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Modelo de Gestin Operativa
de los Centros de Justicia Penal Federal!
Contenido
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1.! Presentacin!.............................................................................................................................!4!
2.! Objetivos!....................................................................................................................................!6!
2.1! Objetivo General!................................................................................................................!6!
2.2! Objetivos Especficos!........................................................................................................!6!
3.! Modelo de Procesos!................................................................................................................!7!
3.1! Modelo de Gestin Operativa!..........................................................................................!8!
3.2! Interrelacin de procesos!.................................................................................................!9!
3.3! Los usuarios de los Centros de Justicia Penal Federal!.............................................!10!
3.4! Mapa de procesos!...........................................................................................................!11!
3.5! Procesos crticos!..............................................................................................................!12!
4.! Procesos crticos orientados al Justiciable!.........................................................................!21!
4.1! Atencin al pblico!...........................................................................................................!21!
4.2! Trmite judicial!.................................................................................................................!29!
4.3
Audiencia de oralidad!......................................................................................................!61!
5.! Procesos crticos orientados al Soporte!.............................................................................!74!

5.4! Gestin Tecnolgica!........................................................................................................!74!
5.5! Gestin de Recursos!.......................................................................................................!81!
5.6! Gestin de Capital Humano!...........................................................................................!88!
6.! Procesos orientados a la Gestin.!.......................................................................................!98!
6.7! Direccin!...........................................................................................................................!98!
6.8! Documentacin!..............................................................................................................!101!
6.9! Gestin de Informacin!.................................................................................................!109!
6.10! Mejora continua!............................................................................................................!114!
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!!
!
2!
!
!

7! Riesgos y Contingencias!......................................................................................................!131!
7.11! Riesgos!.........................................................................................................................!131!
7.12! Contingencias!...............................................................................................................!134!
8! Formatos y Registros!............................................................................................................!144!
9! Tablero de control!.................................................................................................................!152!
10! Control de versiones!...........................................................................................................!153!
11! Seguimiento de las etapas del Modelo de Gestin Operativa!.....................................!154!
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!!
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3!
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!

1. Presentacin
Este documento describe el Modelo de Gestin Operativa del Centro de Justicia Penal Federal,
como parte de las acciones de implementacin de la Reforma Penal, emprendidas por el Poder
Judicial de la Federacin a travs del Consejo de la Judicatura Federal, con la estrecha
coordinacin de la Direccin General de Innovacin, Planeacin y Desarrollo Institucional y la
Unidad para la Implementacin de la Reforma Penal, ceidas al Plan de Desarrollo Institucional
2015-2018 que traza la ruta de accin a seguir como Presidente de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin y del Consejo de la Judicatura Federal, especficamente dentro de las
Lneas Generales relativas a proseguir con los trabajos de consolidacin de la Reforma de la
Justicia Penal y administrar con eficacia y eficiencia, basada en las ms modernas y mejores
prcticas.
Este trabajo tiene la finalidad de precisar y documentar los procesos requeridos por la
operacin cotidiana de los Centros de Justicia Penal Federal. Desde su concepcin en el Plan
Maestro de Implementacin (mayo 2013), estos Centros se definieron como unidades
jurisdiccionales sin antecedente ni equivalente en la historia del Poder Judicial de la
Federacin. Se trata de la instalacin de un equipo humano funcional e interactivo que fue
definido de acuerdo a las necesidades del Nuevo Sistema de Justicia Penal y que labora en
instalaciones diseadas expresamente para este nuevo modelo; en el cual se ha incorporado a
las estructuras judiciales una figura novedosa: un juez de Distrito especializado en la
administracin de esa moderna unidad jurisdiccional, que implica administrar los recursos
materiales y humanos, el trmite y atencin de todos los asuntos que ingresan al Centro de
Justicia y el control y orden de la agenda de la Sala de Audiencias.
A ese fin contribuye la definicin de los procesos operativos ms relevantes que en el da a da

requiere la buena marcha del servicio pblico de justicia en el Centro y que recoge este Modelo
de gestin operativa. Sirva de gua para esas actividades de administracin en los Centros que
ya se encuentran en operacin y, a la vez, de instrumento para capacitacin en ese rubro para
el personal que habr de sumarse a esta tarea en los Centros por iniciar.
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4!
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!

El Modelo de Gestin Operativa integra 12 procesos crticos y 34 subprocesos, mismos que se

encuentran dividos en tres ejes: 1) procesos orientados al justiciable, correspondientes a:
atencin al pblico, trmite judicial y audiencia de oralidad; 2 ) procesos orientados al
soporte, que contemplan cuestiones tcnico-administrativas como: gestin tecnolgica, gestin
de recursos, gestin de informacin y gestin del capital humano; y por ltimo, 3) procesos
orientados a la gestin en cuatro vertientes: direccin, documentacin, informacin y mejora
continua. Asimismo, se ha considerado un apartado de riesgos y contingencias ante posibles
eventualidades; y otro, para formatos y registros.
Este documento es producto del trabajo conjunto con los jueces de Distrito que actualmente
tienen la funcin de administrar los Centros de Justicia Federal Penal actualmente en
operacin de los Estados de Baja California Sur, Durango, Guanajuato, Puebla, Quertaro, San
Luis Potos, Yucatn y Zacatecas. Tambin intervinieron sustantivamente diversas reas
administrativas como el Instituto de la Judicatura Federal y la Secretara Ejecutiva de
Administracin a travs de sus Direcciones Generales de: Recursos Humanos y Tecnologas
de la Informacin, as como de la Coordinacin de Administracin Regional.
Finalmente, conforme a la propia naturaleza de la nueva figura organizacional que significan los
Centros, se requiere de una dinmica administracin e innovacin normativa basada en las
mejores prcticas para la estandarizacin de procesos, por lo que la documentacin y
aplicacin del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal se realiza
por etapas, de las que este documento es la primera. En ella se considera el esbozo inicial de
la aspiracin operacional que se visualiza alcanzar; en el trnsito puede ser enriquecida para
incluir un mayor nivel de contenido y, de ser necesario, de desagregacin, lo que, a su vez,
exige plantear un esquema de homologacin y mejora continua de la operacin de los Centros,
que redundar en beneficio de los usuarios de este nuevo sistema de justicia penal, fin ltimo
del servicio que proporciona el Poder Judicial de la Federacin.
Ministro Luis Mara Aguilar Morales

Presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
y del Consejo de la Judicatura Federal
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5!
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2. Objetivos
2.1
Objetivo General
Describir la operacin genrica del Centro de Justicia Penal Federal de una forma
estructurada y sencilla bajo un modelo de procesos.
2.2
i.
Objetivos Especficos
Constituirse en una gua rpida para identificar la participacin de los intervinientes
dentro de los procesos organizacionales.
ii. Simplificar las tareas y homogenizar los procesos de los Centros de Justicia Penal
Federal.
iii. Plantear un esquema de mejora continua de los Centros basada en procesos en
constante actualizacin.
iv. Ayudar a la coordinacin de actividades y evitar duplicidades.
v. Ayudar en la capacitacin de los futuros operadores del Nuevo Sistema de Justicia
Penal.
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6!
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3. Modelo de Procesos
Un modelo de procesos se refiere a la descripcin de una secuencia de actividades
ordenadas por grupos de trabajo, con la finalidad de estandarizar el funcionamiento de una
organizacin, trabajar bajo un orden y monitorear y medir los procesos involucrados en los
distintos niveles para alcanzar buenos resultados de su operacin. El modelo de excelencia de
la gestin judicial, contempla diversas fases que pueden observase a nivel grfico en la siguiente
metodologa:
Figura 1. Ejemplo de modelo basado en liderazgo.
El modelo de gestin orientado en procesos, ayuda a establecer las metodologas, las

responsabilidades, los recursos, las actividades, etc., que permitan una administracin orientada
hacia la consumacin de objetivos establecidos.1
cmo?
Objetivos
qu*se*quiere?
Modelo-deGestin
Responsabilidades,(quin)
Recursos,,(con,qu)
Metodologa,,(cmo)
Programas,(cuando)
Resultados
qu*se*logra?
Figura 2. El modelo de gestin como herramienta para alcanzar objetivos.
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
1
!
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!http://www.Centrosdeexcelencia.com/dotnetnuke/portals/0/guiagestionprocesos.pdf,!pginas!!
7!
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!

3.1
La adopcin de un enfoque basado en procesos, en el mbito de un modelo de gestin,

requiere como primer paso reflexionar cules son los procesos suficientemente significativos
como para que formen parte de la estructura de procesos y en qu nivel de detalle. En este
sentido, el Modelo de Gestin Operativa que a continuacin se muestra es el esquema que
integra la visin general que permite representar los tipos de procesos crticos que operan en las
sedes de los Centros de Justicia Penal Federal:
Modelo1de1Gestin1Operativo
Procesos1Orientados1a1la1Gestin
Direccin
Documentacin
Informacin
Mejora1
Continua
Procesos1Orientados1al1Justiciable
Justiciable
Justiciable
Audiencia1de1
Oralidad
Solicitud1de1
requerimiento
Atencin1al1
Pblico
Trmite1Judicial
Medicin1de1
la1
Satisfaccin
Procesos1Orientados1al1Soporte
Gestin1
Tecnolgica
Gestin1de1
Recursos
Gestin1del1
Capital1Humano
Contingencias1y1Riesgos
Riesgos
Contingencias
Actividades1que1aportan1valor
Flujo1de1Informacin
Figura 3. Diseo interno del Modelo de Gestin Operativa
!
Como se puede observar, para atender el funcionamiento del Centro de Justicia Penal Federal,
su operacin se dividi en tres tipos de procesos crticos cuya orientacin estratgica
corresponde: 1) al Justiciable, que son los de servicio para el desarrollo del Sistema de
Imparticin de Justicia Penal; 2) al Soporte, que son los que apoyan al mantenimiento de la
infraestructura disponible para la operacin del Centro; y 3) a la Gestin, que son los que
proporcionan direccin, informacin y mtricas para la mejora continua; los cuales interaccionan
entre s para generar la sinergia necesaria para satisfacer los requerimientos de la imparticin de
justicia penal federal; y la consideracin de procesos para las contingencias y riesgos.
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!
8!
!
!

3.2
Interrelacin de procesos
Se refiere a la identificacin de las interacciones entre los procesos y sus componentes,

siendo un instrumento para la gestin y no un fin en s mismo, por lo que para establecer
adecuadamente las interrelaciones entre procesos es fundamental reflexionar acerca de qu
salidas produce cada proceso y hacia quin va, qu entradas necesita el proceso y de donde
vienen y qu recursos consume el proceso y de dnde proceden.
En el siguiente mapa de interrelaciones del Modelo de Gestin Operativa, se identifica que los
procesos tienen una interconexin permanente, generan sinergia entre s, o bien, por su
transversalidad interaccionan para contrarrestar riesgos o introducir contingencias, que permitan
la continuidad de la operacin del Centro.
Procesos'Orientados'a'la'Ges1n'
Direccin'
Documentacin'
Ges1n'de'Informacin'
Mejora'Con1nua'
Procesos'Orientados'al'Jus1ciable'
INICIO'
Atencin'al'Pblico'
Trmite'Judicial'
Audiencia'de'Oralidad'
FIN'
Procesos'Orientados'al'Soporte'
Ges1n'Tecnolgica'
Ges1n'del'Capital'Humano'
Ges1n'de'Recursos'
Riesgos'y'Con1ngencias''
Con1ngencias'
Riesgos'
Figura 4. Diseo interno de interrelacin de procesos crticos del Modelo de Gestin Operativa.
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9!
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3.3
Los usuarios de los Centros de Justicia Penal Federal
El diccionario de la Real Academia Espaola (RAE) define el concepto de usuario con

simpleza y precisin: un usuario es quien usa ordinariamente algo. El trmino, que procede
del latn usuarius, hace mencin a la persona que utiliza algn tipo de objeto o que es
destinataria de un servicio, ya sea privado o pblico2. Para el modelo, se tiene como usuarios a
los intervinientes del Nuevo Sistema de Justicia Penal; y a los Titulares de los rganos
jurisdiccionales y servidores pblicos adscritos al Centro; y a las reas administrativas del
Consejo interactuantes que proporcionan apoyo y/o demandan informacin de la operacin del
Centro.
Inculpado
Usuarios
Vctima/u/Ofendido
Acusador
Defensor
Tercero/civilmente/
responsable
Tercero/involucrado
Imparticin/de/Justicia
Normatividad/y/Legislacin
Proceso/Penal/en/
Sentenciado/
Centro/de/Justicia/
y/o/
Penal/Federal
Absuelto
Soluciones/Alternas/y/Formas/de/
Terminacin/Anticipadas
Figura 5. Usuarios del Nuevo Sistema de Justicia Penal Federal.
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
2
!Definicin!de!usuario!I!Qu!es,!Significado!y!Concepto!http://definicion.de/usuario/#ixzz3mhEp2e5m!
!
!
!
10!
!
!

3.4
Mapa de procesos
La manera ms representativa de reflejar los procesos identificados es a travs de un mapa

que viene a ser la representacin grfica de la estructura de procesos de distintos niveles de
desagregacin que conforman el modelo de gestin, cuya agrupacin permite establecer
analogas entre los mismos, al tiempo que facilita la interpretacin del mapa en su conjunto. En
este sentido, los procesos operativos del modelo reflejan su interdependencia de forma
secuencial o bidireccional y para el caso, de contingencias y riesgos con transversalidad:
Direccin'
Documentacin'
Medicin(y(
Retroalimenta1
cin(
Control(de(
documentos((
Solicitud(de(
informacin(de(
transparencia((
Control(de(
registros((
Manejo(de(
informacin(
reservada((
Mejora'Con0nua'
Auditora(interna((
Acciones(
correc=vas(y(
preven=vas((
Sa=sfaccin(del(
cliente(
Acciones(de(
mejora(
Servicio(no(
conforme((
Trmite'Judicial'
Atencin'al'Pblico'
Canalizacin(
de(
promociones((
Visitas(
guiadas(
INICIO'
Programacin(
de(audiencia(
inicial((
No=caciones(
por(solicitud(
de(audiencia((
Apelaciones((
Audiencia(
oral(
Programacin(
de(audiencia(
intermedia((
No=caciones(
derivadas(de(
una(audiencia((
Amparo(
directo((
Manejo(de(
audiencia(
mvil(
Programacin(
de(audiencia(
de(juicio(oral((
Manejo(de(
tes=gos(
FIN'
Amparo(
indirecto((
Mantenimiento(
preven=vo(
(a(TICs(
Ges0n'de'Recursos'
Ges0n'Tecnolgica'
Solicitud(de(
servicios(de(
soporte(tcnico((
Mantenimiento(
preven=vo(a(
infraestructura(y(
mobiliario(
Solicitud(de(
servicios(
generales(
Solicitud(de(
capacitacin((
Solicitud(de(
movimientos(
de(personal((
Solicitud(de(
sus=tuciones((
Riesgos'y'Con0ngencias''
Con0ngencias'
Riesgos'
Fallas(en(
disposi=vos(
electrnicos(
Con=ngencia(
de(Seguridad(
Con=ngencia(
de(Salud(
Con=ngencias(
ambientales(
Figura 6. Diseo interno del Mapa de Procesos crticos y

procesos operativos del Modelo de Gestin Operativa.
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11!
!
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3.5
Procesos crticos
Conforme se defini en el Modelo de Gestin Judicial la operacin del Centro de Justicia Penal
Federal, integra procesos en tres orientaciones bsicas, dentro de las cuales se definen los
procesos sustanciales que se han determinado como crticos, dada su importancia para el
desarrollo de su encomienda, los que a su vez integran procesos operativos para la ejecucin de
su fin, cuya determinacin inicial no es limitativa, pudiendo variar su conformacin de acuerdo a la
demanda de la gestin operativa del Centro:
3.5.1
Los procesos orientados al justiciable son los utilizados en los Centros de

Justicia Penal Federal de forma homognea para dar atencin a las causas
penales que ingresan, definindose tres procesos crticos:
Audiencia(de(
Oralidad(
Atencin(al(
Pblico(
Trmite(Judicial(
Figura 7.Procesos crticos orientados al justiciable.
Para la determinacin de los procesos crticos orientados al justiciable se realizaron

revisiones en ocho conversatorios entre los Jueces Administradores de los actuales
Centros en operacin, definiendo de forma consensuada doce procesos operativos,
correspondiendo, dos a la atencin al pblico, nueve al trmite judicial y tres de
audiencia oral:
!
!
12!
!
!

Trmite'Judicial'
Atencin'al'Pblico'
Canalizacin)
de)
promociones))
Visitas)
guiadas)
Programacin)
de)audiencia)
inicial))
No7caciones)
por)solicitud)
de)audiencia))
Apelaciones))
Audiencia)
oral)
Programacin)
de)audiencia)
intermedia))
No7caciones)
derivadas)de)
una)audiencia))
Amparo)
directo))
Manejo)de)
audiencia)
mvil)
Programacin)
de)audiencia)
de)juicio)oral))
Manejo)de)
tes7gos)
Amparo)
indirecto))
Trmite'Judicial'
Atencin'al'Pblico'
Canalizacin)
de)
promociones))
Visitas)
guiadas)
Programacin)
de)audiencia)
inicial))
No7caciones)
por)solicitud)
de)audiencia))
Apelaciones))
Audiencia)
oral)
Programacin)
de)audiencia)
intermedia))
No7caciones)
derivadas)de)
una)audiencia))
Amparo)
directo))
Manejo)de)
audiencia)
mvil)
Programacin)
de)audiencia)
de)juicio)oral))
Manejo)de)
tes7gos)
Amparo)
indirecto))
Trmite'Judicial'
Atencin'al'Pblico'
Canalizacin)
de)
promociones))
Visitas)
guiadas)
Programacin)
de)audiencia)
inicial))
No7caciones)
por)solicitud)
de)audiencia))
Apelaciones))
Audiencia)
oral)
Programacin)
de)audiencia)
intermedia))
No7caciones)
derivadas)de)
una)audiencia))
Amparo)
directo))
Manejo)de)
audiencia)
mvil)
Programacin)
de)audiencia)
de)juicio)oral))
!
!
Amparo)
indirecto))
13!
!
!
Manejo)de)
tes7gos)

3.5.2 Los procesos orientados al soporte, corresponden a la gestin de la infraestructura

disponible para la operacin de los Centros, en este sentido se han adoptado tres
procesos crticos correspondientes a:
i. Gestin Tecnolgica, conteniendo dos procesos operativos para dar soporte y dotar
de mantenimiento preventivo a la infraestructura disponible (hardware, software,
comunicaciones y seguridad de datos).
Ges2n'Tecnolgica'
Mantenimiento)
preven4vo)
)a)TICs)
Solicitud)de)
servicios)de)
soporte)tcnico))
Ges2n'de'Recursos'
Mantenimiento)
preven4vo)a)
infraestructura)y)
mobiliario)
Solicitud)de)
servicios)
generales)
Solicitud)de)
capacitacin))
Solicitud)de)
movimientos)
de)personal))
Solicitud)de)
sus4tuciones))
ii. Gestin de Recursos, consiste en obtener oportunamente los recursos necesarios

para la operacin; as como, el mantenimiento de la infraestructura inmobiliaria y
mobiliaria y de servicios bsicos, que garanticen la eficiencia en las operaciones y se
satisfagan los requerimientos de las partes interesadas, a partir de dos procesos
operativos.
Ges2n'Tecnolgica'
Mantenimiento)
preven4vo)
)a)TICs)
Solicitud)de)
servicios)de)
soporte)tcnico))
Ges2n'de'Recursos'
Mantenimiento)
preven4vo)a)
infraestructura)y)
mobiliario)
Solicitud)de)
servicios)
generales)
Solicitud)de)
capacitacin))
Solicitud)de)
movimientos)
de)personal))
Solicitud)de)
sus4tuciones))
iii. Gestin de Capital Humano, consistente en la capacitacin y administracin del

personal, determinndose tres procesos operativos.
Ges2n'Tecnolgica'
Mantenimiento)
preven4vo)
)a)TICs)
!
!
Solicitud)de)
servicios)de)
soporte)tcnico))
Ges2n'de'Recursos'
Mantenimiento)
preven4vo)a)
infraestructura)y)
mobiliario)
14!
Solicitud)de)
servicios)
generales)
!
!
Solicitud)de)
capacitacin))
Solicitud)de)
movimientos)de)
personal))
Solicitud)de)
sus4tuciones))

3.5.3 Los procesos orientados a la gestin, los cuales coadyuvan a la administracin del
Centro con una orientacin de gestin con calidad, integrando cuatro procesos crticos a
decir:
i. Direccin, potencia las competencias genricas y especficas de liderazgo para influir

en un grupo de personas, generando entusiasmo, motivacin y trabajo en equipo,
con la finalidad de lograr los objetivos comunes.
Direccin'
Medicin(y(
Retroalimenta1
cin(
Documentacin'
Control(de(
documentos((
Solicitud(de(
informacin(de(
transparencia((
Control(de(
registros((
Manejo(de(
informacin(
reservada((
Mejora'Con0nua'
Auditora(interna((
Acciones(
correc=vas(y(
preven=vas((
Sa=sfaccin(del(
cliente(
Acciones(de(
mejora(
Servicio(no(
conforme((
ii. Documentacin, consiste en el control de documentos y registros para la

administracin
del
desarrollo
de
actividades
que
coadyuven
al
correcto
funcionamiento del Centro.
Direccin'
Medicin(y(
Retroalimenta1
cin(
Documentacin'
Control(de(
documentos((
Solicitud(de(
informacin(de(
transparencia((
Control(de(
registros((
Manejo(de(
informacin(
reservada((
Mejora'Con0nua'
Auditora(interna((
Acciones(
correc=vas(y(
preven=vas((
Sa=sfaccin(del(
cliente(
Acciones(de(
mejora(
Servicio(no(
conforme((
!
!
15!
!
!

iii. Gestin de Informacin, administra la atencin de los requerimientos de informacin

de transparencia y del control de la informacin reservada, a partir de dos procesos
operativos.
Direccin'
Medicin(y(
Retroalimenta1
cin(
Documentacin'
Control(de(
documentos((
Solicitud(de(
informacin(de(
transparencia((
Control(de(
registros((
Manejo(de(
informacin(
reservada((
Mejora'Con0nua'
Auditora(interna((
Acciones(
correc=vas(y(
preven=vas((
Sa=sfaccin(del(
cliente(
Acciones(de(
mejora(
Servicio(no(
conforme((
iv. Mejora continua, consiste en la insercin de acciones tendientes a establecer,

implementar, dar seguimiento y mejorar el conocimiento que como organizacin
adquiere el Centro durante el desarrollo de su operacin cotidiana, a partir de cinco
procesos operativos.
Direccin'
Medicin(y(
Retroalimenta1
cin(
Documentacin'
Control(de(
documentos((
Solicitud(de(
informacin(de(
transparencia((
Control(de(
registros((
Manejo(de(
informacin(
reservada((
Mejora'Con0nua'
Auditora(interna((
Acciones(
correc=vas(y(
preven=vas((
Sa=sfaccin(del(
cliente(
Acciones(de(
mejora(
Servicio(no(
conforme((
!
!
16!
!
!

3.5.4 Los procesos orientados a riesgos y contingencias, los cuales coadyuvan a la

intervencin oportuna de acciones que disminuyan acontecimientos que pongan en la
celebracin oportuna de las audiencias o en riesgo la integridad de las personas que
asisten al Centro de Justicia Penal Federal, conteniendo dos tipos de procesos crticos:
i. Riesgos, para la atencin de circunstancias que puedan presentarse durante el

manejo de testigos o por la necesidad de utilizar medios mviles para la realizacin
de la audiencia.
Riesgos'y'Con+ngencias''
Con+ngencias'
Riesgos'
Fallas*en*
disposi$vos*
electrnicos*
Con$ngencia*
de*Seguridad*
Con$ngencia*
de*Salud*
Con$ngencias*
ambientales*
ii. Contingencias, en apoyo a la generacin de acciones que reduzcan las afectaciones

que puedan producir las fallas en equipos, y de seguridad y proteccin de las
personas que se encuentren en el Centro ante una eventualidad.
Riesgos'y'Con+ngencias''
Con+ngencias'
Riesgos'
Fallas*en*
disposi$vos*
electrnicos*
!
!
Con$ngencia*
de*Seguridad*
17!
!
!
Con$ngencia*
de*Salud*
Con$ngencias*
ambientales*

A fin de facilitar el entendimiento de cada proceso operativo en los siguientes apartados se realiza
la descripcin narrativa y grfica, utilizando la siguiente estructura:
Ficha del proceso (narrativa del proceso operativo)

Diagrama de flujo (secuencia grfica del proceso)
o Entradas / Salidas
o Toma de decisiones
o Actividades
o Responsables
o Secuencia
Formatos/Plantillas enlazados al proceso
Es necesario mencionar que los diagramas de flujo contenidos en cada descripcin de procesos
estn elaborados en Visio bajo la Notacin para el Modelado de Procesos de Negocio (BPMN),
misma que promueve el Object Management Group (OMG, institucin dedicada al modelado de
sistemas desde 1989 y se encuentra constituida por compaas entre las que se encuentran: IBM,
HP, Apple Computer y American Airlines) y fue elegida por el xito de notacin en el sector
empresarial e industrial y su ms reciente utilizacin en el sector gobierno as como su fcil
lectura, provee de la capacidad de comunicar procedimientos de manera estndar, que siendo
grfica facilita la comprensin de las interrelaciones.3 Los principales smbolos utilizados, tienen
el siguiente uso y significado:
EVENTO&DE&INICIO
Indica( a( partir( de( que( actividad( inicia( la(
descripcin(del(proceso
ACTIVIDAD&O&TAREA
Describe(
las(
labores(
o(
acciones(
desarrolladas( por( quien( interviene( en( la(
realizacin(del(proceso
PUERTA&DE&ENLACE&O&DECISIN
Indica(un(punto(a(partir(del(cual(el(proceso(
confluye(por(varios(caminos(o(destinos
XXX
CALLE
Agrupa( las( actividades( o( tareas( en( las( que(
participa( un( rea( o( puesto( en( el( desarrollo(
del(proceso
FLUJO&DE&SECUENCIA
Muestra( el( orden( y( direccin( en( que( se(
realizan(las(actividades(de(un(proceso
xxx
ANOTACIONES&DE&TEXTO
Proporciona(
informacin(
adicional(
o(
complementaria( sobre( el( desarrollo( de( un(
proceso
EVENTO&DE&TERMINO
Indica( el( termino( o( conclusin(
actividades(de((un(proceso
de(
Figura 15. Simbologa Visio/BPMN utilizada en la diagramacin.
!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
3
!
!
!http://www.bpmn.org/,!consulta!en!Internet!efectuada!el!17!de!septiembre!de!2015.!
18!
!
!

