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CRIMINALIDAD ORGANIZADA - ANLISIS DE LA

NUEVA LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO (LEY


N 30077 DE 20 DE AGOSTO DE 2013)

Miguel Rafael Prez Arroyo

Criminalidad Organizada - Anlisis de la nueva Ley contra el


Crimen Organizado (Ley N 30077 de 20 de agosto de 2013)1

Miguel Rafael Prez Arroyo*

*Doctor en Derecho por la Universidad de Alicante. Master en Criminologa por la


Universidad de Castilla La Mancha. Licenciado en Derecho por las Universidades de
Castilla la Mancha y Universidad Complutense de Madrid. Abogado por la Pontificia
Universidad Catlica del Per. Abogado por Per (CAL/ Lima) y Espaa (ICAM/
Madrid). Profesor Universitario. Director General INPECCP.

SUMARIO :

Presentacin. Introduccin. I. Origen. II. Conceptualizacin de criminalidad


organizada segn la convencin de Palermo y posiciones doctrinales. III.
Conceptualizacin de criminalidad organizada segn la ley n 30077. Toma de
posicin. IV. Consecuencias de la criminalidad organizada en nuestro pas: la
inseguridad ciudadana V. Anlisis de la criminalidad organizada en la ley N
30777. VI.

Conclusiones. VII.

Bibliografa.

PRESENTACIN.1. El 20 de agosto de 2013 se promulg la Ley 30077, la misma que creo un


sistema de reaccin penal para la Criminalidad Organizada, en mbitos
diferentes; desde la criminalizacin de la misma hasta la modificacin
de un conjunto de normas penales y procesales penales existentes para
hacerlas

funcionalmente

compatibles

con

los

objetivos

poltico

criminales tendentes a luchar contra una expresin de criminalidad que


desde

haca tiempos ya se haba asentado en el mundo contemporneo

del cual el Per no es ajeno.

2. As, en el ltimo tramo del ao 2013, el 01 de noviembre, se emiti la


Ley 30133, que modificaba la primera disposicin complementaria final,
en el sentido de la variacin de la vacaio legis; primero, establecida

Un agradecimiento especial al equipo de Investigacin del Instituto Peruano de Criminologa y


Ciencias Penales, encabezados por Renzo Riega Cayetano y Solange Delgado de la Flor Meja;
quienes aportaron con sus planteamientos el anlisis de la Ley 30077, confrontada con un
trabajo anterior publicado en: Vid. PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y delincuencia
organizada en el nuevo proceso penal (en)
Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30.
Diciembre, 2011.
Este trabajo est dedicado a mis hijas, en especial a Qorianka, en homenaje a su naciente
vida de brillo y majestad en el amor.

en 120 das luego de promulgada la Norma sobre Criminalidad Organizada


(Ley 30077), a una fecha fija; el 01 de julio de 2014. Esto es, hace
poco ms de dos semanas.

3. Siendo esto as, a fecha de hoy, se ha puesto en vigencia ya la Nueva


Ley sobre Criminalidad Organizada, la misma que crea un subsistema
de reaccin penal, funcional al hecho de la criminalidad por conductas
delictivas

asociacionistas

simples

complejas-

que

es

preciso

analizar y contrastar con los avances que desde la Criminologa desde


donde parti de siempre este fenmeno de conducta criminal-, pasando
por otros mecanismos de reaccin penal de orden material, procesal y
de ejecucin penal; todos ellos funcionales al propsito de combatir
este fenmeno criminal.

INTRODUCCION.-

1. Conforme se ha dicho ya en la presentacin, se abordar el tema que


nos

ocupa

desde

criminolgica

dos

desde

perspectivas.
el

Derecho

Primero,

Penal

desde

Procesal

la

Penal.

teora
Luego,

tambin, desde la perspectiva del desarrollo propio de la norma. As,


no podemos sino empezar diciendo que el presente trabajo se sustenta
en gran medida en uno anterior publicado en diciembre de 2011, con
residencia

en

una

Conferencia

que

dict

en

la

Universidad

Itxlahuaca en el Estado de Mxico en octubre del ao 2011.

de

A su vez,

fue motivo de una exposicin similar, en su apartado procesal, en el


Congreso Internacional de Derecho Procesal Penal de Ica, en noviembre
de 2012.

Lo expuesto en ambos eventos acadmicos fueron objeto de

publicacin en la Revista Gaceta Jurdica del Per y en la Revista


Criminalidad de

Colombia. Sus comentarios y conclusiones de alguna

manera fueron recogidos, en gran medida, en la reforma peruana de


agosto de 2013, lo cual es de confrontar debidamente en el presente
trabajo.

2. De ah la utilidad del presente ensayo en que se confronta la doctrina


relativa a la Criminalidad Organizada, que fuera recogida en trminos
de correlato terico y ensayo prctico a modo de propuesta para la
modificacin de la normativa peruana ex ante la modificacin de agosto
de 2013 y la propia Ley antes citada. As visto, una vez operada la
reforma, es del caso analizar si dicha reforma se ajust en modo
adecuado a lo que en trminos operativos demandaba una reforma penal

funcional

envergadura

en

la

lucha

contra

tiempos

un

fenmeno

contemporneos:

criminal

el

de

la

de

mayor

criminalidad

organizada.

3. La

delincuencia

criminalidad

organizada

son

todo

un

hito

caracterstico de las sociedades postindustriales o postmodernas, pese


a

que puede rastrearse

sus

races en pocas muy antiguas de

la

Historia Humana. As, este tipo de delincuencia se refleja en los


primeros

sujetos

que

delinquan

en

asociacin,

tales

como

los

bandoleros, los corsarios o los piratas .

4. A

causa

asumida

de

sus

diversos

en

nuestro

efectos

pas

est

negativos,

orientada

la

la

Poltica
lucha

Criminal

contra

la

criminalidad organizada, en razn de que en el actual contexto de


inseguridad

ciudadana

no

slo

resulta

preocupante

la

reiteracin

delictiva, sino tambin las nuevas manifestaciones de la criminalidad


que

tornan

an

ms

peligrosa

la

conducta

delictiva

producen

resultados an ms perjudiciales que los normalmente derivados de los


delitos.

5. As, a travs de la Ley N 30077

se pretende regular todos los

aspectos relacionados a la especial condicin de las personas que


actan ya no en solitario ni bajo formas de participacin delictiva de
comisin de un delito

aislado; sino, que

actan a travs de

un

complejo colectivo denominado organizacin criminal, ente que -entre


otras ventajas-, les facilita la comisin de los delitos con mejores
expectativas

de

tradicionales,

impunidad.
en

trminos

Relevando

las

convencionales,

comisiones
a

nivel

de

delictivas
simplezas

comisivas y, por consiguiente, aportando a las conductas criminales


contemporneas

niveles

de

complejidad

en

dichas

conductas

antisociales. Complejidad que se derivan

debido a la cantidad de

partcipes

dems-;

entre

autores,

cmplices

todos

ellos

en

concierto criminal y en divisin funcional de roles relativos al plan


criminal global. As

tambin, instaurando lesiones o puestas en

peligros de intereses sociales de suma importancia y en la forma y


modo que, incluso, el legislador no las ha calzado an. Con ello, no
slo se vuelve complejas las comisiones delictivas sino tambin se
agravan las consecuencias de las
3

mismas.

BRUCCET ANAYA, Luis Alonso. El Crimen Organizado (origen, evolucin, situacin y configuracin
de la delincuencia organizada en Mxico). Segunda Edicin. Argentina: PORRA, 2007, p. 50.

6. Con dicha finalidad, la Ley N 30077 afronta la compleja tarea de


definir a la organizacin criminal, identificando sus caractersticas,
fines, manifestaciones y hasta las modalidades bajo las cuales las
personas

pueden

formar

parte

de

ella

vincularse

con

sta;

evidencindose que el mbito de aplicacin es amplio para tratar de


abarcar la mayor cantidad de supuestos en los que puede considerarse
la existencia de una organizacin criminal.

7. Si bien se advierte que esta situacin puede implicar una orientacin


sobrecriminalizadora, el legislador busca justificar sus actos en la
realidad de la criminalidad en el Per, en el que desde hace unos aos
proliferan los actos delictivos a travs de estructuras que permiten
efectuar delitos ms graves, evadir la accin de la justicia, abarcar
un mayor radio de accin o causar mayores daos en la sociedad. Es en
este sentido que el tipo penal de asociacin ilcita para delinquir,
resulta insuficiente para pretender punir la conducta de las personas
insertas en la estructura de una organizacin criminal.

8. Por

tanto,

en

criminalidad

el

presente

organizada,

trabajo

su

abarcaremos

definicin,

el

origen

de

caractersticas

consecuencias a nivel sobre todo- de seguridad ciudadana. Asimismo,


nos encargaremos de analizar la Ley contra el Crimen Organizado y su
impacto a nivel Penal material, Procesal Penal y Poltico-Criminal.

