UNIVERSIDAD ALAS PERUANA

SEMINARIO TALLER DE
TESIS I, II y III

LIMA PER
2015

Dr. Neder Hugo ROJAS SALDAA

Material de estudio para uso exclusivo en clases

NDICE GENERAL
1.

2.

EL MTODO CIENTFICO

1.1. ELEMENTOS DEL MTODO CIENTFICO

1.2. ETAPAS DEL MTODO CIENTFICO

1.3. CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTFICO

1.4. APLICACIN DE MTODO CIENTFICO

10

1.5. TCNICA, CIENCIA, TECNOLOGA

10

LA CIENCIA CIENTFICA

17

2.1. QU ES LA INVESTIGACIN?

18

2.2. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN

23

2.3. FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIN

23

DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A

REALIZAR, BSICAMENTE EXPLORATORIA,
DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA

IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA

OBJETIVO
MARCO TERICO

HIPTESIS Y VARIABLES
MATRIZ DE CONSISTENCIA

1. EL MTODO CIENTFICO
La ciencia y la espistemologa no ponen de manifiesto el mtodo
cientfico, hasta no poder hablar de investigacin sin tener que hablar del
mtodo cientfico. Podemos decir que entre la investigacin cientfica y el
conocimiento cientfico encontramos el mtodo cientfico, que es el que
nos asegura el primero y el segundo.
Conocimiento
Cientfco

Mtodo
Cientfco

Investigacn
Cientfca

Bien podemos decir que los elementos del grfico anterior son cclicos, es
decir, pueden ser tomados en distintos ciclos.
Investigacn
Cientfca

Mtodo
Cientfco

Conocimiento
Cientfco

Tambin podramos presentar el esquema siguiente:

Conocimiento Cientfco

Mtodo
Cientfco
Investigacn Cientfica

El mtodo cientfico es un procedimiento para descubrir las condiciones en

que se presentan sucesos especficos, caracterizado generalmente por ser
tentativo, verificable, de razonamiento riguroso y observacin emprica.
Padrinas nos dice: Mtodo de trabajo cientfico es la sucesin de pasos
que debemos dar para descubrir nuevos conocimientos o, en otras

palabras, para comprobar o disprobar hiptesis que implican o predican

conductas de fenmenos, desconocidos hasta el momento.
El mtodo cientfico no es otra cosa que la aplicacin de la lgica a las
realidades o hechos observados.
Cohen y ngel nos indican al respecto: El mtodo cientfico es la
persistente aplicacin de ia lgica para poner a prueba nuestras
impresiones, opiniones o conjeturas, examinando las mejores evidencias
disponibles a favor y en contra de ellas.
Por lo tanto, el mtodo cientfico es un conjunto de procedimientos por los
cuales se plantean los problemas cientficos Y se ponen a prueba las
hiptesis y los instrumentos de trabajo investigativo.
Lo que importa y es fundamental en el mtodo cientfico no es el
descubrimiento de verdades en todo momento, sino mas bien el
determinar cul ha sido el procedimiento para demostrar que un enunciado
es as, pues cada ciencia plantea y requiere de un mtodo especial, segn
sea la naturaleza de los hechos que estudia, pero los pasos que se han de
dar o seguir estn regulados por el mtodo cientfico.
El punto de partida del mtodo cientfico est en la realidad de su
interpretacin objetiva, lo que nos permite formular los problemas de
investigacin, los cuales no pueden formularse de una manera general
sino que es necesario delimitarios y especificarlos, a fin de darles un
tratamiento adecuado.
El mtodo cientifico nos lleva a eliminar el plano subjetivo en la
interpretacin de la realidad, permitindonos la objetividad en el proceso
investigativo.
Bunge presenta el siguiente planteamiento: El mtodo cientifico es un
rasgo caracterstico de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada:
donde no hay mtodo cientfico, no hay ciencia. Pero no es infalible ni

autosuficiente. El mtodo cientfico es falible: puede perfeccionarse

mediante la estimacin de los resultados al os que llega por medio del
anlisis directo. Tampoco es autosuficiente, no puede operar en un vaco
de conocimientos, sino que requiere algn conocimiento previo que pueda
luego reajustarse y elaborarse y tiene que complementarse mediante
mtodos especiales adaptados a las peculiaridades de cada tema.
Al respecto, Barragn dice Lo que importa del mtodo cientfico es su
independencia respecto de aquello (materia) que se investiga o estudia.
Cada ciencia tendr sus propios problemas y para ello debe utilizar
prcticas o tcnicas que se acomoden al objeto del estudio. Puede
considerarse, entonces, que el mtodo cientifico es la tcnica o
procedimiento mas adecuado y, desde luego, ms seguro par penetrar en
el conocimiento de las cosas y llegar establecer teorias ms o menos
estables.
El mtodo cientfico rechaza o elimina todo procedimiento que busque
manipular la realidad en una forma caprichosa, tratando de imponer
perjuicios, creencias o deseos que no se ajusten a un control adecuado de
la realidad y de los problemas que se investigan.
Entndemos por mtodo u orden espistemolgico, a partir de la lgica del
pensamiento cientifico que surge de la teoria, teoria y mtodo van siempre
juntos, mientras que la metodologa es la parte instrumental de la
investigacin, y como tal me lleva al objeto.

TEORA

TEORA

TEORA

TEORA

1. 1. ELEMENTOS DEL MTODO CIENTFICO

Goode y Hatt presentan como elementos fundamentales del mtodo
cientfico los conceptos y las hiptesis teniendo en cuenta su carcter
sistemtico.
LOS CONCEPTOS. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la
realidad para comunicar sus hallazgos, cada una de las ciencias utiliza
trminos o conceptos propios. De ah que se puede decir que cualquier
ciencia tiene su sistema conceptual.
Puesto que todos estos conceptos son abstracciones y solamente
algunos aspectos de la realidad, conviene determinar cules son los que
debemos estudiar, teoras o hiptesis, y cmo establecer conceptos para
ellos; es decir, establecer una conceptualizacin.
EL

CONCEPTO

COMO

ABSTRACCIN.

Los

conceptos

son

construcciones lgicas creadas a partir de impresiones de los sentidos o

de percepciones y experiencias. Es un error considerar que los conceptos
existen realmente como fenmenos. El concepto no es el fenmeno en s.
Los conceptos, como los hechos, son abstracciones y tienen significado
dentro de un marco de referencia, dentro de un sistema terico.
Todo hecho se afirma como una relacin entre conceptos, pues cada
trmino representa el fenmeno descrito por el hecho.
En este sentido, un hecho es una construccin lgica de conceptos. A su
vez, los conceptos se abstraen de", impresiones sensoriales o
percepciones; el proceso de la conceptualizacin consiste en abstraer y
generalizar impresiones de los sentidos. Esto es funcin del pensamiento.
CONCEPTOS Y COMUNICACIN. Los conceptos de la ciencia tienen
que ser comunicables. Han de estar construidos de tal modo que se
conozcan todas sus caractersticas. Por lo tanto, todo estudiante debe
6

poseer un vocabulario cientfico, que sea adecuado para la comprensin

del desarrollo conceptual propio de su campo de actividad. Los trminos
precisos son fundamentales para la comunicacin fcil entre los hombres
de ciencia.
DEFINICION

OPERACIONAL.

Un

concepto

es

un

conjunto

de

instrucciones. Una definicin operacionll puede definir un fenmeno de

modo ms preciso, por cuanto esboza las instrucciones para adquirir la
misma experiencia que ya otros adquirieron. Para establecer ur.a
definicin

Las

hiptesis

deben

estar

relacionadas

con

tcnicas

disponibles. El terico debe conocer cules son las tcnicas disponibles

para someter su hiptesis a prueba.
1.2.

ETAPAS DEL MTODO CIENTFICO

En el mtodo cientfico se conjugan la induccin y la deduccin, es decir,
se da el pensamiento reflexivo. En el proceso del pensar reflexivo se dan
cinco etapas para resolver un problema.
Percepcin de una dificultad. El individuo encuentra algn problema
que le preocupa, y se halla sin los medios para llegar al fin deseado, con
dificultad para determinar el carcter de un objeto o no puede explicar un
acontecimiento inesperado.
Identificacin y definicin de la dificultad. El individuo efecta
observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisin.
Soluciones propuestas para el problema: hiptesis. A partir de los hechos,
el individuo formula conjeturas acerca de las posibles soluciones del
problema, esto es, formula hiptesis.
Deduccin de las consecuencias de las soluciones propuestas. El
individuo llega a la conclusin de que si cada hip6tesis es verdadera, le
seguirn ciertas consecuencias.

Verificacin de las hiptesis mediante la accin. El individuo pone a

prueba cada una de las hiptesis, buscando hechos observables que
permitan confirmar si las consecuencias que deberian seguir se producen
o no. Con este procedimiento puede determinar cul de las hiptesis
concuerda con los hechos observables, Y asi hallar la solucin mas
confiables para su problema.
1.3. CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTFICO.
Segn Ander Egg pueden concretarse en las siguientes:
Es fctico. En cuanto se cie a los hechos, es decir, tiene una referencia
empirica.
Trasciende los hechos. Los cientificos exprimen la realidad, para ir ms
all delas apariencias.
Verificacin emprica. Se vale de la verificacin empirica para formular
respuesta a los problemas planteados y para poyar sus propias
afirmaciones.
Autocorrectivo. Esta permanente confrontacin hace que el mtodo
cientifico sea adems autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en
cuanto va rechazando o ajustando las propias conclusiones; es
progresivo, ya que al no'tomar sus conclusiones como infalibles y finales,
est abierto a nuevos aportes y a la utilizacin de nuevos procedimientos
y nuevas tcnicas.
Formulaciones de tipo general. La cosas en particular o el hecho
singular interesa en la medida en que ste es un miembro de una clase o
caso de una ley; ms an, presupone que todo hecho es clasificable o
legal.
Es objetivo. La objetividad no slo es lograr el objeto tal como es, sino
evitar la distorsin del sujeto que le cono~e mediante las circunstancias
concretas. Un hecho es un dato real y objetivo.
8

1. 4.

APLICACIN DEL METODO CIENTFICO

Los investigadores emplean el mtodo cientfico para resolver diversos
tipos de problemas. El cientfico que se dedica a la investigacin pura
usa este mtodo para lograr nuevos conocimientos. Quienes cultivan la
investigacin aplicada, lo utilizan cuando quieren hallar un nuevo
producto que mejore las condiciones de vida.
La bsqueda del conocimiento es un proceso lento, pero las soluciones
son aproximativas. A pesar de los avances logrados en la bsqueda de
conocimiento, el hombre no ha encontrado an un mtodo perfecto para
obtener respuesta a su pregunta. Los razonamiento inductivo y
deductivo

presentan

ciertas

limitaciones

como

instrumentos

de

investigacin. El mtodo cientfico ha demostrado ser un medio til para

adquirir conocimientos en las ciencias de la naturaleza, poco a poco
aplicable a la solucin de los problemas de la vida en el mundo
moderno.
Metodlogo. En la literatura de la investigacin cientfica, metodlogo
es la persona del investigador que se ocupa del planteamiento de los
problemas que las hiptesis intentan resolver y de su comprobacin, es
decir, es quien aplica la metodologa cientifica.
1.5. TCNICA, CIENCIA, TECNOLOGA
En la actualidad estos tres conceptos pr,esentan confusin en su
tratamiento. El profesor Angel H. Facundo los presenta su gran claridad y
sencillez, y al respecto anota:
La ciencia y la tecnologa suscitan cambios en los mtodos de
produccin, as como en el modo de vida, en el bienestar y en la manera
de pensar y de comportarse de las personas, que son aspectos bsicos
en el desarrollo de una sociedad.

El pensamiento mgico, propio de las sociedades primitivas, se ha

cambiado gracias a los' avances cientficos y tcnicos; la ciencia afecta
tambin la manera general de pensamiento, el comportamiento de las
sociedades y la cultura.

TCNICA - CIENCIA - TECNOLOGIA

Tienen relacin con dos aspectos bsicos:

Algo, objetivo, existente, acabado

Actividad humana; por tanto, subjetivo cambiante

por naturaleza, en continua evolucin social.

Estos conceptos cambian, como todos los conceptos, a medida que va

cambiando la visin del hombre sobre aquello que se concepta.

Las tcnicas se refieren desde sus orgenes a la produccin de cosas, a

hacer algo, a la habilidad para hacer cosas, que implica un conocimiento
emprico de cmo hacerlas.
Griego

Castellano

Latn

EPISTEME

SABER

SCIENTIA

TECHNE

HACER

ARS

10

En la antigua Grecia:
LOS SEORES

TENAN

Episteme

LOS E SC LAVOS

La techne

Saban el porqu
de las cosas
Con el tiempo la habilidad de hacer cosas se fue volviendo compleja, lo
cual hace que aparezca el tecnlogo.
TECNLOGO

Persona que combina dos tipos de conocimiento

El cientfico
El tcnico

Es decir, persona que no solamente" sabe" el porqu de las cosas en

determinadas reas, sino que adems, "sabe cmo hacer las cosas".
Esa interrelacin entre tcnica y ciencia da origen al concepto de
tecnologa.
TECHNE

Tcnica

LOGOS

Ciencia - Tratado

11

La tecnologa hace relacin a un grado "ms avanzado". Es el

conocimiento de una tcnica, es el conocimiento de cmo hacer las cosas
(el knoh / how), fundamentado sobre bases cientfica.
La ciencia hace referencia exclusiva a la generacin de conocimientos
nuevos a travs de la investigacin. El trmino cientfico se reserva al
investigador,

cuya

actividad

fundamental

es

hacer

avanzar

los

conocimientos disponibles.
Tcnica, ciencia y tecnologa se diferencian por los objetivos diversos que
persiguen: la tcnica y la tecnologa buscan la aplicacin de los
conocimientos a la forma de hacer las cosas, para la satisfaccin de las
necesidades humanas.
La ciencia pretende entender la naturaleza y la sociedad; la tecnologa y la
tcnica, producir bienes, ofrecer servicios.
EL MTODO CIENTFICO
CUESTIONES PRELIMINARES:
El conocimiento cientifico
EL MTODO CIENTFICO ASEGURA
La Investigacin Cientifica

EL MTODO CIENTFICO SEGN M. BRUNGE

Es un rasgo caracteristico d ela ciencia, pues:
DONDE NO HAY MTODO CIENTFICO NO HAY CIENCIA
Pero no es infalible ni autosuficiente.
ES FALIBLE

12

 EL Mtodo Cientifico rechaza todo intento de manipulacin caprichosa;

pues no hay pasos y normas.
CARACTERSTICAS DEL MTODO CIENTIFICO
EL MTODO CIENTIFICO SEGN ANDER EGG.: Introduccin a la
tcnica de Investigacin
social)
ES FTICO
El Mtodo Cientfico est referido a los hechos.
Trasciende de los hechos pues, al investigar algo se va ms all de
las apariencias.
Verificacin

Empirica

se

comprueba,

verifica,

constata

las

afirmaciones para formular respuestas.

Autocorrectivo pues, rechaza o ajusta sus conclusiones.
Es progreso dinmico pues sus conclusiones el no ser inflalibles,
esta abierto a nuevos aportes.
Es objetico no cabe las subjetividades.

EL MTODO CIENTFICO
MET = FIN
ETIMOLGICAMENTE (GRIEGO)
ODOS = CAMINO-MODO, FORMA,
MANERA PROCEDIIENTO
CONJUNTO DE PROCEDIMIENTOS PARA SOLUCIONAR UN PROBLEMA
MODO
MANERA

DECIR
DE

LAS COSAS CON ORDEN

O HACER

FORMA
ESTRATEGIA GENERAL QUE GUA EL PROCESO DE
INVESTIGACIN CON EL FIN DE LOGRAR RESULTADOS

13

ENUCIAR PREGUNTAS
BIEN FORMULADAS
Y
VEROSMILMENTE
FECUNDADAS

Ejemplo:

EL
PROBLEMA
PLANTEADO
FUNDAMENTO TERICO.

PERMITE RESOLVER PROBLEMAS

TIENE

LAS HIPTESIS AL SER SOMETIDAS A PRUEBAS

(ANLISIS, ETC), SON VERIFICADAS PARA QUE LOS
CONOCIMIENTOS
QUE
SE
GENEREN
SEAN
CIENTFICOS.

LA PROPUESTA O HIPTESIS: LA FAMILIA COMO FACTOR

SOCIAL INFLUYE EN EL SUCIDIO

DERIVAR CONSECUENCIAS
LGICAS DE LAS
CONJETURAS

Ejemplo:

PLANTEAMIENTO FORMA DEL PROBLEMA

DE INVESTIGACIN.

EL ORIGEN DEL SUICIDIO OBEDECE EXCLUSIVAMENTE A

UN ESTADO DEPRESIVO O MS BIEN A UN FACTOR SOCIAL
COMO PUEDE SER LA FAMILIA?

ARBITRAR CONJETURAS
(HIPTESIS) FUNDADAS Y
CONTRASTABLES CON LA
EXPERINCIA, PARA
CONTESTAR A LAS
PREGUNTAS

Ejemplo:

HACER REDUCCIONES EN EL NIVEL

DE LAS GEENRALIZACIONES Y HACER
DEDUCCIONES.

DE LAS PERSONAS PREGUNTADAS.

LOS ARTESANOS RECURREN MENOS AL SIUCUIDO DE LOS
INTELECTUALES.
LOS SOLTEROS RECURREN MENOS AL SUICIDIO QUE LOS
CASADOS SIN HIJO.
LOS CASADOS CON 1 HIJO RECURREN ME4NOS AL
SIUCUDIO QUE LOS CASADOS CON VARIOS HIJOS.

REDUCCIN

REDUCCIN

MENOS

FAMILIA (DENOMINADOR COMN)

ARBITRAR TCNICAS APRA

SOMETER LAS CONJETURAS
(HIPTESIS) A
CONTRASTACIN

Ejemplo:

ELABORAR
UN
INFORMACIN

LAS PROPUESTAS O HIPTESIS PARA QUE SEAN

VERIFICADAS O COMPROBADAS REQUIEREN DE
AUXILIO
DE
TCNICAS
(ENTREVISTAS,
CUESTIONARIOS) BIEN ELABORADOS.

CUESTIONARIO

14

PARA

RECOGER

SOMETER CONTRASTACIN
ESA (S) TCNICA (S) PARA
COMPROBAR SU RELEVANCIA
Y FE MERECEN

LA ENCUESTA O CUESTIONARIO ELABORADO SE

BUSCA QUE SEA CONFIABLE Y VLIDO, PARA
ELLO PREVIAMENTE SE APLICA UN PLAN PILOTO
QUE PERMITA MEJORARLO.

LLEVAR A CABO LA
CONSTRASTACIN E
INTERPRETAR SUS
RESULTADOS.

ESTO SUPONE PROCESAR LOS DATOS O

INFORMACIN RECOGIDA.

ESTIMAR LA PRETNSIN DE
VERDAD DE LAS
CONJETURAS Y LA FIDELIDAD
DE LAS TCNICAS.

SE EVALA SI LOS DATOS HALLADOS REFLEJAN

O NO LO QUE SE QUIZO MEDIIR O ESTUDIAR O
INVESTIGAR.

DETERMINAR LOS DOMINIOS EN LOS CUALES

VALEN LAS CONJETURAS Y LAS TNICAS Y
FORMULAR
LOS
NUEVOS
PROBLEMAS
ORIGINADOS POR LA INVESTIGACIN.

ALGUNAS CLASIFICACIONES DE
MTODO CIENTIFICO

A.

SEGN EL ESTILO DEL PENSAMIENTO Y RAZONAMIENTO QUE SE

DESARROLLAN EN LA CONSTRUCCIN CIENTIFICA.

TEORA LEY
PRINCIPIO

INDUCCIN
HIPTESIS
(CONJETURA)
OBSERVACIN

TEORAS LEYES
PRINCIPIOS
DESCRIBEN
EXPLICAN
PREDICEN, ETC.
15

HECHOS O
FENMENOS QUE
SON OBSERVAMOS

B. SEGN LA FORMA DE MANEJAR LA INFORMACIN

LAS

PA
RT
ES DE UN

LAS

PA
RT
ES DE UN

DESINTEGRA
O

+ EL ANLISIS

TODO

DESCOMONE

RECOMPONE
+ LA SNTESIS
RECONSTRUYE

TODO

C. SEGN EL TIPO DE PROBLEMA QUE SE PRETENDE RESOLVER:

MTODO DESCRIPTIVO

MTODO EXPLICATIVO

SIRVE PARA CARACTERIZAR Y DEFINIR LA

REALIDAD. EJM.: CMO SE D EL PORCESO DE
INTEGRACIN DE LOS ALUMNOS DEL I CICLO?

BUSCA REALCIONES; FACTORES, CAUSAS DE UN

FENMENO, CASO O PROBLEMA.

2. La investigacin cientfica
La investigacin es un proceso que, mediante la aplicacin del mtodo
cientfico, procura obtener informacin relevante y fidedigna, para
entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento.
Generalmente se habla de investigacin sin diferenciar sus dos aspectos
ms generales.
Parte del proceso
INVESTIGACION
Parte formal

16

La parte del proceso nos indica cmo realizar una investigacin dado un
problema a investigar; es decir, qu pasos debemos seguir para lograr la
aplicacin de las etapas del mtodo cientfico a una determinada
investigacin.
La parte formal es ms mecnica: hace relacin a la forma como
debemos presentar el resultado del proceso seguido en la investigacin,
lo que comnmente llamamos el informe final de la investigacin.
Para la parte formal existen patrones aceptados universalmente por las
comisiones internacionales del mtodo cientfico.(.)
2.1. QU ES LA INVESTIGACIN?
Son muchos los conceptos que sobre la investigacin cientfica se
presentan
a lo largo de su enseanza y prctica en las universidades, pero conviene
Consultar: Mtodologa formal de lainvestigacin cientifica. Editorial Comex. S.A. Mario
Tamayo y Tamayo.

precisar algunas definiciones a manera de orientacin, ya que toda

definicin aporta algo vlido, pero igualmente se queda corta en razn de
la realidad que describe.
En la obra Cmo investigar en educacin, su autor J. W. Best 1
relacionando la investigacin y el mtodo cientfico, nos dice:
"Consideramos

la

investigacin

como

el

proceso

msformal,

sistemtico e intensivo de llevara cabo el mtodo cientfico del anlisis.

Comprende una estructura de investigacin ms sistemtica, que
desemboca generalmente en una especie de resea formal de los
procedimientos y en un informe de los resultados o conclusiones.
Mientras que es posible emplear el espritu cientfico sin investigacin,
1

Best, J. W. Como investigar en educacin. p. 7.

17

sera imposible emprender una investigacin a fondo sin emplear espritu

y mtodo cientfico."
De lo anterior podemos deducir que la investigacin es una fase ms
especializada de la metodologa cientfica. 2
Segn el Webster's lnternational Dictionary,3 la investigacin es definida
en una forma ms descriptiva u operati va: es una indagacin o examen
cuidadoso o crtico en la bsqueda de hechos o principios; una diligente
pesquisa para averiguar algo. Esta definicin expresa claramente el
hecho de que la investigacin no es una mera bsqueda de la verdad,
sino una indagacin prolongada, intensiva e intencionada. Es decir, la
investigacin por s misma constituye un mtodo para descubrir la verdad;
es en realidad un mtodo de pensamiento crtico.
Comprende la definicin y redefinicin de problemas; la formulacin de
hiptesis o soluciones sugeridas, la recopilacin, organizacin y
valoracin de datos, la formulacin de deducciones y alcance de
consecuencias, y, por ltimo, el ensayo cuidadoso de las conclusiones
para determinar si encajan con las hiptesis formuladas.
Ander Egg4 concluye a partir de varias definiciones, en una que nos
presenta una amplia proyeccin en relacin con las diversas disciplinas
cientficas: "...es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y
crtico, que permite descubrir nuevos hechos o datos, relaciones o leyes,
en cualquier campo del conocimiento humano ".
Qu es la investigacin?
Arias Galicia55 nos presenta la definicin siguiente: "...la investigacin
puede ser definida como una serie de mtodos para resolver problemas

Ibid.
Webster's, citado por Whitney, Elementos de investigacin, p. 19.
4
Ander-Egg, Ezequiel: Tcnica." de investigacin social, p. 28.
5
Arias Ga!ca, Fernando. lntroduccin a la rcnica de la investigacin en psicologa. p. 28.
3

18

cuyas soluciones necesitan ser obtenidas a travs de una serie de

operaciones lgicas, tomando como punto de partida datos objetivos".
En la anterior definicin encontramos una manifestacin clara del mtodo
cientfico en funcin de la resolucin de problemas a partir de datos
especficos tomados de la realidad.
El Diccionario de Educacin6 define la investigacin ,de la siguiente
manera: "La investigacin cuidadosa e imparcial de un problema, basada
en lo posible en hechos demostrables, que implica distinciones
matizadas, interpretaciones y por lo comn ciertas generalizaciones ".
Esta definicin nada nos dice de la investigacin educativa o educacional,
de la cual podemos decir que es la investigacin aplicada al campo de la
educacin, o que est ntimamente relacionada con sus problemas. En
otra formulacin diremos que es el nombre que se da a un procedimiento
cientfico empleado para responder a problemas especficos de la
educacin en sus diferentes niveles.
Segn Monroe7 el propsito final de la investigacin educativa no es otro
que el descubrir principios y generar procedimientos, para luego
aplicarlos en el campo de la educacin; por tanto, ha de concluir en la
formulacin de principios y procedimientos.
La investigacin, por ser sistemtica, genera procedimientos, presenta
resultados y debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilacin de
datos o hechos y aun su tabulacin no son investigacin, slo forman
parte importante de ella. La investigacin tiene razn de ser por sus
procedimientos y resultados obtenidos.

CitadoporWhitney, Op. cit., p. 21.

Ibid., p. 20.

19

Para la sistematizacin de la investigacin tomamos generalmente las

etapas de proceso de la investigacin cientfica, las cuales se
desarrollarn una por una en las pginas siguientes de esta obra.
La investigacin cientfica, como base fundamental de las ciencias, parte
de la realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hiptesis y
fundamenta nuevas teoras o con muy poco conocimiento de ella. El
conocimiento de la realidad es la mayor garanta para cualquier proceso
investigativo. Si durante el desarrollo de este proceso el investigador no
se sirve de un diseo previo, de una estructura bsica, su trabajo puede
resultar infructuoso.

REALIDAD

No se puede hacer investigacin

a espaldas de la realidad

El esquema del proceso de la investigacin puede ayudamos a

estructurar nuestro diseo. No es una camisa de fuerza. Por el contrario,
es de gran elasticidad e imprime seguridad al desarrollarlo, hasta el punto
que la realizacin de cada etapa permite asimismo el control de los pasos
anteriores y da lugar a posibles modificaciones antes de continuar con el
paso siguiente (Ver esquema N 1).
Finalmente, conviene anotar que investigar es:
VER EN LA REALIDAD
LO QUE OTROS NO HAN VISTO.

20

Procesamiento de datos
Recoleccin de datos
Poblacin y muestra
Variables
Hiptesis
Definicin de trminos
Antecedentes

Formulacin
Elementos
Descripcin

Recursos
Acance y lmites

Especficos
Generales

Planeamiento

21

2.2. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN

La investigacin recoge conocimIentos o datos de fueIltes primarias y los
dramtiza para el logro de nuevos conocimientos. No es investigacin
confirmar o recopilar lo que ya es conocido o ha sido escrito o investigado
por otros. La caracterstica fundamental de la investigacin es el
descubrimiento de principios generales.
El

investigador

parte

de

resultados

anteriores,

planteamientos,

proposiciones o respuestas en torno al problema que le ocupa.

Para ello debe:
Planear cuidadosamente una metodologa.
Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
De no existir estos instrumentos, debe crearlos.
La investigacin debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador
preferencias y sentimientos personales, y se resiste a buscar nicamente
aquellos datos que le confirmen su hiptesis; de ah que emplea todas las
pruebas posibles para el control crtico de los datos recogidos y los
procedimientos empleados.
Finalmente, una vez sistematizados los datos son registrados y
expresados mediante un informe o documento de investigacin, en el cual
se indican la metodologa utilizada y los procedimientos empleados para
llegar a las conclusiones presentadas, las cuales se sustentan por la
misma investigacin realizada.
2.3. FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIN
Tradicionalmente, y de acuerdo con los propsitos inmediatos que
persigue el autor de la investigacin, sta se ha dividido en dos formas y

22

tres tipos, de los cuales se desprenden o pueden incluirse los diferentes

estudios de investigacin.
Pura

plantea la teora

Aplicada

confronta la teora con la

FORMAS
realidad
Histrica
Tipos

Descriptiva
Experimental

CLASIFICACIN DE LOS MTODOS

DE INVESTIGACIN
Mtodo y metodologa de investigacin
En las obras de metodologa se utilizan los conceptos de mtodo, tcnica y
metodologa con cierta profusin. A veces estos trminos se utilizan corno si
fueran sinnimos, cuando en realidad no lo son. Por eso es conveniente
intentar distinguirlos, aunque sea a nivel terico, si bien en la prctica hay
casos concretos en que cuesta discernir si se trata de una tcpica o si es un
mtodo.
Un mtodo es el camino para llegar a un fin. Los mtedos de investigacin
constituyen el camino para llegar al conocimiento cientfico; son un
procedimiento o conjunto de procedimientos que sirven de instrumento para
alcanzar los fines de la investigacin. Los distintos mtodos de investigacin
son aproximaciones para la recogida y el anlisis de datos que conducirn a
unas conclusiones, de las cuales podrn derivarse unas decisiones o
implicaciones para la prctica.

23

Las tcnicas son medios auxiliares que concurren a la misma finalidad (Asti
Vera, 1972: 22). Las tcnicas son particulares, mientras que el mtodo es
general. Dentro de un mtodo pueden utilizarse diversas tcnicas. La relacin
entre mtodo y tcnica es similar a la que existe entre gnero y especie en
biologa.
La metodologa es la descripcin y anlisis de los mtodos. La metodologa de
investigacin se refiere, por tanto, al estudio de los mtodos de investigacin.
En palabras de Asti Vera (1972: 22) la metodologa es el estudio analtico y
critico de los mtodos de investigacin y de prueba, que incluye la
descripcin, el anlisis y la valoracin crtica de los mtodos de investigacin.
A la metodologa le interesa ms el proceso de investigacin que los
resultados. En el proceso de investigacin cientfica caben diversos enfoques.
En este captulo nos referiremos a los principales.
Mtodos cuantitativos y cualitativos
Las dos concepciones bsicas de la realidad social se basan en el subjetivismo
o en el objetivismo. La Figura 7 en la pgina 57, inspirada en Cohen y Manion
(1986: 10), es un esquema para el an]isis de las suposiciones subyacentes en
las dos concepcjones. Se pueden observar cuatro tpicos: ontologa,
epistemologa, naturaleza humana y metodologa. Las dos concepcjones se
sitan en los polos opuestos en cada uno de estos cuatro tpicos.
En la concepcin cuantjtativa de la ciencia el objetivo de la investigacin
consiste en establecer relaciones casuales supongan una explicacin
(ErklAren) del fenmeno. Mentras que a los militantes del enfoque cualitativo lo
que les interesa es la interpretacin (Verstehen).
Los supuestos ontolgicos se refieren a la naturaleza o esencia de los
fenmenos sociales. La realidad social es externa al individuo o es el producto
de la conciencia indjvidual? Esto conduce al debate entre nominalismo y
realismo. Para el nominalismo los objetos del pensamiento son meras palabras.
Para el realismo los objetos tienen una existencia independiente del sujeto
pensante.
24

A nivel epistemolgico se sitan en los extremos opuestos el positivismo y el

antipositivismo. Para el positivismo el conocimiento debe pasar por la
experiencia. Para el antipositivismo el conocimiento est en el Yo.
El supuesto sobre- la-naturaleza humana se refiere alasre[aciones entre el
hombre y su entorno. En los dos polos opuestos se sitan el detenninismo y el
voluntarismo. Para el determinismo el hombre queda controlado por el entorno;
slo es capaz de dar respuestas mecnicas (mecanicismo). Para el
voluntarismo el hombre es libre para actuar y crear el entorno. El
existencialismo es una manifestacin del voluntarismo.
Las dos concepciones conducen a dos metodologas distintas: cuantitativa y
cualitativa. La primera se mueve dentro de una ciencia nomottica cuyo
objetivo es l]egar a formular leyes generales. La segunda se mueve en una
ciencia idiogrfica, cuyo nfasis est en lo particular e individual. Seguidamente
se exponen con un poco ms de detalle las dos concepciones metodolgicas
en Ciencias Sociales.
Subjetivismo
El

Objetivismo

Nominalismo

ontologa

Realismo

Anti-positivismo

epistemologa

Positivismo

Voluntarismo

naturaleza humana

Determinismo

Cualitativa

metodologa

Cuantitativa

Idiogrfica

ciencia

Nomottica

Interpretativo

paradigma

Normativo

Figura 7. Los dos mtodos en Ciencias Sociales

positivismo y la perspectiva
cientfico cuantitativa
Se considera a A. Comte como el primer representante del positivismo. Una de
sus aportaciones es conocida comoiey de los tres estadios: teolgico,
rnetaflsico y positivo. En el estadio teolgico, ante los fenmenos se dan
explicaciones espirituales o supranaturales. En el estadio metafsico se recurre
25

a abstracciones y esencias. En el estadio positivo erconocimientose basa en la

observacin y la experimentacin. Este estadio est en la lnea de la tradicin
emprica de Bacon, abandonando intentos metafisicos y especulativos para
explicar la naturaleza de los fenmenos.
Kant (1724-1804) distingui entre ciencias del espritu y ciencias de la
naturaleza. Esta distincin influy en Dilthey (1833-1911), quien distingue entre
Ciencias Naturales y Ciencias Humanas, buscando el mtodo de investigacin
propio de estas ltimas. Esto provoc una polmica y desat los ataques del
empirismo positivista, favoreciendo el surgimiento del positivismo lgico. Dilthey
propona la comprensin (verstehen) frente a la explicacin (erklAren).
A principios del siglo XX surge el positivismo lgico con el Crculo de Viena.
Segn esta escuela, el significado de una afirmacin viene dado por el mtodo
de verificacin. La ciencia proporciona el conocimiento ms objetivo posible. En
Desarrollo epistemolgico" en la pgina 9 ya nos hemos referido brevemente a
este movimiento.
En el contexto del positi\/ismo se desarrolla la perspectiva cientfica
cuantitativa. Algunas de sus caractersticas son: preferente utilizacin del
mtodo hipottico deductivo, estudios sobre muestras grandes de sujetos
seleccionados por mtodos de muestreo probabilsticos, aplicacin de tests y
medidas objetivas del comportamiento, la consideracin del investigador como
elemento externo al objeto que se investiga, aplicacin de tcnicas estadsticas
en el anlisis de datos, generalizacin de los resultados, etc. Una relacin casi
exhaustiva de los conceptos cuantitativos puede verse en Yarenko et al. (1986),
muchos de los cuales se ver{tn en los captulos sucesivos.
Desde diversos campos han surgido crticas al positivismo, principalmente por
el hecho lie que en su versin ms extrema denigra la dignidad humana. El
anti-positivismo (Stockman, 1983) ataca el mecanicismo, el reduccionismo y el
determinismo del positivismo, el cual, por definicin, excluye los conceptos de
libertad, eleccin, individualidad y responsabilidad moral.

26

Uno de los principales crticos del positivismo es SIren Kierkegaard (18131855) y el existencialismo. Este movimiento resalta el papel del individuo .Y la
necesidad de autorrealizarse libremente hasta el ms alto nivel. de desarrollo.
La realizacin del potencial de una persona constituye la esencia de la
existencia, la cual es individttal, nica e irreducible. El existencialismo rechaza
la creencia de que el comportamiento humano se rige por leyes generales. El
mundo social slo, se puede comprender desde el punto de vista de los
individllos que toman parte en la accin. Su modelo es un hombre allt6nomo.
La ciencia es, por tanto, subjetiva.
En el fondo de esta discusin est una oposicin entre el paradigma normativo
y el paradigma interpretativo. El primero parte del supuesto segn el cual el
comportamiento humano est esencialmente gobernado por leyes y puede ser
investigado por los mtodos lie las ciencias naturales. Este paradigma cae
dentro de la corriente positivista. Se concibe el comportamiento como una
respuesta a estmulos, que pueden ser externos (personas, sociedad) o
internos (hambre, necesidad de logro). La causa de la accin est en el
pasado. El objetivo est en llegar a formular teoras generales del
comportamiento humano. La realidad bsica es la colectividad. El objeto de
conocimiento es externo al sujeto.
Por otra parte, el paradigma interpretativo se refiere al individuo. La accin del
individuo se considera como,un comportamiento significativo, intencional, y por
lo tanto orientado hacia el futuro. Interesa conocer las intenciones del actor y
sus interpretaciones del mundo que le rodea. La base es el individuo. La teora
no precede a la investigacin, sino que le sigue.
Las perspectivas humanstico-cualitativas.
Dentro de la reaccin al positivismo hemos citado varias corrientes, como el
existencialismo y la metodologa cualitativa. En esta lnea surge la psicologa
humanista de Carl Rogers, que estudia el individuo, no el grupo. Sin embargo,
el anti-positivismo en investigacin en Ciencias Sociales, tal vez, venga
representado bsicamente por la fenomenologa, la etnometodologa y el
interaccionismo simblico.
27

Las principales caractersticas de la fenomenologa se pueden resumir en los

trminos siguientes: 1) importancia de la conciencia subjetiva; 2) la concepcin
de conciencia activa, capaz de atribuir significacin; 3) existen estructuras
esenciales de la conciencia que permiten obtener conocimiento.
Husserl (1859-1938), con su fenomenologa trascendental, es. uno de los
principales representantes de esta corriente: Hay que ir a las cosas mismas (zu
den Sachen selbst) deca. Buscar como nos aparecen las cosas directamente,
y no mediatizadas por estructuras culturales o simblicas. Es decir, se trata de
mirar ms all de los detalles de la vida cotidiana, para poder llegar a las
esencias subyacentes. Hay que poner el mundo Ilentre comillas, liberaros de
las formas usuales de percibir el mundo.
Lo que queda despus de la reduccin fenomenolgica es nuestra conciencia,
en la que hay tres elementos: a) el Yo pensante; b) los actos mentales del
sujeto pensante; c) los objetos intencionales de los actos mentales. El propsito
del mtodo de "epoch es la desmembacin de la constitucin de objetos de
tal forma que nos dejen libres de todas las preconcepciones acerca del mundo.
De esta filosofa deriva el informe fenomenolgico, basado en la
introspeccin. Consiste en las descripciones que hace el propio sujeto ante
una determinada situacin. El informe fenomenolgico incluye reacciones,
emociones,

sentimientos,

impulsos,

valores,

actitudes,

percepciones,

sensaciones, etc.
La emometodologa trata de actividades prcticas, de circunstancias prcticas y
razonamientos sociolgicos prcticos como principales tpicos de estudio
emprico. En lugar de estudiar acontecimientos extraordinarios, se dedica a las
actividades de la vida cotidiana. Analiza cmo la gente da sentido a su mundo
cotidiano, intentando una comprensin "desde dentro". Harold Garfinkel (1967)
es uno de sus principales representantes. En "Etnografa" en la pgina 146 y
"La investigacin etnogrfica" en la pgina 266 se ampla esta corriente.

