CDIGO DE

BOAS
PRTICAS
CIENTFICAS

CDIGO DE

BOAS
PRTICAS
CIENTFICAS

2014

FAP E S P
Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo

Celso Lafer
Presidente
Eduardo Moacyr Krieger
Vice-presidente

C o ns el ho Sup er i o r
Celso Lafer
Eduardo Moacyr Krieger
Alejandro Szanto de Toledo
Fernando Ferreira Costa
Horacio Lafer Piva
Joo Grandino Rodas
Jos de Souza Martins
Maria Jos Soares Mendes Giannini
Marilza Vieira Cunha Rudge
Pedro Luiz Barreiros Passos
Suely Vilela
Yoshiaki Nakano

C o ns el ho Tcni co -Ad m i n i str a ti v o

Jos Arana Varela
Diretor-presidente
Carlos Henrique de Brito Cruz
Diretor cientfico
Joaquim Jos de Camargo Engler
Diretor administrativo

Contedo

1. Carta de encaminhamento da Diretoria Cientfica, 7

2. Prembulo, 13
3. Diretrizes para as atividades cientficas, 19
3.1. Sobre a concepo, a proposio e a realizao
da pesquisa, 21
3.2. Sobre a comunicao dos resultados da pesquisa
e a autoria, 22
3.3. Sobre o registro, conservao e acessibilidade de dados
e informaes, 24
3.4. Sobre o conflito potencial de interesses, 25
3.5. Sobre a avaliao pelos pares, 25
3.6. Sobre a tutoria, 27

4. Sobre as ms condutas cientficas, 29

5. Sobre a responsabilidade das instituies
de pesquisa, 33
6. Sobre a alegao, a investigao e a declarao
de ms condutas cientficas, 37

1
Carta de encaminhamento
da Diretoria Cientfica

1. Car ta de e nc am i nham e nto

Assunto: Boas Prticas Cientficas

De: Diretoria Cientfica
Para: Conselho Superior da FAPESP

Alm dos preceitos ticos a que todas as pessoas esto submetidas,

independentemente da singularidade de suas atividades profissionais,
aplicam-se tambm ao cientista normas de conduta que derivam da
finalidade especfica de sua profisso: a construo e a apropriao coletivas da cincia. Essas normas definem a integridade tica das atividades cientficas e podem ser deduzidas de um princpio fundamental:
todo cientista deve exercer sua profisso da maneira mais apropriada
para que da resulte a melhor contribuio para o avano da cincia.
Toda transgresso a esse princpio, intencional ou por negligncia, compromete a fidedignidade dos resultados das pesquisas cientficas, mina os alicerces da colaborao entre os pesquisadores e entrava
o processo de construo da cincia como empreendimento coletivo.
Alm disso, por comprometer a fidedignidade pblica da cincia, mina
sua prpria razo de ser: constituir-se como um instrumento eficaz
para a ampliao do conhecimento humano e a orientao racional das
aes humanas, em suas mais variadas dimenses.
No curso das ltimas dcadas, consolidou-se internacionalmente
o consenso de que as questes relativas integridade tica das atividades cientficas devem merecer, da comunidade cientfica e das instituies por meio das quais ela se organiza, ateno contnua e sistemtica.
Consolidou-se tambm o consenso de que elas devem ser objeto de autorregulao por essa comunidade. Assim, especialmente nos ltimos

10

FAPESP

dez anos, em vrias partes do mundo, vm sendo formuladas, por meio

de regulamentos e cdigos de conduta, polticas institucionais para o
tratamento dessas questes e vm sendo criados rgos institucionais
encarregados de sua implementao.
Embora seja um consenso consolidado que a responsabilidade
principal pela formulao e implementao dessas polticas caiba s
instituies de pesquisa, tambm consensual a atribuio de corresponsabilidade s agncias de fomento, como algo inerente sua misso
de gerir recursos pblicos destinados a promover o avano da cincia.
Aderindo a esse consenso, a FAPESP define agora sua poltica de integridade tica da pesquisa, por meio do estabelecimento de um Cdigo
de Boas Prticas Cientficas e da tomada de medidas concebidas para
garantir a integridade das pesquisas por ela apoiadas.
O fim ltimo do estabelecimento dessa poltica a implantao,
na comunidade cientfica do Estado de So Paulo, de uma cultura slida e bem arraigada de integridade tica da pesquisa. Pretende-se atingi-lo mediante um conjunto de estratgias de ao assentado sobre trs
pilares interdependentes:
1) educao;
2) preveno;
3) investigao e sano justas e rigorosas.
Como estipulado em seu Cdigo de Boas Prticas Cientficas, a
FAPESP requer, das instituies em que se realizam pesquisas por ela
apoiadas, que mantenham rgos especialmente encarregados de: (a)
promover regularmente atividades educativas concernentes aos valores e competncias pertinentes integridade tica da pesquisa, como
cursos, eventos e programas de treinamento de pesquisadores em formao; (b) oferecer aos pesquisadores e estudantes da instituio aconselhamento em situaes particulares que envolvam a aplicao desses
valores e o exerccio dessas competncias; (c) investigar formalmente
e, se for o caso, punir, de maneira justa e rigorosa, segundo regras expressamente definidas, toda denncia de ms condutas cientficas, respeitando, no curso das investigaes, o direito dos denunciados plena

Cdigo de boas prticas cientficas

11

defesa, presuno de inocncia e preservao de suas reputaes.

