tica Pblica e Integridad Institucional

ETICA PBLICA E INTEGRIDAD INSTITUCIONAL EN LOS

SERVICIOS DE JUSTICIA

Profesor: Yvn Montoya Vivanco

Introduccin
En el presente curso se analizar el rol que desempea la tica en el correcto ejercicio
de la funcin pblica, con especial nfasis en los servicios de justicia (en sentido
amplio) que brindan tanto el Poder Judicial como el Ministerio Pblico. Para ello, se
toma como premisa que la tica, en tanto modo debido de actuacin humana, es un
instrumento imprescindible para la lucha eficaz y multidisciplinar que requiere el
fenmeno de la corrupcin.
En esa misma perspectiva, la tica pblica tambin es un instrumento eficaz para la
construccin de instituciones pblicas ntegras. Ello en la medida de que dichas
instituciones son organizaciones compuestas por funcionarios impulsados por
estndares elevados de conducta moralmente establecidas y, a la vez, son portadoras
de decisiones y de prestaciones pblicas caracterizadas por su sujecin al Derecho,
su sentido de equidad y su transparencia.
La lucha contra los actos de corrupcin no slo debe agotarse en la faceta represiva
de los delitos e infracciones administrativas, sino que tambin debe atender a la
exigencia de valores ticos en la actuacin de los funcionarios pblicos y en el valor
integrador que la tica pblica puede brindar a las diversas dimensiones que cubren
una organizacin pblica (cultural, teleolgica y prctica). Es aqu donde los cdigos
de tica de funcin pblica cumplen un papel importante en el correcto funcionamiento
de la administracin pblica, toda vez que positivizan los principios y deberes ticos
que la administracin, como organizacin, reconoce y exige a sus funcionarios.

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tica pblica e integridad institucional

2.1 Delimitacin conceptual de la tica y la deontologa

El trmino tica proviene del vocablo griego ethos que

significa lugar donde se habita, pero tambin modo de
ser o carcter 1. En esta ltima acepcin, entonces, el
ethos es el modo de ser desde el que los hombres
enfrentan la vida, es decir, el modo de ser del que nos
vamos apropiando a lo largo de nuestra vida 2.

Ahora bien, la tica se distingue de la moral por los siguientes motivos 3:

La moral se refiere al modo de vida cotidiano de cada persona que se

orienta por referentes valorativos diversos (normas sociales, religiosas,
etc.). La moral supone un enfoque prctico del modo de vida de cada
persona.

La tica supone un enfoque cientfico del modo de vida de las personas

desde la filosofa. Es decir, analiza y reflexiona sobre el modo de vida de
las personas, poniendo especial nfasis en el anlisis de la vida pblica 4.

De esta manera, la tica es una ciencia que se dedica a la investigacin de los

fines de la conducta humana 5. En esta lnea, la tica pretende analizar la
posibilidad de descubrir criterios o principios aceptables racionalmente, que
sirvan de orientacin para la conducta humana y la aplicacin de principios o
mximas de actuacin.
Por ello la tica cuenta principalmente con tres tareas 6:

Cf. CORTINA ORTS, Adela. tica aplicada y democracia radical. Madrid: Tecnos, 1993, p. 162.
Ibdem. As tambin: SEGURA NAYA, Armando. Fundamentacin tica de la deontologa judicial.
En: tica del juez y garantas judiciales. Madrid: Consejo General del Poder judicial, 2004, p. 39.
3
El trmino moral proviene del vocablo latino mos que significa un modo de vida del que nos hemos
apropiado tanto a nivel de los sentimientos, la costumbre o el carcter.
4
Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. tica judicial y corrupcin. Artculo indito. Lima: 2008, p. 1.
5
Cf. SEGURA NAYA, Armando citado por MONTOYA VIVANCO, Yvan. Loc. cit.
6
Cf. CORTINA ORTS, Adela. Ob. cit., p. 164.
2

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Dilucidar
cual
es
el
contenido propio de la
moral, ms all de las
otras clases de saberes
(jurdico,
poltico
o
religioso).

Otorgar un
fundamento
filosfico a la
moral.

Intentar aplicar los

principios
ticos
descubiertos a los
distintos mbitos de
la vida cotidiana.

2.2 La tica aplicada

Con respecto a esta ltima tarea, habra que decir que no es fcil la aplicacin
de los principios ticos en los distintos mbitos de la actividad humana. Esta
dificultad es ocasionada por el hecho de que, en las actuales sociedades
posmodernas, el enfoque escptico y relativista de las cosas hace complicado
descubrir principios comunes para todos. No obstante, desde la comunicacin
racional y equitativa de los miembros de una determinada comunidad, es posible
dialogar y encontrar criterios comunes o principios de aplicacin a los diversos
mbitos de la vida cotidiana 7.
Es decir, lo importante es encontrar y analizar una tica aplicada en
determinado mbito de las relaciones humanas.
Es esta tica aplicada la que cobra especial protagonismo en el ejercicio de una
determinada profesin. A la tica aplicada a una profesin determinada se le
denomina deontologa 8. En efecto, la deontologa profesional resulta ser un
sistema normativo (criterios, principio y pautas de conducta) destinado a orientar
la conducta de personas que se dedican a una determinada profesin. As pues,
en el presente curso nos centraremos en analizar la deontologa de la funcin
pblica.

