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ORIENTACIONES PARA LA IDENTIFICACION Y DISEO DE PROGRAMAS

PRESUPUESTALES CON ENFOQUE DE RESULTADOS1


(DESARROLLO DE LOS CONTENIDOS MINIMOS SEGN EL ANEXO 2 DE
LOS LINEAMIENTOS PARA LA PROGRAMACIN Y FORMULACIN DEL
PRESUPUESTO DEL SECTOR PBLICO 2012)
Versin al 01 de abril de 2011
El presente documento tiene como propsito orientar a los pliegos en la identificacin y
diseo de Programas Presupuestales con Enfoque de Resultados. Para ello, se
presenta una secuencia de once pasos principales que son: (1) identificacin del
Resultado Final; (2) identificacin de los problemas especficos; (3) identificacin de la
poblacin objetivo; (4) anlisis de causalidad; (5) revisin y bsqueda de evidencias;
(6) transicin del diagnstico al resultado especfico, productos y actividades; (7)
elaboracin de la matriz del marco lgico; (8) definicin de los indicadores de
desempeo de la matriz de marco lgico; (9) medios de verificacin; (10) supuestos
importantes; y (11) programacin fsica y financiera. 2
El programa presupuestal es diseado para resolver un problema especfico vinculado
a un macro problema de poltica pblica y presenta una estructura causal definida, la
misma que est compuesta por un Resultado Final, un Resultado Especfico (que le da
nombre al programa), un conjunto de Productos claramente identificados mediante los
cuales se logra los resultados, y Actividades agregadas mediante las cuales se
generan los Productos y que son presupuestadas a partir de los insumos que
consumen.
En la medida que las acciones del Estado deben estar vinculadas con los objetivos
nacionales, la secuencia de pasos para la identificacin y diseo de los Programas
Presupuestales se inicia con la identificacin del Resultado Final al que se busca
contribuir.
Paso 1: IDENTIFICACIN DEL RESULTADO FINAL
Tomando como punto de partida el mandato institucional (funciones, competencias,
etc.), y tomando como referencia la lista de Resultados Finales (anexo 6 de los
Lineamientos), se identifica hacia qu Resultado Final (o resultados finales) puede
contribuir la institucin, como se ilustra en el siguiente ejemplo:
Tabla 1
Institucin

Ministerio del
Interior

FITEL

Competencias / Funciones / Acciones


-

Lucha contra la delincuencia


Proveer seguridad a la poblacin
Mantenimiento del orden interno
Lucha contra las drogas

Facilitar acceso de la poblacin en zonas de inters


social a servicios de telecomunicaciones y TICs.
Promover participacin del sector privado en la
provisin de servicios de telecomunicaciones y TICs

Resultado Final
(anexo 6)
Incremento de la Seguridad
Ciudadana
Mejora del Orden Interno

Incremento de acceso y uso de


servicios de telecomunicaciones

Todos los ejemplos utilizados en la presente gua son ilustrativos para fines acadmicos y de orientacin, no
necesariamente corresponden a la realidad concreta.
2
Este documento tiene como objetivo brindar orientaciones metodolgicas. En el caso de de los contenidos cuyo
cumplimiento no requiere de una metodologa especfica, como la identificacin de entidades, unidades y funcionarios
responsables (contenidos 1.2-1.5), la articulacin territorial del programa presupuestal (contenido 3.6) y la evaluacin
(contenido 4.2); basta con revisar los Lineamientos para la Programacin y Formulacin del Presupuesto del Sector
Pblico 2012.

en zonas de inters social.

SUNAT

Administrar sistema de recaudacin del Estado.


Generar ingresos para la operatividad del Estado.

Mejora de los procesos de


transparencia , eficiencia,
recaudacin y presencia del Estado

En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, se viene desarrollando este paso y


el siguiente en talleres de identificacin especialmente dirigidos a estas entidades
para este propsito, los mismos que son conducidos por la Direccin Territorial de la
Direccin General de Presupuesto del Sector Pblico del Ministerio de Economa y
Finanzas.3
Es importante sealar que este paso se realiza con la finalidad de articular las
funciones y competencias de la institucin con uno o ms Resultados Finales (ver
anexo 6 de los Lineamientos). En el caso que la institucin no encuentre un Resultado
Final predefinido en la lista podr proponer y sustentar a la DGPP un nuevo resultado
final.
(Contenido mnimo 2.1 del anexo 2 de los Lineamientos).
Paso 2: IDENTIFICACIN DE LOS PROBLEMAS ESPECFICOS
A partir del Resultado Final identificado se realiza un anlisis causal del o los
problemas especficos que deben ser resueltos para contribuir al logro del Resultado
Final. Por ejemplo:
Tabla 2
Resultado Final
Problemas
Especficos

Incremento de la Seguridad Ciudadana


Insuficiente nivel de acciones de
Escasas posibilidades de reinsercin para
prevencin, investigacin y control de
delincuentes
los delitos y faltas

Resultado Final
Problemas
Especficos

Incremento de acceso y uso de servicios de telecomunicaciones


Altos costos de acceso a servicios de
Limitado nivel de aceptacin y uso por parte
Telecom. y TICs en reas rurales
de usuarios en zonas rurales de los servicios
de Telecomunicacin y TICs.

