REALIZACIN DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES

TRABAJO COLABORATIVO # 2

PRESENTADO POR:

GERALDINE SUREZ TOBN

CDIGO:
1.037.502.038

GRUPO:
358033_50

PRESENTADO A:
ERIKA XIOMARA NOVA

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y ADISTANCIA (UNAD)

REALIZACIN DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES
ECAPMA

NOVIEMBRE 2016

INTRODUCCIN

El presente trabajo se evidencia el desarrollo de las temticas segunda unidad del mdulo
del curso realizacin de auditoras e interventoras ambientales de la UNAD. En esta
actividad se planeara el producto de la planeacin y ejecucin de la auditora ambiental a
los procesos desarrollados en la empresa PROVIAS S.A la cual fue escogida y analizada
en la actividad identificacin de la empresa y sus procesos.
La empresa PROVIAS S.A la cual se encuentra ubicada en el rea metropolitana de la
ciudad de Medelln en el departamento de Antioquia, se dedica a la ejecucin de proyectos
de infraestructura de vas y construccin.
Para el desarrollo de la tarea dispuesta que se present en la asignatura aplicaremos el
concepto de Auditora, el cual se describe como una serie de diferentes actividades que se
llevan a cabo para determinar la medida de conformidad con las legislaciones y reglamentos
aplicables, As como con las polticas y reglamentos existentes en las empresas objecto del
presente trabajo.
Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditoras ambientales son
mecanismos de control que ha previsto la legislacin en general a nivel mundial
estandarizando conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento con los compromisos
sobre el trato amigable con el medio ambiente; sino para impulsar a las empresas a mejorar
las actividades a travs de programas de adecuacin y manejo ambiental que contienen
medidas que deben ser implementadas.
En este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlos en prctica en
nuestra vida profesional e impulsar el uso de la Auditora como herramientas de gestin
ambiental de las empresas, permitindoles revisar y corregir sus comportamientos
ambientales a travs de los programas para alcanzar sus propios objetivos y metas adems
de promover el cumplimiento de la normatividad vigente en esta materia, tambin se lograra
de esta forma, aportar aspectos tcnicos ms significativos relativos a la planificacin,
ejecucin a una Auditora medio ambiental y a los requisitos y principios que deben regir el
uso de esta herramienta por parte de nosotros como auditores.

OBJECTIVOS

Objetivo General

El objetivo general de esta actividad ser planificar la Auditora Ambiental a ejecutar para
verificar el estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidas ambientales
de la empresa PROVAS S.A y los procesos analizados de la misma en la actividad anterior,
esto ser el punto de partida para la correcta aplicacin, registro, anlisis y posterior mejora
del sistema de gestin de calidad de la empresa de construccin de obras civiles y
infraestructura, basados en los criterios que los rige la norma IISO 14001 para mejorar la
calidad brindada a los clientes su sistema de gestin de la calidad en los asuntos referentes
al manejo de desechos y emisiones, la obtencin de sus metas empresariales cuidando su
compromiso con el medio ambiente denotando la aplicacin de los conceptos adquiridos en
la segunda unidad del mdulo de esta asignatura.
Objetivos Especficos:

Presentar los pasos para la planificacin de la auditora de la empresa seleccionada.

Documentarse con las referencias necesarias para presentar una Auditora que
cumpla con las expectativas de la compaa auditada.
Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificacin de la auditora que
contengan alcances, propsitos y delegacin de las funciones en el equipo de
trabajo.
Recolectar y revisar evidencias de auditoras como registros, documentos y
hallazgos.
Evaluar la eficiencia del sistema de gestin ambiental ya implementado.
Evidenciar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos mitigados
y controlados adecuadamente.
Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendaciones
necesarias.

PLANDE AUDITORA AMBIENTAL

PLAN DE AUDITORA AMBIENTAL

Empresa a Auditar:

Provas S.A

Auditor Lder:

Geraldine Surez Tobn

Fecha de inicio:
Auditores:

19 se Septiembre Fecha de cierre:

2 de Noviembre del
del 2016
2016
Geraldine Surez Tobn

Criterios de Auditoras o documentos de ISO 9001

referencia
ISO 1401
Procedimientos internos de PROVIAS S.A ,
polticas, legislacin ambiental

1.
2.
3.
4.

