AUDITORAS

MEDIOAMBIENTALES

Mg. Amancio R. Rojas Flores

I.- INTRODUCCIN
Ante la necesidad de disponer de una herramienta que permita poner de
manifiesto las deficiencias en la gestin medioambiental de las empresas
y plantear soluciones a las mismas, ha surgido la auditora
medioambiental como elemento aplicable.

Las auditorias ambientales presentaron sus primeros desarrollos a

mediados de la dcada de los 70 cuando algunas industrias en los
Estados Unidos adelantaron programas ambientales especficos y
decidieron adoptar la metodologa de auditorias como un procedimiento
interno que ayudara a controlar y evaluar el estado ambiental de sus
unidades de operacin.

Existen varias definiciones para la auditora medioambiental,

entre las que destacan las siguientes:
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Cmara Internacional de Comercio:

una auditora medioambiental es una herramienta de gestin que
comprende una sistemtica, documentada, peridica y objetiva evaluacin
de cmo la organizacin y gestin de bienes de equipo medioambientales
estn cumpliendo con el propsito de salvaguardar el medio ambiente.

Reglamento EMAS:
una auditora medioambiental es un instrumento de gestin que
comprende una evaluacin sistemtica, documentada, peridica y
objetiva del comportamiento de la organizacin, del sistema de gestin y
de los procedimientos destinados a proteger el medio ambiente con la
finalidad de:

Facilitar el control operativo de las prcticas que puedan

tener un impacto sobre el medio ambiente.

Evaluar el cumplimiento de la poltica medioambiental de la

organizacin, en especial sus objetivos y metas
medioambientales.
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Norma UNE-EN ISO 14010.

Directrices para la auditora medioambiental. Principios generales:
una auditora del sistema de gestin medioambiental es un proceso
de verificacin sistemtico y documentado de recogida y evaluacin
objetiva de las evidencias de auditora, para determinar si las
actividades, hechos, condiciones y sistemas de gestin
medioambientales o informacin sobre estas materias son conformes
con los criterios de auditora, y de comunicacin de los resultados de
este proceso al cliente

El concepto de auditora medioambiental es distinto al de estudio de impacto

ambiental: una auditora evala el comportamiento en el medio ambiente de
las instalaciones existentes y un estudio de impacto ambiental evala los
efectos potenciales de una nueva instalacin futura.

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II.- TIPOS DE AUDITORAS MEDIOAMBIENTALES

Existen diversos tipos de auditoras, las cuales pueden clasificarse segn:

Su campo de aplicacin
Generales: auditan todos los aspectos que intervienen en la
problemtica medioambiental:

Sectoriales: se audita un solo aspecto (aguas, residuos, etc.).

De gestin: se audita el sistema de gestin medioambiental.
De cumplimiento: se audita el grado de cumplimiento con
respecto a la legislacin o a las normas internas del centro.

De minimizacin: orientadas a la minimizacin en la generacin

de residuos, vertidos y emisiones.

Segn su ejecucin

Auditora interna: es realizada por tcnicos de la propia empresa.

Auditora externa: es realizada por auditores externos a la empresa.5

III.- OBJETIVOS Y ALCANCE DE LAS

AUDITORAS MEDIOAMBIENTALES
El objetivo bsico de las auditoras medioambientales es la
identificacin de cualquier problema, existente o potencial, relacionado
con el medio ambiente, con el fin de conocer la situacin real de la
empresa, segn la normativa vigente.

Los principales objetivos de las auditoras medioambientales se

resumen a continuacin:

Revisar las prcticas ambientales establecidas en la empresa e

identificacin de las deficiencias encontradas en relacin con la
proteccin del medio ambiente.

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 Comprobar el grado de cumplimiento de la normativa legal

existente, en las reas de: emisiones atmosfricas, vertidos
lquidos, residuos slidos, sustancias peligrosas, contaminacin
de suelos, emisin de energa trmica, ruidos, riesgos de
accidentes, etc.
Revisar los sistemas de control existentes y definir los sistemas de
control adicionales que puedan ser necesarios.
Las auditoras medioambientales contenidas en el Reglamento
EMAS y en la Norma ISO 14010 hacen referencia tambin a la
evaluacin del sistema de gestin medioambiental de la empresa,
teniendo como objetivos adicionales comprobar la existencia y la
correcta implantacin de un sistema de gestin medioambiental,
en concordancia con la poltica y el programa medioambientales
de la empresa.