Resultado Final
Problemas
Especficos

Mejora de los procesos de transparencia , eficiencia, recaudacin y presencia del


Estado
Insuficiente nivel de
Deficiente
transparencia de
cobertura del
?
?
?
procesos de compra
Sistema de
y adquisiciones
recaudacin

(Contenido mnimo 2.2 del anexo 2 de los Lineamientos)


Paso 3: IDENTIFICACIN DE LA POBLACIN DEL PROGRAMA PRESUPUESTAL
Sobre la base de los Problemas Especficos, se define la poblacin en tres niveles:
potencial, objetivo y a intervenir. Es importante sealar que la poblacin puede ser
identificada, en un sentido ms amplio, como individuos, colectivos poblacionales,
hectreas conservadas, poblacin de influencia de una carretera, usuarios de puertos,
entre otros.
Considere las siguientes definiciones.
1. Poblacin potencial: Corresponde a toda la poblacin que presenta el problema
especfico que el Programa Presupuestal busca resolver. Por ejemplo, en el caso
3

Consultas sobre esta actividad a Samuel Torres a torress@mef.gob.pe.

del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural, la poblacin potencial es el


conjunto de habitantes de las localidades de mbito rural que no cuentan con
servicio de energa elctrica.
2. Poblacin objetivo: Es un subconjunto de la poblacin potencial que se obtiene
luego de la aplicacin de criterios de focalizacin. Cuando no se aplican estos
criterios la poblacin objetivo coincide con la poblacin potencial.
En el caso del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural la poblacin objetivo
sera el nmero de habitantes de las localidades rurales sin servicio de energa
elctrica que tienen una poblacin mnima de 500 habitantes.
3. Poblacin a intervenir: es la poblacin que, en base a criterios de priorizacin,
(restricciones de ndole financiero, logstico, operativo, etc.) ser atendida por el
Programa.
En el caso del Programa Presupuestal de Electrificacin Rural, la poblacin a ser
intervenida en el ao 2012 es el conjunto de localidades rurales que se encuentran
en las regiones de Ayacucho, Apurmac y Junn.
Focalizacin: Es el proceso que consiste en aplicar criterios definidos por el
Programa (geogrficos, socio-econmicos, demogrficos, entre otros) para identificar a
la poblacin objetivo.
Grfico 1
Tipos de poblacin
Programa de electrificacin rural

Poblacin Objetivo : 10,000 localidades rurales


sin energa elctrica y focalizadas ( localidades
con un mnimo de 500 habitantes)

Poblacin a intervenir: 1,000 localidades


rurales sin energa elctrica, focalizadas y
priorizadas (criterio de priorizacin: recursos
financieros limitados) obligan a intervenir un
subconjunto de la poblacin objetivo: Ayacucho,
Apurmac, Junn)

Poblacin Potencial: localidades rurales


sin energa elcttrica = 100,000
localidades rurales

(Contenidos mnimos 2.3, 2.4, 2.5 y 2.6 del anexo 2 de los Lineamientos)
Paso 4: ANLISIS DE CAUSALIDAD
Una vez seleccionado el Problema Especfico as como la poblacin objetivo, a partir
de la interseccin de los pasos 2 y 3, se procede a realizar en anlisis de causalidad
segn el esquema siguiente:

Tabla 3
Anlisis de Causalidad
Problema Especfico

Causas
Directas

Insuficiente prevencin, investigacin y control de los delitos y faltas que atentan


contra la Seguridad Ciudadana

2.
Limitado accionar en la
investigacin y control de los
delitos

la

2.1
Limitado
sistema
de
informacin y comunicacin

1.2
Deficiente integracin y direccin
para la organizacin de la
Ciudadana

2.2
Debilidad de las normas
como medio disuasivo

1.
Insuficiente
Prevencin
participacin ciudadana

1.1
Insuficiente
Vigilancia
en
prevencin de delitos y faltas

Causas Indirectas

1.3
Bajos Niveles
Pblica y Ornato

de

3.
Limitado efecto de
la sancin de la
delictividad
3.1
Debilidad de la
ejecucin de las
normas
como
medio disuasivo

3.2
Debilidad en el
control
de
la
poblacin
penal,
visitas
y
comunicaciones

Iluminacin

(Contenidos mnimos 2.1 del anexo 2 de los Lineamientos)

Paso 5: REVISIN Y BSQUEDA DE EVIDENCIAS


Si bien en una primera etapa la identificacin de los problemas especficos en relacin
al quehacer de las instituciones pblicas y a su vinculacin con alguno de los
Resultados Finalesse realizan sobre la base de la experiencia y el conocimiento del
Equipo Tcnico, las relaciones y problemas que se hayan identificado y el
posterior anlisis de causalidad debern ser complementados con la bsqueda
de evidencias.
Una bsqueda de evidencias es un proceso sistematizado que busca identificar
evidencia (documentacin cientfica o lo ms cientfica posible) que muestre la
validez y consistencia de la relaciones de causalidad y eficacia identificadas.
Entendidas stas como del tipo "la ocurrencia de A genera la ocurrencia de B" o de
asociatividad como del tipo "en promedio, la ocurrencia de A est asociada a la
ocurrencia de B". Esta ltima, se considera una evidencia dbil y slo debe tomarse en
cuenta en el caso de que no sea posible documentar una relacin de causalidad.
Las evidencias que son tiles para documentar una relacin de causalidad son de
carcter cientfico, es decir, se generan a travs de un proceso de investigacin que
usa tcnicas de observacin y anlisis estadstico de datos para mostrar la validez de
una hiptesis4. Este anlisis puede tener mayor o menor validez estadstica, y por
tanto, nivel de confiabilidad, dependiendo de la metodologa utilizada y el tipo de
informacin con que se cuente. Debe tenerse en cuenta que los estudios cualitativos,
estudios de caso, opiniones de expertos, percepciones o consensos no constituyen
evidencia cientfica con validez estadstica.

Una hiptesis es una posible explicacin (o conjetura) sobre algn fenmeno observado. Se forma a partir de hechos
o comportamientos que no pueden ser explicados de manera satisfactoria por las teoras cientficas vigentes.