De sua parte, a FAPESP compromete-se a zelar pela adequao das
atividades cientficas por ela apoiadas aos valores que definem a integridade tica da pesquisa, bem como a contribuir para a disseminao
desses valores. A eficcia potencial das aes educativas, preventivas,
investigativas e punitivas regularmente previstas pelas instituies de
pesquisa ser considerada como item essencial na avaliao dos pedidos de auxlios e bolsas a ela encaminhados por pesquisadores dessas
instituies. Sempre que julgar necessrio, a FAPESP conduzir investigaes independentes sobre denncias de ms condutas cientficas.
Sempre que comprovada a ocorrncia de ms condutas relacionadas a
pesquisas por ela apoiadas, aplicar a seus autores medidas punitivas
e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados por essas
ms condutas.
Alm disso, a FAPESP promover atividades educativas destinadas
a disseminar os valores da integridade tica da pesquisa, como a realizao de eventos e a divulgao, em seu stio na Internet, de materiais
bibliogrficos pertinentes.
A FAPESP est convencida de que a conjugao dos esforos de
pesquisadores, instituies de pesquisa e dela prpria lograr manter
a pesquisa cientfica no Estado de So Paulo em conformidade com os
padres mais elevados da integridade tica.

5 de setembro de 2011.

Diretoria Cientfica
FAPESP

2
Prembulo

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2. Pr e m bul o

Este cdigo estabelece diretrizes ticas para as atividades cientficas dos pesquisadores beneficirios de auxlios e bolsas da FAPESP e
para o exerccio da funo de avaliador cientfico pelos assessores da
FAPESP. tambm aplicvel s instituies e organizaes de qualquer
natureza, pblicas ou privadas, que se apresentem perante a FAPESP
como sedes de atividades cientficas (aqui chamadas genericamente
de instituies de pesquisa) e aos peridicos cientficos apoiados pela
FAPESP.
Entende-se aqui por atividade cientfica toda atividade que vise
diretamente concepo e realizao de pesquisas cientficas, comunicao de seus resultados, interao cientfica entre pesquisadores e
orientao ou superviso de processos de formao de pesquisadores.
Entende-se aqui por pesquisa cientfica toda investigao original
que vise a contribuir para a constituio de uma cincia. Entende-se
por cincia todo corpo racionalmente sistematizado e justificado de conhecimentos, obtido por meio do emprego metdico da observao, experimentao e raciocnio. Essa definio ampla aplica-se s chamadas
Cincias Exatas, Naturais e Humanas, bem como s disciplinas tecnolgicas e quelas ordinariamente includas entre as chamadas Humanidades.
As diretrizes estabelecidas neste cdigo concernem a uma parte da
esfera da tica profissional do cientista. Elas concernem apenas integridade tica da pesquisa cientfica enquanto tal, ou seja, aos valores
e padres ticos de conduta que derivam direta e especificamente do
compromisso do cientista com a finalidade mesma de sua profisso: a
construo coletiva da cincia como um patrimnio coletivo. Partindo-

16

FAPESP

-se do princpio de que as questes de integridade tica da pesquisa

devem ser objeto de autorregulao e autocontrole por parte da comunidade cientfica, sua codificao pretende auxiliar os pesquisadores a
responder, em situaes particulares, s seguintes questes. Como devo
conduzir minhas atividades de pesquisa para que delas resulte a melhor
contribuio cincia? Como devo me conduzir em relao a outros
pesquisadores para que a comunidade cientfica funcione e se reproduza da melhor maneira?
Assim, este cdigo no trata de inmeros aspectos eticamente importantes das atividades cientficas, concernentes a valores ticos mais
universais que os estritamente cientficos e, por isso, j regulados por
instrumentos legais especficos, cuja eficcia cumpre s instituies de
pesquisa assegurar. D-se por evidente que tais aspectos devem ser considerados por todo pesquisador, no curso de suas atividades cientficas,
e por toda instituio de pesquisa. Em particular, este cdigo no trata
de questes relativas honestidade na gesto de recursos financeiros
nem daquelas que constituem a esfera de aplicao da Biotica relativas, por exemplo, ao respeito integridade fsica, psicolgica e moral
dos sujeitos de experimentos, ao tratamento adequado dos animais necessrios para a realizao de pesquisas e preservao do meio ambiente e da sade pblica.
No se pretende que este cdigo seja exaustivo nem passvel de
aplicao mecnica. Nele, formulam-se definies e diretrizes gerais,
cuja aplicao pode requerer interpretao, luz das circunstncias
particulares em que as pesquisas se realizem, e tambm a considerao
conjunta de valores mais especficos, derivados da singularidade dos
diferentes campos e modalidades da pesquisa cientfica. Trata-se, em
suma, de apresentar um conjunto mnimo de preceitos gerais, a serem
especificados e complementados pelas diferentes pessoas e instituies
envolvidas com a pesquisa cientfica, segundo suas condies e necessidades prprias. A experincia mostra que essa especificao e essa complementao frequentemente requerem um esforo de interpretao
dos preceitos que no dispensa recurso a juzos no triviais, cientficos
e no cientficos. Nessa medida, a aplicao deste cdigo pressupe que
pesquisadores e instituies se mantenham em estado de ateno con-

Cdigo de boas prticas cientficas

17

tnua s questes de integridade tica da pesquisa.

