PRINCIPIOS FORMATIVOS DEL PROCEDIMIENTO:

Existen diversos sistemas procesales: Latino, de Common Law,

Oriental. Cada uno contempla distintos principios formativos del
procedimiento. Se entiende por tales las diferentes orientaciones que
siguen para construir su sistema procesal. En general se plantean en
diadas,

embargo hay ciertas categoras donde no existe este

planteamiento de 2 trminos semnticamente contrarios.

1.- Principio de la bilateralidad y la unilateralidad de la

audiencia: A la bilateralidad se le ha llamado tambin principio del
derecho a ser odo o de igualdad de armas o de igualdad procesal:
Todas las partes deben tener la oportunidad de ser escuchadas en el
respectivo procedimiento. Desde luego, igualdad procesal no es
sinnimo de simetra aritmtica, sino de derechos, iguales, para
postular y contra postular. Este principio es uno de los ms
destacados formadores del concepto de debido proceso, al asegurar
indirectamente el conocimiento de la pretensin, ya que no es posible
intentar defensa alguna sin el previo conocimiento de aquello que se
procura obtener por la contraparte. En este sentido un eje clave para
su efectiva operatoria, es la actuacin judicial conocida como
notificacin. Ya en el desarrollo del debate, el principio de la
bilateralidad ordena que los aspectos sustantivos que marcan la
decisin del tribunal, previamente, hayan sido sometidos a la
consideracin de las partes contendientes. De este modo no es
posible para el tribunal, so riesgo de desor la bilateralidad de la
audiencia, acudir a fundamentos de hecho, respecto de los cuales no
ha sido promovido o desarrollado el debate.

La Bilateralidad de la

audiencia se explicita no solo en el debate de postulados y contra

postulados, sino tambin en la esfera de la prueba a producir para
lograr conviccin sobre los anteriores.

Ejemplos: Presencia de la bilateralidad de la audiencia en nuestro

actual CPC:
-La demanda y la contestacin en el juicio ordinario de mayor cuanta:
Art 254 y 309.
-La demanda y la aud de conciliacin y contestacin en el proced
sumario: Art. 683.
-En materia probatoria: Art. 324
La unilateralidad de la audiencia supone actuacin de parte, como
peticin, y posterior resolucin sin conocimiento de la contraparte o
con conocimiento pero sin derecho a intervenir. Est presente de
manera excepcional. El caso ms destacado est dado por llamadas
medidas prejudiciales como sinnimo de previas al inicio del
proceso

jurisdiccional

(de

carcter

probatorias,

precautorias

probatorias) y las medidas precautorias como judiciales (sinnimo

de ordenadas durante el desarrollo del proceso jurisdiccional) que son
concedidas -o denegadas- por el tribunal sin audiencia de la futura
contraparte o de la contraparte, segn los casos.
Art. Art 273, 279, 281 y 290, 298 y 302 CPC.
2. Principio Dispositivo (y su contracara la pasividad), y
Principio Inquisitivo (y su contracara la oficialidad): Tras estos
principios reside el inters mediato o inmediato de la ley en el
desarrollo del respectivo proceso jurisdiccional. En efecto, la iniciativa
del proceso civil, como actuacin de parte, es tan caracterstica como
la oficialidad del proceso penal. El ppio dispositivo se explicita desde
un inicio en sede civil, al consagrar el legislador que solo la accin
corresponde al actor: nemo iudex sine actore (art 10 del C.O.T). Se
manifiesta el ppio dispositivo en la sancin de la pasividad, con la
prdida del procedimiento y con ello de todo lo obrado en el juicio,
como consecuencia de la sancin ante la inactividad procesal, a
travs

de

la

incidencia

especial

llamada

abandono

del

procedimiento (Art. 153 del CPC). En cambio en el procedimiento

marcado por el principio inquisitivo o de oficialidad, el nacimiento o

iniciativa radica no solo en la parte, sino tambin en el rgano

jurisdiccional, en rganos de naturaleza administrativa -como la
polica- e inclusive en un particular cualquiera. La llamada iniciativa o
inicio se ha entender de manera ms laxa, como sinnimo de
requerimiento de actividad judicial.

Asimismo cierta doctrina,

sostiene que el ppio dispositivo se enlaza con el concepto de verdad

formal y que el ppio inquisitivo se vincula con la llamada verdad
histrica, punto a profundizar con ocasin del estudio de la teora de
la prueba.
En lo que respecta a la iniciativa de modificacin o reforma de una
resolucin jurisdiccional, en principio, procedimientos marcados por el
ppio dispositivo, reservan esta prerrogativa nicamente a las partes,
de modo que en la situacin contraria, principio inquisitivo o de
oficialidad, tales modificaciones tambin resultan permitidas a la
actividad oficiosa del tribunal. Sin embargo en esta materia, en
verdad

hay

ms

matices

de

modo

pues

que

se

advierten

procedimientos adscritos al ppio dispositivos que, sin embargo,

permiten la intervencin de oficio del tribunal, normalmente como
tribunal de casacin, para la disposicin de tales modificaciones. En
general, se puede afirmar que el predominio de un
dispositivo o

principio,

inquisitivo, guarda relacin con la naturaleza del

respectivo conflicto. De este modo, si est marcado por la vulneracin

de las normas ms elementales, como sucede en el caso de la
contienda penal, se advertir ms marcada la oficialidad. Si en
cambio, la contienda dice relacin con intereses privados, el
procedimiento tender a la esfera del ppio dispositivo. Es por eso que
en los procedimientos civiles, hay claramente un predominio del
principio dispositivo, en tanto que en los procedimientos penales,
donde existe gran inters social, rige el principio inquisitivo.
Ejemplos

de

aplicacin

procedimientos civiles:

del

ppio

inquisitivo

en

los

a) Incompetencia Absoluta, implicancias, nulidad absoluta y otras

declaraciones que el tribunal puede hacer de oficio.
b) Casacin de oficio (art. 785)
c) Citacin a las partes a or sentencia (art. 432)
d) Rechazar la demanda por defectos de forma (art. 256 CPC)
e) Medidas para mejor resolver (art. 159 CPC)
3.-

Oralidad,

escrituracin

protocolizacin:

Oralidad:

El

procedimiento se desarrolla en su integridad de manera puramente

oral. Escrituracin: El procedimiento se desarrolla y se deja testimonio
de l por escrito. Protocolizacin: el procedimiento se desarrolla
oralmente pero se deja testimonio escrito, ntegro o resumido, de las
respectivas actuaciones procesales. Lo ordinario es la combinacin de
estos principios y no su expresin pura. As ocurre en nuestros
actuales procedimientos civiles y penales.
4.

Concentracin

Desconcentracin:

El

principio

de

la

concentracin significa que el procedimiento procura reunir varias

actuaciones con distintos significados y objetivos en una misma
oportunidad procesal. Tal compresin se aprecia en su anlisis
comparativo

(en

relacin

otro

procedimiento,

normalmente

denominado ordinario o de aplicacin general). El principio de la

desconcentracin indica exactamente lo contrario, esto es, el
procedimiento es de largo, extenso o lato desarrollo.
5. Inm
ediacin y mediacin: El criterio de clasificacin en este caso, es la
mayor o menor proximidad entre el rgano jurisdiccional y las partes
y/o las probanzas en cuanto produccin o incorporacin en juicio. De
este modo, si la relacin es directa, entre el tribunal y la peticin de la
parte o entre el tribunal y la produccin de la prueba, no as quizs el
contenido de la misma, se seala que se tributa el ppio de
inmediacin. Esta es la situacin procedimental en los actuales juicios

penales, de familia, laborales y los alegatos en sede civil; en cambio,

si estn separados ya por la escrituracin o por la intervencin de
funcionarios o agentes; rige el principio de la mediacin. Un
procedimiento oral normalmente es concentrado e inmediato, y un
procedimiento escriturado ser desconcentrado y mediato.
6. Publicidad y Secreto: La publicidad significa el acceso a las
partes, abogados y terceros cualesquiera a las distintas actuaciones
procesales. En nuestro medio la regla es la publicidad de los actos
procesales y la excepcin es un secreto relativo, para terceros, asunto
que se constata en algunas materias que conocen los juzgados de
familia.
7. Orden Consecutivo legal, Orden Consecutivo discrecional y
Orden consecutivo convencional: El criterio es la disposicin o
no- de la ley en cuanto determinador de las distintas fases o etapas
que marcan el curso procedimental. Si es la ley quien determina
hablamos de orden consecutivo legal, panorama mayoritariamente
presente en los procesos civiles. Orden Consecutivo Discrecional.
La ley no reglamenta la secuencia de fases o actos, sino que la entrega
al criterio del juez. Orden Consecutivo Convencional. Las partes
determinan el desarrollo de las distintas fases procesales. Ejemplo de

este ltimo procedimiento es el seguido ante rbitros arbitradores

(art. 223 inc. 3 del C.O.T.)
8. Principio de la Preclusin. Consiste en la prdida, extincin o
caducidad

de

una

facultad

procesal,

por

la

verificacin

de

determinadas circunstancias. Se encuentra ntimamente ligado al

principio del orden consecutivo legal. Se puede manifestar de cuatro
formas distintas: a) Fatalidad: La preclusin opera por no haberse
ejercido la facultad dentro del plazo establecido para ello. Si el plazo
no es fatal, slo operar la preclusin cuando se acuse la rebelda. b)
Eventualidad: La facultad precluye por no haberse respetado en su

ejercicio el orden establecido en la ley para hacerla valer. c)

Incompatibilidad:

El

derecho

precluye

por

haber

realizado

previamente un acto incompatible. d) Consumacin Procesal: La

facultad

precluye

por

oportunidad respectiva.

haberse

ejercido

vlidamente

en

la

09.

Principio

de

la

proteccin

tambin

denominado

de

trascendencia. Slo corresponde declarar la nulidad de un acto

jurdico procesal, si el vicio u omisin que la motive produce perjuicio
procesal. La nulidad procesal sin perjuicio no opera.
A travs de este principio, el legislador persigue los siguientes
objetivos:
a) Velar por la validez de las actuaciones procesales.
b) Proteger a la parte perjudicada.
Las

manifestaciones

de

este

principio

se

relacionan

directamente con las vas para solicitar la nulidad de un acto:

a) Incidente de Nulidad Procesal:

El artculo 83 del C.P.C. exige que el vicio irrogue un perjuicio
reparable slo por la va de la declaracin de nulidad.
b) Recurso de Casacin en el Fondo:
Slo se acoge cuando existe una infraccin de ley que incide
sustancialmente en lo dispositivo del fallo.
c) Recurso de Casacin en la Forma.
d) Recurso de Revisin.
10. Principio de la economa procesal. Persigue obtener el
mximo resultado en la aplicacin de la ley, para resolver un conflicto
con el menor desgaste posible de la actividad jurisdiccional. Se
manifiesta en:
a) Planteamiento de todas las cuestiones jurdicas de ambas
partes en una sola oportunidad.
b) Cumplimiento de las resoluciones judiciales pese a la
interposicin de recursos (Efecto Devolutivo)
c) Adopcin de procedimientos adecuados y eficaces segn la
naturaleza del conflicto (Principio de Concentracin)

d) Existencia de una oportunidad procesal determinada para

rendir la prueba.
11. Principio de la adquisicin procesal. Como el proceso no es
ms que una sucesin de actos, puede producir consecuencias ms
all de lo deseado. Lo normal es que prime la eficacia, esto es, que
los actos procesales no puedan tornarse en contra de la parte que los
ha promovido.
Los actos se vacan al proceso y se independizan de su ejecutante,
originando perjuicios y beneficios sin distinguir quien ser el
destinatario de estos o aquellos.
Aplicaciones de este principio:
a) Confesin judicial espontnea expresa.
b) Valoracin de la prueba testimonial.
12. Prueba legal, libre conviccin y sana crtica: Los hechos
constitutivos del conflicto ocurren antes y fuera del proceso; este
constituye un anlisis retrospectivo de sucesos ya verificados. Qu se
prueba, quien prueba, como se prueba, cuando se prueba y como se
ha de valorar la prueba representan las preguntas fundamentales en
esta materia. Los principios formativos de prueba legal, libre
conviccin y sana crtica apuntan, a algunas de estas cuestiones,
especialmente en lo relativo a la intrincada valoracin o mrito. El
principio de prueba legal significa que en el respectivo procedimiento
se valoran los medios de prueba de acuerdo a la valorizacin antelada
que ha hecho el legislador, de manera que es ste el que le indica al
juez si frente a ciertos y determinados medios, puede dar o no por
probado el hecho. Este es el actual sistema en el CPC. El principio de
libre conviccin significa que el legislador no determina en forma
previa, anticipada y abstracta ningn criterios de valorizacin, sino
que entrega al rgano jurisdiccional y a su discrecionalidad la tarea
de precisar el valor de la prueba producida.

La doctrina en este

sentido sostiene que incluso el juzgador puede resolver en ausencia o

contra prueba. El principio de sana crtica le da un alto grado de

libertad al juzgador, pero advirtindole que queda sometido a las
reglas de la lgica, las mximas de la experiencia y los conocimientos
cientficos afianzados.

Este sistema est presente en los actuales

procedimientos penales, laborales y de familia.

13.- Principio de procedimiento: Juez de derecho y Juez de
equidad: Juez de derecho significa que el rgano jurisdiccional debe
apegarse estrictamente a la normativa legal, tanto en la tramitacin
como en el fallo. El juez de derecho es adems juez letrado, cuando
tal detenta el ttulo profesional de abogado.
14.- Acerca del ppio de congruencia: Como sub especie del ppio
dispositivo. El debate es jurisdiccional tiene lmites precisos y
definidos.

I.- "Que, en este punto, se aviene con el anlisis traer a colacin uno de los principios
formativos del proceso: el orden consecutivo legal, indicativo de la formacin, organizacin y
concatenacin de los actos del procedimiento con arreglo a lo que manda la ley al respecto, a
cuyo lado aparece el principio de la impulsin procesal que, en sntesis, estriba en la
actividad mediante la cual se hace posible el desarrollo progresivo del proceso, esto es, de
etapa en etapa, ordenadas en una sucesin racional, lgica y orgnica hacia la consecucin
de la finalidad que le es propia, cuyas modalidades bsicas son: el impulso procesal de oficio,
que entrega al juez la responsabilidad exclusiva en la conduccin de los actos del proceso,
relegando a las partes a un rol auxiliar en el escenario procesal, y el impulso procesal a
cargo de las partes que, a la inversa, confa la tarea de realizar los actos que agilizan el
desenvolvimiento del proceso a los propios litigantes, en desmedro del juez, quien, durante
la tramitacin del juicio, asume un rol fundamentalmente pasivo, viniendo a adquirir
protagonismo recin una vez afinado el procedimiento, en la etapa de dictacin del fallo.
Se completa la trada de principios a los que se vincula el instituto del abandono del
procedimiento con el de la preclusin, cuya manifestacin se aprecia en la prdida, extincin
o caducidad de las facultades procesales; fenmeno que ocurre por diversas circunstancias:
por no haberse ejercido stas dentro de los plazos establecidos por la ley; por haberse
ejercido efectiva, vlida y oportunamente tales facultades o, en fin, por haberse realizado
actos incompatibles con el ejercicio de las mismas." (Corte Suprema, considerando 7).
Rol 3150/2015

------------------------------------------------------------------------------------------------------II.- "Que, un segundo motivo para desestimar la pretensin de la impugnante es el que

tambin consideran los jueces de segundo grado y dice relacin con la falta de agravio del
vicio

alegado.

A este respecto, expresan los sentenciadores que "El trmite es esencial porque el
emplazamiento para contestar demandas materializa el principio formativo del procedimiento
de bilateralidad de la audiencia y, en ltimo trmino, el principio bsico y esencial del debido
proceso. Es por ello que supone la imposibilidad del demandado de haberse podido defender
adecuadamente

en

las

oportunidades

que

prev

el

legislador".

