12/06/2015

VALORACION DE
LA PRUEBA
POR:: RAMIRO SALINAS SICCHA,
POR
SICCHA,
- Magister en Ciencias Penales por la
UNMSM,
- Juez Superior Titular de Lima,
- Profesor de la Academia de la Magistratura
Magistratura..

CONCEPTO BSICO
Es una operacin intelectual realizada por el
Juez destinada a establecer la eficacia de las
pruebas actuadas.
actuadas.

Valorar la prueba consiste en evaluar si los

hechos y afirmaciones alegados por las partes
ha sido corroboradas.
corroboradas.

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SISTEMAS DE VALORACIN

1.- Sistema de prueba legal o tasada.

tasada.
Es la ley la que establece o prefija, la eficacia de
cada prueba para crear conviccin en el Juez
Juez..
2.- Sistema de libre conviccin.
conviccin.
El juez forma su conviccin en base a las pruebas.
pruebas.
No hay reglas preestablecidas.
preestablecidas.

Sistema de prueba legal o tasada

La prueba tasada consiste en el establecimiento

por parte del legislador, de un conjunto de
reglas vinculantes mediante las cuales se
limitan los elementos de prueba utilizables para
formar la conviccin
conviccin.. Estas reglas son
impuestas al Juez.
Juez.
EL JUEZ ES BOCA DE LA LEY
LEY..

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Desventajas de la prueba tasada

1.- Convierte la tarea del juez en la valoracin
de la prueba en una funcin mecnica.
mecnica.
2.- Conduce a declarar como verdad una simple
apariencia formal, y
3.- Se produce un divorcio entre la justicia y la
sentencia, sacrificando los fines del proceso a
una frmula meramente abstracta

Sistema de libre conviccin

El juez forma su conviccin en base a la prueba
producida.. No se sujeta a reglas jurdicas
producida
preestablecidas..
preestablecidas

Hay dos formas de libre conviccin:

conviccin:
1. La ntima conviccin

2.- La libre conviccin o sana crtica.

crtica.

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La ntima conviccin
La ley no establece regla alguna para la
apreciacin de las pruebas
pruebas..
El juez es libre de convencerse, segn su ntimo
parecer, de la existencia o inexistencia de los
hechos, valorando las pruebas segn su leal
saber y entender.
entender.
No hay obligacin de fundamentar
decisiones judiciales (Jurados).
(Jurados).

las

Sistema de la libre conviccin o sana crtica

Establece
plena
libertad
convencimiento de los jueces.
jueces.

de

Exige que las conclusiones a las que

se llegan sean el fruto racional de la
valoracin de las pruebas en que se
apoyan..
apoyan

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LMITE DE LA SANA CRITICA

Su lmite es el respeto de las normas que
gobiernan la correccin del pensamiento
humano:: las normas de la lgica, la
humano
ciencia y la experiencia comn.
comn.
Exige que las decisiones judiciales sean
fundamentadas..
fundamentadas

REGLAS DEL NCPP SOBRE VALORACIN

Se adscribe al sistema de libre valoracin.
valoracin.
Se decanta por una valoracin racional de la
prueba, en la medida que contiene un conjunto
de normas generales y especficas que buscan
garantizar un estndar de suficiencia probatoria
compatible con el derecho a la presuncin de
inocencia..
inocencia

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REGLAS

Solo pueden ser objeto de

valoracin las pruebas incorporadas
legtimamente en el juicio oral (art.
(art.
393
393
.1).

1.-

No pueden ser valoradas las

pruebas
obtenidas
directa
o
indirectamente con violacin del
contenido esencial de los derechos
fundamentales (art.
(art. VIII T.P.).

2.-

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3.- Para la valoracin de las pruebas,

el Juez proceder a examinarlas
individualmente y luego en conjunto
con la dems (sistemtica)
(art.
(art.
393
393
.2).

4.- Luego de valorar la prueba, el

juez expondr los resultados
obtenidos
y
los
criterios
adoptados (art
(art.. 158
158
.1).

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La sentencia debe contener la

motivacin sobre la valoracin de las
pruebas que sustentan los hechos y
circunstancias que se dan por
probadas
o
improbadas,
con
indicacin del razonamiento que la
justifiquen.. (art
justifiquen
(art.. 394
394.3)

5.-

6.- En la valoracin de la prueba,

juez debe respetar las reglas de
sana crtica
crtica:: principios de la lgica,
ciencia y las mximas de
experiencia.. (arts.
experiencia
(arts. 158
158.1 y 393
393.2)

el
la
la
la

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7.- En el artculo 160

160 CPP se
establece las condiciones para
valorar la confesin del acusado.
acusado.

8.- El artculo 158

158.3 regula los
requisitos o condiciones para la
valoracin de la prueba por indicios.
indicios.

