Universidad Rural

Facultad de Derecho
Mtodos y Tcnicas de Investigacin

Texto Paralelo
2 do parcial

Ley contra la delincuencia organizado

Titulo Primero
Disposiciones Generales

Capitulo Primero
Objeto, naturaleza y mbito de aplicacin de la ley

Objeto y naturaleza
La ley tiene como objeto hacer un esfuerzo en conjunto con los dems estados para
contrarrestar los esfuerzos de los criminales por optimizar sus esfuerzos a travs de la
creacin de redes especializadas y organizadas, que buscan facilitar la comisin de
delitos como el lavado de activos y el financiamiento de grupos como las maras o
sicarios al servicio de estos grupos organizados.
El propsito fundamental naci en las naciones unidas, quienes por la
internacionalizacin de las bandas delictivas que estaban creando redes de lavado de
dinero, terrorismo, contrabando, etc. Delitos que fueron enmarcados en la convencin
de Palermo.

Capitulo segundo y Capitulo tercero

Definicin y delitos
En este captulo se da la definicin de que es un grupo, organizacin criminal o crimen
organizado de una manera muy bsico, por lo que se hace un anlisis ms profundo
sobre este tema.
Para dar la definicin hay que entender cul es la razn del crimen organizado y el fin
de estas organizaciones:
El nico fin de las redes del crimen organizado es buscar el beneficio econmico, viven
por y para el crimen como medio de subsistencia, causando en la vctima daos
materiales, econmicos y personales.
A diferencia con la delincuencia tradicional, el crimen organizado es una "empresa"
jerarquizada que genera mltiples beneficios, luego su mvil delictivo es puramente
econmico y no slo para el que ejerce el mayor cargo en la organizacin, cada
escaln de la pirmide de la organizacin tiene en comn respecto al anterior, el mismo
mvil criminal, en sus distintas proporciones dinerarias.

Ya poniendo en contexto cual es el fin se puede definir como:

Cualquier red estructurada que agrupe a una variedad de personas con una
jerarquizacin y reparto de tareas o funciones entre ellas y que posea una vocacin de
permanencia en el tiempo. Para su apreciacin debe existir una jerarqua, con reparto
de papeles o funciones, estable o permanente, que disponga de medios adecuados".
Estas redes al igual que el comercio internacional se han tenido que expandir a otros
mercados para lograr mayores utilidades abarcando mercados de mayor poder
adquisitivo y poblacin, lo que aumenta exponencialmente las ventas, y esto solo se
puede hacer con una internacionalizacin del crimen organizado, por lo que se realiz
la convencin de Palermo la cual defini un ataque frontal contra el crimen organizado
y el compromiso de las diferentes naciones en ir atacando este flagelo que afecta a la
comunidad nacional e internacional.
Ya definiendo cual es el fin y la definicin del crimen organizado se pueden ir
precisando cuales son los delitos que se cometen o van relacionados con la obtencin
de utilidades monetarias por el comercio y adquisicin del dinero como producto de las
transacciones de personas, narcticos, lavado de dinero etc. Los delitos de este tipo
son entre los ms importantes:
1. Narcoactividad:
a. Siembra.
b. Cultivo.
c. Trafico.
d. Almacenamiento.
2. Lavado de dinero
a. El concepto de lavado de dinero refiere a la actividad que se desarrolla
para encubrir el origen de fondos que fueron obtenidos mediante
actividades ilegales.
b. El objetivo del lavado es que el dinero aparezca como el fruto de una
actividad econmica o financiera legal.
3. Migracin:
a. Ingreso ilegal de personas.
b. Transito ilegal de personas.
c. Transporte de ilegales.
4. Financiamiento del terrorismo y trasiego de dinero.
5. Peculado:
a. delito que se concreta cuando una persona se queda con el dinero
pblico que deba administrar.
6. Concusin:

