Direccin Universitaria de Educacin a Distancia

EP Ingeniera Ambiental
2403-24413
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
AMBIENTALES

TRABAJO
ACADMICO

2016-II

Docente:
Ciclo:

Datos del alumno:

JUAN UBALDO LLUNCOR GRANADOS

8

Seccin:

01-1

Nota:

Mdulo I

FORMA DE PUBLICACIN:

Apellidos y nombres:

ROJAS HUALPA, JOS

MIGUEL
Cdigo de matrcula:

2013307104

Publicar su archivo(s) en la opcin TRABAJO ACADMICO que figura en

el men contextual de su curso

Panel de control

Uded de matrcula:

AREQUIPA
Fecha de publicacin en campus
virtual DUED LEARN:

HASTA EL DOM. 30 DE
OCTUBRE 2016
A las 23.59 PM
(Hora peruana)
Recomendaciones:

1. Recuerde verificar la
correcta publicacin
de su Trabajo
Acadmico en el
Campus Virtual antes
de confirmar al
sistema el envo
definitivo al Docente.
Revisar la previsualizacin de
su trabajo para asegurar
archivo correcto.
2.

Las fechas de publicacin de trabajos acadmicos a travs del campus virtual DUED LEARN estn definidas
en la plataforma educativa, de acuerdo al cronograma acadmico 2016-II por lo que no se aceptarn
trabajos extemporneos.

3.

Durante la publicacin de su trabajo acadmico NO GUARDAR COMO BORRADOR, realizar envo

definitivo, realizar la verificacin de la publicacin para que el trabajo acadmico sea calificado.

1TA20162DUED

4.

Las actividades de aprendizaje que se encuentran en los textos que recibe al matricularse, servirn para su
autoaprendizaje mas no para la calificacin, por lo que no debern ser consideradas como trabajos
acadmicos obligatorios.

Gua del Trabajo Acadmico:

5.

Recuerde: NO DEBE COPIAR DEL INTERNET, el Internet es nicamente una fuente de

consulta. Los trabajos copias de internet sern verificados con el SISTEMA
ANTIPLAGIO UAP y sern calificados con 00 (cero).

6. Estimado alumno:
El presente trabajo acadmico tiene por finalidad medir los logros alcanzados en el desarrollo del curso.
Para el examen parcial Ud. debe haber logrado desarrollar hasta la pregunta 4 y para el examen final
debe haber desarrollado el trabajo completo.

Criterios de evaluacin del trabajo acadmico:

Este trabajo acadmico ser calificado considerando criterios de evaluacin segn naturaleza del curso:

Presentacin adecuada del

trabajo

Considera la evaluacin de la redaccin, ortografa, y presentacin del

trabajo en este formato.
Considera la revisin de diferentes fuentes bibliogrficas y electrnicas
confiables y pertinentes a los temas tratados, citando segn la normativa
APA.
Se sugiere ingresar al siguiente enlace de video de orientacin:

Investigacin bibliogrfica:

Situacin problemtica o caso

prctico:

Considera el anlisis contextualizado de casos o la solucin de

situaciones problematizadoras de acuerdo a la naturaleza del curso.

Otros contenidos

Considera la aplicacin de juicios valorativos ante situaciones y

escenarios diversos, valorando el componente actitudinal y tico.

TRABAJO ACADMICO
Estimado(a) alumno(a):
Reciba usted, la ms cordial bienvenida al presente ciclo acadmico de la Escuela
profesional de Ingeniera Ambiental en la Universidad Alas Peruanas.
En la gua de trabajo acadmico

que presentamos a continuacin se le plantea

actividades de aprendizaje que deber desarrollar en los plazos establecidos y

considerando la normativa e indicaciones del Docente Tutor.

PREGUNTAS:
Presentacin adecuada del
trabajo

Considera la evaluacin de la redaccin, ortografa, y presentacin del

trabajo en este formato.
2 ptos

2TA20162DUED

Facultad de Ingeniera y Arquitectura

Escuela Profesional de Ingeniera Ambiental
Tema:
Trabajo Acadmico Formulacin y Evaluacin de
Proyectos Ambientales
Profesor:
Juan Ubaldo Lluncor Granados
Alumno:
Jos Miguel Rojas Hualpa
Cdigo:
2013307104
Arequipa Per
2016

3TA20162DUED

PREGUNTAS

1. El ordenamiento territorial y la zonificacin ecolgica econmica son pasos

fundamentales e importantes a tener en toda comunidad, investigue usted
en su respectiva zona, si estos cumplen con las normativas arriba
mencionadas y que pasos tuvieron que cumplir. (03 puntos).
El Gobierno Regional de Arequipa (GRA) se encuentra actualmente en el proceso
de Ordenamiento Territorial y Zonificacin Ecolgica Econmica, los responsables de
este proceso son la Autoridad Regional del Medio Ambiente (ARMA) y el Proyecto
Desarrollo

de

Capacidades

en

Zonificacin

Ecolgica

Econmica

para

el

Ordenamiento Territorial de la Regin Arequipa (ZEE-OT).

El 18 de marzo del ao 2015 se llev a cabo la presentacin de los avances del
proyecto de Zonificacin Ecolgica y Econmica para el Ordenamiento Territorial de la
Regin Arequipa; como parte de las actividades programadas por la Autoridad
Regional de Arequipa (ARMA). La zonificacin Ecolgica y Econmica como
instrumento Tcnico sustentatorio del Ordenamiento Territorial brindar informacin de
manera integral de la Regin permitiendo orientar la toma de decisiones para el uso
del territorio; concluida la ZEE se elaborarn los estudios especializados, el
Diagnstico Integrado del Territorio y el Plan de Ordenamiento Territorial. Los
diferentes estudios presentados, tales como el de geologa, fisiografa, cobertura
vegetal, fauna, socio econmico entre otros han sido elaborados teniendo como base
la informacin oficial otorgada por diferentes instituciones, bajo la asistencia tcnica de
la Direccin General de Ordenamiento Territorial del MINAM, quienes vienen
realizando la revisin de la informacin.
Finalmente, los resultados que se obtendrn producto de la ZEE servir para ser
considerado como un insumo en los procesos de toma de decisiones para el uso
sostenible de los recursos naturales y el territorio en la Regin Arequipa.
En toda la regin Arequipa ocurren diversos problemas que involucran desde la
depredacin de reas verdes, pasando por la invasin de terrenos no aptos para la
urbanizacin, hasta los tan conocidos conflictos mineros, marcados principalmente por
el tema del uso del suelo y el agua. Es en el marco de esta problemtica el Gobierno
Regional viene impulsando el proyecto Desarrollo de Capacidades en Zonificacin
Ecolgica y Econmica para el Ordenamiento Territorial en la Regin Arequipa que
busca inculcar en las autoridades provinciales y distritales la importancia y necesidad
de contar con estos estudios. El proyecto adems viene elaborando desde el 2010 un
4TA20162DUED

