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REVOLUCIÓN EN EL PROCESO

PENAL LATINOAMERICANO:

DIFUSIÓN DE IDEAS LEGALES


DESDE LA PERIFERIA

AUTOR:
MÁXIMO LANGER

CENTRO DE ESTUDIOS DE JUSTICIA


DE LAS AMÉRICAS

1
REVOLUCIÓN EN EL PROCESO En los últimos 15 años, 14 países
PENAL LATINOAMERICANO: latinoamericanos y un número
DIFUSIÓN DE IDEAS LEGALES sustancial de provincias y estados
DESDE LA PERIFERIA latinoamericanos han introducido
nuevos códigos procesales penales.
Máximo Langer* Estas reformas son, posiblemente, la
transformación más profunda que los
*
procesos penales de América Latina han
Profesor de Derecho, Universidad de
California, Los Ángeles (UCLA); Doctor en
experimentado en sus casi dos siglos de
Ciencias Jurídicas, Facultad de Derecho de la existencia. Este trabajo muestra cómo
Universidad de Harvard; Abogado, Universidad una red de abogados latinoamericanos,
de Buenos Aires. Este trabajo fue originalmente que escribieron e implementaron los
publicado en inglés en la Revista Estadounidense nuevos códigos, jugaron un papel
de Derecho Comparado (American Journal of
Comparative Law), Vol. 55, p. 617, 2007; y ha
crucial en esta ola de reformas. Esta red
sido traducido al español (junto con sus citas en de entrepreneurs legales
inglés) por su autor. Este trabajo ganó el Premio latinoamericanos −que este trabajo
Margaret Popkin 2007 por “mejor trabajo sobre caracteriza como una red de expertos
el derecho” otorgado por la Sección Derecho y activistas del sur− propuso los nuevos
Sociedad de la Asociación de Estudios
Latinoamericanos (LASA, por sus siglas en
códigos procesales como una solución
inglés); y el Premio Hessel Yntema 2007 de la para problemas tales como la falta de
Sociedad Estadounidense de Derecho
Comparado (American Society of Comparative
Law) por artículo “más sobresaliente” por un Legales Globales; el Congreso 2007 de la LASA;
doctrinario de menos de cuarenta años publicado y el seminario de profesores de la Escuela de
en los últimos volúmenes de la Revista Derecho de la Universidad Torcuato DiTella.
Estadounidense de Derecho Comparado. También quiero agradecer a Willmai Rivera por
Agradezco a las siguientes personas por sus su asistencia en esta investigación, y a Alice Ko,
comentarios sobre versiones anteriores de este Daniel Koontz, y Todd Martin por su trabajo de
trabajo: Richard Abel, Jack Beard, Craig edición de este trabajo. Como siempre, el Grupo
Bradley, Alison Brysk, Devon Carbado, de Investigaciones Empíricas de la Facultad de
Mariano-Florentino Cuéllar, Joseph W. Doherty, Derecho de la UCLA y la Biblioteca de Derecho
Jorge Esquirol, Marcelo Ferrante, Stephen Hugh & Hazel Darling me brindaron excelente
Gardbaum, Barbara Geddes, Hernán Gullco, apoyo para esta investigación. Este proyecto de
Linn Hammergren, Joel Handler, Bernard investigación es parte de la Mesa sobre Derecho
Harcourt, Roberto Gargarella, Guillermo Jorge, Internacional y Comparado 2006-08 de la
Kenneth Karst, Gerald López, Tracey Meares, Facultad de Derecho de la UCLA sobre
Erin Murphy, Kal Raustiala, Mathias Reimann, “Difusión de Normas en América Latina”.
David Sklansky, Carol Steiker, Richard Agradezco al Decano Michael H. Schill de la
Steinberg, Joseph Thome, y Peter Tiersma. Facultad de Derecho de la UCLA por seleccionar
También agradezco a los participantes en el mi propuesta para la Mesa y por su apoyo a este
seminario de profesores de la Facultad de proyecto. Escribí una parte sustancial de este
Derecho de Loyola, Los Ángeles; el seminario trabajo como Profesor Becario del Instituto sobre
de profesores de la Facultad de Derecho Boalt América Latina de la UCLA con el apoyo de la
Hall de la Universidad de California, Berkeley; Fundación Familia Faucett. Quiero expresar mi
el Grupo de Profesores Jóvenes de la Facultad de agradecimiento al Instituto y a la Fundación por
Derecho de la UCLA; la Tercera Mesa Anual este apoyo. Aunque no puedo mencionar sus
sobre Justicia Criminal que tuvo lugar en la nombres porque les prometí anonimidad, mi
Facultad de Derecho de la Universidad de Yale; agradecimiento más especial es para mis
el Seminario sobre Derecho Latinoamericano entrevistados por su tiempo y disposición para
que tuvo lugar en la Facultad de Derecho de la compartir conmigo sus conocimientos y
Universidad de Washington, St. Louis, experiencias sobre las reformas procesales
auspiciada por el Instituto Harris de Estudios penales en América Latina.

2
debido proceso, transparencia e difusión desde la periferia, las leyes,
ineficiencia, y caracterizó las reformas normas, y políticas públicas se difunden
como una conversión de procesos desde países periféricos a países
inquisitivos a acusatorios. La clave del centrales o a otros países periféricos.
éxito de estos entrepreneurs legales fue La ola de reformas procesales penales
su habilidad para convencer tanto a los es un caso de difusión desde la periferia
actores internacionales como porque los abogados latinoamericanos
domésticos de que la adopción de los de la red de expertos activistas del sur
nuevos códigos procesales penales fueron los autores intelectuales y
contribuiría a lograr los objetivos de promotores cruciales de las reformas.
estos distintos actores. A medida que En este sentido, esta ola de reformas no
más países de América Latina adoptaron es meramente un contraejemplo de los
nuevos códigos procesales penales, la modelos existentes sino que forma la
referencia de los entrepreneurs legales a base de un nuevo modelo teórico que
una tendencia regional en la materia este trabajo introduce.
también contribuyó a la diseminación de
las reformas, porque generó una suerte
de presión de grupo sobre actores en
países que todavía no habían
introducido las reformas, contribuyendo
a un efecto cascada.

Una historia detallada de esta ola de


reformas procesales penales
latinoamericanas no ha sido realizada y
este trabajo llena este vacío. Además,
este trabajo contribuye a la literatura
sobre transplantes legales y sobre la
difusión de leyes, normas y políticas
públicas a través del mundo en general,
y América Latina en particular. Un
rasgo original de esta ola de reformas
procesales penales es que su modelo de
difusión de ideas difiere de los modelos
presentados en la literatura existente.
Esta literatura ha analizado cómo las
leyes, normas y políticas públicas
normalmente se difunden sea desde el
centro a la periferia −esto es, de países
desarrollados a países en desarrollo, del
norte al sur, o de occidente a oriente−;
o como resultado exclusivo de las
dinámicas domésticas de los países
adoptantes de las reglas, normas o
políticas públicas. En contraste, en el
caso de lo que este trabajo llama

3
INTRODUCCIÓN trabajo mostrará cómo una red de
abogados latinoamericanos, que
Las reformas procesales penales trabajaron en la elaboración e
se han diseminado rápidamente en implementación de los nuevos códigos,
América Latina. En los últimos 15 años, jugó un rol crucial en esta ola de
14 países latinoamericanos y un número reformas. Esta red de entrepreneurs
sustancial de provincias y estados legales latinoamericanos propuso los
latinoamericanos han introducido nuevos nuevos códigos procesales penales para
códigos procesales penales. Estos resolver problemas tales como la falta de
códigos son, posiblemente, la debido proceso, la insuficiente
transformación más profunda que los transparencia y la ineficiencia del
procesos penales latinoamericanos han sistema penal, y caracterizó las reformas
experimentos en sus casi dos siglos de como una conversión de procesos
existencia. Si bien estas reformas no han penales inquisitivos en acusatorios.
sido exactamente iguales en todas estas
jurisdicciones, los reformadores han La clave para el éxito de estos
descrito a estas reformas en términos entrepreneurs legales fue su habilidad
similares, como una movida de un para convencer a actores, tanto
sistema inquisitivo a uno acusatorio o internacionales como domésticos, de que
adversarial. la adopción de los nuevos códigos
procesales penales contribuiría a la
Como tales, las reformas tienen obtención de los objetivos de los
muchas características en común, diferentes actores. La Agencia de
incluyendo la introducción de juicios Estados Unidos para el Desarrollo
orales y públicos; la introducción y/o el Internacional (USAID, por sus siglas en
fortalecimiento del ministerio fiscal; y la inglés), así como otras agencias y bancos
decisión de poner al fiscal en lugar del internacionales, estaban buscando
juez a cargo de la investigación formas de fortalecer los sistemas legales
preliminar. Otros cambios incluyen dar latinoamericanos para incentivar el
más derechos a los imputados frente a la desarrollo económico y la democracia en
policía y durante la investigación la región. El grupo de entrepreneurs
preliminar; introducir el principio de legales latinoamericanos los convenció
discreción fiscal; permitir mecanismos de que la adopción de los nuevos
de negociación y resolución alternativa códigos contribuiría a estos objetivos.
de conflictos; y expandir el rol y la
protección de la víctima en el proceso La red de entrepreneurs legales
penal. latinoamericanos también convenció a
los actores institucionales y políticos
Basado en sesenta y dos domésticos latinoamericanos de todo el
entrevistas en profundidad con partícipes espectro político de que las reformas
en estas reformas −ver el apéndice traerían más debido proceso, eficiencia y
metodológico para una detallada transparencia al sistema penal. A
descripción de las preguntas realizadas y medida que más países de América
la metodología utilizada−, así como en la Latina adoptaron nuevos códigos
literatura existente y una serie de procesales penales, la referencia de los
documentos sobre las reformas, este entrepreneurs legales a una tendencia

4
regional también contribuyó a la Este trabajo también contribuye a
diseminación de las reformas, ya que la literatura sobre transplantes legales y
generó una especie de presión de grupo sobre la difusión de leyes, normas y
sobre los actores de países que todavía políticas públicas a través del mundo en
no habían introducido reformas, general, y América Latina en particular.
contribuyendo a un efecto cascada. Esta literatura ha analizado qué tipo de
actores pueden ser agentes de cambio a
Con su descripción y análisis de través de múltiples países y cómo las
esta ola de reformas procesales penales, ideas tienden a difundirse de los países
este trabajo apunta a contribuir a dos centrales a los periféricos. Esta particular
literaturas académicas distintas. La ola de reformas procesales penales en
primera es la literatura sobre proceso América Latina es significativa porque
penal comparado y el derecho en presenta dos rasgos que no encuadran en
América Latina. Una historia detallada las categorías teóricas existentes.
de esta ola de reformas procesales
penales latinoamericanas no ha sido En primer lugar, la red
contada, y este trabajo apunta a llenar latinoamericana que impulsó las
ese vacío.1 reformas no encuadra en ninguno de los
tres tipos principales de redes −redes de
1
Han existido trabajos sobre las reformas apoyo (advocacy)/movimientos sociales,
procesales penales en América Latina, pero se redes gubernamentales transnacionales,
han concentrado en describir el contenido de los y comunidades epistémicas− descritas en
cambios legislativos e institucionales, en la literatura existente. Los abogados
justificar la necesidad de las reformas, o en latinoamericanos trabajaron para estas
evaluar el éxito o fracaso de las reformas. Ver,
p.ej., LAS REFORMAS PROCESALES PENALES EN reformas al mismo tiempo como
AMÉRICA LATINA (Julio B. J. Maier et al., 2000); expertos y activistas sin servir a un
JOSÉ MARÍA RICO, JUSTICIA PENAL Y movimiento social más amplio. Este
TRANSICIÓN DEMOCRÁTICA EN AMÉRICA LATINA trabajo se referirá a este tipo de red
(1997); Cristián Riego, Informe comparativo: como una red de expertos activistas, o,
Proyecto “Seguimiento de los procesos de
reforma judicial en América Latina (2005), más específicamente, dado que los
disponible en líderes han sido actores
http://www.cejamericas.org/doc/proyectos/inf_c latinoamericanos, como una red de
omp.pdf. También han existido estudios sobre expertos activistas del sur.
algunos pocos países individuales que este
trabajo citará más adelante. Sin embargo, ningún
estudio ha intentado explicar porqué y cómo esta El segundo rasgo original de esta
ola de reformas tuvo lugar a lo largo de toda ola de reformas es que la difusión de
América Latina y quiénes han sido los ideas en este caso difiere de los modelos
principales actores internacionales, presentes en la literatura existente. Esta
transnacionales, y domésticos detrás de ellas. literatura ha analizado cómo las leyes,
Las únicas dos excepciones parciales que
conozco son ALBERTO M. BINDER & JORGE normas y políticas públicas normalmente
OBANDO, DE LAS “REPÚBLICAS AÉREAS” AL
ESTADO DE DERECHO (2004); y Mauricio Duce incompletos en su cobertura. El primero de estos
& Rogelio Pérez Perdomo, Citizen Security and trabajos no analiza estos temas de un modo
Reform of the Criminal Justice System in Latin sistemático, y el segundo es muy breve.
America, en CRIME AND VIOLENCE IN LATIN Además, estos dos trabajos omiten el rol de
AMERICA: CITIZEN SECURITY, DEMOCRACY, AND algunos de los actores claves en estas reformas
THE STATES 69 (Hugo Früling & Joseph Tulchin tales como la red transnacional de abogados
eds., 2003). Pero estos dos trabajos son latinoamericanos.

5
se difunden del centro a la periferia −es Para evitar engorrosas clarificaciones a
decir, de países desarrollados a países en lo largo de este trabajo, adoptaré el uso
desarrollo, de occidente a oriente, o del de los reformadores procesales penales
norte al sur−; o como resultado latinoamericanos. Así, “acusatorio” se
exclusivo de las dinámicas domésticas referirá a procesos penales que son
de los países adoptantes. En cambio, en orales y públicos; distinguen entre las
el caso que este trabajo denomina funciones de investigación y
difusión desde la periferia, las leyes, juzgamiento; y proveen al ministerio
normas y políticas públicas se diseminan fiscal, a la víctima y al imputado de un
desde países periféricos a países número de mecanismos para resolver el
centrales o a otros países periféricos. En caso sin tener que ir a juicio. Este
este sentido, la ola de reformas modelo también incluye amplios
procesales penales latinoamericanas no derechos para el imputado, participación
es meramente un contraejemplo a los popular en el juzgamiento del caso, y
modelos existentes, sino que constituye permite que la víctima tenga un rol más
la base para un nuevo modelo teórico importante en el proceso penal.
que este trabajo introduce. “Inquisitivo” se referirá a procesos
penales que presentan los rasgos
Este trabajo está organizado en opuestos.
tres partes. La Sección I articula el
concepto de difusión desde la periferia y
explica los subtipos de este fenómeno,
así como porqué y cómo ocurre. La
Sección II ubica las reformas procesales
penales dentro de la historia del proceso
penal latinoamericano, describe los
orígenes intelectuales y el contenido de
las reformas, y explica los principales
factores detrás de la ola de reformas. La
Sección II también explica el concepto
de red de expertos activistas y describe
cómo difiere de las tres principales
categorías teóricas existentes sobre
redes. La Sección III explica cómo las
“inquisitivo” pueden ser usados, ver Máximo
reformas pueden ser caracterizadas como Langer, La Dicotomía Acusatorio-Inquisitivo y
un caso de difusión desde la periferia y la Importación de Mecanismos Procesales de la
refuta un número de posibles Tradición Jurídica Anglo-Sajona, en
cuestionamientos a esta caracterización. PROCEDIMIENTO ABREVIADO 97 (Julio Maier &
Alberto Bovino eds., 2001); y en LAS
GARANTÍAS PENALES Y PROCESALES PENALES.
Antes de empezar, es necesario ENFOQUE HISTÓRICO-COMPARADO 239
realizar una pequeña nota terminológica. (Edmundo S. Hendler ed., 2001). Sobre el mejor
Los términos “inquisitivo” y modo de definir los términos “adversarial” e
“acusatorio” han sido usados con “inquisitivo” para capturar las diferencias
muchos fines y en múltiples sentidos.2 actuales entre los procesos penales anglosajones
y continental europeos y latinoamericanos, ver
Máximo Langer, The Rise of Managerial
2
Sobre las diferentes maneras en las cuales los Judging in International Criminal Law, 53 AM.
términos “acusatorio” (o “adversarial”) e J. COMP. L. 835, 838-47 (2005).

6
I. DIFUSIÓN DESDE LA PERIFERIA poderosos dentro de cada país.5 La
noción de coincidencia en análisis de
La mayoría de las descripciones transplantes legales −es decir, la noción
y teorías sobre transplantes legales y la de que un número de elementos
difusión de leyes, normas, y políticas contingentes pueden o no alinearse
públicas a través de países enfatizan dos fortuitamente para producir un
modos diferentes mediante los cuales la transplante legal− subraya la posibilidad
difusión puede ocurrir.3 de que la difusión puede transcurrir
mediante un proceso relativamente
El primer grupo de descripciones casual.6
y teorías enfatiza no la direccionalidad
geográfica, sino temas, procesos, e Un segundo grupo de
incentivos comunes que Estados y descripciones y teorías enfatizan la
actores domésticos enfrentan y que direccionalidad geográfica y señalan que
pueden llevarlos a adoptar leyes, normas las leyes, normas, y políticas públicas se
y políticas públicas similares. Estas difunden desde los países centrales a
teorías proponen distintos mecanismos otros países centrales o periféricos.7
mediante los cuales este tipo de difusión Una vez más, distintas teorías enfatizan
puede ocurrir. La teoría evolutiva, el diferentes causas y mecanismos
funcionalismo, y la teoría liberal de las mediante los cuales estos procesos de
relaciones internacionales enfatizan la difusión pueden ocurrir. Análisis neo-
idea que los Estados pueden adoptar realistas de las relaciones internacionales
leyes, normas, y políticas públicas y análisis de elección racional en el
similares en respuesta a problemas, derecho internacional señalan que los
procesos políticos y sociales, o estímulos Estados centrales pueden imponer leyes,
externos similares.4 Análisis de elección normas, y políticas públicas sobre otros
racional (rational choice) de la política Estados mediante la fuerza, las amenazas
doméstica argumentan que las leyes, u otros incentivos para avanzar sus
normas, y políticas públicas pueden propios intereses materiales.8 Análisis
difundirse entre Estados si éstas
benefician los intereses de grupos 5
Ver, p.ej., Jodi Finkel, Judicial Reform as
Insurance Policy: Mexico in the 1990s, 47 LATIN
AM. POL. & SOC’Y 87 (2005); Jodi Finkel,
Judicial Reform in Argentina: How Electoral
3
Para otras clasificaciones de transplantes Incentives Shape Institutional Change, 39 LATIN
legales, ver, p.ej., Jonathan M. Miller, A AM. RES. REV. 56 (2004); Ran Hirschl, The
Typology of Legal Transplants: Using Sociology, Political Origins of the New Constitutionalism,
Legal History and Argentine Examples to 11 IND. J. GLOBAL LEGAL STUD. 71 (2004).
6
Explain the Transplant Process, 51 AM. J. COMP. Ver, p.ej., Alan Watson, Aspects of Reception
L. 839 (2003). of Law, 44 AM. J. COMP. L. 335, 339-41 (1996).
4 7
Ver, p.ej., ANNE-MARIE SLAUGHTER, A NEW Ver, p.ej., Duncan Kennedy, Three
WORLD ORDER (2004); B. S. Markesinis, Globalizations of Law & Legal Thought: 1850-
Learning from Europe and Learning in Europe, 2000, en THE NEW LAW AND ECONOMIC
en THE GRADUAL CONVERGENCE: FOREIGN DEVELOPMENT: A CRITICAL APPRAISAL 19
IDEAS, FOREIGN INFLUENCES, AND ENGLISH LAW (David M. Trubek & Alvaro Santos eds., 2006).
8
ON THE EVE OF THE 21ST CENTURY 1, 30 (B. S. Ver, p.ej., STEPHEN KRASNER, SOVEREIGNTY:
Markesinis ed., 1994); Ugo Mattei, Efficiency in ORGANIZED HYPOCRISY (1999); Richard
Legal Transplants: An Essay in Comparative Steinberg, The Transformation of European
Law and Economics, 14 INT’L REV. L. & ECON. 3 Trading States, en THE STATE AFTER STATISM:
(1994). NEW STATE ACTIVITIES IN THE AGE OF

7
neo-marxistas sugieren que la difusión enfatizan que las ideas se difunden de
puede ocurrir mediante las presiones del los países centrales a otros países
capital internacional sobre países centrales o periféricos cuando estas ideas
centrales y periféricos y a través de la sirven los intereses de las élites en cada
expansión del capitalismo mundial.9 tipo de país.11 Finalmente, los análisis de
redes enfatizan que las ideas se pueden
De acuerdo a la sociología diseminar de los países centrales a los
institucional, la teoría constructivista de periféricos porque los países centrales
las relaciones internacionales, análisis tienen más recursos para tomar el primer
post-coloniales, y análisis de paso en una cierta dirección, lo cual
transplantes legales basados en la noción puede tener efectos de dependencia del
de prestigio, la difusión ocurre cuando camino tomado (path dependence) y
los países periféricos emulan las leyes, efectos de redes sobre otros países.12
normas, y políticas públicas de los países
centrales.10 Análisis neo-bourdieusianos Sean cuales sean las razones y
mecanismos para la difusión, este grupo
LIBERALIZATION (Jonah D. Levy ed., 2006); de análisis basados en la direccionalidad
Andrew T. Guzman, A Compliance-Based geográfica enfatizan que el proceso de
Theory of International Law, 90 CAL. L. REV. difusión puede ser representado del
1823 (2002). En el caso de las reformas legales
en América Latina, un número de críticos han siguiente modo:
argumentado que Estados Unidos ha impuesto
sus propias instituciones sobre los países de
América Latina mediante dichos mecanismos.
Ver, p.ej., JAMES A. GARDNER, LEGAL
IMPERIALISM: AMERICAN LAWYERS AND
FOREIGN AID IN LATIN AMERICA (1980).
9
Ver, p.ej., IMMANUEL WALLERSTEIN, THE
MODERN WORLD-SYSTEM I: CAPITALIST
AGRICULTURE AND THE ORIGINS OF THE
EUROPEAN WORLD-ECONOMY IN THE SIXTEENTH
CENTURY (1974); IMMANUEL WALLERSTEIN, Figura 1. Difusión de Leyes, Normas y
THE MODERN WORLD-SYSTEM II:
MERCANTALISM AND THE CONSOLIDATION OF
Políticas Públicas desde los Países
THE EUROPEAN WORLD-ECONOMY, 1600–1750 Centrales a los Periféricos.
(1980); Ugo Mattei, A Theory of Imperial Law:
A Study on U.S. Hegemony and the Latin con un cierto grupo de Estados o actores
Resistance, 10 IND. J. GLOBAL LEGAL STUD. 383 extranjeros ha jugado un rol en la difusión de
(2003). ideas legales en la región. Ver, p.ej., Jorge L.
10
Ver, p.ej., W. RICHARD SCOTT ET AL., Esquirol, The Fictions of Latin American Law
INSTITUTIONAL ENVIRONMENTS AND (Part I), 1993 UTAH L. REV. 425 (1993).
11
ORGANIZATIONS: STRUCTURAL COMPLEXITY Ver, p.ej., YVES DEZALAY & BRYANT G.
AND INDIVIDUALISM (1994); Martha Finnemore, GARTH, THE INTERNATIONALIZATION OF PALACE
Norms, Culture, and World Politics: Insights WARS (2002); Loïc Wacquant, Penal Truth
from Sociology’s Institutionalism, 50 INT’L ORG. Comes to Europe: Think Tanks and the
325, 331-34 (1996); Alison Brysk et al., After ‘Washington Consensus’ on Crime and
Empire: National Identity and Post-Colonial Punishment, en CRIME, TRUTH AND JUSTICE:
Families of Nations, 8 EUR. J. INT’L REL. 267 OFFICIAL INQUIRY, DISCOURSE, KNOWLEDGE
(2002); Gianmaria Ajani, By Chance and 161 (George Gilligan & John Pratt eds., 2004).
12
Prestige: Legal Transplants in Russia and Ver, p.ej., Kal Raustiala, The Architecture of
Eastern Europe, 43 AM. J. COMP. L. 93 (1995). International Cooperation: Transgovernmental
En el caso de América Latina, un número de Networks and the Future of International Law,
académicos han señalado cómo la identificación 43 VA. J. INT’L L. 1 (2002).

