INDICE

RESUMEN
AGRADECIMIENTO
CAPTULO I: GENERALIDADES
1.1. Introduccin ___________________________________________________10
1.2. Objetivos ___________________________________________________11
1.3. Alcance
___________________________________________________11
1.4. Hiptesis
___________________________________________________12
1.5. Liderazgo efectivo en la gestin integral de operaciones _______________ 12
CAPTULO II: SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
2.1 Calidad Total ___________________________________________________14
2.1.1 Calidad
___________________________________________________14
2.1.2 Productividad
_____________________________________________15
2.1.3 Competitividad
_____________________________________________15
2.2 Familia de normas ISO 9000
_________________________________16
2.2.1 ISO 9001:2000
_______________________________________17
2.2.1.1 Introduccin
_______________________________________17
2.2.1.2 Los principios de gestin de la calidad _____________________ 17
2.2.1.3 Recomendaciones para la implantacin _____________________ 18
2.2.1.4 El enfoque basado en procesos ___________________________ 19
2.2.1.5 Los requisitos generales del sistema de calidad _______________ 21
2.2.1.6 Los requisitos de la documentacin
_____________________ 22
2.2.1.7 Registros requeridos por la norma ISO 9001:2000
_________ 26
2.2.1.8 La responsabilidad de la direccin
_____________________ 26
2.2.1.9 La poltica de calidad
_________________________________27
2.2.1.10 La planificacin _______________________________________27
2.2.1.11 Responsabilidad, autoridad y comunicacin _______________ 29
2.2.1.12 La revisin por la direccin
___________________________ 30
2.2.1.13 La gestin de los recursos
___________________________ 31
2.2.1.14 La realizacin del producto
___________________________ 33
2.2.1.15 El diseo y el desarrollo
___________________________ 33
2.2.1.16 Las compras
_______________________________________35
2.2.1.17 La medicin, anlisis y mejora ___________________________ 36
2.2.1.18 El seguimiento y la medicin ___________________________ 36
2.2.1.19 Las auditorias internas _________________________________37
2.2.1.20 El control del producto no conforme _____________________ 38
2.2.2 Implementacin de un sistema de gestin de la calidad
_________ 38
2.2.2.1 Estrategia _____________________________________________38
2.2.2.2 Cultura _____________________________________________38
2.2.2.3 Pasos para la implementacin ___________________________39
2.2.3 Costos directos e indirectos incurridos para la implementacin de un
sistema de gestin de la calidad
___________________________41
2.2.4 Benchmarking
_______________________________________42
2.3 Auditoria del sistema de gestin de calidad, seguridad y medio ambiente ___43

CAPTULO III: SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

3.1 ISO 14000:2004
_____________________________________________48
3.1.1 Introduccin _____________________________________________48
3.1.2 Consideraciones preliminares
___________________________ 48
3.1.3 Requisitos del sistema de gestin ambiental ISO 14001:2004 _______49
3.1.3.1 Requisitos generales
_________________________________49
3.1.3.2 Poltica ambiental
_________________________________49
3.1.3.3 Planificacin
_______________________________________49
3.1.3.4 Implementacin y operacin ___________________________ 50
3.1.3.5 Verificacin
_______________________________________50
3.1.3.6 Auditoria interna _______________________________________50
3.1.3.7 Revisin por la direccin
___________________________ 50
3.1.4 Pasos para la implementacin de un sistema de gestin ambiental ____51
3.1.5 Costos directos e indirectos incurridos para la implementacin
de un sistema de gestin ambiental ___________________________ 53
CAPTULO IV: SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
4.1 OHSAS 18001:1999 _____________________________________________54
4.1.1 Introduccin _____________________________________________54
4.1.2 Consideraciones preliminares
___________________________ 54
4.1.2.1 Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos _____55
4.1.2.2 Matriz de evaluacin y control de riegos, para los procesos de
perforacin, voladura, sostenimiento, carga y transporte minero __ 56
4.1.2.3 Matriz de requisitos legales durante el desarrollo de una labor
minera
_____________________________________________60
4.1.3 Requisitos del sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional __ 64
4.1.3.1 Requisitos generales
_________________________________64
4.1.3.2 Poltica de seguridad y salud ocupacional
_______________ 64
4.1.3.3 Planificacin
_______________________________________64
4.1.3.4 Implementacin y operacin ___________________________ 65
4.1.3.5 Verificacin y accin correctiva ___________________________ 65
4.1.3.6 Auditoria interna _______________________________________65
4.1.3.7 Revisin por la direccin
___________________________66
4.1.4 Pasos para la implementacin de un sistema de gestin de seguridad y
salud ocupacional
_______________________________________66
4.1.5 Costos directos e indirectos incurridos para la implementacin de un
sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional
_________ 68