diagnstico de Zonificacin Ecolgica y Econmica de la regin que permitir integrar

informacin tcnica de la regin para definir el uso adecuado y correcto de los suelos
para diversos fines tanto productivas, agrcolas, mineras, conservacin natural, zonas
de riesgo entre otras. Asimismo buscar capacitar a los funcionarios de gobiernos
locales para que estos puedan desarrollar sus propios estudios y puedan utilizarlos
para el desarrollo de sus jurisdicciones a escalas menores. El fin ltimo del proyecto
es obtener un Plan de Ordenamiento Territorial de la regin que permita establecer las
actividades que se pueden desarrollar en cada espacio, lo que a su vez permitira
incluso evitar conflictos. Se debe tener en cuenta que la Zonificacin Ecolgica
Econmica es un insumo que forma parte de un Plan de Ordenamiento Territorial.
Finalizado el proyecto se emitir una Ordenanza Regional y si es posible tambin un
reglamento que seale dnde y cmo deben realizarse cada una de las actividades de
la regin. El lanzamiento y promocin de las actividades, se realiza a travs de
reuniones y charlas informativas.
2. Los anexos y formatos estudiados en los proyectos de inversin pblica
deben de cumplir estrictamente una serie de requisitos, usted trabaje 07 de
cada uno de ellos indicando el contenido correcto para que el proyecto a
nivel de perfil sea aceptado por el ministerio de economa y finanzas. (03
puntos)
Anexo SNIP 05 Contenido mnimo general del estudio de pre-inversin a nivel
de perfil de un proyecto de inversin pblica
En este anexo se considera la estructura que se plantea para la organizacin de
estudio, as como las indicaciones y orientaciones que se detallan en los temas que
tienen que ser desarrollados. La elaboracin del perfil se basa en informacin primaria
y secundaria.
Para la elaboracin del perfil se debe considerar: 1) Nomas tcnicas que los
sectores hayan emitido en relacin con la tipologa del proyecto, 2) las normas y
regulaciones que sobre la inversin pblica se considere en otros Sistemas
Administrativos o Funcionales, tales como el Sistema Nacional de Gestin del Riesgo
de Desastres (SINAGERD), Sistema Nacional de Evaluacin de Impactos Ambientales
(SEIA, Directiva de Concordancia entre el SEIA y el SNIP); 3) los procedimientos de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado; 4) los permisos, autorizaciones, licencias,
certificaciones, que se requieran; y, 5) los probables impactos del Cambio Climtico en
la sostenibilidad del proyecto. La UF, de acuerdo con lo establecido en la Directiva
General del SNIP, debe elaborar el perfil considerando el anlisis que se solicita en

5TA20162DUED

cada tema que se incluye en este contenido y la OPI debe verificar su cumplimiento
cuando evale el PIP (MEF, Anexo SNIP 05, R.D. N 003-2011-EF/68.01, 2011):
La estructura del perfil debe contener:
1. Resumen ejecutivo
2. Aspectos generales
2.1.
Nombre del Proyecto y Localizacin
2.2.
Institucionalidad
2.3.
Marco de referencia
3. Identificacin
3.1.
Diagnstico
3.2.
rea de estudio y rea de influencia
3.3.
La Unidad Productora de bienes o servicios (UP) en los que

4.

5.

6.
7.

intervendr el PIP
3.4.
Los involucrados en el PIP
3.5.
Definicin del problema, sus causas y efectos
3.6.
Planteamiento del proyecto
Formulacin
4.1.
Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto
4.2.
Determinacin de la brecha oferta demanda
4.2.1. Anlisis de la demanda
4.2.2. Anlisis de la oferta
4.2.3. Determinacin de la brecha
4.3.
Anlisis tcnico de las alternativas
4.3.1. Aspectos tcnicos
4.3.2. Metas de productos
4.3.3. Requerimientos de recursos
4.4.
Costos a precios de mercado
4.4.1. Costos de inversin
4.4.2. Costos de reposicin
4.4.3. Costos de operacin y mantenimiento
Evaluacin
5.1.
Evaluacin Social
5.1.1. Beneficios sociales
5.1.2. Costos sociales
5.1.3. Estimar indicadores
5.1.4. Efectuar el anlisis de sensibilidad
5.2.
Evaluacin privada
5.3.
Anlisis de sostenibilidad
5.4.
Impacto ambiental
5.5.
Gestin del proyecto
5.5.1. Para la fase de ejecucin
5.5.2. Para la fase de post-inversin
5.5.3. Financiamiento
5.6.
Matriz de marco lgico para la alternativa sealada
Conclusiones y Recomendaciones
Anexos

