mxima aspiracin de un Tribunal Constitucional ya no sera elevarse a
"intrprete supremo de la Constitucin", ni se limitara a proteger derechos
individuales, a verificar la validez de las leyes o a resolver contiendas de
jurisdiccin o de competencia. Su mxima funcin sera asumir -con lo que este
verbo conlleva- la defensa integral del ordenamiento constitucional, incluso
cuando surjan inconstitucionalidades por omisin del legislador.
14.
La discusin doctrinal en torno a las funciones que podran derivar
de esta sentencia cruza dos planos primordiales. El primero, emana de las
garantas que debe albergar el proceso de inconstitucionalidad de las leyes.
Por su naturaleza, un proceso constitucional como ste es de justicia rogatoria:
se inicia por accin, por expreso y formal requerimiento; o bien lo ejerce el
tribunal sin ningn petitorio, cuando el control automtico (obligatorio) lo habilita
la propia Constitucin, que no era el caso. As, los miembros del tribunal inician
el examen o verificacin de los fundamentos de la demanda, como paso
indispensable para definir la resolucin. Sin embargo, la actuacin de oficio no
es un tema nuevo: ya Kelsen lo sugiri y su propuesta fue debatida en la
Constituyente austriaca de 1920 (6). Hoy mismo, la doctrina plantea y discute la
posibilidad de reconocerle a los tribunales una posicin ms activa y darle
atribuciones para actuar de oficio (7). Pero, se trata de actuar as en procesos
que estn en trmite, mas no de actuar de oficio para iniciar y tramitar por s un
proceso, como sucedi en este caso. Esta posibilidad conlleva un problema
lgico, que afecta las entraas del debido proceso: el Tribunal se convierte en
juez y en parte demandante. Si el Tribunal Constitucional inicia una causa y la
tramita, ya la presume inconstitucional. Poco interesar el subsiguiente proceso
de verificacin, en tanto su preocupacin por iniciar el proceso adelanta el
sentido de su resolucin.

15.
No obstante, el moderno campo de la jurisdiccin constitucional
debe tambin tener en cuenta la magistral advertencia de Bidart Campos, de
evitar esa "supersticiosa" creencia, totalmente "nociva y reduccionista", que
supone que un sistema de derechos humanos requiere constar en forma
escrita para garantizar su funcionamiento y su tutela eficaz, cual si la
Constitucin fuera una sumatoria de captulos y de artculos y no previese
derechos implcitos, as como un conjunto de principios y de valores inherentes,
igualmente alojados en la Constitucin (8). El propio Bidart extiende esa
reflexin para los casos en que la legitimacin de acceso a un Tribunal
Constitucional resulta controlada y limitada:
"Listados taxativos que invisten de legitimacin activa para provocar el
control constitucional mediante determinada va procesal o ante un
determinado rgano de la jurisdiccin constitucional, a ciertos sujetos, sin que
otros queden legitimados mediante otras clases de vas, o ante otro rgano,
pueden, a su vez, irrogar un taponamiento limitativo de la jurisdiccin
constitucional, que nos permitimos recomendar destrabar de la manera que en
cada sistema resulte posible, sin disfuncionalizar su fisonoma" (9).
16.
En suma, aunque estamos de acuerdo en evitar el inicio de
causas de constitucionalidad por oficio, porque generara inestabilidad jurdica
y hara perder el rol arbitral del Tribunal Constitucional, s creemos posible (y
hasta necesario) contemplar su posible intervencin de oficio, rpida y
oportuna, en casos muy excepcionales, en los que aparezca una violacin
flagrante, notoria y sistemtica, que ponga en riesgo al conjunto del
ordenamiento constitucional y cuando ste se encuentre en simultnea
situacin de indefensin, tal como sucedi con la democracia guatemalteca ese
25 de mayo. Pero lo planteamos slo para "casos muy excepcionales", a fijarse
con precisin en el propio texto constitucional. No decimos cules casos seran.
Se trata primero, de discutir los alcances de este principio funcional, de
ponderarlo y acogerlo, si as fuera posible. Luego, como ya conocemos el "para
qu" (restaurar o proteger el ordenamiento constitucional en su integridad), nos
quedar definir el "cundo" otorgarle esa legitimacin. Y tambin podra
definirse el "cmo", aunque, despus de la exitosa sentencia de la Corte
guatemalteca, expedida aquel 25 de mayo, no se necesita gran imaginacin
para descubrirlo.

DERECHO PROCESAL CIVIL

EL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD EN LA AUDIENCIA CONCILIATORIA Marianella Ledesma Narvez

EL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD EN LA AUDIENCIA CONCILIATORIA


(Marianella Ledesma Narvez (*))
El proceso civil se encuentra regido por el principio de publicidad, sin embargo
la autora establece los motivos por los cuales las audiencias de conciliacin
deben ser una excepcin a este principio, con la finalidad de promover los
acuerdos conciliatorios entre las partes en litigio.
Expediente N 987-95
5 Sala Civil de Lima
Lima, dieciocho de setiembre de mil novecientos noventa y cinco.VISTOS: interviniendo como vocal ponente el seor Mansilla Novella;
por los propios fundamentos de la resolucin recurrida y CONSIDERANDO
adems, PRIMERO: que el primer prrafo del art. 326 del CPC determina con
claridad que el juez luego de escuchar por su orden a las partes, deber
proponer la frmula de conciliacin que su prudente arbitrio le aconseje;
SEGUNDO: que igualmente, el segundo prrafo del artculo antes referido,
establece que si la propuesta no es aceptada, se extender acta
describindose la frmula planteada, mencionndose adems la parte que no
prest su conformidad a la misma; TERCERO: Que el principal objetivo de la
audiencia es concederle al juez la oportunidad de propiciar y obtener la
conciliacin, es decir, una autocomposicin dirigida de lo que es materia de la
controversia; CUARTO: que de otro lado, el propsito de anotar los trminos de
la propuesta rechazada, es que si posteriormente la decisin definitiva le
otorgue a quien rechaz la frmula, igual o menor derecho que sta, dicha
parte deber ser multada; QUINTO: que en el caso de autos, conforme es del

acta de fojas 32, el juez no ha cumplido con su obligacin de proponer la


frmula de conciliacin, habiendo procedido a fijar los puntos materia de la
controversia luego de escuchar las razones expuestas por las partes; SEXTO:
que sin embargo, dicha omisin de parte del juzgador, en el presente caso, no
produce la nulidad de lo actuado en razn de las provisiones que contiene el
art. 172, segundo, tercero y cuarto prrafo del CPC; SPTIMO: que en lo que
respecta al fondo del asunto, cabe sealar que el art. 461 del acotado
determina que la declaracin de rebelda causa presuncin legal relativa sobre
la verdad de los hechos expuestos en la demanda; OCTAVO: que a mayor
abundamiento, la propia demandada en la audiencia de saneamiento procesal
y conciliacin de fojas treintids y treintitrs ha reconocido la deuda y solicitado
un plazo de quince meses para su cancelacin; y NOVENO: estando a lo
dispuesto por el artculo 1219 inc:1 del Cdigo Civil: CONFIRMARON la
sentencia apelada corriente a fojas 35 y 36, de fecha 9 de junio ltimo, que
declara fundada la demanda de fojas 15 a 20; y ordena que la demandada
Empresa Automotriz Central Sociedad Annima cumpla con pagar a la
demandante Sociedad Paramonga Limitada la suma de quince mil dlares
americanos o su equivalente en moneda nacional, intereses legales, costos y
costas; recomendaron a la juez para que en lo sucesivo de cumplimiento a las
normas procesales y formalidades previstos en el ordenamiento procesal, dado
su carcter imperativo; y los devolvieron; seores vocales: Mansilla Novella;
Valcrcel Saldaa; Braithwaite Gonzales.ANLISIS Y CRTICA
1.
PRESENTACIN
PROBLEMA:

DEL

CASO

FORMULACIN

DEL

La conciliacin es una institucin jurdica orientada a crear, regular,


variar y extinguir relaciones jurdicas mediante el concierto de voluntades ante
un conflicto que los convoca. Ella se operacionaliza a travs de mecanismos a
desarrollarse al interior del proceso o fuera de ste. En el primer caso, segn la
normatividad del proceso civil, podemos decir que constituye una etapa
obligatoria a practicarse luego del saneamiento procesal, donde el juez tiene
que proponer la frmula de avenimiento ante el conflicto en discusin. Pero, la
conciliacin al interior del proceso judicial no opera necesariamente y de
manera obligatoria luego del saneamiento, sino que puede darse en el
transcurso de ste, siempre y cuando se realice antes que se expida sentencia
en segunda instancia. Lo importante es que en el nterin del proceso exista una
pausa jurisdiccional que permita a las partes involucradas en el conflicto
intentar dilucidar ste, mediante el ejercicio de la autonoma de voluntad y con
la ayuda del tercero conciliador a fin que no se obtenga la composicin de ste
por imperio de la jurisdictio del juez. Esta pausa jurisdiccional se va a realizar a
travs de la audiencia conciliatoria, en la que el juez intentar escuchar a las
partes y trabajar frmulas de avenimiento para poner fin a las diferencias que
les separan. La casustica que obra al respecto seala que muchas veces los
magistrados celebran las audiencias conciliatorias pero omiten proponer las
frmulas de avenimiento; mientras que otros ni siquiera intentan el conciliatorio.

Por otro lado, al proceso judicial concurren diversos principios, muchos


de ellos tienen una regulacin constitucional como el de la publicidad, cuya
expresin son las sesiones pblicas a travs de las cuales los estamentos
judiciales administran justicia. La casustica nos muestra que la conciliacin al
practicarse dentro del proceso judicial, tambin cae en la prctica bajo los
alcances de la publicidad. En estas sesiones conciliatorias, las partes
exhortadas e influenciadas por el nimo conciliador vierten diversas
expresiones a favor o en contra de las pretensiones en controversia, las que
muchas veces son consignadas en las actas, sus aseveraciones o
declaraciones, pero que su valor -aparentemente inocuo cuando se expresresultan de trascendencia al momento de definir el conflicto en la sentencia.
Vemos pues, como una prctica, que los magistrados al momento de
sentenciar, se remiten a las apreciaciones de las partes vertidas en las
audiencias conciliatorias, como muestra la ejecutoria en anlisis. Similar
orientacin, presenta la casustica contenida en el trabajo de Ivan Ormachea y
Roco Solis (1), que a continuacin transcribimos:
Caso N 1:
Exp: 3385-96 - Sala de Familia
"Segundo.- que asimismo dichas causales (adulterio y conducta
deshonrosa) han sido admitidas por la emplazada en la clusula quinta del
acuerdo conciliatorio que en forma privada ambas partes suscribieron(...) lo que
tambin corrobora el acta de la audiencia conciliatoria de fojas ciento sesenta
(...). Tercero.- que cabe incidir en que dicha audiencia conciliatoria suscrita por
la demandada se dej constancia que reconoci como correspondencia suya
los documentos signados como anexos I-H y I-J (....)"
Caso N 2:
Exp: 2289-95 - Sala de Familia
Voto en discordia: "(...) frente a la situacin de hecho que le ha impuesto
su cnyuge privndola de estar con su menor hijo, solicit en la audiencia
conciliatoria de fojas cincuenta (...) un rgimen provisional de visitas a favor de
su hijo sin que ello signifique acuerdo alguno con relacin a la tenencia del
menor"
Caso N 3:
Exp: 180-96 - Quinta Sala Civil
"Segundo.- Durante el desarrollo de la audiencia en la etapa de la
conciliacin, ambas partes procesales proponen frmulas, planteando la parte
demandada que en aras de llegar a una conciliacin est llana a reconocer el
diez por ciento de la suma demandada, que es el importe, segn refiere, de los
honorarios profesionales que le irroga el presente proceso (...)"
Caso N 4:

Exp: 88-97 - Segunda Sala Civil


"Primero.- que en la audiencia de saneamiento y conciliacin (...) el
demandado G.V. acept pagar una indemnizacin de diez mil dlares"
Caso N 5:
Exp: 929-96 - Sala Civil
"Segundo.- que tal calidad de garanta que ostenta el vehculo en
referencia ha sido reconocida por las partes en litigio tanto en la demanda
como en la contestacin y en la audiencia de conciliacin de fojas doscientos a
doscientos tres (...)"
Caso N 6:
Exp: 36-97 - Primera Sala Civil
"Primero.- que conforme se verifica en la audiencia nica de fojas treinta
y siete, hubo una propuesta de conciliacin a la que el emplazado hace
referencia en su escrito de contestacin de fojas cien, de lo que se infiere con
claridad que la suma puesta a cobro existe."
Caso N 7:
Exp: 1153-95 - Quinta Sala Civil
"Primero.- que en la etapa de conciliacin de la audiencia de su
propsito de fojas ochenta y ocho se informa de un intento de convenio entre
las partes que hace presumir, por la proposicin que antes hace el juez de la
causa, de la aceptacin del ejecutado del reclamo de su contraria y de su
intencin que se le otorgue un plazo mayor que el propuesto; Segundo.- que,
esta deduccin que se deriva de la conducta procesal de las partes y la
confesin del apoderado del demandado en la misma audiencia, donde
reconoce los negocios jurdicos (...) y el prstamo de mercadera hacen
conviccin de la veracidad de las pretensiones demandadas (...)"
Este comportamiento -asumido por algunos rganos judiciales- de
trasladar las incidencias de la audiencia de conciliacin a la argumentacin de
sus sentencias, lleva a formular las siguientes interrogantes:
debe estar influenciada la audiencia conciliatoria por el principio de
publicidad?
qu efectos tiene las expresiones que se ha vertido en la audiencia
conciliatoria para la definicin del conflicto por la jurisdiccin?
2.

ANLISIS DEL PROBLEMA

1. El tema del principio de publicidad consiste en que las actuaciones


judiciales deben ser presenciadas por todos los individuos de la colectividad,
esto es, permite que otras personas fuera de las partes y sus apoderados sigan
y controlen la marcha del proceso, y la actuacin de las personas que
intervienen en l. La publicidad, permite la presencia del pblico en las
audiencias judiciales constituyndose en instrumento de fiscalizacin popular
sobre la obra de magistrados y abogados, pues, sostiene el criterio que el
pueblo es juez de los jueces. A modo de ver de Couture (2), esta publicidad del
proceso califica la esencia de un sistema democrtico de gobierno.
Este principio se justifica porque la actividad procesal encierra una
funcin pblica y como garanta de su eficacia se permite que los actos que la
conforman se realicen en escenarios que permitan la presencia de quien
quisiera conocerlos. Esto significa que lo que ocurre en los tribunales no pueda
ser de inters exclusivo de los litigantes, sino de la sociedad misma. La forma
como se resuelven los conflictos, es una informacin que debe ser conocida
por la comunidad para que con tales datos se pueda establecer una relacin de
confianza entre los rganos jurisdiccionales y la comunidad. Esta situacin
permitira segn Oviedo (3) que "la responsabilidad de las decisiones judiciales
se acreciente (...)si tales decisiones han de ser proferidas, en la propia
audiencia, en presencia del pueblo".
A mayor abundamiento, Monroy (4) presenta como justificante de la
publicidad en el proceso, a la oscuridad del rito procesal por parte del comn
ciudadano, de all que en la desconfianza en su funcionamiento, slo hay un
paso. Pero remarca el autor que "...la publicidad anotada no significa que todos
los actos procesales deben estar a disposicin del universo de la comunidad,
aquella slo debe alcanzar aspectos que garantizan la idoneidad de su
desarrollo". El servicio de justicia debe dar muestras permanentes a la
comunidad que su actividad se desenvuelve en un ambiente de claridad y
transparencia; para ello, no hay mejor medio que convertir en actos pblicos
todas sus actuaciones. Este conocimiento por parte de los justiciables de la
actividad judicial, les concede la seguridad que el servicio se brinda
correctamente.
Este principio tiene una regulacin en la Constitucin Poltica del Estado
(5): "Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: la publicidad en los
procesos, salvo disposicin contraria de la Ley".
En igual sentido, el Anteproyecto del Cdigo Modelo (6) prescribe: "Todo
proceso ser de conocimiento pblico, salvo que expresamente la ley disponga
lo contrario o el Tribunal as lo decida por razones de seguridad, de moral o de
proteccin de la personalidad de alguna de las partes".
La publicidad tiene diversas manifestaciones en el proceso, como la
exhibicin del expediente, la publicidad de las audiencias y los debates e
informes orales ante las Salas de la Corte. Hay algunas expresiones de la
doctrina que sealan que debe permitirse bajo este principio que cualquier
persona tenga acceso a los expedientes judiciales, posicin que nuestro
Cdigo Procesal Civil (7) no comparte, pues, slo permite ello a las partes, sus

abogados y apoderados. Oviedo (8) interpreta esta restriccin como argumento


en defensa de la profesin de abogado.
2. La publicidad del proceso no puede ser absoluta, coincidimos con
Oviedo (9), que ella es necesaria en la discusin de pruebas judiciales y en la
impugnacin, ya que la decisin puede interesar a terceros. Se justifica la no
publicidad de las audiencias conciliatorias en el proceso civil, de manera
excepcional, bajo las siguientes consideraciones:
a) Los actos conciliatorios no son actos jurisdiccionales: Una de las
garantas con el que opera el proceso judicial en el ejercicio de la jurisdiccin
es precisamente la publicidad de las actuaciones judiciales, la misma que no
podra ser extendida a la actividad conciliatoria porque en ella no est
involucrada la jurisdictio. Todo lo contrario, la conciliacin es una institucin
consensual, es la expresin de la voluntad concordada de las partes, orientada
a poner fin al conflicto que les separa con la asistencia del conciliador-juez. El
poder de decisin, que le corresponde en el ejercicio de la jurisdiccin al juez,
es trasladada a las partes. Son stas las nicas que tienen el poder de resolver
el conflicto mediante la libre y deliberada voluntad de poner fin al conflicto. El
juez en la conciliacin es un simple tercero, que tiene un rol activo e imparcial
para propiciar el avenimiento y facilitar la comunicacin entre stas a fin de
lograr la concordia en sus discrepancias, mas no tiene el poder de decisin,
que si lo tiene en el ejercicio de la jurisdiccin. A mayor abundamiento la propia
Ley de Conciliacin (10) precisa que si bien ante un Juez de Paz Letrado se
puede realizar los actos de conciliacin, ello no puede ser calificado como un
acto jurisdiccional sino un acto judicial.
b) La naturaleza de la materia en controversia: Si bien los conflictos
sometidos a la jurisdiccin deben encaminarse bajo la publicidad de las
actuaciones judiciales, puede operar la excepcin en los casos que est
involucrado la intimidad, la dignidad o la moral de las personas. Una clsica
expresin de esta excepcin encontramos en los procesos de divorcio por
causal, donde la discusin del conflicto se realiza en audiencias privadas. Si
bien, la publicidad, en s misma, es una garanta de la funcin jurisdiccional,
para Couture (11) los instrumentos modernos de difusin de ideas e imgenes,
han llevado esta garanta a trminos que conspiran contra la obra de la
jurisdiccin y constituyen un peligro tan grande como el secreto mismo. "La
televisin de audiencias ha provocado en algunos pases profundas reacciones
de protesta. No slo los jueces ven perturbada su accin por una malsana
curiosidad, sino tambin las propias partes y los testigos son sometidos a
graves excesos de publicidad que violan el derecho a la intimidad, a la
disponibilidad de la propia persona, el llamado the right of to be alone, el
derecho a que lo dejen a uno solo y en paz".
c) La actividad conciliatoria: Ella va a estar dirigida por el conciliador
para que las partes pongan fin a sus diferencias, buscando la satisfaccin
mutua de sus intereses. Muchas veces el conflicto se expresa desde un
aspecto formal, mas no en su esencia misma. Bajo este criterio, Fisher y Ury
(12) asemejan al conflicto como un iceberg, donde slo se puede apreciar -a
simple vista- la punta del iceberg, mas no la parte interna de ste, pues, es

celosamente guardado por las partes enfrentadas en el conflicto, pues,


constituyen sus frustraciones, sentimientos, anhelos, temores, etc., que a
simple vista no son fciles de aprehender y descubrir, y sobre el que va a girar
la actividad del conciliador. La parte visible del iceberg se expresa en las
argumentaciones, demandas o reconvenciones que planteen formalmente las
partes; sobre los cuales y nada ms que sobre ellos va a operar la actividad
jurisdiccional, pues, las decisiones del juez estn regidas por el principio de
congruencia, que no permite al juez ir ms all de lo que las partes han
planteado como sus pretensiones formales. Trabajar en la bsqueda de los
intereses de cada parte implica desarrollar, por parte del conciliador, un clima
de confianza y hacer conocer que todo lo que se hable en la audiencia
conciliatoria estar premunido de la confidencialidad, ello, para generar el
ambiente propicio para que las partes puedan trabajar con mayor confianza y
sin temores las diferencias que los separan. Constituye pues un principio
bsico para el procedimiento conciliatorio, la confidencialidad, frente al principio
de la publicidad que rige en el proceso judicial.
En sntesis podemos decir que el principio de la publicidad constituye en
s mismo una preciosa garanta del individuo respecto de la obra de la
jurisdiccin; el ejercicio de esa potestad jurisdiccional permite que opere la
publicidad, como mecanismo de control social, situacin que no sera necesaria
en actos privados, que impliquen el ejercicio de autonoma de voluntad, como
es la conciliacin.
La apreciacin de la casustica nos lleva a decir que existe una dualidad
en el tratamiento de la conciliacin. Por un lado, una conciliacin que opera al
interior del proceso judicial, con marcada influencia del principio de publicidad;
y, la conciliacin extra proceso, que regula la Ley de Conciliacin N 26872 y
postula la confidencialidad como principio bsico para que opere la conciliacin
extrajudicial. Frente a ellos nos atrevemos a proponer a las audiencias
conciliatorias, sean expresin de excepcin del principio de publicidad en el
proceso judicial, estando premunidas de la confidencialidad su contenido, a fin
que: a) no sean materia de argumentacin su desarrollo en las decisiones
judiciales y b)sea elemento motivador para el xito de la conciliacin en sede
judicial.
CONCLUSIONES
1.
El principio de la publicidad constituye garanta del individuo
respecto de la obra de la jurisdiccin.
2.
La audiencia de conciliacin en sede judicial debe realizarse -a
manera excepcional- como un acto judicial en privado, porque no constituye
acto jurisdiccional.
3.
Las declaraciones vertidas en audiencia conciliatoria no debe ser
argumento para las decisiones finales de los magistrados, pues, estn
realizadas bajo el principio conciliatorio de la confidencialidad.

DERECHO CIVIL
APLICACIN DEL PRINCIPIO DE MEJOR DERECHO FRENTE A LA
EXCEPCIN DEL DERECHO DE REPRESENTACIN SUCESORIA : CASO
DE CONCURRENCIA DE HEREDEROS EN LNEA COLATERAL
ASCENDENTE Y DESCENDENTE. - Emilia Bustamante Oyague
CUANDO LA PRENDA SIRVE PARA BURLAR EMBARGOS - UN ANLISIS
ECONMICO DEL DERECHO PREFERENTE DEL ACREEDOR PRENDARIO
- Vldik Aldea Correa

APLICACIN DEL PRINCIPIO DE MEJOR DERECHO FRENTE A LA


EXCEPCIN DEL DERECHO DE REPRESENTACIN SUCESORIA : CASO
DE CONCURRENCIA DE HEREDEROS EN LNEA COLATERAL
ASCENDENTE Y DESCENDENTE (Emilia Bustamante Oyague (*))
La sentencia de casacin comentada trata dos temas de derecho sucesorio
involucrados en el caso: el principio de mejor derecho a heredar y el principio
de representacin sucesoria de los parientes colaterales. La autora analiza el
razonamiento de la Corte Suprema en cuanto a los temas controvertidos de
derecho sucesorio que presenta el caso, en el que se establece como correcta
la interpretacin expuesta en la sentencia de vista acerca de la norma
contenida en el art.683 del Cdigo Civil que regula el derecho de
representacin en lnea colateral.

CASACIN N 2731-98 - LIMA


Lima, tres de mayo de mil novecientos noventinueve.
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia, en la causa vista en
audiencia pblica de la fecha, emite la siguiente sentencia:
1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Renzo Dante Marini
Bracamonte, contra la sentencia de vista de fojas ciento noventisiete, su fecha
tres de agosto de mil novecientos noventiocho, que revocando la apelada de
fojas ciento cuarentids, su fecha treinta de marzo del mismo ao, declara
fundada la demanda, y en consecuencia que las demandantes doa Mara
Anglica y Julia Irma Rojas Chvez son herederas de doa Anglica Yolanda
Marini Rojas, y ordena que los demandados compartan la herencia causada
por sta, en partes iguales; con lo dems que contiene.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

Por Resolucin de esta Sala Suprema, del primero de diciembre de mil


novecientos noventiocho, se ha declarado procedente el recurso por la causal
contenida en el inciso primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Procesal Civil, sustentada en la interpretacin errnea del artculo seiscientos
ochentitrs del Cdigo Civil, al sostener que en el presente caso no se da la
previsin contenida en dicho dispositivo legal por haber premuerto a la
causante su hermano Mario Horacio Marini Rojas, de quien derivan sus
derechos los demandados.
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que en materia de sucesin legal, el artculo ochocientos


diecisis del Cdigo Civil, establece de manera taxativa el orden sucesorio, del
modo siguiente, que son herederos del primer orden, los hijos y dems
descendientes; del segundo orden, los padres y dems ascendientes; del tercer
orden, el cnyuge; del cuarto, quinto y sexto rdenes, respectivamente, los
parientes colaterales del segundo, tercero y cuarto grados de consanguinidad.
Asimismo, que el cnyuge tambin es heredero en concurrencia con los
herederos de los dos primeros rdenes indicados en el referido artculo.
Segundo.- Que, en el caso de autos, es un hecho acreditado que el
hermano de la causante Angelita Yolanda Marini Rojas, don Mario Horacio
Marini Rojas, falleci con anterioridad a aqulla en el ao de mil novecientos
ochentinueve, siendo declarados judicialmente como sus herederos su
cnyuge sobreviviente doa Dora Bracamonte Hernndez y sus tres hijos Italo
Angelo, Mario Giacomo y Renzo Dante Marini Bracamonte. Estos ltimos
demandados en el presente proceso, fueron declarados herederos de la
causante doa Angelita Marini Rojas, fallecida abintestada el veintiocho de
diciembre de mil novecientos noventicinco, en representacin de su padre don

Mario Horacio Marini Rojas, en su condicin de hermano premuerto. Asimismo,


tambin se encuentra acreditado en autos que las actoras son tas de la
causante por ser hermanas de la madre de la causante, teniendo stas la
condicin de parientes colaterales en lnea ascendente.
Tercero.- Que, entonces, tanto las actoras como las tas de la causante y
los demandados como sobrinos de aqulla, devienen en parientes colaterales
del quinto orden por encontrarse en el tercer grado de consaguinidad, de
acuerdo al artculo ochocientos diecisis del Cdigo Civil.
Cuarto.- Que, en el Derecho de Sucesiones la representacin es un caso
de excepcin al principio del mejor derecho, el cual slo opera ante
determinadas condiciones: a) que uno de los herederos originarios se
encuentre imposibilitado de heredar al causante por estar incurso en alguna de
las siguientes causales: premoriencia, renuncia, indignidad o desheredacin.
En el caso de la representacin en lnea colateral no se aplica la causal de
desheredacin; b) que los descendientes del heredero originario incurso en
algunas de las causales sealadas anteriormente sean idneas o hbiles para
heredar al causante (existencia, capacidad, no estar desheredado, no haber
sido declarado indigno). A estos descendientes se les llama representantes y
son, a su vez descendientes del causante y del representado, salvo cuando se
est ante el caso de los hijos adoptivos; c) que entre el representado y el
representante no hayan grados intermedios vacos; y d) que concurran a la
herencia los representantes con, al menos, otro heredero ms prximo al
causante, y que el caso de representacin est previsto expresamente por la
ley.
Quinto.- Entonces, en cuanto a la representacin se refiere, debe
tenerse en cuenta lo dispuesto en el artculo ochocientos veintiocho del Cdigo
Civil, que seala que si no hay descendientes, ni ascendientes, ni cnyuge con
derecho a heredar, la herencia corresponde a los parientes colaterales hasta el
cuarto grado de consanguinidad inclusive, excluyendo los ms prximos a los
ms remotos, salvo el derecho de los sobrinos para concurrir con sus tos en
representacin de sus padres, de conformidad con el artculo seiscientos
ochentitrs del Cdigo Civil.
Sexto.- Que el indicado artculo seiscientos ochentitrs del Cdigo
Sustantivo seala que en la lnea colateral slo hay representacin para
heredar a un hermano, cuando concurran con los hermanos sobrevivientes los
hijos de los hermanos premuertos que tengan derecho de representacin de
acuerdo al artculo seiscientos ochentiuno del Cdigo Civil. Al respecto el citado
artculo seiscientos ochentiuno define la representacin sucesoria, como el
derecho que tienen los descendientes de entrar en el lugar y en el grado de su
ascendiente, a recibir la herencia que a ste correspondera si viviese, o la que
hubiere renunciado o perdido por indignidad o desheredacin.
Stimo.- Que, por consiguiente del texto del citado artculo seiscientos
ochentitrs debe entenderse que los sucesores de un hermano premuerto
tienen derecho de representacin siempre y cuando concurran con los
hermanos sobrevivientes del causante. As, al haber fallecido la causante sin

dejar hermanos sobrevivientes, no resulta de aplicacin la previsin establecida


en el artculo seiscientos ochentitrs del acotado. Por tanto, los derechos a
heredar de los demandados como hijos del hermano premuerto, no se basan
en el derecho de representacin sino en sus propios derechos hereditarios en
razn de ser sobrinos de la causante, como parientes colaterales en lnea
descendiente, del quinto orden sucesorio.
Octavo.- Que consecuentemente, teniendo en consideracin que la
causante a su fallecimiento no dej ascendientes ni descendientes en lnea
recta, entonces les corresponde heredar a los parientes colaterales, teniendo
mejor derecho los ms prximos a los ms remotos. Siendo que, son parientes
colaterales de la causante, en un mismo orden sucesorio tanto sus tas
(demandantes) como sus sobrinos (demandados), encontrndose todos ellos
en el quinto orden sucesorio por el tercer grado de consanguinidad respecto a
la causante doa Angelita Marini Rojas. Por ello, debe concluirse que tanto las
actoras como los demandados tienen derechos sobre la herencia dejada por la
citada causante en partes iguales.
Noveno.- Que por todo ello se concluye, que la interpretacin del artculo
seiscientos ochentitrs del Cdigo Civil en la sentencia de vista es correcta.
4.

SENTENCIA:

Por las consideraciones anteriores, y de conformidad con lo dispuesto en


el artculo trescientos noventisiete in fine del Cdigo Procesal Civil; declararon
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Renzo Dante Marini
Bracamonte, y en consecuencia, NO CASARON la sentencia de vista de fojas
ciento noventisiete, su fecha tres de agosto de mil novencientos noventiocho,
CONDENARON al recurrente al pago de la multa de dos Unidades de
Referencia Procesal as como al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; en los seguidos con doa Julia Irma Rojas Chvez y
otra sobre peticin de herencia; DISPUSIERON la publicacin de la presente
sentencia en el Diario Oficial "El Peruano", bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
S.S. PANTOJA.- IBERICO.- RONCALLA.- OVIEDO DE A.- CELIS
ANALISIS Y CRTICA
I.

LOS HECHOS.

Del proceso judicial pueden destacarse los siguientes hechos:


1.1. Doa Mara Anglica Rojas Chvez y doa Julia Irma Rojas
Chvez (las demandantes) son hermanas de doble vnculo de doa Luz Esther
Rojas Chvez, pues sus padres fueron Teodoro Rojas y Victoria Chvez.
1.2. Su hermana Luz Esther Rojas Chvez, tuvo dos hijos: doa
Angelita Yolanda Marini Rojas y don Mario Horacio Marini Rojas.

1.3. En 1989, falleci don Mario Horacio Marini Rojas, dejando tres
hijos: Italo Angelo, Mario Giacomo y Renzo Dante Marini Bracamonte.
1.4. El 28 de diciembre de 1995, fallece doa Angelita Yolanda Marini
Rojas (causante) hija de doa Luz Esther Rojas Chvez, hermana ya fallecida
de la parte demandante y, quien a su vez haba fallecido con anterioridad a la
causante.
1.5. Por sentencia judicial del 3 de mayo de 1996, Italo Angelo, Mario
Giacomo y Renzo Dante Marini Bracamonte son declarados herederos legales
de la causante, teniendo tal calidad en representacin de su padre.
1.6. Alegando ser tas de la causante doa Angelita Yolanda Marini
Rojas, las hermanas demandantes solicitan la peticin de herencia y, que,
acumulativamente se les declare herederas de la referida causante,
complementndose la declaratoria de herederos obtenida por sus sobrinos
codemandados.
1.7. El 30-3-98 se emite la sentencia de 1ra. Instancia que declara
infundada la demanda.
1.8. El 3-8-98 se emite la sentencia de 2da. Instancia que, revoca la
sentencia apelada que declara infundada la demanda, y reformndola
declararon fundada la demanda y en consecuencia que las demandantes doa
Mara Anglica y Julia Irma Rojas Chvez son herederas de doa Angelita
Yolanda Marini Rojas.
1.9. Por resolucin del 1-12-98 la Sala Civil Permanente de la Corte
Suprema declara PROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por uno
de los demandados Renzo Dante Marini Bracamonte, por la causal de
interpretacin errnea del art. 683 del Cdigo Civil.
II.

PRONUNCIAMIENTO DE LA CORTE SUPREMA

La sentencia suprema objeto del presente comentario declar el 3


de mayo de 1999, INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Renzo
Dante Marini Bracamonte, en consecuencia NO CAS la sentencia de vista del
3 de agosto de 1998 que, revocando la sentencia apelada del 30 de marzo de
1998, y reformndola, declar fundada la demanda de peticin de herencia, y
que doa Mara Anglica y Julia Irma Rojas Chvez son herederas de doa
Angelita Yolanda Marini Rojas.
III.

ANLISIS DE LA SENTENCIA CASATORIA

La sentencia casatoria que comentamos nos propone dos temas de


anlisis: en primer trmino, conocer la operatividad del principio de mejor
derecho establecido en materia sucesoria sobre que "el ms prximo en grado
excluye al ms remoto", y su aplicacin al caso por la Corte Suprema cuando
existe concurrencia de parientes en lnea colateral ascendiente y descendiente;

en segundo trmino, analizar los fundamentos de la causal de interpretacin


errnea alegado en el recurso de casacin sobre el art. 683 del Cdigo Civil
que regula el derecho de representacin sucesoria en lnea colateral, y que es
invocado por los demandados, en su calidad de sobrinos de la causante frente
a las demandantes quienes, a su vez, son tas de la causante.
III.1 Aplicacin al caso del principio de mejor derecho "el ms prximo
excluye al ms remoto en grado".
Resulta conveniente iniciar este comentario, tratando algunos aspectos
conceptuales de materia sucesoria como la sucesin intestada, la sucesin de
rdenes, los conceptos de vocacin actual y eventual, y los principios
generales que rigen la sucesin intestada.
III.1.1 Sucesin Intestada.
La atribucin de la herencia, puede darse por mandato de la ley,
entonces se habla de sucesin legtima, o por el testamento del causante,
siendo ste el supuesto de sucesin testamentaria. En ambos casos, la
herencia se defiere a quienes son llamados a la adquisicin. Este llamamiento
es la vocacin hereditaria (1).
En la ejecutoria de anlisis, los derechos hereditarios en discusin se
originan por la carencia de un testamento otorgado por la causante, ubicndose
este caso en uno de sucesin intestada en el que se discute el llamamiento a la
herencia de las demandantes, tas de la causante, frente a los sobrinos
demandados, quienes han sido declarados herederos (2), en aplicacin del
derecho de representacin sucesoria.
La accin interpuesta por las tas demandantes es una de peticin de
herencia, la que es definida por Maffia, como la accin conferida a quien
considerndose pretendiente del acervo en calidad de sucesor universal,
reclama de aqullos que han tomado posesin de los bienes invocando esa
misma calidad el reconocimiento de sus derechos y la entrega de todo lo que
forma parte de la sucesin (3).
Con relacin a la accin de peticin de herencia, seala Lohmann que
esta accin general puede subdividirse en varias. Una consiste en la genuina
peticin de herencia, que es pura invocacin de derecho a heredar contra otro
sujeto que argumenta igual o mejor derecho. Otra es la accin de caducidad o
de pretericin, que persigue obtener un ttulo de heredero, para lo cual
previamente es preciso retirar en todo o parte el ttulo de otro. En esta accin
se persigue, pues, que no valga una disposicin testamentaria o una sentencia
judicial de un proceso no contencioso de declaracin de herederos. La tercera
es de reclamo del contenido general o especfico de la herencia por quien ya es
heredero. Esta ltima, remarca Lohmann, no es accin petitoria de herencia
sino petitoria de bienes (y, en su caso, tambin de derechos y obligaciones) y
en ella slo se cuestiona la tenencia de los bienes materia de la herencia,
porque los posee otro que tiene igual o menor derecho que el actor, y
prescindiendo de si los detenta con ttulo testamentario o ab intestato. La

accin, as, se dirige contra el poseedor que funge de heredero de esos bienes
(4).
De todas estas acciones, refiere Lohmann que la verdadera peticin de
herencia en sentido estricto es la pretensin judicial o extrajudicial, de quien
considerndose llamado a la herencia reclama su posicin hereditaria y como
correlato de ello, si los hubiera, el conjunto de los bienes, derechos y
obligaciones que componen la herencia y que otro los tiene invocando
asimismo ttulo sucesorio (5).
En suma, mediante la accin de peticin de herencia se controvierte el
carcter excluyente o concurrente de la vocacin hereditaria (6).
En el caso bajo anlisis, la parte demandante est compuesta por las
tas de la causante, mientras que la parte demandada lo componen los
sobrinos de la causante, quienes han sido declarados herederos de la misma.
As, mediante la demanda de peticin de herencia, las demandantes piden se
les declare su derecho a concurrir con los demandados en los bienes y
derechos de la causante y, asimismo se les declare como sus herederas, en
virtud a que consideran tener igual vocacin hereditaria e igual grado de
parentesco que los demandados, ya que ambos son parientes colaterales en
tercer grado.
III.1.2 La sucesin de rdenes: vocacin actual y eventual.
Cuando la ley organiza el sistema de llamamientos hereditarios, lo hace
con base en una sucesin de rdenes. Entendindose como concepto de
orden, al conjunto de parientes que, considerados colectivamente, excluyen a
otros parientes del causante; o son excluidos, a su vez, por otro grupo o
categoras de parientes del de cujus (7).
Nuestro Cdigo Civil de 1984 establece la sucesin de rdenes en el art.
816, del modo siguiente: "Son herederos del primer orden, los hijos y dems
descendientes; del segundo orden, los padres y dems ascendientes; del tercer
orden, el cnyuge; del cuarto, quinto y sexto rdenes, respectivamente, los
parientes colaterales del segundo, tercero y cuarto grado de consanguinidad. El
cnyuge tambin es heredero en concurrencia con los herederos de los dos
primeros rdenes indicados en este artculo."
Al respecto, resulta pertinente sealar que toda vocacin hereditaria
existe en cabeza de cada llamado desde el momento mismo de la muerte del
causante. La vocacin hereditaria del llamado en primer lugar y de los
sucesibles en grados ulteriores coexiste simultneamente desde la apertura de
la sucesin, aunque slo aqul posee un llamamiento actual a la herencia que
le otorga el derecho de aceptar (delacin). La vocacin del llamado en segundo
o ulterior grado es, pues, una vocacin eventual, sin delacin.
Entonces, este sistema de las vocaciones simultneas explica, segn
Zannoni, cmo por renuncia o muerte del sucesible llamado en primer lugar, la
herencia se defiere a los sucesibles de orden o grado ulterior, no desde o a

partir de la renuncia o muerte de aqul, sino retrotrayndose en todo caso al


momento de la apertura de la sucesin (8).
III.1.3. Principios generales que rigen la sucesin intestada.
Son reconocidos como principios fundamentales que gobiernan el
llamamiento ab intestato, esto es, la vocacin legtima, los siguientes: (9)
a)
La vocacin legtima constituye fuente de un llamamiento a la
adquisicin hereditaria, sin atender de los bienes que componen la herencia.
b)
La sucesin se basa en la prelacin o sucesin de rdenes de
llamamiento que agrupan a determinados herederos (descendientes,
ascendientes y colaterales), y dentro de cada orden, el grado de parentesco
con el causante.
c)
Dentro de cada orden se hereda segn el grado de parentesco,
cuando varios herederos pertenecen a un orden determinado (como se
mencion: ascendientes, descendientes, o colaterales), la prelacin se
establece en razn de la proximidad del grado. De manera tal que, por ejemplo,
los padres desplazan a los abuelos, los hijos a los nietos, los hermanos a los
tos, etc. Entonces, por este principio, se establece que el pariente ms
cercano en grado, excluye al ms remoto, salvo el derecho de representacin.
Dado que los rdenes son excluyentes, la prelacin del grado opera dentro de
cada orden. As, si en el momento de la apertura de la sucesin sobreviven al
causante parientes de un orden ulterior que se encuentran en grado ms
cercano al de otros parientes de un orden preferente, slo actualizan su
vocacin estos ltimos.
d)
Los parientes que integran un orden ulterior en la prelacin, no
actualizan su vocacin sino a falta de todo pariente en el orden preferente.
Siendo el eje de estos principios, el conocido como "el mejor derecho a
heredar", ste se encuentra consagrado en el art. 817 del Cdigo Civil (10).
En la ejecutoria de anlisis, se determina como un hecho acreditado que
el hermano de la causante Angelita Yolanda Marini Rojas, don Mario Horacio
Marini Rojas, falleci con anterioridad a aqulla en el ao de 1989, habiendo
siendo declarados judicialmente como sus herederos: su cnyuge sobreviviente
doa Dora Bracamonte Hernndez y sus tres hijos Italo Angelo, Mario Giacomo
y Renzo Dante Marini Bracamonte. Siendo demandados en el presente
proceso, los tres sobrinos que fueron declarados herederos de la causante
doa Angelita Marini Rojas, fallecida abintestada el 28 de diciembre de 1995,
en representacin de su padre don Mario Horacio Marini Rojas, en su condicin
de hermano premuerto. Encontrndose, tambin acreditado que las actoras
son tas de la causante por ser hermanas de la madre de la causante, teniendo
stas la condicin de parientes colaterales en lnea ascendente.
Para determinar el grado de consanguinidad debe distinguirse por
separado que, en el caso de las tas de la causante se tiene que: stas en

relacin a sus padres (abuelos de la causante) se sitan en el primer grado,


luego de los abuelos se baja un grado a la hermana (madre de la causante)
constituyndose en el segundo grado, y de ah se baja un grado ms en
relacin a la sobrina (causante) ubicada en el tercer grado de consanguinidad.
Mientras que, en el caso de los sobrinos de la causante tenemos que stos son
hijos del hermano premuerto, en el primer grado, luego de su fallecido padre a
los abuelos corre el segundo grado, y finalmente de los abuelos baja a la
causante, quien era hermana del padre de los sobrinos, encontrndose en el
tercer grado de consanguinidad.
Por consiguiente, en aplicacin del art. 816 del Cdigo Civil que
determina la sucesin de rdenes, se tiene que ambas partes, esto es, que
tanto las actoras como tas de la causante y los demandados como sobrinos de
aqulla, son parientes colaterales del quinto orden por encontrarse en el tercer
grado de consaguinidad.
Al estar en el mismo orden (quinto) y tener el mismo grado de
parentesco (colaterales), es impracticable establecer prelacin alguna en razn
de la proximidad del grado, ya que estn en el mismo tercer grado de
consaguinidad, entonces por aplicacin del principio de mejor derecho que
establece que el pariente ms cercano en grado, excluye al ms remoto,
resulta que tanto las tas demandantes como los sobrinos demandados tienen
iguales derechos para heredar. En este sentido, el fallo de la Sala Superior est
ajustado a derecho, en cuanto dispone revocar la sentencia apelada del 30-398 y reformndola declara fundada la demanda de peticin de herencia y en
consecuencia que las demandantes son herederas de la causante,
ordenndose que tanto las demandantes como los demandados compartan la
herencia en partes iguales.
III.2 Hubo interpretacin errnea del art. 683 del Cdigo Civil que
regula el derecho de representacin sucesoria?
El segundo aspecto de anlisis de la ejecutoria bajo comentario es su
pronunciamiento sobre la causal alegada por uno de los demandados, en
cuanto a que la Sala Superior habra interpretado errneamente el art. 683 del
Cdigo Civil que regula el derecho de representacin sucesoria.
Entendemos que el sustento de la causal alegada se encuentra en que
el fallo de vista es contrario a los intereses de la parte demandada, puesto que
la Sala de vista revoca la sentencia apelada que haba declarado infundada la
demanda, al considerar que los sobrinos heredaban en aplicacin de la figura
de la representacin para los parientes en lnea colateral, regulada por el art.
683 del Cdigo Civil.
La Corte Suprema declara infundado el recurso de casacin por la
causal alegada, por ello previo al anlisis, conozcamos de qu trata la
representacin sucesoria.
III.2.1 Derecho de representacin.

Albadalejo refiere que segn una terminologa tradicional, el heredero


puede serlo por derecho propio o por derecho de representacin. Cuando el
llamamiento a suceder se dirige a alguien para que haciendo las veces de otra
persona que no hereda, suceda al difunto en puesto de ella y desempeando
su papel, se dice que se le llama por derecho de representacin, o
representado a aqul cuyo lugar ocupa. En otro caso se dice que el heredero
es llamado por derecho propio, porque lo es, en atencin a l mismo, omisin
hecha de su vinculacin con el que no sucedi. Por ejemplo, si A, persona sin
hijos, nombra heredero a B, ste le suceder por derecho propio, aunque el
motivo de haberlo nombrado haya sido que B era hijo del mejor amigo de A, y
que, muerto su padre, A ha querido dejarle la herencia que deseaba fuese para
aqul. Pero si A muere intestado con dos hijos vivos y dos nietos de otro que
muri, la ley llama a sucederle a cada hijo en un tercio, y a los dos nietos
juntamente en el tercio que habra correspondido a su padre, de vivir. Y se dice
que sus hijos heredan a A por derecho propio, y sus nietos en representacin
de su difunto padre (11).
As, el derecho de representacin se configura como una excepcin al
principio segn el cual el pariente ms prximo en grado del difunto excluye al
ms remoto. Al respecto, Maffia sustenta que ste es un remedio imaginado
para evitar los perjuicios originados por el fallecimiento prematuro, ya que los
descendientes seran desplazados por los parientes del mismo grado del
premuerto, contrariando as el orden de la naturaleza y alterando la
organizacin de la familia. De esa forma, los hijos son colocados en el lugar
que ocupaba su padre en la familia del difunto a fin de suceder la parte que
hubiera correspondido a aqul (12). Fernndez Arce seala que, adems del
derecho de representacin, una segunda excepcin al principio general del
derecho preferencial est dada por el derecho del cnyuge sobreviviente, que
no siendo pariente del causante y estando ubicado en el tercer orden, puede
sin embargo, heredar en concurrencia con los herederos de los primeros
rdenes (13).
Acerca de la sucesin por derecho propio y por derecho de
representacin (iure proprio y iure representationis), Zannoni seala que,
cuando la herencia se defiere a los sucesores que fundan o reconocen su
vocacin legtima en la circunstancia de ser, todos, los parientes del difunto
ms cercano en grado, el llamamiento es, por as decir, originiario. Si, en
cambio, uno -o varios- de esos parientes ha prefallecido o por otra
circunstancia resuelve su llamamiento, sus descendientes concurren con los
otros parientes unificando su vocacin en la cuanta y extensin de su
ascendiente, recibiendo un llamamiento derivado de la vocacin originaria
inexistente o resuelta (14). Segn Maffia, la representacin tiene lugar cuando
el representado no puede o no quiere aceptar la herencia, ya sea por haber
fallecido o por otra causa. As, la representacin ser posible, de acuerdo a la
doctrina, en los siguientes casos: a) cuando el representado hubiere fallecido;
b) cuando hubiere renunciado a la herencia; c) cuando hubiere sido declarado
ausente con presuncin de fallecimiento; d) cuando hubiere sido declarado
indigno, y e) cuando hubiere sido desheredado. ( Maffia, T.II, p.8).
III.2.2 Vocacin Hereditaria de los Colaterales.

A travs de los tiempos la familia se ha ido reduciendo cada vez ms,


como expresin del vnculo de parentesco, lo cual ha repercutido en la
legislacin. As, en cuanto al llamamiento sucesorio en la lnea colateral, Maffia
anota que en el antiguo derecho francs la sucesin en lnea colateral no tena
lmites, el Cdigo Napolen la restringi al 12 grado y una ley dictada en 1917
la redujo al 6. Este grado de parentesco, que es tambin el exigido por las
legislaciones de Chile y de Italia, se ha reducido an ms en otros pases:
Espaa, Mjico y Per limitan la vocacin de los colaterales al cuarto grado
(15).
El art.681 de nuestro Cdigo Civil (16) regula la representacin
sucesoria, Lohmann en una impecable fundamentacin refiere que tal
definicin es imprecisa: en primer trmino, porque en cuanto a los
descendientes, esto no se limita slo a los descendientes directos del
causante, ya que de acuerdo al numeral 683, la representacin se reconoce en
la lnea colateral en algunos casos (17); segundo, que no es que los
descendientes tengan un derecho, sino que por voluntad legal los
descendientes son colocados, lo quieran o no, en la situacin sucesoria de su
directo antecesor, y slo cuando estn colocados en tal posicin entra en
juego la voluntad y pueden ejercer los derechos respectivos como si hubiesen
sido llamados ab initio y sin solucin alguna de continuidad; tercero, que no es
correcto que los descendientes tengan derecho a recibir a la herencia, pues a
lo que tienen derecho los descendientes, por efecto de la representacin, es al
mismo derecho del ascendiente. Y el derecho del ascendiente no es a recibir la
herencia, sino a decidir si la recibe o no, esto es, si la acepta o renuncia,
entonces, concluye, que por la representacin no se recibe la herencia, sino
que una persona queda situada en la posicin jurdica que otra persona ha
dejado vacante. Es esa posicin jurdica la que, a su vez, contiene la mera
posibilidad de recibir la herencia. Posibilidad, pues, pero nada ms (18).
El art. 684 del Cdigo Civil (19), establece la distribucin de la herencia
por estirpes, entre quienes concurran por representacin sucesoria, pues el
representante al suceder por derecho propio, se coloca en el lugar y grado de
su representado, as, cuando el representante es slo uno -por ser nico
descendiente del sujeto que representa- no se ofrece mayor problema: al ser
colocado en la posicin de su ascendiente tiene lo mismo que l. Al respecto,
Albadalejo refiere que, se llama suceder "por estirpes", porque as como a los
que suceden por derecho propio les corresponden tantas partes iguales como
personas sean, a los que suceden por representacin (es decir, a la estirpe del
hijo que no sucede) les corresponde una parte igual a la de cada una de
aqullas, parte que, a su vez, se divide en partes iguales (por cabezas) entre
los representantes que formen la estirpe que sea (20).
Pero, al comentar el citado art. 684 del Cdigo Civil seala Lohmann
que, el asunto se complica cuando el representado tiene varios descendientes,
y si se toma al pie de la letra el principio de que todos los descendientes
acceden al lugar y grado de su ascendiente ocurrira que cada uno de ellos
heredara individualmente lo mismo que el ascendiente, lo que eventualmente
puede producir consecuencias visiblemente injustas. Con el objeto de evitar

esto, la regla prevista en el art. 684 del Cdigo Civil sienta que todos los
representantes forman una unidad ante los dems sujetos que concurran a la
herencia, permitiendo as que a efectos divisorios del caudal, tengan en
conjunto y sumadas las respectivas participaciones, lo mismo que hubiera
tenido el representado. En base a este rgimen, la herencia no se divide per
capita en funcin del nmero total de herederos, sino en funcin de los autores
de la estirpe (21).
III.2.3 Concurrencia de sobrinos con hermano del causante.- art.683
Con referencia al art.683 del Cdigo Civil, refiere Lohmann que la
alusin a hermano se colige, pues la norma no es expresa, ya que se refiere a
concurrencia de sobrevivientes. Y sobrevivientes, claro est, pueden ser
ascendientes o descendientes u otros parientes colaterales. Si el causante
tiene sobrinos hijos de un hermano, pero no ha tenido o no tiene otros
hermanos con descendientes, los sobrinos no heredan por representacin y por
estirpe, sino por derecho propio. Se exige, pues, que con los sobrinos tenga
que concurrir a la herencia un hermano vivo del causante. No basta, pues, con
que exista un hermano vivo, sino que adems tal hermano efectivamente
herede. Ntese que alude la ley, y conviene recalcarlo, a hermano del
causante, lo que no significa que sea to de los sobrinos del tal causante, (ya
que el concepto de hermano incluye el de medio hermano, y este medio
hermano del causante puede no ser to (en el sentido sanguneo) de los
sobrinos del muerto.) (22).
Volviendo al caso bajo comentario, se tiene que el fundamento de la
sentencia apelada que declar infundada la pretensin de las demandantes, se
seal:
"Dcimo Cuarto: Que, a diferencia de lo indicado por el artculo 682 del
Cdigo Civil, que establece que en la lnea recta descendente la representacin
es ilimitada a favor de los descendientes de los hijos, sin distincin alguna, el
artculo 683 del mismo Cdigo ha restringido la representacin para los
parientes en lnea colateral, indicando que solamente existe la representacin
para que al heredar a un hermano, concurran con los sobrevivientes los hijos
de los hermanos premuertos que tengan derecho a representarlo, es decir, la
representacin se ha limitado, en el caso de los parientes colaterales, a los
representantes de un hermano premuerto para concurrir con los otros, sin
extenderse dicha representacin a otros descendientes que pudieran
sobrevivirle al hermano premuerto, en caso de ya no existir hijos; Dcimo
Quinto: Que, para que exista la figura de la representacin, no es necesario
que existan otros herederos concurrentes, toda vez que por la definicin
contenida en el artculo 681, por la representacin sucesoria los descendientes
tienen derecho a entrar en el lugar y en el grado de su ascendiente, a recibir la
herencia que a ste correspondera si viviese, o la que hubiera renunciado o
perdido por indignidad o desheredacin, de manera tal que segn la definicin
antes citada, no puede ser interpretativa de la concurrencia de otros herederos,
al ser una figura jurdica independiente."

De la sentencia apelada citada, aparece que, en el considerando Dcimo


Cuarto se observa una correcta interpretacin sobre la regulacin de la
representacin sucesoria en lnea colateral, consagrada en el art. 683 del
Cdigo Civil, en cuanto se ha limitado la representacin a los hijos de los
hermanos premuertos siempre que concurran con los hermanos sobrevivientes,
aqu se habla de concurrencia de tos y sobrinos; en cambio, en el siguiente
considerando Dcimo Quinto contraviniendo lo sealado antes el juzgador
niega la concurrencia de herederos, cuando exista la figura de la
representacin; cuando ello es sustancial para que opere la representacin
sucesoria en lnea colateral, pues aunque no se trata de una concurrencia en
sentido amplio, dicha figura contempla el caso en que los hijos de los hermanos
premuertos pueden heredar por representacin conjuntamente con los
hermanos (tos) que sobrevivan al causante.
Aunado a lo anterior, en el caso se aprecia que, en la sentencia de
primera instancia se asume tal cual el pronunciamiento de la sentencia
expedida en el proceso de declaratoria de herederos, el que, a su vez, declar
a los sobrinos de la causante como herederos en representacin de su padre;
obviando determinar algo elemental: en verdad, los sobrinos demandados
eran herederos en calidad de representantes de su padre premuerto?
Recurdese que, para la aplicacin de la figura de la representacin sucesoria
en lnea colateral, de acuerdo al art. 683 del Cdigo Sustantivo se requiere que
los hijos del hermano premuerto concurran con los hermanos sobrevivientes
del causante. Y en el presente caso, de los hechos determinados en el
proceso, tal como lo seala la sentencia de casacin, el hermano de la
causante Angelita Yolanda Marini Rojas, don Mario Horacio Marini Rojas,
falleci en el ao de 1989, esto es, antes de la muerte de aqulla que sucedi
en 1995; y no existiendo otro hermano sobreviviente de aqulla, entonces no
era aplicable la representacin sucesoria a favor de los sobrinos, y es en este
sentido que se pronuncia la sentencia de vista que revoc la apelada y
reformndola declara fundada la demanda de peticin de herencia de la tas de
la causante. Por tanto, el derecho a heredar de los sobrinos se da por derecho
propio, al ser parientes colaterales del quinto orden por ser parientes del tercer
grado de consanguinidad respecto de la causante.
Es interesante, el anlisis de la Corte Suprema expuesto en la sentencia
de casacin, cuyo texto ntegro se presenta al inicio de este comentario,
pronunciamiento que didcticamente expone las condiciones requeridas para la
determinacin de la representacin sucesoria, resaltando que en el caso de la
lnea colateral slo habr representacin de los sucesores de un hermano
premuerto, de acuerdo al art. 683 referido, "siempre y cuando concurran con
los hermanos sobrevivientes".
Luego, asumiendo los hechos acreditados en el proceso como que la
causante a su fallecimiento no dej ascendientes ni descendientes en lnea
recta, entonces -seala la Corte- a quienes les corresponde heredar es a los
parientes colaterales; aplicando entonces el principio de mejor derecho a
heredar, de lo que resulta que siendo ambos (demandantes y demandados)
parientes colaterales de la causante, ubicados en un mismo orden sucesorio ya
sea como tas y como sobrinos, encontrndose en el quinto orden sucesorio

por el tercer grado de consanguinidad respecto a la causante doa Angelita


Marini Rojas, se concluye que tienen los mismos derechos para heredar.
Por consiguiente, la Corte concluye que tanto las tas demandantes
como los tos demandados tienen derecho sobre la herencia dejada por la
indicada causante en partes iguales, debiendo entenderse que siendo cinco
herederos, la herencia ser repartida en similar proporcin.
Al determinarse en la sentencia de casacin que, resulta correcta la
interpretacin del art. 683 del Cdigo Civil en la sentencia de vista que fall a
favor de las demandantes, la Corte Suprema declara infundada la casacin;
derivndose como consecuencia que permanece el pronunciamiento
sustentado en la sentencia de segunda instancia, la cual revocando la
sentencia apelada que declar infundada la demanda, y reformndola declara
fundada la demanda de peticin de herencia.
IV.

CONCLUSIONES.

Del anlisis expuesto, nuestras conclusiones son las siguientes: a) Que,


el heredero puede serlo por derecho propio o por derecho de representacin; b)
Que, la sucesin intestada se basa en la prelacin de rdenes de llamamiento,
en el cual se aplica el principio de mejor derecho, por el cual se determinan los
herederos dentro de cada orden legal, segn el grado de parentesco y
consanguinidad, donde el pariente ms cercano en grado, excluye al ms
remoto; siendo que este principio se encuentra consagrado en el art. 817 del
Cdigo Civil; c) Que, el derecho de representacin se configura como una
excepcin al principio de mejor derecho a heredar, cuando el llamamiento a
suceder se dirige a alguien para que suceda a otra persona que no hereda, de
modo que sea puesto en su lugar y desempee su papel; d) Que, en el caso de
los parientes colaterales, nuestro Cdigo Civil en el art. 683 expresa que los
sobrinos hijos del hermano premuerto tienen derecho de representacin
siempre y cuando concurran con los hermanos sobrevivientes; e) Que,
ubicndose tanto las tas demandantes como los sobrinos demandados en el
mismo orden (quinto), en el mismo grado de parentesco (colaterales) en
relacin a la causante, deviene en impracticable establecer prelacin alguna en
razn de la proximidad del grado, ya que se encuentran en el mismo tercer
grado de consaguinidad, por ello, en aplicacin del principio de mejor derecho
que establece que el pariente ms cercano en grado, excluye al ms remoto,
resulta que tanto las tas demandantes como los sobrinos demandados tienen
el mismo derecho para heredar.
Lima, setiembre del 2000.

CUANDO LA PRENDA SIRVE PARA BURLAR EMBARGOS - UN ANLISIS


ECONMICO DEL DERECHO PREFERENTE DEL ACREEDOR PRENDARIO
(Vldik Aldea Correa)

El derecho de preferencia absoluto que se otorga al acreedor prendario no


hace sino generar incertidumbre en el trfico de los bienes muebles,
aumentando con ello los costos de transaccin innecesariamente. En el
presente trabajo se analiza la publicidad registral como mecanismo eficaz de
oponibilidad, considerando la necesidad de establecer la prioridad de la
inscripcin para determinar la preferencia de los derechos, sean reales o
personales.
Exp. N 1458-1-96
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima
Sala N 1
Resolucin N 7
Lima, veintisis de junio de mil novecientos noventisiete.
VISTOS; actuando como ponente el seor Betancourt Bossio; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme se verifica de autos, la
controversia materia del proceso estriba en determinar si la accionante
Pandero Sociedad Annima tiene o no preferente acreencia respecto del
codemandado Francisco Feijoo Breau, pues ello establecer cul de los dos
acreedores de Per Bus Sociedad Annima, tiene derecho a satisfacer su
crdito con el importe materia del remate de los bienes sub jdice, de
propiedad de esta ltima; Segundo.- Que, de los certificados de gravamen de
fojas uno y dos, expedidos por la Subdireccin de Registro de Propiedad
Vehicular del Ministerio de Transportes y Comunicaciones, se advierte que en
los antecedentes registrales de los vehculos de placa de rodaje UI-3114 y UI3191 se inscribieron los embargos ordenados por el Juez del Primer Juzgado
Civil de Lima Fernando Zalvidea, a favor de Pandero Sociedad Annima, con
fechas quince y dieciocho de julio de mil novecientos noventiuno
respectivamente, mientras que los derechos inscritos a favor de Francisco
Feijoo Breau se ejecutaron en los mismos antecedentes registrales con fechas
veintisis y veintiocho de agosto del mismo ao; es decir, con fecha posterior;
Tercero.- Que, respecto a las mencionadas inscripciones efectuadas a favor de
la accionante, sobre las que el a quo se pronuncia en el tercer considerando de
la resolucin materia del grado, cabe precisar que el levantamiento del acta es
una formalidad establecida por la ley para la ejecucin de la medida, su
omisin no determina la nulidad absoluta del acto, pues en este caso es de
aplicacin lo dispuesto por el inciso 2 del artculo 1086 del Cdigo de
Procedimientos Civiles, aplicable al caso, que seala que no hay nulidad, si el
acto procesal, no obstante carecer de algn requisito formal, ha logrado el fin al
que estaba destinado; Cuarto.- Que, a mayor abundamiento, es preciso sealar
que las formalidades de los actos jurdicos pueden ser de naturaleza ad solemnitatem (cuando la ley seala una determinada forma para la validez del
acto y que, de no observarse, la sancin que sobreviene es la nulidad del
mismo: en este caso estamos frente a un acto nulo) o ad - probationem

(cuando la ley impone una forma y no sanciona con nulidad su inobservancia,


por lo que, el documento constituye slo un medio de prueba de la existencia
del acto: en este caso el acto es anulable), de lo que se desprende que en todo
caso la inobservancia a que se hace referencia resulta ser de naturaleza ad
probationem, puesto que la ley no seala expresamente su nulidad en caso de
inobservancia, y habiendo llegado a ejecutarse la medida el acto procesal surte
sus efectos y mantiene su vigencia puesto que oportunamente no se ha
declarado judicialmente su nulidad; Quinto.- Que, siendo esto as, las
inscripciones contenidas en los antecedentes registrales de los vehculos
mencionados surten los efectos contenidos en el artculo 2013 del Cdigo Civil,
es decir, se presumen ciertos y producen todos sus efectos, mientras no se
rectifiquen o se declare judicialmente su invalidez: Sexto.- Que, uno de los
efectos de las inscripciones, es la prioridad en el tiempo, conforme al apotegma
jurdico prior in tempore, potior in jure (el primero en el tiempo es el ms
poderoso en el derecho) y, resultando aplicable al caso de autos lo dispuesto
por el artculo 2016 del Cdigo Civil, en el que se establece el principio de
prioridad de rango, cuando seala expresamente que la prioridad en el tiempo
de la inscripcin determina la preferencia de los derechos que otorga el
Registro; Stimo.- Que, lo alegado por el codemandado Francisco Feijoo
Breau, en el sentido que siendo su derecho de naturaleza real, es preferente al
del demandante, por cuanto el derecho de este ltimo es de naturaleza
personal, no resulta ser cierto pues, en primer lugar, conforme al artculo 1059
del Cdigo Sustantivo, cuando se trata de un bien mueble inscribible, la prenda
slo surte efectos a partir de la inscripcin en el registro respectivo; y, en
segundo lugar, la preferencia establecida por el artculo 1068 del Cdigo
acotado se da cuando entre la acreencia prendaria y las dems acreencias no
hubiese prioridad en el rango a favor de una de ellas, de modo que la
preferencia se determinara con arreglo a dicho artculo pues, de no ser as,
estaramos frente a una inseguridad jurdica en la que un derecho inscrito
resulte sin efecto con la sola celebracin de parte del deudor de un contrato de
prenda, lo que devendra en evidente abuso en el ejercicio del derecho;
Octavo; que, el embargo en forma de depsito efectuado por el demandante
sobre los mismos bienes con fecha cuatro de setiembre de mil novecientos
noventiuno, es una medida cautelar de naturaleza distinta a la de inscripcin,
en tanto su finalidad es garantizar que los bienes materia de afectacin no
sufran deterioro, o que puedan ser materia de ocultamiento por parte del
deudor, y por tal motivo, se hace entrega del bien afectado a un depositario
judicial; de modo que, el haber efectuado una medida cautelar de embargo en
forma de inscripcin no impide solicitar una medida cautelar de embargo en
forma de depsito con el fin de consolidar el aseguramiento de su crdito, lo
cual no significa que dicha ejecucin determine la invalidez de la otra; Noveno.Que, de las consideraciones precedentes se establece que habiendo obtenido
Pandero Sociedad Annima derechos inscritos con anterioridad al
codemandado Francisco Feijoo Breau, tiene mejor o preferente derecho a que
su acreencia sea cubierta con el importe del remate de los bienes materia de
afectacin; por lo que, REVOCARON la sentencia apelada, de fojas seiscientos
setentiocho a seiscientos ochenta, su fecha veintinueve de agosto de mil
novecientos noventisis, que declara infundada la demanda, con costas;
REFORMNDOLA la declararon FUNDADA; y en consecuencia, que el
derecho de Pandero Sociedad Annima a que su acreencia sea cubierta con el

importe del remate de los vehculos de placa de rodaje UI-3114 y UI-3191 es


preferente al del codemandado Francisco Feijoo Breau; sin costas; y los
devolvieron; en los seguidos por Pandero Sociedad Annima con Francisco
Feijoo Breau y otro, sobre tercera preferente de pago.
S.S. CARRIN LUGO; BETANCOURT BOSSIO; MEDEL HERRADA
ANLISIS Y CRTICA
1. CUL ES EL PROBLEMA? ADVERTENCIA SOBRE EL ARTCULO
1068 DEL CDIGO CIVIL
1.1. Anlisis del marco legal: Maximizacin de beneficios, seguridad
jurdica y publicidad de derechos
El Anlisis Econmico del Derecho aconseja que la ciencia jurdica debe
tener por funcin primordial el crear un sistema legal que tenga por finalidad
promover que las personas, actuando racionalmente, logren la maximizacin
de sus beneficios minimizando los costos o riesgos que aquello acarree, por
cuanto dicho comportamiento conlleva a un resultado eficiente y, por lo mismo,
a un natural aumento del bienestar general de la sociedad.
En este sentido, un sistema que regule las relaciones jurdicopatrimoniales debe promover que, al menor costo de transaccin posible, los
bienes y recursos que los agentes posean se desplacen de manera voluntaria
hacia un destino ms provechoso, asegurndoles que el resultado final
alcanzado reflejar el resultado esperado por ellos al momento de la toma de
sus decisiones (1). Una situacin contraria resulta ineficiente e indeseable. Un
sistema jurdico patrimonial que genere incertidumbre respecto del resultado
final que racionalmente esperan los individuos, no hace sino que aumentar los
costos de transaccin de tal manera que desalienta la toma de decisiones
eficientes (2), pues hace que stas finalmente no se adopten no obstante que
pudieran generar beneficios a los agentes o que, en todo caso, se adopten en
trminos no ptimos.
La formulacin del Derecho debe tender a eliminar la incertidumbre a fin
de neutralizar la aversin al riesgo de los agentes; as, en particular para el
caso de los acreedores el Derecho debe crearles diversos mecanismos que le
aseguren que el cobro de su crdito ser pronto, sencillo y cierto, slo de esta
manera el acreedor (comportndose como un racional maximizador de
beneficios (3)) puede convenir en otorgar un crdito a un individuo o diferirle el
pago que efecte en cumplimiento de un contrato, pues considera en su
anlisis costo-beneficio que el uso del sistema legal le permitir cobrar
prontamente su acreencia ante el incumplimiento del deudor, de lo contrario no
convendra en ello por el miedo a este riesgo (4).
Todo acreedor racional al momento de la toma de una decisin -respecto
de su crdito-, evala el riesgo de un incumplimiento del deudor adoptando las
medidas, judiciales o extrajudiciales, orientadas a asegurarle el cobro de la

acreencia. Por esto resulta fundamental que el Derecho formule mecanismos


seguros que pongan al acreedor en la alternativa de una eleccin que le
permita reducir el riesgo del incumplimiento del deudor y por lo tanto
asegurarse el pago voluntario o forzado de su acreencia (5).
Estos mecanismos tambin deben ir acompaados necesariamente de
signos objetivos de publicidad (como la posesin o el registro (6)) que
posibiliten a los titulares la oponibilidad erga omnes de sus derechos, a fin que
stos sean conocidos y respetados por los dems.
Un sistema legal que permita publicitar los derechos que los acreedores
tengan sobre el patrimonio del deudor, es un sistema que resulta eficiente en
trminos econmicos pues reduce los costos de informacin, dado que
posibilita a los dems acreedores (ciertos o potenciales) del deudor, el conocer
los bienes afectados con garantas reales o embargos y de esta forma evaluar
racionalmente el riesgo del incumplimiento en sus transacciones.
Si bien el patrimonio total de un deudor garantiza el crdito (7), para el
titular del crdito esta situacin le produce incertidumbre y elevados costos de
informacin, dado que sta denominada prenda genrica le obliga a monitoriar
permanentemente la situacin jurdica de los bienes que integran el patrimonio
del deudor, a fin de advertir cualquier cambio patrimonial que perjudique el
cobro de la acreencia. No slo ello sino que igualmente deber buscar
informacin sobre los dems acreedores que concurren sobre el deudor, de tal
forma que advierta un crdito privilegiado o un derecho de preferencia que
prime sobre el suyo.
La afectacin legal a favor del acreedor de un bien especfico del deudor
(8) que responda ante el eventual incumplimiento de ste, es un mecanismo
idneo que reduce los costos de transaccin. Tal como lo ha expresado
Fernando CANTUARIAS, para el caso del otorgamiento voluntario de garantas
reales, que para reducir los costos que significan el tener que investigar el
patrimonio del deudor o de terceros fiadores o avalistas, el sistema jurdico
establece la posibilidad de que las partes puedan pactar que ciertos bienes
debidamente identificados de propiedad de los contratantes o de terceros,
sirvan de garanta para asegurar el cumplimiento de una obligacin, mediante
lo que se conoce como los derechos de prenda e hipoteca; de esta manera los
costos de informacin antes y durante el desarrollo del contrato se reducirn
significativamente (9).
Adems de las garantas reales, otra de las formas de afectacin legal
que respalde el crdito del acreedor y que recaiga sobre un bien especfico del
deudor, la encontramos en las medidas cautelares de embargo (10), las cuales
son alcanzadas judicial y forzosamente en contra de la voluntad del deudor
incumplido, logrando con ello reducir el costo de la incertidumbre del acreedor
embargante.
Las garantas reales y los embargos se logran necesariamente a travs
de la posesin (o desposesin) del bien y con la inscripcin registral
correspondiente, los cuales, conforme se mencion anteriormente, constituyen

mecanismos de publicidad de derechos reales o derechos personales sobre los


bienes del deudor.
1.2.

Mecanismos de publicidad y derechos de preferencia

En la medida que se pueda publicitar un derecho, ste es oponible erga


omnes. Como apreciamos anteriormente, queda claro que la publicidad que
brindan los Registros Pblicos es mayor que aquella que da la posesin (11),
de tal manera que si estimamos que la publicidad registral resulta ms segura,
el sistema de titularidad de derechos sobre los bienes debe preferir este
mecanismo de publicidad, por cuanto reduce severamente la incertidumbre en
los individuos (neutraliza la aversin al riesgo), incentivando la toma de
decisiones eficientes (asignacin ptima de recursos y bienes).
As, sobre la base de este medio de publicidad de derechos se deben de
establecer reglas referidas concretamente a la oponibilidad de derechos sobre
bienes muebles e inmuebles, de tal manera que terceras personas a travs de
la informacin que brindan los Registros Pblicos, sepan sin incertidumbre,
cul es la situacin jurdica del patrimonio de un individuo, permitiendo conocer
qu afectacin legal recae sobre sus bienes o qu otros individuos
(acreedores) tienen derechos reales o personales sobre estos, as como su
grado de oponibilidad (12).
Conviene precisar que si bien un sistema registral es un mecanismo
legal deseable, no es posible establecerlo sobre todos los tipos de bienes
muebles en particular, pues como bien lo sostienen Robert COOTER y Thomas
ULEN quienes refirindose a la propiedad, no obstante resultar plenamente
aplicable a cualquier otra titularidad sobre bienes, sealan que "aunque se lleva
un sistema de registro de ttulos para la tierra y otros bienes valiosos, como los
automviles, no existe tal sistema para la mayora de los bienes. En la mayora
de los intercambios, el comprador no gasta recursos en determinar que el
vendedor es el verdadero propietario de lo que vende. (...) Hemos encontrado
as otro dilema en el derecho de la propiedad. Por una parte, la verificacin del
ttulo por medios formales, como el registro de la transferencia de una escritura,
reduce las incertidumbres que afectan al comercio. Por la otra parte, la
verificacin del ttulo por medios formales es algo costoso. El derecho de la
propiedad debe de elaborar entonces algunas reglas que balanceen los
impedimentos al comercio creados por la incertidumbre de la propiedad con el
costo del mantenimiento de un sistema de verificacin. Para los bienes
costosos tales como casas y automviles, la ley reduce las incertidumbres que
afectan al comercio proveyendo un sistema para el registro de los ttulos, y por
lo general obliga a que todas las ventas se hagan mediante el proceso de
registro negndose a proteger las transacciones de estos bienes que no se
registren. Pero en caso de las transacciones pequeas, el costo de mantener
un sistema de verificacin superara al beneficio derivado de la reduccin del
riesgo" (13).
Vemos pues que el costo de implementar un sistema de registro pblico
para toda la clase de bienes es en la prctica ineficiente, autores nacionales se
han pronunciado en el mismo sentido, as Alfredo BULLARD seala que "uno

de los costos principales (...) es el de publicitar el derecho, el de hacerlo


conocible a terceros. As, si los terceros no conocen el derecho ni identifican al
titular de la potestad de excluir, la exclusin no puede ser perfecta, y por lo
tanto se torna en menos eficiente. La propiedad tiene que ser conocible por
aqullos que son precisamente los excluidos. Dentro de esta lnea, un sistema
de publicidad basado, por ejemplo, en un sistema de notificaciones a todos los
dems es absurdo, sumamente costoso y por tanto indeseable. As, surge
como otro mecanismo la existencia de un registro pblico, que si bien tiene un
costo, ste es relativamente bajo en relacin a la seguridad que puede brindar.
Pero esto es operativo slo en bienes de fcil identificacin y de un valor
significativo (como un inmueble por ejemplo). En otro tipo de bienes (como un
lapicero o una camisa), pensar en un registro es irracional. El costo de
identificacin del bien y su propio valor no justifican un sistema registral. En
estos casos la posesin, que tiene una publicacin menos perfecta pero a la
vez menos costosa, podra ser una solucin adecuada" (14).
Sin embargo, partiendo de la instauracin de un sistema registral para
aquellas transacciones referidas a bienes (muebles o inmuebles) socialmente
ms valorados, la constitucin, modificacin y extincin de derechos sobre
dichos bienes se debe efectuar necesariamente va el registro. Cualquier
transaccin que opere fuera de l no debe ser reconocida legalmente.
En el caso de los acreedores, de igual forma la inscripcin registral de
sus derechos debe conceder la publicidad y oponibilidad absoluta a fin de
lograr la preferencia sobre los bienes de su obligado.
La eficiencia de la publicidad registral, tambin se puede apreciar
cuando los potenciales acreedores de un deudor se informan por intermedio del
registro cul es la situacin jurdica de sus bienes, pudiendo racionalizar la
toma de sus decisiones evaluando el riesgo por el incumplimiento del deudor
de una posible obligacin crediticia; vale decir, por ejemplo, que un potencial
acreedor podra decidir racionalmente no conceder un crdito a una persona
por cuanto estima que no est dispuesto a asumir el riesgo por el
incumplimiento del crdito, pues registralmente los bienes de su potencial
deudor se encuentran afectados con garantas reales o con embargos a favor
de otros acreedores, los cuales legalmente sern preferentes en el pago ante la
ejecucin de dichos bienes. O por el contrario, el eventual acreedor podra
solicitar el otorgamiento de algn bien en garanta que respalde el crdito de
manera preferente, atenuando el riesgo de quedar impago.
El registro promueve, en este caso, la toma de decisiones eficientes de
los acreedores (ya sea solicitando una garanta o trabando un embargo por
ejemplo), consiguiendo reducir, de manera racional, el riesgo por el
incumplimiento de la acreencia. Gracias a la certeza que otorgan los registros
pblicos, los acreedores pueden realiza transacciones ptimas y seguras. El
mecanismo registral da precisamente la confianza necesaria a los individuos de
que el resultado que se pretende alcanzar con sus decisiones, ser el que
efectivamente se alcance. As, por ejemplo, un acreedor puede considerar
razonable trabar judicialmente contra su deudor un embargo en forma de
inscripcin sobre un bien determinado (15), pues lo hace porque juzga que

resultara vano o perjudicial el esperar que ste cumpla voluntariamente con


cancelar su crdito o que cumpla con cancelarlo en tiempo oportuno, para lo
cual confa que el sistema legal le garantizar el resultado esperado con esta
medida (que el bien embargado responda por la acreencia) y no que, por el
contrario, surjan ciertos derechos de terceros, que no gozan de inscripcin
registral pero que al final resulten desplazndolo injustamente.
Conforme se mencion anteriormente, el registro es un vehculo legal
sobre el cual se incentivan transacciones seguras y eficientes, resultando un
contrasentido que el sistema jurdico admita que algunos derechos no
registrados se vuelvan preferentes sobre aquellos inscritos registralmente. La
regla a seguir debe consistir en la prioridad excluyente de la inscripcin
registral. Se debe preferir y proteger entre los acreedores a aqul que resulte el
ms diligente, vale decir, que debe otorgarse preferencia al acreedor que logre
primero la publicidad registral de su derecho, sin importar la naturaleza real o
personal de ste.
En el caso de los bienes registrados el derecho de preferencia entre
acreedores debe ser determinado por la prioridad de la inscripcin registral, de
lo contrario se estara trasladando a los acreedores diligentes un riesgo no
calculado, aumentando la incertidumbre, la inseguridad y los costos de
transaccin inaceptablemente.
No tiene sentido que se otorgue preferencia absoluta a un derecho real
de los acreedores, sobre los derechos inscritos de manera previa por
acreedores que se comportaron diligentemente, por la sencilla razn de ser
precisamente de naturaleza real sin considerar los costos negativos que tal
disposicin generara en el sistema legal y en el bienestar social. Esta
incoherencia es la que precisamente consiente nuestro Cdigo Civil al otorgar
un derecho de preferencia absoluta al acreedor de una prenda inscrita.
1.3.

El despropsito del artculo 1068 del Cdigo Civil

En el Cdigo Civil peruano la clasificacin de los bienes se rige por el


criterio de la movilidad y no por un criterio registral.
Los bienes en nuestro cuerpo civil se clasifican en bienes muebles e
inmuebles, imponiendo la posesin a los primeros y la inscripcin a los
segundos, como signo de oponibilidad de derechos a terceros.
Sobre los bienes muebles puede recaer un derecho de prenda, por lo
que el derecho del acreedor prendario llega a constituirse, por regla, mediante
la entrega fsica del bien. Sin embargo, el propio cdigo dispone que tratndose
de bienes muebles inscritos, la constitucin del derecho de prenda procede, en
este caso, con la entrega jurdica del bien (Artculo 1059), es decir, que basta la
inscripcin en el registro respectivo para que el derecho sea oponible a
terceros, erga omnes, no requirindose por lo tanto la tradicin fsica del bien
prendado al acreedor pignoraticio, pues el mismo queda en poder del deudor.

