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PROCESAL PENAL
I.
810.
EL PROCESO PENAL
Qu es el Derecho Procesal?
El derecho procesal es el conjunto de normas que regulan la actividad jurisdiccional del Estado,
quien en aplicacin del ius punendi, cumple con la materializacin de la ley sustantiva como adjetiva,
bajo la observancia de los derechos fundamentales de la persona. San Martn Castro, seala al respecto:
El derecho procesal regula la actividad jurisdiccional del Estado, comprendiendo no slo los requisitos y
efectos del proceso sino tambin la conformacin y actuacin de los rganos jurisdiccionales1.
811.
812.
Qu es el Proceso Penal?
Garca Rada define el proceso penal como el medio que establece la ley para lograr la pretensin punitiva
del estado2. Podemos agregar que es la va ineludible por medio del cual el Estado ejerce el ius
punendi, cuando se ha transgredido una norma, para aplicar la pena. En el proceso penal se
concentra la mxima de las garantas establecidas en nuestra Constitucin.
Violacin de la
norma
813.
Camino a recorrer
Sancin
(Proceso Penal)
Los actos del proceso son realizados por los rganos jurisdiccionales preestablecidos en la Ley.
La aplicacin de la norma del derecho penal objetivo, es al caso concreto.
Tiene un carcter instrumental.
Tiene la naturaleza de un proceso de cognicin.
El proceso penal genera derechos y obligaciones entre los sujetos procesales.
La indisponibilidad del proceso penal.
El objeto es investigar el acto cometido y la restitucin de la cosa de la que se ha privado o la
reparacin del dao causado con el delito.
h) Para que se d el proceso penal, es necesario que exista un hecho humano que se encuadre en un tipo
penal y, adems que puede ser atribuido a una persona fsica en el grado que sea, como autor, coautor,
instigador o cmplice.
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311
816.
Sistema acusatorio: Apareci en Grecia, Roma y el Imperio Germnico. En este sistema, las partes
llevan a cabo una contienda legal frente a un Juez imparcial. En un principio, se consideraba que
el nico que poda ser acusador era el ofendido y sus parientes; posteriormente, esto se ampli,
permitiendo que cualquier persona del pueblo, en primera etapa, poda acusar y, en segunda etapa, el
Estado deba asumir esta persecucin, conforme al principio de legalidad. Rigen los principios del
contradictorio, oralidad y publicidad.
Sistema inquisitivo: Surge con los regimenes monrquicos y se perfecciona con el derecho cannico.
Centra el poder de acusacin y decisin en la persona del Juez. Sostiene que es deber del Estado
promover la represin de los delitos que no pueden se encomendada ni delegada a los particulares.
Rigen los principios de escritura y secreto.
Sistema Mixto: Surge con el advenimiento del Iluminismo y de la Revolucin Francesa, significando
la ruptura de los sistemas anteriores. Este sistema divide al proceso penal en dos etapas, inspiradas
en los sistemas anteriores: etapa de instruccin (sistema inquisitivo) y etapa de juicio oral
(sistema acusatorio). La persecucin penal es encomendada al Ministerio Pblico y; la instruccin,
la seleccin y valoracin de la prueba a cargo del rgano jurisdiccional.
Sistema inquisitivo
Sistema mixto
a. El proceso se pone en
marcha
cuando
un
particular
formule
la
acusacin. El Juez no
procede de oficio.
b. La
acusacin
privada
determina los mbitos
objetivos y subjetivos del
proceso, es decir, el hecho
punible y la persona que se
va a procesar.
c. El juez no investiga los
hechos ni practica pruebas
no ofrecidas por las partes.
d. El juez no puede condenar
ni a persona distinta de la
acusada, ni por hechos
distintos de los imputados.
Es
el
principio
de
inmutabilidad
de
la
imputacin.
e. El proceso se desarrolla
conforme a los principios
de
contradiccin
e
igualdad, permaneciendo el
acusado en libertad.
312
818.
El artculo VII numeral 3) del nuevo Cdigo Procesal Penal consagra la interpretacin restrictiva, y prev
la interdiccin de la interpretacin extensiva y de la analoga, mientras no favorezca la libertad del
imputado y el ejercicio de sus derechos. Ante situaciones de duda insalvable debe estarse siempre a lo
ms favorable al reo.
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IV. COMPETENCIA
820.
A qu llamamos competencia?
Conjunto de reglas por las cuales el Estado limita y distribuye el ejercicio de la funcin
jurisdiccional entre los diversos rganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde
dos puntos de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el mbito dentro del cual el Juez ejerce
validamente la funcin jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad del Juez para resolver los
conflictos.
821.
822.
823.
Estas reglas son subsidiarias dado que, si cuatro jueces conocen el mismo caso simultneamente alegando
cada uno de ellos ser competente por uno de los supuestos enumerados, ser competente el juez del lugar
del delito.
824.
314
825.
826.
827.
315
828.
Qu es la transferencia de competencia?
A travs de la Ley 28481, vigente desde el 04 de abril de 2005, se pusieron en vigor los artculos 39, 40,
41 del nuevo Cdigo Procesal Penal, referidos a una novedosa institucin que se aplic en nuestro pas
en el Ministerio Pblico, por razones de seguridad en la poca de lucha contra el terrorismo.
Es la solicitud de trasladar el proceso del Juez competente a otro, cuando existan circunstancias de
riesgo o peligro excepcionales, que lo justifiquen. Procede por razones de seguridad del proceso, salud
de los procesados, falta de garantas para los magistrados, o cuando se afecten gravemente el orden
pblico. Se tramita a pedido del Fiscal, del imputado, de la parte civil y del tercero civil.
829.
831.
316
832.
833.
834.
Juez Natural. Ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin predeterminada por al ley, ni
sometida a procedimiento distinto de los previamente establecidos.
Derecho a ser odo. Consiste en la facultad que tiene el justiciable de ser escuchado por el rgano
competente.
Duracin razonable del proceso. El proceso penal debe realizarse dentro de un plazo razonable a fin
de que se resuelva la situacin del imputado, en el menor tiempo posible.
Prohibicin de doble juzgamiento (Ne bis in idem). La prohibicin de revivir procesos fenecidos
con resolucin ejecutoriada.
Prohibicin de doble juzgamiento. Prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada.
El concepto de debido proceso y el principio de tutela jurisdiccional, estn reconocidos en el artculo 139, inciso 3)
de la Constitucin Poltica del Per
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835.
836.
837.
Qu es el Derecho de Defensa?
Es un derecho constitucionalmente reconocido, de naturaleza procesal, que protege a las partes
para que en ninguna etapa del proceso queden en estado de indefensin. Existe una defensa material
y otra tcnica. La primera es la defensa que hace la propia persona, conocida tambin como autodefensa o
defensa sobre hechos. La segunda, es la defensa que realiza el Abogado Defensor, de ah que se llame
defensa tcnica o defensa de derecho.