a. Es una situacin en la cual un funcionario hace uso de su cargo para

hacer pagar a una persona una contribucin que no le corresponde, para
su uso personal.
7. Colusin:
a. Convenio, contrato, inteligencia entre dos o ms personas, hecha en
forma fraudulenta y secreta, con objeto de engaar o perjudicar a un
tercero. Todo acto o contrato hecho por colusin es nulo.
8. Prevaricato:
a. cuando un funcionario del Estado nacional falta al deber por conseguir un
beneficio propio o simplemente por ignorancia de las reglas.
9. Delitos de intermediacin financiera, quiebra fraudulenta, fabricacin de moneda
falsa, alteracin de moneda e introduccin de monedad falsa al mercado.
10. Defraudacin y contrabando aduanero.
a. La persona que defrauda al estado es el que ha mentido o no ha cumplido
con lo que corresponde a sus responsabilidades de funcionario y
apropiarse de los bienes monetarios o fsicos para su beneficio.
11. Asociacin ilcita:
a. Son las que incurren en alguno de los siguientes cuatro supuestos.
i. Que tengan por objeto cometer algn delito o, despus de
constituidas, promuevan su comisin.
ii. Las que, aun teniendo por objeto un fin lcito, emplearen medios
violentos para su consecucin.
iii. Las organizaciones clandestinas o de carcter paramilitar.
iv. Las que promuevan la discriminacin racial o inciten a ella.
12. Conspiracin:
a. La conspiracin tendra naturaleza jurdica de ser una forma de resolucin
manifestada, que pertenecera al mbito de los actos preparatorios, y ello
por surgir en una fase del iter criminis anterior a la ejecucin, quedando
ubicada entre la ideacin impune y la tentativa.
13. Obstruccin a la Justicia
a. Los delitos de obstruccin a la justicia son figuras que atentan contra la
Administracin de Justicia y que, adems, generalmente se legitiman por
la infraccin al deber que subyace como fundamento del tipo.
b. Desde esta perspectiva se analiza por separado las tres formas del delito
pueden ser:

i. Rehusar a proporcionar a los tribunales de justicia antecedentes

conocidos o que se posean y que permitan establecer la existencia
de un delito o la participacin punible en l;
ii. Destruir, ocultar o inutilizar el cuerpo, los efectos o instrumentos de
un crimen o simple delito, con posterioridad a su descubrimiento; y
iii. Ocultar, alterar o destruir cualquier antecedente, objeto o
documento que permita establecer la existencia de un delito, la
participacin punible en l, o que pueda servir para la
determinacin de la pena, si el que lo hiciere fuere un fiscal del
Ministerio Pblico.

Titulo Segundo
Medios para investigar grupos delictivos organizados y
delitos de grave impacto social.

Capitulo Primero
Reglas Generales

Las reglas generales estn definidas en base a la naturaleza ilegal del crimen
organizado donde su fin principal es el lucrar a partir de actividades ilcitas con el
adicional de la alta secretividad del fenmeno del crimen organizado implicando
enormes dificultades para la obtencin de informacin de primera mano sobre su
funcionamiento y complicaciones para la realizacin del trabajo de campo por lo que se
definen reglas que impone la ley que es bsicamente lo que enmarca cuales son los
lmites de actuacin para la investigacin de los grupos organizados, definiendo las
reglas muy claras:
1) Plazos: basados en el Cdigo procesal Penal y condigo Penal, plazos y
prescripcin.
2) Deber de colaborar: Este es una regla importante ya que para determinar cmo es
el modo de operacin del crimen organizado es con una regla bsica sigue el
dinero, por lo que se define este punto como bsico para la investigacin,
indicando a diferentes entidades que tienen que colaborar con la informacin
solicitada.

3) Confidencialidad: La confidencialidad es parte fundamental en la investigacin de

estos grupos ya que cualquier fuga de informacin permitir la evasin de los
lderes de un grupo organizado, as tambin, del cuidado del manejo de las
consecuencias de que esta informacin est en las manos equivocadas.

4) Auditorias: Es parte de la resolucin del crimen organizado sigue el dinero y en

este caso es realizando auditorias de las empresas o personas implicadas, para
bsicamente determinar la fuente de recursos y el destino.

5) Alcance de la investigacin: No hay lmite en el alcance de esta ley, media vez sea
determinada una organizacin delictiva les da la potestad de investigarla.

6) Reserva de actuaciones: manteniendo el principio de la confidencialidad, esta se

mantiene media vez la persona no haya sido ligada a proceso.

Titulo Tercero
Mtodos especiales de investigacin
Capitulo Primero
Operaciones encubiertas
Operacin Encubierta es una tcnica de investigacin penal, que permite
penetrar, de afuera hacia adentro, en una organizacin que se presume dedicada al
trfico ilcito de estupefacientes, a travs de la infiltracin de un agente, con la finalidad
de obtener informacin para identificar a los miembros de la organizacin y
desarticularla.
Luego, entonces, el agente encubierto es un empleado o funcionario pblico
que, voluntariamente, y por decisin y autorizacin de autoridad competente, se infiltra
en una organizacin dedicada al trfico ilcito de estupefacientes, a fin de obtener
informacin sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, y cualquier otro dato
que sirva a los propsitos de un procesamiento.

