Informe de Auditoria

UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE CIENCIAS POLTICAS Y

ADMINISTRATIVAS
CARRERA DE CONTABILIDAD Y AUDITORA
Nombre: Melissa Jaya
Curso: Cuarto B
Fecha: 24 de Octubre del 2016
Tema: AUDITORIA
DE CUMPLIMIENTO
TECNICO LEGAL EN SEGURIDAD Y
SALUD
INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL DE

SEGURIDAD Y SALUD SART
ANTECEDENTES
Toda empresa pblica y privada tiene la obligacin de garantizar condiciones de
seguridad y salud a sus trabajadores conforme lo garantiza la Constitucin en su
Artculo 326 numeral 5, el cual dice:
Toda persona tendr derecho a desarrollar sus labores en un ambiente adecuado y
propicio, que garantice su salud, integridad, seguridad, higiene y bienestar.
En el pas existen alrededor de 38 cuerpos legales en materia de seguridad y salud,
que las empresas estn en la obligacin de cumplir, la actividad laboral debe tener
presente a ms de los objetivos propios de su actividad tres grandes responsabilidades
que se la puede resumir de la siguiente manera:
Responsabilidad Legal: las empresas tienen que cumplir las obligaciones legales
en el campo de la seguridad y salud vigentes en el pas
Responsabilidad tica y Social: toda actividad debe ser realizada dentro de
condiciones que no produzcan ni accidentes ni enfermedades de sus
trabajadores
Responsabilidad Econmica: las empresas que no gestionan adecuadamente la
seguridad y salud tienen producen perdidas del orden del 10% del PIB
En la Resolucin CD 390 expedida el 10 de noviembre de 2011, en el captulo VI
artculo 51, se detalla que las empresas u organizaciones debern implementar el
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento
obligatorio de las normas legales complementarias.
El 27 de octubre del 2010 el Consejo Directivo del Instituto Ecuatoriano de Seguridad
Social aprob la Resolucin 333 Reglamento para el Sistema de Auditorias de Riesgos
del Trabajo SART que est basada en la Resolucin 584 y Resolucin 957
Reglamento al Instrumento Andino de Seguridad y Salud y en la Resolucin C.D. 021
del IESS, en la que se establece la obligacin que tienen todas las empresas de tener
un Sistema de Seguridad y Salud, como forma de garantizar la correcta prevencin de
riesgos a los que pueden estar expuestos sus trabajadores en las diferentes
actividades que realiza. Con la reciente publicacin del 22 de marzo del 2011 del
Instructivo a la Resolucin CD 333 (Registro oficial N 410) comenzaran las Auditorias
Tcnico Legales desde el prximo mes de octubre segn lo ha expresado el Director
del Seguro General de Riesgos del Trabajo
2
La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y

Salud ha diseado un Sistema de Auditoria automatizado que sirva para verificar el
cumplimiento de las empresas en este campo, el mismo ha sido desarrollado por el
Autor del Modelo Ecuador que dio lugar al sistema del IESS y fue entregado al Director
General del Seguro de Riesgos del Trabajo en IESS el pasado 13 de noviembre en
sesin solemne. Con lo cual contribuimos a que las empresas puedan cumplir dentro
de los parmetros tcnicos ms altos las exigencias en materia de riesgos del trabajo,
transformando una exigencia legal en una oportunidad de mejora para el sistema
productivo nacional.
ALCANCE
Se realiz en las instalaciones
ELECTRICIDAD CNEL.
de
la
COPRPORACION
NACIONAL
DE
OBJETIVO
Establecer el nivel de cumplimiento tcnico legal de la Institucin en base al Sistema de
Auditorias de Riesgos del Trabajo SART del IESS.
MATERIALES Y METODO
Conformacin del Equipo Auditor:
Dr. Luis Vzquez Zamora, Mster en Seguridad e Higiene Industrial Registro MRL F5.
(Auditor Lder).
Ing. Rommel Silva M.Sc.

Ing. Carlos Vsquez M.Sc.
La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:
Ing. Jose Loor

Ing. Vismark Abril
Ing. Pablo Cegal
Ing. Myriam Lucero
Ing. Martn Baquerizo
Ing. Marlon San Andrs
Ing. Lennin Velasco
Ing. Ivn Vallejo
Ing. Gregory Mosquera
Ing. Fernando Torres
Ing. Ivn Vega
3
Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

1. Poltica en seguridad y salud
2. Manual de seguridad y salud en el trabajo
3. Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo de conformidad con la
norma tcnica legal respectiva.
4. Procedimientos aplicables a la empresa u organizacin:
a. La poltica de seguridad y salud en el trabajo
b. La planificacin de seguridad y salud en el trabajo
c. La organizacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo,
documentos de respaldo
d. La verificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo, ndices de gestin.
e. El mejoramiento continuo del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
f. La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia ambiental y
biolgica de los factores de riesgo ocupacional.
g. La seleccin de los trabajadores en funcin de los factores de riesgo
ocupacional de exposicin
h. La informacin y comunicacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo (interna sobre factores de riesgo ocupacional y
externa de accidentes graves)
i. La capacitacin. Adiestramiento sobre el sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo (factores de riesgo ocupacional y su
prevencin)
j. Incentivos por acciones relevantes relacionadas con la seguridad y
salud en el trabajo
k. La investigacin de incidentes y accidentes de trabajo
l. La vigilancia de la salud de los trabajadores
m. El plan de emergencia en respuesta a factores de riesgo ocupacional,
tecnolgico, natural, medio ambiental, y social de accidentes graves
(incendios, explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos,
erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros)
n. Las auditoras internas del sistema de gestin de la seguridad y salud
en el trabajo de la empresa u organizacin
o. Las inspecciones de : acciones y condiciones sub estndares factores
peligrosos del trabajador y del trabajo
p. Los equipos de proteccin individual y ropa de trabajo
q. La consulta y participacin de los trabajadores
r. El mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo
s. Instrucciones de trabajo
4
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos

Trabajos elctricos
Trabajos con riesgo de sepultamente
Trabajos pesados
Trabajos en altura
Trabajos de inmersin en el agua
Trabajos en espacios confinados
Control de los trabajadores especialmente sensibles y/o
vulnerables
ix. El control de equipos/maquinaria sujetos a reglamentacin de
seguridad y salud en el trabajo:
1. Movimientos y levantamientos de cargas
2. Equipos a presin
3. Maquinaria pesada de construccin, obras civiles y
minera entre otros
t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

aplicables a la organizacin
1. Cumplimento de los estndares de eficacia
(cualitativos-cuantitativos) del Plan
2. Identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia
ambiental y biolgica de los factores de riesgo
ocupacional
3. Calibracin (fbrica y operacin), vigente de los equipos
de medicin y evaluacin ambiental y biolgica de los
factores de riesgo ocupacional
4. Comunicacin e informacin interna e externa,
relacionada con la seguridad integral
5. Capacitacin y adiestramiento
6. Investigacin de accidentes y enfermedades profesionales
7. Planes de emergencia
8. Auditoras internas y externas
9. Inspecciones de seguridad y salud en el trabajo
10. Programas de proteccin individual y ropa de trabajo
ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

1.
2.
3.
4.
5.
Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.

Metodologa de la auditoria: Se expuso el mtodo a usar.
Auditoria documental: Revisin documental.
Auditoria de comprobacin de campo: Se lo realiz durante la inspeccin.
Reunin de cierre 9 de octubre del 2012.
LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.