La siguiente relacin muestra los procesos crticos determinados para la primera etapa de
documentacin del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal,
considerando que slo estn revisados y aprobados por el Comit de Jueces Administradores de
los ocho Centros actualmente en operacin, los correspondientes a los orientados al Justiciable, y
los dems se encuentran en su primera propuesta para revisin:
Tabla 1. Listado de procesos crticos y procedimientos operativos
Procesos crticos
Procesos operativos
Orientados al Justiciable
1.0 Procesos de Atencin al
Pblico
1.1 Canalizacin de promociones
2.0 Procesos de Trmite

Judicial
2.1 Programacin de audiencia inicial con y sin detenido
1.2 Visitas guiadas
2.2 Programacin de audiencia intermedia

2.3 Programacin de audiencia de juicio oral
2.4 Notificaciones generadas por la solicitud de una audiencia
2.5 Notificaciones generadas por determinaciones de una
audiencia
2.6 Apelaciones
2.7 Amparo directo
2.8 Amparo indirecto
3.0 Procesos de Audiencia

de oralidad
3.1 Audiencia oral

3.2 Programacin y manejo de audiencia mvil
3.3 Manejo de testigos
Orientados al Soporte
4.0 Procesos de Gestin
Tecnolgica
4.1 Mantenimiento preventivo a la infraestructura tecnolgica
5.0 Procesos de Gestin de

Recursos
5.1 Mantenimiento preventivo a infraestructura fsica y mobiliaria

Capital Humano
6.1 Solicitud de capacitacin
4.2 Solicitud de servicios de soporte tcnico
5.2 Solicitud de servicios generales
6.2 Solicitud de movimientos de personal

6.3 Solicitud de sustituciones
!
!
19!
!
!

Orientados a la Gestin
7.0 Procesos de Direccin
7.1 Medicin y retroalimentacin del nivel de mando
8.0 Procesos de
Documentacin
8.1 Control de documentos

Informacin
9.1 Solicitud de informacin de transparencia
10.0 Procesos de Mejora

Continua
10.1 Auditora interna
8.2 Control de registros
9.2 Manejo de informacin reservada
10.2 Acciones de mejora

10.3 Satisfaccin del cliente
10.4 Servicio no conforme
10.5 Acciones correctivas y preventivas
Riesgos y Contingencias
11.0 Riesgos
11.1 Falla en dispositivos electrnicos
12.0 Contingencias
12.1 Contingencia de Seguridad

12.2 Contingencia de Salud
12.3 Contingencia Ambiental
!
!
20!
!
!

4. Procesos crticos orientados al Justiciable

4.1 Atencin al pblico
!
!
4.1.1
Canalizacin de promociones.
4.1.2
Visitas guiadas.
21!
!
!

!
Proceso Operativo (1.1): Canalizacin de Promociones
Generales
Propietario del proceso:
Oficial de Partes
Departamento responsable :
Despacho Judicial.
Objetivo:
Fecha de Elaboracin:
04/11/2015
Recibir y registrar las promociones dirigidas

a los rganos jurisdiccionales del Centro de Versin:
01
Justicia Penal Federal.
Alcance
Descripcin:
Canalizar las promociones de manera oportuna para un trmite acertado y eficaz.
Proveedores:
Clientes:
Partes en una causa penal, en un Despacho Judicial.
cuaderno
administrativo,
de
antecedentes o preliminar.
Entrada:
Salida:
Solicitud o despacho
Acuerdo de solicitud o despacho
Actividades y Responsables:
No. Responsable.
Actividad.
1
!
!
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Auxiliar de Gestin
Judicial
Observacin.
Recibe y revisa la solicitud o Las solicitudes o despachos se recibirn

por interconexin (Ministerio Pblico), por
despacho de promocin.
escrito o correo electrnico.
Si la promocin es una solicitud
de audiencia que genere la Apertura de una causa penal nueva.
apertura
de
un
cuaderno, Proceso crtico que se vincula con el de
genera el registro en el audiencia inicial (con o sin detenido).
SIGESCA.
Si la solicitud es de otro tipo,
registra
informacin
en
el
SIGESCA, genera su nmero de
despacho
y
se
digitaliza
documento.
Canaliza la solicitud o despacho
al Auxiliar de Gestin Judicial.
Recibe la solicitud o despacho y
realiza el proyecto del acuerdo
correspondiente en el SIGESCA.
22!
!
!

Asistente de
Despacho judicial
Juez Administrador
Notificador
Revisa propuesta de proyecto y

realiza las correcciones que
estime pertinentes.
Posteriormente, pasa el acuerdo
al Juez Administrador.
Revisa el proyecto de acuerdo,
en caso de aprobarlo, se firma
electrnicamente.
Realiza
las
notificaciones Preferentemente por telfono, salvo el
caso de la Procuradura General de la
correspondientes
Repblica, la
interconexin.
cual
se
realiza
por
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Juan Manuel Acevedo Meja
Comit de Jueces Administradores Comit de Jueces Administradores de
Juez Administrador del Centro de de Centros de Justicia Penal Centros de Justicia Penal Federal.
Justicia Penal Federal en el Federal.
estado de Zacatecas.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
21/10/2015
29/10/2015
04/11/2015
Historial de Cambios
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
04/11/2015
Diseo inicial del proceso
23!
!
!

!
!
Auxiliar de Gestin
Judicial
Recibe la solicitud
o despacho y
realiza el proyecto
del acuerdo
correspondiente
en el SIGESCA.
Asistente(de(
Despacho(Judicial
Revisa propuesta
de proyecto y
pasa el acuerdo al
Juez
Administrador.
Juez(
Administrador
Recibe y revisa la
solicitud o
despacho de
promocin.
Revisa el proyecto
de acuerdo y se
firma
electrnicamente.
Notificador
CANALIZACIN(DE(PROMOCIONES
Oficial(de(Partes
Diagrama de Flujo
Realiza las
notificaciones
correspondientes.
Si la promocin es
una solicitud genera
la apertura de un
cuaderno, genera el
registro en el
SIGESCA.
24!
!
!
Si la solicitud es de
otro tipo, registra
informacin en el
SIGESCA, genera
nmero de despacho y
digitaliza documento.
Canaliza la
solicitud o
despacho al
Auxiliar de
Gestin Judicial.

Proceso Operativo (1.2): Visitas Guiadas

Generales
Secretario Ejecutivo de SPS.
Despacho Judicial.
Objetivo:
11/11/2015
Establecer el protocolo
realizar una visita guiada.
necesario
para
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Dar a conocer al pblico y a las instituciones pblicas y privadas interesadas, las
instalaciones del Centro de Justicia Penal, as como su funcionamiento en el marco del
nuevo Sistema de Justicia Penal, con la finalidad de contribuir en la difusin del sistema.
Proveedores:
Clientes:
Interesados.
Interesados.
Entrada:
Solicitud de visita guiada.
Salida:
Visita realizada, no llevada a cabo o suspendida.
Encuesta de Satisfaccin.
No.
Responsable.
Actividad.
Observacin.
Recibe solicitud de visita guiada Las solicitudes de visitas guiadas podrn

recibirse por escrito, va electrnica y/o de
y registra en el SIGESCA.
1
!
!
Oficial de Partes
Asistente de
Despacho Judicial
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa solicitud de visita, informa

requisitos
para
la
parte
interesada y solicita que sta
designe un coordinador, con el
cual, se acuerdan fecha, hora y
tipo de visita.
Una vez que la parte interesada
designa coordinador, de acuerdo
a la agenda del CJPF se
consensan
los
indicados
trminos de la visita y se
25!
!
!
manera personal, en la inteligencia que la

recepcin personal se refiere a que la
solicitud se formule por la parte interesada
al comparecer personalmente al CJPF, de
lo cual, se elaborar constancia o escrito
para iniciar el trmite.
El nmero mnimo de asistentes para una
visita guiada ser de diez personas. En
caso de que se solicite una visita para un
grupo menos numeroso, se buscar
incorporarlo a algn otro, sin que esto
exceda, en la medida de lo posible, el
lmite de veinte visitantes.
Se considera importante tomar en cuenta a
la parte interesada para la definicin de
fecha y hora de la visita guiada, pues de lo
contrario, si se fija unilateralmente por
parte del CJPF, ello puede implicar que la
visita no se concrete.

propone fecha
realizacin.
hora
de Si se considera procedente que los
Aprueba
y
firma
electrnicamente en el SIGESCA
la fecha y hora de realizacin de
la
visita
guiada,
con
la
designacin de la persona que
fungir
como
gua,
ordinariamente
secretario
ejecutivo de SPS.
Juez Administrador
Asistente de
Despacho Judicial
Asistente de
Despacho Judicial
Gua
Informa a la Coordinacin de
Seguridad del Poder Judicial de
la Federacin de las visitas
guiadas a realizarse.
Notifica la fecha y hora de
realizacin de la visita y enva los
lineamientos aplicables.
Previo al inicio de la Visita
Atiende al Coordinador del grupo
y verifica asistencia de los
visitantes.
Realiza la visita guiada.
!
!
Gua
26!
!
!
visitantes asistan a una audiencia o parte

de ella, se deber tener en cuenta la
agenda del CJPF para coincidencia de la
audiencia y la visita.
La visita que se realiza al Centro de
Justicia Penal Federal, podr realizarse en
cualquiera de las modalidades que a
continuacin se detallan:
a. Visita Guiada: aqulla con duracin de
dos horas, aproximadamente, que se
realiza los das y en los horarios que
discrecionalmente
fije
el
Juez
Administrador, de acuerdo con las
necesidades y especificidades de cada
CJPF; visita que incluye el recorrido, la
proyeccin de un video de una audiencia,
o bien, la asistencia a una audiencia real o
parte de ella, as como una pltica
relacionada con el Sistema de Justicia
Penal
Acusatorio,
las
funciones
jurisdiccionales,
estructura
y
funcionamiento del CJPF.
b. Visitas Especiales: Las dems que se
programen de manera especial para otras
personas o grupos de stas, mismas que
se ajustaran a los tiempos de los
visitantes.
Los guas tienen la facultad de suspender
o modificar las visitas cuando as lo
requieran las necesidades del servicio, as
como en caso de desorden generalizado,
faltas de respeto al personal, visitantes,
inmueble o muebles del CJPF y cuando
exista peligro para los visitantes.
Se
deber
informar
las
visitas
programadas, el nmero de visitantes, su
procedencia y el nombre del responsable
de cada grupo.
Se enviarn los lineamientos para visitantes
del Centro de Justicia Penal Federal
solicitando la firma del responsable del
grupo.
Cada grupo deber contar con un
representante por parte de la propia
institucin a la que pertenezca, de
preferencia un profesor o funcionario de la
misma. Este representante fungir como
responsable ante la Administracin.
La visita deber iniciar en el horario
establecido, otorgndose una tolerancia de
quince minutos; vencido el plazo, la visita
puede llevarse a cabo, siempre y cuando
las condiciones de tiempo y disponibilidad
del personal lo permitan.

10
Tcnico de
videograbacin /
Auxiliar de sala
Gua
En caso de reproduccin de
video de una audiencia, el
tcnico
de
videograbacin
auxiliar al gua durante la visita.
En caso de ser posible que los
asistentes
presencien
una
audiencia, o bien, una parte de la
misma, el auxiliar de sala
apoyar al gua en los momentos
previos a la audiencia.
Al concluir la Visita
Aplica encuesta de satisfaccin
del servicio.
Se considera oportuno sugerir que de ser

posible en la visita se asista a una
audiencia o parte de la misma, en lugar de
la reproduccin de un video, ya que ello
puede disminuir el inters de los visitantes.
El Gua deber cerciorarse de la correcta

documentacin de las encuestas.
Control
Elaborado:
Amilcar Asael Estrada Sanchez
Juez Administrador del Centro de
Justicia Penal Federal en el
estado de Durango.
Fecha:
22/01/2015
Revisado:
Autorizado:
de Centros de Justicia Penal Centros de Justicia Penal Federal.
Federal.
Fecha:
05/11/2015
Fecha:
11/11/2015
Versin
Fecha
Modificaciones
01
11/11/2015
!
!
27!
!
!

Juez&Administrador
VISITAS&GUIADAS
Asistente&de&Despacho&
Judicial
Oficial&de&Partes
Diagrama de Flujo
Recibe&solicitud&de&
visita&guiada&y&
registra&en&el&
SIGESCA
Revisa&solicitud&de&
visita&e&informa&
requisitos&y&solicita&
que&se&designe&a&un&
coordinador
Informa&a&la&
Coordinacin&de&
Seguridad&de&la&
visitas&guiadas&a&
realizarse
Consensa&los&
trminos&de&la&visita&
y&propone&fecha&y&
hora&de&realizacin
Notifica&fecha&y&
hora&de&realizacin&
de&la&visita&y&enva&
lineamientos&
aplicables
Aprueba&y&firma&
electrnicamente&la&
fecha&y&hora&de&
realizacin&de&la&
visita&guiada
Al'concluir'la'Visista
Previo'al'inicio'de'la'Visita
Tcnico&de&
Videograbacin&/&
Auxiliar&de&Sala
Gua
Atiende&al&
Coordinador&&del&
grupo&y&verifica&
asistencia&de&los&
visitantes
!
!
Realiza&la&visita&
guiada
Auxilia&al&gua&
durante&la&visita
28!
!
!
Aplica&encuesta&de&
satisfaccin&del&
servicio

4.2 Trmite judicial
!
!
4.2.1
Programacin de audiencia inicial con y sin detenido.
4.2.2
Programacin de audiencia intermedia
4.2.3
Programacin de audiencia de juicio oral.
4.2.4
Notificaciones generadas por la solicitud de una audiencia.
4.2.5
Notificaciones generadas por determinaciones de una audiencia.
4.2.6
Apelaciones.
4.2.7
Amparo directo.
4.2.8
Amparo indirecto.
29!
!
!

Proceso Operativo (2.1): Programacin de audiencia inicial (Con y Sin Detenido)

Generales
Asistente de Despacho Judicial.
Despacho Judicial
Objetivo:
Programar las audiencias orales iniciales en
el Sistema de Gestin de Causas
(SIGESCA), recibidas electrnicamente de
la Fiscala en el Centro de Justicia Penal
Federal.
Alcance
15/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
Programar las audiencias del Centro de Justicia Penal a travs de la agenda en el Sistema
de Gestin de Causa (SIGESCA)
Proveedores:
Fiscala
Clientes:
Imputado
Defensor
Fiscala
Juez de Control
Entrada:
Salida:
Recibe comunicado de ejercicio de la Audiencia Inicial Programada.
accin penal y solicitud de audiencia
inicial. (con y sin detenido)
No. Responsable.
!
!
Oficial de Partes
Actividad.
Observacin.
Accesa al SIGESCA, obtiene las

solicitudes presentadas para la
programacin de audiencia, crea
expediente y genera nmero de
causa.
Revisa que las solicitudes
presentadas
contengan
la
informacin necesaria para la
programacin
de
audiencia
inicial.
Asistente de
Despacho Judicial
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa en SIGESCA agenda de

audiencias y propone fecha y
hora de realizacin de la misma.
Auxiliar de Gestin
Elabora
proyecto
30!
de
!
!
auto
La solicitud de audiencia adems de ser a

travs de medios electrnicos, puede ser
presentada por el defensor y afectado de
manera personal.
Los datos de las participantes en una
audiencia debern de incluirse en la
solicitud y entre otros, sern: Nombre
completo, domicilio, telfono particular y en
su caso celular, domicilio y cuenta de
correo electrnico.
Para la programacin de audiencias
deber de considerarse la urgencia de la
misma, en caso de presentarse con
detenido

Judicial
5
Asistente de
Despacho Judicial
Juez Administrador
admisorio de causa.
Revisa
proyecto
de
auto
admisorio y presenta para su
autorizacin.
Revisa el proyecto de auto
admisorio de causa, verifica los Al momento de autorizar el auto admisorio,
plazos de ley y, valida fecha y la fecha y hora de la audiencia se valida en
hora de la audiencia en el el SIGESCA.
SIGESCA.
En caso de ser una audiencia sin detenido,
se notifica por correo electrnico, de
manera personal o a travs de la va
telefnica.
Se buscar como primera opcin que la
notificacin al imputado en libertad se
realice por la va telefnica, por lo que se
procurar recabar este dato, en caso de
que la fiscala no lo proporcione en su
solicitud inicial.
Notificador
Realiza la notificacin a las

partes por las vas legales En caso de ser con detenido, su
notificacin la realiza el ministerio pblico,
autorizadas por el CNPP.
en el lugar de su detencin.
La notificacin por interconexin se realiza

al momento en que el Juez Administrador,
valida la fecha y hora de realizacin de la
audiencia.
Gira oficios de traslado del imputado, en
su caso, y los relativos al auxilio de Polica
Procesal.
Control
Elaborado:
Christian A. Samayoa Mendoza
estado de Zacatecas.
Fecha:
01/09/2015
Revisado:
Autorizado:
Federal.
Fecha:
03/09/2015
Fecha:
15/10/2015
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
31!
!
!

Asistente'de'
Despacho'Judicial
Auxiliar'de'Gestin'
Judicial
Juez'Administrador
Notificador
PROGRAMACIN+DE+AUDIENCIA+INICIAL+(CON+Y+SIN+DETENIDO)
Oficial'de'Partes
Diagrama de Proceso
!
!
Accesa'al'SIGESCA,'
obtiene'solicitudes'
de'audiencia,'crea'
expediente'y'genera'
nmero''de'causa
Revisa'que'las'
solicitudes'
contengan'la'
informacin'
necesaria
Revisa'en'SIGESCA'
disponibilidad'de'
audiencias'en'
agenda'y'propone'
fecha'y'hora
Elabora'proyecto'de'
auto'admisorio'de'
causa''y'presenta
Revisa'proyecto'de'
auto'admisorio'de'
causa,'verifica'
plazos'y'valida'fecha'
y'hora'de'audiencia
Realiza'notificacin'
a'las'partes
32!
!
!
Revisa'proyecto'de'
auto'admisorio'de'
causa

Proceso Operativo (2.2): Preparacin de Audiencia Intermedia

Generales
Departamento responsable:
Despacho Judicial.
Objetivo:
Realizar la gestin de los actos procesales
previos a fijar la audiencia intermedia
conforme a los trminos legales que
correspondan, para su oportuno despacho
judicial y logstico administrativo.
Alcance
21/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
Cumplir con las disposiciones legales para el trmite de los actos procesales previos a fijar la
audiencia intermedia para su despacho oportuno y puntual desarrollo.
Proveedores:
Juez Administrador
Despacho Judicial
Clientes:
Juez de Control
Entrada:
Salida:
Escritos de solicitud de acusacin, en Verifica que se lleven a cabo los procesos
su caso, coadyuvancia y de cierre de informticos y judiciales derivados de los actos
descubrimiento probatorio
procesales previos a fijar la audiencia intermedia,
como son: notificaciones, libramiento de oficios o
comunicaciones oficiales, emisin de resoluciones,
entre otros.
No. Responsable.
Actividad.
Observacin.
Recibe
el
escrito
de
acusacin y registra en el
1
Oficial de Partes
SIGESCA y en el libro de
correspondencia.
a)
El
plazo
para
la
investigacin
Verifica:
complementaria es el que se fij en la
a) Que transcurri el plazo audiencia inicial.
para
el
cierre
de
la b) El plazo para presentar la acusacin es de
Asistente de
investigacin complementaria. quince das a que se cerr la investigacin
complementaria.
2
Despacho Judicial b) La oportunidad en la
presentacin del escrito de
acusacin
c) Que el escrito de acusacin
!
!
33!
!
!

!
!
Asistente de
Despacho Judicial
Auxiliar de Gestin
Judicial
Asistente de
Despacho Judicial
Juez Administrador
Auxiliar de Gestin
Judicial
Juez Administrador
Notificador
10
Notificador
rena los requisitos que

seala el cdigo.
Distribuye el escrito entre los
auxiliares de gestin judicial,
para la elaboracin del auto
respectivo.
Accesa al SIGESCA y elabora
proyecto de auto que tiene
por presentada la acusacin
y, en su caso, previene para
subsanar
algn
requisito
omitido que sea muy evidente
y ordena que al da siguiente
se notifique a las partes.
Revisa auto y en su caso,
hechas
las
correcciones
correspondientes, lo presenta
al juez administrador para su
autorizacin.
Revisa el auto, ordena que se
hagan
las
correcciones
correspondientes y autoriza
que se enve para firma
electrnica.
Graba en el SIGESCA el auto
y
lo
enva
al
Juez
Administrador para su firma
electrnica.
Firma electrnicamente el
auto en el SIGESCA.
Enva
notificaciones
por
correo
electrnico
e
interconexin y reasigna las
personales o por oficio.
Entrega
notificaciones
personales o por oficio,
digitaliza e incorpora en el
SIGESCA.
34!
!
!
La notificacin se ordena para el acusado y su

Defensor, a la vctima u ofendido por conducto
de su Asesor jurdico.