Niveles de causalidad
Una vez que las evidencias pasan a formar parte del acervo de conocimiento pueden
usarse para sustentar los vnculos causales que conectan el problema especfico con
el macro problema (1), las causas directas con el problema especfico (2) y las causas
directas e indirectas (3). Este proceso de validacin durante el diagnstico y diseo del
programa se conoce como evaluacin ex ante, la cual permite justificar la
implementacin de un programa presupuestal. Por otro lado, para evaluar el
desempeo del programa una vez implementado es necesario realizar una evaluacin
de impacto que analice la relacin causal entre los productos entregados por el
programa y los resultados alcanzados con su implementacin (4 y 5). El siguiente
grfico muestra lo explicado previamente.
Grfico 2
Uso de evidencias en las fases de desarrollo de un programa
DIAGNSTICO

DISEO

Anlisis de Causas

Identificacin del
Programa Presupuestal

Macro problema

EVALUACIN

Resultado final

Resultado final

1
Evidencia
de
causalidad

4
Problema
especfico

Resultado
especfico

2
Causas directas

Evidencia
de
causalidad

Resultado
especfico

5
Productos

Productos

3
Causas indirectas

Evaluacin ex ante

Evaluacin de impacto

Calidad de los estudios


La evidencia cientfica para analizar causalidad se genera a travs de:
A. Estudios experimentales. Es el escenario ideal donde se disea un experimento
controlado y se asigna de manera aleatoria a los participantes en dos grupos, uno
que recibe el programa (grupo de tratamiento) y otro que no lo recibe (grupo de
control), y se comparan sus resultados al cabo de un tiempo.
B. Estudios cuasi-experimentales. A falta de informacin de un experimento
controlado (ya sea porque el programa se inici y/o no es polticamente factible
disear un experimento) se hace uso de tcnicas estadsticas para obtener un
grupo de control que "simule" cmo sera la situacin de los beneficiarios del
programa si no hubiesen participado en l (contrafactual).
Este es el caso de estudios que utilizan tcnicas de emparejamiento (matching),
regresiones discontinuas y regresiones con variables instrumentales. Si tienen un
tratamiento adecuado del sesgo de seleccin, tambin se pueden considerar las
5

regresiones multivariadas, ya sea de corte transversal o con paneles de datos5


que comparan los resultados de agentes que participaron en el programa y
agentes que no participaron, controlando por una serie de factores individuales y
contextuales.
Dnde y cmo buscar evidencia?
La bsqueda de evidencias debe ser sistemtica y exhaustiva en bases de datos
de investigaciones6 como JSTOR, Repec, EconLit, Science Direct, entre otros
(disponibles va Internet a travs de universidades7 y/o bibliotecas) y bases de
datos de centros de investigacin de trayectoria reconocida en evaluaciones de
impacto a nivel nacional (GRADE8, IPE9, entre otros) e internacional (NBER10,
FMI11, BID12, Banco Mundial, IFPRI13, entre otros). El siguiente cuadro muestra
posibles fuentes de informacin por sector:
Tabla 4
Sector/rea temtica
Cultura/Arqueologa/Antropologa

Bases de datos/Centros de Investigacin


JSTOR

Justicia/Derecho

JSTOR

Ambiente

International Food Policy Research Institute (IFPRI), JSTOR

Economa

Repec, EconLit, JSTOR, Journal of Economic Literature (JEL), World


Wide Web Resources in Economics, ProQuest, Ebsco Host, GRADE

Educacin
Salud

Repec, EconLit, JSTOR, Educational Resources Information Center


(ERIC), GRADE
Medline, Psycinfo, Embase, Hinari

Empleo

Repec, EconLit, JSTOR, GRADE

Produccin

Emerald

Agricultura

IFPRI, GRADE, IEP,

Energa y Minas

Science Direct

Comercio exterior y Turismo

Science Direct

Transportes y Comunicaciones /
Vivienda, Construccin y Saneamiento

JSTOR, Science Direct

Mujer y Desarrollo

JSTOR, Science Direct

Luego de haber identificado las fuentes de informacin relevantes, se debe definir


una pregunta de bsqueda. Por ejemplo, en el caso de Seguridad Ciudadana, se
puede formular las siguientes preguntas:
 La prevencin del crimen reduce los niveles de inseguridad ciudadana? (1)
5

Un panel de datos es un conjunto de individuos que son seguidos a lo largo del tiempo.

Por supuesto, no se puede descartar como primera opcin los buscadores multitemticos ms
conocidos como Google, Yahoo, Alta Vista, Coprnico, entre otros, que muchas veces nos remitirn a las
revistas incluidas en las bases de datos de investigaciones.
7
A travs del intranet de la Pontificia Universidad Catlica del Per se puede tener acceso a las bases de
datos de Ebsco Host, ProQuest, entre otras. Asimismo, a travs de la pgina web de la Universidad de
Chile se puede tener acceso alfabtico y temtico a ms de 18,000 revistas electrnicas, consultando el
link http://www.bibliotecadigital.uchile.cl/rooms/portal/page/Sirsi_HOME en la parte de Revistas
Electrnicas A-Z.
8
Grupo de Anlisis para el Desarrollo.
9
Instituto Peruano de Economa.
10
National Bureau of Economic Research.
11
Fondo Monetario Internacional.
12
Banco Interamericano de Desarrollo.
13
International Food Policy Research Institute.

 Una deficiente organizacin de la ciudadana incrementa los niveles de


criminalidad? (2)

Las bases de datos tambin permiten hacer la bsqueda por ttulos de revistas y por
disciplina o rea temtica de inters, y adems ofrecen una opcin de bsqueda
avanzada combinando diversas palabras clave.
Ver el anexo 1 para un ejemplo detallado de una bsqueda de evidencias
Formato para la presentacin de evidencias
Las evidencias deben presentarse utilizando el siguiente formato:
Ttulo

An evaluation of
the peruvian
Youth Labor
Training Program
Projoven.
Washington, DC,
working paper
OVE/WP-10/06

Autor

Miguel
Jaramillo
Juan Jos
Daz

Ao

2006 (1, 2,
4, 6y 8
convocatorias
anuales)

Regin
geogrfica

Nacional urbano
(Lima, Callao,
Arequipa, Trujillo,
Chiclayo, Cusco,
Huancayo)

Fuentes de
informacin
(primaria y
secundaria)
Primaria:
beneficiarios y
controles de la
lnea de base y
evaluacin de
resultados (6, 12
y 18 meses)

Relacin causal
abordada

La capacitacin laboral
de los jvenes
incrementa sus
oportunidades de
insercin laboral, sus
ingresos por hora y sus
horas de trabajo.

