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Tabla de Contenido
1.
INTRODUCCIN............................................................................................................. 11
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
I.
2.
2.1.
2.2.
Naturaleza ................................................................................................................. 21
2.3.
Misin ........................................................................................................................ 22
2.4.
Visin ......................................................................................................................... 22
2.5.
Objetivos .................................................................................................................... 22
2.6.
2.7.
2.8.
2.9.
2.10.
2.11.
3.
CONTEXTO DE TI ............................................................................................................. 37
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7.
Inventario de Activos de los Procesos de Gestin de las Tecnologas de Informacin y
Comunicaciones...................................................................................................................... 89
3.8.
II.
4.
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
III.
5.
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
Componentes para futuras iteraciones del Sistema de Arquitectura Empresarial de la
Contralora de Bogot .......................................................................................................... 131
6.
6.1.
6.2.
6.3.
7.
7.1.
7.2.
7.3.
7.3.1.
7.3.2.
7.4.
7.5.
8.
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
9.
Polticas................................................................................................................................... 151
Estndares .............................................................................................................................. 152
Categorizacin de la Arquitectura de Aplicaciones Objetivo .................................................. 153
Modelo de Aplicaciones Objetivo ............................................................................................ 154
9.1.
9.2.
9.3.
Polticas................................................................................................................................... 160
Estndares .............................................................................................................................. 160
9.4.
9.5.
IV.
10.
10.1.
10.2.
11.
11.1.
11.2.
11.3.
12.
V.
RECOMENDACIONES.................................................................................................... 198
VI.
ndice de Tablas
Tabla 1 Glosario de Trminos y Siglas ............................................................................................... 17
Tabla 2 Marco Normativo ................................................................................................................. 21
Tabla 3 Participacin reas - Procesos.............................................................................................. 36
Tabla 4 Roles de TI por Proceso segn ITIL V.3 ................................................................................. 41
Tabla 5 Evaluacin de funciones Vrs Roles del Marco de Referencia de Arquitectura TI ................. 45
Tabla 6 Distribucin de Cargos de la Direccin de TIC ...................................................................... 46
Tabla 7 Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de funciones y los Roles del Marco
de Referencia de Arquitectura de TI. ................................................................................................ 47
Tabla 8 Funciones Asignadas a los Profesionales de la Direccin de TIC. ......................................... 52
Tabla 9 Matriz RACI - Roles AE Vs Componentes de TI...................................................................... 54
Tabla 10 Cantidad de Funciones del Marco de Arquitectura de TI Cubiertas por la CB ................... 57
Tabla 11 Flujos de informacin Direccionamiento Estratgico ...................................................... 71
Tabla 12 Flujos de informacin Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal......................................... 74
Tabla 13 Flujos de informacin Estudios de Economa y Poltica Pblica ...................................... 76
Tabla 14 Flujos de informacin Participacin Ciudadana .............................................................. 77
Tabla 15 Flujos de informacin Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva ............................ 79
Tabla 16 Flujos de informacin Comunicacin Estratgica ............................................................ 80
Tabla 17 Interaccin de los Sistemas de Informacin y los procesos ............................................... 86
Tabla 18 Inventario de Activos de los Procesos de TI ....................................................................... 90
Tabla 19 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Servicios Tecnolgicos................................. 96
Tabla 20 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Informacin ............................................... 101
Tabla 21 Evaluacin de Lineamientos del Dominio de Sistemas de Informacin ........................... 107
Tabla 22 DOFA Matemtico para seleccin de variables estratgicas ........................................... 118
Tabla 23 Variables Estratgicas Identificadas ................................................................................. 119
Tabla 24. Dependencia entre variables estratgicas ...................................................................... 120
Tabla 25. Anlisis de cruce matricial FOFA - DODA ......................................................................... 122
Tabla 26. Anlisis de cruce matricial FOFA DODA para la DTIC.................................................... 123
Tabla 27 Relacin entre Dominios de Arquitectura TOGAF y Dominios del Sistema Arquitectura
Empresarial de la Contralora de Bogot ........................................................................................ 130
Tabla 28 Aplicaciones Futuras que Soportarn la Gestin de los Procesos de la CB ...................... 134
Tabla 29 Necesidades de Informacin por Proceso de la CB ........................................................... 136
Tabla 30 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Informacin........................................... 144
Tabla 31 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Informacin.............................................. 145
Tabla 32 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin....................... 152
Tabla 33 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Sistemas de Informacin.......................... 153
Tabla 34 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal .................................... 158
Tabla 35 Normatividad aplicable en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos........................... 160
Tabla 36 Estndares aplicables en la CB al Dominio de Servicios Tecnolgicos ............................. 163
Tabla 37 Componentes Lgicos del Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo ...................... 169
Tabla 38 Categoras para la priorizacin de proyectos. .................................................................. 192
Tabla 39 Priorizacin de Proyectos. ................................................................................................ 193
Tabla 40 Hoja de Ruta de Implementacin. .................................................................................... 194
ndice de Grficos
Grfico 1 Enfoque Metodolgico ...................................................................................................... 16
Grfico 2 Estructura Organizacional Contralora de Bogot ............................................................. 27
Grfico 3 Mapa de procesos de la Contralora de Bogot ................................................................ 30
Grfico 4 Estructura Organizacional Propuesta por Direccin de TIC............................................... 53
Grfico 5 Diseo Red LAN. ................................................................................................................. 65
Grfico 6 Diagrama Conectividad Durante Migracin Centro de Cmputo...................................... 66
Grfico 7 Diagrama Conectividad Finalizada la Migracin del Centro de Cmputo ......................... 67
Grfico 8 Diagrama de Flujo - Control Fiscal ..................................................................................... 87
Grfico 9 Mapa Conceptual Lneas Estratgicas ............................................................................. 110
Grfico 10 rbol sistmico .............................................................................................................. 111
Grfico 11 Distribucin de las Variables Estratgicas ..................................................................... 121
Grfico 12 Objetivos Estratgicos para la DTIC de la Contralora de Bogot .................................. 124
Grfico 13 Relacin de dominios del Marco MINTIC con conceptos tradicionales de Arquitectura
Empresarial ..................................................................................................................................... 130
Grfico 14 Modelo de Arquitectura de Aplicaciones Objetivo ....................................................... 155
Grfico 15 Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal ................................. 156
Grfico 16 Modelo de Arquitectura Tecnolgica Objetivo para la CB............................................. 166
Grfico 17 Portafolio de Proyectos de TI ......................................................................................... 171
Versin:
2.0
Autor:
INDUDATA S.A.S
Estado:
Revisin
Ttulo:
Historia de Cambios
Versin
1.0
2.0
Fecha
10/02/2015
26/02/2015
Autor
Indudata S.A.S
Indudata S.A.S / Contralora de
Bogot
3.0
25-05-2015
Descripcin
Versin inicial.
Versin aprobada como plantilla del
documento para el desarrollo del
PETIC para la Contralora de Bogot
Versin aprobada
Firmas y Aprobaciones
Nombre aprobador
Adriana del Pilar Guerra
Martnez
Entidad / Rol
Contralora de Bogot
Directora Tecnologas de la
Informacin
y
las
Comunicaciones
Indudata S.A.S
Gerente del Proyecto
Firma
Fecha
25-05-2015
25-05-2015
1. INTRODUCCIN
El alto impacto que ha generado las nuevas Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones en
el mbito Nacional y especialmente en el desarrollo de las entidades pblicas, ha convertido el uso
de las herramientas computacionales en un instrumento organizacional-transversal, que aporta
valor agregado dentro de un modelo de gestin integral por procesos.
Es as como se requiere contar una infraestructura tecnolgica robusta en donde se pueda
procesar, sintetizar, recuperar y presentar informacin de la ms variada forma y consolidada. De
igual manera, se ha dispuesto de un conjunto de soportes y canales para el tratamiento y acceso a
la informacin, para dar forma, registrar, almacenar y difundir contenidos digitalizados hacia los
denominados grupos de inters.
La Contralora de Bogot no puede estar ajena a esta realidad, por lo que debe ser dotada de
instrumentos que le permitan el logro de dicho cometido, mxime cuando se han expedido
normas que generan tal obligacin para las entidades pblicas. La permanente modernizacin de
las entidades y el avance acelerado de la tecnologa en el manejo y administracin de la
informacin han creado dependencia cada vez mayor de las TIC, para cumplir de manera eficiente
con su misin y los objetivos estratgicos. Es as como la actualizacin constante de la plataforma
tecnolgica es una decisin que no da espera para el mejoramiento de los procesos misionales y de
apoyo, y para el caso de nuestra Entidad, esta actualizacin va encaminada hacia la modernizacin
del Control Fiscal y la lucha contra la corrupcin.
La nueva ERA DE LA INFORMACION, hace que las relaciones de las personas y de las instituciones
de carcter pblico o privado, as como su productividad y eficiencia, estn determinadas por el
alto protagonismo de la informacin y de las comunicaciones, lo cual hace necesario formular
polticas que orienten el actuar de unos y otros en el desarrollo de sus actividades. Las normas
expedidas por el Ministerio de las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones como
tambin estndares internacionales como ITIL, COBIT, e ISO 27001, se encaminan en la aplicacin
de buenas prcticas y la prestacin de servicios de TI con niveles de calidad y en condiciones
seguras.
Con base en lo anterior se formul, inscribi y aprob en el Banco de Proyectos Distrital, el
Proyecto de Inversin No. 776 "Fortalecimiento de la Capacidad Institucional para un Control Fiscal
Efectivo y Transparente, el cual contempla como Objetivo General Fortalecer la capacidad
institucional mediante la construccin de una infraestructura de servicios robusta, accesible,
confiable y de alta disponibilidad, el fortalecimiento de las competencias de los funcionarios y la
mejora de la infraestructura fsica; con el fin de lograr un control fiscal efectivo y transparente.
Igualmente, en el segundo semestre de 2013 la Direccin de TIC armoniz, el Plan Estratgico de
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones, con los propsitos institucionales y las metas
fijadas dentro del Proyecto de Inversin anteriormente citado.
11
Es as como enmarcados en los lineamientos generados por el Ministerio TIC, Entidad que ha
venido trabajando en el fortalecimiento de la gestin Ti en el Estado y en las directrices de la Alta
Consejera Distrital de TIC quien ha liderado la formulacin, articulacin y seguimiento de las
polticas, lineamientos y directrices Distritales en esta materia, la Direccin de las Tecnologas de la
Informacin de las Comunicaciones de la Contralora de Bogot ha generado el presente
documento para la formulacin y actualizacin del Plan Estratgico de las Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones PETIC 2016-2020, el cual contribuir a optimizar la orientacin
de los recursos asignados al rea tecnolgica y a fijar de manera armnica las soluciones de
hardware, software y conectividad que requiere la Contralora de Bogot a mediano y largo plazo
desde su contexto MISIONAL; es decir enfocada sobre el deber ser y el deber funcional de la
entidad, en trminos de acceso, manejo y control de un activo tan representativo a nivel
institucional como es LA INFORMACION.
Para el presente documento, se integran los esfuerzos generados por la Direccin de TIC en la
definicin de las polticas, procedimientos, el diseo conceptual de la arquitectura y la misma
arquitectura de procesos de la Contralora de Bogot, con los resultados de la ejecucin de las
estrategias incluidas en el PETIC 2013-2015, complementndolos con nuevos proyectos y
empleando marcos de referencia reconocidos como los del MINTIC, ITIL, e ISO 27001.
12
1.1.
1.2.
13
1.3.
Metodologa Utilizada
14
www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia
15
16
1.4.
Descripcin
PETIC
Plan Estratgico
Comunicaciones
de
Tecnologas
TIC
GEL
Gobierno en Lnea
MINTIC
MECI
CB
Contralora de Bogot
AE
Arquitectura Empresarial
Arquitectura de
referencia
Arquitectura de
sistemas de
informacin
Arquitectura actual
Arquitectura de
solucin
17
de
la
Informacin
las
18
2. CONTEXTO INSTITUCIONAL
2.1.
Marco Normativo2
Norma
Descripcin
Decreto 1421 de
1993
Decreto 680 de
Agosto 31 2001
Directiva Presidencial
02 de 2002
Decreto 053 de 15 de
febrero de 2002
Decreto 397 de 17 de
septiembre de 2002
Resolucin 001 de
Noviembre 7 de 2003
Acuerdo 130 de 7 de
diciembre de 2004
Directiva 005 del 12
de Junio de 2005
Acuerdo 279 del 29
Fuente: Modelo Plan Estratgico de Entidades vigente y publicado en la Resolucin 305 de 2008 de la Secretara
General Alcalda Mayor de Bogot D.C
19
Norma
Descripcin
de Marzo de 2007
Resolucin 256 de
2008
Decreto 316 DE 2008
Resolucin 305 de
2008
20
Decreto 77 de 2012
Norma
Decreto 1377 de
2013
Decreto 2609 de
2012 Nivel Nacional
Decreto Nacional
1377 de 2013
Decreto 2573 del 12
de diciembre de 2014
Ley 1712 de 2014
Decreto 103 de 2015
2.2.
Descripcin
Naturaleza
21
2.3.
Misin
2.4.
Visin
2.5.
Objetivos
Segn el Artculo 3 del Acuerdo 519 de 2012 del Concejo de Bogot, los objetivos generales de
la Contralora de Bogot, son:
..
1. Ejercer en representacin de la comunidad la vigilancia de la gestin fiscal de la
administracin del Distrito Capital y los particulares que manejen bienes o fondos del
Distrito Capital, evaluando los resultados obtenidos por las diferentes organizaciones y
entidades del Sector Pblico Distrital, en la correcta, eficiente, econmica, eficaz y
equitativa administracin del patrimonio pblico, de los recursos naturales y del
medio ambiente.
22
2. Generar una cultura del control del patrimonio del Sector Pblico Distrital y de la
gestin pblica.
3. Evaluar el cumplimiento y conformidad de las acciones de la Administracin Distrital
en sus diferentes niveles y sectores con los objetivos, planes, programas y proyectos
que constituyen en un perodo determinado, las metas y propsitos de la
administracin; realizar el balance social de las polticas pblicas del Distrito Capital y
de sus finanzas, as como la elaboracin de estudios e investigaciones de impacto en la
ciudad.
4. Establecer si las operaciones, transacciones, acciones jurdicas, financieras y
materiales en las que se traduce la gestin fiscal se cumplieron de acuerdo con las
normas prescritas por las autoridades competentes, los principios de contabilidad
universalmente aceptados o sealados por el Contador General de la Repblica.
5. Contribuir con los informes de auditora en el mejoramiento de la gestin
administrativa y fiscal de las entidades distritales.
6. Establecer las responsabilidades fiscales e imponer las sanciones administrativas
pecuniarias que corresponda y las dems acciones derivadas del ejercicio de la
vigilancia y control fiscal; as como procurar el resarcimiento del dao al patrimonio
pblico a travs de la jurisdiccin coactiva
2.6.
Los objetivos institucionales y estrategias sobre las cuales la Contralora de Bogot soporta el
direccionamiento estratgico para la vigencia 2012 2015, son los siguientes:
OBJETIVO 1
FORTALECER LA FUNCIN DE VIGILANCIA A LA
GESTIN FISCAL
Impleme
ntar una
moderna
auditora
fiscal
23
Mejorar las
competencias
de los
funcionarios de
la Contralora
de Bogot,
D.C., para
ejercer un
control
efectivo y
transparente.
Actualizar y
mantener la
plataforma
tecnolgica
para
implementar el
uso de las TICs.
Optimizar la
evaluacin de
las polticas
pblicas
distritales
Optimizar la
asignacin de
los recursos
fsicos y
financieros de
la entidad.
Fortalecer la
defensa judicial
y la prevencin
del dao
antijurdico.
Redireccionar
la gestin del
talento
humano para
el
cumplimiento
de los
objetivos
institucionales
Formar a los
ciudadanos en
los temas
propios de
control fiscal
para contribuir
al
fortalecimiento
del control
social.
OBJETIVO 2
HACER EFECTIVO EL RESARCIMIENTO DEL
DAO CAUSADO AL ERARIO DISTRITAL
Implementar un nuevo
modelo de gestin al
interior del Proceso de
prestacin del servicio de
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva.
OBJETIVO 3
POSICIONAR LA IMAGEN DE LA CONTRALORA
DE BOGOT, D.C
Fortalecer la comunicacin interna y
externa de la entidad.
2.7.
Funciones Generales
24
25
2.8.
Estructura Organizacional
26
27
2.9.
Polticas Internas4
POLTICA INSTITUCIONAL
Es poltica de nuestra entidad aplicar un control fiscal efectivo y transparente a la
gestin fiscal de la Administracin Distrital.