Anexo SNIP 06 Contenidos Mnimos Perfil para Programas de Inversin

6TA20162DUED

En este anexo se busca sustentar, de forma breve y precisa, el modelo conceptual

que justifique la articulacin de un conjunto de proyectos alrededor de un Programa de
Inversin. Se establece la la estructura analtica preliminar del Programa en trminos
de sus fines, objetivo central y medios fundamentales, cuyas relaciones de jerarqua y
causalidad reflejen las sinergias y relaciones de complementariedad de acciones y
potenciales impactos que demuestren la conveniencia de articulacin de los proyectos
de inversin pblica propuestos, en comparacin con abordarlos de forma individual.
La estructura de este debe contener como mnimo los siguientes itms (MEF, Anexo
SNIP 06, R.D. N 003-2011-EF/68.01, 2011):
1. Aspectos Generales
1.1.
Nombre del Programa de Inversin
1.2.
Unidad Formuladora
1.3.
Participacin de los involucrados
1.4.
Marco de referencia
2. Identificacin
2.1.
Diagnstico de la situacin actual
2.2.
Definicin del problema, sus causas y efectos
2.3.
Definicin del objetivo, sus fines y medios
3. Conclusiones y recomendaciones
3.1.
Conclusiones:
3.2.
Recomendaciones:
4. Anexos
Anexo SNIP 07 Contenidos Mnimos Factibilidad para PIP
En este anexo se toma como punto de partida el estudio de perfil aprobado y
considerarse las recomendaciones que la UF incluy en el perfil y aquellas que la OPI
emiti en su informe de aprobacin, en relacin con los contenidos, variables o
aspectos tcnicos que requeran ser profundizados, as como la informacin de
fuentes primarias necesaria. Es estudio de factibilidad contiene los mismos temas que
el del perfil, pero se abordan con ms profundidad y confiabilidad, considerando los
aspectos ms relevantes. Tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos
tcnicos y econmicos fundamentales del PIP. En su estructura debe contener como
mnimo (MEF, Anexo SNIP 07, R.D. N 003-2011-EF/68.01, 2011):
1. Resumen Ejecutivo
Con los siguientes temas: A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica, B.
Objetivo del proyecto, C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios
del PIP, D. Anlisis tcnico del PIP, E. Costos del PIP, F. Beneficios del PIP,
G. Resultados de la evaluacin social, H. Sostenibilidad del PIP, I. Impacto

7TA20162DUED

ambiental, J. Organizacin y Gestin, K. Plan de Implementacin, L.

Financiamiento del PIP, M. Marco Lgico.
2. Aspectos Generales
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.

Nombre del Proyecto

Localizacin
Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
Participacin de los involucrados
Marco de referencia

3. Identificacin

4.

5.
6.

3.1. Diagnstico de la situacin actual

3.1.1. El rea de influencia y rea de estudio
3.1.2. Los servicios en los que intervendr el PIP
3.1.3. Los involucrados en el PIP:
3.2. Objetivos del proyecto
Formulacin y Evaluacin
4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto:
4.2. Anlisis de la demanda
4.3. Anlisis de la oferta
4.4. Balance Oferta Demanda
4.5. Anlisis tcnico del PIP.
4.6. Costos a precios de mercado
4.7. Evaluacin Social:
4.7.1. Beneficios sociales
4.7.2. Costos sociales
4.7.3. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto
4.7.4. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de
reduccin de riesgos de desastres (MRRD).
4.8. Evaluacin Privada
4.9. Anlisis de Sensibilidad
4.10. Anlisis de Riesgo de la rentabilidad social del PIP
4.11. Anlisis de Sostenibilidad
4.12. Impacto ambiental
4.13. Organizacin y Gestin
4.14. Plan de Implementacin
4.15. Financiamiento
4.16. Matriz del marco lgico del proyecto
4.17. Lnea de Base para evaluacin ex-post de impactos
Conclusiones y Recomendaciones
ANEXOS

Anexo SNIP 08 Contenidos Mnimos Factibilidad para Programas de Inversin

Sirve para sustentar la viabilidad del Programa de Inversin, este estudio sustenta
la declaracin de viabilidad del Programa y debe ser elaborado considerando los
resultados de los estudios de preinversin de los proyectos de inversin que lo
conforman; la preparacin de este estudio debe ser responsabilidad de un equipo
multidisciplinario, en el que participan especialistas en los distintos temas relacionados
con los proyectos de inversin que estructuran el programa de inversin: aspectos

8TA20162DUED

tcnicos y econmicos, ambientales, gestin e implementacin, entre otros. Su

contenido debe ser (MEF, Anexo SNIP 08, R.D. N 003-2011-EF/68.01, 2011):
1. Resumen Ejecutivo
Debe contener: A. Nombre del Programa de Inversin Pblica, B. Objetivo
del Programa, C. Descripcin de los proyectos de inversin del Programa, D.
Costos, E. Beneficios, F. Resultados de la evaluacin social, G.
Sostenibilidad, H. Organizacin y Gestin, I. Impacto Ambiental, J. Plan de
Implementacin, K. Conclusiones y Recomendaciones, L. Marco Lgico.
2. Aspectos Generales
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.

Nombre del Programa de Inversin

Unidad Formuladora
Participacin de los involucrados
Marco de referencia

3. Identificacin
3.1. Diagnstico de la situacin actual
3.2. Definicin del problema, sus causas y efectos
3.3. Definicin del objetivo, sus fines y medios
4. Formulacin
4.1. Descripcin de los PIP y otras intervenciones consideradas en el
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.

Programa
Organizacin y Gestin
Costos
Beneficios
Evaluacin Social
Anlisis de Sostenibilidad
Impacto ambiental
Plan de Implementacin
Matriz de marco lgico

5. Conclusin
6. Anexos
Anexo SNIP 16 Contenidos Mnimos de los Informes Tcnicos de Evaluacin
de Proyectos de Inversin Pblica
En este caso el Informe Tcnico debe considerar el nivel de estudio bajo
evaluacin, y por lo tanto deber ser el resultado del anlisis de los temas que se
especifican en los contenidos mnimos de dicho estudio. La evaluacin de un proyecto
conlleva a la obtencin de evidencias que permitan emitir un juicio sobre la
conveniencia de llevar a cabo un PIP (declararlo viable), considerando los criterios y
requisitos que se han establecido al respecto, se revisa y analiza el estudio de
preinversin, teniendo en cuenta, entre otros, los contenidos mnimos (Anexos SNIP
5A, 5B y 07), los trminos de referencia o planes de trabajo previamente aprobados,

9TA20162DUED

los criterios y requisitos establecidos para la declaracin de la viabilidad del PIP, en

este anexo se considera los siguiente requisitos mnimos (MEF, Anexo SNIP 16, R.D.
N 006-2012-EF/63.01, 2012):
I.

Datos Generales
Ttulo, Cdigo SNIP, Nivel de Estudio, Monto Total de Inversin (a precios de
mercado), Unidad Formuladora, OPI Responsable.