11
12
13
14
!
!
Asistente de
Despacho Judicial
Oficial de Partes
Asistente de
Despacho Judicial
Hace constar:
1. cundo inicia y concluye el
plazo de cinco das para el
descubrimiento probatorio por
parte del Ministerio Pblico.
2. cundo inicia y concluye el
plazo de tres das para que la
vctima
u
ofendido,
se
constituya como coadyuvante
en el proceso, seale los
vicios
formales
de
la
acusacin y ofrezca pruebas.
Recibe
solicitud
de
coadyuvancia de la vctima u
ofendido y registra en el
correspondencia.
1. El descubrimiento probatorio por parte del

Ministerio Pblico es de cinco das y el plazo
se computa a partir de que surte efectos la
notificacin del auto que tiene por presentada
la acusacin.
No hay ampliacin de plazo porque el cierre
para el descubrimiento probatorio a que alude
el artculo 338 es para el descubrimiento
probatorio de la vctima, por tanto el cierre
probatorio es de sta.
2. El plazo para la coadyuvancia se computa a
partir de que surte efectos la notificacin del
auto que tiene por presentada la acusacin.
Si no se presenta solicitud de coadyuvancia,

contina en el punto 16.
De no presentarse escrito, se hace un auto
indicando cundo feneci el plazo de 3 das
para que la vctima se constituyera en
coadyuvante y se notifica al defensor,
acusado y al mp, hacindoles saber que el
plazo de 10 das para que el defensor o
acusado se presenten indicando vicios
formales o cualquiera de los actos que indica
el articulo 340, corre a partir de que surta
efectos la notificacin de ese auto y se repiten
pasos 5 a 10
Revisa la solicitud y distribuye

entre los auxiliares de gestin
judicial, para la elaboracin
del auto respectivo

proyecto de auto que tiene
por presentada la solicitud de
coadyuvancia de la vctima u
ofendido y ordena notificar al
acusado a su Defensor y al
Ministerio Pblico, ordenando
Auxiliar de Gestin correr traslado e indicar, si es
Judicial
que hay medios de prueba,
que el ministerio pblico
proceda en trminos del
artculo 338 y concluido el
trmite
lo
haga
del
conocimiento del Centro.
35!
!
!
I. el Ministerio Pblico, a ms tardar dentro del

plazo de veinticuatro horas a partir de que
haya
sido
notificado
el
escrito
de
coadyuvancia y de los medios de prueba
ofrecidos por la vctima, deber comunicarlo al
imputado o a su Defensor.
II. El imputado o su Defensor comparecen
ante el Ministerio Pblico en un plazo que no
deber exceder de cuarenta y ocho horas
contadas a partir del da siguiente de haberse
efectuado la notificacin sealada en el punto
anterior, para que, de as convenir a sus
intereses, soliciten la expedicin de copia.
III. Una vez que el Ministerio Pblico entregue
la copia pueden darse dos supuestos:
a) El imputado o la defensa podr solicitar,
dentro de los tres das siguientes, que se d
acceso a sus peritos para la toma de
fotografas, videos o prctica de alguna
pericial y dentro del plazo de tres das
contados a partir del da siguiente de la

15
16
Asistente de
Despacho Judicial
Oficial de Partes
Recibe el escrito del acusado

o su Defensor, sealando
vicios
formales
de
la
acusacin y registra en el
correspondencia
18
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa escrito y distribuye

entre los auxiliares de gestin
judicial, para la elaboracin
del auto respectivo
19

auto que tiene por presentado
Auxiliar de Gestin el escrito del acusado o su
Judicial
Defensor sealando vicios
formales del escrito de
acusacin y hace saber al
17
!
!
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa auto y en su caso,

hechas
las
correcciones
correspondientes, lo presenta
al juez administrador para su
autorizacin.
Hace constar cundo inicia y
concluye el plazo diez das,
para que el acusado o su
Defensor, mediante escrito
dirigido al Ministerio Pblico, o
bien en audiencia intermedia,
sealen vicios formales del
escrito de acusacin o realice
cualquiera de los actos que
indica el artculo 340.
36!
!
!
referida solicitud, se presentarn los peritos

ante el Ministerio Pblico, a fin de que en
presencia del mismo lleven a cabo la toma de
fotografas o videos o muestras en su caso, o
la prctica de la pericial respectiva, concluido
el plazo el Ministerio Pblico har constar en
la carpeta de investigacin el cierre del
descubrimiento probatorio a su cargo
notificndolo a la defensa
b) Si no se solicita el acceso de peritos, el
Ministerio Pblico notificar a la defensa el
cierre del descubrimiento probatorio.
Se repiten los pasos 5 a 10
El plazo de diez das con que cuenta el

acusado o su defensor para sealar vicios
formales de la acusacin, se computa a partir
de que surte efectos la notificacin del auto
que tiene por presentada la solicitud de
coadyuvancia y en caso de que no se
presente coadyuvancia, a partir de que surte
efectos la notificacin del auto que indica
cundo feneci el plazo para presentar ese
escrito.
En los casos en que no existe vctima
determinada, el plazo de diez das se computa
a partir de que surte efectos la notificacin del
auto que tiene por presentada la acusacin.
Si no se presenta oficio que seale vicios
formales de la acusacin, contina en el punto
20.
Se repiten pasos 5 a10

20
Asistente de
Despacho Judicial
21
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa en SIGESCA agenda

de audiencias y propone
fecha y hora de realizacin de
la audiencia intermedia
Asistente de
Despacho Judicial
Distribuye entre los auxiliares

de gestin judicial, para la
elaboracin
del
auto
respectivo
22
23
24
25
!
!
defensor que el plazo de 10

das para que se d el
descubrimiento probatorio de
su parte corre a partir de que
surta la notificacin de ese
auto y ordena notificacin al
Ministerio
Pblico
y
al
coadyuvante, envindolo a
firma electrnica al juez
administrador.
Hace constar cundo inicia y
concluye el plazo diez das
para
el
descubrimiento
probatorio del acusado o su
Defensor.
Graba en el SIGESCA, el auto

que seala fecha para que se
Auxiliar de Gestin lleve a cabo la audiencia
Judicial
intermedia y lo enva al juez
administrador para su firma
electrnica.
Valida en la agenda la
Juez Administrador
audiencia fijada
Accesa al Sistema OTIS y
Auxiliar de Sala
programa la fecha y hora de
la audiencia
37!
!
!
1. El plazo de diez das para el descubrimiento

probatorio del acusado o su defensor se
computa a partir de que surte efectos la
notificacin del auto que tiene por presentado
el escrito del acusado o su Defensor
sealando vicios formales del escrito de
acusacin.
2. La audiencia deber fijarse en un plazo que
no podr ser menor a diez ni exceder de
veinte das a partir de que fenezca el plazo de
diez das para el descubrimiento probatorio
del acusado o su Defensor
Se repiten pasos 5 a 10
Se repiten pasos 9 y 10

26
27
28
29
30
31
Recibe Solicitud de la defensa

para diferir, hasta por diez
das, la celebracin de la
audiencia
intermedia,
Oficial de Partes
exponiendo las razones por
las cuales solicita dicho
diferimiento y registra en el
correspondencia
Revisa que en el escrito se
Asistente de
expongan las razones por las
Despacho Judicial que se solicit el diferimiento
de la audiencia.
Revisa en SIGESCA agenda
Asistente de
de audiencias y propone
Despacho Judicial fecha y hora de realizacin de
la audiencia intermedia
Distribuye entre los auxiliares
Asistente de
de gestin judicial, para la
Despacho Judicial elaboracin
del
auto
respectivo
auto que acuerda o no
Auxiliar de Gestin favorablemente el diferimiento
Judicial
de la audiencia intermedia y,
en su caso, seala fecha y
hora para su celebracin.
Accesa al Sistema OTIS y
Auxiliar de Sala
programa la fecha y hora de
la audiencia
Es opcional para la defensa solicitar o no el

diferimiento
Si no se presenta solicitud para el diferimiento
de celebracin de la audiencia intermedia,
contina en el punto 31.
Se repiten pasos 5 a 8
Se repiten los pasos 9 y 10
Control
Elaborado:
Nancy de los Santos lvarez
Jueza Administradora del Centro
de Justicia Penal Federal en el
estado de Quertaro.
Fecha:
30/10/15
Revisado:
Autorizado:
Federal.
Fecha:
15/11/15
Fecha:
21/10/15
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
21/10/2015
38!
!
!

Diagrama'de'Flujo'
Oficial+de+Partes
Asistente+de+Despacho+
Judicial
Verifica:
Transcurso+ del+ plazo+ de+
cierre+ de+ investigacin+
complementaria
Oportunidad+ de+ presentar+
acusacin
Auxiliar+de+Gestin+
Judicial
Recibe+el+escrito+de+
acusacin+y+registra+en+el+
SIGESCA+Yy+en+el+libro+de+
correspondencia
Recibe+solicitud+de+
coadyuvancia+de+la+
victima+u+ofendido+y+
registra+en+el+SIGESCA+y+
en+libro+de+
correspondencia
Distribuye+el+escrito+
entre+los+auxiliares+de+
gestin,+para+la+
elaboracin+del+auto+
respectivo
Revisa+auto+y+en+su+caso,+
hechas+las+correcciones,+
lo+presenta+al+Juez+
Administrador+para+su+
autorizacin
Hace'constar+
Cuando+inicia+y+concluye+el+plazo+
de+5+das+para+el+descubrimiento+
probatorio+.
Cuando+inicia+y+concluye+el+plazo+
de+3+das+para+que+se+constituya+
la+coadyuvancia
Revisa+escrito+y+
distribuye+entre+los+
auxiliares+de+gestin+
para+la+elaboracin+del+
auto+respectivo
Revisa+la+solicitud+y+
auxiliares+de+gestin+para+la+
elaboracin+del+auto+
respectivo
*Contina'en'la'
siguiente'pgina*
Juez+Administrador
Accesa+al+SIGESCA,+
elabora+auto+de+
presentacin+de+la+
acusacin+y+ordena+se+
notifique+a+las+partes
Accesa+al+SIGESCA,+
elabora+auto+y+ordena+
que+se+notifique+a+la+
vctima+u+ofendido,+
acusado,+defensor+y+
Ministerio+Pblico
Graba+en+el+SIGESCA+el+
auto+y+lo+enva+al+Juez+
firma+electrnica
Revisa+el+auto,+ordena+se+
hagan+las+correcciones+y+
autoriza+que+se+enve+
para+firma+electrnica
Notificador
PROGRAMACIN+DE+AUDIENCIA+INTERMEDIA+(Parte'1)
Firma+electrnicamente+
el+auto+en+el+SIGESCA
Enva+notificaciones+por+
correo+electrnico+e+
interconexin+y+reasigna+
las+personales+o+por+
oficio
Entrega+notificaciones+
personales+o+por+oficio,+
digitaliza+e+incorpora+en+
el+SIGESCA
Asistente+de+
Despacho+Judicial
Recibe+solicitud+de+la+
defensa+para+diferir+
hasta+por+10+das+la+
celebracin+de+la+
audiencia+intermedia
*Contina'de'la'pgina'
anterior*
Revisa+auto+y+lo+presenta+
al+Juez+Administrador+
para+su+autorizacin
Hace+constar+cuando+
inicia+y+concluye+el+plazo+
de+10+das,+mediante+
escrito+dirigido+al+M.P.+o+
bien+en+audiencia+
intermedia
Revisa+escrito+y+
auto+respectivo
Hace+constar+cuando+
inicia+y+concluye+el+plazo+
de+10+das+para+el+
descubrimiento+
probatorio+del+acusado+o+
defensor
Revisa+en+SIGESCA+
agenda+de+audiencias+y+
propone+fecha+y+hora+de+
realizacin+de+la+
Accesa+al+SIGESCA,+
elabora+auto+y+ordena+su+
notificacin+al+M.P.+y+al+
coadyuvante,+envindolo+
a+firma+electrnica+del+
Juez+Administrador
Distribuye+entre+los+
auto+respectivo
Graba+en+el+SIGESCA+el+
auto+que+seala+fecha+de+
la+audiencia+intermedia+y+
lo+enva+al+Juez+
firma+electrnica
Juez+Administrador
Auxiliar+de+Gestin+Judicial
Recibe+escrito+del+acusado+
o+defensor+sealando+
vicios+formales+de+la+
acusacin+y+registra+en+el+
SIGESCA+y+en+libro+de+
correspondencia
Revisa+que+en+el+escrito+
se+expongan+las+razones+
por+las+que+solicit+el+
diferimiento+de+la+
audiencia
Revisa+en+el+SIGESCA+
agenda+de+audiencia+y+
propone+fecha+y+hora+de+
realizacin+de+la+
Distribuye+entre+los+
auto+respectivo
Accesa+al+SIGESCA,+elabora+
auto+que+acuerda+o+no+
favorablemente+el+
diferimiento,+en+su+caso+
seala+fecha+y+hora+para+su+
celebracin
Valida+en+la+agenda+la+
audiencia+fijada
Auxiliar+de+Sala
PROGRAMACIN+DE+AUDIENCIA+INTERMEDIA+(Parte'2)
Oficial+de+Partes
Accesa+al+sistema+OTIS+y+
programa+fecha+y+hora+
de+la+audiencia+
intermedia
!
!
39!
!
!

Proceso Operativo (2.3): Programacin de Audiencia de Juicio Oral

Generales
Juez Administrador
Despacho Judicial
Objetivo:
Fijar fecha, hora y lugar en que habr de
celebrarse la audiencia de juicio oral,
designando al juez de Enjuiciamiento que
habr de intervenir en su celebracin.
21/10/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Establecer la fecha para la celebracin de la audiencia de juicio, dentro del plazo
comprendido entre los veinte y sesenta das posteriores a la emisin del auto de apertura a
juicio (349 CNPP).
Proveedores:
Clientes:
Juez de Control.
Tribunal de Enjuiciamiento.
Juez Administrador.
Partes.
0Entrada:
Auto que fija audiencia intermedia
Salida:
Celebracin de audiencia de juicio oral.
No.
Responsable.
!
!
Asistente de
Despacho Judicial
Juez Administrador
Actividad.
Observacin.
Previo a la celebracin de la
audiencia intermedia
Identifica disponibilidad de Juez
de Enjuiciamiento y agenda, para
proponer fecha de audiencia de
juicio oral.
Los jueces que en alguna etapa del

procedimiento anterior a la audiencia de
juicio hayan presidido alguna audiencia o
hayan pronunciado por escrito una
resolucin de orden de aprehensin o del
algn acto de investigacin, no podrn
fungir como tribunal de enjuiciamiento (350
CNPP).
La actividad se realiza teniendo a la vista
la agenda del Sistema Informtico de
Gestin de Causa (SIGESCA) pero sin
capturar la fecha propuesta, ya que ello se
realiza hasta el paso 7 del presente
proceso, una vez dictado el auto de
apertura a juicio.
Propone al Juez de Control fecha

de audiencia de juicio oral, as
como el Juez de Enjuiciamiento
que presidir dicha audiencia.
40!
!
!

Juez de Control
Asistente de
Constancias y
Registros
Asistente de
Constancias y
Registros
En audiencia intermedia
Dicta el auto de apertura a juicio
oral.
Valida resolutivos de audiencia
intermedia en SIGESCA.
Accesa al SIGESCA y realiza

carga del auto de apertura a
juicio.
Firma auto de apertura a juicio.
Juez de Control
Auxiliar de Gestin
Judicial
Auxiliar de Gestin
Judicial
Juez Administrador
La audiencia de debate, deber tener lugar

no antes de veinte ni despus de sesenta
das naturales contados a partir de su
emisin (349 CNPP).
Accesa al SIGESCA y realiza el

registro
del
tribunal
de
enjuiciamiento y del juicio oral.
Agenda fecha y hora de
audiencia de juicio oral, as como
de la sala en el SIGESCA.
En el auto de apertura a juicio oral, se

deber plasmar la fecha de la audiencia y
el nombre del Juez que la presidir (347
CNPP).
La audiencia de juicio oral en algunos

casos requiere de ms de un da la sala de
audiencias, por lo que al reservar debe
tomarse en cuenta la posible duracin del
juicio.
La actividad se realiza con la supervisin
del asistente de despacho judicial.
Valida fecha y hora de audiencia

de
juicio
oral,
Juez
de
Enjuiciamiento que la celebrar y
la sala asignada.
agendar
quedan
publicadas
Agenda audiencia de Juicio Oral Al
automticamente la fecha y hora del juicio
en OTIS.
10
Auxiliar de Sala
Realiza
citacin
intervinientes.
!
!
11
Notificador
12
Juez de
Enjuiciamiento
partes
Preside en fecha y hora

sealada la audiencia de juicio
oral.
41!
!
!
oral en la agenda de audiencias del sitio

de Internet de la Unidad para la
Implementacin de la Reforma Penal.
En caso de que las cargas de trabajo no
permitan al auxiliar de sala realizar la
actividad, la podr realizar el tcnico de
videograbacin o personal de la unidad de
despacho judicial.
La citacin a audiencia de juicio oral se
realiza a:
Partes ausentes en la audiencia
intermedia.
Testigos o peritos, cuando las partes
soliciten auxilio para ello.

Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Rodolfo Martnez Abarca
estado de Baja California Sur.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
30/09/2015
15/10/2015
21/10/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
21/10/2015
42!
!
!

Juez+Administrador
Asistente+de+Despacho+
Judicial
Diagrama de Flujo
Previo'a'la'celebracin'de'la'
Audiencia'Intermedia
Identifica+
disponibilidad+de+Juez+
de+Enjuiciamiento+y+
agenda,+para+proponer+
fecha+de+audiencia+de+
juicio+oral
Valida+fecha+y+hora+de+
audiencia+de+juicio+
oral,+juez+que+la+
celebrar+y+sala+
asignada
Propone+al+juez+de+
Control+fecha+de+
oral+y+Juez+que+
presidir
Juez+de+Control
Asistente+de+
Constancias+y+
Registros
Firma+auto+de+
apertura+a+juicio
Valida+resolutivos+de+
audiencia+intermedia+
en+SIGESCA
Accesa+al+SIGESCA+y+
realiza+carga+del+auto+
de+apertura+a+juicio
Auxiliar+de+Gestin+
Judicial
Dicta+auto+de+
apertura+a+juicio+oral
Accesa+al+SIGESCA+y+
realiza+el+registro+del+
Tribunal+de+
Enjuiciamiento+y+del+
juicio+oral+
Auxiliar+de+Sala
PROGRAMACIN+DE+AUDIENCIA+DE+JUICIO+ORAL
En'Audiencia'Intermedia
Agenda+fecha+y+hora+
de+audiencia+de+
juicio+oral,+as+como+
de+la+sala+en+el+
SIGESCA
Notificador
Realiza+citacin+a+
partes+
intervinientes
Juez+de+
Enjuiciamiento
Agenda+audiencia+de+
juicio+oral+en+OTIS
Preside+en+fecha+y+
hora+sealada+la+
oral
!
!
43!
!
!

Proceso Operativo (2.4): Notificaciones generadas por la solicitud de una audiencia

Generales
Despacho Judicial.
Objetivo:
15/10/2015
Hacer del conocimiento del justiciable y de

los
operadores
del
sistema,
las Versin:
determinaciones judiciales emitidas por el 01
Centro de Justicia Penal Federal, generadas
por solicitudes de audiencia.
Alcance
Descripcin:
Especificar el tipo de notificacin a efectuarse, realizarla a tiempo y forma a las partes y a
los operadores del sistema, para el correcto desarrollo del procedimiento.
Proveedores:
Juez.
Despacho Judicial.
Notificadores.
Entrada:
El auto emitido respecto
solicitudes recibidas.
de
Clientes:
Agentes del Ministerio Pblico de la
Federacin.
Imputados.
Defensores Pblicos y Particulares.
Vctimas.
Asesores Jurdicos.
Diversas Autoridades: Coordinacin Estatal de
la Polica Federal en el Estado; Director del
Centro de Readaptacin Social, etc.
Salida:
las Realizar las notificaciones en tiempo y forma.
No. Responsable.
Actividad.
!
!
Observacin.
Oficial de Partes.
Accesa al Sistema Informtico de

Gestin de Causas (SIGESCA) y
verifica si se tienen solicitudes de
audiencia.
Oficial de Partes
Da de alta a las partes y

participantes para que sea
posible
asignar
sus
notificaciones
por
despacho
44!
!
!
La P.G.R., ser la instancia que por

interconexin, proporcionara los datos
personales y generales del imputado, del
defensor
designado,
medios
de
notificacin y el M.P. solicitante).

judicial al momento de elaborar

el auto respectivo.
Asistente de
Despacho Judicial
Auxiliar de Gestin
Judicial
Auxiliar de Gestin
Judicial
Graba el proyecto de auto Al momento de grabarse los acuerdos en

el SIGESCA, se realiza la reasignacin de
correspondiente en el SIGESCA. las notificaciones a los notificadores
Asistente de
Despacho Judicial
Revisa el proyecto de auto y lo

presenta al Juez Administrador
para su autorizacin.
Juez Administrador
Firma
electrnicamente
el
proyecto de auto y valida la
fecha y hora de la audiencia en
el SIGESCA.
!
!
Una vez registrada la solicitud,

se revisa en el SIGESCA la
agenda para ver si hay
disponibilidad y se propone fecha
y hora de realizacin de la
misma.
Elabora
proyecto
de
auto
correspondiente a la solicitud de
audiencia.
Notificador
Enva notificaciones por correo

electrnico e interconexin.
Notificador
Reasigna
notificaciones
personales y por oficio, al
notificador correspondiente.
10
Notificador
Practica
las
notificaciones
correspondientes.
45!
!
!
Por interconexin se enva al ministerio

pblico.
Por correo electrnico a la Defensora
Pblica o Asesora Jurdico, defensores
particulares e imputados que hayan
designado tal medio para notificarse.
Los datos personales y de correos
electrnicos de los participantes en las
audiencias, deben ser notificados por el
ministerio pblico.
El SIGESCA, reasigna las notificaciones a
una oficina de notificadores que por el
momento no opera en los Centros de
Justicia, por lo que la reasignacin se hace
hacia el mismo notificador.
Las notificaciones a imputado y defensor
se realizan preferentemente por telfono y
excepcionalmente por exhorto.
Corrobora mediante llamada telefnica, las
notificaciones realizadas por correos
electrnicos enviadas por Despacho
Judicial
(envo
y
recepcin)
de
conformidad con lo ordenado por el
artculo 83 del Cdigo Nacional de
Procedimientos Penales.

11
Notificador
Digitaliza
las
notificaciones
entregadas e incorpora en el
SIGESCA.
Las notificaciones por lista, estrados,

telefnicas, edictos, no se registran en el
SIGESCA (no est contemplado), por lo
que, el notificador no puede verlas en el
sistema, es necesario comunicrselo todos
los das.
Los exhortos y oficios hay que generarlos
aparte del auto, por lo cual, no estn
vinculados a estos ltimos, y deben
registrarse en el SIGESCA, como
notificaciones personales.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Enrique Acevedo Meja
estado de San Luis Potos.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
27/08/2015
03/09/2015
15/10/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/1102015
46!
!
!

!
!
Asistente'de'
Despacho'Judicial
Auxiliar'de'Gestin'
Judicial
Accesa'al'SIGESCA'y'
verifica'si'hay'
solicitudes'de'
audiencia
Da'de'alta'a'las'
partes'
Revisa'en'el'
SIGESCA'agenda'de'
audiencia'y'propone'
fecha'y'hora
auto'de'la'solicitud'
de'audiencia
Revisa'proyecto'de'
auto'y'lo'presenta'al'
Juez'Administrador
Graba'el'proyecto'
de'auto'en'el'
SIGESCA
Juez'Administrador
Notificador
NOTIFICACIONES**GENERADAS*POR*LA*SOLICITUD**DE*UNA*AUDIENCIA
Oficial'de'Partes
Diagrama de Proceso
Firma'el'auto'y'
valida'la'fecha'y'
hora'de'la'audiencia'
en'SIGESCA
Enva'notificaciones'
por'correo'
electrnico'e'
interconexin
Reasigna'
notificaciones'
personales'y'por'
oficio
47!
!
!
Practica'las'
notificaciones'
correspondientes
Digitaliza'las'
notificaciones'
entregadas'e'
incorpora'en'el'
SIGESCA

Proceso Operativo (2.5): Notificaciones generadas por determinaciones de una

audiencia
Generales
Asistente de Constancias y Registros.
Constancias y Registros.
Objetivo:
28/08/2015
Hacer del conocimiento al justiciable y de los

operadores del sistema, las determinaciones Versin:
judiciales emitidas por el Centro de Justicia 01
Penal Federal, resultado de la realizacin de
una audiencia o en cumplimiento de sta.
Alcance
Descripcin:
Realizar en tiempo y forma la notificacin de las resoluciones alcanzadas en una audiencia
a las partes y a los operadores del sistema.
Proveedores:
Juez.
Constancias y Registros.
Notificadores.
Clientes:
Agentes del Ministerio Pblico de la
Federacin.
Imputados.
Defensores Pblicos y Particulares.
Vctimas.
Asesores Jurdicos.
Diversas Autoridades: Coordinacin Estatal
de la Polica Federal en el Estado; Director
del Centro de Readaptacin Social, etc.
Entrada:
Salida:
Las determinaciones decretadas por el Realizar las notificaciones en tiempo y forma,
Juez especializado en el sistema emitida por el Juez.
Acusatorio, en funciones de Juez de
Control, en audiencia o a ejecutarse.
No. Responsable.
Actividad.
Observacin.
!
!
Juez de Control
Asistente de
Constancias y
Registros
Celebra la audiencia y emite las

determinaciones
correspondientes.
Escucha la audiencia, revisa los
resolutivos registrados por la
auxiliar de sala y los valida en el
48!
!
!

SIGESCA.
Asistente de
Constancias y
Registros
Asistente de
Constancias y
Registros
Elabora los oficios derivados de

las determinaciones emitidas en
la audiencia.
Asistente de
Constancias y
Registros
De estimarlo necesario elabora

una
constancia
de
las
determinaciones.
Asistente de
Constancias y
Registros
Enva a firma los oficios y

constancias al Juez de Control.
Juez de Control
Juez de Control
Graba en
oficios.
el
SIGESCA
Revisa los oficios y

electrnicamente
SIGESCA.
Revisa la constancia
electrnicamente
SIGESCA.
los Al momento de grabarlos, en el SIGESCA

se realiza la asignacin de
notificaciones a los notificadores.
las
Este tipo de constancias se elaboran para

ciertas determinaciones para el imputado,
por lo general sobre libertad, medidas
cautelares o condiciones por cumplir.
los firma
en
el
y la firma En SIGESCA los oficios se deben registrar
en
el como notificaciones personales para subir
Notificador
Recibe oficios y realiza su

reasignacin en el SIGESCA.
10
Notificador
Recibe la constancia a entregar

al imputado y realiza su
reasignacin en el SIGESCA
11
Notificador
12
Notificador
13
Notificador
el acuse de recibo.
El SIGESCA asigna las notificaciones (ver
el rubro de observaciones del punto 4) a
El SIGESCA asigna las notificaciones (ver
el rubro de observaciones del punto 8) a
Procede a realizar la entrega de

oficios y constancias.
Recaba acuses de recibo de
oficios y constancias.
Digitaliza acuses de recibo e
incorpora en el SIGESCA.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Enrique Acevedo Meja
estado de San Luis Potos.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
27/08/2015
24/09/2015
28/08/2015
!
!
49!
!
!

Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
Juez%de%Control
Asistente%de%Constancias%y%
Registros
Notificador
NOTIFICACIONES**GENERADAS*POR*DETERMINACIONES*DE*UNA*AUDIENCIA
Diagrama de Proceso
Celebra%audiencia%y%
emite%
determinaciones
Revisa%oficios%y%los%
Revisa%oficios%y%los%
firma%
firma%
electrnicamente%
electrnicamente%
en%el%sigesca
en%el%sigesca
Escucha%audiencia,%
revisa%resolutivos%y%
valida%en%el%SIGESCA
Elabora%oficios%
derivados%de%las%
determinaciones%
emitidas%en%la%
audiencia
Graba%en%el%SIGESCA%
los%oficios
De%estimarlo%
necesario%elabora%
una%constancia%de%
las%determinaciones
Enva%a%firma%oficios%
y%constancias
Recibe%oficios%y%
realiza%su%
reasignacin%en%el%
SIGESCA
Recibe%la%constancia%
a%entregar%al%
imputado%y%realiza%
su%reasignacin%en%
el%SIGESCA
Procede%a%realizar%la%
entrega%de%oficios%y%
constancias
Recaba%acuses%de%
recibo%de%oficios%y%
constancias
Digitaliza%acuses%de%
recibo%e%incorpora%
en%el%SIGESCA
50!
!
!
Revisa%la%cosntancia%
y%la%firma%
electrnicamente%
en%el%SIGESCA

Proceso Operativo (2.6): Apelaciones

Generales
Asistente de Despacho Judicial
Unidad de Despacho Judicial
Objetivo:
Fecha de elaboracin:
Dar trmite inicial al recurso de apelacin en 24/09/2015
tiempo y forma.
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Remitir los registros de apelacin debidamente integrados al Tribunal de Alzada en el plazo
que establece el Cdigo Nacional de Procedimientos Penales.
Proveedores:
Clientes:
Juez de Control.
Tribunal de Enjuiciamiento.
Imputado.
Defensor.
Ministerio Pblico.
Victima u ofendido.
Tribunal Unitario.
Entrada:
Salida:
Escrito u oficio en el cual se interpone El auxiliar de gestin judicial remite el paquete al
apelacin.
notificador para su entrega en el tribunal de alzada
Actividades y responsables
No. Responsable.
Observacin.
Oficial de Partes
Recibe el escrito u oficio en el cual En ocasiones, el Ministerio Pblico

se interpone el recurso de presenta el recurso a travs del sistema
de interconexin (medio electrnico).
apelacin.
Oficial de Partes
Accede al SIGESCA y registra la El registro debe efectuarse en la causa

penal respectiva, en el apartado relativo
promocin para su trmite.
al cuaderno de apelacin.
!
!
Actividad.
Asistente de
Despacho Judicial de
Primera Instancia
Recibe promocin, examina su

contenido y propone proyecto de
acuerdo
51!
!
!
En trminos del artculo 471, prrafo

quinto, del CNPP, interpuesto el recurso
se debe correr traslado a las partes para
que se pronuncien en el plazo de tres
das, respecto de los agravios expuestos
y sealen domicilio o medios para recibir
notificaciones.


aprueba y firma electrnicamente
en el SIGESCA.
Realiza las notificaciones a las
partes por las vas legales
correspondientes.
Juez(a)
Administrador(a)
Notificador(a)
Asistente de
Primera Instancia
Asistente de
Primera Instancia
Juez(a)
administrador(a)
Notificador(a)
Hace del conocimiento de las

partes el referido acuerdo auto.
10
Asistente de
Primera Instancia
Concluidos los plazos otorgados a

las partes para la sustanciacin
del recurso, elabora proyecto de
acuerdo para enviar los registros
correspondientes
al
Tribunal
Unitario.
11
Juez(a)
Administrador(a)
12
Notificador(a)
Verifica si alguna de las partes se De acuerdo al precepto 473 del CNPP, el

traslado es por tres das
adhiere al recurso de apelacin.
Si se adhiere caso afirmativo,
elabora el proyecto de acuerdo
auto para correr traslado a las
dems partes
aprueba y firma electrnicamente
en el SIGESCA.
Se remite al rgano de alzada el escrito

original de agravios, la versin escrita de
la determinacin impugnada, copia de los
autos en los cuales se orden correr
traslado a las partes con la interposicin
del recurso y, en su caso, de la adhesin,
las respectivas notificaciones y los
registros digitales (video y audio) de la
audiencia en que se pronunci la
resolucin reclamada.
Aprueba y firma tanto el auto como

el oficio correspondiente.
Notifica y entrega los registros
correspondientes
al
Tribunal
Unitario de Circuito.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Antonio Trujillo Ruiz
Comit de Jueces Administradores de Comit de Jueces Administradores
Juez Administrador del Centro de Centros de Justicia Penal Federal.
de Centros de Justicia Penal Federal.
estado de Puebla.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
21/09/2015
24/09/2015
24/09/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
52!
!
!

Asistente'de'Despacho'
Judicial'de'Primera'
Instancia
Juez(a)'
Administrador(a)
Notificador'
APELACINES
Oficial'de'Partes
Diagrama de Proceso
!
!
Recibe'escrito'u'
oficio'en'el'que'se'
interpone'el'recurso'
de'apelacin
Recibe'promocin,'
examina'su'
contenido'y'
propone'proyecto'
de'acuerdo'
Accede'al'SIGESCA'y'
registra'la'
promocin'para'su'
trmite
Verifica'si'alguna'de'
las'partes'se'adhiere'
al'recurso'de'
apelacin
acuerdo'para'correr'
traslado'a'las'dems'
partes
Concluidos'los'
plazos'elabora'
proyecto'de'
acuerdo'para'enviar'
registros
Revisa'proyecto'de'
acuerdo,'lo'aprueba'
y'firma'
electrnicamente
Revisa'proyecto'de'
acuerdo,'lo'aprueba'
y'firma'
electrnicamente
Aprueba'y'firma'el'
acuerdo'y'oficio'
correspondiente
Realiza'
notificaciones'por'
las'vas'legales'
correspondientes
Hace'del'
conocimiento'de'las'
partes'el'referido'
acuerdo
Notifica'y'entrega'
los'registros'
correspondientes'al'
Tribunal'Unitario
53!
!
!

Proceso Operativo (2.7): Amparo Directo

Generales
Asistente de Despacho Judicial
Objetivo:
Dar trmite a la demanda de amparo directo 11/09/2015
en tiempo y forma.
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Realizar el trmite de la demanda de amparo directo en los plazos establecidos en la Ley
de Amparo.
Proveedores:
Magistrado de Circuito (Alzada)
Juez Administrador
Juez de Control o Tribunal de
Enjuiciamiento
Entrada:
Demanda
de
amparo
directo
presentada directamente ante el
Centro de Justicia como autoridad
responsable (Magistrado de Circuito /
Juez de Control o Tribunal de
Enjuiciamiento)
No. Responsable.
!
!
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Clientes:
Parte Quejosa
Tribunal Colegiado de Circuito
Salida:
El Auxiliar de Gestin Judicial cierra el paquete y lo
remite al Notificador, para su entrega al Tribunal
Colegiado de Circuito.
Actividad.
Observacin.
Recibe demanda de amparo

directo en la que se seala como
autoridad
responsable
al
magistrado de circuito / juez de
control
o
tribunal
de
enjuiciamiento.
Verifica en el SIGESCA, Libros
Electrnicos de Gobierno y
registros del Despacho Judicial,
si existe causa relacionada con
el quejoso.
54!
!
!

!
!
Si existe causa, registra y se Se realiza en la pestaa relativa a causa

ingresa en el SIGESCA, la del recurso y se selecciona el relativo al
cuaderno de amparo.
No existe causa, forma cuaderno
de amparo y registra e ingresa
Oficial de Partes
en el SIGESCA la promocin
para su trmite.
Recibe demanda y verifica de
Asistente de
nueva cuenta si existe alguna
causa
relacionada
con
el
Primera Instancia
quejoso.
Oficial de Partes
Si no existe causa, propone

Asistente de
acuerdo para remitir la demanda
Despacho Judicial de al tribunal colegiado de circuito e
Primera Instancia
informar la inexistencia del acto
reclamado.
nicamente en caso de negativa del acto

reclamado, el asistente de despacho
judicial elaborar una constancia sobre la
inexistencia del acto reclamado, ya que es
en el rea de administracin del Centro
donde se cuenta con los registros fsicos e
informticos para llegar a tal conclusin.
Si existe causa, verifica si se

anexaron copias de traslado, en
caso negativo, el rea de
administracin
las
expide,
Asistente de
elabora certificacin de ley al pie
Artculos 176 a 178, 190 y 191 de la Ley de
Despacho Judicial de de la demanda original. Si no hay Amparo.
Primera Instancia
constancia de notificacin, dar
cuenta al juez administrador una
vez que obre en autos, para que
se remita en alcance dentro del
trmino de veinticuatro horas.
Emite acuerdo en el que se tiene
por recibida la demanda, se
ordena correr traslado al tercero
interesado, en su caso, y rendir
informe con justificacin, al que
se anexa demanda de amparo,
Asistente de
carpeta administrativa relativa a
la causa penal de origen, registro
Primera Instancia
de
audio
y
video
correspondientes y constancias
de traslado a las partes; adems,
provee sobre la suspensin de
oficio y de plano de la resolucin
reclamada.
Asistente de
Recaba las constancias que se
Despacho Judicial de enviarn como complemento al
Primera Instancia
informe e integra paquete.
55!
!
!

10
11
12
Magistrado de
Circuito / Juez de
Control o de Tribunal
de Enjuiciamiento
Magistrado de
Circuito / Juez de
Control o de Tribunal
de Enjuiciamiento
Firma acuerdo, informe y anexos

certificados.
Firma acuerdo e informe en caso

de que no exista el acto
reclamado
Registra
en
el
SIGESCA,
Asistente de
acuerdo e informe y remite el
Despacho Judicial de eventual cuadernillo de amparo
Primera Instancia
para su registro en los libros
electrnicos.
13
Notificador
Entrega carpeta administrativa al

tribunal colegiado de circuito.
Si el colegiado que deba conocer del

amparo, se ubica fuera del lugar de
residencia del Centro, entrega paquete
sellado al Oficial de Partes, quien se har
cargo de su envo.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Amilcar Asael Estrada
estado de Durango.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
14/09/2015
11/09/2015
14/09/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
56!
!
!

Diagrama de Flujo
Oficial'de'Partes
Asistente'de'Despacho'Judicial
Registra'y'se'ingresa'
en'el'SIGESCA'la'
promocin'para'
trmite
No&
Recibe'demanda'y'
verifica'de'nueva'
cuenta'si'existe'
causa
Si'
Verifica'si'se'
anexaron'copias'de'
traslado'y'si'hay'
constancias'de'
notificacin
Propone'acuerdo'para'
remitir'la'demanda'al'
Tribunal'Colegiado'e'
informar'de'la'
inexistencia'del'acto'
reclamado
Registra'en'el'
SIGESCA'el'informe'
y'remite'cuadernillo'
para'su'registro'en'
libros'de'controls
Emite'acuerdo'por'el'que'
se'da'por'recibida'la'
demanda''y'rendir'
informe'con'justificacin
Recaba'constancias'e'
integra'carpeta'
administrativa
Firma'acuerdo'e'
informe'en'caso'de'
no'existir'el'act'
reclamado
Firma'acuerdo,'
informe'y'anexos'
certificados
Notificador'
!
!
Forma'cuaderno'de'
amparo,'registra'y'se'
ingresa'en'el'SIGESCA'
la'promocin
Si'
Magdo.'De'Circuito/Juez'de'
Control'o'de'Tribunal'de'
Enjuiciamiento
AMPARO&DIRECTO
No&
Verifica'en'SIGESCA,'
Libros'de'Gobierno'
y'registros,'si'existe'
causa'
Recibe'demanda''de'
solicitud'de'amparo'
directo
Entrega'carpeta'
administrativa'en'el'
tribunal'colegiado'
de'circuito
57!
!
!

Proceso Operativo (2.8) : Amparo Indirecto

Generales
Asistente de Despacho Judicial de Primera
Instancia
Objetivo:
Dar trmite a la solicitud de informes en
amparo indirecto, en tiempo y forma.
11/09/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Rendir informes solicitados en un juicio de amparo, en los plazos establecidos en la Ley de
Amparo.
Proveedores:
Juez de Control
Juez Administrador
Clientes:
Juzgado de Distrito en Materia de Amparo
Entrada:
Salida:
Oficio remitido por el juez de amparo, El auxiliar de gestin judicial cierra el paquete y lo
donde solicitan el informe justificado y remite al notificador, para su entrega al juez de
previo, en su caso.
amparo solicitante.
No.
!
!
Responsable.
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Oficial de Partes
Actividad.
Observacin.
Recibe oficio de solicitud del

Juez de Distrito de Amparo, por
el que solicita el(os) informe(s).
Verifica en el SIGESCA, Libros
Electrnicos de Gobierno y
registros del Despacho Judicial,
si existe causa relacionada con
el quejoso.
Si existe causa, registra y se Se realiza en la pestaa relativa a causa
ingresa en el SIGESCA, la del recurso y se selecciona el relativo al
cuaderno de amparo.
No
existe
causa,
forma
cuaderno de amparo y registra
e ingresa en el SIGESCA la
58!
!
!

Recibe promocin y verifica de

Asistente de Despacho
nueva cuenta si existe alguna
Judicial de Primera
causa relacionada con el
Instancia
quejoso.
Si no existe causa, propone
acuerdo para comunicar al Juez
Judicial de Primera
de
Distrito
solicitante
la
Instancia
inexistencia del acto reclamado.
Artculos 116, 117 y 140 de la Ley de
Amparo.
Si existe causa, propone

acuerdo en el que se ordena
Judicial de Primera
rendir
el(os)
informe(s)
Instancia
solicitado(s).
Recaba las constancias que se

Asistente de Despacho enviarn como complemento
Judicial de Primera
al(os) informe(s) solicitado(s) e
Instancia
integra
el
paquete
correspondiente.
10
11
Juez de Control
o
Juez Administrador
sealado como
responsable
Firma informe(s) y anexos.
Por regla general el formato de acuerdo

para rendir informe(s) es genrico,
empero, si un juez de control sealado
como responsable desea ampliar los
trminos en que se rinde el informe
(improcedencia y constitucionalidad del
acto), da lineamientos por conducto de su
asistente de constancias y registros, quien
se encarga de conformar el nuevo acuerdo
en coordinacin con despacho judicial.
nicamente en caso de negativa del acto

reclamado, el asistente de despacho
judicial elaborar una constancia sobre la
inexistencia del acto reclamado, ya que es
en el rea de administracin del Centro
donde se cuenta con los registros fsicos e
informticos para llegar a tal conclusin.
Registra en el SIGESCA,
Asistente de Despacho informe(s) y remite la causa o el
Judicial de Primera
cuaderno de amparo, segn sea
Instancia
el caso, para su registro en
libros electrnicos.
Entrega el paquete conformado Si el juzgado solicitante es forneo,
Notificador
con informe(s) y anexos al entrega paquete sellado al Oficial de
Partes, quien se har cargo de su envo.
juzgado solicitante
Control
Elaborado:
Amilcar Asael Estrada
Justicia Penal Federal en el estado
de Durango.
Fecha:
11/09/2015
!
!
Revisado:
Autorizado:
Federal.
Fecha:
14/09/2015
Fecha:
14/09/2015
59!
!
!

Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
Diagrama de Flujo
Oficial'de'Partes
Asistente'de'Despacho'Judicial
Registra'y'se'ingresa'
en'el'SIGESCA'la'
promocin'para'
trmite
No&
Recibe'promocin'y'
verifica'de'nueva'
cuenta'si'existe'
causa
Registra'en'el'
SIGESCA'el'informe'
y'remite'cuadernillo'
para'su'registro'en'
libros'de'controls
Propone'acuerdo'para'
informar'de'la'
inexistencia'del'acto'
reclamado
Si'
Propone'acuerdo'en'
el'que'se'ordena'
rendir'informe'
solicitado
Recaba'constancias'
e'integra'carpeta'
administrativa
Firma'acuerdo,'
informe'y'anexos'
certificados
Notificador'
!
!
Forma'cuaderno'de'
amparo,'registra'y'se'
ingresa'en'el'SIGESCA
Si'
Magdo.'De'Circuito/
Juez'de'Control'o'de'
Tribunal'de'
Enjuiciamiento
AMPARO&INDIRECTO
No&
Verifica'en'SIGESCA,'
Libros'de'Gobierno'
y'registros,'si'existe'
causa'
Recibe'oficio'de'
solicitud
Entrega'carpeta'
administrativa'en'el'
tribunal'colegiado'
de'circuito
60!
!
!

4.3 Audiencia de oralidad

4.3.1 Audiencia oral
4.3.2 Manejo de la audiencia mvil
4.3.3 Manejo de testigos
!
!
61!
!
!

Proceso operativo (3.1): Audiencia Oral

Generales
Auxiliar de Sala
Despacho Judicial
Objetivo:
Establecer los mecanismos necesarios que
permita ejecutar todo lo ordenado por el
Juez en la audiencia.
03/11/2015.
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Desde el aviso de la programacin de una audiencia hasta su ejecucin, contemplando el
soporte durante sta.
Proveedores:
Clientes:
Juez Administrador.
Entrada:
Agenda del SIGESCA.
Programacin de audiencia.
No.
Responsable.
!
!
Juez de Control.
Juez de Tribunal de Enjuiciamiento.
Partes Procesales.
Salida:
Autos y resoluciones emitidas por el Juez
Actividad.
Asistente de
Despacho Judicial
Antes de la Audiencia
Verifica en el SIGESCA, la
agenda con la programacin de
las audiencias.
Asistente de
Despacho Judicial
Establece contacto con el auxiliar

de
sala
y
tcnico
de
videograbacin para asegurar
que se realicen las actividades
correspondientes.
Asistente de
Despacho Judicial
Asistente de
Despacho Judicial
Observacin.
Solicita apoyo para la seguridad En los casos en que se amerite contar con
el resguardo de seguridad federal, libra los
en sala.
Verifica y gestiona necesidades

especiales, en su caso.
62!
!
!
oficios requeridos para su atencin, previa

firma
del
Juez
Administrador
y/o
autorizacin de ste para que el asistente
de despacho lo haga.
En los casos que se requiera apoyo de
algn intrprete, traductor (artculo 46 del
CNPP), equipo especial o asistencia
consular, se deber realizar la gestin con

las instancias competentes, previa firma y

autorizacin del Juez Administrador.
Auxiliar de Sala
Auxiliar de Sala
10
Juez de Control /
Enjuiciamiento
11
Auxiliar de
Sala/Tcnico de
videograbacin
12
Auxiliar de Sala
13
Tcnico de
Videograbacin
14
15
!
!
Lleva a cabo los mecanismos

Seguridad interna del necesarios para asegurarse que
Centro
las personas no entren armadas
o con objetos peligrosos.
Revisa que la sala y todos los
elementos
materiales
Auxiliar de Sala
respectivos,
estn
en
condiciones para efectuar la
audiencia.
Verifica asistencia de las partes
que deban de comparecer a la
audiencia.
Auxiliar de Sala
Asistente de
Constancias y
Registros
Juez de Control /
Enjuiciamiento
Asimismo, se asegurar que las personas

no entren con equipos celulares con los
que puedan grabar las audiencias o
generar interrupcin en ellas.
La revisin se realiza de manera diaria 30
minutos antes de iniciar la primer
audiencia en todas las salas del Centro,
por cada sala se llena un checklist de
validacin (documento propuesto).
Solicita datos generales de las partes y
cdula profesional en su caso, de la cual
verifica su autenticidad en el sistema
correspondiente.
Se
deber
dejar
constancia del registro. En el caso del
imputado y/o acusado, la toma de datos
generales deber hacerse en presencia de
su defensor.
Permite y organiza el acceso a En caso de que el pblico sea mayor a la

capacidad de la sala, se habilitar el rea
las partes y al pblico.
de videoconferencias y el auxiliar de sala

se ayudar del personal que el juez
administrador designe para ello.
Informa
generales
de
la
audiencia as como el protocolo
de comportamiento; solicita al
pblico ponerse de pie para
recibir al Juez que presidir la
audiencia.
Audiencia
Inicia y preside en fecha y hora
sealada la audiencia.
Operan los equipos de video- Al finalizar la audiencia realiza el respaldo
de la videograbacin de la audiencia.
grabacin de la audiencia.
Brinda soporte al Juez durante el Adems realiza la anotacin del ndice
correspondiente conforme al desarrollo de
desahogo de la audiencia.
la audiencia.
Las partes se encargarn de proporcionar

Conclusin de Audiencia
Proporciona las copias del audio los elementos necesarios para la
obtencin de tales copias.
y video.
Elabora acuerdos y oficios
correspondientes.
Revisa
oficios.
firma
63!
acuerdos
!
!

Genera autos y
correspondientes
SIGESCA.
resoluciones Los autos y resoluciones del rgano

en
el jurisdiccional sern emitidos oralmente y
surtirn sus efectos a ms tardar al da
siguiente. Debern constar por escrito,
despus de su emisin oral, los siguientes:
I.
16
Asistente de
Constancias y
Registros
17
Juez de Control /
Enjuiciamiento
Las
que
resuelven
sobre
providencias precautorias;
II.
Las rdenes de aprehensin y
comparecencia;
III.
La de control de la detencin;
IV. La de vinculacin a proceso;
V.
La de medidas cautelares;
VI. La de apertura a juicio;
VII. Las que versen sobre sentencias
definitivas
de
los
procesos
especiales y de juicio;
VIII. Las de sobreseimiento, y
IX. Las que autorizan tcnicas de
investigacin con control judicial
previo.
Revisa
y
firma
resoluciones.
autos
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Ivan Aaron Zeferin Hernandez
estado de Yucatn.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
22/10/15
29/10/15
03/11/15
Versin
Fecha
Modificaciones
01
03/11/2015
!
!
64!
!
!

Antes.de.la.Audiencia
Verifica(en(el(
SIGESCA,(la(agenda(
con(la(programacin(
de(las(audiencias
Establece(contacto(
para(asegurar(que(
se(realicen(
actividades(
correspondientes
Verifica(y(gestiona(
necesidades(
especiales,(en(su(
caso
Solicita(apoyo(para(
la(seguridad(en(la(
sala
Se(asegura(que(las(
personas(no(entren(
armadas(o(con(
objetos(peligrosos
Verifica(asistencia(
de(las(partes(que(
deban(de(
comparecer(a(la(
audiencia
Informa(generales(
de(la(audiencia(as(
como(el(protocolo(
de(comportamiento
Permite(y(organiza(
el(acceso(a(las(
partes(y(al(pblico
Juez(de(Control(/(
Enjuiciamiento
Revisa(que(la(sala(y(
que(los(elementos(
materiales(estn(en(
condiciones(para(
efectuar(la(audiencia
Inicia(y(preside(en(
fecha(y(hora(
sealada(la(
audiencia
Revisa(y(firma(
acuerdos(y(oficios
Tcnico(de(
Videograbacin
Operan(los(equipos(
de(videoPgrabacin(
de(la(audiencia
Conclusin.de.Audiencia
Proporciona(las(
copias(de(audio(y(
video
Asistente(de(
Constancias(y(
Registros
!
!
Brinda(soporte(al(
Juez(durante(el(
desahogo(de(la(
audiencia
Audiencia
Auxiliar(de(Sala/
Tcnico(de(
Videograbacin
AUDIENCIA(ORAL
Auxiliar(de(Sala
Seguridad(interna(
del(centro
Asistente(de(
Despacho(Judicial
Diagrama de Flujo
Elabora(acuerdos(y(
oficios(
correspondientes
65!
!
!
Genera(autos(y(
resoluciones(
correspondientes(
en(el(SIGESCA
Revisa(y(firma(autos(
y(resoluciones.

Proceso operativo (3.2): Programacin y Manejo de Audiencia Mvil

Generales
Juez Administrador.
Despacho Judicial.
Objetivo:
Describir el proceso que se deber de
seguir en los asuntos que se requiera
celebrar una audiencia fuera del Centro de
Alcance
13/11/2015
Versin:
01
Descripcin:
Desde que se programa una audiencia fuera del Centro de Justicia Penal Federal, hasta el
desahogo de la misma.
Proveedores:
Clientes:
Juez Administrador
Juez de Control.
Juez de Tribunal de Enjuiciamiento.
Partes Procesales.
Entrada:
Salida:
Solicitud de audiencia fuera del Desahogo de la audiencia y respaldo de la
Centro de Justicia Penal Federal.
informacin
generada
en
los
sistemas
correspondientes.
No.
Responsable.
Oficial de Partes
Asistente de
Despacho Judicial
Actividad.
Observacin.
Recibe y registra en el SIGESCA

solicitud de la cual se desprende
la necesidad de realizar una
audiencia fuera del CJPF.
Verifica condiciones para la

realizacin de la audiencia fuera
del CJPF.
Condiciones a verificar:
Disponibilidad
de
equipo
de
videograbacin (en coordinacin con
el Tcnico en Videograbacin).
Espacios, acceso y seguridad de

donde habr de realizarse la
audiencia.
Disponibilidad de personal para el

desahogo de la audiencia.
Logstica y seguridad del traslado del

personal.
En caso de ser posible por razones de
tiempo, es recomendable visitar el lugar
!
!
66!
!
!

para poder determinar la viabilidad de la

audiencia.
Juez Administrador
Auxiliar de Gestin
Judicial
Agenda
la
audiencia
en
SIGESCA y carga proyectos de
auto y oficios.
Juez Administrador
Firma auto y valida audiencia en

SIGESCA.
!
!
Previa cuenta del asistente de

despacho judicial, instruye fecha
y hora para fijar audiencia.
Auxiliar de Sala
Agenda en OTIS la audiencia.
Notificador
Notifica auto a las partes,

entrega oficios a las autoridades
y dems intervinientes.
Asistente de
Despacho Judicial
Si el tiempo lo permite, se
contacta con el enlace de la
institucin donde se celebrar la
audiencia
y
coordina
las
acciones
necesarias
para
celebrar la misma.
Juzgador /Asistente
de Constancias y
Acuden en la fecha y hora al
Registro / Auxiliar de lugar donde se celebrar la
Sala / Tcnico en
audiencia.
Videograbacin
67!
!
!
De considerar que no se renen las

condiciones necesarias para realizar la
audiencia fuera del Centro de Justica, se
tomarn las medidas que se estimen
pertinentes.
Se deben girar oficios:
Responsable del lugar donde se

realizara la audiencia (en dicho oficio
se precisarn requerimientos mnimos
para la realizacin de la audiencia).
Polica Federal.
Coordinacin de Seguridad del CJF

(para su conocimiento).
Alguna otra autoridad que se estime

necesario segn sea el caso.
Previa revisin del asistente de despacho
judicial.
En caso de que las cargas de trabajo no
permitan al auxiliar de sala realizar la
actividad, la podr realizar el tcnico de
videograbacin o personal de la unidad de
despacho judicial.
En el oficio dirigido al responsable del
lugar donde se realizara la audiencia, se
debern precisar los requerimientos
mnimos para el desahogo de la audiencia.
El Auxiliar de Sala y el Tcnico en

Videograbacin debern acudir al lugar
donde se celebrar la audiencia con la
anticipacin necesaria para realizar los
preparativos.
De considerarse necesario, se podr
asignar personal adicional para apoyar en
el desahogo de la audiencia.
Personal de seguridad deber brindar
seguridad al juzgador durante el traslado y
desarrollo de la audiencia.