8
En este modelo, los países centrales pueden influenciarse mutuamente respecto de
la adopción de leyes, normas y políticas públicas, así como competir entre ellos para
influenciar a los países periféricos. Sin embargo, los países periféricos y sus actores están
limitados a ser receptores de las leyes, normas y políticas públicas que son producidas y
diseminadas desde los países centrales.13 En consecuencia, para este modelo, lo que
ocurre en países periféricos es relevante sólo para entender qué forma particular las leyes,
normas y políticas públicas difundidas toma en estos países periféricos, no para entender
el proceso de difusión global o regional.14

La Figura 2 ofrece un ejemplo más detallado de cómo este tipo de difusión −que
este trabajo llama difusión desde el centro− puede tener lugar.15

Figura 2. Difusión de Leyes, Normas y Políticas Públicas desde los Países Centrales.

13
Sobre la distinción entre campos de producción y recepción, ver Pierre Bourdieu, The Social Conditions
of the International Circulation of Ideas, en BOURDIEU: A CRITICAL READER 221 (Richard Shusterman ed.,
1999). Para una teoría sobre la recepción de ideas legales, ver Máximo Langer, From Legal Transplants to
Legal Translations: The Globalization of Plea Bargaining and the Americanization Thesis in Criminal
Procedure, 45 HARV. INT’L L.J. 1 (2004) [de aquí en adelante, Langer, Legal Translations].
14
Ver, p.ej., DIEGO LÓPEZ-MEDINA, TEORÍA IMPURA DEL DERECHO (2004); Amr Shalakany, Between
Identity and Redistribution: Sanhuri, Genealogy and the Will to Islamise, 8 ISLAMIC L. & SOC’Y 203
(2001).
15
Para ejemplos de descripciones que proveen una forma de difusión que se parece a la presentada en la
Figura 2, ver, p.ej., PETER ANDREAS & ETHAN NADELMANN, POLICING THE GLOBE (2006); DEZELAY &
GARTH, supra nota 11; Steinberg, supra nota 8.

9
En contraste con los dos modelos Sin embargo, la conceptualización
recién descritos, este trabajo identifica y el estudio de la difusión desde la
un tercer modelo que yo llamo “difusión periferia como un tipo de difusión
desde la periferia”. En este modelo, distintivo son importantes por, al menos,
actores en países periféricos o semi- tres razones. Primero, la difusión desde
periféricos articulan y tienen un rol la periferia debe ser tenida en cuenta
crucial en la difusión de leyes, normas, y como una hipótesis o grupo de hipótesis
políticas públicas a otros países centrales que pueden ser testeadas al estudiar
o periféricos.16 En consecuencia, en procesos de difusión. Segundo, el
contraste con los otros dos modelos, la estudio de la difusión desde la periferia
historia y la realidad social de los países puede proveer claves sobre cómo las
periféricos pasa a ser relevante para leyes, normas, y políticas públicas se
explicar no sólo la recepción doméstica difunden en ciertas regiones del mundo,
sino también la difusión regional y especialmente en aquéllas que no
global de leyes, normas, y políticas incluyen países centrales, tales como
públicas. África, América Latina, y el Medio
Oriente. Tercero, la posibilidad de que la
La difusión desde la periferia difusión pueda ser iniciada desde países
puede ocurrir o ser facilitada por muchos periféricos o semi-periféricos significa
factores que varían dependiendo del caso que estudiar este tipo de países mejora
estudiado. Algunos de estos posibles nuestro entendimiento de nuestro mundo
factores incluyen problemas, procesos globalizado.
políticos y sociales comunes, y shocks
externos comunes. Otros factores que La direccionalidad geográfica de
también pueden contribuir incluyen este proceso de difusión puede ocurrir de
imposición, presiones e incentivos diferentes maneras. Denomino a las dos
externos; emulación; los beneficios que direcciones geográficas más importantes
las reformas pueden traer a las élites para los propósitos de este trabajo
internacionales, transnacionales y difusión horizontal o semi-horizontal
domésticas; campañas de redes desde la periferia y difusión triangular
transnacionales; etc. Dado que muchos desde la periferia.
de estos factores también juegan un rol
en los otros dos modelos de difusión, las
contribuciones de las teorías y
descripciones citadas al comienzo de
esta sección proveen herramientas
teóricas para el estudio de la difusión
desde la periferia.

16
Es importante distinguir entre países
periféricos y semi-periféricos para poder
conceptualizar las desigualdades y diferencias
que existen entre países en desarrollo, del sur, y
del este. Estas diferencias pueden ser importantes
para explicar los procesos de difusión desde la
periferia.

10
En el caso de la difusión horizontal o semi-horizontal desde la periferia, las leyes,
normas y políticas públicas se difunden desde actores en países periféricos o semi-
periféricos a otros países periféricos o semi-periféricos sin participación sustancial de
actores de países centrales.17 En este caso, el proceso de difusión puede ser representado
como se indica en la Figura 3.

Figura 3. Difusión Horizontal o Semi-horizontal desde la Periferia

En el caso de la difusión triangular desde la periferia, actores en países


periféricos son los autores intelectuales y juegan un rol crucial en la difusión de leyes,
normas y políticas públicas a otros países periféricos, pero actores de países centrales
también juegan un rol crucial en el proceso de difusión.18 Típicamente, en este caso,
actores de países periféricos establecen alianzas con actores de países centrales,
convenciéndolos de las virtudes de una reforma. Los actores de los países centrales traen
entonces su promoción, presión, y recursos a otros países periféricos o semi-periféricos

17
Si bien la literatura sobre difusión y transplantes legales no ha conceptualizado hasta ahora el modelo de
difusión desde la periferia, casos de difusión horizontal o semihorizontal desde la periferia no son
desconocidos. Ver, p.ej., Bernardino Bravo Lira, Difusión del Código Civil de Bello en los Países de
Derecho Castellano y Portugués, en ANDRÉS BELLO Y EL DERECHO LATINOAMERICANO 343 (Rafael Di
Prisco & José Ramos eds., 1987) (describiendo la influencia del Código Bello en los códigos civiles de
varios países de América Latina); Raúl L. Madrid, Ideas, Economic Pressures, and Pension Privatization,
47 LATIN AM. POL. & SOC’Y, junio 2005, p. 23 (explicando cómo el modelo chileno de privatización de las
jubilaciones se difundió a ciertos países de América Latina sin participación sustancial de actores de países
centrales).
18
Para ejemplos de difusión triangular desde la periferia, ver ALISON BRYSK, FROM TRIBAL VILLAGE TO
GLOBAL VILLAGE: INDIAN RIGHTS AND INTERNATIONAL RELATIONS IN LATIN AMERICA (2000)
(describiendo cómo el movimiento de derechos indígenas en América Latina ha usado el derecho
internacional y alianzas con actores internacionales para cambiar agendas, discursos y reglas a través de la
región); Madrid, supra nota 17 (explicando que Chile fue el primero en ensayar la privatización de las
jubilaciones, pero que el Banco Mundial tuvo un rol importante en la difusión de la idea a otros países de
América Latina y Europa Central y Oriental); Ron Pagnucco, The Transnational Strategies of the Service
for Peace and Justice in Latin America, en TRANSNATIONAL SOCIAL MOVEMENTS AND GLOBAL POLITICS
123 (Jackie Smith et al. eds., 1997) (describiendo cómo la Fundación Servicio Paz y Justicia o SERPAJ se
alió con actores internacionales para avanzar sus cruzadas de derechos humanos en América Latina). Keck
and Sikkink han articulado el concepto de la forma boomerang de influencia en la cual ONGs domésticas
evitan a su Estado y directamente buscan aliados internacionales para intentar presionar a su Estado. Ver
MARGARET E. KECK & KATHRYN SIKKINK, ACTIVISTS BEYOND BORDERS: ADVOCACY NETWORKS IN
INTERNATIONAL POLITICS 12-13 (1998). La diferencia entre la forma boomerang de influencia y la difusión
triangular desde la periferia es que mientras la primera describe las estrategias que actores locales pueden
usar para avanzar sus agendas locales, la segunda describe procesos de difusión entre dos o más países.

11
para avanzar las reformas. En este caso, el proceso de difusión puede ser representado del
siguiente modo:

Figura 4. Difusión Triangular desde la Periferia

Este trabajo mostrará que la ola de reformas procesales penales en América Latina
combina casos de difusión horizontal o semi-horizontal desde la periferia con casos de
difusión triangular desde la periferia.

12
II. LA OLA DE CÓDIGOS PROCESALES En 1808, Napoleón adoptó su Code
PENALES EN AMÉRICA LATINA d’instruction criminelle que alejó a
Francia del modelo inquisitivo
A. Los Códigos Inquisitivos representado por la Ordonnance
Latinoamericanos criminelle de 1670 y tradujo un número
de ideas del modelo procesal penal
La principal legislación procesal inglés a aquella jurisdicción continental
penal para Hispano América durante el europea.22 Siguiendo la tradición
período colonial fueron Las Siete inquisitiva continental europea, el Code
Partidas que consistían en siete libros d’instruction criminelle estableció una
que regulaban múltiples áreas del investigación preliminar secreta y escrita
derecho.19 Completadas en 1265 durante en la cual el imputado tenía derechos
el reinado de Alfonso I, su Libro III muy limitados. Sin embargo, inspirado
regulaba las cuestiones procesales.20 por el modelo inglés, el Code
Cuando la mayoría de los Estados de d’instruction criminelle también
América Latina se convirtieron en incorporó un juicio oral y público ante
entidades independientes entre las un jurado.23
décadas de 1810 y 1830, la discusión
sobre qué tipo de constituciones y leyes El Code d’instruction criminelle
debían adoptar fue central para sus fue descrito como un modelo mixto
procesos de construcción como Estados porque incluyó una investigación
y naciones.21 En el caso del proceso preliminar inquisitiva y un juicio
penal, la discusión se centró en parte acusatorio.24 Las ideas del Code
sobre si los Estados latinoamericanos d’instruction criminelle se diseminaron
debían sumarse a la ola de reformas por toda Europa −incluyendo España−
procesales penales europeas del siglo durante el siglo XIX,25 y miembros de
XIX, o bien debían adaptar los modelos las élites latinoamericanas las
españoles que habían prevalecido conocían.26 Las élites latinoamericanas
durante el período colonial a sus nuevas
realidades políticas. 22
Ver, p.ej., ADHEMAR ESMEIN, HISTOIRE DE LA
PROCÉDURE CRIMINELLE EN FRANCE (1882);
A comienzos del siglo XIX, JEAN-PIERRE ROYER, HISTOIRE DE LA JUSTICE EN
Europa continental comenzó una serie de FRANCE, DE LA MONARCHIE ABSOLUE À LA
profundas reformas procesales penales. RÉPUBLIQUE (3d ed. 2001). Sobre la noción de
conceptualizar este tipo de proceso como un
proceso de traducción, ver Langer, Legal
19
Ver, p.ej., JULIO B. J. MAIER, I DERECHO Translations, supra nota 13.
23
PROCESAL PENAL 329, 333 (2d ed. 1996) [de aquí Ver, p.ej., ESMEIN, supra nota 22; ROYER,
en adelante, MAIER, DERECHO]. supra nota 22.
20 24
Para una edición reciente en inglés, ver 3 LAS Ver, p.ej., RENÉ GARRAUD, TRAITÉ
SIETE PARTIDAS (Samuel Parsons Scott & Robert THÉORIQUE ET PRATIQUE D’INSTRUCTION
I. Burns eds., Samuel Parsons Scott trad., 2000). CRIMINELLE ET DE PROCÉDURE PÉNALE 10-22
21
Ver, p.ej., KENNETH KARST & KEITH ROSENN, (1907).
25
LAW AND DEVELOPMENT IN LATIN AMERICA Ver, p.ej., ESMEIN, supra nota 22; ROYER,
(1975); MATTHEW C. MIROW, A HISTORY OF supra nota 22.
26
PRIVATE LAW AND INSTITUTIONS IN SPANISH Ver, p.ej., Jorge Montt, Mensaje del Código de
AMERICA (2004); Roberto Gargarella, Towards a Procedimiento Penal, Santiago, 31 de Diciembre
Typology of Latin American Constitutionalism, de 1894, en CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL
1810-60, LATIN AM. RES. REV., junio 2004, p. DE LA REPÚBLICA DE CHILE 4 (Editorial Jurídica
141. de Chile, 1957) (describiendo las tendencias

13
también conocían el proyecto de código procesos penales que las jóvenes
para el estado de Louisiana de Edward repúblicas independientes adoptaron
Livingston, que también combinaba generalmente siguieron el modelo
elementos de los derechos continental inquisitivo (creado por la Iglesia
europeo y anglosajón e incluía un Católica y las monarquías absolutas) que
jurado.27 Además, algunas élites había prevalecido en Europa continental
latinoamericanas también prestaron e Hispano y Luso América entre los
atención a fuentes anglosajonas.28 siglos XIII y XIX.30 Los nuevos códigos
no siguieron los códigos inquisitivos
A pesar de que algunos actores originales en tanto no autorizaron el uso
latinoamericanos abogaron por la de la tortura para obtener confesiones31 y
adopción de uno de estos modelos limitaron el uso del sistema de prueba
mixtos, la mayoría de los países de legal.32 Sin embargo, los principales
América Latina los rechazaron. Las rasgos de un típico código procesal penal
élites latinoamericanas rechazaron estos latinoamericano siguieron el modelo
códigos más liberales principalmente inquisitivo del modo descrito a
porque no les gustaban y desconfiaban continuación.
profundamente de los juicios orales y
públicos y por jurados, ya que pensaban En primer lugar, el proceso penal
que sus poblaciones no estaban fue dividido en dos fases principales, la
preparadas para ellos.29 En su lugar, los fase de investigación preliminar
(usualmente llamada sumario o
instrucción), y la fase de juzgamiento y
europeas en esta área). El Código de 1906 tuvo determinación de la pena (usualmente
vigencia en Chile hasta los 2000s.
27
Sobre la adopción por Guatemala del Código
Livingston entre 1836 y 1838, ver Daniele
Pompejano, Jurisdicciones y Poder Político:
Guatemala entre Liberales y Conservadores, en
DINÁMICAS DE ANTIGUO RÉGIMEN Y ORDEN in Latin America, en TRANSITION TO
CONSTITUCIONAL: REPRESENTACIÓN, JUSTICIA Y DEMOCRACY IN LATIN AMERICA: THE ROLE OF
ADMINISTRACIÓN EN IBEROAMÉRICA 397 (Marco THE JUDICIARY 187 (Irwin P. Stotzky ed., 1993);
Bellingeri ed., 2000); David Vela, Vida, Pasión y Montt, supra nota 26, p. 4-5; Vela, supra nota
Muerte de los Códigos de Livingston, V REVISTA 27.
30
DE LA FACULTAD DE CIENCIAS JURÍDICAS Y Sobre el desarrollo del modelo procesal penal
SOCIALES DE GUATEMALA 160 (1943). inquisitivo en Europa continental, ver MAIER,
28
Por ejemplo, la Constitución Argentina de DERECHO, supra nota 19, p. 288-328.
31
1853/60 menciona tres veces el establecimiento Sobre la desaparición de la tortura legal en
del juicio por jurados (arts. 24, 67.11 & 102). En Europa continental, ver JOHN LANGBEIN,
1871, el Congreso de la República Argentina TORTURE AND THE LAW OF PROOF (1977);
creó una comisión de dos juristas, Florentino Mirjan Damaška, The Death of Legal Torture, 87
Gómez y Victorino de la Plaza, para redactar un YALE L.J. 860 (1978).
32
proyecto de ley estableciendo y regulando el Por remanentes del sistema de prueba legal en
juicio por jurado, y otro sobre el proceso penal los códigos latinoamericanos, ver, p.ej., Código
para el sistema federal. Los dos juristas de Procedimientos en lo Materia Penal argentino
presentaron sus proyectos (inspirados por el de 1888 [de aquí en adelante, C.P.M.P. Arg.
derecho estadounidense) al Congreso el 24 de 1888] arts. 306 & 316; Código de Procedimiento
abril de 1873, pero ninguno de los dos proyectos Penal chileno de 1906 [de aquí en adelante,
fue aprobado. Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, C.P.P. Chile 1906], arts. 459, 484, & 485-88. El
supra nota 19, p. 403-05. C.P.M.P. Arg. 1888 se aplicó en el sistema
29
Ver, p.ej., Andrés D’Alessio, The Function of federal argentino y la ciudad de Buenos Aires
the Prosecution in the Transition to Democracy hasta 1992.

14
llamada plenario o juicio).33 Ambas para el imputado y su abogado, al menos
fases eran escritas.34 De hecho, la hasta cierto momento predeterminado;38
columna vertebral de este proceso era el y los derechos del imputado eran muy
expediente que la policía y el juez de limitados durante esta fase. Por ejemplo,
instrucción compilaban. Este expediente el imputado no tenía derecho a estar
documentaba toda la actividad procesal presente durante la recolección de
desde el comienzo del proceso, elementos de prueba39 o a conocer la
incluyendo la prueba (declaraciones imputación en su contra antes de ser
testimoniales, pericias, registros, interrogado por el juez de instrucción.40
secuestros, etc.) que el juez evaluaba en Además, con limitadas excepciones, la
la fase de juzgamiento.35 prisión preventiva del imputado era
obligatoria.41
En segundo lugar, bajo estos
códigos inquisitivos, un juez estaba a Tampoco había discrecionalidad
cargo de la investigación preliminar.36 fiscal, lo cual significaba que, en teoría,
De este modo, el juez tenía, al mismo cada vez que la policía o el juez sabían
tiempo, un rol de investigación y sobre un posible delito, debían iniciar el
juzgamiento durante esa etapa.37 La proceso penal sin poder considerar la
investigación preliminar era de gravedad del delito o las características
naturaleza muy inquisitiva: era secreta del imputado.42
33
Ver, p.ej., Montt, supra nota 26, p. 8 Finalmente, el mismo juez estaba
(describiendo cómo el Libro II del C.P.P. Chile a cargo de las fases de investigación
1906 distinguía entre estas dos fases). preliminar y juzgamiento.43 La fase de
34
Los códigos inquisitivos usualmente
establecieron que la prueba debía ser producida
38
en una audiencia pública durante la fase de Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 78-80;
juzgamiento. Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, art. C.P.M.P. Arg. 1888, art. 180. Este último
454. Sin embargo, los tribunales usualmente no artículo fue posteriormente modificado,
tuvieron salas de juicios para realizar dichas estableciendo que después de un período secreto
audiencias y tomaban la prueba del mismo modo inicial, el imputado tenía acceso al expediente.
en las fases de investigación preliminar y Sin embargo, los jueces podían renovar o
juzgamiento. Baso esta observación en mi propia extender, sin límite, este período de secreto
experiencia profesional en el sistema de justicia inicial. Ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
penal de la ciudad de Buenos Aires, Argentina. 411.
39
He escuchado descripciones similares de Ver, p.ej., Entrevista Nro. 33 (describiendo
practicantes del derecho de otros países este fenómeno en Honduras antes de la reforma
latinoamericanos tales como Colombia y procesal penal).
40
Guatemala. Ver, p.ej., C.P.M.P. Arg. 1888, art. 255.
35 41
Sobre el expediente en el C.P.P. Chile 1906, Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
ver arts. 76-77 & 117; en el C.P.M.P. Arg. 1888, 410-11.
42
ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 23-24, 28,
411. & 36.
36 43
Sobre este tema en el C.P.M.P. Arg. 1888, ver, Respecto del C.P.P. Chile 1906, ver Montt,
p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 409. supra nota 26, p. 5-7 (este Código no ha podido
37
Esto significaba que el juez podía investigar separar los roles del juez de investigación y
motu propio la supuesta existencia de un delito juzgamiento). En el caso del C.P.M.P. Arg. 1888,
por el cual el imputado era penalmente esta conjunción de roles ocurría en los tribunales
responsable. Al mismo tiempo, el juez podía federales para todo tipo de casos penales. Sin
expedir órdenes de registro y secuestro y dictar embargo, en los tribunales de la ciudad de
la prisión preventiva del imputado. Ver, p.ej., Buenos Aires −que estaban regulados por el
C.P.P. Chile 1906, arts. 156-83 & 255. mismo código− había dos jueces diferentes a

15
juzgamiento era de naturaleza más basado en este modelo en 1888; Chile en
acusatoria. Por ejemplo, en un número 1906; Guatemala en 1877 y 1898;
de jurisdicciones, había un fiscal que Paraguay en 1890; y Perú en 1862.48
debía formular la acusación contra el
imputado. Este último y su defensor
también tenían pleno acceso al B. La Actual Ola de Códigos
expediente y podían requerir la Acusatorios
recolección de prueba en esta fase.44 Sin
embargo, esta fase de juzgamiento Durante el siglo XX, muchos
también era muy inquisitiva, ya que era países de América Latina modificaron
predominantemente escrita, de hecho sus códigos originales e incluso
secreta para la ciudadanía,45 y no incluía aprobaron nuevos códigos. Sin embargo,
un jurado. Además, el juez de sentencia casi ninguno de ellos cambió la
podía decidir el caso basado en los estructura procesal penal inquisitiva
elementos de prueba recogidos en el básica descrita en la sección previa. Pero
expediente que habían sido recolectados esta situación cambió durante los
de un modo no acusatorio durante la fase últimos quince años, en los cuales
de investigación preliminar.46 catorce países latinoamericanos y un
número de jurisdicciones estaduales y
Durante los siglos XIX y provinciales latinoamericanas
comienzos del XX, la mayoría de los reemplazaron los códigos inquisitivos
países de la región adoptaron un modelo por códigos más acusatorios.
procesal penal similar al recién
descrito.47 Por ejemplo, Argentina La Tabla 1 resume la secuencia
adoptó un nuevo código procesal penal de adopción de estos códigos por los
países latinoamericanos.

cargo de las fases de investigación preliminar y


juzgamiento. Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra
nota 19, p. 409.
44
Ver, p.ej., C.P.P. Chile 1906, arts. 424-97.
45
El artículo 479 del C.P.M.P. Arg. 1888
especificaba que, en la fase de juzgamiento, la
prueba debía producirse en una audiencia
pública. Pero dado que la totalidad del proceso
era de hecho escrito, la ciudadanía no tenía
acceso a la producción de prueba. Ver, p.ej.,
MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 411.
46
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
409; C.P.P. Chile 1906, art. 449.
47
Las jurisdicciones que no siguieron este
modelo incluyeron a Cuba, que quedó bajo
control español hasta el final del siglo XIX y
adoptó las ideas acusatorias de la legislación
española de 1882; República Dominicana, que
adoptó las ideas del Code d’instruction
48
criminelle francés de 1808; y Brazil, que fue Ver, p.ej., Mauricio Duce, Criminal Procedure
influenciado por Portugal. Ver Eberhard Reform and the Ministerio Público: Towards the
Struensee & Julio Maier, Introducción, en LAS Construction of a New Criminal Justice in Latin
REFORMAS PROCESALES PENALES EN AMÉRICA America, p. 12, 16 (1993) (tesis de Master en
LATINA 22 (Julio B. J. Maier et al. eds., 2000). Ciencia Jurídica, Stanford Law School).