2.3 La tica pblica y la deontologa de la funcin pblica

Un primer aspecto que debemos tomar en cuenta es que existe una diferencia
entre la tica personal y tica pblica.

La tica personal es aquella en la cual slo el individuo participa en el

proceso de gestacin de una decisin y, por tanto, slo l es responsable
de los resultados finales de dicha eleccin 9.

La tica pblica es aquella en la cual se eligen determinadas opciones de

actuacin con repercusiones sociales. La persona no es la nica
responsable del resultado final de la decisin, sino un conjunto de

Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. Ob. cit. p. 2.

Cf. SEGURA NAYA, A. Ob. cit. p. 46.
9
Cf. FERRER, Juliana. Responsabilidad y cdigos de tica, conjuncin ineludible en la construccin
de organizaciones humanas: un caso de aplicacin. Ponencia presentada en el VII congreso
Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la Administracin Pblica. Lisboa: 2002, p.
3.
8

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personas que participan en el proceso de gestacin de la decisin. 10 En

este sentido, la tica pblica engloba a la denominada tica de la funcin
pblica, dado que, al igual que la tica de otras organizaciones humanas
del sector privado, existe una pluralidad de personas que participan en el
procedimiento de toma de decisiones con repercusiones sociales.

La tica de la funcin pblica se ha convertido en una de las demandas

sociales ms aclamadas 11, puesto que el resultado final de ese modo de
actuar de los entes pblicos tiene una fuerte relacin con los intereses y
necesidades de la sociedad. Esto no podra ser de otra forma, dado que la
funcin pblica implica una actividad llevada a cabo por personas adscritas
a un ente pblico que tiene la finalidad de satisfacer necesidades
generales o de bien comn 12.

La tica de la funcin pblica se enfoca en dos planos ntimamente ligados: el

enfoque subjetivo y el enfoque objetivo.

Desde un enfoque subjetivo, la tica de la funcin pblica afecta

directamente a la conciencia individual de cada uno de los que participan
en el ejercicio de las tareas pblicas. Se les exige as, la observancia del
deber bsico de trabajo bien hecho, que comprende diversos principios
ticos como el de dedicacin exclusiva, el sometimiento pleno a la ley, el
deber de obediencia, la lealtad y la imparcialidad, la honorabilidad,
confianza legtima, y buena fe 13.

Desde un enfoque objetivo, la tica de la funcin pblica desarrolla e

impone reglas de conducta que se consideran correctas. En este plano la
tica de la funcin pblica se plasma en normas escritas que se imponen a
los funcionarios pblicos 14.

Ambos planos no estn separados de manera absoluta, dado que existe una
reciproca influencia entre uno y otro. As, por ejemplo, los cdigos de tica
(enfoque objetivo) motivan que cada funcionario acte ticamente; mientras que
es la tica personal de cada funcionario (enfoque subjetivo) la que a menudo se
positiviza en estos cdigos.
Se puede sostener entonces que existe una tica de las organizaciones. Como
bien seala Ferrer, en las organizaciones humanas existe un procedimiento
aceptado, ms o menos explcito a travs del cual se toman las decisiones. En
10

Ibdem.
Ibdem.
12
Cf. OLAIZOLA FUENTES, Ins. Concepto de funcionario pblico a efectos penales. Delitos contra
la administracin pblica. En: ASUA BATARRITA, Adela (Edicin). Delitos contra la administracin
pblica. Bilbao: Instituto Vasco de Administracin Pblica, 1997, p. 79-80.
13
Cf. SAINZ MORENO, Fernando. tica pblica positiva. En: SAINZ MORENO, Fernando (Director)
Estudios para la reforma de la Administracin pblica. Madrid: Instituto Nacional de Administracin
Pblica (INAP), 2004, p. 520.
14
dem, p. 527.
11

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este contexto el responsable de las decisiones tomadas no es

miembros de la organizacin, sino la organizacin en su
procedimientos estndar que se siguen en la organizacin,
rasgos tpicos (cultura organizacional) hacen que esta pueda
como agente tico 16.