O estabelecimento deste cdigo valeu-se da experincia internacional no tratamento da questo da integridade tica da pesquisa, acumulada nas ltimas dcadas. Os resultados dessa experincia encontram expresso nos cdigos de conduta e manuais de procedimentos
adotados por importantes agncias internacionais de fomento. Podem
ser mencionados, entre outros, os manuais de procedimentos da National Science Foundation (ver www.nsf.gov/oig/resmisreg.pdf ) e dos
National Institutes of Health (ver ori.dhhs.gov/documents/42_cfr_
parts_50_and_93_2005.pdf ), dos Estados Unidos; o cdigo de conduta
dos Research Councils UK (ver www.rcuk.ac.uk/documents/reviews/
grc/goodresearchconductcode.pdf ), do Reino Unido; o cdigo de conduta das agncias australianas de fomento (ver www.nhmrc.gov.au/_files_nhmrc/publications/attachments/r39.pdf ); o cdigo de conduta da
European Science Foundation (ver www.esf.org/publications).

3
Diretrizes para
as atividades
cientficas

21

3. Di r e tr i ze s par a
as ati vi dade s c i e nt f i c as

Estas diretrizes repousam sobre o princpio geral de que todo cientista eticamente responsvel pelo avano da cincia. Na concepo,
proposio e realizao de pesquisas, na comunicao de seus resultados e nas relaes de cooperao e tutoria com outros pesquisadores,
o cientista deve conduzir-se com honestidade intelectual, objetividade e
imparcialidade, veracidade, justia e responsabilidade. A presuno de
que esses valores prevalecem na atividade de pesquisa inseparvel da
presuno da fidedignidade dos resultados dessa atividade, sendo, por
isso, condio de possibilidade da construo, apropriao e usufruto
coletivos da cincia.
As diretrizes abaixo resultam da aplicao desses valores fundamentais a diferentes dimenses da atividade cientfica.

3. 1 . Sobr e a c o n c ep o , a p ro posi o e a r e al i za o
da pe s qui sa

3.1.1. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP

para fomento, o pesquisador deve visar a oferecer uma contribuio que julgue ser original e relevante ao avano da cincia.
3.1.2. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve estar convencido de que dispe da capacidade cientfica para bem realiz-lo, assim como dos
recursos humanos e institucionais necessrios para sua boa realizao.

22

FAPESP

3.1.3. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP

para fomento, o pesquisador deve expor com preciso e objetividade os fatores positivos e negativos que julgue capazes de influir
na determinao do grau de originalidade, relevncia e viabilidade
do projeto.
3.1.4. Ao conceber um projeto de pesquisa e prop-lo FAPESP
para fomento, o pesquisador deve declarar a existncia de qualquer conflito potencial de interesses (ver seo 2.4 abaixo) que
possa afetar a fidedignidade cientfica dos resultados do desenvolvimento do projeto.
3.1.5. Ao conceber e realizar um projeto de pesquisa, o pesquisador deve lanar mo dos procedimentos que julgue serem cientificamente os mais apropriados e deve realiz-los da maneira que
julgue ser cientificamente a mais apropriada para a obteno dos
fins cientficos visados.
3.1.6. Ao realizar um projeto de pesquisa em colaborao com outros pesquisadores ou como membro de uma equipe, o pesquisador deve, at a publicao dos resultados finais da pesquisa, manter em sigilo os dados e informaes coletados, os procedimentos
realizados e os resultados parciais obtidos, exceto quando sua divulgao for expressamente autorizada por todos os colaboradores
ou por todos os coordenadores da equipe.
3.1.7. Ao propor um projeto de pesquisa FAPESP para fomento,
o pesquisador deve informar seus dados curriculares de maneira
veraz, completa e precisa.

3 . 2 . S obr e a c o mu n ic a o do s resul tados da pe squi sa

e a a ut or ia

3.2.1. Ao comunicar os resultados de sua pesquisa, por meio de

um trabalho cientfico, o pesquisador deve exp-los com preciso, assim como todos os dados, informaes e procedimentos que

Cdigo de boas prticas cientficas

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julgue terem sido relevantes para sua obteno e justificao cientficas. Nas situaes em que essa exposio seja inviabilizada por
razes ticas ou legais, esse fato deve ser expressamente mencionado no trabalho.
3.2.2. Um trabalho cientfico que exponha resultados de pesquisa
realizada em situao de conflito potencial de interesses (ver seo
2.4 abaixo) deve conter, de maneira clara e destacada, a declarao
de existncia desse conflito. De modo geral, o trabalho deve conter
a indicao expressa de todas as fontes de apoio material, direto ou
indireto, realizao e divulgao da pesquisa.
3.2.3. Em um trabalho cientfico, pressupe-se que toda ideia ou
formulao verbal, oral ou escrita, que seja nele utilizada e no
seja evidentemente de domnio pblico na rea de pesquisa em
questo, seja uma contribuio original dos pesquisadores indicados como autores do trabalho. Se no for esse o caso, a ideia ou
formulao deve ser expressamente creditada, no trabalho, a seus
autores, independentemente de j ter sido por eles divulgada em
trabalho cientfico.
3.2.4. Todo pesquisador que submeta a um veculo de publicao
trabalho cientfico idntico, ou substancialmente semelhante, a
trabalho tambm submetido a outro veculo, ou j publicado em
outro veculo, deve declarar expressamente o fato ao editor do veculo no momento da submisso.
3.2.5. Todo pesquisador que publicar trabalho cientfico idntico, ou substancialmente semelhante, a trabalho j publicado deve
mencionar expressa e destacadamente o fato no texto do trabalho.
3.2.6. Em um trabalho cientfico devem ser indicados como seus
autores todos e apenas os pesquisadores que, tendo concordado
expressamente com essa indicao, tenham dado contribuies intelectuais diretas e substanciais para a concepo ou realizao da
pesquisa cujos resultados so nele apresentados. Em particular, a
cesso de recursos infraestruturais ou financeiros para a realizao
de uma pesquisa (laboratrios, equipamentos, insumos, materiais,
recursos humanos, apoio institucional, etc.) no condio sufi-