I. ORIGEN
Como

se

mencion,

desde

hace

muchos

siglos

se

ha

manifestado

en

las

sociedades la presencia de crimen a nivel organizado, como era propio de los


piratas o bandoleros.
4

Tal y como se desarroll anteriormente en otro trabajo , un factor influyente


en

el

proceso

evolutivo,

tanto

de

la

delincuencia

organizada

como

la

criminalidad organizada, que desencaden en la versin contempornea, fue un


fenmeno social que naci en Sicilia a finales del SXVIII como consecuencia
de la pobreza, la incultura y el vaco de poder estatal existente en dicha
isla: la Mafia.

Cfr. PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y Delincuencia Organizada en el Nuevo Proceso Penal
(en) Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30. Diciembre, 2011, pp. 349 y ss.

La Mafia no solo es una organizacin criminal, sino que incluso fue definida
como un modo de sentir y un modo de ser

por el juez italiano GIOVANNI

FALCONE, experto en la materia; ya que en la Mafia se mezcla una extraa


tradicin,

la

cultura

popular,

la

sociedad

secreta,

la

pseudo-

religiosidad y hasta el patriotismo profundo; de manera tal que pertenecer


a la Mafia significa un honor para sus integrantes al suponer el acatar
voluntariamente numerosas normas de funcionamiento interno no escritas, pero
6

transmitidas de forma consuetudinaria .


De esta manera, y como un efecto propio de la inmigracin europea a Amrica
del Norte, el fenmeno siciliano de la Mafia fue exportado a los Estados
Unidos a finales del SXIX y principios del SXX y con ello se facilit;
primero, la aparicin de formas particulares de coercin social en que
primaba la amenaza y la extorsin, como formas especiales de control social,
frente a desobediencias especficas a las exigencias de quienes detentaban el
7

poder de dicha coercin particular . Segundo, el desarrollo incipiente de lo


que ms tarde sera el de la criminalidad organizada en las sociedades
postindustriales, las cuales fueron evolucionando poco a poco hasta lo que
es

en

la

actualidad,

con

las

caractersticas

que

desarrollaremos

posteriormente. Primero como formas de coercin particular no oficial; luego


como formas organizadas de delictividad en trminos de pluralidad de agentes
delictivos con capacidad de organizacin eventual para el hecho delictivo-, y
luego, lo que conocemos en la actualidad como criminalidad organizada.
Es por ello que se sabe actualmente que el crimen organizado se desarroll en
Estados Unidos a raz de la mafia proveniente de Sicilia. El contexto de esas
pocas

como

lo

ocurrido

con

la

Ley

Seca

de

1919-

introdujo

en

las

organizaciones criminales un gran inters econmico, lo que las llev a


suplir las carencias presentadas en el mercado legalmente establecido, de
manera tal que dichas organizaciones traficaban con ellas bajo la modalidad
del contrabando.
Fue de esta manera que las organizaciones criminales -una vez superadas las
prohibiciones de trfico mercantil y las carencias aprovechadas cedieron-,
migraron su inters econmico a otros sectores del mercado,
siempre

en

lo

prohibido

por

la

sociedad

las

leyes:

las

basndose
drogas,

la

prostitucin, etc. .

6
7

LEGANS, Santiago y Mara,


p. 267.
Ibdem.
Contra lo que se comienzan
control social formal, por
LEGANS, Santiago y Mara,

ORTOL. Criminologa Parte Especial. Espaa: TIRANT LO BLANCH, 1999,


a construir los primeros esbozos de lo que sera luego la teora del
Edward Ross; a finales del Siglo XIX.
ORTOL. p. Cit., p. 268.

II. CONCEPTUALIZACIN DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA SEGN EL CONVENIO DE PALERMO


Y POSICIONES DOCTRINALES

1.

Hasta la actualidad la aproximacin conceptual de lo que se conoce

como criminalidad organizada y delincuencia organizada ha sido compleja y


de extrema dificultad, puesto que sus manifestaciones y los sectores que
afecta son altamente variados. De hecho, siempre se ha partido desde una
ptica de abordaje primero criminolgico y, luego, dibujado de alguna manera
el fenmeno criminal en s, en cuanto a fenomenologa de la conducta criminal
asociacionista, para establecer un asiento en la Ley penal material en
trminos de criminalizacin tipificacin de la criminalidad organizada-, el
acoplamiento de tipos penales al fenmeno concreto ya criminalizado de la
criminalidad organizada y su respectivo agravamiento de penas; hasta la
restriccin de beneficios penitenciarios producto de la comisin organizada
de

delitos

delincuencia

organizada-

de

criminalidad

organizada

la

diferencia no es balad, conforme lo veremos ms adelante-.


En este sentido, conforme anot en su momento DELGADO MARTN

siempre fue

necesario una definicin de criminalidad organizada que llegue ms all que


la mera conceptualizacin de uso descriptivo, aun cuando sta sea grfica y
orientativa. El principal motivo de ello se encuentra en que las polticas
criminales utilizadas por el Estado en la lucha contra la criminalidad
organizada colisionan y restringen -cada vez ms- algunos principios propios
10

del Estado de Derecho, como lo son :


A. Desde el Derecho Penal:

a) La criminalizacin del fenmeno asociativo-criminal con fines a


cometer delito, ya que al considerar dicha actuacin como un
delito de peligro se tiene una respuesta penal en trminos de
desvalor de la accin, aperturando de modo descontrolado y con
pocos

lmites

materiales

de

la

concrecin

de

la

conducta

criminal, el hecho mismo de la intervencin penal sobre la base


repito-

de

la

descripcin

fenomenolgica

de

la

conducta

criminal-.

b) El agravamiento de penas a mximos insospechados en una lgica


de Derecho Penal convencional y nuclear. A su vez;

9
10

DELGADO MARTN, Joaqun. Criminalidad Organizada. Barcelona: BOSH, 2001, p. 35.


PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.

c) La

seleccin

(delincuencia

en

lgica

organizada

de
o

comisin

organizada

criminalidad

de

organizada),

delitos
de

un

conjunto de delitos que se juzgan especialmente graves, algunos


de los cuales no tienen justificacin y otras, en algunos casos,
sobredimensionados o cuando no, omitidos de dichos criterios de
selectividad.
En estos casos, aproximndose a una lgica punitiva especial maximalista, de
expansionismo punitivo y de un Derecho Penal de tercera velocidad o del
11

enemigo .

B. Desde el derecho Procesal Penal:

La ideacin y utilizacin de actos de investigacin intensificados en su


lgica indagativa y por naturaleza no convencional. Denominada por nuestro
ordenamiento procesal penal como actos especiales de investigacin; como
son las del agente encubierto, el agente especial, las remesas o entregas
vigiladas. O, tambin, el de la utilizacin cada vez ms acentuada de actos
de

investigacin

especficos

de

naturaleza

pesquisidora

en

aras

una

bsqueda de la prueba en el proceso penal; todas ellas con fuertes dosis


limitativas de derechos que es el caso puedan encajar y compatibilizar con
el Estado de Derecho en que se vive en el pas.

C. Desde el Derecho Orgnico y Jurisdiccional:

La ideacin y creacin de unidades operativa especiales tanto a nivel de


12

Polica , del Ministerio Pblico (graficado en la existencia de la Unidad de


Crimen Organizado y ahora recientemente- de Lavado de Activos); y, el propio
Poder Judicial (grfico en la existencia de una Sala Nacional de la Corte
Suprema de la Repblica, encargada de ventilar los temas de criminalidad
organizada a todo nivel, en todo el Per).

2.

Si bien el trmino criminalidad organizada comenz a ser utilizado a

inicios de la segunda mitad del SXX, no fue hasta mediados de los aos
ochenta que su uso se volvi ms popular, a punto que en la actualidad se le
considera como un vocablo a veces polismico que en algunas oportunidades no
representa el fenmeno delictivo para el cual fue acuado, aun cuando la Ley

11

12

Cfr. SILVA SNCHEZ, JM. La Expansin del Derecho Penal. Barcelona, Civitas, 2da. Ed. 2004,
passim.
Como el de la reciente creacin en fecha 07.07.2014 de la Unidad de Investigacin Policial en
Lavado de Activos: Vid. http://www.larepublica.pe/10-07-2014/ministro-urresti-presenta-nuevadireccion-de-investigacion-de-lavado-de-activos.

30077 realiza esfuerzos en cuanto

a su encuadramiento conceptual sobre la

base de su descripcin fctica (Vid. Art. 2 Ley 30077).


En su momento PRADO SALDARRIAGA

13

determin acertadamente que un adecuado

concepto de criminalidad organizada debera incluir los siguientes puntos:


A. La criminalidad organizada contempornea como un fenmeno novedoso
para la Criminologa y las Ciencias Penales en General, incluso para
la Poltica Criminal.