9.- En cuanto a la valoracin de las

testimoniales de los testigos de
referencia,
arrepentidos,
colaboradores
o
situaciones
anlogas, se exige corroboracin
extrnseca.. (art
extrnseca
(art.. 158
158.2)

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LA SANA CRTICA
Hay libertad para apreciar las pruebas de
acuerdo con la lgica y las reglas de la
experiencia..
experiencia
Implica que en la valoracin de la prueba el juez
adquiere la conviccin observando las leyes
lgicas del pensamiento.
pensamiento.
El criterio valorativo est basado en un juicio
lgico, en la experiencia y en los hechos
sometidos a su juzgamiento.
juzgamiento.

Los principios de la lgica aplicables en el

proceso

l principio de identidad
identidad:: cuando en un juicio, el
concepto--sujeto es idntico total o parcialmente
concepto
al
concepto
concepto--predicado,
el
juicio
es
necesariamente verdadero.
verdadero.
El principio de contradiccin
contradiccin:: no se puede
afirmar y negar una cosa al mismo tiempo.
tiempo.

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El principio del tercero excluido:

excluido: de dos
juicios que se niegan, uno es
necesariamente verdadero.
verdadero.
El principio de razn suficiente
suficiente:: para
considerar que una proposicin es cierta,
han
de
conocerse
suficientes
fundamentos en virtud de los cuales dicha
proposicin se tiene por verdadera.
verdadera.

Las mximas de la experiencia

Son conclusiones de una serie de percepciones
singulares pertenecientes a los campos del
conocimiento humano (tcnica, moral, ciencia,
conocimientos comunes, etc
etc..), consideradas por
el juez como suficientes para asignar un cierto
valor a los medios probatorios.
probatorios.
Estn encaminadas a argumentar el valor
probatorio asignado a cada medio probatorio en
particular as como en su conjunto.
conjunto.

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La mxima de la experiencia es una regla

general que se construye inductivamente segn
la experiencia relativa a determinados estados
de cosas
cosas..
Siendo una regla general, le sirve al juez como
premisa mayor de los silogismos en los que se
articula su razonamiento.
razonamiento.

Ejemplo 1
Premisa Mayor (regla de experiencia)
experiencia):: todos los
empresarios aceiteros conocen el carcter
venenoso de la anilina
anilina..
Premisa menor (hecho probado):
probado): el acusado
ejerca la profesin de empresario aceitero en el
momento de los hechos
hechos..
Conclusin
Conclusin:: el acusado conoca el carcter
venenoso de la anilina en el momento de los
hechos..
hechos

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Ejemplo 2
Premisa Mayor
Mayor:: quien intenta refinar una partida de
aceite, extrayendo de ste su contenido de anilina, es
consciente de que pueden permanecer restos de tal
producto txico tras el proceso de refinado si no se
adoptan posteriores medidas de control.
control.
Premisa menor:
menor: el acusado refin una partida de aceite
intentando extraer de sta su contenido de anilina sin
adoptar posteriores medidas de control.
control.
Conclusin
Conclusin:: el acusado fue consciente de que podan
permanecer restos de anilina en el aceite tras el proceso
de refinado
refinado..

Reglas de la ciencia
Por las exigencias de racionalidad, de control y
de justificacin se hace necesario recurrir a la
ciencias..
ciencias
El juez slo debe hacer uso de los
conocimientos cientficos cuya aceptabilidad sea
general..
general

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Ejemplo
Para valorar el dicho de un testigo acerca de la
velocidad con la que el acusado conduca el
vehculo que colision con el de la vctima, el
juez, empleando la regla cientfica:
cientfica: La fuerza
que acta sobre un cuerpo es directamente
proporcional al producto de su masa y su
aceleracin;; decidir sobre la velocidad del
aceleracin
vehculo verificando solo el estado en que
quedaron ambos vehculos.
vehculos.

FASES DE LA VALORACION DE LA PRUEBA

Se distinguen dos grandes fases en la
valoracin de la prueba
prueba::
1. Examen individual de las pruebas , y
2. Examen global de todos los resultados
probatorios..
probatorios
No se trata de una cuestin metodolgica sino
de un mandato del nuevo CPP
CPP:: el juez penal
proceder (art.
(art. 393
393
.2).

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Examen individual
Se dirige a descubrir y valorar el significado de
cada una de las pruebas practicadas en la
causa..
causa
En doctrina se conoce como prudente
apreciacin de las pruebas
pruebas.. All interviene:
interviene:
juicio de fiabilidad, interpretacin, juicio de
verosimilitud, comparacin de los hechos
alegados con los resultados probatorios.
probatorios.

a)

El

juicio

de

fiabilidad

probatoria

El juez comprueba que la prueba incorporada al

juicio tenga todos los requisitos formales y
materiales para alcanzar su finalidad;
finalidad; es decir
para demostrar o verificar la certeza y la
veracidad del hecho controvertido.
controvertido.

