Quid Iuris Número 3

Quid Juris
Publicacin del Tribunal Estatal

Electoral de Chihuahua
Ao 1, Volumen 3
Consejo editorial:
Magistrado Jos Rodriguez Anchondo

Presidente
Magistrado Alma Rosa Martnez Manriquez
Coordinadora de Capacitacin
Magistrado Jos Miguel Salcedo Romero
Coordinador de Investigacin Jurdica
Responsable editorial;
Jos Rodrguez Anchondo
Publicacin del Tribunal Estatal Electoral

del Estado de Chihuahua
Calle 33 # 1510
Colonia Santo Nio
Chihuahua, Chih.,
Tels. 413 0691 Y 413 6450
www.teecuu.org
Quid Juris
Contenido
Presentacin
Sistemas electorales y reforma electoral

Dieter Nohlen
Gobernabilidad y reformas institucionales en

Mxico
Dieter Noble
59
Democracia, transicin y gobernabilidad en

Amrica Latina
75
Dieter Noblen
Sistema rector de la jurisprudencia electoral
Leone1 Castillo Gonzlez
91
Jurisprudencia electoral y
garantismo jurdico
J. Jess Orozco Henriquez
109
Jurisprudencia y
creacin del derecho
Rafael Lozoya Vare1a
153
La presente edicin consta de 1000 ejemplares

y se termin de imprimir en Abril del ao 2006
en los Talleres Grficos del Gobierno del Estado
ubicados en calles 4a. y Mndez No. 3013
Chihuabua, Chih.
Quid Juris I
Presentacin
El ejercicio jurisdiccional de un Tribunal Estatal Electoral no
debe constreirse a la resolucin de los asuntos que despacha por
e! origen primario de su funcin. Al contrario, es menester de todo
organismo ser promotor activo y proactivo, de un entorno cognitivo
apropiado para el mejor desarrollo de su tarea esencial.
Es precisamente en ese aspecto, en fomentar el conocimiento
acerca del Derecho Electoral, e! que e! Tribunal Estatal Electoral
de Chihuahua se da a la tarea de presentar su tercer nmero de
Quid Juris, donde se recogen exposiciones de juristas reconocidos
que, nos atrevemos a aseverar, servirn de apoyo a partidos polticos,
profesionales de! Derecho y sociedad en general interesada en e!
tema, para el eficiente desempeo de sus tareas en materia comicial.
Este esfuerzo editorial que e! Pleno del Tribunal Estatal Electoral
tuvo a bien impulsar desde el ao pasado, y ratificarlo en su nueva
conformacin, pretende ser, en este nmero, una caja de resonancia
de los conceptos esgrimidos por el notable maestro Dieter Nohlen,
en tres importantes ponencias.
Destacable es el texto Gobernabilidad y Reformas
Institucionales en MxicO, donde se obliga la reflexin acerca de
lo que los politlogos denominan avance democrtico.
Por otra parte, este espacio es propicio para analizar cmo la
academia, donde confluyen profesores e investigadores, se hace
presente en la elaboracin de sistemas jurdicos y polticos. En
particular, hablar sobre la influencia que tiene la doctrina en la
jurisprudencia que emiten los rganos federales, y en general la
influencia que se advierte en las resoluciones judiciales, es un tema
de importancia central para entender los mecanismos de integracin
Tribunal Estatal Electoral
y creacin de! derecho mexicano, por ms que se quiera soslayar la

capacidad creadora de los juzgadores en el sistema jurdico nacional.
La perspectiva que se pretende ofrecer tiene por objeto resaltar
la labor doctrinal que luego es retomada por los encargados de la
labor jurisdiccional, incorporndose los resultados de aqulla en las
argumentaciones que dan los juzgadores en cada una de sus
decisiones.
En este entendido, nos enorgullece presentar este tercer Volumen
de Quid Juris, e! cual aspiramos que sirva de base para futuras
investigaciones que aporten una ms afinada perspectiva de la
jurisprudencia que dictaminan los rganos jurisdiccionales superiores.
Jos Rodriguez Anchondo

Magistrado Presidente
Quid Juris I
Dieter Nohlen
Sistemas electorales y
reforma electoral
Dieter Nohlen
El sigUIente estudio busca introducirse en el campo
especficamente politolgico de los sistemas electorales y de las
opciones respecto a su reforma. Esto significa que se intentar
abarcar toda la gama de cuestiones vinculadas con los distintos
enfoques: Normativos y empricos, terico-analticos e histricocontextuales, concepcionales y prcticos (o de ingeniera poltica),
etc. Al mismo tiempo, se buscar transmitir de manera compacta el
estado actual de conocimientos, tal y como se le presenta al
especialista en la materia. Ante los candentes debates sobre el tema
de la reforma electoral en un gran nmero de pases, el carcter
instructivo y la renuncia a confrontaciones cientficas se
corresponden con un objetivo adicional de esta introduccin, el
cual es el de satisfacer la demanda respectiva de un amplio pblico
en la ciencia y en la poltica.
1. Concepto, elementos y tipologa de los sistemas

electorales
1. 1 Concepto e importancza de los sistemas electorales
En trminos generales, los sistemas electorales pueden
concebirse en un sentido restringido y en un sentido amplio. En el
debate poltico sobre sistemas electorales -especialmente en aquellos
pases que no cuentan con una gran experiencia electoral- se tiende
a expandir el concepto en extremo, hasta abarcar todo lo relacionado
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con el proceso electoral, partiendo del derecho de sufragio, pasando

por la administracin electoral hasta llegar al contencioso electoral.
Por razones analticas, aqu se prefiere, sin embargo, una definicin
restringida.
Segn esta definicin restringida, los sistemas electorales
determinan las reglas a travs de las cuales los electores pueden
expresar sus preferencias polticas y a travs de las cuales es posible
convertir votos en escaos parlamentarios (en caso de elecciones
parlamentarias) o en cargos de gobierno (en Caso de elecciones para
presidente, gobernador, alcalde, etc.) Este concepto restringido se
presenta como ms ventajoso, tanto en lo que se refiere al estudio
de las consecuencias polticas de los sistemas electorales como en
cuanto al debate poltico en torno a la introduccin o la reforma de
sistemas electorales.
La importancia del sistema electoral para el desarrollo del sistema
poltico en general, y del sistema de partidos en particular, es un
tema sobre el cual discrepan tanto los politlogos como los polticos.
Coexisten enfrentadas posiciones totalmente contrarias: Mientras
por un lado se asocia el destino de la democracia con la cuestin
del sistema electoral, por el otro se atribuye al sistema electoral una
importancia poltica solamente menor, incluso casi despreciable.
Ambas posiciones son insostenibles: La primera desconoce que,
por lo general, los desarrollos polticos no pueden explicarse de forma
monocausal, sino que estn determinados por varios factores de
distinta procedencia. Asimismo, en contra de la segunda posicin
puede traerse a colacin un gran nmero de pruebas empricas: Los
sistemas electorales tienen por cierto consecuencias sobre el
comportamiento electoral y los resultados electorales influyen sobre
la conformacin del sistema de partidos y as sobre la distribucin
del poder en un pas, y pueden tener tambin gran importancia para
la estabilidad poltica.
Tomando en cuenta las acertadas afirmaciones de prominentes
politlogos expertos en sistemas electorales, no hay duda acerca
del papel fundamental desempeado por los sistemas electorales.
De acuerdo a Giovanni Sartori (1994:IX), el sistema electoral es:
,<A most essential part of the working of political systems. Not
only are electoral systems the most manipulative instrument of
politics; they also shape the party system and affect the spectrum
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Quid Juris /
Dieter Nohlen
of representatioID>. fuend Lijphart (1994:1) va incluso ms lejos al

sostener: The electoral system is the must fundamental element
of representative democracy:,
Por el contrario, en las democracias jvenes que luchan por su
consolidacin o mantenimiento, suele prevalecer la opinin, entre
los interesados por cuestiones polticas, de que las cuestiones
relativas a los sistemas electorales no son importantes. La calidad
democrtica del sistema poltico vigente dependera en medida
mucho mayor de otras condiciones y factores, como por ejemplo
del nivel de desarrollo y de la estructura de la sociedad, de los clivajes
sociales, de la cultura poltica, de las relaciones de poder
sociopolticas, de los partidos y su constitucin interna, de las
falencias del proceso electoral (por ejemplo, corrupcin electoral) y
de prcticas corruptas, que penetran todo el proceso poltico. Frente
a tales argumentos, se sostiene a menudo que sera ms importante
la democracia, dado
ocuparse de aquellos problemas que
adems que una reforma del sistema electoral no cambiara nada
respecto a los fenmenos polticos criticados.
En efecto, problemas bsicos del desarrollo y la estructura social,
la cultura poltica, las relaciones de poder existentes en una sociedad,
el patrn de comportamiento de las lites polticas, etc., hacen
relativo el peso del factor sistema electoral. Esto ya se hace
claramente evidente en el campo puramente poltico-institucional:
Si no se garantizan elecciones honestas, si los resultados electorales
son susceptibles de falseamiento, el sistema electoral queda reducido
a un papel insignificante. Su relevancia se ve asimismo severamente
coartada si grupos sociales poderosos determinan en ltima instancia
quin gana las elecciones, si el capital y la corrupcin determinan
el comportamiento poltico de los representantes del pueblo, etc.
En trminos muy generales, no obstante, puede decirse que con
el desarrollo de la democracia -en el sentido del Estado de Derecho
y de la participacin efectiva de los ciudadanos- crece la importancia
del sistema electoral para la democracia. Y los mismos sistemas
electorales pueden brindar una contribucin importante para este
desarrollo. As lo sostiene el enfoque institucionalista del cambio
poltico, base de una consultora poltica prudente. Por el contrario,
una posicin maximalista que afirme que todo depende de los
sistemas electorales, o que con una reforma del sistema electoral se
puede cambiar todo y para bien, es muy poco creble, obstaculizando

incluso la tarea de una ingeniera poltica efectiva. Conlleva el peligro
de ignorar las posibilidades que ofrecen las reformas de los sistemas
electorales (an cuando sean limitadas) en el sentido, por ejemplo,
de aumentar la legitimidad y eficiencia del sistema poltico o de
fortalecer la gobernabilidad de un pas.
1.2 Los dos principios de representacin: La representacin por mayoria y

la representacin proporcional
La primera distincin bsica entre sistemas electorales se deriva
del principio de representacin. Este expresa una determinada
comprensin social y/o funcional de la representacin poltica, la
cual, en algunos pases, tiene una tradicin histrica y, con
frecuencia, se encuentra plasmada en el texto constitucional.
Existen dos principios de representacin poltica, que a su vez
tienen objetivos propios. En el caso del principio de representacin
por mayora, el objetivo consiste en producir el gobierno de un
partido o de una coalicin de partidos basado en una mayora
parlamentaria; en el caso de la representacin proporcional se trata,
por el contrario, de reproducir en el Parlamento, de la forma ms
fiel posible, las fuerzas sociales y los grupos polticos existentes en
la poblacin. Ambos principios de representacin estn enfrentados
antitticamente y, por cierto, en un sentido histrico-ideolgico,
poltico y sistemtico:
a) Histrico-ideolgico: Porque el gran debate terico sobre la
representacin, desde mediados del siglo XIX, como por ejemplo
en Inglaterra entre John Stuart Mili y Walter Bagehot, se orienta en
la alternativa representacin por mayora contra representacin
proporcional;
b) Poltico: Porque la lucha por la representacin poltica de los
trabajadores, de las minoras y de los pequeos partidos estuvo
asociada en muchas ocasiones a la demanda de representacin
proporcional y en contra de la representacin por mayora vigente;
esta lucha lleg a su fin en un gran nmero de pases tan slo con la
introduccin de un sistema de representacin proporcional;
c) Sistemtico: Porque la mejor forma de clasificar a los sistemas
electorales es a travs de los principios de representacin; la
representacin por mayora y la representacin proporcional
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Quid Juris I
Dieter Nohlen
constituyen las clases bsicas en la tipologa de los sistemas

electorales.
Sin embargo, dado que en el nivel de los sistemas electorales
concretos predominan las combinaciones cuyos efectos ya no
apuntan tan claramente en una direccin, como en el caso de los
clsicos sistemas electorales mayoritarios y proporcionales, hoy en
da ya no podemos imaginar una clasificacin de los sistemas
electorales en trminos excluyentes como una cuestin de todo o
nada, sino, por el contrario, en trminos de ms o menos, COI110 una
cuestin gradual. Para expresar esta idea, en la teoda de los sistemas
electorales suele hablarse de un continum, cuyos extremos seran,
por un lado, la representacin proporcional (pura) y, por el otro, la
representacin mayoritaria (relativa). Los sistemas electorales
mayoritarios son, as, aquellos sistemas que en su efecto conjunto
se aproximan ms al polo de la representacin por mayora, mientras
los sistemas proporcionales se ubican ms cerca del polo de la
representacin proporcional. Los sistemas electorales combinados,
i.e. aquellos sistemas electorales en los que se mezclan los elementos
mayoritarios y proporcionales, han dificultado ciertamente la
clasificacin de los sistemas electorales concretos en trminos de
representacin por mayora o representacin proporcional, pero de
ninguna manera la han tornado obsoleta. Pues en lo que concierne
a la solucin de las cuestiones bsicas de la representacin poltica,
como por ejemplo la representacin de minoras o la formacin de
mayoras para gobiernos estables, etc., los principios de
representacin son y seguirn siendo los parmetros bsicos de
orientacin en el debate poltico y cientfico.
As, todos los sistemas electorales, pese a sus diferencias
particulares, pueden ser ordenados en base a uno de los dos
principios de representacin bsicos. Por lo tanto, en el nivel de los
principios de representacin no existen los sistemas
Aun
cuando los sistemas electorales combinen elementos tcnicos que
normalmente se encuentran en sistemas mayoritarios (por ejemplo
circunscripciones uninominales, candidaturas uninominales, regla
o frmula de decisin mayoritaria) con elementos tcnicos que
suelen hallarse en sistemas proporcionales (circunscripciones
plurinominales, candidaturas por lista, regla o frmula de decisin
proporcional), el sistema electoral en su conjunto slo puede
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asignarse a uno de los principios de representacin: La representacin

por mayora o la representacin proporcional. Por supuesto, para la
clasificacin se requiere contar con suficientes conocimientos sobre
los efectos polticos de los elementos particulares de los sistemas

electorales y su efecto conjunto (ver Cap. 1.3).
Empricamente, el efecto definitorio de ambos sistemas de
representacin -en un caso, la formacin de una mayora para un
partido o coalicin de partidos; en el otro, la representacin ms
exacta posible de todas las fuerzas sociales y polticas- puede
desprenderse fundamentalmente de la relacin entre votos y escaos.
Cuando se emplea un sistema de representacin por mayora, la
desproporcin entre votos y escaos de los respectivos partidos es
tpicamente alta. Por el contrario, cuando se utiliza un sistema de
representacin proporcional, el efecto desproporcional es
tpicamente reducido y, consecuentemente, partidos relativamente
pequeos pueden obtener escaos parlamentarios. Normativamente,
el efecto definitorio de ambos sistemas es lo que conduce a un grupo
de cientficos y polticos a preferir o postular la representacin por
mayora, y a otro grupo, la representacin proporcional como el
sistema de representacin ideal.
Partiendo de las consecuencias directas de los distintos sistemas
electorales sobre la relacin entre votos y escaos, en el debate
terico se sostiene una serie de supuestos sobre los efectos polticos
de la representacin por mayora y de la representacin proporcional
-que son evaluados como positivos correspondientemente por los
respectivos bandos-, supuestos que tocan los temas de la formacin
de la voluntad poltica, la estructura de la competencia partidaria,
el sistema de partidos y/o el sistema poltico en general.
En principio, no se puede decir nada en contra de esta evaluacin
divergente, ya que varan los parmetros segn los cuales se juzga a
los sistemas electorales. Desde un punto de vista terico, los
parmetros ms importantes tienen su fundamento en posiciones
divergentes en la teora de la democracia; desde un punto de vista
prctico, los criterios de primer orden son las condiciones sociales y
polticas de pases individuales o de grupos de pases.
A la representacin por mayora se le atribuyen las siguientes
ventajas:
* Prevencin de la fragmentacin partidaria. Las oportunidades
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Quid Juris I
Dieter Nohlen
de obtener escaos parlamentarios para los partidos pequeos son

reducidas;
* Fomento de la concentracin partidaria en el sentido de la
formacin de un sistema bipartidario;
* Fomento de gobiernos estables bajo la forma de mayoras de
gobierno unipartidarias;
* Fomento de la moderacin poltica, puesto que los partidos
polticos ms grandes luchan por el electorado moderado del centro
y tienen que tomar la responsabilidad poltica en el caso de una
victoria electoral. As, los partidos tienen que dirigir su programa al
electorado moderado y limitarlo a lo realizable;
* Fomento de la alternancia en el ejercicio del poder, ya que
variaciones pequeas en las relaciones de fuerza de los partidos en
trminos de votos pueden resultar en grandes variaciones en
trminos de escaos;
* Facultad de decisin directa del gobierno a travs de los
votantes y no a travs de los partidos mediante negociaciones de
coalicin post-electorales.
Contrariamente, a la representacin proporcional se le atribuyen
las siguientes ventajas:
* Representacin lo ms fiel posible de todas las opiniones e
intereses en el Parlamento en relacin a su fuerza en el electorado;
* Impedimento de mayoras polticas excesivamente artificiales
que no reflejan una mayora real en el electorado y slo surgen cuando
instituciones se inmiscuyen en el proceso de formacin de la
voluntad poltica;
* Fomento de mayoras acordadas a travs de negociaciones y
compromisos, en las que participan distintas fuerzas sociales y
grupos tnicos/religiosos;
* Impedimento de oscilaciones polticas extremas que tienen
menos que ver con variaciones fundamentales en las actitudes
polticas del electorado que con el efecto distorsionante del sistema
electoral;
* Consideracin de evoluciones sociales y del surgimiento de
nuevas corrientes polticas en la conversin de votos en escaos;
* Impedimento de la formacin de un cartel de los partidos
establecidos o de los as llamados sistemas de partido dominante,
en los que un partido debe su posicin dominante esencilmente al
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sistema electoral, dificultando o incluso impidiendo una alternancia

democrtica en el poder.
Tales supuestos tericos sobre los efectos de los sistemas
electorales suelen jugar un gran papel en los debates sobre la materia.
Sin embargo, empricamente, son ciertos slo bajo determinadas
condiciones sociales y polticas. De este modo, ciertamente se puede
citar muchas pruebas histricas que muestren que la representacin
por mayora y la representacin proporcional manifiestan
tendencialmente los efectos que les fueron atribuidos arriba, pero
tambin abundan los ejemplos histricos opuestos. La
representacin por mayora tambin puede conducir a sistemas
pluripartidistas y a la inestabilidad poltica, y la representacin
proporcional, a la concentracin partidaria y a la estabilidad poltica.
Esto no desautoriza totalmente los supuestos citados arriba, pero
muestra con claridad que los efectos polticos de la representacin
por mayora y de la representacin proporcional dependen en gran
medida de las condiciones sociales y polticas del pas en cuestin,
o de su correspondiente estructura sociopoltica. A esto se suma el
hecho de que, de acuerdo a la combinacin de los distintos elementos
tcnicos, los distintos tipos de sistemas electorales mayoritarios y
proporcionales tienen distintos efectos polticos. Por consiguiente,
la determinacin (y evaluacin) de las consecuencias polticas de
los sistemas electorales no debe realizarse nicamente en el nivel
general de los principios de representacin. En resumen, existen
dos instancias que restringen la correspondencia de los supuestos
tericos con los efectos reales de los sistemas de representacin: Se
trata de tomar en cuenta, por un lado, la composicin tcnica
concreta de los sistemas electorales individuales y los diferentes
tipos de sistemas electorales y, por otro lado, el contexto social y
poltico en el que stoss operan.
1.3 La estructura y los elementos particulares de los sistemas electorales y

sus consecuenczas
Los sistemas electorales son estructuras complejas. Se componen
de diferentes elementos tcnicos que pueden agruparse en cuatro
reas: La disttibucin de las circunscripciones electorales, la forma
de la candidatura y la votacin, y la transformacin de votos en
escaos. Cada uno de los distintos elementos en particular ejerce
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Quid Juris /
Dieter Noh/en
efectos muy diferentes en el conjunto del sistema electoral y en el

resultado de una eleccin. Los efectos polticos de un sistema
electoral en su conjunto dependen de la combinacin de los distintos
elementos particulares, los cuales pueden ser reforzados, eliminados
o neutralizados a travs de su combinan. A continuacin nos
ocuparemos de los efectos de los elementos particulares, slempre
bajo las condiciones de la clusula ceteris paribus.
1.3.1 La distribucin de las circunscripciones electorales
La distribucin de las circunscripciones electorales se refiere al
proceso de determinacin del nmero y tamao de las
circunscripciones electorales. El tamao de la circunscripcin
electoral no alude por lo tanto a su extensin territorial, sino al
nmero de escaos que se adjudican en la circunscripcin. La
distincin bsica radica aqu entre las circunscripciones
uninominales (single-member districts) y las plurinominales (multimember distriet). Las ltimas pueden diferenciarse a su vez en
circunscripciones plurinominales pequeas (de dos a cinco escaos),
medianas (de seis a diez) y grandes (por encima de diez).
El tamao de la circunscripcin es de gran importancia para los
efectos del sistema electoral; primero, para la relacin entre votos y
escaos y, segundo, para las oportunidades electorales de los partidos
polticos. Si se observa el tamao de las circunscripciones en s, eS
vlida la siguiente regla (utilizando la regla de decisin proporcional):
Cuanto ms pequea la circunscripcin electoral, menor el efecto
proporcional del sistema electoral -y generalmente tambin las
oportunidades de que partidos pequeos accedan al Parlamento-o
Esta regla se apoya exclusivamente en la matemtica: El porcentaje
de votos que necesita un partido para obtener un escao es
matemticamente tanto mayor cuanto menor sea el nmero de
escaos que se adjudique en la circunscripcin. Esta simple regla
tiene empero una gran importancia poltica. Mediante el tamao de
la circunscripcin puede ejercerse influencia sobre la representacin
poltica, la estructura del sistema de partidos y las relaciones de
poder. Por este motivo, la distribucin de las circunscripciones
electorales suele ser el origen de debates polticos. El
gerrymandering, es decir, el intento de alterar las oportunidades
electorales de los candidatos a travs de la delimitacin de las
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circunscripciones de acuerdo a criterios polticos, demuestra que la

distribucin de las circunscripciones puede ser objeto de
manipulaciones.
Adems, el tamao de las circunscripciones influye tambin la
relacin entre elector y elegido. Se puede suponer que en una
circunscripcin uninominal es ms factible la formacin de una
relacin entre elector y candidato o diputado basada en el
conocimiento del candidato, la confianza y la responsabilidad que
en una circunscripcin plurinominal. Mientras en las
circunscripciones plurinominales el elector otorga su voto por lo
general a una lista de partido, en las circunscripciones uninominales
elige entre candidatos individuales (que normalmente representan
a la lista de un determinado partido). Sin embargo, se pasa a menudo
por alto que tambin en circunscripciones plurinominales existe la
posibilidad de instrumentar formas de candidatura y votacin que
le permiten al votante hacer una seleccin precisa en trminos
personales.
1.3.2 Formas de candidatura y de votacin
En el caso de la candidatura, la distincin bsica es entre la
candidatura individual y la lista. Respecto a la lista se puede
diferenciar tres formas distintas:
a) La lista bloqueada le permite al votante dar su voto a una lista
en bloque. El elector tiene que ceirse al orden de aparicin de los
candidatos en la lista, tal y como fue dispuesto por los gremios
partidarios; no puede alterarlo;
b) La lista cerrada y no bloqueada brinda al elector la oportunidad
de alterar la disposicin de los candidatos en la lista del partido,
dejando en sus manos la decisin de quin debe representar al
partido. Los gremios partidarios slo preestructuran dicha decisin;
c) La lista abierta (es decir, no cerrada y no bloqueada) le ofrece
al elector la oportunidad de ir ms all de los limites partidarios y
elegir candidatos de listas diferentes, conformando as su propia
lista. Las listas de los partidos slo constituyen aqui una propuesta.
La forma de votacin est relacionada estrechamente con la
forma de la candidatura. Consecuentemente, la distincin bsica
consiste en el voto por un candidato individual y el voto por una
lista de partido. En el caso de la lista cerrada y bloqueada el elector
16
Quid Juris /
Dieter Nohlen
dispone nicamente de un voto, mediante el cual elige una lista en

su conjunto. En el caso de las otras formas de lista el elector tiene
varios votos, mediante los cuales expresa sus preferencias por un
candidato; en el caso de la lista cerrada y no bloqueada, tiene por lo
menos dos votos (uno para la lista y otro para el candidato) o tantos
votos como diputados a elegir en la circunscripcin. En algunos
casos, puede dar incluso varios votos a un mismo candidato
(cumulacin). En el caso de la lista abierta puede confeccionar su
propia lista a partir de las propuestas de los partidos (panachage).
Formas especiales de votacin son la votacin limitada a un nmero
variable de votos, en la que el elector tiene menos votos que los
cargos que se elige en la circunscripcin, as como la votacin
alternativa en la cual el elector puede manifestar segundas, terceras,
cuartas y sucesivas preferencias.
Las formas de candidatura y de votacin tienen una gran
importancia, especialmente en tres sentidos:
a) Para la relacin entre elector y candidato/diputado. Es obvio
que en el caso de candidaturas individuales la persona juega un
papel importante, aun cuando en sistemas de partidos bien
estructurados el candidato sea mucho menos determinante que el
partido al que representa en el voto. Pero desde que esta relacin
ganara importancia en las concepciones de la representacin poltica
(como consecuencia de la crtica a las annimas listas cerradas y
bloqueadas en sistemas electorales proporcionales), se han tornado
ms atractivos los sistemas electorales en los que la candidatura
individual se combina con la representacin proporcional como
principio de representacin. As, la circunscripcin uninominal se
introdujo en sistemas de representacin proporcional, eliminando
el efecto que sta tiene en los sistemas electorales mayoritarios, i.e.
producir una desproporcin entre votos y escaos a favor del partido
ms fuerte. Slo permanece el efecto de una relacin estrecha entre
electores y elegidos;
b) Para la relacin entre los candidatos/diputados y su respectivo
partido. Las distintas formas de candidatura y votacin le permiten
al elector ejercer una mayor o menor influencia sobre la seleccin
de candidatos dentro del partido. Las candidaturas individuales
fomentan en cierta forma la independencia del candidato frente al
partido. En el caso de las listas de partidos, segn sea su forma,
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puede fortalecerse (lista cerrada y bloqueada) o debilitarse (lista

cerrada y no bloqueada, lista abierta) la dependencia del candidato
frente a su partido. En el caso de las listas cerradas y bloqueadas, el
candidato est atado a la nominacin del partido; pero no as en el
caso de las listas cerradas y no bloqueadas y de las listas abiertas,
como hemos apuntado anteriormente;
c) En cuanto a la posibilidad de los partidos de planear la
composicin de los grupos polticos en el Parlamento, sobre todo
con listas cerradas y bloqueadas, los partidos pueden nominar por
ejemplo a especialistas, mujeres o representantes de determinados
grupos sociales en lugares seguros en la lista. Esta estructuracin
de la representacin poltica, segn criterios sociales y/o funcionales,
es ms difcil en el caso de candidaturas individuales y otras formas
de listas.
Las distintas formas de candidatura y votacin puede ser
empleadas para mejorar la representacin poltica. Si se critica por
ejemplo la debilidad de los partidos y la frecuente excesiva
independencia de los diputados bajo el sistema de mayora relativa
en circunscripciones uninominales, entonces parece recomendable
pensar en la introduccin de la eleccin por lista y, en particular, la
lista cerrada y bloqueada. En otros pases, se critica, por el contrario,
la partidocracia, la frecuente gran concentracin de poder de los
partidos y en los partidos a menudo como probable efecto de la
lista cerrada y bloqueada. En este caso, es recomendable encarar
una reforma en direccin de introducir las circunscripciones
uninominales o listas no bloqueadas. Sin embargo, es bien posible
contrarrestar las falencias sealadas en la representacin poltica
con la ayuda de los sistemas electorales. Vale recordar aqu nuestra
advertencia de no alentar expectativas de tipo maximalista, como
si fuera posible superar todos los dficits de la representacin poltica
criticados mediante los medios de la sistemtica electoral,
independientemente de las circunstancias reinantes.
Con respecto a las relaciones de fuerza de los partidos, las formas
de candidatura y votacin son menos importantes. Las ventajas y
desventajas de las diferentes formas se reparten en principio de
manera igual entre los partidos, sin importar su tamao. Al menos,
es posible realizar las reformas de tal forma que se comporten de
manera neutral con respecto a la competencia de los partidos por el
18
Quid Juris /
Dieter Nohlen
poder.
1.3.3 La conversin de votos en escaos
En lo referido a la conversin de votos en escanos es de
importancia, en primer lugar, la frmula o regla de decisin, es decir,

el mtodo segn el cual se decide quines son los vencedores y los
vencidos en una eleccin. Respecto a la frmula de decisin, hay
que distinguir entre la frmula mayoritaria (majorit\' formula) y la
proporcional (proporcional formula).
En el caso de la frmula mayoritaria, la adjudicacin de los
escaos depende de que un candidato pueda reunir la mayora exigida
-relativa o absoluta- de los votos. De acuerdo a esta frmula, slo
se toma en cuenta en la adjudicacin de los escaos a los vencedores
en las circunscripciones respectivas. Se considera como una ventaja
de la frmula mayoritaria como frmula de decisin el hecho de
que el elector enfrenta una decisin clara y est en condiciones de
comprender qu sucede con su voto. Esto es as debido a que de
acuerdo a la frmula mayoritaria los votos depmitados a favor de
un candidato conducen al xito, lnientras que 10s votos para el
perdedor simplemente se pierden. Esto puede no obstante tener
como consecuencia que en las circunscripciones, en las que un
partido es decididamente dominante, la utilizacin de la frmula
mayoritaria lleve a que la oposicin poltica se vea desalentada completamente o al menos en parte- a presentar candidatos. En el
caso de los baluartes partidarios se presenta, por lo tanto, el peligro
de un achatamiento del paisaje partidario y de una disminucin de
la participacin electoral. Por otra parte, tambIn se derrochan
aquellos votos para el candidato ganador que van ms all de la
mayoria requerida en la circunscripcin, lo cual puede resultar en
una desventaja para aquellos partidos que tienen concentrado su
electorado en unos pocos baluartes electorales.
El requerimiento de la mayora absoluta puede conllevar un
efecto poltico particular, dado que conduce a una segunda vuelta
electoral si ningn candidato alcanza la mayora absoluta en la
primera. Las consecuencias polticas de la segunda vuelta radican
en la importancia que adquieren los partidos pequeos. Estos
pueden tornarse interesantes para los partidos grandes que compiten
por la mayora en la circunscripcin e intentar obtener a travs de
19
alianzas electorales algunos mandatos uninominales a cambio del

apoyo de los candidatos de uno de los partidos grandes en otras
circunscripciones.
En el caso de la frmula proporcional, la adjudicacin de escaos
resulta del porcentaje de votos que obtienen los distintos candidatos
o partidos. A diferencia de la frmula mayoritaria, aqui se da -al
menos de manera aproximada- un mismo valor de xito a cada voto.
Una proporcin mucho mayor del electorado ve su participacin
coronada con el xito, puesto que sus votos contribuyeron a la
obtencin de escaos por parte de un partido. Para los candidatos y
simpatizantes de los partidos polticos vale la pena luchar por cada
voto, lo cual puede significar adems una mayor vitalidad en la
competencia partidaria y la participacin electoral.
En cuanto a la conversin de los votos en escaos, en el caso de
aplicar la frmula proporcional existe una multiplicidad de
procedimientos que en parte son verdaderamente complicados y
que le hacen muy difcil al elector saber qu sucede realmente con
su voto.
Los dos tipos ms importantes de procedimientos de conversin
de votos en escaos son los procedimientos de divisor y los
procedimientos de cociente. Los procedimientos de divisor se
conocen asimismo como frmulas del promedio mayor. Estos se
caracterizan por dividir a travs de distintos divisores los totales de
los votos obtenidos por los diferentes partidos (por ejemplo en e!
caso del mtodo d'Hondt: 1, 2, 3, 4, 5, etc.), lo cual produce
secuencias de cocientes decrecientes para cada partido. Los escaos
se asignan entonces a los promedios ms altos. En los procedimientos
de cociente se establece un cociente electoral o cuota minima de
votos para obtener un escao (que resulta por ejemplo en el caso
de! mtodo del cociente simple de la divisin de los votos vlidos
emitidos por el nmero de escaos en la circunscripcin). Los
partidos obtienen tantos escaos como veces quepa e! cociente en
el nmero de votos obtenidos. Dado que los procedimientos de
cocientes se caracterizan por el hecho de que, en general, no todos
los escaos disponibles se pueden asignar en una nica operacin,
los escaos restantes deben ser asignados en una segunda operacin.
Los escaos restantes ofrecen la oportunidad de mejorar (o limitar)
la proporcionalidad entre votos y escaos. Los procedimientos de
20
Quid Juris /
Dieter Nohlen
cociente se emplean en general en sistemas proporcionales que

aspiran a una proporcionalidad bastante exacta entre votos y escaos.
Hay que tener en cuenta que los escaos se pueden adjudicar en
varios niveles: En el nivel de la circunscripcin, en el de agrupaciones
de circunscripciones y/o en el nivel nacional. As es posible que un
sistema electoral combine distintos procedimientos de conversin
de votos en escaos; por ejemplo, la adjudicacin de escaos directos
en circunscripciones uninominales segn la frmula de decisin
mayoritaria y la adjudicacin de escaos adicionales o
compensatorios en el nivel regional o nacional segn la frmula
proporcional. Los diferentes procedimientos de conversin en los
respectivos niveles exhiben a su vez efectos polticos que pueden
reforzarse o debilitarse en su juego conjunto, y generalmente se los
combina de tal forma que en su conjunto se mantengan dentro del
principio de representacin poltica buscado.
Las as llamadas barreras legales (thresholds) tienen una
importancia especial en la conversin de votos en escaos. Se habla
de barreras legales cuando los partidos tienen que alcanzar un
determinado procentaje de votos o un determinado nmero de
mandatos (directos) para ser tomados en cuenta en la distribucin
de escaos en el nivel de la circunscripcin plurinominal o nacional.
Las barreras legales se refieren solamente al partido en cuestin, no
al candidato individual (de un partido), que en el caso de una victoria
en su circunscripcin electoral (por ejemplo en el caso de la
adjudicacin de un determinado nmero de escaos directos segn
el mtodo de mayora relativa en circunscripciones uninominales)
conserva su banca, independientemente de que su partido en
conjunto haya podido superar la barrera legal. A diferencia de las
barreras fcticas naturales que surgen por y varan segn el tamao
de las circunscripciones, las barreras legales se establecen
artificialmente. Se pueden diferenciar de acuerdo al rea de
utilizacin y a su altura. Las barreras legales pueden referirse a todo
el territorio nacional, a agrupaciones de circunscripciones o a
circunscripciones individuales. Adems, pueden ser aplicadas en la
primera o en la segunda fase de la conversin de votos en escaos.
y finalmente, pueden variar mucho en su altura. En la prctica,
existen barreras legales de 1'Yo hasta 5% a nivel nacional, y de hasta
21
12.5% a nivel de la circunscripcin. Mientras que hasta no hace

demasiado tiempo nicamente unos pocos pases empleaban
barreras legales, stas han sido introducidas en varios pases al cabo
de reformas electorales recientes (por ejemplo Italia, Japn,
Mozambique, Nueva Zelanda).
La nica funcin de las barreras legales consiste en excluir a
pequeos partidos polticos de la distribucin de escaos y, por
consiguiente, de la representacin parlamentaria con el fin de ejercer
un efecto concentrador sobre el sistema de partidos. Hasta qu punto
se cumple esta funcin, depende naturalmente de forma decisiva
del mbito de aplicacin y de la altura de la barrera legal, as como
del contexto sociopoltico del pas en cuestin.
1.4 Tipologa de sistemas electorales
Los distintos elementos tcnicos -distribucin de las
circunscripciones electorales, forma de la candidatura, votacin y
procedimiento de conversin de votos en escaos- se pueden, como
se dijo anteriormente, combinar de mltiples formas entre s. Segn
se combinen los elementos y segn sean los efectos polticos as
producidos, pueden construirse tipos muy distintos de sistemas
electorales al interior de los dos principios de representacin. En
base a los efectos de los sistemas electorales sobre la relacin entre
votos y escaos y, adems, en base a determinados aspectos de su
composicin (por ejemplo tamao de las circunscripciones, barrera

legal) pueden distinguirse diez tipos de sistemas electorales:
1.4.1 Tipos de sistemas electorales mayoritarios
Dentro del principio de representacin por mayora distinguimos:
a) El sistema de mayora relativa en circunscripciones
uninominales. Se trata del sistema clsico correspondiente al
principio de representacin por mayora. Se aplica en Gran Bretaa
y en el mundo de influencia poltico-cultural anglosajona, por
ejemplo en varios pases africanos, en la India y en Pakistn. Su
efecto desproporcional favorece por lo general al partido ms votado.
b) El sistema de mayora absoluta en circunscripciones
uninominales (con segunda vuelta). Se trata de un sistema electoral
con mucha historia, que en la actualidad se emplea en Francia (con
22
Quid Juris /
Dieter Nohlen
voto alternativo tambin en Australia). Su efecto desproporcional

favorece al partido o alianza de partidos con ms votos.
c) El sistema mayoritario en circunscripciones plurinominales
con representacin de minoras. El ejemplo clsico es aqu el sistema
de voto limitado en el que, en circunsctipciones plurinominales, el
elector dispone de menos votos que diputados a elegir en la
cltcunscnpcin.
d) El sistema mayoritario en circunscripciones plurinominales
pequeas: Se trata de sistemas electorales que emplean la frmula
de decisin proporcional en circunscripciones de hasta cinco
escaos. Este tipo se denomina sistema formador de mayoras,
debido a los efectos desproporcionales de las circunscripciones
pequeas.
e) El sistema mayoritario con lista proporcional adicional. En
este sistema se adjudica una gran parte de los escaos en
circunscripciones uninominales y en forma separada un determinado
nmero de escaos adicionales en varias circunscripciones
plurinominales o en una nica circunscripcin plurinominal (es decir,
nacional) a travs de listas de partido segn la frmula de decisin
proporcional. Este sistema puede cumplir funciones como la de dar
representacin a los partidos de la oposicin (por sobre todo, en
sistemas de partido dominante) o la de contrabalancear el efecto de
la uninominalidad (independencia del diputado frente al partido) y
fortalecer a los partidos polticos a travs de la lista.
1.4.2 Tipos de sistemas electorales proporcionales
En el mbito de los sistemas de representacin proporcional
distinguimos:
a) El sistema proporcional en circunscripciones plurinominales.
Segn sea el tamao de las circunscripciones, es decir, la altura de
la barrera natural, este sistema puede producir una considerable
des proporcionalidad entre votos y escaos.
b) El sistema proporcional compensatorio, en ocasiones con
barrera legal. En este sistema electoral se adjudica, en una primera
fase de la conversin de votos en escaos, una determinada cantidad
de escaos (directos) en circunscripciones uninominales segn una
de las frmulas mayoritarias. En una segunda (o tercera) fase de la
conversin de votos, se compensa, al menos aproximadamente, el
23
efecto desproporcional resultante de las circunscripciones

uninominales a travs de la adjudicacin de escaos de lista segn
la frmula proporcional. Para este fin, por lo general se desfavorece
o excluye directamente de la distribucin de escaos, en las fases
siguientes de la conversin de votos en escaos, a los partidos
(grandes) que resultaron exitosos en las circunscripciones
uninominales. Adems, la barrera legal dificulta o impide que partidos
demasiado pequeos accedan a escaos parlamentarios.
c) El sistema proporcional personalizado con barrera legal. Se
combina la adjudicacin de un determinado nmero de escaos
(directos) en circunscripciones uninominales con el principio de
representacin proporcional. El porcentaje de escaos de cada
partido se determina exclusivamente (a excepcin de algunos
escaos excedentes, ver infra) segn el porcentaje de votos
proporcional en el nivel nacional (o en el nivel de la agrupacin de
circunscripciones). El nmero de escaos alcanzados en la
circunscripcin uninominal por el partido en cuestin se sustrae del
porcentaje de escaos que le corresponden segn la frmula
proporcional. (Si un partido recibe ms escaos que lo que le
corresponde proporcionalmente, surgen los as llamados escaos
excedentes). La proporcionalidad entre votos y escaos es -tras dejar
afuera de la adjudicacin de escaos a aquellos pequeos partidos
que no han superado la barrera legal- muy elevado.
d) El single transferable vote (el sistema del voto transferible).
Se trata aqu del sistema proporcional clsico en el mundo
anglosajn. Dado que este sistema -no por ltimo debido a su
complejidad- se utiliza mayormente en circunscripciones pequeas,
su grado de desproporcionalidad en comparacin con otros sistemas
proporcionales debera resultar relativamente elevado. En general,
el voto transferible opera sin embargo en la direccin opuesta.
e) La representacin proporcional pura. Este sistema aspira a
una proporcionalidad muy alta y lo ms exacta posible, excluyendo
el uso de barreras naturales o legales de una altura que pueda impedir
alcanzar tal grado de proporcionalidad.
24
Quid Juri, I
Dleler Nohlen
Cuadro 1: Tipologa de sistemas electorales
S .. ll' Ill!I"
Shh.'Rla'i
l. de pluralidad en circunscripciones
uninomlnales
2. de mayora absoluta
circunscripciones un!nominales
6. proporcional en circunscripciones
olurinominales \'anablc3
en
3. de mayoria en circunscripciones
7. proporcional compensatorio
8. persona lizado con barrera legal
plwinornmales con representacin de

minoras
4. mayoritario en circunscripciones
9. single tra"sferable
\'Ole
plurinornmales pequeas
5. mayontarlo con lista proporcional
adicional o sistema segmentado
10 proporcIOnal puro
Cuadro 2: Caractersticas de composicin de los tipos de sistemas

electorales
natUJllI y artificial
de lisia
y
proporcional
um y plunnommal
\O
y de lista
ruHural
plurinominlll
mayoruano y
proporcional
de lista
25
1.4.3 Sistemas electorales personalizados

A continuacin nos referiremos a la forma de combinacin de
los elementos de los sistemas electorales, tal como se dio por primera
vez en la Repblica Federal de Alemania, i.e. la combinacin de la
circunscripcin uninominal con la frmula proporcional. Esta puede
encararse de distintas maneras, algo que no est libre de
controversias en la literatura sobre la materia.
Como muestra la tipologa presentada arriba, existen en trminos
sistemticos esencialmente tres posibilidades de asociar las
circunscripciones uninominales, que tradicionalmente se
presentaban en la representacin por mayoria, con la representacin
proporcional: 1. Bajo la forma de la representacin por mayora
con una lista adicional proporcional (o sistemas segmentados), o
incluso con el principio de representacin proporcional bajo la forma
de 2. La representacin proporcional compensatoria, o 3. La
representacin proporcional personalizada (con barrera legal
respectivamente). Todos estos sistemas electorales, que se pueden
abarcar con el concepto de sistemas electorales personalizados,
cumplen de igual modo con el objetivo de fortalecer la relacin
entre electores y candidatos/diputados, aunque se distinguen entre
s por el grado de proporcionalidad o desproporcionalidad entre
votos y escaos.
En el caso de la representacin proporcional personalizada con
barrera legal no se produce -al menos tras la eliminacin de los
pequeos partidos- ninguna distorsin significativa entre el
porcentaje de votos y escaos. El sistema es altamente proporcional.
En el caso de la representacin proporcional compensatoria (con
barrera legal), el efecto desproporcional resultante de las
circunscripciones uninominales se ve al menos compensado
aproximadamente. El sistema tiende tambin por tanto a producir

resultados proporcionales. El grado de proporcionalidad puede ser
aqu ms alto que en el caso de la representacin proporcional en
circunscripciones plurinominales de tamao mediano y grande.
En el caso de la representacin por mayora con lista adicional
proporcional o sistema segmentado, el resultado total de la eleccin
se conforma a partir de dos resultados parciales separados, uno
desproporcional y otro proporcional. Los sistemas segmentados se
ubican en una zona gris entre la representacin por mayora y la
26
Quid Juris I
Dieter Nohlen
representacin proporcional. El efecto desproporcional depende aqu

de manera decisiya de la relacin numrica entre los escaos
adjudicados segn la frmula mayoritaria en circunscripciones
urunominales, )' los escaos adjudicados mediante una lista de
partido segn la frmula proporcional (mitad-mitad; dos tercios-un
tercio; etc.). Los sistemas segmentados muestran Ciertamente un
efecto desproporcional menor que los sistemas mayoritarios clsicos.
Pero dado que respecto a sus consecuencias sobre la
proporcionalidad entre votos y escaos se acercan ms a la

representacin por mayora que a la proporcional, pueden ser
generalmente ordenados dentro del principio de representacin por
mayona. En el cuadro 3 se presentan algunos sistemas electorales
combinados.
Cuadro 3: Formas de combinacin de los sistemas electorales
personalizados
porporcionaJ
compensatorio
I
en una primera
I
transcurso del procedimiento de I1dJudicacion se toman ni cuenta Jos escaos dtroctos obtenJ(los por los pan Idos
en las circunscripciones) ..c 10-;
Il los escao:;
que le corresponden 11 lO!! partidos
27
2. Acerca de la valoracin de los sistemas electorales

2.1 &flexiones introductorias
Dcadas atrs, el debate sobre la representacin por mayora y

la representacin proporcional se llevaba a cabo en base a argumentos
terico-normativos generales sobre el buen gobierno y se orientaba
en el modelo de la forma de gobierno parlamentario. Hoy da, fluyen
en la discusin crecientemente las experiencias empricas concretas
con los sistemas electorales, las cuales constituyen instancias de
control obligatorias para la evaluacin de los sistemas electorales.
Desde el punto de vista cientfico, la opcin por un sistema electoral
se basa en un conocimiento emprico fundado del campo de los
sistemas electorales comparados.
A partir de una visin conjunta de la teora y la prctica se
desprenden ciertas reflexiones sistemticas que tienen que ser
consideradas para una valoracin adecuada de los sistemas
electorales:
a) No existe ningn sistema electoral ideal. Los parmetros de
opcin son, sin lugar a duda, los supuestos o probables efectos de
los sistemas electorales. Estos, sin embargo, dependen de diferentes
factores histrico-contingentes. Debido a esta dependencia, tiempo
y espacio tienen que ser sistemticamente considerados en el proceso
de opcin por un sistema electoral. Se trata de encontrar o disear
el sistema electoral que mejor se adapte a las circunstancias
concretas.
b) A los sistemas electorales se les plantean distintas demandas

funcionales. En el debate sobre los pros y los contras de los
diferentes sistemas electorales los participantes a menudo se limitan
a considerar o enfatizar un solo objetivo, una nica funcin, por
ejemplo, la funcin de la representacin justa o la de la estabilidad
poltica. Una teora u opcin que slo se base en una nica demanda
no va, generalmente, lo suficientemente lejos como para concebir
un sistema electoral que satisfaga las expectativas funcionales del
sistema democrtico-representativo.
c) La existencia de varias y distintas demandas funcionales exige
que se haga una evaluacin y establezcan prioridades (por ejemplo,
prioridad de la participacin por sobre la estabilidad poltica). La
opcin por una de las distintas demandas o su priorizacin depende
28
Quid Juris /
Dieter Noh/en
en gran medida de consideraciones que se basan en posicIOnes

ancladas en teoras de la democracia y, por supuesto, en clculos de
poder. Dependen tambin -y tendran que depender ms- de
consideraciones que tomen en cuenta las circunstancias de
contingencia histrica, especialmente las condiciones societales. De
hecho, esta ltima dependencia crece y se refleja ms que nunca en
el debate sobre reforma electoral de igual modo que los intentos de
equilibrar distintas demandas y de percibirlas como coincidentes
en el tiempo.
d) Sin embargo, es difcil que los sistemas electorales satisfagan
simultneamente y en forma completa las distintas demandas
funcionales. Ningn sistema electoral rinde ptimamente en todos
y cada uno de los aspectos a tomarse en cuenta. Adems, los
conflictos en cuanto a los objetivos constituyen la regla, por ejemplo
entre ms participacin y mayor estabilidad. Un aumento de la
capacidad funcional de un sistema electoral en un respecto significa
obligatoriamente la prdida de capacidad funcional en otro. Por tanto,
los sistemas electorales satisfacen algunas demandas mejor que otras.
e) Las opciones entre sistemas electorales casi siempre expresan
cules demandas se consideran como importantes y cules como
menos importantes. Naturalmente, determinadas opciones
testimonian una falta de conocimiento en la materia. O son la
expresin de visiones ingenuas que suponen que el aumento de la
capacidad de un sistema electoral en una direccin puede realizarse
sin costos en otras direcciones.
f) Vale recalcar que existe manera de establecer un cierto
equilibrio entre los diversos objetivos. Sin embargo, los sistemas
electorales que intentan cumplir al mismo tiempo con distintas
funciones de forma equilibrada son en general complejos. Esto
significa que se componen de varios elementos tcnicos, en parte
contradictorios, que actan complejamente en su conjunto. En
muchos casos no es fcil comprender su forma de funcionamiento
y sus consecuenCias.
El ltimo punto pone en claro cun difcil puede ser cumplir con
las demandas funcionales que se les plantean a los sistemas
electorales. Tomemos un ejemplo: A menudo se espera que un
sistema electoral fomente un alto grado de participacin y garantice,
al mismo tiempo, la estabilidad del sistema poltico; una exigencia
29
que de por s es difcil de satisfacer. Si adems se exige que el sistema

electoral no sea demasiado complicado y que sea posible
comprender fcilmente su funcionamiento, casi ningn sistema
electoral podr cumplir con todas estas demandas. Tales conflictos

sobre los objetivos son muy frecuentes. Los sistemas electorales
ms simples cumplen prcticamente slo una funcin de manera
adecuada. Los sistemas electorales que satisfacen satisfactoriamente
mltiples demandas son de naturaleza compleja. Una reforma que
le agregue una lista proporcional a la representacin por mayora
relativa en circunscripciones uninominales (sistema segmentado),
sigue siendo fcil de comprender. Entre los sistemas electorales
personalizados, los ms complicados son generalmente los sistemas
electorales compensatorios (ver infra).
2.2 Criterios de valoracin

Si nos preguntamos sobre las demandas funcionales que se le
plantean generalmente a los sistemas electorales y dejamos de lado
expectativas irrealistas, as como puras consideraciones de poder,
tenemos esencialmente cinco demandas funcionales que juegan un
papel importante en los debates sobre sistemas electorales en el
nivel internacional:
a) Representacin: Este criterio se entiende en un doble sentido:
Por un lado, representacin para todos en trminos de que se vean
representados los distintos grupos de personas, fundamentalmente,
las minoras y las mujeres; por otro lado, respresentacin justa, es
decir, una representacin ms o menos proporcional de las fuerzas
sociales y polticas, equivalente a una relacin equilibrada entre
votos y escaos. El parmetro de medicin emprica de una
representacin adecuada es el grado de proporcionalidad entre votos
y escaos. Desviaciones demasiado pronunciadas de la
proporcionalidad suelen considerarse problemticas.
b) Concentracin y efectividad: En el proceso electoral se trata
de la agregacin de intereses sociales y opiniones polticas, de tal
manera que de ellas resulten decisiones polticas y que la colectividad
adquiera capacidad de accin poltica. Las elecciones son
comprendidas como un acto de formacin de la voluntad poltica,
y no slo como una forma de copiar o de medir las opiniones
presentes en la poblacin. Los parmetros de la adecuada capacidad
30
Quid Juris I
Dieter NohIen
de concentracin de un sistema electoral son: a) El nmero o, mejor

dicho, la reduccin del nmero de los partidos que obtienen
mandatos en el parlamento; b) la formacin de una mayora
partidaria o de una coalicin que tengan carcter estable en el
Parlamento, base de un gobierno estable. Los sistemas
multipartidistas que a menudo coinciden con gobiernos inestables,
son vistos normalmente corno problemticos. Por consiguiente, este
criterio abarca asimismo el de la efectividad del sistema electoral.
El parmetro de la efectividad de un sistema electoral es si ste
contribuye a generar estabilidad en el funcionamiento del sistema
politico. A menudo se teme que una reforma del sistema electoral
en direccin de la representacin proporcional conlleve inestabilidad
poltica. Esto no sucede necesariamente. La introduccin de
elementos proporcionales en el sistema electoral existente puede
instrumentarse de tal forma que no slo no se reduzca la estabilidad
gubernamental, sino que se incremente a travs suyo la legitimidad
de la representacin poltica y as la estabilidad poltica del sistema
democrtico. En todo caso, la estabilidad gubernamental es un valor
en s. Por supuesto, no todo gobierno estable es un buen gobierno,
pero es altamente improbable que la inestabilidad poltica genere
un buen gobierno.
c) Participacin: Aqu no se trata de la participacin en el sentido
comn del trmino -pues las elecciones son en s un acto de
participacin poltica-, sino de un ms o un menos en la posibilidad
de expresar la voluntad poltica por parte del elector y, por cierto,
en el marco de la alternativa voto personalizado-voto de partido o
de lista. Esta alternativa se asocia con un ms o un menos en
relacin, en conocimiento, en responsabilidad y en identitlcacin
entre electores y elegidos. El parmetro para medir una adecuada
participacin (en el sentido restringido) permitida por un sistema
electoral, es la forma de votacin personalizada. Si sta se halla
totalmente descartada, como por ejemplo bajo la forma de la lista
cerrada y bloqueada, ello es interpretado como problemtico.
d) Simplicidad: Esta demanda constituye ms bien un requisito
orientativo, ya que todo intento de cumplir simultneamente con
los criterios de representacin, efectividad y participacin, conduce
inevitablemente a un sistema electoral ms complicado que el del
tipo que resultara si uno tratara de satisfacer slo uno de los criterios.
31
Sin embargo, es vlido el criterio de que el electorado pueda

comprender cmo opera el sistema el electoral y pueda hasta cierto
punto prever cules sern los efectos de su voto.
el Legitimidad: Este ltimo criterio engloba a todos los dems,
en el sentido de que se refiere a la aceptacin general del resultado
de las elecciones y del sistema electoral; aun ms: A la legitimidad
de las reglas de juego de la democracia. Un parmetro para juzgar el
sistema electoral de acuerdo con este criterio, puede ser el de
observar si el sistema electoral sirve para unir o, por el contrario,
para desunir a una sociedad.
Un parmetro para juzgar el sistema electoral de acuerdo con
este criterio puede ser el de observar si dicho sistema sirve para
unir o, por lo contrario, para desunir al pas. Los medios de
comunicacin y algunos miembros de la comunidad acadmica
suelen emplear el grado de abstencionismo como parmetro para
medir la legitimidad de un sistema poltico; no obstante, el
abstencionismo no es tan buen indicador como se supone, ya que
en primer trmino, el fenmeno de la legitimidad depende de
mltiples y diferentes variables; en segundo lugar, no hay una
correlacin significativa entre el grado de participacin de los
votantes en las elecciones y la legitimidad del sistema democrtico
y, en tercer lugar, los sistemas electorales pueden tener un efecto
muy limitado sobre el abstencionismo.
Otro indicador de la legitimidad puede ser la extensin y la
profundidad de la crtica que recibe el sistema electoral por parte
de la opinin pblica. Aqu puede abrirse un verdadero abismo entre
la calidad tcnica del sistema, por un lado, y la intensidad de la
crtica, por el otro. En Venezuela, por ejemplo en los aos ochenta,
casi todos los especialistas en la materia estaban de acuerdo respecto
a las virmdes del sistema electoral vigente, pero la opinn pblica
clamaba por una reforma. Al final, los candidatos a la Presidencia
se hicieron eco de esta solicimd en sus promesas electorales y los
partidos pollticos acordaron la reforma del sistema electoral. Pero
cuando el sistema est exento de crtica o cuando sta es mnima,
se puede suponer cierta satisfacin con el funcionamiento del
sistema y un alto grado de legitimidad.
Por ltimo, se puede averiguar el grado de legitimidad del sistema
electoral por medio de encuestas. Este indicador puede tener el
32
Quid Juris /
Diete,. Nohlen
inconveniente de que el encuestado est mal informado sobre el

sistema electoral en cuestin. Generalmente, el conocimiento al
respecto crece cuando se acerca la fecha de las elecciones, lo que,
por otra parte, no constituye el mejor momento para juzgarlo, pues
entonces la apreciacin del sistema electoral se vincula ms con las
opciones polticas del elector, lo cual lo lleva a percibir al sistema
electoral en trminos de si es o no favorable para su partido poltico.
Asimismo, se presenta la disyuntiva entre un sistema electoral que
funciona objetivamente bien y una mala apreciacin subjetiva. Un
buen ejemplo de este caso es el sistema electoral boliviano que,
pese a haber contribuido de manera efectiva a la gobernabilidad del
pas (vase Nohlen, 1998, p. 369), fue decididamente rechazado
por los encuestados.
As, aunque es obvio el requisito de la legitimidad del sistema
electoral, resulta difcil indagar los parmetros de su presencia o
ausenCIa.
2.3 Un esquema de evaluacin de los sistemas electorales
La intencin de las siguientes reflexiones es desarrollar un
esquema general de evaluacin de los sistemas electorales. Se trata
de medir la capacidad funcional de los sistemas electorales, de sus
reformas y propuestas de reforma.
Los criterios para esta medicin constituyen las tres funciones
bsicas de representacin, concentracin o efectividad y
participacin anteriormente desarrollados. Ms tarde, se juntarn
las funciones adicionales, la de la sencillez o transparencia y la de la
legitimidad. Se observa cmo los sistemas electorales cumplen con
cada una de las funciones. Se descarta que exista una solucin que
garantice el cumplimiento mximo de cada una de ellas. Vale
recordar que las tres funciones bsicas estn inversamente
interrelacionadas, de modo que aumentar una funcin puede
significar bajar el grado de cumplimiento de una o ambas funciones
restantes. Se trata entonces de que todas y cada una alcancen un
cierto grado de realizacin. Eso conlleva a que la evaluacin se
desarrolle con un criterio relativo, difcil de cuantificar, )' que se
excluya la posibilidad de expresar razonablemente el resultado de
la medicin por medio de una nica cifra. Se prescinde, por ejemplo,
de la media, pues esta cifra no permite diferenciar la viaraicin entre
33
los extremos, entre situaciones muy diversas que justamente hacen

la diferencia. Me refiero a un cumplimiento mximo de una funcin
y mnimo de otra, lo cual tiene la misma expresin cuantitativa que
un cumplimiento mediano de ambas funciones. El criterio de mayor
alcance es entonces el de un cierto equilibrio en el cumplimiento de
las funciones por parte de los sistemas electorales. Este criterio
tampoco es absoluto, pues el grado aconsejable equivalente al
equilibro depende de facrores contextuales. Nuestro esfuerzo
entonces est dirigido a la medicin cuantitativa de lo que -en
principio- es una cuestin cualitativa.
A fin de comprender mejor lo expuesto, comencemos con la
dicotoma entre los principios de representacin que se perciben
tambien como tipos bsicos de sistemas electorales: Representacin
por mayora)' representacin proporcional. En el cuadro 1 se observa
que estos dos principios se diferencian por perseguir funciones
precisamente opuestas. El plus (+) significa que la funcin se
cumple, el menos (-) lo contrario, que no se cumple (e meluso no es
el objetivo mismo del principio de representacin).
Cuadro 4: Comparacin evaluariva a nivel de los prinCIpIOs
bsicos de la representacin
RCflfC1eIUl:IOn
propo!ClotUl
_+_______+_
RcprcscnlaclOO
Como hemos sealado ms arriba, los principios de representacin

co nstituyen categoras demasiado gruesas para el anlisis, pues
integran sistemas electorales que tienen efectos muy diferentes. El
cuadro 5 demuestra cmo algunos tipos de sistemas electorales que
integran una u otra de las categoras bsicas cumplen de forma
diferente con las funciones clave. Se observa que do s tipos de
sistemas electorales colocados en categoras antagnicas, la
representacin proporcional personalizada y el sistema segmentado,
34
Quid Juris I
Dieler Nohlen
cumplen en grado similar con las funciones observadas. Se percibe

asimismo 'lue lo hacen de forma simultnea y e'luilibrada, de modo
'lue se impone la idea de diferenciar entre los tipos de sistemas
electorales segn su capacidad de llegar a un cierto e'luilibrio entre
las funciones a cumplir.
Cuadro 5: Co mparacin evaluativa entre tipo s de slsremas
electorales
b:1SIW,
. nla<.:iOn / '
proporcional .........
1'1Po-.
RepmcntnCl('Il
I'n>f'\>I'\;IUI\,i! puro
Propllf"Clorul
rt'laU\"lI
/ '
mayomana
........... ')1,1Cffi,1
Continuando con el desarrollo del eS'luema evaluativo, el cuadro

3 demuestra 'lue los sisremas electorales 'lue llamamos clsicos entre eUos el sisrema de mayora relativa l' la representacin
proporcional pura- no llegan ni aspiran a un e'luilibrio, pues han
sido pensados en funcin de una o a lo mejor dos de las tres funciones
-es to se confirma en todo el debate bicentenario sobre sistemas
electorales-, mientras que los s.isten1as combinados -comnmente
llamados mixtos- son capaces de lograrlo.