10
Auxiliar de Sala
12
Tcnico en
Videograbacin
Auxiliar de Sala
13
Juzgador
11
14
15
Juzgador/ Asistente
de Constancias y
Registro /Auxiliar de
Sala / Tcnico en
Videograbacin
Tcnico en
Videograbacin/
Auxiliar de Sala
Identifica posible ubicacin de

las partes y del personal de
seguridad en el lugar en que
habr de realizarse la audiencia.
Instala
equipo
videograbacin.
Individualiza a las partes.
de
Preside audiencia en la fecha y

hora sealada.
Regresan al Centro de Justicia

Penal Federal.
Integran la informacin generada

en
los
sistemas
correspondientes.
Control
Elaborado:
Juez Administrador del Centro
de Justicia Penal Federal en el
estado de Baja California Sur.
Fecha:
29/10/2015
Revisado:
Autorizado:
Federal.
Fecha:
05/11/2015
Fecha:
13/11/2015
Versin
Fecha
Modificaciones
01
13/11/2015
!
!
68!
!
!

Asistente(de(
Despacho(Judicial
Juez(Administrador
Agenda(la(audiencia(
en(SIGESCA(y(carga(
proyectos(de(auto(y(
oficios.
Notificador
Auxiliar(de(Sala
Instruye(fecha(y(hora(
para(fijar(audiencia.(
Auxiliar(de(Gestin(
Judicial
Recibe(y(registra(en(
el(SIGESCA(solicitud(
Verifica(condiciones(
para(realizar(
audiencia(fuera(del(
CJPF.
Coordina(acciones(para(
celebrar(la(audiencia(
con(el(enlace(de(la(
institucin.
Firma(auto(y(valida(
audiencia(en(
SIGESCA.
Identifica(posible(
ubicacin(de(las(
partes(y(del(personal(
de(seguridad
Agenda(en(OTIS(la(
audiencia.
Acuden(en(la(fecha(y(
hora(acordada(al(lugar(
donde(se(celebrar(la(
audiencia.
Regresan(al(Centro(
de(Justicia(Penal(
Federal.
Juzgador
Instala(equipo(de(
videograbacin.
Tcnico(de(
Videograbacin(/(
Auxiliar(de(Sala
Preside(audiencia(
en(la(fecha(y(hora(
sealada.
Integran(la(
informacin(
generada(en(los(
sistemas(
correspondientes.
!
!
Individualiza(a(las(
partes.
Notifica(auto(a(las(
partes(y(entrega(
oficios(a(las(
autoridades(y(dems(
intervinientes
Tcnico(de(
Videograbacin
Juzgador(/Asistente(de(
Constancias(y(Registro(/(
Auxiliar(de(Sala(/(
Tcnico(en(
Videograbacin
PROGRAMACIN+Y+MANEJO+DE+AUDIENCIA+MOVIL
Oficiala(de(Partes
Diagrama de Flujo
69!
!
!

Proceso operativo (3.3): Manejo de Testigos

Generales
Auxiliar de Sala
Despacho Judicial
Objetivo:
Establecer
las
actividades
mnimas
requeridas para el manejo de testigos con la
finalidad de asegurar su adecuada
intervencin
durante
las
audiencias
correspondientes.
Alcance
13/11/15
Versin:
01
Descripcin:
Desde que se programa una audiencia en la cual se citan a testigos hasta su intervencin
durante la misma, contemplando las gestiones correspondientes para atender las
necesidades particulares de los testigos.
Proveedores:
Clientes:
Juez de Control
Partes Procesales
Juez de Control.
Juez de Tribunal de Enjuiciamiento
Partes Procesales
Testigos
Entrada:
Salida:
Auto (emitido en audiencia o por Intervencin de testigos en audiencia.
escrito) que fija audiencia con
desahogo de testimoniales.
No.
Responsable.
Actividad.
Observacin.
En caso de que las partes lo Ver artculos 91, tercer prrafo, y 363 del
soliciten, realiza citacin a CNPP.
La citacin podr realizarse por los medios
testigos.
previstos en el artculo 91 del CNPP.
!
!
Notificador
Asistente de
despacho
En caso de requerimientos
especiales para el desahogo de
las testimoniales, gestiona lo
necesario.
70!
!
!
La citacin a quien desempee un empleo,

cargo o comisin en el servicio pblico,
distinto a los referidos en el primer prrafo
del artculo 90 del CNPP, se har por
conducto
del
superior
jerrquico
respectivo, a menos que para garantizar el
xito de la comparecencia se requiera que
la citacin se realice en forma distinta.
Requerimientos (Artculos 45, 46, 51, 109,
fraccin XXVI, 363, segundo prrafo y 366
del CNPP) que podran presentarse:
Traductor o intrprete.
Utilizacin de medios tecnolgicos.

Auxiliar de sala
Juzgador
Juzgador
Juzgador
Juzgador
Previo a la audiencia, identifica a

Ver artculo 54 del CNPP.
los declarantes.
Identifica a testigos, les toma Ver artculo 371 del CNPP.
El juzgador deber considerar lo dispuesto
protesta y realiza advertencias.
En caso de ser necesario,

dispone la divisin del debate.
en los artculos 361 (Facultad de

abstencin) y 362 (Deber de guardar
secreto).
El juzgador
Solicita a las partes el orden en Ver artculo 395 del CNPP.

el
que
desahogarn
sus
testimoniales.
Seala el momento en que habr En caso de que el juez seale que alguna
testimonial se desahogar en da posterior,
de desahogarse la testimonial.
Conduce a testigo(s) a una sala
distinta.
Auxilio de familiares o especialistas

para el caso de menores de edad o
en cualquier otro supuesto que se
considere pertinente.
Resguardo de identidad para el caso
de menores de edad o en cualquier
otro supuesto que se considere
necesario.
El resguardo de la identidad del
testigo protegido antes, durante y
posterior a la audiencia.
Videoconferencia.
Disposicin de medios econmicos
para
traslado
y
gestin
de
alimentacin.
el testigo se retira de la sala de audiencia y

se presenta en la fecha y hora sealada.
Personal de seguridad vigilar en todo
momento que los testigos no se
comuniquen
entre
ellos,
ni
sean
informados de lo que ocurre en audiencia.
Auxiliar de sala
En caso de ser necesario, personal de
seguridad o de la administracin del
Centro de justicia apoyar al auxiliar de
sala en esta actividad.
Juzgador
10
Auxiliar de sala
11
Juzgador
12
!
!
Auxiliar de sala
Requiere testigo.
Conduce a testigo a la sala de
audiencia.
Preside el desahogo de la Concluida la testimonial, el testigo podr
ser liberado o no por las partes (Artculo
testimonial.
En caso de que el testigo sea
liberado, lo conduce fuera de la
sala de audiencia.
71!
!
!
372, tercer prrafo del CNPP).

Si no es liberado, realiza actividad 8
(conduce a testigo a una sala distinta).
En caso de existir ms testimoniales
pendientes de desahogar, una vez que
conduce al testigo fuera de la sala de

audiencia o a una sala distinta, realiza la

actividad 10 con el siguiente testigo.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Estado de Baja California Sur.
Fecha:
Fecha:
Fecha:
05/11/2015
12/11/2015
13/11/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
13/11/2015
72!
!
!

!
!
Notificador
Entrega.citacin.a.
testigos
Asistente.de.Despacho.
Judicial
En.caso.de.
requerimientos.
especiales.para.el.
desahogo.de.las.
testimoniales,.gestiona.
lo.necesario
Auxiliar.de.Sala
Previo.a.la.
audiencia,.identifica.
a.los.declarantes
Juzgador
VISITAS&GUIADAS
Diagrama de Flujo
Identifica.a.testigos,.
les.toma.protesta.y.
realiza.advertencias
En.caso.de.ser.
necesario.dispone.la.
divisin.del.debate
Solicita.a.las.partes.
el.orden.en.el.que.
desahogarn.sus.
testimoniales
73!
!
!
Conduce.a.testigo(s).
a.una.sala.distinta
Conduce.a.testigo.a.
la.sala.de.audiencia
En.caso.de.que.el.
testigo.sea.liberado,.
lo.conduce.fuera.de.
la.sala.de.audiencia
Seala.el.momento.
en.que.habr.de.
desahogarse.la.
testimonial
Requiere.testigo
Preside.el.desahogo.
de.la.testimonial

5. Procesos crticos orientados al Soporte

5.4
!
!
Gestin Tecnolgica
5.4.1
Mantenimiento preventivo a la infraestructura tecnolgica.
5.4.2
Solicitud de servicios de soporte tcnico.
74!
!
!

Proceso Operativo (4.1): Mantenimiento Preventivo a la Infraestructura Tecnolgica.

Generales
Juez Administrador
Despacho Judicial
Objetivo:
Proveer y garantizar la correcta prestacin de los servicios 15/09/2015

de mantenimiento preventivo a la infraestructura
tecnolgica con garanta, de los Centros de Justicia Penal. Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Conocer y dar seguimiento a la ejecucin y cumplimiento del Programa Anual de
Mantenimiento Preventivo aprobado para el Centro de Justicia Penal Federal.
Proveedores:
Direccin
Informticos.
Clientes:
de
Servicios
Entrada:
Salas de audiencia de los Centros de Justicia

Penal.
Salida:
Propuesta de Formatos y Calendario Autorizacin de Formatos

de mantenimiento preventivo.
mantenimiento preventivo.
No.
Responsable.
!
!
Calendario
de
Actividad.
Observacin.
Juez Administrador
Recibe, revisa y valida fechas

que corresponden al Centro de
Justicia Penal Federal. Programa
Anual
de
Mantenimiento
Preventivo.
La Direccin de Servicios Informticos

coordina con el Proveedor la integracin
para su aprobacin del calendario del
Programa
Anual
de
Mantenimiento
Preventivo.
Juez Administrador
Toma
conocimiento
y
da
seguimiento al Programa Anual
de Mantenimiento Preventivo del
Centro de Justicia Penal Federal.
Direccin de Servicios Emite circular informativa sobre La circular contendr la descripcin del
Proceso,
nombre
del
Proveedor,
Informticos de la
el evento a los Centros de descripcin y total de los equipos objeto
75!
!
!

DGTI
Direccin de Servicios Acude en fecha programada en

el calendario y ejecuta el
Informticos de la
mantenimiento preventivo.
DGTI /Proveedor
Valida la atencin dada por el

Mantenimiento Preventivo, firma
y
sella
la
cdula
de
mantenimiento.
Juez Administrador
del mantenimiento.
En caso de que en la fecha programada no
acuda el Proveedor a proporcionar el
mantenimiento
preventivo,
el
Juez
Administrador, podr notificar va correo
electrnico de esta situacin a la Direccin
General de Tecnologas de la Informacin
para que se tomen las medidas
pertinentes.
Control
Elaborado:
Direccin
Informticos
Fecha:
15/09/2015
de
Revisado:
Autorizado:
Servicios Direccin General de Tecnologas de
la Informacin / Coordinacin de
Soporte y Continuidad Operativa.
Fecha:
Fecha:
02/10/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
76!
!
!

!
!
Juez%Administrador
Direccin%de%Servicios%
Informticos
Direccin%de%Servicios%
Informticos/Proveedor
MANTENIMIENTO(PREVENTIVO(A(LA(INFRAESTRUCTURA(TECNOLGICA
Diagrama de Flujo
Recibe,%revisa%y%
vallida%fechas%que%
corresponden%al%
Centro%de%Justicia.%
Programa%Anual%de%
Mantenimiento
Toma%conocimiento%
y%da%seguimiento%
Emite%circular%sobre%el%
evento%a%los%Centros%
de%Justicia
Acude%en%fecha%
programada%a%
ejecutar%el%
mantenimiento%
preventivo
77!
!
!
Valida%la%atencin%
dada%por%el%
mantenimiento%
preventivo,%firma%y%
sella%la%cdula%
correspondiente

Proceso Operativo (4.2): Solicitud de Servicios de Soporte Tcnico.

Generales

Juez Administrador.
Despacho Judicial
Objetivo:
Solicitar va telefnica o web el soporte inicial, la
asistencia remota y la solucin o canalizacin a
un Especialista al Escritorio de Soporte del
Consejo de la Judicatura Federal para los
equipos instalados en los Centros de Justicia
Penal Federal.
15/09/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Interactuar con el rea de soporte tcnico en la atencin, asesora y solucin a los
requerimientos o incidentes de los equipos asignados al Centro de Justicia Penal Federal
en los que presenten falla (Mantenimiento correctivo).
Proveedores:
Clientes:
Direccin
General
de Juez Administrador.
Tecnologas
de
la Servidores Pblicos adscritos en el Centro de
Informacin.
Entrada:
Salida:
Reporte de atencin de falla.
Atencin de falla y Cdula de nivel de servicio.
No.
!
!
Responsable.
Actividad.
Observacin.
Servidor Pblico
Solicitante
Contacta al Escritorio de Soporte

para reportar el incidente o
solicitud
del
servicio
de
mantenimiento correctivo.
La solicitud se realizar al escritorio de

soporte de la Direccin General de
Tecnologas de la Informacin a travs de
la va telefnica o por la web a la pgina
escritoriodesoporte@correo.cjf.gob.mx,
El servidor pblico solicitante deber
proporcionar los datos requeridos por el
Escritorio de Soporte.
Analista del Escritorio

de Soporte
Recibe el reporte va telefnica o

web en el Escritorio de Soporte,
genera la orden de servicio y en Si el Analista de Servicios Informticos
resuelve el problema pasa a la actividad 8.
su caso proporciona la asesora
respectiva.

de Soporte
Turna al Ingeniero de Servicios

Informticos en sitio la orden de
servicio.
78!
!
!

Recibe la orden de servicio

contacta con el servidor pblico
Ingeniero de Servicios solicitante y diagnostica el Si el Ingeniero de Servicios Informticos
Informticos en sitio problema y lo soluciona o en su resuelve el problema pasa a la actividad 7.
caso turna al proveedor.
Atiende la orden de servicio en
Proveedor
los tiempos establecidos en el
contrato.
Valida la atencin de la orden de
servicio y recaba firma y sello del
Servidor Pblico
Juez Administrador y entrega al
Solicitante
Ingeniero
de
Servicios
Informticos /Proveedor.
Documenta en el sistema SDM
Ingeniero de Servicios
del Escritorio de Soporte la
Informticos en
atencin del reporte y cambia el
sitio/Proveedor
estatus a Resuelto.
Recibe la orden de servicio y
procede a su cierre en el sistema
de Soporte
SDM del Escritorio de Soporte.
Control
Elaborado:
Direccin
Informticos.
Fecha:
15/09/2015
de
Revisado:
Autorizado:
Servicios Direccin General de Tecnologas
de la Informacin / Coordinacin de
Soporte y Continuidad Operativa.
Fecha:
Fecha:
02/10/2015
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
79!
!
!

Analista(de(Servicios(
Informticos(de(la(
DGTI
Ingeniero(de(Servicios(
Informticos(de(la(DGTI
Proveedor
SOLICITUD)DE)SERVICIOS)DE)SOPORTE)TCNICO
Servidor(Pblico(
Solicitante
Diagrama de Flujo
!
!
Contacta(para(
reportar(el(incidente(
o(solicitud(del(servicio(
de(mantenimiento(
correctivo
Recibe(reporte(va(
telefnica(o(web,(genera(
orden(de(servicio((y(en(
su(caso(proporciona(la(
asesora(respectiva
Valida(la(atencin(de(la(
orden(de(servicios((y(
recaba(firma(y(sello(del(
Juez(Administrador(y(
entrega
Recibe(orden(de(
servicio(y(procede(a(su(
cierre(en(el(Sistema(
SDM(del(escritorio(de(
soporte
Turna(al(Ingeniero(de(
Servicios(Informticos(
la(orden(de(servicio
Recibe(la(orden(de(servicio,(
contacta(con(solicitante(y(
diagnostica(el(problema,(lo(
soluciona(o(en(su(caso,(
turna(al(proveedor
Documenta(en(el(Sistema(
SDM(del(escritorio(de(
soporte(la(atencin(del(
reporte(y(cambia(estatus(
por(Resuelto
Atiende(la(orden(de(
servicio(en(los(tiempos(
establecidos(en(el(
contrato
80!
!
!

5.5 Gestin de Recursos
!
!
5.5.1
Mantenimiento preventivo a infraestructura fsica y mobiliaria
5.5.2
Solicitud de servicios generales
81!
!
!

Proceso Operativo (5.1): Mantenimiento Preventivo a Infraestructura y mobiliario

Generales
Juez Administrador
Juez Administrador
Objetivo:
15/09/2015
Programar las acciones preventivas en

materia de mantenimiento e infraestructura Versin:
de los inmuebles de los Centros de Justicia 01.
Penal Federal.
Alcance
Descripcin:
Atender las acciones de mantenimiento preventivo calendarizadas que permitan una ptima
operacin de las instalaciones en las que se adscriben los Centros de Justicia Penal
Federal.
Proveedores:
Clientes:
Coordinacin de Administracin Juez Administrador del Centro de Justicia Penal
Regional a travs de los
Federal.
Administradores Regionales y Jueces de Distrito adscritos al Centro de
Delegados Administrativos
Direccin General de Inmuebles y Servidores Pblicos Adscritos al Centro de
Mantenimiento
Justicia Penal Federal
Direccin General de Recursos
Materiales
Direccin General de Servicios
Generales
Entrada:
Salida:
Calendario
de
acciones
de Mantenimiento preventivo realizado que permite
mantenimiento
preventivo
del que el Inmueble opere en condiciones idneas.
inmueble.
No.
Responsable.
Actividad.
Observacin.
!
!
Coordinacin de
Administracin
Regional
Remite
calendario
de
mantenimiento
preventivo
aprobado a los Centros de
Juez Administrador
Recibe
calendario
de
mantenimiento
preventivo, y
82!
!
!
La Administracin Regional o Delegacin

Administrativa, llevar el seguimiento de
las solicitudes y requerimientos que
identifique o reciba del Centro de Justicia
Penal, para su incorporacin en el
Programa
Anual
de
Mantenimiento
respectivo.
El Administrador Regional o Delegado
Administrativo mantendrn comunicacin
con el Juez Administrador para atender y

Administrador
Regional o Delegado
Administrativo
Administrador
Regional o Delegado
Administrativo
Administrador
Regional o Delegado
Administrativo
toma conocimiento de las coordinar las labores de mantenimiento a

acciones que se llevarn a cabo las instalaciones del Centro de Justicia
Penal Federal.
durante el ao.
En
fecha(s)
programada(s),
verifica que se lleve a cabo las
acciones
de
mantenimiento
programada.
En
caso
de
considerarlo
conveniente,
el
Juez
Informa al Juez Administrador de Administrador dar seguimiento a
la realizacin de las acciones de la calendarizacin de acciones de
mantenimiento
realizadas
y mantenimiento e informar a la
recaba firma de conformidad de Administracin
Regional
o
la recepcin de los trabajos.
Delegacin Administrativa los
casos en que tenga comentarios u
observaciones de su realizacin.
Informa de la realizacin de las
acciones
de
mantenimiento
realizadas a los inmuebles de los
Centros de Justicia Penal, de
acuerdo a los lineamientos
establecidos.
Control
Elaborado:
Revisado:
Direccin de Control y Operacin Coordinacin
Fornea
Regional
Fecha:
Fecha:
15/09/2015
14/10/2015
Autorizado:
de
Administracin
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
83!
!
!

!
!
Coordinacin*de*
Administracin*Regional
Juez*Administrador
Administrador*Regional*o*
Delegado*Administrativo
!MANTENIMIENTO!PREVENTIVO!A!INFRAESTRUCTURA!FSICA!Y!MOBILIARIO
Diagrama de Flujo
Remite*calendario*
de*Mantenimiento*
Preventivo*
aprobado
Recibe*y*calendario,*
toma*conocimiento*
de*las*acciones*que*
se*llevarn*a*cabo*
Informa*al*Juez*
Administrador*de*
las*acciones*de*
mantenimiento*y*
recaba*firma*de*
conformidad
En*fecha*
programada*verifica*
que*se*lleven*las*
acciones*de*
mantenimiento*
84!
!
!
Informa*de*las*
acciones*de*
mantenimiento*
realizadas

Proceso operativo (5.2): Solicitud de Servicios Generales

Generales
Juez Administrador
Despacho Judicial
Objetivo:
15/10/2015
Gestionar y proporcionar los servicios

generales solicitados para el Centro de Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Atender las solicitudes y requerimientos de servicios generales que permitan una operacin
contina y adecuada del Centro de Justicia Penal Federal (Cerrajera, plomera,
correspondencia, pintura, carpintera, entre otros).
Proveedores:
Clientes:
Coordinacin de Administracin
Juez Administrador del Centro de Justicia Penal
Regional
Federal.
Jueces de Distrito adscritos al Centro de
Servidores Pblicos Adscritos al Centro de
Entrada:
Oficio de solicitud.
Salida:
Atencin del servicio a satisfaccin del usuario
solicitante .
No.
!
!
Responsable.
Juez de Distrito
Juez
Administrador
Juez
Administrador
Actividad.
Observacin.
Entrega solicitud por escrito con

el(os) servicio(s) de apoyo que
requiere para realizar su trabajo
en las mejores condiciones
posibles.
Recibe solicitud de los servicios
requeridos, revisa que contenga
las
especificaciones
del(os)
servicio(s) solicitados y registra en
libro
de
control
de
correspondencia
Solicita
por
escrito
a
la
Administracin
Regional
o
Lo servicios de apoyo que se

solicitarn sern entre otros:
Cerrajera,
Plomera,
Correspondencia,
Pintura,
Carpintera,
Electricidad,
Aire
Acondicionados,
fotocopiado,
intendencia etc.
85!
!
!
El Juez Administrador o personal

que este resigne, podr solicitar la
atencin de servicios de apoyo,
cuando detecten esas necesidades
an sin que medio oficio de
solicitud por parte de los Jueces de
Distrito o Personal adscrito en el
Centro de Justicia Penal federal

Delegacin Administrativa, los

servicios
requeridos
en
las
diversas reas del Centro de
Justicia Penal.
Administrador
Regional o
Delegado
Administrativo
Recibe solicitud de servicios

requeridos en los Centros de
Justicia Penal y realiza las
gestiones necesarias para su
otorgamiento.
Administrador
Regional o
Delegado
Administrativo
Coordina la atencin de los

servicios de apoyo solicitados; al
trmino del mismo recaba firma de
conformidad
del
Juez
Administrador en formato de
control.
Juez
Administrador
Verifica que el(os) servicio(s)

proporcionado(s) correspondan a
lo
solicitado,
firmando
de
conformidad en el formato de
control.
En caso de los servicios solicitados

en el Centro de Justicia Penal
Federal puedan ser proporcionado
directamente por el personal
adscrito de la Administracin
Regional
o
Delegacin
Administrativa, los proporciona.
En caso de que los servicios sean
proporcionados por instancias
centrales
del
CJF
o
por
prestadores de servicios, gestiona
su autorizacin a travs de la
Coordinacin de Administracin
Regional, manteniendo informado
de
su
gestin
al
Juez
Administrador.
Una vez que se obtenga la
autorizacin para la adquisicin y
dotacin de mobiliario y equipo
complementario de los Centros de
Justicia Penal Federal, realiza los
trmites
para
su
obtencin,
pudiendo ser de manera local o
bien, que por los montos y
cantidades deba ser atendido por
la unidad administrativa del
Consejo de la Judicatura Federal.
Control
Elaborado:
Direccin de Bienes Decomisados,
Asegurados,
No
Reclamados,
Normatividad,
Evaluacin
y
Materiales
Fecha:
15/09/2015
Revisado:
Coordinacin
Regional
Autorizado:
de
Administracin
Fecha:
05/10/2015
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
86!
!
!

!
!
Juez%Administrador
Administracin%Regional%o%
Delegacin%Administrativa
SOLICITUD)SERVICIOS))GENERALES
Juez%de%Distrito
Diagrama de Flujo
Entrega%solicitud%con%
el(os)%servicio(s)%
requerido(s)
Recibe%solicitud,%revisa%y%
registra%en%libros%de%
control
Verifica%que%el(os)%
servicio(s)%
proporcionado(s)%
correspondan%a%lo%
solicitado,%firmando%de%
conformidad%en%el%
formato%de%control
Solicita%por%escrito%los%
servicios%requeridos
Recibe%solicitud%de%
servicios%requeridos%y%
realiza%gestiones%
necesarias%para%su%
otorgamiento
87!
Coordina%la%atencin%de%
los%servicios%y%al%trmino%
del%mismo,%recaba%firma%
de%conformidad%en%
formato%de%control
!
!

5.6 Gestin de Capital Humano
!
!
5.6.1
Solicitud de capacitacin
5.6.2
Solicitud de movimientos de personal
5.6.3
Solicitud de sustituciones
88!
!
!

