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CARGO
FECHA

1. OBJETIVO
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Determinar la eficacia del Sistema de Gestin SSOMA, proporcionando el anlisis,

evaluacin, recomendacin, asesora e informacin concerniente a las actividades
a auditar, con el fin de mejorar continuamente.
2. ALCANCE
Aplicable a todas las actividades relacionadas con el Sistema de Gestin de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
3. DEFINICIONES
Auditora
Proceso sistemtico e independiente para determinar si las actividades y
resultados referentes a la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
cumplen con las disposiciones preestablecidas y si stas han sido implementadas
de manera efectiva y son adecuadas para lograr los objetivos del Sistema de
Gestin de SSOMA.
Plan de auditora
Descripcin de las actividades a realizar durante la auditora.
Auditor Interno
Persona integrante o persona externa a la Organizacin que ha aprobado el curso
de Auditor Interno.
Auditado
Persona u Organizacin que es auditada.
Evidencias de la auditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin, que son
pertinentes para los criterios de auditora y que son verificables.
Lista de verificacin
Lista estructurada donde se registra el cumplimiento de los requerimientos del
Sistema de Gestin de SSOMA.
Requisito
Necesidad o expectativa establecida, de manera explcita o implcita.
Criterios de Auditorias
Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Hallazgo de Auditora
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Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los

criterios de auditoria.
Observacin
Hallazgo en un proceso de auditora para el cual no se tienen todas las evidencias
que permitan calificarla de inmediato como una no conformidad, usualmente se
percibe como una potencial no conformidad; es tambin un incumplimiento menor
y puntual de algn requisito de la norma o del Sistema de Gestin de SSOMA.
No Conformidad
Incumplimiento de un requisito, que pone en riesgo al Sistema de Gestin de
SSOMA, por ejemplo desviacin de las normas de trabajo, prcticas,
procedimientos, requisitos legales, etc.
No Conformidad Menor
Es un desvo, falla o falta de cumplimiento de un requisito especificado puntual y
de baja significancia.
No Conformidad Mayor
Un impacto mayor es aquel que deriva de varios desvos menores encontrados de
manera sistemtica. Un impacto mayor muestra un desvo significativo en la
eficacia del Sistema de Gestin de SSOMA.
Si existe evidencia de desvos de seguridad y salud, o legales que ponen en riesgo
a los trabajadores y a la empresa, tambin se deben identificar como Mayor.
Conclusiones de la auditora
Resultado de una auditora que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
Accin Correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra
situacin indeseable, con el objeto de prevenir su ocurrencia.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
Nota 2: La accin correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse
mientras que la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

Accin Preventiva
Accin proactiva, tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial o
situacin potencialmente indeseable.
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SACP
Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
SSOMA
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

4. RESPONSABILIDADES
Gerente General
- Aprobar el programa anual de auditora.
- Cumplir y hacer cumplir el presente procedimiento.
Responsable del Sistema de Gestin de SSOMA
-

Asegurar el cumplimiento del presente procedimiento.

Elaborar el programa de auditora anual.
Designar al equipo de auditores si se requiere.
Aprueba el informe de auditora.
Realizar el seguimiento al levantamiento de las no conformidades de
auditora.
- Comunicar los resultados de la auditoria al Comit de Seguridad y Salud
Ocupacional
Auditor Lder
-

Elaborar el plan de auditora.

Liderar el proceso de auditoria
Elaborar y presentar el informe de auditora.
Generar los registros de No Conformidades de Auditora.

Auditor
-

Realizar las actividades de auditora de acuerdo a las directivas del

auditor lder, incluyendo cualquier planeamiento y revisin de las mismas.

Comit de Seguridad y Salud Ocupacional

-

Participar en la seleccin del auditor, las fases de la auditoria y en

anlisis de los resultados de la auditoria.