cada uno de los

conjunto 15. Los
su estructura y
ser considerada

Desde este punto de vista, se puede sostener que la administracin pblica considerada como organizacin- tiene su propia tica, la cual se encuentra
plasmada en la normativa tico-jurdica correspondiente (Cdigo de tica de la
Funcin pblica) y en la normativa de naturaleza administrativa que regula los
procedimientos de actuacin de los funcionarios.
La tica de la funcin pblica cumple un papel muy
importante en la lucha contra la corrupcin estatal, en
tanto que no es suficiente una poltica econmica y/o
legislativa (preventiva, represiva y de control) para
combatirla, sino que se requiere la conviccin y la
necesidad prctica de una responsabilidad tica que
sacuda los cimientos de la corrupcin enquistada en el
poder pblico. 17
Debe tenerse en cuenta que una de las principales causas del fenmeno de la
corrupcin es la ausencia de valores ticos en la sociedad, lo cual explica la
poca claridad para determinar lo correcto y lo incorrecto en el ejercicio de la
funcin pblica 18.
Esta preocupacin de trabajar en el plano tico para combatir la corrupcin ha
sido recogida expresamente por la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, la cual en su artculo III numeral 3) establece que los Estados Partes
se comprometen a brindar instrucciones al personal de las entidades pblicas,
que aseguren la adecuada comprensin de sus responsabilidades y las normas
ticas que rigen sus actividades.
En el mismo sentido, el artculo 8 de la Convencin de Naciones Unidas contra la
Corrupcin, dispone que cada Estado Parte, promueva la integridad, la
honestidad y la responsabilidad entre sus funcionarios pblicos, y procure
aplicar, en sus propios ordenamientos institucionales y jurdicos, cdigos o
normas de conducta para el correcto, honorable y debido cumplimiento de las
funciones pblicas.

15

Cf. FERRER, Juliana. Ob. cit. p. 8.

dem., p. 9.
17
dem., p. 8.
18
Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. Sobre la corrupcin en el Per. Algunas notas sobre sus
caractersticas, causas, consecuencias y estrategias para enfrentarlas. Pgina: Centro de Estudios y
Publicaciones, Volumen XXXII, N 205, Lima, Junio, 2007, p. 34.
16

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2.4 Integridad institucional: especial referencia a las instituciones

pblicas
Se ha adelantado brevemente en las lneas anteriores lo relevante de la tica
pblica no slo para el ejercicio de la funcin pblica de cada uno de los
funcionarios pblicos en particular sino tambin para las organizaciones pblicas
en cuanto tales. Es esta ltima perspectiva de la tica la que se relaciona con la
integridad institucional de las organizaciones pblicas.
De acuerdo al diccionario de la RAE, el concepto de integridad se deriva de la
cualidad de ntegro y por tal, en una de sus acepciones, debe entenderse una
cosa que posee todas sus partes completas y, aplicado a una persona, hace
referencia a un individuo recto, probo e intachable. Entonces, la integridad de
una institucin pblica se manifestar en que desempee sus funciones
colectivamente con rectitud, probidad y de manera intachable.
Efectivamente, Francisco Longo sostiene que el ideal clsico de una
administracin pblica ntegra se caracteriza por ser una administracin
sometida a la ley y compuesta por agentes impulsados al seguimiento de
patrones de conducta moralmente aceptables 19. La manifestacin ms concreta
de este tipo de administracin pblica se expresa en la profesionalizacin de sus
miembros 20; los mismos que acceden y se mantienen en el ejercicio de sus
funciones en virtud a razones de mrito y no de favor o clientelaje. Pero el
discurso por la integridad institucional en las organizaciones pblicas promueve
determinados valores como la probidad (honradez en el manejo de los recursos
pblicos) y el juego limpio (predominio del inters general sobre el inters
particular). Estos valores no pueden entenderse, en el contexto de una
institucin pblica ntegra sin su vinculacin a la ley.
El comportamiento tico del servidor pblico, como dice Francisco Longo, es
ante todo el que aplica de manera ms fiel lo previsto en el ordenamiento
jurdico. Esto implica estandarizar al mximo las conductas de los funcionarios
pblicos 21.
Pues bien, este modelo de integridad institucional fue caracterstico de las
organizaciones pblicas de los pases desarrollados. Ello, a partir de las dcadas
posteriores a la segunda guerra mundial y hasta fines de la dcada de los aos
ochenta e inicio de los noventa. Sin embargo, este modelo de integridad
institucional pblica ha entrado en revisin en los pases desarrollados en virtud
de su insuficiencia.

19 LONGO, Francisco. Servicio civil y tica pblica. Ponencia presentada en el IX Congreso

Internacional del CLAD sobre la reforma del estado y de la Administracin Pblica. Madrid: 2004.
20 Ibdem.
21 Ibdem.
6

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En esta medida, no se trata de cambiar los esquemas ticos del funcionamiento

institucional, sino de adaptarlos y complementarlos con otros principios en virtud
de una serie de cambios y nuevas necesidades de la sociedad actual.
Se trata de sociedades, y la nuestra se encamina en ese sentido: demanda
resultados, polticas pblicas eficaces, funcionarios pblicos con perfiles de
gestores y gerentes con iniciativa. Todo ello exige una mayor flexibilidad en los
parmetros de toma de decisiones. Por ello, es necesario complementar el
modelo clsico de integridad institucional con otros valores ticos de la
institucin como el valor del trabajo productivo; el mismo que, a su vez, requiere
nuevos o renovados valores como esfuerzo, responsabilidad, laboriosidad,
austeridad, adaptabilidad a los cambios, etc.