16
TABLA 1. ADOPCIÓN DE CÓDIGOS problemas que se volvieron importantes
PROCESALES PENALES ACUSATORIOS EN en las décadas de 1980 y 1990, abriendo
AMÉRICA LATINA (1991-2006) ventanas para nuevas políticas
49
públicas.
País ¿Introducción de un Año de
nuevo código adopción del En primer lugar, las transiciones
acusatorio en los nuevo código
últimos quince acusatorio
a la democracia en muchos países
años? latinoamericanos durante las décadas de
Argentina Sí en el sistema Sistema 1980 y 1990, y el creciente
federal y también en federal reconocimiento de los derechos humanos
algunas provincias (1991); comenzando en la década de 1970,
provincia de
Córdoba
contribuyó a la percepción entre actores
(1992); domésticos que los estándares de debido
provincia de proceso eran demasiado bajos.50 Para
Buenos Aires demostrar la permisividad de los
(1997); y estándares de derechos humanos
otras
provincias
existentes y para fortalecer sus
Bolivia Sí 1999 argumentos en favor de la reforma
Brasil No procesal penal, los miembros de la red
Chile Sí 2000 presentaron definiciones de debido
Colombia Sí 2004 proceso, mostraron el alto porcentaje de
Costa Rica Sí 1996 personas en prisión preventiva, y
Cuba No argumentaron que la duración de la
República Sí 2002
Dominicana
Ecuador Sí 2000 49
Sobre el concepto de ventana abierta para
El Salvador Sí 1997 políticas públicas, ver JOHN W. KINGDON,
Guatemala Sí 1992 AGENDAS, ALTERNATIVES, AND PUBLIC POLICIES
Honduras Sí 1999 203 (2d ed. 1997) (“(Una) ventana abierta para
México No en el sistema Oaxaca políticas públicas es una oportunidad para
federal, pero sí en (2006); personas para empujar sus pequeñas soluciones o
algunas estados Chihuahua llamar la atención sobre sus problemas
(2006) especiales”).
50
Nicaragua Sí 2001 Ver, p.ej., Struensee & Maier, supra nota 47,
Panamá No p. 17 (la aprobación de nuevos códigos en
Paraguay Sí 1998 América Latina intentó desarrollar leyes
Perú Sí 2004 criminales respetuosas del estado de derecho).
Uruguay No Sobre las transiciones a la democracia en
Venezuela Sí 1998 América Latina, ver, p.ej., TRANSITIONS FROM
Fuentes: Códigos Procesales Penales e Informes AUTHORITARIAN RULE (Guillermo O’Donnell et
del Centro de Estudios de Justicia de las al. eds., 1986); FAULT LINES OF DEMOCRACY IN
Américas sobre Países Individuales POST-TRANSITION LATIN AMERICA (Felipe
Agüero & Jeffrey Stark eds., 1998). Sobre la
creciente importancia de los derechos humanos
¿Qué explica esta ola de reforma en América Latina desde los 1970s, ver, p.ej.,
de códigos que comparten rasgos CECILIA MEDINA QUIROGA, THE BATTLE OF
acusatorios? Este desarrollo es un HUMAN RIGHTS: GROSS, SYSTEMATIC
fenómeno complejo que necesariamente VIOLATIONS AND THE INTER-AMERICAN SYSTEM
(1988); Stephen C. Ropp & Kathryn Sikkink,
incluye múltiples causas. Sin embargo, International Norms and Domestic Politics in
un grupo de factores que ha contribuido Chile and Guatemala, en THE POWER OF HUMAN
a esta ola de reformas es un número de RIGHTS 172 (Thomas Risse et al, 1999).

17
prisión preventiva en la región era estable en un número de países
irrazonablemente larga.51 latinoamericanos incluso después de
mediados de los 90´s.53 Esta
Un segundo tema de creciente preocupación por el delito colocó a la
preocupación en América Latina, eficiencia del sistema de justicia penal
especialmente en los 90`s, fueron las en la agenda de muchos gobiernos
crecientes tasas delictivas, sean reales o latinoamericanos y abrió ventanas para
percibidas. Los datos disponibles políticas públicas para reformadores
indican que las tasas delictivas en proponiendo la adopción de códigos
América Latina eran superiores a los de acusatorios.54
casi toda otra región en el mundo, y que
se incrementaron desde los 80`s hasta Esta ola de democratización que
mediados de los 90´s.52 La preocupación tuvo lugar a través de la región durante
pública sobre el delito ha subido los 80´s y 90´s y el creciente interés de
sustancialmente o se ha mantenido instituciones internacionales en la
relación entre desarrollo económico y
51
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. estado de derecho dieron preeminencia a
405-12 & 469-733 (dando contenido a derechos otros dos temas relacionados: la
constitucionales y derechos humanos corrupción y la falta de rendición de
relacionados con el proceso penal); ELÍAS
CARRANZA ET AL., EL PRESO SIN CONDENA EN cuentas de la administración de
AMÉRICA LATINA Y EL CARIBE: ESTUDIO justicia.55 Estos problemas se
COMPARATIVO, ESTADÍSTICO Y LEGAL DE
TREINTA PAÍSES, Y PROPUESTAS PARA REDUCIR EL
53
FENÓMENO (1983); Elías Carranza Lucero, Edgardo Alberto Amaya, Security Policies in
Estado Actual de la Prisión Preventiva en El Salvador, 1992-2002, en BAILEY &
América Latina y Comparación con los Países DEMMERT, supra nota 52, p. 132, 137 (a pesar de
de Europa, 26 JUECES PARA LA DEMOCRACIA 81 que las tasas de victimización muestran una
(1996). Ver también Entrevista Nro. 19 (la red disminución del delito en El Salvador desde
definió en gran medida no sólo la solución, sino 1994, ha habido una persistente percepción de
también el problema). inseguridad que continúa hasta hoy); Smulovitz,
52
Ver, p.ej., John Bailey & Lucía Demmert, supra nota 52, p. 125 (en Argentina, la
Public Security and Police Reform in the preocupación de la sociedad por el delito ha
Americas, en PUBLIC SECURITY AND POLICE aumentado sustancialmente desde abril de 1997,
REFORM IN THE AMERICAS 8-9 (John Bailey & convirtiéndola en una de las tres mayores
Lucía Dammert eds., 2006); Lisa Bhansali & preocupaciones del país).
54
Christina Biebesheimer, Measuring the Impact of Ver, p.ej., ALBERTO BINDER, Perspectivas de
Criminal Justice Reform in Latin America, en la Reforma Procesal Penal en América Latina,
PROMOTING THE RULE OF LAW ABROAD 305 en JUSTICIA PENAL Y ESTADO DE DERECHO 201,
(Thomas Carothers ed., 2006); Laura Chinchilla, 209 (1993) (el proceso penal inquisitivo es
Experiences with Citizen Participation in Crime totalmente ineficiente para combatir la
Prevention in Central America, en CRIME AND criminalidad moderna) [de aquí en adelante,
VIOLENCE IN LATIN AMERICA: CITIZEN Binder, Perspectivas]; Alberto Binder, Proceso
SECURITY, DEMOCRACY, AND THE STATE 205, penal y desarrollo institucional. La justicia
208-09 (Hugo Frühling et al. eds., 2003); penal a las puertas del siglo XXI, en id. 171 (el
Andrew Morrison et al., The Violent Americas: sistema inquisitivo genera una administración de
Risk Factors, Consequences, and Policy justicia penal lenta y burocrática que obstaculiza
Implications of Social and Domestic Violence, en la investigación del delito).
55
id. 93; Catalina Smulovitz, Citizen Insecurity Ver, p.ej., FUNDACION MYRNA MACK,
and Fear: Public and Private Responses, en id. CORRUPCIÓN EN LA ADMINISTRACIÓN DE
125. Las tasas criminales reales parecen haber JUSTICIA (1993); SUSAN ROSE-ACKERMAN,
declinado en la segunda mitad de los 90´s, pero CORRUPTION AND GOVERNMENT (1999);
no en todos los países. FIGHTING CORRUPTION IN DEVELOPING

18
combinaron para crear un ambiente C. Primer Período: 1939-1980
propicio para las reformas procesales.56
1. Los Orígenes Intelectuales Remotos
Sin embargo, aun si estos de la Red y los Límites de los Anteriores
problemas proveen un buen punto de Intentos de Reforma: La Escuela
partida para explicar esta ola de reformas Procesal Penal Cordobesa y los
procesales penales, es importante notar “Códigos Modernos”
que estos problemas no pueden explicar
por sí solos la decisión de reemplazar Como ya fuera mencionado, casi
códigos inquisitivos con códigos ninguna de las jurisdicciones
acusatorios, ni tampoco la presentación latinoamericanas se alejó del modelo
de los códigos acusatorios como una procesal penal inquisitivo básico hasta la
posible solución a estos problemas. Hay ola de reformas que es objeto de este
muchas otras formas de resolver estos trabajo. Un grupo de remarcables
problemas, y no es claro si la adopción excepciones tuvieron su origen en el
de códigos procesales penales Código de Procedimiento Penal de 1939
acusatorios fue la mejor solución o la de la provincia de Córdoba, Argentina.57
más eficiente.
Argentina tiene un sistema
Para poder explicar porqué federal, en el cual cada una de sus
catorce países latinoamericanos pensaron provincias tiene su propio código
que el reemplazo de códigos inquisitivos procesal penal. En 1937, el entonces
con códigos más acusatorios ayudaría a gobernador de Córdoba, Amadeo
resolver estos problemas, será necesario Sabattini del partido radical, designó una
explicar quién propuso y diseñó estas comisión para redactar un nuevo código
reformas procesales, porqué lo hicieron, procesal penal para la provincia. La
y porqué los actores internacionales y comisión estuvo compuesta por dos
domésticos los apoyaron. Dividiré mi profesores liberales −en el sentido del
análisis en tres períodos históricos: 1939 liberalismo político− de la Universidad
a 1980, 1980 a comienzos de los 90´s, e Nacional de Córdoba: Alfredo Vélez
inicios de los 90´s hasta el 2006. Mariconde y Sebastián Soler.58

57
Otras pocas jurisdicciones también adoptaron
códigos más acusatorios durante el siglo XX.
Éstas incluyeron a Perú con su código de 1940,
COUNTRIES: STRATEGIES AND ANALYSIS Brasil con su código de 1941, y Panamá con su
(Bertram I. Spector ed., 2005). código de 1986. Pero ninguno de estos códigos
56
Ver, p.ej., Binder, Perspectivas, supra nota 54, influenciaron la ola de reformas procesales
p. 222-23 (la falta de legitimidad de los jueces y penales bajo estudio en este trabajo y es por ello
la administración de justicia requiere la que nos concentraremos en el código de Córdoba
publicidad y oralidad de los juicios penales); de 1939.
58
Luis Enrique Oberto G., Sobre la Reforma Ver Decreto de Designación de la Comisión
Procesal Penal de Venezuela en el Marco de la Redactora, Córdoba, 19 enero de 1937, en
Convención Interamericana contra la PROVINCIA DE CÓRDOBA, CÓDIGO DE
Corrupción, en EDGARDO BUSCAGLIA ET AL., LA PROCEDIMIENTO PENAL LEY 3831, p. 17 (Edición
LUCHA INTERNACIONAL CONTRA LA Oficial 1941). El Gobernador Sabattini había
CORRUPCIÓN Y SUS REPERCUSIONES EN designado un tercer jurista, Ernesto S. Peña, para
VENEZUELA 65 (1998); 11 REVISTA SISTEMAS ser miembro de la comisión, pero éste no pudo
JUDICIALES: JUSTICIA Y CORRUPCIÓN (2006). participar debido a otros compromisos. Ver Nota

19
Las principales fuentes para su mantenía el principio de legalidad
proyecto fueron los códigos procesales procesal,65 y conservaba al juez de
penales italianos de 1913 y 1930.59 instrucción para delitos graves.66
Como sofisticados juristas, Vélez Además, la investigación preliminar era
Mariconde y Soler no se limitaron a escrita y secreta hasta la declaración del
copiar esas fuentes, sino que tradujeron a imputado ante el juez.67
la realidad cordobesa sólo aquellas ideas
que consideraron más persuasivas.60 El Vélez Mariconde y Soler
nuevo código contenía muchos presentaron el Código de Córdoba como
elementos acusatorios, tales como un un proyecto modernizador,
juicio oral y público;61 el dar más argumentando que los viejos códigos
derechos al imputado durante la inquisitivos habían sido caducos desde
investigación preliminar;62 y el poner al su creación ya que no habían seguido las
fiscal a cargo de la investigación aspiraciones democráticas y liberales de
preliminar respecto de delitos menores.63 la Constitución argentina y las
Sin embargo, el Código de Córdoba tendencias continentales europeas del
contenía todavía muchos elementos siglo XIX hacia códigos más
inquisitivos. No incluía jueces legos,64 acusatorios.68 Como resultado de este
articulado objetivo modernizador, el
de la Comisión, Córdoba, noviembre 27 de 1937, Código de Córdoba de 1939 y los
en id., p. 19 [de aquí en adelante, Nota]. códigos que lo siguieron son conocidos
59
Ver PROVINCIA DE CÓRDOBA. CÓDIGO DE como los “códigos modernos”.69
PROCEDIMIENTO PENAL, Exposición de Motivos,
en id., p. 25-98 [de aquí en adelante, Motivos]. El Durante los 40´s y 70´s, el
Código Procesal Penal italiano de 1930 fue
elogiado por su técnica legislativa, pero estaba Código de Córdoba se convirtió en un
basado en su contenido en la ideología del modelo para otras provincias argentinas,
fascismo; mientras que el Código de 1913 fue algunas de las cuales incluso contrataron
percibido como más liberal. El Código de a Vélez Mariconde para redactar sus
Córdoba adoptó la técnica legislativa del Código códigos.70 Las provincias de Santiago
italiano de 1930, basándose para su contenido
sustantivo en las ideas del Código de 1913. Ver del Estero (1941), San Luis (1947),
p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 416.
60
Para tener una idea de la sofistificación legal jurado. Ver Motivos, supra nota 59, p. 41, 70, &
de Vélez Mariconde y Soler, basta con leer la 85.
65
introducción al Código de Córdoba, que tiene Ver Motivos, supra nota 59, p. 37; PROVINCIA
más de setenta páginas. Ver Motivos, supra nota DE CÓRDOBA, CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO
59, p. 25-98. PENAL (1939), art. 5.
61 66
Ver PROVINCIA DE CÓRDOBA. CÓDIGO DE Ver id., arts. 25 & 203-96.
67
PROCEDIMIENTO PENAL (1939), art. 382 y ss. Ver id., arts. 138 & 213.
62 68
Ver id., arts. 68, 99-109, 173.3-174, 211-14, Ver Nota, supra nota 58, p. 19 (el nuevo
247-49, & 325-26. código procesal penal responde a los postulados
63
Ver id., p. art. 64, 197, & 311-24 (el fiscal está liberales de la constitución); Motivos, supra nota
a cargo de la investigación preliminar para 59, p. 25 (los códigos inquisitivos argentinos
delitos con pena de hasta dos años de prisión). siguieron el código procesal penal español que la
Esta reforma apuntó a incrementar la eficiencia propia España ya había abandonado).
69
del sistema de justicia penal en el manejo de Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
delitos menores. Ver Motivos, supra nota 59, p. 422.
70
60-61. Vélez Mariconde redactó los códigos
64
Vélez Mariconde y Soler no incluyeron procesales penales de las provincias de
ninguna clase de participación popular en el Corrientes y Mendoza. Ver, p.ej., MAIER,
tribunal porque aparentemente desconfiaban del DERECHO, supra nota 19, p. 421.

20
Jujuy (1950), La Rioja (1950), Mendoza diseminó más allá, sea en Argentina o en
(1950), Catamarca (1959), Salta (1961), América Latina, por varias razones. En
San Juan (1961), La Pampa (1964), primer lugar, durante los 40´s y 70´s,
Entre Ríos (1969), Corrientes (1971) y Argentina y buena parte de América
Chaco (1971) adoptaron “códigos Latina eran políticamente inestables, con
modernos”.71 débiles administraciones civiles siendo
constantemente reemplazadas por
Vélez Mariconde era profesor de gobiernos militares autoritarios. Como
la Facultad de Derecho de la resultado, algunos intentos de reforma
Universidad de Córdoba, y posiblemente fueron dejados de lado.75 Los regímenes
el doctrinario argentino de derecho militares no estaban preocupados por los
procesal penal más prestigioso de su derechos humanos, el debido proceso, o
generación. Dado que la Facultad de la transparencia gubernamental. Además,
Derecho de la Universidad de Córdoba la seguridad no era una de las mayores
era la principal facultad de derecho fuera preocupaciones de la agenda social; y los
de Buenos Aires, atrajo estudiantes de gobiernos militares, que en general
muchas provincias argentinas, lo que lidiaron con delitos como la violencia
contribuyó a esparcir el conocimiento política evitando la aplicación del
sobre el código cordobés a lo largo de derecho, tenían poca motivación para
Argentina.72 reformar los códigos procesales
penales.76
Luego de que las V Jornadas del Finalmente, dejando de lado la
Instituto Iberoamericano de Derecho falta de interés gubernamental y social
Procesal identificaron al Código de en reformar los códigos, tampoco había
Córdoba de 1939 como el modelo a ser todavía una red de reformadores
seguido para un código procesal penal procesales penales bien establecida fuera
modelo para la región, Costa Rica
adoptó un nuevo código procesal penal 75
en 1973 basado en el Código de Por ejemplo, la administración civil de Arturo
Frondizi, que le había pedido a Vélez Mariconde
Córdoba.73 Vélez Mariconde y Clariá que redactara un proyecto de código procesal
Olmedo, otro miembro de la escuela penal federal para Argentina, sólo estuvo en el
procesal penal cordobesa, participaron poder por tres años (1959-62) antes de ser
en su redacción.74 removida por un golpe militar. Entre 1928 y
1983, golpes militares removieron a todos los
gobiernos electos democráticamente en
A pesar del apoyo del Instituto, Argentina antes del final de sus términos
el Código de Cordoba de 1939 no se constitucionales −con la única excepción del
primer gobierno de Juan Domingo Perón en
1946-52−.
71 76
Ver, p.ej., Ricardo Levene (h.), Prólogo, en C. Ver, p.ej., CONADEP, NUNCA MÁS (1984);
VÁZQUEZ IRUBUBIETA & R. A. CASTRO, I THE COMMISSION ON THE TRUTH FOR EL
PROCEDIMIENTO PENAL MIXTO 11 (1968); SALVADOR, FROM MADNESS TO HOPE: THE 12-
MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. 421. YEAR WAR IN EL SALVADOR (1993), disponible
72
Entrevista Nro.54. en
73
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. http://www.usip.org/library/tc/doc/reports/el_sal
424. Para una explicación del trasfondo histórico vador/tc_es_03151993_toc.html; OFICINA DE
de esta reforma, ver LINN A. HAMMERGREN, THE DERECHOS HUMANOS DEL ARZOBISPADO DE
POLITICS OF JUSTICE AND JUSTICE REFORM IN GUATEMALA, GUATEMALA: NUNCA MÁS (1998);
LATIN AMERICA 219-23 (1998). UNITED NATIONS, INFORME DE LA COMISIÓN DE
74
Entrevistas Nros. 35 & 62. ESCLARECIMIENTO HISTÓRICO (1999).

21
de los círculos académicos, ni apoyo de posgrado en Alemania.79 En su opinión,
las agencias de desarrollo internacional o uno de los principales problemas de la
de los bancos internacionales para administración de justicia en el sistema
promover reformas. federal argentino era la naturaleza
inquisitiva de su código procesal penal.80
Maier pensaba que el código no sólo
D. Segundo Período: 1980-Comienzos carecía de suficientes derechos para el
de los 90´s imputado, sino que también era
ineficiente, poco confiable, y no
1. Los Orígenes Intelectuales transparente.81 Sus críticas del modelo
Recientes de la Red: El Proyecto inquisitivo se basaron en parte en el
de Código Procesal Penal de análisis de Vélez Mariconde, pero fueron
1986 mucho más allá, como este trabajo
analizará luego en detalle. Además,
Cuando los militares argentinos mientras que Vélez Mariconde había
dejaron el poder en diciembre de 1983, considerado los problemas de debido
un nuevo presidente civil proceso del modelo inquisitivo sólo
democráticamente electo, Raúl Alfonsín, como violaciones de la Constitución
asumió su cargo. El gobierno de Argentina, Maier encuadró estos
Alfonsín introdujo una serie de problemas como violaciones tanto de la
importantes reformas legales, tales como Constitución Argentina, como de las
la legalización del divorcio, e inició un declaraciones y tratados internacionales
estudio sobre qué reformas y regionales de derechos humanos.82
institucionales el país necesitaba como
parte de su transición a la democracia.77 Como Vélez Mariconde, Maier
Los funcionarios solicitaron consejo propuso redactar un código procesal
sobre qué hacer respecto de la penal más acusatorio como solución a
administración de justicia penal a Julio estos problemas.83 Este proyecto
B.J. Maier, un profesor de derecho de la −conocido como el Proyecto Maier del
Universidad de Buenos Aires que 86− menciona al Código de Córdoba de
también había sido juez en la ciudad de 1939 como su fuente principal.84 Sin
Buenos Aires y que suscribía a los
principios del liberalismo político.78 79
Maier había estudiado con Vélez Ver Fundación Konex,
http://www.fundacionkonex.org/premios/curricul
Mariconde en la Universidad de um.asp?ID=2808 (visitado el 7 de junio de
Córdoba y había realizado estudios de 2007).
80
Ver, p.ej., Julio B.J. Maier, Exposición de
Motivos, en PROYECTO DE CÓDIGO PROCESAL
PENAL DE LA NACIÓN 651-55 (1986) [de aquí en
77
Ver, p.ej., CONSEJO PARA LA CONSOLIDACIÓN adelante, Exposición].
81
DE LA DEMOCRACIA, REFORMA Id., p. 654-55.
82
CONSTITUCIONAL: DICTAMEN PRELIMINAR DEL Id., p. 653.
83
CONSEJO PARA LA CONSOLIDACIÓN DE LA Id., p. 654-55.
84
DEMOCRACIA (1986). Id., p. 668. De hecho, Maier presentó el
78
Mirna Goransky, El derecho penal que he Proyecto del 86 como una continuación del
vivido. Entrevista al Profesor Julio B.J. Maier, proceso de reforma que los códigos modernos
en ESTUDIOS SOBRE JUSTICIA PENAL. HOMENAJE habían iniciado. Id., p. 652. Maier también usó
AL PROFESOR JULIO B. J. MAIER 977, 992 (David como fuentes otros códigos modernos
Baigun et al., 2005); Entrevistas Nros. 26 & 54. argentinos; dos proyectos de código que no

22
embargo, su otra fuente principal fue la por jurados, el Proyecto Maier siguió el
Ordenanza Procesal Penal alemana sistema alemán del tribunal de escabinos
(Strafprozessordnung o StPO) que compuesto por jueces legos y
contenía muchas de sus ideas profesionales.89
principales.85 Maier no se limitó a copiar
las ideas presentadas en sus fuentes, sino La segunda crítica que Maier le
que examinó cuidadosa y críticamente realizó al Código inquisitivo argentino
estas ideas y las tradujo a sus propios de 1888 fue que proveía insuficientes
principios políticos y legales y a la derechos al imputado durante la
realidad argentina.86 investigación preliminar. Según Maier,
la investigación preliminar secreta en la
Maier criticó cinco aspectos del cual el imputado no conocía los hechos
código inquisitivo y propuso soluciones que se le imputaban violaba derechos
para cada uno de ellos. En primer lugar, garantizados por la Constitución
Maier criticó la fase de juzgamiento del Argentina y los tratados internacionales
Código de 1888 −en la cual un juez de derechos humanos, tales como el
profesional individual decidía el caso derecho de defensa y el derecho contra la
basado en los elementos de prueba autoincriminación del imputado.90
reunidos en el expediente− como Tomando como fuentes el Código de
arbitraria, poco confiable, ineficiente, y Córdoba de 1939 y la StPO, el Proyecto
no transparente.87 Como Vélez del 86 expandió los derechos del
Mariconde, Maier pensó que la solución imputado durante la investigación
a estos problemas era establecer juicios preliminar estableciendo: 1) el derecho a
orales y públicos. Pero a diferencia de conocer la imputación y los elementos
Vélez Mariconde, Maier abogó por la
participación popular en el tribunal de 89
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
juicio como un medio para mejorar la 428-29. Dado que Maier quería que la mayoría
rendición de cuentas de la del tribunal tuviera entrenamiento legal pero no
administración de justicia penal a la estuviera compuesta por jueces profesionales,
ingeniosamente diseñó un tribunal compuesto
ciudadanía.88 Sin embargo, en lugar de por cinco miembros: dos jueces profesionales,
adoptar el modelo anglosajón de juicio dos escabinos sin formación legal, y un abogado.
Ver ANTEPROYECTO, supra nota 88, arts. 30, 71
& 81. Además, para preservar la imparcialidad
habían sido convertidos en ley; los códigos de los jueces del juicio, el Proyecto del 86 se
español, francés e italiano; e ideas del derecho apartó del Código de Córdoba de 1939 y la StPO
anglosajón. Id., p. 668-69. y prohibió que los jueces que habían tomado
85
Entrevista Nro. 26. decisiones durante la investigación preliminar
86
Sobre la idea de traducción legal, ver Langer, pudieran servir como jueces de juicio en el
Legal Translations, supra nota 13. mismo caso. Ver PROYECTO DE CÓDIGO
87
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p. PROCESAL PENAL DE LA NACIÓN (1986), art. 22
410-11, 586-87, & 645-46. [de aquí en adelante, PROYECTO]. Además,
88
ANTEPROYECTO DE LEY ORGÁNICA PARA LA parcialmente inspirado por ideas anglosajonas, el
JUSTICIA PENAL Y EL MINISTERIO PÚBLICO 15 Proyecto del 86 le dio al tribunal de juicio un rol
(1988) [de aquí en adelante, ANTEPROYECTO]. menos activo en el interrogatorio de los testigos,
Maier también mantuvo que, dado que la y le permitió al tribunal decidir sobre las
Constitución Argentina menciona el juicio por cuestiones de culpabilidad y determinación de la
jurados en tres ocasiones, la Constitución pena en dos audiencias diferentes. Id., arts. 314
requería esta participación popular. Ver, p.ej., & 287.
90
Exposición, supra nota 80, p. 653; Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
ANTEPROYECTO, p. 15-16. 579.