En el caso de Guatemala est definido que el Fiscal General de la Republica y

Jefe del Ministerio Publico podrn autorizar las operaciones encubiertas, de esta
manera se elimina la posibilidad de fuga de informacin, dejando fuera a los entes
jurisdiccionales y reduciendo a menos responsables del manejo de la informacin.

En otro sentido se cuestiona el uso del agente encubierto en el sentido de la

infiltracin de un agente del Estado en una organizacin que se presume dedicada a
actividades relacionadas con ilcitos de drogas evidencia que el Estado se vale de un
medio inmoral para la represin del delito, ya que el agente encubierto utilizar la
mentira y la traicin, como medio para descubrir los delitos y desarticular a la
organizacin. Sin embargo, son dos los valores en pugna:
1) La moralidad y licitud de los medios que emplea el Estado en la lucha contra
narcotrfico,
2) y la eficacia en esa lucha.
Ya con la aprobacin de las operaciones encubiertas est bien clara la poltica criminal
del estado la cual es eliminar el crimen organizado bajo el lema El fin justifica los
medios

Capitulo Segundo
Entregas Vigiladas
La entrega vigilada, es un procedimiento de investigacin utilizado para prevenir,
detectar y controlar las actividades ilegales en el marco de la delincuencia organizada.
La caracterstica de la entrega vigilada es su condicin reservada y su actitud
flexible, frente a los supuestos de flagrancia delictiva; su utilidad estriba en proveer
informaciones sobre la ruta, procedencia o destino de las operaciones de traslados
ilcitos; su finalidad es la identificacin de los autores de los delitos en el mbito de la
delincuencia organizada.
La controversia en este punto estriba en que es una excepcin a la regla general
de la actuacin inmediata, ya que, al conocer un delito, este se debe impedir y poner
en conocimiento del Juez de Instruccin, en este caso se permite que las autoridades a
travs de sus agentes permitan que la actividad delictiva siga realizndose.
En el caso de Guatemala est definido que el Fiscal General de la Republica y
Jefe del Ministerio Publico podrn autorizar las operaciones encubiertas, al igual que
las operaciones encubiertas, se trata de minimizar el manejo de la informacin a pocos
funcionarios.

Captulo Tercero
Intercepciones telefnicas y otros medios de comunicacin

Es una de las tcnicas ms polmicas ya que de acuerdo a Naciones Unidas

nace el Pacto Internacional de los Derechos Civiles y Polticos (Nueva York, 16 de
diciembre de 1966) que en su artculo 17 dispone expresamente: 1. Nadie ser objeto
de injerencias arbitrarias o ilegales en su vida privada, su familia, su domicilio o su
correspondencia, ni de ataques ilegales a su honra y reputacin, el cual est reflejado
en la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, esta ley trata de limitar el uso
de esta tcnica refirindose bsica mente a los delitos expresamente definidos.
Esta tcnica a diferencia de las dems nombradas son de las ms polmicas ya
que se viola el derecho humano a la privacidad, por lo que la autorizacin ya no puede
ser definida por el Fiscal General o Ministerio Publico, en este caso ya se tiene que
documentar y dar un razonamiento con fundamento para solicitarlo a un Juez quien
determinara la realizacin de la misma, as se limita, que haya un abuso de parte de las
autoridades estatales en el uso o mal uso de la potestad de las intervenciones
telefnicas.
Sobre este tema existe jurisprudencia internacional la cual ya dicta reglas sobre
el uso de esta tcnica de investigacin.
1) Exclusividad jurisdiccional, esto es, que nicamente la autoridad judicial puede
establecer restricciones y derogaciones al derecho al secreto de las
comunicaciones.
2) Finalidad exclusivamente probatoria de las interceptaciones para establecer la
existencia del delito y descubrimiento de las personas responsables del mismo.
3) Excepcionalidad de la medida, que slo habr de adoptarse cuando no exista otro
medio de investigacin del delito, que sea de menor incidencia y causacin de
daos sobre los derechos y libertades fundamentales del individuo que los inciden
sobre la intimidad personal y el secreto de las comunicaciones.
4) Proporcionalidad de la medida, que solo habr de adoptarse en los casos de
delitos graves en los que las circunstancias que concurran y la importancia de la
trascendencia social del hecho delictivo aconsejen la adopcin de la medida.
5) Especialidad del hecho delictivo que se investigue, pues no cabe decretar una
investigacin telefnica para descubrir de manera general e indiscriminada actos
delictivos.
6) Que la resolucin judicial acordando la intervencin telefnica se halle
suficientemente motivada.
Captulo Tercero
Intercepciones telefnicas y otros medios de comunicacin

Debido a la naturaleza de estas tcnicas de investigacin es de suma

importancia este artculo de responsabilidad de funcionarios o empleados pblicos, por
lo que las penas son de consideracin al momento que alguno se aprovechare de esta
situacin.