Estamos ante la denominada prenda jurdica o sin desplazamiento, la


cual surge por la necesidad de promover el trfico patrimonial sin el
desplazamiento de los bienes materia de la prenda, dado que su desposesin
al deudor podra alterar perjudicialmente sus actividades econmicas, siendo
de inters para las partes que el deudor mantenga la posesin del bien para su
explotacin comercial, cuyos rditos se aplicaran al pago de la acreencia
garantizada.
La prenda jurdica tiene, pues, una notable utilidad en las transacciones
econmicas, garantizando eficazmente las obligaciones y promoviendo el
crdito en el mercado. Por ello, de modo general, el codificador nacional ha
credo por conveniente consagrar un derecho de preferencia al acreedor
prendario, incluyendo a aqul cuyo derecho se encuentre inscrito. As el Cdigo
Civil peruano en su artculo 1068 seala:
"Artculo 1068.- El derecho del acreedor prendario, en relacin al bien,
es preferente al de los dems acreedores.
La preferencia subsiste slo en tanto el bien dado en prenda
permanezca en posesin del acreedor o del tercero designado por las partes, o
cuando se trate de prenda inscrita.
Esta preferencia no rige tratndose del acreedor por el saldo del
precio de venta, cuando este derecho aparece inscrito en el registro
correspondiente con anterioridad a la prenda." (Subrayado aadido).
El artculo 1068 no hace sino conceder una oponibilidad absoluta del
derecho del acreedor pignoraticio por encima del derecho de otros acreedores,
siempre que el titular de la prenda se mantenga en la posesin del bien o que
el derecho de prenda se encuentre inscrito.
Resulta lgico que el acreedor consiga una oponibilidad de su derecho
mediante la posesin (cuando el bien es no inscrito) o mediante la inscripcin
en el registro respectivo (cuando recae sobre un bien inscrito), pues, como se
ha explicado, la posesin y el registro son los mecanismos eficaces de
publicitar y oponer a terceros un derecho sobre bienes.
Sin embargo, en cuanto a la prenda inscrita, la regla por la cual se ha
querido establecer la prioridad o preferencia absoluta del acreedor prendario
sobre los acreedores quirografarios, resulta inapropiada. Pues, bastara que el
propietario de un bien mueble inscrito (un automvil, maquinarias o acciones de
una sociedad annima, por ejemplo) que ha sido embargado por un acreedor
diligente, otorgue a favor de un tercero una prenda jurdica sobre el
mencionado bien, para desplazar el embargo (incluso en el caso de embargo
inscrito), por cuanto el artculo 1068 del Cdigo Civil otorga preferencia
absoluta al acreedor prendario, sin importar si la prenda jurdica se constituy
en fecha anterior o posterior a la de trabado el embargo.
La orientacin que inspira al Cdigo Civil es la de establecer la
oponibilidad absoluta de los derechos reales (como es la prenda) sobre los

derechos personales (como el embargo), as se desprende de lo dispuesto en


el artculo 2022, aunque referido slo a derechos sobre bienes inmuebles
resuelve que la oponibilidad registral sobre derechos de distinta naturaleza
(entindase uno de carcter real contra uno de carcter personal) se aplicarn
las disposiciones del derecho comn, siendo que conforme a la Exposicin de
Motivos Oficial del mencionado artculo 2022, las disposiciones del derecho
comn dan preferencia a los derechos reales, sosteniendo que "(...) si se
tratara de un enfrentamiento entre un derecho personal y uno real (...), tendr
preferencia el titular del derecho real, porque goza de la oponibilidad erga
omnes, que no tiene el derecho personal y adems por que el real goza de lo
que se llama energa persecutoria, de la que tambin carece el derecho
personal" (16).
El criterio seguido por nuestro ordenamiento civil, no tiene una
justificacin valedera. El otorgar un derecho preferente a los derechos reales
sobre los derechos personales no contiene un sustento prctico, pues basta
con darse cuenta que existen determinados derechos obligacionales que son
oponibles a cualquier derecho real cuando se revisten de inscripcin registral,
como por ejemplo el contrato de arrendamiento, el contrato de opcin, la
compraventa con pacto de reserva de propiedad o el contrato de comodato.
Este criterio ha sido duramente criticado por Luis PIZARRO, quien ha sostenido
que "una de las ms nefastas consecuencias que origina la distincin entre
derechos reales y personales es suponer que los reales, por el hecho de ser
absolutos u oponibles deben primar sobre los personales en un eventual
conflicto.
Esta nada sustentada posicin es tomada como interpretacin del
artculo 2022 del Cdigo Civil, que establece un criterio de oponibilidad registral
exclusiva para los derecho reales y deja al vago concepto del 'derecho comn'
la solucin al conflicto entre los derechos reales y los derechos personales, y
los derechos personales entre si" (17).
El mismo autor argumenta lo insostenible de esa distincin legal, cuando
seala que en consecuencia, "en caso se concrete un embargo sobre un
inmueble y se proceda a su inscripcin, ste resultar derrotado por un derecho
de hipoteca inscrito posteriormente, por el slo hecho que los legisladores
tuvieron a bien bautizarlo como un derecho real.
Utilizando adecuadamente los mecanismos de publicidad un embargo
inscrito antes que una hipoteca debe primar y no existe ninguna razn terica
ni prctica para que esto no suceda.
Por otro lado esta solucin concuerda con lo consignado por el artculo
2016 del propio Cdigo, que consagra el Principio de Prioridad de Rango a
nivel registral a todos los derechos con independencia de su membrete 'real' o
'personal'" (18).
Como se puede apreciar, ante el conflicto suscitado entre un embargo
inscrito y una hipoteca de inscripcin posterior, PIZARRO da cuenta que si bien
el artculo 2022 consagrara un derecho preferente para la hipoteca, finalmente

en virtud del artculo 2016 el embargo sobre el inmueble (anterior a la hipoteca)


primar por el principio de prioridad preferente registral, de tal forma que existe
una seguridad jurdica establecida a favor del acreedor embargante que ha
actuado diligentemente.
Sin embargo, debemos advertir que esta solucin legal no existe en el
caso materia de comentario, en donde los embargos de bienes muebles
registrados no logran ser preferidos ante un prenda inscrita posteriormente, lo
cual es un despropsito del sistema jurdico patrimonial.
Si bien tenemos que el artculo 2016 del Cdigo Civil estipula que la
prioridad en el tiempo de la inscripcin determina la preferencia de los
derechos que otorga el registro, dicha norma es relegada por el artculo 1068
que especficamente se ocupa de consagrar un derecho preferente absoluto al
acreedor prendario de un bien mueble inscrito, primando por encima del
derecho de los dems acreedores (acreedores embargantes). La prioridad en
el tiempo de la inscripcin ya no determina la preferencia del derecho, sino que
basta la inscripcin de la prenda en el registro respectivo, para que el acreedor
prendario goce de un derecho de preferencia absoluto. Cabe precisar que no
existe en el cdigo una norma similar para el caso del derecho preferente del
acreedor hipotecario.
Un caso como el graficado, en el que un acreedor diligente traba un
embargo sobre un bien mueble inscrito, que luego es desconocido por una
prenda inscrita ulteriormente (debido a que su derecho personal no es oponible
ante este derecho real), genera inseguridad en el trfico patrimonial y
desalienta el comportamiento maximizador y diligente de los individuos, puesto
que el sistema legal no garantiza el resultado ptimo esperado con sus
decisiones (pues stas pueden ser burlas legalmente), exacerbando de modo
innecesario, en este caso, el riesgo de recuperar la acreencia de los
acreedores embargantes.
La generacin de costos de incertidumbre y una asignacin ineficiente
de los bienes y derechos, son las principales consecuencias negativas que
conlleva la consagracin de la oponibilidad absoluta de un derecho real sobre
derechos personales como el caso comentado.
Un sistema de derecho de preferencias coherente debe sustentarse en
mecanismo de publicidad, atendiendo a una clasificacin de bienes registrados
y bienes no registrados, de tal forma que se reconozca legalmente aquellos
derechos inscritos por encima de aquellos que no lo estn, pero que adems
debe preferir a aquellos sujetos que diligentemente logran inscribir primero sus
derechos en el registro, sin importar si el mencionado derecho se desprende de
una relacin jurdica real o personal.
2. CONCLUSIN:
ACREEDORES

REFORMA

DE

LA

CONCURRENCIA

DE

En la clasificacin de bienes se pueden adoptar distintos criterios (bienes


nuevos o antiguos, claros u oscuros, bonitos o feos, grandes o pequeos, caros

o baratos), lo que importa es que la clasificacin consagrada en la norma civil,


cumpla una funcin que responda a un criterio de eficiencia dentro de un
sistema jurdico patrimonial. Conforme se ha podido analizar el criterio de la
movilidad de los bienes, resulta imperfecto e inseguro como mecanismo para
constituir derechos sobre bienes.
El sistema registral, para los bienes identificables, constituye un
mecanismo eficiente de publicidad y oponibilidad de derechos, promoviendo de
manera segura que -a travs de la toma de decisiones racionales- los sujetos
intercambien voluntariamente la titularidad de derechos sobre bienes
determinados, destinndolos, a su vez, a la funcin ms beneficiosa
socialmente considerada.
Este debe ser, en todo caso, la orientacin a seguir en la reforma legal
de nuestro sistema jurdico civil; los bienes deben ser clasificados en bienes
registrados y bienes no registrados. Los primeros, aquellos consignados en un
registro con trascendencia jurdica, mientras que los segundos comprenderan,
a su vez, a los bienes registrables (los cuales se encuentran fuera de un
registro, pero pasibles de ser incorporados en l) y los no registrables (los que
en definitiva no son pasible de ser inscritos en un registro).
As, la adquisicin y oponibilidad de derechos (reales o personales)
sobre los bienes registrados y no registrados-registrables, deben proceder
mediante la inscripcin en el registro, considerando la prioridad de la
inscripcin, a fin de establecer la preferencia de derechos. Cabe explicar que si
un bien no registrado, pero que es registrable, alcanza la inscripcin deja de
ser tal para convertirse en registrado; lo que sucede es que se quiere hacer
nfasis que en estos casos la inscripcin del derecho debera ser oponible a la
tradicin del bien, como se da por ejemplo en la concurrencia de propietarios
sobre un mismo bien, en donde el sujeto que logre primero la inscripcin ser
preferido.
Por su parte, la adquisicin y oponibilidad de derechos referente a los
bienes no registrados-no registrables, surte efecto mediante la posesin o
tradicin fsica de los bienes mismos.
En este sentido, el adoptar un sistema registral constitutivo, debe llevar,
a su vez, a modificar las reglas en la concurrencia de acreedores sobre los
bienes muebles. Actualmente, el artculo 1136 otorga preferencia a aquel
acreedor (prendario, embargante, etc.) que de buena fe recibe la posesin del
bien, sin importar si su ttulo es de fecha posterior, pero ms grave an, sin
importar el carcter de inscrito del bien. As en virtud de este artculo un
arrendamiento previamente inscrito es desplazado por un comodato con
entrega del bien de fecha posterior, lo cual es un contrasentido en un sistema
legal que quiera promover la eficiencia y desincentivar el fraude. En suma,
vemos, pues, que hay mucho por reformar en nuestro sistema jurdico de
transferencia y adquisicin de derechos sobre bienes muebles, en este espacio
hemos querido simplemente dar una aproximacin a ellos.

DERECHO REGISTRAL
UN CASO CONCRETO QUE NOS INVITA A REALIZAR DOS REFLEXIONES :
EL SOBRECOSTO DE LAS TASAS REGISTRALES Y LA NECESIDAD DE
MODIFICAR LA ESTRUCTURA DEL TRIBUNAL REGISTRAL - Gunther Hernn
Gonzales Barrn

UN CASO CONCRETO QUE NOS INVITA A REALIZAR DOS REFLEXIONES :


EL SOBRECOSTO DE LAS TASAS REGISTRALES Y LA NECESIDAD DE
MODIFICAR LA ESTRUCTURA DEL TRIBUNAL REGISTRAL (Gunther Hernn
Gonzales Barrn (*))
En el presente trabajo se analizan los problemas suscitados en torno a las
tasas que los Registros Pblicos cobran en las inscripciones registrales, tanto
en su legalidad como en su proporcionalidad; asimismo, se examina la
estructura y conformacin de los Tribunales Registrales, formulando una
propuesta de su reforma a efecto de lograr una mayor autonoma funcional.
LA RESOLUCIN INHIBITORIA (**) OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y
CALLAO
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 061-98-ORLC/TR

Lima, 30 de enero de 1998


VISTA, la apelacin interpuesta por don MIGUEL NGEL BREA
ARANA y don GUNTHER HERNN GONZALES BARRN (hoja de trmite
documentario N 24437 del 06 de noviembre de 1997) contra la liquidacin de
derechos registrales efectuada por el registrador pblico del Registro de
Personas Jurdicas, Dr. Jos Antonio Anderson Trujillo, en relacin al ttulo N
149724 presentado el 8 de setiembre de 1997, referido a la solicitud de
inscripcin de aumento de capital y otros de la empresa "APAS Sociedad de
Responsabilidad Limitada", en mrito a partes notariales; con el informe oral
del Dr. Gunther Hernn Gonzales Barrn; interviniendo como Vocal Ponente el
Dr. Walter Poma Morales; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicit la inscripcin de aumento de
capital y otros de la empresa "APAS Sociedad de Responsabilidad Limitada",
en mrito a partes notariales de escritura pblica de fecha 01 de agosto de
1997 autorizado por el Notario de Lima Dr. Igor Sobrevilla Donayre;
Que, es materia de apelacin la liquidacin de derechos registrales -en
relacin a la inscripcin del indicado ttulo- practicada por el registrador pblico;
los recurrentes sostienen que en la liquidacin se ha tomado en consideracin
el recargo del 10% establecido por la Ley N 11240, no obstante que dicho
dispositivo legal "se encuentra derogado en virtud del Decreto Ley N 25988,
Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario Nacional y de la eliminacin de
privilegios y sobrecostos", "por lo que resulta ilegal exigir el pago de un tributo
inexistente"; siendo que lo que se solicita -mediante la interposicin del
presente recurso- no es que se determine la mayor o menor cuanta del
recargo, sino que se defina la vigencia o derogatoria del citado dispositivo legal
que la autoriza;
Que, asimismo, sealan los recurrentes que existe actualmente en
trmite una denuncia penal contra el Jefe de la Oficina Registral de Lima y
Callao por la supuesta comisin del delito de abuso de autoridad, precisamente
basada en los mismos hechos que sustentan la presente apelacin, es decir,
por el cobro del recargo; afirmacin que es corroborada por uno de los
apelantes en su escrito del 24 de diciembre de 1997, acreditndose con la
copia de la notificacin recada en la investigacin ordenada por el Ministerio
Pblico, y en el escrito del 23 de diciembre del ao prximo pasado, en el que
se reitera lo anterior y agrega que la "Asociacin Peruana de Consumidores y
Usuarios" (ASPEC) acogi tal inquietud y la hizo suya, presentando
consecuentemente otra denuncia ante la "Comisin de Acceso al Mercado" del
"Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Industrial"
(INDECOPI) a fin de que se ordene el cese inmediato del cobro del referido
recargo; de otro lado, este Tribunal ha verificado la veracidad de la denuncia
penal;
Que, el art. 13 de la Ley Orgnica del Poder Judicial, establece que
"cuando en un procedimiento administrativo surja una cuestin contenciosa,

que requiera de un pronunciamiento previo, sin el cual no pueda ser resuelto el


asunto que se tramita ante la administracin pblica, se suspende aqul por la
autoridad que conoce del mismo, a fin que el Poder Judicial declare el derecho
que defina el litigio (...);
Que, en ese orden de ideas, el necesario requerimiento de un
pronunciamiento previo se hace plenamente evidente en este caso si se tiene
en cuenta que, en el proceso penal correspondiente la autoridad jurisdiccional,
a fin de establecer eventuales responsabilidades, tendr que determinar
previamente la vigencia o derogatoria del dispositivo legal en cuestin (asunto
que es tambin materia del presente procedimiento) adems de otros aspectos
vinculados al delito; pues slo as, se podr sealar la responsabilidad que
corresponda al denunciado;
Que, consecuentemente, existiendo un asunto litigioso que requiere de
un pronunciamiento previo de la autoridad jurisdiccional, este Tribunal se
encuentra impedido de conocer el asunto materia de apelacin; y,
Estando a lo acordado,
SE RESUELVE:
DISPONER la suspensin del presente procedimiento hasta que la
autoridad jurisdiccional declare el derecho que defina el asunto que es materia
de litigio, por los fundamentos expresados en los considerandos de esta
resolucin.
Regstrese y Comunquese.
Firmado:
Dra. ELENA VSQUEZ TORRES.
Presidente de la Segunda Sala del Tribunal Registral.
Dr. WALTER POMA MORALES.
Vocal del Tribunal Registral.
Dr. LUIS ALIAGA HUARIPATA.
Vocal (e) del Tribunal Registral.
LA RESOLUCIN QUE DENIEGA REMITIR EL EXPEDIENTE AL TRIBUNAL
FISCAL (*)
OFICINA REGISTRAL DE LIMA Y CALLAO
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 111-98-ORLC/TR
Lima, 02 de marzo de 1998

VISTOS, la solicitud formulada por don MIGUEL NGEL BREA ARANA


y don GUNTHER HERNN GONZALES BARRN apoderados y abogados
patrocinantes de APAS PUBLICIDAD S.R.Ltda. (Hoja de Trmite Documentario
N 3642 del 16 de febrero de 1998) referida a que se eleve al Tribunal Fiscal el
Ttulo N 149724 del 8 de setiembre de 1997, en razn de haberse interpuesto
recurso de apelacin contra la Resolucin N 061-98-ORLC/TR del 30 de enero
de 1998 expedida por este rgano colegiado; el acuerdo de Sala Plena del
Tribunal Registral del 25 de febrero de 1998; y,
CONSIDERANDO:
Que, los recurrentes solicitan se eleve el expediente al Tribunal Fiscal en
va de apelacin, a fin de que revoque la liquidacin de derechos registrales
efectuada por el Registrador y no se tome en cuenta el recargo del 10%
establecido por el Decreto Ley N 11240, o en todo caso, se anule la
Resolucin inhibitoria del Tribunal Registral y se ordene un pronunciamiento
sobre el fondo;
Que, sostienen que la competencia del Tribunal Fiscal para conocer en
ltima instancia este caso se encuentra sustentada en el art. 143 del Cdigo
Tributario, donde se refiere que dicho Tribunal es el rgano encargado de
resolver las reclamaciones sobre materia tributaria general, regional o local;
adems, el artculo 16 del Decreto Legislativo N 757 establece que el Tribunal
Fiscal conoce en va de apelacin, las materias derivadas de los derechos
registrales;
Que, con arreglo al artculo 2009 del Cdigo Civil "los Registros Pblicos
se sujetan a lo dispuesto en este Cdigo, a sus leyes y reglamentos
especiales", es decir, la Ley N 26366, "Ley de Creacin del Sistema Nacional
de los Registros Pblicos y de la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos" (vigente desde el 17 de octubre de 1994), el D.S. N 04-95-JUS que
aprob el Estatuto de la SUNARP, Reglamento General de los Registros
Pblicos, Reglamento del Registro Mercantil, etc.;
Que, de conformidad con el artculo 1 de la Ley N 26366, el Sistema
Nacional de los Registros Pblicos se cre "con la finalidad de mantener y
preservar la unidad y coherencia del ejercicio de la funcin registral en todo el
pas, orientado a la especializacin, simplificacin, integracin y modernizacin
de la funcin, procedimientos y gestin de todos los registros que lo integran";
asimismo, el artculo 5 prescribe "que los Registros Pblicos -Registros de
efectos jurdicos- que integran el Sistema (...) mantendrn la primera y segunda
instancia administrativa registral. Quedan sin efecto las normas que establecen
tercera instancia"; no estableciendo las normas del Sistema un rgimen de
excepcin para que los interesados puedan acudir a una tercera instancia
como el Tribunal Fiscal;
Que, si bien es cierto el artculo 16 del Decreto Legislativo N 757, "Ley
Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada", vigente a partir del 13 de
diciembre de 1991, estableci que las empresas y sus inversionistas tendrn
derecho a acceder en va de impugnacin ante el Tribunal Fiscal, en la materia

relativa a los derechos registrales, debiendo sujetarse al procedimiento de ley;


constituyendo el Tribunal Fiscal la ltima instancia administrativa; no es menos
cierto que la Ley N 26366, como norma posterior, prima evidentemente sobre
la anterior por incompatibilidad entre ambas, de acuerdo a lo prescrito en el
numeral I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil;
Que, adicionalmente, debe tenerse en cuenta que el artculo 16 del
Decreto Legislativo N 757 se emiti cuando se encontraba vigente la
estructura orgnica sealada en el Decreto Legislativo N 119, "Ley Orgnica
de los Registros Pblicos" (vigente desde 1981 hasta la dacin del Decreto Ley
N 25993 del 21 de diciembre de 1992, Ley Orgnica del Ministerio de Justicia),
modificada por la tercera disposicin complementaria del Decreto Legislativo N
560, el artculo 8 del Decreto Legislativo N 571, concordante con la tercera
disposicin transitoria del Decreto Supremo N 011-90-JUS del 4 de julio de
1990, y, el Decreto Supremo N 021-90-JUS del 11 de mayo de 1990, que
establecan tres instancias registrales, el Registrador, la Comisin Facultativa y
la Junta de Vigilancia en las Oficinas Regionales de los Registros Pblicos
pertenecientes a los Gobiernos Regionales, autorizndose a partir de la
vigencia del ltimo dispositivo referido, que la Junta de Vigilancia y la Comisin
Facultativa (rganos que nacieron con competencia a nivel nacional) de la sede
central de la ex-Oficina Nacional de los Registros Pblicos conozcan y
resuelvan los recursos de apelacin y de revisin de las Oficinas Registrales de
todo el pas hasta que se instalen las respectivas Oficinas Regionales de los
Registros Pblicos;
Que, por ello, las citadas normas se encontraban concordadas y
resultaban coherentes dentro de aquella estructura, situacin que ya no ocurre
actualmente;
Que, asimismo, se advierte que el referido Decreto Legislativo N 757
regul el derecho de acceso va impugnacin ante el Tribunal Fiscal, como una
de carcter alternativo, restringida nicamente en favor de las empresas y sus
inversionistas, es decir, personas naturales y jurdicas titulares de inversiones
en el pas o dedicadas a las actividades econmicas de su preferencia que
comprende la produccin o comercializacin de bienes o la prestacin de
servicios, de acuerdo a lo prescrito en los artculos 1, 2 y 3 del referido
dispositivo legal; en resumen, se trataba de un derecho no reconocido a todos
los usuarios del Registro, circunstancia discriminatoria y limitante que ya que
no puede aplicarse atendiendo a las finalidades esenciales de coherencia y
uniformidad de los criterios registrales, que se busc realizar con la creacin
del Sistema Nacional Registral;
Que, del mismo modo, la norma en mencin no calific el tipo de
recurso, es decir, si era de apelacin o revisin, si el procedimiento era
contencioso o no contencioso, sujetndolo en trminos genricos "al
procedimiento de ley"; asimismo, el Cdigo Tributario tampoco calific este
recurso, lo que hubiera permitido determinar el procedimiento a seguir; del
tenor del presente recurso se aprecia que si bien los recurrentes emplean el
trmino "apelacin", del contenido del mismo se colige que pretenden en
cambio, la "revisin" de la decisin del Tribunal Registral por una tercera

instancia administrativa ajena al Sistema Nacional Registral, situacin no


prevista actualmente en la ley;
Que, en consecuencia y de conformidad con el artculo 145 inc. c) y 146
del Reglamento General de los Registros Pblicos, modificados por el artculo 5
de la Ley N 26366 y, artculo 9 del Reglamento de Organizacin y Funciones
de la Oficina Registral de Lima y Callao (cuyo Texto nico Ordenado fue
aprobado por la Resolucin N 185-96-SUNARP del 25 de octubre de 1996), el
Tribunal Registral es el rgano jurisdiccional de segunda y ltima instancia
administrativa registral que conoce, en grado de apelacin de las denegatorias
de inscripcin y dems decisiones registrales de los Registradores;
Que, al ser el Tribunal Registral el rgano de ltima instancia, las
resoluciones que emite, de conformidad con el numeral VI del Ttulo Preliminar
(incorporado por Ley N 26810), artculos 8 inc. a) y 114 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos
aprobado por D.S. N 002-94-JUS, dan por concluida o agotada la va
administrativa, quedando expedito el derecho de los interesados, de ser el
caso, de impugnarla en sede judicial, en aplicacin de lo dispuesto en el
artculo 540 del Cdigo Procesal Civil;
De conformidad con la reiterada jurisprudencia registral, como la
Resolucin N 077-98-ORLC/TR del 19 de febrero de 1998; y la Resolucin N
040-98-ORLC/JE del 30 de enero de 1998; y,
Estando a lo acordado:
Declarar NO HA LUGAR a lo solicitado por los Srs. Miguel Angel Brea
Arana y Gunther Hernn Gonzales Barrn, en mrito a los fundamentos
expuestos en la presente Resolucin.
Regstrese y Comunquese.
Firmado:
Dra. Elena Vsquez Torres.
Presidente de la Segunda Sala Tribunal Registral.
Dra. Yasmn Bolvar Soriano.
Vocal (e) del Tribunal Registral.
Dr. Luis Aliaga Huaripata.
Vocal (e) del Tribunal Registral.
ANLISIS Y CRTICA
LOS HECHOS

1)
Una sociedad comercial de responsabilidad limitada presenta al
registro una solicitud de inscripcin de un aumento de capital y modificacin de
estatutos.
2)
El registrador liquida los derechos considerando un recargo del
10% sustentado en el Decreto Ley 11240.
3)
Se interpone recurso de apelacin ante el Tribunal Registral,
quien curiosamente, SE INHIBE de conocer el asunto de fondo argumentando
que existe una controversia penal sobre la vigencia del Decreto Ley 11240. En
realidad lo que existe es una denuncia penal sobre la actuacin de determinado
funcionario al permitir el cobro de un impuesto derogado. Sobre ello, nos
preguntamos: Existe sustento legal para inhibirse del conocimiento de un
recurso de apelacin que versa sobre un hecho concreto? Acaso la va penal
es el mecanismo para dilucidar la vigencia de una Ley?. No tiene el Tribunal
Registral la obligacin de resolver una solicitud de inscripcin?
4)
Ante esta resolucin, se interpuso recurso a fin que el expediente
sea elevado al Tribunal Fiscal, en su calidad de ltima instancia administrativa
en materia tributaria.
5)
El Tribunal Registral -en la resolucin comentada- deniega el
recurso de elevacin del expediente al Tribunal Fiscal.
LA RESOLUCIN
DERECHO REGISTRAL

INHIBITORIA:

SIN

PRECEDENTES

EN

EL

La resolucin inhibitoria se sustenta en el artculo 13 de la Ley Orgnica


del Poder Judicial, la cual NO ES APLICABLE en lo absoluto, conforme
pasamos a explicar:
1) La norma legal invocada se complementa con el artculo 11 de la Ley
de Normas Generales de Procedimientos Administrativos, la cual seala
textualmente: "El rgano administrativo se abstendr de seguir conociendo un
proceso y lo remitir al Poder Judicial, conforme a lo dispuesto en el artculo 13
de la Ley Orgnica de ese Poder, cuando se suscite una cuestin litigiosa entre
dos particulares sobre determinadas relaciones de derecho privado que
precisen ser esclarecidas previamente antes del procedimiento administrativo".
2) Es decir, para que un rgano administrativo pueda suspender un
procedimiento de esta naturaleza, se necesitan cuatro requisitos inexcusables:
a) cuestin litigiosa entre dos particulares, b) Que, la cuestin litigiosa verse
sobre asuntos determinados o especficos (derechos subjetivos), c) Que, la
cuestin litigiosa verse sobre cuestiones de derecho privado, d) Que, el litigio
requiera ser resuelto previamente al procedimiento administrativo.
3) En el caso de autos NO SE PRESENTABA NINGUNO DE ESTOS
REQUISITOS. En primer lugar, no hay cuestin litigiosa entre dos particulares
cuando se encuentra en juego una denuncia penal contra un funcionario

pblico por supuesto delito cometido en ejercicio de sus funciones, en cuyo


caso el agraviado no es un particular, sino el propio Estado.
4) Adems, el argumento utilizado no resulta -siquiera- lgico, por cuanto
la empresa apelante NO haba interpuesto denuncia penal alguna contra
funcionarios del registro; por lo cual, no se entiende en dnde exista un "litigio
entre dos partes".
5) En cuanto al segundo requisito es evidente que, no existe cuestin
litigiosa sobre un asunto determinado (derechos subjetivos), ya que en la
denuncia penal se discute en forma conexa, una cuestin genrica de derecho
objetivo: la vigencia de una norma jurdica, y en su caso, el supuesto abuso por
parte de un funcionario pblico.
6) Respecto al tercer requisito, es indudable que una denuncia penal NO
se corresponde a una relacin jurdica de derecho privado. Es ms, en el
momento que el Tribunal Registral expide su resolucin, NO EXISTA TODAVA
UN PROCESO PENAL, ya que ste se inicia propiamente con la apertura de
instruccin. En el caso de autos, apenas, tenamos una denuncia ante el
Ministerio Pblico.
7) Con relacin al ltimo requisito, es sencillo inferir que, no existiendo
cuestin litigiosa entre particulares, ni sobre asunto determinado, ni en derecho
privado, tampoco existe relacin causal entre el procedimiento registral de
inscripcin de un ttulo y la "denuncia penal" que no constituye siquiera proceso
judicial.
8) Es ms, el artculo 13 de la Ley Orgnica del Poder Judicial seala
expresamente que el procedimiento administrativo se suspende hasta que el
Poder Judicial DECLARE EL DERECHO EN LITIGIO. Este trmino alude,
indudablemente, al concepto de "derecho subjetivo", que es el nico que puede
encontrarse en litigio ante los Tribunales. Es obvio que el tema de la vigencia
de una norma jurdica es una cuestin que escapa a los derechos subjetivos de
los que pueda ser titular una persona determinada. Ni el apelante, ni los
funcionarios del registro "tienen derechos" respecto a la vigencia de una ley
determinada.
9) Debe tenerse en consideracin, adems, que el recurso de apelacin
versa sobre materia tributaria (tasas registrales y el impuesto creado por el
Decreto Ley 11240), de tal suerte que en este caso resultaba aplicable la
Cuarta Disposicin Final del Cdigo Tributario: "Precsase que a los
procedimientos tributarios no se les aplicar lo dispuesto en el artculo 13 del
Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder Judicial, aprobado por
Decreto Supremo N 017-93-JUS, excepto cuando surja una cuestin
contenciosa que de no decidirse en la va judicial, impida al rgano resolutor
emitir un pronunciamiento en la va administrativa".
10) La cuestin contenciosa a que se refiere este ltimo precepto legal
no es otra que el ya mencionado litigio entre particulares, siempre que ste

verse sobre cuestiones determinadas y en virtud a relaciones jurdicas de


derecho privado, tal y como ha quedado demostrado anteriormente.
11) Por ltimo, resulta inadmisible sostener que un proceso penal sea la
va procedimental idnea para determinar la vigencia o no de una norma
jurdica tributaria. En realidad, cualquier rgano que resuelve peticiones y
aplica el derecho objetivo tiene esta facultad interpretativa, y no exclusivamente
el Poder Judicial. Caso contrario tendramos un Tribunal Registral disminuido,
sin facultades de interpretacin normativa, o con impedimentos para resolver
las cuestiones en donde exista defecto de la ley.
No siendo procedente la curiosa suspensin del procedimiento, se
concluye que el Tribunal Registral -en realidad- SE HA INHIBIDO de resolver
una solicitud de inscripcin arguyendo la existencia de un defecto, deficiencia u
oscuridad de la ley. Es evidente que todo rgano resolutor (judicial o
administrativo) se encuentra en la obligacin de emitir una resolucin respecto
al pedido concreto que realice el usuario, no pudiendo inhibirse del
pronunciamiento legal que amerita cada caso concreto.
En el mbito del procedimiento registral la situacin es an ms notoria,
en tanto el registrador (y, tambin, el Tribunal Registral que constituye la
segunda instancia) se encuentra en la obligacin de calificar la legalidad de un
ttulo, es decir, emitir un pronunciamiento concreto sobre su inscripcin o
denegatoria. Pinsese en los insolubles problemas tericos que se generan
con una resolucin como la comentada. Por ejemplo: el asiento de
presentacin se extiende indefinidamente?, es posible bloquear la partida
registral sin mandato legal y por plazo indefinido?, cmo se reinicia el
procedimiento registral?, no es doctrina pacfica que el procedimiento registral
tiene carcter no contencioso, y por ende, las cuestiones contenciosas no le
afectan?. En realidad, ninguna de estas interrogantes puede ser respondida, en
tanto, nos encontramos ante una resolucin contraria a derecho, y sin
precedentes en nuestra disciplina.
El artculo 2011 del Cdigo Civil seala textualmente: "Los registradores
CALIFICAN la legalidad de los documentos en cuya virtud se solicita la
inscripcin, la capacidad de los otorgantes y la validez del acto, por lo que
resulta de ellos, de sus antecedentes y de los asientos de los registros
pblicos". En igual sentido puede citarse el artculo 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos: "La calificacin SE EFECTUAR teniendo
en consideracin los asientos preexistentes que pudieran haberse extendido, la
competencia y las facultades del funcionario que autoriza o autentifique el
ttulo, la capacidad de los otorgantes, la observancia de las formas legales y la
licitud del acto, pero atenindose nicamente al contenido externo del
documento, tal como lo prescribe el art. 1044 del Cdigo Civil".
Como se aprecia, se trata de normas legales imperativas que obligan en
forma inexcusable a la calificacin. No es admisible que el Tribunal pretenda
sustraerse a su funcin natural y por la cual existe. Imaginemos que la duda en
la vigencia de determinada norma jurdica fuera motivo de inhibicin por parte

de los rganos resolutores: Quin decidira las controversias?, Tendra que


esperarse una ley de interpretacin autntica que zanje la cuestin?, Y
mientras tanto qu ocurre?
Precisamente todos los rganos resolutores tienen la facultad para
interpretar normas jurdicas, y en su caso, decidir por su vigencia o derogacin.
Esa es una atribucin propia de los estamentos encargados de administrar
justicia para el caso concreto, ya sea que se trate de procesos judiciales, o de
procedimientos de jurisdiccin voluntaria como ocurre con el procedimiento
registral.
EL ASUNTO DE FONDO QUE NO SE RESOLVI: LA DEROGACIN
DEL DECRETO LEY 11240
Durante muchos aos las tasas registrales fueron objeto de un recargo
del 10% en virtud del impuesto creado por la Ley 11240 del 29 de diciembre de
1949, la cual estaba destinada a recaudar ingresos para mejorar las
instalaciones e infraestructura de los Registros Pblicos. Sin embargo, este
impuesto qued DEROGADO a partir del ao 1992, en virtud del artculo
segundo del Decreto Ley 25988 "Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario
Nacional y de Eliminacin de Privilegios y Sobrecostos", en el cual se establece
que "quedan derogados todos los dems tributos, cualquiera sea su
denominacin y destino diferentes a los expresamente sealados en este
artculo".
En dicho artculo segundo del Decreto Ley 25988 no se menciona el
impuesto creado por el Decreto Ley 11240, y por tanto, se entiende que qued
derogado. El Decreto Legislativo 771 "Ley Marco del Sistema Tributario
Nacional" ha ratificado esta derogatoria, en atencin a que TAMPOCO alude al
Decreto Ley 11240, lo cual es acorde con la poltica impositiva de eliminar los
tributos destinados y de escasa recaudacin.
Lo curioso del caso es que las distintas oficinas registrales vinieron
cobrando indebidamente la mencionada sobretasa del 10%, a pesar que el
impuesto creado por Ley 11240 haba sido derogado desde finales de 1992. Es
recin a mediados de 1998 que la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos ordena la suspensin del cobro, debido a la presin de los medios de
comunicacin que haban advertido esta ilegal situacin en vista al proceso
administrativo seguido por la Asociacin Peruana de Consumidores y Usuarios
(ASPEC) ante la Comisin de Acceso al Mercado del INDECOPI, el cual fall
finalmente declarando ilegal la actuacin del Registro. Esta resolucin fue
confirmada por el Tribunal de Defensa de la Competencia, como ltima
instancia administrativa. Al no haberse interpuesto accin contenciosaadministrativa, la resolucin del INDECOPI deviene en cosa juzgada material.
Igualmente, ASPEC plante una denuncia ante la Defensora del Pueblo,
quien mediante Resolucin N 33-98/DP decidi "ADVERTIR a la Oficina
Registral de Lima y Callao y a la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos que el cobro del impuesto creado por Decreto Ley N 11240, carece
de sustento legal, pues el mismo ha sido derogado por el Decreto Ley N

25988, ratificado por Decreto Legislativo 771 y DESTACAR


responsabilidades penales y administrativas que de l pueden derivarse".

las

El hecho concreto aqu, es que el Tribunal Registral NO SE


PRONUNCI sobre la legalidad del impuesto que recargaba en 10% el valor
de las tasas registrales, y por consiguiente, la derogatoria o no del Decreto Ley
11240. Es ms, sin ningn fundamento legal, se resolvi que el Tribunal Fiscal
NO puede controlar la legalidad de dichas tasas en va de recurso,
contraviniendo las expresas disposiciones del artculo 143 del Cdigo
Tributario y del artculo 16 del Decreto Legislativo 757. Esta situacin nos lleva
a solicitar cambios profundos en la organizacin del Tribunal Registral,
conforme sostenemos posteriormente.
No fue el Tribunal Registral quien impuso la legalidad en el mbito
tributario-registral; fueron ms bien, la Defensora del Pueblo y el INDECOPI,
aunque en mayor medida el mrito corresponde a la sociedad civil organizada
a travs de las asociaciones de consumidores.
LAS TASAS REGISTRALES Y EL TRIBUNAL FISCAL
Generalmente se habla de la institucin registral en su acepcin jurdica,
es decir, como entidad oficial encargada de brindar publicidad de los actos y
contratos que acceden a la inscripcin, y que adems otorga seguridad jurdica
a los terceros que contratan amparados en la fe del Registro. En este sentido
se vincula a la institucin registral con los principios jurdicos del derecho
privado que le son propios (legitimidad, oponibilidad, fe pblica, etc).
Sin embargo la institucin registral necesita un soporte operativo que le
permita brindar eficientemente el servicio de publicidad oficial. Este soporte lo
constituye el rgano estatal con funciones especficas dentro del aparato
estatal, y cuya organizacin se encuentra regido por las normas propias del
derecho administrativo. En este sentido, la entidad registral brinda un servicio
pblico a favor de los usuarios que acuden al Registro con el objeto de
beneficiarse con la actividad de publicidad e inscripcin de ttulos. Siendo ello
as, resulta lgico que los usuarios financien el mantenimiento del servicio
registral mediante el pago de una contraprestacin denominada tasa o derecho
registral.
En el mbito tributario se define a las tasas como el tributo cuya
obligacin tiene como hecho generador la prestacin efectiva por parte del
Estado de un servicio pblico individualizado en el contribuyente (Norma II del
Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario). La vigente Constitucin seala en su
artculo 74 que la aprobacin de las tasas es competencia del Poder Ejecutivo.
El precepto constitucional tiene como finalidad evidente facilitar a la
Administracin Pblica la actualizacin constante de los valores por los
servicios que presta a fin de cubrir los costos efectivos del servicio, evitando de
esta manera subsidios, o que el rendimiento de este tipo de tributos se puede
destinar a cubrir gastos distintos de los que resultan del servicio estatal.

Precisamente, con el fin de respetar el principio de legitimidad tributaria


contenido en el artculo 74 de la Constitucin, el Poder Ejecutivo expidi el
Decreto Supremo 037-94-JUS, el cual regula el monto de las tasas registrales.
Sin embargo posteriormente se cre la Superintendencia Nacional de los
Registros Pblicos mediante Ley 26366 atribuyndose al Directorio de esta
entidad la facultad de aprobar las tasas por servicios registrales (artculo 18
inciso i), siendo que hasta la fecha este rgano no ha ejercido mayormente
dicha atribucin, mantenindose, por tanto, en vigencia el D.S. 037-94-JUS,
con algunas pocas modificaciones. Debemos indicar que existiendo reserva
legal sobre esta materia a favor del Directorio de la Superintendencia Nacional
de los Registros Pblicos, ningn otro rgano administrativo tiene competencia
para regular este tema, salvo el Registro Predial Urbano que tiene la atribucin
de fijar las tasas y derechos por los servicios e informacin que suministre a
terceros, dentro de su mbito de actuacin (artculo 10 Decreto Legislativo
803).
Por tal razn, es nuestra opinin que la liquidacin de las tasas
registrales es asunto que debe ser materia de conocimiento por parte del
Tribunal Fiscal en ltima instancia administrativa. Las normas legales que
respaldan esta tesis son expresas. As pues, nos referimos al artculo 16 del
Decreto Legislativo 757 (Ley Marco del Crecimiento de la Inversin Privada):
"Las empresas y sus inversionistas tendrn derecho a acceder en va de
impugnacin ante el Tribunal Fiscal o el Tribunal de Aduanas, en su caso, en
las materias relativas a los impuestos, contribuciones, tasas, arbitrios, derechos
registrales, aranceles, tasas, y otros derechos que se cobre por la tramitacin
de procedimientos administrativos, debiendo sujetarse al procedimiento de ley.
El Tribunal Fiscal o el Tribunal de Aduanas, segn corresponda, constituyen la
ltima instancia administrativa".
El texto legal citado es explcito, y no deja lugar a la especulacin. Sin
embargo, la segunda resolucin comentada arguye que el derecho de acceso
-va impugnacin- ante el Tribunal Fiscal, se restringe en favor de las empresas
y sus inversionistas, es decir, personas naturales y jurdicas titulares de
inversiones en el pas o dedicadas a las actividades econmicas que
comprende la produccin o comercializacin de bienes o la prestacin de
servicios. Por este motivo -se agrega- nos encontramos ante una situacin
discriminatoria que afecta a las personas naturales que no realizan actividad
empresarial.
Pues bien, siguiendo el mismo razonamiento lgico, debera concluirse
por va interpretativa que el derecho de impugnacin ante el Tribunal Fiscal no
tiene limitacin subjetiva alguna, descartndose, por consiguiente, el efecto
discriminatorio que pudiera advertirse del texto literal de la norma legal
acotada. Paradjicamente ello no ocurre as en el caso de autos, por cuanto el
Tribunal Registral decide "eliminar" la supuesta discriminacin legal,
ELIMINANDO EL DERECHO PARA TODOS LOS USUARIOS.
As pues, recordemos el caso del bloqueo registral que naci destinado
a favorecer exclusivamente a instituciones bancarias y financieras.
Evidentemente en este caso, nos encontrbamos tambin en presencia de una

norma discriminatoria en agravio de las empresas y personas que no


pertenecan al sistema financiero nacional. Ante ello, el razonamiento lgico
hubiera sido conceder el derecho a todos los usuarios, como de hecho ocurri
finalmente mediante una modificacin legal. En ningn caso es admisible
sostener que la particularidad o singularidad de la norma conlleva su ine-ficacia
total, es decir, eliminar PARA TODOS el beneficio o privilegio legal.
Otro ejemplo ms: la Ley 26639 estableci un mecanismo de
cancelacin de las hipotecas con el solo transcurso del trmino de diez aos
contados desde la fecha de su vencimiento, salvo que fuesen renovadas. Esta
norma tuvo aplicacin general hasta que a los pocos meses se estableci un
privilegio: las empresas del sector financiero ya no estaban sujetas a la
cancelacin de las hipotecas por caducidad, de tal manera que en todos los
casos se requera declaracin expresa del acreedor, o en todo caso, resolucin
judicial.
Ante ello, cabe preguntarse: Segn la misma lgica exhibida por el
Tribunal Registral esta excepcin no constituye, acaso, una discriminacin
ms?. La respuesta es evidente y cae por su propio peso; sin embargo, todos
los das apreciamos que dicho rgano aplica ESTRICTAMENTE la norma, sin
cuestionarse su valor tico. Por qu en estos casos no se elimina
interpretativamente dicho privilegio "por ser discriminatorio"?.
Por otro lado, tampoco resulta coherente el argumento del Tribunal
Registral, en tanto no llega a entenderse si el artculo 16 del Decreto
Legislativo 757 es INCONSTITUCIONAL por discriminatorio, o, ms bien dicha
norma ha quedado derogada tcitamente por incompatibilidad con una nueva
disposicin legal. En el primer caso, nos encontraramos ante un control difuso
de la constitucionalidad de las normas llevado a cabo por un rgano NO
JURISDICCIONAL, lo cual no es procedente en nuestro ordenamiento jurdico.
En el segundo caso, cul es la norma en conflicto que conlleva la derogatoria
-por lo menos parcial- del artculo 16 del D.Leg 757?. La resolucin comentada
tampoco cita la norma conflictiva, sealando genricamente que la supuesta
circunstancia discriminatoria y limitante ya no puede aplicarse atendiendo a las
finalidades esenciales de coherencia y uniformidad de los criterios registrales,
que se busc realizar con la creacin del Sistema Nacional Registral. Dems
est decir que este razonamiento no resiste el mayor anlisis conforme
veremos seguidamente; no obstante lo cual, llama la atencin que en esta
segunda resolucin s se opte por entender derogada tcitamente una norma
legal, mientras en la primera resolucin se estableci curiosamente que "los
rganos administrativos no podan decidir la vigencia de una ley, siendo ello
competencia del Poder Judicial".
Volviendo al tema que nos toca, debemos indicar que resulta dudoso
sostener -como se hace en la segunda resolucin- que en nuestro pas existe
un "Sistema Nacional Registral", cuando una misma materia (inscripcin sobre
inmuebles) cuenta con varios registros paralelos e inconexos: propiedad
inmueble, predial urbano, predios rurales, etc. En todo caso, la admisin de un
supuesto privilegio legal a favor de las empresas o inversionistas, elimina,
acaso, un "Sistema Registral Nacional"?. Si fuera as, el Tribunal Registral

debera OBJETAR tambin, por ejemplo, el beneficio de las hipotecas sin


caducidad constituidas a favor del sistema financiero.
De lo expuesto hasta aqu, se deduce nuestra absoluta disconformidad
con los argumentos vertidos en la resolucin comentada. Pero hay algo ms: la
supuesta discriminacin a que se alude constantemente. Sobre este punto es
bueno mencionar que el artculo 143 del Cdigo Tributario establece la
competencia del Tribunal Fiscal para conocer en ltima instancia administrativa
las reclamaciones sobre materia tributaria general, regional y local. Por tanto, la
aludida discriminacin NO EXISTE, ya que una norma de carcter general
establece las atribuciones del Tribunal Fiscal para resolver todo asunto
tributario, sin limitacin subjetiva alguna, por lo cual, puede conocer las
impugnaciones de empresas o personas naturales. En este sentido, el carcter
tributario de los derechos registrales (tasas) hace que el Tribunal Fiscal est
facultado para pronunciarse sobre esta materia, no importando quin sea el
sujeto impugnante.
ALGO MS SOBRE LAS TASAS REGISTRALES
Las tasas en el mbito tributario son la contraprestacin por el servicio
prestado al usuario, y por ello, su clculo se realiza en funcin al costo efectivo
del servicio. El cobro de las tasas sirve, pues, para financiar la funcin pblica
que lleva a cabo la institucin estatal de que se trate, pero en ningn caso
justifica que mediante el cobro de una tasa se pretenda obtener lucro o desviar
los fondos obtenidos para otros fines.
De acuerdo a este elemental criterio de poltica financiera, el costo de
una inscripcin debe ser prcticamente la misma. Por lo menos, tratndose del
mismo registro, la tarifa debera ser plana, prcticamente homognea, ya que
el servicio prestado (calificacin, inscripcin, archivo documentario) es
exactamente el mismo en todos los casos. En este sentido, se puede rescatar
el esfuerzo llevado a cabo por el Registro Predial Urbano al tipificar en siete
rubros los actos inscribibles por registro (Tasas Registrales aprobadas por
Resolucin Jefatural N 047-98/RPU-JEF). As pues, en este registro la
inscripcin de una compraventa (cualquiera sea el precio pactado) asciende a
S/. 36.00 nuevos soles. La lgica es evidente: "al mismo servicio, la misma
tasa".
En cambio, los rganos desconcentrados de la Superintendencia
Nacional de los Registros Pblicos (Oficina Registral de Lima y Callao, y
Oficinas Registrales Regionales) mantienen cobrando las tasas registrales
aprobadas por el Decreto Supremo 037-94-JUS, el mismo que se inspira en un
curioso sistema de liquidacin de los derechos registrales. As, por ejemplo, en
el caso de la inscripcin de una compraventa, la tasa se divide en dos rubros:
a) derechos de presentacin (porcentaje de la UIT, actualmente S/. 7.00 nuevos
soles, b) derechos de inscripcin (3 por 1000 del valor del contrato, con el lmite
en una UIT, actualmente S/. 2,900.00 nuevos soles. En algunos actos el
porcentaje es 1.5 2 por 1000).

Dentro de este contexto, es usual que por el mismo servicio (inscripcin


de una compraventa) se cobre una tasa tan variable que flucta entre S/. 14.00
hasta S/. 2,900.00. Cmo se justifica una diferencia tan abismal?. En verdad,
no es posible sostener que el mismo trabajo, funcin o servicio puedan tener un
costo tan distinto. En la realidad lo que sucede es que la liquidacin de
derechos registrales se sustenta en el monto o valor del acto o contrato que se
pretenda inscribir, de tal suerte que un contrato de compraventa (o cualquier
acto inscribible) tendr un costo mayor o menor dependiendo del mayor o
menor precio pactado en el acto jurdico.
Alguien podr sostener que, s resulta lgica la variacin de los derechos
registrales de acuerdo al valor del contrato. Nos encontraramos en presencia
de una especie de impuesto a la renta o a las utilidades encubierto en sede
registral: QUIEN TIENE MAYOR PATRIMONIO, DEBE PAGAR MS. Sin
embargo, este principio NO puede aplicarse en el mbito de las tasas, sino
exclusivamente en el caso de los impuestos, los cuales s miden capacidad
contributiva (por lo menos, en la hiptesis de los impuestos directos). El pago
de una tasa cumple una funcin distinta: proveer al costo del servicio, sin
discriminar la capacidad contributiva del usuario.
As por ejemplo, supongamos que a partir del da de maana, la
expedicin de una partida de nacimiento, o la legalizacin de una firma
consular ante el Ministerio de Relaciones Exteriores, tuviesen tarifas
diferenciadas en base al patrimonio del contribuyente. Indudablemente una
situacin como la descrita implicara un desorden del sistema tributario, y lo
que es ms grave, la existencia de una subvencin por parte de unos
ciudadanos en favor de otros. Esta circunstancia slo tiene cabida en el mbito
de los impuestos directos, cuya finalidad es redistribuir la riqueza; pero no se
justifica en el rubro de las tasas, cuyo fin es prestar adecuadamente un servicio
pblico sin discriminaciones, y en condiciones igualitarias.
Por tal razn, resulta de imperiosa necesidad que se modifique la
estructura de las tasas registrales que vienen cobrando los rganos
desconcentrados de la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos,
mxime si el monto de estas tasas excede largamente el costo real del servicio,
constituyndose en un importante sobrecosto que impide a los agentes
econmicos acceder a los beneficios de la publicidad registral, ya que se
entraba innecesariamente la contratacin, y se impide la formalizacin de las
titularidades que gozan los peruanos.
Tngase en cuenta las grandes diferencias en el monto de las tasas que
cobran los rganos desconcentrados de la SUNARP con relacin a las tasas
del Registro Predial Urbano. Si en ambos casos se trata de un servicio idntico,
no es posible admitir la existencia de semejante disparidad, en perjuicio
-incluso- de la economa del pas. Es necesario modificar radicalmente la
estructura de las tasas registrales aprobada por el D.S. 037-94-JUS.
SITUACIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL

Los registros de seguridad jurdica son aquellos que otorgan certeza y


certidumbre respecto a los actos o relaciones inscritas. En palabras de
LACRUZ BERDEJO, aseguran y garantizan la exactitud de las noticias
publicadas. Para lograr tan importantes efectos (legitimacin, oponibilidad, fe
pblica) derivados de la inscripcin, se requiere que exista un funcionario
dotado de las facultades cuasi jurisdiccionales de determinar el acceso al
registro de los actos vlidos y eficaces. No se puede conceder efectos
sustantivos a los asientos registrales, sin que stos hayan pasado por un
riguroso examen de crtica jurdica (calificacin) respecto a la legalidad de los
ttulos.
El funcionario encargado del examen de legalidad es el registrador, pero
sus decisiones pueden ser impugnadas ante una segunda instancia que pone
fin al procedimiento: el Tribunal Registral. Esta instancia realiza tambin el
juicio de crtica jurdica respecto a la legalidad de los ttulos, y por ende, se
encuentra dotada de las facultades de calificacin a que alude el artculo 2011
del Cdigo Civil y el artculo 151 del Reglamento General de los Registros
Pblicos.
Conforme se advertir de estas lneas, una calificacin tcnicamente
correcta y ajustada a Ley, se convierte en un impotante mecanismo de
seguridad jurdica preventiva o cautelar, ya que los actos que logran la
inscripcin han pasado por un riguroso examen que legitima situaciones,
legaliza derechos, y previene litigios. La existencia de una proclamacin oficial
de situaciones jurdicas (publicidad registral), slidamente asentada en la
calificacin de los rganos registrales, evita conflictos y determina con claridad
las titularidades.
Sin embargo, una calificacin irregular, excesiva o desprovista de
autonoma funcional, evidentemente significa una grave traba al desarrollo de
un sistema confiable de publicidad registral. No se olvide que el exceso de
requisitos o impedimentos para arribar a la inscripcin, conlleva que el trfico
inmobiliario siga la senda de la clandestinidad, producindose un fenmeno
perjudicial para la economa del pas: los actos y contratos ya no acceden al
registro, y en consecuencia, el mercado inmobiliario pierde celeridad y rapidez.
Por consiguiente, reina la informalidad, las cargas ocultas, el fraude en la
contratacin, la evasin fiscal, el desorden urbano, y el estancamiento de las
actividades productivas, en tanto la riqueza predial no sirve para atraer
capitales respaldados en una slida titulacin.
De all la gran importancia que la calificacin registral se realice dentro
de los parmetros de legalidad, oportunidad (rapidez), simplicidad (eliminacin
de requisitos innecesarios), y profesionalismo de los funcionarios encargados
de tan delicada labor.
Habamos sealado que la calificacin de los ttulos corresponde al
registrador (primera instancia) y al Tribunal Registral (segunda instancia). En
ambos casos, la Ley 26366 establece que dichos funcionarios ejercen sus
atribuciones con absoluta autonoma. Sin embargo, la estructura administrativa

de estos rganos no parece ayudar a que efectivamente exista la tan ansiada


autonoma en el ejercicio de sus funciones.
Debemos aclarar que nuestra intencin no es acusar a nadie en
particular, simplemente llamamos la atencin de la deficiente estructura
organizativa que existe actualmente en los rganos jurdico-registrales, de tal
suerte que -por ejemplo- los miembros del Tribunal Registral y los registradores
son abogados dependientes (trabajadores incluidos en el mbito de la actividad
privada) del Jefe Administrativo de cada rgano desconcentrado.
Evidentemente, la proclamada autonoma de un funcionario queda
absolutamente resquebrajada si esa misma persona (supuestamente
autnoma) tiene una relacin laboral de subordinacin. En este sentido, la
estructura orgnica prevista en la Ley 26366 ha incurrido en un clamoroso
error.
Otras experiencias (Espaa), que s son exitosas, nos demuestran que
la funcin registral es ejercida por un jurista especializado e independiente, sin
relacin de subordinacin. No obstante ello, es evidente que esta solucin es
de muy difcil aplicacin en nuestro pas en el caso de los registradores, y por
consiguiente, nos parece que la absoluta automoma debe predicarse -por lo
menos- con respecto a los miembros de la segunda instancia registral. No se
olvide que este rgano tiene la competencia de decir el derecho en el mbito
de la jurisdiccin voluntaria de los actos y negocios inscribibles, lo cual reclama
una instancia superior dotada de innegable autonoma, y que pueda instaurar
una doctrina jurisprudencial de reconocido valor cientfico, lo cual depende
-indudablemente- de la calidad de las resoluciones que se emita.
En el caso comentado, las resoluciones del Tribunal Registral hubieran
podido afectar los intereses de la misma institucin registral, en tanto habra
significado el reconocimiento de un cobro tributario indebido. En un
razonamiento estrictamente terico y abstracto: No habra sido preferible que
las personas que iban a resolver tan espinoso asunto, no se encuentren en
relacin de subordinacin con respecto a la misma institucin registral?. La
respuesta es obvia.
Por ello, somos de la opinin, que los miembros del Tribunal Registral
NO deben estar sujetos a ninguna subordinacin laboral. Para lograr este
objetivo, sera conveniente tomar como ejemplo el modelo de las comisiones y
tribunales del INDECOPI, conformados por juristas especializados que gozan
de amplia autonoma, que no tienen vnculo laboral, que no ejercen el cargo a
tiempo completo, y que son remunerados a travs de dietas. De esta manera
los mejores profesionales accederan a dichos cargos sin necesidad de que
renuncien a sus actividades en el sector privado, donde sin dudas, son mejor
remunerados.
Con este sistema se lograra tres ventajas apreciables: a) dotar de
autonoma real a los miembros del Tribunal Registral, b) contar con los mejores
juristas en una materia sumamente compleja y especializada y, c) contacto del
rgano resolutor con los problemas de la sociedad civil y del trfico econmico.
Por otra parte, y como contrapeso necesario, este sistema organizativo

requiere de normas claras y transparentes para los casos en que se presenten


conflictos de intereses.
En el pasado, el mximo rgano registral lo fue la Junta de Vigilancia de
los Registros Pblicos, cuyos miembros respondan a los caracteres de
profesionalismo e independencia de criterio que tanto reclamamos en la hora
presente. As pues, sus miembros provenan de entidades como los colegios
profesionales de notarios y abogados, las universidades, etc.. Este sistema,
que funcion bien, merece la pena repensarse.
Por ello, ahora proponemos que los tribunales registrales se conformen
por dos salas especializadas (de propiedad inmueble y de otros registros).
Cada Sala estara compuesta por tres miembros titulares y tres alternos. Uno
de ellos sera un representante del Colegio de Notarios de la localidad, otro
representante del Colegio de Abogados, y finalmente, un representante de la
Cmara de Comercio de la zona. Los miembros alternos seran elegidos por
estas mismas entidades, y actuaran en ausencia o impedimento de los
titulares. De esta manera se lograra que los mejores juristas accedieran a tan
importante cargo, dotando al registro de una doctrina jurisprudencial
debidamente reconocida por su valor cientfico. Asimismo, estos profesionales
seran conocedores de la realidad sociolgica, y representantes destacados de
la sociedad civil; con lo cual podra descartarse los males del burocratismo y el
legalismo, tan perjudiciales para el desarrollo de la ciencia del derecho.

DERECHO PREVISIONAL
GENERACIN DE UN DERECHO PENSIONARIO POR MEDIO DEL
AMPARO? - Nancy Laos Cceres / Roco Ordez Cavero

GENERACIN DE UN DERECHO PENSIONARIO POR MEDIO DEL


AMPARO? (Nancy Laos Cceres y Roco Ordez Cavero (*))
LAOS, AGUILAR, CELI & ASOCIADOS
ABOGADOS
En nuestro pas, la accin de amparo ha sido empleada constantemente para
obtener el reconocimiento de una pensin de jubilacin o de cesanta, lo que en
estricto no supone la restitucin de un derecho, sino la constitucin del mismo,
lo cual no es objeto de la citada garanta constitucional. Sobre este punto,
nuestra jurisprudencia ha adoptado criterios dismiles. El presente artculo
comenta una sentencia en la cual se muestra una de las ltimas tendencias
asumidas por nuestros tribunales respecto a la posibilidad de obtener un
derecho pensionario va accin de amparo, sealando las consecuencias ms
importantes de los criterios empleados.
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Exp.768-99-AA/TC - Lima
GUIDO TIMOTEO ARROYO PAUCA
En Lima, a los diez das del mes de marzo de dos mil, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente;
Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Guido Timoteo Arroyo Pauca
contra la Resolucin expedida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas ciento
setenta, su fecha diez de junio de mil novecientos noventa y nueve, que
declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Don Guido Timoteo Arroyo Pauca interpone Accin de Amparo contra el
Instituto Peruano de Seguridad Social y la Oficina de Normalizacin Previsional
solicitando que se le reincorpore al rgimen de pensiones normado por el
Decreto Ley 20530, se le abonen sus pensiones de cesanta y dems
beneficios econmicos que le corresponden, nivelados al haber del personal en
actividad, desde la fecha en que se produjo su exclusin al rgimen

mencionado, incluyendo los intereses legales, y que se le contine abonando


los meses sucesivos.
Los demandados contestan precisando que la incorporacin del
demandante fue declarada nula ipso jure por imperio del Decreto Legislativo
763, siendo entonces inexistente la Resolucin N 232-89-IPEN-ORH, de la
que no puede emanar derecho alguno proponiendo adems las excepciones de
caducidad y de falta de agotamiento de la va administrativa.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas setenta y nueve, con fecha veinte de octubre de mil
novecientos noventiocho, declar infundadas las excepciones y fundada la
demanda, por considerar principalmente que el retiro de la pensin del
demandante se efectu sin mediar resolucin expresa que la contenga ni la
motive, por lo que no puede considerarse el acto contenido en la Resolucin de
Presidencia N 232-89-IPEN-ORH como nulo, mxime si funda su
contradiccin en el Decreto Legislativo 763 que fue derogado, conforme lo tiene
resuelto el Tribunal Constitucional.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas ciento setenta revoc la apelada,
con fecha diez de junio de mil novecientos noventinueve, declarando fundada
la excepcin de falta de agotamiento de las vas previas e improcedente la
demanda. Contra esta resolucin, el demandante interpone Recurso
Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que, del petitorio contenido en la demanda se aprecia que ste se
dirige a que se declare el derecho del demandante a gozar de la pensin de
cesanta prevista por Decreto Ley 20530, as como se ordene al Instituto
Peruano de Energa Nuclear (IPEN) el pago de pensiones devengadas, con los
intereses legales respectivos; en vista de que no tiene declarado
administrativamente ese derecho ni lo ha percibido en ningn momento.
2. Que la Resolucin Presidencial N232-89-IPEN-ORH del treinta y uno
de julio de mil novecientos ochenta y nueve, dispuso en su artculo 1
incorporar al demandante al rgimen de pensiones del Decreto Ley 20530,
cuando todava se encontraba en actividad, pero con posterioridad, y cuando
se produjo su cese a partir del veintisis de marzo de mil novecientos
noventisis, no se emiti a su favor ninguna resolucin administrativa
declarando su derecho de percibir la referida pensin de cesanta y, siendo
sta an expectaticia, tampoco interpuso ante su empleador ninguna
reclamacin.
3. Que, frente a estas circunstancias y sin que este Tribunal afirme o
niegue la legitimidad y la procedencia de tal derecho, considera que la
determinacin de la pensin de cesanta que se solicita debe efectuarse dentro
de un proceso provisto de todos los elementos probatorios necesarios que
requiere el Decreto Ley 20530, a fin de precisar el tiempo total de servicios, el

volumen de sus remuneraciones y aportaciones, y dems documentacin


sustentatoria que este Tribunal no puede reunir ni ameritar, por no ser sa su
atribucin ni ser la presente Accin de Amparo la va idnea pertinente para la
declaracin de derechos, en razn de carecer etapa probatoria, conforme lo
establecen el artculo 1 de la Ley 23506 de Hbeas Corpus y Amparo y el
artculo 13 de la Ley 25398.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin expedida por la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas ciento setenta, su fecha diez de junio de mil novecientos
noventinueve, que revocando la apelada declar fundada la excepcin de falta
de agotamiento de la va administrativa e IMPROCEDENTE la Accin de
Amparo. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial
El Peruano y la devolucin de los actuados.
SALA CORPORATIVA TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN
PBLICO

DERECHO

Exp. N 2718-98
Lima, diez de junio de mil novecientos noventinueve.VISTOS; de conformidad con lo opinado por el Seor Fiscal Superior en
su dictamen de fojas cuarenticinco a ciento cuarentinueve; y
CONSIDERANDO: PRIMERO: Que, la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos rige la actuacin de orden administrativo de las
entidades de la Administracin Pblica que resuelven sobre cuestiones
contenciosas entre los particulares y la Administracin; SEGUNDO: Que, el
artculo decimocuarto de la acotada Ley, cuyo Texto nico fue aprobado por
Decreto Supremo nmero cero dos- noventicuatro JUS, precisa que ningn
asunto de carcter administrativo podr ser llevado a la va judicial, sin el
cumplimiento del procedimiento establecido en dicha norma; TERCERO: Que,
la pretensin contenida en el petitorio de la demanda est dirigida a que se
reincorpore al actor al rgimen de Pensiones regulado por el Decreto Ley
20530, del cual fue, segn afirma excluido indebidamente; adems, peticiona
que se le abonen las pensiones y dems beneficios econmicos que le
corresponden de acuerdo a ley; CUARTO: Que, de autos se advierte que el
accionante no ha interpuesto recurso impugnatorio alguno, tendiente a que sea
la propia administracin quien tenga la oportunidad de encauzar su propio acto,
de acuerdo a la ley, incumpliendo de esta forma con la exigencia contenida en
el artculo veintisiete de la Ley nmero 23506, no encontrndose incurso en
ninguno de los supuestos eximentes del agotamiento de la va administrativa;
por estas consideraciones; REVOCARON la Sentencia recurrida de fojas

setentinueve a ochentidos, su fecha veinte de octubre de mil novecientos


noventiocho, en los extremos que falla declarando infundada la excepcin de
falta de agotamiento de la va administrativa, y fundada la demanda de fojas
siete y siguientes; REFORMNDOLA en dichos extremos; DECLARARON
FUNDADA la mencionada excepcin, e IMPROCEDENTE la demanda; la
CONFIRMARON en lo dems que contiene; en la accin de Amparo seguida
por GUIDO TIMOTEO ARROYO PAUCA contra el Presidente del Consejo
Directivo del Instituto Peruano de Energa Nuclear.
PRIMER JUZGADO CORPORATIVO TRANSITORIO ESPECIALIZADO EN
DERECHO PBLICO
RESOLUCIN NMERO
Lima, veinte de octubre de mil novecientos noventiocho
VISTOS: Resulta de autos que por escrito de fojas siete y siguientes don
GUIDO TIMOTEO ARROYO PAUCA interpone demanda de Accin de Amparo
contra el PRESIDENTE DEL CONSEJO DIRECTIVO DEL INSTITUTO
PERUANO DE ENERGA NUCLEAR (IPEN), a fin de que se le incorpore al
rgimen de pensiones del Decreto Ley 20530, del cual fue excluido
indebidamente; que se le abone las pensiones y dems beneficios econmicos
que le corresponden conforme a ley, esto es, nivelados al haber personal en
actividad y en forma ntegra desde la fecha en que se produjo su exclusin del
rgimen mencionado, incluyendo los intereses de ley y continen abonando los
mismos en los meses sucesivos. Sustenta su pretensin aseverando que la
demandada dispuso su exclusin del rgimen en forma unilateral, no habiendo
percibido pensin alguna, toda vez que la Resolucin de Presidencia de fecha
treinta y uno de mayo de mil novecientos noventa y seis, nmero ciento
veintidos-noventa y seis-IPEN/PR da por terminada su relacin laboral con la
demandada, sin referirse para nada a sus aportaciones al rgimen de
pensiones del Decreto Ley 20530 ni las pensiones que le corresponden por
dicho concepto, pese haber efectuado aportaciones a dicho rgimen, conforme
consta en la copia de la boleta de pago expedida por la demandada. Sustenta
jurdicamente su pretensin en los dispositivos contenidos en la Constitucin
poltica vigente, artculos 2, inciso 5, artculos 3, 23,24,26 incisos 2 y 3, en las
disposiciones sobre amparo contenidas en la Ley 23506 y sus modificatorias
contenidas en la Ley 25398. Admitida a trmite, es absuelta la demanda a fojas
diecisiete y siguientes por el Instituto Peruano de Energa Nuclear-IPEN,
representado por su Director General de Asesora Jurdica, doctor Jos Luis
Zegarra Marn contradicindola y negndola en todos sus extremos,
sosteniendo que el trabajador demandante fue cesado habindosele abonado
sus correspondientes beneficios sociales; precisa, que las pensiones y dems
beneficios que supuestamente le corresponden
conforme a ley no
corresponden a la real situacin y a la verdad de los hechos, puesto que el
demandante no vena percibiendo ni nunca lo percibi, ni fue objeto de reclamo
oportuno en la va administrativa conforme a ley, pues era consciente que dicho
rgimen no le corresponda y que su incorporacin fue ilegal e improcedente en
mrito a que el mismo no se ajusta a lo establecido en el Decreto Ley 20530.

Tramitada la causa de acuerdo a su naturaleza, es oportunidad de dictar


sentencia y; CONSIDERANDO: PRIMERO: Que, dada la naturaleza
excepcional de la Accin de Amparo este mecanismo constituye el medio
adecuado e idneo para la proteccin efectiva ante la amenaza o violacin de
un derecho constitucional, sea sta por accin u omisin de actos de
cumplimiento obligatorio; SEGUNDO: Que, habiendo deducido la parte
demandada la excepcin de caducidad y de falta de agotamiento de la va
administrativa es menester efectuar previamente un pronunciamiento al
respecto; en tal sentido stos, deben deses-timarse, la primera, toda vez que
en el caso se encuentra incurso en el artculo 26 de la Ley 25398, Ley que
complementa las disposiciones de la Ley 23506 en materia de Hbeas Corpus
y Amparo mediante la que opera el plazo de caducidad excepcional, pero los
actos que constituyen la afectacin continuada se tiene que el plazo se
computa desde la ltima fecha en que se realiz la agresin y en lo que
respecta a la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, corre
igual suerte, en razn del carcter de la controversia, no ser exigible dicho
agotamiento previo ante la irreparabilidad de la agresin, por lo que la accin
resulta viable; TERCERO: Que, constituye objeto del petitorio que el Instituto
de Energa Nuclear le reincorpore al rgimen de pensiones del Decreto Ley
20530 del cual fue excluido indebidamente y que se le abone las dems
pensiones y dems beneficios econmicos que le corresponden conforme a
ley, esto es, nivelados al haber del personal en actividad y en forma ntegra
desde la fecha en que se produjo su exclusin del rgimen mencionado,
incluyendo los intereses de ley y contine abonando los mismos en los meses
sucesivos; CUARTO: Que, de lo expuesto y actuado se advierte que en virtud
de la Resolucin de Presidencia nmero doscientos treinta y dos ochentinueve - IPEN - ORH, de fecha treinta y uno de julio de mil novecientos
ochentinueve, obrante a fojas uno, el actor fue incorporado al rgimen de
pensiones del Decreto Ley 20530, derecho adquirido del que ha venido
gozando desde esa fecha hasta la expedicin de la Resolucin de Presidencia
nmero ciento veintidos - noventa y seis - IPEN/PR de fecha treinta y uno de
mayo de mil novecientos noventa y seis mediante la que se da por terminada
su relacin laboral por causal de renuncia voluntaria; QUINTO: Que, dentro de
este contexto se aprecia, que el retiro de la pensin del actor se efectu sin
mediar resolucin expresa que la contenga ni la motive; que en tal sentido no
puede contemplarse el acto contenido en la Resolucin de Presidencia nmero
doscientos treinta y dos - ochenta y nueve -IPEN - ORH nulo como pretende la
emplazada, mxime si funda su contradiccin en una norma, Decreto
Legislativo 763, que ha sido derogada y que existe pronunciamiento expreso
por el Tribunal Constitucional en materia de pensiones que debe dejarse a
salvo los derechos adquiridos de los trabajadores y que los derechos
reconocidos a los trabajadores son irrenunciables, estando su ejercicio
garantizado por la Constitucin al amparo del artculo 26 y siguientes; SEXTO:
Que, en virtud de los fundamentos glosados, con el criterio de conciencia que
la ley faculta y administrando justicia a nombre de la nacin, el Seor Juez del
Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho Pblico,
FALLA: Declarando INFUNDADAS las excepciones de caducidad y falta de
agotamiento de la va administrativa deducidas por la parte demandada y
FUNDADA la demanda incoada a fojas siete y siguientes; en consecuencia,
ORDNESE al INSTITUTO PERUANO DE ENERGA NUCLEAR, a fin de que

persista en el pago de la pensin de jubilacin del accionante bajo el rgimen


que se le otorg, as como la restitucin de los haberes dejados de percibir,
consentida y/o ejecutoriada que sea la presente sentencia, publquese en el
Diario Oficial "El Peruano" por el trmino de ley.
ANLISIS Y CRTICA
INTRODUCCIN
A travs del tiempo de necesidad, riesgo y contingencia, la Seguridad
Social ha ido adquiriendo sus propios principios, as como conquistado la
proteccin constitucional. Sin embargo, los principios y la proteccin
constitucional no lo definen completamente, siendo la situacin econmica y
social de cada pas la que determina sus propios conceptos valorativos y
lmites, transformando el sentido de los principios que la rigen, para dar
realidad a lo que significa una adecuada y debida proteccin del hombre o en
todo caso para entender cules son las causas que originan su desproteccin.
El problema tantas veces mencionado del Rgimen Previsional del
Decreto Ley 20530, se evidencia cada vez que se expide una sentencia o se
dicta una norma en relacin a este rgimen, rgimen que se ha convertido en
un problema jurdico y econmico tanto para aquel pensionista cuya
incorporacin es cuestionada como para el Estado, aun teniendo la naturaleza
de previsional.
Es por ello que el tema escogido para el comentario de la sentencia
tiene una trascendencia especial y se centra en las acciones de amparo
interpuestas por pensionistas a los que se incorpor y no otorg el derecho de
pensin y lo solicitan a travs del amparo.
Para ello analizaremos la sentencia expedida por el Tribunal
Constitucional de fecha 10 de marzo del 2000, para observar las
consecuencias de aqulla en el mbito constitucional, administrativo y en el
mbito procesal.
Estas consecuencias inciden especialmente en lo que el administrado
solicita ante la va administrativa y ante la va judicial, en la existencia de un
derecho a incorporacin dentro de un rgimen pensionario, en la existencia de
un derecho a una pensin y en la identificacin del derecho constitucional
vulnerado.
Antes de analizar el tema en relacin a la Sentencia del Tribunal es
necesario precisar las dificultades que ostentan las diversas interpretaciones
del mbito de aplicacin de este rgimen que nos servirn de base para
establecer sus consecuencias.
LOS OBSTCULOS DEL RGIMEN PREVISIONAL DEL DECRETO
LEY 20530.

Los obstculos del rgimen pensionario del Decreto Ley 20530


presentan inconvenientes en cuanto a su mbito de aplicacin, en un inicio
orientado slo a aquellos servidores pblicos que ingresaron a laborar antes
del 11 de julio de 1962 y posteriormente a aqullos que reunieron los requisitos
contenidos en normas especficas que obtuvieron distintas interpretaciones,
luego de ser expedidas con posterioridad a la entrada en vigencia de la
Constitucin de 1979 (1).
Estas normas que ampliaron el rgimen, en cuanto a la fecha de ingreso
de los servidores pblicos, ya no abarcaba a aquellos que hubieran ingresado a
laborar antes del 11 de julio de 1962, sino tambin a aquellos que a la fecha de
entrada en vigencia de la norma reunieran los requisitos exigidos en aqullas.
Estas normas son (2):
1)

Ley 23329

1de diciembre de 1981

Derogan el Decreto Ley 21248 sobre jubilacin de servidores pblicos.


2)

Ley 24366

20 de noviembre de 1985

Los servidores y funcionarios pblicos que a la fecha de la dacin del


Decreto Ley 20530, contaban con 7 o ms aos de servicios, estn facultados
para quedar comprendidos en el rgimen de pensiones del Estado.
3)

Ley 25066

23 de junio de 1989

Autoriza un crdito suplementario en el presupuesto del gobierno central,


para el ejercicio fiscal 1989.
4)

Ley 25146

20 de diciembre de 1989

Ampla criterios para la aplicacin del Decreto Legislativo 339, que


establece el rgimen de remuneraciones y pensiones de los trabajadores del
Banco de la Nacin.
5)

Ley 25219

31 de mayo de 1990

Dispone que los trabajadores del Complejo Petrolero y similares de


actividad que fueron asimilados a PETROPERU, ingresados hasta el 11 de julio
de 1962, quedan incorporados en el rgimen de pensiones previsto por el
Decreto Ley 20530.
6)

Ley 25273

17 de julio de 1990

Reincorpora bajo el alcance del Decreto Ley 20530 a los servidores que
ingresaron a prestar servicios al sector pblico bajo el rgimen de la Ley 11377
antes del 12 de julio de 1962.

Estas normas tenan requisitos especficos que se interpretaron


extensivamente, como consecuencia de ello, se adhieren al sistema del
rgimen previsto para servidores pblicos muchos trabajadores pertenecientes
al rgimen de la actividad privada, quienes conciben la idea de estar
incorporados en este rgimen pensionario con la expectativa de recibir una
pensin de jubilacin (3) con cdula viva, pese a existir una prohibicin
expresa, contenida en el inciso b) del artculo 14 del Decreto Ley 20530 que
establece:
"No son acumulables los servicios prestados:
a)

Al Sector Pblico con los prestados al Sector que no sea pblico.

b)
Al Sector Pblico bajo el rgimen laboral de la actividad pblica
con los prestados al mismo Sector bajo el rgimen laboral de la actividad
privada..."
Las incorporaciones realizadas con acumulacin de regmenes laborales
distintos transgredan una prohibicin expresa contenida en la norma madre del
propio rgimen. Asimismo en ellas, se interpretaban normas que por su
naturaleza no deban merecer una interpretacin y menos en sentido amplio,
incluyendo en el rgimen pensionario a trabajadores sujetos al rgimen laboral
de la Ley 4916 (norma actualmente derogada)
Como el caso en mencin se mantuvo la falsa "expectativa de tener una
pensin con cdula viva a la ltima remuneracin obtenida como trabajador del
rgimen de la actividad privada". Para aquellos que se les otorg pensin se
hizo realidad un sueo que pronto se desvaneci con la expedicin del Decreto
Legislativo 763 que sirvi para reordenar y confirmar la debida interpretacin
que deba seguir el rgimen pensionario del Decreto Ley 20530. En esta norma
se sealaba nuevamente que no proceda la acumulacin de regmenes
laborales distintos para incorporarse en este rgimen, salvo determinadas
excepciones de la Ley 25146, 25219 y 25273.
Con el Decreto Legislativo 763, publicado el 15 de noviembre de 1991,
derogado posteriormente y restituido mediante el Decreto Ley 25456 de fecha
28 de abril de 1992, se comenz a declarar administrativamente la nulidad de
las incorporaciones indebidas.
La Administracin para ese entonces no contaba con un plazo para la
nulidad de estas incorporaciones, pues ello no estaba contemplado en el
entonces vigente artculo 113 del Reglamento de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, aprobado por el Decreto Supremo 006-67-SC.
A muchos de estos trabajadores que se los haba incorporado
indebidamente (es decir incorporado al rgimen pensionario del Decreto Ley
20530 por acumulacin de regmenes laborales distintos, no siendo ste el
caso de la Ley 25146, 25219 y 25273) y que eran trabajadores, se les cambi
de rgimen pensionario al rgimen que les corresponda; en cambio, a aqullos
que ya no tenan la calidad de trabajadores y que eran pensionistas se les

suspendi el derecho de pensin, "quedando comprendidos en el rgimen del


Decreto Ley 19990", frase que aparece en algunas resoluciones de exclusin.
Como consecuencia del no otorgamiento de la pensin o de la exclusin
o suspensin del derecho de pensin, se iniciaron acciones de amparo a fin
que se les restituya tal derecho.
NATURALEZA DE LO QUE SE SOLICITA EN LA VA ADMINISTRATIVA
Y EN LA VA JUDICIAL
Es importante conocer el derecho que solicitan los administrados en
materia de pensiones. Muchos confunden abiertamente el derecho a estar
incorporado en un sistema pensionario con el hecho de obtener un derecho a
una pensin de jubilacin, dos conceptos distintos.
En el caso de nuestra jurisprudencia el seor Guido Timoteo Arroyo
Pauca, por la confusin existente entre estos dos derechos, estuvo solicitando
desde el ao de 1998 hasta el ao 2000 ante la va judicial un derecho que no
le corresponda reclamar inicialmente a nivel judicial, menos an por la va
elegida, la del amparo.
Reconocemos que est excluida la va del amparo, ya que consideramos
que este derecho adquiere proteccin constitucional cuando el pensionista se
encuentra dentro del supuesto de hecho de la legislacin para alcanzar su
derecho a pensin; ello en razn que:
a)
El derecho de pensin ha sido creado para cubrir una
contingencia, por lo que no podra alcanzar su proteccin constitucional antes
de que dicha contingencia tenga lugar.
b)
Siendo un derecho de alcance progresivo, ste est condicionado
a los requisitos establecidos en la ley.
Si bien la jurisprudencia no lo ha desarrollado de este modo, podemos
advertir que ese es el sentido que le ha querido otorgar al declarar
improcedentes las acciones de amparo interpuestas sobre el derecho a la
incorporacin en un determinado rgimen pensionario, en este caso, el derecho
a estar incorporado en el rgimen pensionario del Decreto Ley 20530 mal
revestido en la pretensin del demandante en el derecho a que se le otorgue
una pensin de jubilacin.
Es necesario hallar el ncleo esencial de este derecho, a fin de poder
determinar cuando se adquiere proteccin constitucional. El Derecho
Pensionario tiene su fundamento en la seguridad y previsin social, que est
destinado a proteger riesgos sociales como la vejez, la viudez, etc.; sin
embargo, no todos los trabajadores que se retiran tienen derecho a pensin,
los requisitos para obtenerlo es un cierto nmero de aos de aportaciones y la
edad prescrita en la Ley.

Como conocemos el Derecho Pensionario es acogido y administrado por


un sistema de pensiones que est organizado en base a regmenes
pensionarios dados en cada legislacin, la que determina las bases para su
otorgamiento.
El Tribunal Constitucional no puede otorgar un derecho a pensin, sin
antes verificar no slo la incorporacin sino tambin el tiempo total de servicios,
el volumen de aportaciones, y dems documentacin sustentatoria. El mismo
Tribunal ha sostenido que no es esa su atribucin ni la Accin de Amparo es la
va idnea para la declaracin de derechos.
El demandado debi acudir a la va administrativa, el agotamiento de la
va administrativa era indispensable, antes de interponer su demanda en el
Poder Judicial en donde la va idnea no era el amparo sino la Impugnacin de
Resolucin Administrativa.
Como el demandado, Guido Arroyo Pauca haba cesado en el IPEN,
siendo esta entidad un Organismo Pblico Descentralizado, se encontraba
dentro del mbito de aplicacin de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, de conformidad con el ltimo prrafo del
artculo 1 del D.S. N02-94-JUS, razn por la que era necesario el agotamiento
de la va previa.
CONCEPTOS PREVIOS
Para entender el fallo de la sentencia es importante tener en cuenta
algunos conceptos, como son:
Pensin expectaticia: No hay un derecho a pensin. Este concepto se
constituye en el derecho de estar incorporado en un rgimen pensionario de
Seguridad Social y tener el anhelo de alcanzar, una vez cumplidos los
requisitos de ley y la contingencia, la pensin de jubilacin. En el lapso de
tiempo en el que uno se incorpora y el cumplimiento de los requisitos de ley es
posible la existencia de modificaciones en la norma con relacin a los requisitos
exigidos para acceder a una pensin. Es necesario la diferenciacin de estos
dos derechos, el de estar incorporado en un rgimen con la respectiva
expectativa de la pensin y el derecho a pensin dentro de un determinado
rgimen pensionario.
Derecho de pensin: Se funda sobre los cimientos de la jubilacin y
cesanta y corresponde, por lo general, a aquellos trabajadores que durante su
tiempo de servicios realizaron aportes econmicos con el fin de recibir al final
de la relacin laboral una pensin por el nmero de aos de aportacin y por la
edad en la que se encontraba en el momento de su retiro.
Causar estado: es aquella resolucin que pone fin al procedimiento
administrativo que no es susceptible de impugnacin en instancia
administrativa y que es susceptible de impugnacin en la va contencioso
administrativa ante el Poder Judicial. Lo resuelto por ste ser recin cosa
juzgada.

Este concepto es visto desde dos perspectivas:


1.
La situacin jerrquica de la decisin dentro del ordenamiento
administrativo: mxima resolucin del superior jerrquico, ya por tratarse de la
mxima autoridad gubernativa, o aun siendo subordinada no haya lugar a
apelacin.
2.
planteada.

El alcance de su contenido: de resolver definitivamente la cuestin

El concepto de causar estado est previsto en nuestro ordenamiento


jurdico en el artculo 148 de la Constitucin actual.
Es necesario precisar, en relacin a la Sentencia, que el pensionista al
acudir a la va judicial no ha acreditado la iniciacin de un procedimiento
administrativo ni la culminacin de ste obteniendo una resolucin que cause
estado en la que se le deniegue el derecho que reclama.
En el presente caso no hay resolucin que lo excluya del rgimen
pensionario del Decreto Ley 20530 ni resolucin que le deniegue la pensin de
jubilacin.
En otros casos de exclusin de pensionistas dentro del Rgimen
Pensionario del Decreto Ley 20530 al acudir al amparo, analizan en sus
respectivas demandas la Resolucin Administrativa mediante la cual se les
retira el derecho a recibir pensin, si fue dictada por rgano competente, es
decir por un rgano jerrquicamente superior o si fue dictada dentro del plazo
de ley, esto es si fue dictada dentro de los 6 meses que la ley establece para
declarar su nulidad (4), sin analizar o acreditar el derecho vulnerado, esto es
que se tienen los requisitos para el otorgamiento de una pensin de jubilacin
dentro del Decreto Ley 20530.
Respecto al plazo la Ley 26111, que entr en vigencia el 31 de diciembre
de 1992, establece:
"La facultad de la Administracin Pblica para declarar la nulidad de las
resoluciones administrativas prescribe a los seis (6) meses, contados a partir
de la fecha en que hayan quedado consentidas" (5)
Este plazo como bien lo manifiesta el texto de la norma es de
prescripcin, sin embargo es necesario hacer una diferenciacin del plazo de
prescripcin en la va administrativa y el plazo de prescripcin en la va judicial.
Prescripcin: La doctrina describe a la prescripcin como el efecto
impuesto por la Ley ante el transcurso del tiempo, enfatiza el orden a la
seguridad de las relaciones jurdicas, aun cuando al hacerse prevalecer la
seguridad pueda afectarse la justicia o la equidad.

Se sostiene que el fundamento de la prescripcin es de orden pblico,


pues conviene al inters social liquidar situaciones pendientes y favorecer su
consolidacin, sustentndose, por tanto, en el principio de seguridad jurdica.
Cosa juzgada: autoridad y eficacia de una sentencia judicial cuando no
existen contra ella medios de impugnacin que permitan modificarla. Asimismo
se considera que la cosa juzgada es la inmutabilidad del mandato que nace de
una sentencia.
La cosa juzgada tiene lmites y caractersticas, pudindose distinguir la
cosa juzgada formal de la cosa juzgada material.
La cosa juzgada formal: decisin judicial que aun agotada la va de los
recursos, tiene una eficacia meramente transitoria. Se cumple y es obligatoria
tan slo con relacin al proceso en que se ha dictado y al estado de cosas que
se tuvo en cuenta al momento de decidir.
La cosa juzgada material: cuando la condicin de inimpugnable en el
mismo proceso, se une la inmutabilidad de la sentencia aun en otro juicio
posterior.
La plena eficacia de la cosa juzgada slo se obtiene cuando ha operado
la extincin de todas las posibilidades procesales de revisin de la sentencia;
tanto en el juicio en que fue dictada como en cualquier otro juicio posterior.
CONSECUENCIA DEL FALLO DE LA SENTENCIA
La consecuencia del fallo de la sentencia desfavorable al demandante es
que Guido Arroyo Pauca inicie su trmite solicitando el otorgamiento de la
pensin de jubilacin ante la entidad correspondiente, el fallo no constituye
COSA JUZGADA porque no resuelve el fondo del asunto, no ha analizado la
certeza del derecho constitucional vulnerado, con una razn justa ya que no
hay declaracin del derecho a pensin de jubilacin.
DE LA PENSIN SIN LOS REQUISITOS DE LEY
En el presente caso, estamos de acuerdo con lo resuelto por el Tribunal;
sin embargo, observamos que en otros casos de pensiones, el Tribunal
Constitucional analiza problemas de orden legal y no constitucional, por
ejemplo, al analizar la Resolucin Administrativa que excluye a muchos
pensionistas (anlisis que es propio en una accin contencioso administrativa),
observa el plazo que la administracin tuvo para dictarla, esto es de 6 meses.
Si este plazo no es cumplido se declara FUNDADA la accin de amparo.
En otros casos, se ha analizado la forma del acto por el cual se le
suspendi la pensin (cuestin de orden legal) sin analizar la certeza del
derecho constitucional vulnerado. Como consecuencia de ello, la sentencia que
declara fundada la demanda repone el derecho supuestamente vulnerado al
estado anterior de los hechos y genera un derecho que vuelve a nacer sin los
requisitos legales para su nacimiento.

Decimos que genera un derecho porque, si bien sabemos que el amparo


no es una accin constitutiva de derechos, en cierta forma lo genera (el
pensionista vuelve a recibir pensin de acuerdo a ese rgimen, aun sin
pertenecer a l) lo que en cierta forma puede ser apreciado como un castigo
para la administracin a quien se le pas el plazo. En este sentido, la
administracin deber iniciar los trmites para dejar sin efecto aquella
resolucin que excluy al pensionista, incorporarlo como tal en un rgimen que
no le corresponde lo que a la vez es una carga para el Estado quien deber
asumir los costos del error de la administracin.
En la sentencia propuesta a comentario no hay pronunciamiento acerca
de la inmutabilidad de la resolucin que incorpor al demandante dentro del
rgimen ya que declara IMPROCEDENTE la demanda.
En los casos en que se declara FUNDADA la Accin de Amparo ya no se
va a discutir la vulneracin del derecho constitucional por ese acto en otro
proceso. En estos casos las sentencias de amparo no se pronuncian sobre el
fondo de la Resolucin Administrativa que lo desincorpor y menos an
sealan si el demandante rene los requisitos para estar incorporado en el
rgimen previsional del Decreto Ley 20530, por lo que se infiere que en otro
proceso se podra discutir aquello, otro proceso que versar sobre la nulidad de
la resolucin que incorpor al demandante.
El presente caso es slo una muestra de cmo en la actualidad existen
diversos pronunciamientos en estos procesos de amparo que tratan el tema
pensionario:
a)
Sentencias de amparo que, como en el presente caso, declaran
FUNDADA la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa e
IMPROCEDENTE la demanda.
b)
Sentencias de amparo que declaran FUNDADA la demanda y que
"generan" en cierta forma un derecho, aunque no se pronuncien sobre su
validez de fondo sino slo sobre la forma del supuesto acto violatorio.
c)
Sentencias de amparo que dejan a salvo el derecho de la entidad
para que lo haga valer en la va pertinente sin que se haya vencido el plazo a la
entidad para solicitar la nulidad de la incorporacin.
Se puede apreciar de la diversidad de fallos que generan estos procesos
de amparo, los que no se pronuncian sobre la validez de los actos de
incorporacin.