23
de prueba en su contra antes de declarar; fuga o de entorpecimiento de la
2) el derecho a negarse a declarar sin que investigación.94 Pero motivado por la
ello pueda ser utilizado en su perjuicio; interpretación que Maier le dio al
3) el derecho a consultar con su abogado principio de inocencia, el Proyecto del
antes de declarar; 4) el derecho a un 86 protegió los derechos del imputado en
defensor de oficio; y 5) el derecho a esta área en mayor medida que la
requerir la práctica de medios de prueba. StPO.95
91
El Proyecto Maier fue un paso más
allá que el Código de Cordoba de 1939 y La cuarta crítica de Maier
la StPO, prohibiendo que la policía le respecto del juez de instrucción se
tomara declaración al sospechoso.92 aplicaba tanto al Código de 1888 como
al Código de Córdoba de 1939.96 Según
La tercera crítica de Maier al Maier, estos códigos les pedían a los
código inquisitivo era también una jueces de instrucción realizar la tarea
crítica a los códigos modernos, dado que psicológicamente imposible de
Maier cuestionó la prisión preventiva investigar con celo el caso y permanecer
automática del imputado para todos los distante e imparcial al decidir cuestiones
delitos que no admitían una pena de interlocutorias respecto de ese mismo
ejecución condicional.93 En el Proyecto caso.97 Según Maier, este rol dual era
del 86, Maier se basó en parte en la StPO problemático porque violaba el debido
y propuso que sólo se pudiera dictar la proceso y afectaba la calidad de muchas
prisión preventiva en contra del investigaciones.98 El juez que tomaba
imputado para prevenir el peligro de seriamente su rol de protector de los
derechos constitucionales de los
91
Ver PROYECTO, supra nota 89, art. 41. Basado imputados tendría problemas para servir
en la StPO § 136a, el Proyecto del 86 también como un celoso investigador −y
estableció que cualquier información obtenida en viceversa−.99 Para solucionar estos
violación de cualquiera de estas disposiciones no
podía ser utilizada para fundar decisiones en
94
contra del imputado, aun cuando éste hubiera Ver PROYECTO, supra nota 89, art. 202.2.
95
dado su consentimiento expreso para infringir Id., art. 202 (mencionando la StPO § 112 como
alguna regla o para utilizar su declaración. Id., su fuente). A diferencia de la StPO § 112a, que
art. 52. establece como fundamento para el dictado de la
92
Id., art. 48. El trasfondo para esta prohibición prisión preventiva el peligro que el imputado
fue el extenso uso de la tortura por parte de la cometa ciertos delitos, Maier concluyó que el
policía y el gobierno militar durante los principio de inocencia sólo permite la prisión
gobiernos militares en Argentina. Maier no citó preventiva del imputado cuando hay riesgo de
ninguna fuente respecto de esta prohibición. Pero fuga o de entorpecimiento de la investigación.
la conveniencia de esta prohibición ya había sido Ver JULIO B. J. MAIER, SOBRE LA LIBERTAD DEL
discutida dentro de la Escuela Procesal Penal IMPUTADO (1981). Es por ello que rechazó la
cordobesa (ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, peligrosidad como justificación de la prisión
p. 668), y la idea de Maier fue probablemente preventiva y no incluyó la regulación de la StPO
asegurar que la policía no tuviera un incentivo § 112a en el Proyecto del 86.
96
para torturar a los detenidos. Recuerde el lector que en el Código de
93
Ver JULIO B. J. MAIER, II LA ORDENANZA Córdoba de 1939, el fiscal estaba a cargo de la
PROCESAL PENAL ALEMANA 77-80 (1982). Sobre investigación preliminar sólo respecto de delitos
la regulación de este tema en el Código de menores.
97
Córdoba de 1939, ver ALFREDO VÉLEZ Ver Exposición, supra nota 80, p. 660-61.
98
MARICONDE, EL PROYECTO DE CÓDIGO DE Id., p. 659-61.
99
PROCEDIMIENTO PENAL PARA LA PROVINCIA DE Id., p. 660 (el buen inquisidor mata al buen
CÓRDOBA (1939), art. 345 juez y el buen juez destierra al inquisidor).

24
problemas, el Proyecto del 86 puso al importantes y desestimar los menos
fiscal a cargo de la investigación importantes. Además, Maier pensó que
preliminar100 y limitó el rol del juez a requerir la realización de un juicio para
tomar decisiones interlocutorias durante juzgar todos los delitos menores era un
esa fase.101 Siguiendo el modelo del desperdicio innecesario de recursos.106
proceso penal alemán y el de otras Como resultado, el Proyecto del 86
jurisdicciones continentales europeas102 incluyó una serie de mecanismos
−en lugar del modelo estadounidense− el designados para aliviar al sistema de
Proyecto del 86 concibió al fiscal como justicia penal de los casos menores y
un oficial imparcial que tenía que buscar permitir que los casos fueran resueltos
igualmente elementos de prueba de con mayor rapidez. Nuevamente
cargo y de descargo,103 y permitir a la inspirado por la StPO alemana −en lugar
defensa la examinación de las de por el principio de discreción fiscal
actuaciones salvo que su publicidad casi ilimitada estadounidense− el
entorpeciera el descubrimiento de la Proyecto del 86 adoptó el principio de
verdad.104 El fiscal también estaba oportunidad,107 e incluyó la suspensión
obligado a llevar a cabo los medios de del proceso a prueba,108 y el
prueba propuestos por la defensa que procedimiento monitorio para casos
fueran pertinentes y útiles.105 menores.109

Finalmente, Maier criticó el Al igual que Vélez Mariconde


Código de 1888 y el Código de Córdoba con el Código de Córdoba de 1939,
de 1939 por carecer de la flexibilidad Maier presentó el Proyecto del 86 como
necesaria para tener un sistema de un proyecto de modernización,
justicia penal eficiente. El principio de
legalidad procesal no permitía a los 106
Ver Exposición, supra nota 80, p. 669.
funcionarios a cargo de la investigación 107
De acuerdo a este principio, en ciertos
concentrarse en los casos más supuestos explícitamente especificados por la
ley, el fiscal podía desestimar casos con el
consentimiento del tribunal incluso si el delito
100
Id., p. 661, art. 68. había sido cometido. Ver PROYECTO, supra nota
101
Id., p. 661. 89, art. 230.
102 108
Ver id., p. 661, y las fuentes citadas en el Luego de que el imputado declarara durante la
PROYECTO para los arts. 68 & 232. investigación preliminar, el tribunal podía
103
Ver PROYECTO, supra nota 89, arts. 69, 232 & ordenar la suspensión del proceso sujeto a que el
250. imputado cumpliera una serie de condiciones.
104
Id., art. 255. Id., art. 231. Aunque el Proyecto del 86 no citó
105
Id., art. 256. Dado que el Proyecto del 86 dio ninguna fuente para este mecanismo, este último
un rol más prominente a los fiscales, Maier estuvo probablemente inspirado por el sistema
también escribió un anteproyecto de ley orgánica anglosajón, dado que el mecanismo es
del ministerio público. Maier pensó que el mencionado con el término de lengua inglesa
sistema sería más eficiente no sólo por distinguir “probation”. Ver Exposición, supra nota 80, p.
más claramente entre los roles de persecución y 669.
109
juzgamiento, sino también por crear una Si luego de formulada la acusación, el fiscal y
poderosa institución del ministerio fiscal que el imputado estaban de acuerdo respecto del uso
tendría flexibilidad para asignar casos entre los de este mecanismo, el tribunal podía dictar
fiscales, permitiría que ciertos fiscales se sentencia sin necesidad de realizar un juicio. Las
especializaran en la investigación de ciertos fuentes de este mecanismo fueron la StPO, el
delitos, y funcionaría como un escudo contra las Código italiano de 1930, y los códigos de las
interferencias políticas. Ver ANTEPROYECTO, provincias de Buenos Aires y Córdoba. Ver
supra nota 88. PROYECTO, supra nota 89, arts. 371-73.

25
adoptando el argumento de Vélez Pero el Congreso no aprobó
Mariconde que el código procesal penal como ley el Proyecto del 86. En 1987, el
federal estaba basado en un modelo gobierno de Alfonsín había a comenzado
caduco que había sido abandonado hacía a perder poder político y nunca pudo
mucho tiempo en Europa.110 Sin recuperarlo.114 Luego de que el gobierno
embargo, Maier también pensó el de Menem asumiera en 1989, un nuevo
Proyecto del 86 como una herramienta código procesal penal federal fue
para la democratización y la aprobado en 1991.115 El Código de 1991
transformación política de la (de aquí en adelante, C.P.P. Arg.) estuvo
administración de justicia penal.111 basado en los códigos modernos, pero
también incorporó un número de ideas
El gobierno de Alfonsín presentó del Proyecto del 86.116
el Proyecto del 86 en el Congreso de la
República Argentina en 1987. El Además, entre 1991 y 1992, la
Proyecto generó un debate académico y provincia de Córdoba aprobó un nuevo
público en Argentina que cambio el foco código procesal penal basado en el
de la discusión de la comparación entre Proyecto del 86.117 El principal apoyo al
los códigos inquisitivos y los modernos a nuevo código provino de José Cafferata
la comparación de los códigos modernos Nores, el Ministro de Justicia de
con el Proyecto del 86.112 El debate fue Córdoba, quien era miembro de la
más allá de la oposición entre peronistas escuela de derecho procesal penal
y radicales. De hecho, un número de cordobesa y que había sido miembro de
peronistas progresistas apoyaron las
ideas del Proyecto del 86.113

114
Ver, p.ej., MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
432.
110 115
Ver, p.ej., Exposición, supra nota 80, p. 651 Levene redactó la versión inicial de este
(el Código de 1888 sumió al país en esta materia código. Levene también había seguido el modelo
en un atraso cultural que ya alcanza un siglo), de los códigos modernos cuando redactó el
654 (el Código de 1888 funciona de un modo Código Procesal Penal de la provincia de La
contrario a la práctica universal). Pampa de 1960. Sin embargo, había realizado
111
Id., p. 652 (este Proyecto tiene como una lectura conservadora de los códigos
fundamento y meta rescatar el sistema modernos que incrementaba los poderes de la
republicano en el ámbito de la administración de policía y removía al fiscal de la investigación de
justicia penal); Entrevista Nro. 26 (para Maier y los delitos menores. Entrevista Nro. 26.
116
su grupo, el proyecto de reformar la Por ejemplo, el Código de 1991 dio al juez de
administración de justicia penal tuvo una fuerte instrucción la facultad de delegar la
dimensión política). investigación preliminar en el fiscal, y prohibió a
112
Ver, p.ej., HACIA UNA NUEVA JUSTICIA PENAL la policía el interrogatorio del sospechoso. Ver
(Consejo para la Consolidación de la C.P.P. Arg., arts. 196 & 184. Reformas
Democracia ed., 1989). Uno de los críticos posteriores al Código de 1991 también
principales al Proyecto del 86 fue Ricardo incorporaron ideas del Proyecto del 86 tales
Levene, un ex protegido judicial de Juan como la suspensión del proceso a prueba y el
Domingo Perón. Levene criticó el Proyecto del procedimiento abreviado. Ver C.P.P. Arg., arts.
86, y propuso en su lugar la adopción de un 293 & 431.
117
código moderno. Ver Entrevistas Nros. 26 & 54. Ver Provincia de Córdoba, Argentina, Ley
113
Goransky, supra nota 78, p. 992-93 8123 (aprobada el 5 de diciembre de 1991;
(describiendo el apoyo de Carlos Arslanián y publicada en el Boletín Oficial el 16 de enero de
Joaquín Da Rocha al Proyecto del 86). 1992).

26
una comisión que trabajó en el Proyecto Alcalá Zamora quería que el
del 86.118 Código de Cordoba de 1939 fuera la
principal fuente del Código Procesal
Penal Modelo porque era “el mejor de
2. El Proyecto del 86 Se Vuelve América y uno de los mejores del
Regional: El Código Procesal mundo”.123 No fue entonces
Penal Modelo para Iberoamérica sorprendente que el Instituto designara a
y la Redacción del Código de Vélez Mariconde y Clariá Olmedo para
Guatemala que comenzaran a trabajar en el
proyecto.124 En 1978, en las VI Jornadas
El Instituto Iberoamericano de del Instituto Iberoamericano en
Derecho Procesal fue creado en 1957 Venezuela, Clariá Olmedo presentó las
con el fin de reunir procesalistas de Bases para un Código Modelo (Vélez
América Latina, España, y Portugal.119 Mariconde había fallecido) que incluían
El primer presidente del Instituto, Niceto casi un código completo.125
Alcalá Zamora y Castillo −procesalista
penal español que estuvo exilado en En las mismas jornadas, el
Argentina y México durante el régimen Instituto designó una comisión de
de Franco−120 sugirió que la creación de juristas para continuar el trabajo sobre el
un código procesal penal modelo para proyecto y a Maier como miembro de
los países de Iberoamérica debía ser uno ella. Maier tomó las Bases de Clariá
de los principales proyectos del Olmedo como una de las fuentes para su
Instituto.121 El Instituto sostenía que trabajo en el Código Modelo. Pero otras
redactar códigos modelo contribuiría a la fuentes, tales como el Código de
integración económica y política de Córdoba de 1939 y la StPO, fueron más
América Latina que era necesaria en una influyentes sobre su trabajo. Maier
era en la cual el mundo se estaba presentó los primeros cien artículos para
moviendo hacia la regionalización.122 un Código Modelo en las siguientes
jornadas en Guatemala, pero luego dejó
118
Goransky, supra nota 78, p. 992; Entrevista de trabajar en el proyecto durante varios
Nro. 26. años.126 Luego de finalizar el Proyecto
119
Ver Historia del Instituto Iberoamericano de del 86, Maier continuó su trabajo sobre
Derecho Procesal, el Código Modelo con la profesora
http://www.iidp.org/index.cgi?wid_seccion=3&
wid_item=8 (visitado el 7 de junio de 2007). Los
miembros del Instituto están listados en
http://www.iidp.org/index.cgi?wAccion=persona INSTITUTO IBEROAMERICANO DE DERECHO
s&wParam=miembros&wid_seccion=4&wid_gr PROCESAL, EL CÓDIGO PROCESAL CIVIL
upo_news=0. MODELO PARA IBEROAMÉRICA (1988).
120 123
Ver Palabras del doctor Fix-Zamudio en la Alcalá Zamora pensaba que el Código de
ceremonia luctuosa, en REFORMA PROCESAL. Córdoba de 1939 era particularmente bueno
ESTUDIOS EN MEMORIA DE NICETO ALCALÁ- porque había integrado sabiamente el espíritu de
ZAMORA Y CASTILLO 9 (1987). la Ley en Enjuiciamiento Penal española con la
121
Ver Breve Historia del Código Modelo, en técnica de la StPO y el Código Procesal Penal
CÓDIGO PROCESAL PENAL MODELO PARA italiano. Ver MAIER, DERECHO, supra nota 19, p.
IBEROAMÉRICA 7 (1989) [de aquí en adelante, 417.
124
Breve Historia]. Ver Breve Historia, supra nota 121, p. 7-8.
122 125
Ver La Integración Americana, Hacia la Ver Breve Historia, supra nota 121, p. 8.
126
Integración Institucional. Tratados, Entrevista Nro. 54; Goransky, supra nota 78,
Organismos, Tribunales, Códigos Modelos, en p. 991.

27
brasilera Ada Pellegrini Grinover.127 En realizar recomendaciones respecto del
1988, en las XI Jornadas del Instituto en sistema penal y los derechos humanos en
Brasil, Maier presentó el Código Guatemala.132 Luego de dos meses en
Procesal Penal Modelo para Guatemala, Maier concluyó que el
Iberoamérica, que el Instituto aprobó código inquisitivo de ese país creaba
como tal.128 problemas significativos en la
administración de justicia penal, y, una
El Código Procesal Penal vez más, recomendó la adopción de un
Modelo tiene la misma estructura y código más acusatorio.133
presenta las mismas ideas que el
Proyecto del 86, casi palabra por En Guatemala, gobiernos
palabra. La única diferencia significativa militares habían formalmente
es la inclusión de versiones alternativas abandonado el poder en 1986. Se habían
de unas pocas regulaciones, designadas realizado elecciones abiertas, y el
para permitir a los diferentes países gobierno civil del demócrata cristiano
elegir las soluciones apropiadas a sus Vinicio Cerezo estaba entonces en el
necesidades. Las cuestiones reguladas de poder. Edmundo Vásquez Martínez, un
este modo incluyen el alcance de la prestigioso jurista especializado en
participación de la víctima como derecho comercial y derecho
querellante en el proceso penal,129 la constitucional, estuvo de acuerdo con el
posibilidad de que organizaciones no análisis de Maier.134 Sostenedor del
gubernamentales actúen como liberalismo político al igual que
querellantes en casos que afectan Maier,135 Vásquez Martínez había sido
intereses colectivos,130 y la posibilidad designado como juez y presidente de la
de incluir un jurado popular o un Corte Suprema de Guatemala para
tribunal escabinado.131
132
Las ideas contenidas en el Ver Goransky, supra nota 78, p. 993.
133
Proyecto del 86 también se difundieron Entrevista Nro. 26 (Maier criticó el sistema de
justicia penal guatemalteco por tener los mismos
regionalmente a través del trabajo de problemas que el sistema de justicia penal
Maier en Guatemala. Al final de los argentino); Alberto M. Binder & Julio B. J.
80´s, Maier fue contratado por el Centro Maier, Conclusión del Proyecto Base. Entrega
de Derechos Humanos de las Naciones Oficial al Organismo Judicial, en NUEVA
Unidas para escribir un informe y LEGISLACIÓN PROCESAL PENAL: JUICIO ORAL
155 (1992–1993). Para un explicación de los
principales rasgos inquisitivos del Código de
127
Goransky, supra nota 78, p. 991; Breve Guatemala de 1973, ver Luis Rodolfo Ramírez &
Historia, supra nota 121, p. 8-9. Miguel Ángel Urbina, Guatemala, en LAS
128
Breve Historia, supra nota 121, p. 8–9; Julio REFORMAS PROCESAL PENALES EN AMÉRICA
B. J. Maier, Historia Breve del Código Procesal LATINA 456-465 (Julio B. J. Maier et al. eds.,
Penal Modelo para Iberoamérica 3 (en el archivo 2000).
134
del autor). Ver Entrevistas Nros. 26, 38, 44, & 50. A
129
Ver CÓDIGO PROCESAL PENAL MODELO PARA pesar de que Vásquez Martínez no era un
IBEROAMÉRICA, nota al art. 78 (incluyendo la procesalista penal, él había redactado un código
posibilidad de que la víctima pueda tener más procesal penal para Guatemala en 1986 junto con
poderes procesales que en el Proyecto del 86, y Hugo González Cervantes. Este proyecto estuvo
que cualquier ciudadano pueda actuar como basado en las Bases de Clariá Olmedo. Pero el
querellante en ciertos casos). proyecto no se convirtió en ley. Ver Binder &
130
Id., nota al art. 78. Maier, supra nota 133, p. 11-12.
131 135
Id., Apéndice II. Ver Entrevistas Nros. 26, 39, & 44.

28
fortalecer la independencia del Poder Para la derecha, el estado de
Judicial.136 Vásquez Martínez invitó a derecho había sido una molesta e
Maier a Guatemala para ayudar a innecesaria limitación a su poder para
desarrollar modos de reformar el sistema mantener relaciones económicas
de justicia guatemalteco.137 Al final de desiguales y aplastar a la oposición
los 80´s, Maier trajo a Alberto Binder, política.141 Para la izquierda,
un abogado argentino que lo había profundamente influenciada por el
asistido durante la redacción del Código marxismo, el derecho era simplemente
Modelo y el Proyecto del 86, para que lo superestructura, no un ideal que valiera
ayudara a trabajar en un nuevo Código la pena perseguir.142
Procesal Penal para Guatemala.138
Con la transición a la
La transición a la democracia en democracia, parte de la izquierda
Argentina y Guatemala abrió espacios redescubrió la importancia de los ideales
políticos e institucionales para liberales de las elecciones libres y el estado de
políticos como Maier y Vásquez derecho. Años antes del final de la
Martínez que siempre habían creído en Guerra Fría, esta parte de la izquierda
el estado de derecho.139 Históricamente, latinoamericana respondió a los horrores
en la mayoría de los países de la violencia política y el terrorismo de
latinoamericanos, tanto la derecha −que estado que habían tenido lugar en los
apoyó los gobiernos militares y la 70´s y los tempranos 80´s mediante la
doctrina de la seguridad nacional renuncia a la violencia política como
estadounidense durante la Guerra Fría− medio para obtener el poder y
como la izquierda −que adoptó la suscribiendo en su lugar a las elecciones
violencia política como medio para libres, la deliberación pública, y el
obtener el poder− habían subestimado y estado de derecho.143 Para alguien
desestimado los ideales de la democracia
y el estado de derecho.140
la contención y la eliminación de la influencia
comunista como una prioridad para América
136
Entrevistas Nros. 39 & 50 (describiendo la Latina. Para elementos adicionales sobre esta
apertura de espacio político para la doctrina, ver, p.ej., Stephen J. Randall, Ideology,
independencia judicial en aquel tiempo, y las National Security, and the Corporate State: the
demandas de Vásquez Martínez por Historiography of U.S.-Latin American
independencia judicial). Sobre las medidas que Relations, LATIN AM. RES. REV, Vol. 27 Nro. 1,
Guatemala tomó para aumentar la independencia p. 205 (1992).
141
judicial y sobre sus resultados, ver Rachel Ver, p.ej., THOMAS CAROTHERS, IN THE
Sieder, Renegotiating ‘Law and Order’: Judicial NAME OF DEMOCRACY: U.S. POLICY TOWARD
Reform and Citizen Responses in Post-War LATIN AMERICA IN THE REAGAN YEARS 14
Guatemala, en 10 DEMOCRATIZATION 137, p. (1991) (describiendo cómo durante la mayor
145-47 (2003). parte del siglo XX, El Salvador fue dominado
137
Entrevista Nro. 44; Goransky, supra nota 78, por una oligarquía económica reaccionaria aliada
p. 993. con militares brutales y represivos).
138 142
Goransky, supra nota 78, p. 992-93. Ver, p.ej., Entrevista Nro. 23 (explicando este
139
Entrevista Nro. 26 (uno de los motores fenómeno en Chile); HUGH COLLINS, MARXISM
intelectuales de las reformas procesales penales AND LAW (1996).
143
provino de liberales políticos que querían Por ejemplos de intelectuales trabajando
construir instituciones y hacer acuerdos con dentro de esta trayectoria política, ver, p.ej.,
gobiernos socialdemócratas). CAMINOS DE LA DEMOCRACIA EN AMÉRICA
140
La doctrina de la seguridad nacional LATINA (Fernando Claudin & Ludolfo Paramio
estadounidense durante la Guerra Fría estableció eds., 1984); y ENSAYOS SOBRE LA TRANSICIÓN

29
transitando este tipo de trayectoria Binder pensaba que los nuevos códigos
política como Binder, trabajar en los harían al sistema de justicia penal más
códigos procesales penales acusatorios efectivo en la persecución y el castigo de
fue un modo de poner en práctica estos delitos cometidos por poderosos.147
ideales.144
Fue así como las ideas de Maier,
Binder se había educado con los Binder, y el Código Modelo fueron
Jesuitas y había estudiado en la atractivas para algunos guatemaltecos de
Universidad de Buenos Aires. Era izquierda.148 Por otra parte, la transición
miembro de la izquierda católica y había a la democracia y el fin de la Guerra Fría
suscrito a la teología de la liberación, convencieron a algunos miembros de la
tanto intelectual como políticamente.145 derecha latinoamericana que los
Para él, trabajar en un código procesal gobiernos militares con sus violaciones a
penal acusatorio era un modo de mejorar los derechos humanos ya no eran una
las condiciones de las clases bajas. Un opción política atractiva. El
código acusatorio daría a los imputados, fortalecimiento de las instituciones y la
típicamente miembros de las clases mejora de la actuación económica se
bajas, más derechos contra el maltrato y convirtieron en los objetivos de algunos
el castigo arbitrarios por parte de la miembros de este espacio político.149
policía, los fiscales, y jueces.146 Además, Dado que el Código Modelo prometía al
mismo tiempo debido proceso,
DEMOCRÁTICA EN ARGENTINA (José Nun & Juan eficiencia, y transparencia, algunos
Carlos Portantiero eds., 1987). políticos y funcionarios de derecha
144
Entrevista Nro. 26 (sin el debate dentro de la también hallaron las ideas del Código
izquierda latinoamericana durante los tempranos
80`s sobre la necesidad de incorporar la cuestión atractivas.150
democrática a todo proyecto de transformación
social, Binder y otros miembros de la red de
expertos activistas no se hubieran interesado en
las reformas procesales penales).
145
Entrevista Nro. 26. La teología de la la criminología crítica, ver EL PENSAMIENTO
liberación latinoamericana es una escuela de CRIMINOLÓGICO: UN ANÁLISIS CRÍTICO (Roberto
pensamiento y teología comprometida en la Bergalli et al. eds., 1983).
147
lucha por los derechos de los pobres y los Ver Binder, Perspectivas, supra nota 54, p.
oprimidos. Uno de sus textos fundacionales fue 209.
148
escrito por el padre peruano GUSTAVO Ver Entrevistas Nros. 28 & 39 (describiendo
GUTIÉRREZ, A THEOLOGY OF LIBERATION cómo personas de la izquierda guatemalteca
(1971). Para descripciones de este escuela hallaron las ideas de Binder atractivas).
149
teológica, ver, p.ej., Harvie M. Conn, Theologies La evolución de la ideología del intelectual y
of Liberation: An Overview, en TENSIONS IN periodista argentino Mariano Grondona es
CONTEMPORARY THEOLOGY 637 (Stanley N. representativa de este fenómeno. Grondona
Gundry & Alan F. Johnson eds., 1979); PAUL E. apoyó regímenes militares pero durante los 80`s
SIGMUND, LIBERATION THEOLOGY AT THE descubrió el liberalismo político y su potencial
CROSSROADS (1990). para el desarrollo económico. Ver los libros de
146
Ver Entrevista Nro. 31 (citando a Binder Mariano Grondona LOS PENSADORES DE LA
diciendo en un congreso en Chile que el sistema LIBERTAD (1986); VALUES AND DEVELOPMENT
penal era una “trituradora de carne pobre”). (1988); TOWARD A THEORY OF DEVELOPMENT
Dentro del ambiente intelectual de Binder en (1990); EL POSLIBERALISMO (1993); & LA
Buenos Aires, la criminología crítica fue una CORRUPCIÓN (1993).
150
escuela de pensamiento que enfatizó el rol del Entrevista Nro. 26 (las reformas procesales
sistema de justicia penal en el manejo de las penales se convirtieron en un proyecto atractivo
clases bajas. Para un volumen representativo de para la derecha modernizadora).

30
El 23 de marzo de 1989, Maier y 3. El Retorno de la USAID a la Reforma
Binder presentaron a Vásquez Martínez Legal en América Latina
su proyecto de código procesal penal,
basado fuertemente en el Código Las últimas tres subsecciones han
Modelo y el Proyecto del 86.151 Con el explicado el rol jugado por la
apoyo de la USAID, este proyecto fue combinación de una serie de problemas
luego revisado por una comisión técnica en la administración de justicia penal y
guatemalteca dirigida por Alberto un contexto de procesos de
Herrarte, un profesor de derecho penal democratización política para abrir
que suscribía al liberalismo político, y ventanas para la reforma de políticas
César Barrientos, un abogado de públicas, así como porqué Julio Maier,
izquierda que había estado exilado Alberto Binder, y otros abogados
durante gobiernos militares.152 En el latinoamericanos propusieron reemplazar
Congreso guatemalteco, Arturo Soto los códigos inquisitivos con códigos
Aguirre, un legislador trabajando en el acusatorios como solución a estos
espacio político de derecha recién problemas. En la década de 1980, un
descrito, fue el principal impulsor del número de actores de los Estados Unidos
nuevo código.153 En 1992, el Congreso también comenzaron a trabajar en el área
guatemalteco aprobó el nuevo Código de la justicia penal en América Latina y
Procesal Penal guatemalteco, que jugaron un rol crucial en la diseminación
comenzó a aplicarse en julio de 1994.154 de estas reformas.

En 1961, el presidente de los


Estados Unidos John F. Kennedy lanzó
la Alianza para el Progreso y estableció
la Agencia de Estados Unidos para el
Desarrollo Internacional (USAID, por
151
Ver Binder & Maier, supra nota 133, p. 153 & sus siglas en inglés).155 Dentro del
12. contexto de la Guerra Fría, el objetivo
152
Ver Entrevistas Nros. 39, 45, & 48; U.S.
AGENCY FOR INTERNATIONAL DEVELOPMENT, geopolítico de la Alianza para el
GUATEMALA: ACTION PLAN, FY 1994-FY 1995. Progreso y la USAID fue alentar el
Para una descripción por el propio César desarrollo económico para reducir el
Barrientos del proceso de reforma del riesgo de que grupos comunistas y de
procedimiento penal en Guatemala y América izquierda tomaran el poder en países en
Latina, ver CÉSAR CRISÓSTOMO BARRIENTOS
PELLECER, PODER JUDICIAL Y ESTADO DE desarrollo.156 Entre la segunda mitad de
DERECHO 197-249 (2001). los 60´s y la primera mitad de los 70´s,
153
Ver Entrevistas Nro. 39 (un número de la USAID tuvo dos programas
legisladores en el Congreso guatemalteco con
conexiones con el sector bancario tenían clara la
idea que Guatemala necesitaba el estado de
155
derecho para progresar. Arturo Soto Aguirre, Ver USAID History,
presidente de la comisión de legislación y http://www.usaid.gov/about_usaid/usaidhist.html
asuntos constitucionales del Congreso, fue el (visitado el 7 de junio de 2007).
156
más importante entre ellos), Nros. 48, & 50. Ver, p.ej., CAROTHERS, supra note 141, p. 1–
Soto Aguirre era legislador por el Frente 2, 197; Howard J. Wiarda, Did the Alliance Lose
Republicano Guatemalteco, un partido político its War, or Were its Assumptions All Wrong from
de derecha. Entrevista Nro. 28. the Beginning and Are Those Assumptions Still
154
Ver Ramírez & Urbina, supra nota 133, p. with Us, en THE ALLIANCE FOR PROGRESS: A
467. RETROSPECTIVE (L. Ronald Scheman ed., 1988).

31
concentrados en reformas legales en Durante la década siguiente, la
América Latina.157 USAID no realizó ningún trabajo
sustancial en el área del derecho.159 En
Para mediados de los 70´s, la los 80´s, el grupo guerrillero Frente
USAID había cerrado los dos programas. Nacional de Liberación Farabundo
En primer lugar, un número de Martí (FNLM) comenzó a superar
académicos y oficiales de la Fundación militarmente al gobierno local en El
Ford acusaron a las reformas a la Salvador. La administración Reagan y
educación legal de ser etnocéntricas e organizaciones de derechos humanos en
imperialistas porque imponían modelos los Estados Unidos mostraron
estadounidenses sobre la región. En preocupación por la situación, aunque
segundo lugar, las fuerzas de seguridad y por diferentes razones. La
los funcionarios entrenados mediante administración Reagan quería proveer
estos programas muchas veces ayuda militar al gobierno salvadoreño
trabajaron para regímenes militares para ayudarlo a combatir al grupo
autoritarios, y algunos de ellos incluso guerrillero y contrarrestar la expansión
persiguieron a los propios aliados locales del comunismo en la región.160 Mientras
de la USAID y la Fundación Ford. que ciertos casos de alta exposición
Finalmente, era poco claro si las pública como el homicidio de cuatro
reformas habían logrado algún monjas estadounidenses por parte de
resultado.158 miembros del ejército salvadoreño en
diciembre de 1980 recibieron una
atención significativa por parte de los
157
El primer programa, llevado a cabo con medios de comunicación en los Estados
fondos de la USAID y la Fundación Ford, apoyó Unidos, y llevaron a prestar atención a la
principalmente cambios en la educación legal en situación de derechos humanos en El
América Latina así como proyectos de Salvador y América Latina.161
investigación sobre los sistemas legales
latinoamericanos. Un grupo de facultades de
derecho de élite y profesores de derecho Cuando la administración
progresistas de los Estados Unidos lideraron las Reagan requirió fondos para proveer
reformas. Ver John Henry Merryman, Law and ayuda militar al gobierno salvadoreño,
Development Memoirs I: The Chilean Law miembros del Congreso estadounidense
Program, 48 AM. J. COMP. L. 481 (2000). El expresaron su preocupación por los
segundo programa sobre “Seguridad Pública” se
concentró en entrenar funcionarios de las fuerzas derechos humanos.162 La administración
de seguridad. Entrevista Nro. 5. Reagan llegó a la conclusión que era
158
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 24 (explicando que necesaria una perspectiva más amplia
la USAID no quería trabajar con la policía luego
de esa experiencia); Hugo Frühling, From
Dictatorship to Democracy: Law and Social 159
Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 199.
Change in the Andean Region and the Southern 160
Id. p. 16, 20-21.
Cone of South America, en MANY ROADS TO 161
Id. p. 21-22. Otros casos de alta visibilidad en
JUSTICE: THE LAW-RELATED WORK OF FORD El Salvador incluyeron el homicidio del Obispo
FOUNDATION GRANTEES AROUND THE WORLD Romero en 1980; y los homicidios en el
(Mary McClimont & Stephen Golub eds., 2000); Sheraton, en los cuales el director del programa
GARDNER, supra nota 8; David M. Trubek & de reforma agraria de El Salvador y dos oficiales
Marc Galanter, Scholars in Self-Estrangement: de la Federación Estadounidense del Trabajo-
Some Reflections on the Crisis in Law and Congreso de Organizaciones Industriales (AFL-
Development Studies in the United States, 4 WIS. CIO) fueron asesinados. Id. p. 210.
162
L. REV. 1062 (1974). Id. p. 20-27.

32
que abordara las preocupaciones de los desarrolló una serie de principios para el
diferentes sectores.163 Reagan designó a programa que incluyeron permitir a los
la Comisión Nacional Bipartidaria sobre países mejorar sus sistemas judiciales en
América Central para que formulase una sus propios términos en lugar de
política para toda la región. La Comisión imponer modelos estadounidenses, y
recomendó una combinación de mayor apoyar a las instituciones locales
ayuda militar, de asistencia económica, y existentes en lugar de crear nuevas
apoyo para la democratización.164 instituciones.168

Los homicidios de alta Dado que la preocupación


visibilidad por parte del ejército principal de la administración Reagan y
salvadoreño también llamaron la otros grupos estadounidenses estaba
atención de funcionarios del concentrada en El Salvador, un proyecto
Departamento de Estado estadounidense, de reforma judicial para ese país fue
que pensaron que la mejor manera de lanzado en 1984. La USAID fue la
investigar y perseguir los homicidios era agencia implementadora del programa,
ayudar a El Salvador a mejorar su trabajando codo a codo con un número
sistema judicial.165 En 1983, el de funcionarios del Departamento de
Departamento de Estado creó un grupo Estado. El Proyecto para la Reforma
de trabajo intergubernamental sobre la Judicial en El Salvador incluyó una serie
administración de justicia en América de medidas a corto plazo, tales como la
Latina y el Caribe. El Subsecretario de creación de una unidad de investigación
Estado Asistente sobre Asuntos especial y un equipo forense, designados
Interamericanos James Michel, abogado para mejorar la investigación de los
y diplomático de carrera, fue puesto a casos de alta visibilidad pública.
cargo de la nueva agencia.166 El grupo Proyectos de largo plazo incluyeron la
decidió trabajar no sólo en El Salvador creación de una comisión de reforma
sino también en el resto de América legal y un programa de capacitación
Latina. Desde el comienzo, el grupo fue judicial.169
concebido como un programa de
desarrollo democrático de largo plazo Luego de que Michel y otros
para toda la región.167 funcionarios cabildearan ante el
Congreso estadounidense, este último
Tomando seriamente las críticas proveyó fondos adicionales para
articuladas respecto de los programas de asistencia judicial.170 En 1985, la
reforma legal de Estados Unidos de los USAID creó una oficina sobre
60´s y 70´s, Michel le exigió a su administración de justicia en su oficina
personal que leyera esas críticas. Michel para América Latina y el Caribe y
comenzó a prestar asistencia a otros
163
Id. p. 27-30.
164 168
Id. p. 28-29. Henry Kissinger, que había sido Ver id. p. 211; Entrevista Nro. 2. Los otros
un actor crucial en el apoyo de Estados Unidos a dos principios consistían en concentrarse en
golpes y gobiernos militares en América Latina objetivos prácticos y concretos que tuvieran una
durante la administración Nixon, lideró la clara conexión con los objetivos generales de
comisión. desarrollo, y proveer asistencia judicial sólo a
165
Entrevista Nro. 5. gobiernos civiles democráticamente electos.
166 169
Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 211. Ver CAROTHERS, supra nota 156, p. 211-12.
167 170
Id. p. 211. Entrevista Nro. 2.

33
países en la región, incluyendo Bolivia, En la segunda mitad de los 80´s,
Colombia, Costa Rica, República funcionarios de la USAID encontraron a
Dominicana, Guatemala, Honduras, Julio Maier y Alberto Binder.174 Los dos
Panamá, y Perú. Esta asistencia incluyó abogados latinoamericanos criticaron los
cursos de capacitación para jueces, programas de la USAID por proveer
fiscales, otros actores legales y oficiales recursos adicionales a los sistemas
de la policía; asistencia técnica para el penales latinoamericanos sin cambiar un
manejo administrativo de casos, bases de gran defecto estructural: el uso por parte
datos legales y bibliotecas jurídicas; y la de estos sistemas de modelos procesales
provisión de materiales y herramientas penales inquisitivos.175 Antes de gastar
para el Poder Judicial. Parte de esta más recursos, los funcionarios de la
capacitación y asistencia técnica fue USAID necesitaban trabajar en el
provista por una pequeña oficina de las reemplazo de los sistemas inquisitivos
Naciones Unidas, el Instituto para la por acusatorios.176
Prevención y el Tratamiento del
Delincuente (ILANUD), apoyada por la Miembros de la USAID hallaron
USAID.171 atractivo el diagnóstico de Maier y
Binder por una serie de razones.
Así, los programas de reforma Primero, la USAID estaba buscando
judicial patrocinados por los Estados desesperadamente ideas, dado que no
Unidos se expandieron a lo largo de estaba segura que su trabajo en América
América Latina durante la segunda Latina estaba produciendo resultados
mitad de los 80´s.172 Los programas se significativos.177 Segundo, un número de
originaron en El Salvador debido a la
política doméstica estadounidense, y a
las necesidades geopolíticas y la agenda democratización– de El Salvador a otros países
de la administración Reagan. Sin latinoamericanos no fue el resultado de
embargo, su expansión a otros países directivas políticas de alto rango. Sino que la
parece haber sido el resultado de un expansión fue resultado de los esfuerzos de “un
grupo informal de funcionarios de mediano y
proceso diferente liderado por Michel y bajo rango que estaban interesados en la idea”.
otros funcionarios de mediano y bajo Ver id. p. 216. Ver también Entrevista Nro. 3
nivel en el Departamento de Estado y la (dando una descripción similar por parte de una
USAID.173 persona que estuvo directamente involucrada en
estos esfuerzos iniciales).
174
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (a fines de los
171
Ver CAROTHERS, supra nota 141, p. 212-15. 80´s o comienzos de los 90´s, funcionarios de la
172
Para evaluaciones iniciales de estos USAID supieron de Binder); & Nro. 5 (gente del
programas sobre la administración de justicia de grupo de Michel supo de los argentinos y alguien
la USAID, ver José E. Alvarez, Promoting the del programa de administración de justicia fue a
“Rule of Law” in Latin America: Problems and Argentina por primera vez en 1986 o 1987, y
Perspectives, 25 GEO. WASH. J. INT’L L. & Maier vino entonces a Estados Unidos bajo un
ECON. 281 (1991); Harry Blair and Gary Hansen, programa de visitante internacional).
175
Weighing in on the Scales of Justice, en USAID Ver, p.ej., Binder, Perspectivas, supra nota
PROGRAMS AND OPERATIONS ASSESSMENT 54, p. 211-15 (gastar más recursos en el modelo
REPORT NO. 7 (1994). actual sólo mejoraría un modelo de
173
Como Carothers explica en su estudio sobre administración de justicia penal
las políticas de Reagan sobre la democratización fundamentalmente defectuoso).
176
latinoamericana, la expansión de los programas Ver, p.ej., Entrevistas Nros. 3 & 26.
177
de administración de justicia –junto con la Para un análisis de los esfuerzos de reforma
mayoría de los otros programas de legal de la USAID en El Salvador durante los

34
funcionarios de la USAID consideraron trabajar con los estadounidenses era
que el diagnóstico de Maier y Binder era delicado, dadas sus propias
en sí muy convincente.178 Tercero, Maier sensibilidades de izquierda, que habían
y Binder eran juristas latinoamericanos sido alimentadas en una región
haciendo su propio diagnóstico y desconfiada de la ayuda y temerosa del
propuestas para los sistemas penales imperialismo estadounidense.181
latinoamericanos. Nadie podía entonces Además, Binder no quería ser
acusar a la USAID de imponer modelos simplemente un consultor técnico para
estadounidenses.179 Cuarto, aunque las reformas, dado que para él las
Maier y Binder no estaban proponiendo reformas procesales penales eran parte
la adopción de un modelo procesal penal de un proyecto político más amplio de
estadounidense (recuerde el lector que el democratización de la región. Él quería
Proyecto del 86 y el Código Modelo tener un rol importante en la definición
estuvieron inspirados principalmente por del contenido actual de las reformas.182
el Código de Córdoba de 1939 y la StPO
alemana), ideas tales como una clara A su vez, los funcionarios de la
distinción entre las funciones de USAID no estaban seguros si podían
persecución y juzgamiento, juicios confiar en Maier y Binder. A algunos
orales y públicos, y discrecionalidad y funcionarios de la USAID no les gustaba
flexibilidad para el ministerio fiscal el deseo de Binder de ser un protagonista
resonaron bien con concepciones del activo en el proceso de reforma.
proceso penal de Estados Unidos.180 Además, algunos funcionarios
estadounidenses pensaban que Maier y
Esto no significa que los dos Binder estaban demasiado estrechamente
grupos trabajaron bien juntos concentrados en la reforma de códigos y
inmediatamente. Primero, para Binder, carecían de una perspectiva más
amplia.183
80`s, ver MARGARET POPKIN, PEACE WITHOUT Pero luego de superar esta
JUSTICE (2000).
178
Entrevista Nro. 3 (describiendo cómo la desconfianza inicial, los grupos
presentación de Binder en un congreso tuvo un establecieron una fuerte alianza, con el
profundo impacto en una funcionaria de la objetivo de reemplazar los códigos
USAID que fue entrevistada para este proyecto, procesales penales inquisitivos con
y explicando cómo de ahí en más el programa de códigos más acusatorios. Michel apoyó
la USAID a través de América Central pasó a
concentrarse mucho más en los códigos este proceso cuando pasó a ser
procesales penales). Administrador Asistente para América
179
Ver Entrevista Nro. 2 (preguntando qué podía Latina y el Caribe en 1990 y luego
ser problemático con un modelo que fue creado Administrador Interino de la USAID.184
desde una perspectiva latinoamericana); Nro. 3
(Binder les dio a los funcionarios de la USAID
181
un permiso interno para realizar reformas orales Entrevistas Nros. 26 & 31.
182
adversariales porque les explicó porqué esto Entrevista Nro. 26 (describiendo estas
tenía que hacerse y porqué Estados Unidos no tensiones iniciales entre el grupo de Binder y la
estaba imponiendo su propio sistema en América USAID).
183
Central); & Nro. 31 (el grupo de la USAID Entrevistas Nro. 5 (describiendo funcionarios
quería ser respetuoso de la cultura legal local). de la USAID y el Departamento de Estado
180
Entrevista Nro. 3 (las propuestas de Binder articulando esta crítica a Binder y su grupo) &
sonaron más estadounidenses porque eran Nro. 26.
184
“acusatorias orales”). Entrevista Nro. 24.

35
Además, un buen número de La relación entre los miembros
funcionarios de la USAID trabajando en de la red consiste en su común
los programas sobre estado de derecho envolvimiento en la promoción de
en países específicos (incluyendo a Carl códigos acusatorios como una solución a
Cira y Gail Lecce) también apoyaron los problemas de debido proceso,
este proyecto.185 En la primera mitad de ineficiencia y falta de transparencia de
los 90´s, el reemplazo de códigos los sistemas de justicia penal inquisitivos
procesales penales inquisitivos se latinoamericanos.187 Los miembros de la
convirtió en parte de la mayoría, si no de red son entrepreneurs legales que
todos, los porfolios de las misiones invierten parte de sus recursos
locales (i.e., en países) de la USAID en económicos, políticos, y/o simbólicos en
América Latina.186 sus esfuerzos por promover códigos
acusatorios y se reconocen entre sí como
reformadores de códigos.
E. Tercer Período: Comienzos de los
90´s-2006 Esta red no encuadra en ninguna
de las tres categorías principales sobre
1. La Consolidación de la Red de redes.188 Esta no es una red
Expertos Activistas del Sur, la Adición gubernamental transnacional dado que la
de otras Instituciones Internacionales, y mayoría de sus miembros no han sido
los Dos Modelos Estadounidenses de funcionarios públicos.189 No es una
Participación en Reformas Legales en el comunidad epistémica porque los
Extranjero abogados no califican como científicos
bajo la clásica definición de Peter
Alberto Binder y Julio Maier no Haas.190 Dado que los miembros de la
fueron los únicos actores
latinoamericanos promoviendo códigos 187
Definir qué tipo de relación tienen los
acusatorios en América Latina. Durante miembros de la red es importante porque esto es
los 80´s y 90´s, una importante red sobre lo que define a la red como tal. Ver, p.ej., JOHN
SCOTT, SOCIAL NETWORK ANALYSIS 3 (los
el proceso penal surgió en la región. El métodos apropiados para los datos relacionales
trabajo de esta red ha sido un factor son aquéllos del análisis de redes, en los cuales
significativo en la diseminación de los las relaciones son tratadas como expresando
códigos acusatorios. Los miembros de conexiones que toman lugar entre agentes);
esta red han sido actores Slaughter, supra nota 4, p. 14 (una red es un
patrón de relaciones regulares y con un
latinoamericanos trabajando con el propósito).
sistema de justicia penal, incluyendo 188
Esta red sí encuadra en el concepto de Heclo
abogados, fiscales, jueces, profesores, de red temática (issue network). Ver Hugh
estudiantes, legisladores, consultores, Heclo, Issue Networks and the Executive
asesores, funcionarios del Poder Establishment, en THE NEW AMERICAN
POLITICAL SYSTEM 87 (Anthony King ed., 1979).
Ejecutivo, y oficiales de agencias Sin embargo, este concepto es sobre inclusivo y
internacionales. una categoría más precisa es necesaria para
caracterizar redes como la red latinoamericana
sobre proceso penal.
189
Sobre redes gubernamentales transnacionales,
ver Slaughter, supra nota 4.
190
Según Peter Haas, uno de los rasgos
185
Entrevistas Nros. 3, 5, 26, & 31. definitorios de las comunidades epistémicas es
186
Entrevista Nro. 31. que sus miembros comparten creencias causales

36
red tienen creencias de principio conceptualizará a este grupo como una
compartidas sobre la necesidad de red de expertos activistas del sur.
democratizar la administración de
justicia penal en América Latina y han Durante los 90´s, miembros de la
trabajado para reemplazar los códigos red trabajaron para la expansión de la red
inquisitivos debido a estas creencias, mediante la organización de congresos,
esta red presenta elementos de una red la creación de centros de apoyo
de apoyo (advocacy) y de un (advocacy) e investigación, la
movimiento social transnacional.191 Pero generación de oportunidades laborales, y
dado que todos sus miembros son la diseminación de las actividades de la
expertos, esta red tampoco encuadra red mediante publicaciones y
plenamente en estas dos últimas conferencias. Al mismo tiempo, otras
categorías. instituciones internacionales se sumaron
al trabajo que la USAID había
Dado que esta red es un híbrido comenzado en los 80´s y apoyaron las
entre una red de expertos y una red de reformas procesales penales y el trabajo
apoyo o movimiento social, este trabajo de la red de expertos activistas del sur a
se referirá a ella como una red de lo largo de América Latina. Estas
expertos activistas. En esta clase de red, instituciones han incluido al Banco
los expertos usan la legitimidad y el Interamericano de Desarrollo (BID), la
acceso que su pericia les da para avanzar Sociedad Alemana para la Cooperación
sus propias creencias principistas sin Técnica (GTZ, por sus siglas en alemán),
servir a un movimiento social más la Fundación Konrad Adenauer, la
amplio. Dado que los líderes de esta red Agencia Española para la Cooperación
son latinoamericanos, este trabajo Internacional (AECI), y el Programa de
Naciones Unidas para el Desarrollo
(UNDP).192 El apoyo adicional de las
que son derivadas de sus análisis de prácticas, agencias de cooperación internacional y
contribuyendo a un grupo central de problemas los bancos también contribuyó a la ola
dentro de su dominio. Ver Introduction:
Epistemic Communities and International Policy de reformas y proveyó fondos para
Coordination, 46 INT’L ORG. 1, 3 (1992). La red viajes y actividades de la red,
de abogados latinoamericanos no encuadra en el permitiendo a un número de miembros
concepto de comunidad epistémica porque no de la red poder vivir de su trabajo de
presenta este rasgo definitorio. La pericia de los apoyo a las reformas.
abogados y doctrinarios legales latinoamericanos
es su conocimiento del derecho positivo y su
capacidad para realizar aserciones normativas, no
causales. Maier reconoció esto diciendo “yo no
192
soy un empírico”. Entrevista Nro. 31. Entrevistas Nros. 8, 9, 15, 26, 41, & 47. Para
191
Sobre redes de apoyo (advocacy), ver Keck & descripciones del trabajo sobre reforma judicial
Sikkink, supra nota 18, p. 1 (las redes del BID y otras agencias y bancos
transnacionales de apoyo se caracterizan en gran internacionales, ver, p.ej., JUSTICE DELAYED
medida por la centralidad de las ideas o valores 117-54 (Edmundo Jarquín & Fernando Carrillo
principistas que motivan su formación). Sobre eds., 1998); RULE OF LAW IN LATIN AMERICA:
movimientos sociales, ver, p.ej., CHARLES TILLY, THE INTERNATIONAL PROMOTION OF JUDICIAL
SOCIAL MOVEMENTS, 1768-2004 (2004) (los REFORM (Pilar Domingo & Rachel Seider eds.,
movimientos sociales son una serie de 2001). El Banco Mundial no ha hecho trabajo
actuaciones, exhibiciones, y campañas de lucha sustancial directo en el área de justicia penal
mediante las cuales gente ordinaria realiza porque ha considerado a la justicia penal como
reclamos colectivos a otras personas). un tema político. Ver Entrevista Nro. 20.

37
Podemos distinguir entre fundó una red de centros de
distintos tipos de miembros de la red. En investigación y consultoría sobre justicia
el centro de la red están aquéllos que penal con relaciones con la sociedad
otros miembros de la red consideran los civil,197 y capacitó gente a lo largo de
reformadores más importantes.193 toda América Latina sobre derecho penal
Durante la mayor parte de los 90´s, al y derecho procesal penal. Binder
menos cuatro individuos estuvieron en el también creó una serie de publicaciones
centro o cerca del centro de la red, cada especializadas,198 y fue el estratega
uno de ellos por diferentes razones: Julio transnacional más importante de la red,
Maier (por las actividades descriptas en dando consejo a los reformadores locales
las subsecciones previas), Alberto acerca de la redacción de códigos y de
Binder, el juez de la Corte Suprema de cómo trabajar con las legislaturas
Costa Rica Luis Paulino Mora Mora, y locales.199
Jorge Obando.
El juez Mora Mora, ex Ministro
Binder se convirtió en el de Justicia y actual Presidente de la
miembro más importante de la red en los Corte Suprema de Costa, estuvo también
90´s en parte debido a que participó en la en el centro de la red durante los 90´s.200
redacción de los nuevos códigos en la Fue consultor en varias reformas
mayoría de las jurisdicciones de la procesales penales,201 participó en
región.194 Binder también viajó proyectos de investigación, y dio
incansablemente por toda América conferencias a lo largo de América
Latina cabildeando por reformas Latina.202 En los 80´s, Mora Mora se
acusatorias,195 fue el principal interesó mucho en el trabajo que Julio
interlocutor latinoamericano para un
número de funcionarios de la USAID,196 197
Para una lista de las instituciones de la red,
ver Instituto de Estudios Comparados en
Ciencias Penales y Sociales,
193
Heclo, supra nota 188, p. 107. http://www.inecip.org/index.php?option=content
194
Binder participó o asesoró en la redacción de &task=view&id=55 (visitado el 5 de junio de
códigos procesales penales en, al menos, los 2007).
198
siguientes países: Bolivia, Costa Rica, República Éstas incluyen las revistas PENA Y ESTADO y
Dominicana, El Salvador, Guatemala, Honduras, SISTEMAS JUDICIALES (co-editada con CEJA).
Paraguay, y Venezuela. Para entrevistas Ver Instituto de Estudios Comparados en
describiendo el trabajo de Binder en Ciencias Penales y Sociales,
jurisdicciones específicas, ver, p.ej., Entrevista http://www.inecip.org/index.php?option=com_co
Nro. 6 (El Salvador), Nro. 26 (Venezuela), Nro. ntent&task=section&id=9&Itemid=33 (visitado
31 (Bolivia), Nro. 33 (Honduras), Nro. 35 (Costa el 7 de junio de 2007).
199
Rica), Nro. 39 (Guatemala), Nro. 50 (República Entrevistas Nros. 6, 26, & 47.
200
Dominicana); & LUIS SALAS, PARAGUAY’S Su curriculum vitae está disponible en
REFORM OF CRIMINAL PROCEDURE: A MAJOR http://www.poder-
USAID ACHIEVEMENT (2002), disponible en judicial.go.cr/transparencia/rendiciondecuentas/l
http://www.usaid.org.py/democracia/ uispaulino/II%20vitae.htm (visitado el 5 de junio
archivos/Penal%20Reform%20Assesment%20by de 2007).
201
%20Salas.doc (Paraguay). Mora Mora participó en la redacción del
195
Entrevista Nro. 33 (Binder ha promovido muy Código Procesal Penal de Costa Rica de 1998,
efectivamente la idea de reforma en muchos asesoró a las comisiones de reforma judicial de
lugares). El Salvador, Panamá, y Paraguay, y fue
196
Entrevista Nro. 5 (la relación entre Binder y consultor del programa de DPK sobre
Carl Cira fue parte de la replicación de los administración de justicia en Venezuela.
202
códigos). Ver curriculum, supra nota 200.

38
Maier y su grupo estaban haciendo en Hay tres importantes rasgos
Argentina, lo que llevó a la creación de adicionales que caracterizan a esta red
una alianza entre argentinos y de expertos activistas del sur. Primero,
costarricenses respecto de la reforma mientras que este trabajo ha mencionado
procesal penal.203 Como Juez de la Corte a algunos de los miembros más
Suprema de Costa Rica, su apoyo importantes de la red sobre proceso
incondicional a las reformas procesales penal, es importante resaltar que la red
acusatorias ha sido muy valioso para ha tenido muchos más miembros –al
proveer credibilidad a éstas.204 menos algunos cientos– y trabaja de
modo descentralizado. La Figura 5
Jorge Obando, otra persona cerca representa los principales miembros de
del centro de la red durante los 90´s, es la red y los patrones de influencia entre
un abogado costarricense que tiene once ellos.
años de experiencia con la USAID. En
1990, fue a El Salvador para dirigir la
oficina de Checchi, empresa que ha
trabajado para la USAID en reformas
judiciales. Desde esa posición, Obando
trajo muchos abogados latinoamericanos
a trabajar a El Salvador y creó un centro
de capacitación en ese país.205 Esto
agrandó y consolidó la red sobre proceso
penal. Sin embargo, la principal
contribución de Obando fue su
comprensión de la cooperación
internacional. Esto permitió a los
reformadores adaptarse a la forma de
trabajar de la USAID y de las empresas
trabajando para ésta tales como Checchi,
DPK, y la Universidad Internacional de
Florida, y aprovechar mejor los recursos
de las agencias internacionales.206

203
Ver Entrevistas Nro. 26 (Mora Mora ha sido
uno de los líderes del proceso de reforma y uno
de los primeros en interesarse en el trabajo del
grupo argentino cuando fue Ministro de Justicia
de Costa Rica); & Nro. 62.
204
Entrevista Nro. 6. Por razones similares,
Daniel González Álvarez, ex juez de la Corte
Suprema de Costa Rica, también estuvo en el
centro de la red.
205
Ver Popkin, supra nota 177, p. 78.
206
Ver Entrevista Nro. 26.

39
Figura 5. Patrones de Influencia entre los Principales Miembros y Grupos de la Red.

Segundo, la red es dinámica, no concentraron principalmente en


sólo en términos de su tamaño y desarrollar un código acusatorio para
fortaleza, sino también porque las Chile.208 A fines de los 90´s, el Centro
posiciones de sus miembros han de Estudios de Justicia de las Américas
cambiado con el tiempo. Por ejemplo, (CEJA) fue establecido en Santiago,
Maier –que comenzó a perder interés en Chile, en respuesta a una idea de un
el proyecto de reforma en la segunda número de funcionarios estadounidenses
mitad de los 90´s–207 y Obando –que de crear una organización para apoyar y
dejó su posición en Checchi– ya no están estudiar las reformas judiciales.209 El
en el centro de la red. Mientras tanto, CEJA opera bajo el paraguas de la
Cristián Riego y Juan Enrique Vargas, Organización de Estados Americanos
dos abogados chilenos, se han movido al (OEA), ha recibido fondos de una
centro. Luego de entrar en contacto con
Maier y Binder durante los comienzos de 208
Entrevistas Nros. 23 & 25.
209
los 90´s y encontrar convincentes sus Ver Entrevistas Nro. 5 (refiriéndose a una
argumentos, Riego y Vargas se funcionaria del Departamento de Estado y una ex
funcionaria de la USAID como las madrinas de
CEJA); Nros. 23; 24 (explicando cómo hubo una
207
Maier siempre tuvo una inclinación más oportunidad de crear CEJA porque una persona
académica que reformista, y gradualmente perdió trabajando en la Casa Blanca quería presentar
interés en participar como reformador en una iniciativa sobre el estado de derecho en la
América Latina. primera Cumbre de las Américas); & Nro. 62.

40
multiplicidad de fuentes (incluyendo la Además, mientras que el Código
USAID), y ha liderado evaluaciones de Modelo es todavía influyente, otros
las reformas procesales penales en toda códigos de la tradición continental
la región. El CEJA organiza europea y latinoamericana (tales como el
conferencias y programas de código italiano y un número de códigos
capacitación, tiene publicaciones, y regionales) también han pasado a ser
trabaja en otras áreas además de procesal influyentes. De hecho, dentro de la
penal.210 Como líderes de la región, miembros de la red hablan de
organización más visible y con más varios modelos, incluyendo el modelo
recursos trabajando en el área, Riego y chileno y el modelo costarricense, y
Vargas se han convertido en dos de los discuten cuáles son las mejores
más importantes reformadores de la prácticas.213
región.211
Para dar una idea más acabada de
El tercer punto que vale la pena la red sobre proceso penal, también es
mencionar es que la red no es útil mencionar sus principales oponentes
homogénea. Si bien todos sus miembros y críticos. Podemos distinguir entre
coinciden en que los procesos penales cuatro clases. Primero, varios actores
inquisitivos son arbitrarios, ineficientes locales en países individuales,
y no transparentes, y que una código principalmente de la profesión y la
acusatorio es una de las soluciones a academia legal, han defendido los
estos problemas, los miembros de la red códigos inquisitivos o apoyado códigos
suelen no estar de acuerdo respecto de menos acusatorios, motivados
qué aspectos del sistema acusatorio es principalmente por una defensa cultural
necesario adoptar. Por ejemplo, mientras o corporativa del status quo.214
que el Código Modelo y un número
sustancial de los nuevos códigos han y contrainterrogatorio en la etapa del juicio,
estado principalmente inspirados por una inspirados por modelos anglosajones); & Nro.
lectura continental europea del término 39 (describiendo el elogio de César Barrientos al
sistema anglosajón y su defensa de un proceso
“acusatorio”, un número de penal con juicio por jurados y sin una etapa de
reformadores –incluyendo a Barrientos, investigación preliminar formalizada).
Jaime Granados de Colombia, y Riego– 213
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 61 (describiendo la
han empujado más recientemente una influencia del modelo chileno sobre la reforma
lectura sustancialmente inspirada por peruana). El CEJA ha jugado un rol importante
en alentar una discusión sobre las mejores
modelos anglosajones.212 prácticas con su evaluación sobre las reformas
procesales penales en la región. Ver, p.ej., Riego,
210
Entrevista Nro. 23. supra nota 1.
211 214
Vargas es Director Ejecutivo y Riego Director Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 23 (describiendo
Académico de CEJA. Centro de Estudios de la resistencia del ministerio del interior y de un
Justicia de las Américas, grupo de doctrinarios y jueces a la reforma en
http://www.cejamericas.org/ (visitado el 5 de Chile); Nro. 33 (describiendo este tipo de
junio de 2007). oposición en Honduras); Nros. 34 & 36 (el
212
Ver Entrevistas Nro. 23 (explicando que decano de la Facultad de Derecho de la
Jaime Granados fue influenciado por ideas Universidad Externado redactó el código
anglosajonas porque estudió en Puerto Rico); id. anterior, y su cuerpo de profesores se opuso a la
(explicando cómo Cristián Riego y otros reforma colombiana); Nros. 38, 44 & 48
redactores chilenos incorporaron audiencias (describiendo la oposición de Hernán Hurtado
públicas adversariales durante la etapa de Aguilar, autor del Código de Procedimiento
investigación preliminar e interrogatorio directo Penal de Guatemala de 1973, a la introducción

41
Segundo, a medida que el delito se ha y ha afirmado que las reformas han sido
convertido en un tema más político en demasiado garantistas, obstaculizando
los países latinoamericanos, algunos los esfuerzos del DOJ por combatir el
políticos locales y la policía han atacado delito transnacional.219
algunos de los códigos –especialmente
luego de que han entrado en vigencia– El DOJ comenzó a participar en
acusándolos de ser demasiado el proceso de reforma procesal penal en
garantistas.215 Tercero, a nivel 1993 cuando la Oficina de Desarrollo,
internacional, un número de funcionarios Asistencia y Capacitación de la
de la USAID y otras instituciones Persecución Penal en el Exterior
internacionales han criticado a la red por (OPDAT, por sus siglas en inglés)
poner demasiado énfasis en la comenzó a capacitar fiscales y otros
aprobación de códigos acusatorios, por actores legales a lo largo de América
tener demasiada fe en el poder del Latina.220 Durante los 90´s, el DOJ
derecho en cambiar la conducta humana, empujó por tener un rol más activo en el
y por la aprobación de ciertas proceso de reforma, argumentando que,
provisiones específicas de los códigos.216 como abogados con experiencia práctica,
Finalmente, el Departamento de Justicia tenían más conocimiento sobre
de los Estados Unidos (DOJ) ha sido
muy crítico de la red y la USAID.217 El 219
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 1 (describiendo la
DOJ no se ha opuesto a reemplazar crítica del DOJ al código procesal penal
códigos inquisitivos con códigos paraguayo que ha sido que ha puesto demasiados
acusatorios.218 Sin embargo, el DOJ se obstáculos a la persecución penal); Nro. 12
ha interesado menos por apoyar la (criticando el trabajo de Binder por ser sobre
protector del imputado); Nro. 14 (criticando la
aprobación de códigos totalmente regulación de la vigilancia electrónica del código
nuevos, ha alentado reformas acusatorias procesal penal boliviano); & Nro. 42
inspiradas por el modelo estadounidense, (describiendo la afirmación de la OPDAT que
ellos saben lo que hacen porque tienen más
experiencia, y la creación de un manual para los
de un código más acusatorio en Guatemala); & fiscales bolivianos basado en el modelo
Nro. 60 (describiendo este fenómeno en la estadounidense).
220
reforma ecuatoriana). Entrevista Nro. 21. Dado que el DOJ no
215
Para descripciones de este fenómeno en recibe dinero para asuntos exteriores, la OPDAT
países específicos, ver Entrevistas Nro. 45 ha recibido sus fondos de la USAID o el
(Bolivia); Nro. 23 (Chile); Nro. 46 (Guatemala); Departamento de Estado. Entrevista Nro. 12.
Nro. 61 (Perú); ANGELINA SNODGRASS GODOY, Pero a medida que las tensiones entre el DOJ y la
POPULAR INJUSTICE 59-60 (2006) (Venezuela); USAID surgieron y continuaron en el tiempo, la
Popkin, supra nota 177, p. 191 & 219-41 (El OPDAT ha recibido más fondos del
Salvador). Departamento de Estado (principalmente de la
216
Entrevistas Nros. 5 & 19. Linn Hammergren, Oficina de Asuntos sobre Narcóticos
ex funcionaria de la USAID y actual funcionaria Internacionales y la Aplicación del Derecho
del Banco Mundial, ha sido la representante más (INL, por sus siglas en inglés)) que de la USAID.
importante de esta posición. Entrevista Nro. 21. El Programa Internacional de
217
Ver Entrevistas Nro. 4 (describiendo la Asistencia a la Capacitación de la Investigación
disatisfacción del DOJ con las reformas por Criminal (ICITAP, por sus siglas en inglés) ha
varios años); Nro. 5 (el DOJ se ha quejado sido otra subsección dentro del DOJ que ha
fuertemente contra la USAID); & Nro. 12 hecho un extenso trabajo en América Latina
(criticando el trabajo de la USAID en Paraguay). desde 1986. Entrevistas Nros. 11 & 21. Sin
218
Entrevista Nro. 21 (la OPDAT ha trabajado embargo, su trabajo ha estado concentrado en la
en América Latina reformando sistemas capacitación y el apoyo a la policía, en lugar de
inquisitivos). en reformas de códigos.

42
cuestiones de justicia penal que la Unidos.224 Esto significa que mientras la
USAID y las empresas trabajando para USAID oscila entre el interés
ésta.221 El DOJ también ha argumentado geopolítico estadounidense de tener una
que una mayor participación suya en el América Latina más estable y el objetivo
proceso de reforma le permitiría de ayudar motivado puramente por
establecer conexiones con fiscales y sentimientos altruistas, el DOJ oscila
otros actores legales latinoamericanos, lo entre una posición realista que combate
cual sería útil para combatir el delito que el delito latinoamericano para proteger
llega a los Estados Unidos.222 exclusivamente los intereses
estadounidenses y una posición liberal
Algunos entrevistados han que afirma que combatir esta clase de
descrito esta discusión entre el DOJ y la delitos sirve los mejores intereses de no
USAID como una típica guerra sólo los Estados Unidos sino también los
burocrática de Washington D.C. entre países latinoamericanos.225
dos agencias luchando por recursos
económicos.223 Pero aun cuando esto Estas diferencias se traducen en
puede ser cierto, la lucha entre el DOJ y los Estados Unidos alentando distintos
la USAID refleja una división más tipos de reformas dependiendo de qué
profunda, capturando dos concepciones
diferentes de porqué los Estados Unidos 224
Ver Entrevistas Nro. 20 (describiendo la
ha estado envuelto en reformas legales principal tensión sustantiva entre las agencias
en América Latina y cómo debe estadounidenses trabajando sobre la reforma
perseguir sus objetivos. legal en el extranjero como una tensión entre
gente que estaba interesada en perseguir delitos y
gente que tenía un compromiso más amplio hacia
Mientras que la USAID tiene una reformas legales a largo plazo); Nro. 21 (el DOJ
perspectiva desarrollista sobre la reforma determina sus prioridades entre países
legal, cuyo objetivo es construir considerando los hechos delictivos en los
instituciones que fortalezcan las Estados Unidos que se originan en el extranjero);
democracias y economías Nro. 24 (presentando el contraste entre el DOJ y
la USAID como la alternativa entre, por un lado,
latinoamericanas en el largo plazo, el la persecución del delito y exportar el sistema
objetivo del DOJ es eliminar o reducir estadounidense, y, por el otro lado, el desarrollo
las actividades delictivas que se originan de los sistemas de justicia locales y dejar elegir
en países latinoamericanos y al país extranjero); Nro. 30 (el objetivo del DOJ
subsecuentemente alcanzan los Estados no es el desarrollo); & Nro. 31 (mientras que el
DOJ ha estado buscando resultados inmediatos,
la USAID ha estado buscando resultados de
mediano y largo plazo).
221 225
Entrevistas Nros. 12; 14 (explicando que el Uso aquí los términos realista y liberal en el
DOJ usa gente con experiencia práctica, no sentido de la teoría de las relaciones
empresas, para la redacción y la capacitación en internacionales. Ver Entrevistas Nro. 12 (el
materia procesal penal); Nros. 21, 27 & 42 objetivo de los programas de la OPDAT es
(explicando que el DOJ cree que ellos tienen que construir la capacidad del país extranjero para
proveer asistencia técnica relacionada con la lidiar con su propio delito); Nro. 21 (el objetivo
justicia penal dado que ellos tienen la pericia del trabajo del DOJ es ayudar al país a
para hacerlo). desarrollar su capacidad para lidiar con sus
222
Entrevistas Nros. 21 & 27. propios problemas de delito doméstico, y ayudar
223
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 20 (describiendo la al país a ser un mejor socio con sus vecinos y los
tensión burocrática entre distintas agencias Estados Unidos); & Nro. 33 (el DOJ tendió a
estadounidenses participantes en reformas mezclar los objetivos de política exterior
legales en el extranjero). estadounidense con el sistema penal).

43
agencia tiene más influencia sobre un Unidos, la perspectiva de la USAID ha
proyecto en particular. Los funcionarios sido la más influyente sobre las reformas
de la USAID tienden a ser más acusatorias. Pero, en años recientes, la
concientes y respetuosos de las participación del DOJ ha pasado a ser
diferencias culturales, mientras que los más importante. Por ejemplo, en
funcionarios del DOJ tienden a tener Honduras, el DOJ criticó y se opuso, sin
menos comprensión por reformas y éxito, al código procesal penal que la
prácticas legales que no les son USAID apoyó.227 En Colombia, el DOJ
familiares, pueden tender a ser ayudó en la redacción del código.228 En
avasalladores, y quieren que las mismas Paraguay, el DOJ ha intentado introducir
herramientas que usan para combatir el reformas al código acusatorio que entró
delito en los Estados Unidos estén en vigencia con el apoyo de la
disponibles en América Latina.226 USAID.229

Dado que la USAID ha trabajado


en esta área hace más tiempo que el 2. La Cascada de Códigos, los
DOJ, y dado que el DOJ está realmente Incentivos de los Actores Domésticos y
interesado sólo en aquellos países la Adaptabilidad y el Carácter Técnico
latinoamericanos que tienen actividad de las Reformas
delictiva que afecta a los Estados
Hasta ahora, este trabajo ha
226
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (los asesores explicado quiénes han sido los
legales del DOJ tienden a ser muy jóvenes y principales actores transnacionales e
carecen de experiencia internacional); Nro. 12 (la internacionales que han alentado las
vigilancia electrónica, las intervenciones
telefónicas y los agentes encubiertos son cosas reformas procesales penales. Pero,
que estamos intentando que ellos adopten, ¿cómo fueron persuadidos los miembros
porque son herramientas actuales); Nro. 24 (fue de las comunidades legales domésticas y
muy difícil imbuir a los funcionarios del DOJ las legislaturas de cada uno de estos
con la visión que la razón por la que estaban catorce países diferentes de la necesidad
yendo al extranjero no era para exportar el
modelo estadounidense, sino para dejar al país de adoptar un código procesal penal
decidir el tipo de justicia que ellos querían tener. acusatorio, y qué incentivos tuvieron los
Los funcionarios del DOJ estaban exportando actores domésticos para apoyar estas
explícitamente el código procesal penal reformas? Aunque una respuesta
estadounidense); Nro. 29 (el estilo del DOJ no es completa a esta pregunta requeriría un
sugerir sino requerir); & Nro. 33 (la gente del
DOJ tenía un nivel de arrogancia y mano pesada estudio detallado de cada reforma, hay
que no era efectiva). En respuesta a esta crítica un número de rasgos comunes que
que han estado imponiendo modelos merecen mencionarse.
estadounidenses, los funcionarios del DOJ
responden que este puede haber sido el caso en el Primero, en todos los catorce
pasado pero que ellos ahora están trabajando con
estándares internacionales. Ver, p.ej., Entrevistas países, la USAID, otros actores
Nro. 12 (la USAID tenía razón que el DOJ internacionales, y/o miembros de la red
empujaba por el modelo estadounidense sobre organizaron congresos, seminarios, y
todo el mundo y que era muy insensible programas de capacitación, y sacaron
culturalmente, pero esto ha cambiado y ahora el
DOJ comienza trabajando con estándares
227
internacionales) & Nro. 27 (el DOJ no impone Ver infra nota 249.
228
modelos estadounidenses sino que trabaja con Ver infra nota 249.
229
estándares internacionales). Entrevista Nro. 12.

44
publicaciones para explicar a los líderes Segundo, en todos estos lugares,
y miembros de las comunidades legales miembros de la red y actores
domésticas acerca de la necesidad de internacionales encontraron al menos
reemplazar los códigos inquisitivos con una persona local con influencia política
códigos más acusatorios.230 Además de para abogar por y proveer apoyo político
argumentar a favor de los códigos a estas reformas.233 Entonces, la USAID
acusatorios, miembros de la red y/o miembros de la red ayudaron
enfatizaron que el proceso de reforma mediante el cabildeo a las legislaturas y
era una tendencia regional, con paralelos otros actores domésticos claves.234 En
en Alemania, Italia y Portugal.231 Esta algunos casos estos individuos ya eran
referencia a una tendencia regional fue
especialmente efectiva, ya que generó Nro. 49 (muchos países latinoamericanos habían
una especie de presión de grupo sobre introducido códigos acusatorios y Colombia no
algunos actores en países que todavía no podía quedarse atrás); & Nro. 60 (la tendencia
regional era “la nueva moda” y favoreció el
habían introducido reformas, y así proceso de reforma en Ecuador). Segundo,
contribuyó a un efecto cascada de reformas posteriores mencionaron la tendencia
códigos.232 regional como justificación para las reformas.
Ver, p.ej., COMISIÓN REDACTORA DEL NUEVO
CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL DE BOLIVIA,
230
Ver, p.ej., Entrevista Nro. 42 (describiendo EXPOSICIÓN DE MOTIVOS, disponible en
este proceso en Bolivia). http://www.ncppenalbo-gtz.org/exposicion.htm
231
Italia y Portugal adoptaron códigos procesales (este proyecto se inscribe dentro de la tendencia
penales más acusatorios respectivamente en 1988 latinoamericana hacia la modernización de la
y 1987. Aunque los redactores del Código administración de justicia penal iniciada por el
Procesal Penal Modelo para Iberoamérica no Código Procesal Penal Modelo para
usaron estos códigos como fuentes, reformadores Iberoamérica). Tercero, la mayoría de las
y redactores de códigos posteriores han tomado reformas posteriores prestaron más atención a los
estos códigos italiano y portugués en códigos acusatorios latinoamericanos que a los
consideración. Ver, p.ej., Entrevista Nro. 62 códigos anglosajones y continentales europeos.
(describiendo la influencia de los códigos Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 33 (lo que pasó en
italiano y portugués sobre la reforma América Latina es que la gente se copió todo los
costarricense). unos de los otros, dado que es muy difícil
232
Hay evidencia que apoya este efecto cascada escribir un código procesal penal de la nada); &
de códigos entre países latinoamericanos. Nro. 35. Cuarto, no hay una interrupción
Primero, un número de mis entrevistados temporal entre las reformas latinoamericanas;
mencionaron la autoestima y la presión de grupo interrupción que sería inconsistente con este
como explicaciones de la ola de reformas. Ver, efecto cascada de códigos. Sobre el concepto de
p.ej., Entrevistas Nro. 5 (explicando que un cascadas, ver Martha Finnemore & Kathryn
proceso de presión de grupo influyó las reformas Sikkink, International Norm Dynamics and
en Perú; los peruanos dijeron que necesitaban Political Change, 52 INTERNATIONAL
sumarse a la tendencia en esta área); Nro. 6 ORGANIZATION 887, 902-04 (1998); Cass R.
(Costa Rica y la provincia argentina de Córdoba Sunstein, Social Norms and Social Roles, 96
adoptaron nuevos códigos procesales penales en COLUM. L. REV. 903 (1996) (las cascadas de
los 90`s más por una necesidad de “tener lo normas ocurren cuando hay rápidos cambios de
último” que por estar convencidos de la normas).
233
necesidad de cambio); Nro. 13 (describiendo la Ver, p.ej., Entrevista Nro. 3 (la USAID nunca
presión de grupo y el deseo de no quedar atrás de trabajó sola; siempre hubo actores locales que
otros países como motivación de la reforma apoyaron las reformas).
234
procesal penal); Nro. 33 (explicando cómo los Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (explicando el
hondureños no querían ser el único país de trabajo de cabildeo de la USAID en el congreso
América Central sin reformas, especialmente hondureño); & Nro. 26 (explicando cómo
dado que todos sus hermanos y hermanas estaban miembros de la red trabajaron con las
modernizando sus sistemas de justicia penal); legislaturas a lo largo de América Latina).

45
miembros de la red –como Mora Mora fue la adaptabilidad de los nuevos
en Costa Rica y Vásquez Martínez en códigos para ser presentados como
Guatemala–. Sin embargo, en la mayoría respuesta a múltiples demandas, incluso
de los casos, estos aliados domésticos no contradictorias. Los patrocinadores
eran miembros de la red sino que políticos de las reformas han tenido
encontraron los argumentos de los diferentes orientaciones políticas. Por
miembros de la red convincentes y ejemplo, mientras que Soledad Alvear en
políticamente atractivos –y, al menos en Chile trabajó en los gobiernos de centro-
algunos casos, estuvieron motivados por izquierda de Eduardo Frei y Ricardo
el deseo de avanzar sus carreras–.235 Por Lagos; en Bolivia René Blatmann
ejemplo, en Bolivia, el principal trabajó en el gobierno de centro-derecha
patrocinador de la reforma fue René de Gonzalo Sánchez Losada. Además,
Blattmann, el Ministro de Justicia; en los patrocinadores políticos también
Chile, Soledad Alvear, Ministra de tuvieron prioridades diferentes sobre qué
Justicia y luego Ministra de Relaciones problemas las reformas acusatorias
Exteriores; en Colombia, Luis Camilo debían abordar. Mora Mora quería
Osorio, el Fiscal General; en El reducir el porcentaje de personas en
Salvador, René Hernández Valiente, prisión preventiva,238 Osorio quería
Ministro de Justicia y luego juez de la aumentar la eficiencia del sistema de
Corte Suprema; en Paraguay, Luis justicia penal,239 y Oberto quería reducir
Escobar Paella, el Fiscal General del la corrupción en el Poder Judicial.240
Estado; y en Venezuela, Luis Enrique
Oberto, un influyente legislador.236 En Los miembros de la red tuvieron
algunos países, tales como Chile y la habilidad de presentar la introducción
República Dominicana, ONGs tales de códigos acusatorios como una forma
como Fundación Paz Ciudadana y de lidiar con todas estas demandas,
FINJUS también dieron sustancial apoyo convirtiendo a las reformas en atractivas
político al proceso de reforma.237 para actores con diferentes posiciones
políticas. La naturaleza adaptable de
Otro factor que explica la estas reformas también las hizo
diseminación de las reformas acusatorias atractivas para actores internacionales
que justificaron su participación en las
235
reformas como una manera de alentar el
Ver Entrevistas Nro. 19 (Edmundo Vásquez desarrollo económico, político e
estaba tratando menos de resolver problemas que
de ser considerado como un reformador y un institucional en la región.
gran jurista); id. (René Hernández Valiente
estaba intentando convertirse en el Presidente de
la Corte Suprema de Justicia en El Salvador y
238
usó al código, y a Binder y Obando, para esto); Entrevista Nro. 35 (la duración de la prisión
& Nro. 23 (para la señora Alvear, la reforma preventiva fue una de las principales razones de
procesal penal fue una gran catapulta política, la reforma costarricense).
239
posicionándola para convertirse en la jefa de Ver, p.ej., Entrevista Nro. 36 (la
campaña de Lagos en Chile). administración de Uribe apoyó la reforma
236
Ver, respectivamente, Entrevistas Nros. 31; acusatoria porque pensó que encajaba bien con
23; 36 & 49; Popkin, supra note 177, p. 219; su discurso de fortalecer la persecución del
Salas, supra note 194, p. 6; Entrevistas Nros. 22 delito).
240
& 26. Entrevista Nro. 26 (la corrupción fue una de
237
Ver, respectivamente, Entrevistas Nros. 23 & las principales razones para la reforma
50. venezolana); Oberto, supra nota 56.

46
Un último factor que explica Una vez que la comisión técnica
porqué las legislaturas a lo largo de termina su trabajo, lo presenta a
América Latina aprobaron códigos comisiones especializadas dentro de la
acusatorios es que ellas consideraron a legislatura, tales como las comisiones de
las reformas principalmente como legislación, justicia penal, o
reformas técnicas.241 Aun si la red de 243
administración de justicia. Miembros
expertos activistas del sur concibió a las de la red y sus aliados políticos tienen
reformas como un proyecto político para entonces que convencer a las comisiones
democratizar la administración de especializadas que los códigos son
justicia en América Latina, los necesarios, y responder a las
reformadores generalmente se preocupaciones que las comisiones
presentaron a sí mismos como expertos tengan.244 Una vez que las comisiones
legales con una solución técnica a una especializadas aprueban el proyecto, éste
serie de problemas sociales. La es enviado a la legislatura en pleno.245
redacción de códigos es realmente una Pero dado el carácter técnico de las
tarea compleja que generalmente reformas, su adaptabilidad para
requiere conocimiento legal responder a múltiples demandas, y el
especializado. apoyo político que recibieron, la mayoría
de las legislaturas aprobaron las
La representación de las reformas reformas procesales penales sin
como meros cambios técnicos, demasiados debates acalorados o
combinada con un fuerte apoyo político, divisiones profundas.246
facilitó que las reformas atravesaran las
tres etapas del proceso de reforma
(explicando que hubo dos comisiones diferentes
legislativo. Primero, una comisión en Costa Rica).
técnica trabaja en la redacción del 243
Entrevista Nro. 33 (describiendo este proceso
proyecto de código. Dependiendo del en Honduras).
244
país, esta comisión ha tenido una Ver Entrevistas Nro. 3 (explicando que la
composición más o menos pluralista en USAID proveyó fondos para una serie de
encuentros con las comisiones legislativas
términos de las instituciones relevantes para trabajar con el proyecto de
participantes –p.ej., representantes del código hondureño artículo por artículo); Nro. 23
ministerio de justicia, la corte suprema, (describiendo el largo proceso de discusión del
el ministerio fiscal, etc. – y los tipos de proyecto de código con varias comisiones
posiciones sustantivas representadas en legislativas en Chile); & Nros. 39 & 44
(describiendo los múltiples cambios que los
la redacción del código.242 legisladores guatemaltecos requirieron al
proyecto de código de Maier y Binder).
245
Entrevista Nro. 26.
241 246
Entrevista Nro. 26. Ver Entrevistas Nro. 5 (diciendo que una vez
242
Ver Entrevistas Nro. 3 (describiendo la que la comisión del congreso venezolano estuvo
comisión técnica en Honduras); Nro. 23 satisfecha con el código, el tema iba a ser
(describiendo la comisión técnica que fue empujado a través del congreso sin debate); Nro..
llamada foro en Chile); Nro. 36 (describiendo la 26; Nro. 33 (explicando que los dos principales
comisión interinstitucional en Colombia); & Nro. partidos hondureños votaron por la reforma);
49 (describiendo cómo fueron creadas las Nro. 35 (la asamblea legislativa costarricense
comisiones en Colombia y República aprobó el código casi unánimemente, con gran
Dominicana). En algunos países, hubo dos apoyo político de las diferentes fuerzas políticas
comisiones, una más política y otra más técnica, costarricenses); Nro. 45 (hubo consenso entre los
para trabajar sobre los diferentes aspectos del partidos políticos en el congreso colombiano
proceso de reforma. Ver, p.ej., Entrevista Nro. 35 para aprobar la reforma porque el fiscal general

47
III. ANÁLISIS

A. La Ola de Reformas Procesales


Penales como Difusión desde la
Periferia

Este trabajo ha explicado los


principales factores que explican la
diseminación de códigos procesales
penales acusatorios a través de América
Latina. Esta ola de reformas procesales
penales acusatorias es un caso de
difusión desde la periferia porque los
abogados latinoamericanos de esta red
de expertos activistas del sur fueron los
autores intelectuales y promotores
cruciales de las reformas. Ellos
propusieron el reemplazo de códigos
inquisitivos por acusatorios como una
solución a un número de problemas,
participaron en la redacción de los
códigos y en su implementación, y
abogaron por las reformas a lo largo de
la región y ante la USAID y otros
actores internacionales.

Podemos representar la ola de reformas


procesales penales en América Latina
como se indica en la Figura 6.

la apoyaba); & Nro. 50 (explicando que la


principal oposición al nuevo código en
Guatemala no vino del congreso sino de círculos
académicos).

48
Figura 6. Ola de Reformas Procesales Penales Latinoamericanas (1991-2006).

Algunas de estas reformas –tales red de expertos activistas del sur jugó un
como las reformas en Argentina, Chile, y rol crucial, pero las reformas ocurrieron
Costa Rica– ocurrieron sin participación con participación sustancial de actores
sustancial de actores de países de países centrales, tales como los
centrales.247 Estos son casos de difusión Estados Unidos, Alemania y España, que
horizontal o semihorizontal desde la contribuyeron con recursos económicos,
periferia. En otras reformas –tales como promoción y presión.248 Estos son casos
las reformas en Bolivia, República
Dominicana, Ecuador, El Salvador, 248
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 4 (describiendo el
Guatemala, Honduras, México, apoyo de la USAID a la comisión legislativa que
Nicaragua, Paraguay, y Venezuela– la trabajó con el código hondureño); Nro. 5
(mencionando que los Estados Unidos ha estado
muy envuelto en las reformas en Bolivia,
247
Ver, p.ej., Entrevistas Nro. 3 (la USAID no Ecuador, El Salvador, y Nicaragua); Nro. 24
participó en la reforma procesal penal (diciendo que la USAID tuvo mucho que ver con
costarricense y ni siquiera tenía una misión en el código procesal penal salvadoreño); Nro. 32
ese país en ese momento); Nro. 35 (la reforma (explicando que Barrientos trabajó como
costarricense fue manejada internamente y consultor de la USAID y fue un importante
sostenida económicamente con recursos internos; promotor de las reformas en Honduras y
más tarde, los bancos, especialmente el BID, Nicaragua); Nro. 42 (describiendo como crucial
apoyaron la reforma con préstamos); Nro. 5 (los el rol de la USAID en la reforma boliviana); &
Estados Unidos no estuvo envuelto en las Nro. 50 (describiendo el rol de la USAID en las
reformas en Argentina) y Nro. 23 (explicando en reformas en República Dominicana). La reforma
detalle cómo el proceso chileno fue manejado guatemalteca comenzó como un caso de difusión
internamente tanto en términos de su contenido horizontal o semihorizontal desde la periferia.
como de su apoyo económico). Entrevista Nro. 2 (la reforma guatemalteca fue

49
de difusión triangular desde la transparencia que afectan sus sistemas
periferia.249 de justicia penal no adoptaron reformas.
El hecho que Cuba es uno de los países
Esta descripción es consistente que no ha adoptado un nuevo código
con los datos existentes respecto de qué confirma esta predicción.250 El limitado
países han adoptado o no nuevos códigos éxito que tuvieron los códigos modernos
acusatorios. En primer lugar, basado en en diseminarse a través de Argentina y
la hipótesis de este trabajo, uno América Latina entre los 40´s y los 70´s
predeciría que los países que no han también es consistente con esta
reconocido la real o percibida predicción porque los gobiernos
ineficiencia y falta de debido proceso y militares no estaban preocupados por el
debido proceso o la transparencia, y el
hecha internamente sin consultar con nadie de delito no era una preocupación social
los Estados Unidos). Pero más tarde en el mayor en ese tiempo.251 Esto también
proceso, la USAID apoyó el trabajo de ayuda a explicar porqué México no
Barrientos que revisó el proyecto de código antes adoptó códigos acusatorios hasta hace
de su aprobación legislativa. Ver supra nota 152, poco, dado que México comenzó su
y el texto que la acompaña.
transición a la democracia más tarde que
249
Unos pocos casos –tales como Colombia,
el resto de América Latina.252
Honduras, y Paraguay– presentan elementos de
difusión desde el centro en la medida en que
actores de países centrales participaron en la Segundo, debería ser menos
redacción de los códigos. Pero incluso estas probable que los países que no tuvieron
reformas presentan más elementos de difusión una presencia significativa de la red, o
triangular desde la periferia dado que el rol de que no hallaron convincentes los
los actores de países periféricos fue
sustancialmente más importante en la redacción argumentos de la red, hayan adoptado
de los códigos que el rol de los actores de países reformas. Una vez más, esto es
centrales. Sobre Colombia, ver Entrevistas Nro. consistente con el hecho que Panamá,
36 (dos funcionarios de la OPDAT introdujeron Uruguay, y (hasta hace poco) México no
una serie de modificaciones a la regulación de las han participado en la ola de códigos
investigaciones previas al juicio y expresaron su
aprobación a la regulación del descubrimiento acusatorios.253 También es consistente
(discovery) que Jaime Granados y su grupo
250
habían redactado); Nros. 34 & 36 (Jaime Entrevista Nro. 62.
251
Granados y su grupo tuvieron el rol de liderazgo Id.
252
en la redacción del código procesal penal Entrevista Nro. 26.
253
colombiano). Sobre Honduras, ver Entrevista Id. (en Panamá, miembros de la profesión
Nro. 33 (aunque un fiscal estadual legal lideraron los intentos iniciales de reforma,
estadounidense y un juez español discutieron el y no estuvieron dispuestos a pelear seriamente
proyecto de código hondureño con la para que las reformas fueran aprobadas); id. &
correspondiente comisión legislativa, el proyecto Entrevista Nro. 47 (en Uruguay, no ha habido
de código hondureño original fue hecho por tres suficiente gente comprometida con las reformas);
hondureños con la participación de Binder). & id. (en México había un conocimiento
Sobre Paraguay, ver Entrevistas Nros. 26 & 47 limitado sobre el proceso de reforma regional).
(el jurista alemán Schöne influyó las Sin embargo, desde el 2000, la aprobación de
regulaciones del código paraguayo respecto de códigos acusatorios ha pasado a ser parte de la
los poderes procesales de la víctima); Salas, agenda de México. El gobierno de Fox presentó
supra nota 194 (explicando que mientras la un proyecto de código acusatorio en el Congreso
USAID tuvo un rol importante en la reforma mexicano en 2003, y la USAID y miembros de la
paraguaya, los paraguayos fueron los principales red están trabajando ahora sobre reformas
líderes de este esfuerzo de reforma, aunque con acusatorias a lo largo del país. Entrevistas Nros.
sustancial influencia argentina). 33, 51, & 52.

50
con el hecho que tres de los cinco países han adoptado códigos acusatorios –
que no han adoptado códigos acusatorios Brasil, Cuba, Uruguay, y (hasta hace
–Brasil, Cuba y Panamá– ya tenían poco) México– sean los países que
algunos de los rasgos procesales tradicionalmente han prestado menos
recomendados por la red, teniendo así atención a las tendencias regionales.255
menos razones para ser persuadidos por
otros aspectos de los argumentos de la
red.254 Finalmente, dado que el efecto B. Tres Potenciales Desafíos a la
cascada de códigos está basado en la Hipótesis de este Trabajo y Porqué
presión de grupo regional, tiene sentido Fallan
que cuatro de los cinco países que no
Ahora que el cuadro está
254
completo, consideremos tres potenciales
Brasil ya había incorporado algunas reformas desafíos a la caracterización por este
acusatorias en su código procesal penal de 1941.
Ver Ada Pellegrini Grinover, Influência do trabajo de la ola de reformas procesales
Código de Processo Penal Modelo para Ibero- penales como un caso de difusión desde
América na Legislaçāo Latino-Americana: la periferia. Esta subsección se referirá a
Convergencias e Dissonancias com os Sistemas estos desafíos como el desafío
Italiano e Brasileiro, en 13 JORNADAS funcionalista, el desafío de la emulación
IBEROAMERICANAS DE DERECHO PROCESAL 541
(1993). Esto ha hecho más dificultoso abogar por norte-sur, y el desafío de la imposición
el pasaje de un código acusatorio totalmente externa.
nuevo como una solución a los problemas de
ineficiencia y falta de debido proceso y El Desafío Funcionalista. De
transparencia. Los brasileros también consideran acuerdo con una perspectiva
a su Congreso como el más engorroso de la
región para de la aprobación de legislación. Estas estrictamente funcionalista, el rol de la
razones –combinadas con la limitada atención red de abogados latinoamericanos
que Brasil presta a las tendencias debería ser irrelevante y/o superfluo
latinoamericanas– explican porqué Ada porque el real conductor de las reformas
Pellegrini Grinover y su grupo han empujado por procesales penales debería ser la
reformas parciales al Código de 1941, en lugar
de cabildear por un código completamente presencia de problemas tales como las
nuevo. Ver Entrevista Nro. 53. Recuerde el tasas delictivas en aumento y el
lector que Cuba permaneció bajo control español insuficiente respeto por los derechos
hasta 1898 y así incorporó las ideas de la Ley de humanos, o incluso simplemente el
Enjuiciamiento Penal española de 1882, escenario sociopolítico de mayor
incluyendo el establecimiento de juicios orales y
públicos. Esto ha hecho sentir a Cuba más democratización en la región, la
adelantada que el resto de la región en esta liberalización económica, y el fin de la
materia y ha hecho más dificultoso abogar por el Guerra Fría. En otras palabras, para un
pasaje de un código acusatorio enteramente
nuevo. Ver Entrevista Nro. 47. De modo similar,
255
debido a su código procesal penal de 1986, Ver, p.ej., Nro. 19 (Brasil no mira a la región
Panamá es uno de los pocos países de la región ni a nadie para sus planes de reforma judicial);
que ya tenía juicios orales y públicos y la Nro. 26 (refiriéndose a este fenómeno en
investigación preliminar a cargo del fiscal. Pero Uruguay); Nro. 47 (Cuba y México no tienen un
dado que el fiscal también cumple un rol de diálogo o tienen un diálogo muy limitado con
juzgamiento durante la investigación preliminar, América Latina); Nro. 51 (México mira al Norte,
los reformadores están actualmente empujando no al Sur); & Nro. 55 (el argumento que hay un
por la introducción de un nuevo código que les tendencia procesal penal latinoamericana y que
quite a los fiscales estas funciones de Uruguay se está quedando al margen no tiene
juzgamiento. Ver Entrevistas Nros. 47 & 57. resonancia política en Uruguay).

