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El resto del iceberg:

Ms conexiones entre
funcionarios pblicos
ecuatorianos y los Panama Papers

Colectivo X
Noviembre 2017

EL RESTO DEL ICEBERG

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En abril del 2016, el International Consortium of Investigative Journalists (ICIJ segn


sus siglas en ingls) public una base de datos de todos los accionistas de empresas
constituidas en Panam por la firma de abogados Mossak Fonseca (MF). El leak de ICIJ,
que comprende ms de 11.5 millones de registros (desde 1977 a fines del 2015) muestra como
opera la industria global de evasin y blanqueo de dinero a nivel global. Esta industria
conformada por firmas de abogados y grandes bancos proporciona el servicio de secretismo
financiero a personajes de todo tipo: polticos, billonarios, celebridades, deportistas,
estafadores y traficantes de drogas. Constituyendo empresas offshore, muchas de estas
fantasmas pues solo sirven como pantalla para la ubicacin del dinero, el accionista puede
realizar transacciones financieras con total opacidad.
El esfuerzo investigativo de ICIJ ha provocado gran impacto a nivel mundial, al develar
las conexiones del poder poltico y econmico con estas prcticas fraudulentas, nada
transparentes y con vicios de corrupcin. En la base de datos Panama Papers (PP) se han
identificado a detalle ms de 128 polticos y funcionarios pblicos a nivel mundial
involucrados en estos esquemas financieros oscuros, entre estos: el Primer Ministro de Islandia
quin renunci a su cargo luego de la revelacin, el presidente Ukraniano Petro
Poroshenko, la familia de Xi Jinping, Presidente de China, Mauricio Macri, presidente de
Argentina, Eduardo Cuhna, senador Brasileo recientemente apresado en Madrid.
En Ecuador se ha revelado que existen 324 firmas de abogados que colaboraron en la
constitucin de empresas en Panam. El Servicio de Rentas Internas del Ecuador (SRI)
realiz una consolidacin de cifras con los datos de ICIJ y estableci 1755 beneficiarios o
accionistas ecuatorianos (Grupos Econmicos con integrantes domiciliados en parasos
fiscales y publicados en Panama Papers). Con ese gran nmero de beneficiarios o accionistas
ecuatorianos el pas se ubica en el noveno puesto de intermediarios de MF en todo el mundo.

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En Ecuador
324 firmas de abogados

324

firmas de abogados
de Ecuador

1755 accionistas
ecuatorianos

1755
accionistas
ecuatorianos

Cabe la pregunta de cmo el Ecuador lleg a ese puesto, considerando el tamao de su


economa. Parte de la explicacin proviene de la gran bonanza petrolera que ha
experimentado el pas en la ltima dcada. Con los recursos disponibles, el gobierno realiz
inversiones en obras de infraestructura vial, energtica (i.e. hidroelctricas) y en el sector
extractivo. El sector gubernamental se convirti en el motor de la economa, hasta el 2015
cuando se experimenta una cada en picada de los precios del petrleo. Vinculada a la
inversin pblica, es que se observa el crecimiento en el nmero de empresas e individuos que
tienen opcin a abrir empresas offshore, una parte de las que fueran constitudas por MF. El
leak proporcionado por ICIJ nos invita a cuestionar a profundidad porqu una enorme
cantidad de dinero de la bonanza petrolera del Ecuador ha sido enviado a parasos fiscales.
Ahora bien, ms all de el gran nmero de empresas enlistadas en los Panama Papers,
algo que es sumamente cuestionable es cuntos beneficiarios y/o accionistas son funcionarios
pblicos. El que un funcionario pblico mantenga una empresa en un paraso fiscal
protegida por un velo de secretismo trae consigo una fuerte interrogante sobre la
transparencia de su accionar. Siendo administradores de recursos pblicos, los polticos y
funcionarios pblicos deben mantener sus cuentas transparentes y abiertas al escrutinio
general. Esto est estipulado en la legislacin vigente sobre Transparencia y Acceso a la
Informacin Pblica (LOTAIP, 2004), sin embargo, al mantener empresas offshore cuyas

