TEORIA DEL DELITO SISTEMAS CAUSALISTA, FINALISTA Y FUNCIONALISTA

OCTAVIO A. ORELLANA WIARCO

Introduccin.
El autor hace un ensayo desde el estudio de 3 doctrinas del derecho que explican
los antecedentes del Derecho penal y los motivos que fundamentan la existencia
de esta rama del Derecho.
El derecho penal surge como necesidad de prever y castigar aquellas prcticas
humanas que estaban fuera de lo aceptado y que englobaban una serie de
acciones violentas y brutales es decir practicas Inhumanas. Esta primera parte del
libro tiene como marco terico a 2 exponentes: Cesar Beccaria y Manuel de
Bardizabal cuyas obras influenciaron a la declaracin de los derechos del hombre
en 1789 y que actualmente nuestra legislacin acoge postulados tales como la
presuncin de la inocencia antes de que se demuestre lo contrario y que el fin
principal de la existencia de esta rama es preservar la paz y la tranquilidad de los
hombres en sociedad.
Como segundo plano el autor aborda la teora de la accin finalista en donde la
culpabilidad debe darse con base en consideraciones de poltica criminal, el apoyo
legal de la pena y as mismo el lmite de la pena con una garanta al individuo, ya
que es una culpabilidad, que va ms, con la personalidad del autor que a la
consecuencia referida al hecho delictuoso, en este sentido la pena va a imponerse
en consideraciones ms bien de peligrosidad, que de estricta culpabilidad.
Es una garanta al individuo que la culpabilidad tenga lmites precisos en su
consecuencia punitiva, pues de otra forma quedara a merced del poder del
Estado.
Es importante recordar que para los juristas que se agrupan en torno del sistema
causalista.
Como tercera perspectiva el autor aborda la doctrina funcionalista la cual Jakobs
contemporneo destacado sostiene que el fundamento de la pena reside en la
necesidad social de impedir que el hecho contrario a la norma pueda ser
entendido como mxima alternativa de conducta hacia el futuro. En particular, bajo
esta concepcin la pena no previene la comisin de delitos. Lo que prevendra es
Que estos se dejen de concebir como tales en el futuro. Ms an: la sancin no
tiene un fin, sino que es en s misma la obtencin de un fin, la constatacin de la
realidad modificada de la sociedad.

Desarrollo.
EL SISTEMA CAUSALISTA
Se basa en el Concepto de accin como fenmeno que da origen al delito. Es por
eso que el sistema penal tiene como antecedente principal el humanismo que a su
vez tiene sus races en la necesidad de tipificar y englobar en una palabra
aquellas prcticas humanas que tenan como connotacin principal la brutalidad.
El principal exponente de esta corriente fue Cesar Beccaria quien escribi en su
obra temas que aquejaban a la sociedad pero que algunos de ellos an estn
vigentes estos temas son: tortura, esclavitud, pena de muerte as como la
proporcionalidad entre el delito y la pena. El aseguraba que para el estado no hay
nada que interese ms que tener buenas leyes criminales porque de estas
depende su libertad civil, a s mismo en su obra demostraba que el excesivo uso
de la represin no estaba siendo efectivo para la seguridad y la readaptacin
social.
La revolucin Francesa acoge varia ideologas de Beccaria para su declaracin y
es as como la a filosofa penal liberal nace revolucionariamente en el siglo XVIII,
su acento fue primero crtico y buscaba destruir lo ya establecido. Beccara ms
que edificar un derecho penal y carcelario nuevo, censuran lo existente, procuran
lo ya caduco.
La Revolucin Francesa favoreci de manera decisiva el movimiento de reforma
penal, sin duda dos de los ms influyentes artculos de la declaracin de los
derechos del hombre son:
Ningn hombre podr ser arrestado o castigado si no en los casos
establecidos por la ley y bajo las formalidades en ella prescritas.
La presuncin de la inocencia hasta que se declare culpable.
Los autores de la poca coincidan en que el origen de la naturaleza de las penas
se encuentra en la necesidad de preservar la paz y la tranquilidad y que a cambio
de estos todos los integrantes de una sociedad estaran dispuestos a ceder una
parte de su libertad a la cabeza de gobierno que ellos eligieron.
Es as como el periodo humanista da origen a la primera corriente moderna del
derecho penal La escuela clsica En donde el principal exponente de esta
poca es Francisco Carrara quien considera que el delito acotado en la propia ley
tambin es un derecho a la libertad pues al exigir la norma jurdica, el respeto del
ciudadano y del estado se protege del abuso y se castiga solo en medida de su
responsabilidad.
Para Carrara la definicin del delito es: la infraccin de la ley del estado
promulgada para proteger la seguridad de los ciudadanos resultante de un acto
externo del hombre, positivo o negativo moralmente imputable y polticamente
daoso.
As mismo el delito para l se compone de 2 elementos:
Moral: conformada por la inteligencia el dolo o la culpa