Cuadro 6: La forma de cumplimiento de las tres funcio nes:
E'luilibrio O dese'luilibrio
('u mphmlcmo de la)

tres funclom.':'I
Tipos de
Elct.:lOrnl
Grupo de
_ _ _ _ _ _
OescqUlllbno
Equ ilibrio
Cllmbmad(h
_______
absoluta
Ma)oria rclatl\<a
ProporcIOnal puro
ProporcK>nal en di!oolrito)
plunnomlOalc:. granc:.
Proporciona l pcrwnaliLado
Si!ootcllla ...eSmcnladCl
Sbtcma conpcnsaluno
35
Esta evaluacin nos lleva a sostener que existen tipos de sistemas

electorales superiores a otros siempre que la comparacin se base
en los argumentos de multifuncionalidad y equilibrio. Entonces,
una posibilidad de evaluacin de los sistemas electorales vigentes y
de las reformas propuestas existira en determinar a qu tipo de
sistema electoral corresponden o conduciran. La interrogante
constituira una primera aproximacin al problema de evaluacin
comparativa relativamente sencilla. Definiendo bien el sistema
electoral segn la tipologa a nuestra disposicin, se determina en
el mismo instante su calidad.
2.4 La comparacin de los seis tipos de sistemas electorales
A continuacin se comparar solamente algunos de los sistemas
electorales mencionados, sobre todo en cuanto a las tres primeras
demandas funcionales: La representacin, la concentracin y la
participacin.
a) El sistema de mayora relativa en circunscripciones
uninominales cumple bien y mejor que todos los dems con la
exigencia de concentracin. Facilita la formacin de mayoras
absolutas monocolores en el Parlamento. Este efecto no slo es un
supuesto terico, sino que es un efecto empricamente comprobado.
Ms de la mitad de todas las mayoras absolutas son el resultado del
efecto formador de mayoras del sistema de mayora relativa en
circunscripciones uninominales. El otro lado de la medalla es que
cumple psimo (y peor que todos los dems) con la exigencia de
una representacin justa. Efectivamente, los partidos pequeos no
tienen posibilidades de representacin. Incluso un partido que
alcance el 20% de los votos puede quedar, en los hechos, fuera del
Parlamento. En cuanto al criterio de participacin, la uninominalidad
es uno de los elementos clave en lo que se percibe como las ventajas
del sistema. El voto es personal, pese a que, en trminos sociolgcos,
el voto es primordialmente un voto de partido. El sistema es de
fcil comprensin; su legtimidad est basada en su vinculacin con
una determinada tradicin poltica y en la teora democrtica que
se funda especialmente en el caso clsico del parlamentarismo ingls.
La opinin que se transmite sobre el sistema de mayora relativa a
menudo no refleja la crtica que se articula en los pases donde se
aplica este sistema y que se refiere a la falta de representacin. Surgen
36
Quid Juris I
Dieter Nohlen
dudas respecto a si el sistema de mayora relativa en

circunscripciones uninominales,
de la antigua potencia
colonial, Gran Bretaa, a varios pases de Africa y Asia, seguira
gozando de real aceptacin en la opinin pblica, si se presentara la
oportunidad de disponer de informacin sobre sistemas electorales
alternativos con efectos distintos y se pudiera elegir entre stoss.
b) El sistema de mayora absoluta en circunscripciones
uninominales comparte algunas caractersticas con el primer tipo
de sistema mayoritario, pero difiere en otras. La des proporcionalidad
puede ser alta, pero no tanto en funcin de la mayora absoluta de
un partido, sino ms bien de una alianza de partidos que se forma
para ganar e! ballotage. Este sistema no reduce tanto la cantidad de
partidos, ya que los pequeos partidos se hallan protegidos por su
importancia en la conformacin de alianzas. El sistema es de fcil
comprensin; sin embargo, requiere dos elecciones en caso de
ballotage. En la primera vuelta, permite medir las fuerzas de todos
los partidos politicos, de modo que e! voto para los pequeos partidos
puede contar en el proceso de formacin de alianzas en funcin de!
ballotage. En la medida en que estas alianzas sean no slo
electoralistas, sino de posterior cooperacin parlamentaria, el sistema
electoral de mayora absoluta puede contribuir tambin a la
concentracin. Vale considerar que este sistema no tiene mucha
aplicacin en el mbito de las elecciones parlamentarias, lo que es
un indicador vlido que permite efectuar una valoracin ms bien
negativa.
c) El sistema electoral que combina la frmula proporcional con
la circunscripcin pequea tampoco es muy frecuente. La mayor
diferencia con los dos tipos anteriores reside en que la circunscripcin
electoral est representada por diputados de diferentes partidos, de
la mayora y de la minora. En esta misma linea de comparacin
puede resultar menor el grado de desproporcionalidad, lo que
depender de factores particulares, como por ejemplo de la cantidad
de los escaos por circunscripcin, si e! tamao es estable o variable,
par o impar, etc. El funcionamiento de! sistema es simple, salvo
que se introduzcan complicados sistemas de votacin y adjudicacin
de escaos. El sistema cumple muy bien con la exigencia de un
voto personal, o incluso de un voto preferencial.
d) El sistema proporcional en circunscripciones plurinominales
37
variables es un sistema usado muy a menudo. En general, no consigue

una representacin justa en trminos de altos grados de
proporcionalidad. Puede ejercer un efecto concentrador como
consecuencia de la barrera natural que constituyen las
circunscripciones para los partidos pequeos. Normalmente, las
circunscripciones tienen como base la divisin polticoadministrativa del pas, y es por lo tanto menos conflictivo que el
sistema de mayora relativa en circunscripciones uninominales, que
requiere una constante redelimitacin de las circunscripciones,
dejando as un margen para la manipulacin poltica en su trazado
(gerrymandering). Sin embargo, la relacin entre poblacin/ electores
y diputados puede ser sesgada en favor de las pequeas
circunscripciones, lo que constituye el blanco de crticas. Las listas
de partido en el nivel de la circunscripcin son por regla general
cerradas y bloqueadas, lo que motiva tambin crticas y continuas
propuestas de abrirlas, pese a las desventajas funcionales implicadas
en esta ltima medida en trminos de no fomentar partidos polticos
bien estructurados. El mtodo de conversin de los votos en escaos
puede influir en el grado de proporcionalidad de los resultados, de
modo que puede asimismo suscitar crticas. En trminos generales,
el sistema proporcional en circunscripciones plurinominales variables
es un sistema que en general funciona bien, pese a no cumplir ni
con la exigencia de representacin ni con la de participacin. Por
esto, ciertos malentendidos y la incomprensin de buena parte de
sus crticos, este sistema se ve enfrentado frecuentemente con
cuestionamientos deslegitimadores.
e) El sistema de representacin proporcional pura es el que mejor
cumple con la exigencia de representacin justa, pero claramente
en detrimento de las exigencias de concentracin y tambin de
participacin, dado que generalmente est acompaado de listas
cerradas y bloqueadas. La crtica se centra en estos dficits, y en sus
respectivos efectos: Fragmentacin del sistema de partidos polticos,
carcter annimo del voto. Sin embargo, vale destacar que la lista
cerrada y bloqueada es, por razones de funcionalidad minima del
sistema en el nivel de las elecciones nacionales, un corolario
imprescindible de la representacin proporcional pura. La
legitimidad del sistema proporcional puro est muy cuestionada por
las experiencias histricas de derrumbe o mal funcionamiento de
38
Quid Juris /
Dieter Nohlen
las democracias en Europa; no tanto as en otros lugares, donde la

exigencia primordial radica en la representacin y donde la
unidimensionalidad del enfoque se impone por la alta heterogenidad
de la sociedad y la alta conflictividad de sus diferentes segmentos.
f) El sistema proporcional personalizado con barrera legal de
representacin en el nivel nacional es un sistema intermedio: Cumple
con la exigencia de representacin en la parte que se refiere a la
representacin proporcional entre los partidos polticos que

superaron esta barrera, la cual, al mismo tiempo, no es tan alta como
para lesionar el principio de representacin proporcional. De este
modo, la barrera es defendible frente a crticas que se articulan
repetidamente en su contra. El sistema cumple tambin con la
exigencia de concentracin en la parte que se refiere a la exclusin
de los partidos pequeos del parlamento, los cuales podran
complicar la formacin de una mayora parlamentaria, base de un
gobierno estable en el rgimen parlamentario. Pero este sistema no
contribuye a constituir mayoras unicolores. En cuanto a la exigencia
de participacin, vale considerar la forma en que se vincula el
principio proporcional con la uninominalidad. Si tomamos como
ejemplo el sistema alemn, esta exigencia se cumple con el voto
personal para la mitad de los escaos parlamentarios. En referencia
al mismo caSo alemn, podemos afirmar que el sistema es ms
complicado que los dems tipos de sistemas bsicos; sin embargo,
permanece dentro de mrgenes comprensibles. La mayor
complejidad del sistema es el resultado del intento de cumplir con
las tres primeras exigencias de forma equilibrada y simultneamente.
El alto grado de satisfaccin con el sistema electoral en Alemania y
su funcin de modelo en el debate internacional sobre reformas
electorales representan buenos indicadores de la legitimidad del
sistema proporcional personalizado con barrera legal.
El cuadro 7 resume los resultados de la comparacin de los seis
tipos de sistemas electorales en virtud de las tres pnmeras
expectativas sobre su funcionamiento y sus efectos:
39
Tribun al Estatal Electora l
Cuadro 7: El cumplimiento de las demandas funcionales en

distintos tipos de sistemas electorales
..
negiU\\d
lOS11I\a
po'iltl\<I
negatl\'u
lOSltl\1
posltl\ll
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MslC11"II
en el C1IotoO de
poSIlI\3
pcYIl1I\"3
Y\-ertsda
Significativamente, en el debate internacional sobre el desarrollo

de los sistemas electorales es posible observar una tendencia que
se aleja de los extremos sistemas electorales "clsicos, basados
fundamentalmente en una nica funcin (descuidando otras), y va
en direccin de sistemas electorales (personalizados) combinados
que intentan producir una relacin ms equilibrada entre las distintas
funciones . Precisamente la representacin proporcional
personalizada, tal como se la aplica en Alemania, transita una camino
intermedio entre las distintas demandas funcionales. Alli radica su
carcter modelo. En efecto, en una serie de paises se ha introducido
la representacin proporcional personalizada en el marco de
recientes reformas de los sistemas electorales, por ejemplo en Nueva
Zelanda, y con modificaciones en Venezuela y Bolivia. En otros
paises se introdujeron sistemas electorales emparentados con la
representaCIn proporcional personalizada, como la representacin
proporcional compensatoria con barrera legal (Italia) o tambin
sistemas segmentados que en general rompen, sin embargo, con el
principio de representacin proporcional (por ejemplo Japn, Mxico
y Rusia). La amplia paleta de combinaciones entre la eleccin de
personas en circunscripciones uninominales, por un lado, y la eleccin
por listas segn la frmula proporcional, por Otro, posibilita que
estos tipos de sistemas electorales combinados se puedan emplear
40
Quid Juris /
Die/er Nohlen
en pases con condiciones sociopolticas harto diferentes. Algo que

se comprueba por la atractividad" de los sistemas electorales
personalizados en el marco de los debates recientes sobre reformas
en diferentes partes del mundo.
Los ejemplos de Alemania y Nueva Zelanda ponen as de
manifiesto que el desarrollo hacia sistemas electorales personalizados
(en estos casos concretamente hacia la representacin proporcional
personalizada) puede tener distintos puntos de partida. En Alemania
(como tambin en otros pases de Europa occidental), la
representacin proporcional pura era vista como el ideal de una
representacin justa. Tras las primeras experiencias con este sistema
que haban favorecido la fragmentacin partidaria, y tras ser
relacionado con la quiebra de la Repblica de Weimar y otras
democracias, la idea de una representacin lo ms exacta posible
perdi importancia para la elaboracin de sistemas electorales en
Europa occidental. Basndose en los requisitos funcionales del
gobierno parlamentario, en muchos pases se hicieron correcciones
en los sistemas proporcionales en el sentido de aumentar los efectos
concentradores. En este sentido, tras la dictadura nacionalsocialista
en Alemania no se volvi a la representacin proporcional pura,
sino que se introdujo la representacin proporcional personalizada
con una barrera legal relativamente alta.
Nueva Zelanda transit en la direccin opuesta. Durante ms
de cien aos se emple el sistema de mayora relativa en
circunscripciones uninominales. A mediados de los aos ochenta,
el Gobierno conform la Royal Commission on the Electoral Reform
of New Zealand, una comisin independiente que, tras evaluar
distintas alternativas, lleg unnimente a la recomendacin de
introducir el sistema proporcional personalizado. Con la ayuda de
dos referendos se instaur en 1993 la representacin proporcional
personalizada segn el modelo alemn, bajo la denominacin de
mixed-member-proportional system.
2.5 Evaluacin comparativa de los sistemas electorales de Amrica Latina

En el siguiente cuadro hemos desglozado a modo de ejemplo
ocho sistemas electorales actualmente vigentes en Amrica Latina
para la eleccin de una representacin nacional (en caso de
unicameralismo), o bien, de la Cmara de Diputados. Como puede
41
observarse, los valores asociados al cumplimenro de las tres

funciones por parte de los sistemas electorales varan del extremo
superior hacia e! inferior de los tipos de sistemas electorales: De un
estado de desequilibrio en favor de la representacin, pasando por
e! de! equilibrio, hasta llegar a un nuevo estado de desequilibrio que
prioriza la participacin. En este cuadro, los dos (<ms (++)
pretenden enfatizar el extremo en el cumplimiento de la funcin,
mientras que los ms acompaados por el signo menos (+ -)

indican que el efecro del sistema respecto a la funcin en cuestin
es ambivalente.
Cuadro 8: Tipos de sistemas electorales empricos'
Tipo de sistema
Electoral
Proporcional puro
Plurinominal grandes
dislrIctos
Plurinominal no
blogueado
Proporcional
personalIZado
Personalizado
segmentado
Binominal
Plurmominal pequeos
dlstnctos
Plurinominal voto
Casos
Funciones
Representacin
++
Concentracin
Participacin
+
2
2
+-
+
+
+
+
+.
+++
mltIple
Argcntma. ColombIa. Chile. BoliVia. Brasil, Ecuador, Per. Paraguay. Uruguay. VencLUcla. Mxico
Una vez ms, vale diferenciar debido a que los efecros

establecidos en e! cuadro 8 son efectos tericos, de modo que en la
empiria pueden ser alterados por la injerencia de factores
estructurales o coyunturales particulares. Por ejemplo, en el caso
del binorninalismo, en Chile se consigue una proporcionalidad
bastante alta entre votos y escaos para los partidos que saben formar
alianzas electorales. Entonces, con respecto a este pas, en el rubro
(<representacin tendra que aparecer en vez de un - un +. As se
podra objetar la evaluacin propuesta. Sin embargo, abstraer e!
42
Quid Juris /
Dieter Nohlen
modelo de evaluacin slo a partir de una nica expenencla no

parece conveniente. Vale recordar que la clasificacin de los sistemas
electorales no se establece en base a sus resultados empricos, pues
ellos cambian segn los contextos en que operan. El procedimiento
analtico que proponemos es el de estudiar la diferencia entre el
efecto hipottico del sistema electoral y su efecto real y averiguar

las razones de esta diferencia.
Con relacin a la ingeniera poltica, no nos interesa slo la
evaluacin de los sistemas electorales, sino tambin la de los
elementos tcnicos que contribuyen a que los sistemas electorales
tengan ste u otro efecto e impacto en el cumplimiento de las
funciones de representacin, efectividad y participacin. En el
cuadro 5 se indican los efectos que tienen algunos elementos tcnicos
y su variacin. Empezamos con un dispositivo legal o constitucional,
la simultaneidad o no de las elecciones parlamentarias con las
presidenciales. En otra oportunidad (Nohlen, en Nohlen/Picado/
Zovatto 1998, p. 179 Y sig.) hemos establecido tres grados de
simultaneidad de los dos tipos de elecciones: Su celebracin en e!
mismo da, con la misma boleta o con el mismo voto. Aqu nos
referimos slo a la conexin menos estrecha. Esta simultaneidad
de las elecciones aumenta la concentracin o efectividad del voto.
Otra variable ms all de lo que por lo general se incluye en el
mbito de los sistemas electorales es e! tamao del Parlamento (una
excepcin es Lijphart 1994). A mayor nmero de escaos, mejora
la funcin de representacin. El formato de! distrito es la variable
ms importante dentro del orbito del sistema electoral propiamente
tal. Cuando aumenta la dimensin de las circunscripciones, se
favorece la funcin de representacin. Obvio que un cambio de
tamao en direccin inversa produce mayor concentracin y
efectividad. El ejercicio prctico consiste en recordar nuestros
conocimientos sobre los efectos de los elementos tcnicos de los
sistemas electorales (vase Nohlen, 1998, p. 52 y sig.) y relacionarlos
con los tres criterios de evaluacin.
43
Cuaruo 9: Evaluacin de los elementos tcnicos

Representacin
Efccliviebd
Mayor numero de
escaos
Mayor lamao de
IndLviduales
SImultaneIdad
dlSlrilos
PerM>nalizacln
del VOlo
Listas
scmiabu!'r1as
Barreras legales
Formula d'Honel!
L'tI lugar de Harc
Par1icipacin
o
O
o
o
o
O
Esta evaluacin es muy esquematlca y, por ende, tiene sus

limitaciones. Es importante tomar en cuenta tambin la intensidad
o el alcance del efecto, fenmeno gradual que no se presta a una
sencilla evaluacin clasificatoria.
De todos modos, para los interesados en reformas electorales es
imperioso manejar el tema de manera de poder pronosticar los efectos
grosso modo. A esto sigue el anlisis emprico-operativo destinado
a estudiar los efectos reales que tendran los elementos tcnicos,
considerando las circunstancias concretas del campo.
Con este instrumento analtico a mano, es posible detectar
tendencias generales en el desarrollo de los sistemas electorales en
relacin con los criterios de evaluacin. A modo de ejemplo,
observamos las reformas electorales en Amrica Latina en la dcada
de los noventa. Notificamos reformas del tipo de sistema electoral
en cinco pases que evaluamos en el cuaruo 10.
Cuadro 10: Reformas electorales en cinco pases de Amrica del
Sur
Reforl1'\Ulo
elcclOrales en
Amrica Lat toa
Rcprei>Cnlac In
Efecllvidad
Bolivia
Venezucla
Ecuador
PCnJ
Urugua)'
44
Pur1icipaCKm
+
+
Quid Juris I
Dieter Nohlen
En los dems pases latinoamericanos se produjeron cambios en

algunos elementos tcnicos, en la cantidad de escaos, en la
distritacin y en el grado de simultaneidad de las elecciones,
caractersticas que no caben ser desglosadas aqu.
Considerando la totalidad de las reformas que tuvieron lugar en
la dcada de los noventa, se podra decir que la legislacin electoral
en Amrica Latina estuvo orientada hacia la profundizacin de la
funcin de representacin. Se observa tambin una mayor atencin
al criterio de la participacin. Sin embargo, no se mejor de forma
significativa la funcin de la efectividad del sistema electoral.
3. Sistemas electorales y su contexto

Los sistemas electorales actan en una compleja constelacin
de distintas condiciones sociales, culturales, polticas, etc., que vara
segn tiempo y lugar. Ante su dependencia contextual, las
consecuencias de los sistemas electorales, as como las ventajas y
desventajas de las diferentes alternativas, tienen que investigarse y
evaluarse siempre en relacin a las respectivas condiciones
sociopolticas. Las condiciones socio-estructurales y las experiencias
histrico-polticas de los pases o grupos de pases determinan el
perfil de exigencias concreto que se le plantea a un sistema electoral,
y son de crucial importancia para tomar una opcin concreta tanto
en el nivel de los prncipios de representacin, como en el de la
elaboracin concreta de los sistemas electorales. Consecuentemente,
respecto a la asesora poltica no parece tener sentido propagar la
opcin por o la transferencia de un sistema electoral de un pas a
otro sin considerar las condiciones sociopolticas especficas.
3. 1 Estrudura de la sociedad
La estructura de la sociedad respectiva constituye una variable
central en esta relacin; esta variable determina a menudo la opcin
por las consecuencias y la valoracin de un sistema electoral.
Con respecto al necesario anlisis de la sociedad para la cual se
piensa el sistema electoral apropiado, el tipo y la profundidad de las
escisiones y de los conflictos sociales son de particular inters. En
sociedades heterogneas, escindidas por lneas de conflicto (clivajes)
tnicos, religiosos, lingsticos, culturales, etc., los sistemas
45
electorales exhiben otras consecuencias y tienen que satisfacer, por

lo tanto, otras exigencias que en sociedades (relativamente)
homogneas. Esto es an ms vlido cuando estos conflictos se
encuentran politizados.
La importancia de las variables socio-estructurales se muestra
claramente en aquellos pases y regiones caracterizados por la
heterogeneidad tnica. El factor tnico desempea por ejemplo un
papel de primera lnea en el marco de los procesos de
democratizacin en Africa. Algunos expertos ven en la etnicidad o
en la politizacin de la etnicidad incluso un factor que puede mpedir
el desarrollo de la forma de gobierno democrtica en sociedades
muy heterogneas tnicamente. Este escepticismo se basa tanto en
las experiencias previas con el derrumbe de formas de gobierno
democrticas en pases donde los problemas y conflictos tnicos
tenan una gran importancia, como en el carcter
preponderantemente tnico de los regmenes autoritarios en el
Continente Africano. Ante este trasfondo, se teme asitnismo que la
liberalizacin o democratizacin poltica en estos pases podra abrir
las puertas a una lucha poltica basada en categoras tnicas, la cual
es poco compatible con la democracia pluralista.
Bajo las condiciones de sociedades tnicamente heterogneas,
la mayora relativa en circunscripciones uninominales, que es
empleada en varios pases africanos y asiticos, tiene otras
consecuencias que aqullas que se desprenden del modelo
desarrollado en base al parlamentarismo britnico. Sobre todo las
experiencias africanas prueban la hiptesis originalmente planteada
por Alexis de Tocqueville, de que la representacin por mayora
requiere sociedades relativamente homogneas para su adecuado
funcionamiento. Los problemas ms graves con la mayora relativa
en sociedades tnicamente heterogneas son:
* La insuficiente representacin de aquellas minoras tnicas que
no disponen de baluartes electorales regionales;
* La acentuacin de hegemonas regionales en el caso del dominio
de grupos tnicos en las respectivas regiones, y as la transformacin
de los baluartes electorales regionales de los partidos poltocos en
conflictos con base poltico-territorial;
* La formacin de mayoras parlamentarias sobredimensionadas
en relacin con la reparticin de los votos, con la consecuencia que
46
Quid Juris I
Dieter Nohlen
los partidos de la oposICin son prcticamente eliminado s y se

fortalece el dominio tnico en el plano politico nacional;
* El fomento del desarrollo de sistemas de partido dominante
debido a las mayoras sobredimensionadas, sin posibilidad de un
cambio de gobierno o siquiera de una oposicin politica efectiva.
La aparicin frecuente de un sistema de partidos dominado por
un nico partido politico en Afrca y Asia constituye un factor que
favorece distorsiones extremas en la representacin politica, minando
as la capacidad del sistema de partidos correspondiente de llevar
adelante el proceso de construccin nacional (nation-building). Al
fIn y al cabo, la representacin por mayora no slo foment una
acentuacin de los conflictos tnicos, sino que incentiv tambin
la polarizacin tnico-regional. Los siguientes son resultados tpicos
de la utilizacin de la mayora relativa en sociedades segmentadas:
Un partido gana todos los escaos; un partido gana ms de dos
tercios de los escaos; o los distintos partidos ganan en sus baluartes
respectivos, de tal forma que la minoras tnicas se quedan sin
representacin politica en algunas o en la totalidad de las regiones,
logrando imponerse nicamente all donde representan una mayora
debido a su concentracin regional.
Retomando una vez ms las reflexiones sobre las exigencias
funcionales puestas en los sistemas electorales, es preciso recalcar
que la valoracin de las exigencias particulares tiene que realizarse
en funcin de las condiciones sociopoliticas del caso en cuestin.
Claro est que, en la prctica, el establecimiento de prioridades,
por ejemplo ms participacin o ms concentracin en el sistema
de partidos, obedece en ltima instancia a criterios politicos. Y en
la valoracin de las distintas exigencias confluyen asimismo, sin
duda, puntos de vista terico-democrticos generales. Segn sean
los clculos de poder poltico y la posicin terico .. democrtica, se
evaluar consiguientemente como ms importante ya sea la
formacin de mayoras partidarias claras en el Parlamento o la
representacin poltica de la mayor cantidad posible de fuerzas
polticas relevantes. As, siempre habr partidarios tanto de la
funcin de concentracin como de la de representacin. No
obstante, es aconsejable no dejar librado el establecimiento de
prioridades nicamente al clculo poltico partidista y/o a abstractas
reflexiones tericas. En la valoracin tienen que confluir tambin
47
las condiciones sociopoliticas, en especial la cuestin de si se trata

de sociedades ms bien homogneas o heterogneas.
Aqu es necesario subrayar que en sociedades segmentadas la
funcin de representacin adquiere una importancia crucial. Los
diferentes grupos sociales tienen que obtener representacin y de
forma aproximadamente proporcional. Esto se relaciona con la
exigencia muy importante de integracin poltica en sociedades
segmentadas, funcin a la cual tambin tendra que responder el
sistema electoral. En este sentido, el sistema electoral no debe excluir
de ningn modo. a las minoras sociales y polticas de la
representacin parlamentaria. La legitimidad del sistema politico
en sociedades segmentadas se funda en gran medida en la
representacin y en la integracin politica de las minoras.
El catlogo siguiente presenta algunos criterios e instancias de
control que juegan un papel importante en la opcin por y en la
valoracin de un sistema electoral respecto de sociedades
segmentadas, tal como se observan sobre todo en Africa:
* Legitimidad: Se acepta en los diversos grupos societales al
sistema electoral como un medio institucional adecuado para el
Gobierno representativo? Aceptan los grupos o partidos politicos
minoritarios perdedores los resultados de las elecciones?
* Integracin politica: El sistema electoral une o desune al pals?
Aumenta la polarizacin poltica O la reduce? Canaliza los
conflictos politicos en procedimientos que sirvan para su resolucin
pacfica o promueve las soluciones por la fuerza?
* Representacin: Permite el sistema electoral la representacin
de minoras micas? Qu tan bien representados se pueden sentir
estos grupos? Permite el sistema electoral que los partidos politicos
alcancen una proporcin de escaos similar a su proporcin de votos?
* Partidos politicos: Puede ayudar el sistema electoral a superar
la politizacin de las diferencias micas, expresadas bajo la forma
de sistemas de partidos de base mica?
* Gobierno representativo: Puede un gobierno elegido a travs
de un sistema electoral particular ser representativo en el sentido
de reflejar los intereses de los diferentes grupos tnicos y
especialmente de las minoras micas? Promueve el sistema electoral
formas de gobierno consociacionales, de tal forma que las minoras
tomen parte del proceso de decisin?
48
Quid Juris I
Dieter Nohlen
* Oposicin poltica: Evita el sistema electoral las mayoras

exageradas, de tal forma que la oposicin poltica pueda desempear
un papel efectivo en el proceso poltico? Puede el Parlamento ser
efectivo vis-a-vis del Ejecutivo?
Desde la perspectiva de la sistemtica electoral, los sistemas
electorales ptoporcionales cumplen indudablemente mejor con las
exigencias funcionales especficas en sociedades segmentadas. Esto
resulta an ms vlido si se considera que en sociedades
hetorogneas los sistemas electorales mayoritarios no producen la
misma integracin poltica ni exhiben las mismas consecuencias para
la estabilidad del sistema poltico que en sociedades homogneas.
El empleo de la representacin por mayora en sociedades
heterogneas significa ms bien exclusin y polarizacin.
La superioridad de la representacin proporcional frente a la
representacin por mayora en sociedades heterogneas se desprende
entonces de distintas reflexiones: Primero, la representacin por
mayora no puede cumplir con importantes exigencias funcionales
puestas en los sistemas electorales. Segundo, sus consecuencias
naturales respecto a la formacin de mayora" parlamentarias
conducen al dominio poltico de grupos tnicos particulares v
favorecen de este modo la inestabilidad poltica. Tercero, la
representacin proporcional cumple con la e:gencia de una
representacin justa de las minoras, a la cual debe drsele prioridad
en sociedades heterogneas. Otro argumento es de naturaleza
poltica: La representacin por mayora slo puede introducirse en
contra de la voluntad de las minoras tnicas, pues expresa siempre
el dominio poltico de una mayora tnica. Dado que la
representacin proporcional constituye el nico camino para
posibilitar una representacin justa de las minoras, es algo obvio
que la introduccin de un sistema electoral proporcional refleja el
inters poltico de las minoras que son excluidas de la representacin
poltica bajo las condiciones de la representacin por mayora.
No obstante, pese a lo razonable que sera la introduccin de la
representacin proporcional en trminos sistemtico-electorales en
aquellas sociedades segmentadas que emplean la representacin por
mayora, en la realidad poltica las reformas de los si,temas
electorales tienen que tomar en cuenta las relaciones de poder
poltico y la tradicin poltica del caso en cuestin. La introduccin
49
de la representacin proporcional en lugar de la representacin por

mayora no es, en la mayor parte de los casos, una opcin poltica
viable, ya que una reforma tan ambiciosa precisa del apoyo de los
partidos polticos ms importantes, especialmente del o los partidos
de gobierno. En general, stos no estn interesados en debilitar su
poder poltico. Adems, en varios pases africanos y asiticos, las
circunscripciones uninominales forman parte de la cultura poltica.
Ante este trasfondo son recomendables reformas limitadas e
incrementalistas y sistemas electorales combinados en trminos de
las metas perseguidas, dado que, adems, las circunscripciones
uninominales cumplen funciones positivas en dichos sistemas
electorales. Se puede entender la reforma del sistema electoral
tambin como un proceso de adaptacin del sistema electoral a las
exigencias funcionales, el cual puede ser dirigido de acuerdo a las
experiencias hechas con reformas puntuales, nO excluyndose en
principio el pasaje de la representacin por mayora a la
proporcional. Un primer paso en el marco de esta estrategia podra
ser la distribucin de escaos adicionales por una lista proporcional
junto a la vigente representacin por mayora en circunscripciones
uninominales (representacin por mayora con lista adicional
proporcional). Mediante esta reforma se mantiene la cultura poltica
del pas, estrechamente relacionada con las circunscripciones
uninominales, y no obstante se habra mejorado por lo menos en
parte la funcin de la representacin.
De no alcanzar esta reforma para eliminar los dficits de la
representacin poltica, se podra, a travs de reformas posteriores,
elevar entonces sucesivamente el nmero de los escaos distribuidos

proporcionalmente a travs de la lista proporcional (en lugar de un
tercio, la mitad de los mandatos proporcionales). O se podran
introducir finalmente otras formas de combinacin de
circunscrpciones uninominales cOn elementos proporcionales, como
fue expuesto arriba (representacin proporcional compensatoria,
representacin proporcional personalizada). El espectro de las
posibilidades de combinacin deja margen suficiente para la
consideracin de diferentes condiciones sociopolticas y
socioculturales, y para distintas constelaciones de poder poltico.
50
._------
Quid Juris I
Dieter Nohlen
3.2 Variables polticas

Las reflexiones hechas arriba ya se han referido a la importancia
de las variables genuinamente polticas para la seleccin y la reforma
de los sistemas electorales. En ltima instancia, son los actores
polticos quienes deciden si las condiciones socioculturales jugarn
algn papel en la elaboracin de un sistema electoral. En los
esfuerzos dedicados a introducir un nuevo sistema electoral o a
reformar el existente siempre confluyen los intereses polticos y las
aspiraciones de poder de los actores polticos. Ellos suelen presentar
las propuestas de reformas, y son siempre quienes tienen en sus
manos el poder de aprobarlas. Los polticos tienen una visin de
estas cuestiones ms bien pragmtica, guiada por criterios de poder.
Con suma frecuencia, las propuestas de reforma son analizadas por
los actores polticos en trminos de ventajas y desventajas. Sin
embargo, dicha valoracin no siempre se basa en una comprensin
adecuada de la forma de funcionamiento y de las consecuencias de
los tipos particulares de sistemas electorales o de sus elementos
componentes. Esto significa que dado que los sistemas electorales
influyen sobre la distribucin del poder poltico en un pas, las
cuestiones de los sistemas electorales siempre son cuestiones de
poder poltico. Por consiguiente, el tema se halla a menudo
sumamente politizado. La introduccin o la reforma de los sistemas
electorales refleja por lo general las relaciones de poder poltico en
el momento de la reforma del sistema electoral. Las modificaciones
de los sistemas electorales se imponen en la mayor parte de los
casos desde arrib"" o se negocian entre el Gobierno y la oposicin.
Los compromisos no son algo raro, lo que, entre otras cosas, lleva a
la conformacin de sistemas electorales que -desde un punto de
vista social-tecnolgico- se muestran incoherentes y pobremente
diseados.
La politizacin de las cuestiones relacionadas con los sistemas
electorales establece por lo tanto lmites a la ingeniera poltica. La
realidad histrico-poltica est marcada por una libertad de opcin
mucho ms reducida que lo que dejan translucir los clebates
acadmicos. En muchos de los debates sobre reformas polticas a
los sistemas electorales ya no se plantea la opcin bsica entre
representacin por mayora y representacin proporcional. A menudo
se le ha dado solucin a esta decisin histricamente y/o
51
constitucionalmente. Empricamente, la mayora de las reformas a

los sistemas electorales se limitan a hacer cambios dentro del
principio de representacin vigente. Slo en pocas ocasiones,
generalmente en tiempos de crisis poltica o de cambios de gran
magnitud, las lites polticas tratan la cuestin del sistema electoral
empezando de cero, aunque naturalmente de tales debates
reformistas no siempre surge una reforma fundamental del sistema
electoral en cuestin. El gran cambio es raro. Las reformas pequeas
e incrementalistas, concebidas en adecuacin al contexto histricopoltico, son ms capaces de imponerse. Por el contrario, las
discusiones abstractas en trminos de la gran alternativa entre la
representacin por mayora y la representacin proporcional no
suelen conducir a una reforma concreta.
3.3 Tipos de diseo institucional
La idea del constitutional engineering -pese al esceptiCIsmo

creciente respecto a la capacidad de poder intervenir en la poltica
desde fuera- ha cobrado mucha fuerza en e! contexto que constituye
la tercera ola de democratizacin. Esta nueva corriente de
pensamiento ha ido acompaada, sin embargo, de un nuevo auge
del enfoque normativo, como mejor lo demuestran en e! reciente
debate mismo las contribuciones de Arend Lijphart (1991) sobre
<<Institutional Choices for New Democracies.
As, es oportuno y til distinguir, dentro de! diseo institucional,
dos posturas, una normativo-abstracta y otra histrico-emprica,
diferencia que se expresa en varias dimensiones. La primera se refiere
a la gnesis de las instituciones polticas. Por un lado, una postura
asociada a un pensamiento socialtecnolgico que entiende a las
instituciones como el resultado de un diseo racional materializado
a travs de una intervencin ms artificial o ad hoc. Por el otro, una
postura relacionada a un entendimiento ms evolucionista de la
gnesis y el desarrollo institucional, influenciados ambos procesos
por un sinnmero de factores (experiencias histricas, intereses,
relaciones de poder, etc.) que imponen resistencias y limitaciones a
la implementacin de diseos cientficos por ms excelentes y
recomendables que stos sean.
La segunda dimensin se refiere al tipo de argumento. La postura
normativo-abstracta intenta crear el escenario de alternativas
52
Quid Juris /
Dieter NohIen
institucionales a grandes rasgos, sistematizando las preferencias de

forma dicotmica. Esta postura involucra una confrontacin
axiolgica a nivel lgico-racional de las opciones institucionales que
suele desembocar en la conclusin de una supuesta superioridad en
principio de una alternativa sobre la otra, por ejemplo del
parlamentarismo sobre el presidencialismo o del sistema
proporcional sobre el sistema mayoritario o al revs. La postura
histrico-emprica se contrapone y destaca las siguientes ideas
bsicas:
Primero, repetimos: No existe ningn best system (sistema ideal).
Como dijo una vez Giovanni Sartorio El mejor sistema es aqul que
mejor se adeca/ adapta.
Segundo: Por lo tanto no hay ninguna solucin institucional
general. Como afirm Robert A. Dahl (1996): Every solution will
need to be custom tailored to the features of each country. Toda
solucin tiene que ser confeccionada conforme a las caractersticas
de cada pas.
Tercero: An cuando existiera un best system, no hay forma de
imponer una solucin institucional, pues las instituciones son el
resultado de procesos de toma de decisin en los que intervienen
valores en conflicto. Las instituciones son el resultado de estos
conflictos, de negociacin y acuerdo entre actores polticos.
La diferencia entre las posturas se pueden resumir de manera
que corresponden a dos niveles de diseo institucional: Uno general
y otro particular. Observando el debate internacional, se desprende
que se ha llevado a cabo por sobre todo a nivel general. Vale
considerar los aportes de Juan J. Linz y Arend Ujphart (entre otros
en Linz/Valenzuela, 1994) respecto a las grandes opciones
institucionales que se refieren precisamente a la forma de gobierno
y al sistema electoral. A ese nivel de las grandes alternativas, el
diseo institucional se maneja con categoras demasiado amplias y,
por ende, de gran heterogeneidad interna. Dentro de las alternativas
hay subtipos con decisivos efectos diferentes, de tal forma que las
afirmaciones generalizadoras al nivel ms alto de abstraccin
resultan poco convincentes. Repetimos: En la prctica poltica de
la consultora, la opcin viable radica ms bien entre las variantes
dentro de cada uno de las grandes opciones dicotomizadas. Por lo
dems, el diseo institucional abstracto se basa en el supuesto de
53
ceteris paribus. Un buen ejemplo de esta tendencia es el ya

mencionado artculo de Arend Lijphart sobre <<Institutional Choices
for New Democracies (1991) que resume las experiencias en
gobierno comparado, tomando como base emprica democracias
consolidadas del mundo, excluyendo explicitamente de su muestra
de casos a las democracias jvenes, pero dirigiendo su mensaje, sus
recomendaciones institucionales precisamente a ellas. No se toma
en cuenta la gran heterogeneidad contextual, incluso creciente en
la medida en que surgen nuevas democracias en Africa y Asia, lo
que impide pensar en que las instituciones tengan los mismos efectos
viajando de un pas (desarrollado) a otro (en vas de desarrollo).
Qu posibilidades de xito tiene una institucionalidad en un entorno
diferente al que ha sido su base constituyente? All donde la postura
bsica de la gente y de los actores politicos consiste en una profunda
desconfianza frente a todo lo que sea pblico -como es el caso de
Amrica Latina-, la solucin no puede radicar en el trasplante de
instituciones que provienen de pases en los que la confianza en lo
pblico es una predisposicin ampliamente compartida -como es el
caso de Europa-.
Desde nuestra perspectiva histrico-emprica, todo diseo tiene
que considerarse ms bien a nivel particular. El diseo comienza
con los problemas de representacin o de gobierno concretos que
se presentan en contextos sociopoliticos determinados. N o nos
parece acertado el supuesto de que la lgica de una institucionalidad
que se introduce imprimira la realidad de las democracias jvenes
con su sello, por ejemplo que el Parlamentarismo creara el sistema
de partidos que funcionalmente necesita, o que el sistema de
pluralidad creara un sistema bipartidista. En este sentido vale ser
escptico y advertir oportunamente el riesgo que corre un pas
cuando se lo expone a determinadas reformas institucionales, cuyos
resultados no son de ninguna forma previsibles. Reconocemos en
el contexto una covariable independiente a menudo decisiva
respecto a los efectos que tengan las instituciones (ver Noblen 2003).
La pregunta clave en el diseo institucional a nivel particular es,
cul de los elementos institucionales resulta ser la opcin ms
recomendable para el caso concreto? Un diseo institucional
descontextualizado nos parece poco exitoso para la ingeniera
politica aplicada o en su terreno. De lo dicho anteriormente se
54
Quid Juris /
Dieter Nohlen
deduce que el institucionalismo contextualizado presupone, junto

a grandes experiencias en cuestiones institucionales, un gran
conocimiento del medio en que las instituciones deben funcionar.
A fin de poder realizar recomendaciones institucionales adecuadas
se debe conocer bien el pas o el grupo de paises en cuestin.
3.4 Requisitos estratgicos de un debate de reforma

A continuacin se presentan finalmente algunos requisitos
estratgicos de importancia para un debate serio -polticamente
viable- sobre reformas a los sistemas electorales:
a) El primer requisito estratgico es de ripo analtico y reside en
un buen diagnstico integral del sistema electoral vigente. Cmo
funciona? Cules son sus elementos? Qu efectos tiene? Cmo
cumple con las exigencias funcionales que se les plantean? En qu
medida se adapta al contexto socio-cultural y polltico-institucional?
Tras este primer paso, el anlisis arrojara una primera pista respecto
de si hay razones fundadas para entrar en un debate de reforma
electoral. En tal sentido resulta importante comprobar si los
supuestos dficits funcionales del sistema electoral existente tal y
como son sostenidos en crculos acadmicos, sectores pollticos y /
o en la opinin pblica, estn conectados causalmente. El mtodo
ms apropiado para determinar la relevancia o contribucin del
sistema electoral respecto de los fenmenos en discusin es el
mtodo comparado, aplicado de acuerdo a tiempo y lugar.
Una indagacin de tipo comparativo podra arrojar, por ejemplo,
algunos de los siguientes resultados que invalidan ciertas crticas al
sistema electoral vigente: Primero, el fenmeno criticado es
universal, es decir, aparece en democracias en lugares y tiempos
diferentes, independientemente del tipo de sistema electoral;
segundo, el fenmeno criticado tiene varias causas y, entre ellas, la
importancia del sistema electoral es reducida; tercero, el fenmeno
criticado es de naturaleza coyuntural y no estructural. Naturalmente,
a travs del mtodo comparado se puede llegar al resultado de que
el sistema electoral es el causante principal del fenmeno criticado.
En este caso, se puede comprobar con la ayuda del mtodo
comparado hasta qu punto (y con qu costos) los sistemas
electorales alternativos o las reformas avanzadas pueden eliminar
los dficits funcionales del viejo sistema electoral.
55
b) El segundo requisito estratgico en el debate sobre la reforma

electoral consiste en determinar con exactitud los objetivos de dicha
reforma. Normalmente, la crtica al sistema vigente consta de ms
de un punto. Muchas veces, se presenta como la enumeracin de
una serie de cuestiones especficas sometidas a la crtica. Sin
embargo, rara vez se toma en cuenta si las cuestiones criticadas
estn interrelacionadas, o si, en trminos sistemticos, existe una
relacin lgica entre ellas, o si son mutuamente excluyentes. El
supuesto implcito, muchas veces, es el de una coherencia interna
entre los aspectos criticados, cuando sta en la prctica no existe.
Puede llegar a haber antagonismos, lo que significara -en el nivel
de las propuestas de reforma- que una determinada modificacin
no lograra cambiar la situacin criticada en su totalidad y tendra
efecto slo en algunos puntos, comportndose neutralmente
respecto a otros o, incluso, empeorando otros tantos.
Una vez percibida la complejidad del tema, es imprescindible
definir primero los objetivos de la reforma y luego lograr consenso
al respecto. Qu se quiere mejorar? Esta tiene que ser la pregunta
orientadora en el debate sobre la reforma de un sistema electoral.
El camino opuesto -Le., que polticos y expertos presenten un
sinnmero de propuestas de sistemas electorales (sistemas ,<ideales
incluidos)- es la forma ms segura para no alcanzar ningn resultado
concreto, pues el debate se agotar en la polmica y la confrontacin.
En cuanto al establecimiento de los objetivos de las reformas de
los sistemas electorales, es necesario sealar una vez ms que las
reformas no slo pueden apuntar a modificar el grado de
proporcionalidad entre votos y escaos y as la medida de inclusin
o exclusin de los partidos polticos. Adems, deberan, entre otras
cosas, considerar la cuestin de si el elector podr elegir nicamente
entre partidos polticos o tambin entre candidatos individuales.
Asimismo, es importante aclarar hasta qu punto el aumento de la
capacidad de un sistema electoral en una direccin permite la prdida
de capacidades en otras direcciones. Si la reforma del sistema
electoral apunta por ejemplo a mejorar la relacin entre el elector y
el diputado, entonces es de gran importancia si esto puede efectuarse
al costo de la funcin de representacin, o si se trata justamente de
evitar este efecto.
c) El tercer requisito estratgico reside en escoger -en un nivel
56
Quid Juris I
Dieter Nohlen
tcnico- algunos de los tantos mecanismos que tenemos a disposicin

para alterar un sistema electoral y modificar sus efectos polticos.
Obviamente, para ello se precisa un buen conocimiento de la
sistemtica electoral. Muy a menudo, se observan flagrantes
discrepancias entre los objetivos de una propuesta de reforma y los
medios tcnicos para su materializacin. Asimismo, ocurre que el
elemento tcnico escogido no se limita -en sus efectos- al rea donde
se ubica el objetivo, sino que ejerce efectos en otras: Es el fenmeno
de los efectos no buscados. En consecuencia, el trabajo de los
expertos consiste en hacer corresponder los elementos tcnicos de
una reforma con su objetivo y, en funcin de esto, escoger el elemento
tcnico que mejor se adapte, limitanto sus efectos al mbito en
cuestin y evitando efectos no buscados.
d) El cuarto requisito estratgico va ms all del campo
estrictamente tcnico. Ahora se trata de pensar las alternativas
tcnicas de reforma teniendo en cuenta las condiciones sociopolticas
especficas del pas en cuestin para as poder determinar sus
probables consecuencias polticas. Dado que los efectos de los
sistemas electorales dependen del contexto, es imperioso realizar
un anlisis a fondo del pas en cuestin, que investigue, entre otras
cosas, la distribucin geogrfica del electorado, el comportamento
electoral, la estructura del sistema de partidos, las estructuras
polticas generales, etc. Asimismo, es muy necesaria una evaluacin
global de los efectos de una reforma electoral que, normalmente,
tendr sus puntos de referencia en el buen funcionamiento del
sistema poltico y, en los pases de reciente democratizacin, en la
consolidacin de la democracia.
As cerramos el crculo de las reflexiones generales formuladas
en esta introduccin, recordando una observacin hecha arriba que
es compartida por los especialistas en sistemas electorales: Los
sistemas electorales son elementos constitucionales importantes de
la poltica en su dimensin normativa (polity) , procedimental
(politics) y orientada hacia resultados (policy outcomes).
57
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58
Quid Juris /
Dieter Noh/en
Gobernabilidad y reformas
institucionales en Mxico
Perspectivas comparadas
Dieter Nohlen, Universidad de Heidelberg
Introduccin
En el debate sobre la gobernabilidad democrtica en Amrica
Latina, las instituciones polticas han alcanzado nuevamente un rol
primordial. En el centro de la atencin en Mxico se encuentra el
presidencialismo, criticado por ser en su actual estructura una forma
de gobierno democrtico inoperante. Cul puede ser el aporte de
reformas institucionales al fortalecimiento de la gobernabilidad
democrtica? Propuestas de reformas no faltan y se extienden desde
el presidencialismo hasta el parlamentarismo, pasando por el
semipresidencialismo. Una de las que se discute intensamente es la
introduccin del gobierno de gabinete. una nueva forma de
organizacin del Poder Ejecutivo.
1. Aspectos conceptuales
Antes que nada, es imperioso transmitir algunas ideas generales
que puedan enmarcar las consideraciones ms especficas
relacionadas con posibles reformas institucionales en Mxico.
En primer lugar, conviene destacar que el rol y la importancia de
una institucin resultan del contexto en el cual opera. El concepto
gobierno de gabinete como propuesta institucional puede insinuar
que se trata de impulsar slo un cambio en el Poder Ejecutivo. Sin
59
'Iribunal Estatal Electoral
embargo, la reforma institucional que enfoca la forma de gobierno

no se restringe a considerar nicamente el tipo de organizacin del
Ejecutivo, sino que engloba su interrelacin con el Poder Legislativo
y con los dems factores institucionales y no-institucionales. En el
debate
sobre
presidencialismo,
parlamentarismo
y
semipresidencialismo, la atencin se fija en los poderes Ejecutivo y
Legislativo y su interrelacin, o sea en la estructura institucional.
En segundo lugar, respecto a la interrelacin de las instituciones
polticas con factores no-institucionales, es importante considerar
el rol de la cultura poltica y de los patrones de conducta de la clase
poltica. Las instituciones polticas constituyen barreras o corredores
que limitan pero a la vez abren espacios para la accin poltica.
Especial atencin requiere la relacin secuencial o de coherencia
entre ambos fenmenos o, expresado de forma ms precisa, la
incoherencia o el desfase temporal entre instituciones y conducta
polticas. La cultura democrtica debe preceder a la institucionalidad
democrtica? Qu pasa si la relacin de hecho es inversa? La
institucionalidad democrtica puede propiciar patrones de conducta
ms acordes a su propio funcionamiento?
En tercer lugar, el objetivo de la reflexin institucional no estriba
en encontrar o disear una estructura institucional ideal o perfecta,
sino una que sea viable y que funcione bien en el contexto especfico
de Mxico, tomando en cuenta sus condiciones histricas,
econmicas, sociales y socio-culturales. El criterio de la
funcionalidad del conjunto institucional es el mantenimiento o el
fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica, entendiendo por
este concepto aqu la capacidad de la estructura institucional del
sistema poltico de fomentar la legislacin e implementacin de
polticas pblicas que a su vez aumenten el bien comn (o sea, que
atiendan intereses generalizables) y retroalimenten la legitimidad
del sistema democrtico mismo.
2. Breve diagnstico del desarrollo poltico-institucional de