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actividades no estn en el dominio pblico socavan el derecho ciudadano de estar plenamente


informados.
En los Panama Papers, se han identificado varios funcionarios pblicos ecuatorianos
que figuran como accionistas en empresas constitudas por MF. Dos de estos: el Fiscal
General de la Nacin Galo Chiriboga y Pedro Melizalde, Gerente de PetroEcuador, han sido
cubiertos por los medios de comunicacin. Sin embargo, en estos dos casos, no se han abierto
procesos de indagacin por parte de las autoridades competentes. Los funcionarios
implicados en estos casos han sorteado las denuncias y vinculaciones argumentando frente a
la opinin pblica- que las empresas sirvieron para fines especficos no financieros1 o no han
tenido movimientos financieros2, correspondientemente. Lo mnimo deseable para
transparentar estos episodios y cualquier otro donde se hallen implicados funcionarios
pblicos es que se realicen investigaciones independientes por parte de las autoridades
competentes de manera transparente y abierta al escrutinio pblico. Sin embargo,
lamentablemente esto no est sucediendo.
Frente a los casos expuestos, el nmero de firmas de abogados que han colaborado con
MF y el importante nmero de empresas que se encuentran en los PP, la pregunta que orient
la presente investigacin fue: Cuntos funcionarios pblicos ecuatorianos ms estaran
involucrados en estos esquemas?
Es as que surgi el Colectivo X, un grupo de ciudadanos aglutinados informalmente
con el propsito de contribuir a transparentar las vinculaciones de funcionarios pblicos del
Ecuador que constan en los PP. Este esfuerzo realizado de manera voluntaria, es el que
presentamos a continuacin. Nuestro objetivo es inspirar la accin ciudadana a favor de la
transparencia y en contra de la corrupcin, pues estamos convencidos que su ausencia socava
la institucionalidad democrtica.

http://www.eluniverso.com/noticias/2016/07/29/nota/5714784/panama-confirma-que-galo-chiriboga-notiene-cuentas-bancarias-ese
http://www.elcomercio.com/actualidad/chiriboga-abrio-empresa-panama-crisis.html
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http://www.eluniverso.com/noticias/2016/07/01/nota/5665644/merizalde-admite-que-si-compro-offshore

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Ahora bien, vale destacar que si bien los Panama Papers estn al servicio de la sociedad
civil, el esfuerzo de encontrar las conexiones rigurosas y a partir de estos hallazgos iniciar
procesos de investigacin a profundidad es una tarea muy compleja para el/a ciudadano/a
comn. Se requieren herramientas tecnolgicas, barridos y cruces de bases de datos,
voluntades ciudadanas y apoyo nacional e internacional. En ese sentido, lo que presentamos a
continuacin es un producto en desarrollo, al que esperamos se sumen esfuerzos ciudadanos
que comulguen con la necesidad de la transparencia.
Con estos primeros resultados, el Colectivo X hace un fuerte un llamado a las
autoridades gubernamentales para que se inicien procesos de investigacin independientes y
transparentes sobre los funcionarios pblicos que se encuentran en los PP.

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Como se hizo la investigacin


Limitamos nuestro universo de estudio al sector pblico, a pesar como lo
mencionamos anteriormente- que en los Panama Papers hay un sin nmero de benefiarios y
accionistas de empresas offshore del sector privado. Seleccionamos 11 entidades pblicas,
vinculadas a los sectores estratgicos (i.e. Petrleo, Telecomunicaciones y Electricidad) tanto
por su trascendencia en la economa del pas y por ser el sector en el que se han concentrado
inversiones gubernamentales de gran magnitud en la ltima dcada. Para la seleccin de las
11 entidades, consideramos aquellas sobre las cules an no han salido conexiones en los
medios de comunicacin nacional.
En las 11 entidades se realizaron la bsqueda de funcionarios pblicos con sueldos
mayores a US$ 1,500 (Un mil quinientos dlares americanos), a travs de minera de datos
entre el bases de ICIJ de Panama Papers y OffShore Leaks, el listado publicado por el SRI
con la informacin acceso pblico (pginas web) de la nmina de funcionarios en cada una de
las entidades. La investigacin nos tomo 4 meses.