DERECHO PENAL
DELITOS INFORMTICOS EN EL CDIGO PENAL : LOS
APODERAMIENTOS PATRIMONIALES MEDIANTE LOS SISTEMAS DE
TRANSFERENCIA ELECTRNICA DE FONDOS - Fidel Rojas Vargas

DELITOS
INFORMTICOS
EN
EL
CDIGO
PENAL
:
LOS
APODERAMIENTOS PATRIMONIALES MEDIANTE LOS SISTEMAS DE
TRANSFERENCIA ELECTRNICA DE FONDOS (Fidel Rojas Vargas)
Ante el avance de la tecnologa informtica y de la posibilidad de cometer
apoderamientos patrimoniales en perjuicio de terceros mediante su uso
indebido, surge la necesidad de tipificar como delito informtico la sustraccin o
transferencia electrnica indebida de fondos. El autor analiza esta figura a la
luz de una ejecutoria penal sobre este tema.
EXP. N 4702-97
Lima, quince de setiembre de mil novecientos noventa y siete.VISTOS: Interviniendo como Vocal ponente el doctor Prncipe Trujillo, de
conformidad en parte con lo dictaminado por la Fiscala Superior a fojas ciento
noventa y ocho; odo el informe oral con la constancia de Relatora que
antecede; y CONSIDERANDO: Que del anlisis de las pruebas acumuladas en
el desarrollo de la presente instruccin se ha llegado a establecer lo siguiente:
que la incriminacin hecha por la entidad bancaria contra los procesados ha
quedado demostrada de la siguiente forma: que de fojas diecinueve a fojas
veinticuatro corre el listado del cajero automtico y el movimiento de dos

cuentas mediante el cual y a pesar de la insuficiencia de fondos en cada cuenta


retiraron ocho mil veintinueve soles el mismo da veintiocho de febrero de mil
novecientos noventisis; que para cometer tales hechos el agente infractor
previamente realiz doce transferencias de cuentas de terceros a la cuenta
conti-ahorro correspondiente a la procesada y poner en prctica el hurto de la
cantidad antes referida; que por otro lado la complicidad de ambos procesados
est demostrado al haberse hecho uso de la tarjeta de la justiciable as como la
cuenta de Mndez Rodrguez, amn de la aceptacin de los hechos y el
reconocimiento de pago por el abogado defensor del ltimo de los
mencionados; que por estos fundamentos y los propios de la recurrida
CONFIRMARON: la sentencia apelada de fojas ciento noventa y uno a ciento
noventa y dos, su fecha cinco de junio de mil novecientos noventa y siete que
falla CONDENANDO a CARMEN CONCEPCIN FERNNDEZ GUZMN,
como autora del delito contra el Patrimonio -Hurto Agravado-, en agravio del
Banco Continental a CUATRO AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
cuya ejecucin se suspende en forma condicional por el trmino de DOS AOS
bajo reglas de conducta en ella descritas, y se fija en la suma de CINCO MIL
NUEVOS SOLES el monto que por concepto de Reparacin Civil deber
abonar la sentenciada a favor de la parte agraviada sin perjuicio de devolver lo
ilcitamente sustrado, y RESERVNDOSE el proceso contra JHON
FITZGERALD MNDEZ GUTIRREZ hasta que sea habido, disponindose su
inmediata ubicacin y captura; con los dems que contiene; notificndose; y los
devolvieron.
S.S. PRNCIPE TRUJILLO / LA ROSA GMEZ DE LA TORRE / CAYO
RIVERA SCHREIBER
ANLISIS Y CRTICA
I.

INTRODUCCIN

La dacin, con fecha 15 de julio del 2000, de la Ley 27309 ha colocado a


un primer plano de anlisis y debate el tema de los comportamientos delictivos
que resultan posibles a travs del uso de medios informticos o de la utilizacin
del Internet, concitando tanto el inters de especialistas en computacin y
redes como el de los dedicados a la informtica jurdica, adems - obvia y
principalmente - de los penalistas peruanos.
La Ley en alusin ha anexado todo un captulo ntegro llamado "Delitos
Informticos" al Cdigo Penal vigente. Nomenclatura, por cierto, pretenciosa y
excesiva, pues nicamente son regulados dos figuras delictivas complejas
-complejidad debida al uso multimodal de los verbos rectores y la orientacin
comunicativo-teleolgica que da sentido consumatorio a sus iters delictivos-;
por un lado la utilizacin y acceso ilcito a base de datos y otros (art. 207) y por
otro el sabotaje informtico (art. 2073); complementadas ambas figuras con un
tipo penal agravado en razn a que los delitos se cometan bajo circunstancias
de empleo de informacin privilegiada por parte del agente, o cuando ste
ponga en peligro la seguridad nacional.

El legislador penal nacional, de este modo, va incluyendo


progresivamente distintas modalidades comisivas a travs de medios
informticos en la sistemtica del cdigo. Proceso que se ir incrementando en
el futuro en la medida que la infomatizacin, el comercio electrnico y la
documentacin digital vayan adquiriendo mayor presencia y posicionamiento
en el mundo de las interacciones plurisubjetivas e institucionales del pas, y por
lo mismo que los actos de relevancia penal asociadas a los mismos se pongan
en despliegue.
Sera totalmente injusto para con los legisladores penales precedentes el
afirmar que es sta (la dacin de la Ley 27309) la primera y nica ocasin en
que se ha construido figuras penales informticas, pues basta una ligera lectura
al prrafo final del artculo 186 del Cdigo Penal peruano en su versin original
(1991) o a la agravante tercera del segundo nivel punitivo en la versin actual
del referido dispositivo penal para percatarnos de la existencia de una
plurimodalidad agravada de hurto, cuando ste es cometido ya sea: a)
mediante la utilizacin de sistemas de transferencia electrnica de fondos, b)
de la telemtica en general, y c) mediante la violacin del empleo de claves
secretas.
Defini as el legislador de 1991 una opcin poltico criminal de
avanzada y seleccion condensadamente tres mbitos postmodernos de
desarrollo e interaccin tecnolgica pasibles de actos de relevancia penal. El
primero, de ntido tinte pecuniario y negocial circunscrito a la movilizacin de
dinero
entre
los
agentes
econmicos;
el
segundo,
asociado,
fundamentalmente, al manejo de la informacin en las comunicaciones a
distancia a travs del uso de las redes interconectadas de computadoras
(Internet) y el comercio electrnico (Cibermercado); mientras que el tercer
mbito de inters poltico criminal puso su especfica atencin a factores de
deslealtad o abuso en el empleo de las claves secretas, contexto situacional en
el que puede hallarse el agente que hace uso de las mismas para apoderarse
de fondos.
Naturalmente que nada de esto hubiera sido posible de no haberse
producido el colosal desarrollo y difusin de los avances tecnolgicos que
supuso la electrnica -ms propiamente la microelectrnica- y el surgimiento
sobre sus soportes fsicos de la informtica y las telecomunicaciones. Perodo
de revolucin tecnolgica que se forja en la primera mitad del siglo XX con la
invencin, principalmente, de los semiconductores, los microprocesadores, y
las computadoras. (1)
La tecnologa, producto cultural del ms racional y pragmtico dominio
de las ciencias, cumple as en el siglo XX el prodigioso proyecto de acelerar y
extender los procesos econmicos-sociales en sus ms diversas expresiones,
globalizando a la humanidad, hllese donde esta se halle, ya en las sociedades
de alto desarrollo capitalista o en las formaciones sociales perifricas e
industrialmente incipientes. A la mundializacin de los logros tecnolgicos (en
este caso de la informtica, las transacciones y el trfico de comunicaciones en
red y las interacciones telemticas) con sus efectos deseados de simplificacin
y acceso al mayor nmero posible de usuarios (personas naturales y jurdicas)

le acompaa en forma cada vez ms creciente los indeseados actos


concomitantes de los comportamientos de ilicitud penal en una polifactica
gama de lesividad (patrimonial, intimidad, seguridad nacional, honor y pudor
sexual, fe pblica, etc.).
Toca ahora comentar la ejecutoria superior de fecha 15 de setiembre de
1997, Exp. 4702- 97, emitida por el colegiado de la Sala de Apelaciones de
reos libres de Lima, que justamente confirma una decisin de condena en
grado de autora a quien en colaboracin con otro sujeto efectu transferencias
electrnicas de fondos de modo no autorizado y dolosamente de diversas
cuentas de terceros a la del agente, logrando apoderarse de tal forma del
dinero ajeno. Hurto mediante transferencia electrnica de fondos que se
constituye en una de las ms frecuentes formas de sustraccin y
apoderamiento de dinero a travs de medios electrnicos en entidades
bancarias, pese a que no siempre es denunciado y sometido a sustanciacin
en va judicial, lo que explica el alto ndice de la cifra oscura de la criminalidad
informtica en este mbito.(2)
II.

LA TRANSFERENCIA ELECTRNICA DE FONDOS (TEF)

La transferencia de fondos es una prctica comercial universal cuyo


origen se remonta, en rigor, al momento en el que surge el dinero como medio
fsico de cambio y de representacin del valor de los bienes. Esta aseveracin
nos sita histricamente en periodos de desarrollo econmico en expansin
donde las transacciones e interacciones comerciales se ven fluidizadas y
reforzadas significativamente con el rol asumido por el dinero y posteriormente
con la irrupcin de los Ttulos de Crdito (cheques, letras de cambio...),
mecanismos todos que liberan a los agentes econmicos del tener que efectuar
transacciones directas entre mercancas y los exime en parte de las
desventajas de las distancias y espacios geogrficos, pero requiriendo an de
la presencia fsica del dinero y los ttulos de crdito. Sera recin en la segunda
mitad del siglo XX que la fisicalizacin del dinero y los ttulos de crdito como
caracterstica dominante a lo largo de ms de dos milenios en las
transacciones econmicas-comerciales se vera superada por obra de las
aplicaciones electrnicas al mundo de los negocios.
La transferencia electrnica de fondos (TEF) utiliza rdenes emitidas por
medios electrnicos para movilizar capitales circulantes con prescindencia del
lugar donde se halle el destinatario (al interior del pas, en el extranjero, cerca o
muy lejos del centro de emisin de la orden electrnica), as como de lo
pequeo o ingente del monto transferido. Vale decir, puedo transferir dinero
desde una agencia bancaria de provincias hasta mi cuenta de ahorros, de
crdito, corriente, etc. (o a la de cualquier otra persona) en la ciudad capital; o
mejor an enviar rdenes desde mi computadora conectada a la red central de
la entidad bancaria con la que trabajo, para que trasladen fondos a diversas
cuentas en bancos de Europa u otra latitud; o lo que es ya materia de ilicitud
ingresar, violando cdigos secretos de acceso, a cuentas de usuarios
indistintos para emitir o activar rdenes de derivacin de montos dinerarios a mi
cuenta o a la de terceros de modo no autorizado e inconsulto.

Transferir electrnicamente fondos es trasladar, movilizar, desplazar


dinero de una cuenta a otra sin recibos, firmas ni entregas materiales, y lo que
es ms sorprendente sin enviar fsicamente el dinero (billetes o monedas). El
desarrollo de la informtica ha contribuido notablemente al aceleramiento de
estas transferencias, las cuales ahora, con palabras de GUIBOURG-ALENDE y
CAMPANELA (3), vuelan por el ciberespacio a la velocidad de la luz, y mientras
el dinero fsico permanece quieto, su representacin electrnica zigzaguea
entre las instituciones financieras y su representacin magntica circula
insertada en tarjetas plsticas.
2.1. Caractersticas
Son caractersticas de una TEF (4).
a)
la intervencin de una entidad bancaria o financiera provistas de
una gestin interna informatizada.
b)
El traslado de un crdito de una cuenta bancaria a otra mediante
procesamiento electrnico, sin desplazamiento de dinero en efectivo.
La transferencia de fondos puede iniciarse desde el mismo banco o a
travs de mensajes activados desde la computadora interconectada del usuario
o mediante el uso de vas telemticas, o ms concretamente al ingresar las
tarjetas magnticas al cajero automtico y emitir las rdenes del caso.
2.2. Los sistemas de transferencia electrnica de fondos
El Cdigo Penal (art. 186. 3, 2do. Nivel) ha empleado en la configuracin
modal de hurto electrnico la expresin "sistemas de transferencia". Al
encontrarnos frente a un evidente elemento cultural del tipo se tiene
previamente que llenar el contenido expresivo - significativo del mismo antes de
ingresar al examen del comportamiento tpicamente relevante.
Modos o sistemas de transferir electrnicamente fondos, son los
siguientes:
a)
Sistema on line o instantneo. Por el cual la transmisin de la
orden y la transferencia se realiza en tiempo real, es decir de modo simultneo,
al existir computadoras interconectadas en red.
b)
Sistema of line o diferido. Por el cual la transmisin de la orden y
la transferencia se realiza con intermediacin de una computadora central y
con modificacin de registros.
Pero no es propiamente a estos sistemas a los que quiere comunicar
significativamente la norma penal, pues los mismos son de estricta base
tcnica, sino a los que a continuacin se detallan.
a)
Sistema personalizado de TEF. Supone la presencia fsica del
transfiriente en la entidad bancaria, para solicitar u ordenar a su nombre y costo

la realizacin de transferencias de fondos de su cuenta a la de terceros, sea


que las cuentas de estos ltimos se hallen en el pas o fuera de l, o incluso sin
que el tercero tenga cuenta bancaria con cargo al recabamiento del monto
transferido.
b)
Sistema de transferencias domiciliarias (home banking). Por este
sistema el usuario o cliente provisto de un programa apropiado y de una clave
personal se comunica telefnica o telemticamente con el banco a efectos de
ordenar las transferencias de fondos que considere pertinentes, y todo ello sin
salir de su oficina, casa o negocio.
c)
Sistema de los cajeros automticos (automated teller machines
ATM). Mecanismo electrnico informatizado de amplia difusin que trabaja con
terminales conectados directamente a un banco, con el que los usuarios
pueden realizar diversidad de operaciones, desde retiros de dinero hasta
abonos en cuenta, pagos de servicios, transferencias de fondos desde la
cuenta del cliente de una sucursal a otra de la misma entidad bancaria o a
otros bancos, adems de otras operaciones.
La cobertura de servicios de los cajeros es variable, dependiendo de la
estrategia y seguridad asumidas por los bancos en la dacin de dichos
servicios; pero siendo indispensables para la realizacin de los mismos la
celebracin de un contrato previo, la provisin al usuario de una tarjeta
magntica, la memorizacin de una clave personal digitable, as como,
obviamente, el pago de un costo mnimo por derecho de acceso al cajero
automtico.
d)
El sistema automtico de compensacin de crditos
interbancarios (clearing bancario). Mecanismo computarizado que reemplaza al
lento y desordenado sistema de las cmaras mecnicas de compensacin, el
cual permite que con el ingreso de los ttulos de crdito (cheques) al banco la
compensacin de los crditos sea inmediata o instantnea al estar las
entidades bancarias telemticamente conectadas.
e)
El sistema de las tarjetas de crdito y las tarjetas "inteligentes"
(smart cards). Utilizado masivamente para la adquisicin de bienes y servicios
pagados en el lugar de compra a travs de tarjeta magntica del titular, la que
despus de ingresada en el terminal de la entidad comercial permite transferir
fondos de la cuenta bancaria del usuario a la del comerciante o prestador de
servicios.
La tarjeta inteligente (smart card) acta con un microprocesador
incorporado posibilitando descargos automticos de fondos.
La relacin de los sistemas anotados no pretende cubrir toda la gama de
modos posibles de transferir fondos, pero son los ms significativos.
2.3. La tipicidad de los comportamientos delictivos.

La tipicidad del comportamiento propio del hurto electrnico se


circunscribe -conforme lo determina la norma penal- a los apoderamientos de
fondos mediante la utilizacin de alguno o varios de los sistemas de
transferencia electrnica anotados discursivamente en el subcaptulo anterior lo cual no cierra la posibilidad de otros no sealados- El trmino "fondos" alude
restrictivamente a dinero y ttulos de crdito, no as a bienes muebles en
general. Las modalidades comisivas prcticas del delito de hurto informtico
pueden ser: Apoderamientos cargando a la cuenta del acreedor, ms all de lo
pactado, los fondos derivados de las cuentas o de la tarjeta de crdito del
deudor; incursiones a las cuentas bancarias del agraviado (persona natural o
empresa e incluso instituciones del Estado) para desviar fondos a cuentas de
terceros, utilizar tarjetas de dbito para sustraer ilcitamente dinero de los
cajeros automticos.
Son conductas ya ms complejas y que podran concursar con otros
ilcitos penales: el ingresar transacciones falsas a la computadora central para
lograr la emisin de cheques no debidos; o introducir modificaciones al
programa de cuentas corrientes para que siempre de saldos a favor en la
cuenta seleccionada; o la conocida y mundialmente famosa tcnica del
redondeo "o del salame", por la cual el empleado o funcionario de banco deriva
a su cuenta personal o de terceros las fracciones de dlar o de sol de los
saldos o cuentas de miles de ahorristas o cuentacorrentistas de forma continua
o intermitente.
El hurto mediante transferencia electrnica de fondos presupone: a) El
acceso indebido a cdigos o claves secretas, de dominio del titular, por parte
del sujeto activo del delito; b) La presencia de un sujeto activo que posee un
conocimiento especial (por su funcin o por el conocimiento de la clave
secreta) de la operacin a realizar, facilitada notablemente por la calidad de
funcionario o empleado de la entidad bancaria, que es en la mayora de los
casos significativos el imputable penalmente por el hecho; c) La disminucin de
los activos de la vctima (o sujeto pasivo); d) un provecho econmico resultado
de la transferencia del dinero y que deber expresarse en un acrecentamiento
de sus activos o del tercero favorecido. En suma se trata de un delito de
resultado y eminentemente doloso y donde las negligencias que dieran lugar a
la transferencia o el error invencible sobre los elementos constitutivos del
supuesto delictivo descartarn la imputacin delictiva.
III.
EL
SUPUESTO
EJECUTORIA SUPERIOR.

DELICTIVO

SUSTANCIADO

EN

LA

Uno de los imputados - por las caractersticas propias de la sustraccin,


probablemente empleado de la entidad bancaria - efecta doce derivaciones
(transferencias) de fondos de cuentas de terceros ahorristas a la cuenta conti
ahorro de la procesada, producindose de tal modo el apoderamiento de 8,029
soles. Habiendo actuado, ambos sujetos, en comn acuerdo y siendo slo
procesada la titular de la cuenta a la cual se transfiri el dinero, hallndose
ausente el otro sujeto activo contra quien se reserv el proceso, disponindose
su inmediata ubicacin y captura. Tal es el caso dirimido en la ejecutoria

superior de fecha 15 de setiembre de 1997 que confirmara la sentencia


condenatoria de la procesada.
Como es fcil colegir nos encontramos ante una especfica variedad de
transferencia ilcita de fondos utilizando cuentas de ahorros de usuarios del
banco de donde se trasladan inconsultamente montos de dinero para
colocarlos electrnicamente en la cuenta de la procesada. El supuesto de
hecho necesariamente hace pensar -pese a no contarse con datos expresos
surgidos del texto de la resolucin- en la presencia de un empleado bancario
que tiene acceso, por los cometidos de su funcin, al manejo e informacin de
las cuentas de los ahorristas, pudiendo manipularlas y disponer de ellas a sus
fines delictivos. Problema que trae a colacin el tema de la seguridad de las
operaciones bancarias y la honestidad de sus empleados.
La ejecutoria, reproduciendo el extremo de la sentencia ha considerado
como nico sujeto pasivo a la entidad bancaria, obviando tener como tales a
los titulares de las cuentas de ahorro afectadas en la transferencia. Es dable
pensar que el banco regres a tales usuarios el monto ilcitamente sustrado,
circunstancia que no deslegitima la consideracin de analizar su condicin de
sujetos pasivos, ya que el delito fue consumado con anterioridad a las
ulteriores medidas autocomponedoras; consideracin que sin embargo por
invocacin del principio de lesividad material y subsidiareidad negativa
resultara no predicable.
Lo que s resulta no coherente es la conceptualizacin hecha por el
colegiado de los aportes de los involucrados a la realizacin del hecho ilcito.
En efecto, sealar que "la complicidad de ambos procesados est
demostrada", es calificar inadecuadamente la titularidad de los mismos, ya que
al dominar ambos la realizacin del proceso ejecutivo del delito, su condicin
es la de coautores, no resultando plausible configurar sus actos bajo el
contexto de la complicidad. A no ser que se trate de una ligereza excusable en
el manejo de las categoras jurdico-dogmticas, como puede inferirse del
sentido de la confirmacin de la sentencia donde el fallo sobre la procesada
sometida a juicio es en condicin de autora.
IV.

CONCLUSIONES

1.
El Cdigo Penal peruano vigente de modo pionero en Amrica
Latina regula las hiptesis de hurto electrnico, telemtico y de abuso en el
empleo de claves secretas (art. 189, 3, 2do. nivel punitivo).
2.
La reciente dacin de la Ley 27309 (o Ley de delitos informticos)
incorpora dos nuevos delitos dentro del contexto de la delincuencia informtica:
a) La utilizacin y acceso indebido a base de datos con fines delictivos
mltiples (art. 207, 4); y b) El dao o sabotaje informtico (art. 207 B).
3.
El delito de transferencia electrnica de fondos considerada por el
Cdigo Penal como una modalidad agravada de hurto es un delito de resultado,
eminentemente doloso y que exige para configurarse una afectacin al
patrimonio econmico del sujeto pasivo en trminos de disminucin de sus

activos (ahorros, dinero en cuenta corriente, fondos disponibles en tarjeta de


crdito, etc.).
4.
Transferir electrnicamente fondos es trasladar, movilizar,
desplazar dinero de una cuenta a otra sin recibos, firmas ni entregas
materiales, y lo que es ms sorprendente sin enviar fsicamente el dinero
(billetes o monedas).
5.
El modelo peruano del delito de hurto en estudio, a diferencia del
diseo espaol (Cdigo Penal de 1995, art. 248, 2do. prrafo), hace referencia
a sistemas de transferencia electrnica de fondos a travs de los cuales el
autor comete el delito. Tales sistemas son, entre otros no mencionados o que
puedan advenir con el decurso del desarrollo electrnico informtico, los
siguientes: a) sistema personalizado de TEF, b) Transferencia domiciliaria
(home banking), c) sistema de los cajeros automticos (automated teller
machines ATM), d) sistema automtico de compensacin (clearing bancario), e)
tarjeta de crdito y tarjetas inteligentes (smart cards).
6.
Por medio de cualquiera de los sistemas anotados en el prrafo
precedente es factible la comisin de hurtos de dinero.
7.
El caso penal ejecutoriado por la Sala de Apelaciones para reos
libres de la Corte Superior de Lima, nos ilustra con un hurto cometido con
transferencia electrnica derivando fondos de cuentas de ahorro (de usuarios)
de modo inconsulto e ilcitamente para ser colocados en la cuenta de la
procesada. Caso penal que presupone la actuacin de un sujeto activo que
tiene manejo e informacin de las cuentas de depsito (claves de acceso y
montos), y que en codominio con la procesada ejecutan y consuman el hecho
delictivo. En tal perspectiva no define propiamente un sistema, sino una
expresin concreta de hurto mediante transferencia electrnica de fondos.

DERECHO LABORAL
EL PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALIDAD EN LOS CONTRATOS DE
LOCACIN DE SERVICIOS - Jorge Toyama Miyagusuku

EL PRINCIPIO DE PRIMACA DE LA REALIDAD EN LOS CONTRATOS DE


LOCACIN DE SERVICIOS (Jorge Toyama Miyagusuku (*))
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
La sentencia materia de comentario proviene de la Sala de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema de la Repblica, la misma que se
pronuncia sobre la aplicacin de la primaca de la realidad en los contratos de
locacin de servicios. Resulta interesante apreciar la diferencia entre los
contratos de locacin de servicios y de trabajo, as como los argumentos que
se desarrollan en la sentencia para determinar que existe un contrato de
trabajo.
CAS. N 2451-97 - AREQUIPA
Lima, quince de junio de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por
los seores vocales: Buenda Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea,
Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo
a ley, emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas doscientos setentinueve por parte demandada BHP
Tintaya Sociedad Annima, contra la sentencia de vista de fojas doscientos
cuarenta, su fecha tres de junio de mil novecientos noventisiete, expedida por
la Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, que confirma la
sentencia apelada de fojas ciento treinticuatro, fechada el catorce de enero de
mil novecientos noventisiete, que declara fundada en parte la demanda, la
completaron declarando infundada la excepcin de incompetencia, en los

seguidos por don Mauro Rubn Vargas Cceres sobre Reintegro de Beneficios
Sociales.
CAUSALES DE CASACIN:
La empresa recurrente sustenta su recurso en las siguientes causales:
a)

Incorrecta aplicacin de las normas de derecho objetivo.

b)
Violacin del artculo treintisiete del Decreto nmero cero cinconoventicinco-TR.
c)

Violacin del artculo stimo del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil.

CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el presente Recurso de Casacin debe resolverse en la
forma establecida por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, vigente a partir
del veinticuatro de diciembre del ao prximo pasado.
Segundo.- Que, respecto a la primera causal invocada, no cumple con
los requisitos de fondo previstos en el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal
del Trabajo, por cuanto la impugnante no ha precisado cules son las normas
que considera incorrectamente aplicadas.
Tercero.- Que, la segunda denuncia ha sido fundamentada conforme a
ley, sustentndose en la violacin del artculo treintisiete del Decreto Supremo
nmero cero cinco-noventicinco-TR, en cuanto contempla los elementos
esenciales del contrato de trabajo, sin que se configure la subordinacin en la
relacin jurdica entablada con el demandante, toda vez que ste mantuvo una
situacin de independencia en el desarrollo de sus actividades, en razn que el
contrato corresponde a uno de locacin de servicios.
Cuarto.- Que, la tercera causal, sustentada en que la Sala de mrito no
aplic la norma jurdica relativa al convenio arbitral que pactaron las partes al
celebrar el contrato que las une, lo que hubiera determinado que la
controversia se someta a arbitraje antes de recurrir a la va judicial, resulta
improcedente en razn de que dicho acuerdo no constituye norma de derecho
material, y adems, no se ha deducido como excepcin en su oportunidad, por
lo que debe emitirse pronunciamiento de fondo slo sobre la segunda
denuncia.
Quinto.- Que, es materia de pronunciamiento casatoria la naturaleza del
vnculo contractual que ha unido a las partes, ya que la recurrente sostiene que
se trata de un contrato civil de locacin de servicios.
Sexto.- Que, la sentencia de vista, reproduce los fundamentos de la
apelada para confirmarla, por lo que tomndose en cuenta tambin la
sustentacin de esta ltima, ha quedado establecido en autos, que por las
caractersticas de las clusulas estipuladas en el denominado contrato de

locacin de servicios celebrado entre las partes y en aplicacin del principio de


primaca de la realidad, se trata de un trabajo sujeto a modalidad, previsto en el
artculo noventisiete del Decreto Supremo nmero cero cinco-noventicinco-TR,
Texto nico Ordenado de la Ley de Fomento del Empleo, dado que se ha fijado
los das de trabajo y descanso, el pago de alojamiento, alimentacin e
implementos de seguridad de acuerdo a las necesidades del trabajo, todo lo
cual constituyen condiciones de una prestacin de trabajo.
Stimo.- Que, de los hechos probados en autos, cuya remocin no
puede hacerse en esta va, se ha determinado que los servicios del
demandante se prestaron en forma personal y directa percibiendo una suma
peridica mensual con carcter remunerativo y sujeto a descuento,
desempendose las labores en la sede de la compaa.
Octavo.- Que, por lo expuesto, se advierte que la demandada ha
ejercitado facultades de direccin y fiscalizacin sobre el actor, estableciendo
una jornada de trabajo y el desarrollo de sus labores en las propias
instalaciones de la empresa y que si bien de acuerdo a lo manifestado por la
recurrente, el accionante por realizar el registro geolgico de muestra de
perforacin deba adecuar sus actividades a los turnos de perforacin que
realizaban terceros, sin embargo, se presentan adems de las sealadas en la
recurrida, otras manifestaciones de la presencia del elemento subordinacin en
la relacin jurdica entre las partes, como son el acatamiento de las reglas y
normas establecidas por la empresa, la solicitud de permiso ante el jefe de
Relaciones Industriales, as como que la demandada proporcionaba las
herramientas y materiales de trabajo, segn se desprende del contrato
celebrado entre las partes, la papeleta de permiso y la carta notarial de fojas
dos, veintitrs y veinticuatro respectivamente, con lo que se adecuaba
exactamente a las condiciones necesarias para determinar que se trataba de
un contrato de trabajo, independientemente de la denominacin que se le haya
dado y de su sometimiento a las normas del Cdigo Civil sobre locacin de
servicios.
Noveno.- Que, en consecuencia, la recurrida se ha pronunciado con
arreglo a derecho, no habiendo incurrido en la causal de casacin denunciada,
por lo que es de aplicacin del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del
Trabajo, modificada por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno.
RESOLUCIN:
Declararon INFUNDADO el Recurso de casacin de fojas doscientos
setentinueve, interpuesto por BHP Tintaya, Sociedad Annima, contra la
sentencia de vista de fojas doscientos cuarenta, su fecha tres de junio de mil
novecientos noventisiete; CONDENARON a la recurrente a la multa de dos
Unidades de Referencia Procesal, as como a las costas y costos originados
con la tramitacin del recurso; ORDENARON que se publique el texto de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por don
Mauro Rubn Vargas Cceres, sobre Reintegro de Beneficios Sociales; y los
devolvieron.

S.S. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMIMARIO V.;


ZEGARRA Z.
ANLISIS Y CRTICA
La presente sentencia se contrae en el anlisis de los elementos
esenciales del contrato de trabajo y la apreciacin de los hechos que
determinan la existencia de una relacin regida por el Derecho Laboral, con
independencia del contrato inicialmente suscrito entre las partes.
Para comentar la sentencia reseada, describiremos al contrato de
locacin de servicio, el contrato de trabajo y el principio de primaca de la
realidad sucesivamente.
I.

EL CONTRATO DE LOCACIN DE SERVICIOS

1.
En este tipo de contratos, que se regulan por lo dispuesto en el
Cdigo Civil -artculos 1764 y siguientes-, el acreedor de los servicios es
denominado "comitente" y quien presta los mismos "locador".
2.
En el contrato de locacin de servicios la prestacin de servicios
se realiza en forma independiente, sin presencia de subordinacin alguna. El
locador se encuentra sujeto al cumplimiento de las obligaciones contenidas en
el contrato pero sin llegar a una situacin de dependencia frente a quien lo
contrata.
Entre otras caractersticas de la prestacin de servicios no subordinada,
el locador no est sujeto a horario alguno y realiza sus labores a su real saber y
entender, es decir, sin seguir normas o directrices emanadas de su comitente,
mucho menos dicho locador puede ser pasible de sanciones disciplinarias por
parte del comitente.
3.
Mediante Resolucin N 638-2-97 del Tribunal Fiscal, se explica
esta figura de la siguiente manera: "Por la locacin de servicios el locador se
obliga, sin estar subordinado el comitente a prestarle sus servicios por cierto
tiempo o para un trabajo determinado, a cambio de una retribucin".
La jurisprudencia, a travs de diversos pronunciamientos, como la
Resolucin de la Primera Sala Laboral de Lima que recay sobre el Expediente
N 355-92-CD, se ha pronunciado en el sentido de la definicin del Cdigo
Civil, es decir, considerando como principal elemento distintivo del contrato de
locacin de servicios frente al contrato de trabajo a la ausencia del elemento
subordinacin.
Por lo expuesto, en una locacin de servicios no debemos encontrar las
manifestaciones propias de una relacin laboral que mencionaremos en el
siguiente acpite.

II.
EL CONTRATO DE TRABAJO, SUS ELEMENTOS ESENCIALES
Y COMENTARIOS DE LA SENTENCIA
1.
El contrato de trabajo se configura cuando se presentan,
conjuntivamente, tres elementos esenciales: prestacin personal, remuneracin
y subordinacin. Estos elementos se encuentran reconocidos no slo por la
jurisprudencia y la doctrina laborales sino por el ordenamiento positivo. Estos
tres elementos aparecen en la sentencia citada.
En efecto, en el rgimen laboral de la actividad privada, aplicable a los
empleadores privados y gran parte de las instituciones y las empresas del
Estado, el artculo 4 de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral
-LPCL-, aprobada por Decreto Supremo N 003-97-TR (1), indica que en "toda
prestacin de servicios remunerados y subordinados se presume, salvo prueba
en contrario, la existencia de un contrato de trabajo por tiempo indeterminado".
De esta definicin, se desprende que el contrato de trabajo importa la
existencia de un acuerdo de voluntades por la cual una de las partes se
compromete a prestar sus servicios en forma remunerada (el trabajador) y la
otra al pago de la remuneracin correspondiente y que goza de la facultad de
dirigir, fiscalizar y sancionar los servicios prestados (el empleador). De all, se
indica -como lo ha resaltado la propia jurisprudencia- que el contrato de trabajo
presenta tres elementos esenciales: prestacin personal, remuneracin y
subordinacin.
Empero, ntese que la definicin apunta a la existencia, en los hechos,
de los elementos antes analizado, de tal manera se concluye que se presume
la existencia de un contrato de trabajo por tiempo indefinido.
A dicha definicin legal, habra que considerar a la ajenidad como
presupuesto esencial dado que todo contrato de trabajo supone una prestacin
en un rgimen de ajenidad -un contrato por cuenta ajena- (2). En todo caso, lo
que interesa rescatar es la consideracin de los tres elementos esenciales para
que podamos encontrarnos ante un contrato de trabajo. Ciertamente, en la
sentencia que estamos analizando, aparece esta institucin en la medida que
se trata de un trabajo por cuenta de otro: la persona contratada presta servicios
para la empresa demandada.
2.
A fin de definir los tres elementos del contrato de trabajo
seguiremos los conceptos que nos proporciona la doctrina. En este sentido
Sanguineti (3) indica que la prestacin de servicios es "la obligacin del
trabajador de poner a disposicin del empleador su propia actividad laborativa
(operae) la cual es inseparable de su personalidad, y no un resultado de su
aplicacin (opus) que se independice de la misma". Es decir, la prestacin de
servicios que fluye de un contrato de trabajo es personal -"intuito personae"- y
no puede ser delegada a un tercero.
El contrato de trabajo puede ser definido como un negocio jurdico por el
cual un trabajador presta servicios personales en una relacin de subordinacin
a cambio de una remuneracin.

Los servicios que presta el trabajador son directos y concretos, no


cupiendo la posibilidad de efectuar delegaciones o ayuda de terceros -salvo el
caso del trabajo familiar-. Este requisito, como hemos anotado, no es exigible
al contrato de locacin de servicios. En la sentencia que comentamos, se
destaca claramente el carcter personal y directo de los servicios del
contratado demandante.
Por otro lado, la prestacin de servicios debe ser remunerada. La
remuneracin es la obligacin del empleador de pagar al trabajador una
contraprestacin, generalmente en dinero, a cambio de la actividad que ste
pone a su disposicin. Es decir, el contrato de trabajo es oneroso y no cabe,
salvo excepciones, la prestacin de servicios en forma gratuita. Este elemento
tambin se reproduce en la sentencia comentada; ms todava, se alude a los
descuentos que se realizan sobre las sumas pagadas por los servicios
prestados.
Finalmente, tenemos la subordinacin.
ste es el elemento
determinante para establecer la existencia de un vnculo laboral, ya que l
constituye el matiz distintivo entre un contrato de trabajo y uno de locacin de
servicios -en este ltimo contrato se aprecia, al igual que en el contrato de
trabajo, la existencia de una retribucin y una prestacin de servicios-. ste es
el elemento que se analiza con mayor detalle en la sentencia, lo cual resulta
adecuado en la medida que permite dilucidar la controversia entre el contrato
de locacin de servicios -pretensin de la empresa demandada- y el contrato
de trabajo -pretensin del demandante-.
Sobre este elemento, nos parece oportuno citar a Luque Parra (4) y que
indica que la subordinacin confiere al empleador "un poder privado derivado
de la libertad de empresa y que incide sobre una relacin laboral con la
finalidad de adecuar los recursos humanos a las necesidades de la empresa
para hacerla ms competitiva".
Ahora bien, la subordinacin implica la presencia de las facultades
directriz, normativa y disciplinaria que tiene el empleador frente a un trabajador,
las mismas que se exteriorizan en: cumplimiento de un horario y jornada de
trabajo uniformes (segn fluye de la sentencia, en el propio contrato de
locacin de servicios aparecen estas caractersticas tpicas del contrato de
trabajo), existencia de documentos que demuestren cierta sumisin o sujecin
a las directrices que se dicten en la empresa (se indica en la sentencia que
existen documentos que acreditan el cumplimiento de ciertas rdenes
emanadas de la empresa contratante), imposicin de sanciones disciplinarias,
sometimiento a los procesos disciplinarios aplicables al personal dependiente,
etc.
Teniendo en cuenta los conceptos sealados en los puntos anteriores,
debemos resaltar la importancia que cobra el hecho de que estos lineamientos
que caracterizan al contrato de locacin de servicios se reflejen en la realidad.

3.
El principio de la primaca de la realidad (5) significa que, en caso
de discordancia entre lo que ocurre en la prctica y lo que surge de
documentos o acuerdos, debe otorgarse preferencia a lo primero, es decir, a lo
que sucede en el terreno de los hechos.
ste es el principio que utilizan
los magistrados para analizar la presente controversia; en tanto principio, se
requiere de un anlisis casustico para determinar si estamos ante un contrato
de trabajo o uno de locacin de servicios.
As, en virtud de este principio laboral, aun cuando exista un contrato
-formalizado por escrito- de naturaleza civil, lo que determina la naturaleza de
una relacin contractual entre las partes es la forma como, en la prctica,
se ejecuta dicho contrato -preeminencia de la realidad sobre lo estipulado en
el contrato-.
Para apreciar la existencia de lo que sucede en la realidad, por ejemplo,
en la manera como se ejecuta el contrato de locacin de servicios, se suele
analizar las manifestaciones y rasgos sintomticos del contrato de trabajo.
Algunas de las manifestaciones de los elementos esenciales del contrato
de trabajo -remuneracin, prestacin personal y subordinacin- son la entrega
de boletas de pago, inscripcin en planillas, cumplimiento de algunas
obligaciones tributarias propias de una relacin laboral -descuentos por AFP u
ONP, ESSALUD, etc.-, pago de beneficios sociales -CTS, gratificaciones,
vacaciones, etc.-, dependencia, concesin de licencias, la entrega de circulares
(que se verificara en el presente caso), el cumplimiento de determinados
procesos disciplinarios propios para los trabajadores dependientes,
descuentos por tardanzas, recepcin de beneficios del CAFAE en el rgimen
pblico, entrega de aguinaldos o canastas de navidad, inclusin dentro de la
jerarqua u organigrama de la institucin, etc. Cuando menos, de la sentencia,
se infiere la existencia de un memorndum de la empresa y una papeleta de
licencia, que son tpicas expresiones de un contrato laboral.
Por otro lado, los rasgos sintomticos de un contrato de trabajo son
"pistas" o caractersticas propias de una relacin de trabajo. stas, de acuerdo
a lo indicado por la doctrina y jurisprudencia, son la exclusividad en la
prestacin de servicios, la estabilidad, la permanencia en los pagos mensuales,
la continuidad, la ausencia de aportacin de materiales, la asuncin de gastos
por el usuario del servicio, etc. De lo expresado en la sentencia citada, todos
estos elementos se verificaran en los hechos, en la manera cmo se
desarrollaban los servicios contratados.
A diferencia de los elementos esenciales del contrato de trabajo, los
rasgos sintomticos no bastan para demostrar la existencia de una relacin
laboral pero son indicios que, sumados a los elementos del contrato de trabajo,
pueden inducir a "laboralizar" una relacin (sobre todo en los casos -llamados
"zonas grises"- donde resulta difcil determinar la existencia o no de una
relacin laboral).
As, para que una relacin contractual pueda ser comprendida dentro del
mbito del Derecho Civil -contrato de locacin de servicios no personales, por

ejemplo-, es necesario que en la ejecucin del contrato no se aprecie, como lo


indica la doctrina y jurisprudencia laborales, las manifestaciones de los
elementos esenciales y/o de los rasgos sintomticos de un contrato de trabajo
que hemos descrito.
Ahora este desajuste entre lo que ocurre en la prctica y lo que se
produce en los hechos puede tener distintas procedencias. Pasamos a resear
algunas de ellas (6):
Resultar de una intencin deliberada de fingir o simular una
situacin jurdica distinta de la real. ste sera el supuesto de una simulacin
relativa, es decir, cuando se disimula el contrato real sustituyndolo fictamente
por un contrato distinto. Las diferencias entre el contrato simulado y el efectivo
pueden versar sobre todos los aspectos: las partes, las tareas, los horarios, las
retribuciones, etc.
trabajador.

Provenir de un error. ste generalmente es en la calificacin del

Derivar de una falta de actualizacin de los datos.

Originarse de la falta de cumplimiento de requisitos formales.

La jurisprudencia ha aplicado estos criterios brindados por la doctrina en


casos en los que los hechos y las formas -el contrato escrito- se contradecan.
De esta manera, mediante resolucin de la Sala Laboral de Lima fecha
17 de septiembre de 1997, que recay en el Expediente N 4080-97-BS, se
seala que del tenor de los contratos de locacin de servicios se desprendan
tareas que evidenciaban la existencia del elemento subordinacin y por ende
del contrato de trabajo.
Del mismo modo, mediante resolucin de fecha 25 de noviembre de
1997, que recay en el Expediente N 6182-97-BS-S, la Sala Laboral de Lima
destac que, ante la presencia de elementos como la existencia de horario,
constancias expedidas por el supuesto comitente, se deduce la presencia de la
subordinacin que es caracterstica de un contrato de trabajo; por lo tanto, se
produce la desnaturalizacin del supuesto contrato de locacin de servicios, en
aplicacin del principio de primaca de la realidad.
Finalmente, en la Casacin N 2451 que hemos transcrito, la Sala de
Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema indica lo siguiente, ante
un contrato de locacin de servicios formalmente suscrito entre las partes:
".... se ha fijado los das de trabajo y descanso, el pago de alojamiento,
alimentacin e implementos de seguridad, todo lo cual constituyen condiciones
de una prestacin de trabajo .... se advierte que la demandada ha ejercitado
facultades de direccin y fiscalizacin sobre el actor, estableciendo una jornada
de trabajo y el desarrollo de sus labores en las propias instalaciones de la
empresa ... que la demandada proporcionaba las herramientas y materiales de

trabajo .... con lo que se adecuaba exactamente a las condiciones necesarias


para determinar que se trataba de un contrato de trabajo, independientemente
de la denominacin que se le haya dado y de su sometimiento a las normas del
Cdigo Civil sobre locacin de servicios".
Como se aprecia, la Corte Suprema, con independencia de lo que
indiquen las partes, rescata el principio de primaca de la realidad y sobre la
base de la apreciacin de una serie de elementos y rasgos sintomticos, indica
que existe un contrato de trabajo y, por ende, el derecho del trabajador a
percibir beneficios sociales.
De la informacin que aparece en las consideraciones de la sentencia,
nos parece adecuado que se haya calificado como laboral los servicios
prestados. Creemos que el anlisis realizado es exhaustivo y detallado, tal
como lo exige el principio de primaca de la realidad. La sancin de
"laboralidad" solamente puede efectuarse si, en la prctica, se aprecian claras
muestras y expresiones de un contrato de trabajo.

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA


DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR

DERECHO CONSTITUCIONAL
INTERPONEN EXCEPCIN INEXISTENTE (INOFICIOSIDAD DE LA
DEMANDA) FRENTE A UNA ACCIN DE AMPARO : DEBE ENTENDERSE
QUE SE TRATA DE LA EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA
OBRAR?
LA NOTIFICACIN DE LA RESOLUCIN DE EJECUCIN COACTIVA
SUPONE LA EJECUCIN DE LA ORDEN DE PAGO?

INTERPONEN EXCEPCIN INEXISTENTE (INOFICIOSIDAD DE LA


DEMANDA) FRENTE A UNA ACCIN DE AMPARO : DEBE ENTENDERSE
QUE SE TRATA DE LA EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA
OBRAR?

Exp. N 585-98-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Edificio lvarez Caldern y Valores S.A.
Demandado :
Municipalidad Provincial de Lima.
Asunto
:
Accin de amparo.
Fecha
:
5 de enero del 2000 (Publicada el 19/6/2000).

La excepcin de inoficiosidad de la demanda no se encuentra prevista en


nuestro ordenamiento procesal civil, advirtindose por ello un error en su
denominacin mas no en su concepto, por lo que aplicando el derecho que
corresponde al proceso, la excepcin invocada debe ser la de falta de
legitimidad para obrar del demandante.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 585-98-AA/TC - Lima
Edificio lvarez Caldern y Valores S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los cinco das del mes de enero de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente, Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por Edificio lvarez Caldern y
Valores S.A., contra la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas noventa, su fecha veintisiete de abril de mil novecientos noventa y ocho,
que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Edificio lvarez Caldern y Valores S.A., representada por don Carlos
Rodrguez Salazar, con fecha veinte de junio de mil novecientos noventa y
siete, interpone Accin de Amparo contra la Municipalidad Provincial de Lima
para que se declare inaplicable a su empresa lo dispuesto en la Ordenanza N
108-MLM, publicada el veintisiete de marzo de mil novecientos noventa y siete,
que regula el rgimen tributario de los arbitrios de limpieza pblica, parques y
jardines y serenazgo, en cuanto la obliga al pago de estos arbitrios con la
calidad de contribuyente respecto de predios que, siendo de su propiedad, se
encuentran ocupados por terceros.
La demandante seala que la referida ordenanza, al disponer en su
artculo 5 que los propietarios de predios son contribuyentes de los arbitrios
municipales de limpieza pblica, parques y jardines y serenazgo, incluso
cuando tales predios se encuentren ocupados por terceros, transgrede el
principio de legalidad en materia tributaria y su derecho de propiedad. Indica
que conforme lo establece la Norma II del Derecho Legislativo N 816, Cdigo
Tributario, los arbitrios son tasas que se pagan por la prestacin o
mantenimiento de un servicio pblico y segn el artculo 68 inciso a), del
Decreto Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal, las tasas por
servicios pblicos son las que se pagan por la prestacin o mantenimiento de
un servicio pblico individualizado en el contribuyente; en el presente caso, al
encontrarse sus predios ocupados por terceros, ella no es la directamente

beneficiada por dichos servicios municipales. Indica que, por esta razn, lo que
est creando la Municipalidad demandada no es un arbitrio, sino un impuesto,
que es un tributo cuyo cumplimiento no origina una contraprestacin directa a
favor del contribuyente por parte del Estado.
La Municipalidad Metropolitana de Lima, representada por su apoderado
don Vctor Colmenares Ortega, contesta la demanda proponiendo la excepcin
de inoficiosidad de la demanda, y solicita que aqulla sea desestimada, por
considerar que la referida Ordenanza se aprob al amparo del artculo 191 de
la Constitucin Poltica del Estado [1] y en el ejercicio regular de los derechos y
atribuciones que en materia tributaria la Carta Magna y la Ley Orgnica de
Municipalidades le otorgan a los municipios.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas cincuenta y cuatro, con fecha treinta de diciembre de
mil novecientos noventa y siete, declara improcedente la excepcin de
inoficiosidad de la demanda e infundada la demanda, por considerar que la
Ordenanza materia de cuestionamiento ha sido dictada por la demandada
dentro del marco de la autonoma poltica, econmica y administrativa que el
confiere la Constitucin en sus artculos 191 y 192 [2].
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas noventa, con fecha veintisiete de
abril de mil novecientos noventa y ocho, confirm la apelada en el extremo que
declar improcedente la excepcin de inoficiosidad de la demanda,
revocndola en cuanto declar improcedente la Accin de Amparo, por
considerar que la amenaza se concret con la entrega de comprobantes de
pago de los arbitrios regulados por la Ordenanza N 108-MLM, sin que la
demandante haya reclamado administrativamente estos actos, conforme lo
disponen los artculos 132 y siguientes del Cdigo Tributario [3]. Contra esta
Resolucin, la demandante interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que la excepcin de inoficiosidad de la demanda propuesta por la
demandada no se encuentra prevista en nuestro ordenamiento procesal civil,
advirtindose por ello un error en su denominacin, mas no en su concepto, por
lo que, de conformidad con lo establecido por el artculo 33 de la Ley N 25398
[4], aplicando el derecho que corresponde al proceso, la excepcin invocada
debe ser la falta de legitimidad para obrar de la demandante [5]. En tal sentido,
existiendo correspondencia entre la relacin material y la relacin procesal,
esto es, legitimidad para obrar de la demandante, existe una relacin jurdica
procesal vlida.
2. Que, tratndose los hechos materia de la presente accin de garanta
de una supuesta amenaza al derecho de propiedad de la demandante, sta, se
encontraba exceptuada del agotamiento de la va previa, en aplicacin del
inciso 2) del artculo 28 de la Ley N 23506, de Hbeas Corpus y Amparo. [6]

3. Que la empresa demandante solicita la no aplicacin del pago de los


arbitrios de limpieza pblica, parques y jardines y serenazgo respecto de
predios que, siendo de su propiedad, se encuentran ocupados por terceros,
obligacin contenida en el artculo 5 de la Ordenanza N 108-MLM, sin
identificar ningn acto o situacin concreta contra la cual dirija su demanda; en
consecuencia, lo que se pretende cuestionar mediante la presente accin de
garanta es la validez constitucional de la Ordenanza N 108-MLM; no habiendo
acreditado la demandante, por otra parte, ser propietaria de lso predios que
refiere en su demanda.
4. Que, en ese sentido, la facultad de no aplicar una norma por ser
incompatible con la Constitucin no puede hacerse en forma abstracta, sino
como resultado de la existencia de una situacin concreta de hechos que, en el
caso de autos, no ha sido sealada.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confiere la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO en parte la Resolucin de la Sala Corporativa
Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia
de Lima, de fojas noventa, su fecha veintisiete de abril de mil novecientos
noventa y ocho, en el extremo que confirmando la apelada declar
IMPROCEDENTE la Accin de Amparo y revocndola en la parte que declar
improcedente la excepcin propuesta por la demandada, la que debe
entenderse como una de falta de legitimidad para obrar de la demandante;
reformndola, declara infundada dicha excepcin. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin con el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO

LA NOTIFICACIN DE LA RESOLUCIN DE EJECUCIN COACTIVA


SUPONE LA EJECUCIN DE LA ORDEN DE PAGO?

Exp. N 140-98-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Compaa Manufacturera del Vidrio S.A.
Demandado :
Sunat
Asunto
:
Accin de amparo.
Fecha
:
19 de noviembre de 1999.

La notificacin de la resolucin de ejecucin coactiva no supone la ejecucin de


la orden de pago, dado que el Cdigo Tributario establece que el procedimiento
de cobranza coactiva se inicia con la notificacin al deudor tributario de la
resolucin de cobranza coactiva, que contiene un mandato de cancelacin de
las rdenes de pago o resoluciones en cobranza, otorgndose un plazo de
siete (7) das hbiles, bajo apercibimiento de dictarse medidas cautelares o de
iniciarse la ejecucin forzada de las mismas.

ACCIN DE AMPARO - Expediente N 140-98-AA/TC - Lima


Compaa Manufacturera de Vidrio del Per S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los diecinueve das del mes de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, reunido el Tribunal Constitucional en sesin de Pleno
Jurisdiccional, con asistencia de los seores Magistrados: Acosta Snchez,
Presidente; Daz Valverde, Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia
sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por Compaa Manufacturera de
Vidrio del Per S.A. contra la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas doscientos veintisiete, con fecha nueve de enero de mil novecientos
noventa y ocho, que declar improcedente la Accin de Amparo.
ANTECEDENTES:
Compaa Manufacturera de Vidrio del Per S.A., representada por don
Gerd Friedel Arens Ostendorf, interpone Accin de Amparo contra la Sunat para
que se declare inaplicable a su empresa lo dispuesto en los artculos 109 y
siguientes del Decreto Legislativo N 774, Ley del Impuesto a la Renta; [1] y se
dejen sin efecto la Orden de Pago N 011-1-38862 y la Resolucin de Ejecucin
Coactiva N 011-06-15673, notificados el once de abril de mil novecientos
noventa y siete; por las que se le exige el pago del Impuesto Mnimo a la Renta
correspondiente al ejercicio gravable 1996. Ello, por violar sus derechos
constitucionales de propiedad, de libertad de empresa, de libertad de trabajo, y
los principios de legalidad y no confiscatoriedad de los tributos.
La demandante seala que: 1) La empresa se encuentra en estado de
prdida; y 2) No ha interpuesto recurso impugnativo alguno contra la Sunat
porque para reclamar debe pagar previamente el tributo adeudado.
La Sunat, representada por doa Mara Caridad Garca De los Ros,
contesta y solicita que sea declarada improcedente o infundada, por considerar

que: 1) El Impuesto Mnimo a la Renta no es un impuesto confiscatorio; y 2) La


demandante no ha acreditado el estado de prdida que invoca.
El Tercer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas ciento veintinueve, con fecha diecisis de julio de mil
novecientos noventa y siete, declara fundada la demanda, por considerar que:
1) La demandante no estaba obligada a cumplir con el requisito de agotar las
vas previas; 2) La demandante ha acreditado el estado de prdida que invoca;
y 3) En la medida en que el IMR resulta siendo un impuesto confiscatorio para
la demandante, su pretensin debe ser atendida en la va del amparo.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, a fojas doscientos veintisiete, con fecha
nueve de enero de mil novecientos noventa y ocho, revoca la apelada que
declar fundada la demanda, y reformndola la declara improcedente, por
considerar que la Accin de Amparo no es la va adecuada para resolver el
presente conflicto de intereses. Contra esta resolucin, la demandante
interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1. Que no se ha acreditado en autos que la empresa demandante haya
interpuesto recurso administrativo alguno contra la Orden de Pago N 011-138862; y por lo tanto, ha iniciado la presente Accin de Garanta sin haber
agotado la va respectiva, contraviniendo lo dispuesto en el artculo 27 de la
Ley N 23506, Ley de Hbeas Corpus y Amparo. [2]
2. Que la demandante no se encuentra en ninguno de los supuestos de
excepcin previstos en el artculo 28 de la Ley N 23506 [3]. Ello, debido a las
consideraciones siguientes:
a) La notificacin de la Resolucin de Ejecucin Coactiva N 011-0615673 no supone la ejecucin de la Orden de Pago cuestionada en autos. Ello,
en la medida en que el artculo 117 del Decreto Legislativo N 816, Cdigo
Tributario aplicable al caso de autos, establece que el procedimiento de
cobranza coactiva se inicia con "la notificacin al deudor tributario de la
Resolucin de Ejecucin Coactiva, que contiene un mandato de cancelacin de
las Ordenes de Pago o Resoluciones en cobranza, otorgndose un plazo de
siete (7) das hbiles, bajo apercibimiento de dictarse medidas cautelares o de
iniciarse la ejecucin forzada de las mismas".
b) El plazo referido permita a la empresa demandante acogerse a lo
previsto en el inciso d) del artculo 119 del Decreto Legislativo N 816, que
establece que cuando "se haya presentado oportunamente recurso de
reclamacin, apelacin o demanda contencioso administrativa, que se
encuentre en trmite", se suspender el proceso de cobranza coactiva.
c) Asimismo, como una excepcin a lo establecido en el artculo 136 del
Decreto Legislativo N 816, el segundo prrafo del artculo 119 de dicha norma
seala que "tratndose de Ordenes de Pago y cuando medien otras

circunstancias que evidencien que la cobranza podra ser improcedente, la


Administracin Tributaria est facultada a disponer la suspensin de la
cobranza de la deuda, siempre que el deudor tributario interponga la
reclamacin dentro del plazo de veinte (20) das hbiles de notificada la Orden
de Pago". Y, el tercer prrafo del mismo artculo establece que "para la
admisin a trmite de la reclamacin se requiere, adems de los requisitos
establecidos en este Cdigo, que el reclamante acredite que ha abonado la
parte de la deuda no reclamada actualizada hasta la fecha en que se realice el
pago" [4].
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima, de
fojas doscientos veintisiete, su fecha nueve de enero de mil novecientos
noventa y ocho, que revocando la apelada declar IMPROCEDENTE la Accin
de Amparo interpuesta. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el
Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA
MARCELO

SNCHEZ;

DAZ

VALVERDE;NUGENT;

GARCA

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL


RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL : DILUCIDAN SI EL
DESPLOME DE UN INMUEBLE POR EL MAL ESTADO DE LAS VIGAS QUE
LO SOPORTABAN CONSTITUYE CASO FORTUITO
CONSTITUCIN DE UNA HIPOTECA DEBE O NO INTERVENIR EL
DEUDOR GARANTIZADO?
EL PAGO CON TTULOS VALORES : CASO EN QUE EL TTULO
PERJUDICADO NO EXTINGUE LA OBLIGACIN ORIGINARIA

RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL : DILUCIDAN SI EL DESPLOME


DE UN INMUEBLE POR EL MAL ESTADO DE LAS VIGAS QUE LO
SOPORTABAN CONSTITUYE CASO FORTUITO

Exp. N 3184-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
ngel Bartolom Ramos Rodrguez
Demandado :
Lnea Sty S.A. y otros.
Asunto
:
Indemnizacin de daos y perjuicios.
Fecha
:
20 de octubre de 1998.
No cabe eximirse de responsabilidad alegando que constituye caso fortuito o
fuerza mayor el desplome de un inmueble por el mal estado en que se
encontraban las vigas que los soportaban, pues ello responde a la omisin del
deber de dar tratamiento o proceder al cambio de bienes que formaban parte
de la estructura, susceptibles de desgaste o deterioro.
Exp. N 3184-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, veinte de octubre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS Interviniendo como Vocal Ponente la seora Tello de ecco,
quien interviene conjuntamente con los seores Carrin Lugo y Arias Montoya,
en los seguidos por don ngel Bartolom Ramos Rodrguez y otros con don
Isidoro Dannon Levy y otros, sobre Indemnizacin;
I.

MATERIA DEL RECURSO DE APELACIN:

Sentencia de fojas trescientos ochentids su fecha veintisiete de mayo


de mil novecientos noventiocho, que declara fundada en parte la demanda de
fojas veintiuno a veintinueve y en consecuencia ordena que los demandados:
Lnea Sty Sociedad Annima, Isidoro Dannon Levy Gerente de la Empresa, y
su Administrador don Enrique Kogan Goldfarb conjuntamente con la propietaria
del inmueble Monasterio de la Concepcin, cumplan con pagar solidariamente

la suma de cincuenta mil nuevos soles por todo concepto de daos y perjuicios
a favor de los demandantes ngel Bartolom Ramos Rodrguez y otros, ms
intereses legales, costas y costos del proceso, con deduccin de los tres mil
nuevos soles fijados en el proceso penal, e Infundada la demanda en lo que
respecta a la Municipalidad de Lima Metropolitana y a la Oficina de Defensa
Civil;
II.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO

a) De fojas cuatrocientos catorce a cuatrocientos dieciocho, se ha


agregado el de Lnea Sty Sociedad Annima representada por don Isidoro
Dannon Levy, aclara que la demanda se ha interpuesto contra l en su calidad
de accionista y representante de la persona jurdica, contra don Enrique Kogan
Goldfarb, Monasterio de la Concepcin y Oficina General de Defensa Civil de la
Municipalidad de Lima, no obstante lo cual en la sentencia lo incluye como
persona natural;
Que, no existe responsabilidad de parte de su representada conforme lo
seala el artculo 1980 del Cdigo Civil [1], debiendo declararse como nico
responsable al Monasterio de la Concepcin por ser los propietarios;
Que, al momento de producirse los hechos se encontraba fuera del pas,
contando el establecimiento comercial con licencia de funcionamiento y en
trmite el certificado de seguridad y que jams fueron notificados con el
Informe que dice elabor el Jefe de Operaciones de Defensa Civil de la
Municipalidad Metropolitana:
b) De fojas cuatrocientos treinta y siguiente el que presenta el
Monasterio de la Concepcin, alega que el inmueble no se cay y que el hecho
lamentable se ha debido a un hecho realmente accidental, causal como es el
hundimiento del piso de madera;
Que, el inmueble estuvo arrendado por ms de veinte aos a la
codemandada Lnea Sty Sociedad Annima, y jams tuvieron problemas
respecto a la construccin o conservacin del inmueble, a quienes les
corresponda su conservacin;
Que, si la fallecida no se hubiese encontrado en estado de gestin, no
hubiese sufrido el fatal accidente, no puede atriburseles responsabilidad de un
hecho accidental;
c) De fojas cuatrocientos cuarenticuatro a cuatrocientos cuarentiocho el
que presenta don Enrique Kogan Goldfarb, quien argumenta que la
responsabilidad civil no recae sobre el Administrador, pues no cuenta con
facultades para decidir sobre el estado arquitectnico y estructural del edificio
donde se ubicaba la empresa;
Que, no actuaba en representacin del dueo y existe a presuncin de
buen estado, que no siendo poseedor del inmueble no es su deber asumir
responsabilidad;

III.

CONSIDERACIONES:

a) Que, don ngel Ramos en su calidad de cnyuge, Toms Ramos


Contreras y doa Josefina Marcavilca de Ramos en la de padres de quien fuera
doa Camila Elvira Ramos Marcavilca de Ramos, fallecida el veintinueve de
enero de mil novecientos noventicuatro como aparece de la partida de
defuncin de fojas diez - Anexo 1-F, a consecuencia de haberse desplomado
sobre el stano, el piso del local comercial sito en la esquina formada por los
jirones Ayacucho y Huallaga de esta ciudad, a donde haba acudido, solicitan al
rgano jurisdiccional ordene que la propietaria del inmueble Monasterio de la
Concepcin, don Isidoro Dannon Levy como accionista y representante legal
del establecimiento comercial Lnea Sty Sociedad Annima, don Enrique Kogan
Haldfarb como Administrador del establecimiento comercial y la Oficina General
de Defensa Civil de la Municipalidad de Lima Metropolitana responsable de
garantizar la seguridad del inmueble donde se desarrollaban actividades
comerciales los antes nombrados codemandados, les indemnicen la suma de
cien mil soles oro, por los daos que les ha causado el deceso de su familiar;
b) Que, resulta necesario ubicar adecuadamente a las partes
procesales, y enmendar el error incurrido en la apelada, tenindose a don
Isidoro Dannon Levy y Lnea Sty Sociedad Annima como una sola parte, lo
mismo que a la Oficina de Defensa Civil y la Municipalidad de Lima y
Metropolitana por ser la primera una dependencia de la segunda;
c) Que, para emitir un pronunciamiento justo, resulta necesario examinar
los hechos en que fundan su defensa los codemandados y los considerandos
de la apelada, que ha permitido desestimar por infundada la demanda en
cuanto se dirige contra la Municipalidad de Lima Metropolitana y ampararla
contra los apelantes;
d) Que, para establecer la obligacin de indemnizar que tiene
conjuntamente el seor Dannon Levy con don Enrique Kogan, la seora jueza
que de estos autos conoce en primera instancia, ha calificado la actividad
comercial por ellos efectuada de riesgosa y aplicando la presuncin contenida
en el artculo 1970 del Cdigo Civil [2], les atribuye responsabilidad en los
sucesos, lo que nos remite a tratar de precisar si la actividad que realizaban
como comerciante de telas en su establecimiento abierto al pblico, puede
calificarse como tal. De acuerdo a la doctrina y al criterio que informa al ya
citado artculo 197 del Cdigo Civil [3], que consagra el Principio de
Responsabilidad Objetiva [4], se exige que el evento daoso pueda ser
previsible y que exista la voluntad de hacer u omitir aquello que puede causar
dao injusto, habiendo desvirtuado esa parte que se den tales supuestos, su
actividad no puede tipificarse como riesgosa;
e) Que, habiendo establecido por el Juzgado Penal que dict la
sentencia que se ha agregado de fojas doscientos sesenta a doscientos
sesentitrs que el desplome del piso del local comercial donde realizan sus
actividades los antes nombrados codemandados se produjo por el estado en
que se encontraban las vigas que lo soportaban, hecho sobre el cual no existe

discrepancia entre las partes, dndose el supuesto del artculo 1980 del
Cdigo Civil, la propietaria demandada debe responder del dao causado que
no puede imputarse como pretende a caso fortuito o fuerza mayor, para
eximirse de responsabilidad, por responder a la omisin de su deber de dar
tratamiento o proceder al cambio de bienes que formaban parte de la estructura
del inmueble, susceptible de desgaste o deterioro;
f) Que, las consideraciones precedentes nos llevan a tratar el tema de la
responsabilidad del rgano de gobierno local encargado de otorgar licencias de
funcionamiento y certificado de seguridad, en el ejercicio de sus facultades de
administradora de la ciudad.
g) Que los codemandados Isidoro Dannon Levy y Enrique Kogan han
probado con la copia certificada notarialmente de fojas ciento cuarentids, que
el da veintiocho de diciembre de mil novecientos noventitrs solicitaron a la
Oficina General de Defensa Civil de la Municipalidad codemandada, les
expidiera Certificado de Seguridad, pues contaban con Licencia de
Funcionamiento desde el primero de febrero de mil novecientos noventiuno, no
habiendo probado la Municipalidad demandada que el Informe de fojas
doscientos seis, su fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventitrs,
que condicionaba su otorgamiento de superar deficiencias, estructurales haya
sido puesto en conocimiento de los solicitantes, deficiencias estructurales que
determinaron la ocurrencia del siniestro que caus la muerte de doa Camila
de Ramos;
h) Que, examinando el Texto nico de Procedimientos Administrativos
de la Municipalidad demandada aprobado por Ordenanza N 053-93-MLM, su
fecha veintitrs de julio de mil novecientos noventitrs vigente a la fecha en que
se produjeron los hechos, en su pgina sesentiocho como Procedimiento tres
de la Oficina General de Defensa Civil se prev el procedimiento
Administrativo: "Certificado de Seguridad"; que si bien es de evaluacin previa,
opera el silencio administrativo positivo si la autoridad municipal no da
respuesta en un plazo que no se seala, lo que revela la negligencia con que
actu el funcionario encargado de efectuar la inspeccin, siendo del caso
acotar que no se proporcion informacin por el solicitante, por lo que no opera
el Principio de Presuncin de Veracidad, para eximirse de responsabilidad;
i) Que, en aplicacin del principio de responsabilidad vicaria contenida
en el artculo 1981 del Cdigo Civil [5] [6] debe responder de esa negligencia
la Municipalidad demandada, a quien sus administrados han dado poder para
ejercer sus actos de gobierno, constituyendo los derechos de aquellos a exigir
se vele por el cumplimiento de la normatividad vigente un deber del rgano de
gobierno local, no puede soslayarse su responsabilidad cuando deja de ejercer
sus labores de prevencin de daos encomendada por Decreto Ley 19338 y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 055-88-SGMD [7], que la
facultan a recurrir incluso al uso de la fuerza para hacerlas cumplir, en atencin
al bien superior que tutela;
j) Que, no obstante ser invalorable la vida de la seora Camila Elvira
Ramos y del concebido, no apelando los demandantes del monto sealado y

existiendo responsabilidad compartida de propietario y rgano de gobierno


local en lo sucedido, al no haber efectuado los actos de conservacin
necesarios la primera y la segunda la no haber observado dicho incumplimiento
aplicando las sanciones previstas por ley, deben asumir en partes iguales el
pago de la reparacin sealada;
IV.

DECISIN

a) REVOCARON la sentencia de fojas trescientos ochentids a


trescientos noventids, su fecha veintisiete de mayo de mil novecientos
noventiocho, que declara fundada la demanda en cuanto se dirige contra Lnea
Sty Sociedad Annima y Enrique Kogan Galdfarb e infundada cuando se dirige
contra la Municipalidad de Lima Metropolitana;
b) REFORMNDOLA la declararon fundada cuando se dirige contra la
Municipalidad de Lima Metropolitana e infundada contra los codemandados ya
nombrado la CONFIRMARON en el extremo que la declara fundada contra el
Monasterio de la Concepcin y;
c) ORDENARON que la Municipalidad de Lima Metropolitana y
Monasterio de la Concepcin paguen a los demandantes el monto de la
indemnizacin sealada en la sentencia de primera instancia.- Con costas y
costos, y los devolvieron.
SS. CARRIN LUGO/ TELLO DE ECCO/ARIAS MONTOYA

CONSTITUCIN DE UNA HIPOTECA DEBE O NO INTERVENIR EL


DEUDOR GARANTIZADO?

Exp. N 8824-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Banco Sur
Demandado :
Pedro Arturo Hanschke Korthauer y otro.
Asunto
:
Ejecucin de garantas.
Fecha
:
29 de diciembre de 1998.
Para la validez de una hipoteca deben concurrir nicamente los requisitos
establecidos en el artculo 1099 del Cdigo Civil, no siendo necesaria la
intervencin del deudor garantizado.
Exp. N 8824-98
Sala de Procesos Ejecutivos

Lima, veintinueve de diciembre de mil novecientos noventiocho.


AUTOS Y VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente el seor Das
Vallejos; y ATENDIENDO: Primero.- Que la finalidad concreta del proceso es
resolver un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con
relevancia jurdica, haciendo efectivo los derechos sustanciales, siendo su
finalidad abstracta lograr la paz social en justicia; Segundo.- Que toda
resolucin debe sujetarse al mrito de lo actuado y al derecho, y debe contener
la expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena respecto de todos los
puntos controvertidos, bajo sancin de nulidad, tal como lo dispone el artculo
ciento veintids inciso tercero y cuarto del Cdigo Procesal Civil [1]; Tercero.Que de los contratos de garanta hipotecaria y prendaria, cuya ejecucin
pretende Banco Sur se advierte que el deudor principal resulta ser Plsticos
San Pedro S.A.; Cuarto.- Que uno de los requisitos exigidos por el artculo
ochentisis del Cdigo citado para la acumulacin subjetiva de pretensiones
est referido a que stas provengan de un mismo ttulo, exigencia que no debe
entenderse a los documentos que contienen las garantas sino al negocio
jurdico que origina la constitucin de las mismas, siendo que las garantas
respaldan obligaciones de un mismo deudor, consecuentemente la
acumulacin planteada en la demanda se ajusta al numeral antes citado;
Quinto.- Que, la hipoteca est definida como la afectacin de un inmueble en
garanta del cumplimiento de cualquier obligacin, sea propia o de un tercero, y
para su validez deben concurrir solamente los requisitos establecidos en el
artculo mil noventinueve del Cdigo Civil [2], no siendo necesaria la
intervencin del garantizado como se sostiene en el auto apelado [3]; Sexto.Que de otro lado, en la recurrida no se ha resuelto la contradiccin planteada
por los ejecutados Pedro Arturo Hanschke Korthauer y Mara del Rosario Dileo
Pellegrini mediante escrito de fojas ochentisiete ni mucho menos se ha
pronunciado sobre los dems argumentos de la contradiccin planteada por la
coejecutada Plsticos San Pedro S.A.; Stimo.- Que siendo esto as, no
sujetndose la recurrida al mrito de lo actuado y al derecho, y de conformidad
con lo dispuesto por los artculos ciento setentiuno y ltima parte del artculo
ciento setentisis del acotado [4] : Declararon NULA la resolucin apelada de
fojas ciento treintinueve y ciento cuarenta su fecha cinco de agosto del ao en
curso, DISPUSIERON que el A-quo expida nueva resolucin teniendo en
cuenta las estimaciones precedentes; Hgase saber y los devolvieron.SS. FERREIRA VILDOZOLA/DAZ VALLEJOS/AMPUDIA HERRERA

EL PAGO CON TTULOS VALORES : CASO EN QUE EL TTULO


PERJUDICADO NO EXTINGUE LA OBLIGACIN ORIGINARIA

Exp. N 1208-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA

Demandante :
Fernando Lamas S.A.
Demandado :
Cottonmill S.A.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
29 de octubre de 1998.
Conforme al artculo 1233 del Cdigo Civil se entiende que al estar
perjudicada una letra de cambio por el transcurso del tiempo la obligacin que
representa estara extinguida. Empero, la disposicin invocada es pertinente
slo cuando el ttulo valor sirva de medio de pago y se intente con l la accin
cambiaria, y no cuando se plantee la pretensin usndolo como medio
probatorio
Exp. N 1208-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, veintinueve de octubre de mil novecientos noventiocho.VISTOS: Con el acompaado; interviniendo como vocal ponente el seor
lvarez Guilln; CONSIDERANDO: Primero.- Que, el colegiado debe
pronunciarse respecto a lo que el apelante considera le produce agravio o
reputa como error en la sentencia y no ir ms all, de manera que el primitivo
argumento de defensa empleado en la contestacin de la demanda, en cuanto
que reconoce algunas de las liquidaciones como adeudadas parcialmente y
admite otra (nmero quince) slo en parte, no puede ser materia de anlisis;
Segundo.- Que, se dice en la apelacin que no se ha aplicado el artculo mil
doscientos treintitrs del Cdigo Civil [1] entendiendo que al estar perjudicadas
las letras de cambio por el transcurso de tiempo la obligacin que representan
estara extinguida; empero, la disposicin invocada es pertinente cuando los
ttulos valores sirven de medio de pago y cuando se intente con ellas la accin
cambiara y no en el supuesto que se plantee la pretensin usndolos como
medios probatorios, como en el caso de autos; [2] Tercero.- Que, el acta de
recepcin de obras de fojas ciento diecinueve, aun cuando se present fuera
de la etapa postulatoria, ratifica el hecho de que no hubo cuestionamiento
formal respecto a la calidad de la obra, por lo que es aplicable el artculo mil
setecientos setentinueve del mismo cuerpo legal [3], en cuanto se entiende
aceptada la obra cuando se recibe sin reserva; Cuarto.- Que, la pretensin
sobre indemnizacin no puede ampararse al no acreditarse el dao, siendo que
el pago defectuoso o tardo se compensa con los intereses legales, por lo que:
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento treintitrs a ciento
treintisiete, de fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventisiete, en
cuanto ordena que el demandado Cottonmill Sociedad Annima cumpla con
pagar la suma de diecinueve mil trescientos setentin dlares americanos con
veintisiete centavos de dlar producto de los saldos adecuados, ms intereses
legales; la REVOCARON en la parte que declara Fundada la misma demanda
sobre Indemnizacin REFORMNDOLA en este extremo, declararon
INFUNDADA esta pretensin, con costas y costos; y los devolvieron; en los
seguidos por Fernando Lamas Sociedad Annima con Cottonmill Sociedad
Annima sobre obligacin de dar Suma de Dinero.

SS. FERRERO PAREDES/LVAREZ GUILLN/TELLO DE ECCO

DERECHO DE FAMILIA
FILIACIN EXTRAMATRIMONIAL : QU DEBE HACER EL JUEZ CUANDO
EL DEMANDADO NO COOPERA PARA LA REALIZACIN DE LA PRUEBA DE
ADN?

FILIACIN EXTRAMATRIMONIAL : QU DEBE HACER EL JUEZ CUANDO


EL DEMANDADO NO COOPERA PARA LA REALIZACIN DE LA PRUEBA DE
ADN?

Exp. N 2170-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Isabel Noem Hernndez Rivera.
Demandado :
Mario Hugo Fernndez Salazar.
Asunto
:
Filiacin extramatrimonial.
Fecha
:
9 de diciembre de 1998.
Si el demandado ha demostrado una falta total de cooperacin para la
realizacin de la prueba cientfica del cido Desoxirribonucleico (A.D.N), el juez

puede observar su conducta procesal y extraer conclusiones en contra de sus


intereses.
Exp. N 2170-983
Sala de Familia
Lima, nueve de diciembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente el Seor Sez Palomino; de
conformidad con lo opinado por la Seora Fiscal Superior; por sus
fundamentos; y, CONSIDERANDO, adems: Primero.- Que, es elevada en
apelacin la sentencia que declara fundada la demanda interpuesta por doa
Isabel Noem Hernndez Rivera contra don Mario Hugo Fernndez Salazar
sobre filiacin; Segundo.- Que, de los autos se advierte que en la primera
audiencia de conciliacin cuya acta obra a fojas setentiuno, la Aquo mediante
resolucin de fecha veintiuno de mayo del ao prximo pasado, (contenida en
el acta), no permiti la participacin del apoderado, por considerar que al
tratarse de un proceso de filiacin, las preguntas deban ser absueltas slo por
el demandado, tambin es cierto que habiendo sido ste, debidamente
notificado para la continuacin de la audiencia a llevarse a cabo el treinta de
junio del mismo ao, mediante su escrito de fojas ochentitrs, (el mismo da de
la audiencia), hace saber al juzgado de la existencia de un impedimento para
concurrir a la misma, acreditndolo con certificados mdicos y, solicita se sirva
sealar nueva fecha y hora; en consecuencia, habindose presentado a la
diligencia, nada impeda que el accionado concurriera a las audiencias
posteriores, donde se fijaron los puntos controvertidos, y se admitieron las
pruebas ofrecidas por ambas partes; Tercero.- Que, mediante recurso de fojas
ciento diecisis, su fecha dieciocho de noviembre de mil novecientos
noventisiete, el apoderado del demandado se desiste de la representacin
conferida por ste, para evitar nulidades y futuras amonestaciones, legalizando
para el efecto su firma a fojas ciento diecinueve, y mediante resolucin de fojas
ciento veinte, su fecha veinte de noviembre de mil novecientos noventisiete, se
le tiene por desistido; Cuarto.- Que, la resolucin de vista emitida por esta Sala
de Familia con fecha siete de enero de mil novecientos noventiocho revoc la
decisin de la A-quo, referenciado en el segundo considerando,
comunicndose al juzgado de dicha decisin mediante oficio del veintiuno de
enero del presente ao, adjuntando copia de la resolucin, los mismos que
fueron agregados a los autos mediante resolucin del veintisiete del mismo
mes y ao, en los trminos que en ella se seala; sin que el emplazado
formulase recurso impugnatorio, ni dedujese nulidad alguna de la misma, no
obstante estar debidamente notificado como consta a fojas ciento treintitrs
vuelta de estos actuados; por lo que dicho acto procesal qued consentido,
convalidndose as los actos posteriores a la audiencia de conciliacin
primigenia; Quinto.- Que, es necesario resaltar la conducta procesal del
demandado, quien ha demostrado una falta de cooperacin total para la
realizacin de la prueba cientfica del cido Desoxirribonucleico (A.D.N),
observndose su inconcurrencia a las citaciones efectuadas por el Juzgado
para la toma de las muestras respectivas; Sexto.- Que, debe tenerse presente

lo dispuesto por el inciso primero del artculo 2 de la Constitucin, que


establece que toda persona tiene derecho a su identidad; as como lo dispuesto
por el artculo 19 del Cdigo Civil que precepta que toda persona tiene el
derecho y el deber de llevar un nombre, lo que incluye los apellidos, por lo que
en tal entendido, no cabe que una de las partes evada la actuacin de medios
probatorios que precisamente van a incidir en el pleno esclarecimiento de los
hechos sub idice; Sptimo.- Que, siendo esto as, resulta de aplicacin lo
preceptuado en el artculo 282 del Cdigo Procesal Civil, el que establece que
el juez puede extraer conclusiones en contra de los intereses de las partes
atendiendo a la conducta que stas asumen dentro del proceso [1]; Octavo.Que, asimismo, en referencia a la fecha de la concepcin y nacimiento del
menor xxx cuestionadas y sealadas en el escrito de apelacin del accionado,
debe indicarse que la actora en su demanda manifiesta haber sido forzada a
mantener relaciones sexuales con el demandado en dos oportunidades en el
mes de febrero y en las primeras semanas de marzo de mil novecientos
noventiuno, y siendo esto as, y habiendo nacido el menor mencionado, el diez
de diciembre de dicho ao, el alumbramiento de ste se habra producido al
trmino del plazo estimado: por lo que CONFIRMARON la sentencia apelada
obrante de fojas ciento cincuentiocho a ciento sesenticinco, su fecha treinta de
junio de mil novecientos noventiocho que declara fundada la demanda
interpuesta por doa Isabel Noem Hernndez Rivera contra don Mario Hugo
Fernndez Salazar sobre filiacin extramatrimonial; en consecuencia el nio
xxx es hijo de Mario Fernndez Salazar; con lo dems que contiene y, los
devolvieron.-

DERECHO COMERCIAL
NATURALEZA
DE
LA
RESPONSABILIDAD
DEL
GERENTE
RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL O EXTRACONTRACTUAL?
SI NO SE HA CONSIGNADO EL NOMBRE DEL GIRADOR PERO EL MISMO
APARECE LEGIBLE EN SU FIRMA ES VLIDA LA LETRA?
DIRECTORIO SIN QURUM POR RENUNCIA DE SUS MIEMBROS :
PRECISAN CUL ES LA VA PROCESAL PARA EXIGIR SU
RECOMPOSICIN

NATURALEZA
DE
LA
RESPONSABILIDAD
DEL
GERENTE
RESPONSABILIDAD CONTRACTUAL O EXTRACONTRACTUAL?

Cas. N 139-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
Demandante :
No se menciona.
Demandado :
Rafael Pilares Mariscal.
Asunto
:
Nulidad de Tarjetas de Propiedad y otros.
Fecha
:
1 de diciembre de 1998.
El gerente debe responder ante la sociedad por la venta irregular de los bienes
de sta, siendo que dicha responsabilidad debe ser entendida como de
naturaleza contractual siendo aplicables las reglas de inejecucin de
obligaciones y no las de responsabilidad extracontractual.
Casacin N 139-98 - PIURA
Lima, primero de diciembre de mil novecientos noventiocho.
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en la
causa vista en audiencia pblica el da treinta de noviembre del ao en curso,
con los acompaados, emite la siguiente sentencia:
1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Rafael Pilares


Mariscal, representante de SETRAP Sociedad de Responsabilidad Limitada
contra la sentencia de fojas cuatrocientos cincuenticuatro, su fecha doce de
diciembre de mil novecientos noventisiete, que confirmando en un extremo y
revocando en otro la sentencia apelada de fojas trescientos cincuentisiete, su
fecha treintiuno de julio de mismo ao, declara fundada en parte la demanda
sobre nulidad de tarjetas de propiedad y otros conceptos; con lo dems que
contiene.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

La Sala mediante resolucin de fecha veintisis de febrero de mil


novecientos noventiocho ha estimado procedente el Recurso de Casacin por
las siguientes denuncias: a) interpretacin errnea del Artculo ciento
treinticuatro de la Ley General de Sociedades, [1] la misma que se sustenta en
que no necesitaba la autorizacin de los socios para efectuar las ventas
cuestionadas conforme al artculo dcimo stimo de los estatutos y al artculo
doscientos setentiocho de la Ley General de Sociedades, [2] por el cual
encarga la administracin al Gerente y, b) la aplicacin indebida del artculo mil
novecientos sesentinueve del Cdigo Sustantivo [3], basndose que no se
puede establecer la responsabilidad de orden extracontractual (que regula
dicha norma), pues si efectivamente hubiera algn dao provocado por la venta
de los vehculos, la responsabilidad sera de naturaleza contractual; y en todo
caso deba aplicarse la regla de mancomunidad de las obligaciones y sus
efectos que contienen los artculos mil ciento setentids [4] y mil ciento
setentitrs del Cdigo acotado [5].
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, en cuanto a la interpretacin errnea del artculo ciento


treinticuatro de la Ley General de Sociedades, el mencionado dispositivo legal
establece que para la celebracin de la Junta General Extraordinaria y la
Ordinaria en su caso, y cuando se trate de aumento o disminucin de capital,
emisin de obligaciones, transformacin, fusin o disolucin de la sociedad y,
en general, de cualquier modificacin del estatuto, se requiere en primera
convocatoria la concurrencia de accionistas que representen al menos las dos
terceras partes del capital pagado. En segunda convocatoria, bastar que
concurran accionistas que representen los tres quintos del capital pagado,
precisa la norma que para la validez de los acuerdos se requiere, en ambos
casos, el voto favorable de accionistas que representen cuando menos, la
mayora absoluta del capital social pagado. De otro lado, seala que el estatuto
podr sealar mayoras ms altas pero nunca inferiores.
Segundo.- Que, como se puede apreciar, la mencionada norma est
referida a establecer el qurum y la mayora calificada tratndose de juntas
generales extraordinarias y la ordinaria en su caso, cuando se trate de los
sistemas que ella enumera.
Tercero.- Que, en el segundo y tercer considerando de la sentencia
recurrida se desprende que ella considera que los vehculos vendidos a la
empresa CALPEC constituyen activos fijos de la empresa, encontrndose
dentro del patrimonio de la empresa, por lo que su venta importaba la
disminucin del capital social [6], en consecuencia para ello se requera un
acuerdo tomado en junta general extraordinaria conforme al artculo diez de los
estatutos, la misma que deba reunir los requisitos previstos en el artculo
catorce del citado estatuto.
Cuarto.- Que, asimismo, la Sala Superior en el tercer considerando
mencionado sostiene que no se ha acreditado la existencia de un acuerdo
tomado en una junta general extraordinaria, por lo que se habra contravenido
las citadas normas del estatuto, as como se habra incurrido en un caso de

nulidad virtual [7] sancionada por el Cdigo Civil, concordante con los artculos
ciento treinticuatro y otros de la Ley General de Sociedades.
Quinto.- Que, no obstante lo sealado en los considerandos anteriores,
el sustento de la denuncia no est referida concretamente a cuestionar el
qurum y la mayora calificada necesaria para tomar acuerdos que impliquen la
disminucin del capital social, sino que est referida al hecho de considerar que
los vehculos materia de venta no eran parte del capital social de la empresa,
por lo que el recurrente no ha invocado concretamente la norma sustantiva
correspondiente.
Sexto.- Que, en cuanto a la denuncia de aplicacin indebida del artculo
novecientos sesentinueve del Cdigo Civil (en realidad es el art. 1969 del C.C.),
debe tenerse presente que el citado dispositivo legal establece la
responsabilidad extracontractual de aquel que por dolo o culpa cause un dao
a otro obligado a indemnizarlo. El descargo por falta de dolo o culpa
corresponde a su autor.
Stimo.- Que, en el cuarto considerando de la sentencia recurrida se ha
concluido que el demandado Rafael Pilares Mariscal al hacer uso abusivo de
sus facultades como Gerente de la empresa SETRAP Sociedad de
Responsabilidad Limitada ha causado dao a la socia demandante.
Octavo.- Que, la responsabilidad del Gerente se produce por el
incumplimiento de sus obligaciones por dolo, abuso de facultades, negligencia
grave, incumplimiento de la ley, del estatuto y de los acuerdos de la Junta
General y del Directorio.
Noveno.- Que, en consecuencia, la responsabilidad del mencionado
funcionario deriva de una relacin contractual existente entre ste y la empresa
a la que seala representar, de la misma que a su vez es accionista, en
consecuencia, dicha responsabilidad no puede basarse en normas referidas a
la responsabilidad extracontractual, dada la naturaleza especialsima de stas
sino en la inejecucin de obligaciones, debiendo aplicarse concretamente al
caso de autos el artculo mil trescientos veintiuno del Cdigo Civil. [8]
Dcimo.- Que, siendo esto as, debe tenerse presente que sobre el
particular la norma que corresponde al caso de autos es el artculo mil
trescientos veintiuno del Cdigo acotado, y no el mil novecientos sesentinueve
del mismo cuerpo legal, rectificacin que se hace conforme a la facultad
prevista en el segundo prrafo del artculo trescientos noventisiete del Cdigo
Procesal Civil. [9]
4.

