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3 (1978)
Die folgenden Ausfhrungen gehen auf einen in franzsischer Sprache geplanten Versuch vom Jahre 1973 zurck, der als Beitrag zu einer Ehrung von
Professor Franois Perroux vom Collge de France gedacht war. Inzwischen
haben Bedenken, die teils aus den Schwierigkeiten des Sachthemas, teils aus
bersetzungsproblemen bei mir entstanden, dazu gefhrt, da ich die geplante franzsische Fassung aufgab. Doch blieb mein alter Wunsch, dem groen franzsischen Gelehrten meine langjhrige Verehrung und Dankbarkeit
ffentlich zu bekunden, unverndert. Deshalb nehme ich jetzt die Mglichkeit wahr, durch eine Publikation in deutscher Sprache jenen alten Wunsch
zu verwirklichen. Die bloe Zahl meiner Lebensjahre rechtfertigt vielleicht
meine Bitte, die seit langem geplante Widmung an Franois Perroux dem
betrifft er die legale Revolution. Nach einer Feststellung des 1975 hochbetagt verstorbenen deutschen Verfassungsjuristen Rudolf Smend ist es
das deutsche Volk, das an einem rhrenden Legalittsbedrfnis" leidet.
Smend hat diese Feststellung wohl nicht nur als der Historiker des
Reichskammergerichts von Wetzlar erfahren, sondern auch als Beobachter des positivistischen Normativismus seiner eigenen Zeit. Jetzt, 1977/78,
hat sich ein alter erfahrener spanischer Berufsrevolutionr mit einem
Buch ber Eurokommunismus und Staat zum Wort gemeldet: Santiago
Carillo 1. Mit einem politisch andersgearteten, aber ebenfalls rhrenden
Legalittsbedrfnis" bekennt er sich zu der berzeugung, da die gewaltsameren Methoden der illegalen Revolution Lenins und Trotzkis
vom Oktober 1917 heute veraltet sind und nur fr einen Durchbruch aus
schaft an der Zeit und am Platze waren. Sie waren als kommunistische
Revolution legitim, aber nicht legal. Heute dagegen sind sie berholt,
denn es geht jetzt um die staatliche Macht in industriell entwickelten
1 Der volle Titel des Buches lautet: Eurocomunismo y Estado. El eurocomunismo" como modelo revolutionario idoneo en los paises capitalistos desarrolados, Madrid 1977.
21 Der Staat 3/78
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Unsere vorliegende Analyse der Mglichkeiten einer legalen Weltrevolution betrifft die Legalitt, nicht die Legitimitt einer Welt-Revolution. Fr eine solche Untersuchung empfiehlt es sich, die Begriffe thesenhaf t zu przisieren und der weiteren Darlegung vorauszuschicken.
2. Legalitt, Legitimitt und Superlegalitt. (1) Legalitt meint die
Formel des Gehorsams und der Disziplin. Ihr Sinn und Zweck ist eine Gehorsamerzwingungschance" (Max Weber)2. Sie ist der Fimktionsmodus
einer modern-staatlichen oder privaten modern-industriell entwickelten Brokratie. Formel des Gehorsams" ist eine Wortprgung, die in
einer uerung Goethes zu Schillers Wallenstein-Drama steht. Goethe
benutzt diese Formulierung, um das Verhalten von Wallensteins Generlen zu erklren, die sich in einem Treue-Konflikt zwischen dem Kaiser
und seinem Generalissimus der kaiserlichen Armee" befinden und sich
schlielich fr den Kaiser und gegen Wallenstein entscheiden. Ausschlaggebend war dabei der Eid (auf den Kaiser) als die Formel des Gehorsams". Was heute Rationalismus" heit, ist nichts als die Reduktion auf Berechenbarkeit des Funktionierens im Planungsvollzug und
kulminiert in dem Schlagervers: Hab' ich nur den Gehorsam, die Treue
brauch' ich nicht.
berzogen und durch wortpressende Vertiefungen von Sein und Seyn und
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Der trkische Staat ist eine Republik. Die trkische Republik ist eine auf
den Menschenrechten und den in der Prambel festgesetzten Grundprinzi-
Rechtstaat4.