Conclusiones /
efectos

Efectos positivos y
estadsticamente
significativos en
trminos de empleo
remunerado,
probabilidades de
empleo formal, e
ingresos.

(Contenidos mnimos 3.2 y 4.2 del anexo 2 de los Lineamientos)


Interpretacin de resultados (en base a 5 estudios)
Relacin causal
analizada

Relacin positiva y
estadsticamente
significativa
(n de estudios)
3 o ms estudios

Relacin
estadsticamente
no significativa
(n de estudios)

Relacin negativa
y estadsticamente
significativa
(n de estudios)

3 o ms estudios
3 o ms estudios

Balance
(conclusiones respecto
a los estudios
analizados)
Relacin positiva
No existe relacin
Relacin negativa

Paso 6: TRANSICION DEL DIAGNOSTICO AL RESULTADO ESPECFICO,


PRODUCTOS Y ACTIVIDADES
Considere el siguiente grfico y las principales definiciones para identificar los
elementos que permitirn disear un Programa Presupuestal con enfoque de
resultados a partir de la tabla 4 y el anlisis de evidencias.
Grfico 3
DIAGNSTICO

DISEO

Anlisis de Causas

Identificacin del Programa


Presupuestal

Macro problema

Problema
especfico

Resultado final

Resultado
especfico

Causas directas
Productos

Causas indirectas

EL RESULTADO ESPECFICO
 Un resultado, es un cambio, de carcter cuantificable, que puede ser observado
sobre un grupo poblacional; y que a su vez se observar en un periodo de tiempo
determinado.
 El resultado especfico se deriva del problema especfico identificado como causa
del resultado final.
 Para poder formular el resultado se debe tomar en cuenta lo siguiente:





A quines afectar? - identificacin de la poblacin sobre la cual se


observar el cambio.
Cul es el cambio que se producir? qu est cambiando (variable o
factor).
En qu proporcin se dar el cambio? magnitud del cambio.
En qu tiempo? tiempo en que se estima lograr el cambio.

Por ejemplo:
Mejora de la prevencin, investigacin y control de los delitos y faltas
a. Que?
Delitos y faltas
investigadas

b. Quienes?
Zonas con alto ndice
delincuencial

c. Cuanto?

Tiempo?
En 3 aos
(al finalizar el
2014)

Reduccin del costo de acceso al mercado de telecomunicaciones para poblacin en


zonas rurales
a. Que?
Reduccin del costo de
acceso al mercado de
telecomunicaciones

b. Quienes?
Pobladores de zonas
rurales

c.

Cuanto?

Tiempo?
En 3 aos
(al finalizar el
2014)

PRODUCTO:
Un producto es el conjunto de bienes y servicios que recibe el beneficiario para
generar un cambio o mejora esperada en l. El conjunto de productos contribuyen al
logro del Resultado Especfico del Programa Presupuestario.
En la descripcin de un producto se especifican sus atributos bsicos para facilitar su
comprensin, apropiacin y posterior programacin y ejecucin por los actores
involucrados en su provisin. As, la descripcin permite establecer un nivel mnimo de
estandarizacin del producto a ser provisto a los beneficiarios. Para ello debe
responder, como mnimo, a las siguientes preguntas:

Quin es el beneficiario?
Qu bienes y/o servicios especficos- recibir el beneficiario?
Dnde le sern entregados? (cuando esto no sea evidente)
Quin realiza la entrega del producto?
Con qu frecuencia y/o en qu momento se entregarn los bienes y/o servicios?

Ejemplo de descripcin de producto:


Comunidad protegida con Patrullaje integrado:
Es un servicio de vigilancia ofrecido a travs de un patrullaje integrado que es
brindado las 24 horas del da durante todo el ao por efectivos policiales de las
comisaras y personal de serenazgo de municipios, que han aprobado la
capacitacin en estrategias de vigilancia. El servicio es ofrecido a las
comunidades ubicadas en zonas con alto ndice delincuencial y alta densidad
poblacional, identificadas en el mapa de delito de la Polica Nacional. Este
patrullaje integrado es realizado de acuerdo a un protocolo de seguridad y
considera los siguientes tipos de intervencin: (i) patrullaje a pie, utilizando las
tcnicas de observacin, inspecciones y aquellas referidas a la observacin de
la conducta; (ii) patrullaje motorizado (que incluye patrulla, moto, transporte
fluvial y areo) utilizando las tcnicas para el patrullaje en vehculos, su
conduccin e interceptacin de vehculos; (iii) patrullaje a caballo; (iv) patrullaje
con gua-can y (v) patrullaje en bicicleta.

- Quin es el beneficiario?
Comunidad ubicada a zonas con alto ndice delincuencial y alta densidad poblacional
identificadas en el mapa de delito de la Polica Nacional.
- Qu bienes y/o servicios especficos- recibir el beneficiario?
Servicio de vigilancia segn establece el protocolo que considera intervenciones como:
patrullaje a pie, (ii) patrullaje motorizado; (iii) patrullaje a caballo; (iv) patrullaje con
Gua-Can y (v) patrulla en bicicleta.
- Quin realiza la entrega del producto?
Efectivos policiales de las comisaras y personal de serenazgo de los municipios, que
han aprobado la capacitacin en estrategias de vigilancia.
- Con qu frecuencia y/o en qu momento se entregarn los bienes y/o servicios?
Las 24 horas del da durante todo el ao
Los productos se logran mediante la realizacin de un conjunto articulado de
actividades, las cuales, a su vez, se componen de tareas cuya ejecucin requiere del
uso de insumos:
Actividad (Ac) - Conjunto de tareas que desarrolla una unidad orgnica responsable
de una institucin para asegurar la entrega oportuna y con calidad del producto. Por
ejemplo: Elaboracin del mapa del delito, Servicio de Patrullaje.
Tareas (Ta) Acciones que se deben realizar para asegurar el desarrollo de la
actividad. Por ejemplo: Dentro de elaboracin del mapa del delito se realizan las
siguientes tareas: Sistematizacin de denuncias por comisara, identificacin de zonas
crticas de alta incidencia delincuencial, etc. Dentro Servicio de Patrullaje: Patrullaje
motorizado, Patrullaje a pie, etc.
Insumos (In) - Son los recursos fsicos, humanos, financieros, etc. necesarios para el
desarrollo de las tareas. Los insumos estn identificados en el catlogo de bienes y
servicios del MEF. Adems, de los insumos que llegan directamente al beneficiario, se
consideran tambin aquellos insumos requeridos en las tareas que se dan en el resto
de la funcin de produccin. Por ejemplo: para la tarea de sistematizacin de
denuncias por comisaras algunos insumos requeridos son: planos cartogrficos,
software, etc. Para el patrullaje motorizado: motocicleta, combustible, personal policial,
armas, municiones, etc.