Pues bien, eso es lo que precisamente no ha ocurrido en el caso que se analiza, pues la
recurrente fue debidamente notificada de la accin y pudo contestarla oportunamente,
oponiendo las defensas que estim del caso plantear. (Corte Suprema MOTIVO 4)
Rol 22417-2014
-----------------------------------------------------------------------------------------------------III) "Que, en atencin al asunto trado a colacin por el arbitrio, es necesario recordar, que
entre los principios rectores del proceso -constituidos por ciertas ideas centrales referidas a
la estructuracin del proceso y que deben tomarse en cuenta tanto por el juez al tramitar y
decidir las controversias sometidas a su conocimiento como por el legislador al sancionar las
leyes- figura el de la congruencia, que sustancialmente se refiere a la conformidad que ha de
existir entre la sentencia expedida por el rgano jurisdiccional y las pretensiones que las
partes han expuesto oportuna y formalmente en sus escritos fundamentales agregados al
proceso; se plasma en el axioma "ne eat iudex ultra petita partium" y guarda estrecha
vinculacin con otro principio formativo del proceso: el dispositivo." (Corte Suprema,
considerando

5)"

"Que en concordancia con lo expuesto, debe anotarse que en el procedimiento civil se

concilian las pretensiones de las partes, el principio de pasividad de los tribunales y en lo que
respecta a los recursos, se deben considerar nicamente los agravios que la sentencia pueda
producir a las partes y los fundamentos de la impugnacin. En efecto, el llamamiento para
seguir el recurso est dado por estos dos aspectos, emplazndose a las partes por la
notificacin de la resolucin que concede el recurso en tales condiciones ms el transcurso
del

plazo

para

comparecer

ante

el

tribunal

ad-quem.

Conforme a tales presupuestos, los tribunales superiores no tienen competencia, por

falta de habilitacin legal, sino circunscrita a aquella entregada por los litigantes, no
pudiendo entonces, extender su resolucin a otros puntos que fueron ajenos, de modo que
cualquier otra cuestin que se analice quedar fuera de su rbita de conocimiento. Luego, en
caso alguno podra acogerse una apelacin por fundamentos no expresados por las partes,

por no haberle ocasionado perjuicio, salvo por cierto, en aquellos casos en que le
corresponde al tribunal examinar los presupuestos de la accin o bien, alguna actuacin
oficiosa, entre otros. La regla general, entonces, ser la correspondencia entre lo pedido y lo
resuelto, presupuesto que se condice con el respeto al principio de bilateralidad de la
audiencia y contradictoriedad de la contienda;" (Corte Suprema, considerando 7).
Rol 2027-2014

iv)

QUINTO: Que, segn ha resuelto uniformemente esta Corte Suprema, el fallo incurre en

ultra petita cuando, apartndose de los trminos en que los litigantes situaron la controversia
por medio de sus respectivas acciones o excepciones, altera el contenido de stas, cambia su
objeto o modifica su causa de pedir. La pauta anterior debe necesariamente vincularse con el
artculo 160 del estatuto antes citado, de acuerdo al cual las sentencias se pronunciarn
conforme al mrito del proceso y no podrn prolongarse a puntos que no hayan sido
sometidos expresamente a juicio por los contradictores, salvo en tanto las leyes manden o
permitan

los

tribunales

proceder

de

oficio.

En consecuencia, el vicio formal en comento se verifica cuando la sentencia otorga ms

de lo que los contendientes han solicitado en sus escritos de fondo -demanda, contestacin,
rplica y dplica- a travs de los cuales se fija la competencia del tribunal o cuando se emite
pronunciamiento en torno a materias que no fueron sometidas a la decisin del mismo,
conculcando, de ese modo, el aforismo de la congruencia, rector de la actividad procesal;
SEXTO: Que entre los principios capitales del proceso -constituidos por ciertas ideas
centrales referidas a su estructuracin y que deben tomarse en cuenta, tanto por el juez al
tramitar y decidir las controversias sometidas a su conocimiento, como por el legislador al
sancionar las leyes- figura el de la congruencia, que sustancialmente apunta a la
conformidad que ha de mediar entre la sentencia expedida por el rgano jurisdiccional y las
pretensiones que las partes han expuesto oportuna y formalmente en sus escritos
fundamentales adjuntos al litigio; se plasma en la mxima "ne eat iudex ultra petita partium"
y guarda estrecha concordancia con otro axioma formativo del proceso: el dispositivo, por
medio del cual, los contradictores fijan el alcance y contenido de la tutela que impetran al
rgano jurisdiccional a favor de los intereses jurdicamente relevantes que creen afectados;
SPTIMO: Que, como se adelantara, el canon directriz del procedimiento encuentra
expresin normativa en el artculo 160 del Cdigo Procedimental Civil, precepto ordenatorio
litis, con arreglo al cual las resoluciones deben extenderse ajustadas al mrito del proceso y
no pueden prolongarse a puntos que no hayan sido expresamente sometidos a juicio por los
contendores, salvo en cuanto las leyes manden o permitan a los tribunales proceder de
oficio;
OCTAVO: Que la congruencia procesal a que se ha venido aludiendo, tiene por virtud
mitigar la eventual discrecionalidad del juzgador, all donde no la tiene permitida. De manera