II.
III.
IV.
V.

Resultado de la evaluacin
Antecedentes del proceso de evaluacin
El Proyecto
Anlisis
V.1.
V.2.
V.3.
V.4.
V.5.
V.6.

VI.

Evaluacin de las caractersticas generales de la intervencin

Evaluacin de la Pertinencia del PIP
Evaluacin de la rentabilidad social del PIP
Evaluacin de la sostenibilidad del PIP
Evaluacin de la rentabilidad privada del PIP (Cuando corresponda)
Evaluacin del Marco Lgico del PIP

Conclusiones y recomendaciones
VI.1. Conclusiones
VI.2. Recomendaciones
Anexo SNIP 27A Contenidos Mnimos del Informe de Evaluacin de
Culminacin

La evaluacin de culminacin debe realizarse inmediatamente despus de

concluida la ejecucin fsica del proyecto, para garantizar que est disponible la
informacin del proyecto y la memoria de las experiencias estn frescas. En la
prctica, es una autoevaluacin que se lleva a cabo mediante un proceso participativo
donde intervienen todos los involucrados en la fases de preinversin e inversin y, de
ser posible o necesario, el operador del proyecto (que tendr a su cargo la fase de
post inversin); estar a cargo de la UE y los criterios de evaluacin son de eficiencia y
sostenibilidad (anlisis actualizado). El informe de la evaluacin de culminacin se
desarrollar de acuerdo al siguiente contenido (MEF, Anexo SNIP 27A, R.D. N 0042013-EF/68.01, 2013):
I.

Resumen Ejecutivo
Se deber presentar una sntesis que contemple los siguientes aspectos: A.
Resumen del proyecto (nombre, objetivos, componentes), B. Evaluacin de
la eficiencia. Resumen de la eficiencia en cuanto a productos, tiempos y
costos, C. Evaluacin de la sostenibilidad. Resumen de los problemas
identificados y las recomendaciones,

D. Lecciones aprendidas, E.

Recomendaciones.

10TA20162DUED

II.
III.
IV.

Metodologa utilizada
Proceso de ejecucin del PIP
Evaluacin de la eficiencia
a. Logro de los Productos (asociados a componentes).
b. Eficiencia en el tiempo de ejecucin del Proyecto
c. Eficiencia en cuanto al Costo del Proyecto

V.
VI.
VII.

Evaluacin de la sostenibilidad
Lecciones aprendidas y recomendaciones
Referencia de la informacin y anexos

Anexo SNIP 27B Contenidos Mnimos del Informe de Seguimiento Ex Post

El seguimiento ex post es una evaluacin que tiene como propsito asegurar la
operacin y el mantenimiento adecuado de aquellos proyectos que requieran una
atencin adicional luego de culminada su ejecucin y al inicio de operacin. El
seguimiento ser realizado por la OPI en coordinacin con la entidad responsable de
la operacin y mantenimiento y se llevar a cabo cuando menos hasta cumplir un ao
despus del inicio de la operacin. El contenido de este anexo debe contemplar:
I.
II.
III.
IV.
V.

Aspectos generales del proyecto

Disposiciones para la operacin y mantenimiento
Desempeo inicial de la operacin
Debilidades, limitaciones y riesgos de la operacin y el mantenimiento
Lecciones aprendidas y recomendaciones

11TA20162DUED

Anexo SNIP 27C Contenidos Mnimos del Informe de Evaluacin de Resultados

Se llevar a cabo en el periodo comprendido entre tres y cinco aos, desde el
inicio de la operacin del proyecto; el tiempo apropiado depender del perodo de
maduracin del proyecto y de las caractersticas propias de ste. La Unidad
Formuladora realizar esta evaluacin mediante la contratacin de un Evaluador
Externo Independiente (consultora). Esta evaluacin es obligatoria para todos los PIP
cuyo monto de inversin sea mayor a la lnea de corte sectorial (Seccin 5.1.3. de las
Pautas Generales). Se evaluar una muestra de los PIP cuyo monto de inversin se
encuentre por debajo de la lnea de corte sectorial, aplicando los presentes contenidos
mnimos. La evaluacin de resultados es una evaluacin ex post integral que utiliza
cinco criterios; pertinencia, eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad y tiene como
objetivo servir a los dos propsitos principales de la evaluacin ex post del PIP:
i)

Retroalimentacin a travs de las lecciones y recomendaciones para

ii)

mejorar la administracin y desempeo de la inversin pblica.

Transparencia del proceso y los resultados de la inversin pblica. El
informe de evaluacin de resultados se desarrollar de acuerdo con los
siguientes contenidos:
I.

ASPECTOS GENERALES
a. Resumen Ejecutivo:
b. Participantes en la Evaluacin de Resultados:
c. Resumen del Proyecto:
d. Marco Lgico Ajustado para la Evaluacin de Resultados
e. Ciclo del PIP:
II. EVALUACIN DE LA PERTINENCIA
a. Relevancia dentro de las polticas y prioridades del sector:
b. Satisfaccin de las necesidades y prioridades de los beneficiarios:
c. Validez de la estrategia del proyecto:
d. Gestin de los riesgos importantes:
III. EVALUACIN DE LA EFICIENCIA
a. Logro de los Productos (asociados a componentes):
b. Eficiencia en el tiempo de ejecucin del Proyecto:
c. Eficiencia en el Costo del Proyecto:
d. Eficiencia Global:
e. Problemas de Ejecucin
IV. EVALUACIN DE LA EFICACIA
a. Operacin y Utilizacin de los productos generados en la fase de
inversin
b. Logro del Objetivo Central Propsito del Proyecto
c. Rentabilidad Social
d. Eficacia Global
V. EVALUACIN DE LOS IMPACTOS DIRECTOS
a. Impactos Directos Previstos:
b. Impactos Directos Negativos e Impactos Directos No Previstos
VI. EVALUACIN DE LA SOSTENIBILIDAD

12TA20162DUED

a. Operacin y mantenimiento:
b. Capacidad tcnica y gerencial del operador:
c. Sostenibilidad Financiera:
d. Gestin de Riesgos:
e. Sostenibilidad Global:
VII. CONCLUSIONES
VIII.
IX.
X.