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Al definir el alcance de una auditora se deber tener en cuenta

el tipo de instalacin existente, los elementos de la misma que se
van a auditar y la profundidad con que se pretende realizar la
auditora.
El alcance de la auditora est condicionado por las necesidades
y prioridades de la empresa y en cualquier caso, debe quedar
claramente definido, determinndose de manera explcita:
o Los temas que abarca
o Las actividades objeto de la auditora.

o Las normas de comportamiento medioambiental

o El periodo que abarca la auditora.

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IV.- METODOLOGA DE LAS AUDITORAS MEDIOAMBIENTALES

El esquema metodolgico de una auditora medioambiental puede
dividirse en tres grandes bloques:

1. Preauditora
Definicin del alcance y objetivos de la auditora

Organizacin del equipo auditor y asignacin de tareas y

responsabilidades
Establecimiento del cronograma de trabajo.
Identificacin de las fuentes de informacin y de la legislacin
aplicable.
Preparacin del protocolo de la auditora.
Visita preliminar a la industria: contacto con los responsables de la
planta, planificacin de la auditora (confirmacin de fechas,
recursos, etc.) y entrega de los cuestionarios preliminares.

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2. Auditora in situ
Son las actividades desarrolladas durante la inspeccin de la planta,
abarcando las siguientes tareas principales:
o Bsqueda de informacin y recoleccin de datos: examen de la
documentacin existente e inspeccin de la planta (descripcin del proceso
industrial, balance de materiales, identificacin y caracterizacin de
residuos, emisiones, vertidos, gestin de los recursos naturales y de la
energa, etc.), entrevistas con el personal, etc.
o Identificacin y evaluacin de los sistemas internos de control de la planta.

o Comprobacin del grado de cumplimiento de la legislacin ambiental vigente.

o Evaluacin del sistema de gestin medioambiental (en el caso de que exista).
o Evaluacin de los datos y evidencias recogidos: revisin de los hallazgos
de la auditora (se definen como hallazgos de una auditora los resultados de
la evaluacin de las evidencias de auditora recogidas y comparadas con los
criterios de auditoras acordados).
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3. Postauditora
Son las actividades desarrolladas una vez efectuadas la inspeccin y recogida
de datos de la planta, que incluyen las siguientes tareas:
Discusin de los resultados y elaboracin del borrador del informe final de la
auditora. Dicho informe final deber contemplar los aspectos siguientes:
Desviaciones detectadas respecto a la legislacin medioambiental aplicable
(tanto estatal como autonmica y local).
Defectos y deficiencias detectados en los procesos, tcnicas y operaciones
realizados.
Caracterizacin, cuantificacin, causas de generacin y costes de gestin de
los residuos, emisiones y vertidos identificados.
Redaccin y entrega a la empresa del informe final de la auditora (tras el
estudio y correccin, si fuese necesario, del borrador elaborado).
Elaboracin de un Plan de Accin: propuesta de acciones correctoras a
implantar. Establecimiento de medidas de control y seguimiento del Plan.
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II.-REQUISITOS RELATIVOS
A LA AUDITORA
MEDIOAMBIENTAL
INTERNA

Mg.ARRF

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2.1. REQUISITOS GENERALES

La auditoria interna garantiza que las actividades realizadas por una
organizacin se llevan a cabo de acuerdo con los procedimientos
establecidos.
La auditoria puede tambin identificar problemas relacionados con dichos
procedimientos o posibilidades de mejorarlos.
El alcance de las auditorias efectuadas en una organizacin puede variar
desde la auditoria de un procedimiento simple a la de actividades complejas.
En un periodo de tiempo determinado todas las actividades de una
organizacin concreta debern someterse a una auditoria.

La auditoria interna la realizarn personas que sean suficientemente

independientes de la actividad objeto de la auditoria para garantizar la
imparcialidad.
Pueden ser efectuadas por empleados de la organizacin o por personal
externo (empleados de otras organizaciones, empleados de otras partes de la
misma organizacin o consultores).
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2.2. OBJETIVOS
El programa de auditoria medioambiental de la organizacin
deber definir por escrito los objetivos de cada auditoria o ciclo
de auditoria, incluida la periodicidad de la auditoria para cada
actividad.