Definicin de
muestra inicial y
filtros de busqueda

Bsqueda exhaustiva en
internet de lo arrojado en
bases de ICIJ #PP y OL,
utilizando la lista publicada
por el SRI

Investigacin a
profundidad a
individuos
identificados

4 meses
Abreviaturas: ICIJ: International Consortium of Investigative Journalists,
#PP: Panama Papers, OL: Offshore Leaks, SRI: Servicio de Rentas Internas del Ecuador

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1. Secretara de Hidrocarburos
2. Rio Napo CEM (Compaa de Economa Mixta entre PETROECUADOR y
PDVSA ECUADOR S.A.)
3. PETROECUADOR EP (Empresa Pblica)
4. Refinera del Pacfico Eloy Alfaro CEM (Compaa de Economa Mixta)
5. PETROAMAZONAS EP (Empresa Pblica)
6. FLOTA PETROLERA ECUATORIANA -FLOPEC EP (Empresa Pblica)
7. Ministerio de Electricidad y Energa Renovable del Ecuador
8. Corporacin Elctrica del Ecuador CELEC EP (Empresa Pblica)
FILTROS DE BSQUEDA

Titulares de la empresa extrayendo aquellos en rol de pagos por sobre los USD 1500

Los Hallazgos
De las 11 entidades investigadas, se encontraron 7 funcionarios de alto nivel que
constituyeron empresas con MF. De ese nmero tres fueron ya reconocidos pblicamente:
7 funcionarios de alto nivel
3 ya reconocidos pblicamente:
Pedro Merizalde Pavn

ex subsecretario de Recusos Naturales No renovables y actual


Gerente de Petroecuador

Pedro Lpez Merino

ex gerente de la Corporacin Elctrica del Ecuador -CELEC-Gensur

Mara Beln Crdova Misas

del equipo legal de Petroamazonas, esposa de quien fue viceministro


de defensa y embajador de Bielorusia, Carlos Larrea Dvila y
hermana de Mara Victoria Crdova, abogada relacionada a cuatro
empresas off shore, constituidas por MF

Los nombres que no trascendieron pblicamente y que el Colectivo X identifica como


primicias son cuatro3:
4 nombres no destacados por la prensa:

Patricio Alfredo Luna Mosquera

jefatura de talento humano de CELEC

Gustavo Andrs Donoso Fabara

por siete aos fue parte del equipo de Wilson Pastor en


Petroamazonas y ocup la gerencia legal3

Pablo Rodrigo Mencas Cisneros

ex gerente legal de Petroamazonas

Marcelo Izquierdo Vicua

gerente de la Unidad de negocios de Transelectric

http://rondaspetroleras.yage.ec/portal/es/web/hidrocarburos/secretario-de-hidrocarburos

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Los cuatro ejercieron como funcionarios pblicos hasta el 2015, y justificaron al


