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“aEn suma, regulacién del Estados
enla Constitucién de 1993, la misma que se ve complementada con |
disposicion que establece que la actividad empresarial, piblica 0
privada, recibe el mismo tratamiento legal.
La regulaci6n como técnica de reversi6n del intervencionismo
estatal en la economia
Luego de dicho lo anterior, conviene dedicar algunas line
tema de la regulacion, Precisamente, la regu
un concepto propio de la Economia, y tradici
fenémeno general de intervencion correcti
Estado sobre la economia, a través del ejercicio del poder de policfa
del Estado sobre las actividades econémicas y la intervencién
administrativa sectorial, conjuntamente con las herramientas propias
dela defensa de la competen
al
laci6n en sf, constituye
ynalmente es asimilada
ay conformado!
Cabe sefialar que, tradicionalmente, se ha sefialado que la
regulacién es una suerte de excepcién, o supuesto de intervencién
estatal sobre los mercados, que es distinta de la legislacién de libre
competencia, puesto que ambos fenémenos serfan antitéticos y
mutuamente excluyentes. Esta division, bastante clasica y algo
abandonada, parte de los textos basicos de economia (p.e. W. Kip
Viscust y John Harrivctox) en los cuales se plantea una supuesta
division entre los conceptos de Economics of Regulation (asociada al
control de los monopolios naturales) y el de Economics of Antitrust
(concepto asociado a la rama de la economia que estudia la
implantacién de politicas de libre y leal competencia en los mercados
en general). En dicha concepcién tradicional, tipicamente
norteamericana, que divide entre regulacién y régimen de la libre
competencia, la regulaci6n econémica es definida como la rama dela
ciencia econémica que estudia, fundamentalmente?, el control de los
mercados en los que se presentan situaciones de monopolio natural
(asociadas, como hemos dicho, a la provision de obras piiblicas de
infraestructura y Ja prestaciOn de servicios puiblicos). Como tal, en
En la medida que la teorfa juridica anglosajona ha sefialado que existen
fallas de mercado distintas, asi como motives adicionales que justifican la
regulacion econdmica. Por todos, véeanse los trabajos de Brever (Regulation
and its reform) y Ocus (Regulation), citados ampliamente en este libro,
568
priblices, a
bien, no es menos cierto que el concepto de regulaci6n es
polisémico, proveniente de la experiencia anglosajona y no tiene ur
consenso en su significado. Al menos metodolégicamente’, existe la
idea del ny sus manifestacione:
acién social y regulaci6n econémica), diferenciéndose en este
pto genérico de regulac
caso, entre la regulacion clasica o sustitu lacompetencia
y laregulacién promotora de competencia, conocida como «regulatory
9 «regula
antitr
i6n para la competencia». De todas form:
consideramos que existen diversos senticlos de la nocién de regulaci6n:
un sentido amplio de regulacién que puede asimilarse con el de
intervencién publica sobre las diferentes actividades de los particulates,
ivirtiendo que, como veremos més adelante, laregulacién econémica
esunconcepto stricto y puntual dentro de la amplitud de significados
y contenidos que se atribuyen al concepto de regulacion.