24

FAPESP

ciente para uma indicao de autoria de trabalho resultante dessa

pesquisa.
3.2.7. Cada um dos autores de um trabalho cientfico responsvel
pela qualidade cientfica desse trabalho como um todo, a menos
que os limites de sua contribuio cientfica para a obteno dos
resultados expostos no trabalho sejam nele expressa e precisamente definidos.

3 . 3 . S obr e o registro , c on serva o e ac e ssi bi l i dade

d e da dos e info rma es

3.3.1. Dados e informaes coletados, procedimentos realizados e

resultados parciais obtidos no curso da realizao de uma pesquisa
devem ser registrados pelos pesquisadores de maneira precisa e
completa.
3.3.2. Os registros de uma pesquisa devem ser conservados de maneira segura durante um perodo considervel aps a publicao
dos resultados da pesquisa. A extenso desse perodo pode variar
segundo a rea e as caractersticas prprias da pesquisa, mas no
deve ser inferior a cinco anos. Os pesquisadores e suas instituies
de pesquisa so corresponsveis por essa conservao.
3.3.3. Os registros de uma pesquisa em relao qual tenham sido
levantadas questes de correo cientfica ou tica devem ser conservados at que essas questes sejam completamente dirimidas.
3.3.4. Os registros de uma pesquisa devem, aps a publicao de
seus resultados, ser acessveis a outros pesquisadores, a fim de que
possam verificar a correo da pesquisa, replic-la ou dar-lhe continuidade. Tal acessibilidade apenas pode ser limitada por razes
ticas ou legais.

Cdigo de boas prticas cientficas

25

3 . 4 . Sobr e o c on flito p oten c ial de i nte r e sse s

3.4.1. H conflito potencial de interesses nas situaes em que a coexistncia entre o interesse que deve ter o pesquisador de fazer
avanar a cincia e interesses de outra natureza, ainda que legtimos, possa ser razoavelmente percebida, por ele prprio ou por
outrem, como conflituosa e prejudicial objetividade e imparcialidade de suas decises cientficas, mesmo independentemente de
seu conhecimento e vontade.
3.4.2. Nessas situaes, o pesquisador deve ponderar, em funo
da natureza e gravidade do conflito, sua aptido para tomar essas
decises e, eventualmente, deve abster-se de tom-las.
3.4.3. Nos casos em que o pesquisador esteja convencido de que
um conflito potencial de interesses no prejudicar a objetividade e imparcialidade de suas decises cientficas, a existncia do
conflito deve ser clara e expressamente declarada a todas as partes
interessadas nessas decises, logo quando tomadas.

3 . 5 . Sobr e a avalia o pelos pa r e s

3.5.1. Todo pesquisador credenciado a solicitar auxlios e bolsas

FAPESP deve dispor-se a emitir pareceres de mrito cientfico
sobre assuntos de sua rea, ou rea correlata, sempre que por ela
isso lhe seja requerido, exceto em razo da existncia de conflitos
potenciais de interesses ou por razes de fora maior.
3.5.2. Todo pesquisador encarregado pela FAPESP de avaliar, como
assessor cientfico, o mrito cientfico de solicitaes de fomento,
relatrios ou assuntos de qualquer outra espcie deve faz-lo com
rigor, objetividade, imparcialidade e presteza.

26

FAPESP

3.5.3. Na emisso de pareceres de mrito cientfico solicitados pela

FAPESP, o interesse em realizar a melhor avaliao cientfica do
documento em questo deve prevalecer sobre interesses de outra
natureza, ainda que legtimos. Em particular, divergncias de juzos cientficos no devem ser tomadas como razes suficientes
para a emisso de parecer desfavorvel ao mrito cientfico do documento avaliado.
3.5.4. Todo assessor cientfico da FAPESP deve, antes de proceder
a uma avaliao de mrito cientfico que lhe tenha sido solicitada,
considerar a possibilidade de que realizar essa avaliao o envolva
em situao de conflito potencial de interesses. Reconhecido tal
envolvimento, o assessor deve abster-se de realizar a avaliao e
comunicar imediatamente o fato FAPESP. Em caso de dvida,
a Diretoria Cientfica da FAPESP deve ser imediatamente consultada.
3.5.5. A FAPESP considera serem situaes inequvocas de conflito
potencial de interesses, entre outras, as seguintes.
(a) Participar, ter participado ou pretender participar o assessor do desenvolvimento de projeto de pesquisa ou proposta de
atividades submetidos sua avaliao.
(b) Manter ou ter mantido o assessor colaborao cientfica
regular, em atividades de pesquisa ou publicaes, com algum
dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua
avaliao.
(c) Manter ou ter mantido o assessor relao formal de tutoria
(orientao ou superviso) com algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao.
(d) Ter o assessor interesse comercial ou financeiro no desenvolvimento ou no da proposta submetida sua avaliao.
(e) Ter o assessor relao familiar com algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao.
(f ) Existir ou ter existido, entre o assessor e algum dos pesquisadores responsveis pela proposta submetida sua avaliao,