SENTENCIA:

Estando a las conclusiones que anteceden: declararon INFUNDADO el


Recurso de Casacin interpuesto pro don Rafael Pilares Mariscal,
representante de SETRAP Sociedad de Responsabilidad Limitada; en
consecuencia NO CASAR la sentencia de vista de fojas cuatrocientos
cincuenticuatro, su fecha doce de diciembre de mil novecientos noventisiete;

CONDENARON al recurrente al pago de la multa de dos Unidades de


Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; ORTIZ; SNCHEZ PALACIOS; CASTILLO
L.R.S.

SI NO SE HA CONSIGNADO EL NOMBRE DEL GIRADOR PERO EL MISMO


APARECE LEGIBLE EN SU FIRMA ES VLIDA LA LETRA?

CAS. N 1917-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Gloria Hortensia Roel Loli de Delgado.
Demandado :
Manuel Snchez Garrido.
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero.
Fecha
:
25 de setiembre de 1998.
Una cambial satisface el requisito de contener el nombre de quien la emite si
de la firma del librador se evidencia con claridad y de forma legible su nombre.
CASACIN N 1917-97 - LIMA
Lima, veinticinco de setiembre de mil novecientos noventiocho.
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, en la causa vista en audiencia pblica el veinticuatro de setiembre
del ao en curso, emite la siguiente sentencia; con el acompaado:
1.

MATERIA DEL RECURSO:

Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por don Manuel Snchez


Garrido contra la sentencia de vista de fojas ciento veinte, su fecha once de
agosto de mil novecientos noventisiete, que confirmando la sentencia apelada
contenida en el acta de audiencia de fojas setenticuatro, su fecha cinco de
mayo del mismo ao, declara infundada la contradiccin de fojas cincuentisiete,
y fundada la demanda, en consecuencia, manda se lleve adelante la ejecucin
hasta que Laboratorios Delrro Per, Sociedad Annima y don Manuel Snchez
Garrido cumplan con pagar en forma solidaria a favor de doa Gloria Hortensia
Roel Loli de Delgado la suma de cincuentids mil dlares americanos o su
equivalente en moneda nacional a la fecha y lugar de pago; con lo dems que
contiene.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

La Sala mediante resolucin de fecha ocho de enero de mil novecientos


noventiocho ha estimado procedente el recurso por la causal relativa a la
interpretacin errnea del inciso ocho del Artculo sesentiuno de la Ley de
Ttulos Valores [1] basado en que se ha optado equvocamente por la
interpretacin teleolgica para concluir que el fin de la norma invocada es
identificar al librador de la cambial, cuando en realidad siguiendo el criterio
correcto, en atencin a la naturaleza formal de la accin ejecutiva, es la
literalidad por lo que debe exigirse el nombre y la firma de quien emite las
cambiales materia de ejecucin.
3.

CONSIDERANDO:

Primero.- Que, la interpretacin de la ley es un acto de volicin y de


cognicin por el cual el juez desentraa el sentido de la norma jurdica y le
aplica al hecho concreto luego de un juicio lgico de subsuncin del supuesto
fctico contenido en ella a los hechos probados en autos.
Segundo.- Que, la teora del derecho ha elaborado distintos criterios
interpretativos, que basados en la clsica enseanza de Savigny, se conocen
como el gramatical o literal, que trata de desentraar en primer trmino el
sentido propio de las palabras de la ley; el lgico, procurando que la tarea
interpretativa no contravenga el cmulo de preceptos que la lgica ha sealado
al pensamiento humano, e histrico, que se basa en que la ley es un producto
de experiencia histrica, y el sistemtico, en cuanto procura que cada parte de
la ley conserve con el todo, la debida correspondencia y armona (Savigny,
Tratado de Derecho Romano, Tomo uno, pgina doscientos cinco).
Tercero.- Que, la interpretacin finalista o teleolgica resulta siendo un
aporte ms reciente que se sutenta en la intencin del legislador o en el sentido
de la ratio legis de la norma jurdica.
Cuarto.- Que, sin embargo, estos criterios interpretativos no son
excluyentes en la tarea interpretativa sino que funcionan como vasos
comunicantes cualquiera sea la naturaleza de la norma sometida a examen
previo a su aplicacin, por consiguiente, las normas materiales, aun las
procesales, contenidas en la Ley de Ttulos Valores, son pasibles de
interpretacin conforme a los mtodos que aporta la teora del derecho o la
tarea interpretativa judicial precisamente porque ni el saber jurdico ni su objeto
son estticos sino dinmicos.
Quinto.- Que, el impugnante confunde el criterio literal de la actividad
interpretativa con el principio de literalidad de los ttulos valores, por cuanto el
primero, tal como se dijo procura remitirse, sin ms, al sentido gramatical de
texto o de las palabras de la ley y el segundo se basa en que ninguna
condicin que no resulte del tenor del documento cartular puede hacerse valer
mediante l, de este modo, lo que aparece literalmente en el documento,
resulta determinante respecto a la situacin jurdica contenida.

Sexto.- Que, en efecto, la literalidad determina el contenido y los lmites


de la obligacin cartular y, por lo tanto, los del derecho del tenedor del ttulo
valor, el juez al examinar va este principio apreciar si el documento cartular
tiene o no los requisitos formales que les son propios, conforme a la ley que lo
exige, no necesariamente, se restringir a la invocacin nominal y gramatical
de la norma, toda vez que podra ser por s sola insuficiente, sino a su sentido
jurdico comprendindola como parte de un todo de tal manera que satisfaga
los principios del derecho cambiario y sin transgredir su naturaleza.
Stimo.- Que, segn el Artculo sesentiuno inciso octavo de la ley
cartular la letra de cambio debe contener el nombre y la firma de quien emite la
letra (girador o librador); que la letra de cambio puesto a cobro si bien no se
indica expresamente el nombre de la giradora o libradora, sin embargo, la firma
que se acompaa a dicho ttulo valor si evidencia con claridad y forma legible
su nombre, ya que en s la norma subexamen, exige por este requisito que se
consigne en aqulla la forma usual como una persona acostumbrada a usar su
nombre para suscribir documentos, y acompaa, si as lo hace habitualmente
de la rbrica; tal como precisa Ulises Montoya Manfredi al sealar que "no hay
nulidad si el nombre se pone abreviado, pero en forma que no admite duda
respecto a la persona a quien corresponde" (Comentarios a la Ley de Ttulos
Valores, Editorial San Marcos, Lima, mil novecientos noventisiete, pgina
doscientos cincuentids) [2].
Octavo.- Que, siendo as resulta que la cambial puesta a cobro s
satisface el requisito antes mencionado toda vez que la firma de la libradora
aparece legible de tal modo no existe duda de quin la emite ya que la firma
aparece escrita con ciertos caracteres peculiares que le dan suficientes rasgos
de autenticidad que identifica a la giradora o libradora.
Noveno.- Que, la empresa recurrente Imagen Empresarial Sociedad
Annima apersonada en esta sede solicitando el fin del proceso al amparo del
Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco, Ley de Reestructuracin
Patrimonial, debe desestimarse toda vez que el Convenio de Liquidacin slo
est certificado por el representante de la Comisin Liquidadora mas no por el
Presidente de la Junta tal como exige el primer prrafo del Artculo
sesenticuatro de la Ley acotada [3], tanto ms, que la obligacin puesta a cobro
no slo deriva de la empresa demandada sino adems del recurrente como
persona natural.
4.

SENTENCIA:

Estando a los considerandos que proceden, declararon INFUNDADO el


Recurso de Casacin interpuesto por don Manuel Snchez Garrido; en
consecuencia, NO CASAR la sentencia de vista de fojas ciento veinte, su fecha
once de agosto de mil novecientos noventisiete, expedida por la Segunda Sala
Civil de Lima, en los seguidos por doa Gloria Hortensia Roel Loli de Delgado,
sobre obligacin de dar suma de dinero; CONDENARON al recurrente al pago
de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal, as como a las costas y
costos originados en la tramitacin del recurso; DISPUSIERON la publicacin

de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad;


y los devolvieron.
SS. ORTIZ; CASTILLO L.R.S.; SEMINARIO; VILLACORTA; CELIS

DIRECTORIO SIN QURUM POR RENUNCIA DE SUS MIEMBROS :


PRECISAN CUL ES LA VA PROCESAL PARA EXIGIR SU
RECOMPOSICIN

Exp. N 24943-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Lauro Luciano Sartorelli Barbiero.
Demandado :
Herramientas S.A.
Asunto
:
Convocatoria de junta general de accionistas.
Fecha
:
18 de noviembre de 1998.
Es errado tramitar en la va de proceso no contencioso la convocatoria a junta
de accionistas para la recomposicin del directorio en caso de vacancia
mltiple, toda vez que la va adecuada para esta pretensin es la del proceso
sumarsimo.
Exp. N 24943-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, dieciocho de noviembre de mil novecientos noventiocho.AUTOS Y VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente el seor Martel
Chang; y ATENDIENDO: Primero: que con esta demanda se solicita la
Convocatoria a Junta de Accionistas para tratar la siguiente agenda: a)
Eleccin de los rganos de Administracin de la Sociedad, (Directorio y
Gerencia General), y b) adecuacin del Pacto Social y los Estatutos de la
Sociedad a la Ley General de Sociedades nmero 26887; Segundo: que el
fundamento principal del primer punto de agenda es que tres de los cinco
directores de la emplazada han renunciado, quedndose el Directorio sin
qurum vlido para reunirse; Tercero: que lo acotado nos revela el caso de la
vacancia mltiple, prevista en el artculo 158 de la Ley 26887, norma que
adems establece que es el proceso sumarsimo la va procedimental
adecuada a pretensiones como la demandada [1]; Cuarto: que no obstante ello
el a-quo ha tramitado este proceso como no contencioso, contraviniendo la
norma antes citada, lo que desde ya acarrea la nulidad de lo actuado a partir de
la resolucin admisora de fojas setentids y setentitrs [2]; Quinto: que la
validez de una resolucin de mrito est condicionada a la observacin de las
formas previstas en la ley, como garanta de orden procesal y seguridad

jurdica; Sexto: que en este sentido, es evidente que la sustanciacin de una


pretensin y demanda en un proceso de distinta naturaleza importa una clara
vulneracin del debido proceso legal, mxime si en el Proceso No Contencioso
el derecho de defensa de la emplazada se ve constreido por las prohibiciones
legales que el Cdigo Procesal Civil prev, citndose a manera de ejemplo el
artculo 761 del citado texto legal [3]; en aplicacin de los artculos 171 y 176 in
fine del Cdigo Procesal Civil [4] : DECLARARON NULA la resolucin apelada
dictada con fecha diecisis de setiembre de mil novecientos noventiocho en la
audiencia de fojas noventitrs a noventisiete; NULO lo actuado desde fojas
setentids y setentitrs; DISPUSIERON que el a-quo renueve el acto procesal
viciado con arreglo a lo expuesto, al proceso y la ley; y los devolvieron; en los
seguidos por Lauro Luciano Sartorelli Barbiero con Herramientas Sociedad
Annima, sobre Convocatoria a Junta General de Accionistas.
SS. PALOMINO THOMSON /ENCINAS LLANOS /MARTEL CHANG

DERECHO PROCESAL CIVIL


EN EL CASO DEL REPRESENTANTE LEGAL DE UNA SOCIEDAD SE
DETERMINA QUE NO SE REQUIERE PODER ESPECIAL PARA IMPUGNAR
PAGO DE MEJORAS : DETERMINAN QU DEBE CONTENER EL INFORME
PERICIAL QUE SE EMITE EN ESTOS PROCESOS

EN EL CASO DEL REPRESENTANTE LEGAL DE UNA SOCIEDAD SE


DETERMINA QUE NO SE REQUIERE PODER ESPECIAL PARA IMPUGNAR

Cas. N 2483-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
Demandante :
Agrcola Industrial San Francisco S.R.L.
Demandado :
Ferreyros Sociedad Annima
Asunto
:
Restitucin de pago indebido y otros
Fecha
:
8 de junio del dos mil
Si bien, por el principio de literalidad de la representacin, el poder para
impugnar debe constar expresamente, se considera que el apoderado legal de
una empresa s cuenta con la facultad de impugnar una resolucin judicial,
mxime si se le han otorgado las facultades generales y especiales de
representacin procesal.
CAS. N 2483-99 - AMAZONAS
Lima, ocho de junio del dos mil.
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en la audiencia pblica de fecha ocho de junio del
ao en curso emite la siguiente sentencia:
1.

MATERIA DEL RECURSO

Se trata de Recurso de Casacin interpuesto por Ferreyros Sociedad


Annima contra la resolucin de fojas cuatrocientos veinticuatro, su fecha
cuatro de junio de mi novecientos noventinueve, que declara nulo el concesorio
de apelacin de fojas doscientos sesentisiete, su fecha veinticuatro de junio de
mil novecientos noventiocho e inadmisible el recurso de apelacin interpuesto
por la Empresa recurrente.
2.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO

La Corte mediante ejecutoria de fecha dieciocho de noviembre de mil


novecientos noventinueve ha estimado procedente el recurso por la causal
relativa a la contravencin de normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, ya que se ha afectado el derecho de defensa del recurrente al
denegrsele la procedencia de su recurso de apelacin en base que su
representante no tendra facultades para apelar, sin embargo, dicho
representante s tena facultades generales y especiales y, si bien no se
consign la facultad para impugnar, ello es obvio, pues ella se desprende
implcitamente del poder en la medida que la impugnacin es un acto de
defensa de los intereses de su representada; es ms, si un abogado
patrocinador est facultado para impugnar sin poder, tambin lo est su
representante con poder.

3.

CONSIDERANDO

Primero.- Que, cabe definir la representacin procesal como una relacin


jurdica de origen legal [1], judicial [2] o voluntaria [3], en virtud de la cual, una
persona, llamada representante, actuando dentro de los lmites de su poder
realiza actos en nombre de otra llamado representado, haciendo recaer sobre
sta los efectos jurdicos emergentes de su gestin (Eduardo Couture,
Vocabulario Jurdico).
Segundo.- Que, siendo la recurrente una persona jurdica, la
representacin que le corresponde es la de carcter legal, pues tiene su fuente
de origen en una disposicin legal expresa, tal es el caso de los Artculos doce
y catorce de la Ley General de Sociedades [4], concordante con la Ley nmero
veintisis mil quinientos treintinueve as como en el Artculo sesenticuatro del
Cdigo Procesal Civil.
Tercero.- Que, asimismo, los representantes legales de las personas
jurdicas pueden a su vez delegar representacin [5] a sus mandatarios o
apoderados judiciales a fin de que la persona jurdica sea representada en un
proceso judicial, de modo tal, que el poder de representacin se ejercita dentro
de los lmites conferidos en el acto de apoderamiento, que a tenor del Artculo
setentids del Cdigo adjetivo [6], as como del Artculo dos de la Ley nmero
veintisis mil quinientos treintinueve [7] se pueden realizar conforme a las
formas establecidas en estos preceptos legales.
Cuarto.- Que, en el caso de autos, la recurrida declara nulo el concesorio
del recurso de apelacin interpuesto por la Empresa demandada e inadmisible
dicho recurso, considerando que el apoderado Jacinto Jorge Paz Ortiz tiene,
adems de las generales, otras facultades especiales como la de transigir y
celebrar convenios extrajudiciales pero no el de interponer el recurso de
apelacin, y estando a la vigencia del principio de literalidad de la
representacin, debe entenderse que dicho apoderado carece de la facultad
impugnativa, lo que se advierte de la escritura de revocatoria del poder y
otorgamiento de nuevo mandato, cuya copia corre a fojas ciento cuarenticuatro.
Quinto.- Que, sin embargo, pese a que en efecto, en materia de
representacin procesal rige el principio de literalidad del poder por el cual las
facultades especiales no se presumen sino deben conferirse expresamente,
debe considerarse que el apoderamiento de quien tuvo a cargo la interposicin
del recurso de apelacin y que la Sala inferior reputa como defectuosa o
insuficiente para conseguir los efectos de la impugnacin, es un fenmeno
jurdico dentro del proceso judicial orientado a perseguir la realizacin de un
acto procesal (impugnar la sentencia) en nombre de su representada, por
consiguiente, el defecto del acto de apoderamiento no hace ineficaz el acto
impunativo del apoderado cuando la propia representada, en este caso, la
empresa demandada Ferrey-ros Sociedad Annima, ratifica el medio
impugnatorio, tal como prescribe el Artculo ciento sesentids del Cdigo Civil
[8], norma aplicable al caso, por su carcter supletorio respecto de la
representacin procesal regulado por el ordenamiento procesal.

Sexto.- Que, en efecto, conforme al Artculo sesentids del Cdigo


Procesal Civil [9], en todo lo que no previsto en materia de representacin
procesal, se aplica supletoriamente las normas de representacin y mandato
contenidas en el Cdigo Civil.
Stimo.- Que, en consecuencia, de los actuados en segunda instancia,
es decir luego de que el A'quo concede el recurso de apelacin interpuesto por
la empresa demandada a travs de su apoderado Jacinto Jorge Paz Ortiz, a
quien la Sala inferior considera no tener facultades para impugnar, otorga al
letrado Vctor Rodrguez Monteza y otro un poder para juicio con las facultades
generales y especiales de representacin judicial, entre stas, la de interponer
recurso de apelacin, lo que significa que est ratificando en forma clara y
directa su voluntad de impugnar la sentencia de primera instancia, ratificacin
que de acuerdo al segundo prrafo del Artculo ciento sesentids del Cdigo
sustantivo tiene efecto retroactivo.
Octavo.- Que, adems, la Empresa demandada ha manifestado en ms
de una vez, previa a la anulacin del recurso de apelacin, su voluntad de
alcanzar que la instancia superior reexamine la sentencia impugnada, tal como
se advierte de los escritos de fojas trescientos sesentitrs, trescientos
noventisis, cuatrocientos once y novecientos diecisiete, lo que configura en
buena cuenta el deseo de corroborar la impugnacin de su representante no
investido idneamente con la facultad de ejercitarla.
Noveno.- Que, debe acotarse, que la representacin procesal es un acto
procesal que tiene una forma, y como tal, para el caso concreto, la forma
requerida para que la impugnacin del representante se repute eficaz es que
en el poder se precise que est facultado tambin a apelar, sin embargo, dicha
forma no constituye un fin en s mismo sino se explica en la medida en que el
acto procesal alcance su finalidad, siendo as, con el acto de ratificacin de la
emplazada de su voluntad de apelar de la sentencia a travs de un apoderado
con poder insuficiente se ha alcanzado el fin querido, pues como seala, Ana
Mara Arrarte, la formalidad de un acto procesal no es por s misma
trascendente, slo lo ser en la medida que sirva para asegurar a las partes su
derecho a un debido proceso y a una decisin jurisdiccional pronta y eficaz
(Ana Mara Arrarte Arisnabarreta, alcances sobre el tema de nulidad procesal,
Ius Et Vetias. Ao VI nmero once noviembre de mil novecientos noventicinco).
4.

SENTENCIA

Estando a las declaraciones que proceden declararon FUNDADO el


Recurso de la Casacin interpuesto pro Ferreyros Sociedad Annima; NULA la
resolucin de vista de fojas cuatrocientos veinticuatro, su fecha cuatro de junio
de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Amazonas; MANDARON que dicho Colegiado emita
nueva resolucin con arreglo a ley; en los seguidos por Agrcola Industrial San
Francisco Sociedad de Responsabilidad Limitada, sobre restitucin de pago
indebido y otros; DISPUSIERON la publicacin en el Diario Oficial El Peruano,
bajo responsabilidad; y los devolvieron.

SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

PAGO DE MEJORAS : DETERMINAN QU DEBE CONTENER EL INFORME


PERICIAL QUE SE EMITE EN ESTOS PROCESOS

Exp. N 504-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Casinos Internacionales S.A.
Demandado :
Inversiones Comerciales y Turstica S.A.
Asunto
:
Pago de mejoras.
Fecha
:
22 de octubre de 1998.
En los procesos de pago de mejoras el informe pericial no debe limitarse a
sealar las diversas obras efectuadas en el bien, sino que debe precisar
aquellas que de acuerdo a ley constituyen una alteracin material del bien a
efectos de repararlo o nicamente aumentar su valor, o proporcionar mayor
ornato o comodidad.
Exp. N 504-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, veintids de octubre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la doctora Aranda
Rodrguez, y CONSIDERANDO; Primero.- que la demanda de fojas setentids
a setenticuatro contiene como pretensin que el rgano jurisdiccional disponga
el pago de mejoras que la demandante Casinos Internacionales Sociedad
Annima aduce haber efectuado en el inmueble de propiedad de Popular y
Porvenir Compaa de Seguros, ubicado en avenida Larco nmeros
cuatrocientos noventicinco - cuatrocientos noventisiete-Miraflores; Segundo.que el artculo 916 del Cdigo Civil establece que las mejoras son necesarias
cuando tienen por objeto impedir la destruccin o el detertorio del bien; son
tiles las que sin pertenecer a la categora de las necesarias aumenta el valor y
renta del bien y son de recreo, cuando sin ser necesarias ni tiles, sirven para
ornato, lucimiento o mayor comodidad; Tercero.- que el informe pericial de fojas
cuatrocientos nueve a cuatrocientos veintinueve si bien ha sealado las
diversas obras efectuadas en el stano, primero, segundo y tercer piso del
inmueble de avenida Larco y Diez Canseco -Miraflores, no precisa aquellas que
de acuerdo al presupuesto normativo contemplado en el dispositivo legal citado
en el considerando anterior, constituyen una alteracin material de bien a
efecto de repararlo, o nicamente aumentar su valor, o proporcionar mayor
ornato o comodidad; Cuarto.- que el informe pericial por su propia naturaleza
es una declaracin de conocimientos especializados en determinada ciencia,

tcnica o arte que tiene por finalidad esclarecer algn hecho controvertido y
brinda al juez los elementos necesarios que contribuyan a crear conviccin; en
este sentido, el dictamen pericial anteriormente referido no cumple este
propsito, tanto ms si el escrito de fojas quinientos treintisis a quinientos
treintinueve de los peritos resulta confuso, al expresar en el punto tercero, que
se han realizado "mejoras tiles, necesarias y permanentes" y agregarse en el
punto noveno de dicho escrito, que las mejoras efectuadas "sern tiles y
necesarias para cualquier uso posterior...", es decir que dichos auxiliares
jurisdiccionales no han indicado especficamente cules de las obras
efectuadas son necesarias o cules son aquellas que tienen la calidad de tiles
o en su caso de recreo, de acuerdo a la orientacin que le debe dar la a-quo,
basada en el artculo 916 del Cdigo Civil citado, distincin que resulta
imprescindible debido a los efectos jurdicos que les corresponde a cada clase
de mejoras [1]; Quinto.- que al expedirse la sentencia apelada con la omisin
sealada se ha incurrido en causal insubsanable de nulidad que es preciso
corregir; DECLARARON NULA la sentencia apelada de fojas quinientos
ochentiuno a quinientos ochenticinco, su fecha diez de marzo del presente ao,
DISPUSIERON que el juez de la causa ordene la ampliacin del Dictamen
pericial de fojas cuatrocientos veintinueve, observndose los trminos de la
presente resolucin y en su oportunidad emita nueva sentencia;
DECLARARON que carece de objeto emitir pronunciamiento respecto a las
apelaciones concedidas sin efecto suspensivo y con calidad de diferida; y los
devolvieron; en los seguidos por Casinos Internacionales Sociedad Annima
con Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima y otros sobre pago
de mejoras.
SS. GONZALES ROS/ARANDA RODRGUEZ/ENCINAS LLANOS
EL VOTO SINGULAR DEL SEOR GONZALES ROS, ADEMS DE LOS
FUNDAMENTOS ARRIBA GLOSADOS ES COMO SIGUE:
Primero.- que, al margen de argumentaciones tendientes a la
determinacin del origen y justificacin de las mejoras, lo trascendente es la
acreditacin de su existencia material; Segundo.- que los contratos de
comodato y de asociacin en participacin celebrados por INCOTURSA con
Casinos Internacionales Sociedad Annima, en los cuales si bien no intervino
Popular y Porvenir Compaa de Seguros, ellos fueron de su conocimiento y no
fueron objeto de observacin en su sentido y alcances; Tercero.- que, siendo
uno de los efectos de la posesin el derecho al reembolso de las mejoras,
resulta imprescindible su precisin y adoleciendo de deficiencias el informe
pericial de fojas cuatrocientos nueve a cuatrocientos veintinueve, requiere de
ampliacin a fin de contribuir a un mejor pronunciamiento; por cuyas razones
MI VOTO es porque se declare nula la sentencia de fecha diez de marzo de mil
novecientos noventiocho; se disponga que el juez de la causa ordene la
ampliacin del Dictamen Pericial de fojas cuatrocientos nueve a cuatrocientos
veintinueve, observndose los trminos de la presente resolucin y en su
oportunidad emita nueva sentencia; en consecuencia carece de objeto emitir
pronunciamiento respecto a las apelaciones concedidas sin efecto suspensivo
y con calidad de diferida.

EL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR MARTEL CHANG ES COMO SIGUE:


Por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO adems:
Primero.- que conforme fluye de la clusula cuarta del contrato de asociacin
en participacin celebrado por la actora con Inversiones Comerciales y
Tursticas Sociedad Annima - INCOTURSA- (fojas ciento treintisis a ciento
cuarentids), esta ltima se oblig adems de aportar el local a realizar las
mejoras indicadas en la Memoria descriptiva de fojas siete y ocho; Segundo.que, la actora seala en su demanda que Inversiones Comerciales y Tursticas
Sociedad Annima -INCOTURSA- no cumpli en su totalidad con efectuar los
trabajos a fin de habilitar los locales para los fines convenidos, por lo que se vio
obligada a hacerlos; Tercero.- que, todas las modificaciones y mejoras que
Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima poda haber realizado
en el bien arrendado quedaban en beneficio del bien, no debiendo la
arrendadora Popular y Porvenir Compaa de Seguros Sociedad Annima
suma alguna, conforme consta en el inciso e) de la clusula dcima del
contrato de arrendamiento de fojas doscientos seis a doscientos diez; Cuarto.que, las mejoras que alega haber realizado la actora deben entenderse como el
aporte de Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima a la
Asociacin en participacin conformada por ambos; afirmacin que no vara
pese a que ella no las ejecut; por ello la demanda incoada es inviable;
Quinto.- que abona a favor de la inviabilidad de la demanda lo pactado por la
actora con Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima en el
contrato de comodato de fojas nueve y diez referido a una parte del tercer piso
del inmueble ubicado en la avenida Larco cuatrocientos noventicinco,
Miraflores, en el que se estableci que todas la mejoras que efecte la
comodataria, demandante en este proceso, quedan en beneficio de la
comodante Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima;
consecuentemente en este extremo tampoco prospera la demanda; Sexto.que, la resolucin nmero diez dictada en la audiencia de fojas doscientos
sesentiuno, debe ser confirmada por sus fundamentos y adems porque por la
naturaleza de la pretensin la relacin procesal es correcta; Sptimo.- que,
igualmente la resolucin dictada en la audiencia de fojas doscientos
sesentisiete, que desestima la pericia contable ofrecida en el punto nueve del
subttulo Medios Probatorios de la demanda debe ser confirmada por sus
fundamentos; Octavo.- que, por razones de economa procesal y celeridad
procesales, y toda vez que se absuelve el grado en cuanto al fondo del asunto,
es pertinente emitir pronunciamiento sobre la apelacin sin efecto suspensivo y
sin la calidad de diferida concedida por resolucin de fojas trescientos
noventiocho contra la resolucin nmero treinta de fojas trescientos
sesentisiete y trescientos sesentiocho, en el extremo que desestima el pedido
de la actora para efectuar inspeccin judicial en el cuarto piso del bien sublitis,
decisin que se encuentra arreglada a ley y a lo actuado en el proceso;
Noveno.- que, todo lo expuesto revela que al caso de autos resulta de plena
aplicacin lo previsto en los artculos ciento noventisis y doscientos del Cdigo
Procesal Civil [2], por lo que la demanda debe ser desestimada; MI VOTO es
porque se CONFIRME la resolucin nmero diez dictada en la audiencia de
fojas doscientos sesentiuno, su fecha diecisiete de diciembre de mil
novecientos noventisis, que declara infundadas las excepciones de

litispendencia y de falta de legitimidad para obrar del demandada (sic),


deducidas por la demandada Popular y Porvenir Compaa de Seguros
Annima; se CONFIRME la resolucin dictada en la audiencia de fojas
doscientos setentisiete que declara improcedente el medio probatorio ofrecido
en el punto noveno del subttulo Medios Probatorios de la demanda; SE
CONFIRME la resolucin nmero treinta de fojas trescientos sesentisiete y
trescientos sesentiocho en el extremo que proveyendo el escrito de la actora de
fojas trescientos treintiuno y trescientos treintids declara que carece de objeto
el pedido que se formula; SE CONFIRME la sentencia de fojas quinientos
ochentiuno a quinientos ochenticinco, de fecha diez de marzo de mil
novecientos noventiocho, que declara infundada la demanda en todos sus
extremos y sin objeto resolver la tacha formulada por Inversiones Comerciales
y Tursticas Sociedad Annima, y la observacin a la pericia formulada por
Popular y Porvenir Compaa de Seguros y otro sobre pago de mejoras y otro.EL VOTO EN DISCORDIA DEL SEOR LAMA MORE, ES COMO SIGUE:
VISTOS; por los fundamentos pertinentes de la sentencia apelada; y
CONSIDERANDO: Primero.- que, en el presente caso, no resulta aplicable a al
empresa accionante lo establecido en el artculo novecientos diecisiete del
Cdigo Civil, pues, conforme lo reconoce expresamente su representante legal
al contestar la primera repregunta efectuada en la misma audiencia de fojas
cuatrocientos sesentisis a cuatrocientos sesentiocho, las mejoras submateria,
las efectu a mrito del contrato de asociacin en participacin que tuvo con la
empresa Inversiones Comerciales y Tursticas Sociedad Annima
(INCOTURSA); dichas mejoras, segn refiere, el citado representante le
correspondan efectuar a la referida empresa asociada (INCOTURSA);
Segundo.- que, la empresa asociada a la actora, encargada de efectuar las
aludidas mejoras, tena la condicin de arrendataria de la emplazada, y como
tal, segn el literal e) de la clusula dcima del contrato de fojas doscientos
seis a doscientos diez, la arrendadora (ahora demandada) no se obligaba a
abonar suma alguna por las mejoras que se efecte en el predio arrendado;
Tercero.- que, si bien dicho contrato de arrendamiento no fue suscrito
formalmente por la empresa Casinos Internacionales Sociedad Annima, sin
embargo, de la respuesta efectuada por su representante legal en la audiencia
antes indicada al contestar la primera pregunta contenida en el pliego de fojas
cuatrocientos sesenticinco de autos, se evidencia que, su representada
particip directa y activamente en la negociacin y celebracin del contrato en
la que, segn indica, aparece el nombre de la empresa INCOTURSA a solicitud
de Popular y Porvenir Compaa de Seguros, la que, como refiere el citado
representante fue identificada por Augusto Miyabusuku como empresa afiliada
de la demandada; Cuarto.- que, lo expuesto en el considerando procedente
revela que la demandante se someti voluntariamente, a los trminos del
contrato de arrendamiento celebrado entre la demandada y su asociada, a
mrito del cual suscribi con sta el contrato de Asociacin en Participacin,
por lo que, las mejoras efectuadas por la actora como consecuencia de este
ltimo contrato no resultan exigibles a la propietaria del predio arrendado;
Quinto.- que, la resolucin nmero diez, expedida en la audiencia cuya acta
corre a fojas doscientos sesentiuno a doscientos sesentitrs, debe confirmarse

por sus propios fundamentos; Sexto.- que, asimismo, la resolucin expedida en


la audiencia cuya acta corre de fojas doscientos setentisiete a doscientos
setentinueve, mediante la cual el a-quo desestima el medio probatorio ofrecido
por la actora, en el punto noveno de sus medios probatorios, expuestos en su
demanda respecto a la pericia contable, debe confirmarse por sus propios
fundamentos; Sptimo.- que, estando al carcter del concesorio de fojas
trescientos noventiocho, no ser materia de revisin la resolucin de fojas
trescientos sesentisiete, su fecha veinticinco de julio de mil novecientos
noventisiete, que fue objeto de apelacin por la actora mediante escrito de fojas
trescientos ochenticinco a trescientos ochentinueve; Octavo.- que, estando a lo
expuesto y de conformidad con lo establecido en el artculo ciento noventisis a
doscientos del Cdigo Procesal Civil: MI VOTO es porque se CONFIRME la
resolucin nmero diez dictada en la audiencia de fojas doscientos sesentiuno,
su fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos noventisis, que declara
infundadas las excepciones de litispendencia y de falta de legitimidad para
obrar del demandado deducidas por la demandada Popular y Porvenir
Compaa de Seguros Sociedad Annima; se CONFIRME la resolucin dictada
en la audiencia de fojas doscientos setentisiete que declara improcedente el
medio probatorio ofrecido en el punto noveno del subttulo Medios Probatorios
de la demanda; se CONFIRME la sentencia de fojas quinientos ochentiuno a
quinientos ochenticinco, de fecha diez de marzo de mil novecientos
noventiocho, que declara infundada la demanda en todos sus extremos y sin
objeto resolver la tacha formula (sic), por Inversiones Comerciales y Tursticas
Sociedad Annima, y la observacin y la pericia formulada por Popular y
Porvenir Compaa de Seguros; sin costos ni costas; en los seguidos por
Casinos Internacionales Sociedad Annima con Popular y Porvenir Compaa
de Seguros y otro, sobre pago de mejoras y otro.

DERECHO PENAL
ANTE EL INCUMPLIMIENTO DE LAS REGLAS DE CONDUCTA EN CASO DE
CONDENA CONDICIONAL ES SUFICIENTE UN APERCIBIMIENTO?
REQUISITO DE LA APROPIACIN ILCITA : EL NIMO DE COMPORTARSE
COMO PROPIETARIO NO BASTA LA SOLA RETENCIN DEL BIEN
LETRAS DE CAMBIO INCOMPLETAS : CASO EN QUE SU LLENADO
CONFIGURA EL DELITO DE ABUSO DE FIRMA EN BLANCO

ANTE EL INCUMPLIMIENTO DE LAS REGLAS DE CONDUCTA EN CASO DE


CONDENA CONDICIONAL ES SUFICIENTE UN APERCIBIMIENTO?

Exp. N 6454-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Bernandino Mendoza Cascco.
Agraviado :
Marcos Jara Parra.
Asunto
:
Lesiones graves.
Fecha
:
29 de enero de 1998.
La inobservancia de la reglas de conducta en el caso de una condena
condicional da lugar a la aplicacin de una amonestacin, la prrroga del
periodo de suspensin o la revocacin de la misma, por lo cual resulta
insubsistente el apercibimiento de revocar la condicionalidad de la pena.
EXP. N 6454-97 - LIMA
Lima, veintinueve de enero de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; por sus fundamentos pertinentes; y, CONSIDERANDO: que la
reparacin civil fijada por la Sala Penal Superior, no guarda proporcin con el
dao ocasionado, por lo que es del caso elevarla en forma prudencial; de otro
lado que la inobservancia de las reglas de conductas da lugar a la aplicacin
del artculo cincuentinueve del Cdigo Penal [1], resultando insubsistente el
extremo que declara el apercibimiento de revocar la condicionalidad de la pena
en caso de incumplimiento de las reglas de conducta [2]; y con la facultad
conferida por el artculo trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales
declararon [3] NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento
nueve, su fecha treinta de setiembre de mil novecientos noventisiete en cuanto
condena a Bernandino Mendoza Cascco por el delito de lesiones graves en
agravio de Marcos Jara Parra, a tres aos de pena privativa de la libertad
suspendida condicionalmente, por el plazo de prueba de dos aos; declararon
HABER NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que fija en quinientos
nuevos soles la reparacin civil; reformndola en este extremo: FIJARON en

mil nuevos soles el monto que por concepto de reparacin civil deber abonar
el citado sentenciado a favor del agraviado; declararon INSUBSISTENTE la
propia sentencia en la parte que impone el apercibimiento de revocar la
condicionalidad de la pena en caso de incumplimiento de las reglas de
conducta fijadas; NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y, los
devolvieron.
SS. SAPONARA MILLIGAN, BACIGALUPO HURTADO, OVIEDO DE
ALAYZA, PAREDES LOZANO, ROJAS TAZZA.

REQUISITO DE LA APROPIACIN ILCITA : EL NIMO DE COMPORTARSE


COMO PROPIETARIO NO BASTA LA SOLA RETENCIN DEL BIEN

Exp. N 2002-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Javier Jess Garca Gubbins.
Agraviado :
Banco Repblica y otro.
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - Apropiacin ilcita.
Fecha
:
21 de setiembre de 1998.
En el delito de apropiacin ilcita no basta con la retencin del bien sobre el que
pesa la obligacin de devolver, sino que dicha conducta debe ser completada
con un nimo subjetivo de querer comportarse como dueo del mismo
ejecutando actos propios de tal, como son la disposicin o el uso para fines
distintos por los que fuera recibido.
EXP. N 2002-98
Lima, veintiuno de setiembre de mil novecientos noventiocho.VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la Doctora Martnez Marav;
odo el informe oral; con lo expuesto por la Seor Fiscal Superior en su
dictamen de fojas doscientos ochentids; y CONSIDERANDO: Que, en el delito
de Apropiacin Ilcita no basta con la retencin del bien sobre el que pesa la
obligacin de devolver sino que dicha conducta debe ser completada con un
nimo subjetivo de querer comportase como dueo del mismo ejecutando
actos propios de tal, como son, la disposicin o el uso para fines distintos por
los que fuera recibido; que siendo as la probanza del llamado, animus rei sibi
habendi, se encontrara en el hecho de haber distrado o enervado al
cumplimiento del contrato de depsito suscrito con el agraviado la entrega del
bien su materia, toda vez que este fue movilizado del lugar donde era guardado
impidiendo con ello la ejecucin del contrato pese a la intervencin del rgano
jurisdiccional [1]; que los argumentos del procesado en el sentido de haber
desplazado el bien por razones de seguridad deviene en poco creble por

cuanto pese a tener conocimiento de la prxima entrega del bien para su


remate respectivo conforme estaba establecido en la clusula cuarta del
contrato cuya copia simple obra a fojas ciento treintiuno, suscrito con la entidad
agraviada, lo cambi de lugar, que asimismo la constancia notarial de fojas
doscientos cincuenticinco que certifica la permanencia fsica del bien sublitis en
el Hotel Espaol, no implica que el procesado tenga la intencin de devolver
dicho bien; que a mayor abundamiento el hecho que el proceso civil seguido
entre las partes haya sido declarado en abandono no enerva la naturaleza
delictuosa de los hechos investigados estando a que sta es una consecuencia
procesal por la omisin del impulso de parte mantenindose sin embargo el
perjuicio sufrido por el demandante agraviado en el caso de autos; que por otro
lado la Reparacin civil tiene como objetivo el resarcimiento del dao
ocasionado al agraviado como una de las consecuencias jurdicas del delito,
debiendo ser el mismo proporcional al dao causando, en este sentido estando
al valor del bien submateria el mismo que asciende a la suma de treinta mil
dlares americanos segn lo establecen ambas partes procesales en la
primera clusula de contrato referido, se tiene que la suma establecida en la
sentencia recurrida no es proporcional al detrimento que implica la frustracin
en la expectativa de goce del bien que sufre el agraviado al no poder contar
con l pese a lo dispuesto por el juez del Vigsimo Primer Juzgado Civil de
Lima, a fojas veinticuatro del acompaado; por estos fundamentos
CONFIRMARON la sentencia apelada obrante a fojas doscientos
cincuentisiete, su fecha veintiuno de marzo de mil novecientos noventiocho que
falla CONDENANDO a JAVIER JESS GARCA GUBBINS con autos del delito
Contra el Patrimonio Apropiacin Ilcita en agravio al Banco de Desarrollo y
Banco Repblica a DOS AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD,
suspendida condicionalmente bajo el cumplimiento de reglas de conducta; la
revocaron en el extremo que se impone la suma de MIL NUEVOS SOLES el
monto por concepto de Reparacin Civil; la REFORMARON imponindosele
DOS MIL NUEVOS SOLES por dicho concepto; la confirmaron en lo dems
que contiene; notificndose y los devolvieron.SS. MARTNEZ MARAV/BSCONEZ GMEZ VELSQUEZ /RAMREZ
DESCALZI

LETRAS DE CAMBIO INCOMPLETAS : CASO EN QUE SU LLENADO


CONFIGURA EL DELITO DE ABUSO DE FIRMA EN BLANCO

Exp. N 884-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Procesado :
Jhon Meja Magnani
Agraviado :
Pedro Gonzales Wong.
Asunto
:
Delito contra el patrimonio - Defraudacin.
Fecha
:
1 de julio de 1998.

El llenado de letras de cambio incompletas est permitido por la Ley de Ttulos


Valores, pero constituye abuso de firma en blanco cuando es hecho de forma
diferente a los acuerdos adoptados, que es lo que quiere reprimir el Cdigo
Penal.
EXP. N 884-98 "A"
Lima, primero de julio de mil novecientos noventiocho.AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la Doctora
Hurtado Herrera, de conformidad con lo opinado por el Seor Fiscal Superior
en su dictamen que obra a fojas ciento siete; y ATENDIENDO: Primero.- Que,
el artculo setentisiete del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado por la
Ley veinticuatro mil trescientos ochentiocho, ordena al juzgador a formular el
auto de apertura de instruccin siempre y cuando considere que el hecho
denunciado est previsto como delito, que no haya prescrito y est identificado
al probable autor del mismo; Segundo.- Que, del caso subexanime se tiene que
la denuncia por delito de abuso de firma en blanco [1] se fundamenta en el
hecho que el esposo de la denunciante otorg a favor de la empresa Aero
Continente Sociedad Annima una letra de cambio en blanco para garantizar
las obligaciones contradas; siendo as que, posteriormente que se haba
satisfecho la deuda, la empresa aero comercial negoci la letra de cambio,
endosndolo a favor del Banco Regional del Norte, la misma que intenta ser
cobrada mediante un juicio ejecutivo; Tercero.- Que, sin embargo, del estudio
de los primeros recaudos alcanzados con la denuncia, se aprecia que la
entidad denunciada ha acreditado el incumplimiento de la obligacin de la
deuda del denunciante que ascendan al monto de diecinueve mil sesenta con
sesentinueve dlares americanos pues la carta fianza otorgada por el esposo
de la denunciante en ningn momento fue cancelada, sino anulada, por lo que
subsisti la deuda, y en su reemplazo se cedi la letra de cambio a favor del
Banco Regional del Norte, tal como se aprecia de los documentos que en
copias obran a fojas cincuentisiete y cincuentiocho, lo que no est prohibido por
la Ley, adems de tener en cuenta lo sealado por el artculo nueve de la Ley
de Ttulos y Valores, que permite el uso de letras de cambio incompletas, que
pueden ser llenadas posteriormente [2], reprimindose el posterior llenado si es
hecho de forma diferente a los acuerdos adoptados, que es lo que quiere
reprimir el delito previsto en el inciso segundo del artculo ciento noventisiete
del Cdigo Penal, al tipificar la conducta de abusar de la firma en blanco; [3] [4]
que, por estos fundamentos, CONFIRMARON: La Resolucin apelada de fojas
noventicinco, su fecha veinticuatro de octubre de mil novecientos noventisiete,
que DECLARA: NO HA LUGAR la apertura de instruccin contra JHON MEJA
MAGNANI por delito contra el Patrimonio -DEFRAUDACIN- en agravio de
Pedro Gonzales Wong; con lo dems que contiene; notificndose y los
devolvieron.S.S. EYZAGUIRRE GARATE/CAYO RIVERA SCHREIBER/HURTADO
HERRERA

DERECHO PROCESAL PENAL


CAUSAL DE NULIDAD DE LOS PROCESOS DE VIOLACIN SEXUAL : LA
FALTA DE DESIGNACIN DE LOS PERITOS MDICOS
SI YA SE VARI EL MANDATO DE DETENCIN CABE AN
PRONUNCIARSE RESPECTO A LA APELACIN FORMULADA CONTRA
DICHO MANDATO?

CAUSAL DE NULIDAD DE LOS PROCESOS DE VIOLACIN SEXUAL : LA


FALTA DE DESIGNACIN DE LOS PERITOS MDICOS

Exp. N 3962-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Pablo Ancco Callahuanca
Agraviada :
XXX
Asunto
:
Delito contra la libertad sexual - Violacin de menor
Fecha
:
12 de abril de 1999.
En la accin por el delito de violacin de la libertad sexual, corresponde al
rgano jurisdiccional proceder a la designacin de dos peritos a efectos de
practicar el examen de la agraviada, tal como lo precepta el Cdigo de
Procedimientos Penales, cuya omisin en el proceso implica la nulidad del
juzgamiento.

EXP. N 3962-98 - TACNA


SALA PENAL "C"
Lima, doce de abril de mil novecientos noventinueve.VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que
en la accin penal por el delito de violacin de la libertad sexual, corresponde al
rgano jurisdiccional proceder a la designacin de dos peritos mdicos a
efectos de practicar el examen de la agraviada, tal como lo preceptan los
artculos ciento sesenta y siguientes del Cdigo de Procedimientos Penales [1]
y cuya omisin en el proceso implica la nulidad del juzgamiento en aplicacin
del artculo doscientos noventinueve del Cdigo Adjetivo; [2] [3] que asimismo
se observa de las actas de audiencia de fojas ciento veintids y ciento
cuarenticuatro que no han sido suscritas para su cumplimiento conforme a ley;
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas ciento sesentitrs su fecha
siete de setiembre de mil novecientos noventiocho; MANDARON se realice
nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior, debiendo procederse a la
designacin de dos mdicos peritos que efecten la pericia mdica; en la
instruccin seguida contra Pablo Ancco Callahuanca por el delito contra la
libertad sexual -violacin de menor- en agravio de XXX; y los devolvieron.S.S. SAPONARA MILLIGAN; FERNNDEZ HURTADO; BACIGALUPO
HURTADO; PAREDES LOZANO; ROJAS TAZZA.
Expediente N 089-97
Corte Superior de Tacna
C.S. N 3962-98
Dictamen N 789-98-MP-FN-3 FSPEDTA-DC
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
Viene en recurso de nulidad, interpuesto por el condenado, la sentencia
de fs. 163-171, su fecha 7 de setiembre de 1998, que falla: condenando al
acusado Pablo Ancco Callahuanca como autor del delito contra la libertad
sexual -violacin, en agravio de la menor XXX a 15 aos de pena privativa de
la libertad efectiva; y al pago de tres mil nuevos soles por concepto de
reparacin civil a favor de la menor agraviada.
De autos aparece, que la menor agraviada, fue entregada por sus
padres en su tierra natal distrito de Pomata-Puno, el mes de setiembre de
1994, al procesado Pablo Ancco Callahuanca y esposa Nieves Gonzalo
Segura, esta ltima ta carnal de la menor, por ser hermana de su padre
Plcido Gonzalo Segura, para ayudarles en los quehaceres del hogar y en la

atencin de una tienda que tienen en Tacna, con cargo de darle alimentacin,
vestido y educacin, y cuidar de su integridad fsica y moral como si fuera su
hija. Ocurre que al poco tiempo su ta empez a maltratarla por cosas nimias,
mientras que el marido empez a manosearla y besarla el 07 de febrero de
1995, mientras que su esposa se encontraba en la tienda bebiendo licor con
sus amistades, intentando llevarla por la fuerza al segundo piso; el 09 de
febrero de 1995 a las 22:00 horas estando durmiendo la agraviada en su cama,
luego de sujetarle las manos y taparle la boca a besos para evitar que grite, la
despoj de sus prendas ntimas y la hizo sufrir el acto sexual con violencia,
desflorndola, para continuar abusndola sexualmente por ms de un ao
contra su voluntad, lo que particip a su padre, dejando el hogar de sus tos.
El acusado tanto en su manifestacin policial en el juicio oral, niega los
hechos en forma cnica, manifestando que las tas de la menor Natividad y
Agripina Gonzalo Segura, con quienes tiene lo por razones de un terreno para
chanchera y con la finalidad de sacarle dinero, le han insinuado a la agraviada
para que lo denuncie, afirmacin que ha sido desvirtuada por stas en sus
declaraciones en el juicio oral, corroborado con las declaraciones juradas de fs.
69 y 70.
Los hechos materia del proceso se hallan probados, por la referencia de
la agraviada de fs. 5., manifestacin de fs. 6 de Plcido Gonzalo Segura, acta
de confrontacin de fs. 9 de la agraviada con el sentenciado en presencia del
representante del Ministerio Pblico, certificado mdico de fs. 10 ratificado a fs.
26, partida de nacimiento de la agraviada de fs. 11, que acredita que en la
fecha de autos tena menos de 13 aos de edad; estando expedida la
sentencia venida en grado de recurso de nulidad, de acuerdo a ley y al mrito
de las pruebas actuadas.
Por lo expuesto, la Sala Penal de su Presidencia, se servir declarar no
haber nulidad en la recurrida.
LIMA, 04 DE NOVIEMBRE DE 1998
ELAS MOISS LARA CHIENDA, FISCAL SUPREMO EN LO PENAL
(P). TERCERA FISCALA SUPREMA EN LO PENAL. ESPECIALIZADA EN
DELITOS TRIBUTARIOS Y ADUANEROS.

SI YA SE VARI EL MANDATO DE DETENCIN CABE AN


PRONUNCIARSE RESPECTO A LA APELACIN FORMULADA CONTRA
DICHO MANDATO?

Exp. N 3256-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

Procesado :
Roger Luis Cceres Prez
Agraviado :
Concejo Distrital de Yanahuara
Asunto
:
Delito de concusin.
Fecha
:
23 de octubre de 1997.
Si el juez ha declarado fundado el pedido del procesado variando la medida de
detencin por la de comparencia con restricciones, carece de objeto
pronunciarse respecto al auto recurrido en el incidente de apelacin al mandato
de detencin.
EXP. N 3256-97 - AREQUIPA
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
Lima, veintitrs de octubre de mil novecientos noventisiete.VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y
CONSIDERANDO: que esta Sala Penal conoce del presente proceso, por
haberse declarado fundada la queja interpuesta por el procesado Roger Luis
Cceres Prez, por denegatoria del recurso de nulidad contra la resolucin de
fojas setecientos treintisis, que confirmando la apelada dictaba mandato de
detencin contra el mismo, en el proceso que se sigue por el delito de
concusin y otro; [1] que revisados los autos se advierte efectivamente que
denegado el recurso de nulidad contra la precitada resolucin, el encausado
solicit copias para recurrir en queja a esta Corte Suprema y es en el lapso en
que encontrndose en trmite dicha queja y la fecha en que se dicta la
resolucin que la ampara, el ocho de abril de mil novecientos noventisiete, el
Juez Penal declar con fecha treintiuno de marzo del mismo ao fundado el
pedido del mismo procesado variando la medida de detencin por la de
comparecencia con restricciones; en tal sentido el mandato que contiene la
resolucin que es materia de grado, corriente a fojas setecientos treintisis, ha
sido modificado, encontrndose actualmente el procesado Roger Luis Cceres
Prez en libertad, ante tal situacin esta Sala Penal no puede dejar de advertir
tal variacin, no obstante que la resolucin que la contiene, expedida por el
Juez Penal, no es materia de grado, cabe anotar s, que se comparten los
argumentos del A-quo a efectos de disponer que el procesado concurra a la
investigacin judicial con orden de comparecencia con restricciones, pues
desde la fecha en que se dict el auto de apertura de instruccin con mandato
de detencin a la que corresponde a la resolucin con la anotada variacin, se
han actuado nuevos elementos probatorios que as lo justifican,
consecuentemente carece ya de sentido emitir pronunciamiento por la
resolucin que oportunamente fuera impugnada; por lo que: CARECE de objeto
emitir pronunciamiento respecto al auto recurrido de fojas setecientos
treintisis, su fecha trece de febrero de mil novecientos noventisiete, en el
incidente de apelacin al mandato de detencin derivado de la instruccin
seguida contra Roger Luis Cceres Prez, por el delito de concusin y otro en
agravio del Concejo Distrital de Yanahuara y otros; y los devolvieron.
S.S. JERI DURAND /SAPONARA MILLIGAN
FUERTES/CERNA SNCHEZ/BACIGALUPO HURTADO.

/AMPUERO

DE

MINISTERIO PBLICO
Instruccin N 97-97
Corte Superior de Arequipa
C.S. N 3520-97
Dictamen N 3520-97-MP-FN-2 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA:
Viene, va Recurso de Nulidad concedido por la Sala a fs. 767, el auto de
fs. 736, su fecha 13 de febrero de 1997, que confirma el auto de fs. 706 su
fecha 10 de febrero de 1997, que ordena la detencin de Roger Luis Cceres
Prez, por los delitos de Concusin y contra la Fe Pblica en agravio del
Consejo Distrital de Yanahuara y el Estado.
Del anlisis del presente expediente se desprende que, mediante auto
de fs. 753, su fecha 31 de marzo de 1997, el A-quo, ante un pedido efectuado
por el encausado, modifica el mandato de Detencin dictado en su contra; y
reformndolo en este extremo, dicta mandato de comparecencia con
restricciones establecidas en el artculo 143 del Cdigo Procesal Penal; [2] que,
siendo ello as, y al haberse resuelto la medida coercitiva materia del presente
incidente, en atencin a los principios de economa y celeridad procesal, y, a fin
de evitar pronunciamientos implicantes en perjuicio de la seguridad jurdica que
debe imperar en todo proceso, carece de objeto emitir pronunciamiento.
Por lo expuesto, esta Fiscala Suprema en lo Penal devuelve los
actuados.
LIMA, 17 DE SETIEMBRE DE 1997.
AMRICO LOZANO PONCIANO.
FISCAL SUPREMO ADJUNTO.

DERECHO LABORAL

PAGO DE UNA REMUNERACIN EN SUSTITUCIN DEL PREAVISO EN EL


CESE POR CAUSAS OBJETIVAS EXTINGUE INMEDIATAMENTE EL
VNCULO LABORAL?
SI SE PRETENDE LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO :
PUEDE EXIGIRSE TAMBIN EL PAGO DE LAS REMUNERACIONES
DEVENGADAS DESDE LA FECHA DE CESE?

PAGO DE UNA REMUNERACIN EN SUSTITUCIN DEL PREAVISO EN EL


CESE POR CAUSAS OBJETIVAS EXTINGUE INMEDIATAMENTE EL
VNCULO LABORAL?

Cas. N 2028-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Hernn Vera Arana.
Demandado :
Empresa Shougang Hierro Per S.A.
Asunto
:
Pago de beneficios sociales.
Fecha
:
10 de diciembre de 1999 (Publicada el 6/7/2000).
Conforme al Decreto legislativo N 728 original, en caso de cese por causas
objetivas deber cursarse un preaviso de treinta (30) das para la terminacin
del contrato, que excepcionalmente puede ser sustituido por el pago de una
remuneracin que tiene carcter indemnizatorio y que de ninguna manera
supone una continuacin del vnculo laboral, pues se trata de un acuerdo entre
las partes para dar trmino anticipado a la relacin laboral.
CAS. N 2028-98 - LIMA
Lima, diez de diciembre de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA

VISTOS; en Audiencia Pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por


los seores Vocales Buenda Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea,
Seminario Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo
a Ley, emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto a fojas ciento siete por la parte demandante don Hernn
Vera Arana, contra la sentencia de vista de fojas ciento cinco, su fecha quince
de mayo de mil novecientos noventiocho, expedida por la Segunda Sala
Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima, que Confirmando la apelada
de fojas noventids, fechada el diecisiete de junio de mil novecientos
noventisiete, declara Fundada en parte la demanda de fojas cuatro; en los
seguidos con la Empresa Shougang Hierro Per, Sociedad Annima, sobre
Pago de Beneficios Sociales y otros.
CAUSALES DE CASACIN:
El impugnante sustenta su recurso en las siguientes causales:
a) Interpretacin Errnea del Artculo noventitrs del Decreto Legislativo
nmero setecientos veintiocho. [1]
b) Evidente violacin del Artculo veintisis, incisos primero y segundo de
la Constitucin Poltica del Estado [2], concordante con el Artculo tercero del
Ttulo Preliminar de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis. [3]
CONSIDERANDO:
Primero.- Que el presente Recurso de Casacin debe resolverse en la
forma establecida por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, [4] vigente a partir
del veinticuatro de diciembre del ao prximo pasado.
Segundo.- Que las causales sealadas en los acpites a) y b) del
prrafo anterior cumplen con los requisitos prescritos en el Artculo
cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo nmero veintisis mil seiscientos
treintisis, [5] por lo que debe emitirse pronunciamiento de fondo sobre las
mismas.
Tercero.- Que el actor, denuncia la interpretacin errnea del Artculo
noventitrs del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho original,
vigente a la fecha de su cese, sosteniendo que su relacin laboral no concluy
el treinta de setiembre de mil novecientos noventids sino el treinta de octubre
de ese ao y que como establece el referido Artculo noventitrs en su ltimo
prrafo "quedando el trabajador exonerado de laborar durante dicho trmino"
no se puede considerar como un recorte de su tiempo de servicios,
concluyendo su fundamentacin sealando que la interpretacin realizada por
la sentencia recurrida es inconstitucional y vulneratoria del Artculo veintisis
inciso primero, de la Constitucin Poltica del Estado, por ser un trato
discriminatorio con los dems trabajadores, siendo que a su entender debe

interpretarse "que en aplicacin de los principios constitucionales se liquide al


actor la Compensacin por Tiempo de Servicios teniendo como fecha de cese
el treinta de octubre de mil novecientos noventids incluyendo los incrementos
remunerativos otorgados mediante Convenio Colectivo - Clusula de
Salvaguardia...".
Cuarto.- Que, de lo sealado se puede verificar que el actor pretende se
le reconozca un incremento de remuneraciones proveniente de un Convenio
Colectivo posterior a su cese, forzando bajo el argumento de una interpretacin
errnea, pues, como se ha establecido, l se encontraba incurso dentro de un
proceso de cese colectivo por causas objetivas, que se encuentra previsto en el
Artculo ochentisis del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho
original, [6] aplicable a su caso, que establece concluido el procedimiento ante
la Autoridad Administrativa de Trabajo se cursa una carta de preaviso de treinta
das, para la terminacin del contrato, la misma que excepcionalmente puede
ser sustituida por el pago de la remuneracin, que tiene carcter indemnizatorio
y de ninguna manera puede suponerse que se trate de una continuacin del
vnculo laboral, pues se trata de un acuerdo en que las partes, segn las
circunstancias, deciden poner trmino anticipadamente a la relacin laboral,
antes de cumplir el plazo previsto (treinta das), ms no as que el vnculo
laboral quede latente. [7]
Quinto.- Que siendo la evidente violacin del Artculo veintisis, incisos
primero y segundo de la Constitucin Poltica del Estado argumento que
sustenta su pretensin principal, la misma que ha sido denegada por los
fundamentos indicados en los acpites anteriores, esta causal tampoco puede
ser amparada.
Sexto.- Que en consecuencia, estando a las citadas conclusiones, no se
ha incurrido en ninguna de las causales denuncias por la recurrente.
RESOLUCIN:
Declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin de fojas ciento siete,
interpuesto por don Hernn Vera Arana, contra la sentencia de vista de fojas
ciento cinco, su fecha quince de mayo de mil novecientos noventiocho;
ORDENARON que se publique el texto de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos con la Empresa Shougang Hierro Per,
Sociedad Annima, sobre Pago de Beneficios Sociales y otros; y los
devolvieron.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.;
SEMINARIO V.; ZEGARRA Z.

SI SE PRETENDE LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO ARBITRARIO :


PUEDE EXIGIRSE TAMBIN EL PAGO DE LAS REMUNERACIONES
DEVENGADAS DESDE LA FECHA DE CESE?

Cas. N 1053-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Fortunato Nez Richardzon.
Demandado :
Empresa Peruana de Servicios Editoriales S.A.
Asunto
:
Beneficios sociales.
Fecha
:
18 de mayo de 1999 (Publicada el 6/7/2000).
La pretensin de pago de indemnizacin por despido arbitrario no implica el
pago de remuneraciones devengadas si es que la expectativa de reposicin no
existe, pues tales conceptos son consecuencia de la declaratoria de ineficacia
del acto jurdico de despido asumindose que la relacin laboral subsisti
durante todo el tiempo que dur el proceso de impugnacin, ya que la
declaracin de ineficacia implica que el despido fue inexistente.
CAS. N 1053-97 - LIMA
Lima, dieciocho de mayo de mil novecientos noventinueve.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS: en Audiencia Pbica llevada a cabo en la fecha, integrada por los
seores Vocales: Buenda Gutirrez, Beltrn Quiroga, Almeida Pea, Seminario
Valle y Zegarra Zevallos; luego de verificada la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Interpuesto por la Empresa Peruana de Servicios Editoriales Sociedad
Annima - Editora Per Sociedad Annima, mediante su escrito de fojas
doscientos noventinueve, contra la sentencia de vista de fojas doscientos
ochentisiete, su fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventisis,
expedida por la Tercera Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima,
que confirmando la sentencia apelada de fojas doscientos cuatro, su fecha
veintids de febrero de mil novecientos noventisis, declara Fundada en parte
la demanda sobre reintegro de beneficios sociales, y pago de indemnizacin
por despido arbitrario y remuneraciones devengadas interpuesta por don
Fortunato Nez Richardzon.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El Recurso de Casacin ha sido declarado procedente mediante auto
emitido por este Supremo Tribunal el dos de octubre de mil novecientos
noventisiete, por la causal de incorrecta aplicacin del Artculo catorce de la

Ley nmero veinticuatro mil quinientos catorce, [1] aduciendo que no es


aplicable dicha norma al caso en cuestin, sosteniendo que es aplicable al
caso, el Artculo setentiocho del Decreto Legislativo nmero setecientos
veintiocho vigente al momento de la interposicin de la demanda;[2] por lo que
es menester de esta Sala Casatoria el pronunciarse al respecto; en los
seguidos por la Empresa Peruana de Servicios Editoriales, Sociedad Annima,
sobre Reintegro de Beneficios Sociales y otros.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el anlisis del recurso debe partir por analizar las normas
en aparente conflicto, a saber, el Artculo catorce de la Ley nmero veinticuatro
mil quinientos catorce y el Artculo setentiocho de la Ley de Fomento al
Empleo.
Segundo.- Que, resulta evidente que el punto central en controversia
consiste en interpretar y aplicar la normativa mencionada en el recurso a
efectos de determinar la vigencia y en su caso aplicabilidad u oponibilidad de
ellas en la resolucin de la causa.
Tercero.- Que, a ese respecto el Artculo catorce de la Ley nmero
veinticuatro mil quinientos catorce estableci que en caso que el trabajador
opte por la terminacin del contrato de trabajo, el Juez ordenar el pago de una
indemnizacin especial por despido, ordenando adems el pago de
remuneraciones devengadas desde la fecha de la interposicin de la demanda,
hasta la fecha de expedicin de la resolucin que pone fin al procedimiento.
Cuarto.- Que, el Artculo bajo comentario debe atender al hecho
incontrastable que la pretensin de pago de indemnizacin por despido
arbitrario no implica el pago de remuneraciones devengadas si es que la
expectativa de reposicin no existe, pues tales conceptos son consecuencia de
la declaratoria de ineficacia del acto jurdico de despido asumindose que la
relacin laboral subsisti durante todo el tiempo que dur el proceso de
impugnacin, ya que la declaracin de ineficacia implica que el despido fue
inexistente. Tal expresin debe concordarse con lo dispuesto por el Artculo
setentiocho de la Ley de Fomento al Empleo, norma que establece el pago de
remuneraciones devengadas slo en el supuesto que medie mandato de
reposicin de por medio o que ste haya sido variado a solicitud del actor por el
pago de indemnizacin. [3]
Quinto.- Que, en el caso de autos el actor demand el pago de
beneficios sociales, dentro de los que incluy el pago de una indemnizacin por
el despido ocasionando, siendo esto as en aplicacin del inciso g) de la
segunda disposicin transitoria del Decreto Legislativo nmero setecientos
veintiocho [4] todas las normas establecidas en l, le eran aplicables a los
trabajadores que se encontraban laborando bajo el rgimen de la Ley nmero
veinticuatro mil quinientos catorce excepto en materia de indemnizacin, la que
se abonara en aplicacin de aquella.

Sexto.- Que, respecto a la casual relacionada con el criterio


jurisprudencial contradictorio en causas objetivamente similares, la empresa ha
cumplido con acreditar que en efecto la propia Tercera sala ha emitido con
fecha anterior a su fallo materia del Recurso de Casacin una resolucin en un
caso objetivamente similar al presente en la cual desestim la pretensin
relacionada con remuneraciones devengadas cuando se ampara una demanda
sobre indemnizacin por despido arbitrario, por lo que en aplicacin de la
facultad concedida a la Corte Suprema de Justicia de la Repblica para unificar
criterios jursprudenciales es menester atender que en demandas sobre
indemnizacin por despido arbitrario y beneficios sociales no procede la
pretensin relacionada con el pago de remuneraciones devengadas.
Stimo.- Que, en consecuencia, de conformidad con el Artculo
cincuentiocho de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis, de
declararse fundado el Recurso de Casacin la Sala declara la nulidad de la
resolucin impugnada y resuelve en forma definitiva el fondo del asunto.
RESOLUCIN:
Declararon FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas
doscientos noventinueve por la Empresa Peruana de Servicios Editoriales
Sociedad Annima; en consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas
doscientos ochentisiete, su fecha veinte de diciembre de mil novecientos
noventisis; y actuando en sede de instancia REVOCARON la resolucin de
fojas doscientos cuatro, su fecha veintids de febrero de mil novecientos
noventisis, que declara Fundada en parte la demanda; la que
REFORMNDOLA declararon INFUNDADO en cuanto al extremo referido al
pago de remuneraciones devengadas; CONFIRMNDOLA en lo dems que
contiene; en los seguidos por don Fortunato Nez Richarzon, contra la
Empresa Peruana de Servicios Editoriales Sociedad Annima, sobre Beneficios
Sociales; ORDENARON se publique el texto de la presente resolucin en el
Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. BUENDA G.; BELTRN Q.; ALMEIDA P.; SEMINARIO V.;
ZEGARRA Z.

DERECHO TRIBUTARIO
POR FALTA DE MOTIVACIN EN LA RESOLUCIN DEL EJECUTOR
COACTIVO - LEVANTAMIENTO DE MEDIDA CAUTELAR

TRANSFERENCIA DE SALDO A FAVOR DEL EXPORTADOR - LA


INEXISTENCIA DEL CRDITO FISCAL NO AFECTA A TERCEROS
ADQUIRENTES DEL CRDITO FISCAL

POR FALTA DE MOTIVACIN EN LA RESOLUCIN DEL EJECUTOR


COACTIVO - LEVANTAMIENTO DE MEDIDA CAUTELAR

R.T.F. 003-3-2000
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
ALICORP S.A.
Asunto
:
Queja
Procedencia :
Callao
Fecha
:
Lima, 11 de enero del 2000
Para que proceda trabar una medida cautelar, resulta determinante que en la
resolucin que dispone el embargo, la Administracin Tributaria seale los
elementos suficientes o motivos determinantes que permitan justificar la
adopcin excepcional de esta medida. De no estar debidamente motivada
dicha resolucin, o de no contener sta las razones por la que se dispuso el
embargo, procede levantar la medida cautelar.
DICTAMEN N 001-3-2000
Vocal Parra Rojas
Seor:
ALICORP S.A., debidamente representada por el seor Orlando Avils
Rosales, interpone recurso de queja contra el ejecutor coactivo de la
Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua - Reynoso por la emisin de la
Resolucin nmero uno de fecha 14 de diciembre de 1999 que ordena la media

cautelar previa de embargo en forma de detencin sobre los bienes, derechos y


acciones que pudiera tener la quejosa.
Argumentos de la quejosa:
El ejecutor Coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua
- Reynoso ha trabado embargo en forma de retencin sobre sus cuentas
corrientes como medida cautelar hasta por la suma de S/. 1'325,000.00 medida
que se ha derivado de 44 Resoluciones de Determinacin numeradas del 00199/MDCLR al 005-99/MDCLR y las 5 Resoluciones de Multa numeradas del
001-99-MDCLR-DR al 005-99-MDCLR-DR. [1]
Dichas Resoluciones fueron reclamadas mediante Expediente N 391199, siendo declarada infundada en parte la reclamacin mediante Resolucin
de Alcalda N 372-99-MDCLR
El 14 de diciembre de 1999 formul recurso de apelacin contra la
mencionada Resolucin, mediante Expediente N 4456-99, trmite que no ha
concluido.
Invoca el inciso e) del artculo 16.1 de la Ley N 26979, Ley de
Procedimiento de Ejecucin Coactiva, el cual dispone la suspensin inmediata
del procedimiento de ejecucin coactiva en caso se encuentre en trmite el
recurso impugnatorio de apelacin contra el acto administrativo que sirve de
ttulo para la ejecucin.
De conformidad con el artculo 13 de la Ley N 26979, la nica medida
cautelar previa que puede trabar la Municipalidad debe ser realizada en "forma
excepcional y cuando existan razones que permitan objetivamente presumir
que la cobranza coactiva puede devenir en infructuosa". En su caso no se da
ninguno de los supuestos pues se encuentra al da en el pago de sus
obligaciones tributarias con la citada Municipalidad, adems de contar con el
suficiente respaldo patrimonial para responder por el monto materia de la
cobranza.
La Ley N 26979 determina expresamente que en ningn caso los
Ejecutores Coactivos de los Gobiernos Locales podrn aplicar lo dispuesto por
los artculos 56, 57 y 58 del Cdigo Tributario, razn por la cual el embargo
carece de sustento alguno.
Resulta cuestionable que la cobranza se considere infructuosa porque el
contribuyente ha reclamado, ejercitando el derecho que le confiere la ley
conforme a lo dispuesto por el inciso d) del artculo 92 del Cdigo Tributario.
Por otro lado, manifiesta que el 23 de diciembre de 1999 de conformidad
con lo dispuesto en el artculo 28.3 de la Ley N 26979 adjunt al Ejecutor
Coactivo la Carta Fianza N 17470 expedida por el Banco del Nuevo Mundo
por el importe de S/. 1'326,000 que garantiza el pago de los tributos materia de
la cobranza, a pesar de ello hasta la fecha se niega a levantar la medida
cautelar trabada.

Anlisis:
La materia de controversia en el presente caso consiste en determinar, si
durante la adopcin de la medida cautelar previa dispuesta por el Ejecutor
Coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua - Reynoso se
infringieron las disposiciones de la Ley N 26979- Ley del Procedimiento de
Ejecucin Coactiva. [2]
De acuerdo a lo establecido por el prrafo 38.1 de la Ley N 26979 el
obligado podr interponer recurso de queja ante el Tribunal Fiscal contra las
actuaciones o procedimientos del Ejecutor Coactivo o Auxiliar que lo afecten
directamente e infrinjan lo establecido en el Captulo III de la misma Ley. [3]
Sobre el particular, se aprecia a fojas 269 del expediente la copia
autenticada de la Resolucin Uno de fecha 14 de diciembre de 1999, mediante
la cual el Ejecutor Coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La
Legua - Reynoso ordena la adopcin de la medida cautelar previa de embargo
en forma de retencin sobre los bienes, derechos y acciones que pudiera tener
la quejosa.
La referida Resolucin indica que se ha verificado la exigibilidad de la
deuda tributaria por concepto de Impuesto Predial, arbitrios municipales de
limpieza pblica, parques y jardines y relleno sanitario, as como por multas
tributarias; todos ellos contenidos en la Resolucin de Determinacin N 00299/MDCLR-DR y dems, as como en la Resolucin de Multa N 00299/MDCLR-DR y otras.
Del mismo modo, seala que la Administracin Tributaria dispuso el
inicio de la recuperacin forzosa adoptndose las medidas cautelares previas
que garanticen el pago de la obligacin tributaria, dado que la contribuyente
demostr su intencin de evadir la deuda acotada al formular diversas
reclamaciones sin sustentar con nueva prueba el motivo de la impugnacin ni
la cancelacin de la parte que se encuentre bien determinada.
La mencionada Resolucin se apoya en la facultad establecida en los
artculos 28 y 13 de la Ley N 26979, Ley del Procedimiento de Ejecucin
Coactiva, expresando que el carcter excepcional de la medida cautelar
ordenada contra la quejosa se justifica porque sta no acredita su intencin de
pago a favor de la Municipalidad.
Por otro lado, debe tomarse en cuenta que a fojas 120 de autos se
encuentra la copia legalizada de la Resolucin de Alcalda N 372-99-MDCLR
del 19 de noviembre de 1999, que declara fundada la reclamacin contra las
Resoluciones de Determinacin Ns. 006-99-MDCLR/DR, 009-99-MDCLR/DR,
014-99-MDCLR/DR y 019-99-MDCLR/DR, e infundada respecto a las
Resoluciones de Determinacin Ns. 002-99-99-MDCLR/DR al 044-99MDCLR/DR y las Resoluciones de Multa Ns. 001-99-MDCLR-DR al 005-99MDCLR-DR. Dichas Resoluciones contienen la deuda tributaria cuya cobranza
se pretende cautelar a travs de la adopcin del embargo en anlisis.

Consta a fojas 117 del expediente que la quejosa interpuso con fecha 14
de diciembre de 1999 un recurso de apelacin contra la Resolucin de Alcalda
N 372-99-MDCLR, a tenor de lo dispuesto por los artculos 145 y 146 del
Cdigo Tributario, aprobado mediante Decreto Legislativo N 816, impugnacin
que se encuentra en trmite.
De otro lado, advirtese que el artculo 28 de la Ley N 26979 faculta a
los Ejecutores de los Gobiernos Locales a trabar medidas cautelares previas
para garantizar el pago de las deudas tributarias, cindose estrictamente a lo
dispuesto en el artculo 13 de la presente ley.
Igualmente, el mencionado artculo expresamente prohbe que dichos
Ejecutores apliquen lo dispuesto por los artculo 56, 57 y 58 del Cdigo
Tributario bajo examen, referidos a la facultad para la adopcin de medidas
cautelares previas al inicio del procedimiento de ejecucin coactiva y previas a
la emisin de las resoluciones u rdenes de pago.
No obstante, el artculo 13 de la Ley N 26979 permite que la
Administracin disponga que el Ejecutor trabe medida cautelar previa por la
suma que satisfaga la deuda en cobranza, aunque se encuentre en trmite
recurso impugnatorio interpuesto por el contribuyente, siempre que se
verifiquen los siguientes supuestos: 1) la notificacin previa del acto
administrativo que sirve de ttulo para el cumplimiento de la deuda tributaria 2)
El carcter excepcional de la imposicin de la medida cuando existan razones
que permitan objetivamente presumir que la cobranza coactiva puede devenir
en infructuosa.
Adicionalmente, el aludido artculo expresa que las medidas cautelares
previas debern sustentarse mediante el correspondiente acto administrativo y
constar en resolucin motivada que determine la deuda tributaria, debidamente
notificada.
A fin de establecer la pertinencia de la medida cautelar trabada, el
procedimiento seguido por la Administracin Tributaria deber circunscribirse
estrictamente al cumplimiento de los requisitos anteriormente mencionados.
En tal sentido, si bien las Resoluciones de Determinacin y de Multa
fueron notificadas, por otro lado, la Resolucin Uno mediante la cual se ordena
trabar el embargo no se encuentra debidamente fundamentada.
En efecto, el sustento utilizado en la Resolucin Uno por la
Administracin Tributaria para trabar la medida cautelar se encuentra en la
impugnacin efectuada por la quejosa, deduciendo que tal accin denota un
comportamiento evasivo del pago de la deuda tributaria por parte de la
recurrente, ya que no presenta nuevas pruebas que sustenten la reclamacin ni
la cancelacin de la parte de la deuda bien determinada.
El inciso d) del artculo 92 del Cdigo Tributario, aprobado mediante
Decreto Legislativo N 816, y modificado mediante Ley N 27038, precepta

que uno de los derechos de los administrados consiste en la interposicin del


reclamo, apelacin o demanda contencioso-administrativa y cualquier otro
medio impugnatorio establecido en el mencionado cuerpo de leyes.
De la lectura de la norma cabe inferir que el ejercicio por parte de la
recurrente de un derecho reconocido legalmente, no puede ser considerado por
la Administracin como sustento suficiente para legitimar la adopcin de una
medida cautelar la que, por mandato de la ley, debe obedecer a una situacin
excepcional.
En tal sentido, si bien es cierto que los artculos 28 y 13 de la Ley N
26979 facultan a la Administracin evaluar la posibilidad de la adopcin, en
forma excepcional, de una medida cautelar cuando existan razones que
permitan presumir objetivamente que la cobranza coactiva podra ser
infructuosa, dicha facultad no es irrestricta, y su utilizacin debe estar
debidamente sustentada en los argumentos de hecho y derecho de la
Resolucin que dispone dicha medida.
En otras palabras, la Administracin debe justificar con suficientes
elementos de hecho que su presuncin de que la cobranza podra devenir en
infructuosa, resulta lo suficientemente slida para legitimar la adopcin de la
medida cautelas previa; fundamentos que no aparecen en el presente caso.
Por lo expuesto, y dados los argumentos insuficientes con los que la
Administracin sustenta su decisin, considrase que la medida cautelar
materia de la presente queja no se ajusta al supuesto de carcter excepcional
establecido por la ley, por lo que su adopcin no es procedente, siendo
pertinente citar el prrafo 38.2 de la Ley N 26979 que faculta al Tribunal Fiscal
a ordenar, al momento de resolver el recurso de queja planteado, la suspensin
del procedimiento de Ejecucin Coactiva o la suspensin de una o ms
medidas cautelares.
Adicionalmente, debe considerarse que el 23 de diciembre de 1999 la
quejosa present al Ejecutor Coactivo, bajo protesta, una carta fianza bancaria
por el importe de S/. 1'326,000.00, solicitando el levantamiento del embargo de
acuerdo a lo estipulado por el prrafo 28.3 de la Ley N 26979, que ordena al
Ejecutor levantar la medida cautelar previa si el obligado otorga carta fianza o
presenta alguna otra garanta que, a criterio de la Administracin, sea suficiente
para garantizar el monto por el cual se trab la medida; dicha carta fianza se
encuentra en poder de la Administracin Tributaria.
Conclusin:
Por lo expuesto, soy de opinin que el Tribunal Fiscal acuerde declarar
FUNDADA la presente queja, debiendo la Administracin Tributaria levantar la
medida cautelar trabada.
Salvo mejor parecer,

TRIBUNAL FISCAL
VCTOR PARRA ROJAS, VOCAL INFORMANTE
R.T.F. N 003-3-2000
EXPEDIENTE N : 4614-99
INTERESADO

ASUNTO

Queja

PROCEDENCIA :

Callao

FECHA

ALICORP S.A.