B. Este fenmeno delictivo se basa en tres elementos esenciales: la


existencia

de

una

estructura

organizacional;

b)

una

capacidad

operativa de cobertura internacional; y, c) actividades ilcitas que


estn ligadas a la provisin de bienes y servicios de circulacin
prohibida

restringida

pero

con

una

demanda

creciente

activa

potencia, la misma que no es satisfecha por el mercado lcito.

C. Conexiones con el abuso de poder, aprovechamiento de la expansin de


los mercados, globalizacin de las relaciones internacionales y con el
avance de la tecnologa postindustrial.

D. Es, por tanto, un proyecto delictivo diferente del convencional, ya


que

en

organizacin

se

fusionan

criminal;

por

por

un

lado-

otro-,

el

funcionamiento

certeros

de

la

procedimientos

de

planificacin y control de riesgos.


En base a esto indic el referido Jurista que, desde su visin, un adecuado
concepto

operativo

de

criminalidad

organizada

sera

el

siguiente:

la

criminalidad organizada comprende toda la actividad delictiva que ejecuta una


organizacin con estructura jerrquica o flexible, que se dedica de manera
continua al comercio de bienes o a la oferta de medios y servicios que estn
legalmente

restringidos,

que

tienen

un

expendio

fiscalizado

que

se

encuentran totalmente prohibidos, pero para los cuales existe una demanda
social potencial o activa. Se expresa en una dinmica funcional permanente y
orientada al abuso o a la bsqueda de posiciones de poder poltico, econmico
14

o tecnolgico .
Por su parte, GONZLEZ MARTN

15

indica, desde su posicin europea, que desde

su perspectiva, la criminalidad organizada no es ms que un medio conforme el


cual cualquier otro delito se realiza. Esa es su principal caracterstica, el

13
14
15

PRADO SALDARRIAGA, Vctor. Criminalidad Organizada. Per: IDEMSA, 2006, p. 44


Ibdem.
DELGADO MARTN, Joaqun. Loc. Cit.

uso de un modelo organizativo, anlogo a otros existentes dentro de la


estructura social.
En este sentido, confrontados los espacios tericos que nos ocupa, desde
nuestro Derecho Positivo, que la legislacin penal peruana fue incapaz de
definir a la criminalidad organizada hasta la promulgacin de la Ley N 30077
de fecha 20.08.13. Antes de ello slo se utilizaba, en nuestra legislacin
nacional,

la

categora

de

criminalidad

organizada

para

los

tipos

de

criminalidad bsica con el aadido de su mera asociacin o conjugacin de


voluntades criminales para cometer el delito en pluralidad de agentes, como
lo fue en la tipificacin del delito de asociacin ilcita para delinquir
(art 317 del Cdigo Penal peruano). A la vez, que repito, en el considerar
como agravante de acciones delictivas la comisin de stas en pluralidad de
agentes (como mnimo tres personas), a lo cual se le atribuy el nombre de
ejecucin

delictiva

en

organizacin

criminal.

No

siendo

esto

lo

ms

por

la

correcto.
De

esta

manera,

Convencin

de

hacamos

las

uso

Naciones

de

la

Unidas

conceptualizacin
contra

la

realizada

Delincuencia

Organizada

Transnacional y sus Protocolos -suscrita por nuestro pas en el ao 2000 y


ratificada por ste en el ao 2001- que se caracteriza por estar destinada a
la promocin de la cooperacin para prevenir y combatir ms eficazmente la
delincuencia organizada transnacional (art. 1 de la Convencin). En el
sentido siguiente: todo grupo estructurado de tres o ms personas que
exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de
cometer uno o ms delitos graves o delitos tipificados en la Convencin con
miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u otro
beneficio de orden material.
3.

As

se

evidencia

como

ya

se

mencion

16

-,

que

una

aproximacin

conceptual al fenmeno socio criminal de la Criminalidad Organizada requerir


la

atencin

de

puntos

fundamentales:

a)lo

relativo

su

restriccin

conceptual con relacin a la coautora en el Derecho Penal; b) lo referente a


un concepto operativo, dinmico y funcional en lugar de uno esttico y
ontolgico; y, c) el hecho de su diferenciacin con formas organizadas del
crimen que integran una fase evolutiva menor, como ocurre en el caso de la
delincuencia organizada. As:
A. Restriccin conceptual de la criminalidad organizada en relacin con
la coautora en el Derecho Penal:

16

PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.

Para la existencia de la criminalidad organizada no es suficiente una mera


pluralidad de agentes que concurran en la comisin de un delito, puesto que
conllevara a una confusin con la figura penal de la coautora. Lo que se
requiere para que un delito cometido por una pluralidad de agentes sea
considerado como parte de la criminalidad organizada es que su ejecucin se
lleve a cabo bajo los siguientes elementos de identificacin fctica:

a) De

forma

estructurada,

esto

es,

por

medio

de

un

grupo

determinado de individuos los cuales, adems deben estar


coordinados bajo compartimentos estancos, incomunicados entre
s.

Esta

caracterstica,

de

estructuracin

compartimentarizacin es fundamental.

b) Que este grupo de individuos se encuentren unidos de forma


permanente y, adems, jerarquizada. Debe haber lderes, ya
sea finales o intermedios. Los primeros, en nmero nico o
escaso;

los

segundos,

conforme

las

diversas

unidades

de

produccin que puedan estructurarse a partir de los objetivos


criminales de la organizacin. Un responsable del acopio,
otro de la distribucin, as tambin de la captacin de
agentes transporte y distribucin, a la vez que algn otro de
lo que es el financiamiento y a su vez de las ventas y
colocaciones

el

mercado,

de

por

ejemplo;

en

una

organizacin criminal relativa al trfico de drogas.

c) Que la finalidad de todos los miembros del grupo sea obtener


un beneficio econmico: el enriquecimiento ilcito. Esto es,
al igual que toda organizacin empresarial, el lucro ser el
fin que se persigue; pero a diferencia de dicha organizacin
empresarial ordinaria, en sta, en la organizacin criminal,
el lucro ilcito, vinculado a conductas delictivas, es lo que
prima.
De esta manera, la criminalidad organizada se diferencia de la coautora en
que

toda

estructura

organizada

del

delito

implica

necesariamente

la

coautora, pero no toda forma comisiva del delito bajo esquemas de coautora
conlleva necesariamente a la criminalidad organizada. Por tanto, es posible
la existencia de comisiones delictivas en coautora sin necesidad de que ello
implique la existencia de criminalidad organizada.
En este sentido se pronuncia CHONCLAN MONTALVO al decir que el concepto de
organizacin no puede ser equiparado al de coautora, en tanto que en esta

ltima

(pluralidad

de

agentes),

los

coautores,

se

distribuyen

17

funcionalmente los respectivos cometidos .


PRADO

SALDARRIAGA

criminalidad

18

resalta

organizada

en

que

la

que

es

necesario

pluralidad

de

para

agentes

la

existencia de

con

distribucin

funcional tenga tambin un plus en el contenido del injusto. Quiere decir que
deber existir la planificacin previa de lo actuado que implique un reparto
de

roles

entre

los

intervinientes

en

la

lgica

de

una

estructura

jerarquizada, lo que ocasionar que la organizacin criminal adquiera cierta


autonoma con relacin a las personas que la contribuyen.
Por tanto, la criminalidad organizada ser un tipo de fenmeno delictivo
destinado a perdurar en el tiempo, indiferentemente de que lo hagan as los
19

miembros que la conforman , similar a la mentalidad de una empresa mercantil.


B. La

necesidad

de

un

concepto

operativo,

dinmico

funcional

de

criminalidad organizada:

El fenmeno delictivo es -por su propia naturaleza- un fenmeno social


complejo que tiende a adaptarse a la sociedad en la que se manifiesta. As,
por

ejemplo,

hemos

mencionado

la

capacidad

que

tuvo

la

criminalidad

organizada de la Mafia para adecuarse de las prcticas culturales de la


Sicilia del SXVIII a las necesidades contextuales de los Estados Unidos de
Amrica hasta los que fueron los aos 20s.