En tal sentido, la accién de los poderes piblicos implica que el
Estado, a través de sus poderes (Ejecutivo, Legislative y Judicial) acta
sobre el mercado. Sin embargo, la tarea de regular, en principio, es
encargada a determinadas agencias administrativas que forman parte
dela Administracién Pablica, pero no son cualquier tipo de entidad
comiin y corriente, sino que se constituyen como entidades neutrales
oindependientes respecto del poder politico y de la propia Adminis
traci6n Pablica. Estas entidades, en la experiencia peruana, son los
Organismos reguladores de la inversion privada en los servicios
publicos, la Superintendencia de Banca y Seguros, la CONASEY, asi
como también (en algunas competencias) el INDECOPL
Precisamente, la acci6n de los poderes piiblicos incide en la
vigencia del rol de autoridad del Estado, puesto que el Estado como
regulador del mercado busca dar solucién a las fallas del mercado
existentes (abuso de posiciones dominantes, informacién asimétrica,
3 Como veremos en un trabajo posteriar contenido en el presente libro, sobre
las telaciones entre el Derecho Administrative econémico y la regulacion
569externalidades, entre otras), ya que los mercados sujetosar
nas mediante la nuda aplicacién de
no pueden componer sus prob
Ialegislacién antitrust, porque ono existe competencia oes insuficiente
para lograr el normal funcionamiento del mismo. En esa medida,
existen justificaciones econémicas indispensables que le otorgan razon
de ser a la regulaci6n econ
Dicho lo anterior, co
que tomen las agenci:
de vinculacién al principio de juridicidad (esto es, respeto a la Con:
tuci6n yal sistema juridicoen; unrespeto delos principios
indamentales de la Constitucién Econémica, fundamentalmente
centrado en el cumplimiento de los postulados de los principios de
subsidiariedad, razonabilidad y proporcionalidad. El respeto de la
subsidiariedad se remite a este concepto como un criterio de reparto
de competencias econémicas entre el Estado y la Sociedad Civil. En
tal sentido, las medidas regulatorias deben resp
subsidiariedad, puesto que no pueden asfixiar la iniciativa privada
ni tampoco desalentarla, sino que deben promoverla y resp:
espacios de actuacién. Por ello es que, el empleo de herramientas de
regulacién (fijacién administrativa de precios, implantacién de
esténdares de calidad técnica, entre otros) debe responder a un criterio
de subsidiariedad, y de reconocimiento de que existe un interés total-
imo del agente ofertante, en maximizar sus beneficios. En
tal sentido, las medidas regulatorias establecen esténdares de actuacién,
pero tampoco pueden encubrir politicas dirigistas o que distorsionen
la actividad de los agentes de los mercados sujetos a regulacién. En
esa medida, la regulaci6n econémica debe ser subsidiaria, puesto que
debe respetar el libre desarrollo de las actividades de los ofertantes,
con una logica procompetencial, pero también no debe renunciar a
surol de autoridad, de garante del interés pitblico y de tutela de los
consumidores.
administrativ
s
un criterio de
En la linea trazada, la actuacién de las agencias de regulacién
debe responder a criterios de proporcionalidad y de razonabilidad.
Enna logica econémica, la proporcionalidad respondea un criterio
de proporcién entre los medios y los fines a obtener mediante la
actuaci6n de una autoridad administrativa, Es sabido que el fin tltimo
de toda entidad administrativa es el servicio de los intereses generales,
y,enesa medida, toda actuacion de las agencias administrativas debe
570
responder a dicho servicio, Pero la consecuci6n de estos fines debe
Para obtener esa finalidad
uados, que respeten los
usar medios proporcionales a los fin
servicial, se deben emplear medios ad
derechos de los administrados y del ala fér
la entidad reguladora, La proporcionalidad, asi, es un impe
mesura y de una proporcién justificativa entre la finalidad a conseguir
mediante la edios que emplea dicha
a
uacién. Por otro lado, la razonabilidad responde a un imperativo
racionalidad econémica en la adopcién de medidas economicas
por parte de las agencias administrativas. Es un imperativo que todo
hombre, racionalmente econémico, es un maximizador de beneficios
En tal sentido, corresponde afirmar que las medidas a consegi
mediante
deben rei
maximizaci6n de ben
actuaci6n administrativa deben ser racionales, puesto que
onder a una légica de racionalidad econémica, de una
icios de los agentes del mercado sometido a
regulaci6n, esto es, tanto consumidores como productores
Finalmente, la regulacién a mi entender, es una técnica de
reversion del estatismo. Tal vez, podria preguntarse por qué afirmo