RECOMENDACIONES
LECCIONES APRENDIDAS
INFORMACIN Y ANEXOS

3. Explique usted el ciclo de los proyectos de inversin pblica, de cada una

de sus etapas emita un comentario para que este ciclo se cierre de la mejor
manera y el proyecto pueda ser sostenible en el tiempo. (03 puntos)
Ciclos del Proyecto de Inversin Pblica comprende 3 fases: Preinversin,
Inversin y Postinversin.

Idea
Perfil
Factibilidad

Fig. 1.

Inversin

Estudios
Definitivos /
Explediente
Tcnico
Ejecucin

Preinversi
Retroalimentacin
n

Proyecto de

Operacin y
Mantenimiento
Evaluacin Ex
post

Fin
Postinversi
n

Ciclo del
Inversin

Pblica.
Preinversin
Se evala la conveniencia de realizar o no un PIP, para esto es necesario contar
con estudios que sustenten que el proyecto es socialmente rentable, sostenible y si va
de acuerdo con los lineamientos de poltica establecida por las autoridades
correspondientes. Se debe tener en cuenta que a travs de diagnsticos sobre el rea
de influencia del PIP y sobre los grupos involucrados en todo ciclo, se podr definir el
problema a solucionar y la brecha de servicios que atender el PIP, de esa manera se
podr estimar los costos y recursos sociales para definir su rentabilidad social.
En esta fase hace su participacin la Unidad Formuladora (UF), que se encarga
de formular los estudios de preinversin y registrar los PIP en el banco de proyectos
del SNIP, para que se le asigne a la OPI responsable de su evaluacin, y as se sabr
si es viable o no. Cuando el proyecto cumple satisfactoriamente con los estudios de
preinversin y ha sido declarado viable por la OPI correspondiente se inicia la segunda
fase.

13TA20162DUED

Inversin
Dentro de esta fase se encuentran las etapas de diseo y la ejecucin del PIP.
Para la primera etapa se elabora el estudio de detalle del proyecto que incluye la
planificacin de la ejecucin, el presupuesto y las metas fsicas proyectadas, as como
las especificaciones tcnicas, el programa de conservacin y reposicin de equipos y
los requerimientos estimados de personal. En la ejecucin, se realiza la
implementacin de las actividades programadas y el desarrollo de la obra fsica.
Dentro de la fase de Inversin, el actor principal es la Unidad Ejecutora (UE), pues
es la responsable de la elaboracin del estudio de detalle, la ejecucin, el cierre y la
transferencia del proyecto a la entidad responsable de la operacin del PIP
Postinversin
Esta fase comprende la operacin y mantenimiento del proyecto, as como la
evaluacin ex post. Asimismo, Esta fase inicia una vez que el PIP haya sido transferido
a la Entidad responsable de su operacin.
Durante la etapa de Operacin y Mantenimiento, se debe asegurar que el
proyecto ha producido una mejora en la prestacin de bienes y servicios de una
Entidad, para lo cual se priorizan los recursos necesarios para dichas acciones.
Finalmente, durante la etapa de Evaluacin Ex post, se puede conocer de qu
manera las metas alcanzadas por el PIP se han traducido en resultados, comparando
con las metas previstas en la primera fase (preinversin). En esta etapa participan las
UE en coordinacin con la OPI que evalu el proyecto. Por ltimo, ser la DGPI quien
dar por terminada la evaluacin cuando d su conformidad.
Vale recalcar que el SNIP no prioriza proyectos, pues son las autoridades de cada
sector o nivel de gobierno quienes definen qu proyecto se ejecutar y cundo. El
SNIP certifica la calidad de los proyectos y promueve la generacin de una cartera que
agrupe dichos proyectos de acuerdo a su nivel de rentabilidad y beneficio social.
4. Describa usted los mdulos que se estudian para la elaboracin de un perfil,
de cada uno de ello explique los contenidos que deben de cumplir y con un
ejemplo en cada caso sustente su respuesta. (03 puntos)
Los Mdulos que se estudian para la elaboracin de un perfil son: Mdulo I
Aspectos Generales, Mdulo II identificacin, Mdulo III Formulacin y el Mdulo
IV Evaluacin, a continuacin se desarrollan cada uno de ellos:
Mdulo I Aspectos generales

14TA20162DUED

En ste Mdulo se define algunos datos bsicos del Proyecto de Inversin

Pblica-PIP. Es bueno sealar que no siempre se tendr todas las herramientas para
poder completar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por lo que
es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, se regrese a ste mdulo y
se haga los ajustes necesarios. Comprende:

3.
Participacin
de la
poblacin

2. Unidad
Formuldora
y Ejecutora

1. Nombre
del Proyecto
Mdulo II identificacin

Al finalizar este Mdulo, se debe definir claramente cul es el problema que se

intenta resolver con la realizacin de un PIP. Asimismo, se determinan las mejores
alternativas para resolver el Problema. Para lograr el objetivo de este mdulo, se sigue
la siguiente ruta:

3.
3. Anlisis
Anlisis
de causas
del
problema
problema
2.
2.
Definicion
Definicion
del
del
Problema
Problema

4.
4. Anlisis
Anlisis
de
efectos
de efectos
del
del
Problema
Problema

1.
Diagnstico
de
de la
la
situacin
situacin
Actual

5.
5.
Objetivos
del
Proyecto

7.
7.
Definicin
de fines del
Proyecto

6.
Definicin
Definicin
de
de medios
medios
del
del
proyecto
proyecto

Primero ser importante que conozcamos un poco ms acerca de la situacin

actual. Esto nos permitir definir el PROBLEMA que buscamos resolver. Para poder

15TA20162DUED

dar solucin a este Problema tendremos que estudiar sus Causas y Efectos. Una vez
conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremos alcanzar al darle
solucin. Precisamente, para alcanzar este objetivo debemos implementar una serie
de medios y acciones. Las distintas combinaciones de medios y acciones nos darn
nuestras Alternativas de Solucin
Mdulo III Formulacin
Al finalizar este Mdulo, se debe definir las metas de cada una de las Alternativas
de Solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
La ruta de este mdulo sigue a continuacin:

3.
3. Anlisis
Anlisis
de
de oferta
oferta

4.
Balance
4. Balance
Oferta
Oferta -demanada
demanada

2.
Anlisis
2. Anlisis
de
de Demanda
Demanda

5.
5.
Cronograma
Cronograma
de
de acciones
acciones

1.
1. Horizonte
Horizonte
de Evalacin
de
Evalacin

Mdulo IV Evaluacin
7.
7. Costos
Costos
con

6.
6. Costos
Costos

precios
de
precios de
mercado
mercado

es a precios
de
de mercado
mercado

con
incremental
incremental
Al finalizar este Mdulo,
se aadebe saber evaluar
las Alternativas de Solucin y
Proyectos
Proyectos
es a precios

cmo elegir la mejor Alternativa desde el punto de vista social.