Los objetivos incluirn, en particular, la evaluacin de los

sistemas de gestin empleados y la determinacin de su
coherencia con la poltica y el programa de la organizacin,
que deber incluir el cumplimiento de la normativa
medioambiental aplicable.

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2.3. ALCANCE
El alcance general de cada auditoria o, cuando proceda, de
cada fase de un ciclo de auditoria, se definir claramente y se
determinarn de forma explcita:
1. los temas que abarca;
2. las actividades objeto de la auditoria;
3. los criterios medioambientales que se vayan a considerar;
4. el periodo de tiempo cubierto por la auditoria.

La auditoria medioambiental incluir la valoracin de los

datos fcticos necesarios para evaluar el comportamiento.

Mg.ARRF

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2.4. ORGANIZACIN Y RECURSOS

Las auditorias medioambientales las realizarn personas o grupos de
personas que posean un conocimiento adecuado de los sectores y campos
sujetos a auditoria, que incluya conocimientos y experiencia en relacin con
los aspectos tcnicos, medioambientales y de gestin y con las normativas
pertinentes, y tengan la suficiente formacin y capacidad como auditores
para alcanzar los objetivos fijados.
Los recursos y el tiempo dedicados a la auditoria sern proporcionales a su
alcance y objetivos.
La alta direccin de la organizacin prestar apoyo a la ejecucin de la
auditoria.
Los auditores sern suficientemente independientes de las actividades
sujetas a auditoria para poder emitir una opinin objetiva e imparcial.

Mg.ARRF

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2.5. PLANIFICACIN Y PREPARACIN DE LA AUDITORIA

La planificacin y preparacin de cada auditoria tendr como
objetivos, en particular:

garantizar que se dispone de los recursos adecuados;

garantizar que cada individuo implicado en el proceso de la
auditoria (incluidos auditores, direccin y personal)
comprenda su funcin y sus responsabilidades.
La preparacin incluir la familiarizacin con las actividades de
la organizacin y con el sistema de gestin medioambiental
establecido y el estudio de los resultados y conclusiones de
anteriores auditorias.

Mg.ARRF

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2.6. ACTIVIDADES DE AUDITORIA

Las actividades de auditoria incluirn conversaciones con el

personal, la inspeccin de las condiciones de funcionamiento y de
las instalaciones, el examen de los registros, procedimientos
escritos y otros documentos pertinentes, con objeto de evaluar el
comportamiento medioambiental de la actividad objeto de
auditoria para determinar si cumple las normas y
reglamentaciones aplicables o los objetivos y metas establecidos y
si el sistema de gestin de las responsabilidades
medioambientales es eficaz y adecuado.
Se debe recurrir, entre otras cosas, a comprobaciones al azar del
cumplimiento de estos criterios para determinar la eficacia de la
totalidad del sistema de gestin.
Mg.ARRF

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El procedimiento de auditoria
particular, los pasos siguientes:

deber incluir,

en

a) comprensin de los sistemas de gestin;

b) valoracin de los puntos fuertes y dbiles de los sistemas de gestin;

c) recogida de los datos pertinentes;
d) evaluacin de los resultados de la auditoria;
e) preparacin de las conclusiones de la auditoria;
f) comunicacin de los resultados y conclusiones de la auditoria.

Mg.ARRF

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2.7. COMUNICACIN DE LOS RESULTADOS Y

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
1. Al trmino de cada auditoria o ciclo de auditoria, los auditores
prepararn un informe escrito de auditoria, con la
presentacin y el contenido adecuados, que garantice la
comunicacin formal y completa de los resultados y
conclusiones de la auditoria.

Los resultados y conclusiones de la auditoria se comunicarn

formalmente a la direccin de la organizacin.

Mg.ARRF

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2. Los objetivos fundamentales del informe escrito de la

auditoria son:

a) exponer el alcance de la auditoria;

b) proporcionar informacin a la direccin sobre el grado de
cumplimiento de su poltica medioambiental y los avances
medioambientales observados en la organizacin;
c) proporcionar a la direccin informacin sobre la eficacia y
fiabilidad de las medidas de control del impacto
medioambiental de la organizacin;

d) demostrar la necesidad de adoptar medidas correctoras,

cuando proceda.

Mg.ARRF

21

2.8. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA

El procedimiento de auditoria desembocar en la preparacin y

aplicacin de un plan de medidas correctoras adecuado.

Se velar por que existan y funcionen los mecanismos

pertinentes para asegurar que se atiende a los resultados de
la auditoria.

Mg.ARRF

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2.9. PERIODICIDAD DE LA AUDITORA

La auditoria o ciclo de auditoria se concluir, segn corresponda, a
intervalos no superiores a tres aos.
La periodicidad con la que las actividades se sometern a auditoria variar
en funcin de:
a) la naturaleza, magnitud y complejidad de las actividades;
b) la importancia de los impactos medioambientales asociados;
c) la importancia y urgencia de los problemas detectados en auditorias
anteriores;
d) el historial de problemas medioambientales.
Las actividades ms complejas que tengan un impacto medioambiental
ms significativo se sometern a auditorias con mayor frecuencia.
Cada organizacin definir su propio programa de auditoria y la periodicidad
de las auditorias
Mg.ARRF

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OBJETIVOS COMUNES DE LOS ESQUEMAS

DE AUDITORIA AMBIENTAL.
Una auditoria puede tener diferentes objetivos al ser conducida en diferentes
escenarios y por distintos especialistas, sin embargo se pueden definir
algunos puntos comunes como son:

a) Permite determinar si los procesos industriales o constructivos estn

cumpliendo con las normas y requerimientos fijados por las autoridades
ambientales.
b) Dar cumplimiento a la poltica ambiental de la organizacin.
c) Fijar normas internas de autorregulacin.
d) Mejorar las prcticas ambientales de la industria o proyecto en gerencia y
control ambiental.
a) Identificar procedimientos para minimizar el impacto ambiental y
racionalizar costos mediante el montaje y/o adopcin de tecnologas
limpias.
Mg.ARRF

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ALCANCES ESPERADOS DE UNA AUDITORIA AMBIENTAL.

El alcance de una auditoria ambiental depende del tamao y naturaleza de
las operaciones especficas de la industria y de la magnitud de los daos
ambientales que esta ocasione.
Los requerimientos y detalles de la auditoria ambiental deben definirse en
los trminos de referencia diseados para el proceso industrial especfico a
auditar, que son los que en ltimas permiten la construccin de los
protocolos de trabajo a disear y utilizar, de forma tal que general, la
evaluacin deber cubrir los siguientes aspectos:
a) Las polticas y objetivos ambientales de la industria.
b) La estrategia ambiental y las reas de manejo prioritarias

c) La organizacin empresarial y cada una de sus responsabilidades.

d) La comunicacin al interior de la industria y con las autoridades
ambientales locales y nacionales.
Mg.ARRF

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e) Un programa de monitoreo ambiental.

f) La pertinencia de los planes de contingencia y emergencia, desde la
perspectiva del control de prdidas y el manejo de riesgos.
g) El manejo de las emisiones atmosfricas, vertimientos de aguas residuales
y disposicin final de residuos slidos y peligrosos.
h) Manejo de sustancias qumicas.
i) Distribucin y transporte de residuos objeto de reutilizacin o reso.
j) Accidentes ocurridos y procedimientos aplicados.
k) Sanciones y requerimientos de la autoridad ambiental.

Mg.ARRF

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DISEO GENERAL DE LOS PROGRAMAS DE AUDITORIA

AMBIENTAL.
Como criterio general, al momento de disear un programa de auditoria
ambiental en el mbito de una empresa, industria u operacin en proceso
(Fig.), segn Conesa Fernndez (1997) los esquemas debern orientarse
hacia aspectos como:
a) Mejoramiento y sustitucin de materias primas.
b) Optimizacin en la generacin y potencial reutilizacin de residuos.
c) Cambio en el diseo de los productos finales.

d) Identificacin de las fuentes de contaminacin.

e) Determinacin de los sistemas y costos de tratamiento.
f) Entrenamiento del personal en proteccin ambiental.
g) Eficiencia en el uso de los recursos energticos e hdricos.

h) Transporte de materias primas y productos terminados.

i) Sistemas de control y respuesta a las contingencias y emergencias.
Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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ETAPAS EN LA EJECUCIN DE UN
PROGRAMA DE AUDITORIA AMBIENTAL.