POLTICA DE CALIDAD
Somos un equipo comprometido con el mejoramiento continuo de los procesos del
Sistema Integrado de Gestin, generando productos de calidad y oportunidad que
satisfagan las necesidades de nuestros clientes y de este modo contribuir al
mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
POLTICA AMBIENTAL
La Contralora de Bogot, en ejercicio de las funciones de Control Fiscal en el Distrito
Capital, se encuentra comprometida con cumplimiento de la prevencin de la
contaminacin, la identificacin y control de sus aspectos e impactos ambientales
generados por la gestin de la entidad, el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de carcter ambiental aplicables y el mejoramiento continuo, contribuyendo a
la preservacin del ambiente y al uso sostenible de los recursos naturales.
28
Planeacin de Informtica
Estandarizacin
Seguridad y Control
Democratizacin de la Informacin
Marco Legal
Calidad
Racionalizacin del Gasto
Cultura Informtica
Compatibilidad de Sistemas
5
6
Fuente: Portal Internet de la Contralora de Bogot, seccin Polticas, documento POLITICAS.pdf. Mayo 2015.
Fuente: Intranet Contralora de Bogot. Febrero 2015.
29
30
1.
2.
3.
4.
Procesos Estratgicos
Direccionamiento Estratgico
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
Comunicacin Estratgica
Participacin Ciudadana y Control Social
Procesos misionales
5. Estudios de Economa y Poltica Pblica
6. Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
7. Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Procesos de apoyo
Gestin Jurdica
Gestin Del Talento Humano
Gestin Contractual
Gestin De Recursos Fsicos
Gestin Documental
Gestin Financiera
31
A- Procesos Estratgicos
Teniendo como base los procesos descritos en el mapa de procesos, se presenta el objetivo y
las reas que participan en cada uno de ellos, conforme a lo descrito a lo registrado dentro del
S.I.G.
Direccionamiento Estratgico
El objetivo principal es difundir la orientacin estratgica de la entidad de conformidad con las
disposiciones legales vigentes, a travs de la implementacin de polticas, estrategias,
lineamientos, objetivos y metas, para el cumplimiento de la misin institucional.
En este proceso participan las siguientes reas:
- Despacho del Contralor
- Despacho Contralor Auxiliar
- Direccin de Planeacin
Cargo del responsable del proceso: Contralor Auxiliar
Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones
El proceso busca estandarizar los sistemas de informacin, automatizar procesos y gestionar
tecnolgicamente comunicaciones unificadas para apoyar el proceso de toma de decisiones en
la entidad.
En este proceso participa la Direccin de Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones.
Cargo del responsable del proceso: Director Tcnico de Tecnologas de la Informacin y las
Comunicaciones
Comunicacin Estratgica
Este proceso permite disear y difundir la poltica comunicacional interna y externa de la
entidad, a travs de la implementacin de estrategias informativas, encaminadas a posicionar
la imagen de la Contralora de Bogot.
En este proceso participa la Oficina Asesora de Comunicaciones.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina Asesora de Comunicaciones.
Participacin Ciudadana y Control Social
El objetivo de este proceso est enfocado a establecer un enlace permanente con los clientes
de la entidad: Concejo y Ciudadana, promoviendo la participacin ciudadana en el control
fiscal y el apoyo al control poltico.
En este proceso participa las siguientes ares
- Direccin de Participacin Ciudadana
- Direccin de Apoyo al Despacho
Cargo del responsable del proceso: Director de Participacin Ciudadana y Desarrollo Local.
32
B- Procesos Misionales
Estudios de Economa y Poltica Pblica
Realizar estudios e investigaciones que permitan evaluar la gestin fiscal de la administracin
distrital a travs del Plan de Desarrollo, las Polticas Pblicas y las Finanzas de la
Administracin Distrital.
En este proceso participan la Direccin de Estudios de Economa Pblica y Poltica Pblica.
Cargo del responsable del proceso: Director de Estudios de Economa y Poltica Pblica.
Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Ejercer la vigilancia y control a la gestin fiscal de los sujetos de control, en aras del
mejoramiento de la calidad de vida de los ciudadanos del Distrito Capital.
En este proceso participan las siguientes reas:
- Despacho Contralor Auxiliar
- Direccin de Planeacin
- Direcciones Sectoriales de Fiscalizacin
- Direccin de Reaccin Inmediata
Cargo del responsable del proceso: Contralor Auxiliar.
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva
Adelantar el proceso de responsabilidad con el fin de establecer la responsabilidad fiscal por el
dao ocasionado al patrimonio del Distrito Capital, as como obtener su resarcimiento a travs
de la Jurisdiccin Coactiva.
En este proceso participa la Direccin de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva y la
Direccin de Reaccin Inmediata.
Cargo del responsable del proceso: Director de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
C- Procesos de Apoyo
Gestin Jurdica
Realizar la defensa judicial y extrajudicial, as como la emisin de conceptos jurdicos
requeridos por la entidad.
En este proceso participa la Oficina Asesora Jurdica.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina Asesora Jurdica.
Gestin Del Talento Humano
Administrar de manera eficiente el talento humano al servicio de la Contralora de Bogot,
D.C.
En este proceso participan las siguientes reas:
- Direccin de Talento Humano
- Oficina Asuntos Disciplinarios
Cargo del responsable del proceso: Director Tcnico de Talento Humano.
33
Gestin Contractual
Adquirir los bienes y servicios, mediante la implementacin de procedimientos de
contratacin giles.
En este proceso participa la Subdireccin de Contratacin.
Cargo del responsable del proceso: Subdirector de Contratacin.
Gestin De Recursos Fsicos
Gestionar la provisin oportuna de los recursos fsicos, equipos informticos y de servicios
administrativos de la Contralora de Bogot.
En este proceso participan:
- Direccin Administrativa y Financiera
- Subdireccin de Recursos Materiales
- Subdireccin de Servicios Administrativos
Cargo del responsable del proceso: Director Administrativo y Financiero.
Gestin Documental
Implementar las actividades tcnicas y administrativas que permitan un eficiente, eficaz y
efectivo manejo y organizacin de la documentacin
En este proceso participa la Direccin Administrativa y Financiera y la Subdireccin de
Servicios Administrativos.
Cargo del responsable del proceso: Directora Administrativa y Financiera.
Gestin Financiera
Planear, ejecutar y hacer seguimiento a la ejecucin presupuestal de los recursos apropiados a
la Contralora de Bogot
En este proceso participa la Direccin Administrativa y Financiera y la Subdireccin Financiera.
Cargo del responsable del proceso: Subdirector Financiero.
D- Procesos de Evaluacin
Evaluacin y Control
Evaluar permanentemente el desempeo de la Contralora de Bogot D.C., para el
mantenimiento y mejora continua de los Sistemas de Control Interno, de Gestin de la Calidad
y otros sistemas que adopte o deba adoptar la entidad en el contexto del Sistema
Integrado de Gestin.
En este proceso participa la Oficina de Control Interno.
Cargo del responsable del proceso: Jefe Oficina de Control Interno.
34
Una Matriz RACI es un tipo cmun de matriz de asignacin de responsabilidades que utiliza los
estados Responsible (Encargado), Accountable (Responsable), Consulted (Consultado), (I)
Informed (Informado) para definir la participacin de los interesados en las actividades de un
proyecto7.
Aplicando este concepto a los procesos de la Contralora de Bogot y tomando como base la
caracterizacin8 de los mismos, en la tabla 3 Participacin reas Procesos se presenta la
relacin entre las reas de la Contralora de Bogot y cada uno de los catorce (14) procesos
descritos en el Mapa.
Para cada una de las reas se identific la forma en que participan en cada uno de los
procesos, as: si es el responsable, se identifica con la letra (R), si es el proveedor con una (P) y
si es el que recibe el producto de los procesos con la letra (C).
Hay reas como la Oficina Jurdica, la Oficina Asesora de Comunicaciones y la Direccin de
Planeacin que participan en todos los procesos en diferentes roles. Se puede identificar que
la Direccin de TIC participa en ocho (8) de los procesos como proveedor del servicio y en uno
(1) como responsable del mismo confirmando el rol de soporte transversal que cumple en la
Contralora de Bogot.
7
8
PMBOK. Gua de los Fundamentos para la Direccin de Proyectos (Gua del PMBOK). Pg. 559
www.contraloriabogota.gov.co
35
Evaluacin y Control
Gestin Financiera
EVALUACIN
Gestin Documental
Gestin Contractual
R
PC
Gestin Jurdica
APOYO
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva
Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
MISIONAL
Estudios de Economa y Poltica
Pblica
Participacin Ciudadana y
Control Social
Comunicacin Estratgica
reas
Tecnologas de la Informacin y
las Comunicaciones
Direccionamiento Estratgico
ESTRATEGICO
PC
P
P
PC
PC
R
P
PC
PC
P
P
P
P
P
P
P
P
PC
P
PC
PC
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PC P PC PC PC PC
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P
P
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P
R
C
C
C
PC
PC P
C
P
R
PC
R
P
PC
P
P
P
P
R: Responsable
36
R
P PC R
R
PC R P P
P
PC
R
R
PC
P P
R
P PC
R
P
P
3. CONTEXTO DE TI
En esta seccin se identifica y consolida el entendimiento de la situacin actual de la Direccin de
Tecnologas y las Comunicaciones de la Contralora de Bogot, en aspectos como: la estructura
organizacional, funciones, procesos, plataforma tecnolgica, sistema de informacin, entre otros.
Este entendimiento es uno de los insumos para elaborar la definicin de los diferentes
componentes del PETIC y desarrollados en los siguientes captulos.
3.1.
Principales Procesos de TI
Planeacin estratgica
Gestin del portafolio de servicios
Gestin de la demanda
Gestin del catlogo de servicios
Gestin de niveles de servicio
Gestin de la capacidad
Gestin de la disponibilidad
Gestin de la continuidad de servicios
Gestin de la seguridad
Planeacin y soporte a la transicin
Gestin de cambios
Gestin de la configuracin y activos del servicio
Gestin de entregas y despliegues
Validacin y pruebas
Evaluacin
Gestin del conocimiento
Gestin de eventos
Gestin de incidentes
Gestin de peticiones
Gestin de problemas
Gestin de acceso a los servicios de TI
Mejora del proceso
37
3.2.
38
12. Identificar necesidades de informacin, con el propsito de ser priorizadas dentro del
plan estratgico de tecnologa e informacin.
13. Organizar los procesos internos de produccin de informacin para cumplir con las
polticas, los planes, los programas y los proyectos teniendo en cuenta los
lineamientos para la informacin estatal.
14. Apoyar a la Direccin de Planeacin en la definicin de polticas, principios y
lineamientos, e implementar los estndares y buenas prcticas que rigen la
informacin estadstica para lograr altos niveles de eficiencia en la produccin de
informacin estadstica institucional.
15. Apoyar a la Direccin de Planeacin, en materia de recopilacin y procesamiento de la
informacin para el diseo e implementacin del observatorio de control fiscal.
16. Apoyar el desarrollo y sostenimiento del Sistema Integrado de Informacin
Institucional y cumplir sus recomendaciones.
17. Dirigir y orientar el desarrollo de los contenidos y ambientes virtuales requeridos para
el cumplimiento de las funciones y objetivos de la Contralora de Bogot, D.C.
18. Las dems funciones asignadas que correspondan a la naturaleza de la dependencia.
En el artculo 53 del mismo Acuerdo, se definen las funciones de la Subdireccin de Recursos
Materiales y en ellas se pueden identificar las actividades que se encuentran enmarcadas en el
rol Soporte de servicios tecnolgicos.
Artculo 53. Subdireccin de Recursos Materiales. Son funciones de la Subdireccin
de Recursos Materiales:
2. Coordinar, controlar y evaluar las actividades relacionadas con el almacenamiento,
registro, distribucin, suministro, control, seguridad, custodia e inventarios de los
elementos, equipos y dems bienes necesarios para el funcionamiento normal de la
Contralora de Bogot, D.C.
6. Realizar el estudio de las necesidades institucionales de equipos y elementos de
consumo para las distintas dependencias de la Contralora de Bogot, D.C.
9. Realizar el mantenimiento adecuado a los programas de computacin para
satisfacer los cambios en las especificaciones de los sistemas.
10. Definir las prioridades y prestar los servicios de asistencia tcnica de cmputo que
se requieran.
39
Planeacin estratgica
Gestin del portafolio de servicios
Gestin del catlogo de servicios
Gestin de niveles de servicio
Gestin de la capacidad
Gestin de la disponibilidad
Gestin de la continuidad de servicios
Gestin de la seguridad
Planeacin y soporte a la transicin
Gestin de cambios
Validacin y pruebas
40
Evaluacin
Mejora del proceso
Gestin del conocimiento
Gestin de eventos
Gestin de incidentes
Gestin de peticiones
Gestin de problemas
Gestin de acceso a los servicios de ti
3.2.1. Relacin entre las Funciones del Acuerdo 519 de 2012 y los Roles del
Marco de Referencia de Arquitectura de TI
Para enmarcar la situacin actual de la Direccin TIC de la Contralora en el Marco de Referencia
de Arquitectura de TI, en la Tabla 5 Evaluacin de funciones Acuerdo Vrs. Roles del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI, se presenta la relacin entre los roles definidas por dicho Marco
y las funciones adoptadas para la Direccin de TIC de la Contralora de Bogot segn el Artculo 40
del Acuerdo 519 de 2012.
La metodologa utilizada consisti en la revisin puntual de cada una de las funciones definidas
para la Direccin de TIC en el Artculo 40 del Acuerdo 519 de 2012 y el respetivo cruce con las
establecidas para cada rol en el Marco de Referencia; si por lo menos se identificaba una
coincidencia en las funciones, se marcaba con color azul oscuro y la letra C
Se presentan situaciones como las del rol Soporte de servicios tecnolgicos, en donde no se
identific coincidencia, mientras que para el CIO y para responsable del anlisis y generacin de
informacin, se puntearon 7 funciones coincidentes.
41
42
C
C
Administrador de red
Oficial de seguridad
Administrador de cambios
Resp. de cumplimiento
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO
43
Administrador de red
Oficial de seguridad
Administrador de cambios
Resp. de cumplimiento
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO
44
Administrador de red
Oficial de seguridad
Administrador de cambios
Resp. de cumplimiento
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
CIO
Rol
Marco de Referencia
De
Arquitectura
Empresarial
45
C
Administrador de red
Oficial de seguridad
Administrador de cambios
Resp. de cumplimiento
Cargo
Cdigo
Grado
Cantidad
Director Tcnico
009
Profesional Especializado
222
Profesional Especializado
222
Profesional Universitario
219
Profesional Universitario
219
Tcnico Operativo
314
Secretario
440
Auxiliar Administrativo
407
Total
15
Tabla 6 Distribucin de Cargos de la Direccin de TIC
Este modelo de planta de personal, permite ubicar a los funcionarios, de acuerdo con los
perfiles requeridos para el ejercicio de sus funciones y permite la conformacin de grupos de
trabajo, con equipos interdisciplinarios, como una alternativa para racionalizar las actividades,
logrando el mximo aprovechamiento de los recursos humanos disponibles dentro de una
organizacin. No obstante en el caso de reas especializadas, dada la estructura del manual de
funciones de la Contralora de Bogot, se dificulta la definicin particular de cargos y
asignacin de responsabilidades especficas asociadas a los servicios a prestar por parte de la
Direccin de TIC.
Bajo el modelo existente, se evidencia que no se identifican claramente las reas de atencin
de servicios de TI que requiere la organizacin debido a que los cargos y funciones asociados a
dichos perfiles, no permiten asignar responsabilidades especficas y especializadas para la
gestin de TIC.
46
CARGOS CONTRALORIA
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
ROLES ARQUITECTURA
DE TI
Responsable de los
Sistemas de
Informacin
Responsable de los
Servicios
Tecnolgicos
Responsable de la
gestin de la
informacin
CIO
Administrador de
sistemas de
informacin
Soporte de servicios
tecnolgicos
Responsable del
anlisis y generacin
de informacin
Coordinador de los
Servicios
Tecnolgicos
Responsable de la
gestin de proyectos
Responsable del
aseguramiento de
calidad
Responsable del
seguimiento y
control
Lder de Uso y
Apropiacin
Analista del diseo
de Componentes de
Informacin
Responsable de la
arquitectura y
diseo de Sistemas
de Informacin
Analista de
Componentes de
Informacin
Responsable de
cumplimiento
Responsable de la
planeacin y
ejecucin de pruebas
Administrador de
cambios
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
C
C
C
C
Tabla 7 Relacin entre los cargos establecidos en el Manual de funciones y los Roles del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI.