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b)

Interpretacin

del

medio

de

prueba

En segundo lugar, se trata de determinar qu es

lo que exactamente ha expresado y qu es lo
que se ha querido decir mediante la persona o
el documento que comunica algo al juzgador,
como paso ineludiblemente previo a la
valoracin de tal manifestacin
manifestacin..

c)

El

juicio

de

verosimilitud

Tras haber determinado el juzgador el

significado del medio probatorio, deber hacer
una valoracin sobre la verosimilitud de los
hechos relatados por el testigo o por el
documento, para lo que deber efectuar cuantos
razonamientos deductivos o silogismos precise,
valindose para ello de la mxima de
experiencia que considere ms acertada para
cada caso concreto
concreto..

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d) La comparacin entre los

probatorios y los hechos alegados

resultados

Se tiene 2 clases de hechos

hechos:: los
inicialmente alegados por las partes y, los
considerados verosmiles sustentados por
los medios de prueba practicados.
practicados.
Aqu el juez ha debe confrontar ambas
clases de hechos para comprobar si stos
reafirman
o
consolidan
aquellas
originarias afirmaciones o si, las
desacreditan..
desacreditan

EL EXAMEN DE CONJUNTO O GLOBAL DE

LAS PRUEBAS
El juez, tras el anlisis de cada una de las
pruebas practicadas, procede a realizar una
comparacin entre los diversos resultados
probatorios de los distintos medios de prueba
con el objeto de establecer un iter fctico , que
se plasmar en el relato de hechos probados.
probados.
La finalidad del examen global es organizar de
un modo coherente los hechos que resulten
acreditados por las diversas pruebas.
pruebas.

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Principio
Principio de completitud exige que la
acreditacin de los hechos objeto del proceso
se consiga sobre la base de todas las pruebas
que hayan sido incorporadas a la causa, y que
se hayan revelado esenciales y tiles para
establecer los hechos de la causa
causa..
Debe evitarse la valoracin unilateral de las
pruebas..
pruebas

LA EXPOSICIN DE LOS RESULTADOS

OBTENIDOS Y LOS CRITERIOS
ADOPTADOS

Constituye una garanta constitucional el deber de motivar las resoluciones

judiciales..
judiciales

Aqu el juez est en la obligacin de

exponer los resultados obtenidos y los
criterios adoptados.
adoptados.
La motivacin debe incluir expresa
indicacin de los resultados obtenidos en
cada una de las fases y adems debe
exponer los criterios adoptados en la
valoracin de la prueba.
prueba.

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REGLAS O PAUTAS ESPECFICAS

DE VALORACIN

La valoracin racional de la prueba

no solo se sujeta a las reglas de la
lgica, la ciencia o las mximas de la
experiencia, sino tambin en
determinados supuestos
supuestos a reglas,
pautas o criterios establecidos por la
ley o por la jurisprudencia
jurisprudencia..

El juez debe sujetarse a las reglas de la sana

crtica y a algunas de carcter jurdico que se
imponen por criterios de racionalidad, a travs
de las cuales se busca claridad y adecuacin a
la racionalidad, para estimar si la entidad de la
prueba va contra la presuncin de inocencia
inocencia..
Se trata de indicar al juez cules son los
requisitos mnimos para que una valoracin de
la prueba sea racional
racional.. Son reglas mnimas.
mnimas.

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La libertad de valoracin no impide que la

jurisprudencia o la propia ley pueda establecer
determinadas reglas objetivas de utilizacin de
la prueba, as como de suficiencia probatoria.
probatoria.

Una vez constatada la concurrencia de tales

condiciones, el juez mantiene su libertad para
atribuirles o no valor probatorio en orden a
estimar destruida la presuncin de inocencia
inocencia..

LA CONFESION DEL ACUSADO

La confesin debe consistir en la admisin de
los cargos o en la imputacin formulada en su
contra por el imputado (art.
(art. 160
160
.1). Se trata de
una admisin simple y llana, en principio, y no
de una calificada, en la que se puede admitir el
hecho principal pero sin incorporar una
circunstancia de atenuacin, justificacin o
exculpacin..
exculpacin

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Las pautas o criterios exigidos por la ley (art.