Por tanto, apostamos por una conceptualizacin dinmica de

criminalidad

organizada, un concepto funcional que debera haberse estructurarse sobre la


base de cuatro presupuestos fenomenolgicos y que de alguna manera se ha
podido hacer en la Ley bajo comentario, aun cuando se notan deficiencias en
la misma:

a) Su funcionalidad expresada en el mejoramiento y facilitacin


de comisiones delictivas diversas, con animosidad permanente.
En otras palabras, que su expresin fenomenolgica no se
encuentre per se, sino que lo haga de manera ntimamente
vinculada a las comisiones delictivas varias, as nunca se
hayan producido o vayan a producirse posteriormente. Ello lo
diferencia,

como

se

explicar

posteriormente,

de

la

delincuencia organizada y de la organizacin criminal, puesto

17

18
19

CHONCLAN MONTALVO, Jos Antonio. La organizacin criminal: tratamiento penal y procesal penal.
Madrid: DYKINSON, 2000, pp. 7-9.
PRADO SALDARRIAGA, Vctor. p. Cit., p. 33 y ss.
Ejemplo de ello puede encontrarse en el grupo terrorista Sendero Luminoso, el cual continu
desarrollando acciones aisladas en Per pese a que su histrico lder haba sido apresado.

que estas ltimas son formas asociativas de mera facilitacin


de delitos que se encuentran vinculadas a fines inmediatos y
no trascendentales.

b) La pluralidad de agentes debern interactuar respecto del


plan criminal con un conocimiento mutuo tanto del mismo como
de la organizacin a la que pertenecen, as como de quines
son los que coordinan o administran dicha organizacin por lo
menos en el compartimento o unidad de produccin a la que
pertenecen, compartimento estanco normalmente incomunicado
con otros. Siendo as, en dicha

lgica de compartimentos

estancos, entre uno y otro, no necesariamente debe existir


dicho conocimiento en cuanto a planeamiento y direccin.

Por

ejemplo, en lo referente al TID bajo organizacin criminal,


el acopiador debe saber que acopia para el trfico as como
tambin

la

identidad

de

su

coordinador,

pero

no

necesariamente debe saber a dnde es que se colocar el


producto final, a qu precios ni quien dirige la organizacin
en trminos de liderazgo final.

c) Su

vinculacin

graves

problemas

de

delictividad

que

ocasionan una gran lesividad socio-colectiva e individual, lo


que

servir

de

justificacin

polticas

criminales

Derechos

Fundamentales

de

alto

las

para

la

impacto

mismas

implementacin
y

que

restrictivas

deben

de
de

encontrarse

justificadas sobre la base de principios como son el de


razonabilidad, necesidad y proporcionalidad; a la vez que de
juridicidad.

d) Su

necesaria

ilcito.

Por

vinculacin

tanto,

finalidad

la

fines

lucrativos
que

la

de

origen

criminalidad

organizada persigue no es otra que el beneficio econmico. De


ah deriva que el orden estructural-funcional de mencionado
fenmeno corresponda al de una empresa mercantil: siempre
vinculado a un nimo de lucro. No obstante, se resalta que
ste se tratar de un nimo de lucro ilegal, puesto que
provendr de actividad ilcita.

e) En base a su finalidad lucrativa es que se deber tener en


cuenta

el

carcter

trasnacional

de

la

criminalidad

organizada,

lo

cual

es

propio

de

la

actual

economa

globalizada. La criminalidad organizada buscar centrarse en


aquellos pases donde el poder punitivo estatal sea ms dbil
a comparacin de otros.

C. Respecto a su diferenciacin con otras formas organizadas del crimen


como lo es el de la delincuencia organizada:

Si bien a nivel doctrinal existen autores como DELGADO MARTN

20

que son de la

posicin que la criminalidad organizada y la delincuencia organizada son


21

conceptos idnticos, nosotros resaltamos la importancia de distinguirlos .

En este sentido, la criminalidad organizada representa una estructura de


configuracin jerarquizada y tendiente a la subordinacin que, por lo mismo,
incluye niveles estratgicos y operativos con un ncleo o mando central que
tiene

capacidad

decisoria.

Su

actividad,

la

vez,

es

especializada

focalizada en un sector determinado que por lo general- no se encuentra


cubierto por el mercado legal pese a ser demandado en la sociedad. Por tanto,
y de manera similar a una empresa mercantil, sus operaciones responden a un
proceso

previo

de

planeamiento

lineal

se

ejecutan

en

un

espacio

funcionalmente limitado que, pese a ello, contar con la vinculacin de


varios pases interrelacionados entre s, sea ya por lgicas de cercana
territorial o por compartir los mismos intereses o sectores productivos.

La delincuencia organizada no responde a la misma situacin. A diferencia de


la criminalidad organizada, stas son organizaciones tradicionales, menos
innovadoras y ms convencionales que las antes mencionadas. Son, en palabras
22

de MACINTOSH, organizaciones picarescas .

Se distingue tambin de la criminalidad organizada en que la delincuencia


organizada se caracteriza por existir slo mientras que sea til para sus
miembros es decir, mientras que el delito o los delitos para los que se han
propuesta organizarse, tarden en cometerse-, y por hacerlo en relacin a
determinados hechos concretos. Por lo mismo es que no pueden ser consideradas
como empresas criminales, no cuentan con marcados roles establecidos, y no se
estructuran sobre la base de la criminalidad organizada.

Son las conocidas

tambin como bandas criminales u organizaciones delictivas de paso.

20
21
22

DELGADO MARTN, Joaqun. dem., p. 22.


PREZ ARROYO, Miguel. p. Cit., pp. 363 y ss.
MACINTOSH, Mary. La organizacin del crimen. Mxico: SIGLO XIII EDITORES, pp. 35 y ss.

Otra diferencia se encuentra en que la delincuencia organizada se caracteriza


por desenvolverse en un escenario comn y coyuntural, esto es, con delitos
convencionales

violentos,

como

el

robo

agravado,

la

extorsin

los

secuestros. Es por ello que el radio de accin delictiva de la delincuencia


organizada es mucho menor al rea en el que opera la criminalidad organizada,
puesto que esta ltima abarca niveles internacionales.

Sin

embargo,

ambos

criminalidad

organizada

delincuencia

organizada-

guardan tambin relacin entre s. En algunas ocasiones las asociaciones


propias de la delincuencia organizada actan como instancias perifricas o
asociadas a organizaciones de mayor jerarqua a las que ofrecen y brindan
servicios. stas son, de hecho, las asociaciones que corresponden al mbito
de la criminalidad organizada. En este sentido se pronuncia tambin ANARTE
BORRALLO cuando indica que en muchos casos, las bandas ejercen de minoristas
del comercio ilegal que controla el grupo criminal organizado o bien prestan
cierto apoyo logstico o personal, puntual o sistemtico () a cambio, el
grupo suministra la mercanca o ayuda en caso necesario (), de todas formas,
23

la banda conserva su autonoma e identidad .

Por otro lado, es posible encontrar una relacin entre la

delincuencia

organizada y la criminalidad organizada en tanto la segunda constituye en


muchos

casos

una

evolucin

de

la

primera.

As,

los

modos

comisivos

individuales son perfeccionados en base a lazos tradicionales y culturales


que buscan afianzar la identidad del colectivo criminal sobre objetivos
criminales
organizada:

similares,
bandas

de

manera

criminales.

que

se

convertirn

Posteriormente,

dichas

en

delincuencia

bandas

pueden

evolucionar hasta llegar a un tercer estadio, mucho ms lesivo y peligroso:


el de la criminalidad organizada.

III. CONCEPTUALIZACIN DE CRIMINALIDAD ORGANIZADA SEGN LA LEY N 30077. TOMA


DE POSICIN.

Ya estudiados los aspectos doctrinales y de Derecho Internacional que deben


ser considerados para una conceptualizacin de lo que corresponde al fenmeno
social

delictivo

de

la

criminalidad

organizada,

podemos

analizar

la

definicin realizada por nuestra legislacin penal por medio de la Ley N


30077.
23

ANARTE BORRALO, Enrique. Aspectos penales, procesales y criminolgicos. Huelva: UNIVERSIDAD DE


HUELVA, 1999, p. 22.

La conocida Ley contra el Crimen Organizado regula en su art. 2.1 que se


considerar como organizacin criminal a cualquier agrupacin de tres o ms
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su
estructura

mbito

de

accin

que,

con

carcter

estable

por

tiempo

indefinido, se crea, existe o funciona, inequvoca y directamente, de manera


concertada y coordinada.
La intervencin de los integrantes de una organizacin criminal, personas
vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma, puede ser temporal,
ocasional o aislada, debiendo orientarse a la consecucin de los objetivos de
la organizacin criminal.
Sin embargo, delimita en su artculo 3 que slo se considerar para efectos
de la Ley N 30077 que una asociacin criminal ser parte del

crimen

organizado si tiene como finalidad cometer uno o ms de los siguientes


delitos:
A. Homicidio calificado (art. 108 del CP).

B. Secuestro (art. 152 del CP).

C. Trata de personas (art. 153 del CP).

D. Violacin del secreto de las comunicaciones (art. 162 del CP).

E. Delitos contra el patrimonio en las modalidades de hurto agravado


(art. 186 del CP), robo agravado (189 del CP), receptacin agravada
(195 del CP), estafa agravada (art. 196-A del CP) y defraudacin
(art. 197 del CP).

F. Pornografa infantil (art. 183-A del CP).

G. Extorsin (art. 200 del CP).

H. Usurpacin en las modalidades de usurpacin (art. 202 del CP) y sus


formas agravadas (art. 204 del CP).