47
13 de los 23 Roles tienen funciones compartidas entre el Director y los cargos de nivel
Profesional.
Los siguientes roles tienen funciones asignadas a un nico cargo de la Direccin TIC.
Responsable de la arquitectura y diseo de Sistemas de Informacin
Analista de Componentes de Informacin
Responsable de cumplimiento
Responsable de la planeacin y ejecucin de pruebas
Administrador de cambios
48
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
Lineamiento MINTIC
Prestar el apoyo tcnico requerido por
los clientes y partes interesadas para dar
cumplimiento a la misin institucional
Elaborar propuestas para la formulacin
e implementacin de polticas, planes y
programas relacionados con la
tecnologa de la informacin y las
comunicaciones, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Liderar el diagnostico de necesidades de
Hardware y Software que requiera la
Contralora y coordinar la elaboracin de
estudios que permitan viabilizar dichas
necesidades
Asistir a la Direccin informtica en la
formulacin, desarrollo e
implementacin de planes y polticas
relacionados con la tecnologa
informtica, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Coordinar el proceso de diseo,
desarrollo, e implementacin de las
tecnologas y sistemas de informacin,
requeridos para el cumplimiento de la
Misin de la Contralora de Bogot D
Diagnosticar las necesidades de
Hardware y Software que requiera la
Contralora y elaborar los estudios que
permitan viabilizar dichas necesidades
Implementar las tecnologas y sistemas
de informacin requeridos para el
cumplimiento de la Misin de la
Contralora de Bogot D.C.
49
Director
Tcnico
Cdigo
Grado
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
Lineamiento MINTIC
Realizar la programacin de las
actividades y tareas a cargo de la
dependencia para lograr una adecuada
respuesta de las demandas
institucionales
Elaborar los planes de accin de la
dependencia para el cumplimiento de la
misin institucional
Actualizar la informacin interna
requerida para el ejercicio de la
planeacin de la dependencia
Realizar el seguimiento a los planes de
accin de la dependencia para que
sirvan de insumo en la toma de
decisiones por parte del jefe inmediato
Adelantar las revisiones bibliogrficas
sobre tcnicas y sistemas de informacin
relacionadas con la misin de la
dependencia para contribuir al
mejoramiento continuo de la
dependencia
Presentar propuestas de formulacin,
desarrollo e implementacin de planes y
polticas relacionados con la tecnologa
informtica, para el cumplimiento la
misin de la entidad
Realizar el acopio de informacin
requerida para el ejercicio de la
planeacin de la dependencia
Orientar la formulacin de planes,
programas y proyectos de la gestin
informtica, para el cumplimiento de los
objetivos institucionales
Dirigir el desarrollo de los contenidos y
ambientes virtuales requeridos para el
cumplimiento de las funciones y
50
51
Director
Tcnico
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
Director
Tcnico
Cdigo
Grado
Profesional
Especializado
222
09
Profesional
Especializado
222
08
Profesional
Especializado
222
07
Profesional
Especializado
222
05
Profesional
Universitario
219
03
Lineamiento MINTIC
acuerdo con los lineamientos
estratgicos emitidos por las
autoridades competentes
Liderar la implementacin de los
estndares y buenas prcticas que rigen
la informacin estadstica para lograr
altos niveles de eficiencia en la
produccin de informacin estadstica
institucional
Dirigir el apoyo tcnico a la Direccin de
Planeacin en materia de recopilacin y
procesamiento de la informacin para el
diseo e implementacin del
observatorio de control fiscal y en la
definicin de polticas, principios y
lineamientos, de acuerdo a los
requerimientos y necesidades
Convenciones:
Funcin definida en el Manual para el cargo. Celdas con X Funcin ejecutada por el cargo.
52
Profesional
Universitario
219
01
Asesor
Tcnico
Tcnico
105
02
314
05
314
04
De acuerdo con la tabla anterior, siete (7) de las funciones, se encuentran asignadas a ms de
un cargo de la Direccin de TIC y de manera particular, el manual asigna la funcin de apoyo
tcnico a todos los cargos de la Direccin de TIC para el nivel Profesional. Adicionalmente, la
funcin de Realizar el seguimiento a los planes de accin es asignada nicamente al cargo de
Profesional Especializado, grado 05.
Teniendo en cuenta sta situacin, la Direccin de TIC plante a mediados del ao 2013 una
nueva estructura organizada en 4 componentes, como se presenta en el Grfico 4 Estructura
Organizacional Propuesta por Direccin de TIC, la cual plantea la necesidad de incorporar 6
profesionales adicionales:
1.
2.
3.
4.
Infraestructura Tecnolgica
Implementacin de Soluciones de Software
Proyectos TICs
Servicios a Usuarios TICs.
DIR. TICs
ADMON DE
DIR. TICs
INFRAESTRUCTURA
DIR.
TICs
TECNOLOGICA
IMPLEMENTACION
DEDIR.
SOLUCIONES
TICs DE
SOFTWARE
ADMON DE SERVIDORES
ADMON SISTEMAS OPERATIVOS
CABLEADO ESTRUCTURADO
COMUNICACIONES UNIFICADAS
SERVICIOS WEB
SERVICIOS DE COLABORACION
CORREO ELECTRONICO
ANTIVIRUS
SISTEMAS DE INFORMACION
BASES DE DATOS
INTELIGENCIA DE NEGOCIOS
SERVICIOS A
USUARIOS DE
TICS
PROYECTOS DE
INNOVACION
TICs
SEGURIDAD TICs
CONTINGENCIAS TICs
CDS
GONIERNO EN LINEA
ADQUISICIIONES
SOLUCIONES TICs
PROCESOS Y
PRCEDIMIENTOS TICs
53
CONTRALOR
Oficial de seguridad
C
I
Administrador de cambios
Administrador de red
DIR. TIC
54
PROYECTOS DE
INNOVACION TICs
IMPLEMENTACION DE
SOLUCIONES DE
SOFTWARE
CIO
ADMON DE
INFRAESTRUCTURA
SERVICIOS A USUARIOS
55
Servicios Tecnolgicos
Informacin
Sistemas de Informacin
Uso y
Apropiacin
Dominio
Marco
De
Referencia
56
Funciones del
Marco de
Referencia (1)
CIO
18
Funciones
Cubiertas en
el Acuerdo
519 de 2012
(2)
11
Cubiertas en el
Manual de
Funciones y
Ejecutadas
(3)
16
Funciones No
Cubiertas
10
10
10
12
10
12
10
Administrador de cambios
Responsable de cumplimiento
Administrador de red
Oficial de seguridad
(1)-(3)
2
Estrategia
Dominio
Marco
De
Referencia
Funciones del
Marco de
Referencia (1)
Funciones
Cubiertas en
el Acuerdo
519 de 2012
(2)
2
Cubiertas en el
Manual de
Funciones y
Ejecutadas
(3)
5
Funciones No
Cubiertas
10
57
(1)-(3)
3
De acuerdo con la informacin presentada en tabla anterior, observamos los siguientes aspectos:
El dominio de Uso y Apropiacin del Marco de Arquitectura es el mejor soportado en la
ejecucin de las funciones de los roles que lo componen:
o
o
o
Responsable de cumplimiento
Responsable del aseguramiento de calidad (compartido con el dominio
sistemas de informacin)
Analista del diseo de Componentes de Informacin
Analista de Componentes de Informacin
El dominio de Estrategia requiere cubrir en promedio del 48% de las funciones que lo
componen:
o
o
o
o
58
3.3.
Plataforma Tecnolgica
Servidores
Almacenamiento
Almacenamiento
Caja BladeSystem
C7000
59
Descripcin
Cantidad: 4
Marca: HP BLADE G8
Procesador: INTEL XEON E5 V2 2.4 GHz 12 CORE
Cantidad: 1
Marca: HP Proliant DL 380P
Procesador: INTEL XEON E5 V2 2.0 GHz 8 CORE
Cantidad: 1
Marca: HP Proliant DL 380P
Procesador: INTEL XEON E5
V2 2.0 GHz 8 CORE
Cantidad: 2
Marca: 3PAR STORAGE SERVER File controller
Procesador: INTEL XEON E5 2.40GHz
Marca: 3PAR STORAGE SERVER File controller
Procesador: INTEL XEON E5 2.40GHz
Marca : HP 3PAR
Conexiones ISCSI 10 GB
Cantidad:
Marca : HP
Plataforma Actual
Hardware
tem
Servidor
Descripcin
Marca: HP Proliant DL 180
Procesador: 2 X INTEL XEON QUAD CORE E5520 2.26 Ghz
Marca: IBM P5
Procesador: 2 X POWER
PC 1.66 Mhz
Marca: IBM xseries 336
Procesador: 2 X INTEL
XEON 3.60 Ghz DUAL CORE
Marca: IBM System P5 P52A
Procesador: 2 X RISC 64 Bits 2.1 Ghz
Marca: IBM System P5 P55A
Procesador: 2 X RISC 64 Bits - 2.1 Ghz
Marca: IBM xSeries 336
Procesador: INTEL XEON - 3.40 Ghz
Marca: IBM System x3550
Procesador: 2 X INTEL XEON 3.6 Ghz
Marca: Sun SunFire V20z
Procesador: OPETERO 244 - 1.8 Ghz
Marca: Dell PowerEdge 6850
Procesador: INTEL XEON X 2 - 3.66 Ghz DUAL CORE
Marca: COMPAQ DL580
Procesador: INTEL XEON 700 Mhz
Marca: COMPAQ ML370
Procesador: INTEL XEON 1.4 Ghz
Marca: HP BLADE G8
Procesador: INTEL XEON E5 V2 2.4 GHz 12 CORE
Marca: HP Proliant DL 380P
Procesador: INTEL XEON E5 V2 2.0 GHz 8 CORE
Unidad de Cintas
Unidad de CD-ROM
Externa
60
Marca : SAMSUNG
Impresoras
Escner
Ofimtica
61
Descripcin
LENOVO ALL IN ONE
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 680
HP ALL IN ONE
Procesador: CORE I7
RAM: 8GB
Cantidad: 50
LENOVO PORTATIL
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 30
LENOVO ULTRABOOK
Procesador: CORE I5
RAM: 4GB
Cantidad: 202
Cantidad: 18
Marca: HP LaserJet Enterprise M603xh
Clase: Laser B/N
Cantidad: 1
Marca: HP LaserJet Enterprise CP4525dn
Clase: Laser color
Cantidad: 1
Marca: HP LaserJet CM4540f MFP
Clase: Laser multifuncional
Cantidad: 2
Marca: HP OfficeJet 100 porttil
Clase: Inyeccin
Cantidad: 73
Marca: Impresora OKYDATA 5501B
Clase: Laser B/N
Cantidad: 3
Marca: Multifuncional OKYDATA
Clase: Laser B/N
Cantidad: 1
Marca: Multifuncional OKYDATA MC 780MFP
Clase: Color
Cantidad: 92
Marca: Kodak I2600
OFFICE PROPLUS 2013 OLP NL GOV
Cantidad de Licencias: 5
tem
Descripcin
OFFICESTD 2013 OLP NL GOV
Cantidad de Licencias: 918
Sistema Operativo
Equipos Antiguos
tem
Computadores
Descripcin
IBM THIN CENTRI
Procesador: PENTIUM IV 2,8
RAM: 1GB
DELL GX520
Procesador: PENTIUM IV 3,2
RAM: 1GB
HP DC5800
Procesador: COR DUO 1,8
RAM: 1 GB
HP DX2000
Procesador: PENTIUM IV 3,2
RAM: 1GB
LD STATION 4000
Procesador: CORE DUO 2,9
RAM: 3GB
DELL LATITUDE D610
Procesador: PENTIUM M 2,1
RAM: 512MB
HP COMPAQ NC 6230
Procesador: PENTIUM IV 2,0
RAM: 1GB
LENOVO G550
Procesador: CORE 2 DUO 2,6
RAM: 3 GB
TOSHIBA SATELITE PRO L300
Procesador: CORE DUO 1,8
RAM: 1GB
62
tem
Descripcin
TOSHIBA A 210
Procesador: CORE DUO 2,8
RAM: 1GB
HP DX 2400 MT
Procesador: CORE E 5300 2,6
RAM: 2GB
HP 6300PRO
Procesador: CORE I5
RAM: 4 GB
HP 4440S
Procesador: CORE I5
RAM: 3GB
LENOVO E420
Procesador: CORE I3
RAM: 4GB
Impresoras
SILVER E4120
Procesador: CORE DUO
RAM: 3GB
TOSHIBA C4004L
Procesador: CORE I3
RAM: 3GB
DELL VOSTRO 3400
COMPAQ DESKPRO PEN II
Procesador: PENTIUM II
RAM: 1GB
HP PAVILION SLEEKBOOK 14
Procesador: CORE I5
RAM: 4 GB
LENOVO THINKCENTRER
Procesador: PXE2.1
RAM: 4 GB
Cantidad: 1
Marca: LEXMARK T760 DN
Clase: Laser
Cantidad: 20
Marca: LEXMARK T420
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP 5500
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP 4600
Clase: Laser
Cantidad: 9
Marca: HP 2200
Clase: Laser
63
tem
Descripcin
Cantidad: 1
Marca: HP
Clase: Inyeccin
Cantidad: 9
Marca: EPSON 2190
Procesador: Matriz de Punto
Cantidad: 6
Marca: DELL 3000CN
Clase: Laser
Cantidad: 25
Marca: DELL M5200
Clase: Laser
Cantidad: 30
Marca: HP 2430 DTN
Clase: Laser
Cantidad: 41
Marca: HP 1320
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: Pintronics
Clase: Matriz de Punto
Cantidad: 1
Marca: Canon IR1310
Clase: Laser
Estado: Mala
Cantidad: 1
Marca: HP 2100
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: HP CP6015
Clase: Laser
Cantidad: 1
Marca: ZEBRA
Clase: Inyeccin
Escner
Cantidad: 1
Marca: CANON K10068
Clase: Laser
Marca: KODAK I65
Marca: KODAK I40
Marca: HP 5590
Marca: HP 8250
Marca: V2000PHOTO
Marca: HP
Marca :HP N8490
64
El siguiente grfico ilustra el diseo que tena la red LAN del edificio de la Lotera de
Bogot durante la ejecucin del plan de migracin de la infraestructura del centro de
cmputo de la Contralora de Bogot.
65
Fuente: pgina 1 del archivo TOPOLOGIA FISICA CORE.pdf, suministrado por la CB.
10
10
Fuente: pgina 5 del archivo DIAGRAMA CONEXION SERVIDORES CONTRALORIA DE BOGOTA.pdf, suministrado
por la CB.
66
Nueva Plataforma
tem
Access Point
Descripcin
Cantidad: 1
Marca : HP 2920 BORDE
Cantidad: 1
Marca : HP 10500 CORE
Cantidad: 1
Marca : TOR CONEXIN 10 GB ISCSI
Plataforma Actual
Item
ACCESS POINT
SWITCH
CONTROLADORA
WLAN
11
67
Descripcin
Marca : HP MS300
Marca : 3COM
Marca :
11
Servicio
Data Center - Colocation
Conectividad
Lneas Telefnicas
Mantenimiento PBX
68
Controles Empresariales
Goldsys
Adobe in cloud
Macroproyectos
Contratistas
Independientes (3)
Descripcin
Marca : IRONKEY
Marca : IRONKEY
Antivirus:
tem
Descripcin
F-SECURE E-MAIL AND SERVER SECURITY
Cantidad de Licencias: 29
Software
F-SECURE CLIENT SECURITY
Cantidad de Licencias: 1070
F-SECURE LINUX SECURITY CLIENT
Cantidad de Licencias: 1
69
3.4.
12
Ref: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-article-8037.html
70
1.
PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Plan de Desarrollo
Conceptos
Informes de Auditoria, Advertencias Fiscales,
Pronunciamientos, Sancionatorios,
Indagaciones Preliminares y Beneficios de
Control Fiscal
Plan Cuatrienal de Poltica Pblica, Diagnstico
Sectorial, Mapa de Poltica Pblica, Matriz de
Riesgos por Proyectos, Informes y Estudios,
Pronunciamientos, Sancionatorios.
Proyecto de Advertencia Fiscal y Proyectos de
Pronunciamientos
Insumos para la
Planificacin del
Control y Vigilancia de
la Gestin Fiscal.