Objetivo de Auditora
Confirmar que el sistema de gestin cumpla con los requisitos aplicables con la
norma auditada.
Confirmar que las organizacin ha implementado las disposiciones planificadas
Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar los
objetivos de la organizacin.
Confirmar las competencias, compromisos e interrelacin de las
interdependencias internas de la organizacin con el cumplimiento de las
normativas que rigen sus procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la construccin de vas e
infraestructura de la PROVIAS S.A ( ISO 9001- ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de
residuos.
Manejo, control y disposicin de residuos.
Plan de contingencia e emergencias ambientales.
Funciones y responsabilidad del equipo Auditor:
AUDITOR LIDER (1): los auditores lderes de la UNAD consultores tienen la
autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de Auditora en su
sitio, incluyendo cualquier planificacin, revisin, control de los miembros del
equipo de auditoria, estn autorizados a conducir las Auditoras y tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante la auditora.

AUDITOR ACOMPAANTE (1) : autoridad para el control y ejecucin de las

actividades de auditora, incluyendo cualquier planificacin y realizacin de la
Auditora.
EXPERTO TCNICO (1): aportar su experiencia en una disciplina definida.
CONSULTORES (2): relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar
auditado aplicables al cliente.
Informar al Auditor lder antes de la Auditora los puntos pertinentes que requieran
la investigacin durante el curso de la auditora.
Ayudar al auditor lder con el proceso con el proceso de asignacin de tareas de
Auditoras especfico a los miembros del equipo.
OBSERVADOR (1): la presencia y la justificacin de los observadores durante
una actividad de Auditora sern acordadas por consultores y el cliente antes de
la realizacin de la auditora.
El equipo de auditora se cerciorara de que los observadores no influyan o
interfieran en el proceso de auditora o en el resultado del ejercicio

PASO 3. PLAN DE AUDITORA AMBIENTAL PROVAS S.A

EJECUTADA POR EL EQUIPO DE CONSULTORES.
PLAN DE AUDITORA AMBIENTAL
Empresa a Auditar:

Provas S.A

Auditor Lder:

Geraldine Surez Tobn

Fecha de inicio:
Auditores:

31 De Octubre Fecha de cierre:

2 de Noviembre del
del 2016
2016
Geraldine Surez Tobn

Criterios de Auditoras o documentos ISO 9001

de referencia
ISO 1401
Procedimientos internos de PROVIAS S.A
, polticas, legislacin ambiental

Objetivo de Auditora
1. Confirmar que el sistema de gestin cumpla con los requisitos aplicables con la
norma auditada.
2. Confirmar que las organizacin ha implementado las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar los
objetivos de la organizacin.
4. Confirmar las competencias, compromisos e interrelacin de las
interdependencias internas de la organizacin con el cumplimiento de las
normativas que rigen sus procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la construccin de vas e
infraestructura de la PROVIAS S.A ( ISO 9001- ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de
residuos.
Manejo, control y disposicin de residuos.
Plan de contingencia e emergencias ambientales.
Funciones y responsabilidad del equipo Auditor:
AUDITOR LIDER (1): los auditores lderes de la UNAD consultores tienen la
autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de Auditora en su
sitio, incluyendo cualquier planificacin, revisin, control de los miembros del
equipo de auditoria, estn autorizados a conducir las Auditoras y tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante la auditora.

AUDITOR ACOMPAANTE (1) : autoridad para el control y ejecucin de las

actividades de auditora, incluyendo cualquier planificacin y realizacin de la
Auditora.
EXPERTO TCNICO (1): aportar su experiencia en una disciplina definida.
CONSULTORES (2): relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar
auditado aplicables al cliente.
Informar al Auditor lder antes de la Auditora los puntos pertinentes que requieran
la investigacin durante el curso de la auditora.
Ayudar al auditor lder con el proceso con el proceso de asignacin de tareas de
Auditoras especfico a los miembros del equipo.
OBSERVADOR (1): la presencia y la justificacin de los observadores durante
una actividad de Auditora sern acordadas por consultores y el cliente antes de
la realizacin de la auditora.
El equipo de auditora se cerciorara de que los observadores no influyan o
interfieran en el proceso de auditora o en el resultado del ejercicio
PLAN DE CONTINGENCIA A EMERGENCIAS AMBIENTALES
FECHA

HOR
A

LUGA
R

8: 30 A ITM
9:30 AM
BOSTON
31 DE
OCTUBRE
DEL 2016

ACTIVIDA
D

AUDITORA

9: 30 AM OFICINA
A 10: 30 PROVIAS
AM

PROCESO

REUNIN
DE
APERTURA
VISITA
DE
CAMPO

8:00 AM10:00 AM

10: 00 AM
12: 00 M

RECURSOS
HUMANOS

BODEGA

GERALDIN
E SUREZ

LUZ
MARINA
DAVILA
INTERACI
SEBASTIAN
N CON EL LAVERDE
CLIENTE
GESTIN DE CAMILO
COMPRAS
TOBN

10: 30 AM
12: 00 M

1 DE
NOVIEMBR
E DEL 2016

AUDITO
R

AUDITORA

2 DE
NOVIEMBR
E DEL 2016

8:00
12M

AM-

INFORME

OBRA
16:
PM17PM

TODOS LOS GERALDIN

PROCESOS E SUREZ
LEIDY
MONTOYA
SEBASTIAN
LAVERDE
REUNIN DE CIERRE
GERALDIN
E SUREZ
SEBASTIAN
LAVERDE

Funciones y responsabilidad del equipo Auditor:

AUDITOR LIDER (1): los auditores lderes de la UNAD consultores tienen la
autoridad para el control y el rendimiento de las actividades de Auditora en su
sitio, incluyendo cualquier planificacin, revisin, control de los miembros del
equipo de auditoria, estn autorizados a conducir las Auditoras y tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante la auditora.
AUDITOR ACOMPAANTE (1) : autoridad para el control y ejecucin de las
actividades de auditora, incluyendo cualquier planificacin y realizacin de la
Auditora.
EXPERTO TCNICO (1): aportar su experiencia en una disciplina definida.
CONSULTORES (2): relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar
auditado aplicables al cliente.
Informar al Auditor lder antes de la Auditora los puntos pertinentes que requieran
la investigacin durante el curso de la auditora.
Ayudar al auditor lder con el proceso con el proceso de asignacin de tareas de
Auditoras especfico a los miembros del equipo.
OBSERVADOR (1): la presencia y la justificacin de los observadores durante
una actividad de Auditora sern acordadas por consultores y el cliente antes de
la realizacin de la auditora.
El equipo de auditora se cerciorara de que los observadores no influyan o
interfieran en el proceso de auditora o en el resultado del ejercicio

RESUMEN DE LA AUDITORA
Banco de preguntas Auditora Ambiental ISO 14001
REQUISITOS PUNTO A EVALUAR

4.1 requisitos se encuentra definido y

generales
documentado el alcance de
sistema de gestin ambiental?
4.2
poltica cuenta la organizacin con
ambiental
una poltica ambiental?
la poltica ambiental es
coherente con la realidad de la
organizacin:
naturaleza,
magnitud
e
impactos
ambientales de sus actividades
productos y servicios?
incluye un compromiso de
mejora continua, de prevencin
de la contaminacin y de
cumplimiento de requisitos
legales y voluntarios?
los objetivos y metas
ambientales estn de acuerdo
dentro a las directrices de la
poltica?

4.3
Aspectos
ambientales

Existe un procedimiento
documentado
para
la
identificacin y evaluacin de
los aspectos ambientales?
Se han identificado todos los
aspectos
ambientales
significativos,
directos
o
indirectos o de producto?
Se mantiene un registro
documentado de los consumos
de agua?
Se mantiene un registro
actualizado de las entradas de
materiales especiales y el
control de su almacenaje?
se mantiene los registros
relacionados
con
la
identificacin y evaluacin de
aspectos?

N C N
C
/
A

OBSERVACIONES

se mantiene un control
documentalizado del consumo
energtico
4.4
Requisitos
legales

se mantiene los registros

relacionados
con
la
identificacin de requisitos
legales y voluntarios?
se mantiene el registro de
permios emitidos por el
ministerio de minas a los
proveedores de la materia
prima?
se cumple con los horarios
de trabajo preestablecidos ,
segn la norma para el uso del
suelo y control ambiental de
contaminacin sonora
4.5
Existe
un
control
Control
de documentado para el control
documentos
de documentos?
Los documentos revisados
cumplen con esta metodologa
de revisin de documentos?
los listados de documentos se
encuentran
debidamente
actualizados?
4.6
Existe un anlisis de causa?
Se comprueba la clusula y
la eficiencia de las acciones?
Existe un sistema para
identificar, almacenar, proteger
y recuperar documentos?
Existe
registro
de
evaluaciones?
Los registros revisados si
cumplen con el sistema?
se comprueba la clausura y
eficiencia de las acciones?
Existe
un
procedimiento
argumentado
para
la
inspeccin de los registros?

CONCLUSIONES

Se logr identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de auditoria.

La auditora e interventora ambientales permiten a la organizacin optimizar sus
procesos.
Se logr elaborar un plan de auditoria para un empresa en especfico.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Fonseca, A. (2012). Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales.
Mdulo didctico.Bogot: Universidad Nacional Abierta y a DistanciaUNAD
ISO. (2004). NTC ISO 14001 Sistemas de Gestin Ambiental. Bogot: ICONTEC.

Bojrquez, L., Garca, O., Aspectos Metodolgicos de la auditora ambiental, pag

58, en:biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/220/5.pdf
Bracamontes, J., (1995). Marco legal de las auditoras ambientales en el mundo,
en Pemex:ambiente y energa. Los retos del futuro, pag 11