Cdigo de boas prticas cientficas

27

qualquer espcie de relao que possa ser razoavelmente percebida como prejudicial com respeito objetividade e imparcialidade dessa avaliao.
3.5.6. A identidade do autor de avaliao de mrito cientfico solicitada pela FAPESP deve ser mantida sob sigilo, seja pelo prprio
autor, seja pela FAPESP, a menos que o contrrio seja expressamente acordado entre eles. No caso de seus assessores cientficos
ad hoc, a FAPESP apenas concordar com a quebra do sigilo em
circunstncias inequivocamente excepcionais.
3.5.7. Os assessores cientficos da FAPESP devem tratar como confidenciais quaisquer informaes a que tenham tido acesso exclusivamente no exerccio de sua funo de avaliadores, no fazendo
uso delas para fins prprios, cientficos ou no cientficos, exceto
mediante acordo expresso dos autores das propostas ou documentos avaliados. A obteno desse acordo deve sempre ocorrer com a
concordncia expressa e pela intermediao da FAPESP.
3.5.8. A FAPESP deve ser imediatamente informada da possvel
ocorrncia de m conduta cientfica, ou qualquer procedimento
eticamente condenvel, de que um assessor cientfico tome conhecimento no curso de avaliao que por ela lhe tenha sido solicitada.

3 . 6 . Sobr e a tu to ria

3.6.1. Ao aceitar a funo de tutor formal (orientador ou supervisor) de um pesquisador em formao, o pesquisador deve estar
seguro de que dispe de competncia cientfica, tempo e quaisquer
outras condies que sejam necessrias para o bom desempenho
dessa funo. Ao desempenh-la, seu interesse em proporcionar ao
tutelado a melhor formao cientfica deve prevalecer sobre interesses de outra natureza, ainda que legtimos.
3.6.2. Durante o perodo da tutela, os tutores so corresponsveis
pela qualidade cientfica e tica das atividades de pesquisa de seus

28

FAPESP

tutelados, bem como dos relatos de seus resultados.

3.6.3. Alm de oferecer a seus tutelados orientao e treinamento cientficos adequados, todo tutor deve incentivar e facilitar sua
participao em atividades de educao, treinamento e orientao
sistemticas e regulares relativamente a questes de integridade
tica da pesquisa. Tais atividades, bem como a discusso frequente
dessas questes com seus tutelados, devem ser previstas nos planos
de atividades dos bolsistas da FAPESP e constituiro item importante na avaliao dos pedidos de bolsa a ela encaminhados.
3.6.4. Os tutores devem assegurar-se de que as contribuies cientficas resultantes de atividades de pesquisa por eles orientadas ou
supervisionadas sempre recebam crdito adequado sua natureza
e importncia.

4
Sobre as ms
condutas cientficas

31

4. Sobr e as m s
c ondutas c i e nt f i c as

Entende-se por m conduta cientfica toda conduta de um pesquisador que, por inteno ou negligncia, transgrida os valores e princpios que definem a integridade tica da pesquisa cientfica e das relaes entre pesquisadores, tal como os formulados neste cdigo. A m
conduta cientfica no se confunde com o erro cientfico cometido de
boa f nem com divergncias honestas em matria cientfica.
A gravidade de uma m conduta cientfica mede-se por quo seja
evidente a inteno de fraudar ou grave a negligncia com que tenha
sido praticada; por quanto se desvie das prticas consensualmente tidas
como eticamente aceitveis pela comunidade cientfica; e por quanto
maior seja seu potencial deletrio em relao fidedignidade dos pesquisadores e da cincia em geral.
As ms condutas graves mais tpicas e frequentes so as seguintes.
(a) A fabricao, ou afirmao de que foram obtidos ou conduzidos
dados, procedimentos ou resultados que realmente no o foram.
(b) A falsificao, ou apresentao de dados, procedimentos ou resultados de pesquisa de maneira relevantemente modificada,
imprecisa ou incompleta, a ponto de poder interferir na avaliao do peso cientfico que realmente conferem s concluses
que deles se extraem.
(c) O plgio, ou a utilizao de ideias ou formulaes verbais, orais
ou escritas de outrem sem dar-lhe por elas, expressa e claramente, o devido crdito, de modo a gerar razoavelmente a percepo de que sejam ideias ou formulaes de autoria prpria.
4.1. Nenhum pesquisador deve facilitar, por ao ou omisso, a ocor-

32

FAPESP

rncia ou o ocultamento da ocorrncia de ms condutas cientficas. Em

caso de dvida, o pesquisador deve aconselhar-se com o rgo competente de sua instituio de pesquisa ou com a FAPESP.
4.2. Todo pesquisador deve colaborar com a investigao de possveis
casos de m conduta cientfica conduzida por instituies de pesquisa
ou pela FAPESP.
4.3. Nenhum pesquisador deve praticar ou facilitar, por ao ou omisso, qualquer ato que possa ser razoavelmente percebido como retaliatrio em relao a quem informe, de boa f, uma instituio de pesquisa
ou a FAPESP acerca da ocorrncia de possveis ms condutas cientficas
ou colabore com sua investigao.
4.4. considerado ser m conduta cientfica prestar, de m-f ou por
negligncia, falsa informao sobre a ocorrncia de possveis ms condutas cientficas.