Proceso de Comunicacin
Estratgica
Procesos Misionales
Advertencia Fiscal,
Pronunciamientos y
Procesos
Sancionatorios
Autos y Fallos
Clientes
Partes Interesadas
71
Sujetos de Control
Ciudadana y Medios de Comunicacin
72
FLUJO DE ENTRADA
Plan Estratgico y lineamiento de la Alta
Direccin
Lineamientos de la Alta Direccin
Insumos para la Planificacin del Control
y Vigilancia a la Gestin Fiscal
Plan de Auditoria para el Control Fiscal
Diagnostico Sectorial
Matriz Distrital de Polticas Pblicas
Priorizadas
Mapa de Riesgos por Proyectos
Respuesta a Solicitudes y/o Cuestionarios
y Peticiones, Quejas, Sugerencias y
Reclamos
Programa de Verificacin y Anlisis de
Datos
Lista de Chequeo Producto de la Revisin
de la Cuenta
Informes de Auditoria (Anteriores)
Plan de Mejoramiento Sujeto de Control
Plan de Auditoria Distrital
PROCESO DESTINO
Plan de Auditora Distrital
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Direccionamiento Estratgico
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Publica
Entes de Control
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Hallazgos de Auditoria
Hallazgos Fiscales
73
Auto de Archivo
Sujeto de Control
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Sujeto de Control
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Conceptos
Rendicin de Cuentas
Plan de Mejoramiento
Observaciones
Hallazgos
Actuaciones del Control Fiscal
Funciones de Advertencias
Pronunciamientos
74
Contralor
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Publica
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
3.
PROCESO ORIGEN
Administracin Distrital
Entidades Nacionales
Procesos de Estudios de Economa
y Poltica Publica
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Administracin Distrital
Estado
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
FLUJO DE ENTRADA
Informes y Estadsticas
Administracin Distrital
Estado
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Pblica
Plan de Desarrollo
Normativa
Matriz Distrital de Polticas Publicas
Priorizadas
Mapa de Riesgos por Proyectos
Diagnostico Sectorial
Insumos para la Planificacin del
Control y Vigilancia a la Gestin Fiscal
Lineamientos de la Alta Direccin
Plan de Auditoria para el Control Fiscal
Plan Cuatrienal de Polticas Pblicas
Diagnstico Sectorial
Mapa de Riesgos por Proyectos
Matriz Distrital de Polticas Pblicas
Priorizadas
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
75
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Proceso de Direccionamiento Estratgico
Proceso de Estudio de Economa y Poltica Pblica,
Plan Cuatrienal de
Polticas Publicas
3.
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Pblica
Proceso de Participacin Ciudadana
Estado
Administracin Distrital
Administracin Distrital
Entidades Nacionales
Proceso de Participacin Ciudadana
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Plan Estratgico
Lineamientos de la Alta Direccin
Plan Anual de Estudios
Respuesta
a
Solicitudes
y/o
Cuestionarios
Proyecto de Plan de Desarrollo
Proyecto de Presupuesto
Plan de Desarrollo
Informacin
Acciones Ciudadanas
Informes de Auditoria
Memorando
de
Asignacin
de
Auditoria o Visita Fiscal
Informacin a Reportar a la Contralora
General de la Republica
Conceptos
Plan de Trabajo Detallado por Informe
o Esquema de Pronunciamiento
Cuentas Rendidas
Informacin
Entidad Solicitante
Clientes
Entidad Solicitante
Contralora General de la Repblica
76
4.
PROCESO ORIGEN
Proceso de Participacin
Ciudadana
Ciudadanos
Clientes
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Clientes
Otras Entidades de la
Administracin Distrital
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Pblica
Proceso de Participacin
Ciudadana
Concejo de Bogot
Clientes
Participacin Ciudadana
FLUJO DE ENTRADA
Informes Sobre los Resultados de la
Medicin de la Satisfaccin de los
Clientes
Peticiones, Quejas, Sugerencias y
reclamos
Necesidades, Expectativas y Temas de
Impacto
Plan de Auditoria Distrital
Informes de Auditoria
Informes Obligatorios, Estudios,
Pronunciamientos
Informes Obligatorios, Estudios,
Pronunciamientos, Controles de
Advertencia, Informes de Auditoria y
Boletn Concejo y Control
Solicitudes y/o Cuestionaros
Encuesta de Percepcin
PROCESO DESTINO
Lineamientos del Proceso
de Participacin
Ciudadana
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Direccionamiento Estratgico
Acciones Ciudadanas
Respuesta a Peticiones,
Sugerencia, Quejas y
Reclamos
Informes y Estudios
Concejo
Respuesta a Solicitudes
y/o Cuestionarios
Informes sobre los
Resultados de la
Medicin de la
Satisfaccin de Clientes
77
Concejo
Proceso de Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal
Proceso de Direccionamiento Estratgico
Proceso de Participacin Ciudadana
5.
PROCESO ORIGEN
Proceso de Vigilancia y Control a la
Gestin Fiscal
FLUJO DE ENTRADA
Hallazgos Fiscales
Autos de Traslado de la Indagacin
Preliminar con Solicitud de Apertura de
Proceso de Responsabilidad Fiscal
Antecedente Convalidado o no
Convalidado
PROCESO DESTINO
Antecedente Convalidado
o no Convalidado
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin
Coactiva
Auto de Apertura e
Imputacin del Proceso
de Responsabilidad Fiscal
Verbal, con o sin Decreto
de Medida Cautelar
Fallo con Responsabilidad
Fiscal en Firme y
Ejecutoriado - Boletn de
Responsables Fiscales
Concejo
Implicado Fiscal
Garante
78
Sujeto de Control
Alcalde
Personero
rganos Jurisdiccionales y de Vigilancia y Control
Contralora General de la Republica
Procuradura General de la Nacin
Concejo
Implicado Fiscal
Garante
Sujeto de Control
Alcalde
5.
PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
Solicitud de Expedicin
de Certificado de
Disponibilidad
Presupuestal y Auto de
Aceptacin de Pago Total
FLUJO DE SALIDA
Personero
rganos Jurisdiccionales y de Vigilancia y Control
Proceso de Gestin Financiera
Implicado Fiscal
Compaa Aseguradora
Contralora General de la Republica
Procuradura General de la Nacin
79
6.
Comunicacin estratgica
PROCESO ORIGEN
FLUJO DE ENTRADA
PROCESO DESTINO
FLUJO DE SALIDA
Proceso de Direccionamiento
Estratgico
Proceso de las TIC
Proceso de Comunicacin
Estratgica
Proceso de Estudio de Economa y
Poltica Pblica
Plan Estratgico de
Comunicaciones - Poltica
y Estrategia
Comunicacional Interna y
Externa
1. Publicaciones,
Informacin Especfica
para Periodistas,
Comunicados y Ruedas de
Prensa, Programacin de
Radio y Televisin.
2. Canales de
Comunicacin
Actualizados
Estrategia de Rendicin
Publica de Cuentas a los
Ciudadanos
Clientes
80
3.5.
SISTEMAS DE INFORMACIN
SIVICOF
SI CAPITAL
PREFIS
SIMUC
ISONET
81
Licencia de uso:
Soporte: Sin Soporte
BASE DE DATOS
CONTROL SOCIAL
HELPDESK
DATASOI
HOJAS DE VIDA
(SUGAR)
ZAFIRO
RELATORIA
CONTRALORIA
(RELCO)
82
Bases de Datos
Funcin: Registro y control de actividades de participacin ciudadana
que adelanta la Entidad (acciones ciudadanas).
Lenguaje Bases de Datos: ASP.NET - SQL-SERVER
Dependencias: DESARROLLO LOCAL
Soporte: Sin Soporte
Mesa de Ayuda
Funcin: Mesa de ayuda para el registro y control de los apoyos tcnicos
de hardware y software que reportan los funcionarios
Lenguaje Bases de Datos: ASP - SQL-SERVER
Dependencias: DIRECCION DE TIC
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno
Gestin Documental
Funcin: Liquidacin de aportes en medio magntico al ISS y a todas las
EPS y ARP
Lenguaje Bases de Datos: VISUAL BASIC 6.0 - FOXPRO
Dependencias: DIRECCION DE TALENTO HUMANO
Desarrollo a la medida
Soporte: Sin soporte
Funcin: Digitalizacin Hojas de Vida
Lenguaje Bases de Datos: PHP - MYSQL
Dependencias: DIRECCION DE TALENTO HUMANO
Soporte: Interno
Licencia de uso
Funcin: Software para la administracin electrnica de documentos
que reposan en el archivo central (control de prstamos y bodegaje)
Lenguaje Bases de Datos: ASP.NET - SQL-SERVER
Dependencias: ARCHIVO CENTRAL
Licencia de uso
Soporte: Externo/Interno
Funcin: Su objetivo es preservar la memoria jurdica de la Entidad Las
fuentes documentales objeto de anlisis, titulacin, sistematizacin y
publicacin por parte del Sistema de Relatora, son aquellos
pronunciamientos proferidos por la Contralora de Bogot, que
constituyen fuentes doctrinales de la Entidad. Igualmente, son relatados
los documentos contentivos de las fuentes normativas institucionales,
tales como normas constitucionales, legales, reglamentarias,
resoluciones, directivas, circulares, entre otras.
Lenguaje Bases de Datos: JAVA - ORACLE
Dependencias: DIRECCION RESPONSABILIDAD FISCAL
Desarrollo: Interno
Soporte: Interno
3.6.
83
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
AUDIBAL
84
Alcance
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
SIGESPRO
SIVICOF
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
Formular el Plan de Accin
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
BASE DE
DATOS
CONTROL
SOCIAL
PQR
85
No existe un procedimiento
documentado relacionado a esta
actividad.
SIGESPRO VENTANILL
A VIRTUAL
Alcance
El proceso de Participacin Ciudadana
cuenta con el sistema SIGESPRO para el
soporte a la gestin de los PQR,
permitiendo la radicacin y seguimiento de
las solicitudes de los ciudadanos.
Cerca del 60% de las actividades del
proceso se realizan sin el apoyo o soporte
de sistemas de informacin, el 30% utilizan
por lo menos una herramienta de apoyo y
el 14% utiliza un sistema de gestin.
PROC
ACTIVIDAD CLAVE
SIGESPRO
Alcance
El Proceso de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin coactiva est conformado por
5 actividades claves de las cuales 2 cuentan
con por lo menos un sistema de
informacin como apoyo.
PREFIS
SIMUC
86
87
13
Auditora General de la Repblica. Arquitectura general y detallada de la solucin Control Fiscal en Lnea.
Recuperado de http://www.auditoria.gov.co/index.php/biblioteca-virtual/documentos-deinteres/doc_download/725-arquitectura-general-y-detallada-de-la-solucion-control-fiscal-en-linea
88
3.7.
Los activos de los procesos de la Gestin de las TIC, abarca todos los activos relativos a procesos
TIC que pueden usarse para influir en el xito de la gestin. Estos activos de procesos incluyen
planes, polticas, procedimientos y lineamientos, ya sean formales o informales. Los activos de
procesos tambin abarcan las bases de conocimiento, como las lecciones aprendidas y la
informacin histrica.
Los activos de los procesos de la organizacin pueden incluir cronogramas, datos sobre riesgos y
datos sobre el valor ganado. Las actualizaciones y adiciones que sea necesario efectuar a lo largo
del proyecto con relacin a los activos de los procesos de la organizacin, son por lo general
responsabilidad de los miembros del equipo de TIC. Estos activos, proporcionan pautas y criterios
para adaptar dichos procesos a las necesidades especficas. Son requeridos para el PETIC de la
Contralora de Bogot, por cuanto se convierten en la base de conocimiento para definir los
componentes o recursos de TI, para el desarrollo de las estrategias y proyectos.
A la fecha, la Contralora de Bogot cuenta con los siguientes activos de los procesos para la
administracin de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones:
Cdigo NOMBRE
OE1
OE2
OE3
OE4
OE5
OE6
OE7
OE8
OE9
OE10
OE11
OE12
OE13
OE14
OE15
OE16
OE17
89
Cdigo NOMBRE
OE18
OE19
OE20
OE21
OE22
OE23
OE24
OE25
OE26
OE27
OE28
OE29
OE30
OE31
OE32
OE33
OE34
OE35
OE36
OE37
OE38
Si bien estos activos estn definidos dentro de procedimiento de TIC, se identifica que algunos no
se ha implementado teniendo en cuenta que la Entidad se encuentra en proceso de transicin de
su infraestructura tecnolgica dentro de su proceso de modernizacin.
NOTA: Los estndares, lineamientos y normas en que se basan estos activos son: ITIL, ISO-27001,
lineamientos del Ministerio de las Tecnologas de la Informacin y las Comunicaciones y la Alta
Consejera Distrital de TIC, lineamientos del Archivo General de la Nacin, entre otras.
90
3.8.
Evaluacin de la Infraestructura de TI
El Marco de Referencia de Arquitectura Empresaria para la Gestin de TI14 definida por el MINTIC,
define 6 dominios: Estrategia de TI, Gobierno de TI, Informacin, Sistema de Informacin, Servicios
Tecnolgicos y Uso y Apropiacin.
Para la evaluacin de la infraestructura de TI de la Contralora de Bogot, se tom como base los
lineamientos establecidos en los siguientes dominios, los cuales tienen directa relacin con la
infraestructura de TI:
-
14
15
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/articles-8102_generalidades.pdf
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7665.html
91
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.ST.01
Catlogo de
servicios
tecnolgicos
LI.ST.02
Elementos
para
el
intercambio
de
informacin
LI.ST.03
Gestin de los
Servicios
tecnolgicos
LI.ST.04
92
Acceso
a
servicios en la
Nube
Cdigo
LI.ST.05
Nombre
Descripcin
Continuidad y
disponibilidad
de
los
Servicios
tecnolgicos
LI.ST.06
Alta
disponibilidad
de
los
Servicios
tecnolgicos
LI.ST.07
Capacidad de
los Servicios
tecnolgicos
93
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.ST.08
Acuerdos
Nivel
Servicios
de
de
LI.ST.09
Mesa
servicio
de
LI.ST.10
Planes
de
mantenimient
o
LI.ST.11
Control
de
consumo de
los recursos
compartidos
por Servicios
tecnolgicos
Gestin
LI.ST.12
94
Cdigo
LI.ST.13
Nombre
Descripcin
preventiva de
los Servicios
tecnolgicos
Respaldo
y
recuperacin
de
los
Servicios
tecnolgicos
LI.ST.14
Anlisis
de
vulnerabilidad
es
LI.ST.15 A
Monitoreo de
seguridad de
infraestructur
a tecnolgica
LI.ST.15 B
Tecnologa
95
Cdigo
Nombre
verde
Descripcin
96
16
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7665.html
97
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.01
Responsabilidad
y gestin de
componentes
de informacin
LI.INF.02
Plan de calidad
de
los
componentes
de informacin
LI.INF.03
Gobierno de la
arquitectura de
informacin
LI.INF.04
Gestin
de
documentos
electrnicos
LI.INF.05
Definicin
98
Cdigo
LI.INF.06
LI.INF.07
Nombre
Descripcin
caracterizacin
de
la
informacin
georeferenciada
Lenguaje comn
de intercambio
de
componentes
de informacin
Catlogo
de
servicios
de
componentes
de informacin
99
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.08
Publicacin de
los servicios de
intercambio de
componentes
de informacin
Canales
de
acceso a los
componentes
de informacin
LI.INF.09
100
Mecanismos
para el uso de
los
componentes
de informacin
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.INF.11
Acuerdos
de
intercambio de
informacin
LI.INF.12
Fuentes
unificadas
de
informacin
LI.INF.13
Hallazgos en el
acceso a los
componentes
de informacin
LI.INF.14
Proteccin
y
privacidad de
componentes
de informacin
LI.INF.15
Auditora
y
trazabilidad de
componentes
de informacin
101
17
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7665.html
102
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.01
Definicin
estratgica de los
sistemas
de
informacin
LI.SIS.02
Catlogo
sistemas
informacin
de
de
LI.SIS.03
Arquitecturas de
referencia
de
sistemas
de
informacin
LI.SIS.04
Arquitecturas de
solucin
de
sistemas
de
informacin
103
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.05
Metodologa de
referencia para el
desarrollo
de
sistemas
de
informacin
LI.SIS.06
Derechos
patrimoniales
sobre los sistemas
de informacin
LI.SIS.07
Gua de estilo y
usabilidad
104
Cdigo
Nombre
Descripcin
LI.SIS.08
Apertura de datos
LI.SIS.09
Interoperabilidad
LI.SIS.10
Implementacin
de componentes
de informacin
LI.SIS.11
Ambientes
independientes
en el ciclo de vida
de los sistemas de
informacin
LI.SIS.12
Anlisis
de
requerimientos
de los sistemas de
informacin
LI.SIS.13
Integracin
continua durante
el ciclo de vida de
los sistemas de
informacin
105
Cdigo
Nombre
Descripcin
sistemas de informacin.