Desde sus inicios las auditorias se han practicado en distinta forma, de

acuerdo a los diversos sectores industriales o acorde con los tipos de
auditoria ya descritos.

De igual manera, su nivel de acercamiento a los problemas ambientales

y su efectividad ha variado sensiblemente, sin embargo se pueden
identificar caractersticas particulares para todos los programas de
auditoria, que permiten lograr un formato unificado para el diseo del
mismo (Fig.)

Mg.ARRF

29

Mg.ARRF

30

En consecuencia y como parte complementaria de los conceptos de diseo, la

formalidad del programa de auditoria puede definirse en las siguientes etapas:
a) Definicin de alcances objetivos y metas, segn lo enunciado.
b) Ejecucin de la auditoria de acuerdo con los esquemas previamente
definidos (aplicacin de protocolos).
c) Revisin de los resultados de la Auditoria (revisin legal, formulacin del
primer borrador y elaboracin de la versin final).
d) Entrega del reporte de la auditoria (informe, distribucin, conferencias).

e) Acuerdo sobre los procedimientos de seguimiento y ajuste de los

programas correctivos que se pacten con los responsables.
f) Programa de revisin y retencin de registros, de acuerdo con los
esquemas prefijados.
Una visualizacin completa acerca del proceso descrito se encuentra en la fig.
(Segn Conesa-Fernndez, 1997)
Mg.ARRF

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ESTRUCTURA GENERAL Y
FLUJO DE PROCESO DE LAS
AUDITORIAS AMBIENTALES

Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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PROTOCOLO GENRICO PARA

AUDITORIAS AMBIENTALES EN
INSTALACIONES INDUSTRIALES.

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I. DATOS GENERALES DEL LUGAR.

1. Nombre de la instalacin industrial

2. Tipo de Actividad realizada

3. Localizacin del proyecto:

Departamento
Municipio
Direccin
Telfonos
Fax N.
4. Entidad o Persona que solicita la Auditoria.
5. Entidad que realiza la Auditoria y Persona Responsable.
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6. Relacin de Personas Entrevistadas.

Nombre

Cargo

7. Anexar Organigrama administrativo de la instalacin industrial.

8. Anexar Organigrama operativo de la instalacin industrial.
9. Nmero de empleos directos generados.
10. Nmero de empleos indirectos generados
11. Consumo de agua en M3.

12. Fuente de abastecimiento de agua (superficial, pozos, otra)

13. Consumo de energa en kw/h.
14. Consumo de otros combustibles (especificar unidad).
Mg.ARRF

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15. Listado completo de materias primas adquiridas para el proceso industrial.

PROVEEDOR

MATERIA
PRIMA

UNIDAD

CANTIDAD

DESTINACION

16. Densidad poblacional estimada en el rea de la instalacin

17. Distancia y ubicacin exacta de las comunidades o conjuntos
residenciales ms cercanos.

18. Principal uso actual del suelo en el sector.

19. En que grado es el rea un sitio turstico.
20. Describa los sitios vecinos con respecto a aspectos
Mg.ARRF

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21. Identifique las organizaciones no gubernamentales y comunitarias en el

rea (nombre, direccin, telfono y fax) .
22. Describa brevemente la actitud general de la comunidad frente a la
industria (existente) o al proyecto de montaje de industria (nueva).
23. Describa las principales actividades econmicas de la comunidad vecina.
24. Describa el nivel de empleo de las poblaciones vecinas.
25. Cual es la tasa de crecimiento de poblacin de la regin.

26. Describa cualquier actividad de construccin en el rea

Mg.ARRF

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II. EMISIONES ATMOSFERICAS

A. CONTAMINACION ATMOSFERICA CON GASES Y PARTICULAS
1. Especifique la norma de la calidad del aire aplicable a la zona del
proyecto.
2. De acuerdo a la norma especifique las concentraciones mximas
permisibles para los siguientes parmetros
VALOR PERMISIBLE

TIEMPO

Material particulado

Hidrocarburos
Monxido de carbono

Oxido de Nitrgeno
xidos de azufre
Oxidantes fotoqumicos
Otros
Mg.ARRF

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3. Describa las regulaciones aplicables a la industria durante su construccin

y operacin.
4. Especifique las principales fuentes de emisiones atmosfricas dentro de
los procesos en el proyecto, resaltando cual es la ms importante.
5. Hay alguna norma de control de olores.

6. los olores generados sern controlados dentro del sitio de propiedad.

7. Describa y de la localizacin de cualquier receptor sensible de
contaminacin atmosfrica.
8. Especifique los tipos de control de emisiones atmosfricas de acuerdo a la
fuente.
TIPO DE CONTROL DE EMISIONES

FUENTES DE EMISIONES

Mg.ARRF

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9. Elabore un inventario de las emisiones de aire reportadas a la autoridad ambiental,

durante el funcionamiento de la industria (o las esperadas si se trata de un
proyecto nuevo, (caracterizaciones)).
10. Relacione los informes existentes sobre monitoreo de emisiones en la industria
durante los dos ltimos aos.
11. Verificar la existencia y estado del cumplimiento para manipulacin del aire,
calderas e incineradores (certificados de autorizacin).
12. Relacione los informes existentes sobre monitoreo del aire ambiente
13. Relacione los avisos de violacin de la norma y las ordenes de control de
emisiones.
14. Verificar las quejas del pblico (documentadas).
15. Identificar los problemas de partculas suspendidas en el lugar. (caminos, vas).

16. Usos y disponibilidad de equipos para monitoreo del aire (opacmetros, estaciones
manuales)
17. Cdigos vigentes para calidad del aire y normas locales de emisiones

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B. CONTAMINACION POR RUIDO.

1. Especifique la norma de regulacin del ruido, vigente para la zona de
localizacin del proyecto.
3. Describa el origen del ruido existente en reas aledaas a las locaciones
del proyecto.
4. Enumere las fuentes de ruido que estn asociadas con el proyecto.
5. Describa el tipo de localizacin y duracin de ruido que afecten el sitio.
6. Localizar en un mapa o esquema, los receptores de ruido cerca al sitio.
7. Se ha presentado alguna queja por ruido. Describa los antecedentes.

8. los operarios que laboran en las zonas de mayor generacin de ruido

utilizan protectores.
9.

Relacione los
establecidos).

casos

de

prdida

de

audicin,
Mg.ARRF

(mdicamente
45

III. AGUAS RESIDUALES.

1. Identifique las fuentes de aguas residuales y la cantidad producida.

FUENTE

VOLUMEN

DESCARGA

Del proceso
Del mantenimiento
Del tratamiento
Aguas lluvias
Aguas residuales tratadas
Aguas residuales domesticas
Otras

2. Anexe la caracterizacin de los efluentes descargados a los cuerpos de

agua (ros, lagos, lagunas, etc.).
3. Anexe la caracterizacin de los efluentes no descargados a los cuerpos
de agua.
4. Se descargan conjuntamente las aguas de proceso y funcionamiento de
la industria con las aguas lluvias.
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5. Se tratan las aguas residuales mezcladas con agua lluvia, especifique tipo
de tratamiento.
6. Que tipo de tratamiento de aguas residuales de produccin existe.
7. .Identifique el tipo de tratamiento de las aguas residuales domsticas.
8. Se tiene establecido un programa de monitoreo para evaluar la bondad o
eficiencia de los sistemas de tratamiento de agua residual. Describa el
programa de monitoreo y los anlisis realizados.
9. El efluente de los sistemas de tratamiento de agua residual que tipo de usos
recibir.

Irrigacin de prados
Recirculacin de procesos
Descarga a alcantarillado
Descarga a corriente
Mg.ARRF

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10. Especifique la calidad del agua de la corriente receptora (aguas arriba).

Fecha de la ltima toma de muestras __________________________

PARAMETROS
Valores permitidos
Valores aguas arriba
Valores aguas abajo
11. Cual es la relacin de caudales del cuerpo receptor y descargas de
agua residual.

12. Especifique la clasificacin del cuerpo receptor.

Recreacin
Habitad o fitoplancton
Agua para riego
Agua para consumo humano
otro
Mg.ARRF

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13. Describa el estado de las siguientes instalaciones.