Lima, 11 de enero del

2000

VISTO el recurso de queja presentado por ALICOPR S.A., contra el


ejecutor coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua Reynoso por la emisin de la Resolucin Nmero Uno de fecha 14 de
diciembre de 1999 que ordena la medida cautelar previa de embargo en forma
de retencin sobre los bienes, derechos y acciones que pudiera tener la
quejosa;
CONSIDERANDO:
Que la materia de controversia en el presente caso consiste en
determinar, si durante la adopcin de la medida cautelar previa dispuesta por el
Ejecutor Coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua Reynoso, se infringieron las disposiciones de la Ley N 26979- Ley de
Procedimiento de Ejecucin Coactiva;
Que de acuerdo a lo establecido por el prrafo 38.1 de la Ley N 26979
el obligado podr interponer recurso de queja ante el Tribunal Fiscal contra las
actuaciones o procedimientos del Ejecutor Coactivo o Auxilio que lo afecten
directamente e infrinjan lo establecido en el Captulo III de la misma Ley;
Que mediante la Resolucin Uno de fecha 14 de diciembre de 1999, el
ejecutor coactivo de la Municipalidad Distrital de Carmen de La Legua Reynoso ordena la adopcin de la medida cautelar previa de embargo en forma
de retencin sobre los bienes, derechos y acciones que pudiera tener la
quejosa;
Que la referida Resolucin indica que se ha verificado la exigibilidad de
la deuda tributaria por concepto de Impuesto Predial, arbitrios municipales de
limpieza pblica, parques y jardines y relleno sanitario, as como por multas
tributarias, disponiendo el inicio de la recuperacin forzosa adoptndose las
medidas cautelares previas que garanticen el pago de la obligacin tributaria
dado que la contribuyente demostr su intencin de evadir la deuda acotada al
formular diversas reclamaciones sin sustentar con nueva prueba el motivo de la
impugnacin ni la cancelacin de la parte que se encuentre bien determinada;

Que dicha Resolucin se apoya en la facultad establecida en los


artculos 28 y 13 de la Ley N 26979, Ley de Procedimiento de Ejecucin
Coactiva, expresando que el carcter excepcional de la medida cautelar
ordenado contra le quejosa se justifica porque sta no acredita su intencin de
pago a favor de la Municipalidad;
Que la Resolucin de Alcalda N 372-99-MDCLR del 19 de noviembre
de 1999, declara fundada la reclamacin formulada contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 006-99-MDCLR/DR, 009-99-MDCLR/DR, 014-99MDCLR/DR y 019-99-MDCLR/DR, e infundada respecto a las Resoluciones de
Determinacin Ns. 002-99-99-MDCLR/DR al 044-99-MDCLR/DR y las
Resoluciones de Multa Ns. 001-99-MDCLR-DR al 005-99-MDCLR-DR;
Resoluciones que contienen la deuda tributaria cuya cobranza se pretende
cautelar a travs de la adopcin del embargo en anlisis;
Que con fecha 14 de diciembre de 1999 la quejosa interpuso una
apelacin contra la Resolucin de Alcalda N 372-99-MDCLR, a tenor de lo
dispuesto por los artculos 145 y 146 del Cdigo Tributario-Decreto
Legislativo N 816, recurso que se encuentra en trmite;
Que el artculo 28 de la Ley N 26979 faculta a los Ejecutores de los
Gobiernos Locales a trabar medidas cautelares previas para garantizar el pago
de las deudas tributarias, cindose estrictamente a lo dispuesto en el artculo
13 de la presente Ley, prohibiendo expresamente que dichos Ejecutores
apliquen lo dispuesto por los artculos 56, 57 y 58 del Cdigo Tributario bajo
examen, referidas a la facultad para la adopcin de medidas cautelares previas
al inicio del procedimiento de ejecucin coactiva y previas a la emisin de las
resoluciones u rdenes de pago;
Que el artculo 13 de la Ley N 26979 permite que la Administracin
disponga que el Ejecutor trabe medida cautelar previa por la suma que
satisfaga la deuda en cobranza, aunque se encuentre en trmite recurso
impugnatorio interpuesto por el contribuyente, siempre que se verifiquen los
siguientes supuestos: 1) La notificacin previa del acto administrativo que sirve
de ttulo para el cumplimiento de la deuda tributaria y 2) El carcter excepcional
de la imposicin de la medida cuando existan razones que permitan
objetivamente presumir que la cobranza coactiva puede devenir en infructuosa;
Que el aludido artculo expresa, igualmente, que las medidas cautelares
previas debern sustentarse mediante el correspondiente acto administrativo y
constar en resolucin motivada que determine la deuda tributaria, debidamente
notificada;
Que a fin de establecer la pertinencia de la medida cautelar trabada, el
procedimiento seguido por la Administracin Tributaria deber circunscribirse
estrictamente al cumplimiento de los requisitos anteriormente mencionados, y
en tal sentido, si bien las Resoluciones de Determinacin y de Multa fueron
notificadas, por otro lado, la Resolucin Uno mediante la cual se ordena trabar
el embargo no se encuentra debidamente fundamentada;

Que el sustento utilizado en la Resolucin Uno para trabar la media


cautelar se encuentra en el hecho que la quejosa ha impugnado la deuda
objeto de cobranza, deduciendo que tal accin denota un comportamiento
evasivo del pago de la deuda tributaria por parte de la recurrente, ya que no
presenta nuevas pruebas que sustenten la reclamacin ni la cancelacin de la
parte de la deuda bien determinada;
Que el inciso d) del artculo 92 del Cdigo Tributario, aprobado
mediante Decreto Legislativo N 816, y modificado mediante Ley N 27038,
precepta que uno de los derechos de los administrados consiste en la
interposicin del reclamo, apelacin o demanda contencioso-administrativa y
cualquier otro medio impugnatorio establecido en el mencionado cuerpo de
leyes;
Que de la lectura de la norma cabe inferir que el ejercicio por parte de la
recurrente de un derecho reconocido legalmente, no puede ser considerado por
la Administracin como sustento suficiente para legitimar la adopcin de una
media cautelar la que, por mandato de la ley, debe obedecer a una situacin
excepcional;
Que si bien es cierto los artculos 28 y 13 de la Ley N 26979 facultan
a la Administracin evaluar la posibilidad de la adopcin, en forma excepcional,
de una medida cautelar cuando existan razones que permitan presumir
objetivamente que la cobranza coactiva podra ser infructuosa, dicha facultad
no es irrestricta, y su utilizacin debe estar debidamente sustentada en los
argumentos de hecho y derecho de la Resolucin que dispone tal medida;
Que la Administracin debe justificar con suficientes elementos de hecho
que su presuncin de que la cobranza podra devenir en infructuosa, resulta lo
suficientemente slida para legitimar la adopcin de la medida cautelar previa;
fundamentos que no aparecen en el presente caso;
Que dados los argumentos insuficientes con los que la Administracin
sustenta su decisin, considrase que la medida cautelar materia de la
presente queja no se ajusta al supuesto de carcter excepcional establecido
por la ley, por lo que su adopcin no es procedente; [4]
Que el prrafo 38.2 de la Ley N 26979 faculta al Tribunal Fiscal a
ordenar, al momento de resolver el recurso de queja planteado, la suspensin
del procedimiento de Ejecucin Coactiva o la suspensin de una o ms
medidas cautelares.
Que el 23 de diciembre de 1999 la quejosa present, bajo protesta, al
Ejecutor Coactivo una carta fianza bancaria por el importe de S/. 1'326,000.00,
solicitando el levantamiento del embargo de acuerdo a lo estipulado por el
prrafo 28.3 de la Ley N 26979, [5] que ordena al Ejecutor levantar la medida
cautelar previa si el obligado otorga carta fianza o presenta alguna otra
garanta que, a criterio de la Administracin, sea suficiente para garantizar el

monto por el cual se trab la medida; dicha carta fianza se conserva en poder
de la Administracin Tributaria;
De acuerdo con el dictamen del vocal Parra Rojas, cuyos fundamentos
se reproduce;
Con los vocales Santos Guardamino, Parra Rojas y Santivez Yuli;
RESUELVE:
Declarar FUNDADA la presente queja debiendo la Administracin
Tributaria levantar la medida cautelar trabada.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y REMTASE LOS ACTUADOS A LA
MUNICIPALIDAD DE CARMEN DE LA LEGUA - REYNOSO, PARA SUS
EFECTOS.
SANTOS GUARDAMINO, VOCAL PRESIDENTE
PARRA ROJAS, VOCAL
SANTIVEZ YULI, VOCAL

TRANSFERENCIA DE SALDO A FAVOR DEL EXPORTADOR - LA


INEXISTENCIA DEL CRDITO FISCAL NO AFECTA A TERCEROS
ADQUIRENTES DEL CRDITO FISCAL

Exp. N 105-97
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
DETERPER S.A.
Asunto
:
Impuesto General a las Ventas
Procedencia :
Lima
Fecha
:
Lima, 30 de junio de 1999
Si la Administracin Tributaria verificase la inexistencia de un saldo a favor del
exportador que hubiera sido transferido a un tercero, ste no podr verse
afectado por dicha declaracin, habida cuenta que no tena la forma de
comprobar si el crdito fiscal transferido era verdadero, al no poder acceder a
los libros y registros contables del transferente.
R.T.F 512-1-99
Dictamen N 142-1-99
Vocal Dra. Chau Quispe

Seor:
DETERPER S.A. debidamente representada por Patricia Rodrguez de
Paz Soldn, interpone apelacin de puro derecho contra la Resolucin de
Determinacin N 012-3-04357 sobre Impuesto General a las Ventas por los
perodos de mayo y junio de 1993, Resolucin de Determinacin N 012-304358 sobre Impuesto General a las Ventas por los perodos de mayo, junio,
agosto y setiembre de 1993 y contra las Resoluciones de Multa Ns. 012-207856, 012-207856, 012-2-07857, 012-2-07858, 012-2-07859, 012-2-07860 y
012-2-07861 giradas por declarar cifras o datos falsos respecto de los mismos
perodos.
Argumentos de la Administracin:
Las resoluciones de determinacin objeto de apelacin han sido emitidas
por existir omisiones parciales en el pago del Impuesto General a las Ventas
derivadas del desconocimiento del crdito fiscal transferido por la empresa
Agroindustrias Galagro S.A. a favor de DETERPER S.A. y de Richardson
Vicks S.A., toda vez que conforme consta en el Oficio N 292-94-SUNAT/R1-1
500, dicho crdito era inexistente.
Las resoluciones de multa han sido impuestas por cuanto la recurrente
declar cifras o datos falsos respecto de la determinacin del Impuesto General
a las Ventas por los mismos perodos acotados en las Resoluciones de
Determinacin.
La notificacin de las resoluciones de determinacin se han efectuado a
DETERPER S.A. en aplicacin del artculo 17 del Cdigo Tributario en su
calidad de responsable solidario por haberse fusionado con la empresa
Richardson Vicks S.A. [1] la que segn la propia recurrente ocurri por escritura
pblica de fecha 3 de noviembre de 1993, tal como seala en su escrito de
apelacin a fojas 104.
Argumentos de la Recurrente:
La recurrente seala que la supuesta transferencia indebida del crdito
fiscal no debe perjudicar al adquirente del mismo, por cuanto ste no cuenta
con la facultad de fiscalizacin que s posee la Administracin Tributaria y
adems porque el mismo artculo 30 del Decreto Ley N 25748 seala que en
tal caso se sancionar al transferente con una multa equivalente a 10 veces el
monto del crdito transferido. [2]
Por tal razn agrega que habiendo adquirido vlidamente el crdito fiscal
y cumplido los requisitos formales para su obtencin y utilizacin, establecidos
por el Decreto Ley N 25748 y su reglamento, las resoluciones de
determinacin deben dejarse sin efecto.
Alega que la responsabilidad solidaria atribuida no encuentra amparo
legal, por cuanto no existe norma legal expresa que as lo disponga.

Seala as mismo, que no resulta procedente la imputacin de la


infraccin tipificada en el numeral 1 del artculo 178 del Cdigo Tributario, de
declarar cifras o datos falsos, por cuanto la supuesta improcedencia en la
transferencia del crdito fiscal no obedece a un acto del contribuyente que lo
utiliza sino a un acto de un tercero.
Anlisis
Conforme a lo estipulado por el artculo 151 del Cdigo Tributario
aprobado por el Decreto Legislativo N 816, aplicable al caso de autos, cuando
la impugnacin sea de puro derecho, puede interponerse recurso de apelacin
ante el Tribunal Fiscal dentro del plazo de 20 das hbiles siguientes a la
notificacin de los actos de la Administracin, no siendo necesario interponer
reclamacin ante instancias previas, debiendo el Tribunal, previamente calificar
la impugnacin como de puro derecho, verificando que no exista reclamacin
en trmite. En el presente caso de acuerdo a la informacin proporcionada por
la Administracin Tributaria, no existe reclamacin en trmite contra los valores
objeto de impugnacin.
Asimismo, siendo la materia central del expediente determinar si resulta
ajustado a derecho desconocer el crdito fiscal transferido en los casos en que
se haya verificado que dicho crdito es inexistente y no habiendo hechos que
probar, la apelacin califica como de puro derecho.
La transferencia del crdito fiscal de la empresa Agroindustrias Galagro
S.A. a favor de DETERPER S A y de Richardson Vicks S.A., fue realizada a
travs de la celebracin de los contratos privados de fecha 31 de mayo de
1993, segn consta en el expediente a fojas 1 a 4.
Al respecto, el artculo 30 del Decreto Ley N 25748 Ley del Impuesto
General a las Ventas dispuso en su texto original que cuando no fuera posible
la compensacin del saldo a favor del exportador, con el impuesto bruto de
cargo del mismo sujeto, con los pagos a cuenta y de regularizacin del
Impuesto a la Renta o Impuesto al Patrimonio Empresarial o con cualquier otro
tributo que fuera ingreso del Tesoro Pblico, el contribuyente tena la
posibilidad de transferir el saldo a terceros, quienes podan aplicarlo
exclusivamente contra el Impuesto General a las Ventas que les correspondiera
abonar en forma mensual. Tanto las compensaciones como la transferencia
deban ser comunicadas a la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria.
Posteriormente se dict el Decreto Ley N 26160 vigente a partir del 01
de enero de 1993, cuyo artculo 1 sustituy el artculo 30 de la Ley del
Impuesto General a las Ventas citado, manteniendo la compensacin del saldo
a favor del exportador, pero introduciendo un nuevo procedimiento, el de la
devolucin del saldo mediante la emisin de Notas de Crdito Negociables ante
la imposibilidad de su compensacin; derogando de esa forma la posibilidad de
su transferencia a terceros.

Sin embargo, la vigencia del nuevo procedimiento se sujet a la


publicacin del Reglamento de Notas de Crdito Negociables, norma que
recin entr en vigencia a partir del 11 de octubre de 1993, a travs de la
aprobacin de la Resolucin de Superintendencia N 107-93-EF/SUNAT, por lo
que mientras tanto se mantuvo vigente el rgimen aprobado por el Decreto Ley
N 25748.
El Reglamento de la Ley del Impuesto General a las Ventas Decreto
Supremo N 269-91 -EF, estableca en su artculo 35. que la comunicacin a la
que se refiere el artculo 30 de la Ley, deba ser acompaada de una serie de
documentos all indicados.
Adicionalmente se estableca en el artculo siguiente, que de optarse por
la transferencia, los contratantes deban comunicar a la SUNAT el monto del
impuesto transferido, indicando el nombre o razn social, Libreta o Cdula
Tributaria y el domicilio fiscal del adquirente, adjuntando copia del documento
en el que conste la transferencia.
Debe advertirse respecto de este punto, que la Administracin Tributaria
no hace ninguna observacin limitndose a cuestionar la transferencia por la
inexistencia del crdito fiscal y segn el resultado del Requerimiento N 962100-00533 que obra a fojas 25, la recurrente exhibi los documentos que
acreditaban las transferencias de crdito fiscal efectuada por Agroindustrias
Galagro.
El motivo que lleva a la Administracin a objetar el monto del crdito
adquirido por la recurrente es el haber determinado en la fiscalizacin llevada a
cabo, que Agroindustrias Galagro S.A. no gozaba del crdito fiscal que
transfiri a terceros.
Al respecto debe indicarse que conforme a reiterada jurisprudencia de
este Tribunal tal como la R.T.F. N 181-1-97 de 14 de enero de 1997, N 96-198 de 27 de enero de 1998, N 1243-597 de 25 de noviembre de 1997 y N 451-96 de 8 de enero de 1996, esta ltima confirmada por la Sala Constitucional y
Social de la Corte Suprema de la Repblica mediante Resolucin de fecha 31
de octubre de 1996, la Ley del Impuesto General a las Ventas no estableca
obligacin alguna para el adquirente respecto a verificar la existencia o
procedencia del saldo a favor transferido. Ello, porque aquel no tena forma de
comprobar si el crdito fiscal transferido era verdadero al no tener acceso a los
libros y registros contables del cedente.
De lo expuesto surge que aun cuando las transferencias efectuadas
fueran indebidas, esa circunstancia no podra ser opuesta a la recurrente, ni
servir de base para exigirle el pago del impuesto contra el que imput el crdito
inicialmente cedido.
En cuanto a las resoluciones de multa impuestas a la recurrente en
aplicacin del artculo 178 numeral 1 del Cdigo Tributario, esto es, declarar
cifras o datos falsos u omitir circunstancias que influyan en la determinacin de
la obligacin tributaria, cabe indicar que stas se sustentan en las resoluciones

de determinacin analizadas cuya improcedencia se ha concluido, motivo por el


cual procede tambin en el presente caso dejarse sin efecto.
Finalmente respecto de la responsabilidad solidaria imputada por la
Administracin Tributaria a DETERPER respecto de los valores emitidos a
Richarson Vicks S.A.; no resulta aplicable el artculo 17 del Cdigo Tributario.
ante la inexistencia de omisin en el pago del Impuesto General a las Ventas
por los perodos acotados, como consecuencia de que la aplicacin del crdito
fiscal realizada tanto por DETERPER S.A. como por Richardson Vicks S.A. es
procedente.
Conclusin:
Por las razones expuestas soy de la opinin que el Tribunal Fiscal
declare fundada la apelacin de puro derecho interpuesta y revoque las
Resoluciones de Determinacin N 012-3-04358, N 012-3-04357, y las
Resoluciones de Multa Ns 012-2-07856, 012-2-07857, 012-2-07858 012-207859, 012-2-07860 y 012-2-07861, dejando sin efecto la sancin impuesta.
Salvo mejor perecer,
Expediente N:

105-97

Interesado

DETERPER S.A.

Asunto

Impuesto General a las Ventas

Procedencia :

Lima, 30 de junio de 1999

Fecha

Lima, 30 de junio de 1999

Vista la apelacin de puro derecho interpuesta por DETERPER S.A.


contra la Resolucin de Determinacin N 012-3-04357 sobre Impuesto
General a las Ventas por los perodos de mayo y junio de 1993, Resolucin de
Determinacin N 012-3-04358 sobre Impuesto General a las Ventas por los
perodos de mayo, junio, agosto y setiembre de 1993 y contra las Resoluciones
de Multa Ns. 012-2-07856, 012-2-07857, 012-2-07858, 012-207859, 012-207860 y 012-2-07861 giradas por declarar cifras o datos falsos respecto de los
mismos perodos expedidas por la Intendencia de Principales Contribuyentes
Nacionales de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria;
Considerando:
Que conforme a lo estipulado por el artculo 151 del Cdigo Tributario
aprobado por el Decreto Legislativo N 816, aplicable al caso de autos, cuando
la impugnacin sea de puro derecho, puede interponerse recurso de apelacin
ante el Tribunal Fiscal dentro del plazo de 20 das hbiles siguientes a la
notificacin de los actos de la Administracin, no siendo necesario interponer
reclamacin ante instancias previas, debiendo el Tribunal, previamente calificar

la impugnacin como de puro derecho, verificando que no exista reclamacin


en trmite:
Que siendo la materia central del expediente determinar si resulta
ajustado a derecho desconocer el crdito fiscal transferido en los casos en que
se haya verificado que dicho crdito es inexistente y no habiendo hechos que
probar, la apelacin califica como de puro derecho, no existiendo adems
reclamacin en trmite;
Que la transferencia del crdito fiscal de la empresa Agroindustrias
Galagro S.A. a favor de DETERPER S.A y de Richardson Vicks S.A., fue
realizada a travs de la celebracin de los contratos privados de fecha 31 de
mayo de 1993, la misma que es observada por la Administracin por cuanto en
la fiscalizacin llevada a cabo, a Agroindustrias Galagro S.A. se determin que
sta no gozaba del crdito fiscal que transfiri a terceros;
Que al respecto debe indicarse que en relacin al caso de autos este
Tribunal se ha pronunciado, sealando que la Ley del Impuesto General a las
Ventas, Decreto Ley N 25748, modificada por el Decreto Ley N 26160 no
estableca obligacin alguna para el adquirente en lo referente a verificar la
existencia o procedencia del saldo a favor transferido, en razn a que aquel no
tena forma de comprobar si el crdito fiscal transferido era verdadero al no
tener acceso a los libros y registros contables del cedente;
Que de lo expuesto surge que aun cuando las transferencias efectuadas
fueran indebidas, esa circunstancia no podra ser opuesta a la recurrente, ni
servir de base para exigirle el pago del impuesto contra el que imput el crdito
inicialmente cedido; [3]
Que en cuanto a las resoluciones de multa impuestas a la recurrente en
aplicacin del artculo 178 numeral 1 del Cdigo Tributario, esto es, declarar
cifras o datos falsos u omitir circunstancias que influyan en la determinacin de
la obligacin tributaria cabe indicar que estas se sustentan en las resoluciones
de determinacin analizadas cuya improcedencia se ha concluido, motivo por el
cual procede tambin en el presente caso dejarse sin efecto;
Que en cuanto a la responsabilidad solidaria imputada por la
Administracin Tributaria a DETERPER S.A. respecto de los valores emitidos
a Richardson Vicks S.A.; no resulta aplicable el articulo 17 del Cdigo
Tributario [4], ante la inexistencia de omisin en el pago del Impuesto General a
las Ventas por los perodos acotados, como consecuencia de que la aplicacin
del crdito fiscal realizada tanto por DETERPER S.A. como por Richardson
Vicks S.A. es procedente;
De acuerdo con el dictamen de la vocal Chau Quispe, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con las vocales Casalino Mannarelli, Chau Quispe y Len Pinedo;

RESUELVE:
Declarar FUNDADA la apelacin de puro derecho interpuesta por la
recurrente y, REVOCAR las Resoluciones de Determinacin N 012-3-04358,
N 012-3-04357, y las Resoluciones de Multa Ns 012-2-07856, 012-2-07857,
012-2-07858, 012-2-07859, 012-207860 y 012-2-07861, dejando sin efecto la
sancin impuesta.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia de Principales
Contribuyentes Nacionales de la Superintendencia Nacional de Administracin
Tributaria, para sus efectos.
CASALINO MANNARELLI, VOCAL PRESIDENTA
CHAU QUISPE, VOCAL
LEN PINEDO, VOCAL

DERECHO REGISTRAL
EXTINCIN DE LA SOCIEDAD Y SU INSCRIPCIN REGISTRAL - DEBE
ACREDITARSE UN PASE PREVIO DE LA SUNAT

EXTINCIN DE LA SOCIEDAD Y SU INSCRIPCIN REGISTRAL - DEBE


ACREDITARSE UN PASE PREVIO DE LA SUNAT

RESOLUCIN N 288-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Apelante
:
Comercial Inmobiliaria Santa Teresa S.A.
Origen
:
Lima
Asunto
:
Pase Previo
Fecha
:
5 de noviembre de 1999
No procede la inscripcin registral de la extincin de una sociedad, si es que el
liquidador de la empresa previamente no acredita haber presentado la solicitud
de pase previo a la SUNAT conforme lo dispone el ordenamiento jurdico, o
cuando habindola presentado ha transcurrido un plazo de cuatro meses sin
que la autoridad tributaria se haya pronunciado respecto del pase previo.
RESOLUCIN N 288-99-ORLC/TR
Lima, 05 de noviembre de 1999.
VISTA, la apelacin interpuesta por COMERCIAL INMOBILIARIA SANTA
TERESA S.A. en liquidacin, representada por Hilda Bellido Hurtado (Hoja de
Trmite N 00029946 del 09 de setiembre de 1999), contra la observacin
formulada por el Registrador del Registro de Personas Jurdicas, Dr. Gilmer
Marrufo Aguilar, a la solicitud de inscripcin de extincin de sociedad. El ttulo
fue presentado el 22 de julio de 1999 con el N 00119304. El Registrador
formula la siguiente observacin: "1.- No se ha cumplido con acreditar el pase
previo [1] ante la SUNAT o de lo contrario esperar el plazo que la ley seala de
conformidad con el D.S. N 198-80-EFC que en su artculo 4 [2] seala para la
inscripcin de la extincin de una sociedad mercantil en el Registro Mercantil...
el liquidador o liquidadores debern solicitar el pase previo a la Direccin
General de Contribuciones. Dicha direccin le otorgar dentro del plazo de
cuatro meses, contados a partir de la fecha en que se haya recepcionado la
solicitud, debiendo el Registrador Mercantil insertar el extracto de la resolucin
al inscribir la extincin de la sociedad. El Registrador Mercantil proceder
tambin a inscribir la extincin de la sociedad si dentro del referido plazo la
Direccin Nacional de Contribuciones no hubiera otorgado y notificado el pase
previo...2.- Del mismo modo revisado el ttulo archivado N 76025 del 12 de
mayo de 1999 en el que consta la escritura de adjudicacin de los inmuebles,
mas no contiene los requisitos que la Ley General de Sociedades considera
necesarios para proceder a la inscripcin de la sociedad, tal como la
publicacin del balance final de liquidacin el cual es aprobado mediante junta
general del 22 de abril de 1999 (artculos 419 [3] y 420 [4] de la Ley General de
Sociedades concordado con el artculo 421 [5] del mismo cuerpo legal)".
Interviene como vocal ponente el Dr. Walter Poma Morales; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado se solicita inscribir la extincin
de la sociedad Comercial Inmobiliaria Santa Teresa S.A., en mrito a los partes
notariales de la escritura pblica del 11 de mayo de 1999 otorgada ante el

notario pblico del Callao Pedro Germn Nez Palomino, la solicitud suscrita
por la liquidadora con firma certificada notarialmente y dems documentos
complementarios.
Que, la sociedad en mencin, inscrita en la foja 237 del tomo 164,
continuado en las fojas 59 del tomo 406, 159 del tomo 356 y en la ficha N
119847 del Libro de Sociedades del Registro de Personas Jurdicas de Lima,
por junta general de accionistas del 13 de julio de 1996 y 25 de setiembre de
1996, acord la disolucin y liquidacin de la sociedad, nombrndose como
liquidadora a doa Hilda Bellido Hurtado, segn consta en el asiento 2-D de la
ficha N 119847 antes referida, inscrita en mrito al ttulo N 130488 del 16 de
agosto de 1996;
Que, segn la Ley General de Sociedades, luego del acuerdo de
disolucin de la sociedad y agotada las operaciones que conducen a la
conclusin de las relaciones jurdicas pendientes con terceros, la etapa ltima
del proceso que conlleva al fin de la sociedad es la inscripcin en el Registro de
la extincin;
Que, para tal efecto el artculo 421 de la acotada ley seala que la
solicitud se presenta mediante recurso firmado por l o los liquidadores,
indicando cmo se ha dividido el haber social, la distribucin del remanente y
las consignaciones efectuadas y se acompaa la constancia de haberse
publicado el aviso del balance final de liquidacin a que se refiere el artculo
419;
Que, asimismo el artculo 4 del D.S. N 198-80-EFC establece que para
la inscripcin de la extincin de la sociedad mercantil, los liquidadores deben
solicitar el pase previo a la Direccin General de Contribuciones, hoy SUNAT,
la cual debe otorgarlo dentro de los cuatro meses contados a partir de la fecha
en que se haya recibido la solicitud, debiendo el Registrador Mercantil insertar
un extracto de la correspondiente resolucin al inscribir la extincin de la
sociedad; el mismo artculo seala que el Registrador proceder tambin a la
inscripcin de la extincin si dentro del plazo la SUNAT no hubiera otorgado y
notificado el pase previo, debiendo dejar constancia de este hecho y teniendo a
la vista la solicitud presentada por el contribuyente;
Que, por tal motivo, el Registrador al momento de efectuar la calificacin
de la extincin de la sociedad, debe evaluar que se acompae la resolucin
concediendo el pase previo o en caso contrario verificar que haya transcurrido
el plazo de cuatro meses a partir de la fecha de ingreso de la solicitud
respectiva a la administracin tributaria; siendo el caso que la solicitud de pase
previo que obra en el ttulo subexmine fue recepcionada por la SUNAT el 13
de agosto de 1999 y al no acreditar la correspondiente resolucin de pase
previo emitido por la citada entidad, no procede inscribir la extincin de la
sociedad por no haber transcurrido el plazo legal fijado;
Que, segn el artculo 144 del Reglamento General de los Registros
Pblicos, [6] el asiento de presentacin puede ser prorrogado a sesenta das
siempre y cuando el ttulo por su extensin, nmero u otras causas, demande

una labor extraordinaria, la misma que ser solicitada por el Registrador dentro
de los primeros quince das del plazo ordinario y autorizada por el Gerente del
Registro de Personas Jurdicas en este caso; razn por la cual, la prrroga del
asiento de presentacin por un perodo de cuatro meses contados a partir de la
fecha de recepcin del pase previo ante la SUNAT solicitado por la apelante es
improcedente;
Que, en cuanto al segundo rubro de la observacin, es preciso sealar
que, en el ttulo bajo examen consta el balance final de liquidacin a que se
refiere el artculo 419 de la Ley General de Sociedades, publicado el 11 de abril
de 1999 en el diario La Nacin e ingresado al Registro el 25 de agosto va
subsanacin; sin embargo, su aprobacin se realiz en la junta general del 22
de abril de 1999, es decir en fecha posterior a su publicacin, contraviniendo lo
dispuesto por el referido dispositivo "...Aprobado, expresa o tcticamente, el
balance final de liquidacin se publica por una sola vez" [7];
Que, adems, conforme al Art. 43 de la Ley General de Sociedades [8]
las publicaciones a que se refiere la indicada Ley deben ser realizadas en el
caso de las sociedades con domicilio en las provincias de Lima y Callao en el
Diario Oficial El Peruano y en uno de los diarios de mayor circulacin de la
respectiva ciudad segn sea el caso, siendo que slo se ha presentado la
publicacin efectuada en el Diario "La Nacin", no constando la publicacin
efectuada en el diario oficial "El Peruano";
Que, por lo expuesto y de conformidad con lo dispuesto por el artculo
2011 del Cdigo Civil [9], concordado con el artculo 152 del Reglamento
General de los Registros Pblicos [10]; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la denegatoria de inscripcin formulada por el Registrador
del Registro de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en la parte
expositiva, por los distintos fundamentos de la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.(FDO.) -DRA. ELENA VSQUEZ TORRES, PRESIDENTA DE LA
SEGUNDA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR. WALTER POMA
MORALES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA. NORA MARIELLA
ALDANA DURN, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO DEL CONSUMIDOR


SANCIONAN A EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIO TELEFNICO POR
SUSPENSIONES REITERADAS DE SERVICIO A USUARIO
EL OMITIR INFORMAR SOBRE LA AUTORIZACIN DE CANJE DE
PREMIOS - NO CONTRAVIENE LA LEY DE PROTECCIN AL CONSUMIDOR

SANCIONAN A EMPRESA PRESTADORA DE SERVICIO TELEFNICO POR


SUSPENSIONES REITERADAS DE SERVICIO A USUARIO

Exp. N 1037-1999/TdP-RQ
OSIPTEL
Denunciado :
Telefnica del Per S.A.A.
Denunciante :
Roberto Javier Flores Escobedo
Asunto
:
Reclamo
Fecha
:
4 de agosto de 2000
El Tribunal Administrativo de Solucin de Reclamos de Usuarios del Osiptel
sanciona con multa a empresa operadora por cuanto ha quedado demostrada
la infraccin, al suspenderle al usuario reclamante el servicio telefnico de
manera arbitraria y reiterada.
EXPEDIENTE N 1037-1999/TdP-RQ
RESOLUCIN N 7
Lima, nueve de mayo de dos mil

MATERIA

Recurso de Queja

RECLAMANTE
:
ROBERTO
ESCOBEDO, en adelante EL RECLAMANTE.
SERVICIO TELEFNICO :

JAVIER

FLORES

275-5117 (Lima)

EMPRESA OPERADORA :
TELEFNICA DEL PER S.A.A., en
adelante LA EMPRESA OPERADORA
VISTOS: El expediente de la referencia, y los expedientes que se tienen
por acompaados, acorde con la Resolucin N 6 emitida con fecha nueve de
mayo del ao dos mil que se adjunta a la presente y; CONSIDERANDO:
I.

Actos administrativos realizados en tercera instancia.

1. Mediante Resolucin N 2 de fecha veintiuno de diciembre de mil


novecientos noventinueve, se emiti resolucin final sobre el recurso de queja
presentado por EL RECLAMANTE, por la suspensin arbitraria de su servicio
telefnico, declarando fundado e iniciando el proceso administrativo
sancionador.
2. Mediante carta GGR. 108 A. 166.2000/N de fecha cuatro de enero de
dos mil LA EMPRESA OPERADORA presenta los descargos solicitados.
3. Mediante Resolucin N 3 este Tribunal declara nulo todo lo actuado
en virtud a que incurri en error al no realizar el requerimiento sealado en el
Artculo 29 de la Resolucin N 032-97-CD/OSIPTEL [1], disponiendo
adicionalmente que LA EMPRESA OPERADORA en el plazo de tres das tiles
cumpla con elevar los actuados, y descargos correspondientes al recurso de
queja interpuesto por EL RECLAMANTE con fecha tres de diciembre de mil
novecientos noventinueve por la suspensin del servicio telefnico de fecha
dos de diciembre de mil novecientos noventinueve.
4. Mediante carta GGR. 108.A.3556.2000/N de fecha diecinueve de
enero de dos mil LA EMPRESA OPERADORA seala que la suspensin del
servicio telefnico de EL RECLAMANTE se debi a un error en el sistema
informtico, restituyndose de inmediato sin que medie necesidad de
requerimiento alguno.
5. Este Tribunal mediante la Resolucin N 5 de fecha quince de febrero
de dos mil, declara fundado el recurso de queja interpuesto por EL
RECLAMANTE por haber LA EMPRESA OPERADORA suspendido su servicio
telefnico arbitrariamente.
II.

Suspensiones del servicio telefnico de EL RECLAMANTE.

De la documentacin obrante en el presente expediente se aprecia que:

1. EL RECLAMANTE, con fecha tres de diciembre de mil novecientos


noventinueve interpone recurso de queja indicando que el da dos de diciembre
de mil novecientos noventinueve fue suspendido su servicio telefnico; seala
que es por la facturacin de julio de mil novecientos noventinueve la misma que
se encontraba a dicha fecha en proceso de reclamo (fojas 01).
2. El diecinueve de octubre de mil novecientos noventinueve EL
RECLAMANTE presenta un recurso de queja indicando que el da dieciocho de
octubre de mil novecientos noventinueve fue suspendido su servicio telefnico.
Adicionalmente solicita, la aplicacin del silencio administrativo positivo por la
facturacin de julio de mil novecientos noventinueve, toda vez que le han
indicado que la suspensin del servicio telefnico es por la falta de pago de
dicha facturacin, la misma que se encontraba en reclamo. (fojas 06).
3. El veintiuno de octubre de mil novecientos noventinueve EL
RECLAMANTE presenta un recurso de queja indicando que el dieciocho de
octubre de mil novecientos noventinueve fue suspendido su servicio telefnico
y que a la fecha no se reponen. (fojas 07)
4. Con fecha dos de noviembre de mil novecientos EL RECLAMANTE
presenta un recurso de queja indicando que su servicio fue repuesto el
veintids de octubre de mil novecientos noventinueve, pero nuevamente fue
suspendido con fecha primero de noviembre de mil novecientos noventinueve;
toda vez que la facturacin de julio de mil novecientos noventinueve se
encontraba en reclamo [2]. (fojas 08)
5.
Con fecha dieciocho de noviembre de mil novecientos
noventinueve EL RECLAMANTE interpone recurso de queja por la suspensin
del servicio telefnico de fecha quince de noviembre de mil novecientos
noventinueve. (fojas 02)
III.

Descargos de LA EMPRESA OPERADORA

1. LA EMPRESA OPERADORA mediante carta GGR.108.A.7142.00/N


de fecha veinticinco de febrero de dos mil, presenta los descargos solicitados
sealando en lo pertinente que: "...debemos indicar que conforme a lo
expresado por nuestra parte en la comunicacin GGR.108.A.166.2000/N,
hemos efectuado en la facturacin de diciembre de 1999, los das que no tuvo
servicio el usuario, razn por la cual nos ratificamos en todos los extremos de
la referida carta..." (fojas 34)
2. A fojas 20 obra la carta N GGR.108.A. 166.2000/N que seala que:
"...Al respecto, reiteramos a su despacho que el corte del servicio telefnico del
usuario se debi a un error en nuestro sistema informtico y que el servicio se
restituy sin que medie necesidad de requerimiento alguno. Del mismo modo,
reiteramos que hemos cursado las rdenes para la devolucin de los perodos
que el usuario no cont con servicio, inclusive para aquellos posteriores a sus
requerimientos, los que de la misma forma fueron resueltos sin necesidad de
requerimiento, la cual hemos dispuesto que inclusive los montos a devolver
sean devueltos con sus respectivos intereses. Por ltimo, en virtud a los

motivos expuestos, consideramos que, en todo caso, estaramos incursos


dentro de los alcances del Artculo 55 del Reglamento General de Infracciones
y Sanciones..." [3] (fojas 20)
3. A manera de resumen y de conformidad con lo indicado en el numeral
precedente, LA EMPRESA OPERADORA seal que la suspensin del servicio
telefnico de EL RECLAMANTE de fecha dos de diciembre de mil novecientos
noventinueve fue por error en el sistema informtico.
IV.

Anlisis de la norma infringida

1. El Artculo 58 de la Resolucin del Consejo Directivo N 012-98CD/OSIPTEL, seala que: "Supuestos de suspensin del servicio: Las
empresas operadoras podrn suspender parcial o totalmente el servicio de
telefona fija: (i) en cumplimiento de un mandato judicial, (ii) si el recibo girado
por la empresa operadora no es cancelado por el abonado a los (15) das
hbiles posteriores a la fecha de vencimiento que figura en el recibo
correspondiente; [4] y; (iii) por la declaracin de insolvencia del abonado
conforme a la legislacin de la materia. Dicha suspensin se mantendr hasta
que el abonado deje de incurrir en infraccin de las reglas antes mencionadas,
sin perjuicio de la facultad de la empresa operadora de resolver el contrato".
2. De lo actuado en el presente expediente, se puede apreciar que la
suspensin del servicio telefnico de EL RECLAMANTE con fecha dos de
diciembre de mil novecientos noventinueve, fue indebida toda vez que no se
dio ninguno de los supuestos indicados por la norma, sealada en el numeral
precedente.
3. Asimismo, el Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y
Sanciones aprobado mediante la Resolucin del Consejo Directivo N 002-99CD/OSIPTEL [5] seala que: La empresa que transgreda mediante cualquier
modalidad el Artculo 14 del Decreto Legislativo N 716, incurrir en infraccin
grave. A lo establecido en el presente artculo no es de aplicacin el Artculo
55 de este Reglamento. Entre otros supuestos, se consideran transgresiones
a la norma a que se refiere el prrafo anterior, las suspensiones, cortes del
servicio a la resolucin del contrato de abonado, durante un procedimiento de
reclamacin en cualquier instancia, que no estn vlidamente sustentados en
una norma vigente; la utilizacin de modalidades que coaccionen al usuario por
el no pago del monto reclamado; la exigencia indirecta de pago del monto
reclamado; y, la no aceptacin del pago del monto no reclamado".
V.
Anlisis de la configuracin de la infraccin en el presente
expediente.
1. En el recurso de queja presentado el tres de diciembre de mil
novecientos noventinueve, el mismo que fue materia de la resolucin final
emitida en el presente expediente, EL RECLAMANTE seala que LA
EMPRESA OPERADORA suspendi su servicio telefnico pese a tener un
procedimiento de reclamo por la facturacin de julio de mil novecientos

noventinueve y adicionalmente agrega que el TRASU ha emitido una


resolucin a su favor en el Expediente N 0817-99/TdP-RQ.
2. En el Expediente N 0817-99/TdP-RQ, el mismo que se tiene por
acompaado, se aprecia que este Tribunal declar fundado el recurso de queja
interpuesto por EL RECLAMANTE por las suspensiones del servicio telefnico
sufridas los das dos de setiembre y dieciocho de setiembre de mil novecientos
noventinueve; toda vez que LA EMPRESA OPERADORA no justific la
procedencia de dichas suspensiones limitndose a indicar que se debieron a
un error en el sistema informtico.
3. Adicionalmente a lo indicado en el numeral procedente, este Tribunal
recomend a LA EMPRESA OPERADORA mayor diligencia en el
procedimiento que debe seguir en relacin a las suspensiones del servicio
telefnico toda vez que la incidencia de estos errores podan dar lugar a la
sancin correspondiente.
4. En consecuencia; y en consideracin a lo resuelto en el Expediente N
0817-99/TdP-RQ, se inici el procedimiento administrativo sancionador,
conforme al Artculo 53 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones,
aprobado mediante Resolucin del Consejo Directivo N 002-99-CD/OSIPTEL;
otorgando a Telefnica del Per S.A.A. el plazo de cinco das tiles para que
presente los descargos que considere pertinentes, sobre la presunta
transgresin al Artculo 14 del Decreto Legislativo N 716 de conformidad con
el Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones.
5. Al respecto LA EMPRESA OPERADORA en los descargos
presentados ha indicado que la suspensin del servicio telefnico de EL
RECLAMANTE de fecha dos de diciembre de mil novecientos noventinueve fue
por un error involuntario en el sistema informtico; en tal sentido, podra
entenderse que al tratarse de un error ste fue una circunstancia aislada; no
obstante se aprecia conforme a la documentacin obrante en el presente
expediente que dicho error en el caso especfico de EL RECLAMANTE fue
cometido constantemente a pesar de los recursos de queja presentados por el
mismo, en los cuales detallaba tener reclamos en trmite.
VI.
Algunas consideraciones en relacin a los descargos presentados
por LA EMPRESA OPERADORA.
1. En relacin a que la restitucin del servicio telefnico de EL
RECLAMANTE se realiz sin la necesidad de requerimiento alguno, cabe
indicar que en el presente expediente y en el Expediente N 0817-99/TdP-RQ
se ha podido apreciar que EL RECLAMANTE sufra constantemente
suspensiones arbitrarias, las mismas que deben lugar a la interposicin de
recursos de queja a efectos de la reposicin del servicio telefnico. Asimismo, y
en el caso que hubieren procedido a la resposicin del servicio telefnico sin
mediar requerimiento debe indicarse que la infraccin ya se haba cometido al
suspender el servicio, infringiendo la normatividad vigente; razn por la cual la
conducta mnima esperada de LA EMPRESA OPERADORA era la reposicin
inmediata del servicio.

2. En relacin a la devolucin proporcional de la renta mensual


correspondiente a los perodos en los cuales EL RECLAMANTE no cont con
el servicio , LA EMPRESA OPERADORA no puede pretender exonerarse ni
atenuar las consecuencias que acarrean el haber infringido el Artculo 14 del
Decreto Legislativo N 716, al efectuar las devoluciones proporcionales con los
intereses generados; toda vez que no lo hace como una liberalidad destinada al
resarcimiento del perjuicio originado a EL RECLAMANTE, sino en cumplimiento
a lo establecido en la normatividad vigente; la misma que seala que en los
casos que EL RECLAMANTE sufriera una suspensin en su servicio telefnico
por causas no atribuibles a l, le corresponde dicha devolucin.
3. Finalmente, en relacin a su solicitud de acogerse al Artculo 55 del
Reglamento General de Infracciones y Sanciones, cabe indicar que llama la
atencin a este Tribunal que LA EMPRESA OPERADORA a pesar de conocer a
profundidad la normativa que regula los Servicios Pblicos de
Telecomunicaciones, solicite la aplicacin de un artculo que expresamente se
encuentra sealado como de no aplicacin en los casos previstos como
infraccin al Artculo 14 del Decreto Ley N 716, de conformidad con lo
sealado en el Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y
Sanciones.
VII.

Reiteracin de la infraccin.

1. El Artculo 52 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones


seala que: "...Para efectos de las infracciones establecidas en el presente
captulo, se considerar la reincidencia siempre que exista resolucin anterior
firme o que haya causado estado; y que la infraccin reiterada se haya
cometido en el plazo de un ao a computarse desde la fecha en que se notific
el documento previsto en el literal a) del Artculo 54, respecto de la infraccin
anterior ...", debiendo para tal efecto considerarse la fecha de emisin de la
resolucin mediante la cual se dio inicio al procedimiento sancionador (Exp. N
869-1999/TDP-RQ), emitida con fecha veintisis de octubre de mil novecientos
noventinueve y debidamente notificada a LA EMPRESA OPERADORA con
fecha veintinueve de octubre del ao en referencia.
2. Al respecto cabe sealar que la resolucin final emitida en el
Expediente N 0869-1999/TdP-RQ el mismo que se tiene por acompaado
mediante la cual se le impone una sancin a LA EMPRESA OPERADORA por
la infraccin al Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y
Sanciones, le fue notificada a LA EMPRESA OPERADORA con fecha dos de
febrero de dos mil.
3. Cabe sealar que el Artculo 58 del Reglamento General de
Infracciones y Sanciones seala que: "...Las sanciones impuestas por los
rganos competentes para la solucin de reclamos de usuarios o para la
solucin de controversias entre empresas operadoras son recurribles por los
interesados en va de reconsideracin o apelacin. ..."

4. Asimismo el Artculo 59 del mencionado reglamento seala que:


"...Los medios impugnatorios a que se refieren los Artculos 57 y 58 se
regirn, en su procedimiento y plazos, por el Texto nico Ordenado de la Ley
de Normas Generales de Procedimientos Administrativos y por el Texto nico
de Procedimientos Administrativos de OSIPTEL ..."
5. En consecuencia de conformidad con el Artculo 99 el Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos
[6] el plazo para impugnar la resolucin final emitida en el Expediente N 08691999/TdP-RQ fue de quince das tiles.
6. A la fecha de la emisin de la presente resolucin, se aprecia del
Expediente N 0869-99/TdP-RQ que LA EMPRESA OPERADORA no ha
interpuesto recurso impugnativo alguno, en consecuencia dicha resolucin ha
quedado firme.
7. Asimismo, se advierte que LA EMPRESA OPERADORA fue notificada
del inicio del procedimiento administrativo sancionador en el Expediente N
0869-1999/TDP-RQ con fecha veintinueve de octubre de mil novecientos
noventinueve, en consecuencia es posible apreciar que la presente resolucin
se emite dentro del plazo establecido de un ao para la configuracin de la
reincidencia.
8. En tal sentido, habindose confirmado que LA EMPRESA
OPERADORA suspendi el servicio telefnico injustificadamente, se coloca
sta en el supuesto del Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y
Sanciones, el cual se ve agravado por haberse comprobado en el presente
expediente la reiteracin de la infraccin.
VIII.

rgano competente

1. El Artculo 56 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones


seala que: "...Salvo que un reglamento de OSIPTEL establezca algo distinto,
son competentes para imponer sanciones: ...b. EL TRASU, tratndose de
infracciones incurridas en un procedimiento de reclamo de usuario que haya
llegado a conocimiento del TRASU o en funcin del mismo. ..."
2. En el presente caso, se aprecia que la infraccin cometida por LA
EMPRESA OPERADORA en el presente expediente y en el Expediente N
0869-1999/TdP-RQ se dieron dentro de procedimientos de reclamos. Por tanto,
es este Tribunal el competente para imponer la sancin correspondiente.
IX.

Determinacin de la escala en la multa a aplicar

1. El Artculo 50 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones


seala que: "...La empresa que reincida en la comisin de una misma
infraccin grave, incurrir en infraccin muy grave. ..."

2. En consecuencia, al imponer una multa en el presente expediente,


debe considerarse como la comisin de una infraccin muy grave, al haberse
acreditado la reiteracin de la infraccin.
3. Al respecto, cabe indicar que el Artculo 3 del Reglamento General de
Infracciones y Sanciones seala en el literal 3 que: "...la infraccin muy grave
ser sancionada con una multa equivalente entre treinta (30) y cincuenta (50)
UIT ..."
4. Finalmente, cabe indicar que de conformidad con la cuarta disposicin
final del Reglamento General de Infracciones y Sanciones, la unidad impositiva
a aplicarse para el clculo del monto de la sancin ser la establecida para el
perodo en el cual se emite la resolucin que impone la respectiva sancin.
X.

Determinacin del monto de la multa a imponer -Agravante

1. Debe considerarse que en el presente expediente se ha acreditado


que EL RECLAMANTE sufri constantemente suspensiones injustificadas del
servicio telefnico, teniendo por ello que presentar constantemente recursos de
queja a fin de que se le restituya el servicio telefnico.
2. Asimismo, debe considerarse que este Tribunal oportunamente
recomend a LA EMPRESA OPERADORA mayor diligencia en lo referido a
suspensiones del servicio telefnico de EL RECLAMANTE; no obstante se
aprecia que con posterioridad a la notificacin de dicha recomendacin LA
EMPRESA OPERADORA volvi injustificadamente a suspender, haciendo caso
omiso a las recomendaciones de este Tribunal, el mismo que acepta la
posibilidad de la existencia de errores aislados en la tramitacin de los
reclamos, pero no acepta que dichos errores se conviertan en una prctica
frecuente de LA EMPRESA OPERADORA, la misma que debe tener la
capacidad de organizar y asegurar que los mecanismos de atencin de
reclamos a su cargo garanticen el cumplimiento de la normatividad vigente.
3. De otro lado debe considerarse como agravante el hecho que LA
EMPRESA OPERADORA constantemente califica las suspensiones arbitrarias
como "error involuntario", circunstancia que se puede apreciar de los
expedientes que se tienen por acompaados en los cuales este Tribunal
oportunamente conmin a LA EMPRESA OPERADORA a una mayor diligencia
en relacin a las suspensiones del servicio telefnico.
4. En consecuencia, y considerando la reiteracin de infracciones
cometidas por LA EMPRESA OPERADORA, las cuales se aprecian en el
presente expediente y en los que tienen por acompaados, corresponde aplicar
la multa ms elevada de conformidad con el rango establecido para una
infraccin muy grave es decir 50 Unidades Impositivas Tributarias.
XI.

Conclusiones.

De lo sealado en los numerales precedentes se puede concluir en que:

1. Ha quedado demostrado que LA EMPRESA OPERADORA suspendi


arbitrariamente el servicio telefnico de EL RECLAMANTE.
2. En consecuencia LA EMPRESA OPERADORA ha infringido el Artculo
47 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones, la misma que es
sancionada como infraccin grave.
3. De otro lado, se ha verificado la supuesta reincidencia de la infraccin
cometida por LA EMPRESA OPERADORA, la misma que convierte a la
infraccin cometida de grave a muy grave.
4. Asimismo, se ha verificado como agravante la concurrencia de
infracciones cometidas por LA EMPRESA OPERADORA, en todos los
expedientes que se tienen por acompaados.
En atencin a los fundamentos antes detallados,
Administrativo de Solucin de Reclamos de Usuarios ha resuelto:

el

Tribunal

IMPONER a LA EMPRESA OPERADORA TELEFNICA DEL PER


S.A.A. una multa ascendente a 50 UIT por haber reincidido en la infraccin al
Artculo 47 del Reglamento General de Infracciones y Sanciones, de
conformidad con lo indicado en los considerandos precedentes debiendo ser
cancelada dentro de los treinta das calendario siguientes a la notificacin de la
presente de resolucin a cuyo vencimiento se proceder a la cobranza
coactiva.
FIRMADO POR:
VERNICA ZAMBRANO COPELLO
MANUEL SAN ROMN BENAVENTE
JUAN KAISER FONTANA

EL OMITIR INFORMAR SOBRE LA AUTORIZACIN DE CANJE DE PREMIOS


- NO CONTRAVIENE LA LEY DE PROTECCIN AL CONSUMIDOR

R.N 082-96-TRI/SDC/INDECOPI
TRIBUNAL DEL INDECOPI
Denunciado :
Sociedad Distribuidora de Alimentos S.A.
Denunciante :
Comisin de Proteccin al Consumidor
Asunto
:
Informacin
Fecha
:
6 de noviembre de 1996
La omisin de consignar en los envases del producto la autorizacin para la
promocin de un canje de premios u obsequios, no constituye una infraccin a

la Ley de Proteccin al Consumidor, debiendo en todo caso aplicarse la


legislacin sobre publicidad comercial por la autoridad competente.
Expediente 263-95-CPC
Resolucin 082-96-TRI/SDC/Indecopi
Procedencia :
Comisin
Procedimiento seguido de oficio

de

Proteccin

al

Consumidor

Denunciado :

Sociedad Distribuidora de Alimentos S.A.

Materia

Proteccin al Consumidor

Autorizacin de Promociones
Publicidad Comercial
Informacin
Lima, 6 de noviembre de 1996
I.

ANTECEDENTES

El 28 de agosto de 1995, el seor Pedro La Fuente Surez present una


queja ante la Comisin de Proteccin al Consumidor -en adelante la Comisincontra los supermercados E. Wong y Santa Isabel, sealando que el da 25 de
agosto haba adquirido varias unidades del cereal "Zucaritas" de marca
KELLOGG'S hasta reunir las cuatro partes de una figura a color que aparecan
en la parte posterior de los envases del referido producto, con la finalidad de
canjearlas por un baln de voley que era ofrecido en dichos envases como una
promocin especial denominada "Voley Tony". Asimismo, afirm que al intentar
hacer el canje, personal de los mencionados supermercados le explicaron que
an no haban sido habilitados los puntos de atencin para tal fin, toda vez que
la autorizacin ministerial requerida se encontraba en trmite.
El seor La Fuente present copias de las cartas fechadas el 28 de
agosto de 1995 que haba dirigido a las administraciones de ambos
supermercados hacindoles conocer los hechos antes expuestos, as como
copias de los envases del producto en cuestin y copia de la carta que le
remitiera la empresa Supermercado Benavides S.A. en la cual le pedan
disculpas por lo ocurrido, indicndole que la responsable de tales hechos sera
la empresa Sociedad Distribuidora de Alimentos S.A. (SADAL S.A.) -en
adelante Sadal- como importadora y distribuidora de los productos de la marca
KELLOGG'S y como promotora de la oferta de los balones de voley en el Per.
Del Informe Tcnico que corre a fojas 1 se desprende que, en atencin a
la denuncia recibida, personal de la Secretara Tcnica de la Comisin se
aperson a los establecimientos de E. Wong y Santa Isabel ubicados en el

distrito de San Borja, constatando que el canje de los balones de voley se


estaba llevando a cabo. No obstante ello, el seor La Fuente aport copia del
Acta de Presencia del 28 de agosto de 1995, levantada por el Notario Pblico
de Lima Alfredo Paino Scarpati en otros locales de los supermercados E. Wong
y Santa Isabel, de la cual se desprende que el producto se estaba ofreciendo
en ambos lugares pero que, sin embargo, no se haban implementado los
respectivos centros de canje. Asimismo, se seala que en la tienda E. Wong
una representante de la empresa Sadal le comunic al mencionado Notario que
la promocin recin se iniciara el 1 de setiembre de 1995. Es as que,
conforme se desprende del Informe antes sealado, funcionarios de la
Secretara Tcnica nuevamente se hicieron presentes en los mencionados
supermercados el da 17 de octubre de 1995, constatando que se estaba
comercializando el producto con la promocin pero que no haban puntos de
canje. En estas visitas, los administradores de ambos establecimientos
manifestaron que aproximadamente dos semanas antes se haba suspendido
el canje de balones.
El 18 de octubre de 1995, la Comisin resolvi iniciar un procedimiento
de oficio contra la empresa SADAL por presunta infraccin del inciso b) del
artculo 5 y del artculo 15 del Decreto Legislativo N 716 -Ley de Proteccin al
Consumidor-.
En su escrito de descargo de fecha 3 de noviembre de 1995, Sadal
afirm que, para cumplir con la promocin "Voley Tony", haba importado mil de
los balones promocionales presentando para el efecto copia de la factura N
950796 extendida por la empresa Kellogg de Colombia S.A. con fecha 25 de
agosto de 1995. Por otro lado, manifest que mediante Resolucin Directoral
N 755-95-IN-030201030000 del 25 de agosto de 1995 la Direccin General de
Gobierno Interior del Ministerio del Interior -en adelante la Direccin General- le
haba autorizado llevar adelante la promocin en cuestin en las ciudades de
Lima y Callao por un perodo mximo de noventa das, para un total de mil
balones. Segn expres, la distribucin de los balones para canje se inici al
da siguiente que le fuese notificada la referida Resolucin Directoral -esto es, a
partir del 1 de setiembre de 1995- y dur hasta el da 26 de setiembre de 1995.
Por otra parte, Sedal manifest que el 27 de octubre de 1995 haba
presentado a la Direccin General una declaracin jurada, cuya copia adjunt
al expediente, por la que daba por concluida la promocin al haber sido
canjeados los mil balones de voley. Asimismo precis que el retraso en la
instalacin de los puestos de canje en los locales visitados por el Notario
Pblico el da 28 de agosto se haba debido exclusivamente a la demora con la
que fueron notificados con la Resolucin Directoral que los autorizaba a llevar a
cabo la promocin.
Por ltimo, Sadal sostuvo que inform adecuadamente a los
consumidores sobre la mecnica de la promocin, en cumplimiento de sus
obligaciones como proveedor, indicando tambin que la cantidad de balones
disponibles para el canje era limitada, de conformidad con lo dispuesto por el
artculo 22 del Decreto Legislativo N 716. [1]

Mediante Resolucin N 3 del 17 de enero de 1996, la Comisin


sancion a Sadal con multa de 5 (cinco) Unidades Impositivas Tributarias, por
la infraccin del inciso b) del artculo 5, y de los artculos 15 y 23 del Decreto
Legislativo N 716 [2], ordenando notificar la referida resolucin a la Direccin
en mencin.
La Comisin consider que Sadal haba infringido las normas sobre
proteccin al consumidor por las siguientes razones: (i) Por lanzar al mercado
una oferta pblica sin informar a los consumidores que, al menos
temporalmente, no iba a poder satisfacerla; (ii) Por publicitar la promocin sin
contar con la autorizacin administrativa de la Direccin; y, (iii) Por mantener la
oferta en el mercado sin informar a los consumidores por medios idneos sobre
el agotamiento de los balones objeto de la promocin.
El 7 de marzo de 1996, Sadal interpuso apelacin contra la resolucin
mencionada en el prrafo precedente, sosteniendo que, al momento de llevar a
cabo la promocin -esto es, del 1 al 26 de setiembre de 1995- ya contaba con
la autorizacin respectiva expedida por la Direccin el 25 de agosto de 1995.
Asimismo, seal que la ley no obligaba informar al pblico consumidor
respecto al momento en que concluye una promocin, bastando informar, tal
como lo haba hecho, que la promocin era de carcter limitado, siendo que un
consumidor razonable puede deducir que al adquirir un producto donde se
seala una oferta de tal carcter, cabe la posibilidad de que dicha oferta ya
haya concluido.
El 10 de abril de 1996, Sadal solicit a esta Sala el uso de la palabra,
derecho que hiciera valer el 18 de setiembre ltimo. En dicha oportunidad se
solicit a Sadal que proporcionara informacin sobre la cantidad de unidades
del producto "Zucaritas" que fueron puestas en el mercado conteniendo la
promocin "Voley Tony" as como la relacin de la cantidad de los posibles
conjuntos de imgenes que podran ser armados para hacer efectivos los
canjes promocionados.
El 1 de octubre de 1996, Sadal present la informacin solicitada,
adjuntando una relacin de las entregas realizadas del producto promocionado.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De la revisin del expediente, y conforme se desprende de los hechos


expuestos, es necesario analizar cada una de las presuntas infracciones
cometidas por Sadal; en tal sentido, esta Sala debe determinar:
a.
Si al difundir en el mercado una oferta de canje de envases sin
incluir en ella la autorizacin administrativa necesaria para ello, Sadal ha
infringido las normas de proteccin al consumidor.
b.
Si al difundir en el mercado una oferta de canje de envases a
sabiendas de no poder satisfacerla inmediatamente, Sadal ha infringido las
normas de proteccin al consumidor.

c.
Si Sadal tiene la obligacin de comunicar al pblico consumidor
sobre la conclusin de la oferta cuando los balones para el canje se han
agotado o, al incluirse en la difusin de la oferta la frase "oferta limitada", Sadal
queda eximida de tal obligacin.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1. La autorizacin de la Direccin General de Gobierno Interior del


Ministerio del Interior
En el artculo 23 del Decreto Legislativo N 716 se establece que la
publicidad comercial que se haga para el efecto de rifas, concursos, canjes de
envases u otro sistema anlogo de promocin comercial, deber indicar la
autorizacin obtenida para la promocin. As, la norma requiere que se informe
a los consumidores, de una manera adecuada, sobre la existencia de la
autorizacin para llevar a cabo la promocin, en la publicidad comercial que se
haga para el efecto.
Esta Sala considera pertinente para el caso sealar lo que en nuestra
legislacin se entiende por publicidad comercial. En el segundo prrafo del
artculo 1 del Decreto Legislativo N 691 -Ley de Normas de la Publicidad en
Defensa del Consumidor-, se establece que:
"La publicidad comercial de bienes y servicios se rige por las normas
contenidas en el presente Decreto Legislativo. La palabra "anuncio" debe
entenderse en su ms amplio sentido, comprendiendo inclusive la publicidad en
envases, etiquetas y material de punto de venta".
Asimismo, a efecto de lo dispuesto en la norma antes citada, el inciso a)
del artculo 2 del Decreto Supremo N 20-94-ITINCI [3] seala que se entiende
por publicidad en envase a "...toda referencia distinta a la informacin propia de
las normas de rotulado y a la informacin tcnica del producto".
Concordando los preceptos citados, tenemos que la informacin sobre la
promocin "Voley Tony" contenida en los envases del producto "Zucaritas"
constituye un supuesto de publicidad comercial en los trminos del Decreto
Legislativo N 691 y, en consecuencia, debe regirse por las normas contenidas
en este cuerpo legal; y, que el deber de consignar la autorizacin de la
promocin, conforme al mandato contenido en el artculo 23 del Decreto
Legislativo N 716, constituira un requisito de la publicidad comercial -en este
caso, publicidad en envase- que se realice para el efecto.
En tal sentido, resulta de aplicacin al presente caso el artculo 29 del
Decreto Legislativo N 691 que establece que a partir de la entrada en vigencia
del referido Decreto Legislativo todos los organismos integrantes del Estado,
sin excepcin, quedan impedidas de aplicar sanciones en materia de publicidad
comercial, debiendo denunciar a la actual Comisin de Represin de la
Competencia Desleal las infracciones a las normas de publicidad que conozcan
en el rea de su competencia, a fin de que este organismo proceda a imponer

las sanciones que legalmente correspondan, siendo nula cualquier sancin


impuesta por un rgano del Estado que contravenga lo dispuesto en dicha
norma. Por tal motivo, esta Sala considera que la Comisin no resultaba
competente para pronunciarse respecto de la omisin de consignar la
autorizacin concedida para la promocin por parte de la Direccin General de
Gobierno Interior en la publicidad comercial contenida en los envases del
producto "Zucaritas"; debiendo, por ende, declararse nula la resolucin
impugnada en este extremo.
III.2. La presunta infraccin cometida por Sadal al inicio de la
promocin "Voley Tony".
Como se ha sealado anteriormente, la Comisin sancion a Sadal,
entre otros aspectos, por infringir el Decreto Legislativo N 716 al iniciar la
promocin "Voley Tony" conociendo que no poda cumplir inmediatamente con
lo ofertado pues no se haban constituido los puntos de canje necesarios.
Hasta el momento tenemos que el artculo 23 del Decreto Legislativo N
716 consigna un requisito de la publicidad comercial, cuyo cumplimiento
corresponde ser supervisado por la Comisin de Represin de la Competencia
Desleal. No obstante ello, esta Sala considera que la informacin que se
difunda sobre las caractersticas de la promocin anunciada constituye parte
integrante de la relacin jurdica que se establece ente el proveedor y los
consumidores que adquieren productos o contratan servicios con propsito de
aquella, conforme lo dispuesto en el artculo 20 del Decreto Legislativo N 716,
el mismo que seala que:
"La oferta, promocin y publicidad de los productos y servicios se
ajustar a su naturaleza, caractersticas, condiciones, utilidad o finalidad, sin
perjuicio de lo establecido en las disposiciones sobre publicidad. Su contenido,
las caractersticas y funciones propias de cada producto y las condiciones y
garantas ofrecidas, dan lugar a obligaciones de los proveedores que sern
exigibles por los consumidores usuarios, aun cuando no figuren en el contrato
celebrado o en el documento o comprobante recibido.".
De esta manera, tenemos que el contenido de la promocin forma parte
de la oferta del producto aun cuando las condiciones planteadas en aquella no
estn expresamente incluidas en el contrato que se celebra.
La promocin del producto "Zucaritas" contiene una oferta exigible por el
pblico consumidor, quedando Sadal automticamente comprometida a su
satisfaccin dentro de las limitaciones que seala. Sadal saba que en ese
momento no poda satisfacer inmediatamente la oferta planteada y no advirti
de ello al pblico consumidor; esto se desprende de declaraciones dadas por la
funcionaria de Sadal durante la visita realizada por Notario Pblico al local de
Wong en el sentido que no distribuiran los balones objeto de la promocin
hasta el da 1 de setiembre de 1995.
En el inciso b) del artculo 5 del Decreto Legislativo N 716 se establece
que los consumidores tienen derecho a recibir de los proveedores toda la

informacin necesaria para tomar una decisin o realizar una eleccin


adecuadamente informada en la adquisicin de productos y servicios, as como
para efectuar un uso o consumo adecuado de los productos o servicios.
En el artculo 15 del mismo Decreto se establece que el proveedor est
obligado a consignar en forma veraz, suficiente, apropiada muy fcilmente
accesible al consumidor o usuario, la informacin sobre los productos y
servicios ofertados.
Sobre este particular, esta Sala considera pertinente recoger el criterio
de la Comisin contenido en el considerando nmero 23 de la resolucin
impugnada que seala "Que, la existencia de una promocin puede constituir
argumento suficiente para que el consumidor decida la adquisicin de un
producto, de manera que si se induce a error al consumidor por medio de una
promocin que no puede hacer valer en un determinado momento, es posible
que se le induzca a realizar una eleccin que en otras circunstancias no
hubiera realizado."
Sadal, con su conducta, gener en el pblico consumidor una
expectativa en torno al canje de los envases del producto "Zucaritas" y, al
iniciar una promocin a sabiendas de no estar en capacidad de cumplir con lo
ofrecido, dio lugar a que se dieran casos como el del seor La Fuente quien
legtimamente pretendi realizar el canje luego de comprar los productos
necesarios para tal fin, sin encontrar la respuesta esperada.
Lo expuesto constituye una infraccin a los artculos 5 inciso b) y 15 del
Decreto Legislativo N 716 en tanto Sadal no cumpli con informar
suficientemente al pblico consumidor para que pudiera realizar una eleccin
eficiente. Como en el caso del seor La Fuente, otros consumidores pueden
haberse visto determinados a adquirir el producto "Zucaritas" a causa de una
oferta que en ese momento era exigible pero resultaba inejecutable. En otras
palabras, se inform al consumidor sobre una promocin que an no era
posible ejecutar, por lo que se habra configurado una infraccin en este
extremo.
III.3. La presunta infraccin cometida por Sadal al trmino de la
promocin "Voley Tony".
Como se seal oportunamente en los antecedentes, la tercera
infraccin sancionada por la Comisin se habra configurado por el hecho que
los envases que contenan la oferta para el canje de los balones de la
promocin "Voley Tony" continuaron en el mercado, a pesar que la denunciada
conoca que los balones ya se haban agotado y que no se podran satisfacer
nuevos intentos de canje.
En el texto del artculo 22 del Decreto Legislativo N 716, vigente al
momento de cometerse la presunta infraccin, se estableca que:
"La publicidad relativa a rebajas de precios deber indicar el nmero de
las unidades disponibles para la venta o sealar que se trata de una oferta

limitada. En caso contrario, el proveedor estar obligado a proporcionar a los


consumidores que lo soliciten los productos o servicios ofertados, al precio
rebajado".
Tal como lo seala Sadal en su apelacin, esta Sala considera que un
consumidor razonable puede deducir de la frase "oferta limitada" que existe la
posibilidad de que, cuando se acerque a intentar canjear los envases por el
baln de voley ofrecido, no encuentre ms balones disponibles y sufra una
frustracin de sus expectativas; posibilidad que el consumidor debe asumir
tratndose de este tipo de ofertas.
En base a lo expuesto, esta Sala considera que Sadal cumpli con lo
dispuesto en el artculo 22 al incluir en los envases del producto "Zucaritas"
referencias respecto al carcter limitado de la promocin "Voley Tony",
informando adecuadamente a los consumidores sobre la existencia de una
limitacin temporal (oferta vlida hasta el 31 de octubre de 1995) y una
limitacin en cuanto a la cantidad de balones disponibles para el canje
(cantidades limitadas); no existiendo, por lo tanto, en este extremo, infraccin
del inciso b) del artculo 5 ni de los artculos 15 y 22 del Decreto Legislativo N
716, vigentes en aquel momento.
No obstante, esta Sala considera necesario precisar que el Decreto
Legislativo N 807 ha modificado el texto del artculo 22 del Decreto Legislativo
N 716, siendo que, actualmente, la publicidad relativa a promociones debe
indicar la duracin de las mismas, as como el nmero de unidades a ofertar.
[4]
III.4.

Graduacin de la sancin.

Esta Sala considera que lo expuesto amerita una evaluacin de la


sancin impuesta por la Comisin. En el artculo 42 del Decreto Legislativo N
716 [5] se establece que para la graduacin de la sancin se debe atender a la
intencionalidad del sujeto activo de la infraccin, el dao resultante de la
infraccin, los beneficios obtenidos por el proveedor por razn del hecho
infractor y la reincidencia o reiterancia del proveedor.
En opinin de la Sala, debe modificarse la sancin impuesta, toda vez
que procede declarar nula la resolucin impugnada en la parte referida a la
infraccin que la Comisin le imputara a Sadal como consecuencia de no
consignar la autorizacin respectiva en la publicidad comercial de la promocin
contenida en los envases del producto; y, absolver a Sadal de la infraccin que
se le imputara por mantener en el mercado un producto en un envase que
contena una oferta que saba que ya no poda cumplir porque se haban
agotado los balones disponibles para el canje.
De otro lado, esta Sala considera que no se ha acreditado que la
empresa denunciada no pretendiera efectuar el canje al seor La Fuente. Por
el contrario, si bien es cierto que en un momento dado la denunciada no poda
efectuar el canje promocionado en los locales a que acudi el seor La Fuente,

ello no implica que lo habra dejado de hacer unos das despus en esos o en
otros locales.
Por ltimo, tanto los daos para el seor La Fuente como los beneficios
resultantes para Sadal son mnimos. Por un lado, el valor unitario de los
balones de la promocin Voley Tony es de US$ 1.00 (un Dlar de Estados
Unidos de Amrica), tal como consta en la Factura N 950726 que corre a fojas
32 del expediente; por otro, el seor La Fuente pudo obtener el baln en la
fecha en que se inici el canje esto es, siete das despus de la fecha en que lo
intent, por lo que el dao sufrido por l, as como el beneficio obtenido por
Sadal, est constituido por el costo de oportunidad [6] de haber podido contar
con el baln siete das antes de la fecha en que efectivamente pudo disponer
de l.
Por lo expuesto, esta Sala considera que la sancin impuesta a Sadal
debe ser modificada de cinco Unidades Impositivas Tributarias a Advertencia.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Confirmar en parte la Resolucin N 3, de fecha 17 de enero de 1996


emitida por la Comisin de Proteccin al Consumidor; declarndola nula en el
extremo que sanciona la omisin de consignar la autorizacin respectiva en la
publicidad comercial de la promocin; revocndola en el extremo en que
sanciona a la empresa Sociedad Distribuidora de Alimentos S.A. SADAL S.A.
por la infraccin del inciso b) del artculo 5 y del artculo 15 del Decreto
Legislativo N 716 al no haber informado adecuadamente a los consumidores
sobre la conclusin de la promocin "Voley Tony"; y modificndola en el
extremo en que fija la sancin a la empresa Sociedad Distribuidora de
Alimentos S.A. SADAL S.A. en 5 (cinco) Unidades Impositivas Tributarias,
cambindola por Advertencia.
CON LA INTERVENCIN DE LOS SEORES VOCALES: HUGO
EYZAGUIRRE DEL SANTE, LUIS HERNNDEZ BERENGUEL, GABRIEL
ORTIZ DE ZEVALLOS MADUEO, JOS ANTONIO PAYET Y JORGE VEGA
CASTRO.

ESPECIAL JURISPRUDENCIAL
MEDIOS PROBATORIOS EN EL PROCESO CIVIL

MEDIOS PROBATORIOS EN EL PROCESO CIVIL


La presente seccin contiene los extractos de algunas de las resoluciones ms
importantes, emitidas por los diversos rganos que administran justicia en el
Poder Judicial, referentes a los medios probatorios. Para el efecto, se han
agrupado las reseas jurisprudenciales mencionadas siguiendo la estructura
del Ttulo VIII, de la Seccin Tercera del Cdigo Procesal Civil, referido a los
Medios Probatorios.
I.
DISPOSICIONES GENERALES DE LOS MEDIOS PROBATORIOS
II.
AUDIENCIA DE PRUEBAS, DECLARACIN DE PARTE Y DE
TESTIGOS
III.
DOCUMENTOS
IV.
PERICIA
V.
INSPECCIN JUDICIAL Y SUCEDNEOS
VI. PRUEBA ANTICIPADA Y CUESTIONES PROBATORIAS

I.

DISPOSICIONES GENERALES DE LOS MEDIOS PROBATORIOS

1.

FINALIDAD
EXPEDIENTE

770-97

DEMANDANTE

Luis Alberto Procil Pucar y otro

DEMANDADO

Juan Sosa Salazar

MATERIA

Interdicto

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, treinta de octubre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que conforme lo seala el artculo primero del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil, toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva para el ejercicio o defensa de sus derechos e intereses, con sujecin a
un debido proceso; ... Que del estudio de los autos se desprende que los
medios probatorios presentados por los demandantes no acreditan los hechos
expuestos en la demanda as como tampoco la certeza para convencer a este
colegiado de la veracidad de las afirmaciones; por lo que siendo as
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento ochenta, de fecha
veintids de agosto de mil novecientos noventisiete, que declara infundada en
todos sus extremos la demanda; con costas y costos; y los devolvieron..."
2.

FINALIDAD Y VALORACIN
CASACIN :

DEMANDANTE
Annima -PROMMSA-

2601-98
:

Proyectos Metlicos y Mecnicos Sociedad

DEMANDADO

Empresa G y M Sociedad Annima y otra

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

INSTANCIA :

Sala Civil de la Corte Suprema

Lima, diecinueve de abril de mil novecientos noventa y nueve.


"...Que, una de las principales actividades jurisdiccionales lo constituye
la probatoria, cuyo ejercicio se halla limitado por la Constitucin y la ley... Que,
los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por
las partes, producir certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos y
fundamentar sus decisiones, tal como lo establece el artculo ciento
ochentiocho del Cdigo Procesal Civil... Que, la funcin jurisdiccional bsica de
un juez es la de resolver un conflicto, solucin que debidamente fundamentada
es plasmada en una sentencia, en la que en su parte considerativa el juez
expone las valoraciones esenciales y determinantes de los medios probatorios

actuados en el proceso, teniendo como mecanismo de valoracin su


apreciacin razonada, lo cual no es otra cosa que una manifestacin de su
independencia jurisdiccional.
EXPEDIENTE

563-97-7

DEMANDANTE

Csar Abel Bellido Snchez Navarrete

DEMANDADO

Belizario de las Casas Piedra

MATERIA
profesionales

INSTANCIA :

Obligacin

de

pago

de

saldo

de

honorarios

Sala N 1

Lima, nueve de setiembre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que, los medios probatorios cuya finalidad es producir certeza en el
juez respecto de los puntos controvertidos deben ser valorados por el juzgador
en forma conjunta y utilizando su apreciacin razonada; siendo que la carga de
la prueba corresponde a quien afirma hechos que configuran su pretensin, o a
quien los contradice alegando nuevos hechos; ..., debe tenerse en cuenta que
el demandante en su recurso ... afirma que el monto de los honorarios
profesionales fijados por ambas partes asciende a la suma de seis mil
ochocientos dlares americanos, y de otro lado el hecho de que el demandado
en su contestacin a la demanda de fojas cuarentisis acepta tcitamente la
existencia de un saldo deudor al indicar que "si hubiere quedado algn saldo
de honorarios profesionales el actor no tendra derecho a ello por cuanto no
concluy con su trabajo"; ...Que, siendo esto as, ..., y en ese contexto se
advierte que con los recibos adjuntados por el demandado ..., -los que tienen
que ser valorados en debida forma dado que la tacha deducida por el
demandante fue declarada inadmisible conforme aparece en autos...-, se
acredita que el demandado cumpli con abonar al actor la suma de seis mil
trescientos dlares americanos, de modo que a la fecha el saldo deudor
asciende a la suma de quinientos dlares americanos..."
3.

FINALIDAD Y ADMISIN DE LOS MEDIOS


EXPEDIENTE

1297-97

DEMANDANTE

Fundacin Ignacio Rodulfo Canevaro

DEMANDADO

S/n

MATERIA

Reivindicacin

INSTANCIA :

Sala N 4

Lima, cuatro de setiembre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que el artculo ciento ochentiocho del Cdigo Procesal Civil establece
que los medios probatorios tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos
por las partes, producir certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos
y fundamentar sus decisiones;... Que en la demanda ... se ha peticionado .... la
reivindicacin de una fraccin del terreno de propiedad de la demandante a
determinarse; .... Que los medios probatorios deben admitirse en funcin a los
puntos controvertidos materia de prueba, como se desprende del artculo
cuatrocientos cuarentiuno del Cdigo Procesal Civil;... Que el primer punto
controvertido fijado en la Audiencia antes indicada se refiere a la reivindicacin
por parte de la actora de setentisiete hectreas; ...Que en la demanda no se ha
peticionado lo sealado en el punto anterior, sino la reivindicacin de una
fraccin del terreno de propiedad de la demandante a determinarse; siendo as,
no existe coherencia entre los puntos controvertidos y la demanda ..."
4.

FINALIDAD Y OPORTUNIDAD
EXPEDIENTE

438-97

DEMANDANTE

FATEXAL Sociedad Annima

Tintorera y Tejedura Textil Tintex Sociedad

DEMANDADO
Annima
MATERIA

INSTANCIA :

Rescisin de contrato
Sala N 1

Lima, veintisis de setiembre de mil novecientos noventa y siete.


"...Los medios probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los
actos postulatorios y tienen como fin acreditar los hechos expuestos por las
partes, producir certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos y
fundamentar sus decisiones; ...Que, en el caso de autos los medios probatorios
ofrecidos por la empresa demandada consistentes en la Resolucin nmero
cero cero dos/noventicuatro/CRE-CAL, expediente nmero cero veinticuatronoventicuatro, actas de fechas cinco de agosto y veintiocho de noviembre de
mil novecientos noventicuatro de fojas cincuentitrs a cincuenticinco y de fojas
cincuentinueve a sesentids respectivamente, no fueron admitidas por el
juzgado por considerar que las mismas no eran materia del punto controvertido,
conforme se aprecia del acta de audiencia de fojas ochentids, resolucin que
qued consentida al no haber sido impugnada oportunamente, por lo que estos
medios probatorios no pueden ser merituados en autos; ...Que de otro lado, la
empresa demandada no ha probado fehacientemente que la demandante
FATEXAL Sociedad Annima forme parte de la Junta de Acreedores de la
empresa demandada y, en consecuencia, que los acuerdos de dicha Junta le
sean obligatorios: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas
noventicuatro..."

5.

OPORTUNIDAD : ACTOS POSTULATORIOS


EXPEDIENTE

1480-96

DEMANDANTE

Jorge Reyna Ulloa

DEMANDADO

Catalina Daz Cuya de Reyna

MATERIA

Declaracin Judicial de nico Propietario

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, treintiuno de enero de mil novecientos noventa y siete.


"...Que conforme al numeral ciento ochentinueve del Cdigo Procesal
Civil los medios probatorios deben ser ofrecidos por la partes en los actos
postulatorios, salvo disposicin distinta de dicho Cdigo; que en el presente
caso, la contestacin de la demanda se ha formulado extemporneamente; ...
tratndose de un proceso de conocimiento el plazo mximo para contestar la
demanda y ofrecer pruebas es de treinta das ...; que la resolucin impugnada
contiene un error cuando seala que "las pruebas documentales pueden ser
ofrecidas en cualquier estado del proceso": REVOCARON el auto que en copia
obra a fojas cincuenta, de fecha veintitrs de agosto de mil novecientos
noventisis, que declara sin lugar la oposicin que se formula en el escrito que
en copia corre a fojas cuarentisiete; REFORMNDOLA declararon fundada la
oposicin; ORDENARON se notifique a las partes, se remite copia de la
presente resolucin al juez de la causa, y se archive el presente cuaderno por
Secretara..."
6.

OPORTUNIDAD : ACTO POSTULATORIO


EXPEDIENTE

932-98

DEMANDANTE

CONAFRAN

DEMANDADO

JAPAN MVIL S.A.

MATERIA

Nulidad de acto jurdico

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, catorce de abril de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que las pruebas que se ofrezcan en el acto postulatorio del proceso
deben estar referidas a los puntos controvertidos que se originen de la
evaluacin de la demanda y de su contestacin, de manera que slo se acten
aquellos vinculados a esos puntos y que, naturalmente, no se deriven de

hechos aceptados por ambos; ...Que, en el caso de autos, aparecen como


puntos controvertidos la capacidad legal de ZOFRI - ILO de celebrar contratos
de disposicin de bienes de CETICOS - ILO, la existencia de la primera entidad
al once de noviembre de mil novecientos noventisis fecha del contrato de
asignacin de bien inmueble, inters de CONAFRAN de obrar en este proceso,
y atribuido consentimiento de esta ltima a la legalidad y subsistencia de ese
contrato: ...Que, respecto a las testimoniales de don Clemente Orejuela Bolvar,
don Jorge Arce y don Manuel Patroni Gordillo, en la parte pertinente del escrito
de contestacin de la demanda se informa sobre el hecho controvertido sobre
el que se quiere interrogar, de manera que se cumple con la previsin del
artculo doscientos veintitrs del Cdigo Procesal Civil; ...Que, en relacin al
expediente nmero cero setentinueve-noventisiete sobre ofrecimiento de pago,
denota relacin con la materia controvertida al poder ilustrar al juzgador sobre
las cuestiones que resulten de las pretensiones incoadas; mientras que el
expediente sobre accin de amparo, cuya copia obra a fojas doscientos, se
advierte que se intenta la declaracin de inconstitucionalidad de los actos que
suponen el desconocimiento del contrato y de los derechos que emana, por lo
que -refirindose que se trata de un expediente fenecido y que su resultado es
determinante para evaluar la legalidad de ese instrumento- esta prueba debe
admitirse..."
7.

OPORTUNIDAD DE LA PRUEBA
CASACIN :

DEMANDANTE
Arduz y otra

124-95
:

Jos Mara Guillermo Alberto Zimmermann

DEMANDADO

Eva Cornejo de Calla y otro

MATERIA

Desalojo por ocupacin precaria

INSTANCIA :

Corte Suprema

Lima, once de abril de mil novecientos noventa y seis.


"...Que, en lo referente a una prueba admitida despus de la audiencia
nica vinculada a la excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa
debe tenerse en cuenta lo siguiente: que con posterioridad a la demanda se
presentaron pruebas por la demandada relativas a su calificacin como
beneficiaria de la reforma agraria y de afectacin del fundo en litigio; lo que
motiv que el demandante presentara a fojas ciento cinco copia autenticada de
la Resolucin Ministerial nmero cero doscientos cincuentitrs- noventicuatroAG de veintisiete de mayo de mil novecientos noventicuatro que declara la
caducidad del procedimiento administrativo de afectacin del predio rstico "La
Gonzales" ubicado en el distrito de Cayma, Arequipa, y que es materia del
conflicto, con lo que termin la va administrativa conforme a lo dispuesto por
los artculos ocho, inciso b), y ciento diez del Decreto Supremo nmero cero
dos-noventicuatro-JUS Texto nico Ordenado del Decreto Ley nmero

veintisis mil ciento once; por consiguiente la presentacin de la prueba no ha


sido indebida por ser legtimo el derecho de defensa; que en la cuestin de
fondo no se advierte infraccin a las formas esenciales para la eficacia y
validez de los actos procesales...":
8.

OFRECIMIENTO Y ACTUACIN DE LA PRUEBA


CASACIN :

896-95

DEMANDANTE

Nelly Rivera Dueas

DEMANDADO

Manuel Rivera Dueas

MATERIA

Declaratoria de herederos

INSTANCIA :

Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia

Lima, tres de octubre de mil novecientos noventa y seis.


"...Que, la resolucin recurrida se basa en el hecho que el recurrente no
demostr en la oportunidad procesal correspondiente la existencia y contenido
de la clusula por la que se estableca la mejora que alega... Que, en va de
casacin no se puede cuestionar las conclusiones de hecho a las que se arriba
en la sentencia recurrida en mrito a la prueba actuada en el proceso... Que, el
recurrente recin acompaa copia del testamento de su padre con oportunidad
de interponer su recurso de casacin... Que, al margen de la improcedencia de
la evaluacin de prueba en va de casacin debe establecerse que conforme al
artculo setecientos siete del derogado Cdigo Civil la mejora se practicaba
sobre los dos tercios que correspondan a la legtima y deba ser expresa,
institucin que no poda confundirse con el tercio de libre disponibilidad
regulada en el artculo setecientos del acotado... Estando a las conclusiones a
las que se arriba se declara INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto
por don Manuel Rivera Dueas, y en consecuencia, NO CASAR la sentencia
de fojas setentiocho..."
9.

PRUEBA EXTEMPORNEA : ACTUACIN


EXPEDIENTE

274-97

DEMANDANTE

Caja de Pensiones Militar Policial

DEMANDADO

CIMEX del Per, y don Juan Carlos Hurtado

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

Miller
:

INSTANCIA :

Sala N 4

Lima, doce de noviembre de mil novecientos noventa y siete.


"...las pruebas que el juez denomina extemporneas han sido ofrecidas
por la coejecutada CIMEX del Per S.A. con su escrito de fojas cuatrocientos
cuatro a cuatrocientos ocho de fecha veintitrs de junio de mil novecientos
noventisiete, con anterioridad a la Audiencia nica efectuada el cuatro de julio
de mil novecientos noventisiete de fojas cuatrocientos trece a cuatrocientos
quince, es decir cuando todava no se haba admitido prueba alguna; ...Que no
cabe duda que las pruebas desestimadas por el A-quo en la resolucin de fojas
cuatrocientos nueve son pertinentes para resolver la controversia, ya que es
materia de ello la nulidad formal del ttulo ejecutivo, conforme puede
comprobarse en el tem fijacin de puntos controvertidos inserto en el acta de
fojas cuatrocientos trece a cuatrocientos quince; ...Que en tal virtud el auto
apelado de fojas cuatrocientos nueve debe revocarse, a fin de que el A-quo
proceda conforme a lo expuesto en esta resolucin; ...Que siendo todo ello as,
la sentencia recurrida deviene nula, pues previamente debe procederse segn
lo acotado anteriormente..."
10.

PRUEBA EXTEMPORNEA : TRMITE


CASACIN :

78-99

DEMANDANTE

Alejandrina Flores Flores

DEMANDADO

David lvarez Canal y otro

MATERIA

Nulidad de acto jurdico y otros

INSTANCIA :

Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema

Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventa y nueve.


"...Que, conforme el artculo cuatrocientos veintinueve del Cdigo
Procesal Civil despus de interpuesta la demanda, el actor slo puede ofrecer
los medios probatorios referidos a hechos mencionados por la otra parte, al
contestar la demanda o reconvenir; de presentarse documentos, el juez
conceder traslado a la otra parte para que dentro de cinco das reconozca o
niegue la autenticidad de los documentos que se le atribuyen... Que, se
advierte del escrito de fojas ciento sesenta que, la demandante Alejandrina
Flores Flores en aplicacin del artculo cuatrocientos veintinueve citado ofreci
el mrito del documento que present; consistente en la declaracin jurada de
don Antonio Figueroa Merlo de fecha veintitrs de junio de mil novecientos
noventisiete... Que, sin embargo, el juez de la causa omiti dar el trmite que
corresponde a ese medio probatorio extemporneo; y no obstante valor dicha
instrumental en su sentencia, la que fue confirmada por la Sala de mrito ...,
siendo esto as se ha contravenido el artculo cuatrocientos veintinueve del
Cdigo Procesal citado por lo que esta Sala Civil Suprema debe proceder
conforme a la facultad conferida en el ordinal dos punto cuatro del artculo
trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil..."

11.

ARGUMENTOS DE DEFENSA : EXTEMPORANEIDAD


EXPEDIENTE

648-98

DEMANDANTE

Caja de Ahorros de Lima en liquidacin

DEMANDADO

Carlos Chinga Requena

MATERIA

Desalojo

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, veintisis de junio de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que, los argumentos de defensa deben hacerse valer oportunamente,
as la norma procesal regula el plazo en que debe formularse la contradiccin a
la demanda y ofrecerse los medios probatorios, los que deben ser ofrecidos por
las partes en los actos postulatorios; ...Que, el demandado se encuentra en
estos autos en situacin de rebelde; ...Que, los medios probatorios presentados
por el demandado al formular su recurso impugnatorio carecen de eficacia para
este proceso, dada la extemporaneidad de su presentacin; ...Que, la
argumentacin del demandado de estar ocupando un inmueble distinto del que
es materia de desalojo, ha quedado desvirtuado con las distintas notificaciones
que han sido cursadas a su parte, las que constan haber sido recepcionadas, a
fojas treintiocho por su hija Karem Sandi Chinga, a fojas cincuentisiete por
Fernando Bohorguez Angeles quien dijo ser cuado del demandado, y a fojas
sesenta por Juana Bohorguez Angeles, quien manifest ser su cnyuge; por
tales consideraciones: CONFIRMARON la sentencia expedida en la Audiencia
nica de fecha treinta de abril de mil novecientos noventiocho, cuya acta obra
de fojas sesentids a sesenticinco, que declara fundada la demanda
interpuesta de fojas diecisiete a fojas veintiuno... "
12.

MEDIOS PROBATORIOS EN LA APELACIN : PROCESO ABREVIADO


CASACIN :

2693-98

DEMANDANTE

Carmen Zegarra de Yamano

DEMANDADO

Rosa Mercedes Lujn Tijero

MATERIA

Incumplimiento de contrato y otro concepto

INSTANCIA :

Sala Civil Permanente de la Corte Suprema

Lima, nueve de junio de mil novecientos noventa y nueve.

