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5:
Martnez RA
Manual de Planeacin Estratgica para la Gestin de la Calidad en los Servicios de Salud.
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, U de G. Pginas 19 a 67
Introduccin
La planeacin estratgica es quiz la herramienta administrativa ms publicitada en los ltimos aos.
A pesar de sus virtudes y su aplicacin prctica. la utilizacin de modelos un poco complicados y su
manejo en niveles tericos y conceptuales, no ha permitido su aplicacin en reas o proyectos
especficos y, por lo tanto, se ha desaprovechado este importante instrumento que puede ser til en
cualquier campo de la administracin..
An ms, en las empresas generadoras de bienes, el uso integral de la planeacin estratgica es ms
comn, la formacin de recursos humanos se eleva a niveles de maestra y doctorado. En cambio, en
las organizaciones que generan servicios es cada vez ms frecuente su uso parcializado, enfatizando
slo la visin o la misin, particularizando el diagnstico, o bien, centrndose nicamente en el
producto final del proceso, es decir, los programas. Esto ha puesto a dichas organizaciones en franca
desventaja competitiva.
En este contexto es importante y hasta cierto punto urgente, que las organizaciones prestadoras de
servicios vean a la planeacin estratgica, no slo como una serie aislada de conceptos tericos o
metodolgicos, sino como un modelo integrador sumamente til y de gran aplicacin prctica, sobre
todo para mejorar la calidad de la atencin que otorgan.
En la actualidad, lo que determina el xito o fracaso de cualquier organizacin, en particular de las
instituciones de atencin a la salud, es su capacidad para percibir los cambios externos (sociales,
polticos, econmicos y tecnolgicos) o internos (expectativas de usuarios, trabajadores y directivos)
y transformarlos en objetivos estratgicos
Es universalmente aceptado que la nica manera viable de renovar las instituciones es cambiando su
cultura organizacional; es decir, modificando los valores y sistemas dentro de los cuales los hombres
trabajan y viven. Para que se d esta transformacin. se requiere mejorar los procesos administrativos,
enfocndonos hacia la calidad, y mantenerse alerta a posibles reestructuraciones futuras:
En otras palabras, es preciso aprender a pensar estratgicamente, considerando las variaciones
ambientales y sus efectos para la misin institucional. La planeacin estratgica (PE) se orienta hacia
el logro de los resultados por medio de un proceso continuo y sistemtico que consiste en prever
futuros cambios, aprovechando las oportunidades que surgen, examinando los puntos dbiles y
fuertes de la organizacin y estableciendo y corrigiendo cursos de accin a largo plazo.
La premisa de la PE se basa en que las instituciones desean crecer y desarrollarse con una visin
positiva hacia el futuro.
Es indudable que para lograr el cambio hacia una nueva cultura de la calidad se requieren otras
tcnicas administrativas como son el trabajo en equipo, un liderazgo participativo, el enfoque al
usuario, la administracin por procesos y una mejora continua de la calidad..
Adems, se necesita una capacitacin consistente e interactiva, as como un sistema de informacin
slido y confiable, pero, todo esto enmarcado en la visin estratgica de la calidad.
El modelo que presentamos pretende unificar la planeacin estratgica en cinco elementos: misin
institucional, pensamiento estratgico, visin estratgica, objetivos estratgicos y plan estratgico,
para convertirse en un instrumento til y prctico que permita al personal de salud mejorar la calidad
de atencin. Por supuesto, el modelo es perfectible y seguramente la creatividad. el talento y la
experiencia del personal lo enriquecern sustancialmente: por lo tanto. si resulta de utilidad, superara
con mucho el propsito que se plantearon sus autores en su diseo.

l. Definicin y conceptos de la PE
La planeacin es el primer paso de la administracin. Es un proceso racional que requiere de ideas
creadoras e imaginacin. En ella se determina lo que se debe hacer, cmo debe hacerse, cul es el
mbito de actividades, qu accin debe tomarse, quin es el responsable de ella y por qu.
La planeacin estratgica aparece formalmente a partir de l970, desde entonces ha sido objeto de
mltiples definiciones, interpretaciones y modelos:
"Proceso en virtud del cual la alta gerencia establece las metas de la organizacin y selecciona los
medios para conseguirlas". James Stoner
"Movilizacin de todos los recursos de la organizacin en el mbito global, tratando de alcanzar los
objetivos de largo plazo". Idalberto Chiavenato.
.
"Proceso de gestin administrativa cuyo objetivo es convertir la visin en realidad". Joseph Quigley.
"Forma como una corporacin canaliza esfuerzos para diferenciarse positivamente de su competidor,
utilizando sus ventajas relativas para satisfacer mejor a sus clientes". Kenichi Omahe.
As, se define a la PE como un proceso de participacin estructurado que permite decidir en la
actualidad el rumbo y desarrollo de la organizacin a lo largo del tiempo en atencin a su misin.
En resumen, la planeacin estratgica es un proceso continuo que determina las alternativas de accin
v toma decisiones en el presente, identificando las oportunidades y peligros con el futuro deseado e
identifica las formas de lograrlo.
La planeacin estratgica de la calidad tiene como fin adaptar la organizacin a su entorno, en un
horizonte temporal determinado. Consiste en definir los objetivos de calidad y formular las estrategias
para alcanzarlos.
Por otro lado, la gestin de la calidad es la funcin directiva que desarrolla y aplica la poltica de
calidad a travs de cuatro procesos - planeacin, organizacin, control y mejora - enmarcados en la
direccin estratgica de la institucin.
La formulacin de la estrategia tiene diversos enfoque,. pero en todos ellos, la etapa fundamental es el
diagnstico estratgico, que resulta del anlisis interno y externo; facilita fijar los objetivos
institucionales a corto, mediano y largo plazo, constituyendo la base de la planeacin.
Relacin de la P E con la planeacin tradicional
A diferencia de la planeacin tradicional que con una slida fundamentacin epidemiolgica basa la
toma de decisiones en un diagnstico de salud eminentemente descriptivo, la PE permite formular la
estrategia por medio de un diagnstico estratgico, que resulta del anlisis crtico de la organizacin
(interna) y del entorno (externo), que facilita para establecer los objetivos institucionales a corto, mediano y largo plazo, constituyendo la base de la planeacin.
Planear es, sin duda, una de las actividades caractersticas en el mundo contemporneo, la cual se
vuelve ms necesaria ante la creciente interdependencia y rapidez que se observa en el acontecer de
los fenmenos econmicos, polticos. sociales y tecnolgicos.
En ocasiones esto parece descifrar el enigma de la planeacin no tanto para conocer hacia dnde
vamos, sino ms bien para saber dnde estamos. Por ello es que las tcnicas de planeacin
tradicionales otrora tuvieron un alto componente cuantitativo, hoy tienden a centrarse en el anlisis de
elementos cualitativos.
La planeacin sigue siendo en esencia un ejercicio comn. mediante el cual se pretende entender los
aspectos cruciales de una realidad presente, para despus proyectarla, diseando escenarios en los
cuales se busca, finalmente. obtener el mayor provecho. De ah el carcter estratgico de la
planeacin: no se trata slo de prever un camino sobre el que habremos de transitar, sino que se
quiere anticipar su rumbo y, si es posible cambiar su destino.

2. Momentos de la planeacin estratgica

El proceso de la PE pasa por momentos que no se dan necesariamente en secuencia:
Definicin de la misin socioeconmica
La misin es el propsito final que justifica y legitima social y econmicamente la existencia de una
organizacin o de un establecimiento mdico. Con la misin se busca una definicin genrica de la
actividad que se propone desempear la organizacin (o para la cual fue asignado) y el tipo de
institucin que desea (o debe) ser. La misin distingue la naturaleza de la organizacin de las otras y
es la primera aproximacin de sta a sus usuarios.
Elaboracin de un plan estratgico
Es el proceso integrado en la toma de decisiones para enfrentar los desafos del ambiente y garantizar
el logro de la misin socioeconmica del hospital. Este momento incluye:
Conocer y clasificar los factores extremos de la organizacin y juzgar su pertinencia e
influencia favorable o desfavorable en la accin general.
Distinguir y clasificar los factores internos y juzgar su importancia .crtica, positiva y negativa
para el desempeo de la organizacin. Aproximacin inicial al futuro con base en la
informacin sobre el estado de la sociedad.
Identificar las diferencias entre lo deseable, lo factible y los resultados actuales.
Bsqueda de alternativas y ventajas estratgicas (desempeo comparativamente ms eficiente
y eficaz que el previsto de ordinario).
Toma de decisiones estratgicas fundamentales.
Implementacin estratgica
Este momento es el inicio de la puesta en marcha de la estrategia e implica hacer un anlisis crtico de
los recursos y apoyos logsticos necesarios para lograr con xito la misin de la organizacin.
Adquirir y/o redistribuir los recursos humanos, materiales, tecnolgicos y financieros. para alcanzar
los objetivos y metas estratgicos.
Evaluacin
Es el proceso de produccin de informacin sobre el valor de resultados para saber si la estrategia y la
ejecucin siguen siendo coherentes con los objetivos previstos. Evaluar es, sencillamente, determinar
el valor y la utilidad de los objetivos y estrategias.
3. Aportes de la planeacin estratgica

Alineamiento estratgico de los objetivos.

Fomentarla cooperacin entre los departamentos.
Propiciar la participacin y el compromiso de los trabajadores.
Construir un sistema sensible,. flexible y disciplinario.

UNIDAD 2
Modelo de planeacin estratgica
Esta unidad presenta un modelo de planeacin estratgica aplicable a la gestin de la calidad en los
servicios de salud. Se estudian con detalle cada uno de los elementos del modelo. as como las
relaciones que guardan entre s. Finalmente, se hace una comparacin con otros modelos de
planeacin estratgica.
Objetivos.
Explicar el modelo propuesto para la planeacin estratgica con base en:
a) los elementos que lo integran y las relaciones entre stos; b) la confrontacin de este modelo con
otros modelos de planeacin estratgica planteados en la literatura sobre el tema; c) La utilidad del
modelo en la gestin de la calidad en los servicios de salud.
Temas.
1. Etapas de un modelo de planeacin estratgica (PE).
2. Esquema un modelo de PE.
1. Etapas de un modelo de planeacin estratgica
El presente estudio se realiz en el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) en Guadalajara,
Jalisco, Mxico, de enero a diciembre de l997. con el objeto de desarrollar un modelo de planeacin
estratgica que, con el enfoque de la mejora continua de la calidad, permitiera su aplicacin en las
diferentes unidades mdicas del sistema IMSS en Jalisco. La inquietud nace de la aparicin de
mltiples modelos de planeacin estratgica un tanto complicados y manejados a un nivel ms
terico-conceptual que prctico.
Siguiendo los criterios en el diseo de modelos y atendiendo a sus principales caractersticas de ser
explicativos, diagnsticos y predictivos primero, se intent explicar por s misma. a la misin como el
eje integrador del modelo y las diferentes etapas que conforman la PE, no como un enfoque
secuencial y esttico, sino un enfoque sistmico que dinamice el modelo y cuyo desarrollo pueda
iniciarse en cualquier etapa, siempre y cuando se tome a la misin institucional como la columna
vertebral del modelo.
As. en el proceso de planeacin estratgica de la calidad se analizaron cuatro etapas:
Pensamiento estratgico. En esta etapa se formulan las polticas institucionales en el marco de los
principios, valores y la naturaleza de la institucin (etapa filosfica).
Visin estratgica. Identifica los puntos fuertes y dbiles de la organizacin. as como las amenazas y
oportunidades que ofrece el entorno, cuyo anlisis permite la visin del cambio (etapa analtica).
Objetivos estratgicos. En esta etapa se definen objetivos claros. precisos y acordes con la filosofa,
la misin y el anlisis interno y externo. adems, se construyen los escenarios y se establecen la
metodologa y estrategias para alcanzarlos (etapa operativa).
Plan estratgico. Aqu se determinan planes y se contempla la organizacin, las funciones y
responsabilidades. Esta etapa culmina con los programas, su implementacin y evaluacin, as como
el establecimiento de las medidas correctivas de las desviaciones surgidas (etapa de desarrollo).
Este modelo tiene como eje central a la misin institucional y cuatro elementos fundamentales: el
pensamiento estratgico, la visin estratgica, los objetivos estratgicos y el plan estratgico.

El modelo as concebido permite su aplicacin en cualquier rea, departamento, instancia

administrativa o institucin.
2. Esquema de un modelo
El modelo propuesto se plantea desde el enfoque sistmico, donde cada una de sus partes (misin,
pensamiento estratgico) son por s mismas. sistemas y subsistemas que actan en forma
interrelacionada, buscando el mismo fin; es decir, alcanzar o cumplir la misin de la organizacin y
alcanzar los objetivos estratgicos.
En este sentido, el proceso inicia con un anlisis reflexivo y critico de la filosofa. polticas y valores.
que nos permiten crear la misin. para en seguida identificar las necesidades, demandas y
expectativas de la poblacin que conjuntamente con el anlisis de las fuerzas y debilidades de la
institucin y las amenazas y oportunidades del entorno. conformar el diagnstico estratgico y la
visin de la organizacin. Con base en lo anterior se plantean los objetivos que se persiguen y.
obviamente, las estrategias y el plan de accin para alcanzarlos. Un momento importante de la PE es
crear los escenarios futuros que permiten una planeacin con ms certidumbre, todo creado en un
marco de respeto. involucramiento y participacin de todos los miembros de una organizacin para,
de esta forma, culminar el proceso' con el anlisis de recursos que le den viabilidad y factibilidad al
plan .sustentado en programas especficos derivados del propio plan estratgico: determinando
claramente los mecanismos de evaluacin (con base en los indicadores, la monitora y la
retroalimentacin necesaria para iniciar un nuevo ciclo de PE).
El modelo de planeacin y la definicin de cada uno de los elementos que lo componen:
Misin. Declaracin formal escrita que describe en forma clara y precisa la razn de ser de los
servicios que se brindan y el deber ser de la organizacin.
Filosofa. Conjunto de principios que explican el hecho de existir de la organizacin.
.
Polticas. Principios generales que norman a la organizacin para el logro de los objetivos.
Valores. Principios fundamentales que encaminan la conducta de las personas.
Necesidades. Algo requerido por el individuo para su bienestar que lo motiva a conseguirlo.
Demanda de servicio de salud. Solicitud del individuo para que se d respuesta institucional a sus
necesidades de salud.
Expectativas. Resultados concretos esperados por un individuo a su demanda de un servicio de salud.
Visin. Es el sueo de la organizacin. Significa la posicin que se quiere alcanzar en el tiempo
dentro de su entorno.
Fortalezas. Aquellas cualidades y capacidades humanas, administrativas, tecnolgicas y econmicas
que tiene la organizacin, las cuales deben mantenerse y enriquecerse.
Debilidades. Aquellos aspectos que han obstaculizado o detenido el correcto desempeo de la
organizacin y que deben ser identificadas para ser contrarrestadas lo ms pronto posible.
Oportunidades. Todo aquel fenmeno que ocurre en el exterior de la organizacin y que sta puede
tomar y aprovechar para crecer y desarrollarse.
Amenazas. Los fenmenos que surgen en el ambiente externo y que pone en peligro las actividades,
los planes y hasta a la misma organizacin, por lo que deben ser controladas o evitadas para que la
que la institucin contine el camino hacia el logro de los objetivos.
Estrategias. Son los grandes caminos que en su conjunto y llevados con xito permiten alcanzar la
misin.
Objetivos. Es la finalidad que se pretende alcanzar a travs del tiempo y el espacio, permite fijar
directrices precisas, por lo tanto medibles.
Metas. Parmetros de resultados que permite medir los avances logrados.
Escenarios. Conjunto de proyecciones, presunciones y estimaciones, que adecuadamente conjugadas
ilustran un abanico de opciones futuras.

Metodologa participativa (interactiva). Incrementa la motivacin del trabajador, favorecen su

adhesin a las acciones propuestas y garantizan el cumplimiento y grado de compromiso. en los
procesos propios de su servicio y satisfaccin del usuario, trabajador y directivos de la institucin.
Programacin. Sistematizacin fundamentada de toda una serie de actividades cuya realizacin tiene
por objeto poner en marcha el plan estratgico.
Implementacin. Anlisis de los recursos y apoyos logsticos para alcanzar los objetivos del plan
estratgico.
Aplicacin. Desarrollo de las actividades del programa (plan de accin) en las reas operativas.
Evaluacin. Comparacin de los resultados con los parmetros previamente establecidos (objetivos,
metas, indicadores).
Indicadores. Variables susceptibles de ser observadas y medidas que se refieren a la estructura,
proceso y resultado de la organizacin.
UNIDAD 3
Misin y pensamiento estratgico.
Esta unidad nos habla sobre la misin y su importancia para el proceso de planeacin estratgica
aplicada a la gestin de la calidad en los servicios de salud. Adems, presenta los elementos del
pensamiento estratgico: la filosofa, polticas y valores como los componentes principales de la
cultura organizacional de una institucin. Finalmente, se propone un mtodo para elaborar la misin.
Objetivos
Al concluir esta unidad podrs:
a) valorar la importancia de la misin en la planeacin estratgica con base en sus elementos y
cualidades; b) enunciar la filosofa, polticas y valores de la institucin la que perteneces; y c)
elaborar la misin de tu rea de responsabilidad.
Temas
1.
2.
3.
4.