2.5 Principios del buen gobierno y Derecho a la buena administracin 22

El buen gobierno ha sido definido, desde la perspectiva de la ciencia poltica,
como aquel gobierno que se rige por una serie de principios tales como
legalidad, control, eficacia, respeto a los derechos humanos, participacin
ciudadana, estabilidad, entre otros. Estos principios le dan valor al ejercicio del
poder.
Como puede deducirse, el buen gobierno, entendido como el conjunto de los
principios mencionados que rigen el ejercicio del poder, influye en la
gobernabilidad. En el mejor de los casos, una gobernabilidad democrtica
entendida como la capacidad de una sociedad (Estado y sociedad civil) para
definir y establecer polticas y resolver sus conflictos de manera pacfica dentro
de un orden jurdico vigente.
Sin embargo, cuando uno pone un nfasis casi particularizado sobre uno de los
principios mencionados, por ejemplo la eficacia por encima de la legalidad o por
encima del respeto a los derechos humanos (o cuando se coloca un nfasis
considerable sobre la necesidad de estabilidad sobre alguno de los otros
principios que caracterizan el buen gobierno), podemos generar un impacto
negativo y ocasionar una tergiversacin del significado de gobernabilidad. Es a
partir de este punto, sobre la falsa concepcin de gobernabilidad, que se pueden
plantear las relaciones entre gobernabilidad y corrupcin.

22 PROGRAMA DE NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO. Centro Regional Panam.

http://www.regionalcentrelacGobernabilidad
democrtica
Disponible
en:
undp.org/es/gobernabilidad-democratica. Consulta: 29 de abril de 2014.
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Por ejemplo, la corrupcin como prctica gubernamental

(no democrtica) puede ser utilizada por los dirigentes de
un Estado para lograr una relacin pervertida entre
formas indebidas y una cierta estabilidad poltica o
econmica 23.

Esta manera de entender la gobernabilidad (no democrtica) y la corrupcin se

puede apreciar sobre todo en los casos relativamente recientes de Argentina,
Brasil o Per. En ellos se han apreciado casos graves de soborno a
parlamentarios para lograr la adhesin de grupos polticos opositores y lograr la
estabilidad de las iniciativas del Poder Ejecutivo.
En cambio, el derecho a la buena administracin es un concepto relativamente
nuevo y naturaleza ms jurdica. En efecto, el profesor Ruiz Rico 24 nos muestra
que el derecho a la buena administracin no es otra cosa que el conjunto de una
serie de principios constitucionales que replantean la relacin entre servicio
pblico y ciudadana. Ellos son los siguientes:

El principio de participacin ciudadana en la actividad de los organismos

pblicos, cuya funcin afecte directamente a la calidad de vida o al
bienestar general de los ciudadanos (art. 129 CE). Ello presupone otros
principios o derechos como el derecho de audiencia, de participacin en
espacios institucionales y derecho a la informacin.

Principio de autonoma vinculado al principio de subsidiariedad, como

mtodo de asignacin competencial a favor de la administracin ms
prxima al ciudadano.

Calidad gerencial en el funcionamiento de los poderes pblicos y su

correlato en los principios de legalidad, jerarqua normativa, seguridad
jurdica, responsabilidad e interdiccin de la arbitrariedad (art. 9-3 CE).

Criterios que deben regir la actuacin de la administracin pblica (art. 103

CE), como eficacia, jerarqua, descentralizacin, desconcentracin,
coordinacin y legalidad administrativa 25.

23
Cf.
PEREZ
NAUFEL,
Juan
Manuel.
Corrupcin.
Disponible
en:
http://www.monografias.com/trabajos28/corrupcion/corrupcion.shtml. Consultado el 28 de julio de
2013.
24
Cf. RUIZ RICO RUIZ, Gerardo. El derecho a una buena administracin. Dimensiones constitucional
y estatutaria. En: VILA Carmen y Francisco GUTIERREZ (coordinadores). El derecho a una buena
administracin y la tica pblica. Valencia: TIRANT LO BLANCH, 2011, pp. 55-58.
25
Ibdem.
8

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De otro lado, el profesor Jaime Rodrguez 26 resume de manera muy clara el

fundamento que est detrs del renovado inters por los principios antes
mencionados:

La centralidad del ciudadano o ciudadana, de los

derechos fundamentales de la persona en el Estado, y
por lo tanto, el servicio objetivo en favor del inters
general al que se debe la administracin pblica.