Dieses Beispiel einer konstitutionellen Prliminarerklrung prsentiert einen ber die ganze Welt verbreiteten Typ des gegenwrtigen
Konstitutionalismus. Ein Staat, der sich mit diesen Attributen vorstellt,
empfiehlt sich selbst als legitim. Seit dem Prsidenten Woodrow Wilson,
dem Grnder des Genfer Vlkerbundes, hat die Legitimitt aufgehrt,
das spezifische Attribut der erblichen Monarchie zu sein; aus der dynastischen ist die demokratische Legitimitt geworden. Im gleichen Zuge
haben sich die korrespondierenden Antagonismen in demokratische
Attribute verwandelt. Die liberale bzw. kapitalistische Demokratie ist
nunmehr Feind der sozialistischen bzw. kommunistischen Demokra-
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(3) Was aber ist Superlegalitt ? Das Wort bedeutet verstrkte Geltungskraft bestimmter Normen gegenber einfachen" (oder ordentlichen"), d.h. normalen Normen. Den typischen Fall liefern Verfahrensnormen, die eine Abnderung oder Beseitigung von Normen erschweren sollen (durch qualifizierte Mehrheit oder Gliederung des Verfahrens auf die Zustndigkeit mehrerer verschiedener Instanzen). In
modernen, pluralistischen Demokratien hat eine solche Komplizierung
des Gesetzgebungs-Verfahrens vor allem den Zweck, allzu schnelle Regierungswechsel knapper labiler Mehrheiten und Koalitionen zu verhindern und stabile, regierungsfhige Mehrheiten dadurch zu schaffen,
da die erforderliche Mehrheit ber die einfache, fnfzigprozentige
Mehrheit erhht wird.
Ich habe versucht, die Problematik von Verfassung, verfassungsnderndem Gesetz und einfachem, ordentlichen Gesetz fr die Auslegung
der Weimarer Verfassung zu entwickeln. In deren damaliger kritischer
Situation entstand die Schrift Legalitt und Legitimitt" von 1932. Dabei habe ich es fr verfassungswidrig erklrt, in der chaotischen Situation des Herbstes und Winters 1932/33 einen Nationalsozialisten
oder einen Kommunisten zum Reichskanzler zu ernennen und ihm die
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legalen Machtbesitz.
mie avare - mit ihrem Egoismus des Individuums, der Nationen, der
Klassen und Rassen - in eine conomie de tout Vhomme et de tous les
hommes verwandelt.
einer conomie d'avarice. Wir sprechen auch nicht von den lstigen,
schdlichen und gefhrlichen Folgelasten, die ein entfesselter wissenschaftlich-technisch-industrieller Fortschritt mit sich bringt, von Um-
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weltverschmutzung, Gesund
eines immer hheren Lebensstandards. Kurz, wir lassen alles beiseite,
was man im Deutschen mit einem schbigen Euphemismus Nebenwirkungen" nennt und was durch den scharfen Bericht des Club of Rome
(1975) zum Gesprch in der groen ffentlichkeit geworden ist5. Der konomische Fortschritt erscheint in einem Syndrom von wissenschaftlichtechnisch-industriellemFortschritt. Ein globaler Fortschritt (im Singular)
tritt einer wachsenden Anzahl spezifischer Fortschritte (im Plural) entgegen. Bei Perroux wird das Problem sehr przise sogar als Conclusion
seiner Theorie des 19. Jahrhunderts gestellt. Das letzte Wort des Buches
richtet sich gegen die adversaires du progrs. Der eine groe Proze der
progressivit de l'espce humaine umfat in sich viele verschiedene Arten von Fortschritten. Eine genaue begriffliche Fassung des Fortschritts
ist unumgnglich geworden. La lgitimit et opportunit d'une analyse
rigoureuse et exigante du progrs" ist evident6.