Mxico
Frente a la gran importancia del contexto y la contingencia en el
marco de la evaluacin de la estructura institucional, es irrenunciable
realizar un diagnstico del caso especfico al cual se refieren nuestras
consideraciones institucionales.
60
Quid Juris /
Dieter Nohlen
En la ltima dcada, Mxico ha transitado de un rgImen

autoritario a una democracia representativa, como Robert Dahl la
ha definido: Un sistema pluralista con participacin popular va
elecciones universales y competencia libre entre diferentes partidos
polticos. Por cierto que los inicios de este cambio poltico se
remontan a dcadas anteriores. Sin embargo, las refomas electorales
de 1996 fueron las decisivas. Este juicio es confirmando por las
elecciones legislativas de! ao 1997, cuando e! PRl perdi la mayora
absoluta en la Cmara de Diputados, y especialmente por el res ultado
de las elecciones presidenciales del ao 2000, ganadas por el
candidato de la oposicin. Por primera vez el sistema poltico
mexicano vive una situacin en la que el presidente no cuenta con
la mayora parlamentaria en ninguna de las cmaras legislativas. Este
cambio tan enigmtico redujo por un lado el poder del presidente,
eliminando sobre todo sus poderes metaconstituciuonales y, por
otro lado, aument paralelamente e! poder de un parlamento que
antes no tena ninguna posibilidad para oponerse efectivamente al
presidente.
Las expectativas respecto a la democracia emanada de la
transicin eran altas: El cambio de las polticas pblicas en varios
sectores, prometido por el candidato vencedor y, al mismo tiempo,
un rol ms participativo y ms visible de los dems rganos del
Estado en la toma de decisiones, especialmente del Parlamento.
Gozando de su nuevo rol, el Parlamento sin mayora absoluta del
partido presidencial obviamente limitaba desde un principio la
capacidad de! presidente para realizar su programa. Ultimamente,
el conflicto por el presupuesto es un buen ejemplo. Es decir, las
conquistas de la transicin iban a complicar la efectividad de la
accin del Gobierno y la eficacia del sistema poltico, cuestionando
as prontamente la capacidad operante de la democracia. La
perspectiva de lo que pueda pasar en las elecciones de 2006 aumenta
la inquietud al respecto.
Si observamos ms detenidamente la transicin mexicana en su
aspecto institucional, nos apercibiremos de que sta consista
prcticamente en una reforma de la organizacin y juridiccin
electorales, a travs de la que se crearon instituciones profesionales
independientes capaces de garantizar elecciones libres y honestas,
adems de una reforma del sistema electoral para la Cmara de
61
Diputados y el Senado. Las dems instituciones no sufrieron

cambios. Tomando en cuenta el cambio de gobierno y la nueva
relacin de fuerzas en el parlamento, la sntesis de la constelacin
poltica post 2000 reside en nuevas relaciones de poder en medio
de una estructura institucional nvariada y dentro de un entorno
socio-cultural tradicional y estable. Esta incoherencia es
problemtica, pues produce grandes inconvenientes para la
gobernabilidad. Por un lado, la democracia no eman de la cultura
poltica vigente ni recibe el apoyo suficiente de sta. La cultura
poltica mexicana implica un enorme reto para la consolidacin de
la democracia. Hay que destacar que el comportamiento de los
actores polticos sigue siendo determinado por valores socioculturales difcilmente compatibles con la democracia. Las
instituciones son percibidas como barreras que limitan
innecesariamente la accin poltica, y no como estmulos y recursos
que facilitan decisiones consideradas legtimas por parte de los que
las deben acatar. En este sentido, casi no existe una cultura
nstitucional. Si me permite una metfora: Si no se cuidan con todo
cario las instituciones polticas, la cultura poltica prevaleciente
va a tragrselas igual que la selva se traga la autopista, cuando no se
le sabe mantener conforme a su objetivo.
Por otro lado, las instituciones polticas no han sido diseadas
acorde con criterios funcionales de gobierno democrtico y
especialmente acorde con a las nuevas relaciones de poder. Siguen
estando regidas por la lgica del viejo sistema autoritario (por
ejemplo, respecto al periodo del mandato del presidente, a la noreeleccin de los parlamentarios, a la prohibicin de alianzas
electorales, etc.) De ellas no provienen los estmulos necesarios
para que los actores polticos cambien su conducta en direccin a
mejorar el funcionamiento del sistema democrtico.
3. Los escenarios del desarrollo politico
Cules son las soluciones que se ofrecen? La primera opcin
reside en la involucin o el restablecimiento del autoritarismo. Es
una opcin posible, pero de ninguna manera deseable, y es contraria
a la idea de la gobernabilidad democrtica; tal vez se asocia con la
gobernabilidad tal cual (pauta que sugeren las encuestas sobre la
preferencia de los votantes en cuanto al tipo de rgmen), lo que
62
Quid Juris I
Dieter NohIen
tambin es cuestionable. No voy a indagar esta opcin, a pesar de

que histricamente ha sido tomada con frecuencia en Amrica Latina,
hecho que ha fomentado la idea sobre el desarroUo cclico de las
formas de gobierno en esta regin.
La segunda opcin consiste en la adaptacin de la cultura poltica
a los patrones de funcionamiento de la democracia en su estructura
institucional actual. Parece una opcin deseable, favorecida primero
por parte de los defensores del sistema poltico que qued intacto
pese a la transicin democrtica, que evocan las razones histricas
de su diseo, y segundo por inercia y timidez por parte de los actores,
que frente a las incertidumbres provocadas por las posibles reformas
institucionales prefieren la seguridad de las reglas institucionales
de raigambre nacional que conocen y manejan. Precisamente, parte
de la crtica a la democracia inoperante se dirige contra los actores
polticos, destacando la falta de una cultura de acuerdos polticos y
la incapacidad de formar mayoras estables en el Parlamento en
apoyo a la accin de! Gobierno. La solucin reside en superar estos
dficits de la clase poltica. Sin embargo, es poco probable que la
opcin sea factible en el sentido de lograr dicha adaptacin en un
espacio de tiempo prudente. La principal razn reside en que la
vieja institucionalidad no estimula una nueva conducta de los
actores, quienes siguen con la lgica de confrontaciones como
demuestra la pelea anticipada a partir de 2003 por la Presidencia de
Mxico en 2006, dejando totalmente de lado el objetivo de la
gobernabilidad democrtica. Hay que temer que aumente incluso
la percepcin de que la democracia en Mxico es inoperante. De
hecho, e! tripartidismo propicia un panorama en el que ningn
partido obtenga la mayora en el Parlamento y donde el nuevo
presidente, saliendo de las elecciones del ao 2006, herede la pauta
de relaciones de poder sin mayora para su gobierno que puede poner
en peligro la democracia en Mxico.
La tercera opcin estriba en reformas institucionales que cambien
la estructura institucional, cuya orientacin est determinada por
los objetivos de mayor gobernabilidad democrtica y que se conciban
como estmulos para cambiar las pautas de conducta de la clase
poltica. Es la opcin institucionalista, cuyo alcance depende de la
fuerza que los factores estrictamente institucionales puedan ejercer
en un contexto poltico especfico entre los factores en juego, as
63
como de su propio diseo y capacidad de sancin.

4. Las opciones de reforma institucional
A un nivel general, las opciones de reforma son dos:
Parlamentarismo o semi-presidencialismo, siendo el gobierno de
gabinete una opcin dentro de la ltima alternativa, aunque
proveniente del parlamentarismo. Sin embargo, el concepto gobierno
de gabinete no ha sido precisado a este respecto. Dado su origen en
el rgimen parlamentario de cuo britnico, se presta tambin al
lanzamiento de ideas fundamentadas en el parlamentarismo.
4.1 Parlamentarismo.
Respecto a la opcin parlamentarista, mi postura, que he

fundamentado en un sinnmero de foros, permanece inalterada.
Pienso que sus propulsores siguen sin tomar en serio el contexto
histrico y socio-cultural de Amrica Latina, la importancia que
tiene la figura del presidente -el recurso poltico que representa en
tiempos de crisis y cambio-, el hecho de que a lo largo de 200 aos
en ningn pas de la regin el parlamentarismo haya podido
demostrar su viabilidad y eficiencia, y la falta de patrones
institucionales (partidos polticos), as como de conducta en el medio
latinoamericano para que el parlamentarismo pueda funcionar bien.
Desde el inicio del debate en los aos 1980 he defendido la postura
de reformar o renovar los sistemas polticos en Amrica Latina
dentro del molde presidencialista (ver Nohlen/Fernndez 1991 y
1998). Mi sugerencia se centra en la flexibilizacin de la relacin
entre presidente y Parlamento, incluyendo segn el caso la
introduccin de la figura del jefe de gobierno si resultara pertinente.
La propuesta de reformar el presidencialismo mexicano a travs de
la introduccin del gobierno de gabinete puede entenderse entonces
como una estrategia de reforma en el marco presidencial conforme
a mis ideas originales.
Mientras tanto, la corriente parlamentarista en el debate se ha
renovado. Respecto al presidencialismo, hay estudiosos que
distinguen ahora entre casos positivos, es decir, casos en que segn
su esquema analtico el presidencialismo dio buenos resultados y
no impidi la gobernabilidad democrtica, y casos negativos, es decir,
casos en que el presidencialismo sigui causando serios problemas
64
Quid Juris J
Dieta Nohlen
de gobernabilidad. Su nfasis en sustituir el presIdencialismo por

un sistema poltico diferente, preferentemente por el
parlamentarismo, se restringe ahora a estos casos de inestabilidad
poltica y crisis de Estado. Sin embargo, en estos casos de crisis, es
justamente la figura del presidente la que sigue dando unidad y
coherencia a la poltica, al Estado-nacin, mientras que otras
instituciones de representacin de intereses sucumben a un deterioro
profundo, especialmente los partidos polticos y ti Parlamento. Es
decir, en un estado de crisis, la figura del presidente es el recutso
ms valioso para su superacin, lo que impide pensar en la sustitucin
del presidencialismo.
Por otra parte, los propulsores del parlamentarismo han ampliado
sus opciones de forma que ahora proponen tambin como alternativa
adicional a su primera opcin el semipresidencialismo. ;Se ha
enterrado as la querella entre parlamentaristas y presidencialistas?
Para poder responder a esta pregunta es necesario entrar en el
anlisis del concepto del semi presidencialismo, un concepto
altamente controvertido en la ciencia poltica. Hay que determinar
bien de qu manera se distancian los diseos semipresidencialistas
del molde clsico de las relaciones entre el presidente y el Parlamento
en el presidencialismo y en el parlamentarismo.
4.2 Semipresidencialismo
El concepto semipresidencialismo fue (re)introducido por M.
Duverger en 1970 para designar el sistema de gobierno francs de
la Quinta Repblica. De acuerdo con esto, la constitucin de un
semipresidencialismo tiene que contener tres elementos: (1)
Elecciones directas del presidente; (2) facultades condicionadas del
presidente; (3) dependencia del jefe de Gobierno (con su gobierno)
de la confianza en el Parlamento. Ms tarde el concepto ha sido
ampliado y extendido empricamente a Austria, Islandia, Irlanda,
Finlandia y Portugal, as como a la Repblica de Weimar. Segn el
mismo Duverger (1970, 1978) el semipresidencialismo puede
funcionar a fin de cuentas como un sistema parlamentario,
presidencial o equilibrado. As lo demostraron los siete casos que
estudi empricamente: (1) El presidente, si bien dotado
constitucionalmente de considerables poderes, ejerce solamente
funciones representativas, es el custodio de la Constitucin y no
65
participa activamente en la labor legislativa. El rol del presidente

sera aqu similar al de su homolgo en un sistema parlamentario.
(2) Un presidente muy poderoso, tanto en el mbito ejecutivo como
en el legislativo, que desempea un rol clave en el sistema poltico.
Su rol es muy similar al de su homlogo en el presidencialismo. (3)
El presidente y el jefe de Gobierno mantienen un equilibrio de poder
y ambos tienen que cooperar. El poltlogo aleman Winfried Steffani
(vese 1995) quso reducir la definicin del semipresidencialismo a
un solo criterio de distincin primario, a saber, la posibilidad que
ostenta el Parlamento de destituir al gobierno. Aplicado esto, el
semipresidencialismo sera clasificable en la categora de los sistemas
parlamentarios, perdiendo de vista la doble legitimidad, de!
presidente y del jefe de gobierno -la de este ltimo establecida a
travs de las elecciones parlamentarias- que comparte el
semipresidencialismo con el presidencialismo. Georges Vede! (1979)
introdujo la idea de una alternancia entre los dos tipos clsicos,
dependiendo de la configuracin de las mayoras parlamentarias.
En caso de una homogeneidad poltica entre presidente y mayora
parlamentaria, e! semipresidencialismo funcionara a la manera de
un sistema presidencial y, en caso adverso, de uno parlamentario.
De este modo disput la autonoma tipolgica del
semipresidencialismo. J. Carey y M.S. Shugart (1992) favorecieron,
en cambio, la idea de una lnea continua con dos polos, ocupados
por el presidencialismo y el parlamentarismo, en el que e!
semipresidencialismo se sita en e! medio, con dos tipos
diferenciados: El presidencial-parlamentario, ms cerca del polo
presidencialismo, y el parlamentario-presidencial, ms cerca del
parlamentarismo. Giovanni Sartori (1994), por su parte, sali en
defensa de Duverger y argument que un continuo slo sera posible
dentro de una categora, pero no entre dos categoras. El prefiri el
concepto de oscilacin para referirse a la dinmica del
semipresidencialismo, siempre dentro de un molde bien
presidencialista, bien parlamentario, dependiendo el tipo de
semipresidencialismo de la relacin del presidente con el Parlamento,
de la configuracin de las mayoras parlamentarias y de la cultura
poltica de un pas.
Esta pequea resea del debate conceptual y tipolgico en torno
al semipresidencialismo subraya la centralidad que tiene la relacin
66
Quid Juris /
Dieter Nohlen
entre el Ejecutivo y el Legislativo para la definicin y el mecanismo

del sistema. El criterio decisivo es el de la distribucin de
competencias entre las figuras que componen el Ejecutivo, el
presidente y el jefe de gabinete (primer ministro;" y la relacin de
confianza de! primer ministro que se establece con e! presidente o
con el Parlamento, o bien, con ambos a la vez. Respecto a las
reformas de! presidencialismo, es en e! diseo de dichas relaciones
en las que deberan centrarse las reflexiones y sugerencias.
Sin embargo, en los estudios empricos cuantitativos, a los cuales
se hace a menudo referencia a la hora de demostrar la experiencia
semi presidencialista internacional, se observa una tendencia a
utilizar un concepto muy amplio en base a un solo criterio, por lo
dems secundario; la eleccin directa del presidente. Lo fatal es
que este criterio provoca un aumento artificial del grupo de casos
supuestamente semipresidenciales que, sin embargo, no lo son. En
Europa occidental, por ejemplo, salvo el caso francs, los sistemas
polticos con eleccin directa del presidente son casos de
parlamentarismo con algunas parricularidades, provenientes de la
forma de eleccin presidencial, pero que no rompen con la lgica
del poder del sistema parlamentario. As, la idea de que existen
muchos casos exitosos en el mundo de sistemas semipresidenciales
es slo un epifenmeno de una conceptualizacin equivocada.
La resea bibliogrfica ha dejado claro que no existe una forma
genuina del semi presidencialismo, lo que en relacin al diseo de la
reforma del presidencialismo facilita la aplicacin de una perspectiva
pragmtica y operativa, acorde con el contexto mxicano.
Contrariamente, la referencia al sistema semipresidencial del
estilo francs, propiciado por exdefensores del parlamentarismo,
presenta grandes inconvenientes. Conforme a este modelo, se
introducira un primer ministro como jefe de Gobierno, con
legitimidad y competencias propias, respaldado por el Parlamento
y responsable ante l. A los propulsores de esta idea se les escapa
su propia contradiccin, cuando precisamente critican del
presidencialismo los posibles bloqueos entre el presidente y el
Parlamento en caso de que la mayora parlamentaria y el presidente
pertenezcan a diferentes grupos polticos, y proponen con el
semipresidencialismo un sistema de posible bloqueo dentro del
propio Ejecutivo, cuando e! primer ministro goza de la confianza
67
del Parlamento y se opone a un presidente de partido diferente.

Para mantener o fortalecer la gobernabilidad democrtica, es de
primer orden impedir que las propuestas institucionales tengan
efectos contraproducentes.
Por otra parte, el intento de transferir el semipresidencialismo al
estilo francs a otros pases hace cuestionar incluso su existencia
como sistema sui gneris. Su construccin interna lleva a
abandonarlo. Despus de hartos conflictos de poder entre el
presidente y e! Parlamento, e! semipresidencialismo se ha ido
transformando en Polonia en un sistema parlamentario; en Rusia,
por el contrario, en un sistema presidencial. De! inevitable proceso
de bifurcacin no escapa tampoco Portugal, que se cita a menudo
como ejemplo positivo del semi presidencialismo, donde el
presidente conserva importantes poderes en situaciones de crisis
parlamentarias y e! paso a un sistema parlamentario ha sido ms
suave. En sntesis, la experiencia emprica internacional seala que
la opcin semipresidencial tiende a transformarse rpidamente en
la alternativa entre modalidades de gobierno que representan
variantes del presidencialismo y del parlamentarismo. De este modo,
y para evitar conflictos paralizadores entre los poderes del Estado,
incluso dentro del Ejecutivo, parece oportuno determinar la cuestin
de la preponderancia institucional entre presidente y Parlamento ya
desde un inicio.
Por otra parte, si nuevamente la alternativa se acerca a la existente
entre las categoras clsicas, entonces los argumentos en contra del
parlamentarismo se contraponen tambin a la opclOn
semi presidencial con supuesto de preponderancia para el
Parlamento.
4.3 El presidencialismo renovado

En contraste con estas propuestas de alguna manera
problemticas (el parlamentarismo y el semi-presidencialismo estilo
francs), mi postura es la de renovar el presidencialismo. Esto implica
que las posibles reformas institucionales se enmarcan dentro de!
modelo bsico presidencialista de las formas de gobierno. En caso
de introducir la modalidad de un sistema semi-presidencial, el
presidente sigue siendo la figura de mayor gravitacin poltica. El
objetivo sera flexibilizar las relaciones existentes entre los poderes
68
Quid Juris I
Dieter NohIen
Ejecutivo y Legislativo, medio para contribuir a una mayor

gobernabilidad. La renovacin puede referirse a prcticas politicas
y/o reformas institucionales. La modalidad ms destacada sera la
prctica de consensuar politicas pblicas entre ambos poderes y, en
funcin de su materializacin, pensar en cambios de tipo
institucional con consecuencias actitudinales que lo faciliten.
El medio ms propicio para esto sera proveer al presidente con
un apoyo firme y mayoritario en el Parlamento. Sin embargo, la
capacidad de formar mavoras unicolores en el Parlamento se perdi
en Mxico precisamente en el proceso mismo de la transicin a la
democracia. As, las propuestas ms convenientes para alcanzar
mayor gobernabilidad democrtica preservando la estructura
presidencial de! sistema de gobierno son: a) La formacin de
coaliciones parlamentarias en apoyo a la accin de gobierno,
facilitando institucionalmente la formacin de alianzas electorales
con vocacin mayoritaria; b) la institucionalizacin de la figura del
primer ministro en apoyo al presidente, primero en su funcin
institucional de jefe de Gobierno y en sus funciones no
institucionales de jefe de la Legislatura y de jefe de la politica interna,
asumiendo, por delegacin, algunas tareas correspondientes a esas
funciones (Fernndez, en: Nohlen/Fernndez 1991: 144), segundo
en su funcin de ministro de enlace con e! Parlamento (o ministro
coordinador), asumiendo tareas de concertar politicas pblicas con
el Parlamento, o sea, de conseguir o erigir mayorias parlamentarias
ad hoc o ms firmes en e! tiempo. Ambas propuestas no son
excluyentes, sino complementarias; pueden interrelacionarse de
alguna manera, de modo que una de ellas sea la condicin previa
para la materialzacin de la otra.
En todas estas consideraciones sobresale la importancia de!
sistema de partidos, as como de los sistemas electorales, percibidos
stos como el factor ms efectivo para incidir en la estructura del
sistema de partidos y la forma de interaccin de los mismos. Los
sistemas electorales son los que atraen la mayor atencin, pues
destacan por su poder de estructuracin del comportamiento de los
electores y actores politicos y su capacidad de sancin inherente:
Los votantes y los partidos polticos que no se adaptan a las
condiciones de xito determinadas por los sistemas electorales
pierden en representacin y poder. U na modalidad de adaptacin a
69
un sistema electoral determinado puede consistir en la formacin

de alianzas electorales, como en el caso del sistema binominal en
Chile, que foment a su vez la formacin de coaliciones de gobierno,
sirviendo decisivamente a la gobernabilidad democrtica del pas.
No se puede decir lo mismo de las formas de gobierno, donde la
conducta no est sancionada tan contundente mente por las
consecuencias suscitadas. Sin embargo, no conviene subestimar los
estmulos institucionales, por ejemplo en relacin a coaliciones que
amplan el crculo de actores que pueden participar de ruJa u otra
forma en el Gobierno acorde con su fuerza parlamentaria. Esto se
ve corroborado por la mayoritaria presencia de gobiernos de coalicin
en el mundo de las democracias parlamentarias.
Comparando ambos propsitos respecto al cambio constitucional
que requieren, el segundo parece de mayor alcance. Sin embargo,
depende del diseo de competencias propias y de la relacin de
confianza que se establezca entre el primer ministro, el presidente y
el Parlamento. En la medida en que se aumenta el poder propio del
primer ministro y su dependencia del Parlamento en el ejercicio de
su funcin, la introduccin de la figura institucional requiere mayores
cambios constitucionales. Inversamente, si el primer ministro sigue
siendo en e! ejercicio de su funcin exclusivamente dependiente
de! presidente, los cambios constitucionales que seran necesarios
resultaran mnimos; incluso podra pensarse en una sola adecuacin
actitudinal en la forma de ejercer el gobierno por parte del presidente
a esta nueva modalidad sin ninguna reforma constitucional. En
trminos generales, ambas propuestas, la de gobiernos de coalicin
y la de introduccin del cargo de primer ministro, pueden acercarse
mucho respecto a sus prerrequisitos de orden constitucional. N o
urgen reformas constitucionales, cuando el presidente decide
gobernar de forma ms parlamentaria, sea a travs de gobiernos de
coalicin o a travs de jefes de gobierno o por ambos medios a la
vez.
Comparando ambos propsitos respecto a la experiencia

latinoamericana, se podra argumentar que donde se ha
experimentado con la figura del primer ministro, hasta hace poco,
los resultados no han sido demasiado convincentes. Sin embargo,
esta impresin es e! resultado de que los intentos de implementar
esta institucin de verdad no fueron lo suficientemente serios. Slo
70
Quid Juris /
Dieter Nohlen
recin contamos con una experiencia positiva, la del Per en la poca

del presidente interino Valentn Paniagua, con Javier Prez de Cullar
como primer ministro. En contraste con esto, la prctica de
coaliciones de gobierno dentro del presidencialismo es ya conocida
y parece ampliamente positiva. Sin cambio constitucional, se han
flexibilizado las relaciones entre el presidente y el Parlamento, dando
estabilidad a los gobiernos y capacidad de maniobra en la medida
que los dems factores lo permitieron.
Los medios para conseguir esta flexibilizacin, sln embargo, son
slo en parte de tipo estrictamente institucional. El sistema de
partidos, la estructura de la competencia interpartidaria y la
percepcin y la tradicin de la relacin de Ejecutivo-Legislativo
intervienen fuertemente. Es importante darse cuenta que estos
factores son ms importantes que -por ejemplo- el tipo de
presidencialismo, definido en base a la distribucin de las
competencias entre los rganos estatales. As, en Uruguay, con un
presidencialismo atenuado y una Constitucin bastante abierta a
practicar el presidencialismo de manera ms parlamentaria, le cost
muchos intentos frustrados antes de que se lograra establecer un
gobierno de coalicin. En Chile, sin embargo, en el contexto
institucional de un presidencialismo muy agudo, se gobierna desde
la redemocratizacin en forma coalicional. En Per, en base a la
misma Constitucin, se frustr el intento de gobernar por medio de
un primer ministro en una poca, mientras que en otra tuvo xito.
4.4 El gobierno de gabinete
El concepto gobierno de gabinete ha sido difundido en Mxico

por sobre todo por Diego Valads (2003). Se percibe como una
nueva forma de organizacin y funcionamiento del sistema
presidencial para Mxico, en la que no slo el presidente sino tambin
el gabinete en su conjunto tiene funciones de gobierno. El propsito
principal es el de desconcentrar el poder del presidente, de superar
la estructura individual de la Presidencia para evitar una regresin
autoritaria. Se prev un jefe de gabinete que es designado y removido
por el presidente, pero ratificado por una de las cmaras del Congreso.
A este funcionario le corresponde coordinar al gabinete y conducir
las relaciones con el Congreso.
El gobierno de gabinete en esta concepcin es una modalidad
71
del presidencialismo renovado que estoy proponiendo. Preserva la

naturaleza presidencial del sistema. Valads incluso rechaza la
denominacin de primer ministro para no dar lugar a la idea de
sustitucin del presidencialismo por el sistema parlamentario. La
caracterstica principal del diseo que propone es la
desconcentracin del poder del presidente, cuyo efecto puede residir
en incentivar la cooperacin del Parlamento con el presidente. El
Gobierno pluripersonal, aunque dependiente del presidente, abre
perspectivas de poder participar en su composicin y desarrollo a
ms de una formacin poltica. Aumenta la responsabilidad del
Congreso para que el pas tenga gobierno, un gobierno capaz de
gobernar. Para lograr apoyo parlamentario al presidente introduce
la ratificacin del Gobierno por parte de una de las cmaras. La
propuesta parece lgica. Sin embargo, en caso de que no se lograra
formar tal mayora, la norma puede tener el efecto no deseado de
dificultar la formacin de un gabinete y de entorpecer el ejercicio
del poder Ejecutivo. El buen funcionamiento del gobierno de
gabinete, cuya formacin se hace dependiente de la ratificacin por
una de las camaras, depende a su vez del sentido de cooperacin
del Legislativo. El diseo institucional tiene que preveer la ocurrencia
de situaciones de competencia entre los partidos (que siguen en
concurrencia por ocupar la Presidencia) en que el Congreso no sea
capaz de un voto mayoritario de ratificacin. El diseo institucional
tiene que incentivar la cooperacin del Congreso con el Ejecutivo,
pero no hacer depender la formacin de un gobierno eficiente del
Estado de sentido de cooperacin del Parlamento. En este sentido,
es cuestionable (tal vez slo prematuro) hacer depender la
vinculacin del Ejecutivo con el Congreso de la ratificacin del
jefe de gabinete por parte de una de las cmaras. El aumento del
poder del Parlamento tiene que ser acompaado por un aumento
de la capacidad cooperativa de sus integrantes, los grupos polticos.
Si no, se corre el riesgo de no tener gobierno. El objetivo de la
gobernabilidad democrtica es especialmente sensible frente a
situaciones de bloqueo entre los poderes de Estado.
72
Quid Juris I
Dieter Nohlen
Consideraciones finales
El establecimiento de una democracia operante y el
fortalecimiento de la gobernabilidad democrtica en Mxico
requieren de reformas institucionales, as como de cambios de
conducta. Las reformas pendientes en el campo de las relaciones
ejecutivo-legislativas no se restringen a acortar las facultades
presidenciales y a fortalecer el Congreso. La supuesta clave es que
las reformas institucionales estimulan conductas ms acordes a un
desempeo gubernamental ms eficiente, que a su vez aumenta la
legitimidad del sistema democrtico. Retomando la idea de la
incongruencia de la estructura institucional mexicana con los
desafos de la gobernabilidad democrtica, la necesidad de reformas
institucionales se extiende a otros campos. Quisiera mencionar el
periodo del mandato presidencial, la reeleccin del presidente, el
sistema electoral presidencial, la reeleccin de los miembros de las
cmaras legislativas, el federalismo, todos inciden en la
gobernabilidad democrtica. Es necesaria una revisin a fondo del
sistema poltico tanto en sus elementos individuales como en su
conjunto.
Para finalizar, quisiera llamar la atencin una vez nls a la
interdependencia funcional fctica entre las estructuras
institucionales, la conducta de las lites polticas, las espectativas
de la sociedad en torno a polticas pblicas especficas y la
legitimidad del orden poltico.
73
Tribunal Estatal Elecloral
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74
Quid Juris I
Dieter Nohlen
Democracia, transicin
y gobernabilidad en
Amrica Latina
Dieter Nohlen, Universidad de Heidelberg
Introduccin
El ttulo de mi exposicin rene tres conceptos que han
desempeado un papel destacado en el debate sobre el desarrollo
poltico de Amrica Latina desde mediados de los aos ochenta.
Dicho debate, en efecto, se ha centrado en gran medida en la
extensin y valorizacin de la democracia en la regin, la transicin
desde regmenes autoritarios a sistemas democrticos y los problemas
de gobernabilidad. No deseo, sin embargo, abordar estas cuestiones
de! desarrollo poltico como hechos histricos, exponiendo y
describiendo cada uno de ellos. Ms bien, me propongo relacionar
los fenmenos de democracia, transicin y gobernabilidad a partir
de algunas tesis que encontramos en e! debate cientfico sobre el
desarrollo de la democracia latinoamericana. Slo hacia el fmal me
ocupar de la historia real, es decir, de problemas objetivos del
desarrollo democrtico.
Observando con detenimiento los hechos particulares,
constatamos que la transicin poltica se dio de manera diferente
en cada uno de los pases que pasaron de un rgimen autoritario a
uno democrtico. Pero si lo analizamos en trminos ms generales,
vemos que el proceso se caracteriza por una gran uniformidad. Las
75
transiciones se efectuaron de manera pacfica, se generaron pactos

entre las lites en el poder -sobre todo los militares- y los partidos
de la oposicin; los compromisos emprendidos por las fuerzas civiles
fijaron los parmetros e interaccin entre las esferas militar y civil,
restringiendo la agenda politica mediante la exclusin de temas
problemticos para la propia supervivencia de la democracia (el
papel del ejrcito, los derechos humanos, etc.) En teste contexto se
postul en diversas formas la tesis de que la modalidad de la
transicin determinaria el tipo y el destino de la democracia. Esta
tesis constituye entonces una primera relacin entre los tres
conceptos que estudiamos; la transicin determina en cierta forma
la democracia y la gobernabilidad.
Consideremos ahora a la democracia como punto de partida para
una interrelacin de los tres conceptos. Por primera vez en la ciencia
politica latinoamericana se ha cuestionado por principio y muy
extendidamente el tipo de sistema politico-democrtico en la regin,
es decir, el presidencialismo1.
1 En la polmica presidencialismo versus parlamentarismo se
sostiene la tesis de que el primero constituye un obstculo para la
transicin y dificulta la consolidacin de la democracia debido a
sus deficiencias funcionales. Adems, se afirma que el
presidencialismo latinoamericano se da en un tipo particular de
democracia, la delegativa, opuesta a la original, la representativa'.
2 Segn esta perspectiva, la democracia delegativa no es capaz
de solucionar los problemas de naturaleza econmica y social.
Entonces, a partir del tipo de democracia hallamos dos tesis que
relacionan de manera causal los conceptos que nos interesan.
En el debate latinoamericano destacan las crticas a la
democracia y su relacin con la transicin y la gobernabilidad,
tendencia generalizada que no comparto. En mi confrontacin con
esta clase de crtica me centrar en el anlisis cientifico de algunas
de las afirmaciones, conceptos, comparaciones y criterios que la
apoyan.
1. Vase al respecto Dieter NoMen y Mario Fernndez (comps.), Presidencialismo versus
parlamentarismo, Amrica Latina, Nueva Sociedad, Caracas, 1991, y Juan 1. Linz y Arturo
Valenzuela (comps.) The lailure 01 Presidencial Gobernment, Johns Hopkins, Baltimore y
Londres, 1994.
2.Esla es la tesis de Guillermo O'Donnel. Vase su artculo ((Delegative Democracy, en
Journal 01 Democracy, vol. 5 (1), pp.55-69
76
Quid Juris I
Dieter Nohlen
Antes de emprender este ejercicio, quisiera recordar que la fuerte

crtica a la democracia latinoamericana en los tiempos que
precedieron al autoritarismo de los aos sesenta y setenta, promovida
por sectores de izquierda y derecha y un gran nmero de
intelectuales, contribuy sin lugar a dudas a la erosin y cada de
las democracias de entonces.
Me gustara hacer un comentario adicional, referido al pape! de
la ciencia poltica en este proceso de reflexin sobre la democracia.
Cuando se fund la disciplina en Alemania, en los aos cincuenta,
Dolf Sternberger, catedrtico en la Universidad de Heidelberg,
hablaba de! concepto de lo poltico como denominador de la ciencia
poltica, y propona entenderlo como responsable o consciente
de las consecuencias de la investigacin y de las afirmaciones
cientficas. Postulaba una ciencia poltica comprometida con la
democracia. En Amrica Latina hay una gran tradicin de
pensamiento comprometido, de literatura comprometida, e incluso
-en su poca- de ciencias sociales comprometidas ..1 Vale la pena
preguntarse entonces si ya existe o si se generar una ciencia poltica
latinoamericana comprometida con la democracia.
l. Las crticas a la democracia
La crtica de intelectuales y politlogos a la democracia en

Amrica Latina sugiere, en particular, las siguientes observaciones:
1. Se gua por las insuficiencias. Nadie niega que e! desarrollo
democrtico en la regin adolece de muchos problemas. Sus
insuficiencias son obvias, y resultara ingenuo negarlas o no tomarlas
en serio. Sin embargo, reducir e! anlisis slo a ellas no parece
acertado. Habra que tener en cuenta tambin las circunstancias,
los recursos, las viabilidades, los logros, los cambios efectuados
para profundizar la democracia, y desde all, delinear estrategias
para su consolidacin. Hay que construir la democracia. Cuando se
advierte acerca del peligro de aplaudir prematuramente a las
3. Vase Juan C. Agulia. Dependencia v concIencia desgraciada. La experiencia sociolgica

en Amrica Latina yen la Argentina. Eudeba Buenos Aires. 1984. v Dieta Hohlen.
comprometida? Las ciencias polticas frente al subdesarrollOii, en 1NTI. Revista Literatura
Hispnica. nms. 22-23. 1985-1986. pp.294-304
"Suhttulos de los editores.
77
democracias jvenes 4 convendra preguntarse, por qu no elogiar

lo ya alcanzado?, por qu negar a la democracia algo que -como
sabemos a partir de la psicologa del desarrollo infantil- es muy
importante para la evolucin del ser humano: El reconocimiento, la
connotacin positiva, el encomio de los logros que alienta los
esfuerzos para seguir avanzando?
2. Est parcialmente sujeta a cierto determinismo, que defme de
forma negativa el carcter y las posibilidades de consolidacin de
la democracia, segn las circunstancias especficas de su creacin como, por ejemplo, su imposicin desde fuera por parte de un poder
dominante, o la escasa participacin de las masas-' o, cuando
igualmente bajo la gua de los resultados de los esrudios sobre la
transicin, se sostiene la tesis de que la democracia por imposicitD)
(democracy by imposition) no resulta ser una verdadera democracia,
sino que se trata ms bien de <<una determinada forma de gobierno
autoritario 6. De alli a la defmicin nada rigurosa de un autor alemn
de que las democracias latinoamericanas se dan nicamente cuando
<das dictaduras toman vacaciones 7, hay slo un paso.
3. Hace hincapi en la diferencia entre las democracias
latinoamericana y el concepto de democracia; as, por ejemplo, se
distingue entre democracia de cantidad y democracia de sustancia 8
o como hemos visto, entre democracia representativa y delegativa.
De este modo se separan las democracias latinoamericanas del tipo
puro de democracia y se las entrega en su forma degenerada a la
crtica. En trminos de Giovanni Sartori 9, la (crn1sconcepruacitD) o
conceptuacin errnea consiste en atribuir a las democracias
latinoamericanas caractersticas que suponen su subestimacin, su
4. Vase Abraham F Lowenthal y Meter Hakim" La democracia en Amrica Latina. El

peligro de aplausos prematuros, en Boletn Electoral Latinoamericano, nm. 6. San Jos,
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nm. 3 (3), pp. 234-256, e Id., La poltica. Lgica y mtodo en las ciencias sociales. Fondo
de Cultura Econmica. Mxico, 1992.
78
Quid Juris /
Dieter Nohlen
determinacin negativa, su condenacin, su fatal desenlace. En vez

de trabajar con conceptos ms descriptivos y abiertos, dado la
relativamente reciente aparicin de la democracia en Amrica Latina
y la incertidumbre sobre su desarrollo futuro, se aplican conceptos
cerrados, deterministas y de juicio definitivo. lO El escapismo
intelectual frente a las responsabilidades polticas y morales no
permite salida alguna a la democracia latinoamericana.
4. La crtica, en fin, implica a la democracia en toda la
problemtica del desarrollo. Se le culpa de toda la miseria del
subdesarrollo econmico y social, acusacin que por cierto slo
puede ser calificada de irresponsable como, por ejemplo, en el caso
de un autor guatemalteco que, refirindose a su pas, atribuye a la
democratizacin institucional la responsabilidad de los problemas
econmicos y la marginacin social de gran parte de la poblacin,
que ya existan hace dcadas. 11 El concepto democracia de
apartheid 12 expresa de manera notoria esta tendencia a una
difamacin sin lmites de la democracia, y de paso exhibe un total
desconocimiento de la realidad sociopoltica sudafricana hasta 1994.
En todo caso, resulta de vital importancia definir lo que se
entiende por democracia. Aqu aplicar el concepto de Robert Dahl
13, que se fundamenta en dos componentes: La participacin
(eleccin) y la oposicin (pluralismo). La transicin a la democracia
(transicin y democratizacin) supone una competencia libre y
pluralista de partidos polticos y la celebracin de elecciones
universales y libres para ocupar mandatos y funciones pblicas. Vale
la pena mencionar explcitamente los derechos humanos y su
proteccin como un componente cualitativo necesario, que se
percibe en la teora democrtica como un correlato imprescindible
de las caractersticas bsicas de la democracia en los trminos de
Dahl. Ahora bien, cuanto ms alejado est del de Dahl, ms se
podr criticar de un manera aparentemente legtima la evolucin
10. Vase las reflexiones muy acertadas de Ludo/fu Paramio. Consolidacin democrtica,
desafeccin poltica y neoliheralismo en Regine Steichen (com.), Democracia y
democratizacin en Centroamrica. San Jos, 1993, pp. 259-278.
I l. Vase Hctor Rosada Granados, (Transicin poltica y democracia en "uatema!w), En
Regine Steichen (comp.), op. Cit., pp. 319-323
12. Este concepto fue utilizado por Francisco Welfort. (La America equivocada. Apuntes
sobre la democracia v la modernidad en las crisis de AmricQ)l. en l.uis BustamanJe el al.,
Estrategias para el desarrollo de la democracia, Instituto de Estudios Peruanos, Lima
J 990.
13. Roberth Dahl, Polyarchi, Participation and Opposition. Nueva Hal'en y Londres. 1971
79
democrtica en Amrica Latina. Por lo tanto, la dimensin y

profundidad de la crtica varan, entre otras cosas, en funcin de!
concepto bsico de democracia. Por otra parte, su definicin est
sujeta a valoraciones subjetivas; si se ven las cosas de una forma
negativa, es fcil concebir los instrumentos analticos de tal forma
que las observaciones confirmen las premisas.
Il.- El orden institucional

La crtica de intelectuales y politlogos a la democracia en
Amrica Latina ha aparecido de manera asombrosamente rpida.
Como vimos, algunos de los critico s argumentan en la lnea de la
tradicional diferencia entre democracia formab> y sustanciab> o,
respectivamente poltica y social, y a travs de ella
responsabilizan directa o indirectamente a la democracia de la
miserable situacin social de grandes sectores de la poblacin. Otros
ven tambin las condiciones de la transicin a la democracia como
factores negativos y determinantes para el desarrollo democrtico.
La crtica se articula asimismo en forma de un escepticismo
insuperable sobre le establecimiento duradero de la democracia. 14
Esta visin negativa resulta de seleccionar los parmetros histricos
y normativos de tal manera que se impide llegar a un balance
favorable, aunque provisional, de la democracia. 15 A esto se suman
malentendidos bsicos y reducciones analticas, los cuales se
traducen finalmente en una evaluacin negativa de la democracia
que no parece justa ni funcional para su consolidacin.
De esta manera, se olvida que e! orden institucional de la
democracia se ha introducido -en la mayora de los casos- en pases
sin tradicin democrtica. No se tiene en cuenta e! hecho de que
las instituciones de la democracia han precedido a la cultura
democrtica, y que la socializacin poltica de la poblacin se ha
efectuado, en su mayor parte, bajo regmenes autoritarios. Mientras
que e! establecimiento de un orden institucional democrtico se
14. Vase, por ejemplo, James Mal/oy, (El problema de la gobernabilidad en Bolivia, Per
y Ecuador, en Ren A, Mayorga (comp.), Democracia y gobernabilidad, Amrica Latina,
Nueva Sociedad. Caracas, 1992, pp, 131-148,
15. Vase, por ejemplo, Manuel Alcntara Senz, ((Sobre el concepto de pases en va de
consolidacin democrtiCa en Revista de Estudios Polticos, nm. 74, Madrid, 1992, pp.
113130.
80
Quid Juris /
Dieter Nohlen
puede dar de una manera relativamente rpida, e incluso estar

determinado desde el exterior, la creacin de una cultura poltica
democrtica requiere periodos ms prolongados.
Resulta poco realista la suposicin -implcita en muchas de las
aportaciones al debate sobre la democracia en Amrica Latina- segn
la cual un orden institucional democrtico establece
simultneamente actitudes y modelos de cOlnportamiento favorables
a la democracia. Es funesto para la evolucin de la democracia en
Amrica Latina que la crtica no tenga en cuenta el casi inevitable
desfase en el tiempo y que, por ello, se atribuyan exclusivamente al
orden institucional los problemas polticos de la \"da democrtica.
Recordemos que en la Repblica Federal de Alemania de la
segunda postguerra la democracia, como orden institucional, tambin
precedi a la cultura democrtica, v que con el transcurso de las
dcadas, y slo con la consolidacin econmica, la confianza en la
democracia creci y las encuestas evidenciaron un perfil poltico de
Alemania semejante al de otros pases democrticos occidentales.
lr, Ciertamente, se ha comprobado que esta transformacin se
produjo bajo condiciones econmicas y sociales muy favorables,
por lo cual se ha denominado a Alemania Federal (con cierto
escepticismo) una democracia de buen tiempm,. En Amrica
Latina, la cultura poltica tiene que desarrollarse bajo condiciones
sumamente desfavorables, muy al contrario que en Alemania. Tal
como demostraremos, los desafos econmicos y sociales son
enormes y slo pueden ser afrontados con xito a mediano \" largo
plazos. En las condiciones actuales, el margen de maniobra para
cualquier forma de gobierno es reducido.
Sin embargo, es justamente la coincidencia de subdesarrollo
socioeconmico y democratizacin lo gue da lugar a las
interpretaciones ms errneas.
Esta coincidencia de lo no simultnem, no debera ser entendida
como una relacin de causalidad, como si la democracia fuese la
responsable de las condiciones sociales actuales. Pero es
precisamente en esta simple hiptesis, la de una relacin de
causalidad entre la democracia y las precarias situaciones sociales,
16. Vease Gahriel Almond y
Herha (comps.). rile ("irie ("l/bure. f'rincefon f.....:I1H-er.\i(l
Press. Princenton. 1963. e Id. (comps). TlU! e,e Culture R('rislfed. Lill/c. B/"()wn am!
Campan),. Boston y Toronto. /980
81
en la que se basan -explicita o implcitamente- la mayora de las

crticas ms recientes a las democracias latinoamericanas, por muy
cientficamente elaboradas que pretendan mostrarse. Esta tendencia
aparece muy claramente en los intentos de elevar a caractersticas
constituyentes de la democracia en Amrica Latina las anomalias

sociales existentes y las consecuentes limitaciones de participacin
politica de gran parte de la poblacin.
11. El problema de la reforma econmica

Por otra parte, no se tienen en cuenta seriamente las dificultades
que se imponen las politicas econmicas -de ajuste y neoliberalesa las democracias recientemente (re)establecidas. Esto se debe a
diferentes motivos: La crisis de los ochenta Oa crisis de la deuda),
el agotamiento de la estrategia de desarrollo basada en la
industrializacin por sustitucin de importaciones y centrada en el
Estado y, finalmente, la falta de alternativas, como lo demuestra la
aplicacin generalizada de politicas neoliberales en todos los pases
latinoamericanos. En sus distintas variantes, estas polticas tienen
un alto costo, perjudican a grandes sectores de la poblacin y no
generan expectativas y cambios a corto plazo en sincrona con los
tiempos electorales. De este modo, resulta difcil recibir y mantener
el apoyo a la sociedad en las urnas.
El dilema que se presenta radica en que los nuevos gobiernos
tienen que emprender, por un lado, este tipo de polticas que
difcilmente obtienen respaldo popular, y que incluso pueden llevar
a una falta de identificacin con la democracia, mientras que por
otro lado, su gran tarea consiste precisamente en consolidar esta
ltima.
Parece justificada la pregunta que se plantea en Amrica Latina
y que expresa esta supuesta incompatibilidad; es democrtico el
neoliberalismo? Por cierto, los costos de las nuevas reglas del juego
en la economa hacen difcil imaginar una relacin positiva entre
neoliberalismo y democracia. Recuerdo haber escrito alguna vez
refirindome al caso de Chile, que la politica neoliberal slo podra
llevarse a la prctica bajo condiciones autoritarias que el
neoliberalismo en Amrica Latina tendra en el autoritarismo una
condicin necesaria. Hoy por hoy, pienso, por un lado, que cuestionar
82
Quid Juris I
Diete,. Noh/en
el neoliberalismo mediante el criterio democrtico significa

introducir en el anlisis un concepto de democracia que va ms all
de lo institucional-procedimental y que favorece el empleo de los
contenidos de la poltica como criterios para ju>gar la democracia.
Si estas polticas de ajuste y neoliberales no son democrticas, si
lo que hace el Estado no es democrtico, cmo es posible calificar
de democrticos a los Estados en los cuales se llevan a cabo
programas neoliberales? La pregunta insina una respuesta negativa
y abre brechas de desafectacin con la democracia.
Por otro lado, dado que es imposible negar la existencia de
condiciones adversas que operan en ambas direcciones, es decir, la
democracia como obstculo para la transicin econmica y el
neoliberalismo como escollo para la consolidacin democrtica, es
imperioso tratar el tema con mucha responsabilidad (en los trminos
de Dolf Stemberger) y compromiso con la democracia.
Es all donde Ludolfo Paramio 1- identifica, con justa ra>n, el
elemento provocativ() del ra>onamiento de Guillermo O'Donnell,
cuando ste distingue entre democracias representativas y
delegativas atribuyendo a las ltimas la responsabilidad de la
ineficacia de las reformas econmicas en Amrica Latina. La
distincin hace referencia a elementos tradicionales de la poltica
latinoamericana, como son el presidencialismo y la cultura poltico
caudillista, y los vincula como factores causantes de la falta de
responsabilidad (accountability), en los sistemas polticos de la
regin, del Ejecutivo ante el Parlamento y ante el electorado.
III. Democracia representativa y delegativa
En una reciente resea emprica de los conceptos que se vinculan
en la literatura de las ciencias sociales con la democracia, David
Collier y Steven Levistky IN confirman el carcter primordialmente
negativo de los numerosos adjetivos con que se hace resaltar la
diferencia entre la democracia en Amrica Latina y la democracia
tal cual (pura, normativa, virtual, etc.) Al mismo tiempo, estos
17 Ludolfo Paramio, op. cir .. Ji. 2

18. Dal"id Collia l' Steren Lel'/fI'kl', Dcmocr(/(y <!1t-irh Adiccti.,cs. Flnding ('onceptua!
Order in Recen/ Compara/lve Re\'earch. mimev. Departament,) de Ciencia Poli/ea.
lJnil'ersidad de Califrnia, Bcrele\', agosto de 1995
83
autores destacan por su solidez la conceptuaclOn de Guillermo

O'Donnell, de modo que vale la pena analizarla ms a fondo. A
primera vista, la posicin de O'Donnell parece ms que plausible;
sin embargo, su razonamiento no est libre de problemas
conceptuales y de evaluacin. En primer lugar, conviene destacar
la diferencia en el nivel de la formacin de los dos conceptos
contrapuestos. Mientras en e! caso de la democracia representativa
O'Donnell trabaja con un concepto de carcter terico, en e! caso
de la delegativa se trata de un concepto emprico; en otras palabras,
contrasta e! mundo abstracto y puro de la teora -en su concepto de
democracia representativa- con el reino gris de la empiria -en su
concepto de democracia de!egativa-. Sin embargo, respecto de la
representativa, O'Donnell parece desconocer la crtica de la teora
democrtica emprico-dialctica que compara la funcin de la
representacin en la democracia representativa con <<un cheque en
blanco que habilita a los polticos para tomar decisiones polticas
prescindiendo de! consenso popula,.,>, segn cita Claus Offe en su
muy difundido estudio sobre e! capitalismo tardio. 19
En otros trminos la crtica de O'Donnell ignora lo de!egativo
de la democracia representativa en cuanto a su funcionamiento en
los pases industrializados. Cuando lo de!egativo es parte de la
democracia representativa, la distincin entre los dos fenmenos
aplicada a la realidad poltica no puede ser tajante, sino que debe
admitir grados, y as pierde mucho de su funcin y fuerza
descalificadora. Obviamente, los rasgos y tradiciones regionales
cuentan en el funcionamiento de las democracias representativas,
lo que hace suponer la existencia de diferentes conformaciones

segn el pas. Sin embargo, diferenciar entre aquellas regiones que
pertenecen a la buena teora y aquellas que no -y que por ello
obtienen malos resultados econmicos- contradice la lgica de la
investigacin comparativa 20 y sobrepasa los lmites de un anlisis
serio. La misma lgica de la investigacin aplicada por O'Donnell
lleva indefectiblemente al resultado buscado: La calificacin negativa
o descalificacin de la democracia en Amrica Latina.
19. Claus DIJe. Slruklurprohleme des Kapitalistischen Staates. Francfort. 1972.