28

El interaccionismo simblico dirige su atencin a la naturaleza de la

interaccin entre el individuo y la sociedad. Los "significados sociales" que las
personas asignan al mundo tienen una importancia primordial. Entre sus
principales representantes destacamos a G. H. Mead (1934) y Blumer (1982).
En "El interaccionismo simblico" en la pgina 269 se ampla esta tendencia.
Estas nuevas perspectivas tambin han recibido sus crticas. Puesto que la
subjetividad condiciona la percepcin de la realidad, no hay razn para tener en
cuenta el punto de vista subjetivo del actor. El rechazar el enfoque de las
ciencias fsico-naturales y aceptar los mtodos ms prximos a la literatura, la
biografia, el periodismo y el arte, puede suponer un grave peligro para la
objetividad cientfica. En "Caractersticas de la investigacin cualitativa" en la
pgina 257 se ampla este tema.
Intentos integradores de ambas perspectivas
Weber ya propona una explicacin comprensiva y una comprensin
explicativa. En definitiva una sociologa comprensiva.
Campbell, despus de haber militado en la ms estricta corriente cuantitativa,
(Campbell y Stanley, 1973 y Cook y Campbell, 1979), revaloriza la perspectiva"
cualitativa Gomo cpmplemento indispensable e insustituible de la cuantitativa;
Campbell (1979 b) llega al reconocimiento de que lacciencia depende casi
totalmente de la evidencia cualitativa y del reconocimiento del sentido comn.
En definitiva, llega a decir, nosotros los metodlogos debemos lograr una
epistemologa aplicada que integra ambas perspectivas.
Cook y Reichardt (1986) mantienen la tesis de qlie las diferentes perspectivas
no estn reidas entre s. En cierta foffi1a es un retorno a Weber. La polmica
entre mtodos cuantitativos y cualitativos, segn estos autores, est viciada de
raiz: a) se confunde mtodo con paradigma; b) se afirma la radical oposicin
entre los dos paradigmas; c) se oculta la posibilidad de utilizacin conjunto. En
la discusin se debera distinguir entre nivel paradigmtico y nivel
metodolgico. De esta forma queda ms clara su complementariedad

29

metdica. Los intentos de aproximacin entre metodologas contrapttestas es

una caracterstica de la investigacin actual.
EL PROCESO DE LA INVESTIGACION SOCIAL
Segn se deriva de lo expuesto hasta aqu, la investigacin cientfica es en s,
esenciamente, una actividad, pero no una actividad nica y simple sino
compleja o un proceso, constItuIda como tal por un conjunto de actuaciones
sucesivas interrelacionadas.
Por eso, parece necesario exponer en qu consiste este proceso por lo menos
en sus; lneas esenciales, sobre todo si se tiene en cuenta que describe el
contenido y las fases de la investigacIn cIentfica y, por ello mismo, la pauta
fundamental que seala las actuaciones bsicas a desarrollar y el orden a
seguI en dicha investigacin.
No obstante lo anterior. hay que sealar que esta forma tpica se ha de
acomodar a los muy diversos objetos posibJes de in\'estigacln cientfica por lo
que puede adoptar en c[!os diversas moda] idades dentro de este modeJo
tpico.
En general se puede afinnar que la InvestigacIn cientfica es un proceso que
tiende a conceptualizar la realidad objeto de investigacIn. Es decir, a obtener
conocimientos. Ideas representaciones intelectuales de la realidad, que sean
expresin lo ms exacta posible de ella contribuyan a engrosar el acervo
terico de las ciencias.
En este proceso global, se pueden distinguir tres aspectos a los que aqu se da
el nombre de proceso metodolgico, al primero, y lgico, al segundo. El primero
enfoca la investigacin desde el punto de vista de los pasos a seguir en la
bsqueda de solucin o respuesta al problema planteado. El segundo lo hace
desde el punto de vista de los elementos conceptuales que intervienen en la
investigacin cientfica y de su ilacin lgica. El tercero, en fin es el expsitivo y
consiste en la elaboracin y redaccin de los resultados de la investigacin.

30

La exposicin de los dos primeros procesos proporcionan, respecto a la

investigacin cientfica, la visin general de la marcha metodolgica y lgica de
la investigacin cientfica en sus lneas fundamentales.
EL PROCESO METODOLOGlCO
Se le puede aplicar este nombre porque la investigacin cientfica, considerada
desde este punto de vista reproduce las etapas tpicas del camino que hay que
recorrer hasta llegar a la meta propuesta en la investigacin. No es de extraar
que as sea, si se tiene en cuenta que, segn la definicin expuesta, la
investigacin implica la aplicacin del mtodo o camino cientfico a problemas
concretos en el rea de la realidad observable.
Las etapas del proceso metodolgico de insvestigacin cientfica que se
pueden considearar tpicas son, teniendo en cuenta a Bunge son las
siguientes:
1. Descubrimiento del problema a investigar
2. Documentacin y defmicindel problema;
3. Imaginar una respuesta probable al mismo, o hiptesis.
4.

5.

Deducir o imaginar consecuencias

subhiptesis emnitieas;

de

las

hiptesis

Diseo de la verificacin de las hiptesis o del procedimiento

concreto a seguir en su prueba.

6.

Puesta a prueba o contraste con la realidad de la hiptesis a

travs de sus consecuencias o mediante subhiptesis empricas.

7. Establecimiento de las conclusin y resultado de la investigacin.

8. Extender las conclusiones o generalizar los resultados.

31

OPERACIONES DE LA INVESTIGACION SOCIAL

Las etapas del proceso metodolgico comprenden diversas operaciones, que
sern estudiadas en los captulos de esta obra y se exponen ahora, en sntesis,
para ofrecer una visin de conjunto de las mismas.
El problema a inyestigar es el origen concreto de la investigacin y consiste en
una pregunta o un interrogante sobre la realidad. Constituye tambin su
objetivo o fin prximo, en cuanto que lo que se pretende lograr con la
investigacin es su solucin.
El problema descubierto ser en su inicio, normalmente, vago y abstracto y no
estar convenientemente precisado, por lo que es necesario concretarlo, con
toda claridad. en las operaciones subsiguientes.
Para realizar debidamente Y con conocimiento de causa esta precisin, se
requiere el estudio a fondo del tema de que se trate para informarse de las
teoras o conocimientos cientficos sobre l Y de las investigaciones antes
realizadas con relacin al mismo. Esta informacin terica se debe completar
con otra emprica sobre la realidad o campo social a que se va a referir nuestra
investigacin, para obtener un conocimiento genrico de ella.
Efectuada esta labor informativa y de estudio, se dehe proceder basandose en
ella a enunciar el problema de forma concreta y con toda precisin y a fijar los
objetivos de la investigacin.
Respecto a la etapa siguiente la investigacin cientfica reclama, por una parte,
que en la bsqueda de solucin al problema de investigacin elegido, en lugar
de proceder a la ventura, se trabaje ordenada e inteligentemente, imaginando
las soluciones al problema ms probables o hiptesis, a fin de proceder primero
a su verificacin. Estas hiptesis especifican el objeto de la erificacin y la
orientan en todas sus fases.

32

Por otra parte, el contraste de las hiptesis generales de la investigacin,

frecuentemente de carcter abstracto, se realiza normalmente no de modo
directo sino medjante la imaginacin Y deduccin de consecuencias empricas
muy concretas, a las que, si son inmediatamente verificables, se suele llamar
subbiptesis.
Tratar con hiptesis y utilizar para su prueba consecuencias empricas muy
concretas, derivadas de ellas, que se puedan contrastar con la realidad
fcilmente, es impnante en toda investigacin, aunqe su carcter sea
principalmente documental y cualitativo.
El diseo de la investigacin debe especificar y planificar la forma concreta de
realizar la prueba que aquella implica. No es otra cosa que la respuesta a los
interrogantes de cmo se puede probar que la hiptesis es verdadera Y qu
pauta se ha de seguir en la recogida y tratamiento de los datos. Debe estar en
relacin con las hiptesis y los objetivos de los datos. Debe estar en relacin
con las hiptesis y los objetivos de la investigacin y decidir qu datos y sus
tablas son necesarios.
Entre las operaciones que comprcnde se pueden destacar las siguientes:
-

Especificar las variables y sus relaciones objeto de investigacin y . hacer

aqueIlas operatlvas, si son demasiado generales.

Determinar qu otras variables no objeto de la investigacin, pueden

influir en los resultados y prever los procedimientos a utilizar para su
control.

Precisar los datos sobre las variables investigadas necesarios y, en

especial, determinar dnde obtenerlos, cmo recogerlos y el modo de
tratarlos.

La realizacin de estas operaciones exige, respecto de dnde obtener los

datos, delimitar en el espacio y en el tiempo el campo de observacin y definir
la poblacin o conjunto de unidades de observacin a que se va a extender la
investigacin. En el caso de que se opte por observar no todo el universo, sino

33

una parte representativa o muestra de l, pide deternlinar asimismo, el tamao

de la muestra necesaria y su error, formar su base y elegirla.
En cuanto a cmo obtener los datos, antes df empezar el trabajo de campo,
reclama:
a)

eleccin de las tcnicas de observacin a emplear de acuerdo con las

variables empricas que hayan de ser observadas y formular el diseo o
plan de su empleo;

b)

la construccin de los instrumentos para efectuar la recogida de datos si

no estn ya construidos;

c)

su aplicacin a una muestra muy reducida para probar su validez o pretest,

Por ltimo, el modo de tratamiento de los datos pide que se prevean las tablas
de datos necesarias y los tipos de anlisis estadsticos o de otro tipo
adecuados.
Las operaciones bsicas de la prueba diseada- son la observacin, la
clasificacin y el anlisis. .
La observacin en las ciencias sociales consiste en el examen o consulta de
las unidades de observacin para obtener los datos sobre las variables
investigadas.
La clasificacin es la agrupacin sistemtica, previa su codificacin, de los
datos recogidos referentes a cada variable y su presentacin conjunta en
tablas, bien separadamente o relacionados con los de otras variables.
El anlisis busca hacer explcitos los rasgos, aspectos y propiedades de todo
tipo que, con relacin a las variables estudiadas, se derivan de las tabIas en las
que se condensa la clasificacin. En la interpretacin se determina la
significacin sociologica del anlisis con Inferencia de las conclusiones
pertinentes respecto a la cuestin investigada.

34

Obtenidas las conclusiones se deben comparar con las hiptess formuladas y

la

teora

fundamento

de

la

cuestin

investigada,

integrando

dichas

conclusiones en sta con las reformas y reajustes de la misma que sean

precisos, y esp'ecificando las nuevas investigaciones a realzar.
Continuacin del anterior es el proceso expositivo, que implica la elaboracin
de los materiales recogidos en la investigacin y la exposicin de sus
resultados con el fin, de comunicarlosa la comunidad cientifica y al pblico en
general y posIbilitar, de este modo, no solo su conocimiento, sino la crtica y
revisin de los mismos.
Hasta ahora no ha sido reconocido explcitamente este proceso expositivo
como un elemento esencial de la investigacin cientfica, salvo casos aislados.
Sin embargo, el proceso de exposicin, es algo esencial y necesario, en cuanto
da forma o los materiales recogidos y los resultados obtenIdos en la
investigacin que, en otro caso, no pasanan de constituir una masa informle de
datos, tablas e interpretaciones.
Este proceso se concreta en el informe donde se har una exposicin del
mtodo, proceso de la investigacin y de sus resultados, con iinclusin de las
tablas formadas. (Ver ejercicio 2A). Se estudia especticamente en mi obra
"Tesis doctorales y trabajos de investigacin cientifica (Parainfo, 1996, 4
edicin)
EL PROCESO LOGICO
Este proceso lgico es paralelo al metodolgico pero en l se tienen en cuenta,
no las etapas seguidas en el camino de la investigaci, sino los elementos
conceptuales que intervienen en ella.
En el proceso lgico se pueden distinguir dos sub procesos de movimiento
inverso: de verificacin y de teorizacin. En el primero, en sntesis, la
investigacin parte de la teora existente y desciende a la realidad emprica.
Por el contrario, en el segundo la nvestgacin parte de la realidad y asciende
a la teora sinttica.
35

Advirtase cmo segn este esquema el proceso de investigacin empieza con

ideas y termina en ideas. A ia realidad, a los hechos, hay que ir con ideas, los
hechos de por s, no dicen nada. Igualmente, no se pueden quedar uno en los
hechos, stos solos y aislados, no tienen significacin cientfica.
EL PROCESO DE VERIFICACION
El proceso de verificacin, como su nombre indica, es un proceso probatorio,
de prueba en la realidad de la teora.
Sus elementos fundamentales: la teora, los modelos, la hiptesis, la realidad,
las ideas "cientficas" Y la vefIlcacin que relaciona las ideas y los hechos.
Su esquema podra ser el siguiente:
TEORIA

MODELOS

IDEAS SUPUESTAS

HECHOS

VERIFICACIN
IDEAS "CIENTIFICAS"
TEORIA
La palabra teora se deriva etimolgicamente de los trminos griegos theoria
que significa visin, vista, contemplacin, especulacin mental y theoreo con la
significacin de mirar, observar, contemplar.
De acuerdo con este origen etimolgico, con el trmino teora, tomado en su
sentido ms general, se designa en los idiomas modernos toda concepcin
racional que intenta dar una explicacin sobre cualquier realidad.
Desde un punto de vista cientfico las teoras se pueden definir de acuerdo con
el Diccionario de Ciencias Sociales (1976), como un conjunto de proposiciones
conectadas lgica y ordenadamente que intenta explicar una zona de la
realidad mediante la formulacin de las leyes que la rigen.

36

En las proposiciones que forman las teoras, se pueden distinguir varios

grupos.
El primero es el constituido por las ideas "cientficas", resultado de la prueba
con los hechos de las hiptesis o ideas supuestamente cientficas.
El segundo grupo es el de las ideas deducidas lgicamente de enunciados
contrastados empricamente.
El tercero, est constituido por principios que tienen un origen axiomtico, es
decir, constituyen verdades bsicas en una ciencia que se aceptan sin
demostracin.
Por ltimo, en el cuarto se pueden incluir los principios racionales no
axiomticos y no verificados an empricamente.
La consecuencia de esta distincin es importante. Hay que tener en cuenta que
no todo el contenido de las teoras y por tanto de la ciencia, tienen un
fundamento emprico inmediato y directo. Gran parte de este contenido es
lgico o deductivo. Es as, porque las teoras intentan explicar lgica o
racionalmente los resultados de la observacin emprica.
Las teoras son el resultado final de la investigacin cientfica y las que
constituyen en ltimo tnnino la ciencia.
Todas las teoras existentes, referentes al campo que abarca una ciencia,
forman

objetivamente

esta

ciencia.

La

ciencia,

pues,

est

formada

esencialmente por teoras. No es por tanto otra cosa que el conjunto de teoras
referentes al mbito que abaIca. Todas las teoras de una ciencia constituyen el
cuerpo de conocimientos que se suponen vlidos, existentes en una poca
determinada sobre el sector de la realidad propio de la ciencia de que se trate.
Lgica y lingsticamente, las teoras no son otra cosa que conjuntos de
enunciados conectados lgica y ordenadamente entre s, es decir, conjuntos de
37

expresiones (afmnaciones o negaciones) referentes al sector de la realidad

objeto de la ciencia.
La teora es un elemento muy importante de la investigacin social. En cierto
modo, se puede decir que es su origen, su marco y su fin. Su origen porque
son fuente de nuevos problemas e hiptesis. Su marco, porque proporcionan el
sistema conceptual que se aplica a la observacin, clasificacin y
sistematizacin de los datos de la realidad. Son su fin, porque la investigacin
debe desembocar en teoras cada vez ms perfectas.
Todo ello explica que como destaca M. Bunge (1972, p. 413) en su obra "La
investigacin cientfica" sea "una peculiaridad de la ciencia contempornea
que la actividad cientfica ms importante, la ms profunda, y larnasfecunda se
centre en torno a teonas y no en torno a la recoleccin de datos, las
clasificaciones de los mismos o hiptesis sueltas".
Como sealan Mannheirn y Rich (1988, 26) las teoras deben reunir los rasgos
de ser contrastables lgicarnente correctas, comunicables o comprensibles,
generales y parsimoniosas, es decir no enrevesadas y profusas.
MODELOS
Etimolgicamente y tambin en el lenguaje corriente aparecen unidas a esta
palabra las ideas de ejemplar o prototipo y de un algo proporcionado a otra
cosa.
En la flosofa de las ciencias, el trmino modelo ha logrado una gran
aceptacin y empleo, si bien los sentidos en los que se emplea son diversos y,
frecuentemente, no son nada claros.
En mi opinin, adems de las ideas, segn su significacin etirnolgica, de
molde, prototipo, algo proporcionado, que implican siempre otro trmino de
comparacin, los modelos se distinguen de las hiptesis por su no referencia a
un problemq de investigacin determinado y por su mayor amplitud; y de las
teonas en que, mientras stas representan el trmino de la labor cientfica y su
38

sistematizacin ltima, los modelos ofrecen un acusado carcter instrumental

apriorstico y no final en la ciencia: son instrumentos conceptuales que se
construyen como ayuda en el estudio y comprensin de la realidad.
Expuesto lo anterior, a mi juicio, se podran distinguir dos sentidos principales
del trmino modelo en su aplicacin en las ciencias. El primero basado en la
idea de ejemplar, y el segundo en la de representacin. Con relacin al
primero, se puede arumar con Nagel (1974, 109) que "los hombres tienden a
emplear sistemas de relaciones conocidos como modelos segn los cuales son
asimilados intelectualmente dominios de la experiencia inicialmente extraos".
Sera el caso de las concepciones clsicas de la sociedad a modo de un
mecanismo, un organismo, un proceso, y, ltimamente, de tm sistema
ciberntica o de otro tipo.
Respecto al segundo sentido, en l se puede decir qu se invierten los
trminos: el ejemplar ya no es como antes el modelo: el organismo el
mecamsmo, etc., sino que el ejemplar, en este caso, es la realidad, y el modelo
pretende darnos una imagen o representacin de la misma. En este segundo
sentido los modelos se pueden definir como construcciones tericas
hipotticas, susceptibles de matematizacin, con las que se pretende
representar un sector de la realidad, a efectos de estudio de sta y de
verificacin de la teora.
El modelo, como la teora, est formado por un conjunto de enunciados. Ahora
bien, stos, como veremos, expresan relaciones entre variables. Por tanto,
desde este punto de vista, los modelos se concretan en conjuntos ordenados
de relaciones entre variables. Estas relaciones se pueden representar y
analizar matemticamente mediante un sistema de ecuaciones.
De aqu que, matemticamente, como escribe C. Dagum (1971, p: 20), "un
modelo resulte especificado por un conjunto de ecuaciones o funciones entre
las variables ms relevantes de un fenmeno.
HlPOTESIS Y HECHOS

39

El tercer elemento aludido del proceso de verificcin son las ideas no

comprobadas, hipotesis, que constituyen soluciones probables a problemas
relacionados con la relidad y a las que dedicar una leccin especial. Aqu
slo indicar que estn relacionadas estrechamente con los modelos, en
cuanto una de sus funciones es constituir fuentes de hiptesis a verificar
empricamente.
El cuarto elemento de la investigacin social son los hechos. Por hechos se
puede entender aquello que pertence a la realidad, o sea, lo que tiene una
existencia propia, En la realidad encontramos seres o cosas, que forman
unidades de realidad ms o menos independientes y aspectos o caractersticas
reales de estos seres. Todos ellos en conjunto constituyen los elementos
bsicos de la investigacin, los hechos. Los seres o cosas son las un.idades de
observacin sus aspectos o caractersticas constituyen las variables. La
investigacin cientfica y la socil se centran generalmente en las vanables, no
abarcan en su conjunto los seres o cosas, sino aspectos y caractersticas
deteIminados de estos seres, o sea variables.
LA VERIFICACION: SU NOCION Y ASPECTOS
La verificacin es el elemento central del proceso de verificacin. Consiste en
la prctica de la prueba que constituye el ncleo del proceso investigador. Est
fonnada por un conjunto de actuaciones que ponen en relcin las ideas
cientficas probables con los hechos.
La verificacineslo que hace la ciencia; A sta la forman fundamentalmente
aquellas ideas que estn verificadas o contrastadas con la realidad.
Advirtase que la verificacin a pesar de su significado literal y etimolgico no
supone hacer verdad o demostrar la verdad total de una hiptesis, sino ms
bien comprobar que en un caso concreto no se opone a la realidad observable.
Esta precisin suele ser admitida en la fiipsofa de la ciencia, siguiendo a
Popper. Segn ste las hiptesis son falsables, si no se ajustan a la realidad,
pero no verificables totolmente porque nunca es posible su comprobacin en
todos los casos posIbles.
40

Sin embargo, T.S. Kuhn (1975, p. 128) disiente de esta posicin de Popper y
estima que "una teora cientfica se declara invlida slo cuando se dispone de
un candidato alternativo que ocupe su lugar".
La verificacin, entendida de la manera indicada, como prueba de no oposicin
a la realidad, puede dar lugar, alternativamente, a dos resultar dos la
confirmacin en un caso concreto o su refutacin, y se puede distinguir segn
se refiera simplemente a hiptesis o a teoras.
La venucaclon o prueba de hipo tesis se realiza, difectamente, a traves de todo
el proceso de investigacin. Si el resultado de la investigacin es positivo
quiere decir que la hiptesis ha quedado confirmada por los, hechos de la
realidad investigada. Por el contrario, si es negativo, hay que rechazar la
hiptesis por lo menos tal como ha sido formulada y, reformarla, en el caso de
que comprobada anteriormente, se ajuste a otras realidades pero no a sta.
En cuanto a la verificacin o prueba emprica de teoras, tiene lugar
principalmente de forma indirecta. (Cfr. Popper, 1973,32 y ss) mediante la
derivacin de la teora de conclusiones o hiptesis que impliquen predicciones
especficas de lo que debe ocurrir o no en la realidad. La confirmacin o
refutacin de una hiptesis, en la Investigacin o experimento que se realice,
supondr un mayor apoyo emprico de la teora o la necesidad de su
modificacin, respecrivamente.
EL PROCESO DE TEORIZACION
Este proceso empieza donde termina el de verificacin, en los hechos, en la
realidad. Sigue un movimiento opuesto a ste. El proceso de verificacin es
descendente, y por as decirlo deductivo. El proceso de teorizacin es
ascendente, inductivo. Se eleva de los hechos gradualmente a la teora.
De los hechos se obtienen datos, con los datos se forman conceptos y
enunciados, con los enunciados se articulan teoras que pasan a engrosar el
acervo de la ciencia.
41

Tres son pues los elementos de este proceso: la obtencin de datos, la

fonnacin de proposiciones y la articulacin de teoras. Como ya he hablado de
las teoras, me referir a los restantes.
Los datos son los materiales ms simples de la investigacin cientfica. No son
los hechos, sino expresiones sobre estos hechos o afirmaciones y negaciones
que expresan aspectos o caractersticas concretas de los hechos,
En su origen, los datos son simples y concretos; se refieren siempre a una
dimensin de una variable en una unidad de observacin determinada. Datos
por ejemplo son: El encuestado X es hombre y el Y tiene 25 aos.
Los datos son esencialmente. descriptivos. Establecen simplemente la
ausencia o presencia de la dimensin a que se refieren. Excluyen, por tanto,
toda inferencia o deduccin, toda comparacin y el establecimiento de
relaciones. Se puede decir, por ello, que son, resultado mecnico de la
oservacin.
Agrupando, Ielacionando y analizando los datos, se obtienen generalizaciones
empiricas. Por ejemplo un 85% de los encuestados varones es favorable al
ingreso de Espana en el Mercado Comun. Luego, ademas de formarse
conceptos cientficos, si ello es necesario, se ve si las hiptesis son
consistestes con la realidad investigada. En caso afirmativo, las hiptesis se
transforman en enunciados cientficos.
Las generalizaciones empricas, si aparecen confirmadas por muchas
investigaciones y representan regularidades vlidas, por lo general, eI toda
poblacin, reciben el nombre de leyes cientficas, en cuanto establecen
uniformidades que afecta a todo conjunto o universo.
Las leyes cientficas en las ciencias sociales presentan generalmente carcter
establecen nicamente que un por centaje determinado de la poblacin reune
la caracterstica o relacin a que se refiere la hiptesis investigada.
42

En consecuencia, no proporcionan la certeza de que dado un individuo

culquiera del conjunto, ste poseer la caracterstica o relacin investigada,
sino nicamente una probabilidad mayor o menor de que as sea.
Los enunciados cientficos, tanto individuales como generales o leyes,
intettelacionados entre s, forman las teoras. Pero las leyes se diferencian de
asteoras en que enuncian hechos o fenmenos y no los explican como
aquellas: Se distinguen a su vez de los hechos singulares por su generalidad.
Por ello, en las leyes universales desaparece toda referencia a un objeto, lugar
y tiempo concretos.
Segn todo lo expuesto el esquema completo del proceso de investigacin es
el siguiente:
TORA

VERIFICACION

MODELO

ENUNCIADOS

HIPTESIS

DATOS

TEORIZACION

HECHOS

CARACTER DEL PROCESO DE INVESTIGACION SOCIAL

De lo expuesto ms arriba se deriva clarnmente el carcter conceptual del
proceso de la investigacin social no solo porque su origen es de naturaleza
conceptual, las teoras previas, sino porque su fin es la conceptualizacin de la
realidad y debe desembocar en nuevas teoras. Por otra parte, todos los
elementos indicados distinguidos tanto en el proceso de verificacin, excepto
los hechos, como en el de teorizacin: teoras, modelos, hiptesis, datos
enunciados, y leyes tienen carcter conceptual pues son enunciados o estn
formados por stos.
43

Y no puede ser de otra forma, ya que la investigacin social se identifica con el

proceso de conocimiento cientfico social y por tanto es una forma de
conocimiento y una actividad intelectual o conceptual.
Este carcter conceptual implica tambin el carcter lingstico del proceso de
investigacin social en cuanto que los conceptos precisan para su expresin,
como veremos, de, una forma lingstica. En consecuencia, es obvia la
importancia de la lgica y de la lingstica en la investigacin social, en la que
el lenguaje constituye, adems, un elemento fundamental de la vida social.
EL

PROCESO

DE

INVESTIGACION

LOS

CONTEXTOS

DE

DESCUBRIMIENTO Y JUSTIFICACION
El proceso de investigacin social y tambin el de investigacin cientfica en
general, de ninguna manera se reducen a reglas ni siquiera a la aplicacin de
tcnicas y frmulas lgicas o matemticas.
Al contrario, exige igualmente y de manera necesaria una gran dosis de
intuicin y de imaginacin, actividades mentales que escapan a la lgica y a la
matemtica y respecto de las cuales no hay mtodos ni tcnicas que permitan
producirlas a voluntad en cualquier momento que se precisen, as como
tampoco una pedagoga que pueda ensear a obtenerlas aunque si pueda
estimularlas hasta cierto punto.
Estos ds aspectos del proceso de investigacin, por una parte, la utilizacin
de tcnicas y frmulas lgicas y matemticas, y por otra, la intuicin y la
imaginacin, fueron puestos de relieve por Hans Reichenbach (1973, 240) con
su distincin de los contextos de descubrimien to y de justificacin.
Respecto a las operaciones del proceso de investigacin, se puede afirmar que
al primer contexto, el de descubrimiento, pertenecen principalmente, las que se
pueden llamar operaciones bsicas a preliminares de la investigacin,
descubrimiento

del

problema

investigar,

operacionalizacin de variables, etc.

44

foImulacin

de

hiptesis,

En cambio, al segundo, el de validacin o justificacin, corresponden todas las

operaciones del proceso de verificacin propiamente dicho:

observacin o

recogida de datos, clasificacin y anlisis.

Es obvio, que esta distincin no se puede tomar de modo tajante, pues ni las
operaciones bsicas preliminares indicadas excluyen de manera absoluta toda
actividad lgica o reglada ni, al contrario, se puede decir que la observacin, la
clasificacin y el anlisis, no se necesitan para nada la intuicin y la
imaginacin.
Desde el punto de vista de la actividad de la razn, en el contexto de
descubrimiento se trata de un proceso intelectual principalmente de invencin y
concrecin. Por el contrario en el contexto inductivo de justificacin predomina
un proceso intelectual de abstraccin, preferentemente lgico, que infiere
consecuencias y establece sntesis.
ESTUDIO DE LAS VARIABLES
Constructos y variables
En las investigaciones cientficas se utilizan unos conceptos formales que
reciben el nombre genrico de constructos hipotticos. Los constructos son
modelos supuestos, con una estructura y unas funciones, en base a los cuales
se pretende explicar determinados fenmenos. Son ejemplos de constructos la
inteligencia, la

motivacin, la creatividad, la personalidad, la ansiedad, la

aptitud verbal, etc.

Por otra parte estn las variables. Una variable es una caracterstica que
puedeadoptarcdistintos vaLores. Por ejemplo el peso, la edad, la inteligencia, el
rendimiento acadmico, el sexo, etc. Es decir, una variable es una cualidad o
aspecto en el cual difieren los individuos. Se asignan valores a los sujetos en
funcin de esa variable. El concepto variable se opone a constante, que se

45

refiere a las caractersticas que slo pueden tomar un mismo valor para todos
los sujetos.
Los constructos y las variables estn intimamente relacionados, de tal forma
que constituyen, en cierta manera, las dos caras de una misma moneda. Los
constructos hipotticos se consideran como variables latentes, no observables
directamente por el investigador. Para estudiar los constructos, o variables
latentes, lo que se hace es analizar unas variables observables que funcionan
como indicadores del fenmeno no observable. As, por ejemplo, del constructo
inteligencia se puede pasar a la variable inteligencia medida por un test; el
constructo actitud sobre el tabaco se puede medir mediante una escala de
actitudes (variable); el constructo hbitos de estudio se puede medir a travs
de un inventario de tcnicas de trabajo intelectual, etc.
El estudio de las variables ocupa un lugar primordial en el proceso de
investigacin cientfica. Suelen referirse a este punto la mayora de las obras
de carcter metodolgico, como las de Arnau (1978: 59-71 y 129-139), Fox
(1980: 173 y 516), Kerlinger (1985: 28), McGuigan (1977: 177-181) y Travers
(1979: 120), a las cuales remitimos para una exposicin detallada. Por nuestra
parte nos limitaremos a presentar unas ideas de sntesis.
Definicin de las variables
Las variables se pueden definir de forma constitutiva y de forma operativa. En
el primer caso se identifican con el constructo y se refiere a: la esencia del
fenmeno. Por otra parte, una detinicion operativa consiste en describir las
operaciones a realizar para medir o manipular una variable: Se Tefiere, por
tnto, al campo de lo observable.
Una definicin operativa puede ser medida o experimental. Es medida cuando
se refiere a indicadores que permiten establecer el valor de cada individuo en
esa variable, por ejemplo la inteligencia medida por el test de Wechsler. Una
variable es experimental cuando describe el proceso de manipulacin en el
proceso de investigacin, como por ejemplo un mtodo de aprendizaje de la
"lectura. La Figura 8 resume lo que antecede.

46

Constitutiva
medida
Operativa
experimental

Figura 8. Definicin de las variables

El operacionalismo
El operacionalismo fue introducido por Bridgman (1927) y puede resumirse en
lo siguiente. El significado de todo concepto cientfico se ha de especificar
mediante un conjunto de operaciones. Un concepto cualquiera no significa otra
cosa que un conjunto de operaciones. Una teora es cientfica si todos sus
conceptos estn definidos operativamente.
Esto significa que en la definicin de los conceptos cientficos (constructos) se
deben exponer las operaciones empricas que lo caracterizan (variable). Lo
cual implica que los conceptos cientficos han de ser observables. De esta
forma los resLtltados pueden ser contrastados empricamente.
Una misma variable puede ser operativizada de diversas formas. Por ejemplo
la inteligencia puede medirse con el test de Wechsler, el del Domin D-48, el
Raven. etc. El sistema utilizado podr condicionar los resultados. Por esto, el
investigador debe preocuparse por la validez de la operativizacin, Ia
posibilidad de elegir entre varias alternativas de operacionalizacin de una
misma variable proporciona flexibilidad y rigor a la investigacin.
La definicin operativa de un concepto no agota su significado, ya que puede
tener muchas otras manifestaciones. Por ejemplo, al definir la inteligencia
47

perativamente mediante un test, no excluye que se pueda medir mediante otras

pruebas. Una definicin Coperativa no puede abarcar todo el significado de
conceptos como inteligencia, motivacin, aprendizaje, etc.
Clasificacin de las variables
Las variables pueden clasi ficarse de acuerdo con distintos criterios. La Figura
9 en la pgina 74 presenta un esquema de clasificacin de las variables. En los
partados siguientes se presenta una breve exposicin sobre estos sistemas de
clasificacin y los tipos de variables que se derivan.
Segn el criterio metodolgico
Segn el criterio metodolgico las variables se clasifican en:
1.

Variables independientes: factor que el investigador se propone

observar y manipular de manera deliberada para descubrir sus relaciones
con la variable dependiente. Son la supuesta causa de una modificacin
en una relacin de causa-efecto." Puede ser una variable experimental,
manipulada y controlada por el investigador. Suele coincidir con una una
variable estm ulo, que pretende explicar los cambios producidos en la
variable dependiente.
Las variables independientes pueden clasificarse segn el esquema de la
Figura 10. Una modalidad de las variables de tarea son las variables de
instruccin. En investigacin educativa estas variables suelen coincidir
con algn programa que se desea experimentar. Las variables
ambientales son aquellas caractersticas del contexto que pueden ser
relevantes, como la temperatura, iluminacin, ventilacin, silencio, hora
del da, humedad, etc. Las variables organismicas "de estado" se
refieren a caractersticas personales de los sujetos, como inteligencia,
sexo, edad, personalidad, nivel educativo, clase social, etc. Las variabbes
organsmicas temporales son las que tienden a cambiar en periodos
breves de tiempo, como por ejemplo hambre, sed, sueo, fatiga, estado
de nimo, etc. Para ms detalles vase Underwood y Shaughnessy
(1978) y Rosel (1986: 172-175).

48

de tarea
situacionales
ambientales
Variables
temporales
de estado
organismos
temporales
Figura 10. Variables independientes

2.

Variables dependientes: fenmeno que aparece, desaparece o cambia

cuando

el

investigador

aplica,

suprime

modifica

la

variable

independiente. Es el efecto que acta como consecuencia de la variable

independiente. Suele coincidir con una variable respuesta. Es decir, el
comportamiento en alguno de sus aspectos o caractersticas. En la
investigacin educativa la variable dependiente por excelencia suele ser
el

rendimiento

acadmico.

Segn

.Arnau

(1984:

102-105)

el

comportamiento del sujeto, considerando, la clase de respuesta emitida,

puede ser: 1) conducta manifiesta o directamente observable; 2)
comportamiento o respuestas verbales; 3) respuestas fisiolgicas. Segn
la clase de medida en el registro de la conducta se puede observar la
frecuencia, la latencia, la duracin y la amplitud.
3.

Variables extraas: se definen, por exllusin, como Ias que no son ni la

dependiente ni la independiente. Es decir, son las variables ajenus
e.xperimento, pero que pueden ejercer una influcncia sobre los
resultados. Son disposiliones conductuales o ambientutales que median
entre la variable independiente experimental y la variable dependiente. Se
relacionan directamente con las variables intervinientes. Incluyen
fundamentalmente variables organsmicas y ambientles que no han sido
49

controladas. Las variables organismicas se basan en la consideracin de

que los alumnos no son los recipientes pasivos de los tratamientos
instructivos. Cuando una variable extraa pasa a estar controlada, se
convierte en una variable independiente.
En toda investigacin hay que procede con sumo cuidalio en el momento
de seleccionar las variables relevantes. Es decir, aquellals que puedan
tener una influencia en los resultados, y que por lo tanto interesa
controlar. Si se dejan sin controlar variables relevantes, la investigacin
puede llegar a resultados carentes de valor, debido a la inlluencia de
variables extraas. Si se controlan muchas variables irrelevantes puede
suponer un derroche de energas innecesario.
Las variables contaminadas. son para Arnau (1978: 138) aqllellas que
varan junto con la variable independiente (o tratamiento), siempre que en
el experimento se d un factor incontrolado. Es decir, :'laden
involuntariamente sus efectos a la variable independiente, produciendo el
efecto de confundido. Se conoce como principio del confundido al
efecto de produirse cambios en los valores de un factor que van
acompaados sistemticamente por cambios en los valores de una
variable no controlada. Su accin no se produce siempre, sino en algunos
casos. Adems, no siempre tienen efectos aditivos; tambin pueden ser
sustractivos. Uno de los objetivos del control experimental consiste,
precisamente, en evitar este tipo de efectos (Arnau, 1978: 404-405).
Segn la manipulacin
Desde el punto de vista manipulativo, las variables pueden ser:
1.

Activas: son aquellas que pueden ser manipuladas directamente por el

experimentador. Tambin se denominan variables experimentales. Por
ejemplo un programa de orientacin vocacional, un programa de
prevencin de drogodependencias, etc. Si la variable independiente es
activa, los sujetos se distribuyen al azar entre los grupos experimental y
control.
50

2.

Asignadas: son aquellas que no se pueden maniputar. Suelen coincidir

con las variables organsmicas. Si la variable independiente es asignada,
los sujetos
1.

Variables aleatorias: el investigador no tiene posibilidad de

manipularlas, tan slo puede constatar los valores observados. Las
variables respuesta, que al mismo tiempo son las dependientes son
ejemplos tpicos de variables aleatorias, como el rendimiento, la
inteligencia, la aptitud verbal, etc.

2.

Variables controladas: son aquellas cuyos valores determina o

asigna el investigador en cada uno de los individuos. Coinciden, por
tanto, con la variable independiente o experimental que man.ipula el
investigador, como por ejemplo un mtodo de aprendizaje.

Categorizacin de las variables

Categorizar significa dividir. Cuando se dispone de un conjunto de.cfatos sin
clasificar, la categorizacin supone realizar una particin, de tal forma que cada
categora sea una subdivisin del campo de posibilidades. La categorizacin
csuele ser una de las etapas iniciales de cualquier anlisis de datos en los
cuales se disponga de variables cualitativas. En el momento de establecer
categoras se recomienda tener en cuenta las siguientes reglas:
1.

Las categoras se establecen en base al problema y propsito de la

investigacin.

2.

Las categorias deben estar bien definidas.

3.

Las categoras deben ser exhaustivas.

4.

Las categoras deben ser mutuamente excluyentes.

Escalas de medida
Las escalas de medida se refieren al sistema de medicin utilizado por un
instrumento. Stevens (1951: 23-31) aport una importante clarificacin al
clasificar las escalas de medida en:

51

1.

Nominales
Dividen a los individuos segn sean iguales o no respecto a una
caraclerslica. Se aplica a las variables categrcas. Por ejemplo el sexo, la
nacionalidad, el estado civl. etc.

2.

Ordinales
Clasifican a los individuos segn el orden que ocupan. Por ejemplo el
orden de llegada a la meta. Los centiles tambin constituven una escala
ordinal. Con estos datos no se puede calcular la media ni la desviacin
tpica.

3.

De intervalo
Atribuyen valores numricos a los individuos. La mayora de las variables
cuantitativas en Ciencias Sociales suelen ser medidas en escalas de
intervalo. Por ejemplo el rendimiento acadmico, las puntuaciones en un
test, el ao del calendario, la escala de temperatura en grados
centgrados, etc.

4.

De razn
Son escalas de intervalos, pero que aaden la existencia del cero
absoluto. El cero absoluto se considera como la ausencia total de cualidad
medida, y por tanto es un valor que no puede ser rebasado en la parte
inferior. Muchas variables cuantitativas de tipo fsico se miden en escalas
de razn, como la edad, el peso, la longitud, etc.
Para ms detalles vase Amau (1978: 223), Fox (1980: 185) y Kerlinger
(1985: 306). Aportaciones recientes sobre el tema de las escalas de
medida pueden verse en Lodge (1981).

52

DEFINICIN DEL TIPO DE INVESTIGACIN A REALIZAR: BSICAMENTE

EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA

PROCESO DE INVESTIGACIN
Cuarto paso
Definir si la investigacin se inicia como exp.loratoria, descriptiva,
correlacional o explicativa y hasta qu nivel llegar.
OBJETIVOS DE APRENDIZAJE
Que el alumno:
1)

Conozca los tipos de investigacin que pueden realizarse en las ciencias

sociales.

2)

Aprenda a visualizar el alcance que pueden tener diferentes

planteamientos de problemas de investigacin cientfica.

1.

SNTESIS
El captulo presenta una tipo!ogia de investigaciones en ciencias sociales
la

tipologa se refiere al alcance que puede tener una investigacin

cientfica.
La tipologaconsidera cuatro clases de investigaciones: exp1oratorias,
descriptivas, correlacionales y explicativas. En ei captulo se discute la
naturaleza y el propsito de estos tipos de estudio exploratoria, despus
ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa (ms adelante
se ilustrar este hecho con un ejemplo).
Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: de qu depende que
nuestro estudio se inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o
explicativo? La respuesta no es sencilla, pero diremos que bsicamente
depende de dos factores: el estado del conocimiento en el terha de
investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el enfoque que

53

el investigador le pretenda dar a su estudio. Pero antes de ahondar en

esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de estudio.
2.

EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?