LI.SIS.14
Plan de pruebas
durante el ciclo
de vida de los
sistemas
de
informacin
LI.SIS.15
Plan
de
capacitacin
y
entrenamiento
para los sistemas
de informacin
LI.SIS.16
Manual
de
usuario, tcnico y
de operacin de
los sistemas de
informacin
LI.SIS.17
Actualizacin
y
requerimientos
de cambio de los
sistemas
de
informacin
LI.SIS.18
Estrategia
de
mantenimiento
de los sistemas de
informacin
LI.SIS.19
Servicios
de
mantenimiento
de sistemas de
informacin con
106
Cdigo
Nombre
Descripcin
terceras partes
LI.SIS.20
Plan de calidad de
los sistemas de
informacin
LI.SIS.21
Criterios no
funcionales y de
calidad de los
sistemas de
informacin
LI.SIS.22
Seguridad y
privacidad de los
sistemas de
informacin
LI.SIS.23
Auditora y
trazabilidad de los
sistemas de
informacin
LI.SIS.24
Accesibilidad
107
108
4.1.
109
Para la construccin del Grfico 9 Mapa Conceptual Lneas Estratgicas y Grfico 10 rbol
Sistmico, se evaluaron las relaciones de causa-efecto que priman entre las variables (lneas
de accin). Las flechas en cada direccin se suman y totalizan, por ejemplo, la lnea de accin
competitivo es la causa de 3 lneas de accin y efecto de 1.
C=3
E=1
COMPETITIVO
C=4
E=0
ESTRATGICO
C=1
E=3
INTEGRADOR
C=1
E=4
GENERADOR DE
VALOR
C=2
E=3
INNOVADOR
110
111
Visin de TI 2016-2020
En el 2020 la Direccin de TIC ser reconocida
como un rea de lnea estratgica que genere
valor en la creacin y desarrollo de iniciativas para
el cumplimiento de la misin de la Contralora de
Bogot, mediante la participacin en los proyectos
de innovacin de todos los procesos, la aplicacin
de las mejores prcticas de TI, el uso adecuado de
las TICs y la integracin de la informacin
relevante para el desarrollo de la funcin de
vigilancia del manejo de los recursos pblicos del
Distrito Capital.
4.2.
Matriz DOFA de TI
DOFA son las siglas usadas para referirse a una herramienta analtica para la toma de decisiones,
que se basa en toda la informacin que se posee sobre la organizacin sobre sus Debilidades (D),
Oportunidades (O), Fortalezas (F) y Amenazas (A) y la interaccin entre las caractersticas
particulares de una organizacin y el entorno en el que se desenvuelve.
Si se conocen las debilidades, se sabe de qu se es capaz y de qu no. Permite ser objetivos, lo que
evita asumir riesgos que luego no se puedan cubrir y para los cuales no se est preparado,
adicionalmente da la visin de qu es lo que se necesita mejorar. Las soluciones a los problemas
slo son posibles cuando se han identificado los problemas, y eso lo suministra la matriz DOFA.
Conocer las oportunidades, permite tener claro hacia dnde encaminar los recursos y los
esfuerzos, de tal manera que se puedan aprovechar esas oportunidades antes de que
desaparezcan o antes de que alguien ms las aproveche.
Conocer las fortalezas, es saber qu es lo que mejor se hace en la organizacin y as se podrn
disear objetivos y metas claras y precisas para mejorar las debilidades y/o para aprovechar las
oportunidades.
112
Por ltimo conocer las amenazas sirve para estar preparados si se quiere sobrevivir en el medio, se
debe ser capaz de identificar y anticiparse a las amenazas, lo que permitir definir las medidas
para enfrentarlas o para minimizar sus efectos.
Las letras F, O, D y A representan Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas:
Las estrategias FO (Fortalezas Oportunidades) se basan en el uso de las fortalezas internas de
una empresa con objeto de aprovechar las oportunidades externas. Lo ideal para una organizacin
es poder usar sus fortalezas y as mismo explotar sus oportunidades externas. Generalmente las
organizaciones usan estrategias DO, FA, o DA para llegar a una situacin en la cual puedan aplicar
una estrategia FO.
Las estrategias DO (Debilidades Oportunidades) tienen como objetivo la mejora de las
debilidades internas valindose de las oportunidades externas. A veces se disfruta de
oportunidades externas decisivas, pero se presentan debilidades internas que impiden explotar
dichas oportunidades.
Las estrategias FA (Fortalezas Amenazas) se basan en la utilizacin de las fortalezas de una
empresa para evitar o reducir el impacto de las amenazas externas. Este objetivo consiste en
aprovechar las fortalezas de la empresa reduciendo a un mnimo las amenazas.
Las estrategias DA (Debilidades Amenazas) tienen como objetivo denotar las debilidades
internas y eludir las amenazas externas. Se intenta minimizar debilidades y amenazas, mediante
estrategias de carcter defensivo, pues un gran nmero de amenazas externas y debilidades
internas pueden llevar a la empresa a una posicin muy inestable.
En la construccin de la Matriz DOFA se incluyeron y evaluaron aspectos relacionados con
Recursos tecnolgicos contenidos en el documento Diagnostico Estratgico 2012, de igual
forma, se incluy y evalu cada uno de los lineamientos del Marco de Referencia de Arquitectura
de TI para cada uno de los 6 dominios que lo contienen, con el fin de identificar las variables
estratgicas que definirn los objetivos estratgicos de TI de la Contralora de Bogot.
Los resultados son los siguientes:
113
CDIGO
D1
D2
D3
D4
D5
D6
D7
D8
D9
D10
D11
D12
D13
D14
D15
114
DEBILIDADES
Los servicios de TI se encuentran documentados y aprobados, sin embargo no estn
implementados.
La CB no cuenta con un comit interdisciplinario donde se definan entregables
asociados a la arquitectura y se revisen los proyectos asociados a los componentes de
TI.
Los sistemas de informacin actuales operan aisladamente y soportan mnimamente la
gestin de los procesos misionales.
La Direccin de TIC no cuenta con un Directorio de Componentes de informacin,
conforme el lineamiento GEL LI.INF.06
La Arquitectura Empresarial con la que cuenta la Direccin de TIC se encuentra en un
nivel bsico.
La CB no cuenta con una Poltica y plan de trabajo para el Manejo de documentos
electrnicos dentro del proceso de Gestin Documental alineado con las Ley 594 de
2000 y del lineamiento GEL LI.INF.04.
El Plan de Continuidad del Negocio de la Contralora de Bogot no se encuentra
vigente.
La CB cuenta con un comit de proyectos transversales con recursos de inversin
incluidos los de TI, pero no est implementado el esquema de seguimiento a los
proyectos.
Existe dualidad de funciones entre la Subdireccin de Recursos Materiales y la
Direccin de TIC, con definicin e implementacin incompleta de funciones no
alineadas al espritu del Acuerdo 519 de 2012, el cual responde a lineamientos de
COBIT5 y de MINTIC, que plantean la separacin de las actividades estratgicas de las
operativas.
La Direccin de TIC no cuenta con un catlogo de servicios con sus respectivos ANS
para medir y evaluar los resultados conforme lo establece el lineamiento GEL LI.ST.01
Falta de conocimiento y apropiacin de los funcionarios de la Entidad en las nuevas
metodologas y herramientas tecnolgicas.
La Direccin de TIC no cuenta con un tablero de indicadores evaluar su desempeo y
que permita tener una visin integral de los avances de la gestin de sus procesos y
servicios.
La responsabilidad por la gestin de la informacin tanto misional como de apoyo,
reside en la Direccin de TIC y no en las reas usuarias.
La Direccin de TIC no tiene implementado una base de conocimiento asociada a la
entrega y trasferencia de informacin y conocimiento por parte de los proveedores de
TI, conforme los lineamientos de ITIL.
Las definiciones de roles y funciones del Marco de referencia de Arquitectura de TI,
exceden significativamente las reglamentadas e implementadas segn el Acuerdo 519.
CDIGO
O1
O2
O3
O4
O5
O6
O7
CDIGO
A1
A2
A3
A4
A5
CDIGO
F1
F2
F3
F4
F5
115
OPORTUNIDADES
Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del MINTIC con la estrategia de Gobierno en
Lnea.
Incremento en el nivel de confianza y credibilidad en la CB que demandan el
fortalecimiento de los canales de comunicacin.
Disponibilidad de tecnologas y servicios provistos por fabricantes y proveedores de TI
en la Contralora de Bogot y Distrito Capital.
Disponibilidad de ambientes tecnolgicos hbridos para asumir los servicios
Disponibilidad, respaldo y apoyo de entidades como INTOSAI (Organizacin
Internacional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores)
Definicin de estndares y buenas prcticas de control fiscal por parte de entes como
la Contralora General y de los modelos de control fiscal generados en Latinoamrica
Respaldo de la Banca Multilateral para el fortalecimiento del control fiscal
AMENAZAS
Las Contraloras territoriales no cuentan con un Sistema Integrado de Gestin Fiscal
estandarizado y robusto.
Cambios normativos Nacionales y Distritales frente a los organismos de control fiscal.
Recorte o disminucin de los recursos presupuestales en cada anualidad para la CB.
La CB no cuenta con presupuesto propio, existe una dependencia del Concejo de
Bogot y la Alcalda Mayor para la asignacin presupuestal.
Las definiciones y cambios que se puedan dar por parte de Gobierno Nacional MinTIC
afectan el curso de los proyectos en materia de TI para la Contralora de Bogot
FORTALEZAS
Ubicacin funcional de la Direccin TIC en la estructura Orgnica de la CB, lo que le
permite ser una dependencia trasversal de lnea estratgica para integrar la gestin de
las tecnologas de la informacin y las comunicaciones al servicio de la misin de la CB,
mediante la formulacin, planificacin y ejecucin de polticas, estrategias y proyectos.
La Direccin de TIC elabor, public y ejecut un Plan Estratgico de Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones PETIC 2012-2015 con lo que permiti que la CB
lograra la modernizacin y estandarizacin de su plataforma tecnolgica.
La adquisicin y renovacin de la infraestructura tecnolgica realizada en los ltimos
aos, convierte a la CB en una entidad moderna en el campo de las TI, con alta
capacidad de procesamiento, almacenamiento y respaldo de la informacin.
Tener polticas y procesos de TI alineados con estndares internacionales y con los
lineamientos del MINTIC.
La Direccin de TIC ha documentado para cada proceso las iniciativas estratgicas
CDIGO
F6
F7
F8
F9
F10
F11
F12
F13
F14
F15
FORTALEZAS
apoyadas por TI y su impacto, el cual hace parte de uno de los componentes del MECI.
La Direccin de TIC participa y lidera de manera activa en la concepcin, planeacin y
desarrollo de los proyectos de la CB que incorporan componentes de TI.
La Direccin de TIC presta servicios tecnolgicos haciendo uso de la Nube para atender
las necesidades de los funcionarios en cumplimiento de lineamientos de GEL
(LI.INF.09).
La Direccin de TIC asegura que el plan de formacin institucional incorpora
adecuadamente el desarrollo de las competencias internas, para usuarios distintos del
equipo de TI, que permiten convertir la tecnologa en habilitador de la estrategia de la
CB.
La Direccin de TIC garantiza que sus servicios tecnolgicos estn respaldados con
sistemas de alimentacin elctrica, mecanismos de refrigeracin y sistemas de
monitoreo de componentes fsicos que aseguran la continuidad y disponibilidad del
servicio, en cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.05.
Para el ao 2015, la Direccin de TIC cuenta con un plan de inversin donde se tienen
contempladas inversiones en soluciones de sistemas de control de acceso, en
cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.05.
La Direccin de TIC cuenta con ambientes independientes y controlados destinados
para desarrollo, pruebas, operacin, certificacin, y capacitacin de los sistemas de
informacin, en cumplimiento del lineamiento de GEL LI.ST.13.
La nueva arquitectura tiene activo el log de eventos de sistema operativo. Los sistemas
de informacin tienen activada la generacin del log de auditora, en cumplimiento del
lineamiento del MINTIC LI.ST.15 A.
Toda la infraestructura tecnolgica nueva est cubierta por garantas proporcionadas
por un periodo de 3 aos, lo que garantiza la disponibilidad, estabilidad y la calidad del
servicio.
La Direccin de TIC cuenta con acuerdos de intercambio de informacin con Entidades
Distritales como la SDH, SDP y SDA. Adicionalmente con la Agencia Nacional de
Contratacin Pblica Colombia Compra Eficiente para realizar consultas particulares en
materia de contratacin en Bogot.
La Direccin de TIC adelanta metodologas de referencia que definen los componentes
principales del proceso de desarrollo de software.
4.3.
El mtodo utilizado para el anlisis de la matriz DOFA es el llamado DOFA Matemtico, el cual
reduce la subjetividad de la informacin del anlisis tradicional mediante la aplicacin de
algoritmos y mtodos matemticos y de interpretacin de grficos. Estos permiten identificar
cules son las Variables Clave de xito que pueden influir realmente en el curso futuro de los
acontecimientos, a fin de posibilitar la creacin de Objetivos especficos para cada una de esas
variables.
116
117
118
CDIGO
VE-01
O1
VE-02
F4
VE-03
O6
VE-04
D16
VE-05
D1
VE-06
02
VE-07
F6
VE-08
A1
VE-09
F5
Impacto
25
25
24
22
22
21
21
21
20
El siguiente paso es evaluar la dependencia entre las 9 variables estratgicas extradas del anterior
anlisis, se construy la Tabla 24 Dependencias entre variables estratgicas con el objeto de
analizar su grado de interrelacin. Para ello, se le asignan valores entre 0 y 4 a cada dependencia
dependiendo del nivel de relacin existente entre dichas variables y as poder posteriormente
graficar sus correlaciones.
El grado de dependencia se estable con los siguientes valores:
0: Nula
1: Dbil
2: Moderada
3: Fuerte
4: Muy fuerte
119
.
Las Contraloras territoriales no cuentan con
un Sistema Integrado de Gestin Fiscal
estandarizado y robusto.
To
tal
D
To
tal
M
26
25
26
16
19
20
22
19
14
16
23
24
21
21
24
23
13
24
20,88888889
D1
O2
A1
F5
2
26
4
26
1
19
2
22
3
14
4
23
4
21
4
24
13
ad
otr
icid
ep
en
d
en
c
ia
D16
F6
F5
A1
O6
120
F6
O2
D1
D16
F4
O6
O1
0 Nula
1 Dbil
2 Moderada
3 Fuerte
4 Muy fuerte
Reglamentacin, disponibilidad y apoyo del MINTIC
con la estrategia de Gobierno en Lnea.
Tener polticas y procesos de TI alineados con
estndares internacionales y con los lineamientos
del MINTIC.
F4
O1
Teniendo en cuenta el grfico anterior, se debe definir objetivos para intervenir las variables
A1, O1, O2, D16 y F6 que son consideradas Claves en la estrategia para la CB.
La variables F4 es dependientes y por lo tanto requiere un constante monitoreo con el fin de
controlarla e intervenir en las dems variables que la puedan afectar.
En cuanto a la variable D1 que qued clasificada como una variable autnoma y tambin se
considera como estratgica, lo que quiere decir que es muy importante estratgicamente pero
que afecta muy poco el sistema o las variables claves.
Para las variables F5 y O6 por ser variables independientes como refleja el grfico, es
necesario estar atento a sus cambios, ya que pueden afectar o frenar el logro de las
estrategias u objetivos.
121
4.4.
Objetivos Estratgicos de TI
Para la construccin de los objetivos estratgicos, se utiliz como insumo principal cada una
de las variables estratgicas obtenidas a partir del procesamiento anteriormente descrito de la
matriz DOFA y se le aplic el anlisis de cruce matricial, tomando como base la Tabla 25
Anlisis de Cruce Matricia FOFA DODA, determinando la accin a seguir con el siguiente
mtodo:
Para el cuadrante FO-FA, se deben Aprovechar las Fortalezas con las Oportunidades y
Contrarrestar las Amenazas con las Fortalezas.
Para el cuadrante DO-DA, se deben Fortalecer las Debilidades (disminuyendo su impacto) con
las Oportunidades y Mejorar el estado de las Debilidades frente a las Amenazas.
122
O1
VARIABLES ESTRATGICAS
F4
Reglamentacin,
disponibilidad y apoyo del
MINTIC con la estrategia
de Gobierno en Lnea.
O2
O6
A1
F6
F5
D1
D16
Fomentar la innovacion tecnologica desarrollando las capacidades de TI por medio de acciones en gestin de conocimiento,
propuestas estratgicas, asesoramiento tcnico, desarrollo e implementacin de Proyectos.