I. Delitos contra la propiedad industrial (art. 222 del CP).

J. Delitos monetarios en las modalidades de fabricacin y falsificacin


de moneda de curso legal (art. 252 del CP), alteracin de la moneda
de curso legal (art. 253 del CP) y trfico de moneda falsa (art. 254
del CP).

K. Tenencia,

fabricacin,

trfico

ilcito

de

armas,

municiones

explosivos; as como fabricacin, suministro o tenencia de materiales


peligrosos

(art.

comercializacin

279

ilegal

del
de

CP);

armas

produccin,

qumicas

(art.

desarrollo
279-A

del

y
CP);

sustraccin o arrebato de armas de fuego (art. 279-B del CP); trfico


de productos pirotcnicos (art. 279-C del CP); y, empleo, produccin
y transferencia de minas antipersonales (art. 279-D del CP).

L. Delitos contra la salud pblica en las modalidades de falsificacin,


contaminacin o adulteracin de productos farmacuticos, dispositivos
mdicos

productos

sanitarios

(art.

294-A

del

CP);

comercializacin de productos farmacuticos, dispositivos mdicos o


productos sanitarios sin garanta de buen estado (art. 294-B del CP).

M. Trfico ilcito de drogas en cualquiera de sus modalidades (Seccin


II, Captulo III del Ttulo XII del Segundo Libro del Cdigo Penal).

N. Delito de trfico ilcito de migrantes en sus modalidades bsicas


(art. 303-A del CP) y en sus modalidades agravadas (art. 303-B del
CP).

O. Delitos ambientales en las modalidades de trfico ilegal de productos


forestales

maderables

(art.

310-A

del

CP),

obstruccin

de

procedimiento (art. 310-B del CP), y sus formas agravadas (art. 310C del CP).

P. Delito de marcaje o doblaje (art. 317-A del CP).

Q. Genocidio (art. 319 del CP), desaparicin forzada (art. 320 del CP)
y tortura (art. 321 del CP).

R. Delitos

contra

la

administracin

pblica

en

las

modalidades

de

concusin (art. 382 del CP), cobro indebido (art. 383 del CP),
colusin simple y agravada (art. 384 del CP), peculado doloso y
culposo (art. 387 del CP), cohecho pasivo propio (art. 393 del CP),
soborno internacional pasivo (art. 393-A del CP), cohecho pasivo
impropio (art. 394 del CP), cohecho pasivo especfico (art. 395 del
CP), corrupcin pasiva de auxiliares jurisdiccionales (art. 396 del
CP),

cohecho

activo

genrico

(art.

397

del

CP),

cohecho

activo

internacional (art. 397-A del CP), cohecho activo especfico (art.


398 del CP), negociacin incompatible o aprovechamiento indebido de
cargo (art. 399 del CP), trfico de influencias (art. 400 del CP), y
enriquecimiento ilcito (art. 401 del CP).

S. Delito de falsificacin de documentos (art. 427 del CP).

T. Lavado

de

activos

en

las

modalidades

de

actos

de

conversin

transferencia (art. 1 del DL 1106); actos de ocultamiento y tenencia


(art. 2 del DL 1106); transporte, traslado, ingreso o salida por
territorio nacional de dinero o ttulos valores de origen ilcito
(art. 3 del DL 1106); formas agravadas y atenuadas (art. 4 del DL
1106);

y,

omisin

de

comunicacin

de

operaciones

transacciones

sospechosas (art. 5 del DL 1106).


Adems la Ley tambin es aplicable a:
U. Los delitos en los que se contemple como circunstancia agravante su
comisin mediante una organizacin criminal.

V. Delitos cometidos en concurso con los previstos en el artculo 3 de


la Ley N 30077.
De un anlisis de la conceptualizacin de criminalidad organizada hecha por
la Ley Contra el Crimen Organizado puede apreciarse que el legislador no ha
hecho nfasis en el carcter transnacional y de sofisticacin que debern ser
parte de la estructura de la comisin del o los delitos de mencionada figura
asociativa,

mas

dichas

caractersticas

se

encuentran

implcitas

en

la

naturaleza misma de la criminalidad organizada.


No obstante, pese a sus carencias, el concepto es mucho ms completo que el
incluido -antes de la promulgacin de la Ley N 30077- en el art. 317 del
CP, ya que en el delito de asociacin ilcita para delinquir

solo se haca

referencia a: una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer


delitos.
En este sentido, de manera personal se quiere incidir en una posicin que ya
fue

tomada

con

anterioridad

en

otro

trabajo

respecto

al

concepto

de

24

criminalidad organizada :
Se conoce como tal al fenmeno socio-criminal que se expresa en trminos
funcionales y utilitarios respecto de la comisin de delitos especialmente
graves, e intrnsecamente vinculado a la comisin completa y estructurada de
uno o varios delitos (necesariamente alguno grave), con pretensiones de

24

PREZ ARROYO, Miguel. p. Cit., pp. 368 y ss.

permanencia

en

pluralidad

concertada

de

agentes

criminales

con

la

irrenunciable finalidad y nimo de lucro ilegal mediante el enriquecimiento


ilcito (no vinculado a agentes especiales concretos no necesariamente
deber ser un funcionario pblico) y de carcter transnacional.
Mediante este concepto se procura recoger la dinamicidad y complejidad con la
que se expresa la criminalidad organizada, ya que por la naturaleza del
fenmeno debe procurarse alcanzar una definicin funcional. De ah que sea
posible configurar un conjunto de indicadores de contenido sintomtico
acerca de lo que es la criminalidad organizada.
Estos indicadores sintomticos, que normalmente se aglutinan respecto de los
cuatro caracteres fenomenolgicos de expresin material de la criminalidad
organizada que se detall lneas atrs, son conforme a lo expuesto por
CHONCLAN MONTALVO

25

y lo desarrollado en un artculo correspondiente

26

-, los

siguientes:
A. La existencia de un poder central en la organizacin criminal, que es
desde donde se toman las decisiones operativas y organizacionales
correspondientes.

B. La actuacin a distintos niveles jerrquicos, de modo tal que los


rganos ejecutivos, en su individualidad, desconocen el plan global,
conociendo

nicamente

la

parte

del

plan

asumida

bajo

su

responsabilidad y ejecucin. La finalidad de una distribucin como


sta se encuentra en que la totalidad de la organizacin criminal
evite recibir un golpe mortal cuando uno de los rganos ejecutivos sea
atacado por el sistema penal estatal. Es precisamente esta situacin
la

que

lleva

la

necesidad

de

utilizar

actos

de

investigacin

diferentes a los empleados en otros tipos de criminalidad -como lo son


la figura del agente encubierto y los agentes especiales-confidentes
calificados-: la finalidad ser, entonces, el desvelamiento central de
organizacin criminal y no solo de uno de sus rganos.

C. La

aplicacin

de

altas

costosas

tecnologas,

as

como

de

una

compleja logstica, como lo son por ejemplo- las telecomunicaciones,


el uso indiscriminado de celulares, radio-celulares, etc., buscando
siempre la difcil o imposible intervencin de sus comunicaciones.

D. La fungibilidad e intercambiabilidad de los miembros de la empresa


criminal que actan en niveles inferiores, de forma que exclusivamente
25
26

CHONCLAN MONTALVO, Jos Antonio. p. Cit., pp. 9 y ss.


PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.

son las cabezas principales quienes tienden a ser indispensables en la


organizacin criminal, a causa de que son ellos los que conllevan la
direccin, gerencia y/o administracin del negocio criminal.

E. Sometimiento a las decisiones que emanan del centro de poder, con


prdida de moral individual y frrea disciplina. La subordinacin
vertical en la estructura de la organizacin es respaldada por la
constante violencia que asegura la subordinacin y la obediencia.

F. Movilidad internacional, debido a que las sociedades postindustriales


son sociedades con economas globalizadas. Sin embargo, esta movilidad
internacional es fcilmente detectada en cuanto se conocen las rutas
del dinero y de la mercanca con la que se comercia, en trminos de
crimen internacional: de drogas, de personas, de prostitucin, de
capital, etc.

G. Apariencia de legalidad y presencia en los mercados como medio de


transformacin de los beneficios ilcitos. De esta manera, mediante la
utilizacin

de

empresas

tapadera,

las

organizaciones

criminales

respaldan sus intereses al utilizar un conjunto de estratagemas para


legalizar

lo

ilcitamente

obtenido.

Suelen

utilizar

actividades

econmicas de difcil corroboracin y control fiscal como ocurre en el


sector de la hostelera, del turismo en general, los juegos de azar,
los

espectculos,

la

diversin,

la

intermediacin

financiera,

el

transporte informal, etc. La finalidad ser siempre la visibilidad y


utilizacin pblica de los ingresos y activos conseguidos a causa de
la criminalidad organizada.

V.

