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MANUAL DE DERECHO PROCESAL PENAL (Segunda Edicin)

Jos de los S. Martn Ostos (Editorial ASTIGI - 2016)


INTRODUCCIN
I. SER HUMANO Y CONFLICTO
Aunque en un principio no se distinguiera con precisin entre los
distintos mbitos normativos, sin duda la materia penal ocup un lugar
preeminente en el ordenamiento jurdico de los primeros tiempos.
En lneas generales, la secuencia histrica es la descrita: hombre en
sociedad-conflicto-norma-aplicacin de la norma. Sin el ser humano en
sociedad, no hay norma penal; sin la existencia de norma punitiva, no cabe
su aplicacin judicial. Es decir, puede afirmarse que la norma penal y los
consiguientes rganos encargados de su aplicacin respondieron a la
necesidad nacida entre los hombres que vivan en comunidad.
II. EL ESTADO SOCIAL Y DEMOCRTICO DE DERECHO
Tras numerosas manifestaciones de organizacin social, con numerosos
avances y retrocesos histricos, se lleg a la aparicin del Estado. En su
lgica evolucin histrica, el Estado alcanz la actual modalidad de social y
democrtico de Derecho (artculo 1.1 CE). Por lo que se refiere al Derecho, le
corresponde tanto la aprobacin de las normas como la organizacin de la
Administracin de Justicia.
Dentro de unos de sus poderes (el judicial, especficamente dedicado a
la justicia), en concreto en lo relativo al mbito penal, establece un sistema
procesal revestido de garantas y proyectado hacia el servicio a la
comunidad.
Porque no consiste solamente en organizar un sistema de justicia, sino
en adecuarlo a los derechos y necesidades de todos los ciudadanos, de forma
que ningn sector social se considere excluido del mismo.
A fin de atender a ello, el Estado persigue el resarcimiento del derecho
lesionado de la vctima y, en su caso, el castigo y rehabilitacin del
delincuente. Por su parte, el Gobierno, principal servidor pblico del Estado,
se encargar en cada momento de desarrollar la poltica criminal que
considere ms adecuada al servicio de los fines generales expuestos.

III. LOS SISTEMAS PROCESALES


Segn cada poca, han sido diferentes los tribunales existentes y los
mecanismos procesales para su actuacin. En sntesis, se habla de dos
sistemas, el acusatorio y el inquisitivo, aunque en ocasiones ambos se han
plasmado en uno mixto.
1. El sistema acusatorio
Representa la manifestacin ms primitiva de la justicia. En resumen,
consiste en que las personas, si lo desean, acuden a un rgano judicial para
que resuelva la controversia surgida entre aqullas, sea sta de ndole civil o
penal.
Se caracteriza por:

Separacin de las funciones fundamentales del proceso penal: acusacin, defensa y enjuiciamiento;

Las partes adquieren protagonismo, actuando en igualdad y con contradiccin;

Libertad de acusacin (a cargo de la vctima y/o de la comunidad), sin


que se inicie el proceso de oficio;

Libertad de defensa, en todo el proceso; publicidad y oralidad del


procedimiento;

Pruebas libremente propuestas por las partes y libremente apreciadas


por el tribunal;

El juez, que puede ser recusado, presencia, dirige y resuelve, siempre


dentro de los lmites propuestos por las partes;

Se permite la participacin popular;

La resolucin final no es apelable.

Este sistema, que en Espaa se encuentra en los fueros municipales (en


los que, para proceder contra un delincuente, se exiga que hubiera previa
acusacin o denuncia de la vctima), alcanz su mayor esplendor en los
pases de influencia sajona.
Sin duda, puede afirmarse que es un sistema en el que, en su estado
ms puro, la libertad tiene un gran protagonismo, lo que se manifiesta en
numerosos aspectos.
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2. El sistema inquisitivo
En su momento represent la alternativa histrica del anterior sistema.
Se parte de la superacin de una etapa privada, para adentrarse en otra de
naturaleza pblica.
Se caracteriza por:

Concentraciones de las tres funciones del proceso penal (acusacin,


defensa y enjuiciamiento) en una sola persona;

Monopolio de la acusacin a cargo de determinados funcionarios;

Procedimiento secreto;

No cabe contradiccin del inculpado;

Predominio de la escritura, sin debate oral;

Jueces permanentes e irrecusables;

Exclusin de manifestaciones de justicia popular;

Valoracin legal de la prueba, tasada;

La confesin del reo es fundamental (prctica del tormento);

La sentencia es susceptible de recurso.

