AUDITORIA RESSO

tem a evaluar

Ponderacin Cumplimiento

Ingresar Valor
entre 0 y 100%

IMPLEMENTACIN SISTEMA DE GESTIN

La empresa cuenta con una metodologa formal para el control del marco legal, esta tiene menos de un

1 ao de antigedad y en caso de existir subcontratos se solicita el cumplmiento del mismo?; de existir

brechas, hay un programa con responsables, plazos y recursos destinados resolverlas?.

La Poltica Corporativa de CODELCO se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y

2 subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?En entrevista a trabajadores en terreno, se evidencia

conocimiento general de la Poltica Corporativa de CODELCO?

En la elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consider los 12

puntos Descritos en el Ttulo V "Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo" del RESSO siendo los objetivos
y metas para la gestin de seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con las Directrices Divisionales o de

3 Proyectos de Seguridad, Salud en el Trabajo de Codelco y este se ncuentra firmado por el representa legal

10%

0%

15%

0%

5%

0%

10%

0%

de la EECC o Subcontratista? (para esta oportunidad se respeta la estructura de 10 pts. de acuerdo al RESSO
anterior)

Se cuenta con un Inventario de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos actualizado,

4 acorde a las actividades del contrato o contratos, estando el programa de trabajo de SST visado por parte
del organismo administrador del seguro correspondiente?

GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el Estndar de Seguridad Conductual de

acuerdo a lo programado (N Observadores, cierre de ciclo, plan de accin, etc)? Se cumple y se dispone de
evidencias de las actividades definidas en el Estndar de Liderazgo, de acuerdo a lo programado?

Implementacin del foco EST. Evaluar cumplimiento (legal), contando con GES y este es validado por el

6 organismo administrador de la EECC, existen los mapas de riesgos de Higiene, estos estan difundidos y hay
un plan para su control.

Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los reportes de incidentes o accidentagramas

Divisionales y Corporativos (existe evidencia de ello), en particular los que apliquen a su servicio? Las

7 medidas de control establecidas en el accidentagrama estn implementadas en su rea de responsabilidad

10%

0%

10%

0%

10%

0%

5%

0%

5%

0%

o al menos evaluadas ?

De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigacin respectiva, las medidas

8 correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigacin?

Los Administradores de Contrato de la empresa Contratista y de CODELCO cumplen con lo establecido en

9 el RESSO respecto de sus obligaciones y la manera de evidenciar sus actividades (LOD o cartas
contraactuales)?

OBLIGACIN DE INFORMAR
La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de la Obligacin de Informar acerca de los riesgos
que entraan sus labores, de las medidas preventivas y de los mtodos de trabajo seguros, antes de iniciar
cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligacin de Informar y la evaluacin de comprensin de la
10
misma), existe evidencia que la EECC Informa a CODELCO (Mediante LOD y Cartas contractuales) de sus
tareas crticas o trabajos que implican riesgos puros inaceptables y los mtodos seguros para realizar las
mismas, incluye a los trabajadores este proceso?

5%

0.0%

COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD

La EECC cuenta con CPHS, se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios segn RESSO; de no
existir CPHS, la EECC participa con el CPHS de FAENA (Existe evidencia objetiva de ello)? Los RIOHS se
11 encuentran debidamente actualizados y ellos cuentan con las sanciones y obligaciones de los trabajadores
claramanente definidos?

5%

0%

Cumplimiento Documental

La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos los documentos del Sistema de gestin indicados

12 en la Gua RESSO?

10%

0%

Observaciones y Compromisos

10

11

12

EMPRESA :
tem a evaluar

La empresa cuenta con una metodologa formal para el control del marco legal, esta tiene menos de un
ao de antigedad y en caso de existir subcontratos se solicita el cumplmiento del mismo?; de existir
brechas, hay un programa con responsables, plazos y recursos destinados resolverlas?.

La Poltica Corporativa de CODELCO se dio a conocer a todos los trabajadores de la contratista y

subcontratistas? Se cuenta con evidencia de ello?En entrevista a trabajadores en terreno, se evidencia
conocimiento general de la Poltica Corporativa de CODELCO?
En la elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa, se consider los 12
puntos Descrita en el Ttulo V "Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo" del RESSO siendo los objetivos
y metas para la gestin de seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con las Directrices Divisionales o de
Proyectos de Seguridad, Salud en el Trabajo de Codelco y este see ncuentra firmado por el representa legal
de la EECC o Subcontratista?
Se cuenta con un Inventario de identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos actualizado,
acorde a las actividades del contrato o contratos, estando el programa de trabajo de SST visado por parte
del organismo administrador del seguro correspondiente?

Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en el Estndar de Seguridad Conductual de

acuerdo a lo programado (N Observadores, cierre de ciclo, plan de accin, etc)? Se cumple y se dispone de
evidencias de las actividades definidas en el Estndar de Liderazgo, de acuerdo a lo programado?
Implementacin del foco EST. Evaluar cumplimiento (legal), contando con GES y este es validado por el
organismo administrador de la EECC, existen los mapas de riesgos de Higiene, estos estan difundidos y hay
un plan para su control.
Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los reportes de incidentes o accidentagramas
Divisionales y Corporativos (existe evidencia de ello), en particular los que apliquen a su servicio? Las
medidas de control establecidas en el accidentagrama estn implementadas en su rea de responsabilidad
o al menos evaluadas ?

De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigacin respectiva, las medidas
correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro del plazo de acuerdo a la investigacin?, las
medidas se encuentran implementadas en toda la organizacin?

Los Administradores de Contrato de la empresa Contratista y de CODELCO cumplen con lo establecido en

el RESSO respecto de sus obligaciones y la manera de evidenciar sus actividades (LOD o cartas
contraactuales)?

La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de la Obligacin de Informar acerca de los riesgos
que entraan sus labores, de las medidas preventivas y de los mtodos de trabajo seguros, antes de iniciar
cualquier tipo de actividad? (Evidencia de la Obligacin de Informar y la evaluacin de comprensin de la
misma), existe evidencia que la EECC Informa a CODELCO (Mediante LOD y Cartas contractuales) de sus
tareas crticas o trabajos que implican riesgos puros inaceptables y los mtodos seguros para realizar las
mismas, incluye a los trabajadores este proceso?

La EECC cuenta con CPHS, se cumple el programa de trabajo de los comits paritarios segn RESSO; de no
existir CPHS, la EECC participa con el CPHS de FAENA (Existe evidencia objetiva de ello)? Los RIOHS se
encuentran debidamente actualizados y ellos cuentan con las sanciones y obligaciones de los trabajadores
claramanente definidos?
La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos los documentos del SGSST indicados en la Gupia
RESSO?

Criterios para auditar cada ITEM

0%

25%

50%

La empresa no tiene un
mtodo formal para el
control de marco legal.

La empresa tiene un
mtodo formal para el
control del marco legal
(peridico y validado por
su gerencia general).

La empresa adems de la
formalidad tiene una
actualizacin peridica de
menos de un ao

No hay un plan formal de

difusin de la poltica

Existe un plan y se tiene

considerado a personal
subonctratista para
difusin de politica
CODELCO.

Se tiene evidencia de la
difusin a todo personal de
la contratista

No exite programa de
seguridad ni salud
ocupacional

Metas y objetivos de la
EECC consistentes con los
Metas y objetivos de la
de la divisin y programa
EECC consistentes con los Firmado por representante
de la divisin.
legal

No existe inventario de
identificacin de peligros.

Cumple con Verde

Cumple con verde y

naranja

No tiene Plan ni
programa de Liderazgo
y/o salud conductual

Cumple Verde

Cumple verde naranja

No existe plan de EST

Cumple Verde

Cumple Verde y naranja

NO Existe gestin con

los accidentagramas
divisionales.

Cumple Verde

Cumple Verde y naranja

NO Existe investigacin
de alg+un evento
(IAP;CTP o STP)
representa un N1
Cumple Verde

Cumple Verde y naranja

No existe evidencia del

cumpmlimiento de las
obligaciones de los adm.
De contratos.

Cumple Verde

No existe evidencia al
revisar 5 trabajadores
de la obligacin de
informar (al menos 4
para pasar al siguiente
punto).

Cumple Verde

Cumple Verde y naranja

EECC no cuenta con

CPHS teniendo la
obligacin de aquello

Cumple Verde o no
existe evidencia de
ltimas tres actas
oficializadas.

Cumple Verde y naranja

itar cada ITEM

75%

100%

En caso de haber brechas

detectadas, existe un plan
formal de seguimiento y el
Hace la misma exigencia y mismo se encuentra al da
tiene evidencia objetiva del (en caso de detectar
cumplimiento de sus
incumplimiento legal este
subcontratos.
valor no se asigna).
Se tiene evidencia d ela
Se entrevista a 10
difusin al 100% del
personas en terreno y dan
personal de la contratista y conocimiento de esta
subcontratista
poltica.
Programa firmado por
representante legal y
mutual ; metas y objetivos El programa existe acorde
acorde a criterios
alos criterios mencionados
Divsionales.
en la pregunta.
La EECC cuenta con todos
Cumple con verde naranja los requisitos de la
y azul
pregunta.

Cumple la EECC con

Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.
Cumple la EECC con
Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.
Cumple la EECC con
Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.

Cumple la EECC con

Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.

Cumple la EECC con

todos los elementos de
la pregunta.

Cumple la EECC con

Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.

Cumple la EECC con

Cumple verde naranja y todos los elementos de
azul
la pregunta.