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Nulidadherrera PDF
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I. INTRODUCCION
Al analizar el tema de la nulidad en nuestro ordenamiento, no hay mucho que decir
dentro del plano estrictamente legislativo. La carencia de normas al respecto hacen
gala del evidente desinters que se ha tenido en relacin a esta importante institucin
del Derecho Procesal Penal que busca, como lo veremos en lo sucesivo, preservar el
proceso en el contexto de lo debido .
Comnmente se tiene la equivocada idea que la nulidad constituye como lo seala
Vicenzo Manzini, una trampa a la buena fe del juez, del ministerio pblico y de las partes
privadas 1, por lo que este pensamiento, a criterio del maestro italiano, es un
argumento que pretenden hacer imperar ciertos leguleyos de baja esfera , con lo que,
ms all de las duras expresiones que se han glosado, deja en claro que la nulidad no
es como siempre se piensa un golpe bajo , aunque muchas veces existan casos en los
que esta figura sea utilizada de esa manera.
La nulidad, como tambin lo veremos en lo sucesivo, es, al menos en mi concepto,
un remedio que tiende a cuidar la salud del proceso de cara a sus efectos posteriores
y el final pronunciamiento sobre el fondo del asunto controvertido. Un remedio que
hoy en nuestra legislacin parece olvidado y que corresponde a todos quienes nos
dedicamos al quehacer penal el reinvindicarlo.
MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo III. Ediciones Jurdicas Europa Amrica.
Buenos Aires, Argentina. Pg. 102.
1
lo
que
Precisamente en este extremo, Giovanni Leone indica que el acto jurdico (en
sentido amplio del trmino) es una categora que contiene a su vez dos sub-especies
que son el acto jurdico (propiamente dicho) y el negocio jurdico, cuya diferencia
estriba en que en el primero es suficiente la voluntariedad del comportamiento, en
tanto
fin, que est fuera del acto y que la ley garantiza 3. Ms all de lo rudimentario que
puedan parecer estas a los civilistas definiciones de acto jurdico y negocio jurdico,
resulta claro que el maestro italiano pretende hacer un paralelo de lo que implica la
idea de acto jurdico en el contexto de esa rama del Derecho y el concepto que nos
interesa como parte del Derecho Procesal Penal, dejando en claro por cierto que esa
figura como lo he anotado anteriormente determina el gnesis del acto procesal.
As, Leone precisa adems que trasladando esta clasificacin al proceso penal, nos
encontramos con lo que se entiende por hecho jurdico procesal que es aquel
productor de consecuencias jurdicas en el proceso penal y por lo tanto gnesis
directa del ya conceptuado acto procesal. Posteriormente, ese hecho jurdico
procesal tambin se sub-divide en acto procesal y negocio jurdico procesal, como
muestras de las manifestaciones de las partes y terceros en la relacin procesal.
LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Volumen I. Ediciones Jurdicas Europa Amrica.
Buenos Aires, Argentina. Pg. 581.
3
Con lo dicho lneas arriba, queda claro que el concepto de acto procesal se encuentra
ntimamente ligado con lo que se conoce como acto jurdico, sin llegar a confundirse
entre si ya que ambas son categoras independientes con distintos efectos. De esta
manera, mientras el acto jurdico se desenvuelve en el mbito del derecho privado, el
acto procesal ingresa al campo del derecho pblico como eslabn bsico de la
relacin jurdico procesal incluida la litis (ya sea se trate del proceso penal, civil,
administrativo, etc.). Una interesante perspectiva hablando de acto jurdico y acto
procesal, es la que ofrece el ilustre tratadista Luis Del Valle Randich quien sobre el
particular ha sostenido :
Si consideramos que el proceso es una secuencia ordenada de actos regulados que se realizan en el
tiempo y que producen efectos jurdicos; o como lo afirma Endomann, es el conjunto de condiciones
necesarias para que se genere un efecto jurdico y si estos actos son producidos por exteriorizacin o
actividad personal, no cabe la menor duda que existe una identidad ontolgica entre el proceso y acto
jurdico, pues se manifiestan como una voluntad exteriorizada con el fin de transmitir, modificar o
extinguir un derecho 4.