 Fsica: accin fsica efectiva o potencial

Pero muy por encima de la definicin que este ilustre italiano nos ofrece lo ms
importante es que ya considera al delito como un ente jurdico que necesita de
varios elementos para constituirse como tal, a su vez aborda otros conceptos
importantes tales como: accin moral (dolo), factores externos positivos o
negativos como accin y omisin, el libre albedro.
LA ESCUELA POSITIVISTA
El ms connotado positivista es Enrique Ferri nos dice que el delito es una
fenmenos natural producto de factores antropolgicos y sociales y el estado debe
tener un sistema como medio de defensa a estas acciones.
El desarrollo de la teora causalista en la que Carrara apuntaba a la existencia de
dos componentes fundamentales del Derecho: la fuerza fsica y la fuerza moral.
En el caso se la fuerza fsica hace referencia a una acto involuntario del cuerpo
que ocasiona algn tipo de dao y en el caso de la fuerza moral implica que el
sujeto tiene conocimiento de la ley, previsin de sus efectos, libertad de elegir,
voluntad de obrar.
A grandes rasgos la teora causalista trata a la accin como factor causal del
resultado, sin tomar en cuenta la intencin que llev al sujeto a cometerlo. La
accin es un factor de orden naturalstico desencadenante de un resultado
material, no es ms que un proceso causal; a partir de Liszt el sistema causalista
seala que los subelementos que integran a su vez al elemento acto es la
manifestacin de la voluntad y esta consiste en la inervacin voluntaria del cuerpo
humano que se traduce en un movimiento corporal, o en su inactividad cuando
nos hallamos frente a la omisin.
As bien los causalistas explican la existencia de la accin delictiva, cuando un
sujeto tiene la voluntad de realizarla, sin tomar en cuenta necesariamente la
finalidad que se propona al hacerlo.
No contempla el actuar lleno de sentido, sino la simple accin de dicha actuacin
referida al mundo exterior, a la que le llama resultado.
Para esta teora la accin es una intervencin muscular, es decir un movimiento
voluntario. Se concibe a la accin como un proceso causal natural y extrajurdico,
libre de valor, como simple causacin sin tomar en cuenta la voluntad rectora.
En general se puede decir que la omisin tiene lugar cuando no se realiza el
movimiento corporal esperado; para Liszt se denomina el no impedir el
voluntariamente el resultado.
El sistema jurdico penal causalista tiene sus orgenes en Franz Von Liszt el cual
concibe a la accin como el fenmeno causal natural en el delito. Liszt recoge
ideas de las Escuelas Clsicas y de la Positivista y las avoca al estudio del Cdigo
Penal Alemn de 1871, el cual defina al delito como A la accin sancionada por
las leyes penales. En este orden de ideas, realiza un estudio sistemtico del

derecho penal y del delito, partiendo de una base naturalstica-causalista, que es