10

Paso 7: ELABORACIN DE LA MATRIZ DEL MARCO LGICO- Lgica vertical e


indicadores
Con base a los resultados y productos identificados se procede a disear la Matriz
Lgica siguiendo la secuencia que indican las flechas.
Resultado Final
Mejora de la seguridad
ciudadana

Indicadores

Medio de
verificacin

Supuestos
importantes

RESULTADO ESPECFICO
Insuficiente nivel de
acciones de prevencin,
investigacin y control de
los delitos y faltas
PRODUCTOS
1. Patrullaje integrado en la
Comunidad
2. Ciudadanos organizados
contra la delincuencia
3. Espacios Pblicos
recuperados
ACTIVIDADES
1.
a. Patrullaje motorizado
b. Patrullaje a pie
2.
a. Capacitacin de lderes
de zonas de riesgo
3.
a. Comunidad informada
por medios masivos
(Contenidos mnimos 3.1 del anexo 2 de los Lineamientos)
Paso 8: DEFINICIN DE LOS INDICADORES DE DESEMPEO DE LA MATRIZ
DEL MARCO LGICO
Los indicadores son medidas de cmo se viene desarrollando una intervencin (ya sea
un programa, proyecto o la gestin de una institucin). Los indicadores son la parte
integral de un sistema de seguimiento basado en resultados.
En la matriz lgica, los indicadores especifican cmo se vienen logrando los resultados
que sern medidos y verificados, y proveen informacin para el seguimiento (cmo se
vienen desarrollando las actividades de un programa, cmo se entregan los productos,
el progreso en los resultados, etc.).
Para ver el detalle de cmo construir un indicador revisar el Anexo 2.
11

Qu caractersticas mnimas deben tener los indicadores?


Se debe considerar que los indicadores deben cumplir con ciertos criterios o
caractersticas:







Deben ser especficos, es decir, estar directamente relacionados con las


condiciones a modificarse establecidas por la intervencin.
Deben ser medibles o cuantificables, ya que estos son precisos, pueden
agregarse y son sujetos de pruebas estadsticas.
Han de ser factibles a un costo razonable, usando un mtodo de recoleccin de
informacin apropiado. La informacin debe ser vlida, veraz y confiable.
Sern relevantes para la gestin de informacin que han de requerir las personas
que hacen seguimiento a los datos. Los indicadores deben ser seleccionados para
satisfacer las necesidades de gestin e informacin de los gestores de poltica.
Deben tener un marco temporal especfico (anual, semestral, mensual, etc.) de
acuerdo a la intervencin.
Si las bases de datos y la sintaxis de clculo de los indicadores estn disponibles
para el usuario o lector, se dice que el indicador es replicable.

Qu tipos de indicadores se usarn?


Existen varias tipologas, siendo las ms importantes:
a.

Por las dimensiones de desempeo. Los indicadores pueden ser:

 Eficiencia: Cuando se mide la relacin entre la produccin de un bien o


servicio, y los insumos que se utilizan.
Ejemplo:
Horas lectivas por alumno en educacin de valores (relaciona las horas dictadas con el
nmero de alumnos en el tema especfico en el que se incide con el programa).
 Eficacia: Cuando mide el grado de cumplimiento de los resultados u objetivos
de poltica.
Ejemplo:
Proporcin de la poblacin que ha sido vctima de algn evento que atent contra su
seguridad en los ltimos doce meses.
 Calidad: Cuando mide la capacidad de la intervencin para responder a las
necesidades de su poblacin objetivo.
Ejemplo:
Proporcin de patrullajes realizados segn los requerimientos del protocolo de
definicin de producto.
 Economa. Cuando mide la capacidad para administrar los recursos
financieros.
Ejemplo:
Gasto en gasolina como proporcin del gasto total en patrullaje integrado.
b.

Por el mbito de control: Los indicadores pueden ser:


 Producto: Cuantifican o caracterizan los productos entregados
Se consideraran indicadores de cobertura, de caracterizacin del producto y
unidades fsicas entregadas.

12

 Resultado especfico: Miden los cambios resultantes de la provisin de bienes


o servicios sobre el comportamiento, estado o actitud de la poblacin objetivo.
 Resultado final: Miden el grado de mejora en condiciones de la poblacin que
son los propsitos de las intervenciones siguiendo una lgica causal.

Economa

Medios de verificacin

Calidad

Indicadores

Eficacia

mbito de control

Eficiencia

Dimensin de
desempeo

Resultado final
Reducir los niveles de
inseguridad ciudadana

Porcentaje de la poblacin que ha


sido vctima de algn evento que
atent contra su seguridad en los
ltimos doce meses

ENAPRES - INEI
Encuestas de Opinin sobre
Seguridad
Ciudadana

Porcentaje de hogares que han


sido vctimas de algn evento que
atent contra su seguridad dentro
de la vivienda en los ltimos doce
meses

ENAPRES - INEI

Porcentaje de la poblacin que cree


que ser vctima de algn hecho
delictivo durante los prximos doce
meses (percepcin de inseguridad)

ENAPRES - INEI
Encuestas de Opinin sobre
Seguridad
Ciudadana

Porcentaje de poblacin que


conoce la existencia de vigilancia y
percibe una mejora en la
prevencin de delitos y faltas en su
zona o barrio

ENAPRES - INEI

Porcentaje de poblacin que tiene


confianza en las instituciones
relacionadas con la seguridad
ciudadana

ENAPRES - INEI

Nmero de patrullajes realizados


(U.M.: nmero de patrullajes)

- Registros de Patrullajes
- Informes de Comisaras
- Medicin de ndice delictivo local

Porcentaje de comisaras con el


sistema interconectado en
funcionamiento

Encuesta a Comisaras

Resultado especfico
Mejora en la prevencin de la
ocurrencia de eventos que
atentan contra la Seguridad
Ciudadana

Productos
1. Patrullaje integrado en la
comunidad

Proporcin de patrullajes realizados


segn los requerimientos del
protocolo de definicin de producto
Percepcin de la calidad de los
servicios de vigilancia por tipo de
servicio durante los ltimos doce
meses
2. Ciudadana organizada en la
lucha contra la delincuencia

3. Espacios pblicos
recuperados

Encuesta a Comisaras

ENAPRES - INEI

Nmero de planes elaborados y


ejecutados
(U.M.:
Planes ejecutados)

- Comits actualmente activos y en


ejecucin
- Reporte de ejecucin de planes
de comits

Proporcin de poblacin que


considera que el trabajo realizado
por la comisara de su zona o barrio
es bueno o muy bueno

ENAPRES - INEI

Espacios pblicos recuperados


dentro de un distrito (U.M.: m2
recuperados)

- Declaracin de actividades
municipales

13

4. Comunidad capacitada y
orientada

5. Educacin de calidad y
Educacin en valores

6. Proteccin de contenidos
audio visuales orientados al
menor de edad

Percepcin de la mejora del control


de puntos de venta de sustancias
psicoactivas

ENAPRES - INEI

Proporcin de poblacin que


percibe la mejora del control de
puntos de consumo de sustancias
psicoactivas

ENAPRES - INEI

Proporcin de poblacin que


percibe la disminucin de espacios
considerados inseguros en su zona
o barrio

ENAPRES - INEI

Nmero de programas para la


informacin y educacin a la
comunidad sobre seguridad y
prevencin

Registros administrativos sobre


planes en ejecucin

Nmero de participantes en los


Programas de Seguridad
Ciudadana para la informacin y
educacin a la comunidad sobre
seguridad y prevencin

Registros de participantes- Actas


firmadas de participacin

Horas lectivas por alumno en


educacin de valores

- # de horas aplicadas por alumnos


sobre educacin en valores (visitas
de la PNP)

Proporcin de padres que percibe


que los programas de valores
tienen un efecto positivo sobre los
nios y adolescentes

Encuesta

Proporcin de docentes que tiene


conocimiento y aptitudes para la
enseanza de valores

Encuesta

Prevencin de difusin de
contenidos inadecuados en horario
restringido (U.M.: nio protegido)

- Resultados de evaluacin sobre


contenido audio-visual (MIMDES DEMUNA)

Contenidos mnimos 4.1 del anexo 2 de los Lineamientos)

14

Paso 9: MEDIOS DE VERIFICACION


Los medios de verificacin indican dnde se puede obtener informacin acerca de los
indicadores. Ello obliga a identificar fuentes existentes de informacin o a hacer
previsiones para recoger informacin del programa como parte de una actividad del
mismo.
PASO 10: SUPUESTOS IMPORTANTES
Los programas presupuestales pueden comprender diferentes riesgos; ambientales,
financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que
pueden hacer que el programa no logr los productos y/o el resultado especfico. La
matriz lgica requiere la identificacin de los riesgos en cada etapa: Actividad,
Producto y Resultado Especfico. El riesgo se expresa como un supuesto que debe ser
cumplido para avanzar al nivel siguiente de objetivos. El razonamiento es el siguiente:
si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces
produciremos los productos indicados. Si producimos los productos indicados y otros
supuestos se cumplen, entonces lograremos el Resultado Especfico del Programa
Presupuestal.
PASO 11: PROGRAMACION FISICA Y FINANCIERA
La programacin fsica y financiera de los Programas Presupuestales se realiza a nivel
de Actividades por cada uno de los Productos; y/o Acciones de Inversin/obras por
cada uno de los Conglomerados de los Proyectos.
Para este fin, el MEF pondr a disposicin de los Pliegos el aplicativo informtico que
permitir la programacin de las Tareas e Insumos a travs de los cuales se ejecutar
cada actividad.

Programacin Multianual de Productos


Los productos definidos en la Matriz de Marco Lgico (paso 7) y la cuantificacin de
sus indicadores (paso 8), se programan para tres aos, en el formato sealado en el
Anexo 2 de los Lineamientos:
Producto

UM

Programacin Multianual
Ao 1
Ao 2
Ao 3

Responsable

1. Producto 1
Indicador 1.1
Indicador 1.2
2. Producto 2
Indicador 2.1
Indicador 2.2
3. Proyecto de inversin pblica (1,2?n)
Indicador 3.1
Indicador 3.2

15

Programacin fsica y financiera de Actividades


Las Actividades tienen Metas Fsicas que cuantifican los bienes y servicios
entregados.
Las Actividades se desagregan en Tareas e insumos. Las tareas identifican la
cronologa en el cumplimiento de las actividades y se programan en los meses en que
se ejecutan, mientras que los insumos detallan el costo de la actividad.
Los insumos estn relacionados directamente
con las Actividades. Aquellos
relacionados con ms de una actividad del mismo producto, se cargan en la actividad
ms significativa. Los insumos se determinarn a partir de un catlogo de bienes y
servicios previamente establecido.
UNIDAD EJECUTORA
UNIDAD ORGANICA RESPONSABLE
PROGRAMA
PRODUCTO
ACTIVIDAD
INDICADOR
META
TAREAS
1
2
3
4
5

Elaboracin de mapa del delito


Definicin de rutas y programacin de patrullaje
Renovacin de Unidades Motorizadas
Mantenimiento de las Unidades
Operatividad de las Unidades
INSUMO

1
2
3
4
5
6
7
8
9

Personal policial
Uniformes
Servicio mecnico
Equipos de georeferenciacin y comunicaciones
Equipos complementarios
Alimentacin de personal en servicio
Materiales de oficina
Adquisicin de unidades
Adquisicin de combustible

Seguridad Ciudadana
Patrullaje Integrado en la comunidad
Patrullaje Motorizado
Horas de patrullaje
120,000 horas
mar

abr

may

jun

jul

Fuente de Financiamiento
Tipo de GastoGG

ene

feb

SG1

SG2

EG1

EG2 MONT

UM
Personal
Kit
Servicio
Mdulo
Mdulo
Racin
Kit
Unidades
Hectolitros

CANT
20,000
40,000
20,000
10,000
10,000
1,320,000
20,000
1,000
109,500

ago

sep

oct

nov

dic

MONT

COSTO
COSTO TOTAL
UNITARIO
MONT
MONT
28,000
560,000,000
300
12,000,000
100
2,000,000
800
8,000,000
10,000
100,000,000
75
99,000,000
100
2,000,000
54,000
54,000,000
4,500
492,750,000
1,329,750,000

Una vez aprobado el presupuesto, las metas fsicas de cada Actividad se programan
en el mes en el que se van a ejecutar y el presupuesto a nivel de insumos, se
mensualiza de acuerdo al criterio de devengado.
(Contenidos mnimos 3.3, 3.4, 3.5 del anexo 2 de los Lineamientos)

16

Anexo 1
Ejemplo de bsqueda de evidencias
Luego de haber identificado las fuentes de informacin relevantes, se debe definir una
pregunta de bsqueda. Por ejemplo, en el caso de Seguridad Ciudadana, se puede
formular las siguientes preguntas:
 La prevencin del crimen reduce los niveles de inseguridad ciudadana? (1)
 Una deficiente organizacin de la ciudadana incrementa los niveles de
criminalidad? (2)

Las bases de datos tambin permiten hacer la bsqueda por ttulos de revistas y por
disciplina o rea temtica de inters, y adems ofrecen una opcin de bsqueda
avanzada combinando diversas palabras clave.
Bsqueda sistemtica de estudios
Para el caso de seguridad ciudadana se puede hacer la siguiente combinacin para la
bsqueda en la base de datos del JSTOR:
KW=Citizen security AND (crime prevention OR community participation OR crime
investigation OR drug abuse)

La bsqueda avanzada tambin permite circunscribir el perodo de bsqueda a los


artculos ms recientes, por ejemplo, entre 1990 y 2010. Tambin permite elegir el tipo
de estudio, ya sea un artculo individual o una revisin de literatura. Con esta
bsqueda se obtiene un conjunto de estudios de los cuales se deben seleccionar los 5
ms importantes:

17

Presentacin de evidencias
I.

Niveles de causalidad 2 (causas directas a problema especfico) y 3 (causas


indirectas a causas directas)

Se espera que la bsqueda de evidencia se realice con mayor rigurosidad para


sustentar estos niveles de causalidad. Despus de la bsqueda pueden presentarse
tres casos:
1. Existe evidencia suficiente:
a. Existe una evaluacin de impacto reciente (antigedad no mayor de 5 aos)
sobre la eficacia del programa en ejecucin.
b. Luego de una bsqueda sistemtica se encuentra una revisin de literatura
(review) con estudios recientes o,
c. Se encuentran estudios experimentales o cuasi-experimentales (al menos 5)
que sustentan la relacin causal.
2. Existe poca evidencia (menos de 5 estudios): Presentar dichos estudios y
agendar una evaluacin de impacto (ex post) del programa en ejecucin.
3. No existe evidencia: Hacer un reporte de las fuentes de datos consultadas y
presentar, por lo menos, estadsticas descriptivas que muestren la asociacin o
correlacin entre las variables de inters, y agendar una evaluacin de impacto
del programa en ejecucin.
El caso 1 representa el escenario ideal que debern cumplir todos los programas en el
largo plazo, no obstante, para la formulacin 2012 los casos 2 y 3 tambin sern
considerados para la evaluacin ex ante.

18

II.

Nivel de causalidad 1 (Resultado Especfico a Resultado Final)

Para desarrollar el punto 2.2 del Anexo 2 de los Lineamientos, pueden presentarse los
siguientes casos:
1. Existe un modelo terico/conceptual que explique el problema y est
sustentado con evidencia emprica (cuantitativa o cualitativa).
2. Si no existe un modelo conceptual, proponer uno y presentar estudios
cuantitativos o cualitativos para sustentarlo.

19

Anexo2
Ejemplo de Ficha Tcnica para presentar un Indicador de Desempeo
PROGRAMA
Nombre del indicador
mbito de Control
Resultado esperado del marco lgico del programa, indicando si es un resultado final,
especfico o producto.
PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA
PRESUPUESTAL
(con recursos asignados en el presupuesto 2012)
-

Lista de pliegos

DEFINICIN
Descripcin simple y breve del indicador.
DIMENSIN DE DESEMPEO
Indicar si se refiere a eficacia, eficiencia, calidad o economa.
VALOR DEL INDICADOR
Lnea de base y mediciones sucesivas realizadas del indicador.
JUSTIFICACIN
Se establecen los atributos del indicador que justifican su utilidad para el seguimiento y
monitoreo de los programas presupuestales. Se presenta una descripcin de las
principales fortalezas en la definicin del indicador respecto a otras formas alternativas
de medirlo.
LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS
Se identifican al comparar el indicador seleccionado, con el indicador ideal para el
monitoreo del resultado o producto especifico.
Entre las limitaciones ms comunes se encuentran los errores de medicin de los
indicadores, limitaciones en torno a los costos de contar con informacin estadstica
confiable sobre el valor del indicador y los problemas asociados a la definicin del
indicador. Pueden ser: restricciones tcnicas, coberturas espaciales, series de tiempos
y limitaciones en la comparabilidad.
Entre los principales supuestos empleados se encuentran aquellos relativos a la
poblacin de referencia sobre la cual se relativiza el valor del indicador y aquellos
vinculados a la falta de correspondencia entre el valor del indicador y el resultado
esperado.
20