Luego de este breve recorrido por el rbol genealgico del acto procesal, pasemos a
revisar aquellas formas bajo las cuales se manifiesta ste concepto dentro del
desarrollo de la secuela del proceso, valga la redundancia.
En principio, corresponde mencionar al acto procesal perfecto, vale decir aquel que
existe, que no contiene ningn vicio o irregularidad y que, como seala el mismo
Leone, es plenamente eficaz en atencin a la perfecta correspondencia entre
perfeccin y eficacia 5.
4
5
DEL VALLE RANDICH, Luis. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Lima, Per. Pg. 55.
LEONE, Giovanni. Op. Cit. Pg. 667.
DESIMONI, Luis Mara y otro. La nulidad en el proceso criminal. Ediciones Desalma. Buenos Aires,
Argentina. Pgs. 16 17.
7 CARNELUTTI, Francesco. Lecciones sobre el proceso penal. Volumen III. Ediciones Jurdicas Europa
Amrica. Buenos Aires, Argentina. Pg. 194.
6
Llegamos de esta manera a la idea de inexistencia del acto procesal que, desde mi
punto de vista, es uno de los discutidos. Por un lado, existe una posicin como la
sostenida por tratadista como Carnelutti, que indica que el acto inexsitente es
verdaderamente un no acto, esto es, no es un acto, ni perfecto ni imperfecto 8; mientras que otra
corriente le reconoce cierta existencia , aunque este postulado suene abiertamente
contradictorio, de ello que solamente anulando un acto inexistente, como lo indica
Clari Olmedo, se hace posible extirparlo 9. Como vemos, aclarando un poco lo
antes sealado, es posible colegir que la primera de las posiciones desarrolladas
confunde el concepto material de inexistencia con el concepto jurdico de aquella,
pues es absolutamente diferente que una cosa exista en la realidad y que no posea
existencia jurdica, que es de lo que hablamos en este contexto, a que simplemente
no tenga existencia dentro del plano de lo real. Por eso es que el maestro Leone
finalmente concluye al pronunciarse sobre el particular :
Si la inexistencia afecta tambin al fallo (que por otra parte, es un fallo aparente), ello se debe al
hecho de que lo no existe (jurdicamente), no puede nunca producir efectos, y que, por tanto, el juez,
sobre la base de una inexistente relacin procesal, no pronuncia la decisin (aunque aparentemente
la dicte) ya que faltan los presupuestos para ella En definitiva, mientras lo que es jurdicamente
inexistente, no puede ser nunca sanado, lo que es invlido (es decir, existente, pero enfermo), puede
ser sanado 10 .
Resumiendo todo lo antes expuesto, en principio tenemos el acto procesal perfecto,
aquel que tiene todos sus requisitos para surtir plenos efectos jurdicos de manera
que resulta totalmente eficaz. Contrariamente - o mejor dicho, en una posicin
distinta - existen aquellos actos imperfectos, que segn sean sus imperfecciones,
CARNELUTTI, Francesco. Op. Cit. Pg. 182.
CLARIA OLMEDO, Jorge. Op. Cit. Pg. 194.
10 LEONE, Giovanni. Op. Cit. Pg. 687.
8
9
por
Carnelutti cuando
acto procesal est afectado por un vicio que no excluye su eficacia 12. Sin embargo,
13,
extirpacin o sanacin.
Dicho esto, pasemos al concepto que nos interesa.
III. LA NULIDAD
Como lo seal ya anteriormente en la parte introductoria, comnmente existe la
equivocada idea de reputar a la nulidad la imagen de una institucin nociva, utilizada
por aquellos malos o desleales litigantes cuya finalidad es puramente dilatoria y
obstruccionista. Nada ms equivocado que ello.
La nulidad, como remedio procesal que tiende a recuperar los defectos que en un
futuro puedan generar un irregular pronunciamiento sobre el fondo del asunto al
Aunque, tambin hay que decirlo, dentro de la nulidad existe aquella con efectos permanentes (nulidad
absoluta) y aquella con efectos si cabe el trmino - transitorios (nulidad relativa). La diferencia estriba en
que el acto procesal inadmisible requiere de la sanacin de esa ineficacia para ingresar al proceso, en tanto que
el acto procesal viciado de nulidad relativa puede subsistir de esa forma.