el acto o accin humana.
La idea de este jurista alemn fue reforzada con obras de diversos juristas como
Ernest Von Beling, Gustav Radbruch, Max Ernest Mayer, Edmund Mezger y
Cesare Bonnesana (Marqus de Beccaria) quien en su obra Alos delitos y las
penas seal la total existencia de un nexo causal entre la accin y el resultado
concluyendo que la persona era responsable por haber provocado el resultado con
una accin.
La tipicidad es el segundo elemento para el sistema centralista cuya
sistematizacin debemos al Alemn Ernesto Beling, y actualmente lo podemos ver
en nuestro artculo 14 de la constitucin poltica Mexicana:
En los juicios de orden criminal queda prohibido poner por simple analoga y an
por mayora de razn pena alguna que no est en la ley
En otras palabras, Tipicidad es la adecuacin tpica de la conducta. La tipicidad es
la resultante afirmativa de un juicio de tipicidad. Puede ocurrir que la resultante de
un juicio de tipicidad, sea negativa y por tanto no haya lugar a adecuacin tpica,
pues la accin no encaja, no coincide con los caracteres imaginados por el
legislador en el tipo concreto, por lo que en este caso estamos frente a un evento
de Atipicidad.
Para el sistema causalista, el tipo fue un concepto integrado de los elementos del
Delito, la descripcin legal de una conducta como delictiva, pero en este sistema,
se le consider integrada solo por elementos objetivos, "desprovistos de
valoracin", de ah que en ocasiones fuera considerado como "mera descripcin",
en otros como indiciario de antijuridicidad.
En el sistema causalista la culpa est referida al resultado, mostrando as su
postura naturalstica y positivista, caracterstica de la mayora de los Cdigos
penales, como el Cdigo Penal para el DF de 1931. Lo fundamental en el tipo es
el desvalor de la accin, no la causacin del resultado, es decir la divergencia
entre la accin ejecutada y la que debi realizarse, en virtud del cuidado
necesario.
En el sistema causalista la tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad son los tres
Elementos que convierten una accin en un delito y la culpabilidad, o sea, la
responsabilidad personal por el hecho antijurdico presupone, la antijuridicidad del
hecho, y la antijuridicidad, a su vez, ha de estar concretada en tipos legales. De la
afirmacin anterior, podemos concluir que la tipicidad, la antijuridicidad y la
culpabilidad, estn relacionadas lgicamente de tal modo, que cada elemento
posterior del delito.
Remitindonos a lo ya expuesto, y slo como punto de partida, antijuridicidad se
entiende la contradiccin entre la conducta desplegada por el agente y el

Ordenamiento jurdico, sin que tal conducta est amparada en alguna causa de
justificacin.
Para el sistema causalista la antijuridicidad es un aspecto objetivo del delito,
situacin que es severamente cuestionada al surgir los llamados "elementos
subjetivos del injusto". El sistema causalista del delito se debilit al consignarse en
el tipo elementos como: "con la intencin de"; "con el propsito de"; "con el nimo
de"; "por medio de engao"; "por medio de seduccin"; "sin derecho"; "causa
ajena, honesta"; etc., que en forma explcita o bien, en forma implcita, entraan
conceptos de ndole subjetiva, o bien normativa, a los cuales no es posible
penetrar en su contenido sin conocer el aspecto subjetivo, el dolo, del sujeto
activo; o bien, conocer el aspecto normativo del concepto empleado por la ley, lo
que desde luego rebasa el aspecto objetivo.
El sistema causalista aferrado al concepto de una "accin causal ciega", donde el
resultado era la base de la accin; y de una antijuridicidad objetiva no puede
encontrar soluciones satisfactorias al problema de la tentativa, donde
precisamente faltaba el resultado.
La antijuridicidad se destruye, en el caso de que aparezcan las llamadas causas
de justificacin; estas se apoyan en el desvalor del resultado, se dirigen al aspecto
objetivo, a constatar si se present, en el caso concreto, una real y objetiva
situacin de justificacin.
La conducta que no es antijurdica no necesita justificarse
Una de las principales causas de exclusin del injusto B Antijuridicidad- es la
legtima defensa, el legislador seala como elemento de la misma "repeler una
agresin siempre que exista necesidad racional de la defensa".
La imputabilidad: es imputable penalmente la persona mayor a 16 aos, en el
momento de cometer la conducta tpica tenga la capacidad para comprometer su
carcter ilcito y delimitar aquella en razn de la comprensin; con esto entonces
podemos decir que la imputabilidad tiene 2 lmites: la edad mnima y el desarrollo
psquico.
La culpabilidad: es el aspecto subjetivo del delito. En su fase inicial esta teora se
refera a la culpabilidad, como la relacin psicolgica entre el sujeto y su conducta,
Relacin que poda ser a ttulo de dolo o de culpa. Ms tarde, dentro de la propia
corriente causalista, se desarroll la teora normativa de la culpabilidad, que
fundamenta el juicio de culpabilidad en el "reproche" al proceso psicolgico, y es el
"reproche" una valoracin normativa.
Teora de la accin finalista
Hanz Welsel es el jurista que da nacimiento a esta doctrina la cual plantea una
sistematizacin jurdico penal diferente a la ya conocida Teora Causalista. Welzel

acepta que el delito parte de la accin, que es una conducta voluntaria, pero sta
misma tiene una finalidad, es decir persigue un fin.
Welzel basa su teora no solamente en lo que respecta a los elementos
integradores del delito, sino tambin en el derecho penal.
La misin del derecho penal consiste en la proteccin de los valores elementales
de
Conciencia, de carcter tico-social, y slo por induccin la proteccin de los
bienes jurdico particulares.
Detrs de cada prohibicin, asegura el fundador de la teora finalista, podemos
encontrar los deberes ticos sociales y la pena debe dirigirse slo a la proteccin
de los fundamentales deberes tico sociales como la vida, la libertad, el honor
Se hace hincapi en que la punicin a conductas que no revistan la gravedad de
lesin a elementales deberes da como consecuencia a un Estado represivo.
Por el contrario en un Estado democrtico la poltica criminal debe apoyarse en
una funcin tico-social, de tal forma que el presupuesto de la pena debe ser la
culpabilidad, no la peligrosidad del mismo, pues al no considerarse as, se coloca
al individuo al criterio del juzgador.
La teora finalista afirma que el legislador, al crear tipos penales debe estar sujeto
a las estructuras permanentes de la teora del delito y no violentar las mismas,
para evitar caer en contradicciones. De tal modo que el legislador debe partir de
los conceptos de accin, antijuricidad y culpabilidad, como estructuras
fundamentales, que servirn para preservar los derechos fundamentales del
hombre, es decir que su actividad creadora no debe ser autnoma, si no sujetarse
a los principios de la teora del delito. Aceptan que el primer elemento del delito es
una accin u omisin causal, entendiendo por stas un movimiento, o ausencia de
movimiento, corporal voluntario, por el contrario el sistema finalista.
El sistema causal fija su atencin al resultado que produce la accin, ms que en
la accin misma; el finalismo es la direccin de la accin. La accin al sealarla el
legislador en el tipo con verbo que la describa, precisa cul es la accin que es
regulada por la Ley. En el sistema finalista va a quedar contenido como elemento
de la accin tpica y no de la culpabilidad.
Algo muy importante de esta doctrina es que seala los puntos en los que la
culpabilidad tiene sus consecuencias ya que esto es en s mismo una garanta al
individuo pues de otra manera quedara a merced del estado y juzgara con motivo
al nivel de peligrosidad o peor an que esta peligrosidad sea latente o
exponencial.
As que la culpabilidad sirve para limitar el poder de intervencin estatal en tanto
que la culpabilidad es el lmite mximo de pena. Para el finalismo la culpa tiene
que definirse a partir de la accin, no del resultado, como lo hace la doctrina
causalista. Lo fundamental en el tipo es el desvalor de la accin, no la causacin

del resultado, es decir la divergencia entre la accin ejecutada y la que debi

realizarse, en virtud del cuidado necesario. Para el Finalismo las causas de
atipicidad se presentan cuando falta alguno de los elementos objetivos o
subjetivos del tipo entre ellos principalmente el dolo y la culpa.
La tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad son los tres elementos que
convierten una accin en un delito.
La culpabilidad y la responsabilidad personal por el hecho antijurdico presuponen
la antijuridicidad del hecho, del mismo modo que la antijuridicidad, a su vez, ha de
estar concretada en tipos legales.
La tipicidad, la antijuridicidad y la culpabilidad estn relacionadas lgicamente de
tal modo que cada elemento posterior del delito presupone el anterior.

Causas de justificacin: para el sistema finalista al atender tanto al desvalor de la accin,

como al desvalor del resultado, las causas que excluyen el injusto se deben estudiar tomando en
cuenta los elementos subjetivos del sujeto que ejecuta la accin y no basta constatar la real y
objetiva situacin de justificacin, de ah, que si bien objetivamente se pueda hablar de que un
sujeto rechaza o repele una agresin, si su accin finalista no es de defensa, no se podr
integrar la legitima defensa; para que se d la exclusin del injusto, debe concurrir la valoracin
tanto de los elementos objetivos, como subjetivos de la justificacin de que se trate.

El sistema finalista se inspira en la teora Kantiana que a su vez es fundamento de

la filosofa de los valores en donde sostienen que el derecho no es una
reproduccin de la realidad si no que el resultado de valores obtenidos de una
realidad.
LA TEORIA FUNCIONALISTA
Para esta teora, el momento de imponerse la pena es la parte ms importante del
proceso penal, ya que de ello depende el detener tanto al delito y al delincuente.
La ideologa de esta escuela descansa en los modernos principios de poltica
criminal, y entre sus principales desarrolladores se encuentra Ghnter Jakobs
quien ha dado impulso al llamado Funcionalismo Radical ya que su teora parte
de principios filosficos. As, los doctrinarios del Derecho Penal y de la Teora del
Delito han dividido a la escuela funcionalista en dos:

El Funcionalismo Moderado de Claus Roxin

Funcionalismo Radical de Ghnter Jakobs

Para Gunther la pena no tiene como finalidad reparar un dao jurdico sino;
establecer la identidad normativa de la sociedad y as preservar un sistema con
mecanismos e instituciones.
Claus Roxin, Enrique Daz Aranda en la dcada de los aos noventa comenz a desarrollar y
dar auge a esta teora funcionalista, naciendo el llamado Funcionalismo Teleolgico toda vez
que sta corriente destaca y pone de relieve los fines de la sancin penal, constituyendo un
nuevo sistema racional penal que consiste en un dinmico sistema del derecho penal

eficazmente estructurado con un nuevo proceso y procedimiento rpido y efectivo que descansa
sobre bases poltico-criminales de la moderna teora de los fines de la pena.

Las Teoras Absolutas

Para la concepcin moral utilitarista, la pena no se justifica moralmente por el
hecho de que quien la recibe haya hecho algo malo en el pasado, sino para
promover la felicidad general, pretendiendo con la aplicacin de la misma,
desanimar a otros y al propio penado a volver a delinquir, incapacitar fsicamente a
ste para hacerlo, reeducarlo, etc., para que en el futuro se comenta menos
delitos, lo que constituye un beneficio social que puede compensar el sufrimiento
implcito en la pena. De manera opuesta Kant no ve en la pena la justificacin
como medio para minimizar los males sociales futuros, sino como respuesta a un
mal pasado. Afirma que:
La pena jurdica... no puede nunca aplicarse como un simple medio de procurar
otro bien, ni aun en beneficio del culpable por la sola razn de que ha delinquido;
porque Jams un hombre puede ser tomado por instrumento de los designios de
otros ni ser contado en el nmero de las cosas como objeto de Derecho real...
Para Kant el hombre no es una cosa, y por tanto no es algo que pueda ser usado
como mero instrumento, sino que tiene que ser tenido en todas sus acciones
siempre como fin en s mismo. En este orden de ideas, para Kant la pena no
poda servir a la proteccin de la sociedad ni, por tanto, a la prevencin de delitos,
porque ello supondra que se castiga al delincuente en beneficio de la sociedad, lo
que encerrara una instrumentalizacin del individuo. Esta concepcin Kantiana es
tildada de absolutista en cuanta exigencia absoluta de la justicia.
Las teoras relativas
Cualquiera de ellas tienen como rasgo comn considerar la pena como una
reaccin, una respuesta a algo que ya ha sucedido; por ello, el fundamento real de
la pena (la culpabilidad) reposa en el pasado, aunque su fundamento final
(aquello, que con ella se intenta alcanzar y se logra) se encuentre referido al
futuro. En este orden de ideas los fines de la pena son el efecto intimidatorio
(prevencin general negativa), la correccin (prevencin especial positiva) as
como hacer al autor inofensivo (prevencin especial negativa).
Este planteamiento de Jakobs mantiene una primaca de la primera caracterstica
sobre las otras dos. Esto se explica porque rechaza una concepcin de la pena
fundada en un modelo de orientacin de la conducta, antes, sostiene un modelo
institucional de establecimiento y estabilizacin en una sociedad vista como redes
con capacidades comunicativas. ...la pena no se dirige principalmente a influir
sobre los potenciales autores de futuras infracciones, sino que tiene ms bien por
destinatarios a todos los ciudadanos para confirmar en ellos la vigencia de la
norma infringida... Sin embargo, acepta que la pena conlleva adems otros
efectos:

...ciertamente puede que se vinculen a la pena ciertas esperanzas de que

se produzcan consecuencias de psicologa social o individual de muy
variadas caractersticas como, por ejemplo, la esperanza de que se
mantenga o fortalezca la fidelidad al ordenamiento jurdico. Pero la pena
significa ya algo con independencia de estas consecuencias: significa una
auto conformacin de la sociedad...

Conclusin.
La existencia del derecho penal surge de la necesidad de preservar la paz y la
tranquilidad de una nacin basndose en que el hombre est dispuesto a
renunciar a una parte de su libertad para ejercer accin a cambio de esta garanta
y aunque estos postulados fueron hechos hace ya bastante tiempo atrs no dejan
de ser vigentes y aplicados en la actualidad.
La escuela causalista establece la responsabilidad penal de una persona
basndose primordialmente en el acto o accin humana y su efecto en el mundo
material, el sistema causalista se caracteriza por su sencillez para ubicar la
culpabilidad ya que para atribuir la responsabilidad a la persona, solo se requiere
la comprobacin de la causa, tomndose al efecto como su consecuencia directa
por esta razn una persona siempre ser culpable cuando se acredite su accin
como causa del resultado. En conclusin la escuela causalista funda su existencia
en la necesidad de ubicar al delito tan solo con la simple comisin del mismo, para
la escuela causalista lo importante es la materialidad del acto representada por el
elemento objetivo del tipo sin importar el nimo, pensamiento, fin o destino de la
accin que tuviera el delincuente.
A diferencia de la Teora causalista que maneja una explicacin de relaciones de
causa efecto, para explicar el delito. As el primer elemento del delito: la accin, es
una relacin de causa efecto, en la que nicamente interesa la manifestacin de la
voluntad para la ejecucin de los movimientos corporales, no as la finalidad de
esa accin, la Teora Finalista de la Accin rechaza esta concepcin pues sostiene
que no es posible separar la voluntad de ejecutar una accin, de su finalidad, lo
importante no es la propia accin, sino el resultado que se produzca con motivo de
sta. La Teora Finalista de la accin, rechaza el concepto de una accin
entendida como "proceso causal ciego", y afirma que la accin, es actividad final;
el derecho prohbe u ordena conductas, pero estas prohibiciones no estn
dirigidas a procesos causales "ciegos" sino a procesos causales dirigidos por la
voluntad del hombre, es decir, con una finalidad.

Teora de la ley penal y el delito