Este sistema fue obra principalmente de la Iglesia Catlica. En sntesis, se


trata de una inquisitio ex officio, una autonoma del Juez para investigar la
verdad.
Segn ello, interesa la verdad sustancial, no la formal. Por ello, la accin
es pblica; aunque las partes pueden hacer sus alegaciones y presentar las
correspondientes pruebas, el Juez debe proceder de oficio, ordenando actuaciones, necesariamente ajustadas a Derecho, para alcanzar el conocimiento
verdadero de los hechos.
Del Derecho cannico pas a la legislacin de la mayor parte de los
Estados europeos. En Espaa, perdur hasta la Ley de Enjuiciamiento
Criminal de 1872 (que instaur el sistema mixto, con Jurado) y reapareci con
la Compilacin General de 1879, hasta su definitiva extincin con la Ley de
Enjuiciamiento Criminal de 1882.

Su aportacin histrica ms importante consisti en el reconocimiento


de que la persecucin de los delitos era una funcin pblica y no un simple
asunto particular de la vctima.
3. El sistema mixto
Dentro de los descritos sistemas procesales, han existido (y siguen
vigentes an hoy) zonas grises que dan lugar a modelos intermedios,
caracterizados por la coexistencia de elementos de ambos. En este sentido,
el sistema mixto pretende corregir los inconvenientes de los anteriores,
fundiendo elementos de ambos.
As, se divide el proceso penal en dos etapas principales:

Instruccin o sumario (inquisitiva, con predominio del secret,


escritura, iniciativa judicial);

Plenario o juicio oral (caracterizado por publicidad, contradiccin de


las partes, oralidad, a veces jueces populares, libre apreciacin de la
prueba).

Este sistema aparece en Francia a finales del siglo XVIII, por lo que se le
denomina mixto o francs. De Francia se extendi por otros pases europeos.
Es el caso del ordenamiento procesal espaol, en el que se habla de un
modelo acusatorio-formal o mixto; la instruccin es marcadamente
inquisitiva, mientras que la etapa intermedia y el juicio oral estn claramente
influidos por el sistema acusatorio.
4. El apogeo actual del sistema acusatorio
Aunque en algunos pases todava subsiste el sistema mixto, en la
actualidad asistimos a una creciente difusin por numerosos pases del
modelo procesal penal de carcter acusatorio. Superado el sistema
inquisitivo, de modo paulatino, los distintos ordenamientos procesales se van
adaptando a las exigencias del sistema acusatorio. En dicho cambio, se
percibe la particularidad de que el modelo impuesto no corresponde
exactamente al originario en su versin pura, sino a una evolucin del
mismo, en consonancia con la realidad poltico-filosfica- econmica que lo
impone.
En suma, el vigente sistema acusatorio no responde literalmente a lo
que durante siglos se ha entendido por tal sistema, aunque evidentemente,
se encuentra ms cerca de ste que de su contrario, el inquisitivo.

Por lo que respecta a Espaa, el Tribunal Supremo ha declarado que "el


principio acusatorio se integra en nuestro ordenamiento procesal penal como
presupuesto bsico del enjuiciamiento penal" y lo califica como "rector de
nuestro sistema de enjuiciamiento penal".
IV. EL PERSONAL DE LA ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
En razn del sistema procesal penal consagrado en un ordenamiento jurdico, as se regula la participacin en el mismo de los diversos profesionales
intervinientes.
1. Juez
Se trata de un profesional del Derecho, funcionario de escalafn,
seleccionado con arreglo a los principios de mrito y capacidad.
Los Jueces y Magistrados, integrantes del Poder Judicial, son
independientes, inamovibles, responsables y sometidos nicamente a la
Constitucin y al imperio de la ley (artculo 1 LOPJ). En un proceso, pueden
ser recusados por causa legtima (artculo 52 LECRIM).
Gozar de inamovilidad (en cuanto a traslados) e inmunidad
(limitaciones en orden a su posible detencin), aunque puede perder la
condicin de Juez o Magistrado (p. e. por sancin disciplinaria) o incurrir en
suspensin (p. e. por expediente disciplinario...).
Naturalmente, el cargo de Juez o Magistrado tiene incompatibilidades y
prohibiciones. Tambin, puede incurrir en responsabilidad penal por delito
cometido en el ejercicio de sus funciones, as como estar sujeto a
responsabilidad disciplinaria segn ley.
Se encarga de la instruccin del proceso, as como del enjuiciamiento y
fallo, correspondindole tambin hacer ejecutar lo juzgado. En el proceso
penal de menores, es el Fiscal quien se encarga de la instruccin, estando
atribuidas las restantes funciones al Juez de Menores.
2. Fiscal
Al igual que el personal judicial de carrera, se trata de un funcionario
profesional del Derecho, seleccionado conforme a los mismos criterios que
aqul.
El Ministerio Fiscal tiene por misin promover la accin de la justicia en
defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la ley, de oficio o a peticin de los interesados, as como velar
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por la independencia de los Tribunales, y procurar ante stos la satisfaccin


del inters social.
Es un rgano de relevancia constitucional, con personalidad jurdica propia, integrado con autonoma funcional en el Poder Judicial y ejerce su misin
por medio de rganos propios, conforme a los principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica y con sujecin a los de legalidad e
imparcialidad. En un proceso, no puede ser recusado, aunque se abstendr
de intervenir cuando exista una causa legal que le obligue a ello. En el
Derecho comparado, actualmente, experimenta un notable aumento de sus
funciones.
3. Abogado y Procurador
Debido a la abundancia y complejidad de la normativa vigente, el
ciudadano no puede desenvolverse con facilidad a travs de la misma. Para
ello existen dos profesionales, libres e independientes, que prestan una
estimable ayuda al justiciable. Son el abogado y el procurador.
El primero ejerce profesionalmente la direccin y defensa de las partes
en toda clase de procesos, o el asesoramiento y consejo jurdico. En sus
actuaciones ante los Juzgados y Tribunales es libre e independiente, est
sometido al principio de buena fe y goza de los derechos inherentes a la
dignidad de su funcin. Ser amparado por los Juzgados y Tribunales en su
libertad de expresin y defensa. Debe guardar secreto de los hechos o
noticias que conozca por razn de su actuacin profesional, no pudiendo ser
obligado a declarar sobre los mismos.
Por su parte, al procurador corresponde exclusivamente la
representacin de las partes en todo tipo de procesos. Igualmente, goza de
secreto profesional.
Estos profesionales se designan de oficio a quien lo solicite o se niegue a
nombrarlos, siendo preceptiva su intervencin en casi todos los procesos
penales. La designacin de oficio es gratuita para quien acredite insuficiencia
de recursos para litigar.
Tanto el abogado como el procurador pueden ser corregidos por la autoridad que presida las actuaciones cuando, en las causas en que intervengan, incumplan las obligaciones legales, siempre que el hecho no constituya
delito (p. e. falta del respeto debido al Tribunal).

4. El Letrado de la Administracin de Justicia y otros Cuerpos de


funcionarios al servicio de la misma
El primero, funcionario pblico, perteneciente a un Cuerpo Superior
Jurdico, nico, de carcter nacional, al servicio de la Administracin de
Justicia, dependiente del Ministerio de Justicia, ejerce sus funciones con el
carcter de autoridad. Este funcionario, anteriormente denominado Secretario judicial, tras la reforma de julio de 2015 ha pasado a ser Letrado de
la Administracin de Justicia. Constituye un elemento fundamental del rgano
jurisdiccional, desempeando sus funciones con sujecin al principio de
legalidad e imparcialidad en todo caso, al de autonoma e independencia en
el ejercicio de la fe pblica judicial, as como al de unidad de actuacin y
dependencia jerrquica en todas las dems que les encomiende la ley.
Adems de su principal funcin, le corresponde la dacin de cuenta al
titular del rgano judicial, la autorizacin del otorgamiento de poder para
pleito (apoderamiento apud acta), la comunicacin con las partes, el archivo
y custodia de los escritos procesales, y la estadstica, entre otras.
Junto a l, en estrecha colaboracin, desarrollan su trabajo unos funcionarios pertenecientes a los Cuerpos Generales: de Gestin Procesal y Administrativa, de Tramitacin Procesal y Administrativa y de Auxilio Judicial (los
anteriormente denominados: Oficiales, Auxiliares y Agentes Judiciales).
Adems, existen otros Cuerpos Especiales: de Mdicos Forenses y de
Facultativos, Tcnicos Especialistas y Ayudantes de Laboratorio.
5. Polica Judicial
Por el carcter tcnico especializado de sus miembros, su colaboracin
con la Administracin de Justicia resulta fundamental para la investigacin
del delito y la identificacin del presunto autor del mismo, no pudiendo ser
sustituidos en su labor por el personal perteneciente a otros organismos.
Conforme al texto procesal criminal, la Polica judicial tiene por objeto
averiguar los delitos pblicos que se cometieren en su territorio; practicar las
diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y
recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito ponindolos a
disposicin de la autoridad judicial.
Las unidades de Polica Judicial dependen funcionalmente de las
autoridades judiciales y del Ministerio Fiscal en el desempeo de las
actuaciones que aqullas les encomienden.

V. LA LEGISLACIN PROCESAL
1. La Constitucin Espaola de 1978
Es la norma suprema del ordenamiento jurdico, que vincula a todos los
Jueces y Tribunales, quienes interpretarn y aplicarn las leyes y los
reglamentos segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la
interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones dictadas por el
Tribunal Constitucional en todo tipo de procesos (artculo 5 LOPJ).
La Constitucin contiene numerosos preceptos aplicables a la justicia penal, como por ejemplo el artculo 24 (proteccin judicial de los derechos) o el
artculo 120 (oralidad del procedimiento).
2. Convenios y Pactos internacionales
Hay que destacar el Convenio de Roma, de 4 de noviembre de 1950,
para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales, as como el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, de 19 de diciembre de 1966.
En relacin con la justicia especializada de menores: la Convencin
sobre los Derechos del Nio (adoptada por las Naciones Unidas en 1989).
Tambin, hay disposiciones internacionales que no son Tratados o Acuerdos
de esa naturaleza ratificados por Espaa, como sucede con las Reglas
mnimas de las Naciones Unidas para la Justicia de Menores (tambin
llamadas Reglas de Beijing).
3. La Ley de Enjuiciamiento Criminal de 1882
La Ley de Enjuiciamiento Criminal, aunque de 1882 subsiste en la actualidad, obviamente con numerosas reformas. Se compone de siete libros estructurados en ttulos y captulos, con un total de 999 artculos, ms varias
disposiciones adicionales y una final.
Su primer artculo reza as: no se impondr pena alguna por
consecuencia de actos punibles, cuya represin incumba a la jurisdiccin
ordinaria, sino de conformidad con las disposiciones del presente Cdigo o de
Leyes especiales y en virtud de sentencia dictada por Juez competente.
A este viejo texto procesal se han ido incorporando a lo largo de los aos
y a travs de diversos regmenes polticos, unas reformas que han
contribuido al diseo de un complejo y enrevesado -cuando no contradictoriosistema de justicia penal.

4. Otros textos legales


Adems de la Ley de Enjuiciamiento Criminal existen otros textos
legales, como por ejemplo la Ley Orgnica 6/1984 reguladora del
procedimiento de habeas corpus, la Ley Orgnica 6/1985 o la Ley Orgnica
5/2000, por la que se regula la responsabilidad penal de los menores.
Lgicamente, algunas de estos textos normativos han sufrido diversas
reformas que tambin han afectado en ocasiones a sus preceptos procesales
penales.
VI. EL DERECHO PROCESAL PENAL
El Derecho procesal penal actuar con posterioridad al Derecho penal.
En efecto, ser ste el que primeramente calificar como reprochables
determinadas conductas, para las cuales establecer unas concretas
sanciones. Solamente en el caso de que se considere que se ha producido
una infraccin del ordenamiento penal de un Estado se acudir al Derecho
procesal penal, que consistir en comprobar si la conducta en cuestin
encaja dentro de uno de los tipos delictivos previsto en el ordenamiento
sancionador y en valorar la sancin a imponer.