Tipos de evidencia
Evidencia suficiente
Aquel nivel de evidencia que el autor (es) debe(n) obtener a travs de sus
pruebas de auditora para llegar a conclusiones razonables sobre los elementos
que se someten a examen;
Evidencia adecuada:
Tiene el carcter cualitativo, en tanto que el trmino suficiencia tiene el carcter
cuantitativo, la confluencia de los dos debe proporcionar al auditor el
conocimiento necesario para alcanzar una base objetiva de juicio sobre los
hechos sometidos a examen;
Importancia relativa-riesgo probable:
Los criterios que afectan a la suficiencia y adecuacin de la evidencia a obtener y en
consecuencia, a la realizacin del trabajo de auditora, son los de importancia relativa y
riesgo probable. Estos criterios deben servir para la formacin del juicio profesional;
Proceso de recoleccin de evidencias
1. Auditoria Documental:
En la reunin inicial, se procedi al anlisis de los documentos del sistema de
gestin de seguridad y salud en el trabajo, siguiendo la presente metodologa y
conforme a las obligaciones tcnico legales y del sistema de seguridad y salud en
el trabajo de la empresa u organizacin.
2. Verificacin ocular y observacin del proceso (auditora de comprobacin o de
campo):
Se procedi a verificar ambientes de trabajo, instalaciones y procesos de trabajo.
Se estableci en los puestos de trabajo y lugares muestreados, los medios de
prevencin de riesgos si estn integrados-implantados.
(si amerita).
6
3. Realizacin de entrevistas:
Durante la auditoria de comprobacin se llevar a cabo entrevistas a los
trabajadores de los diferentes niveles jerrquicos para determinar su
involucramiento en el sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin, incluyendo a los gestores de gestin de seguridad y salud
en el trabajo. (Si amerita).
Muestreo:
Los auditores, realizarn todas las pruebas necesarias para establecer las
Conformidades y No conformidades de los elementos auditados; estas pruebas se
aplicaron sobre documentos y realidades, fueron recogidas por muestreo no
probabilstico.
Tipo de Pruebas:
Documental:
1. Evidencia documental producida y mantenida por la empresa u organizacin
2. Evidencia documental producida y mantenida por terceros; y,
3. Evidencia documental producida por terceros y en poder de la empresa u
organizacin auditada.
Verificacin
Se verifico si son adecuadas y cumplen con los elementos auditables, las condiciones
de seguridad y salud en el trabajo, en los diferentes lugares donde se efectu el
muestreo;
Observacin de procesos:
Se visualiz la ejecucin del proceso productivo o procedimiento efectuados, de
acuerdo a la etapa del proceso de auditora que se ejecut;
Comprobacin del
especializacin:
cumplimiento
de
las
actividades
integradas
de
En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,

controles, vigilancia ambiental y biolgica realizados por la empresa u organizacin, la
Empresa carece de mediciones de seguridad y salud por lo que no se pudo realizar
esta actividad.
CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

Con el propsito de evitar subjetividades se utiliz una matriz informatizada que
contienen cuatro macro elementos y 112 elementos, cada uno de ellos tiene un
respaldo legal que motiva su exigencia, es de carcter dicotmica es decir valora el
cumplimiento de lo exigido, si la respuesta es negativa puede haber tres opciones
codificadas como A-B o C.
A: est relacionada con el dficit de gestin que afecta de manera sistemtica y/o
estructural el sistema de gestin de Seguridad y Salud en el trabajo SST de la
empresa u organizacin:
1. Diagnstico incompleto (no ha integrado implantado todos los subelementos
de la planificacin del sistema de gestin de SST).
2. Planificacin incompleta (no ha integrado-implementado todos los
subelementos de la planificacin del sistema de gestin de SST) o ausencia
de planificacin.
3. Organizacin preventiva incompleta (no ha integrado-implantado todos los
subelementos de la organizacin de la planificacin del sistema de gestin de
SST) o inexistente, no define o son incompletas las responsabilidades
integradas de todos los niveles de la empresas u organizacin y/o de las
responsabilidades de especializacin de los gestores del sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo.
4. No existe o es incompleta la integracin la integracin-implantacin (no ha
integrado-implantado todos los sub elementos de la integracin implantacin
de la planificacin del sistema de gestin de SST) del sistema de gestin de
la seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
5. No existe, no ha integrado-implantado todos los subelementos de la
verificacin-control de la planificacin del sistema de gestin de SST o es
incompleta la verificacin-control interno del sistema de gestin de la
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
6. Otras tales como: despedir al trabajador que se encuentra en los perodos de
trmite, observacin, investigacin, subsidio por parte del Seguro general de
Riesgos del Trabajo.
B: Relacionada con el incumplimiento puntual de un elemento tcnico operativo
auditable, sin que afecte de manera sistemtica y/o estructural el sistema de gestin de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
1. Incumplimientos puntuales de la gestin administrativa.
2. Incumplimientos puntuales de la gestin tcnica.
3. Incumplimientos puntuales de la gestin del talento humano.
8
4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas

operativos bsicos y la documentacin del sistema de gestin de la seguridad
y salud en el trabajo de la empresa u organizacin.
C. Est relacionada con la inobservancia de las prcticas y condiciones estndares que
no supone incumplimiento de la norma tcnica legal aplicable.
La ponderacin se la realiz sobre la base del Instructivo del SART.
EVALUACION DE LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTIN
Para valorar el ndice de eficacia se a aplic la siguiente frmula:
IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

N Total de requisitos tcnico legales aplicables
El valor asignado fue el siguiente de acuerdo al ndice de Eficacia:
1. Igual o superior al ochenta por ciento (80%). La eficacia del Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es
considerada como satisfactoria; se aplicar un sistema de mejoramiento
continuo.
2. Inferior al ochenta por ciento (80%) la eficacia del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa/organizacin es considerada
como insatisfactoria y deber reformular su sistema o implementarlo.
RESULTADOS
El ndice de eficacia fue del 15,38%. El detalle de verificacin se expone a
continuacin, de forma grfica los resultados obtenidos.
Se ilustra matriz de comprobacin de cumplimiento tcnico legal:
10
Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).
Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).
11
1.
GESTION ADMINISTRATIVA
1.1
POLITICA
1.1 Poltica
REQUISITO TCNICO LEGAL
a.
Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de

riesgo
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
Si
Si
Si
No
No
No
Si
No
Puntaje : 0.125 (0.5%)

Compromete recursos
b.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Incluye compromiso de cumplir con la legislacin tcnico legal de SST
vigente; y adems, el compromiso de la empresa para dotar de las
mejores condiciones de seguridad y salud ocupacional para todo su
c.
personal.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
d.
Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares

relevantes
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est documentada, integrada-implantada y mantenida
e.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Est disponible para las partes interesadas
f.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se compromete al mejoramiento continuo
g.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Se actualiza peridicamente
h.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
12
HALLAZGOS
La Poltica en Seguridad y Salud
no se actualiza peridicamente.
Al elaborar la Poltica en
Seguridad y Salud, sta debe.
1.2
PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento que
temporice
la
revisin
y
actualizacin peridica de la
Poltica de Seguridad y Salud.
Se debe dar a conocer, a todos
los trabajadores y se la expone
en lugares relevantes.
Se debe comprometer recursos.
Debe comprometerse a cumplir
con la legislacin tcnico legal.
Estar documentada, integradaimplantada y mantenida, se
recomienda realizar la poltica
general de la empresa que
contemple SST
Estar disponible para todas las
partes interesadas.
PLANIFICACION.
1.2 Planificacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de

a. gestin, realizado en los dos ltimos aos si es que los cambios internos
as lo justifican, que establezca:
Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la
gestin: administrativa; tcnica; del talento humano; y,
a.1. procedimientos o programas operativos bsicos
No
No
No
Puntaje : 0.111 (0.44%)
b.
Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las