123
Resultado del anterior anlisis, se definen los siguientes cuatro (4) objetivos estratgicos de TI
para la CB durante el cuatrienio 2016 -2020, los cuales tienen como finalidad apalancar las
principales estrategias resultantes de las evaluaciones realizadas:
Objetivos Estratgicos de TI
Ya habiendo definido los objetivos estratgicos de TI, el paso a seguir dentro de la Metodologa es
realizar el Diseo de los Modelos de Arquitectura Empresarial soportado en el Marco de
Referencia del y buenas prcticas de TOGAF para final con la formulacin del Portafolio de
Proyectos de TI los cuales se desarrollan en los captulos 10 y 11.
124
125
18
19
Fuente: http://estrategia.gobiernoenlinea.gov.co/623/w3-propertyvalue-7652.html
Fuente: www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia
126
5.1.
Principios
Los principios del Sistema de Arquitectura Empresarial son reglas de alto nivel que guiarn a la
CB en la toma de decisiones de alto nivel relacionadas con TI.
El Sistema de Arquitectura Empresarial de la CB contempla 12 principios generales, tomados
del documento Diseo y Especificacin del Marco de Referencia - Diseo Detallado del
Marco de Referencia de Arquitectura TI de Colombia. Estos principios se complementan con
principios especficos mencionados en las secciones 7.2 Principios de Arquitectura de Datos,
8.2 Principios de Arquitectura de Aplicaciones y 9.2 Principios de Arquitectura
Tecnolgica.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
Arquitectura Empresarial de la CB se identificaron estos 12 principios que aplican a la CB, pero
se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otros principios
adicionales o se modifiquen los actuales.
La nomenclatura propuesta para el cdigo de los principios del Sistema de AE de la CB es
P.<Categora>.<Consecutivo>, donde P indica que es un Principio, <Consecutivo> es un
nmero entre 01 y 99, y <Categora> puede tomar los siguientes valores:
GE: Principios generales.
ES: Principios del dominio de estrategia TI.
GO: Principios del dominio de gobierno TI.
INF: Principios del dominio de informacin.
SIS: Principios del dominio de sistemas de informacin.
ST: Principios del dominio de servicios tecnolgicos.
UA: Principios del dominio de uso y apropiacin.
Principios Generales:
1. P.GE.01. Excelencia al servicio al ciudadano: Propender por el fin superior de
fortalecer la relacin de los ciudadanos con el Estado.
2. P.GE.02. Inversin con buena relacin costo/beneficio: Propender porque las
inversiones de TI representen un retorno medido, por el impacto de los proyectos.
3. P.GE.03. Racionalizacin: Buscar la optimizacin en el uso de los recursos teniendo en
cuenta criterios de pertinencia y reutilizacin.
4. P.GE.04. Estandarizacin: Ser la base para la definicin de los lineamientos, polticas y
procedimientos que faciliten la evolucin de la gestin de TI del Estado Colombiano
haca un modelo estandarizado.
5. P.GE.05. Interoperabilidad: Fortalecer los esquemas de interoperabilidad que
estandaricen y faciliten el intercambio de informacin entre entidades y sectores,
manejo de fuentes nicas de informacin y la habilitacin de servicios.
127
11. P.GE.11. Sostenibilidad: Aportar al equilibrio ecolgico por medio de las TI.
12. P.GE.12. Neutralidad Tecnolgica: Garantizar la libre adopcin de tecnologas,
teniendo en cuenta recomendaciones, conceptos y normativas de los organismos
internacionales competentes e idneos en la materia, que permitan fomentar la
eficiente prestacin de servicios, contenidos y aplicaciones que usen Tecnologas de la
Informacin y las Comunicaciones, y garantizar la libre y leal competencia y que su
adopcin sea armnica con el desarrollo ambiental sostenible.
5.2.
Dominios
Los dominios del Sistema de Arquitectura Empresarial son dimensiones desde las cuales la CB
podr organizar su gestin estratgica de TI. Agrupan y organizan los objetivos, reas y
temticas relativas a las TI. Cada dominio contiene su propio portafolio de instrumentos y
herramientas de gestin TI que le permitirn a la CB implementar los lineamientos solicitados
por GEL.
Para la definicin del Sistema de Arquitectura Empresarial de la CB se incluyeron todos los
dominios del Marco de Referencia de Arquitectura TI de Colombia, que son 6, ya que todos
ellos aplican a la CB:
1. Dominio de Informacin: Define estndares y lineamientos para la gestin de
informacin como principal generador de valor estratgico para la institucin. Comprende
la definicin de los siguientes aspectos: diseo de los servicios de informacin, la gestin
de la calidad de la misma, la gestin del ciclo de vida del dato y de informacin, el anlisis
de informacin y el desarrollo de capacidades para el uso estratgico de sta.
128
129
Grfico 13 Relacin de dominios del Marco MINTIC con conceptos tradicionales de Arquitectura
Empresarial
Con base en el grfico anterior, la siguiente tabla muestra la relacin entre los dominios del
Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC con los dominios de arquitectura
contemplados en TOGAF 9.1 (The Open Group, 2011):
130
5.3.
5.4.
131
2. mbito: rea o temtica que aborda un dominio y que agrupa lineamientos y elementos
del dominio.
3. Elementos: Tema especfico de relevancia que se destaca dentro de un dominio.
4. Guas: Definicin procedimental que detalla por medio de actividades los pasos que debe
ejecutar una entidad para producir un resultado. Provee las instrucciones de cmo
adoptar el Marco. Una gua puede ser un instructivo, procedimiento, lista de verificacin,
una formulacin, modelo matemtico o manual.
5. Soluciones: Identifica y relaciona las herramientas o sistemas de informacin existentes
en el Estado Colombiano que apoyan el dominio.
6. Indicadores del mbito: Define cmo se mide la ejecucin del mbito.
7. Modelo de organizacin: Descripcin de las funciones necesarias de los roles para
estructurar el dominio.
8. Modelo de gestin de Tecnologas de la Informacin: Esta herramienta facilita la
aplicacin prctica del Marco de Referencia de AE. Cuenta con instrumentos prcticos
tales como: procesos, procedimientos, mtodos, funciones, mecanismos de control y
adopcin de buenas prcticas de gestin de tecnologa.
6. ARQUITECTURA DE NEGOCIOS
Este numeral se titula con el nombre de uno de los 4 dominios de arquitectura empresarial de
TOGAF 9.1 (Arquitectura de Negocios), no obstante, su contenido desarrolla los dominios
equivalentes del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC para esta
iteracin del sistema de AE de la CB (Dominio de Estrategia de TI y Dominio de Gobierno de
TI).
El desarrollo de ste dominio, le permitir a la CB lograr su alineacin con las estrategias del
Estado y del sector de rganos de Control a la que pertenece. Tambin le permitirn disear e
implementar esquemas de gobernabilidad de TI, alinear los procesos de la entidad con los del
Estado, Distritales y de su sector, e incorporar polticas de TI en los procesos de gestin de TI.
6.1.
Alcance
Dominio de Estrategia de TI
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, se desarrollarn los siguientes
aspectos que aplican a la CB, se recomienda que en otra iteracin que realice la CB se cubran
los dems aspectos del dominio de Estrategia de TI como se explica en la seccin 5.4.
Componentes para futuras iteraciones del Sistema de Arquitectura Empresarial de la
Contralora de Bogot:
132
6.2.
Procesos Estratgicos:
Direccionamiento Estratgico.
Comunicacin Estratgica.
Participacin Ciudadana y Control Social.
Procesos Misionales:
Estudios de Economa y Poltica Pblica.
Vigilancia y Control a la Gestin Fiscal.
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
Como parte del desarrollo del dominio de Gobierno TI del Sistema de Arquitectura Empresarial de
la CB y complementado lo expuesto en el documento de la CB Diseo Conceptual de la
Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin de septiembre 23 de 2014, en la siguiente
tabla se identifican las futuras aplicaciones que soportarn la gestin de los procesos de la CB en el
alcance del PETIC.
133
El soporte a la gestin de los procesos se refiere a que en lugar de tener herramientas para el
registro de los resultados de las actividades realizadas previamente de manera manual, la CB
cuente con procesos automatizados que permitan la optimizacin de los recursos tecnolgicos y
humanos con el fin de trasmitir informacin de calidad, y que contemplen las caractersticas de
oportunidad, disponibilidad y seguridad que la CB requiere.
La tabla 28 Aplicaciones Futuras que Soportarn la Gestin de los Procesos de la CB, muestra en
la primera columna el nombre del proceso de negocio de la CB y en la segunda columna figura el
nombre que tendr la futura aplicacin que automatizar dicho proceso. Algunas de estas futuras
aplicaciones forman parte del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal, el cual es un Sistema
Integrado de Informacin compuesto de varias aplicaciones y componentes lgicos de software
que automatizan los procesos de la CB priorizados en el alcance del PETIC. La funcionalidad de las
aplicaciones y componentes lgicos del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal se
encuentra en la seccin 8.4.2. Modelo de Aplicaciones Objetivo del presente documento. La
descripcin de las aplicaciones que soportan el proceso de Comunicacin Estratgica est en la
seccin 9.5. Modelo de Arquitectura Tecnolgica.
Proceso de la CB
Direccionamiento Estratgico
Estudios de Economa y Poltica Pblica
Comunicacin Estratgica
6.3.
134
Proceso de la CB
Direccionamiento
Estratgico
Comunicacin
Estratgica
Participacin
Ciudadana y Control
Social
Estudios de
Economa y Poltica
Pblica
135
Proceso de la CB
Vigilancia y Control a
la Gestin Fiscal
Elaborar Programas de
Auditoras
Ejecutar Auditoras
Responsabilidad
Fiscal y Jurisdiccin
Coactiva
Elaborar Funciones de
Advertencias (Por disposicin
del Consejo de Estado est
capacidad qued por fuera de
la responsabilidad de la CB)
Ejecutar Indagaciones
5. Gestionar en el Sistema las Indagaciones
Preliminares
Preliminares.
Ejecutar Procesos
6. Gestionar en el sistema los procesos
Sancionatorios
sancionatorios.
Proferir Autos de Apertura del 1. Gestionar en el Sistema los Procesos de
Proceso de Responsabilidad
Responsabilidad Fiscal y Jurisdiccin Coactiva.
Fiscal o Autos de Apertura e
Imputacin del Proceso de
Responsabilidad Fiscal Verbal.
Fallar con o sin
Responsabilidad Fiscal en
Firme.
Tramitar Procesos de
Jurisdiccin Coactiva
Tabla 29 Necesidades de Informacin por Proceso de la CB
7. ARQUITECTURA DE DATOS
Tomando como referencia el nombre de uno de los 4 dominios de arquitectura empresarial de
TOGAF 9.1 (Arquitectura de Datos) y su equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial del MinTIC (Dominio de Informacin), se desarrolla el presente dominio, el cual
permitir mejorar su gestin de informacin como principal generador de valor estratgico
para la institucin, disear sus servicios de informacin, la gestin de la calidad de la misma, la
gestin del ciclo de vida del dato y de informacin, el anlisis de informacin y el desarrollo de
capacidades para el uso estratgico de sta.
136
7.1.
Alcance
Dominio de Informacin:
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
AE de la CB se desarrollarn los siguientes aspectos:
Principios de arquitectura de datos (seccin 7.2).
Modelo de Categorizacin de los Datos y Capacidades Clave (seccin 7.3).
Polticas y/o Estndares a Implementar (seccin 7.4).
Responsables de la Arquitectura de Datos (seccin 7.5)
7.2.
Los siguientes principios de arquitectura de datos, del dominio de Informacin del Sistema de
AE, son reglas de alto nivel que se consideran relevantes dentro del contexto de la CB, que la
guiarn en la toma de decisiones de alto nivel relacionadas con los datos e informacin
manejadas por las distintas reas de la entidad. Se recomienda a la CB que apliquen estos
principios en sus proyectos de implementacin de nuevas aplicaciones o de mejora de las
actuales, o que impliquen diseo de datos o informacin.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
AE de la CB se identificaron estos 5 principios que aplican a la CB, pero se aclara que es posible
que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen principios adicionales o se modifiquen
los actuales. Complementan los principios generales del Sistema de AE de la CB, mencionados
en la seccin 5.1. Principios del presente documento.
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
137
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
138
7.3.
139
6. Datos analticos: Consiste en un grupo de datos que pueden ser parte de los datos
maestros y transaccionales, los cuales suelen ser utilizados para generar reportes
estadsticos o anlisis financieros.
7. Grandes volmenes de datos: Se refiere a las entidades de datos que representan un
gran reto para su almacenamiento, bsqueda, distribucin, visualizacin y anlisis.
Ejemplo de stos son los registros que tengan alta frecuencia de recopilacin y alto
volumen.
140
7.4.
7.4.1. Polticas
Se recomienda a la CB que en futuras iteraciones de su Sistema de AE, o en sus proyectos de
implementacin de nuevas aplicaciones, o de mejora de las actuales, que impliquen diseo de
datos o informacin, tome como referencia la siguiente normatividad (acuerdos, decretos,
leyes, regulaciones, directivas, circulares) en materia del dominio de informacin, enmarcadas
dentro de los lineamientos y directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en
materia de TIC.
141
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
AE de la CB se identificaron estas normas relacionadas con el dominio de informacin,
tomadas del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, que aplican a la CB,
pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se identifiquen otras
normas adicionales o se modifiquen las actuales.
Normatividad
Descripcin
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Ley
527/1999
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Acuerdo
130/2004
Resolucin
355/2007
Resolucin
378/2008
Ley
1273/2009
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Resolucin
002/2011
Resolucin
001/2011
142
Emitida por
Normatividad
Descripcin
Emitida por
Decreto
203/2011
Decreto
203/2011
Directiva
04/2012.
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Ley
527/1999
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Acuerdo
130/2004
Resolucin
355/2007
Resolucin
378/2008
Ley
1273/2009
Presidencia de la Repblica de
Colombia
143
Normatividad
Descripcin
Emitida por
Resolucin
001/2011
Directiva
22/2011
Decreto
203/2011
Directiva
04/2012.
Presidencia de la Repblica de
Colombia
7.4.2. Estndares
Se recomienda a la CB que en futuras iteraciones de su Sistema de AE, o en sus proyectos de
implementacin de nuevas aplicaciones, o de mejora de las actuales, que impliquen diseo de
datos o informacin, tome como referencia los siguientes estndares de industria (marcos de
trabajo, mejores prcticas, metodologas) en materia del dominio de informacin, los cuales
son guas metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la
arquitectura de informacin.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC, en esta iteracin del sistema de
AE de la CB se identificaron estos estndares de industria relacionados con el dominio de
informacin, tomados del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC, que
aplican a la CB, pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se
identifiquen otros estndares adicionales o se modifiquen los actuales.
144
Nombre Estndar
Descripcin
ISO/IEC 25012:2008
ISO/IEC 11179
ISO 15926
7.5.
145
146
147
148
8. ARQUITECTURA DE APLICACIONES
El desarrollo de este dominio de Arquitectura Empresarial le permitir a la Contralora de
Bogot mejorar su gestin de los sistemas de informacin, incluyendo su arquitectura, ciclo de
vida, las aplicaciones que los conforman y los procesos de implementacin y soporte. Su
contenido incluye el dominio equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura
Empresarial del MinTIC (Dominio de Sistemas de Informacin) con lo que se alinea con la
estrategia GEL.
8.1.
Alcance
8.2.
149
de las aplicaciones de negocio empleadas por las distintas reas de la entidad. Se recomienda
a la CB que apliquen estos principios en sus proyectos de implementacin de nuevas
aplicaciones o de mejora de las actuales.
Con la informacin recopilada y con el alcance de este PETIC se identificaron estos 4 principios
que aplican a la CB, pero se aclara que es posible que en otra iteracin que realice la CB se
identifiquen principios adicionales o se modifiquen los actuales.
Los siguientes principios complementan los principios generales del Sistema de AE de la CB,
mencionados en la seccin 5.1. Principios del presente documento.
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
150
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
8.3.
8.3.1. Polticas
La siguiente normatividad (acuerdos, decretos, leyes, regulaciones, directivas, circulares)
relacionadas con el dominio de Sistemas de Informacin estn enmarcadas dentro de los
lineamientos y directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en materia de
TIC.
Descripcin
Emitida por
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Directiva
002/2002
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Acuerdo
279/2007
151
Normatividad
Resolucin
378/2008
Directiva
011/2012
Descripcin
Emitida por
8.3.2. Estndares
La siguiente tabla incluye los estndares de industria (marcos de trabajo, mejores prcticas,
metodologas) en materia del dominio de Sistemas de Informacin, los cuales son guas
metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la arquitectura
de aplicaciones. Se recomienda a la CB que en sus proyectos de implementacin de nuevas
aplicaciones, o de mejora de las actuales los tome como referencia y sean actualizados en
futuras iteraciones del sistema de arquitectura empresarial.