que se otorga a las partes garanta de seguridad y certeza en el destino de sus acciones.
Dicho proverbio se ve violentado con su antagnico: la incongruencia que, en su faz
objetiva -desde la perspectiva de nuestro ordenamiento procesal civil- se presenta bajo las
dos modalidades ya enunciadas en el raciocinio segundo: ultra petita, cuando se otorga ms
de lo pedido por las partes, circunstancia que puede darse tanto respecto de la pretensin
del demandante como de la oposicin del demandado; y extra petita, cuando se concede
algo que no ha sido impetrado, extendindose el pronunciamiento a cuestiones que no
fueron

sometidas

la

decisin

del

tribunal;

NOVENO: Que, ahora bien, como se sabe, la legitimacin procesal es la "consideracin

especial en que tiene la ley, dentro de cada proceso, a las personas que se hallan en una
determinada relacin con el objeto litigioso, y, en virtud de la cual, exige, para que la
pretensin procesal pueda ser examinada en cuanto al fondo, que sean dichas personas las
que figuren como parte en tal proceso". (Enrique Vesconi. Teora General del Proceso.
Editorial

Temis.

1986

Pg.

196).

A su vez, respecto del demandado, la legitimacin en la causa consiste: "en ser la

persona que conforme a la ley sustancial est legitimada para discutir u oponerse a dicha
pretensin del demandante. Es decir, el demandado debe ser la persona a quien conforme a
la ley corresponde contradecir la pretensin del demandante o frente a la cual permite la ley
que se declare la relacin sustancial objeto de la demanda; y el demandante la persona que
segn la ley puede formular las pretensiones de la demanda, aunque el derecho sustancial
pretendido por l no exista o corresponda a otra persona." (Jaime Guasp. Derecho procesal
Civil.

Tomo

I.

Editorial

Civitas.

Madrid

Pg.

168).

Debe tambin anotarse que "la legitimacin es un presupuesto procesal (de la sentencia)
de los cuales, segn la mayora de la doctrina y jurisprudencia, el propio magistrado puede
revelar de oficio, aunque la parte no lo haya sealado" (Cristin Maturana Miquel, Acciones
Judiciales, Notificaciones, Resoluciones Judiciales, El Juicio Ordinario, Universidad de Chile,
Facultad de Derecho, ao 2009, pg. 89). De manera que nada obsta que los jueces del
mrito, constatada una falencia de tal naturaleza, la hagan evidente en su dictamen;
DCIMO: Que, as, la sentencia impugnada, al resolver el conflicto de la manera que se
ha sealado -rechazando la demanda- no se extendi a puntos no sometidos a la decisin del
tribunal y, por ende, no ha sido pronunciada ultra petita, toda vez que la Corte de
Apelaciones, adems de hacer suyos los fundamentos argidos por el juez de primera
instancia se ha limitado a examinar la concurrencia de los presupuestos legales para el
ejercicio de la accin, concluyendo que los demandantes carecen de legitimacin activa;
UNDCIMO: Que en efecto, los tribunales de justicia tienen atribuciones bastantes para
apreciar la procedencia de las acciones y excepciones sometidas a su conocimiento y para
dar las razones legales que hayan tenido presentes para acoger aquellas que estiman

aceptables o para desestimar las restantes. Luego, no puede decirse que la sentencia incurre
ultra petita, como afirma la parte recurrente, por la circunstancia de que ella, al pronunciarse
sobre la accin deducida, la haya desestimado por no haber acreditado los demandantes que
sean dueos del inmueble objeto del litigio;
Rol 339-2013 Corte Suprema.-