Procedimiento Operativo (6.1): Solicitud de capacitacin

Generales
Propietario del Proceso:
Juez Administrador
rea responsable :
Administracin del Centro
Objetivo:
15/09/2015
Atender necesidades de capacitacin.
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Recibir solicitudes de capacitacin y/o detectar necesidades de capacitacin para
servidores pblicos a partir del desarrollo de la operacin, con la finalidad de dar trmite a
las mismas, generando capacitacin con un instructor interno o a travs de alternativas que
proponga el Instituto de la Judicatura Federal.
Proveedor(es):
Cliente(s):
Instituto del Consejo de
Servidores pblicos a capacitar
la Judicatura Federal
Entrada:
Formato
de
Capacitacin
Solicitud
Salida:
de Servidores pblicos capacitados
No.
Responsable
Observacin
IJF
Solicita
anualmente
los Para integrar el programa anual de
requerimientos de capacitacin. capacitacin.
IJF
Enva la
cursos.
Juez Administrador
Solicita al personal le informe de

su inters de participar en algn Pasa a la actividad 6
curso.
Juez Administrador
Detecta
semestralmente Aplica al personal adscrito, en Enero y en
Julio de cada ao, la Encuesta
de
necesidades de Capacitacin.
!
!
Actividad
Servidor Pblico
programacin
de
Conforme a la periodicidad establecida
Solicita curso de capacitacin.
89!
!
!
deteccin de necesidades RESe recibir la Solicitud de Capacitacin

RE, escaneada en el email xxx, segn el
Centro. Por este medio se responde si
ser considerada, en caso contrario, se
informar de los motivos.

Juez Administrador
Juez Administrador
IJF
Juez Administrador
10
Juez Administrador
11
Capacitador
12
Servidor Pblico
13
Juez Administrador
Integra
requerimientos
de
capacitacin
Elabora oficio con la solicitud de
cursos para el personal del
Centro
Comunica del medio por el que
ser efectuada la capacitacin
solicitada
Coordina la logstica para la
celebracin del curso
Notifica al Personal
De conformidad con las caractersticas del
curso prepara los materiales
Imparte el curso
Recibe capacitacin
Actualiza control de cursos o
talleres efectuados o recibidos y
necesidades cubiertas.
Control
Elaborado
Propuesta de la UIRP para revisin
Revisado
Autorizado
Fecha:
09/09/2015
Fecha:
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
90!
!
!

Juez(Administrador
Servidor(Pblico
Solicita(anualmente(
los(requerimientos(
de(capacitacin
Comunica(del(medio(
por(el(que(ser(
efectuada(la(
capacitacin(
solicitada
Enva(la(
programacin(de(
cursos
Solicita(al(personal(
le(informe(de(su(
inters(de(participar(
en(algn(curso
Detecta(
semestralmente(
necesidades(de(
capacitacin
Integra(
requerimientos(de(
capacitacin
Elabora(oficio(con(la((
solicitud(de(cursos
Coordina(la(logstica(
para(la(celebracin(
del(curso
Solicita(curso(de(
capacitacin
Recibe(capacitacin
Imparte(el(curso(de(
capacitacin
!
!
Actualiza(control(de(
cursos(o(talleres(
efectuados(o(
recibidos(y(
necesidades(cubiertas
Notifica(al(personal
Capacitador
SOLICITUD)DE)CAPACITACIN
Instituto(de(la(Judicatura
Diagrama de Flujo
91!
!
!

Proceso Operativo (6.2): Solicitud de Movimientos de Personal

Generales
Juez Administrador
Administracin del Centro de Justicia
Objetivo:
Solicitar los Movimientos de Personal a
travs del Sistema de Impresin de
Movimientos (SIM).
17/09/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Registrar los Movimientos de Personal (Altas, Alta por Sustitucin, Aviso de Comisin, Aviso
de Da Econmico, Aviso de Licencia, Aviso de Reanudacin, Aviso de Reanudacin por
Suspensin, Aviso de Reinstalacin, Baja, Licencias Mdicas (ISSSTE), Prrrogas,
Prrrogas por Sustitucin, etc.)
Proveedores:
Clientes:

Humanos
Entrada:
Solicitud de Movimientos de Personal
Titulares de los Centros de Justicia
Salida:
Movimientos de Personal
No.
!
!
Responsable.
Juez administrador
Juez administrador
Direccin General de
Recursos Humanos
Actividad.
Ingresa el movimiento de
personal a travs del Sistema
de Impresin de Movimientos
(SIM), para su validacin por
parte de la Direccin General
de Recursos Humanos.
Enva a travs del SIM a la
Direccin
General
de
Recursos
Humanos
el
movimiento ingresado para
validacin.
Recibe
el
movimiento
ingresado en el SIM y
procede
a
realizar
la
validacin
92!
!
!
Observacin.
Antes de enviar el movimiento, si es

necesario
deber
de
adjuntar
la
documentacin digitalizada que la DGRH
utilizar para validar el movimiento.
En caso de que la DGRH rechace las
incidencias el Juez Administrativo deber
proceder a realizar las correcciones y
volver a enviar, o en su caso cancelar el
movimiento
y
generar
una
nueva

incidencia.
Imprime el documento y
Juez Administrador
recaba firma del Juez de
Distrito interesado.
Recibe documento firmado y
Administracin Regional
lo enva a la Direccin
o Delegacin
General
de
Recursos
Administrativa
Humanos.
Recibe documento firmado y
Direccin General de
lo archiva en el expediente
Recursos Humanos
del servidor pblico.
Control
Elaborado
Subdireccin
Plazas
de
Control
Fecha:
17/09/2015
Revisado
de Director
de
Gestin
Plazas/Direccin
General
Recursos Humanos
Fecha:
22/09/2015
Autorizado
de
de
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
93!
!
!

!
!
Direccin%General%de%
Recursos%Humanos
Administrador%Regional%o%
Delegacin%Administrativa
SOLICITUD)DE)MOVIMIENTOS)DE)PERSONAL
Juez%Administrador
Diagrama de Flujo
Ingresa%movimiento%
a%travs%del%SIM%
para%su%validacin
Enva%a%la%DGRH%el%
movimiento%
ingresado%para%
validacin
Imprime%
documento%y%recaba%
firma%del%Juez%de%
Distrito%solicitante
Recibe%movimiento%
y%procede%a%su%
validacin
Archiva%documento%
en%expediente%del%
servidor%pblico
Enva%documento%
firmado%a%la%DGRH
94!
!
!

Proceso Operativo (6.3): Solicitud de sustituciones

Generales
Juez Administrador
Administracin del Centro de Justicia
Objetivo:
Solicitar la sustitucin de un servidor
pblico a travs del Sistema de
Solicitud Electrnica de Servicios
(SSES).
15/10/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Solicitar la sustitucin de un servidor pblico a travs del sistema SSES, con motivo de Licencias:
Pre jubilatoria, por Enfermedad, por Maternidad, as como sustitucin de servidores pblicos que
participen en cursos autorizados por el Pleno del Consejo de la Judicatura Federal y que cuentan con
la autorizacin de sustitucin emitida por Instancias Superiores.
Proveedores:
Direccin
Humanos
General
Clientes:
de
Recursos Titulares de los Centros de Justicia
Entrada:
Salida:
Escrito de solicitud y anexos Oficio de respuesta de la solicitud de sustitucin
(depende del tipo de sustitucin)
No.
Juez administrador
Juez administrador
4
5
!
!
Responsable.
Juez administrador
Direccin General de
Recursos Humanos
Direccin General de
Recursos Humanos
Actividad.
Recibe peticin de sustitucin por
parte de los Jueces de Distrito
del Centro de Justicia Penal
Federal.
Ingresa la peticin de sustitucin
al
Sistema
de
Solicitud
Electrnica de Servicios (SSES).
Enva a travs de SSES a la
Humanos la peticin relativa a la
sustitucin
de
un
servidor
pblico.
Recibe peticin de sustitucin y
valida su procedencia
Notifica a travs del SSES al
Juez
Administrador
la
95!
!
!
Observacin.
La peticin se podr hacer por Correo
electrnico y/u Oficio.
La solicitudes en el sistema SSES debern

estar debidamente requisitadas el mismo
da que fueron ingresadas en dicho
sistema, de lo contrario al finalizar el da se
cancelarn de manera automtica las
peticiones no concluidas.
En caso de haberse denegado

sustitucin, se le indicar el motivo.
la

autorizacin de la sustitucin.
Juez administrador
Recibe notificacin y procede a

elaborar el nombramiento de la
persona que se va a sustituir a
travs del Sistema de Impresin
de Movimientos (SIM).
Control
Elaborado
Subdireccin
Plazas
de
Control
Fecha:
17/09/2015
Revisado
de Director
de
Gestin
Plazas/Direccin
General
Recursos Humanos
Fecha:
22/09/2015
Autorizado
de
de
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
96!
!
!

!
!
Juez%Administrador
Direccin%General%de%
Recursos%Humanos
SOLICITUD)DE)SUSTITUCIONES
Diagrama de Flujo
Recibe%peticin%de%
sustitucin
Recibe%peticin%de%
sustitucin%y%valida%
su%procedencia
Enva%a%travs%de%
SESS%a%la%DGRH%la%
peticin%de%
sustitucin
Ingresa%peticin%de%
sustitucin%%al%SESS
Notifica%la%
autorizacin%de%la%
sustitucin
97!
!
!
Procede%a%elaborar%
el%nombramiento%de%
sustitucin%a%travs%
del%SIM

6. Procesos orientados a la Gestin.

6.7 Direccin
6.7.1
!
!
Medicin y retroalimentacin.
98!
!
!

Proceso operativo (7.1): Medicin y Retroalimentacin

Generales
Responsable del seguimiento
operacin de los Centros.
de la En etapa de consolidacin: Unidad para la
En etapa de madurez: Direccin General de
Auditora / Direccin de evaluacin del
Desempeo.
Objetivo:
Definir la manera en que la Unidad 15/10/2015
Implementadora de la Reforma Penal debe Versin:
cumplir
con
las
responsabilidades 01
requeridas para asegurar una mejora
continua de la operacin de los Centros de
Alcance
Descripcin:
Este procedimiento describe las tareas del Responsable del seguimiento de la operacin de
los Centros.
Responsabilidades:
Documentos:
Es compromiso del Responsable del

seguimiento de la operacin de los Centros,
la elaboracin, ejecucin y actualizacin de
ste procedimiento a partir de su fecha de
emisin.
Minuta Interna
Matriz de Responsabilidades
Revisin de la Direccin
Tablero de Control de Calidad (en
proceso de elaboracin)
Plan Anual del Sistema de Gestin de
Calidad de los Centros (en proceso de
elaboracin)
Descripcin del Procedimiento:

1.0 El Responsable del seguimiento de la operacin de los Centros, revisa el Modelo de
Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal, anualmente, para asegurarse
de su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. La revisin incluye la evaluacin de las
oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el Modelo de Gestin
Operativa.
1. El Responsable del seguimiento de la operacin de los Centros programa tales
revisiones y convoca a los Jueces Administradores de los Centros ante el comit de
mejora para que asistan. El Responsable del seguimiento de la operacin de los
Centros se reserva el derecho de convocar una reunin extraordinaria o por peticin
!
!
99!
!
!

de los Jueces Administradores de los Centros.

2. A estas revisiones del Modelo de Gestin Operativa, se puede invitar, a juicio del
Responsable del seguimiento de la operacin de los Centros y de los Jueces
Administradores, a personas clave con el objetivo de enriquecer estas reuniones.
3. El Responsable del seguimiento de la operacin de los Centros define y asigna
responsables, en funcin de los resultados presentados en la medicin y
retroalimentacin, de las Acciones Correctivas requeridas o la modificacin del Plan
Anual de Auditoras Internas, de acuerdo con los requerimientos definidos en los
Procedimientos para Acciones Correctivas, Preventivas y Auditoras Internas del
Modelo de Gestin Operativa.
4. Se mantienen registros de las revisiones por la direccin de acuerdo a los
lineamientos de control de registros.
1.1 Revisin de Entrada para la Revisin
La informacin de entrada para la revisin por la direccin incluyen:
1. Los resultados de auditoras.
2. La retroalimentacin del cliente.
3. El desempeo de los procesos y la conformidad del producto.
4. El estado de las acciones correctivas y preventivas.
5. Las acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas.
6. Los cambios que podran afectar al Modelo de Gestin Operativa, y
7. Las recomendaciones para la mejora.
Los temas revisados y discutidos durante la medicin y retroalimentacin son
documentados en el registro de Revisin por la Direccin, debiendo ser aprobado y firmado
por cada asistente a la misma. Cuando se realiza la Revisin de la medicin y
retroalimentacin en sesin extraordinaria, es utilizado el mismo formato.
1.2 Resultados de la Revisin
Los resultados de la revisin por la direccin incluyen las decisiones y acciones
relacionadas con:
1. La mejora de la eficacia del Modelo de Gestin Operativa;
2. La mejora del servicio en relacin con los requisitos del cliente, y
3. Las necesidades de recursos.
Los resultados de Revisin de la medicin y retroalimentacin debern de documentarse en
el Registro de la Direccin.
Control
Elaborado:
Propuesta de
revisin
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
la
UIRP
Autorizado:
para
Fecha:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
100!
!
!

6.8 Documentacin
!
!
6.8.1
Control de documentos.
6.8.2
Control de registros.
101!
!
!

Proceso operativo (8.1): Control de Documentos

Generales
Responsable del seguimiento de la En etapa de consolidacin: Unidad para la
Desempeo.
Objetivo:
Definir, Mantener y Controlar los 15/10/2015
documentos y datos de los Centros de Versin:
Justicia Penal Federal, que intervienen 01
en el Modelo de Gestin Operativa.
Alcance
Descripcin:
Este procedimiento es de aplicacin general y obligatoria para todos los procedimientos e
instrucciones operativas del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal
Federal.
Responsabilidades:
Documentos:
Es compromiso del Responsable del Lista maestra de documentos (en proceso de
seguimiento de la operacin de los
elaboracin)
Centros, la elaboracin, ejecucin y Solicitud de emisin de cambios a documentos
actualizacin de ste Procedimiento
a partir de su fecha de emisin.
Es responsabilidad de todas las
reas funcionales de los Centros de
Justicia Penal Federal, revisar los
procedimientos
que
les
correspondan,
vigilar
su
cumplimiento y actualizacin.
1.0 Los documentos requeridos por el Modelo de Gestin Operativa se controlan de acuerdo
a este procedimiento. Los registros son un tipo especial de documento y se controlan en
Centros de Justicia Penal Federal de acuerdo con los requisitos establecidos en el Control
de Registros.
Los documentos del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal
se apegan a la siguiente estructura piramidal:
!
!
102!
!
!

1.1 Aprobacin de los documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin

Para garantizar que los documentos sean adecuados, son elaborados por la o las personas
que intervienen directamente en la actividad que se pretende documentar. Deben ser
revisados por una persona diferente a quien los elabor y ser aprobados por el comit de
mejora.
La evidencia de ello se presenta en la portada de cada documento (en el encabezado), en la
cual se plasman quien lo elabor, revis y aprob.
Cuando una persona desee crear un documento que afecte al Modelo de Gestin Operativa
de los Centros de Justicia Penal Federal, deber entregar un borrador del mismo junto con
una Solicitud de emisin o cambio a documentos al Responsable del seguimiento de la
operacin de los Centros, quien revisar que la creacin del documento se justifique y que
contenga los elementos mnimos de un documento de calidad, es decir:
Que respete la estructura de los documentos.
Que se le haya asignado un cdigo.
Que se haya dado de alta en la Lista Maestra de Documentos.
Que el Modelo de Gestin Operativa mantenga su integridad.
Una vez que el documento haya sido creado, se deber enviar un correo electrnico a todas
las personas involucradas.
1.2 Revisin y actualizacin de los documentos cuando sea necesario y aprobacin
de los mismos
Cuando sea necesario hacer un cambio documental, el solicitante entregar un borrador del
documento junto con el registro de Solicitud de emisin o cambio a documentos al
responsable de control de documentos (designado por el Responsable del seguimiento de la
operacin de los Centros), quien evaluar si el cambio se justifica. En caso afirmativo,
!
!
103!
!
!

realizar el cambio en el archivo electrnico cuidando que se obtengan las firmas de

aprobacin de los puestos que se encargaron de la aprobacin original. Los criterios de
aprobacin sern los mismos que se mencionan en el inciso anterior.
Cuando se modifique un documento, el responsable de este procedimiento deber
asegurarse de que:
1. Se identifique la naturaleza del cambio en la portada.
2. Se haya modificado el nivel de versin (comenzando la versin original en 00 y
cambiando consecutivamente).
3. Se haya reemplazado el documento impreso original.
4. Se hayan obtenido las nuevas copias controladas y se hayan distribuido al personal
involucrado, obteniendo las evidencias de difusin necesarias en la Solicitud de
emisin o cambio a documentos.
1.3 Aseguramiento de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentren disponibles en los puntos de uso
El Modelo de Gestin Operativa se buscar difundir por medio de una pgina electrnica,
misma que debern tener acceso todo el equipo donde ocurren las actividades operativas
de los Centros.
Cualquier consulta ser en versin electrnica y son asignadas a aquellos puestos que
tienen la necesidad de contar con la informacin de primera lnea de los procedimientos.
En caso de que una persona externa, ya sea cliente o proveedor, pida alguno de nuestros
procedimientos del Modelo de Gestin Operativa, el responsable de control de documentos
deber evaluar la justificacin de otorgarlos, y en caso afirmativo, expedir una copia con la
leyenda Copia No Controlada en todas las hojas del documento.
1.4 Aseguramiento de que los documentos permanezcan legibles y fcilmente
identificados
Para proteger los documentos del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia
Penales Federales, los mismos debern permanecer dentro del servidor, evitando
guardarlos bajo condiciones que puedan daarlos, alterarlos o afectar su legibilidad. La
informacin se encontrar respaldada en el disco duro.
La fcil identificacin se asegura por medio del uso de claves o cdigos nicos para cada
documento de acuerdo a las definiciones de estructura documental que establecer el
Responsable del seguimiento de la operacin de los Centros.
1.5 Prevencin del uso no intencionado de documentos obsoletos y aplicaciones de
una identificacin adecuada en el caso de que se mantenga por cualquier otra razn
En el Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penales Federales, los
documento obsoletos no se mantienen y son eliminados al momento de realizar el cambio
de versin en la plataforma web.
!
!
104!
!
!

Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Fecha:
15/10/2015
Fecha:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
105!
!
!

Proceso operativo (8.2): Control de registros

Generales
Responsable del seguimiento
la En etapa de consolidacin: Unidad para la
Desempeo.
Objetivo:
Definir los controles necesarios para la 15/10/2015
identificacin, almacenamiento, proteccin, Versin:
recuperacin, tiempo de retencin y 01
disposicin de los registros derivados de los
procesos del Modelo de Gestin Operativa
de los Centros de Justicia Penal Federal.
Alcance
de
Descripcin:
Este procedimiento es de aplicacin general y obligatoria para todos los registros derivados
del Modelo de Gestin Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal.
Responsabilidades:
Registros:
Es compromiso del Responsable del Lista maestra de registros (en proceso de

seguimiento de la operacin de los
elaboracin)
Centros, la elaboracin, ejecucin y
actualizacin de ste Procedimiento a
partir de su fecha de emisin.
Es responsabilidad de todas las reas
funcionales de los Centros de Justicia
Penal Federal que generan registros,
atender a los lineamientos de este
procedimiento para su adecuado control.
1.0 Los registros se establecen para proporcionar evidencia de la conformidad con los
requisitos as como de la operacin eficaz del Modelo de Gestin operativa se controlan a
travs de este procedimiento documentado.
Los registros deben permanecer legibles, fcilmente identificables y recuperables.
Para ello se establecen registros dentro de un formato impreso y/o electrnico, formal que
contenga al menos el nombre y el cdigo del registro.
Para su fcil recuperacin se conservan en los lugares especificados en la Lista Maestra de
Registros (por definir) y en las reas de uso.
!
!
106!
!
!

Los registros impresos se deben llenar en todos los casos con pluma o computadora. No
ser permitido el uso del lpiz o plumn para el llenado de los mismos. Los registros
impresos originales pueden estar en forma de copia en papel original o de re-uso (siempre y
cuando se invalide la parte cancelada con una lnea diagonal).
Los registros pertenecientes de los proveedores tales como los reportes de servicio,
(cuando sea aplicable) son un elemento de estos datos; son controlados y retenidos de
acuerdo a los mismos lineamientos que los registros internos.
1.1 Criterios para preparar registros
Cuando exista la necesidad de preparar, crear o modificar un registro, se debe seguir lo
siguiente:
1. Que contenga fecha y actividad a ser realizada.
2. Firma y nombre de quien llena el registro y si el mismo requiere de aprobaciones
acerca de la actividad que se registra, el nombre y firma de la autoridad que
aprueba.
3. Que los campos a llenar sean lo ms auto explicativo posible.
4. Que los espacios sean suficientes para la explicacin que se pretende registrar.
5. Se minimice la necesidad de escribir.
6. Que se encuentre bien codificado.
En caso de ser necesario, que tenga espacio para describir la conformidad o no
conformidad de la actividad registrada (aprobado, rechazado, por ejemplo).
1.2 Identificacin de los registros
Lo que identifica a los documentos como registros es el cdigo asignado al inicio del
nombre del documento.
Este cdigo o clave se construye repitiendo el cdigo del documento del cual se desprende.
El cdigo debe coincidir con el asignado en la lista maestra de registros.
1.3 Almacenamiento
Se define como lugar fsico donde se mantiene durante el tiempo de retencin, tal como
archivero, estante, repisa o librero. Para cada registro se aclara este punto en la lista
maestra de registros.
El almacenamiento es de tal forma que se tenga fcil acceso a ellos y que prevenga que
sufran daos, deterioro o prdida.
Cada persona involucrada en el Modelo de Gestin Operativa, es responsable del
almacenamiento de sus registros ya sea en fsico o electrnico.
Para conservar en buenas condiciones los registros debe almacenarse en rea bajo techo
donde no se exponga a humedad, suciedad, etc.
1.4 Proteccin
A todo el personal de los Centros de Justicia Penal Federal que hace uso de registros se le
deber de dar la instruccin bsica sobre su llenado correcto e inalterabilidad de los
mismos.
As mismo se definir en la lista maestra de registros el mtodo para el almacenamiento y
conservacin con el fin de garantizar el buen estado de los mismos.
!
!
107!
!
!

1.5 Recuperacin
La recuperacin de los registros podr ser en dos modalidades: impresa o electrnica,
estableciendo para cada registro un tipo de acceso en la lista maestra de registros.
El personal operativo de los Centros de Justicia Penal Federal tendr acceso a los registros
que generan otros puestos para su consulta, mediante una peticin verbal a su jefe
inmediato hacia los responsables de dichos registros.
El acceso a los jefes para su consulta se autoriza a juicio del responsable de retencin,
todas las consultas se hacen en presencia del responsable, en el lugar de resguardo.
Cuando se trate de personal externo del Centro de Justicia Penal Federal (clientes,
proveedores, etc.) se proceder de igual manera.
Durante una auditoria interna, la recuperacin de los registros por parte de los auditores se
hace en presencia de los responsables de su retencin.
Los clientes pueden solicitar por medio de un escrito, una copia de cierto registro cuando
as lo requieran. En este caso se sella como COPIA NO CONTROLADA.
1.6 Retencin
1. Aquellos registros en los que se registren actividades de capacitacin de personal se
retendrn hasta el tiempo que el personal est activo en el Poder Judicial Federal.
2. Los registros como planes (de mantenimiento, de capacitacin, de auditoras y de
calibracin), as como las listas (de documentos, de registros, de auditores, bitcoras
de acciones correctivas y preventivas etc.) se retendrn solamente hasta que
suceda una actualizacin, ya que son documentos vivos.
3. Los registros que evidencian o sustentan mejora se retendrn al menos dos aos.
4. El resto de los registros se conservan al menos tres meses como mnimo. En la lista
maestra de registros se detallar el periodo de retencin para cada registro.
1.7 Disposicin
Despus de la retencin, el responsable de las mismas se encarga de disponer de ellos de
acuerdo al tipo de disposicin detallada en el listado maestro de registros.
El retiro de los registros obsoletos se realiza al momento en que es entregado un registro
actualizado.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Fecha:
15/10/2015
Fecha:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
108!
!
!

6.9 Gestin de Informacin
!
!
6.9.1
Solicitud de informacin de transparencia.
6.9.2
Manejo de informacin reservada.
109!
!
!

Proceso Operativo (9.1): Solicitud de informacin de Transparencia

Generales
Juez Administrador
Despacho Judicial
Objetivo:
15/10/2015
Dar atencin a las solicitudes de informacin

Versin:
de transparencia.
01
Alcance
Descripcin:
Atender las solicitudes de la informacin generada en el Centro de Justicia Penal Federal
de su adscripcin, de conformidad con los acuerdos establecidos para tal fin.
Proveedores:
Unidad de Enlace
Jueces y Personal del Centro
Clientes:
Unidad de Enlace
Entrada:
Salida:
Oficio de solicitud de informacin de Oficio de respuesta a solicitud de informacin de
transparencia
transparencia.
No.
Responsable.
Actividad.
Observacin.
!
!
Unidad de Enlace
Recibe solicitud de informacin

de la parte interesada
Unidad de Enlace
Turna solicitud por oficio para su

atencin
Juez Administrador
Recibe oficio de solicitud de

informacin
Juez Administrador
Instruye el acopio
informacin solicitada.
Asistente de
Despacho Judicial
Integra documentacin
110!
!
!
de
la
Verifica la solicitud de informacin y

determina si cuenta con la misma y puede
ser proporcionada.
En caso de no contar con la informacin
solicitada o que la misma es reservada o
contiene
datos
personales,
informa
mediante oficio de esta situacin a la
Unidad de Enlace.