"... Que los medios probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los
actos postulatorios salvo disposicin distinta... Que la sentencia de primera
instancia ampara el petitorio de la pretensin de la parte actora en base a la
presuncin legal relativa sobre la verdad de los hechos expuestos en la
demanda al haberse declarado rebelde a la demandada... Que la demandada
se apersona al proceso a efectos de apelar de la resolucin emitida por el A
quo, adjuntado a dicho escrito dos recibos de pago que sustentan los
fundamentos de su medio impugnatorio, en los que se ha basado la sentencia
cuestionada para revocar la apelada y declarar fundada la demanda... Que la
presente causa se sustancia en la va de proceso abreviado, razn por la que
no corresponda considerar estos recibos como medios probatorios en virtud de
lo establecido por el artculo trescientos setenticuatro del Cdigo adjetivo, que
indica los casos especficos en los que procede ofrecer medios probatorios en
el escrito de formulacin de la apelacin... Por consiguiente, al merituar medios
probatorios extemporneos se ha infringido el artculo cuatrocientos veintinueve
del Cdigo Procesal citado..."
13.

INSUFICIENCIA DE PRUEBA
EXPEDIENTE

2249-96

DEMANDANTE

Patricia Flor de Mara Farro Garca

DEMANDADO

Alberto Edwin Flores Romero

MATERIA

Filiacin

INSTANCIA :

Sala N 6

Lima, cuatro de noviembre de mil novecientos noventa y seis.


"...Que la demandante no ha aportado prueba suficiente que acredite su
pretensin, limitndose a sostener que el menor es el resultado de sus
relaciones extramatrimoniales con el demandado y a manifestar que mantuvo
relaciones con el demandado el da tres de febrero de mil novecientos
noventitrs a las doce de la noche en el hostal "Bariloche" y que la madre del
demandado doa Amparo Romero Arana los "sorprendi en el dormitorio del
demandado" cuando ste la llev luego a su domicilio; ...Que habindose
cursado oficio al administrador del Hostal Residencial Bariloche, a fin que
remita copia del registro de ingreso a la habitacin el da tres de febrero de mil
novecientos noventitrs, ste cumple con el mandato solicitado por la actora,
con las instrumentales que obran de fojas setenta a fojas setenticinco del
expediente, de las que se desprende que la actora y el demandado no
aparecen registrados entre el treinta de enero y el cinco de febrero en dicho
hostal; ...Que doa Amparo Romero Arana, no ha sido citada en el juicio, por lo
que no aparece acreditada ni su identidad, ni su relacin con el
demandado; ...Que el Cdigo Procesal Civil prescribe en su artculo ciento
noventisis que la carga de la prueba corresponde a quien afirme hechos que

configuran su pretensin y, estipula que si no se prueban los hechos que


sustentan la pretensin, la demanda ser declarada infundada..."
14.

PRUEBA DIABLICA
EXPEDIENTE

1770-92

DEMANDANTE

Dalila Prez Daz

DEMANDADO

Dora Huatay

MATERIA

Reivindicacin y otro concepto

INSTANCIA :

Corte Suprema

Lima, veintitrs de julio de mil novecientos noventa y tres.


"...Que para probar el derecho de propiedad en acciones como la de
autos, no basta el ttulo otorgado a favor del actor, sino que es necesario
demostrar que el enajenante de la cosa era a su vez dueo de sta, esto es, la
llamada prueba diablica en los derechos reales; que en orden a este criterio la
resolucin de vista de fojas setentids, dispuso que ambas partes presenten
los ttulos de los anteriores propietarios, habiendo cumplido con este mandato
nicamente la demandada, que de los dos ttulos de fojas ochentisis y
ochentinueve aparece que la demandada adquiri el predio de su propiedad,
con cuatro metros lineales con sesenta centmetros de frontera y un rea de
ciento siete metros cuadrados; que sin embargo de la inspeccin ocular de
fojas ochentids fluye que slo tendra tres metros cuadrados con ochenta
centmetros de frontera y un rea de ochentisis metros con setentisis
centmetros cuadrados; que en cambio la demandante segn la misma
diligencia tiene ciento doce metros cuadrados con sesentiocho centmetros de
rea total, es decir, mayor extensin de la que precisa la escritura pblica de
fojas veinticinco; que en consecuencia de las medidas anotadas se puede
inferir con claridad, que el rea adquirida por la demandada se completa con la
del callejn que slo tiene noventitrs centmetros cuadrados de ancho..."
15.

ACTUACIN DE OFICIO : INSUFICIENCIA DE PRUEBA


EXPEDIENTE

274-97

DEMANDANTE

Caja de Pensiones Militar Policial

DEMANDADO

CIMEX del Per, y don Juan Carlos Hurtado

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

Miller
:

INSTANCIA :

Sala N 4

Lima, doce de noviembre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que el A-quo expidi la resolucin de fojas cuatrocientos nueve al
amparo del artculo ciento ochentinueve del Cdigo Procesal Civil que
establece que los medios probatorios deben ser ofrecidos por las partes en los
actos postulatorios, salvo disposicin distinta de este Cdigo; ...Que el artculo
ciento ochentiocho del Cdigo acotado establece que los medios probatorios
tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir
certeza en el juez respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus
decisiones; ...Que el primer prrafo del artculo ciento noventicuatro del Cdigo
Procesal Civil precepta que cuando los medios probatorios ofrecidos por las
partes sean insuficientes para formar conviccin, el juez, en decisin motivada
e inimpugnable, puede ordenar la actuacin de los medios probatorios
adicionales que considere convenientes; ...Que de las dos consideraciones
anteriores se desprende que la actuacin de pruebas de oficio puede hacerse
incluso despus de la etapa postulatoria, mxime si dichas pruebas ayudarn a
producir certeza en el juez sobre los puntos controvertidos..."
16.

PRUEBA DE OFICIO : INSUFICIENCIA DE PRUEBAS


EXPEDIENTE

529-98

DEMANDANTE

Dante Figari Sanguinetti y otra

DEMANDADO

Alfredo Rosas Chauca Navarro

MATERIA

Desalojo

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, doce de junio de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que el argumento de defensa esgrimido por el demandado se
sustenta en que el mencionado inmueble pertenece a la Comunidad
Campesina de Chilca de la cual es adjudicatario, la que tiene derechos
registrales inscritos con anterioridad a los demandantes; afirmando que
territorialmente el inmueble abarca parte del distrito de Pucusana que antes
perteneca al distrito de Chilca, provincia de Caete; ...Que las pruebas
aportadas por los accionantes resultan insuficientes para determinar si el
inmueble materia de litis, es el mismo que ocupa el demandado, y al que se
refiere la titulacin presentada por los pretensores; ...Que es evidente que ante
tal discusin la A-quo debi contar con mayores elementos que la lleven a
dilucidar el tema en debate, recurriendo para ello a la facultad contenida en el
artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, para actuar una
inspeccin ocular asistida por peritos en la materia, a efectos de que stos
informen sobre la real ubicacin del bien ocupado por el demandado, y sobre
las construcciones levantadas en el mismo..."

17.

PRUEBAS DE OFICIO : IMPROCEDENCIA DE LA PRECLUSIN


CASACIN :

720-97

DEMANDANTE

Lucy Teresa Mantilla Bossio

DEMANDADO

Jess Wanda Valdiviezo Rivera de Dienstkoch

MATERIA

Filiacin extramatrimonial

INSTANCIA :

Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia

Lima, tres de diciembre de mil novecientos noventa y ocho


"...Que la demanda de declaracin de filiacin extramatrimonial, importa
un pedido de investigacin judicial de la paternidad, por todas las razones que
seala la doctrina, como la dificultad de la prueba, derivada del carcter oculto
en que comnmente se desarrollan las relaciones sexuales extramatrimoniales,
por lo que el juez por los superiores intereses del nio como se seala en los
fundamentos del dictamen fiscal, debe hacer uso, cuando corresponda, de una
facultad inquisitiva como dispone el artculo ciento noventicuatro del Cdigo
Adjetivo ...Que la preclusin est vinculada a la autorresponsabilidad de las
partes, por lo antes expresado, pero no limita en este caso la facultad
discrecional del juzgador de mrito para disponer la renovacin de un acto
procesal, tanto si el recurso de apelacin importa el de nulidad, como
establecen los artculos trescientos cincuentisis, segunda parte, y trescientos
ochentids del Cdigo Procesal Civil... Que en el caso de autos, si bien ya
precluy la etapa probatoria, entendida como el tiempo que tienen las partes
para solicitarlas y actuarlas, nada impide que el juzgador disponga que se
acten las pruebas ofrecidas oportunamente y admitidas, pues en este caso, el
logro de los fines del proceso prima sobre otras consideraciones.
18.

PRUEBAS DE OFICIO : ACTUACIN DE LA SALA


CASACIN :

720-97

DEMANDANTE

Lucy Teresa Mantilla Bossio

DEMANDADO

Jess Wanda Valdiviezo Rivera de Dienstkoch

MATERIA

Filiacin extramatrimonial

INSTANCIA :

Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia

Lima, tres de diciembre de mil novecientos noventa y ocho


VOTO EN DISCREPANCIA DEL SEOR CASTILLO LA ROSA

"...Que el artculo ciento noventicuatro del Cdigo Procesal Civil, faculta


al juez ordenar la actuacin de una prueba de oficio, cuando lo juzgue
conveniente para formar conviccin sobre la realidad de los hechos en que se
funda la demanda, mas esa facultad no le permite sustituirse a la parte en su
obligacin de acreditar los hechos alegados, debiendo remarcarse que esa
atribucin no es imperativa, sino absolutamente opcional y la usar cuando de
acuerdo a su criterio y real saber y entender, requiere esa prueba para formar
conviccin propia; ...Que siendo esto as, no es admisible dentro del
procedimiento correcto, que el juez acte una prueba cuando es el colegiado el
que requiere para formar su conviccin, anular por esta razn la sentencia que
expidi aqul y ordenar que acte ms pruebas, sin indicar al menos cules
seran esas pruebas; ...Que el sistema de nuestro procedimiento civil, no es el
inquisitivo; y constituyendo la finalidad concreta del proceso dar solucin a los
conflictos o eliminar incertidumbre de relevancia jurdica que se cumple
sentenciado a favor o en contra de la demanda y el inters elevado del nio, no
se compadece con atribuirle una paternidad incierta o inexistente, afectando el
debido proceso; Que, en consecuencia la sentencia impugnada que anula la
expedida por el juez, por no haber actuado pruebas de oficio que l no requera
para la formacin de su criterio, afecta evidentemente el debido proceso, desde
que si es que el colegiado lo requiere para formar conviccin, le corresponde
actuarla a la propia Sala, y fecho (hecho) pronunciarse sobre la materia
controvertida..."
19.

ACTUACIN DE OFICIO : PROCEDENCIA


CASACIN :

DEMANDANTE
Annima -PROMMSA-

2601-98
:

Proyectos Metlicos y Mecnicos Sociedad

DEMANDADO

Empresa G y M Sociedad Annima y otra

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

INSTANCIA :

Sala Civil de la Corte Suprema

Lima, diecinueve de abril de mil novecientos noventa y nueve.


"...Que, constituye un principio procesal que los medios probatorios
deban ser ofrecidos por las partes, tal como se aprecia del artculo ciento
ochentinueve del Cdigo Adjetivo, estableciendo dicho Cdigo, adems, la
posibilidad de la actuacin de pruebas de oficio slo cuando los dems medios
probatorios ofrecidos por las partes sean insuficientes para crear conviccin en
el juez, contrario sensu, si stos le han bastado para sustentar su decisin es
innecesaria tal actuacin de oficio ...Que, en el caso de autos se advierte que el
juez expres las valoraciones esenciales y determinantes que sustentaron su
decisin, llegando a afirmar que las dems pruebas actuadas y no glosadas no
desvirtan su decisin; en consecuencia, la Sala de revisin no puede sostener
que las pruebas de las demandadas no han sido valoradas por el a quo, no

obstante existir elementos de juicio que deben ser evaluados, porque ello no
evidencia otra cosa que una discrepancia con la valoracin efectuada por el
juez, a quien por el principio de independencia jurisdiccional no se le puede
obligar a apreciar los medios probatorios en sentido distinto al asumido por l;
adems, los medios probatorios evaluados por el a quo le han creado
conviccin respecto a la solucin que ha dado al conflicto, consecuentemente
no tena ni tiene obligacin de actuar prueba de oficio alguna, por lo que
ordenar lo contrario implicara interferir en su independencia jurisdiccional de
valoracin de los medios probatorios.
20.

CARGA DE LA PRUEBA EN LA OCUPACIN PRECARIA


EXPEDIENTE

103-86

DEMANDANTE

Mximo Romero Rodrguez

DEMANDADO

Antonia Romero Rodrguez

MATERIA

Desahucio

FECHA

27 de marzo de 1987

"...Cuando se interpone demanda de desahucio de un inmueble por


ocupacin precaria, la parte demandante debe probar que es el propietario del
bien; que, en el presente caso, los demandantes, no obstante, haber
presentado una copia literal del Registro de la Propiedad Inmueble, corriente a
fojas diecinueve, en el cual se encuentran anotados la descripcin, la fbrica e
independizacin del inmueble, no han cumplido con presentar el contrato de
compraventa celebrado con el Ministerio de Vivienda, mediante el cual,
conforme a su escrito de demanda, corriente a fojas cinco, adquirieron el lote
de terreno nmero cinco, manzana "L", del pueblo joven Quince de Enero,
distrito de Paucarpata, provincia y departamento de Arequipa, sobre el cual se
construy la edificacin del inmueble donde se encuentran las habitaciones
materia de la demanda; que, al no haber acreditado debidamente la propiedad
del inmueble donde se encuentran los ambientes materia de la litis; declararon:
HABER NULIDAD en la sentencia de vista..."
21.

CARGA DE LA PRUEBA E IMPERTINENCIA


EXPEDIENTE

406-96-AA/TC

DENUNCIANTE :

Empresa de Transportes Tambo-Azapampa S.A.

DEMANDADO
:
Director de Transportes, Trnsito y Circulacin
Vial de la Municipalidad Provincial de Huancayo
MATERIA

Accin de amparo

INSTANCIA :

Sentencia del Tribunal Constitucional

Lima, veintisis de noviembre de mil novecientos noventa y seis.


"...La empresa demandante, no precisa en su demanda ni durante el
proceso, cules son los vehculos con orden de captura, salvo el matriculado
con el nmero RN-1199, ni acredita ser propietaria de ellos; importando esto,
incumplimiento a lo preceptuado en el art. 196 del Cdigo Procesal Civil... Por
su parte, la demandada adjunta en autos mediante el Oficio CAP N 00495.DTTCV/MPH, de fecha dos de mayo de mil novecientos noventicinco, que
obra a folios ochentids y ochentitrs, una relacin de vehculos con orden de
captura donde no figura el de matrcula RN-1199 que es el nico vehculo
identificado por la demandante... Por estas consideraciones, el Tribunal
Constitucional, haciendo uso de las atribuciones que le confiere la Constitucin
Poltica del Estado y su Ley Orgnica... FALLA: Confirmando la Resolucin N
12 de la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Junn, de fecha doce de
junio de mil novecientos noventa y cinco..."
22.

CARGA DE LA PRUEBA : SLO DICHO DEL AFIRMANTE


EXPEDIENTE

3640-97

DEMANDANTE

Gallium Group S.A.

DEMANDADO

Ca. de Aviacin Faucett S.A.

MATERIA

Indemnizacin

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, cinco de mayo de mil novecientos noventa y ocho.


"...Segn nuestro ordenamiento procesal civil ninguna pretensin puede
declararse fundada teniendo en cuenta el solo dicho de la parte que lo afirma,
por el contrario, quien sostiene un hecho debe necesariamente sustentarlo con
medios probatorios, as lo establecen con carcter imperativo los artculos
ciento noventisis y doscientos del Cdigo Procesal Civil; ... Que la cantidad
fijada en la instancia inferior se encuentra arreglada a ley y en armona con los
daos causados: por lo que CONFIRMARON: la sentencia de fecha doce de
setiembre de mil novecientos noventisiete, corriente en autos de fojas
doscientas veintiocho a doscientas treintitrs, que declara fundada en parte la
demanda de fojas cien a ciento veintitrs y ordena que la demandada
Compaa de Aviacin Faucett Sociedad Annima pague a la demandante
Gallium Group Sociedad Annima la suma de diez mil dlares americanos o su
equivalente en moneda nacional al tipo de cambio del da y lugar de pago, ms
intereses legales, con costas y costos... "

23.
CARGA PROBATORIA : APLICACIN SUPLETORIA A LAS ACCIONES
DE AMPARO
EXPEDIENTE

130-96-AA/TC

DEMANDANTE

Pedro Pablo Martnez Obregn

DEMANDADO

Banco de la Nacin

MATERIA

Accin de amparo

INSTANCIA :

Sentencia del Tribunal Constitucional

Lima, quince de enero de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que, la pretensin del demandante es que a travs de la Accin de
Amparo se ordene su incorporacin al Rgimen del Decreto Ley N 20530 y se
restablezca la vigencia de la Resolucin Administrativa EF/92.5150 N 400-92
de fecha veintinueve de abril de mil novecientos noventids, sin que haya
hecho valer en la va judicial correspondiente su pretensin por lo que no
resulta la va idnea las acciones de garanta, mxime si no se ha probado la
existencia de una violacin de derechos fundamentales reconocidos por
nuestra Constitucin Poltica del Estado..., de conformidad con el artculo 196
del Cdigo Procesal Civil norma aplicable a ttulo supletorio, segn se est a lo
dispuesto por el artculo 63 de la Ley N 26435 Orgnica del Tribunal
Constitucional, la carga de probar corresponde a quien afirma hechos que
configuran su pretensin, o a quien los contradice alegando nuevos hechos y
que de autos se puede observar que el demandante no ha acreditado la
existencia de hechos perturbatorios o violatorios que constituyan una
transgresin a su derecho constitucional de acceder a una pensin... Por estos
fundamentos el Tribunal Constitucional, en ejercicio de las atribuciones que le
confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley Orgnica, FALLA:
Confirmando la resolucin de la Quinta Sala en lo Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima de fojas ciento setentiocho del cuaderno principal su fecha
veintisiete de noviembre de mil novecientos noventa y cinco, que confirmando
la apelada declar improcedente la Accin de Amparo, dejando a salvo el
derecho del demandante para que lo haga valer en va correspondiente..."

II.
AUDIENCIA DE PRUEBAS, DECLARACIN DE PARTE Y DE
TESTIGOS
1.

AUDIENCIA DE PRUEBAS : INCONCURRENCIA DE LAS PARTES


EXPEDIENTE

332-97

DEMANDANTE
Annima

Daewoo

DEMANDADO

Doris Farro Medina,

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

INSTANCIA :

Electrnica

del

Per

Sociedad

Sala N 1

Lima, catorce de julio de mil novecientos noventa y siete.


"...Que, las normas procesales y las formalidades contenidas en el
Cdigo Procesal Civil son imperativas, salvo regulacin permisible en contrario,
como lo establece el artculo 9 de su Ttulo Preliminar; ... que, en el caso de
autos, se observa que la audiencia nica sealada para el ocho de enero de mil
novecientos noventisiete se frustr por la inconcurrencia de ambas partes: ...
que, frente a esta situacin de oficio el juzgador volvi a sealar nueva fecha
esta vez para el seis de febrero de mil novecientos noventisiete; ... que, no
obstante haberse fijado la nueva fecha para un mes despus de la primera,
volvieron a inconcurrir ambas partes, por lo que la resolucin recurrida ha sido
expedida de acuerdo a ley: CONFIRMARON: el auto de fojas sesentinueve, su
fecha seis de febrero de mil novecientos noventisiete, que declara concluido el
proceso."
2.

DECLARACIN DE PARTE : PLIEGO INTERROGATORIO EN BLANCO


EXPEDIENTE

2586-97

DEMANDANTE

Rosario Delgado Vivanco.

DEMANDADO

Luz Delgado Vivanco.

MATERIA

Rendicin de cuentas.

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, veintisiete de abril de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que la existencia de un pliego en blanco dentro del sobre que
supuestamente contena el interrogatorio para la declaracin de parte de los
demandados, segn se consigna en el acta de audiencia de fojas dieciocho
equivale a la no presentacin de pliego interrogatorio alguno y, en
consecuencia la renuncia de la demandante a la actuacin de este medio
probatorio; ... que esta conducta deber ser apreciada por el juzgador en la
forma procesal que corresponde respecto a la probanza de las pretensiones de
la demandada y a la finalidad de los medios probatorios con arreglo al artculo
ciento ochentiocho del Cdigo Procesal Civil, siendo innecesaria la aplicacin
de multa o sancin alguna desde que, adems, no existe evidencia plena de
temeridad o mala fe de parte de la accionante y su abogado defensor; que es

de aplicacin al caso el contenido del principio del artculo ciento setentiuno del
Cdigo Procesal Civil; por cuyas razones declararon NULA la resolucin
apelada dictada en la audiencia de pruebas de fojas dieciocho..."
3.
RELACIN DE PREGUNTAS Y REPREGUNTAS CON LA MATERIA
CONTROVERTIDA
EXPEDIENTE

562-97

Promotora Peruana de Belleza Sociedad

DEMANDADO

Clara Isabel Nez Hernndez y otra

MATERIA

Ineficacia de acto jurdico

DEMANDANTE
Annima

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, veinticuatro de octubre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que, respecto a la oposicin formulada en el acto de la Audiencia
nica de fojas ciento cincuentinueve, debe tomarse en cuenta que el pliego de
preguntas as como las repreguntas que se formulen en el acto deben guardar
estrecha relacin con la materia de litis; ...Que, la litis versa sobre la ineficiencia
del acto jurdico del anticipo de legtima efectuado por la demandada en favor
de su hija (respecto del inmueble de su propiedad), consecuentemente las
preguntas del interrogatorio deben versar sobre este hecho, no guardando
relacin con el objeto de la litis la pregunta efectuada por la parte demandada
sobre la venta o enajenacin de un automvil, deviniendo consecuentemente
en fundada la oposicin formulada por el demandante contra dicha pregunta,
por ser ajeno a la materia controvertida... por cuyos fundamentos;
CONFIRMARON el auto apelado de fojas ciento sesentids; emitido en la
Audiencia nica de fecha trece de noviembre de mil novecientos noventisis,
que declara fundada la oposicin formulada por el demandante en el acto de la
diligencia, cuya apelacin fuera concedida sin efecto suspensivo y con la
calidad de diferida..."
4.

DECLARACIN FICTA
CASACIN :

111-94

DEMANDANTE

Teodolinda Barboza Viuda de Corzo

DEMANDADO

Csar Pelez Chvez

MATERIA

Desalojo

INSTANCIA :

Corte Suprema

Lima, diecinueve de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro.


"...Conforme al numeral trescientos ochentiocho, inciso segundo, del
referido Cdigo, la fundamentacin del recurso debe hacerse en forma clara y
precisa, indicndose en cul de las causales descritas por el artculo
trescientos ochentisis del mismo cuerpo legal se sustenta y, segn sea el
caso, debe sealarse cul es la debida aplicacin o la correcta interpretacin
de la norma de derecho material o cul debe ser la norma de derecho de ese
orden aplicable al caso; 2) a que, en el presente caso, los recurrentes no han
fundamentado su recurso cumpliendo con las aludidas exigencias y que, en
varios aspectos, hacen referencia a instituciones del Cdigo de Procedimientos
Civiles, como la de la confesin ficta, que no recoge el Cdigo Procesal Civil; 3)
haciendo uso de la atribucin que confiere el artculo trescientos noventids del
Cdigo Procesal Civil: declararon IMPROCEDENTE el Recurso de Casacin
interpuesto por Csar Pelaez Chvez contra la Segunda Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima; CONDENARON al recurrente al pago de la multa
de tres Unidades de Referencia Procesal y al pago de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso..."
5.

DECLARACIN DE TESTIGOS
CASACIN :

1504-98

DEMANDANTE

Miguel Antonio de las Casas Vill Lloch

DEMANDADO

Club de Regatas Lima

MATERIA

Impugnacin de acuerdos

INSTANCIA :
de la Repblica

Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia

Lima, diecinueve de julio de mil novecientos noventa y nueve.


"...Que el petitorio de la demanda se contrae a la impugnacin del
acuerdo de la Junta Calificadora y de Disciplina del club de Regatas Lima, ...,
en la Audiencia de Saneamiento y Conciliacin, ...se admitieron las
declaraciones de don Csar Delgado Bachmann, de don Csar Acevedo
Hartley y de don Juan Jiras Caballero, y se declar improcedente sin
fundamentacin alguna las declaraciones de otros tres testigos propuestos
quienes deban declarar sobre el procedimiento disciplinario, lo que apelado ha
sido confirmado por la recurrida, sin fundamentacin alguna... Que conforme a
la regla del artculo doscientos veintisis del Cdigo Procesal Civil, los litigantes
pueden ofrecer hasta tres testigos para cada uno de los hechos controvertidos,
y en ningn caso el nmero de los testigos para cada parte ser mayor de
seis."

6.

IMPROCEDENCIA : FUNDAMENTACIN
CASACIN N

1504-98

DEMANDANTE

Miguel Antonio de las Casas Vill Lloch

DEMANDADO

Club de Regatas Lima

MATERIA

Impugnacin de acuerdos

INSTANCIA :
de la Repblica

Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia

Lima, diecinueve de julio de mil novecientos noventa y nueve.


"...Que el petitorio de la demanda se contrae a la impugnacin del
acuerdo de la Junta Calificadora y de Disciplina del Club Regatas Lima,
adoptado en sesin del cuatro de setiembre de mil novecientos noventisis,
que suspende al actor por el plazo de tres meses como socio de la institucin,
sustentado en un cambio de palabras inconvenientes que tuvo con otro socio
de dicho club, y se fijaron como puntos controvertidos en la Audiencia de
Saneamiento y Conciliacin, segn acta de fojas ciento setentids,
determinar: ... c) la irregularidad del procedimiento disciplinario, por haberse
reabierto luego de haberse archivado con amonestacin ... Que los jueces
estn facultados para declarar la improcedencia de una prueba, como
establece el artculo ciento noventa del Cdigo Procesal Civil, pero la
resolucin que expidan debe fundamentarse, pues de otro modo resulta
arbitraria y limita el derecho de las partes para acreditar los hechos que han
expuesto y que se han fijado como controvertidos... Que las testimoniales
ofrecidas se relacionan con el punto controvertido c) fijado en la Audiencia
correspondiente, por lo que la no admisin de esa prueba del actor, sin
fundamentacin alguna, afecta su derecho al debido proceso, pues no se le
permite probar las preces de su demanda; por estas consideraciones, en
aplicacin de lo dispuesto en los artculos ciento setentiuno, ciento
setenticuatro, ciento setentisiete y trescientos noventisis inciso segundo
prrafo dos punto cuatro del Cdigo Procesal Civil; declararon: FUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto a fojas trescientos setentiuno; y en
consecuencia: NULA la sentencia de vista de fojas trescientos sesenticinco, su
fecha veintisis de enero de mil novecientos noventiocho.

III.

DOCUMENTOS

1.

COPIAS AUTENTICADAS DE PIEZAS PROCESALES


EXPEDIENTE

563-96

DEMANDANTE

Panamericana Trading Sociedad Annima

DEMANDADO

Gonzalo Garca Mrquez

MATERIA

Nulidad de escritura y otro concepto

INSTANCIA :

Corte Suprema

Lima, diecinueve de mayo de mil novecientos noventa y siete.


"...Que aun cuando la sentencia apelada de fojas trescientos cincuenta,
se haya expedido mediando un apercibimiento ilegal, porque supone
desconocimiento de lo ordenado en la sentencia de vista de fojas doscientos
cuarenticuatro, en este caso, como se desprende de las razones expresadas
por la entidad actora, en su escrito de fojas trescientos treinticuatro, quien en
su oportunidad ofreciera los procesos de su referencia en calidad de prueba,
existen en autos suficientes elementos de juicio, derivados del conjunto de
copias autenticadas de piezas de tales autos, para declarar el derecho de las
partes; que por lo dems, como aparece de lo actuado con posterioridad al folio
doscientos cuarenticuatro, la investigacin sobre el paradero de los
expedientes de su referencia ha resultado infructuosa y nada persuade de lo
contrario, por lo que, no es del caso insistir en la ubicacin de tales
expedientes, tanto ms cuanto que la propia parte oferente de la indicada
prueba, estima suficientes, para la debida determinacin de los derechos en
litigio las copias referidas; por lo que estando a lo previsto por el inciso dcimo
tercero del artculo mil ochenticinco del Cdigo Procesal Civil; declararon NULA
la sentencia de vista de fojas trescientos noventiocho su fecha ocho de agosto
de mil novecientos noventisis. MANDARON que la Quinta Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima, expida nueva sentencia con arreglo a ley,
pronuncindose sobre el fondo del asunto..."
2.

DENUNCIA POLICIAL : NICA VERSIN


EXPEDIENTE

1420-97

DEMANDANTE

Jorge Sachn Garbaln

DEMANDADO

No se menciona

MATERIA

Divorcio por la causal de adulterio

INSTANCIA :

Sala N 6

Lima, treinta de julio de mil novecientos noventa y siete.


"...Que, la causal de adulterio invocada por el accionante est acreditada
con las partidas de nacimiento de fojas setentinueve y ochenta; ...Que,
respecto a la reconvencin, la demandada no ha acreditado fehacientemente la

causal que invoca de abandono injustificado de la casa conyugal por ms de


dos aos, pues la fotocopia de fojas veintisiete, extendida el quince de
diciembre de mil novecientos noventa por la Comisara de Chaclacayo no es un
medio idneo para probar el abandono injustificado; toda vez que, slo se basa
en la versin de la demandada, sin que se haya realizado ninguna verificacin
ni practicado investigaciones al respecto; ...Que, no habindose interpuesto
recurso impugnatorio contra la sentencia materia del grado, han quedado
consentidos sus extremos, excepto el que declara el divorcio, que es materia
de consulta, a tenor del artculo 359 del Cdigo Civil: APROBARON la
Sentencia de fojas noventa, su fecha dieciocho de febrero de mil novecientos
noventisiete, en el extremo elevado en consulta, que declara fundada en parte
la demanda interpuesta por don Jorge Sachn Garbaln mediante escrito de
fojas ocho a doce..."
3.

COPIA DE RECIBOS DE PAGO. TRANSACCIN


EXPEDIENTE N : 459-97
DEMANDANTE

No se menciona

DEMANDADO

No se menciona

MATERIA

Obligacin de dar sumas de dinero

Lima, veintisis de noviembre de mil novecientos noventa y siete.


"... No habindose formulado contradiccin al mandato ejecutivo, es de
aplicacin lo establecido en el segundo prrafo del artculo setecientos uno del
Cdigo Procesal Civil; ... que, el apelante no ha acreditado en modo alguno la
existencia de una transaccin extrajudicial arribada con la ejecutante, no
resultando suficiente para sustentar tal hecho los recibos presentados por el
apelante en fotocopia simple, y que corren a fojas cuarentisiete y cuarentiocho
de autos, mxime, si como lo indica el referido ejecutado, dichos recibos
constituyen prueba de pago a cuenta de la deuda puesta a cobro:
CONFIRMARON la sentencia de fecha siete de agosto de mil novecientos
noventisiete, de fojas treinticinco de autos, que declara fundada la demanda de
fojas nueve y ordena llevar adelante la ejecucin..."
IV.

PERICIA

1.

PERICIA : REQUISITOS DE SU OFRECIMIENTO


EXPEDIENTE

658-95

DEMANDANTE

Lucas Paredes Cabrera

DEMANDADO

Jess Rodrguez Figueroa

MATERIA

INSTANCIA :

Obligacin de dar sumas de dinero


Quinta Sala

Lima, diecisis de junio de mil novecientos noventa y cinco.


"...Que el artculo doscientos sesentitrs del Cdigo Procesal Civil,
establece que al ofrecer la pericia se indicar con claridad y precisin, los
puntos sobre los cuales versar el dictamen, la profesin u oficio de quien debe
practicarlo y el hecho controvertido que se pretende esclarecer con el resultado
de la misma; ... que en el caso de autos, conforme es de verse del escrito de
fojas nueve y diez, el ejecutado al formular su contradiccin, ofrece como
medio probatorio "la pericia", sin cumplir con sealar los presupuestos antes
referidos; y ... estando a lo dispuesto por los artculos seiscientos ochentiocho,
inciso primero, y seiscientos noventitrs, inciso primero, del cdigo adjetivo;
CONFIRMARON la sentencia apelada contenida en el acta de Audiencia nica,
corriente de fojas veintids veinticuatro su fecha ocho de febrero de mil
novecientos noventicinco, que declara infundada la contradiccin propuesta a
fojas nueve..."
2.

PERICIA : PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

261-97

DEMANDANTE

Teresa Llamosa Callalle de Montero

DEMANDADO
:
Polica Nacional del Per
MATERIA

INSTANCIA :

Asociacin Mutualista Seis de Diciembre de la

Nulidad
Sala N 1

Lima, veintinueve de agosto de mil novecientos noventa y siete.


"...Que con arreglo al artculo 262 del Cdigo Procesal Civil la prueba
pericial es procedente cuando la apreciacin de los hechos controvertidos
requiere de conocimientos especiales; ...Que en el caso submateria la pericia
efectuada lo ha sido, nicamente, en mrito a la denuncia policial de fojas doce
y trece que hizo la accionante y, al contenido del parte policial obrante en
copias certificadas de fojas ciento nueve a ciento treintids, del cual se deduce,
una presunta sustraccin de mercadera del stand nmero dos B, segundo
nivel, sito en la avenida Francisco Pizarro nmero quinientos cincuentisis
Rmac dedicado a la venta de calzado y conducido por la demandante; ...Que
el Informe Pericial de daos y perjuicios practicado de fojas doscientos setenta
a doscientos setentids, aclarado a fojas doscientos noventa a doscientos
noventiuno, en ejecucin de sentencia, est destinado a determinar los daos
producidos como consecuencia de una responsabilidad extracontractual y,

como tal, siendo evidente la falta de elementos objetivos, y con arreglo a su


propia naturaleza, tiene nicamente valor ilustrativo..."
3.

DICTMENES PERICIALES : CONOCIMIENTO A LAS PARTES


EXPEDIENTE

337-98

DEMANDANTE

Augusto Galiano Laimito

DEMANDADO

Ral Araujo Sovero

MATERIA

Obligacin de dar suma de dinero

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, veintisiete de mayo de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que, conforme lo establece el artculo 265 del Cdigo Procesal los
dictmenes son presentados cuando menos ocho das antes de la audiencia de
pruebas, siendo dicho dictamen explicado en audiencia de pruebas,
establecindose as una formalidad especfica para la realizacin del debate
pericial; ...Que, el artculo 266 del Cdigo Procesal Civil seala que los
dictmenes periciales pueden ser observados en la audiencia de pruebas;
...Que, a fojas treinticuatro obra el escrito de los peritos acompaando la
respectiva pericia, que corre de fojas treintiuno a treintitrs, la misma que fue
presentada el tres de setiembre de mil novecientos noventisiete; ordenando el
juez de la causa mediante resolucin del cuatro de setiembre del mismo ao
que se d cuenta del informe pericial en el mismo acto de la Audiencia de
Pruebas; ...Que, el juez al haber puesto en conocimiento de las partes el
informe pericial recin en el acto de la audiencia de pruebas ha atentado contra
el debido proceso, desde que stas han visto limitado su derecho a analizar
dicho medio probatorio y a efectuar los cuestionamientos correspondientes;
...Que, siendo ello as y estando al principio de finalidad incumplida contenido
en el artculo 171 del Cdigo Procesal Civil; DECLARARON NULA la
sentencia..."
4.

PERICIA : CONOCIMIENTO PREVIO


EXPEDIENTE

510-98

DEMANDANTE

Ana San Miguel Paiva

DEMANDADO

Julio Gag Prez

MATERIA

Interdicto de retener

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, primero de junio de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que la pericia es un medio probatorio que requiere, previo
conocimiento de las partes, de actuacin en la audiencia, conforme se
establece en el artculo 265 del Cdigo Procesal Civil, en la que adems puede
ser materia de observaciones, debiendo los peritos absolver las mismas, segn
fluye del artculo 266 del texto acotado; ...Que en caso de autos la pericia de
fojas ciento sesentids ciento sesentiocho no fue ratificada y tampoco actuada,
conforme se verifica en las actas de audiencia de fojas ciento noventiocho a
doscientos, doscientos treintids doscientos treintitrs a doscientos treinticinco;
no obstante ello el a-quo la admiti como medio probatorio para la excepcin
de falta de agotamiento de la va administrativa, conforme se lee en el ltimo
prrafo del acta de fojas ciento noventiocho a doscientos; al respecto debe
precisarse que tanto la inspeccin judicial como la pericia evacuada a partir de
ella constituyen pruebas vinculadas al fondo de la controversia, tal como lo
establece el artculo 606, ltimo prrafo del Cdigo Procesal Civil; ...Que las
omisiones anotadas anteriormente denotan una clara vulneracin del debido
proceso legal y del derecho de defensa de las partes, afectndose la validez
del proceso..."
5.

CONTRADICCIN DE PERICIAS
EXPEDIENTE

1297-97

DEMANDANTE

Fundacin Ignacio Rodulfo Canevaro

DEMANDADO

S/n

MATERIA

Reivindicacin

INSTANCIA :

Sala N 4

Lima, cuatro de setiembre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que la pericia evacuada en autos (fojas trescientos veintisis trescientos veintinueve), ampliada a fojas trescientos setenticuatro - trescientos
setentisis concluye que la cooperativa demandada estara ocupando siete
hectreas con tres mil novecientos cincuentisis punto cuarentitrs metros
cuadrados de terreno de propiedad de la demandante; conclusin que est
establecida de modo condicional; ...Que adems en la pericia de fojas
trescientos veintisiete - trescientos veintinueve se seala como conclusin que
el rea de propiedad de la actora que ocupa la emplazada es de cuatro
hectreas ms siete mil ciento treintitrs punto sesentids metros cuadrados;
es decir menor a la consignada en la pericia ampliada; debiendo aadirse que
en esta ltima tambin se indica que la demandada estara ocupando
cincuentin hectreas con seis mil setecientos noventitrs punto cuarentitrs
metros cuadrados de terreno de propiedad de la actora; ...Que todo ello nos
permite concluir que las pericias acotadas no prestan conviccin, por no tener
coherencia en con el punto controvertido y no guardar coherencia entre ellas

mismas... Por tales razones, en aplicacin de los artculos ciento setentiuno y


ciento setentisis in fine del Cdigo Procesal Civil; DECLARARON NULA la
sentencia..."
6.

PERITOS JUDICIALES : RGANOS DE AUXILIO JUDICIAL


EXPEDIENTE

719-97

DEMANDANTE

Marco Carbajal Alegre

DEMANDADO

Empresa de la Sal

MATERIA

Pago de liquidacin.

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, veintiocho de octubre de mil novecientos noventa y siete.


"...Que ...se tiene que los mismos argumentos fueron objeto de
pronunciamiento en la resolucin de fecha catorce de junio de mil novecientos
noventisis, la misma que al no haber sido objeto de apelacin qued firme;
resolucin que adems seal los lineamientos a seguir a efectos de proceder
a la liquidacin de intereses legales; ... Que los peritos judiciales son rganos
de auxilio judicial, que como tales deben colaborar con la administracin de
justicia; que en tal sentido los mismos deben cumplir cabalmente con el
encargo encomendado dentro de los lineamientos fijados, dado que no pueden
variar, en base a criterios propios, lo sentenciado y pendiente de ejecucin;
dado que lo contrario implicara incurrir en responsabilidades previstas en el
artculo 56 del Cdigo Procesal Civil; por tales fundamentos: REVOCARON la
resolucin de fojas ciento veintiocho, su fecha diez de febrero de mil
novecientos noventisiete que declara aprobado el informe tcnico pericial; el
mismo que REFORMNDOLO declararon fundadas las observaciones al
peritaje sobre liquidacin de intereses; DISPUSIERON la prctica de una
liquidacin, teniendo en consideracin las anteriores consideraciones..."
7.

PERITOS: OMISIN DE SU ASISTENCIA


CASACIN :

330-94

DEMANDANTE

DEMANDADO
:
Responsabilidad Limitada.
MATERIA

INSTANCIA :

Carlos Eduardo Retegui San Martn.


Empresa

Omegraf

Sociedad

Obligacin de dar suma de dinero.


La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia.

de

Lima, veintitrs de enero de mil novecientos noventa y seis.


"...Que en cuanto a los artculos doscientos ocho, doscientos sesentisis
y doscientos setenta de dicho Cdigo, en relacin con el peritaje grafotcnico s
existe infraccin de las normas procesales, por las siguientes razones: ...el
inciso primero del artculo doscientos ocho del Cdigo Adjetivo dispone que en
la Audiencia de Pruebas los peritos resumirn sus conclusiones y respondern
a las observaciones hechas por las partes a sus informes escritos; ...el artculo
doscientos sesenticinco del mismo cuerpo legal establece que el dictamen
pericial debe ser explicado en la audiencia de pruebas donde segn el artculo
doscientos sesentisis el dictamen puede ser observado; ...que por ello es
indispensable la concurrencia de los peritos a la audiencia de pruebas, lo que
determina que el artculo doscientos setenta precise que si no concurren a
dicha audiencia sern subrogados y sancionados con multa ..., sin perjuicio de
la responsabilidad civil y penal a que hubiere lugar y que en ese caso el
dictamen pericial ser materia de una audiencia especial; ...que consta de la
audiencia de saneamiento, conciliacin pruebas y sentencia de fojas ciento
setentiocho, que se realiz dicho acto, sin la presencia del perito grafotcnico,
que emiti el peritaje de fojas ciento cincuentitrs, sin que se le haya
subrogado de acuerdo con el artculo doscientos setenta del Cdigo Procesal
Civil y sin que se haya realizado la audiencia especial ...en consecuencia
insubsistente la sentencia apelada de fojas doscientos noventids y nulo todo
lo actuado desde..."

V.

INSPECCIN JUDICIAL Y SUCEDNEOS

1.

INSPECCIN JUDICIAL : PROCEDENCIA


EXPEDIENTE

216-98

Junta General de Propietarios del Edificio

DEMANDADO

Doa Luz Mondargo Luis

MATERIA

Desalojo

DEMANDANTE
Galeras Santa Luca

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, veinticuatro de marzo de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que, el litis consorte don Rodolfo Flix Mondargo Luis, ha
manifestado en su escrito de fojas ciento seis que ocupa el stand nmero
ciento veinte, pero que dicho bien es el indicado en la demanda acotada:
...Que, a efecto de determinar si el inmueble materia de la pretensin

demandada, se encuentra ocupado por don Rodolfo Flix Mondargo Luis o si


ste ostenta la posesin de un predio distinto, es menester que el a-quo lleve
adelante una diligencia de Inspeccin Judicial con toma de dicho, que produzca
conviccin respecto a esta situacin y que a mrito de ello resuelva la
extromisin solicitada con arreglo a ley, careciendo de objeto que este Superior
Colegiado emita pronunciamiento en cuanto a las dems resoluciones materia
de grado; DECLARARON NULA la resolucin de fojas ciento cuarenticinco y
NULO lo actuado con posterioridad..."
2.

INSPECCIN JUDICIAL : MRITO Y VALOR PROBATORIO


EXPEDIENTE

144-93

DEMANDANTE

Ernesto Reyes Guerrero

DEMANDADO

Humberto Rospigliosi y otra

MATERIA

Reivindicacin y otros conceptos

INSTANCIA :

Sala Suprema

Lima, veinticinco de enero de mil novecientos noventa y cuatro.


"...Advirtindose controversia no slo en la titularidad de los bienes
materia de autos, sino confusin e imprecisin respecto a los predios que
ocupan cada parte litigante, es pertinente un mayor esclarecimiento,
disponindose la actuacin de medios probatorios idneos a la controversia y
especialmente practicndose por el juez una inspeccin ocular, haciendo uso
de la atribucin que le confiere el artculo trescientos cuarenta del Cdigo de
Procedimientos Civiles; que el juez al emitir su sentencia de fojas doscientos
veintisiete, la misma que es confirmada por la de vista de fojas doscientos
cuarentinueve, en su parte considerativa, se concreta prcticamente a copiar,
sobre los linderos y medidas perimtricas de los predios, los indicados por el
actor en su demanda de fojas ocho, sin ninguna constatacin; que es de
aplicacin lo dispuesto por el inciso dcimo tercero del artculo mil ochenticinco
del Cdigo de Procedimientos Civiles: declararon NULA la sentencia de vista
de fojas doscientos cuarentinueve, su fecha veintids de octubre de mil
novecientos noventids, INSUBSISTENTE la apelada de fojas doscientos
veintisiete, su fecha cinco de junio del mismo ao; ORDENARON que el juez
emita nuevo fallo previo cumplimiento de lo indicado en la presente
resolucin..."
3.

PRESUNCIN DE LOS HECHOS : REBELDA


EXPEDIENTE

DEMANDANTE
Annima

562-97

Promotora Peruana de Belleza Sociedad

DEMANDADO

MATERIA

Ineficacia de acto jurdico

INSTANCIA :

Clara Isabel Nez Hernndez y otra

Sala N 1

Lima, veinticuatro de octubre de mil novecientos noventa y siete.


"...La demandada enajenante no ha explicado, las razones que la
llevaron a transferir el inmueble submateria en anticipo de legtima a favor de
su hija, justamente cuando se le imputaba el delito de apropiacin ilcita; ...Que,
la beneficiada con el anticipo, es decir la hija, no ha contradicho la demanda
pese a saber que caso de vencer el demandante en este proceso, ella sera la
nica perjudicada, por tanto su rebelda e indiferencia al juicio importa una
razn ms para amparar la pretensin; ...Que, en el presente caso es de
aplicacin lo sealado en el numeral ciento noventicinco primer prrafo del
Cdigo sustantivo... por cuyos fundamentos... CONFIRMARON la sentencia
apelada de fojas ciento setentiuno y siguientes que declara fundada la
demanda incoada y, en consecuencia se declara la ineficacia del acto jurdico
que se indica,

VI.

PRUEBA ANTICIPADA Y CUESTIONES PROBATORIAS

1.

PRUEBA ANTICIPADA
EXPEDIENTE

697-97

DEMANDANTE

Claudia Mara Olgun Jaramillo

DEMANDADO

Peruwagen Sociedad Annima y otro

MATERIA

Prueba anticipada

INSTANCIA :

Sala N 1

Lima, veinticuatro de octubre de mil novecientos noventa y siete


"...Que con arreglo a lo dispuesto por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo Procesal Civil toda persona legitimada puede solicitar
la actuacin de medio probatorio antes del inicio de un proceso; para ello,
deber expresar la pretensin genrica que va a reclamar y la razn que
justifica su actuacin anticipada; ...Que en el caso de autos se aprecia de la
solicitud de fojas ocho que doa Claudia Mara Olgun Jaramillo cumple con el
primer requisito esto es que ha manifestado que interpondr una demanda a

efecto que se le indemnice con una suma de dinero por los daos ocasionados;
...Que, respecto a la razn que justifica su petitorio, sta slo tiene asidero en
cuanto a la pericia valorativa solicitada, habida cuenta que a travs de la
actuacin de dicho medio probatorio podr referirse el valor de los bienes
daados o faltantes, tanto ms si stos por el transcurso del tiempo pueden
alterarse, empero no resulta viable la actuacin de la inspeccin judicial
solicitada, toda vez que conforme a la copia del acta de lanzamiento de fojas
siete, ya se verific el estado del bien..."
2.

TACHA DE DOCUMENTOS : PROCEDENCIA


EXPEDIENTE

131-98

DEMANDANTE

Rmulo Carreo Robles

DEMANDADO

Francisco Tong Chiok

MATERIA

Inejecucin de obligaciones

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, veintitrs de abril de mil novecientos noventa y ocho.


"...Que, la tacha propuesta por el demandado en su escrito de fecha
veinte de diciembre de mil novecientos noventicinco, corriente a fojas
ochentitrs y ochenticuatro, contra los medios probatorios (documentos de
fojas sesenticuatro y sesenticinco) ofrecidos por el demandante en su escrito
de fecha cuatro de octubre de mil novecientos noventicinco, que obra a fojas
sesentisis y sesentisiete, por resultar stos extemporneos e impertinentes,
resulta inatendible, desde que la tacha de documentos debe estar referida a los
defectos formales de los instrumentos presentados, y no a su extemporaneidad
o impertinencia, mxime si el artculo 301 del Cdigo Procesal establece que la
tacha que no cumpla con precisar los fundamentos en que se sustenta ni
acompae los medios probatorios en que sustenta ser declarada inadmisible
de plano por el juez, en decisin inimpugnable..."
3.

TACHA INADMISIBLE : FALTA DE FUNDAMENTACIN


EXPEDIENTE

646-98

DEMANDANTE

Hilda Pilar Kok Laos

DEMANDADO

Ernesto Kok Laos y otros

MATERIA

Nulidad de Acto Jurdico

INSTANCIA :

Sala N 3

Lima, veinte de abril de mil novecientos noventa y ocho.


"... Que, el artculo trescientos uno del Cdigo Procesal Civil seala
expresamente que la tacha u oposicin contra los medios probatorios deben
efectuarse precisando con claridad los fundamentos en que se sustentan y
acompaarse la prueba respectiva, sancionndose esta inobservancia con la
declaracin de inadmisibilidad de plano por parte del juzgador en decisin
inimpugnable; ...Que, estando a la facultad otorgada por el artculo doscientos
trece de la Ley Orgnica del Poder Judicial concordante con el artculo
doscientos ocho del mismo texto legal, corresponde imponer la sancin
correspondiente a la A-quo por los errores detectados; por estos fundamentos;
REVOCARON la resolucin nmero diez, su fecha veintiuno de mayo de mil
novecientos noventisis que declara improcedente la tacha e impugnacin
formulada; REFORMNDOLA en este extremo, declararon inadmisible la tacha
y oposicin formulados..."

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI

SALA DE DERECHO PBLICO


VIOLACIN DE LA COSA JUZGADA : APRUEBAN PERICIA HABIENDO
SIDO DECLARADO NULO EL NOMBRAMIENTO DEL PERITO

VIOLACIN DE LA COSA JUZGADA : APRUEBAN PERICIA HABIENDO SIDO


DECLARADO NULO EL NOMBRAMIENTO DEL PERITO
Se soslaya la garanta de la cosa juzgada cuando se confirma la resolucin que
aprob la pericia presentada, siendo que la designacin del perito haba sido
declarada nula.
(Publicada el 1 de julio del 2000)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 541-97-DP
Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico
Resolucin N 453
Lima, veinte de marzo del dos mil.
VISTOS; con los acompaados sobre Nulidad de Expropiacin que se
tienen a la vista para resolver y que se devolvern, la demanda de Amparo
Constitucional interpuesta por el Procurador Pblico Adjunto a cargo de los
asuntos judiciales del Ministerio de Agricultura contra los seores Vocales de la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, doctores Luis Sez
Palomino, Rafael Medel Herrada y Rita Gastaadui Ramrez; RESULTA DE
AUTOS; Que, de fojas veintinueve a cuarenticinco, invocando el actor la

afectacin al Debido Proceso, interpone la presente accin solicitando la


ineficacia o nulidad de la resolucin de fecha treintiuno de julio de mil
novecientos noventisiete, expedida en ejecucin de sentencia, por la Primera
Sala Civil de Lima, a cargo de los Magistrados emplazados; la misma que
segn indica, en forma indebida Confirma la resolucin emitida por el ex Primer
Juzgado Agrario de Lima, de fecha veintiuno de octubre de mil novecientos
noventisis, que a su vez, aprueba la Pericia presentada por el Contador
Pblico Colegiado, Amrico Rez Gonzales, donde se fija como saldo del
monto indemnizatorio a cargo del Estado -Ministerio de Agricultura-, y a favor
del demandante la suma de un milln seiscientos tres mil novecientos
cincuentids dlares con treintisis cntimos de dlar. Seala el actor, que en
el Proceso de Nulidad de Expropiacin, seguido por Jos Valentn de la Borda
Elas contra el Estado, por resolucin del ex Tribunal Agrario, se declar
fundada la demanda, disponiendo el pago del valor justipreciado de los bienes
expropiados en forma actualizada, encontrndose dicho proceso desde aquella
fecha en ejecucin, Es as, que el diez de mayo de mil novecientos noventisis,
el ex Primer Juzgado Agrario design como Perito, al Contador Pblico
Colegiado Amrico Rez Gonzales para que efecte un peritaje de
actualizacin de monto indemnizatario; resolucin que le fue notificada el trece
de mayo del indicado ao, a las nueve de la maana, prestando juramento ese
mismo da y hora; a su vez, la Procuradura Pblica del Ministerio de
Agricultura fue notificada de dicha designacin con posterioridad a la
juramentacin que hiciera el Perito, presentando ste tres das despus, su
Dictamen Pericial, en ese orden, habiendo advertido irregularidades
procesales, el actor seala que dedujo la nulidad de la resolucin de
designacin de Perito, del Acta de Juramento y de todo lo actuado
posteriormente; nulidad que fue desestimada por resolucin del cinco de
agosto de mil novecientos noventisis, la misma que una vez apelada, fue
elevada a la Stima Sala Civil de Lima. Agrega el demandante que estando en
trmite la apelacin anteriormente, el ex Primer Juzgado Agrario, aprob
mediante resolucin del veintiuno de octubre de mil novecientos noventisis, el
peritaje presentado, resolucin que tambin fue apelada, elevndose el
expediente a la Sala demandada indica el recurrente, que posteriormente con
fecha siete de enero de mil novecientos noventisiete, la ex Stima Sala Civil de
Lima, revoc la resolucin del cinco de agosto de mil novecientos noventisis y
reformndola declar fundada la nulidad interpuesta por el amparista,
disponiendo que el Juez proceda con arreglo a ley; por su parte, en la Primera
Sala Civil, donde se encontraba pendiente de resolver la apelacin de la
resolucin del veintiuno de octubre de mil novecientos noventisis -que aprob
el Peritaje- se program la Vista de la Causa para el tres de junio de mil
novecientos noventisiete, fecha en la que segn manifiesta el accionante, puso
en conocimiento de dicho Colegiado, la resolucin dictada por su similar ex
Stima Sala Civil de Lima, sin embargo, con fecha treintiuno de julio de mil
novecientos noventisiete, la emplazada Primera Sala Civil de Lima, confirma la
resolucin recurrida, sin considerar que la designacin y juramentacin del
Perito, haban sido declarada nula por resolucin de la ex Stima Sala Civil de
Lima. Que, a fojas cuarentisis se admite a trmite la demanda, remitindose
los actuados al Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico; de fojas cincuentinueve, el Procurador Pblico encargado de los
asuntos del Poder Judicial, se apersona al proceso y contesta en sentido

negativo el traslado de la demanda, solicitando que la misma sea declarada


improcedente o alternativamente infundada, en aplicacin de la prohibicin
constitucional contenida en el inciso 2) del Artculo doscientos del Texto
Supremo, concordante con lo establecido por el Artculo seis inciso 2) de la Ley
nmero 23506, asimismo, por carecer de verosimilitud y de fundamentos
vlidos que la apoyen; a fojas ciento veinticuatro, en cumplimiento de lo
ordenado por el Supremo Tribunal, se incorpora al proceso a JOS VALENTN
DE LA BORDA ELAS, vencedor del proceso de Nulidad de Expropiacin, quien
de fojas ciento cuarenticuatro a ciento cincuentiuno, se apersona al proceso
solicitando que la demanda sea desestimada por ser notarialmente
improcedente, sealando que el Ministerio de Agricultura peca de exceso en el
derecho de defensa, multiplicando sus articulaciones y obstruyendo el
cumplimiento de lo resuelto en reiteradas ejecutorias, aadiendo que la
resolucin del diez de mayo de mil novecientos noventisis, fue objeto de dos
impugnaciones por parte del Ministerio demandante, infringiendo la prohibicin
prevista en el Artculo trescientos sesenta del Cdigo Procesal Civil;
habindose emitido el dictamen fiscal de fojas ciento sesenta a ciento
sesentids la presente causa se encuentra expedita para resolver; y,
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el objeto de las acciones de garanta es el
de reponer las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin
de un derecho constitucional, por accin u omisin de actos de cumplimiento
obligatorio, con el objeto de corregir de manera inmediata un acto
manifiestamente ilegal y proveer un remedio rpido a la arbitraria invasin de
lso derechos constitucionales; Segundo.- Que, la Accin de Amparo constituye
un mecanismo procesal a cuyo procedimiento especialsimo y sumarsimo,
nicamente se recurre de manera residual, esto es, que no exista otro camino
procesal para acceder a la pretensin jurdica y siempre que se trate de lograr
la reposicin del derecho constitucional transgredido o amenazado de manera
fctica, evidente y sin duda alguna, pues sta no es declarativa de derechos
sino que, a travs de ella, se pueden resarcir aquellos derechos que estando
plena e indubitablemente acreditados, son objeto de transgresin;
consecuentemente, corresponde verificar en autos si se configura o no la
violacin de los derechos constitucionales invocados en la demanda y si
resulta o no procedente la pretensin reclamada; Tercero.- Que, en caso subexmine el accionante denuncia afectacin al derecho constitucional al debido
proceso, derecho de defensa y prevalencia de la cosa juzgada, consagrados
como garanta de rango constitucional en el Artculo ciento treintinueve de la
Carta Magna, los mismos que habran sido vulnerados por los magistrados
accionados, integrantes de la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Lima,
al emitir la resolucin de fecha treinta de julio de mil novecientos noventisiete,
por la que confirmaron la resolucin expedida por el ex Primer Juzgado Agrario,
de fecha veintiuno de octubre de mil novecientos noventisis, que a su vez,
aprueba la pericia presentada por el Contador Pblico Colegiado Amrico Rez
Gonzales, resolucin que segn indica el demandante, contraviene principios y
normas legales, sustentando el actor la violacin de sus derechos, en el hecho
que la designacin del mencionado Perito fue declarada nula por la ex Stima
Sala Civil de Lima, mediante resolucin del siete de enero de mil novecientos
noventisiete; Cuarto.- Que, un proceso regular en etapa de ejecucin -conforme
a las normas contenidas en el abrogado Cdigo de Procedimientos Civiles-, se
lleva a cabo cuando el Juez designa un Perito, el cual puede ser recusado

dentro del tercer da de notificado su nombramiento, ello como expresin del


irrestricto derecho de defensa que tienen las partes conformantes de un
proceso; en ese sentido, slo queda determinar si en autos se verifica la
afectacin constitucional invocada por el recurrente; Quinto.- Que, de lo
actuado en el presente proceso, y merituando el Expediente acompaado
nmero 58659-97, sobre nulidad de Expropiacin -en etapa de ejecucin- se
advierte que la Sala Superior emplazada, ha soslayado efectivamente la
garanta de la Cosa Juzgada que se denuncia -principio consagrado en el
inciso 13) del Artculo ciento treintinueve de la Norma Suprema del Estado-,
toda vez que no ha tenido en cuenta lo resuelto seis meses antes, por su
similar ex Stima Sala Civil de Lima, la que mediante resolucin de siete de
enero de mil novecientos noventisiete, obrante en copia a fojas mil seiscientos
tres del acompaado, revoc la resolucin de Primera Instancia -del cinco de
agosto de mil novecientos noventisis- que declar sin lugar la nulidad
deducida contra la designacin del Perito CPC Amrico Rez Gonzales,
contenida en el auto de fecha diez de mayo de mil novecientos noventisis,
corriente a fojas mil cuatrocientos diez y mil cuatrocientos once del mencionado
acompaado; Sexto.- Que, la circunstancia antes explicitada, no slo evidencia
la comisin de actos violatorios a los Principios y Garantas consagradas en los
inciso 3) y 13) del Artculo ciento treintinueve del Texto Supremo; sino que
adems signific el sometimiento del accionante a un trmite irregular, pues la
irregularidad descrita anteriormente fue puesta en conocimiento de la Sala
accionada, en la Vista de la Causa celebrada el tres de junio de mil novecientos
noventisis, impidindole sanear la indicada irregularidad en la forma prevista
en el Artculo dcimo de la Ley nmero 25398; Stimo.- Que, finalmente es de
sealar, respecto al argumento esgrimido por el vencedor del Proceso de
Nulidad de Expropiacin, que la resolucin cuestionada no se pronuncia de
modo alguno en torno a la aludida duplicidad de recursos impugnatorios, as
como, respecto al pronunciamiento previo de la ex Stima Sala Civil de Lima,
obviando las irregularidades denunciadas en dicho proceso por el Procurador
Pblico del Ministerio de Agricultura y vulnerando de esta forma los derechos
invocados por el actor, no siendo de aplicacin la prohibicin contenida en el
inciso 2) del Artculo seis de la Ley nmero 23506, modificada por la Ley
nmero 27053, por estos fundamentos, la SALA CORPORATIVA
TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN DERECHO PBLICO FALLA:
DECLARANDO FUNDADA la demanda de Amparo Constitucional interpuesta a
fojas veintinueve y siguientes, por el PROCURADOR PBLICO ADJUNTO a
cargo de los asuntos judiciales del MINISTERIO DE AGRICULTURA, Don
HUGO LUIS CABREJOS DUEAS, contra los magistrados integrantes de la
PRIMERA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPERIOR DE LIMA, doctores LUIS
SAEZ PALOMINO, RAFAEL MEDEL HERRADA y RITA GASTAADUI
RAMREZ, en consecuencia: reponiendo las cosas al estado anterior
denunciado: DECLARARON INAPLICABLE y SIN EFECTO LEGAL alguno, la
Resolucin nmero once, de fecha treinta de julio de mil novecientos
noventisiete, expedida por la indicada Sala Superior Civil de Lima, al interior del
expediente signado con el nmero 1378-7-96 (actualmente 58659-97), sobre
Nulidad de Expropiacin: no siendo de aplicacin lo dispuesto por el Artculo
once de la Ley nmero 23506, por las circunstancias que han mediado en el
presente proceso y por tratarse de un criterio jurisdiccional asumido; y estando
a que la presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria;

MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sta sea, se publique en el


Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; NOTIFQUESE y ARCHVESE
oportunamente por Secretara.
MUOZ SARMIENTO
GONZALES CAMPOS
BARRERA GUADALUPE

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
DEBE ACEPTARSE EL DESISTIMIENTO DE UN PROCESO SI EN STE SE
CAUSAN PERJUICIOS AL DEMANDADO? UNA PRECISIN SOBRE EL
PARTICULAR

DEBE ACEPTARSE EL DESISTIMIENTO DE UN PROCESO SI EN STE SE


CAUSAN PERJUICIOS AL DEMANDADO? UNA PRECISIN SOBRE EL
PARTICULAR
El desistimiento es una forma legtima de finalizacin de procesos por voluntad
del actor y su aceptacin debe hacerse de forma que no se ocasionen al
demandado indefensin o perjuicios irrazonables.
(Publicada el 31 de mayo del 2000)

ACCIN DE AMPARO -Expediente N 1136-98-AA/TC - Piura


Masaris S.A.
Resolucin del Tribunal Constitucional
Lima, diecisiete de abril de dos mil
VISTA:
La solicitud presentada por don Ismael Mustaf Aguinaga en su
condicin de representante legal de la Empresa Masaris S.A., la misma que se
encuentra debidamente legalizada ante Secretara-Relatora de este Tribunal,
en la que se desiste del Recurso Extraordinario interpuesto en el presente
proceso de Accin de Amparo, seguido contra la Municipalidad Provincial de
Sullana, cuyo Alcalde, actualmente, es don Jorge Hildebrando Camino Calle; y,
ATENDIENDO A:
1.- Que el artculo 41 de la Ley N 26435, Orgnica del Tribunal
Constitucional, establece que este Tribunal conoce el Recurso Extraordinario
que se interponga en ltima y definitiva instancia contra las resoluciones de la
Corte Suprema o de la instancia que la ley establezca, denegatorias de las
acciones de hbeas corpus, amparo, hbeas data y de cumplimiento.
2.- Que esta solicitud de desistimiento se present en forma personal,
legalizando su firma el representante legal de la demandante ante Secretara
de este Tribunal, ratificndose as en su contenido, tal como se acredita de
fojas ocho del Cuaderno del Tribunal.
3.- Que el actor se desiste del Recurso Extraordinario; lo que fue
notificado debidamente a la demandada Municipalidad Provincial de Sullana.
4.- Que, si es verdad que el actual Alcalde de la Municipalidad Provincial
de Sullana designa un nuevo abogado defensor, no se apersona debidamente,
sustituyendo procesalmente a la anterior Alcaldesa.
5.- Que, al ser notificada la solicitud de desistimiento, el abogado
defensor de la Municipalidad Provincial de Sullana, sin tener poder general ni
especial, se opone a dicho desistimiento, lo que no est dentro de las
potestades que le confiere el artculo 295 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial.
6.- Que el desistimiento es un forma legtima de finalizacin de los
procesos que responde al principio dispositivo que rige nuestro ordenamiento
civil; supone la extincin del proceso por voluntad del actor y aunque su
aceptacin debe hacerse de forma que no se ocasionen al demandado
indefensin o perjuicios irrazonables, como es el caso en cuestin.

Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las


atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE:
Declarar sin lugar la oposicin del desistimiento; y en consecuencia
tener por desistida a la Empresa Masaris S.A., debidamente representada por
don Ismael Mustaf Aguinaga, del Recurso Extraordinario que interpuso en la
presente Accin de Amparo contra la Municipalidad Provincial de Sullana;
dispone dar por concluido el presene proceso y la devolucin de los actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO

TRIBUNAL FISCAL
SUSPENSIN DEL PLAZO DE UN TRMITE U OPERACIN ADUANERA
DADA LA MOROSIDAD DE UN TERCERO - MOMENTO EN QUE DEBE
SOLICITARSE

SUSPENSIN DEL PLAZO DE UN TRMITE U OPERACIN ADUANERA


DADA LA MOROSIDAD DE UN TERCERO - MOMENTO EN QUE DEBE
SOLICITARSE

Puede solicitarse la aplicacin de la suspensin del plazo de un trmite,


rgimen u operacin aduanera dada la morosidad de un tercero en la
expedicin de un documento, aun cuando el plazo que se pretende suspender
haya vencido.
(Publicada el 25 de julio del 2000)
Expediente N 99-A-0131
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
CONFECCIONES LANCASTER S.A. PALACIOS
S.A. Agentes de Aduana
Asunto
:
Leg. N 809- US$ 6 024.41
Procedencia :

Apelacin Multa Art. 103 Inc. f) num 1) D.

Intendencia de Aduana Martima del Callao

DICTAMEN N 0293-A-2000 VOCAL


DRA., WINSTANLEY PATIO
Seor:
PALACIOS S.A. Agentes de Aduana en representacin de
CONFECCIONES LANCASTER S.A. interpone apelacin contra la Resolucin
de Gerencia N 1517-98 emitida el 30 de setiembre de 1998 por la Aduana
Martima del Callao, que declar improcedente la reclamacin interpuesta
contra la Resolucin de Divisin N 58-JD/0132 del 28 de enero de 1998 y
dispuso la incautacin de la mercanca ingresada mediante la Declaracin
nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536, otorgndole un plazo de
tres (3) das para que entregue la mercanca a la Aduana.
ANTECEDENTES
1. Mediante la Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20000536 del 10 de junio de 1997 la recurrente import temporalmente mercanca
consistente en una mquina Lovati, modelo L416/E, serie 54305, y un (1)
software, por un plazo que venca el 25 de noviembre de 1997.
2. El 18 de diciembre de 1997, la recurrente solicita prrroga del plazo
de la Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
3. Mediante la Resolucin de Divisin N 058-JD/0132 del 28 de enero
de 1998, la Aduana Martima del Callao resolvi lo siguiente:

1)
Declarar improcedente la solicitud de prrroga del plazo de la
Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
2)
Sancionar a Confecciones Lancaster S.A. con una multa de US$ 6
024,41 de acuerdo al Artculo 103 inciso f) numeral 1) del Decreto Legislativo
N 809.
3)
Ejecutar la Carta Fianza que garantiz la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
4)
Otorgar a Confecciones Lancaster S.A. un plazo de treinta (30) das para
que nacionalice o reexporte la mercanca ingresada con la Declaracin nica
de Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
4. El 11 de mayo de 1998, la recurrente interpuso reclamacin contra la
Resolucin de Divisin N 058-JD/132.
5. Mediante la Resolucin de Gerencia N 1517-98 del 30 de setiembre
de 1998, la Aduana Martima del Callao resolvi lo siguiente:
1)
Declarar Improcedente el recurso de reclamacin interpuesto contra la
Resolucin de Divisin N 058-JD/0132.
2)
Declarar la Incautacin de la mercanca ingresada con la Declaracin
nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536, otorgando un plazo de
tres (3) das para que se entregue dicha mercanca a la Aduana.
6. El 16 de octubre de 1998, la recurrente interpuso recurso de apelacin
contra la Resolucin de Gerencia N 1517-98.
FUNDAMENTOS DE LA RECURRENTE
La prrroga de la Carta Fianza que garantiz el rgimen en cuestin fue
solicitada a Bancosur el 22 de noviembre de 1997, es decir antes de su
vencimiento. Sin embargo, dicho Banco entreg al interesado la renovacin de
la citada garanta recin el 17 de diciembre de 1997. Por ese motivo, recin el
18 de diciembre de 1997 fue solicitada la suspensin del plazo del rgimen en
cuestin al amparo del Artculo 78 del Reglamento de la Ley General de
Aduanas, Decreto Supremo N 121-96-EF, y la consiguientes prrroga del
mismo.
Para la aplicacin de la suspensin prevista en el citado Artculo 78, la
Aduana exige que la recurrente comunique el impedimento que la genera
desde que ste se origina hasta que culmina basndose en el numeral 3) de
las Normas Generales del Manual de Procedimiento del Rgimen de
Importacin Temporal aprobado por Resolucin de Intendencia Nacional N
000103, el cual entr en vigencia desde el 16 de febrero de 1998, es decir, con
posterioridad a que ocurrieran los hechos, razn por la cual no es aplicable en
este caso.

La Aduana considera que no se ha probado que la renovacin de la


carta fianza en cuestin haya sido solicitado a Bancosur dentro del plazo del
rgimen, debido a que no ha tomado en cuenta las cartas emitidas por dicho
Banco, presentadas en el recurso de reclamacin.
La mercanca importadora temporalmente fue nacionalizada el 16 de
marzo de 1998, mediante Declaracin nica de Importacin N 118-98-10031266-01-5, es decir, dentro del plazo de 30 das sealado por la Resolucin
de Divisin N 58-JD/0132, por lo que no debi decretarse su incautacin.
FUNDAMENTOS DE LA ADMINISTRACIN
La aplicacin del Artculo 78 del Reglamento de la Ley General de
Aduanas, Decreto Supremo N 121-96-EF supone la demora de las entidades
pblicas y privadas para la emisin de documentos necesarios para la
continuacin del trmite aduanero, hecho que constituye un impedimento para
su culminacin. La aplicacin de dicho artculo supone la actuacin oportuna y
diligente del usuario para comunicar de dicho impedimento, tanto cuando se
origina como cuando concluye.
De acuerdo al citado Artculo 78, el plazo de la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536 podra suspenderse desde la fecha
de presentacin de la solicitud de renovacin de la carta fianza ante la entidad
bancaria correspondiente, siempre que este hecho haya ocurrido dentro de la
vigencia de dicho plazo y la reanudacin de su cmputo debera efectuarse
desde la entrega de dicho documento al interesado. Sin embargo, los medios
probatorios presentados no acreditan de manera fehaciente tales situaciones.
ANLISIS
En principio es necesario sealar que la Administracin Aduanera
declar improcedente la solicitud de prrroga del plazo concedido en el Pedido
de Importacin Temporal N 536-97 e impuso la multa en cuestin, porque
consider que tal solicitud de prrroga fue presentada fuera del citado plazo, al
no haberse suspendido el mismo de acuerdo a lo establecido en el Artculo 78
del reglamento de la Ley General de Aduanas aprobado por Decreto Supremo
N 121-96-EF.
Al respecto debe tenerse en cuenta que el Artculo 64 de la Ley General
de Aduanas, que se refiere al plazo de la Importadora Temporal, seala que si
el plazo solicitado fuera menor de 12 meses -como es el caso de autos- su
prrroga ser aprobada automticamente con la sola renovacin de la garanta.
El artculo 78 del Reglamento de la citada Ley General de Aduanas
aprobado por Decreto Supremo N 121-96-EF a su vez establece que el plazo
de los trmites, regmenes y operaciones aduaneros se suspender mientras
las entidades pblicas o privadas obligadas, no entreguen al interesado la
documentacin requerida para el cumplimiento de sus obligaciones.

As, el citado artculo considera la posibilidad de que el usuario del


servicio aduanero no pueda cumplir obligaciones asumidas con la
Administracin Aduanera en un determinado trmite, rgimen u operacin
aduanera por no tener un documento que, habiendo sido solicitado por l, an
no ha sido expedido por una institucin pblica o privada y puesto a su
disposicin. En ese caso, el usuario del servicio aduanero se encuentra
impedido de cumplir sus obligaciones frente a la Aduana, durante un
determinado perodo de tiempo, por causas ajenas a su persona. Esto no
puede afectar los plazos concedidos para el cumplimiento de sus obligaciones.
Debido a ello, la consecuencia jurdica prevista en el Artculo 78 es la
suspensin del plazo del trmite, rgimen u operacin aduanera en el que se
configura tal supuesto.
En tal sentido, una interpretacin estricta de dicho dispositivo nos
permite sealar que la suspensin prevista opera desde que se presentan las
causas (ajenas al usuario del servicio aduanero) que impiden a dicho usuario
cumplir con sus obligaciones frente a la Administracin Aduanera; es decir,
desde que ste solicita a una institucin pblica o privada la expedicin de un
documento que se encuentra obligado a presentar ante la Aduana, hasta que
ese documento sea puesto a su disposicin y le permita cumplir sus
obligaciones, ya que durante este perodo se encuentra impedido de
cumplirlas.
De acuerdo a lo sealado, resulta evidente que las causas que impiden
al usuario del servicio aduanero cumplir con sus obligaciones frente a la
Aduana, y que constituyen el fundamento jurdico del mencionado Artculo 78
para disponer la suspensin de plazos, no se generan cuando la suspensin es
solicitada a dicho rgano, sino cuando se solicita a una institucin pblica o
privada un documento que se debe presentar a la Aduana.
Por lo dems, es necesario precisar que el citado artculo no condiciona
la aplicacin de tal suspensin a que sta sea solicitada a la Aduana dentro del
plazo que se pretende suspender.
En ese sentido, es conveniente establecer si para la aplicacin del
referido Artculo 78 el usuario del servicio aduanero est obligado a comunicar
a la Aduana que se ha configurado el supuesto de hecho previsto; y de ser as
en qu momento debe hacerlo.
Al respecto cabe sealar que lo establecido en el Artculo 78 constituye
un beneficio o facilidad para el usuario del servicio aduanero, teniendo en
cuenta que la morosidad en un trmite por parte de un tercero, no debe
perjudicarlo; en consecuencia, si ste pretende que se aplique dicha
suspensin al plazo de un trmite, rgimen u operacin aduanera en particular,
podr solicitarlo y acreditarlo frente a la Aduana para que sta, luego de
realizar las verificaciones del caso en resguardo del inters fiscal, tenga en
cuenta dicha suspensin.
Por ello, en caso que el usuario del servicio aduanero opte por solicitar la
aplicacin del Artculo 78 en mencin, cabe precisar lo siguiente:

Lo ptimo sera que el usuario solicitara a la Aduana que tenga en


cuenta la suspensin del plazo de un determinado trmite, rgimen u operacin
aduanera antes que ste haya vencido, de forma tal que le permita a Aduanas
adoptar las medidas que correspondan. Pues si el usuario no solicita a la
Aduana que tenga en cuenta dicha suspensin antes del vencimiento del plazo
que pretende suspenderse, sta estar facultada a proceder conforme a la
informacin que tuviere y a lo que establezca la Ley en resguardo del inters
fiscal.
No obstante, ello no afecta el derecho del usuario de solicitar
posteriormente que se tenga en cuenta la suspensin del plazo del trmite,
rgimen u operacin aduanera y acreditar que tiene derecho a ello y que, en
consecuencia, se dejan sin efecto aquellas medidas o acciones que Aduanas
hubiese tomado sin considerar la referida suspensin; toda vez que, tal como lo
sealamos anteriormente, la aplicacin del Artculo 78 del reglamento de la
Ley General de Aduanas no est condicionada a que el usuario presente la
solicitud de su aplicacin antes que haya vencido el plazo que se pretende
suspender, ya que no existe norma alguna que as lo establezca.
Como se puede apreciar,, el hecho que el usuario del servicio aduanero
no hubiera solicitado a la Aduana la aplicacin del Artculo 78 antes que el
plazo que pretende suspenderse haya vencido y que lo haga cuando ste ya
venci, no le impide a la Aduana fiscalizar los trmites, regmenes u
operaciones aduaneras, cuando se han vencido los plazos previstos en ellos.
En realidad, si el usuario del servicio aduanero no solicita a la Aduana
que tenga en cuenta la suspensin de un determinado plazo antes que ste
haya vencido, quien se vera afectado con ello sera el propio usuario en la
medida que est expuesto a que Aduanas tome medidas o acciones sin
considerar tal suspensin, las que lo obligarn a iniciar posteriormente trmites
que le permitan acreditar ante la Aduana que tiene derecho a la suspensin del
plazo y a que se dejen sin efecto las medidas o acciones adoptadas por esta
ltima que pudieran perjudicarlo.
Ahora bien, de acuerdo a lo sealado anteriormente, para establecer si
es aplicable a este caso la suspensin prevista en el referido Artculo 78 y
determinar sus efectos, es necesario determinar la fecha de vencimiento del
rgimen en cuestin, la fecha en que la recurrente solicit a Bancosur la
renovacin de la carta fianza que garantiz dicho rgimen y la fecha en que
dicho banco puso tal renovacin a disposicin de la recurrente.
Bajo esas consideraciones se ha podido establecer en esta instancia
que la DUIT N 118-97-20-000536 venca el 25 de noviembre de 1997.
Verificamos tambin que la recurrente present va reclamacin el
documento original de una Carta emitida por Bancosur el 18 de febrero de
1998, en la cual seala que con fecha 22 de noviembre de 1997, Confecciones
Lancaster S.A. solicit la renovacin de la Carta Fianza N 311729 (que

garantiz la DUIT N 118-97-20-000536), esto es, tres (3) das antes del
vencimiento del rgimen en cuestin.
Asimismo, se aprecia otra carta emitida por Bancosur el 3 de abril de
1998, en la cual seala que la renovacin mencionada (efectuada mediante la
Carta Fianza N 313704) fue entregada a Confecciones Lancaster S.A. el 17 de
diciembre de 1997; sin embargo, es necesario precisar que dicho documento
obra en copia simple; razn por la cual esta Sala de Aduanas, mediante los
Provedos N 0185-A-99 del 18 de noviembre de 1999 y 0097-A-2000 del 14 de
febrero de 2000 y el Oficio N 1612-2000-EF/41.05, dispuso que la Aduana
Martima del Callao requiriera a Bancosur que informe la fecha en la que puso
a disposicin de Confecciones Lancaster S.A. la Carta Fianza N 313704.
Tal requerimiento fue contestado por la Administracin Aduanera
mediante el Oficio N 653-ADUANAS-MAR.0132, con el cual adjunta la
respuesta del Banco Santander Central Hispano (antes Bancosur) en l se
precisa que la Carta Fianza N 313704 (con la que se renov la Carta Fianza
N 311729) fue puesta a disposicin de Confecciones Lancaster S.A. el 25 de
noviembre de 1997.
De acuerdo a ello, el plazo concedido en la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536 se encontraba suspendido desde
el 22 de noviembre de 1997, fecha en que se solicit la renovacin de la carta
fianza, hasta el 25 de noviembre de 1997, fecha en que la entidad financiera en
mencin puso a disposicin del recurrente la renovacin de la carta fianza
solicitada, conforme a lo dispuesto en el Artculo 78 del reglamento de la Ley
General de Aduanas.
As, teniendo en cuenta que el plazo de la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536 fue suspendido tres (3) das antes
de su vencimiento y que dicha suspensin ces el 25 de noviembre de 1997,
es evidente que la solicitud de prrroga de tal rgimen debi ser presentada
hasta el 28 de noviembre de 1997.
Sin embargo, conforme se aprecia en los actuados, la prrroga del plazo
concedido en la Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20000536 fue solicitada recin el 18 de diciembre de 1997, es decir, fuera del
plazo concedido en dicho rgimen; razn por la cual sta resulta improcedente
al no ser posible prorrogar un plazo que no est vigente, correspondiendo
imponer a Confecciones Lancaster S.A. la multa prevista en el Artculo 103
inciso f) numeral 1) de la Ley General de Aduanas aprobada por Decreto
Legislativo N 809, por no haber regularizado el rgimen en cuestin dentro del
plazo autorizado en el mismo.
De otro lado, apreciamos que Aduanas ha dispuesto la incautacin de la
mercanca ingresada al pas mediante la Declaracin nica de Importacin
Temporal N 118-97-20-000536, por considerar que la recurrente no reexport
ni nacionaliz dicha mercanca dentro del plazo concedido en la Resolucin de
Divisin N 058-JD/0132.