CAPTULO V: RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL

5.1 Introduccin ___________________________________________________70
5.1.1 SA 8000:2001
_______________________________________70
5.1.1.1 Propsito y mbito de aplicacin
_____________________ 70
5.1.1.2 Consideraciones preliminares ___________________________ 70
5.1.1.3 Requerimientos de responsabilidad social
_______________ 71
5.1.1.4 Beneficios de SA 8000 _________________________________71
5.1.1.5 Las cifras mundiales de SA 8000 al 31 de diciembre del 2005 ___ 72
5.1.2 Gestin en responsabilidad social
5.1.2.1 Componente social del estudio de impacto ambiental del
proyecto suplementario Yanacocha Oeste.
5.1.2.2 Descripcin del proyecto
___________________________73
5.1.2.3 Identificacin de los grupos de inters (expectativas, intereses,
posiciones y demandas)
___________________________73

CAPTULO VI: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN SEGURIDAD Y

SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD
6.1 Introduccin ___________________________________________________78
6.2 Objetivo de la integracin _______________________________________78
6.3 Metodologa para la implementacin
___________________________79
6.4 Correlacin entre los diferentes requisitos de las normas _______________ 82
6.5 Ventajas y dificultades de la integracin ___________________________ 87
CAPTULO VII: DIAGNSTICO DE LA COMPAA MINERA VOLCAN
S.A.
7.1 Generalidades de la empresa
_________________________________88
7.2 Visin
___________________________________________________88
7.3 Misin
___________________________________________________89
7.4 Objetivos Integrales de seguridad, medio ambiente y calidad
_________ 89
7.5 Poltica Integral Corporativa de Salud, Seguridad Ocupacional, Medio
Ambiente y Calidad ____________________________________________ 89
7.6 Manual del sistema de gestin integrado ___________________________ 90
7.7 Gestin de las causas bsicas para la implementacin del SSOMAC _______ 99
7.8 Planeamiento estratgico de la implementacin del SSOMAC
_________ 99
7.9 Soporte del sistema de gestin SSOMAC ___________________________ 99
7.10 Requerimientos generales para la implementacin, planificacin, operacin,
Verificacin y acciones correctivas del SSOMAC ____________________ 100
7.11 Estructura de la organizacin por comits __________________________ 102
CAPITULO VIII: SOPORTE PARA LA IMPLEMENTACION DEL SISTEMA
INTEGRADO EN VOLCAN COMPAIA MINERA ______104
8.1 Reportes del SSOMAC
______________________________________106
8.2 IPER Trinorma SSOMAC ______________________________________106
8.3 Matriz de evaluacin de riesgo
________________________________107
8.4 Plan de preparacin y respuesta ante emergencias para las operaciones en
Volcan S.A.A.
____________________________________________108
8.5 Mapa de procesos ____________________________________________114
8.6 Flujo grama de un proceso operativo
__________________________ 115

CAPITULO IX: INTEGRACION DE PROCEMIMIENTOS DE SEGURIDAD,

MEDIO AMBIENTE Y CALIDAD
9.1 Propsito
__________________________________________________116
9.2 Antecedentes __________________________________________________116
9.3 Estrategia
__________________________________________________116
9.4 Procedimientos integrales requeridos por las normas, para la implementacin
del sistema de gestin de seguridad, medio ambiente y calidad. ________ 116
9.5 Conclusiones
____________________________________________160
9.6 Recomendaciones ____________________________________________160
CAPITULO X: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
10.1 Conclusiones
____________________________________________161
10.2 Recomendaciones ____________________________________________162
CAPITULO XI: BIBLIOGRAFIA

________________________________163

CAPITULO XII: ANEXOS

12.1 Procedimientos de respuesta a emergencias
____________________ 165
12.2 Procedimientos escritos de trabajo seguro __________________________ 170
12.3 Norma Internacional OHSAS 18001:1999, Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional Especificacin ____________________ 180
12.4 Norma Internacional ISO 14001:2004, Sistema de Gestin
Ambiental Requisitos
______________________________________192
12.5 Norma Internacional ISO 9001:2000, Sistema de gestin de la
Calidad Requisitos
______________________________________203