No conformidades desde el punto de vista tcnico
Puntaje : 0.111 (0.44%)
c.
La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no

rutinarias
Puntaje : 0.111 (0.44%)
13
d.
La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de

trabajo, incluyendo visitas, contratistas, entre otras
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.111 (0.44%)
e.
El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los

objetivos y acordes a las No conformidades priorizadas.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
f.
El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos

suficientes para garantizar los resultados
Puntaje : 0.111 (0.44%)
El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o

cuantitativos) del sistema de gestin de la SST, que permitan establecer
las desviaciones programticas, en concordancia con el artculo 11 del
g.
reglamento del SART.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
h.
El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de

inicio y de finalizacin de la actividad
Puntaje : 0.111 (0.44%)
i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:

Cambios internos.- Cambios en la composicin de la plantilla,
introduccin de nuevos procesos, mtodos de trabajo, estructura
i.1. organizativa, o adquisiciones entre otros.
Puntaje : 0.056 (0.22%)
Cambios externos.- Modificaciones en leyes y reglamentos, fusiones
organizativas, evolucin de los conocimientos en el campo de la
SST, tecnologa, entre otros. Deben adoptarse las medidas de
i.2.
prevencin de riesgos adecuadas, antes de introducir los cambios.
Puntaje : 0.056 (0.22%)
14
HALLAZGOS
No se dispone de un diagnstico
previo del Sistema de Gestin
en Seguridad y Salud
1.3
PLAN DE ACCION
Realizar un diagnstico inicial de
la gestin en seguridad y salud,
el mismo que derivar en una
matriz de planificacin en la que
se
temporizar
las
no
Conformidades,
incluir
objetivos, metas y actividades
rutinarias y no rutinarias, incluir
a todas las personas que tienen
acceso al sitio de trabajo.
El plan deber incluir
procedimientos mnimos y
comprometer los recursos
humanos, econmicos y
tecnolgicos suficientes.
El Plan definir ndices de
eficacia de la gestin de
seguridad y salud.
El Plan definir los cronogramas
de actividades con responsables,
fechas de inicio y finalizacin
ORGANIZACIN.
1.3 Organizacin
a.
Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado

y aprobado por el Ministerio de Relaciones Laborales.
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
Si
No
No
Si
Puntaje : 0.2 (0.8%)

b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas:
Unidad de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.1.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Servicio Mdico de Empresa;
b.2.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Comit y Subcomits de Seguridad y Salud en el Trabajo;
b.3.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
15
Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo

b.4.
Puntaje : 0.05 (0.2%)
Estn definidas las responsabilidades integradas de Seguridad y Salud en
el Trabajo, de los gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y
las de especializacin de los responsables de las unidades de Seguridad y
c. Salud, y, servicio mdico de empresa; as como, de las estructuras de
SST.
No es
aplicable
Si
No
No
Puntaje : 0.2 (0.8%)

Estn definidos los estndares de desempeo de SST
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Existe la documentacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa u organizacin; manual, procedimientos,
e. instrucciones y registros.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
HALLAZGOS
No est conformada la Unidad

de Seguridad e Higiene.
No existe Servicio Mdico de

Empresa.
No
estn
definidas
las
responsabilidades integradas de
Seguridad y Salud, tampoco los
estndares de desempeo.
No
estn
definidos
los
estndares de desempeo de
SST.
No existe documentacin de la
PLAN DE ACCION
Buscar un tcnico de cuarto nivel
en Seguridad y Salud que deber
reportar directamente a la ms
alta autoridad de la empresa
segn lo establecido en el DE
2393.
Conformar el Servicio Mdico de
Empresa, dirigido por un Mdico
Ocupacional.
Definir responsabilidades a todo
nivel, la responsabilidad es de
tipo integral.
Se deben especificar dentro del
manual de funciones las
responsabilidades de todos los
colaboradores y de los comits
accin especfica.
Se debe cambiar el esquema
remunerativo
con
los
indicadores de gestin en las
escalas salariales.
Planificar la realizacin de toda
16
gestin en Seguridad y Salud:

manual,
procedimientos,
instructivos ni registros.
No existe documentacin de la
gestin en Seguridad y Salud:
manual,
procedimientos,
instrucciones ni registros
1.4.
la documentacin necesaria para

la gestin de Seguridad y Salud.
Planificar la realizacin de toda
la documentacin necesaria para
la gestin de Seguridad y Salud.
INTEGRACION-IMPLANTACION
1.4 Integracin - Implantacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del
a. sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u

organizacin incluye el ciclo que a continuacin se indica:
Identificacin de necesidades de competencia
a.1.
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Definicin de planes, objetivos, cronogramas
a.2.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia
a.3.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Evaluacin de eficacia del programa de competencia
a.4.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
b.
Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo,

a la poltica general de la empresa u organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
17
c.
Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin

general de la empresa u organizacin
No
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
d.
Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin

Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria

Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u organizacin

Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No existe ni est definido
ningn plan de competencia
para
la
integracin
implantacin del sistema de

gestin en Seguridad y Salud
La Poltica no se ha integradoimplantado a la poltica General
de la Empresa.
PLAN DE ACCION
Definir las competencias del
equipo que va a liderar la
integracin-implantacin
del
sistema de gestin en seguridad
y Salud.
La Unidad de Seguridad e
Higiene ser parte constitutiva
del organigrama de la Empresa.
La Organizacin no se ha integradoimplantado a la Organizacin

General de la Empresa.
No se ha integrado-implantado la
auditora interna de SST, a la
auditora general de la empresa.
La Unidad de Seguridad e Higiene

ser
parte
consultiva
del
organigrama de la Empresa.
Utilizar el nuevo formato de
auditoras de SST.
Se ha integrado-implantado las reprogramaciones de la empresa u

organizacin.
Se debe integrar-implantar las reprogramaciones de SST a la reprogramaciones de la empresa u

organizacin.
18
1.5
VERIFICACION/AUDITORIA INTERNA
1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

plan de gestin
a.
Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia

(cualitativa y/o cuantitativa) del plan, relativos a la gestin
administrativa, tcnica, del talento humano y a los
procedimientos y programas operativos bsicos, (Art. 11 SART).
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
Si
Si
Puntaje : 0.333 (1.33%)
b.
Las auditoras externas e internas sern cuantificadas,

concediendo igual importancia a los medios que a los
resultados.
Puntaje : 0.333 (1.33%)
c.
Se establece el ndice de eficacia del plan de gestin y su

mejoramiento continuo, de acuerdo con el Art. 11 SART.
Puntaje : 0.333 (1.33%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
En la prxima Auditora se
deber presentar el informe de
esta auditora como respaldo
No existe la informacin del
tanto para la presentacin del
ndice de eficacia.
ndice de Eficacia, y como
diagnstico inicial de la Gestin
en Seguridad y Salud.
19
1.6
CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTION

1.6 Control de las desviaciones del plan de gestin
a.
Se reprograman los incumplimientos programticos priorizados y

temporizados
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.333 (1.33%)
b.
Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para

solventar objetivamente los desequilibrios programticos iniciales
Puntaje : 0.333 (1.33%)
c.
Revisin Gerencial:
c.1.
Se cumple con la responsabilidad de gerencia de revisar el

sistema de gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la
empresa u organizacin incluyendo a trabajadores, para
garantizar su vigencia y eficacia.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
c.2.
Se proporciona a gerencia toda la informacin

pertinente, como diagnsticos, controles operacionales,
planes de gestin del talento humano, auditoras,
resultados, otros; para fundamentar la revisin
gerencial del Sistema de Gestin.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
c.3.
Considera gerencia la necesidad de mejoramiento

continuo, revisin de poltica, objetivos, otros, de
requerirlos.
Puntaje : 0.111 (0.44%)
20
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Se deber implementar un plan
No existe un plan de control de
de control de desvos, que
las desviaciones de la Gestin
contemple
cronograma
de
en Seguridad y Salud.
actividades.
Integrar a todo nivel la debida
No existe revisin Gerencial de
responsabilidad en la gestin en
la Gestin en Seguridad y Salud.
Seguridad y Salud.
1.7
MEJORAMIENTO CONTINUO
1.7 Mejoramiento Continuo
a.
Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en

el trabajo, se incorpora criterios de mejoramiento continuo; con
mejora cualitativa y cuantitativamente de los ndices y estndares
del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organizacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
Puntaje : 1 (4%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Se deber integrar-implementar
No existe un plan de el Sistema de Gestin en
mejoramiento continuo de la Seguridad y Salud, el cual
Gestin en Seguridad y Salud.
incorporar
criterios
de
mejoramiento continuo.
21
2.
GESTION TECNICA
2.1
IDENTIFICACION
2.1 Identificacin
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia

ambiental y de la salud de los factores de riesgo ocupacional deber
realizarse por un profesional especializado en ramas afines a la
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente
calificado.
La Gestin Tcnica considera a los grupos vulnerables: mujeres,
trabajadores en edades extremas, trabajadores con discapacidad e
hipersensibles y sobreexpuestos, entre otros.
a.
Se han identificado las categoras de factores de riesgo ocupacional

de todos los puestos, utilizando procedimientos reconocidos en el
mbito nacional o internacional en ausencia de los primeros;
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.143 (0.57%)

Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).
b.
Puntaje : 0.143 (0.57%)
c.
Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y

terminados;
Puntaje : 0.143 (0.57%)
d.
Se dispone de los registros mdicos de los trabajadores expuestos a

riesgos
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se tiene hojas tcnicas de seguridad de los productos qumicos
e.
Puntaje : 0.143 (0.57%)
Se registra el nmero de potenciales expuestos por puesto de trabajo
f.
Puntaje : 0.143 (0.57%)
22
g.
La identificacin fue realizada por un profesional especializado en

ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificado.
No
Puntaje : 0.143 (0.57%)
HALLAZGOS
No
Existe
Matriz
de
identificacin inicial de Riesgos.
No existe un flujo de procesos
que defina con claridad los
procesos y subprocesos.
No existe el registro del nmero
de potenciales expuestos por
puesto de trabajo.
No
existe
Matriz
de
Identificacin Inicial de Riesgos.
2.2.
PLAN DE ACCION
Realizar
la
Matriz
de
Identificacin inicial teniendo
como
base
tcnica
una
metodologa reconocida.
El flujo de procesos, definir
claramente todos los procesos y
subprocesos de la empresa.
En la matriz deber estar
definido los puestos de trabajo,
nmero de trabajadores en cada
puesto, su gnero, y tiempo de
exposicin de cada uno.
La Identificacin ser realizada
por un profesional especializado
en ramas afines a la Gestin en
Seguridad y Salud, debidamente
calificado.
MEDICION
2.2 Medicin
a.
Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional a

todos los puestos de trabajo con mtodos de medicin (cualicuantitativa segn corresponda), utilizando procedimientos
reconocidos en el mbito nacional o internacional a falta de los
primeros;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
Puntaje : 0.25 (1%)
23
La medicin tiene una estrategia de muestreo definida tcnicamente

b.
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)
c.
Los equipos de medicin utilizados tienen certificados de

calibracin vigentes
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La medicin fue realizada por un profesional especializado en ramas

afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
La identificacin debe ser
realizada por un profesional
especializado en ramas afines a
la Gestin de la Seguridad y
Salud
en
el
Trabajo,
La medicin debe tener una
estrategia de muestreo definida
No se han realizado mediciones tcnicamente con estadstica y
de los factores de riesgo mtodo.
ocupacional.
Se debe tener certificados de
calibracin vigentes, tener los
equipos de medicin utilizada.
Se debe tener la medicin fue
realizada por un profesional
especializado en ramas afines a
la Gestin de la Seguridad y
Salud
en
el
Trabajo,
24
2.3
EVALUACION
2.3 Evaluacin
a.
Se ha comparado la medicin ambiental y/o biolgica de los

factores de riesgo ocupacional, con estndares ambientales y/o
biolgicos contenidos en la Ley, Convenios Internacionales y ms
normas aplicables;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)
b.
Se han realizado evaluaciones de los factores de riesgo ocupacional

por puesto de trabajo
Puntaje : 0.25 (1%)
Se han estratificado los puestos de trabajo por grado de exposicin;
c.
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La evaluacin fue realizada por un profesional especializado en

ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Los resultados de las mediciones
se procedern a evaluar contra
criterios
nacionales
e
internacionales
avalados
No se han realizado mediciones tcnicamente para determinar la
evaluaciones de los factores de aceptabilidad o no de los riesgos
riesgo ocupacional.
identificados.
Las evaluaciones sern realizadas
por un profesional en ramas
afines a la Gestin en Seguridad
y Salud, debidamente calificado.
25
2.4
CONTROL OPERATIVO INTEGRAL

2.4 Control Operativo Integral
a.
Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional

aplicables a los puestos de trabajo, con exposicin que supere el
nivel de accin;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
b.
Los controles se han establecido en este orden:

Etapa de planeacin y/o diseo
b.1.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En la fuente
b.2.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
b.3.
En el medio de transmisin del factor de riesgo ocupacional;

y,
Puntaje : 0.042 (0.17%)
En el receptor
b.4.
Puntaje : 0.042 (0.17%)
Los controles tienen factibilidad tcnico legal;
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
d.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a

nivel de conducta del trabajador;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a

nivel de la gestin administrativa de la organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
26
f.
El control operativo integral, fue realizado por un profesional

especializado en ramas afines a la Gestin de la Seguridad y Salud
en el Trabajo, debidamente calificado.
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No se han establecido medidas

de control
2.5
PLAN DE ACCION
Luego de conocer los resultados de
las mediciones y evaluaciones se
deber implementar un programa
de control operativo para aquellos
riesgos no aceptables, el programa
ser establecido con criterio
tcnico; y tambin direccionado a la
parte
conductual
de
los
trabajadores y hacia la gestin
administrativa de la organizacin.
El control operativo integral ser
realizado por un profesional
especializado en ramas afines a la
Gestin en Seguridad y Salud
VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLOGICA

2.5 Vigilancia ambiental y biolgica
a.
Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de

riesgo ocupacional que superen el nivel de accin;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)
b.
Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de

riesgo ocupacional que superen el nivel de accin
Puntaje : 0.25 (1%)
c.
Se registran y mantienen por veinte (20) aos desde la terminacin

de la relacin laboral los resultados de las vigilancias (ambientales y
biolgicas) para definir la relacin histrica causa-efecto y para
informar a la autoridad competente.
27
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
La vigilancia ambiental y de la salud fue realizada por un

profesional especializado en ramas afines a la Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, debidamente calificado.
No
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Luego de las evaluaciones
tcnicas, tanto la Unidad de
Seguridad e Higiene, as como el
Servicio Mdico de Empresa
No existe un programa de debern establecer programas
vigilancia ambiental ni biolgica de vigilancia, acorde a los riesgos
para aquellos factores de riesgo inaceptables de la Empresa.
no aceptables
Programas
liderados
por
profesionales especializados en
ramas afines a la Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo,
debidamente calificados.
3.
GESTION DEL TALENTO HUMANO.
3.1
SELECCIN DE LOS TRABAJADORES.