La tica pblica en la funcin de las agencias del servicio de

justicia
Los rganos de imparticin de justicia (Poder Judicial y Ministerio Pblico) no son un
fin en s mismos, sino que constituyen un medio o un instrumento, como cualquier otro
servicio pblico, para la satisfaccin de determinadas demandas de los ciudadanos.
Evidentemente, tienen la particularidad de que dicho servicio cumple, adems de la
funcin de dar solucin de los conflictos intersubjetivos en la sociedad, el rol de control
de los otros poderes pblicos.
En esta perspectiva de servicio de la administracin de justicia habamos mencionado
en el punto 2.3 de este texto que la administracin pblica tiene su propia tica, la cual
se encuentra plasmada en la normativa tico-jurdica correspondiente (Cdigo de tica
de la Funcin pblica) y en la normativa de naturaleza administrativa que regula los
procedimientos de actuacin de los funcionarios.
De igual manera, las agencias del servicio de justicia (Poder Judicial y Ministerio
Pblico) tambin poseen textos normativos ticos cuyo contenido especfico se
encuentra adaptado a las funciones que cada una de ellas cumplen. Veamos
seguidamente tanto la normativa tica general de todo funcionario pblico (y los
miembros del Poder Judicial y del Ministerio Pblico lo son) como las normativas
particulares de cada una de las instituciones involucradas.

3.1 Los cdigos de tica de la funcin pblica

Los cdigos de tica tienen la finalidad de dar a conocer a los miembros de una
determinada organizacin humana el compromiso tico en el que estn inmersos
entre ellos, con la sociedad civil, y con el Estado.
A diferencia de los ordinarios cdigos normativos, ms que ser un sistema
jurdico cerrado y exhaustivo de conductas positivas y negativas, los cdigos de
26

Cf. RODRIGUEZ ARANA, Jaime. El derecho fundamental a la buena administracin de

instituciones pblicas y el derecho administrativo. En: VILA Carmen y Francisco GUTIERREZ
(coordinadores). Ob. Cit., pp. 78-79 y 102-105.
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tica contienen determinados principios que manifiestan unas reglas generales,

susceptibles de interpretacin en el caso particular. 27 As, constituyen la
positivizacin de los valores ticos y definen el comportamiento considerado
tico por los miembros de la organizacin 28.

Un cdigo de tica, por tanto, es la mxima expresin de

la cultura de una organizacin humana.

Los cdigos de tica de la funcin pblica resultan tiles en un plano interno y en

un plano externo: 29

En el plano
interno

Refuerzan los valores ticos personales de cada

funcionario, sirviendo de referencia conductual para
cada uno de ellos.

En el plano
externo

Reafirman la confianza de la sociedad en el buen

desempeo de la funcin pblica.

Los cdigos de tica tienen un positivo efecto colectivo en los funcionarios

pblicos, pues a medida que el contenido de principios y valores ticos del
cdigo es reconocido y compartido por la mayora de ellos, mayor ser su efecto
de irradiacin para el colectivo, y principalmente para las nuevas personas que
ingresan a la funcin pblica 30. Los cdigos de tica coadyuvan a una mayor
transparencia de la actuacin de la administracin pblica, de tal manera que los
ciudadanos estn en mejor condicin de supervisar su labor.
Ahora bien, un aspecto que debemos considerar es la naturaleza de las normas
contenidas en un Cdigo de tica. Son normas tico-jurdicas o normas
meramente ticas? Si estas normas son exigibles bajo sancin por parte de
algn rgano disciplinario son normas tico-jurdicas, mientras que si no son
sancionables son normas meramente ticas 31. Esto, sin perjuicio de que en
ciertos casos especiales, los cdigos de tica tengan naturaleza mixta, debido a
27

Cf. SOSPEDRA NAVAS, Francisco. Anlisis comparado de los Cdigos ticos vigentes. En: tica
del juez y garantas procesales. Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 2004. p. 470.
28
Cf. FERRER, Juliana. Ob. cit., p. 6.
29
Cf. SOSPREDRA NAVAS, Francisco. Ob. cit. p., 473-474.
30
Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. tica judicial y corrupcin. Ob. cit., p. 9.
31
Cf. SOSPEDRA, Francisco. Ob. cit., p. 475.
10

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que comparten elementos tanto de normas tico-jurdicas como meramente

ticas. Este el caso, por ejemplo, del Cdigo de tica del Poder Judicial peruano,
el cual analizaremos ms adelante.
Desde nuestro punto de vista, aquello que determina la naturaleza de estas
normas son dos elementos: 32
A.

La instancia que elabora las normas o la aprueba. Si el cdigo ha sido

creado por el legislador, hay indicio de que sus normas son de naturaleza
jurdica coercibles. Por el contrario si ha sido creado por un acto
administrativo interno de una institucin del Estado, hay indicio de que sus
normas son meramente orientativas 33.

B.

Las potestades de los rganos creados para su seguimiento. Si el

Cdigo tiene un rgano o tribunal administrativo de supervisin (consultivo
o sancionador), estaremos posiblemente ante normas de carcter jurdico.
Si no existe dicho rgano, estaremos posiblemente ante normas
meramente ticas 34.
En el siguiente acpite analizaremos el Cdigo de tica de la Funcin
Pblica en el mbito nacional, a efecto de conocer sus disposiciones y
determinar su naturaleza.

3.2 El Cdigo de tica de la Funcin Pblica peruano

El Cdigo de tica de la Funcin Pblica en el Per fue creado mediante Ley N
27815- Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica. 35 Dicha ley fue
reglamentada mediante Decreto Supremo N 033-2005-PCM 36.
El artculo 6 del Cdigo reconoce una serie de principios ticos esenciales, de
observancia obligatoria por parte de todos los funcionarios o servidores pblicos.
Estos principios rectores de la funcin pblica cumplen un papel fundamental en
la orientacin del debido ejercicio del cargo pblico, puesto que ellos sern la
base a partir de la cual se construir toda la estructura normativa que regule el
debido desempeo de la funcin pblica. Estos principios son los siguientes:

32

Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. tica judicial y corrupcin. Ob. cit., p. 9.

Ibdem.
34
Ibdem.
35
Publicada el 13 de agosto de 2002.
36
Publicado el 19 de abril de 2005.
33

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Respeto

El funcionario debe adecuar su conducta hacia el respeto de la

Constitucin y las leyes, garantizando que en todas las fases del
proceso de toma de decisiones o en el cumplimiento de los
procedimientos administrativos, se respeten los derechos a la
defensa y el debido procedimiento.

Probidad

El funcionario debe actuar con rectitud, honradez y honestidad,

procurando satisfacer el inters general y desechando todo provecho
o ventaja personal.

Eficiencia

El funcionario debe brindar calidad en cada una de las funciones a

su cargo, procurando obtener una capacitacin slida y permanente.

Idoneidad

El servidor debe estar apto tcnica, legal y moralmente para ejercer

la funcin pblica. El funcionario debe propender a una formacin
slida acorde a la realidad, capacitndose permanentemente para el
debido cumplimiento de sus funciones.

Veracidad

El funcionario debe expresarse con autenticidad en las relaciones

funcionales con todos los miembros de su institucin y con la
ciudadana. Adems, debe contribuir al esclarecimiento de hechos
que se relacionen con el desempeo de su cargo.

Lealtad y
obediencia

El funcionario acta con fidelidad y solidaridad hacia todos los

miembros de su institucin, cumpliendo las rdenes legtimas que le
imparta el superior jerrquico competente.

Justicia y
equidad

El funcionario debe tener buena disposicin para cumplir cabalmente

con cada una de sus funciones, otorgando a cada uno lo que es
debido y actuando con equidad en sus relaciones con el Estado, con
los ciudadanos, con sus superiores y con sus subordinados.

Lealtad al
Estado de
Derecho

El funcionario de confianza debe lealtad a la Constitucin y al Estado

de Derecho. El funcionario se encuentra prohibido de ocupar cargo
de confianza en rgimen de facto bajo sancin de cese automtico
de la funcin pblica.

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De otro lado, el artculo 7 del Cdigo establece una serie de deberes de la

funcin pblica de observancia obligatoria por parte del servidor pblico. Dichos
deberes, se entiende, dimanan de la observancia de los principios bsicos ticojurdicos establecidos en el artculo 6 del Cdigo. As, los deberes tico-jurdicos
de la funcin pblica son los siguientes:

Neutralidad

El funcionario debe actuar con absoluta imparcialidad

poltica, econmica o de cualquier otra ndole en el
desempeo de sus funciones, demostrando independencia
a sus vinculaciones con personas, partidos polticos o
instituciones.

Transparencia

El funcionario debe desempear su labor con

transparencia. En principio, todos los actos funcionariales
se consideran pblicos y son accesibles al conocimiento de
todo ciudadano.

Discrecin

El servidor debe guardar reserva respecto de hechos o

informaciones de los que tenga conocimiento por razn de
su cargo y que estn exceptuados de las normas que
regulan el acceso y la transparencia de la informacin
pblica.

Ejercicio
adecuado del
cargo

El funcionario en el ejercicio de su cargo no debe ejercer

ningn tipo de represalia o coaccin contra otros servidores
pblicos u otras personas.

Uso adecuado
de los bienes
del Estado

El funcionario debe proteger y conservar los bienes del

Estado, debiendo utilizar los que le fueran asignados para
el cumplimiento de su funcin de manera racional. El
funcionario debe utilizar los bienes del Estado para fines
exclusivamente pblicos.

Todo servidor pblico debe desarrollar sus funciones a

cabalidad y en forma integral. En situaciones
extraordinarias, el funcionario puede realizar tareas que no
Responsabilidad
sean propias de su cargo, siempre que ellas resulten
necesarias para mitigar, neutralizar o superar las
dificultades que se enfrenten.

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13

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Asimismo, en el artculo 8 del mencionado Cdigo se establece una serie de

prohibiciones tico-jurdicas de la funcin pblica, que se extraen de los deberes
y principios plasmados en el artculo 6 y 7 del Cdigo. Dichas prohibiciones
son las que siguen:

Mantener
intereses en
conflicto

El funcionario no debe mantener relaciones o aceptar

situaciones que puedan generar conflicto entre sus
intereses personales, laborales o econmicos y el
cumplimiento de su funcin pblica.

Obtener
ventajas
indebidas

El servidor no debe obtener o procurar beneficios

indebidos, para s o para otros, mediante el uso de su
cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia.

Realizar
actividades de
proselitismo
poltico

El servidor no debe realizar actividades de proselitismo

poltico a travs del aprovechamiento de su cargo pblico.

Hacer mal uso

de informacin
privilegiada

El funcionario no debe participar en operaciones financieras

en donde utilice informacin privilegiada de la entidad a la
que pertenece o que pudiera tener acceso a ella por razn
de su cargo.

Presionar,
amenazar y/o
acosar

El servidor no debe ejercer presiones, amenazas o acoso

sexual contra otros funcionario pblicos que pudieran
vulnerar la dignidad de la personas o inducir a la realizacin
de acciones dolosas.

Finalmente, el artculo 9 del Cdigo establece que el rgano de Alta Direccin

de cada entidad pblica es la encargada de disear e implementar los incentivos
adecuados para que se fomente en su organizacin la actuacin tica de sus
miembros. Se seala que dicho rgano debe encargarse de ejecutar las medidas
para promover la cultura de probidad, transparencia, justicia y servicio pblico a
travs de la difusin del Cdigo, creando incentivos para los funcionarios que
acten ticamente y realizando campaas educativas sobre las sanciones que
recaen sobre los actos antiticos.
Habiendo analizado estas disposiciones, queda entonces referirse a la
naturaleza normativa de este Cdigo. Desde nuestra perspectiva, es evidente
que el mismo tiene carcter tico-jurdico y no meramente tico, debido a lo
siguiente:

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tica Pblica e Integridad Institucional

El Cdigo se cre mediante una norma de rango legal emitida por el

Congreso de la Repblica.

El artculo 15 de dicha ley establece que la Comisin Permanente o

Especial de Procedimientos Administrativos Disciplinarios -o al rgano
que haga sus veces- de cada entidad estatal, es la encargada de
investigar, procesar y sancionar a los funcionarios que cometan alguna
infraccin contenida en el Cdigo.

Los artculos 10, 11 y 12 del Cdigo, as como el Ttulo IV de su

Reglamento, regulan las sanciones y el procedimiento disciplinario a
seguir en caso de violacin de alguno de los principios, deberes o
prohibiciones sealados.

El Cdigo de tica de la Funcin Pblica peruano tiene

naturaleza tico-jurdica

Cabe notar que este cdigo es de aplicacin para toda la actividad que despliega la
administracin pblica; es decir, abarca el ejercicio de la funcin pblica en todos los
niveles y mbitos estatales (Poder Ejecutivo, Poder judicial, rganos
constitucionalmente autnomos, etc.). Sin embargo, como mostraremos a
continuacin, esto no ha sido obstculo para que algunas entidades estatales en
especfico como el Poder judicial y el Ministerio Pblico- creen cdigos de tica que
regulen la actuacin debida de sus funcionarios.

3.3 El Cdigo de tica del Poder Judicial

En el mbito especfico del ejercicio profesional del juez como funcionario
pblico, existe el Cdigo de tica del Poder Judicial (CEPJ), aprobado por
Acuerdo de sesin de la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de fecha 12
de marzo de 2004.
Este Cdigo de tica del Poder Judicial (como lo hace la mayor cantidad de
Cdigos de tica judicial del mundo), reconoce en su artculo 2, cinco principios
rectores de la actividad judicial: Justicia, Independencia, Imparcialidad,
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Diplomatura de Especializacin en el Sistema Judicial para resolver Casos de Corrupcin