El derecho de defensa garantiza, entre otras cosas, que una persona sometida a una investigacin,
sea esta de orden jurisdiccional o administrativa, y donde se encuentren en discusin derechos e
intereses suyos, tenga la oportunidad de contradecir y argumentar en defensa de tales derechos e
intereses. Se conculca, por lo tanto, cuando los titulares de derechos e intereses legtimos se ven
imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa, o cuando, como ocurre en
el presente caso, se establezcan condiciones para la presentacin de los argumentos de defensa.
Exp. N 3741-2004-AA/TC.
838.
318
En materia de investigacin de delitos rige el principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que
slo determinados funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A nivel
de la investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial. A nivel de la
investigacin judicial, la direccin la tiene el Juez Penal.
839.
840.
841.
842.
319
a)
b)
c)
Permitir el control de la actividad jurisdiccional por la opinin pblica y por los tribunales
superiores.
Hacer visible el sometimiento del Juez a la Ley.
Lograr el convencimiento de las partes sobre la justicia y correccin de la decisin judicial8.
843.
844.
845.
Libertad de declaracin?
La declaracin del imputado debe ser prestada con libertad. No se admite violencia fsica o
psicolgica, tampoco preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas. No es obligacin del
imputado prestar declaracin, es ms bien considerada la declaracin como un medio de defensa. Se
relaciona con la garanta de no incriminacin, est prohibido el obligar al imputado a reconocer
culpabilidad para si o para sus parientes.
846.
Qu es la accin penal?
Es el poder jurdico, por el cual se pone en movimiento el aparato judicial; solicitando al rgano
jurisdiccional un pronunciamiento motivado sobre una noticia criminal especfica.
Segn la normatividad nacional, el Ministerio Pblico tiene reservado el monopolio de la accin en el
ejercicio pblico, al tratarse de una funcin encomendada a rgano constitucional autnomo, por lo que,
desde ese enfoque, es un poder deber de activar a la jurisdiccin penal, para lograr la aplicacin del
derecho penal sustantivo a un caso concreto -. Tambin, existe la persecucin privada en algunos delitos,
se puede definir como un derecho subjetivo, puesto que el afectado acude directamente ante el rgano
jurisdiccional.
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848.
a) Publicidad.- Est dirigida a los rganos del Estado y tiene, adems implicancia social, puesto que
b)
c)
d)
e)
f)
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850.
851.
321
Claux Roxin define el principio de oportunidad, obviamente reglado, como aquel mediante el cual se
autoriza al Fiscal a optar entre elevar la accin o abstenerse de hacerlo archivando el proceso- cuando las
investigaciones llevadas a cabo conduzcan a la conclusin de que el acusado, con gran posibilidad, ha
cometido un delito.
El artculo 2 del Cdigo Procesal Penal establece tres supuestos para la aplicacin del Principio de
Oportunidad:
a.- Agente afectado por el delito (Inciso 1 art.2):
Es el caso del infractor-vctima o agente que resulta vctima del delito que cometi pudiendo ser
doloso o culposo para aquellos de mediana y mnima lesividad social; determinando la falta de inters
pblico de punicin, no requiere reparar el dao debido a que el autor ha sufrido una afectacin grave
sobre sus propios bienes jurdicos o su futuro entorno familiar.
b.- Mnima Gravedad del Delito (Inciso 2):
Que los delitos insignificantes o denominados de bagatela cuya reprochabilidad es escasa y cuando
el bien jurdico se protege es de menor relevancia pudiendo ser doloso o culposo, pero se requiere que
la pena mnima no supere los 2 aos de pena privativa de la libertad, no afecte gravemente el actuar
pblico ni el agente sea funcionario pblico que genera en la comisin del hecho delictuoso en
ejercicio de sus funciones; se fundamenta en polticas descriminalizadoras y efectivo instrumento
procesal penal.
c.- Mnima Culpabilidad del Agente (Inciso 3):
Est referida a la autora o participacin mnima del agente en la comisin del ilcito penal. La mnima
culpabilidad del autor debe valorarse atendiendo los casos que la ley faculta disminucin de pena por
consideraciones personales del autor o el hecho que se investiga; no es procedente si el autor es
funcionario pblico que delinqui en ejercicio de su cargo.
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854.
322
856.
Cuestiones previas
Cuestiones prejudiciales
Excepciones
Es un medio de defensa, y se
deduce cuando falta algn
elemento
o
requisito
de
procedibilidad previsto en la ley.
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d)
e)
858.
Excepcin de Amnista: Es el olvido de ciertas clases de delitos que deja a sus autores exentos de
pena. Es de carcter general, se otorga mediante una ley emanada del Poder legislativo y tiene
fundamento poltico. Se interpone ante el Juez Penal que conoce el proceso presentando el
instrumento que contiene el derecho de amnista que invoca el imputado.
Excepcin de prescripcin: La declaracin de prescripcin implica a todos los procesados que se
encuentran en idntica situacin procesal. La prescripcin es un medio de defensa que sirve para
poner en cuestin la validez de la relacin jurdica procesal iniciada. Se deduce cuando por el
transcurso del tiempo resulta imposible promover la accin penal o continuar tramitndola en
virtud de los plazos establecidos en la ley.
Cuestiones previas
Cuestiones prejudiciales
Excepciones
Se interponen luego de
prestada
la
declaracin
instructiva del imputado y
hasta antes de que el proceso
se remita al despacho del
Fiscal Provincial para su
dictamen final.
Si se plantea con posterioridad
ser
considerado
como
argumento de defensa.
Se tramita en incidente aparte
y se pone en conocimiento de
la parte civil y con su
contestacin o sin ella el juez
resuelve; si hubiere hechos
que probar,
se abrir un
perodo de prueba de 8 das.
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Qu es una Denuncia?
Se entiende por denuncia al acto mediante el cual se pone en conocimiento de una autoridad la
comisin de un hecho delictivo, a fin de que se practique la investigacin pertinente. Se entiende que
esta denuncia se refiere a la noticia criminis, esto es, la primera noticia que se tiene de la comisin de un
delito.
Esta denuncia dar lugar a que la autoridad practique una investigacin preliminar con el fin de confirmar
la veracidad de lo denunciado e identificar a su autor o autores. Una vez realizadas estas acciones, el
Fiscal Provincial en lo Penal calificar el resultado de la investigacin para determinar si procede o no la
formalizacin de la denuncia ante el Juzgado Penal.
860.
Cul es la diferencia entre una denuncia de parte y una interpuesta por accin popular?
Denuncia de parte; la realizada por el propio agraviado, su apoderado o representante legal.
Denuncia por accin popular; la interpuesta por cualquier persona que tiene conocimiento del ilcito.
Como el delito es de ejercicio pblico se admite la denuncia.
861.
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal como el Ministerio Pblico toma conocimiento de la noticia
criminal?
El Ministerio Pblico tomar conocimiento del delito: por denuncia de parte, accin popular, noticia
policial y en forma directa o de oficio. Como se puede observar se hace una distincin entre las labores
del Fiscal y de la Polica dado que, muchas veces la Polica conoce el evento delictivo por alguna
intervencin o por un medio de comunicacin social, por lo cual comunicar de inmediato al Ministerio
Pblico, para poder iniciar con las investigaciones.
X. LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
862.
Qu es la Investigacin Preliminar?
Es aquella investigacin prejurisdiccional que realiza el Ministerio Pblico con apoyo de la polica,
pero siempre bajo su direccin, teniendo como finalidad reunir los requisitos para promover la accin
penal. En sta etapa, la polica elaborar un atestado policial.
863.
864.
325
Qu es el Atestado Policial?
Es un documento oficial en el que se plasma el resultado de la averiguacin y comprobacin
realizada por la policial, de hechos presuntamente delictivos. En el atestado policial debe figurar la
descripcin de los hechos materia de investigacin, las diligencias actuadas, el anlisis de los hechos,
conclusiones y anexos. Ninguna de las conclusiones son vinculantes para el Ministerio Pblico.
Asimismo, las diligencias en las que acto el Representante del Ministerio Pblico tendrn valor
probatorio que deber ser apreciado en su oportunidad, por los jueces y tribunales (articulo 62 y 72 del
Cdigo de Procedimientos Penales)
867.
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal que documento emite la Polica, tras culminar con las
investigaciones preliminares?
En el Nuevo Cdigo Procesal Penal, le otorga a la polica la prerrogativa que despus de haber
intervenido en algn caso, elevar un informe al Fiscal, conteniendo la exposicin de los hechos que
motivaron su intervencin, , la relacin de las diligencias realizadas adjuntado las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias que se realizaron en sus laboratorios y todo lo que crea
indispensable para el esclarecimiento de los hechos; asimismo los datos personales de los inculpados y
sus domicilios. As, como le da este privilegio le impone tambin limites, siendo que en el informe que
elevar no podr formular conclusiones, ni calificar especficamente el delito objeto de investigacin.
868.
326
869.
Que el hecho constituya delito o que existan indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de
su existencia.
Que se individualice al autor y del partcipe si lo hubiere.
Que la accin no est prescrita o no concurra otra causa de extincin de la accin penal.
327
875.
328
877.
878.
Actos de prueba
- Se da en la etapa de juzgamiento.
- Estn destinados al convencimiento judicial,
sirven de fundamento de la sentencia.
- Requiere de la contradiccin la cual constituye
la condicin de licitud.
- Predomina la oralidad, publicidad, inmediacin
y contradiccin.
880.
329
881.
() la constitucin en parte civil del agraviado slo tiene sentido, desde una perspectiva de
tutela de su derecho de participacin procesal, en tanto persiga una concreta indemnizacin o
reparacin civil que slo una sentencia firme de condena pueda estipular. Al haberse declarado
judicialmente el derecho indemnizatorio, la intervencin de la vctima para concretarlo en
modo alguno no puede limitarse, y menos, exigirse al agraviado que con anterioridad se haya
constituido en parte civil, pues ello vulnerara el derecho constitucional a la tutela
jurisdiccional, el cual garantiza el acceso a los tribunales a toda persona en resguardo de sus
derechos e intereses legtimos. Ello tampoco obsta que el agraviado haya promovido un juicio
civil en tanto no est en discusin la determinacin del monto de la reparacin civil sino su
cobro efectivo que debe tenerse en cuenta en lo declarado y ejecutado en sede civil. Acuerdo
Plenario N I-2005/ESV-22
883.
Naturaleza cautelar; porque busca garantizar que el proceso penal se desarrolle dentro del marco
establecido por la ley y cumpla con sus fines.
Provisionalidad; ya que no son definitivas.
Instrumentales; porque sirven de herramienta para que el proceso cumpla con su fin.
Coactivas; es decir, que su concrecin puede implicar el empleo de la fuerza pblica.
Oficiales; pues trata de restaurar el orden jurdico perturbado por la comisin de un delito y la
indemnizacin al agraviado, por ello constituyen un deber de los rganos jurisdiccionales.
Urgentes; porque se adoptan cuando se aprecian circunstancias que objetivamente generan riesgos
para la futura eficacia de la resolucin definitiva. Por ello el procedimiento para su imposicin tiene la
nota de la sumariedad.
Variables; es decir, son susceptibles de modificacin.
330
884.
Qu es la detencin preliminar?
Segn la Ley N 27934 modificada por el Decreto Legislativo N 989 publicada el 22 de julio del 2007,
en los casos de urgencia y peligro en la demora, a fin de evitar perturbaciones en la investigacin o la
sustraccin de la persecucin penal, antes de iniciarse formalmente la investigacin, de oficio o a pedido
de la polica, el fiscal podr solicitar al Juez Penal de Turno, dicte motivadamente y por escrito,
teniendo a la vista las actuaciones remitidas por aqul, la detencin preliminar, hasta por 24 horas,
cuando no se da el supuesto de flagrancia.
Si se tratara de los delitos perpetrados por organizaciones criminales, as como trfico ilcito de drogas,
lavado de activos, terrorismo secuestro, extorsin y trata de personas, el Fiscal podr solicitar la
convalidacin de la detencin prelimar hasta por un plazo de siete das naturales, cuando no est
presente el supuesto de flagrancia o el sorprendido en flagrancia haya evitado su detencin, o cuando
existan razones fundadas para considerar que esta persona ha cometido estos delitos.
Tambin es posible que se disponga en flagrancia, la convalidacin de la detencin preliminar hasta
por siete das naturales, cuando se den los supuestos antes mencionados, salvo en los casos de trfico
ilcito de drogas, terrorismo y espionaje, para cuyos casos la detencin puede efectuarse por un trmino
no mayor de 15 das naturales, conforme a lo establecido en la constitucin. En estos ltimos casos el
fiscal puede decidir otorgar la libertad antes del vencimiento del plazo, pero slo se har efectiva si
el Fiscal Superior absuelve la consulta dentro del plazo de 24 horas.
El auto de convalidacin puede ser apelable en el plazo de un da, el cual es concedido sin efecto
suspensivo, las Sala Superior resolver dentro de las 48 horas de recibido los autos.
885.
Arresto ciudadano?
Desde el 01 de julio de 2009 est vigente el artculo 260 del nuevo Cdigo procesal penal en todo el pas,
en virtud de la Ley N 29372 del 08 de junio de 2008. Se establece a travs de esta norma que cualquier
ciudadano puede detener a quien se encuentra en flagrancia delictiva, estableciendo como nica
garanta que el arrestado sea puesto a disposicin en forma inmediata de la autoridad policial ms cercana
al lugar de arresto. Siendo cuestionable la autorizacin legal para que el ciudadano tambin pueda recoger
evidencias del delito.
886.
331
Requisitos materiales
887.
888.
Obligacin
que
se
impone al imputado de
concurrir todas las veces
que sea citado por el
juzgado.
Comparecencia Simple
Comparecencia
Comparecencia con
restricciones
Comparecencia simple
+
Medidas adicionales.
332
XVI. LA PRUEBA
889.
890.
891.
892.
893.
894.
Qu es la incomunicacin?
Es una de las medidas coercitivas que revisten mayor gravedad en el proceso penal. Consiste en
mantener aislado al imputado, es decir, se le priva de su derecho de mantener contacto verbal o escrito
con el mundo exterior, de tener relacin con terceras personas que no sean el Juez, el abogado o el
funcionario encargado de su detencin. La incomunicacin puede ser absoluta (no tiene contacto con
ninguna otra persona) y relativa (no se le impide de ejercitar los dems derechos que la ley le reconoce
como imputado, tal como, ser asistido por su abogado defensor).
333
895.
Cules son los requisitos que se deben tener en cuenta para que se pueda aplicar la
incomunicacin?
Solo se puede disponer en casos en que resulte indispensable.
x La incomunicacin no impide las conferencias entre el inculpado y su abogado, el juez sin embargo
las puede denegar en caso de que se encuentre en peligro la investigacin.
x No puede durar ms de diez das.
x El juez debe informar a la Sala Penal las razones que lo asistieron para incomunicar.
896.
897.
Remesa controlada
334
El Nuevo Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo 957, establece en su artculo 341, el procedimiento
a seguir sobre el Agente Encubierto, precisando la etapa de instruccin en que el representante del
Ministerio Pblico puede autorizarlo, y siendo esta la diligencia Preliminar, es que pone en practica un
mecanismo para que la policial pueda recabar pruebas en cualquier clase de investigacin que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin, y su
necesidad a los fines de la investigacin; del mismo modo, se puede apreciar que en el mencionado
artculo se toma mayores medidas de precaucin respecto al personal encubierto, as como se dispone de
otras medidas importantes para el desarrollo del mismo, como es el plazo de duracin de seis meses
prorrogables por el Fiscal por el mismo periodo, el tramite a seguir, e incluso refiere sobre la utilizacin
que se le puede dar en otro proceso a la informacin obtenida a fin de esclarecer un delito. Otra de las
cosas que se puede resaltar del mencionado artculo es que se toma las precauciones debidas en casos que
la informacin obtenida afecte derechos fundamentales, como la vida, la liberta, la intimidad etc., en
cuyos casos ser reservada.
Respecto a la remesa controlada, el Nuevo Cdigo procesal, no establece en un artculo distinto dicho
procedimiento especial, sealando en el mismo artculo que los agentes encubiertos podrn adquirir y
transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la incautacin de los mismos,
entendindose que dentro de ste mismo artculo se encuentra la remesa controlada.
898.
899.
900.
901.
335
d. Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser demostrado (verdad de los
hechos) valindose de todo medio de prueba que existe actualmente o que en el futuro sea descubierto
en razn al avance de la ciencia o la tcnica. Su lmite lo constituye la dignidad de la persona humana.
902.
903.
904.
Objeto
Medios de Prueba
Es
todo
hecho,
acontecimiento, declaracin,
en fin, todo aquello que da
origen a la necesidad de la
prueba.
Es el procedimiento previsto en
la Ley, por la cual se debe
incorporar una prueba al
proceso.
905.
906.
Prueba Preconstituida
1. Es imposible de reproduccin.
2. Se realiza sin la intervencin del rgano
jurisdiccional.
3. Se realiza antes del inicio formal del proceso.
4. Debe ceirse a las garantas constitucionales y
legales pertinentes.
Qu es la prueba indiciaria?
Es el procedimiento lgico por el cual a partir de un hecho probado en el proceso, se infiere otro
hecho, que es el que sirve para construir la conviccin del juez. Solo se puede admitir la condena por
indicios, cuando ellos son suficientes y concurrentes para generar dicha conviccin, y siempre que no
existan contraindicios. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio, la inferencia y la
conclusin.
El indicio es un hecho objetivo, la presuncin es meramente subjetiva. No es igual indicio que
presuncin. La presuncin puede orientar la investigacin del delito, el indicio puede generar conviccin
en el Juez. Los indicios pueden clasificarse en antecedentes, concomitantes y subsiguientes, segn se
refieran a hechos antes, durante o despus del delito.
336
907.
908.
909.
Qu es la prueba pericial?
La pericia consiste en explicar, ilustrar sobre ciertos conocimientos especiales que lleguen al
descubrimiento de la verdad. En ese sentido la peritacin como medio de prueba, es el medio particular
empleado para transmitir y aportar al proceso, nociones tcnicas y objetos de prueba, para cuya
determinacin y adquisicin se requieren conocimientos especiales y capacidad tcnica.
910.
911.
337
c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal siempre y cuando
dicha prueba se haya podido obtener a travs de una fuente de prueba independiente (diferente).
d) Ponderacin de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba ilegal, si con ello se
ha logrado tutelar un bien jurdico mayor, al vulnerado con la obtencin de dicha prueba.
912.
913.
914.
915.
La declaracin del nico testigo de los hechos tiene entidad para ser considerada prueba vlida de
cargo y, por ende, virtualidad procesal para enervar la presuncin de inocencia del imputado?
S tiene entidad para ser considerada una prueba vlida de cargo, ya que no rige el principio testis unus
testis nullus, siempre y cuando no se adviertan razones objetivas que invaliden sus afirmaciones.
338
Los requisitos establecidos por el Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ-116 son los siguientes:
x Ausencia de incredibilidad subjetiva. Es decir, que no existan relaciones entre agraviado e imputado
basadas en el odio, resentimiento, enemistad u otras que puedan incidir en la parcialidad de la
deposicin, que por ende le nieguen aptitud para generar certeza.
x Verosimilitud, que no solo incide en la coherencia y solidez de la propia declaracin, sino que debe
estar rodeada de ciertas corroboraciones perifricas, de carcter objetivo que le doten de aptitud
probatoria.
x Persistencia en la incriminacin (aunque sin el carcter de una regla que no admita matizaciones).
917.
a) Plazo ampliatorio
c) Acusacin escrita
339
918.
Qu es la acusacin fiscal?
Es un acto procesal propio del Ministerio Pblico. El fiscal se convierte en parte procesal en sentido
estricto.
La acusacin cumple una serie de fines en el proceso penal, entre ellos tenemos:
- Los debates orales quedan delimitados por lo establecido en la acusacin respecto al procesado y a los
delitos que se le imputan.
- La defensa tambin queda definida respecto al delito que es materia de acusacin.
- Delimita tambin la sentencia.
- La acusacin est en relacin directa con el auto de apertura de instruccin.
919.
920.
Qu es el sobreseimiento?
El sobreseimiento es el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. En el nuevo Cdigo
Procesal Penal el sobreseimiento se encuentra tratado en el Ttulo I, de la Seccin II del Libro Tercero.
Lo efecta el Fiscal al Juez de la investigacin preparatoria al concluir que del estudio de los resultados
de la investigacin preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realiz o no puede atribursele
al imputado, o cuando no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad, la accin penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado
El sobreseimiento puede ser total o parcial. Es total cuando a todas las imputaciones, es decir a todos los
delitos y a todos los imputados; y es parcial cuando haga referencia a ciertas imputaciones o imputados.
921.
340
923.
Lesiones
Hurto
Robo
INSTRUCCIN
Supuestos
En los delitos
Micro
comercializacin
de droga
1. Cuando el imputado
hubiera sido descubierto
en flagrancia.
2. Si las pruebas recogidas
por la autoridad policial
con intervencin del
Ministerio Pblico, o por
el
propio
fiscal,
presentadas
con
la
denuncia,
fueren
suficientes
para
promover el juzgamiento
sin necesidad de otras
disciplinas.
3. Si el imputado hubiese
confesado conforme al
artculo 136 del Cdigo
de
Procedimientos
Penales.
Jurisprudencia Vinculante
La conclusin anticipada de la instruccin se circunscribe a determinados tipos penales y a
procesos simples, siempre que se presenten puntuales supuestos procesales, tales como
flagrancia delictiva, investigacin preliminar con la intervencin del Fiscal con suficiencia
probatoria y confesin sincera, lo que se explica porque se tiende a limitar los actos de
investigacin judicial y, por ello, podra afectar la incorporacin de fuentes de prueba y
elementos de conviccin; que, empero, en el caso de la conclusin anticipada del debate oral se
privilegia la captacin de los cargos por parte del imputado y su defensa ella es la titular de esta
institucin , cuya seguridad de cara al principio de presuncin de inocencia parte de una
instruccin cumplidamente actuada con slidos elementos de conviccin, y no impone lmite
alguno en orden al delito objeto de acusacin o a la complejidad. R. N. N 1766- 2004
CALLAO
341
924.
Qu es el Juicio Oral?
Es considerada la etapa principal del proceso penal ordinario, que consiste en una audiencia oral
pblica y contradictoria, donde se debaten los fundamentos de la acusacin fiscal, a fin de determinar si
se declara fundada la pretensin punitiva del Estado o si se absuelve al acusado.
925.
Acusatorio: No hay juicio sin acusacin. Slo se juzga el hecho punible que ha sido materia de
acusacin. Slo se juzga a la persona que ha sido acusada. La acusacin es el requisito indispensable
para el juicio oral; porque recin en ese momento se ejecuta la accin penal, se plantea la pretensin
punitiva respecto a la pena y tambin sobre la reparacin civil.
b.
c.
Principio de unidad y continuidad del juzgamiento: El juicio oral es un acto complejo y unitario
que se realiza sobre la base de sesiones. Est constituido por actos procesales consecutivos y que
estn ligados entre s, de tal manera que el conjunto hace una unidad integral.
d.
Principio de identidad fsica del juzgador: Garantiza que los mismos jueces que realizan el
e.
uzgamiento sean los mismos que dicten la sentencia. Esto es as para garantizar la inmediacin. Slo
puede sustituirse un vocal, si son dos, el juicio se anula y debe iniciarse de nuevo.
f.
Principio de contradiccin: Garantiza que frente a cada argumento acusatorio, deba permitirse el
argumento de defensa. La predominancia de la oralidad, facilita la contradiccin procesal. Otra
condicin de la contradiccin es la igualdad procesal.
g.
Principio de congruencia: Garantiza que la sentencia se pronuncie sobre los hechos materia de
juzgamiento, que a su vez tambin son materia de la acusacin. Este principio complementa al
principio acusatorio.
h.
Principio de concentracin: Busca que los actos procesales se cumplan en el tiempo y nmero
estrictamente necesarios de acuerdo al caso concreto y evitar as diligencias absurdas e innecesarias.
i.
Principio de preclusin: E juicio oral debe seguir la secuencia sucesiva y predeterminada por Ley.
Los actos procesales deben enmarcarse dentro del tiempo y de la oportunidad permitida para su
prctica.
j.
Principio de oralidad: Es una de las notas caractersticas del enjuiciamiento. Por este principio se
impone que los actos procesales constitutivos del inicio, desarrollo y finalizacin del juicio oral se
realicen utilizando la palabra.
k.
Principio de publicidad: Garantiza que el pblico pueda presenciar las sesiones de la audiencia en
el juicio oral. La publicidad no es absoluta, la Sala Penal puede limitar la publicidad. La limitacin
se produce en los casos en que la Sala dispone el ingreso slo de un nmero determinado de
personas o restringe el ingreso a menores de edad, salvo si se trata de estudiantes de Derecho.
Finalmente, la Sala puede disponer la exclusin del pblico y que la audiencia se realice en secreto,
por ejemplo: en los delitos contra la libertad sexual o en los casos en los que se pone en riesgo la
seguridad nacional.
342
926.
Qu es una audiencia?
La audiencia es la denominacin procedimental que se da a la vista oral de la causa, es decir,
constituye en s el Juicio Oral. Comprende toda la etapa del inicio del juicio hasta la sentencia, es nica,
an cuando la audiencia se desarrolla en distintas y consecutivas sesiones.
Existe diferencia entre audiencia y sesin de audiencia: la audiencia es el todo y la sesin de la audiencia
es parte constitutiva del todo.
927.
928.
929.
Por inasistencia de algn miembro de la Sala Penal, del fiscal, del acusado, del abogado defensor del
acusado o de un testigo cuya declaracin se considere indispensable.
Por jubilacin, cese, renuncia, fallecimiento, licencia o vacaciones no regulares de los integrantes del
Tribunal, ste ser reemplazado por una sola vez por el magistrado llamado por Ley, sin
interrumpirse el juicio.
Por enfermedad sobrevenida de un miembro de la Sala Penal, del acusado o del testigo agraviado o
perito, cuya declaracin se considere indispensable, la Audiencia continuar previa citacin, al da
siguiente de cesar el impedimento, de un vocal, debe ser reemplazado el cuarto da.
Se suspende la audiencia cuando el fiscal superior retira su acusacin (nuevas pruebas en el juicio
oral que determina la inocencia del procesado) o cuando va a formular una acusacin
complementaria.
DEBATE
O
JUICIO ORAL
343
930.
931.
Desarrollo de la audiencia
a)
Exposicin sucinta de la acusacin: Este acto procesal tiene por finalidad dar a conocer al acusado
y al pblico presente, las razones por las cuales se va a realizar el juicio oral.
b)
Interrogatorio del acusado: Este acto procesal comienza con las generales de Ley, luego se cede el
pase al Fiscal Superior para que inicie el interrogatorio; luego continua interrogando la Sala Penal;
luego contina el Procurador o la Parte Civil; luego el Abogado del Acusado; y finalmente el
abogado del Tercero Civil. El interrogatorio por parte del Ministerio Pblico y la Sala Penal es
directo, de igual forma los abogados. Este orden de intervencin de los sujetos procesales se
mantiene para el resto del proceso.
c)
d)
e)
Acusacin oral: Es el momento en que el Fiscal Superior, en base a lo que se ha debatido durante el
juicio, decide ratificar su acusacin escrita, modificarla o retirarla. La modifica cuando se demuestra
durante el juicio que el acusado ha cometido otro hecho ms grave, por lo cual se suspende el juicio,
a fin que el Fiscal emita nueva acusacin. La retira, cuando se acredita que el hecho por el cual se ha
acusado, no es delito. Adjuntar por escrito las conclusiones sobre hechos.
f)
Alegatos de Abogados: Son los alegatos orales que realizan los Abogados de la Parte Civil, del
Acusado y del Tercero civilmente responsable, en ese orden. Adjuntarn por escrito sus
conclusiones de hecho.
g)
Auto defensa del acusado: Es la defensa sobre hechos que realiza el acusado.
h)
Suspensin de la audiencia para sentencia: Los vocales en privado plantean, discuten y votan las
cuestiones de hecho.
i)
Lectura de la sentencia: Es la fase culminante de la etapa del juicio oral, y es el acto por el cual se
pone fin a la instancia.
932.
344
933.
Qu es el dictamen pericial?
El dictamen pericial es un medio de prueba que consiste en la aportacin de ciertos elementos
tcnicos, cientficos o artsticos que la persona versada en la materia de que se trate, hace para
dilucidar la controversia, aporte que requiere de especiales conocimientos. Toda pericia como medio
de prueba tiene un doble aspecto, uno referido a su contenido tcnico y otro a su legalidad; este ltimo
importa la designacin oficial o de parte, admisin y ratificacin en sede judicial
La labor pericial se encomendar, sin necesidad de designacin expresa al Laboratorio de Criminalstica
de la Polica Nacional, a la Direccin de la Polica Contra la Corrupcin y al Instituto de Medicina Legal;
as como a los organismos del Estado que desarrollan labor cientfica o tcnica, los que prestarn su
servicio gratuitamente. Tambin se puede encomendar esta labor a universidades, institutos de
investigacin o persona jurdicas en general, siempre que renan las cualidades necesarias para tal fin.
Asimismo, podr prestar auxilio la Contralora General de la Repblica en el marco de la normatividad de
control.
934.
Cul es el orden para el interrogatorio del acusado en el Juicio Oral luego de que el Director de
Debates haya examinado al acusado por sus generales de ley?
Luego de que el Director de Debate haya examinado al acusado en cuanto a sus generales de ley, invitar
a las partes a realizar el interrogatorio, iniciando el Fiscal Superior, luego los abogados de la parte civil,
tercero civil y el defensor del acusado, finalmente podrn interrogar los magistrados si existiera la
necesidad de una aclaracin.
935.
Luego de que el testigo es examinado por sus generales de ley quin inicia el interrogatorio?
Luego de que al testigo lo interrogan sobre sus generales de ley, se da inicio al interrogatorio directo,
comenzando por la parte que lo ofreci, luego continan las dems partes, para que la final sea
interrogada por el Presidente y los dems miembros de la Sala si lo estiman conveniente.
936.
937.
938.
345
939.
3.
4.
940.
Qu es la acusacin complementaria?
El Decreto Legislativo N 983 de julio de 2007, modifica el artculo 263 del Cdigo de Procedimientos
Penales, y le otorga la facultad al fiscal para que durante el juicio y hasta antes de la acusacin oral,
mediante escrito de acusacin complementaria podr ampliar la acusacin, por razn de la inclusin de
346
un hecho nuevo que no haya sido comprendido en la acusacin escrita en su oportunidad, que modifique
la calificacin legal. Esto es, se permite al Fiscal variar el marco de imputacin objeto del proceso
produciendo desventaja en la defensa de quien est acusado.
De la misma forma, proceder el Fiscal cuando hubiere omitido pronunciarse en la acusacin escrita
sobre un hecho o hechos que hubieren sido materia de instruccin. En tales supuestos, el Fiscal deber
advertir, de ser el caso, la variacin de la calificacin correspondiente. Luego de escuchar a las partes, la
Sala se pronunciar respecto al auto de ampliatorio de enjuiciamiento correspondiente. En relacin con
los hechos nuevos en la acusacin complementaria, se recibir nueva declaracin del imputado y se
informar a las partes que tienen derecho a solicitar la suspensin del juicio para ofrecer nuevas pruebas o
preparar la defensa. La suspensin no superar el plazo de cinco das hbiles.
941.
942.
943.
SENTENCIA ABSOLUTORIA
347
945.
946.
a.
Efecto devolutivo.- Se fundamenta en que el superior jerrquico del que emiti la resolucin
impugnada resolver el recurso.
b.
c.
Efecto Extensivo.- Produce que la resolucin favorable del recuro impugnatorio interpuesto por uno
de los procesados, no solo lo beneficiar a ste sino tambin a los que no lo interpusieron, inclusive
a los reos ausentes.
947.
348
948.
949.
Qu es el recurso de Apelacin?
Es el medio impugnatorio que busca la revisin de una resolucin judicial, por parte del superior
jerrquico, con la finalidad de que la deje sin efecto o la sustituya por otra que sea acorde con la ley. Este
recurso debe ser interpuesto en el plazo de tres das. La excepcin, es la apelacin en el trmite de la
libertad provisional, el plazo es de dos das. Cabe anotar que dentro del plazo de diez de haber sido
interpuesto se deber fundamentar por escrito; sino ser declarado improcedente.
Se caracteriza por:
- Ser un recurso ordinario; se interpone basndose en cualquier causal de fondo y forma, es decir, por
cualquier error de juicio o actividad.
- Ser limitado; porque el tribunal ha de basar su examen y decisin en los mismos materiales que
dispuso el rgano inferior, sin que las partes puedan aadir nuevos o pruebas.
- Tener efecto devolutivo; en virtud del cual el rgano jurisdiccional competente para conocer el recurso
es el superior jerrquico.
- Tener efecto extensivo; pues lo que se decida se extiende a los sujetos procesales no recurrentes,
siempre que se encuentren en la misma situacin del impugnante y sea lo ms favorable.
950.
El recurso de apelacin
procede contra
951.
Qu es el recurso de queja?
Es un medio impugnatorio ordinario que tiene por objeto que el superior reexamine la resolucin que
deniega un recurso. Puede plantearse por denegatoria del recurso de nulidad y por denegatoria del recurso
de apelacin. El artculo 297 del Cdigo de Procedimientos Penales, regula dos modalidades de queja:
La ordinaria y la excepcional.
952.
349
953.
954.
955.
956.
350
Generalidades
x
x
x
x
x
x
958.
959.
El proceso penal se rige, en trminos generales por las reglas establecidas por el denominado proceso
penal comn.
Es un sistema acusatorio garantista.
El juez de la investigacin preparatoria reemplaza en la estructura al juez penal en el Cdigo de
Procedimientos Penales; sin embargo sus funciones son radicalmente opuestas.
La funcin de investigacin recae en el Ministerio Pblico.
El Juez de la investigacin preparatoria realiza una labor de control de la legalidad de la
investigacin que realiza el Ministerio pblico.
El Juez Penal de juzgamiento, se encarga de toda la fase del juicio oral, y puede ser unipersonal o
colegiado y esto depende de la gravedad del ilcito.
Fase Intermedia
Etapa de Juzgamiento
Comprende a la Audiencia
Preliminar, la cual tiene como
objeto sanear el proceso y
preparar lo necesario para el
juzgamiento. Para iniciar el
Juzgamiento
debe
tenerse
debidamente establecidos la
imputacin, que la acusacin no
contenga ningn error, que se
haya fijado que est sujeto a
controversia, y por tanto qu
pruebas deben ser actuadas en el
juzgamiento.
Qu caractersticas se han agregado a la primera etapa del proceso en el Nuevo Cdigo Procesal
Penal?
Se han agregado dos caractersticas ellas son: la Oralidad y la Contradiccin. Estas dos caractersticas
se materializan a travs de la realizacin de audiencias, las cuales sern ordenadas y dirigidas por el Juez
de la Investigacin Preparatoria con la intervencin de las partes.
960.
961.
962.
963.
El objeto impugnable: Acto procesal susceptible de ser revocado, modificado, sustituido o anulado.
Los sujetos impugnantes: Son aquellos a quienes asiste el derecho de impugnar como son los el
inculpado, la parte civil, el Ministerio Pblico, el tercero civilmente responsable, y los terceros que
tengan inters directo.
El medio de impugnacin: Son los instrumentos procesales para ejercitar el derecho a impugnar.
Qu es el recurso de reposicin?
Es un remedio, ya que su resolucin es dada por el mismo Juez que dict la resolucin impugnada
(decreto) y tiene por objeto dilataciones y gastos a consecuencia de una nueva instancia y, por ende, su
fundamento esta dado por razones de economa procesal.
Los decretos son resoluciones de mero trmite y no requieren de fundamentacin, y siendo stas el objeto
de impugnacin en el recurso de reposicin, entendemos que dicho medio de impugnacin tiene por nico
propsito que el juez que lo emiti haga un nuevo examen de su decisin y, de ser el caso, dicte uno
distinto. Empero, la reposicin tambin procede contra las resoluciones que se dicten en la audiencia
(salvo la que pone fin a la instancia), en cuyo caso el juzgador decide el recurso en ese mismo acto.
Trmite:
x Interpuesto el recurso, si el Juez advierte que el vicio o error es evidente o que el recurso es
manifiestamente inadmisible, lo declarar as sin mayor trmite.
x Si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso se interpondr por escrito con las
formalidades establecidas en ley.
x Si el Juez lo considera necesario, conferir traslado por el plazo de 2 das. Vencido el plazo, resolver
con su contestacin o sin ella.
x El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable.
964.
Qu es el recurso de casacin?
Es el medio de impugnacin de competencia del supremo tribunal en virtud del cual se pide la
anulacin de resoluciones definitivas de los tribunales inferiores no sujetas por si, o no sujetas ya a
ninguna otra impugnacin por error de derecho sustantivo o procesal. La casacin se limita a examinar la
concepcin jurdica causal del fallo.
965.
352
966.
967.
968.
Qu es la Accin de revisin?
Era considerado un medio extraordinario de impugnacin. El decreto legislativo N 959 modific el
artculo 364 del Cdigo de Procedimientos Penales calificndola de demanda o accin. En el Nuevo
Cdigo Procesal Penal se le reconoce esa naturaleza, optando por la posicin doctrinaria que considera
que no es un recurso porque se trata de impugnar resoluciones judiciales con la aspiracin de conseguir
dentro del proceso un nuevo examen y un nuevo fallo, lo que se pretende es cuestionar una sentencia
firme hacindola perder su carcter.
En el fondo tiende a eliminar un error judicial en la administracin de justicia penal, que est
contenida en una sentencia condenatoria.
353
969.
970.
971.
La instruccin abreviada?
La Ley N 28122 del 16 de diciembre de 2003 establece bajo un sistema numerus clausus la conclusin
anticipada de la instruccin. Este dispositivo legal propone juicios rpidos (instruccin abreviada) para
los procesados por delitos de lesiones, hurto, robo, y microcomercializacin de drogas.
El artculo 1 de la ley seala que la instruccin judicial podr concluir en forma anticipada cuando el
imputado hubiese sido descubierto en flagrancia, si las pruebas recogidas por la autoridad policial,
siempre que en ellas haya intervenido el Ministerio Pblico, fueren suficientes para promover el
juzgamiento sin necesidad de otras diligencias. Asimismo, si el procesado hubiese formulado confesin
sincera ante el juez conforme el artculo 136 del Cdigo de Procedimientos Penales.
La instruccin abreviada es improcedente cuando el proceso es complejo o las pruebas faltantes no
pudieran completarse mediante pocas y rpidas medidas. Del mismo modo, cuando el delito ha sido
cometido por ms de cuatro personas o travs de una banda u organizacin delictiva.
La Ley N 29407 del 16 de septiembre del 2009, ha incorporado un ltimo prrafo al artculo 1 de la Ley
N 28122, de acuerdo con el cual la conclusin anticipada de instruccin resulta obligatoria en los casos
cuando la edad del imputado est comprendida dentro de los alcances del artculo 22 del Cdigo penal
(Responsabilidad restringida).
972.
354
Trfico de drogas, previstos en el Art. 296: Tipo bsico y comercializacin de materia prima o
insumos destinados a la elaboracin de droga; Art. 298: posesin, fabricacin, extraccin o
preparacin de pequea cantidad de droga o materia prima: Art. 300: prescripcin, administracin o
expendio abusivo por profesional sanitario de medicamentos que contengan droga toxica: Art. 301:
Imposicin de consumo simple o agravado; y, Art. 302: instigacin o induccin al consumo indebido
de droga simple o agravado.
A partir del de febrero del 2006 estn vigentes los artculos 468 a 471 del nuevo Cdigo Procesal Penal
referidos a esta institucin (Ley N 28460 del 11/01/2005), norma que no hace ninguna restriccin
respecto a los delitos a los que se puede aplicar, adoptando al parecer un sistema numerus apertus.
El sometimiento a un procedimiento de terminacin anticipada importa la concesin del siguiente
beneficio: reduccin de la pena en una seta parte. Este beneficio es adicional y se acumular al que reciba
por confesin.
974.
975.
Qu es el hbeas corpus?
El Proceso de Hbeas Corpus es una institucin cuyo objetivo consiste en proteger la libertad personal,
independientemente de la denominacin que recibe el hecho cuestionado (detencin, arresto, prisin,
secuestro, desaparicin forzada, etc.) De acuerdo a la Constitucin de 1993 procede contra cualquier
autoridad, funcionario o persona, por cualquier accin u omisin que implique una amenaza o violacin de
la libertad personal.
355
976.
977.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
Tan pronto como la Polica tenga noticia de la comisin de un delito, lo pondr en conocimiento del
Ministerio Pblico; quien habiendo recibida la denuncia, o tomado conocimiento de la posible
comisin de un delito, puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o realizar por s
mismo diligencias preliminares.
La finalidad de estas diligencias es determinar si debe o no formalizar investigacin preparatoria. El
plazo es de 20 das, salvo que exista persona detenida.
En su desarrollo se realizan actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar
los hechos y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas, incluyendo a los agraviados, y, dentro de los lmites de la
ley, brindarles la debida seguridad.
Las diligencias preliminares forman parte de la investigacin preparatoria y no podrn repetirse una
vez formalizada sta.
2.
Reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su defensa
Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de su
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao
causado.
356
978.
979.
980.
981.
982.
Qu funciones cumple la audiencia preliminar en la fase intermedia del nuevo modelo procesal
penal?
La audiencia preliminar, durante la fase intermedia se da:
1. Si se sobresee la causa: Conforme al artculo 347 del nuevo Cdigo Procesal Penal, ante el
requerimiento de sobreseimiento formulado por el Fiscal, el Juez corre traslado a las partes, a fin de
que estas puedan formular oposicin.
Luego del traslado a las partes, el Juez las cita a una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento.
En esta audiencia el Juez de la Investigacin preparatoria puede:
x Declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de sobreseimiento.
x Elevar los actuados al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal. El
trmite culmina con la decisin del Fiscal Superior.
2. Si el Fiscal acusa:
Si las partes formulan objeciones y requerimientos, el Juez de la Investigacin Preparatoria citar para
audiencia preliminar de control de la acusacin.
En esta audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y del abogado del acusado. La direccin est a
cargo del Juez de la Investigacin Preparatoria.
x Las partes debaten sobre la procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la
pertinencia de la prueba ofrecida.
x En esta audiencia el Fiscal puede modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea
sustancial.
x Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del Fiscal, el Juez dispondr la
devolucin de la acusacin y suspender la audiencia.
x Una vez resueltas las cuestiones planteadas, el Juez de la Investigacin Preparatoria dictar auto de
enjuiciamiento, el cual no es recurrible.
x Indicar bajo sancin de nulidad los datos del acusado, el delito, los medios de prueba admitidos,
indicacin de las partes constituidas, etc.
x El Juez se pronunciar sobre la procedencia de medidas de coercin.
x Luego de emitida esta resolucin, el Juez de la Investigacin Preparatoria remitir la resolucin al
Juez penal (unipersonal o colegiado, segn corresponda)
984.
Formalizacin
de la
investigacin
Formula
requerimiento
de Proceso
El Juez decide
si se aplica el
Proceso
Inmediato
Acusacin
Fiscal
Juicio
Sentencia
358
985.
XXI. LA EXTRADICIN
986.
Qu es la extradicin?
Mediante la Ley N 28460 del 11 de enero del 2005 se ha puesto en vigencia desde el 01 de febrero del
2006 el Libro Sptimo del Nuevo Cdigo Procesal penal de Cooperacin judicial internacional, libro en
que estn contenidas las disposiciones referidas a la extradicin.
Es un procedimiento que tiene su fundamento en la cooperacin penal internacional entre Estados,
y por el cual se puede solicitar o entregar a otro Estado, la persona que es requerida por la justicia
penal. Es un procedimiento jurdico poltico.
La extradicin es un instituto con caracteres propios, constituye el ejercicio de la actividad
jurisdiccional con mediacin del Poder ejecutivo.
Se distinguen dos clases de procedimiento de extradicin: a) la extradicin activa es el procedimiento que
da inicio a la extradicin, es decir, el que tiene lugar en el pas solicitante; b) extradicin pasiva, es el
procedimiento que define si se entrega a no al requerido, y tiene lugar en el pas al que se pide la
extradicin. La extradicin procede contra la persona (nacional o extranjera) que ha sido procesada,
acusada o condenada por la justicia penal peruana, y se encuentre prfuga en un Estado extranjero. La
extradicin no procede cuando el delito ya a prescrito, se trate de una falta o delito de ejercicio privado, o
delito con pena inferior a 1 ao, si es delito militar o delito poltico, o delito fiscal o monetario. Tampoco
procede cuando el Estado extranjero no regula al delito, no tiene competencia para juzgarlo.
987.
Principio de legalidad: Slo se admiten como causas para la extradicin las enumeradas en Ley. El
Nuevo Cdigo Procesal Penal coge para la extradicin el sistema en el que se establece en que causas
no procede esta institucin; sealando los siguientes supuestos:
- Si el delito fuera exclusivamente militar, contra la religin, poltico o conexo con l, de prensa o de
opinin.
- Si el delito es perseguible a instancia de parte y si se trata de una falta.
- Si el delito fuera tributario, salvo que se cometa por una declaracin intencionalmente falsa o por
una omisin intencional, con el objeto de ocultar ingresos provenientes de cualquier otro delito.
Principio de identidad o doble incriminacin: El hecho por lo cual se solicita la extradicin debe
ser delito en ambos pases (Pas solicitante y Pas que recibe el pedido).
Principio de especialidad: El extraditado no puede ser juzgado por delito distinto del motivo de
extradicin.
Principio de la no entrega del nacional: El Estado tiene derecho a sancionar los delitos cometidos
por sus nacionales fuera del pas as como los ocurridos dentro de su territorio.
359
988.
El Ejecutivo: que tomar la decisin mediante Resolucin suprema expedida con acuerdo del
consejo de Ministros, previo informe de una comisin oficial presidida por el Ministerio de Justicia e
integrada por el Ministerio de Relaciones exteriores.
El Poder judicial: La decisin del gobierno requiere la necesaria intervencin de la Sala Penal de la
Corte Suprema, que emitir una resolucin consultiva y la remitir juntamente con las actuaciones
formadas por el Ministerio de Justicia, con conocimiento de la Fiscala de la Nacin.
XXII. CASO
989.
MEDICINA LEGAL
990.
Qu es la medicina legal?
Autores clsicos expresaron que es el arte de redactar informes mdicos con fines de justicia, para
Bonnet este es slo un aspecto y la define como: Es una disciplina que utiliza la totalidad de las ciencias
mdicas para dar respuesta a cuestiones jurdicas
Especialidad mdica, que a travs de sus conocimientos de la ciencia mdica brinda apoyo a la
administracin de justicia, para comprender ciertos cuestionamientos jurdicos.
991.
992.
993.
994.
361
995.
996.
997.
Qu es la sexologa forense?
Trata los asuntos relacionados al sexo, a problemas de ndole ginecolgico, obsttrico, y perturbaciones
psicosexuales que determinaran la comisin de delitos.
La sexologa forense comprende: Alteraciones del instinto; delitos contra la honestidad; fisiologa de la
reproduccin, fisiologa de la reproduccin, medicina legal del recin nacido, delitos contra la vida, el
cuerpo y la salud, delitos contra la libertad sexual, violencia familiar.
362
998.
999.
Constatacin de la muerte.
Evaluar las circunstancias de la muerte.
Establecer la identificacin del cadver.
Determinar el tiempo transcurrido desde su instalacin.
Establecer las causas de la muerte.
Determinar los agentes y mecanismos que la produjeron.
Procedimiento pericial de la investigacin.
Operaciones tanatolgicas.
Legislacin tanatolgica.
x Segn El Nivel
-
1008. Qu es la criminalstica?
Es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de
las ciencias naturales en el examen de material sensible significativo relacionado con un presunto hecho
delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien
reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo.
364
BIBLIOGRAFA
CABRERA PALAO, Rosa. Medicina legal. A. F. A editores. Lima Per. 2004.
SOLIS ESPINOZA, Alejandro. Criminologa Panorama contemporneo. Tercera edicin. Intercopy E. I. R. L.
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MAZA MRQUEZ, Miguel. Manual de criminalstica. Cuarta edicin. Ediciones librera del profesional.
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NOTAS
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