3.
Costos a
a
3. Costos
precios
precios
sociales
sociales
2.
Evaluacn
2. Evaluacn
econmica
econmica a
a
precios
de
precios de
mercado
mercado

4.
Flujo de
de
4. Flujo
costos
costos a
a
precios
precios
sociales
sociales

1.
Flujos de
1. Flujos
de
ingresos
ingresos del
del
proyecto
proyecto

5.
5.
Evaluacin
Evaluacin
social
social

10.
10. Marco
Marco
lgico
lgico

6.
Anlisis
6. Anlisis
de
de
sensibilidad
sensibilidad

9.
9. Anlisis
Anlisis
de impacto
impacto
de
ambiental
ambiental

7.
7. Seleccin
Seleccin
de
la mejor
de la
mejor
alternativa
alternativa
8.
8. Anlisis
Anlisis
de
de
sostenibilida
sostenibilida
d
d

16TA20162DUED

5. Cuando usted elabora un diagnostico situacional qu elementos de anlisis

debe tener en cuenta? cmo programa usted las acciones de la alternativa
de solucin?
Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo las que se
viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretende afectar. En el
Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes conceptos:
a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP
Dado que se considera importante para la sociedad el resolver la situacin que se
quiere atender, se debe conocer cules son las caractersticas de la misma, as como
los motivos que generan la elaboracin del PIP.
b) Zona y poblacin afectada
Se debe conocer cul es la zona y poblacin en donde la situacin que se
pretende atender se hace presente. Asimismo, para poder definir el tamao del PIP es
necesario, previamente, tener claro cuntos pobladores o familias son afectados por
esa situacin.
c) Gravedad de la situacin que se pretende atender
Es importante conocer desde cundo se manifiesta esta situacin negativa y cul
es el nivel de gravedad de la misma.
d) Intentos de soluciones anteriores
El poder conocer si anteriormente se plantearon algunas Alternativas de Solucin
a la situacin negativa, as como las causas de su xito o fracaso, nos permitir tener
una mejor comprensin del PIP que pretendemos formular.
e) Intereses de grupos involucrados
Ser necesario que se pueda identificar desde un inicio los grupos de la sociedad
que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses de cada uno de
ellos. A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacin disponible.
La informacin disponible por lo general es la informacin secundaria, la cual se
obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos de trabajo, entre otros.

17TA20162DUED

5.1.

Para estudiar el anlisis de la demanda se debe de tener presente a la

poblacin, describa los tipos de poblacin y en cada caso ponga un ejemplo
(03 puntos).
Anlisis de Demanda Este punto est referido al Anlisis de la Demanda de los

productos o servicios que el PIP atender. Por ejemplo, si nuestro PIP es de

infraestructura de riego, el anlisis de la demanda deber estar referido a la
DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO, mientras que si el PIP est referido a generacin
de energa, el estudio de demanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.
Ejemplos y tipos de poblacin el siguiente cuadro:

Demanda
Actual
(Demanda en la
situacin sin
proyecto)

Est referida al anlisis de

la demanda actual, aquella
que utiliza o demanda hoy
el bien o servicio que el
proyecto proveer

Ejemplo: Para el caso del ejemplo

de riego, la demanda actual est
constituida por la poblacin que
ya se dedica a la agricultura en el
rea que ser beneficiada por el
proyecto. Por ejemplo, si el N de
familias dedicadas a la agricultura
es de 500, en rea total de 1000
ha (2 ha / familia), la demanda de
agua para riego podra ser de 500
lt/seg

Demanda
Potencial

Se calcula a partir de 2
posibles situaciones.
1. La
poblacin
que
actualmente
NO
demanda,
y
al
ejecutarse el proyecto
van a demandar el bien
o servicio.
2. La poblacin que antes
SI demandaba y que al
ejecutarse el proyecto
pueden demandar ms

Continuando con el ejemplo: de

ejecutarse
el
proyecto,
aproximadamente
unas
250
familias se incorporarn a la
agricultura bajo riego. Entonces la
cantidad
de
hectreas
incorporadas sera 500 ha (2 ha /
familia), y la demanda de agua
para riego podra ser de 250
lt/seg.

O demanda con proyecto,

est dada por la suma de
los
componentes
anteriores.

La demanda total en nuestro

ejemplo ser: las 750 familias
(500 de la situacin sin proyecto
ms 250 que se incorporan por el
proyecto), que trabajan 1,500 ha.
demandarn 750 lt/seg de agua
para riego en total

Demanda Total
(Demanda con
proyecto)

6.- Siguiendo la normativa del sistema nacional de inversin pblica, elabore

usted un perfil de proyecto (03 puntos)
1.