CONSECUENCIAS

DE

LA

CRIMINALIDAD

ORGANIZADA

EN

NUESTRO

PAS:

LA

INSEGURIDAD CIUDADANA

La criminalidad organizada, como todo fenmeno social delictivo, produce


efectos importantes en la sociedad. Entre ellos tenemos las consecuencias
siguientes:
A. De carcter econmico, puesto que toda organizacin criminal busca
legitimar

bajo

diversas

acciones

los

beneficios

obtenidos

ilcitamente, lo que distorsiona importantemente el sistema econmico


legal en el que se toma al mercado como un instrumento para la eficaz
distribucin de los recursos mediante la competencia libre. Adems,
las

grandes

cantidades

de

dinero

que

manejan

las

organizaciones

criminales proporcionan una enorme influencia poltica, econmica y


social.

B. De carcter poltico, ya que facilita la corrupcin en las sociedades


modernas, tanto en entidades pblicas como privadas.

C. De carcter social, debido a que la criminalidad organizada se conecta


con la prdida absoluta de valores morales y objetivos colectivos, lo
que es llamado tambin como

anomia social

27

. Por otro lado, la

criminalidad organizada suele estar relacionada con el reclutamiento


de

jvenes

en

ambientes

marginales

con

la

finalidad

de

realizar

acciones constitutivas de delito, aprovechando las condiciones que se


presentan en ambientes de marginalidad y alimentando, de esa manera,
28

la criminalidad .
Sin perjuicio de lo dicho, una de las principales consecuencias que pueden
percibirse a causa del incremento del crimen organizado es la inseguridad
ciudadana generalizada: el temor a ser vctima de un delito se ha vuelto cada
vez ms intenso y constante en nuestra sociedad.
Se

entiende

por

seguridad

ciudadana

al

inters

socio-colectivo

en

la

proteccin y garanta del ejercicio de todos los derechos fundamentales


relativos a la persona humana

29

y que debe ser garantizado por el Estado. Se

enmarca en un concepto mayor: el de seguridad pblica, el cual se define como


la

actividad

dirigida

la

proteccin

de

personas

bienes

al

30

mantenimiento de la tranquilidad y orden ciudadanos .


En este sentido, inseguridad ciudadana ser el temor de la sociedad a ser
vctima de alguna afectacin de sus derechos fundamentales, en tanto no se
protege ni garantiza el ejercicio de los mismos.
En nuestro pas, la PNP ha determinado que la mayora de delitos cometidos
por la criminalidad organizada que conllevan al descenso de la seguridad
31

ciudadana siguen siendo an de tipo convencional y violento : robos y asaltos


a mano armada, secuestro, contrabando, terrorismo, trata de blancas, trfico
ilcito

de

drogas,

trfico

de

moneda

extranjera,

delitos

contra

la

fe

pblica, delitos informticos, entre otros.

27

28
29
30

31

PREZ ARROYO, Miguel. Seguridad ciudadana e insuficiencia del control de la delincuencia.


Especial mencin al problema de corrupcin en aparatos policiales (en) Gaceta Penal y
Procesal Penal. Tomo 18. Diciembre 2010, pp.345 y ss.
DELGADO MARTN, Joaqun. dem., p. 29.
PREZ ARROYO, Miguel. Loc. Cit.
Exposicin de Motivos de la Ley 1/1992 de 21 de febrero, sobre la seguridad ciudadana en
Espaa.
DININCRI-PNP. El Crimen Organizado en el Per. Per, 1999, p.4.

32

Por lo mismo un sector doctrinal, como ocurre con PRADO SALDARRIAGA , indica
que en nuestro pas las manifestaciones de la criminalidad organizada son an
incipientes, siendo las bandas y las asociaciones ilcitas las principales
formas de delincuencia organizada.
No obstante, creemos que merece mencin aparte los casos siguientes:

A. Las organizaciones terroristas en nuestro pas, tanto en lo que respecta


al Partido Comunista del Per-Sendero Luminoso, como en relacin al
Movimiento

Revolucionario

Tpac

Amaru;

especialmente

si

se tiene en

consideracin que el Conflicto Armado Interno cobr la vida de entre


33

61,007 y 77,552 personas .

B. La criminalidad organizada dedicada al trfico ilcito de drogas a nivel


internacional ubicadas sobre todo en las fronteras con Colombia y Brasil.

C. Las organizaciones dedicadas al lavado de activos, las cuales se


consideraba, al ao 2006, que lavaban entre 1,500 y 2,000 millones de
dlares anualmente.

Cabe destacar tambin, que en la ltima dcada se ha identificado la comisin


de delitos de corrupcin a travs de un gran nmero de personas que se valen
de la estructura orgnica que les brindan las entidades estatales, situacin
que amerita un posterior anlisis a efectos de verificar la presencia de las
notas distintivas de una organizacin criminal en la actuacin de estas
personas que en principio manifiestan cierto grado de organizacin, divisin
de tareas entre sus miembros y criterios de jerarqua en funcin al cargo que
desempean en el interior de la Administracin Pblica.

VI. ANLISIS DE LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN LA LEY N 30077

Como se mencion, a efectos de la Ley N 30077 se entiende por criminalidad


organizada a cualquier agrupacin de tres o ms personas que se reparten
diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y mbito de accin,
que,

con

carcter

estable

por

tiempo

indefinido,

se

crea,

existe

funciona, inequvoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con


la finalidad de cometer uno o ms delitos graves sealados en el artculo 3
de la Ley.
A. Sobre la Investigacin y las consecuencias jurdicas aplicables y de
ejecucin penal
32
33

PRADO SALDARRIAGA, Vctor. p. Cit., p. 67.


COMISIN DE LA VERDAD Y RECONCILIACIN. Informe Final. Anexo 2. Per, 2003.

El Ttulo II de la Ley N 30077 se pronuncia sobre la investigacin de los


delitos

cometidos

por

la

criminalidad

organizada,

as

como

de

las

consecuencias jurdicas aplicables y de ejecucin penal.


a) La Investigacin y el Proceso Penal:

Respecto de la investigacin y el proceso, en virtud de la citada Ley,

se

aplican supletoriamente las reglas establecidas en el NCPP. Sin embargo, se


establece que para la determinacin del plazo de investigacin, siempre se
considerar

complejo

el

proceso

contra

integrantes

de

una

organizacin

criminal, personas vinculadas a ella o que actan por encargo de la misma.

Por tanto, el plazo de las diligencias preliminares es de sesenta das en


concordancia con lo establecido en el inciso 2, del art. 334 del NCPP. No
obstante, puede establecerse un plazo distinto que ser fijado por el fiscal
en atencin a los hechos objeto de investigacin, considerando:

i. Sus caractersticas.
ii. Su grado de complejidad.
iii. Las circunstancias que los rodean.

b) Sobre las tcnicas de especiales de investigacin:

La aplicacin de las tcnicas de investigacin se determinar en el caso


concreto,

observando

los

principios

necesidad,

razonabilidad

proporcionalidad. Para ello se requerir de elementos de conviccin que


acrediten la comisin de delitos vinculados a una organizacin delictiva.

Para su implementacin se requiere resolucin

motivada, que indique forma de

ejecucin de la diligencia, su alcance y duracin. Recibida la solicitud el


juez resuelve en 24 h, sin trmite.

En concordancia con lo establecido en los art. 228.3 y 228.4 del NCPP, se


indica que ejecutadas las tcnicas especiales de investigacin, el afectado
puede instar la realizacin de la audiencia judicial de reexamen.

En el caso de la interceptacin postal e intervencin de las comunicaciones,


la Ley N 30077 indica que se respetar en su aplicacin los plazos de
duracin de las tcnicas especiales de interceptacin postal e intervencin
de las comunicaciones ya reguladas en el nuevo Cdigo Procesal Penal.

Por tanto, hace nfasis en que slo se intercepta, retiene e incauta la


correspondencia vinculada con el delito que se investiga y siempre que ste
se encuentre relacionado a la organizacin criminal, por lo que deber
respetarse la correspondencia de terceras personas. En este sentido es que
toda correspondencia que ha sido retenida o abierta, pero que no guarda
relacin con los hechos investigados y no d incidencia de la comisin de
otro ilcito, deber ser devuelta a su destinatario.

De manera similar se procede en el caso de la intervencin de comunicaciones.


La grabacin es custodiada debidamente por el fiscal quien debe disponer la
transcripcin de las partes pertinentes y tiles. Adems, las comunicaciones
irrelevantes para la investigacin son entregadas a las personas afectadas
con la medida.

Respecto a la circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos, la Ley N


30077 regula que el Fiscal es el legitimado para disponer esta tcnica
especial de investigacin respecto de un bien relacionado a la presunta
comisin de uno o ms delitos vinculados a una organizacin criminal. En
tales casos se seguirn las mismas reglas contenidas en el art. 340 del
NCPP.

Asimismo, el Fiscal puede disponer de la tcnica especial de investigacin de


acciones de seguimiento y vigilancia tanto de oficio como a instancia de la
polica, diligencia que se lleva sin conocimiento del investigado de acuerdo
con los fines de la misma.