3.1 Seleccin de los trabajadores
a.
Estn definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de

trabajo;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
Puntaje : 0.25 (1%)
b.
Estn definidas las competencias de los trabajadores en relacin a

los factores de riesgo ocupacional del puesto de trabajo.
Puntaje : 0.25 (1%)
28
c.
Se han definido profesiogramas (anlisis del puesto de trabajo) para

actividades crticas con factores de riesgo de accidentes graves y las
contraindicaciones absolutas y relativas para los puestos de trabajo;
y,
No
Si
Puntaje : 0.25 (1%)
d.
El dficit de competencia de un trabajador incorporado se solventa

mediante formacin, capacitacin, adiestramiento, entre otros
Puntaje : 0.25 (1%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Realizar
la
Matriz
de
Los
factores
de
riesgo
Identificacin Inicial teniendo
ocupacional no estn definidos
como
base
tcnica
una
completamente.
metodologa reconocida, ya que
No
estn
definidas
las ser la herramienta principal
competencias
de
los para establecer las competencias
trabajadores en relacin a los de los trabajadores en base a los
riesgos ocupacionales, ni se han riesgos a los que estarn
definido profesiogramas de expuestos, y definir un plan de
trabajo para actividades crticas. capacitacin adecuado.
3.2
INFORMACION INTERNA Y EXTERNA.

3.2 Informacin Interna y Externa
a.
Existe diagnstico de factores de riesgo ocupacional que sustente el

programa de informacin interna;
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)
b.
Existe un sistema de informacin interno para los trabajadores,

debidamente integrado-implantado sobre factores de riesgo
ocupacionales de su puesto de trabajo, de los riesgos generales de la
organizacin y como se enfrentan;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
29
La gestin tcnica considera a los grupos vulnerables

c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
d.
Existe un sistema de informacin externa, en relacin a la empresa u

organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integradoimplantado.
No es
aplicable
No
Si
Si
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Se cumple con las resoluciones de la Comisin de Valuacin de

Incapacidades del IESS, respecto a la reubicacin del trabajador por
motivos de SST.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en

perodos de: trmite, observacin, subsidio y pensin
temporal/provisional por parte del Seguro General de Riesgos del
Trabajo, durante el primer ao.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
Los
factores
de
riesgo
ocupacional no estn definidos
completamente.
No existe un sistema de
informacin interno y externo
referente a Seguridad y Salud.
No existe una comunicacin ni
procedimientos
claros
con
Recursos Humanos sobre el
accionar en el caso de
reubicaciones por motivos de
Seguridad y Salud.
PLAN DE ACCION
Realizar
la
Matriz
de
identificacin Inicial teniendo
como
base
tcnica
una
ser la herramienta principal
para establecer los contenidos
del sistema de informacin
interna y externa de los
trabajadores en base a los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
Establecer un procedimiento de
accin directo y claro con
Recursos Humanos en casos
inherentes a Seguridad y Salud.
La Gestin en Seguridad es
integral, todas las reas de la
empresa debern ser parte
activa de la misma.
30
3.3
COMUNICACIN INTERNA Y EXTERNA

3.3 Comunicacin Interna y Externa
Cumple / No Cumple
No es
aplicable A B C
a.
Existe un sistema de comunicacin vertical hacia los trabajadores

sobre el Sistema de Gestin de SST
No
No
Puntaje : 0.5 (2%)
b.
Existe un sistema de comunicacin en relacin a la empresa u

organizacin, para tiempos de emergencia, debidamente integradoimplantado.
Puntaje : 0.5 (2%)
HALLAZGOS
Existe
un
sistema
de
comunicacin en relacin a la
empresa u organizacin, para
tiempos
de
emergencia,
debidamente
integradoimplantado.
3.4
PLAN DE ACCION
Establecer los contenidos del
sistema de comunicacin interna
y externa de los trabajadores en
base a los riesgos a los que estn
expuestos,
integrndolos
e
implantndolos
CAPACITACION.
3.4 Capacitacin
a.
Se considera de prioridad, tener un programa sistemtico y

documentado para que: Gerentes, Jefes, Supervisores y
Trabajadores, adquieran competencias sobre sus responsabilidades
integradas en SST; y,
Cumple / No Cumple
No es
aplicable
No
Puntaje : 0.5 (2%)

b.
Verificar si el programa ha permitido:
31
b.1.
Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de

gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, de todos los
niveles de la empresa u organizacin;
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.2.
Identificar en relacin al literal anterior, cuales son las

necesidades de capacitacin
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.3.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.4.
Desarrollar las actividades de capacitacin de acuerdo a los

literales anteriores; y ,
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Evaluar la eficacia de los programas de capacitacin
b.5.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
HALLAZGOS
No existe una planificacin y

programas adecuados de
capacitaciones en materia de
Seguridad y Salud.
PLAN DE ACCION
Realizar
la
Matriz
de
Identificacin Inicial teniendo
como
base
tcnica
una
ser la herramienta principal
para establecer los programas de
capacitacin
para
los
trabajadores en base a los
riesgos a los cuales estn
expuestos.
El programa deber contener
objetivos y cronogramas, y
deber ser evaluado y registrado
32
3.5
ADIESTRAMIENTO.
3.5 Adiestramiento
a.
Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores que

realizan: actividades crticas, de alto riesgo y brigadistas; que sea
sistemtico y est documentado; y,
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
No
No
No
Puntaje : 0.5 (2%)
b.
Verificar si el programa ha permitido:

Identificar las necesidades de adiestramiento
b.1.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Definir los planes, objetivos y cronogramas
b.2.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Desarrollar las actividades de adiestramiento
b.3.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
Evaluar la eficacia del programa
b.4.
Puntaje : 0.125 (0.5%)
HALLAZGOS
No existe un programa de
adiestramiento.
PLAN DE ACCION
Establecer un programa de
adiestramiento de acuerdo a las
necesidades
operativas,
el
mismo
deber
contener
objetivos y cronogramas, y
deber ser evaluado y registrado
33
4.
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BASICOS.
4.1
INVESTIGACIO DE
PROFESIONALES
INCIDENTES,
ACCIDENTES
ENFERMEDADES
4.1 Investigacin de incidentes, accidentes y enfermedades profesionales ocupacionales

a.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
No
No
No
No
No
Se tiene un programa tcnico idneo para investigacin de

accidentes integrado implantado que determine:
a.1.
Las causas inmediatas, bsicas y especialmente las causas

fuente o de gestin
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.2.
Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las

prdidas generadas por el accidente
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.3.
Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas,

iniciando por los correctivos para las causas fuente
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.4.
El seguimiento de la integracin-implantacin de las

medidas correctivas; y,
Puntaje : 0.1 (0.4%)
a.5.
Realizar estadsticas y entregar anualmente a las

dependencias del SGRT en cada provincia.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.
Se tiene un protocolo mdico para investigacin de enfermedades

profesionales/ocupacionales, que considere:
Exposicin ambiental a factores de riesgo ocupacional
b.1.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
Relacin histrica causa efecto
b.2.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
34
b.3.
Exmenes mdicos especficos y complementarios; y,