INSTALACION O EQUIPO

BUENO

REGULAR

MALO OBSERV
.

Impermeabilizacin
piscinas
y
tanques de almacenamiento.
Estructuras de los sitios de
almacenamiento
de
materias
primas o productos contaminantes
(metal, concreto)
Tratamiento de aguas negras.
Canales de drenaje.
Canales perimetrales. Tubera de
conduccin del efluente.
Punto de entrega del efluente
Pozos spticos.

Mg.ARRF

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14. Que medidas se han adoptado para evitar la contaminacin de aguas

subterrneas.

15. Que parmetros se evalan para determinar la contaminacin de aguas

subterrneas.
16. Se ha presentado contaminacin de aguas subterrneas por aguas
residuales.
17. Si la anterior respuesta es afirmativa especifique el tipo, cantidad y efecto de
los contaminantes detectados.
18. A que autoridad ambiental notifico este hecho.
19. Duracin del problema y programa de mitigacin de los efectos ambientales.

Mg.ARRF

20. Marque el tipo de residuo liquido generado en los siguientes sitios

actividades
INSTALACION O ACTIVIDAD

TIPO DE RESIDUO LIQUIDO

CONVENCIONAL O
PELIGROSO

DESCRIPCION

Proceso industrial especifico.

Oficinas.
Campamentos.
Bodegas.
Piscinas.
Tanques de almacenamiento
enterrados.
Tanques de almacenamiento a nivel.
Tanques de almacenamiento
elevados.
Planta de tratamiento de agua
potable.
Planta de tratamiento de aguas
residuales.
Maquinaria pesada
Mg.ARRF

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21. Qu tipo de tratamiento se efecta a los residuos lquidos peligrosos.

INSTALACION O
ACTIVIDAD
Proceso industrial
especifico.
Oficinas.
Campamentos.
Bodegas.
Piscinas.
Tanques de
almacenamiento
enterrados.
Tanques de
almacenamiento a nivel.
Tanques de
almacenamiento
elevados.
Planta de tratamiento de
agua potable.
Planta de tratamiento de
aguas residuales.
Maquinaria pesada

VOLUMEN

TRATAMIENTO

TRANSPORTE

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DISPOSIC.
FINAL

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22. Existe un plan de contingencia en caso de un derrame de residuos lquidos

peligrosos.
23. Con que equipo se cuenta en caso de derrame de residuos lquidos
peligrosos.
24. Detalle las quejas del publico, de Organizaciones No Gubernamentales o
comunitarias.
25. Relacin de futuras modificaciones en las instalaciones que afecten las
descargas.

Mg.ARRF

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IV. RESIDUOS SOLIDOS.

A. RESIDUOS CONVENCIONALES.
VOLUMEN

PESO

MANEJO TRANSPORTE

DISPOS.
FINAL

Plsticos.
Madera.
Papel.
Residuos de
alimentos.
Cascaras de
alimentos.
Vidrio.
Metales
ferrosos.
Total
Nmero de
personas.
Mg.ARRF

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2. Precisar si se realiza reciclaje de algn tipo de residuo y describir

detalladamente el procedimiento.

3. Si realiza algn proceso de minimizacin especifico, descrbalo y reporte los

resultados del proceso durante los dos ltimos aos.
4. Si la disposicin se realiza en un relleno sanitario.
4.1 Se encuentra cerca a las instalaciones.
4.2 El transporte de residuos es propio o contratado. Cumple con las normas
sanitario ambientales locales y nacionales .
4.3. Si el relleno es manejado por la industria.
- Se realiza monitoreo, especificar la frecuencia.
- Anexe los datos del ultimo monitoreo.
- A donde se descargan los lixiviados producidos.
- Caracterizacin de los lixiviados.
- Tipo de tratamiento de los lixiviados.

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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(Policloruro de Bifenilo)

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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Mg.ARRF

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NOMBRE Y FIRMA AUDITOR LIDER: ______________________________

NOMBRE Y FIRMA REP. ORGNIZACION: ______________________________

Nota: El presente protocolo para auditorias ambientales es de carcter general y no puede

ser considerado sino como una herramienta de base para la construccin de protocolos
especficos, aplicables a cada caso particular sea por sector industrial o instalacin industrial
a evaluar.
Mg.ARRF

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