PRECISIONES TCNICAS
Se presentan algunos detalles especficos en torno al clculo de los indicadores.
MTODO DE CLCULO
Informacin relativa a los procedimientos utilizados en la produccin del indicador. Se
especificar la forma matemtica de calcular el indicador. Tambin se llama definicin
operativa.
Dado que la mayor parte de los indicadores constituyen ratios, se especifica de
manera independiente el numerador y el denominador.
Cabe destacar que tanto las presiones tcnicas como el mtodo de clculo constituyen
el detalle operativo de la definicin del indicador.
PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES
Frecuencia de la produccin del indicador.
FUENTE DE DATOS
Fuente que origina el dato (encuesta de hogares, censo, registro administrativo,
encuesta de fecundidad y salud, evaluacin participativa, encuesta de uso del tiempo).
BASE DE DATOS
Bases de datos de la fuente de informacin que proporcionan el indicador: en lnea
(direccin Internet), CD, uso interno por tener datos de carcter confidencial, etc.
INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
Presentar preguntas en el caso de una encuesta, etc.
SINTAXIS
Conjunto de reglas que definen las secuencias correctas de los elementos de un
lenguaje de programacin.

21

PREVENCIN DE FALTAS Y DELITOS


Porcentaje de la poblacin que cree que ser vctima de algn hecho delictivo
durante los prximos doce meses (percepcin de inseguridad)
RESULTADO ESPECFICO
Mejora en la prevencin de la ocurrencia de eventos que atentan contra su
seguridad
PLIEGOS QUE EJECUTAN ACCIONES EN EL MARCO DEL PROGRAMA
PRESUPUESTAL
(con recursos asignados en el presupuesto 2012)
- Ministerio del Interior (MININTER)
- Gobiernos regionales a nivel nacional
- Gobiernos locales a nivel nacional
DEFINICIN
Poblacin de 15 aos a ms de edad en el mbito urbano que percibe / cree que ser
vctima de algn evento que atente contra su seguridad en los prximos doce meses,
en el distrito donde vive.

DIMENSIN DE DESEMPEO
Calidad
VALOR DEL INDICADOR
No disponible
JUSTIFICACIN
La importancia del indicador radica en determinar, a travs de la percepcin de
inseguridad de las personas, las mejoras en la prevencin de la ocurrencia de eventos
que atenten contra la seguridad.
LIMITACIONES Y SUPUESTOS EMPLEADOS
-

Uno de los supuestos para el clculo de este indicador y en todos los temas de
percepcin, es que est basado en el autoreporte, es decir, que la persona que
ha sido vctima lo reporta directamente en la encuesta y en donde no se le ha
solicitado al informante ningn tipo de medio de verificacin o de confrontacin
a lo que ha manifestado.

El nivel de inferencia es nacional urbano, departamental urbano y slo para 28


ciudades urbanas principales del pas. No hay inferencia a nivel provincial ni
distrital.
22

Hay que tomar en cuenta que la percepcin de inseguridad puede originarse


en hechos que no tengan nada que ver con los actos de violencia ocurridos o
por ocurrir (anteriores o posteriores), sino por ejemplo, de sentimientos de
soledad o de oscuridad que finalmente tienen que ver, en el primer caso, con la
ausencia de organizacin social o la precaria institucionalidad; o en el segundo
caso, por la falta de iluminacin de una calle, la ausencia de recoleccin de
basura o la inexistencia de mobiliario urbano.

PRECISIONES TCNICAS
-

Siendo los problemas de seguridad ciudadana de especial inters en el rea


urbana y sobre todo en las grandes ciudades, es que la ENAPRES se
circunscribe slo para el mbito de 28 ciudades principales del pas.

Para el clculo del indicador, intervienen las preguntas:

Del Captulo 600: Pregunta 611. EN LOS PROXIMOS 12 MESES,


DE+A+ CREE USTED QUE PUEDE SER VICTIMA DE:+?; donde se
ha mencionado el periodo de referencia y cada uno de los eventos. Luego
se ha anotado por cada evento, el cdigo correspondiente.


Se considera que una persona cree que ser vctima de algn


evento que atentar contra su seguridad si en esta pregunta al
menos una de las alternativas tiene como respuesta el cdigo 1 (S).

La base de datos usada para la elaboracin de este indicador ser la


ENAPRES, la cual ser realizada en el mbito nacional, en el rea urbana y
rural, en 28 ciudades principales del pas y en la Provincia Constitucional del
Callao.
La poblacin objetivo la constituyen las personas de 15 aos a ms.
Se define como:
Percepcin de Inseguridad (temor al delito), a la sensacin psicolgica que
demuestra falta de proteccin ante la posibilidad de ser vctima de un hecho
que atente o vulnere los derechos de la persona, como consecuencia de ello se
siente desprotegido.
El ciudadano que se siente desprotegido (en el mbito de su residencia, centro
laboral u otro lugar) puede o no haber sido vctima de un hecho delictivo.

MTODO DE CLCULO
Es el cociente entre el total de poblacin de 15 aos a ms de edad, en mbitos
urbanos, que en los prximos doce meses cree que ser vctima de algn evento que
atente contra su seguridad y el total de personas de 15 aos a ms de edad.

23

PERIODICIDAD DE LAS MEDICIONES


Anual
FUENTE DE DATOS
Encuesta Nacional de Programas Estratgicos (ENAPRES).
BASE DE DATOS
Disponible en web site:
http://www.mef.gob.pe/DNPP/ppto_por_resultados.php
INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

SINTAXIS
No disponible

24

FLUJOGRAMA GENERAL DEL


PROCESO

RESULTADOES FINALES

PROBLEMAS ESPECIFICOS

FUNCIONES Y COMPETENCIAS

POBLACION OBJETIVO

PROBLEMA ESPECIFICO

OTROS SECTORES?

ANALISIS DE CAUSALIDAD

OTROS SECTORES ?

ANALISIS DE EVIDENCIAS

DISEO DE MARCO LOGICO

25