RESUMEN EJECUTIVO
1.1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica (PIP)

18TA20162DUED

Mejoramiento y Ampliacin de la Gestin Integral de Residuos Slidos

Municipales en el Distrito de Characato- Provincia de Arequipa- Regin
Arequipa
1.2. Objetivo del Proyecto
El objetivo central del proyecto es la Adecuada Gestin Integral de los
Residuos Slidos Municipales del Distrito de Characato, con la finalidad de
contribuir a mejorar la calidad de vida de la poblacin del Distrito de
Characato con un ambiente saludable y menores riesgos para la salud.
1.3. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP
- En la etapa de almacenamiento para el ao 2010 el dficit es de 20.052
ton/ao. Segn las proyecciones para el ao 2020 es de 22.149 ton/ao.
- En la etapa de Barrido para el ao 2010 el dficit es de 6,348.08 km/ao.
Segn las proyecciones para el ao 2020 es de 10,271.62 km/ao.
- En la etapa de recoleccin y transporte para el ao 2010 el dficit es de
646.84 ton/ao. Segn las proyecciones para el ao 2020 es tambin de
1156.14.
- En la etapa de reaprovechamiento de residuos slidos orgnicos para el
ao 2010 el dficit es de 282.382 ton/ao. Segn las proyecciones para el
ao 2020 es de 302.553 ton/ao.
- En la etapa de reaprovechamiento de residuos slidos inorgnicos para el
ao 2010 el dficit es de 202.471 ton/ao. Segn las proyecciones para el
ao 2020 es de 216.413 ton/ao.
- En la etapa de disposicin final para el ao 2010 el dficit es de 646.645
ton/ao. Segn las proyecciones para el ao 2020 es tambin de 1101.600
ton/ao.
1.4. Descripcin tcnica del PIP

19TA20162DUED

1.5. Costos del PIP

Los siguientes cuadros, resumen los costos de cada alternativa:
1.5.1 Costos Totales a precio de mercado - Alternativa I
Los costos totales a precio de mercado en la Alternativa I es de
1865,383.00 soles, segn se muestra en el siguiente cuadro:

20TA20162DUED

1.5.2. Costos Totales a precio de mercado - Alternativa II

Los costos totales a precio de mercado en la Alternativa II es de
1282,724.00 soles, segn se muestra en el siguiente cuadro:

1.6. Resultados de la evaluacin social

21TA20162DUED

Se utiliz la metodologa Costo-Efectividad para las dos (2) alternativas,

obteniendo los siguientes resultados:

La Alternativa I, tiene un Costo/Efectividad de 490 Soles/Ton.

La Alternativa II, tiene un Costo/Efectividad de 104 Soles/Ton.
1.7. Sostenibilidad del PIP
La sostenibilidad del proyecto est en funcin de las responsabilidades que
se lleven a cabo para obtener resultados favorables respecto a la capacidad
de organizacin de la Municipalidad de Characato, de la poblacin, entre
otros; de los cuales se puede decir lo siguiente:

Inversin del Proyecto: El responsable directo de la inversin del

proyecto es la Municipalidad de Characato.

Operacin y Mantenimiento del Proyecto: Est garantizado por el

pago de la tarifa a travs de los arbitrios.

Participacin de la Municipalidad: En el tema de la gestin integral de
los residuos slidos, tendr el compromiso de ejecutar los programas
de sensibilizacin con respecto a la recoleccin diferenciada de los

residuos inorgnicos.
Participacin de los Beneficiarios: Colaborar peridicamente con la
caracterizacin diferenciada de los residuos slidos inorgnicos.

1.8. Impacto ambiental

Vista la alternativa seleccionada se consideran sus principales impacto
generados y medidas de mitigacin en las etapas de manejo de los residuos
slidos municipales, que a continuacin se presentan:

22TA20162DUED

1.9. Conclusiones y Recomendaciones

Se concluye lo siguiente:
- En el presente proyecto se defini el problema central denominado:
INADECUADA GESTIN INTEGRAL DE LOS RESIDUOS SLIDOS
MUNICIPALES EN EL DISTRITO DE CHARACATO. Ya que esto se debe al
inadecuado almacenamiento y barrido, Ineficiente capacidad operativa de
recoleccin y trasporte, Inapropiada reaprovechamiento, deficiente gestin
administrativa y financiera y por ltimo las inadecuadas prcticas de la
poblacin; con el objetivo central de lograr ADECUADA GESTIN
INTEGRAL DE LOS RESIDUOS SLIDOS MUNICIPALES EN EL
DISTRITO DE CHARACATO con el fin ltimo de mejorar la calidad de vida
de la poblacin del distrito de Characato.
- Habiendo sensibilizado las variables de produccin total de residuos
slidos y los costos de la inversin, se determin que las variaciones de los
costos en -20%, -10%, 10%, 15%, 20%; no afectan significativamente a la
alternativa 2, mantenindola como la ms indicada.

23TA20162DUED

- La alternativa 2 es la ms recomendable, segn los criterios de evaluacin

utilizados (Costo/Efectividad); la alternativa 2 es la mejor alternativa, por
tener un menor ndice C/E de 104 Soles/Ton, comparndolo con respecto a
la alternativa I, la cual es 490 Soles/Ton.
- La alternativa 2 que consiste en la implementacin de una planta de
reaprovechamiento manual para residuos slidos municipales inorgnicos y
orgnicos, siendo esta la alternativa ms viable, en tal sentido tomando en
cuenta los resultados de la evaluacin social, anlisis de costo efectividad,
anlisis de sensibilidad, anlisis de sostenibilidad y el anlisis de impacto
ambiental - Los impactos ambientales que se podran generar por la
ejecucin y operacin del Proyecto, son de baja significancia.
- Los costo del proyecto de la alternativa 2 seleccionada en la fase de
inversin haciende a los S/.1,282,724 y en la etapa de pos inversin que
comprende de Operacin y Mantenimiento haciende a los S/. 98,387.

1.10. Marco Lgico

Se desarrolla de acuerdo al siguiente cuadro:

24TA20162DUED

25TA20162DUED

2.

3.

ASPECTOS GENERALES
2.1. Nombre del proyecto
2.2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora
2.3. Participacin de las Entidades involucradas y los Beneficiarios
2.4. Marco de referencia
2.4.1. Marco de Poltica Ambiental
2.4.2. Lineamientos de poltica de gestin ambiental
2.4.3. Marco Legal
IDENTIFICACIN
3.1. Diagnstico de la situacin actual
3.1.1. Antecedentes de la situacin que motivan y sustentan el
PIPRS
3.1.2. Identificacin del rea de influencia
3.1.3. Aspectos Socioeconmicos y Culturales
3.1.4. Diagnstico del Servicio de Gestin Integral de los Residuos
Slidos Municipales
3.1.4.1. Generacin y caractersticas de los residuos slidos
3.1.4.2. Almacenamiento de residuos slidos municipales
3.1.4.3. Barrido de residuos slidos municipales
3.1.4.4. Recoleccin de residuos slidos municipales
3.1.4.5. Transporte y Estaciones de transferencia de
3.1.4.6.
3.1.4.7.

residuos slidos municipales

Reaprovechamiento de residuos slidos
Disposicin final de residuos slidos

26TA20162DUED

3.1.4.8.
3.1.4.9.