5
Sobre a responsabilidade
das instituies de pesquisa

35

5. Sobr e a r e sponsabi l i dade

das i nsti tui e s de pe squi sa

As instituies de pesquisa compartilham com os pesquisadores

individuais a responsabilidade pela preservao da integridade tica da
pesquisa cientfica. Elas so as responsveis principais pela promoo
de uma cultura de boa conduta cientfica entre os pesquisadores e estudantes a ela vinculados, assim como pela preveno, investigao e
punio de ms condutas cientficas que ocorram em seu mbito.
5.1. Toda instituio de pesquisa deve ter polticas e procedimentos
claramente formulados para lidar com a questo da integridade tica
da pesquisa.
5.2. Toda instituio que se apresente perante a FAPESP como sede
de atividades de pesquisa deve incluir, em seu organograma, um ou
mais rgos especificamente encarregados de: (a) promover a cultura
da integridade tica da pesquisa, mediante programas regulares de educao, disseminao, aconselhamento e treinamento acessveis a todos
os pesquisadores a ela vinculados; (b) investigar e, se for o caso, punir a
ocorrncia de possveis ms condutas cientficas e reparar os prejuzos
cientficos que tenham causado.
5.3. Todo peridico cientfico deve prever a utilizao regular de procedimentos de identificao de ms condutas cientficas durante os processos de avaliao de trabalhos cientficos que lhe sejam submetidos
para publicao. Essa utilizao regular ser considerada pela FAPESP
como item importante na avaliao de pedidos de Auxlio Publicao
que lhe sejam encaminhados. Uma vez identificada a ocorrncia de m
conduta cientfica relacionada a pesquisa apoiada pela FAPESP, os editores do peridico devem imediatamente inform-la s instituies de
pesquisa dos autores do trabalho cientfico em causa e FAPESP.

36

FAPESP

5.4. Quando estabelecida a ocorrncia de m conduta cientfica que

possa ter afetado o valor cientfico de um trabalho j publicado em um
peridico, este deve divulgar clara e expressamente o fato em seu nmero imediatamente seguinte.

6
Sobre a alegao,
a investigao
e a declarao de ms
condutas cientficas

39

6. So bre a a l e ga o, a i nve sti ga o

e a d ec la r a o de m s c ondutas
c i e nt f i c as

6.1. Sendo a integridade tica da pesquisa objeto de autorregulao e

autocontrole pela comunidade cientfica, todo pesquisador que tenha
suspeitas fundadas da possvel ocorrncia de ms condutas cientficas
relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP deve, em circunstncias
ordinrias, inform-las instituio em que essa pesquisa tenha se realizado ou, em circunstncias extraordinrias, diretamente FAPESP.
Entende-se aqui por alegao de m conduta cientfica toda informao,
transmitida por qualquer meio, sobre possveis evidncias da ocorrncia de m conduta cientfica.
6.2. Toda instituio de pesquisa deve definir formalmente procedimentos claros, justos e rigorosos para o recebimento e a investigao de alegaes de ms condutas cientficas. Neste cdigo, formula-se um conjunto mnimo de diretrizes a serem obedecidas no caso de alegaes de ms
condutas cientficas relacionadas a pesquisas apoiadas pela FAPESP,
sem prejuzo da obedincia a outras prescries eventualmente estabelecidas pela instituio.
6.3. Em toda entidade de pesquisa deve haver um rgo exclusivamente
encarregado de receber alegaes de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisas nela realizadas, avaliar seu grau de fidedignidade e
especificidade e, se for o caso, iniciar e coordenar a investigao dos
fatos alegados. Esse rgo ser aqui chamado de rgo encarregado.
6.4. Avaliao Preliminar. Ao receber uma alegao de ms condutas
cientficas relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP, o rgo encarregado deve iniciar um processo de avaliao preliminar, destinado
a determinar: (a) se a definio de m conduta cientfica se aplica aos
fatos alegados; (b) se a alegao suficientemente fidedigna e especfica

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FAPESP

para, eventualmente em conjuno com outras informaes disponveis ou facilmente acessveis, tornar plausvel a existncia de evidncias
da ocorrncia dos fatos alegados e, portanto, justificar o incio de um
processo de investigao formal.
6.4.1. Ordinariamente, um processo de avaliao preliminar deve
ser realizado em prazo no superior a 30 dias, contado a partir do
recebimento da alegao.
6.4.2. Um processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.4.3. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves pelo rgo encarregado, segundo os critrios definidos
na seo 3 acima, o processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por comisso composta por ao menos trs pessoas. Toda
alegao de fabricao, falsificao ou plgio (conforme as definies formuladas na seo 3 acima) deve ser considerada como
alegao de m conduta cientfica grave.
6.4.4. No final do processo de avaliao preliminar, quem o tiver
conduzido deve expor e justificar as concluses do processo em
relatrio circunstanciado.
6.4.5. Se a avaliao preliminar concluir ser plausvel a possibilidade de terem ocorrido ms condutas cientficas, o rgo encarregado deve ordinariamente notificar os acusados pela m conduta
e a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao, encaminhando-lhes o relatrio com as concluses da avaliao preliminar. Deve iniciar imediatamente um processo formal de investigao das ms condutas alegadas, a menos que os acusados admitam
sua ocorrncia e assumam por elas inteira responsabilidade. No
caso de haver tal admisso, a declarao de sua ocorrncia deve
ser anexada ao relatrio da avaliao preliminar e imediatamente transmitida FAPESP. Em situaes extraordinrias, quando a