Anlisis de laboratorio especficos y complementarios
Si
No
No
Puntaje : 0.1 (0.4%)

Sustento legal
b.4.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
b.5.
Realizar las estadsticas de salud ocupacional y/o estudios

epidemiolgicos y entregar anualmente a las dependencias
del Seguro General de Riesgos del Trabajo en cada
provincia.
Puntaje : 0.1 (0.4%)
HALLAZGOS
No existe un programa tcnico

de investigacin de Accidentes.
No se dispone de un protocolo
mdico para investigar
enfermedades profesionalesocupacionales.
PLAN DE ACCION
La Unidad de Seguridad e
Higiene deber Establecer un
programa tcnico e idneo
integrado-implementado, para
determinar las causas bsicas y
las consecuencias relacionadas
con el accidente; para poder
determinar
las
medidas
preventivas correctivas.
Se deber
establecer un
procedimiento de seguimiento
de las medidas implementadas.
Se deber realizar estadsticas y
entregarlas anualmente a los
entes de control.
Los protocolos debern ser
elaborados y llevados por el
Servicio Mdico de Empresa,
considerando
la
exposicin
ambiental a factores de riesgo
ocupacional,
su
relacin
histrica, exmenes mdicos y
anlisis
de
laboratorio
especficos y complementarios.
El Servicio Mdico deber llevar
estadsticas
y
entregar
anualmente al ente de control.
35
4.2
VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES.

4.2 Vigilancia de la salud de los trabajadores
a.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
No
No
No
No
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos mdicos en

relacin a los factores de riesgo ocupacional de exposicin,
incluyendo a los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos:
Pre empleo
a.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
De inicio
b.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Peridico
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Reintegro
d.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Especiales; y,
e.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Al trmino de la relacin laboral con la empresa u

organizacin
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Se deber conformar el Servicio
Mdico de Empresa, para que
No existe un programa de sea el encargado de llevar
Vigilancia
de
la
Salud adelante un Programa de
establecido en la Empresa.
Vigilancia de la Salud adecuado a
los riesgos que estn expuestos
los trabajadores de la empresa.
36
4.3
PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE

ACCIDENTES GRAVES.
4.3 Planes de emergencia en respuesta a factores de riesgo de accidentes graves
a.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
Si
Si
Si
Si
No
No
Si
No
Se tiene un programa tcnicamente idneo para emergencias,

desarrollado e integrado-implantado luego de haber efectuado la
evaluacin del potencial riesgo de emergencia, dicho procedimiento
considerar:
a.1.
Modelo descriptivo (caracterizacin de la empresa u

organizacin)
Puntaje : 0.028 (0.11%)
a.2.
Identificacin y tipificacin de emergencias que considere

las variables hasta llegar a la emergencia;
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Esquemas organizativos
a.3.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Modelos y pautas de accin
a.4.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
Programas y criterios de integracin-implantacin; y,
a.5.
Puntaje : 0.028 (0.11%)
a.6
Procedimiento de actualizacin, revisin y mejora del plan

de emergencia
Puntaje : 0.028 (0.11%)
b.
Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente,

previamente definido, puedan interrumpir su actividad y si es
necesario abandonar de inmediato el lugar de trabajo
Puntaje : 0.167 (0.67%)
c.
Se dispone que ante una situacin de peligro, si los trabajadores no

pueden comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas
necesarias para evitar las consecuencias de dicho peligro;
Puntaje : 0.167 (0.67%)
37
d.
Se realizan simulacros peridicos (al menos uno al ao) para

comprobar la eficacia del plan de emergencia;
No
No
No
Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y,
e.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
f.
Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos:

primeros auxilios, asistencia mdica, bomberos, polica, entre otros,
para garantizar su respuesta
Puntaje : 0.167 (0.67%)
HALLAZGOS
No Se cuenta un programa
tcnicamente
idneo
para
emergencias, desarrollado e
integrado-implantado luego de
haber efectuado la evaluacin
del
potencial
riesgo
de
emergencia.
4.4
PLAN DE ACCION
Elaborar, integrar e implementar
los Planes de Emergencia,
asignando responsabilidades de
cumplimento en los diferentes
parmetros. Se establecer un
procedimiento de actualizacin,
revisin y mejora del Plan.
PLAN DE CONTINGENCIA.
4.4 Plan de Contingencia
a.
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se

integran-implantan medidas de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
Puntaje : 1 (4%)
38
HALLAZGOS
Durante
las
actividades
relacionadas con la contingencia
no
se
integran-implantan
medidas de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
4.5
PLAN DE ACCION
El Plan de Contingencia deber
detallar todos los procedimientos
y acciones que se llevarn a cabo
luego de la Emergencia con el fin
de que la Institucin vuelva a
retomar todas sus actividades
normales. Procedimientos y
acciones siempre enmarcados en
los lineamientos de Seguridad y
Salud.
AUDITORIAS INTERNAS.
4.5 Auditoras Internas
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
Si
Si
Si
Si
Se tiene un programa tcnicamente idneo, para realizar auditoras

internas, integrado-implantado que defina:
Las implicaciones y responsabilidades
a.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
El proceso de desarrollo de la auditora
b.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades previas a la auditora
c.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades de la auditora
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Las actividades posteriores a la auditora
e.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
39
HALLAZGOS
Existe un programa para realizar
auditoras internas en Seguridad
y Salud.
4.6
PLAN DE ACCION
Establece las responsabilidades e
implicaciones.
El formato a seguir ser la
normativa legal aplicada en esta
auditora.
INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD.

4.6 Inspecciones de seguridad y salud
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
Si
No
Si
Se tiene un programa tcnicamente idneo para realizar

inspecciones y revisiones de seguridad y salud, integradoimplantado que contenga:
Objetivo y alcance;
a.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades;
b.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
reas y elementos a inspeccionar;
c.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Metodologa
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Gestin documental
e.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
40
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento
para realizar inspecciones y
No se realizan inspecciones de
revisiones de seguridad, que
Seguridad
y Salud en las
abarque objetivos, alcances,
instalaciones de la Empresa.
implicaciones, responsabilidades,
y metodologa.
4.7
EQUIPOS
TRABAJO.
DE
PROTECCION
PERSONAL
INDIVIDUAL
ROPA
DE
4.7 Equipos de proteccin personal individual y ropa de trabajo

Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
Si
No
No
No
No
Se tiene un programa tcnicamente idneo para seleccin y

capacitacin, uso y mantenimiento de equipos de proteccin
individual, integrado-implantado que defina:
Objetivo y alcance;
a.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Implicaciones y responsabilidades;
b.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Vigilancia ambiental y biolgica;
c.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Desarrollo del programa;
d.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
e.
Matriz con inventario de riesgos para utilizacin de equipos de

proteccin individual, EPI(s)
Puntaje : 0.167 (0.67%)
Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo
f.
Puntaje : 0.167 (0.67%)
41
HALLAZGOS
PLAN DE ACCION
Establecer un procedimiento de
No existe un programa tcnico seleccin tcnica, capacitacin,
de dotacin de equipos de uso y mantenimiento de equipos
proteccin personal.
de
proteccin
personal,
integrado e implementado.
Establecer un registro para el
Existen registros de recepcin de
seguimiento del uso de los
equipos de proteccin personal
equipos de proteccin personal y
de forma general.
ropa de trabajo.
4.8
MANTENIMIENTO PREDICITVO, PREVENTIVO Y CORRECTIVO.

4.8 Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo
Cumple /
No es
aplicable
No
Cumple
No
No
No
No
No
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento predictivo,

preventivo y correctivo, integrado-implantado y que defina:
Objetivo y alcance
a.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Implicaciones y responsabilidades
b.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Desarrollo del programa
c.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
Formulario de registro de incidencias
d.
Puntaje : 0.2 (0.8%)
e.
Ficha integrada-implantada de mantenimiento/revisin de seguridad

de equipos
Puntaje : 0.2 (0.8%)
42
HALLAZGOS
No existen actividades de
mantenimiento correctivo y
predictivo.
No existen formularios ni fichas
de seguimiento de actividades
de mantenimiento/revisin.
PLAN DE ACCION
Establecer un programa que
implique objetivos, alcance,
implicaciones, responsabilidades
y su desarrollo.
Establecer un formulario de
registro de incidentes, y una ficha
integrada-implantada
de
mantenimiento/revisin
de
seguridad de equipos.
La auditora se realiz en un clima amigable y de completa cooperacin de parte de los

funcionarios de la empresa, se evidencia que existe preocupacin por la seguridad y
salud que se refleja precisamente por este proceso de verificacin de cumplimiento
tcnico legal. Por la inversin realizada por la empresa en la creacin del sistema de
Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional para el bienestar de nuestro mejor recurso
que es nuestro talento humano.
La auditora tiene cinco objetivos bsicos que a continuacin se describe:
1.
Verificar el cumplimiento tcnico legal en materia de seguridad y salud en el

trabajo por las empresas u organizaciones de acuerdo a sus caractersticas
especficas.
2.
Verificar el diagnstico del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

de la empresa u organizacin, analizar sus resultados y comprobarlos de
requerirlo, de acuerdo a su actividad y especializacin.
3.
Verificar que la planificacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el

trabajo de la empresa u organizacin se ajuste al diagnstico, as como a la
normativa tcnico legal vigente.
4.
Verificar la integracin-implantacin del sistema de gestin de seguridad y salud

en el trabajo en el sistema general de gestin de la empresa u organizacin.
5.
Verificar el sistema de comprobacin y control interno de su sistema de gestin

de seguridad y salud en el trabajo, en el que se incluirn empresas u
organizaciones contratistas.
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de

cumplimiento parciales por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
43
PORCENTAJE CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
44
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS
OPERATIVOS BASICOS
GESTION TALENTO HUMANO
GESTION TECNICA
PORCENTAJE
GRAFICO DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL
45
CUMPLIMIENTO INDICE DE EFICACIA
No se evidencia una planificacin (con todos los elementos que la conforman)

que se haya realizado sobre la base de un diagnstico inicial de un sistema de
gestin de seguridad y salud de acuerdo a los requerimientos nacionales.
La organizacin de la seguridad y salud se encuentra rompiendo el concepto de

integralidad, no existe una coordinacin estrecha entre las actividades de
seguridad con las de salud ocupacional reportndose a diferentes reas, la
norma indica que lo deben realizar a la mxima autoridad de la empresa.
No estn definidas las responsabilidades especficas en seguridad y salud de

todos los puestos de trabajo incluyendo el staff.
En el manual de competencias deben estar especificadas las de seguridad y

salud y debe existir un sistema de evaluacin de las mismas.
46
Se deben programar auditorias SART de manera peridica que permitan evaluar

el avance del cumplimiento tcnico legal de la empresa.
Se deben verificar el ndice de eficacia de la empresa alcanzado el mnimo

exigible por la legislacin que es del 80% priorizando las no conformidades A,
luego las B y seguidamente las C, la empresa deber plantearse como meta
llegar al 100% de cumplimiento, recordando que la ley es de mnimos y las
empresas de mximos.
Se debe tener previstos reprogramaciones al plan de seguridad y salud de

acuerdo a las prioridades que se puedan presentar en un futuro.
La Gerencia debe revisar los indicadores de gestin del sistema de seguridad y

salud como mnimo los indicadores:
Reactivos
Proactivos
ndice de eficacia
ndice de gestin
Existen otros indicadores que si bien no pide la ley se recomienda tenerlos como
son los de satisfaccin laboral y costos
GESTION TECNICA
La identificacin, medicin, evaluacin, control y vigilancia de todos los factores

de riesgos de todos los puestos de trabajo, debe ser realizado sobre la base de
la siguiente triada:
1. Ser realzada con mtodos tcnicos de instituciones nacionales o en ausencia
de ella de internacionales de reconocido prestigio y especializacin en el
tema.
2. Debe ser realizada por tcnicos certificados y registrados en el MRL,
compatible con el nivel de riesgo la empresa
3. Los equipos utilizados deben estar debidamente certificados y calibrados.
No se evidencia que se hayan realizado la actividad anteriormente descrita de

todos los puestos y de todos los riegos potenciales y reales de la empresa.
Es importante destacar que toda la auditoria es de carcter dicotmica y cuyos

resultados se evalan de todo o nada y funcionan con el efecto domino o
47
cascada, es decir si la identificacin inicial no fue realizada correctamente el

error se trasmitir al resto de subelementos.
GESTION DEL TALENTO HUMANO
No se evidencia que la identificacin inicial de riesgos fue el insumo bsico y

fundamental para la realizacin del programa de capacitacin, formacin,
informacin y adiestramiento de todo el programa de gestin del talento humano
en el campo de la seguridad y salud.
Tampoco se evidencia un programa de participacin y estmulo a los

trabajadores directamente vinculados a la gestin de la seguridad y salud.
Este pilar es el que ms falencias presenta la Empresa, es el que ms demora

en alcanzar los estndares exigidos, pero a su vez es el que garantiza el xito o
fracaso de todo sistema de gestin de la seguridad y salud.
PROCESOS OPERATIVOS
El plan de emergencia realizado no se sustenta sobre procedimientos tcnicos

de anlisis de hiptesis de partida, tampoco se evidencia el mtodo, y tcnico
certificado que lo haya realizado.
El programa de dotacin de equipos de proteccin personal no se sustenta

sobre la necesidad de su uso que viene determinado por el anlisis de puesto de
trabajo y que adems capacite sobre su uso, mantenimiento y seguimiento del
mismo.
No se evidencia el cumplimiento de los procesos operativos dentro de

estndares tcnicos exigidos tanto nacionales o en ausencia internacionales
sobre todo el de vigilancia de la salud de manera integral, la norma nacional pide
que estn interrelacionados lo que justifica que sea un sistema.
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no

cumplimiento tipo A por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
48
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO A
A continuacin se presenta un grfico en el que se resume los porcentajes de no

cumplimiento tipo B por cada pilar del Sistema de Gestin en Seguridad y Salud.
49
PORCENTAJE NO CUMPLIMIENTO B
50
CONCLUSIONES
La auditora est direccionada al cumplimiento tcnico legal de seguridad y salud