Al respecto, debemos precisar que habiendo sido objeto de un recurso


de reclamacin, la Resolucin de Divisin citada no poda surtir efectos, sino
que estos estaban suspendidos hasta que se resolviese dicha reclamacin. Ello
implicaba que el plazo de treinta (30) das concedido en la misma para que la
recurrente reexporte o nacionalice la mercanca en cuestin estaba
suspendido, y por tanto, no era posible que la recurrente lo incumpliese, razn
por la cual debe dejarse sin efecto tal incautacin.
En tal sentido, es necesario que luego de notificarse la Resolucin de
Tribunal Fiscal que con motivo del presente dictamen se emita, Aduanas debe
proceder a verificar que la recurrente regularice la mercanca correspondiente a
la Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
Para dicho efecto, Aduanas deber evaluar todos los medios probatorios
presentados por la recurrente a lo largo del procedimiento entre ellos, la
Declaracin nica de Importacin N 118-98-10-031266 del 16 de marzo de
1998, cuyo documento aparece en copia simple en los actuados, ya que segn
dicha declaracin, la recurrente habra nacionalizado la mercanca. Debiendo
en tal caso proceder a otorgar el levante correspondiente a la Declaracin
nica de Importacin N 118-98-10-031266.
CONCLUSIONES
Por las consideraciones expuestas, soy de opinin que esta Sala de
Aduanas acuerde lo siguiente:
REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Gerencia N 1517-98, en lo que
se refiere a la incautacin de la mercanca amparada en la Declaracin nica
de Importacin Temporal N 118-97-20-000536 del 10 de junio de 1997,
CONFIRMANDO la resolucin apelada en los dems que contiene.
DISPONER que la Aduana Martima del Callao verifique que la
recurrente nacionalice o reexporte la mercanca amparada en la Declaracin
nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536, conforme a lo sealado
en el presente dictamen.
Finalmente, debe precisarse que el presente dictamen interpreta
expresamente los alcances del Artculo 78 del reglamento de la Ley General
de Aduanas aprobado por Decreto Supremo N 121-96-EF, por lo que la
Resolucin que se emita sobre la base de ste, debe constituir jurisprudencia
de observancia obligatoria, procediendo efectuarse la publicacin respectiva en
el Diario Oficial El Peruano, de conformidad al Artculo 154 del Cdigo
Tributario.
Salvo mejor parecer,
Lima, 20 de junio de 2000.
ELIZABETH WINSTANLEY PATIO
Vocal

RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 0865-A-2000


Visto el recurso de apelacin interpuesto por PALACIOS S.A. AGENTES
DE ADUANA en representacin de CONFECCIONES LANCASTER S.A. contra
la Resolucin de Gerencia N 01517-98 de 30 de setiembre de 1998 que
desestim el reclamo contra la Resolucin de Divisin N 58-JD/0132 de 28 de
enero de 1998 y dispuso la incautacin de la mercanca ingresada mediante
Declaracin nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536, otorgndole
un plazo de tres (3) das para que entregue la mercanca a la Aduana;
CONSIDERANDO:
Que en el caso que nos ocupa la Aduana deniega la solicitud de
prrroga del plazo concedido en el Pedido de Importacin Temporal N 536-97,
bajo el argumento que tal pedido fue presentado fuera del plazo legal, no
habindose suspendido el mismo en aplicacin del Artculo 78 del Reglamento
de la Ley General de Aduanas -Decreto Supremo N 121-96-EF;
Que la recurrente sustenta su posicin en que la prrroga de la Fianza
fue solicitada a Bancosur el 22 de noviembre de 1997, es decir antes de su
vencimiento; y que dicho Banco entreg la renovacin de la garanta el 17 de
diciembre de 1997, motivo por el que recin el 18 de diciembre de 1997 solicit
la suspensin del plazo del rgimen al amparo del mencionado Artculo 78; sin
embargo la posicin de la Aduana es que para la aplicacin del dispositivo
citado la recurrente debe comunicar el impedimento que la genera desde que
ste se origina hasta que ste culmina;
Que al respecto el Artculo 78 del Reglamento de la Ley General de
Aduanas aprobado por Decreto Supremo N 121-96-EF, establece que el plazo
de los trmites, regmenes y operaciones aduaneras se suspender mientras
las entidades pblicas o privadas obligadas, no entreguen al interesado la
documentacin requerida para el cumplimiento de sus obligaciones;
Que una interpretacin estricta de dicha norma, nos permite sealar que
la suspensin prevista opera desde que se presentan las causales (ajenas al
usuario del servicio aduanero) que impiden a dicho usuario cumplir con sus
obligaciones frente a la Administracin Aduanera, es decir, desde que ste
solicita a una institucin pblica o privada la expedicin de un documento que
se encuentra obligado a presentar ante la Aduana, hasta que ese documento
sea puesto a su disposicin y le permita cumplir sus obligaciones, ya que
durante este perodo se encuentra impedido de cumplirlas, por lo que resulta
evidente que las causas que impiden al usuario del servicio aduanero cumplir
con sus obligaciones frente a la Aduana, y que constituyen el fundamento
jurdico del mencionado Artculo 78 para disponer la suspensin de plazos, no
se generan cuando la suspensin es solicitada a dicho rgano, sino cuando se
solicita a una institucin pblica o privada un documento que se debe presentar
a la Aduana;

Que el citado artculo no condiciona la aplicacin de tal suspensin a


que sta sea solicitada a la Aduana dentro del plazo que se pretende
suspender;
Que en ese sentido, corresponde establecer si para la aplicacin del
referido Artculo 78, el usuario del servicio aduanero est obligado a comunicar
a la Aduana que se ha configurado el supuesto de hecho previsto; y de ser as
en qu momento debe hacerlo;
Que sobre este punto, el citado Artculo 78 constituye un beneficio o
facilidad para el usuario del servicio aduanero, teniendo en cuenta que la
morosidad en un trmite por parte de un tercero no debe perjudicarlo; en
consecuencia, si ste pretende que se aplique dicha suspensin al plazo de un
trmite, rgimen u operacin aduanera en particular, podr solicitarlo y
acreditarlo frente a la Aduana para que sta, luego de realizar las verificaciones
del caso en resguardo del inters fiscal, tenga en cuenta dicha suspensin;
Que el hecho que el usuario del servicio aduanero no hubiera solicitado
a la Aduana la aplicacin del Artculo 78 antes que el plazo que pretende
suspenderse haya vencido y que lo haga cuando ste ya venci, no le impide a
la Aduana fiscalizar los trmites, regmenes u operaciones aduaneras, cuando
se han vencido los plazos previstos en ellos;
Que ahora bien, para establecer si es aplicable a este caso la
suspensin prevista en el referido Artculo 78 y determinar sus efectos, es
necesario determinar la fecha de vencimiento del rgimen en cuestin, la fecha
en que la recurrente solicit a Bancosur la renovacin de la Carta Fianza que
garantiz dicho rgimen y la fecha en que dicho banco puso tal renovacin a
disposicin de la recurrente;
Que de los actuados se ha determinado que, la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536 venca el 25 de noviembre de 1997
y, que la recurrente present va reclamacin el documento original de una
Carta emitida por Bancosur el 18 de febrero de 1998, en la cual seala que con
fecha 22 de noviembre de 1997, Confecciones Lancaster S.A. solicit la
renovacin de la Carta Fianza N 311729 (que garantiz la DUIT N 118-97-20000536), esto es, tres (3) das antes del vencimiento del rgimen; asimismo, se
aprecia otra carta emitida por Bancosur el 3 de abril de 1998, en la cual seala
que la renovacin mencioanda (efectuada mediante la Carta Fianza N 313704)
fue entregada a Confecciones Lancaster S.A. el 17 de diciembre de 1997;
Que dicho documento al correr en autos en copia simple motiv que esta
instancia mediante Provedos N 0185-A-99 del 18 de noviembre de 1999 y N
0097-A-2000 del 14 de febrero de 2000 y el Oficio N 1612-2000/EF/41.05,
respectivamente, dispusiera que la Aduana Martima requiriera a Bancosur que
informe en la que puso a disposicin de Confecciones Lancaster S.A. la Carta
Fianza N 313704;
Que mediante Oficio N 653-ADUANAS MAR. 0132, con el cual adjunta
la respuesta del Banco Santander Central Hispano (antes Bancosur) se precisa

que la Carta Fianza N 313704 (con la que se renov la Carta Fianza N


311729) fue puesta a disposicin de Confecciones Lancaster S.A. el 25 de
noviembre de 1997, por lo tanto a mrito de dicho documento queda
establecido que el plazo concedido en la Declaracin nica de Importacin
Temporal N 118-97-20-000536 se encontraba suspendido desde el 22 de
noviembre de 1997, fecha en que se solicit la renovacin de la Carta Fianza
hasta el 25 de noviembre de 1997, fecha en que la citada entidad financiera
puso a disposicin del recurrente la renovacin de la Carta Fianza conforme a
lo dispuesto en el Artculo 78 del Reglamento de la Ley General de Aduanas;
Que asimismo, el plazo de Declaracin nica de Importacin Temporal
N 118-97-20-000536 fue suspendido tres (3) das antes de su vencimiento y
que dicha suspensin al cesar el 25 de noviembre de 1997, resulta evidente
que la solicitud de prrroga debi ser presentada hasta el 28 de noviembre de
1997; sin embargo, la prrroga del plazo concedido en la Declaracin nica de
Importacin Temporal N 118-97-20-000536 fue solicitada recin el 18 de
diciembre de 1997 es decir, fuera del plazo concedido en dicho rgimen; razn
por la cual sta resulta improcedente al no ser posible prorrogar un plazo que
no est vigente, correspondiendo por tanto la aplicacin de la multa al amparo
del Artculo 103 inciso f) numeral 1 de la Ley General de Aduanas aprobada por
Decreto Legislativo N 809, por no haberse regularizado el rgimen en cuestin
dentro del plazo autorizado en el mismo;
Que, en cuanto al tema de la incautacin, sta debe ser dejada sin
efecto por cuanto al haberse interpuesto reclamo contra la Resolucin de
Divisin N 058-JD/132 que dispuso otorgar un plazo de treinta das para que
se nacionalice o reexporte la mercanca, queda claro que dicho plazo se
encontraba suspendido y como tal, no era posible que la recurrente incumpla el
plazo;
De acuerdo con el Dictamen de la Vocal Ponente, seora Winstanley
Patio cuyos fundamentos se reproduce;
Con los seores Cogorno Prestinoni, Huamn Sialer y Winstanley Patio;
RESUELVE:
1.- REVOCAR EN PARTE la Resolucin de Gerencia N 1517-98, en lo
que se refiere a la incautacin decretada; CONFIRMNDOSE la propia
Resolucin en lo dems que contiene, debiendo la renta de origen verificar que
la recurrente nacionalice o reexporte la mercanca amparada en Declaracin
nica de Importacin Temporal N 118-97-20-000536.
2.- DISPONER que la presente Resolucin constituye jurisprudencia de
observancia obligatoria de conformidad con lo establecido en el Artculo 154
del Texto nico Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto
Supremo N 135-99-EF.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Superintendencia Nacional
de Aduanas para sus efectos.

COGORNO PRESTINONI,
Vocal Presidenta
HUAMN SIALER,
Vocal
WINSTANLEY PATIO,
Vocal
ALDO FALCON GRILLO,
Secretario Relator

TRIBUNAL DEL INDECOPI


EXPLOTACIN COMERCIAL DE LAS IMGENES DE LAS PERSONAS CASOS QUE CONSTITUYEN ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL

EXPLOTACIN COMERCIAL DE LAS IMGENES DE LAS PERSONAS CASOS QUE CONSTITUYEN ACTOS DE COMPETENCIA DESLEAL
Sancionan al grupo Editorial Navarrete por la explotacin comercial indebida de
imgenes de los jugadores del Mundial de Ftbol Francia 98, estableciendo los
criterios por los cuales se considera que existe legitimidad de los denunciantes

por infracciones a las Normas Sobre Represin de la Competencia Desleal y


los casos en que se requiere contar con la autorizacin del titular de la imagen
para su explotacin comercial.
(Publicado el 29 de julio de 2000)
EXPEDIENTE N 045-1998-CCD
TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD
INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0245-1999/TDC-INDECOPI
PROCEDENCIA
:
COMISIN
COMPETENCIA DESLEAL (LA COMISIN)

DE

REPRESIN

DE

LA

DENUNCIANTES :
PANINI S.p.A., PANINI GmbH, PANINI
FRANCE S.A., PANINI BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI NEDERLANDS
B.V., PANINI UK LTD., (PANINI) y ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS
AMRICAS (LAS AMRICAS)
DENUNCIADOS :
CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A.
(CORPORACIN NAVARRETE), EDITORIAL NAVARRETE S.R.L. (EDITORIAL
NAVARRETE) Y DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. (DISTRIBUIDORA
NAVARRETE).
MATERIA

COMPETENCIA DESLEAL

CLUSULA GENERAL
EXPLOTACIN DE LA REPUTACIN AJENA
ACTIVIDAD

EDICIN DE LIBROS, FOLLETOS Y OTROS

SUMILLA: Se confirma en parte la Resolucin N 038-1999/CCDINDECOPI, emitida por la Comisin de Represin de la Competencia Desleal el
6 de mayo de 1999, que declar fundada la denuncia presentada por Panini
S.p.A., Panini GmbH, Panini France S.A., Panini Brasil, Panini Espaa S.A.,
Panini Nederlands B.V., Panini UK LTD. y Asociacin Distribuidora Las
Amricas contra Corporacin Grfica Navarrete S.A., Editorial Navarrete S.R.L.
y Distribuidora Navarrete S.A. por la realizacin de actos de competencia
desleal mediante la explotacin comercial indebida de las imgenes de los
jugadores participantes en el Mundial de Ftbol Francia 98, a travs de la venta
de lbumes y cromos, sin contar con las licencias respectivas.
La Sala modific la resolucin apelada en el extremo en que consider
que dichos actos constituan una infraccin de la clusula general contenida en

el Artculo 6 del Decreto Ley N 26122, debiendo entenderse que los mismos
configuran actos de competencia desleal que resultan asimilables a aqullos
enumerados en el Artculo 7 de dicho cuerpo normativo.
Asimismo, la Sala estableci que los miembros de la Comisin de
Represin de la Competencia Desleal se encontraban facultados a resolver la
materia controvertida en el presente expediente. En efecto, el hecho de haber
sido demandados en un proceso judicial en el que se pretenda una
indemnizacin por presuntos daos y perjuicios derivados del ejercicio de las
atribuciones que les ha conferido la ley, no configura el supuesto de inters
personal y directo en la resolucin del caso al que se refiere el Artculo 17 del
Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos
Administrativos.
Finalmente, la Sala modific la resolucin de la Comisin en el extremo
en que estableci dos precedentes de observancia obligatoria. En cuanto al
primer precedente, referido a la legitimidad de los sujetos que presentan
denuncias por infracciones a la Ley sobre Represin de la Competencia
Desleal, la Sala dispuso dejarlo sin efecto toda vez que sus principios se
desprendan claramente del texto de la ley. En cuanto al segundo precedente,
referido a los actos de competencia desleal cometidos mediante la explotacin
comercial de las imgenes de las personas, sin contar con autorizacin, la Sala
dispuso adecuar su texto a los criterios establecidos por la Sala en la presente
resolucin.
SANCIONES: 20 (veinte) UIT a Editorial Navarrete S.R.L., 30 (treinta)
UIT a Distribuidora Navarrete S.R.L., 30 (treinta) UIT a Distribuidora Navarrete
S.A. y 40 (cuarenta) UIT a Corporacin Grfica Navarrete S.A.
Lima, 16 de julio de 1999
I.

ANTECEDENTES

El 12 de mayo de 1998, Panini denunci a Editorial Navarrete,


Distribuidora Navarrete y Corporacin Navarrete (1) por presuntos actos de
competencia desleal cometidos mediante la comercializacin de lbumes de
cromos sobre el Mundial de Ftbol Francia 98. Admitida a trmite la denuncia y
presentados los descargos correspondientes, luego del curso regular del
procedimiento por Resolucin N 038-1999/TDC-INDECOPI del 6 de mayo de
1999, la Comisin declar fundada la denuncia y estableci que la explotacin
comercial de las imgenes de los jugadores participantes en el Mundial de
Ftbol Francia 98, mediante la distribucin de lbumes de cromos, sin contar
con las autorizaciones respectivas, constitua un acto de competencia desleal.
Asimismo, la Comisin sancion a Editorial Navarrete con una multa de 20 UIT,
a Distribuidora Navarrete con una multa de 30 UIT y a Corporacin Grfica
Navarrete con una multa de 40 UIT. Los das 14 y 17 de mayo de 1999, las
denunciadas apelaron de la mencionada resolucin, motivo por el cual el
expediente fue elevado a la Sala el 27 de mayo de 1999.

En su denuncia Panini manifest que haba celebrado una serie de


acuerdos con el fin de obtener las autorizaciones y licencias necesarias para la
explotacin comercial de los signos distintivos, uniformes e imgenes de los
jugadores de las selecciones participantes en el Mundial de Ftbol Francia 98,
a travs de lbumes, figuritas y trading cards. Sin embargo, agreg que, desde
marzo de 1998, las empresas denunciadas introdujeron al mercado peruano un
lbum de figuritas, as como afiches promocionales sobre el mismo tema, sin
contar con las licencias respectivas.
Panini indic que las empresas denunciadas tenan una larga trayectoria
en el medio, por lo que no podan alegar un desconocimiento de la exclusividad
de los derechos y licencias otorgados a su favor ni de la necesidad de contar
con tales derechos para comercializar los lbumes materia de denuncia. Dicha
actitud, constitua una falta contra la buena fe comercial pues las denunciadas
estaran eludiendo costos de manera ilcita, perjudicando con ello, no slo al
titular original de tales derechos, sino tambin a aquellas empresas que
obtuvieron lcitamente las licencias y autorizaciones respectivas.
Mediante Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de 1998, la Comisin
admiti a trmite la denuncia y dispuso, como medidas cautelares (2), el cese
preventivo de la comercializacin de todo material impreso en lbumes,
figuritas, stickers, trading cards y similares alusivos al Mundial Francia 98 y de
la publicidad de dichos productos, as como la inmovilizacin de los productos
antes mencionados que hubiesen sido producidos, comercializados y/o
distribuidos por las empresas denunciadas (3).
Las denunciadas presentaron sus descargos mediante escritos de
fechas 20 y 21 de mayo y 1 de junio de 1998. En dichos escritos sealaron que
sus lbumes tenan carcter informativo (4). Para sustentar su posicin
sealaron que, de acuerdo con el Artculo 15 del Cdigo Civil, la
comercializacin de lbumes con las imgenes de los jugadores del Mundial de
Ftbol Francia 98, no requera de autorizaciones, toda vez que, se trataba de
personas notorias, participantes de un evento pblico de inters general.
Por otro lado, indicaron que el lbum materia de denuncia era una
creacin colectiva original, con registro en trmite ante la Oficina de Derechos
de Autor del INDECOPI y que las fotografas contenidas en dicho producto
fueron adquiridas de su titular, la Agencia EFE. Indicaron adems, que las
fotografas se referan a personas notorias en su dimensin pblica y a
localidades conocidas. Finalmente, indicaron que, en anteriores oportunidades,
Panini haba competido junto con ellas en la comercializacin de lbumes
sobre los campeonatos mundiales de ftbol, sin que se hubiesen presentado
problemas de este tipo.
El 21 de julio de 1998, la Secretara Tcnica de la Comisin puso en
conocimiento de Navarrrete y Panini, el auto expedido por el Juzgado
Corporativo de Derecho Pblico, mediante el cual se declar fundada la medida
cautelar solicitada por Corporacin Navarrete y Editorial Navarrete en la accin
de amparo interpuesta contra las Resoluciones N 1, 3 y 4 emitidas por la
Comisin en el presente procedimiento. Mediante Resolucin N 12 de fecha

19 de noviembre, la Comisin levant la reserva de la informacin presentada


por Corporacin Navarrete en sus escritos de fecha 16 de junio y 9 de julio de
1998 (5), as como el cuadro anexo a la Resolucin N 9 de fecha 7 de julio de
1998, nicamente con el fin de ponerla a disposicin del Juzgado y para que
los abogados defensores tuvieran acceso a ella.
En la resolucin apelada, la Comisin declar fundada la denuncia en
virtud de los siguientes argumentos:
(i)
La actividad desarrollada por las empresas denunciadas se
encontraba orientada a la explotacin comercial de la imagen de los juzgadores
de ftbol participantes en el Mundial de Francia 98, actividad regulada en el
Artculo 15 del Cdigo Civil que dispone que todo tercero que quisiera explotar
comercialmente las imgenes de dichos personajes, debera contar con la
autorizacin del titular del derecho o de quien se encuentre facultado para ello.
En tal sentido, distribuir lbumes y cromos, sin contar con las autorizaciones
correspondientes, configura un acto ilcito que contraviene las normas de
competencia desleal.
(ii)
La inscripcin en el Registro de Derechos de Autor obtenida por
las empresas denunciadas no significaba una autorizacin para la
comercializacin del lbum materia de denuncia, sin contar con las licencias o
autorizaciones expedidas por los respectivos titulares del derecho a la imagen,
esto es, los jugadores y las selecciones participantes en el Mundial de Ftbol
Francia 98.
(iii)
Las empresas denunciadas distribuyeron los productos materia de
denuncia sabiendo que no contaban con las licencias necesarias para tal fin.
Asimismo, el comportamiento procesal de dichas empresas dilat la tramitacin
del procedimiento.
(iv)
La infraccin cometida por las denunciadas es de tal magnitud
que debieron prever el inicio de un procedimiento administrativo en su contra.
Adicionalmente la conducta procesal de las denunciada evidencia un afn
obstruccionista. En ese sentido, corresponde que las denunciadas asuman el
pago de las costas y costos en que hubiera incurrido Panini para la tramitacin
de la denuncia.
(v)
De acuerdo a lo establecido en el Artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807 se aprobaron dos procedentes de observancia obligatoria. El
primero sobre la legitimidad de los sujetos que presentan denuncias por
infracciones a la Ley sobre Represin de la Competencia Desleal, y el segundo
sobre los actos de competencia desleal cometidos mediante la explotacin
comercial de las imgenes de las personas, sin contar con autorizacin.
Mediante escritos de fechas 14 y 17 de mayo de 1999, Corporacin
Navarrete, Editorial Navarrete y Distribuidora Navarrete apelaron de la
resolucin de la Comisin por las siguientes razones:

(i) Panini no contaba con los derechos, autorizaciones y licencias para la


explotacin de las imgenes de todos los jugadores y selecciones del Mundial
de Ftbol Francia 98 (6). Por ello, dicha empresa careca de motivos
razonables para interponer la denuncia porque, si hubiera considerado como
condicin necesaria para la comercializacin de los lbumes materia de la
denuncia el obtener todas las licencias, las hubiera obtenido todas y no slo
algunas.
(ii)
Las medidas cautelares ordenadas por la Comisin, as como la
multa impuesta por el presunto entorpecimiento de sus funciones, fueron
inconstitucionales.(7) Asimismo, los miembros de la Comisin debieron
abstenerse de resolver la denuncia por cuanto, al ser parte demandada en el
juicio por indemnizacin por daos y perjuicios que vena tramitndose ante el
Poder Judicial en su contra, tenan un inters directo y personal en la
resolucin del presente caso. De otro lado, la Comisin haba levantado la
reserva de la informacin presentada por Corporacin Navarrete en el curso del
procedimiento, con la finalidad de utilizarla en beneficio de sus propios
intereses en el mbito judicial.
(iii)
No poda afirmarse que Las Amricas era un competidor y
habrsele admitido la denuncia a trmite, toda vez que, en cuanto se refiere a
su apersonamiento en nombre propio, no haba empezado a distribuir los
lbumes de Panini y porque se trataba de una asociacin sin fines de lucro
cuyo objeto es difundir el mensaje evanglico. Asimismo, en cuanto se refiere a
la representacin alegada, el poder extendido a su favor por Panini no era
vlido por existir diferencias entre la razn social indicada en l y la que
corresponda realmente a la asociacin codenunciante. Adicionalmente, Las
Amricas no tena inters directo, personal, actual ni probado para actuar en
nombre propio en el presente caso, de acuerdo al Artculo 6 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos.
El 7 de julio de 1999, se llev a cabo el informe oral solicitado por las
empresas denunciadas con la asistencia de sus asesores los seores doctores
Juan Jos Monteverde, Alejandro Fernndez y Roberto Salamanca, en
representacin de Corporacin Navarrete, Editorial Navarrete, y Distribucin
Navarrete, respectivamente, as como, del seor doctor Ricardo Yori, en
representacin de las denunciantes.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado, a criterio de la


Sala, en el presente caso la cuestin en discusin consiste en determinar lo
siguiente:
(i) Si las facultades de representacin de Las Amricas respecto de sus
codenunciantes han sido acreditadas en el presente procedimiento. Asimismo,
deber determinarse si tena legitimidad para obrar en nombre propio en este
procedimiento y si era necesario que fuese un competidor actual para
interponer la denuncia;

(ii) si la comercializacin de lbumes con cromos de los jugadores del


Mundial de Ftbol Francia 98, sin contar con las autorizaciones
correspondientes, constituye un acto de competencia desleal, en los trminos
de la Ley sobre Represin de la Competencia Desleal;
(iii) si los miembros de la Comisin debieron abstenerse de resolver la
materia controvertida en el procedimiento, toda vez que, en su condicin de
funcionarios pblicos eran parte demandada en el proceso judicial sobre
indemnizacin por daos y perjuicios iniciado en su contra por Corporacin
Navarrete;
(iv) si la utilizacin de informacin reservada del procedimiento para su
defensa en el curso del proceso judicial iniciado en su contra por Corporacin
Navarrete, constituye una actuacin indebida de los miembros de la Comisin;
(v) si la Comisin, al cumplir con lo ordenado en la Resolucin N 291
emitida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico
de Lima el 26 de marzo de 1999, debi proceder a declarar nulo todo lo
actuado desde la Resolucin N 1 en adelante;
(vi)
si corresponde que la Sala ordene a las denunciadas el pago de
las costas y costos derivados del presente procedimiento; y,
(vii) si los precedentes de observancia obligatoria establecidos por la
Comisin cumplen con los requisitos establecidos en el Artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

III.1. Sobre la intervencin de Las Amricas a nombre propio y en


representacin de las codenunciantes.
Las denunciadas han manifestado que, en virtud de lo establecido en el
Artculo 6 (8) del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos, Las Amricas careca de inters personal,
actual, directo y probado para actuar a nombre propio en el procedimiento, lo
cual se demostraba por el hecho de que no hubiera presentado ninguna factura
a su nombre, como consecuencia de las ventas de los lbumes Panini.
Como lo ha sealado la Sala en anteriores oportunidades (9), el hecho
de que Las Amricas no fuera un competidor actual de Navarrete al momento
de plantear su denuncia (10), no exclua la posibilidad de que dicha asociacin
pudiera interponer una accin por infracciones a la normativa sobre
competencia desleal. En efecto, el Artculo 5 del Decreto Ley N 26122 (11)
seala que, para iniciar un procedimiento por actos de competencia desleal,
bastar con que exista un perjuicio potencial e ilcito al competidor, a los
consumidores o al orden pblico, toda vez que en estos casos, se ve
comprometido el inters general a la competencia leal en el mercado. De ello
se colige que Las Amricas poda iniciar a nombre propio una accin por actos

de competencia desleal, fuese o no competidor de las denunciadas, pues


siempre pudo ampararse la accin en funcin al orden pblico protegido.
Por otro lado, las denunciadas tambin alegaron que Las Amricas es
una asociacin sin fines de lucro, lo que, a su entender, le impeda efectuar
actividades comerciales. Sobre este aspecto, es importante sealar que el
carcter no lucrativo de una persona jurdica no limita la posibilidad de que
pueda desarrollar actividades econmicas o comerciales para obtener recursos
e incluso beneficios, con la finalidad de sostenerse y desarrollar sus propios
fines. El carcter no lucrativo de una persona jurdica se materializa en la
prohibicin de repartir y distribuir sus beneficios (utilidades) entre sus
asociados. Sostener lo contrario significara pretender que las personas
jurdicas sin fines de lucro solamente puedan sostenerse en base a
donaciones. Por ello, no es vlido utilizar como argumento para descartar el
legtimo inters de Las Amricas su naturaleza asociativa y la finalidad de sus
actividades. En este orden de ideas, la Sala considera que Las Amricas es
una persona jurdica facultada para interponer la denuncia origen de este
procedimiento en nombre propio, motivo por el cual, debe confirmarse la
resolucin apelada en este extremo.
La conclusin sealada en el prrafo precedente es motivo suficiente
para descartar la alegacin de las denunciadas en cuanto a las deficiencias del
poder que acreditaba a Las Amricas como representante de Panini. Sin
embargo, y slo con efectos ilustrativos, corresponde continuar con el anlisis
de ese aspecto.
En efecto, las denunciadas indicaron que el poder otorgado por Panini a
favor de Las Amricas con fecha 12 de mayo de 1998 no era vlido, toda vez
que la identificacin de la beneficiada con el poder fue "Compaa Las
Amricas" y no como efectivamente se denomina la misma, esto es,
"Asociacin Distribuidora Las Amricas". Asimismo, indicaron las denunciadas
que el nuevo poder presentado al procedimiento por Panini el 30 de junio de
1998, con posterioridad a la denuncia y en el que se otorga facultades de
representacin a "Asociacin Distribuidora Las Amricas", no convalidaba lo
actuado hasta ese momento en el procedimiento.
Sobre este extremo, debe tenerse en consideracin que, si bien existi
una deficiencia en el documento que sustentaba la representacin alegada en
el momento de interponer la denuncia, toda vez que la identificacin de la
beneficiada con la representacin no fue la correcta, en el curso del
procedimiento el error en que incurri Panini fue subsanado. As ocurri el 30
de junio de 1998, fecha en que Panini present a la Comisin un nuevo poder
mediante el cual otorgaba representacin a Asociacin Distribuidora Las
Amricas, saneando el error en el que haba incurrido en el poder adjunto a su
escrito de denuncia.
En la lnea de la subsanacin efectuada, debe tenerse presente que el
procedimiento administrativo se encuentra inspirado por principios de
simplicidad y eficacia, por lo que, cuando se produce la subsanacin en el
mbito administrativo y sta documenta realmente los hechos materia de

anlisis, la autoridad administrativa debe tener por subsanada la deficiencia,


como en efecto hizo la Comisin.
Adicionalmente, y en virtud de la facultad contenida en el Artculo IV del
Ttulo Preliminar del Texto nico Ordenado de la Ley de Normas Generales de
Procedimientos Administrativos (12), la Comisin estuvo facultada para
encauzar el trmite del presente procedimiento luego de la subsanacin
efectuada, ms an cuando, como en el caso de la correccin de la facultad de
representacin de Las AMRICAS, la empresa estaba facultada para
interponer la accin por derecho propio y tambin en resguardo del inters
pblico.
Sobre este mismo punto no puede dejar de destacarse que el
pronunciamiento judicial de fecha 26 de marzo de 1999, expedido por la Sala
Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico hace mencin a la
deficiencia del poder de representacin con que intervino Las Amricas. Sin
embargo, cuando la Comisin acata lo dispuesto por el rgano jurisdiccional
dicha omisin ya haba sido subsanada. De otro lado, como se ver ms
adelante, el pronunciamiento judicial no afect la validez de la admisin a
trmite dispuesta por la Comisin en su oportunidad.
Atendiendo a los argumentos que anteceden, se desprende que la
subsanacin en el documento de acreditacin de la representacin de Panini
alegada por Las Amricas, surti los efectos necesarios para la finalidad del
procedimiento administrativo, y fue adecuadamente encauzada por la
Comisin, por lo que, su pronunciamiento en cuanto a este extremo, tambin
debe confirmarse.
III.2.

Los actos de competencia desleal cometidos por las denunciadas.

El Artculo 7 del Decreto Ley N 26122 establece que: "Son actos


desleales los destinados a crear confusin, reproducir, imitar engaar, inducir a
error, denigrar, desacreditar la actividad, productos, prestaciones o
establecimientos ajenos, efectuar comparaciones inapropiadas, violar secretos
de produccin o de comercio, aprovechar indebidamente la reputacin ajena y,
en general, cualquier acto que por su naturaleza o finalidad pueda considerarse
anlogo o asimilable a aqullos que enunciativamente se sealan en el
presente Captulo." (El subrayado es nuestro).
La explotacin comercial no autoriza de alguno de los componentes de
la identidad de la persona, constituye un acto de competencia desleal
asimilable a aqullos que se detallan en forma meramente enunciativa en el
mencionado Artculo 7 del Decreto Ley N 26122, como se ver a
continuacin.
En efecto, de acuerdo a la doctrina comparada, el derecho a la imagen
es una titularidad que pertenece a su poseedor y cuya infraccin genera
responsabilidad civil, adems de constituir un supuesto de competencia
desleal. As, con relacin a la figura del Right Of Publicity, la doctrina seala lo
siguiente:

"El Right Of Publicity (13) es el derecho inherente de todo ser humano


de controlar el uso comercial de su identidad. Este derecho es infringido por el
uso no autorizado que probablemente daar el valor comercial de este
derecho inherente de la identidad humana, el cual no est inmunizado por los
principios de libertad de expresin y libertad de prensa. La infraccin al Right
Of Publicity es un tipo de perjuicio comercial y una forma de competencia
desleal. El Rigth Of Publicity es propiedad y est adecuadamente categorizado
como una forma de propiedad intelectual. (14) (El subrayado y la traduccin
son nuestros).
De este modo, cada persona posee una titularidad sobre su propio
nombre, imagen y voz al igual que una empresa tiene la titularidad de las
marcas que identifican a los bienes y servicios que comercializa en el mercado.
Estas titularidades pueden ser explotadas comercialmente. Por ejemplo, una
persona famosa puede ceder los derechos sobre su imagen a fin de efectuar
publicidad de un determinado producto, de la misma manera que una empresa
puede licenciar su marca para que sus productos sean fabricados en otro pas.
Es por ello que al derecho a la imagen se le atribuye la calidad de propiedad
intelectual, de modo tal que su explotacin indebida es una infraccin
equiparable a la violacin de un derecho de marcas (para el caso de bienes y
servicios) y a los actos de explotacin indebida de la reputacin comercial o
profesional ajena.
Debe considerarse que una persona conocida o famosa ha invertido
prctica, esfuerzo y dinero para conseguir esa notoriedad, la misma que,
adems, puede ser objeto de comercializacin y explotacin en el mercado.
Los componentes de la identidad de la persona, que engloban el nombre, la
apariencia o imagen y otras caractersticas asimilables, constituyen bienes
intangibles que pueden ser valorizados y, como consecuencia de ello, objeto de
transacciones comerciales mediante la suscripcin de contratos de licencia, al
igual que las marcas. Ello, sin perjuicio del reconocimiento de que el derecho al
nombre, la imagen y la voz, son derechos inherentes a la personalidad
elevados a nivel Constitucional y por tanto, con plena proteccin jurdica.
As tambin, como un comerciante cuida el prestigio de sus productos o
servicios en el mercado, las personas famosas tienen inters en cuidar el
prestigio vinculado a su imagen y a su nombre. Es por ello que, este tipo de
titularidades, guarda semejanza con el prestigio comercial (goodwill) y ante la
clientela alcanzado por un determinado proveedor a travs de la
comercializacin continuada de sus productos o servicios y cuyo
aprovechamiento indebido, es sancionado por la Ley sobre Represin de la
Competencia Desleal.
En ese sentido, la infraccin que consiste en la explotacin comercial no
autorizada de alguno de los componentes de la identidad de las personas
constituye un acto de competencia desleal en los trminos del Artculo 7 del
Decreto Ley N 26122. Por ello, ante una imputacin de responsabilidad en la
comisin de dicha infraccin, el individuo o persona jurdica emplazados debe
acreditar que cuenta con las autorizaciones respectivas para poder explotar

comercialmente alguno de los atributos de la personalidad de quien se trate,


para evitar as que sta se configure.
En este esquema, una sola excepcin se encuentra contemplada en la
ley y es la que corresponde al supuesto contemplado en el Artculo 15 del
Cdigo Civil, que a la letra seala:
La imagen y la voz de una persona no pueden ser aprovechados sin
autorizacin expresa de ella o, si ha muerto, sin el asentimiento de su cnyuge,
descendientes, ascendientes o hermanos, excluyentemente y en este orden.
Dicho asentimiento no es necesario cuando la utilizacin de la imagen y la voz
se justifique por la notoriedad de la persona, por el cargo que desempee, por
hechos de importancia o inters pblico o por motivos de ndole cientfica,
didctica o cultural y siempre que se relacione con hechos o ceremonias de
inters general que se celebren en pblico. No rigen estas excepciones cuando
la utilizacin de la imagen a la voz atente contra el honor, el decoro o la
reputacin de la persona a quien corresponda. (el subrayado es nuestro)
Sin embargo, como se desprende de lo actuado en este expediente; las
denunciadas no han acreditado que contaban con las autorizaciones
pertinentes de los equipos y jugadores que aparecan en los lbumes y cromos
que comercializaban, por el contrario, han alegado la inexistencia de la
obligacin de obtener las mismas sustentando su posicin en una
interpretacin diferente de la ley. Por ello, sin perjuicio de abundar en las
razones que fundamentan el que la actuacin de las denunciantes no se
encuentra contenida en el supuesto de excepcin del Artculo 15 del Cdigo
Civil, los actos realizados por stas al distribuir los referidos productos, sin
autorizacin, constituyen una modalidad de explotacin indebida la reputacin
ajena y, en consecuencia, un acto de competencia desleal asimilable a aqullos
que se enuncian en el Artculo 7 del Decreto Ley N 26122.
Es necesaria destacar que la infraccin se configura porque las
denunciadas ejecutaron un acto de comercializacin de la reputacin ajena. La
modalidad de distribucin de los lbumes, consistente en la venta aleatoria de
los cromos correspondiente, refleja un marcado inters comercial, vlido en s
mismo, pero que no puede ser confundido con la difusin informativa de un
evento notorio.
En efecto, en el presente caso, la venta de los lbumes materia de la
controversia se incentiva utilizando para ello la imagen de las personas
registradas en los cromos. Dicha imagen no corresponde a las actividades
deportivas que las personas pudieran realizar en el evento, sino que, son ms
bien un registro fotogrfico de la mismas ajenas a la realizacin del propio
evento. Es decir, los cromos difundidos no documentan un hecho ocurrido en
un acto pblico como el evento deportivo, que incluso puede ser objeto de una
nota periodstica, sino que corresponden a la identificacin de las personas
participantes.
As por ejemplo, no existira ninguna duda de que la utilizacin de una
fotografa que registre a alguno de los participantes anotando un gol durante el

evento y que sea incluida en un peridico para fines meramente informativos se


encuentra exceptuada de la limitacin tendiente a garantizar que no se utilice
indebidamente la reputacin ajena con fines comerciales. Los cromos
difundidos en los lbumes materia de controversia no se benefician con esta
calidad informativa.
En tal sentido, debido al fin meramente comercial existente en la venta
de los cromos y los lbumes materia de denuncia, as como a la imposibilidad
de atribuir a los mismos carcter informativo, resulta claro que estos actos no
estn protegidos por las excepciones establecidas en el segundo prrafo del
Artculo 15 del Cdigo Civil (15). As por ejemplo, sobre este tema, los
tribunales espaoles han sealado tambin que la excepcin de la libertad de
informacin no justifica la apropiacin comercial indebida de la imagen de las
personas notorias. As, en la sentencia del Tribunal Supremo de Espaa del 9
de mayo de 1988 se consider que la venta y comercializacin de colecciones
de cromos sin autorizacin, constituye una explotacin comercial ilcita del
derecho a la imagen de los interesados y se estableci lo siguiente: "(...) el
carcter de pblico de la persona cuya imagen se reproduzca sin su
consentimiento, nicamente legitima su captacin, reproduccin o publicacin a
fines de mera informacin, pero nunca cuando se tata de su explotacin para
fines publicitarios y comerciales (...)." (16)
Ntese que la jurisprudencia citada, dictada por el mximo Tribunal
Espaol, se refiere especficamente a la venta de cromos sin autorizacin de la
persona cuya imagen est siendo utilizada, coincidiendo plenamente con el
razonamiento efectuado y la doctrina anteriormente reseada.
En la misma lnea, la doctrina nacional ha recogido el criterio antes
sealado. As Carlos Fernndez Sessarego, en el informe con fecha 3 de
noviembre de 1998, dice: "...consideramos que, de conformidad a la ley, es
obligatorio contar con la autorizacin expresa de los equipos, selecciones de
ftbol y /jugadores (sic) para el uso y/o explotacin de sus imgenes en
figuritas y/o stickers autoadhesivas en lbumes (sic) alusivos a eventos
deportivos de notoriedad tales como un mundial de ftbol o los campeonatos
nacionales de ftbol profesional. Las figuritas y /stickers (sic) constituyen uno
de los medios grficos empleados para usar y explotar la imagen de los
equipos, selecciones o jugadores de ftbol." (17)
La infraccin detectada se configura por el hecho de que la distribucin
se efectu sin contar con ninguna licencia para ello. Este hecho es
independiente de la cantidad de licencias que pudiera o no tener Panini pues,
como se ha sealado lneas arriba, lo que se busca proteger es el inters
pblico en el ejercicio de una competencia leal que no afecte a los agentes
econmicos en el mercado, cualesquiera que fuera el rol de stos.
De otro lado, en el expediente ha quedado acreditado que,
contrariamente a la tesis que sostiene en su contestacin a la denuncia,
referida a lo innecesario de las autorizaciones, Corporacin Navarrete present
un fax que haba enviado a la Asociacin Coreana de Ftbol en mayo de 1998,
del que se desprende la existencia de tratativas entre ambas para que la

segunda de las nombradas le otorgue los derechos de los jugadores de su


seleccin. (Ver foja 913 del expediente).
Esta actuacin de una de las empresas denunciadas, evidencia que la
infraccin se configura por la emisin de una publicacin explotando
comercialmente la reputacin ajena y sin pagar derecho alguno, cuando se
sabe que dichas autorizaciones se venden en el mercado y pudieran haber
otras empresas que las hubieran adquirido, como en efecto ocurri con las
denunciantes. La actuacin de Navarrete es contradictoria en cuanto ha
sustentado como punto principal de sus argumento de defensa el hecho de que
Panini no contaba con la totalidad de las licencias correspondientes a los
cromos difundidos, cuando ella misma, no ha acreditado tener una sola de
dichas autorizaciones y ha descartado la necesidad de las mismas para la
difusin realizada. En todo caso, Panini ha acreditado tener autorizaciones que
Navarrete no tiene y que, adems, en su condicin de empresa con amplia
experiencia en la comercializacin de este tipo de lbumes, saba que estaba
obligado a obtener.
As, la necesidad de obtener autorizaciones para el uso de la imagen es
una exigencia que se sustenta no slo en la exigencia de normas legales
expresas, sino que, adems, tiene respaldo en la prctica comercial comn a
nivel internacional, en virtud de la cual se celebran contratos sobre la materia y
se negocian licencias. Una entidad comercial con experiencia en dicho
mercado, como Navarrete, no puede sustraerse a las normas ni ignorar la
prctica comercial. Las reglas en el mercado de la comercializacin de la
imagen son contundentes, pero tambin los son los usos y costumbres
comerciales.
En consecuencia, atendiendo al anlisis que antecede debe confirmarse
el pronunciamiento de la Comisin en el extremo en que declar fundada la
denuncia por la comisin de actos de competencia desleal consistentes en la
explotacin comercial indebida de las imgenes de los jugadores participantes
en el Mundial de Ftbol Francia 98, mediante lbumes y cromos, sin contar con
las autorizaciones respectivas. Asimismo, debe modificarse dicho
pronunciamiento en el extremo en que consider que dichos actos constituan
una infraccin de lo dispuesto en el Artculo 6 del Decreto Ley N 26122,
debiendo entenderse que los mismos configuran una infraccin de las
disposiciones contenidas en el Artculo 7 del mismo cuerpo normativo.
III.3.

La participacin de los miembros de la Comisin en este caso.

Las denunciadas sealaron en su escrito de apelacin que los miembros


de la Comisin debieron abstenerse de resolver el presente procedimiento,
toda vez que eran parte demandada en un proceso judicial de indemnizacin
por daos y perjuicios iniciado por Corporacin Navarrete. A dicho efecto, las
apelantes invocaron la aplicacin del Artculo 17 del Texto nico Ordenado de
la Ley de Normas Generales de Procedimientos Administrativos (18), el cual
establece que los funcionarios con facultad resolutiva debern abstenerse de
resolver cuando la decisin de un caso concreto les pudiera favorecer directa y
personalmente.

Al respecto, es importante destacar que el sustento de la alegacin


formulada por las denunciadas debi canalizarse por la va de la recusacin de
los miembros intervinientes, va a la cual no se acudi en su oportunidad. Sin
perjuicio de ello, la Sala considera pertinente sealar que el hecho de que los
miembros de la Comisin hayan sido demandados en un proceso judicial por
presuntos daos y perjuicios, como consecuencia del ejercicio de las
atribuciones que les ha conferido la Ley, no configura el supuesto de inters
personal y directo en la resolucin del caso al que se refiere el Artculo 17
antes mencionado. En efecto, el inters personal y directo al que se refiere la
ley, es aqul referido al beneficio que el funcionario podra obtener resolviendo
en un sentido determinado, por ejemplo, cuando ste resulta ser accionista de
la empresa que es parte en el procedimiento, en cuyo caso resulta claro que la
decisin afectara sus intereses (o beneficios) personales.
Debe tenerse en cuenta que el desempeo del cargo de funcionario
pblico con facultad resolutiva lleva aparejado siempre el riesgo de ser
quejado, demandado o denunciado en los diferentes fueros de justicia, de
modo que, adoptar el criterio propuesto por las denunciadas, conducira a que
litigantes maliciosas pudieran interponer demandas y denuncias contra los
funcionarios pblicos con la nica finalidad de impedir que estos ltimos
conozcan determinados procedimiento.
En este caso, debe considerarse que dichos funcionarios han actuado
con imparcialidad dentro del procedimiento, resolviendo conforme a ley y
respetando las garantas de un debido proceso, motivo por el cual, deben
desestimarse las alegaciones que contra la actuacin de los mismos plantearon
las denuncias en su recurso de apelacin.
Por los motivos expuestos, la Sala considera que no exista impedimento
alguno para que los miembros de la Comisin de Represin de la Competencia
Desleal se pronunciaran sobre la materia de fondo en el presente
procedimiento.
III.4.
Judicial.

La informacin reservada puesta en conocimiento del Poder

Mediante Resolucin N 12 del 19 de noviembre de 1998, la Comisin


levant la reserva de los documentos presentados por Corporacin Navarrete
mediante escritos del 16 de junio y del 9 de julio de 1998 (19), as como del
cuadro anexo a la Resolucin N 9 de fecha 7 de julio de 1998, a fin de
ponerlos a disposicin del Dcimo Cuarto Juzgado Corporativo Especializado
en Derecho Civil de Lima para efectos de mejor resolver y para que pudieran
consultarla bajo deber de reserva los abogados que intervenan en dicho
proceso judicial. La Comisin, adems, mantuvo la reserva respecto de las
empresas denunciantes y de los terceros ajenos al procedimiento.
Las denunciadas, sin embargo, han manifestado en sus respectivos
escritos de apelacin que la Comisin utiliz informacin privilegiada para
adjuntarla como prueba en el proceso judicial iniciado por Corporacin

Navarrete en su contra, toda vez que el Juzgado respectivo no haba solicitado


la remisin de dicha informacin.
El alegado levantamiento de reserva de informacin no es materia de
controversia en el presente procedimiento. En tal sentido, las afirmaciones
formuladas sobre este tema son manifiestamente impertinentes. Sin perjuicio
de ello, es necesario sealar que encontrndose en discusin ante el Poder
Judicial la responsabilidad funcional de los miembros de la Comisin por las
medidas cautelares dictadas en el procedimiento administrativo, resultaba
correcto que el rgano jurisdiccional tuviera a la vista las mismas pruebas que
haban sido evaluadas por la Comisin al expedir su pronunciamiento.
Adicionalmente y, precisamente en resguardo de la reserva alegada, mediante
la Resolucin N 12, la Comisin levant la reserva, nica y exclusivamente de
manera parcial. Ello, para otorgar al rgano jurisdiccional los elementos de
juicio necesarios para evaluar la materia controvertida en el respectivo proceso
judicial (20).
En al sentido, la Sala considera que la Comisin actu en forma
adecuada al poner en conocimiento de la autoridad jurisdiccional las pruebas
que evalu al imponer las medidas cautelares cuestionadas por Corporacin
Navarrete, toda vez que ello resultaba necesario para que el Dcimo Cuarto
Juzgado Corporativo Especializado en Derecho Civil de Lima tuviera los
elementos de juicio necesarios al momento de emitir su respectivo
pronunciamiento. Actuar de manera distinta hubiera representado obstruir el
desarrollo normal de la funcin jurisdiccional de controlar el desempeo
adecuado de las autoridades administrativas.
En consecuencia, la Sala considera que deben desestimarse los
argumentos expuesto por las apelantes en relacin a la puesta a disposicin
del Poder Judicial de la informacin reservada que haba sido presentada en el
expediente.
III.5. Si la Comisin dej de pronunciarse sobre una materia
controvertida.
Las empresas denunciadas sealaron en sus recursos de apelacin que
la Comisin haba dado inicio al presente procedimiento, adems, por
presuntas infracciones a la normativa publicitaria vigente y que, sin embargo, la
resolucin apelada no se haba pronunciado respecto de las presuntas
infracciones que se les haba atribuido.
Al respecto, debe sealarse que la Comisin se pronunci expresamente
sobre dicha materia, estableciendo que el Decreto Legislativo N 691 no era
aplicable al presente caso ya que los hechos materia de denuncia se
enmarcaban en el mbito de las normas sobre represin de la competencia
desleal. La Comisin entonces, conforme a sus facultades encaus el
procedimiento y determin que en este caso no se haban configurado actos
susceptibles de ser evaluados bajo la ptica de la normativa publicitaria. En
consecuencia, la Sala considera que no ha existido irregularidad alguna que
determine la nulidad de la resolucin emitida por la Comisin.

III.6. La sentencia de fecha 26 de marzo de 1999 emitida en el proceso


de amparo y sus efectos en el presente procedi-miento.
Las empresas denunciadas manifestaron en sus escritos de apelacin
que la Comisin no cumpli con lo ordenado en la Resolucin N 291 de fecha
26 de marzo de 1999, emitida por la Sala Corporativa Transitoria Especializada
en Derecho Pblico, toda vez que no declar nulo lo actuado en el presente
procedimiento desde la Resolucin N 1 de fecha 14 de mayo de 1998. Dicha
resolucin judicial, ordenaba lo siguiente: "(...) FUNDADA la citada demanda,
en consecuencia Dispusieron que la COMISIN DE REPRESIN DE LA
COMPETENCIA DESLEAL DEL INDECOPI efecte la reposicin de las cosas
al estado anterior a la violacin a la expedicin de las resoluciones nmeros
uno, tres cuatro (...)."
Al respecto, debe tenerse en consideracin que, mediante Resolucin N
13 de fecha 29 de abril de 1999, la Comisin cumpli con lo ordenado por el
fallo del Poder Judicial y levant las medidas cautelares dictadas a lo largo del
procedimiento. Debe destacarse al respecto, que la citada resolucin judicial
estaba referida exclusivamente a las medidas cautelares que haba impuesto la
Comisin y no a las materias de fondo que venan discutindose en el
procedimiento. Ello fue claramente sealado por la autoridad jurisdiccional,
como se desprende de los pasajes transcritos a continuacin:
"Tercero.- Que, del petitorio de la demanda se desprende que los
accionantes solicitan que se dejen sin efecto las medidas cautelares ordenadas
en las resoluciones de fechas catorce de mayo, dos de junio y once de julio de
mil novecientos noventiocho decretadas por la Comisin de la Competencia
Desleal del INDECOPI, (...); Cuarto.- Que, no es materia de pronunciamiento a
nivel jurisdiccional la regulacin de la actividad procedimental en el trmite
administrativo, (...); de modo tal que los derechos constitucionales
mencionados precedentemente sern materia de evaluacin por el propio
rgano administrativo (...) sobre actos de competencia desleal habida cuenta
que en dicho procedimiento administrativo cuentan las instrumentales
necesarias y la compulsa de las mismas para un pronunciamiento idneo de la
autoridad administrativa; Quinto.- Que, no obstante ello, es materia de anlisis
de las medidas cautelares dictadas conforme las atribuciones concedidas por el
Reglamento de la Ley de Organizacin y Funciones del INDECOPI - Decreto
Supremo N 025-93-ITINCI y la Ley Decreto Legislativo N 807 (...)." (El
subrayado es nuestro)
De lo expuesto, resulta que la mencionada resolucin judicial
nicamente se pronunci respecto al extremo referido a las medidas cautelares
ordenadas por la Comisin, con lo que se desvirta el argumento de las
denunciadas referido a que la Comisin debi declarar nulo todo lo actuado
como consecuencia de lo establecido por la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico.
III.7.

Los costos y costas del procedimiento.

En la resolucin apelada, la Comisin dispuso que Corporacin


Navarrete, Editorial Navarrete y Distribuidora Navarrete asumieran el pago de
los costos y costas del procedimiento, ya que los actos de competencia desleal
cometidos por dichas empresas constituan infracciones flagrantes, al haber
distribuido a nivel nacional los lbumes y cromos materia de denuncia, sin
contar con las respectivas autorizaciones y licencias.
Como ha sealado la Sala en anteriores oportunidades (21), la facultad
de ordenar el pago de costas y costos debera estar relacionada con la
razonabilidad o no de que la materia controvertida sea discutida y resuelta
dentro de un procedimiento administrativo. En este orden de ideas, al momento
de evaluar si corresponde ordenar el pago de las costas y costos del proceso,
se debe tomar en cuenta la gravedad de la infraccin cometida.
A manera de ejemplo, cuando la infraccin cometida es flagrante puede
considerarse evidente para quien la comete que ser objeto de una denuncia
ante algn rgano funcional del INDECOPI. De darse este supuesto, queda
claro que quien llev a cabo el acto es consciente de que existen altas
probabilidades de que su conducta d origen al inicio de un procedimiento, que
va a demandar costos para el denunciante o para la propia Administracin.
Este supuesto, a criterio de la Sala, justificara ordenar que el infractor asuma
el pago de las costas y costos del procedimiento.
En este caso, la Sala considera que debe confirmarse el extremo de la
resolucin apelada por el cual se dispuso que Corporacin Navarrete, Editorial
Navarrete y Distribuidora Navarrete asumieran el pago de los costos y costas
del presente procedimiento, teniendo en cuenta que la naturaleza de la
infraccin cometida en este caso, suficientemente acreditada en el expediente,
pudo ser evaluada perfectamente por las denunciadas antes de ejecutar sus
acciones.
III.8.
Comisin.

Los precedentes de observancia obligatoria establecidos por la

En virtud de lo establecido en el Artculo 43 del Decreto Legislativo N


807 (22), la Comisin estableci dos precedentes de observancia obligatoria en
la resolucin apelada, el primero de los cuales estaba referido a la legitimidad
de los sujetos que presentan denuncias por infracciones al Decreto Ley N
26122, Ley sobre Represin de la Competencia Desleal (23). Sin embargo, la
Sala considera que los principios recogidos por la Comisin en el mencionado
precedente se desprenden claramente del texto de los Artculos 2 (24) y 5
(25) del Decreto Ley N 26122, motivo por el cual no resultaba necesario
establecer dichos criterios como un precedente de observancia obligatoria.
En efecto, la Sala considera que cuando del texto de la propia ley se
desprenden con claridad los principios que se pretende enunciar no resulta
necesario emitir un precedente de observancia obligatoria en los trminos
establecidos en el Artculo 43 del Decreto Legislativo N 807. En
consecuencia, debe dejarse sin efecto el primer precedente establecido por la
Comisin en la resolucin apelada.

Diferente es el caso del segundo precedente establecido por la


Comisin, referido a la aplicacin de la Ley sobre Competencia Desleal a
aquellos actos contrarios al normal desenvolvimiento de las actividades
econmicas que son cometidos mediante la explotacin comercial de las
imgenes de las personas sin contar con la debida autorizacin (26). Al
respecto, la Sala considera que el segundo precedente establecido por la
Comisin debe ser confirmado, adecundolo a lo expuesto en el punto III.2. de
la presente resolucin, conforme al texto que se transcribe en la parte
resolutiva.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:


Primero.- Confirmar en parte la Resolucin N 038-99/CCD-INDECOPI
emitida por la Comisin de Represin de la Competencia Desleal el 6 de mayo
de 1999, que declar fundada la denuncia presentada por Panini S. p. A.,
Panini GmbH, Panini France S.A., Panini Espaa S.A., Panini Nederlands B.V.,
Panini UK LTD. y Asociacin Distribuidora Las Amricas e impuso a Editorial
Navarrete S.R.L. una multa de 20 (veinte) UIT, a Distribuidora Navarrete S.A.
una multa de 30 (treinta) UIT y a Corporacin Grfica Navarrete S.A. una multa
de 40 (cuarenta) UIT, modificndola en el extremo mediante el cual consider
que los actos materia de denuncia constituan una infraccin del Artculo 6 del
Decreto Ley N 26122, debiendo entenderse que los mismos configuran una
infraccin del Artculo 7 del mismo cuerpo normativo.
Segundo.- Conforme a lo establecido en el Artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807, declarar que la presente resolucin constituye precedente
de observancia obligatoria en la aplicacin del principio que se enuncia a
continuacin:
"Los componentes de la identidad de la persona, que engloban el
nombre, la apariencia o imagen y otras caractersticas asimilables, constituyen
un tipo de titularidad intangible que resulta asimilable al prestigio comercial
(goodwill) y ante la clientela alcanzado por un determinado proveedor a travs
de la comercializacin continuada de sus productos o servicios en el mercado,
cuyo aprovechamiento indebido es sancionado por la Ley sobre Represin de
la Competencia Desleal.
La infraccin consistente en la explotacin comercial no autorizada de
alguno de los componentes de la identidad de las personas constituye un acto
de competencia desleal en los trminos del Artculo 7 del Decreto Ley N
26122. Cuando se produzca imputacin por la comisin de dicha infraccin, el
individuo o persona jurdica emplazados debern acreditar que cuentan con las
autorizaciones respectivas para poder explotar comercialmene alguno de los
atributos de la identidad de quien se trate."
Tercero.- Disponer que la Secretaria Tcnica pase copias de la presente
resolucin, as como de la resolucin de Primera Instancia, al Directorio del

INDECOPI, para su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, de acuerdo a lo


establecido en el segundo prrafo del Artculo 43 del Decreto Legislativo N
807.
Cuarto.- Dejar sin efecto el precedente de observancia obligatoria
aprobado por la Comisin de Represin de la Competencia Desleal referido a
la legitimidad de los sujetos que presentan denuncias por infracciones al
Decreto Ley N 26122, Ley sobre Represin de la Competencia Desleal.
Con la intervencin de los seores vocales: Alfredo Bullard Gonzales,
Hugo Eyzaguirre del Sante, Mario Pasco Cosmpolis y Liliana Ruiz de Alonso.
ALFREDO BULLARD GONZALES
Presidente
RESOLUCIN N 038-1999/CCD-INDECOPI
Lima, 6 de mayo de 1999
Expediente N 045-1998/C.C.D.
DENUNCIANTES :
PANINI S.p.A
PANINI GmbH
PANINI FRANCE S.A.
PANINI BRASIL
PANINI ESPAA S.A.
PANINI NEDERLANDS B.V.
PANINI UK LTD.
ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS -PANINIDENUNCIADAS
:
EDITORIAL NAVARRETE S.R.L.
DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A.
CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A.
EDITORES PANASTICKERS -NAVARRETEMATERIA

COMPETENCIA DESLEAL.

I.

ANTECEDENTES

1.1.

Denuncia presentada por PANINI en contra de NAVARRETE

Con fecha 12 de mayo de 1998, las empresas PANINI S.p.A, PANINI


GmbH, PANINI FRANCE S.A., PANINI BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI
NEDERLANDS B.V., PANINI UK LTD. y ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS
AMRICAS ASOCIACIN -en adelante PANINI- denunciaron a las empresas
EDITORIAL NAVERRETE S.R.L., DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A.,
CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A. Y EDITORES PANASTICKERS
-en adelante NAVARRETE- por la presunta comisin de actos de competencia
desleal; por cuanto, la denunciada vendra distribuyendo en el mercado los

productos denominados "lbum Mundial Francia 98" y "lbum Campeonato de


Ftbol Mundial Francia '98", con sus respectivas figuritas, fotocromos
autoadhesivos y trading cards, cuyo tema sera el Mundial de Ftbol Francia
98, siendo que PANINI sera la nica empresa a nivel mundial que poseera
todos los derechos, licencias y autorizaciones necesarias para poder editar,
distribuir y comercializar lbumes sobre el referido evento deportivo, as como
todo impreso alusivo al mismo.
De este modo, de acuerdo a lo manifestado por PANINI, NAVARRETE
comercializara los productos materia de denuncia evadiendo los costos que
debera asumir por los derechos de imagen, nombre, entre otros, referidos al
Mundial de Ftbol Francia '98 as como a las selecciones participantes y sus
respectivos jugadores.
Asimismo, PANINI afirm que NAVARRETE vendra promocionando
dichos productos a travs de afiches.
En ese sentido, PANINI solicit las siguientes medidas cautelares:
"a. La cesacin inmediata por parte de las denunciadas de la
publicacin, edicin, produccin, distribucin (a ttulo oneroso o gratuitamente),
comercializacin y publicidad de todo material impreso alusivo al Mundial de
Ftbol Francia '98, a las selecciones y jugadores participantes, tales como
afiches, trading cards, stickers, figuritas, lbumes, y dems;
b. El comiso de todos los productos de las denunciadas mencionados en
el acpite precedente, as como de todo material publicitario que se halle en
sus instalaciones y puntos de venta;
c. El cese inmediato de la publicidad que vienen realizando las
denunciadas sobre los productos indicados en el acpite a. precedente;
d. La adopcin de medidas para que las autoridades aduaneras impidan
el ingreso al pas de los posibles insumos o productos destinados a la
elaboracin de los productos indicados en el acpite a. precedente as como
todo otro producto que viole los derechos licenciados que posee nuestra
empresa; y,
e. El cierre temporal de los establecimientos de las denunciadas, en la
medida que es la nica forma de garantizar la efectiva suspensin de los actos
de competencia desleal materia de denuncia."
Mediante Resolucin N 01 de fecha 13 de mayo de 1998, la Comisin
admiti a trmite la denuncia presentada por PANINI por presuntos actos de
competencia desleal y por presuntas infracciones a las normas de publicidad
vigentes, corriendo traslado de la misma a las empresas denunciadas a fin de
que presenten sus descargos en un plazo de cinco das tiles, conforme a lo
establecido por el Artculo 26 del Decreto Legislativo N 807.

Asimismo, dispuso que se realizara una inspeccin, sin previa


notificacin, en el local de las empresas denunciadas y que, de encontrar
indicios suficientes, en tanto las denunciadas no contasen con las licencias
correspondientes, se trabaran como medidas cautelares, bajo cuenta, costo y
riesgo de las denunciantes:
(i) el CESE PREVENTIVO de la comercializacin de todo el material
impreso en lbumes, figuritas, trading card, hologramas, stickers y similares,
alusivos al mundial de ftbol, Francia 98;
(ii) la INMOVILIZACIN de los productos indicados en el punto (i);
(iii) el CESE PREVENTIVO de la publicidad que se viene realizando
acerca de los productos indicados en el punto (i); y,
(iv) la INMOVILIZACIN del material publicitario que hace referencia a
los productos indicados en el punto (i).
Con fecha 14 de mayo de 1998 se llevaron a cabo las inspecciones
dispuestas por la Comisin en los locales de CORPORACIN GRFICA
NAVARRETE S.A. y DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. sealados por la
denunciante.
En este sentido, en el local de CORPORACIN GRFICA NAVERRETE
S.A. -en adelante CORPORACIN- se requiri a la persona con quien se
entendi la diligencia -seor Rolando Coronado Banda, Gerente General de
CORPORACIN- la presentacin de la licencia o cualquier documento que
acredite que cuentan con ttulo idneo para comercializar productos con la
imagen de los jugadores de las selecciones de ftbol que participaron en el
Mundial Francia 98', siendo que: "no se presentaron licencias, por lo cual se dio
inicio a la inspeccin", conforme consta a fojas 419 del expediente. En este
sentido, conforme a lo ordenado por la Comisin, se procedi a trabar las
medidas cautelares de inmovilizacin y cese de comercializacin de los
productos materia de denuncia al no haber sido presentados los referidos
documentos.
Del mismo modo, conforme consta en el Acta de Inspeccin de fecha 14
de mayo de 1998 de fojas 441, se procedi a INMOVILIZAR los productos
materia de denuncia y a
trabar el CESE DE COMERCIALIZACIN
correspondiente en el local de DISTRIBUIDORA NAVARRETE -en adelante
DISTRIBUIDORA-, puesto que esta empresa tampoco present los
documentos que acreditaran que contaba con autorizacin para comercializar
los productos materia de denuncia.
Con fecha 18 de mayo de 1998, CORPORACIN present un escrito
solicitando el levantamiento de las medidas cautelares que recayeron sobre los
productos destinados a la exportacin a la Repblica de Bolivia, los cuales
habran sido encargados por la empresa Cumberland In.; argumentando que no
estaran destinados para su comercializacin en el territorio nacional, siendo
as que la Comisin no estara facultada para inmovilizar dichos productos.

Mediante Resolucin N 02 de fecha 21 de mayo de 1998, la Comisin


deneg el pedido de levantamiento de medida cautelar presentado por
CORPORACIN considerando que la referida operacin de exportacin
involucraba actos concurrenciales realizados en el territorio nacional, respecto
de los cuales los agentes econmicos podran competir en el mercado, por lo
que resultaba de aplicacin en este caso, el Decreto Ley N 26122, conforme a
lo establecido en su Artculo 3, dejando a salvo el derecho de la denunciada
para solicitar el levantamiento de medidas cautelares en otro estado del
procedimiento.
Mediante escrito de fecha 20 de mayo de 1998, CORPORACIN
present sus descargos solicitando que se declare infundada la denuncia
interpuesta contra ella en razn de que la discusin deba centrarse en el
derecho de imagen de personal y recintos pblicos. En relacin a esto, seal
que los lbumes seran libros que contendran informacin didctica, relevante
a la cultura, ciencia e inters general, con abreviaturas de forma regular a
manera de marcos, para colocar en ellas figuras de papel autoadhesivas
denominadas cromos o figuritas, en las que se reproducen fotografas.
Asimismo, seal que dichos lbumes contendran informacin relativa a las
selecciones y sus integrantes, as como recintos deportivos, entre otros, que
participaran en el mundial de ftbol Francia 98, el cual era un evento de inters
mundial celebrado en pblico, razn por la cual, el objeto de la obra sera poner
en conocimiento una noticia de inters pblico y general, ampliando as la
cultura de los interesados.
Asimismo, afirm que de acuerdo al Artculo 15 del Cdigo Civil, no
sera necesario el asentimiento de personas cuya imagen fuera aprovechada,
cuando la utilizacin se justifique por la notoriedad de la persona, el cargo que
desempee, hechos de importancia o inters pblico o, por motivos de ndole
cientfica, didctica o cultural, siempre que se relacione con hechos o
ceremonias de inters general que se celebren en pblico. En este sentido,
consideraba que los cromos con la imagen de jugadores de ftbol sin contar
con su asentimiento no determinara la violacin a su derecho de imagen,
puesto de que se trataba de personas notorias cuyas imgenes se habran
utilizado con fines informativos y didcticos.
Adicionalmente, la denunciada seal que el lbum -al cual denomin
"obra"- sera una creacin colectiva original con registro en trmite en la oficina
de Derechos de Autor del INDECOPI, cuyas fotografas habran sido adquiridas
de su titular, la Agencia EFE. Asimismo, indic que los nicos signos distintivos
que habran sido utilizados seran las banderas de los pases participantes en
el campeonato mundial, los cuales de conformidad con el Artculo 12 de la Ley
de Propiedad Industrial, no pueden ser objeto de derecho de exclusiva.
Respecto de los afiches mediante los cuales promocionaban los
productos materia de denuncia, CORPORACIN seal que se estara
publicitando a travs de ellos una creacin nica y singular de EDITORIAL
NAVARRETE S.R.L. -en adelante EDITORIAL-, que contendra informacin
relevante del campeonato mundial de ftbol, los mismos que, de acuerdo a una

apreciacin superficial no induciran a error respecto al precio, condiciones de


venta o caractersticas del producto.
Finalmente, la denunciada neg haber lanzado al mercado trading cards
con temas alusivos a mundial de ftbol, razn por la cual, segn la denunciada,
PANINI habra proporcionado datos falsos a la Comisin e interpuesto una
denuncia maliciosa. En este sentido, solicit se multe a la denunciante por
informacin falsa, por denuncia maliciosa y que se disponga que asuma las
costas y costos en que se hubieran incurrido en el presente proceso.
Con fecha 21 de mayo de 1998, DISTRIBUIDORA present su escrito de
descargos en los mismos trminos que los sealados por CORPORACIN.
Con fecha 25 de mayo de 1998, se llev a cabo la inspeccin ordenada
por Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de 1998 en el local de EDITORIAL.
En esta inspeccin, no se encontr material que corresponda a la denuncia,
conforme obra en el acta de inspeccin de fojas 978, por lo que se dio por
concluida la inspeccin. En este acto, se le corri traslado de la denuncia, a fin
de que presente sus descargos en un plazo de cinco das tiles, conforme a lo
establecido por el Artculo 26 del Decreto Legislativo N 807.
Con fecha 28 de mayo de 1998, PANINI present un escrito en el que
manifest que las denunciadas habran incumplido la medida cautelar de CESE
DE COMERCIALIZACIN de los productos materia de denuncia, por cuanto
vendran distribuyendo gratuitamente ejemplares de los lbumes "Campeonato
de Ftbol Mundial Francia 98" con las ediciones regionales de los diarios "La
Repblica" (edicin del 24 de mayo de 1998 para Arequipa, Cusco, Puno,
Tacna, Moquegua y Apurmac) y "Lbero" (edicin del 25 de mayo, para
Arequipa, Mollendo, Caman, Cusco, Puerto Maldonado, Tacna, Ilo/Moquegua,
Puno, Sicuani Juliaca y Abancay). Asimismo, seal que NAVARRETE habra
incumplido la medida cautelar de cese de publicidad de los productos materia
de denuncia, puesto que stos estaran siendo publicitados en la primera
pgina de los citados diarios, para lo cual adjunt a su escrito ejemplares de los
mencionados diarios.
Adicionalmente, las denunciantes solicitaron las siguientes medidas
cautelares: (i) el cese inmediato de la edicin, produccin y publicacin de los
productos materia de denuncia y (ii) la inmovilizacin o comiso de las pelculas,
planchas, plantillas, y dems instrumentos tecnolgicos que las denunciadas
utilizan en la impresin, edicin y publicacin de sus productos.
Mediante Resolucin N 3 de fecha 2 de junio de 1998, la Comisin
orden correr traslado del referido escrito a las denunciadas a fin de que en un
plazo de tres das tiles se pronuncien respecto del pedido de sancin por
incumplimiento de la medida cautelar. Asimismo, dado que en el presente caso
las pruebas presentadas por las denunciantes acreditaban la verosimilitud del
derecho invocado y el eventual peligro que significara la demora del
procedimiento, la Comisin orden como medida cautelar el cese de la
publicacin (1) de los productos materia de denuncia.

Por otro lado, la Comisin deneg las siguientes medidas cautelares: (i)
el cese inmediato de la edicin y produccin de los productos materia de
denuncia y (ii) la inmovilizacin o comiso de la pelculas, planchas, plantillas, y
dems instrumentos tecnolgicos que las denunciadas utilizan en la impresin,
edicin y publicacin de sus productos.
Adicionalmente, orden poner en conocimiento del diario La Repblica y
el diario Lbero, la Resolucin N 1 mediante la cual la Comisin admiti a
trmite el presente procedimiento y orden las medidas cautelares;
requirindole que, en un plazo no mayor a 3 das hbiles, presenten copias de
los documentos en virtud de los cuales promocionaban en sus diarios la
entrega del lbum del mundial Francia 98 materia de denuncia.
Con fecha 1 de junio de 1998, EDITORIAL present su escrito de
descargos en los mismos trminos que las otras empresas denunciadas.
Con fecha 3 de junio de 1998 se llev a cabo la inspeccin ordenada por
Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de 1998., en el local sealado por la
denunciante como domicilio de EDITORES PANASTICKERS mediante escrito
de fecha 26 de mayo de 1998, sito en Av. Paseo de la Repblica 3197 Oficina
1002 San Isidro. Sin embargo, en dicho local no funcionaba la citada empresa
sino el Estudio Monteverde Abogados Sociedad Civil de Responsabilidad
Limitada, lo cual se pudo comprobar con la documentacin presentada.
Mediante escrito de fecha 9 de junio de 1998, Compaa Impresora
Peruana S.A. -en adelante IMPRESORA-, editora de los diarios "La Repblica"
y "Lbero", manifest que la promocin de los lbumes del mundial de ftbol
Francia 98, se habra efectuado en mrito a un contrato celebrado con
CORPORACIN para lo cual adjunt copia de dos cartas remitidas por la
empresa denunciada con fechas 11 y 12 de mayo de 1998, en las que la
referida empresa confirmaba a IMPRESORA el reparto en provincias de los
referidos lbumes.
Con fecha 10 de junio de 1998, CORPORACIN, present un escrito en
el que absolvi el traslado de la solicitud de medida cautelar efectuada por
PANINI, sealando que las medidas cautelares s habran venido siendo
cumplidas por la denunciada. En este sentido, seal que habra solicitado a
Panamericana Televisin, con fecha 15 de mayo de 1998, la suspensin de la
transmisin de los comerciales de los productos materia de denuncia, para lo
cual adjunt copia de la referida comunicacin.
Respecto de la distribucin gratuita de los lbumes a travs de los
diarios "La Repblica" y "Lbero", seal que dicho material habra sido
transferido a ttulo gratuito a favor de IMPRESORA con anterioridad a los
efectos de la Resolucin N 1, para lo cual adjunt dos guas de remisin de
fechas 13 y 14 de mayo de 1998.
Con fecha 10 de junio de 1998, EDITORIAL respondi el requerimiento
de informacin efectuado por la Secretara Tcnica mediante Oficio N 6191998-EX/C.C.D.-INDECOPI, indicando que no habra producido o vendido los

productos materia de denuncia, sealando que en su calidad de editor de los


referidos productos, habra encargado la produccin, publicacin y venta a
CORPORACIN, la que al final de la campaa, le entregara un porcentaje de
la venta.
Asimismo, mediante escrito de fecha 10 de junio de 1998, EDITORIAL
absolvi el traslado de la solicitud de sancin por incumplimiento de medida
cautelar efectuando por PANINI, sealando que no habra incumplido las
medidas cautelares ordenadas, puesto que slo sera la editora del lbum
materia de denuncia, y no habra fabricado, publicado o vendido dicho,
producto.
Mediante escrito de fecha 10 de junio de 1998, DISTRIBUIDORA
absolvi el traslado de la solicitud de sancin por incumplimiento de medida
cautelar efectuado por PANINI, sealando que habra venido cumpliendo las
referidas medidas, siendo que, en relacin a la distribucin gratuita a travs de
los diarios "La Repblica" y "Lbero", no tendra relacin comercial alguna con
la IMPRESORA -encargada de la edicin de los diarios en mencin-, ni le
habra cedido las publicaciones materia de denuncia.
Mediante Resolucin N 5 de fecha 11 de junio de 1998, la Comisin
orden de oficio la realizacin de una inspeccin en el local de
CORPORACIN, facultndose a los funcionarios encargados de la misma para
que requieran los documentos, guas de remisin, libros contables, reportes de
produccin, comunicaciones comerciales con la empresa Impresora Peruana,
con sus distribuidores, clientes y proveedores y toda informacin pertinente
respecto a los productos materia de denuncia, as como tambin para que
tomen copias de los documentos que estimaran pertinentes y las fotografas
que consideran necesarias.
Con fecha 11 de junio de 1998, personal de la Secretara Tcnica,
conforme a lo ordenado por la Resolucin N 5, visti el local de
CORPORACIN, donde pudo apreciar dos afiches de los lbumes materia de
denuncia en una vitrina de la librera ubicada en el exterior del local. Sin
embargo, la inspeccin no pudo llevarse a cabo pues el personal de seguridad
del inmueble no permiti el ingreso de los funcionarios del INDECOPI,
alegando que no se encontraba el Gerente General. Posteriormente, el Jefe
Administrativo de la empresa atendi al personal de INDECOPI, sin embargo
no permiti su ingreso a las instalaciones de la empresa.
Debido a ello, se requiri a la empresa que en un plazo no mayor a tres
das tiles presente copias de los siguientes documentos: (i) guas de remisin,
facturas, libro de inventario, partes de produccin correspondientes a los
meses de marzo, abril, mayo y junio; y (ii) cuaderno de vigilancia en el que
consten las personas y vehculos que entran y salen del local, correspondiente
a los meses de mayo y junio de 1998. Estos requerimientos se hicieron bajo
apercibimiento de aplicarse las sanciones dispuestas en el Artculo 5 del
Decreto Legislativo N 807. Por ltimo, se dej constancia de que se inform al
Jefe Administrativo de la empresa de las sanciones aplicables en los casos de
entorpecimiento de la labor de investigacin de la Comisin y las

responsabilidades penales correspondientes, conforme consta en el acta de


inspeccin que corre a fojas 1762.
Con fecha 11 de junio de 1998, DISTRIBUIDORA present un escrito en
el que seal que no habra editado ni producido la publicacin materia de
denuncia, indicando que tendra entendido que la empresa a la que se habra
encargado la produccin y distribucin de la misma sera CORPORACIN.
Con fecha 12 de junio de 1998, la Comisin solicit a las Oficinas
Descentralizadas del INDECOPI en Cusco, Trujillo, Chiclayo, Iquitos, Piura,
Arequipa, Huancayo y Puno que identifiquen a los distribuidores de los
productos fabricados por NAVARRETE y que verifiquen si en sus localidades se
comercializaban los productos materia de denuncia, informando a la Comisin:
(i) qu productos se comercializaban (ii) cul es el precio al que se vendran,
(iii) desde qu fecha se vendan, (iv) quines son sus proveedores y, (v) de
existir publicidad de dichos productos, el medio que empleaban.
Con fecha 16 de junio de 1998, CORPORACIN present un escrito en
el que daba cuenta de lo requerido en la inspeccin de fecha 11 de junio de
1998, adjuntando guas de remisin, facturas, partes de produccin
correspondiente a los meses de marzo, abril y mayo, y copia del cuaderno de
control de vigilancia correspondiente a los meses de mayo y junio de 1998. En
lo referido al libro inventarios y balances, seal que se encontraran cerrados
al 31 de diciembre de 1997, perodo en el cual no se habra producido cromos
o lbumes materia de denuncia. Por ltimo, respeto a los distribuidos en
provincias, seal que no contara con contratos de distribucin en provincias,
siendo los clientes aqullos que aparecan en las guas de remisin y facturas
que adjuntaron.
Con fecha 18 de junio de 1998, la Secretara Tcnica emiti un Informe
en el que dio cuenta de que CORPORACIN no haba adjuntado toda la
documentacin requerida en la inspeccin de fecha 11 de junio de 1998.
Con fecha 18 de junio de 1998, la Comisin emiti la Resolucin N 6,
en la que orden sancionar a CORPORACIN con una multa equivalente a 10
U.I.T. por entorpecer las investigaciones ordenadas por la Comisin, en razn a
que, segn consta en el acta de inspeccin de fecha 11 de junio de 1998, el
personal designado para la misma no pudo realizar la referida inspeccin
porque el personal de vigilancia y Jos Soriano Solano -Jefe Administrativo de
la empresa denunciada-, luego de ser notificado con la Resolucin N 5 de
fecha 11 de junio de 1998, se negaron a prestar las facilidades para la
realizacin de la inspeccin, no permitiendo el ingreso de los funcionarios
aduciendo que no se encontraba el Gerente General de la empresa, Rolando
Coronado. Asimismo se requiri a la denunciada a fin de que en un plazo no
mayor a tres das tiles presente copias e informe a la Comisin todos los
nmeros de puntos de emisin correspondientes a sus comprobantes de pago,
boletas, facturas y guas de remisin.
Mediante Memorndum N 104-98/GDI-ODI/CUS de fecha 22 de junio
de 1998 remitido por la Oficina Descentralizada Indecopi Cusco; Informe

Nmero 01-98/ODI PIURA remitido mediante Memorndum N 147-98/ODI


PIURA de fecha 18 de junio de 1998 por la Oficina Descentralizada IndecopiPiura; Informe Nmero 032/ODI LL de fecha 18 de junio de 1998 remitido por la
Oficina Descentralizada Indecopi-La Libertad; Memorndum N 082898/ODIAQPJIS de fecha 19 de junio de 1998 remitido por la Oficina
Descentralizada Indecopi-Arequipa y Memorndum N 179-98/INDECOPI-ODICCAIL de fecha 18 de junio de 1998 remitido por la Oficina Descentralizada
Indecopi- Lambayeque, dichas oficinas informaron que los productos materia
de denuncia continuaban comercializndose en sus respectivas localidades y
que se segua realizando publicidad de los mismos.
Mediante escrito de fecha 24 de junio de 1998, EDITORIAL seal que
sera editora de las publicaciones materia de denuncia, pero que no las habra
producido, publicado o comercializado en Lima o cualquier otra parte de la
Repblica.
Con fecha 25 de junio de 1998, la Unidad de Fiscalizacin del Indecopi
emiti el Informe N 035-1998-RSA/UFI, en el cual dio cuenta de los resultados
de una investigacin realizada en coordinacin con la Secretara Tcnica de la
Comisin. Conforme a dicho Informe, personal de UFI realiz visitas en algunos
puestos ambulantes y colegios de Lima, pudiendo comprobar que el lbum
"Campeonato Mundial Francia 98" de NAVARRETE segua siendo distribuido
por personal de la referida empresa, para lo cual filmaron dichos actos,
tomaron fotografas y adquirieron un ejemplar del producto y sobres de
figuritas, conforme consta en el expediente a fojas 1906.
Con fecha 26 de junio de 1998, CORPORACIN present un escrito en
el que seal que en referencia a los informes emitidos por las Oficinas
Descentralizadas del Indecopi en Cusco, Lambayeque, La Libertad, Piura y
Arequipa, los productos a que hicieron referencia habran sido distribuidores
antes de que la Resolucin N 1 surtiera efectos, y que adems no contara con
distribuidos en provincias.
Mediante escrito de fecha 26 de junio de 1998, DISTRIBUIDORA seal
que, en referencia a los informes emitidos por la Oficina Descentralizadas del
Indecopi, no habra transferido los productos materia de denuncia a las casas
comerciales que figuraban en tales informes.
Mediante Resolucin N 9 de fecha 7 de julio de 1998, la Comisin,
sancion a CORPORACIN con una multa ascendente a cien (100) UIT de
conformidad con lo dispuesto por el Artculo 28 del Decreto Legislativo N 807,
al haberse acreditado que continuaban distribuyendo y publicitando los
productos materia de denuncia objeto de las medidas cautelares dispuestas por
la Comisin mediante Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de 1998, con
posterioridad a la fecha en que fue notificada la misma; requiriendo a las
denunciadas a fin de que, sin perjuicio de la multa impuesta, cumplan con las
medidas cautelares ordenadas mediante dicha Resolucin.
Con fecha 7 de julio de 1998; la Oficina Descentralizada del Indecopi
Puno, remiti el Memorndum N 158-98/ODI-PUNO, en el que adjunt un

ejemplar del lbum "Campeonato Mundial de Ftbol Francia 98" y tres sobres
de figuritas de dicho lbum, adquiridos en dicha localidad.
Mediante Resolucin N 9 de fecha 14 de julio de 1999, la Comisin
declar reservada y confidencial la documentacin proporcionada por
CORPORACIN en su escrito de fecha 9 de julio de 1998 (2), en aplicacin de
lo dispuesto por el Artculo 6 del Decreto Legislativo N 807, Ley Sobre
Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI.
Mediante Oficios N 999-1998-EX/CCD-INDECOPI de fecha 21 de julio
de 1998, 1000-1998-EX/CCD-INDECOPI de fecha 21 de julio de 1998, 10011998-EX/CCD-INDECOPI de fecha 21 de julio de 1998 y 1002-1998-EX/CCDINDECOPI de fecha 21 de julio de 1998, la Secretara Tcnica puso en
conocimiento de DISTRIBUIDORA, EDITORIAL, CORPORACIN Y PANINI
respectivamente, el auto expedido por el Juzgado Corporativo de Derecho
Pblico, notificado con fecha 14 de julio de 1998, mediante el cual, se declar
fundada la medida cautelar solicitada por CORPORACIN Y EDITORIAL en la
accin de amparo interpuesta contras las Resoluciones Ns. 1, 3 y 4, emitidas
por la Comisin en el presente procedimiento.
Mediante escrito de fecha 5 de noviembre de 1998, PANINI present el
escrito de fecha 3 de noviembre de 1998, mediante el cual solicit a la Oficina
de Derechos de Autor la cancelacin del registro del Album Mundial Francia 98'
a favor de la empresa EDITORIAL. Posteriormente, mediante escrito de fecha
16 de julio de 1998, CORPORACIN present sus argumentos en relacin con
la solicitud presentada por la denunciante ante la Oficina de Derechos de Autor;
asimismo, esta empresa solicit a la Comisin que le concediera informe oral.
Con fecha 10 de noviembre de 1998, la Comisin emiti la Resolucin
N 11 declarando improcedente la solicitud de informe oral presentada por
CORPORACIN, en tanto sta no se haba realizado en la etapa
correspondiente. Asimismo, dej a salvo el derecho de la denunciada a
presentar su solicitud de informe oral en la etapa correspondiente conforme a lo
dispuesto en el Artculo 35 del Decreto Legislativo N 807.
Mediante Resolucin N 12 de fecha 19 de noviembre de 1998, la
Comisin levant la reserva de la informacin presentada por CORPORACIN
en sus escritos de fecha 16 de junio y 9 de junio de 1998, la misma que fuera
ordenada mediante las resoluciones N 6 y N 10, de fechas 18 de junio y 14
de julio de 1998, as como el cuadro que, como Anexo I, figura en la Resolucin
N 9 de fecha 7 de julio de 1998 respectivamente; ponindola a disposicin del
Dcimo Cuarto Juzgado Corporativo Especializado en Derecho Civil de Lima
de acuerdo con lo dispuesto en el Artculo 188 del Cdigo Procesal Civil y,
numeral 4) del Artculo 288 y Artculo 293 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial.
Mediante Informe de fecha 15 de abril de 1999, se incluyeron en el
expediente el Informe Legal sobre los alcances del Artculo 15 del Cdigo Civil
sobre el derecho a la imagen emitido por Carlos Fernndez Sessarego y la
Resolucin N 003-1999/ODA-INDECOPI de fecha 18 de enero de 1999 sobre

cancelacin de partida registral emitida en el Expediente N 001022-1998/ODA


como precedente de observancia obligatoria por la Oficina de Derechos de
Autor, sobre los efectos del registro de obras u otras producciones protegidas
por la legislacin de derechos de autor y derechos conexos.
Con fecha 22 de octubre de 1998, en el marco de una investigacin
sobre el sector deportes, la Secretara Tcnica, por especial encargo de la
Comisin, solicit a la Federacin Peruana de Ftbol (en adelante la
Federacin) que le informe si haba suscrito contrato con terceros a fin de que
stos exploten comercialmente la imagen de la Seleccin Peruana de Ftbol
y/o de los jugadores integrantes de la misma, a travs de transmisin
televisada de partidos, fotografas, posters, figuritas, cromos lbumes, entre
otras.
Posteriormente, mediante Oficio N 2885-FPF-98 de fecha 19 de
noviembre de 1998, la Federacin Peruana de Ftbol manifest que haba
suscrito un contrato de cesin de derechos de transmisin por televisin con
Panamericana Televisin S.A.
Asimismo, inform que existen varios clubes que en los contratos de
trabajo deportivo que suscriben con sus jugadores, incluyen una clusula
mediante la cual el jugador cede los derechos de imagen a favor del club.
A fin de probar, dichas afirmaciones adjunt a su oficio una copia del
contrato celebrado por el Club Universitario de Deportes y uno de sus
jugadores, en cuya segunda clusula complementaria se estableca lo
siguiente: "El monto total de pago convenido a favor de EL JUGADOR,
determina su obligacin inexcusable de utilizar la ropa deportiva que EL CLUB
seale la que podr llevar las marcas y logotipos comerciales que EL CLUB
haya convenido con auspiciadores o empresas que lo apoyan
econmicamente; as como el derecho de EL CLUB de poder comercializar
afiches, emblemas y distintivos deportivos con el nmero de camiseta que se le
designe y otros similares, comprendiendo lo sealado en el inciso b. del
Artculo 7mo. de la Ley 26566".
Adicionalmente, puso en conocimiento de la Secretara Tcnica que iba
a "... convocar a un proceso de Subasta Pblica para la cesin de derechos de
televisin a empresas televisivas del pas o del extranjero, de los partidos de la
Etapa Eliminatoria de la Copa del Mundo Japn Corea 2002. Existe la idea de
ceder los derechos de Explotacin Comercial a terceros de la imagen de los
jugadores, para cuyo efecto suscribiremos contratos de cesin suscritos por los
jugadores convocados al Seleccionado Nacional...".
Siendo que los temas incluidos en el referido oficio estaban relacionados
con los temas materia del presente procedimiento, con fecha 4 de mayo de
1999 la Comisin, de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 34 del
Decreto Legislativo N 807 -Ley sobre Normas, Facultades y Organizacin del
Indecopi (3)- encarg a la Secretara Tcnica que cumpla con poner en
conocimiento de las partes los referidos documentos.

En ese orden de ideas, dichos documentos fueron remitidos mediante


los Oficios Ns. 1027, 1028, 1029 y 1030-1999-EX/CCD-INDECOPI de fecha 4
de mayo de 1999 a las partes del presente expediente.
II.