Zahl und Art der Fortschritte (im Plural) nimmt unaufhrlich zu:
wissenschaftlicher, technischer, konomischer und merkantiler Fortschritt scheinen den sozialen Fortschritt der industriellen Gesellschaft
vorwrts zu treiben; moralischer, zivilisatorischer, kultureller und humanitrer Fortschritt befrdern und begleiten eine andere Art von Fortschritt. Die verschiedenen Fortschritte treten untereinander, einzeln
oder in wechselnden Bndeln, in bald freundliche, bald feindliche oder
neutrale Beziehungen; sie knnen sich absolut setzen oder kompromibereit zeigen, sich verlangsamen oder beschleunigen, einander parallel
laufen oder sich durchkreuzen und stren. Es wre schlielich auch denk-
schaft ist axiologisch neutral, rein und wertfrei. Dieses deutsche Wort Wert"
stammt aus dem Vokabularium der Vertreter der Wertphilosophie. Fr diese
ist die Wertfreiheit die hchste Freiheit und der hchste Wert. Es ist nicht
auch die Resultate des Syndroms von Wissenschaft und Technik von dem
Privileg der Wertfreiheit und der Wertneutralitt profitieren. Wenn die industriellen Produkte eines solchen Syndroms unter vllig anderen Gesichts-
punkten als Gut und Bse, Erwnscht oder Unerwnscht beurteilt werden,
und wenn dann die bsen und unerwnschten Folgen bloe Nebenwirkungen
sein sollen, dann ist das eine wissenschaftlich unzulssige Erschleichung. Umweltverschmutzung bleibt Umweltverschmutzung auch dann, wenn groe Physiker und Nobelpreistrger an diesem Ergebnis mitgewirkt haben. Ich verdanke diese klare Einsicht der aufmerksamen Lektre des Buches von Rainer
Specht, Innovation und Folgelast; Beispiele aus der neueren Philosophie- und
Wissenschaftsgeschichte, in der Reihe problemata, Verlag Frommann-Holzboog, Nr. 12, Stuttgart - Bad Cannstatt, 1972.
6 F. Perroux, Alination et Socit industrielle Paris, 1970 (NRF Ides Nr.
206, p. 180).
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wendig wre, analog der Deklination der Atome nach der Lehre Demokrits:
tion englobiert". Perroux, von dem ich den terminus englober" bernehme, hat das Phnomen des englobement" von nationalen und internationalen, von staatlichen und berstaatlichen Entwicklungen beschrieben. Perroux weist nachdrcklich darauf hin, da eine staatliche
Sozialisierung sich nur auf dem eigenen, staatlichen Territorium durchfhren lt. Trotz aller kapitalistischen und sozialistischen Internationalitten haben sich die bisherigen sozialen Kmpfe innerhalb der einzelnen Staaten getrennt entwickelt und sind ihre bisherigen sozialen Institutionen und Organisationen verschieden. Auch fr internationale
kapitalistische Betriebe und Apparaturen wirkt sich die Sozialisierung
innerhalb der verschiedenen Lnder verschieden aus. Die groen auerordentlichen Prmien auf den legalen Machtbesitz des Status quo, der
Stabilisierungs-Effekt jeder Verrechtlichung (des Uti possidetis des
prtorischen Edikts) kommt denjenigen Parteien und Organisationen
zu, die im Moment der Verrechtlichung in den einzelnen Staaten an der
Macht sind. Das ist selbstverstndlich unvermeidlich, zeigt aber auch,
in welchem Ma die Legalitt einer Weltrevolution eine Frage der Pluralitt einzelstaatlicher Legalitten bleibt7.
7 Vgl. F. Perroux , Masse et Classe, Collection O. M. Nr. 22, Castermann,
Paris, 1972, p. 161/2.
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rium Recht und kirchlicher Glaube zu sein hatte. Gem diesem Prin-
zip haben die einzelnen deutschen Lnder und Lndchen zwischen Rom,
Wittenberg und Genf optiert. Als Grundnorm galt strengste Paritt.
technisch-industriellen Entwicklung adquate politische System der Gesellschaft: liberal-kapitalistisches, sozialistisch-kommunistisches oder li
beral-sozialistisches System mit den jeweiligen Methoden der Beschleunigung (oder ntigenfalls der Aufhaltung) des industriellen Fortschritt
Die industrielle Welt ist heute noch in mehr oder weniger selbstndige
Staaten aufgeteilt, wobei Staat und Nation nicht immer kongruieren. D
spezifisch konomisch-industrielle Struktur bestimmt die Fragestellun
Statt der obsolet gewordenen religis-theologisch-konfessionellen Frage
gilt heute das Adagium: cujus industria, ejus regio, oder cujus regio,
ejus industria. Denn der industrielle Fortschritt bringt seinen eigenen
Raumbegriff mit sich. Die vorhergehende Agrarkultur hatte ihre Kate-
weil das Land ihr eigentliches Ziel war. Im 17. und 18. Jahrhundert ist
England, das Ursprungsland der modernen Industrialisierung, zu einer
maritimen Existenz bergegangen und hat das freie" Meer (frei", weil
frei von den Begrenzungen des Bodens) beherrscht; es vollbrachte damit eine Seenahme. Dieser Etappe folgt heute die der Industrienahmen.