Nombre Estndar
152
Descripcin
NTC 5854
RUP
Nombre Estndar
Descripcin
sistemas orientados a objetos. El RUP es un conjunto de metodologas
adaptables al contexto y necesidades de cada organizacin.
SCRUM
8.4.
153
154
con elementos compartidos para los diferentes canales de acceso de la CB (Portal internet,
Extranet, Intranet, Dispositivos Mviles, Redes sociales, etc.), la automatizacin en un motor
de procesos de los procesos de negocio de la CB, un bus de servicios para centralizar las
interfaces hacia los datos y hacia las dems aplicaciones tanto internas como externas a la CB,
lo cual supone acceso a servicios de datos, e interaccin va interfaces web, y una fuente nica
de datos compartida entre los distintos procesos de negocio de la CB, para evitar silos de
informacin entre las distintas reas de la CB.
Los componentes de este modelo se describen con ms detalle en la seccin 9.5. Modelo de
Arquitectura Tecnolgica del presente documento. En dicha arquitectura tecnolgica se
desplegarn los componentes implementados para el Sistema Integrado de Informacin de la
CB.
Las aplicaciones del Sistema Integrado de Informacin de la CB que se recomienda estn
alineadas con este modelo de Arquitectura de Aplicaciones, se muestran y detallan en el
grfico 15 y en la Tabla 34Aplicaciones del Sistema de Gestin Integrado de Control Fiscal
respectivamente.
155
Componente Lgico de
Aplicacin
Planeacin y Operacin del
Control Fiscal
Atencin a Clientes
156
Descripcin
Soporta la gestin de los procesos de Direccionamiento Estratgico y
Estudios de Economa y Poltica Pblica. Comprende entre otros los
siguientes aspectos:
Automatizar la generacin de la matriz de riesgos de los
objetivos, planes y proyectos del plan de desarrollo distrital,
para definir las prioridades del control fiscal en la vigencia.
Automatizar la generacin de informes soporte de la
estructuracin de lineamientos de auditora, alineados con los
objetivos del plan de desarrollo distrital.
Integrar la matriz de riesgos y los lineamientos base de auditora
para la construccin de programas de trabajo.
Automatizar el proceso de planeacin y actualizacin
automtica del Plan de Auditora Distrital, global, por sector y
sujeto de control, incluido el alcance de las Auditoras.
Soporta la gestin del proceso de Participacin Ciudadana y Control
Social. Gestiona y Controla los PQR. Comprende entre otros los
siguientes aspectos:
Parametrizacin de Tipologas, Tiempos de Atencin, Tiempos
de Respuesta, reas- Cargos de Atencin, Generacin de Alerta,
Escalamientos.
Generacin Automtica de Correos Electrnicos.
Parametrizacin de los Requisitos de Informacin, tanto para
Radicacin como para Respuesta, Asociados a las Diferentes
Tipologas.
Identificacin de Origen y Usuarios.
Activacin y Control Automtico de Prrrogas y Ampliacin de
Trminos.
Almacenamiento de Documentos Electrnicos Digitalizados,
Segn Normas del Archivo General de la Nacin.
Generacin de Plantillas Estndar.
Base de datos que soporta el modelo de datos integrado de la CB
Componente Lgico de
Aplicacin
Gestin de Auditora
Responsabilidad Fiscal
157
Descripcin
para todas las aplicaciones que componen el Sistema de Gestin
Integrado de Control Fiscal.
Soporta la gestin del proceso de Vigilancia y Control a la Gestin
Fiscal. Gestiona, por sector y/o tipo de sujeto de control, las
siguientes actividades:
Generacin automtica del programa de trabajo y
mantenimiento del mismo.
Determinacin de los recursos necesarios para la ejecucin de la
auditora.
Generacin automtica del memorando de Auditora
Evaluacin y propuesta de manera automtica de la muestra a
ser evaluada.
Registro de los hallazgos y resultados de la Auditora.
Verificacin del cumplimiento de los requisitos de ley para
establecer la validez probatoria de un hallazgo fiscal
Registro del resultado de la discusin de los hallazgos.
Registro, seguimiento y actualizacin del Plan de
Mejoramiento.
Registro del traslado de los hallazgos fiscales
Actualizacin de la ficha tcnica del sujeto de control
Registro de la cuantificacin del beneficio del Control Fiscal.
Soporta la gestin del proceso de Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva. Registra, hace seguimiento y controla los
siguientes aspectos relacionados con el proceso de Responsabilidad
Fiscal y Jurisdiccin Coactiva:
Recepcin y Anlisis de los Antecedentes.
Asignacin y Radicacin de Procesos.
Garantes
Citacin y Notificacin de Actuaciones.
Medios de prueba legalmente reconocidos
Consultas a terceros para establecer existencia de bienes
patrimoniales
Diligencias practicadas.
Vinculacin de los Archivos Digitales, obtenidos de las
Audiencias de los Procedimientos Verbales.
Pruebas allegadas y/o aseguradas
Emisin de Autos.
Nombramientos de Apoderados
Imputacin de Responsabilidades
Ejecucin de Pruebas
Emisin de Fallos y motivos
Traslado a otras autoridades
Traslado a Jurisdiccin Coactiva
Asignacin del Cobrador
Estudios de Ttulos.
Cobro Persuasivo.
Documentacin del Patrimonio del Ejecutado.
Mandamiento de Pago.
Componente Lgico de
Aplicacin
Descripcin
9. ARQUITECTURA TECNOLGICA
Alineado con la estrategia GEL, este captulo se desarrolla teniendo en cuenta el dominio
equivalente del Marco de Referencia de Arquitectura Empresarial del MinTIC (Dominio de
Servicios Tecnolgicos) con el cual le permitir a la CB mejorar su gestin de la infraestructura
tecnolgica que soporta los sistemas y los servicios de informacin, as como los servicios
requeridos para su operacin. Tambin le permitir alinear con GEL la definicin de la
infraestructura tecnolgica, la gestin de la capacidad de los servicios de TI, la gestin de la
operacin y la gestin de los servicios de soporte.
9.1.
Alcance
9.2.
158
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
Nombre
Declaracin
Justificacin
Implicaciones
9.3.
En este numeral se referencian las principales Polticas y Estndares que se recomienda tener
en cuenta dentro del dominio de Servicios Tecnolgicos en la CB, con el objetivo de establecer
y dar sostenibilidad al Gobierno de la infraestructura tecnolgica y la Arquitectura tecnolgica
de la misma. Esta seccin no define polticas o estndares, solo se mencionan y referencian los
que sean aplicables para el caso de la CB.
159
9.3.1. Polticas
La siguiente normatividad (acuerdos, decretos, leyes, regulaciones, directivas, circulares) en
materia del dominio de Servicios Tecnolgicos, estn enmarcadas dentro de los lineamientos y
directrices que dan las entidades que gobiernan en Colombia en materia de TIC.
Normatividad
Descripcin
Emitida por
Resolucin
305 de 2008
Decreto 2573
del 12 de
diciembre de
2014
Presidencia de la Repblica de
Colombia
Directiva
042/2007
Secretaria General
Alcalda Mayor de Bogot
9.3.2. Estndares
Para los proyectos de infraestructura tecnolgica, se recomienda que la CB adopte como
referencia los siguientes estndares de industria (marcos de trabajo, mejores prcticas,
metodologas) en materia del dominio de Servicios Tecnolgicos, los cuales son guas
metodolgicas que han sido probados en otras organizaciones para optimizar la arquitectura
de aplicaciones.
160
Reglamento
Elctricas
UL 1778
Cableado estructurado
ANSI/TIA/EIA-568-B.1
ANSI/TIA/EIA-568-B.2
ANSI/TIA/EIA-568-B.3
ANSI/TIA/EIA-569-B
ANSI/TIA/EIA 606-A
Centro de cmputo
(Data Center)
Descripcin
EIA/TIA 942
NFPA 2001
Tcnico
de
Instalaciones
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para rutas y espacios.
Estndar
de
administracin
de
infraestructura de comunicaciones de
edificios comerciales
Requerimientos de tierra y proteccin para
infraestructura de telecomunicaciones en
edificios comerciales.
Estndar
de
Infraestructura
de
Telecomunicaciones para Centros de
Cmputo
Estndar para sistemas de extincin de
incendios de agente limpio
Estndar para proteccin ante incendios
NFPA 72
RETIE
ICONTEC NTC 2050
161
ANSI/TIA/EIA-568-B.2
ANSI/TIA/EIA-568-B.3
ANSI/TIA/EIA-569-B
Equipos activos
IEEE 802
IEEE 802.1Q
IEEE 802.1X
IEEE 802.1
Enlaces de
telecomunicaciones
ITU-T
(INTERNATIONAL
TELECOMMUNICATION
UNION)
SECTOR T
Sistema de
comunicaciones de voz
162
ITU-T G.711
ITU-T G.729
Descripcin
Powering and Grounding Electronic
Equipment
Requerimientos generales del estndar de
cableado de telecomunicaciones en
edificios comerciales.
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para cable trenzado y
componentes de cableado
Estndar de componentes de fibra ptica
Estndar
de
cableado
de
telecomunicaciones
en
edificios
comerciales para rutas y espacios.
Requerimientos de tierra y proteccin para
infraestructura de telecomunicaciones en
edificios comerciales.
Estndar para redes de rea local y
metropolitana,
generalidades
y
arquitectura
Estndar para redes virtuales de rea local
Estndar de control de acceso a redes
basado en puertos
Estndar
para
Tecnologa
de
la
Informacin,
telecomunicaciones
e
intercambio de informacin entre sistemas
(redes inalmbricas).
Recomendaciones y estndares de las
Series G y X.
Ministerio
de
Comunicaciones
de
Colombia.
Recomendacin para el transporte de
multimedia a travs de redes de
conmutacin de paquetes
ITU-T G.723.1
Descripcin
E.502
9.4.
Para facilitar el desarrollo de las capacidades de Gestin de los Datos Maestros y Bodega de Datos
e Inteligencia de Negocios, mencionadas en la seccin 7.3.2. Capacidades de los datos, es
necesario tener en cuenta los siguientes lineamientos y recomendaciones para Arquitectura
Tecnolgica, los cuales complementan los definidos en la seccin 3.7. Evaluacin de la
Infraestructura de TI del presente documento.
Gestin de datos maestros (Master Data Management -MDM-):
La gestin de datos maestros involucra la definicin y apropiacin de polticas, estndares y
herramientas para el manejo de entidades de datos no transaccionales de la CB, como por ejemplo
los Sujetos de Control. Los datos maestros integran o consolidan en una sola vista una versin
completa de lo que en otros registros de la entidad podra apreciarse como informacin
fragmentada o incompleta. La unificacin o consolidacin de los registros, da la posibilidad de
mejorar la gestin de la CB, pues contara con informacin ms esencial de su inters en forma
estructurada.
163
Desafortunadamente, existen riesgos que pueden afectar el xito de la iniciativa, en general ellos
se originan en la dispersin que presentan los datos que puedan existir en las diferentes
aplicaciones y sistemas. Por ello esta estrategia ha de articularse con el inventario y
documentacin de activos informticos de la CB.
Las mejores prcticas establecen que para el manejo de un proyecto MDM ha de tenerse en
cuenta:
Un proyecto MDM debe establecer a qu problema inicial debe dar solucin y
seleccionar problemas concretos de forma incremental basados en el conocimiento de
todos los agentes que participan del manejo de la entidad que se pretende modelar.
La capacidad de mantenimiento y crecimiento de la plataforma de gestin de datos
maestros debe ser sustentable, escalable y en capacidad de operar en tiempo real.
El usuario o proceso como dueo de los datos debe entender y operar la plataforma,
los grupos de tecnologa deben ser facilitadores en la implementacin, y el
mantenimiento de las reglas debe ser responsabilidad de los usuarios.
Data Warehouse (Bodega de Datos):
La funcin de almacenamiento permite establecer cmo, cundo y qu se almacena, de esta
forma se reduce en alguna medida el crecimiento descontrolado de los datos. La funcin de
almacenamiento debe aplicar buenas prcticas y polticas que cumplan con los objetivos fijados
desde el gobierno de datos.
El costo de un almacenamiento con bajos niveles de estructura y sin un orden lgico no es
deseable ni en lo tcnico ni en lo econmico, por ello la estandarizacin de los datos para impedir
que cada aplicacin establezca su propio estndar de guardado de datos es una prctica deseable
siempre y cuando atienda de forma completa y uniforme a cada aplicacin.
Una prctica recomendada para la CB es implementar un Data warehouse. Los Data warehouse
son un repositorio o coleccin de recursos que se puede acceder para recuperar la informacin de
los datos almacenados en la organizacin, diseado para facilitar la presentacin de informes y
anlisis.
Los Data warehouse que son montados sin un diccionario de datos, resultarn en duplicidad de
datos. Se recomienda antes de iniciar el desarrollo, contar con una versin definitiva del
diccionario de datos que como mnimo presente validaciones, reglas, y restricciones.
La Meta Data (datos que describen otros datos) tambin debe ser cargada al Data warehouse, ya
que la informacin que describe, etiqueta o caracteriza los datos cargados hace ms fcil su
interpretacin y utilizacin.
Es importante documentar lo referente a tiempos y planes de ejecucin de las consultas que se
implementen en la base de datos, en especial se debe evaluar el rendimiento y tiempo de
ejecucin.
Dentro del Data warehouse tambin deben almacenarse planes de consultas, tiempos de
164
ejecucin y referencias de rendimiento en la base de datos, con ello se construye un registro que
seala puntos de bajo rendimiento, permitiendo intervenir con mayor oportunidad para su
mejora.
Se recomienda que los errores detectados se consoliden en una tabla. Es importante establecer
lmites para los errores y qu acciones deben ser tomadas cuando estos lmites son sobrepasados.
De otra parte, es importante administrar y hacer buen uso de la aplicacin de llaves forneas
sobre el modelo. A cambio es una buena prctica implementar validaciones en las herramientas de
ETL (Extraccin, Transformacin y Carga) o procedimientos almacenados que se utilicen.
9.5.
Para el diseo del Modelo de Arquitectura Tecnolgica donde se desplegarn los componentes de
aplicacin del Sistema Integrado de Informacin de la CB, se tom como base el documento de la
CB Diseo Conceptual de la Arquitectura del Sistema Integrado de Informacin, de septiembre
23 de 2014, el cual se ampli con elementos que aplican a la CB del modelo de Arquitectura
Orientada a Servicios (SOA), y se actualiz respecto a la situacin actual de la CB encontrada
durante la ejecucin de la consultora.
Este modelo de Arquitectura Tecnolgica es una recomendacin que desarroll de manera bsica
un modelo con los elementos necesarios para una implementacin del Sistema Integrado de
Informacin de la CB, que profundiz hasta un nivel para soportar la gestin de los procesos
misionales y estratgicos de la CB, como se explic en la seccin 6.2. Interaccin Objetivo de los
Sistemas de Informacin y los Procesos.
En el siguiente grfico del modelo, la parte izquierda ilustra los diferentes canales de acceso de la
CB (Portal internet, Extranet, Intranet, Dispositivos Mviles, Redes sociales, etc.). La parte central
incluye una suite con motor de procesos para automatizar los procesos de negocio de la CB, un
bus de servicios para centralizar las interfaces hacia los datos y hacia las dems aplicaciones tanto
internas como externas a la CB, un registro de los servicios expuestos en el Bus de servicios, el
repositorio de datos maestros como fuente nica de datos compartida entre los distintos procesos
de negocio de la CB, y la bodega de datos para habilitar los servicios analticos de la CB. La parte
inferior ilustra componentes trasversales que apoyan la operacin, el gobierno y gestin de los
dems componentes de la arquitectura.
Los componentes del grfico se describen en la tabla que est ms adelante.
165
166
Componente Lgico
Aplicaciones Legadas
Desarrollo gil
Dispositivos Mviles
167
Descripcin
Aplicaciones que utiliza actualmente la CB (a Abril de 2015) y que
durante la vigencia 2016 a 2020 no sern reemplazadas por nuevas
aplicaciones dentro del Sistema de Gestin Integrado de Control
Fiscal. Estas aplicaciones legadas se integrarn con los dems
componentes de la arquitectura por medio del Bus de Servicios
Empresarial.
ESB es el acrnimo en ingls de Enterprise Service Bus. El ESB es la
columna vertebral de la arquitectura que facilita la comunicacin
entre los servicios expuestos por los distintos sistemas, aplicaciones
y componentes de la arquitectura de la CB. Conecta a los
consumidores de servicios a los proveedores de servicios, lo que
simplifica el acceso a los servicios. El ESB tiene las siguientes
capacidades:
Integracin, enrutamiento, transformacin, conversin,
distribucin.