esto. A mi entender, el entendimiento de lo que es intervencion
regulatoria del mercado radica en comprender que el advenimiento
del Estado regulador significa cortar con un Estado omnipresente en
Ja economia, tanto como autoridad como agente econémico, Hay que
recordar que hasta principios delos 90 del siglo pasado bajo el régimen
dela Constitucién de 1979, el Estado estaba presente como empresario,
usaba la técnica de la «reserva de actividades econémicasa favor del
Estado» en los diversos marcos sectoriales de diversas actividades
econémicas (la industria eléctrica y Ja minera eran claros ejemplos de
ello), invadiendo muchos émbitos de la iniciativa privada, trabando
el libre acceso al mercado, suprimiendo la competencia y sacrificando
en muchos aspectos el derecho al libre desarrollo de las actividades
empresariales (mediante controles de precios, fijacién de margenes
de ganancia, legislaci6n laboral sobreprotectora, mal disefio de las
cargas tributarias). Basicamente, bajola Constitucién de 1979, el Estado
dirigia todo el proceso productivo en una impronta «omnisciente» y
limitando ampliamente la iniciativa privada, la cual palidecia frente
ala presencia imponente de Estado en la economia. En cambio, a mi
criterio, la Constitucién de 1993 (en la linea de algunas reformas
esbozadas ya en el Decreto Legislative N° 757, del afto 1991) busc6
571Ramon A. Hi PL —
transform
privados asumen el
consagraci6n de sus libertades econémicas y la garantia institucional
de la libre iniciativa privada, derivada del derecho fundamental no
ito al libre desarrollo de la personalidad, cometidos que cumplen
ntro de los margenes de la ley. Por otro lado, el Estado as
almente el rol de regulador, autoridad o
de
fundamer
e quiere
conformador del sistema econémico mediante su intervencién
configuradora de los limites de las libertades econémic.
mediantela
libre competencia. Excepcionalmente,
el Estado asume un rol empresarial, pero sujeto a I
solace regula sectoral y
estrechos
mérgenes autoritativos del articulo 60° de la Constitucién, el cual
constituye un limit rial del Estado, concepto
lidad, pues quienes tienen la referida iniciativa y libertad
inte de a iniciativa empré
intitético en re.
tervenir como
empresario sies que el legislador lo permite con sujeci6nalos requisitos
del articulo 60° de la Constitucién. Podrfa discutirse bastante con
respecto al rol subsidiario empresarial, pero lo cierto es que nuestro
constituyente no prohibe expresamente la actividad empresarial, sino
que conffa al legislador otorgar las autorizaciones para realizar la
misma, cuidado de no sacrificar innecesariamente la libre iniciativa
privada, vale decir, cuidando de no inmiscuirse en un ambito
constitucionalmente reservado a los privados. Con todo, hay que tener
presente, finalmente, que existen patses a lo largo del mundo, bajo
todas las tendencias ideologicas, que tienen empresas ptblicas exitosas
y adecuadamente manejadas (con buen gobierno corporativo,
cotizacién en bolsa, accionariado difundido, transparencia de sus actos,
directorio profesional e independiente de colores politicos), lo cual
permite entender que el Estadio empresario tampoco es un oximoron,
porlocual el articulo 60° de la Constitucién no debe entenderse como
un cerrojo o «candado» al Estado empresario, sino como una especie
de-valvula de presion, que permite eventualmente al Estado participar
como agente econémico, pero recordandole siempre que su rol de
autoridad es el que lo define y su escenario natural
son los privados, mientras que el Estado s6lo podria
En tal sentido, la intervenci6n regulatoria, el rol del Estado como
autoridad del sistema econémico, es expresi6n, paradéjicamente, de
una técnica de reversion del Estatismo, ya que en un escenario delibertad
572
némica plena, el rol del Estado no es competir con los agente:
ara trabar la iniciativa privada. Por el
privados o sumar priv
contrario, el rol del Estado es ser autoridad y ejercer un rol vigilan
(Rivero O: sok , mediante el ejercicio
Iaxegulacion. Por consiguiente, el Estado regulador es permisivo con
ellibre desarrollo d ividades econ6micas y de acceso al mercado,
pero conserva importantes poderes de control, ordenacién,
fiscalizaci6n y sanc
elorden del mercadoo
priva
para reprimir aquellas conductas que vulne:
limites constitucionales y |
alos privados en el ejercicio de sus derechos econdmicos. Como se ve
entonces, el Estado regulador deja de estar presente como empresario
enel mercado, pero asume un rol distinto que es el de ser autoridad,
srtad de innova:
dejando el riesgo empresarial, lal
yellibre lo de la iniciative
econémica a los privé
Algunos apuntes sobre el contenido de la regulacion: