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Auditoras Internas

Mdulo: 6
Bloque: 1
Unidad: 5

1. OBJETIVOS

Ser capaz de enumerar las fases que componen el proceso de


auditora.
Conocer las responsabilidades del equipo auditor durante y a la
finalizacin de la auditora.
Conocer los registros que se deben cumplimentar en el desarrollo y la
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finalizacin de la auditora.

Una auditora es un proceso de


verificacin,
sistemtico
y
documentado para obtener y
evaluar objetivamente evidencias
para determinar si el Sistema de
Gestin
Ambiental
de
una
organizacin se ajusta a los
criterios de auditora marcados por
la organizacin.

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a.

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2. CONTENIDO

EL PROCESO DE AUDITORA

A continuacin se muestra un diagrama de flujo en el que se refleja el


proceso de ejecucin de una auditora.

Programa de Auditora

Plan de Auditora

Informe de auditora

Correccin de
desviaciones

Fin
No

Planificacin

Realizacin Auditora

Desviaciones

Anlisis de causas

No

Fin

Si

Eficaces

Seguimiento y cierre

Si

Responsables y plazos

Si

Acciones
correctoras

No

Informe de acciones
correctoras

Fin

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b.

EL PLAN DE AUDITORA

El Plan de auditoras internas trata ciertas partes del negocio, por


departamentos o por procesos, mientras que los planes de auditoras
externas se ocupan de las organizaciones, de los contratos o de los
proyectos.
El Plan de auditora define el objeto, la localizacin y la fecha de la auditora y
pueden identificar el nombre del auditor o del auditor jefe.
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El Plan de auditora tienen una duracin limitada, en ese sentido lo ms


habitual es que se planifique al menos una auditora al ao de todo el
Sistema de Gestin Ambiental.
El Plan de auditora lo prepara la organizacin auditora y no el auditor, a
menos que ambos coincidan en la misma persona.
c.

PROGRAMAR Y ORGANIZAR LA AUDITORA

Cada auditora contenida en el plan de auditoras debera definirse mediante


un resumen de la auditora, preparado por la organizacin auditora.
El auditor jefe es nombrado por la organizacin auditora, y sta le
proporciona el resumen de la auditora. Adems es el responsable de
programar y de organizar la auditora y mantener el contacto con la misma.
El equipo de auditora debera ser seleccionado por su capacidad y
experiencia en el sector empresarial que se va a auditar. As de esta forma el
auditor elegido deber de tener conocimiento del sector a auditar, de la
organizacin especfica o de otras similares as como del los aspectos que le
sean de aplicacin por sus caractersticas concretas.
Puede ser necesaria la realizacin de visitas previas a la auditora para
recoger la informacin que se precisa, con el fin de programar la auditora.
Son visitas obligatorias en las auditoras de certificacin o externas, no as en
auditora interna.

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Las valoraciones preliminares se llevan a cabo para determinar que la


organizacin est preparada para una valoracin formal.
Es necesario examinar la documentacin del sistema de gestin ambiental
para programar la auditora, as como para verificar el cumplimiento con los
estndares.
Si la auditora de documentacin se realiza varios meses antes que la
auditora de implementacin, se le puede pedir a la compaa que corrija la
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documentacin, antes de llevar a cabo la auditora de implementacin.


El calendario de la auditora define qu reas de la empresa se van a auditar,
qu auditor lo har y en qu fechas.
Las listas de comprobacin de la auditora indican lo que harn los auditores
y cundo en cada rea, y son guas para ayudar a los auditores a cubrir el
mbito y la profundidad que se requieren.
El auditor jefe debe informar de manera sucinta a los auditores, antes de
llegar a la sede de la empresa.
d.

REALIZACIN DE LA AUDITORA

Se entrega y examina la documentacin del sistema de gestin ambiental


antes de acometer la auditora de implementacin, que puede llevarse a cabo
fuera o dentro de la sede de la empresa.

La auditora de implementacin comienza con una reunin de apertura entre


los auditores y la direccin, para acordar el propsito, el mbito y la
direccin de la auditora.
La auditora de implementacin tiene lugar a travs de entrevistas con el
personal que realiza las actividades que afectan al desempeo ambiental de
la organizacin.
La prueba objetiva se obtiene a partir de muestras representativas de las
actividades que se llevan a cabo y de la documentacin que se utiliza tanto

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para realizar dichas actividades como para registrar los resultados de las
mismas.
Durante la auditora, se confirma la prueba objetiva con los representantes de
la organizacin.
La prueba objetiva se analiza y se adoptan decisiones sobre si la
documentacin y/o las actividades muestreadas cumplen los requerimientos
especificados.
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Se valoran las desviaciones respecto de los requerimientos, para determinar


su efecto sobre el impacto medioambiental y el desempeo de las actividades
con influencia medioambiental.
e.

INFORMAR SOBRE LA AUDITORA

El auditor informa de sus hallazgos verbalmente durante la auditora.


Se documentan los resultados de la auditora por medio de un informe que
detalla las conformidades y las no conformidades con el estndar prescrito,
junto con otras observaciones que significan oportunidades para mejorar.
De los resultados y conclusiones de la auditora se informa en la reunin de
clausura a la que asisten los auditores y la direccin.
Se acuerdan las propuestas de accin correctiva que oferta la organizacin y
se establece un calendario para evaluar su efectividad.
f.

LA AUDITORA DE SEGUIMIENTO

Se entregan las propuestas de accin correctiva al auditor para que las evale
y acepte.
El auditor evala la accin propuesta e indica su aceptacin o rechazo.
Si las acepta, la organizacin implementa las acciones propuestas. Si las
rechaza, se presentan propuestas revisadas hasta que las acepte.
El auditor comprueba la implementacin de las acciones acordadas, bien por
correspondencia o repitiendo la auditora en la propia sede, para verificar que
se ha resuelto efectivamente la no conformidad.

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g.

COMPLETAR LOS REGISTROS DE AUDITORA

El auditor realiza un seguimiento del proceso de finalizacin de las acciones


correctivas y mantiene la coordinacin con la organizacin.
Cuando todas las acciones se han completado satisfactoriamente, se clausura

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la auditora, y el informe se actualiza y archiva.


Se emiten los certificados relevantes, cuando procede.
Se establecen las fechas para efectuar las auditoras de vigilancia, en base a
los resultados de la auditora anterior y a la respuesta de la organizacin.

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3.

RESUMEN

El proceso de auditora se desarrolla en el siguiente esquema:

PLANIFICACIN AUDITORA

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PROGRAMACIN Y
ORGANIZACIN
DESIGNACIN DEL
EQUIPO AUDITOR

REALIZACIN AUDITORA

INFORME DE AUDITORA
SEGUIMIENTO DE AUDITORA