Implementa el catlogo de servicios de negocios.
Consolida funciones del ciclo de vida de los servicios.
Establece una plataforma comn para publicacin y consumo de
servicios. Cada componente tiene que consumir servicios para
trabajar con otro componente.
Central telefnica de la CB para gestionar adems de las llamadas
internas y salientes, las entrantes de la ciudadana.
Correo electrnico en la nube de Internet (Microsoft Office 360)
para los funcionarios de la CB.
Es uno de los componentes del modelo de inteligencia de negocios
de la CB. Es un repositorio o coleccin de recursos que se puede
acceder para recuperar la informacin de los datos almacenados en
la CB, diseado para facilitar la presentacin de informes y anlisis.
La fuente principal de los datos se limpia, se transforma y se
cataloga y se pone a disposicin para su uso por directivos y otros
profesionales de la CB para la minera de datos, procesamiento
analtico en lnea, investigacin de mercado y apoyo a las decisiones.
Componente trasversal que indica la definicin e implementacin
del mtodo y herramientas que cubren el ciclo de vida completo de
las aplicaciones y los componentes de la arquitectura, para
necesidades de desarrollos que requieran respuestas giles.
Establece un enfoque comn para cada actividad de desarrollo,
mantenimiento y soporte. Ver SCRUM en la seccin 8.3.2
Estndares del presente documento.
Aplicaciones de la CB para dispositivos mviles como celulares y
tablets. La CB deber definir la funcionalidad ofrecida en dichas
aplicaciones teniendo en cuenta apoyar los objetivos estratgicos de
la CB.
MDM es el acrnimo en ingls de Master Data Management. Define
y gestiona las entidades de datos no transaccionales de la CB, como
por ejemplo los Sujetos de Control. MDM tiene el objetivo de
proporcionar procesos de recoleccin, agregacin, relacin,
Componente Lgico
Descripcin
consolidacin, aseguramiento de calidad, persistencia y distribucin
de dichos datos en toda la entidad, para asegurar la consistencia y el
control en el mantenimiento y uso continuo de esta informacin.
Intranet
Monitoreo de TIC
Gobierno de TIC
Hardware y Software
Especializado
Portal Extranet
Portal Internet (Open Data)
Seguridad de TIC
Servicios Analticos
168
Componente Lgico
Servicios de Interaccin
Sistemas Externos
Descripcin
Proporciona vistas histricas, actuales y predictivas de las
operaciones de la CB. Transforma datos en informacin significativa
y til que se usa para activar conocimientos estratgicos, tcticos y
operativos ms eficaces y en la toma de decisiones.
Permiten la colaboracin entre personas, procesos e informacin,
por medio de la reutilizacin de componentes comunes de software
entre las distintas aplicaciones de los canales web de la CB. Entre
dichos componentes comunes estn: gestin de acceso de los
usuarios, gestin del perfil de los usuarios, servicios de presentacin
web, y gestin de contenido web.
Futuro Sistema Integrado de Informacin de la CB que soportar los
procesos misionales y los estratgicos de la CB. Estar compuesto
de aplicaciones integradas, que sustentan de forma significativa el
objetivo de dichos procesos de negocio.
Sistemas de informacin externos a la CB, que son empleados en los
procesos de negocio de la CB. Ejemplos: SINACOF y AUDIBAL de la
Contralora General de la Repblica.
BPM es el acrnimo en ingls de Business Process Management
(Gestin de Procesos de Negocio). BPM Suite es un conjunto de
herramientas de software que aprovecha los conceptos de gestin
de procesos de negocio (BPM) para implementar procesos de
negocio a travs de la orquestacin de actividades entre las
personas y los sistemas.
Un BPM Suite contiene 4 componentes crticos:
Motor de procesos: plataforma para modelar y ejecutar
aplicaciones basadas en procesos, incluyendo reglas de negocio.
Analtica de negocio: permite a los directores identificar
inconvenientes en los procesos, tendencias y oportunidades con
reportes y tableros de control.
Gestin de contenido: provee un sistema para almacenar y
asegurar documentos electrnicos, imgenes y otros archivos.
Herramientas de colaboracin: provee foros de discusin,
espacios de trabajo dinmicos y tableros de mensajes.
Por lo anterior, una BPM Suite tiene un alcance mayor que el de un
Sistema de Gestin Documental.
169
170
Portafolio de Proyectos de TI
171
Teniendo como base la evaluacin de los lineamientos del dominio Informacin del Marco de
Referencia de Arquitectura de TI20 realizada en el numeral 3.8.2 del presente documento, se
recomienda incluir el proyecto PY01: Definicin y Categorizacin de la Arquitectura de Datos de la
Contralora de Bogot, el cual se desarrolla en la siguiente ficha:
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7664.html
172
173
174
175
Canales de Comunicacin.
21
Descripcin de Funcionalidad
Apoya la planeacin y actualizacin automtica del Plan de
Auditora Distrital, global, por sector y sujeto de control, incluido el
alcance de las Auditoras.
Portal Internet: Portal oficial de la CB en Internet.
Portal Extranet: Portal en Internet de la CB para acceso
exclusivo por parte de las entidades sujetos de control.
Desarrollo de soluciones mviles para interaccin con el
ciudadano en concordancia con lineamientos GEL
Redes Sociales: Redes sociales en Internet en las cuales har
presencia la CB (Twitter, Facebook, YouTube, Instagram, etc.).
Intranet: Portal para acceso exclusivo por parte de los
funcionarios de la CB.
Correo Institucional: correo electrnico en la nube de Internet
(Microsoft Office 360) para los funcionarios de la CB.
Call Center: PBX telefnico de la CB.
Fuente: http://www.MinTIC.gov.co/marcodereferencia/624/w3-propertyvalue-7664.html
176
Atencin a Ciudadanos
Gestin de Auditora
Gestin Responsabilidad
Fiscal
177
178
179
180
181
182
183
184
185
186
187
188
189
BENEFICIOS ESPERADOS:
190
CATEGORIAS
Valor
Institucional
CRITERIOS
Alineamiento
estratgico
Alineamiento
variable clave
Alineamiento
operativo
Beneficio usuarios
internos
Valor
Externo
Impacto a la
ciudadana
Impacto a el Concejo
de Bogot
Impacto a los Sujetos
de Control
Impacto a partes
interesadas
191
PESO
CATEGORA
Ninguno = 0
1 objetivo = 50
2 objetivos o ms = 100
Ninguno = 0
1 objetivo = 50
2 objetivos o ms = 100
Ninguno = 0
Procesos apoyo = 50
Procesos misionales = 100
Ninguno = 0
reas = 50
CB = 100
35%
NO = 0
Impacto indirecto = 50
Impacto directo = 100
NO = 0
Impacto indirecto = 50
Impacto directo = 100
NO = 0
Impacto indirecto = 50
Impacto directo = 100
NO = 0
Impacto indirecto = 50
Impacto directo = 100
35%
PESO
CRITERIO
ESPECFICO
20%
20%
30%
30%
30%
30%
30%
10%
CATEGORIAS
CRITERIOS
Complejidad
Complejidad Tcnica
Capacidad de
Ejecucin (talento
humano interno)
Costo de
Implementacin
PESO
CATEGORA
Baja
= 100
Media = 50
Alta
=0
Completa = 100
Parcial = 50
Ninguna = 0
hasta 350 millones = 100
de 350 a 1000 millones =
50
ms de 1000 millones = 0
30%
PESO
CRITERIO
ESPECFICO
30%
40%
30%
Proyecto
2
3
4
5
6
Calificacin de
Priorizacin
84,25
Duracin
12 meses
81,25
30 meses
65,88
6 meses
63,33
24 meses
58,75
18 meses
57,50
12 meses
192
CATEGORIAS
CRITERIOS
Peso
categora
Alineamiento estratgico
Valor Institucional
Alineamiento operativo
Ninguno = 0
1 objetivo =50
2 objetivos o ms = 100
Ninguno = 0
1 objetivo =50
2 objetivos o ms = 100
Ninguno 0
Procesos apoyo 50
Procesos misionales 100
Ninguno 0
reas 50
CB 100
NO 0
Impacto indirecto 50
Impacto directo 100
NO 0
Impacto indirecto 50
Impacto directo 100
NO 0
Impacto indirecto 50
Impacto directo 100
NO 0
Impacto indirecto 50
Impacto directo 100
Capacidad
Capacidad de Ejecucin
Costo de implementacin
P Y 0 2 : D is e a r e
Im ple m e nt a r e l
S is t e m a de
G e s t i n Int e gra do
de C o nt ro l F is c a l
P Y 0 1: D e f inic i n y
C a t e go riza c i n de la
A rquit e c t ura de
D a t o s de la
C o nt ra lo r a de
B o go t
P Y06
Im ple m e nt a c i n
de l m o de lo de
int e lige nc ia de
ne go c io s
( B us ine s s
Int e lige nc e )
20%
100
75
100
100
25
75
20%
50
75
100
100
75
30%
100
50
100
100
100
100
30%
100%
100
90
50
60
100
100
100
100
100
65
100
30%
50
50
50
50
50
75
30%
25
25
100
100
50
25
30%
50
50
100
100
50
50
10%
100%
50
42,5
50
42,5
100
85
100
85
50
50
50
50
30%
100
75
100
100
75
25
40%
50
100
25
50
50
25
30%
50
100
65
100
100
92,5
50
100
55
50
100
65
50
100
57,5
50
Peso
criterio
especfico
P Y 0 5 D is e o de l
S ubs is t e m a de
G e s t i n de la
S e gurida d
Inf o rm a t ic a .
90
35%
SubTotal
Complejidad Tcnica
P Y04
Im ple m e nt a c i n
de B us ine s s
P ro c e s s
M a na ge m e nt
S uit e
35%
SubTotal
Impacto a la ciudadana
P Y03
A c t ua liza c i n e
Im ple m e nt a c i n
de pro c e s o s de
la D ire c c i n de
T IC .
Baja 100
Media 50
Alta 0
Completa 100
Parcial 50
Ninguna 0
hasta 350 millones = 100
de 350 a 1000 millones = 50
ms de 1000 millones = 0
30%
100%
SubTotal
100
32,5
100%
Puntuacin total
65,88
193
63,63
81,25
84,25
57,50
58,75
2016
2017
2018
2019
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
194
2020
01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 01
12.PLAN DE DIVULGACIN
La difusin de los resultados del PETIC y del cmo se pondr en marcha, es fundamental para
lograr que las personas generen confianza en cuanto al origen de la planeacin tecnolgica de
la entidad y la perspectiva de la Direccin de TIC para los prximos cuatro aos.
Es importante tener en cuenta que hay actividades que la Direccin de TIC de la Contralora de
Bogot debe realizar posterior a la elaboracin del presente documento tendiente a la
divulgacin y socializacin del PETIC al interior de la CB tanto a la presente administracin
como a los futuros funcionarios teniendo en cuenta el cambio previsto para el ao 2016.
12.1.2. Audiencia
La audiencia o grupos objetivo definidos estn divididos de acuerdo con el siguiente:
Impactados: todos los funcionarios de la Direccin de TIC que se vern afectadas por la
ejecucin del PETIC.
Involucrados: todos los Directores y dueos de procesos misionales y estratgicos.
195
Audiencia
Supervisin
Contrato
Medios
del
Reunin
de
Contextualizacin
del Proyecto
Mensaje Clave
Componentes
Estratgicos de TI.
Tipo
Tiempo
Fecha Prevista
Charla
Informativa
1 hora.
Primera
semana
Aspectos importantes
del
plan
de
implantacin
del
portafolio
de
proyectos.
Supervisin
Contrato
Revisin y aprobacin
plantilla
del
documento PETIC
Charla
Informativa
3 horas
4 semana
la
Reunin
de
contextualizacin
PETIC
Supervisin
Contrato
del
Reunin presencial
Presentacin
Ejecutiva
1 hora
5 semana
Contralor
Subcontralora
y/o
Presentacin
del
proyecto y alcance
del PETIC
Funcionarios de
Direccin de TIC
del
Ingenieros y Tcnicos
de TI de la CB
Supervisin
Contrato
Funcionarios de
Direccin de TIC
del
Escrito
Escrito
Publicacin
del
Documento PETIC 20162020 en la intranet de la
CB
Folleto
Al finalizar
el PETIC
Libro
Actividad
posterior
al proyecto
la
Ingenieros y Tcnicos
de TI de la CB
Supervisin
Contrato
196
del
Audiencia
Medios
Mensaje Clave
Tipo
Distribucin
del
documento PETIC 20162020 a las reas
estratgicas de la CB
Supervisin
Contrato
197
del
Presentacin
Socializacin
del
documento PETIC 20162020 y sus conclusiones
a los Directivos de la CB
Presentacin
Ejecutiva
Tiempo
Fecha Prevista
V.
RECOMENDACIONES
Los captulos anteriormente desarrollados, han determinado un camino a seguir hacia el continuo
proceso de modernizacin que requiere la Contralora de Bogot en materia Tecnolgica. La
aplicacin de las metodologas requeridas, sustenta en forma deductiva a travs de un anlisis
sistmico los Objetivos, Estrategias y Proyectos de TI que la entidad podra adoptar a futuro, sin
desconocer obviamente las prioridades e intereses de la Alta Direccin, en la definicin del marco
estratgico que se adelantar para las prximas vigencias.
No obstante es importante para esta consultora presentar a consideracin algunos temas de gran
relevancia para que sean considerados en su momento de acuerdo a las condiciones y entorno
organizacional en que se encuentre.
Recomendaciones:
Se recomienda que el contenido del PETIC se divulgue e integre a las nuevas condiciones
de la Direccin de TIC y a los componentes estratgicos de la nueva administracin para el
periodo 2016- 2020.
Todas las reas de la CB deben participar en todos los aspectos de los componentes de la
informacin y deben trabajar de manera conjunta para definir las metas y objetivos de
tecnologa.
Fomentar la accesibilidad a la informacin por parte de clientes, usuarios finales y partes
interesadas.
Construir la Matriz de canales de acceso por componente de Informacin donde se
identifiquen los grupos de inters y las caractersticas de accesibilidad, seguridad y
usabilidad.
Completar el diseo conceptual de la arquitectura empresarial.
Construir una matriz de interesados que identifique, clasifique y priorice los grupos de
inters involucrados e impactados por los proyectos de TI.
Definir e implementar las funciones desalineadas con el espritu del Acuerdo 519 de 2012,
el cual responde a lineamientos del MinTIC y COBIT5, que plantean la escisin de la
actividad estratgica de la operativa.
Construir el Catlogo de Servicios con los ANS asociados para medir y evaluar los
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resultados.
Construir una matriz que permita identificar los grupos de inters, el rol de
involucramiento y el objetivo del proyecto de TI.
Establecer un Plan de interoperabilidad con otras instituciones.
Actualizar los conocimientos de los funcionarios en las nuevas herramientas de hardware y
software.
La Direccin de TIC demanda un equipo de trabajo que asegure las competencias
requeridas para cumplir con las funciones propuestas por el Marco de Referencia de
Arquitectura de TI de Colombia y dar el apoyo especializado adecuado a los procesos.
Los siguientes roles, definidos en el Marco de Referencia de Arquitectura de TI, no estn
contemplados en el manual de funciones vigente de la Direccin de TIC:
o Oficial de seguridad
o Responsable de la seguridad de la informacin
o Responsable del desarrollo y despliegue de Sistemas de Informacin
o Administrador de red
o Administrador de bases de datos
Establecer un documento maestro de Identificacin, anlisis, perfilamiento y
gobernabilidad de datos maestros e Informacin.
Establecer estrategias de sostenibilidad formales y alineadas con el procedimiento
desarrollado para el establecimiento de la mejora continua como cultura organizacional.
Definir e implementar la estrategia de gestin de informacin.
Trasladar la administracin funcional de las aplicaciones o sistemas de informacin a las
reas funcionales.
Disear e Implementar una matriz donde se identifique el cumplimiento de polticas y
procedimientos de proteccin de la informacin.
Definir e Implementar estndares de nombramiento, codificacin de bases de datos y de
codificacin de lenguajes de programacin
La Direccin de TIC cuenta con los procedimientos documentados para prestar los
servicios de TI necesarios para el cumplimiento de la misin de la CB, sin embargo no se
encuentran implementados por lo que se recomienda que defina polticas y
procedimientos documentados para implementar las mejores prcticas de integracin
continua e incremental de los nuevos desarrollos.
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VI. ANEXOS
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