Honestidad, Integridad. Estos principios son la base de interpretacin de las

dems pautas de comportamiento vinculados con la tica judicial 37.
Merece destacar aqu los principios de independencia e imparcialidad, pues son
los que juegan un papel protagnico en la labor de administracin de justicia por
parte de los magistrados del Poder Judicial. Estas son las virtudes o valores que
con singularidad debe cultivar un buen juez en el ejercicio propio de sus
funciones.
Un juez independiente es aquel quien frente a un caso decide sin responder a
consideraciones o influencias externas (sean polticas o econmicas) o internas
(presiones dentro de la propia estructura del Poder Judicial, por ejemplo sus
superiores jerrquicos) 38. Por otro lado, un juez es imparcial cuando se aproxime
a los hechos de la causa careciendo, de manera subjetiva, de todo prejuicio y,
asimismo, ofreciendo garantas suficientes de ndole objetiva que permitan
desterrar toda duda que el justiciable o la comunidad puedan albergar respecto
de la ausencia de imparcialidad 39. En perspectiva histrica, desde que la
resolucin de los conflictos se transform en heternoma se demanda como
esencia del tercero su cualidad de independiente e imparcial 40.
Adems de los principios rectores mencionados, el CEPJ establece otros
deberes ticos para los jueces entre los que se encuentran el deber de no
participar en actividades de ndole poltica (artculo 6), de diligencia (artculo 7),
el deber de transparencia (artculo 8), el deber de actuar con decoro y
respetabilidad (artculo 9), etc.
En cuanto a la naturaleza de las normas del Cdigo de tica del Poder Judicial
peruano, es preciso analizar tanto la instancia que aprob su creacin y el medio
empleado para ello, as como las potestades de la instancia de control previstas
para el cumplimiento del Cdigo.
Con respecto a la instancia que aprob la norma, el CEPJ fue aprobado por
sesin de la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia de fecha 12 de marzo
de 2004. Esto llevara a pensar que posee una naturaleza meramente tica. Sin
embargo, el CEPJ establece al Comit de tica Judicial como la instancia de
supervisin de las normas contenidas en l, aunque sin otorgarle potestades
coercitivas. Es ms, el CEPJ enfatiza en su artculo 12 la naturaleza tica del
37

Cf. SOSPEDRA, NAVAS, Francisco. Ob. Cit., p. 490.

Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. tica judicial y corrupcin. Ob. cit., p.3. Segn la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, el derecho a un juez independiente contiene los siguientes
mecanismos de proteccin: 1) garanta contra presiones externas, 2) adecuado proceso de
nombramiento y 3) inamovilidad en el cargo [Caso Revern Trujillo vs.Venezuela. Excepcin
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 30 de Junuio de 2009, Serie C N 197, prr.
70].
39
Cf. Sentencia de la Corte Interamericana de Derecho Humanos, Caso Apitz Barbera y otros (Corte
Primera de lo Contencioso Administrativo) Vs. Venezuela. Excepcin Preliminar, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 5 de agosto de 2008. Serie C No. 182, prr. 56.
40
Cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. tica judicial y corrupcin. Loc. cit.
38

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tica Pblica e Integridad Institucional

Cdigo y la potestad preferentemente consultiva y de observacin de este

Comit.
A pesar de ello, el Comit de tica Judicial guarda indirectamente cierta potestad
coercitiva en la medida que puede poner en conocimiento de los rganos de
control (OCMA u ODICMAS) aquellos irregulares que haya observado en la
conducta de un juez (quejado por los usuarios o sometido a observancia de
oficio), siempre que estos constituyan una infraccin grave 41.

En conclusin, podemos afirmar que el Cdigo de tica

del Poder Judicial tiene naturaleza mixta; es decir,
detenta tanto elementos de normas meramente ticas
como elementos de normas tico-jurdicas.

3.4 El Cdigo de tica del Ministerio Pblico

Respecto de la especfica funcin pblica que cumplen los servidores pblicos
del Ministerio Pblico, existe el Cdigo de tica del Ministerio Pblico (CEMP),
aprobado mediante Resolucin de Junta de Fiscales Supremos N 018-2011MP-FNJFS de 18 de marzo de 2011.
Al igual que en el CEPJ, en el CEMP se establecen una serie de principios ticos
que todo personal del Ministerio Pblico debe observar para realizar un correcto
desempeo del cargo. En ese sentido, se reconocen los siguientes principios:
Humanidad, Justicia, Igualdad, No arbitrariedad, Probidad, Honestidad,
Veracidad, Objetividad, Independencia, Imparcialidad, Transparencia, Prudencia,
Reserva, Decoro, Coraje moral, Responsabilidad, Competencia, Diligencia,
Dedicacin, Respeto, Trabajo en equipo y Liderazgo.
En cuanto a la naturaleza de las normas que se contienen en el CEMP, no cabe
duda de que estas son de naturaleza meramente ticas u orientativas, dado que
este cdigo fue creado por una norma administrativa de la propia entidad y no
establece, lamentablemente, ningn rgano encargado de la supervisin del
cumplimiento de los principios ticos que en el cdigo se recogen.
Efectivamente, a diferencia del Cdigo de tica del Poder Judicial, el Cdigo de
tica del Ministerio Pblico separa tajantemente las normas ticas del referido
Cdigo con las normas que constituyen faltas administrativas segn el
Reglamento de Control Interno del Ministerio Pblico.

41

dem., p. 10.
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