Titulo Cuarto
Medidas Precautorias
Capitulo Primero
Medidas Precautorias

En este captulo solo se define las medidas precautorias a utilizarse para estos
delitos, adicionales al cdigo procesal penal.
1)
2)
3)
4)
5)

Arraigo
Secuestro y embargo de bienes.
Inmovilizacin de cuentas bancarias y bienes inmuebles.
Secuestro de libros y registros contables.
Medidas cautelares de bienes susceptibles de comiso:
a) Incautacin
b) Ocupacin

Bsicamente lo que se busca es seguir el dinero y donde este se encuentre es

retenerlo y evitar que el flujo de este sirva para seguir operando o para poder tener una
operacin dentro del sistema de justicia.

Titulo Cuarto
Colaboradores
Capitulo Primero
Colaboracin en la persecucin penal de la delincuencia organizada

En pocas palabras es el colaborador eficaz, una de las figuras ms importantes

definidas en esta ley y esto es debido a que el colaborador eficaz es aquella persona
que ha participado en un hecho delictivo y presta colaboracin para la investigacin y
persecucin de miembros de un grupo delictivo organizado, y se implementa estas
nuevas regulaciones y procedimientos cuyo fin es combatir de manera frontal el crimen
organizado y la delincuencia, la colaboracin que sea proporcionada permitir obtener
la informacin fidedigna y necesaria para el esclarecimiento de delitos
La figura del colaborador eficaz tiene su propia naturaleza jurdica y se rige bajo siete
principios:
Principios de la colaboracin eficaz:
Eficacia
Oportunidad
Proporcionalidad
Comprobacin
Formalidad
Control Judicial
Revocabilidad

Eficacia: La informacin que brindar el colaborador eficaz tiene que ser de gran
magnitud, para que ayude a la desarticulacin de estas bandas criminales; debe
aportar pruebas para llevar a juicio a los miembros de esas estructuras criminales, a
efecto de que no queden impunes los delitos que cometieron.

Oportunidad: La colaboracin eficaz debe obtenerse de manera oportuna, para

capturar a los miembros y cabecillas de la organizacin, as como obtener decomisos
de los bienes obtenidos como producto del delito.

Proporcionalidad: El beneficio que se otorgue al colaborador debe ser en proporcin a

la eficacia e importancia de la informacin, que aporte en el proceso penal.

Comprobacin: No es suficiente la declaracin del colaborador eficaz, sino que su

testimonio tiene que ser verificable y comprobable con otros medios de investigacin
cientficos como escuchas telefnicas, anlisis de cmaras de video, informes
periciales y de las telefonas nacionales.

Formalidad: Es necesario suscribir un acuerdo de colaboracin, el cual debe firmar el

agente fiscal del Ministerio Pblico, el sindicado y su abogado defensor. El colaborador
presta su declaracin ante un juez competente en calidad de prueba anticipada, que es
de manera voluntaria, espontnea y con el compromiso de hablar con la verdad.

Control judicial: Un juez competente es el que tiene la facultad de autorizar o modificar

los beneficios del acuerdo de colaboracin eficaz, porque la ley contempla el respeto a
la independencia judicial.

Revocabilidad: Consiste en que los beneficios que se ha otorgado a un colaborador

eficaz pueden ser revocados, cuando se comprueba que el sindicado ha mentido, ha
sido falsa su declaracin o se niega a cumplir con los compromisos que suscribi en el
acuerdo.

Estos principios son los que se plasman en la esta ley y especficamente en este Ttulo
Quinto es donde se bas en estos puntos.
El beneficio que reciben es sumamente llamativo tomando en cuenta que si son
hallados culpables la sentencia es ms severa, si se toma en consideracin que la
pena se rebaja en 2 terceras partes y tienen derecho a libertad condicional, y si ellos
realmente tienen culpabilidad en el hecho sin ser lderes, esto es sumamente atractivo.