20. Vase Giovanni Sartorio La poltica ... op. cit.
84
Quid Juris /
Diefer Nohlen
Por otra parte, en lo que se refiere a la teora clsica de la

representacin, vale la pena recordar la idea de la confianza (trust)
como elemento clave del concepto de representacin con libre
mandato; este concepto es vital para entender la funcin de las
elecciones, que se expresa bajo la forma de un traspaso de confianza
por parte de los electores a los elegidos para que tomen las mejores
decisiones vinculantes en funcin de los representados. As, la propia
teora de la representacin incluye, en trminos de O'Donnell,
funciones delegativas. De este modo, como l mismo concede, se
diluye hasta cierto punto el contraste tipolgico entre democracia
representativa y delegativa que establece en funcin de su propsito
normativo-crnico.
En los casos latinoamericanos citados por ()'Donnell no se trata,
pues, de un nuevo tipo de democracia, sino de un fenmeno bien
conocido en la teora y la prctica de la democracia representativa:
Una autonoma relativa del elegido frente a sus electores. Pero
mientras que dicho fenmeno es visto por Edmundo Burke como
la esencia misma de la representacin -con mandato libre- y valorado
positivamente, O'Donnell lo considera opuesto a lo que define
como la esencia de la representacin -la accountability- y lo valora,
por lo tanto, negativamente.
No pretendo de ningn modo minimizar las diferencias entre
conceptos y sistemas polticos, dado que el anlisis de las
convergencias y divergencias constituye el ncleo y el mtodo de la
investigacin en el rea del gobierno comparado.
Sin embargo, las diferencias entre las democracias
latinoamericanas y las de los pases industrializados son ms de
grado que de esencia, ms coyunturales que resultado de un legado
histrico determinista; asimismo, no slo tienen que ver con
tradiciones sociopolticas, sino con retos estructurales a la poltica
en tiempos de crisis econmica.
IV. La poltica en la transicin econmica

En efecto, parece de suma importancia tener en cuenta la
situacin histrica concreta que atraviesan los sistemas polticos
en Amrica Latina en el proceso de transicin econmica. Intentar
caracterizar dicha situacin con base en los seis puntos slgulentes:
85
1. Segn una conviccin generalizada entre los tericos, la

estrategia de desarrollo mediante la industrializacin por sustitucin
de importaciones (1SI) se agot a principios de los aos ochenta, y
la crisis de la deuda fue expresin de dicho agotamiento. Por lo
general, ahora se reconoce la necesidad de abrir las economas,
estimular la competencia y privatizar parte de las empresas estatales.
2. El Estado que toma cuerpo con y bajo la ISI es un elemento
vital para promover y mantener esta estrategia de desarrollo: Un
Estado voluminoso, costoso e ineficiente. Su constitucin es de
clientelismo y su legitimacin ante quienes lo respaldan se basa en
la distribucin de puestos de trabajo, favores, privilegios, prebendas,
etc. Asimismo, en el Estado de la ISI los partidos polticos,
respondiendo a la demanda del clientelismo, se inclinan a propiciar
programas de corte populista, y los intereses sociales particulares
capaces de organizarse se dirigen directamente al Estado para
acordar -sin la intermediacin del sistema representativo- lo que
pretenden obtener. Como confirma Paramio, la ISI <<ha creado actores

sociales populares y de clase media de los que depende la legitimidad
del Estado, y a la vez estos actores slo pueden sobrevivir si las
politicas pblicas mantienen la proteccin del mercado interno y
niveles de salarios y prestaciones sociales que no corresponden ni a
la capacidad productiva ni a la competitividad de las economas
nacionales. 21 Dicho Estado parece en la actualidad poco adecuado
para alcanzar las propias metas de desarrollo socioeconmico de la
ISI y los objetivos polticos como la conservacin y consolidacin
de la democracia. Por el contrario, parece ms bien representar un
serio obstculo no slo para dichos objetivos, sino adems y
fundamentahnente, para lograr cierta accountability, la cual resulta
naturalmente incompatible con los conceptos de clientelismo y
particularismo.
3. No obstante, es precisamente a este Estado emanado de la
ISI al que se demanda que emprenda un giro de 180 grados en la
poltica econmica, lo que de hecho significa cortar los lazos de
relaciones tradicionales entre el Estado y la sociedad en Amrica
Latina, y que implica, al mismo tiempo, una reforma del Estado
como actor y como estructura en cuanto a sus funciones y relaciones
con la sociedad.
21. Ludo(fo Paramio, op. cit., p, 270.
86
Quid Juris /
Dieter Nohlen
4. Las polticas de ajuste y neoliberales afectan sobre todo a los

marginados por la austeridad en el gasto pblico y, lo que importa
mucho ms en trminos polticos, a grandes sectores de la clase
media, especialmente a la dependiente del Estado (producto mismo
del estado de la ISI), debido a las polticas de reestructuracin y
privatizacin de la economia y a la propia reforma del Estado como
aparato administrativo.
5. Estos sectores medios dependientes del Estado no estn de
ningn modo dispuestos a aceptar reformas que amenacen su
situacin social vinculada al Estado de la ISI. Cmo podran estos
sectores medios aprobar una reduccin de tal Estado? Por lo tanto,
una gran parte del electorado no est dispuesta a votar a favor del
paquete de reformas.
6. Dada esta herencia histrica, en Amrica Latina resulta
particularmente difcil conseguir la aprobacin de la mayora electoral
a las reformas neoliberales. Echemos una mirada a varios pases de
la regin. En Uruguay, un intento de reforma en el sentido sealado
no pudo concretarse: El electorado uruguayo consta de una mayora
de votantes que dependen del Estado como empleados pblicos en
activo o jubilados; en esta democracia hiperintegrada 22 no hay
manera de consensuar las reformas necesarias, lo que puede producir
a mediano plazo graves inconvenientes a la democracia debido al
inmovilismo de la poltica en ese pas. En Per, Mario Vargas Llosa
fracas en su intento de ganar las elecciones de 1990 con un
programa neoliberal; su contrincante, Alberto Fujimori, quien no
se haba manifestado tan claramente en tal sentido, triunf en los
comicios y llev dicho programa a la prctica an sacrificando la
democracia, que slo pudo restablecerse por la presin internacional.
Las elecciones en Venezuela en 1988 y en Argentina en 1989
confirman la regla, a pesar de que los trunfadores, Carlos Andrs
Prez y Carlos Menem, respectivamente, iniciaron programas
econmicos de corte neoliberal. En la victoria de Menem result
decisivo su perfil de peronista; en la de Prez, el recuerdo de sus
polticas durante su anterior presidencia en la dcada de los setenta.
En ambos casos, los electores no se decidieron en absoluto por
candidatos de corte neoliberal. El resultado poltico result muy
22_ Vi!ase Germn "1/ Rama, La dl'mocrac/O I'n Uruguay" IIna perspecllva de interpretacin,
Grupo Ediror Latinoamericano, Bueno.\' Aires, /987
87
diferente: En Argentina, Menem logr estabilizar la economa tras

una hiperinflacin sumamente grave, y con ello pudo compensar a
los ojos del electorado los elevados costos de las polticas de ajuste
estructural y de liberalizacin de la economa, 23 lo que explica las
victorias electorales de 1991, 1993 Y 1995. En Venezuela, la poltica
neoliberal de Prez slo podia distribuir costos entre la poblacin.
Las expectativas, sobre todo de las clases medias, se frustraron por
completo. Finalmente, Prez fue desplazado del poder en
circunstancias en las que aqu no incursionar. En las elecciones de
1993, Rafael Caldera triunf con un programa de corte populista.
De este modo, se comprueba empricamente la complejidad de la
relacin entre democracia y neoliberalismo en Amrica Latina, la
cual exige un anlisis muy cuidadoso de la poltica cuando se trata
de superar el dilema entre lo inmediato y lo estructural.
V. Retos actuales de la democracia
La democracia retorn a Amrica Latina en un momento en que

la regin atravesaba una crisis econmica y social mucho ms aguda
que la prevaleciente cuando se instalaron por doquier regmenes
dictatoriales. Por consiguiente, resulta llamativo que la democracia
se mantenga en la mayora de los pases a pesar de todos los serios
problemas que encarga en su proceso de consolidacin. Per
constituye la nica excepcin, pero hay que destacar que Fujimori,
ante las presiones internas y externas, se apresura a reinstaurar las
condiciones democrticas, o sea, constitucionales. El hecho de que
la democracia haya perdurado este tiempo -condicin
indudablemente insuficiente, aunque necesaria para su
consolidacin- se subestima muy a menudo si consideramos los
peligros a los que se enfrenta. Pero este fenmeno merece una
consideracin especial, puesto que las condiciones sociales bajo las
cuales se produjo la cada de la democracia en dcadas anteriores
nunca fueron tan desfavorables como las actuales.
Si situamos los retos de la democracia en Amrica Latina en un
contexto ms amplio, se hace patente la interdependencia de los
diferentes grupos de problemas. All est, en primer lugar, el
23. Ludolfo Paramio, op. cit., pp. 271-272.
88
Quid Juris /
Dieter Nohlen
entramado institucional democrtico como tal, su estructura y

capacidad de funcionamiento, incluido el de las lites que compiten
polticamente ente s y que dirigen las instituciones; luego la cultura
poltica, la actitud de la poblacin y de los diferentes sectores sociales
hacia las instituciones y las lites polticas y, finalmente, los
resultados econmicos y sociales del sistema democrtico. La
relacin entre estos tres conjuntos de problemas se establece
mediante el concepto de legitimidad y, en el nivel operativo, del
concepto de gobernabilidad.
Como destacamos antes, la (re)instauracin de las instituciones
democrticas se da en ausencia de una cultura poltica democrtica.
Los sondeos muestran, en efecto, que la democracia como valor no
est consolidada ni es aceptada en Amrica Latina. Ms bien,
predomina una actitud ambivalente. No obstante, la democracia es
el sistema de gobierno que la gente declara preferir. En 1992, en los
tres pases andinos de inestabilidad poltica recurrente, la mayora
calific a la democracia como el sistema bajo el cual vive mejor:
Bolivia, 74%; Ecuador, 63%, y Per (antes del golpe), 59'Yo. Pero
slo el principio abstracto goza de esta confianza. De los
encuestados, manifestaron estar satisfechos con la democracia
concreta y actual nicamente 39% en Bolivia, 23% en Ecuador y
36;;, en Per. 24
El abismo entre el principio abstracto y la realidad democrtica
est condicionado bsicamente por los resultados en las principales
reas del sistema poltico, es decir, la econmica y la social. Y aqu
intervienen como elementos capitales la seguridad y la subsistencia
econmica y social del individuo. Si los resultados son insuficientes,
ello repercute directamente en la valoracin del sistema. En los
citados pases andinos, ante la alternativa entre la democracia
concreta y actual y una dictadura con justicia social (disyuntiva
totalmente hipottica, ya que no ha habido ninguna experiencia
histrica similar en los pases actualmente democrticos), una
mayora de los encuestados se declara a favor de un sistema
dictatorial.
En otras palabras: La poblacin aprecia, de hecho, la democracia,
en particular en lo que concierne las libertades de expresin y
::4. Datos de las encuestas de LAPA, /992
89
eleccin, pero ante su situacin desesperada, y sobre todo ante la

posibilidad de que sta se torne ms amplia y duradera, prefiere la
forma de gobierno que sea ms capaz de satisfacer las exigencias
econmicas y sociales o la que se sabe presentar como tal.
Las actuales condiciones econmicas latinoamericanas hacen
imposible que cualquier tipo de sistema rinda frutos rpidos y
contundentes, de suerte que las crticas a la democracia caen en un
terreno frtil. No obstante, en la medida en que los problemas
econmicos y sociales se puedan resolver con decisiones
institucionales democrticas. La democracia, dentro del marco de
una legitimacin que se est recuperando, echar races en el sistema
de valores y actitudes de la poblacin. Es necesario contemplar los
problemas actuales -la falta de simultaneidad, las ambivalencias,
las crisis, etc.- no como el resultado de prcticas democrticas, sino
precisamente en su posible funcin catalizadora de un cambio
fundamental hacia una mayor democracia, tambin en el sentido
participativo y social.
Dieter Nohlen
Democracia, transicin y gobernabilidad en Amrica Latina
Se imprimi el 3 de octubre de 2005 en el taller de impresin de Ediciones
del Azar, A.C, a cargo de Daro Estrada.
Sus acabados finales se realizaron en Encuadernaciones ARI.
Dieter Nohlen realiz estudios de Ciencias Polticas e Historia en las
universidades de Colonia, Montpellier y Heidelberg. S e doctor con un trabajo
sobre parlamentarismo espaol en el siglo XIX y se ha especializado en poltica
comparada, especiftcamente en las reas de instituciones polticas y sistemas
electorales. Actualmente es catedrtico en la Universidad de Heidelberg, en
Alemania, pas en que obtuvo el Premio de Investigacin (,Max Planc!<v).
Entre sus ms importantes publicaciones se encuentran Sistemas Electorales
del Mundo (Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1981), as como
la compilacin de una enciclopedia del Tercer Mundo (Handbuch der Dritten
Welt, 1982-1983) en ocho tomos y una enciclopedia de la poltica (piper
Wirterbuch Zur Politik, 1983-1987) en seis tomos.
Entre sus trabajos ms recientes publicados en espaol destacan: Sistemas
Electorales de Amrica Latina. Debate S obre Reforma
Fundacin
Friedrich Ebert, Lima 1993, Y Eleccionesy Sistemas Electorales, Fundacin
Friedrich Ebert-Editorial Nueva Sociedad, Caracas, 1995.
90
Quid Juris I Lic. Leonel Castillo Glz.
Sistema rector de la
jurisprudencia electoral1
* Lic. Leonel Castillo Gonzlez
Dentro de la reforma trascendental realizada en esta materia, en
el ao de mil novecientos noventa y seis, se transform
sustancialmente la jurisdiccin electoral, de la cual result el Tribunal
Electoral del Poder Judicial de la Federacin, con una jurisdiccin
mayor que su antecesor, el Tribunal Pederal Electoral.
Antes de tal acontecimiento, las leves ya conferan al Tribunal la
atribucin de formar jurisprudencia obligatoria, de cuyo ejercicio
resultaron los criterios que se compilaron y publicaron en la Primera
y Segunda Epocas, consultables en los rganos de difusin
correspondientes, pero esta jurisprudencia perdi su obligatoriedad
al entrar en vigor la reforma constitucional y legal en comento, para
quedar como doctrina jurisdiccional, susceptible de invocarse para
apoyar los actos de las autoridades y los de otros interesados, pero
tambin de ser revalidada en su obligatoriedad, mccliante declaracin
expresa de la Sala Superior en sus resoluciones, como se explica
ms adelante.
No obstante, como el propsito de esta compilacin consiste,
esencialmente, en reunir y difundir en una sola obra las tesis de
/. El pre.lellle esrudlO ,le e/1Cllenlm. en /0 sustancial. en el Apndice al Semanario Judicial de
la Federacin, 1917-2000. Tomo VIl!. correspondiente (/ la jurisprudencia r tesis relevante\'
1'/1 maleria elecrora/l' en /a anterior Compilacin de Jurisprudencia y Tesis Relevantes 19972002, pero aqu I'C IIJ('/uyen algl/nas precisioncs de redaccirJn y (,'c!ualizacJn, al'; como
adiciones ,lOhre la jiuma, con/entdo, ohligalorieJad,l' dijsin de la jurisprudencia, hecha.\
por el aulor de.\pln;s de lll/lIelta,\ puhlicaciones
.\4af!,I.I'lrado de la Sala ,'-'I/paio/" del hlhl/lwl FI('c/o/"{l1 del !'oder Judicial de la f'ederac[(JI1
91
jurisprudencia y los criterios relevantes actuales, correspondientes

a la Tercera Epoca, estas notas se concretan a explicar brevemente
el sistema jurdico vigente por el que se rige el material que se
publica.
El marco jurdico constitucional de la jurisprudencia del Poder
Judicial de la Federacin se encuentra, en lo general, en el Artculo
del Tribunal Electoral y las Salas o el Pleno de la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin, y se hace una remisin a las Leyes secundarias,
respecto de los mecanismos para fijar criterios de jurisprudencia
obligatorios en la materia.
El marco legal se localiza en los artculos 232 al 237 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, pero se instrumenta y
complementa con la normatividad interna, constante en los artculos
51 y 52 del Reglamento Interno del Tribunal Electoral del Poder
Judicial de la Federacin, y en e! acuerdo relativo a las reglas para la
elaboracin, envo y publicacin de las tesis relevantes y de
jurisprudencia que emitan las Salas del Tribunal Electoral del Poder
Judicial de la Federacin, aprobado por la Sala Superior e! cinco de
agosto de mil novecientos noventa y siete, y publicado en e! Diario
Oficial de la Federacin e! veinticuatro de septiembre siguiente, y
e! diverso acuerdo general de la Sala Superior de! Tribunal Electoral
de! Poder Judicial de la Federacin, relativo a la notificacin de sus
tesis relevantes a las autoridades electorales, aprobado por la Sala
Superior el dieciocho de agosto de mil novecientos noventa y ocho,
publicado en el Diario Oficial de la Federacin e! veinticuatro de
agosto de! mismo ao.
DIVISIN DEL TEMA

Es conveniente hacer una divisin de! estudio de la jurisprudencia
electoral en los siguientes rubros: Organos facultados para integrarla;
contenido sobre e! que debe versar; forma de su elaboracin;
sistemas previstos por la Ley para su formacin; obligatoriedad;
interrupcin; modificacin y aclaracin; notificacin y publicacin,
sin perjuicio de terminar con una reflexin final.
92
Quid Juris / Lic. Leonel Castillo Glz.
ORCANOS
De conformidad con la legislacin mencionada, la jurisprudencia
en materia electoral puede establecerse por los rg"nos siguientes:
1. El Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al
resolver las contradicciones de tesis que se presenten entre las
emitidas por las Salas del Tribunal Electoral y las salas o el propio
Pleno de la Suprema Corte, de acuerdo con los artculos 99
constitucional, y 10, fraccin VIII, 236 Y 237 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial de la Federacin.
Se considera que podran incluirse tambin las razones
contenidas en los considerando s que funden los resolutivos de las
sentencias aprobadas por cuando menos ocho votos de los ministros
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, al resolver las
controversias constitucionales y las acciones de inconstitucionalidad,
de acuerdo con lo previsto en el Artculo 43, en relacin con el 73,
de la Ley Reglamentaria de las Fracciones I y II del Artculo 105 de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en donde
expresamente se determina su obligatoriedad para las salas de la
Corte, los tribunales unitarios y colegiados de circuito, los juzgados
de distrito, los tribunales militares, agrarios y judiciales del orden
comn de los Estados y del Distrito Federal, y administrativos y del
trabajo, en cuya amplia relacin, por cierto, no est comprendido e!
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la FederaCIn.
Este subtema se presta al surgimiento de debates acadmicos de
relevancia, y requiere, en su caso, un desarrollo importante, para
sentar claramente las bases que sirvan para precisar a cules razones
se refiere la Ley, e instrumentar las formas accesibles de adquirir su
conocimiento seguro e indubitable, como premisa necesaria de la
exigibilidad de su acatamiento, en atencin a que la Ley no obliga a
la Corte a destacar esas razones en forma de tesis aprobadas por el
propio Alto Tribunal y de publicarlas con e! rubro correspondiente,
sino que remite directamente, y sin ms, a las razones fundantes de
los puntos resolutivos que se deben consultar mediante la lectura
de las ejecutorias.
2. La Sala Superior de! Tribunal Electoral, en atencin al
contenido de los artculos 232, fracciones I y III, de la Ley Orgnica.
3. Las Salas Regionales, segn precepta el Artculo 232,
93
Fraccin
n, de la Ley Orgnica.
CONTENIDO
El principio de mayor jerarqua, respecto al contenido sobre el
que debe versar la jurisprudencia, se encuentra en el Artculo 94
constitucional, en el sentido de que la jurisprudencia debe referirse
a la interpretacin de la Constitucin, de las Leyes y reglamentos
federales y locales y de los tratados internacionales celebrados por
el Estado Mexicano; pero en razn de la especialidad de la
jurisdiccin electoral, el mbito se orienta, de modo natural, a los
preceptos constitucionales y a las Leyes, reglamentos y tratados
que debe aplicar para resolver los asuntos de dicha jurisdiccin,
tales como, por ejemplo, los siguientes artculos de la Constitucin:
El 34, donde se establece quines son ciudadanos mexicanos; el
35, en el que se determinan las prerrogativas del ciudadano; el 36,
que precisa las obligaciones de los ciudadanos de la Repblica; el
38, relativo a los casos en que se suspenden tales derechos o
prerrogativas; el 41 yel 116, Fraccin IV, de contenido puramente
electoral; o bien, el Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos
Electorales; la Ley General del Sistema de Medios de Impugnacin
en Materia Electoral; la parte relativa al Tribunal Electoral de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin; el Reglamento
Interno del propio Tribunal; las Constituciones y Leyes electorales
locales respectivas, etc. Sin embargo, aunque inicialmente se lleg
a estimar opinable que el Tribunal tuviera facultades para formar
jurisprudencia obligatoria con relacin a otros cuerpos normativos,
que no estn destinados directamente a la materia electoral, pero
resultan aplicables para resolver algunos de los medios de
impugnacin electorales, o para la emisin de actos o resoluciones
de esta disciplina jurdica, como cuando las partes invocan la
violacin de los artculos 14, 16 17 constitucionales o de otras
garantas individuales; cuando la Ley Electoral prev la aplicacin
supletoria de otras Leyes en las cuestiones electorales, o respecto
de ciertos actos o documentos que se presentan en los juicios o
recursos electorales, regidos por otros ordenamientos; esto suele
ocurrir, verbigracia, con la normatividad relativa al contrato de
mandato y a la representacin, que est en los cdigos civiles, o
94
con relacin a otros actos jurdicos regulados por las Leyes del
notariado. Sin embargo, aquella duda se ha resuelto, actualmente,
en el sentido de que s se puede integrar jurisprudencia respecto a
tales ordenamientos.
Otra cuestin digna de meditacin radica en que el Articulo 94
constitucional menciona, nicamente, como actividad para la
formacin de la jurisprudencia, a la interpretacin de las Leyes,
mientras que la Ley de Amparo nada dice, y el Articulo 232 de la
Ley Orgnica determina que la jurisprudencia del Tribunal Electoral
puede constituirse con criterios de aplicacin, interpretacin o
integracin de normas.
Se considera que slo se trata de una falta de uniformidad en la
literalidad de los preceptos indicados, pero que ambos contienen
una identidad sustancial, porque la labor de interpretacin jurdica,
apreciada en su sentido ms amplio, comprende tanto a la actividad
desplegada para fijar el alcance de las disposiciones legales y el modo
en que se deben aplicar correctamente, como la desempeada para
llenar las lagunas de la Ley.
El criterio es coincidente con el asumido en la prctica judicial
de los tribunales federales, sin que sea necesaria mayor
argumentacin para demostrarlo, ya que esa prctica se ha impuesto
y legitimado en la realidad y es objeto de consenso general, para lo
cual bastar abrir cualquier tomo o volumen del Semanario Judicial
de la Federacin, en cualquiera de sus Nueve Epocas, para encontrar
tesis jurisprudenciales sobre aplicacin, interpretacin en sentido
estricto e integracin.
Tambin ha sido objeto de reflexin si cualquier parte
considerativa de las determinaciones adoptadas por Jos rganos
jurisdiccionales es apta para integrar jurisprudencia, o si por el
contrario, nicamente aquellas argumentaciones con las cuales se
da respuesta al tema decidendum de la controversia son idneas
para estos efectos. Esta precisin resulta relevante, porque dentro
los razonamientos jurdicos vertidos en los considerandos de una
determinacin judicial, junto a aquellos que son base y fundamento
de la decisin (ratio decidendi), hay otros que no revisten semejante
carcter, por tratarse de digresiones incidentales, accesorias e
hipotticas, o incluso, argumentaciones utilizadas por el rgano
jurisdiccional en adicin o exceso a las razones justificativas de la
95
decisin, cuya eventual ausencia no repercutira significativamente

en la decisin adoptada (obiter dicta).
Actualmente la solucin parece inclinarse en e! sentido de estimar
nicamente idneas para configurar eventualmente un criterio
jurisprudencial las consideraciones de la primera clase, esto es,
aquellas en las cuales descansa la decisin de forma primordial,
pues atendiendo a la naturaleza y fines de la funcin jurisdiccional,
slo las consideraciones que sirvan preponderamente para la solucin
del litigio admitiran servir de base para el establecimiento de
criterios vinculantes, con base en los cuales, las autoridades
obligadas a seguirlos resolvern, en lo sucesivo, conflictos similares.
Este principio se encuentra incluso reconocido por e! legislador en
e! mencionado artculo 43 de la Ley Reglamentaria de las Fracciones
1 y JI de! Articulo 105 de la Constitucin Federal, segn e! cual, son
las razones fundan tes contenidas en la parte dispositiva de la
sentencia, a las cuales se encuentran vinculadas las autoridades ah
sealadas.
Desde luego, dentro de! conjunto de argumentos susceptibles de
conformar jurisprudencia, se encuentran aquellas interpretaciones
o integraciones normativas relacionadas con la competencia, la
procedencia y dems requisitos o presupuestos procesales, pues
constituyen aspectos inherentes al ejercicio de la jurisdiccin, sin
los cuales no es factible e! establecimiento de una relacin jurdicoprocesal vlida, y por ende, e! dictado de una resolucin de mrito.
Asimismo, no debe perderse de vista que las determinaciones
jurisdiccionales conforman un todo complejo, en donde las diversas
consideraciones pueden encontrar mayor o menor vinculacin con
e! criterio o criterios jurdicos bases de la decisin. Por ello, la
dilucidacin de la importancia de una argumentacin en la resolucin
judicial nicamente puede advertirse de un examen cuidadoso de la
resolucin, en donde se establezca su funcin dentro de la cadena
argumentativa que sustenta e! fallo.
FORMA
Histricamente han existido tres sistemas para la redaccin de

la jurisprudencia: 1. En las primeras Epocas de! Semanario Judicial
de la Federacin no se elaboraban tesis especficas, pues slo se
96
publicaban las ejecutorias completas, antecedidas de alguna

informacin orientadora sobre sus contenidos y algunas interrogantes
denotativas de los temas principales tratados; 2. En la Quinta Epoca
del Semanario predomin la forma empleada para la redaccin de
Leyes, consistente en la proposicin con el resultado de la
interpretacin o criterio adoptado, sin mayor explicacin, y' 3. En
las ltimas Epocas se ha optado por la forma consistente en precisar
la tesis y agregar sucintamente las razones y argumentos justificativos
de su adopcin, antecedidos de un rubro breve compuesto con las
palabras necesarias para informar al lector sobre el contenido de la
tesIS.
La Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin se ha inclinado, ordinariamente, por la tercera forma de
las mencionadas, lo que el autor de estas lneas considera apegado
a la naturaleza jurdica de la jurisprudencia obligatoria, pues sta
no tiene por objeto emitir disposiciones generales, abstractas e
impersonales de carcter imperativo, sino aplicar las Leyes a los
casos concretos, y cuando para esto resulte necesario interpretar o
integrar los ordenamientos, lo debe hacer a travs de una justificacin
argumentativa suficiente y persuasiva, con los mtodos de
interpretacin existentes, para cumplir, inclusive aqu, con la
obligacin de fundar y motivar impuesta constitucionalmente a los
juzgadores.
En esta posicin las tesis deben contener, por lo menos:
1. Los preceptos legales y/o principios jurdicos que son objeto
de la interpretacin.
2. El criterio asumido.
3. El mtodo de interpretacin empleado.
4. La expresin concisa de los argumentos expuestos para
justificar el criterio adoptado.
SISTbl'vL4. l'
En materia electoral se encuentran tambin los dos sistemas
conocidos de formacin de jurisprudencia en los dems tribunales
federales: Por reiteracin y por unificacin, adems de una tercera
especie que en este trabajo se denomina por revalidacin, frente a
otras posibles designaciones, por considerar que es la ms adecuada,
97
como se precisa posteriormente.

POR REITERACION. En materia electoral surge cuando la Sala
Superior sostiene el mismo criterio de aplicacin, interpretacin o
integracin de una norma, en tres sentencias, no interrumpido por
otro en contrario, o cuando lo hace una Sala Regional, en cinco
sentencias no interrumpidas por otra en contrario, y la Sala Superior
lo ratifica, como precisa el Artculo 232 de la Ley Orgnica.
Al comparar los requisitos establecidos para este sistema, se
advierte de inmediato que no se exige una mayora especial, como
s lo hace la Ley de Amparo, por lo que se lleg a considerar
suficiente, en un principio, la mayora simple necesaria para la validez
legal de las sentencias, pero en una reflexin posterior, la Sala
Superior consider que es indispensable una votacin minima de
cuatro votos (la mayora simple de todos los magistrados que
integran la sala, independientemente del nmero que participe en
la sesin pblica correspondiente) de modo que cuando slo
intervengan en la sesin cuatro magistrados ser necesaria una
votacin unnime; si intervienen cinco, una votacin mnima de
cuatro votos contra uno, y as sucesivamente.
Con la exigencia de slo tres sentencias de la Sala Superior, el
legislador pretendi facilitar la integracin de la jurisprudencia
electoral al advertir las peculiaridades de la materia, donde gran
nmero de normas slo se aplican durante los procesos electorales,
normalmente cada tres aos, de modo que si se establecieran
mayores exigencias o iguales a las previstas en otras materias, esto
podra propiciar el transcurso de mucho tiempo para el logro de su
satisfaccin, en demrito de la finalidad de tratar de unificar en lo
posible la interpretacin e integracin de las Leyes, para que se
apliquen en la misma forma a los gobernados.
Asimismo, merece comentario especial lo relativo a la naturaleza
del acto de ratificacin que compete a la Sala Superior, en el
procedimiento de integracin de la jurisprudencia de las Salas
Regionales del Tribunal Electoral.
Como la Ley no da mayores elementos para conocer la citada
naturaleza jurdica, su literalidad presenta la duda de si se trata de
una simple revisin para constatar si estn satisfechos o no los
requisitos formales y materiales previstos en la Ley, para proceder
en consecuencia, o si la Sala Superior debe expresar su criterio sobre
98
el contenido jurdico sustancial de la tesis, para ratificarla cuando

la comparta, o denegar tal ratificacin cuando prive otra opinin
entre la mayora de por lo menos cuatro votos de los maglstrados.
El contenido de los artculos 232 y 234 de la Ley Orgnica parece
conducir a la segunda posicin, dado que el primero establece la
obligacin de las Salas Regionales de comunicar a la Sala Superior
las ejecutorias en que se hubiese sostenido, as como el rubro y
texto, a fin de que sta determine si procede fijar jurisprudencia, en
tanto que el Artculo 234 no autoriza a las Salas Regionales a
interrumpir la jurisprudencia, lo que hace pensar que el legislador
le dio carcter constitutivo a la mencionada ratificacin.
Cuestin diferente se da con la exigencia legal de que en todos
los casos la Sala Superior haga la declaracin formal de '-[ue la
jurisprudencia obligatoria se encuentra integrada, dado que ste es
slo un re'-[uisito declarativo y no constitutivo.
POR UNIFICACION. En la materia en comento se puede
producir, siempre con una sola resolucin, en dos supuestos:
a) Cuando el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin
resuelve la contradiccin existente entre el criterio de alguna Sala
del Tribunal Electoral y el de una Sala o del propio Pleno del ms
Alto Tribunal del pas, en los trminos de los artculos 99
constitucional, 10, Fraccin VIII, 232, Fraccin III, 236 Y 237 de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin.
En este supuesto pueden contender tanto tesis aisladas como de
jurisprudencia, dado que ninguno de los precepto" citados establece
limitacin.
Este sistema no requiere de mayora especial.
b) Cuando la Sala Superior resuelve la contradiccin de tesis
emitidas por distintas Salas Regionales o por una de stas con la
propia Sala Superior.
Cabe aclarar, en este supuesto, que ante la posicin asumida
respecto a la naturaleza jurdica del acto de ratificacin de la
jurisprudencia originada en las Salas Regionales, slo podran ser
objeto de denuncia de contradiccin las tesis aisladas, porque las
de jurisprudencia originadas en las Salas Regionales, al contar con
la ratificacin de la Sala Superior, tienen la aprobacin V sancin de
sta y, por tanto, no es jurdicamente admisible someterlas a decisin
por contradiccin, y menos an con la jurisprudencia integrada por
99
la Sala Superior; de modo que, la posible contradiccin entre tesis

de jurisprudencia de Salas Regionales, slo constituye un problema
de aplicacin, que se resuelve con la prevalencia de la ltima en
haber sido ratificada, y si la contradiccin se diera directamente
con una tesis de jurisprudencia de la Sala Superior, en asuntos de
su competencia, indudablemente prevalecera sta.
Un problema que se present en la Suprema Corte con este
sistema consisti en saber si dicho Alto Tribunal podia apartarse de
los criterios contradictorios y acoger uno distinto, o si forzosamente
tenia que elegir alguno de aquellos, y la solucin jurisprudencial se
dio en el sentido de que s se puede asumir una tesis distinta a las
que compitan, lo cual se considera aplicable en la materia electoral.
POR REVALIDACION. Otro medio para obtener jurisprudencia
obligaroria en la materia electoral deriva del Artculo Quinto
Transitorio del Decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin, el 22 de noviembre de 1996, mediante el cual se
reformaron, adicionaron o derogaron, entre otros, diversos preceptos
de la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, transitorio

que dice:
Los criterios de jurisprudencia sostenidos por la Sala Central y
la Sala de Segunda Instancia del Tribunal Federal Electoral, segn
corresponda, continuarn siendo aplicables en tanto no se opongan
a las reformas establecidas en los artculos Segundo, Tercer y Cuarto
del presente decreto.
Para que los criterios de jurisprudencia a que se refiere el prrafo
anterior resulten obligatorios, se requerir de la declaracin formal
de la Sala Superior del Tribunal Electoral. Hecha la declaracin, la
jurisprudencia se notificar de inmediato a las Salas Regionales, al
Instituto Federal Electoral y, en su caso, a las autoridades electorales
locales.
Ante la nueva integracin de! Tribunal y e! incremento de sus
atribuciones, e! legislador se enfrent nuevamente a la alternativa
de decidir sobre la subsistencia de la jurisprudencia anterior, para
aprovechar la experiencia de que es producto, o decretar la cesacin
de su obligatoriedad, para allanar e! camino a los nuevos juzgadores
en la asuncin de criterios, y opt por dejar a aquella jurisprudencia
como doctrina jurisdiccional que puede ser invocada por quienes
se convenzan de ella, y para facilitar e! rescate de los criterios que
100
compartiera se le confiri a la Sala Superior la facultad de revalidar'

su obligatoriedad.
Acerca de la forma en que se debe hacer la susodicha
revalidacin, el criterio que ha privado en la Sala es que se debe
hacer cuando se presente la cuestin como tema decidendum al
resolver algn asunto de su competencia, en atencin a que, por su
definicin, la jurisprudencia debe surgir de la decisin de los casos
concretos, y no de meras determinaciones de carcter administrativo.
En la legislacin vigente en el ao de 1994, existi otro sistema,
al que con ms propiedad se pudo denominar jurisprudencia por
contradiccin, dado que en el Artculo 337, apartado 7, del Cdigo
Federal de Instituciones V Procedimientos Electorales, se estableca:
Cuando un criterio sostenido por la Sala de Segunda Instancia
sea contradictorio al establecido como obligatorio por la Sala Central,
prevalecer el de aquella con carcter de jurisprudencia.
La consideracin de que la denominacin de jurisprudencia por
contradiccin sera ms apropiada en este caso, se apoya en que el
mero hecho de la contradiccin era suficiente para la integracin de
la jurisprudencia obligatoria, sin necesidad de enfrentar las razones
de una y otra tesis.
OBLIGATORIEDAD
Las instituciones a las que obliga la jurisprudencia del Tribunal
Electoral, conforme al Artculo 233 de la Ley Orgnica, son:
1. Las Salas de! propio Tribunal, y el Instituto Federal Electoral,
en todos los casos.
Aqu cabe resaltar que, mientras en la Ley de Amparo se impone
claramente la obligatoriedad de la jurisprudencia para los rganos
jurisdiccionales de menor jerarqua y de otros rdenes, pero no para
e! rgano emisor, en la materia electoral se prev para las salas del
propio Tribunal, sin hacer ningn distingo. Empero, este aspecto
ser siempre discutible, porque la obligatoriedad de referencia, para
los magistrados de la Sala Superior, puede entrar en conflicto con la
2, Se considera ms aproptada la denominacin de lesis por revalidacin que el de tesis por

declaracin o cualquiera otra, dada la definicin del concepto revalidar. A ese respecto. en
el Diccionario de Uso del Espaol. de Maria Moliner. 2a, EJ., 4ta. Reimpresin. Espaa,
200]. Gredos. por revalidar se entiende Dar de nuevo validez a una cosa o confirmrsela,!>
101
autonoma e independencia con que stos deben juzgar cada caso

concreto, al vincularlos a las opiniones jurdicas de sus pares
jerrquicos, lo que ya ha sido objeto de estudios y debates tocante
a la obligatoriedad de la jurisprudencia de la Corte para los Ministros
de la misma l .
2. Las autoridades electorales locales, en las hiptesis siguientes:
a) En asuntos relativos a derechos politico-electorales de los
ciudadanos.
b) Cuando se hayan impugnado actos o resoluciones de esas
autoridades, en los trminos previstos por la Constitucin Politica
de los Estados Unidos Mexicanos y las Leyes respectivas.
Como la Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federacin se pronunci por la procedencia del juicio para la
proteccin de los derechos poltico-electorales del ciudadano,
respecto de actos de partidos politicos, a partir de entonces, los
institutos polticos han sido considerados como sujetos pasivos de
dicho juicio, en posicin equivalente a la de las autoridades
responsables, y los medios impugnativos internos, previstos en sus
estatutos y dems normatividad, han quedado incluidos como parte
de la cadena impugnativa, de agotamiento necesario para cumplir
con el principio de definitividad. Lo anterior implica que tambin
los rganos partidistas se encuentren obligados por la jurisprudencia.
El Artculo 235 de la Ley Orgnica prescribe, a su vez, que:
La jurisprudencia del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin ser obligatoria para el Tribunal Electoral, cuando se
refiera a la interpretacin directa de un precepto de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y en los casos en que
resulte exactamente aplicable.
En relacin a este ltimo texto, se considera necesario relacionarlo
con el prrafo quinto del Artculo 99 constitucional, en la referencia
a la contradiccin de tesis del Tribunal Electoral y la Suprema Corte,
para concluir que el Artculo 235 comprende nicamente los criterios
del Pleno de la Corte que se emitan al resolver las indicadas
contradicciones.
3. Vid. Olea y Leyva, Tefilo, Jurisprudencia obligatoria y suplencia de la queja deficiente, en

materia penal, administrativa y civil, en: El MinStro Tefilo Olea y Leyva, volumen 19 de la
Serie Semblanzas, SCJN, Mxico, 1993.
102
En lo que se refiere a la extensin de la obligatoriedad, salta a la

vista que, a diferencia de la jurisprudencia que integran en otras
materias la Suprema Corte y los Tribunales Colegiados de Circuito,
que slo obliga a autoridades jurisdiccionales, como se ve en el
Arculo 192 de la Ley de Amparo, la de la materia electoral vincula
tambin a algunas autoridades administrativas, como son el Instituto
Federal Electoral y los organismos electorales de las entidades
federativas.
Tocante al requisito fijado para que la jurisprudencia electoral
sea obligatoria para los organismos electorales estatales, consistente
en que debe proceder de asuntos en que se hayan impugnado actos
o resoluciones de esas autoridades, con su aplicacin literal, las
autoridades electorales de un Estado slo quedaran obligadas a las
tesis emanadas de tres casos con idntica autoridad responsable, en
los que se aplicara, interpretara o integrara alguna disposicin
referente a un ordenamiento expedido en esa entidad; de modo que
aunque en todas las legislaciones, federal y locales, existiera un
precepto idntico, como sucede a menudo, la jurisprudencia integrada
a la lu> de alguno de esos ordenamientos slo sera obligatoria en la
entidad de que se tratara, y llevada al extremo, nada ms para la
autoridad responsable en los asuntos que le dieron origen, y la
sujecin slo se ira extendiendo hasta que se decidieran tres asuntos
de cada autoridad y cada Ley de cada uno de los dems Es tados,
con lo cual se dificultara considerablemente la posibilidad de
extender la obligatoriedad de la jurisprudencia a todas las situaciones
iguales, con detrimento de los propsitos de seguridad v certeza
jurdica para los que se estableci dicha institucin. Por esto, la
correcta inteleccin de la norma legal se debe apartar de la simple
letra, y '>u.arse por su interpretacin sistemtica y funcional, para
atender as a la naturaleza y fines que se persiguen, de que la
identidad material de un contenido normativo deba tener la misma
interpretacin y aplicacin, y arribar as a la conclusin de que es
suficiente la resolucin de tres casos relacionados con normas de
igual contenido, aunque provengan de distintas Leyes, federales o
locales, para que se forme la jurisprudencia y obligue a la totalidad
de autoridades de las entidades donde exista sustancialmente una
regla igual a la que fue aplicada, interpretada o integrada.
Este es el criterio asumido por la Sala Superior, en concordancia
103
con la vieja tesis de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,

respecto de los cdigos civiles o penales, adjetivos o sustantivos de
varios Estados.
Tambin conviene aclarar que la obligatoriedad en estudio se da
tanto para las autoridades electorales desde el punto de vista formal,
como para las que tienen este carcter en sentido material, respecto
de los actos electorales en que intervengan, como ocurre, por
ejemplo, con las legislaturas de las entidades federativas, cuando
proceden a la designacin de las autoridades electorales, ya sea
administrativas o jurisdiccionales.
La expresin contenida en el Artculo 233 de la Ley Orgnica
del Poder Judicial de la Federacin, relativa a que la jurisprudencia
del Tribunal Electoral nicamente resulta obligatoria para las
autoridades electorales, podra no corresponder a su literalidad, sino
requerir de una interpretacin sistemtica y funcional, con atencin
especial a que esta institucin jurdica tiene por finalidad lograr, en
lo posible, la uniformidad en la inteleccin y aplicacin de la Ley,
lo cual conducira a considerar incluidas en la obligatoriedad, a todas
las autoridades vinculadas jurdicamente con los actos indispensables
para resolver los procesos de la jurisdiccin electoral, regidos por
las diversas Leyes de necesaria aplicacin en las resoluciones, como
ocurri, en un conocido caso relativo al secreto bancario, fiscal y
fiduciario, en relacin con la fiscalizacin a los partidos polticos,
en el cual se vincul como tercero interesado a la Comisin Nacional
Bancaria y de Valores, al haberse negado a proporcionar al Instituto
Federal Electoral informacin protegida por dichos secretos, tema
respecto del cual se form jurisprudencia en el sentido de que tal
reserva no es oponible a dicho instituto en sus labores de
fiscalizacin.
En este punto, el Cdigo Fiscal de la Federacin, Cdigo de
Comercio y la Ley de Instituciones de Crdito, resultan de frecuente
aplicacin en el derecho administrativo sancionador, por lo que la
uniformidad interpretativa y de aplicacin, pretendida con la
jurisprudencia, slo se puede conseguir obligando tambin a los
operadores ordinarios de las Leyes bancarias.
Empero, resultara ms decisiva, para atender al clamor
generalizado de los protagonistas electorales, reformar las Leyes
relativas y excluir expresamente de la proteccin del secreto bancario,
104
Quid Juris I Le. Leonel Castillo Glz.
fiduciario y fiscal a los actos relativos a la fiscalizacin indicada.
INTERRUPCION
La interrupcin constituye el medio legal preponderante para
hacer cesar la obligatoriedad de la jurisprudencia, y en materia
electoral se obtiene mediante el dictado de una sola sentencia de la
Sala Superior, en la que se aparte del criterio anteor y se sostenga
uno nuevo, siempre y cuando sea aprobada, por lo menos, por cinco
de los siete magistrados integrantes, y se expresen las razones en
que se funda el cambio de criterio, segn se consulta en el Articulo
234 de la Ley Orgnica, aunque conviene aclarar que no se integra
inmediatamente nueva jurisprudencia obligatoria, sino que para tal
efecto deben seguirse los mismos pasos previstos por la ley para su
formacin.
Dos aspectos de este articulo llaman la atencin:
a) Que no se faculte a las Salas Regionales para interrumpir la
jurisprudencia, lo que encuentra su explicacin en que el legislador
no hizo depender la obligatoriedad de la jurisprudencia de las Salas
Regionales de la decisin final de stas, sino del acto de ratificacin
que realiza la Sala Superior, en cumplimiento a lo dispuesto en el
Artculo 232, fraccin II, de la Ley Orgnica, toda vez que un
principio que se observa regularmente sobre este punto en las dems
materias, es que el rgano del que emana finalmente la obligatoriedad
de la jurisprudencia, sea el nico que la pueda interrumpir, de manera
que, verbigracia, una tesis formada por el Pleno de la Suprema Corte
mediante el sistema de unificacin, ante la denuncia de tesis
contradictorias de las Salas de ese Alto Tribunal o de los Tribunales
Colegiados de Circuito, nicamente dicho tribunal en Pleno podra
interrumpirla; en cambio, si la tesis se gener en cualquiera de las
Salas o en un Tribunal Colegiado de Circuito, sin que exista denuncia
de contradiccin y, por tanto, tampoco criterio vinculativo de
unificacin por parte del Pleno en el primer caso, o del Pleno o las
Salas en la segunda hiptesis, slo el rgano autor la puede
lnterrumpir.
b) La exigencia especial de cinco votos, por lo menos, para que
pueda operar la interrupcin, a pesar de que, como en su oportunidad
se coment, no se exige votacin calificada para la integracin. La
105
lTibunal Estatal Electoral
explicacin racional que cabe aqu, radica en que, cuando la

jurisprudencia ya est cumpliendo su funcin unificadora de
seguridad jurdica, slo debe cambiar y cesar su obligatoriedad, ante
la existencia de motivos de mayor peso especfico que los que pueden
surgir ordinariamente, como es la conviccin en contrario de una
mayora amplia proveniente de cinco Magistrados, por lo menos,
de los siete que integran la Sala Superior.
En la regulacin en estudio se haya una importante omisin, en
virtud de que no se faculta a la Sala Superior del Tribunal Electoral
para solicitar al Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
al paso del tiempo, ante la existencia de un caso concreto y con la
expresin de las razones y los fundamentos precisos que motiven la
solicitud, y que se ocupen pormenorizadamente de desvirtuar
racionalmente la sustentacin de la tesis, la revisin del criterio
jurisprudencial, para que se haga nuevo estudio del tema, y se
pondere su eventual cambio o modificacin, como s lo tienen las
Salas de la Corte, los Tribunales Colegiados de Circuito y los
Ministros y Magistrados que los integran, en el ltimo prrafo del
Artculo 197 de la Ley de Amparo. Con esta facultad se mantendra
la dinmica inherente a la institucin y se impedira la posible
amortizacin de criterios obsoletos, por falta de casos concretos
del conocimiento directo del Pleno de la Corte, y por la obligacin
del Tribunal Electoral de resolver los de su conocimiento conforme
a lo antes establecido, sin poder contribuir a su renovacin, que en
algunos casos puede ser necesaria. Del mismo modo, cabe advertir
que las Salas Regionales tampoco estn facultadas para solicitar a
la Sala Superior, tambin con motivo de la resolucin de un caso
concreto, y previa exposicin de las razones y fundamentos precisos,
la revisin de un criterio, a fin de que en nuevo estudio de su
temtica, eventualmente se pudiera cambiar o modificar, facultad
que permitira la adecuacin de los criterios jurisprudenciales a la
dinmica de la vida. En la misma situacin se encuentran los
tribunales electorales de las entidades federativas, obligados a
resolver conforme a la jurisprudencia todos los casos, sin tener la
posibilidad jurdica de someter a la consideracin de la Sala Superior
la posible argumentacin de que dispongan, que pudiera servir de
sustento a la variacin de los criterios.
106
AfODIHCACION y AUARACION
Aunque la Ley no prev expresamente lo relativo a la
modificacin y aclaracin de la jurisprudencia electoral, en la
prctica judicial se pueden presentar casos donde se requiera
hacerlas.
Como la modificacin puede afectar de algn modo el contenido
de las tesis, se deben aplicar, por analoga, las mismas reglas fijadas
para la interrupcin, esto es, dejar sin efectos obligatorios los
aspectos especiicamente modificados, hasta que se satisfagan los
requisitos de formacin de jurisprudencia, para que alcance
obligatoriedad dicha modificacin.
En cambio, como su nombre lo indica, con la aclaracin no se
altera en absoluto el contenido de las resoluciones que sirvieron
para integrar la jurisprudencia, sino solamente se logra expresar,
con mayor claridad, un mismo contenido, para evitar las confusiones
a que pueda dar lugar la redaccin aprobada, por lo que estimamos
que basta con nueva aprobacin y publicacin del rubro y del texto,
para que surta los efectos correspondientes. Desde luego no operara
la misma solucin, cuando se tratara de aclaracin del contenido de
las sentencias en nuevos fallos.
NonflCACION y PUBUCACION
Conforme al Articulo 232, in fine, de la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin, las tesis de jurisprudencia se deben notificar
de inmediato a las Salas Regionales (cuando estn en funciones,
desde luego) al Instituto Federal Electoral y, en su caso, a las
autoridades electorales.
En relacin a los dems interesados, se publicarn en el rgano
de difusin del Tribunal, que actualmente se tiene como tal a la
revista Justicia Electoral, a travs de suplementos, aunque la
experiencia sugiere la creacin de una obra distinta, destinada
exclusivamente a tal finalidad, que comprenda, incluso,
compilaciones peridicas, coo las caractersticas de la presente.
Asimismo, las innovaciones tecnolgicas han permitido la difusin
en medios electrnicos, como son los discos pticos producidos
por el propio Tribunal Electoral, y la pgina de Internet del mismo
rgano (www.trife.org.mx).aiin de hacer extensivo a cualquier
107
interesado el conocimiento anlisis e invocacin de las tesis de

jurisprudencia y relevantes emitidas en el mbito electoral.
REFLEXION FINAL
Los ltimos estudios hechos por el autor de estas lineas le han
generado dudas e inquietudes sobre la correspondencia de nuestro
sistema jurisprudencial con la nueva organizacin y ftlosofa del
Estado Mexicano, ya que los principios de esta ltima propenden al
destierro de la organizacin vertical y autoritaria que vino
prevaleciendo desde la Epoca Colonial, con alguna excepcin
formal, para sustituirla por una democracia pluralista real, en la que
la detentacin del poder o la jerarquia no se erijan en los argumentos
decisivos para que una autoridad imponga a las dems y a la
ciudadana sus puntos de vista, sin propiciar las facilidades de nuevas
revisiones y reflexiones, sino que en toda decisin prevalezca el
imperio de la razn, resultante del enfrentamiento dialctico de las
distintas posiciones, independientemente que provengan de
mayoras o minoras, de autoridades superiores o inferiores, de
organzaciones o de ciudadanos individuales, etctera, y en donde
el surgimiento de nuevas argumentaciones, respecto de cualquier
cuestin, renueve la dialctica mencionada, sin encontrar limite en
el tiempo o en la simple voluntad discrecional de un funcionario u
rgano estatal.
La duda e inquietud principal se presenta, porque la Ley conduce
a que el rgano terminal de mayor jerarqua en la emisin de la
jurisprudencia difcilmente se encuentra obligado a la revisin de
sus criterios en la jurisprudencia surgida por unificacin, al igual
que la Sala Superior del Tribunal Electoral, mientras que en la
formada por reiteracin suele pesar mucho la inercia, ya que con
esto se cierra, de alguna manera, la posibilidad del dilogo o debate
nacional permanente sobre la tpica jurdica, y se pueden mantener
inauditas a nuevas corrientes del pensamiento jurdico, lo que slo
encuentra remedio parcial, cuando los integtantes de esos rganos
terminales y de los que s pueden pedir la variacin de criterios, se
mantienen alertas y sensibles al desarrollo del pensamiento y a los
cambios que surgen en la sociedad, lo cual queda sujeto a las
eventualidades, y a final de cuentas, a la voluntad unilateral de
dichos funcionarios.
108
Quid Juris /
J. Jess Orozco
Jurisprudencia electoral y
garantismo jurdico
J. Jess Orozco Henrquez*
SUlviARIO: 1. Introduccin; 2. Funcin jurisdiccional y garantismo

juridico; 3. Criterios relevantesy garantistas de! Tribunal Electoral, a) Derecho
a la imparticin de justicia electoral accesible, completa y ejectiva, b) Proteccin
amplia de los derechos poltico-electorales del ciudadano, c) Fortalecimiento
del sistema de partidos polticos, d) Democracia interna de los partidos polticos,
e) Elecciones en pueblos y comunidades indgenas, j) Derecho administrativo
sancionador electoral, g) Control ifectivo de la regularidad constitucional y
legal en materia electoral, y 4. Conszderaciones conclusivas. ..
1. Introduccin
El propsito del presente trabajo es proporcionar un panorama
sobre las principales tesis jurisprudenciales y relevantes del Tribunal
Electoral del Poder Judicial de la Federacin, en su tarea de impartir
justicia electoral en Mxico, destacando al efecto la funcin garantista
y antiformalista que ha venido desempeando el citado rgano
jurisdiccional desde su instalacin en noviembre de 1996 hasta el
'" Magistrado de la Sala Superior del Tribunal Efectoral del Poder Judicial de la Federacin.
una versin actualizada, con algunas modificaciones, de! artculo
del propio autor publicado bajo el titulo La Funcin Garantista del Tribunal Electural del
Poder Judicial de la Federacin)), en Justicia EleCTOral Revista del Tribunal Efectora! de!
Poder Judicial de la FederaCin. Nm. 18. pp. 45-63.
"'* El presente trabajo es
109
ao de 2004, en beneficio de los derechos fundamentales polticoelectorales de los ciudadanos y de los principios de
constitucionalidad y legalidad a los que deben sujetarse
invariablemente los actos de las autoridades electorales federales y
locales.
Como se sabe, el rgimen electoral vigente en Mxico es producto
de una trascendente reforma constitucional aprobada en 1996
mediante el consenso de todas las fuerzas polticas con
representacin en las cmaras legislativas. Uno de los rasgos
principales de la citada reforma constitucional en materia de justicia
electoral fue el establecimiento de instrumentos procesales de
control judicial de la constitucionalidad de Leyes y actos electorales
(incluida la calificacin de la eleccin presidencial), con lo que se
modific una tendencia de ms de un siglo que haba propiciado
que tanto las Leyes como los procedimientos comiciales en nuestro
pas estuvieran sustrados a dicho control jurisdiccional. 1
En efecto, la citada reforma constitucional y la consecuente legal
se caracterizaron, entre otros aspectos, por el establecimiento de
un sistema de justicia electoral plenamente judicial, en cuya cspide
se encuentra la Suprema Corte de Justicia de la Nacin y en el que
el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, en tanto
mxima autoridad jurisdiccional en la materia -con la salvedad de
la accin de inconstitucionalidad contra Leyes electorales bajo la
competencia de la citada Suprema Corte- y rgano terminal en
cuanto al control de la constitucionalidad de actos y resoluciones
en materia electoral, ocupa un lugar central; al respecto, se crearon
diversos instrumentos procesales para el control judicial de la
constitucionalidad de Leyes y actos o resoluciones electorales
federales y locales, es decir, se incorporaron autnticas garantias
constitucionales electorales.'
En trminos de lo dispuesto en el Artculo 41, prrafo segundo,
1 Vid., Carlos Arenas Btiz, Ral Avila Ortiz, J. Jess Orozco Henrquez y Juan Carlos Silva
Adaya, El Sistema Mexicano de Justicia Electoral, Mxico, Tribunal Electoral del Poder
Judicial de la Federacin, 2000, pp. 25-80,
2 Vid., Hctor Fix-Zamudio, Justicia Constitucional, Ombudsman J' Derechos Humanos,
Mxico, Comisin Nacional de Derechos Humanos, 2001, r eJ., pp. 259-261 Y 341-346;
idem y Salvador Valencia Carmona, Derecho Constitucional Mexicano y Comparado,
Mxico, Editorial Porra, 3" ed., 2003; Hans Kelsen, La Garanta Jurisdiccional de la
Constitucin (La Justicia Constitucional)>>, trad. Rolando Tamayo y SalmarAn, en Anuario
Jurdico, Nm J, Mxico, JIJ-UNAM, 1974, pp. 489-500.
110
Quid Juris I
J. Jess Orozco
Fraccin IV, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos, el sistema federal de medios de impugnacin en materia
electoral' tiene por objeto garantizar que todos los actos y
resoluciones electorales se ajusten invariablemente a los principios
de constitucionalidad y legalidad, as como asegurar la proteccin
de los derechos fundamentales poltico-electorales de los ciudadanos
de votar y ser ,-otados, al igual que los de asociacin y afiliacin en
dicho mbito.
En este sentido, el sistema mexicano de justicia electoral
(conformado por el conjunto de medios de impugnacin en esta
materia) tiene por objeto garantizar la vigencia del Estado
constitucional democrtico de Derecho, el cual exige la celebracin
de elecciones libres, autnticas y peridicas, estrictamente apegadas
a la Constitucin y la Ley.
2. Funcin jurisdiccional y garantismo juridico

En el modelo de Estado constitucional democrtico de Derecho,
todos los rganos del poder pblico se encuentran sometidos
invariablemente a la Constitucin, que es la norma suprema del
sistema, y, por tanto, como se vera, la Ley est subordinada
doblemente a la Constitucin, tanto en un plano formal como en
un plano sustancial. Adems, la existencia de tribunales dotados de
facultades para controlar la constitucionalidad de actos y
resoluciones, as como de las normas jurdicas de carcter general
aprobadas por cuerpos legislativos, constituye uno de los rasgos
centrales de las democracias constitucionales y, (:'0 consecuencia,
3 La Ley reglamentaria del citado sistema federal es la Lc\' General del Sistema de Medios
de Impugnacin en A1ateria Electoral, la cual encomienda a diversos rganos -segn e/
caso- del Instituto Federal Electoral la competencia para reso{l'er el llamado recurso de
rerisi6n (de naturaleza administrativaj y a las distintas sala.s (Superior o Regionah'.\, segn
su competencia) del Tribunal Electoral dd Poder Judicial de la Feduacin para conocer l'
resolver los restantes medios de impugnacin (de naturaleza jUrisdiccional), en el entendido
de que a travs del juicio de revisin constitucional efectoral y en clerros ,lUpues/O,l" del juicio
para la proteccin de 10.1' derechos po/tieo-electorales del ciudadano, la Sala Superior
p1lede conocer de impugnacione.\ -por razones. hsicamente, de conJ"titucionalidad- contra
actos de autoridades dectorale.\ d' las entidades {ederativas. relacionados con eieccione.\
locales. Por su parte, de acuerdo con lo dispuesto en el Articulo 116, Frac('/()n n; inciso d.
di! la propia ConstilJ/cin (deral, cuda Estvdo -en ejerCIcio di! .\U autonomia- establece su
propio sistema local de medios de impugnacin en materia electoral, as como los rgano.1
ve/ministra/ivos y Jurisdiccionales encargados de su sUI'tanciacin y resolUCIn
111
del constitucionalism0 4 El control jurisdiccional del poder es

consustancial al constimcionalismo tanto moderno como antiguol.
De aru que sea relevante dar cuenta del papel que los tribunales
estn llamados a realizar en el moderno Estado constitucional
democrtico de DerechQ', para utilizu una categora lo
suficientemente comprehensiva para subrayar los rasgos necesarios
de las democracias constitucionales 7 Ello es as porque, como
sostiene Manuel Aragn, <<110 hay Derecho sin jurisdiccin, ni Estado
de Derecho sin independencia judicial, ni derechos sin jueces8.
Ferrajoli ha propuesto un modelo multidimensional de
democracia constimcional que comprende una redefmicin jurdica
de la democracia, conforme con la cual una democracia
representativa sustentada en los principios de sufragio universal y
de mayora constimye una condicin necesaria, mas no suficiente,
de la democracia', toda vez que resulta insostenible la idea de la
democracia como rgimen poltico basado en un conjunto de reglas
que aseguran el poder omnmodo de la mayora 10.
As, en las democracias constimcionales no slo es necesario y
suficiente que la creacin de las normas, destacadamente las Leyes,
cumplan con ciertos criterios procedimentales para su validez formal,
4 Cfr., Carlos Santiago Nino, La ConstituciOn de la Democracia Deliberativa, Ir. Roberto P

Saba, Barcelona, Gedisa, /997, p. 258.
5 Cfr., Luis Prieto SanchIs, Constitucionalismo y Positivismo, Mxico. Fontamara (Biblioteca
de Etica, Filosofa del Derecho y Poltica Nm, 60), 1997, p. 16; vid., Paolo Biscaretti di
Ruffia, Introduccin al Derecho Constitucional Comparado, fr, de la 6" ed. en italiano por
Hctor FixZamudio, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, p. 124.
6 Vid., el sugerente ensayo de Jos Ramn Cossio Daz, Concepciones de la Democracia y
Justicia ElectoralH, en Cuadernos de Divulgacin de la Cultura Democrtica, Nm. 22,
Mxico, IFE, 2002, pp. i3-24.
7 Con esta frmula no paso por alto, desde luego, el contemdo social del
moderno que se resume en la necesidad de salvaguardar el valor de la igualdad material y
que se recoge en el enunciado Estado de Derecho, Social y Democrtico (vid., Cosso
Daz, ibidem, p. 48). La constitucionalizacin de los derechos sociales y las polticas de
bienestar concomitantes son dos de los logros ms notables en el mbito jurdico-poltico
en el siglo XX (cfr., Luigi Ferrajoli, Introduccin)), en Vctor Abramovich y Christian
Courtis, Los Derechos Sociales Como Derechos Exigibles, Madrid, Trotta, 2002, p. 9)
8 Manuel Aragn Reyes, El Juez Ordinario Entre Legalidad y Constitucionalidad. Bogot,
Instituto de Estudios Constitucionales Carlos Restrepo Piedrahita (Temas de Derecho Pblico
Nm. 44), i997, p. 30.
9 Cfr., Luigi Ferrajoli, Hacia una Teora Jurdica de la DemocraciQ), Teora de la
Democracia, dos Perspectivas Comparadas, tr. de Lorenzo Crdoba, Mxico, instituto
Federal Electoral, 2002, p. 8.
iO Cfr., Luigi Ferrajoli, Los Fundamentos de los Derechos Fundamentales, tr. de Antonio de
Cabo y Gerardo Pisarello, Madrid, Trotta, 2000, p. 37.
112
Quid Juris I
J. Jess Orozco
sino que se requiere, adems, que su contenido sea congruente con

los principios v reglas que constituyen las <mormas sustanciales de
la democracitm 11, que constrien los poderes de la mayora, mediante
lmites o vnculos en cuanto al contenido. Precisamente, la
constitucionalizacin rgida de los derechos fundamentales, al
establecer tales <<lmiteS o vnculos que se traducen en obligaciones
de no interferencia o en obligaciones de hacer, ha introducido un
elemento sustancial en la democracia constitucional, en adicin a
los componentes politicos, meramente formales o procedimentales 1'.
As, los derechos fundamentales consagrados constitucionalmente,
consistentes en expectativas negativas de no interferencia (como,
por ejemplo, el derecho de libertad de expresin), establecen
dImites)), es decir, prohibiciones de afectacin cuya violacin
produce contradicciones normativas; igualmente, los
fundamentales consistentes en expectativas positivas (como los
derechos sociales) imponen vnculos, es decir, obligaciones
prestacionales cuya inobservancia acarrea <dagunas) u.
Dichas normas sustanciales delimitan el mbito de lo que Ferrajoli
ha denominado esfera de lo indecidibleI" lo que significa que los
derechos fundamentales deben estar sustrados de los poderes de la
mayora, esto es, los derechos fundamentales slo han de poder ser
expandidos, nunca restringidos ni, a fortiori, supnmidos. Desde mi
perspectiva, aqu radica, junto a la existencia de tribunales que
garanticen dichos derechos, la clave del carcter rgido de las
constituciones de los Estados constitucionales democrticos de
// Ferrajoli dringuf' la simple valide= formal Jc las normal jurdica,\' de la \'utule;: ,11I1'It.II1Cal
de las normas jurdicas. En palahras dc Ferrajoli. ( la exi.l'te!l( ia de l1orma.\' im'lida\'
puede ser fcilmente explicada ((m \"Olu distinguir J()\" dimension de lu regularidad
legitimidad de las norma.\": I,a que .\"e puede llamar vigenca o existefjcia, (lile hace referencia
a fa fhrma de los actos normatiw),\' y que depende de la conformidad o correspondencia con
las normas formales sohre su formacin, l" la valide::. propiamente dicha (J . .I ,'e trata dI'
Leyes, la constitucionalidad que. por el contrario. flenen que \'er con Sil ,lignificado o
contenido y que depende de la coherencia con las normas ,l'Ustanciafe,\ ,lOhre Sil produccil//!>
(Derechos y varantas. La Ley del ms Dbil. !r. de I'er{ce!o 4ndr' Ihl1ez y Andr.ca Greppi.
Madrid. Trotla, J 999. p. 21)
12 (fr., Luigi Ferrajo/i, El varantismo l' la Fllosoff{1 del Derecho. Hogo!. Cnil'ersidad
Externado de Colombia (Serie de Teora Jurdica r F/ow?!Ja del /,)erccho .Vlm. 15), :lOO!.
P. /69
13 C{r., Ferrajoli, (Hacia l/na Teora Jllrdica de /a Democraciw). op. cil (Supra, nola 1)).
p. 17, /'./inguna mayora, ni siquiera por unanimidad. p1lede jeR!imamenle decidir la
t'iofacin de un derecho de lihertud o no decidir la sotisfaccin de IIn derec!o \'Ocial))
(idem, Derechos y Caranlias.. op. cit. (Supra, nora 11 j, p, 24
J4 Cfr.. Ferrajoli. Derechos y varantlas .. , op. {"il. (Supra. nolu JJI. p. 5 l
(!
113
Derecho.
Bajo estas premisas, Ferrajoli sostiene un modelo
multidimensional de democracia constituido por cuatro vertientes
correspondientes a los cuatro tipos de derechos fundamentales que
el propio Ferrajoli distingue: Los derechos polticos, los derechos
civiles, los derechos de libertad y los derechos sociales, que dan
lugar, a su vez, a las nociones de democracia poltica, democracia
civil, democracia liberal y democracia social, respectivamente".
Es importante destacar que la contribucin de Bovero!O a esta
visin -como ha reconocido el propio FerrajoliY es que la vertiente
de la democracia poltica es fundamental en el sentido de que las
dems dimensiones -la democracia civil, la democracia liberal y la
democracia social- presuponen la democracia poltica, pero no a la
inversa. As, la democracia poltica es una condicin necesaria para
que pueda hablarse de democracia en cualquier sentido, en tanto
que las cuatro dimensiones, necesarias por s mismas, tomadas
conjuntamente, son condiciones suficientes del modelo de
democracia constitucional.
Dicho modelo implica un robustecimiento y expansin de la
jurisdiccin, as como una mayor legitimacin de la rama judicial y
de su independencia frente a los otros rganos del poder pblico 18
15 Cfr., Ferrajoli, Hacia una Teora Jurdica de la Democracia, op. cit. (Supra, nota 9),
p. 19. 16 Vid., Michelangelo Bovero, Derechos Fundamentales y Democracia en la Teora
de Ferrajoli. Un Acuerdo Global y una Discrepancia Concreta. en Ferrajoli, Los
Fundamentos de los Derechos Fundamentales, op. cit. (Supra. nota lO), pp. 215-242.
17 Cfr.. Ferrajoli, ((Hacia una Teora Jurdica de la Democraciw), op. cit. (Supra, nota 9).
p. 19.
18 Como destaca Perfecto Andrs 1bez, (da emergencia de la perspectiva constitucional
en la aplicacin de la Ley -entiende Ferrajoli, a diferencia de lo que muchas veces se ha
dicho- no ampla peligrosamente el campo de actuacin y la discrecionalidad del intrprete.
El deber de observancia de la Constitucin aade tambin en ese plano un plus de sujecin,
en la medida en que limita el abanico de las interpretaciones legtimas y porque el deber
constitucional de motivacin de las decisiones judiciales proscribe el decisionismo tan
arraigado en los viejos hbitos judiciales)). Perfecto Andrs 1bez, ((Prlogo)), en Ferrajoli,
Derechos y Garantas ... , op. cit. (Supra, nota 11), pp. 11-12. En palabras de Ferrajoli:
((Claro que si ste es el papel de la jurisdiccin, no tiene sentido la alarma de quienes
denuncian, frente al crecimiento de las intervenciones judiciales contra las violaciones de la
Ley por parte de los poderes pblicos, el riego de la jurisdiccionalizacin de la politica y de
la politizacin de la justicia. De hecho, la jurisdiccin no consiste en un control genrico de
la legalidad para producir invasiones de campo en el mbito de lo que es decidible en la
poltica, ya que aqulla interviene slo sobre lo que no es decidibie por la poltica, es decir.
sobre los actos invlidos y los actos ilcitos)) (idem, ((El Papel de la Funcin Judicial en el
Estado de Derecho, el cual se public en el nmero 18. p. 28 de Justicia Electoral. Revista
del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin).
114
Quid Juris /
J. Jess Orozco
En efecto, la posibilidad de in aplicar o declarar la invalidez de

normas contrarias a los principios y derechos fundamentales
establecidos en las normas constitucionales sustanciales confiere a
la jurisdiccin <<una funcin de garanta del ciudadano frente a las
violaciones de cualquier nivel de la legalidad por parte de los poderes
pblicosl').
De modo que, bajo este modelo del constituciunalismo, tambin
llamado garantista, la idea de sujecin a la Ley ha variado, siendo
ahora sujecin no a la letra de la Ley
que fuere su
significado- sino a la Ley vlida, es decir, conforme con la
Constitucin. De al que la interpretacin de la Ley, especialmente
la que realizan los tribunales constitucionales, constituye una
reinterpretacin de la Ley a la luz de la Constitucin y, en caso de
una contradiccin entre la norma inferior y la norrna constitucional,
el juzgador deber inaplicar o declarar la invalidez de la primera
cuando tenga facultades para ello o, ante una eventual laguna
legislativa, aplicar directamente la Constitucin, o bien, resolver
una cuestin interpretativa, en la que estn en juego diversas
posibilidades, en favor de aquella que se encuentre conforme con
la
As, en el Estado constitucional democrtico de
Derecho prevalece, ante todo, una sujecin a la Constitucin,
aunque, desde luego, sin infravalorar la Ley. El principio de
constitucionalidad
sostiene Manuel Aragn. ha venido a
enriquecer, no a reemplazar, el principio de legalidad".
En suma, en esta sujecin del juez
del juez
constitucional a la Constitucin y, por tanto, en su papel de garante
de los principios y derechos fundamentales que sus normas
sustancialmente establecen, as como de que todos y cada uno de
los rganos del poder pblico se ajusten a sus respectivos lmites,
la funcin
radica uno de los principales fundamentos que
19 Cfi:, Ferrqjoli. Derechos J' (jaranlm"
op, c!. (Supra, nota 1/), I'- 26
:lO Tal como lo ha hecho el Trihunal Electoral del Poder ,}/(Jcial de la Federuciljn en
diversas ejecutorias. ,'_ gr, en la sentencia recaida en el expediente .\'UP-.JDC-041 /:l002, el1
donde se sostuvo Ijlle debe pril'ilegiar.\e una interpretacin confi-.llme con la Const{l/cin
que atienda al sistema de distrihucin de competencias entre rganos jurisdiccional(!\'
federale' J' locales. de lal manera que mientras no implique lino denegacin de justicia se
permita agotar 1m medios de imp"gnacin ante tribunales electoralo lo"ales antes de
acudir (J alguno de fos de naturaleza c(!!1sllfucionu! que (,O/IOC/! el propIO Tribunal Electoral
de! Poder Judicial de la Federacin
21 Cfr., Aragn, El Jllez Ordinario Entre Legalidad y Constitucionalidad up. Clf. f,'lupra,
nota 8), pp. 37-38
115
jurisdiccional en una democracia constitucional.

En efecto, como seala Manuel Atienza 22 , en los ltimos aos se
ha desarrollado una nueva concepcin de, y para, el derecho de los
Estados constitucionales. Entre algunos de los rasgos de esta
concepcin destacan: i) El reconocimiento de la importancia de los
principios -adems de las reglas- como un componente esencial del
orden jurdico; ii) La incorporaclOn del modelo del
constitucionalismo o garantista, lo que implica, entre otras
consecuencias, concebir la validez jurdica en trminos sustantivos
y no simplemente formales; iii) Una nueva idea de sujecin a la
Ley, ya no como una sujecin a la letra de la Ley sino una sujecin
a la 'ley vlida', es decir, conforme con la Constitucin, y iv) La
atencin creciente a la argumentacin jurdica, es decir, la necesidad
de que los fallos judiciales estn fundados en razones, como
caracterstica esencial de una sociedad democrtica en la que es el
poder el que se somete a la razn, y no la razn al poder.
Asimismo, como advierte Archibald Cox, la relevancia de la
funcin jurisdiccional tambin deriva de la filosofa bsica de la
doctrina de la separacin de poderes que no slo busca oponer un
poder a otro, sino <<tllultiplicar los lugares a los cuales un ciudadano
puede recurrir en busca de desagravio a las ofensas que le fueron
inferidas". Observa adems que, dado el volumen y el quehacer
de las ramas polticas de Gobierno, el Poder Judicial es, con
frecuencia y en forma cada vez ms creciente, el nico sitio donde
puede lograrse el desagravio; la multiplicacin de los centros a los
cuales los ciudadanos pueden recurrir para lograr un remedio
jurisdiccional a tales agravios, una vez que se aplica en casos
concretos la Ley creada por la mayora y se aprecian de mejor manera
sus efectos nocivos sobre ciertos sectores de la sociedad, contribuye
a la adecuada tutela jursdiccional de los derechos de las minoras 24 ,
la salvaguarda de la supremaca de la Constitucin y la consolidacin
de la democracia constitucional. Al respecto, cabe recordar con
22 Cfr., Manuel Atienza, El Sentido del Derecho, Barcelona, Ariet, 2001, pp. 309-310.
23 Archibald Cox, The Role of the Supreme Court n American Government, New York,
OxIord Universify Press, pp. 1/4-1/5.
24 Cfr., Ibdem, p. 115. Como dice Jan E/sler, ((Una Ley puede tener un potencial de
violacin de derechos que resulta muy dificil de advertir antes de que se plantee un caso
concreto)) [Jon EIster, (Rgimen de Mayoras y Derechos Individuales)), en De los Derechos
Humanos, Stephen Shute y Susan Hurley (eds.), Madrid, Trotta, 1998, p. 180}.
116
Quid Juris /
J. Jess Orozco
Kelsen, que (da jurisdiccin constitucional es un medio de proteccin

eficaz de la minora contra las invasiones de la mayora2:i.
El otorgamiento de facultades de control jurisdiccional de la
constitucionalidad de Leyes y actos en materia electoral a partir de
la reforma constitucional de 1996, en adicin al mero control
jurisdiccional de la legalidad de los actos comiciales que se
encomendaba a los anteriores tribunales electorales, equivale parafraseando a Ferrajoli- a un nuevo paradigma en el desempeo
de la funcin jurisdiccional electoral en Mxico, en tanto que implica
en dicho Ambito el trnsito del clsico Estado Oegislativo) de
Derecho -que caracteriz al siglo XIX y parte del XX, donde rega
bsicamente la primada de la Ley y, en consecuencia, la omnipotencia
de la mayora que eventualmente conformaba el rgano legislativoal moderno Estado constitucional de Derecho -que se ha
desartollado despus de la Segunda Guerra MundIal, en el que las
normas constitucionales rgidas incorporan principios y derechos
fundamentales como lmites y vnculos ya no slo para el juez y las
autoridades administrativas sino para la le,"slatura-, como es comn
en las democracias avanzadas H1
25 Kelst!n, La liarantfa Jurisdiccional... op. Cll. (Supra, nota 2), p, 512, Rona/d iJ"'iOrkin,
incluso, caracteriza (j los derechos fundamentales como derechos contra la mayora (vid.,
Los Derechos en Serio, traJ. lv/arta Gustavino, /l1adrid, Editorial Planeta-De Agoslini,
1993, pp, 289-296)
26 Vid, Faraja/i, Derechos y Garanfias " op. ('Ir (Supra, nota 11), pp, 65-68.
117
De la interpretacin sistemtica y funcional de los artculos 41,

Fraccin IV, y 99 constitucionales 27 , as como del 30. de la Ley
General del Sistema de Medios de Impugnacin en Materia
Electoral, se desprende que el Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federacin tiene atribuciones para resolver, en forma definitiva
e inatacable, las impugnaciones bajo su competencia y, al efecto,
ejercer un control no slo de la legalidad sino tambin de la
constitucionalidad de todos y cada uno de los actos y resoluciones
de las autoridades electorales federales, as como de las entidades
federativas, que puedan ser determinantes para el desarrollo del
proceso electoral o el resultado fmal de las elecciones.
Al respecto, la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha
establecido que: ... El Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin tiene la elevada encomienda cons ti tucional de
salvaguardar el respeto de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, en relacin con actos y resoluciones electorales
y que en esa funcin tiene carcter de Organo terminal ..." Cabe
destacar que la misma Suprema Corte ha sostenido que las
resoluciones del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin, en los trminos del Artculo 99 constitucional, son
definitivas e inatacables tambin para ell",)29. El siguiente apartado
se aboca, precisamente, a ofrecer un panorama sobre la trascendente
funcin garantista que ha venido desempeando el Tribunal
Electoral del Poder Judicial de la Federacin.
27 En la Fraccin IV del Artculo 41 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos se establece expresamente que para garantizar los principios de

constitucionalidad y legalidad de los actos y resoluciones electorales, se establecer un
sistema de medios de impugnacin en los trminos que sealen esta Constitucin y la Ley.
Dicho sistema dar definitividad a las distintas etapas de los procesos electorales y garantizar
la proteccin de los derechos polticos de los ciudadanos de votar; ser votado y de asociacin,
en los trminos del Artculo 99 de esta Constitucin. Por su parte, en el prrafo cuarto del
Artculo 99 de la Constitucin federal se establece que al Tribunal Electoral del Poder
Judicial de la Federacin le corresponde resolver en forma definitiva e inatacable, en los
trminos de la propia Constitucin y segn lo disponga la Ley, sobre los distintos tipos de
impugnaciones y conflictos que seala la propia Constitucin, entre los cuales se incluye las
impugnaciones de actos y resoluciones de la autoridad electoral federal que violen normas
constitucionales o legales,
28 Ejecutoria de la contradiccin de tesis 2/2000, p. 151.
29 Sentencia relativa a la accin de inconstitucionalidad 18/2001 y acumuladas. promovida
por los partidos polticos Accin Nacional. de la RevoluciOn Democrtica y del Trabajo, en
contra de la Quincuagsima Quinta Legislatura del Congreso y del gobernador, ambos del
estado de Yucatn.
118
Quid Juris I
1. Jess Orozco
3. Criterios relevantes y garantistas del Tribunal Electoral

Por lo que se refiere al sistema mexicano de justicia electoral, la
funcin garantista del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin se evidencia a travs del anlisis de los diversos criterios
relevantes y tesis jurisprudenciales de la Sala Superior del propio
rgano jurisdiccionaP", los cuales cabe clasificarlos segn se refieran
al derecho a acceder a la justicia electoral y a que sta se imparta de
manera completa y efectiva; la proteccin amplia de los derechos
poltico-electorales del ciudadano; el fortalecimiento del sistema
de partidos polticos; la democracia interna de los partidos polticos,
y el control efectivo de la regularidad constitucional y legal en
materia electoral.
a) Derecho a la imparticin de justicia electoral accesible,
completa y efectiva
i) El Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin ha
demostrado una vocacin garantista y antiformalista, que se
manifiesta, por ejemplo, en que basta que el actor exprese en su
demanda con claridad la causa petendi, precisando la lesin o agravio
que le causa el acto o resolucin impugnado y su pretensin, para
que el Tribunal se ocupe de su estudio, sin necesidad de sujetarse a
determinados formulismos o solemnidades 1l ; incluso, los agravios
pueden encontrarse en cualquier parte del escrito de demanda y no
necesariamente en algn captulo particular", adems de que el juez
debe interpretar el ocurso por el cual se interpone un medio de
impugnacin para determinar la verdadera intencin del actor'l,
30 ,'in desconocer lus signiflcatin1S contribuciones de las Salas RegIOnales del citado
Tribunul Eleclorai del !'oder .Judiciaf de la Federaciim y de los trihunales dectorale,\ de las
diversas entidades .tederativas e, incfuso, de diversos rganos del inslltuto Federal F;lectoral
(-' institutos electorales locales,
de cuyos criterios lu Sala Superior del referido
(jrgano jurisdiccional -cuando ha conocido de impugnaciones respecto de sus actos o
resoluciones- se ha concretado a confirmarlos y hacerlos su.'vos
3 l El texto de la jurisprudencia puede consultarse hajo el rubro: AGRA VIOS. PARA
TE/vERLOS POR DEBIDAME/v'Tt: Co.NFIGURADOS ES SUFiCIENTE CON EXPRESAR
LA CAUSA DE PEDIR, en .Jurisprudencia y Tesis Rele\'anle.\ 19()'7-20()5, Compilacin
Oficial, Volumen .Jurisprudencia. Mexico, TE?.JI"; 2{)()5. pp. 21-22
32 Vid .. tesis de jurisprudencia: AGRAVIOS. PL'EDEN ENCONTRARSE n"" CUALQUIER
PARTl:' DeL ESCRITO I.NICIAL, en Jurisprudencia.. ihidem, pp. 22-23.
33 Vid., tesis de jurisprudencia: MEDIOS DE 1;\1PUG.NACJO/'v' Eh' MITERIA ELECTORAL
EL RESOLUTOR DEBE INTERPRETAR EL OCURSO QUE LOS CONTENGA PARA
DETERMIl,,'AR LA V1:.RDADERA I .VTDv'CJOl\' DEL ACTOR. en Jurisprudencia, ihidem, pp
1 S2-1 R3.
119
ii) El error en la eleccin o designacin de la va impugnativa no

determina necesariamente su improcedencia, debindosele dar al
ocurso el trmite que corresponde si es manifiesta la voluntad del
inconforme de oponerse a determinado acto". Incluso, el citado
criterio debe hacerse extensivo para cubrir no slo los casos en que
los actores equivoquen la va idnea de entre los distintos juicios o
recursos previstos en la Ley adjetiva federal, sino tambin aquellos
en que el error sea producto de la confusin derivada de intentar un
medio impugnativo federal cuando lo correcto hubiese sido iniciar
uno de los previstos en las Leyes locales respectivas".
iii) Reiteradamente se han realizado interpretaciones amplias para
facilitar el cumplimiento de requisitos procesales por parte de los
ciudadanos, partidos polticos y agrupaciones de ciudadanos, a fm
de favorecer el acceso a la administracin de justicia
(interpretaciones favor acti). Esta labor se ha complementado al
considerar que las causas de improcedencia (tanto para desechar
como para sobreseer algn medio de impugnacin) deben aplicarse
de manera estricta y estar plenamente acreditadas.
iv) En la mayora de los medios de impugnacin electoral se
contempla legalmente la institucin de la suplencia de la deficiencia
en la argumentacin de los agravios, siempre que stos puedan
deducirse claramente de los hechos expuestos en la demanda, en
beneficio del acceso a la justicia y la tutela judicial efectiva, en el
entendido de que cabra ponderar si sera conveniente que dicha
institucin se ampliara a la totalidad de los respectivos medios de
impugnacin, teniendo en cuenta que su objetivo es salvaguardar
los principios de constitucionalidad y legalidad de los actos y
resoluciones electorales, as como la naturaleza de orden pblico
de las normas que tutela.
v) Los partidos polticos tienen la capacidad para actuar en los
medios de impugnacin no slo para la defensa de su acervo jurdico
propio sino, por su naturaleza de entidades de inters pblico, tienen
derecho a ejercer cierto tipo de acciones procesales que gozan de
34 Vid., tesis de jurisprudencia: MEDIO DE IMPUGNACION EL ERROR EN LA ELECCION
O DES/GNACION DE LA VIA NO DETERMINA NECESARIAMENTE SU IMPROCEDENCIA.
en Jurisprudencia ... , ibidem, pp. 171-172.
35 Vid., tesis de jurisprudencia con el rubro: MEDIO DE lMPUGNACION LOCAL O
FEDERAL POSIBILIDAD DE REENCAUZARLO A TRAVES DE LA V/A IDONEA, en
Jurisprudencia .. , op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 173-174.
120
Quid Juris /
J Jess Orozco
las caractersticas de las de inters pblico o colectivas, por las cuales

se tutelan los intereses difusos de comunidades indeterminadas o
amorfas, y se ejercen en favor de los integrantes de cierto grupo,
clase (como la ciudadana) o sociedad-v,. Incluso, dada su naturaleza
de entidades de inters pblico, as como la legitimacin procesal y
las funciones que el orden jurdico les confiere, algunos magistrados
de la Sala Superior han estimado que los partidos polticos cuentan
con un inters en beneficio de la Ley, con el objeto de garantizar, a
travs de los medios de impugnacin que tienen derecho a promover,
que los actos y resoluciones de las autoridades electorales se ajusten
invariablemente a los principios de constitucionalidad y legalidad.
vi) Asimismo, la Sala Superior ha establecido que, tratndose de
acciones mitivas de intereses difusos o de grupo, es improcedente
el desistimiento, pues para que ste pueda surtir sus efectos es
menester la existencia de una disponibilidad de la accin o del
derecho respecto del cual el actor se desiste, lo cual no sucede
cuando se hacen valer por los partidos polticos acciones colectivas
o de grupo para garantizar la constitucionalidad y legalidad de los
actos involucrados con el proceso electoral, las cuales responden a
los intereses de la ciudadania en general, como lo es la designacin
de los integrantes del rgano jurisdiccional encargado de resolver
las controversias electorales en las entidades federativas r
En sentido similar, un partido poltico no puede desistirse si la
controversia versa sobre resultados electorales y el candidato carece
de la posibilidad jurdica de defender su derecho a travs de algn
medio de impugnacin, sin que conste que este ltimo haya otorgado
su consentimiento para que el partido abandone la instancia, toda
vez que estn involucrados intereses colectivos o de la sociedad en
general y el derecho poltico-electoral del candidato a ser votado1".
36 Vid. lesis de jurisprudencia hajo el ruhro: PARTIDOS {'OLiTIeOS l'v'ACJOl'v'ALES
PUWEN DEDUCIR ACCIONES TU/TI VAS DE INTERESES DIFUSOS CONTRA WS ACTOS
DE PREPARACJOA' DE LAS El-ECCJOA'/::S, en Jurisprudencia
op, cit., Volumen
Juri.\prudencia, pp, 215-217.
37 Vid., la Tesis relevante DESJSTJ.HJElv'TO DE LA JMPUGNACION EA' CONTRA DE LA
JNTEGRACION DA' UA' TRIBf.."A'AI, LOCAL ES L/:.:GALMENTE IA'ADMISIBLE, en
Jurisprudencia .. , op, cit., Volumen Tesis Relevantes, pp, 495-496
38 Vid., la tesis de jurisprudencia bajo r>I ruhro DESISTIMIENTO EN EL JUICIO DE
REVISIO,V CONST/TUCfOA'AL tLECTORAL. CUA/,./DO SE COA'TR()VIERTE EL
RESULTADO Df; LOS COMICIOS_ EL FORMULADO POR EL jJARTlDO ACTOR ES
IA'EFfCAZ, SI EL ('A/\DIDATO AD COA'SllvTIO LA f'ERENCIO/V' DE LA LVSTA,VCfA
(Legislacirjn de Pueh/a J' similares), en Jurisprudencia. , of!- clf., Volumen Jurisprudencia,
pp. J (}()- / () 1
121
vii) Las omisiones en materia electoral tambin se han

considerado impugnables, en virtud de que si bien la Ley se refiere
expresamente a actos y resoluciones como los susceptibles de ser
impugnados, el primero de esos trminos debe entenderse en un
sentido ms amplio, es decir, como toda situacin fctica o jurdica
que tenga una suficiencia tal que la haga capaz de alterar el orden
constitucional y legal, ya sea que provenga de un hacer (acto en
sentido estricto) o un no hacer (omisin propiamente dicha), siempre
que, en este ltimo supuesto, exista una norma jurdica que imponga
ese deber jurdico de hacer a la autoridad a la que se imputa la
omisin. Asimismo, tratndose de omisiones, por tratarse de un
hecho de tracto sucesivo, el plazo para presentar el medio de
impugnacin no fenece mientras subsista la omisin en el
cumplimiento de la obligacin de que se trate 39
viii) En materia electoral, son procedentes las llamadas acciones
declarativas, esto es, aquellas que nicamente persiguen una
declaracin judicial sobre determinada situacin jurdica40

ix) Con el objeto de favorecer el acceso a la administracin de
justicia, cuando el escrito mediante el cual se ejerce un derecho en
un procedimiento cumple con los requisitos esenciales, pero se omite
alguna formalidad o elemento de menor entidad que puede traer
como consecuencia el rechazo de la peticin, la autoridad electoral,
antes de emitir su resolucin, debe formular y notificar una
prevencin al promovente, concedindole un plazo perentoro, para
que ste manifieste lo que convenga a su inters respecto de los
requisitos supuesta o realmente omitidos o satisfechos
irregularmente, as como para probar, en su caso, que su solicitud s
rene los requisitos exigidos legalmente, o bien, para que complete
o exhiba las constancias omitidas, an cuando en la Ley en que se
regule el procedimiento de que se trate no se contemple
expresamente esa posibilidad.
x) En general, la demanda no es susceptible de ser ampliada en
razn de que los principios de definitividad y preclusin lo impiden.
Sin embargo, en virtud de que el derecho a la tutela judicial y el
39 Vid.. tesis relevante PLAZO PARA PRESENTAR UN MEDIO DE IMPUGNACION,
TRATANDOSE DE OMISIONES, en Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Tesis Relevantes.
pp. 770771.
40 Vase sentencia del expediente SUP-JDC-00212003, resuelto el veintids de enero de dos

mil tres.
122
Quid Juris /
J. Jess Orozco
derecho de defensa y audiencia implican que los justiciables

conozcan los hechos en que se funden los actos afectatorios de sus
intereses, para que puedan asumir una actitud determinada frente a
los mismos y estn en posibilidad de aportar las pruebas que estimen
necesarias para justificar sus pretensiones, cuando en fecha posterior
a la interposicin de una demanda surgen nuevos hechos
estrechamente relacionados con aquellos en los que el actor sustent
sus pretensiones o se conocen hechos anteriores gue se ignoraban,
se debe admitir la necesidad de que la autoridad jurisdiccional del
conocimiento le d oportunidad de defensa respecto de los hechos
novedosos o desconocidos, como ocurre cuando, por ejenlplo, la
autoridad responsable, al rendir su informe circunstanciado, hace
mencin de tales hechos, lo cual justifica, en este supuesto, la
ampliacin de la demanda'l.
xi) En aras de evitar que ciertos actos de autoridades electorales
que puedan vulnerar lo previsto en la Constitucin federal y la Ley
sean inmunes al control jurisdiccional, se ha considerado que los
actos y resoluciones de las comisiones del Consejo General del
Instituto Federal Electoral son susceptibles del impugnarse ante la
propia Sala Superior, a travs del recurso de apelacin".
xii) An cuando algunas Leyes estatales no prevean en forma
explicita la intervencin en algn tipo de juicio o recurso de quien
tradicionalmente se ha considerado tercero interesado por tener un
inters incompatible con el del actor, de cualquier modo se le debe
dar la oportunidad de comparecer y alegar en juicio, con base en
una aplicacin directa de los artculos 14 y 17, en relacin con el
116, Fraccin IV, inciso b, de la Constitucin federal, que establecen
la garantia de audiencia o principio contradictorio".
41 Vid., tesis rdevante AA1PLlACJUV DE DEMAl. .'DA. CASOS EA' QUE SE ADI\IlTE POR
NO AFECTAR A LOS PR/l'. .'C/P10S DE DEFIlv'/TlV1DAD Y PRECLUSJO,V, en
Jurisprudencia . .. op. cil., Volumen Tesis Relevan/es. pp. 343-344
42 Vid., tesis de jurisprudencia: COMJS10/1'ES DEL CO .'I/SEJO GEVERAL DEI. IFE. LA
SALA SUPERIOR DEL TRIBUA''AL ELECTORAL DEL PODER JUDICiAL DE LA
Fl:DERAC/Olv' ES COMPETE,NTE PARA CO/'v'OCER DE LA IMPUG;\'ACiO/I' DE SL'S
ACTOS, en Jurisprudencia .... op. cit .. volumen Jurisprudencia. pp.
43 Vid.. tesis relevante: TERCEROS ll'v'TERESADOS. DEBE ADMITIR.\'E SU ll'v'TERVn...'ClOlv'
A U/v' CUAA'DO 1'/0 LO ESTABLEZCA LA LEY (Legislacin di.' Aguu.\'calienles), en
Jurisprudencia ... op. cit.. volumen Tesis Relevantes, p. 949.
123
xiii) La Sala Superior del Tribunal Electoral lleg a revocar

diversas resoluciones judiciales que, con pretendida base en alguna
disposicin legal, consideraban que la presentacin de los escritos
de protesta ante el rgano electoral administrativo es un requisito
de procedibilidad para un medio de impugnacin judicial, por
estimar que ello constituia un obstculo para el acceso a la justicia
electoral y una violacin al derecho constitucional a la imparticin
de justicia por los tribunales 44 (en el entendido de que, de acuerdo
con lo establecido por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en
la resolucin de contradiccin de tesis 2/2000, en el sentido de que
el Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin carece de
atribuciones para inaplicar en casos concretos disposiciones legales
que estime inconstitucionales, la tesis de jurisprudencia que
estableci lo anterior ha dejado de surtir efectos jurdicos hacia el
futuro, tal y como la Sala Superior del propio Tribunal Electoral lo
ha reconocido en posteriores ejecutorias).
xiv) Con el objeto de garantizar la existencia de condiciones que
no dejen en estado de indefensin a los justiciables y por las cuales
se tenga certeza de que oportunamente conocieron los trminos
del acto que les agravia, es necesaria la publicacin de los convenios
entre los institutos electorales federal y los de las distintas entidades
federativas, por los que se fijen plazos para presentar la solicitud de
expedicin de la credencial para votar con fotografa, a fin de que
tengan carcter obligatorio para los ciudadanos 45 , al igual que de
44 Vid., tesis de jurisprudencia con el rubro: ESCRITO DE PROTESTA. SU EXIGIBILIDAD

COMO REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD DE LOS MEDIOS DE IMPUGNACION EN
MATERIA ELECTORAL, ES VIOLA TORIO DEL ARTICULO 17 DE LA CONSTITUCION
POLITICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, en Justicia Electoral. Revista del
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, suplemento Nm. 3, pp. 14-15.
45 Vid., tesis de jurisprudencia: CREDENCIAL PARA VOTAR CON FOTOGRAFIA. EL
CONVENIO QUE FIJA EL PLAZO PARA SOLICITAR SU EXPEDIC/ON DEBE SATISFACER
EL REQUlS1TO DE PUBLICIDAD PARA ESTIMARLO OBLIGATORIO, en Jurisprudencia.
op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 69-70.
124
Quid Juris I
J Jess Orozco
todo acuerdo con efectos generales del Instituto Federal Electoral46

Asimismo, es necesario notificar de manera personal ciertos actos
de los rganos legislativos locales que estn referidos a una
comunidad en concreto o de las respectivas autoridades electorales
dirigidos a alguna(s) persona(s) especfica(s), a pesar de que hubieren
sido publicados en el Peridico Oficial del Estado.
xv) El ejercicio prudente y frecuente de facultades directivas
por parte del Tribunal Electoral, a travs de la prctica de diligencias
para mejor proveer, como los casos de apertura de paquetes
electorales con el objeto de esclarecer la verdad material y establecer
si se actualiza o no alguna causa de nulidad de la votacin recibida
en cierta casilla 0, en su caso, verificar un nuevo escrutinio y
cmputo de la votacin respectiva, tambin ha contribuido a
asegurar una justicia electoral completa y efectiva.
xvi) Los actos de designacin de los integrantes del rgano
superior de direccin responsable de la organizacin de las elecciones
en cada entidad federativa, as como de los integrantes de los
tribunales electorales locales, por parte de las legislaturas locales o,
en su caso, por los tribunales superiores de justicia estatales, son
actos materialmente administrativos de organizacin o calificacin
de los comicios locales, razn por la cual son impugnables ante la
Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federacin'". Cabe precisar que, entre otros, los tres partidos
polticos con mayor fuerza electoral en el pas han impugnado ante
la Sala Superior la designacin de consejeros electorales y/o
magistrados electorales cuando, en su opinin, tales designaciones
no se realizan de acuerdo con la normativa aplicable, habiendo
obtenido todos y cada uno de ellos sentencia estimatoria en los
casos en que les ha asistido la razn.
xvii) La Sala Superior del Tribunal Electoral ha establecido que,
con base en el principio de plena ejecucin de las sentencias, recogido
en el tercer prrafo del Artculo 17 de la ConstituCln federal, tiene
46 Vid., tesIS relevante: ACL/ERDOS y RESOU)CIOVES DEL INSTITUTO FEDERAL

ELECTORAL. SE REQUIERE SU' PUBLICACION PARA TENER EFECTOS GENERALES.
en Jurisprudencia .... op. cit.. Volumen Tesis Relel'anfes, pp.
47 Vid., tesis de jurisprudencia. ACTOS MATERiALMEl\'TE ADMIA'JSTRATlVOS DI:."
ORGAl-/lZACIOlv' O CALlFICA("JO;\' DE COMiCiOS LOCALES. SO/'Y' iMPUGNABLES A,\Tl:.
EL 7RIBU/\/AL ELECTORAL DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACIO!\". en
.JUrisprudencia ... 01'_ cjt., Volumen Jurisprudencia, pp. 16-18
125
facultades para exigir el cumplimiento de todas sus resoluciones 48 ,

as como para remover todos los obstculos que lo impidan49 e,
incluso, sustituir al efecto a la autoridad responsable cuando sta
injustificadamente rehse ejecutarlas, dando lugar a una aplicacin
directa de la Constitucin y la integracin normativa con base en
principios generales del Derecho, aun en e! supuesto de que
legalmente no se encuentre previsto en forma explcita.
Asimismo, la Sala Superior ha sostenido que las diversas
autoridades estn obligadas a acatar sus sentencias,
independientemente de que no tengan el carcter de responsables,
cuando por sus funciones deban realizar actos para su
cumplimiento 50 ,
b) Proteccin amplia de los derechos poltico-electorales del
ciudadano
i) Reiteradamente, y dentro de! marco constitucional, el Tribunal
Electoral ha protegido y expandido los derechos fundamentales de
carcter poltico-electoral de los ciudadanos, rechazando posiciones
reduccionistas acerca de los derechos fundamentales y, en su lugar,
favoreciendo interpretaciones de las normas que potencien e!
alcance y disfrute de tales derechos.
Parafraseando a Riccardo Guastini 51 , cabe sostener que mientras
las disposiciones constitucionales que confieren poderes a los
rganos del Estado deben ser objeto de una interpretacin
restrictiva", las disposiciones constitucionales que consagran
48 Vid., tesis de jurisprudencia: TRIBUNAL ELECTORAL DEL PODER JUDICIAL DE LA

FEDERACION ESTA FACULTADO CONSTITUCIONALMENTE PARA EXIGIR EL
CUMPLIMIENTO DE TODAS SUS RESOLUCIONES, en Jurisprudencia ... , ibidem, pp.
308309.
49 Vid., tesis relevante: EJECUCION DE SENTENCIA. LA TUTELA JURISDICCIONAL
EFECTIVA COMPRENDE LA REMOCION DE TODOS LOS OBSTACULOS QUE LA
IMPIDAN, en Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Tesis Relevantes, p. 519.
50 Vid., tesis de jurisprudencia: EJECUCION DE SENTENCIAS ELECTORALES. LAS
AUTORIDADES ESTAN OBLIGADAS A ACATARLAS. INDEPENDIENTEMENTE DE QUE
NO TENGAN EL CARACTER DE RESPONSABLES. CUANDO POR SUS FUNCIONES
DEBAN DESPELEGAR ACTOS PARA SU CUMPLIMIENTO, en Jurisprudencia ... , op. cit.,
Volumen Jurisprudencia, p. 107.
51 Cfr., Riccardo Guastini, Estudios Sobre la Interpretacin Jurdica, Mxico, UNAMPorra, p. 121.
52 Vid., tesis relevante: INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL. PARA EL EJERCICIO DE
UNA FACULTAD IMPLICITA. POR EL CONSEJO GENERAL. REQUIERE DE UNA
EXPRESA PARA LOGRAR LA EFECTIVIDAD DE ESTA, en Jurisprudencia ", op. cit.,
Volumen Tesis Relevantes, pp. 656-657.
126
Quid Juris /
J. Jess Orozco
derechos fundamentales deben ser objeto de una interpretacin

extensiva 53.
ii) El juicio para la proteccin de los derechos poltico-electorales
del ciudadano no slo es procedente cuando se alegan presuntas
violaciones directas a los derechos de votar y ser votado, as como
de asociacin poltica y afiliacin poltico-electoral, sino cmtndo se
aducen presuntas violaciones a otros derechos fundamentales que
se encuentren estrechamente vinculados con el ejercicio de los
mencionados derechos poltico-electorales, como podran ser los
derechos de peticin, de informacin, de reunin o de libre expresin
de las ideas, cuya proteccin sea indispensable, a fin de no hacer
nugatorio cualquiera de aquellos derechos poltico-electorales,
garantizando as el derecho constitucional a la imparticin de
justicia completa y a la tutela judicial efectiva.
iii) Los ciudadanos que hayan figurado como candidatos
independientes o no partidarios en las elecciones donde legalmente
se encuentra permitido (v. gr., presidencias municipales auxiliares
en el estado de Tlaxcala), tienen legitimacin e inters jurdico para
impugnar las resoluciones electorales no slo por razones de
elegibilidad, sino tambin para cuestionar los resultados
correspondientes S4
iv) La normativa electoral de las diversas entidades federativas de ser jurdicamente viable- debe interpretarse de forma tal que,
conforme con la Constitucin federal, se prevean tambin medios
de impugnacin ordinarios locales para la defensa de los derechos
poltico-electorales del ciudadano y el control jurisdiccional de la
legalidad electoral, de manera que no slo sea la instancia federal la
que garantice lo anterior, sino tambin los rganos jurisdiccionales
53 Vid., tesis de jurisprudencia de la Sala Superior con d rubro: DERECHOS

F[J/I/DAMEt'v'TAU:'S DE CARACTER POLfTlCO-ELECTORAL Sl;' /lVTtRPRETAClOl. .' y
CORRELATIVA APLlCACION .VO DEBE SER RESTRICTIVA, en Jurisprudencia . . , op. cit..
Volumen Jurisprudencia, pp. 97-99.
54 Vid., la tesis relevante CANDIDATOS IA'DEPElvDIENTES. l!:STAN LtX;ITlMADOS PARA
PROMOVER EL JUICIO PARA LA PROTECCIO,V Di:.' LOS DERECHOS POLlTICOELECTORALES DEL CIUDADAl\O PARA IMP(j(j,\'AR LOS RESULTADOS DE LA
ELECCIO,"i EA' QUE PARTICIPE".: (Legislacin de 71axcala), en
. ., op. cil ..
Volumen Tesis Rele\'antes, pp. 386-387.
127
estatales y del Distrito Federal 55 , en pleno acatamiento de un

federalismo judicial electoral. De este modo, a la vez que se hace
una interpretacin extensiva del Derecho fundamental a la
imparticin de justicia, consagrado en los articulos 17, en relacin
con el 116, Fraccin IV, incisos c) y d); 122, prrafo sexto, apartado
C, base primera, Fraccin V, inciso f), y 124, de la Constitucin
federal, se observa cabalmente el sistema de distribucin
competencial entre la Federacin y las entidades federativas en
materia jurisdiccional electoral, en concordancia con la estructura
federal del Estado mexicano.
En este sentido, por ejemplo, se ha considerado que el recurso
de apelacin previsto en la legislacin de Michoacn tambin lo
pueden interponer los ciudadanos que acrediten inters jurdico,
por violacin a sus derechos poltico-electorales, aunque no se prevea
expresamente 5 ()
v) Los ciudadanos tambin estn legitimados para interponer el

recurso de revisin previsto en el Articulo 35 de la Ley General del
Sistema de Medios de Impugnacin en Materia Electoral y no tan
slo los partidos polticos, como pudiera desprenderse de la
literalidad del prrafo 3 de tal precepto, atendiendo a una
interpretacin sistemtica, conforme con lo dispuesto en el Artculo
17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, y
a fin de favorecer el acceso a la justicia electoral de los ciudadanos
para combatir los actos y resoluciones que estimen los afectan57
vi) Los registros a cargo de la Direccin Ejecutiva de
Prerrogativas y Partidos Polticos del Instituto Federal Electoral
relativos a los documentos bsicos y cuadros dirigentes de los
partidos polticos, as como a los procedimientos que sustenten su
designacin o eleccin, tienen el carcter de pblicos, por lo que el
acceso a los mismos debe estar abierto a los ciudadanos peticionarios
(en general y no slo a los afiliados del respectivo partido), en virtud
de que la informacin anotada est relacionada con entidades de
55 Vid., sentencias recadas en los expedientes SUP.JDC04J/2002, SUpJDC772/2002 y
SUPJRC020/2003, aprobadas el siete de mayo y el diecisis de agosto de dos mil dos, as
como el doce de marzo de dos mil tres, respectivamente.
56 Vid., la tesis de jurisprudencia APELACION. CASO EN QUE LA PUEDEN INTERPONER
LOS CIUDADANOS (Legislacin de Michoacn), en Jurisprudencia . ., op. cit., Volumen
Jurisprudencia, pp. 2829.
57 Vid., ejecutoria dictada en el expediente SUpJDC1l83/2002.
128
Quid Juris /
J. Jess Orozco
inters pblico y el registro lo lleya un organismo pblico autnomo

sin que legalmente se prevea que la respectiva informacin tenga
carcter confidencial. Ello debe ser as no slo para garantizar el
derecho constitucional a la informacin del ciudadano, sino para
que ste se encuentre en aptitud de ejercer libremente su derecho
politico-e1ectoral de asociacin en su vertiente de afiliacin'". Es
importante resaltar tambin que el citado criterio garante del derecho
de informacin poltica-electoral se estableci pioneramente por la
Sala Superior del Tribunal Electoral antes de la expedicin de la
reciente Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin
Gubernamental y en aplicacin directa del Artculo 60.
constitucional.
v) La Sala Superior del Tribunal Electoral delimit el contenido
y los alcances del derecho de acceso a la informacin pblica en
materia electoral que otorga a los ciudadanos la Ley Federal de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental,
estableciendo que el referido derecho tiene una naturaleza
eminentemente poltica, toda vez que protege valores
consustanciales a un Estado constitucional democrtico de derecho,
de forma tal que, dados los titulares, sujeto obligado, m"teria o
contenido y los valores jurdicamente tutelados, entre otros, puede
hablarse propiamente de un derecho poltico de acceso a la
informacin pblica en materia electoral.
En cuanto a los alcances de este derecho se estableci 'lue se
refiere a la informacin relativa al origen v destino de los recursos
de los partidos polticos, en particular del proveniente del erario
pblico, recabada con motivo de los procedimientos de fiscalizacin
a cargo de la autoridad administrativa, ya sea que obre en los archivos
de sta, o bien, la que conserven los partidos polticos como
depositarios de la informacin relacionada con los procedimientos
de auditora o verificacin de los que hayan sido objeto.
Finalmente, a fin de tutelar jurisdiccionalmente el derecho
referido, la propia sala se declar competente para conocer de las
impugnaciones relativas a la contravencin del mlsmo a travs del
juicio para la proteccin de los derechos poltico-electorales del
58 Vid., sentencias recadas en los expedientes SL'P-JDC-JJ7,:!OOj, SC1'-JDC-j:!712()(}j \'

SUP-JDC-/2R/200 I
129
ciudadano 59 .
viii) En congruencia con lo inmediatamente anterior, se

consider que la negativa del Instituto Federal Electoral a
proporcionar la informacin relativa a los sueldos mensuales o
ingresos que perciben los miembros de los rganos de dirigencia
partidista, cuando la misma haba formado parte del procedimiento
de fiscalizacin respectivo, era violatoria del derecho de acceso a la
informacin pblica en materia electoral; al respecto, se precis
que no es obstculo el que la Ley de Transparencia no contemple
expresamente como sujetos obligados a los partidos polticos
nacionales, pues son propiamente los rganos competentes del
Instituto Federal Electoral quienes directamente se encuentran
obligados a aportar dicha informacin cuando sta haya formado
parte de los procedimientos de fiscalizacin respectivos.
ix) Asimismo, en relacin con el derecho de acceso a la
informacin pblica en materia electoral, se otorg la razn al IFE
al negar a un partido poltico el acceso a un expediente en
sustanciacin, pese a que fue quien present la queja administrativa,
bajo el argumento de que la Ley Federal de Transparencia y Acceso
a la Informacin Pblica Gubernamental establece que <dos
procedimientos administrativos seguidos en forma de juicim> son
parte de la informacin reservada y, por tanto, de circulacin
restringida.
x) En el caso de la legislacin de 11axcala, en la que se establece
como requisito de elegibilidad el estar al corriente en el pago de las
contribuciones federales, estatales o municipales, la Sala Superior
estableci que dicho requisito, al ser precisamente de elegibilidad,
resultaba exigible para integrar el ayuntamiento y desempear el
cargo, mas no para ser registrado como candidato, pues el legislador
no previ que, entre la documentacin que debe acompaarse a la
solicitud de registro correspondiente, se adjunte el documento con
el que se acredite el cumplimiento de esa obligacin, por lo que su
revisin debe verificarse al momento de la calificacin de la eleccin
respectiva o ,
59 Vid. ejecutoria dictada en el expediente SUP-JDC-2 J6/2004.

60 Vid., la tesis relevante: CANDIDATOS A MIEMBROS DE UN AYUNTAMIENTO. EL
REQUISITO CONSISTENTE EN ESTAR AL
CORRIENTE EN EL PAGO DE
CONTRIBUCIONES ES DE ELEGIBILIDAD (Legislacin de rlaxcala), en Jurisprudencia ..

op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 386
130
Quid Juris I
J. Jesus Orozco
e) Fortalecimiento del sistema de partidos polticos

Resultan numerosas las sentencias en las que la Sala Superior
del Tribunal Electoral ha asumido posiciones jurdicas que tienden
al fortalecimiento del sistema de partidos politicos, entre las que
cabe destacar las siguientes:
i) Atendiendo al derecho fundamental de los partidos polticos
nacionales y estatales con registro a recibir financiamiento pblico,
en una primera etapa, la Sala Superior de! Tribunal Electoral lleg a
inaplicar, en casos concretos, disposiciones legales de las entidades
federativas que contravenan la Constitucin federal, al no prever
la entrega de dicha prerrogativa para los partidos polticos que
hubieren obtenido recientemente su registro(ll (si bien, como se
apunt, debido a la resolucin de contradiccin de tesis 2/2000 de
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, con posterioridad la Sala
Superior se ha abstenido de inaplicar disposicin legal alguna al
carecer de atribuciones para analizar su constitucionalidad en casos
concretos). En otros supuestos y siempre que ha sido jurdicamente
viable, la propia Sala Superior ha realizado una interpretacin
conforme con la Constitucin federal, que permita que todos los
partidos polticos, incluso los de nueva creacin, cuenten con
recursos pblicos para realizar sus actividades ordinarias
permanentes, as como para la bsqueda de los sufragios"'.
ii) Las boletas electorales slo deben contener el color o
combinacin de colores y el emblema del partido o coalicin
respectiva, as como e! nombre del candidato y cargo para el que se
postula, por lo que resulta invlida la inclusin de un elemento
distinto y alusivo a los candidatos en el emblema, ya que ello ira en
detrimento del sistema de partidos polticos constitucionalmente
previsto e implicara la realizacin de propaganda durante la jornada
electoral, adems de que el contenido que la Ley prev para las
6/ Al respecto, puede verse la (('sil' de jurisprudencia bajo el rubro: FI,.'v'A/\iCIA,MIElVTO

Pl./BLlCO LOCAL. LOS PARTIDOS POLlTlCOS DE NUEVA CREACIOA' 71E\!EA' DERECHO
A RECIBIRLO (Legislacin del Estado de Colima). en Justicia 1:.1ectoral. Revista del Trihunal
Electoral del Poder Judicial de la Federacin, ao 2001, suplemento 4. p. 15.
62 Vid.. tesis de jurisprudencia: F1NA:VCJAMIENTO PUBLICO LOCAL. EL DERECHO A
RECiBiRLO ES DiFERE.NTE PARA LOS PART1DOS POLlTiCOS PARTiCiPANT!::S EN
UNA ELECCION ANTERiOR Ql./E 1'1.10 DEMOSTRARO . .\" ('IERT4 FL'ERZA ELECTORAl"
RESPECTO DE LOS DE RECiE,\TE CREACIO!\/. en Jurisprudencia ... op. cit. Volumm
Jurisprudencia. pp_ 13 l - 132.
131
boletas tiene un carcter limitativo".

iii) La Sala Superior ha sostenido que de la normativa aplicable
no se advierte que la adopcin de determinados colores, smbolos y
dems elementos separados que conforman el emblema de un
partido poltico, le generen el derecho exclusivo para usarlos frente
a otros, dado que el uso de esos elementos en el emblema de dos o
ms partidos no conduce, por si solo, al incumplimiento del objeto
para el que estn previstos (caracterizar y diferenciar a cada partido
poltico), lo cual slo se puede dar en el caso de que su combinacin
produzca unidades o productos similares o semejantes que puedan
confundir a quien los aprecie u observe, impidindole distinguir
con facilidad a cul partido poltico pertenece uno y otro, razn por
la cual existe plena libertad para registrar los signos de identidad
compuestos con uno o varios de esos elementos, aunque otros
tambin los usen en los propios, siempre con la previsin de que la

unidad que formen no pueda generar confusin con la de otro
partido(,4.
iv) Al confirmar la negativa de registro como candidato
independiente a un ciudadano en la eleccin para gobernador del
estado de Michoacn, la mayora de la Sala Superior estableci el
criterio de que el derecho poltico-electoral fundamental de ser
votado es de base constitucional y configuracin legal, por lo que
no tiene un carcter absoluto, y si bien la Constitucin federal no
prev el monopolio de los partidos polticos para la postulacin de
candidatos, razn por la cual el legislador ordinario tiene atribuciones
para establecer la posibilidad de candidaturas independientes o no
partidarias (como ocurre, por ejemplo, con las candidaturas para
presidencias municipales auxiliares de Tlaxcala), igualmente, no es
necesariamente inconstitucional ni viola torio de los instrumentos
internacionales de Derechos Humanos que el legislador ordinario
(federal o local) prevea que los partidos polticos son los nicos
63 Vid., tesis relevantes: BOLETAS ELECTORALES. LA INCLUSION DE LA FIGURA O
IMAGEN DE CANDIDATOS IMPLICA UN ACTO DE PROPAGANDA PROHIBIDO Y
BOLETAS ELECTORALES NO DEBEN CONTENER ELEMENTOS DISTINTOS A LOS
PREVISTOS EN LA LEY, en Jurisprudencia . . , op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 371372 Y 374.
64 Vid., la tesis de jurisprudencia EMBLEMA DE LOS PARTIDOS POLlTICOS. SUS COLORES
Y DEMAS ELEMENTOS SEPARADOS, NO GENERAN DERECHOS EXCLUSIVOS PARA
EL QUE LOS REGISTRO, en Jurprudencia ... , op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 11011J.
132
Quid Juris /
J. Jess Orozcv
que pueden presentar solicitudes para registrar candidatos, en

ejercicio de su potestad de regular legalmente las calidades,
requisitos, circunstancias y condiciones para el ejercicio del citado
derecho en aras del inters general y en atencin a las
particularidades del desarrollo poltico y social de la respectiva
entidad federativa, salvaguardando el sistema plural de partidos
polticos y los dems derechos, fines, principios y valores
constitucionales involucrados, mxime que resulta accesible a la
ciudadala formar un nuevo partido poltico local en el estado de
Michoacn pues, al efecto, entre otros requisitos razonables, basta
la voluntad de tan slo el 0.45% del padrn electoral"5,
v) En el caso de una eleccin municipal en Veracruz, la mayora
de la Sala Superior del Tribunal Electoral sostuvo que los votos
emitidos en favor de candidatos no registrados no son jurdicamente
vlidos ni eficaces, a fin de que, en el caso de obtener el mayor
nmero de votos, se les expidan las constancias respectivas, pues el
efecto de tales sufragios se reduce a permitir que la autoridad
electoral ejerza sus atribuciones relativas a la estadstica electoral y
a respetar el derecho a la libre malfestan de las ideas, teniendo
en consideracin que, constitucionalmente, votar en las elecciones
populares constituye una obligacin de los ciudadanos de la
Repblica,
Lo anterior, toda vez que uno de los requisitos indispensables
para que a un grupo de ciudadanos se les otorgue la constancia de
mayora correspondiente a una eleccin de ayuntamiento, en
conformidad con el orden jurdico electoral veracruzano, es que
tales ciudadanos hayan sido previamente registrados como
candidatos en la etapa de preparacin de la propia eleccin, pues
slo de esa manera las autoridades electorales admilstrativas y, en
su caso, jurisdiccionales competentes, estarn en aptitud de
comprobar que la celebracin de la eleccin de mrito fue libre y
65 Vid., res relevantes: CANDIDATOS. LA CON,')7ITUCI01V FEDERAL NO ESTABLECE

LA EXCLUSIVIDAD DE LOS PARTIDOS POL/TlCOS PARA Si.} POSTULACION .v
CANDiDATURAS iNDEPENDIENTES LA NEGATIVA DE REGISTRO CON BASE EN UNA
DiSPOSiClON LEGAL QUE ESTABLECE QUE SOLO WS PARTiDOS POLlTlCOS TiENEN
DERECHO A POSTULAR CANDIDATOS NO VIOLA LA C'ONSTITUCIOl'v' FEDERAL NI
LOS TRATADOS INTERNAC/O/VALES (Legislacin de Michoacn), en Jurisprudencia ... ,
ibidem. pp. 387-388 v 394-395; asimism(), vase sentencia recada en el expediente SUPJDC-037/200/, aprohada el 25 de octubre de dos mil uno
133
autntica, en la medida en que se hubiese ajustado a los principios

y reglas constitucionales y legales aplicables, mxime que en dicha
entidad federativa, incluso, agrupaciones municipales de ciudadanos
tienen derecho a postular candidatos a integrar los respectivos
ayuntamientos 6(i
vi) La denominada afiliacin mltiple a diversos partidos
polticos se encuentra proscrita en el orden jurdico mexicano, toda
vez que considerar lo contrario implicara generar una ficcin para
cumplir con el requisito relativo al nmero de afiliados (que no se
atendera en trminos reales), provocando que no se lograran los
objetivos perseguidos con la norma legal que establece dicho
requisito, esto es, ira en detrimento del desarrollo de la vida
democrtica del pas y de la participacin poltica de los ciudadanos,
lo que finalmente se traducira en la ineficacia de las agrupaciones
y partidos polticos, puesto que, a pesar de que existieran muchos
de ellos con registros distintos, en ltima instancia, se tratara de
las mismas personas y los beneficios u objetivos de promocin del
desarrollo de la vida democrtica y la cultura poltica se veran
limitados a un nmero relativo de ciudadanos y no real en trminos
absolutos" .
vii) Los topes a los gastos de campaa se deben fijar para todos
los partidos polticos respecto de cada eleccin, mas no de manera
individual a cada uno de los partidos polticos contendientes. Ello
implica que el lmite a las erogaciones de los partidos polticos,
coaliciones y sus candidatos se debe entender en funcin del total
de lo que stos pueden gastar en cada tipo de eleccin,
independientemente del financiamiento pblico que cada uno reciba,
el cual se determina en buena medida segn la fuerza electoral que
posea. En este sentido, el tope de gastos de campaa, adems de
estar fijado en funcin de cada eleccin, lo equitativo y legal es que
el mismo sea determinado con base en elementos objetivos y en
forma igualitaria para todos los partidos polticos contendientes,
para que as se cumpla con la finalidad de propiciar transparencia e
66 Vid. ejecutoria dictada en el expediente SUP-JDC-713/2004.

67 Vid., tesis de jurisprudencia: DERECHO DE ASOCIACION POLITICQ-ELECTORAL. SU
EJERCICIO NO ADMITE LA AFlLlACION SIMULTANEA A DOS O MAS ENTES POLlTICOS.
en Jurisprudencia.,., op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 92-94, as como la sentencia
recada en el expediente SUP-JDC-055/2002, aprobada el once de junio de dos mil dos.
134
Quid Juris I
J Jess Orozco
igualdad de oportunidades en la contienda electoral!",

vi) La prdida del registro de un partido poltico no implica la
desaparicin de las obligaciones adquiridas durante su vigencia,
como la relativa a la presentacin de sus informes sobre el origen y
monto de los recursos que haya recibido por cualquier modalidad
de financiamento(/J.
d) Democracia interna de los partidos polticos
i) El juicio para la proteccin de los derechos poltico-electorales
del ciudadano siempre se ha considerado un medio mdirecto idneo
para promover la democracia interna de los partidos polI ticos, a
travs de la tutela de los derechos de los ciudadanos a votar y ser
votados en las elecciones, as como de asociarse y afiliarse libre e
individualmente a los partidos polticos, como ha ocurrido con
motivo de la impugnacin de los actos de las autoridades electorales
en el ejercicio de sus atribuciones,
ii) El mencionado juicio para la proteccin es procedente cuando
algn afiliado de un partido poltico impugne el acto de registro de
uno o varios candidatos por parte de la autoridad electoral, en el
entendido de que si se demuestra que los mismos no fueron elegidos
o seleccionados conforme con el procedimiento estatutario interno
de su partido, el respectivo acto de la autoridad electoral debe
revocarse por ser producto de un error propiciado por la solicitud
del representante partidario''', Al respecto, debe tenerse presente
que cuando se aduzcan meras violaciones estatutarias, mas no
constitucionales, legales o de inelegibilidad, en la seleccin interna
de los candidatos de un partido poltico, los nicos que cuentan
con inters jurdico para impugnar el registro respectivo son los
ciudadanos afiliados al propio partido poltico, toda vez que a uno
distinto no le perjudica en forma alguna-1,
ti8 Vid.. sentencia recada en el expediente SL'P-JRC-096/2002, aprobada el flun'e de
mayo de dos mil dos
69 Vid, tesis de jurisprudencia: REGISTRO DE PARTIDO POL/TlCO SU PERDiDA A'O
IMPLICA QUE DESAPAREZCA/v' LAS OBLIGACIONES ADQUIRJDAS DURA,I'v7E SU
VIGENCIA, en Jurisprudencia"" ihidem, pp, 284-285.
70 Vid., tesis de
REGiSTRO DE CAArDIDATURAS ES 1.l.1PUG.VABLE SOBRE
LA BASE DE QUE LOS CANDiDATOS NO FUERON ELECTOS CONFORME A LOS
ESTAH/TOS DtL PARTIDO POSTULAlv'TE, en Jurisprudencia ... , ihidem, pp. 281-283
71 Vid., tesis de jurisprudencia: REGISTRO DE CANDIDATOS NO fRROGA PJ:.RJUlCIO
A UN PARTIDO POUT/CO DIVERSO AL POSTULANTH, CUA.NDO SE INVOCAN

ViOLACIONES ESTATUTARIAS Elv' LA SELECCION DE LOS A1ISMOS y A'O DE
ELEGIBILIDAD, en Jurisprudencia ,op. ei!" Volumen Jurisprudencia, pp 280-281.
135
fu) A fin de asegurar que se d efectividad a los procedimientos

internos para la designacin de dirigencias de los partidos politicos,
as como garantizar el cumplimiento de la normativa partidaria
interna, la autoridad electoral encargada del registro de los
integrantes de los rganos directivos de los partidos politicos posee
atribuciones tambin para verificar previamente que el partido
poltico interesado haya dado cumplimiento al procedimiento
establecido en sus estatutos para llevar a cabo la designacin de sus
dirigentes, a fin de que, una vez realizado esto, se proceda al registro
en los libros respectivos y aqulla no se convierta en una mera
registradora de actos 72, contando los afiliados del propio partido
con legitimacin e inters jurdico para impugnar el acto registral
respectivo.
iv) En el marco de un cambio de criterio que dio lugar a la
interrupcin de una jurisprudencia73 , una nueva mayora de la Sala
Superior, al revalorar los elementos existentes en la legislacin
aplicable del sistema de medios de impugnacin en materia electoral
y realizar una interpretacin preponderantemente sistemtica y
funcional, as como conforme con la Constitucin federal, sostuvo
que, de acuerdo con lo dispuesto, entre otros, en los articulos 17 y
41 del propio ordenamiento constitucional, as como 12, prrafo 1,
inciso b, de la Ley General del Sistema de Medios de Impugnacin
en Materia Electoral, los partidos polticos pueden ser sujetos
pasivos o parte demandada en el juicio para la proteccin de los
derechos poltico-electorales del ciudadano, por lo que ste es
jurdicamente procedente contra actos o resoluciones definitivos
de los partidos polticos que sean susceptibles de vulnerar
irreparablemente los derechos politico-electorales de sus afiliados,
cuando no existan otros medios especficos para conseguir la
restitucin oportuna y directa de esos derechos, originndose una
nueva jurisprudencia bajo el rubro: JUICIO PARA LA
72 Vid., tesis de jurisprudencia: DIRECCION EJECUTIVA DE PRERROGATIVAS Y PARTIDOS

POLlTICOS ESTA FACULTADA PARA REVISAR LA REGULARIDAD DE LA DESIGNACION
O ELECC10N DE LOS DIR1GENTES PARTiDISTAS, en Jurisprudencia ... , ibidem, pp. 104
105.
73 Vid., la tesis de jurisprudencia bajo el rubro: JUIC10 PARA LA PROTECCION DE LOS
DERECHOS POLlTICOELECTORALES DEL CIUDADANO ES IMPROCEDENTE CONTRA
ACTOS DE PARTIDOS POLlTICOS, en la Compilacin Oficial de Jurisprudencia y Tesis
Relevantes 1997-2002, Volumen Jurisprudencia, pp. 118119.
136
Quid Juris /
J. Jess Orozco
PROTECCION DE LOS DERECHOS POLITICOELECTORALES DEL CIUDADANO. PROCEDE CONTRA

ACTOS DEFINITIVOS E IRREPARABLES DE LOS
PARTIDOS POLITICOS".
v) Antes de acudir a una instancia administrativa o jurisdiccional
en busca de desagravio, atendiendo a la exigencia legal de que los
estatutos de los partidos polticos prevean medios internos de
defensa de los derechos poltico-electorales de sus afiliados, el
afiliado presuntamente afectado debe agotar las instancias internas
partidarias, en la inteligencia de que si pretendiera tanto la imposicin
de una sancin como la restitucin en el goce de su derecho polticoelectoral, una vez agotadas tales instancias internas, primero debe
promover el juicio para la proteccin de los derechos poltico-
electorales del ciudadano en busca de su restitucin y, una vez

resuelto este ltimo, iniciar el respectivo procedimiento
administrativo sancionador electoraF5.
vi) Existen distintos momentos o hiptesis en que se pueden

impugnar los estatutos de un partido poltico o una coalicin, a fin
de garantizar que se ajusten a los principios democrticos exigidos
constitucional y legalmente -6 En efecto, una primera ocurre al
momento en que el Consejo General del Instituto Federal Electoral
otorga el registro a una organizacin de ciudadanos como partido
poltico o a dos o ms partidos polticos como coalicin; uno
segundo, cuando se realizan modificaciones posteriores a los
estatutos y el mismo Consejo General declara la procedencia
constitucional y legal de la modificacin, as como un tercer supuesto
se presenta cuando la autoridad electoral emite un acto o resolucin
electoral, cuyo contenido o sentido reconozca, como base
fundamental de sustentacin, a las normas estatutarias que se
consideran inconstitucionales o ilegales, o fueren efectos o
74 Vid.. en Jurisprudencia .... op_ ei!. /i'olumen Jurisprudencia. pp. 161-164.

75 Vid.. tesis de jurisprudencia: MEDIOS DE DEFENSA INTERNOS DE LOS PARTIDOS
POLITICOS. SE DEBtJ" AGOTAR PARA CUMPLIR EL PRINCIPIO DE DEFINIT/VIDAD,
aprobada por la Sala Superior en su sesin del 23 de abril de 2003 en Jurisprudencia .... 01'
cit.. Volumen Jurisprudencia. pp. 178-181
76 Vid .. tesis relevante- ESTATUTOS DE LOS PARTIDOS POLITICOS. SU
CONSTITUCIONALiDAD DEBE ANALIZARSE AUN CUANDO HAYAN SIDO APROBADOS
POR AUTORIDAD ADMINISTRATIVA. en Jurisprudencia.
01'. cit .. Volumen Tesis
Relevantes. pp. 562
137
consecuencias directos de ellas.

vii) La Sala Superior ha establecido que, teniendo en cuenta que,
entre otros preceptos, el Artculo 27, prrafo 1, incisos c, d y g, del
Cdigo Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales
impone a los partidos polticos la obligacin de prever en sus
estatutos procedimientos democrticos para la integracin y
renovacin de sus dirigentes, as corno para la postulacin de sus
candidatos, tales estatutos deben satisfacer ciertos elementos
mnimos de democracia para ser considerados consttucionales y
legales, corno son a) La asamblea u rgano equivalente corno
principal centro decisor del partido, conformada por todos los
afiliados o, al menos, un gran nmero de delegados o representantes;
b) La proteccin de los derechos fundamentales de los afiliados,
que garanticen el mayor grado participacin posible; c) El
establecimento de procedirnentos disciplinarios, con las garantas
procesales mnimas; d) La existencia de procedimentos de eleccin,
mediante votacin directa o indirecta de los afiliados, donde se
garantice la igualdad y libertad en su derecho a elegir dirigentes y
candidatos, y e) La adopcin de la regla de la mayora corno criterio
bsico para la torna de decisiones dentro del partido 77.
viii) Asirnsmo, se ha determnado que las normas estatutarias
de un partido poltico son susceptibles de una interpretacin
sistemtica, en particular, de una interpretacin conforme con la
Constitucin, por lo que si una determnada formulacin normativa
admite varias interpretaciones posibles y una de ellas conduce a un
resultado incompatible o contrario a la Constitucin, deber elegirse
aquella que la haga acorde 78 Al respecto, el Tribunal Electoral del
Poder Judicial de la Federacin cuenta con atribuciones para ordenar
la insercin en las publicaciones partidarias de sus propios estatutos
del alcance o sentido de la norma as interpretada, con el objeto de
77 Vid., la tesis de jurisprudencia ESTATUTOS DE LOS PARTIDOS POLITICOS. ELEMENTOS

MINIMOS PARA CONSIDERARLOS DEMOCRATICOS, en Jurisprudencia ... , op. cit.,
Volumen Jurisprudencia, pp. 120-122.
78 Vid., la tesis relevante ESTATUTOS DE LOS PARTiDOS POLlT1COS. ES ADMISIBLE
SU INTERPRETACION CONFORME, en Jurisprudencia . ., op. cit., Volumen Tesis Relevantes,
p. 561.
138
Quid Juris I
J. Jess Orozco
dar cumplimiento a los principios de legalidad, seguridad jurdica y

certeza -;-'),
e) Elecciones en pueblos y comunidades indgenas
i) Cualquier ciudadano miembro de alguna comunidad indgena
tiene legitimacin e inters jurdico para promover algn medio de
impugnacin para controlar la regularidad de comicios bajo el sistema
tradicional de usos y costumbres indgenas, como ocurri en el caso
de Tlacolulita, Oaxaca"'.
) Las normas procesales, especialmente aquellas por las que se
imponen cargas, deben interpretarse de la forma que resulten ms
favorables para las comunidades indgenas, atendiendo al carcter
tuitivo o tutelar de los medios procesales encaminados a la
proteccin de los derechos poltico-electorales del ciudadano y para
garantizar a tales comunidades el acceso efectivo a la jurisdiccin
del Estado".
iii) Conforme con el marco constitucional y legal aplicable, si se
reconoce la validez y vigencia de las formas de organizacin social,
poltica y de gobierno de las comunidades indgenas, as como sus
usos y costumbres relacionados con el procedimiento electoral
consuetudinario, los ciudadanos y las autoridades comunitarias,
municipales, estatales, del Distrito Federal y federales, estn
obligados a respetar las normas consuetudinarias o reglas internas
respectivas X2 ,
iv) An cuando los principios rectores de corte constitucional
que rigen a toda eleccin no resultan exactamente aplicables a los
79 Vid., la tesis relel'Qnte: IATERPRJ::IACIO,\" DE ESTATUTOS PARTIDISTA,)' CO:VFORM1::

CON LA CONSTlTUCION, fACULTAD DE LA SALA SC'PERJOR DEL TRIBUNAL
ELECTORAL DEL PODER JUDICIAL DE LA FEDERACION DE ORDEA'AR LA INSERCIOl'l'
EN LAS PUBLICACIONES ESTATUTARIAS DEL ALCANCE O SENTIDO DE LA NORMA.
en Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Tesi,l' Relevantes, pp. 662-663.
RO Vid.. sentencia recaida en el expediente SL/P-JDC-037/99, aprohada el diez de febrero
de dos mil. as como la tesis relevanle PC'EBLOS I,I\,!DIGEVAS. SE DEBE C;ARA,'v'TlZAR A
LOS CIUDADANOS QUE LOS C(J..\:FORMAl...' UN EFECTIVO ACCESO A U JE../RISDICCJOA'
tLECTORAL. en Jurisprudencia .... op. cit .. Volumen Tesis Relevantes, pp. 15315-839.
81 Vid.. la tesis relevante PUEBLOS Y COMUI'v'IDADES INDIGEl'AS. LA INTERPRETACIOl',,'
DE LAS NORMAS PROCESALES DEBE HACERSE DE LA FORM4 QUE LES SEA MAS
FAVORABLE, en Jurisprudencia.. ibidem, pp. 839-1\40
82 Vid.. la tesis relevante USOS Y COSTUMBRl::S INDIGENAS RELACIO':VADOS CU'V ElPROCEDIMIElv'TO ELECTORAL CONSUETUDINARIO. eIUDADA/vDS y AUTORIDADES
ESTA/V OBLIGADOS A RESPETARLOS (Legislacin de Oaxaca), en Jurisprudencw .. , op
l., Volumen Tesis Relevantes, p 963.
139
comicios que se llevan a cabo para la renovaClOn de los

representantes de los pueblos y comunidades indgenas a travs del
sistema tradicional de usos y costumbres indigenas o de derecho
consuetudinario, para que se les reconozca validez a los
procedimientos o prcticas que se sigan, stos no deben ser
incompatibles con los derechos fundamentales establecidos en la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos ni con los
Derechos Humanos contenidos en los instrwnentos internacionales
suscritos y ratificados por Mxico.
En particular, el reconocimiento constitucional de las elecciones
por el sistema de usos y costumbres indgenas no implica convalidar
situaciones o conductas tendientes a perpetuar o reinstaurar viejas
desigualdades que tradicionalmente han perjudicado a individuos
(en particular, a las mujeres) o minoras pertenecientes a los
conglomerados indgenas, por ser irreconciliables con los valores,
principios y reglas de un Estado constitucional democrtico de
Derecho 83
v) Con motivo de la impugnacin al procedimiento interno de
seleccin de candidatos en un partido poltico, cuya normativa
estatutaria exige la presencia indigena en las candidaturas a cargos
de eleccin popular que postule, con el fin de lograr un espacio en
el Congreso de la Unin a las diversas comunidades que conforman
las etnias de nuestro pas, tras reconocer el carcter pluritnico y
pluricultural de Mxico, la Sala Superior determin que para que
proceda la accin afirmativa indigena no basta sostener y ostentar
la calidad como tal, sino demostrar fehacientemente que se es
representante de alguna comunidad de esta naturaleza, lo cual implica
que exista vinculacin con una entidad asentada en algn pueblo o
regin tnica, o bien, con un comit de base que se haya autodefinido
como indigena, en virtud de que para lograr la posibilidad de defensa
83 Vid., las tesis relevantes USOS Y COSTUMBRES ELECCIONES EFECTUADAS BAJO

ESTE REGiMEN PUEDEN SER AFECTADAS Si VULNERAN EL PRiNCiPiO DE
UNIVERSALIDAD DEL SUFRAGIO, as como USOS Y COSTUMBRES. LAS ELECCIONES
POR ESTE SISTEMA NO iMPLICAN POR SI MISMAS ViOLACiON AL PRINCIPiO DE
IGUALDAD, en Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 956-957 Y 963-
964.
84 Vid., tesis relevante ACCION AFIRMATiVA INDIGENA. ViNCULACION INDiSPENSABLE
CON UNA COMUNIDAD (Estatutos del PRD), Jurisprudencia
Relevantes, p. 317.
140
o.,
op. cit., Volumen Tesis
Quid Juris I
J. Jess Orozco
de esas minoras es necesano el conocimiento palmario de su

problemtica, que slo se consigue con la pertenencia real al ncleo
de que se trate H4
f) Derecho administrativo sancionador electoral
i) Conforme con un criterio garantista, la Sala Superior del
Tribunal Electoral ha sostenido que los principios contenidos y
desarrollados por e! derecho penal, en trminos generales y en
funcin de su pertinencia, son aplicables al derecho administrativo
sancionador electoral, en tanto especie del ius puruendi estatal B\ en
este sentido, no slo operan los principios nullum crimen, nulla poena
sine lege praevia, stricta et scripta y odiosa sunt restringenda (toda
infraccin administrativa electoral y su sancin deben estar
establecidas por escrito en una norma con suficiente cobertura legal
en forma previa a la comisin del hecho, cuya interpretacin y
aplicacin debe ser estricta y exacta), sino que la infraccin de los
partidos polticos a su normativa estatutaria no acarrea
necesariamente una sancin, si el quebranto jurdjco respectivo es
mnimo o irrelevante, o bien, no se lesionan los bienes jurdicos que
se tutelan, teniendo en cuenta que los sistemas punitivos son un
recurso de ltima ratio y atendiendo a los principios de necesidad o
intervencin minima y de lesividad u ofensividad de! hecho"'.
ii) De lo previsto en los artculos 14 y 16 de la Constitucin
federal, por los cuales se salvaguarda a los gobernados de los actos
arbitrarios de molestia y ptivacin, derivan ciertos criterios bsicos
que deben ser observados por la autoridad electoral administrativa
en las diligencias de investigacin encaminadas a la obtencin de
elementos de prueba con motivo de la fiscalizacin del origen, monto
y destino de los recursos de los partidos polticos, como es el caso
de la idoneidad (la aptitud de la prueba para conseguir el fin
pretendido y tener ciertas probabilidades de eficacia en el caso
concreto), la necesidad o intervencin mnima (ante la posibilidad
de realizar varias diligencias razonablemente aptas para la obtencin
85 Vid, la tesis relevante DERECHO ADMIV/STRAT1VO SANC/01I/ADOR ELECTORAL LE

SON APLICABLES LOS PRINCIPIOS DEL /l/S PUNIE/\DI DESARROLLADOS POR EL
Df,RECHO PENAL, en Jurisprudencia .... op. cit., Volumen TeSIS Relevantes, pp. 379-380,
osi como fa tesis de jurisprudencia REGIMEN' ADMINISTRATiVO SAl'l'C10l'./ADOR
ELECTORAL. PRINCIPIOS JURlDICOS APLICABLES. Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen
Tesis Relevantes, pp. 276-278.
86 Vid., sentencia diCTada el 28 de marzo de 2003 en el expediente Sl./P-RAP-041/2003.
141
de elementos de prueba, deben elegirse las medidas que afecten en

menor grado los derechos fundamentales de las personas
relacionadas con los hechos denunciados) y proporcionalidad (la
autoridad debe ponderar si el sacrificio de los intereses individuales
de un particular guarda una relacin razonable con la fiscalizacin
de los recursos de los partidos polticos para lo cual se estimar la
gravedad de los hechos denunciados, la naturaleza de los derechos
enfrentados y el carcter del titular del derecho)".
iii) En el procedimiento administrativo sancionador electoral, la
Sala Superior ha reconocido que existen dos formas de iniciarlo.
Una de ellas parte del supuesto de que se haya presentado una queja
o denuncia por escrito, y la otra es el resultado de que la Junta
General Ejecutiva lo inicie al recibir un informe de un rgano del
Instituto Federal Electoral que, con motivo del ejercicio de sus
atribuciones constitucional y legalmente conferidas, hubiere tenido
conocimiento de la realizacin de una conducta que pueda constituir
una violacin a cierta disposicin legal. Lo anterior, mxime que
todo rgano del Instituto Federal Electoral tiene la obligacin de
hacer del conocimiento de las instancias competentes cualquier
circunstancia que pueda constituir un hecho que est sancionado
por la legislacin electoral, en atencin a los principios rectores de
la funcin electoral y porque, de no hacerlo, incurrira en
responsabilidad" .
iv) De la regulacin del procedimiento administrativo sancionador
electoral para la atencin de quejas sobre el origen y la aplicacin
de los recursos derivados del financiamiento de los partidos
polticos, se desprende que dicho procedimiento se rige
predominantemente por el principio inquisitivo, pues, una vez que
se recibe la denuncia, corresponde a las autoridades competentes la
obligacin de seguir con su propio impulso el procedimiento por las
etapas correspondientes, de tal forma que la autoridad competente
debe agotar todas las medidas necesarias para el esclarecimiento de
87 Vid., la tesis de jurisprudencia PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
ELECTORAL DEBE REALIZARSE CONFORME A LOS CRITERIOS DE IDONEIDAD.
NECESIDAD Y PROPORCIONALIDAD, en Jurisprudencia ... , pp. 235-236.
88 Vid., la tesis de jurisprudencia. PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
GENERICO EN MATERIA ELECTORAL. LA INVESTIGACION DEBE INICIARSE CUANDO
UN ORGANO DEL INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL TIENE CONOCIMIENTO DE
ALGUNA VIOLAClON, en Jurisprudencia . ., op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 245-246.
142
Quid Juris /
J. Jess Orozco
los hechos planteados"".

v) La presuncin de inocencia es una garanta dentro de los
procedimientos relacionados con la supuesta comisin de una
infraccin administrativa electoral, por la cual se genera el derecho
a ser tenido y tratado como inocente mientras no se pruebe lo
contrario, y tiene por objeto evitar que las autoridades
jurisdiccionales y administrativas, con la detentacin del poder,
involucren fcilmente a los gobernados en procedimientos
sanciona torios electorales con elementos simples y sin fundamento
en un juicio razonable sobre su autora o participacin en los hechos
imputados 9lJ
vi) La Sala Superior ha concluido que la responsabilidad
administrativa electoral consiste en la imputacin o atribuibilidad a
una persona de un hecho predeterminado y sancionado
normativamente, por lo que no puede drsele un carcter objetivo
exclusivamente, donde se tomen en cuenta nicamente los hechos
y consecuencias materiales, as como los efectos perniciosos de las
faltas cometidas, sino que tambin se debe considerar la conducta
y la situacin del infractor en la comisin de la falta (imputacin
subjetiva). La fijacin de una sancin que corresponde a un partido
poltico por la infraccin cometida comprende tan to las
circunstancias de carcter objetivo Oa gravedad de los hechos y sus
consecuencias, el tiempo, modo y lugar de ejecucin) como las
subjetivas (el enlace personal o subjetivo entre el actor y su accin,
v. gr., el grado de intencionalidad o negligencia, y la reincidencia).
Asimismo, la propia sala ha considerado que una vez acredi tada la
infraccin cometida por un partido poltico y su imputacin subjetiva,
la autoridad electoral, en primer lugar, debe determinar si la falta
fue levsima, leve o grave y, en este ltimo supuesto, precisar si se
trata de una gravedad ordinaria, especial o mayor, a fin de establecer
si alcanza o no el grado de particularmente grave, as como dilucidar
89 Vid, la tesis de jurisprudencia PROCEDIMIElv'TO ADMIIV/STRATlVO SAA'CIONADOR

ELECTORAL PARA LA ArENe/ON DE QUEJAS SOBRE EL OR/UEN y LA APLICACION
DE LOS RECURSOS DERIVADOS DEL F1lv'ANCIA,.l"f1ENTO DE LOS PARTIDOS
POLlT/COS ES ESE,."VC!ALMENTE 1,".'QUISITlVU, en Jurisprudencia , op. cit" pp, 242243.
90 Vid, la tesis relevante PRESL'l',,'CION DE Ilv'OCENClA. SU NATURALEZA Y ALC'ANCE

EN EL DERECHO ADMiNISTRATIVO SAtv'CIO/,,,'ADOR EL/:'CTORAL, en Jurisprudencia ...
op. cit., Yf)lumen Tesis Relevantes, pp. 791-793.
143
si se est en presencia de una infraccin sistemtica para proceder a'

imponer la sancin que legalmente corresponda".
vii) En una de las ms trascendentes ejecutorias de la Sala
Superior se sostuvo que el Instituto Federal Electoral tiene
atribuciones para acceder a la informacin protegida por los secretos
bancario, fiduciario y fiscal, en trminos del Artculo 117 de la Ley
General de Instituciones de Crdito, toda vez que, al realizar
funciones de control, vigilancia y sancin respecto del origen y
destino de los recursos que reciben los partidos politicos, acta como
autoridad hacendaria federal para fines fiscales, lo cual permite al
citado organismo desempear cabalmente su funcin fiscalizadora
constitucionalmente prevista92
viii) Asimismo, en relacin con la existencia de sistemas de
financiamiento paralelo al institucionalmente previsto y fiscalizado
para los partidos politicos, se consider que constituyen, por s
mismos, una infraccin administrativa grave, toda vez que atenta
en contra de los valores, principios y reglas que rigen el sistema de
financiacin y fiscalizacin de los recursos de los partidos politicos
previsto en la Constitucin y la Ley, mediante una transgresin
general a los mecanismos que la autoridad electoral tiene a su alcance
para un correcto y completo control del origen, monto y destino de
los recursos que les corresponden a los partidos politicos"'.
ix) El medio idneo para impugnar una resolucin del Consejo
General del Instituto Federal Electoral recada en un procedimiento
administrativo sancionador electoral, instaurado con motivo de una
queja planteada por un ciudadano afiliado al partido politico en
contra del cual se siga dicho procedimiento, es el recurso de
apelacin, mas no el juicio para la proteccin de los derechos
politico-electorales del ciudadano'4.
91 Vid., la tesis de jurisprudencia: SANCIONES ADMINISTRATIVAS EN MATERIA
ELECTORAL ELEMENTOS PARA SU FIJACION E INDIVIDUALIZACION, en
Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 295-296
92 Vid., tesis de jurisprudencia: SECRETO BANCARIO. ES INOPONIBLE AL INSTITUTO
FEDERAL ELECTORAL EN EJERCICIO DE FACULTADES DE FISCALlZACION, en
Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Jurisprudencia, pp. 296-298.
93 Vid., la sentencia recada en el expediente SUP-RAP-098/2003 y acumulados.
94 Vid., sentencia recada en el expediente SUP-JDC-805/2002, resuelta el veintisiete de
febrero de dos mil tres. Previamente, se habla establecido el siguiente criterio contenido en
la tesis relevante ELECCIONES INTERNAS DE LOS PARTIDOS POLlTICOS. EL CONSEJO
GENERAL DEL INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL TIENE ATRIBUCIONES PARA
CONOCER DE INFRACCIONES A LOS ESTATUTOS E IMPONER LAS SANCIONES
RESPECTIVAS, en Jurisprudencia .. , op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 523-524.
144
Quid Juris I
J Jess Orozco
Lo anterior implic, por una parte, que se abandonara el criterio

anterior de una mayora distinta de la Sala Superior, en el que se
sostena que e! procedimiento administrativo sancionador electoral
previsto en e! Artculo 270 de! Cdigo Federal de Instituciones y
Procedimientos Electorales podra tener corno uno de sus efectos
restituir al ciudadano quejoso en sus derechos poltico-electorales
violados" (en tanto que la resolucin que le recaiga a dicho
procedimiento, segn se estableci en el nuevo criterio, se debe
circunscribir a determinar si se acredita o no la comisin de una
infraccin administrativa y, en su caso, imponer la sancin
correspondiente) y, por la otra, que se anunciara que e! juicio para
la proteccin de los derechos poltico-electorales del ciudadano
podra ser procedente para combatr directamente ciertos actos de
partidos polticos, cuando algn afiliado a determinado partido
pretendiese ser restituido en el goce o ejercicio de su derecho
poltico-electoral fundamental supuestamente violado a travs de
la posible infraccin legal o estatutaria cometida por el propio partido
poltico.
x) En cuanto a las denominadas precampaas, la Sala Superior
de! Tribunal Electoral convalid las atribuciones del Instituto Federal
Electoral previstas reglamentariamente para exigir a los partidos
polticos que en sus informes anuales incluyan tocios los ingresos y
gastos relativos a los procedimientos intrapartidarios de seleccin
para la postulacin de sus candidatos a cargos federales de eleccin
popular, as como para la eleccin de los titulares de sus rganos de
direccin en los comits ejecutivos nacionales y estatales u rganos
equivalentes, cuando dichos procedimientos internos impliquen la
95 Vid.. sentencia recada en el expediente SCP-Jf)C-02I/2000. resuelta el Treinta de enero

de dos mi! uno. qU' dio lugar al siguiente criterio establecido por la mOl'Oria de la Sala
Superior: DERHCHOS POLlTlCO-ELECTORALFS. se VIOLACIQ,V POR PARTE DE LOS
PARTIDOS POL/TleOS NO soro FACULTA Ar CO/\'SEJO GE.VFRAL DEL llv'STITL'TO
FEDERAL ELECTORAL A IMPO/'v'ER I.A SAl./CJO/li C(JRRESPONiJJEATF. SI.oVO QUE LO
CONSTRIE TAMRIElv' A RESTITUIR AL AFECTADO 1:.:,,\' t.L C;OCF DEI. lJERt:CHO
VIOLADO. en Juri.sprudencia .. ihidem. PI' 49:!-493
145
obtencin y aplicacin de recursos econmicos por parte de los

candidatos respectivos"'.
xi) Asimismo, la propia Sala Superior ha establecido que la
prohibicin de la realizacin anticipada de actos de campaa tiene
por objeto garantizar ante el electorado una participacin igualitaria
y equitativa a los partidos polticos contendientes, evitando que
una opcin poltica se encuentre en ventaja respecto de sus
opositores. De ahi que, si algn candidato o partido poltico realiza
actos de campaa electoral sin estar autorizado para ello, ya sea
durante alguna contienda interna o habiendo sido designado como
candidato oficial, en la etapa previa al registro, es procedente se le
imponga la sancin respectiva, por violacin a los principios que
deben regir en todo proceso electoral, a pesar de no estar reguladas
las precampaas en la legislacin respectiva, ya que, de aceptarse
dicha circunstancia, se rompera el principio rector de igualdad o,
en su caso, equidad que impera en los comicios 97.
xii) La Sala Superior ha considerado que la prohibicin a los

extranjeros prevista constitucionalmente para inmiscuirse en los
asuntos polticos del pas no comprende la proscripcin del derecho
a formular denuncias o querellas, para que, en su caso, se proceda a
la investigacin de hechos que puedan constituir delitos o faltas
administrativas, ya que dicha restriccin est referida slo a los actos
vinculados con las decisiones fundamentales que se asumen con el
ejercicio del poder supremo que confiere la titularidad de la soberana
nacional, concernientes a la organizacin poltica del Estado, la
integracin de los rganos del poder pblico, la estructura del Estado,
la forma de gobierno, la formacin de Leyes y los procesos electorales
(su organizacin, preparacin, jornada electoral y calificacin), cuya
96 Vid., sentencia recada a los expedientes SUP-RAP-048/2002 y SUP-RAP- 055/2002.

aprobada el 30 de enero de 2003. Al respecto. vid. las tesis de jurisprudencia aprobadas
por la Suprema Corte de Justicia de la NaciOn bajo el rubro: PRECAMPAA ELECTORAL.
FORMA PARTE DEL SISTEMA CONSTITUCIONAL ELECTORAL. as como:
PRECAMPAAS ELECTORALES. LOS ARTICULOS 142 y /48, FRACCION 111, DE LA
LEY ELECTORAL DEL ESTADO DE BAJA CALIFORNIA SUR. AL IMPONER LIMITES
PARA SU INICIO, NO CONTRAVIENEN LOS ARTICULOS 60., 70 .. 90. Y 31, FRACCIONES
J, JJ Y fII. DE LA CONSTITUCJON FEDERAL, en Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta. tomo XIX, febrero de 2004, pp. 632-633,
97 Cfr., JV Informe 2003-2004 del magistrado presidente Jos Fernando Ojesto Martnez
Porcayo, p. 23. en relacin con la sentencia recaida en el expediente SUP-JRC-31/2004,
aprobada el 25 de junio de 2004.
146
Quid Juris I
J Jess Orozco
manifestacin directa se concreta en los derechos polticos

consignados en favor de los ciudadanos mexicanos%
g) Control efectivo de la regularidad constitucional y legal en
materia electoral
En los medios impugnativos que conoce y resuelve e! Tribunal
Electoral, la interpretacin de la Ley siempre se hace a la lu? de la
Constitucin, con el objeto de garantizar la regularidad
constitucional y legal electoral.
Relacionado con lo anterior, el Tribunal Electoral aplica reglas y
principios constitucionales; interpreta las normas aplicables, usando
los criterios gramatical, sistemtico (incluyendo el conforme con la
Constitucin) y funcional; asimismo, en casos necesarios (como al
actualizarse alguna laguna legal), aplica directamente la Constitucin
o integra la Ley en conformidad con los principios generales del
Derecho'l').
i) La invocacin de principios constitucionales por parte del
Tribunal Electoral ha sido recurrente para restablecer el orden
constitucional violado. Al respecto, ha identificado diversos
principios fundamentales de! Derecho electoral mexicano (como e!
de que las elecciones deben ser libres, autnticas y peridicas; el
sufragio debe ser universal, libre, secreto y directo; en el
financiamiento pblico de los partidos politicos y sus campaas
electorales debe prevalecer el principio de equidad; la organizacin
de las elecciones debe realizarse a travs de un or,'anismo pblico y
autnomo; la certe?a, legalidad, independencia, imparcialidad y
objetividad constituyen principios rectores del proceso electoral;
en todo proceso electoral deben estar establecidas condiciones de
equidad para el acceso de los partidos politicos a los medios de
comunicacin, y en los procesos electorales debe haber un sistema
de medios de impugnacin para el control de la constitucionalidad
y legalidad de los actos y resoluciones electorales), como se estableci
98 Vid., la tesis relevante ILICITOS EU;CTORALE5. LOS EXTRA.VJEROS ESTA;'Y'

FACULTADOS PARA DEl. .'L/NClARLOS. Jurisprudencia. " op. cit.. Volumen Tesis Relevante\".
pp. 6IJ7-608.
99 Vid.. 1. Jess Orozco Henrquez. Consideraciones Sobre los Principios y Reglas en el

Derecho Electoral Mexicano!!. en Isofloma. Revista de Teora J' Fifoso!i"a del Derecho.
iVm. 18. /TAM-F()\,TAMARA. ahril ]00]. pp. 139-/65.
147
por primera vez en la ejecutoria relacionada con la eleccin de

gobernador de Tabasco en el ao 2000. ,,
ii) La conculcacin de los principios constitucionales rectores
de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad u objetividad,
po, parte de las propias autoridades encargadas de preparar,
desarrollar y vigilar los comicios, o bien, la indebida intervencin
de una autoridad gubernamental para favorecer facciosarnente a un
partido politico, equivalen a una violacin sustancial que puede ser
determinante para el resultado de la eleccin y dar lugar a decretar
la nulidad de la misma, como ocurri con la eleccin municipal de
Santa Catarina, San Luis Potos, en 1997;101 gobernador de Tabasco
en 2000;'02 municipal de Ciudad ]urez en 2001;103 gobernador de
Colima (donde se sostuvo, incluso, que la prohibicin al gobernador
de hacer manifestaciones a favor o en contra de un candidato no
era violatoria de la libertad de expresin establecida
constitucionalmente) 10', y diputado federal de Torren 1l1" ambas en
2003.
iii) La utilizacin de propaganda con smbolos religiosos por parte
de un partido poltico o su candidato durante una campaa electoral,
tambin constituye una violacin sustancial que, de darse en forma
generalizada y ser determinante para el resultado de la eleccin,
podra acarrear la nulidad de la eleccin correspondiente, como
ocurri, por ejemplo, con la eleccin de miembros del Ayuntamiento
del municipio de Tepotzotln, Estado de Mxico '06 , y de diputado
100 Vid., sentencia recada en el expediente SUP-JRC-487/2000 y acumulado, que dio
lugar al siguiente criterio establecido por la mayora de la Sala Superior: ELECCIONES
PRiNCiPiOS CONSTiTUCiONALES Y LEGALES QUE SE DEBEN OBSERVAR PARA QUE
CUALQUIER TIPO DE ELECCION SEA CONSIDERADA VALiDA, en Jurisprudencia ... ,
op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 525-527.
101 Vid., tesis relevante: NULiDAD DE ELECCION. VIOLACIONES SUSTANCIALES QUE
SON DETERMINANTES PARA EL RESULTADO DE LA ELECC10N (Legislacin del Estado
de San Luis Potos), en Jurisprudencia ... , ibidem, pp. 729-730,
102 Vid., tesis de jurisprudencia: NULIDAD DE ELECCION. CAUSA ABSTRACTA
(Legislacin del Estado de Tabasco), en Jurisprudencia ... , ibidem, pp. 200-201.
103 Sobre esta ltima eleccin, vid., la sentencia recada en el expediente SUP-JRC-196/
2001.
104 Vid., la tesis relevante LIBERTAD DE EXPRESION. NO SE VIOLA CON LA
PROHiBiCiON AL GOBERNADOR DE HACER MANiFESTACiONES A FAVOR O EN
CONTRA DE UN CANDIDATO (Legislacin del Estado de Colima), Jurisprudencia ... , op.
cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 682-684.
105 Vid., sentencia recada en los expedientes SUP-REC-009/2003 y SUP-REC-OlO/2003,
acumulados, del 19 de agosto de 2003.
106 Vid., sentencia recada en el expediente SUP-JRC-069/2003, aprobada el 26 de junio
de 2003.
148
Quid Juris I
J. Jess Orozco
federal en Zamora, Michoacn, ambas en 2003; "" previamente,

atendiendo a lo dispuesto en el Artculo 271 del Cdigo Electoral
del Estado de Tlaxcala, la propia Sala Superior confirm la nulidad
de la eleccin de Ayuntamiento del municipio de Muoz de Sotelo,
T1axcala, al haberse acreditado la realizacin de propaganda en favor
de! candidato que obtuvo la constancia de mayora, a travs de
agrupaciones o instituciones religiosas lIJK.
iv) Con la finalidad de salvaguardar los principIos de equidad y
libertad del voto que deben imperar en las contiendas electorales,
la Sala Superior ha sostenido que, en e! caso de las legislaciones en
que se establece la obligacin de suspender la publicidad de
programas y acciones gubernamentales, durante un cierto periodo
previo a la jornada electoral, debe entenderse que dentro de tal
prohibicin se comprende la entrega injustificada de beneficios por
parte de las autoridades!O''v) En el mismo tenor, se ha establecido que si la autoridad
electoral administrativa se percata, ya sea de oficio o a peticin de
parte, de que en una campaa electoral uno de los contendientes
vulnera los principios de legalidad o igualdad, en ejercicio de sus
atribuciones de vigilancia de los procesos electorales y a efecto de
salvaguardar los principios referidos, est en aptitud de hacer cesar
o modificar la situacin imperante 1W
La Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial de

la Federacin ha considerado obligatorio e! criterio de jurisprudencia
sustentado por la Sala Central del entonces Tribunal Federal
Electoral que permite preservar los actos de autoridad que resulten
vlidos an cuando adolezcan de algunas irregularidades, con el
107 Vid., sentencia recada en el expediente SL'PREC-034/2003, aprobada el 19 de agosto

de 2003
108 Vid., sentencia recada en el expediente SUP-JRC-005/2002, aprobada el 13 de enero
de 2002,
109 Vid Tesis relevante: SUSPEl''I'SION DE PUBLICIDAD DE PROGRAMAS Y ACCIONES
CUBERNAME.\'TALES DURANTE LOS TREINTA D1AS PREVIOS A LA JORNADA
ELECTORAL. COMPRENDE LA ENTREGA INJU5TlFlL'ADA DE BENEF1C10S (Legislacin
de Yumln), Jurisprudencia"" op. cit., Volumen Tesis Relevantes, pp. 941-942.
llO Vid. Tesis relevante: CAMPA/v'AS ELECTORALES. EL COlv'SEJO GEl'/ERAL DEL
INSTITUTO ELECTORAL VERACRUZANO TlElv'E ATRIBUCIONES PARA HACERLAS
CESAR O MODIFICARLAS. SI CO/,/ ELLAS SE VIOLA,\' LOS PRINCIPIOS DE LEGALIDAD
O IGUALDAD EN' LA CONTIENDA, Jurisprudencia .. , op. cit .. Volumen Tesis Relevantes.
pp. 376-378
149
objeto de impedir que la votacin de los electores sea anulada,

siempre y cuando aqullas se traten de vicios o irregularidades
menores que sean insuficientes para invalidar tales actos de
autoridad (utile per inutile non vitiatur)III,
vii) En acatamiento del referido principio de conservacin de
los actos pblicos vlidamente celebrados, se estableci que para
decretar la nulidad de los sufragios recibidos en una casilla, es
requisito indispensable que la irregularidad en la que se sustente
siempre sea determinante para el resultado de la votacin, an
cuando tal elemento no se mencione expresamente en la
legislacin 112,
viii) Los principios constitucionales de autonoma en el
funcionamiento de los organismos electorales e independencia de
sus decisiones, exigen que la designacin de los integrantes de su
rgano superior de direccin se realice, en su caso, por mayora
calificada del respectivo rgano legislativo, a fin de propiciar el
mayor consenso posible entre las distintas fuerzas polticas y evitar
que un solo partido poltico, por s mismo, adopte tal decisin, como
ocurri en el llamado caso Yucatn con motivo del proceso electoral
2000-2001. 113
ix) A la luz de principios constitucionales, por ejemplo, se ha
establecido que ciertas acciones o conductas consideradas, en s
mismas, prima facie lcitas, al hacer una evaluacin integral de las
normas y principios involucrados, podran devenir en ilcitas, al
contravenir normas de principio, configurando hechos que califican
como fraude a la Ley o abuso del derechQ, como ocurre con la
afiliacin o asociacin poltico-electoral mltipleI14,
111 Vid.. tesis de jurisprudencia con el rubro: PRINCIPIO DE CONSERVA CION DE LOS
ACTOS PUBLICOS VALIDAMENTE CELEBRADOS. SU APLICACiON EN LA
DETERMlNACJON DE LA NULiDAD DE CiERTA VOTACiON, COMPUTO O ELECCiON,
en Jurisprudencia ... , op. cit. volumen Jurisprudencia, pp. 231-233.
112 Vid., tesis de jurisprudencia nmero S3ELJ 13/2000 en Jurisprudencia ... , bidem, pp.
202-203.
J13 Vid., tesis relevante: INSTITUTOS U ORGANISMOS ELECTORALES. GOZAN DE PLENA
AUTONOMIA CONSTITUCIONAL, en Jurisprudencia ... , op. cit., Volumen Tesis Relevantes,
pp. 658-660,
J14 Vid., sentencia recada en el expediente SUP-JDC-055/2002, aprobada el 1J de junio
de 2002.
150
Quid Juris /
J. Jess Orozco
x) La solucin de un conflicto normativo, entre lo dispuesto en

una constitucin de una entidad federativa y una Ley electoral local,
debe considerarse como control de la legalidad y no de la
constitucionalidad, por lo que tanto los rganos jurisdiccionales
electorales de las entidades federativas como la propia Sala Superior
del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, con base
en lo dispuesto en los artculos 99, prrafo cuarto, fracciones IV y
V, as como 116, Fraccin IV, incisos b y d, en relacin con el 41,
prrafo segundo, Fraccin IV, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, tienen competencia para conocer de
tal conflicto, ya que la correspondiente solucin en manera alguna
implica un pronunciamiento sobre la constitucionalidad de una Ley,
puesto que esto ltimo supone la confrontacin o cotejo de la norma
jurdica en que se basa el acto de autoridad, con las normas y
principios contenidos en la Constitucin federaP 15.
4. Consideraciones conclusivas
Pues bien, como se mencion al inicio de este trabajo, con la
reforma constitucional y legal de 1996 se modific sustancialmente
el sistema que durante ms de una centuria sustrajo los conflictos
electorales del control judicial en cuanto a su constitucionalidad y
legalidad, lo cual implicaba que tales conflictos electorales se
resolvieran por rganos de naturaleza poltica -como las cmaras
de los congresos-, con base en criterios propiamente polticos (como
la imposicin de quien conformaba la mayora legislativa o la
negociacin), lo cual explica en gran medida la ausencia durante
ese periodo de una jurisprudencia y doctrina cientfica acerca del
derecho electoral en nuestro pas, situacin que slo se empez a
superar con el establecimiento del primer Tribunal Electoral hace
poco ms de quince aos y, de manera particular, hace poco ms de
seis aos con el actual Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
115 Vid .. la sentencia recada en el expediente SL'l'-JRC-026/2003 y acumulado. que dio

lugar a la tesis relevante: CONFLICTO ENTRE Ull/A DISPOSICIOA' LEGAL LOCA.L y LA
COiVSTlTUCIO;\/ DE LA RESPECTIVA EIvT1DAD FEDERATIVA. El...' EL AMBITO
NACIONAL. Si) SOLL'CIO/l,' CO/l'STlTUYE CONTROL DE LA LEGALIDAD Y /\/0 DE LA
Co..vSTITUCIOlv'AUDAD, Jurisprudencia . op. cit .. Volumen Tesis Relevantes. pp 449-
451
151
Federacin, por lo que se espera que la Academia, por su parte,

preste cada vez mayor atencin a la funcin jurisdiccional electoral
para contribuir al desarrollo cientfico del derecho electoral y el
perfeccionamiento de nuesttas instituciones.
El Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, por su
parte, y segn se ha procurado mostrar, est consciente del reto y
compromiso con la justicia electoral y la vigencia del Estado
constitucional democrtico de Derecho, con el objeto de garantizar
la celebracin de elecciones libres, autnticas y peridicas; el acceso
a la justicia electoral y a su imparticin en forma completa y efectiva;
el pleno respeto a los derechos poltico-electorales fundamentales
de los ciudadanos; el fortalecimiento del sistema de partidos
polticos; la democracia interna de los partidos polticos; la
salvaguarda de los derechos de los pueblos y comunidades indigenas
en sus procedimientos electorales, as como la sujecin de todos
los actos de las autoridades electorales a los principios de
constitucionalidad y legalidad.
152
Quid Juris I
Rcifael Lozoya Varela
Jurisprudencia y
creacin del derecho
Rafael Lozoya Vare1a
Estas notas contienen reflexiones sobre aspectos referentes a la

Constitucin, entendida no como norma jurdica (o no nicamente
como tal), sino como hecho poltico, como esquema de distribucin
de! poder. Tal visin lleva a aludir a la ubicacin en la vida pblica
de la judicatura federal y, dentro de ella de manera especial, la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Los datos que se manejan
para lograr ese objetivo, aunque son apreciaciones personales, tratan
de tener un sustento emprico (o cuando menos de no estar
encerrados en e! enrarecido mundo del deber ser), como son las
resoluciones que han emitido dichos rganos judiciales. Puede ser
cierta la frase de que los jueces hablan por sus sentencias. Sin
embargo, lo que debe tomarse en cuenta no son sus palabras, sino
los efectos sociales de sus decisiones, incluida la ideologa que deriva
del discurso con e! que se pretende legitimarlas. De ah que sea
aconsejable adoptar una posicin crtica sobre la retrica que adorna
los considerandos de las piezas forenses. Las decisiones de los
tribunales colegiados de circuito y las de la Corte no son slo
determinaciones obligatorias para las partes contendientes. Exceden
tal proyeccin. Toda vez que las directrices normativas que sustentan
los fallos (las rationes decidendi) son, o pueden llegar a ser,
jurisprudencia. Esto es: Prescripciones, de carcter general, tan
obligatorias como las Leyes, lo que sugiere que la judicatura es titular
de potestades equiparables a las de las legislaturas federales y
153
estatales. Nuestras observaciones se centrarn, por tanto, sobre el

poder de crear derecho despersonalizado mediante el ejercicio de la
jurisdiccin.
Primeramente se har referencia a los usos del vocablo
jurisprudencia, que ha incrementado con el tiempo su versatilidad
semntica. Luego se formularn algunos apuntes sobre la aparicin
en el sistema jurdico mexicano de la jurisprudencia, como fuente
oficial del derecho, as como de su proceso evolutivo. Enseguida se
traern a cuenta algunos datos que sugieren el desbordamiento del
derecho jurisprudencial de sus iniciales estrecheces. En el apartado
siguiente se intentar destacar lo que son, en los hechos, la
interpretacin y dems manejos de textos jurdicos que se asimilan
a ella. Actividades que, a nuestro juicio, tienen una importancia
destacada para evaluar la discrecionalidad de los operadores
jurdicos en la aplicacin de la Ley y la creacin de la jurisprudencia.
Despus se tratar de comparar estos dos rdenes jurdicos, los
acercamientos que pudieran advertirse como productores de
derecho y la solucin de las eventuales contradicciones entre las
normas de uno y otro. Y por ltimo se expresarn algunas frmulas
ms o menos sintticas que pudieran ser consideradas como algo
que se parece a las conclusiones.
1. Un cambio del significado: La jurisprudencia como orden

normativo
1.1. La jurisprudencia de arrtes, en el Antiguo Rgimen francs
Como es sabido, en su origen la palabra jurisprudencia no se
utiliz para designar normas jurdicas sino para aludir a un saber
sobre ellas 1. Posiblemente la transformacin del significado del
vocablo pueda rastrearse en el Antiguo Rgimen francs, en la
prctica social de los tribunales regionales: Los parlamentos (que,
en lo poltico, representaban los intereses de los poderes locales de
cara a la autoridad del monarca). De sus sentencias se extraan las
1 En las Instituciones de Justiniano se le alude como ciencia sobre lo justo y lo injusto. En
el Derecho Romano la expresin tiene otro contenido, no menos importante, que sin
embargo no podemos abordar en esta ocasin: Dictmenes de jurisconsultos sobre la
solucin de situaciones litigiosas que se les planteaban, mismos que en un principio slo
tenan la fuerza que les daba el prestigio de su autor, aunque en pocas posteriores se les dio
carcter oficial. Un ejemplo claro de esto es la llamada Ley de Citas de 438 D.C, incorporada
al Cdigo Teodosiano.
154
Quid Juris /
Rafael Lozoya Varela
reglas que les servan de apoyo y estas directrices cobraban presencia

por su utilizacin reiterada, hasta ser entendidas como usos. Las
que se aceptaban, en alguna medida, en el mundo forense, donde se
les atribua cierta fuerza obligatoria para enjuiciar casos similares.
Fue la llamada jurisprudencia de ametes considerada no como una
fuente del derecho, sino como una <autoridad>, <dependiendo de
los jueces seguirla o no>>>. Como puede observarse, un vocablo
originalmente empleado para describir cierta actividad: El actuar
de los juristas incorpor en Francia, en la poca aludida, una
referencia normativa: Nombrar un vasto conjunto de prescripciones
susceptibles de aplicarse a situaciones futuras. Idea que corresponde
a la nocin moderna de jurisprudencia (o al menos la que es usual
en nuestro medio): Creacin de preceptos de derecho de carcter
general, establecidos a travs de la prctica de los jueces'.
Sin embargo, la jurisprudencia de arrtes teua una enorme dosis
de discrecionalidad, debido a la pluralidad y a la laxitud del derecho
que operaban los parlamentos; no era uniforme, dado que se trataba
de tribunales regionales, y su difusin fue desordenada e imperfecta.
Por lo que no es extrao que suscitara crticas, especialmente en
una poca de inconformidad poltica, como fue la de finales del
siglo XVIII. Finalmente, en vsperas de la Revolucin, qued
desacreditada, y despus, cuando se disolvieron los parlamentos,
desapareci.
1.2 La primaca de la Ley como consigna revolucionaria
Paralelamente, en un mbito diverso a lo forense, en el mundo
de los filsofos, de los tericos y de los pensadores polticos se
generaba una nueva mentalidad antitradicionalista: La de la
Ilustracin. Esta cultura propuso el paradigma de un nuevo Estado,
basado en criterios de racionalidad, opuestos al pensamiento
medieval. Entre tales planteamientos figur la centralizacin del
poder poltico en la persona del monarca, su fortalecimiento frente
a la Iglesia, la nobleza y las castas judiciales, por lo que se consider
que la Ley, entendida como mandato del soberano, era uno de los
2 J L HALPERI,,\': Orgenes de la l'/ocln Moderna de Jurisprudencia. l./na Obra Jurdica
del Tribunal dc Casacin Bajo la Revolucin Franccsa, En Carios Petit (Coordinador):
Derecho Prilmdo y Revolucin Burguesa. Madrid. Harcial Pons. /990, p. J3t.
155
instrumentos bsicos para esos proposltOS de modernizacin 3

Adems, la legislacin como fuente formal prioritaria del orden
jurdico era el instrumento (<necesario para actuar profundas reformas
sociales que responda a principios de racionalidad y de justicia: La
ley debe ser general y abstracta y la certeza del derecho debe ser
garanta porque slo as pueden ser respetados los derechos del
hombre'. Estos lineamientos, polticos y jurdicos, que llevaban a
abatir la autoridad de los jueces como creadores de normas jurdicas
ancladas en lo pretrito, fueron divulgados por influyentes
pensadores, entre otras, por Montesquieu y Beccaria, quienes
propusieron reducir la jurisdiccin a un puntual acatamiento de las
palabras del legislador, en esta operacin de mera obediencia judicial
que no tendra cabida la labor interpretativa. Ya que interpretar,
como una labor de creacin jurdica, era una atribucin reservada a
la potestad del soberano, a quien se identificaba con el monarca'.
Dentro de estos lineamientos, la Revolucin Francesa fue la
exaltacin de la Ley, a la que rindi culto como expresin de la
voluntad popular. Consecuencia de tal postulado fue la abolicin
de los parlamentos del Antiguo Rgimen, smbolos y bastiones del
despotismo judicial.
1.3. La nueva jurisprudencia
En 1790 se fund el Tribunal de Casacin, creado casi como
apndice del Poder Legislativo y concebido, ms que como rgano
jurisdiccional, como instrumento de vigilancia de la legalidad.
Estaba facultado para anular (casser) las sentencias que
quebrantaran la Ley, sin atribuciones para pronunciarse sobre el
fondo del litigio, cuestin esta ltima que correspondia al juez de
origen. Simultneamente se instituy el rfer lgislatiff,
procedimiento que abra la posibilidad de acudir ante el Cuerpo
3 L. PRIETO SANCHIS: La Filosofia Penal de la Ilustracin. Mxico, INACIPE, 2003, pp.
19-20. En este texto se plantea que la Ley fue entendida por los ilustrados como refuerzo del
poder del monarca de cara a otros poderes polticos, al tiempo que como lmite ante los
sbditos.
4 MA. CATTANEO: Iluminismo y Legislazione. Miln, Edizione di Comunit, 1966, p. 24.
5 . Los textos, de sobra conocidos, son: El Espritu de las Leyes, Libro Undcimo, Captulo
VI, donde se seala que los jueces slo son la boca que pronuncia las palabras de la Ley. Y
por otra parte en De los Delitos y de las Penas, Captulo 1V, se plantea, a travs de preguntas
retricas, que no es el juez quien debe interpretar la Ley sino el soberano, depositario de
la actual voluntad de fados.
156
Quid Juris I
Legislativo para que se pronunciara, con efectos vinculatorios, sobre

la interpretacin de un texto legal controvertido ante los tribunales".
Durante sus primeros aos de existencia, e! Tribunal de Casacin
fue parco. Se concret a establecer, sin dar mayores razones, si la
sentencia combatida incurra en contravencin flagrante a algn
texto de la Ley, mismo que transcriba de manera literal. Sin embargo,
a partir de 1792 desarroll de manera discreta una labor de creacin
jurdica. A la que se vio orillado por la necesidad de amoldar la
aplicacin de la nueva legislacin revolucionaria, fraccionada y
dispersa en sus primeras manifestaciones, con e! derecho preexistente
de carcter consuetudinario en e! que adems abundaban referencias
al derecho romano. A partir de este material se elaboraron
<<verdaderas teoras jurisprudenciales. "Ya no se trataba slo de
explicar una expresin o una disposicin de la Ley, sino de extraer,
mediante combinacin de varios artculos, principios o normas
implcitamente contenidas en la Ley, aun cuando no estuviesen
expresamente detalladas. La jurisprudencia que se rechaz en e!
siglo XIX fue la del Antiguo Rgimen, no la del Tribunal de Casacin.
Esta, en contraste con aqulla, resultaba uniforme, libre de
contradicciones, apegada a la Ley y eficazmente divulgada por
publicaciones oficiales y particulares.
Contribuyeron a darle mayor presencia: La supresin en 1800
del rfer obligatorio y cuando en 1837 se vot una Ley que atribua
autoridad a la ahora llamada Corte de Casacin sobre los jueces de
instancia. Debe consignarse, sin embargo, que 1815 a 1830 los
tratadistas de derecho no aceptaron la doctrina de! Tribunal, lo que
se atribuy al florecimiento de la escuela de la exgesis y al espritu
reaccionario de cierto nmero de magistrados, nornbrados durante
la Restauracin H Ms adelante, empero, se pudo leer en e! Journal
du Palais un testimonio que destacaba la influencia jurisprudencial
en la creacin del orden jurdico, la que rivalizaba con la de la
legislacin. La jurisprudencia no es solamente, como se repite a
diario, el comentario y e! complemento de la Ley existente, pues,
entonces, tendra como nico objeto mantener y consolidar la Ley,
mientras que la jurisprudencia ejerce contra la Ley una accin
6
7
8
9
CALAMAf\'DREI, 1': Casacin Ciri!. Buenos Aires, /:,'j/:'A., N59, pp_ 33-34
HALPERIl'/. obra citada. p. 144.
HALPER1N, obra citada, p_ 155.
Referencia en HAU'ERLV, obra y pgina ciradas en la nota anterior.
157
disolvente, y amplindola sin cesar aspira a reemplazad",,'.

Aunque el orden jurdico francs estuvo basado
fundamentalmente en la legislacin y ms an fue el paradigma de
la codificacin, e! derecho general y abstracto construido en e!
quehacer judicial no dej de tener importancia. Es ms, se ha
sostenido con apoyo en situaciones atendibles que (da jurisprudencia
moderna naci bajo la Revolucim, y que la actividad de! Tribunal
de Casacin fue la que la marc con los (<nuevos caracteres que han
quedado fijados hasta nuestros dias"lO.
De acuerdo con estos datos es posible entender que esta fuente
de produccin normativa no careci de importancia y de
significacin en e! derecho que sigui al movimiento revolucionario
y que se extendi durante e! siglo XIX, no obstante que ese orden
jurdico tradicionalmente Se ha considerado como un sistema basado
fundamentalmente en la legislacin.
2. Referencias histricas sobre la jurisprudencia en Mxico
2.1. La jurisprudencia mexicana y las primeras leyes sobre e!
juicio de amparo
En e! llamado mundo occidental, o ms precisamente europeoamericano, se encuentran dos tradiciones jurdicas: La romanstica
(o de! civil law) y la anglosajona (o del common law), que en
trminos generales corresponden a las naciones de Europa
Continental y Latinoamrica, por una parte, y a Inglaterra y a Estados
Unidos por la otra. Una opinin simplista, que slo se puede aceptar
con muchas reservas, establece la diferencia bsica entre esos
sistemas se encuentra en e! predominio de diversas fuentes de
produccin jurdica. En e! civil law domina el derecho establecido
por las legislaturas, representativas de la voluntad popular, mientras
que en e! common law, e! de origen judicial, esto es, e! basado en e!
stare decisis 11. De acuerdo a estos supuestos resulta extrao, cuando
menos, la relevancia que tiene en Mxico e! derecho producido por
va de jurisprudencia, aunque tales premisas explican la razn por
la cual se desconoce o se pretende ignorar su importancia,
10 HALPERIN, ob. cit. p. 156.
II J.H. MERRYMAN: La Tradicin Jurdica Romano-Cannica. Mxico, Fondo de Cultura
Econmica, 1971, pp. 13-21.
158
Quid Juris /
especialmente en mbitos acadmicos. De aqu que sea conveniente

aludir a los antecedentes sobre el tema y sobre todo intentar valorar
la significacin actual de esta forma de produccin normativa.
Un primer acercamiento sugiere que el desarrollo del derecho
jurisprudencial est vinculado al juicio de amparo. Que cobr
significacin en la medida en que el uso de este procedimiento se
convirti, desde el punto de vista constitucional, en el instrumento
medular del sistema. Tal instrumento procesal, producto del
liberalismo federalista que fue la ideologa triunfante de la segunda
mitad del siglo XIX, se asent de manera permanente en la
Constitucin Federal de 1857. Los objetivos explcitos que se le
atribuyeron fueron los de anular, mediante resolucin de los
tribunales, los actos de gobierno y las Leyes que vulneraran los
derechos del hombre o rebasaran la rbita de competencia entre
Federacin y entidades federativas. Sin embargo, el sentido de uno
de los textos bsicos constitucionales, el que se ha dado en llamar
la clusula OterQ, resultaba poco propicio para el progreso
jurisprudencial. Dado que proscribi otorgar efecto general a las
declaraciones de inconstitucionalidad y redujo su eficacia al caso
especial sobre el que verse el proceso. Este lineamiento fue
recogido en las primeras Leyes sobre el juicio de amparo de 1861 y
1869, que establecieron que las sentencias de amparo slo
favorecen a quienes hubieren litigado ... (y) nunca podr(n) alegarse
por otros como ejecutorias, para dictar las Leyes o las providencias
que las motivarom>. Sin embargo, tales vetos formales no parece
que hayan eliminado la existencia, aunque fuere poco visible, de las
normas creadas por la prctica de la Suprema Corre. La aceptacin
de la jurisprudencia, por el contrario, fue estimulada por otros
dispositivos jurdicos. La Ley de 1869 instituy a ese Tribunal como
la instancia ltima de todos los juicios de amparo y al ao siguiente
se cre el Semanario Judicial de la Federacin, que sirvi de medio
efectivo para la divulgacin oficial de las sentencias (cuya difusin
en la prensa haba sido ordenada desde 1861). De aqu que deba
considerarse viable que con base en la autoridad del Mximo Organo
Judicial de la Nacin, y en la repeticin de sus decisiones hubieran
impuesto, por va de costumbre, la observancia de sus criterios
normativos. Emilio Rabasa (1856-1930), a quen puede considerarse
como informado testigo de lo ocurrido en los medios forenses de la
159
poca, alude a que algunas resoluciones de la Corte fueron sentando

precedente en la buena poca, resoluciones que ella misma mantena
en sus fallos y citaba en sus discusiones; con los precedentes iba
fijndose la interpretacin de preceptos constitucionales y
llenndose los vacos de las Leyes de! proceclimiento. Ms adelante
seala que: El derecho consuetudinario... indispensable para
complementar la Ley escrita, no se forma sino por la repeticin de
actos que consagran una doctrina, un principio, una interpretaciro)12.
La jurisprudencia en esos tiempos fue un modo de construccin
jurdica que oper, aunque no fue reconocido por e! derecho
institucionalmente promulgado (e incluso a pesar de que este orden
jurdico, de alguna manera, lo reprob). Desde luego no fue fuente
formal de derecho, sino extraorclinem, sustentada no en actos sino
en hechos normativos 13.
2.2. El reconocimiento legal de la jurisprudencia

La necesidad de uniformar e! derecho constitucional dio lugar a
que se reconociera expresamente que la jurisprudencia de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin fuera obligatoria para los dems
rganos de la judicatura federal. En 1778, Ignacio Mariscal, quien
haba sido ministro de! presidente Jurez, public un folleto sobre
Algunas Reflexiones Sobre el Juicio de Amparo. Uno de sus
comentarios fue que para entender y aplicar la Constitucin, su
(tlntrprete final y decisivo debe ser ese Cuerpo Judicial en sus
resoluciones sobre la materia. Que las sentencias de amparo tienen
dos fmes: El uno directo, resolver el caso que se presenta; e! otro
indirecto, fijar e! derecho pblico o constitucional, con la inteligencia
que en ellas se diere a la Constituciro)l'. Posteriormente, Ignacio
Vallarta desarroll esta idea en 1881 al lamentar que ni siquiera los
tribunales han entendido e! efecto indirecto de las sentencias de
amparo de determinar e! sentido, la inteligencia de un texto
constitucional dado, fijando as el derecho pblico de la Nacin. Y
12 El Juicio Constitucional (Nueva York, 1924). Reproduccin facsimilar en el Artculo 14
y el Juicio Constitucional. Mxico. Porra. 1955, pp. 309-310.
13 N. GASCON DEL AVELLAN: El Concepto de Fuentes de Derecho. La Naturaleza Poltica
del Sistema de Fuentes. En J. Befegn y otros: Lecciones de Teora del Derecho. Madrid,
McGraw-Hill. 1997. p. 207.
14 El estudio de Mariscal fue reimpreso en la Revista de la Escuela Nacional de
Jurisprudencia de la Universidad de Mxico, t. VI, enero-junio de 1944. Nos. 21-22. El texto
citado corresponde a la pgina 231.
160
Quid Juris /
Rafael Lozoya Vareta
es que entre nosotros est enraizada la preocupacin, la creencia de

que las cuestiones constitucionales no se resuelven sino por actos
legislativos. En cambio, los norteamericanos con menos Leyes
orgnicas que las que nosotros pedimos, y con ms vacos en su
Constitucin que los que la nuestra contiene, poseen en las
ejecutorias de sus tribunales la jurisprudencia constitucional ms
completa que un pueblo puede desear. All una opinin de Marshall
vale tanto como una Lep/'.
La Ley Orgnica de los articulas 101 Y 102 de la Constitucin
Federal de 1882 recogi los planteamientos que, al respecto, formul
Vallarta. La Exposicin de Motivos del Proyecto seal que la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin es el supremo intrprete
constitucionab y que llevar esa verdad al campo de la realidad
conduce a aceptar, como criterio de decisin, la jurisprudencia que
finque a travs de sus resoluciones. Al promulgarse el Artculo 70
estableci que los jueces de distrito incurren en delito por: La
concesin o denegacin del amparo contra texto expreso de la
Constitucin o contra su interpretacin, fijada por la Suprema Corte,
por lo menos en cinco ejecutorias uniformes ... Se trat realmente
de un precepto punitivo del que poda derivarse como norma la
obligatoriedad, por reiteracin de criterios, de la jurisprudencia. A
la que, con tal disposicin, se le confiri la condicin de fuente
formal del orden juridico (o sea de un procedimIento vlidamente
instituido por el derecho para la creacin de las propias normas del
sistema).
2.3. Las legislaciones sobre amparo anteriores a la vigente
Sin embargo, el Cdigo de Procedimientos Federales de 1897,
que emiti el presidente de la Repblica en uso de facultades
delegadas, donde se regul el aspecto procesal del juicio de amparo,
desautoriz el orden jurisprudencia!. Sin siquiera hacer alguna
referencia a ste, en los trabajos preparatorios, supnmi el dispositivo
que hubiera correspondido al texto transcrito. Si se tiene en cuenta
que el ordenamiento aludido fue emitido en pleno porfirismo, resulta
verosmil entender que esa directriz estaba encatninada a reforzar
el esquema presidencialista, dado que debilitaba el protagonismo
15 El Juicio de Amparo .v el
1975, pp. 321-32:!
01' flaheas Corpus (1881 J. Reimpreso en :'vfxico. Pornia.
161
de la judicatura federal al privarla de funciones de creacin jurdica '6 .

El Cdigo Federal de Procedimientos Civiles de 1908, expedido
bajo la misma autorizacin del Congreso, restaur la jurisprudencia
como fuente formal. La razn que se dio sobre e! particular fue la
necesidad de uniformar las resoluciones judiciales para evitar que
donde hallamos una ejecutoria para fundar un derecho,
encontramos otra para destruirlo. Los preceptos de la nueva Ley
fueron menos represivos para los jueces de distrito. Por una parte,
no consider delictuoso que se apartaran de los lineamientos fijados
por la Corte y, por la otra, estableci a cargo de los litigantes la
invocacin de la norma jurisprudencial, lo que debi aligerar la
obligacin de aqullos de someterse a la disciplina impuesta por
sus superiores. El derecho derivado de! ejercicio jurisdiccional de
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin entra <<una limitacin
tanto a la idea de que las sentencias slo producen efectos entre las
partes, como al principio de que e! amparo no beneficia mas que al
quejos m>". N o obstante, su mbito de operacin fue pobre: Slo
poda referirse a los textos constitucionales y Leyes federales, y
nicamente obligaba a rganos judiciales del fuero federal. Segn
el informe del Ejecutivo que acompa a la nueva Ley, si se
desbordaran tales lmites se invadira la autonoma de los Estados,
y si la labor de los tribunales fuera ms all de colmar omisiones y
aclarar dudas legislativas <<valdra tanto como suplantar la Ley
expresa con la jurisprudencia y, esto, sobre ser un atentado,
importara la subversin llevada al ltimo grado de! absurdm).
La Ley de Amparo de 1919 sigui en lo esencial los lineamientos
de la precedente, incluso en e! sentido de que nicamente e! Pleno
de la Corte poda sentar jurisprudencia, la que deba versar sobre
Leyes federales y, se aadi, sobre tratados celebrados con las
potencias extranjeras. La que, en estas materia, deba ser acatada
incluso por los tribunales de las entidades federativas.
16 L. C'ABRERA ACEVEDO La Jurisprudencia. En Suprema Corte de Justicia de la Nacin:

La Suprema Corte y el Pensamiento Jurdico, Mxico, 1985, p. 248.
17 CABRERA, ob. cit. p. 251.
162
Quid Juris /
2.4. La legislacin vigente

2.4.1. Texto primitivo
Al promulgarse la Ley de Amparo vigente (0.0.10.01.36) regul
la materia con esquemas similares a las dos que le precedieron. En
su texto primitivo, sin embargo, facult a las Salas de la Corte para
establecer jurisprudencia por reiteracin (Artculo 193). Y aadi a
la lista de tribunales que deban someterse a la jurisprudencia a las
juntas de conciliacin y arbitraje (Artculo 194). Prevaleci la regla
de que esa fuente formal slo podr referirse a la Constitucin y
dems Leyes federales (Artculo 192). No obstante esta limitante,
el derecho producido por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin,
a travs de sus resoluciones en juicios de amparo, adquiri
importancia notable en el foro mexicano.
Como testimonio de este hecho pueden servir las referencias
contenidas en un libro sobre el terna, escrito a finales de la primera
mitad del siglo XX, en el que puede leerse que: Dado que tal juicio
proceda incluso por infraccin a la Ley comm>, la labor
jurisprudencial de la Corte abarcaba la interpretacin de textos
legales de todo orden, inclusive los de las legislaciones estatales,
por lo que las directrices marcadas por ella resultaban obligatorias,
aunque no lo sealara la Ley, para todas las autoridades, por lo
intil que resultaba en ltimo extremo actuar en contram,. La
disidencia de cualquier autoridad judicial sera una rebelda estril
y finalmente sofocada por los tribunales federales IS.
Hubo en algunos crculos acadmicos e inclusive judiciales un
rechazo de baja intensidad a la aceptacin del derecho
jurisprudencial, que careca de legitimidad derivada de la
Constitucin y cuya imposicin se deba a las prcticas de los rganos
judiciales. Una manifestacin de esta ndole aparece en un artculo
periodstico elaborado por un profesor de la Universidad de Mxico.
18. R. LEO"" ORA/liTI:S t"l JlIIC/O de Amparo. Mxico, Editorial Constancia, S.A. 1951 (]"
edicin), p. 354. El pasaje citado corresponde a la primera edi,n de 1941.
19 H. FIX-ZA/VfUD10 . Bre,es Reflexiones acerca del Origen .v de la Evolucin de la
Jurisprudencia Ohligatoria de lo.\" Trihunales Federales. Lecturas J,'rdicas. Universidad de
Chihuahua. ,"""0. 41, OeT-Dic 1969, pp. 93-9{ alude a alude a puhlicacin de Eduardo
Paltares. maestro de fa Escuela :Vacional de Jurisprudencia, en el Diano El l../ni,er.\al de 31
de enero de 1950. Cabrera Act'vedo. en la ohra cItado. p. ::64 se refiere. aunque no de
primera mano. a un sentencia del magistrado Enrique Colunga. de oc/uhre de 1937. en la
que estim inconsflfucional la
por invadir f(cuftades del Poder Legislativo ...
163
y hay referencias de que un magistrado del Tribunal Superior del

Distrito Federal rechaz en sentencia la obligatoriedad de la
jurisprudencia 1".
2.4.2. Las reformas a la Constitucin y a la legislacin

A) Las reformas de 1951
A mediados de siglo hubo importantes reformas a las bases
constitucionales del juicio de amparo (0.0.19.02.51), entre ellas la
de elevar al nivel de la Ley Fundamental la jurisprudencia. Con lo
que se purgaban los escrpulos sobre el que se consideraba como
su vicio de origen: No estar consagrada en el ordenamiento supremo
de la Repblica. En la fraccin XIII del Artculo 107 de ste se
estableci que: La legislacin secundaria establecera <dos trminos
y casos de su obligatoriedad.
En esa misma ocasin hubo otra enmienda importante para el
tema que nos ocupa: La creacin de tribunales de circuito a los que
se asign competencia para la resolucin de juicios de amparo, con

el fm de aligerar la carga de trabajo que gravitaba sobre a la Suprema
Corte. El funcionamiento de estos rganos jurisdiccionales
planteaba, desde luego, la posibilidad de que hubiera resoluciones
basadas en criterios antagnicos; para superarlos se facult a ese
Tribunal para que determinara la tesis que deba prevalecer, sin que
tal decisin incidiera sobre casos ya juzgados.
Las disposiciones legislativas mediante las que se instrument
la reforma, publicadas simultneamente con las enmiendas a la
Constitucin, establecieron al lado del procedimiento casi
consuetudinario de formacin de jurisprudencia por reiteracin, el
de superacin de tesis contradictorias (artculos 195 y 195 bis),
mismo que puede considerarse cualitativamente distinto del anterior.
Al margen de lo dispuesto en los preceptos constitucionales
relativos, en la Ley se facult al Pleno para conciliar las tesis
contradictorias que susceptibles de producirse entre las salas
(Artculo 195 bis). Irregularidad que posteriormente se sane
mediante la reforma constitucional de 1967.
E) Las reformas de 1967-68
Las normas relativas a la formacin de jurisprudencia fueron
expulsadas de su sitio original en el Artculo 107 de la Constitucin,
164
Quid Juris /
sede de las reglas bsicas del juicio de amparo, e incorporadas al 94

de ese ordenamiento, lugar reservado para las diversas atribuciones
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en lo diversos asuntos
a su cargo (D.o.25.10.67). Mudanza que signific emancipar del
procedimiento que haba dado origen a esa fuente formal y hacerla
operativa en cualquier litigio de la jurisdiccin federal. Sin embargo,
no fue un traslado meramente literal, dado que se dispuso que ,da
Ley fijara los trminos en que sea obligatoria la julisprudencia que
establezcan los tribunales del Poder Judicial de la Federacin sobre
la interpretacin de la Constitucin, Leyes y reglamentos federales
o locales y tratados internacionales, texto que simplemente
reconoci lo ocurrido desde haca dcadas en la prctica social: a)
subordinacin del orden jurdico del pas, federal o estatal, pblico
o privado, al filtro de su reformulacin por la judicatura federal y b)
centralizacin del control judicial al someter a la totalidad de los
rganos de la judicatura nacional ms que a los textos legislativos,
federales o locales, a su interpretacin por la Corte y por los
colegiados de circuito.
Al implementar los cambios constitucionales en la legislacin
(D.o.01.02.68) se atribuyeron a los tribunales colegiados de circuito
la potestad de crear jurisprudencia por reiteraCln de criterios
(Artculo 193 bis), con vigencia limitada a los rganos judiciales
que funcionen dentro de su jurisdiccin territorial21I. Y en el
Artculo Noveno Transitorio se les facult para interrumpir la que
previamente haba consolidado la Suprema Corte, en la poca en
que le correspondia juzgar de cuestiones que luego fueron del mbito
competencial de los colegiados 21
C) La Suprema Corte como poder poltico

U na tradicin cuyo nacimiento puede ubicarse en la segunda
mitad del siglo XIX y que prosigui durante casi todo el siglo XX se
centr en la idea de que los tribunales no deban tener injerencia en
20 En la actualidad el exto aparece en el Articulo 193 v la referencia al mbito lerritoriaf
que se entrecomill fue suprimida con posterioridad (D.o.05.0i.RRj.
2i File la llamada, en el lenguaje usual del {oro, jurisprudencia conge/adw!. Esto es: La
que instituy en el pasado la Suprema Cor/e de JustiCia de la Nacin sobre cuestiones que
habian sido de su competencia, pero luego, con mo/ivo de la creacin de los tribunales
colegiados y la ampliacin de su mbito de conocimiento, le fueron ajenas. Tesis que, de
respetarse estrictamente la .wperior jerarqua de aquel Tribunal, no podan ser modificadas
por estos.
165
cuestiones politicas, especialmente las electorales. Esta ideologa,

en la que se consagra lo juridico como perteneciente a un mbito
idealizado cuya pureza deba preservarse a toda costa, sirvi, en
realidad, como uno de los pilares de la cultura del presidencialismo
autoritario. Correspondi a la mentalidad caracterstica del gobierno
porfirista y que continu con los regmenes revolucionarios que,
pese a su aversin al general Daz, la aprovecharon de manera
ejemplar. Fue la prdica de mantener la pureza del templo mayor de
la justicia mexicana, la Suprema Corte, de salvarla de la
contaminacin del lodo producido por las contiendas por el poder.
Incluso algn constitucionalista de prestigo no vacil en acudir a
la retrica destinada a acuarse en frases de bronce al expresar que
si la Corte interviniera en la politica electoral con intencin de
sanearla, podra contraer la enfermedad pero no curarla22.
Esta tradicin cedi, sin embargo, desde las ltimas dcadas del
siglo pasado, en coincidencia con el desmoronamiento del
presidencialismo mexicano. Primeramente se cambi el texto del
Artculo 104 Constitucional, que atribua a la Corte el enjuciamiento
de controversias que se suscitaran entre los poderes de la Federacin
y de los Estados, cuestiones que debido a la uniformacin politica
de la Repblica desde los aos treinta a los setenta del siglo XX
slo en casos extremos se le haban planteado (D0.31.12. 94.). La
novedad fue incluir, entre los sujetos involucrados en tales disputas,
a los ayuntamientos municipales, lo que, aunado al emergente
pluralismo partidista, estimul el surgmiento de esta clase de juicios.
Por otra parte, se instituyeron las llamadas acciones de
inconstitucionalidad, que fueron mecanismos jurdicos novedosos
de control de la regularidad de las Leyes. Se trata de procedimientos
judiciales activados por reclamaciones de minoras legislativas o
del procurador general de la Repblica, ante el Pleno de la Suprema
Corte de Justicia, y su objetivo es el impugnar por su mera
promulgacin (no por su ocasional aplicacin) normas generales
emanadas del Congreso de la Unin o de las legislaturas de las
entidades federativas que pudieran contrariar la Constitucin y otras
22 . La expresin es de Felipe Tena Ramrez en su libro Derecho Constitucional Mexicano
(1944). Se consult la undcima edicin, Mxico, Porra, SA .. 1983, p. 549. Los diputados
constituyen/es de 1917, Hilado Medina y Paulina Machorro Narvez, utilizaron expresiones
similares; al respecto vase, entre otros, a Miguel Gonzlez Ave/ar: La Suprema Corte y la
Poltica. Mxico, UNAM, 1979, pp. 2627.
166
Quid Juris /
de menor rango. Se estableci, en la Ley Reglamentaria, que las

sentencias, votadas con mayora calificada, en las que se reprobaran
esas disposiciones, tendran como efecto su derogacin. El texto
del 94 seal que no proceda accin de inconstitucionalidad contra
las Leyes electorales. Sin embargo, esa exclusin se levant con la
reforma de agosto de 1996 (a la que aludiremos en el prrafo
siguiente), que habilit a los partidos polticos para controvertir
esas
legislativas.
El sntoma ms claro del desplome del escrpulo abstencionista
de las autoridades jurisdiccionales en poltica fue el establecimiento
de tribunales para resolver los conflictos surgidos en elecciones
federales (ejemplo que fue seguido, casi como una obligacin
rutinaria, por los Estados). Ante los defectos de la legislacin en
materia de procesos comiciales, fue significativa, para la elaboracin
de criterios de decisin de las contiendas, la produccin
jurisprudencial de esos rganos. La que primeramente fue poco
perceptible, aunque no menos eficiente, y con el tiempo cobr
presencia destacada. En el Cdigo Federal de Instituciones y
Procedimientos Electorales de agosto de 1990 se facult
expresamente a las instancias de mayor jerarqua del Tribunal Federal
Electoral para crear jurisprudencia obligatoria, ya fuera por
reiteracin de criterios o por superacin de tesis contrapuestas, e
incluso por revalidacin de las tesis emitidas con anterioridad. Y
finalmente, la aludida reforma constitucional de 1996
(D.O.22.08.96) plante una significativa transformacin de la
jurisdiccin electoral. Cre el Tribunal Electoral como integrante
del Poder Judicial de la Federacin al que dot de facultades
relacionadas con la calificacin de elecciones de los poderes
federales, inclusive la del presidente de la Repblica. Le confiri
competencia para juzgar controversias planteadas por los
ciudadanos, con motivo de sus derechos para asociarse con fines
polticos, para sufragar y acceder a cargos de representacin popular.
Tambin lo facult para resolver, mediante juicio de revisin,
cuestiones electorales locales. Y, sobre lo que interesa a nuestro
tema, la autoriz para crear normas jurdicas impersonales, esto es
para fijar criterios de jurisprudencia obligatoria en la materia"
(Artculo 99, prrafo sexto).
Aqu habra que considerar una importante limitacin: Qued
167
excluida de su jurisdiccin el pronunciarse sobre la

constitucionalidad de las Leyes electorales, atribucin que, como
ya se bizo notar, se asign al Pleno de la Suprema Corte, al que
tambin se le confIri potestad para superar las tesis contradictorias
que pudieran surgir entre el Tribunal Electoral y los rganos de
mayor jerarqua de ella (Artculo 99, prrafo Qunto y 105, Fraccin
I).
3. La expansin del derecho jurisprudencial

La evolucin de la jurisprudencia de los tribunales federales ha
mostrado un incremento aceleradamente expansivo. Basta recordar
su origen, que puede remontarse a la poca de la segunda Ley de
Amparo (1869), donde slo tuvo una presencia clandestina y
compararla con su expresin actual, en que ha sido elevada a los
textos legales y legitimada por la propia Ley Fundamental. Este
desarrollo bistrico, que se intensifIc desde fInes del siglo XIX
coincidi, sobre todo en las ltimas fechas, con el fortalecimiento
poltico del Poder Judicial de la Federacin y en especial con el de
la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. Un recuento superfIcial
permite poner de manifIesto los siguientes indicadores que revelan
esa transformacin.
A) Han aparecido, dentro de la judicatura federal, nuevas
agencias facultadas por textos constitucionales, para crear derecho
por va judicial. En un principio fue atribucin del Pleno de la Corte,
posteriormente de sus salas, enseguida de los mltiples tribunales
colegiados, distribudos a lo largo y a lo ancho del territorio nacional,
y por ltimo, del actual Tribunal Electoral.
B) El derecho jurisprudencial cobr paulatinamente aplicacin
obligatoria y someti a todos los tribunales del pas, lo que signifIc
la centralizacin de la justicia a costa del desvanecimiento del
esquema federalista.
C) La legislacin, como materia prima del quehacer
jurisprudencial, abarc no slo textos de la Ley Fundamental, normas
federales y tratados internacionales, como en un principio, sino Leyes
de los Estados e inclusive reglamentos municipales. Lo que, llevado
al extremo, signifIca que: Slo es derecho efectivo el que ha pasado
por el ftltro de reconocimiento de la judicatura federal.
168
Quid Juris I
D) Con el correr de los tiempos emergieron nuevos

procedimientos, ms amplios y ms flexibles, para formalizar la
jurisprudencia como fuente de derecho. El mtodo tradicional fue
el de la incidencia de cinco sentencias no interrumpidas por otra
en contrario, establecido por Ignacio Vallarta. La legitimidad de
este orden jurdico descansaba en la costumbre judicial. Las reglas
generales, que podian extraerse mediante un ejercicio de abstraccin
de! fallo judicial, estaban matizadas por las especficas circunstancias
que haban rodeado e! litigio.
Luego apareci e! esquema de fijar jurisprudencia mediante la
superacin de criterios opuestos de tribunales subordinados a la
Corte, lo que obedeci a una dinmica diferente. En la que se
minimizaba la influencia de lo concreto, de los hechos que haban
provocadolos criterios opuestos de las resoluciones en pugna. Puede
pensarse que, de esta forma, la eleccin de la directriz que deba
prevaler tiende a orientarse no a lo ocurrido sino a las situaciones
que podan ocurrir. No al pasado, como la sentencia, sino a lo
porvenir, como la Ley. Actitud que muestra ostensibles afinidades
con el procedimiento legislativo, que se gua por los lineamientos
parlamentarios que tienden a considerar la regla desde una ptica
abstracta. Lo que vendra a ser una fuente formal que pudiera
clasificarse como deliberada, en el sentido de que se trata de un
acto ejecutado con la intencin de establecer reglas jurdicas
generales, en oposicin a las normas derivadas del ejercicio
jurisdiccional que tiene carcter espontneo, creado no a propsito
sino por va colateral". En vista de que el trabajo judicial tiene
como finalidad decidir un conflicto mediante la construccin de
una norma personalizada y slo de manera eventual acuar una
regla general.
A lo anterior cabra agregar que la propia jurisprudencia ampli
de manera poco ortodoxa las atribuciones de la Corte para dirimir
tesis contradictorias. El Artculo 197 de la Ley de Amparo faculta
al Pleno para decidir cul es la tesis que debe observarse, con
23 es. NINO: Introduccin al Anlisis del Derecho. Barcelona, Editorial Ariel 1987, p.
151. Al re.',pecto seala que ((es vlido afirmar que los jueces en conjunto pueden dar origen
a normas jurdicas generales. ,Va quiere ello decir que el cuerpo judicw! sancione
deliberadamente normas de esa ndole (como s lo hace con las sentencias). Los precedentes
surgen a travs de las razones que determinaron cierta decisin (lo que se l/ama la ratio
decidendi del fallo) y que son obligatorias en casos anlogos para los tribunales inferiores
o de menor jerarqua})
169
clara referencia a las que estn en contradiccin y dicho Tribunal,

sin tomar en consideracin esta concordancia gramatical, entendi
la expresin como permiso <<para acoger un tercer criterio, el que le
parezca correcto... 24.
Finalmente, dentro de los procedimientos de controversias
constitucionales y de acciones de inconstitucionalidad apareci otro
modo, que pudiera calificarse de instantneo, de generar
jurisprudencia, mediante la emisin de una sola sentencia del Pleno
de la Corte, votada por mayora calificada, que declare la invalidez
de una norma legal25 El uso de este procedimiento de derogacin
judicial del derecho legislado supuso el abandono de la costumbre
judicial como sustento de la jurisprudencia y el debilitamiento de la
llamada clusula OterQ, con la que se haba pretendido hacer del
juicio de amparo un instrumento discreto y prudente, de solventar
en forma apacible los conflictos de los poderes fundamentales de la
Repblica.
A pesar de las mitologias en uso, la Suprema Corte de Justicia
siempre ha estado involucrada en la poltica nacional, pese a que su
presencia hubiera sido poco visible. Sin embargo, a partir de las
reformas constitucionales de los aos noventa no se pudo disimular
su papel protagnico, dado que, entre otras funciones, se convirti
en instancia de decisin de las reclamaciones de los municipios a
Estados y Federacin, as como de las inconformidades de las
minoras legislativas y partidos polticos 26
24 Jurisprudencia sentada en los aos 1990 y 1991 por la que fue la Cuarta Sala, publicada
en el Apndice al Semanario Judicial de la Federacin del ao 2000, tomo VI, p. 99, bajo
el rubro: Contradiccin de tesis. No tiene que resolverse invariablemente declarando que
debe prevalecer uno de los criterios que la originaron, puesto que la correcta interpretacin
del problema jurdico puede llevar a establecer otro (R. 917656). En adelante, el Semanario
Judicial de la Federacin se mencionar mediante sus iniciales y, por lo regular, slo se
har referencia al rubro y al nmero del registro de la tesis en los discos compactos editados
por la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
25 La fracciones 1 y 11 del Artculo 105 Constitucional disponen que las declaraciones de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin sobre invalidez de normas tendrn efectos generales,
si son aprobadas por una mayora calificada.
26 K. ANSOLABEHERE: La Suprema Corte de Justicia y la Poltica; Arbitro sin Contrapesos.
En Nexos, Ao XXVIl, No 329, Mayo 2005, p. 41.
170
Quid Juris /
4. Jurisprudencia e interpretacin
4.1. IDs modos de entender la interpretacin
El proceso de interpretacin de los textos jurdicos ha sido
entendido a travs de la historia de modo diferente, los que pueden
reconducirse a dos modelos tericos extremos: El formalista y el
realista". El primero entiende esa labor como el descubrimiento de
la norma jurdica preexistente que e! legislador plasm en e!
enunciado legislativo que decidi promulgar (o que aprob el
constituyente o el titular de la facultad reglamentaria). De acuerdo
a esta perspectiva, la labor de! intrprete es fundamentalmente
intelectual, cognoscitiva; trata de descubrir, de recrear algo dado
de antemano. El precepto legal expresa un deber ser establecido
previamente, que puede estar manifiesto o escondido en la
fraseologa con que se le expresa. Si se aceptan estas premisas debe
entenderse que slo hay una interpretacin correcta, o ms
precisamente una sola verdadera; las otras que pudieran derivarse
del texto, aunque se ajusten a su literalidad, son falsas por no
corresponder, por traicionar, el pensamiento de quien cre (o de
quienes instituyeron) el imperativo legal.
La idea anterior con frecuencia se complement en los sistemas
europeos decimonnicos (especialmente los codificados), con el
dogma de la plenitud del orden jurdico, bajo la premisa de que si
ste no contiene reglas especficas para todos los problemas que
pudieran presentarse, su manejo por juristas expertos es capaz de
develarlas. El juez est sometido a las Leyes claramente escritas en
los textos o susceptibles de extraerse de ellos; su deber es aplicarlas
en las situaciones que se le plantean. No est facultado para crear
normas generales, hay una separacin rgida entre jurisdiccin y
legislacin.
El esquema realista ostenta rasgos opuestos a los sealados. Da
por entendido que lo que se interpreta no es el derecho sino las
frases, las palabras que aprob el cuerpo legislativo. Que las normas
jurdicas no son el presupuesto de la interpretacin sino su resultado.
27 GR. CARRIO: Sobre la Interpretacin en el Derecho. t:n A'o/as Sohre Derecho v LenguajeBuenos Aires. Abeledo Perro l. 1994. pp.5f1-70, .J' R. GUASTflIil: Estudios Sohre la
Interpretacin Jurdica. Mxico, UIVAM y EditnriaI Porra, 2()(4. pp. /3-19. A quien
seguimos en estas distinciones COI1 algunas licencia.\
171
Los enunciados jurdicos, entre ellos los legislativos (que son los
que tomaremos de referencia), no estn troquelados en lenguaje
absolutamente riguroso, como pudiera ser el simblico de la lgica
o la matemtica, sino en el ordinario. Las expresiones de ste
padecen irremisiblemente de ambigedad, esto es de pluralidad de
significados, y de vaguedad, entendida como indefinicin del campo
al que pudieran aplicarse. El habla del derecho es necesariamente
porosa y sus expresiones pueden ser entendidas de maneras
diferentes, por lo que es el operador jurdico quien decide cul,
entre las varias opciones normativas que derivan de un enunciado,
es la que debe observarse en el caso. Es l quien produce las normas,
que (si no estn institucionalizadas por la prctica social anterior)
se construyen simultneamente con el momento de la sub suncin.
Los diversos mtodos que se han creado para interpretar no resuelven
el problema, por el contrario, lo complican. Cada uno de ellos
privilegia criterios diversos y no es extrao que esas metodologias
conduzcan a resultados dispares. Algunas de ellas se basan en la
literalidad del texto, que no siempre es concluyente, y otras rechazan
tal acercamiento, evocando algn espritu, de ordinario inasible.
Otras se orientan por la pretrita (y discutible) voluntad del
legislador, mientras que otras ms buscan actualizar las disposiciones
legislativas al indagar en ellas una mtica voluntad de sus palabras,
que proviene de la racionalidad intrnseca del derecho. El argumento
a contrario lleva a una solucin pero, en trminos generales, no
elimina la posibilidad de que mediante analoga se llegue a una

conclusin opuesta.
Por otra parte. no puede soslayarse un dato revelado por la historia:
Las interpretaciones de una regla han sido diversas en pocas
diferentes e incluso contrapuestas, sin que su literalidad haya sufrido
cambio. Las decisiones de los jueces no estn sujetas de manera
exclusiva a la legislacin, gozan de un amplio margen de
discrecionalidad. Se pudiera decir que legislan (en el sentido de que
elaboran preceptos generales y abstractos) al enjuiciar los hechos
del proceso, desde el momento en que en la sentencia modelan una
pauta general bajo la cual los subsumen. Que formulan preceptos
entre las oquedades que deja la Ley, o en ausencia de sta e incluso
contra su tenor literal. Muchas veces ni siquiera son conscientes
del poder que ejercen. Al sentenciar no slo crean normas
172
_ _ _0
_ _ _ _ _ __
-----
Quid Juris /
individuales, sino tambin proponen o sugieren prescripciones

potencialmente aplicables a situaciones futuras.
Todas estas ideas, que tienden a exaltar la produccin normativa
de los rganos judiciales y a minimizar la creacin jurdica de los
parlamentos, han tenido poca difusin en nuestro medio. Aunque
pudieran ser extremosas no puede negarse su agudeza y es innegable
que explican mejor lo que ocurre en la prctica social del derecho.
Aunque exagerada puede aceptarse (desde luego con reservas) la
afIrmacin de o.w. Holmes al identifIcar como derecho, nada ms
y nada menos, que las profecas acerca de lo que los tribunales
harn en concreto2H.
El primero de los modelos descritos es, a nuestro juicio, una
construccin ideolgica. No intenta explicar lo que en los hechos
practican los tribunales, sino que pretende preservar los dogmas de
la divisin de poderes y de seguridad jurdica. Alimenta una ilusin
de la que no queremos prescindir y slo es <(Un autoengao lleno de
contradicciones2'J .
No podemos desconocer, sin embargo, que este esquema
formalista puede explicar situaciones marginales, que se producen
con ocasin de los llamados casos fciles. O sea: Cuando se trata
de operar, ante un hecho evidente, un texto absolutamente
categrico, inequvoco y que slo admite una lectura. Sin embargo,
las ocasiones en que se presentan tales coyunturas no son frecuentes.
En cambio s lo son (o cuando menos se hacen sentir mucho ms)
los casos conflictivos. De aqu que el paradigma que hemos califIcado
de realista puede considerarse de mayor aceptacin, siempre que
no se le d un rango absoluto, sino que se tenga presente que el
derecho (entendido como reglas generales) es creado por los que lo
aplican pero no exclusivamente por ellos. Que suele haber
interpretaciones pacfIcamente compartidas por la comunidad,
muchas de las cuales han sido forjadas e institucionalizadas por la
jurisprudencia. Ya sea que se le regule como fuente formal, como
es nuestro caso, o bien se le admita, al igual gue la doctrina, como
fuente de conocimiento.
28 o.W HOUvIES: I,Q Senda del Derecho (]898). Buenos Aires. Abeledo Perrof. 1975. p.
21.
29 H KELSn. .': Teoria Pura del Derecho (196()). ,Hxico. /:.,'diforial Porra, /993. p. 353.
173
4.2. La interpretacin jurisprudencial

Casi es un lugar comn enlazar jurisprudencia e interpretacin,
como se desprende de lo dispuesto por el Artculo 94 de la
Constitucin. De esta correspondencia se ocupa, en gran parte, una
reciente publicacin de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin:
La Jurisprudencia en Mxico 30 Que, por no sealar la autora de
ningn escritor en particular e incluso por su tono apologtico (casi
promocional), puede considerarse como una expresin de la
institucin.
A pesar de la amplia informacin que maneja y de que elude
formular planteamientos categricos sobre el concepto de
interpretacin jurdica, puede considerarse, con base en diversos
pasajes, que en la obra prevalece la visin que hemos calificado
como formalista. O al menos que no se le desecha de manera tajante.
Asume que la jurisprudencia complementa el ordenamiento
jurdico, a travs de los procesos de interpretacin e integracin
que lleva a cabo el rgano jurisdiccional, al momento de aplicar
una regla al caso concret>,31. Plantea que es instrumento de
perfeccin y actualizacin del sistema jurdico 32 Sin embargo, a pesar
de esta adecuacin histrica a la sociedad sostiene que <<no crea
normas jurdicas nuevas y distintas: Las complementa y perfecciona
cuando las interpreta, y crea derecho aplicable al caso especfico
cuando las integra; pero este derecho de ninguna manera es una
norma general y abstracta como lo es el derecho que elabora el
Poder Legislativo; es una norma concreta y especfica que slo es
obligatoria para las partes en el conflicto que resuelve el juez, y as
lo ha reconocido nuestro Mximo Tribunal... Si bien la jurisprudencia
aventaja tanto a la Ley como a la costumbre, no debemos olvidar
que aqulla siempre se basa en la Ley y, en ocasiones, en la
costumbre,,". Se admite que la jurisprudencia es creacin del
derecho... (mas) no es creacin libre, sino que se encuentra vinculada
a los casos concretos, donde los tribunales son los encargados de
30 PODER JUDICIAL DE LA FEDERACION. SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA

NACIN: La Jurisprudencia en Mxico. Mxico, 2002.
31 Ob. cit. p. 242.
32 Ob. cit. p. 229 Y 241.
33 Ob. cit. pp. 221-223.
174
Quid Juris /
R(ifael Lozoya Varela
establecer la regla de solucin para cada uno34. El cometido especial

de la jurisprudencia es esclarecer disposiciones legales bajo la idea
de: <<Desentraar el sentido verdadero de la legislacin aplicable11.
Estos prrafos inducen a pensar que la interpretacin de los
tribunales implica preservar la legalidad promulgada de antemano.
Lo que no obsta para que tambin sea moderadamente creativa, en
cuanto precisa y fija el alcance de los preceptos oscuros, en especial
cuando colma sus vacos y que sirva para amoldar las Leyes a las
nuevas condiciones de la vida de una comunidad. Sin embargo, lo
paradjico es que esta labor, de innovacin, se desarrolla de manera
subordinada, sin apartarse de la norma construida por el legislador.
Si se pretende conciliar estos extremos habremos de entender que
el creador por excelencia del derecho abstracto son los parlamentos
y que los jueces, cuando ms, pueden colaborar de manera
secundaria al hacer explicito el orden normativo, sobreentendido
en los textos. La labor principal de ellos es observar las rdenes y
prohibiciones del legislador y establecer en sus sentencias slo
normas personalizadas. Interpretar, desde este punto de vista,
equivale al hallazgo, al descubrimiento de la regla amadrigada en
las palabras de la Ley. Estas, por tanto, slo son susceptibles de una
interpretacin correcta, que nicamente los iniciados (o los
iluminados), los que dominan la tcnica jurdica, pueden captar.
Las dems opciones que pudieran fluir de los enunciados legislativos
son inexactas y falsas (por no decir herticas).
4.3. Lo que hacen los jueces al interpretar
El esquema anterior resulta insatisfactorio, ya que, como se ha
dicho, no capta la realidad del derecho en ejercicio. No hace
inteligible, entre otros fenmenos, el que en el sistema
angloamericano se ha denominado mutacin constitucional. Que
alude a una forma solapada, encubierta, de reforma de la
Constitucin, en la que paradjicamente el texto respectivo
34 Ob. cit. pp. 2J3 Y 234.