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notificao imediata dos acusados puder claramente prejudicar o

processo de investigao dos fatos alegados, ela poder ser postergada, pelo menor prazo claramente justificvel pelas necessidades
do processo.
6.4.6. No caso de alegao de ms condutas consideradas graves,
quaisquer que sejam as concluses do processo de avaliao preliminar, a existncia e a natureza da alegao devem ser informadas
FAPESP e a ela deve ser encaminhado o relatrio da comisso
que conduziu o processo.
6.4.7. Tratando-se de alegao de ms condutas cientficas no
consideradas graves, se o processo de avaliao preliminar concluir que ela se refere substancialmente a divergncias de pesquisadores entre si ou com quaisquer outras pessoas, fsicas ou jurdicas, o rgo encarregado deve esforar-se para solucionar essas
divergncias mediante procedimentos de mediao e arbitragem.
Solucionadas as divergncias, o caso pode ser dado por encerrado,
desde que disso no resultem prejuzos potenciais para terceiros.
O rgo encarregado deve ento informar a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao e a soluo encontrada para as
divergncias.
6.5. Processo Formal de Investigao. Um processo formal de investigao de ms condutas cientficas destina-se a:
(a) coletar e avaliar as evidncias e outros elementos de convico,
como depoimentos e pareceres tcnicos de consultores ad hoc,
que sejam relevantes para o estabelecimento do grau de probabilidade de terem ocorrido as ms condutas alegadas;
(b) determinar, com base na ponderao das probabilidades, se as
evidncias e outros elementos de convico avaliados como
favorveis concluso de que tenham ocorrido as ms condutas alegadas preponderam sobre os desfavorveis;
(c) caso preponderem, determinar o grau de gravidade dessas ms
condutas e o grau de responsabilidade que por elas deva ser
atribudo aos acusados;

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(d) sugerir medidas punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados pelas ms condutas alegadas, a serem tomadas pela instituio de pesquisa.
6.5.1. Ordinariamente, um processo formal de investigao deve ser
realizado em prazo no superior a 90 dias, contado a partir do
final do processo de avaliao preliminar.
6.5.2. O incio de um processo formal de investigao deve ser
imediatamente notificado aos acusados e FAPESP. Essa notificao no se confunde com aquela prevista na seo 5.4.5 acima.
6.5.3. O processo formal de investigao deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.5.3.1. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves, o processo formal de investigao deve ser conduzido
por comisso composta por ao menos trs pessoas, que no tenham participado da conduo do processo de avaliao preliminar. Ao menos um dos membros da comisso deve no ter vnculo
formal com a instituio de pesquisa envolvida.
6.5.4. Todo processo formal de investigao deve ser rigoroso, imparcial e justo, sendo garantido aos acusados o direito irrestrito de
defesa. Durante o processo, os acusados devero ser informados e
convidados a se manifestar a respeito de todas as evidncias e outros elementos de convico coletados e avaliados como relevantes
para as concluses da investigao.
6.5.5. A quem conduza um processo formal de investigao, a instituio de pesquisa deve assegurar acesso a todos os registros e
relatos da pesquisa a que estejam relacionadas as ms condutas
cientficas em causa, exceto queles legalmente protegidos por restries de confidencialidade.
6.5.6. Todas as pessoas que tenham participao ativa em um pro-

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cesso formal de investigao devem declarar expressamente, de antemo, a existncia ou inexistncia de quaisquer conflitos potenciais de interesses que possam ser razoavelmente percebidos como
prejudiciais imparcialidade de sua participao no processo.
6.5.7. No curso de um processo formal de investigao, deve-se
compatibilizar, da maneira mais equilibrada, o rigor da investigao com o direito dos acusados presuno de inocncia e
preservao de suas reputaes.
6.5.8. Exceto por razes de sade ou segurana pblicas, todo
processo formal de investigao de ms condutas cientficas deve
transcorrer com o maior grau de confidencialidade compatvel
com sua conduo rigorosa e justa. No curso do processo, todos os
que dele participem, com a exceo dos acusados, devem manter
sigilo a respeito de todas as informaes obtidas em virtude dessa
participao; relatos e registros a ele concernentes apenas podero
ser informados direo da instituio de pesquisa e FAPESP. O
conhecimento da identidade das pessoas de algum modo envolvidas no processo deve ser dado exclusivamente a quem dele tenha
necessidade, em vista da conduo justa e rigorosa da investigao.
6.5.9. Todos os trmites de um processo formal de investigao,
assim como todas as evidncias e outros elementos de convico
coletados e avaliados, devem ser registrados e os registros devem
ser conservados por um perodo no inferior a cinco anos. Cpias
desses registros, bem como quaisquer informaes sobre o processo, podem ser requisitadas pela FAPESP a qualquer momento.
6.5.10. Uma vez iniciado, um processo formal de investigao apenas pode ser interrompido caso os acusados expressamente admitam a ocorrncia das ms condutas cientficas alegadas e assumam por elas responsabilidade integral. Em particular, a retirada
de uma denncia de ms condutas cientficas e a dissoluo do
vnculo entre os acusados e a instituio de pesquisa no interrompem o processo.
6.5.11. No final do processo formal de investigao, quem o tiver conduzido deve, em relatrio final circunstanciado, expor as