ocupacional (SST) de la Corporacin Nacional de Electricidad.
Como empresa estamos en la obligacin de garantizar condiciones de seguridad

y salud a los trabajadores, cumplir con la responsabilidad Legal, tica, Social y
Econmica.
Se ha verificado el cumplimiento tcnico legal, el diagnstico del sistema de

gestin de seguridad y salud en el trabajo, anlisis del diagnstico, planificacin
del sistema de gestin de seguridad y salud, ajuste de diagnstico, integracinimplantacin del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, sistema
de comprobacin y control interno del sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo.
RECOMENDACIONES
Dar la importancia que se merece la salud y la seguridad ocupacional bajo el

concepto que toda empresa tiene; responsabilidades legales, sociales,
econmicos.
Obtencin de un sistema de gestin integrado, mediante un programa

implantado.
Por lo antes indicado y a pesar de los logros evidentes obtenidos en seguridad y

salud, es de trascendental importancia que la empresa desarrolle e implemente
el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud conforme a lo indica la Resolucin
390 del IESS en su Artculo 51, que citamos textualmente a continuacin:
Art. 51.- Sistema de Gestin.- Las empresas debern implementar el Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, como medio de cumplimiento obligatorio

de las normas legales o reglamentarias, considerando los elementos del sistema:
a) Gestin Administrativa:
a1) Poltica;
a2) Organizacin;
a3) Planificacin;
a4) Integracin Implantacin;
51
a5) Verificacin/Auditora interna del cumplimiento de estndares e ndices de

eficacia del plan de gestin;
a6) Control de las desviaciones del plan de gestin;
a7) Mejoramiento continuo;
a8) Informacin estadstica.
b) Gestin Tcnica:
b1) Identificacin de factores de riesgo;
b2) Medicin de factores de riesgo;
b3) Evaluacin de factores de riesgo;
b4) Control operativo integral;
b5) Vigilancia Ambiental y de la Salud.
c) Gestin del Talento Humano:
c1) Seleccin de los trabajadores;
c2) Informacin interna y externa;
c3) Comunicacin interna y externa;
c4) Capacitacin;
c5) Adiestramiento;
c6) Incentivo, estmulo y motivacin de los trabajadores.
d) Procedimientos y programas operativos bsicos:
d1) Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales;
d2) Vigilancia de la salud de los trabajadores (vigilancia epidemiolgica);
d3) Planes de emergencia;
d4) Plan de contingencia;
d5) Auditoras internas;
d6) Inspecciones de seguridad y salud;
d7) Equipos de proteccin individual y ropa de trabajo;
d8) Mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo.
Dicha implantacin del sistema no se contrapone con otros sistemas que tenga
la empresa, al contrario los potencializa.
52
Se recomienda que se oriente toda la actividad de talento humano en lo

concerniente a seguridad y salud dentro de los lineamientos legales aplicables a
esta actividad.
Se recomienda que Talento Humano genere las mejores opciones para

planificacin de capacitaciones en lo referente a Seguridad y Salud.
La Unidad de Seguridad y Salud debe trabajar en ntima coordinacin entre

seguridad con medicina ocupacional, no se entiende actividades separadas ya
que el fin ltimo es mantener las condiciones seguras y saludables para todo el
personal de la empresa y en dependencia de la mxima autoridad de la
empresa.
Se recomienda realizar una nueva valoracin de todos los factores de riesgo de

todos los puestos de trabajo en virtud de que de esta actividad dependen tres de
los cuatro pilares del sistema de gestin.
Es necesaria una nueva valoracin de los planes de emergencia y accidentes

graves, as como una nueva reorientacin en la entrega de los EPIs incluyen do
la ropa de trabajo.
Se recomienda tener protocolos integrados e implantados para la realizacin de

fichas mdicas y la realizacin de exmenes al personal de la compaa.
Atentamente
Dr. Luis Vsquez Zamora MSc. PhD.

Director Cientfico del Instituto de Seguridad y Salud USFQ.
AUDITOR SART
53

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO

FACULTAD DE CIENCIAS POLTICAS Y

INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO TECNICO LEGAL DE

La Universidad Francisco de Quito a travs de su instituto especializado en Seguridad y

Ing. Rommel Silva M.Sc.

La contraparte por la Empresa estuvo integrada por las siguientes personas:

Ing. Jose Loor

Documentos requeridos para el anlisis que fueron solicitados a la Empresa

Trabajos en atmsferas inflamables y/o explosivos

t. Registros del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo

ELEMENTOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

Reunin de inicio: 9 de octubre del 2012.

LA AUDITORIA SE REALIZO EN UNA REUNION EL DIA 9 DE OCTUBRE DE 2012.

En caso de ser necesario se verific la exactitud de las mediciones, evaluaciones,

CRITERIO DE VALORACIN DE NO CONFORMIDADES

4. Incumplimientos puntuales relacionados con los procedimientos, programas

IE= N de requisitos tcnicos legales, integrados implantados X 100

Grafica de barras de cumplimento (incluye los tems no aplicables).

Grafica de pastel de cumplimientos (incluye los tems no aplicables).

REQUISITO TCNICO LEGAL

Corresponde a la naturaleza (tipo de actividad productiva) y magnitud de

Puntaje : 0.125 (0.5%)

Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares

REQUISITO TCNICO LEGAL

Dispone la empresa u organizacin de un diagnstico de su sistema de

Puntaje : 0.111 (0.44%)

Existe una matriz para la planificacin en la que se han temporizado las

La planificacin incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no

La planificacin incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de

Puntaje : 0.111 (0.44%)

El plan incluye procedimientos mnimos para el cumplimiento de los

El plan compromete los recursos humanos, econmicos, tecnolgicos

El plan define los estndares o ndices de eficacia (cualitativos y/o

El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de

i. El plan considera la gestin del cambio en lo relativo a:

REQUISITO TCNICO LEGAL

Tiene reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo actualizado

Puntaje : 0.2 (0.8%)

Delegado de Seguridad y Salud en el Trabajo

Puntaje : 0.2 (0.8%)

No est conformada la Unidad

No existe Servicio Mdico de

gestin en Seguridad y Salud:

la documentacin necesaria para

REQUISITO TCNICO LEGAL

El programa de competencia previo a la integracin-implantacin del

a. sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo de la empresa u

Puntaje : 0.042 (0.17%)

Definicin de planes, objetivos, cronogramas

Desarrollo de actividades de capacitacin y competencia

Evaluacin de eficacia del programa de competencia

Se ha integrado-implantado la poltica de seguridad y salud en el trabajo,

Se ha integrado-implantado la planificacin de SST, a la planificacin

Puntaje : 0.167 (0.67%)

Se ha integrado-implantado la organizacin de SST a la organizacin

Se ha integrado-implantado la auditoria interna de SST, a la auditoria

Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las reprogramaciones de la empresa u organizacin

implantacin del sistema de

La Organizacin no se ha integradoimplantado a la Organizacin

La Unidad de Seguridad e Higiene

Se ha integrado-implantado las reprogramaciones de la empresa u

Se debe integrar-implantar las reprogramaciones de SST a la reprogramaciones de la empresa u

1.5 Verificacin/Auditoria Interna del cumplimiento de estndares e ndices de eficacia del

Se verificar el cumplimiento de los estndares de eficacia