35 Ob. cit. p. 240. Ajs adelante se lee que una justa ponderacin de los criterios
interpretativas <rrepresenta el mada ms seguro para llegar a una interpretacin que posea
un valor de verdad l' rectitud (p. 348).
175
permanece idntico, mientras que lo que se transforma" es su

interpretacin vinculante, es decir, la que construyen los tribunales.
Este cambio entraa la desaparicin de la norma establecida por la
interpretacin original y la creacin de otra, hasta entonces indita,
o ms bien dicho no reconocida. Aunque esa manera de renovacin
es propia de los sistemas en que predomina la regla del stare decisis,
no es inusitado que existan algunos casos en nuestro pas.
Posiblemente la situacin ms clara se encuentre en el sentido que
se ha dado al texto del Artculo 133 de la Constitucin que, al
establecer la supremaca de sus propias prescripciones, previene a
los jueces estatales para que se arreglen a ella a pesar de las
disposiciones en contrario que pueda haber en las constituciones o
Leyes de los Estados. Sobre este precepto el Pleno de la Suprema
Corte decidi en 1998 que no era atendible su sentido literab>,
como previamente ella misma se haba pronunciado, ya que un
interpretacin sistemtica y concorde con los principios
constitucionales lleva a comprender que el texto no autoriza a las
autoridades que ejercen funciones materialmente jurisdiccionales
a realizar un control constitucional sobre las Leyes". En otra ocasin,
a propsito de! mismo numeral, e! Pleno en 1992 estim que hay la
misma jerarqua entre tratados y Leyes federales, pero despus
sostuvo que aqullos se <<ubican en un rango superior a stas 38 En
un caso fallado en 1999, ese mismo rgano de la Corte admiti a la
posibilidad de impugnar, ante ella, reformas a la Constitucin, si se
cuestionan vicios del procedimiento que se sigui para aprobarlas.
Sin embargo, tres aos despus, rechaz tal posibilidad afIrmando
que la reforma constitucional es una funcin soberana, no sujeta a
ningn tipo de control externQ39.
36 K LOEWENSTEIN: Teora de la Constitucin. Barcelona, Caracas Mxico, Editorial
Ariel, 1979, p. 164 Y 165.
37 La jurisprudencia responde al rubro: Control Difuso de la Constitucionalidad de Normas
Generales. No lo Autoriza el Artculo 133 de la Constitucin. SJF. t X agosto 1999, p. 5
(R. 193425).
38 La jurisprudencia responde al rubro: Control Difoso de la Constitucionalidad de Normas
Generales. No lo Autoriza el Artculo 133 de la Constitucin. SJF. t X, agosto 1999, p. 5
(R. 193425).
39 El precedente de 1999 es: Reforma Constitucional, amparo contra su proceso de creacin.
El inters jurdico deriva de la afectacin que produce en la esfera de derechos del quejoso,
el contenido de los preceptos modificados. SJF. 9 a, t X septiembre 1999, p. 11 (R. 193249).
El de 2001: Procedimiento de reformas y adiciones a la Constitucin Federal. No es
susceptible de control constitucional. SJF. 9 a, t XVI .veptiembre 2002, p. 1136.
176
Quid Juris I
Por otra parte, no han faltado casos en los que las palabras de!
enunciado legal o constitucional difcilmente puede servir de
cobertura a la norma que los tribunales derivan de ellas. Estas
incidencias, si fueran
en trminos estrictamente
formalistas, seran: Una clara contradiccin entre Ley y su lectura
jurisprudencial. Como es el caso aludido en lneas anteriores sobre
el control difuso de constitucionalidad de Leyes. Otro ejemplo, ya
histricamente superado, de una interpretacin discrepante de las
palabras de la Ley, se present bajo la vigencia del Cdigo Penal
para e! Distrito Federal de 1931, <]ue reprima a quien favoreciere la
evasin de un detenido (Artculo 150 de su texto original). Tesis en
la que se conceptu la expresin favorecer (en jurisprudencia que
se consolid en 1958, antes de que fuera reformado), no slo como
ayudar a propsito a quien se fuga, sino propiciar la huida por
descuido del agente..!I). Chro asunto ms reciente, aunque tambin
ms complicado, se produjo con relacin con el procedimiento de
amparo. En el articulado original de la Ley se estableci que las
acciones de amparo contra actos de los tribunales unitarios de
circuito (que con anterioridad carecan de competencia en cuestiones
constitucionales) eran del conocimiento de los jueces de distrito
(rganos burocrticamente de rango inferior a aqullos), lo que con
el tiempo se estim como una heterodoxia, por lo que se intent
reformar la fraccin XII del Artculo 107 Constitucional para
subsanar tal inconsecuencia. Sin embargo, este propsito, si se le
valora en los trminos del texto constitucional que se aprob, qued
truncado. Dado que el pasaje, luego de aludir a reclamaciones de
(<violacin de las garantas de los artculos 16, en materia penal, 19
y 20" de la Constitucin atribuy jurisdiccin (entre otros rganos)
a los tribunales unitarios de circuito. Ahora bien, como esos
preceptos se refieren a derechos del gobernado en el proceso penal,
la forma ms inmediata de comprender el sentido del prrafo era
que los unitarios eran competentes para enjuiciar en amparo los
actos de otro tribunal de esa categora, emitidos en esa materia pero
no en las dems. La Ley Orgnica del Poder Judicial Federal (Artculo
29, Fraccin 1) formul, sin embargo, una propuesta diferente en su
Artculo 29, en el sentido de que los tribunales unitarios de cirruito
4() t.\,(/.I'in de prc'.I'()\', delito de. 11ll!I/"udc/Jeiuf. Apndice de 1955, tomo lJ, Ji 88 (R.
39()()2J)
177
conocern: 1 De los JUICIOS de amparo contra actos de otros

tribunales unitarios de circuito que no constituyan sentencias
definitivas.,, Esta regla fue seguida por algunos rganos de la
jurisdiccin federal, pero que otros no la compartieron, sino que se
atuvieron al enunciado constitucional que entendieron que slo
habilitaba a los unitarios para conocer de amparos contra tribunales
similares exclusivamente en materia penal. Mas el criterio final de
la Suprema Corte, al superar las contradictorios pronunciamientos
que se presentaron, fue que la competencia de los tribunales unitarios
en amparo no se limita a lo punitivo, ya que debe atenderse al
espritu que inspir su adicin (se refiere a la prescripcin
constitucional) para darle el verdadero alcance que impide que un
juez de distrito, an como juez de amparo, juzgue los actos de quien
jerrquicamente es su superiom41.
Sin embargo, pudiera objetarse que tal espritu, que posiblemente
fue mencionado en los documentos preparatorios de la enmienda,
no qued plasmado, sino excluido del enunciado de la Constitucin.
Otro caso que en este mismo sentido pudiera citarse es la tesis del
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin, en el sentido
de que debe reconocerse inters procesal a los partidos polticos
para controvertir actos preparatorios a la eleccin, pese a que no
les afecta de manera particular, dado que pueden ejercer acciones
tuitivas de intereses difusos cuando que no existe regla expresa en
tal sentido y, por otra parte, los actos susceptibles de impugnacin
son <dos que causen perjuicio a algn partido poltico... que teniendo
inters lo promueva (Artculo 40.1.b de la Ley General del Sistema
de Medios de Impugnacin en Materia Electoral). Texto que
establece, de manera inmediata, una relacin causal relevante entre
perjuicio al partido e inters para accionar, de acuerdo con la manera
usual de entender tales expresiones en derecho constitucional42
41 La lectura que al respecto hizo el Tribunal Colegido del Segundo Circuito, que es la que
nos parece ms ajustada al texto de la Constitucin, tiene como rubro: Jurisdiccin
concurrente en amparo indirecto. SJF, t III marzo 1996, p. 962 (R. 202996). La
jurisprudencia del Pleno tiene como rubro: Tribunales Unitarios de Circuito. Su competencia
para conocer del juicio de amparo no se limita a la materia penal. SJF, t VllI julio 1998. p.
29 IR. 195859).
42 Partidos Polticos Nacionales. Pueden deducir acciones fuilivas de intereses difusos
contra los actos de preparacin de elecciones. Compilacin Oficial de Jurisprudencia.Jurisprudencia y Tesis Relevantes 1997-2002. Tribunal Federal Electoral del Poder Judicial
de la Federacin, pp. 155-157.
178
Quid Juris /
4.4. Los principios del derecho como licencia para la creacin

judicial
4.4.1. Los principios generales del derecho: Concepto y
clasificaciones
ena coyuntura que ha contribuido a extender el campo de la
jurisprudencia como fuente formal del derecho radica en el uso de
los principios generales del derecho, que de acuerdo con el texto
del Artculo 14 constitucional pueden sustentar las sentencias del
orden civil si la letra de la Ley o su interpretacin jurdica resultaren
insuficientes. Criterio que, dicho sea de paso, no se ha limitado a
este ramo del orden jurdico, sino que se ha extendido a todo el
sistema, alusin que lleva a tratar de aclarar la nocin escurridiza
de principios generales del derecho, que sugiere la presencia de
normas latentes que no son siquiera reconducibles a los criterios
de validez (o reconocimiento) propios del orden jurdico".
Una referencia menos elemental que aqu exponemos rebasa los
propsitos del tema que nos hemos propuesto, por lo que slo
haremos una mencin sumaria sobre ese tpico. De esta manera
cabe sealar que los principios del derecho (entre ellos los de ndole
general) son normas jurdicas, en tanto que funcionan como pautas
de solucin de conflictos utilizables por los tribunales.
De esta manera se puede discriminar entre reglas y principios.
Estos a su vez han sido clasificados (entre otros criterios) en expresos
e implicitos". La base de tal distincin radica en su estructura
lingstica, o sea en el modo en que suelen expresarse sus enunciados,
independientemente de los problemas que pudiera plantear su
interpretacin. Las reglas, catalogadas como de detalle, son
prescripciones (esto es textos previamente escritos) cuyo sentido
puede reformularse mediante enunciados hipotticos compuestos
de dos partes: La mencin de situaciones fcticas descritas de
manera impersonal y abstracta (prtasis) y la descripcin de las
consecuencias jurdicas atribuibles a los acontecimientos que
43 R. Gl/ASTlA'!: f)Slinf{uiendo.' E.I/lIdios de koria 1 ;i!l.'tatl.'oria del Derecho.- Barcelona,
Gedisa, 1999, p- 144. L PRIETO SAA'ClIIS: La Doctrina de los I'nncipios G('fIl.'rales del
Derecho y la Distincin EllIre Reglas ,1' l'rineipio,l. Fn J Bctegn .1' o/ros: Lecciones de
Teora del Derechu.- Aladrid. /\Jac(iralr-HiI/. f977. p, 336
44 Tratan es/as dl!'erenclas con cri/erios concurrentes en los ./.'1daml.'nlal, al/nq1le con
discrepancias importan/es en defalles, las obras citadas I!n la nota anlenor y adl.'ms: .\1.
A TlENZA y J RUI/. ,\4AA'ER(): Las piezas del Derecho. Rarce/ona. Ariet, j996, pp /-44, v
G ZAGREBELSKY' f:'f Derecha Dctil. Aladrd, I:,'tonal TroNa. 19'n. pp. j()9 r .\,\
179
llegaran a encarnar tales previsiones (apdosis). En cambio, en su

presentacin textual los principios (segn la teora que nos parece
ms convincente) configuran el caso en forma abierta, o de plano
carecen de <supuesto de hecho>45. Puede cuestionarse el grado
de determinacin de las expresiones que corresponden a reglas y
principios, que en ocasiones se acercan estrechamente, pero al menos
en casos extremos resulta claro ese deslinde. Si un enunciado, al
que usualmente se ha denominado principio, configura con relativa
precisin la hiptesis en que puede ser aplicado, no lo entenderamos
como tal. Sino que, a nuestro parecer, no habr inconveniente en
considerarlo como regla, toda vez que funciona como una de ellas,
como sera el de que: "No hay delito si no est previsto en la Ley.
Sin que sea obstculo para esta apreciacin e! que pudiera estar
inserto en la Constitucin, ejemplo: <<1. ninguna Ley se dar efecto
retroactivo en perjuicio de persona alguna. Como lo expresan
Atienza y Ruiz Manero en e! pasaje que se destac, el tipo de
indeterminacin que aqueja a los principios es, pues, ms radical
que el de las reglas (aunque, desde luego, entre uno y otro tipo de
indeterminacin puede haber casos de penumbra>.
Goza de mayor tradicin y resulta menos controvertida la
separacin conceptual entre principios implcitos y expresos. Un
apunte sobre su cronologa destaca que los primeros cobraron
presencia relevante en el siglo XIX con la aparicin de las
codificaciones europeas, y tenan como objetivo apuntalar la idea
de la plenitud de la Ley, de aW que se convirtieran en uno de los
postulados de la doctrina de! positivismo legalista. Fueron <<una
especie de ltimo recurs(>, de la ms <dejana frontera hasta la que
pueda caminar el juez sin convertirse en creador de Derecho; con
ellos se supona que quedaba cerrado el sistema de fuentes,
<rellenando> todos los huecos o vacos que hubieran podido dejar
la Ley o la costumbre"'.
45 El primero de esos sealamientos corresponde a Atienza y Ruiz Manero, p, 9; el segundo

a Zagreblewsky, pp. llO-II/.
46 PRIETO: La Doctrina. p. 335-336.
180
Quid Juris I
Rafael Lozo:Y'Q Vareta
4.4.2. Los principios expresos

En cambio, los principios expresos surgieron con el
constitucionalismo del siglo XX, con el Estado benefactor, como
promesas, normalmente yagas y en ocasiones retricas, tendientes
a lograr objetivos considerados socialmente valiosos'-. Por su calidad
de meros compronusos o de textos programticos, su expresin fue
de mayor vaguedad que las normas de detalle. Sin embargo, en esto
hay una paradoja: Su significado, a diferencia del de stas, no es
necesariamente ambiguo (aunque no faltan casos en que lo sca), ya
que su contenido suele captarse, en lo esencial, de manera inmediata,
sin necesidad de acudir a los variados y virtuosistas mtodos de
interpretacin jurdiCa propios de las disposiciones de detalle". No
obstante su sentido padece de vaguedad extrema, toda vez que su
campo de aplicacin se presenta como potencialmente difuso en
sus situaciones lmites e incluso las circunstancias fcticas
susceptibles de caber en el concepto pueden llegar a ser inabarcables.
As, en la Constitucin Federal Mexicana se les encuentra en frases
tales como: El varn y la mujer son iguales ante la Le}") (Articulo
40.), la emisin de resoluciones por los tribunales de manera pronta,
completa e imparciah) (Artculo 17), la <<00 intervencio como
principio normativ() de la poltica exterior (Artculo 89, Fraccin
X), la funcin electoral de los Estados sometida a los principios
rectores de legalidad, imparcialidad, objetividad, certeza e
independencia (Artculo 116, Fraccin IV).
La Suprema Corte de Justicia de la Nacin, principalmente, y los
tribunales colegiados de circuito en forma ms reducida, disfrutan
al aplicar esta clase de principios de la discrecionalidad que ejercen
al identificar, sin ninguna limitacin expresa, las situaciones de hecho
en que aplican tales imperativos. Para decirlo con otras palabras: Si
en la Constitucin o en la legislacin estn acuadas reglas, la
sujecin del juez a las instancias parlamentarias resulta ms estrecha,
aunque de ningn modo absoluta, dado que la decisin judicial est
limitada por el supuesto y las consecuencias normativas prescritas.
En cambio, si se apoya en principios puede elegir, con cierta libertad,
47 t\'lln .t/era de! campo de fIuestras oh.\cn'acio!lc.\' las llamadas directrices, () mandalo.\
de oprimizacin. que indudahlementc son parle del nI/en) cO/7stiluciollalismo y 1!/7 (,,"pecial
del constitl/cionalismo mexicano_ :"1"0 prelenJemo.\ impugnar Sil (,olldicirn de principio\'
jurdicos. slo del'tacamos que son prel'Cindih/e.l' para
propt:iifO,I'
48 LAGREBLESKY ohm y lugar eirados
181
el campo en que estima que han de aplicarse. En cierta manera. con

los principios expresos, se delega a los tribunales la potestad de
crear la prtasis que condiciona la operatividad de la apdosis de la
norma correspondiente.
El Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha
aprovechado estas posibilidades para declarar invlidos algunos
preceptos legislativos, siguiendo una poltica que con frecuencia
resulta cuando menos discutible, a nuestro juicio. Ha aplicado, a
contracorriente, el principio de igualdad de la Ley entre varn y
mujer, sin ponderar que fue establecido en beneficio de la poblacin
femenina. Con tal criterio tach de inconstitucional la regla de que:
En la burocracia federal los esposos de las servidoras pblicas slo
de manera estrecha (tener ms de 55 aos de edad o incapacidad
fsica) tienen acceso a los servicios de asistencia mdica, ya que tal
disposicin contrasta con la de que las esposas de los servidores
pblicos no estn sometidas a tales cortapisas. En el mismo tono
ha entendido que resultan inadmisibles, de acuerdo a ese principio,
las medidas cautelares de separacin de los cnyuges decretadas en
la Ley con motivo del procedimiento de divorcio si en ellas se
dispone que el varn debe abandonar el domicilio conyugal para
que quede depositada la mujer en ese local'9.
Han sido frecuentes adems sus descalificaciones de disposiciones
electorales de entidades federativas, en vista de que, a su juicio,
chocan con los principios aludidos en la citada Fraccin IV del
Artculo 116 Constitucional. Consider contrario al de imparcialidad
establecer la posibilidad de que el Instituto Federal Electoral pudiera
capacitar a los miembros de un partido poltico. Entendi que violaba
el de independencia, como calidad necesaria de un tribunal electoral,
que la Ley estableciera la no reeleccin de sus magistrados, y que se
quebrantaba el de certeza si el ordenamiento legal no instituia plazo
49 Trabajadores al Servicio del Estado, El Artculo 24, fraccin V, de la Ley del Instituto,
viola la Garanta de Igualdad. SJF. Pleno, t X agosto 99, p. 58 (RI93437), Y Separacin
de Cnyuges y Depsito de la Mujer, El Artculo 287 del Cdigo Procesal Civil del Estado
de More/oS". SJF, Primera Sala t. X/II mayo 01, p. 286 (R. 189570).
50 Distrito Federal. El Artculo 61 de su Cdigo Electoral vulnera los principios rectores.
SJF t X agosto 99, p, 5
50 (R. 193457). Independencia Judicial. Los artculos 69 de la Constitucin y 78 de la la
Ley Orgnica del Poder Judicial, ambos del Estado de Jalisco. SJF, 9 a l. XV febrero 02, p.
592 (R. 187778). E Instituto Electoral del Estado de Quintana Roo. Los 'artculos 30,
fraccin 111, y 38 de su Ley Orgnica. SJF 1, XVIl, febrero 03, p, 618 (R 184 873).
182
Quid Juris /
Rafael Lazaya Varela
especficQ para la designacin de presidente sustituto del instituto

electoral
4.4.3. Los principios implcitos
Los principios expresos cuando menos han sido promulgados y
tienen, por tanto, soporte en la letra de la Constitucin o de la Ley;
en cambio, los implcitos no han sido mencionados ni en una ni en
otra. Son normas que simplemente se suponen y derivan de un
<<presunto derecho latente ... que no se capta del mismo modo que
se captan la Ley y la costumbre ... algo bastante difcil de
comprenden)\I. No slo se trata de preceptos cuyo mbito de
aplicacin es abierto sino de disposiciones que estn privados de
toda formulacim)". Son normas extradas de otras normas.
Confieren un amplio margen de arbitrio a quien los aplica, por lo
que la potestad del jue7., cuando los maneja, rebasa por mucho al
que utiliza con los principios expresos y con las reglas. Su sujecin
a los textos est en relacin inversa con la discrecionalidad que se
le confiere y en proporcin directa con el poder poltico que
adquiere. No son fruto de la interpretacin sino de la <<integracin
del derecho por obra de los intrpretes\] Un caso claro de este
poder de creacin jurdica, por va jurisdiccional, equiparable al
Legislativo, se encuentra en una sentencia de jurisprudencia
obligatoria sentada por el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, que atae a regulacin del juicio de amparo. Como es
sabido ese procedimiento tiene como objetivo combatir los actos
de autoridad que pudieran vulnerar derechos fundamentales. El
tribuna! a! que se atribuye la resolucin impugnada tiene la condicin
de autoridad responsable. El Artculo 87 de la Ley de Amparo
previene que las autoridades responsables podrn interponer recurso
de revisin contra las sentencias que afecten directamente e! acto
que de cada una de ellas se hayan reclamadQ. Sin embargo, en esa
tesis se hi7.o una interpretacin restrictiva de tal enunciado al
considerar que las autoridades judiciales que intervienen como
demandadas, en particular las del orden penal, no estn legitimadas
para hacer valer ese recurso. Los razonamientos de! Tribunal
51 PR/F:TO SAl/CH/S.- La Doctrina. p.336.
52 GUASTlN/: Distinguiendo p. 148.
53 GUAST/.'\'/: Distinguiendo. p. 15f
183
Supremo del pas fueron en el sentido de que la imparcialidad de

los jueces, establecida por el Artculo 17 Constitucional, es una de
las cualidades inseparables de su oficio. Y es incompatible con la
persecucin de los delitos, atribucin que compete en exclusiva
Ministerio Pblico. Que si bien es cierto que una de las funciones
del juez es <<velar por el inters pblicQ, tal misin se encuentra
limitada a su actuacin corno rector del proceso54. Del sumario
publicado en el Semanario Judicial de la Federacin puede
entenderse que la imparcialidad judicial, que deriva del texto
aludido, desautoriza que los tribunales en materia penal impugnen
la concesin de amparo al inculpado. Sin embargo, el precepto
invocado slo plantea que los jueces deben admirstrar justicia de
manera imparcial, no alude como regla a que deban guardar esta
actitud en los casos en que no ejerzan autoridad sino que funjan
como partes sometidas a la jurisdiccin de otros. Pese a ello, se dio
a entender que en ese texto est implcito el principio de
imparcialidad judicial aunque se acte como parte 00 que ms que
un juego de palabras es una paradoja). Y ese lineamiento (con todo
lo discutible que pudiera resultar) se utiliz como norma
constitucional para reducir el mbito de aplicacin del dispositivo
conterdo en la Ley de amparo. Esta derivacin fue un ejercicio
jurdicamente libre, casi soberano, de poltica constitucional
mediante el se trazaron lineamientos a la dinmica del juicio de
amparo, tendientes a restringir el uso de recursos. En sus efectos,
tuvo el mismo resultado de una enmienda legislativa que estableciera
una excepcin al enunciado correspondiente al Artculo 87 a que se
aludi". Fue una creacin discrecional de una norma jurdica bajo
la forma de aplicacin de un principio de derecho.
4.4.4. Las sentencias manipulativas
La creacin de normas generales y abstractas, a travs de la va
jurisdiccional, resulta no slo clara sino de ejemplar evidencia a
travs del ejercicio que suelen a realizar los tribunales
54 Revisin en contra de las Sentencias de Amparo Directo e Indirecto. Los Organos
Judiciales y Jurisdiccionales, inclusive los del Orden Penal, carecen de Legitimacin para
Interponerla. SJF, 9" t. XVIII, julio 2003, p. 23, (R. 183709).
55 En ese sentido puede entenderse la expresin de que a los jueces constitucionales (dos
han convertido en legisladores ltimos; ahora la Constitucin slo es flexible para los
Justicia Constitucional y Democracia: El Problema de la
intrpretes;>. f>. Salazar
Ultima Palabra. En nexos. ao XXVII, No 329, p. JO.
184
Quid Juris I
constitucionales. Lo que en un principio justific su actividad fue

depurar la legislacin ordinaria de los vicios de inconstitucionalidad.
Su actividad, ajustada en lo posible al principio de divisin de
poderes, fue meramente reactiva, por decirlo ele alguna manera.
Implicaba privar de validez disposiciones legales opuestas a
preceptos de la llamada Ley fundamental. Su labor se entendi como
la de un legislador negativo, cuya injerencia sera exclusivamente
de limpieza, de eliminacin, de censura. Sin embargo, la prctica
jurdica europea, y en especial la espaola, rebas tales propsitos
y ha tendido, en algunos casos, a asumir funciones equiparables a
las de la legislacin. Sus interpretaciones han desembocado en las
llamadas, con
peyorativo, sentencias manipulativas, mediante
las que han generado disposiciones inditas en la Ley y que significan
una adicin a su texto. Estas resoluciones judiCIales suponen la
extensin del contenido normativo de un precepto a un supuesto
de hecho no previsto en el mismo, con lo que el Tribunal
Constitucional claran1ente introduce en el ordenamiento una norma
que es Lev para los jueces y tribunales ordinarios, pero que no ha
sido querida por el legislado!'"'.
En nuestro medio no han faltado los casos de este tipo de
sentencias emanadas del Pleno de la Suprema Corte de Justicia de
la Nacin, las cuales se han producido con motivo de la observancia
del principio de igualdad, que si bien est expreso respecto a gnero,
equidad impositiva, salario y, en cierta medida, en la prohibicin de
discriminaciones, puede considerarse implcito dentro del sistema,
por lo que es susceptible de ser aplicado para reprobar diferencias
que, la discrecin judicial, pudiera considerar irrazonables. La
produccin cuasi-legislativa de nuestro Tribunal Constitucional se
ha manifestado, entre otros casos, en la resolucin, ya comentada,
que atribuy a los esposos de las empleadas al servicio del Gobierno
Federal acceso irrestricto a los servicios mdicos. En otra ocasin
consider inconstitucional un dispositivo de la Ley del Impuesto
Sobre la Renta que estableca tratamientos diferentes, sin que
56 Reflla. 1::1 Artculo fOl). Fraccin XI de lu Lel' del Impuesto Relativo. es viollllOrio del
!irinci7Io de eqllidad trihlllorio 01 otorgor Imto d'.l'llI1fO iI /01
de la Federacin,
respecto de los fraj,ujadores al H'lTio de la Iniciatll'{1 Prit-'ada. SJF, 9" Pleno (.1), t XVI
dici'mhrc O:Y. p. 6 (R. lR533]). r li!nencia () U.I'O de Vehculos, Impuesto Sohre. La exencin
esfah!l!cida vio/a (!/ principio de cquidud trihutana. SIF. Pleno (.1) t XIl diciemhre 00, p
4/6 (R. !9(}841)
185
mediara justificacin objetiva y razonable, entre trabajadores que

sirven a los rganos gubernamentales de la nacin y los que laboran
con particulares, dado que conceda a los primeros exencin del
gravamen por la totalidad de sus ingresos recibidos por concepto
gratificaciones, aguinaldo y prima vacacional, mientras que a los
segundos slo los exima parcialmente de tributar por esas
prestaciones. Como consecuencia, al otorgar el amparo de la justicia
federal se dispuso extender la norma aludida a quienes estaban
sujetos a relaciones laborales con entidades de la Iniciativa Privada.
Otra exencin tachada de inigualitaria por el Pleno fue la relativa al
Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehculos, que exclua de esa
contribucin a los <<inmigrantes o inmigrados rentistas, tenedores
de automviles, sin que esa exclusin beneficiara a los nacionales,
no obstante que sus situaciones tributarias pueden considerarse
iguales sin que exista (entre ellas) una justificacin objetiva y
razonable5? .
5 Legislacin y jurisprudencia
5.1. Acercamientos
Los casos descritos sugieren varias afinidades y aproximaciones
entre legislacin y jurisprudencia. A) Que tanto una como otra son
fuentes formales del derecho, en el sentido estricto de la expresin,
dentro del sistema mexicano (asercin sobre la que considero que
no hay desacuerdo). B) Que ambas pueden crear normas
impersonales que, aunque suelen ser complementarias, tambin han
sido discrepantes e incluso contradictorias (premisa que no es
aceptada de manera apacible). Y C) Que ha habido un acercamiento
del proceso de creacin jurisprudencial con el Legislativo. En pginas
precedentes se han aportado datos que revelan que la jurisprudencia
se ha emancipado parcialmente del procedimiento original que ha
regulado su exteriorizacin, el que tradicionalmente consisti en la
creacin casustica y paulatina de preceptos, cuyos contenidos
delataban el influjo de los particulares perf]es del hecho concreto
sometido al juicio de los tribunales. Y su legitimacin estuvo anclada
57 M. GASCON ABELLAN: Interpretacin y Creacin Judicial del Derecho. La incidencia
del Tribunal constitucional en el Sistema de Fuentes. En Betegn y otros, Lecciones de
Teora', del Derecho. citada en la nota 34. p. 373.
I
186
Quid Juris I
en la costumbre judicial generada mediante la repeticin de

sentencias, conformes de toda conformidad. Sin embargo, la
Suprema Corte de Justicia al lado de esa manera, que con alguna
licencia pudiramos llamar de produccin artesanal (y que es la que
todava practican los colegiados), disfruta de la posibilidad, casi
legislativa, modernizante, pues, de crear normas en abstracto (esto
es mediante procesos en los que no hay un condicionamiento
relevante de casos enjuiciados). Tal como ocurre cuando el Pleno
de la Corte se pronuncia sobre la superacin de tesis contradictorias
de los tribunales colegiados o controversias entre las principales
entidades gubernamentales o, sobre todo, en las acciones de
inconstitucionalidad de normas generales. Con la particularidad este
ltimo caso excluye la problemtica que resulta de la aplicacin de
Leyes, dado que el eventual conflicto se plantea con la sola
promulgacin de la disposicin tildada de contraria a un texto
superIor.
5.2. Enfrentamientos
Los anteriores procedimientos revelan una tendencia que lleva a
equiparar las fuentes anteriores en lo que se refiere a sus aspectos
funcionales, aunque formalmente su origen sea diverso. De aqu
que sea factible que haya discordancia entre las reglas que emanan
de estos dos procesos de produccin. Lo que da pie para formular
una serie de cuestiones que pueden resultar interesantes: En caso
de contradiccin cul de las normas, la legislativa o la
jurisprudencial, es la que prevalece? O para decirlo de manera blica
o deportiva, qu es ms fuerte, la jurisprudencia o la Ley?, el
Parlamento () la Judicatura?, la Asamblea Legislativa
democrticamente legitimada o un cuerpo judicial que en todo caso
tiene prestigio profesional?
Un primer acercamiento a las respuestas de esas interrogantes
tiene que llevar a considerar que las reglas del juego jurdico son las
que derivan del derecho efectivo, en este caso el establecido por los
tribunales. Que el orden jurdico instituido por las Leyes, si no se
acta por rganos judiciales o administrativos, slo es una promesa,
aunque solemnemente promulgada. Que los enunciados legales, por
s mismos, son slo prdicas y no prcticas. Si se lleva al extremo la
comparacin puede decirse que los congresos aprueban textos,
187
mientras que los tribunales profieren mandatos o autorizaciones

reales o cercanas a la realidad. Que adems de decidir el caso
concreto, debido a la autoridad burocrtica o al prestigio de quienes
los emiten, son potencialmente aceptables para regir situaciones
que se presenten en lo porvenir. Y que estos imperativos no siempre
concuerdan con las palabras de la Ley que, de acuerdo a una opinin
generalizada, se asume como su necesario soporte normativo.
5.3. Jurisprudencia sobre la jurisprudencia
La superioridad que tienen en la prctica social las normas
impersonales creadas a travs de decisiones judiciales, sobre las
que aprueban asambleas parlamentarias, resulta bastante clara si
consideramos las directrices establecidas por la propia jurisprudencia
emitida al respecto, lo que convierte a la Suprema Corte de Justicia
de la Nacin en una entidad jurdicamente autnoma, en el sentido
de que es capaz de construir no slo reglas primarias sino tambin
las que disciplinan el proceso de su construccin, entre ellas algunas
que les confieren aplicacin prioritaria a los textos aprobados por
las legislaturas.
Entre los preceptos de los que se desprende que las normas
jurisprudenciales tienen mayor fortaleza que las disposiciones
legislativas pueden apuntarse los siguientes:
A). La Ley de Amparo establece las formalidades que han de
cumplir a las partes, en juicios de amparo, para invocar la
jurisprudencia (Artculo 196). Dispone que expresarn: Rubro,
nmero y rgano. Estas exigencias pueden considerarse operantes
cuando la norma se invoca en procedimientos que pudieran
calificarse como ordinarios (esto es, aqullos que no tienen carcter
constitucional) .
Sin embargo, el Tribunal Colegiado de Sexto Circuito estableci
que en la jurisdiccin del orden comn los tribunales
correspondientes deben hacer valer de oficio el derecho
jurisprudencial, ya que estn obligadas a acatarlo", planteamiento
que, independientemente de que sea aceptable como adecuado,
58 Cita de Oficio de la, por la Autoridad del Orden Comn.
9", t X/J agosto P. 1065
(R191453). Ah mismo se indica que la jurisprudencia (wo constituye una doctrina o una
norma legal nueva o especial, sino nicamente la interpretacin de las }'Q e!istentes, dado
que emana del anlisis reiterado de las disposiciones legales en funcin de los casos
concretos sometidos a su consideracin. ..
188
Quid Juris /
Ralael Lozova Vareta
mediatiza y vuelve inaplicable el precepto legal aludido.

B). Las decisiones de los tribunales de la Federacin tambin
rebasan la propia legislacin de amparo al mandar que no slo a la
jurisprudencia consolidada resulta obligatoria, sino tambin los
simples precedentes, los que bien pueden servir de sustentacin a
las sentencias, ya que no existe ningn precepto legal que lo impidas',.
C) Dentro de la enumeracin que formula la Ley de los rganos
de autoridad que deben observar la jurisprudencia aparecen
prcticamente todos los tribunales de! pas, mas no las autoridades
administrativas,
Sin embargo, existe precedente en el que se adiciona el texto
legislativo, al incluirlas de manera explcita y directa como obligadas
(y no slo constreidas por va de consecuencia).
En la tesis se indica que esos agentes del Ejecutivo no slo deben
aplicar la Ley al caso concreto sino deben hacerlo del modo en que
en que ha sido interpretada con fuerza obligatoria por los rganos
constitucional y legalmente facultados para ello)}()I),
O). El Artculo 14 de la Constitucin de la Repblica establece
que a ninguna Ley se dar efecto retroactivo en perjuicio de persona
algunaJ). Sin embargo, la prohibicin no es aplicable a normas
jurisprudencialcs, segn las directrices jurdicas creadas por el Pleno
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, que se basa en
argumentaciones que a nuestro parecer resultan cuando menos
discutibles',! .
En el texto formulado por ese Tribunal se parte de la idea de que
<da materia de la jurisprudencia>' es la interpretacin. Que aqulla,
aun cuando pudiera llenar las lagunas de la Ley, no constituye una
norma jurdica de carcter general, en vista de que no tiene su
origen en e! arbitrio del juez sino en el espritu de otras disposlCiones
legales. Que, por tanto, no constituye una norma jurdica nueva
equiparable a la Ley, ya que no cumple las caractersticas de
generalidad, obligatoriedad y abstraccin, por lo que es inconcluso
que al aplicarse no viola el principio de retroactividacb .
59 Tesis de la Suprema Corte que no Integran Jllri\prudl!ncia. Es corl'ee/o apOl'al'YI! en los
en/erios sustentados en e/la.\, SJF 9", 1. 1I diciembre 95, 1), 470. (R ]()j70Ir }fa!' adems
un preceden/e rclati\'() (/ la.\' tesIS dI! {os colegiado,\' (R, 121335)
60.Jurisprudencia, t's oh/igato/"ia para las aUluridades administraTivas I.:'n acatamiento al
principio de legalidad. SJF. 9", 5;.IF t VIII d/clemhrc 91:), (R. 1950(4)
61 Jllrisprlldencia. Sil aplicacin 110 ),olu la garanta de irretroactividad de la ,ey SJI'; 9",
l. Xlldic. p. 16 (i9()(f3;
189
En todo caso, lo que interesa es destacar que mientras la creacin

de legislativa est sometida a la prohibicin de retroactividad, la
jurisprudencial est exenta de esta restriccin.
E). Otro contraste entre se refiere a la posibilidad de invalidacin
de normas legislativas y normas jurisprudenciales cuando pudieran
reir con la Constitucin. Como ya se vio, puede impugnarse la
validez de Leyes por no estar ajustadas a la Carta Fundamental, ya
sea mediante juicio de amparo, acciones de inconstitucionalidad y,
eventualmente, en funcin de las llamadas controversias
constitucionales. Incluso, aunque la prctica jurdica de los tribunales
de la Federacin no ha sido constante, stos se han pronunciado
sobre la posibilidad de poner en tela de juicio la regularidad de las
propias reformas constitucionales por vicios en el procedimiento
de su creacin62
En cambio, las reglas y principios jurdicos construidos por la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin escapa a estos mecanismos
de censura, dado que deben reputarse siempre acordes a los
principios constitucionales63. Por tanto, puede entenderse que gozan
de mayor solidez y su vigencia resulta menos precaria, en vista de
que su validez es casi inatacable, por algn otro poder de la
Repblica.
F). Otra comparacin en la que resultan disminuidos los textos
legales frente a los de la jurisprudencia incide sobre su divulgacin
oficial. Los enunciados de Leyes, para cobrar vigor, requieren de su
publicacin en los peridicos o gacetas gubernamentales. En cambio,
el Pleno de la Corte lleg a establecer que la redaccin, control y
difusitl de las normas jurisprudenciales formadas por reiteracin
no es elemento necesario para su observancia obligatoria, sino que
slo tiene efectos publicitarios".
62 Vase la tesis citada en la nota 39.

63 Jurisprudencia de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin. No es rec/amable a travs
del juicio de garantas. SJF t. 71 noviembre 93, p. 40 (R. 200520).
64 Jurisprudencia. Se constituye por lo resuelto en cinco ejecutorias, por lo que las
obligaciones de redaccin, control y difusin slo producen efectos publicitarios. SJF, t.
V mayo 97, p. 166 (R. 198709). Debe reconocerse, sin embargo, que la Segunda Sala
emiti posteriormente una valoracin diversa, en el sentido de que no puede exigirse la
aplicacin de la norma jurisprudencial sino a partir de su publicacin. SJF t. Xli agosto
OO. p. 364 (R. 191339).
190
Quid Juris /
G). Las posibilidades de abolir una tesis de jurisprudencia firme

es reducida. Existen procedimientos que pudieran calificarse como
internos, ya que los tribunales que la establecieron pueden
interrumpirla o cambiarla (Artculo 194 de la Ley de Amparo). La
otra va es la externa, o sea la provocada por rganos ajenos al
Poder Judicial, que resulta menos simple. Entraa la modificacin
de la Ley que sirvi de sustento a la tesis, con el fin de desautorizar
su legitimidad, o incluso habra que acudir al trmite ms complejo,
previsto en el Artculo 135 de la Constitucin, para enmendar el
enunciado constitucional en que pudiera haberse apoyado. No slo
cuando este sustento derive de una regla relativamente precisa, sino
tambin de un principio constitucional expreso o, en casos extremos,
cuando solamente se le hubiera conjeturado por los tribunales como

implcito, esto es, sin base en ningn texto escrito en la Constitucin.
Algo semejante a esto se produjo a propsito de! texto original
de! Articulo 49 de la Constitucin de la Repblica, en e! que para
atenuar la prohibicin de depositar el Poder Legislativo en un solo
individuo dejaba a salvo el otorgamiento de facultades
extraordinarias al Ejecutivo de la Unin, conforme a lo dispuesto
en e! Articulo 29, concesin que nicamente sera factible en casos
de <<invasin, perturbacin grave de la paz pblica o de cualquier
otro que ponga a la sociedad en grave peligro o conflicto... Sin
embargo, pese a tan precisa restriccin, la jurisprudencia de la
Suprema Corte valid Leyes emitidas, en tiempos normales, por
presidentes de la Repblica, porque esa delegacin se considera
como cooperacin o auxilio de un poder a otro y no como una
abdicacin de sus funciones por parte del Legislativo>/,5
Para desautorizar esas directrices hubo necesidad de que en la
iniciativa de la propia Presidencia se aprobara un aadido al primero
de los artculos citados, en e! que se agreg que: En ningn otro
caso se otorgarn al Ejecutivo facultades extraordinarias para
legisla!:
(D.0.08.12.38), texto que si se le juzga desde una ptica
semntica fue redundante, pero desde una perspectiva poltica
result necesario para eliminar una norma jurisprudencial que, para
los formalistas, deba condenarse por impura.
65 F TENA RA;l1IRE, oh. cit. pp. 235-236
191
6. Notas que pudieran entenderse como conclusiones

Los planteamientos que a continuacin expondremos derivan
de! material expuesto y no tienen la pretensin de ser aserciones
definitivas, sino simples hiptesis de trabajo para discusiones
posteriores. No van ms all de ser resmenes de algunas de las
apreciaciones formuladas en e! curso de este trabajo.
A) La jurisprudencia, ya sea como fuente formalmente instituida
para la creacin de derecho o como fuente de conocimiento que (al
igual que la dogmtica) sugiere normas que pudieran ser aplicadas
por los jueces, ha estado presente de ordinario en los sistemas
jurdicos modernos. Incluso en aqullos en que la legislacin es la
que domina la creacin de! derecho. Un caso ejemplar fue e! de
Francia durante e! siglo XIX, donde se dio a la expresin de
jurisprudencia su significado ms moderno.
B) En nuestro pas ocurri un desarrollo similar al anterior, aunque
su intensidad fue mayor, debido al concurso de una serie de variables
histricas.
En un principio e! derecho creado por los rribunales, sustentado
slo en la costumbre de la judicatura federal, no fue ostensible. Sin
embargo, por la influencia de! Sistema norteamericano se le utiliz
como instrumento para complementar e! derecho pblico nacional,
a travs del ejercicio del juicio de amparo. La Ley de 1882 estableci
que las directrices contenidas en las sentencias del Pleno de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin, si fueran reiteradas en cinco
ocasiones, obligaban a los jueces. La transformacin del juicio de
garantas de contralor de la constitucionalidad, como originalmente
fue proyectado, a custodio de la mera legalidad trajo como
consecuencia que ese Tribunal tuviera la posibilidad de de emitir la
decisin ltima en cuestiones que abarcan la aplicacin global de la
totalidad derecho mexicano.
C) La evolucin de la jurisprudencia ha sido para afirmarse en la
vida institucional de Mxico. En sus orgenes fue, como ya se hizo
notar, una fuente de produccin jurdica no reconocida oficialmente.
Luego, a finales de! siglo XIX tuvo la condicin de fuente formal,
instituida en las Leyes (salvo en el Cdigo de Procedimientos
Federales de '1897). Posteriormente a mediados del siglo XX, obtuvo
192
Quid Juris I
legitimacin en la Carta Fundamental, y a finales de la centuria se

ampla la produccin de jurisprudencia a travs de diversos procesos
contenciosos establecidos en la Constitucin, lo que incrementa la
injerencia del Poder Judicial de la Federacin en la vida nacional.
D) El mbito de aplicacin del derecho creado a travs de la
jurisprudencia se ha extendido notablemente en los ltimos 120
aos, en lo que se refiere:
a) A los rganos jurisdiccionales habilitados para la produccin
de normas: Pleno y salas de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, Tribunal Electoral y tribunales colegiados.
b) A los tribunales sometidos a la obediencia a tales dispositivos,
que son todos los del pas, tanto federales como estatales,
administrativos como jurisdiccionales.
c) A los insumos empleados para la elaboracin jurisprudencial,
que alcanza a todo el derecho mexicano, pblico o privado. Y
d) A los procedimientos para generarla.
E) La jurisprudencia no se limita a interpretar la legislacin, Sl
se entiende esta operacin como desentraar el sentido intnanente
de un texto, y a complementarla. Aunque generalmente no se
reconoce por jueces y juristas, la interpretacin actualiza, transforma
e incluso crea y deja sin efecto enunciados legales. Incluso no es
inslita la posibilidad de enmiendas constitucionales por va
interpretativa. Los tribunales facultados para crear jurisprudencia
ejercen una funcin equiparable, en alguna medida, a la de las
legislaturas. Producen normas generales y abstractas en los
intersticios de la Ley y a veces en contra del sentido ms inmediato
de sus palabras. Sus decisiones no pueden reprobarse ni aprobarse
en bloque, deben valorarse de manera individual en la medida en
que incorporan criterios de bienestar social. La aplicacin cada vez
ms frecuente de los principios generales de derecho ha expandido
el margen de la judicatura federal para la construccin y abolicin
de normas jurdicas. Estas actividades inequvocamente polticas,
en el sentido de dar preponderancia a determinados intereses frente
a otros, se ocultan mediante discursos ideolgicos, que promueven
la neutralidad de la judicatura. En ellos lo jueces se presentan como
siervos de la I..ey o como pontfices con acceso exclusivo a la nica
solucin correcta que puede extraerse de las palabras de la Ley.
F) Las normas jurisprudencialcs de la Suprema Corte de Justicia
193
de la Nacin tienen mayor eficacia que los textos aprobados por las
legislaturas, no por ser las que aplican preferentemente los tribunales,
sino porque no son susceptibles de controvertirse por ningn
procedimiento jurdico. La nica posibilidad de que queden sin efecto
por la accin de otras agencias del poder pblico es modificar la
disposicin legislativa que se invoca como sustento o, en algunos
casos, el precepto constitucional de donde derivan.
194

Quid Iuris Número 3

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Quid Juris

Publicacin del Tribunal Estatal

Magistrado Jos Rodriguez Anchondo

Publicacin del Tribunal Estatal Electoral

Sistemas electorales y reforma electoral

Gobernabilidad y reformas institucionales en

Democracia, transicin y gobernabilidad en

La presente edicin consta de 1000 ejemplares

Tribunal Estatal Electoral

y creacin de! derecho mexicano, por ms que se quiera soslayar la

Jos Rodriguez Anchondo

1. Concepto, elementos y tipologa de los sistemas

Tribunal Estatal Electoral

con el proceso electoral, partiendo del derecho de sufragio, pasando

of representatioID>. fuend Lijphart (1994:1) va incluso ms lejos al

Tribunal Estatal Electoral

puede cambiar todo y para bien, es muy poco creble, obstaculizando

1.2 Los dos principios de representacin: La representacin por mayoria y

constituyen las clases bsicas en la tipologa de los sistemas

Tribunal Estatal Electoral

asignarse a uno de los principios de representacin: La representacin

los efectos polticos de los elementos particulares de los sistemas

de obtener escaos parlamentarios para los partidos pequeos son

Tribunal Estatal Electoral

sistema electoral, dificultando o incluso impidiendo una alternancia

1.3 La estructura y los elementos particulares de los sistemas electorales y

efectos muy diferentes en el conjunto del sistema electoral y en el

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circunscripciones de acuerdo a criterios polticos, demuestra que la

dispone nicamente de un voto, mediante el cual elige una lista en

Tribunal Estatal Electoral

puede fortalecerse (lista cerrada y bloqueada) o debilitarse (lista

importancia, en primer lugar, la frmula o regla de decisin, es decir,

Tribunal Estatal Electoral

alianzas electorales algunos mandatos uninominales a cambio del

cociente se emplean en general en sistemas proporcionales que

Tribunal Estatal Electoral

12.5% a nivel de la circunscripcin. Mientras que hasta no hace

composicin (por ejemplo tamao de las circunscripciones, barrera

voto alternativo tambin en Australia). Su efecto desproporcional

Tribunal Estatal Electoral

efecto desproporcional resultante de las circunscripciones

Cuadro 1: Tipologa de sistemas electorales

plwinornmales con representacin de

Cuadro 2: Caractersticas de composicin de los tipos de sistemas

Tribunal Estatal Electoral

1.4.3 Sistemas electorales personalizados

aproximadamente. El sistema tiende tambin por tanto a producir

representacin proporcional. El efecto desproporcional depende aqu

proporcionalidad entre votos y escaos se acercan ms a la

Tribunal Estatal Electoral

2. Acerca de la valoracin de los sistemas electorales

Dcadas atrs, el debate sobre la representacin por mayora y

b) A los sistemas electorales se les plantean distintas demandas

en gran medida de consideraciones que se basan en posicIOnes

Tribunal Estatal Electoral

que de por s es difcil de satisfacer. Si adems se exige que el sistema

electoral podr cumplir con todas estas demandas. Tales conflictos

2.2 Criterios de valoracin

de concentracin de un sistema electoral son: a) El nmero o, mejor

Tribunal Estatal Electoral

Sin embargo, es vlido el criterio de que el electorado pueda

inconveniente de que el encuestado est mal informado sobre el

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