Colectivo X su presencia en los Panama Papers con una serie de explicaciones que
relatamos a continuacin. Sin embargo, ms all de las argumentaciones proporcionadas, es
claro que se requiere mayor profundidad en la indagacin, especialmente porque estos cuatro
funcionarios fueron parte de importantes decisiones energticas. Es fundamental despejar
cualquier duda de cmo estos funcionarios llegaron a ser parte de estas empresas,
transparentar las transacciones realizadas a travs de stas y mostrar la inclusin o no de estas
empresas en las declaraciones juramentadas de bienes que por sus cargos desempeados
tenan obligacin a realizar.
Mara Beln Crdova explic en entrevistas mantenida con periodistas de medios de
comunicacin que cre la empresa por motivos personales (un divorcio) y que esta nunca
funcion. Gustavo Andrs Donoso que ahora es parte del estudio jurdico Ferrere, del que
tambin son parte otros abogados que sirvieron en el sector pblico en el rea de petrleo,
dice haber constituido una empresa en Panam pero solo despus de haber renunciado a su
funcin y que al final se retir de ese proyecto.
El caso mas complejo le corresponde a Rodrigo Mencas Cisneros. Al ser consultado por
su presencia en los PP, explic queen junio de 2009 formaba parte del estudio jurdico
Equitas, por pedido de uno de sus socios, Ricardo Jonathan Dvalos Marn, ayud a
constituir la empresa Rushmore Finance Corp en Pamam.
Rushmore cont con otros accionistas: Ricardo Jonathan Dvalos y Pablo Dvila Silva.
La empresa se domicili en Francisco Romero N28 76 entre Selva Alegre y Bartolom de las
Casas, en el occidente de Quito; en ese mismo lugar se halla domiciliada la compaa Quito
Oil Service, dedicada a servicios petroleros y que mantiene contratos de servicios con
Petroamazonas.

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Rodrigo Mencas Cisneros


Estudio Jurdico Equitas
(2009)
Ricardo Jonathan Dvalos Marn

Pablo Dvila Silva

Rushmore Finance Corp

Quito Oil Service

PETOROAMAZONAS

Francisco Romero N28 76


entre Selva Alegre y Bartolom de las Casas

Esta verificacin domiciliaria trae una enorme interrogante: Acaso no es un conflicto


de intereses haber servido en el cargo de gerente legal de Petroamazonas y haber mantenido
una relacin accionaria off shore con su socio que tiene contratos en Petroamazonas?
Mencas dijo que no tiene conflictos de inters con Quitoil en la que aparece Dvalos,
su socio en Rushmore- que a su vez mantiene negocios con Petroamazonas. l dice que
apenas conoci su participacin en PP en abril de este ao, consult con Dvalos, este le
asegur que la empresa nunca funcion: tuve una reunin con el representante de Mossak
Fonseca en Ecuador, que es Pablo Paredes y he pedido un certificado que explique que no
hubo algn tipo de actividad personal en esa empresa, de hecho el pedido de sacar mi
nombre de la nmina de directores se hizo en 2011.
A pesar de esta afirmacin por parte de Mencas, desde el 2012 en adelante aparece en
la empresa Quitoil Service Jonathan Dvalos como presidente. La gerencia de Quitoil, dice la
Superintendencia de Compaas, lo ocupa el venezolano Reinaldo Rodrguez Bravo.
Accionistas de Quito Oil Service son los venezolanos Edgar Antonio Fuenmayor Rubio, Yran
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David Romay Castellano, y Adriana del Carmen Salvador German, esposa de Ricardo
Dvalos.
Al ao 2011 Quitoil no pag un solo dlar de impuesto a la renta pero en 2014 ese
monto era $12 612 y un ao despus $15 613. Dvalos, como persona natural, presenta
tambin un fuerte crecimiento econmico segn el SRI: de $430 de impuesto a la renta que
pag en 2010, pas a cancelar al ao siguiente $17 815 y para 2012 $25 357
Mencas Cisneros, abogado que dej el estudio jurdico Equitas en 2010 para unirse al
equipo de Wilson Pastor, se desempe como abogado senior en Petroamazonas hasta 2013
que ocup la jefatura legal.
Asegura l que no tiene participacin alguna con Quitoil, y que su presencia en
Rushmore se redujo a un pedido que le hizo su socio Ricardo Jonathan Dvalos para
constituir la empresa: Mi participacin se redujo a la firma que l me pidi, no pregunt por
qu ni supe que se trataba de una empresa off shore, pas el tiempo y me enter que era
socio de esa empresa cuando sali su nombre en la lista de Panam Papers.
Dice no saber el propsito y el alcance de la empresa pero le informaron que esa
empresa ni siquiera lleg abrir la cuenta bancaria para su funcionamiento. Dijo adems que
la empresa se cancel en 2011 pero la base de Offshoreleaks establece que estuvo inactiva y
tachada recin enjulio de 2012.
En su hoja de vida dice que particip del proceso de renegociacin de contratos
petroleros. Por su parte Quitoil en los meses de junio, julio y septiembre de 2015 recibi
pagos por servicios de Petroamazonas por $49,745.93 $34,831.36 y $69,408.34. Montos que
son significativos, considerando que a ese ao tena recin cuatro aos en el mercado.
Las explicaciones otorgadas por Mencas Cisneros no despejan totalmente las dudas de
porque un funcionario pblico como l, que tuvo un rol clave en la renegociacin de
contratos petroleros, figura como accionista en una empresa offshore. Adicionalmente, es vital
que Mencas Cisneros haga pblica (as como las otras personas que se han encontrado) su
declaracin juramentada de bienes durante el tiempo que ejerci como funcionario pblico y