4.

Anlisis de la Gestin del servicio

Impactos ambientales del manejo

actual

de

residuos slidos municipales

3.1.5. Gravedad de la situacin que se pretende atender
3.1.6. Intentos de soluciones anteriores
3.1.7. Intereses de grupos involucrados
3.2. Definicin del problema
3.3. Anlisis de Causas del problema
3.3.1. Definicin del Problema Central
3.3.2. Identificacin de Causas del Problema Principal
3.3.3. Agrupacin y jerarquizacin de las causas
3.3.4. Construccin del rbol de Causas
3.4. Anlisis de Efectos del problema
3.4.1. Identificacin de Efectos del Problema Principal
3.4.2. Agrupacin y jerarquizacin de los Efectos
3.4.3. rbol de Efectos
3.4.4. rbol de Problema: Causas - Efectos
3.5. Objetivo del Proyecto
3.6. Determinacin de Medios del Proyecto
3.7. Definicin de Fines del Proyecto
3.7.1. rbol de Objetivos: Medios - Fines
3.8. Alternativas de Solucin
3.8.1. Clasificar y relacionar los Medios fundamentales
3.8.2. Planteamiento de Acciones para los Medios Fundamentales
3.8.3. Definir y describir las alternativas del proyecto
FORMULACIN
4.1. El Horizonte de Evaluacin
4.2. Anlisis de la Demanda
4.2.1. Poblacin Urbana de referencia
4.2.2. Definicin de la Demanda
4.2.3. Determinacin de la Demanda de los servicios para cada
alternativa
a.
Anlisis de la demanda en la etapa de almacenamiento
b.
Anlisis de la demanda en la etapa de barrido
c.
Anlisis de la demanda en la etapa de Recoleccin y
d.

transporte
Anlisis de

la

demanda

en

la

etapa

de

Reaprovechamiento
e.
Anlisis de la demanda en la etapa de Disposicin final
4.3. Anlisis de la Oferta
4.3.1. Diagnstico de la situacin actual de la oferta
a.
Anlisis de la oferta de almacenamiento
b.
Anlisis de la oferta de barrido
c.
Anlisis de la oferta de Recoleccin y transporte
d.
Anlisis de la oferta de Reaprovechamiento
e.
Anlisis de la oferta de Disposicin final
4.3.2. La oferta optimizada por tipo de servicio
4.4. Balance Oferta - Demanda
4.4.1. Brecha o Dficit
4.4.2. Las metas globales y parciales de cada alternativa del
proyecto
4.4.3. Descripcin tcnica de las alternativas

27TA20162DUED

4.4.4. Anlisis de Riesgo para las decisiones de localizacin y

5.

diseo
4.4.5. Anlisis Ambiental
4.5. Cronograma de Acciones
4.6. Costos a Precios de Mercado
4.6.1. Costos con proyectos a Precios de Mercado
4.6.2. Costos en la situacin sin proyecto
4.6.3. Costos incrementales a precios de mercado
4.6.4. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado
EVALUACIN
5.1. Evaluacin Social
5.1.1. Beneficios sociales del PIP
5.2. Costos a Precios Sociales
5.3. Flujo de Costos a Precios Sociales
5.4. Indicador de Efectividad y Ratio de Costo Efectividad
5.5. Anlisis de Sensibilidad
5.6. Anlisis de Sostenibilidad
5.6.1. Esquema de financiamiento de la inversin y de los gastos de
operacin y mantenimiento
5.6.2. Determinacin de la Tarifa
5.6.3. Capacidad de Gestin de la Organizacin Encargada del

proyecto en su Etapa de Inversin y Operacin

5.7. Anlisis de Impacto Ambiental
5.8. Marco Lgico
6.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ANEXOS
Anexo 1: Cotizacin de Camin Baranda
Anexo 2: Convenio para la formulacin y evaluacin de proyectos de inversin
pblica entre la Municipalidad de Characato y la Municipalidad de
Paucarpata.
Anexo 3: Obras priorizadas en Presupuesto Participativo 2011
Anexo 4: Estructura de costos del Servicio de Limpieza Publica
Anexo 5: Acuerdo y Convenio entre la Municipalidad Distrital de Characato y la
Municipalidad Provincial de Arequipa para uso de Botadero Controlado
Quebrada Honda de la Municipalidad Provincial de Arequipa.
Anexo 6: Encuesta de percepcin del servicio de limpieza pblica y aspectos
socioeconmicos de la poblacin del Distrito de Characato
Anexo 7: Actas de asistencia a Presupuesto participativo
Anexo 8: Actas de asistencia a talleres de residuos slidos
Anexo 9: Proceso de consulta a la poblacin sobre el Perfil Gestin Integral de
Residuos

28TA20162DUED

Bibliografa
Bernaola, A. (2005). Gua de Orientacin N2. Identificacin, Formulacin y
Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil. Lima:
GMC digital S.A.C.
MEF. (2011). Anexo SNIP 05, R.D. N 003-2011-EF/68.01. Lima: Directiva General del
Sistema de Inversin Pblica.
MEF. (2011). Anexo SNIP 06, R.D. N 003-2011-EF/68.01. Lima: Directiva General del
Sistema de Inversin Pblica.
MEF. (2011). Anexo SNIP 07, R.D. N 003-2011-EF/68.01. Lima: Directiva General del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
MEF. (2011). Anexo SNIP 08, R.D. N 003-2011-EF/68.01. Lima: Directiva del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
MEF. (2012). Anexo SNIP 16, R.D. N 006-2012-EF/63.01. Lima: Directiva General del
Sistema Nacional de Inversin Pblica.
MEF. (2013). Anexo SNIP 27A, R.D. N 004-2013-EF/68.01. Lima: Directiva General
del Sistema de Inversin Pblica.

29TA20162DUED