Einzig und allein der Besitz eines groen Industrieraumes erlaubt heutzutage die Weltraumnahme8.
8 Carl Schmitt, Der Nomos der Erde im Vlkerrecht des Jus Publicum
Europaeum, 3. Aufl., Berlin 1974. In diesem Buch beziehe ich mich in allen entscheidenden Punkten, die die Entwicklung zu groen Industrie- und Wirtschaftsrume betreffen, auf Maurice Hauriou (vgl. etwa die SS. 175, 183,
207, 216/17, 229). Im brigen vgl. meinen Essai Nehmen/Teilen/Weiden" in der
Revue internationale de sociologie (Bd. 1, Rom 1954), nachgedruckt in meinem
Sammelband Verfassungsrechtliche Aufstze", Berlin, Duncker & Humblot
1958, 2. Aufl. 1974, S. 488 - 504.
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etabliert und respektiert werden und sich politische Interventionen anderer Mchte nicht bieten lassen. Die Weltpolitik wird dadurch Weltgleichgewichtspolitik. Der staatliche Engpa, auf den der Fortschritt
innerhalb solcher Grorume stt, ist zwar in hnlicher Weise berwunden, wie er innerhalb einer Staaten-Konfderation oder innerhalb
eines Bundesstaates berwunden ist. Es bleibt aber ein groer dritter
Raum, der sogenannte blockfreie Raum, der in sich noch eine gewisse
weltpolitische Bewegungsfreiheit der ihm angehrenden Staaten behlt. Das erlaubt den Staaten dieses Raumes eine eigene Politik und
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Ein Staat, der sich der Einwirkung berstaatlicher Mchte und deren
Fortschrittsbegriffen widersetzen will, kann den Engpa fr legale Einwirkungen dadurch verengen, da er seine Verfassung defensiv und im
Hinblick auf fremde Einwirkungen widerstandsfhiger zu machen sucht.
In parlamentarisch regierten Parteienstaaten mit flexibler Verfassung
haben international ausgerichtete oder gar international gelenkte, radikale Parteien grere Einbruchsmglichkeiten, weil die einfache Mehrheit der Stimmen (51 %>) gengt, um ein Verfassungsgesetz zustande zu
bringen. Strukturelle Verfassungsnderungen werden dadurch erleichtert, zwar nicht nur fr fortschrittliche, sondern auch fr reaktionre
Gesetze, aber jedenfalls ist eine spezifische Chance gegeben. Fr neue,
fortschrittliche Parteien bedeutete die Erschwerung der Verfassungsnderung im allgemeinen ein Hindernis. Bei derartigen Erschwerungen
(z. B. durch das Erfordernis einer qualifizierten Mehrheit von 2/3 der
Stimmen) mu deshalb immer nach dem politischen Feind gefragt werden, dem der Eintritt durch die Tr der Legalitt erschwert oder gesperrt werden soll.
Nach dem ersten Weltkrieg bringt die faschistische Revolution von
1922 eine vllig neue Verfassungsproblematik, die bereits aus der industriellen Entwicklung entstanden ist. Sie betrifft nicht mehr eine Alternative der Staatsform: Monarchie oder Republik. Die Monarchie
bleibt sogar bestehen und trgt dazu bei, die neue Art von Verfassung
zu legalisieren. Hier konkurrieren einander feindliche Auffassungen von
sozialem, industriellem und politischem Fortschritt. Denn da der Faschismus den technischen Fortschritt begnstigt und beschleunigt hat,
ist unbestreitbar, auch wenn man seine politischen Motive, Methoden
und Ziele fr reaktionr und atavistisch hlt.