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muestre la inclusin de la empresa Rushmore, caso contrario podra existir indicios de


perjurio. Finalmente, la explicacin otorgada Mencas Cisneros tampoco resuelve la
interrogante sobre su participacin en Quitoil. Teniendo una posicin tan estratgica como la
renegocacin de contratos petroleros es fundamental que las autoridades competentes
realicen un examen con mayor detenimiento sobre si han existido conflictos de intereses u
otras irregularidades. Esta recomendacin se extiende para los otros casos que el Colectivo
X ha hallado.

Los aprendizajes a raz de los hallazgos


Lo primero a destacar es que con el esfuerzo realizado, pequeo en tanto recursos y
tiempo se ha logrado encontrar resultados en 11 entidades pblicas. Este es un mensaje muy
potente, pues muestra que la accin ciudadana si puede lograr resultados y contribuciones a
la transparencia. Si al accionar del Colectivo X se sumaran ms ciudadanos la investigacin
se ampliara y es muy probable que se encuentren muchsimos casos de conexiones entre
funcionarios y ex funcionarios pblicos con los PP. En resumidas cuentas, la primera leccin
que nos deja esta investigacin es que la ciudadana activa y deliberante es clave para
combatir la corrupcin y demandar la rendicin de cuentas de la gestin pblica. De cara al
proceso electoral que se inicia en breve en el pas, el llamado es a exigir que todos los/as
candidatos/as presenten sus declaraciones juramentadas con todos sus bienes y
participaciones en empresas offshore.
Por otra parte, ms all de personalizar la prctica de un funcionario pblico, lo que el
Colectivo X hall es que las explicaciones otorgadas por los ex funcionarios que se
encontraron con vinculaciones en los PP no son suficientes. Las afirmaciones personales que
deslindan responsabilidades y/o conocimiento deben ser materia de indagaciones por
autoridades competentes y no solo por el hecho de ser afirmadas disuaden y/o absuelven esta
necesidad. A partir de la publicacin de los PP la prctica frecuente por funcionarios
implicados ha sido realizar ruedas de prensa para desmentir y/o desmerecer las
vinculaciones. Esta prctica erosiona la institucionalidad que por ley debe realizar las
investigaciones. La institucionalidad estatal debe responder a esta exigencia de manera
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oportuna. Mientras no se abran procesos independientes y transparentes, la sensacin de


impunidad se mantendr entre la ciudadana.
La falta de transparencia en la gestin pblica nos hace dao, socava la credibilidad de
la institucionalidad democrtica, aumenta la posibilidad de prcticas fraudulentas y
corruptas. Si quiere sumarse a esta cruzada, contctenos: colectivoxecuador@gmail.com

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