Definicin importancia de la misin.

Elementos y cualidades de la misin.
Pensamiento estratgico y cultura organizacional.
Declaracin de la misin.

1. Definicin e importancia de la misin

La misin es una declaracin formal escrita de la razn de ser y el deber ser de una organizacin
dentro de su entorno y en la sociedad en general.
La misin de una institucin hace referencia a sus finalidades histricas, jurdicas y sociales, como
son su historia, su filosofa, polticas, normas y valores, que definen la orientacin de la organizacin.
La misin es el elemento ms permanente en la vida de la organizacin. No obstante, se debe
contextualizar y ubicar en el tiempo y espacio.
Misin es la razn de ser. Los objetivos o las metas son los estados intermedios que se deben
alcanzar. Si se define correctamente la misin organizacional, se tendr el cimiento principal para
planear estratgicamente.

Observaciones respecto a la misin

No hay una definicin estndar de misin institucional.

La definicin depende del juicio y aspiraciones de quien la formule.
La extensin de la definicin no est limitada, puede ser un prrafo o dos cuartillas, lo
importante es que sea clara y descriptiva.

Por qu es importante la misin?

La gente est ms motivada y trabaja mejor si cree en lo que est haciendo y confa en la
institucin donde trabaja.
Hay mayor participacin (autogestin) y menor necesidad de vigilancia (supervisin).
Aumenta la lealtad y el compromiso entre directivos y trabajadores.
Orienta la capacitacin para destacar los valores y la cultura laboral que la institucin trata de
reforzar.
Facilita la toma de decisiones y propicia la comunicacin horizontal.

2. Elementos y cualidades de la misin

Elementos

Enunciado breve y sencillo que describa la razn de ser de los servicios que se brindan y de lo
que se debe hacer de manera fundamental.
La descripcin debe ser clara y precisa del servicio que debe prestar la organizacin y no el
que est prestando.
Deber enunciarse en trminos de lo factible y no slo de lo deseable.
La misin debe ser significativa para todos, por lo que su enunciado debe ser estimulante e
inspirador.
Es conveniente definir la misin de todos los departamentos y servicios, para establecer sus
niveles de relacin.

Cualidades

Debe producir satisfaccin, ser razonable, justa, ambiciosa, factible y consistente con la
cultura institucional.
Su propsito es energizar, modificar, entusiasmar y estimular a las personas a pensar.
Debe ver hacia el futuro posible.
Debe ser expresada en un lenguaje claro.
No debe presentar exclusivamente una meta econmica.
No debe ser dictada desde arriba.

3. Pensamiento estratgico y cultura organizacional

Para poder planear a futuro y lograr el cambio, se requiere un pensamiento estratgico que integre los
aspectos culturales, filosficos y las polticas, pero, sobre todo, los valores de la institucin.

La cultura organizacional es la forma particular de actuar y reaccionar a las demandas del entorno de
una institucin, que tiene su origen en un conjunto de creencias y valores. Las creencias son las ideas
bsicas de la organizacin acerca de lo que debe hacer y la manera de hacerla, para satisfacer las
necesidades y demandas de los usuarios.
Algunas funciones de la cultura organizacional son:

Distinguir a una institucin de las dems.

Establecer normas de comportamiento.
Orientar las decisiones.
Mantener la unin entre los integrantes de la organizacin.
Determinar la manera cmo se hacen o deben de hacerse las cosas.

Filosofa
Afortunadamente los directivos de las organizaciones se han dado cuenta de la importancia de contar
con una manera de pensar en las instituciones; es decir, con una filosofa organizacional que se forma
a partir de la decisin de formularse preguntas serias, profundas y oportunas acerca de la naturaleza y
del papel de la empresa en su entorno social. En este sentido. la filosofa organizacional con enfoque
hacia la calidad, es una forma de pensar que orienta nuestra manera de actuar hacia la calidad,
productividad y eficiencia.
Polticas
Si una organizacin desea obtener resultados aceptables, debe disear su estructura organizativa
alineando los criterios y polticas de todo el personal, iniciando por los directivos. Una poltica tiene
razn de ser, cuando contribuye directamente a que los procesos de la organizacin logren sus
propsitos. Una poltica es el manejo referencial que, mediante los lineamientos generales facilita la
toma de decisiones y orienta claramente las actividades de los procesos por medio de su
normatizacin.
Valores
Los valores son principios fundamentales que rigen el comportamiento de las personas; es decir, un
valor establece en la persona una norma, en la cual basa las decisiones que toma.
Los valores, por lo tanto, son los criterios de la cultura organizacional, que de acuerdo con su filosofa
establece las directrices del comportamiento del personal. De hecho, el xito de la institucin depende
del grado de identificacin que tienen los trabajadores con los valores de la misma.
Algunos valores que deben regir el comportamiento del personal directivo y operativo son: servicio
orientado al usuario, calidad, respeto, honestidad, modernizacin, liderazgo y desarrollo humano.
Expectativas, necesidades y demandas
Segn Vroom, asocia a cada uno de sus actos, resultados concretos, los cuales pueden generar
sentimientos de satisfaccin o de insatisfaccin que lo hacen adoptar determinada conducta. As, las
expectativas se pueden convertir en necesidades y demandas.
La necesidad es algo requerido por el individuo para su bienestar que le motiva a conseguido. La
necesidad sentida, aparece siempre que la persona desea asistencia mdica, est relacionada con la

impresin del individuo respecto a su estado de salud (subjetiva).