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des Jahres 1884 meint das Gesetz einen konkreten inneren Feind: die
legitime Monarchie. Weniger direkt ins Auge gefat ist ein anderer po-
zu, der nichts anderes im Auge hat wie das klassische Problem der Gewaltenteilung und deren Aufhebung durch eine Diktatur. Fr uns handelt
es sich dabei nurmehr um einen Begriffswandel, wie er raschen Entwicklungen eigentmlich ist.
Das deutsche Beispiel stammt aus den Jahren 1921 bis 1929. Es besteht aus einer Reihe recht komplizierter Gesetze und Verordnungen,
die sich sorgfltig bemhen, den Zugang zur legalen politischen Macht
nicht vllig zu versperren. Sie wagen es in der Tat nicht offen, die Mglichkeit einer Restauration der Monarchie auf dem Wege des Artikels
76 der Weimarer Reichs Verfassung (Zustimmung des Reichstages und des
Reichsrates mit qualifizierter Mehrheit) auszuschlieen. Der Anla zu
dem komplizierten Normativismus des Schutzes waren zwei politische
Morde (Erzberger 26. August 1921; Walther Rathenau 24. Juni 1922).
Diese deutsche Art Schutz der Republik" ist in einem Staat hochentwickelter industrieller Gesellschaft entstanden, der die Grundstze eines
liberalen Verfassungsstaates sorgfltig zu respektieren suchte. Das
Schwergewicht dieses Schutzes einer Republik lag in strafrechtlichen und
beamtenrechtlichen Anordnungen. Man ist soweit gegangen, sogar einen
Staatsgerichtshof zum Schutze der Republik durch ministerielle Verordnung einzurichten - aber dabei handelte es sich um ein Sondergericht,
keineswegs um einen obersten Verfassungsgerichtshof. Der ganze Schutz
war zeitlich befristet; schon durch ein Gesetz vom 2. Juli 1927 gingen die
Zustndigkeiten des Staatsgerichtshofs auf das Reichsgericht ber. Seine
begrenzte Dauer nherte sich im Juni 1929 ihrem Ende, zu einem Zeitpunkt, in dem es keine parlamentarische Mehrheit fr eine Verlngerung mehr gab. Ein Jahr spter, im September 1930, hatte der Wahlsieg der Hitlerbewegung die deutsche innerpolitische Situation von
Grund auf verndert.
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Kurzum, Hitler hatte es verstanden, das Tor der Legalitt, durch das
er eingetreten war, hinter sich zu schlieen und seine politischen Feinde auf legalem Wege in die Illegalitt zu stoen. Sollten sie den Versuch machen, ihm Widerstand zu leisten, ja sich den Eingang zur verschlossenen Tr der Legalitt zu erzwingen, so konnten sie als Unruhestifter und Verbrecher behandelt werden. Nichts erstaunt weniger als nimmt man einige erfahrene Kommunisten aus - die allgemeine
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1940 war die Revanche gelungen. Man hatte den nationalen Krieg
gewonnen, den man 1918 verloren hatte. Es war ein Sieg im nachhinein. Der Weltkrieg zeigte sich in seiner Wirklichkeit, als Hitler 1941 die
schwerwiegende Entscheidung traf, die Sowjetunion anzugreifen. Seit
drei Jahrhunderten haben die Deutschen nicht aufgehrt, unter dem
Auge der Russen" (sous l'oeil des Russes") zu leben.
Es ist mehr als verstndlich, da man nach dem Zusammenbruch des
Hitlerregimes im Jahre 1945 alles versucht hat, um die Wiederholung
dieses einzigartigen Falles auszuschlieen. Das erklrt die Regelung der
Verfassungsnderung im Bonner Grundgesetz vom 23. Mai 1949. Diese
lex fundamentalis prsentiert sich selbst als Verfassimg eines sozialen,
parlamentarisch-demokratischen, fderalen und pluralistischen Rechtsstaates; sie pat sich einer industriell, technisch und sozial hochentwickel9 Zum Revanchismus Hitlers vgl. das imaginre Gesprch mit Georges Sorel
S. 186.
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6. Die Menschheit als politisches Subjekt und Trger einer verfassunggebenden Gewalt . Das Problem einer legalen Welt re volution mndet in eine ganze Serie nationaler und staatlicher Revolutionen.
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den von ihr getragenen Ideen der Freiheit. Jedenfalls gilt das fr Auguste
Comte, fr Hauriou und fr Perroux. In Deutschland dagegen klingen die
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Stck Menschheit; jeden Tag sterben Tausende und werden neue Menschen geboren. Jeden Tag zeigt die Menschheit als Ganzes ein anderes
Gesicht. Sie ist nie beisammen". Mit welchem Recht schreiben die Menschen von heute den Menschen von morgen eine Verfassung vor? Schon
die aufgeklrten Revolutionre des 18. Jahrhunderts kannten das Problem und nahmen in ihre Erklrung der Menschen- und Brgerrechte
vom 24. Juni 1793, Art. 28, einen problemgeladenen Satz auf:
Eine Generation kann nicht durch ihre Gesetze knftige Generationen un-
terwerfen.
Trotzdem hat die franzsische Rechtslehre ihren Begriff vom pouvoir constituant zur Voraussetzung und Legitimierung aller pouvoirs
constitus gemacht; sie hat sogar mit durchschlagendem Erfolg gerade
fr die demokratische Verfassungslehre gltige Idealtypen juristischer
Formen und Verfahren geschaffen: Einberufung einer konstituierenden
Versammlung, Proklamationen von Menschen- und Brgerrechten. In
dieser formalen Hinsicht jedenfalls war sie juristischer als die ihr zeitlich vorangehenden amerikanischen Proklamationen, denen eine Staatsperson i. S. des kontinental-europischen Staatsdenkens ebenso fremd
war, wie der klassische kontinental-europische Staat selbst und das mit
ihm gegebene Verhltnis von Staat und Gesellschaft. Noch weit fremder ist und bleibt dem angelschsischen Verfassungsmodell der spezifisch franzsisch-legalistische Denkstil des Inspirators franzsischer Verfassungs-Gesetzgebung von 1789 - 1799, des Abb Siys. Dieser hat
Spinozas theologisch-politische Relation Natura-naturans in ihrem Ver-
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zsische Modell sich bewhrt. Auf die Frage, wie man sich eine Diktatur
des Proletariats zu denken habe, konnte Friedrich Engels antworten:
wie 1793. Lenin und Trotzki haben das im November 1917 mit grtem
Erfolg praktiziert. Engels hielt sich allerdings auch den Weg ber die
51 ^/oige Mehrheit im Parlament offen. Dieser Weg ist heute in vielen
neuen Verfassungen durch die Superlegalitt von Verfassungsnormen
erschwert, doch ist das noch keine prinzipielle Beseitigung des formalen
Modells geschriebener Verfassungen, so lange nicht volle Unantastbarkeit statuiert wird.
Gewalt von der Nation auf die Menschheit kaum vorstellbar. Die Erde
mag heute viel kleiner sein als das Frankreich des Jahres 1789, trotzdem dient die neue Technik nicht nur der Zentralisierung, sondern auch
dem Widerstand gegen sie. Die heutige Organisation des Weltfriedens
dient nicht nur der Einheit, sondern auch dem Status quo ihrer zahlreichen souvernen Mitglieder. Sollen wir uns etwa eine Vollversammlung der UNO ausmalen oder wenigstens eine Sitzung des Weltsicherheitsrats, die hnlich verluft wie die Nacht vom 4. August 1789, in der
die Privilegierten feierlich auf ihre feudalen Privilegien verzichteten?
brigens war das ein Verzicht, dessen faktische Verwirklichung noch
eines Dezenniums schauerlichen Brgerkrieges nach innen und auen
Mond transportiert? Geben alle groen und kleinen Staaten die Geh
nisse ihrer Produktion ohne offene oder stille Vorbehalte der Weltf-
fentlichkeit preis? ffnen sie ihre Archive und legen sie ihre Geheim
akten vor, um einen groen Weltproze gegen die bisherigen Feinde
der Menschheit zu fhren?
Die Menschheit als Ganzes und als solche hat keinen Feind auf die-
sem Planeten. Jeder Mensch gehrt zur Menschheit. Auch der Verb
cher, wenigstens so lange er lebt, mu als Mensch behandelt werde
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