Los estudios exploratorios se efectan, normalmente, cuando el objetivo
es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado o que
no ha sido abordado antes. Es decir, cuando la revisin de la literatura
revel que nicamente hay guas no investigadas e ideas vagamente
relacionadas con el problem:tde estudio. Por ejemplo, si alguien desea
investigar lo que opinan los habitantes de alguna ciudad sobre su nuevo
alcalde o gobemador y cmo piensa resolver los problemas de ella, revisa
la literatura y se encuentra con que se han hecho muchos estudios
similares pero en otros contextos (otras ciudades del mismo pas o del
extranjero). Estos estudios le servirn para ver cmo han abordado la
situacin de investigacin y le sugerirn preguntas que puede hacer; sin
embargo, el alcalde y la ciudadana son diferentes, la re]acrn entre
ambos es nica. Adems, los problemas son particulares de esta ciudad,
Por lo tanto, su investigacin ser exploratoria al menos en sus inicio.
Derecho, si cienza a preguntarle a sus amigos lo que opinan sobre e!
nuevo alcalde, est comenzando a explorar.
Los estudios exploratorios son como cuando viajamos a un lugar que no
conocemos, del cual no hemos visto ningn documental ni ledo algn
libro (a pesar de que hemos buscado infomlacin al respecto), sino
simplemente alguien nos ha hecho un breve comentario sobre el lugar, Al
llegar no sabemos qu atracciones visitar, a qu museos ir, en qu
lugares se come sabroso, cmo es la gente; desconocemos mucho del
sitio. Lo primero que hacemos es explorar: preguntar sobre qu hacer y a
dnde ir al taxista o al chofer del autobs que nos llevar al hotel donde
nos instalaremos, en la recepcin, al camarero de! bar del hotel y en fin a
cuanta persona veamos amigable. Desde luego, si no buscamos
informacin del lugar y sta existia (haba varias guas tursticas
completas e incluso con indicaciones precisas sobre a qu restaurantes,
54

museos y otros atraclivos acudir; qu autobuses abordar para ir a un

determinado sitio) podemos perder; mucho tiempo y gastar dinero
innecesariamente. Por ejemplo, vemos un espectaculo que nos
desagradey cueste mucho, y perdemos uno que nos hubiera fascinado y
hubiera costado poco (por supuesto, en el caso de la investigacin
cientfica la inadecuada revisin de la literatura tiene consecuencias ls
negativas que la frustracin de gastar en aIgo que finalmente nos
desagrad),
Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de
familiaridad

confenlllellos

relativamente

desconocidos,

obtener

informacin sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigacin ms

completa sobre un contexto particular de la vida real, investigar
problemas del comporamiento humano que consideren cruciales los
profesionales de determinada rea, identificar conceptos o variables
promisorias, establecer prioridades para investigaciones posteriores o
sugerir afirmaciones (postulados) verificables (Dankhe, 1986). Esta clase
de estudios son comunes en la investigacin del comportamiento, sobre
todo en situaciones donde hay poca informacin.
Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud que
surgieron de la idea de quetlos problemas histricos estaban relacionados
con las dificultades sexuales, los estudios pioneros del SIDA (Sndrome
de Inmunodeficiencia Adquirida), los experimentos iniciales de Ivn
Pavlov sobre los reflejos condicionados e inhibiciones, el anlisis de
contenido de los primeros videos musicales, las investigaciones de Elton
Mayo en la planta Hawthome de la Compaa Westem E]ectric, etc. Todos
hechos en distintas pocas y reas, pero con un comn denominador:
explorar algo poco investigado o desconocido.
Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en si
mismos, "por lo general determinan tendencias, identifican relaciones
potenciales entre variables y establecen el tono de investigaciones
posteriores ms rigurosas" (Dankhe, 1986, p. 412). Se caracterizan por
55

ser ms flexibles er, su metodo]oga en comparacin con los estudios

descriptivos o explicativos, y son ms amplios y dispersos que estos otros
dos tipos (v.g., buscan observar tantas manifestaciones del fenmeno
estudiado como sea posible). Asimismo, implican un mayor "riesgo" y
requieren gran paciencia, serenidad y receptividad por parte del
investigador.
3.

EN QU CONSISTEN lOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?

Propsito
Muy frecuentemente el propsito del investigador es describir situaciones
y eventos. Esto es, decir cmo es y se manifiesta determinado fenmeno.
Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades importantes
de persona, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea
sometido a anlisis (Dankhe, 1986). Miden o evalan diversos aspectos,
dimensiones o componentes del fenmeno o fenmenos a investigar.
Desde el punto de vista cientfico, describir es medir. Esto es, en un
estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada
una de ellas independientemente, para as y valga la redundancia
describir lo que se investiga.
EJEMPLOS
Un censo nacional de poblacin es un estudio descriptivo; su
objetivo es medir una serie de caractersticas de un pas en
determinado momento aspectos de la vivienda (nmero de
cuartos y pisos, si cuenta o no con energa elctrica y agua
entubada,

nmero

de

paredes,

combustible

utilizado,

tenencia o a quin pertenece la vivienda, ubicacin de la

vivienda; informacin sobre los ocupantes), sus bienes,
ingreso, alimentacin, medios de comunicacin de que
disponen, edades, sexo, lugar de nacimiento y residencia,
lengua, religin, ocupa,ciones y otras caractrsticas que se
consideren relevantes o de inters para el estudio. En este
56

caso el investigador elige una serie de conceptos a medir que

tambin se denominfrn "variables" y que se refieren a
conceptos que pueden adquirir diversos valores y medirse,
(en el siguie,nte captulo se de alla el concepto de variable),
los mide y los resultados le sirven para describir el fenmeno
de inters.
Otros

ejemplos

de

estudios

descriptivos

seran:

una

investigacin que determinar en un pas cul de los partidos

polticos tiene ms seguidores, cuntos votos ha conseguido
cada uno de estos partidos en las ltimas elecciones
nacionales

locales

(en

departamentos, y ciudades

estados,

provincias

o poblaciones) y cul es la

imagen que posee cada partido ante la ciudadana del pas; 8

una investigacin que nos dijera cunta satisfaccin laboral,
motivacin intrnseca hacia el trabajo, identificacin con los
objetivos,

polticas

filosofa

empresarial,

integracin

respecto a su centro de trabajo, etc., poseen los trabajadores

y empleados de una o varias organizaciones; o un estudio
que nos indicara entre otros, aspectos cuntas personas
asisten a psicoterapia en una comunidad especifica, a que
clase de psicoterapia acuden y si asisten ms las mujeres
que los hombres a psicoterapia o viceversa. Asimismo, la
informacin

sobre el nmero de fumadores en

una

determinada poblacin, el nmero de divorcios anuales en

una nacin, el nmero de pacientes que atiende un hospital,
el ndice de productividad de una fabrica, la cantidad de
contendo de sexo presente en un programa de televlslon y la
actitud de un grupo de jvenes en particufar hacia el aborto,
son ejemplos de informacin descrip. tiva cuyo propsito es
8

Es importante notar que Ia descripcin del estudio puede ser ms o mcnosgeneral o

detallada; por ejemplo, podramos describir la imagen de cada partido poltico en toda la
nacin, en cada estado, provincia o departamento; o en cada ciudad o poblacin (y aun en
los tres niveles).

57

dar un panorama lo ms preciso posible del fenmeno al que

se hace referencia.

Los estudios descriptivos miden conceptos

Es necesario hacer notar que los estuaios descriptivos miden de manera
ms bien independiente los conceptos o varlables con los que tienen que
ver. Aunque, desde luego, pueden integrar las mediciones de cada una de
dIchas vanaples para decir como es y se mani fiesta el fenmeno de
inters, su objetivo no es indicar cmo se relacionan las variables
medidas. Por ejemplo, un investigador organizacional puede prentender
describir vanas empresas IndustrIales en trminos de su complejIdad,
tecnologa, tamao, centralizacin y capacidad de nnovacin. Entones
las mide en dichas variables y as puede describirlas en Ios trminos
deseados. A travs de sus resultados, descnbIra que tan automatizadas
estn asempresas medidas (tecnologa), cuanta es la diferenciacin
horizontal (subdivisin de las tareas), vertical (nmero de niveles
jerrquicos) y espacial (nmero de centros de trabajo y el nmero de
metas presentes en las empresas, etc.); cunta libertad en la toma de
decisiones tienen los distintos niveles y cuntos tienen acceso a la toma
de decisiones (centralizacin de las decisiones); y en qu medida pueden
innovar o realizar cambios en los mtodos de trabajo, maquinaria, etc.,
(capacidad de innovacin). Sin embargo, el investigador no pretende
analizar por medio de su estudio si las empresas con tecnologa ms
automatizada son aquellas que tienden a ser las ma complejas (relacionar
tecnologa con complejida), ni decimos si la capacidbd de innovacin es
mayor en las empresas menos ceptralizadas (correJacionar capacidad de
innovacin con centralizacin).
Lo mismo ocurre con el psiclogo clnico que tiene como objetivo describir
la personalidad de un individuo. Se limitar a medirlo en las diferentes
dimensiones de la personalidad (hipocondria, depresin, histeria,
masculinidad-femineidad, introversin social, etc.), para as describirla.
58

Desde luego, eJ psiclogo considera las dimensiones de la personalidad

para poder describir a] individuo, pero no est interesado en analizar si
mayor depresin est relacionada con mayor introversin, social (en
cambio,

si

pretendiera

establecercorrelaciones,

su

estudiosera

bsicamente correlacional y no descriptivo).

As como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en
descubrir, los descriptivos se centran en medir con la mayor precisin
posible. Como mencionan Selltiz (1965), en esta clase de estudios el
investigador debe ser capaz de definir: qu se va a medir y cmo se va a
lograr p!ecisin en esa medicin. Asimismo, de ser capaz de especificar
guir; o quines tienen que incluirse en la medicin. Por ejemplo, si
vamos a medir variables en empresas es necesario indicar qu tipos de
empresas (industriales, comerciales, de servicios o combinaciones de las
tres clases; giros, tamaos, etc.).
La investigacin descriptiva, en comparacin con la naturaleza poco
estructurada

los

estudios

exploratorios,

requiere

considerando

conocimientos del rea que se investiga para formular las preguntas

especficas que busca responder (Dankhe, 1986). La descripcin puede
ser ms o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la
medicin de uno o ms atributos del fenmeno descrito.
Los estudios descriptivos: predicciones incipientes
Los estudio descriptivo pueden ofrecer la posibilidad de predicciones
aunque sean rudimentaria. Por ejemplo, si obtenemos informacin
descriptiva del uso que hace de la televisin un grupo caracterstico de
nios (digamos de 9 aos y que viven en la zona metropolItana de la
Ciudad de Mexico), tal como eJ hecho de que dedican diariamente en
promedio 3.30 horas a ver la televisin (Femndez-Collado, Baptista y
Erkes 1986) y si nos encontramos con un nio (Alonso) que vive en
dicha ciudad y tiene 9 aos, podemos predecir el nmero de minutos
probables que Alonso dedica a ver la televisin a diario, utilizando ciertas
tcnicas estadsticas y sobre la base del promedio del grupo de nios al
59

que Alonso pertenece (estas cualidades de la informacin descritiva seran

detalladas en el capitulo Analsis e Interpretacin de los datos"). Otro
ejemplo sera el de un analista de la opinin pblica que, basndose en
datos descriptivos obtenidos en una encuesta llevada a caboentre todos
los sectores de una poblacin de futuros votantes para detern1inada
eleccin (nmero de personas que dijeron que habrn de votar por cada
uno

de

los

candidatos

contendientes),

intenta

predecir

probabilsticamente, qu candidato triunfar en la eleccin.

4.

EN QU CONSISTE LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?

Los estudios Gorrelacionales pretenden responder a preguntas de
investigacin tales como: conforme transcurre

una psicoterapia

orientada hacia el paciente, aumenta la autoestima de ste?; a mayor

variedad y autonoma en el trabajo corresponde mayor motivacin
intrnseca respecto a las tareas laborales? ; los nios que dedican
cotidianamente ms tiempo a ver la televisin tienen un vocabulario ms
amplio que los nios que ven diariamente menos televisin? los
campesinos que adoptan ms rpidamente una innovacin poseen mayor
inteligencia que los campesinos que la adoptan despus?; la lejana
fsica entre las parejas de novios est relacionada negativamente con la
satisfaccin en la relacin? Es decir; el, te tipo de estudio." tienen como
propsito medir el grado de relacin que exista entre do", o ms
conceptos o variables (en un contexto en particular), En ocasiones slo
se analiza la relacin entre dos variables, lo que podra representarse
como X Y; pero frecuentemente se ubican en el estudio relaciones
entre tres variables, lo cual se podra representar as:

;y X

Y
Z

tambin relaciones mltiples, por ejemplo,

ltimo

X
Z

W.

En esteY

caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco parcs de

orrelaciones: X con Y, X con Z, y con Z, Y con W y Z con F, Obsrvese
qlle no se est correlacionando X con F, X con W,Ycon F, Z con W,ni W
con F),
60

Los estudios correlacionales miden las dos o ms variables que se

pretende ver si estn o no relacionadas en los mismos sujetos y despus
se analiza la correlacin.

Por ejemplo, un investigador que desee

analizar la relacin entre la motivacin laboral y la productividad en un

grupo de trabajadores digamos, de varias empresas industriales con ms
de 1000 trabajadores de la Ciudad de Bogot, Colombia, medira en cada
uno de esos trabajadores su motivacin y su productividad, y despus
analizara si los trabajadores con mayor motivacin son o no los ms
productivos. Es importante recalcar que, en la mayora de los casos, las
mediciones en las variables a correlacionar provienen de los mismos
sujetos, No es comn que se conelacionen mediciones de una variable
hechas en unas personas con mediciones de otra variable realizadas en
otras personas.9 Por ejemplo, no sera vlido correlacionar mediciones
sobre la motivacin efrectluadas a los mencionados trabajadores de
Bogot con mediciones sobre la productividad hechas a otros
trabajadores (de otras empresas o trabajadores argentinos),
Propsito
La utilidad y el propsito principal de los estudios correlacianates san
saber cmo se puede comportar un concepto o variable conocienrio el
comportamiento de otra u otras variables relacionadas. Es decir, para
intentar predecir el valor aproximado que tendr un grupo de individuos
en una variable, a partir del valor que tienen en la variable o variables
relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que ayuda a comprender el
propsito predictivo de los estudios correlacionales, sera el correlacionar
el tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadstica con la
calificacin obtenida en l. En este caso se mid en un grupo de
estudiantes cunto dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen y
tambin se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en la
otra variable); posteriormente se determina si las dos variables estn o no
correlacionadas y, si lo estn, de qu manera. En el caso de que dos
9

Ms adelante, en el captulo Anlisis de los datos, se comentara algunos casos en

donde se plantean correlaciones entre variables.

61

variables estn correlacionadas, ello signi fica que una vara cuando la
otra tambin vara (la correlacin puede ser positiva o negativa). Si es
positiva quiere decir que

sujetos con altos valores en una vanable

tenderan a mostrar altos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes

estudian ms tiempo para el examen de estadstica tendern a obtener
una ms alta calificacin en el examen. Si es negativa, significa que
sujetos con altos valores en una variable tendern a mostrar bajos
valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian ms tiempo
para el examen de estadstica tendern a obtener una calficacinms
baja en el examen. Si no hay "correlacin entre las variables, ello nos
indica que stas varan sin seguir un patrn sistemtico entre s: habr
sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y bajos en la
otra, sujetos que tengan altos valores en una de las variables y valores
medios en la otra, sujetos que tengan altos valores en una variable y altos
en la otra, sujetos con valores bajos en una variable y bajos en la otra, y
sujetos con valores

medios en las dos variables, En el ejemplo

mencionado, habr quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el

examen de estadistica y obtengan altas calificaciones en el, pero tambien
quIenes dedIquen mucho tIempo y obtengan bajas calificaciones,
quienes dediquen poco tiempo y saquen buenas calificaciones, quienes
dediquen poco y les vaya mas en el examen. Si dos variables estn
correlacionactas y se conoce la correlacin, se tienen bases para predecir
con mayor o nenor exactitud el valor aproximado que tendra un grupo de
personas en una varIable, sabIendo que valor tienen en la otra variable.
EJEMPLO
Su pngase que, en una investigacin con 100 estudiantes del
quinto

semestre de la carrera de Psicologa Social de una

universidad, se encontrara una relacin fuertemente positiva

entre el tiempo dedicado a estudiar para un determinado
examen de estadistica y la cafificacion en dicho examen, y
hubiera otros 85 estudiantes del mismo semestre y escuela;
qu prediccin podramos hacer con estos otros estudiantes?
62

Sabremos que quienes estudien ms tiempo, obtendrn las

mejores calificaciones.
Como se sugiri antes;la correlacin nos indica tendencias (lo
que ocurre en la mayora de los casos) ms que casos
individuales. Por ejemplo, el joven "Gustavo" puede haber
estudiado bastantes horas y conseguir una nota baja en su
examen, o "Cecilia" puede hber estudiado muy poco tiempo y
lograr una calificacin alta. Sin embargo, en la mayora de los
casos, quienes estudien ms tiempo tendern a obtener una
calificacin ms alta en el examen.
En el captulo referente al anlisis e interpretacin de los datos,
se profundizar en el tema de la correlacin e incluso se vern
distintas clases de correlacin que no se han mencionado aqu
(v.g., correlaciones curvilineales); por ahora basta con que se
comprenda cul es el propsito de los estudios correlacionales.
Los

estudios

correlacionales

se

distinguen

de

los

descriptivos

principalmente en que, mientras estos ltimos se centran en medir con

precisin las variables individuales (varias de las cuales se pueden medir
con independencia en una sola investigacin) los estudios correlacionales
evalan el grado de relacin entre dos variable pudindose incluir varios
pares de evaluaciones de esta naturaleza en una nica investigacin
(comnmente se incluye ms de una correlacin). Para comprender mejor
esta diferencia tomemos un ejemplo sencillo.
EJEMPLO
Supongamos que un psicoanalista, el doctor Marco Antonio
Gonzlez, tiene como pacientes a un matrimonio y que los
cnyuges se llaman "Dolores" y "Csar". Puede hablar de ellos
de manera individual e independiente, es decir, comentar cmo
es Dolores (fsicamente, en cuanto a su personalidad, aficiones,
motivaciones, etctera) y cmo es Csar; o bien puede hablar
63

de su relacin, comentando cmo llevan y perciben su

matrimonio, cunto tiempo pasan diariamente juntos, qu
actividades realizan juntos y otros aspectos similares.
En el primer caso la descripcin es individual (si Dolores y
Csar fueran las variables, los comentarios del doctor Marco
Antonio seran producto de un estudio descriptivo de ambos
cnyuges), mientras que en el segundo el enfoque es relacional
(el inters primordial es la relacin matrimonial de Dolores y
Csar). " Desde luego, en un mismo estudio nos puede
interesar Cinto describir los conceptos y variables de manera
individual como la relacin entre ellas.
Valor
La investigacin correlacional tiene, en alguna medida, un valor
explicativo aunque parcial. Al saber que dos conceptos o variables estn
relacionadas se aporta cierta informacinexpl.icativa. Por ejemplo, si ta
adquisicin de vocabulario por parte de un determinado grupo de nios
de cierta edad (digamos entre los 3 y los 5 aos) se encuentra
relacionada con la exposicin a un programa de televisin educativo, ese
hecho puede proporcionar cierto grado de explicacin sobre cmo los
nios adquieren ciertos conceptos. Igualmente, si la similitud en cuanto a
valores (religin, sexo; educacin, etctera) por parte de los novios de
ciertas comuniddes indias guatemaltecas est relacionada con la
probabilidad de que contraigan matrimonio, esta informacin nos ayuda a
explicar por qu algunas de esas parejas de novios se casan y otras no.
Desde luego, la explicacin es parcial, pues, hyotros factores
relacionados con la decisin de casarse. Cuanto mayor nmero de
variables sean correlacionadas en el estudio y mayor sea la fuerza de las
relaciones ms completa ser la explicacin. En el ejemplo anterior, si se
encuentra que, adems d la "similitud", tambin estn relacionadas con
la decisin de casarse .las variables tiempo de conocerse en la
comunidad", "vinculacin de las familias de los novios", ocupacin del
novio", atractivo fsico" y "tradicionalismo", el grado de explicacin ser
64

mayor. Y si agregamos ms variables que se relacionan con dicha

decisin, la explicacin se toma ms completa.
Riesgo: correlaciones espurias
Ahora bien, puede darse el caso de que dos variables estn
aparentemente relacionadas, pero que en realidad no lo esten (lo que se
conoce en el lenguaje de la investigacin como correlacin espuria). Por
ejemplo, supngase que llevramos a cabo una investigacin con ninos
cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 aos con el propsito de
analizar qu variables se encuentran relacionadas con la inteligencIa y
midiramos

su

inteligencia

travs

de

alguna

prueba.

Nos

daramoscunta de que se da la siguiente tendencia: "a mayor estatura,

mayor inteligencia"; es decir, los nios con ms estatura tenderan a
obtener una calificacin ms alta en la prueba de inteligencia, con
respecto a los ninos de menor estatura. Estos resultados no tendran
sentido; no podramos decir que la estatura est correlacionada conla
inteligencia aunque Ios resultados del estudio as lo indicaran. Lo que
sucede es lo siguiente la maduraclon esta asocIada con las respuestas a
una prueba de IntelIgencIa, los menos de 12 aos (en promedio ms
altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para responder a
la prueba (comprensin, asociacin, retencin, etc.), que los nios; de 11
aos y stos a su vez las han desarrollado en mayor medida que los de lo
aos; y as sucesivamente hasta llegar a los millos de 8 anos (en
promedio los de menor estatura), quienes poseen menos habilidades que
los dems para responder a la prueba

de inteligencia (inciso si

aplicramos la prueba a nios de 5 aos no podran responderla).

Estamos ante una correlacin espuria cuya "explicacin" no slo es
parcial sino errnea; se requerira de una investigacin a nivel explicativo
para saber cmo y por qu las variables estn supuestamente
relacionadas, El ejemplo citado resulta obvio, pero en ciertas ocasiones
no es tan sencillo detectar cundo una correlacin carece de sentido.

65

5.

EN QU CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?

Los estudiantes explicativos, van ms all de la descripcin de conceptos
o fenmenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; est
dirigidos a responder a las causas de los eventos fsicos o sociales.
Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre
un fenmeno y en qu condiciones se da ste, o por qu dos o ms
variables estn relacionadas. Por ejemplo, dar a conocer !as intenciones
del electorado es una actividad descriptrva (indicar segn una encuesta
de opinin antes de que se lleve a cabo la eleccin-- cuntas personas
"van a votar por los candidatos contendientes constituye un estudio
descriptivo) y relacionar dichas intenciones con conceptos como edad y
sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo propagandstico en los
medios de comunicacin colectiva que realizan los partidos a los que
pertenecen los candidatos y los resultados de la eleccin anterior (estudio
correlacional) es diferente de sealar por qu alguna gente habr de votar
por el candidato 1 y otra por los dems candidatos 10 (estudio explicativo).
Volviendo a hacer una analoga con el ejemplo del psicoanalista y sus
pacientes, un estudio explicativo sera similar a que el doctor Gonzlez
hablar del por qu Dolores y Csar se llevan como lo hacen (no cmo se
llevan, lo cual corresponda a un nivel correlacional). Suponiendo que su
matrimonio lo condujeran "bien y la relacin fuera percibida por ambos
como satisfactoria, el doctor Gonzlez nos explicara por qu ocurre as.
Adems, nos explicara por qu realizan ciertas actividades y pasan
juntos determindo tiempo.
EJEMPLO DE LAS DIFERENCIAS ENTRE UN ESTUDIO
EXPLICATIVO, UNO DESCRIPTIVO Y UNO CORRELACIONAL
Los estudios explicativos esponderan a preguntas tales como: qu
efectos tiene que los adolescentes pruanos-que viven en zonas urbanas

10

Tal y como se mencion, cuando relacionamos diversas variables o conceptos y ests se

encuntran vcnculados entre s (no nicamente dos o tres sino la mayora de ellos, la
estructura de variables presenta correlaciones considerables) y adems el investigador
conoce muy bien el fenmeno de estudio; puede alcanzarse un cierto nivel de explicacin.
Por ahora y debido a la complejidad del tema, no se ha produndiozado en algunas
consideraciones sobre la explicacin y la causalidad que ms adelante se discutirn.

66

y cuyo nivel socioeconmico es elevado se expongan a videos televisivos

musicales con alto contenido de sexo?, a qu se deben estos efectos?,
que variables mediatizan los efectos y de qu modo?, por qu
prefieren dichos adolescentes ver videos musicales con altos contenidos
de sexo respecto a otros tipos de programas y videos musicales?, qu
usos dan los adoescentesal contenido sexual de los videos musicales?,
qu gratificaciones derivan de exponerse a los contenidos sexuales de
los videos musicales?, etc, Un estudio descriptivo solamente respondera
a preguntas como cunto tiempo dedican dichos dolescentes a ver
videos televisivos musicales y especialmente videos con alto contenido
de sexo?, en qu medida les interesa ver este tipo de videos?, en su
jerarqua de preferencias por cienos contenidos televisivos qu lugar
ocupan los videos musicales?, prefieren ver videos musicales corl alto,
medio, bajo o nulo contenido de sexo?, etc.; y un estudio correlacional
contestaria a preguntas como est relacionada la exposicin a videos
musicales con alto contenido de sexo por parte de los mencionados
adolescentes con el control que ejercen sus padres sobre la eleccin de
programas de aqullos?, a mayor exposicin por parte de los
adolescentes a videos musicales con alto contenido sexual, mayor
manifestacin

de

estrategias

en

las

relaciones

interpersonales

heterosexuales para establecer contacto sexual?, a mayor exposicin

por parte de los adolescentes adichos videos, se presenta una actitud
ms favorable hacia et aborto? Etc
Grado de estructuracin de los estudios explicativos
Las investigaciones explicativas son ms estructurada que las dems
clases de estudios de hecho implican los propsitos de ellas (exploracin,
descripcin y correlacin), ademas de que proporcionan un sentido de
entendImIento del fenomeno a que hacen referencia. Para comprenderlo
anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971,pp. 7-8), que aunque se
refiere a un fenmeno natural es muy til para comprender lo que significa
generar un sentido de entendimiento. Consideremos la siguiente
correlacin: si el volumen de un gas es constante, a un incremento en la
67

temperatura le seguir un incremento en la presin. Esta afirmacin nos

dice cmo estn relacionadas tres variables: volumen, temperatura y
presin del gas; ya trves de ella podemos predecir qu oculte con la
presin si se conoce el volumen y la temperatura. Hay, adems, cierto
valor explicativo: por qu aument la presin?, Pues debido a que la
temperatura se increment y el volumen del gas se mantuvo constante.
Pero se trata de una explicacin parcial. Una explicacin completa
requerira de otras proposiciones que informaran por qu y cmo estn
relacionadas esas variables.
EJEMPLOS.
"Un incremento de la temperatura aumenta la energa cintlca de las
molculas del gas".
"El incremento de la energa cintica causa un aumento en fa velocidad
del movimiento de las molculas".
"Puesto que las molculas no pueden ir ms all del recipiente con
volumen constante, stas impactan con mayor frecuencia la
superficie interior del recipiente. (Debido a que se desplazan ms
rpido, cubren ms distancia y rebotan en el recipiente ms
frecuentemente.)",
"En la medida en que las molculastmpactan los costados del recipiente
con mayor frecuencia, la presin sobre las paredes del recipiente se
incrementa".
Esta explicacin, basada en la concepcin de un gas como un conjunto
de molculas en constante movimiento, es mucho ms completa que la
anterior y genera un mayor sentido de entendimiento.
6.

UNA INVESTIGACIN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS

DIFERENTES TIPOS DE ESTUDlO?
Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como exploratoria,
descriptiva, correlacional o explicativa, pero no s.ituarsenicamente como

68

tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente exploratorio contendr

elementos descriptivos, o bien un estudio correlacional incluir elementos
descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de las mes de estudios.
Asimismo, como se mencion antes, una investigacin. Definicin del tipo
de investigacin puede iniciarse como exploratoria o descriptiva y despus
llegar a ser correlacional y an explicativa. Por ejemplo, un investigador
puede pensar en un estudio para detenninar cules son las razones por las
que ciertas personas (de un pas determinado) evaden los impuestos. Su
objetivo es de carcter explicativo. Sin embargo, el investigador al revisar
la literatura, no.encuentra antecedentes que puedan aplicarse asu contexto
(los antecedentes a los que se enfrenta fueron hechos en pases muy
diferentes desde el punto de vista socioeconmico, la legislacin fiscal, la
mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el
fenmeno (haciendo algunas entrevistas con el personal que trabaja en el
Ministerio o Secretara de Impuestos o equivalente, contribuyentes
causantes y profesores universitarios que imparten ctedra sobre temas
fiscales) y a describirlo (v.g., obtiene datos sobre niveles de evasin de
impuestos, motivos ms frecuentes de ello, etc.). Posteriormente describe
el fenmeno con ms exactitud y lo relaciona con diversas variables:
correlaciona grado de evasin de impuestos con nivel de ingresos
quines ganan ms evaden ms o menos impuestos?, profesin hay
diferencias en el grado de evasin de impuestos entre mdicos,
ingenieros, abogados, comuniclogos, psiclogos, etc.? y edad a mayor
edad mayor o menor grado de evasin de impuestos?. Finalmente llega a
explicar por qu las pcrsonas evaden impuestos, quines evaden ms y a
qu se debe (causas de la evasin).
Desde luego, el estudio aunque no puede situarse nicamente en alguno
de los tipos citados sino caracterizarse como tal, se inicia como
exploratorio, para despus ser descriptivo, correlacional y explicativo.

69

7.

DE QU DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIN SE INICIE COMO

EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?
Tal como se mencion anteriormente, son dos los factores que influyen en
que una investigacin se inicie como exploratoria, descriptiya, correlacional
o explicativa: el estado del conocimiento en el tema de investigacin que
nos revele la revisin de la literatllra y el enfoque que el investigador
pretenda dar a su estudio.
En primer trmino, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes
sobre el tema en cuestin o que no son aplicables al contexto en el cual
habr de desarrollarse el estudio, en cuyo caso la investigacin tendr que
iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela guas an no
estudiadas

ideas

vagamente

vinculadas

con

el

problema

de

investigacin, la situacin es similar (el estudio se iniciar como

exploratorio). Por ejemplo, si pretendemos llevar a cabo una investigacin
sobre el consumo de drogas en deteminadas prisiones o crceles, con el
propsito de analizar si hay o no consumo de estupefacientes en esos
lugares, y si se da ese consumo, en qu medida se da?, qu tipo de
narcticos se consume?, cules ms?, a qu se debe ese consumo?,
quines suministran los estupefacientes?, cmo es que son introducidos
en las prisiones?, quines intervienen en su distribucin? etc.). y si nos
encontramos con que no existen antecedentes, el estudio se iniciara como
exploratorio.
En segundo tnnino, la literatllra nos puede revelar qlle hay "pieza, y
trozos" de teora con apoyo emprico moderado, esto es, estudios
descriptivos que han detectado y definido ciertas variables. En estos csos
nuestra investigacin puede iniciarse como de, criptiva (porque hay
detectadas ciertas variables en las cuales se puede fundamentar el
estudio). Asimismo, se pueden adicionar variables a medir. Por ejemplo, si
estamos pensando describir el uso que hace de la televisin un grupo
especfico de nios, nos encontraremos con investigaciones que nos
sugieren variables a medir tiempo que dedican diariamente a verla
70

televisin, contenidos que ven ms, actividades que realizan los nios
mientras ven televisin, etc. A ellas podemos agregar otras como control
paterno sobre el uso que los nios hacen de la televisin; o correlacional
(cuando despus de un cuidadoso anlisis de las variables podemos
presuponer

unas

relaciones

entre

ellas).

Por

ejemplo,

al

leer

cuidadosamente los estudios realizados sobre la relacin nio-televisin,

podemos tener una base para hipotetizar una relacin entre el tiempo que
dedican los nios a ver televisin y el control paterno sobre el uso que
hacen aquellos de sta, y llevar a cabo una investigacin para aprobar
dicha relacin y otras ms.
En tercer trmino, la literatera nos puede revelar la existencia de una o
varias relacione, entre concepto" o variable. En estas situaciones la
investigacin se iniciar como correlacional, Por ejemplo, si queremos
analizar la relacin entre la productividad y la satisfaccin laboral de ciertos
trabajadores de determinada sempresas, y si hay estudios al respecto, la
investigacin podr iniciarse como correlativa.
En cuarto tnnino, la literatura nos puede revelar la existe una o varias
teorias que se aplican a nuestro problema de investigacin; en estos casos
el estudio puede iniciarse corno explicativo, Por ejemplo, si pensamos
analizar por qu ciertos ejecutivos estn ms motivados intrnsecamente
hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos encontraremos con la
teora de la relacin entre las caractersticas del trabajo y la motivacin
intrnseca, comentada anteriormente, la cual posee evidencia emprica de
diversos contextos incluyendo los latinoamericanos. Podramos pensar en
llevar a cabo un estudio para explicar el fennemo en nuestro contexto
ciertos ejecutivos de detenninadas organizaciones).
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina
cmo se iniciar ste, Si un investigador piensa en realizar un estudio
sobre un tema ya estudiado previamente pero dndole un enfoque
diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. Por ejemplo, el
liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y situaciones (en
71

organizaciones de distintos tamaos y caractersticas, con trabajadores de

lnea, gerentes, supervisores, etc.; en el proceso de enseanza
aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros muchos
contextos). Asimismo, las prisiones como forma de organizacin tambin
han sido estudiadas. Sin embargo, alguien puede pretender llevar a cabo
una investigacin para analizar las caractersticas de las lderes en las
crceles o reclusorios de mujeres en la Ciudad de Mxico y qu factores
hacen que las lderes ejerzan como tales. Su estudio se iniciar como
exploratorio suponiendo que no encuentre antecedentes desarrollados
sobre los motivos que provocan el fenmeno del liderazgo.
Igualmente, un investigador puede pretender nicamente indicar cul es el
nivel de motivacin intrnseca hacia el trabajo y la satisfaccin laboral en
un determinado grupo de directores de organizaciones industriales; y
aunque exista una teoria que explique cmo se relacionan ambos
conceptos, el estudio se iniciar y concluir de como descriptivo. Si
buscara primero describir dichos conceptos y luego relacionarlos, su
estudio se irliciaria como descriptivo y posteriormente seria correlativo.
Desde luego, cuantos ms antecedentes haya, mayor ser la precisin
inicial de la investigacin. Asimismo, crmo se ha explicado, el estudio
puede iniciarse como exploratorio y terminar siendo explicativo.
8.

CUL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR?

En algunas ocasiones, los autores de libros han escuchado esta pregunta
en boca de estudiantes, y la respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro
tipo" de investigacin son igualmente vlidos e importantes. Todos han
contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus
objetivos y razn de ser (los cuales se comentaron al o hablar de cada
clase de estudio). En este sentido, un estudiante no debe preocuparse se
si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio, descriptivo,
correlacional o explicativo; debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir
al conocimiento de un fenmeno. El que la investigacin sea de un tipo u
72

otro o incluya elementos de uno o ms stos depende de cmo se plantee

el problema de investigacin (preguntas y Objetivos). La investigaci debe
hacerse a la medida del problema que se formule es decir, no decimos a
priori "voy a llevar a cabo un estudio exploratorio o descriptivo, sino que
primero planteamos el problema y revisamos la literatura y, despus,
analizamos si la investigacin va a ser de una u otra clase.
RESUMEN
1.

Una vez que hemos efectuado la revisin de la literatura y afinamos

el planteamiento del problema. pensamos en qu alcance tendr
nuestra

investigacin

exploratoria.

descriptiva.

correlacional

explicativa. Es decir, hasta dnde (en trminos de conocimiento) es

posible que llegue nuestro estudio?
2.

Ningn tipo de estudio es superior a los dems. todos son

significativos y valiosos. La diferencia para ellgir uno u otro tipo de
investigacin estriba en el grado de desarrollo del conocimiento
respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados.

3.

Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos

con un tpico desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase
de

investigaciones sirven para desarrollar mtodos a utilizar en

estudios ms profundos.
4.

Los estudios descriptivos sirven para analizar cmo es y se

manifiesta un fenmeno y sus componentes (v.g., el nivel de
aprovechamiento de un grupo, cuntas personas ven un programa
televisivo y por que lo ven o no, etc.).

5.

Los estudios correlacionales pretenden ver cmo se relacionan o

vinculan diversos e fenmenos entre s (o si no se relacionan).

6.

Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que

provocan nivel ciertos fenmenos. A nivel cotidiano y personal sera
como investigar por qu Brenda gusta tanto de ir a bailar a una
"disco" o por qu se incendl un edificio.

73

IDENTIFICACION DEL PROBLEMA

Antes de poder estar en condiciones de enunciar y analizar un problema de
investigacin debemos saber en qu consiste y comprender cmo puede surgir
en la mente del investigador. Suele hacerse la distincjn entre problema de
investigacin y tema de investigacin, siendo este ltimo el asunto ms general
dentro del cual emerge el problema especfico. De esta manera podemos
sealar como tema de investigacin: el efecto de los medios de
comunicacin de masas y dentro de l un problema que podramos identificar
como efecto de la televisin en la comunicacin familiar. As, el tema puede
contener potencialmente muchas y muy variadas situaciones que podran ser
especificadas y acotadas como problemas susceptibles de ser investigados.
Podemos preguntamos: cundo existe una situacin dentro del campo del
conocimiento cientfico que podamos conceptuar como un problema de
investigacin? Al respecto, se puede expresar que un problema de
investigacin cientfica existe cuando, como investigadores, somos conscientes
de que en el conocimiento de la realidad percibimos un vaco o alguna
dificultad que nos demanda una respuesta para resolverla. Tal cosa puede
ocurrir cuando ignoramos cmo ocurren ciertos fenmenos, o cuando no
podemos explicamos por qu ocurren.
Antes de poder iniciar su investigacin, el investigador debe identificar con
claridad su problema con el fin de saber qu va a investigar. Por identificacin
entendemos esa etapa inicial de la investigacin que nos conduce, del conjunto
posible de situaciones concretas que nos puede ofrecer un tema detenninado,
a aislar una particular que pueda ser sometida a observacin y anlisis con el
fin de comprobar nuestras hiptesis.
Normalmente la investigacin cientfica comienza cuando tenemos conciencia
de una dificultad en nuestro conocimiento de algn aspecto de la realidad, la
cual nos exige una respuesta. Es esta dificultad y la necesidad que sentimos de
encontrarle una respuesta, lo que nos impulsa a saber en qu consiste, es
decir, a identificar en ella un problema de investigacin.
74

FUENTES DE PROBLEMA
Las siguientes son fuentes de problemas:
1.

Vacos en el conocimiento. Una fuente muy comn de problemas de

investigacin

la

constituyen

los

vacos

que

encontramos

en

el

conocimiento de algn aspecto de la realidad.

2.

Resultados contradictorios. A veces el problema surge del conocimiento

que tenemos de varias investigaciones sobre un mismo asunto, cuyos
resultados no parecen concordar entre s.

3.

Explicacin de un hecho. El hombre como ser racional necesita disponer

de, explicaciones satisfactorias de los acontecimientos que observa y muy
a menudo sucede que para un hecho determinado no se cuenta con la
explicacin que nos d de su ocurrencia. De ah que se sienta imperiosa la
necesidad de encontrarla y comprobarla por medio de una investigacin.

La fuente donde se encuentran problemas para una investigacin universitaria

es la realidad. Es en realidad donde aparecen situaciones nuevas; es all donde
los fenmenos crecen ostensiblemente, donde ocurren las carencias.
Si la realidad es as, se imponen las siguientes tareas:

Observar detenidamente la realidad.

Registrar los sucesos ms llamativos

Comparar los hechos pertenecientes a situaciones distintas.

Comparar hechos de la situacin actual con hechos de situaciones

anteriores.

Apreciar semejanzas y diferencias entre hechos.

Intentar encontrar deficiencias.

75

Encontrar desajustes, limitaciones o deficiencias, pertenecientes a la

situacin que se vive o experimenta, en especial con el trabajo que
actualmente ejecuta.

Otra fuente apunta a los informes de investigaciones anteriores. Generalmente

los investigadores nos describen no slo qu investigaron sino tambin qu no
investigaron, qu qued pendiente y es aqu que nos podemos posesionar de
algn problema.
Una buena prctica de los alumnos consiste en leer y resear investigaciones
que se encuentran en bibliotecas universitarias y tesistecas.
En el rubro de investigaciones anteriores, se consideran tambin a las reseas
que publican las instituciones dedicadas a la investigacin. Por ejemplo, los
centros de investigacin y los institutos de investigacin, en sus boletines,
alcanzan a sus lectores reportes sobre qu se investiga, donde a veces
informan sobre algunas consideraciones dejadas de lado por el investigador.
Es conveniente, por lo tanto, acudir tambin a las revistas especializadas y a
los informes de instituciones que se dedican a la investigacin.
La tarea que impone la existencia de esta fuente consiste en: leer libros de la
especialidad, tesis e informes de investigacin.
ANALlSIS DEL PROBLEMA
El trmino anlisis tiene aqu un significado muy particular, pues se refiere a la
operacin de descomponer el problema en sus partes constituidas por medio
de la previa identificacin de ellas y de sus mutuas relaciones. Este anlisis
debe considerarse, ante todo, como un procedimiento intelectual que, partiendo
del problema identificado, busca encontrar las partes constitutivas de l, para
luego examinar y describir estos componentes y relacionarlos de tal manera
que as se ofrezca la solucin al problema. En suma, se trata de precisarlo con
cuidado en todos los aspectos que se consideren importantes para los fines del
estudio. Esta precisin consiste en el anlisis.
76

Aunque no exista frmula pre-establecida para realizar este anlisis, el cual

depende tanto de la teora subyacente como de los aportes creativos
personales del investigador en cada caso, al menos tres cosas pueden tenerse
en cuenta:
1.

Ante todo, se debe identificar las variables, dimensiones o aspectos que

pueden configurar el problema, pues este entraa una trama ms o
menos compleja de estos aspectos, algunos de los cuales pueden
conceptuarse como determinantes.

2.

Realizada la operacin anterior, se deben establecer las posibles

relaciones entre esos aspectos, con el fin de reconstruir el todo que
constituye el problema de investigacin.

3.

Debemos tratar de entender o justificar, en trminos del problema, el

significado de esas relaciones de acuerdo con la teora cientfica y los
supuestos que hayan determinado la bsqueda de ellas.

SECUENCIA EN EL TRATAMIENTO DE PROBLEMAS DE INVESTIGACION

Cuando el investigador trata problemas de investigacin cientfica, es decir
desde el momento en que los busca hasta cuando los plasma en una
formulacin, sigue
una secuencia determinada.
El conocimiento de la secuencia que sigue el plantear y formular problemas de
investigacin es tan importante que todo estudiante universitario, debe saber
claramente qu es lo que se hace para cumplir con los primeros pasos en la
elaboracin del anteproyecto de investigacin.
COMO LLEGAR A LOS PROBLEMAS DE INVESTIGACION
Seleccionado el tema de investigacin, realizada la investigacin preliminar,
una dificultad que se nos presenta en primer lugar consiste en pasar de los
temas a los problemas de investigacin.

77

Para llegar a un problema de investigacin es necesario que primero se d una

determinacin del problema, en efecto, primero hay que precisar el problema,
partiendo de su distincin en la realidad a la que pertenece y en la cual se
ubica el investigador para estudiarlo. Quiere decir que el investigador ha de
saber identificar hechos que la operacin de identificacin de problema remite a
una relacin con la realidad en la cual se encuentra el problema.
Esta tarea nos indica que la identificacin de problemas implica hacer un
conjunto de tareas, todo lo cual se expresa como precisin de la tarea de
estudio, lo cual a su vez conduce a que el investigador tiene que hacer una
profundizacin del conocimiento del tema: al identificar problemas estamos
obligados a realizar lecturas, bsqueda de datos, etc.
Identificado un problema, podemos sistematizarlo, lo cual implica una tarea
compleja, significativa. El avance de la investigacin ocurre en la medida en
que elinvestigador verificar datos, reforzar o desechar otros, despejar
dudas, etc.
LA DESCRIPCIN DE LA REALIDAD Y CONCIENCIA DE LA REALIDAD
Una tarea importante en el proceso de identificacin de problemas es aquella
que consiste en describir la realidad. Este trabajo exige enunciar las
caractersticas del medio en el cual est objetivamente el problema propuesto
para investigar. Se trata de una presentacin de hechos, en especial de los
ms salientes.
Es necesario analizar la realidad para identificar un problema, es decir, es una
necesidad que el investigador examine una situacin real. Para analizar una
realidad conviene hacer un listado de elementos componentes de la situacin
en la que nos encontramos, la cual por ser la que vamos a investigar, la
denominamos situacin problemtica. Ocurrir entonces que en determinada
circunstancia podemos decir "He aqu un problema para investigar". Y es as
como se origina propiamente una investigacin.

78

De la Identificacin a la sistematizacin
El ejercicio de analizar la realidad permite llegar a un conjunto de problemas y
a descubrir entre ellos determinadas relaciones. Nos percataremos entonces
de que unos hechos problemticos estn incluidos dentro de otros, razn por la
cual se puede afirmar entonces que existe un orden determinado entre los
problemas, de un sistema de problemas de investigacin, pudindolos concebir
entonces a unos como subproblemas respecto de otros. De all que a unos
problemas los denominamos "subproblemas", o "problemas especficos", segn
el caso.
Al ordenamiento que se establece en un conjunto de problemas, segn
determinados criterios, se denomina sistematizacin o sistemtica de
problemas. En ese orden unos problemas aparecen dentro de otros, o
dependientes o derivados de otros.
El criterio que nos permite establecer el sistema de problemas es importante no
slo porque nos da la razn de la existencia de un conjunto de problemas que
nos proponemos investigar, sino tambin y sobre todo para concordarlo con
otra operacin y otro resultado ulterior con el cual se relaciona el momento que
tratamos en esta circunstancia. Nos referimos al sistema de hiptesis, aspecto
importantsimo en la investigacin.
Conviene que se percate que as como identificar problemas y relacionarlos a
la realidad en la que se encuentra son tareas importantes, de igual modo es
significativo establecer un orden entre los problemas de investigacin, porque
as se garantizar que la secuencia, ulterior ser entonces coherente y
ordenada.
Identificacin de problemas y plan de observacin.
Conviene que el investigador disponga de un plan de observacin, lo cual le
permite descubrir situaciones raras, las que son lgicamente incompatibles con
la situacin anterior.

79

Relacin entre precisin de un problema de investigacin y su

formulacin.
Determinar un problema, a lo que algunos llaman definicin de un problema de
investigacin, implica una precisin. Esto quiere decir que al precisar un
problemas se distinguen los "sntomas", del problema. Es en la situacin real
que se aprecian los sntomas y de all, racionalmente, se enuncia el problema.
Naghi seala cmo se expresan los sntomas de una realidad: los sntomas son
las expresiones de la situacin real.
Es importante hacer el esfuerzo de pasar de los sntomas, de lo que se aprecia
en la situacin real, a los problemas, a las interrogaciones que uno podra
investigar.
Es el investigador quien plantea las interrogaciones, las cuales van acorde con
sus intereses de investigacin.
Seguidamente simplificamos la realidad para dar una idea aproximada del paso
de la situacin real al enunciado del problema.
Ejemplo de Formulacin de Problema
He aqu cmo es posible pasar de la situacin real al enunciado del problema,
de los sntomas a los problemas:
Ejemplo:
Situacin real (sntomas)
Un administrador observa que est ocurriendo una disminucin de la capacidad
administrativa de las Oficinas X en la institucin Y. En las Oficinas X se
observa:
a)

Una estructura organizacional de mucha antigedad.

b)

La tecnologa ha reemplazado en dimensin parecida el trabajo manual de

otras dependencias.

c)

Hay preocupacin entre el personal por la situacin que se observa.

80

d)

Existe un nmero considerable de trabajadores en la dependencia.

Enunciado del Problema:

Cmo mejorar el rendimiento administrativo de la dependencia X en la
institucin Y?
Requisitos formales que deben cumplir los problemas de investigacin
Qu hacer para formular con acierto problemas de investigacin cientfica?
He aqu una presentacin breve de las normas que siguen los investigadores:
a)

Todo problema de investigacin tiene forma interrogativa.

Elizabeth Hurlock se propuso como investigacin "dar luces acerca del
uso de incentivos en el trabajo escolar", el problema de investigacin fue:
Qu relacin existe entre incentivo y aprovechamiento escolar? Esta
caracterstica formal llev a Kerlinger a afirmar que la forma ms sencilla
de enunciar problemas de investigacin, es hacer una pregunta.

b)

El lenguaje con el cual se expresan problemas de investigacin es

sencillo, claro, consistente y sin ambigedades. Cumpliendo con estas
exigencias

especficas,

el

planteamiento

de

los

problemas

de

investigacin cumple tambin con la rigurosidad cientfica.

c)

Toda formulacin de problemas debe expresar los lmites del problema,

que significan tambin los lmites de la investigacin, adems, el
investigador, por ms capacidad que tenga tampoco puede resolverlo
todo. Los lmites de una investigacin puede ser de ndole geogrfica, de
procedimiento, teri.ca, etc.

d)

Todo problema bien formulado contiene por lo menos dos aspectos o

variables. En la investigacin de Hurlock las variables son incentivos y
aprovechamiento escolar.

e)

Todo problema de investigacin expresa una relacin entre variables.

Cmo influye el incentivo en el aprovechamiento escolar? En este caso
"incentivo" y "aprovechamiento" son variables, es decir aspectos que
estn contenidos en el problema formulado.
Es posible el siguiente problema para investigar:

81

 Cmo incide la comprensin de lectura en el rendimiento acadmico en

las condiciones de examen de admisin (y) en nuestro medio? Como
fcilmente puede apreciarse, "comprensin de lectura", "rendimiento
acadmico", "examen de admisin" y "nuestro medio" son variables de
estudio.
f)

Todo problema de investigacin debe ofrecer la posibilidad de deducir de

l definiciones operativas. Por ejemplo: endimiento acadmico se define
operativamente como puntuaciones que se obtienen en el examen de
admisin. En trminos parecidos pueden definirse operativamente
"ansiedad", "aprovechamiento", "inteligencia", etc. Las definiciones
operativas indican al investigador qu hacer (la actividad a realizar) para
medir

una

variable.

Elizabeth

Hurlock

ide

implement

tres

procedimientos para cumplir con el objetivo de medir la variable

"compensacin": unos nios fueron recompensados y otros no lo fueron:
unos fueron elogiados, otros culpados y otros ignorados. De este modo
pudo cumplirse con la exigencia de la prueba cientfica.
g)

Los problemas deben mostrar la apariencia de poder ofrecer la posibilidad

de conseguir datos e informacin importante, pues de otro modo no se
podra cumplir con la exigencia de la prueba.

h)

Todo problema debe ser susceptible de ubicarse en un contexto terico

determinado, lo cual permite fundamentar el problema que se plantea, es
decir, cimentarlo sobre bases tericas slidas.

i)

Debe tener la posibilidad de deducirse de l problemas especficos.

La formulacin de problemas especficos aproxima la formulacin de un

problema general a la posibilidad de prueba, pues por su razn de ser exige
que se enuncie en trminos ms operativos y no generales, como ocurre en las
formulaciones de las que se deduce. He all una gran importancia de la
necesidad de deducir problemas especficos.
PLANTEAMIENTO

DEL

PROBLEMA

INVESTIGACION
1.

Verificacin de las Tareas Previas

82

EN

EL

ANTEPROYECTO

DE

Delimitar el mbito del estudio. Puede ser un mbito geogrfico:

distrito, provincia, regin. No todas las tesis pueden limitarse slo por
la geografa, sino tambin por el tiempo. Se trata, en todos, los
casos, de hacer una precisin del estudio a realizar.

2.

Definir el tipo de apoyo del que dispone.

Elabore un diagnstico de la situacin.

Prefiera seguir las pautas que a continuacin indicamos:
Haga usted una resea que responda a la pregunta Qu ocuue en..?.
Para escribir una respuesta, identifique un conjunto de hechos, de
fenmenos que usted observa, descomponiendo su realidad en
estudio. Pronto reconocer que est haciendo un anlisis, al cual
denominamos en este caso, sntomas del problema que usted
investigar.
Relacione los sntomas que usted ha detectado con otros hechos.
Escriba acerca de los fenmenos de los cuales pueden depender los
hechos que estudia, tambin escriba sobre los fenmenos que
influyen sobre los hechos que usted escogi para su estudio, etc. La
resea que usted redacte ser el diagnstico.

3.

Redacte el pronstico de la situacin

Considere usted que los fenmenos de la situacin que describi en el
diagnstico persistan por un periodo de tiempo, conteste entonces a la
pregunta: qu ocurrir si la situacin contina? La redaccin que usted
confeccione ser el pronstico.

4.

Formule el control del pronstico

Como una tarea del investigador es controlar hechos, debe contestar las
siguientes preguntas despus de redactar el diagnstico: de qu manera
actuar para que no se cumpla el pronstico?, Qu conviene hacer u
organizar?, Qu pasos seguir? La literatura resultante ser el control del
pronstico.

83

ORDEN QUE DEBE SEGUIR EL TEXTO DEL PLANTEAMIENTO DEL

PROBLEMA
Para redactar el planteamiento del problema, junte lo que escribi en el
diagnstico de la situacin, el pronstico de la misma y el control del
pronstico.
Al redactarlo y pulirlo preocpese por la coherencia de su escrito, pues ocurre
frecuentemente que por redactar cada una de las partes por separado, al
juntarlas podra deslizarse una incoherencia. Cuidado con las incoherencias,
que siempre que existen, desmerecen el trabajo del investigador.
No olvide, que es necesario un esfuerzo por concebir un problema general, es
decir, que incluya otros aspectos, as ser fcil llegar a los problemas
especficos. Una vez que usted escriba la interrogacin, habr llegado a la
formulacin del problema.
Inmediatamente despus de enunciar una interrogacin general que ser un
problema general su preocupacin ser escribir problemas contenidos en el
problema general, o que guarden una relacin de dependencia respecto del
problema general, esos sern los problemas especficos. El orden: problema
general - problemas especficos, claramente establecidos, constituir la
sistematizacin del problema.
No olvidar que nuestros subttulos "diagnstico" , "pronstico" y "control del
pronstico" slo son pautas metodolgicas y que por lo tanto no deben
escribirse, slo debe aparecer el contenido.
EJEMPLO DE REDACCIN DEL PLANTEMAINENTO, FORMULACIN Y
SISTEMATIZACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.
Descripcin de la realidad problemtica (Situacin actual: sntomas)
En nuestro pas puede observarse fcilmente el aumento de la poblacin
estudiantil universitaria, as como el hecho de que los estudiantes, por la

84

seriedad de los estudios propios de este nivel y por la intensidad de las

exigencias, tienen la dificultad del tiempo para cubrir los compromisos de cada
slabos las limitaciones fisicas de las bibliotecas universitarias con restricciones
en prstamos de libros a domicilios la escasez de textos actualizados y el
limitado stock crean un serio problema para la lectura bsica complementaria
de las clases universitarias.
Apremiados adems por el cumplimiento de los temas calendarizados en el
slabo, profesores y alumnos optan por la salida de emergencia pedaggicas: la
transcripcin o copia de textos, manuales, informes de investigacin, revistas,
etc. Conscientes de las necesidades de los estudiantes, en algunos casos los
profesores, entregan originales de sus textos, o de otro autor, al delegado para
su inmediata reproduccin fotosttica. Esta situacin se aprecia de manera
especial en los periodos de exmenes, pues cobra una expresin muy peculiar:
alumnos preocupados por conseguir ejemplares, emprendiendo a la bsqueda
de un ejemplar para estudiarlo, debido a que estas reproducciones contienen
los temas de evaluacin.
Son problemas relacionados: la calidad de la reproduccin (la reproduccin
fotostticas es a veces de nfima calidad), la impresin es borrosa y por lo tanto
la lectura no slo es dificil sino que frecuentemente obliga a una lectura
distorsionada del texto.
Otro asunto es la premura en la presentacin de los textos.
Las dificultades no son de orden legal, pues las separatas se reproducen en
concordancia con las disposiciones referentes a excepcin sobre derecho de
autor: slo para efectos de ensefianza universitaria y en uso interno pueden
repr:ducirse textos parciales o ntegros: no hay tampoco problemas de orden
econmico, pues, al contrario, los costos y precios son casi siempre cmodos,
por lo que podemos admitir que las publicaciones estn al alcance de los
estudiantes. Las dificultades observables son, pues, de orden educacional.
No existe poltica de implementacin de lecturas, tampoco una poltica, de
promocin, ni menos control de este recurso tan usado en la ensefianza
85

aprendizaje universitaria. Ms an, jams se ha escuchado en el claustro

universitario, que se discuta o estudie acerca de este instrumento educativo
universitario, que tiene tal alcance que resultara dificil encontrar alumno alguno
que pudiera afirmar que no conoce de su existencia o que nunca lo ha utilizado
en su preparacin acadmica.
Pronstico
De seguir el uso de separatas tal como lo observamos, la potencialidad del
aprendizaje seguir en la dimensin en que se encuentra; ms an, como los
fenmenos de la realidad educativa relativos al uso de separatas universitarias
son negativos, se corre el riesgo de generalizarse y profundizar sus males. La
comprensin y el rendimiento universitario debe optimizarse hasta donde es
posible, pero, con separatas de mala calidad, sin estmulos para sus autores,
sin promocin universitaria, carentes de un control de parte de profesores y
autoridades universitarias, la vigencia de las separatas continuar pero
afectando negativamente el proceso de enseanza- aprendizaje.
Control del Pronstico
Dada la situacin del uso de las separatas en el proceso de enseanzaaprendizaje descrito en el claustro universitario, se impone que las autoridades
promuevan un estudio concienzudo acerca de sus beneficios y limitaciones de
este instrumento que se ha impuesto en la prctica de la vida universitaria.
Conviene tambin que se estimule la investigacin cientfica diversificada sobre
los tpicos que comprende. Es necesario comprometer a la pedagoga y la
investigacin educacional a fin de acometer a una prctica que si bien de algn
modo resuelve un conjunto de carencias y limitaciones, sin embargo, debe
ajustarse a los objetivos de la educacin universitaria.
Conviene tambin un estmulo a los catedrticos que de algn modo hacen
esfuerzos por superar las limitaciones bibliogrficas, pero es responsabilidad y
compromiso docente y de autoridad, encauzarlos hacia mejores logros y al
perfeccionamiento de la tarea educativa.

86

Es pertinente adems que las autoridades de la universidad encarguen el

control del uso de separatas a una entidad dentro de la estructural
organizacional acadmica universitaria, como por funcin le compete, a fin de
controlar una prctica que debe resultar, hasta donde sea posible, beneficiosa
para la juventud estudiosa del pas.

87

Formulacin del Problema

Conociendo nuestra realidad universitaria nacional, descrita a grandes rasgos
en los prrafos anteriores, en relacin al uso de separatas universitarias, y en
el contexto de su proceso enseanza/aprendizaje, nos planteamos los
siguientes consideraciones para su investigacin:
Problema General
Es efectivo el empleo de separatas en el aprendizaje del estudiante
universitario?
Problemas Esnecficos:
Problemas Especfico N 1.
En qu medida el empleo de la separata como instrumento pedaggico
compromete la comprensin de la lectura del estudiante universitario?
Problema Especfico N 2
Afecta el rendimiento de los alumnos el aprendizaje dirigido con empleo de
separatas?
OBJETIVO
1.

Que es un objetivo de investigacin?

"Los objetivos de investigacin son los logros previstos y
precisos que el investigador se propone alcanzar al
finalizar su estudio" (ENCINAS; 1987:84).
En ese sentido los objetivos responden al para qu de la investigacin
que se realice, y guardan estrecha relacin con los aspectos o partes
conformantes del problema planteado que se desea estudiar o con los
resultados intermedios que s:e esperen obtener para dar una respuesta
cabal al problema.
Suele ser til tener en cuenta algunos criterios para la formcin de los
objetivos:
88

CRITERIOS

Deben estar dirigidos a los

elementos

bsicos

del

problema.
Deben ser medibles y
observables.
Deben ser claros y
precisos.
Deben seguir un orden
metodolgico
Deben ser expresados
en verbos en infinitivo
2.

Cmo formular objetivos

Se dice que un objetivo bien formulado es aquel que transmite lo que
realmente intenta realizar el investigador; es decir, lo que pretende
obtener como resultado. Es esa la razn por la cual Mario Tamayo y
Tamayo afirma que: "el mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor
nmero de interpretaciones posibles del propsito a lograr".
Sobre el particular Hernndez Sampieri y otros tambin nos hacen notar
que, los objetivos al ser expresados con claridad (que es uno de los
criterios sealados), nos permiten evitar posibles desviaciones en el
proceso de la investigacin y deben ser susceptibles de alcanzarse; son
los guas del estudio y durante todo el desarrollo del mismo deben
tenerse presentes. Este mismo autor nos presenta luego un ejemplo
ilustrativo en cuanto a formulacin de objetivos se refiere y dice:
Pongamos el caso de que alguien se interesa en llevar una investigacin
en torno a los factores que intervienen en el desarrollo del noviazgo. Una
vez que se ha familiarizado con este tema encuentra que, segn algunos
89

estudios, los factores ms importantes son la atraccin fsica, la

confianza, la proximidad fsica (que vivan cerca y se vean con cierta
frecuencia), el grado en que cada uno de los novios refuerza
positivamente la auto imagen del otro (retroalimenta la autoestima de la
pareja) y la similitud entre ambos (que comparten la misma religin,
valores, creencias y actitudes centradas). Entonces los objetivos de su
investigacin podran ser formulada as:
-

Determinar si la atraccin fsica, la confianza, la proximidad fsica, el

reforzamiento de la autoestima y la similitud tienen una influencia
importante en el desarrollo del noviazgo entre los jvenes peruanos.

Evaluar

cules

de

los

factores

mencionados

tienen

mayor

importancia en el desarrollo del noviazgo entre los jvenes peruanos.

-

Analizar si hay o no diferencias entre los hombres y las mujeres con

respecto a la importancia atribuida a cada uno de estos factores.

Analizar si hay o no diferencias entre las parejas de novios de

distintas edades en relacin con la importancia asignada a cada uno
de estos factores.

3.

Clases de Objetivos
Segn Selltiz (1970 : 67), hay tres clases de objetivos en la medida que
se refieren a:
El avance en el conocimiento de un hecho.
La descripcin de las caractersticas de los hechos.
El descubrimiento de relaciones causales entre los hechos.
Pasamos a describir las tomando como referencia la explicacin que hace
Encinas (1991: 84-85) sobre cada una de estas clases.
EL avance

en

el

conocimiento

de

un

hecho.

Se

orienta,

fundamentalmente al descubrimiento de aspectos, situaciones o

ideas, y se concretiza en:

90

La proposicin de sistemas tericos que conduzcan al

planteamiento de un nuevo problema o que permiten el
desarrollo de hiptesis significativas.

El diagnostico de una realidad determinada.

El diseo de instrumentos, medios o recursos.

La elaboracin de modelos, tcnicas o mtodos nuevos para

posibilitar su aplicacin en otros estudios.

Estos objetivos determinan el nivel de estudios exploratorios o

formulativos.
Ejemplo: Identicar cmo los estudiantes universitarios de los
Programas de Estudios Generales adquieren la capacidad de
resolver problemas matemticos.
La descripcin de las caractersticas de los hechos. Permiten:
-

Conocer las caractersticas que definen un conjunto.

Conocer los posibles factores que determinan un hecho o

influyen sobre un conjunto.

Conocer los cambios que se producen en los sujetos en el

transcurso del tiempo.

Identificar las tendencias fundamentales de los hechos y

predecir otros que se producirn en el futuro.

Estos objetivos determinan el nivel de estudios descriptivos

Refirindonos a un probable estudio sobre la enseanza y el
aprendizaje de las matemticas en los Progr'amas de Estudios
Generales de las Universidades de Lima Metropolitana, ejemplos de
tipo descriptivo seran estos:
-

Caracterizar la metodologa empleada para el curso de

Matemtica en los Programas de Estudios Generales de las
Universidades de Lima Metropolitana.

91

Caracterizar el desarrollo del contenido programtico del curso

de matemtica en los dos ciclos del Programa de Estudios
Generales.

Evaluar la habilidad de resolver problemas de los estudiantes

universitarios que cursan el segundo ciclo de los Programas de
Estudios Generales.

El descubrimiento de las relaciones causales entre los hechos.

Se busca conocer las causales o consecuencias de determinados
hechos o fenmenos, as como las consecuencias que se derivan de
ellos.
Estos objetivos determinan los estudios de comprobacin de
hiptesis causales o de experimentacin.
Ejemplo:
-

Establecer si existen relaciones de asociacin entre la habilidad

de los estudiantes universitarios de los Programas de Estudios
Generales

para

resolver

problemas

las

metodologa

didcticas que emplean los profesores.

4.

El marco terico de la investigacin

Cuando ya se ha planteado el problema de la investigacin y cuando
adems se han evaluado su relevancia y factibilidad, el siguiente
paso consiste en intentar tericamente el estudio, etapa que algunos
autores llaman "elaborar el marco terico". Ello implica analizar y
exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y
antecedentes en general que se consideren vlidos para el correcto
encuadre del estudio.

4.1.

Qu es una teora?
a) Diversas acepciones del trmino teora
El trmino "teora" ha sido empleado de diferentes maneras
para indicar varias cuestiones distintas. Al revisar la literatura al
respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias o
92

ambiguas; adems, conceptos como "teora", "orientacin

terica", "marco terico de referencia", "esquema terico" o
"modelo" se usan ocasionalmente como sinnimos y otras
veces slo con leves matices diferenciales (Sjoberg y Nett,
1980, p. 40)
-

En ocasiones se ha hecho uso del trmino para indicar una

serie de ideas que una persona tiene respecto de algo ("Yo
tengo mi propia teora sobre cmo educar a mis hijos")

Otra concepcin ha sido considerar las teoras como

conjunto de ideas no comprobables e incomprensibles, que
estn en las mentes de los profesores y los cientficos y
que tienen muy poca relacin con la "realidad" .

Muy frecuentemente, las teoras son vistas como algo

totalmente desvinculado de la vida cotidiana ( esa es
pura teora" sinnimo de "'eso es puro cuento )

Hay incluso quienes piensan que debido a que no tratan

"problemas relevantes" de la vida diaria (por ejemplo, cmo
conseguir trabajo o hacerse rico, conquistar a una chica,
ganar dinero en un casino, etc.) no son de ninguna utilidad.
De acuerdo con este punto de vista, slo cuando las
teoras pueden mostrarnos cmo vivir mejor deben
seriamente tomarse en cuenta.

b) La definicin cientfica
Esta definicin sita y concepta a la teora como una
explicacin final. Dentro de este significado, la teora consiste
en un conjunto de proposiciones interrelacionadas, capaces de
explicar por qu y cmo ocurre un fenmeno.
4.2. Cules son las funciones de una teora?
Antes de abordar las funciones de la teora, es interesante tomar en
cuenta la reflexin que nos presenta Hernndez Sampieri en
relacin a la utilidad de las teoras. Pues, se da el caso que algunas
93

personas se preguntan si ser o no til tratar con teoras y se

cuestionan: para qu ver las teoras si no se encuentran
vinculadas con la realidad? Claro est que cada vez son menos las
personas que dudan de la utilidad de una buena teora. El hecho de
que algunas todava no estn seguras de que conprenetrarse con
las teoras es algo productivo y fructfero se debe- generalmente a
que no han analizado con profundidad para qu sirve una teora ni
han vivido la experiencia de aplicarla a una realidad. En ocasiones,
no sabemos cmo aplicar una teora al mundo real, y no es que la
teora no pueda aplicarse sino que somos nosotros quienes no
encontramos la manera de hacerlo.
Otras veces, el dudar de la utilidad de una teora se debe a una
concepcin errnea de ella. Hagamos el siguiente razonamiento: la
teora es el fin ltimo de la investigacin cientfica, y sta trata con
hechos reales. Entonces, por qu si la investigacin cientfica est
interesada en la realidad perseguir como propsito final algo que
no guarda relacin con la realidad? Pues bien, tiene como fin ltimo
la teora porque sta constituye una descripcin y una explicacin
de la realidad.
Funciones:
La funcin ms, importante de una teora es explicar: es decir, por qu,
cmo y cundo ocurre un fenmeno.

Ejemplo: una teora de la

personalidad autoritaria debe explicarnos -entre otras cosas- en qu

consiste este tipo de personalidad, cmo surge y por qu se
comporta

de

cierta

manera

una

persona

autoritaria

ante

determinadas situaciones.
Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al conocimiento
sobre un fenmeno o realidad, conocimiento que en muchas
ocasiones es disperso y no se encuentra organizado.

94

Tambin, una funcin de la teora muy asociada con la explicacin es la

de prediccin. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cmo se va a
manifestar u ocurrir un fenmeno dadas ciertas condiciones.
Concluimos afirmando que toda investigacin se desarrolla dentro de un
marco de conceptualizaciones filosficas y cientficas sobre el problema y
el objetivo central de su estudio, que orienta todas las etapas del proceso.
Es por ello que..."la investigacin no puede existir sin la teora, y la teora
til no puede prescindlr de la investigacin. Se trata de dos actividades
profundamente interdependientes e intervinculadas" (HAYMAN; 1966:
27).
4.3.

Criterios para evaluar una teora

Los criterios ms comunes para evaluar una teora son:
-

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin

Consistencia lgica

Perspectiva

Fructificacin

Parsimonia

a)

Capacidad de descripcin, explicacin y prediccin

En efecto, una teora debe tener la capacidad de describir y explicar
el cmo y el porqu ocurre un fenmeno.
Sabemos que describir implica varias cuestiones: definir al
fenmeno sus caractersticas y componentes, as como definir las
condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que
puede manifestarse.
Explicar tiene dos significados importantes (Ferman y Levin, 1979).
En primer trmino, significa incrementar el entendimiento de las
causas del fenmeno.

95

En segundo lugar, se refiere "a la prueba emprica" de las

proposiciones de las teoras. Si stas se encuentran apoyados por
los resultados, "la teora subyacente debe supuestamente explicar
parte de los datos". Pero si las proposiciones no estn confirmadas
(verificadas) en la realidad, "la teora no se considera como una
explicacin efectiva.
La prediccin: si las proposiciones de una teora poseen un
considerable apoyo emprico (es decir, han demostrado que ocurren
una y otra vez tal y como lo explica la teora) es de esperarse que
en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (tal y como
lo predice la teora).
b)

Consistencia Lgica
Que significa ello? Que las proposiciones que integran la teora
deben estar interrelacionadas, ser mutuamente excluyentes y no
caer en contradicciones o incoherencias.

c)

Perspectiva
La perspectiva se refiere al nivel de, generalidad (Ferman, Levin,
1979). Pues, una teora posee ms perspectiva cuanto mayor
cantidad de fenmenos explique y mayor nmero de aplicaciones
admita.

d)

Fructificacin
La fructificacin es la "capacidad que tiene una teora de generar
nuevas interrogantes y descubrimientos" (Ferman y Levin, 1979, p.
34).

e)

Parsimonia
Una teora primoniosa es una teora simple, sencilla. Desde luego,
que sencillez no significa superficialidad. Por lo tanto, aquellas
teoras que pueden explicar uno o varios fenmenos en unas

96

cuantas proposiciones, son ms tiles que las que necesitan un

gran nmero de proposiciones para ello.

97

5.

Antecedentes del problema o estado de la cuestin

" est constituido por el conjunto de conocimientos que otros estudios
han logrado sobre el tema o problema de investigacin que se ha
propuesto un investigador". (Briones; 1990.33)
Hay dos maneras de abordar y sintetizar estos estudios:
-

Los antecedentes

El estado de cuestin

Los antecedentes se refieren a los productos de las investigaciones, a

los trabajos realizados en relacin al tema que se ha decidido
investigar.
El estado de la cuestin comprende los anlisis y planteamientos crticos
entorno al problema de investigacin, elaborados desde diversas
corrientes cientficas y/o disciplinas.
BIBLIOGRAFA
-

BRIONES, Guillermo. (1989) La investigacin social y educativa. En

formacin de Docentes en Investigacin Educativa. Bogot:
Secretaria Ejecutiva del Convenio Andrs Bello.

FERMAN, G.S. y LEVIN, J.(1979) Investigacin en ciencias sociales

Mxico D.F, Edit. LIMUSA.

HERNNDEZ SAMPIERI, R. y otros. Metodologa de la Investigacin.

Mxico MCGRAW- HILL. 1991.

SJOBERG. G. y NETT, R. (1980). Metodologa de la investigacin social.

Mxico D.F., Edit. Trillas.

98

MARCO TERICO
Objetivos:
1.

Analizar los diferentes enfoques del marco terico.

2.

Identificar los elementos de un marco terico.

3.

Identificar las etapas en la formulacin de un marco terico.

4.

Elaborar un marco terico.

5.

Definir el concepto de variable.

6.

Definir el concepto de hiptesis.

7.

Identificar criterios para la elaboracin de hiptesis.

Contenido:

Concepto del marco terico.

Enfoques del marco terico.

Elementos del marco terico.

-

Conocimientos sobre el tema de estudio.

Variables.

Hiptesis.

Proceso de construccin del marco terico. I

Ejemplo de marco terico.

Qu es un marco terico?
Segn Neupert, un marco terico es la descripcin, explicacin y anlisis, en un
plano terico, del problema general que trata la investigacin.
Segn Tamayo y Tamayo, es el marco de referencia del problema; es all donde
se estructura un sistema conceptual integrado por hechos e hiptesis que
deben ser compatibles entre s en relacin con la investigacin 11.
El marco terico:

11

Ampla la descripcin y anlisis del problema de estudio planteado.

TAMALLO

99

Orien ta hacia la organizaci6n de datos o hechos significativos para

descubrir las relaciones de un problema con las teoras ya existentes.

Integra la teora con la investigacin.

Los elementos tericos extrados de la revisin de literatura, estudios y teoras

pertinentes al tema en estudio constituyen la base para la descripcin y
explicacin de las hipesis. Los elementos que integran estas hiptesis
tambin deben expresar la dinmica de sus relaciones en forma descriptiva o
esquemtica. Los supuestos o proposiciones tericas, deben" tener una base
cientfica para ser comprobados a travs de la observacin. En esta forma el
problema queda vinculado con una estructura terica ms amplia y al mismo
tiempo abre caminos para investigaciones ulteriores.
Por ejemplo, si en una poblacin determinada se estudia la diarrea desde el
punto de vista de los diferentes factores relacionados con ella, el marco terico
deber explicar este problema en una forma general, mediante elementos que
permitan ubicar el fenmeno dentro de un contexto amplio.

Su objeto es ubicar el problema y el resultado de sus anlisis dentro del

conjunto de conocimientos existentes, y orientar, en general, o todo el
proceso de investigacin1.
El marco terico ayuda a precisar y organizar los elementos contenidos en
la df!scripcin del problema de tal forma que puedan ser manejados y
convertidos en acciones concretas.3

Enfoques del marco terico

Los elementos a incluir en el marco terico: on presentados de diferentes
maneras, segn los diversos autores que trilten el tema; tambin varan las
denominaciones que se les asignan. Unos plantean lo relativo a conocimientos
y teorias existentes sobre el problema en una seccin denominada Revisin
de literatura o Marco general del estudio. La denominacin Marco terico
queda reservada para las variables y sus relaciones.

100

El

valor no slo como una asignacin numrica sino tambin como

categora. Por ejemplo, una variable, como peso o talla, tiene valores
numricos; pero otra, como condicin de egreso, presenta sus valores en
trminos de categoras, y no en trminos numricos.Las variables principales a
nivel de marco terico slo se enuncian de manera conceptual, a un nivel de
abstraccin y generalidad; en las fases siguientes estas variables se llevan a
un nivel operativo que permite la observacin del fenmeno en estudio.
Se ha afirmado que en el marco terico es necesario especificar no solamente
las variables a estudiar, sino tambin las relaciones entre stas, por medio de
las cuales se planteen respuestas o explicaciones al problema que se estudia;
esto es lo que constituye la HIPTESIS, que corresponde al tercer elemento
del marco terico.
Segn Lpez Cano, 5 hiptesis es aquella explicacin anticipada que le permite
al cientifico acercarse a la realidad. Al mismo tiempo amplio esta definicin con
el siguiente agregado:

Una hiptesis es una suspensin que permite establecer relaciones entre

hechos. El valor de una hiptesis reside en su capacidad para establecer esas
relaciones entre los hechos, y de esa rnanera explicamos por qu se producen.
En concreto, permite la explicacin de los fenmenos o del hecho que se
estudia. Los fenmenos y hechos que se investigan constituyen lo que se
denomina variables, por lo cual se afirma que una hiptesis relaciona, de
manera general o especfica, una variable con otra. Se estima que al explicar la
relacin de dependencia entre ellas, una variable condiciona de alguna manera
a las otras variables. Es por ello que cn esa relacin de variables se considere
que:
La prilllera es la variable independiente. Las condicionadas por la primera son
las variables dependientes.
Segn Tamayo y Tamayo6 las hiptesis pueden partir y desarrollarse desde
diferentes puntos de vista:
101

De una conjetura o proposicin.

De los resultados de otros estudios.

De una teora mediante la cual una suposicin de proceso deductivo lleva

a la conclusin de que si se dan ciertas condiciones se pueden obtener
ciertos resultados (relacin de causa y efecto).

Estos tres puntos de vista estn muy interrelacionados con el planteamiento de

las hiptesis en el MARCO TERICO. En el proceso de formulacin del marco
terico se parte del hecho de que el investigador despus de la revisin
bibliogrfica y anlisis de teoras, est preparado para identificar las variables
que le interesa estudiar y las relaciones que probablemente encontrar en su
estudio. Esas relacions estn basadas en las suposiciones surgidas del
anlisis, o de las teoras revisadas en que se dan algunas presunciones.
Dado que el investigador, para orientar su estudio, deber especificar en el
marco terico las relaciones entre las variables a estudiar, convie estudiar
ahora los criterios a seguir para la formulacin de esas relaciones.
Kerlinger7 afirma que estos criterios son los mismos que se aplican a la
formulacin de un problema de investigacin. (figura 12).

Si partimos de la formulacin de una hiptesis podrn visualizarse

caractersticas antes enunciadas. Veamos este ejemplo: El estudio en grupo
contribuye a la obtencin de mejores calificaciones.

102

CRITERIOS

Siempre se formulan en
forma afirmativa
Deben
plantear
la
realcin entre dos o ms
variables
Deben posibilitar el
sometela a prueba las
relaciones expresadas
Deben ser de poder
predictivo y explicativo

1.

Puede observarse que el enunciado como tal est expresado de manera

positiva y aseverativa, ya que se dice que esta forma de estudio
contribuye a la obtencin de mejores resultados.

2.

La relacin entre las variables se traduce muy bien en el supuesto, ya que

una de estas variables es "el estudio en grupo" y "la obtencin de mejores
calificaciones" es Ia otra variable. En este ejemplo slo se relacionan dos
aunque hay hiptesis multivariables.

3.

En relacin con Ia posibilidad de verificacin de las variables en esta

hiptesis, ambas variables pueden, ser sometidas a prueba. Este es un
requisito fundamental de todo supuesto, ya que esas relaciones tienen
que ser mensurables o potencialmente verificables.

4.

Por ltimo es de considerar el criterio de poder predictivo que debe tener

la hiptesis; en este ejemplo la suposicin de que el estudio un grupo
produce determinado resultado, explica y predice los hechos a encontrar
de la relacin de esos fenmenos.

Para concluir estl explicacin breve sobre las hiptesis conviene enfatizar que
al plantear esas relaciones hipotticas de las variables a estudiar se debe
103

considerar los criterios antes enunciados. En ese proceso ayuda mucho el

esquematizar o diagramar esas relaciones, especialmente cuando en el marco
terico se expresarn relaciones MULTIVARIABLES.
Cmo se construye el marco terico?
Comprendido lo que es el marco terico de un problema y realizada la revisin
de literatura, el investigador tiene una visin clara y completa del problema;
est entonces en condiciones de iniciar la elaboracin del marco terico que
fundamente el trabajo, de plantear con propiedad todos los elenlentos del
fenmeno en estudio.
En la construccin del marco terico debe seguirse una serie de pasos que se
explican a continuacin estos pasos han sido adaptados de Neupert): 8

Paso 1

: Identificar
los
elementos
tericos
necesarios
para
fundamentar el problema.

Paso 1

: Identificar
los
elementos
tericos
necesarios
para
fundamentar el problema.
: Seleccionar
las
variables
principales, o sea los elemntos
ms importantes para el
estudio de problema.

Paso 2

Para orientar el proceso de revisin de

literatura es necesario que sobre la base del
problema y objetivos se identifiquen los
elementos, factores y aspectos pertinentes
para fundamentar el problema: de esta
revisin se extraen resultados de las
diferetes teoras, invetigaciones y datos
estadisticos, que a juicio del investigador
estn relacinados con el problema en
estudio y sus objetivos: esto es lo que
anteriormente se ha llamdo conocimiento del
tema de estudio.

Sobre la base de los elementos tericos

planteados en el paso 1 y a la revisin de
literatura y procede a la seleccin de las
variables central secundarias del tema que
se est estudiando. La variable central se
refiere bsicamente al problema, y
constituye la variable dependiente; las
secuencias son aquellas que ayudan a
explicar analizar el problema y se denomina
variables dependientes.

104

Paso 1
Paso 2

Paso 3

Paso 1
Paso 2

Paso 3
Paso 4

Paso 1
Paso 2

Paso 3
Paso 4
Paso 5

Una vez que se hace la seleccin de

variables principales es necesario postular
las hiptesis, describir las relaciones entre
las variables identificadas: estas hiptesis
contiene las suposiciones, proposiciones,
explicaciones y respuestas hechos y
fenmenos del problema.

: Identificar
los
elementos
tericos
necesarios
para
fundamentar el problema.
: Seleccionar
las
variables
principales, o sea los elemntos
ms importantes para el
estudio de problema.
: Identificar las relaciones entre
las variables y enunciar las
hiptesis.

Sobre la base de las relaciones de las

variables traducidas en las hiptesis
planteadas, el paso siguie corresponde a la
construccin del esquema de realciones:
esto ayuda al investigador a tener una visin
de conjunto de las relaciones, y facta. la
elaboracin del marco terico.

: Identificar
los
elementos
tericos
necesarios
para
fundamentar el problema.
: Seleccionar
las
variables
principales, o sea los elemntos
ms importantes para el
estudio de problema.
: Identificar las relaciones entre
las variables y enunciar las
hiptesis.
: Esquematizar las realciones
entre variables.

De acuerdo con todos los pasos anteriores,

se procede a la organizacin del material
para la elaboracin del marco terico. Se
puede iniciar con la descripcin general del
problema y los elementos tericos relativos
al mismo: a continuacin puede incluirse las
variables
conceptuales
explicando
ampliamente la relacin planteada en las
hiptesis sta pueden ser redactadas en un
estilo expositivo y no de manera
esquemtica.
El esquema de relaciones establecido (paso
4) puede ser incluido como parte del marco
terico, si el investigador lo considera
necesario o si contribuye a aclarar el amrco
terico.

: Identificar
los
elementos
tericos
necesarios
para
fundamentar el problema.
: Seleccionar
las
variables
principales, o sea los elemntos
ms importantes para el
estudio de problema.
: Identificar las relaciones entre
las variables y enunciar las
hiptesis.
: Esquematizar las realciones
entre variables.
: Elaboracin del marco terico.

105

Continuacin del ejemplo ilustrativo

Aplicacin del proceso de investigacin en
un estudio de perfiles ocupacionales
Proceso de elaboracin del marco terico
1.

Identificar los elmentos, tericos necesarios para fundamentar el

problema.

Enfoques teoricos sobre perfiles ocupacionales.

Tendencias sobre

las fuciones y actividades de los agentes de

salud en fusin de la meta SPTA/2000

Funciones y actividades elaboradas para el personal de salud que

labora en los primeros dos niveles de atencin de salud.

Programa de salud y de las activiades a realizar en cada uno de

ellos.

Aspectos generales acerca del personal que tiene relacin con el

desempeo del auxilar.

Perfil ocupacional y educacional elaborando para el auxiliar de

enfermera.

Dalos sobre las reas crticas del desempeo del personal auxiliar
de enfermerla.

2.

Seleccin de las variables principales o los elementos importantes para

el estudio del problema.
Funciones y actividades del auxiliar de enfermeria segn los distintos
programas de salud.
Areas crticas del desempeo del auxiliar de enfermera segn los
distintos componentes programticos y las actividades a realizar en
los programas de salud.
Factores generales y administrativos relacionados con el desempeo.
-

Generales (biolgicos y sociales).

Administrativos.
*

Apoyo logstico.
106

3.

Supervisin.

Comunicacin.

Idenlificar las relaciones entre las variables.

Las funciones y, actividades que cumplir el auxiliar de enfermera
presentan dIferencIas con las actividades que se espera se realIcen
en los programas de salud.
Las reas crticas del desempeo se presentan en la administracin,
asistencia

educacin,

especialmente

en

los

aspectos

de

participacin comunitaria, promocin de salud y la educacin a

usuarios y personal de salud.
Las caractersticas como edad y escolaridad del auxiliar influyen en el
desempeo de las acciones de salud.
La supervisin, apoyo logstico y comunicacin estn relacionados" con
el desempeo del auxIiar de enfermera.
4.

Esquematizar las relaciones entre variables.

Ver esquema mostrado en la figura 13.
El marco terico que se presenta a continuacin contiene, a grandes
rasgos y de manera breve, los aspectos que en este caso corresponden al
marco terico, el cual puede y debe ser ampliado y profundizado en
algunas reas si se desea que el estudio lo lleven a cabo algunas
personas o grupos.

5.

Elaboracin del marco terico.'

En 1977, los ministros de salud de la Regin de las Amricns declararon
su total apoyo a la estrategia de Atencin Prmaria como el mecanismo
fundamental por el que los paises pueden alcanzar la meta Salud para
todos en el Ao 2000; en la Declaracin de Alma-Ala en 1978 se adopt
dicha estrategia con caractersticas universales, y sta fue ratificada
adems por la Asamblea Mundial de la Salud en 1979. Por ltimo, el

107

Consejo Directivo de la Organizacin Mundial de la Salud adopt en 1981

el Plan de Accin para la Instrumentacin de las Estrategias Regionales,
convirtindolo en un marco de referencia para que los paises puedan
reajustar sus planes nacionales de salud y de desarrollo.
De todo lo anterior se infiere la necesidad de que los pases formulen
estrategias nacionales, congruentes con las estrategias regionales, para
alcanzar la meta establecida, en el plazo definido, y a costos sufragables
por el pais.
Uno de los componentes fundamentales de la estrategia de Atencin
Primaria es el que se refiere al desarrollo de recursos humanos, que
comprende los aspectos de planificacin, formacin y utilizacin del
personal o.
En relacin con ello el Plan de Accin insiste en la necesidad de promover
la investigacin, en sus diversas modalidades, para desarrollar mejor la
infraestructura necesaria para la instrumentacin de las estrategias
nacionales y regionales que permitan a los paises encontrar soluciones a
los problemas inherentes a la planificacin de recursos humanos; a la
deficiente tecnologa educacional en uso; a la incoherencia de los planes
educativos con las necesidades reales de los servicios y programas, sobre
todo de los nuevos programasre!acionados con las reas prioritarias
definidas en el pas; al elevado costo que significa la formacin de todo el
personal que demanda jas estrategias nacional es; a la utilizacin del
personal formado, etc.
Uno de los aspectos a los que debe darse mayor importancia en una fase
inicial es la realizacin de investigaciones sobre eranlisis ocupacional de
los distintos agentes de salud en funcin le la poltica, objetivos y

programas de salud. Ese proceso de anlisis ocupacional implica una

Haddad. I y Canales, I.. Capacitacin de Peonal para la Meta de Salud toso en el Ao
2000 y la estrategia de Atencin Primaria: Una Propuesta Metodologica. Educacin
Medica y salud. Vol. 17 I. 1983.

108

diversidad de acciones, destacndose entre ellas la necesidad de una

revisin y redefinicin de los perfiles ocupacionales.
Al respecto el Plan de Accin destaca como prioritario en el aspecto de
planificacin "la formulacin de perfiles octipacionaies y educacionalesdel
persollal que requiere la extencin de la cobertura enm el marco de la
estrategia de atencin primaria. A su vez, PASCCAP comenta que una
de las implicaciones en el desarrollo del personal de salud para la
instrumelltacin de las estrategias mundiales, regionales y nacionales en
salud es la necesidad de definir mejor el papel de los distintos tipos de
personal, de tal manera que oriente a su vez su utilizacin y formacin.
Se entiende por perfil ocupacional la descripcin de las responsabilidades,
funciones, actividades y tareas que asume cualquier agente de salud en
funcin de los programas de prestacin de servicios y las necesidades de
los usuarios,

los que a su vez deben conducir directamente al

cumplimiento de los programas. Dentro de estos programas se citan el de

Salud Maternoinfantil, Epidemiologia, Salud Oral, Salud Mental y otros.
Referente a los distintos tipos y categorias de recursos humanos que
laboran en el sector salud nuestros gobiernos y la OPS/OMS han insistido
dede hace varios ao en la necesidad de estudiar la utilizacin del
personal auxiliar como medio para aumentar la cobertura de los servicios
de salud en las reas ms marginadas; esta estrategia se ha continuado,
por lo que es prioritario proceder a realizar el anlisis ocupacional del
personal auxiliar y determinar su funcin en la contribucin hacia el logro
de la Meta SPTA/2000. Uno de esos recursos es el auxiliar de enfermera.

Organizacin Panamerican a de la salid Plan de Acin paa la Instrumentacin de las

estrategias Regionales Documento N 139 1982. Pag 59.
PASCCAP: Programa Centroamericano de Investigacin Educacional Publicacin
PASCCAP N 011. 1981 Pag 2.

PASCCAP: Programa Centroamericano de Investigacin Educacional Publicacin

PASCCAP N 011. 1981 Pag 2.

109

Un extracto del "Informe sobre Enfermera en apoyo del objetivo de Salud

para Todos en el ao 2000 comenta que "es preciso examinar con gran
atencin los distintos enfoques de la atencin de salud para todos en el
ao 2000; slo as las prcticas de enfermera respondern mejor a las
necesidades de la atencin primaria de salud", y destaca como prioritario
que esas acciones suponen la definicin del papel y las funciones del
personal de enfermera en la atencin primaria de salud y la contribucin
que la ellfermeria puede aportar segn los distintos niveles catcgoras,
declaracin que deber ser\'ir de gua para la educacin y lo servicios de
enfermera.
Se estima que la funcin de enfermera para contribuir al logro de la Meta
SPTA/2000

debe concclltrarse en la promocin de la salud, en su

mantemiento y en la prevencin primaria de la enfermedades, En esa

acciones se debe dar prioridad a la atencin de aquellos usuarios que
estn ms expuestos a alto riesgo de enfermar, y tomar en cuenta esas":
caractersticas de riesgo al establecer prioidades en la atencin de las
personas, familias y grupos de la comunidad.
Ello requiere que la enfermera, en sus categorias y niveles de
funcionamiento, acte como un elemento nls comprometido, responsable
y dccisorio dentro del equipo de salud, para que conjuntamente con el
equipo de salud puedan efectuar cambios en el ambiente de tal manera
que tengan impacto en la situacin de salud de los pases. Slo de esa
maneta se podr contribuir a que la atencin prmaria de salud sea buena
y accesible a los miembros de nuestras comunidades. De lo anterior se
destaca an ms la necesidad de proceder a definir el perfil ocupacional
del personal de enfermera y por consiguiente del personal auxiliar.

Organizacin mundial d ela salud Enfermeria en apoyo del Objetivo de Salud Para
Todos en el ao 2000 HND NUR 1982. pag. 2

Organizacin Panamerica de la Salud Formacin y Utilizacin del recursos Humano de

enfermeria para contribuir a la meta SPIA 2000 en las ameritas. Grupo consultor dobre
Educacin de Enefemeria Washington. 1983. pag 9.
Ibid. Pago 8.

110

Las funciones y actividades que el personal auxiliar de enfermera realiza

en las zonas rurales para la extensin de cobertura vara en algunos
paises aunque en la mayor parte de ellos se dirige a la atencin de la
madre y el nio, programa de inmunizaciones, primeros auxilios, aspectos
de saneamiento bsico, atencin en problemas diarreicos, educacin para
la salud y sobre aspectos nutricionales.
En un estudio realizado en Bolivia en el que se analizaron, entre otros
aspectos. Las actividades que realiza el auxiliar de enfermera en los
centros de salud y en el rea comunitaria segn la frecuencia con que las
ejecuta y la importancia que le da el auxiliar a tales acciones, se seala
que las cinco actividades que le dan mayor importancia son: deteccin de
enfermedades transmisibles, control de pacientes con tuberculosis,
atencin de partos, saneamiento ambiental y trabajo de grupo comunitario.
Algunas de las acciones que realizan con mayor frecuencia son las
inmunizaciones, visitas domiciliarias y pesquisas de casos.
En general, las acciones que realiza el auxilinr de enfermeria se pueden
englobar en las reas de atencin directa o asistencial, educncin y
administracin.
Las acciones de atencin directa del auxiliar de enfermera han variado en
cantidad y complejidad. Entre stas se citan la identificacin de casos, la
vigilancia de embarazos normales, y del nio en su proceso de crecimiento
y desarrollo, la aplicacin de ciertos procedimientos teraputicos a madres,
nios y adultos, la evaluacin del estado de salud de algunos grupos
prioritarios y la atencin en primeros auxilios.
En el aspecto educativo realiza acciones de educacin a los usuarios de
salud y actividades de capacitacin de personal comunitario. En el rea

administrativa efecta referencia.s, registro e informes de las actividades

Ministcrio dc Previsin y swalud Pblica. Estudio de evaluacin del currculo para la

Formacin de auxiliares de Enermeria La Paz. Bolivia. 1979. MiMimiperalido. Pg. 45.

111

realizadas y otras, dirigidas a la organizacin, direccin y coordinacin de

las actividades del centro donde labora.
Todas estas labores ameritan una revisin, a la luz de las estrategias
nacionales, de la poltica y programacin de salud de los paises y de las
acciones a realizar por los distintos agentes de salud, de tal manera que
se defina mejor el procedimiento para contribuir al logro de la meta
SPTA/2000.
El anlisis de las acciones que realiza el auxiliar de enfermeria en algunos
pillses en relacin con la extensin de cobertura revela que no cumplen las
expectativas trazadas; algunos estudios realizados al respecto indican que
las actividades en la comunidad se limitan a revisar los informes
preparados por el personal de sistema comunitario, en el programa
maternoinfantil a atender a la madre en el proceso prenatal y al nio,
cuando stos demandan sus servicios, y a referir casos a otros niveles,
soslayando las acciones sobre promocin y educacin en salud en la
comunidad y los hogares.
En esas acciones y en el desempeo de la auxiliar de enfermera influye
una serie de factores relacionados con la ejecucin de tales funciones
siendo algunos de ellos la falta de apoyo logstica, falta de supervisin y
comunicacin de las autoridades inmediatas superiores y en otras
ocasiones la rropia actitud de la comunidad hacia el deber y compromiso
que tiene respecto de su salud.
Estos factores y otros relacionados, deben manejarse de tal manera que
no obstaculicen las acciones a realizar en este nivel de atencin de salud,
rara que as el desempeo del auxiliar est de acuerdo con el perfil
ocupacional y cumpla con las expectativas del propio sistema y de los

usuarios de salud.
Organizacin Mundial d ela salud. Op. Cit. Pag. 8.

Paz Muoz, Viviana. Desempeo de la Auxiliar de enfermera egresada del CERAR-SUR

en realcin d a los comportamientos finales trazados en el plan de estudio. Tesis de Grado.
19820. pag. 26

112

Sobre la base de todo lo anterior y considerando el inters que se tiene por

redefinir el perfil ocupacional del auxiliar de enfermera en los centros de
salud rural para que contribuya efectivamente a lograr la Salud para Todos
en el Ao 2000, es prioritario! ealizar una investigacin en ese sentido con
la finalidad de hacer un anlisis comparativo entre el perfil ocupacional
esperado y el desempeo real.
Este estudio parte del hecho de que el personal auxiliar de enfermera, no
est cumpliendo con las acciones sealadas en el perfil ocupacional; las !
eas ms deficientes son aquellas referentes a promover la participacin
comunitaria y las acciones de capacitacin y educacin para la salud de
los usuarios.
Otro hecho es que los factores que tienen mayor inrJuencia en ese
desempeo son la falta de apoyo administrativo como supervisin y
comunicucin, la limitacin de apoyo logistico para la ejecucin d elas
acciones y la falta de capacitacin en algunas reas.
Se considera que un estudio de esta naturaleza provecr bases para
muchas acciones dirigidas al dcsarrolto de este recurso en los aspectos de
panificacin, formacin y utilizacin, y especialmente en la toma de
decisones sobre:

Estructura ocupacional deseable de este recurso acorde con las

estrategias adoptadas para contribuir a la meta SPTA/2000.

Definicin de las acciones a realizar en los, programas de educacin

contina de este recurso con un enfoque de educacin permanente.

Definicin

de

contenidos

educacionales,

curriculares

melodolgicos, apropiados para la formacin del recurso.

Apoyo necesario para el personal que labora en las zonas rurales,

para que sus acciones sean ms decisivas y de mayor impacto en
las comunidades que atienden.

113

Bibliografa
1.

Neupert, R.: Manual de Investigacin Social. Editorial Universitaria.

Honduras, pgina 28. 1977.

2.

Tamayo y Tamayo, M. El Proceso de la investigacin Cientfica.

Fundamentos de Investigacin, Editorial Limusa, pgina 71, 1981.

3.

Ibd. pgina 72.

4.

Kerlinger, F.: Investigacin del Comportamiento, Tcnicas y Metodologa.

2a. edicin en espaol, Editorial lntcramericana, pgina 19, 1982.

5.

Lpez, Cano, J.L. Mtodo e Hiptesis Cientficas. Editorial Trillas, Pg. 76,
1982.

6.

Tamayo. M.: Op. Cit., pgina 75,

7.

Kerlinger, F.: Op. Cit., pgina 12

8.

Neupert, R., Op. Cit., pginas 39-49

114

HIPTESIS Y VARIABLES
Objetivos:
1.

Identificar la funcin de las hiptesis en una investigacin y su relacin

con las otras etapas del proceso.

2.

Explicar algunos de los tipos de hiptesis.

3.

Formular algunos de los tipos de hiptesis.

4.

Describir el proceso de operacionalizacin de variables.

5.

Identificar las variables de un estudio.

6.

Definir en forma operacional las variables.

7.

Definir el concepto de medicin.

8.

Describir las escalas de medicin.

9.

Determinar los tipos de escalas que corresponde aplicar en algunas

variables.

Contenido:

Hiptesis.
-

Funcin de la hiptesis en la investigacin y su relacin con las otras

etapas del proceso.

Tipos de hiptesis.

Consideraciones generales para la enumeracin de las hiptesis.

Variables.
-

Proceso de operacionalizacin de variables.

Medicin de las variables.

Escalas de medicin de variables.

Ejemplo de variables.

Hiptesis
Importancia de las hiptesis en una investigacin:
Tal como se ha dicho en la unidad II, las hip6tesisson elementos importantes de
toda investigacin. Esta importancia es mayor cuando analizamos la funcin de
las hiptesis en un contexto terico. Se estima que el cuerpo de conocimientos
de una ciencia se forma a travs de la suma de teoras comprobadas, mediante

115

su verificacin emprica. Los componentes teoricos a su vez son incorporados

a la ciencia por la comprobacin de supuestos o proposiciones a travs de la
investigacin. Por lo tanto las hiptesis como planteamientos de relaciones de
hechos y fenmenos, se incorporan a un cuerpo de conocimientos que explica
los fenmenos de un campo cognoscitivo determinado, una vez verificadas o
rechazadas.
En este sentido Goode y Hatt1 dicen que:
la hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la investigacin
que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber
En resumen, una hiptesis bien formulada gua y orenta una investigacin, y
luego de su comprobacin contribuye a la generacin de conocimientos y pasa
a formar parte de un campo del saber humano.
Relacin de las hiptesis con las etapas de/proceso de investigacin
Si se parte del hecho de que las hiptesis orientan y guan hacia lo que se
desea comprobar del problema de investigacin, estas deben deducirse del
problema y objetivos a estudiar y ser congruenes con el marco terico que
sustenta el trabajo. A su vez, determinan el tipo de estudio a seguir y el diserto
metodolgico que se planifique para su comprobacin.
Por ello, se afirma que en la medida que las hiptesis estn definidas ser ms
fcil orientar la investigacin hacia los resultados que se desea obtener.
Tipos de hiptesis
Segn la opinin de diversos autores existen varias clasificaciones de
hiptesis. Lpez Cano2 y Selltiz3 proponen algunos tipos de hiptesis segn el
estudio o esquema metodolgico que se siga en la investigacin. El primero
habla de hiptesis descriptivas y explicativas y el segundo menciona las
hiptesis causales y las asociadas a estudios de experimentacin. Neupert 4
plantea otra clasificacin considerando el tipo de relacin o asociacin entre las
variables:
116

Hiptesis de relaciones causales. Cuando se expresan suponiendo que

el comportamiento o variain de una variable es el efecto del
comportamiento o variacin de otra variable.

Hiptesis de relaciones de produccin. Cuando se parte del supuesto

de que el comportamiento o variacin de una variable influye en el
comportamiento de la otra variable.

Hiptesis de relaciones de covariacin. Se plantea cuando se predice

que existe una determinada correspondencia o correlacin entre el
comportamiento de los valores de ambas variables.

Existe otra clasificacin de las hiptesis que en alguna forma resume las
dems y que, segn opinin de los autores, es bsica, en el sentido de que
orienta al investigador en las etapas subsiguientes del estudio y especialmente
en la ejecucin del mismo; sta comprende las hiptesis generales y las
operacionales.

Hiptesis generales. Se les llama tambin conceptuales, fundamentales,

o hiptesis de la investigacin, y son aquellos supuestos que engloban,
ordenan y sistematizan las relaciones que se espera encontrar entre las
variables principales del estudio (dependiente e independiente).

Hiptesis operacionales. Se les denomina tambin hiptesis de trabajo, y

son aquellas que plantean relaciones especficas y particulares entre cada
una de las categoras, dimensiones o variables secundarias de las
variables principales (dependiente e independiente) a estudiar.

Ejemplificando lo anterior, una hiptesis general o conceptual podra ser:

Existe relacin entre las caracterfsticas generales de los
estudiantes y su rendimiento acadmico

117

Si entre esas caractersticas generales de los alumnos se est estudiando, la

edad, el sexo y el nivel socioeconmico, y en el rendimiento acadmico se
desean conocer las calificaciones promedio en asignaturas de estudios
generales y en materias o cursos espec ricos de la carrera, las hiptesis de
trabajo podran ser:
A menor edad del estudiante, mayor es el rendimiento acadmico en el rea
de estudios generales
A mayor edad del estudiante, mayor es el rendimiento acadmico de las
asignaturas espec ricas de la carrera
El nivel socioeconmico de los estudiantes est relacionado con el
rendimiento acadmico de los mismos
Un esquema ilustrativo de lo anterior es el que aparece en la figura.
Otro tipo de clasificacin es el de las llamadas hiptesis estadsticas, que se
plantean para el proceso de anlisis estadstico inferencial de los datos
recolectados; stas se postulan cuando se trata de decidir si existen diferencias
o no en las variables en estudio, en dos muestras estudiadas, o si los datos
obtenidos en la muestra son comparables a los datos del universo o parmetro
de base. En este sentido, este tipo de hiptesis se clasifica en dos categoras:
-

Hiptesis nula. Se refiere al planteamiento del supuesto de que el valor

observado en el univers9, una muestra o una variable en particular, no
difiere del encontrado; en el otro universo, en la otra muestra o en la
variable o parnietro de anlisis.

Hiptesis alterna. Plantea que los valores observados en el universo,

muestra o en una de las variables en estudio no son equivalenites a los
encontrados en el otro universo, muestra o en la otra variable bajo anlisis
(l valor encontrado es mayor> , es menor < o es diferente al esperado).
118

Caractersticas
generales del
estudiante

Hiptesis
general

Rendimiento
academico

Hiptesis
operacionales

Edad

Sexo

Nivel
S.E.

Estudios
generales

A ign.
Carrera

Estos tipos de hiptesis deben ser objeto de mayor explicacin y anlisis; no

obstante, segn los objetivos del manual, no se profundizar en ello. Se
plantean a continuacin algunos aspectos generales del proceso de
formulacin.
No es tan relevante saber clasificar las hiptesis; es ms
importante saber plantear/as y formular/as correctamente!
Consideraciones generales en el proceso de enunciacin de las
hiptesis
En la Unidad V, referente al marco terico, se indicaron algunos criterios que
deben tomarse en cuenta al momento de elaborar las hiptesis; sin embargo,
se mencionarn otros aspectos que debe considerar el investigador en dicho
proceso.

Las hiptesis deben ser redactadas en trminos claros y sencillos. Esto

implica que la relacin propuesta debe ser explcita y comprensible.

119

Las hiptesis deben ser especficas. Este lineamiento est ligado al

anterior y signi fica que cuanto ms concreta sea la relacin entre variables
es ms fcil su comprobacin.

Las hiptesis deben formularse como aseveraciones y evitar expresiones

de valor o de juicio. Estos postulados no deben comenzar con verbos ni
exponerse en forma interrogativa.

Las hiptesis formuladas deben ser congruentes con hechos confirmados.

Se estima que los supuestos deben tener relacin con los principios o
postulados ya comprobados en una teoria; en algunos casos cuando no
existe una teora desarrollada de un tema en particular, es necesario
fundamentar la investigacin con la informacin existente sobre el
problema.

Una ilustracin de lo anterior

Analicemos la siguiente hiptesis:
"Los programas de educacin continua tienen gran impacto en los servicios de salud".
La variable "impacto en los servicio de salud" es amplia y ambigua; no est claro a qu se
reflere el trmino "impacto", ni en qu aspectos de los "servicios de salud" se espera
comprobar ese impacto.
Si bien est redactada en forma aseverativa, est dando valor a una de las variables al hablar
de "gran impacto".
Veamos una formulacin diferente:
"La capacitacin penna lente del personal sobre el Programa de Control de Diarreas contribuye
u la disminucin de la morbi-morlalidad infantil por enfermedades diarreicas".
La redaccin:

Es Clara, sencilla y especifica.

Afirmaliva.

No emile juicios de valor

Relaciona dos variables y cada una de ellas es o servable; adems, la relacin entre
ambas puede ser sujeta a comprobacioles.

Permite la prediccin. .
Atencin! No en todos los estudios se postulan hiptesis!
Los estudios exploratorios y descriptivos no necesariamente tienen una hiptesis explcita,
aunque siempre est implcita.

Variables

120

Proceso de operacionalizacn de una varjable

Las variables que se investigan en un estudio quedan identificadas desde el
momento en que se define el problema. Este proceso de identificacin contina
cuando se trabaja en el marco terico, momento en el que se identifican las
variables secundarias y se conceptual izan las mismas. Sin embargo, este nivel
de definicin es abstracto y complejo; usualmente no permite la observacin o
medicin, por lo que se hace necesaria la derivacin de variables ms
concretas que permitan una medicin real de los hechos.
El proceso de llevar una variable de un nivel abstracto a un plano operacional
se denomina operacionalizacin, y la funcin 'bsica de dicho proceso es
precisar o concretar al mximo el significado o alcance que se otorga a una
variable en un determinado estudio.
Previo al planteamiento del proceso de operacionalizacin de variables, se
hace necesario discutir acerca de su conceptualizacin. Segn Goode y Hatt 5
los conceptos representan el sistema terico de cualquier ciencia y son
smbolos de los fenmenos que se estudian.
Adems, illdican que son construcciones lgicas, creadas a partir de
impresiones de los sentidos, de percepciones, e incluso de experiencias
bastante complejas y que no son fenmenos en si; es decir, estas
construcciones lgicas no existen fuera del marco de referencia establecido.
Tamayo y Tamayo6 comenta que un concepto es un conjunto de instrucciones,
que permite la adquisicin de la misma experiencia que otros ya obtuvieron. Un
concepto es una abstraccin obtenida de la realidad y por lo tanto, su finalidad
se simplifica resumiendo una serie de observaciones que se pueden clasificar
bajo un mismo nombre.
Otro autor dice que un concepto es el pensamiento acerca de las propiedades
esenciales de un objeto que lo hacen semejante o distinto de otro objeto.

121

Expresa de esta forma la suma del conocimiento cientfico en una etapa del
saber.
Estas definiciones sobre conceptos, aun cuando plantean diferentes enfoques,
tienen algunos elementos en comn, como el hecho de que un concepto es
general y abstracto, no siendo posible la observacin de los fenmenos
involu.crados. Por ello, es necesario llegar a la operacionalizacin de las
variables, lo que se traduce en el establecimiento de significados para los
trminos del estudio, y en la estipulacin de operaciones o situaciones
observables, en virtud de lo cual

algo quedar ubicado en diterminada

categoria o ser medido en cierto aspecto.

Dicha operacionalizacin se logra a travs de un proceso que transforna una
variable en otras que tengan el mismo significado y que sean su ceptibles de
medicin emprica; para lograrIo, las variables principales descomponen en
otras ms especificas llamadas dimensiones. A su vez es necesario traducir
estas dimensiones a indicadores para permitir la o

PROCESOS DE OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES

Conceptos

Variable terico

Definicin conceptual

Dimensiones
Definicin operacional
de cada dimensin

indicadores

Variable empirca

En resumen, medicin se refiere a la cualificacin o cuantificacin de una

variable para un estudio dado; en consecuencia, las variables se clasifican
segn la capacidad o nivel en que permiten medir los objetos. Es decir, que la
122

caracterstica ms comn y bsica de una variable es la de diferenciar entre la

presencia y la ausencia de la propiedad que ella enuncia 10. La clasificacin
bsica de las variables es la que permite asignar distintos valores cualitativos o
cuantitativos, para los diferentes fenmenos bajo estudio.
Segn varios autorest las variables cualitativas, categricas, son aquellas que
se refieren a propiedades de los objetos en estudio, sean stos animados o
inanimados. Lo que determina que una variable sea cualitativa es el hecho de
que no puede ser medida en trminos de la cantidad de la propiedad presente,
sino que slo se determina la presencia o no de elia.
Por ejemplo, las variables sexo, ocupacint religin, procedencia y estado civil,
se consideran cualitativas en vista de que no se les puede asignar mayor o
menor peso a las diferentes categoras; lo nico que se puede hacer es
clasificarlas.
Las variables cuantitativas son aquellas cuya magnitud puede ser medida en
trminos numricos, esto es, que los valores de los fenmenos se encuentran
distribuidos a lo largo de una escala.
Por ejemplo, las variables edad, peso, talla, escolaridad, son cuantitativas
debido a que se les puede asignar mayor o menor peso a cada una de ellas;
tomando por ejemplo la edad, se puede afirmar que una persona que tiene 50
aos representa el doble en edad de una que tiene 25 aos.
Cuando las variables son cuantitativas, pueden ser clasificadas en continuas y
discontilluas. Las primeras son aquellas cuya unidad de medicin utilizada en la
escala puede ser subdividida en forma infinita; un ejemplo de una variable
continua sera la tal-la, pues si la unidad de medicin es el metro ste puede
ser subdividido en centmetros y mili metros.
Las variables discontinuas, tambin llamadas discretas, son las que pueden
tomar solamente un nmero finito de valores, debido a que la unidad de

123

medicin no puede ser fraccionada. Un ejemplo de este tipo de variable seria el

nmero de hijos, ya que los hijos no pueden fraccionarse.
Escalas de medicin de variables
Hay cuatro clases de escalas que representan los diferentes tipos de medicin:
nominal, ordinal, de intervalo y de razn o proporcin.

Escala nominal: Es el nivel ms elemental de medicin y consiste

clasificar los objetos de estudio segn as categoras de una variable
alcance de esta escala es el contco, que permite la aplicacin o tcnicas
estadsticas como la dislribucill de frecuencia y el modo. Para la
elaboracin de esta escala se determinan las categoras de las variables y
puede asgnrsele cada una de ellas. Por ejemplo: la variable estado
marital se clasi rica as: soltero, casado, viudo, unin libre; para elaborar
esta escala se le asigna un nmero a cada categora: soltero = 1; casado =
2; viudo = 3; unin libre = 4. En ese ejemplo, se sustituye el nombre de la
categora por el nmero asignado, lo que permite hacer el conteo; sin
embargo, el nmero en no representa ninguna jerarquizacin.

Escala ordinal: Este tipo de escala se utiliza para clasl ficar los objetos,
hechos o fenmenos en forma jerrquica. segn el grado que posea una
caracteristica determinada, sin proporcionar informacin sobre la magnitud
de las diferencias entre los casos as clasificado. Ejemplo: excelente,
bueno, malo; en este caso no se reneja distancia entre una y otra
categora, o cunto es mayor una de otra. Siegen expresa que las tcnicas
estadsticas ms utilizadas en la escala ordinal son las de tendencia
central de los puntajes, especialmente mediana, debido a que no es
afectada por los cambios de punta que estn por encima o por debajo de
ella.

Escala de intervalo; Las escalas intervalares o de intervalos igual,

poseen las caractersticas de las escalas nominales y de las ordinale en
particular, la que se refiere al orden por rangos. Adems, en ella las

124

distancias numricas iguales representan distancias iguales o respecto a la

propiedad que se est midiendo".9
Una escala intervalar se caracteriza por una unidad de medio comn y
constante que asigna un nmero real a todos los objetos un conjunto
ordenado; donde se da una relacin de mayor, igual menor. En este tipo de
escala el punto cero es arbitrario y convencional, por ello no se puede
establecer razones o proporciones comparar dos escalas sin definir el
mismo punto de partida.
1.

Las variables en la investigacin.

El problema de la investigacin se presenta como una serie de
conceptos; ahora bien, los conceptos son abstracciones representanldo
fenmenos empricos. Para pasar de la etapa conceptual de la
investigacin (marco conceptual) a la etapa emprica, los conceptos se
convertirn en variables.

2.

Qu escuna variable?
-

Es una propiedad, caracterstica, cualidad, magnitud, rasgo de un

problema y que puede variar (adquirir diversos valores) y, cuya
variacin es susceptible de medirse y evaluarse. Ejemplo; sexo es
una variable, y la forma como vara es masculino y femenino.

Es aquella dimensin o aspecto del fenmeno en cuestin

susceptible de ser indagada a travs de los mtodos de investigacin
pertinentes.

En consecuencia de acuerdo a estas definiciones, observamos

precisamente que las variables se extraen generalmente de un
sistema conceptual, de un concepto o de una construccin hipottica
y del problema que vamos a investigar.

Graficando lo expresado, las variables tienen la siguiente ubicacin:

HIPOTESIS
CONOCIMIENTO
ACUMULADO
TEORIA

ZONA
REALIDAD

VARIABLES

125
Comprobacin
de la Hiptesis

VISUALIZACIN
DEL
PROBLEMA

126

CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES

Teniendo en cuenta el criterio de seleccin, las variables pueden clasificarse
as:

NOMINAL

CUALITATIVA
POR SU
NATURALEZA
O NIVEL DE
MEDICIN

ORDINAL
DISCRETA
CUANTITATIVA
CONTINUA

CLASIFICACIN
DE LAS
VARIABLES

INDEPENDIENTE - CAUSAL
ANTECEDENTE

POR SU
IMPORTANCIA
RESPECTO AL
PROBLEMA O
REALCIN
CAUSAL

DEPENDIENTE - EFECTO
CONSECUENCIA
INDEPENDIENTE O
INTERFERENTE

Por su naturaleza o nivel de medicin:

a)

Variable cualitativa: posee un atributo o cualidad observable. Puede ser.

* Nominal: Su dominio de variacin es objeto slo de clasificacin

Ejemplos:

Variable

Dominio de Variacin

Raza

Blanca, negra, amarilla.

Estado civil

Soltero,

Ocupacin

divorciado.

casado,

viudo,

Mecnico, carpintero, gasfitero,

portero.

127

* Ordinal: su dominiio de variacin es objeto de clasificacin y de orden.

Ejemplos:

Variable

Dominio de Variacin

Grado

Bachiller

Maestra

Doctor

Acadmico
Baja

Media

Alta

Situacin
Socio econmica
b)

Variable cuantitativa, cardinal o de magnitud:

Los valores del dominio de variacin son objeto de cuantificacin o

medicin. Pueden ser:
Discretas: Tienen la particularidad de que sus valores asumen nmeros
enteros, y las posiciones intermedias carecen de sentido en la
medida que la v'ariable se modifica como dice Carlos Sabino (1996)
de a "saltos" entre uno y otro valor, ms no en forma paulatina El
nmero de alumnos que ingresan a una urnversidad, el nmero de
Presidentes que intervienen en una reunin cumbre.
Continuas: Se caracterizan porque los valores del dominio de variacin
pueden ser medidos y asumen nmeros decimales; adems, entre
uno y otro valor existen infinitas posibilidades intermedias. Por
e.jemplo: el peso y la medida de cintura de una persona ( 68, 200
Kgr. y 0.48 cm. ) el rendimiento acadmico de un alumno: 10.5.
Por su posicin en una relacin causal.
Es la clasificacin ms generalizada. De acuerdo a esta relacin, las
variables, son:

128

a)

Independiente. Causal. Antecedente. Experimental.

Es el factor que producevariacin modificacin en layariable
dependiente. En los experimentos, la variable independiente es
mallipuladapor el investigador. En la investigacin no experimental,
esta variable tambin tiene efecto en la dependiente.
Su smbolo es " X".

b)

Dependiente. Efecto. ConsecuenciaEs la variable que es afectada por la vm-iable independiente en los
resultados. Su smbolo es " Y".

c)

Interviniente Interferente.
Es la variable que cooparticipa con la variable independiente
condicionando a la 'v'ariable dependiente. Su smbolo es Z.
Ejemplos: En las siguientes hiptesis identificaremos las variables
independiente, dependiente e interviniente
Hl:

Los medios de comunicacin social influiran en la desnutricin

de
X

aquellas familias con bajo nivel de instruccin.

Z
H2:

Los alutnnos que tienen las mejores calificaciones en sus

Y
evaluaciones se debera a los hbitos de estudios y en
X
aquellos casos de padres de familias que participan
activamente en la formacin de sus hijos.

4.

Z
Esquematizacin de las variables.

129

Consiste en organizar las relaciones de las variables observadas, de tal

manera que se pueda construir un esquema coherente.
Por ello, se parte del ncleo inicial del todo esquema de variables, es decir,
de expresar la relacin de las variables.
Por ejemplo: que el tipo de alimentos que se recibe en la etapa de la
infancia (variable A afecta, determina o inflllye en el rendimiento escolar
posterior del nio (variable B); expresamos esta relacin diciendo que lag
variaciones de B dependen, en cierta medida por lo menos, de lo que
ocurra con la variable B. Llamaremos, entonces, a la variable A variable
independiente ya la variable B dependiente; pues, sus valores dependen
de los que asuma A.
Esta

relacin

puede

graficarce

esqllematizarse,

para

exponer

sintticamente lo ya dicho:

V. Independiente

V. Dependiente
Rendimiento
escolar

Alimentacin

Alimentacin
Es normal qlle lllla variable no slo afecte a otra ms sino a varias
simultneamente, as como que una rariable dependiente sea influida por dos,
tres o mB variables independientes.
Ejemplos:

130

Esquema de relacin MULTIVARIADA

V.
INDEPENDIENTE
La metodologa de aprendizaje
La metodologa de enseanza
La motivacin del alumno

El mtodo de estudio
La cantidad de conocimiento
por aprender
La capcidad d ela persona

5.

V. DEPENDIENTE

influencia

contribuiran

En el rendimiento
acadmico

en

La retencin
y
la eficiacia

Del
aprendizaje

Caracteristicas de las variables.

Del concepto de variable podemos extraer algunas de sus caractersticas:
-

Tener una referencia conceptual.

Ser medible y evaluable.

Ser cambiante.

Ser observable.

En efecto, al decir que las variables tienen una referencia conceptual, con
ello se quiere significar que no st1rgen de la nada, ni son mito del invento,
sino que surgen de conocimientos previos o bagaje de conocimientos que
tiene la persona acerca de la realidad que se estudia.
Ser medible y evaluable, implica la posibilidad de ser cuantificable y por lo
tanto de ser observable porque la intormacin que se recaba de ella debe
ser concreta, real. Pues, Cmo puede medirse algo si no se observa?
Finalmente, es cambiante en la medida que adquiere diferentes
categoras, valores.

131

6.

Operacionalizacin de variables.
Asumiendo lo que sobre el particular expresa Mario Tamayo y Tamayo,
partiendo de lo que se entiende por variable, al decir que es un aspecto o
dimensin de un fenmeno que tiene como caracterstica la capacidad de
asumir diferentes valores y, que es la relacin causa - efecto que se da
entre uno o ms fenmenos estUdiados.
En el proceso de operacionalizacin de una variable se precisa la
determinacin de parmetros (valores constantes) de medicin, para 10
cual es necesario tener en cuenta.
-

La definicin nominal

La definicin operacional

es la variable a medir

Dimensiones

Factores a medir.

Indicadores

Seala cmo medir cada uno

implica

de los factores o rasgos de la

variable.
Indices

Ponderacin

porcentual

del

valor
para indicadores y dimensiones.
Para ejemplificar la operacionalizacin de una voariable tomemos en
cuenta la siguiente hiptesis: "El nivel acadmico del profesor incide
positivamente en el aprendizaje del alumno".
Variable independiente

nivel acadmico

Variable dependiente

aprendizaje del alumno.

Procedemos

operacionalizar

la

variable

NIVEL

ACADMICO

considerando dos dimensiones: el nivel de estudios (todo cuanto ha

estudiado y le ha permitido obtener grados y ttulos) y la hoja acadmica
(todo lo que ha realizado en su actividad docente), tal como se puede
observar en el recuadro:

132

Definicin nominal: NIVEL ACADMICO

100 %

Definicin operacional:
DIMENSIONES

INDICADORES

INDICES

Bachillerato 20%
Tecnologa 10 %
NIVEL DE

Profesionales 15%

ESTUDIOS

Especializacin 20%

40 %

Maestra 25%

VALORES
100%

Doctorado 40%
Aos de experiencia
Cargos desempeados
Investigaciones realizadas
Libros escritos
HOJA ACADMICA
60%

Artculos publicados
Ponencias
Congresos y Seminarios
Idiomas que habla
Distinciones obtenidas
Pertenecer a asociaciones

7.

Los indicadores:
Partimos de la siguiente comparacin, y es que as como las variables
constituyen la estructura de una hiptesis, los indicadores constituyen la
estructura de las variables y estn representados por un conjunto de
temes o preguntas seleccionadas segn la naturaleza de las unidades de
anlisis y en coherencia con las variables de la hiptesis de investigacin.
Su identificacin segn Torres Bardales se realiza colocando un nmero
como subndice de la V3r~Ie, inicindose por el 1 (X 1, X2, X3 .xn; Y1
Y2, Y3,. yn; Z1, Z2, Z3, zn) con el bjeto de precisar la cantidad y el
contenido de las interrogantes que se formularn por cada variable. Cada
133

indicador puede ser explorado con una varias preguntas, que al cruzar el
resultado de la respuesta estaremos probando la hiptesis de trabajo.
Los indicadores, son en definitiva, el resultado de la operacionalizacin de
las variables; representan, por lo tmlto, una dimensin del significado
conceptual de las variables que componen la estruchn-a de las hiptesis;
exponen los valores de la variables que son de inters para el investigador.
Ejemplos:
Indicador
Nivel educativo

Valores
- Primaria
- Secundaria
- Superior

Inteligencia

- Profesional
- Rendimiento intelectual.
- Rapidez en emitir respuestas.
- Cantidad de problemas resueltos y
no resueltos.
- Frecuencia de respuestas.

8.

Las escalas o niveles de medicin de; las variables.

Los requerimientos de isomorfismo ( similitud o identidad) , conduce a
una distincin .entre las diferentes formas de medicin, es decir, a.
distintos niveles de medicin.
A veces se usa el trmino de escala de medicin en lugar de nivel de
medicin.
Una escala se puede definir como un instrumento de medicin; un
velocmetro es una escala, como lo es una regla o un termmetro.
Para entender la escala; se necesita conoer ciertos conceptos que a
continuacin se explican.
Por lo general, hay dos tipos bsics de datos, cualitativos ( no mtricos)
y cuantitativos (mtricos).

134

Datos no mtricos son: atributos, cm-actersticas y propiedades

categricas que se pueden usar para identificar y describir a un sujeto.
Los datos mtricos sirven para medir o identificar las posibles diferencias
del sujeto en Cmltidad y grado. Las vmiables medidas mtricamente
reflejan la cantidad o distancia relativa mientras que las variables medidas
con escalas no mtricas no reflejan la cantidad o distancia relativa. Los
datos no mdicin se miden con escalas o niveles de medicin nominal y
ordinal, y los datos mtricos se miden con escala de intervalos y de razn
(Ver el grfico).
DATOS

NO METRICOS
O
CUALITATIVOS

ESCALA
NOMINAL

METRICOS
O
CUALITATIVOS

ESCALA
ORDINAL

ESCALA
DE
INTERVALO

ESCALA
DE
RAZON

8.1. Escala nominal

La medicin con la escala nominal implica asignar nmeros u otros
smbolos para clasificar objetos u observaciones.
La escala nominal es un nivel mnimo de medicin, o sea, es un nivel con
mnima precisin de medicin, porque los datoe que contiene solamente
son nmeros de ocurrencia en cada clase o categoria de la variable
sujeto de estudio. Por lo tanto, los nmeros o signos asignados a los
objetos o eujetos no tienen significancia cuantitativa y son slo
indicadores

de

presencia

ausencia

de

algunos

atributos

caractersticas en estudio. Por ejemplo, con los numerales 1 y 2 se puede

clasificar una poblacin de estudiantes o no estudiantes; en relacin a la
variable sexo, en masculino

y femenino

135

8.2. Escala Ordinal

Esta escala tiene las carcteristicas de la escala nominal ms un
indicador de orden. Los nmeros reflejan el orden de las personas u
objetos. Las

medidas ordinales se disponen de mayor a menor o

viceversa.
Las medidas ordinales revelan qu persona u objeto es mayor o menor,
ms brillante u oscuro, ms duro o blando que otro.
Este posnllado establece si a> by b> c, entonces a> c.
El uso de una escala ordinal implica el uso de Mayor que" o "menor que",
sin el poder de indicar cuanto mayor o cuanto menor.
8.3 Escala de intervalo.
Esta escala tiene las canlcterfsticas ya mencionadas y adems incorpora
el concepto de la igualdad de intervalo; es decir, que la distancia entre 1 y
2, es la misma que entre 2 y 3. Parte del cero arbitrario.
Las variables que se pueden medir con escala de intervalo son:
temperatura, tiempo, ingreso (sueldos) e inteligencia las puntuaciones en
un test.
8.4. Escala de razn.
Esta escala tiene las caractersticas de todas las mIteriores, ms el
concepto cero absoluto u orgen a propiedades tales como dimensiones
fisicas: peso, estatura y distancia que tienen del cero natural. Ejemplos:
las vmiables.

136

LAS HIPOTESIS
En el proceso de construccin del conocimiento cientifico en general y en la
investigacin cientfica en particular, las hiptesis juegan un papel muy
importante y ocupan un lugar clave en la evolucin de una investigacin
concreta.
1.

Qu es una hiutesis
Etimolgicamente nos viene del griego:

H)rpo

= por debajo de

Thesis

= proposicin suposicin, afirmacin.

Observemos en los siguientes conceptos, los rasgos comunes y

diferenciales:
-

Una hiptesis es "una proposicin que expresa una conjetura acerca

de cul es la solucin de un problema cientfico dado" (Pisco la,
1987).

Es una propuesta que admite como verdadero algo y que en ese

sentido se encuentra teido de provisionalidad (Max Wartofsky).

Es "una formulacin que se apoya en un sistema de conocimientos

organizados y sistemticos y que establece una relacin entre dos o
ms variables para explicar o predecir en la medida de lo posible
aquellos tenmenos de una parcela determinada de la realidad, en
caso de comprobarse la relacin establecida (Rojas Soriano, 1982).

TEORIA
CONOCIMIENTO
ACUMULADO

ZONA

HIPOTESIS

VISUALIZACIN
DEL
PROBLEMA

COMPROBACIN
REALIDAD

137

Guillenno Briones (1990) seala que la hiptesis o respuesta anticipada

propuesta por el investigador, ser, sometida a comprobacin con los
datos que recoja y analice, ya sea de manera directa o indirecta; de all
que la hiptesis posee un carcter provisional .
2.

Caracteristicas de las hiptesis

a)

Las hiptesis son fruto de la teoria y, por lo tanto no surgen de la

observacin pura Briones Y (1986) dice:"...no toda suposicin es una
hiptesis, sino slo aquella formulacin que se hace dentro de un
contexto terico y que, por lo mismo, se relaciona con todo un
sistema anterior de conocimientos organizados y sistematizados.. o"..

b)

Las hiptesis dan direccionalidad al proceso de investigacin. Pues,

impiden que el estudio se salga de su esfera particular, evitando que
se vuelva demaBiado extenso o dificii de manejaro por lo tanto, los
esfuerzos del investigador estn en funcin de probar o rechar un
Slipuesto planteado

c)

Las hiptesis son formuladas para ser validadas o rechazadas por la

investigacin, lo que implica a su vez, un trabajo riguroso, coherente
ordenado y sistemtico.

d)

Las lliptesis al probarse, sirven para interpretar el comportamiento

de un conjunto de acontecimientos. En efecto, ello ocurre, porque la
ciencia busca regularidades y constantes en los fenmenos y al
observarlaB construye leyes, teonas.

e)
3.

Las hiptesis deben responder al problema, o sea aplicable a l.

Formulacin de los hiptesis

Al formular, las hiptesis se recomienda tener en cuenta lo siguiente:
a)

Que deben redactarse en pretrito imperfecto del modo subjuntivo

del verbo usado.
Ejemplos: excedera, tendra, genermia, influira, etc.

b)

En ellas se debe afinnar una posible solucin;

138

c)

Debe expresar una genern1izacin y ser coherente con el marco

terico.
Ejemplos:"
La metodologa del profesor influira en el rendimiento acadmico del
alumno.
"La presencia del dilogo en el mbito familiar seria un sntoma o
termmetro del grado de a.ceptacin, compresin y sinceridad que
se da en los miembros que lo confirman".

d)
4.

Deben ser eJi-presados en trminos claros y precisos.

Tipos o clases de hivtesis.

Los especialistas considerllil muchos tipos de hiptesis. Nosotros
estudiamos slo los de mayor utilizacin como:
4.1. Hiptesis descriptivas.
Son proposiciones que se refieren a las caracteristicas de un
fenmeno) caso o problema, o a las relaciones y cambios de ciertos
fenmenos Ejemplos: " Los sindicatos industriales tendrfgn una
organizacin oligarquia" "A mayor nivel de ingresos de la poblacin,
mayor niyel educativo"
4.2. Hiptesis explicativas.
Son proposiciones que se caracterizan por ser construidas para
probar o rechazar una teora Ejemplo: " La etiologa del suicidio
obedecera a situaciones de carcter sociolgico".
4.3. Hiptesis general.
Es la que orienta la investigacin; se puede enunciar como el
establecimiento de la relacin causa efecto proveniente del
problema. Ejemplo: " Hay una variedad de factores que influyen en el
fracaso escolar.
4.4. Hiptesis de trabajo u operacional
( Formulada la hiptesis general se fornlula la hiptesis de trabajo).
139

Es el recurso indispensable para el logro preciso y definitivo de los

objetivos previstos y/o propuestos en la investigacin. Ejemplo: " El
relajamiento del alumno ocasionara el fracaso escolar" . "El
aprendizaje en los nios se relaciona directamente con su edad.
4.5. Hiptesis Estadsticas.
Nos indican que una ma.yor proporcin de personas o elementos con
tales o cuales caractersticas detenninadas presentan tales o cuales
otras caractersticas.
Ejemplo: El 80 % de los alumnos que repiten el curso de Matemtica
1, por la experiencia y conociIniento que tienen del curso emanan
con mayor posibilidades de aprobar al final del semestre.
4.6. Hiptesis alternativa:
Al responder a un problema es muy conveniente proponer otras
lptesis en que aparezcan variables independientes distintas de la
primera que formulamos Ejemplo:
Hiptesis 1

: "El relajanliento del alumno ocasionara el

ftacaso escolar."

Hiptesis alternativa : "El desconocimiento se tcnicas de estudio

ocasionara el fracaso escolar).
Hiptesis alternativa : La irresponsabilidad en el cumplimiento de
las tareas ocasionara el fracaso escolar.
4.7. Hiptesis nulas
No todos las investigaciones precisan de la formulacin de este tipo de
hiptesis.
Es aquella por la cual indicamos que la informacin a obtener es contraria
a la hiptesis del trabajo.
Al forolularestahiptesis se pretende negar lavariable independiente, es
decir,

se enriciaqe la causa determina como origen del problema

flucta, por tanto, debe rechazarse como tal.

140

Sirve como " escape " al investigador en caso de que la hiptesis general
se rechase.
Ejemplo: " El relajamiento del alumno no ocasionara el fracaso escolar.
"No existe diferencia significativa entre el aprendizaje en nios de
diversas edades.
5.

Operacionalizacin de las hiptesis.

Operacionalizar la hiptesis, inlplica aquel proceso a u'avs del cual se
determinan las variables, los indicadores de cada variable, el nmero y el
contenido de las preguntas del cuestionario para la aplicacin de la
encuesta.
Por otra parte, para operncionalizar una hiptesis, todo investigador debe
tener ideas claras sobre su estructura, tener visualizado el problema y
conocimiento de las causas de la originan. Segn el ejemplo que nos
presenta Torres Bardales, si definimos el problema migracional como el
desplazamiento de grupos humanos en busca de mejores alternativas de
trabajo para lograr un desarrollo integral debemos saber qu significa el
desplazamiento y desarrollo integral, as nusmo, definir la migracin como
fenmeno social, por el mmero de migrantes y en relacin al sexo, edad,
nivel de instruccin o grado educacional, etc. con el propsito de que la
operacionalizacin sea cientficamente rigurosa y precisa
Desarrollemos los pasos de la operacionalizacin de la hiptesis a trav-s
de las siguientes variables e indicadores:

Variable X:
Intensidad mi gracional campo - ciudad.
Para conocer los indicadores de esta variable, se formula la pregunta:
por qu se origina el problema migracional campo - ciudad ?
Las respuestas que d el invegtigador constituyen los indicadores que
posteriormente seria empricamente comprobadas:
Para el caso de la variabl X, los indicadores son los siguientes:
141

Falta de trabajo en las zonas rurales x1

Centralismo

x2

Att-accin por la ciudad

x3

Falta de inversin y apoyo al campo

x4

Falta de mercados.

x5

Conflictos por tenencia de tierras.

x6

Variables Y :
Problemas socio- econmicos.
Los indicadores de esta variable son de carcter social y econmico, se
determinan formulndose la siguiente interrogante: Qu problemas
sociales y econmicos tienen los mi grantes en las grandes ciudades?
La respuesta de posible demostracin, son los siguientes indicadores:
-

Vivienda

y1

Evolucin

y2

Familiar

y3

Social

y4

Trabajo

y5

Salud

y6

Variable Z:
Marginalidad.
Para establecer los indicadores de esta variable" se fo~i:ila pregunta Gen
qu aspectos de la vida social -el Estado margina a los migrmrtes de las
grandes ciudades?
Las respuetas que se obtengan, son los indicadores siguientes:
-

Acceso a la educacin

z1

Representacin poltica

z2

Apoyo alimenticio

z3

Servicios municipales

z4

Acceso al crdito bancario

z5

Oportunidad de trabajo

z6

Acceso a tean'os, museos

z6

Uso de centros de esparcimiento z7

142

Como se ha podido constatar, al operacionalizar las hiptesis, caaa

variable se desglosa en indicadores, luego se miden mediante
operaciones ( ndices) se investigan por medio de preguntas.
Los resultados obtenidos sern tiles y suficientes para poder las
hiptesis, (ver el grfico ).
DIAGRAMA DE LA OPERALIONALIZACIN
DE LA HIPTESIS

VARIABLE
INDEPENDIENTE

VARIABLE
DEPENDIENTES

VARIABLE
INTERVINIENTE

X1

X2

X3

Preg.
1

y1

y3

Preg.

Preg.
2

y2

z1

z2

z3

Preg.

Preg.
1

Preg.
2

En este diagrama observamos la relacin de tres variables ( X, Y ,Z).

Cada una tiene sus indicadores.
Los de la variable X son: Xl, Xl, X3.
Los de la variable y~ son; Y1~ Y2, Y3.
Los de la variable Z son; Zl~ Z2, 23.
El indicador X1 condiciona el indicador Y1, 21, el X2 a Y2, 22; X3 a Y3,
23.
De cada indicador puede establecerse una o ms integrantes (1,2,3,..n)
Al cruzarse las preguntas sobre el problema de investigacin, estamos
probando parte de la relacin entre variables. El cruzamiento es realizado
143

entre las interrogantes de los indicadores independientes con los

dependientes. Al probarse esta relacin se probar mItomticamente la
hiptesis conceptual.
6.

Fuentes de informacin:
-

BISQUERRA Raquel. Mtodos de investigacin educativa; gua

prctica 2a edic. Barcelona'Ediciones CEAC. 1996,382 pag.

BRIONES, Guillernlo. Mtodos y Tcnicas de investigacin para las

ciencias sociales. 2da.edicin, 5ta reimpr. Mxico D.F. Edit.
TriIIas.1997, 29i pag.

HERNANDEZ SAMPIERI, Roberts y otros. Metodologa de la

investigacin. ed. Mxico D:F: Edil MC Graw-Hill, 1997, p.

TORRES BARDALES, C. Proyecto de investigacin cientfica Lima

Edt San Marcos, 1997, p.

144

HIPTESIS
Despus del planteamiento del problema. La hiptesis es el siguiente paso
importante en la investigacin cientfica.
La hiptesis es el eslabn necesario entre la teora y la investigacin, que nos
lleva al descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicacin a ciertos
hechos y orienta la investigacin a otros.
La hiptesis puede ser desarrollada desde distintos puntos de vista, puede
estar basada en una conjetura, en el resultado de otros estudios, en la
posibilidad de una relacion semejante entre dos o mas variables representadas
en un estudio, o puede estar basada en una teoria mediante la cual una
suposicin de proceso deductivo nos lleva a la pretensin de que si se dan
ciertas condiciones se pueden obtener ciertos resultados, es decir, la relacin
causa-efecto
Una hiptesis sirve de guia para la obtencin de datos en funcin del
interrogante presentado en el problema, o tambin para indicar la forma como
debe ser organizados segn el tipo de estudio.
La hiptesis es la suposicin de una verdad que aun no se ha establecido, es
decir, una conjetura que se hace sobre la realidad que aun no se conoce y que
se ha formulado precisamente con el objetivo de llegar a conocerla.
1.

Formulacin de Hiptesis
Al

formular hiptesis se imaginan nuevas posibilidades, partiendo de

hechos conocidos. Una hiptesis es una anticipacin en le sentido de que

propone ciertos hechos o relaciones que pueden existir, pero que todava
no conocemos y que no hemos comprobado que existan.
Es necesario confrontar nuestras hiptesis con datos objetivos, lo cual
constituyen, precisamente, la meta de cualquier investigacin, de manera
145

que a travs de los resultados de la misma puedan conformarse,

modificarse o rechazarse.
La hiptesis cientficas deben ser formuladas en trminos inequvocos,
esto es que no den lugar a dobles interpretaciones para poder disear
una experiencia que posiblemente su contrastacin. Las condiciones que
caracterizan a una buena hiptesis son las siguientes:
1

Especfica o sea univoca.

Formalmente razonable y lgica.

Fundada en conocimientos cientficos previos y, si es completamente

nueva,

compatible con el cuerpo del

conocimiento cientfico

existente.
4
2.

Contrastable, es decir confirmable y refutable.

Caractersticas de una Hiptesis bien Formulada

Se exigen las siguientes reglas:
1

Debe tener un nivel de generalidad y especificidad

Debe tener referencia emprica

Debe ser comprobable o refutable

Debe hacer referencia a un cuerpo de teora o supuestos Ad hoc,

consistentes en el cuerpo de conocimientos

Debe ser operacional que posibilite el control y medicin de las

variables

Debe establecer la relacin entre variables a estudiar.

Debe tener poder explicatorio

Debe ser formulado de la manera ms simple y concisa, clara y

precisa.

3.

Requisitos de las Hiptesis

Establecer las variables a estudiar es decir, especificar las variables a
estudiar rifar los lmites.

146

Establecer relaciones entre variables, es decir, la hiptesis debe ser

especificada de tal manera que sirva de base a inferencias que nos
ayuden a decidir si explica o no

los fenmenos observados. Se

requiere que las hiptesis establezcan relaciones cuantitativas entre

variables.
Mantener la consistencia en hechos e hiptesis, ya que estos se
cimentan, al

menos en parte, sobre hechos ya conocidos en el

campo de estudio. Por tanto, la hiptesis no deben establecer

implicaciones contradictorias o inconsistentes con lo ya verificado en
forma objetiva. Debe establecer un todo armnico entre hiptesis y
hechos.
Las hiptesis deben ser formuladas de la manera ms sencilla posible,
tanto en el lenguaje que se utilice como en la sencillez del sistema.
La hiptesis deben ser consistentes con el cuerpo de conocimientos,
de manera que no necesitemos restrinjamos el mnimo la
introduccin de estructuras tericas.
4.

Dificultades para la Formulacin de Hiptesis

Las principales dificultades con las cuales tropieza un investigador al
formular hiptesis, segn ABOUHAMAD, son tres:
1

Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco terico

Falta de aptitud para la utilizacin lgica del marco terico

Desconocimiento de las tcnicas adecuadas de investigacin para

redactar hiptesis en debida forma.

5.

Importancia y Propsitos de la Hiptesis

1

Toda hiptesis constituye un nexo entre la teora cientfica y la

realidad emprica.

Los supuestos se elaboran sobre la base de los presupuestos

tericos y la conexin con la realidad.

147

Constituye un instrumento de trabajo de la teora y de la investigacin

es el cinturn del trabajo cientfico.

6.

Proporciona direccin o camino a la investigacin.

Proporciona un sistema para el reporte de las conclusiones.

Fuentes de la Hiptesis
1

Puede ser intuicin y experiencia del propio investigador

Puede emanar de resultados de otros estudios antecedentes que se

han revisado.

3
7.

Puede surgir de un cuerpo de la teora cientfica especfica

Funciones de la Hiptesis
GHISELLY y BROWN, indican que las hiptesis cubren las siguientes
funciones:
-

De explicacin Inicial. Los elementos de un problema pueden parecer

oscuros e inconexos; por lo tanto, a travs de la formulacin de hiptesis
podrn completarse los datos, detectando los posibles significados y
relaciones de ellos e introduciendo un orden entre los fenmenos.

De estimulo para la investigacin. Las hiptesis concretan y resumen los

problemas encontrados, sirviendo de impulso para la consecucin del
proceso.

De fuente en Metodologa. Es muy frecuente que la hiptesis se

enuncien como oraciones condicionales; esta formulacin nos lleva a un
anlisis de las variables a considerar y, como consecuencia, a los
mtodos necesarios para controlarlas y cuantificarlas.

De criterios para valorar las Tcnicas de la Investigacin. Con frecuencia

las hiptesis establecen en su enunciado algn conjunto de condiciones
que hacen posible un juicio crtico sobre los procedimientos tcnicos,
experimentales y estadsticos seguidos para satisfacer las condiciones
especificadas.

De

principios

Organizadores.

La

hiptesis

constituye

principios

organizadores alrededor de las cuales pueden formarse mallas de

relaciones entre los hechos conducidos, pertinentes al problema, y otros
no tan directamente conectados. Pueden erigirse en auxiliares valiosos
148

para determinar los pasos relativos de cada uno de los componentes

del problema. Se buscan soluciones del problema a fin de someterlas a
la confirmacin mediante la investigacin.
8.

Tipos de Hiptesis
Difcil de presentar una clasificacin universal de las hiptesis, pues los
tratadistas las clasifican segn puntos de vista muy diversos.
GRUPO 1: POR SU FORMULACION
General o emprica:

1. De investigacin
2. Operacional

De trabajo u operacional nula:

3. Estadsticas

GRUPO 2: CLASIFICACION
Por su Objeto:

- Descriptivos
- Causales

Por su Extensin

- Singulares
- Estadsticas
- Generales restringidas
- Universales no restringidas

GRUPO 3: DIVERSA DENOMINACION

-

Alternativas

Genrica

Particulares

Empricas

Plausible

Ante-facto

Post-facto
149

9.

Convalidadas.

Criterios para Evaluar las Hiptesis

1

Debe ser comprobable en el presente a partir de hechos.

Debe ser respuesta al problema planteado

Debe ser compatible con el resto de hiptesis ya establecidos

Debe ser susceptible de cuantificacin.

VARIABLES
Las variables que se investigan en un estudio quedan identificados desde el
momento en que define el problema. Este proceso de identificacin continua
cuando se trabaja en el marco terico, momento en el que se identifican las
variables secundarias y se conceptualizan las mismas. Sin embargo, este nivel
de definicin es abstracto y completo; usualmente no permite la observacin o
medicin, por lo

que se hace necesaria la derivacin de variables mas

concretas que permitan una medicin real de los hechos.

El proceso de llevar una variable de un nivel abstracto a un plano operacional
se denomina operacionalizacion, y la funcin bsica de dicho proceso es
precisar o concretar al mximo el significado o alcance que se otorga a una
variable en un determinado estudio.
Previo al planteamiento del proceso de operacionalizacion de variables, se
hace necesario discutir acerca de su conceptualizacion, segn GRODE y HATT
los conceptos representan el sistema terico de cualquier ciencia y son
smbolos de los fenmenos que se estudian.
Adems, indican que son construcciones lgicas creadas a partir de
impresiones de los sentidos, de percepciones, e incluso de experiencias
bastante complejas y que no son fenmenos en si es decir, estas
construcciones lgicas no existen fuera del marco de referencia establecido.
TAMAYO y TAMAYO comenta que un concepto es un conjunto de
instrucciones, que permite la adquisicin de la misma experiencia que los otros
ya obtuvieron. Un concepto es una abstraccin obtenida de la realidad y por lo
150

tanto, su finalidad se simplifica resumiendo una serie de observaciones que se

pueden clasificar bajo un mismo nombre.
Un concepto es el pensamiento acerca de las propiedades esenciales de un
objeto que lo hacen semejante o distinto de otro objeto. Expresa de esta forma
la suma del conocimiento cientfico en una etapa del saber.
Estas definiciones sobre conceptos, aun cuando plantean diferentes enfoques,
tienen algunos elementos en comn, como el hecho de un concepto general y
abstracto, no siendo posible la observacin de los fenmenos involucrados. Por
ellos, es necesario llegar a la operacinalizacin de las variables, lo que se
traduce en el establecimiento de significados para los trminos del estudio, y en
la estipulacin de operaciones o situaciones observables, en virtud de lo cual
quedara ubicado en determinada categora o ser medido en cierto aspecto.
Dicha operacionalizacion se logra a travs de un proceso que transforma una
variable en otras que tengan el mismo significado y que sean susceptibles de
medicin emprica; para lograrlo, las variables principales se descomponen en
otras mas especificas llamadas dimensiones. A su vez es necesario traducir
estas dimensiones a indicadores para permitir la observacin directa. Algunas
veces la variable puede ser operacionalizada mediante un solo indicador en
otros casos es necesario hacerlo a travs de un conjunto de indicadores.
1.

Medicin de Variables
Una vez definidas las variables de tal

forma que faculten las

observaciones emprica, es necesario considerar el tipo de medicin que

debe realizarse para lograr lo planteado en ellas.
Sin embrago; antes de discutir cuestiones relacionadas con la medicin,
es necesario analizar algunos aspectos generales de esta, tales como su
naturaleza, niveles, escalas, etc.

151

Segn ESCALANTE. medicin es la clasificacin de casos o situaciones,

y sus propiedades, de acuerdo con ciertas reglas lgicas.
Tal como se ha comentado al hablar de las variables y los valores que
estas pueden tomar, la clasificacin puede hacerse en trminos de
categora o de valores numricos que las variables asumen

en una

escala.
SIEGEL comenta que la medicin se refiere generalmente a la
asignacin de nmeros, a las observaciones de modo que los nmeros
sean susceptibles de anlisis por medio de manipulaciones y operaciones
de acuerdo con ciertas reglas. La relacin entre los objetos que se estn
observando y los nmeros se obtiene nueva informacin acerca de los
objetos.
KERINGER tambin afirma que la medicin es la asignacin de
numerales a objetos o eventos segn ciertas reglas.
En resumen, medicin se refiere a la calificacin o cuantificacin de una
variable para un estudio dado; en consecuencia las variables se clasifican
segn la capacidad o nivel en que permite medir los objetos; es decir que
la caracterstica mas comn y bsica de una variable es la de diferenciar
entre la presencia y la ausencia de la propiedad que ella enuncia. La
clasificacin bsica de las variables es la que permite asignar distintos
valores cualitativos o cuantitativos para los diferentes fenmenos bajo
estudio.
Segn algunos autores, las variables cualitativas categricas, son
aquellas que se refieren a propiedades de los objetos en estudio sean
estos animados o inanimados. Los que determina que una variable sea
cualitativa, es el de que no puede ser medida en trminos de la cantidad
de la propiedad presente, sino que solo se determina la presencia o no de
ella.

152

Por ejemplo, las variables sexo, ocupacin, religin, procedencia y estado

civil; se consideran cualitativas en vista de que no se les puede asignar
mayor o menor peso a las diferentes categoras; lo nico que se puede
hacer es clasificarlas.
Las variables cuantitativas son aquellas cuya magnitud puede ser medida
en trminos numricos, estos es que los valores de los fenmenos se
encuentran distribuidos a lo largo de una escala.
Por ejemplo, las variables edad, peso, talla, escolaridad ; son
cuantitativas debido a que se les puede asignar mayor o menor peso a
cada una de ellas; tomando por ejemplo la edad, se puede afirmar que
una persona que tiene 50 aos representa el doble en edad de una que
tiene 25 aos.
Cuando las

variables son cuantitativas, pueden ser

clasificadas en

continuas y discontinuas. Las primeras son aquellas cuya edad de

medicin utilizada en la escala pueden ser subdivididas en forma infinita;
un ejemplo de una variable continua seria a la talla, pues si la unidad de
medicin es el metro este puede ser subdividido en centmetros y
milmetros.
Las

variables discontinuas, tambin llamadas discretas, son las que

pueden tomar solamente un numero finito de valores, debido a que la

unidad de medicin no puede ser fraccionada. Un ejemplo de este tipo de
variable seria el nmero de hijos; ya que los hijos no pueden fraccionarse.
2.

Definicin Operacional de Variables

En relacin con la definicin operacional McGUIGAN anota:
Una definicin operacional es, esencialmente aquella que indica que un
cierto fenmeno existe, y lo hace especificando de manera precisa y,
preferiblemente, en que unidades puede ser medido dicho fenmeno.
Esto es, una definicin operacional de un concepto, consiste en un
153

enunciado de las operaciones necesarias para producir el fenmeno. Una

vez que el mtodo de registro y de medicin de un fenmeno ha sido
definido operacionalmente.
Por lo tanto, cuando se define operacionalmente un termino, se pretende
sealar los indicadores que van a servir para la realizacin del fenmeno
que nos ocupa, de ah que en lo posible se debe utilizar trminos con
posibilidad de medicin.
3.

Reglas para Definir

ARIAS GALICIA nos indica al respecto:
La funcin de la definicin consiste en presentar los rasgos
principales de la estructura de un concepto para hacerlo mas preciso,
determinndolo de otros conceptos a fin de hacer posible una exploracin
sistemtica del objetivo que presenta. Para ello es necesario tener en
cuenta las siguientes reglas:
- Dar la Esencia. La definicin debe dar la esencia de lo que se intenta
definir, es decir, su naturaleza, sus notas caractersticas, sus lmites.
- Evitar Tautolgicas. No debe directa o indirectamente contener el
objetivo. Por ejemplo: La Economa es la ciencia que estudia lo
econmico.
- Debe ser Afirmativa. Toda definicin debe expresarse siempre en
trminos afirmativo, nunca en trminos negativos.
- Empleo de Lenguaje claro. Debe expresarse en palabras claras y
asequibles, no debe contener metforas o figuras literarias.

4.

Escala de Medicin de Variables

Hay cuatro clases de escalas que representan los diferentes tipos de
medicin:
Nominal, Ordinal, de Intervalo y de Razn.

154

Escala Nominal.- Es el nivel ms elemental

de medicin y

consiste en clasificar los objetos de estudios segn las categoras

de una variable. El alcance de esta escala es el conteo, que
permite la aplicacin de tcnicas estadsticas como la distribucin
de frecuencia y el modo. Para la elaboracin se determinan las
categoras de la variable y puede asignrsele cada una de ellas.
Por ejemplo, la variable estado marital, se clasifica as: soltero,
casado, viudo, unin libre; para elaborar esta escala se le asigna
un numero a cada categora: Soltero = 1, Casado = 2, Viudo = 3,
Unin libre = 4. En este ejemplo se sustituye el nombre de la
categora asignado, lo que permite hacer el conteo; sin embargo
el numero en si no representa ninguna jerarquizacin.
-

Escala Ordinal.- Este tipo de escala se utiliza para clasificar los

objetos, hechos o fenmenos en forma jerrquica, segn el grado
que posea una caracterstica determinada, sin proporcionar
informacin sobre la magnitud de las diferencias entre los casos
as clasificados. Por ejemplo: Excelente, bueno, malo; en este
caso no se refleja distancia entre una y otra categora o cuanto es
mayor una de otra SIEGEL expresa que las tcnicas estadsticas
mas utilizadas en la escala ordinal son las de tendencia central de
los puntajes, especialmente la mediana, debido a que es afectada
por los cambios de puntaje que estn por encima o por de bajo de
ella.

Escala de Intervalo.- Las escalas intercalares o de intervalo

iguales poseen las caractersticas de las escala nominales y de
las ordinales; en particular, la que se refiere al orden por rangos.
Adems en ellas las distancias numricas iguales representan
distancias iguales con respecto a la propiedad que se esta
midiendo.
Una escala intervalar se caracteriza por una unidad de medida
comn y constante que asigna un nmero real a todos los objetos
en un conjunto ordenado; donde se da una relacin de mayor,
igual o menor. En este tipo de escala el punto cero es arbitrario y

155

convencional, por ello no se puede establecer razones o

proporciones ni comparar dos escalas sin definir el mismo punto
de partida.
Las variables inteligencia, rendimiento acadmico y temperatura
son ejemplos que utilizan escalas intervalares debido a que el
punto cero es arbitrario; tomando la temperatura como ejemplo
se puede decir que el cero no representa de calor; sin embargo, la
distancia entre cual quiera de dos puntos de la escala es igual, o
sea que el cambio de temperatura entre 36 C es el doble de 10
C es igual al cambio entre 40 y

41 C. En esta escala de

temperatura no se puede sacar razones o proporciones, esto es,

no se puede decir que 20 C es el doble que 10 C. Estos son
ejemplos de escala cuantitativa y en ellos es posible aplicar todas
las estadsticas como mediana, desviaciones y correlacin.
-

Escala de Proporcin o Razn.-Este tipo de escala constituye el

nivel mas alto de medicin, contiene las caractersticas de una
escala de intervalo con la ventaja adicional de poseer el cero
absoluto; lo cual permite determinar la proporcin conocida de 2
(dos) valores de la escala.
El peso, la talla y nmero de alumnos son ejemplos variables de
razn o proporcin, en las que el cero representa la nulidad o
ausencia de lo que se estudia; por esta propiedad de la escala se
puede establecer razones tales como se dan en la variable peso,
en la cual se dice que un peso de 50 libras es el doble que uno
de 25 libras, o que uno de 100 libras es 4 veces mayor que uno
de 25 libras.

METODOLOGIA
1.

Diseo Metodolgico: (segn Mg. Heredia Alarcn, Manuel)

156

Es la organizacin de las condiciones en las

cuales se realizaran la

recoleccin y anlisis de la informacin. Este diseo debe mostrar la

poblacin de estudio, las variables y los procedimientos a seguir y se
sintetiza en un esquema que muestra la estructura bsica de la
investigacin. El diseo debe corresponder al tipo de problema y a la
hiptesis formulada.
FUNCION DEL DISEO METOLOGICO
a)

Sirve como instrumento de direccin al investigador al mostrar en

sntesis: la poblacin, las variables y las etapas.

b)

Impone restricciones controladas a las observaciones.

c)

Procura eliminar o minimizar las fuentes de error o riesgo a fin de

que puedan establecerse relaciones causales inequvocas (2).

d)
A)

Posibilitar la comparacin o repeticin del estudio.

DISEOS DESCRIPTIVOS DE INVESTIGACION

Si el investigado considera que el estudio a realizar requiere
fundamentalmente de la observacin sea esta prospectiva o retrospectiva
adoptara uno de los diseos descriptivos siguientes:
A1. DISEO DESCRIPTIVO LONGITUDINAL

VARIABLE D
GRUPO
G1

T1

T2

T3

T4

T5

Tn

E1

E2

E3

E4

E5

En

A2. DISEO DESCRIPTIVO CORRELACIONAL

VARIABLE D
GRUPO
G1

T1

T2

T3

T4

T5

Tn

E1

E2

E3

E4

E5

En

157

A3. DISEO DESCRIPTIVO COMPARATIVO

VARIABLES
GRUPO
G1

A4.

V1

V2

V3

VN

E1

E1

E1

E1

DISEO DESCRIPTIVO CAUSAL COMPARATIVO

GRUPO

VARIABLES D

G1

E1

G2

E2

Gn

En

ABREVIATURAS:
G1

GRUPO 1

G2

GRUPO numero siguiente

V1

VARIABLE 1

VD

VARIABLE DEPENDIENTE

VC

VARIABLE CONTROL

T1

TIEMPO 1

E1

EVALUACION 1

158

B)

DISEOS EXPERIMENTALES DE INVESTIGACION

Si la investigacin requiere de un estudio experimental se decide si es
posible contar con muestras aleatorias y un control estricto de variables,
en este

caso se planifica el estudio mediante uno de los diseos

experimentales propiamente dichos. En caso contrario si la investigacin

se realiza con nuestras intactas, en sus condiciones habituales y con un
control parcial de variables se

aplica uno de los diseos cuasi

experimentales.
DISEOS CUASI EXPERIMENTALES
B1. DISEO DE GRUPO UNICO CON TEST POSTERIOR
De grupo nico en el que solo se emplea el test con posterioridad
(Hayman, 1968), De grupo solo despus (Snchez, 1983).

ESQUEMA

VD

VI

VD

GE

---

TP

B2. DISEO DE GRUPO UNICO CON TEST ANTERIOR Y POSTERIOR

De grupo nico pre test (Hayman, 1968), (Avila, 1990) Pre testpost test con un solo grupo, (Snchez, 1983), De un individuo o
grupo aislado (Best, 1958), Antes y despus con un solo grupo
(Serramona, 1970).

ESQUEMA

B3.

VD

VI

VD

GE

TA

TP

DISEO DE GRUPO UNICO CON SERIES DE TIEMPO

159

Diseo de series de tiempo con un grupo, (Snchez, 1983),

Casi experimental de series cronolgicas (Best, 1958), (Hayman,
1968).

ESQUEMA

VD

VI

VD

GE

TA 1,2,3

TP 4,5,6

B4. DISEO DE GRUPO CONTROL CON TEST ANTERIOR Y

POSTERIOR
De dos grupos unico no equivalentes o con grupo control no
equivalente (Snchez, 1983), De comparacin esttica con pre test
(vila, 1990).

ESQUEMA

B5.

VD

VI

VD

GE

TA

TP

GC

TA

TP

DISEO EX POST FACTO

Diseo ex post facto (Snchez, 1983), Ex post facto o
retrospectivo, (Oblitas, 1984).

ESQUEMA

VD

VI

VD

GE

TA

TP

GC

TA

TP

DISEO EXPERIMENTAL PROPIAMENTE DICHOS

B.6. DISEO DE GRUPO CONTROL CON TEST POSTERIOR
De grupo control solo post test (Hayman, 1968), (Snchez, 1983),
(Sarramona, 1970).
G

VD

160

VI

VD

ESQUEMA

B.7.

GE

---

TP

GC

---

TP

DISEO DE GRUPO CON CONTROL DE TEST ANTERIOR Y

POSTERIOR
De grupo control pre test post, (Snchez, 1983), (Sarramona,
1970), (Hayman, 1968), De grupos aleatorios (Oblitas, 1984),
De grupos Paralelos equivcalentes por seleccin al azar (Best,
1958).

ESQUEMA

B.8.

VD

VI

VD

GE

---

TP

GC

---

TP

DISEO DE CUATRO GRUPOS DE SOLOMON

(Sanchez, 1983), (Sarramona, 1970).

ESQUEMA

VD

VI

GE

TA

TP

GE

TA

TP

GE

..

TP

GE

..

TP

GC

TP

B.9. DISEO FACTORIA.

(Snchez, 1983), (Sarramona, 1970), (Hayman, 1968)
ESQUEMA

G
GE
GC

VD
TA
TA

VD1
X
X

ABREVIATURAS:
161

V12
Y
Y

V13
Z
Z

VD
TP
TP

G: Grupos

EP : Evaluacin Presente

GE : Grupo Experimental

ER : Evaluacin

Retrospectiva

2.

GC : Grupo de control

: Situacin experimental

: Numero de grupo

: Situacin experimental

VD : Variable dependiente

: Situacin experimental

VI

: Situacin de control

TA : Test anterior

: Situacin de control

TP : Test posterior

: Situacin de control.

: Variable independiente

Poblacin y Muestra
Otro elemento que se debe considerar es la determinacin de la
poblacin o grupo en el estudio se realizara. Se realizara. En

este

sentido se utiliza los trminos universo y muestra ambos relacionados

entre si.
Universo es el conjunto de individuos y objetos de los desea conocer algo
en una investigacin. FAYAD CAMEL lo define como:
la totalidad de individuos o elementos en los cuales puede presentar
determinada caracterstica susceptible de ser estudiada
Se considera que si el investigador le interesa obtener explicaciones y
predicciones de carcter general, o afirmaciones generalizables a toda
una poblacin, es de suponer que el estudio debe hacerse en todo el
universo.
No obstante, esa afirmacin amerita ser analizada en vista de que no
siempre es posible estudiar

el universo en su totalidad; por ejemplo

cuando el universo es finito (cuando

esta sustituida por un numero

limitado de unidades) puede surgir imposibilidad de ser estudiado por ser

el universo muy grande e infinito (cuando esta formado or una cantidad

162

ilimitada de elementos) en este caso la imposibilidad surge por conocer

su magnitud.
Es por ello que en el proceso de definiciones de esta poblacin en
estudio, en la mayora de los casos, y dependiendo de algunos criterios,
es necesario escoger una parte del universo para llevar acabo el estudio.
Esa parte o subconjunto de la poblacin se denomina muestra o
poblacin muestral.
POBLACION
Grupo del cual se desea saber algo.