51
funcionalista, las reformas habrían preventiva sean el modo más efectivo
tenido lugar incluso sin la participación para lidiar con la cuestión de tasas
de la red porque las reformas eran o bien delictivas en aumento.
la única o, al menos, la mejor respuesta a De modo similar, para intentar
estos problemas y a la situación mejorar el cumplimiento de estándares
sociopolítica.256 Sin embargo, esta crítica de derechos humanos, hay muchos
no se sostiene, dado que, como ya fuera caminos distintos que adoptar códigos
mencionado anteriormente, hay muchas acusatorios. Muchos países podrían
formas posibles de lidiar con estos haber simplemente mantenido sus
problemas y procesos sociopolíticos, y sistemas inquisitivos con reformas
no es claro que la adopción de los parciales a las prácticas sobre prisión
códigos acusatorios fuera preventiva y fortaleciendo los derechos
257
necesariamente la mejor respuesta. de los imputados. No había necesidad de
una renovación completa de los códigos
Por ejemplo, en términos de procesales penales para permitir
lidiar con tasas delictivas en aumento, características acusatorias tales como
otras soluciones podrían haber incluido audiencias orales, plea bargaining, o una
aumentar el número de policías, reducir investigación preliminar conducida por
la desigualdad de recursos en la el fiscal.259
población, o mantener el crecimiento Finalmente, como demuestra la
demográfico bajo control. Al menos historia, la adopción de códigos
algunas de estas medidas podrían acusatorios no es en modo alguno una
potencialmente haber resultado en una respuesta necesaria a tendencias como la
mayor reducción del delito.258 Incluso si democratización o la liberación
nos limitamos a reformas procesales, es económica. Por ejemplo, Argentina,
altamente dudoso que algunos de los Chile, Colombia, Uruguay, y Venezuela
postulados principales de las reformas tuvieron largos períodos de
acusatorias tales como la expansión de experimentación democrática combinado
los derechos de los imputados y una algunas veces con medidas de
regulación garantista de la prisión liberalización económica durante los
siglos XIX y XX sin por eso abandonar
256
Agradezco a Andrew Guzman por sus códigos inquisitivos.260
enfatizarme este punto.
257
Una evaluación de los efectos de las reformas
están más allá del objeto de este trabajo, pero los
informes hasta el momento han sido mixtos. Ver,
259
p.ej., Riego, supra nota 1. De hecho, los organismos del sistema
258
Ver, p.ej., John J. Donohue III & Steven D. interamericano de derechos humanos no han
Levitt, The Impact of Legalized Abortion on interpretado que los instrumentos de derechos
Crime, 116 Q. J. ECON. 379 (2002); Kenneth C. humanos regionales requieran juicios orales y
Land et al., Structural Covariates of Homicide públicos o la eliminación del juez de instrucción.
Rates: Are There Any Invariances Across Time Así, había lugar para experimentar con reformas
and Social Space?, 95 AM. J. SOC. 922 (1990); parciales al sistema inquisitivo preexistente.
Steven Levitt, Understanding Why Crime Fell in Uruguay es un ejemplo de dicha
the 1990s: Four Factors that Explain the Decline experimentación. Ver Entrevista Nro. 55.
260
and Six that Do Not, 18 J. ECON. PERSP. 163 Para una introducción acerca de la
(2004); Scott J. South & Steven F. Messner, liberalización económica en América Latina
Crime and Demography: Multiple Linkages, entre 1880 y 1930, ver THOMAS E. SKIDMORE &
Reciprocal Relations, 26 ANN. REV. SOC. 83 PETER H. SMITH, MODERN LATIN AMERICA 42-
(2000). 62 (5ta ed. 2001).

52
Esto no quiere decir que los las prácticas estadounidenses. Por
problemas reales o percibidos con la ejemplo, Binder actualmente admira la
administración de justicia y los derechos idea estadounidense de tener audiencias
humanos o los procesos de orales y públicas en la fase de
democratización no contribuyeron a la investigación preliminar, en lugar de
ola de reformas de los códigos seguir el sistema del expediente que el
latinoamericanos. Como fue explicado a Código Modelo todavía permite, pero lo
lo largo de este trabajo, estos problemas hace por el potencial democratizador de
ayudaron a abrir ventanas para políticas tener tales audiencias, no porque quiera
públicas que posibilitaron el éxito de la que las audiencias latinoamericanas sean
red de expertos activistas del sur. El simplemente como las
punto es que este método por el cual la estadounidenses.261
región latinoamericana ha lidiado con
estos temas –adoptando códigos Hay más evidencia que la
acusatorios– no es la única respuesta o identificación con Europa continental y
necesariamente la mejor respuesta a sus sistemas legales ha influido las
estos problemas y procesos. reformas. Como este trabajo ha
explicado, la StPO fue una influencia
El Desafío de la Emulación importante sobre el Código Modelo, y
Norte-Sur. Un segundo desafío a la códigos posteriores han tomado ideas de
caracterización por este trabajo de la ola los códigos alemán, español, italiano, y
de reformas como un ejemplo de portugués.262 Además, Vélez Mariconde
difusión desde la periferia es que la idea y Maier presentaron sus códigos
de reemplazar códigos inquisitivos con acusatorios como proyectos
códigos acusatorios no provino de modernizadores que intentaban poner a
actores latinoamericanos, sino que fue el América Latina al día con las tendencias
resultado de un proceso de emulación continentales europeas.263
norte-sur, en el cual los actores
latinoamericanos se identificaron con los Sin embargo, el desafío de la
Estados Unidos o Europa y simplemente emulación norte-sur no se sostiene aun
copiaron sus regulaciones procesales en el caso de Europa continental por
penales. varias razones. En primer lugar, como
este trabajo ha detallado respecto del
Sin embargo, este desafío no se Código Modelo, los redactores
sostiene. En primer lugar, si la latinoamericanos examinaron los
identificación con los Estados Unidos diferentes códigos europeos de modo
hubiera jugado un rol tan importante en crítico, y optaron por adaptar sólo
estas reformas, el proceso penal aquellas ideas que creyeron eran mejores
estadounidense hubiese sido el principal para lidiar con las necesidades de la
modelo para estas reformas, lo cual, tal realidad social y política
como ha sido detallado a lo largo de este latinoamericana. Además, los
trabajo, no fue el caso. Además, los reformadores seleccionaron ampliamente
actores latinoamericanos admiraron
ciertos aspectos del modelo 261
Entrevista Nro. 26.
estadounidense por razones sustantivas, 262
Ver Entrevista Nro. 33.
no porque simplemente quisieran emular 263
Ver, p.ej., notas 68, 69 y 110, y el texto que
las acompaña.

53
entre los códigos de diferentes delitos; la suspensión del proceso a
jurisdicciones europeas, una práctica que prueba cuya solicitud debe contener un
es inconsistente con un proceso de plan de reparación del daño causado por
emulación que incluye una mera copia el delito, y para cuya aplicación el
de un código específico. Por ejemplo, tribunal debe oír a la víctima de
mientras en Alemania el fiscal está a domicilio conocido; la reparación
cargo de la investigación preliminar, en integral del daño como causa de
España y Francia un juez está todavía a extinción de la acción penal de ciertos
cargo de la investigación preliminar de delitos; la posibilidad de conciliación
delitos graves. Pero la red promovió entre víctima e imputado que también
investigaciones preliminares conducidas puede extinguir la acción penal para
por el fiscal porque las consideró una ciertos delitos; el derecho de la víctima a
mejor manera de perseguir el delito y constituirse como querellante; el derecho
proteger los derechos del imputado. de la víctima a intervenir en el
procedimiento, a ser informada de las
Además, algunos de los resoluciones que finalicen el
reformadores también han tenido procedimiento, y a apelar la
relaciones ambivalentes con los códigos desestimación y el sobreseimiento
continentales, con reformadores definitivo aun cuando no se haya
influyentes como Binder y Barrientos constituido como parte querellante; que
(ambos participando en la redacción de el juicio se pueda realizar basado sólo en
numerosos códigos) rechazando la querella y sin acusación del ministerio
activamente el Código Modelo y la StPO público; la necesidad que el querellante
alemana por consider que estos códigos manifieste su conformidad para la
eran todavía demasiado inquisitivos.264 aplicación del procedimiento abreviado;
También han habido una serie de etc.265 No hay códigos anglosajones o
reformas procesales penales europeos que concedan tantos derechos a
latinoamericanas, tales como el profundo la víctima y pongan tanto énfasis en la
énfasis en métodos alternativos de reparación y la solución del conflicto
resolución de conflictos y la surgido del hecho delictivo.
participación de la víctima en el proceso
penal, que no encuentran paralelos en Finalmente, la emulación norte-
Estados Unidos o Europa –un hecho sur tampoco ha sido un factor sustancial
inconsistente con un modelo de en la apertura de ventanas para políticas
emulación norte-sur. Por ejemplo, el públicas respecto de la adopción de los
Código Procesal Penal de Costa Rica códigos. Como vimos con el ejemplo de
establece que los tribunales deben los códigos modernos, la red
resolver el conflicto surgido a latinoamericana contemporánea sobre
consecuencia del hecho; que la víctima proceso penal no fue la primera en
debe ser puesta en conocimiento de la proponer reemplazar códigos
solicitud de aplicación de un criterio de inquisitivos con códigos más acusatorios
oportunidad por parte del fiscal para que y en argumentar que Europa continental
manifieste si desea presentarse como
querellante; la posibilidad de convertir la 265
Ver, respectivamente, Código Procesal Penal
acción pública en privada para ciertos de la República de Costa Rica, arts. 7; 300 (con
las excepciones del art. 22. b)); 20; 25; 30.j);
264
Ver Entrevistas Nros. 26 & 39. 30.k) y 36; 75 y ss.; 71; 321; & 373.

54
había abandonado los códigos actores internacionales contribuyeron a
inquisitivos hacía largo tiempo. Si la la formación y expansión de la red a lo
clase política y la profesión legal largo de América Latina. Sin embargo,
latinoamericanas hubieran sido dado que la red ya había estado
convencidas por estos argumentos, uno activamente diseminando sus ideas a
esperaría que el movimiento de reforma través de medios tales como la Escuela
del Código de Córdoba de 1939 y los de Derecho Procesal Penal Cordobesa, el
códigos modernos hubieran ido más Instituto Iberoamericano de Derecho
lejos. Pero no fue así. En otras palabras, Procesal, el Proyecto del 86, y el Código
los países continentales europeos han Modelo mucho antes que la USAID y
estado experimentando con códigos otros actores internacionales estuvieran
acusatorios al menos desde 1808. Pero interesados en la reforma procesal penal
los países latinoamericanos no adoptaron latinoamericana, este desafío puede ser
códigos acusatorios hasta la década de rápidamente desestimado. Aunque es
1990. Este intervalo temporal habla en cierto que el apoyo de la USAID y otros
contra de una fuente identificación con actores internacionales fue crucial para
Europa continental –o con Estados la expansión de la red, estas agencias
Unidos que presentó un sistema sólo se involucraron porque fueron
acusatorio incluso antes que Europa persuadidos por los argumentos de los
continental– siendo una importante miembros de la red. En este sentido, el
fuerza impulsora de las reformas.266 involucramiento de los actores
internacionales no es desafío alguno a la
El Desafío de la Imposición idea de difusión desde la periferia. Por el
Externa. Un tercer desafío potencial a la contrario, es un perfecto ejemplo del
caracterización de la ola de reformas subtipo difusión triangular desde la
procesales penales como un ejemplo de periferia.
difusión desde la periferia es el
argumento que este trabajo ha La segunda forma que este
subestimado el rol de los actores de desafío de la imposición externa podría
países centrales. Este desafío puede tomar es que entrevistar a individuos que
tomar dos formas diferentes. han participado en las reformas puede no
ser la mejor manera de obtener una
Primero, uno podría argumentar descripción imparcial de las reformas,
que la ola actual de reformas es en porque hay un significativo riesgo de
realidad un ejemplo de difusión desde el parcialidad en el auto reporte (self-
centro dado que la USAID y otros reporting bias). Esta es una seria
cuestión que he tenido en mente a lo
266
largo del proceso de entrevistas. Sin
Este lapso temporal podría ser explicado si las embargo, el apéndice metodológico
élites latinoamericanas no hubieran sabido sobre
estas tendencias. Pero este trabajo ha indicado muestra que he sido cuidadoso en
que las élites latinoamericanas en el siglo XIX minimizar el posible efecto de la
sabían sobre estas tendencias acusatorias en parcialidad en el auto reporte mediante
Europa y decidieron no seguirlas por razones entrevistas a grupos de personas
sustantivas. Uno también podría explicar el lapso diferentes y en competencia entre sí,
temporal si las élites legales latinoamericanas se
identificaran más fuertemente con Europa incluyendo a aquéllos que no
continental en la década de 1990 que en el siglo simpatizaban con los intereses
XIX. Pero no hay evidencia que este sea el caso.

55
estadounidenses en la región, así como cómo estas reformas han de hecho
también a aquéllos que tenían un funcionado.
incentivo para sobre enfatizar el rol que
los actores estadounidenses tuvieron en Segundo, este trabajo ha
las reformas. Ni uno solo de mis mostrado que una red de abogados
entrevistados cuestionó el esquema latinoamericanos detrás de esta ola de
básico del proceso de reforma descrito reformas no encuadra en ninguna de las
en este trabajo. La segunda razón por la tres principales categorías existentes
que este desafío no se sostiene es que sobre redes. Este trabajo ha
también me he basado en otra caracterizado a este grupo de abogados
documentación y literatura secundaria en latinoamericanos como una red de
la formación y el testeo de mi hipótesis, expertos activistas del sur.
y ninguna de estas fuentes de
información apoyan la idea que los Tercero, este trabajo ha
Estados Unidos u otros países centrales articulado el concepto de difusión desde
lideraron las reformas latinoamericanas. la periferia y ha mostrado cómo esta ola
Por ejemplo, si actores estadounidenses de reformas procesales penales encuadra
hubieran estado detrás de la diagnosis y en este concepto. Algunas reformas
la redacción de la mayoría de estas procesales penales latinoamericanas son
reformas, uno esperaría un uso más casos de difusión horizontal o
extenso de modelos procesales semihorizontal desde la periferia
estadounidenses en la redacción de los mientras que otras reformas son casos de
códigos. Pero, como ya ha sido difusión triangular desde la periferia.
detallado, éste no ha sido el caso.
De este modo, este trabajo ha
contribuido a la teorización sobre la
IV. CONCLUSIÓN difusión de leyes, normas y políticas
públicas a través de América Latina en
Con su análisis de la ola de particular y el mundo en general. El
reformas procesales penales en América concepto de difusión desde la periferia y
Latina, este trabajo ha realizado tres la caracterización de la ola de reformas
contribuciones. Primero, ha analizado la procesales penales como un ejemplo de
evolución del proceso penal ésta abre importantes preguntas: ¿Cuán
latinoamericano desde el siglo XIX hasta frecuente es la difusión desde la
la actualidad, descrito los orígenes periferia en comparación con la difusión
intelectuales y las ideas detrás del desde el centro? ¿Bajo qué condiciones
proceso de reforma en curso, y explicado la difusión desde la periferia tiene lugar?
porqué y cómo estas reformas se han ¿Son las desigualdades económicas,
diseminado a lo largo de América políticas, y culturales entre diferentes
Latina. Dado que explicar porqué países periféricos o semiperiféricos
catorce países latinoamericanos relevantes para este tipo de difusión?
adoptaron códigos procesales penales ¿Cuándo y por qué son los actores de
similares en un período de quince años países centrales receptivos a ideas que
es de por sí una importante y compleja vienen desde la periferia? ¿Cuál es el rol
cuestión para explorar, este trabajo ha de la difusión desde la periferia en
dejado para el futuro la cuestión de

56
procesos regionales de difusión en entrevista y uso el género masculino aun
América Latina y otros lugares? para las mujeres entrevistadas. En los
casos en los cuales mencionar la
Mientras que el ejemplo de los posición del entrevistado revelaría su
códigos procesales penales identidad, uso un término más genérico
latinoamericanos sugiere respuestas a para referirme a su posición (p.ej.,
todas estas preguntas, no es posible abogado ecuatoriano). La Tabla 2
proveer respuestas convincentes basadas enumera las entrevistas, e indica las
en un solo caso de estudio. Pero este caso fechas de las entrevistas y las posiciones
de estudio sugiere avenidas para de los entrevistados:
investigaciones futuras así como hipótesis
a ser testeadas luego de identificar más TABLA 2. FECHAS DE LAS ENTREVISTAS
ejemplos de este tipo de difusión. Y POSICIONES DE LOS ENTREVISTADOS

Entrevista Posición o Fecha (s)


APÉNDICE METODOLÓGICO Nro. Afiliación de la
Institucional al Entrevista
Conduje sesenta y dos entrevistas Tiempo de la
en profundidad para este proyecto. Entrevista
Veintisiete entrevistas fueron conducidas 1 USAID 26/4/06
en persona en Washington D.C., USA, 2 Consultor 22/5/06
entre mayo y junio de 2006. Una independiente
entrevista fue conducida en persona en estadounidense
Buenos Aires, Argentina, en enero de 3 Ex funcionario de 22/5/06
2007. El resto de las entrevistas fueron USAID
realizadas por teléfono entre abril de 4 USAID 22/5/06
2006 y junio de 2007 con personas en 5 Departamento de 23/5/06
diferentes ciudades en Afganistán, Estado
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, estadounidense
Colombia, Costa Rica, República 6 National Center 23/5/06;
for State Courts 31/5/06
Dominicana, Ecuador, España, Estados
7 Carnegie 24/5/06
Unidos, Guatemala, Honduras, México,
Endowment for
Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú,
International
Uruguay, y Venezuela. Las entrevistas Peace
duraron entre media hora y cuatro horas 8 BID 24/5/06
y media. En algunos casos, entrevisté a 9 BID 24/5/06
la misma persona más de una vez. 10 Checchi & Co. 25/5/06
Cuento cada uno de estos casos como Consulting
una sola entrevista e indico todas las 11 DOJ 26/5/06
fechas en las cuales cada una de estas 12 DOJ 26/5/06
entrevistas prolongadas tuvieron lugar. 13 Banco Mundial 30/5/06
14 DOJ 30/5/06
Les prometí anonimidad a mis 15 BID 30/5/06
entrevistados. Para proteger sus 16 Departamento de 31/5/06
identidades, sólo indico su posición o Estado
afiliación institucional al tiempo de la estadounidense

57
17 National Center 31/5/06 42 Consultor 20/7/06
for State Courts independiente
18 DOJ 31/5/06 boliviano
19 Banco Mundial 4/6/06 43 Consultor 24/7/06
20 Open Society 5/6/06 independiente
21 DOJ 5/6/06; estadounidense
7/6/06 44 Juez 31/7/06
22 Profesor de 5/6/06 guatemalteco
derecho 45 Checchi & Co. 2/8/06
venezolano Consulting
23 CEJA 6/6/06 46 Abogado 8/8/06
24 National Center 6/6/06 guatemalteco
for State Courts 47 UNDP 15/8/06;
25 CEJA 7/6/06 26/2/07;
26 Abogado 7/6/06; 17/5/07
argentino 8/6/06; 48 Juez 27/10/06
13/11/06; guatemalteco
4/6/07 49 Consultor 30/10/06
27 DOJ 7/6/06 independiente
28 Instituto de 7/6/06 colombiano
Estudios 50 Consultor 30/10/06
Comparados en independiente
Ciencias Penales guatemalteco
de Guatemala 51 Consultor 6/11/06
29 Departamento de 20/6/06 independiente
Estado estadounidense
estadounidense 52 PRODERECHO 10/11/06
30 DPK Consulting 22/6/06 (México)
31 Universidad 23/6/06; 53 Profesor de 14/11/06
Internacional de 6/7/06 derecho brasilero
Florida 54 Juez argentino 3/1/07;
32 USAID 26/6/06 4/1/07
33 Consultor 3/7/06 55 Ex juez uruguayo 23/2/07
independiente 56 Consultor 23/2/07
estadounidense independiente
34 Abogado 5/7/06 uruguayo
colombiano 57 Consultor 13/3/07
35 Consultor 6/7/06 independiente
independiente panameño
costarricense 58 Académico 17/5/07
36 CEJA 7/7/06 peruano
37 USAID 10/7/06 59 PROJUSTICIA 21/5/07
38 Profesor de derecho 10/7/06 (Ecuador)
guatemalteco 60 PROJUSTICIA 21/5/07
39 USAID 11/7/06; (Ecuador)
26/5/07 61 Justicia Viva 22/5/07
40 BID 11/7/06 (Perú)
41 GTZ 17/7/06 62 Juez costarricense 03/6/07

58
Dado que no hay directorio de en las reformas procesales penales en
reformadores procesales penales, usé la América Latina. Estas instituciones
técnica de muestreo “bola de nieve” para incluyen la USAID, la GTZ, la Fundación
identificar a mis entrevistados. Para Konrad Adenauer, el Departamento de
reducir el riesgo del problema de Justicia de los Estados Unidos, el
selección (selection bias), elegí como Departamento de Estado de los Estados
semillas dos individuos que no cooperan Unidos, el Banco Interamericano de
entre sí y provienen de redes diferentes – Desarrollo, el Banco Mundial, el National
uno de la red latinoamericana sobre Center for State Courts, el CEJA, y el
proceso penal, la otra de la comunidad Programa de Naciones Unidas para el
de la cooperación internacional con base Desarrollo.
en los Estados Unidos y localizada en
Washington D.C. A medida que la bola Mis preguntas a este grupo de
de nieve creció, continué seleccionando sujetos incluyeron preguntas sobre los
y entrevistando sujetos hasta que alcancé antecedentes del entrevistado; sobre qué
una cuota mínima de entrevistados con instituciones internacionales tenían
conocimiento sobre las principales conocimiento directo; cómo adquirieron
instituciones internacionales tal conocimiento; si la institución en
involucradas en el proceso de reforma y cuestión estuvo involucrada en reformas
sobre la situación procesal penal en los procesales penales; en qué países la
diecinueve diferentes países institución se involucró; cuándo, porqué, y
latinoamericanos que son objeto de este cómo se involucró; cómo ha trabajado la
estudio. institución en esta área; cuál es la
estructura organizacional de la institución;
Para reducir el riesgo de qué secciones de la institución trabajan en
parcialidad en el auto reporte (self- esta área; y qué otras instituciones
reporting bias), entrevisté a personas de internacionales han trabajado sobre las
grupos e instituciones en competencia. reformas procesales penales en América
Cuando encontré información Latina. Llamo a este primer grupo “gente
inconsistente, me basé en la información con conocimiento sobre instituciones
que fue 1) proveída por entrevistados internacionales”.
con conocimiento directo sobre el tema;
2) apoyada por la mayoría de los El segundo grupo incluye
entrevistados; o 3) proveída por individuos con conocimiento directo sobre
entrevistados que no tenían un interés en la situación procesal penal en uno o más
la representación del tema. También países latinoamericanos. Mis preguntas a
chequée la información que mis este grupo incluyeron preguntas sobre los
entrevistados me proveyeron en antecedentes del entrevistado; sobre cuáles
documentos y literatura secundaria procesos penales latinoamericanos tienen
relevante. conocimiento directo; cómo adquirieron
ese conocimiento; sobre si proyectos de
Mis entrevistados provinieron de código acusatorio fueron presentados en
tres grupos diferentes. El primer grupo los países en cuestión; por qué y por quién
incluyó sujetos con conocimiento directo fue iniciada la reforma; quiénes han sido
sobre el trabajo de una o más sus principales promotores y opositores;
instituciones internacionales involucradas cómo tuvo lugar el proceso de redacción

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del código y quién participó en el TABLA 4. NÚMERO DE ENTREVISTADOS
proceso; qué instituciones internacionales QUE HABLARON SOBRE CADA PAÍS
han estado involucradas en el proceso de BASADOS EN CONOCIMIENTO DIRECTO
reforma; y cómo trabajaron las
legislaturas. Llamo a este segundo grupo País Número de
“gente con conocimiento sobre países”. Entrevistados
Argentina 4
Finalmente, el tercer grupo Bolivia 14
contiene sujetos con conocimiento sobre Brasil 5
temas institucionales y sobre países. La Chile 11
Tabla 3 resume la información sobre los Colombia 20
sesenta y dos entrevistados: Costa Rica 9
Cuba 3
TABLA 3. TRES TIPOS DE República 7
ENTREVISTADOS Dominicana
Ecuador 11
Tipo de Entrevistado Número El Salvador 11
Gente con Conocimiento 8 Guatemala 19
sobre Instituciones Honduras 6
Internacionales México 10
Gente con Conocimiento 20 Nicaragua 6
sobre Países
Panamá 7
Gente con Conocimiento 34
Paraguay 5
sobre Instituciones
Perú 7
Internacionales y Países
Uruguay 7
Total 62
Venezuela 8

La Tabla 4 resume cuántos de


mis entrevistados tenían conocimiento
directo sobre cada uno de los diecinueve
países de mi muestra. Dado que un
número de entrevistados tenían
conocimiento directo sobre más de un
país en la región, el número total es más
alto que sesenta y dos.

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