La ley N 30077 regula tambin la figura del agente encubierto indicando que,
previa autorizacin fiscal, quedan facultados para participar en el trfico
jurdico y social; as como adquirir, poseer o transportar bienes de carcter
delictivo; permitir su incautacin e intervenir en toda actividad que resulte
til y necesaria en los mrgenes de la investigacin del delito. Cabe
recordar que el agente encubierto es aquel polica que realiza su labor de
investigacin

ocultando

su

condicin

de

PNP,

de

forma

que

en

algunas

ocasiones necesitar infiltrarse en la organizacin criminal haciendo uso de


34

una identidad supuesta .

En este sentido queremos hacer referencia a lo ya pronunciado en un trabajo


posterior, en tanto es conveniente que el Estado reconfigure su estrategia

34

DELGADO MARTN, Joaqun. Ob. Cit., p. 45.

respecto a la criminalidad organizada y aquella delincuencia organizada que


si bien es menos estructurada que la primera, conlleva el mismo peligro y
lesividad

en

la

sociedad.

Se

sugiere

as

la

ampliacin

conceptual

operativa del agente encubierto, respecto de quien no siendo polica se


inserta en la organizacin criminal y, con las prevenciones venidas al caso,
35

es til para develar la organizacin delictiva .

El Captulo II del Ttulo II de la Ley Contra el Crimen Organizado finaliza


regulando el deber de colaboracin y confidencialidad para el esclarecimiento
de

los

delitos

regulados

en

mencionada

Ley

que

recae

sobre

todas

las

instituciones y organismos del Estado, funcionarios y servidores pblicos y


personas naturales o jurdicas del sector privado; siempre que se persiga la
finalidad de lograr una eficaz y oportuna realizacin de las tcnicas de
investigacin previstas en el Captulo. El objetivo es introducir a todos los
sectores econmico-sociales en la lucha contra la criminalidad organizada y
reducir la impunidad en la persecucin de estos delitos.

c) Sobre las medidas limitativas de derechos:

Se siguen las mismas reglas establecidas en el Cdigo Procesal Penal respecto


del

levantamiento

del

secreto

bancario

la

reserva

tributaria.

Adems

tambin se prev el levantamiento de la reserva burstil, en el sentido de


que

el

juez,

previa

solicitud

del

fiscal,

puede

ordenar

que

remita

informacin sobre cualquier tipo de movimiento u operacin burstil en tanto


resulte til a la investigacin.

d) Sobre la incautacin y el decomiso:

En el caso la incautacin y el decomiso se ha establecido que en todas las


investigaciones y procesos penales por delitos cometidos a travs de una
organizacin

criminal,

la

PNP

no

necesita

autorizacin

fiscal

ni

orden

judicial, en tanto exista flagrante delito o peligro inminente de que se


efecte. No obstante. Deber dar cuenta inmediata de su ejecucin al Fiscal.

Podrn

ser

objeto

de

decomiso

incautacin

los

objetos,

instrumentos,

efectos o ganancias del delito o cualquier otro bien proveniente del delito o
al servicio de la organizacin criminal.

35

PREZ ARROYO, Miguel. Criminalidad y Delincuencia Organizada en el Nuevo Proceso Penal (en)
Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 30. Diciembre, 2011, p. 379.

La Ley 30077 es clara en tanto indica que el Fiscal y la PNP son los
responsables de garantizar la seguridad conservacin, as como el seguimiento
y control de la cadena de custodia de los bienes incautados.

Asumir competencia respecto de la administracin de estos bienes la Comisin


Nacional

de

Bienes

Incautados

(CONABI)

siempre

que

se

trate

de

bienes

provenientes de delitos en agravio del patrimonio del Estado.

e) Sobre la valoracin de la prueba:

Respecto de los aspectos probatorios, se permite que las pruebas admitidas y


actuadas a nivel judicial en procesos por delitos cometidos a travs de una
organizacin criminal, puedan ser utilizadas o valoradas en otro proceso,
observando

como

requisitos

que

la

actuacin

de

estas

pruebas

sean

de

imposible consecucin o de difcil reproduccin.

No

obstante,

si

no

concurren

dichos

requisitos,

podrn

utilizarse

los

dictmenes periciales, oficiales, informes y prueba documental admitida o


incorporada en otro proceso penal, sin perjuicio del derecho a la oposicin
de la prueba trasladada.

Adems, la Ley N 30077 establece que la sentencia firme que tenga por
acreditada

la

existencia,

estructura

peligrosidad

alguna

otra

caracterstica o circunstancia de una determinada organizacin criminal,


constituye prueba respecto de tales elementos o circunstancias en cualquier
otro proceso penal.

En cualquier circunstancia, el valor probatorio de la prueba trasladada se


encontrar siempre sujeto a la evaluacin que el rgano judicial realice
sobre la totalidad de las pruebas actuadas durante el proceso en el que ha
sido incorporada, respetando las reglas de la sana crtica, la lgica, las
mximas de experiencia y los conocimientos cientficos.

Por tanto, la prueba trasladada debe ser incorporada vlidamente al proceso,


mas

deber

respetarse

las

garantas

procesales

establecidas

en

la

Constitucin Poltica del Per. En este sentido es que se regula que la


persona a la que se imputa hechos o circunstancias acreditados en un anterior
proceso penal tiene expedito su derecho para cuestionar su existencia o
intervencin en ellos.

f) Sobre

las consecuencias jurdicas aplicables y ejecucin penal:

La aplicacin de la inhabilitacin de conformidad con lo establecido en los


incisos 1 y 2 del artculo 36 del Cdigo Penal se encuentra orientada a
vincular
relaciona

la

criminalidad

con

la

organizada

actuacin

de

un

con

los

supuestos

funcionario

en

que

servidor

sta

se

pblico,

producindose con ello un abuso de la funcin o cargo que ocupa el mismo, con
las correspondientes cuotas de corrupcin que hacen necesaria la imposicin
de sta pena adems de la privativa de libertad, a estos sujetos que forman
parte de la Administracin Pblica.

En este sentido, la inhabilitacin se aplicar en los supuestos en que el


agente en condicin de integrante de la organizacin criminal o vinculado a
ella, sea un funcionario o servido pblico que

haya abusado de su cargo o se

haya valido de ste para cometer, facilitar o encubrir el delito

Las agravantes especiales se encuentran reguladas en el art. 22 de la Ley N


30077. stas se aplicarn en tanto no estn previstos como tales en la ley
penal y abarcan los siguientes puntos:

i.

Si

el

agente

administracin,

ii.

iii.

es

lder,

jefe

cabecilla

direccin y supervisin de la

ejerce

funciones

de

organizacin criminal.

Si el agente nancia la organizacin criminal.

Si el agente, en condicin de integrante de la organizacin criminal o


persona vinculada a ella o que acta por encargo de la misma, es
funcionario o servidor pblico y ha abusado de su cargo o se ha valido
del mismo para cometer, facilitar o encubrir el delito.

iv.

Si el agente, en condicin de integrante de la organizacin criminal o


persona vinculada a ella o que acta por encargo de la misma, utiliza a
menores de edad u otros inimputables para la comisin del delito.

v.

Si el agente, en condicin de integrante de la organizacin criminal o


persona vinculada a ella o que acta por encargo de la misma, atenta
contra la integridad fsica o sicolgica de menores de edad u otros
inimputables.

vi.

Si el agente, en condicin de integrante de la organizacin criminal o


persona vinculada a ella o que acta por encargo de la misma, utiliza a
terceras personas valindose de su conocimiento, profesin u oficio, o
abusando de su posicin de dominio, cargo, vnculo familiar u otra
relacin que le otorgue confianza, poder o autoridad sobre ellas.

vii.

Si el agente hace uso de armas de guerra para cometer los delitos a que
se reere la ley N 30077 en su art. 3.

viii.

Si el agente, en condicin de integrante de la organizacin criminal o


persona vinculada a ella o que acta por encargo de la misma, posee armas
de guerra, material explosivo o cualquier otro medio anlogo.

As tambin, se establece la aplicacin de consecuencias accesorias, lo que


obedece a la necesidad de sancionar tambin a las personas jurdicas que son
instrumentalizadas por las

organizaciones criminales o que constituyen en s

mismas

una

meras

fachadas

de

organizacin

criminal

que

se

vale

de

la

estructura organizacional de la persona jurdica en cuestin. El Juez deber


aplicarlas teniendo en cuenta la gravedad y la naturaleza de los hechos, as
como la relevancia de la intervencin de la persona jurdica en el delito.

Las consecuencias accesorias que podrn aplicarse de forma alternativa o de


forma conjunta. Son las siguientes:

i.

Multa por un monto no menor del doble ni mayor del triple


del valor de la transaccin real que se procura obtener
como

benecio

econmico

por

la

comisin

del

delito

respectivo.

ii.

iii.

Clausura definitiva de locales o establecimientos.