5. DESARROLLO
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5.1.

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PLANIFICACION DE LA AUDITORIA
Para elaborar el Programa Anual de Auditoras se debe tener en cuenta
los siguientes aspectos:
Se deben auditar todos los procesos y requisitos de las de la Ley
29783 y D.S. 005-2012 TR, por lo menos 1 vez al ao.
Se debe poner especial nfasis en las tareas en las que ha habido
cambio de personal y/o tecnologa, quejas del cliente y/o partes
interesadas y resultados de auditoras previas.
Los resultados de evaluaciones de impactos ambientales y/o riesgos
de las actividades de.
Se puede realizar auditoras adicionales de seguimiento las cuales
sern solicitadas por las mismas reas segn sus necesidades al
auditor interno.
El auditor lder establece, elabora y/o actualiza los planes de auditoras
internas. La informacin del plan debe contener lo siguiente: N de la
auditora, Objetivo de la auditora, documentos de referencia, lugar de la
auditora, fechas de las reuniones de inicio y cierre y de entrega del
Informe de auditora, asignacin de los recursos necesarios, etc.
El auditor interno deber elaborar los documentos necesarios para llevar
a cabo la auditora: Lista de verificacin, formatos de no conformidad,
etc.
El Plan de Auditora se entrega a los auditados con una anticipacin de 5
das tiles como mnimo, antes de la fecha fijada para la auditora.

5.2.

DESIGNACIN DE AUDITORES
Los requisitos para la calificacin de auditores internos son los siguientes:
Conocimiento de la(s) norma(s) que ser(n) considerada(s) como
criterio de la auditoria a efectuar.
Haber llevado un curso de auditoras internas y haberlo aprobado.
Haber participado como auditor, mnimo en una auditora.
Una vez definido el equipo auditor, el RED designa al Auditor Lder como
responsable de dirigir las actividades del equipo auditor.
Los Auditores no deben tener responsabilidad directa sobre las
actividades a auditar.

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5.3.

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EJECUCION DE LA AUDITORIA
El Auditor debe seguir los siguientes pasos:
-

5.4.

Analizar la documentacin correspondiente a las actividades a

auditar anticipadamente.
Iniciar la auditora con la reunin de inicio, con la asistencia de
los miembros del equipo auditor y los representantes de las
reas a auditar, en el cual expondrn el plan de auditora,
explicar la metodologa a seguir y el objetivo de la auditora, y
responder las consultas y/o preguntas.
Obtener las evidencias objetivas a travs de las entrevistas,
anlisis de documentos, revisin de registros y observaciones de
las actividades con la finalidad de verificar la implementacin del
Sistema de Gestin de SSOMA y su efectividad. Investigar
indicios que sugieran No Conformidades y que resulten
significativas.
Documentar todos los hallazgos de la auditora.
Al final de la auditora, el equipo auditor debe mantener una
Reunin de Cierre con los responsables de las reas
auditadas, para informar los resultados de la misma.
Al trmino de la auditora el auditor lder debe emitir el
correspondiente informe, sealando explcitamente las
observaciones y No Conformidades detectadas.
El auditor lder emite el Informe de resultados a Gerencia.

SEGUIMIENTO Y CONTROL DE NO CONFORMIDADES,

ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS
Cuando la auditoria interna sea ejecutada solo por auditores internos,
estos deben ir elaborando para todas las No Conformidades
encontradas las correspondientes Solicitud de Acciones Correctivas
y Preventivas, registrando la No Conformidad y a que requisito de la
Ley 29783 y su Reglamento D.S. 005-2012 TR afecta.
En caso la auditoria sea ejecutada por un tercero, este debe entregar un
informe de auditora al RED, luego el Equipo Auditor Interno debe
elaborar la Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas
respectivas.

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El Seguimiento y Control de No Conformidades, Acciones Correctivas y

Acciones Preventivas se realiza de acuerdo a lo establecido en el
Procedimiento de Gestin No Conformidad, Acciones Correctivas y
Acciones Preventivas.
5.5.

CIERRE DE LAS SACP GENERADAS DURANTE LA AUDITORIA

INTERNA.
El RED o a quien ste designe es el responsable de efectuar la
verificacin de cierre de las SACP generadas durante la auditoria
interna. Asimismo es responsable de preparar como mnimo una vez al
ao o cuando el Gerente General lo requiera, un informe del estado de
auditoras que comprende el resultado y estado de las acciones
correctivas / preventivas derivadas, para su respectiva evaluacin.

6. REGISTROS
-

Programa anual de auditoras

Plan de auditora
SSOMA-FO-12 Solicitud de Acciones Correctivas y Preventivas.
Lista de Verificacin

7. CAMBIOS DE LA ULTIMA VERSIN DEL DOCUMENTO

-

No Aplica (Primera versin)

8. ANEXOS
No Aplica

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