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1.1 Qu es el Formulario PCC-01?

Documento que permite identificar origen y destino de los fondos mayores a 10,000
USD (DIEZ MIL DOLARES AMERICANOS 00/100) o su equivalente en moneda
nacional, as como a la persona que realiza la operacin financiera.
Documento que permite identificar origen y destino de los fondos mayores a 10,000
USD o su equivalente en otras monedas, as como a la persona que realiza la
operacin financiera.
El Formulario PCC-01 se genera por transacciones financieras realizadas por una
persona que sean iguales o mayores a USD10,000 (Diez mil 00/100 Dlares
Americanos) o su equivalente en moneda nacional, as como cuando se evidencie
varias operaciones en efectivo que en su conjunto sean iguales o mayores a USD
10,000( Diez mil dlares Americanos) o su equivalente en moneda nacional, en
periodos cortos de uno a tres das hbiles.
Caso1:
El Sr. Juan Prez ingresa a una Agencia de Banco FIE el da 1 y deposita en
efectivo 5.000 USD. El cajero guarda la operacin en sistema y despacha al
cliente.
El da 2 el Sr. Juan Prez pasa por otra agencia y deposita en efectivo 2,000
USD y la cajera guarda la operacin en sistema y despacha al cliente.
El da 3 el Sr. Juan Prez pasa por una tercera agencia de Banco FIE y deposita en
efectivo 4,000 USD. Este cajero, a su vez guarda la operacin en sistema, pero debido
a que el Seor Prez realiz 3 operaciones que sumadas ascienden a 11,000 USD, en
esta ocasin el sistema le va a generar Formulario PCC-01. El cajero registra todos
los datos solicitados por el Formulario del Cliente y del beneficiario econmico.
Caso 2:
El seor Juan Prez recibe un pago en efectivo de la venta de un
departamento de USD 10,000 los cuales deposita en una cuenta de su
esposa. El cajero guarda la operacin en sistema, sin embargo, por el
monto depositado el sistema le genera un Formulario PCC-01 por lo que el
cajero debe recabar toda la informacin del Sr. Juan Prez y de su esposa
para el llenado del mismo.
1.2 Quin es un/a cliente?
Es una persona natural o jurdica, sea de carcter pblico o privado, nacional
o extranjera que adquiere de forma contractual uno o varios productos y/o servicios
financieros de Banco FIE (existe un contrato con esa persona).
1.3 Quin es un/a usuario/a?
Es una persona natural o jurdica, pblica o privada, nacional o extranjera con acceso
a los servicios financieros que brinda el Banco FIE y con quien no existe una relacin
contractual (no existe un contrato con esa persona).
1.4 Informacin del cliente

Los campos del Formulario PCC-01 deben contener informacin que resulte coherente
e indique claramente cul es la actividad del cliente, por lo que al finalizar el llenado
del mismo debes validar la claridad y coherencia de la informacin brindada por el
cliente o usuario y verificar que no existan errores o incoherencias en la
informacin registrada.
En el caso del cliente la informacin del mismo ya est pre registrada, sin embargo los
campos pueden ser modificados por ti como Cajero/a, sin afectar la base de datos del
cliente. Si en el campo de que la actividad econmica proporcionada no coincida con
la registrada en sistema, utiliza el campo Aclaracin Actividad con el dato
mencionado por el cliente y modifica la Profesin del mismo.
En el caso de los usuarios el Formulario PCC-01 se mostrara vaco y el cajero/a
deber completar los campos con la informacin proporcionada por la persona.

1.5 Correcto llenado del Formulario PCC-01


El Correcto llenado del Formulario PCC-01 es responsabilidad de cada
cajero/o tomando en cuenta que si no se llena de forma correcta y no se
valida la coherencia de la informacin es perjuicio para el Banco.
1.5.1 Informacin registrada en el sistema en uso
Todos los campos de informacin en el formulario son de llenado obligatorio,
es decir que debes tener el mayor cuidado durante su registro y verificar su
llenado una vez que lo concluyas.

1.6 Procedimiento Formulario PCC-1


Los pasos bsicos que sigues como cajero/a durante la operacin realizada
generan un Formulario PCC-01
a) Se genera el Formulario PCC-01 (T te encargas de solicitar la
informacin necesaria).
b) Sacas una copia del Documento de Identidad del Cliente (Solo una
copia).
c) Imprimes, en una copia en hoja bond tamao carta, un ejemplar el
Formulario PCC-01 generado.
d) Recabas la firma del cliente, consultndole y sugirindole revise la
informacin contenida en el Formulario PCC-01. Asimismo revisas que
coincida con la firma de su Documento de Identidad.
e) Firmas y sellas el formulario.
f) Engrapas la Fotocopia de Documento de Identidad y el Formulario PCC-01.
g) Al finalizar el da entregas la totalidad de los formularios electrnicos y
manuales realizados durante el da al JAO (Jefe Administrativo Operativo).

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