12 CARNELUTTI, Francesco. Op. Cit. Pg. 183.
13 LEONE, Giovanni. Op. Cit. Pgs. 669 - 670.
11
el
saneamiento
sentido es que se han referido los profesores argentinos Luis Desimoni y Ricardo
Tarantin al indicar que el tema de las nulidades est ntimamente ligado con el del
debido proceso , y para poder determinar este ltimo extremo es inexorable que se haya
cumplimentado el denominado fin del proceso , el cual no es otra cosa que haber realizado y
documentado todas las etapas que prev la ley instrumental con transparencia y respeto del derecho
de defensa del procesado
14
de, si se quiere, auxilio para el control de la correccin del proceso y por lo tanto, de
su legalidad y constitucionalidad.
Existen muchas definiciones de lo que implica la idea de nulidad, pero considero una
de las ms claras la evacuada por Jorge Clari Olmedo que es citada por Desimoni y
Tarantini sealando que la nulidad es el vicio que afecta un acto por la omisin de una
forma o de un requisito legalmente necesario para su validez 15 16.
Ahora bien, dependiendo precisamente del vicio que nos habla el texto antes
glosado, podremos decir que el acto procesal podr ser nulo en sentido absoluto o
nulo e sentido relativo, llegando as a la clasificacin ms tradicional realizada por la
doctrina. Hablando de nulidades absolutas coincido plenamente con la opinin de
Manuel Osorio al ser tambin citado por los profesores argentinos que he referido
anteriormente, Desimoni y Tarantini :
La nulidad absoluta es la del acto que carece de todo valor jurdico, con excepcin de las
reparaciones y consecuencias que, por ilcito o daoso, puede originar .17
De manera antagnica al concepto antes formulado, se presenta la nulidad relativa
como aquella que es susceptible de ser sanable o recuperable e incluso, de no serlo
en forma y modo oportuno, puede resultar convalidable como lo entiende Clari
Olmedo cuando sostiene que una nulidad relativa queda subsanada cuando no obstante la
latente deficiencia del acto, dadas ciertas circunstancias ste puede quedar vlido, impidiendo su
declaracin de nulidad 18 .
A mrito de ello, resulta importante entonces traer a colacin, dos conceptos que
desde mi perspectiva conforman adecuadamente el entorno de lo que es la nulidad
relativa, me refiero a la sanabilidad (tambin conocida como subsanacin) y la
convalidacin, que si bien no llegan a ser sinnimos se asemejan mucho entre si al
punto tal que una forma de sanear un vicio es convalidarlo.
La sanatoria o subsanacin es entendida por Leone como el producto de una
mimetizacin de los elementos del acto o comportamiento posterior al vicio, de
manera que se combinen adecuadamente con la irregularidad sustituyndose en ella.
A lo que habra que agregar que luego de ello se conforma un acto que en principio
es potencialmente nulo y luego absolutamente vlido.
La convalidacin por su parte, implica una suerte de perdn de parte del sujeto
procesal afectado con la nulidad respecto al perjuicio que sta le pueda causar, de
manera que al advertir su existencia y no solicitar la sancin correspondiente, la
acepta como tal dejando vivo el acto cuestionado. Hablando un poco ms de la
17
18
cualquiera sea el
19
A propsito ver inciso 5 del artculo 439 del Cdigo Procesal Penal.
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entre la representacin mental que el agente hace de una persona, cosa, hecho o de la
propia ley, no respondiendo estos a la realidad. Luego, complementando lo expuesto
por el profesor nacional, debo entender que el acto procesal errado es, finalmente,
aquel que no coincide con la voluntad del sujeto que lo realiza al mediar una falta
representacin, lo cual no determina como puede suponer el acto procesal viciado
la ausencia de esa declaracin de voluntad.
Finalmente, habiendo quedado claro el concepto de nulidad y la clasificacin de esa
figura procesal, tampoco puedo
la
25
26
12
29,
relativa en salud del proceso penal tender a ser la regla general y la nulidad
absoluta, por lo tanto, ser la excepcin.
IV. TRATAMIENTO DE LA NULIDAD EN LA LEGISLACION
PROCESAL PENAL PERUANA.
3.1. EL CODIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DE 1940.
El Cdigo de Procedimientos Penales (actual cuerpo de leyes en materia procesal
penal) contiene slo una disposicin relacionada a la nulidad como remedio procesal,
ya que dicho cdigo regula nicamente el Recurso de Nulidad entendido como
medio impugnatorio en el contexto de aquellos procesos tramitados en la va
ordinaria.
De esta manera, nos encontramos con el artculo 298 que se convierte en la norma
bsica sobre la institucin procesal que estamos estudiando.
27 En este extremo Carrin Lugo indica que el acto inexistente no requiere de declaracin judicial porque no
existe, con lo cual me parece que se propicia la confusin entre el concepto material y el concepto jurdico de
inexistencia que ya anteriormente hemos visto. Ciertamente, el acto inexistente tiene efectiva presencia
material de manera que habr que extirparlo indefectiblemente para su exclusin.
28 Sobre este extremo Del Valle Randich habla del acto anulable refirindose a aquel que en potencia es
susceptible de ser declarado nulo.
29 ARMENTA DEU, Teresa. Lecciones de Derecho Procesal Penal. Ediciones Jurdicas y Sociales. Madrid,
Espaa. Pgs. 71 72.
13
en
todos
SAN MARTIN CASTRO, Cesar. Derecho Procesal Penal. Volumen II. Editora Jurdica Grijley. Lima, Per.
Pg. 1021.
30
14
aplicacin de normas del Cdigo Procesal Civil que ciertamente se constituye como
muleta del cual se vale el Cdigo de Procedimientos Penales ante su vaco.
A propsito de lo expuesto en el prrafo anterior hay que resaltar el distinto matiz
que tiene la nulidad en el contexto del proceso penal a diferencia de lo que ocurre en
el campo procesal civil. Esta distincin se da por ejemplo - en el campo procesal
penal - en cuanto a los fines de la etapa de instruccin a los que se refiere el artculo
72 del Cdigo de Procedimientos Penales, dada la naturaleza del proceso penal valga
la redundancia, de manera que dentro de las facultades de la instancia superior al
revisar el fallo se encuentra la de declarar la nulidad cuando estos fines no se hayan
logrado (indistintamente se trate de un proceso sumario u ordinario). Otro caso se
observa en la indebida valoracin de medios probatorios que la primera instancia
puede realizar al pronunciarse sobre el fondo del asunto, por lo que la segunda
instancia declarar la nulidad si es que esta coyuntura se produjese, a diferencia de lo
que ocurre en el proceso civil en donde la instancia de revisin simplemente optar
por la revocatoria. Por ello es que antes de hacer una aplicacin extensiva mecnica
resulta importante separar adecuadamente las distintas naturalezas de ambos
procesos (el civil y el penal).
3.2. EL CODIGO PROCESAL PENAL.
A diferencia de lo que ocurre con el Cdigo de Procedimientos Penales, el nuevo
Cdigo Procesal Penal promulgado por Decreto Legislativo No 957 contiene un
ttulo especial dedicado al remedio de nulidad, sin perjuicio de contener tambin una
saludable disposicin que hace extensible el anlisis de esta institucin a los casos de
impugnacin como una de las facultades de la instancia superior 31.
31
Lase al respecto los incisos 1 y 2 del artculo 409 del Cdigo Procesal Penal.
15
un corte necesario
a fin de evitar nulidades que determinen el retroceso a etapa iniciales, coyuntura que
hacen del proceso penal hoy en da, un camino interminable y que, con algn
fundamento, permitan traer tan venida a menos a la nulidad. Otro argumento ms a
favor de la entrada en vigencia de este cuerpo de leyes.
BIBLIOGRAFA :
MANZINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Tomo III. Ediciones
Jurdicas Europa Amrica. Primera Edicin. 1951. Buenos Aires, Argentina.
CLARI OLMEDO, Jorge. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Rubinza
Culzoni Editores. Primera Edicin. Buenos Aires, Argentina.
LEONE, Giovanni. Tratado de Derecho Procesal Penal. Volumen I. Ediciones
Jurdicas Europa Amrica. Primera Edicin. 1963. Buenos Aires, Argentina.
DEL VALLE RANDICH, Luis. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Lima, Per.
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