Juez Administrador
Enva por oficio la informacin Archiva copia de la solicitud de

transparencia para posteriores consultas
solicitada. a la Unidad de Enlace. sobre la misma informacin.
Control:
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Fecha:
15/10/2015
Fecha:
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
Unidad&de&Enlace
Juez&Administrador
informacin&de&la&
parte&interesada
Turna&solicitud&por&
oficio&para&su&
atencin
Recibe&oficio&de&
solicitud&de&
informacin
Instruye&el&acopio&
de&la&informacin&
solicitada
Judicial
SOLICITUD)DE)INFORMACIN)DE)TRANSPARENCIA
Diagrama de Flujo
Integra&
documentacin
111!
!
!
Enva&por&oficio&la&
informacin&
solicitada

Proceso Operativo (9.2): Manejo de informacin reservada

Generales
Juez Administrador
Despacho Judicial
Objetivo:
15/10/2015
Verificar la integracin y clasificacin de la

Versin:
informacin reservada
01
Alcance
Descripcin:
Verificar la integracin de los expedientes y la clasificacin de la informacin reservada
Proveedores:
- Unidad de Enlace
- Jueces y Personal del Centro
Clientes:
- Unidad de Enlace
Entrada:
Salida:
Acuerdo General del 27 de agosto de Informacin clasificada como reservada
2013
No.
1
2
3
!
!
Responsable.
Juez Administrador
Asistente de
Despacho Judicial
Auxiliar de Despacho
Judicial
Juez Administrador
Juez Administrador
Auxiliar de Despacho
Judicial
Actividad.
Observacin.
Instruye la integracin de los De conformidad con lineamientos

expedientes y la clasificacin de establecidos para la clasificacin de la
informacin reservada.
la informacin.
Integra los expedientes
Actualiza registro de expedientes
Semestralmente
elabora
el
ndice de informacin clasificada
como reservada que obra en
poder del Centro.
Remite, mediante oficio, el ndice
de la informacin clasificada a la
Unidad de Enlace.
Custodia los expedientes
informacin reservada
112!
!
!
de

Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Fecha:
Fecha:
15/10/2015
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
Unidad&de&Enlace
Juez&Administrador
informacin&de&la&
parte&interesada
Turna&solicitud&por&
oficio&para&su&
atencin
Recibe&oficio&de&
solicitud&de&
informacin
Instruye&el&acopio&
de&la&informacin&
solicitada
Judicial
MANEJO'DE'INFORMACIN'RESERVADA
Diagrama de Flujo
Integra&
documentacin
113!
!
!
Enva&por&oficio&la&
informacin&
solicitada

6.10 Mejora continua

6.10.1 Auditora interna.
6.10.2 Acciones de mejora.
6.10.3 Satisfaccin del cliente.
6.10.4 Servicio no conforme.
6.10.5 Acciones correctivas y preventivas.
!
!
114!
!
!

Proceso operativo (10.1): Auditora Interna

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Definir la manera en que se programan,
planean, ejecutan e informan las auditoras
internas, as como el seguimiento en las
siguientes auditorias de las acciones que de
ellas deriven, para los procesos del Modelo
de Gestin Operativa del Centro de Justicia
Penal Federal
Alcance
15/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
Evaluacin, a travs de auditoras internas, del comportamiento del Modelo de Gestin
Operativa del Centro de Justicia Penal Federal.
Proveedores:
Dueos e
procesos
Clientes:
intervinientes
de
los Juez Administrador del CJPF
Entrada:
Salida:
Estado e importancia de los procesos Informe final de auditoria
Resultados de auditoras previas
Indicadores/mtricas de los procesos.
No.
Responsable.
Actividad.
!
!
Responsable del
Seguimiento de la
Operacin de los
Centros
Elabora el programa anual de

auditoras internas
115!
!
!
Observacin.
Se elabora el programa anual de auditoria

tomando en consideracin el estado y la
importancia de los procesos y las reas a
auditar, as como los resultados de
auditoras previas. Para ello se toman en
consideracin lo siguiente:
En caso de que se hayan detectado
ms de cinco no conformidades a un
proceso dentro de una auditoria se le
programar
una
auditora
extraordinaria.
El programa anual de auditoras se
realiza inicialmente al liberar el
Modelo de Gestin Operativa y en lo
sucesivo durante el ltimo mes del
ao en curso o el primer mes del

prximo ao.
Se elabora el
correspondiente.
plan
de
auditora
Para garantizar la efectividad, se sugiere

que las auditoras internas de calidad
sean llevadas a cabo nicamente por
personal previamente calificado de
acuerdo a requisitos internos de
educacin,
capacitacin,
experiencia
laboral y en procesos de auditoras
internas.
Auditor lder
Al final de cada da de auditora se rene

el grupo auditor con el auditor lder para
aclarar cualquier duda que se presente en
cuanto a la clasificacin de una
observacin o no-conformidad detectada,
de acuerdo a los criterios de auditoria que
se toman en cuenta; esta reunin puede
ser presencial o videoconferencia.
Elabora Plan de Auditoria
Por cada auditor auxiliar y lder se lleva

un registro llamado competencia del
auditor en el cual queda evidencia de los
parmetros arriba mencionados. Este
registro se actualiza despus de cada
auditoria en la que el auditor particip y
es revisado por el Responsable del
seguimiento de la operacin.
!
!
Auditor lder
Asigna
auditor
Equipo auditor
Prepara
trabajo
Auditor lder
Equipo auditor
las
los
tareas
al
equipo
documentos
En una reunin con el equipo auditor

previa a la realizacin de la auditora, el
auditor lder dar a conocer los objetivos,
el alcance, los criterios y documentos de
referencia de la auditora; El equipo
auditor planifica fechas horarios y
duracin de actividades mismas que se
incorporan al Plan de Auditoria.
de Se elaboran listas de verificacin para

facilitar las actividades de auditora.
Realiza la reunin de apertura
El desarrollo de la auditora se apega

el plan de auditoras y en las listas
verificacin previamente elaboradas,
obstante stas no limitan la realizacin
Ejecuta la auditora
116!
En dicha reunin se presenta al equipo

auditor, se comunica el plan de auditora
interna y las actividades que realizar el
equipo
auditor,
se
establece
la
comunicacin y se aclaran las dudas
entre los asistentes.
!
!
en
de
no
de

investigaciones
ms
consideracin del auditor.
amplias
El equipo auditor procede a realizar las

actividades de auditora conforme al plan
establecido, el cual puede incluir: visitas a
las diversas reas del personal,
recopilacin
y
verificacin
de
documentacin,
observacin
de
actividades, revisin de documentos, etc.
Equipo auditor
Elabora reporte de Hallazgos de El equipo auditor genera un reporte de los

hallazgos de auditora.
la auditoria
Auditor lder
Realiza reunin de cierre
Auditor lder
Prepara Informe final de auditoria
Se convoca a una reunin de cierre en la

cual el auditor lder presenta las
conclusiones junto con los hallazgos de la
auditora.
Se comparte por los medios que se tenga

disponible (se recomienda que se realice
por medio de una pgina web). En el
informe final de la auditora se:
-Da a conocer los resultados de las no
conformidades
y
observaciones
encontradas.
10
Responsable del
Seguimiento de la
Operacin de los
Centros
Comunica informe final de la -Asegura que el auditado comprende el

tipo y naturaleza de las no conformidades
auditora
detectadas para una efectiva realizacin
de accin correctiva.
-Inicia el proceso de Acciones Correctivas
para todas las No conformidades
detectadas de acuerdo al proceso de
Acciones Correctivas y Preventivas.
En caso de encontrarse ms de cinco no
conformidades, regresar al paso nmero 1.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:
Fecha:
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
Fecha:
15/10/2015
!
!
117!
!
!

Equipo*Auditor
Auditor*Lider
AUDITORA)INTERNA
Responsable*del*
Seguimiento*de*la*
Operacin*de*los*Centros
Diagrama de Flujo
!
!
Elabora*el*programa*
anual*de*auditoras*
internas
Elabora*plan*de*
auditora
Comunica*informe*
final*de*la*auditora
Asigna*las*tareas*al*
equipo*auditor
Realiza*la*reunin*
de*apertura
Realiza*reunin*de*
cierre
Prepara*los*
documentos*de*
trabajo
Ejecuta*la*auditoia
Elabora*reporte*de*
hallazgos*de*la*
auditora
118!
!
!
Prepara*informe*
final*de*auditora

Proceso Operativo (10.2): Acciones de Mejora

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Determinar el procedimiento a seguir para
lograr la mejora continua de la eficacia del
Modelo de Gestin Operativa.
15/10/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Este procedimiento aplica a todos los procesos del Centro de Justicia Penal Federal,
involucrados en el Modelo de Gestin Operativa.
Proveedores:
Dueos e
procesos
Clientes:
intervinientes
de
Entrada:
Polticas y objetivos de calidad,
resultado de auditoras, anlisis de
datos
estadsticos
y
acciones
correctivas y preventivas.
No.
Responsable.
Salida:
Acciones de mejora aplicadas
Propuesta de cambios a la documentacin del
Modelo de Gestin Operativa, por acciones de
mejora, para su aplicacin en todos los Centros.
Actividad.
Observacin.
Analiza la congruencia de las

Equipo de mejora necesidades y expectativas de Semestralmente
del Centro
los usuarios para garantizar su
adecuacin.
Revisa los resultados de los
Equipo de mejora
objetivos de calidad para analizar Semestralmente
del Centro
reas de mejora.
Por medio de las Auditoras Programadas
Auditor Lder
Monitorea los resultados de las es posible revisar la eficacia y eficiencia de

los procesos y establecer actividades de
auditoras
mejora.
!
!
Auditor Lder
Analiza datos estadsticos
119!
!
!
El anlisis de datos, se realiza a travs de

tcnicas estadsticas para revisar la
informacin relevante del Modelo de
Gestin operativo, los responsables y el
tipo de tcnica estadstica utilizada, se

documenta en el instrumento que se

establezca.
Da seguimiento a las acciones

correctivas y preventivas
Las acciones correctivas y preventivas que

se derivan de la operacin, son analizadas
conforme a lo especificado en el
Procedimiento de Acciones Correctivas y
Preventivas e informadas a los Jueces y
personal del Centro para su seguimiento.
Auditor Lder
Documenta
mejora
Se toman decisiones sobre las acciones

de mejora que pueden ser derivadas de
las reas de oportunidad detectadas.
Estas acciones son documentadas en el
formato de revisin de la Direccin.
Juez
Administrador
Revisa el impacto
acciones de mejora
Juez
Administrador
las
acciones
de
de
las
Control
Elaborado:
Propuesta de
revisin
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
la
UIRP
Autorizado:
para
Fecha:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
120!
!
!

Juez!Administrador!
Auditor!Lder
ACCIONES(DE(MEJORA(CONTINUA
!Equipo!de!Mejora!!
del!Centro
Diagrama de Flujo
!
!
Analiza!congruencia!de!
la!poltica!de!calidad!
con!objetivos,!
necesidades!y!
expectativas
Monitorea!los!
resultados!de!las!
auditorias
Revisa!los!resultados!de!
los!objetivos!de!calidad!
para!analizar!reas!de!
mejora
Analiza!datos!
estadsticos
Documenta!acciones!de!
mejora
Da!seguimiento!a!las!
acciones!correctivas!y!
preventivas
121!
!
!
Revisa!impacto!de!las!
acciones!de!mejora

Proceso Operativo (10.3): Satisfaccin del Cliente

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Definir la manera de sondear la opinin de
los ciudadanos y servidores pblicos que
reciben un servicio proporcionado por el
Centro de Justicia Penal Federal
Alcance
15/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
Este procedimiento abarca el manejo de las encuestas y de las quejas para medir el nivel
de satisfaccin, y en su caso, para mejorarlo, buscando minimizar el impacto negativo por
quejas.
Proveedores:
Clientes:
Dueos e
procesos
intervinientes
de
Entrada:
Salida:
Formato de encuesta para medir la Resultados de la aplicacin de encuestas.
satisfaccin del Cliente.
No.
Responsable.
Actividad.
Observacin.
Oficial de Partes
Aplica encuestas de Satisfaccin

del Cliente.
La encuesta ser aplicada en lo interno va

electrnica; y para el pblico en forma
fsica de manera aleatoria, con una
frecuencia semestral.
La encuesta va a monitorear accesibilidad
e imparticin de justicia.
Los resultados de la encuesta, debern ser
presentados en el registro de Resultado de
Encuestas de Satisfaccin del Cliente y
presentados en la Revisin de la Direccin
para tomar las acciones correctivas o
preventivas necesarias.
Se busca aplicar la encuesta por lo menos
una vez al ao a todos los clientes internos
y externos.
El registro que se dispone para evidenciar
!
!
Juez Administrador
Da
seguimiento
a
Reclamaciones y Quejas
122!
!
!
las el reporte de quejas y reclamaciones del

cliente est en la Bitcora de Quejas.
El responsable de la atencin del reclamo
y las quejas del cliente es el Juez
Administrador.

Control
Elaborado:
Propuesta de
revisin
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
la
UIRP
Autorizado:
para
Fecha:
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
Personal)
Competente
Aplica)encuestas)de)
Satisfaccin)del)Cliente
Juez)Administrador
SATISFACCIN)DEL)CLIENTE
Diagrama de Flujo
Da)seguimiento)a)las)
Reclamaciones)y)Quejas
123!
!
!

Proceso Operativo (10.4): Servicio No Conforme

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Definir la manera de tratar el servicio no
conforme derivado de los procesos del
Modelo de Gestin Operativa del Centro de
Justicia Penal Federal, a fin de prevenir que
sea usado de manera no intencional.
Alcance
15/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
El control del servicio no conforme se aplica a aquellos procesos definidos en el Modelo de
Gestin Operativa, los cuales afectan el resultado del servicio.
Proveedores:
Clientes:
Dueos de los procesos
Juez Administrador del CJPF
Entrada:
Servicio no conforme.
Salida:
Consolidacin de los reportes de servicio no conforme
de cada proceso orientado al justiciable.
No.
Servidor pblico
adscrito al Centro
Servidor pblico
adscrito al Centro
!
!
Responsable.
Servidor pblico
adscrito al Centro
Actividad.
Observacin.
Detecta el servicio no conforme
Registra
el
Conforme
Servicio
No Se debern de establecer lineamientos

para su registro.
Toma la accin inmediata
124!
Los servicios no conformes pueden

manifestarse en alguno de los siguientes
procesos:
1. Atencin al Cliente
2. Trmite Judicial
3. Audiencia de Oralidad
!
!
Para resarcir la no conformidad se registra

la accin a seguir segn se presente el
caso en el registro de servicio no conforme
y se procede de acuerdo a lo indicado
dentro de la columna accin. Esta accin
es lo que debe ocurrir inmediatamente en
el proceso para corregir la no conformidad.
Sin embargo, si se considera que esta

accin inmediata no es suficiente, se

elabora una accin correctiva o preventiva,
para reducir la presencia de no
conformidades.
Da seguimiento a los servicios

no conformes
Juez Administrador
Consolida
conformes
Juez Administrador
servicios
no
Los Jueces Administradores realizan

seguimiento a las acciones propuestas,
con el fin de evidenciar el cumplimiento de
las mismas.
Como resultado del seguimiento del
servicio
no
conforme,
el
Juez
Administrador, identifica la necesidad de
tomar acciones correctivas, preventivas o
de mejora, dependiendo de la frecuencia
del evento o del impacto frente al servicio
prestado de acuerdo al procedimiento para
la toma de acciones correctivas y
preventivas.
Se consolida por el Personal Competente
en un archivo los reportes de servicio no
conforme de cada proceso orientado al
justiciable, con el fin de tener una visin
sistmica del servicio no conforme, y
facilitar su anlisis en la revisin de la
direccin
Control
Elaborado:
Revisado:
Fecha:
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
125!
!
!

!
!
Servidor(Pblico(Adscrito(al(
Centro
Detecta(el(servicio(no(
conforme
Registra(el(servicio(no(
conforme
Toma(la(accin(
inmediata
Juez(Administrador
SERVICIO(NO(CONFORME
Diagrama de Flujo
Da(seguimiento(a(los(
servicios(no(conformes
126!
!
!
Consolida(servicios(no(
conformes

Proceso Operativo (10.5): Acciones Correctivas y Preventivas

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Definir los lineamientos para determinar
cundo y cmo aplicar el proceso de
acciones correctivas y/o preventivas, con el
objeto de eliminar de raz y/o prevenir las no
conformidades o problemas reales y/o
potenciales ya sea en el proceso o
prestacin del servicio.
15/10/2015
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Este procedimiento aplica a todas las reas funcionales de los procesos del Modelo de
Gestin Operativa del Centro de Justicia Penal Federal.
Proveedores:
Clientes:
Dueos e intervinientes de los

procesos
Entrada:
Acciones preventivas y correctivas no
efectivas, deteccin de alguna no
conformidad, observaciones derivadas
de alguna auditora, incumplimiento de
objetivos y/o quejas recurrentes.
Juez Administrador del CJPF
Salida:
Reporte de Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas, en donde se indica la actividad a emprender
con la finalidad de minimizar o eliminar las no
conformidades.
!
!
No.
Responsable.
Personal del rea en

donde se presenta la
no conformidad real o
potencial y el jefe
inmediato.
Actividad.
Revisa las no conformidades
127!
!
!
Observacin.
Antes
de
tomar
una
accin
correctiva/preventiva ante alguna no
conformidad real o potencial, se realiza un
anlisis para entender la naturaleza,
magnitud e impacto del problema, llenando
el Reporte de Acciones Correctivas y
Acciones Preventivas y asignando un

nmero consecutivo de control.

Se elabora el diagrama de causa efecto
mismo que se encuentra dentro del
formato atendiendo a los siguientes pasos:
1.
2.
3.
Equipo de mejora del

Centro
Determina las causas de las no

conformidades
4.
5.
Equipo de mejora del

Centro
Determina e implementa las

acciones necesarias
Determinar la no conformidad
(real o potencial) a analizar.
Especificar la no conformidad
real o potencial.
Identificar los factores o causas
mayores, respondiendo a la
pregunta por qu pudo haber
ocurrido?.
Identificar causas y sub-causas.
Sugerencia: Preguntar 5 veces
por qu?, ayuda a encontrar la
causa raz.
Evaluar la necesidad de adoptar
acciones para asegurarse de
que las no conformidades no
vuelvan a ocurrir.
Se contina llenando el Reporte de

Acciones
Correctivas
y
Acciones
Preventivas, en donde se indica la
actividad a emprender, la fecha de
compromiso para completar la actividad,
responsables
de
ejecutar
dichas
actividades y quien ser responsable de
verificar que se hayan cumplido las
acciones definidas.
Se lleva una Bitcora de Seguimiento de
Acciones, donde se hace el recuento del
estatus de las mismas. Este registro se
deber actualizar constantemente y es
presentado durante las Revisiones con la
Direccin.
Juez Administrador
Registra los resultados de las

acciones tomadas
Juez Administrador
Revisa la eficacia de las

acciones correctivas tomadas
!
!
128!
!
!
Se establecen actividades para:

1. Verificar la Implementacin de
las acciones tomadas; es decir,
revisar que las actividades
propuestas para eliminar la no
conformidad sean realizadas.
2. Verificar la Eficacia; determina
actividades de seguimiento que
aseguren que dichas actividades
no vuelvan a ocurrir.
Cada accin levantada se registra en la
Bitcora de Seguimiento.
Dichas acciones levantadas se revisan
peridicamente con los responsables y se
actualiza su estatus en dicho formato.

Juez Administrador
Cierre de Acciones
Toda accin correctiva/preventiva debe ser

verificada en su implementacin y eficacia,
y si sta es satisfactoria se considera
como cerrada. El Juez Administrador firma
cada accin cerrada en el formato Reporte
de Acciones Correctivas y Acciones
Preventivas. Posteriormente se actualiza el
status de la accin en el formato de
Seguimiento,
con
el
nombre
de
CERRADA.
En caso de que la verificacin de
implementacin y eficacia de la Accin
Correctiva/Preventiva no sea satisfactoria
se levantar una nueva accin correctiva y
si vuelve a considerarse como no
satisfactoria se reportar al Juez
Administrador para que le d seguimiento.
Control
Elaborado:
Propuesta de
revisin
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
la
UIRP
Autorizado:
Fecha:
para
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
129!
!
!

Personal)del)rea)en)
donde)se)presenta)la)no)
conformidad)rela)o)potencias)y)el)
Jefe)Inmediato
Juez)Administrador
Equipo)de)Mejora)del)
Centro
ACCIONES(CORRECTIVAS(Y(PREVENTIVAS
Diagrama de Flujo
!
!
Revisa)las)no)
conformidades
Determina)las)causas)
de)las)no)
conformidades
Determina)e)
implementa)las)
acciones)necesarias
Registra)los)
resultados)de)las)
acciones)tomadas
130!
Revisa)la)eficacia)de)
las)acciones)
correctivas)tomadas
!
!
Cierre)de)acciones

Riesgos y Contingencias
7.11 Riesgos
7.11.1 Falla en dispositivos electrnicos
!
!
131!
!
!

Proceso Operativo (11.1) : Falla en dispositivos electrnicos

Generales
Auxiliar de Sala
Objetivo:
Atender la falla de los dispositivos
electrnicos que se encuentran en las salas
de audiencia y que se pueden presentar
antes del inicio del juicio, durante el juicio o al
terminar el juicio.
Alcance
24/09/2015
Versin:
01
Descripcin:
Si llega a fallar algn equipo actuar inmediatamente.
Proveedores:
Clientes:
Juez Administrador
Jueces de Distrito especializados en el Nuevo

Sistema de Justicia Penal
Entrada:
Una falla detectada
Salida:
La eliminacin de la falla / audiencia en tiempo y
forma.
No.
Responsable.
1
!
!
Auxiliar de sala
Auxiliar de Sala
Auxiliar de sala
Auxiliar de sala
Ingeniero de
servicio o soporte
tcnico
Actividad.
Observacin.
Revisa que todos los equipos se

encuentren en condiciones de uso En caso de detectar falla
ptimo.
Reporta falla al Escritorio de
Soporte, para su solucin inmediata
Informa al Juez Administrador del
tiempo estimado de reparacin para
que detenga la audiencia.
Recibe al ingeniero de servicio
Repara inmediatamente los equipos
132!
!
!
En caso de que la falla no pueda ser

solucionada de inmediato telefnicamente,
solicita le enven al ingeniero de servicio
interno
o
del
proveedor
segn
corresponda.

Auxiliar de sala
Verifica que queden

equipo
e
informa
Administrador
listos los
al
Juez
Control
Elaborado:
Revisado:
Propuesta de la UIRP para
revisin
Fecha:
Fecha:
15/10/2015
Autorizado:
Fecha:
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
!
!
Auxiliar(de(Sala
Revisa(que(todos(los(
equipos(se(encuentren(
en(condiciones(de(uso(
ptimo
Informa(al(Juez(
Administrador(del(
tiempo(estimado(de(
reparacin
Reporta(falla(para(su(
solucin(inmediata
Tcnico(de(Soporte(o(
Ingeniero(de(Servicio
!FALLA!EN!DISPOSITIVOS!ELECTRNICOS
Diagrama de Flujo
Recibe(al(Tcnico(de(
Soporte(o(Ingeniero(
de(Servicio
Repara(
inmediatamente(los(
equipos
133!
!
!
Verifica(que(queden(
listos(los(equipos(e(
informa(al(Juez(
Administrador

7.12 Contingencias
7.12.1 Contingencia de seguridad.
7.12.2 Contingencia de salud.
7.12.3 Contingencias ambientales.
!
!
134!
!
!

Proceso Operativo (12.1): Contingencia de Seguridad

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Asegurar la integridad fsica de toda 15/10/2015
persona que se encuentre dentro del Centro Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Conocer los protocolos de seguridad implementados por la Coordinacin de Seguridad del
Poder Judicial de la Federacin; as como de las dependencias a las cuales se les debe de
informar en caso de contingencia, para asegurar la integridad de todas las personas que
estn dentro del Centro.
Proveedores:
Clientes:
Imputados
Pblico en general
Personal de Seguridad
Entrada:
Evento que amenaza la integridad
fsica de cualquier persona en las
instalaciones del Centro.
No.
Responsable.
!
!
Cualquier Persona
Imputados
Acusador
Ministerio Pblico
Servidores Pblicos del Centro
Salida:
Seguridad en la integridad fsica de todos los
integrantes
del
sistema
(imputado,
juez,
administrativos, defensores, ministerio pblico,
pblico en general)
Actividad.
Se dispara la alerta por

cualquier persona agresiva o
sospechosa que se encuentre
dentro de las instalaciones del
juzgado. La persona que alert,
debe de informar al personal de
seguridad del Centro.
Oficial de Seguridad de
Toma conocimiento, aplica
la Coordinacin General
protocolo de seguridad e
de Seguridad del PJF
informa al Juez Administrador
135!
!
!
Observacin.

El personal de seguridad debe seguir los
Juez Administrador
Informa al Jefe de Grupo de protocolos establecidos por el Poder

Seguridad de la CGSPJF Judicial de la Federacin y la Secretara de
adscrito al Centro del protocolo Seguridad Pblica.
de seguridad aplicado.
**Comisin Nacional de Seguridad
Jefe de Grupo de
Seguridad
Efecta
el
registro
correspondiente para dejar
evidencia de lo sucedido y las
soluciones efectuadas.
Control
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:

Fecha:
Fecha:
15/10/2015
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
136!
!
!