Suspensin de actividades por un plazo no mayor a cinco


aos.

iv.

Prohibicin de llevar a cabo actividades de la misma clase


o naturaleza de aquellas en cuya realizacin se haya
cometido, favorecido o encubierto el delito.

v.

Cancelacin de licencias, derechos y otras autorizaciones


administrativas o municipales.

vi.

Disolucin de la persona jurdica.

En el art. 24 de la Ley 30077 se establece la prohibicin de beneficios


penitenciarios de redencin de la pena por el trabajo y la educacin, la
semilibertad y la liberacin condicional. Su fundamento radica en que stos
se verifica una mayor peligrosidad de la conducta desplegada de cara a: a)
una

posible

reiteracin

delictiva;

b)

la

posibilidad

de

reactivar

la

organizacin delictiva desarticulada; c) por la entidad del dao causado a la


vctima y a la calidad de sta; d) o especial incidencia criminal del delito
en cuestin aunado a su gravedad.

La

prohibicin

de

beneficios

penitenciarios

ser

aplicable

en

cuatro

supuestos:

i.

Cuando el agente es lder, jefe o cabecilla o ejerce funciones de


administracin, direccin y supervisin de la organizacin criminal.

ii.

iii.

Cuando el agente financia la organizacin criminal.

Cuando

el

agente

en

condicin

de

integrante

de

la

organizacin

criminal o persona vinculada a ella o que acta por encargo de la


misma, utiliza a menores de edad u otros inimputables para la comisin
del delito

iv.

En el caso de los dems integrantes de la organizacin criminal,


siempre que el delito por el que fueron condenados sea Homicidio
Calificado (108 CP), Secuestro (152 CP), Trata de personas (153 CP),
Robo agravado (189 CP), o Extorsin (200 CP)

B. Sobre la Cooperacin Internacional y la Asistencia Judicial:

En el Ttulo III de la Ley Contra el Crimen Organizado se han establecido


reglas y deberes orientados a facilitar la cooperacin entre Estados en la
persecucin y procesamiento de delitos cometidos en el contexto de una
organizacin criminal, necesidad que est determinada por la naturaleza de
algunos delitos que se cometen a travs de una organizacin criminal que
precisamente

trascienden

manifestaciones

de

las

criminalidad

fronteras

de

un

trasnacional,

lo

pas
cual

representan

requiere

de

la

coordinacin entre estados para evitar la impunidad de los delitos cometidos


en este contexto y bajo esta forma organizada de moderna criminalidad.

De esta manera, el art. 26 de la mencionada Ley establece que en la


asistencia y cooperacin recproca se incluye a la Corte Penal Internacional,
por lo que se deben observar los tratados suscritos ratificados por los
estados

en

materia

de

cooperacin

internacional;

la

Ley

30077

rige

complementariamente a los tratados existentes y slo supletoriamente-, las


normas relativas a Cooperacin Judicial Internacional del Cdigo Procesal
Penal

La solicitud de cooperacin o asistencia judicial solo procede cuando la pena


privativa de libertad para el delito investigado o juzgado no sea menor de un
ao y en tanto no se trate de un delito contemplado en la legislacin
militar.

Para lo que respecta a la cooperacin judicial, no es necesario que el hecho


por el que se solicita la asistencia sea considerado como delito por la
legislacin nacional. La excepcin se encontrar en los casos de bloqueos de
cuentas,

embargos,

incautaciones

secuestro

de

bienes

delictivos,

inmovilizacin de activos, registros domiciliarios, allanamientos, control de


comunicaciones, identificacin o ubicacin del producto de los bienes o los
instrumentos de la comisin de un delito y dems medidas limitativas de
derechos de conformidad con el literal h) del inciso 2 del art. 511 del
NCPP.

En esta lgica, se regula que los

actos considerados de cooperacin o

asistencia personal son los siguientes:

a) Recibir entrevistas o declaraciones de personas con la


finalidad

de

investigacin

esclarecer
o

los

juzgamiento.

hechos

materia

de

las

entrevistas

En

declaraciones, las autoridades nacionales pueden permitir


la presencia de las autoridades extranjeras requirentes.

b) Emitir copia certicada de documentos.

c) Efectuar

inspecciones,

preventivos.

incautaciones

embargos

d) Examinar e inspeccionar objetos y lugares.

e) Facilitar informacin, elementos de prueba y evaluaciones


de peritos.

f) Entregar originales o copias autnticas de documentos y


expedientes
pblica,

relacionados

bancaria

con

el

nanciera,

caso,
as

documentacin

como

tambin

la

documentacin social o comercial de personas jurdicas.

g) Identicar o localizar los objetos, instrumentos, efectos


o

ganancias

del

delito

otros

elementos

con

nes

probatorios.

h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el


Estado requirente.

i) Detener

provisionalmente

entregar

las

personas

investigadas, acusadas o condenadas.

j) Remitir todos los atestados en casos de entrega vigilada.

k) Cualquier otra forma de cooperacin o asistencia judicial


autorizada por el derecho interno.
En lo que respecta al trmite que debe seguirse para lograr la cooperacin
internacional

asistencia

judicial,

la

Ley

30077

regula

que

las

solicitudes que correspondan son dirigidas a la Fiscala de la Nacin,


establecindose que el Ministerio de Relaciones Exteriores cumple una funcin
de apoyo a sta. El Estado requerido deber cubrir los gastos de ejecucin de
las solicitudes salvo pacto en contrario.
Por su parte, las formalidades para la obtencin de la prueba debern
regularse por la ley del lugar donde provienen. Su valoracin se regir de
acuerdo a las normas procesales vigentes en el Per y por lo dispuesto en sus
instrumentos internacionales en tanto sean aplicables en territorio peruano.

VII. CONCLUSIONES

A. La delincuencia y criminalidad organizada son todo un hito caracterstico


de las sociedades postindustriales o postmodernas, pese a que puede
rastrearse sus races en pocas muy antiguas de la Historia Humana. As,

este

tipo

de

delincuencia

se

refleja

en

los

primeros

sujetos

que

delinquan en asociacin.

B. Existe an dificultad en la definicin de la delincuencia y criminalidad


organizada. A pesar de ello se ha logrado al consenso de que es necesaria
una definicin de criminalidad organizada que llegue ms all que la mera
conceptualizacin de uso descriptivo, aun cuando sta sea grfica y
orientativa, puesto que un concepto dinmico y funcional podr hacer
frente al hecho de que las polticas criminales utilizadas por el Estado
en la lucha contra la criminalidad organizada colisionan y restringen cada vez ms- algunos principios propios del Estado de Derecho.

C. Una

necesaria

aproximacin

al

concepto

de

criminalidad

organizada,

requiere atender a los aspectos fundamentales siguientes: a) lo relativo


a su restriccin conceptual con relacin a la coautora en el Derecho
Penal; b) lo referente a un concepto operativo, dinmico y funcional en
lugar de uno esttico y ontolgico; y, c) el hecho de su diferenciacin
con formas organizadas del crimen que integran una fase evolutiva menor,
como ocurre en el caso de la delincuencia organizada.

D. Pese a sus carencias, el concepto que se establece en el

art. 2.1 de la

Ley N 30077 -Ley contra el Crimen Organizado- es mucho ms completo que


el incluido -antes de la promulgacin de la Ley N 30077- en el art. 317
del CP, ya que en el delito de asociacin ilcita para delinquir

solo

se haca referencia a: una organizacin de dos o ms personas destinada


a cometer delitos.

E. A partir de una toma de posicin personal, podemos afirmar que se conoce


como criminalidad organizada al fenmeno socio-criminal que se expresa en
trminos funcionales y utilitario respecto de la comisin de delitos
especialmente graves, e intrnsecamente vinculado a la comisin completa
y estructurada de uno o varios delitos (necesariamente alguno grave), con
pretensiones

de

permanencia

en

pluralidad

concertada

de

agentes

criminales y con la irrenunciable finalidad y nimo de lucro ilegal


mediante el enriquecimiento ilcito (no vinculado a agentes especiales
concretos no necesariamente deber ser un funcionario pblico) y de
carcter transnacional.

F. La

importancia de

una

adecuada

conceptualizacin

de

la

criminalidad

organizada radica en que la lucha contra ella requerir la implementacin

de

polticas

necesaria.

criminales

certeras,

Especialmente

organizada

conlleva

postindustriales,

si

una

tanto

se

as

tiene

intensa

desde

la

como
en

de

cuenta

la
que

la

las

afectacin
perspectiva

regulacin

legal

criminalidad
sociedades

econmica,

poltica

social.

G. La inseguridad ciudadana constituye una consecuencia social derivada de


la

criminalidad

organizada,

en

este

sentido

puede

definirse

la

seguridad ciudadana como inters socio-colectivo en la proteccin y


garanta del ejercicio de todos los derechos fundamentales relativos a la
persona humana.
VIII. BIBLIOGRAFA
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