GENERALIZACION DE
TRESULTADOS
MUESTRA
Grupo en que se realiza el estudio

Es importante destacar que la seleccin de una muestra es un medio

para conocer las caractersticas de una poblacin; de all que los
resultados obtenidos en esa muestra estudiada pueden ser generalizados
o extrapoblados al universo.
La investigacin a partir de una muestra tienen muchas ventajas; estas
destacan las siguientes:
-

Permiten que el estudio en menor tiempo

Se incurre en menos gastos

Posibilita profundizar en las variables.

Permite tener mayor control de las variables a estudiar.

No obstante, dado que es muestra, no puede ser seleccionada
arbitrariamente, los estudios de este campo han plantado algunas
consideraciones que deben tenerse presentes en el proceso de
muestreo.

1.

Definir en forma concreta cual es el universo que interesa estudiar.

163

Debe hacerse una delimitacion cuidadosa de esa poblacin en

funcin del

problema, objetivos, hiptesis, variables y tipos de

estudio a seguir, definiendo cuales sern las unidades mustrales:

familias. Viviendas, manzanas, estudiantes, animales, u otros; as
como tambin definir las unidades de observacin. Las unidades de
observacin o de anlisis son aquellas a la que aplicaran los
instrumentos de medicin, y las mustrales son la medicin que
permiten identificar la unidad de observacin y que en general son
los elementos de que constituyen la muestra. Por ejemplo, en el
estudio, la familia, puede ser la unidad muestral pero el feje de la
familia ser la unidad de anlisis o de observacin, No obstante, en
la mayora de los casos ambas unidades coinciden.
2.

La muestra que debe seleccionarse tiene que ser representativa de

esa Poblacin para poder hacer generalizaciones validas. Se estima
que una muestra es representativa cuando rene las caractersticas
principales de la poblacin en relacin con la variable o condicin
particular

que

se

pretende

estudiar.

Ntese

que

se

dice

caracterstica principal, ya que a veces es casi imposible pretender

que esa muestra rena todas las particularidades de la poblacin
Otro aspecto que debe considerarse en cuanto a la representatividad es
la variabilidad de la variable principal, segn el fenmeno que desea
estudiar, o sea que es necesario tomar en cuenta la proporcin de
respuestas o valores de cada una de las dimensiones o categoras de las
variables, tratando de asegurar que en esa muestra seleccionada se
tomen en cuenta las variables posibles de encontrar.
Finalmente y relacionado con la representatividad esta el tamao de la
muestra, del que se dice que la cantidad muestral debe ser proporcional
al tamao del universo. Algunas estadsticas mencionan cantidades o
porcentajes mnimos y mximos, criterios que son relativos ya que la
decisin de la cantidad depende de otros elementos cientficos. Aun ms,

164

hay tcnicas estadsticas para e calculo de la misma segn el tipo de

estudio y anlisis estadstico
En general se estima que cuando lo fenmenos que se estudian son
homogneos se requiere un muestra pequea y cuando es mayor la
variabilidad de los fenmenos se necesita una muestra mas grande. Debe
destacarse que lo importante no es el porcentaje de la poblacin que
conforme la muestra si no el numero de esta. Por ejemplo, si se tiene
una poblacin de 100 individuos habr que tomar por lo menos el 30%
para tener el tamao mnimo recomendado para la muestra, pero si la
poblacin fuese de 50.000 individuos, una muestra del 30 % representara
15,000, 10% a 5000 y 5% 500 casos o elementos; en hasta situacin
hasta una muestra de 1% o menos podr ser adecuada para el tamao
mnimo requerido.
En general, para asegurar un poco ms la representatividad muestral lo
conveniente es utilizar algunas tcnicas para que las unidades sean
seleccionadas al azar; segn la ley de probabilidades, al escoger la
muestra al azar se puede tener casi la certeza de que esa muestra ser
representativa.

165

TABLA DE DETERMINACION EL TAMAO DE LA MUESTRA

Elaborado por Fisher, Arkin y colton
Poblacin Total
Np
500
1,000
1,500
2,000
2,500
3,000
3000
4,000
4,500
5,000
6,000
7,000
8,000
9,000
10,000
15,000
20,000
25,000
50,000
100,000

A.

%de
Error

+ 1%

+2%

+3%

+4%

+5%

N1

N2

N3

N4

N5

N10

.
.
638
714
769
811
843
870
891
909
938
959
976
989
1,000
1,034
1,053
1,064
1,087
1,099

..
385
441
476
500
520
530
541
545
556
566
574
580
584
583
600
606
610
617
621

222
286
316
333
345
353
359
364
357
370
375
378
381
383
385
390
392
394
397
398

83
91
994
95
96
97
98
98
98
98
99
99
99
99
99
100
100
100
100
100

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
5,000
6,000
6,667
7,143
8,333
9,091

..
..
..
..
1,250
1,364
1,458
1,538
1,607
1,667
1,765
1,842
1,905
1,957
2,000
2,143
2,222
2,273
2,381
2,439

+10%

LEYES DE MUESTREO.
El mtodo del muestreo se basa en ciertas leyes que le otorgan su
fundamento cientfico, las cuales son: La ley de los Grandes Nmeros y el
clculo de probabilidades.
La Ley de los Grandes Nmeros se enuncia as:
Si en una cantidad de probabilidad de un acontecimiento o suceso es P y
este se repite una gran cantidad de veces; la relacin entre las veces
que se produce el suceso y la cantidad total de pruebas es decir la
frecuencia F del suceso tiende a acercarse cada

ves mas a la

probabilidad P Mas exactamente, si el numero de pruebas es

suficientemente grande, resulta totalmente improbable que la diferencia
entre F Y P supone cualquier valor prefijado por pequeo que sea.

166

La probabilidad de un hecho o suceso es la relacin entre el nmero de

casos favorables (este

hecho con la cantidad de casos posibles,

suponiendo que todos los casos son igualmente posibles. El modo de

establecer

probabilidad

es

lo

que

se

denomina

clculo

de

probabilidades.
De estas dos leyes fundamentales de la estadstica se infiere a aquellas
que sirven de base ms directamente al mtodo de muestreo, a saber:
-

Ley de Regularidad Estadstica. Segn esta ley el conjunto de n

unidades tomada al azar es un conjunto de N, es casi seguro que
tenga las caractersticas del grupo ms grande

Ley de la Inercia de Grandes Nmeros. Esta ley es contraria de la

anterior. Se refiere al hecho de que la mayora de los fenmenos,
cuando una parte varia en una direccin, es probable que una parte
igual del mismo grupo, vari en direccin opuesta.

Ley de Permanencia de los Nmeros Pequeos. Los estadsticos lo

formulan de la siguiente manera; si es una muestra suficientemente
grande es representativa de la poblacin, una segunda muestra de
igual magnitud deber ser semejante a

primera muestra se

encuentren pocos individuos con caractersticas raras, es de esperar

encontrar igual proporcin en la segunda muestra.

B.

TIPOS DE MUESTREO
Entre metodolgicos y estadsticos no hay acuerdo sobre los diversos
tipos de de muestra, pues estas se determinan generalmente en base a
sus nesecidades,

en ciencias sociales es comn la siguiente

clasificacin, de la cual trataremos las ms usuales.

167

- A.1 ALEATORIA O PROBABILISTICAS

M. Aleatorio Simple
M. Estratificadas
M. Por areas
M. Sucesivas
M. Por etapas
M. Por grados
M. Por listas
- A.2. NO ALEATORIAS O EMPIRICAS
M. Por cuotas
M. Intencionada
- A.3. MUESTREO MIXTO
- A.4. MUESTRA TIPO

A.1.

MUESTRA ALEATORIA O PROBABILISTICAS

A.1.1. Muestreo Aleatorio Simple (o al azar):
El elemento ms comn para obtener una muestra
representativa es la seleccin al azar aleatoria- es decir,
que cada uno de los individuos de una oblacin tiene la
misma posibilidad de ser elegido. Si no se cumple este
requisito se dice que a muestra es viciada, por tal, si cada
uno de los elementos de la poblacin no tiene las misma
posibilidad de ser elegido se habla entonces de una muestra
viciada.
Para tener la seguridad de que la muestra al azar no es
viciada debe emplearse para su constitucin una tabla de
nmeros aleatorios. El muestreo al azar o aleatorio simple
es la base fundamental del muestreo probabilistico.

168

A.1.2. Muestreo Estratificado:

Se dice que una muestra es estratificada cuando los
elementos de la muestra son proporcionados a supresencia
en la poblacin. La presencia de un elemento en un estrato
excluye su presencia en otro, es un requisito del muestreo
estratificado. En la muestra estratificada la representacin
de los elementos en los estratos es proporcional a su
representacin en la poblacin
Para el muestreo estratificado se divide la poblacin en
varios grupos o estratos con el fin de dar representatividad a
los distintos factores que integran el universo o poblacin
del estudio, la condicin de la estratificacin es la presencia
en cada estrato, de las caractersticas que conforman la
poblacin.
Para

la

seleccin

de

representantes de cada

los

elementos

unidades

estrato se utiliza el mtodo del

muestreo aleatorio o al azar.

A.2.

MUESTRA NO ALEATORIA O EMPIRICA

A.2.1.

Muestreo por Cuotas:

Se divide la poblacin en estratos o categoras y se asigna
una cuota para las diferentes categoras, y a juicio del
investigador se selecciona las unidades del muestreo. La
muestra ha de ser proporcional a la poblacin y en ella
debern tenerse en cuenta las diferentes categoras socio
profesionales, las cuales sean igualmente proporcionales: El
muestreo por cuotas tiene en cuenta diversas categoras,
pero estas quedan a criterio del investigador, lo cual se
presta a distorsiones.

169

A.2.2. Muestreo Intencionado:

Se le da igualmente al nombre de sesgado; en el, el
investigador selecciona los elementos que a su juicio son
representativos,

lo

cual

exige

el

investigador

un

conocimiento previo de la poblacin que se investiga para

poder determinar cuales son las categoras o elementos que
se pueden considerar como

tipo o representativos del

fenmeno que se estudia.

A.3.

MUESTRA MIXTA:
En este tipo se combina diversos tipos de muestreo; ya sean
probabilsticas o no probabilsticas, o pueden seleccionar las
unidades de la muestra en forma aleatoria y luego aplicarse al
muestro por cuotas.

A.4.

MUESTRA TIPO:
La muestra tipo (master simple), es una aplicacin combinad y
especial de los tipos

de muestra existentes. Consiste

en

seleccionar una muestra para ser usada al disponer de tiempo, y

una vez establecida, ella constituir el modulo general del cual se
extraer la muestra definitiva conforma a la necesidad especifica de
cada investigacin.
C. TAMAO Y SELECCIN DE MUESTRA.
El tamao de la muestra es uno de los problemas que preocupan mas al
investigador para determinar el tamao de la muestra debe tenerse en
cuenta los parmetros de la poblacin que se desea investigar; el rango de
invalidez permanesible en las estimaciones y una estimacin aproximada
de la distribucin de la caracterstica investigada en la poblacin.
El tamao de la muestra esta determinado propiamente por el nivel de
precisin requerido, y por error de muestreo aceptable.

170

Los estadsticos se quejan frecuentemente que esa pregunta se les

plantea sin darles la informacin adecuada de cmo serian los parmetros
de la poblacin que se desea investigar, el rango de invalidez permisibles
en las en las estimaciones y una estimacin aproximada de la distribucin
aproximada de la caracterstica investigada en la poblacin. Sin estos tres
datos es muy difcil determinar el tamao de la muestra.
La presencia del especialista, un estadstico en toda clase de estudio tiene
una aplicacin importante, ya que las deficiencias provienen generalmente
de falta de tiempo de dinero. El especialista proviene de falta de tiempo o
de dinero. El especialista puede delimitar los procedimientos para obtener
una muestra representativa de suerte de la informacin recogida por
unidad de dinero sea la mas elevada y segura posible.
Los tres puntos importantes respecto a una muestra son:

Los procedimientos para determinar la representabilidad

de la

muestra

Los procedimientos para determinar el error de la muestra

Los procedimientos para determinar el tamao de la muestra

Los procedimientos para seleccionar una muestra tienen como objetivo la

mayor seguridad o probabilidad de que la muestra reproduzca la
caracterstica de la poblacin.
Una caracterstica o atributo suele decirse que puede estar distribuida
normalmente si mas o menos, las dos terceras partes de la muestra
poseen las caractersticas en un grado muy elevado y otro sexto de la
muestra la posee en una grado ms dbil.
Las diferentes etapas del proceso de la investigacin nos dan las pautas
necesarias para la seleccin de la muestra para lo cual debe tenerse en
cuenta:

Los objetivos que persigue la investigacin

171

Las fuentes de informacin y marco terico

Los recursos disponibles en sus diferentes niveles

La metodologa, tcnica e instrumentos a utilizar en la investigacin

El diseo muestral y estadstico

Prueba de representatividad de la muestra

Recoleccin y tipo de anlisis o tratamiento de datos

D. CUALIDADES DE UNA MUESTRA

Para

que una

muestra

proporcione datos confiables deben

ser

representativos de la poblacin; es decir que los errores del muestreo

deben ser relativamente pequeos para que esta no pierda su validez.
Ninguna muestra de garanta absoluta en relacin con la poblacin de
donde ha sido extrada, de ah la importancia de poder determinar el
posible margen de error, y la frecuencia de los mismos dentro del conjunto.
Generalmente se presentan dos tipos de errores; Sistemticos y de
muestreo
-

Error Sistemtico: Llamados de distorsin o sesgo de la muestra, se

presentan por diferentes causas ajenas a la muestra.

Situacin Inadecuadas.- Se presentan cuando el encuestador tiene

dificultades para obtener la informacin y la sustituye por la mas
fcilmente esta a su alcance no siempre lo ms confiable.

Insuficiencia en la Recoleccin de Datos.- Hay distorsin por falta de

respuesta o respuesta inadecuadas, ya que sea por ignorancia o
falta de datos relativos a los elementos, incluidos distorsiones del
encuestador causados por perjuicios, inters personal o por fallas
en la aplicacin de instrumentos.

Errores de Cobertura a causa de que no se han incluido elementos

importantes y significativos para la investigacin que se realiza.

Errores de Muestreo: Cualquiera que sea procedimiento utilizado y la

perfeccin

del mtodo

empleado, la muestra diferir de la

172

poblacin. A esta diferencia entre la poblacin y el universo y la

muestra, se le denomina error de muestreo.
E.

RECOLECCION DE DATOS
Como

parte del trabajo de investigacin es determinar el mtodo de

recoleccin de datos y tipo de instrumento que se utiliza, para lo que

debern tomarse en cuenta todas las fases anteriores, especialmente los
objetivos y las variables del estudio. A esta etapa deber drsela la
importancia debida, pues la elaboracin de un buen instrumento;
determina en gran medida la calidad de la informacin, siendo esta la
base para las etapas subsiguientes.
Conviene aclarar la ecepcion que se les da a los trminos de mtodo e
instrumento; los escritos al respecto los mencionan indistintamente. En
esta seccin se denomina mtodo al medio o camino a travs del cual
se establece la relacin entre el investigador y el consulado para la
recoleccin de datos y el logro de los objetivos; se citan la entrevista, la
observacin y el cuestionario. El instrumento es el mecanismo que se
utiliza el investigador para recolectar y registrar la informacin; entre
estos se encuentran los formularios, las pruebas psicolgicas, las escalas
de opinin y de actitudes, las listas u hojas de control y otros.
Al hablar de mtodos e instrumentos de recoleccin de datos, tambin se
menciona usos de fuentes primarios y secundarios: Las primeras son las
que obtienen informacin a travs de contacto directo con el sujeto en
estudio tales como la observacin la entrevista y el cuestionario. Las
fuentes secundarias se refieren a la obtencin de informacin mediante u
otras formas de registro de datos como expediente de personal y otros
similares; se denomina as porque la informacin de los sujetos en
estudio se obtiene en forma directa.

173

F.

POSIBLES

ERRORES

CON

EL

USO

DEL

MTODO

DE

OBSERBVACIN
Es el registro visual de lo que ocurre en una situacin real, clasificando y
consignando los acontecimientos pertinentes de acuerdo con algn
esquema previsto y segn el problema que se estudia.
Al igual que son los otros mtodos, previamente a la ejecucin de la
observacin el investigador debe definir los objetivos que persigue,
determinar su unidad de observacin, las condiciones en que se asumir
la observacin y las conductas que debern registrarse.
Cuando

se decide utilizarla hay

que tomar en cuenta ciertas

consideraciones como mtodo de recoleccin de datos, debe ser

planificado cuidadosamente para que se rena los requisitos de validez y
confiabilidad. Se le debe conducir de manera hbil y sistemtica y tener
destrezas en el registro de datos, diferenciando los aspectos significativos
de la situacin y los que no tienen importancia.
Tambin se requiere habilidades para establecer las condiciones de
manera tal que los hechos observables se realicen en la forma ms
natural posible y sin influencias del investigador u otros factores.
Cuando se decide usar este mtodo es requisito fundamental la
preparacin cuidadosa de los observadores, asegurndose asi la
confiabilidad de los datos que se registren y recolecten.
Sobre el uso del mtodo de observacin, QUINTEROS comenta que:
Las condiciones de una investigacin

puede ser seriamente

objtales si en el diseo de la misma no se han tomado en cuenta

los posibles errores de observacin
Estos se asocian relacionado con:

Los observadores

El instrumento utilizado para la observacin

174

El fenmeno observado

Errores relacionados con el observador.

Estos se asocian al hecho de la participacin de otras personas,

adems del investigador, en el proceso de la observacin de los
hechos o fenmenos en estudios. Esta situacin puede conducir a
una falta de consistencia de los resultados, ya que los observadores
pueden deferir en la cuantificacin y registro que se haga de los
aspectos observados. El problema se suscita por la falta de una
definicin operacional y precisa de la manera en que ser medida y
observada la variable y el registro de tales observacin sea correcta
si no tambin que el registro de los hechos rena seas condiciones.
Conviene que haya instrucciones escritas y verbales que orienten al
observador sobre como se llevara acabo todo el proceso y que haya
demostracin y practica de las observaciones que se realicen.
Tambin se considera que segn el papel que asuma puede ser el
del observador no participante o participante.
a)

La observacin participante implica que el investigador o el

responsable de recolectar los datos se involucre directamente
con la actividad objeto de la observacin; lo que puede variar
desde una integracin total del grupo

o ser parte de este

durante un periodo. Algunos errores que suelen cometerse

estn relacionados con las emociones del observador, ya que
al involucrarse en la situacin pierde la objetividad en la
observacin y en el registro, anlisis e interpretacin de los
hechos o fenmenos.
b)

La observacin no participante, ocurre cuando el investigador

no tiene ningn tipo de relaciones con los sujetos que sern
observados ni forma parte de la situacin en que se dan los
fenmenos en estudio. En esta modalidad, al no involucrarse
el investigador, los datos recogidos pueden ser ms objetivos,
aunque, por otro lado, al no integrarse al grupo puede afectar
175

el comportamiento de los sujetos en estudio y los datos que

se observen podran no ser tan reales y veraces.
Los errores referentes al Instrumento de Observacin
Se relacionan con los desaciertos en que se incurre en su
elaboracin y lo que desea medir. Esto se evita con una definicin
operacional y libre de ambigedades

e imprecisiones de las

variables en estudio, especificado en el instrumento los criterios o

indicadores de la medicin de tales variables. La especificidad de ese
instrumento esta relacionado con el problema, objetivos y forma en
que se va a hacer la observacin. Una de estas formas es la
denominada observacin simple no regulada o no controlada en la
que solo se tienen unos lineamientos generales para la observacin
sobre los aspectos del fenmeno que el investigador tiene inters en
conocer. La otra forma es la sistemtica, regulada o controlada en la
que se dispone de un instrumento estandarizado o estructurado para
medir las variables es estudio de una manera uniforme.
El primero se usa mas para estudios exploratorios y el segundo esta
dirigido a quienes desean probar hiptesis eque debe especificarse
claramente que se observara, como se observara y como se har el
registro de datos.
Los Errores relacionados con el Objeto:
Se dan cuando los aspectos que deben

ser conocidos de las

unidades o fenmenos de observacin no se presentan en igualdad

de condicin para todos ellos, ya que sea porque las circunstancias
en que se observa el fenmeno o a la propia variabilidad del sujeto
en estudio
Es necesario buscar mecanismos para que las unidades en estudio
estn en igualdad de condiciones durante esa medicin y que se
definan las caractersticas del fenmeno que se pretendan observar,

176

procurando que en la muestra esos elementos renan caractersticas

similares.
En general, el mtodo de observacin es sumamente til en todo tipo
de investigacin: descriptiva, analtica y experimental. En el rea de
investigacin educacional, social y psicolgica, es un mtodo de
mucha utilidad en particular cuando se desea conocer aspectos del
comportamiento relaciones maestro- alumno, el desempeo de los
agentes de salud relacin del uso de ciertas tecnologas educativas y
grado de aprendizaje cognoscitivo y practico.
La Encuesta
Este mtodo consiste en obtener informacin de los sujetos de
estudio. Proporcionada por ellos mismos sobre opiniones, actitudes
o sugerencias. Hay dos maneras de obtener informacin con este
mtodo: La entrevista y el Cuestionario.
La Entrevista
Es la comunicacin interpersonal establecida entre el investigador y
el sujeto de estudio a fin de obtener respuestas verbales a las
interrogantes planteadas sobre el problema propuesto. Se estima
que este mtodo es ms eficaz que el cuestionario, ya que permite
obtener una informacin mas completa. A travs de ella el
investigador

puede explicar el propsito de estudio y especificar

claramente la informacin que se necesita; si hay una interpretacin

errnea de la pregunta permite aclarla, asegurando una mejor
respuesta. BEST afirma: Es tambin posible buscar la misma
informacin por distintos caminos en diversos estadios de la
entrevista. Obteniendo as una comprobacin de la veracidad de las
respuesta.

177

Como tcnica de recoleccin de datos la entrevista tiene muchas

ventajas es aplicable toda persona, siendo muy til con los
analfabetos, los nios o con aquellos que tienen alguna limitacin
fsica u orgnica que les dificulte proporcionar una respuesta escrita.
Tambin se presta para usarla en aquellas investigaciones sobre
aspectos psicolgicos o de otra ndole donde se desea profundizar
en e tema, segn la respuesta original del consultado, ya que permite
explorarlo o indagar en la medida que el investigador estime
pertinente.
Hay dos tipos de entrevista: La Estructurada y la No Estructurada.
La primera se caracteriza por estar rgidamente estandarizada; se
plantea idnticas preguntas y en el mismo orden a cada uno de los
participantes, quienes deben escoger la respuesta entre 2,3 o ms
alternativas

que

se

les

ofrece.

Inclusive

los

comentarios

introductorios y finales se formulan de la misma manera en todas las

situaciones, para obtener orientar mejor la entrevista se elaboran un
formulario que contenga todas las preguntas: Sin embargo, al utilizar
este tipo de entrevistas el investigador tiene libertad para formular
preguntas independientes generadas para la interaccin personal.
Algunas ventajas que presenta este tipo de entrevistas son:

La informacin es mas fcil de procesar simplificado anlisis

comparativo

El entrevistador no necesita ser entrenado arduamente en la

tcnica

Hay uniformidad en el tipo de informacin obtenida pero

tambin tiene desventajas tales como:

Es difcil obtener informacin confidencial

Se limita la posibilidad de profundizar es un tema que emerja

durante la entrevista.

178

La entrevista no estructurada es ms flexible y abierta, aunque los

objetivos de la investigacin rigen a las preguntas; su contenido,
orden profundidad y formulacin se encuentran por entero en manos
del entrevistador. Si bien el investigador; sobre la base del problema,
los objetivos y las variables, elabora las preguntas antes de realizar
la entrevista, modifica el orden, la forma de encauzar las preguntas o
su formulacin para adaptarlas a las diversas situaciones y
caractersticas particulares de los sujetos de estudios
Las ventajas de este mtodo son:
Es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos en
situacin diversas
Permite profundizar en los temas de inters
Orienta a posibles hiptesis y variables cuando se exploran reas
nuevas
Entre las desventajas se cita:
Se requiere mas tiempo
Es mas costoso por la inversin de tiempo de los entrevistadores
Se dificulta la tabulacion de los datos
Se requiere mucha habilidad tcnica para obtener la informacin
y mayor conocimiento del tema.
Aun con esas desventajas y dada la utilidad de la entrevista, en sus
dos formas todo investigador debe familiarizarse con un uso, ya que
es probable que la aplique en cualquier tipo de estudio
El Cuestionario
Es el mtodo que utiliza un instrumento o formulario impreso.
Destinado a obtener respuestas sobre el problema en estudio y el
investigador o consultado llena por si mismo.

179

El cuestionario puede aplicarse a grupos o individuos

estando

presente el investigador o el responsable de recoger la informacin o

puede enviarse por correo a los destinaras seleccionados en la
muestra.
Debido a

su

administracin se puede presentar problemas

relacionados con la cantidad y calidad de los datos que se pretende

obtener para el estudio. Algunos problemas asociados con el envi
de los cuestionarios podran ser que no fuesen

devueltos; los

consultados pueden evadir la respuesta a algunas preguntas o no

darles la importancia necesaria a las respuestas proporcionadas: Por
ello y otros factores ms, el instrumento que se usa para la
recoleccin de datos debe ser objetos de una cuidadosa elaboracin.
Algunas ventajas del cuestionario son su costo relativamente bajo,
su capacidad para proporcionar informacin sobre un mayor numero
de personas en un periodo bastante breve y la facilidad de obtener,
cuantificar, analizar e interpretar datos.
Dentro de las limitaciones de este mtodo figuran las siguientes es
poco flexible, la informacin no puede variar ni profundizar; si el
cuestionario se enva por correo se corre el riesgo de que no llegue
al destinario o no se obtenga respuesta de los encuestados; adems
resulta difcil obtener una tasa alta de comprensin del cuestionario.
Debido a esa posible perdida de informacin se recomienda que
cuando se use este mtodo se seleccione una muestra mas grande
de sujetos de estudio.
n general, el proceso de recoleccin de datos para una investigacin,
estos mtodos e instrumentos y fuentes suelen combinarse; cada una
con sus ventajas y desventajas, sus caracterstica propias y a informacin
que se requiere, dan flexibilidad para que el investigador determine su
uso apropiado segn el estudio a realizar .

180

G.

LA OBSERVACIN CIENTIFICA
CONCEPTO
La

observacin

es un

elemento

fundamental

de

todo

proceso

investigativo; en ella se apoya el investigador para obtener el mayor

nmero de datos. Gran parte del acervo de conocimientos que constituye
la ciencia ha sido lograda mediante la observacin. Un cientfico es, ante
todo, un observador cuidadoso y metdico.
En el proceso de observacin la mente humana se vale de los sentidos e
instrumentos, para la percepcin de hechos o fenmenos que nos rodean
o son de inters del investigador.

La mente humana-sujeto de observacin (observador)

El Objeto de observacin

La realidad (contexto natural o artificial) "

Los medios de que se vate el hombre (sentidos e instrumentos

auxiliares).

Sistema de conocimientos (concepto de una ciencia especfica)

Por lo tanto, la observacin puede definirse como el uso sistemtico de

nuestros sentidos en la bsqueda de los datos que se necesitan para
resolver un problema de investigacin.
FORMAS DE OBSERVACION
La observacin adopta variadas formas dependiendo de las necesidades
de la propia investigacin.
OBSERVACIN DIRECTA
Es la inspeccin que se hace directamente a un fenmeno o hecho dentro
del medio en que se presenta, a fin de contemplar todos los aspectos
inherentes a su comport,amiento y caractersticas dentro de ese campo.

181

En este caso el observador entra en contacto directo con el fenmeno o

hecho observado.
OBSERVACIN INDIRECTA
Cuando el observador corrobora los datos que ha tomado de otros, ya
sea de testimonios orales o escritos de personas que han tenido contacto
directo con el fenmeno o hecho de estudio.
Es tambin la inspeccin de un fenmeno o hecho sin entrar en contacto
directo con l, sino tratndolo a travs de mtodos especficos que
permiten hacer las observaciones pertinentes de sus caractersticas y
comportamiento. Cuando apelamos ar auxilio de diversos instrumentos
capaces de registrar informacin sobre el problema en estudio
(filmadoras,
cmaras de televisin, telescopio, microscopio, termmetros, receptores
de ondas electromagnticas y de sensores de todo tipo, que actan como
intermediarios o amplificadores entre nuestros sentidos y los objetos
investigados, dndonos acceso a informaciones que de otro modo
estaran vedadas, etc.)
OBSERVACIN PARTICIPATIVA O PARTICIPANTE
Es cuando el observador tiene la oportunidad de formar parte del
fenmeno o hecho estudiado.
permite

conocer

ms de

Frecuentemente esta participacin le

cerca

las caractersticas,

conducta

desenvolvimiento del fenmeno en su medio ambiente. Incluso puede

comprobar modificaciones y variaciones predeterminadas para observar
los posibles cambios de comportamiento.
Al integrarse el investigador al grupo, comunidad o institucin en estudio,
debe desempear algunos roles dentro del conjunto a la par de ir
recogiendo los datos que desea conseguir.

182

Si alguien quisiera estudiar la Barras Bravas, desde dentro; su cultura,

valores, prestigio, prcticas de iniciacin, drogas y violencia; tendr que
integrarse a una de ellas por un tiempo.
OBSERVACIN NO PARTICIPATIVA
Es aquella en que el observador evita participar en el fenmeno a fin de
no impactar su conducta, caractersticas y desenvolvimiento. Esto se
hace con el fin de obtener informacin ms veraz a travs de una
actuacin normal.
La observacin no participativa, dentro del ejemplo anterior de las Barras
Bravas, es aquel reportaje periodstico que est all y consiga los datos
pero no participa en sus manifestaciones. En ese sentido es una
observacin no participativa.
OBSERVACION NO ESTRUCTURADA
La observacin puede no ser estructurada, es decir, asistemica, cuando
estamos en interaccin franca con un grupo de estudio. Por ejemplo, en
una reunin de maestros bilinges (aguaruna-castellano).
OBSERVACION ESTRUCTURADA .
En cambio la observacin estructurada tiene pasos a seguir:

Determinar el objeto, situacin, caso, etc, (que se va a observar)

Establecer los objetivos de la observacin

Delimitar los campos de investigacin ms relevantes

Sealar las dimensiones de los aspectos seleccionados (variables

empricas e indicadores de las dimensiones).

Escoger los instrumentos a utilizar al registrar en forma precisa y

clara.

REGISTRO DE LA OBSERVACION
Cada una de las modalidades usan elementos auxiliares, tales como:
cuadernos de campo, diarios, grficos, mapas, cuadro de trabajo,
anotaciones que aumenten el poder del observador y el uso de artefactos

183

tecnolgicos, como: videograbadoras, maquinas fotogrficas, etc. La

diferencia de las modalidades no estriba en el nmero de instrumentos
sino por el grado de estructurar las categoras de anlisis, en tanto que la
observacin no es una mera percepcin pasiva de hechos situaciones o
cosas, no todos los datos se refieren a las mismas variables o
indicadores.
En esta entrevista se sabe lo que se va a preguntar en forma de temas; la
entrevista se realiza en una conversacin, donde el entrevistador
interroga, dirige y focaliza la conversacin.
ENTREVISTA SEMI-ESTRUCTURADA
La entrevista semi.estructurada es un dilogo que se lleva a cabo con
todas las personas que directa o indirectamente estn involucrados en el
rea a trabajar. como autoridades o representantes de grupos
campesinos. El dilogo no tiene una estructura fija pero si reas de
inters definidas. La discusin se orienta hacia estos objetivos y temas.
Para iniciar el dilogo se plantean preguntas como por ejemplo:

Preguntas abiertas:
Qu opinas sobre ?

Preguntas estimulantes:
Cmo ha logrado cosechar papas tan preciosas?

Preguntas claves:
Qu innovaciones se dieron en los ltimos aos?

Es importante que la gente se sienta a gusto de dar opiniones y de

compartir experiencias con los del equipo.
Es fcil entrevistar, pero difcil dialogar.

ENTREVISTA ESTRUCTURAL O FORMAL

184

Es la que se realiza con un formato ya preparado y con una lista de

preguntas, cuyo orden y redaccin permanece invariable.
El cuestionario es aplicado y se consigue la respuesta en el lugar ya
preestablecido; se debe cuidar que las preguntas sean claras y que los
trminos en que son formulados no se presten a confusin.
H.

ENTREVISTA
CONCEPTO
La entrevista es una de las tcnicas ms conocidos para recoger
informacin. Desde la pregunta que figura en la Biblia, y le dice Dios a
Can: Dnde est tu hermano? Siempre estamos preguntando
(entrevistando).

Si

queremos

comprar

un

equipo

estereofnico

preguntamos al vendedor sobre las bondades del equipo (salidas en

Watts, tiempo de garanta, precio, facilidades, etc).
Bsicamente la entrevista es una conversacin entre dos personas por lo
menos, uno es el entrevistador y el otro es el entrevistador donde la
conversacin gira en torno a un problema determinado, con un propsito
profesional. Es una forma especfica de interaccin social que tiene por
objeto recolectar datos para una indagacin.
PRINCIPALES FUNCIONES DE LA ENTREVISTA
a. Obtener informacin pe individuos o grupos
b. Ofrecer informacin
c. Influir sobre ciertos aspectos de la conducta (opiniones, sentimientos y
conductas) y tambin con fines de terapia.
MODALIDADES DE LA ENTREVISTA
LA ENTREVISTADA NO ESTRUCTURADA
Es aquella en que existe un margen ms o menos de libertad.
Para formular las preguntas y las respuestas, no se guan por
cuestionarios o modelo rgido, sino que describen con cierto grado de
185

espontaneidad, mayor o menor segn el tipo concreto de entrevista que

se realice. Es la modalidad menos estructurada posible de entrevista ya
que se reduce a una simple conversacin sobre el tema de estudio.

186

I.

EL CUESTIONARIO
CONCEPTO
Un cuestionario es un instrumento utilizado para recolectar datos.
Consiste en un conjunto de preguntas respecto a una o ms variables a
medir, teniendo en cuenta los problemas de la investigacin.
El cuestionario debe cumplir con la validez y fiabilidad. La validez consiste
en captar, un grado de exactitud suficiente y satisfactoria del objeto de
investigacin. La fiabilidad del cuestionario consiste en poder obtener los
mismos resultados tomando las mismas preguntas acerca de los mismos
hechos o fenmenos.
Conviene resaltar que el cuestionario debe reunir otros requisitos como el
facilitar la tabulacin y el alcance de los resultados.
TIPOS Y FORMA DE LAS PREGUNTAS
PREGUNTAS CERRADAS
Son interrogantes donde el encuestado tiene la oportunidad de elegir, de
entre algunas alternativas, aquella respuesta que est de acuerdo con su
opinin. Para formular preguntas cerradas es necesario anticipar las
posibles alternativas de respuesta, que los sujetos a los cuales se les
administraran conocen y comprenden las categoras de respuestas.
Es importante tener en cuenta, que en las preguntas cerradas las
categoras de respuesta son definidas a priori por el investigador y se le
presentan al respondiente, quien debe elegir la opcin que describe mas
adecuada su respuesta. Las preguntas cerradas son fciles de codificar y
preparar para su anlisis.
Al respecto se tiene clasificadas varias formas de respuesta cerrada,
entre las ms comunes estn:

187

Preguntas dicotmicas
Solo ofrecen dos posibilidades respuestas, por lo general o puestas
entre s, pudiendo ser Si o No, Masculino (

) o Femenino ( ),

Durante la semana pasada vio algn programa sobre violencia?

Si ( )
-

No ( )

Alternativas tricotmicas
Son aquellas en que las opciones de respuesta son tres
posibilidades, de acuerdo a cada pregunta.
Por ejemplo:
Si ( )

No ( )

Sin respuesta (

Cul de los siguientes conductores de televisin considera usted el

mejor? Cul en segundo lugar? Cul en tercer'lugar?
Francisco Prez
Pedro Carrasco
Julio Pastor
-

Alternativas mltiples
Tambin conocidas como preguntas peine o tems, nos presentan
varias alternativas de entre las que se debe elegir sola una; por lo
general estos temas tienen una gama de respuestas que varan de
un extremo a otro, por ejemplo:
Elegir la respuesta marcando con una "X"
Cul es su estado civil?

Cul es el puesto que ocupa

en su trabajo?

Soltero

( )

Director

( )

Divorciado

( )

Gerente

( )

Viudo

( )

Coordinador

( )

Unin libre

( )

Supervisor

( )

Casado

( )

Obrero

( )

Hay preguntas "cerradas mltiples", donde el respondiente o

entrevistado puede seleccionar mas de una opcin o categoras de
respuesta.
188

Ejemplo:
De los siguientes servicios que presta la biblioteca, Cul o cuales
utilizaste el ciclo anterior? (puede sealar mas de una opcion. De la sala
de lectura:
No entre

( )

A consultar un libro

( )

A consultar algn peridico

( )

A estudiar

( )

A pasar trabajos ,a maquina

( )

Otros, ___________________________
(especificar)
PREGUNTAS ABIERTAS
Las preguntas abiertas son llamadas "libres" porque no tienen
cortaprisas, el entrevistado ofrece su respuesta al problema planteado
sin tener un lmite. No se delimitan de antemano las posibles alternativas
de respuesta, por lo que l numero de categoras de respuesta es muy
elevado.
Ejemplos de preguntas abiertas.
Qu piensa usted sobre la nueva Constitucin Poltica del Per?
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
Qu opina usted sobre los programas violentos de la televisin?
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
De que manera la directiva de la empresa ha logrado la cooperacin del
sindicato para el proyecto de calidad?

189

___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________
Son preguntas abiertas con las cuales el entrevistado dar su opinin; sin
embargo estas preguntas son muy difciles de codificar, clasificar y
preparar para su anlisis. Se pueden presentar sesgos derivados de
distintas fuentes.
___________________________________________________________
___________________________________________________________
___________________________________________________________

PREGUNTAS CERRADAS O ABIERTAS, DE ACUERDO A LA FORMA

-

alternativas de rangos o grupos

En estos cuestionarios los posibles respuestas se encuentran entre
ciertos parmetros dentro de los cuales se puede elegir de acuerdo
con la opinin del encuestado. Ejemplo de stos son:
Marque de acuerdo con su edad entre los siguientes rangos:

Menores de 20 aos

( )

De 20 a 30 aos

( )

De 31 a 40 aos

( )

De 41 a 50 aos

preguntas basadas en hechos

Las preguntas basadas en hechos, estn diseadas para obtener
informacin objetiva de los entrevistados (sujetos del estudio) suelen
ser fcilmente reconocidos.
Ejemplo:
1. Casado

2. Soltero

3. Unin Libre

4. Divorciado

190

5. Viudo

Cuntos hijos tiene?

191

Preguntas basadas en intencion

Tratar de saber que hara el interrogado de ocurrir determinado,
hecho.
Ejemplo:
Por quin votara usted si las elecciones fueran maana?

Preguntas de opiniones
Guarda semejanza con las preguntas de intencin, pero aqu se pide
lo que piensa de una cuestin en concreto.
Ejemplo:
Qu piensa usted del programa de televisin" Risas y Salsa" o
Qu opina del aborto?

VENTAJAS Y LIMITACIONES DE LOS CUESTIONARIOS

VENTAJAS

Facilitan la recopilacin de datos y no requieren de muchas

explicaciones ni gran preparacin para aplicarlos.

Permitir la tabulacin rpida de los datos, as como su interpretacin,

ofreciendo la confiabilidad requerida.

Evitan la dispersin de los antecedentes al concentrarse en

preguntas de eleccin forzosa.

Por su diseo son muy rpidas de aplicar y as captan mucha

informacin en poco tiempo.

LIMITACIONES

Falta de profundidad en relacin con las respuestas y no se puede ir

ms all del cuestionario.

Se requiere de una buena eleccin del universo y las muestras

utilizadas.

Pueden provocar validez falsa en los cuestionarios si las preguntas

estn mal formuladas, tiene sesgos o errores en su aplicacin o si
sus trminos son ilegibles, poco usuales o estereotipados.

192

Simpleza en la interpretacin y anlisis si el cuestionario no est bien

estructurado o no contempla todos los puntos requeridos.

CMO ELABORAR CORRECTAMENTE LAS PREGUNTAS?

a.

Slo haga preguntas que tiene que ver con el problema que
investiga.

b.

Evite preguntas sobre aspectos que se pueden obtener en censos o

en otros informes de investigacin.

c.

Recuerde cules con los requisitos de codificacin o tabulacin de la

encuesta.

d.

Que los datos obtenidos sean comparables con otros estudios.

e.

La formulacin de las preguntas debe tener en cuenta que se dirige a

un pblico no especializado y el vocabulario que se utiliza debe estar
a su alcance.

f.

No formule preguntas complejas, pues, pondr en aprietos al

encuestado.