Oficial)de)Seguridad)
de)la)Coordinacin)de)
Seguridad)del)PJF
Juez)Administrador
Dispara)alerta)por)
cualquier)persona)
agresiva)o)sospechosa)
dentro)de)las)
instalaciones
Toma)acciones)
preventivas)e)informa)al)
Juez)Administrador
Informa)al)Jefe)de)Grupo)
de)Seguridad)del)
protocolo)aplicado
Jefe)de)Grupo)de)
Seguridad
CONTINGENCIA)DE)SEGURIDAD
Cualquier)Persona
Diagrama de Flujo
!
!
)efecta)el)registro)
correspondiente)para)
dejar)evidencia)de)lo)
sucedido)y)soluciones)
efectuadas
137!
!
!

Proceso Operativo (12.2): Contingencia de Salud

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Asegurar la oportuna atencin
situacin de contingencia de salud
una 15/10/15
Versin:
01
Alcance
Descripcin:
Atender oportunamente a cualquier persona que presente algn cuadro de salud que se
necesite la intervencin mdica.
Proveedores:
Clientes:
Servidor pblico adscrito al Centro o Persona con contingencia de salud

pblico que detecte a persona con Mdico
problemtica de salud
Entrada:
Persona
con
problemas
complicaciones de salud.
No.
Responsable.
!
!
Cualquier persona
Juez Administrador
Mdico o institucin
de salud
Salida:
o Persona con problemas o complicaciones de salud
atendida.
Actividad.
Observacin.
Reporta al Juez Administrador

cuando observa que alguna
persona dentro del Centro
padezca algn problema o
complicacin de salud o detecte
que alguien lo padece.
Solicita de inmediato la atencin
del mdico adscrito al edificio.
Atiende la contingencia de
salud, conforme al Protocolo de
salud establecido en el Consejo.
138!
!
!
En caso de no contar con mdico del PJF,

contacta a la institucin de salud o
mdicos autorizados
para casos de
contingencias
e
inmediatamente
le
reportar el incidente.
En caso de que la participacin del
afectado trasladado sea esencial para dar
continuidad al proceso de la causa penal,
el Juez Administrador dar seguimiento
con el MP o el abogado defensor, segn
sea el caso, sobre el estado de salud del
afectado para asegurar el cumplimiento de
los plazos legales y, en caso de ser
necesario, revisar con el juez la necesidad

de implementar recursos legales para

asegurar no se afecten las garantas del
imputado durante este proceso.
Control
Elaborado:
Propuesta de
revisin
Fecha:
15/10/2015
Revisado:
la
UIRP
Autorizado:
para
Fecha:
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
139!
!
!

Oficial)de)Seguridad)de)la)
Coordinacin)de)Seguridad)
del)PJF
Juez)Administrador
Dispara)alerta)por)
cualquier)persona)
agresiva)o)sospechosa)
dentro)de)las)
instalaciones
Toma)acciones)
preventivas)e)informa)al)
Juez)Administrador
Informa)al)Jefe)de)Grupo)
de)Seguridad)del)
protocolo)aplicado
Jefe)de)Grupo)de)
Seguridad
CONTINGENCIA)DE)SALUD
Cualquier)Persona
Diagrama de Flujo
!
!
)efecta)el)registro)
correspondiente)para)
dejar)evidencia)de)lo)
sucedido)y)soluciones)
efectuadas
140!
!
!

Proceso Operativo (12.3): Contingencia ambiental

Generales
Juez Administrador
Objetivo:
Cuidar la segura y correcta operacin de las
salas bajo contingencias ambientales,
cuando stas se presenten.
Alcance
15/10/2015
Versin:
01
Descripcin:
Garantizar la seguridad de todas las personas que se encuentren en el Centro
!
!
Proveedores:
Clientes:
Cualquiera
Todas las personas que en ese momento se

encuentren en el Centro
Entrada:
Situacin ambiental que presenta un
riesgo a los involucrados en la
audiencia programada o que puede
presentar
un
riesgo
en
la
programacin de audiencias
No.
Responsable.
Salida:
Acciones tomadas que eliminan o minimizan el
riesgo de la situacin ambiental.
Juez Administrador
Juez Administrador
Juez Administrador
Servidor pblico
(Brigadista)
Actividad.
Contacta y recibe informacin

sugerida del rea de proteccin
civil de la localidad, relacionada
con la misma.
Notifica al rea de atencin al
pblico, de la informacin
proporcionada por el rea de
proteccin civil para su difusin y
conocimiento del pblico en
general.
Designa al servidor pblico que
fungir como brigadista para que
realice
las
acciones
de
proteccin civil que se requiera.
Realiza las acciones necesarias
de proteccin civil se requieran
en el Centro de Justicia Penal
141!
!
!
Observacin.
La informacin que recibir, se relaciona
con cuestiones meteorolgicas y de
sismicidad y de desastres naturales de
la zona.
El servidor pblico brigadista, asistir a

los cursos y talleres que proporcione el
Consejo de la Judicatura Federal en
materia de proteccin civil
Conjuntamente con el personal de
Direccin General de Proteccin Civil y
Salud en el Trabajo del Consejo
establece el sealamiento y las reas de

seguridad en el Centro de Justicia.
Federal
Servidor pblico
(Brigadista)
Servidor pblico
(Brigadista)
Proporciona
la
informacin
bsica necesaria de proteccin
civil a los Jueces de Distrito y
servidores pblicos del Centro de
Justicia.
Ante la presencia de una
contingencia
Realiza
las
acciones
de
seguridad y proteccin civil e
informa al Juez Administrador
El Juez Administrador coordinar con la

Salud en el Trabajo, las plticas, cursos
y talleres requeridos en el Centro de
Justicia.
En caso de personas lesionadas realizar
el protocolo de contingencia de salud,
con el apoyo de la Administracin
Regional o Delegacin Administrativa de
su localidad.
Al trmino de la contingencia
Evala
y
determina
la
continuidad de las actividades o
el desalojo de las instalaciones.
Se
mantendr
una
estrecha
coordinacin con la Administracin
Regional o delegacin Administrativa de
su localidad, y en su caso con la
Salud en el Trabajo
Elaborado:
Revisado:
Autorizado:

Fecha:
15/10/2015
Fecha:
Juez Administrador
Control
Fecha:
!
!
Versin
Fecha
Modificaciones
01
15/10/2015
142!
!
!

!
!
Juez%Administrador
Servidor%Pblico
(Brigadista)
CONTINGENCIA)AMBIENTAL
Diagrama de Flujo
Al)trmino)de)la))
Contingencia
Contacta%y%recibe%
informacin%del%rea%de%
proteccin%civil%de%la%
localidad
Notifica%al%rea%de%
atencin%al%pblico%
informacin%de%
proteccin%civil%para%su%
difusin
Designa%al%brigadista%
para%que%realice%las%
acciones%de%
proteccin%civil%que%se%
requiera
Ante)la)presencia)de)una)
contingencia,)
Realiza%las%acciones%de%
proteccin%civil%que%se%
requieran%en%el%Centro%
de%Justicia%Penal
Proporciona%
informacin%bsica%de%
proteccin%civil%a%
Jueces%y%servidores%
pblicos%del%Centro
143!
Realiza%las%acciones%
de%seguridad%y%
proteccin%civil
!
!
Evala%y%determina%
la%continuidad%de%
las%actividades%o%
desalojo%de%las%
instalaciones

Formatos y Registros
Es necesario establecer formatos y registros de trabajo en algunos procesos anteriores. A

continuacin se enlistan los actualmente definidos:
Tabla 2. Listado de formatos y registros
Clave
FORMATO REGISTRO
!
!
Denominacin
Referencia de los
procesos que lo utilizan
FO-01
Solicitud de capacitacin
6.1
FO-02
Encuesta de deteccin de
necesidades de capacitacin
RE-01
Libro de visitas
RE-02
Recepcin de promociones y anexos
RE-03
Solicitud de copias simples y

certificadas
RE-04
Transcripciones
RE-05
Lista de verificacin de preparacin

de la sala
144!
!
!

Solicitud*de*Capacitacin
Responsable:
Fecha*de*aprobacin:
Cdigo:
Versin:
Nombre*del*Solicitante:
Fecha:
Puesto*del*Solicitante:
Motivo:***Deteccin*interna*o*personal*de*necesidades*de*
informacin
rea%que%requiere%capacitacin:
Tema(s)%a%capacitar
Objetivo
Descripcin%del%motivo%(problemtica%o%mejora)
Nmero%de%personas%a%capacitar
Puesto(s)%que%se%capacitan
Atentamente
Firma*del*solicitante
!
!
145!
!
!

Encuesta8de8deteccin8de8
necesidades8de8capacitacin
Responsable:
Fecha8de8aprobacin:
Cdigo:
Versin:
EXPERIENCIA)DE)TRABAJO
1.)Conoce)el)perfil)y)descripcin)de)su)puesto?)))))S)___))))No)___
2.)Cules)son)las)3)principales)responsabilidades)o)actividades)ms)importantes)de)su)puesto?
1)=
2)=
3)=
3.)Considera)que)tiene)los)conocimientos,)habilidades)y)aptitudes)para)cumplir)adecuadamente)las)responsabilidades)de)su)puesto?
S)_____)))))))))No)))_____))))Por)qu:))______________________________________________________________________________________________________________________
)_________________________________________________________________________________________________________
CONOCIMIENTO)Y)HABILIDADES
4.)Qu)conocimientos)generales)necesitara)para)su)desempeo?
5.)Ha)recibido)cursos)de)capacitacin)para)su)trabajo)en)el)Centro? )
S)_____)))))))))
Cules:
No)_____
6.)La)relacin)entre)su)formacin)como)trabajador(a))del)Centro)y)las)exigencias)del)puesto)es:
Nula)_____)))Suficiente)_____))))Adecuada)_____)))ptima))_____
Explique)por)qu:)
7.)De)acuerdo)a)las)funciones)que)realiza)usted)y,)en)su)caso)el)personal)a)su)cargo,)indique)los)temas)que)considera)sean)tomados)en)cuenta)para)la)
imparticin)de)taller)o)curso)(en)orden)de)prioridad):
1
2
3
4
5
!
!
146!
!
!

Libro3de3Visitas
No.$de$ UNIVERSIDAD,$DEPENDENCIA$O$
Solicitud
INSTITUTO
SOLICITANTE
FECHA$DE$RECEPCIN
FECHA$Y$HORA$EN$QUE$SE$
NMERO$DE$PERSONAS
LLEVAR$A$CABO$LA$
VISITA
1
2
3
4
5
6
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
!
!
147!
!
!
MOTIVO$DE$LA$VISITA
HORA$DE$TERMINACIN$
DE$LA$VISITA
Responsable:
Fecha3de3aprobacin:
Cdigo:
Versin:
REFERENCIA$DE$AUTORIZACIN$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
Y$OBSERVACIONES$DE$SU$DESARROLLO

Recepcin3de3promociones3y3anexos
No.$
REFERENCIA$DE$
!
!
PROMOVENTE
FECHA
HORA$DE$
INGRESO
INCULPADO
DELITO
148!
!
!
VCTIMA$/$OFENDIDO
Responsable:
Fecha3de3aprobacin:
Cdigo:
Versin:
TIPO$DE$
PROMOCIN
ANEXOS
OBSERVACIONES

Solicitud3de3Copias3Simples3y3Certificadas
No.$DE$
SOLICITUD
!
!
CARPETA$DE$
INVESTIGACIN$Y/O$
FECHA$Y$HORA$
DE$AUDIENCIA
INCULPADO
DELITO
VCTIMA$/$OFENDIDO
149!
OBJETO$
DOCUMENTO
!
!
RECIBE
Responsable:
Fecha3de3aprobacin:
Cdigo:
Versin:
IDENTIFICACIN
FECHA$/$HORA
RAZN$DE$ENTREGA

Trascripciones
No.
FECHA
TRANSCRIPCIN
AUDIENCIA9TRANSCRITA
HORA9DE9TERMINO9DE9
AUDIENCIA
HORA9DE9TERMINO9DE9 HORA9EN9QUE9FIRMA9EL9 HORA9DE9ENTREGA9AL9

AUDIENCIA
JUEZ
SOLICITANTE
1
2
3
4
5
6
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
!
!
150!
!
!
Responsable:
Fecha3de3aprobacin:
Cdigo:
Versin:
NOMBRE9DEL9SOLICITANTE

!
!
Responsable:!
Lista!de!verificacin!de!
preparacin!de!sala!
!
!
Encargado!de!Sala:!
!
!
Sede!del!CJPF:!
!
!
!
Cdigo:!
Fecha!de!aprobacin:!
!
!
Versin:!
!
!
Fecha:!
Nmero!de!control!(consecutivo):!
Limpieza!
Equipo de grabacin
Estrado de Jueces
Micrfonos
Palestra de acusador
Cmaras
Escritorio defensa
Pantalla de sala
Escritorio testigo
Sistema de testigo protegido
!
!
Escritorio de auxiliar de sala
rea del pblico
Switcheo cmaras
Pantalla TV
Alarma de entrada
Luz de alerta de audiencia en proceso
Prueba arranque
Computadora de auxiliar de sala
Impresora de auxiliar de sala
Tableta de control de grabacin
Sistema de videoconferencia
Mobiliario
Sillas de jueces
Sillas de acusador
Sillas de defensa
Silla de testigo
Equipo evidenciador
Sillas para el pblico
Fecha y hora de revisin:
Iluminacin
Aire acondicionado
Reloj de sala sincronizado con video

Nombre de quien elabora:
Equipo de comunicacin
Internet
Chat
!
!
Nota:!!Favor!de!llenar!el!recuadro!con!una!lnea!diagonal!!/&&si!es!satisfactoria!la!respuesta,!en!caso!contrario,!
favor! de! llenar! con! una! X.& & Esta! lista! de! verificacin! deber! de! conservarse! de! manera! digital! a! efecto! de!
cumplir!con!los!requisitos!de!control!interno.!
!
!
151!
!
!

Tablero de control
Es necesario establecer indicadores dentro de los procesos operativos con la finalidad de integrar
un tablero de control del Modelo de Gestin Operativa que nos permita medir la eficiencia de los
mismos. A continuacin se enlistan algunos
indicadores que podran definirse para llevar su
control a travs del seguimiento de su cumplimiento con la semaforizacin correspondiente que

alerte las circunstancias que deben ser atendidas:
Tipo%de%
Objetivo%
Proceso%
Operativo%%
Gestin+de+
Informacin+
Orientados+a+
la+Gestin+
Mejora+
continua+
Atencin+al+
Pblico+
Trmite+
Judicial+
Orientados+al+
Justiciable+
Audiencia+de+
Oralidad+
Gestin+de+
Recursos+
Orientados+al+
Soporte+
Gestin+de+
Capital+
Humano+
+
Gestin+
Tecnolgica+
Indicador%
Cantidad+de+
solicitudes+en+
trmite+
Tiempo+promedio+
por+solicitud+
Satisfacer+los+
requerimientos+de+
los+clientes+
externos+
Implementar+
planes+de+mejora+
Quejas+de+
atencin+al+Pblico+
Satisfaccin+del+
Cliente+Interno+
(Juez)+
Promedio+para+
Programar+
Audiencia+
Promedio+de+
Tiempo+de+
Atencin+de+las+
Solicitudes+
Promedio+de+
Tiempo+para+
Notificar+
Audiencias+
agendadas+dentro+
del+Trmino+
Tasa+de+
Certidumbre+de+
Audiencia+
Capacidad+de+Salas+
para+operar+
Audiencia+dentro+
del+horario+laboral+
Audiencias+
iniciadas+en+
tiempo+
Cumplimiento+del+
Programa+de+
Mantenimiento+de+
Infraestructura+
Cumplimiento+del+
Programa+de+
Capacitacin+
ndice+de+Clima+
Laboral+
Cumplimiento+del+
Programa+de+
Mantenimiento+
Preventivo+de+
Infraestructura+
Tecnolgica+
Unidad%de%
Medida%
No.+
Meta%
Responsable%
Periodicidad%
Mensual+
Da+
Mensual+
%+
Semestral+
No.+
Anual+
%+
Mensual+
%+
Semestral+
Da+
Mensual+
Da+
Mensual+
Da+
Mensual+
%+
Mensual+
%+
Mensual+
%+
Mensual+
%+
Mensual+
%+
Trimestral+
%+
Trimestral+
%+
Anual+
%+
Trimestral+
!
!
152!
!
!

10 Control de versiones
El propsito de este apartado es contar con un registro que permita identificar la evolucin que
va teniendo el Modelo de Gestin Operativa, a partir de la generacin de nuevas versiones con
la respectiva motivacin que origina su modificacin, en este sentido, este documento
corresponde a la versin inicial.
Control de versiones
Versin
1.0
!
!
Fecha
15/octubre/2015
Modificaciones
Documentacin de la primera etapa del Modelo de Gestin

Operativa de los Centros de Justicia Penal Federal,
correspondiente a los procesos crticos orientados al
justiciable, revisados por el Comit de Jueces
Administradores de los ocho Centros actualmente en
operacin; y propuesta para revisin de los procesos crticos
orientados al soporte y a la gestin, y de riesgos y
contingencias.
153!
!
!

11 Seguimiento de las etapas del Modelo de Gestin Operativa

A manera de control interno se incluye a continuacin la tabla para el seguimiento del desarrollo
de las cuatro etapas en que se ha dividido el Modelo de Gestin Operativa, para efectos de su
documentacin, con la finalidad de identificar el estado que guarda la integracin de los diversos
procesos operativos a la fecha del presente documento:
!
!
154!
!
!

!
!
Trmite0Judicial0
GesPn0
Tecnolg
ica0
GesPn0
de0
Recursos0
GesPn0del0
Capital0Humano0
Responsable0de0propuesta
Fecha0de0
propuesta
Fecha0de0revisin0en0
conversatorio0/0
reunin0/0envo
Fecha0de0
aprobacin
Canalizacin)de)
promociones)
Juan)Manuel)Acevedo)Meja
21:oct:15
29:oct:15
29:oct:15
100.0%
04:nov:15
Visitas)guiadas
Amilcar)Asael)Estrada
22:oct:15
05:nov:15
05:nov:15
100.0%
11:nov:15
Programacin)de)audiencia)
inicial)
Propuesta
Presentaci
n
Revisin0
Aprobacin
del0rea
Avance
Chiristian)Alfredo)Samayoa
01:sep:15
03:sep:15
03:sep:15
100.0%
15:oct:15
30:sep:15
01:oct:15
15:oct:15
100.0%
15:oct:15
juicio)oral)
Rodolfo)Martnez)Abarca
30:sep:15
01:oct:15
15:oct:15
100.0%
15:oct:15
Notificaciones)por)solicitud)
de)audiencia
Enrique)Acevedo)Meja
27:ago:15
03:sep:15
03:sep:15
100.0%
15:oct:15
Notificaciones)derivadas)de)
una)audiencia
Enrique)Acevedo)Meja
27:ago:15
28:ago:15
28:ago:15
100.0%
Apelaciones
Antonio)Trujillo)Ruiz
21:sep:15
24:sep:15
24:sep:15
100.0%
15:oct:15
)Amparo)directo
11:sep:15
14:sep:15
14:sep:15
100.0%
15:oct:15
Amparo)indirecto
11:sep:15
14:sep:15
14:sep:15
100.0%
15:oct:15
Audiencia)Oral
Ivan)Aaron)Zefern
14:oct:15
29:ocy:15
29:oct:15
100.0%
13:nov:15
)Manejo)de)Audiencia)Mvil
29:oct:15
05:nov:15
05:nov:15
100.0%
13:nov:15
)Manejo)de)Testigos
05:nov:15
12:nov:15
12:nov:15
100.0%
13:nov:15
Alberto)Albarrn)Garca
15:sep:15
02:oct:15
75.0%
Alberto)Abarrn)Garca
15:sep:15
02:oct:15
75.0%
Sandra)Ortiz)Nares):)CAR
sep:15
14:oct:15
75.0%
Efrn)Murgua)Osorio
sep:15
05:oct:15
75.0%
UIRP
09:sep:15
Mantenimiento)preventivo
)a)TICs
Solicitud)de)servicios)de)
soporte)tcnico)
Mantenimiento)preventivo)a)
infraestructura)y)mobiliario
)Solicitud)de)servicios)
generales
Solicitud)de)capacitacin)
)Solicitud)de)movimiento)de) Fily)Abraham)Salazar)Meja):)
personal
DGRH
Fily)Abraham)Salazar)Meja):)
)Solicitud)de)sustituciones
DGRH
UIRP
)Contingencia)de)Seguridad
Contingencia)de)Salud
15:sep:15
22:sep
75.0%
15:sep:15
29:sep:15
75.0%
UIRP
oct:15
N/A
33.3%
UIRP
ago:15
N/A
33.3%
)Contingencias)ambientales
UIRP
sep:15
N/A
33.3%
Medicin)y)
Retroalimentacin
UIRP
24:sep:15
N/A
33.3%
Control)de)documentos
UIRP
24:sep:15
N/A
33.3%
ConPngencias0
33.3%
Direc
cin0
Fallas)en)dispositivos)
electrnicos
100.0%
67.9%
25.0%
N/A
GesPn0
de0Info.0
Versin001
Nancy)de)los)Santos)lvarez
intermedia)
Documen
tacin0
Ries
gos0
Estatus
Proceso
24:sep:15
Mejora0ConPnua0
Etapa04.0Procesos0Orientados0a0la0GesPn0
Etapa03.0ConPngencias0
y0Riesgos0
Etapa02.0Procesos0Orientados0al0Soporte0
Audiencia0de0
Oralidad0
Etapa01.0Procesos0Orientados0al0JusPciable0
Atencin0
al00
Pblico0
Seguimiento0al0Modelo0de0Gestin0Administrativa
33.3%
Control)de)registros
UIRP
24:sep:15
N/A
33.3%
Solicitud)de)informacin)de)
transparencia
UIRP
sep:15
N/A
33.3%
Manejo)de)informacin)
reservada
UIRP
sep:15
N/A
33.3%
Auditora)interna
UIRP
sep:15
N/A
33.3%
Satisfaccin)del)cliente
UIRP
oct:15
N/A
33.3%
33.3%
Servicio)no)conforme
UIRP
oct:15
N/A
33.3%
Acciones)correctivas)y)
preventivas
UIRP
oct:15
N/A
33.3%
Acciones)de)mejora
UIRP
sep:15
N/A
33.3%
155!
!
!
15:oct:15

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Modelo de Gestin Operativa

de los Centros de Justicia Penal Federal!

5.! Procesos crticos orientados al Soporte!.............................................................................!74!

Modelo de Gestin Operativa

Modelo de Gestin Operativa

A ese fin contribuye la definicin de los procesos operativos ms relevantes que en el da a da

Modelo de Gestin Operativa

El Modelo de Gestin Operativa integra 12 procesos crticos y 34 subprocesos, mismos que se

Ministro Luis Mara Aguilar Morales

Modelo de Gestin Operativa

Modelo de Gestin Operativa

Figura 1. Ejemplo de modelo basado en liderazgo.

El modelo de gestin orientado en procesos, ayuda a establecer las metodologas, las

Figura 2. El modelo de gestin como herramienta para alcanzar objetivos.

Modelo de Gestin Operativa

Modelo de Gestin Operativa

La adopcin de un enfoque basado en procesos, en el mbito de un modelo de gestin,

Figura 3. Diseo interno del Modelo de Gestin Operativa

Modelo de Gestin Operativa

Se refiere a la identificacin de las interacciones entre los procesos y sus componentes,

Modelo de Gestin Operativa

Los usuarios de los Centros de Justicia Penal Federal

El diccionario de la Real Academia Espaola (RAE) define el concepto de usuario con

Modelo de Gestin Operativa

La manera ms representativa de reflejar los procesos identificados es a travs de un mapa

Figura 6. Diseo interno del Mapa de Procesos crticos y

Modelo de Gestin Operativa

Los procesos orientados al justiciable son los utilizados en los Centros de

Figura 7.Procesos crticos orientados al justiciable.

Para la determinacin de los procesos crticos orientados al justiciable se realizaron

Modelo de Gestin Operativa

Modelo de Gestin Operativa

3.5.2 Los procesos orientados al soporte, corresponden a la gestin de la infraestructura

ii. Gestin de Recursos, consiste en obtener oportunamente los recursos necesarios

iii. Gestin de Capital Humano, consistente en la capacitacin y administracin del

Modelo de Gestin Operativa

i. Direccin, potencia las competencias genricas y especficas de liderazgo para influir

ii. Documentacin, consiste en el control de documentos y registros para la

funcionamiento del Centro.

Modelo de Gestin Operativa

iii. Gestin de Informacin, administra la atencin de los requerimientos de informacin

iv. Mejora continua, consiste en la insercin de acciones tendientes a establecer,

Modelo de Gestin Operativa

3.5.4 Los procesos orientados a riesgos y contingencias, los cuales coadyuvan a la

i. Riesgos, para la atencin de circunstancias que puedan presentarse durante el

ii. Contingencias, en apoyo a la generacin de acciones que reduzcan las afectaciones

Modelo de Gestin Operativa

Ficha del proceso (narrativa del proceso operativo)

Figura 15. Simbologa Visio/BPMN utilizada en la diagramacin.

Modelo de Gestin Operativa

1.1 Canalizacin de promociones

2.0 Procesos de Trmite

2.1 Programacin de audiencia inicial con y sin detenido

1.2 Visitas guiadas

2.2 Programacin de audiencia intermedia

3.0 Procesos de Audiencia

3.1 Audiencia oral

4.1 Mantenimiento preventivo a la infraestructura tecnolgica

5.0 Procesos de Gestin de

5.1 Mantenimiento preventivo a infraestructura fsica y mobiliaria

6.0 Procesos de Gestin de

6.1 Solicitud de capacitacin

4.2 Solicitud de servicios de soporte tcnico