La necesidad expresada, es la necesidad sentida convertida en demanda: da lugar a un proceso de
bsqueda de servicios de salud. La demanda de servicio de salud entonces, es la solicitud del
individuo para que se d respuesta institucional a sus condiciones de salud.
Con relacin a la atencin a la salud es difcil precisar los trminos de necesidad y demanda, pero la
cuestin de fondo estriba en la asignacin de recursos en el sector salud, pues, demanda y necesidad
son instrumentos de descripcin, prediccin y evaluacin del uso de los servicios de salud.
Por lo tanto, la investigacin de la satisfaccin de las expectativas de os usuarios puede proporcionar
sugerencias para mejorar el funcionamiento del sistema de calidad. As, la opinin del cliente logra
influir en quienes toman las decisiones; esto, finalmente, presupone la necesidad de convertirse en
servicios orientados al usuario.
4. Declaracin de la misin
Como elaborar la misin. Preguntas clave para definirla:
1.
2.
3.
4.
5.

Quines somos?
Cul es nuestro propsito?
Cules son nuestros servicios?
Quines son nuestros usuarios?
Cules son nuestros valores?

As, la misin es una frase breve y concisa que da sentido y direccin a los elementos de un equipo.
Adems, debe ser lo suficientemente especifica para servir como gua en el establecimiento de
prioridades y en la evaluacin del desempeo; sin embargo, no tiene que ser tan especfica como para
incluir las metas y los objetivos.
Debemos destacar que, el proceso de formulacin de la misin por su carcter reflexivo es ms
importante que la misin misma. Una misin es ineficaz si se hace apresuradamente, "de golpe", en
un nico esfuerzo y si no est impulsado por un lder.
UNIDAD 4
Visin y diagnstico estratgico
En esta unidad se describe el concepto y las caractersticas de la visin, as corno los elementos que la
conforman. Se propone una metodologa para elaborar la visin con base en el diagnstico estratgico
y la matriz DAFO.
Objetivos
Elaborar la visin y el diagnstico estratgico de tu rea de responsabilidad con base en la
metodologa que se propone.
Temas
1. Concepto y caractersticas de la visin.
2. Cmo elaborar la visin.
3. Diagnstico estratgico y matriz DAFO.

l. Concepto y caractersticas de la visin

Definicin
La planeacin estratgica de la calidad es el arte de establecer una visin del cambio institucional, que
ubica los recursos de la organizacin en los objetivos fundamentales que la impulsarn al xito.
Cuando una organizacin define a dnde quiere llegar, por ese solo hecho tiene ms posibilidades de
llegar ah.
As, la visin es la imagen clara y detallada que un individuo, una empresa o una nacin tienen de s
mismos con respecto a un futuro ms o menos lejano: es decir, es la descripcin en el presente, del
futuro de la organizacin.
Concretamente, la visin es la definicin explcita de lo que la institucin quiere ser, hacer y alcanzar
a largo plazo.
Caractersticas de la visin

Debe existir compromiso.

Se deben tomar en cuenta los escenarios que nos rodean, por ejemplo, las tendencias polticas
y econmicas en los planos internacional, nacional y local.
Cuanto ms se hable o escriba acerca de la visin, la probabilidad de realizarla ser mayor.
Mientras ms clara sea la visin, mayor ser la posibilidad de llegar a ella.
La visin debe ser compartida por todos los miembros de la organizacin.

2. Cmo elaborar la visin

Preguntas clave para definir la visin

Cmo queremos ser?

En qu tiempo?
Cul es nuestro compromiso?
Hacia dnde cambiar?
Para qu cambiar?

La visin estratgica integra entonces, el cambio que se pretende alcanzar y, cmo se debe actuar para
lograrlo. El cambio es un proceso continuo natural o inducido de transformaciones que producen
diferencias especficas en la situacin actual con respecto a las condiciones del pasado. Lo nico que
permanece constante en la actualidad es el cambio.
Al elaborar la visin es necesario considerar las necesidades y expectativas del usuario interno y
externo a largo plazo; es importante fijar un reto; ser breve y claro; explicar los beneficios para los
clientes, proveedores y empleados; y tomar en cuenta el entorno, la organizacin y los valores de
liderazgo.

Posicionamiento estratgico
De esta manera, el proceso de la PE define los pasos que hay que seguir para llegar, desde la posicin
actual a una posicin nueva ms ventajosa (posicionamiento estratgico). La etapa fundamental
entonces, de la PE es el diagnstico estratgico que va a permitir analizar y evaluar la situacin actual
y potencial de la organizacin con relacin a su entorno.
El anlisis interno pretende conocer y valorar la estrategia actual de la organizacin y el
posicionamiento frente a las dems, y evaluar los recursos y habilidades para conocer los puntos
fuertes que convienen explotar y los puntos dbiles que hay que eliminar en una nueva estrategia.
El objetivo del anlisis externo (entorno) no es tanto conocer la situacin actual, sino saber cul va a
ser su evolucin y en qu forma va a afectar a la unidad mdica a fin de adaptar sta a las nuevas
circunstancias.
Para definir la posicin que queremos ocupar en un marco competitivo (de mercado), es importante el
despliegue estratgico que nos permita determinar los tiempos, el posicionamiento (desarrollo,
mejora, mantenimiento o diversificacin) y el mbito (local, regional, nacional, internacional) donde
nos queremos desarrollar.
3. Diagnstico estratgico y matriz DAFO
El diagnstico estratgico ayuda a construir la matriz DAFO -debilidades internas, amenazas del
entorno; fortalezas internas y oportunidades del entorno-; la combinacin de estos cuatro elementos
estratgicos da lugar a cuatro posibles confluencias conocidas como estrategia de adaptacin,
estrategia ofensiva, estrategia de supervivencia y estrategia defensiva.
Es decir, si encontramos debilidades en la organizacin y oportunidades en el entorno nuestra
estrategia ser de adaptacin; en cambio, si son fortalezas y oportunidades nuestra estrategia ser
ofensiva. Si el anlisis interno nos muestra debilidades y el anlisis externo amenazas. la estrategia
ser de supervivencia; pero si encontramos fortalezas en la organizacin y amenazas en el medio
ambiente, la estrategia a seguir ser defensiva.
A fin de relacionar a la organizacin con el cambio se requieren cinco anlisis:
Anlisis de las tendencias ambientales. Consiste en conocer y valorar los cambios externos.
Anlisis del sistema. Conocer y analizar lo que est sucediendo en las diversas instituciones similares
a la nuestra.
Anlisis de los grupos con intereses en la programacin. Es importante estudiar las expectativas de
los usuarios internos y externos, y determinar hasta qu punto deben ajustarse sus prioridades,
estrategias y planes para satisfacer aqullas.
Anlisis de las fuerzas del mercado. Es el anlisis competitivo del entorno.
Anlisis de los recursos claves actuales y futuros. Consiste en investigar la disposicin de capital, de
los recursos humanos y la difusin de nuevas tecnologas.
UNIDAD 5
Objetivos, estrategias y escenarios
Esta unidad aborda los conceptos de objetivos, estrategias y escenarios: la diferencia entre estrategia y
tctica, y los elementos necesarios para construir escenarios para desarrollar un plan estratgico.
Objetivos

Definir y valorar la importancia de los objetivos, estrategias y escenarios para la planeacin

estratgica. Elaborar un plan de accin para su rea de responsabilidad que incluya objetivos,
estrategias y tcticas con base en los escenarios posibles para su desarrollo.

Temas
1. Definicin y funciones de los objetivos
2. Conceptos y caractersticas de las estrategias
3. Construccin de escenarios
1. Definicin y funciones dc los objetivos
En esta etapa se traslada la misin a trminos concretos; es decir, objetivos y estrategias. El objetivo
es una medida de la calidad y eficiencia de los recursos, pues son los resultados preestablecidos que
se pretenden alcanzar.
Funciones que deben cumplir los objetivos

Guiar, estimular y coordinar las decisiones y acciones.

Ser la base de la evaluacin y control de los resultados.
Motivar a los miembros de la organizacin.
Transferir al exterior las intenciones de la organizacin.

Requisitos de los objetivos

Un objetivo estratgico es el hilo conductor que orienta las estrategias, planes, programas y proyectos.
Son a largo plazo y sintetizan los propsitos de mejorar los niveles de calidad y eficiencia y establece
un mayor vnculo con la comunidad a que pertenece la organizacin. En cambio, un objetivo
operacional es lo cotidiano.
El objetivo estratgico es algo que va mucho ms all de la simple operacin. Se trata de trascender
influyendo en el propio escenario. El alcanzar los objetivos estratgicos implica a su vez el logro de
los objetivos operacionales. En cambio, estos ltimos pueden lograrse sin los primeros.
Una PE se basa en un buen sistema de objetivos, pero, stos con frecuencia se establecen mal,
confundindose con las polticas o con la misin institucional. Los requisitos que deben reunir los
objetivos son los siguientes:

Fijarse en funcin de las necesidades reales de la organizacin, de sus miembros y del usuario.
Exponerse en forma clara, indicando los elementos para su logro.
Ser medibles y expresarse en trminos precisos.
Ser alcanzables, de forma que puedan cambiarse las estrategias si las desviaciones permiten
decir que son inaccesibles.
Estar coordinados y mantenidos en equilibrio: temporal, horizontal y verticalmente.
Ser ambiciosos y comprometedores, pero no utpicos. Los objetivos deben suponer una meta,
un desafo para los trabajadores, capaz de convencerles de que merece la pena su compromiso
y participacin.

Establecerse con participacin y darse a conocer a todos los interesados. El sistema de fijar
objetivos por los mandos medios o superiores ya no es vlido; ms que establecer objetivos
hay que generarlos.
Tener suficiente estabilidad en el tiempo, de modo que asegure una cierta continuidad de la
accin.
Fijarse para cada unidad organizativa, no ser excesivos en nmero, de fcil mantenimiento y
econmicos.

Los objetivos deben ser legtimos con estatus oficial incuestionable, comprensibles, aplicables y
equitativos, pues con frecuencia se utilizan para evaluar a individuos o grupos, y este sistema de
calificacin a veces representa un obstculo para implantar programas de mejora continua de la
calidad de las unidades mdicas.
En este sentido hay que recordar que en calidad son preferibles los pequeos cambios continuos a los
grandes cambios, que generalmente no son factibles y suponen una fuente de desmoralizacin.
Los objetivos se pueden clasificar en generales y especficos, principales y secundarios, a largo,
mediano o corto plazo, y particularmente, los objetivos de calidad pueden ser de mejora y de control.
Adems, pueden ser estratgicos y operacionales.
2. Conceptos y caractersticas de las estrategias
La estrategia es tomada del rea militar y tiene su origen en la palabra griega estrategos que significa
general.
Una estrategia es el conjunto de acciones que debern ser desarrolladas para lograr los objetivos
estratgicos, esto implica el definir y priorizar los problemas a resolver, planear soluciones,
determinar a los responsables para su ejecucin, asignar recursos para llevarla a cabo y establecer la
forma y periodicidad para medir los avances.
.
La estrategia es la primera contextualizacin de la misin, as las estrategias son los "grandes
caminos" que en su conjunto llevados con xito permiten alcanzar la misin.
De acuerdo con Kenichi Omahe (1998), una estrategia no es ms que un plan de accin para
maximizar las, fortalezas propias, en relacin con las de sus competidores, en forma ms eficaz para
lograr una mayor satisfaccin de las necesidades del cliente.
La definicin de estrategia, ms que requerir un alto componente cuantitativo, se centra en el anlisis
de elementos cualitativos, pero dentro de stos deben estar las cifras absolutamente criticas y
convincentes.
Una estrategia consistente se representar en proyectos especficos de cambio, metas verificables por
el equipo directivo. Una organizacin debe definir entre dos y cuatro estrategias, tener ms es no tener
ninguna.
Con frecuencia se confunde la estrategia con la tctica. De acuerdo con ldalberto Chiavenato (1989),
una tctica es un esquema especfico de empleo de recursos dentro de una estrategia general.
En el mbito militar, la estrategia es el arte de preparar el plan de campaa, y la tctica, la
movilizacin de tropas a posiciones ms ventajosas.
La estrategia se refiere a la organizacin como un todo que busca alcanzar objetivos organizacionales
globales, mientras que la tctica, indica a uno de los componentes. La estrategia est compuesta de
muchas tcticas simultneas e integradas entre s.
En resumen, la estrategia da el marco de referencia en que se basan las decisiones que determinan la
naturaleza y el rumbo de la institucin, y la tctica, el conjunto de acciones llevadas a cabo para la
realizacin de la estrategia.

3. Construccin de escenarios
Una vez delimitados los objetivos y las estrategias, es necesario mencionar cmo se elabora un
escenario. La construccin de un escenario tiene por objeto definir un estado futuro de un sistema
conocido actualmente, al menos de forma parcial, e indicar los distintos procesos que permiten pasar
de la situacin presente a la imagen futura.
As, un escenario es un conjunto de proyecciones, presunciones y estimaciones que, adecuadamente
conjugadas, ilustran un abanico de opciones futuras. Un escenario, por tanto, es una secuencia
hipottica de sucesos construida con la intencin de poner de relieve los procesos causales y los
puntos de decisin.
Los escenarios, segn su orientacin, se clasifican en tres clases: escenarios exploratorios, escenarios
estratgicos y escenarios de distribucin de recursos.
Los escenarios exploratorios son predictivos; su propsito es facilitar una investigacin de las
capacidades potenciales de un sistema dinmico.
Los escenarios estratgicos se refieren a la secuencia causal de los esfuerzos para resolver el
problema que se deduce del futuro entorno; la estrategia proyectada interfiere el curso establecido
como natural, es decir, cambia el futuro.
Por ltimo, el escenario de distribucin de recursos relaciona la cadena de sucesos y las necesidades
de recursos de un servicio de salud para poder ejecutar una estrategia especfica.
Los escenarios sanitarios analizan las siguientes cuestiones: la estructura demogrfica de la poblacin,
los servicios mdicos actuales y futuros, factores y grupos poblacionales en riesgo, las polticas
econmicas de salud y desarrollo social.
Es necesario sealar que los escenarios no slo ponderan las alternativas hacia el futuro, sino que
evalan el impacto de las decisiones actuales sobre aqul.
Adems, es importante construir tanto los escenarios de mediano como los de corto plazo. Incluso, se
debe establecer un escenario que implique las peores condiciones en que podra estar la organizacin
en el futuro (escenario desfavorable), el de las condiciones intermedias y el de las mejores
condiciones (escenario favorable).
En la medida de lo posible, se deber hacer la prediccin de su viabilidad, segn sean las
caractersticas y circunstancias previstas. La construccin de escenarios, concluye con la seleccin del
mejor escenario viable, y en razn del cual se har la programacin de actividades. Hay que tener
cuidado de no seleccionar un escenario utpico, ya que de lo que se trata es de contar con escenarios
viables y. por ello, factible de hacer una programacin adecuada.
UNIDAD 6
Plan estratgico
Esta unidad ofrece una perspectiva general sobre la implantacin, programacin, aplicacin y
evaluacin de un plan estratgico. Propone una estructura para los planes estratgicos acorde con el
modelo propuesto y dirige al lector para que formule un plan de acuerdo con los lineamientos ya
establecidos.
Objetivos
Se pretende en esta unidad: a) identificar la importancia de la implantacin, aplicacin, programacin
y evaluacin de un plan estratgico en el proceso de planeacin estratgica y su vinculacin con la
gestin de calidad en los servicios de salud, b) elaborar un plan estratgico para tu rea de
responsabilidad.

Temas
1.
2.
3.
4.
5.

Implementacin del plan estratgico

Programacin del plan estratgico
Aplicacin del plamn estratgico a un programa de calidad
Evaluacin y estructura del plan estratgico
Elaboracin de un plan estratgico

Es importante aclarar que en esta unidad no pretendemos que aprendas a implementar, aplicar y
evaluar tu plan estratgico, y mucho menos que desarrolles los programas derivados de este plan.
Slo queremos que identifiques la vinculacin de la planeacin estratgica con estos elementos; y que
en forma simple, con base en tu experiencia, enuncies los programas que se derivaran de tu plan
estratgico y, de forma general, como lo aplicaras y evaluaras. Por ejemplo, si una de tus estrategias
es la capacitacin, es conveniente que analices los recursos con que cuentas, lo que te hace falta para
desarrollarla; luego definas el programa de enseanza a desarrollar, as como las acciones que
emprenderas para llevarlo a cabo (sensibilizacin, difusin, integracin de equipos de proyecto,
capacitacin). Por ltimo, menciona si tu evaluacin va a ser cualitativa -con base en el logro de
objetivos- o cuantitativa -a base de metas-.
1. Implementacin del plan estratgico
El trmino implementar, es un anglicismo que en los ltimos aos es muy utilizado como sinnimo de
aplicar, operar, etc. Aunque esta palabra no existe en espaol, la usaremos para tratar este punto, ya
que el significado que aqu le damos obedece a su significado en ingls.
Esta palabra viene del ingls Implementation, que significa ejecucin o cumplimiento; que a su vez,
viene de implement que como sustantivo significa herramienta, utensilio o instrumento, y como verbo, llevar a cabo o ejecutar.
Por lo tanto. la definicin operativa de implementar un plan estratgico es la siguiente: Anlisis de los
recursos y herramientas necesarios para llevar a cabo el plan estratgico en una rea determinada.
La implantacin de un plan estratgico la constituyen: la ejecucin de una estrategia en el proceso de
adaptacin de la organizacin a las opciones estratgicas, por medio del logro de los objetivos; la
revisin de las estructuras, la elaboracin de los planes de accin, la definicin de las funciones
organizacionales y los mtodos gerenciales. Tambin consiste en la revisin y distribucin equitativa
de los recursos para alcanzar los nuevos objetivos. La implantacin como la disociacin mental de la
planeacin, significa el inicio del desarrollo y despliegue de las estrategias.
Entonces, con base en las estrategias, se analizan tanto el personal como los recursos fsicos, tcnicos,
tecnolgicos, materiales y financieros que se requieren; se identifican tanto los existentes (mismos
que debieron haber sido precisados al hacer el anlisis interno de la organizacin), como los que se
necesitan para el corto plazo, con la finalidad de establecer los mecanismos de gestin que conduzcan
a obtener los que hagan falta, para la realizacin adecuada de las actividades.
2. Programacin del plan estratgico
Al iniciar el proceso de la PE se obtienen proyectos estratgicos a corto plazo, que tienden a corregir
o a remover obstculos para alcanzar la misin. El carcter propiamente estratgico se logra
evaluando la calidad y revalorando la eficiencia de los recursos y la eficacia de las acciones.

Conviene no incluir todo el funcionamiento operacional en este plan para dejar en l slo los aspectos
de cambio identificados. Esto supone la coexistencia de la PE con la programacin y los
procedimientos que existen.
Por otro lado, la programacin es el proceso por medio del cual se establecen los objetivos y metas,
as como los medios o cursos de accin para el logro de la misin institucional en un tiempo y espacio
determinados.
Un programa es la sistematizacin fundamentada de toda una serie de actividades, cuya realizacin
tiene por objeto lograr una meta deseada. Y sus elementos son:

Justificacin. Porqu?
Objetivos. Para qu?
Lmites. A quines?
Organizacin. Cmo?
Actividades. Qu?
Evaluacin, monitora y retroinformacin.

Por eso se requiere desarrollar programas de garanta de la calidad preferentemente descentralizados y

participativos, que permitan sistematizar las acciones, identificar problemas oportunamente, analizarlos objetivamente, proponer soluciones factibles y dar seguimiento a las acciones propuestas. Un
requisito indispensable para ello son los indicadores de calidad y su estndar, y un sistema de
informacin adecuada. De acuerdo con Ruelas y cols., los elementos de un programa de garanta de
calidad son: evaluacin, monitoria, diseo, desarrollo y cambio organizacional.
3. Aplicacin del plan estratgico a un programa de calidad
Para la aplicacin eficaz de un programa es necesario vencer la resistencia al cambio tanto del
personal directivo como operativo. La mejor manera de hacerla es involucrando a todos en el proceso
de planeacin, en el diseo de objetivos y estrategias, buscando adems, que los cambios se den a
travs del desarrollo organizacional (cambio planeado) y no de una forma abrupta o violenta, todo
esto requiere una fuerte voluntad poltica de la alta direccin y liderazgo, y decisin poltica de los
mandos medios.
La aplicacin de programas de mejoramiento de calidad debe ser planificado estratgicamente para
vencer las resistencias. Sus principales herramientas son la educacin y el incentivo para el desarrollo
y cambio organizacionales o de comportamiento individual.
4. Evaluacin y estructura del plan estratgico
La fase que cierra cl ciclo de la PE es la evaluacin, entendida como el proceso de produccin de
informacin sobre el valor de los resultados para saber si la estrategia y la ejecucin siguen siendo
congruentes con la misin y los objetivos planteados. Es decir, la medicin del desempeo, la
comparacin de los resultados contra un parmetro establecido previamente y la emisin de juicios de
valor. La evaluacin puede ser cualitativa (misin, objetivos) o cuantitativa (metas, criterios,
indicadores).
Al momento de precisar las caractersticas que tendr la evaluacin y centrndose en los criterios que
deber tener la operacin (desempeo), se tomarn en cuenta los indicadores de calidad y su estndar
propuestos para la mejora continua de la calidad en los procedimientos de atencin a la salud.
En el nuevo esquema de trabajo (cultura laboral hacia la calidad) de tipo participativo, es importante

sustituir el trmino de supervisin o vigilancia por el de asesora de procesos y definir a la evaluacin

como punto de partida, no como un fin por s misma, sino como un medio para alcanzar la misin y
los objetivos institucionales y dinamizarla por medio dc la monitora, entendida sta, como el
seguimiento y la utilizacin de mediciones repetidas, que permita detectar oportunamente
desviaciones del objetivo y realizar modificaciones pertinentes al programa.
Para finalizar, y con el objeto de asegurar la continuidad que requieren los programas de garanta de
calidad, se necesita conformar equipos de proyecto integrados de manera multidisciplinaria, que
tengan como propsito analizar un proceso especifico, que para fines prcticos denominamos Grupos
de Anlisis y Solucin de Problemas Institucionales (GASPl).
5. Elaboracin de un plan estratgico
Elementos que conforman un plan estratgico:

Pensamiento estratgico.
o Cultura organizacional.
o Filosofa.
o Polticas.
o Valores.
Misin.
Visin estratgica
o Visin.
o Anlisis interno: fortalezas y debilidades.
o Anlisis externo: oportunidades y amenazas.
o Necesidades, demandas y expectativas.
Objetivos estratgicos.
o Objetivos.
o Estrategias.
o Escenarios.
Plan estratgico
o Implantacin
o Aplicacin del plan estratgico.
o Evaluacin y retroinformacin.