(art.
160
160.2)
para
estimar
el
valor
probatorio de la confesin
Son:
Son:
a) Que la confesin sea prestada ante el juez
penal o el fiscal en presencia de su abogado.
abogado.
b) Que la confesin sea prestada libremente y
en estado normal de las facultades psquicas
psquicas..
Aqu la libertad debe estar libre de presiones
presiones..
c) Que la confesin est corroborada por otro u
otros elementos de conviccin,

DECLARACION DEL COACUSADO

Por s misma, la declaracin del coimputado es
prueba insuficiente para destruir la presuncin
de inocencia, debido que se trata de una
declaracin, no necesariamente creble.
creble.
Pues no tiene obligacin de decir la verdad y
tiene derecho a guardar silencio;
silencio; dada su
participacin en el hecho punible, su declaracin
puede estar motivada por fines exculpatorios o
guiada por mviles espurios, o puede estar
buscando beneficios legales o procesales.
procesales.
El artculo 158
158
.2 exige que venga corroborada
por otras pruebas.
pruebas. D declaracin vestida,
vestida,

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Criterios

para

la

valoracin

Acuerdo Plenario N 2-2005

2005/CJ
/CJ--116
116.. La
declaracin del coacusado puede ser elemento
de conviccin para enervar la presuncin de
inocencia, siempre que se cumpla con los
criterios o requisitos siguientes:
siguientes:

A) Ausencia de incredibilidad subjetiva

Desde la perspectiva subjetiva, ha de analizarse
la personalidad del coimputado, en especial sus
relaciones con el afectado por su testimonio.
testimonio.
Tambin es del caso examinar las posibles
motivaciones de su delacin, que stas no sean
turbias
o
espurias
espurias::
venganza,
odio,
revanchismo, deseo de obtener beneficios de
cualquier tipo, incluso judiciales, que por su
entidad estn en condiciones de restarle fuerte
dosis de credibilidad
credibilidad..

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B) Concurrencia de corroboraciones perifricas

objetivas

Desde la perspectiva objetiva, se requiere que

el relato incriminador est mnimamente
corroborado por otras acreditaciones indiciarias
en contra del sindicado que incorporen algn
hecho, dato o circunstancia externa, an de
carcter perifrico, que consolide su contenido
incriminador..
incriminador

C Persistencia en la incriminacin
incriminacin::
Asimismo, debe observarse la coherencia y
solidez del relato del coimputado;
coimputado; y, de ser el
caso, aunque sin el carcter de una regla que
no admita matizaciones, la persistencia de sus
afirmaciones en el curso del proceso.
proceso.
El cambio de versin del coimputado no
necesariamente la inhabilita para su apreciacin
judicial, y en la medida en que el conjunto de las
declaraciones del mismo coimputado se hayan
sometido a debate y anlisis, el juzgador puede
optar por la que considere adecuada.
adecuada.

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Testimonio nico
Acuerdo Plenario N 2-2005/CJ
2005/CJ--116
Tratndose de las declaraciones de un
agraviado, aun cuando sea el nico testigo de
los hechos, al no regir el antiguo principio
jurdico testis unus testis nullus,
nullus, tiene entidad
para ser considerada prueba vlida de cargo y,
por ende,virtualidad procesal para enervar la
presuncin de inocencia del imputado, siempre
y cuando no se adviertan razones objetivas que
invaliden sus afirmaciones.
afirmaciones. Las garantas de
certeza seran las siguientes:
siguientes: a) Ausencia de
incredibilidad
subjetiva,
b)
Verosimilitud,
rodeada de ciertas corroboraciones perifricas,y
c) Persistencia en la incriminacin
incriminacin..

EL

TESTIGO

DE

REFERENCIA

Segn el artculo 166

166
1, el testigo declara
sobre lo que ha percibido en relacin conos
hechos objeto de prueba
prueba.. Es decir, que debe
haber percibido en forma directa los hechos
sobre los cuales declara.
declara. Mientras, el testigo de
referencia es el que de manera indirecta ha
tomado conocimiento de los hechos objeto de
prueba

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La declaracin del testigo de referencia por

s sola no es suficiente para enervar la
presuncin de inocencia.
inocencia. Se exige el
cumplimiento de los criterios siguientes:
siguientes:
a) Debe proporcionar la identidad del testigo
fuente.. Si se niega a hacerlo su testimonio no
fuente
podr ser utilizado (art.
(art. 166
166
.2).

b) Est obligado a brindar informacin

detallada sobre el momento, el lugar, las
personas y medios por los cuales obtuvo
el conocimiento indirecto de los hechos
(art.. 166
(art
166.2).
c) La declaracin del testigo de referencia
debe estar corroborada por otras pruebas
(art.. 158
(art
158.2)

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DECLARACION DE LOS ARREPENTIDOS O

COLABORADORES

Tratndose de la declaracin de arrepentidos o

colaboradores, el artculo 158
158
.2 del NCPP
establece como una regla especfica o pauta de
valoracin que solo mediante la existencia de
otras pruebas que corroboren tal declaracin se
puede dictar contra el acusado sentencia
condenatoria..
condenatoria

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