PALABRAS CLAVES EN LA FORMULACION De PREGUNTAS

El cuestionario debe desenvolverse como una conversacin donde

las preguntas deben ser claras, concretas y concisas, evitando la
ambigedad y la confusin.

Cada cuestionario obedece a diferentes necesidades y problemas de

investigacin, lo que origina que en cada caso el tipo de preguntas a
utilizar sea diferente. Algunas veces se incluyen solamente preguntas
"cerradas", otra veces nicamente preguntas "abiertas" y en ciertos
casos ambos tipos de preguntas.

Para medir una variable, se pueden hacer una o varias preguntas,

dependiendo del grado de informacin que queremos recolectar.

Cuando se pretende efectuar anlisis estadsticos es necesario

codificar las respuestas a las preguntas del cuestionario, y debemos

193

recordar que esto significa asignarles smbolos o valores numricos a

dichas respuestas.
Cuando se tienen preguntas "cerradas", es posible codificar "a priori" o
precodificar las alternativas de respuesta e incluir esta precodificacion en
el cuestionario.
Ejemplos:
Tiene usted inversiones en la bolsa de valores?
( 1 ) Si

( O ) No

En la pregunta, la respuesta va acompaada de su valor numrico

correspondiente, ha sido precodificada.
En las preguntas "abiertas" no puede darse la codificacin, se realiza
posteriormente, una vez que se tienen las respuestas.
EVALUACION Y PRUEBAS DEL CUESTIONARIO
A pesar de los cuidados que tengamos lo recomendable es que a una
pequea muestra le apliquemos el cuestionario para detectar posibles
errores; a estos se le llama prueba piloto. Tambin es recomendable
grabar una entrevista y analizar las preguntas y respuestas. Despus de
la fase de correccin se puede llevar a cabo la encuesta.
BIBLlOGRAFIA

DE LA MORA, Eyssauter. Metodologa de la Investigacin, Mxico,

Editorial. LlTOGRAF. S.A. de C.U. 1991

MUOZ RAZO, Carlos. COMO ELABORAR Y ASESORAR UNA

INVESTIGACIN DE TESIS. Mxico, Editorial PRENTICE HALL
HISPANOAMERICANA, S.A. 1998

SABINO, Carlos. EL PROCESO DE INVESTIGACION. Buenos Aires,

Editorial Lumen H. V. Manitas, 1996

SIERRA BRAVO,

Restituto.

TECNICAS

DE

INVESTIGACION

SOCIAL TEORIAS Y EJERCICIO. 4ta. Edicin, Madrid, Editorial

Paraninfo. 1985

194

TAMAYO y TAMAYO, Mario. EL PROCESO DE LA INVESTIGACION

CIENTIFICA, 3ra Edicin Mxico D.F. Limusa S.A. de C.V. 1997

J.

EL PROCESAMIENTO DE LOS DATOS

EL PROCESAMIENTO COMO PARTE DE LA INVESTIGACIN
Llegados a este punto, conviene hacer una recapitulacin del proceso de
investigacin tal como lo hemos expuesto hasta aqu. Iniciado con el
planteamiento de un problema de investigacin que implica responder a
interrogantes situados en la frontera de los conocimientos existentes, se
habr de recorrer luego un largo camino donde ser preciso atender,
simultneamente, a dos niveles diferentes: el terico y el emprico. Para
el primero de ellos, nuestro trabajo se resumir en la construccin del
llamado marco terico que, convenientemente llevado a la prctica u
operacionalizado, nos indicar en definitiva qu datos es preciso obtener
para satisfacer los interrogantes iniciales En cuanto al nivel emprico,
nuestra aproximacin a la realidad quedar concretada en un cierto tipo
de diseo, implementando a travs de las tcnicas de recoleccin de
datos que nos permitirn obtenerlos. El instrumento de recoleccin de
datos sintetizar ambos planos y ser la herramienta concreta que nos
proporcione los datos requeridos.
Se abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dicha de la
recoleccin de datos, que puede tener mayor o menor complejidad y
duracin. En ella se aplicarn los instrumentos a los objetos de estudio,
proporcionndonos las informaciones que necesitamos, se completarn
las lecturas, se proceder a realizar efectivamente los experimentos,
encuestas o estudios que sea menester.
Finalizadas las tareas de recoleccin, el investigador quedar en
posesin de un cierto nmero de datos, a partir de los cuales ser posible
sacar las conclusiones generales que apunten a esclarecer el problema
formulado en los inicios de la investigacin.

195

Pero esa masa de datos, por s sola, no nos dir en principio nada, no
nos permitir alcanzar ninguna sntesis de valor si, previamente, no
ejercemos sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a
poner orden todo su conjunto. Estas acciones son las que integran el
llamado procesamiento de los datos.
Lo primero que suele hacerse con el conjunto de los datos obtenidos es
dividirlos de acuerdo con un criterio bien elemental, separando de un lado
la informacin que es de tipo numrica de la informacin que se expresa
verbalmente, mediante palabras. Los datos numricos quedarn como
tales, cualquiera sea su naturaleza, y se procesarn luego para
exponerlos en forma clara y fcilmente asimilable. El objetivo final ser
construir con ellos cuadros estadsticos, promedios generales y grficos
ilustrativos, de tal modo que se sinteticen sus valores y se pueda extraer,
a partir de su anlisis, enunciados tericos de alcance general.
Los datos que se presentan de forma verbal podrn sufrir dos destinos
diferentes: se convertirn en datos numricos o quedarn como
informacin no cuantificada, cualitativa. As, si se ha realizado una serie
de

entrevistas

profundizadas,

de

tipo

no

estructurado,

pueden

cuantificarse algunos de los datos obtenidos el nmero de entrevistados

por sexo y edad, la respuesta a alguna pregunta especfica, en tanto que
otras informaciones se mantendrn en su forma verbal, como paradigmas
o ejemplos de las opiniones de la muestra frente a ciertos problemas de
inters. El criterio que se ha de adoptar depender de circunstancias
concretas: de los objetivos del trabajo, de la posibilidad de cuantificar
cada variable, del tamao del universo o muestra considerados y de
varios otros criterios. En todo caso, se debe tener presente que, siempre
que tenga sentido, es preferible cuantificar en lo posible los datos
obtenidos.

No

existe,

como

pretenden

algunos

metodlogos

parcializados, ninguna oposicin entre datos cuantitativos y datos

cualitativos; lo que existe es un diferente grado de precisin y de
complejidad en cada una de las variables que medimos, de modo tal que
siempre es posible abstraer de ellas algunos aspectos cuantitativos en
196

tanto que otros, por su complejidad, tendrn que permanecer como

cualitativos.
Una vez adoptado un criterio frente a una categora de datos, se podrn
abordar ya, con mayor claridad acerca de nuestros objetivos, las tareas
bsicas del procesamiento. En primer lugar, ser preciso hacer una
revisin detallada de todos los datos obtenidos, atendiendo en especial a
su coherencia: Si se trata de cuestionarios o de pautas de observacin,
de registros de tests, sociogramas o de cualquier otro instrumento de
recoleccin, habr que examinar cada uno de ellos para analizarlos
internamente, buscando sus posibles incongruencias, omisiones o
errores, y enmendndolos si cabe hacerlo.
Es decir, se revisar sistemticamente toda la informacin disponible,
juzgando su calidad y el grado de confianza que merece, para determinar
qu parte puede incluirse en el informe de investigacin, cul debe
corregirse o modificarse en algo (acudiendo, llegado el caso, a una nueva
recoleccin de datos) y cul, por sus graves deficiencias, deber ser
excluida sin. ms. Por cada tipo de datos se proceder entonces como
sigue:

Los datos numricos se procesarn agrupndolos en intervalos; se

tabularn; se construirn con ellos cuadros estadsticos, calculndose
adems las medidas de tendencia central, de dispersin o de
correlacin que resulten necesarias.

Los datos verbales que se desea presentar como numricos sufrirn

una primera operacin que se denomina codificacin; luego se
trabajarn como los anteriores, tabulndose, volcndose a cuadros y
hacindose los clculos correspondientes.

Los datos verbales que habrn de manejarse en forma puramente

conceptual y no matemtica seguirn el proceso que indicaremos
cuando tratemos el pargrafo relativo a datos secundarios.

197

DATOS

PROCESOS
Codificacin

Numricos.
Que van a transformarse en
Verbales
numricos
Que
permanecen
como
Informacin verbal

Tabulacin

Construccin
de cuadros

No

Si

Si

Si

No

No

No

LA CODIFICACIN
El objetivo de este procedimiento es agrupar numricamente los datos
que se expresen en forma verbab, para poder luego operar con ellos
como si se tratara, simplemente, de datos cuantitativos. Para lograrlo, se
habr de partir de un cmulo de informaciones que tengan una mnima
homogeneidad, lo cual es necesario para poder integrar las. Pueden
tratarse de cientos de respuestas a una misma pregunta o de una
variedad de posibles situaciones observadas mediante un mismo tem de
una pauta de observacn: en ambos casos, existir una determinada
variedad de respuestas o de observaciones que presenten las elecciones
o los comportamientos de los objetos de estudio.
El primer paso que se debe dar frente a todos estos datos es realizar una
revisin atenta de un subgrupo reducido de ellos con el objeto de
encontrar una tipologa de respuestas posibles, en concordancia, por otra
parte, con las formulaciones tericas que guan la investigacin y con los
criterios adoptados en la etapa de operacionalizacin. A cada categora
de respuestas habremos .de. darle un cdigo particular, un nmero o letra
diferente, que servir para agrupar tras de s a todas las respuestas u
observaciones que sean idnticas o que, al menos, aparezcan como
equivalentes. Luego, procederemos a sealar cada uno de los
cuestionarios o pautas con el cdigo que les corresponde en cada caso,
con lo que quedar sintetizada la respuesta que contiene. El proceso se
facilita grandemente cuando se realiza mediante computadoras.

198

Supongamos que hemos preguntado, por medio de entrevistas

estructuradas hechas a una muestra, la opinin que tienen las personas
respecto a las Naciones Unidas. Si la pregunta ha sido abierta, cada
responderte habr expuesto sus opiniones en algunas breves frases. La
codificacin nos permitir agrupar sus respuestas, para poder evaluar
cules son las opiniones ms salientes al respecto.
Nuestros cdigos, por ejemplo, podrn ser:
1.

Es una institucin que garantiza (o protege) la paz mundial.

2.

Es una institucin que debera ser reformada.

3.

Es til por los servicios que presta a los pases menos desarrollados.

4.

Es inoperante, ineficiente, etc.

5.

No sabe o no opina al respecto.

Por supuesto que podran elaborarse otros cdigos, categorizando ms o

menos detalladamente las respuestas. Casi siempre que se encuentran
ideas similares pero que se expresan a travs de palabras diferentes se
procede a unificadas en un mismo cdigo; excepcionalmente, cuando no
slo interesa la idea sino adems los aspectos lingsticos con que sta
se manifiesta, es necesario buscar un cdigo para cada respuesta
tomada textualmente. Los casos difciles de ubicar, de respuestas que
pudieran situarse en ms de una categora, slo pueden ser resueltos
consultando con el marco terico planteado inicalmente. Cuando
aparecen respuestas ambiguas, extraas o simplemente anmadas, es
conveniente agrupadas en el cdigo "otras respuestas", para no abrir
demasiadas categoras simultneamente.
Una vez definidos estos cdigos, y ya marcados los cuestionarios o
pautas con los mismos, estaremos en condiciones de proceder a la
subsiguiente etapal la de tabulacin.
LA TABULACIN
La palabra "tabulacin" deriva etimolgicamente del latn tabula, y
significa hacer tablas, listados de datos que los muestren agrupados y
199

contabilizados. Para ello es preciso contar cada una de las respuestas

que aparecen, distribuyndolas de acuerdo con las categoras o cdigos
previamente definidos. Cada una de las preguntas de un cuestionado o
de una hoja de observacin tendr que ser tabulada independientemente,
por lo que es preciso hacer previamente un plan de tabulacin que
prepare adecuadamente la tarea que se va a realizar.
Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente, mediante el
procedimiento que esbozaremos a continuacin, cuando se trate de un
nmero relativamente pequeo de datos: cuando esto no sea as,
resultar mejor acudir al procesamiento electrnico de datos, para lo cual
existen

ya

adecuados

paquetes

de

computacin

que

facilitan

grandemente esta tarea. Para ello es necesario preparar adecuadamente

los instrumentos de recoleccin, con casilleros especiales para que las
mquinas los procesen.
Para realizar una tabulacin manual, debern confeccionarse planillas u
hojas de tabulacin donde figuren los cdigos en base a los cuales se
habrn de distribuir los datos y espacios para sealar, mediante signos
convencionales, las unidades que se van contabilizando. En la columna
de cdigos se anotarn cada uno de los que se hayan establecido en el
proceso de codificacin de la variable, si sta no se presentaba
inicialmente en forma cuantificada. Si no es as, irn directamente los
intervalos establecidos para la distribucin. En el espacio reservado a las
respuestas se colocar, por cada cuestionario que se tabule, un signo en
la categora que corresponda segn la respuesta que en l aparezca. Una
vez tabulados todos los cuestionarios se contarn las respuestas
anotadas en cada casillero, expresndose en nmeros en la columna del
total.
El resultado de la tabulacin sera este cmputo ordenado de las
respuestas. Sin embargo, las tablas as obtenidas no sern aptas todava
para

presentarse

al

pblico,

pues

debern

sufrir

algunas

transformaciones de forma que permitan su mejor comprensin, como

200

veremos en la seccin correspondiente. Las tablas que resultan de la

tabulacin deben considerarse, por lo tanto, como un material de trabajo,
como un producto preliminar todava no completamente terminado.
Tabulacin de dos variables
La explicacin que hemos dado hasta aqu se ha referido al caso ms
simple de la tabulacinl es decir el que se ocupa del procesamiento de
una sola variable o indicador. Casi siempre resulta necesario presentar
simultneamente las mediciones correspondientes a dos o ms variables,
en especial para tratar de percibir si se presenta algn tipo de relacin o
influencia entre ellas. Para alcanzar este objetivo, se emplea una
tabulacin llamada cruzadar o de doble entradar que consiste en la
contabilizacin de las respuestas a una pregunta discriminndolas de
acuerdo con las de otras variables diferentes.
Nuestra plantilla de tabulacin manual quedara de la siguiente manera, si
pretendiramos tabular los datos del ejemplo anterior cruzndolos con los
de la variable edad:

Edades
Cdigos 1
Cdigo 2

OPINiN RESPECTO A LA ONU, SEGN EDAD

Hasta 25 aos 26 a 45 aos 46 y ms aos
B

Total

Total
Si el primer cuestionario que tomramos fuera de una persona de 23
aos cuya opinin sobre el tema debera incluirse en el cdigo N 2,
tendramos que hacer una seal en -la casilla o celda que hemos
marcado con la letra A. Luego tomaramos otra respuesta, por ejemplo la
de una persona de 37 aos cuya respuesta pudiera incorporarse al
cdigo N 1; haramos as otra marca, esta vez en el casillero sealado
como una B. Es decir, que, antes de efectuar la marca que nos permite ir
contando cada caso, tendramos que ubicar el mismo de acuerdo con las
dos categoras que intervienen en nuestra tabla. Cuando completramos
201

todos los casos de la muestra, estaramos en posesin de un cuadro de

doble entrada, capaz de informamos si las opiniones frente al tema se
ven afectadas por la edad de los entrevistados o si, por el contrario, se
distribuyen de modo uniforme cualquiera sea la edad de stos.
Los paquetes de tabulacin por computadoras hacen esta tarea con gran
rapidez, una vez que se les transfieren los datos correspondientes a cada
cuestionado. Ellos operan, en ltima instancia, siguiendo la misma lgica
del ejemplo que acabamos de exponer.
Total de las respuestas tabuladas
Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero que
permiten elecciones mltiples, el total de respuestas obtenidas podr
ser mayor, menor o igual al del total de entrevistados. Esto, que puede
resultar sorprendente, no se debe a ningn error sino a consideraciones
muy simples. En primer lugar, puede suceder que algunas personas no
respondan a determinadas preguntas, por lo que el total de respuestas
seria entonces menor que el de respondentes. Pero puede suceder un
fenmeno que produce resultados contrarios: algunas personas tal vez
den dos respuestas diferentes para una misma pregunta, siempre que
ellas no sean contradictorias entre s.
Veamos lo dicho con un ejemplo. Supongamos que hemos entrevistado a
50 personas que han migrado desde el campo a la ciudad y que una de
las informaciones solicitadas ha sido la causa que provoc esa migracin.
Algunas de ellas podrn decir que han mi grado por motivos de trabajo,
otras por problemas de salud, para proseguir sus estudios, para reunirse
con el resto de su familia, etc
Pero puede haber algunos migrantes que se hayan dirigido a la ciudad
para estudiar y trabajar a la vez, o por motivos de salud y
simultneamente para reunirse con sus familiares.
Existirn mltiples posibilidades al respecto, incluso la de que algunos de
ellos se nieguen a expresar sus respuestas o eludan la pregunta de
202

diversas maneras.

Despus del trabajo de codificacin, podramos

obtener la siguiente lista de motivos de migracin:

1 : Motivos econmicos.
2 : Motivos de salud.
3 : Deseos de reunirse con sus familiares.
4 : Deseos de proseguir estudios.
5 : otros motivos.
Si del total de 50 personas encuestadas han respondido, solamente 46,
pero si hay varias de ellas que han expresado ms de un motivo como
causa de su presencia en la ciudad, podra presentrsenos la siguiente
situacin:
TOTAL DE ENTREVISTADOS

50

Total responden a la pregunta

46

Motivos indicados:
Econmicos
De salud

27
2

Familiares

12

Educacionales

11

Otros motivos

Total respuestas

55

Como se ve, estamos frente a tres cantidades distintas que nos indican
diferentes cosas: una es el total e gente consultada, otra el de la que
efectivamente respondi y otra el total de las personas dadas, teniendo
siempre presente que cada persona ha podido dar ms de

una

respuesta. La tabulacin nos indica que han sido 27 los entrevistados que
dijeron haber migrado por razones de tipo econmico, 2 por problemas de
salud y as sucesivamente.
Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones mltiples, debe
tenerse en cuenta que hay que tabular separadamente estos tres
203

elementos, contando el total de cuestionarios, el total de quienes no

responden y el total correspondiente a cada cdigo o intervalo para
obtener estas tres cantidades diferentes. Las escalas que resultan de
este tipo de tabulacin, como se comprender, no poseen categoras
mutuamente excluyentes, puesto que derivan de una pregunta abierta
donde es posible hacer una eleccin mltiple.
CUADROS ESTADSTICOS
Decamos que, luego de terminar con la tabulacin de toda la informacin
contenida en nuestros instrumentos de recoleccin, era preciso presentar
los resultados hallados, de modo tal que stos resultasen fcilmente
inteligibles aun para los lectores no especializados. Para lograrlo es
preciso presentar los datos en la forma ms clara posible, explicitando
cualquier elemento que pudiera dar origen a confusiones o dobles
interpretaciones Y ordenando toda la informacin de la manera ms
rigurosa.
Este criterio debe expresarse, ante todo, en el correcto titulado de cada
cuadro. Ello significa que el titulo debe contener todas las caractersticas
de la informacin que se presenta, en forma concreta, especfica y 90
difusa. S hiciramos la pregunta: Dnde piensa usted ir en sus
prximas vacaciones?, el cuadro estadstico correspondiente debera
titularse, sencillamente; "Lugares a donde los entrevistados piensan ir en
sus prximas vacaciones". No podemos hablar ambiguamente aqu de
"Lugares preferidos por los entrevistados" , pues no siempre la gente
acude de vacaciones a los sitios que ms prefiere; tampoco se debera
encabezar la informacin con el titulo "Lugares donde pasan sus
vacaciones los entrevistados", pues una persona puede tener decidido ir
a un cierto sitio pero luego no hacerla por diversas razones.
Cuando en un cuadro aparecen dos variables, deber mencionarse
primero aquella que suponemos dependiente y luego la independiente.
As quedara, por ejemplo, "Opinin de los entrevistados frente al control
204

de la natalidad, segn su edad". Si existen ms variables se respetar la

misma regla, anotando para el caso mencionado: Opinin de los
entrevistados frente al control de la natalidad, segn sexo y edad".
Despus de encontrar un ttulo adecuado para el cuadro, la tarea
siguiente es convertir en porcentaje las cifras reales (llamadas absolutas)
que hemos obtenido de la tabulacin. Ello permite, por una parte, tener
una idea de lo puede representar una parte frente a todo; es muy claro lo
que significa que 23% de la gente prefiere X y no Y. En cambio, no
percibimos tan claramente el valor relativo de 171 respuestas favorables
a X sobre el total de 743 casos.
De la misma manera, la prctica de la porcentuacin permite, de una
rpida ojeada, percibir diferencias y similitudes, apreciar variaciones y
tendencias. Por ello, su uso es constante prcticamente en todos los
cuadros estadsticos.
El valor en funcin del cual se hace el clculo de los porcentajes (en el
ejemplo anterior 743), se llama base del porcentaje. Cuando tal base es
un nmero demasiado pequeo, no se suelen calcular porcentajes, pues
hacerlo podra inducir a que el lector se hiciese una idea falsa acerca de
la exactitud de la informacin: no tiene mucho sentido decir que 83.3% de
los integrantes de una muestra poseen automvil por el simple hecho de
que, sobre seis personas consultadas, haya cinco que si lo posean.
Por eso, cuando la base menor de 15 de 20 casos (el lmite se fija
convencionalmente), se suele presentar la informacin en cifras absolutas
y no relativas.
Puede ocurrir, que en un cierto cuadro, aparezcan diferentes bases,
algunas de las cuales pueden llegar a ser menores que las cifras fijadas
como mnimas. Por ms que esto suceda, nunca, en ningn caso, deben
presentarse en un mismo cuadro columnas en porcentajes y en valores
absolutos simultneamente. O se presentan slo cifras absolutas o slo
205

valores porcentuales, o si ello es posible se trata de acudir a recursos

tipogrficos que permitan al lector distinguir con claridad los dos tipos de
cifras.
Las cifras presentadas deben tender a redondearse en lo posible, pues se
introduce cierta confusin al mencionar que hay 32.87% de una cierta
categora y 67.13% de la contraria. Mucho ms simple es hablar de 33%
contra 67%.
Por supuesto que, cuanto mayor sea la muestras, ms aceptable es
incluir decimales en las cifras presentadas. Si las bases son pequeas,
en cambio, hay que evitar dar la impresin e una exactitud que la
informacin, en realidad, no posee.
Cuando se trate de un cuadro que expone una pregunta de eleccin
mltiple, la base del porcentaje ser siempre el total de personas que
responden y no el total de respuestas existentes, pues es lo que tiene
mas sentido lgico: decir que un 54% de los entrevistados han migrado
por motivos econmicos, tiene mucho ms sentido que decir que un 49%
de las respuestas dadas por los entrevistados aluden a motivos
econmicos.
Cuadros con una sola variable
Se trata del caso ms simple que pueda presentarse y no plantea
ninguna dificultad para su construccin. Simplemente se trata de
presentar una columna ordenada de valoresl de acuerdo con ciertos
modelos formales convencionales. Existen dos modelos bsicos de
presentacin, que ejemplificaremos seguidamente:

206

PRIMER MODELO
Cuadro N
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Total de la muestra

250

Total respondieron

247
%

Hasta 25 aos

30

De 26 a 39 aos

25

De 40 a 59 aos

21

De 60 y ms aos

24

Aqu las bases se colocan en la parte superior de la columna}

subrayndose para indicar que sobre ellas se han calculado los valores
porcentuales.
En el segundo modelo, en cambio, la cifra sobre la cual se calculan los
porcentajes se coloca al pie de la columna y encerrada entre parntesis,
en tanto que el total de la muestra se anota aparte, generalmente ms
abajo:
SEGUNDO MODELO
Cuadro N
EDADES DE LOS ENTREVISTADOS
Hasta 25 aos

30

De 26 a 39 aos

25

De 40 a 59 aos

21

De 60 y ms aos

24
(247)

Total de la muestra

250

Cualquiera de estos dos formatos es correcto. Su utilizacin depende de

la voluntad del autor y, en gran parte, del modelo que sea usual en cada
institucin, localidad o empresa. Las variaciones o diferentes modelos de
207

presentacin que puedan usarse en otras ocasiones sern aceptables si,

en

cada

caso,

permiten

distinguir

con

nitidez

qu

guarismos

corresponden a valores porcentuales, cul es el tamao de la muestra y

cul es el nmero total de personas que responden a cada pregunta.
Cuadros con dos o ms variables
Son los que presentan el comportamiento simultneo de ms de una
variable, pretendiendo mostrar sus interrelaciones recprocas. Surgen de
tabulaciones cruzadas y se llaman de doble o triple entrada, segn la
cantidad de variables incluidas en ellos. En cuanto a su diseo, es
universalmente aceptado que la variable supuestamente ln epen lente se
co oca horizontalmente, mientras que la dependiente se sita en la
vertical.
Daremos un ejemplo sencillo para ilustrar lo. Sea la variable
independiente la edad, que se supone ejerce algn tipo de influencia
sobre las opiniones de la gente tiene frente al problema X. Nuestro
cuadro quedara as:
Opiniones
Total entrevistas
A favor
Neutral
En contra
No sabe/No contesta

Hasta 25
83
17
23
52
8

Edades (aos)
26 a 39
40 y ms
103
61
28
44
22
25
47
20
3
11

Total
247
28
23
42
7

Para el caso de cuadros que posean tres o ms variables, el criterio que

se adopta es situar la variable dependiente, como antes, en la vertical,
mientras que las independientes o intervinientes se sitan en la
horizontal. Debemos agregar que, salvo excepciones muy poco
frecuentes. nunca se presenta la informacin en cuadros de ms de tres
entradas, pues el anlisis y la comprensin de cuadros ms complejos se
hace realmente difcil, incluso para gente especializada.
Esta restriccin no rige, naturalmente, durante el procesamiento de la
informacin, por lo que en las planillas de tabulacin y en las hojas de

208

clculo computarizadas es frecuente encontrar muchas variables

simultneamente.
Graficacin
La graficacin es una actividad derivada de la anterior y consiste en
expresar visualmente los valores numricos que aparecen en los cuadros.
Su objeto es permitir una comprensin global, rpida y directa, de la
informacin que aparece en cifras. Es sumamente til, especialmente
cuando nos dirigimos a lectores con poca, preparacin matemtica,
aunque siempre es recomendable por el valor de sntesis que posee.
Raramente se grafica toda la informacin que se presenta en una
investigacin pues ello ocuparla un espacio desmesurado en el informe
de investigacin, tendiendo ms bien a contundir al lector Lo corriente y
ms aconsejable es graficar las informaciones ms importantes y
generales que se presten a na expresin grfica.
Para llevar adelante esta tarea, existe una infinidad de formas posibles
que incluyen, entre las ms conocidas, los grficos de barras, los
istogramas, los grficos de "pastel", las escalas grficas, etc. El criterio
del investigador junto con sus conocimientos matemticos sern los
encargados de determinar cul es el grfico ms apropiado para cada
conjunto de datos.
Actualmente, casi todos los grficos se realizan mediante el uso de
paquetes especializados de computacin, que no slo dibujan e imprimen
los grficos deseados, sino que tambin realizan labores de clculo que
facilitan la presentacin de los datos de la investigacin.

209

L.

PROCESAMIENTO DE DATOS SECUNDARIOS

Incluimos en este punto las operaciones que es necesario realizar con
aquellos datos verbales que no se pretende cuantificar, sino mantener en
forma puramente conceptual. Por lo general, la mayora de estas
informaciones se recolecta mediante fichas, a las que nos referimos de
ahora en adelante, aunque las consideraciones que exponemos son
vlidas, en general, para todo tipo de informacin verbal.
Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone que se
encuentra la informacin necesaria para desenvolver la investigacin.
Estos datos, sumados a la experiencia del investigador, permitirn
elaborar las proposiciones y' desarrollar las respuestas a los interrogante
s iniciales de la investigacin o servirn, de un modo ms limitado, para
esclarecer ciertos puritos especficos que es preciso exponer: marco
terico, antecedentes histricos del problema, etc.
La primera labor que hay que realizar es ordenar esta masa de datos,
clasificarla de modo que pueda efectuarse una inspeccin sistemtica y
profundizada. Tal clasificacin slo puede hacerse en base al esquema
general del trabajo, al listado ordenado de captulos y de puntos que ya
se debe haber elaborado. Este esquema nos permitir agrupar el material
de acuerdo con los temas que se tratan y en funcin del marco terico
que orienta el trabajo en general.
Cada una de las fichas se agrupar, elltonces, con las otras que se
refieren al mismo punto de investigacin. Una vez as clasificadas,
estarn en condiciones de ser cotejadas entre s y analizadas de acuerdo
con los mtodos estadsticos.
Las modernas bases de datos permiten realizar con mayor facilidad esta
tarea que, por lo general, antes resultaba bastante tediosa.

210

MATRIZ DE CONSISTENCIA:
Elasticidad en la consideracin de los elementos constitutivos de una
matriz de consistencia.
En realidad no existe norma para

la presentacin de los elementos

constitutivos de la matriz de consistencia. El investigado tiene libertad para

hacer su elaboracin. Pero no se negara que mientras mas

analtica la

presentacin y mientras mas reveladora de su consistencia, ser mas

beneficiosa para el desarrollo de la investigacin que expresa sintticamente.
Cierto es que un investigador ducho, con el dominio que tiene de cada uno de
los

elementos

constitutivos

de

su

investigacin,

puede

mostrar

las

concordancias fundamentales. Pero no se negara que para efectos de

evaluacin, los catedrticos podran exigir una cantidad mayor de exigencias
que se revelan en la matriz.
Pautas que se tienen en cuenta para elaborar la matriz de consistencia.
Para viabilizar la elaboracin de una matriz de consistencia se tienen en cuenta
una serie de consideraciones:
a)

Es necesario y conveniente que quien hace una investigacin tenga una

idea global del proceso de investigacin. Quien escribe los contenidos de
una matriz de consistencia para una tesis tiene una mente como
comienza toda investigacin, que pasos

sigue y como termina (en

consecuencia, no conviene, por consideraciones pedaggicas, hablar a

los estudiantes de la matriz mientras no tengan una nocin global del
proceso de investigacin cientfica, pues los efectos no son los mismos
que cuando si los tiene).
b)

Es conveniente que el tesista sepa que hay algunas variaciones del

proceso que siguen las investigaciones. No es lo mismo expresar en una
matriz los contenidos que corresponden a una investigacin descriptiva,
211

que los que corresponden a una investigacin explicativa. Pongamos un

nfasis en lo siguiente: Hay investigaciones que no tienen hiptesis, en
consecuencia no

seguirn exactamente las

mismas condiciones. Le

corresponder, entonces, elementos distintos en su matriz.

c)

Aplicar los criterios lgicos que exige la concordancia. Esto supone el

conocimiento de exigencias propias de la lgica de la investigacin. As,
por ejemplo, es necesario que el autor de

una investigacin sepa el

fenmeno de relacin entre un fenmeno principal y uno secundario, y

como es posible conocer la relacin de un fenmeno secundario a partir
de un fenmeno principal. Sin una nocin lgica no se puede exigir el
cumplimiento de concordancia al respecto. En efecto, una hiptesis es
secundaria respecto

de otra que se considera principal cuando, por

ejemplo, se deduce de ella; una hiptesis tambin puede ser considerada

secundaria respecto de otra cuando esta contenida en ella, etc. Sin una
nocin secundariedad, ni de deduccin y del manejo de la deduccin,
imposible hacer carne en el proceso de plasmacin de la investigacin y
el cumplimiento de su concordancia lgica.
Lo propio ocurre en la elaboracin de problemas generales, principales o
centrales y de los problemas derivados, secundarios o especficos. Si una
idea de deduccin, de secundariedad, etc.; no se puede establecer la
concordancia entre los aspectos contenidos en la interioridad de los
problemas de investigacin.
La idea de orden es importantsima para hacer las distinciones en el
seno de las partes o aspectos que se distinguen en la investigacin.
d)

Es necesario ser consciente de las exigencias de cada uno de los

aspectos contenidos en el formato de la matriz de consistencia. En efecto,
para elaborar la matriz de un anteproyecto es conveniente que el
investigador internalice cada una de las nociones o conceptos
fundamentales del

proceso de investigacin cientfica. Por ejemplo, si

el investigador no tiene idea

de lo que significa operacinalizacin,

jams podr analizar sus hiptesis en variables y estas en indicadores y

212

as sucesivamente. Si un investigador no

conoce los tipos de

investigacin, no podr llenar con acierto el casillero correspondiente al

mtodo y menos aun lo pertinente al diseo especfico, etc.
e)

Es conveniente tambin una disposicin adecuada de los conocimientos

que corresponden al rea de estudio a la que pertenece el problema de
investigacin. Si los problemas de investigacin se complementan y
responden con hiptesis, solo con los conocimientos del investigador se
puede absolver satisfactoriamente el cumplimiento de los requisitos que
exige esta tarea.

f)

Con una dosis de ingenio, se puede tener el formato de una matriz, pero
llenarlo satisfactoriamente exige no solo imaginacin, es necesario que el
investigador responda a las exigencias de la investigacin que la matriz
condesa. La elaboracin de la matriz exige un esfuerzo de sntesis.
Escribir las contenidos de la matriz de consistencia de un anteproyecto
requiere tambin la idea de lo que sucesiva y relacionadamente exige la
investigacin en todo su proceso.

Principales exigencias que se expresan en la matriz de consistencia

a)

La consistencia general
Expresa una relacin sucesiva de cada uno de los

aspectos del

anteproyecto que aparecen en la versin de la matriz de consistencia.

Hay una lgica entre los aspectos del

anteproyecto. Hablando

grficamente, diremos que entre cada uno de los casilleros de la matriz

hay una relacin muy estrecha; tanto que hay una verdadera cadena
entre los aspectos del

anteproyecto. Esta lgica interna entre estos

plantea la exigencia de una observacin y una apreciacin de todos y

cada uno de los aspectos, constituyendo una unidad lgica que consigna
el anteproyecto.
b)

La consistencia especifica

213

Es la concordancia dentro cada uno de los aspectos del anteproyecto que

la matriz consigna. Esta exigencia plantea al investigador una mirada al
interior de cada de los casilleros que la matriz registra.
A manera de ejemplo, y tan solo para revelar manifiestamente que esta
consideracin aqu sealada es importantsima y

que aqu esta la

fortaleza lgica de una propuesta de tesis, del anteproyecto, veamos el

siguiente caso12.
PROBLEMA GENERAL
Existe relacion entre la eficiencia de la formacin profesional y el logro
de la calidad educativa en las carreras de contabilidad?
PROBLEMAS ESPECIFICOS
Problema especifico N 1
En que medida existe relacin entre la eficiencia de la formacin
profesional universitaria y el logro de la calidad educativa en la carrera de
contabilidad?
Problema especifico N 2
En que aspecto existe relacin entre la eficiencia de la formacin
profesional universitaria y el logro de la calidad universitaria en la carrera
de contabilidad?
La expresin En que medida?, es un termino formulativo de incgnita
que vincula tres expresiones simples y hace especifica la expresin
designada. La especialidad elaborada es, adems, sencilla.

12

Ante proyecto de investigacin formulado por Zuidla Rondon. Propone estudiar la

relacin existente entre eficiencia de la formacin profesional y logro de la calidad
educativa en la carrera de contabilidad, a nivel nacional, para obtener el grado acadmico
de Doctor. Universidad Inca Gracilazo de la Vega, 1995 .

214

E el segundo problema especifico la expresin hace mas particular o

mas constreido en su significado el problema planteado, como reza en
la matriz elaborada.
c)

La concordancia entre los objetivos

Entre los objetivos que se plantean en una investigacin es necesario que
exista tambien una concordancia. Veamos el ejemplo correspondiente a
la misma investigacin:
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Objetivo especifico N 1
Perfilar un nivel profesional eficiente en la carrera de contabilidad.
Objetivo especifico N 2
Precisar los perfiles profesionales vigentes en cada una de las facultades
formadoras de contadores pblicos.
Como se puede apreciar en las formulaciones anteriores, la especialidad
de los objetivos se da en la medida en que resultan logros que permiten
alcanzar el objetivo general propuesto. Para conocer la relacin entre la
eficiencia de la formacin profesional y el logro de la calida educativa
planteada se hace necesario que primero se elabore un

perfil del nivel

profesional eficiente que sirve de elemento de referencia para poder

comparar la relacin que el investigador propone. Esta posible, por los
conocimientos ya logrados. Con este logro
relativamente, por cierto el

se hace posible

conocimiento de la relacin entre la

eficiencia de la formacin profesional y el logro de la calidad educativa en

la carrera de contabilidad.
El otro objetivo plantea que para llegar al objetivo general, es decir, al
conocimiento de la relacin entre la eficiencia de la formacin profesional
y el logro de la calidad en las carreras de contabilidad, se requiere que
215

previamente se logre los perfiles profesionales vigentes en cada una de

las facultades formadoras de contadores pblicos.
d)

La concordancia entre el problema general y el objetivo general

Al apreciar la formulacin del problema y la redaccin del objetivo
general, vemos que existe tambin una coherencia, puesto que la
interrogacin plantea una exigencia, un logro Terminal, es decir, lo que
se alcanzara al concluir la investigacin, y esa exigencia se da en la
formulacin del objetivo general.

e)

La concordancia entre la hiptesis general y el problema general.

Los problemas de investigacin se expresan formalmente con preguntas.
Y no se espera de ellas sino

sus respectivas respuestas. Estas

respuestas, provisionales por cierto, tienen que guardar perfecta

correspondencia con los problemas. Como las hiptesis son respuestas a
los problemas, la hiptesis general es una respuesta al problema general.
Ocurre algo as como un dialogo. Y el dialogo tiene que mantenerse
tambin entre los problemas especficos y las hiptesis especificas.
Una patente violacin de la consistencia entre problemas e hiptesis
seria, por ejemplo, que existan cuatro problemas especficos y solo tres
hiptesis subsidiarias.
En general, debe haber una armona entre todos los elementos
constitutivos de la matriz de consistencia de un anteproyecto de tesis
determinado, asi como entre los elementos que se distinguen al interior
de cada uno de los aspectos de la matriz.
La concordancia entre problemas e hiptesis tiene su fundamento en la
naturaleza de los problemas, que exigen un a respuesta concordante
precisamente con sus exigencias. Es posible que un problema puede
exigir varias posibilidades de respuesta, todas ellas sustentadas en la
lgica, la experiencia y los conocimientos logrados. Pero siempre habr
una armona concordancia.
216

FORMATO DE MATRIZ DE CONSISTENCIA

(Estructura analtica)

Problemas

Objetivos

Justificacin
Tipo de
justificacin

Hiptesis

Problema
Principal

Objetivos
Terminal

Hiptesis
Principal

Problema
Especifico
N 1

Problema
Especifico
N 1

Hiptesis
subsidiaria
N 1

Problema
Especifico
N 2

Problema
Especifico
N 2

Hiptesis
subsidiaria
N 2

Variables
De la hiptesis
subsidiaria N 1
V.1
V.D.**

De la hiptesis
subsidiaria N 2
VI
VD

217

Indicadores

ndices

Indicadores de la V.1
de la H:S *** N 1
a) ...
b) ..

a) ...
...
b) ......
...

Indicadores de la VI
de la HS N 2
a) ..
b) ..

a) ...
...
b) .....
...

Indicadores de la VI.
de la HS N 2
a)
b)
Indicadores de la VD.
de la HS
N 2
a) .
b) .

Mtodos
- Universo
- Muestra
- Tipo de
investigacin
- Diseo especifico
* Estructura del
diseo:
.
* Plan a seguir
.
* Estrategia
.
- Instrumentos
a) ...
b) ...

* VI = Variable independiente
** VD = variable dependiente
*** HS = hiptesis subsidiaria
Ejercicios
-

Cumpla usted con las siguientes tareas prcticas:

1.

Elabore el formato de una matriz de consistencia. Puede agregar

algn casillero ms a la matriz que aparece en nuestro primer
ejemplo de formato de matriz de consistencia?

2.

Formule un problema de investigacin, escrbalo en el casillero de la

matriz que usted elaborara expresamente para el caso. Luego en el
mismo casillero, pero debajo el problema que usted concibi y que
denominara problema principal, escriba os problemas derivados.

3.

Escriba un objetivo general que corresponda al problema principal

que usted formulo respondiendo a nuestro ejercicio anterior; Luego
redacte debajo los objetivos especifico pertinentes.

4.

Haga una matriz de consistencia para un anteproyecto. No olvide que

si usted recin esta haciendo estos ejercicios es bueno que dialogue
con otros profesionales de su rea, con profesores de la especialidad,
asesores de tesis, etc.

5.

Defina usted los siguientes conceptos:

a) Consistencia, b) matriz de consistencia, c) consistencia general
d) Consistencia especifica.

218