MATERIA CONTROVERTIDA

En el presente caso, corresponde a la Comisin determinar lo siguiente:


1. Si, ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS estaba
legitimada para interponer a nombre propio la presente denuncia por infraccin
a las normas de competencia desleal en contra de NAVARRETE.
2. Si, ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS cuenta con
autorizacin suficiente para, simultneamente actuar a nombre de las
empresas PANINI S.p.A., PANINI GmbH, PANINI FRANCE S.A., PANINI
BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI NEDERLANDS B.V. y PANINI UK LTD.
3. Si la promocin y distribucin de los lbumes de cromos "Mundial
Francia 98" y "Campeonato de Ftbol Mundial Francia 98" alusivos al mundial
Francia '98 y los cromos con las imgenes de los jugadores de las selecciones
de los pases participantes en dicho evento sin contar con las licencias
correspondientes constituyen actos contrarios a la buena fe comercial, al
normal desenvolvimiento de actividades econmicas y a las normas de
correccin que deben regir en las actividades econmicas del Decreto Ley N
26122, Ley Sobre Represin de la Competencia Desleal.
4. De ser el caso, debe determinarse cul es la responsabilidad en la
que habran incurrido las empresas EDITORIAL NAVARRETE S.R.L.,
DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. y CORPORACIN GRFICA
NAVARRETE S.A.
5. La situacin legal de EDITORES PANASTICKERS en el presente
procedimiento.
6. Si, la denuncia presentada por PANINI habra carecido de motivos
razonables para su interposicin, y, en tal sentido, corresponde sancionar a
dicha empresas en los trminos establecidos en el Artculo 7 del Decreto
Legislativo N 807.
7. Si, en el presente caso PANINI ha presentado informacin falsa a la
Comisin, en relacin a que contaba con todas las licencias correspondientes a
las imgenes de los jugadores que utiliz en sus lbumes del Mundial Francia
98' y, en tal sentido, corresponde aplicarle la sancin dispuesta en el Artculo 5
del Decreto Legislativo N 807.
8. Si, en el presente caso corresponde ordenar a PANINI el pago de
costas y costos solicitado por CORPORACIN, conforme a lo establecido en el
Artculo 7 del Decreto Legislativo N 807.

9. Si, en el presente caso corresponde ordenar a NAVARRETE el pago


de costas y costos conforme a lo establecido en el Artculo 7 del Decreto
Legislativo N 807.
10. Si, en el presente caso corresponde ordenar a NAVARRETE la
publicacin de un aviso rectificatorio, conforme a lo establecido en el inciso f)
del Artculo 22 del Decreto Ley N 26122.
III.

DESCRIPCIN DE LOS HECHOS MATERIA DE DENUNCIA

Conforme ha quedado acreditado en el presente expediente, los hechos


que motivaron la denuncia interpuesta por PANINI en contra de NAVARRETE
por la presunta comisin de actos de competencia desleal, son los siguientes:
1. PANINI contaba con las licencias que la autorizaban a utilizar la
totalidad de las imgenes de las selecciones y jugadores contenidas en lbum
sobre el Mundial Francia 98' que distribuy en el mercado.
2. En el caso de 21 de los equipos que participaron en el Mundial
Francia 98', la licencia que otorgaron los titulares de las referidas imgenes a
PANINI lo hicieron a ttulo de exclusivo a nivel mundial.
3. PANINI no incluy las imgenes de los jugadores del equipo de Irn y
del jugador del equipo chileno Marcelo Salas en el lbum sobre el Mundial
Francia 98' que distribuy en el mercado, puesto que no constaba con las
licencias correspondientes.
4. EDITORIAL NAVARRETE, edit dos lbumes referidos al Mundial
Francia 98', el lbum "Mundial Francia 98" y el lbum "Campeonato Mundial
Francia 98', as como los cromos del primer lbum, los autoadhesivos del
segundo lbum y los afiches promocionales de los referidos productos. En
todos esos productos se incluyeron la totalidad de las imgenes de los
jugadores de los seleccionados de ftbol que participaron en el Mundial Francia
98'. (4)
5. CORPORACIN NAVARRETE, se encarg de la produccin,
publicacin y venta de la edicin del lbum del Mundial Francia 98' por encargo
de EDITORIAL NAVARRETE: y, luego de finalizada la campaa, entreg un
porcentaje del producto de la venta a EDITORIAL NAVARRETE (5).
6. DISTRIBUIDORA NAVARRETE, se encarg de la distribucin de los
productos materia de denuncia, tal como consta en el Acta de Inspeccin de
fecha 14 de mayo de 1998.
7. A partir del mes de marzo de 1998, NAVARRETE distribuy en el
mercado los lbumes "Mundial Francia 98'" y "Campeonato Mundial Francia
98'", los cromos del primer lbum, los autoadhesivos del segundo lbum y los
afiches promocionales de los referidos productos. En todos esos productos se
incluyeron la totalidad de las imgenes de los jugadores de los seleccionados
de ftbol que participaron en el Mundial Francia 98'.

8. EDITORIAL NAVARRETE inscribi en el Registro de la Oficina de


Derechos de Autor uno de los lbumes que edit, el lbum "Mundial Francia
98'".
9. Las denunciadas no contaban con ninguna licencia de los titulares de
los derechos a las imgenes de los productos materia de denuncia que
comercializaron (ni de las selecciones ni de los jugadores). De este modo, no
asumieron el costo correspondiente a la obtencin de las licencias de los
titulares de las imgenes de cada uno de los jugadores de los 32 equipos que
participaron en el Mundial Francia 98', para explotarlas comercialmente.
IV.
RESPECTO DE LA LEGITIMIDAD
DE ASOCIACIN
DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS PARA INTERPONER LA PRESENTE
DENUNCIA POR COMPETENCIA DESLEAL
4.1. REPRESENTACIN DE LAS EMPRESAS PANINI S.P.A., PANINI
GMBH, PANINI FRANCE S.A., PANINI BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI
NEDERLANDS B.V. Y PANINI UK LTD. POR ASOCIACIN DISTRIBUIDORA
LAS AMRICAS
En el presente caso, mediante escrito de fecha 24 de junio de 1998,
CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A. solicit la nulidad de todo lo
actuado en el presente procedimiento debido a que la ASOCIACIN
DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS se habra presentado en el procedimiento
en calidad de representante y distribuidor de las empresas PANINI, siendo que
el poder presentado por dicha empresa no contena el nombre exacto de dicha
empresa, y que ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS no habra
demostrado que contaba con derecho alguno que se encuentre violado y que
esta violacin le ocasionara un dao.
En relacin a ello, debe considerarse que, tal como consta en el
expediente, la denuncia presentada por LAS AMRICAS en contra de
NAVARRETE es firmada por LAS AMRICAS a nombre propio y a nombre de
PANINI y sus filiales. En este sentido, tal como consta en el referido
expediente, dicha empresa contaba con capacidad de ejercicio suficiente a
nombre propio para solicitar la interposicin de las referidas medidas
cautelares.
Adicionalmente, debe considerarse que LAS AMRICAS adjunt a su
denuncia el poder que le fue otorgado por PANINI y sus filiales para que acte
en su representacin. Ahora bien, el hecho que en el mismo las otorgantes se
refieren a dicha empresa como "LAS AMRICAS", constituye nicamente un
error material puesto que la razn social de la referida empresa es
"ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS"; lo que se acredita porque
inclusive identifican a dicha empresa mediante la inclusin de su direccin
domiciliaria en el documento: " ... la compaa LAS AMRICAS con domicilio
en calle Plateros 236, Los Artesanos-LIMA 03- PER..."; en consecuencia, se
trata de un error que no afecta de modo alguno la validez y eficacia de la

representacin de acuerdo con lo establecido en los Artculos 169 y 209 del


Cdigo Civil (6).
Sobre el particular, la Comisin considera que en el presente caso ha
quedado plenamente acreditado que ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS
AMRICAS contaba con facultades generales y especiales para representar a
la empresas PANINI S.p.A., PANINI GmbH, PANINI FRANCE S.A., PANINI
BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI NEDERLANDS B.V. y PANINI UK LTD.
en el presente procedimiento.
4.2. Legitimacin de Asociacin Distribuidora Las Amricas para
actuar en el presente caso
Adicionalmente, debe considerarse que la empresa ASOCIACIN
DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS, independientemente a su calidad de
distribuidora autorizada de los lbumes, cromos y autoadhesivos de jugadores
y selecciones participantes en el Mundial de Ftbol Francia '98 producidos por
PANINI, se encontraba legitimada para denunciar los actos que se
desarrollaran en el mercado que pudieran distorsionar la competencia; ms an
si dichos actos se realizaron respecto de productos que competan
directamente con los que ella comercializaba. (7)
Conforme a lo dispuesto
Represin de la Competencia
condicionada a la existencia de
denunciante y el presunto actor
denunciado.

por el Decreto Ley N 26122 -Ley sobre


Desleal- su aplicacin no se encuentra
una "relacin de competencia" (8) entre el
del supuesto acto de competencia desleal

En ese sentido, se encuentran legitimados para interponer acciones por


competencia desleal, no slo los empresarios que se consideren afectados por
un presunto acto desleal cometido por su competidor, sino tambin los
consumidores, otras empresas, las ASOCIACIONES de Derecho Privado, los
Organismos Pblicos, Organismos no Gubernamentales, ASOCIACIONES
Civiles sin fines de lucro, ASOCIACIONES de Consumidores, Gremios
Empresariales, entre otros. Por su parte, el denunciado deber ser una persona
que realice actividades econmicas (9), es decir, que concurra en el mercado.
Debe tenerse en cuenta que, existen particulares supuestos en los
cuales la Ley (10) establece que la configuracin del acto de competencia
desleal depender de la realizacin de un acto tipificado como tal en la Ley y la
existencia de una "relacin de competencia" entre el que realiza el acto y quien
se considera afectado por el mismo; resultando que ambas son condiciones
indispensables para la configuracin del acto de competencia desleal en
supuestos especiales.
Tal es el caso del Artculo 16 del Decreto Ley N 26122 referido a los
supuestos desleales de induccin a la infraccin contractual, el mismo que
incorpora, adicionalmente a la descripcin de los hechos que configuran el
supuesto desleal, una clara pauta de conducta competitiva, al requerir

expresamente la calidad de competidores a los sujetos involucrados en los


hechos denunciados (11).
Pero cosa distinta sucede en los dems casos contenidos en el Decreto
Ley N 26122, incluso el Artculo 6 que contiene la Clusula General, en los
cuales la existencia de una "relacin de competencia" no es presupuesto para
la aplicacin de la referida norma y, por tanto, no existirn restricciones para las
personas que pretendan interponer denuncias por competencia desleal.
En este orden de ideas, en el presente caso ASOCIACIN
DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS se encontraba legitimada para interponer a
nombre propio la presente denuncia por la presunta comisin de actos de
competencia desleal.
IV.

ANLISIS

4.1.

Competencia de la Comisin en el presente caso

Con fecha 1 de julio de 1998, el Primer Juzgado de Derecho Pblico


admiti la demanda de Amparo presentada por CORPORACIN en contra de
INDECOPI, a fin de reponer las cosas al estado anterior a la expedicin de las
resoluciones Ns. 1, 3 y 4 del presente expediente, en relacin a las medidas
cautelares que fueron ordenadas mediante dichas resoluciones.
Con fecha 7 de julio de 1998, INDECOPI contest la referida demanda
negndola y contradicindola en todos sus extremos.
Mediante Resolucin de fecha 14 de setiembre de 1998, el Primer
Juzgado de Derecho Pblico emiti Sentencia, declarando fundada la
demanda. Esta sentencia fue apelada por Indecopi con fecha 23 de setiembre
de 1998.
Con fecha 26 de marzo de 1999, la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico expidi Sentencia confirmando la de primera
instancia y dispusieron que la Comisin efecte la reposicin de las cosas al
estado anterior a la violacin a la expedicin de las resoluciones Ns. 1, 3 y 4
del 14 de mayo, 2 de junio y 11 de junio de 1998.
Debe tenerse en cuenta que la materia de la demanda de amparo
presentada por NAVARRETE, estaba referida a las medidas cautelares
ordenadas por la Comisin en su contra; puesto que, en su opinin, al
momento en que la Comisin las orden no se habra cumplido con los
requisitos establecidos en la Ley. Esta pretensin fue amparada por el Primer
Juzgado de Derecho Pblico y posteriormente confirmada por la Sala de
Derecho Pblico.
En ese sentido, la Sala de Derecho Pblico manifest que "... no es
materia de pronunciamiento a nivel jurisdiccional la regulacin de la actividad
procedimental en el trmite administrativo siempre y cuando se cumplan con
las reglas establecidas para regular sus propios procedimientos; de manera tal

que los derechos constitucionales mencionados precedentemente sern


materia de evaluacin por el propio rgano administrativo y de no resolverlo el
rgano jurisdiccional en su caso cuando se resuelva en cosa decidida la
denuncia principal planteada por la Empresa denominada comn y
genricamente PANINI contra la Empresas recurrentes y otras ante la Comisin
demandada sobre la existencia de actos de competencia desleal habida cuenta
que en dicho procedimiento administrativo cuenta las instrumentales
necesarias y la compulsa de las mismas para un pronunciamiento idneo de la
autoridad administrativa" (12) (los subrayados son nuestros).
En consecuencia, habindose actuado las pruebas necesarias, conforme
a lo dispuesto en el Artculo 34 del Decreto Legislativo N 807, que establece
que "Vencido el plazo para presentar el descargo o actuadas las pruebas que
fueren necesarias, el Secretario Tcnico pondr en conocimiento de la
Comisin todo lo actuado", la Secretara Tcnica puso a disposicin de la
Comisin el presente expediente a fin de que emita la Resolucin Final
correspondiente, de acuerdo a las facultades contenidas en el Artculo 25 del
Decreto Legislativo N 807 que dispone que, "La Comisin se pronunciar
sobre la admisin a trmite de la denuncia, el dictado de las medidas
cautelares, las nulidades por defectos de procedimiento, la resolucin final, y la
concesin o denegacin de recursos impugnativos".
En este orden de ideas, la Comisin se encuentra plenamente facultada
para pronunciarse respecto de la materia de fondo del presente expediente
referida a la presunta comisin de actos de competencia desleal, conforme a lo
establecido en el Artculo 24 del Decreto Ley N 25868, que dispone que
"Corresponde a la Comisin de Supervisin de la Publicidad y Represin de la
Competencia Desleal velar por el cumplimiento de las normas de publicidad en
defensa del consumidor aprobadas por Decreto Legislativo N 691, as como
velar por el cumplimiento de las normas que sancionan las prcticas contra la
buena fe comercial, de acuerdo a lo establecido por el Decreto Ley N 26122."
4.2.

Normativa aplicable

En el presente caso, PANINI denunci a NAVARRETE en razn a que la


denunciada vena distribuyendo en el mercado lbumes, cromos y
autoadhesivos con las imgenes de los jugadores de las selecciones
participantes en el Mundial Francia 98' sin contar con las licencias
correspondientes; asimismo, dicha denuncia estuvo referida a la difusin de
afiches mediante los cuales dicha empresa publicit los referidos productos.
En este sentido, mediante la Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de
1998, la Comisin inici el presente procedimiento por presuntas infracciones a
las normas de represin de la competencia desleal y a las normas de
publicidad vigentes.
Conforme ha quedado acreditado en el presente expediente, en el
presente caso los actos materia de denuncia estn referidos a la explotacin
comercial de las imgenes de los jugadores de ftbol de los equipos que

participaron en el Mundial Francia 98', mediante la distribucin de lbumes,


cromos, autoadhesivos y afiches publicitarios que contenan dichas imgenes.
Sobre el particular, debe considerarse que las Normas de la Publicidad
en Defensa del Consumidor, Decreto Legislativo N 691, resultan de aplicacin
slo en aqullos casos en que el anunciante difunda publicidad comercial cuyo
contenido sea contrario a los principios generales contenidos en la Ley o,
aunque su contenido est de acuerdo a los referidos principios, dichos
anuncios sean distribuidos en el mercado en contravencin a las reglas sobre
difusin contenidas la Ley.
Al respecto, debe considerarse que conforme a lo establecido en el
Artculo IV del Ttulo Preliminar del Texto nico Ordenado N 02-94-JUS, toda
autoridad del Estado que advierta un error u omisin en el procedimiento
deber encausarlo de oficio o a pedido de parte (13).
En ese sentido, siendo deber de la Comisin aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o haya
sido invocado errneamente, corresponde adecuar la presente denuncia en lo
que respecta a la aplicacin del Decreto Legislativo N 691 al presente caso.
Siendo que, en el presente caso la materia controvertida en relacin con
la difusin de los afiches publicitarios materia de denuncia est referida a la
utilizacin de las imgenes de los jugadores de las selecciones que
participaron en el Mundial Francia 98' sin contar con las licencias
correspondientes, la Comisin considera que en relacin a dicho acto no
resulta de aplicacin el Decreto Legislativo N 691, Normas de la Publicidad en
Defensa del Consumidor, sino el Decreto Ley N 26122, Ley sobre Represin
de la Competencia Desleal.
El Artculo 58 de la Constitucin Poltica de 1993 establece como regla
general que la iniciativa privada en materia econmica es libre (14). En este
orden de ideas, el Artculo 4 del Decreto Ley N 26122, Ley sobre Represin
de la Competencia Desleal (15), dispone que no se considerar como acto de
competencia desleal la imitacin de prestaciones o iniciativas empresariales
ajenas, salvo en lo que dicha ley disponga o en tanto lesione o infrinja un
derecho de exclusiva reconocido por la ley.
En consecuencia, el principio general que rige el mercado es el de la
libre imitacin de las prestaciones e iniciativas empresariales ajenas, siempre y
cuando (i) no se incurra en los supuestos de infraccin previstos en el Decreto
Ley N 26122 -por ejemplo, actos de confusin, de explotacin indebida de la
reputacin ajena e imitacin sistemtica- y (ii) no se vulneren derechos de
exclusiva reconocidos por la Ley -por ejemplo, derechos de autor, patentes de
invencin, marcas o derechos la explotacin comercial de la imagen-. Dichos
supuestos constituyen excepciones al principio de libre imitacin de iniciativas y
prestaciones empresariales contenido en el Artculo 4 del Decreto Ley N
26122.

Al respecto deben considerarse las normas referidas al derecho de


exclusiva a la explotacin comercial de la imagen por su titular. En este sentido,
el Artculo 2 inciso 7) de la Constitucin Poltica del Per dispone que las
personas tienen derecho a la imagen propia (16); por su parte, el Artculo 15
del Cdigo Civil que establece que la imagen de una persona no puede ser
aprovechada sin su autorizacin expresa, salvo en los casos de notoriedad de
la persona por su cargo, por hechos de importancia o inters pblico o por
motivos de ndole cientfica, didctica o cultural y siempre que se relacione con
hechos o ceremonias de inters general que se celebran en pblico (17).
Conforme a lo establecido en dichas normas, el mbito de proteccin de
los derechos derivados del aprovechamiento de la imagen recae sobre toda
forma de uso de la misma, ya sea en el mbito de la publicidad, informacin,
campaas institucionales o comercializacin de las mismas a travs de
diversos medios; siendo que, en ninguno de estos casos, podr explotarse la
imagen de una persona sin su consentimiento.
En este sentido, conforme a lo establecido por la Ley, las empresas que
se dedican a la actividad econmica de comercializacin y explotacin de las
imgenes de las personas en el mercado, deben obtener previamente las
autorizaciones o licencias de sus titulares, incurriendo en los gastos
correspondientes al pago de los derechos.
En este orden de ideas, para poder explotar la imagen de cualquier
persona, mediante la distribucin de soportes en los que aqullas se
encuentren contenidas, se debe contar con la autorizacin previa y escrita del
titular del respectivo derecho, entendindose, en este caso, como
"distribucin", la puesta a disposicin del pblico del producto que contenga las
imgenes de las personas mediante su venta, alquiler, prstamo o cualquier
forma conocida o por conocerse de transferencia de propiedad o posesin; en
consecuencia, el no contar con licencia de distribucin, o con la autorizacin
previa y escrita del titular del respectivo derecho, constituira una infraccin a la
legislacin vigente de las normas de competencia desleal, conforme criterios
adoptados por la Comisin en anteriores resoluciones (18).
4.3.

Respecto de los presuntos actos de competencia desleal

En el presente caso, PANINI denunci a NAVARRETE por la presunta


comisin de actos de competencia desleal en razn a que esta empresa
vendra distribuyendo en el mercado lbumes, stickers, cromos y afiches
publicitarios que contendran las imgenes de los jugadores de ftbol de los
seleccionados que participaron el en mundial Francia 98' sin contar con las
licencias de autorizacin de los titulares de los derechos para su explotacin
comercial.
La clusula general, contenida en el Artculo 6 del Decreto Ley N
26122 (19) considera como actos de competencia desleal todas aquellas
conductas que sean contrarias a la buena fe comercial y al normal
desenvolvimiento de las actividades econmicas. En tal sentido, la clusula

general tiene por finalidad tutelar el normal desenvolvimiento de las actividades


econmicas que se desarrollan en el mercado.
Sobre el particular, debe considerarse que la concurrencia en el mercado
de los productos materia de denuncia involucra una serie de costos que deben
asumir en forma usual y de acuerdo a los requisitos establecidos en la ley
todas las empresas que distribuyen lcitamente los mismos. Entre tales costos
se encuentran el de contactar y negociar con los seleccionados de ftbol y/o los
jugadores de ftbol para obtener las licencias de uso de imagen
correspondientes y la inversin en la licencia.
En tal sentido, una empresa que distribuya dichos productos sin contar
con licencia ni pagar los derechos correspondientes, genera una serie de
distorsiones en la estructura de costos de las empresas que concurren en este
tipo de mercado que no se derivan de la eficiencia lograda por cada una de
ellas.
La concesin de las licencias de uso para la utilizacin de las imgenes
de los jugadores de los seleccionados de los equipos de ftbol en cromos,
autoadhesivos, hologramas, lbumes y afiches genera para el licenciatario la
obligacin de abonar derechos a favor del titular de las mismas; en
consecuencia, distribuir tales bienes sin pagar los derechos correspondientes a
los titulares genera perjuicios para el competidor que s los distribuye
asumiendo el costo de abonar los referidos derechos. Este hecho constituye un
acto contrario a la buena fe comercial y al normal desenvolvimiento de las
actividades econmicas y afecta directamente al licenciatario legtimo de dichos
bienes.
A este respecto, debe considerarse que la realizacin de estos eventos
requieren de una organizacin e inversin econmica que, se realiza a travs
de la explotacin de la imagen de las selecciones y los jugadores, otorgando
licencias para la transmisin de partidos, derechos de patrocinio, auspicios del
evento, del vestuario, de la pelota, derechos a la explotacin comercial de la
imagen mediante la distribucin de productos que cuenten con ellas, entre
otros.
As podemos citar como ejemplo de esta prctica comercial, la
informacin remitida a la Secretara Tcnica por la Federacin Peruana de
Ftbol mediante Oficio N 2885-FPF-98, de acuerdo con la cual dicha entidad
manifest que iba a "... a convocar a un proceso de Subasta Pblica para la
cesin de derechos de televisin a empresas televisivas del pas o del
extranjero, de los partidos de la Etapa Eliminatoria de la Copa del Mundo Japn
Corea 2002". Asimismo, manifest que tena "... la idea de ceder los derechos
de Explotacin Comercial a terceros de la imagen de los jugadores, para cuyo
efecto suscribiremos contratos de cesin suscritos por los jugadores
convocados al Seleccionado Nacional, cuyo texto se lo haremos llegar
oportunamente...".
Adicionalmente, debemos considerar que, algunos de los clubes que
suscriben contratos de trabajo con sus jugadores, incluyen una clusula

mediante la cual el jugador cede los derechos de imagen a favor del Club; en
este sentido, la Federacin Peruana de Ftbol mediante el referido oficio afirm
que "... le manifiesto que existen varios clubes que en los contratos de trabajo
deportivo que suscriben con sus jugadores, incluyen una Clusula mediante la
cual el jugador cede los derechos de imagen a favor del Club."
A fin de probar, dichas afirmaciones adjunt a su oficio una copia del
contrato celebrado por el Club Universitario de Deportes y uno de sus
jugadores, en cuya segunda clusula complementaria se estableca lo
siguiente: "El monto total de pago convenido a favor de El JUGADOR,
determina su obligacin inexcusable de utilizar la ropa deportiva que EL CLUB
seale la que podr llevar las marcas y logotipos comerciales que EL CLUB
haya convenido con auspiciadores o empresas que lo apoyan
econmicamente; as como el derecho de EL CLUB de poder comercializar
afiches, emblemas y distintivos deportivos con el nmero de camiseta que se le
designe y otros similares, comprendiendo lo sealado en el inciso b. del
Artculo 7mo. De la Ley 26566."
Dichos efectos se ven multiplicados en una campeonato mundial de
ftbol. En efecto, la realizacin de un campeonato mundial requiere de una
organizacin e inversin econmica de parte del pas anfitrin, de la entidad
organizadora, de la Federacin Internacional de Ftbol Amateur (FIFA) y de los
gobiernos, federaciones, ligas y adems organizaciones deportivas de todos
los pases participantes.
En ese sentido, las entidades organizadoras de los mundiales de ftbol,
las federaciones deportivas de cada uno de los pases participantes y los
propios jugadores requieren generar recursos econmicos mediante la
explotacin de elementos que se derivan del referido evento a fin de generar
recursos para su organizacin pues, en caso contrario, aqul no podra llevarse
a cabo.
As, a fin de generar recursos para la organizacin del evento mundial,
entre otros, se otorga: el patrocinio de las selecciones, los derechos para la
transmisin de los partidos, los derechos para el transporte de los equipos, los
derechos para la alimentacin de los equipos, los derechos para el vestuario de
los equipos, el derecho para la utilizacin de las imgenes de las selecciones,
de sus jugadores, de los emblemas del mundial, en pelculas, revistas,
colecciones, lbumes, cromos, adhesivos, afiches, chapas, llaveros, vasos,
entre otros.
En ese orden de ideas, permitir que las empresas comercialicen
productos que contengan imgenes de los jugadores de las selecciones
participantes en un Mundial sin contar con las licencias correspondientes,
traera como consecuencia que las empresas que se dediquen a dicha
actividad dejen de adquirir tales licencias, puesto que no sera necesario
asumir el costo de dichas licencias para comercializar lcitamente tales
productos.

De este modo, se desincentivara la inversin en licencias, lo que traera


como consecuencia que se elimine una de las principales fuentes de
financiamiento de los eventos mundiales de ftbol y, podra incluso peligrar su
realizacin en caso los organizadores no cuenten con los medios econmicos
necesarios para ello.
En el presente procedimiento, las empresas NAVARRETE y PANINI han
concurrido en el mercado mediante la distribucin de lbumes, cromos,
autoadhesivos, hologramas y afiches publicitarios alusivos al mundial Francia
98' en el que se incluyen las imgenes de los jugadores de las selecciones de
los pases que participaron en dicho evento. De este modo, la actividad
comercial desarrollada por ambas empresas fue la explotacin comercial de la
imagen de los jugadores de los seleccionados de ftbol participantes en el
mundial Francia 98'.
Conforme a lo establecido en el Artculo 15 del Cdigo Civil, la regla
general es la prohibicin del aprovechamiento de la imagen de las personas sin
el asentimiento de las mismas, no siendo ste necesario cuando se haga uso
de la misma por la notoriedad de la persona, el cargo que desempee, hechos
de importancia o inters pblico o, por motivos de ndole cientfica, didctica o
cultural, siempre que se relacione con hechos o ceremonias de inters general
que se celebren en pblico. (el subrayado es nuestro)
En este caso, los denunciados manifestaron que no han explotado
comercialmente las imgenes de los jugadores de ftbol de los seleccionados
que participaron en el mundial Francia 98' mediante la distribucin de los
lbumes Mundial Francia 98', Campeonato Mundial Francia 98', sus cromos,
autoadhesivos y afiches publicitarios; puesto que, tratndose de personas
notorias y de un evento mundial, su actividad responda al derecho a la
informacin de los consumidores respecto de dicho evento.
En ese sentido, los referidos productos, en el concepto de las
denunciadas, eran medios de informacin al pblico del evento mundial Francia
98' y de los jugadores de los equipos participantes, razn por la cual, no haba
sido necesario contar con las autorizaciones de los titulares para su
comercializacin.
Al respecto, conforme a lo establecido por la norma constitucional y civil
sealadas, no se podra prohibir la utilizacin de las imgenes de los referidos
personajes en tanto su difusin respondiera a un motivo informativo; por esta
razn, en el presente caso es necesario establecer si el uso de dichas
imgenes en los productos denunciados se justifica por la existencia de un
inters informativo superior a un inters comercial; puesto que, si primara el
afn comercial sobre el informativo, el tercero que comercialice producto en los
que se encuentren impresas las imgenes de dichos personajes, deber contar
con la respectiva autorizacin del titular del derecho o a quien se encuentre
facultado para ello, al cual corresponden los derechos morales y patrimoniales.
En efecto, si la actividad materia de denuncia respondiera a una funcin
informativa de los denunciados debido al carcter pblico de los jugadores de

ftbol de las selecciones que participaron en el mundial Francia '98, su


comportamiento no constituira un supuesto de competencia desleal, puesto
que el derecho personalsimo a la imagen cedera ante otro que ostenta el
mismo rango, el de la informacin.
Por el contrario, en caso dicha actividad respondiera a un fin de
explotacin comercial de las imgenes de los referidos jugadores, el
comportamiento de las denunciadas constituira un acto de competencia
desleal de acuerdo con la clusula general mediante la transgresin de los
derechos de exclusiva de sus titulares. (20)
En consecuencia, a fin de determinar si en el presente caso la
distribucin de lbumes, cromos, autoadhesivos y afiches con las imgenes de
los jugadores de las selecciones que participaron en el mundial Francia 98' sin
contar con el consentimiento de los titulares de los derechos de dichas
imgenes -es decir, sin contar con las licencias de uso correspondientes-, es
lcita, debe definirse si dicha actividad respondi a una actividad informativa de
las denuncias o si dichas empresas explotaron comercialmente dichas
imgenes.
Para ello, debe considerarse que la excepcin establecida en el Artculo
15 del Cdigo Civil en relacin a la utilizacin de las imgenes de personas
notorias sin contar con su autorizacin, slo est permitida cuando est
relacionada con hechos o ceremonias de inters general que se celebren en
pblico.
Sobre el particular, debe considerarse lo manifestado por Carlos
Fernndez Sessarego, ponente del Libro de Derecho de las Personas del
Cdigo Civil a este respecto: "... no es suficiente para la capacitacin y difusin
de la imagen de una persona, sin su expresa autorizacin, que ella sea notoria,
que el cargo que desempee sea socialmente trascendente o se halle ligada a
acontecimientos cientficos, culturales o didcticos. Se requiere que esta
difusin se produzca como consecuencia de hechos de inters general o de
ceremonias de la misma ndole. No basta por consiguiente, que el personaje
sea notorio, por cualquier causa, sino que, concomitantemente a ello, se
requiere que la captacin de la imagen y su consiguiente difusin se relacione,
como est dicho, "con hechos o ceremonias de inters general que se celebren
en pblico" (21) (el subrayado es nuestro).
En ese sentido, la publicacin de imgenes de personas en el contexto
de una noticia sucede cuando las personas retratadas se encuentran en
acontecimientos de inters pblico o desarrollados en pblico, existiendo una
conexin entre esos dos elementos, o cuando el uso de las imgenes de
personas por parte de los diarios al informar grficamente un evento en pblico
se realiza para complementar dicha noticia; en estos casos existe una
accesoriedad, por lo que en ocasiones la imagen puede presentarse sin
haberse tomado estrictamente en el lugar de los hechos. En ambos casos, la
utilizacin de imgenes de las personas est relacionada con el desarrollo de
un acontecimiento de inters pblico.

Sin embargo, en el presente caso, los lbumes, cromos, autoadhesivos y


afiches publicitarios con las imgenes de los jugadores de ftbol de las
selecciones que participaron en el Mundial Francia 98', fueron distribuidos por
las denunciadas desde marzo de 1998, siendo que el referido evento mundial
no comenz sino hasta junio de 1998. En este sentido, la utilizacin de las
imgenes de los referidos jugadores no se realiz ni conexa ni accesoriamente
a la realizacin del evento que capt el inters del pblico al que hace
referencia el Artculo 15 del Cdigo Civil, razn por la cual dicha conducta no
estara enmarcada en la excepcin establecida por dicha norma.
Adicionalmente, debe considerarse que en este caso la pretendida
informacin a la que aluden las denunciada queda minimizada ante el hecho de
que la conducta de las denunciadas estuvo dirigida a incentivar la adquisicin
de productos que contenan las imgenes de los jugadores de todas las
selecciones participantes en dicho evento para lograr una coleccin.
Dicha actividad fue realizada por las denunciadas mediante la difusin
de afiches publicitarios promocionales, el regalo de lbumes por la compra de
un ejemplar del diario La Repblica o El Lbero en provincias a fin de vender los
cromos correspondientes para llenar dichos lbumes y la produccin de los
cromos de los lbumes en distintas cantidades; lo cual implica una explotacin
comercial de las referidas imgenes, para lo cual era necesario el
consentimiento de los titulares de los derechos sobre dichas imgenes.
Sobre el particular, debe considerarse lo manifestado por Carlos
Fernndez Sessarego, ponente del Libro de Derecho de las Personas del
Cdigo Civil a este respecto: "... de conformidad a ley, es obligatorio contar con
la autorizacin expresa de los equipos, selecciones o jugadores de ftbol para
el uso y/o explotacin de sus imgenes en figuritas y / stickers autoadhesivos
en lbumes alusivos a eventos deportivos de notoriedad tales como un mundial
de ftbol o los campeonatos nacionales de ftbol profesional. Las figuritas y/
stickers constituyen uno de los medios grficos empleados para usar y explotar
la imagen de los equipos, selecciones o jugadores de ftbol". (22)
Sobre este tema, debe considerarse, adems del Artculo 15 del Cdigo
Civil, la regulacin establecida por el literal b) del Artculo 7 de la Ley N
26566, de acuerdo con la cual los jugadores de ftbol, adems de los
beneficios pactados en el contrato, tienen derecho a aqullos derivados de la
explotacin comercial de su imagen y/o a participar en la que el club haga de la
misma (23).
En ese sentido, conforme a lo establecido en la Ley, resulta ilcita la
explotacin comercial de la imagen de los jugadores de ftbol sin la
autorizacin de los jugadores o los clubes a los que pertenecen pues, en todos
los casos, el jugador tendr derecho a participar de los beneficios que dicha
explotacin genere. (24)
En consecuencia, siendo que las denunciadas han distribuido lbumes,
cromos y autoadhesivos alusivos al Mundial Francia 98 y afiches incentivando
su adquisicin, con imgenes de los jugadores participantes en dicho evento

sin contar con la autorizacin de los titulares de dichas imgenes para realizar
dicho tipo de actividad comercial, han cometido un acto de competencia desleal
en los trminos establecidos en el Artculo 6 del Decreto Ley N 26122.
Por otra parte, NAVARRETE seal que los lbumes que
comercializaban seran obras, creaciones colectivas originales cuyo registro ya
se habra llevado a cabo en la Oficina de Derecho de Autor, por lo que no
habran infringido las normas sobre derechos de autor.
En este caso, una de las empresas denunciadas; esta es, EDITORIAL
NAVARRETE, inscribi en el Registro de Derechos de Autor nicamente a uno
de los lbumes materia de denuncia, el lbum Mundial Francia 98', cuya
comercializacin fue menor a la del segundo lbum que distribuyeron en el
mercado Campeonato Mundial Francia 98' que no contaba con registro alguno.
A este respecto, debe considerarse los efectos que otorga el registro de
obras protegidas por el Derecho de Autor, las que estn contenidas en un
precedente de observancia obligatoria emitida por la Oficina de Derechos de
Autor (25), en el cual se establece lo siguiente:
"La Inscripcin en el Registro Nacional de Derechos de Autor y Derechos
Conexos no crea derechos, teniendo un carcter referencial respecto a los
hechos y actos que se encuentran inscritos en el mismo, constituyendo
nicamente un medio de publicidad y una prueba de anterioridad.
En consecuencia, la inscripcin en el registro antes aludido no autoriza
ni justifica la explotacin econmica de las obras o producciones en
contravencin a los otros derechos reconocidos a la persona en la Constitucin
y las leyes."
Conforme al referido procedente, los efectos de la inscripcin en el
registro de la Oficina de Derechos de Autor del lbum Mundial Francia 98' (uno
de los lbumes materia de denuncia que fue el menos distribuido) por parte de
la empresa EDITORIAL NAVARRETE, no se extienden a la autorizacin para la
explotacin comercial de las imgenes contenidas en ellos en contravencin a
las leyes; esto es, la inscripcin en el Registro de Derechos de autor "no
autoriza" la comercializacin en forma conjunta o por separado de dichos
lbumes sin contar con las licencias expedidas por lso titulares del derecho a la
imagen de los jugadores de ftbol de las selecciones que participaron en el
mundial Francia 98' (26).
En ese sentido, si bien es cierto que uno de los lbumes comercializados
por las denunciadas, ste es el lbum "Mundial Francia 98" fue inscrito en el
registro de Derechos de Autor por la empresa EDITORIAL NAVARRETE, dicha
empresa no cuenta con la autorizacin de los titulares de los derechos a las
imgenes contenidos en los cromos pertenecientes a dicho lbum; razn por la
cual no podra explotar comercialmente dichas imgenes mediante la
comercializacin de dicho producto. Asimismo, debe considerarse que en el
caso del lbum "Campeonato Mundial Francia 98" que fue comercializado por

las denunciadas, dicho lbum no contaba con registro alguno ante la Oficina de
Derechos de Autor.
En ambos casos, al no contar con las licencias de los jugadores o de los
equipos de ftbol que participaron en el Mundial Francia '98, las denunciadas
estaban impedidas legalmente de distribuirlos.
En este orden de ideas, conforme a lo establecido por la Ley, la
Comisin debe
velar por el correcto funcionamiento del mercado,
desalentando la distribucin no autorizada de aquellos bienes sobre los cuales
existen derechos de exclusiva en relacin a la explotacin comercial de las
imgenes que contienen y para cuya distribucin es necesario contar con la
autorizacin correspondiente, pues en caso contrario se estara alentando
dicha conducta en contravencin de los derechos de exclusiva otorgados por la
ley a los titulares de dichas imgenes.
Conforme a lo actuado en el presente procedimiento, ha quedado
acreditado que las denunciadas no contaban con licencia de ninguno de los
jugadores o del seleccionado al que stos pertenecan, cuyas imgenes fueron
incluidas en cada uno de los dos lbumes materia de denuncia (27).
Sobre el particular, debe tenerse e cuenta que, el hecho de no contar
con una sola licencia correspondiente a alguno de los jugadores cuya imagen
apareciera en el lbum implicaba que dicho producto estaba impedido de ser
comercializado; y, en el caso que se distribuyera este hecho configurara un
acto ilcito que contravendra las norma de Competencia Desleal.
De acuerdo a ello, debe considerarse que el hecho de que PANINI
contara con licencias exclusivas de los jugadores de 21 de las 32 selecciones
que participaron en el Mundial Francia 98' -tal como ha sido acreditado en el
presente expediente-; determinaba que ninguno de los dos lbumes producidos
por NAVARRETE pudiera ser distribuido en el mercado, puesto que en ellos se
incluan las imgenes de los jugadores que haban otorgado licencias
exclusivas a favor de las denunciantes.
En este sentido, que NAVARRETE ha venido distribuyendo en el
mercado lbumes, cromos, autoadhesivos y afiches promocionales de dichos
productos, con las imgenes de los jugadores de ftbol de las selecciones que
participaron en el Mundial Francia 98' sin contar con la correspondiente
autorizacin de los titulares y sin pagar los derechos respectivos, generando de
este modo una distorsin en el mercado (28), la Comisin considera que debe
declararse FUNDADA la denuncia presentada por PANINI en contra de
NAVARRETE por infraccin del Artculo 6 del Decreto Ley N 26122.
V.
RESPECTO DE LA SITUACIN LEGAL DE PANASTICKERS EN
EL PRESENTE PROCEDIMIENTO
Mediante escrito de fecha 13 de mayo de 1998, PANINI denunci a las
empresas EDITORIAL, DISTRIBUIDORA, CORPORACIN Y PANASTICKERS
por la presunta comisin de actos de competencia desleal, sealando que

dichas empresas deban ser notificadas en sus domicilios ubicados en Av.


Nicols de Pirola N 1463, Lima y Carretera Central 759-765, Santa Anita.
Mediante escrito de fecha 20 de mayo de 1998, CORPORACIN seal
lo siguiente: "Panastickers es una empresa legalmente constituida en el
exterior, por lo que el supuesto acto de competencia desleal planteado por la
denunciante es inexistente". A fin de probar sus afirmaciones, CORPORACIN
adjunt a su escrito la Copia de Escritura Pblica N 173 de fecha 5 de enero
de 1996, por la cual se constituy PANA-STICKERS S.A. en la Repblica de
Panam, conforme consta a fojas 920; en la cual se establece que la referida
sociedad tendr su domicilio en la Repblica de Panam, siendo su Agente
Residente la abogada Marcela Rojas de Prez, con direccin en calle Elvira
Mndez N 10, ltimo piso, Panam, Repblica de Panam.
En relacin al domicilio de PANASTICKERS, mediante escrito de fecha
25 de mayo de 1998 PANINI manifest lo siguiente:
"Respecto de la empresa Editores Panastickers, hemos efectuado una
bsqueda exhaustiva en los Registros Pblicos, obteniendo como resultado
que dicha empresa no se encuentra inscrita en ellos. Asimismo, nuestra
empresa ha realizado una indagacin dentro de sus posibilidades para
averiguar la direccin de Editores Panastickers, sin haber tenido xito".
Posteriormente, mediante escrito de fecha 26 de mayo de 1998, PANINI
seal lo siguiente:
"...hemos tomado conocimiento de que la empresa Editores
Panastickers seala como domicilio en el Per Av. Paseo de la Repblica N
3127, Of. 1002, San Isidro, Telf. 442-4171, Fax 441-1861..."
A fin de notificar la Resolucin N 1 de fecha 13 de mayo de 1998,
mediante Memorndum N 190-1998/CCD de fecha 29 de mayo de 1998, la
Secretara Tcnica solicit a la Unidad de Fiscalizacin del INDECOPI -en
adelante UFI-, la realizacin de una inspeccin y, de encontrar indicios
suficientes, la ejecucin de las medidas cautelares ordenadas por la Comisin
en el local sealado por PANINI como perteneciente a PANASTICKERS, de
acuerdo a lo ordenado por Resolucin.
Con fecha 3 de junio de 1998, UFI llev a cabo la referida diligencia en la
direccin presentada por PANINI como domicilio de PANASTICKERS; sin
embargo, conforme consta en el Informe N 037-1998-MGG/UFI y en el Acta de
Inspeccin que corren a fojas 1665, dicha direccin no corresponda al
domicilio de PANASTICKERS sino del Estudio Monteverde y Abogados.
Mediante Carta N 519-1998/CCD-INDECOPI de fecha 10 de junio de
1998, la Secretara Tcnica solicit al Consulado General de Panam su
colaboracin a fin de que confirme o, de ser el caso, informe cul era el
domicilio actual y el telfono de PANASTICKERS, puesto que de acuerdo a la
documentacin presentada en el expediente, el domicilio de la referida
empresa sera Calle Elvira Mndez N10, ltimo piso, Panam.

Con fecha 18 de junio de 1998, el Consulado de Panam remiti la Carta


N CL. PE. N 177-98, en la cual seal que no poda confirmar si la direccin
sealada de la empresa PANASTICKERS era correcta, puesto que no se
encontraba inscrita en la gua telefnica de Panam, ni en el libro de
direcciones ni apartados postales de todas las empresas panameas,
precisando a su vez que remitira una nota a las entidades correspondientes a
fin de que le proporcionen dicha informacin, la misma que sera comunicada a
la Secretara Tcnica en cuanto obtuviera alguna respuesta.
En el presente caso, debe tenerse en cuenta lo establecido por la
Resolucin Ministerial N 148-98-ITINCI/DM, Texto Unico de Procedimientos
Administrativos del Indecopi, que seala los requisitos para la presentacin de
denuncias por infraccin a las normas de publicidad e infraccin a las normas
de represin de la competencia desleal, sealando que la misma debe
consignar el nombre y domicilio del denunciado.
Sin embargo, conforme se desprende de los actuados en el presente
expediente, en el presente caso la denunciada no cumpli con proporcionar la
direccin correspondiente al domicilio de PANASTICKERS conforme a los
requisitos de admisibilidad contenidos en el TUPA del Indecopi (29) y ste no
ha sido localizado a pesar de todos los actos llevados a cabo por la Secretara
Tcnica; razn por la cual la denuncia y los dems actos llevados a cabo en el
presente procedimiento no han sido notificados a PANASTICKERS.
Por las razones sealadas, la Comisin considera que debe declararse
IMPROCEDENTE la denuncia presentada en contra de PANASTICKERS por la
presunta comisin de actos de competencia desleal, dejando a salvo el
derecho de PANINI a presentar su denuncia contra dicha empresa cumpliendo
con lo establecido en el Texto nico de Procedimientos del INDECOPI.
VII. SOBRE LA SANCIN POR INTERPOSICIN DE DENUNCIA
MALICIOSA
Mediante sus escritos de descargos de fechas 20, 21 de mayo y 1 de
junio de 1998, CORPORACIN, DISTRIBUIDORA Y EDITORIAL,
respectivamente, manifestaron que PANINI haba interpuesto una denuncia
maliciosa en razn a que haban afirmado que NAVARRETE comercializaba
Trading cards con las imgenes de los jugadores del Mundial Francia 98' sin
contar con las licencias correspondientes siendo que esto sera falso, por lo
que solicitaron a la Comisin sancione a PANINI por denuncia maliciosa en
aplicacin del Artculo 7 del Decreto Legislativo N 807.
El Artculo 7 del Decreto Legislativo N 807 establece en su parte
pertinente que, quien a sabiendas de la falsedad de la imputacin o de la
ausencia de motivo razonable, denuncie a alguna persona natural o jurdica,
atribuyndole una infraccin sancionable por cualquier rgano funcional del
INDECOPI, ser sancionado con una multa de hasta 50 UIT mediante
resolucin debidamente motivada.

Al respecto, en la medida que la materia controvertida en el presente


procedimiento se ha referido a los actos de explotacin comercial de las
imgenes de los jugadores de las selecciones de ftbol participantes en el
Mundial Francia 98' sin contar con su autorizacin mediante la distribucin de
lbumes, cromos, autoadhesivos y afiches publicitarios en el mercado, la
inclusin de un producto similar a ellos, como los trading cards, en la denuncia
no puede considerarse como un supuesto de falsedad de la imputacin,
mxime si los actos cometidos por las denuncias han sido declarados como
actos de competencia desleal por la Comisin; sino, en todo caso, como un
error en la identificacin de uno de los productos denunciados que, como tal,
no ser considerado en el momento de la determinacin de la sancin de las
denunciadas.
Por las razones expuestas, la Comisin considera que debe declararse
INFUNDADA la solicitud de sancin a PANINI por denuncia falsa formulada por
CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A. en los trminos establecidos en
el Artculo 7 del Decreto Legislativo N 807.
VIII.

DETERMINACIN DE LA SANCIN

8.1.

Responsabilidad de las empresas denunciadas

El Artculo 3 inciso b) del Decreto Legislativo N 716 -Ley de Proteccin


al Consumidor- dispone que, para los efectos de esta ley, se entiende por
proveedores a las personas naturales o jurdicas que fabrican, elaboran,
manipulan, acondicionan, mezclan, envasan, almacenan, preparan, expenden
o suministran bienes o prestan servicios a los consumidores. En este sentido,
se consideran proveedores segn el acpite b.1. de dicho artculo a
distribuidores o comerciantes que son las personas naturales o jurdicas que en
forma habitual venden o proveen de otra forma al por mayor, al por menor,
bienes destinados finalmente a los consumidores, aun cuando ello no se
desarrollo en establecimientos abiertos al pblico.
Al respecto, el Artculo 8 de la referida norma seala que los
proveedores sern responsables, adems, por la idoneidad y calidad de los
productos y servicios; por la autenticidad de las marcas y leyendas que exhiben
los productos; por la veracidad de la propaganda comercial de los productos y
por el contenido y la vida til del producto indicados en el envase, en lo que
corresponde.
Conforme ha quedado acreditado en el presente expediente,
EDITORIAL ha sido la editora de los productos materia de denuncia, cuya
produccin, publicacin y venta encarg a CORPORACIN. Asimismo,
conforme ha quedado acreditado en la inspeccin realizada en el local de
DISTRIBUIDORA con fecha 14 de mayo de 1998, dicha empresa tambin
comercializaba los productos materia de denuncia. (30)
En consecuencia, las denunciadas EDITORIAL, CORPORACIN Y
DISTRIBUIDORA que forman parte de la cadena de proveedores de los

productos materia de denuncia, son co-responsables por la distribucin del


referido producto.
8.2.

Determinacin de la Sancin

El Artculo 24 del Decreto Ley N 26122, modificado por el Artculo 15


del Decreto Legislativo N 807, establece que la imposicin y graduacin de las
multas ser determinada por la Comisin teniendo en consideracin la
gravedad de la falta, la conducta del infractor a lo largo del procedimiento, los
efectos que se pudiese ocasionar en el mercado y otros criterios que,
dependiendo de cada caso particular, considere adecuado adoptar la Comisin.
En consecuencia, al momento de decidir la sancin a ser impuesta en un
caso concreto, la Comisin debe atender a la gravedad de la falta cometida por
el agente, los beneficios obtenidos a raz del desarrollo de la prctica
considerada como desleal, los efectos que se pudiese ocasionar en el mercado
y el comportamiento del infractor a lo largo del proceso. Teniendo en cuenta
tambin que la funcin de la Comisin consiste en disuadir los actos contrarios
a la buena fe comercial, sin que las multas impuestas con esta finalidad puedan
llegar a convertirse en un factor que distorsione el mercado y que dificulte la
permanencia en el mismo de los sujetos sancionados.
En relacin a ello, el Tribunal (31) ha considerado que, para efectos de la
graduacin de la sancin debe evaluarse la gravedad de la falta y si sta ha
sido causada por la conducta del infractor. Asimismo, debe considerarse si el
infractor actu a sabiendas de la infraccin o por negligencia y, finalmente, si
existi o no reincidencia en la infraccin.
En el presente caso, para la determinacin del monto de la multa a
imponerse debe tenerse en cuenta principalmente, los siguientes elementos:
las ventas realizadas por las denunciantes, el ahorro en los costos
correspondientes a la actividad materia de denuncia y el comportamiento de las
denunciadas en el presente procedimiento (32):
(i) Que las denunciadas han distribuido en el mercado a nivel nacional,
una gran cantidad de lbumes de cromos Campeonato Mundial Francia 98' y
Mundial Francia 98', cada uno de los cuales tiene capacidad para 528
autoadhesivos y 514 cromos respectivamente, una gran cantidad de cromos,
autoadhesivos y afiches publicitarios conteniendo las imgenes de cada uno de
los jugadores de los 32 equipos que participaron en el Mundial Francia 98',
desde el mes de marzo hasta julio de 1998, inclusive durante la tramitacin del
presente procedimiento (33).
(ii) Que las denunciadas no contaban con ninguna licencia de los
titulares de los derechos a las imgenes de los productos materia de denuncia
que comercializaron. De este modo, no asumieron el costo correspondiente a la
obtencin de las licencias de los titulares de las imgenes de cada uno de los
jugadores de los 32 equipos que participaron en el Mundial Francia 98', para
explotarlas comercialmente (34).

(iii)
Que en este caso, las denunciadas distribuyeron los productos
materia de denuncia a sabiendas que no contaban con las licencias
correspondientes.
(iv)
En relacin al comportamiento procesal de las denunciadas, debe
considerarse que CORPORACIN no cumpli con el requerimiento de
informacin remitido por la Secretara Tcnica mediante Oficio N 618-1998EX/CCD, puesto que no present los cuadros anexados a dicho oficio con la
informacin solicitada y en la forma requerida en el plazo que el fue otorgado
para ello; de este modo dilat la tramitacin del presente expediente.
(v)
Debe considerarse que la funcin de la Comisin consiste en
disuadir los actos contrarios a la buena fe comercial, sin que las sanciones
impuestas con esta finalidad puedan llega a convertirse en un factor que
distorsione el mercado y que dificulte la permanencia en el mismo de los
sujetos sancionados.
(vi)
Finalmente, debe considerarse que siendo que la presente
resolucin precisa los alcances de los artculos infringidos, este hecho debe ser
considerado al momento de graduar la sancin a imponerse. (35)
IX.
SOBRE LA APLICACIN DE LA SANCIN DISPUESTA EN EL
ARTCULO 5 DEL DECRETO LEGISLATIVO N 807 A PANINI POR LA
PRESENTACIN DE INFORMACIN FALSA
Mediante sus escritos de fechas 20, 21 de mayo y 1 de junio de 1998,
CORPORACIN,
DISTRIBUIDORA Y EDITORIAL,
respectivamente,
manifestaron que PANINI no habra suscrito licencias con todos los jugadores
ni selecciones que participaron en el Mundial de Ftbol Francia '98 por lo que
solicitaron a la Comisin se multe a PANINI por proporcionar informacin falsa,
al haber manifestado que s contaba con las mismas.
Sobe el particular, el Artculo 4 del Decreto Legislativo N 807 (36)
establece que toda la informacin que se presente o proporcione a los
funcionarios de una Comisin del INDECOPI dentro de un procedimiento
administrativo tendr el carcter de declaracin jurada. Asimismo, el Artculo 5
del referido Decreto Legislativo (37) dispone que quien a sabiendas
proporcione a una Comisin informacin falsa, ser sancionado por sta con
multa no menor de una UIT ni mayor de cincuenta (50) UIT, sin perjuicio de la
responsabilidad penal que corresponda.
Dada la importancia de los procedimientos administrativos que se
tramitan ante el INDECOPI, la disposicin contenida en el Artculo 4 sealado
anteriormente busca garantizar la veracidad e idoneidad de la informacin
proporcionada por las partes, as como por terceros, al interior de estos
procedimientos; en este orden de ideas, se establece que toda la informacin
presentada a un rgano funcional del INDECOPI tendr el carcter de
declaracin jurada y por lo tanto, existir una presuncin en relacin a la
veracidad de la misma.

Por otro lado, con el propsito de reforzar dicho carcter, el Artculo 5


contiene los mecanismos necesarios a fin de sancionar el falseamiento,
ocultamiento o destruccin de informacin relevante, desincentivando aquellas
conductas que tiene como propsito impedir el normal desenvolvimiento de las
labores de los rganos funcionales.
Al respecto, en la medida que el presente procedimiento ha quedado
plenamente acreditado que, a diferencia de NAVARRETE, PANINI suscribi
contratos de licencia para poder explotar la totalidad de las imgenes de los
jugadores de ftbol de las selecciones que participaron en el Mundial Francia
98' contendidas en su lbum, a excepcin de los jugadores del equipo de Irn y
del jugador de la seleccin chilena Marcelo Salas, por lo que se puede apreciar
que en el lbum distribuido por PANINI no se incluyen las imgenes de los
jugadores de dicha seleccin ni de dicho jugador chileno (38). (el subrayado es
nuestro).
Por las razones expuestas, la Comisin considera que debe
desestimarse la solicitud de sancin a PANINI por proporcionar informacin
falsa a la Comisin, formulada por CORPORACIN, DISTRIBUIDORA Y
EDITORIAL.
X.

SOBRE EL PAGO DE COSTAS Y COSTOS

10.1. Sobre las costas y costos solicitados por corporacin


Las denunciadas, CORPORACIN, DISTRIBUIDORA Y EDITORIAL,
han solicitado, mediante sus escritos de descargos de fechas 20, 21 de mayo y
1 de junio de 1998, respectivamente, que en el presente caso se condene a
PANINI al pago de las costas y costos procesales.
Sobre el particular, de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 7 del
Decreto Legislativo N 807 (39), en los casos en que se declare fundada una
denuncia por infraccin a las Normas sobre Represin de la Competencia
Desleal, la Comisin se encuentra facultada a imponer al infractor, adems de
la sancin, el pago de las costas y costos del proceso en que hubiera incurrido
el denunciante o el Indecopi.
En ese sentido, el pago de costos y costas del proceso slo procede a
favor del denunciante o del INDECOPI en aquellos casos en que la Comisin
declare fundada la denuncia y ordene al denunciado asumirlos.
En ese orden de ideas, siendo que en el presente caso la denuncia
presentada por PANINI en contra de NAVARRETE ha sido declarada fundada,
la Comisin considera que debe desestimarse la solicitud presentada por las
denunciadas a fin de que se ordene a PANINI el pago de los costos y costas
del presente procedimiento a su favor.
10.2. Sobre las costas y costos aplicables a NAVARRETE

Conforme a lo dispuesto en el Artculo 7 del Decreto Legislativo N 807,


la Comisin se encuentra facultada a ordenar al infractor el pago de costas y
costos, a fin de que asuma los costos del proceso en que hubiera incurrido el
denunciante o el Indecopi. Ello est relacionado con la razonabilidad o no de
que la materia controvertida sea discutida y resuelta dentro de un
procedimiento administrativo.
En ese orden de ideas, al momento de evaluar si corresponde ordenar el
pago de las costas y costos del proceso al infractor, se debe tomar en cuenta,
en primer lugar, la gravedad de la infraccin.
A manera de ejemplo, podra suceder que la infraccin cometida fuese
tan flagrante, que pudiera considerarse evidente para quien la comete que ser
objeto de una denuncia ante algn rgano funcional del INDECOPI. De darse
este supuesto, queda claro que quien llev a cabo el acto es consciente de que
su conducta puede dar origen al inicio de un procedimiento, que va a demandar
costos para el denunciante o para la propia Administracin. Este supuesto,
justificara ordenar que el infractor asuma el pago de costas y costos del
proceso.
En segundo lugar, debe tomarse en cuenta la conducta procesal
demostrada por el infractor a lo largo del procedimiento. En este sentido, una
conducta renuente u obstruccionista por parte del infractor ante la autoridad
administrativa podra complicar y elevar los costos del proceso, lo que
justificara que se le condene al pago de costas y costos del mismo. Mientras
que, por el contrario, una voluntad conciliadora y una conducta procesal idnea
del denunciado podran evitar que a ste se le condene al pago de las costas y
costos del proceso.
En este caso, como se ha indicado en el punto procedente del anlisis,
los actos de competencia desleal que motivaron la presentacin de la denuncia
de PANINI han sido producto de una prctica flagrante de la empresa
denunciante, la misma que distribuy a nivel nacional los productos materia de
denuncia a sabiendas de que no contaba con las licencias correspondientes.
En relacin al comportamiento procesal de las denunciadas, tal como ha
sido analizado con anterioridad CORPORACIN dilat la tramitacin del
presente expediente mediante el incumplimiento
del requerimiento de
informacin remitido por la Secretara Tcnica mediante Oficio N 618-1998EX/CCD, puesto que no present los cuadros anexados a dicho oficio con la
informacin solicitada y en la forma requerida en el plazo que le fue otorgado
para ello.
Por lo tanto, la Comisin considera que NAVARRETE debe asumir el
pago de las costas y costos del procedimiento, toda vez que, en aplicacin del
criterio previamente expuesto, en este caso era previsible para las denunciadas
que la infraccin cometida al explotar comercialmente la imagen de los
jugadores de los seleccionados de ftbol participantes en el Mundial Francia
98' sin contar con las autorizaciones correspondientes pondra dar origen al

trmite de un procedimiento en su contra, por infraccin a las normas de


competencia desleal contenidas en el Decreto Ley N 26122.
XI.

RESPECTO DE LA RECTIFICACIN DE LA INFORMACIN

En el presente caso, PANINI solicit a la Comisin que disponga la


rectificacin pblica por parte de las denunciadas, de la ilicitud de los actos
materia de denuncia a travs de los medios por los cuales hayan publicitado
sus productos.
Al respecto, de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 22, literal f)
del Decreto Ley N 26122, la Comisin puede ordenar, a solicitud del afectado
por un acto de competencia desleal, la rectificacin de las afirmaciones
engaosas, incorrectas o falsas como una medida destinada a revertir los
efectos que el acto de competencia desleal hubiese generado en los
consumidores o en el mercado.
En ese sentido, a fin de determinar si en el presente caso corresponde
acceder a la solicitud de la denunciante y ordenar dicha medida
complementaria, debe considerarse el efecto residual que el acto de
competencia desleal hubiese dejado en la mente de los consumidores y sus
consecuencias en el mercado; as como, los eventuales efectos nocivos que el
propio aviso rectificatorio podra generar en el mercado, teniendo en cuenta
que el consumidor recibir el mensaje contenido en el aviso como la opinin de
una autoridad independiente y competente como es el INDECOPI.
Debe tenerse en cuenta que en el presente caso, los hechos de
denuncia estn relacionados con el evento Mundial Francia 98', el mismo que
se realiz entre los meses de junio y julio de 1998. En efecto, los actos
cometidos por las denunciadas; es decir, la distribucin de productos que
contaban con las imgenes de los jugadores de ftbol de las selecciones
participantes en dicho evento, respondan a la particular circunstancia de la
realizacin del referido evento, lo cual haca ms atractivo para los
consumidores la adquisicin de dichos productos.
Sobre el particular, la Comisin considera que, dado el tiempo que ha
transcurrido desde la finalizacin que dicho evento; en este caso no resulta
necesario ordenar una rectificacin.
XII.

DIFUSIN DE LA PRESENTE RESOLUCIN

De acuerdo a lo dispuesto por el Artculo 43 del Decreto Legislativo N


807 -Ley sobre Facultades, Normas y Organizacin del INDECOPI-, "Las
resoluciones de las Comisiones, de las Oficinas y del Tribunal de Defensa de la
Competencia y de la Propiedad Intelectual que al resolver casos particulares
interpreten de modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin
constituirn precedente observancia obligatoria mientras que dicha
interpretacin no sea modificada por resolucin debidamente motivada de la
propia Comisin u Oficina, segn fuera el caso, o del Tribunal de Defensa de la
Competencia de la Propiedad Intelectual".

En ese sentido, y atendiendo a que la presente Resolucin interpreta de


modo expreso y con carcter general el sentido de la legislacin, corresponde
declarar que sta constituye un precedente de observancia obligatoria en la
aplicacin de los principios que se enuncian en la parte resolutiva.
Adicionalmente, corresponde oficiar al Directorio del Indecopi para que ste
ordene la publicacin de la misma en el Diario Oficial El Peruano.
XIII.

RESOLUCIN

De conformidad con el Artculo 24 del Decreto Ley N 25868 -Ley de


Organizacin y Funciones del INDECOPI-, modificado por los Decretos
Legislativos N 788 y N 807, se cre la Comisin de Represin de la
Competencia Desleal, para velar por el cumplimiento de las normas de
publicidad en defensa del consumidor aprobadas por Decreto Legislativo N
691 y por el cumplimiento de las normas que sancionan las prcticas contra la
buena fe comercial, conforme a lo establecido por el Decreto Ley N 26122.
En tal sentido, la Comisin de Represin de la Competencia Desleal, en
su sesin de fecha 26 de noviembre de 1996, ha resuelto:
Primero.- Declarar FUNDADA la denuncia presentada por PANINI S.p.A,
PANINI GmbH, PANINI FRANCE S.A., PANINI BRASIL, PANINI ESPAA S.A.,
PANINI NEDERLANDS B.V., PANINI UK LTD. y ASOCIACIN
DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS contra EDITORIAL NAVARRETE S.R.L.,
DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A., CORPORACIN GRFICA NAVARRETE
S.A. y EDITORES PANASTICKERS, por la comisin de actos de competencia
desleal, en razn a la infraccin al Artculo 6 del Decreto Ley N 26122
mediante el uso de imgenes de los futbolistas participantes en el Mundial de
Ftbol Francia 98' en lbumes, cromos, autoadhesivos y afiches publicitarios,
sin contar con las licencias correspondientes.
Segundo.- Declarar como un ACTO DE COMPETENCIA DESLEAL la
explotacin comercial de imgenes de jugadores de ftbol mediante la
distribucin (40) de productos que las contengan, tales como: lbumes,
cromos, autoadhesivos, hologramas, afiches, chapas, vasos, lapiceros, entre
otros, sin contar con la correspondiente autorizacin del titular; en aplicacin de
lo dispuesto en el Artculo 22 inciso a) del Decreto Ley N 26122 (41).
Tercero.- Declarar IMPROCEDENTE la denuncia presentada en contra
de EDITORES PANASTICKERS por la presunta comisin de actos de
competencia desleal, dejando a salvo el derecho de PANINI a presentar su
denuncia contra dicha empresa cumpliendo con lo establecido en el Texto
nico de Procedimientos del Indecopi.
Cuarto.- De conformidad con lo establecido en el Artculo 43 del Decreto
Legislativo N 807, considerar que la presente resolucin constituye un
precedente de observancia obligatoria, en relacin a la legitimidad de los
sujetos que presenten denuncias por infraccin a las Normas sobre Represin
de la Competencia Desleal:

"Salvo las supuestas especficamente sealados por la Ley sobre


Represin de la Competencia Desleal, la existencia de una "relacin de
competencia" no es un presupuesto que legitime al denunciante de un acto de
competencia desleal. En consecuencia, podrn interponer denuncias por
competencia desleal, los empresarios, los consumidores, las ASOCIACIONES
de Derecho Privado, los Organismos Pblicos, los Organismos no
Gubernamentales, las ASOCIACIONES Civiles sin fines de lucro, las
ASOCIACIONES de Consumidores, los Gremios Empresariales, entre otros.
Por su parte, el denunciado deber ser una persona que realice actividades
econmicas, es decir, que concurra en el mercado".
Quinto.- Asimismo de acuerdo con lo establecido en el Artculo 43 del
Decreto Legislativo N 807, la presente resolucin constituye un precedente de
observancia obligatoria en cuanto a la aplicacin de la Ley sobre Represin de
la Competencia Desleal a los actos contrarios al normal desenvolvimiento de
las actividades econmicas cometidos mediante la explotacin comercial de las
imgenes de las personas sin contar con su autorizacin:
"De conformidad con lo dispuesto en los Artculos 4 y 6 del Decreto
Ley N 26122, los terceros que concurran en el mercado mediante la
realizacin de una actividad comercial que tenga por finalidad explotar
comercialmente la imagen de determinada persona; por ejemplo, mediante la
distribucin en el mercado de productos que contengan la imagen de dicha
persona como lbumes, cromos, autoadhesivos, trading cards, afiches, posters,
hologramas, vasos, chapas, platos, lapiceros, entre otros; debern contar con
la autorizacin del titular del derecho a la referida imagen. Esta autorizacin
ser necesaria en cualquier caso, aun cuando el tercero cuente con derechos
de autor sobre dichos productos.
La utilizacin de las imgenes de personas notorias en el mercado sin
contar con su autorizacin, slo est permitida en los casos en que responda a
una finalidad informativa y slo cuando dicha informacin est relacionada con
hechos o ceremonias de inters general que se celebren en pblico.
En ese sentido, se considerar que la comercializacin masiva de
productos que contengan la imagen de personas responde a la explotacin
comercial de la imagen de dichas personas, salvo prueba en contrario".
Sexto.- Sancionar a EDITORIAL NAVARRETE S.R.L. con una multa de
VEINTE (20) U.I.T., de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 24 del
Decreto Ley N 26122 y ordenar su inscripcin en el registro de personas
infractoras a que se refiere el Artculo 40 del Decreto Legislativo N 807.
Sptimo.- Sancionar a DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A., con una
multa de TREINTA (30) U.I.T., de conformidad con lo dispuesto en el Artculo
24 del Decreto Ley N 26122 y ordenar su inscripcin en el registro de
personas infractoras a que se refiere el Artculo 40 del Decreto Legislativo N
807.

Octavo.- Sancionar a CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A. con


una multa de CUARENTA (40) U.I.T., de conformidad con lo dispuesto por el
Artculo 24 del Decreto Ley N 26122 y ordenar su inscripcin en el registro de
personas infractoras a que se refiere el Artculo 40 del Decreto Legislativo N
807.
Noveno.- Conforme a lo establecido en el Artculo 37 del Decreto
Legislativo N 807 (42) dichas multas podrn ser canceladas dentro del plazo
de apelacin de la presente resolucin, en tal caso y de no presentarse recurso
de apelacin contra esta resolucin, las sanciones sern rebajadas en un 25%
y la resolucin quedar consentida en primera instancia.
En caso los denunciados presenten un recurso de apelacin en contra
de la presente resolucin; el presente caso ser revisado por la Sala de
Defensa de la Competencia del Tribunal del Indecopi, y conforme a lo
establecido en el Artculo 9 de la Ley de Procedimiento de Ejecucin Coactiva,
las referidas multas quedarn suspendidas hasta que la segunda instancia
emita la resolucin final mediante la que el presente procedimiento cause
estado (43).
Dcimo.- DESESTIMAR la solicitud de sancin por denuncia maliciosa
efectuada por CORPORACIN GRFICA NAVARRETE S.A. en contra de las
denunciantes.
Dcimo Primero.- DENEGAR la solicitud de sancin a PANINI por la
presentacin de informacin falsa efectuada por CORPORACIN GRFICA
NAVARRETE S.A., DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. y EDITORIAL
NAVARRETE S.R.L., de conformidad con lo dispuesto por el Artculo 5 del
Decreto Legislativo N 807, Ley sobre Facultades, Normas y Organizacin del
INDECOPI.
Dcimo Segundo.- Denegar la solicitud de CORPORACIN GRFICA
NAVARRETE S.A., DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. y EDITORIAL
NAVARRETE S.R.L., de ordenar a PANINI que asuma el pago de costas y
costos del proceso.
Dcimo Tercero.- Ordenar a CORPORACIN GRFICA NAVARRETE
S.A., DISTRIBUIDORA NAVARRETE S.A. Y EDITORIAL NAVARRETE S.R.L. el
pago de los COSTOS Y COSTAS en que PANINI S.p.A, PANINI GmbH, PANINI
FRANCE S.A., PANINI BRASIL, PANINI ESPAA S.A., PANINI NEDERLANDS
B.V., PANINI UK LTD. Y ASOCIACIN DISTRIBUIDORA LAS AMRICAS
hubieran incurrido por la tramitacin del presente procedimiento.
Dcimo Cuarto.- Desestimar la solicitud de publicacin de un aviso
rectificatorio presentada por las denunciantes, por las consideraciones
expuestas en la presente resolucin.
Dcimo Quinto.- Disponer que la Secretara Tcnica pase copias de la
presente resolucin al Directorio de INDECOPI para su publicacin en el diario

oficial El Peruano de acuerdo a los trminos establecidos en el segundo prrafo


del Artculo 43 del Decreto Legislativo N 807.
FERNANDO CANTUARIAS
ALONSO REY
MARA DEL PILAR DVILA
ALFREDO CASTILLO
LUIS CABIESES
LORENA ALCZAR

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones
judiciales y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que
reproducimos en extractos.
DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
LA CONSTANCIA DE COMPATIBILIDAD DE USO - Cmo se resuelve en caso
que por error su otorgamiento sea solicitado a la municipalidad distrital y no a la
provincial

LA CONSTANCIA DE COMPATIBILIDAD DE USO - Cmo se resuelve en caso


que por error su otorgamiento sea solicitado a la municipalidad distrital y no a la
provincial
LA CONSTANCIA DE COMPATIBILIDAD DE USO
Cmo se resuelve en caso que por error su otorgamiento sea solicitado a la
municipalidad distrital y no a la provincial
La constancia de compatibilidad
de uso comercial debe ser otorgada por la municipalidad provincial que
corresponda. Sin embargo, si por error se solicit dicha constancia a la
municipalidad distrital, esta ltima debe remitir la solicitud a la municipalidad
provincial y no disponer la clausura del establecimiento con el argumento de
que corresponde expedir la constancia a la municipalidad provincial y que el
interesado careca de licencia de funcionamiento.
ACCIN DE AMPARO / Expediente N 904-98-AA/TC (Publicada el 30 de julio
de 2000)
Lima
(...)
ANTECEDENTES:
Stepcar Representaciones E.I.R.L., representada por don Mario Jess
Igreda Coz, con fecha veinticuatro de febrero de mil novecientos noventa y

ocho, interpone Accin de Amparo contra la Municipalidad Distrital de Barraco,


a fin de que se declare inaplicable la Resolucin Directoral N 029-98-DDUMDB, de fecha diez de febrero de mil novecientos noventa y ocho, emitida por
la Direccin de Desarrollo Urbano de dicha Municipalidad, en la parte resolutiva
que dispone la clausura del servicio de venta de combustibles lquidos que
conduce la demandante en la avenida San Martn N 618, distrito de Barranco.
Sostiene la demandante que el establecimiento de venta de
combustibles funcionando por ms de treinta aos, habiendo obtenido la
autorizacin de apertura mediante Resolucin de Alcalda N 721-T-95, del
veinticuatro de mayo de mil novecientos noventa y cinco. Asimismo, manifiesta
que la clausura ha sido dispuesta debido a que careca de la compatibilidad de
uso y certificado de alineamiento que es expedido por la Municipalidad
Metropolitana de Lima; que al ser notificado de la clausura el da dieciocho de
febrero de mil novecientos noventa y ocho, inform a la demandada que se
encontraba en trmite la obtencin del mencionado certificado, el mismo que lo
obtuvo despus de que fuera clausurado el negocio; sin embargo, la
Municipalidad Distrital de Barranco se niega a levantar la clausura.
Admitida la demanda, sta es contestada por don Francisco Silva
Checa, Alcalde de la Municipalidad Distrital de Barranco, el cual sostiene que la
clausura se debe a que el establecimiento no tena la licencia de
funcionamiento, adems de no contar con la constancia de compatibilidad para
uso comercial y que, asimismo, se encuentra en trmite el recurso de apelacin
presentado por el demandante contra la resolucin directoral que dispone la
clausura del establecimiento, por lo que propone la excepcin de falta de
agotamiento de la va administrativa.
(...)
FUNDAMENTOS:
(...)
2. Que, de lo actuado se aprecia que el establecimiento contaba con
autorizacin para el inicio de actividades, expedida el veintiuno de junio de mil
novecientos noventa y cinco, si bien a nombre de la Empresa Esmar S.R.Ltda.,
habindose precisado en una anotacin que aparece en la mencionada
autorizacin que obra a fojas nueve, que "[...] En caso de cambio de Direccin,
Giro, Nombre, o Razn Social, deber gestionar nueva Licencia".
3. Que, asimismo, aparece de autos que la demandante, a efectos de
obtener la licencia a su nombre, inici ante la demandada el Expediente N
6064-S-97, solicitando constancia de compatibilidad de uso comercial, siendo
el caso que de conformidad con el artculo 10 del Reglamento para la
Comercializacin de Combustibles Lquidos Derivados de los Hidrocarburos,
aprobado por Decreto Supremo N 053-93-EM, le corresponde otorgar dichas
constancias a la municipalidad provincial y no la distrital. La demandada, en
aplicacin de los principios de simplicidad, celeridad y eficacia que debe regir el
proceso administrativo, de acuerdo con lo previsto en el artculo 32 de la Ley

de Normas Generales de Procedimientos Administrativos y en aplicacin del


artculo 13, segundo prrafo de la misma Ley, debi remitir a la Municipalidad
Metropolitana de Lima la referida solicitud, para su trmite y atencin
correspondiente; sin embargo, opt por resolver el pedido del demandante,
disponiendo la clausura inmediata del establecimiento, entre otros, con los
argumentos de que corresponda expedir el certificado a la Municipalidad
Metropolitana de Lima, y que la demandante careca de la Licencia de
Funcionamiento. Asimismo, a pesar de reconocer que el certificado de
compatibilidad de uso deba expedirlo la referida Municipalidad Provincial, en el
primer fundamento de la resolucin cuestionada seala que de acuerdo con el
Indice de Usos para la Ubicacin de Actividades Urbanas, la ubicacin de
establecimiento resulta incompatible para el uso solicitado por el demandante.
4. Que, si bien los gobiernos locales poseen atribuciones de fiscalizacin
y control de los establecimientos comerciales y bajo dicho contexto -en efectoante la circunstancia de que su funcionamiento sea contrario a las normas
reglamentarias o perjudicial para la salud o tranquilidad del vecindario, pueden
disponer la clausura transitoria o definitiva de las mismas, tal como lo prev el
artculo 119 de la Ley Orgnica de Municipalidades N 23853. Sin embargo,
debe ejercer tal potestad respetando los principios de razonabilidad y
proporcionalidad y los derechos constitucionales de los interesados. En el caso
de autos, la demandada no ha tenido en consideracin que el establecimiento
contaba con Licencia de Funcionamiento expedida en junio del ao mil
novecientos noventa y cinco y que el propio interesado inici el trmite en vista
de que se produjo el cambio del titular o razn social, caso al que le
corresponda el trmite de renovacin de la licencia. Asimismo, la demandada
no tuvo en consideracin que de conformidad con el artculo 74 del Decreto
Legislativo N 776, Ley de Tributacin Municipal (texto vigente al expedirse la
Resolucin de Alcalda cuestionada), la renovacin de las licencias es
automtica, en tanto no haya cambio de uso o zonificacin, el cambio de
zonificacin no es oponible al titular de la licencia dentro de los primeros cinco
aos de otorgada.
5. Que, la arbitrariedad de la demandada se mantuvo aun despus de
que el demandante present el certificado otorgado por la Municipalidad
Metropolitana de Lima que obra a fojas cinco, expedido el dieciocho de febrero
de mil novecientos noventa y ocho, en el mismo que textualmente se seala lo
siguiente: "que el establecimiento de comercializacin de combustible lquido
derivados de hidrocarburos, conformado por 43.26m2 de rea comercial y
40.25m2 de rea en va pblica, ubicado en la av. San Martn N 618 en el
distrito de Barranco, provincia y departamento de Lima, ha sido calificada
dentro de la Categora Tipo 'A', es decir, que no constituye problema urbano o
de trnsito y puede seguir funcionando, debiendo respetar los elementos
urbanos ordenadores ubicados en el va pblica, as como la seccin vial
existente que facilite la accesibilidad vehicular y peatonal a las edificaciones
circundantes."
(...)
FALLA:

(...) declara (...) FUNDADA la Accin de Amparo; (...)


SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE; NUGENT; GARCA
MARCELO

DERECHO CIVIL
CAUSAS QUE IMPOSIBILITAN EJECUTAR LA PRESTACIN - En las
obligaciones de dar bienes ciertos
LA RESPONSABILIDAD POR DAOS EN LOS ACCIDENTES DE TRNSITO
- Un caso de concurrencia causal
LA VALIDEZ DE LA AFECTACIN DE LOS BIENES COMO REQUISITO
PARA LA CONSTITUCIN DE UNA FUNDACIN - Caso Mujica Gallo

CAUSAS QUE IMPOSIBILITAN


obligaciones de dar bienes ciertos

EJECUTAR LA PRESTACIN - En las

CAUSAS QUE IMPOSIBILITAN EJECUTAR LA PRESTACIN


En las obligaciones de dar bienes ciertos
En las obligaciones de dar
bienes ciertos la imposibilidad de ejecutar la obligacin debida resulta por algn
suceso jurdico o por la naturaleza de las cosas. En el primer caso la
imposibilidad es consecuencia de una prohibicin legal, y en el segundo el bien

materia de la relacin obligacional ha dejado de existir o se ha perdido para las


partes antes de su entrega.
CAS. N 280-2000 (Publicada el 25 de agosto de 2000)
UCAYALI
Lima, doce de mayo del dos mil.
(...)
MATERIA DEL RECURSO:
Comercial Ucayali Sociedad Annima recurre en casacin de la
sentencia de vista (...) expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de
Justicia de Ucayali, que revoca la apelada (...) que declar infundada la
demanda de inexigibilidad de pago; y reformndola la declara fundada.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Por resolucin de esta Sala Suprema de fecha diez de febrero del ao
en curso, se ha declarado procedente el recurso por la causal de inaplicacin
del Artculo sesentids de la Constitucin Poltica del Estado en cuanto a la
libertad de contratacin y la garanta de los pactos estipulados en los contratos;
de los Artculos mil trescientos cincuentiuno, mil trescientos cincuentitrs, mil
trescientos cincuenticuatro, mil trescientos cincuentisis y mil trescientos
sesentiuno del Cdigo Civil, referente a los contratos.
CONSIDERANDO:
(...)
Sexto.- Que, en el contrato en mencin se realiz un pacto de reserva de
dominio, que refiere a que la propiedad del bien materia del contrato sigue
perteneciendo al vendedor hasta que el comprador cancele el ntegro de la
obligacin y se estipul en el ltimo prrafo de su clusula cuarta que el
comprador pagara el ntegro del precio que estuviese adeudando en caso de
deterioro, robo, incendio o traslado del lugar del bien sin permiso del vendedor.
Stimo.- Que, en igual sentido el Artculo mil quinientos ochentitrs del
Cdigo Civil, al regular la compraventa con reserva de propiedad, establece
que en caso de entrega del bien es el comprador quien desde ese momento
asume el riesgo de su prdida o deterioro.
Octavo.- En el caso de autos, ambas partes han celebrado un contrato
de compraventa de comn acuerdo, quedndose obligadas al cumplimiento de
todas y cada una de las estipulaciones consignadas en el mismo, por lo que el
demandante se encuentra obligado a realizar su contraprestacin a pesar del
hecho ocurrido, tal como fue pactado en el contrato, es decir se encuentra
obligado al pago del monto convenido en la compra del bien.

(...)
Dcimo.- Que, en las obligaciones de dar bienes ciertos la imposibiliten
de ejecutar la prestacin debida resulta por algn suceso jurdico o por la
naturaleza de las cosas; que en el primer supuesto la imposibilidad es
consecuencia de una prohibicin legal y en el segundo, el bien materia de la
relacin obligacional ha dejado de existir o se ha perdido para las partes antes
de su entrega; sin embargo, en el caso de autos, el bien ya fue entregado,
quedando pendiente de cumplimiento la prestacin del demandante quien es
deudor del monto convenido como pago del bien materia de venta y que s
puede ejecutar.
Undcimo.- Que, los Artculos mil trescientos quince y mi trescientos
diecisis del Cdigo Civil no son de aplicacin al caso de autos, pues para que
se extinga la obligacin, la causa no imputable al deudor, que consiste en el
caso fortuito o fuerza mayor, debe incidir o afectar directamente la prestacin
del deudor cual es el pago por la compra del bien, supuesto que no se ha dado
pues tal evento ha afectado al objeto mismo del contrato, es decir al bien
materia de venta; Por estas consideraciones, declararon: FUNDADO el
Recurso de Casacin interpuesto (...)
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

LA RESPONSABILIDAD POR DAOS EN LOS ACCIDENTES DE TRNSITO Un caso de concurrencia causal


LA RESPONSABILIDAD POR DAOS EN LOS ACCIDENTES DE TRNSITO
Un caso de concurrencia causal Habindose acreditado que en el accidente de
trnsito ocasionado por el vehculo automotor ha concurrido el actuar
negligente de la vctima al cruzar imprudentemente la calzada, nos
encontramos ante un caso de concurrencia causal o con causa, por lo cual se
debe reducir la indemnizacin, pero sin liberar de responsabilidad al autor o
conductor del vehculo ni a los solidarios responsables.
CAS. N 12-2000 (Publicada el 25 de agosto de 2000)
CONO NORTE
(...)
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Leyser Alvites Carbajal
contra la resolucin expedida por la Sala Especializada en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia del Cono Norte de Lima que revoca la sentencia apelada

que declara fundada en parte la demanda, y


INFUNDADA la misma.

reformndola declararon

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:


Que, la Corte Suprema mediante resolucin de fecha veinte de enero del
dos mil, ha declarado procedente el Recurso de Casacin interpuesto por la
casual de aplicacin indebida del Artculo mil novecientos setentids del Cdigo
Civil, pues en virtud del cual se ha querido exonerar de responsabilidad a
quien no fue autor de un dao, es decir liberar al presunto agente cuando no
fue el verdadero productor del dao, lo que no significa que cualquier hecho
exima de responsabilidad, porque de lo contrario no habra responsabilidad
objetiva.
CONSIDERANDO:
(...)
Segundo.- Los daos producido mediante actividades riesgosas o bienes
riesgosos o peligrosos se indemnizan sobre la base del principio de la
responsabilidad objetiva, recogido por el Artculo mil novecientos setenta del
Cdigo Civil.
Tercero.- Que, el mecanismo utilizado por ley para atribuir
responsabilidad llamado tambin factor de atribucin, para el caso del Artculo
mil novecientos setenta del Cdigo Sustantivo, no es la culpa ni el dolo, sino el
riesgo que se introduce a la sociedad, significando en s mismo un peligro
adicional al simple riesgo de la vida cotidiana, de lo que se concluye que por el
solo hecho de haberse encontrado el vehculo automotor en movimiento o en
su uso ordinario, constituye ste un peligro potencial.
Cuarto.- Que, es criterio aceptado y reconocido uniformemente tanto por
la doctrina como por la jurisprudencia, que se entiende por actividades
peligrosas aquellas realizadas por medios de transporte.
Quinto.- Que, a lo largo del proceso se ha acreditado que el accidente de
trnsito ocasionado por el vehculo automotor que conduca el co-demandado
Ezequiel Armando Martnez Agero, ha concurrido con el actuar negligente de
la vctima al cruzar de manera imprudente la calzada.
Sexto.- Que, es necesario precisar que no estamos frene a un caso de
factura causal, regulado por el Artculo mil novecientos setentids del Cdigo
Civil, donde el actuar imprudente de quien padece el dao, trae como
consecuencia la no obligacin del autor a la reparacin del dao causado,
tratndose por el contrario, de un caso de concurrencia causal o con causa,
pues el actuar negligente de la vctima, concurre o coopera en la produccin
del evento daoso ocasionado por el autor.

Stimo.- Que, en consecuencia, se presenta la causal denunciada de


aplicacin indebida del Artculo mil novecientos setentids del Cdigo Civil,
debiendo casarse la resolucin impugnada.
Octavo.- Que, es de aplicacin al caso de autos, el Artculo mil
novecientos setentitrs del mismo Cdigo que dispone que cuando la
imprudencia slo hubiera concurrido en la produccin del dao, la
indemnizacin ser reducida por el juzgador, segn las circunstancias, sin
eximir o liberar de responsabilidad al autor o conductor del vehculo ni a los
solidarios responsables.
Noveno.- Por estas consideraciones, en aplicacin del inciso primero del
Artculo trescientos noventisis declararon: FUNDADO el Recurso de
Casacin.
(...)
SS. URRELLO A.; SNCHEZ PALACIOS P.; ROMN S.; ECHEVARRA
A.; DEZA P.

LA VALIDEZ DE LA AFECTACIN DE LOS BIENES COMO REQUISITO PARA


LA CONSTITUCIN DE UNA FUNDACIN - Caso Mujica Gallo
LA VALIDEZ DE LA AFECTACIN DE LOS BIENES COMO REQUISITO