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concluses obtidas e justific-las, com base nas evidncias e outros elementos de convico examinados. Esse relatrio deve ser
encaminhado aos acusados, para que, em um prazo no superior
a 30 dias, o comentem, se julgarem cabvel. Passado esse prazo, o
processo formal de investigao encerrado e seu relatrio final,
acompanhado dos eventuais comentrios dos acusados a seu respeito, deve ser encaminhado FAPESP.
6.6. Declarao Decisria. Com base no relatrio final do processo formal de investigao e nos comentrios dos acusados a seu respeito, ou
na confisso expressa dos acusados, a instituio de pesquisa deve fazer
uma declarao decisria circunstanciada e justificada, que deve conter
suas concluses a respeito dos tpicos (b), (c) e (d) da seo 5.5 acima.
Se for o caso, a declarao decisria deve conter tambm as medidas
punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados
pelas ms condutas em questo, a serem tomadas em consequncia do
reconhecimento da ocorrncia dessas ms condutas.
6.6.1. Ordinariamente, a emisso da declarao decisria deve
ocorrer em um prazo no superior a 60 dias, contado a partir do
encerramento do processo formal de investigao.
6.6.2. A gravidade das medidas punitivas e corretivas que sejam
tomadas em consequncia do reconhecimento da ocorrncia das
ms condutas cientficas deve ser proporcional gravidade dessas
ms condutas.
6.6.3. Uma vez emitida, a declarao decisria deve ser imediatamente encaminhada FAPESP.
6.7. A FAPESP e as instituies de pesquisa so corresponsveis por
garantir que toda alegao de m conduta cientfica relacionada a pesquisa por ela apoiada seja adequadamente avaliada e investigada e, se
for o caso, sejam tomadas a seu respeito as medidas punitivas e corretivas cabveis.
6.7.1. A FAPESP receber formalmente qualquer alegao de m
conduta relacionada a pesquisa por ela apoiada, encaminhada pela
instituio em que essa pesquisa se realize ou tenha se realizado ou

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diretamente, por qualquer pessoa ou outra instituio. Ao receber

diretamente uma alegao, ou dela tomar conhecimento, por qualquer meio, a FAPESP imediatamente notificar, sobre a existncia
e natureza da alegao, a instituio em que se realize ou tenha se
realizado a pesquisa, para que esta execute os procedimentos previstos neste cdigo.
6.8. Sobre qualquer alegao de ms condutas cientficas relacionadas
a pesquisa por ela apoiada, a FAPESP poder, a qualquer momento e
a seu critrio, iniciar e realizar processos independentes de avaliao e
investigao. A conduo desses processos obedecer, mutatis mutandis, s diretrizes que compem as sees 5.4 e 5.5 acima.
6.9. Ao tomar conhecimento de uma alegao de m conduta cientfica, a FAPESP poder, levando em conta a gravidade das ms condutas
alegadas e as evidncias disponveis a seu respeito, suspender temporariamente a vigncia de auxlio ou bolsa relacionados a essa alegao,
desde que isso se mostre necessrio para a proteo dos interesses da
cincia ou para a preservao da sade, da segurana e dos recursos
pblicos.
6.10. Sobre cada alegao de ms condutas cientficas que tenha recebido e julgado ser passvel de investigao, a FAPESP emitir sua prpria
declarao decisria, obedecendo, mutatis mutandis, s diretrizes que
compem a seo 5.6 acima. Para emiti-la, levar em conta: o relatrio
final do processo formal de investigao que tenha sido conduzido pela
instituio de pesquisa envolvida e os comentrios dos acusados a seu
respeito; a declarao decisria que tenha sido emitida por essa instituio; as concluses de processo independente de investigao eventualmente realizado pela FAPESP e os comentrios dos acusados a seu
respeito.
6.10.1. As medidas punitivas que podem ser impostas pela FAPESP
aos autores de ms condutas cientficas incluem, entre outras: o
envio aos autores de carta de repreenso; a suspenso temporria
da prerrogativa de solicitar auxlios e bolsas FAPESP; a devoluo dos recursos concedidos pela FAPESP aos autores para a realizao da pesquisa a que se relacionem as ms condutas em causa.

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6.10.2. As medidas corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados pelas ms condutas em questo, que podem ser tomadas pela FAPESP incluem, entre outras: a exigncia de correo
dos registros e relatos das pesquisas relacionadas s ms condutas;
a notificao de pes- soas ou instituies potencialmente afetadas
pelas ms condutas a respeito da declarao decisria emitida pela
FAPESP a seu respeito.
6.10.3. A FAPESP poder tambm tomar medidas de natureza contratual, como o cancelamento de auxlios e bolsas em vigncia de
que os autores das ms condutas cientficas sejam beneficirios ou
responsveis.
6.10.4. A FAPESP garante a quem seja por ela declarado autor de
ms condutas cientficas o direito de recorrer contra essa declarao.
6.11. A Diretoria Cientfica da FAPESP o rgo por ela encarregado
de:
(a) receber formalmente alegaes e notificaes de alegaes de
ms condutas cientficas encaminhadas FAPESP, assim como
todas as informaes a elas relacionadas;
(b) analisar as concluses dos processos de avaliao preliminar e
investigao realizados por instituies de pesquisa sobre tais
alegaes;
(c) iniciar e coordenar processos independentes de avaliao preliminar e investigao que, a seu critrio, a FAPESP deva realizar sobre tais alegaes;
(d) elaborar e levar apreciao do CTA da FAPESP proposta de
declarao decisria a ser por ela emitida a respeito de tais
alegaes;
(e) levar apreciao do CTA da FAPESP, se julgar cabvel, proposta de que a declarao decisria a ser emitida pela FAPESP seja
levada ao conhecimento do Ministrio Pblico.

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